Aulas presenciais - (28 horas): - Mdulo 1 Sistema Financeiro Nacional; - Mdulo 2 tica e Regulamentao; - Mdulo 3 Noes de Economia e Finanas;

- Mdulo 4 Princpios de Investimento; - Mdulo 5 Fundos de Investimento; - Mdulo 6 Demais Produto de Investimento;

Teste anbid

b) A compensao denominada Nossa Remessa envolve os depsitos feitos no banco. Sua Remessa tem a ver com os documentos sacados contra o banco. c) executado pelo Banco Central do Brasil. executada pelo BB. d) As compensaes locais trocam somente fichas de compensao. Apenas cheques, a Integrada que troca outros documentos (cheques/ fichas...). 22) Segundo a Lei 9.613/98, sobre crimes de lavagem de dinheiro, esto sujeitas amanter registro de toda a transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos evalores mobilirios, ttulos de crdito, metais ou outro qualquer ativo passvel de serconvertido em dinheiro que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nostermos de instrues por essas expedidas, as pessoas jurdicas que tenham, emcarter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativa ouno:I A captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros de terceiros emmoeda nacional ou estrangeira.II A promoo imobiliria ou compra e venda de imveis. III A compra e a venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo financeiro ouinstrumento cambial. IV A comercializao de bens de luxo ou de alto valor, ou a realizao de atividadesque envolvam grande volume de recursos ou espcie.Qual das afirmativas acima esto corretas? a) S I e II.b) S III e IV.c) S I e III. d) I, II, III e IV. 23) Pelas regras de atendimento bancrio estabelecidas pelo Banco Central do Brasil,uma instituio financeira deve evidenciar aos seus clientes: a) Os produtos que est ofertando.b) O nmero de funcionrios disponveis para atendimento.

Vai dizer isso, na tua agncia que o cliente leva um susto! kkkkk c) As taxas e comisses cobradas por seus servios. d) Todas as respostas anteriores. 24) O executante dos servios da Centralizadora da Compensao de Cheques e OutrosPapis (COMPE) : a) O Banco Central do Brasil. Regulador b) A Caixa Econmica Federal. Mais essa, no!!! c) O Banco do Brasil S.A.. d) A Federao Brasileira de Bancos (Febraban). 25) A Transferncia Eletrnica Disponvel (TED) pode ser liquidada no(a): a) Centralizadora da Compensao de Cheques e Outros Papis (Compe). b) Sistema de Transferncia de Reservas (STR). o Sistema de Liquidao Bruta em Tempo Real (pgtos em tempo real) utilizado pelo SPB nas cmaras: Compe, CETIP, SELIC, CIP, etc.. c) Cetip Cmara de Custdia e Liquidao. d) Todas as alternativas anteriores. 26) De acordo com a legislao vigente, no constitui violao do dever de sigilo: a) A comunicao, s autoridades competentes, de prtica de ilcitos penais.b) O fornecimento de informao constantes de cadastro de emitentes de cheques semproviso de fundos a entidades de proteo ao crdito.c) A comunicao, s autoridades competentes, de prtica de ilcitos administrativos. d) Todas as alternativas anteriores. 26) Constitui crime conta o Sistema Financeiro Nacional, previsto na Lei 7.492/86:I Imprimir, reproduzir ou, de qualquer modo, fabricar ou pr em circulao, semautorizao escrita da sociedade emissora certificado, cautela ou outro documentorepresentativo de ttulo ou valor mobilirio.II Divulgar informao falsa ou prejudicialmente incompleta sobre instituiofinanceira.III Manter ou movimentar recurso ou valor paralelamente a contabilidade exigidapela legislao.Quais das afirmativas acima esto corretas? a) S I e III. b) I, II e III. c) S I e II.d) S II e III. 27) Constitui crime previsto em lei o controlador ou administrador de instituiofinanceira, assim considerados os diretores e gerentes, que direta ou indiretamenteoutorgar emprstimo ou adiantamento:I A membros do conselho estatutrio.II A parentes de qualquer natureza.III A sociedades cujo controle seja exercido direta ou indiretamente por parente nalinha colateral at 2a. grau.IV A sociedades cujo controle seja por ela exercido.Qual das afirmativas acima esto corretas? a) S I e IV.b) S II e III. c) S I, III e IV. d) I, II, III e IV. 28) Sobre o COAF Conselho de Controle de Atividades Financeiras, correto afirmarque: a)

Est vinculado ao Banco Central do Brasil.

b) Foi criado pela Lei n 9.615 de Lavagem de Dinheiro de 1998.c) Tem funo meramente orientativa. d) Est vinculado ao Ministrio da Fazenda. Unidade financeira de inteligncia do Brasil para disciplinar, examinar e identificar as ocorrncias suspeitas de atividades ilcitas. 29) O cliente de um banco foi indiciado por crime de seqestro. Descobriu-se que a conta nestebanco era utilizada para lavar dinheiro originado da atividade criminosa. Ao levantar suaficha cadastral junto ao banco, verificou-se que o nome constante da mesma no era o nomeverdadeiro do cliente. Neste caso, o gerente da conta: a) considerado co-autor do crime de seqestro. b) considerado co-autor do crime de falsidade ideolgica. Pode at no ser condenado, mas torna-se um suspeito... c) considerado testemunha do crime de falsidade ideolgica. d) No pode ser responsabilizado pelo crime de falsidade ideolgica .Pode sim, se for provado que h envolvimento no crime. 30) Em caso de suspeita de crime de lavagem de dinheiro a quem uma instituio financeiradeve comunicar: a) Ministrio Pblico. b) Banco Central. c) CVM.d) No deve comunicar rgo algum para no infringir a quebra de sigilo bancrio. 31) Quais os principais ativos registrados na CETIP a) CDB b) Debntures c) Cotas de Fundos Imobilirios d) Todas. CDI, LH, RDB,SWAP