FOR Cgcre 372 - 04

VERIFICAÇÃO DA COMPLETEZA DA DOCUMENTAÇÃO E ANÁLISE TÉCNICA DA DOCUMENTAÇÃO PARA ABNT NBR ISO/IEC 17021
Norma de Origem: NIT-DICOR-017 Folha: ___/___
Processo orquestra: Solicitante: Tipo de Solicitação: Escopo e Documentação de Referência:

( ) Acreditação Inicial ( ) Extensão da Acreditação ( ) Adequação/Mudança
Avaliador: Data do início da Verificação da Documentação Legal/Técnica: Data da conclusão da Verificação da Documentação Legal/Técnica:
(*) Ver instruções de preenchimento no final deste formulário
Documentação (S/N) Comentários / Providências

DOCUMENTAÇÃO LEGAL
Termo de Compromisso de Acreditação

Emenda ao Termo de Compromisso de Acreditação
Em caso de empresa individual, requerimento do empresário registrado na junta comercial
Ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor e de acordo com o novo código civil, registrado
na junta comercial. No caso de sociedade por ações, deve ser apresentada a ata de eleição de
seus representantes
Alvará de funcionamento
Prova de inscrição no CNPJ
Decreto de autorização, em se tratando de empresa ou sociedade estrangeira em funcionamento
no país e ato de registro ou autorização para funcionamento
Acordo para uso da marca do MLA do IAF (MOD-Cgcre-023) – Para programas que façam parte
dos acordos de reconhecimento do IAF
Memorandos de entendimento (se houver)
DOCUMENTAÇÃO TÉCNICA
Manual da Qualidade
Lista mestra dos documentos do Sistema de Gestão
Procedimento de Certificação por escopo solicitado
Composição e currículos da Comissão de Certificação, se aplicável
Currículo do Executivo Sênior
Lista do pessoal do organismo certificação com o respectivo cargo e função
Currículo de auditores/especialistas e do responsável pela decisão da certificação do(s) escopo(s)
Relação dos serviços subcontratados por escopo solicitado
Composição da Comissão de Certificação, se aplicável
Critérios para qualificação de auditores/especialistas
Documentos indicados pelo organismo para análise da documentação
FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 01/12

CONCLUSÃO DA VERIFICAÇÃO DA COMPLETEZA DA DOCUMENTAÇÃO LEGAL/TÉCNICA

Você recomenda a continuidade do processo? S ( ) N ( ) Caso negativo, justifique sua resposta:

RELATÓRIO DE ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO – ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO DE PRODUTO
Data do início da análise da documentação: Data da conclusão da análise da documentação:

PREENCHIMENTO ORGANISMO SOLICITANTE PREENCHIMENTO DO AVALIADOR
Requisito da ABNT Indique o documento, informando a página e o item, que Atende?
Nº. Constatações/Não Conformidades
NBR ISO/IEC 17021 evidenciam a conformidade com o requisito S/N
1. 5.1.1
2. 5.1.2
3. 5.1.3
4. 5.2.1
5. 5.2.2
6. 5.2.3
7. 5.2.4
8. 5.2.5
9. 5.2.6
10. 5.2.7
11. 5.2.8
12. 5.2.9
13. 5.2.10
14. 5.2.11
15. 5.2.12
16. 5.2.13
17. 5.3.1
18. 5.3.2
19. 6.1.1


20. 6.1.2
21. 6.1.3
22 6.1.4
23. 6.2.1
24. 6.2.2
25. 7.1.1
26. 7.1.2
27. 7.1.3
28. 7.1.4.
30. 7.2.1
31. 7.2.2
32. 7.2.3
33. 7.2.4
34. 7.2.5
35. 7.2.6
36. 7.2.7
37. 7.2.8
38. 7.2.9
39. 7.2.10
40. 7.2.11
41. 7.3
42. 7.4
43. 7.5.1
44. 7.5.2
45. 7.5.3
46. 7.5.4
47. 8.1.1


48. 8.1.2
49. 8.1.3
50. 8.2.1
51. 8.2.2
52. 8.3.1
53. 8.3.2
54. 8.3.3
55. 8.3.4
56. 8.3.5
57. 8.4.1
58. 8.4.2
59. 8.4.3
60. 8.4.4
61. 8.4.5
62. 8.4.6
63. 8.4.7
64. 8.5.1
65. 8.5.2
66 8.5.3
67 9.1.1
68 9.1.2.1
69 9.1.2.2
70 9.1.2.3
71. 9.1.3.1
72 9.1.3.2
73 9.1.3.3
74 9.1.3.4


75 9.1.3.5
76 9.1.4.1
77 9.1.4.2
78 9.1.4.3
79 9.1.4.4
80. 9.1.5
81. 9.1.6
82 9.2.1.1
83 9.2.1.2
84 9.2.2.2
85 9.2.1.3
86 9.2.1.4
87 9.2.2.1.1
88 9.2.2.1.2
89 9.2.2.1.3
90 9.2.2.1.4
91 9.2.2.1.5
92 9.2.2.2.1
93 9.2.2.2.2
94 9.2.2.2.3
95 9.2.3.1
96 9.2.3.2
97 9.2.3.3
98 9.2.3.4
99 9.2.3.5
100. 9.3.1.1
101 9.3.1.2.1


102 9.3.1.2.2
103 9.3.1.2.3
104 9.3.1.2.4
105 9.3.1.3
106 9.3.1.4
107 9.4.1
108 9.4.2
109 9.4.3
110 9.4.4
111 9.4.5
112 9.4.6
113 9.4.7
114 9.4.7.1
115 9.4.7.2
116 9.4.7.3
117 9.4.8.1
118 9.4.8.2
119 9.4.8.3
120 9.4.9
121 9.4.10
122 9.5.1.1
123 9.5.1.2
124 9.5.1.3
125 9.5.1.4
126 9.5.2
127 9.5.3.1
128 9.5.3.2


129 9.5.3.3
130 9.5.4
131 9.6.1
132 9.6.2.1.1
133. 9.6.2.1.2
134 9.6.2.2
135. 9.6.3.1.1
136 9.6.3.1.2
137 9.6.3.1.3
138 9.6.3.2.1
139 9.6.3.2.2
140 9.6.3.2.3
141 9.6.3.2.4
142 9.6.3.2.5
143 9.6.4.1
144 9.6.4.2
145. 9.6.5.1
146. 9.6.5.2
147. 9.6.5.3
148. 9.6.5.4
149. 9.6.5.5
150 9.7.1
151. 9.7.2
152. 9.7.3
153. 9.7.4
154. 9.7.5
155. 9.7.6


156. 9.7.7
157. 9.7.8
158. 9.8.1
159. 9.8.2
160. 9.8.3
161. 9.8.4
162. 9.8.5
163. 9.8.6
164. 9.8.7
165. 9.8.8
166. 9.8.9
167. 9.8.10
168. 9.8.11
169. 9.9.1
170. 9.9.2
171. 9.9.3
172. 9.9.4
173. 10.1
174. 10.2.1
175. 10.2.2


176. 10.2.3
177. 10.2.4
178. 10.2.5.1
179. 10.2.5.2
180. 10.2.5.3
181. 10.2.6.1
182. 10.2.6.2
183. 10.2.6.3
184. 10.2.6.4
185. 10.2.7
186. 10.3.1
187. 10.3.2
188 10.3.3
189 10.3.4


CONCLUSÃO DA ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO:
Você recomenda a continuidade do processo? S ( ) N ( ) Justifique:

INSTRUÇÕES DE PREENCHIMENTO
1. VERIFICAÇÃO DA COMPLETEZA
 Nas solicitações de acreditação inicial, o organismo deve anexar ao processo todos os documentos indicados nos campos de DOCUMENTAÇÃO LEGAL e DOCUMENTAÇÃO TÉCNICA.
 Nas solicitações de mudança da estrutura administrativa ou legal (mudança de endereço, alteração de constituição societária, personalidade jurídica, dentre outras), apenas os documentos de
DOCUMENTAÇÃO LEGAL indicados nos campos hachurados.
 Nas solicitações de extensão ou de adequação do escopo de acreditação, o organismo deve anexar ao processo apenas os documentos de DOCUMENTAÇÃO TÉCNICA indicados nos campos
hachurados.
 A data de início da verificação da completeza deverá sempre coincidir com a data em que o pagamento do serviço pelo organismo foi confirmado.
 O verificador da completeza deverá indicar se o documento foi anexado assinalando S (SIM) ou N (Não) na coluna indicada.
 Caso o documento não esteja anexado no sistema orquestra, o verificador deve notificar o organismo estabelecendo prazo de 03 (três) dias para o envio da documentação.
 O prazo para a conclusão da verificação é de 05 (cinco) dias úteis.
 Ao final da verificação, o verificador deve informar no campo Conclusão da Verificação se todos os documentos necessários à realização da análise da documentação estão presentes no processo,
recomendando o andamento ou não da solicitação.
2. ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO
 Nas solicitações de acreditação inicial, o organismo deve preencher todos os campos do formulário do Relatório de Análise da Documentação nas colunas destinadas ao PREENCHIMENTO
ORGANISMO SOLICITANTE, anexando ao processo os documentos indicados.
 Nas solicitações de extensão ou de adequação do escopo de acreditação, o organismo deve preencher apenas os campos do formulário do Relatório de Análise da Documentação indicados nos campos
hachurados.
 Nas solicitações de mudança da estrutura administrativa ou legal (mudança de endereço, alteração de constituição societária, personalidade jurídica, dentre outras), o organismo deve preencher apenas
os campos relativos às linhas 5.1.1 / 5.2.2 / 5.2.5 / 5.2.11 / 6.1.1 / 6.1.2 / 6.1.3 / 6.2.1 / 6.2.2 / 8.4.7 do formulário do Relatório de Análise da Documentação.
 O avaliador da análise de documentação utilizará as colunas destinadas ao PREENCHIMENTO DO AVALIADOR para indicar o resultado de sua análise e as suas constatações.
 Caso sejam evidenciadas não conformidades, estas devem ser registradas pelo avaliador conforme o tipo de processo:
- Processos de acreditação inicial: apenas na coluna Constatações no requisito específico.
- Processos de extensão de escopo e adequação: na coluna Constatações no requisito específico e no FOR-Cgcre-301.
 O prazo para a conclusão da análise da documentação é de 15 (quinze) dias para acreditação inicial e 05 (cinco) dias para processos de extensão de escopo e adequação.
 O processo de tratamento da não conformidade registrada deve ser feito de acordo com o tipo de processo:
- Processos de acreditação inicial: as não conformidades registradas no RAD terão a verificação da implementação de seus planos de ação na avaliação de escritório.
- Processos de extensão de escopo e adequação: as não conformidades registradas devem ter seus planos de ação avaliados e a implementação das correções e ações corretivas verificadas pelo
avaliador e registradas no corpo do FOR-Cgcre-301.
 Ao final da análise, o verificador deve informar no campo Conclusão da Análise da Documentação se todas as não conformidades foram sanadas. Caso seja necessária a verificação da implementação
de alguma não conformidade na avaliação de escritório, o avaliador deve mencionar este fato na conclusão.

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VERIFICAÇÃO DA COMPLETEZA DA DOCUMENTAÇÃO E ANÁLISE TÉCNICA DA DOCUMENTAÇÃO PARA ABNT NBR ISO/IEC 17021

Norma de Origem: NIT-DICOR-017 Folha: ___/___

Processo orquestra: Solicitante: Tipo de Solicitação: Escopo e Documentação de Referência:

Documentação (S/N) Comentários / Providências

Termo de Compromisso de Acreditação

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 01/12

Norma de Origem: NIT-DICOR-017 Folha: ___/___

CONCLUSÃO DA VERIFICAÇÃO DA COMPLETEZA DA DOCUMENTAÇÃO LEGAL/TÉCNICA

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 02/12

Norma de Origem: NIT-DICOR-017 Folha: ___/___

RELATÓRIO DE ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO – ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO DE PRODUTO

Data do início da análise da documentação: Data da conclusão da análise da documentação:

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 03/12

Norma de Origem: NIT-DICOR-017 Folha: ___/___

PREENCHIMENTO ORGANISMO SOLICITANTE PREENCHIMENTO DO AVALIADOR

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 04/12

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PREENCHIMENTO ORGANISMO SOLICITANTE PREENCHIMENTO DO AVALIADOR

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 05/12

Norma de Origem: NIT-DICOR-017 Folha: ___/___

PREENCHIMENTO ORGANISMO SOLICITANTE PREENCHIMENTO DO AVALIADOR

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 06/12

Norma de Origem: NIT-DICOR-017 Folha: ___/___

PREENCHIMENTO ORGANISMO SOLICITANTE PREENCHIMENTO DO AVALIADOR

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Norma de Origem: NIT-DICOR-017 Folha: ___/___

PREENCHIMENTO ORGANISMO SOLICITANTE PREENCHIMENTO DO AVALIADOR

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 08/12

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PREENCHIMENTO ORGANISMO SOLICITANTE PREENCHIMENTO DO AVALIADOR

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 09/12

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PREENCHIMENTO ORGANISMO SOLICITANTE PREENCHIMENTO DO AVALIADOR

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 10/12

Norma de Origem: NIT-DICOR-017 Folha: ___/___

PREENCHIMENTO ORGANISMO SOLICITANTE PREENCHIMENTO DO AVALIADOR

FOR-CGCRE- 372 – Rev. 04 – MAI/18 – Pg. 11/12

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