ESCOLAS PENAIS

Antonio Carlos Santoro Filho1

1. CONCEITO

O termo doutrina, como sustenta Norberto Bobbio, firmouse cada vez mais, como indicador de um conjunto de teorias, noes e princpios, coordenados entre eles organicamente, que constituem o fundamento de uma cincia, de uma filosofia, de uma religio, etc., ou ento que so relativos a um determinado problema e, portanto, passveis de ser ensinados.2 As chamadas Escolas Penais subsumem-se perfeitamente ao conceito apresentado. Trata-se de sistemas de elaborao e interpretao do direito penal, organizados logicamente, em torno de certos princpios ou idias fundamentais.3 As escolas penais, assim, representam a adoo de distintos mtodos e objetos de abordagem que se seguem no estudo da disciplina do direito penal, para se chegar ao seu conhecimento e, conseqentemente, orientar a sua elaborao.

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Juiz de Direito em So Paulo. Dicionrio de Poltica, v. 1, p. 382. MARQUES, Jos Frederico. Tratado de Direito Penal, v. I, p. 103.

2. ESCOLA CLSSICA

Como bem observa Frederico Marques, uma Escola Clssica, organizada como tal, jamais existiu. Esta denominao, alis, surgiu com Ferri e foi adotada, inicialmente, pelos adeptos do positivismo, com intuito eminentemente pejorativo, no sentido de algo antigo, ultrapassado, para indicar os seus opositores e formuladores da doutrina penal anterior.4 A referncia Escola Clssica pretende englobar todo o direito penal liberal, anterior ao positivismo, abrangendo tanto o perodo poltico, como o perodo dogmtico. O primeiro perodo poltico -, de oposio e contestao ao absolutismo, teve como seu principal expoente Cesare Bonecasa, o Marqus de Beccaria, que com seu manifesto Dos Delitos e das Penas, escrito em 1764, iniciou a luta pelos direitos e garantias individuais contra o poder absoluto. Em sua obra, que orientou toda a remodelao do sistema penal at ento vigente, ops-se Beccaria, de forma veemente, s penas cruis, tortura como forma de investigao, pena de morte e priso provisria imotivada, e realou a necessidade da determinao legal da pena em lei princpio da legalidade e de sua proporcionalidade em relao ao delito praticado. O segundo perodo, dogmtico ou prtico, teve como principal marca a construo de uma teoria do delito e o estudo jurdico dos crimes e das penas em espcie. Sua maior figura, sem dvida, tratou-se de Francesco Carrara, que com sua obra

Tratado de Direito Penal, v. I, p. 105.

Programma del corso di Diritto Criminale estudou todo o direito penal como cincia jurdica.5 A existncia de diversos pontos discordantes entre os pensamentos dos doutrinadores desses perodos, sem dvida, algo inquestionvel. Nem por isso, entretanto, carece de possibilidade a identificao de uma escola penal denominada clssica. Ao contrrio, a dogmtica e os diversos pensamentos penais oriundos do iluminismo e que predominaram no Estado Liberal, efetivamente possuem caractersticas essenciais, que possibilitam a visualizao de uma escola, nos termos apresentados no incio deste artigo. Como caractersticas preponderantes da Escola Clssica podemos ressaltar o mtodo dedutivo lgico-abstrato, a caracterizao do crime como ente jurdico e o livre-arbtrio absoluto como fundamento da responsabilidade penal.6 Por deduo entende-se, como sustenta Miguel Reale: um processo de raciocnio que implica sempre a existncia de dois ou mais juzos, ligados entre si por exigncias puramente formais.7 Ao utilizar-se do mtodo dedutivo partia a Escola Clssica, aprioristicamente, de princpios gerais, dos quais se deduziam as regras particulares.8 Entre estes princpios gerais destacava-se, como fundamental, a concepo do delito como ente jurdico. Desta formulao derivava a viso do crime como contrariedade lei
Devem ser destacados, ainda, como doutrinadores do perodo dogmtico da escola clssica: Pelegrino Rossi, Giovanni Carmignanni, Enrico Pessina e, na Alemanha, Anselm von Fuerbach. 6 ASA, Lus Jimnez de. La ley y el delito, p. 46. 7 Introduo Filosofia, 3 ed., p. 111. Este autor, na mesma obra (p. 20), define a lgica formal como: o estudo das estruturas formais do conhecimento, ou do pensamento sem contedo, isto , dos signos e formas expressionais do pensamento, em sua consequencialidade essencial. No campo da lgica formal, o que importa a conseqncia rigorosa das proposies entre si, e no a adequao de seus enunciados aos objetos a que se referem. 8 GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal, v. I, tomo 1, p. 86.
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formal, proibio legal, separado da realidade emprica, o que exclua a necessidade de anlise do contedo da conduta ou da norma aplicvel.9 Esta construo formalista do delito, como sustenta Juarez Tavares: mascara o verdadeiro substrato das normas penais, voltado proteo dos bens jurdicos, fazendo do conceito de delito exclusivamente uma conseqncia dedutvel do sistema jurdico positivo, independentemente de seu contedo ou substrato social, o que impede qualquer indagao acerca da validade do prprio sistema.10 Mediante o mtodo lgico-abstrato so excludas quaisquer discusses a respeito do contedo do direito penal, do porqu da norma proibitiva, em seu aspecto valorativo, material, e procurase, como afirma Reale Jr., a elaborao da cincia jurdica absoluta e verdadeira, com leis imutveis.11 Complementando o sistema clssico apresenta-se o livrearbtrio como fundamento nico da responsabilidade penal. De fato, para a Escola Clssica, como ensina Basileu Garcia, o livre arbtrio constitui um dogma12, o fundamento da culpa moral, sem o qual resta impossvel a construo do direito penal. O livre arbtrio representa a vontade livre e consciente inteligente do ser humano, a capacidade para optar, diante dos motivos apresentados, por determinada conduta, inclusive as delituosas. Disso resulta que a ao criminosa, antes de tudo, trata-se de uma ao imoral, pois embora podendo optar pelo certo (legal), o

TAVARES, Juarez. Teorias do Delito, p. 8. Idem, p. 89. 11 Antijuridicidade Concreta, p. 08. 12 Instituies de Direito Penal, v. I, tomo 1, p. 89.
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criminoso, dotado de livre arbtrio, pratica a infrao lei do Estado.

3. ESCOLA POSITIVA

Foi sem dvida o mdico Cesare Lombroso o fundador da Escola Positiva, ao contestar o livre arbtrio do homem como causa crimingena e indicar, como seu fator exclusivo, o atavismo, isto , caracteres hereditrios. Segundo a teoria por ele formulada o homem poderia, em virtude das caractersticas adquiridas geneticamente, estar destinado a uma vida de crimes criminoso nato. Identifica Lombroso, como sinais atvicos, alguns aspectos fsicos, tais como a fosseta occipital mdia, salincia da arcada superciliar, uso predominante da mo esquerda, analgesia (pouca vulnerabilidade dor) e predomnio da grande envergadura sobre a estatura. Deve-se a Garofalo e sobretudo a Enrico Ferri, no entanto, a influncia da Escola Positiva no direito penal, bem como a sistematizao de seus postulados jurdicos, em contraposio aos anteriormente formulados pela Escola Clssica. Como caracteres essenciais da Escola Positiva devem ser ressaltados o mtodo experimental ou indutivo; a concepo do delito como fato natural; a responsabilidade social e a pena como medida de defesa social. Na induo ou mtodo indutivo, como sustenta Miguel Reale: o esprito procede do particular para o geral, constituindo um processo de verdades gerais, partindo-se da observao de casos particulares. por isso que se declara que a induo o mtodo por excelncia da pesquisa cientfica, por ser aquele que 5

revela verdades no sabidas, permitindo-nos passar dos fatos s leis.13 O mtodo da Escola Positiva era, de fato, indutivo, pois partia de casos particulares, da observao experimental de determinados delitos e criminosos para concluir as causas do crime e classificar os delinqentes em tipos, com validade geral. Com base nesse mtodo, Enrico Ferri dividiu os criminosos em dois grandes grupos: habituais e ocasionais. No primeiro grupo distingue os criminosos com inata tendncia para o crime natos e aquelas pessoas voltadas ao delito por fatores ambientais. Quanto aos criminosos ocasionais, so divididos em indivduos que atuam sob uma influncia externa, sem alterao psicolgica, e aqueles que agem motivados por uma paixo passionais.14 O delito, afirma Ferri, sempre fruto de um determinismo absoluto influncias endgenas e exgenas, psicolgicas e sociais -, contra o qual no pode o sujeito, no momento do fato, fazer uma opo livre segundo os motivos da ao. A ao criminosa, portanto, para o positivismo, em sentido absolutamente oposto ao que sustentava a Escola Clssica, origina-se no de uma livre opo entre vrios motivos, mas dos fatores que a influenciam, que tanto podem ser atvicos, como do meio em que vive o seu autor. Portanto, conseqncia do no possvel arbtrio considerar humano, o delito sim como da livre mas

anormalidade da pessoa, ainda que temporria, pois o normal aquele que est plenamente adaptado vida social.15
Introduo Filosofia, 3 ed., p. 109. Princpios de derecho criminal, Reus, p. 249 e ss. 15 FERRI, Enrico. Ob. cit., p. 193. Esta caracterstica da Escola Positiva encontra-se bem clara, tambm, no posicionamento de Garofalo: Comearei por adentrar uma idia que se pode crer um pouco aventurada: creio que a anomalia psquica existem,
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A culpa moral, pois, substituda por um critrio de periculosidade; o autor do crime , antes de tudo, um ser perigoso e anormal, que necessita de um trabalho de readaptao social, com o qual a sociedade defende-se dessa periculosidade.

4. A Terceira Escola

A denominada Terceira Escola ou Teza Scuola italiana surgiu, como se depreende de sua prpria denominao, com a finalidade de conciliar os postulados das escolas clssica e positiva. Logo, trata-se da primeira escola penal ecltica, que converge entre suas caractersticas princpios das duas escolas anteriores, com a diretriz de superar os seus extremismos. Desse ecletismo resulta, primeiro, a no aceitao do livre arbtrio clssico como essncia da culpa moral, e nem o determinismo absoluto para a prtica do crime. A pessoa, segundo a terceira escola, embora no possua liberdade plena de optar por uma ou outra ao, conforme os motivos apresentados, tambm no est fadado, por razes endgenas e exgenas, prtica de crimes. Introduz-se, ento, o conceito de dirigibilidade, segundo o qual as aes dos indivduos podem ser dirigidas pelos efeitos intimidativos e coativos da pena.16 Aos sujeitos no dirigveis

em um grau maior ou menor, em todos que, segundo minha definio, podem chamar-se criminosos. (La Criminologia. Estdios sobre la natureza do crimen y teoria de la personalidade, p. 85, apud Psiquiatria y Derecho Penal, Estudo Preliminar de Marino Barbero dos Santos, p. 13, Editorial Tecnos, Madrid, 1965). 16 RAMREZ, Juan Bustos. Introduccin al derecho penal, 2 ed., p. 141.

inimputveis -, no devem ser aplicadas sanes penais, mas somente medidas de segurana, de natureza administrativa. A pena, por sua vez, no tem apenas o carter retributivo, mas, essencialmente, como na escola positiva, a finalidade de defesa social contra o delito. Segundo Frederico Marques, os postulados fundamentais da Terceira Escola podem ser assim sistematizados: (a) respeito personalidade do direito penal, que os positivistas absorviam na sociologia criminal; (b) causalidade e no fatalidade do crime, e, portanto, excluso do tipo criminal antropolgico; (c) reforma social como dever do Estado na luta contra o crime.17

5. Escola Tcnico-Jurdica

denominada

Escola

Tcnico-Jurdica

teve

seus

postulados apresentados por Arturo Rocco, em sua aula inaugural na Universidade de Sassari, em 1910, acerca do problema do mtodo. Segundo esta escola, o objeto do estudo do criminalista deve ser somente o direito criminal vigente, abstraindo-se, portanto, das questes de natureza filosfica. O direito penal, ento, configura-se como uma disciplina autnoma e auto-suficiente, paralela e independente das demais cincias criminais. A escola tcnico-jurdica assemelha-se Escola Clssica; nega, entretanto, o livre arbtrio como fundamento para a responsabilidade
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penal,

substituindo-o

pela

imputabilidade,

Ob. cit., p. 109.

consistente na capacidade de entender e querer, e o mtodo puramente dedutivo e lgico-abstrato, realando a necessidade de construo de um mtodo tcnico jurdico, um sistema de princpios de direito penal. Este sistema abstracionista, contudo, como afirma Reale Jr., lembrando Antolisei18, leva a uma compreenso do direito como um todo rigorosamente orgnico e reduz a tarefa do jurista apenas ao estabelecimento de conceitos sobre conceitos. Por ser o sistema de valores mutvel e o ordenamento jurdico lacunoso, contudo, cabe ao jurista critic-lo, visando a sua reformulao e inovao, para adequ-lo realidade social vigente.

6. O Correicionalismo

O correicionalismo comporta, em verdade, duas escolas, baseadas em proposies bastante distintas. A primeira, cujos maiores expoentes foram Krause e Roeder, assume os caracteres da escola clssica, na medida em que admite o livre arbtrio e, portanto, a responsabilidade moral do autor do crime. Entende, contudo, que o delito fruto de uma m vontade de seu sujeito ativo, ou melhor, de uma vontade deformada e pervertida, que pode, assim, ser corrigida. Logo, a pena, para esta Escola, tem por nico fim a correo dessa m vontade, motivo pelo qual deve ter durao indeterminada, at que atingida a modificao do nimo e inteno do agente do delito.
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Antijuridicidade Concreta, p. 128.

A segunda fase do correicionalismo tem como sua maior figura Dorado Montero, que, aderindo s concepes positivistas, sustentou o determinismo, a responsabilidade social pelo delito. Ora, se no h responsabilidade pessoal, mas social, a sociedade deve propiciar ao delinqente a sua melhora, correo, pois no h homens incorrigveis, mas incorrigidos. Como ensinam Zaffaroni e Pierangeli: O seu pensamento [de Dorado Montero] no pode ser mais claro: j que a sociedade quer proibir determinadas condutas, e os homens no so livres, mas determinados para realiz-las, devem eles ser corrigidos para no incorrer nelas, sendo este um direito dos homens que vivem em sociedade e no da sociedade em si. Da o nome com que conhecida a sua teoria: o direito protetor dos criminosos.19

7. Escola Humanista

A denominada Escola Humanista teve como seu fundador Vicente Lanza, que plantou as suas bases. Segundo esta escola o sentimento o ncleo fundamental da conduta, o que implica a eleio da violao da conscincia humana como critrio principal para a incriminao de comportamentos. Com este postulado, subordina o direito penal moral, pois tudo que lesiona nossos sentimentos morais deve ser considerado crime.20 Assim, diante desses critrios, prega uma profunda modificao no sistema penal, com a punio do suicdio, da
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Manual de Direito Penal Brasileiro, p. 307. GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal, p. 112.

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legtima defesa e do estado de necessidade, por imorais, e, por outro lado, a abolio dos crimes polticos, por amorais.21 A pena, para a Escola Humanista, segundo tem finalidade ou predominantemente educativa, pois, Lanza,

educao ou no tem razo de ser, chegando ao extremo de confundir os conceitos de imputabilidade e educabilidade: o ineducvel inimputvel e, portanto, no merecedor de pena.

8. Idealismo Atual

Esta

escola

penal

originou-se

da

corrente

filosfica

contempornea denominada idealismo romntico. Suas principais caractersticas: ser transcendental, isto , ligada ao ponto de vista kantiano que fez do eu penso o princpio geral do conhecimento; absoluta, pois o eu ou o esprito considerado o princpio de tudo, nada havendo fora dele.22 De acordo com estes postulados, a escola penal idealista entende que o ato humano pertence ao esprito do homem, fruto deste esprito. Assim, o crime pertence a quem o praticou, independentemente de tratar-se de imputvel ou inimputvel, devendo por ele ser responsabilizado. A pena, para o idealismo, possui uma funo unicamente educativa, devendo ser individualizada para cada caso, com durao indeterminada.

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ASA, Luis Jimnez de. La Ley y el Delito, p. 65. ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de Filosofia. P. 524.

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9. A Luta das Escolas: Anlise Crtica

Apresentados os essenciais postulados das principais escolas penais, conclui-se que no podemos, diante das estreitas posies assumidas, aderir integralmente a qualquer delas. De fato, as escolas penais, em sua luta para manter uma posio dominante no cenrio penal, pecaram pela incurso em posies radicais e por se tornarem refratrias a qualquer discusso a respeito das proposies assumidas. Este extremismo, contudo, no se encontra respaldado por qualquer ordenamento penal, pois as mais diversas legislaes e doutrinas penais tm optado pelo ecletismo e hibridismo. Com efeito, no h como se admitir o dogma da Escola Clssica, qual seja, o livre arbtrio absoluto, pois o homem no um ser abstrado e isolado de sua realidade social, mas um ser influencivel por diversos fatores, que pode, diante de determinadas circunstncias, realizar opes no absolutamente livres; tampouco se trata, por outro lado, como quer o positivismo, de ser sujeito totalmente aos fatores exgenos e endgenos, pois esta assertiva nega qualquer racionalidade pessoa humana, exatamente o que a diferencia e caracteriza como tal. O Direito Penal, por sua vez, no pode ser estudado como um fim em si mesmo, separado das demais cincias sociais, pois no se trata de sistema puro, perfeito e imutvel. Ao contrrio, o direito criminal vigente fruto do tipo de Estado adotado e do momento histrico vivido, sendo a sua evoluo e transformao uma constante histrica, que demanda interpretao e integrao no somente tcnica.

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A luta das escolas, entretanto, como bem observa Jimnez de Asa, pertence ao passado, pois, mortos os seus expoentes, desapareceram os contrastes insuperveis.23 Nem por isso, contudo, pode-se dizer que no h mais conflitos em matria de doutrinas penais. A questo que agora se apresenta e que concentra as divergncias refere-se s diversas tendncias de poltica criminal, isto , de construo e modificao do sistema penal. Trataremos da matria em outro estudo. Por ora, no entanto, basta que deixemos consignado que os conflitos polticocriminais tm por objeto, especialmente, o enrijecimento ou flexibilizao do direito penal, a sua ampliao ou reduo e, em suma, a formulao de um direito criminal com a prevalncia do interesse social ou que tenha por fundamento o ser humano e o respeito aos seus direitos e garantias individuais.

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La ley y el delito. P. 68.

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