Afreudite - Ano III, 2007 - n.

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pp. 11-38

CULPABILIDADE E SEUS FUNDAMENTOS EMPRICOS

Dirk Fabricius1

1. A PSICANLISE RELEVANTE PARA AS CINCIAS CRIMINAIS?

Na primeira parte da conferncia, procurarei demonstrar que o
princpio da culpabilidade se encontra numa condio precria. Precria
porque ns, penalistas e criminlogos, no sabemos o que culpabilidade.
Por outro lado, deve tambm ser demonstrado que um indivduo s pode
viver como cidado num Estado democrtico de direito, na medida em que
tiver a capacidade de compreender o injusto e agir de acordo com essa
compreenso. Se isso certo, ento no podemos prescindir da
culpabilidade.
Na segunda parte, que central, tentarei mostrar que no s a
psicanlise, como a psicologia cognitiva tm a dizer sobre o desenvolvimento
da capacidade tanto de compreenso do injusto quanto de autodeterminao.
Neste contexto, abordarei tambm o que por ora sabemos, em termos
empricos, acerca dos efeitos da pena sobre o desenvolvimento da capacidade
de culpabilidade. Da se retirar a consequncia poltico-criminal, de que
se ocupa a terceira e menor parte desta conferncia.

Dirk Fabricius nasceu em 1949. Estudou Direito e Psicologia. No perodo de 1977 a 1980,
trabalhou como advogado nas prises de Berlim. Entre 1980 e 1995, concluiu o seu doutoramento
(1985) e foi contratado como professor pela Faculdade de Direito da Universidade de Hanover.
Desde 1996 tem trabalhado como professor de Direito Penal, Criminologia e Psicologia Jurdica.
Actualmente Professor Catedrtico no Johann Wolfgang Goethe-Universitat (Frankfurt). A conferncia
que publicamos foi proferida nas III Jornadas do Ncleo de Direito e Psicanlise da Universidade
Federal do Paran, e primeiramente publicada, com um prefcio de Juarez Tavares (tradutor) e Helen
Hartmann (organizadora), na Juru Editora (Curitiba, 2006). Rectificamos a ortografia do Portugus
e agradecemos o autor por ter aceite esta nova edio.

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Dirk Fabricius

2. A SITUAO PRECRIA DO PRINCPIO DA CULPABILIDADE

2.1 O esvaziamento do princpio da
culpabilidade na dogmtica jurdico-penal
Minha primeira tese que a culpabilidade um conceito cada vez
mais vazio, pelo menos para os juristas; equiparvel, portanto, ao unicrnio:
uma bela representao, mas sem existncia. As formas que esse
esvaziamento tomou no surgiram simultaneamente. Elas persistem, porm,
nos dias actuais sem que pese toda sua incongruncia.
Pode-se falar com maior propriedade de um conceito substancial de
culpabilidade em termos metafsicos. O problema est, contudo, na
impossibilidade de separao entre culpados e no culpados: esta limitao
depende de caractersticas diferenciadoras assentes no mundo sensvel.
De todo o modo, ficariam excludos os certamente inimputveis, acerca dos
quais no recai qualquer dvida sobre a incapacidade de culpa. Para os
demais, que compem a grande maioria, permanece impossvel decidir se
devem ser julgados culpados ou no culpados.
A crtica a esse conceito metafsico, que vincula culpabilidade a uma
liberdade de vontade empiricamente no verificvel2, estimulou a concepo
do juzo de culpabilidade social-comparativo. Essa concepo postula que
no se pode dizer sobre um indivduo se ele foi de facto capaz de culpabilidade
e, por isso, culpado. Poder-se-ia, porm, constituir uma pessoa comparativa,
que serviria de parmetro para o juzo. Esta soluo pragmtica afronta,
contudo, a determinao legal, que se baseia na individualizao, nas
relaes pessoais e, por conseguinte, no prprio indivduo.
Uma outra concepo reconhece que a culpabilidade no pode ser
apreendida a partir da metafsica. Ela afirma que a culpa somente pode ser
atribuda. Os critrios de atribuio seriam diversos e muito variveis.
Tampouco essa ideia se compatibiliza com a determinao legal. A lei exige
para a comprovao da culpabilidade a interveno pericial3: os peritos devem
contribuir para a determinao de facto da culpa.

Aqui no se deve confundir a iluso com a experincia: aces desencadeadas experimentalmente

por estmulos cerebrais so interpretadas pelas cobaias, num momento posterior, como decises
livres. Cf. Peter Singer.

No caso da possvel imposio de uma medida de segurana, exigida pela lei: 246a StPO.

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Culpabilidade e seus fundamentos empricos

Ainda mais adiante vo aqueles que querem reconhecer no princpio

da culpabilidade uma mera exigncia decorrente do princpio da
proporcionalidade, como faz Roxin.
Em resumo, o que se constata que o objecto culpa no existe mais
na representao dos juristas. Ao nome, j desprovido de qualquer contedo,
so atribudos conceitos que devem preencher uma funo dentro do aparato
da justia penal. A consequncia inevitvel que tambm os autores
individuais sejam funcionalizados.
2.2 O desprezo do princpio da culpabilidade na criminologia
Basta um ligeiro olhar sobre os manuais e dicionrios de criminologia
para comprovar que este ramo das cincias criminais se ocupa igualmente
pouco da culpabilidade.
O primeiro e bvio motivo para tanto o facto da criminologia, como
cincia emprica, no poder trabalhar com uma concepo metafsica.
Alm do mais, a criminologia ainda est arraigada a uma tradio
behaviorista e de relativismo cultural. Por esse motivo, ela no est em
condies de abarcar a complicada vida interior humana, o mundo interior
dos indivduos como tais, e, portanto, de descrever e explic-los
adequadamente no seu funcionamento e estrutura. Um terceiro ponto
que a criminologia padece do fascnio pelas grandes cifras; com isso
dificilmente comporta em seu programa de pesquisa a reduo a poucos
casos como requer a investigao de fenmenos internos nos seres
humanos.
A postura do relativismo cultural obriga assuno de uma posio
legalista ou scio-positivista. O que quer dizer, por exemplo, que direito e
lei no se podem mais diferenciar e, portanto, a ideia de leis injustas tomase completamente estranha.
2.3 Por que as cincias criminais no podem
nem devem prescindir do princpio da culpabilidade?
Poder-se-ia objectar, ento, que toda essa discusso inteiramente
suprflua. Mesmo que no houvesse culpa, ainda assim deveramos conviver
com o facto de que ela est mencionada na lei. Deveramos, pois, por meio
de interpretaes e procedimentos prticos, satisfazer a exigncia legal,
conquanto no pudssemos aproveitar efectivamente a culpabilidade.

Fundamentos empricos e lgicos

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Dirk Fabricius

O que pretendo demonstrar na sequncia que as capacidades

nomeadas na lei por ocasio do juzo de culpabilidade so necessrias para
que o indivduo possa ser considerado como cidado. Ou, formulado de
maneira mais relativa: o bom funcionamento do Estado democrtico de
direito varia de maneira directamente proporcional ao gozo destas
capacidades pelos indivduos que nele vivem, isto , ao nvel mdio dessas
capacidades nos seus indivduos.
A desconsiderao desta relao vincula-se tradio de um conceito
de criminalidade excessivamente simplrio. Esse conceito no guarda
correspondncia com diversos tipos penais e acaba por exclu-los da ideia
de criminalidade. O enfoque centrado nos autores oriundos das camadas
sociais inferiores leva ao tratamento da criminalidade como mera expresso
de uma obedincia falha, de um controle defeituoso dos instintos e impulsos
ou, em sentido contrrio, como expresso de fortes impulsos instintivos.
Nesses ltimos casos, descuida-se o facto que os autores adquirem essas
caractersticas em virtude de seu crescimento num ambiente marcado por
uma pobreza relativa, tanto material quanto cultural. Essa condio no
lhes deixa alternativa seno a da sobrevivncia. Como as causas da
criminalidade so causadas? Trata-se de uma questo social.
O que tampouco se percebe neste contexto que muitos factos
punveis so resultados de dilemas morais; de dilemas em face dos quais
diferentes sistemas normativos respondem de maneira variada e
parcialmente contraditria questo: o que devo fazer?.
Um segundo aspecto o facto de que a maior parte das instituies
sociais pretende produzir o comportamento adequado a partir da disciplina.
Sabe-se, no entanto, que esses mtodos de incremento da predisposio
para a obedincia estimulam antes a agresso, a crueldade e o sadismo.
Por fim, ainda ficam de fora dos holofotes da ateno pblica os delitos
que compem a chamada macro-criminalidade. Esses nem sequer so
reconhecidos e nomeados como crimes.
2.3.1 Conflitos normativos:
exigncias contraditrias, dilemas e o crime como sada
Os sistemas normativos dos quais se podem extrair exigncias
contraditrias de aces e omisses so, essencialmente:

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- A ordem de um superior hierrquico

- A lealdade/confiana
- Exigncias de adequao ao grupo
- a honra
- A lei
- O direito (moral)
Dentro destes sistemas podemos agora ordenar no s as aces
tpicas que correspondem observncia ou ruptura dos respectivos
imperativos normativos, como tambm os sentimentos comuns (de todos
os participantes e, com frequncia, tambm dos espectadores) e as sanes
e reaces caractersticas. A seguinte tabela provisria e meramente
aproximada:

Cada sistema normativo exige uma percepo e interpretao

especfica da situao apresentada. Os sistemas normativos provocam, alm
disso, sentimentos diferenciados, que, por sua vez, estimulam e conduzem
a aces distintas. Da poder falar-se em procedimentos de regulao social.
Comum a estes procedimentos de regulao social a sua funo de inibir
uma necessidade, um desejo ou um impulso do indivduo, na medida em
que eles antecipam o receio da vergonha, da culpa ou da perseguio. Eles
ainda funcionam mesmo depois de cedidos aos impulsos e satisfeita a

Fundamentos empricos e lgicos

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Dirk Fabricius

necessidade: a partir da manifestao de facto dos sentimentos de vergonha

e culpa, do medo da retribuio e da pena, e atravs do estmulo de aces
de superao e reparao. A ruptura destes sentimentos obedece, portanto,
a certas regularidades. Essas regularidades decorrem em parte de um
conhecimento emprico evolutivo, em parte de um conhecimento emprico
aprendido de modo implcito e ontogentico, e, provavelmente em sua menor
parte, de regras, determinaes e proibies apreendidas explicitamente. A
possibilidade de um conflito interno , por conseguinte, permanente. A
capacidade de inibio e a representao da regularidade podem ser uma
adaptao inata ou, a partir da, compostas: a socializao pode cri-las,
fortalec-las, inibi-las ou at destru-las.
Com base nisso, pode-se falar em crime quando, num indivduo, o
peso relativo do comando jurdico demasiadamente fraco, frente a um
simples ou a um conjunto de outros comandos.
Eis, ento, alguns exemplos comuns para essas situaes de conflitos:
Caso 1:
Os polcias K e L perseguem um ladro de automveis, surpreendido
em flagrante. O ladro encontrara no porta-luvas do carro uma pistola, com
a qual atira contra os polcias. K grita-lhe para se desfazer da arma. E ele
f-lo. K pra a perseguio para recolher a pistola. Enquanto isso, L persegue
o ladro, atira-lhe nas costas, causando-lhe a morte.
Caso 2:
E, mulher de F, assiste passivamente forma como seu marido
maltrata, ao menos uma vez por semana, a filha de 3 anos e o filho de 10.
Embora reprove a atitude, ela permanece quieta. Foi educada para obedecer.
O pior para a famlia a exposio dos factos internos. Alm disso, teme a
violncia de F, mas tambm tem medo de seus prprios parentes, que lhe
reprovariam qualquer comunicao polcia. Aps um ano, ela dirige-se a
um posto de assistncia social. A assistente social assegura a E o silncio,
mas, depois de dois meses, informa a polcia.
Penso que estes casos correspondem mais s regras do que s
excepes. Sendo assim, podemos concluir que devemos guardar distncia
do modelo simplista de um conflito interno entre impulso e conscincia.

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Culpabilidade e seus fundamentos empricos

2.3.2 A superao do conflito normativo atravs

do indivduo exige um sistema normativo interno
O nosso sistema jurdico pressupe que os cidados j tragam consigo
esse sistema normativo ou o tenham internalizado. Somente desse modo,
eles se imporiam nas situaes de conflito em favor do direito e contra a
ordem ilcita, contra os imperativos de uma gramtica da honra, ou contra
uma presso de adequao ao grupo contrria ao direito. Comportar-se de
acordo com a moral, a honra, a lealdade, o direito e/ou a ordem implica a
possibilidade de se tomar a deciso a partir de um procedimento.
Exige-se especialmente dos funcionrios pblicos uma especial
capacidade de diferenciao: eles no s no podem obedecer a uma ordem
antijurdica, como devem protestar contra a ordem que assim considerem.
Mas eles s agiro dessa maneira se dispuserem no s do conhecimento
sobre a regulamentao, como tambm de uma firme convico de que o
comando legal possui, em regra, um grau mais alto de legitimidade do que a
ordem de um superior hierrquico por exemplo, em face da deciso
democrtica que o ampara.
Como se pode observar, dos diversos sistemas normativos nos quais
o homem se encontra retiram-se imperativos contraditrios que conduzem
a situaes de conflito perceptveis subjectivamente. A partir da, deve-se
admitir que os indivduos dispem, grosso modo, de um sistema normativo
interno, no qual estes sistemas se fazem notar atravs de disposies,
motivaes ou inibies de conduta.
2.3.3 O desenvolvimento, a estrutura e o funcionamento
do sistema normativo interno so acessveis pesquisa emprica
A biologia, a psicologia e a psicanlise j proporcionam conhecimentos
formidveis acerca do desenvolvimento tanto filogentico quanto ontogentico
de um tal sistema normativo interno. Elas tm pesquisado, igualmente, a
estrutura e o funcionamento desse sistema em associao com condies
externas de socializao, por exemplo.
A biologia demonstrou, com base na pesquisa de primatas, que
modelos de comportamento que em relao aos homens atribumos
existncia da conscincia j se manifestam em primatas no-humanos.
Um bom exemplo o comportamento conciliatrio.

Fundamentos empricos e lgicos

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Dirk Fabricius

Os neurologistas mostraram que deficits em regies especficas do

crebro, por enfermidades ou acidentes, causam distrbios em pessoas
anteriormente normais que condicionam a conduta criminosa4. A transio
para um paradigma computacional nas neurocincias e na psicologia j d
os primeiros passos em direco simulao, tambm autorizada pelas
funes da conscincia.
Conquanto se esteja muito distante de uma investigao definitiva e
faltem modelos e concepes consensuais em diversos pontos, foroso
que se reconhea, por outro lado, que a situao se alterou drasticamente
desde os tempos de Kant. Seu deslocamento da questo da moralidade, da
culpa e da conscincia para a metafsica mas j entre as categorias da
percepo correspondia ao estgio das cincias empricas da poca, que
eram essencialmente a fsica, e, em especial, a mecnica. Esse
deslocamento improdutivo tanto para a prtica quotidiana quanto para a
prtica jurdica pode ser desfeito pouco a pouco. o que podemos e devemos
fazer.
Desse vasto campo de pesquisa emprica esboado, pretendo trabalhar,
na sequncia, principalmente os conhecimentos da psicanlise. No que
toca a culpabilidade, os conhecimentos da psicanlise so os mais avanados
e dispem de um material clnico rico como tambm de concepes tericas
desenvolvidas.
3. CULPABILIDADE NA PSICOLOGIA/PSICANLISE
Proponho a seguinte compreenso de culpabilidade:
Culpabilidade assinala a relao que, atravs da aco de um
indivduo, perde seu equilbrio e passa a necessitar o contrabalano pelo
causador do desequilbrio5.
Na definio deve ser destacado pelo causador, que, por sua aco,
reconhecida subjectivamente como sua, estabelece uma relao pessoal
com o lesado ou a altera de modo bastante significativo. por isso que
uma simples compensao do dano impessoal no bastante ou sequer
necessria em todos os casos para a compensao da culpabilidade. Como

Especialmente no crtex rbito-frontal. Essa regio competente para a imputao de valores a

bens, como pesquisado recentemente em macacos. Cf. Nature.
5
Deixo aqui em aberto os critrios desta necessidade.

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Culpabilidade e seus fundamentos empricos

ainda ser trabalhado, a funo de um procedimento de culpabilidade a

reconciliao, o que quer dizer que ele se localiza num nvel pessoal. A
referncia pessoal , portanto, central: trata-se de danos de relacionamento.
O desequilbrio resulta da dor, do dano, do mal causado ao outro.
Esse desequilbrio pode ser medido pelo autor, pelo lesado e, em
princpio, tambm por um terceiro.
Sentimentos de culpa so o sinal. A necessidade de uma aco de
compensao causada por uma conscincia de culpa a assimilao cognitiva
dos sentimentos de culpa: reviso da realidade sinaliza ao autor. Os seres
humanos dispem de mdulos a partir dos quais podem planejar e executar
uma aco adequada. Aces adequadas nesse contexto so especificamente
reparao e/ou compensao; em todo caso, portanto, interaco social.
3.1 Ponto de apoio: sentimentos de culpa
como instrumento de medio
Medo sinaliza perigo; dor indica leso ou doena. Todos os sentimentos
e sensaes servem orientao e tm um objecto de referncia. Os
sentimentos podem errar: pode-se temer, sem que haja perigo; o medo
pode cessar, ainda que perdure o perigo.6
Quando os sentimentos se tomam excessivamente fortes, eles podem
prejudicar a capacidade de aco, como ocorre no caso do pnico. Sentimentos
cujo objecto de referncia se perdeu podem atormentar: os medos e os
sentimentos de culpa, cujos motivos so nebulosos, ou mesmo inexistentes.
Pense-se na chamada dor fantasma.
O sentimento de culpa um sentimento complexo, no qual se
misturam o medo da perda do relacionamento com o prximo, preocupao
para com ele, afeio e boa vontade7. Sentimentos de culpa nos alertam
para o facto de que magomos algum. Eles levam fuga, para fugir da
vingana, mas tambm reparao 8. No caso da culpabilidade, se a
considermos como objecto dos sentimentos de culpa, trata-se de um mal
que infligimos e de uma razo para a reparao.
6

Distrbios neurolgicos nomeadamente o surgimento do medo sem que se conhea o motivo,

decorrente de leso no hipocampo, e, por outro lado, devido leso na amgdala, a assimilao de um
acontecimento assustador sem qualquer alterao emocional comprovam o descompasso entre cognio
e emoo, entre memria declarativa e emocional como possibilidade e tambm como distrbio. Cf.
Roth, 1997, p. 211.
7
HIRSCH, 1997, p. 69, com apoio em Guntrip.
8
Esta uma observao comum na psicanlise. Ela se coaduna, porm, com outras representaes
de culpa (poder o discurso que produz a culpa, cf. SG).

Fundamentos empricos e lgicos

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Dirk Fabricius

Os sentimentos de culpa podem ser submetidos a uma reviso da

realidade: em face da medida da culpabilidade, o sentimento excessivamente
forte ou fraco? Neste processo, os motivos conscientes ou no , as
intenes e as paixes, o desejo de destruio e de imposio de dor so de
grande importncia o que remete ao carcter pessoal da relao de
culpabilidade. Boa parte das psicanlises se dedica questo de se, nos
casos de negligncia consciente ou no, no se perseguiu uma m inteno
inconscientemente. Ou, pelo contrrio, uma suposta m inteno no se
deixou traduzir na aco concreta.
Mesmo que se carea de um instrumento que permita uma medio
precisa, pode-se, por outro lado, a partir de discrepncias claras e de um
processo de aproximao, concluir que uma tal verificao existe. Nessa
reviso da realidade, os sentimentos de culpa podem se desenvolver em
conscincia de culpa9. Caso haja um deslocamento eu me julgo culpado
em face de X, enquanto Y de fato o afectado; um sentimento de culpa
antigo, que buscou um novo objecto (uma aco lesiva a X); se eu herdei
uma culpa e se eu deveria entrar na posse dessa herana? (uma pergunta
que se imps aos alemes de minha gerao, cujos pais lutaram, trabalharam
e educaram sob o regime nacional-socialista) - haveria, ento, ainda que eu
no tivesse efectuado qualquer aco que me houvesse aproveitado,
oportunidade de alguma compensao, uma vez que isso seria melhor para
a minha vida social? Eu estou preso a algum que pode tocar o meu teclado
de sentimento de culpa?
A conscincia de culpa pode contribuir para a coeso social atravs
da integrao do culpado na comunidade. Sem sentimentos de culpa, no
se pode enxergar o mal causado. Se os seres humanos no tivessem
sentimentos de culpa, no haveria freio para a escalada de violncia e da
agresso. E caso a culpabilidade permanea no trabalhada, a ferida se
cicatriza mal. Desejos de vingana, ressentimento e rancor no lesado, medo
e agresso preventiva no autor levam facilmente a um ciclo entre autor,
vtima e perseguidor, de consequncias destrutivas.
Assim definida, a apreenso consciente da culpa seja pelo autor,
pela vtima ou por terceiro no requisito de sua existncia. A leso no
notada ou no lembrada 10 pode, em princpio, fundar uma relao de

Paramo-ortega, 1985.
Por exemplo, a exposio de algum a amianto ou a irradiao nuclear.

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Culpabilidade e seus fundamentos empricos

culpabilidade de acordo com a compreenso aqui apresentada. Do mesmo

modo que existem doenas que no causam dor (e por isso mesmo podem
se desenvolver fora de controle), pode haver culpa no apreendida. E isso
tem tambm suas consequncias negativas: a relao entre autor e vtima
permanece oblqua surgem desconfiana e retraco sem que os
participantes saibam a razo. Em certas ocasies, um terceiro pode perceber
o problema e reagir a ele (vais deixar que isso te acontea? versus no
achas que deves fazer algo para compensar?).
A apreenso da culpa, a sua ponderao realstica, o desenvolvimento
de um programa de aco apropriado podem ser obstados tambm por defesa
(denegao, projeco etc.). Estes mecanismos de defesa so fomentados
social e institucionalmente, so especialmente eficazes e com consequncias
gritantes, como mostram a condecorao de soldados bem-sucedidos em
execues, a homenagem a promotores com muitas condenaes
especialmente condenaes morte , a grupos de extermnio etc.
O instrumento de medida da culpabilidade individual aponta, portanto,
a diferena entre o relacionamento social apreendido e uma representao
ideal de equilbrio, como tambm a produo daquele que se sente culpado.
No se exclui que tal medidor de culpabilidade tambm funcione para
relaes nas quais o operador no participe.
3.2. O desenvolvimento da capacidade de culpabilidade do indivduo
Na sequncia me valerei largamente da literatura mais recente de
psicanlise. De modo complementar, tambm utilizo a da psicologia cognitiva
e das teorias behavioristas da aprendizagem.
3.2.1 O desenvolvimento do superego:
compreenso do injusto e capacidade de determinao
O ser humano educado para o comportamento moral uma ideia
que ainda prevalece. Ela aparece em duas variantes. Primeiramente, no
pano de fundo da antropologia, que identificou o estado da natureza com o
sangue nos dentes e nas unhas, mesmo entre os homens. O recmnascido, no educado, seria como uma destas feras, carente de educao
repressiva, Dever-se-ia inculcar ordens para fazer dele

um homem

decente. A concepo de Freud, segundo a qual o superego surge,

primordialmente, da identificao com o agressor, tambm se ampara numa

Fundamentos empricos e lgicos

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Dirk Fabricius

antropologia negativa, que assenta na rea da pedagogia negra11 . A variante

moderna encontra-se na internalizao da norma. Esta est ligada a uma
mudana para a ideia de que a criana seria um quadro em branco, no qual
a sociedade se inscreveria. No se parte mais, portanto, da natureza como
m. Trabalha-se antes com um modelo de aprendizado pelo exemplo: no
processo de socializao, a criana incorpora as normas vividas e pregadas
pelos seus pais. Os pais (seu prprio sistema normativo interno)
transformam as normas da sociedade e as transmitem criana. O autor
propriamente dito a sociedade12.
No entanto, pesquisas na psicologia, inclusive na psicanlise, e na
pedagogia nomeadamente pesquisas de lactantes, de crianas pequenas
e de socializao mostram, cada vez mais, como ambas as variantes so
inadequadas, mesmo a partir de uma perspectiva interna. Estas pesquisas
baseiam-se em descobertas fruto da investigao em primatas Peacemaking
among primates13 , e na antropologia/etnologia que projecta uma imagem
completamente diferente do estado da natureza14. Caso se aceitem, com
amparo nessas pesquisas, estes mdulos do sistema normativo interno
condicionados geneticamente, pr-culturais, ento instala-se no indivduo
humano um conflito no apenas entre natureza e cultura, mas, pode-se
dizer, j no interior da natureza,
Um avano adicional no conceito de um sistema normativo interno
resulta da diferenciao entre a vergonha e a culpa, na descoberta do dilema
vergonha-culpa15.
Outra modificao decisiva na concepo original decorre do
questionamento de quantas regras morais explcitas ns apreendemos em
comparao com as regularidades implicitamente apreendidas16. Como
mostra a investigao sobre Tacit Knowledge and Implicit Learning17, no se

11

O Superego seria uma instncia psquica arcaica, brutal, estpida e corrupta, cujo vocabulrio
total se constituiria numa s palavra: no e seria a manifestao das experincias que a criana no
pde processar, como escreve DEVEREUX, 1967, p. 357. Sobre ditados do Superego, SPl1Z, 1958,
p. 93; sobre o desenvolvimento histrico, HALBERSTADT-FREUD, 2000.
12
O pai como servo da sociedade. DEVEREUX, 1972, p. 90.
13
WAAL, 1989.
14
A culpabilidade , portanto, mais antiga que a instituio. A instituio pde se apropriar da
culpabilidade Cf. NIEHAUS, 2002, p. 566, com apoio em LEGENDRE.
15
Isto compatibiliza-se com a psicologia cognitiva, bem como com a diferena entre normas
convencionais e ps-convencionais, mas tambm com a diferenciao jurdico-filosfica entre o
bom e o lcito.
16
WILSON, 1994, p, 238.
17
REBER,1993.

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Culpabilidade e seus fundamentos empricos

deve pressupor que a regularidade seja representada ou apreendida com

uma regra. Tampouco se deve supor que a regularidade, que o conflito interno,
necessariamente seja consciente certamente no o em todos os casos e
em todos os procedimentos. Assim como aprendemos a falar com correco
gramatical, mesmo sem o conhecimento das regras, ns tambm aprendemos
muitas normas implicitamente e as carregamos como conhecimento
silencioso o mesmo vale para a matemtica bsica18. Da mesma maneira,
nas aces morais orientamo-nos, primeiramente, por prottipos19, aos quais
ordenamos os casos actuais. E, possivelmente, apenas no caso de dilemas
morais, as regras explcitas entram em jogo, Especialmente quando as leis
so questionadas, o aspecto cognitivo est sempre presente a conscincia
jurdica. Esse aprendizado predominantemente implcito e em grande
velocidade no pode ser explicado sem adaptaes inatas.
Ns devemos partir, portanto, de um sistema normativo interno
autnomo e que se refere culpa e vergonha , em oposio a um
sistema heternomo. Pode-se pensar tambm num sistema em que as
partes isoladas so determinadas heteronomamente e, com isso, suporta
perdas de autonomia. Mentzos cunhou o termo conscincia autnoma20.
De todo o modo, a separao autnomo/heternomo tambm correcta
para a regulao da vergonha, na qual um sistema de vergonha heternomo
dificilmente tolera uma conscincia autnoma a heteronomia tem entrada
para ambos atravs de imposio de obedincia.
Na sequncia, primeiramente buscarei contrastar tendo em vista
que o contraste dado por tons intermedirios em cor e brilho que todos
ns podemos passar regulao heternoma, enquanto uma passagem
autonomia s ocorre com um esforo especial.
Na medida em que a regulao atravs de obedincia se torna
dominante, o verdadeiro si mesmo (Selbst) empurrado para a
clandestinidade, e a conscincia narcotizada e silenciada. Tanto o
desenvolvimento e cultivo da prpria identidade podem ser prejudicados
significativamente, quanto o estmulo da capacidade de no se culpar ou
reparar o injusto cometido no funciona. Neste caso, as normas e
expectativas externas se tornam medida dominante de toda a aco. O
que isso representa, deve ser pelo menos mencionado:
18

Cf. acima no captulo,

CHURCHLAND, 1997, pp. 168 ss.
20
MENTZOS, 1993, p 105.
19

Fundamentos empricos e lgicos

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Dirk Fabricius

Quando Eichmann ouviu a enumerao dos crimes terrveis que se

lhe imputavam, ele sequer pestanejou; notadamente aquilo era para ele
palavras vazias, sem contedo real. No momento, porm, em que o presidente
do tribunal lembrou a ele de se levantar quando lhe dirigisse a palavra, ele
se encheu cerimoniosamente de desculpas, comeou a gaguejar e se
ruborizou de vergonha... (GRUNBERGER, 1972, p. 131)
Wurrnser observa uma ciso do superego entre uma parte
relativamente ajustada realidade, socialmente conforme e voltada para a
culpa, e uma que principalmente narcisista, regressiva e voltada para a
vergonha21.
Novick e Novick22 diferenciam dois sistemas de auto-regulao: um
sistema omnipotente, sadomasoquista e fechado, e um sistema-superego
aberto. Primeiro, referem s relaes de poder sobre um objecto. Nestas
relaes a omnipotncia fantasiosa s pode ser contida por um superego
rgido, para evitar a destruio do objecto. O sistema-superego aberto , por
sua vez, adaptado realidade e caracterizado pela alegria, pela competncia
e pelo prazer na auto-regulao, e soluo de problemas e conflitos, como
na descrio de Wurmser. Enquanto este o sistema autnomo, aquele
representa o heternomo; um tratado no seu aspecto referido culpa, o
outro, vergonha.
3.2.2 O sistema normativo interno heternomo
A literatura pedaggica se concentrou, durante sculos, na questo
de como as crianas deveriam ser educadas para a obedincia. A problemtica
da disposio obedincia, se eu estou certo, s foi reconhecida no sculo
XX. Ela se insinua em Bernfeld, torna-se gritantemente mais clara com o
fascismo e investigada por Adorno, Horkheimer et allii e, posteriormente,
por Milgram. A educao para a obedincia legitimou a agresso de pais
contra os filhos numa medida com um olhar retrospectivo de difcil
compreenso, mesmo depois de superado o tempo pr-pedaggico, com
mortes e abandonos de crianas. Esta violncia, comum e generalizada, fez
da infncia, para boa parte das crianas, uma fase de experincias
traumticas. Somente uma teoria da vinculao e as descobertas das
neurocincias acerca dos efeitos do stress no desenvolvimento cerebral

21
22

WURMSER, 1996, p. 184-185.

NOVICK/NOVICK, 2004, p. 237-238.

24

Afreudite - Ano III, 2007 - n.5/6

Culpabilidade e seus fundamentos empricos

podem medir as consequncias desses traumas. Enquanto no se expe

suficientemente a disposio para a obedincia, as classificaes
psicopatolgicas no esto em condies de trat-la como distrbio primrio,
mas tm como objecto sintomas concomitantes.
De modo correlato, tambm se renega a agresso dos pais na literatura
psicanaltica e na interpretao dos mitos. Que dipo foi enjeitado e
deformado pelos pais, e s a foi conduzido ao seu destino trgico; que
Deus sacrificou o seu filho, como mito fundador do Cristianismo (enquanto
no Antigo Testamento Abrao ainda foi poupado do sacrifcio) tudo isso
permanece sem ateno. A suposta inclinao destrutiva j em lactantes e
crianas pequenas mostra-se, ao olhar mais atento, como projeco dos
pais as aces desencadeadas a partir da produzem exactamente aquilo
que, de acordo com o plano consciente, se quer evitar. A extraco forada
de uma confisso, a um reconhecimento de arrependimento e a uma
desculpa conduz dissociao a culpa confessada, mas no sentida. O
educador fala com uma parte separada cuja negao inicial pode ser
inteiramente sincera23.
Os desejos de morte contra o pai, para os quais Freud chamou ateno,
como contra a me, sublinhados por M. Klein, so em grande parte respostas
agresso dos pais. Estes desejos podem ser facilmente explicados num
contexto de uma educao ubqua obedincia e anulao da prpria
vontade. E da mesma maneira se esclarecem tanto o sacrifcio desses
desejos quanto o estabelecimento de um superego tirnico que recebe a
herana daquele dio e se volta, a partir de ento, contra o si mesmo e/ou
contra o prximo, de preferncia subordinados especialmente contra os
prprios filhos. A correspondncia de uma educao punitiva, de maustratos e desrespeitosa com uma criminalidade violenta (ou depresso)
posterior e com a capacidade de relacionamento e ligao j foi demonstrada
de modo emprico exausto.
O superego cruel e tirnico precisa ser repelido, mas, para tanto, no
se dispe de uma instncia de conscincia aconselhadora24. Diante das
agresses traumticas dos pais, tambm o si mesmo sacrificado na medida
23

WINNICOTI, 1984, p. 328.

Por isso se encontra, por detrs da fenomenal falta de conscincia de muitos delinquentes, um tal
superego arcaico e sdico: LAML-DE GROOT, 1962, p. 43; MOSER, Rauchfleisch. A antiga implantao
domesticadora de um sistema normativo heternomo impede tambm o desenvolvimento do si
mesmo, de modo que ele se toma demasiadamente dbil para se opor ao superego tirnico: CREMERIUS,
1977, p. 148.
24

Fundamentos empricos e lgicos

25

Dirk Fabricius

em que desterrado para uma regio imune tanto aos ataques quanto
alocuo, e um falso si mesmo entra em seu lugar25. A identificao com o
agressor condiciona at mesmo a imitao da agresso e das aces
agressivas26. O que no se pode esquecer que tambm h uma identificao
com modelos no agressivos e, por exemplo, considerao, compaixo,
ateno, tratamento justo tambm so imitados. Acrescente-se que a prpria
identificao j um fenmeno complexo e a capacidade para tanto j
prejudicada quando sob condies traumticas: para que se possa identificar
necessrio que se tenha construdo um modelo anmico do outro esse
modelo tambm a base para o relacionamento e para a regulao do
relacionamento com o outro27.
Nesse ponto, de ser lembrado, com Grunberger, que a criana
pequena, gritando, presa numa relao dominada por violncia, sente-se
impotente diante da gigante - to assustadora, porque portadora da
agressividade projectada da criana -, que impe a ela a sua (da gigante)
vontade sem a menor possibilidade de defesa. (GRUNBERGER, 1972, p.
125)
Caso se extraia daqui a assuno, criticada no incio, de uma
agressividade da criana projectada na me , no se alteram as relaes
de grandeza e independncia, assim como as possibilidades de defesa, e
elas podem facilmente dar lugar a uma adequao s expectativas maternas
to ampla quanto possvel. Ao mesmo tempo, evidente que mesmo a melhor
me no pode evitar de impor criana limitaes, de lhe dar negativas que
suscitem a agresso28. Se a me, por sua vez, orientada para o exterior,
teve que trair o seu si mesmo e trata da criana sempre com o pensamento
o que os outros diro?; ento no de se estranhar o estabelecimento de
um superego que persegue primordialmente o bom comportamento exterior,
a conformidade e a adequao29. De modo oposto, uma me auto-confiante,
consciente das relaes de grandeza e poder, se valer de seu handicap e,
25

GROSTEIN, 2004, p. 264 ss., que fala de um pacto com o diabo original, em referncia ao sacrifcio
do si mesmo.
26
O que LINCKE, 1969, p. 261 explica como a essncia do superego, sua crueldade, s vale,
portanto, para uma forma, ainda que difundida. Cf., em contraste, os Dogon: Parin/Morgenthaler/
Parin, 1963.
27
SANDLER, 1960, p. 66 ss.
28
Pense-se aqui em acalmar, alimentar, pr a fralda, banhar, passar talco, aces corporais impostas,
que deixam vestgios na lembrana com o carcter de mandamentos e porque anterior a linguagem
falada que so dificilmente alterveis posteriormente: SPITZ, 1958, p. 96.
29
Se GRUNBERGER, 1972, p. 125 se refere ao carcter colectivo do superego, o faz acertadamente,
mas no sob todas as circunstncias sociais.

26

Afreudite - Ano III, 2007 - n.5/6

Culpabilidade e seus fundamentos empricos

atentando para os prprios abusos, sinalizar criana de que ela, a me,

percebeu a usurpao e, por isso, se desculpa, e deixe que os outros falem30,
inclusive a sua me e a sua sogra.
3.2.3 O sistema normativo interno autnomo
Para alm da questo de se seria possvel descobrir uma tal
organizao pura como subsistema integrado, o termo sistema normativo
autnomo bastante adequado para caracterizar de maneira resumida os
indcios ubquos de um sentimento de culpa que se desenvolve
espontaneamente, que reage leso ao prximo e que motiva reconciliao.
Tambm pode ser includa aqui a antiga possibilidade de diferenciao
cognitiva que surge de modo igualmente natural entre normas morais
e convencionais31. Claramente, estes sentimentos e juzos so aplicveis
a todos seres humanos, e no apenas a um grupo prprio32.
A assuno de uma tal conscincia autnoma ampara, ademais, as
descobertas sobre o comportamento conciliatrio em primatas, a dispensa
relativamente rpida de rituais cruis quando a presso por conformidade
diminui e as reaces j mencionadas diante de aces que causam culpa
num contexto institucional. Esses modos de comportamento tambm
aparecem em todas as culturas33.
As observaes sobre primatas no-humanos permitem a concluso
de que, segundo o desenvolvimento histrico-natural, o sentimento de culpa
precede a vergonha, o pudor que apenas os homens conhecem34. E, com o
surgimento da vergonha, como que se aparecesse um adversrio poderoso
para essa conscincia autnoma original: a vergonha estaria em condies
de anul-la em boa parte, tom-la inconsciente e dificultar sua expresso
30

Segui il tuo corso, e lascia dir le genti - lema de Dante, atribudo por Marx.
LlCHTENBERG; LACHMANN; FOSSHAGE, 1996, p. 421.
32
Com essa descoberta, seria preenchido o espao normativo vazio em Foucault cuja crtica
concepo kantiana e freudiana indicava a autonomia e a conscincia como resultado da internalizao
da autoridade externa -, tambm assinalado por WHITEBOOKK, 1998, p. 518 (nota 8), com apoio em
Norris.
33
Acerca da habitualmente classificada como sociedade-vergonha, China, d. ROSNER, 1990, p. 88.
34
W AAL, 1996, p. 174 ss. O primeiro conflito que exige a reconciliao o desmame (ibidem, p. 177).
Nesse contexto interessante o experimento narrado por de Waal. Alguns macacos-rhesus agressivos
e no dispostos reconciliao, sequer capazes de tanto foram colocados juntos com macacos de
outra espcie (Smias Concolor). Aqueles adquiriram o comportamento pacfico e conciliador desses,
mas no com o gestual tpico dessa espcie, mas por meio de seu prprio gestual. Posteriormente,
eles mantiveram esse comportamento pacfico mesmo quando voltaram a conviver entre semelhantes
(ibide111, p. 180). O espectro atinge desde os chimpanzs - no limiar mnimo do comportamento
conciliatrio - at os bonobos - no limite mximo do comportamento agressivo. Cf. WAAL, 1989, p.
220-221.
31

Fundamentos empricos e lgicos

27

Dirk Fabricius

cultural. Assim, abrir-se-ia caminho para a hiptese de que o homem

desenvolve sua conscincia por fora da inscrio social.
Se, em relao ao procedimento de culpabilidade, ns partimos,
portanto, de uma disposio inata, isso no quer dizer de maneira alguma
que o processo de amadurecimento por si s, sem um meio ambiente de
apoio, leve a um bom desenvolvimento. Pelo contrrio, nunca de se estimar
suficientemente a relevncia da vinculao, na qual se desenvolvem as
capacidades complexas de compreenso, de auto-percepo e de compaixo.
Se o lactante no tem ningum que se coloque especialmente para
satisfazer as suas necessidades, ento ele no pode desenvolver uma relao
de trabalho com o mundo exterior. Se ele no tem ningum que lhe
intermedeie a satisfao dos impulsos suficientemente, ele no pode
descobrir o seu corpo, nem desenvolver uma personalidade integrada. Se
no h algum para que ele possa amar e odiar, ele no aprender que essa
a mesma pessoa que ele ama e odeia, e no poder tomar contacto com o
seu sentimento de culpa nem com a sua necessidade de reparao.
(WINNICOTT, 1984, p. 81)35
Os indcios do desenvolvimento da adaptao para a culpabilidade
aparecem em torno do dcimo oitavo ms uma idade, na qual a necessidade
do prximo percebida36: simpatia, capacidade de preocupao37, a integrao
do objecto bom e mau posio depressiva segundo Melanie Klein
assuno de responsabilidade por crianas pequenas com a consequncia
de coibir a agresso hostil , tentativa de reparao e esforo pela harmonia
social38.
Segue-se, ento, a formao de teimosia e vontade de poder. As
capacidades de respeito e de auto-limitao so, na fase edipiana, conduzidas
em conjunto e a partir da triangulao da relao inicial estreita entre me
e filho, com a incluso da figura paterna. A possibilidade da linguagem falada
permite um armazenamento em memria explcita, uma reflexo e uma
discusso. A identificao continua deveras significativa39, mas as figuras
so distintas em relao ao modelo heternomo.

35

Cf. tambm WINNICOTT, 1984, p. 137.

LICHTENBERG; LACHMANN; FOSSHAGE, 1996, p. 428.
37
WINNICOTT, 1984, p. 132 ss.
38
LICHTENBERG; LACHMANN; FOSSHAGE, 1996. p. 412, com apoio em ZAHNW AXLER. Ibidem, p.
430, com a afirmao de que, na culpa, trata-se de uma emoo prpria limitada.
39
Para a relevncia das identificaes, cf. BRISTOL, 2004, p. 290.
36

28

Afreudite - Ano III, 2007 - n.5/6

Culpabilidade e seus fundamentos empricos

A observao do precursor do superego autnomo em desenvolvimento

implica que essa formao pode ser no s estimulada, mas tambm
perturbada por influncias scio-culturais: h um processo de descivilizao
a partir das influncias culturais. A observao de que todo ser humano
especialmente do sexo masculino40 apresenta a possibilidade de praticar
aces brbaras, cruis e psicopatas, como demonstrado pelas guerras,
tambm tem a concepo freudiana como fundamento. Entretanto, a
concluso por um impulso assassino ou agressivo uma ideia difundida
, como se percebe, falsa. Essa ideia justificou a educao para a obedincia
e permitiu que fosse dado s crianas justamente o oposto do mimo. Com
isso a me pr-edipiana incorporou o papel da gigante assustadora e deixou
uma criana pequena, cheia de agresso e sadismo. Essa criana, agora em
crescimento, poder tambm manifestar essa agressividade: justamente
o que parecem exigir as aces punitivas dos pais. Uma vez que a regulao
de culpa restou subdesenvolvida, as normas precisam ser marteladas por
fora. E, s porque entre essas normas se encontram tambm aquelas que
caracterizamos como de culpabilidade quer dizer, de leso ao prximo
este modelo pde se tomar convincente. O programa de obedincia apresenta
uma regio comum com a moral/regras justas que o que se salienta,
enquanto que os mandamentos que autorizam as leses na forma de
justificativas, permanecem latentes supra-legais. Alm disso, ainda
pertencem ao programa de obedincia a represso da agresso contra os
seus autores e a aceitao complacente da violncia e da limitao de
liberdade quando a obedincia no a prpria causa da violncia e restrio
de liberdade. Oferecem-se, ento, vlvulas a essa agresso a sndrome do
ciclista: corcunda para cima e pedal para baixo.
3.2.4 Liberdade de conscincia
Como pode se desenvolver um sistema normativo interno autnomo? Com
outras palavras, como pode o processo de amadurecimento ser fomentado?
O sistema inato , antes de tudo, o agrupamento de processos imprecisos,
assentados numa capacidade de deciso rpida. Esses processos precisam
se adaptar a cada ambiente social e cultural o que mexe com uma srie de
variveis e valores limites 41. As normas convencionais precisam ser,
40

Cf., para tanto, GEWALTKAP.

Quantos minutos de tirada de liberdade so j uma privao? Quanta chantagem deve ser sustentada?
Que perda de bens representa um dano? Quanta dor significa um mau-trato? Ainda mais crticas so
as causas de justificao: de que ponto (agresso, perigo) eu posso partir e at onde ir?
41

Fundamentos empricos e lgicos

29

Dirk Fabricius

entretanto, apreendidas em toda sua extenso. necessria, de todo modo,

uma orientao cognitiva para ordenar um objecto aos processos de
valorao. Os educadores, ainda que no devam ser simples criados da
sociedade, devem ser mensageiros e mediadores. Os sentimentos
normativos s podem ser ajustados na experincia conflituosa, seja ela
com os educadores, com os irmos ou com os colegas de recreao42.
3.2.4.1 Liberdade de opinio e liberdade de expresso
Agresso, ira, aborrecimento e inveja so funcionais para o indivduo
e para a comunidade/sociedade. Eles contribuem essencialmente para a
manuteno ou formao da capacidade e disposio dos indivduos para a
cooperao. Eles permitem aos indivduos assegurar a sua parte nos recursos
e o seu mbito de liberdade, e a construir ligaes frutferas. Ademais, eles
esto profundamente enraizados. A tentativa de suprimi-los no os elimina,
mas to-s contm sua manifestao episdica e a curto prazo, e ainda
ocasiona o seu recalcamento com a consequncia de que eles se
manifestaro num momento inadequado e mal regulado.
A psicanlise demonstra que a aceitao de sentimentos maus no
pensamento contribui para que as aces ms da resultantes possam ser
omitidas e encontrem formas socialmente assimilveis de regulao. Os
sentimentos, como instrumentos de medio, ajudam a mapear a paisagem
social e podem ser ajustados na sua expresso livre assim como os
instrumentos de medio so aferidos tanto no dilogo interno como na
comunicao com outros. Esses instrumentos, por sua vez, so informados
acerca da situao do prximo; inicialmente sobre a condio sentimental.
Mas, na verificao dessa situao subjectiva, eles recebem avisos
essenciais acerca da condio objectiva inclusive a explicao de que e
como o prximo foi tolhido e magoado. A passagem para o comportamento
criminoso no est no afloramento desses sentimentos, mas na maneira
em que eles determinam as aces43.

42
BOUL TON/SMITH, 1992, p. 429 ss. alertam para o papel importante da brincadeira para o
desenvolvimento da capacidade de compromisso, auto-handicapping e outras virtudes teis
cooperao.
43
sempre surpreendente que os psicanalistas, quanto se trata dos chamados criminosos, no
sigam as consequncias esperadas das suas prprias pesquisas, mas repentinamente imaginam
uma outra categoria de ser humano, que s poderia ser tratada com a pena: cf. agora KERNBERG,
2001.

30

Afreudite - Ano III, 2007 - n.5/6

Culpabilidade e seus fundamentos empricos

3.2.4.2 Ningum pode me dizer o que o correcto aqui respeito

para com o outro
O sistema normativo interno possui diversos subsistemas, cujos
resultados precisam ser compatibilizados uns com os outros. Solues claras
devem ser esperadas raramente. Preconizar conscincias morais, exigir
confisses de arrependimento e encher o prximo com conselhos, tudo isso
no estimula o desenvolvimento autnomo da conscincia, tampouco do
verdadeiro si mesmo. De outro modo, aparecer como interlocutor que expe
as suas objeces, articula seus interesses, necessidades e sentimentos,
e com isso confronta sem se sobrepor, demonstra respeito e fomenta a
disposio para responsabilidade e, por conseguinte, cresce a possibilidade
de encontrar a soluo adequada para si mesmo e o prximo.
Todas as competncias mencionadas anteriormente, necessrias para
o agir responsvel e, portanto, para a capacidade de culpabilidade, podem
ser interpretadas como ferramentas da auto-limitao. As incompetncias
no conduzem apenas a perda de limites e sobreposio, mas tambm
restrio das alternativas possveis. Sua percepo em duplo sentido tem
por consequncia apenas fracassos, que levam ao rancor e ao ressentimento
o comeo de um crculo vicioso.
Um desenvolvimento bem-sucedido, como formula Gedo 44 , est
presente quando a organizao do si mesmo capaz de incorporar contramotivos sem causar, por defesa, uma ciso, e o indivduo se toma, com
isso, menos dependente das pessoas educadoras.
A psicanlise um caminho para incrementar a liberdade de deciso
e permitir o aumento da autonomia.
... a nossa tarefa dar ao paciente a autorizao e o espao aberto
para pensar, sentir e dizer tudo sem restrio, enquanto ele cada vez
mais capaz de no faz-lo. O pensar em conceitos de conflito interno e
motivos, em vez de lcito e ilcito, aprofunda todas as reflexes e discusses
ticas e d a elas uma dimenso radicalmente nova, sem ter de abdicar,
com isso, o conceito de responsabilidade: compreender tudo no desculpar
tudo. O ganho principal de uma anlise feita com sucesso a paulatina
passagem de um estado de coao para uma liberdade interior maior. Esse
objectivo prtico, atingido pela soluo passo a passo dos conflitos, depende
exclusivamente da integridade da tcnica. (WURMSER, 1989, p. 333-334).
44

GEDO, 1996, p. 401.

Fundamentos empricos e lgicos

31

Dirk Fabricius

A compreenso da culpabilidade pode possibilitar que, no futuro, no

se venha a praticar novamente algo parecido. Ns temos a oportunidade de
nos livrarmos de nossa imaturidade original e biologicamente condicionada:
aprendendo, reflectindo e trabalhando experincias. Liberdade um produto
da socializao. Pode-se esclarecer retrospectivamente o desenvolvimento;
uma deciso indeterminada, contudo, contrariaria o que plausvel e
conhecido cientificamente. Mas precisamente o esclarecimento que
constri a base para se aprender para o futuro45.
3.2.4.3 A organizao social: migrao e contradio
Quando me pergunto como aparenta o meio ambiente estimulante
para o desenvolvimento de um sistema normativo interno autnomo, tropeo
no par conceptual de Hirschmann migrao e contradio que, no ttulo
em lngua inglesa, precisou ser complementado pela lealdade numa
compreenso ps-convencional. Para as crianas no h, em regra, a
possibilidade da migrao46. Tampouco h o que Waal chama de igualdade
(como requisito para a possibilidade de contradio), por causa de uma
desigualdade de facto e no apenas artificialmente criada. Por conta disso,
so ainda mais necessrios para a compensao a preparao e o cultivo da
possibilidade de contradio. A grande dependncia conduz a uma enorme
disposio de identificao, adaptao e obedincia: faltam s crianas muitos
recursos e capacidades, de modo que elas dependem dos educadores. Esses,
por sua vez, possuem todas as possibilidades de agir a partir de negaes e,
com isso, de disciplinar. Tudo indica que isso ocorre mesmo com as melhores
intenes. Ouvidores, supervisores e servios de apoio poderiam ajudar s
crianas ao traduzirem efectivamente as boas intenes.
Como mostra Hrischmann, uma lealdade que promove a sobrevivncia
de uma organizao social to mais eficaz quanto mais o envolvido
contradisser internamente, em conscincia, o facto de que ele tambm
poderia seguir os acontecimentos. Os actos de lealdade forados ou coagidos
permanecem exteriores e, por conseguinte, estreis. So, ademais,
convencionais e contribuem para que a organizao influencie negativamente
o seu meio ambiente e, com isso, numa perspectiva mais ampla, tambm
prejudique a si prpria.
45

Em face das bibliotecas j escritas sobre esta problemtica, soa a afirmao excessivamente curta
e apodctica. Mas no se deve passar simplesmente por cima desse ponto.
46
A que tambm se refere de W AAL, 1996, p. 127.

32

Afreudite - Ano III, 2007 - n.5/6

Culpabilidade e seus fundamentos empricos

O que na poltica se desenvolve com a democracia, como o cultivo da

contradio, e na economia, com a liberdade de comrcio e concorrncia,
como cultivo da possibilidade de migrao, s pode se tomar verdadeiro em
sua extenso plena se a organizao social em todas as suas unidades
parciais funcionar de modo recorrente e correspondente a si prpria. A
insistncia de muitos subsistemas sociais nas estratgias de conformidade,
de lealdade convencional e de obedincia um se no o principal obstculo
rumo a um sistema normativo interno de melhor funcionamento nos
indivduos para a situao normal47.
3.2.4.4 Reconciliao
Quando j se chegou sobreposio, leso, ofensa ou mesmo ao
crime, como ocorre a compensao de culpabilidade no contexto das reflexes
que aqui apresentamos?
Aquilo que se mostrou possvel e exequvel em casos extremos o
trabalho da Comisso de Reconciliao e Verdade na frica do Sul no
perfeito, mas fornece um belo modelo48 tambm deve funcionar nos casos
pequenos. Primeiramente central a busca da verdade49, cujo sucesso
depende da preparao de um espao livre de estratgias secundrias,
uma vez que nenhum ganho secundrio est em jogo. Relatar a prpria
lesividade e os prprios delitos bastante complicado50. O facto das vtimas
poderem falar e tornar pblicas as suas feridas liberta-as da posio de
vtima. E, na medida em que a isso no se vincula nenhuma reparao ou
punio, elas esto livres da suspeita do exagero. Da mesma maneira, os
autores podem confessar e reconhecer, sem que o medo da perseguio ou
da pena lhes cause maior dificuldade. Assim, uma tal confisso no um
relato que refora o aspecto pecaminoso e exige a penitncia, sem trabalhar
o que aconteceu. exactamente esse trabalho que conduz ao reconhecimento
da culpabilidade e estimula a capacidade de culpabilidade (em oposio ao
pecado)51. O facto de poucos apresentarem a capacidade para tanto no

47

WINKINSON,2005.
O modelo Ubuntu, um sistema generalizado na frica do Sul, correspondente ao nvel tribal, ser
conhecido de Mandela e Tutu no deveria induzir a sua excluso. Certamente necessrio modernizlo em muitos aspectos como j ocorre na frica do Sul, mas sabe-se j que modelos semelhantes
funcionam com sucesso em diversas tribos (Cf. SPITTLER, 1980, p. 16). Isso permite pensar no seu
desaparecimento como uma grande perda.
49
Isso salientado por SOYINKA, 2002.
50
TUTU, 1999,p.218.
51
Para tanto, com uma viso psicanaltica, cf. WHITEBOOK, 1998, p. 538.
48

Fundamentos empricos e lgicos

33

Dirk Fabricius

deveria causar espanto. Todos sabem o quo difcil o reconhecimento da

culpa52; o quanto o homem inclinado a se apegar a todas as possibilidades
de negao, diminuio e justificao, mesmo diante das infraces mais
leves. difcil de se imaginar como possvel a confisso aps crimes
graves e numerosos. Um primeiro passo pode ser ouvir as descries e
reconhecer internamente a sua verdade. A confisso desencadear
inicialmente a ira da vtima, a denncia e a acusao, que devero ser
suportadas. Tambm se observa que as cicatrizes permanecem53. Desenvolver
a dor, a tristeza sobre a perda causada por si mesmo provavelmente
um requisito essencial para o reconhecimento da culpa. Isso requer tempo.
E um parceiro que no negue compreenso nem ateno pelo simples facto
de ter tomado conhecimento do crime54. As exigncias e os esforos para a
reconstruo do relacionamento pessoal podem poupar pena, penitncia e
coao pela satisfao. Trata-se de exigncias do amor, que so as maiores
e exigem mais que a lei55.
Reconhecimento do injusto e de sua produo d oportunidade a um
contacto com o ofendido, ou com os seus parentes sobreviventes. Deste
modo, uma reparao do dano pode ser negociada dentro do relacionamento
pessoal: uma compensao justa - que no mais das vezes simblica56,
talvez para repelir a falsa aparncia de que nada aconteceu. Nesse contexto,
experincias em outros pases mostram que essas comisses concentradas
em si mesmas no vo adiante o suficiente e nem poderiam , e que se faz
necessria uma organizao internacional ou, que seja, uma sombra do
Leviat57.
A reconciliao que se esquiva da busca e reconhecimento da verdade
e que no d vazo aos sentimentos de injustia busca uma paz social
superficial que alcanada rapidamente e sem fortes erupes de
sentimentos. Mas ela deixa para muitos indivduos uma insatisfao
corrosiva58.

52

Do mesmo modo, HIRSCH, 1997, p. 211.

SOYINKA,2001.
54
MOSER, 1992, p. 393.
55
TUTU, 1999, p. 75, Seria muito mais fcil colocar-se do lado do Id e, para isso, acatar a pena. Ento
surge um pndulo entre satisfao do instinto e da punio. O ego, entretanto, permanece
subdesenvolvido como instncia de avaliao, como escreve CREMERIUS, 1977, p. 153.
56
SOYINKA, 2001.
57
SOYINKA, 2001.
58
De modo enftico em relao compensao autor-vtima: ELLSCHEID, 1997, p. 203. Todas as
solues de negociao no processo penal, to em moda Deal , excluem essas dimenses. Elas
podem ser compreendidas essencialmente como motivadas por razes econmicas de trabalho e
53

34

Afreudite - Ano III, 2007 - n.5/6

Culpabilidade e seus fundamentos empricos

O que apresentado aqui em grande dimenso e com grande destaque

tambm o caminho correcto no mbito privado: a reconstruo de um
sentimento positivo de vinculao59.
3.3 O efeito da pena no desenvolvimento do sistema normativo
interno
Antes de me dedicar questo do que a psicologia e a psicanlise
tm a dizer sobre o efeito da pena no funcionamento e desenvolvimento do
sistema normativo interno, faz-se necessrio um pequeno esclarecimento
sobre o conceito de pena.
3.3.1 O conceito de pena
Na sociologia, e em especial na sua corrente behaviorista, pena
todo o estmulo aversivo e punio, a imposio de um estmulo aversivo. A
criminologia tambm trabalha com este conceito de pena extremamente
amplo.
Conquanto se devesse entender a partir da leitura do enunciado nulla
poena sine culpa que os penalistas tm um conceito de pena vinculado
culpabilidade e compreendem pena apenas como pena de culpabilidade, este
conceito de pena especificamente jurdico-penal completamente
abandonado por todas as teorias dos fins da pena de orientao preventiva.
Isso s vem a confirmar mais uma vez a tese apresentada no incio: o conceito
de culpabilidade no direito penal est esvaziado.
Porm, no apenas os penalistas, mas todos os juristas deveriam se
opor ao conceito sociolgico ou amplo de pena. Pois dentro da ideia de
estmulo aversivo entrariam tambm a reparao do dano, a entrega da
propriedade, o enriquecimento sem causa e muito mais. Estas formas do
direito civil e do direito administrativo tampouco so abarcadas pela
compreenso quotidiana de pena. Alm disso, a perspectiva das cincias
sociais de um conceito de pena no sentido de todo estmulo aversivo parece
descuidar da situao social diferenciada daquele a quem foi atribuda pena
em comparao, por exemplo, ao condenado civilmente reparao do
dano , a posio de subordinao. Esse dado tambm apresentado

custo mas tambm como defesa psquico-social contra o reconhecimento do facto de que tantas
pessoas normais lesam outras no trnsito social habitual e contra o esclarecimento das causas e
motivos.
59
LICHTENBERG; LACHMANN; FOSSHAGE, 1996, p. 415.

Fundamentos empricos e lgicos

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Dirk Fabricius

tacitamente na psicologia pedaggica e do desenvolvimento: elas cuidam

sempre dos efeitos do educador sobre as crianas e jovens, enquanto as
declaraes agressivas de crianas contra adultos tambm constituem
imposio de estmulos aversivos.
3.3.2 As consequncias da imposio de estmulos aversivos
De acordo com a tradio da pesquisa behaviorista, pode-se dizer, em
resumo, que se confirma reiteradamente, desde os experimentos de
Thorndike em 1907, que a imposio de estmulos aversivos s atinge seus
objectivos desejados oprimir o comportamento no desejado sob
condies bastante limitadas, de quase impossvel implementao na vida
normal. A pena especialmente ineficaz quando no se refora o
comportamento alternativo o que pressupe, por bvio, que ele seja
oferecido. As teorias sociais do aprendizado mostraram, alm do mais, que
o comportamento punitivo imitado, quer dizer, que a educao violenta
estimula o comportamento violento posterior.
A psicanlise reconheceu desde cedo que o processo punitivo entre
os seres humanos humilhante e degradante. Humilhao no direito
penal comummente ligada a rebaixamento desencadeia o ciclo vergonhaira. O risco de novos delitos aumenta. Caim, preterido por Deus-Pai, encheuse de clera e matou o seu irmo Abel.
As pesquisas das neurocincias sobre stress mostraram, de modo
definitivo, que tais estmulos aversivos, quando impostos de modo incisivo,
prejudicam o aprendizado e a sade.
A psicanlise unnime inclusive as correntes que esboam uma
imagem pessimista do ser humano ao afirmar que o tratamento humilhantedegradante no estimula de maneira alguma a fora do ego (Ich-Strke),
mas que, pelo contrrio, a diminui.
Fora do ego: Engloba tambm a autonomia moral. O superego s
pode funcionar orientando aces e construindo motivaes se a fora do
ego for suficiente para controlar a sua influncia, filtrar os seus imperativos,
tomando-os potencialmente conscientes e relacionando-os tanto com os
outros sistemas normativos como com os impulsos instintivos e as paixes.
Em compasso com esses resultados, a psicologia cognitiva do juzo
moral chega ao mesmo resultado: a pena vai de encontro melhoria da
capacidade de juzo moral.

36

Afreudite - Ano III, 2007 - n.5/6

Culpabilidade e seus fundamentos empricos

Ainda que em algumas reas da criminalidade possa haver efeitos de

dissuaso por terror, isso no pode legitimar a pena como fenmeno em um
Estado democrtico de direito se ele, como pretende, pressupe um cidado
emancipado. A difuso do terror caminha em sentido contrrio ao do
amadurecimento e aumenta a disposio para a obedincia.
Essa, por sua vez, se apresenta com excessiva constncia como um
factor essencial para levar os seres humanos ao crime, como os
experimentos de Milgram demonstraram exemplarmente, assim como os
crimes de guerra mas no s nessas ocasies excepcionais.

4 A INCOMPATIBILIDADE DA CULPABILIDADE COM A PENA

Pode-se afirmar, de modo resumido, que todas as teorias preventivas
dos fins da pena que estabelecem uma relao emprica entre a punio e o
comportamento futuro do apenado no encontraram qualquer confirmao
atravs da cincia emprica.
Para a aceitao de uma viso metafsica no h nem necessidade,
nem fundamento, em face dos avanos da biologia, da psicologia e da
pedagogia sobre o desenvolvimento da conscincia-superego e do sistema
normativo interno.
Por outro lado, a nossa representao de seres gregrios, cuja
qualidade de vida depende da incluso da justia, requer cidados que, com
seus potenciais psquicos, cognitivos e afectivos, estejam em condio de
exercer juzos morais e de desenvolver a conscincia correspondente. Isso
inclui poder distinguir o direito do injusto, as leis justas das leis injustas,
e se comportar de acordo com essa compreenso.
Conclui-se, portanto, que a pena no s apenas intil para o
desenvolvimento destes cidados, mas precisamente destrutiva. Isso quer
dizer que ns precisamos de culpabilidade, enquanto que a pena deve ser,
pedao por pedao, excluda da nossa vida social como a prtica pedaggica
j faz com avanos em muitos Estados.
Ns no podemos esquecer que a transformao copernicana tambm
precisou de duzentos anos at que se incorporasse ao conhecimento comum.

Fundamentos empricos e lgicos

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