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Manual de Governança em Privacidade de Dados

Relatório anual
de Sustentbailidade
2020

Lei Geral de Proteção de Dados

@michelooliveira
LGPD

Ano-Base 2019
Versão 1.0 Belo Horizonte - MG - Dezembro de 2020
Expediente

Composição da Equipe Técnica – Comitê LGPD

Daniela Pedroza – Diretora Técnica da VG


Osvaldo Junior - Coordenador de Infraestrutura de TI da VG
Raquel Varoni – Coordenadora de Compliance Ambiental e Riscos da VG
Júlia Belisário - Especialista Jurídico da VG
Isabella Diniz - Assistente Jurídico da VG

Diagramação
Sabrina Lopes - Designer
João Machado - Designer

Revisão
Mônica Rosa - Coordenadora de Comunicação
Um dos bens mais importantes de qualquer empresa é a informação. Por isso,
é cada vez mais necessário manter-se constantemente atento às situações
que envolvem o manuseio de dados.

Para que as organizações possam atingir melhores práticas em segurança da


informação, criamos esse Manual de Governança em Privacidade de Dados
que visa a conscientização dos colaboradores.

Este material é fruto de uma ampla pesquisa e estudo do Comitê LGPD da


Verde Ghaia, empresa Ambipar, e tem como objetivo nortear a aplicação de
questões práticas envolvendo a proteção de dados pessoais.

Vale ressaltar que a única forma de não estar exposto à Lei Geral de Proteção
de Dados - LGPD é não utilizar dados pessoais. E, como não é possível que
a empresa deixe de usá-los – como por exemplo, para a execução de um
contrato de trabalho, torna-se de extrema importância que implementemos
controles e boas práticas da governança de dados pessoais, dando ciência,
transparência e conhecimento a todos os titulares de seus direitos e deveres.
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LEI GERAL DE PROTEÇÃO DE DADOS PESSOAIS (LGPD) Introdução Dados Tratamento Hipótese Titular Segurança Framework Gamificação Dúvida e Sugestões

Aplicação da Lei Geral de A quem se aplica? Quando não se aplica?


Proteção de Dados

LGPD
Quando estivermos falando de tratamento de...
Pessoa Jurídica de Direito
Público ou Privado que realize
tratamento de dados pessoais em 1 Dados de pessoas jurídicas.

meio físico ou digital, estabelecida


O que é ? em território nacional.
A Lei 13.709, de 14 de agosto de 2 Dados de pessoas físicas para fins exclusivamente particulares e não
econômicos.
2018 - Lei Geral de Proteção
de Dados Pessoais (LGPD), que
entrou em vigor em 18 de setembro
Organizações com sede no 3 Dados utilizados com a finalidade de segurança pública.
de 2020, é uma legislação que
exterior que ofereçam serviços
estabelece direitos a titulares de ou tenham operações em território
dados pessoais (pessoas físicas),
com o objetivo de resguardar
nacional e que tratam dados pessoais.
4 Dados utilizados com a finalidade de defesa nacional.

os seus direitos fundamentais à


liberdade e privacidade, além de
trazer segurança jurídica para
5 Dados relacionados às atividades de investigação e repressão
de infrações penais.
Pessoas físicas que realizam
as entidades, órgãos públicos e
o tratamento de dados, para
empresas, que tratam os dados
pessoais, sem contar que coloca o
finalidades econômicas, estando
excluídos quando o tratamento ocorre
6 Dados utilizados para fins artísticos, jornalísticos ou acadêmicos.

Brasil no mesmo nível de regulação para finalidades domésticas (exemplo:


de países que zelam por esta agenda telefônica, e-mails e etc). Dados anonimizados, salvo quando o processo de anonimização ao qual foram
proteção, como os países da União 7 submetidos for revertido, utilizando exclusivamente meios próprios, ou quando,
com esforços razoáveis, puder ser revertido.
Europeia.
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Espécie de

Dados Qual órgão


responsável?
Pessoal Pessoal Sensível Anonimizado Pseudonimizados

A Autoridade Nacional
de Proteção de Dados
- ANPD é o órgão da
administração pública
Qualquer informação que Origem racial ou étnica, saúde, Dados relativos ao titular que Dado pessoal que não
responsável por zelar,
identifique uma pessoa vida sexual, genética, biometria, não pode ser identificado, pode ser associado direta implementar e fiscalizar o
religião, opinião política, considerando a utilização de ou indiretamente a um
natural ou que possa levar
entre outros. São informações
cumprimento da LGPD em
à sua identificação com meios técnicos razoáveis e indivíduo, senão pelo uso
Dados Pessoais do tipo: Sexo, relacionadas a convicções disponíveis na ocasião do seu de informação adicional todo o território nacional
hábitos de consumo, RG, CPF, e valores do indivíduo, tratamento. mantida separadamente
idade, entre outros. podendo gerar preconceito e pelo controlador em
discriminação. ambiente controlado e
seguro, a exemplo de dados
criptografados.
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Autoridade Nacional de Proteção de Dados - ANPD


É o órgão regulador, fiscalizador e sancionador, cujas principais atribuições são:

Editar
Elaborar Implementar
Apreciar petições regulamentos e
diretrizes para a Estimular o mecanismos
Tutelar a de titular contra procedimentos
conhecimento Cooperar simplificados
proteção de Política Nacional com outras controlador após sobre proteção de
sobre proteção de para o registro de
dados pessoais de Proteção de comprovações dados pessoais,
dados pessoais na autoridades de reclamações sobre
Dados Pessoais proteção de de não soluções privacidade e
população tratamento em
e da Privacidade dados no prazo relatórios de
desconformidade
regulamentado impactos
com a lei

Deliberar sobre Realizar Fiscalizar e aplicar Editar normas, Estimular a adoção Articular com Editar orientações
a interpretação sanções mediante orientações e de padrões para as autoridades e procedimentos
auditorias ou
procedimentos serviços e produtos reguladoras simplificados e
da LGPD e suas determinar sua processos
simplificados para que facilitem públicas sobre suas diferenciados para
competências em realização para administrativos
micro e pequenas o controle dos competências em que as empresas
casos de omissões as atividades
empresas de titulares sobre seus setores e atividades possam
fiscalizatórias caráter disruptivo. dados econômicas adequar-se à lei
reguladas
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Quais são as penalidades? Sansões administrativas previstas na LGPD


As penalidades no caso de violação da Aplicáveis a partir de 1º de Agosto Serão levados em consideração
lei são muito elevadas e variam conforme de 2021 (Lei nº 14.010/2020) pela ANPD:
a gravidade das infrações. As multas
podem chegar a 2% do faturamento
Advertência Gravidade e natureza das infrações
líquido anual da empresa, limitadas a 50
milhões de reais por infração, podendo
ser aplicadas cumulativamente. Multa simples (até 2% do faturamento até Boa-fé e cooperação do infrator
o limite de R$ 50 milhões)
É muito importante que todos os
colaboradores tenham consciência Vantagem obtida com a infração
de sua responsabilidade em relação a Multa diária
seus dados, dados de seus colegas de
Condições econômicas do infrator
trabalho, dos clientes e terceiros, pois
Possibilidade de publicação da infração
a exposição e o uso indevido de dados
pode ocasionar uma crise de reputação, Reincidência e gravidade do dano causado
manchando o nome da organização
perante o mercado. Bloqueio dos dados pessoais envolvidos Adoção de mecanismos e procedimentos
internos de proteção de dados
Parceiros e prestadores de serviços
podem não cumprir com as boas práticas Eliminação dos dados pessoais envolvidos Adoção de política de boas práticas e
de governança dos dados pessoais, governança
expondo a empresa contratante ao Suspensão parcial, por até 6 meses, do banco
risco. Por isso, assim que constatada de dados dos envolvidos Pronta adoção de medidas corretivas
qualquer irregularidade, a mesma
deve ser imediatamente comunicada Proibição parcial ou total do exercício de
aos responsáveis pelo Compliance e Proporção entre a gravidade da infração e a
atividades, relacionadas ao tratamento de dados
intensidade da sanção
Governança de Dados.
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Oportunidades
A LGPD veio para ficar, e não se trata apenas
de estar em complicance com a norma ou
não, mas sim a uma questão estratégica e de
sobrevivência da empresa. Com ela, várias Conceitos de tratamento
de dados pessoais
oportunidades surgiram:

Transparência
Aumento da transparência e maior O tratamento de dados pessoais ocorre quando se utiliza de
confiança por parte dos clientes,
colaboradores, parceiros e terceiros em
informações pessoais para desempenhar uma atividade. E estas
relação à governança dos dados. se referem a toda operação realizada com dados pessoais,
como a coleta, produção, recepção, classificação, utilização,
acesso, reprodução, transmissão, distribuição, processamento,
arquivamento, armazenamento, eliminação, avaliação
Segurança ou controle da informação, modificação, comunicação,
Aumento da proteção à segurança da
informação.
transferência, difusão ou extração.

Conhecimento
Dos dados pessoais que transitam
na empresa.
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Utilização
Acesso
Coleta ato ou efeito do

Extração Responsável por


Classificação aproveitamento dos
dados
ato de ingressar, transitar
ou consultar a informação,
maneira de ordenar observada qualquer
ato de copiar ou retirar
obter os dados
pessoais do Produção Recepção os dados conforme restrição eventual
dados do repositório ato de receber os algum critério
cidadão criação de bens e de aplicada
em que se encontrava serviços a partir do dados ao final da estabelecido
tratamento de dados transmissão
Reprodução
cópia de dado
Difusão preexistente obtido
por meio de qualquer
divulgação,
processo
propagação,
multiplicação dos
dados

Transmissão

LGPD
movimentação de
Trasferência dados entre dois
pontos por meio de
mudança de dados dispositivos
de uma área de
armazenamento para
outra, ou para terceiro

Distribuição
Comunicação dispor de dados de
acordo com algum
transmitir informações
pertinentes a políticas Avaliação Eliminação critério estabelecido
de ação sobre os analisar o dado com excluir ou destruir Armazenamento
dados Modificação o objetivo de produzir dado do repositório ação ou resultado
ato ou efeito de informação de manter ou Arquivamento Processamento
alteração do dado conservar em manter registrado um processamento
repositório um dado embora já tenha de dados visando
dado perdido a validade organizá-los para
ou esgotado a sua obtenção de algum
vigência resultado
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Partes

Interessadas
Titular do dado Controlador Operador Encarregado - DPO Autoridade ANPD
Autoridade nacional
Pessoa natural ou Pessoa de fácil acesso,
Pessoa natural ou jurídica, de proteção de dados,
Pessoa natural a quem indicada pelo controlador
jurídica, de direito público de direito público ou conhecida também por
e operador para
se referem os dados ou privado, responsável privado, que realiza o ANPD, é o órgão da
atuar como canal de
pessoais objetos de pelas decisões no tratamento de dados administração responsável
comunicação entre o
tratamento. tratamento de dados pessoais em nome do por implementar e fiscalizar
controlador, os titulares
pessoais. controlador. o cumprimento da LGPD.
dos dados e a ANPD.

Titular Controlador Operador DPO ANPD


(encarregado)
RG 12.345.678
Tratamento
Dados
de Dados Dados
Dados

CPF 098.765.432-10

Comunicação
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Princípios e fundamentos para o Tratamento de Dados Pessoais


As atividades de tratamento de dados pessoais deverão observar a boa-fé e os seguintes princípios:

Finalidade
Realização do tratamento
Necessidade Qualidade Segurança Adequação
para propósitos legítimos,
específicos, explícitos e Limitação do mínimo Exatidão, clareza, relevância Medidas técnicas e Compatibilidade do
informados ao titular, sem necessário para finalidade. e atualização dos dados. administrativas aptas a tratamento com as
possibilidade de tratamento Dados pertinentes, proteger os dados pessoais finalidades informadas ao
posterior de forma proporcionais e não de acessos não autorizados titular, de acordo com o
incompatível com essas excessivos. e de situações acidentais ou contexto do tratamento.
finalidades. ilícitas de destruição.

Responsabilidade e
Livre acesso Transparência Prevenção Não discriminação prestação de contas
Consulta facilitada e gratuita Informações claras, precisas Adoção de medidas para Demonstração, pelo agente,
sobre a forma e a duração prevenir a ocorrência Impossibilidade de realização da adoção de medidas que
e facilmente acessíveis sobre
do tratamento, bem como de danos em virtude do do tratamento para fins comprovem a observância e
a realização do tratamento
sobre a integralidade de seus tratamento de dados discriminatórios, ilícitos ou o cumprimento das normas
e os respectivos segredos
dados pessoais. pessoais. abusivos. de proteção de dados
comercial e industrial.
pessoais.
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Hipótese de

Tratamento
O tratamento de dados pessoais somente será realizado mediante a aprovação do titular para uma finalidade específica e determinada. Entretanto, se os dados
tiverem sua finalidade alterada, quem os forneceu deve estar de acordo e ciente. Assim, conforme a legislação, há dez hipóteses de tratamento de dados, são elas:

Para o Exercício regular Para a tutela da Para a


Realização
cumprimento de de direitos saúde proteção
de estudos
obrigação legal em processos ao crédito
por órgãos de
ou regulatória judiciais e
pesquisa

1 3 5 7 9
administrativos

Por meio de

2 4 6 8 10
Pela Para execução Proteção à vida Para atender
consentimento
administratção de contratos ou integridade a interesses
expresso do
pública, no ou de física do titular ou legítimos do
titular, não sendo
tratamento e uso procedimentos a de terceiro controlador ou de
aceito o vício de
de dados para ele relacionados terceiro
consentimento
execução de
ou autorizações
políticas públicas
genéricas
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Hipóteses de tratamento de dados pessoais sensíveis Do término do tratamento


Dados pessoais sensíveis são aqueles que possibilitam a discriminação, tendo, portanto, uma proteção mais rígida. de dados. (art.15)
Tratam sobre origem racial ou étnica, convicção religiosa, opinião política, filiação a sindicato ou a organização
de caráter religioso, filosófico ou político, dado referente à saúde ou à vida sexual, dado genético ou biométrico,
quando vinculado a uma pessoa natural.

Como regra, estes dados também devem ter o consentimento do titular (art.11, inciso I). Contudo, há hipóteses
Finalidade foi alcançada
indispensáveis em que podem ser utilizados sem o consentimento do titular, como por exemplo:

Para o Realização
Proteção Prevenção Fim do período de tratamento
cumprimento à vida ou à fraude e à
de estudos
de obrigação integridade segurança do
por órgãos de

2 4 6
legal ou física do titular titular
pesquisa
regulatória ou de terceiro

Comunicação do titular

1
Pela
administratção
pública, no
3 Exercício
regular de
direitos em
5
Para a tutela
da saúde
7
tratamento e contratos,
uso de dados processos
para execução judiciais e Determinação da autoridade
de políticas administrativos
públicas
nacional, quando houver
violação da Lei.
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Confirmação da
existência de
Dos direitos do tratamento

Titular Revogação do
consentimento
Acesso aos
dados

Todas as pessoas possuem a


garantia da titularidade de seus
dados pessoais e dos seus direitos

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fundamentais de liberdade, de
intimidade e de privacidade.
Informação da Correção de dados
Portanto, cabe a cada pessoa a consequência incompletos, inexatos
permissão do tratamento de seus do não ou desatualizados
próprios dados pessoais.
consentimento Diretos dos
Titulares de
dados
Anonimização,
Sintetizando, o titular dos Informação sobre bloqueio ou
dados pessoais tem direito compartilhamento eliminação de
a obter do controlador de dados dados
a qualquer momento e desnecessários
mediante requisição: Eliminação
dos dados Portabilidade
pessoais dos dados
tratados com o
consentimento do
titular.
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Relatório de impacto à Transferência de

Proteção de dados Dados


A transferência de dados é quando ocorre uma mudança de dados de uma área de
armazenamento para outra, ou para um terceiro. Assim, a transferência nada mais é do que o
O que é? compartilhamento de dados pessoais.

Documento que contém a descrição dos processos E esse compartilhamento ocorre com o consentimento do titular dos dados e pela administração
de tratamento de dados pessoais por parte do pública para o tratamento e uso compartilhado de dados necessários à execução de políticas
controlador que podem gerar riscos às liberdades públicas previstas em leis e regulamentos ou respaldadas em contratos, convênios ou
civis e aos direitos fundamentais. instrumentos congêneres.

Ademais, a legislação prevê o uso compartilhado de dados pessoais pelo Poder Público,
respeitados os princípios de proteção de dados pessoais. Assim, não é permitida a transferência
dos dados pessoais constantes nas bases de dados, exceto:
Como é composto?
O relatório deve no mínimo conter a descrição dos
tipos de dados coletados, a metodologia utilizada Em casos de execução descentralizada de atividade pública que exija a
e as garantias da segurança das informações, transferência exclusivamente para esse fim específico e determinado.
como também os mecanismos de mitigação de
riscos adotados.

Em casos em que os dados forem acessíveis publicamente.

Quando e para quem entregar?


A autoridade nacional poderá determinar ao Quando houver previsão legal.
controlador que elabore relatório, referente a suas
operações de tratamento de dados, sempre que
julgar aplicável, observando os segredos comercial
e industrial. Para prevenção de fraudes e irregularidades, ou proteger e resguardar a
segurança e a integridade do titular dos dados.
Há também a possibilidade de transferência internacional de dados pessoais, e esta pode ser realizada nas
seguintes circunstâncias:

Quando necessário para cumprimento de acordos da


Para países ou organismos internacionais que
cooperação jurídica internacional entre órgãos públicos de
proporcionem grau de proteção de dados
inteligência, de investigação e persecução.
pessoais adequado ao previsto nesta Lei.

Quando o controlador oferecer e comprovar que está cumprindo com


o disposto na LGPD, por meio de cláusulas contratuais específicas para Quando a autoridade nacional
determinada transferência, cláusulas-padrão contratuais, e outros. autorizar a transferência.

Para a execução de política pública.


Para proteção da vida do
titular ou de terceiros.
Para o cumprimento de obrigação legal
ou regulatória pelo controlador.
Quando resultar em compromisso assumido em
acordo de cooperação internacional.
Quando necessário para a execução de contrato do
qual seja parte o titular.

Para o exercício regular de direitos em processo


judicial, administrativo ou arbitral. Quando o titular fornecer seu consentimento de forma
específica e em destaque para a transferência.
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Segurança
Portanto, os agentes de
tratamento ou qualquer outra
pessoa que intervenha em uma
Governança em Proteção de Dados
de Dados das fases do tratamento obriga- A LGPD incentiva controladores e operadores a adotarem
se a garantir a segurança da regras internas de conformidade
O princípio “Segurança” tem informação em relação aos dados
relevância, pois é requisito básico para pessoais, mesmo após o seu
qualquer organização que deseja término. Demonstrar o
Ser adaptado à
proteger e preservar a integridade compromentimento
Ser aplicável a todo estrutura à escala e
dos dados e, consequentemente, a em adotar processos
Além disso, deve-se atentar e políticas internas
conjundo de dados ao volume de suas
privacidade de seus titulares. aos sistemas utilizados para o que assegurem o
pessoais que estejam operações, bem como à
sob seu controle sensibilidade dos dados
tratamento de dados pessoais, cumprimento de normas
tratados
Dessa forma, as empresas e pois estes devem ser estruturados e boas práticas
instituições, agentes de tratamento, de forma a atender aos requisitos
devem adotar medidas de segurança, de segurança, aos padrões de
técnicas e administrativas, aptas boas práticas e de governança Estabelecer políticas Estabelecer uma
a proteger os dados pessoais de e aos princípios gerais previstos e salvaguardas, relação de confiança Estar integrado a sua
acessos não autorizados e de adequados com base com o titular por estrutura, geral de
na Lei e nas demais normas em processos de meio de atuação governança e estabelecer
situações acidentais ou ilícitas regulamentadoras. transparente e que e aplicar mecanimos de
avaliação sistemáticos
de destruição, perda, alteração, de impactos e risco à assegure mecanismo de supervisão interno e exerno
comunicação ou qualquer forma de Governança em Proteção privacidade sua participação
tratamento inadequado ou ilícito. de Dados:
Além da proteção de dados pes-
Assim, a segurança dos dados
soais, a gestão da Governança Ser atualizado
pessoais deve ser proporcional
digital corporativa compreende Contar com planos de
constamente com
ao grau de sensibilidade, durante base em informações Demonstrar a
outros três pilares essenciais respostas a incidentes e
todo o tratamento. E os padrões de obtidas a partir de efetividade de seu
para fechar um ciclo virtuoso: Se- remediação
monitoramento contínuo programa
segurança aplicados devem garantir
gurança cibernética, Reputação e avaliações periódicas
a confidencialidade, integridade e
digital e Compliance
disponibilidade dos dados pessoais.
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Framework de processos LGPD


Manter a Governança de Dados

Coletar
Indentificar e Gerenciar riscos e Gerenciar
Classificar dados e dados pessoais Segurança de
pessoais dados pessoais
Manter
controles
internos

Gerenciar
Gerenciar Criar e Manter a
dados pessoais
Incidentes e Consciência
na cadeia de
Reclamações
Suprimentos
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Você revisou os
contratos, processos Você conduziu
Formulários de clientes Utilizaram currículos
e políticas para treinamentos sobre a LGPD
foram jogados no lixo de candidatos para
atender a LGPD sem fragmentar para toda a empresa
embrulhar entregas
Perdeu a vez Avance 6 casas Perdeu a vez
A empresa

Início não pediu


consentimento
para tratar todos
os dados do
funcionários
Perdeu a vez
Parabéns! Você comunicou Você garantiu o acesso
rapidamente a ANPD aos titulares, de forma
Uma falha de Avance 4 casas clara e precisa , sobre o
segurança resultou tratamento de dados
no vazamento de Avance 2 casas
dados.
Volte ao início
Figura adaptada pela Ambipar do original LGPD Acadêmico Creative Commons

Você foi indicado


como encarregado
Auditoria interna verificou
Avance 5 casas
que os controles para
proteger os dados pessoais
foram implementados
SAC ignorou o
Avance 3 casas
pedido de acesso
do titular
Volte 4 casas

Fim
O formulário de cadastro
Você implementou
do site solicita dados
medida de segurança desnecessários
e de controle de
Volte 5 casas
acesso de dados
A empresa tratou dados Você considerou
Avance 2 casas Você respondeu um
pessoais sensíveis privacidade na concepção
direito de acesso do
uilizando legítimo de um novo serviço titular de forma completa
interesse como base legal Avance 6 casas em até 15 dias
Perdeu sua vez Avance 3 casas
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Dúvidas ou sugestões?
lgpd@verdeghaia.com.br

Bibliografia
BRASIL. LEI Nº 13.709, DE 14 DE AGOSTO DE 2018. Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais
(LGPD). Disponível em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2018/lei/
L13709.htm. Acesso em: 22 de set.2020.

BIONI, Bruno Ricardo. Proteção de dados pessoais: a função e os limites do consentimento.


2ª ed. Rio de Janeiro, 2020, p.81.

BRASIL. Guia de Boas Práticas: Lei Geral de Proteção de Dados. Abril, 2020. Disponível em:
htps://www.gov.br/governodigital/pt-br/governança-de-dados/guia-lgpd.pdf.Serpro.
Acesso em 19 nov.2020.

Todo o Manual (incluídos textos e imagens) estão protegidos por direitos autorais da AMBIPAR, sendo proibida toda e qualquer forma de plágio, cópia,
reprodução ou outra forma de uso indevido e sem a autorização necessária, estando o transgressor sujeito as penalidades cíveis e criminais cabíveis.
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