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JUSTIAFEDERAL
SeoJudiciriadoParan
13VaraFederaldeCuritiba
Av.AnitaGaribaldi,888,2andarBairro:AhuCEP:80540400Fone:(41)32101681www.jfpr.jus.br
Email:prctb13dir@jfpr.jus.br
AOPENALN503652823.2015.4.04.7000/PR
AUTOR:MINISTRIOPBLICOFEDERAL
AUTOR:PETRLEOBRASILEIROS/APETROBRS
RU:ROGERIOSANTOSDEARAUJO
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ADVOGADO:GUILHERMEZILIANICARNELS
ADVOGADO:BIANCADIASSARDILLI
ADVOGADO:FELICIONOGUEIRACOSTA
ADVOGADO:ALEXANDRELIMAWUNDERLICH
ADVOGADO:DANIELAPEREIRADASILVA
ADVOGADO:ALEXANDREAROEIRASALLES
ADVOGADO:JOANAPAULAGONCALVESMENEZESBATISTA
ADVOGADO:MAURICIOROBERTODECARVALHOFERRO
ADVOGADO:MONICABAHIAODEBRECHT
RU:RENATODESOUZADUQUE
ADVOGADO:RICARDOMATHIASLAMERS
ADVOGADO:ROBERTOBRZEZINSKINETO
RU:PEDROJOSEBARUSCOFILHO
ADVOGADO:ANTONIOAUGUSTOLOPESFIGUEIREDOBASTO
ADVOGADO:LUISGUSTAVORODRIGUESFLORES
ADVOGADO:RODOLFOHEROLDMARTINS
ADVOGADO:ARMANDODESOUZASANTANAJUNIOR
ADVOGADO:ADRIANOSRGIONUNESBRETAS
ADVOGADO:ANDRELUISPONTAROLLI
RU:PAULOROBERTOCOSTA
ADVOGADO:CSSIOQUIRINONORBERTO
ADVOGADO:EDUARDOLUIZDEBALDAQUEDANTONCOELHOPORTELLA
ADVOGADO:JOAODEBALDAQUEDANTONCOELHOMESTIERI
ADVOGADO:JOAOMESTIERI
ADVOGADO:RODOLFODEBALDAQUEDANTONCOELHOMESTIERI
ADVOGADO:FERNANDAPEREIRADASILVAMACHADO
RU:MARCIOFARIADASILVA
ADVOGADO:DORAMARZODEALBUQUERQUECAVALCANTICORDANI
ADVOGADO:AUGUSTODEARRUDABOTELHONETO
ADVOGADO:RAFAELTUCHERMAN
ADVOGADO:PAULALIMAHYPPOLITODOSSANTOSOLIVEIRA
ADVOGADO:VINICIUSSCATINHOLAPETINA
ADVOGADO:ALEXANDRELIMAWUNDERLICH
ADVOGADO:RODRIGOMALUFCARDOSO
ADVOGADO:MARTAPACHECOKRAMER
ADVOGADO:GERALDOMAGELADEMORAESVILACANETTO
ADVOGADO:ALEXANDREAROEIRASALLES
RU:MARCELOBAHIAODEBRECHT
ADVOGADO:RODRIGOSANCHEZRIOS
ADVOGADO:AUGUSTODEARRUDABOTELHONETO
ADVOGADO:RAFAELTUCHERMAN
ADVOGADO:PAULALIMAHYPPOLITODOSSANTOSOLIVEIRA
ADVOGADO:ALEXANDRELIMAWUNDERLICH
ADVOGADO:DORAMARZODEALBUQUERQUECAVALCANTICORDANI
ADVOGADO:LUIZHENRIQUEMERLIN
ADVOGADO:IGORMARQUESPONTES
ADVOGADO:ANTONIOALCEBIADESVIEIRABATISTADASILVA
ADVOGADO:LOURIVALCASTROVIEIRANETO
ADVOGADO:EDUARDOSANZDEOLIVEIRAESILVA
ADVOGADO:THIAGOTIBINKANEUWERT
ADVOGADO:JOANAPAULAGONCALVESMENEZESBATISTA
ADVOGADO:GERALDOMAGELADEMORAESVILACANETTO
ADVOGADO:ADRIANOCHAVESJUCAROLIM
ADVOGADO:RODRIGOMALUFCARDOSO
ADVOGADO:MARTAPACHECOKRAMER
ADVOGADO:ALEXANDREAROEIRASALLES
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ADVOGADO:RENATADASILVAPENNA
ADVOGADO:MAURICIOROBERTODECARVALHOFERRO
ADVOGADO:MONICABAHIAODEBRECHT
RU:EDUARDODEOLIVEIRAFREITASFILHO
ADVOGADO:NEYFAYETDESOUZAJNIOR
ADVOGADO:DRAITONGONZAGADESOUZA
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ADVOGADO:AUGUSTODEARRUDABOTELHONETO
ADVOGADO:RAFAELTUCHERMAN
ADVOGADO:PAULALIMAHYPPOLITODOSSANTOSOLIVEIRA
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ADVOGADO:LUIZGUSTAVOPUJOL
ADVOGADO:VINICIUSSCATINHOLAPETINA
ADVOGADO:RODRIGOSANCHEZRIOS
ADVOGADO:DORAMARZODEALBUQUERQUECAVALCANTICORDANI
ADVOGADO:ALEXANDRELOPESDEOLIVEIRA
ADVOGADO:RENATORIBEIRODEMORAES
ADVOGADO:RODRIGOMALUFCARDOSO
ADVOGADO:MARTAPACHECOKRAMER
ADVOGADO:CIROCARDOSOBRASILEIROBORGES
RU:CELSOARARIPEDOLIVEIRA
ADVOGADO:ANTONIOCARLOSRIBEIROFONSECA
ADVOGADO:VINICIUSNASCIMENTODEGREGORIO
RU:ALEXANDRINODESALLESRAMOSDEALENCAR
ADVOGADO:DORAMARZODEALBUQUERQUECAVALCANTICORDANI
ADVOGADO:AUGUSTODEARRUDABOTELHONETO
ADVOGADO:RAFAELTUCHERMAN
ADVOGADO:PAULALIMAHYPPOLITODOSSANTOSOLIVEIRA
ADVOGADO:VINICIUSSCATINHOLAPETINA
ADVOGADO:RODRIGOSANCHEZRIOS
ADVOGADO:JOANAPAULAGONCALVESMENEZESBATISTA
ADVOGADO:GERALDOMAGELADEMORAESVILACANETTO
ADVOGADO:LETICIAJOSTLINSESILVA
ADVOGADO:ADRIANOCHAVESJUCAROLIM
ADVOGADO:ILIDIOVENTURAVIGARIODEMOURA
ADVOGADO:DARCYDEFREITAS
ADVOGADO:RODRIGOMALUFCARDOSO
ADVOGADO:MARTAPACHECOKRAMER
ADVOGADO:ALEXANDREAROEIRASALLES
ADVOGADO:EDUARDOSANZDEOLIVEIRAESILVA
ADVOGADO:THIAGOTIBINKANEUWERT
RU:PAULOSERGIOBOGHOSSIAN
ADVOGADO:JOANAPAULAGONCALVESMENEZESBATISTA
ADVOGADO:ADRIANOCHAVESJUCAROLIM
ADVOGADO:ILIDIOVENTURAVIGARIODEMOURA
ADVOGADO:DARCYDEFREITAS
ADVOGADO:LETICIAJOSTLINSESILVA
ADVOGADO:MANOELABARBOSAMACHADORIBEIRO
ADVOGADO:EDUARDOSANZDEOLIVEIRAESILVA
ADVOGADO:THIAGOTIBINKANEUWERT
RU:ALBERTOYOUSSEF
ADVOGADO:ADRIANOSRGIONUNESBRETAS
ADVOGADO:ANTONIOAUGUSTOLOPESFIGUEIREDOBASTO
ADVOGADO:LUISGUSTAVORODRIGUESFLORES
ADVOGADO:RODOLFOHEROLDMARTINS
ADVOGADO:ANDRELUISPONTAROLLI
SENTENA
13.VARAFEDERALCRIMINALDECURITIBA
PROCESSOn.503652823.2015.4.04.7000
AOPENAL
Autor:MinistrioPblicoFederal
Acusados:
1) Alberto Youssef, brasileiro, casado, comerciante, nascido em
06/10/1967, portador da CIRG 3.506.4702/SSPPR, inscrito no CPF sob o n
532.050.65972,atualmentepresonacarceragemdaPolciaFederalemCuritiba/PR
2) Alexandrino de Salles Ramos de Alencar, brasileiro, separado,
administrador de empresas, nascido em 08/05/1948, filho de Fernando Ramos de
AlencaredeJuitadeSallesRamosdeAlencar,portadordaCIRGn7.298.135/SP,
inscrito no CPF sob o n 067.609.88000, residente e domiciliado na Rua Coronel
BentoNoronha,165,casa,JardimPaulistano,emSoPaulo/SP
3)CesarRamosRocha,brasileiro,casado,administrador,nascidoem
30/05/1966,filhodeValdemarBarbosaRochaeEstelinhaRamosRocha,portadorda
CIRG n 2.892.909/SSP/GO, inscrito no CPF sob o n 363.752.09153, residente e
domiciliado na Rua Carlos Weber, 663, ap. 24, A, bairro Vila Leopoldina, em So
Paulo/SP
4)Marcelo Bahia Odebrecht, brasileiro, casado, engenheiro, nascido
em 18/10/1968, filho de Emlio Alves Odebrecht e de Regiona Amlia Bahia
Odebrecht, portador da CIRG n 2598834/SSP/BA, inscrito no CPF sob o n
487.956.23515, residente e domiciliado na Rua Joaquim Cndido de Azevedo
Marques,n750,JardimPignatari,emSoPaulo/SP,atualmentepresonoComplexo
MdicoPenal5)MrcioFariadaSilva,brasileiro,casado,engenheiro,nascidoem
02/12/1953, filho de Augusto Batista da Silva e de Iva Faria Gontijo da Silva,
portador da CIRG n 162775/SSP/MG, inscrito no CPF sob o n 293.670.00600,
residente e domiciliado na Rua Joaquim Jos Esteves, 60, ap. 41A, Alto da Boa
Vista, So Paulo/SP, atualmente preso no Complexo Mdico Penal . sem renda
declaradamensal
6) Paulo Roberto Costa, brasileiro, casado, engenheiro, nascido em
01/01/1954,inscritonoCPFsobon302.612.87915,comendereoconhecidopela
Secretaria
7) Pedro Jos Barusco Filho, brasileiro, engenheiro, nascido em
07/03/1956,inscritonoCPFsobon987.145.70815,comendereoconhecidopela
Secretaria
8)RenatodeSouzaDuque,brasileiro,casado,engenheiro,nascidoem
29/09/1955, filho de Penor Duque e Elza de Souza, inscrito no CPF sob o n
510.515.16749,atualmentepresonoComplexoMdicoPenale
9)RogrioSantosdeArajo, brasileiro, casado, engenheiro, nascido
em 19/09/1948, filho de Lauro Lacaille de Arajo e de Yolanda Santos de Arajo,
portadordaCIRGn031027386/SSP/RJ,inscritonoCPFsobon159.916.52791,
residente e domiciliado na Rua Igarapava, n 90, ap. 801, bairro Leblon, Rio de
Janeiro/RJ.
I.RELATRIO
1.TratasededennciaformuladapeloMPFpelaprticadecrimesde
corrupo(art.317e333doCdigoPenal),delavagemdedinheiro(art.1,caput,
inciso V, da Lei n. 9.613/1998), de crimes de pertinncia organizao criminosa
(art.2daLein1.2850/2013)contraosacusadosacimanominados(evento1).
2.Adennciatemporbaseosinquritos507137925.2014.404.7000e
504955714.2013.404.7000 e processos conexos, especialmente os processos de
buscaeapreensoeoutrasmedidascautelares502425172.2015.4.04.7000,5036309
10.2015.4.04.7000,
500144662.2014.404.7000,
501490194.2014.404.7000,
504028037.2014.404.7000,
507347513.2014.404.7000,
5012012
36.2015.4.04.7000,
507347513.2014.404.7000,
502638713.2013.404.7000,
504959793.2013.404.7000, 500436757.2015.404.7000, 505384568.20144047000,
501388911.2015.4.04.7000e503283009.2015.4.04.7000,entreoutros.Todosesses
processos,emdecorrnciadasvirtudesdosistemadeprocessoeletrnicodaQuarta
Regio Federal, esto disponveis e acessveis s partes deste feito e estiveram
disposioparaconsultadasDefesasdesdepelomenosooferecimentodadenncia,
sendo a eles ainda feita ampla referncia no curso da ao penal. Todos os
documentosnelesconstantesinstruem,portanto,osautosdapresenteaopenal.
3.Segundoadenncia(evento1),oGrupoOdebrechteaempresa,por
ele controlada, Construtora Norberto Odebrecht, juntamente com outras grandes
empreiteirasbrasileiras,teriamformadoumcartel,atravsdoqual,porajusteprvio,
teriamsistematicamentefrustradoaslicitaesdaPetrleoBrasileiroS/APetrobras
paraacontrataodegrandesobrasapartirdoanode2006,entreelasnaREPAR,
RNESTeCOMPERJ.
4. As empreiteiras, reunidas em algo que denominavam de "Clube",
ajustavampreviamenteentresiqualdelasiriasagrarsevencedoradaslicitaesda
Petrobrs, manipulando os preos apresentados no certame, com o que tinham
condies de, sem concorrncia real, serem contratadas pelo maior preo possvel
admitidopelaPetrobrs.
5. Os recursos decorrentes dos contratos com a Petrobrs, que foram
obtidospeloscrimesdecarteledeajustedelicitaocrimesdoart.4,I,daLein
8.137/1990edoart.90daLein8.666/1993,seriamentosubmetidosacondutasde
ocultao e dissimulao e utilizados para o pagamento de vantagem indevida
aos dirigentes da Petrobrs para prevenir a sua interferncia no funcionamento do
cartel, entre eles o ento Diretor de Abastecimento Paulo Roberto Costa, o ento
DiretordeServioseEngenhariaRenatodeSouzaDuqueeoentogerentedarea
de Servios e Engenharia Pedro Jos Barusco Filho, pagando percentual sobre o
contrato.
6. Relata a denncia que o Grupo Odebrecht teria pago propina a
dirigentesdaPetrobrsnasseguintesobrasecontratoscomaPetrobrs:
no contrato da Petrobrs com o Consrcio CONPAR (Odebrecht,
UTCEngenhariaeOAS)paraexecuodeobrasdoISBLdaCarteiradeGasolinae
UGHEHDTdaCarteiradeCoquedaRefinariaPresidenteGetlioVargasREPAR,
na regio metropolitana de Curitiba, no montante de 3% do valor total do contrato
para dirigentes da Petrobras na Diretoria de Abastecimento e na Diretoria de
Servios
nos contratos da Petrobrs com o Consrcio RNESTCONEST
(Odebrecht e OAS) para implantao das UDAs e UHDT e UGH da Refinaria do
Nordeste Abreu e Lima, em Ipojuca/PE, no montante de 3% do valor total do
contratoparadirigentesdaPetrobrasnaDiretoriadeAbastecimentoenaDiretoriade
Servios
nocontratodaPetrobrscomoConsrcioPipeRack(Odebrecht,Utc
Engeharia e Mendes Jnior), para execuo do EPC do PIPE Rack no Complexo
PetroqumicodoRiodeJaneiroCOMPERJ,nomontantede3%dovalortotaldo
contratoparadirigentesdaPetrobrasnaDiretoriadeAbastecimentoenaDiretoriade
Servios
no contrato da Petrobrs com o Consrcio TUC
Construes(Odebrecht,UtcEngehariaePPIProjetodePlantasIndustriaisLtda.),
paraobrasdasUnidadesdeGeraodeVaporeEnergianoComplexoPetroqumico
doRiodeJaneiroCOMPERJ,nomontantede3%dovalortotaldocontratopara
dirigentesdaPetrobrasnaDiretoriadeAbastecimentoenaDiretoriadeServios
no contrato da Petrobrs com o Consrcio OCCH (Odebrecht,
Camargo Correa e Hochtief do Brasil) para construo do prdio sede da Petrobrs
emVitria,nomontantede1%dovalortotaldocontratoparadirigentesdaDiretoria
deServiosedeEngenharia.
7. A denncia tambm abrangeria o pagamento de propina ao ento
Diretor de Abastecimento da Petrobrs Paulo Roberto Costa no contrato de
fornecimento de Nafta da Petrobrs para a Braskem, empresa controlada pela
Odebrecht, incluindo a cobrana de preo inferior ao preo internacional de
comercializao, no montante, da propina, de cinco milhes de dlares por ano de
duraodocontrato.
8.OGrupoOdebrecht,paraopagamentodaspropinas,recorreu,entre
12/2006a06/2014,principalmenterealizaodedepsitosnoexterior.Paratanto,
utilizousedecontasemnomedeoffshores,Smith&NashEnginneringCompany,
ArcadexCorporation,HavinsurS/A,dasquaisabeneficiriaeconmicafinal,para
arealizaodiretadedepsitosemcontasdeoffshorescontroladaspordirigentesda
Petrobrs,comoaSagarHoldingseaQuinusServicecontroladasporPauloRoberto
Costa, a Milzart Overseas controlada por Renato Duque, e a Pexo Corporation,
controladaporPedroBarusco.
9.Tambmpelarealizaodedepsitosindiretospormeiodascontas
acima e igualmente das contas em nome das offshore Golac Project, Rodira
Holdings,SherksonInternacional,dasquaistambmabeneficiriaeconmicafinal
e, portanto, controladora, em contas em nome de outras offshores controladas por
terceirosouporelamesmo,ConstructoraInternationalDelSur,KlienfeldServicese
Innovation Research, tendo os valores em seguida sido transferidos para contas
controladaspordirigentesdaPetrobrs.
10. No total, teriam sido efetuados depsitos de USD 9.495.645,70 e
1.925.100,00 francos suos para Paulo Roberto Costa, USD 2.709.875,87 para
RenatoDuqueede2.181.369,34paraPedroBarusco.
11. Alm disso, foram realizados pela Odebrecht oito depsitos no
montantedeUSD4.267.919,15entre09/2011a18/05/2012nascontasemnomeda
offshoreRFYImp.,Exp.Ltd.emHonkKongqueerautlizadaporAlbertoYoussef,
que providenciou a disponibilizao dos mesmos valores em espcie no Brasil por
meiodeoperaesdlarcaboeasuaentregaDiretoriadeAbastecimento.
12.TambmforamrealizadospelaOdebrechtepelaBraskemdepsitos
no exterior relativamente propina do contrato de Nafta, identificando, alm das
operaesanteriores,oMPFcincotransaesentre2009e2010emcontasemnome
de offshores que eram utilizadas por Alberto Youssef, que providenciou a
disponibilizao dos mesmos valores em espcie no Brasil por meio de operaes
dlar cabo e a sua entrega Diretoria de Abastecimento. Nessas operaes, foram
utilizadas pela Odebrecht e pela Braskem contas em nome das offshores Trident
InterTradingLtd.,IntercorpLogisticeKlienfeldServicesLtd.
13. No transcorrer da denncia, o MPF individualiza as condutas e
apontaasrazesdeimputaoacadaacusado.
14. Marcelo Bahia Odebrech seria o Presidente da holding do Grupo
Odebrecht e estaria envolvido diretamente na prtica dos crimes, orientando a
atuaodosdemais,oqueestariaevidenciadoprincipalmentepormensagensaeles
dirigidaseanotaespessoais,apreendidasnocursodasinvestigaes.
15. Rogrio Arajo seria Diretor da Construtora Norberto Odebrecht,
estaria envolvido como representante da empresa nos contatos com a Petrobrs, e
seria o responsvel direto pelo pagamento das propinas aos dirigentes das
empreiteiras.
16. Mrcio Faria da Silva tambm seria Diretor da Construtora
NorbertoOdebrecht.SeriaorepresentantedaOdebrechtnocarteldasempreiteirase
tambmestariaenvolvidodiretamentenanegociaoepagamentodaspropinas.
17. Cesar Rocha j teria figurado como diretor de cinco empresas do
GrupoOdebrecht.NaqualidadedeDiretorFinanceirodeempresasdoGrupoestaria
envolvidodiretamentenaformaderepassedosvaloresutilizadosparapagamentodas
propinas.
18.AlexandrinoAlencarseria,napocadosfatos,diretordeempresas
do Grupo Odebrecht e da Braskem Petroqumica, controlada pela Odebrecht. Seria
diretamenteresponsvelpelanegociaodepropinasnoscontratosentreaBraskeme
aPetrobrs.
19. Paulo Roberto Costa, Renato Duque e Pedro Barusco seriam os
dirigentesdaPetrobrsbeneficiriosdapropina.
20. Alberto Youssef teria intermediado o pagamento de parte da
propinaDiretoriadeAbastecimento.
21. A denncia foi tambm originariamente dirigida contra Bernardo
ShillerFreiburghaus,PauloSrgioBoghossian,CelsoAraripeD'OliveiraeEduardo
deOliveiraFreitasFilho.
22. Bernardo Freiburghaus era o operador financeiro responsvel por
intermediar o pagamento de propinas no exterior para a Odebrecht, abrindo contas
offshoreemnomedosdirigentesdaPetrobrseprovidenciandoastransfernciasem
seubenefcio,provenientesdeoutrascontasoffshorecontroladaspelaOdebrechtou
aelarelacionados.
23.PauloBoghossianseriaorepresentantedaOdebrechtnoConsrcio
OCCH, responsvel pela construo do edifcio sede da Petrobrs em Vitria/ES.
Seria responsvel diretamente pelo pagamento de propinas ao coacusado Celso
Araripe,gerentedaPetrobrsnoempreendimento.
24. Celso Araripe, o gerente de empreendimento da Petrobrs
beneficirio da propina no empreendimento do edifcio sede da Petrobrs em
Vitria/ES.
25. Eduardo Freitas Filho, representante da empresa Sul Brasil
ConstruesLtda.,querepassouapropinadoConsrcioOCCHaCelsoAraripe.
26. No decorrer do feito, como ser exposto adiante, a ao penal foi
desmembradaemrelaoaestesquatroacusados.
por meio de cooperao selvagem com a Sua e) que a denncia inepta por
ausnciadedescriopormenorizadadosfatosimputadosaoacusadof)queausente
justa causa em virtude de as condutas imputadas ao acusado serem atpicas g) que
no restou comprovado o vnculo associativo elementar do tipo de organizao
criminosa,nosendopossvel,ainda,aresponsabilizaodoacusadoumavezqueos
fatosobjetodoprocessosoanterioresvignciadaLein12.850/2013h)queno
restou comprovado o oferecimento ou a promessa de vantagem indevida, nem
tampoucooatodeofciopraticado,retardadoouomitidoporservidorpblico,razo
pelaqualacondutadescritacomosendocorrupoativaatpicai)quetambm
atpicaalavagemdedinheiro,umavezquenohcomoocorruptorpraticaratosde
ocultao ou dissimulao dos recursos pagos j) que houve cerceamento de defesa
pelo indeferimento da oitiva de testemunhas residentes no exterior l) que houve
cerceamentodedefesaemvirtudedavedaodeacessosprovasreferentesescuta
ambiental localizada na cela de Alberto Youssef m) que a ao penal nula em
decorrncia de colaboradores coacusados em processo conexos terem sido ouvidos
como testemunhas neste processo n) que o acusado no tinha o controle sobre a
anlise financeira e fiscal das obras desenvolvidas pela Odebrecht constantes da
dennciao)quenorestoucomprovadoocrimedecorrupoativa,notendosido
demonstrada a participao do acusado no pagamento das vantagens indevidas aos
funcionrios da Petrobras p) que a conduta imputada ao acusado como sendo de
lavagem de dinheiro mero exaurimento do crime de corrupo ativa, havendo
dvida razovel quanto ao dolo do acusado. Pugnou pela absolvio do acusado e
insurgiuse contra os parmetros estipulados pelo MPF em alegaes finais no que
dizrespeitoaosefeitosdacondenao.
47. A Defesa de Mrcio Faria da Silva, em alegaes finais,
argumentou(evento1458):a)queesteJuzosuspeitob)quehouvecerceamentode
defesa decorrente de reiterados indeferimentos probatrios por parte deste Juzo c)
que este Juzo incompetente d) que so ilcitas as interceptaes telemtica e
telefnicarealizadasnainvestigao,bemcomoasprovasdelasdecorrentese)queo
pedido de cooperao jurdica internacional oriundo da Sua no poderia ter sido
encaminhado diretamente Procuradoria da Repblica no Paran (auxlio passivo
direto), mas sim ter sido direcionado ao STJ para prvia delibao e concesso de
exequatur f) que todos os documentos bancrios obtidos por meio da cooperao
jurdica internacional com a Sua so ilegais, ilegtimos e inadmissveis, no
podendo ser utilizados no processo penal brasileiro g) que o acusado deve ser
absolvidodocrimedecorrupoativa,umavezqueasprovaspertinentesdecorrem
exclusivamente das palavras dos colaboradores, ausente prova de corroborao h)
que, dada a diretriz descentralizadora que norteava o Grupo Odebrecht, no era
atribuiodoacusadotomardecisesnocursodeprocedimentoslicitatrios,nemna
posteriorexecuodoscontratos,sequernasuarea,deEngenhariaIndustriali)que
asupostavantagemindevidanegociadapeloacusadoerafeitacomAlbertoYoussef,
que sequer funcionrio pblico j) que o crime de corrupo ativa no est
configurado, pois no restou comprovado que o acusado tenha oferecido ou
prometido vantagem indevida a funcionrios da Petrobras l) que no restou
comprovadoqueasvantagensindevidasrecebidaspelosexfuncionriosdaPetrobras
foram pagas pela Construtora Norberto Odebrecht e/ou pela rea dirigida pelo
acusado m) que a conduta imputada ao acusado no se enquadra no tipo legal de
corrupo ativa, posto que no especificado o ato de ofcio praticado ou retardado
pelos exfuncionrios da Petrobras que supostamente teriam recebido vantagem
49.ADefesadeRogrioSantosdeArajo,emalegaesfinais(evento
1460),argumentou:a)queesteJuzoparcialnaconduodofeitob)queesteJuzo
suspeitoc)queesteJuzoprejulgouocasoaodeterminardeofciootrasladopara
estes autos de sentenas condenatrias de outros processos conexos d) que ao
decretar nova priso preventiva contra o acusado j preso o objetivo oculto deste
Juzoeraobstaculizarasolturapelasinstnciassuperiorese)quehouvecerceamento
de defesa pela dificuldade da Defesa de acessar as provas, afrontandose, assim, a
paridade de armas f) que este Juzo adotou postura inquisitiva ao presidir as
audincias,afrontandoosistemaacusatriog)quehouvecerceamentodedefesaem
virtude do indeferimento quase integral das diligncias complementares requeridas
pelaDefesanafasedoartigo402doCPPh)queesteJuzoincompetentei)que
soviciadase,portanto,nulasascolaboraespremiadasj)quehouvecerceamento
de defesa pela juntada aos autos, aps o trmino da instruo, pelo MPF, de
documentospreexistentes,bemcomopelajuntadaextemporneadedocumentosno
inqurito 507137925.2014.404.7000 pela autoridade policial l) que houve
cerceamento de defesa pelo indeferimento de provas requisitadas pela Defesa, a
exemplo da expedio de ofcio Petrobras para que informasse a quantidade de
cartasconvitesenviadasCNOnoperodode2004a2014,davindaaosautosdos
documentosqueinstruramopedidodecooperaojurdicainternacionalcomSua,
darealizaodeperciadeengenhariaemrelaosobrasmencionadasnadenncia,
daoitivadetestemunhasresidentesdoexterior,inclusiveBernardoFreigurghaus,de
requerimentos formulados na fase do artigo 402 do CPP m) que nulo o
interrogatriodePedroBarusco,poisaDefesanoteveprvioacessoaprocessode
quebra de sigilo telemtico do colaborador n) que todos os documentos bancrios
obtidospormeiodacooperaojurdicainternacionalcomaSuasoilegais,pois
tratouse de cooperao selvagem, no podendo ser utilizados no processo penal
brasileiro o) que a atuao do acusado era tcnica e restrita rea de Engenharia
Industrialp)quenuncapossuiucontrolesobreaatuaodoGrupoOdebrecht,nem
tevequalquervnculocomaBraskemq)quenohouveprovadecorroboraodas
palavras dos colaboradores contra o acusado, no podendo ele ser condenado com
baseemdepoimentoprestadoporcoacusadocolaboradorr)queadennciainepta
s)queaLein12.850/2013nopoderetroagireseraplicadaaocasoconcreto,cujos
fatosocorreramanteriormentesuavignciat)quenohprovadequeoacusado
tenhaparticipadodasreuniesdocarteloutenhasereunidocomosdemaisacusados
paraaprticadecrimesu)quenorestouconfiguradoocrimedecorrupoativa,
pelaausnciadeseuselementostpicos,tendohavidonomximoaprticadocrime
de concusso pelos funcionrios da Petrobras v) que a mera assinatura do acusado
emalgunsdoscontratosnoprovasuficientedeseuagirdolosox)queosbrindes
entreguesaosfuncionriosdaPetrobraspeloacusadoeramdebaixovalorz)queos
registrosdeentradadoacusadonoprdiodaPetrobrasnosofidedignosa1)queos
contatos frequentes do acusado com Bernardo Freiburghaus eram justificados pelo
fato de o acusado ser cliente de Bernardo a2) que inexiste acusao formal em
relao aos crimes antecedentes de lavagem de dinheiro a3) que no houve
individualizao dos atos de lavagem imputados ao acusado a4) que no houve
superfaturamento nas obras, de modo que os valores supostamente pagos aos
funcionrios da Petrobras no tm origem ilcita a5) que no restou comprovada a
suposta compensao interna de valores entre as empresas integrantes do Grupo
Odebrechta6)queosvaloressupostamentepagosnoexteriorsomeroexaurimento
do crime de corrupo e no crimes autnomos de lavagem a7) que os atos de
lavagemdescritosnadennciateriamocorridoantesdoscrimesantecedentes,a8)que
nohfalaremdoloeventuala9)quenoocorreramoperaesfinanceirasemsolo
brasileiro e que a origem dos recursos internacional, assim, eventual crime de
lavagemdedinheiroteriaocorridoexclusivamentenoexterior.Pugnou,aofinal,pela
absolviodoacusadoeinsurgiusecontraosparmetrosestipuladospeloMPFem
alegaesfinaisnoquedizrespeitoaosefeitosdacondenao.
50.ADefesadeMarceloOdebrecht,emalegaesfinais(evento1465),
argumentou: a) que este Juzo suspeito pela atuao proativa na formalizao do
primeiro acordo de colaborao premiada de Alberto Youssef b) que este Juzo
suspeitoporassimtersedeclaradonosautosden.2007.70.00.0070746emrelaoa
Alberto Youssef c) que este Juzo suspeito em virtude de haver manipulado a
distribuio do inqurito 2006.70.00.0186628 por dependncia aos autos n.
2004.70.0024140 (acordo de colaborao de Alberto Youssef) d) que este Juzo
suspeito por haver prejulgado a causa em manifestaes divulgadas na mdia, em
afrontaaoartigo35daLOMANe)queesteJuzoimpedidodejulgarocasopor
haveratuadocomoJuizInstrutordaMinistraRosaWebernojulgamentodaAP470
f) que este Juzo suspeito por haver decretado nova priso preventiva contra
acusadojpreso,semfatosnovosoudiversos,comointuitodeobstaculizaraanlise
dehabeascorpusimpetradospelaDefesanasinstnciassuperioresg)queesteJuzo
suspeitoporhaveremitidojuzosdeprejulgamentoemsuasdecisesdesdeafase
inquisitorialh)queesteJuzosuspeitoporhaverseutilizadodaprisoprovisria
com o intuito de constranger os investigados a formalizar acordo de colaborao
premiadai)queesteJuzosuspeitoporhaveratuadodeformainquisitivadurantea
instruo,sejaaopresidirasaudincias,sejanoindeferimentodeproduodeprovas
requeridaspelaDefesaj)quehouvecerceamentodedefesaaoserindeferidaaoitiva
de testemunhas residentes no exterior l) que houve cerceamento de defesa pelo
indeferimento de prova destinada a verificar o modo de implementao da
interceptao telemtica (BBM), o envio das informaes bancrias pela Sua e a
congrunciaentreovdeoeatranscriododepoimentodoscolaboradoresm)que
houve violao do contraditrio pela juntada, aps o trmino da instruo, de
documentos e percias j conhecidos pelo MPF aos autos e de documentos
anteriormente produzidos pela PF no inqurito 507137925.2014.404.7000 n) que
esteJuzoincompetenteparaojulgamentodacausa,pordistintosmotivoso)que
sonulasasbuscaseapreensesrealizadasemempresasdoGrupoOdebrecht,assim
como as provas delas decorrentes, por fundamentao deficiente das decises
autorizativas, pelo fato de os mandados terem sido expedidos de forma genrica e
ampla,pelofatodeaefetivaodamedidaterextrapoladooseuobjeto,bemcomo
pela violao prerrogativa profissional dos funcionrios da Odebrecht que seria
advogados p) que a instruo processual comprovou, sem sombra de dvidas, que
MarceloOdebrechtnopraticounenhumdosatosaeleimputadosq)quenorestou
comprovadaaocorrnciadacondutadescritanotipodepertinnciadeorganizao
criminosa,nemtampoucopodeaLein12.850/2013retroagireseraplicadaaocaso
concreto, cujos fatos ocorreram anteriormente sua vigncia r) que o depoimento
doscolaboradoresnofazmenoparticipaodeMarceloOdebrechtnosfatosou
at mesmo expressamente a nega s) que houve grave omisso na transcrio das
declaraesdePauloRobertoCosta,especificamentenotrechoemqueeleafirma,de
forma categrica, que Marcelo Odebrecht no tinha participao nos fatos t) que
entreocrimedecarteleodeorganizaocriminosadeveseraplicadooprincpioda
especialidadesobpenadebisinidemu)queacondutadecorrupoativadescrita
pelaacusaoatpica,poisnorestoucomprovadoooferecimentoouapromessade
vantagemindevida,nemarealizaoouretardodeatosdeofcio,tendohavido,no
mximo,crimedeconcusso,cujaautoriarecairiasobreosfuncionriosdaPetrobras
v)quenorestouconfiguradoocrimedelavagemdedinheiro,nemtampoucoforam
comprovadososindciosdaprticadosdelitosantecedentesdeformaodecartele
defraudelicitaox)queadennciadescreveumahiptesedeautolavagem,pela
qual o acusado no pode ser responsabilizado, sob pena de bis in idem z) que o
Grupo Odebrecht pautase pela descentralizao, sendo impossvel que Marcelo
Odebrecht, embora Presidente, tivesse cincia/anuncia de tudo que ocorria na
holding a1) que no pode ser utilizada a teoria do domnio do fato para
responsabilizlo,pelosimplescargooufunoocupadoa2)queficoucomprovado
que Marcelo Odebrecht possua perfil descentralizador e no intervencionista a3)
que as notas feitas pelo acusado em seu celular eram pessoais e diziam respeito a
estratgiasdedefesa,enotentativasdeinterferirnasinvestigaesa4)queMarcelo
Odebrecht integrou a Presidncia do Conselho de Administrao da Braskem, mas
noeragestorouadministradordaBraskema5)quenohouveprejuzosPetrobras
decorrente do contrato de nafta celebrado com a Braskem a6) que em eventual
condenaoporcrimedepertinnciaorganizaocriminosaapenadeveserfixada
no mnimo legal a7) que em eventual condenao por corrupo ativa deve ser
considerado o crime como continuado, sem a aplicao da majorante prevista no
artigo333,pargrafonico,doCPa8)queemeventualcondenaoporlavagemde
dinheirodeveserconsideradoocrimecomocontinuado,semaaplicaodacausade
aumentodepenaprevistanoartigo1,4,daLei9613/98.Pugnoupelaabsolvio
do acusado e insurgiuse contra os parmetros estipulados pelo MPF em alegaes
finaisnoquedizrespeitoaosefeitosdacondenao.
51.Aindanafasedeinvestigao,foidecretada,apedidodaautoridade
policial e do Ministrio Pblico Federal, a priso preventiva dos acusados Alberto
YoussefePauloRobertoCosta(evento22doprocesso500144662.2014.404.7000e
evento 58 do processo 501490194.2014.404.7000). A priso cautelar de Alberto e
Paulo foi implementada em 17/03/2014. Por fora de liminar concedida na
Reclamao 17.623, Paulo foi colocado em liberdade no dia 19/05/2014. Com a
devoluo do feito, foi restabelecida a priso cautelar em 11/06/2014 (5040280
37.2014.404.7000). Em 01/10/2014, aps a homologao do acordo de colaborao
premiadadePauloRobertoCostapeloSupremoTribunalFederalfoiconcedidoaele
o benefcio da priso domiciliar. Alberto Youssef ainda remanesce preso na
carceragemdaPolciaFederal.
52.Aindanafasedeinvestigao,foidecretada,apedidodoMinistrio
Pblico Federal, a priso preventiva de Renato de Souza Duque no processo
507347513.2014.404.7000 (evento 173). A priso, precedida por temporria, foi
implementada em 14/11/2014. Em 02/12/2014, o acusado foi solto por liminar
concedidapeloSupremoTribunalFederalnoHC125.555.Emdecorrnciadefatos
novos, foi novamente, a pedido do Ministrio Pblico Federal, decretada a priso
preventiva de Renato de Souza Duque por deciso de 13/03/2015 no processo
501201236.2015.4.04.7000. A priso foi implementada em 16/03/2015 e ele
remanescepreso.
53.Aindanafasedeinvestigao,foidecretada,apedidodaautoridade
policial e do Ministrio Pblico Federal, a priso preventiva dos executivos da
Odebrecht,AlexandrinodeSallesRamosdeAlencar,CesarRamosRocha,Marcelo
Bahia Odebrecht e Mrcio Faria da Silva (deciso de 15/06/2015, evento 8, do
II.FUNDAMENTAO
II.1
59. As Defesas dos executivos da Odebrecht alegaram, em preliminar
nasalegaesfinais,queesteJuzoseriasuspeito.
60. Ocorre que questo da espcie deve ser formulada, como prev
expressamente a lei processual, na forma de exceo e no prazo da resposta
preliminar(arts.95e96doCPP).
61.Sefundadaemfatosuperveniente,deveserinterpostanoprazode
10diasdele,tambmnaformadeexceo.
62.AsexceesdesuspeioefetivamenteinterpostaspelaDefesados
acusadosnestaaopenalnoforamacolhidasporesteJuzo(cpiadasdecisesno
evento 731) e foram rejeitadas unanimidade pelo Egrgio Tribunal Regional
Federalda4Regio(504009647.2015.4.04.7000e504010084.2015.4.04.7000).
63.Transcrevoapenasumadasementas:
"OPERAO LAVAJATO' PROCESSO PENAL. ARTS. 252 E 254 DO CPP.
EXCEO, IMPEDIMENTO E SUSPEIO. ATUAO DO MAGISTRADO.
DECISES.FUNDAMENTAO.INEXISTNCIADEEXCESSO.INEXISTNCIA
DE ANTECIPAO OU INTERESSE NA CAUSA. PUBLICAES
JORNALSTICAS. PUBLICAO DE ARTIGOS JURDICOS. FINALIDADE
ACADMICA.
AUTODECLARAO
EM
INQURITO
ANTERIOR.
INEXISTNCIADEPERTINNCIAFTICA.
1.Ashiptesesdeimpedimentoesuspeiodescritasnosarts.252e254doCdigo
deProcessoPenalconstituemumrolexaustivo.PrecedentesdoTribunaledoSTF.
Hipteseemqueojuzodeadmissibilidadedaexceoseconfundemcomomrito.
2. O impedimento inserto no inciso I do art. 252 do Cdigo de Processo Penal
refereseatuaodomagistradonomesmoprocessoemmomentoanterioretem
comoelementofundamentalaatuaoformalemrazodefunoouatribuio.
3. No gera impedimento do magistrado a externalizao das razes de decidir a
respeito de diligncias, prises e recebimento da denncia, comuns atividade
jurisdicional e exigidas pelo dever de fundamentar estampado na Constituio
Federal.
4. A determinao de diligncias na fase investigativa, como quebras de sigilo
telemticos e prises cautelares, no implica antecipao de mrito, mas mero
impulsoprocessualrelacionadoaopoderinstrutrio.
5. A ampla cobertura jornalstica investigao denominada de 'Operao Lava
Jato', bem como a manifestao da opinio pblica, favorveis ou contrrias, para
as quais o magistrado no tenha contribudo, no acarretam a quebra da
imparcialidadedomagistrado.
6. Eventual manifestao genrica do magistrado em textos jurdicos de natureza
acadmica a respeito de crimes de corrupo, no conduz sua suspeio para
julgarosprocessosrelacionados'OperaoLavaJato'.
7. Inexistindo pertinncia ftica entre as causas de suspeio autodeclarada em
procedimento penal pretrito e os fatos ora investigados, no se h de falar em
ausnciadeimparcialidadedomagistrado.
8.Exceodesuspeioimprovida."
(Exceo de suspeio criminal n 504010084.2015.4.04.7000 Rel. Des. Fed.
JooPedroGebran8TurmadoTRF4un.j.21/10/2005)
66.Emrealidade,nohumfatoobjetivoquejustifiqueaalegaodas
Defesas dos executivos da Odebrecht de que o processo teria sido conduzido com
parcialidade,nosendopossvelidentificlanoregularexercciodajurisdio,ainda
queeventuaisdecisespossamsercontrriasaointeressedaspartes.
67. Atos, como indeferimento de requerimentos probatrios
protelatrios, decretao da priso preventivas, indeferimento de questionamentos
impertinentes testemunhas, exerccio de iniciativa probatria residual pelo juiz,
encontram,todos,apoiolegalnoCdigodeProcessoPenal.Podeseeventualmente
divergirdosatosjudiciais,masissonocausadesuspeio.Adianteexaminareios
questionamentosdasDefesasemrelaoapartedestesatos.
68. Agrego que, quanto iniciativa probatria do Juzo, as nicas
medidastomadasdeofcioporesteJuzoconsistiramnadeterminaodejuntadade
documentos que se encontravam em aes penais conexas ou que eram relevantes,
conformedecisode06/11/2015,nafasedoart.402doCPP(evento1.047).Medida
daespcieencontraapoioexpressonoart.234doCPP.Assim,almdoapoiolegal
medidadaespcie,ainiciativafoiresidual,nafasefinaldoprocesso,eadotadacom
extremaparcimnia.
69. No fundo, o questionamento da imparcialidade do Juzo consiste
apenas em uma tentativa de parte das Defesas de desviar, de modo inapropriado, o
focodasprovascontraosacusadosparaumaimaginriaperseguiodelesporparte
da autoridade policial, do Ministrio Pblico, deste Juzo e at mesmo das
autoridadessuas.
II.2
70.QuestionaramasDefesasacompetnciaterritorialdesteJuzo.
71. Entretanto, as mesmas questes foram veiculadas em excees de
incompetncia (excees de incompetncia de n.os 504009392.2015.4.04.7000,
504009477.2015.4.04.7000 e 50431753420154047000) e que foram rejeitadas,
constandocpiadadecisonoevento731.
72.Remetoaocontedodaquelasdecises,desnecessrioaquireiterar
todososargumentos.Transcrevoapenasaparteconclusiva:
"96.Ento,podesesintetizarque,noconjuntodecrimesquecompemaOperao
Lavajato,algunsjobjetodeaespenais,outroseminvestigao:
a) a competncia da Justia Federal pois h diversos crimes federais, inclusive
na presente ao penal, de n. 503652823.2015.4.04.7000, como corrupo e
lavagemdedinheirotransnacional,atraindoosdecompetnciadaJustiaEstadual
b) a competncia da Justia Federal de Curitiba pois h crimes praticados no
mbitoterritorialdeCuritibaedelavagemnombitoterritorialdaSeoJudiciria
do Paran, inclusive no mbito da presente ao penal de n. 5036528
23.2015.4.04.7000, ilustrado pelo fato do contrato de obra na Refinaria Presidente
Getlio Vargas REPAR, na regio metropolitana, ter sido um dos obtidos
ilicitamente pela Odebrecht e tambm ser apontado como fonte de recursos
utilizadosparapagamentodepropina
Retomoalgunstpicos.
73. Insistem as Defesas na alegao de que entre as diversas aes
penaisnohaverianenhumaconexo.
74. Observase, porm, que a tese da Acusao que as empreiteiras
fornecedorasdaPetrobrsteriamsereunidoemcarteleajustadofraudulentamenteas
licitaes da empresa estatal. Para sustentar o cartel e as fraudes, teriam pago
propinasaagentesdaPetrobraseaagentesepartidospolticos.
75.bviaaconexoecontinnciaentreoscrimespraticadosatravs
dos dirigentes das empreiteiras reunidas e a inviabilidade de processar, em Juzos
diversos,asaespenasrelativasacadacontratoobtidoporajustefraudulento,jque
a distribuio das obras envolvia, por evidente, definio de preferncias e trocas
compensatriasentreasempreiteiras.
76. Ilustrativamente, j foram prolatadas, em relao a diversas
empreiteiras, sentenas condenatrias por este Juzo nas aes penais 5083258
29.2014.4.04.7000 (dirigentes da Camargo Correa), 508337605.2014.4.04.7000
(dirigentesdaOAS),501233104.2015.4.04.7000(dirigentesdaMendesJnioreda
SetalleoeGs),508340118.2014.4.04.7000(MendesJnior),conformecpiasde
sentenasjuntadasnoevento1.082.Haindaoutrasaespenaispropostasequej
foram julgadas, mas cujas sentenas no foram juntadas aos autos, e ainda aes
penais e investigaes em trmite envolvendo dirigentes de outras empreiteiras,
como, v.g., a ao penal 503651876.2015.4.04.7000 (dirigentes da Andrade
Gutierrez).
77.Sessemotivo,crimesdecarteledeajustefraudulentodelicitaes
praticadosnombitodeummesmogrupocriminoso,nostermosdaAcusao,j
suficienteparajustificarumJuzonicoenodispersoemvriosespalhadosemcada
canteirodeobrasdaPetrobrsnoBrasil.
obrasdeartedeelevadovalorouobjetodeluxosemcomprovadaaquisiocom
recursoslcitos."
119.Comoexplicitadonocadastro,obeneficirioproprietriodaconta,
ouseja,ocontroladoraConstrutoraNorbertoOdebrechtS/A,comendereonaAv.
das Naes Unidas, 4777, em So Paulo/SP (evento 3, anexo 165, fl. 1). No foi
possvel identificar a pessoa responsvel pela assinatura do cadastro da referida
conta.
120. Na fl. 2 do mesmo anexo 165, evento 3, reafirmado, em
29/11/2013, que a conta totalmente de propriedade da Odebrecht S/A (desta vez
sem a referncia especfica Construtora Norberto Odebrecht). A declarao
assinadapor"HilbertoSilva",quevemaserHilbertoMascarenhasAlvesSilvaFilho,
um dos Diretores da Odebrecht (como admitido pelos prprios executivos da
Odebrecht ora acusados). Junto declarao, h um carto de Hilberto Silva,
qualificadocomoDiretor,juntoaonomedaempresa"OdebrechtS/A",eoendereo
na Rua Lemos Monteiro, 120, Edifcio Odebrecht, em So Paulo/SP. Junto com a
declarao consta cpia da carteira de identidade brasileira de Hilberto Silva e a
descrio do perfil da empresa Odebrecht, com detalhes quanto endereo, porte
econmico,ramodeatuaoetc(evento3,anexo165,fls.34).
121.NosadocumentaorevelaqueaOdebrechtacontroladorada
contaSmith&Nash,masverificaseque,peloscomprovantesbancriosconstantes
no prprio anexo165, a referida conta recebeu crditos de contas titularizadas por
empresasdosGrupoOdebrecht.Destaco:
a)crditodeUSD10.935.066,85em18/12/2006provenientedaconta
daConstrutoraNorbertoOdebrechtSAnoCitibank,emNovaYork
b)crditodeUSD10.935.066,85em22/12/2006provenientedaconta
daConstrutoraNorbertoOdebrechtSAnoCitibank,emNovaYork
c)crditodeUSD11.288.769,00em10/05/2007provenientedaconta
daOdebrechtServiosnoExteriornoCitibank,emNovaYork
d)crditodeUSD5.644.384,00em16/05/2007provenientedacontada
OdebrechtServiosnoExteriornoCitibank,emNovaYork
e)crditodeUSD5.644.384,00em29/05/2007provenientedacontada
OdebrechtServiosnoExteriornoCitibank,emNovaYork
f)crditodeUSD5.549.915,99em06/09/2007provenientedacontada
OSEL Odebrecht Servios no Exterior Ltd. no Credit Agricole Suisse, em
Genebra/Sua
g)crditodeUSD1.271.964,00em12/12/2007provenientedacontada
OdebrechtServiosnoExteriorLtd.noCitibank,emNovaYork
h)crditodeUSD1.271.964,00em12/12/2007provenientedacontada
OSELAngolaDSOdebrechtServiosnoExteriorLtd.noCitibank,emNovaYork
i)crditodeUSD1.898.963,00em12/12/2007provenientedacontada
OSELAngolaDSOdebrechtServiosnoExteriorLtd.noCitibank,emNovaYork
e
i)crditodeUSD1.898.963,00em12/12/2007provenientedacontada
OSELAngolaDSOdebrechtServiosnoExteriorLtd.noCitibank,emNovaYork.
122. Por sua vez, conforme comprovantes bancrios constantes no
referidoanexo165eaindanoanexo166doevento3,dacontaemnomedaoffshore
Smith&Nashforamrealizadasasseguintestransferncias:
a) 1.925.100,00 francos suos, em 17/01/2011, (um franco suo em
17/01/2011 correspondia a R$ 1,74, conforme taxas de cmbio disponveis na rede
mundial de computadores), para conta em nome da offshore Sagar Holdings SA
mantidanoBancoJuliusBar,emGenebra/Sua
b)USD750.000,00,em17/05/2011,paracontaemnomedaoffshore
SagarHoldingsSAmantidanoBancoJuliusBar,emGenebra/Sua
c)USD1.000.000,00,em23/05/2011,paracontaemnomedaoffshore
SagarHoldingsSAmantidanoBancoJuliusBar,emGenebra/Sua
d)USD1.012.500,00,em06/06/2011,paracontaemnomedaoffshore
SagarHoldingsSAmantidanoBancoJuliusBar,emGenebra/Sua
e)USD700.000,00,em17/08/2011,paracontaemnomedaoffshore
SagarHoldingsSAmantidanoBancoJuliusBar,emGenebra/Sua.
123.OportunoidentificarobeneficiriocontroladordaSagarHoldings
S/A. Como se verifica nos documentos bancrios do evento 3, anexo175, a Sagar
HoldingsSAumaoffshoreconstitudanoPanam.Abriuconta,em03/08/2009,no
BancoJuliusBr,emGenebra/Sua,etemcomobeneficirioproprietriooacusado
PauloRobertoCosta.Oscadastrosdacontaestoassinadosporele,inclusive,eh
cpias de documentos pessoais junto ao cadastro. Consta ainda no cadastro que o
agenteresponsvelpelaaberturadacontaseriaoacusadooriginrioBernardoShiller
Freiburghaus(fl.15doanexo175).
124. Ento, somente pela conta em nome da offshore Smith & Nash,
possvel concluir que a Odebrecht pagou USD 3.462.500,00 mais 1.925.100,00
francos suos, entre 01/2011 a 08/2011 a Paulo Roberto Costa, enquanto este
ocupavaocargodeDiretordeAbastecimentodaPetrobrs.
125.DacontadaSmith&Nashtambmforamrepassadosvalorespara
outras contas offshore e que das quais, sucessivamente, foram feitas transferncias
para contas offshores de dirigentes da Petrobrs (evento 3, anexo166). Adiante
realizareiadiscriminao.PororarelacionoasseguintestransfernciasdaSmith&
Nashparaoutrascontasoffshores:
a)USD625.000,00em25/09/2007paraConstructoraInternacionalDel
SurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
b) USD 1.500.000,00 em 12/12/2007 para Constructora Internacional
DelSurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
c)USD700.000,00em17/01/2008paraConstructoraInternacionalDel
SurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
d)USD650.000,00em19/02/2008paraConstructoraInternacionalDel
SurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
e)USD650.000,00em07/04/2008paraConstructoraInternacionalDel
SurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
f)USD650.000,00em29/08/2008paraConstructoraInternacionalDel
SurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
g) USD 1.700.000,00 em 16/03/2009 para Constructora Internacional
DelSurS/A,CredicorpBank,noPanam
h)USD900.000,00em06/08/2009paraConstructoraInternacionalDel
SurS/A,CredicorpBank,noPanam
i)USD993.700,00em16/03/2009paraConstructoraInternacionalDel
SurS/A,CredicorpBank,noPanam
j)USD950.000,00em19/02/2008paraKlienfeldServicesInc,Banca
PrivadaD'AndorraS/A,emAndorra
k)USD950.000,00em07/04/2008paraKlienfeldServicesInc,Banca
PrivadaD'AndorraS/A,emAndorra
l)USD950.000,00em29/08/2008paraKlienfeldServicesInc,Banca
PrivadaD'AndorraS/A,emAndorrae
m)USD553.000,00em16/03/2010paraKlienfeldServicesInc,Banca
PrivadaD'AndorraS/A,emAndorra.
126.OutradascontasutilizadaspelaOdebrechttitularizadapelaoff
shoreArcadexCorporation.Comoseverificanadocumentaoconstantenoevento
3, arquivo anexo172, a Arcadex uma offshore constituda em Belize. A referida
offshoreabriuacontaden1.1.54856noPKBPrivatbank,agnciadeLugano.
127.Comoexplicitadonocadastro,obeneficirioproprietriodaconta,
ouseja,ocontroladoraConstrutoraNorbertoOdebrechtS/A,comendereonaAv.
das Naes Unidas, 4777, em So Paulo/SP (evento 3, anexo 172, fl. 1). No foi
possvel identificar a pessoa responsvel pela assinatura do cadastro da referida
conta.JuntocomocadastroconstaadescriodoperfildaempresaOdebrecht,com
detalhes quanto endereo, porte econmico, ramo de atuao etc (evento 3,
anexo173,fl.2).
128.NosadocumentaorevelaqueaOdebrechtacontroladorada
conta Arcadex Corporation, mas verificase que, pelos comprovantes bancrios
constantes no prprio anexo172, a referida conta recebeu crditos de contas
titularizadasporempresasdosGrupoOdebrecht.Destaco:
a)crditodeUSD2.749.980,00em03/08/2009provenientedacontada
ConstrutoraNorbertoOdebrechtSAnoBancoPopularDominicano
b)crditodeUSD2.749.980,00em17/08/2009provenientedacontada
ConstrutoraNorbertoOdebrechtSAnoBancoPopularDominicano
c)crditodeUSD6.583.828,14em16/12/2009provenientedacontada
OdebrechtServiosnoExteriornoCitibank,emNovaYork
d)crditodeUSD6.583.828,14em18/12/2009provenientedacontada
OdebrechtServiosnoExteriornoCitibank,emNovaYorke
e)crditodeUSD6.583.828,14em24/12/2009provenientedacontada
OdebrechtServiosnoExteriornoCitibank,emNovaYork.
129.Porsuavez,conformecomprovantesbancriostambmconstantes
no referido anexo173 do evento 3, da conta em nome da offshore Arcadex
Corporation,foramrealizadasasseguintestransferncias:
a)USD329.191,42,em24/12/2009,paraoutracontaemnomedaoff
shoreArcadexCorporationmantidanoCommerzbank,emViena/ustria
b)USD154.969,00,em23/06/2009,paraoutracontaemnomedaoff
shoreArcadexCorporationmantidanoCommerzbank,emViena/ustria
c)USD307.938,00,em23/06/2009,paraoutracontaemnomedaoff
shoreArcadexCorporationmantidanoCommerzbank,emViena/ustria
d)USD137.500,00,em11/08/2009,paraoutracontaemnomedaoff
shoreArcadexCorporationmantidanoCommerzbank,emViena/ustria
e)USD137.500,00,em18/08/2009,paraoutracontaemnomedaoff
shoreArcadexCorporationmantidanoCommerzbank,emViena/ustria
f)USD658.382,84,em21/12/2009,paraoutracontaemnomedaoff
shoreArcadexCorporationmantidanoCommerzbank,emViena/ustria
g)USD329.191,42,em24/12/2009,paraoutracontaemnomedaoff
shoreArcadexCorporationmantidanoCommerzbank,emViena/ustriae
h) 63.684,00 euros, em 29/07/2009, para conta em nome da offshore
TudorAdvisorymantidanoBancoLombardOdier,emGenebra/Sua.
130.EssatransfernciaTudorAdvisoryInc.noobjetodapresente
ao penal. Entretanto, de passagem, aponto que os documentos relativos conta
constantes fls. 1113 do anexo173 (evento 3) revelam que se trata de offshore
constituda no Panam e que tem por beneficirio proprietrio Jorge Luiz Zelada,
DiretordareaInternacionaldaPetrobrs.
g)USD1.700.000,00,em25/08/2009,paracontaemnomedaoffshore
ConstructoraInternacionalDelSurmantidanoCredicorpBank,noPanam
h)USD2.500.000,00,em03/09/2009,paracontaemnomedaoffshore
ConstructoraInternacionalDelSurmantidanoCredicorpBank,noPanam
i)USD6.561.450,00,em30/09/2009,paracontaemnomedaoffshore
ConstructoraInternacionalDelSurmantidanoCredicorpBank,noPanam
j)USD5.320.000,00,em08/01/2010,paracontaemnomedaoffshore
ConstructoraInternacionalDelSurmantidanoCredicorpBank,noPanam
k)USD1.047.400,00,em26/07/2010,paracontaemnomedaoffshore
ConstructoraInternacionalDelSurmantidanoCredicorpBank,noPanam
l) USD 11.000.000,00, em 23/12/2008, para conta em nome da off
shore Klienfeld Services Limited mantida no Antigua Overseas Bank Ltd., na
Antgua
m) USD 6.000.000,00, em 23/12/2008, para conta em nome da off
shore Klienfeld Services Limited mantida no Antigua Overseas Bank Ltd., na
Antgua
n) USD 10.000.000,00, em 23/12/2008, para conta em nome da off
shore Klienfeld Services Limited mantida no Antigua Overseas Bank Ltd., na
Antgua
o)USD2.500.000,00,em03/09/2009,paracontaemnomedaoffshore
KlienfeldServicesLimitedmantidanoAntiguaOverseasBankLtd.,naAntgua
p)USD1.700.000,00,em01/10/2009,paracontaemnomedaoffshore
KlienfeldServicesLimitedmantidanoAntiguaOverseasBankLtd.,naAntgua
q)USD1.645.000,00,em08/03/2010,paracontaemnomedaoffshore
Innovation Research Engineering and Development Ltd. mantida no Antigua
OverseasBankLtd.,naAntguae
r)USD1.752.000,00,em18/03/2010,paracontaemnomedaoffshore
Innovation Research Engineering and Development Ltd. mantida no Antigua
OverseasBankLtd.,naAntgua.
143. Embora, da prpria conta em nome da offshore Golac Projects,
no tenha sido realizadas transferncias para contas em nome de offshores
controladaspordirigentesdaPetrobrs,delaforamrepassados,comovisto,recursos
vultosos, previamente recebidos de contas em nome de empresas do Grupo
Odebrecht,paraascontasemnomedetrsoffshores,ConstructoraInternationalDel
Sur,KlienfeldServiceseInnovationResearch.Destas,comoverseadiante,foram
repassados,nomesmoperodo,vultososrecursosparacontasemnomedeoffshores
controladaspordirigentesdaPetrobrs.
l)USD5.398.100,00,em17/02/2014,paracontaemnomedaoffshore
KlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseasBankLtd.,naAntgua
m) USD 5.217.445,15, em 26/03/2014, para conta em nome da off
shoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseasBankLtd.,naAntgua
n)USD5.436.800,00,em24/04/2014,paracontaemnomedaoffshore
KlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseasBankLtd.,naAntgua
o)USD5.814.300,00,em16/05/2014,paracontaemnomedaoffshore
KlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseasBankLtd.,naAntgua
p)USD614.200,00,em04/06/2014,paracontaemnomedaoffshore
KlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseasBankLtd.,naAntgua
q)USD5.000.000,00,em05/06/2014,paracontaemnomedaoffshore
KlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseasBankLtd.,naAntguae
r)USD5.924.644,85,em05/06/2014,paracontaemnomedaoffshore
KlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseasBankLtd.,naAntgua.
147. Embora, da prpria conta em nome da offshore Sherkson
Internacional,notenhasidorealizadastransfernciasparacontasemnomedeoff
shores controladas por dirigentes da Petrobrs, dela foram repassados, como visto,
recursosvultososparaacontaemnomedaKlienfeldServices.Desta,comoverse
adiante, foram repassados, no mesmo perodo, vultosos recursos para contas em
nomedeoffshorescontroladaspordirigentesdaPetrobrs.
148. Como acima adiantado, as contas em nome da offshore
Constructora International Del Sur, em instituies financeiras no Panam,
receberamcrditovultososdascontasemnomedasoffshoresSmith&NasheGolac
Projects, sendo que estas duas tem por beneficiria proprietria a Odebrecht.
Discrimino:
a)daSmith&Nash,USD625.000,00em25/09/2007paraConstructora
InternacionalDelSurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
b) da Smith & Nash, USD 1.500.000,00 em 12/12/2007 para
ConstructoraInternacionalDelSurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
c)daSmith&Nash,USD700.000,00em17/01/2008paraConstructora
InternacionalDelSurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
d)daSmith&Nash,USD650.000,00em19/02/2008paraConstructora
InternacionalDelSurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
e)daSmith&Nash,USD650.000,00em07/04/2008paraConstructora
InternacionalDelSurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
f)daSmith&Nash,USD650.000,00em29/08/2008paraConstructora
InternacionalDelSurS/A,MultiCreditBankInc.,noPanam
u)daGolacProjects,USD1.047.400,00,em26/07/2010,paracontaem
nome da offshore Constructora Internacional Del Sur mantida no Credicorp Bank,
noPanam.
149. Entre 2007 a 2010, foram, em sntese, repassados USD
8.368.700,00daSmith&NasheUSD38.867.071,00daGolacProjectsscontasda
ConstructoraInternacionalDelSur.
150. As contas da Constructora Internacional Del Sur foram
identificadas como constituindo a origem de crditos no montante total de USD
3.014.127,00 efetuados em contas offshores controladas pelos dirigentes da
Petrobrs.DiscriminoessastransfernciasdacontadaConstructoraInternacionalDel
Sur:
a)USD212.736,00,em15/05/2009,paracontaemnomedaoffshore
QuinusServicesmantidanoHSBCPrivateBank,emGenebra(extratodacontaem
nomedaQuinusnoevento3,anexo190,fl.13)
b)USD212.736,00,em25/05/2009,paracontaemnomedaoffshore
QuinusServicesmantidanoHSBCPrivateBank,emGenebra(extratodacontaem
nomedaQuinusnoevento3,anexo190,fl.13)
c)USD227.243,00,em23/06/2009,paracontaemnomedaoffshore
QuinusServicesmantidanoHSBCPrivateBank,emGenebra(extratodacontaem
nomedaQuinusnoevento3,anexo190,fl.13)
d)USD212.736,00,em07/07/2009,paracontaemnomedaoffshore
QuinusServicesmantidanoHSBCPrivateBank,emGenebra(extratodacontaem
nomedaQuinusnoevento3,anexo190,fl.14)
e)USD238.065,00,em04/08/2009,paracontaemnomedaoffshore
QuinusServicesmantidanoHSBCPrivateBank,emGenebra(extratodacontaem
nomedaQuinusnoevento3,anexo190,fl.14)
f)USD99.975,00,00,em03/04/2009,paracontaemnomedaoffshore
Pexo Corporation mantida no Banco Jacob Safra, em Zurique (comprovante da
transaonoevento3,anexo211,fl.23)
g)USD199.105,00,em27/05/2009,paracontaemnomedaoffshore
Pexo Corporation mantida no Banco Jacob Safra, em Zurique (comprovante da
transaonoevento3,anexo211,fl.25)
h)USD203.606,00,em22/06/2009,paracontaemnomedaoffshore
Pexo Corporation mantida no Banco Jacob Safra, em Zurique (comprovante da
transaonoevento3,anexo211,fl.27)
i) USD 68.146,00, em 03/07/2009, para conta em nome da offshore
Pexo Corporation mantida no Banco Jacob Safra, em Zurique (comprovante da
transaonoevento3,anexo211,fl.28)
i)daGolacProjects,USD1.700.000,00,em01/10/2009,paracontaem
nome da offshore Klienfeld Services Limited mantida no Antigua Overseas Bank
Ltd.,naAntgua
j) da Sherkson International, USD 6.958.300,00, em 17/08/2012, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnBankLtd.,
naAntgua
k) da Sherkson International, USD 3.114.900,00, em 05/09/2012, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnBankLtd.,
naAntgua
l) da Sherkson International, USD 5.290.200,00, em 10/09/2012, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
m)daSherksonInternational,USD3.297.500,00,em28/09/2012,para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,emViena/ustria
n) da Sherkson International, USD 3.958.400,00, em 06/11/2012, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
o) da Sherkson International, USD 3.345.900,00, em 28/11/2012, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
p) da Sherkson International, USD 4.878.243,00, em 24/01/2013, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
q) da Sherkson International, USD 3.837.200,00, em 11/02/2013, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
r) da Sherkson International, USD 4.820.600,00, em 13/06/2013, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
s) da Sherkson International, USD 4.670.200,00, em 08/07/2013, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
t) da Sherkson International, USD 5.119.700,00, em 16/12/2013, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
u) da Sherkson International, USD 5.398.100,00, em 17/02/2014, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
w)daSherksonInternational,USD5.217.445,15,em26/03/2014,para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
v) da Sherkson International, USD 5.436.800,00, em 24/04/2014, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
x) da Sherkson International, USD 5.814.300,00, em 16/05/2014, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
y) da Sherkson International, USD 614.200,00, em 04/06/2014, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
z) da Sherkson International, USD 5.000.000,00, em 05/06/2014, para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua
z1)daSherksonInternational,USD5.924.644,85,em05/06/2014,para
contaemnomedaoffshoreKlienfeldServicesLimitedmantidanoMeilnOverseas
BankLtd.,naAntgua.
156. Entre 2008 a 2014, foram, em sntese, repassados USD
3.403.000,00 da Smith & Nash, USD 31.200.000,00 da Golac Projects e USD
82.696.500,00daSherksonInternationalscontasdaKlienfeldServices.
157. As contas da Klienfeld Services foram identificadas como
constituindoaorigemdecrditosnomontantetotaldeUSD2.618.171,87efetuados
em contas offshores controladas pelos dirigentes da Petrobrs. Discrimino essas
transfernciasdacontadaKlienfeldServices:
a) USD 159.964,98,00, em 11/06/2007, para conta em nome da off
shoreQuinusServicesmantidanoHSBCPrivateBank,emGenebra(comprovantede
transferncianoevento3,anexo190,fl.40)
b)USD199.964,56,em25/06/2007,paracontaemnomedaoffshore
Quinus Services mantida no HSBC Private Bank, em Genebra (comprovante de
transferncianoevento3,anexo190,fl.13)
c)USD274.696,54,em06/10/2009,paracontaemnomedaoffshore
Quinus Services mantida no HSBC Private Bank, em Genebra (comprovante e
transferncianoevento3,anexo191,fl.60)
d)USD274.696,62,em15/10/2009,paracontaemnomedaoffshore
QuinusServicesmantidanoHSBCPrivateBank,emGenebra(extratodacontaem
nomedaQuinusnoevento3,anexo190,fl.15)
agentesdaPetrobrs,especificamenteparaPauloRobertoCosta(QuinusServicese
SygnusAssets,),paraPedroJosBaruscoFilho(PexoCorporation)paraRenatode
SouzaDuque(MilzartOverseasHoldings).Discrimino:
a) da conta Constructora Internacional Del Sur, total de USD
1.118.023,00 transferidos a Paulo Roberto Costa (Quinus Services), total de USD
1.020.672,00transferidosaPedroJosBaruscoFilho(PexoCorporation)etotalde
USD875.432,00transferidosaRenatodeSouzaDuque(MilzartOverseas)
b)dacontaKlienfedServices,totaldeUSD909.322,70transferidosa
Paulo Roberto Costa (Quinus Services), total de USD 874.386,17 transferidos a
PedroJosBaruscoFilho(PexoCorporation)etotaldeUSD834.463,00transferidos
aRenatodeSouzaDuque(MilzartOverseas)e
c) da conta Innovation Research, total de USD 4.005.800,00
transferidosaPauloRobertoCosta(SygnusAssetsS/A)etotaldeUSD286.311,17
transferidosaPedroJosBaruscoFilho(PexoCorporation).
167. Tambm, em resumo, consta que os recursos que transitaram
nessascontastmorigememcontasabertasemnomedeempresasdoprprioGrupo
Odebrecht,especificamenteemcontasdaConstrutoraNorbertoOdebrecht,daOSEL
AngolaDSOdebrechtServiosnoExteriorLtd.,daOselServiosnoExteriorLtd.,
daOselOdebrechtServiosnoExteriorLtd.emsuamaiorianoCitibank,emNova
York, mas tambm no Credit Agricole Suisse, em Genebra, e no Banco Popular
Dominicano,naRepblicaDominicana.
168. Ento, em sntese, h provas de transferncias milionrias de
contas abertas em nome de empresas do Grupo Odebrecht para contas abertas em
nomedeoffshoresquetmcomobeneficiriacontroladoraaConstrutoraNorberto
Odebrecht e destas, por sua vez, transferncias milionrias (4.462.480,00 mais
1.925.100,00 francos suos) para contas abertas em nome de offshores que tm
comobeneficirioscontroladoresagentesdaPetrobrs.Emumavariaodoesquema
criminoso,htambmprovasdessastransfernciasmilionrias(USD9.924.410,04),
mas com a colocao, entre as contas offshores que tm como beneficiria
controladora a Construtora Norberto Odebrecht e as contas offshore tm como
beneficirios controladores agentes da Petrobras, de contas em nome de offshores
cujosbeneficirioscontroladoresaindanoforamtotalmenteidentificados.
169. O total repassado pela Odebrecht, entre 06/2007 a 08/2011, de
USD14.386.890,04mais1.925.100,00francossuosaosagentesdaPetrobrs.
170. No como negar que a Odebrecht responsvel por todos esses
repasses, j que no s as contas em nome de offshores da Construtora Norberto
Odebrecht figuram no fluxo financeiro, transferindo em alguns casos diretamente
para contas dos agentes da Petrobrs, outras vezes para contas intermedirias, mas
tambmosrecursostmorigememcontasabertasemnomedeempresasdoGrupo
OdebrechtsediadasnoBrasilenoexterior.
171. Todas essas afirmaes tm por base prova documental, clara
como a luz do dia, e que independente dos depoimentos dos acusados
colaboradores.
172.ComoosrepassesforamefetuadosaPauloRobertoCosta,Pedro
Jos Barusco Filho e Renato de Souza Duque durante o perodo em que eram
dirigentes da Petrobrs e como a Odebrecht mantinha contratos com a Petrobrs a
esse tempo, foroso concluir que se trata de vantagem indevida, ou seja, propina,
paga pelo referido gurpo empresarial aos referidos agentes da Petrobrs, mxime
porquenofoiidentificadaqualquercausalcitaparaessastransferncias,tampouco
asDefesasdosexecutivosdaOdebrechtsepreocuparamemesclareclas.
173.Ento,somenteconsiderandoadocumentaodascontas,jsetem
prova da materialidade do crime de corrupo, tendo o Grupo Odebrecht pago
vantagem indevida, entre 06/2007 a 08/2011, de USD 14.386.890,04 mais
1.925.100,00 francos suos aos agentes da Petrobrs, especificamente USD
9.495.645,70 mais 1.925.100,00 francos suos a Paulo Roberto Costa, USD
2.709.875,87 a Renato de Souza Duque e USD 2.181.369,34 a Pedro Jos Barusco
Filho.
174. Ainda assim, existem diversas outras provas, que sero
examinadas adiante, incluindo a confisso de dois dos agentes da Petrobrs de que
essastransfernciaseramdefatopagamentodevantagemindevida.
II.7
175. Como adiantado, as informaes e documentao pertinente a
essas contas e transferncias vieram ao Juzo em pedido de cooperao jurdica
internacional enviado pelas autoridades suas para o Brasil (processo 5036309
10.2015.4.04.7000).
176.ASuatambminstaurouinvestigaonaquelepassobrecrimes
de lavagem de dinheiro praticados agentes da Petrobrs e por executivos da
Odebrechtmediantecontasabertasemnomedeoffshores.
177. Enviou, em decorrncia, ao Brasil pedido de cooperao jurdica
internacional solicitando informaes sobre as investigaes e processos aqui e
oitivas de pessoas relacionadas ao esquema criminoso que vitimou a Petrobrs
(evento1doprocesso503630910.2015.4.04.7000).
178. O pedido de cooperao tem por base o Tratado de Cooperao
Jurdica em Matria Penal celebrado entre a Repblica Federativa do Brasil e a
ConfederaoSua,quefoipromulgadonoBrasilpeloDecreton6.974/2009.
179. As autoridades suas instruram o pedido de cooperao com
diversos documentos bancrios relativos a transaes suspeitas de envolverem a
prtica de crime, para que as testemunhas a serem ouvidas no Brasil fossem
inquiridasarespeitodosfatosatinentesaessastransaes.
180. Em outras palavras, as contas da Odebrecht e dos agentes da
PetrobrssoinvestigadastambmnaSua,jque,emtese,haveriatambmprtica
decrimesnaquelepas.AoenviarempedidodecooperaoaoBrasilparaobteno
de provas colhidas na assim denominada Operao Lavajato, como a oitiva de
testemunhas,juntaramaopedidodocumentaoatinentescontas,afimdepermitir
a apropriada colheita da prova no Brasil. Na ocasio, expressamente permitiram o
usodetaldocumentaopelasautoridadesbrasileiras
181.EssesdocumentosforamapresentadosaesteJuzopeloMPF,no
processo 503630910.2015.4.04.7000, tendo sido solicitado pelo MPF autorizao
expressaparautilizaodessesdocumentos.
182. Autorizei, pela deciso de 23/07/2015 (evento 3), do processo
503630910.2015.4.04.7000,autilizaodetalprovanoBrasil.Transcrevotrechos:
"(...)
Remetendoaocumpridamentefundamentadoemambasasdecises,hprovas,em
cognio sumria, do envolvimento da Odebrecht e dos referidos executivos na
prtica de crimes de cartel, ajuste de licitaes, corrupo e lavagem de dinheiro
no esquema criminoso que afetou a empresa estatal Petrleo Brasileiro S/A
Petrobras.
O quadro probatrio justifica a quebra do sigilo bancrio sobre contas no exterior
utilizadaspeloGrupoOdebrechtparaopagamentodepropinaemcontasemnome
deoffshorescontroladasporPauloRobertoCosta,PedroBarusco,RenatoDuque,
Nestor Cerver, Jorge Luiz Zelada e at mesmo pelo intermediador Alberto
Youssef.
Alm disso, em processo no qual se apuram crimes de corrupo e lavagem de
dinheiro, inevitvel recorrerse ao rastreamento financeiro, sendo a quebra do
sigilobancrioimprescindvelparaainvestigao.
Nessaperspectiva,esteJuzo,apedidodoMPF,jdecretouinclusiveaquebrado
sigilobancriosobrediversasdessascontas,conforme,v.g.,decisode09/03/2015
(evento 9 do processo 500922534.2015.4.04.7000) relativamente a contas no
exteriordasquaisteriampartidodepsitosparacontasnoexteriorcontroladaspor
AlbertoYoussef.
Assim,porexemplo,jnaqueladecisoautorizeiaquebradosigilobancriosobre
algumasdascontasorarelacionadaspeloMinistrioPblicoFederal,comoaconta
em nome da offshore Klienfeld Services Ltd. por depsitos em favor da conta
Quinnus Services S/A no HSBC Private Bank na Suia, esta controlada por Paulo
Roberto Costa, a conta em nome da offshore Constructora Internacional Del Sur
S/A,pordepsitosemfavordacontaQuinnusServicesS/AnoHSBCPrivateBank
naSuia,estacontroladaporPauloRobertoCosta,eacontaemnomedaoffshore
Innovation Research Engineering Development Ltd., por depsitos em favor da
conta Sygnus Assets S/A no PKB Privatbank da Sua, esta controlada por Paulo
RobertoCosta.
Entretanto, o caso em questo no envolve quebras autorizadas pela Justia
brasileria, mas quebras efetuadas pelas prprias autoridades suas, em suas
investigaes prprias, tendo elas encaminhado os documentos Justia
brasileirasemqualquerrestrioparautilizaonosprocessodaqui.
A respeito da falta de qualquer restrio imposta para utilizao dos documentos,
no h qualquer vedao afirmada na documentao enviada pelas autoridades
suase,poroutrolado,houveexpressaconsultanessesentidoaoDepartamentode
Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional DRCI junto ao
Ministrio da Justia, que a Autoridade Central responsvel no Brasil pela
implementaodotratado.Conformeconstanodocumentodoevento1,anexo16:
'...informamosque,conformeentendimentofirmadopelaAutoridadeCentralsua,
quando se tratar de pedido passivo advindo daquele pas ou seja, o Brasil,
enquanto sujeito passivo da cooperao , as autoridades suas no impem
restrio ou proibio quanto utilizao das informaes pelo Estado requerido
nosendonecessria,portanto,autorizaoprviadaquelasautoridades.'
As quebras de sigilo bancrio foram realizadas segundo a lei sua, do local dos
fatos,seguindooprincpioqueregeamatria,'locusregitactum'.
Desnecessria,portanto,novaquebrajudicialnoBrasil.
De todo modo, embora a quebra de sigilo bancrio na Sua tenha sido efetuada,
como prprio, com base na lei daquele pas e motivada por investigaes
prprias,ocasodesalientarqueaquebratambmcompatvelcomalegislao
brasileira,havendoamplasjustificativasparaaquebradesigilobancriodecontas
a partir das quais partiram direta ou indiretamente crditos para contas em nome
deoffshorescontroladasporPauloRobertoCosta,PedroBarusco,RenatoDuque,
NestorCervereJorgeLuizZelada.
Tambm se justificariam quebras de sigilo bancrio sobre contas controladas pelo
Grupo Odebrecht suspeitas de terem alimentado direta ou indiretamente as contas
offshorescontroladaspelosreferidosdirigentesdaPetrobrs.
(...)"
184.Questiona,partedasDefesa,estadeciso.
208.Observase,inicialmente,queacpiadadecisodoTribunalSuo
apresentada a este Juzo diz respeito exclusivamente Havinsur, no abrangendo a
documentao relativa s diversas outras contas supostamente controladas pela
Odebrecht e que teriam sido tambm utilizadas para realizar transferncias de
propinasaosexecutivosdaPetrobras,comoasoffshoresSmith&NashEnginnering
Company, Arcadex Corporation, Golac Project, Rodira Holdings, Sherkson
Internacional, Constructora International Del Sur, Klienfeld Services e Innovation
Research,comosdiversosdocumentosetransfernciasdescritasnadenncia.
209.Certamente,possvelqueaargumentaoutilizadanadecisoda
r.CorteSuaquantoHavinsursejaestendidasdemais,mas,pelomenos,nofoi
apresentadaqualquerdecisoaesserespeitoaesteJuzo.
210.Mascumpreexaminarcomcuidadoaprpriadecisodar.Corte
SuarelativaHavinsur(evento1.317,out2).
211.Transcrevotrechos:
"Nopedidodecooperaoemquesto,oApelado[escritriodoMinistrioPblico
Suo] afirma que autoridades criminais brasileiras esto conduzindo numerosas
investigaes em conexo com o escndalo de corrupo da Petrobrs (...).
ResultadosdeprviasinvestigaesdoApeladoalegadamentedemonstraramquea
ConstrutoraNorbertoOdebrechtS/Amantmnumerosascontasbancriasemnome
deempresassediadasnaSua,atravsdasquaisdiretamenteouporintermdiode
outras empresas, teriam sido realizados pagamentos significativos a exDiretores
da Petrobrs. A esse respeito, h suspeitas de que esses pagamentos so propinas
(ato 12.1. p. 2f). Um deles foi efetuado numa conta de n. 1.1.54894 no nome do
Apelante [Havinsur] no PKB Privatbank. De acordo com o formulrio A o
beneficirio econmico dessa conta alegadamente a Construtora Norberto
Odebrech.Em26/03/2010,foramalegadamentetransferidosUSD565.037,35dessa
conta para uma conta que pode ser atribuda a um certo Duque (tambm um ex
Diretor da Petrobrs) (ato 12.1., p. 6, fl). Os fundos pagos pelo Apelante
[Havinsur] foram previamente tornados disponveis por empresas do Grupo
Odebrecht.(...)"
"Nesse caso, tornase claro com base nos arquivos que as investigaes criminais
conduzidas no Brasil e na Sua esto extremamente interligadas (...). De acordo
com isso, a Construtora Norberto Odebrecht e seus representantes so acusados
pelo Judicirio brasileira de terem obtido grandes projetos por suborno. Como
espelho desses fatos, surgiu forte suspeita na Suia, com base nos documentos
bancrios obtidos, de que a Construtora Norberto Odebrecht criou
diversas empresas para, atraves delas, encaminhar propinas a membros da
DireodaPetrobrsatravsdessasempresasouatravsdeestruturasbancrias
criadasnaSuaparaessasempresas."
Poranalogiaataisconjecturas,deveseverificarretroativamente,quantoquesto
da transmisso espontnea de provas, executada de forma ilegal, se os requisitos
materiais para o auxlio judicial internacional, j concedido, estariam realmente
preenchidos. Em caso positivo, a transmisso maculada de provas estaria
restaurada. Caso o resultado do exame seja negativo, a Secretaria Federal de
Justia ("BJ") dever tomar as medidas necessrias perante os rgos judiciais
brasileiros.Assim,oApeladodeveiniciarretroativamenteoprocedimentocorreto
decooperaomtuaconcernentedisponibilizaodedadosbancriosqueafetou
oApelantecomofimdeverificarseestopresentesosrequisitosmateriaisdeuma
transmissodeprovas(nocasojocorrida)edegarantiraoApelante,aomenosa
posteriori, a proteo jurdica prevista neste contexto, o Apelado dever iniciar
novo processo rogatrio relativo transmisso dos documentos bancrios do
Apelante."
218.E,comoconcluso:
"7.Faceaoexposto,oapeloseapresentacomoparcialmentejustificado.Deveser
deferido,namedidaemqueatransmissodosdocumentosbancriosdoApelantes
autoridades brasileiras foi ilegal [o tradutor contratado pela Odebrecht utilizou o
termo "ilcita", o que no corresponde ao termo correto empregado no original,
"illegal"]. O Apelado obrigase, por sua vez, a abrir novo processo rogatrio, ao
longo do qual ser analisado o cumprimento dos requisitos materiais para a
concesso do auxlio jurdico requerido. Quanto ao resto, o apelo deve ser
indeferido."
219.Ento,pelostermosexpressosdadecisodar.CorteSua,foram
apenasreconhecidoserrosprocedimentaisnatransmissodosdocumentosatribuveis
sautoridadessuas("executadadeformailegal").
220.Nofoireconhecidaqualquerilicitudenaquebradesigilobancrio
naSuaounaavaliaodapresenaderelevantecondutacriminalaptaajustificara
quebraeacooperao.
221. Como consequncia do erro procedimental, foi ordenado ao
MinistrioPblicoSuoquerefizesseoprocedimento.
222. Como o erro procedimental suprvel e sanvel, a r.
Corte denegou expressamente o pedido da Havinsur de que fosse proibida a
utilizaodaprovaouquefossesolicitadaadevoluoimediatadosdocumentos.
223.Pelocontrrio,consignouque,comooserrosprocedimentaiseram
sanveis,medidadaespcieseria"suprflua"("turnsouttobesuperfluous").
224.EmpeseairresignaodasDefesasdosexecutivosdaOdebrecht,
nocabeextrairdadecisodar.CorteSuamaisdoqueelacontm.
225.Acooperaojurdicainternacional,emtempodeglobalizaodo
crime,deveserampla.
226.AsexignciasedecisesdecadaPasdevemserrespeitadas.
227.Nocasopresente,apesardoreconhecimentodoerroprocedimental
suprvel por parte do Ministrio Pblico Suo, a r. Corte Sua no proibiu as
autoridadesbrasileirasdeutilizarosdocumentos,nemsolicitouasuadevoluo.Pelo
contrrio,denegouexpressamentepedidonessesentidodaHavinsur/Odebrecht.
228. O erro procedimental deve ser corrigido na Sua, sem qualquer
relaocomosprocedimentosnoBrasil.
229. O erro procedimental no suficiente para determinar a ilicitude
daprova,jquesuprvel.
230.Nosetrataaquideprovailcita,ousejaproduzidaemviolaode
direitos fundamentais do investigado ou do acusado, como uma confisso extrada
porcoao,umabuscaeapreensosemmandadoouumaquebradesigilobancrio
destitudadejustacausa.
231. H apenas um erro de procedimento, na forma da lei Sua e
suprveltambmnostermosdaleiSuaedadecisodar.CorteSua.
232.Naterminologiaequivalentenadoutrinajurdicabrasileira,huma
mera irregularidade procedimental. Se o erro de forma fosse no Brasil, seria
igualmentesuprvel,aplicandoseoregimedosartigos563eseguintesdoCPP,com
apossibilidadederepetiodoatoousaneamentodairregularidade.
233.Afinal,diantedaprovadequecontadaHavinsurS/Acontrolada
peloGrupoOdebrechtequeatravsdareferidaconta,comodemonstradonotpico
II.6,retro,foitransferidovultosovalormonetriocontacontroladaporRenatode
Souza Duque, evidente que h e havia, mesmo pelos padres legais rigorosos da
Sua,causafundadaparaaquebradesigilobancrioeparajustificaracooperao
comoBrasil.
234. No faz, por outro lado, sentido aguardar que a irregularidade
procedimental seja sanada na Sua se, pela deciso da r. Corte daquele pas, isso
aparentasercertoesenofoiimpostaporelatalcondioparaqueasautoridades
brasileirascontinuassemautilizarosdocumentos.Havendoainda,noprocessolocal,
acusadospresos,menosaindasentidofazaguardarmaistempo.
235. No fundo, a Odebrecht, seus executivos e seus advogados, ao
mesmo tempo em que deixam de explicar nos autos ou em suas inmeras
manifestaesnaimpresaosdocumentosalusivosscontassecretas,buscamapenas
ganharmaistempo,noqueforambemsucedidosconsiderandoadecisodar.Corte
Suia, mas isso somente em relao aos procedimentos na Sua, que tero que ser
corrigidos, sem qualquer, porm, afetao ou reflexo, como tambm decidiu
expressamenteaquelar.CorteSua,dapossibilidadedeutilizaodosdocumentos
nosprocessosnoBrasil.
236. Para espancar qualquer dvida, as autoridades suas ainda
encaminharamoofciodoevento1.374,deixandoclaroquenohqualquerdeciso
do Tribunal Penal Federal da Sua proibindo a utilizao das provas documentais
relativas s contas no Brasil (" til salientar enfim que o TPF [Tribunal Penal
Federal]recusousenojulgadoaexigirarestituiodosdocumentostransmitidosao
Brasilemanexoaopedidodecooperaosuoemesmoqueelerecusousetambm
aimpormedidasdelimitaoparaseuemprego").
dasprovasrequeridaspelaspartes,semprejuzodaavaliaocrticapelaCortede
Apelaonojulgamentodeeventualrecursocontraasentena.2.Noseconhece
dehabeascorpusimpetradocontraindeferimentodeliminarporRelatoremhabeas
corpus requerido a Tribunal Superior. Smula 691. bice supervel apenas em
hiptesedeteratologia.3.SobrevindodecisodocolegiadonoTribunalSuperior,h
novo ato coator que desafia enfrentamento por ao prpria." (HC 100.988/RJ
Relatoraparaoacrdo:Min.RosaWeber1Turmapormaioriaj.15.5.2012)
250.Assim,asprovasrequeridas,aindaquecomcautela,podempassar
pelocrivoderelevncia,necessidadeepertinnciaporpartedoJuzo.
251. Todos os requerimentos probatrios das partes foram
criteriosamente analisados e somente foram indeferidos quando a prova era
manifestamenteirrelevanteoudesnecessria.
252.ocasoderetomaralgunstpicos.
253.Necessrio,porm,terpresenteocontextodasprovasnapresente
aopenal.
254.ComoadiantadonotpicoII.6,hprovadocumentalerobustade
que o Grupo Odebrecht utilizou contas secretas no exterior, parte por ela mesma
controlada, para realizar transferncias, entre de 06/2007 a 08/2011, de USD
14.386.890,04 mais 1.925.100 francos suos, a contas secretas no exterior
controladas pelos dirigentes da Petrobrs Paulo Roberto Costa, Renato de Souza
DuqueePedroJosBaruscoFilho.
255.Talelementoprobatrioumaprovacategricadoenriquecimento
ilcito dos agentes da Petrobrs e do pagamento de vantagem indevida pelo Grupo
Odebrechtaeles.
256. Complementam essa prova categrica as confisses de Paulo
RobertoCostaedePedroJosBaruscoFilhodequetaisvaloreserampropinaspagas
peloGrupoOdebrecht.
257. Apesar de tais elementos probatrios categricos, as Defesas dos
executivosdaOdebrecht,entreelesoPresidentedoGrupoOdebrecht,eigualmentea
de Renato de Souza Duque, no apresentaram qualquer prova ou mesmo
esclarecimento sobre essas contas, sobre a origem e natureza desses valores, bem
comosobreopropsitodessastransaes,comoseelesnoexistissem.
258.Onicolibi,dequeosexecutivosnoteriamconhecimentodas
contas,falso,conformedemonstrarseadiante(tpicoII.16).QuantoRenatode
SouzaDuque,nemissofoipossvelalegar.
259. Ao invs de esclarecerem as contas, preocuparamse apresentar
diversos requerimentos probatrios sobre questes laterais e sem a mnima
importncia, destinados a postergar o julgamento ou propiciar futuras alegaes de
cerceamentodedefesa,ouaatacarasinvestigaeseapersecuo,comosefossem
vtimas de uma perseguio universal e no de uma ao penal fundada, desde o
incio, na prova material do pagamento de propinas pelo Grupo Odebrecht aos
agentesdaPetrobrs.
271.Entonohcomo,noponto,reclamarcerceamentodedefesa,j
que esta prova, os udios e vdeos, no est disposio do Juzo e as partes,
querendo,sabiamaquemdeviamrequerla.
272. Outra alegao inconsistente consiste na reclamao de que os
depoimentos reduzidos a escrito e prestados pelos criminosos colaboradores,
especificamente de Paulo Roberto Costa, na fase de investigao preliminar no
corresponderiamfidedignamenteaocontedogravado.
273.EssaalegaoveiotardiamenteaesteJuzo,depoisdafasedoart.
402doCPP,empetiodaDefesadeMarceloBahiaOdebrechtnoevento1290.
274.Reclamounovamenteavindadosudiosevdeosdodepoimento
de Paulo Roberto Costa para confrontao com os depoimentos colhidos na
investigao preliminar e acusou o MPF de manipulao de provas, pois o
depoimento de Paulo Roberto Costa no udio e vdeo seria no sentido de que ele
nuncateriatratadodepropinascomMarceloBahiaOdebrecht.
declarouqueinstalouaescutaporordemdeseussuperiores(evento744).Ouvidosos
superiores, Delegados da Polcia Federal Igor Romrio de Paula e Mrcio Adriano
Anselmo(evento744)negaramconhecimentosobreaescuta.
289. Como consequncia, foi instaurado novo procedimento de
apuraoperanteaCorregedoriaNacionaldaPolciaFederaldeBraslia.
290. A pedido das Defesas dos executivos da Odebrecht, o Juzo
solicitou,nafasedoart.402doCPP,CorregedoriadaPolciaFederaloresultado
dasapuraes.Comoresposta,foiinformado,conformeofciode12/11/2015(evento
1.110), que o procedimento estava em andamento e que finalizado cpia seria
remetido ao Juzo. Apesar da informao, o procedimento, at onde se sabe, ainda
nofoifinalizada,nemfoienviadacpiaaesteJuzo.
291.Invivelsolicitarcpiaparcialantesdeseutrmino,oquepoderia
colocaremriscoasapuraesougerarconclusesprematuras.
292. Apesar da relevncia do episdio, o fato que, para esta ao
penal,tratasedeelementoprobatrioirrelevante.
293. Admitindose, por hiptese, que tenha havido alguma escuta
ambiental clandestina, independentemente de quem tenha sido o autor, ela teria
perduradonomximoentreaprisocautelardeAlbertoYoussefem17/03/2014ea
descobertadoaparelhoem10/04/2014,emumafasequeasinvestigaesdaassim
denominada Operao Lavajato mal haviam desenhado o esquema criminoso que
vitimouaPetrobrs.
294.Nohnenhumaprovadasrelacionadasnoitem238quepossaser
remotamenterelacionadaouderivadadasupostaescutailegal.Ascontassecretasda
OdebrechtnaSuaforamdescobertaspelasautoridadessuasecompartilhadascom
a Justia brasileira em julho de 2015. Paulo Roberto Costa e Alberto Youssef, os
primeiros criminosos colaboradores, iniciaram discusses a respeito de colaborao
somente no segundo semestre de 2014, sendo assinado o acordo por Paulo em
27/08/2014 (evento 3, anexo2) e por Alberto em 24/09/2014 (evento 3, anexo1).
Quanto s demais provas, igualmente nenhuma derivao possvel da hipottica
escutalambientalclandestina.
295.Entocasoaescutaambientalclandestinatenhadefatoocorrido,
independentemente quem seja o autor, ela foi um episdio lamentvel e que pode,
eventualmente, gerar consequncias disciplinares, mas sem que disso seja possvel
extrair qualquer reflexo para a presente ao penal que no contm provas dela
decorrentes,direta,indiretamenteoumesmoremotamente.
296. Aqui, mais uma vez, as Defesas dos executivos da Odebrecht
buscam desviar o foco da responsabilidade criminal da Odebrecht e de seus
executivosparaquestesirrelevantesparaojulgamentodapresenteaopenal.
297. Insistiu parte das Defesas dos executivos da Odebrecht em ter
acesso aos pedidos de cooperao jurdica internacional enviados do Brasil ao
exterior,especificamenteSuaparaobtenodeprovasdecorrentesdequebrade
sgiilobancrio.
309.BernardoSchillerFreiburghausresidianoBrasilerefugiouseno
exteriorem15/06/2014,logoapsasegundaprisocautelardePauloRobertoCosta
em 11/06/2014 (processo 504028037.2014.404.7000), quando tornouse pblica a
existnciadecontassecretasnoexteriordoexdirigentedaPetrobrs.
310. Logo no incio do processo, em 05/08/2015 (evento 75),
desmembreiaaopenalemrelaoaele.
311. A Defesa de Rogrio Santos de Arajo requereu a oitiva de
Bernardocomotestemunhaporcooperaojurdicainternacionalapenaspelapetio
doevento1.034,ousejajnafasedoart.402doCPP.Indeferiaprova(decisode
06/11/2015,evento1.047):
"No se trata de prova cuja necessidade surgiu no decorrer da instruo, no se
enquadrando nos limites do art. 402 do CPP. Se a oitiva era desejada, deveria a
Defesa requerla na resposta preliminar e no deixar para o final do processo
oitivacustosaedemorada,jqueoreferidocoacusadoestforagidonaSua."
ordemdebilhesdereais.
A prpria Petrobrs, diante dos fatos revelados na assim denominada Operao
Lavajato, optou por contabilizar em seu balano como prejuzo o montante
correspondenteaopagamentoestimadodaspropinas,semumareavaliaodovalor
demercadodosobras.
SeaprpriaPetrobrs,comrecursostcnicosmuitosuperioresaosdisponveisda
Polcia Federal, descartou a produo de tal prova e at hoje no logrou
dimensionar os possveis prejuzos nessas obras, evidente que no h condies
tcnicas para realizar essa prova no mbito do presente processo judicial. Seria
necessrio contratar uma empresa especializada, para o que no h recursos
judiciaisdisponveis,eotrabalho,almdaduvidosapossibilidadedechegarabom
termo,levariamesesouanos,incompatvelcomarazovelduraodoprocesso.
Quantoperciaparaverificarseaslicitaesforamrealizadasdeacordocomas
normas da Petrobrs, no h questionamentos da espcie na denncia, tendo as
licitaes,segundoelas,sidofraudadaspelosajustesprviosdoslicitantes.Assim,
tambm essa percia irrelevante. Ademais, para verificar a conformidade da
licitaocomnormas,nonecessriaouadequadaprovapericial.
Assim, por tratar a percia requerida de prova custosa e demorada, nesse caso
possivelmente invivel tecnicamente, e por ser igualmente irrelevante em vista da
imputao especfica ventilada nestes autos, indefiro tal prova pericial, o que fao
com base no art. 400, 1, do CPP, e com base nos precedentes das instncias
recursaisesuperiores,entreelesoseguinte:
(...)
Ficaentoindeferidaessaprova."
33.Adocumentaobancriareveladiversosindciosdecrimes,dentreeles
aestruturaodepagamentosemespciea,aparentemente,fornecedoresda
Duvel (itens 1517), e o pagamento de despesas elevadas da Duvel por
empresasdoramoalimentcioemBraslia(item18).
34. Nesse quadro, no qual, a denncia annima encontra amparo nas
averiguaes efetuadas pela autoridade policial, no histrico criminoso dos
envolvidos,eaindanaprpriadocumentaocomelaapresentada,ocaso
de deferir o requerido pela autoridade policial e autorizar o prosseguimento
dasinvestigaes.
(...)"
52. A partir desta deciso que foram colhidos os demais elementos probatrios
relevantes para a concluso das investigaes e incio da persecuo [da ao
penal504722977.2014.404.7000enodapresente].
53. Ao contrrio do argumentado por parte das Defesas no houve qualquer vcio
nesseprocedimento.Asinvestigaesforaminiciadasparaapurarpossvelretorno
deAlbertoYoussefsatividadescriminais,JosJanenefoiincludocomofocodas
investigaes juntamente com Alberto Youssef apenas quando no mais ostentava
foro privilegiado, e as quebras de sigilo bancrio e fiscal, que deram origem as
provas relevantes do caso, foram decretadas em 2008, quando Jos Janene no
maisdetinhaforoprivilegiado,eestavamamparadasemsuficientecausaprovvel.
54.NohfalaraindaemusurpaodacompetnciadoSupremoTribunalFederal
porqueocrimedelavagemseriaconexoAoPenal470.Oscrimesemquesto
noconstituramobjetodaAoPenal470.ArefernciaAoPenal470quando
dadecisojudicialde09/02/2009sefezparaapontarmaisumelementoprobatrio
que compunha a causa provvel para a quebra e no no sentido de que os atos
investigadosestariamdiretamenterelacionadosaoscrimesqueeramobjetodaquela
ao penal. De todo modo, quanto a esse aspecto, o Supremo Tribunal Federal j
decidiu,comovisto,queacompetnciaparaasaespenaisdaassimdenominada
OperaoLavajatodesteJuzo,quandoausenteautoridadecomforoprivilegiado."
"Indefiro.OinterrogatriodePedroBaruscojfoipostergadoporumasemana.Os
arquivos eletrnicos com as mensagens eletrnicas de Pedro Barusco j foram
disponibilizados na semana passada. As mensagens eletrnicas mais relevantes j
foram disponibilizadas desde o incio da ao penal. Ento as Defesas tm
condiesdeexercitarcomtranquilidadeasuadefesaeindagaraoacusadoPedro
Baruscoasquestesqueentenderempertinentes.Nopode,poroutrolado,oJuzo
determinarPetrobrsqueapreseneomaterialemoutroformatoeletrnico.No
obstante, indagado o representante da Petrobrs presente em audincia, fica
indicado,pelaPetrobrs,oSenhorRenivamCosta(021996668418e2132241638)
e determinado a este pelo Juzo que preste o auxlio necessrio s Defesas neste
feito, inclusive por telefone, para superar eventuais dificuldades no acesso s
mensagens eletrnicas no referido HD. Solicito que o representante da Petrobrs
comuniqueoreferidoempregadoaindanestadata.Eventualmente,sefornecessrio
nova oitiva de Pedro Barusco sobre mensagens especficas, as Defesas podero
requerernafasedoart.402doCPP."
343. Foi interrogado na mesma data Pedro Jos Barusco Filho e foi
superadooproblemadeacessoreferidamdia,jqueoassuntonofoimaistrazido
aesteJuzo.
344. Na fase do art. 402, nenhuma das Defesas reclamou novo
interrogatrio de Pedro Barusco para indagarlhe especificamente sobre alguma
mensagemdescobertanamdia,comofoisugeridopeloJuzonotermodeaudincia.
Diante da omisso no cabe, por evidente, na fase de alegaes finais reclamar
nulidadedaqueleinterrogatriopornotertidoacessoanteriormdia.
345. Algo equivalente ocorreu com o depoimento do criminoso
colaboradorRicardoRibeiroPessoa.Quandodesuaoitiva,asDefesaspleitearama
suspenso do ato, alegando cerceamento de defesa, por no terem vindo ainda
primeirainstnciacpiadosdepoimentosporeleprestadonoacordodecolaborao
homologadopeloSupremoTribunalFederal.OJuzo,conformetermodeaudincia
de02/09/2015(evento399),manteveoatoeouviuatestemunha,masressalvouque,
quando viessem os termos de depoimento, as partes, querendo, poderiam requerer
nova oitiva. No entanto, apesar da reclamao das Defesas, depois que vieram os
termos e as partes tiveram acesso a eles (eventos 554, 555, 559, 564, 566 e 806),
nenhumadasDefesainteressouseempedirreinquiriodeRicardoRibeiroPessoa,
ademonstrarqueopropsitoinicialdareclamaoeraapenasobstruirarealizao
daoitivaenoreclamarcontrasupostocerceamentodedefesa.
346. Enfim, no h qualquer nulidade a ser reconhecida na tomada
dessesdepoimentos.
II.12
347. Questionou parte das Defesas a oitiva de Rafael ngulo Lopez
como testemunha no presente feito, sob a alegao de que ele seria coautor dos
crimes,jquesubordinadoaAlbertoYoussef.
348.Questionamentossimilarespoderiamserfeitosemrelaoaoutros
criminososcolaboradoresouvidoscomotestemunhas,comoRicardoRibeiroPessoa,
JlioGerindeAlmeidaCamargoouAugustoRibeirodeMendona.
349.AquestofoiadequadamentedecididaporesteJuzonotermode
audinciade31/08/2015(evento365).
350.Emboraenvolvidoscomcrimesconexosnoesquemacriminosoda
Petrobrs, Rafael ngulo Lopez, Ricardo Ribeiro Pessoa, Jlio Gerin de Almeida
CamargoouAugustoRibeirodeMendonanoforamdenunciadosnestaaopenal,
masemaespenaisconexas.
351. Quem no parte na ao penal, s pode ser ouvido como
testemunha.
352.Ouvidacomotestemunha,obrigatrioatomadadecompromisso
salvodaspessoasrelacionadasnosartigos207e208doCPP,conformemandamento
legalexpressodoart.214doCPP.
353. Todos eles, alis, so criminosos que firmaram acordo de
colaborao com o Ministrio Pblico Federal ou com a Procuradoria Geral da
Repblica e que, portanto, devem prestar depoimento sob compromisso de dizer a
verdade,conformeletraexpressadoart.4,14,daLein.1.2850/2013.
354. Por outro lado, como bvio, a tomada do compromisso visa
proteger a Justia e especialmente o acusado do falso testemunho. No , portanto,
umbenefcioparaodepoente,pelocontrrio.Sementir,responderporperjrio.
355. Ento, a reclamao de parte das Defesas da oitiva deles como
testemunhasequeequivalereclamaodatomadadodepoimentosobcompromisso
nofazqualquersentido.
356.Issosemprejuzodequestionamentospelaspartes,seforocaso,
dacredibilidadedosdepoimentos.
357. Quanto questionamento da invalidade do depoimento de outra
testemunha, Carlos Alexandre Rocha, outro subordinado de Alberto Youssef, ele
irrelevante, pois do depoimento no h contedo probatrio relevante e, nesta
sentena,sequermereportoaestaprova.
358.Entonohnulidadeaserreconhecidanessesdepoimentos.
II.13
359. Os acordos de colaborao premiada celebrados entre a
Procuradoria Geral da Repblica e os acusados Paulo Roberto Costa e Alberto
Youssef, estes assistidos por seus defensores, foram homologados pelo eminente
Ministro Teori Zavascki do Egrgio Supremo Tribunal Federal e foram os
depoimentos pertinentes a esta ao penal disponibilizados s partes junto com a
denncia(item54).
360. O Supremo Tribunal Federal ainda homologou acordos de
colaborao celebrados pela Procuradoria Geral da Repblica com Ricardo Ribeiro
PessoaeRafaelnguloLopez.OdepoimentodeRafaelnguloLopezpertinentea
380.Emoutraspalavras,crimesnosocometidosnocue,emmuitos
casos, as nicas pessoas que podem servir como testemunhas so igualmente
criminosos.
381. Quem, em geral, vem criticando a colaborao premiada ,
aparentemente,favorvelregradosilncio,aomertdasorganizaescriminosas,
isso sim reprovvel. Piercamilo Davigo, um dos membros da equipe milanesa da
famosaOperaoManiPulite,disse,commuitapropriedade:"Acorrupoenvolve
quempagaequemrecebe.Seelessecalarem,novamosdescobrirjamais"(SIMON,
Pedrocoord.Operao:MosLimpas:Audinciapblicacommagistradositalianos.
Braslia:SenadoFederal,1998,p.27).
382. certo que a colaborao premiada no se faz sem regras e
cautelas,sendoumadasprincipaisadequeapalavradocriminosocolaboradordeve
ser sempre confirmada por provas independentes e, ademais, caso descoberto que
faltoucomaverdade,perdeosbenefciosdoacordo,respondendointegralmentepela
sano penal cabvel, e pode incorrer em novo crime, a modalidade especial de
denunciaocaluniosaprevistanoart.19daLein.12.850/2013.
383.Nocasopresente,agregueseque,comocondiodosacordos,o
MPFexigiuopagamentopeloscriminososcolaboradoresdevaloresmilionrios,na
casadedezenasdemilhesdereais.
385. Ilustrativamente, o acusado Pedro Jos Barusco Filho, em
05/05/2015,jhaviadevolvidoR$204.845.582,11repatriadosdecontasdaSuae
depositados em conta judicial para destinao Petrobrs (evento 1.064), enquanto
queoacusadoPauloRobertoCostadevolveuR$78.188.562,90repatriadosdecontas
da Sua e depositados em conta judicial (evento 1.067), alm de se comprometer,
conformetermosdoacordoemindenizaesadicionais.
386. Ainda muitas das declaraes prestadas por acusados
colaboradoresprecisamserprofundamentechecadas,afimdeverificarseencontram
ounoprovadecorroborao.
387.Masissodizrespeitoespecificamenteacasoseminvestigao,j
que,quantopresenteaopenal,asprovasdecorroboraosoabundantes.
II.14
388. Tramitam por este Juzo diversos inquritos, aes penais e
processosincidentesrelacionadosassimdenominadaOperaoLavajato.
389.Ainvestigao,comorigemnosinquritos2009.70000032500e
2006.70000186628,iniciousecomaapuraodecrimedelavagemconsumadoem
Londrina/PR,sujeito,portanto,jurisdiodestaVara,tendoofatooriginadoaao
penal504722977.2014.404.7000recentementejulgada(evento1.082).
390. Em grande sntese, na evoluo das apuraes, foram colhidas
provas de um grande esquema criminoso de cartel, fraude, corrupo e lavagem de
dinheiro no mbito da empresa Petrleo Brasileiro S/A Petrobras cujo acionista
majoritrioecontroladoraUnioFederal.
391.GrandesempreiteirasdoBrasil,entreelasaConstrutoraNorberto
Odebrecht,formaramumcartel,atravsdoqualteriamsistematicamentefrustradoas
licitaesdaPetrobrasparaacontrataodegrandesobras.
392. Em sntese, as empresas, em reunies prvias s licitaes,
definiram, por ajuste, a empresa vencedora dos certames relativos aos maiores
contratos.sdemaiscabiadarcoberturavencedorapreviamentedefinida,deixando
399.Surgiram,porm,elementosprobatriosdequeocasotranscende
corrupo e lavagem decorrente de agentes da Petrobrs, servindo o esquema
criminoso para tambm corromper agentes polticos e financiar, com recursos
provenientesdocrime,partidospolticos.
400. Aos agentes polticos cabia dar sustentao nomeao e
permanncia nos cargos da Petrobrs dos referidos Diretores. Para tanto, recebiam
remuneraoperidica.
401. Entre as empreiteiras, os Diretores da Petrobrs e os agentes
polticos, atuavam terceiros encarregados do repasse das vantagens indevidas e da
lavagemdedinheiro,oschamadosoperadores.
402. Em decorrncia desses crimes de cartel, corrupo e lavagem, j
foramprocessadosdirigentesdaPetrobrsedealgumasdasempreiteirasenvolvidas.
Partedasaespenaisjfoisentenciada.Noevento1.082,foramjuntadascpiasdas
sentenas prolatadas nas aes penais 508325829.2014.4.04.7000 (dirigentes da
Camargo Correa), 508337605.2014.4.04.7000 (dirigentes da OAS), 5012331
04.2015.4.04.7000 (dirigentes da Mendes Jnior e da Setal leo e Gs), 5083401
18.2014.4.04.7000 (Mendes Jnior), nas quais houve condenao de executivos de
diversas empreiteiras, alm de dirigentes da Petrobrs beneficiados e respectivos
intermedirios. Outras aes penais encontramse em trmite, como a 5036518
76.2015.4.04.7000(AndradeGutierrez).
403. Relativamente aos agentes polticos, as investigaes tramitam
peranteoEgrgioSupremoTribunalFederalquedesmembrouasprovasresultantes
da colaborao premiada de Alberto Youssef e Paulo Roberto Costa, remetendo a
esteJuzoomaterialprobatriorelativoaoscrimespraticadosporpessoasdestitudas
de foro privilegiado (Peties 5.210 e 5.245 do Supremo Tribunal Federal, com
cpiasnoevento775doinqurito504955714.2013.404.7000).
404.Apresenteaopenalabrangesomenteumafraodessesfatos.
405.Segundoadenncia,emgrandesntese,aempreiteiraConstrutora
Norberto Odebrecht participaria do cartel, teria ganho, mediante ajuste do cartel,
obrascontratadaspelaPetrobrseteriapagopropinadecercade2%a3%sobreo
valordoscontratosedosaditivosreadeAbastecimentodaPetrobrscomandada
pelo Diretor Paulo Roberto Costa e rea de Servios e Engenharia da Petrobrs
comandadapeloDiretorRenatodeSouzaDuqueepelogerenteexecutivoPedroJos
BaruscoFilho.
406. Reportase a denncia aos seguintes contratos obtidos junto
Petrobrs por cartel e ajuste de licitaes ou que teriam gerado propinas aos
dirigentesdaPetrobrs:
contrato da Petrobrs com o Consrcio CONPAR (Odebrecht, UTC
Engenharia e OAS) para execuo de obras do ISBL da Carteira de Gasolina e
UGHEHDTdaCarteiradeCoquedaRefinariaPresidenteGetlioVargasREPAR,
na regio metropolitana de Curitiba, no montante de 3% do valor total do contrato
para dirigentes da Petrobras na Diretoria de Abastecimento e na Diretoria de
Servios
504.ResumoemtabelasdisponibilizadaspelaPetrobrsepeloTribunal
deContasdaUniofoijuntadaaosautospeloMPFnoevento3,anexo8eanexo94.
505.AGernciadeEstimativadeCustosePrazodaPetrobrsestimou
oscustosdacontrataoemcercadeR$1.372.799.201,00,depoisrevisadaparaR$
1.475.523.356,00, admitindo variao entre o mnimo de R$ 1.254.194.852,60 e o
mximodeR$1.770.628.027,20.
506. Oportuno lembrar que a Petrobrs tem como padro admitir a
contrataoporpreonomximo20%superiorasuaestimativaenomnimo15%
inferior a ela. Acima de 20% o preo considerado excessivo, abaixo de 15% a
propostaconsideradainexequvel.
507. Foram convidadas vinte e duas empresas, mas apresentaram
propostassomenteoConsrcioCONPAR,formadopelaOAS,UTCEngenhariaea
Odebrecht (R$ 2.079.593.082,66) e o Consrcio formado entre a Construtora
CamargoCorreaeaPromonEngenharia(R$2.273.217.113,27).
508.Comoaspropostasapresentarampreosuperioraovalormximo
admitido,foirealizadacontrataodiretacomoConsrcioCONPARquereduziua
propostaparaR$1.821.012.130,93,oque,porconseguinte,levoucelebrao,em
31/08/2007,docontrato,quetomounmero0800.0035013.072.
509. A autorizao para contratao direta foi assinada pelo acusado
PedroJosBaruscoFilho,conformeDocumentoInternodoSistemaPetrobrasDIP
den.000289/2007,eaprovadapelaDiretoriaExecutivadaPetrobrsformadaentre
outros pelos Diretores Paulo Roberto Costa e Renato de Souza Duque (evento 3,
anexo97).
510. O valor final do contrato ficou ainda acima do preo mximo
aceitvel pela Petrobras, que como visto de 20% acima da estimativa inicial,
especificamentecercade23%acimadaestimativa.
511. Isso s foi possvel mediante a alterao da estimativa inicial do
preo da obra pela Petrobrs, o que foi considerado irregular pela comisso interna
instaurada para apurar desconformidades nos contratos das obras na Refinaria
PresidenteGetlioVargasREPAR(evento3,anexo100,fls.3034dorelatrio).
512. Assinaram o contrato, representando a Odebrecht, o acusado
MrcioFariadaSilva,naqualidadedeDiretor,eaindaoutroDiretordenomeRenato
AugustoRodrigues.
513. Houve ainda treze aditivos ao contrato no perodo entre
06/06/2008 a 23/01/2012, que majoraram o seu valor em R$ 518.933.732,63,
conforme quadro demonstrativo de contratos e aditivos apresentado pela Petrobrs
(evento3,anexo103aanexo113).
514.RelativamentesobrasnaRefinariadoNordesteAbreueLima
RNEST, a denncia reportase apenas duas contrataes da Odebrecht, em
conjunto com a OAS no Consrcio RNEST/CONEST, pela Petrobrs, uma para
599.Ovalorfinaldocontratoficouaindaacimadaestimativainicial,
especificamentecercade11%acima.
600. Assinam o contrato representando a Odebrecht o acusado
originrio Paulo Srgio Boghossian, gerente de contrato, e Carlos Jos Vieira
MachadodaCunha,Diretordecontrato.
601. O contrato ainda sofreu dois aditivos de valores, de R$
41.258.797,00em09/09/2010edeR$28.909.331,00em08/06/2011.
602. Esses os fatos relativos aos contratos e aditivos celebrados pela
OdebrechtcomaPetrobrsenarradosnadenncia.
603. Os crimes de cartel (art. 4, I, da Lei n 8.137/1990) e de
frustrao, por ajuste, de licitaes (art. 90 da Lei n 8.666/1993), no constituem
objeto especfico da denncia, mas so invocados pelo Ministrio Pblico Federal
comocrimesantecedenteslavagemdedinheiro.
604. Em sntese, os valores obtidos nos contratos obtidos mediante
carteleajustefraudulentodelicitaesteriamsidoobjetodecondutasdeocultaoe
dissimulaoparaposteriorpagamentodaspropinasaosagentesdaPetrobrs.
605.Devidoaoprincpiodaautonomiadocrimedelavagemveiculado
noart.2,II,daLein9.613/1998,oprocessoeojulgamentodocrimedelavagem
independemdoprocessoejulgamentodoscrimesantecedentes.
606. No preciso, portanto, no processo pelo crime de lavagem
identificareprovar,comtodasassuascircunstncias,ocrimeantecedente,poisele
noconstituiobjetodoprocessoporcrimedelavagem.
607.Bastaprovarqueosvaloresenvolvidosnascondutasdeocultao
edissimulaotmorigemenaturezacriminosa.
608.Aesserespeito,destaco,poroportuno,oseguinteprecedenteda5.
TurmadoSuperiorTribunaldeJustia,Relator,oeminenteMinistroFelixFischer,
quanto configurao do crime de lavagem, quando do julgamento de recurso
especial interposto contra acrdo condenatrio por crime de lavagem do Tribunal
RegionalFederalda4Regio:
"Para a configurao do crime de lavagem de dinheiro, no necessria a prova
cabal do crime antecedente, mas a demonstrao de 'indcios suficientes da
existncia do crime antecedente', conforme o teor do 1. do art. 2. da Lei n.
9.613/98. (Precedentes do STF e desta Corte)" (RESP 1.133.944/PR Rel. Min.
FelixFischer5.TurmadoSTJj.27/04/2010)
610.H,inicialmente,provasindiretasempartedosprpriosprocessos
de licitao e de contratao, pelo menos nos relativos REPAR, RNEST e ao
COMPERJ.
611. Convocadas mais de uma dezenas de empresas, nas quatro
licitaesforamapresentadaspoucaspropostas,apenasquatronalicitaodaUDHT
eUGHnaRNEST,trsnalicitaodasUDAsnaRNEST,duas,naREPARecinco
paraoPiperackdoCOMPERJ.
612. Todas, absolutamente todas, as propostas apresentadas pelas
concorrentes nas quatro licitaes, continham preos acima do limite aceitvel pela
Petrobrs(20%acimadaestimativa)e,portanto,noeramcompetitivas.
613.Aspropostasvencedoraseovalorfinaldocontrato,porsuavez,
ficarammuitoprximasdovalormximoadmitidopelaPetrobrsparacontratao.
NaRNEST,nalicitaodasUHDTeUGH,18%acimadaestimativa.NaRNEST,
na licitao das UDAs, 14% acima da estimativa. Na REPAR, 23% acima da
estimativa original, nesse caso alm at do limite mximo. No COMPERJ, na
licitaodoPipeRack,foianicanaqualopreonoficoutoprximodomximo,
masaindaassimficou12%superiorestimativarevisada.
614.NaslicitaesdaRNEST,hprovaindiretaadicional.
615.Nasprimeirasrodadasdaslicitaes,tantodaUHDTeUGHeda
UDAs,todasaspropostassuperaramolimiteaceitvelpelaPetrobrs,oquelevoua
novocertame.
616. A Petrobrs, ao invs de tomar a medida bvia e salutar de
convidar outras empresas para as licitaes, renovou os convites somente para as
mesmasquehaviamparticipadodoanterior.
617. A falta de incluso de novas empresas na renovao do certame,
almdeserobviamenteprejudicialPetrobrs,tambmviolavaodispostonoitem
5.6.2doRegulamentodoProcedimentoLicitatrioSimplificadodaPetrobrsquefoi
aprovado pelo Decreto n 2.745/1998 ("a cada novo convite, realizado para objeto
idntico ou assemelhado, a convocao ser estendida a, pelo menos, mais uma
firma, dentre as cadastradas e classificadas no ramo pertinente"). A violao da
regra prevista no regulamento foi objeto de apontamento pela comisso interna de
apuraodaPetrobrs(relatriodacomissonoevento3,anexo10,item6.5.)
618. Como consequncia da renovao do certame com as mesmas
convidadas,nasegundalicitao,somenteasmesmasempresasapresentaramnovas
propostasenovamenterepetiuseavencedora,almdamanuteno,salvopontuais
alteraes,damesmaordemdeclassificao.
619.Essepadroderepetioderesultadosdaslicitaesfoiverificado
em outras licitaes da Petrobrs em obras da RNEST, como consta no relatrio
apresentado pela comisso de apurao instaurada pela Petrobrs (evento 3,
anexo10).
620.Acercadafaltadeinclusodenovasempresasnasnovasrodadas
de licitao e do padro de repetio de resultados nas licitaes, a testemunha
Gerson Luiz Gonalves, empregado da estatal que presidiu a aludida comisso
internadeapurao,declarouoquesegue(evento639):
"JuizFederal:Eutenhoaquialgunsdadosdessescontratose,porexemplo,nesse
contrato da UHDT e UGH consta que foram convidadas 15 empresas numa
primeira licitao, todas elas propostas apresentadas superaram o valor mximo
aceitvelpelaPetrobras,afoifeitaumanovalicitao,convidadasasmesmas15
empresas. O senhor mencionou que o decreto dizia que teria que incluir novas
empresas,isso?
Gerson:Sim.Pelomenos1amais.
Juiz Federal: E foi identificado pela comisso algum motivo pra no terem sido
convidadasempresasadicionais?
Gerson:No.
JuizFederal:Nessecontrato...essemesmodaUHDTeUGH...
Defesa:Excelncia,sumaquestodeordem,desculpeinterromplo,mas,seeu
no me engano, eles no fazem parte da denncia, esses dois contratos. Que eu
saibaelesnosonemcontratosdaOdebrecht.
JuizFederal:No,doutor,a...
Depoente:UHDT.UHDTeUGH,OdebrechteOAS.
Defesa:Euentendiquesooutroscontratosqueosenhorestdizendo.
JuizFederal:No,euestoufalandodaRefinariaRnest.UHDTeUDA.Isso.Mas
socontratosdiferentes,UHDTumeUDAoutro.
Defesa:Certo.
Gerson:UDAunidadededestilaoatmosfricaeunidadedehidrotratamentode
diesel.
Defesa:Estcerto.
Juiz Federal: Consta aqui um dado que essa segunda licitao tambm as
propostassuperaramopreomximoefoifeitaumanovalicitao?
Gerson:IssonocasodaUHDT.
JuizFederal:Isso.Entoforam3licitaes?
Gerson: So... Eles chamam de bide, ou rebide n. So duas relicitaes,
considerandoasmesmasempresas.Emnenhumdosdoiscasoshouveacrscimode
maisempresas.
Juiz Federal: Os resultados dessas repeties ... os resultados foram sempre os
mesmos? A proposta... a melhor proposta sempre foi a que ... pelo jeito foi do
consrcioRnesteConest,isso?
Gerson:.Nessesdoiscasos...nocasodaUDA,houveumarelicitaoequem
era a primeira colocada continuou sendo a primeira, a segunda continuou sendo a
segunda no caso do HDT, foram duas relicitaes, sempre a primeira continuou
primeira,segundacontinuousegundaeaterceiracontinuouterceira.
Juiz Federal: Se o senhor se recorda, alguma das empreiteiras ... nessas re
licitaes, surgiu alguma outra empreiteira que apresentou propostas daquelas
convidadas ou somente as mesmas que apresentavam as propostas, eram as
mesmasqueapresentavamnasrelicitaes?
Gerson:Nohouvenovasempresasconvidadasensnosdetivemoss3primeiras
colocadas.Restringimosoexames3primeirascolocadas.
JuizFederal:Osenhornoserecordasehouvenovaspropostasdeempresasque
foramconvidadas,masqueanteriormentenohaviamapresentadopropostas?
Gerson:No,achoqueissonoaconteceu.
Juiz Federal: Eu tenho essa situao de repetio de resultados nesses contratos
da UDA e do UHDT, que so objetos dessa ao penal especfica, mas o senhor
sabe me dizer se em outras licitaes da refinaria Abreu e Lima isso tambm
ocorreu?
Gerson:Ocorreuemoutroscasostambm.AchoqueUCR...Emoutroscasos,s
que no foi ... nesses outros casos, a Odebrecht ... foi inverso, quem ganhou foi
outraempresaeaOdebrechtficava...
JuizFederal:Masessasituaoderepetioderesultadosdalicitaoaconteceu
emoutroscasostambm?
Gerson:Aconteceuemoutroscasostambm."
621.Registresequeaanlisereferidapelatestemunhaencontramseno
item 6.6 do relatrio da comisso interna de apurao da Petrobrs (evento 3,
anexo10)
622. certo que a repetio do resultado pode ser uma coincidncia,
masimprovvelqueessarepetiotenhasedadoapenasporcoincidnciaempelo
menos duas licitaes, uma com trs rodadas e outra com duas rodadas, indicando
queoscertamesestavamviciadosporajusteprvioentreaspartes.
623.Almdaprovaindireta,hprovasdiretas.
624.AugustoRibeirodeMendonaNeto,dirigentedaSetalOleoeGas
S/A(SOG),umadasempreiteirasenvolvidasnoesquemacriminoso,celebrouacordo
de colaborao premiada com o Ministrio Pblico Federal (processo 5073441
38.2014.4.04.7000, cpia do acordo no evento 3, anexo244). Foi ouvido como
testemunha neste feito. Em sntese, no depoimento degravado no evento 553,
admitiuaexistnciadocartel,osajustesparafrustraraslicitaeseopagamentode
propinasaagentesdaPetrobrs.Ocartelteriafuncionadodeformamaisefetivaa
partir de 2004 ou 2005, j que teria havido concomitantemente a cooptao dos
DiretoresdaPetrobrsparaquenoatrapalhassemoseufuncionamento.Apartirdas
licitaes das obras do COMPERJ, por volta de 2011, o cartel teria perdido sua
eficciaporqueaPetrobrsteriacomeadoaconvidaroutrasempresas,dificultando
osajustes.
MinistrioPblicoFederal:Osenhor...quandoosenhorprestouoseudepoimento,
o senhor mencionou que havia uma espcie de clube, inclusive o senhor forneceu
umaespciederegulamentoesportivo,campeonato,ttulocampeonatoesportivo,
essedocumento,seriaoque,digamos,oqueregulavaofuncionamentodessa...
Augusto:Simedasempresashaviaumadeterminadaregraquetodasasempresas
teriam oportunidades iguais, e numa determinada poca houve um desequilbrio,
principalmente com a entrada da refinaria Abreu e Lima, onde s as grandes
empresas participaram. Com isso, houve um desequilbrio no volume de contrato
entre as companhias, o que acabou gerando um descontentamento entre as
empresas que ficaram com um volume menor, isso acabou trazendo l um certo
tumultonarelaoe,apartirda,houveuma,vamosdizer,adaptao,umajusteda
regra, isso foi escrito para que ningum ficasse com dvida para frente, como se
fosseumcampeonatodefuteboloucampeonatoesportivo,nolembroexatamenteo
nome,mastemessadescrio,comoseasempresasfossemtimeseadiziaquea
regra,queojogocomeariadenovo,ouseja,todomundopartiriaapartirdozeroe
poravai.
Ministrio Pblico Federal: Certo. Ento no fim todos acabavam sendo
beneficiadoscomessasreunies,comessasistemtica?
Augusto:Todasasempresasforambeneficiadasduranteesseperodo.
(...)"
reclamouqueospreosestavamelevadosefoiaqueoassuntoperdeuefetividade,
logodepoisdasprimeirasconcorrnciasaPetrobrascomeouachamarumgrande
nmero de empresas, muitas que nem tinham experincia na Petrobras que
acabaram nem concluindo os seus contratos, e o preo dos contratos passou a se
fazerporpreosinexequveis,razopelasquaisasempresasnoconcluram.Mas,
antesdisso,defato,haviaumadivisoparaoComperj."
628.Notrechoseguinte,AugustoMendonarevelouoscontratosquea
suaempresa,SOG/SETAL,teriaganhopelocarteleajustedelicitaoedeixouclaro
queacomposioentreasempreiteirascomponentesdocartelsignificavaqueparte
delasnoiriadeliberadamenteparticipardalicitao,enquantooutrasapresentariam
propostasnocompetitivasparadar"cobertura"aquelajescolhida,entreelas,como
tendoapreferncia:
"Juiz Federal: Passo para a defesa de Mrcio Faria. Algum outro defensor tem
perguntas?Certo.Entoosesclarecimentosdojuzoaquimuitorapidamente.Esse
grupo de empreiteiras se reunia, senhor Augusto, para ficar claro, eles ajustavam
entoosresultadosdalicitao?
Augusto: Sim, senhor. As empresas escolhiam suas preferncias e as demais
respeitavameapresentavampreossuperiores.
(...)
JuizFederal:Asuaempresaganhouobrasporcontadessesajustes?
Augusto:Sim,senhor.Nsganhamos2contratos.
JuizFederal:Osenhorpodemedizeros2contratos?
Augusto: Eles foram em consrcio com as empresas Mendes Junior e MPE, na
refinaria de Araucria, as interligaes das plantas de gasolina, e na refinaria de
Paulnia,Replan,duasplantasdegasolina,comomesmoconsrcio.
(...)
Juiz Federal: Como que as outras empresas apresentaram essas propostas
cobertura,foirepassadoovalordapropostadaSetal?
Augusto: Sim, senhor. Ns repassamos o valor para as empresas que iriam
apresentarumpreosuperior.
JuizFederal:Osenhorfezalgumrepassediretamenteoufoioseusubordinado?
Augusto:No,foioMarcosBertiqueeraencarregadodisso."
629.ReiterouaindaaparticipaodaOdebrechtnocartelenosajustes,
tendoencontradooacusadoMrioFariadaSilvapessoalemnteemreunies:
"JuizFederal:Osenhormencionouqueosenhornoserecordadonomedetodas
asempresas,maseuqueriaaquiaconfirmao,aOdebrechtparticipava?
Augusto:Dasreunies?
JuizFederal:Dasreunies.
Augusto:Sim,senhor.
JuizFederal:AOASparticipava?
Augusto:Participava.
JuizFederal:AUTCparticipava?
Augusto:Participava.
JuizFederal:MendesJuniorparticipava?
Augusto:Participava.
JuizFederal:CamargoCorreaparticipava?
Augusto:Participava.
Juiz Federal: O senhor saberia me dizer ou se recorda se a Odebrecht ganhou
obrasnessesajustesdelicitaes?
Augusto:Sim,senhor,ganhou.
JuizFederal:Osenhorsaberiamedizerquais,osenhorsabequais?
Augusto: De cabea eu sei dizer, por exemplo, de Abreu e Lima, que essa
marcante,eoutraseunomerecordo.
Juiz Federal: Abreu e Lima que o senhor mencionou, houve pelo que eu entendi,
algumasempresasficaramcomamaioriadasobraseexcluramasdemais,mesmo
sendodogrupo,isso?
Augusto:Sim.Houveumanegociaodentrodogrupo,ondeasgrandesempresas
falaramassimNsficaremoscomasobrasdeAbreueLimaeasoutrasempresas
ficam com o restante do mercado, de forma a acomodar melhor o mercado, e
quandoseviuoscontratosdeAbreueLimaeramvaloresmuitomaioresdoquese
pensavanessaoportunidade.
Juiz Federal: Entre essas empresas que ficaram com Abreu e Lima estava a
Odebrecht?
Augusto:Estavasim,senhor.
Juiz Federal: O senhor mencionou, nas reunies que o senhor foi pessoalmente o
senhorencontrouosenhorMrcioFaria,estavapresente?
Augusto:Sim,senhor,encontrei.
JuizFederal:Eessasreunieseramparatratardessesajustesdelicitao?
Augusto:Sim,senhor,era.
Juiz Federal: O senhor teve contato com algum outro executivo da Odebrecht a
respeitodesseassunto,deajustesdelicitao?
Augusto:No,particularmenteno."
630.Notrechoseguinte,AugustoMendonarevelaque,almdocartel
edosajustesdelicitao,erampagaspropinasaosDiretoresdaPetrobrsequeera
algo comum entre as empresas componentes do cartel. Augusto Mendona, porm,
afirmou que sua empresa efetuou os pagamentos em decorrncia de espcie de
extorso:
"Juiz Federal: Algum outro executivo da Odebrecht o senhor teve contato para
tratar ou conversar, ou foi mencionado questes de pagamento de propina aos
dirigentesdaPetrobras?
Augusto: No senhor, no. Esse tema, vamos dizer, no era um tema discutido
entre as companhias, eram conversas de que tinha, mas ningum discutia com o
outroquandopagavaounopagava.
JuizFederal:Sasuaempresapagavapropinaouasoutrastambmpagavam?
Augusto: No, o que se falava que todo mundo pagava e hoje a gente v que
pagavammesmo.
JuizFederal:Eapergunta,porquepagavam?
Augusto:PagavamporqueacapacidadedeumdiretordaPetrobrasdeatrapalhar
muitogrande,entoeuachoquetodasasempresastinhammedodenopagare
acreditoquetodaspagavam.
JuizFederal:EtevealgumacogitaoporpartedasempreiteirasnosentidoAh,
vamosprocurarapolcia,ajustia,oministriopblicooualgumacoisaassim?
Augusto:No,senhor.Eununcaouvi.
JuizFederal:Osenhor,comoempresrio,recebeualgumaameaaexplcitapara
efetuaressepagamentodepropina?
Augusto: Eu recebi sim, senhor, recebi do Jos Janene, muito explcita e posso
dizerquepeloladodadiretoriadeserviostambm.
JuizFederal:Osenhorpodemedescreveressesdoisfatos?
Augusto: No caso do Jos Janene, ele era uma pessoa assim muito truculenta,
muito agressiva, as conversas com ele sempre foram difceis, ele efetivamente
ameaava as empresas de que teriam problemas para executar os seus contratos
com a Petrobras ou nem contratariam. E no caso da diretoria de servios, tanto
com Pedro Barusco quanto com Renato Duque, a conversa no era to truculenta
nem dura, porm se sabia que se teria muita dificuldade na realizao dos
contratos, at porque a principal diretoria de fiscalizao dos contratos,
acompanhamentodoscontratos,eradadiretoriadeservios.
JuizFederal:Massesabiaporqualmotivo?
Augusto:Queelesatrapalhariam?
JuizFederal:Isso.
Augusto:porqueumacoisaumpoucoassimclara,euachoquesocoisasque
so ditas sem precisar usar palavras, porque nenhuma pessoa pediria alguma
retribuiosenotivessenadadeameaaemtroca.
Juiz Federal: Mas pelo que entendi ento, eles nunca ameaaram o senhor
explicitamente,adiretoriadeservios?
Augusto: No, ameaaram no sentido de dizer assim Se vocs no colaborarem,
novaipassarnareuniodediretoria,essecontratovaiacabarnosaindo,coisas
dessetipo.
JuizFederal:Maselesfalaramexpressamenteisso?
Augusto:Sim.
JuizFederal:Quemfalouissoparaosenhor?
Augusto:OprprioBarusco.
JuizFederal:OBarusco?
Augusto:Sim.
JuizFederal:Osenhorpeloqueeuentendi,osenhormanteveumaamizadecomo
senhorBarusco,no?
Augusto: Sim. No propriamente uma amizade, mas tnhamos um relacionamento
extraprofissional.
JuizFederal:Masmesmocomelefazendoessetipodeafirmao?
Augusto:Elefezissonocomeon,depois,alis,eustive,osdoiscontratosque
nstivemos,essanegociaoaconteceumuitoprximaumadaoutra.
JuizFederal:Osenhor,asuaempresapagoupropinanoexterior?
Augusto:Pagueisim,senhor.
JuizFederal:Paraquemosenhorpagoupropinanoexterior?
Augusto:ParaoRenatoDuqueeparaoPedroBarusco."
631.Almdodepoimento,AugustoMendonaapresentoudocumentos
produzidosnasreuniesdeajusteentreasempreiteirasdadistribuiodasobrasda
Petrobrs.
632. Esses documentos foram juntados originariamente no processo
507344138.2014.404.7000 (eventos 27, inf1, e 51, apreenso2). Foram
disponibilizadosspartesjuntocomadenncia,evento3,anexo14a17.
633. Entre eles, pela fcil visualizao, destacamse tabelas
relativamentesprefernciasdasempreiteirasnadistribuiodasobrasdaPetrobrs
equeseencontramporexemplonafl.7doaludidoarquivoanexo14doevento3.
634.Comoaliseverifica,natabela,hapontamento,noladoesquerdo,
das obras da Petrobrs a serem distribudas, no topo, do nome das empreiteiras
identificadas por siglas, e nos campos que seguem a anotao das preferncias de
cada uma (com os nmeros 1 a 3, segundo a prioridade de preferncia), como um
passoparaanegociaodosajustes.
644.Outrodirigentedeempreiteiraparticipantedocarteledosajustes
resolveu, no curso das investigaes da assim denominada Operao Lavajato,
colaborarcomaJustia.RicardoRibeiroPessoa,quecelebrouacordodecolaborao
comaProcuradoriaGeraldaRepblicaequefoihomologadopeloSupremoTribunal
Federal(evento397).
645.RicardoPessoaacionistaePresidentedaUTCEngenharia,uma
das empresas componentes do cartel e dos ajustes fraudulentos de licitao. Em
depoimentoprestadoemJuzo(evento654),confirmouaexistnciadocarteledos
ajustesdelicitao,detalhandoseufuncionamento:
"Ricardo: As reunies que havia de grande tamanho, e eu hospedei algumas
reunies dessas durante um bom perodo, no somente a nossa empresa, mas at
porfacilidadedesaladereunio,mas...
MinistrioPblicoFederal:OsenhorhospedounaUTC?
Ricardo: Na UTC. Era para discutir as prioridades de cada empresa, essas
prioridades por que se tinha? Porque um pacote, por exemplo, de grande, uma
refinaria, por exemplo, da Replan, da Revapi ou da REPAR, 5, 6 grandes pacotes,
muitograndes,de2ou3bilhesdereaiscadaum,issoseiniciavaumaproposta6
mesesantes.Oquensfazamos,ningumfaziaumaobradessassozinho,entons
fazamos uma escolha de prioridades entre as empresas, quem quer o pacote de
gasolina,porexemplo,se3,4,5,6empresasquisessemessepacotedegasolinas
quemseinteressavapassavaasereunirparaveroqueiafazer.
MinistrioPblicoFederal:Iafazeroexatamenteoque?
Ricardo:Quemiaganhar,porquesetivesse2,8empresasinteressadasnopacote
Aemais6empresasinteressadasnopacoteB,essas6empresasdopacoteBjno
mais interessada nesse A, ento essas daqui se reuniam para discutir 'Quem vai
ficarcomA?'.
MinistrioPblicoFederal:EdoAnoparticipavadoB,isso?
Ricardo: O B j no tinha interesse, que ningum conseguia, a verdade essa,
ningum conseguia fazer duas propostas dessa envergadura ao mesmo tempo com
diferena de 2, 3 meses, sendo a entrega da proposta de um para outro, ento
simplesmente voc se concentrava no A e voc tinha uma disputa, porque voc
podia ter 2 consrcios ali, ento como que voc tirava a disputa desse outro
consrcio, tiraria oferecendo B, C ou D, e ningum mais ia, dentro da prpria
refinaria,terdoiscanteirosemdoisconsrciosdiferentesmuitodifcilacontecer
isso por falta de equipe, por falta de capacitao de engenharia, para se fazer
primeiroumaproposta,quenosumaquestodecustos,emborasejaumcusto
muito alto e uma falta de equipe. Tanto assim, que se permitir, senhora, eu
posso...
MinistrioPblicoFederal:Podefalar,queeuvoutirandoalgumasdvidascomo
senhor.
(...)
Ricardo: Reduziase, desculpe, reduziase a concorrncia, a competio no, a
concorrncia, porque voc poderia ter um entrante e que eu chamo s vezes,
chamei de maneira at errada de 'aventureiro chegando' e que ns no tnhamos
conhecimento.
Ministrio Pblico Federal: Mas, dentro desse grupo que se reunia, que o senhor
explicou, era feito esse pacto de no agresso que o senhor mencionou e dentro
dessegrupoera,digamosassim,erapactuado,eraestabelecidoque,seeuentendi
direito,quecadaumganhariaumaparcela,queosenhorfalouA,B,C,D?
Ricardo:A,pacoteA...
MinistrioPblicoFederal:PacoteAseriadefinido...
Ricardo: Um contrato com 3 empresas num consrcio s, o pacote B poder ter
maisumououtro,com3,4empresasnumconsrcios...
MinistrioPblicoFederal:Eissoentravanopactodenoagresso?
Ricardo: Isso sim. A senhora est perguntando se esse pessoal daqui no iria
proporaqui,geralmente...
MinistrioPblicoFederal:No,euestouperguntandoseessasistemtica,queo
senhorchamoudepactodenoagresso,garantiriaqueadecisoquefoitomada,
um consrcio ganharia o bloco A, outro consrcio bloco B, enfim, se essa
sistemticagarantiriaesseresultado?
Ricardo:Nogarante100%.
MinistrioPblicoFederal:Dentrodogrupo.
Ricardo:Nsnotnhamosconhecimentodetodoouniversodeconvidados.
MinistrioPblicoFederal:Sim,masdentrodogrupo,dentrodogrupodareunio?
Ricardo: Dentro do grupo o pacto de no agresso garantiria que esse grupo
daquela refinaria, daqueles pacotes sim, pra cada refinaria, pra cada grupo de
pacotes, o grupo poderia mudar, e mudou. A senhora tenha certeza que eu tenho
conhecimento das reunies onde eu pedi prioridade, no tenho conhecimento de
outrasreunies.
Ministrio Pblico Federal: O senhor se recorda de quantas reunies o senhor
participou?
Ricardo:Muitas.
(...)"
646.RicardoPessoaconfirmouaparticipaodaOdebrechtnocartele
nosajustesequeoexecutivodecontatoseriaoacusadoMrcioFariadaSilva:
"MinistrioPblicoFederal:Atmefugiuumaquesto,euvouvoltarumpoucona
questo das reunies s para questionar o senhor, nessas reunies o senhor falou
que havia esse pacto de no agresso, essa reunio entre as empreiteiras pra
decidir sobre a participao nas licitaes, o senhor se recorda a participao da
empresaOdebrecht?
Ricardo:Sim.
Ministrio Pblico Federal: O senhor se recorda quem a pessoa que ia para
essasreunies?
tivemosquepagar.Nocasodoabastecimento,eraatravsdoJanene,queoPaulo
Roberto Costa j colocava o assunto na mo do Janene, e o Alberto Youssef logo
depoisqueoexdeputadoJosJanenemorreuelepassouaserointerlocutormais
imediato e direto, antes ele s era o interlocutor auxiliar. No caso da diretoria de
servios, Pedro Barusco fazia o primeiro aprouch e depois o senhor Joo Vaccari
conversavaconoscoapedidododiretorDuque.
Ministrio Pblico Federal: Certo. O senhor se recorda os valores, havia um
parmetro,comofuncionava?
Ricardo: Parmetro, existia, todo mundo j diz, a referncia inicial era para a
diretoria de servios 1%, para a diretoria de abastecimento 1%, mas isso era s
referncia, caberia negociao depois de cada um. Eu, por exemplo, sempre
negocieiomximoqueeupude."
Ricardo:De2006a2012,2011.
Juiz Federal: Esse do Pipe Rack o senhor j respondeu, o senhor no se recorda
sehouvepagamentodevalores,peloqueosenhordisseosenhor...
Ricardo:No.
JuizFederal:No?
Ricardo:Nomerecordo.
JuizFederal:Noteriahavido,peloqueosenhorserecorda?
Ricardo:Exatamente.
JuizFederal:Depoisesseoutro,oltimoaqui,oconsrcioTUC,quefoitambm
indagado,oconsrcioTUCConstrues,houvedefiniodeprioridadeparaaUTC
eparaoconsrciopraessecontrato?
Ricardo:No,porqueesseconsrcioTUC,oescopodocontratosoasutilidades
doComperj,eessasutilidadesforam,oprojetofoifeitoprimeiroporumconsrcio
que a Toyo, Odebrecht e UTC, e era uma parceria pblicoprivada, uma
outsourcing, e ns fazemos um investimento e um trabalho durante 4 anos, ento,
pelo fato de ns termos feito o projeto e ns amos fazer o investimento, e depois
amoscobrarpeloserviodeutilidades,notinhaconcorrnciaporquens...
JuizFederal:Issofoiumacontrataodireta,no?
Ricardo: Foi feita uma contratao direta depois de um parecer do jurdico da
Petrobras,porquensnopoderamosconcorrereventualmenteporqueramosos
executoresdoprprioprojeto.
JuizFederal:Nessecontratohouvepagamentodepropina?
Ricardo:Houve,houvepropina,jatinformeiaqui.
JuizFederal:Sim,osenhormencionou.Osenhorconversoupraessecontratocom
algumexecutivodaOdebrecht,sobrepropinas?
Ricardo:Minhastratativasemrelaoaessetipodeacordoedasdecises,tanto
degestocomoempresariais,eramcomoMrcioFaria.
Juiz Federal: O Mrcio Faria tratava esse assunto com o senhor com autonomia
ouelesereportavaaalgumsuperior?
Ricardo:Sempreteveautonomia.
Juiz Federal: Alguma vez ele mencionou que ele tinha necessidade de tratar com
maisalgumessesassuntos?
Ricardo:No.
JuizFederal:OsenhorMarceloBahiaOdebrechtosenhorconhece?
Ricardo:Conheo.
JuizFederal:Chegouaconversarcomelesobreessesassuntos?
Ricardo:No.SestivecomoMarceloduasvezesnesseperodotodo.
JuizFederal:Echegouatratarcomelealgunsdessesassuntos?
Ricardo:No,no,absolutamente.
Juiz Federal: O senhor mencionou dos motivos do pagamento. Alguma dessas
solicitaes de pagamento de propina o senhor chegou a recusar a efetuar o
pagamento?
Ricardo:Nomerecordodeterrecusadonenhuma,talvezdiminudo.
JuizFederal:Nanegociao?
Ricardo: Na negociao sim, sempre diminua, posso, mas recusado 100%, no
senhor.
Juiz Federal: O senhor mencionou que era importante para a continuidade do
empreendimento, se isso que eu bem entendi, mas houve nessas solicitaes
algumaafirmao,porexemplo,dosdirigentesdaPetrobras,senhorPauloCostaou
do senhor Alberto Youssef, ou do senhor Renato Duque, ou do Pedro Barusco, no
sentidodequesenopagassenoiaterocontratoouiaterdificuldades?
Ricardo:No,ocontratojnotinhamaiscomoevitar,ento,naverdade,issoera
automtico,passouaserumfatolevandoaooutro,nosediscutiamaissetinhaque
pagarouno,comeavaasediscutirquantoiapagar.
Juiz Federal: Ento no houve nenhuma ameaa direta sua empresa por conta
desses...
Ricardo: No, porque, inclusive, a UTC Engenharia era tradicional, j estava no
cadastrohmuitotempo,70%dasuacarteiraPetrobras,entoameaano.
JuizFederal:Peloqueeuentendi,ento,ospagamentosdapropinavinhamdepois
daoutorgadocontrato,dacelebraodocontrato?
Ricardo:Sempre.Antesnunca.
Juiz Federal: E o senhor sabe me dizer como que isso comeou, quando foi que
isso, vamos dizer, se tornou, ou at antes disso, a UTC Engenharia, pelo que o
senhorrespondeuantes,noeraanicaempreiteiraapagarpropina?
Ricardo:Eutenhoimpressoqueno.
Juiz Federal: Nesses consrcios que o senhor mencionou houve pagamento de
propinaporoutrasempreiteiras,queaUTCfezparte?
Ricardo:Devetertidoporquesenotivesseeuseriareclamado.
Juiz Federal: Mas, deve ter tido, mas o senhor tambm conversou a esse
respeito...
Ricardo:Conversei,masdepoisnoacompanhei...
JuizFederal:Noacompanhou?
Ricardo:No,nomecabiacontrolarnemacompanharnada.
JuizFederal:Certo.Masfoiconversado?
Ricardo:Sim,semdvida.
Juiz Federal: Havia um comentrio geral entre as empreiteiras acerca da
necessidadedearcarcomessespagamentos?
Ricardo: Excelncia, esse um assunto que no se tratava, talvez uma vez ou
outra, eu posso at me referir aqui, posso ter comentado com o prprio Mrcio
Faria e isso era uma coisa que no tinha muito sentido continuar, conversei isso
tambmcomoEduardo,EduardoLeite,comoqualmeencontreiaquifora,porisso
queeuestoumelembrandodele,porqueeuoencontreiaqui,eucomenteiqueisso
era, no havia empresas tradicionais como as nossas no mbito da... Seja ela qual
tamanhofor,independentedeserpequenacomoanossaoumdia,ougrande,est
se levando a isso, mas aconteceu aconteceu e a origem disso, o senhor me
perguntou...
JuizFederal:Isso,eraissoqueeugostariadesaber.
Ricardo:Essaorigemcomeouem2005,2006,comJosJanene,quenoschamou
e esse sim exigiu Olha, de agora em diante eu vou querer um percentual, vou
quererumvalorporcadacontratoqueoPauloRobertotiver,enumjantarnacasa
dele,um,dois,trsjantares,umdelesfoiatcomoprprioPauloRoberto,issofoi
estipulado e definido, ento dali em diante comeou. Logo depois, a rea de
serviosacompanhouessetipodeconversaatravsdoBarusco...
Juiz Federal: Mas como surgiu na rea de servios, foi iniciativa do Barusco lhe
procurar?
Ricardo: O primeiro contato meu foi Barusco, depois o prprio Duque me
procurouecomeouadizerqueeutinhaquefazercontribuiespolticas,eessas
contribuiespolticasteriamqueiratravsdoVaccari.
Juiz Federal: Mas essas contribuies polticas como parte de um acerto de
propinaoucomocontribuies?
Ricardo:Partedoacertodepropinas.
JuizFederal:Desculpe,eledeixavaissodemaneiraclaraparaosenhor?
Ricardo:No,maisclaraimpossvelporqueeudepositavaoficialmentenacontado
partidodostrabalhadores.
Juiz Federal: Certo. Mas, mais claro, eu estou dizendo assim, essa contribuio
vinhadoacertodepropinacomadiretoriadeservios?
Ricardo:Sim,senhor.
Juiz Federal: Abatia do valor que o senhor tinha que pagar para a diretoria de
servios?
Ricardo:ParamimadiretoriadeserviosestavapagandoaoVaccari,amesma
coisa,eununcapagueinadadiretoaele."
(evento553),confirmouaexistnciadocarteledoajustefraudulentodelicitaes.
Confirmou ainda a participao nele da Odebrecht e que ela era representada nas
reuniespeloacusadoMrcioFariadaSilva.Transcrevotrecho:
"MinistrioPblicoFederal:Osenhortemconhecimento,osenhorserecordada
existncia de reunies tambm com outras empreiteiras pra decidir, discutir a
participaonessaslicitaes?
Dalton:Sim.
Ministrio Pblico Federal: O senhor se recorda se nessas reunies era feita a
divisoentre,umaespciedeloteamentoentreaslicitaesdaPetrobrs?
Dalton:Sim,erafeito.
Ministrio Pblico Federal: O senhor pode me contar como acontecia, o que o
senhorpresenciou?
Dalton: Bom, como eu falei, a partir de 2009, eu passei a participar da rea de
leo e gs, nesse instante a Camargo j tinha alguns projetos em andamento, quer
dizer, ento, ela j tinha, o projeto da Rnest ela j tinha conquistado, o projeto da
Repar,jtinhaconquistado,daRevap,dealgumasoutrasobras,nesseinstante,eu
recebo essa diretoria de um outro diretor, que eu sucedi um diretor dessa rea e
ele informa que existia o acordo nas obras que haviam sido ganhas at aquele
momento.
MinistrioPblicoFederal:Eelefalouexatamenteoque,queacordoque(...)?
Dalton: Uma diviso de mercado entre as empresas, quer dizer, um grupo de
empresas,equeessasempresasfaziamumadiviso.
Ministrio Pblico Federal: J no momento que o senhor ingressou j havia essa
(...)?
Dalton: J havia. E a eu participo diretamente das discusses sobre as obras do
Comperj,acomorepresentantediretamentedaCamargo,eucomorepresentante,
euparticipodetodososentendimentosetal,nosentidodepraquesehouvesseuma
divisodemercadocomrelaosobrasdoComperj.
Ministrio Pblico Federal: E como foram realizadas essas reunies, como elas
foramconvocadas,quemparticipava,comoquefoi?
Dalton: Bom, as reunies eram de um grupo de empresas prdefinido, elas
ocorriamnormalmentenassedesdessasempresas(...)
MinistrioPblicoFederal:Quaisempresas?
Dalton:Tinha,dasgrandes,aCamargoCorrea,OAS,Odebrecht,QueirozGalvo,
UTC, depois ainda tinha algumas mdias, a Scansca, Engevix, e algumas outras,
noconsigomerecordardetodas.
MinistrioPblicoFederal:Enessasreunies(...)
Dalton: Nessas reunies a discusso era exatamente sobre esses ajustes, quer
dizer, era uma diviso de mercado entre essas empresas com relao a essas
obras.Atofato,porqueeucomenteiqueteriaacontecidoantesdeeuassumiresta
rea, porque quando eu comecei a participar dessas reunies j existia uma pr
definiosobreaparticipaodaCamargonoComperj,porqueaCamargo,jera
dito pelo mercado, me foi passado por esse diretor anterior que ela j tinha sido
atendidanasobrasdaRnest,emqueelajtinhaconquistadoalgunscontratos.
Ministrio Pblico Federal: Ento na Rnest j tinha acontecido, j tinha sido
loteado,dividido,quemteriaoque?
Dalton: Posso afirmar que sim. E, a partir da, ento, como j havia tido j um
volumedecontratonaRnest,elateriaumvolumemenornoComperjeelanoera
prioritriapratercontratosnoComperj,entooqueaCamargoteriacomcontrato
seriamaisfrente,nonasprimeiraslicitaes.
Ministrio Pblico Federal: Ento j estava previamente acertada essa ordem de
preferncia,digamosassim?
Dalton:Sim.
MinistrioPblicoFederal:E,bom,osenhorfalouqueerapactuado,dequeforma
que era operacionalizado, o que exatamente, como funcionava, o que exatamente
cadaumfazia,comoqueeraaempresaque,comoeramofertadasaspropostas,
comoeraafeitaaparticipaonaslicitaes?
Dalton: Bom, como eu falei, havia uma diviso, um equilbrio de volume de
contratosdecadaumadessasempresas,esseachoqueeraograndeobjetivodesse
grupo,dedefinirumespaopracadaempresa,nessasreunieseramdiscutidosos
pacotes em que cada uma se sagraria vencedora, quer dizer, respeitando a esse
volume de prioridade pra que cada uma fosse atendida no seu pedao, no canteiro
teria direito a contratos, ento se respeitava essa ordem e o grupo discutia
exatamenteisso,querdizer,essasreunies,comoeufalei,sedavamnassedesdas
empresas,osparticipanteseramoslderes,entopelaUTCparticipavaoRicardo
Pessoa,pelaCamargoeuparticipava,pelaOdebrechtparticipavaoMrcioFariae
o Renato Rodrigues, os dois participavam, na UTC tinha o Miranda, alm do
Ricardo Pessoa, tambm, porque s vezes essas reunies eram com os lderes
responsveis pelas unidades e s vezes tinha algumas pessoas de segundo nvel
pela Engevix tinha o Gerson Almada, pela Techint tinha o Guilherme, que era um
que participava diretamente, Toyo Setal, na poca era a Setal, Marcos Berti e
MaurcioGodoy.Bom,osnomesachoqueeudeclineitodosa.
Ministrio Pblico Federal: T certo, e o acerto das propostas, como que vocs
faziam?
Dalton: De fato, o que se discutia era quem deveria ser o responsvel por um
determinadopacote,queagentechamava,ento,quemvenceriaumadeterminada
licitao,
MinistrioPblicoFederal:Easoutras?
Dalton: As outras, a depois havia uma forma, uma discusso, s vezes se dava
nessegrupo,svezessedavaatfora,masoquesefariadecobertura,emgeral
essegrupodefiniaquemseriaasempresasdecobertura.
Ministrio Pblico Federal: Eles acertavam como seriam as propostas de
cobertura,isso?
Dalton: Sim, e depois se definia como seria. Agora, tambm no tinha uma regra
de como era essa definio dessas empresas de cobertura, s vezes se dava um
espao de valor pra que as outras empresas entrassem, no era uma coisa muito
prdefinida."
652.DaltonAvancinitambmconfirmouopagamentodepropinaspela
CamargoCorreaDiretoriadeAbastecimentoeDiretoriadeServiosdaPetrobrs,
bemcomodeclarouqueaprticaerageneralizadaentreasempreiteiras:
"Ministrio Pblico Federal: E como era a relao do grupo com os diretores de
abastecimento e de servios, havia pagamento de vantagens indevidas, havia um
relacionamentodireto,comoerafeito?
Dalton: Sim, as empresas tinham, por parte da Camargo a gente fazia esses
pagamentosindevidamente,eupossofalarpelaCamargoqueeraaempresaqueeu
representava, ns fazamos pagamentos pra diretoria de abastecimento e para a
diretoriadeservios.
MinistrioPblicoFederal:Ecomoeraacertadoessepagamento?
Dalton: Esse pagamento, quando eu assumi esta rea, quer dizer, me foi passado
que j era um combinado aquilo, aquilo j existia, j tinha sido devidamente
acertadoeapartirdaagentetevequecumpririsso,agoraquemfez,atporparte
da Camargo, havia um diretor comercial, que o Eduardo Leite, que fez
diretamenteessastratativas,enocasocomaspessoasqueforamosintermedirios
dessasduaspessoasparaaCamargo,foioJulioCamargoporpartedadiretoriade
servioseoYoussefporpartedadiretoriadeabastecimento.
MinistrioPblicoFederal:Comrelaodiretoriadeservios,osvaloreseram
pagosemfavordequem,dequalfuncionrio?
Dalton:EmfavordasempresasdoJulioCamargo.
Ministrio Pblico Federal: No, no, em favor de que funcionrio da Petrobrs,
euestouperguntando.
Dalton: O Duque, quer dizer, o combinado que teria sido feito era com o Renato
Duque.
Ministrio Pblico Federal: Certo. O senhor tambm soube de contato com o
Barusco?
Dalton:Sim.Achoquenomomentoemquehouve,aconteceramessasnegociaes,
houve negociao tambm com o Pedro Barusco. Mas, como eu falei, quando ns
recebemos a rea j tinha ocorrido essa negociao e ns s implementamos a
forma de pagar, no houve da minha parte nenhuma tratativa com eles, nem com
Duque, nem com Barusco, sobre isso, agora o Eduardo Leite em algum momento
tevecontatocomeles.
MinistrioPblicoFederal:OEduardoLeiteera?
Dalton:Eraodiretorcomercial,vicepresidentecomercialdepois,quandoiniciou
se ele era o diretor comercial e depois ele passou a ser o vicepresidente
comercial.
Ministrio Pblico Federal: E ele que mantinha contato ento com o Duque pra
fazeressespagamentosdaslicitaes,dasquaisosenhorparticipoudaslicitaes,
dessas...
Dalton:Dessasvantagensindevidas.
2.745/1998,autorizadopeloart.67daLein9.478/1997)noelideavignciadaLei
n 8.666/1993, inclusive do art. 90, em relao a ela, no que no incompatvel.
Transcrevooreferidoart.1:
"Art. 1o Esta Lei estabelece normas gerais sobre licitaes e contratos
administrativos pertinentes a obras, servios, inclusive de publicidade, compras,
alienaes e locaes no mbito dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito
FederaledosMunicpios.
Pargrafo nico. Subordinamse ao regime desta Lei, alm dos rgos da
administrao direta, os fundos especiais, as autarquias, as fundaes pblicas, as
empresas pblicas, as sociedades de economia mista e demais entidades
controladas direta ou indiretamente pela Unio, Estados, Distrito Federal e
Municpios."
"12.Especificamenteparaomsdefevereiro,oresultadodanovafrmula,baseado
nascotaesvigentesatomomento,indicaumpreoparaaNaftadaordemUSD
306/t,contraumvalormdiodeUSD340/tpelapolticadepreosvigente."(fl.38
doarquivoanexo149,evento3).
embasamentotcnico:
"Sendo assim, entende essa Comisso que a proposio constante do DIP ABMC
110/2009 de aprovao da nova poltica de preos da Nafta vinculada futura
negociao de contrapartidas constitui uma no conformidade do processo de
contratao. Isto porque: (i) no existia prvia acordo entre as partes acerca das
contrapartidas a serem conferidas pelas centrais petroqumicas Petrobrs (ii)
no havia certeza de que as contrapartidas apresentadas Diretoria Executiva
seriamefetivamenteexecutadase(iii)nofoiquantificadoeventualbenefciopara
a Petrobrs, de forma a que a Diretoria pudesse analisar todo o cenrio de
formaodepreodaNaftaetodasasvantagensauferidaspelaCompanhia."(fl.32
dorelatrio)
720.Sobreessarenegociaoforamouvidastestemunhasarroladaspela
AcusaoepelaDefesas.ConfirmaramemsnteseoenvolvimentodePauloRoberto
Costananegociaoeosparmetrosacimainformados.
721. Embora os critrios de pactuao do preo da Nafta envolvam
certacomplexidadetcnicaesejasemprepossveljustificaraadoodeumououtro
critrio,adependerdaperspectivaadotada,ofatoqueosdocumentoseasprrprias
testemunhas no negam que a Petrobrs, antes das negociaes em 2008 e 2009,
cobravaumpreosignificativamentesuperiorparaaNaftadoqueopreoresultante
delas. De preo baseado na referncia internacional ARA acrescido de dois dlares
portonelada,critrioadotadodesde2005,passouacobraropreobaseadoemcesta
deprodutos,masquenaprticalogoemseguidareduziuopreoparamenosde93%
do ARA, o que permaneceu constante at aproximadamente 2014. Em termos
monetrios,opreo,jemfevereirode2009caiuparaUSD306/tcontraUSD340/t
cobradoanteriormente.
722. Inegvel, portanto, que a renegociao conduzida, na Petrobrs,
pelo Diretor de Abastecimento Paulo Roberto Costa, resultou em prejuzo para a
Petrobrs, com reduo significativa do preo por ela cobrado antes e depois do
evento.
723. Para essa renegociao, como apontado no relatrio da comisso
interna de apurao da Petrobrs, no foram ainda identificados critrios tcnicos
suficientesparaaalterao,nemvislumbrouesteJuzocomfacilidadejustificativas
maisconcretasparatoabruptareduodopreo,comprejuzoparaaPetrobrs.
724.Comoverseadiante,PauloRobertoCostadeclarouquerecebia
vantagem indevida da Odebrecht e da controlada Braskem tambm com base no
contrato de fornecimento de Nafta da Petrobrs para a Braskem. evidente que a
percepodapropinanocontribuiuparaque,narenegociao,atentassedemaneira
maisdiligenteparaadefesadosinteressesdaPetrobrsenodosdaBraskem.
II.16
725. Obtidos os contratos de obras mediante cartel e ajuste de
licitaes, afirmase na denncia que eram pagas pela Odebrecht vantagens
indevidasaosdirigentesdaPetrobrscomosvaloresdecorrentes.
726.Paraopagamento,osvaloresobtidoscomoscrimesdecartelede
ajuste de licitaes eram submetidos a condutas de ocultao e dissimulao, com
repasseposterioraosbeneficirios.
727.Deformasemelhante,segundoaAcusao,seriampagaspropinas
em decorrncia do contrato de fornecimento de Nafta pela Odebrecht e pela
controladaBraskem.
728.Aexistnciadoesquemacriminosodopagamentodepropinasfoi
descobertonodecorrerdasinvestigaesqueantecederamaaopenal.
729. O esquema criminoso est confirmado principalmente pelo
rastreamento de valores e fluxo financeiro entre as contas secretas no exterior
mantidasecontroladaspelaOdebrechtcomascontassecretasnoexteriorcontroladas
pelosagentesdaPetrobras.
730. Antes de voltar a esta prova, j examinada no tpico II.6, retro,
cumpreexaminaraprovaoral.
731.Antesmesmodaproposituradaaopenal,PauloRobertoCostae
Alberto Youssef, aps celebrarem acordos de colaborao premiada com a
Procuradoria Geral da Repblica e que foram homologados pelo Egrgio Supremo
TribunalFederal,confirmaramaexistnciadoesquemacriminoso(item54).
732. De forma semelhante, Pedro Barusco, aps celebrar acordo de
colaborao premiada com o Ministrio Pblico Federal e que foi homologado por
esteJuzo,confirmouaexistnciadoesquemacriminoso(item55).
733. Interrogados na presente ao penal (eventos 1.046 e 1.108),
confirmaramsuasdeclaraesanteriores.
734. Em sntese, eles declararam que grandes empreiteiras do Brasil,
reunidasemcartel,fraudariamaslicitaesdaPetrobrsmedianteajuste,oquelhes
possibilitavaimpornoscontratosopreomximoadmitidopelareferidaempresa.As
empreiteiras ainda pagariam sistematicamente propinas a dirigentes da empresa
estatal calculados em percentual de 2% a 3% sobre cada contrato da Petrobrs,
inclusivedaquelescelebradosnombitodestaaopenal.
735. No mbito dos contratos relacionados Diretoria de
Abastecimento, ocupada por Paulo Roberto Costa, cerca de 1% do valor de todo
contratoeaditivosseriarepassadopelasempreiteirasaAlbertoYoussef,queficava
encarregado de remunerar os agentes pblicos, entre eles Paulo Roberto Costa. Do
1%dapropina,parteficavacomPauloRobertoCosta,partecomooperadorAlberto
Youssef, mas a maior parte, cerca de 60%, seria destinada a agentes polticos do
PartidoProgressista.NombitodaDiretoriadeAbastecimento,ogranderesponsvel
pelo esquema criminoso teria sido o exDeputado Federal Jos Janene, do Partido
Progressista,noqueeraauxiliadoporAlbertoYoussef.ApsofalecimentodeJos
Janeneem2010,AlbertoYoussefassumiuasfunesqueeramporeleexercidas.
Paulo:60eraparaospolticos,20%eraparadespesasdenotasfiscais,contratos
eumasriedecoisas,eosoutros20%eradistribudo70%paramime30%parao
JosJanenequandoeleeravivo.
JuizFederal:EdepoisqueoJosJanenefaleceu?
Paulo:AessevalorficoucomoAlbertoYoussef.
JuizFederal:IssodurouatasuasadadaPetrobras?
Paulo:Issoataminhasadaporaposentadoria,queeumedesligueidacompanhia
em abril de 2012, depois disso eu no tive mais nenhum contato e no sei se
continuouounoessetipodepagamento,euacreditoqueno.
Juiz Federal: O senhor ainda assim recebeu alguns remanescentes, depois de
2012?
Paulo: Recebi de coisas pendentes, de servios realizados at a minha sada, no
decoisasqueforamrealizadasapsaminhasada.
(...)
Juiz Federal: Essas empresas que eu mencionei aqui, UTC, OAS e Odebrecht,
MendesJunior,elasfaziampartedaquelegrupodeempreiteiras?
Paulo:Perfeitamente.
JuizFederal:Queacertavaaslicitaes?
Paulo:Perfeitamente,excelncia."
743.PauloRobertoCostaaindaadmitiuseroproprietriobeneficirio
dediversascontasemnomedeoffshoresnoexterior,inclusiveascontasemnome
daoffshoreQuinus,SygnuseSagarHoldings,examinadasnotpicoII.6,equeteria
recebidopagamentosdepropinaemdepsitosnasreferidascontas:
"Juiz Federal: O senhor revelou nos seus depoimentos anteriores que o senhor
teria recebido parte desses valores em contas que o senhor mantinha na Sua,
issomesmo?
Paulo:issomesmo,estcorreto,excelncia.
Juiz Federal: O senhor se recorda o nome das contas que o senhor recebeu no
exteriorvaloresdaOdebrecht?
Paulo:Issoconstadeumdosmeusdepoimentosparaapolciafederaleagora,no
momento,eunoestoumelembrando,mastemdetalhes,umdepoimentoespecfico
ssobrecontadoexterior.
Juiz Federal: Na documentao aqui nos autos consta no evento 3, anexo 169,
documentosdeumacontaemnomedeumaoffshorechamadaSygnusAssets.
Paulo:Eraumadelas.
Juiz Federal: Eu vou mostrar aqui esse documento, se o senhor puder dar uma
olhadinha.Essaacpiadoseupassaporte?
Paulo:.Essaeraumadelas.
JuizFederal:Tambmnesseprocesso,noevento3,anexo175,temdocumentao
deumaoutracontachamadaSagarHolding.
Paulo:Eraoutradelas,correto.
Juiz Federal: Vou lhe mostrar aqui essa conta aberta no Julius Br, na Sua, eu
peoparaosenhordarumaolhadanessecadastroevirarafolha..
Paulo:Correto.
JuizFederal:Osenhorreconheceusuaassinaturaali?
Paulo:Reconheci.Naverdade,euquemelembronomomento,tinham4contasl,
essaseramduasetinhammaisduas.
JuizFederal:Temumaoutracontaaquitambmnesseprocesso,QuinusServices.
Paulo:Correto,outraconta.
JuizFederal:Eraoutracontadosenhor?
Paulo:Perfeitamente."
744. Segundo Paulo Roberto Costa, teria ele aberto as contas por
orientao do acusado Rogrio Arajo, executivo da Odebrecht, tendo o acusado
originrio Bernardo Schiller Freiburghaus lhe auxiliado. Todos os valores
depositados nas contas seriam propina e seriam em sua maioria provenientes da
Odebrecht.Declarouaindaqueessesvaloresdepositadosemsuascontasnoexterior
representavamumadicionalemrelaospropinasquerecebianoBrasil,emreais,
da Odebrecht por intermdio de Alberto Youssef. Pelo contexto narrado, fica claro
que os pagamentos no exterior no decorriam de alguma espcie de extorso por
PauloRobertoCosta,tendoainiciativapartidodaOdebrecht.Transcrevootrecho:
"JuizFederal:Osenhorpodemecontarahistriadessascontas?
Paulo:Posso.Achoqueporvoltade2009ou2010,oRogrioArajomeprocurou
e falou Paulo..., isso consta nos meus depoimentos, Voc ajuda os grupos
polticos, voc ajuda um monte de gente, e voc est pensando a no seu futuro?,
eufaleiMeufuturo,euestouaquinadiretoria,estoutocandominhavidaaqui,ele
falou No, o futuro financeiro, era bom voc pensar no futuro porque se um dia
voc precisar de algum apoio poltico, os polticos todos vo te virar as costas,
entoerabomvocpensaremalgumacoisa,deabriralgumacontanoexterior,e
aelemeindicouoBernardoFri...,esquecionomedele,Bernardoalgumacoisa,e
fui l nesse Bernardo, esse Bernardo ento que abriu as contas pra mim no
exterior,orientadopeloRogrioArajo.
Juiz Federal: E o senhor recebeu valores de comisses, propinas nessas contas
tambm?
Paulo:Todososvaloresqueforamdepositadoslforamvaloresilcitos.
Juiz Federal: Nesse acordo que o senhor fez de colaborao que foi homologado
pelo Supremo, o senhor se comprometeu a devolver os valores da conta, isso foi
feito?
Paulo:Foifeito,assineitodososdocumentosefoitudoentregueparaoMinistrio
PblicoFederal.
JuizFederal:Nocaso,essascontasforamutilizadasprareceberapenaspropinas
daOdebrechtoutambmdeoutrasempreiteiras?
Paulo: Pelo que me falou o Bernardo na poca, era recebimento de propinas da
Odebrecht, agora, como eu falei anteriormente aqui, eu tinha mencionado
anteriormente, quando tinha um consrcio de empresas s vezes uma empresa
pagava pela outra, ento pode ter ocorrido alguma coisa nesse sentido, que esse
controleeununcative.
JuizFederal:Osenhornotinhaumcontroledosrecebimentosdessesvaloresna
contasdoexterior?
Paulo:EuianoescritrioldoBernardonormalmenteumavezporms,umavez
a cada 2 meses, quando ele me apresentava um extrato e depois esse extrato ele
destrualnaminhafrente,lnumamquinadepicarpapel.
JuizFederal:Noseiseeuentendidireito,masesseacertocomosenhor,como
Rogrio Arajo, com essas contas no exterior no tm relao com acerto com
AlbertoYoussef,comapartedoAlbertoYoussef?
Paulo:No,no,RogrioArajo,no,notem.
Juiz Federal: E no caso do senhor Alberto Youssef, dos pagamentos que ele
efetuavaaosenhor,elefaziapagamentosnoexterior?
Paulo:Eunotenhoessainformao,elenuncamefalou...
JuizFederal:Elepagouparaosenhornoexterior?
Paulo:Queeusaibano.
JuizFederal:Comoqueelepagavaaosenhor?
Paulo:PagavaaquinoBrasil.
JuizFederal:Ecomoqueelepagava?
Paulo: Em espcie. Se ele fez algum depsito no exterior, numa conta dessas do
Bernardo acho pouco provvel, porque era o Bernardo que fazia esse tipo de
controle.
Juiz Federal: E no caso do senhor Alberto Youssef, o senhor mencionou l que o
senhorrecebiaumpercentualemcimadaquele1%,ecomoqueeracalculadoessas
propinaspagaslnoexterior?
Paulo: Essas propinas, dentro desse processo dos consrcios, eles se acertavam
entreeles,eunoseiexatamentecomoqueerafeito,sseiqueeurecebiauma
parte, eu no tenho esse controle tambm como que era feito, o percentual do
controlenoexterioreunotenhoesseconhecimento.
Juiz Federal: Mas esses pagamentos do exterior eram feitos ao senhor por fora
daqueleacertodoAlbertoYoussef,peloqueeuentendi?
Paulo:Provavelmentesim,sim.
Juiz Federal: Mas como que isso foi combinado, Vamos lhe pagar um
percentual em cima dos contratos ou Vamos pagar o valor fixo, o senhor pode
meesclarecer?
Paulo: Posso. No, era um percentual em cima dos contratos que a Odebrecht
tinha ou que ela participava de consrcio com outras empresas, ela pagava um
percentual e esse percentual era depositado ento no exterior, ento isso
importanteentenderquepodetervaloresanosdeOdebrecht,podetervalores
de outras empresas de depsitos feitos pela Odebrecht para cobrir percentual de
outrasempresas.
JuizFederal:EosenhorserecordaqualopercentualcominadocomaOdebrecht
paraessespagamentosnoexterior?
Paulo: Eu nunca discuti esse percentual com a Odebrecht, ela fazia o depsito l
paramimeeunotinhaessecontrole,noseilhedizer.
Juiz Federal: Mas o senhor no tinha nenhuma, eles que definiam totalmente o
valoraserpago?
Paulo:Elesmarcavamoscontratos,eulembroqueumavezoRogrioArajome
apresentou uma tabela de contratos e onde ele tinha ento valores que ele me
pagava,eacredito,eunotenhoessatabela,eununcativeemmosessatabela,s
olhei, mas acredito que devia ser alguma coisa naquela faixa dos 20% que me
competiadentrodoprocesso,maseunotinhaessecontrole.
JuizFederal:Eunoseiseissoficouclarotambmparamim,masessesvalores
foramoferecidosaosenhoroupartiudeumaexignciadosenhor,umasolicitao
dosenhor,esseadicional?
Paulo: Esses valores foram oferecidos dentro daquele contexto que o Rogrio me
falou que eu devia pensar no meu futuro, porque quando eu precisasse de algum
polticoessepolticoiriamevirarascostas.
(...)
Juiz Federal: Mas o senhor foi encaminhado ao Bernardo pela Odebrecht, pelo
senhorRogrio?
Paulo: , o Rogrio j era conhecido do Bernardo, ele que me deu endereo,
telefoneemeapresentouaoBernardo,oRogrioArajo.
JuizFederal:Eessesextratosqueelelheapresentavaeramcomodecorrentesde
comisses, propinas da Odebrecht ou como que ele apresentava isso para o
senhor?
Paulo:EleapresentavacomodaOdebrecht,agoraeunotenho,comojlhefalei
excelncia,eunotenhocertezasetodososvaloresforamdepsitosdaOdebrecht
ouforamdepsitosdealgumaoutraempresadeconsrcio,essainformaoeuno
tenho, mas o Bernardo me apresentava como valores de depsitos da Odebrecht,
esseerasempreopontoqueelemefalava.
(...)
Juiz Federal: Esses depsitos o senhor tinha presente que a origem deles era a
Odebrecht ou o senhor indicou essa conta tambm para outras pessoas fazerem
depsitos?
Paulo:No,essacontafoiabertaporBernardoeseletinhaocontroledeacesso
conta,soBernardo.
Juiz Federal: O senhor no chegou a passar essa conta pra alguma outra
empreiteiraparaefetuardepsitos?
Paulo:No,nunca,saOdebrechtquetinhaconhecimentodessaconta.
JuizFederal:OsenhorestevecomosenhorRogrioArajoeosenhorBernardo
juntos,no?
Paulo: Eu acho que talvez na primeira reunio, quando o Rogrio me apresentou
ao Bernardo, possivelmente sim, mas no tenho certeza absoluta, mas talvez na
primeirareuniosim."
745.Emcontrapartidaaopagamentodepropinas,PauloRobertoCosta
norevelaatosconcretosespecficosqueteriatomadoparabeneficiaraOdebrecht.
AspropinasseriampagaspelaempreiteiraparamantercomosagentesdaPetrobrs
um bom relacionamento. Como benefcio concreto, apenas a omisso de Paulo
Roberto Costa em tomar, como deveria, qualquer providncia contra o cartel das
empreiteiraseosajustesfraudulentosdelicitao:
"JuizFederal:Osenhorsabemedizerporqueasempresaspagavam,nosesses
valores a l fora, mas esses valores por intermdio do senhor Alberto Youssef, o
queelasganhavamdosenhor,qualeraomotivodelasdeefetuaressespagamentos?
Paulo:Bom,primeiro,vamosdizer,comojfalei,paraogrupopolticotinhaque
ser pago seno tinha prejuzo com o grupo poltico e, segundo, imagino, da minha
parte, como eu sabia desse ilcito, era uma maneira de eu ficar calado e no
colocarissosclarasemrelaoatodooprocesso,entoeraumamaneiradeeu
concordarcomalgoerrado.
Juiz Federal: Com que ilcito que o senhor est se referindo, o pagamento ao
partidoouaquestodocartel?
Paulo: Ambos, tanto o pagamento do partido, que eu sabia que se pagava para o
partido, como sabia que pagava para mim o valor que no era correto, os dois
pontos."
747. No caso das propinas pagas pela Braskem, Paulo Roberto Costa
declarou que, em contrapartida, agilizava demandas da Braskem junto Petrobrs.
Defendeu,porm,arenegociaohavidaem2009enegouqueapropinatenhasido
pagaemdecorrnciadela:
"Juiz Federal: No caso desse contrato da Braskem, esse pagamento, eles tinham
algumacontrapartidadasuaparte?
Paulo: A Braskem era uma grande consumidora, continua sendo uma grande
consumidora de Nafta da Petrobras, a quantidade de Nafta que ela usa no setor
petroqumico, ela tem 3 polos petroqumicos no Brasil, l em Camaari na Bahia,
um plo aqui em So Paulo e um polo no Rio Grande do Sul, e a Petrobras ento
fornecia essa Nafta, os valores de fornecimento da Nafta, das frmulas de
fornecimentodeNaftasosemprereferentesaomercadointernacional,entoisso
era avaliado pela equipe tcnica l da minha rea e o que eu podia fazer era
acelerar o processo, procurar que os contratos no tivessem nenhum bice, mas,
vamos dizer, sempre era precedido de uma anlise tcnica, do grupo tcnico da
minha rea, aps essa anlise tcnica esse contrato era levado para a diretoria
executiva,quemaprovavaessecontratoeraadiretoriaexecutiva.svezes,eisso
aconteceu,desepraticaratumpreoparaBraskem,vamosdizer,umpreomais
atrativo para a Braskem, mas era dentro de uma anlise de oportunidade, se a
Petrobras no vendesse a Nafta para a Braskem ela teria que exportar e pra
exportar essa Nafta ela tinha que, no local do destino, abater o custo do frete
comparandocomomercadointernacional,entoessaanlisetcnicaerafeitapelo
grupo tcnico, no era feita por mim, mas sempre eu podia acelerar o processo,
tornaroprocessomaisrpido.
Juiz Federal: E o senhor de fato fez isso, tornou o processo mais rpido, agilizou
algumcontrato?
Paulo:Sim,sim,emtermosdeagilizarocontratosim.
Juiz Federal: E o senhor chegou a interceder para que o preo fosse mais
favorvelBraskemnessasnegociaes?
Paulo:No,comoeulhefalei,svezesumpreopodiasermaisfavorvelparaa
BraskemcomparandocomoqueaPetrobraspodiavendernomercadointerno,mas
se a Petrobras fosse vender isso no mercado externo ela tinha que abater o frete,
ento essa anlise tcnica era feita pelo grupo tcnico. A Petrobras tem um
processo de tcnicos da Petrobras que fazem esse tipo de avaliao, no so os
diretores que fazem isso, ento essa anlise tcnica feita pelo grupo tcnico e o
grupo tcnico encaminha depois para o diretor, e o diretor encaminha para a
diretoria, no h, pelo menos na minha rea, eu no lembro nunca que houve
algumaintervenominhanosentidodedarumacanetadaparafazeralgumacoisa
que o grupo tcnico no aceitasse, se eu fizesse isso no dia seguinte isso ia ser
vazado na companhia, todo mundo ia saber que eu estava praticando alguma coisa
no legal, ento a anlise tcnica dentro da Petrobras muito respeitada, pode
ocorrersvezes,eocorrecomoemtodasasempresas,algunserrosatdogrupo
tcnico, o grupo tcnico s vezes se equivoca e pode ter erros, mas sempre tem
umaanlisetcnicaportrsdeumdocumentoquevaiparaadiretoria.
Juiz Federal: O senhor declarou l no seu depoimento que Acertado para que o
declarante..., no caso o senhor, Agilizasse a tramitao dos pedidos de compra
deNaftadaBraskem,Emdecorrnciadessacontraprestao?
Paulo: o contrato, agilizasse o contrato. Esse contrato era um contrato
plurianual,normalmente3anos,5anosdecontrato,eaquandoestavaprximode
vencervocfaziaumanovanegociao,enquantonofechasseanovanegociao
continuavaocontratoexistenteemvigor.
Juiz Federal: Teve essa renegociao do contrato em 2008, 2009, o senhor
participoudessarenegociao?
Paulo: Sim, participei. O grupo tcnico fez a avaliao, tivemos com certeza
vrias reunies com o presidente da Braskem a respeito desse tema, porque um
assunto muito sensvel em relao a preo da matria prima para a indstria
petroqumica.
Juiz Federal: Parece que teve alguma variao entre a proposta inicial da
BraskemeoqueaPetrobraspretendiaemtermosdepercentuaisemcimadoARA,
osenhorpodeexplicarcomofoiesseprocedimento?
Paulo: , teve uma proposta, na realidade essas propostas eram analisadas em
vrias rodadas de negociao, ento teve rodadas que a Petrobras apresentou a
proposta, a Braskem no aceitou, a tiveram outras rodadas at se chegar num
consenso que fosse adequado para as duas companhias, mas um contrato desses
nunca se fechava numa primeira reunio, tiveram vrias reunies e grupos
tcnicos, tanto da Braskem quanto da Petrobras, discutindo isso at chegar numa
conclusoparaserencaminhadoparaadiretoriadacompanhia.
Juiz Federal: Teve algumas alteraes aqui mencionadas, que primeiro o preo
estariasendopropostoa97%a103,queera...
Paulo:ArefernciadoARA.
Juiz Federal: A referncia do ARA, que era o que a Petrobras queria, e depois
ficou92a102doARA,osenhorserecordadisso?
Paulo: Me recordo que, como falei, foram vrias reunies de negociao e teve,
possivelmente foi esse caso que eu j mencionei aqui, teve uma anlise que era
melhoratvenderparaaBraskemporumpreomaisatrativodoqueexportaresse
produto, ento porque para exportar esse produto teria que vender l fora por um
preomenoraindadoquevenderiaaquiparaaBraskem,pelocustodofreteonde
colocaressaNafta.
Juiz Federal: Tem um documento no processo, aqui na folha 134 na denncia,
reproduzido,queumamensagemdeumapessoachamadaHardiLuizSchuck,ele
falandosobreisso,esseumdocumentode8/12/2008,Seguenovamenteoarquivo
comamodificaonoterceiroslidecomrelaoaopisoeoteto,essamodificao
foialinhadaentrePauloRobertoCostaeBernardoGradimemreunionasemana
passada.Osenhorque,vamosdizer,naPetrobrasacabou,vamosdizer,antesda
diretoriaexecutiva,masdandoaltimaposioarespeitodessasmargens?
Paulo:No,issoeradiscutidopelogrupotcnico,depoisiaparadiscussocomigo
comopresidentedaBraskem,eradiscutidodenovo,eaerageradoumdocumento
no grupo tcnico para encaminhar para a diretoria, e a diretoria ento fazia essa
avaliaoseeravivelounofazeraquiloerepitoaqui,novamente,umaanlise
dessas, e esse acho que foi o caso se no me falha a memria, tem que sempre
levaremcontaesseprocessodeoquemelhor,venderaNaftaaquinoBrasilou
venderaNaftanoexterior...
JuizFederal:No,no,jentendioargumentodosenhor.
Paulo: Ento nesse sentido, possivelmente teve esse assunto sim, e a foi
encaminhado para a diretoria, a diretoria achou que era conveniente fazer o
contratodaquelamaneira,queeunotinhaautonomiaparaaprovaraqueletipode
contrato,essecontratoeraaprovadonadiretoria.
Juiz Federal: E foi o senhor que levou esse contrato com essa proposio
diretoria?
Paulo: No, os documentos da Petrobras saem da rea tcnica da Petrobras,
ento,vamosdizer,saiudagernciaminha,dagernciacomercial,issovaiparaa
diretoria, cada diretor tem, na poca tinha 3 assistentes, ento cada diretor olha
pauta por pauta das outras reas, os assistentes olham, o presidente olha, todo
mundo olha, quando todo mundo est de acordo a vai para a diretoria, se a
diretoria aprovou porque todos os diretores estavam de acordo com aquele
processo e os seus assistentes analisaram as pautas e deram parecer favorvel
aconteceram algumas vezes em reunies de diretoria de chegar uma pauta na
diretoriaeumououtrodiretor,oumaisdeumdiretor,recusaraquelapautaporque
noestavaconfortvelcomela,entoissotambmaconteceunaPetrobras.
Juiz Federal: Nesse perodo, o senhor continuava recebendo aqueles valores que
erampagospelaBraskem?
Paulo:Sim.
Juiz Federal: Houve a oferta de alguma valor adicional, alguma coisa, em
decorrnciadessanegociao?
Paulo: No, que eu me lembre era aquele valor foi acertado l naquela reunio
comoJaneneecomoAlexandrino.
JuizFederal:Masnenhumpagamentoadicionalemdecorrnciadessefato?
Paulo:Nomelembro,excelncia,deterocorridonadaadicional,nomelembro,
nomerecordo."
Essa parte do depoimento de Paulo Roberto Costa deve ser vista com
reservas. Como a propina no contrato de fornecimento de Nafta era paga mesmo
antes da renegociao em 2009, certo que no teve esta por causa. Entretanto,
evidente que o pagamento de propina pela Braskem a Paulo Roberto Costa no
contribuiu para que ele defendesse com intensidade os interesses da Petrobrs na
renegociao em 2009. Em outras palavras, na mesa de negociao em 2009, o
principalnegociadordaPetrobrsestavana"folhadepagamento"daBraskem,oque,
toda evidncia, desde o incio comprometeu as chances da estatal de obter uma
posiomaisfavorvelnarevisodopreodaNafta.Issoexplicaemparteporque,
apsanegociao,opreodaNafta,deARAmaisUSD2,00portonelada,caiupara
cercade93%doARAemfavordaBraskemeemdetrimentodaPetrobrs.
748. No trecho seguinte, Paulo Roberto Costa declarou que tinha
conhecimento de que tambm era paga propina para a Diretoria de Servios e
Engenharia da Petrobrs e reiterou que os pagamentos no se faziam mediante
extorso:
"Juiz Federal: O senhor mencionou anteriormente, eu no sei se mencionou em
outrodepoimento,masanicadiretoriaquerecebiaessesvaloreseraadosenhor
outinhaoutrasdiretoriasquetambmrecebiam?
Paulo:EmrelaoNafta?
JuizFederal:No,aquestodapropinaemgeralnasobrasdaPetrobras?
Paulo:No,adiretoriadeserviosrecebia,porquetodasessasobrasaqueforam
mencionadasporvossaexcelnciaforamexecutadaspeladiretoriadeservios,as
diretorias fins da Petrobras, como a diretoria de abastecimento, explorao e
produo,gseenergiaeinternacional,quemprestavaesseservioparafazeras
obras, alm de prestar servios para fazer a obra, prestava servio para fazer a
licitao, tinha oramento bsico, fazia as obras, fiscalizava as obras, eram 100%
feitaspeladiretoriadeservios.
JuizFederal:Eosenhorsabianapocaqueelesrecebiamvalorestambm?
Paulo:Sabia.
JuizFederal:Porqueosenhorsabia,qualasuafontedeconhecimento?
Paulo:Mefoicolocadopelasempresasqueadiretoriadeserviosrecebiaequem
eraointerlocutornadiretoriadeservioseraosenhorJooVaccari.
Juiz Federal: Nesse contrato da Nafta, o senhor tem conhecimento se outras
diretoriastambmrecebiam?
Paulo:No,notenhoconhecimento,euacreditoquenoporqueeraumcontrato
especficosdareadeabastecimento,acreditoquenotinhaesserecebimento.
JuizFederal:Paraessespagamentososenhorchegouaameaarosexecutivosda
Odebrecht,ouosexecutivosdaBraskem,dealgumaforma?
Paulo:Nunca.
JuizFederal:Emalgunsoutrosprocessos,algunsempreiteirosafirmamqueforam
extorquidos,osenhorchegouaextorquiralgum?
Paulo:Daminhaparteno,nuncafizisso,nuncativenadadeameaaanenhuma
empreiteira.
Juiz Federal: Algum desses, mesmo no sendo da Odebrecht, alguma dessas
empresas, diante, vamos dizer, dessas solicitaes, diante dessa necessidade de
fazerpagamento,algumdisseNovoupagarevouprocurarapolciaoucoisa
parecida?
Paulo: Nunca, principalmente, como eu mencionei anteriormente, eles tinham
interesseemoutrasreascomoosetoreltricoeoutrosvriossegmentosdeobras
doBrasil,entonuncahouveisso,domeuconhecimento.
JuizFederal:ABraskemtambmno?
Paulo:No."
Alberto:Destaao,euconverseiporvriasvezescomoMrcioFaria.
JuizFederal:OMrcioFariafalouparaosenhorquehaviaesseacertoentreas
empreiteiras?
Alberto: Bom, eu inclusive atuei na questo do Pipe Rack para que a Galvo
Engenharia no apresentasse a sua proposta por conta de que a vez era da
UTC/Odebrecht.
Juiz Federal: O senhor fez uma explicao, mas ele diretamente falou ao senhor
quehaviaesseacertoentreasempreiteiras?
Alberto:Sim.
JuizFederal:Osenhormencionouonomedealgumasempreiteiras,aOdebrecht
participavadesseacertoentreasempreiteiras?
Alberto:Participava.
(...)
Juiz Federal: O senhor j respondeu inicialmente, no comeo, mas vamos pedir
algunsdetalhamentos,osenhormencionouqueosenhorintermediavapropinaspara
adiretoriadeabastecimentoeparaopartidoprogressista,isso?
Alberto: . Na verdade, para o partido progressista que repassava parte desses
recursosaodiretordeabastecimentoqueeraodoutorPauloRobertoCosta.
JuizFederal:Eisso,essapropinaeracalculadacomo?
Alberto:Naverdadeeurecebiaos100%dapropinaerepassava30%dessevalor
para o Paulo Roberto Costa, conforme combinado com o partido progressista, 5%
euretinhaqueeraomeucomissionamentoe5%eurepassavaaosenhorGenu.
JuizFederal:Ecomoeracalculadaapropina,eraemcimadovalordocontrato,
emcimadovalordoaditivo?
Alberto:Normalmenteeraemcimadovalordocontrato,masnonecessariamente
1% do valor do contrato, muitas vezes o doutor Paulo Roberto Costa discutia isso
diretamentecomosdirigentesdaempresaereduziaisso,davadesconto,enfim.
JuizFederal:AOdebrechtumadasempreiteirasqueefetuouopagamentodessas
propinas?
Alberto:Sim.
JuizFederal:Comofuncionavaemcasodeconsrcio,quandoeraumconsrcio,o
consrciopagavaoualgumadasempresascomponentespagava?
Alberto:Teveconsrciosquefoipagopeloprprioconsrcioetevecasosemque
cadaempresapagouasuaparte."
daGalvoEngenhariaparanoparticiparemdalicitao,jqueaOdebrechtjteria
sidodefinidacomovencedoradentrodocarteldasempreiteiras:
"Juiz Federal: O senhor, j que entrou nesse assunto, o senhor pode me relatar
novamenteesseepisdioenvolvendoaGalvoEngenharia?
Alberto: Esse episdio envolvendo a Galvo Engenharia que na verdade, no
Comperj, esta obra estava destinada para o consrcio, no sei se era
UTC/Odebrecht,Odebrecht/UTCeMendesJnior...
JuizFederal:Queobra?
Alberto: Do Pipe Rack. E a Galvo Engenharia, atravs do seu diretor Erton,
estava ameaando apresentar proposta nos nveis muito mais baixos, e a eu fui
procuradopeloMrcioFariaecomaautorizaododoutorPauloRobertoCostaeu
intervimperanteaoErtoneGalvoEngenhariaparaqueissonoacontecesse.
JuizFederal:OqueosenhordisseaosenhorErton?
Alberto: Eu conversei com ele, que ele no apresentasse a proposta porque ele
estava mergulhando nos preos, inclusive fazendo com que a empresa que ele
estava trabalhando passasse por dificuldades por conta de preos muito baixos, de
propostasqueelejhaviafuradoemoutrasobras.
JuizFederal:Osenhorchegouafazeralgumaameaaaele?
Alberto:No,eusoalerteiqueseelecontinuassefazendoisso,quenumeventual
pedido de aditivo e que ele necessitasse da rea de abastecimento para que isso
acontecesse,quensnoiramosajudlo.
JuizFederal:OsenhorsabeseaGalvoparticipoudadalicitao?
Alberto:Euacreditoqueelanoapresentouaproposta.
JuizFederal:Quemganhouessalicitaofoio...
Alberto:ConsrcioOdebrecht,UTCeMendesJnior.
JuizFederal:EquemhaviasolicitadoissoaosenhorfoiosenhorMrcioFaria,
isso?
Alberto:StrateidesseassuntocomMrcioFaria."
Alberto:Nuncaestivecomele.
(...)
JuizFederal:OsenhormencionouqueosenhorconheciaosenhorMrcioFariae
o senhor Csar Rocha, da Odebrecht, o senhor tratou desses assuntos de propinas
comeles?
Alberto: Eu tratei com Mrcio Faria e, quando na poca do pagamento, ele me
colocoucomosenhorCsarRocha.
Juiz Federal: Ele indicou o senhor Csar Rocha ou alguma reunio que ele
apresentou,osenhorpodemeesclarecer?
Alberto: Eu tomei um caf por duas ou trs vezes com Mrcio Faria e Csar
RochanoShoppingEldorado,ondeaOdebrechttinhaoescritrio.
Juiz Federal: E foi nessa ocasio tratado desse assunto do pagamento das
comisses,daspropinas?
Alberto: Na verdade o assunto do comissionamento j estava tratado com Mrcio
FariaePauloRoberto,naverdadeeusentregueicontasparaqueosenhorCsar
Rochaefetuasseopagamento."
Alberto: Era para ser recebido 18 milhes e pouco, foi dado um desconto e ficou
por15milhes,sendoquepartedissofoientregueaquinoBrasilemreaiseparte
foipagolfora.
JuizFederal:DaOdebrecht,osenhorpodemedizercomoqueosenhorrecebia
essesvalores?
Alberto:Partelforaeparteaquiemreais.
Juiz Federal: Parte l fora, o senhor pode me detalhar como isso era feito, o
procedimento?
Alberto: Eu indicava as contas de alguns doleiros que eu mantinha contato, eles
faziamospagamentoseeuretiravaosreaisaquinoBrasil.
JuizFederal:Osenhorindicavacontadedoleirosentolfora,quedoleiros,por
exemplo,osenhorindicava?
Alberto: Indiquei do Leonardo Meireles, indiquei da Nelma Kodama, indiquei do
senhorCarlosRocha,declientesdosenhorCarlosRocha.
JuizFederal:Essascontasqueosenhorindicavanoexteriornoeramcontasque
osenhorcontrolava?
Alberto:No.
JuizFederal:EaOdebrechtfaziadepsitosnessascontasento?
Alberto:Sim.
JuizFederal:Equemlhepassavaosreaisaqui?
Alberto:Eunoseiporquenaverdadechegava,elesmarcavamohorrio,odiae
horrio,esempreiaumaouduaspessoasentregaressesvaloresnoescritrio.
Juiz Federal: Esses valores eram entregues em espcie no seu escritrio ou o
senhorutilizavacontasbancriasparareceberessesvalores?
Alberto:No,essesvaloreseramentreguesemespcienomeuescritrio.
JuizFederal:OsenhorjtratoudessascontasdessasempresasMOConsultoria,
RCISoftwareeEmpreiteiraRigidez?
Alberto: S no consrcio Conest que eu recebi parte do comissionamento atravs
dessasempresas.
JuizFederal:Essasempresaseramempresasqueosenhorutilizava?
Alberto:Sim.
JuizFederal:Essasempresasnotinhamatividadereal?
Alberto:No.
Juiz Federal: E o senhor mencionou do Conest, que o senhor recebeu parte, mas
essaparteeradaOdebrechtouessaparteeradaoutraempreiteira?
Alberto:EssaparteeradaOAS.
JuizFederal:Eosenhorrecebendoosvaloresemespcienoseuescritrio,como
o senhor fazia para fazer os repasses, por exemplo, ao PP ou ao senhor Paulo
RobertoCosta?
Alberto: Ao Paulo Roberto Costa, eu entregava isso no Rio de Janeiro, muitas
vezeselepediaparaentregarparaoGenuparaqueentregasseaele,ousvezes
direcionavaparaqueentregasseaoGenroqueentregasseaele,emuitasvezesele
recebia isso pessoalmente. Do partido progressista eu mandava para Braslia ou,
muitasvezes,paraoestadoeacidadecasadoslderesquecomandavamopartido.
Juiz Federal: E o senhor mencionou tambm que parte dos valores o senhor
recebeudiretamenteemespciedaOdebrecht,issoqueeuentendi?
Alberto:Sim.
JuizFederal:Elesentregavamdanoescritrio?
Alberto: No sei se eram pessoas deles que entregavam, algum chegava no
escritrioeentregavaessesvalores.
JuizFederal:Osenhorlembraquemfaziaessasentregas?
Alberto:No."
Alberto: Porque na verdade eu, por identificar que esses valores vieram da
OdebrechtedaBraskemporcontadequeestacontaRFY,quenaverdadeerado
Leonardo Meireles, dificilmente eu indicava essa conta para um terceiro pagar ou
uma outra empreiteira pagar, ento eu me lembro muito bem que esta conta eu
indiqueiparaqueaOdebrechteBraskempagassem.
JuizFederal:EosenhorsabemedizerseessasoperaessodaOdebrechtouse
sodaBraskem?
Alberto:Olha,eulembroquehouverecebimentosqueaBraskem,pagamentosque
a Braskem fez e que a Odebrecht tambm fez mais ou menos na mesma poca,
ento,portanto,eunopudedizerseeradirecionadodaBraskemoudaOdebrecht,
masquecomcertezaeradeumadasduasempresas.
Juiz Federal: O senhor pode me esclarecer agora a sua relao ento com a
Braskem?
Alberto:Naverdade,arelaocomaBraskemvinhade2006porcontadosenhor
Jos Janene, que me apresentou o Alexandrino para que na poca eu pudesse
receberalgunsvaloresqueentoaBraskemestavadoandoaopartidoprogressista,
eaentocriouseesserelacionamentocomoAlexandrinoecomaBraskem.
JuizFederal:Alexandrino,AlexandrinoAlencar?
Alberto:AlexandrinoAlencar.
JuizFederal:Eissocomeouem2006efoiatquandoaproximadamente?
Alberto:Olha,depoisosenhorJosfaleceueaeuquefiqueinessecontatocomo
Alexandrino e o partido, na verdade eu continuei, dei sequncia ao andamento
dessesvalores.
JuizFederal:EatquandomaisoumenosaBraskemefetuouessespagamentos?
Alberto:Euachoqueoltimopagamentodeveteracontecidoem2011,comeode
2012,podeser.
Juiz Federal: Nesses pagamentos feitos pela Braskem isso tambm beneficiava o
senhorPauloRobertoCosta?
Alberto: Olha, na verdade o partido progressista tinha um compromisso com o
Paulo Roberto Costa de que tudo que se arrecadasse 30% ele mandaria para o
PauloRoberto,eassimeuofazia.
Juiz Federal: Ento desses valores que a Braskem repassava ao senhor parte
tambmiaparaoPauloRobertoCosta?
Alberto: Ia para o Paulo Roberto Costa, por conta de que o partido tinha um
compromissocomPauloRobertoCostadequetudoquesearrecadasserepassaria
30%aoPauloRobertoCosta.
JuizFederal:NaBraskem,comqueexecutivososenhortevecontato?
Alberto:EutivecontatoscomoAlexandrino.
JuizFederal:Osenhortratoudiretamentecomeleessesassuntosrelativosaesses
pagamentos?
Alberto: Na verdade eu tratei com ele relativo a esses pagamentos, mas sempre
tinhaasituaodequenoeraelequedecidiaesimopresidentedaBraskem,no
primeiromomentoeraoGradimenosegundomomento,senomeengano,oJos
Carlos.
JuizFederal:Osenhortevecontatodiretocomospresidentes?
Alberto:Nenhumdosdois.
JuizFederal:Maseunoentendi,oAlexandrinolhediziaqueeletinhaqueobter
autorizao,algumacoisa?
Alberto:Sim,sim.
JuizFederal:Paraessespagamentos?
Alberto:Paraqueocorressemessasdoaes.
Juiz Federal: E esses pagamentos, o senhor menciona doaes, mas essas so
comissestambmsemelhanadoqueeramospagamentosdaOdebrechtnocaso
dasobras,osenhorpodemeesclarecer?
Alberto: O Alexandrino sempre tratava isso como uma doao, ele nunca tratava
isso como uma propina, ns entendamos que era como propina, mas a empresa
sempretratouesseassuntocomodoao.
JuizFederal:Masfoifeitadoaoeleitoralregistrada?
Alberto:No.
JuizFederal:ABraskemrepassavaessesvaloresaosenhorcomo?
Alberto:Eurecebiaessesvaloresnoexterior,algumasvezesfoipagovaloresem
reaisnomeuescritrio,damesmamaneiraqueforampagospelaOdebrecht.
JuizFederal:HaviaumadistinodosvaloresqueeramdaBraskemeosvalores
queerampagospelaOdebrecht?
Alberto:Havia,eratotalmenteseparado,umacoisanotinhavnculocomaoutra,
nenhum.
Juiz Federal: E essas doaes da Braskem tinham por base algum percentual
tambmemcimadecontratos?
Alberto:Olha,euseique,inclusiveeujpresteidepoimentocomrefernciaaisso,
e discutimos esse assunto inclusive numa acareao com o doutor Paulo Roberto
Costa,haviaumaquestodaNaftaeexistiaumcontratomuitograndenaPetrobras
comaBraskemnaquestoNafta,esempreoPPdeuapoioparaqueessecontrato
fossemantido.
JuizFederal:Masissoldesde2006?
Alberto:Euacreditoqueatantes.Comoeunoestavanoprocessoem2006,eu
s entrei no processo final de 2005, comeo de 2006, mas eu acredito que isso j
vinhadeantes.
JuizFederal:EcomoqueoPPdavaapoioparaqueessecontratofossemantido?
Alberto:AtravsdoJosJaneneetambmatravsdodiretorPauloRobertoCosta.
Juiz Federal: Os seus contatos sobre pagamentos da Braskem era somente o
senhorAlexandrino,isso?
Alberto:SomenteosenhorAlexandrino.
JuizFederal:OsenhorRafaelnguloLopestrabalhavacomosenhor?
Alberto: Ele trabalhava comigo, eu pedia que ele muitas vezes fosse at o
Alexandrino com envelope para entregar contas para que ele pudesse fazer o
pagamento.
JuizFederal:Elejuntounoprocesso,noseiseosenhorteveoportunidadedever,
masalgunsswiftsqueeleafirmaqueteriaapanhadocomosenhorAlexandrino,ele
lheentregavaessespapis?
Alberto: Olha, sempre ele levava um envelope lacrado e sempre me trazia o
envelopelacrado.
JuizFederal:Maselelevavaenvelopelacradocomoque?
Alberto:Comacontaparaquefossefeitoopagamento.
JuizFederal:Eeletraziaoenvelopelacradocomoque?
Alberto:Comorecibodopagamento.
JuizFederal:Osenhorguardavaessescomprovantesdepagamento?
Alberto: Na verdade eu nunca guardei, mas, como era o Rafael que cuidava da
contabilidade,entoprovavelmenteeletenhaguardadoessesdocumentos.
Juiz Federal: O senhor sabe me dizer aproximadamente quanto que a Braskem
pagava, quanto ela pagava, tinha um pagamento peridico, o senhor pode me
esclarecerisso,comoquefuncionava?
Alberto: No, s vezes isso girava em torno de 3,4 milhes de dlares ao ano, s
vezes5,svezes2,5.
JuizFederal:Eporquetinhaessavariao?
Alberto:Aeunoseilheexplicar.
Juiz Federal: O senhor no sabe me dizer se isso era um percentual ento em
cimadevolumedevendas?
Alberto:Percentualeutenhocertezaqueno.
JuizFederal:Mas,equemdefiniaessesvaloresaserempagos?
Alberto:Naverdadeissoaempresadiziaquepodiacontribuirscomessevalor.
Juiz Federal: No processo aqui, anexo 74 do evento 3, foram juntados alguns
dessesswifts,emboratenhamsidojuntadospelosenhorRafaelngulo,maseuvou
mostrar aqui ao senhor para o senhor dar uma olhadinha, se o senhor se recorda
especificamentedessesswiftsounoserecorda,seosenhornoserecordardiga
quenoserecorda.
Alberto: Eu me recordo sim, inclusive eu prestei um depoimento para o doutor
delegadoMauatcomrefernciaaessesdocumentos.
JuizFederal:Esseseramswiftsentoqueeramapresentadoscomocomprovantes
depagamentos?
Alberto:Sim,senhor.
JuizFederal:Esempreeleapresentavaessesswifts?
Alberto:Nonecessariamente,squandonoconseguialocalizarosvalores.
JuizFederal:Quemnoconseguialocalizarosvalores?
Alberto:Nacontaqueagenteindicavasvezesagentenoconseguialocalizaros
valoreseaeurequeriaoreciboparaqueeupudesse,comoeunotinhaocontrole
dascontas,paraqueeupudessefazeresserecebimento.
JuizFederal:So5aquiswifts,entotevemaispagamentosdoqueesses5swifts?
Alberto:Sim,teve.
JuizFederal:Quantificaronmerodetransaesosenhorconseguiria?
Alberto: No, eu no posso, no quero dizer uma coisa que eu no me lembre
realmentecomcerteza.
JuizFederal:Naqueleprimeiroextratoqueeulhemostrei,queeradacontaRFY,
quando foi indagado ao senhor no seu inqurito o senhor mencionou: "que vista
dosswiftsqueforamjuntados",noessesswiftsaqui,aqueleextratodaRFY,"foram
todasimplementadaspormeiodadoleiraNelmaPenasso".
Alberto:No.
JuizFederal:No?
Alberto:No,RFYacontadoLeonardoMeireles,notemnadaavercomisso.
Juiz Federal: Ah, do Leonardo, acho que eu estou me confundindo aqui. No.
Perdo,soessesswifts aqui mesmo que eu lhe mostrei agora, o senhor declarou
queforamtodosimplementadospormeiodadoleiraNelmaKodama?
Alberto:Simsenhor,excelncia.
JuizFederal:Eporqueosenhortemesseconhecimentoespecfico,oquelevao
senhorafazeressaafirmao?
Alberto:Porqueeulembrodasempresasqueeramclientesdela.
JuizFederal:Queempresasseriamessas?
Alberto:WellEaseIndustriesqueumaempresanaChinaseeunomeengano,
queimportavaequipamentosparaoParaguai,eletrnicos.Depoisaqui,aSuperNE
PTE Ltd. que tambm era uma empresa que mandava eletrnicos para o Paraguai
atravsdelojistasquecompravamequipamentoseletrnicos,eessaaqui,seeuno
meengano,eradeumclientedeladoBraz.
Juiz Federal: O senhor pode devolver. E ela teria feito, ela teria recebido esses
depsitosaseupedido?
Alberto:Recebeuameupedidoemeentregoureaisaqui."
754. Alberto Youssef no indicou, com clareza, o motivo do pagamento pela
Odebrecht e pela Braskem das propinas, mas negou que tivesse havido qualquer
espciedeextorsoouameaa:
"JuizFederal:Noseiseficoumuitoclaroparamim,porqueaBraskempagava,
faziaessasdoaes,porqueelapagavaessascomisses,qualeraoganhodela?
Alberto: Isso na verdade sempre foi acertado com o senhor Jos Janene, eu s
pegueiaesteiraecontinueioqueelevinhafazendo.
JuizFederal:Masosenhornotinhaumaideiaporquesepagavaisso?
Alberto: Normalmente, no nosso entendimento, era por conta desse contrato que
estava vigente com a Petrobras, no entendimento do Alexandrino e da companhia,
elesdiziamqueissoeraumadoaoporquenotinhamporquepagarnenhumtipo
depropinaarespeitodesseassunto.
Juiz Federal: No caso dos contratos das obras da Odebrecht, por que eles
pagavam?
Alberto: A sim, era uma coisa realmente combinada, era uma coisa que era
combinada,erainstitucionalissonasobrasenoscontratosdaPetrobras.
JuizFederal:Maselas...
Alberto:Elasempreiteiras,queeufalo,queestavamdentrodaquelanegociao.
Juiz Federal: Mas no caso da Odebrecht, o senhor sabe me dizer, assim, se o
senhor Paulo Roberto Costa fez alguma coisa para favoreclas, em
superfaturamentoouemaditivos?
Alberto: No, superfaturamento eu posso dizer que no, em aditivos eu posso at
dizerquetenhadadoalgumaajudaparaqueesseaditivoandassemaisrpidodentro
dacompanhia,masnoquetenhafavorecidonumaquestodesuperfaturamentoou
quecolocassealgumaditivosemnecessidadeeodevidovalordoaditivo.
JuizFederal:AlgumavezaOdebrechtserecusouaefetuaressespagamentos?
Alberto: Olha, a Odebrecht era uma empresa muito difcil de se tratar com
refernciaaesseassunto,eupresencieidiversasvezesreclamaesdosenhorJos
referenteaoMrcioFaria,umadelasfoiquandoessevalordocomissionamentodas
obrasdoRnest,quenocasocomoconsrcioConest,essevaloreraparaserde45
milhes e no final acabou sendo 20 milhes porque Paulo Roberto Costa tratou
diretamente com Mrcio Faria esse repasse ao governador do estado de
Pernambuco,sempretinhaumaencrenquinhacomaOdebrecht.
JuizFederal:Sim,masaindagaoqueeufaoquesealgumavezelesdisseram
No vamos pagar propina nesse contrato, de nenhum, vamos procurar a polcia
oufazeralgumacoisa?
Alberto:No,issono,oqueelesfaziamerapedirdescontoedizerqueaobraj
tinha sido ganha no aperto e que no tinham condies de pagar esse 1%, que ia
pagarumvalor.
Juiz Federal: Para efetuar esses pagamentos o senhor tem conhecimento se elas
foramameaadas,seelafoiameaada,aOdebrecht,seosenhorMrcioFariafoi
ameaado?
Alberto:No,issonuncaexistiu,nemcomelanemcomnenhumaoutraempresa."
JuizFederal:OsenhortrabalhavasubordinadotodoesseperodoaosenhorRenato
deSousaDuque?
Pedro:Sim.
Juiz Federal: O senhor pode puxar a cadeira mais prximo, pra no ficar se
esticandoaatodomomento.Osenhormencionouemdepoimentosanterioresqueo
senhorteveconhecimentodeumaespciedeajuste,cartelentreempreiteirasque
prestavamserviosemobrasdaPetrobras,issomesmo?
JuizFederal:Osenhorpoderelataroqueosenhorteveconhecimentonapoca?
Pedro:Oqueagentenotava,assim,atpornotertantasempresasqualificadas
noBrasil,aslicitaes,arelaodeempresasdaslicitaesdosprojetosdegrande
porte da Petrobras, elas apresentavam mais ou menos as mesmas empresas. A
gente podia at separar, que eu j falei em outros depoimentos, como ncleo duro
que era aquelas empresas que sempre estavam nessas licitaes e eventualmente
apareciam algumas outras devido especificidade ou, assim, daquela obra. Ento
era sempre aquele ncleo duro mais algumas empresas. Isso a gente sentiu que
tinha um cartel, que essas empresas conversavam... eu, particularmente, nunca
participei de reunio com essas empresas, nunca sentei junto nessas reunies do
cartel,masagentesentiaquetinhaumacertacombinao.
JuizFederal:Masessesentirquetinhaumacertacombinao,daondequevinha
asuapercepo?
Pedro: que, por exemplo, essa percepo se tornou assim quase uma certeza,
por exemplo, na licitao do Comperj e na Rnest, onde, por ter sido colocado,
vamos dizer, vrios pacotes grandes ao mesmo tempo, houve uma diviso dos
pacotes.Cadaumganhouumpacote,querdizer,umacomposiodasobras.
Juiz Federal: O senhor foi informado por algum desses executivos, dessas
empreiteiras,quehaviaajusteentreelas?
Pedro:No,no.Assim,mefalarque...assimtalempresa,iaganhartalcontrato,
issonohavia."
JuizFederal:Equalfoiaexplicaoqueeledeuparaosenhor?
Pedro:Sugeriuque...estavamlas8grandes.
JuizFederal:Estavamsosenhoreelenessareunio?
Pedro:Tava.Nofoiumareunio,foiumencontro."
758.Posteriormente,PedroJosBaruscoFilhoaindaadmitiuqueteria
repassadoaRogrioSantosdeArajo,apedido,emmaisdeumaocasio,alistadas
empresas que a Petrobras iria convidar para as licitaes. Embora o acusado tenha
buscado minorar a relevncia do fato, a divulgao da informao era contrria s
normas da Petrobrs e pode ter facilitado os ajustes fraudulentos do cartel das
empreiteiras, j que propiciava a estas, com margem de certeza, o conhecimento
acercadospossveisparticipantesdecadacertame.Transcrevo:
"Ministrio Pblico Federal: No termo de colaborao nmero 5, voc disse o
seguinte:"queadotavacondutanosentidodeviabilizaesilcitasdocartel,afirma
que por ter acesso ao DIP, no qual constava a lista das empresas que seriam
convidadas, o declarante vazava essa lista a pedido dos representantes das
empresas, cujo conhecimento da mesma pelo representante de cada empresa do
cartelerafundamentalparaqueorganizasseospacotesdeobrasqueficariampara
cada um, isto , para dividir os lotes do empreendimento como, por exemplo, da
Rnest"
Pedro:verdade.Masissonofoi,noeratodasasvezes,algumasvezes.
Ministrio Pblico Federal: Mas algumas vezes, voc confirma ento que vazou
essesDIPs?
Pedro:Sim...No,no,eunovazeioDIP,oqueeudigooseguinte...
MinistrioPblicoFederal:VoctransmitiusempresasinformaesdoDIP?
Pedro:,transmitiainformao,porqueoseguinte,osistemade...
MinistrioPblicoFederal:Vocpoderiatransmitiressainformao?
Pedro:No.OsistemaDIPdaPetrobrasat,eunoseiquedataexatamente,eu
podia, por exemplo, cortar um pedao do DIP, colar num documento word e
imprimirumalistadeempresas,modificarodocumentowordeimprimir.Entoeu
fiz isso algumas vezes. Depois o seguinte, a Petrobras colocou um sistema de
travamentonosistemaquevocnopodiacopiarsemfazeridentificao,fazertodo
um processo. A eu pegava, copiava a relao das empresas e fornecia... mas
pouqussimasvezes.
Ministrio Pblico Federal: Voc j forneceu isso para o Rogrio Arajo, da
Odebrecht?
Pedro:Sim.
MinistrioPblicoFederal:RicardoPessoa,daUTC?
Pedro:Acreditoquesim.
Ministrio Pblico Federal: Mais alguma das empresas voc j fez essa
informao?
Pedro: No. Mas tambm eu vou acrescentar o seguinte, eu achava meio, quer
dizer,erafundamentalporqueelesiamcombinar,masessalistadepoisera,depois
de sair o convite, eles conseguiam fazer essa lista rapidamente, porque eles se
conversavam,sabiamquemestavaconvidadoouno.Erameioincuo,querdizer,
era importante saber a lista pra eles combinarem, mas eles iam saber a lista de
qualquerforma."
JuizFederal:IssofoiinformadoaosenhorpelosenhorPauloRobertoouveioessa
informaodopagamentodapropinaDiretoriadeAbastecimentoporoutrafonte?
Pedro: Pelo diretor Renato Duque. Eu nunca conversei com o diretor Paulo
Robertosobreessasquestes.
Juiz Federal: E na Diretoria de Servios de Engenharia era o senhor e o senhor
RenatoDuquequerecebiam?
Pedro:.Eufaleiquedurante,assim,algunscontratostambm,quenapocaera
o meu gerente geral da rea de, para as obras da rea de EIP, que era o doutor
JorgeZelada."
JuizFederal:Ento,t.
Pedro:Eunorecebi.
JuizFederal:Aosenhorentocolocou"05part","05casas",entoisso...
Pedro:Eraareivindicao,nuncahouverespostasobreisso.
Juiz Federal: E que com que superiores o senhor Rogrio falava que tinha que
trataresseassunto?
Pedro: Olha, eu creio que seja o doutor Mrcio, que era o chefe direto dele, eu
entendo. No caso aqui, a gente chamava, tratava de Jnior, mas eu no lembro
exatamenteonomecompleto,maseletambmeradiretor.
JuizFederal:Jnior?
Pedro: Jnior, diretor da rea de infraestrutura. No houve uma concluso disso
aqui,oRogrionuncamefalousim,nemno,entendeu,ficounaquela...
JuizFederal:EconstalesseOdebrecht,OASeconsrcioRnest,Conest,Abreu
eLima.
Pedro:OsAbreueLimaeosComperj,eunorecebi.
JuizFederal:EoComparaqui?
Pedro:Recebi,maseunolembrocomoquefoiadiviso.
JuizFederal:Esseosenhorrecebeu?
Pedro:Recebi.
JuizFederal:Osenhorcolocou2,aquiteveAbastecimentoe...
Pedro:Sim.Provavelmentefoiesseaqui,1"PR"e1para"readeServios",mas
eunomelembrocomoquefoidivididoessareadeServios.
Juiz Federal: O senhor colocou outras obras tambm, embora no faam parte
desse processo, da Odebrecht, nessa mesma pgina, Revamp, terminal de
Cabinas,gasodutoCabinas,nessesosenhorrecebeu?
Pedro:Integralmente.
(...)
Juiz Federal: Ento vamos prosseguir aqui. Nesses casos houve pagamento
tambmdepropina?
Pedro:Sim.Etemmaisumaquinofinal,altima.
JuizFederal:Certo.OdebrechtEBODB",isso?"
propinasnestecontrato.Detodomodo,seelenorecebeu,outrosreceberam,jque
reconhecido por Paulo Roberto Costa e por Alberto Youssef o recebimento de
propinasnestescontratos,oqueencontraamparonosregistrosdetransfernciasdas
contas secretas no exterior da Odebrecht para as contas secretas do agentes da
Petrobrsequeseestendemat08/2011pelomenos.
761. Seu interlocutor na Odebrecht em matria de propinas seria o
acusadoRogrioSantosdeArajo:
"JuizFederal:Osenhortratavaessesassuntos,osenhormencionoudepassagem,
osenhortratavaessesassuntosdepropinacomquemnaOdebrecht?
Pedro:SenhorRogrioArajo.
JuizFederal:Osenhortratouumavez,duasvezes,trsvezes,vriasvezes?
Pedro:Vriasvezes.
JuizFederal:Eessastratativasocorriamaonde?
Pedro: Normalmente, a gente marcava um almoo uma vez a cada 15 dias. s
vezesumavezporsemanaou,assim,umhorriodepoisdoservioouumcafda
manh,normalmenteeraisso.
JuizFederal:Osenhortratavadessaspropinasparaosenhorouosenhortratava
dopartido,tratavatambmdosenhorRenatoDuque?
Pedro: A gente conversava sobre tudo, mas eu tratava basicamente da parte da
casa.
JuizFederal:Dacasa?
Pedro:.
JuizFederal:CasaosenhoreosenhorRenatoDuque?
Pedro:Isso.
JuizFederal:Esobreessaquestodopartidonosefalava,nosetratava?
Pedro:No...falava,maseunomeenvolvia,assimAh,temopartido,notemo
partidotal?,maseunoeraresponsvelporrecebernadadopartido,nemnunca
repasseinadaparaopartido.
Juiz Federal: Com mais algum executivo da Odebrecht o senhor tratou esse
assuntosdepropina?
Pedro: Esses assuntos no, eu tinha contato com alguns executivos da Odebrecht
por fora do trabalho, por fora profissional, mas desses assuntos s tratei com o
senhorRogrio.
Juiz Federal: E nessas tratativas, o senhor mencionou anteriormente, ele sempre
dizia que tinha que se reportar aos seus superiores ou ele dava uma resposta
imediata?
Pedro:No,sempreeletinhaquesereportar.Elenodavarespostaimediata,ele
davaopinio,falava,achoquesim,euachoqueno,maseununca...
Juiz Federal: E ele mencionava esses superiores com os quais ele tinha que
tratar?
Pedro:Euvourepetir,aspessoasqueelemaismencionavaeraodoutorMrcioe
o doutor Jnior. O doutor Jnior s no caso l de Vitria, porque era l da rea
dele n. Agora, normalmente, como era de leo e gs, ele falava com do senhor
MrcioFaria.
Juiz Federal: O senhor Renato Duque fazia tratativas em separado com essas
pessoas a respeito de propina ou o senhor que era interlocutor, vamos dizer,
tambmpraele?
Pedro:No,eleconversavatambm,conversava.
Juiz Federal: Mas o senhor quando tratava desses assuntos tratava tambm da
partedele?
Pedro:Sim."
JuizFederal:Foiiniciativadosenhorabriraconta?
Pedro:Foi,foi.Foiminha.
Juiz Federal: E quando foi colocada essa questo do pagamento de propina, foi o
senhorquesugeriuquefossepagolforaoufoidaOdebrecht?
Pedro:Eunomerecordo,assim,dequempartiuainiciativa,masacombinao
foidepagarlfora.
Juiz Federal: O senhor que se encarregava desse procedimento de, vamos dizer,
da remessa desse valor ou quem fazia era a Odebrecht e o senhor s sabia do
depsito?
Pedro: Eu s verificava na conta se caiu uma determinada quantia, mais nada.
QuemtratavatudoeraaOdebrecht.
Juiz Federal: E o senhor recebia informao deles Oh, fiz o depsito, como
quefuncionava,osenhorpodemeesclarecer?
Pedro:Sim.Foiumdepsitodetantoetal.
JuizFederal:Masquem,opessoaldaOdebrecht,osenhorRogriolheavisava?
Pedro:.Meavisava.
JuizFederal:Quetinhadepsito?
Pedro:.
Juiz Federal: Vou lhe mostrar aqui, encontrase anexo denncia, anexo 210 do
evento3,unsdocumentos,eupeoparaosenhordarumaolhadinha...
Pedro:,soosdocumentosdeaberturadaminhaconta.
JuizFederal:Osenhorfoiatlpraabriressacontaoucomofoi?
Pedro:No,no,essesenhoraqui,essacontafoioseguinte:eutinha4contasno
Banco Safra de Genebra, achei que tinha que modificar um pouco, assim, estava
muito concentrado no Banco Safra. A o senhor Fernando, que era funcionrio do
BancoJ.Safra,JacSafra,elevinhamuitoaoBrasilpraverosclientesdeleetal,
eu combinei com ele de abrir uma conta no Jac Safra. Eu estava achando que
estava abrindo uma conta em outro banco, acabei abrindo uma quinta conta no
Banco Safra mesmo, s que de Zurick. Estava achando que estava abrindo uma
conta...porquetratavaoBancodeGenebradeSafra,Safra,Safra,eoutrodeJac
Safra,aeufaleiAh,entoeuestouabrindoemoutrobanco,eraomesmobanco.
Acabei ficando com 5 contas no mesmo banco, 4 em Genebra e essa daqui em
Zurick.
Juiz Federal: O senhor pode me passar de volta. Esses valores que o senhor
recebeunacontaPexodaOdebrechterasparaosenhoroueraparaosenhorea
paraosenhorRenatoDuque?
Pedro: Bom, pra mim e para o senhor Renato Duque, mas no significa que eu
pegava aquele valor e transferia. Eu recebia e a ficava contabilizando. Depois eu
fazia acertos de conta intermedirios com o senhor Renato Duque. No era assim
difcil de receber. Eu falei vrias vezes que a taxa de recebimento geral era na
faixa de 20%, ainda mais eu estando fora da Petrobras, fica mais difcil ainda de
receber.
JuizFederal:Entoosenhornosabesecontinuousendo...
Pedro: No, continuou... pelo menos a parte que cabia a mim, por exemplo, esse
acerto da Keppel, que foi 14 milhes de dlares, foi em 2012, dos contratos
anteriores.
JuizFederal:Doscontratosnovos,issoosenhornosabe?
Pedro:Aeunoparticipava,n.
Juiz Federal: E o senhor mencionou, voltando um pouquinho, que o senhor teria
identificado aqueles pagamentos da Construtora Nacional Del Sur como sendo da
Odebrecht,osenhorpodemeesclarecercomoqueosenhorfezessaidentificao?
Pedro: porque, como eu falei, s vezes Ah, cara, vai cair 200 mil dlares ou
300mildlareseeuidentifiqueiumavezquecaiueveiono,porquenormalmente
no vinha e dessa vez veio a origem. A eu identifiquei, ento deve ser da
Odebrecht, porque teria que cair X da Odebrecht e caiu, caiu e veio dessa
ConstrutoraNacionalDelSur.Entoeulembroqueeufiqueicomissonacabea.
Juiz Federal: Consta aqui, por exemplo, na denncia, 9 transferncias da
ConstrutoraDelSur,cercade1milhodedlares,entre3/4/2009a4/9/2009,para
essacontaPexo,seriaisso?
Pedro: Correto. Mas depois eu identifiquei outros depsitos vindos daquelas
empresas offshores que foram mencionadas pelo Ministrio Pblico, que eu no
tinhaconhecimento.
JuizFederal:Ecomoqueosenhorfezessaidentificaodessasegunda?
Pedro:porqueeutinhanadocumentaobancriaalgumasorigensl,Inovation
Research,eumaoutra,Klienfeldetal,squeeunorelacionavadequemeutinha
recebido. Ento eu tinha a origem, mas eu no sabia correlacionar, quando o
Ministrio Pblico falou que era da Odebrecht eu identifiquei que teria sido
pagamentodaOdebrecht.
JuizFederal:MasosenhoridentificoucombasenoqueoMinistrioPblicofezou
osenhorsups?
Pedro:CombasenoqueoMinistrioPblicofez.Teveumoutrocasotambmque
o Ministrio Pblico, em cima da documentao que eu entreguei, conseguiu
atravs da numerao da documentao identificar uma offshore que tinha
repetidamente depositado pra mim, a eu consegui identificar de quem era, quer
dizer,aidentificaodasorigensfoia...bom,quandoeufizomeudepoimentoera
uma,hojejtemumnveldeconhecimentobastantemaior."
Pedro:Asgrandesn...asgrandes,aprpriaOdebrecht,aAndradeGutierrez,a
OAS,aUTC,aQueirozGalvo,aMendesJnior,aMPE.
JuizFederal:Eporquepagavam?
Pedro: Olha, difcil afirmar, mas eu acho que isso sempre existiu. Eu acho que
sempre foi assim e, como nesse perodo, em 2003 pra frente, realmente houve um
aumentosignificativodovolumedeobrasedeinvestimento,inegavelmentefoifeito
muita coisa. Toda a parte de qualidade de produto, novas refinarias, plataformas,
autossuficincia,umasriedecoisas,issogeroumuitademandaeeuachoqueesse
statusquoeravantajosopraeles,entopraquemexer.Euachoquejexistiaefoi
incentivado.
JuizFederal:Osenhorchegouaameaaralgumexecutivo?
Pedro:No,no.Nuncaameaceiningum.
Juiz Federal: O senhor nunca falou assim Olha, se voc no pagar no vai ter
contrato,novaiteraditivo?
Pedro:Eunomerecordodeterfaladoissono.
Juiz Federal: Eu vou atrapalhar a performance da sua empresa no contrato, na
licitao,osenhornuncadisse?
Pedro:Eupessoalmentenunca,nunca.Nohavianecessidadedetratar,primeiro
no era do meu feitio, assim, esse tipo de ao, e segundo no havia necessidade,
ento...
JuizFederal:Essasdiscussessedavamemumclimanormal?
Pedro:Amigvel.
JuizFederal:Amigvel.
Pedro:Climaamigvel.
Juiz Federal: O senhor chegou a tomar alguma atitude, vamos dizer, ilegal em
favordessasempresas,desuperfaturarumcontratoousuperfaturarumaditivo?
Pedro: Mesmo que eu quisesse eu no conseguiria, eu no tinha esse poder. A
Petrobras toda colegiada, ento se uma pessoa faz uma coisa errada isso se
espalha, mas o que eu digo, internamente, nos processos internos da Petrobras
no havia, vamos dizer assim, irregularidades. A meu ver, as irregularidades
estavamfora,asirregularidadeseramnessaquestodaspropinas,asim.
Juiz Federal: O senhor tomou alguma providncia, o senhor mencionou que tinha
essa percepo dos ajustes entre as empreiteiras, da existncia desse cartel, o
senhortomoualgumaprovidnciacontraelas?
Pedro: No havia assim providncia pra tomar porque no havia certeza, no
havia evidncia. Por exemplo, abriase a licitao, 4 ao mesmo tempo. Vinha 4
vencedores diferentes e tal, mas o que tinha que seguir era os procedimentos da
companhia,seestavadentrodooramento,seapropostaestavaqualificadaetal,se
eles combinavam era uma coisa que eles faziam, vamos dizer, de uma forma
secreta, vamos dizer assim, no era aberta, a gente achava que tinha essa
combinao.
Juiz Federal: O senhor entende que esses valores que eram pagos de alguma
forma visavam, vamos dizer, coibir que o senhor tomasse alguma providncia
contraeles?
Pedro:No,nuncafizessarelao."
765.Ostrsdepoimentossomuitosignificativospoisprovmdetrs
dosprincipaisenvolvidosnoesquemacriminoso.Doisbeneficiriosdiretos,agentes
da Petrobrs, o Diretor Paulo Roberto Costa e o gerente executivo Pedro Jos
Barusco Filho. O terceiro, Alberto Youssef, o intermediador de propinas entre as
empreiteiras, a Diretoria de Abastecimento e os agentes e partidos polticos que se
beneficiavamdoesquemacriminoso.
766.Mashoutrosdepoimentostambmrelevantes.
JuizFederal:Issodequantoaquanto,maisoumenos,perododetempo?
Rafael:Desde2008at2013.
Juiz Federal: E, pelo que eu entendi, o senhor levava somente nmero de contas
praele?
Rafael:Sim,euretiravaoscomprovantes.
JuizFederal:Dinheirono?
Rafael:Dinheiro,nuncaleve,nemretirei.
JuizFederal:AOdebrecht,osenhorconheceaempresa?
Rafael:Conheo.
JuizFederal:OsenhortambmfezvisitaaalgumexecutivodaOdebrecht?
Rafael:DamesmaformaqueosenhorAlexandrino.
JuizFederal:DosenhorAlexandrino?
Rafael: Isso. Parece que antes era no prdio na Marginal Pinheiros, eu acho que
era Vila Lobos o prdio da Brasken, depois eles mudaram na mesma avenida, s
queera,nolembroonmero,maserapraticamenteatrsdoshoppingElDourado,
lemSoPaulo.
JuizFederal:Equandoosenhorvisitoutodasasvezeseraisso,contaeswift?
Rafael:Sim,senhor.
JuizFederal:Eunoentendibem,osenhorvisitouelequandoeleeraexecutivoda
BraskenetambmquandoeleeraexecutivodaOdebrecht,isso?
Rafael:Exatamente.
JuizFederal:Medesculpe,osenhorestavadizendoalgo?
Rafael:Queinclusiveeuentregueinaocasiodoacordoumaagenda,umapgina
com endereos, que constam os telefones da prpria Odebrecht, o nome do seu
Alexandrino,otelefonedoseuAlexandrino,oandarerao32naOdebrecht,consta
loendereotambmcorreto.
JuizFederal:AlgumoutroexecutivodaOdebrechtosenhortevecontato?
Rafael:No,somentecomele."
771.EcomoreveladoporAlbertoYoussefodepsitoemdlarespela
BraskemoupelaOdebrechtnessascontasoffshoresnoexteriorcorrespondiaaum
crdito do equivalente em reais no Brasil que ele intermediava para as propinas
dirigidas Diretoria de Abastecimento, em uma operao do tipo dlar cabo (item
753).Entocadacomprovantededepsito,correspondiaaumpagamentodepropina.
772.OutrodepoimentorelevanteproveiodojreferidoJlioGerinde
AlmeidaCamargo.JlioCamargoexercia,noesquemacriminosodaPetrobrs,papel
semelhante ao de Alberto Youssef, intermediando o pagamento de propinas entre
empreiteiras, agentes da Petrobrs e agentes polticos. Celebrou acordo de
colaboraocomoMPFequefoihomologadoporesteJuzo(evento3,anexo247).
J foi condenado criminalmente em outras aes penais perante este Juzo (v.g.
501233104.2015.4.04.7000).Napresente,porm,foiouvidocomotestemunha,pois
Jlio:Como?
Ministrio Pblico Federal: Com o senhor Renato Duque, o senhor mencionou o
Pedro Barusco, e a estou questionando se o senhor tinha esse contato para esses
pagamentosdevantagenstambmcomosenhorRenatoDuque?
Jlio:Sim.Simtivesim.Simtive.
MinistrioPblicoFederal:Osenhorserecordacomoeraoperacionalizadoesse
pagamento,osenhormencionouquealgumasvezeseranoexterior?
Jlio: A maioria deles era no exterior, no caso do doutor Renato Duque e Pedro
Baruscoeramindicadascontasnoexterior,ouvaloresemreaisqueelesmandavam
buscarnomeuescritrio,ounoRioouemSoPaulo.
(...)
MinistrioPblicoFederal:Certo.Osenhormencionoutambmqueosenhorfazia
algumasreuniescomasoutrasempresas,algumasempreiteiras,osenhorchegou
afazerreuniocomempresasdogrupoOdebrecht?
Jlio: Sim, ns participamos juntos de um consrcio, cuja obra inicialmente era
conhecidacomoutilidadesdoComperj,umavezqueaideiainicialeraagentefazer
a construo da unidade de hidrognio e de tratamento de gua e vapor para o
complexodoComperj.Aprimeiraideiatambmquensseramosum...teramos
um grupo de investidores que iriam construir essas unidades, tanto de hidrognio
comodeguaseafluentesevapor,iramosoperaressasunidades,iramosvender
Petrobras como tarifa. Essa ideia teve um caminho discutido dentro da Petrobras
duranteaproximadamente5anos,obtendoaprovaesdurantetodasasetapasdesse
projeto, mas finalmente, na ltima deciso de diretoria, a diretoria financeira da
Petrobrasentendeuqueesseprojetoelenotinhaaeficciasuficienteparacobriro
eventualriscoqueaPetrobraspoderiateremterceirizaressas2atividades,ento
a diretoria de servios foi contra a terceirizao dessas 2, desse tipo de
modalidade, que chamase basicamente BOT e preferiu voltar ao sistema original
de contratao da Petrobras. Como isso, como j narrei, demorou 5 anos, essa
deciso, e os projetos, tanto a planta de hidrognio como para guas e afluentes
fomosns,onossoconsrcioquedesenvolveudesdeoprojetobsicoatoprojeto
dedetalhamento,aPetrobrasficounumproblemaporqueelanotinhaoprojeto,se
tivessequecomeardaquelemomentodemorariaaproximadamente2anosparater
esse projeto em suas mos, e findo esse momento ela teria ainda o tempo para
contratao da obra. Ento, entendeu naquele momento a diretoria executiva da
Petrobrasqueconsiderandoqueosistemadeterceirizaonotinhasidoaprovado
pelaPetrobras,oqueseriaamelhoroponaquelemomentoseriaumacontratao
comdispensadelicitaodevidonecessidadedeseteressaunidadepronta,alis
eraa1(primeira)unidadequedeveriaestarpronta,paraqueoComperjpudesse
iniciar as suas atividades. Ento, nesse consrcio, que era formado pela Toyo
Japo,pelaUTCepelaOdebrecht,nstivemosvriasreunies,tantonaprimeira
etapacomodepois,nahoradacontratao,atravsdeumacontrataodiretapela
Petrobras.
Ministrio Pblico Federal: E como foi acertada essa contratao direta com a
Petrobras,osenhorfezreuniescomdiretores,comoquefoi?
Jlio:Sim,foramfeitasreuniesbasicamentecomareadeservioseengenharia
da Petrobras e com a rea de abastecimento, que era a rea que era dona do
projeto,entonstivemosreuniestantocomumacomocomaoutrarea.
Ministrio Pblico Federal: Com quem? O senhor falou que fez reunies com a
rea,masquemforamaspessoasqueparticiparamdessasreunies?
Jlio:PelaToyoeuparticipei,pelaUTCparticipouodoutorRicardoPessoaepela
OdebrechtparticipouodoutorMrcioFaria.
MinistrioPblicoFederal:Certo.Epelasdiretorias?
Jlio:Peladiretoria,nessecaso,foidiretamentecomodoutorRenatoDuque.
MinistrioPblicoFederal:Certo.Epeladiretoriadeabastecimento?
Jlio:DoutorPauloRoberto.
MinistrioPblicoFederal:Nessasreuniestambmfoiveiculadaapactuaode
pagamentodevantagemindevida,depropina?
Jlio:Sim,foiconversado...
MinistrioPblicoFederal:Foiacertadoopagamento?
Jlio: Foi. Basicamente na rea de engenharia tenho certeza que estvamos ns
trs...
Ministrio Pblico Federal: Ns trs, o senhor poderia repetir quem eram as
pessoas?
Jlio:DoutorMrcioFaria,doutorRicardoPessoaeeu.
MinistrioPblicoFederal:Certo.
Jlio: Na rea de engenharia eu me lembro que houve uma reunio na sala do
doutor Duque, onde estvamos ns 3 e acertamos ento o pagamento de uma
contribuiodeaproximadamente1%(umporcento)para...
MinistrioPblicoFederal:Contribuio,propina?
Jlio: Sim. Para a rea de engenharia. Na rea de abastecimento, eu no tenho
certeza se isso foi determinado em conjunto, eu conversei com o doutor Paulo,
depoisconversouodoutorMrcio,depoisconversouodoutorRicardoachoquena
readeabastecimentonohouveumaconversa,masficouconsumado...
MinistrioPblicoFederal:Todossabiamqueestavasendopaga?
Jlio:Todossabiamexatamentequeteriasidocombinadotambmopagamentode
1%(umporcento)parareadeabastecimento.
MinistrioPblicoFederal:Eosenhorserecorda,foifeitopagamentonamesma
sistemticadasoutrasvezesqueosenhormencionou?
Jlio:Perdo...
MinistrioPblicoFederal:Opagamentofoifeitodamesmaformaquedasoutras
vezes?
II.16
782. Como visto no tpico II.14, as afirmaes dos criminosos
colaboradores acerca da existncia do cartel e dos ajustes de fraudulentos de
licitaes, incluindo a Odebrecht, encontram apoio na prova circunstancial das
prprias caractersticas dos certames e ainda nos documentos apresentados por
Augusto Ribeiro de Mendona Neto e nos documentos apreendidos,
independentementedequalquercolaborao,naEngevixEngenharia.
783.Emespecial,asdiversastabelascomasanotaesdaspreferncias
para as obras entre as empreiteiras componentes do cartel, entre elas a Odebrecht,
seguida da constatao que, de fato, as escolhidas venceram as licitaes, uma
provamuitosignificativa.
784.Nopresentecaso,porm,apalavradoscriminososcolaboradores
encontroucorroboraoemprovaaindamaissignificativaequejfoiexaminadaem
detalhesnotpicoII.6,retro.
785. Os criminosos colaboradores declararam que a Odebrecht e a
empresa por esta controlada, a Braskem, pagavam vantagem indevida no exterior,
mediantedepsitosemcontassecretasnoexteriorcontroladaspelosbeneficirios.
786.NotpicoII.6,foramrelacionadasasprovasdocumentaisdeque
empresasdoGrupoOdebrecht,utilizandocontasnoexterior,emnomedeoffshores,
efetivamente repassaram, entre 06/2007 a 08/2011, USD 14.386.890,04 mais
1.925.100francossuosaosagentesdaPetrobrs,especificamenteaPauloRoberto
Costa,RenatodeSouzaDuqueePedroJosBaruscoFilho.
787.ComodetalhadonotpicoII.6,noshcontasemnomedeoff
shores nas quais a Construtora Odebrecht figura expressamente como beneficiria
controladora,casos,comovistodaSmith&Nasch,ArcadexCorporation,Havinsur
S/A,GolacProjects,SherksonInternational,masosrecursosquetransitaramnestase
em outras contas, para finalmente serem transferidas s contas dos agentes da
Petrors,tmorigememcontasabertasdiretamentenonomedeempresasdoGrupo
Odebrecht, especificamente da Construtora Norberto Odebrecht, da OSEL Angola
DSOdebrechtServiosnoExteriorLtd.,daOselServiosnoExteriorLtd.,daOsel
Odebrecht Servios no Exterior Ltd. em sua maioria no Citibank, em Nova York,
mas tambm no Credit Agricole Suisse, em Genebra, e no Banco Popular
Dominicano,naRepblicaDominicana.
788. Aqui tratase de prova documental e categrica, totalmente
independentedascolaboraespremiadas.
789.Paraessastransferncias,tornadaspblicasdesdeooferecimento
da denncia, em 24/07/2015, nada esclareceram os acusados, executivos da
OdebrechtedaBraskem,ouseusdefensores.
790. Ao invs disso, buscaram construir imaginrias teorias da
conspirao contra a Odebrecht, requerer provas irrelevantes para os fatos em
julgamento,como,ilustrativamente,aoitivadoMinistrodaJustiadoCanadsobre
interceptaodeBlackberry,ousimplesmentenegaramosfatosgenericamente.
791.Afiarsenosacusados,executivosdaOdebrechtedaBraskem,e
nas Defesas, as contas controladas pela Odebrecht teriam surgido em espcie de
"geraoespontnea"esemovimentadosozinhas.
792. Sintetizo o por eles declarado em seus interrogatrios judiciais e
examinoasresponsabilidadesindividuais(eventos1.079e1.105).
793.RogrioSantosdeArajodeclarouqueingressounaOdebrecht
em1995,nelapermanecendoatsuapriso.Noperododosfatos,eraDiretordarea
de engenharia industrial da Construtora Norberto Odebrecht, subordinado a Mrcio
FariadaSilva.Tratasedereaespecificamenteresponsvelporprojetosindustriais
junto Petrobrs. Declarou que Cesar Ramos Rocha trabalhava como controlador
financeiro do setor. Confirmou que, em sua atividade, mantinha contatos com os
DiretoresdaPetrobrsecomogerentePedroJosBaruscoFilho.Negou,porm,a
existnciadecartel,doajustefraudulentodelicitaesedopagamentodepropinas.
Sobre as contas no exterior da Odebrecht utilizadas para o pagamento de propinas,
declarou:
"JuizFederal:EssascontasnoexteriordaOdebrecht,senhorRogrio?
Rogrio:Eunotenhoamenorinformao,Excelncia,porqueeuno...
JuizFederal:NingumnaOdebrechtsabesobreessascontasque...
Rogrio: No, eu no sei se algum sabe, eu no sei, eu no tenho a menor
informaosobreisso,porqueomeutrabalhoeradeapoionareaindustrial,que
uma clula da construtora, a construtora tem 6, 5 empresas e se contar todas as
empresas tem mais de 300 na Odebrecht, porque a pequena empresa empresa,
entoeunotenho..."
794. Como consta no item 744, Paulo Roberto Costa declarou que
Rogrio Santos de Arajo indicou a ele Bernardo Schiller Freiburghaus para lhe
auxiliar na abertura das contas no exterior para recebimento de propinas da
Odebrecht.
795.TalafirmaoencontraapoionarefernciaaonomedeBernardo
FreiburghausemcadastrosdecontasdePauloRobertoCostanoexterior(dascontas
SagarHoldings,SygnusAssetseQuinusService,itens123,151e162).
796.Nosprocessos501388911.2015.4.04.7000,especialmentedeciso
de24/04/2015(evento3),e503283009.2015.4.04.7000,especialmentedecisode
08/07/2015(evento3),decreteiapedidodaautoridadepolicialedoMPFaquebrado
sigilo telefnico dos acusados, executivos da Odebrecht, e tambm de Bernardo
Schiller Freiburghaus. Alguns nmeros de telefone deste ltimo foram identificado
em carto de visitas apreendido na residncia de Paulo Roberto Costa (evento 3,
anexo80).Nocarto,onomedeRogrioArajofoisubscritoamo.
797. No Relatrio de Informao 04/2015 (evento 3, anexo 83),
informado que, a partir da quebra, foram identificados 813 contatos telefnicos de
vozoudeSMSentreosterminaistelefnicosatribudosaRogrioSantosdeArajo
eBernardoFreiburghaus.
tambmdeclarouquerecebeudeRogrioSantosdeArajolistacomempreiteirasa
serem convidadas para licitao da Petrobrs, alm de para ele ter fornecido
ilegalmentelistasdeempresasqueseriamconvidadasparalicitaodaPetrobrs.
804.Esse,emsntese,oquadroprobatrioemrelaoaRogrioSantos
deArajo.
805.Suaresponsabilidadecriminalpeloscrimesevidente.
806. Temse que Rogrio Santos de Arajo era Diretor de
DesenvolvimentodeNegciosdareaindustrialdaConstrutoraNorbertoOdebrecht
noperododosfatos,especificamenteaunidaderesponsvelpelasobrasnarradasna
denncia (salvo a do prdio sede de Vitria), tendo inclusive assinado, como
representantedaOdebrecht,osdoiscontratosnaRefinariadoNordesteAbreueLima
e um contrato no Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro. Ainda admitiu ser o
interlocutor da empresa Odebrecht com Paulo Roberto Costa, Renato de Souza
DuqueePedroJosBaruscoFilho.
807Provadodocumentalmentequemantinhacomunicaointensacom
o acusado originrio Bernardo Freiburghaus, apontado por Paulo Roberto Costa, o
que tambm conta com apoio em documentos, como a pessoa que, indicada pela
Odebrecht,auxiliouoaabrirascontasemnomedasoffshoresnoexterior.
808.Identificadasmensagenseletrnicasqueorelacionamcomilcitos
naPetrobrs,comooacessoindevidoadocumentossigilososdela,especificamente
listadeempresasaseremconvidadasparalicitaoeaestimativadepreointerna.
809. Foi indicado por dois dos criminosos colaboradores como
envolvidodiretamentenoscrimesdepagamentodepropinamediantecontassecretas
noexterior.
810. Acima disso e o argumento tambm vlido para outros
executivos era Diretor do setor da Odebrecht diretamente responsvel pelos
contratos com a Petrobrs narrados na denncia (salvo o prdio sede de Vitria) e
pela interlocuo com os agentes da Petrobrs corrompidos e impossvel que a
Odebrecht tivesse pago sistematicamente milhes de dlares em decorrncia desses
mesmos contratos aos agentes das Petrobrs que eram os seus interlocutores sem o
seu conhecimento e participao (especificamente entre 06/2007 a 08/2011, USD
14.386.890,04mais1.925.100francossuos).
811. Mrcio Faria da Silva declarou que ingressou na Odebrecht em
1978, nela permanecendo at sua priso. Entre 2004 a 2009, foi Diretor
SuperintendentedareadeengenhariaindustrialdaConstrutoraNorbertoOdebrecht,
subordinado a Marcelo Bahia Odebrecht. Depois assumiu a posio de Diretor
PresidentedaConstrutoraNorbertoOdebrecht,sucedendoMarceloBahiaOdebrecht.
Transcrevoessetrechonoqualelerevelaqueat2009,MarceloBahiaOdebrechtera
oDiretorPresidentedaConstrutoraNorbertoOdebrecht:
"JuizFederal:Apartirde2004emdiante,qualqueeraaposiodosenhordentro
daOdebrecht?
Mrcio:Em2004eueradiretorsuperintendenteligadoaMarceloOdebrecht,que
era o lder empresarial, fiquei nesse posto at 2009, quando eu assumi como lder
empresarial,atodiademinhasadaemjunho.
JuizFederal:Osenhorestava,osenhortrabalhavanessasfunes,nessescargos,
nareadeequipamentosindustriais,isso?
Mrcio:Engenhariaindustrial.
JuizFederal:Engenhariaindustrial?
Mrcio:Isto.
JuizFederal:Desde2004?
Mrcio: No, trabalhava... sempre trabalhei. Eu trabalhei inclusive no exterior,
trabalheinoChilecomodiretorsuperintendentecomoutraliderananofinalde88,
inciode90.
Juiz Federal: E a partir de quando que o senhor tinha esse cargo de diretor
superintendente?
Mrcio: A partir dessa ida para o Chile, que naquela oportunidade tinha outro
nomequeeradiretordepas,masosimilaradiretorsuperintendentequetinhano
Brasil.
JuizFederal:Enessapocajeradeengenhariaindustrial?
Mrcio: Sempre engenharia industrial, porque engenharia industrial uma
sucessoradaTenenge.
JuizFederal:Eem2004osenhorestavanoBrasil?
Mrcio:JdevoltaaoBrasil.
JuizFederal:Osenhoreraodiretorchefedareadeengenhariaindustrial?
Mrcio:Eradiretorsuperintendentenessapoca.
JuizFederal:Tinhaalgumacimadosenhornaengenhariaindustrial?
Mrcio:Tinha,anteseutive2lderes,oRenatoBaiardiedepoisfoisucedidopor
MarceloOdebrecht.
Juiz Federal: At quando o senhor Marcelo Odebrecht permaneceu como diretor
dessarea?
Mrcio:At2009,depoiselesetornoudiretorpresidente.
JuizFederal:Elefoiparaholding,isso?
Mrcio:,diretorpresidentedaholding.
Juiz Federal: Ento at 2009 o senhor estava subordinado ao senhor Marcelo
Odebrecht?
Mrcio:No,eucontinueisubordinadoaele,emboraemoutrafuno.
JuizFederal:Masat2009osenhorestavasubordinadoaele,eeleestavanessa
readeengenhariaindustrial?
Mrcio: No, ele era o responsvel, lder empresarial da Construtora Norberto
Odebrecht.
JuizFederal:Ah,daConstrutora?
Mrcio:,porqueaindustrialumadivisodaConstrutoraNorbertoOdebrecht.
JuizFederal:Certo,ena...nessareaindustrialosenhorqueeraochefe?
Mrcio:Eueraoresponsvel.
JuizFederal:Notinhachefeacimadosenhornareaindustrial?
Mrcio:TinhaoMarcelocomodiretor,comolderempresarialdaConstrutora.
JuizFederal:DaConstrutora,t."
812.Comoadiantado,areaIndustrialaespecificamenteresponsvel
na Construtora Norberto Odebrecht por projetos industriais junto Petrobrs.
Confirmouque,emsuaatividade,mantinhacontatoscomosDiretoresdaPetrobrs.
Negou, porm, a existncia de cartel, do ajuste fraudulento de licitaes e do
pagamento de propinas. Sobre as contas no exterior da Odebrecht utilizadas para o
pagamentodepropinas,declarou:
"JuizFederal:EssaquestodascontasdaOdebrecht,segundoaquiaacusao,na
Sua,senhorMrcio,Smith&Nash,Golac,Sherkson,Havinsur,Arcadex,osenhor
podemeesclarecerisso?
Mrcio:Excelncia,eutomeiconhecimentodissonadenncia.
JuizFederal:Osenhornuncateveconhecimentodissoantes?
Mrcio:No.
Juiz Federal: Ningum na Odebrecht sabe sobre as contas que a Odebrecht
mantinhanaSua?
Mrcio:Eunosei.
Juiz Federal: Com essas transferncias, constam aqui para contas offshores do
senhorPedroBarusco,RenatoDuque,PauloRobertoCosta.Osenhortinhacontato
comessaspessoas,comPauloRobertoCosta,comRenatoDuque?
Mrcio:Tinha,eutinhacontatoinstitucionalcomoPaulo,comoDuque,eosenhor
mencionou a Pedro Barusco. Pedro Barusco eu conhecia, mas nunca estive com
ele.
JuizFederal:Osenhornuncatratousobrepagamentos,propinascomeles?
Mrcio:Absolutamente.
(...)
813.Entreoutroselementosprobatriosdignosdemeno,destaquese
a j referida mensagem eletrnica enviada, em 29/11/2010, por Rogrio Santos de
Arajo e recebida por Mrcio Faria da Silva, na qual ele, Rogrio, comete uma
inconfidncia e revela que teve acesso lista das empresas que a Petrobrs iria
convidar para a licitao, o que ilegal ("confidencialmente, tivemos acesso as
empresas que a Pb vai convidar para a licitao do Epcista + Turbineiro, com o
objetivoescolherseuparceiroparaoLeilo:CNO,Galvo,Setal,SK,Techint,GDK.
EstofazendoforaparaentrarnestalistaaHyundaieABB),evento3,anexo44.
814. Dos criminosos colaboradores, como explicitado anteriormente,
afirmamoenvolvimentodeMrcioFariadaSilvanoscrimes:
a) Augusto Ribeiro de Mendona Neto, dirigente da Setal Oleo e Gas
S/A (SOG), empresa componente do cartel e dos ajustes fraudulentos de licitao,
declarouqueoacusadoMrcioFariadaSilvaeraorepresentantedaOdebrechtnas
reuniesdocartel
b) Ricardo Ribeiro Pessoa, dirigente da UTC Engenharia, empresa
componentedocarteledosajustesfraudulentosdelicitao,declarouqueoacusado
MrcioFariadaSilvaeraorepresentantedaOdebrechtnasreuniesdocarteleainda
que tratou com ele sobre o pagamento de propinas aos agentes da Petrobrs nos
consrciosentreaOdebrechteaUTCEngenharia
c)DaltondosSantosAvancini,dirigentedaCamargoCorrea,empresa
componentedocarteledosajustesfraudulentosdelicitao,declarouqueoacusado
MrcioFariadaSilvaeraorepresentantedaOdebrechtnasreuniesdocartel
d) Paulo Roberto Costa, Diretor de Abastecimento da Petrobrs e
beneficirio das propinas pagas pela Odebrecht, declarou que tratou tanto com
MrcioFariadaSilvacomocomRogrioSantosdeArajoarespeitoderecebimento
depropinas
e) Alberto Youssef, intermediador das propinas para a Diretoria de
Abastecimento da Petrobrs, declarou que o acusado Mrcio Faria da Silva lhe
revelou a existncia do cartel das empreiteiras e que tratou com ele a respeito de
recebimentodepropinaseainda,duasoutrsvezes,comCesarRamosRochae
pblicaenotria."
826.Apesardoporeledeclarado,tratasedeumpontoqueasrespostas
porescritonoesclarecem.
827.Segundoasrespostasporescrito,MarceloBahiaOdebrecht,como
Presidente da Holding, no se envolveria nos negcios das empresas do Grupo.
Literalmente,constaali:
"EnquantoPresidentedaHoldingOdebrechtS/A,eutinha,principalmente,odever
de manter os princpios expressos nas Polticas e na Tecnologia Empresarial
Odebrecht,emtodooGrupo,garantiracontnuaevoluodoLegadodoFundador,
Norberto Odebrecht, promover continuamente a qualificao dos executivos do
Grupo e planejar sua sucesso, promover a valorizao da imagem e proteger a
marca Odebrecht e promover a sinergia qualificada e o conceito de grupo
econmico."
"Importante ressaltar que a Odebrecht S/A e, por consequncia, o seu Presidente,
no se envolve na gesto de nenhuma rea de negcio especfica, j que cada
empresa do Grupo tem autonomia para gerir suas atividades. Eu, pessoalmente,
nunca me envolvi na gesto das mais de 300 empresas que se consolidam nas 15
reas de negcio que compem o Grupo, seja porque essa interferncia seria
humanamenteimpossvel,sejaporqueelatotalmentecontrriaanossaculturade
delegao planejada, pelo empresariamento e descentralizao na conduo dos
negciosdogrupo."
829. Ainda que isso fosse verdadeiro, ou seja, ainda que como
Presidente da Holding, Marcelo Bahia Odebrecht, no atuasse nos negcios das
empresascomponentes,elefoi,at2009,PresidentedaprpriaConstrutoraNorberto
Odebrecht, ou seja, da empresa diretamente envolvida com os negcios com a
Petrobrs e, conforme visto, h prova documental do pagamento de propinas pela
OdebrechtaosagentesdaPetrobrsentre06/2007a08/2011,ouseja,boapartedos
fatosocorreramdurantesuagestoespecficadaConstrutora.
830.Masaindaassim,hdiversoselementosprobatriosnosautosque
revelamqueadeclaraoescritadeMarceloBahiaOdebrecht,dequenoseenvolvia
nos negcios das empresas do Grupo Odebrecht falsa, assim como falsa a
autonomia de cada rea de negcio para gerir suas atividades, pelo menos no grau
afirmadopeloacusado.
831. Tratase especificamente de mensagens eletrnicas cuja
autenticidade foi reconhecida por Mrcio Faria da Silva e por Rogrio Santos de
Arajo em seus interrogatrios e que revelam que Marcelo Bahia Odebrecht era
frequentemente informado e consultado sobre os negcios com a Petrobrs e no
apenassobre"princpios"doGrupoOdebrechtaseremobservados.Tambmrevelam
queexecutivosdedeterminadasunidadesestavamenvolvidosemnegciosdeoutras
unidades, infirmando ou pelo menos relativizando a afirmada autonomia entre as
unidades. Essas mensagens foram apreendidas na busca e apreenso autorizada por
este Juzo pela deciso de 10/11/2014 no processo 507347513.2014.404.7000
(evento10).Especifico:
a) mensagem eletrnica enviada, em 02/09/2011, por Otvio Franca
TavaresdaSilvaparaMarceloBahiaOdebrecht,comcpiaparaoutrosexecutivosda
Odebrecht,entreelesMrcioFariadaSilva,encaminhandopropostadedeliberao
("PD") "referente retificao das condies de investimento para a construo e
operaodoEstaleiroEnseadadoParaguau",evento3,anexo31
b) mensagem eletrnica enviada, em 30/11/2011, por Marcelo Bahia
Odebrecht para Rogrio Santos de Arajo e Henrique Valadares, com cpia para
outrosexecutivosdaOdebrecht,entreelesMrioFariadaSilva,comorientaesde
investimentosparatrmicasdadaPetrobrs("neste2[comoinvestidor]queacho
que HV [Henrique Valadares] deve focar, e tentar se associar aos
projetos/localizaes mais competitivas para estarmos prontos para o leilo de
energia"), sendo a mensagem resposta mensagem de Rogrio Arajo com
detalhamentossobreonegciorelativostrmicas(evento3,anexo44)
c) mensagem eletrnica enviada, em 29/11/2011, por Marcelo Bahia
OdebrechtparaHenriqueValadares,comcpiaparaoutrosexecutivosdaOdebrecht,
entre eles Mrio Faria da Silva e Rogrio Santos de Arajo, novamente sobre os
leiles da Petrobrs para as trmicas e com orientaes sobre o que fazer ("Em
conversa hoje com Maria das Graas ele confirmou que a Petrobrs quer parceiros
[elapodeemalgunsprojetosserminoritria]paratrmicasagsjparaoleiloA3
do 1 trimestre/11. Veja com MF e RA como podemos assegurar sermos os
escolhidosparaosmelhoresprojetos"),sendoamensagemprecedentemencionada
em"b",retro(evento3,44)
d) mensagem eletrnica enviada, em 13/06/2015, por Marcelo Bahia
Odebrecht para diversos executivos da Odebrecht, entre eles Mrio Faria da Silva,
sobrepropostadedecisofinanceirassobreaconcessodeemprstimodaOdebrecht
para a Enseada Indstria Naval, com solicitao acerca de detalhes da operao
("paraqueeupossaavaliartemqueserumaPDECdeumapgina,comaPDdoCA
Enseada[queseraprovadapelosscios]emanxo.Sassimpossoteravisoquanto
aocompromisso/alinhamentocomosscios"),evento3,anexo32
e) mensagem eletrnica enviada, em 01/12/2011, por Marcelo Bahia
Odebrecht, para executivos da Odebrecht, entre eles Rogrio Santos de Arajo e
Mrcio Faria da Silva, sobre o contrato entre a Petrobrs e a Braskem de
fornecimento de Nafta, respondendo a diversos comentrios de Rogrio Santos de
Arajoacercadoreferidocontrato("areceitanoestdetodoerrada.DefatoaPB
importaparaaPetroqumica,masporquedirecionouaproduolocaldenaftaparao
pool de gasolina. Copo meio cheio, copo meio vazio."), sendo ainda precedida por
diversas trocas de mensagens entre eles acerca deste mesmo contrato, evento 3,
anexo33
Braskem,
roberto.ramos@braskem.com.br, em contratos relativos a sondas, algo estranho
Braskem.
834.Amensagemmencionadaem"f"aindarevelaoenvolvimentode
MarceloBahiaOdebrechtemquestesrelativasaocontratodefornecimentodeNafta
PetroqumicadaPetrobrsparaaBraskem.Almdesseelemento,agreguesequeh
registrodarealizaoem20/03/2009,dereunioentrePauloRobertoCosta,Marcelo
Odebrecht, Bernardo Gradin (Presidente da Braskem) e Jos Srgio Gabrielli
(Presidente da Petrobrs) sobre o assunto "Nafta" (fl. 8 do Relatrio DIP Dabast
130/2015, da comisso interna de apurao da Petrobras, evento 1.395), ou seja
pouco antes da Petrobrs aceitar a reviso para baixo do preo por ela cobrado da
BraskempelofornecimentodeNafta,comovistonotpicoII.15.
835. Ento a afirmao de que Marcelo Bahia Odebrecht matinhase,
olimpicamente, distante do negcios de cada unidade de negcios e que estas
funcionavamemcompletaautonomianoconsistentecomaprovadocumentaldos
autos.
Marcelo:Jrespondiatudo.
JuizFederal:Desculpe,senhorNorberto,queeunolembrodeterlidoessas...
algumaexplicaosobreessastransferncias,osenhorprecisamentedissequeno
sabe?
Marcelo: No que eu... no que de meu conhecimento j est tudo nas minhas
respostas.
Juiz Federal: Dessa Smith & Nash tambm constam transferncias para conta da
ConstrutoraInternacionalDelSur.FoipublicadaumanotadaOdebrechtlogoaps
a priso dos executivos, Quanto aos pagamentos supostamente realizados pela
Construtora Internacional Del Sur, a Odebrecht reitera que nenhuma de suas
empresas possui, nem nunca possuiu qualquer vnculo, nem efetuou qualquer
pagamento referida empresa. O senhor saberia me explicar dessas
transfernciasparaaconstrutora?
Marcelo: Vossa Excelncia, eu entendo que no s est na minha resposta, como
estnoprpriocomunicadodaempresa.
JuizFederal:EntoessaprovadocumentaldoMinistrioPblico?
Marcelo: Eu acho que o prprio comunicado da empresa responde isso, Vossa
Excelncia.
Juiz Federal: , porque pelo que o Ministrio Pblico juntou aqui tem
transferncias da Construtora Norberto Odebrecht para Smith & Nash, que da
ConstrutoraOdebrecht,daSmith&NashparaaConstrutoraDelSur.
Marcelo: Vossa Excelncia, eu acho que a prpria resposta, eu acho que
importante esclarecer, eu posso responder por mim o que aconteceu. Est nas
minhasrespostaseoprpriocomunicadodaempresatambmesclareceaposio
daempresa.
JuizFederal:Estbom.Notenhomaisquestes,ento,aseremcolocadas,seo
acusado no pretende respondlas oralmente eu vou de todo modo ler as suas
respostasporescritoevouconsiderlas."
denominadaOperaoLavajatoefaltoucomaverdadeexplicitamentearespeitode
fatos do processo, afirmando a inexistncia do cartel e dos ajustes fraudulentos de
licitaoeprincipalmentenegandoqualquerrelaooupagamentoaumadascontas
secretasmantidasnoexterior,aoffshoreConstructoraInternacionalDelSur.
857. O comportamente beligerante prosseguiu em todo o feito, em
manifestaesnosautosounaimprensa,masissonovemaocaso.
858.NaSua,deondeveioomaterialprobatriorelativoascontas,a
Odebrechtcontratouadvogadosparaquestionaralicitudedoprocedimentodeenvio
dosdocumentos.
859.Comefeito,comovistoacimanotpicoII.6,ascontassecretasno
exteriortemporbeneficiriocontroladoraConstrutoraNorbertoOdebrecht.Ento
a prpria Construtora Norberto Odebrecht quem, utilizando como fachada a
personalidade jurdica da offshore Havinsur S/A, recorreu ao Tribunal Federal da
Sua contra a remessa ao Brasil da documentao da conta da offshore Havinsur
paraasautoridadesbrasileiras.
860. Recorrer ao Tribunal Sua no ilcito, nem merece qualquer
censura.
861. Entretanto, o recurso conflita com o libi apresentado pelos
executivos da Odebrecht neste feito e com as declaraes pblicas da prpria
Odebrechtdequenotmqualquerrelaocomascontas.
862.Enfim,quantoaoponto,ocomportamentoadotadopelaOdebrecht
e por seu Presidente Marcelo Bahia Odebrecht no consistente com o que seria
esperadodaempresaedeexecutivoquedefatonotivessemresponsabilidadepelas
contas secretas no exterior e com o pagamento atravs delas de propinas. O
comportamento esperado seria o de reconhecer a falta e identificar dentro da
corporaoosexecutivosindividualmenteresponsveisporcomprometeronomeea
reputaodacompanhia.
863. A omisso quanto a essas providncias s pode ser atribuda ao
fatodequeascontassecretasconstituempartedeoperaesestruturadasedapoltica
corporativadoGrupoOdebrecht,tendosidofrutodadecisodeseudirigentemaior.
864. Mas foram encontrados elementos ainda mais robustos da
vinculaodiretadascontassecretasedesuautilizaoparapagamentodepropina
polticacorporativadaOdebrechtedeseudirigentemaior.
865. Pela deciso de 15/06/2015 no 502425172.2015.4.04.7000
(evento8),autorizei,apedidodaautoridadepolicialedoMPF,buscaeapreensona
residnciaelocaldetrabalhodeMarceloBahiaOdebrecht.Naresidnciadele,foram
apreendidosaparelhoscelularesdeusopessoal.
866. O Relatrio de Anlise de Polcia Judiciria n 417 (evento 3,
anexo42),contmdescrioeanlisedomaterialapreendido.
RA?ArquivoFeira,V,etc.Volleyok?Panama?
Assistentes:
Localizao:
Detalhes:
AcoesB
Parar apuracao interna (nota midia dizendo que existem para preparar e
direcionar).
exporgrandes
paraapuracaointerna
desbloqueioOOG
blindarTau
trabalharparaparar/anular(dissidentesPF...)
(...)"
40paravaca(parteparaFeira)"
876.AsanotaesenvolvemquestesapuradasnaOperaoLavajato,
com repasses de parte da propina acertada com os agentes da Petrobrs para
financiamento poltico partidrio. As referncia "Vaca" e "Feira" so provveis
indicaes de Joo Vaccari Neto, Secretrio de Finanas do Partido dos
Trabalhadores, e a Joo Cerqueira de Santana Filho, que prestou servios em
campanhas eleitorais do Partido dos Trabalhadores. A anotao indica repasse de
valoresparaessaspessoas.Essesfatossoobjetodeapuraesemoutrosfeitos.
877. A referncia "cta sua" e aos riscos decorrentes de eventual
rastreamentoreveladordoconhecimentoporMarceloBahiaOdebrechtdascontase
operaessecretasnaSua.
878. Marcelo Bahia Odebrecht, em suas declaraes escritas, evento
1015, reconheceu a autenticidade delas. Buscou explicar parte delas, mas no foi
convincente, uma vez que as explicaes no refletem a expresso literal das
anotaes.Porexemplo,"higienizarapetrechosMFeRA",clararefernciaaapagar
dados em celulares, significaria, segundo ele, fazer varredura nos aparelhos para
evitar grampos ilegais, o que no faz sentido pois interceptao telefnica, se
houvesse, partiria dos rgos de investigaes. "Vazar doaes", clara referncia
divulgao subreptcia de dados imprensa, compreenderia tornar pblico de
maneira transparente as doaes eleitorais da Odebrecht, o que no corresponde ao
termo"vazar".
879. Observo ainda que, apesar da afirmada completude das respostas
porescrito,nadafalousobreboapartedasanotaes,inclusivesobreaidentidadede
"Vaca" e "Feira" acima destacados ou sobre a aludida "cta sua". Esses seriam
esclarecimentos importantes que, no contexto da afirmada inocncia, poderiam ser
prestadospelaOdebrechtoupeloacusadoMarceloBahiaOdebrecht.
880.Enfim,mesmoqueoscriminososcolaboradoresnotenhamtido,
comoafirmam,contatodiretoacercadenegociaodepropinascomMarceloBahia
Odebrecht,humconjuntodeprovasmuitorobustoquepermiteconcluir,acimade
qualquerdvidarazovel,queopagamentodaspropinaspeloGrupoOdebrechtaos
agentesdaPetrobrs,comdestinaodepartedosvaloresafinanciamentopoltico,
nofoiumatoisolado,masfaziapartedapolticacorporativadoGrupoOdebrecht,e
queMarceloBahiaOdebrechtfoiomandantedoscrimespraticadosmaisdiretamente
pelos executivos Mrcio Faria da Silva, Rogrio Santos de Arajo, Cesar Ramos
Rocha e Alexandrino Alencar. No nada anormal, alis, que Marcelo Bahia
Odebrecht no tenha negociado diretamente o pagamento de propinas com os
executivosdaPetrobrs,jqueele,comessaconduta,apenasseexporiamais,tendo
subordinadosaelequepodiamdesempenharasatividadesilcitas.
881. No necessrio, como reclama a Defesa de Marcelo Bahia
Odebrecht, reportarse conhecida teoria do domnio do fato para a
responsabilizaodeleeque,alis,jamaisteveosentidodedeteminar,naperspectiva
probatria,oautordeumcrime.Bastaarefernciasprovasacimadiscriminadase
aomaisconhecidoartigo29doCdigoPenal.
Cesar:No,agentenosefaloumaisdepoisdessesegundoencontro.
JuizFederal:Algumaempresadelefoicontratada?
Cesar: Aps a operao Lava Jato, eu nem me lembrava mais dessas empresas,
mas,apsaoperaoLavaJato,nsfizemosumlevantamentoeaSankoSiderfoi
contratadasimporduasobrasnossas.
JuizFederal:Queobrasseriam?
Cesar:AobradoComperjeaobradasutilidades...perdo,aobradasutilidades
doComperjeaobradaRnest.
JuizFederal:EssefoiumlevantamentodepoisdaLavaJato?
Cesar:DepoisdaLavaJato.
JuizFederal:Quandofoifeitoisso?
Cesar:Issofoifeitoassimquesurgiramosnomesdasempresas,seil,nosegundo
semestredoanopassado."
885.AreuniesteriamocorridoporintermediaodeMrcioFariada
Silva:
"JuizFederal:Eosenhorconheceu...nessasreuniestinhaalgummaisoueras
osenhoreosenhorAlberto?
Cesar: No, ele, na primeira vez, ele... em que eu estive com ele, foi o Mrcio
quem me apresentou, o Mrcio seguiu para o escritrio e eu fiquei conversando
comele,depois,nasegunda,snsdois.
JuizFederal:OsdoisencontrosforamnaOdebrecht?
Cesar: Foram num caf no Shopping Eldorado, o prdio da Odebrecht ficava
dentro do complexo do Shopping Eldorado, e o primeiro encontro que eu tive com
ele, a gente estava voltando de um almoo e paramos num caf para tomar um
caf, e o Mrcio j tinha me dito que ia me apresentar essa pessoa, ele me
apresentou, foi embora para o escritrio, eu fiquei conversando e o segundo eu
marqueiltambmporconvenincia.
JuizFederal:EqualeraarelaodoMrciocomosenhorAlbertoYoussef?
Cesar:Excelncia,euno...elemeapresentoucomoumapessoaquefoiprocur
loprapoderapresentaressasempresas."
Cesar:No,Excelncia.
JuizFederal:Essastransfernciasque,segundooMinistrioPblicoapontaaqui,
teriamsidofeitasnascontasoffshoresdedirigentesdaPetrobras,osenhorPaulo
Costa,osenhorBaruscoeosenhorRenatoDuque.
Cesar: Desconheo Excelncia e como eu disse anteriormente eu no conheo
essaspessoas.
JuizFederal:Osenhornoordenou,oumelhor,osenhorfezalgumpagamentoao
senhorAlbertoYoussefnombitodoseutrabalho?
Cesar: No, Excelncia, eu no tinha autonomia para movimentar contas de
bancos,eunotinhaessafuno,eununcafuiprocuradordaConstrutoraNorberto
Odebrecht,nuncamovimenteicontasnemnoBrasil,nemnoexterior.
JuizFederal:Nofoipassadoaosenhordeterminaesousolicitaesparafazer
pagamentos, ainda que o senhor tenha encaminhado em favor do senhor Alberto
Odebrechtoudepessoasaeleligadas?
Cesar:OsenhorAlbertoYoussef?
JuizFederal:Isso.
Cesar:No,Excelncia.queosenhorfalouAlbertoOdebrecht,porissoqueeu...
JuizFederal:Ah,faleiAlbertoOdebrecht,entofoiconfusodojuzoaqui.
Cesar:Porissoqueeuconfirmei.
JuizFederal:T.AlbertoYoussef,noento?
Cesar:No,Excelncia,nunca.
(...)
JuizFederal:SenhorMrcioFarianuncasolicitouaosenhorquecuidassedesses
pagamentos?
Cesar:Jamais.
Juiz Federal: E o que so essas contas aqui, o senhor nunca ouviu falar disso
dentrodaOdebrecht?
Cesar:Eununcaouvifalardessascontasatlernadenncia."
"JuizFederal:OsenhormencionouqueosenhorconheciaosenhorMrcioFaria
eosenhorCsarRocha,daOdebrecht,osenhortratoudessesassuntosdepropinas
comeles?
Alberto: Eu tratei com Mrcio Faria e, quando na poca do pagamento, ele me
colocoucomosenhorCsarRocha.
Juiz Federal: Ele indicou o senhor Csar Rocha ou alguma reunio que ele
apresentou,osenhorpodemeesclarecer?
Alberto: Eu tomei um caf por duas ou trs vezes com Mrcio Faria e Csar
RochanoShoppingEldorado,ondeaOdebrechttinhaoescritrio.
Juiz Federal: E foi nessa ocasio tratado desse assunto do pagamento das
comisses,daspropinas?
Alberto: Na verdade o assunto do comissionamento j estava tratado com Mrcio
FariaePauloRoberto,naverdadeeusentregueicontasparaqueosenhorCsar
Rochaefetuasseopagamento."
Alexandrino:...daeconomiacomoumtodo,entonecessriovoccriaraterra...
at interessante, s para sua informao, hoje existe na Cmara de Deputados
uma frente parlamentar da indstria qumica e petroqumica em funo desses
trabalhosfeitosanteriormente,devoccriarumacultura,umaculturadaspessoas
seperceberemdaimportnciadissoedecomoissoimportante.Porexemplo,vou
sd..."
JuizFederal:Eosenhorfezalgumasolicitaoespecficaaelenaocasio?
Alexandrino: No, a na ocasio uma das coisas que at hoje, o que eu estou lhe
falando vem desde essa poca, a questo da matria prima, da matria prima
nafta que um insumo fundamental para petroqumica, no caso da petroqumica
brasileira fundamental, que em outros pases do mundo tem outras matrias
primas,noBrasilstemanafta,daimportnciadissoedeelenosajudarnissoa,
nessasensibilidade,nesseprocesso.
JuizFederal:Comoqueelepoderiaajudlo,ajudaraempresaquerdizer?
Alexandrino:Com...ajudandojunto,enocasofoijuntoPetrobras,comomembro
daComissodeMinaseEnergia,eaPetrobrasestconstantementel,demostrar
paraeledaimportnciadisso,porqueaPetrobrasnicaprodutora,elatinhaetem,
querdizer,napocatinhaomonoplio,dizeressemonoplioemostrarparaeleda
importncia que ela no pode criar uma poltica de preos monopolista para um
setortoimportanteparaeconomiabrasileira.
Juiz Federal: Mas estava havendo algum problema assim em especial com a
Petrobrasnapoca?
Alexandrino: Ah, sim, sim, constantemente isso a, poca tinha constantemente
issoa,porqueaPetrobrasdisseopreoesse,ponto.Vocnotinhaumpoder
denegociao.
JuizFederal:Areclamaoqueopreoestariaexcessivo,isso?
Alexandrino:Excessivo.Acimadacompetitividadevisvisosoutrospases.
JuizFederal:Eoqueelefezemdecorrnciadessasolicitao?
Alexandrino: A ele ficou sensibilizado, a por volta, isso eu estou falando 2000
2004, por volta de 2005, ele me chamou e disse Olha, Alexandrino, eu tenho
contato com o ento diretor Paulo Roberto e ns fizemos duas ou trs reunies,
expusaoprprioentodiretorPauloRobertoasituaodapetroqumica,porquea
petroqumica...
JuizFederal:Essasreuniesqueosenhorfez,osenhorfezcomodiretorecomo
senhorJosJaneneouscomodiretor?
Alexandrino:No,comosdois.
JuizFederal:Comosdois?
Alexandrino: Sempre com os dois, sempre com os dois. Certo... e de modo a
sensibilizlo, at porque o Paulo Roberto, poca diretor, era novo, tinha, acho
que ele tomou posse l em 2004, alguma coisa, nem ele conhecia direito a cadeia
petroqumicacomoumtodo.
JuizFederal:Edessasreuniessaiualgumresultado?
Alexandrino:Olha,senhorjuiz,eufui,comoeujfaleiantes,eufuiat2007...
JuizFederal:T.
Alexandrino: Entendeu? Eu soube que houve um novo contrato, houve uma nova
frmuladecontratodepreoapartirde2009,coisa...anicacoisaqueeusei.
Juiz Federal: Mas antes o senhor tinha reclamao de que tinha preo, que os
preosestavamexcessivos?
Alexandrino:Estavampreosexcessivos.
Juiz Federal: A o senhor conseguiu por intermdio do senhor Jos Janene as
reunieslcomoPauloRobertoCosta?
Alexandrino:Isso,isso.
JuizFederal:Enessasreunies,lem2004,n?
Alexandrino:20042005.
JuizFederal:20042005nohouvenenhumresultadotangvelnaquelemomento?
Alexandrino: No, no senhor, continuou a Petrobras praticando os mesmos
preos,tirandoacompetitividadedacadeiapetroqumicacomoumtodo.
JuizFederal:Eosenhornoconseguiunenhum,nadaquefavorecesseaBraskem
nessasprimeirasreuniesdealgumaforma?
Alexandrino: No, senhor. Como eu lhe falei, como a minha funo era
institucional,eramuitomaisparacriarumconhecimentodoquecriarumfatoqueo
senhorestcomentandoa."
897.AlexandrinoAlencardeclarouaindaqueteriamantidocontatocom
Jos Janene mesmo depois de ter deixado a Braskem e passado a trabalhar na
Odebrecht. Nesse novo perodo, teria tratado de doaes eleitorais ao Partido
ProgressistacomJosJanene.Transcrevo:
"Juiz Federal: O senhor no teve mais contatos com o deputado Jos Janene
depoisdessasreunies?
Alexandrino:Tive,tivepeloseguinte,aem2007eusaio,vouparaholding...
JuizFederal:Certo.
Alexandrino:...eaeumantenhocontatocomele,masadecunhopoltico,asim,
aumbraopolticoenoumbrao,umbrao,digamos,danaftapetroqumica,no
caso,comPetrobras.
JuizFederal:Eoqueeramessescontatospolticos?
Alexandrino:Ligadosadoaesdecampanhaeligadosaoprpriorelacionamento
poltico de ver qual a estrutura do prprio Partido Progressista, no qual ele era
lder.
898.QuantoRafaelnguloLopez,reconheceuqueteriaestadocom
eleseisousetevezes,parareceber"documentosrelacionadossdoaes":
"JuizFederal:OsenhorconheceutambmosenhorRafaelnguloLopes?
Alexandrino: Eu estive... ele esteve comigo umas 6, 7 vezes comigo, buscando
documentosrelacionadossdoaes.
JuizFederal:Eleesteveaondecomosenhor?
Alexandrino:Nomeuescritrio.
JuizFederal:EscritrioquedaOdebrecht?
Alexandrino:Sim.
Juiz Federal: E ele ia, vamos dizer, tratar isso com o senhor para o Janene ou
paraoAlbertoYoussef,comoqueera?
Alexandrino: Para o Janene... a difcil lhe dizer por um, por outro, um era
assessor do outro, agora lhe dizer se ia num ou noutro, um ou outro, quer dizer,
especificamente,nofcil,masfoiumas6vezes,algumacoisa,nomaisdoque
isso.
JuizFederal:Issofoiemalgumanoespecfico,algumperodoespecfico?
Alexandrino:Eulhediriaqueporvoltade2009issoa.
JuizFederal:2009?
Alexandrino:Issoa.
JuizFederal:Depoisosenhornotevemais...?
Alexandrino: No, porque o prprio Deputado Janene adoece ele tem a... e a,
depois de dois mil e... que ele falece, se no me engano, em setembro/2010, a
depoisnotivemaiscontatocomoRafael.
JuizFederal:OsenhornotevemaiscontatocomosenhorAlbertoYoussef?
Alexandrino:No.
JuizFederal:OucomosenhorRafael?
Alexandrino: Com o Rafael no tive mais... porque ele era um, digamos, um
mensageiromaisdoquequalquervnculomais,digamos,maiselaborado.
JuizFederal:EosenhortevecontatocomosenhorAlbertoYoussefaps...
Alexandrino:Sim
JuizFederal:...aps2010,apsofalecimentodosenhorJanene?
Alexandrino:Sim,tive,tiveporqueelecontinuavacomalgumenvolvimentocomo
Partido Progressista, verdade que depois foi diminuindo isso, ento... 2010, no
mximo2011,pora,adataeuno...
JuizFederal:Masosenhortevereuniescomele,encontros?
Alexandrino:Tiveencontros,almoosoucaf,essetipodecoisa,nada,nada...
JuizFederal:Osenhoreeleoumaisalgum?
Alexandrino:Snsdois.Snsdois.
JuizFederal:Etratavadoquenesses...?
Alexandrino: De cenrios polticos, a mesma coisa que eu fazia com o prprio
Deputado Janene, e era esse tipo de coisa, alis at ele duas vezes, uma ou duas
vezes,meofereceu,porqueeletinhatambmumaempresadelocadoradeveculos,
ele tinha uma agncia de turismo, ento ele s vezes queria vender esse tipos de
servios para... oferecer esse tipo de servio para Odebrecht, nunca aconteceu
nada,masessetipodecoisaqueelebuscou.
JuizFederal:Trataramtambmdedoaes,no?
Alexandrino: Tambm, nesse finalzinho sim, porque ele tambm, ele funcionava
tipoumtesoureirodoprpriopartido,comrecibosetudo.
Juiz Federal: O senhor mencionou dessas reunies para doaes, efetivamente a
Braskem e depois a Odebrecht fizeram algumas dessas doaes que foram objeto
dessasreunies?
Alexandrino: Sim, foram feitas doaes ao prprio Partido Progressista e alguns
deputados,algumacoisa.
JuizFederal:Quemfezasdoaes,foiaBraskemoufoiaOdebrecht?
Alexandrino:Tanto...temtantodeBraskemcomodeOdebrecht."
899.ApesardaadmissodoscontatoscomJosJanene,PauloRoberto
Costa, Alberto Youssef e Rafael ngulo Lopez, negou o acusado Alexandrino
Alencar qualquer envolvimento no pagamento de propinas a eles ou Diretoria de
Abastecimento da Petrobrs. Tambm declarou desconhecer as contas secretas da
Odebrechtmantidasnoexterior:
"Juiz Federal: O senhor Alberto Youssef e o senhor Paulo Roberto Costa
declararam aqui, o senhor... a acusao em parte se baseia nisso, que teriam
recebido propinas da Braskem e que essa propina teria sido negociada com o
senhor,issoaconteceu,noaconteceu?
Interrogado:Desconheo.
JuizFederal:Depoistambmhumarefernciaaessaspropinastambmteriam
sidopagasnoperodoqueosenhortrabalhounaOdebrecht,osenhorno...?
Interrogado:Desconheo.
Juiz Federal: Essas, o senhor deve ter visto, a denncia que trata dessas contas
queteriamsidoutilizadasparaefetuardepsitosnoexterioraoPauloRobertoCosta
eaoutrosdirigentesdaPetrobras,osenhorconheciaessascontas?
Interrogado:Quaiscontas?
Juiz Federal: H uma referncia em contas, Smith & Nash, Golac, Sherkson,
Havinsur,Arcadex,todascontasmantidasnaSua,offshores.
Interrogado:Desconheotodas.
Juiz Federal: Depois h referncia a algumas outras offshores aqui, Del
ConstrutoraInternacionalDelSur,Klienfeld,Innovation.
Interrogado:Desconheo.
JuizFederal:Humarefernciaaquiaoutrascontas,essasnoexterior,emnome
aquidaConstrutoraNorbertoOdebrechtemNovaIorque,OselAngolaOdebrecht,
OdebrechtServiosnoExterior,essascontasnoexteriorosenhorconhecia,sabia
queaOdebrechttinhaessascontaslemNovaIorque?
Interrogado:Desconheototalmente."
911.Detodaaanliseprobatria,cabeconcluir,emcogniosumria,
pela presena de prova de materialidade de crimes de cartel, ajuste de licitaes,
corrupo e lavagem de dinheiro no mbito do esquema criminoso da Petrobrs
praticadospordirigentesdaOdebrechtedaBraskem,bemcomoprovadeautoriaem
relaoaosinvestigadosRogrioSantosdeArajo,MrcioFriadaSilva,Marcelo
BahiaOdebrecht,CesarRamosRochaeAlexandrinodeSallesRamosdeAlencar.
912. Passo a dimensionar a precisar o montante pago a ttulo de
propina.
913.Considerandoodeclaradopelosprpriosacusadoscolaboradores,
aregraeraadequeapropinaeraacertadaempelomenos2%dovalordosvalordos
contratoseaditivoscelebradoscomaPetrobrs,sendometadedestinadaDiretoria
deAbastecimentoemetadeparaaDiretoriadeEngenhariaeServios.
914. Embora os criminosos colaboradores tenham tambm declarado
que esse percentual, em concreto, estava sujeito a variaes, tratase de uma
parmetroadequadoparaavaliaromontantedapropina.
915. O contrato obtido pelo Consrcio CONPAR para obras na
Refinaria Presidente Getlio Vargas teve o valor de R$ 1.821.012.130,93 e sofreu,
enquanto Paulo Roberto Costa permaneceu no cargo de Diretor de Abastecimento
(at abril de 2012), aditivos de R$ 518.933.732,63, gerando acertos de propina,
portanto,decercadeR$46.798.917,00,AOdebrecht,com51%departicipaono
contrato,responsvelporcercadeR$23.867.447,00empropinasnestecontrato.
916.OscontratosobtidospeloConsrcioRNEST/CONESTparaobras
naRefinariadoNordesteAbreueLimaRNEST,tiveramovalor,somados,deR$
4.675.750.084,00, gerando acertos de propina, portanto, de cerca de R$
93.515.001,00,AOdebrecht,com50%departicipaonoscontratos,responsvel
porcercadeR$46.757.500,00empropinasnestecontrato.
917. O contrato obtido pelo Consrcio PPR para obras no Complexo
Petroqumico do Rio de Janeiro COMPERJ teve o valor de R$ 1.869.624.800,00,
gerando acertos de propina, portanto, de cerca de R$ 37.392.496,00, A Odebrecht,
com34%departicipaonocontrato,responsvelporcercadeR$12.713.448,00
empropinasnestecontrato.
918. O contrato obtido pelo Consrcio TUC para obras no Complexo
Petroqumico do Rio de Janeiro COMPERJ teve o valor de R$ 3.824.500.000,00,
gerando acertos de propina, portanto, de cerca de R$ 76.490.000,00, A Odebrecht,
com34%departicipaonocontrato,responsvelporcercadeR$25.471.170,00
empropinasnestecontrato.
919.OcontratodefornecimentodeNaftaentreaPetrobrseaBraskem
envolveuopagamentode,segundooscriminososcolaboradores,umvalorfixoanual
deUSD5milhesporano,entre2006a2012,ousejaUSD35milhes.
920.JquantoaocontratoparaconstruodoprdiosededaPetrobrs
de Vitria, Consrcio OCCH, no foram produzidas provas suficientes de que
geraramopagmentodepropinasreadeEngenhariaeServios,pelomenosno
pelosexecutivosdaOdebrechtemquestoesemprejuzodaavaliaodaaopenal
desmembrada.
921. O total de propina pago para os contratos da Construtora
OdebrechtcomaPetrobrssomamR$108.809.565,00eparaocontratodaBraskem
comaPetrobrsUSD35milhes.
922. Adotando interpretao mais favorvel aos acusados, reputo
configurados dois crimes de corrupo por contrato com a Construtora Norberto
Odebrecht,jquehaviaacertosdistintoscomaDiretoriadeAbastecimentoecoma
DiretoriadeEngenhariaeServios.Poderiaconsiderarumcrimedecorrupopara
cadaagentecorrompidoemcadacontrato,oqueseriamaisgravoso.
923. Quanto ao contrato com a Braskem, apesar do pagamento
prolongado no tempo, o que permitiria o reconhecimento de vrios crimes de
corrupo,adotoposiomaisfavorvelaosacusados,ereputoconfiguradoapenas
um crime de corrupo, j que, para este, a propina foi destinada exclusivamente
DiretoriadeAbastecimentoequehouveumacertoquefoiprolongandosenotempo.
924.Assim,foramonzecrimesdecorrupo.
925.Dovalorpagoempropina,foipossvelrastreardocumentalmente,
nestesautos,repassespelaOdebrechtepelaBraskem,entre06/2007a08/2011,USD
14.386.890,04 mais 1.925.100 francos suos aos agentes da Petrobrs,
especificamente a Paulo Roberto Costa, Renato de Souza Duque e Pedro Jos
Barusco Filho. Alm destes, cabe referncia aos comprovantes de depsitos
apresentadosporRafaelnguloLopezqueenvolventransferncias,entre29/06/2009
a16/03/2010,deUSD1.850.000,00.
926.ConsiderandoosindciosdequeoGrupoOdebrecht,controlador
daBraskem,utilizavaessascontastantoparapagamentodepropinasemcontratosda
ConstrutoraNorbertoOdebrecht,comoparaocontratodaBraskem,oqueilustrado
pela utilizao em ambos da conta offshore Klienfeld Services, impossvel
relacionarexatamentecadatransaoaumrespectivocontrato.Alis,ofatodovalor
pagoaPauloRobertoCostasersignificativamentesuperioraopagoaosdemaisum
indicativodequeastransfernciasrastreadasnascontassecretasenglobamnosa
propina pelos contratos com a Construtora Norberto Odebrecht, mas tambm as do
contratocomaBraskem.
927.Forosoreconhecerquenofoipossvelrastrearamaiorpartedos
valores, o que , porm, compreensvel considerando as estratgias sofisticadas de
dissimulao utilizadas, que envolviam no s as contas secretas no exterior, das
quais no se tem alis todos os documentos, mas tambm vultosas transaes
estruturadasemespcienoBrasil.
928. No se poderia afirmar que teria havido extorso ao invs de
corrupo.Ocrimedeextorsodoart.316doCPpressupeumaexignciadoagente
pblico baseada em alguma espcie de compulso, seja por coao ou ameaas
irresistveisousquaisoparticularpoderiaresistirapenascomdificuldade.
940.Nohprovadequeelestenham,porm,praticadoatodeofcio
para favorecer o Grupo Odebrecht consistente em inflar preos de contratos ou de
aditivosoupermitirquefossemsuperfaturados.
941. A propina foi paga principalmente para que eles no
obstaculizassem o funcionamento do cartel e os ajustes fraudulentos das licitaes,
comprando a sua lealdade em detrimento da Petrobrs. Uma simbiose ilcita, s
empreiteiraerapossvelfixaropreoquedesejavamnaslicitaes,respeitadoapenas
o limite mximo admitido pela Petrobrs, sem real concorrncia, enquanto os
dirigentes da Petrobrs eram remunerados para "manter um bom relacionamento"
comasempreiteiras.
942. Pontualmente, o pagamento sistemtico propiciou algumas
vantagens adicionais, como visto a indevida revelao por Pedro Jos Barusco da
relao de empresas que seriam convidadas pela Petrobrs para licitaes, o que
facilitouacomposiopelocartel.
943.Igualmente,nocasodarenegociaodocontratodefornecimento
de Nafta Petroqumica da Petrobrs, as propinas facilitaram que a estatal,
representada principalmente por Paulo Roberto Costa nesta negociao, aceitasse
repactuaoquelevou,naprtica,reduodopreocobradopelaPetrobrsparao
fornecimento da Nafta. Podese eventualmente, como fazem as Defesa, argumentar
que a reviso seria "justa", mas o fato que ter o Diretor da Petrobrs na folha de
pagamento certamente contribuiu para a reviso de um contrato com desvantagem
paraaestata.
944.Como,porm,hnotciasdequeaspropinaserampagasatpor
empresas no cartelizadas, de se concluir, na esteira das declaraes de alguns dos
acusados, que as propinas haviam se tornado "rotina" ou a "regra do jogo", sequer
tendoosenvolvidosexatacompreensodoporqusepagavaoudoporquserecebia.
945. Quando a corrupo sistmica, as propinas passam a ser pagas
comorotinaeencaradaspelosparticipantescomoaregradojogo,algonaturaleno
anormal,oquereduzigualmenteoscustosmoraisdocrime.
946. Fenmeno semelhante foi descoberto na Itlia a partir das
investigaes da assim denominada Operao Mani Pulite, com a corrupo nos
contratos pblicos tratada como uma regra "geral, penetrante e automtica"
(Barbacetto, Gianni e outros. Mani Pulite: La vera storia, 20 anni dopo. Milo:
Chiarelettereeditore.2012,p.2829).
947. Segundo Piercamillo Davigo, um dos Procuradores de Milo que
trabalhounocaso:
"A investigao revelou que a corrupo um fenmeno serial e difuso: quando
algumapanhadocomamonosaco,nousualmenteasuaprimeiravez.Alm
disso,ocorruptotendeacriarumambientefavorvelcorrupo,envolvendono
crimeoutrossujeitos,demodoaadquiriracumplicidadeparaqueapessoahonesta
fiqueisolada.Oqueinduzaenfrentarestecrimecomaconscinciadequenose
trata de um comportamento episdico e isolado, mas um delito serial que envolve
um relevante nmero de pessoas, com o fim de tar vida a um amplo mercado
ilegal."(Davigo,Piercamilo.Pernondimenticare.In:Barbacetto,Giannieoutros.
Mani Pulite: La vera storia, 20 anni dopo. Milo: Chiarelettere editore. 2012, p.
XV)
949.Aconstataodequeacorrupoerarotineira,evidentemente,no
eliminaaresponsabilidadedosenvolvidos,servindoapenasparaexplicarosfatos.
950. Em realidade, serve, de certa forma, para justificar o tratamento
judicial mais severo dos envolvidos, inclusive mais ainda justificando as medidas
cautelarestomadasparainterromperociclodelitivo.
951. Se a corrupo sistmica e profunda, impese a priso
preventiva para debella, sob pena de agravamento progressivo do quadro
criminoso.Seoscustosdoenfrentamentohojesograndes,certamenteseromaiores
nofuturo.
952.Imporaprisopreventivaemumquadrodecorrupoelavagem
sistmicaaplicaoortodoxadaleiprocessualpenal(art.312doCPP).Excepcional
nopresentecasonoaprisocautelar,masograudedeterioraodacoisapblica
reveladapeloprocesso,comprejuzosjassumidosdecercadeseisbilhesdereais
pela Petrobrs e a possibilidade, segundo investigaes em curso no Supremo
Tribunal Federal, de que os desvios tenham sido utilizados para pagamento de
propinaadezenasdeparlamentares.Tudoissoareclamar,infelizmente,umremdio
amargo, como bem pontuou o eminente Ministro Newton Trisotto (Desembargador
convocado)noSuperiorTribunaldeJustia:
"Nosltimos20(vinte)anos,nenhumfatorelacionadocorrupoeimprobidade
administrativa, nem mesmo o famigerado mensalo, causou tanta indignao,
tanta repercusso danosa e prejudicial ao meio social , quanto estes sob
investigao na operao Lava Jato investigao que a cada dia revela novos
escndalos."(HC315.158/PR)
962.Essaestruturaosofisticadaspodeterporobjetivoaocultaoe
dissimulao das transaes, ocultando a natureza, origem e finalidade criminosa
delas.
963. Por estes mecanismos foram ocultadas e dissimuladas
transferncias do Grupo Odebrecht para agentes da Petrobrs, entre 06/2007 a
08/2011,deUSD16.236.890,00(somadastransaesidentificadasnascontas,mais
as constantes nos documentos apresentados por Rafael ngulo Lopez), mais
1.925.100francossuos.
964.Emboranociclodelitivohajamdiferentesatosdelavagem,reputo
configurados cinquenta atos de lavagem, assim considerando cada crdito na parte
finaldociclodacontaoffshorecontroladapelaOdebrechtouporelautilizadaparaa
conta offshore controlada pelo agente da Petrobras (quarenta e cinco) ou para as
contas offshores utilizadas por Alberto Youssef para gerar reais em espcie para
entreganoBrasil(cinco).
965.Poderseia,comofazemalgumasDefesas,alegarconfusoentre
ocrimedelavagemeocrimedecorrupo,argumentandoquenohaverialavagem
antesdaentregadosvaloresaosdestinatriosfinais.
966.Assim,osexpedientesfraudulentosaindacomporiamotipopenal
dacorrupo,consistindonorepasseindiretodosvalores.
967.Oquesetempresente,porm,quepartedapropinadestinada
corrupo da Diretoria de Abastecimento e da Diretoria de Servios foi paga com
dinheiro sujo, procedente de outros crimes antecedentes, aqui identificados como
crimes de cartel (art. 4, I, da Lei n 8.137/1990) e de frustrao, por ajuste, de
licitaes(art.90daLein8.666/1993).
968. Se a corrupo, no presente caso, no pode ser antecedente da
lavagem,porqueosvaloresforamentreguespormeiodascondutasdelavagem,no
hnenhumbiceparaqueosoutrosdoiscrimesfiguremcomoantecedentes.
969.AmesmaquestofoidebatidaexaustopeloSupremoTribunal
Federal na Ao Penal 470. Nela, o Supremo Tribunal Federal, por unanimidade,
condenouHenriquePizzolatoporcrimesdepeculato,corrupoelavagem.Peloque
se depreende do julgado, a propina paga ao criminoso seria proveniente de crimes
antecedentes de peculato viabilizando a condenao por lavagem. Portanto,
condenadoporcorrupo,peculatoelavagem.OmesmonoocorreucomJooPaulo
Cunha, condenado por corrupo, mas no por lavagem, j que no havia prova
suficientedequeapropinaaelepagatinhatambmorigememcrimesantecedentes
depeculato,umavezqueopeculatoaeleimputadoocorreuposteriormenteentrega
davantagemindevida.
970.Seapropinapagacomdinheirodeorigemenaturezacriminosae
com o emprego de condutas de ocultao e dissimulao, tmse os dois delitos, a
corrupo e a lavagem, esta tendo por antecedentes os crimes que geraram o valor
utilizadoparapagamentodavantagemindevida.oqueocorrenopresentecaso.A
57.2015.404.7000).OcadastrodacontaMilzartassinadoporprocurador.Daconta
Pamore,assinadopeloprprioacusadoRenatoDuque(v.g.evento37,out6,p.1e7,
out7,p.2,doprocessoconexo500436757.2015.404.7000).
998. A prpria instituio financeira ainda confirma que Renato de
Souza Duque o beneficirio final das duas contas (evento 37, out24, p.13, do
processoconexo500436757.2015.404.7000).
999. As autoridades do Principado de Monaco bloquearam, em
cooperao jurdica internacional, os saldos das contas offshore controladas por
RenatodeSouzaDuquemantidasnoBancoJuliusBaer(evento37,out24,p.12,do
processoconexo500436757.2015.404.7000):
contaemnomedaoffshoreMilzartOverseasHoldingsInc,comsaldo
de10.274.194,02euros
conta em nome de Pamore Assets Inc, com saldo de 10.294.460,10
euros.
1.000. O total de 20.568.654,12 euros, que atingem aproximadamente
noventamilhesdereaisatualmente,pertencemaRenatodeSouzaDuque.
1001. Resumo das principais transaes das contas constantes na
prpria informao das autoridades do Principado de Mnaco (evento 37, out2, do
processoconexo500436757.2015.404.7000),revelaqueascontasMilzartePamore
receberamdiversastransfernciasmilionriasdesde19/10/2009(primeirocrditode
doismilhesdedlaresnestadata)at25/09/2014.
1002. As contas, portanto, receberam valores milionrios enquanto
RenatoDuqueeraDiretordeServioseEngenhariadaPetrobrs.
1.003. Alm do montante bloqueado ser incompatvel com os
rendimentos declarados por Renato de Souza Duque, na presente ao penal
provadas, como detalhado no tpico II6, seis transaes a crdito, entre 11/2009 a
06/2010, na conta em nome da offshore Milzart Overseas provenientes contas
controladaspeloGrupoOdebrecht,emummontantetotaldeUSD2.710.375,00.
1.004. H prova material da manuteno de fortuna no exterior no
declarada e incompatvel com os rendimentos lcitos e especificamente de
pagamentos de pelo menos USD 2.710.375,00 recebidos do Grupo Odebrecht
enquantoeleexerciaocargodeDiretordeEngenhariaeServiosdaPetrobrs.
1.005. Isso j seria suficiente para a condenao, mas agreguemse os
depoimentos dos criminosos colaboradores Paulo Roberto Costa, Alberto Youssef,
Pedro Jos Barusco Filho, Ricardo Ribeiro Pessoa, Dalton dos Santos Avanci,
Augusto Ribeiro de Mendona e Julio Gerin de Almeida Camargo nos quais se
afirmaqueeleerabeneficiriodoesquemadepropinasnaPetrobrs.
1.006.PeranteesteJuzo,ficouemsilncio.TambmsuaDefesanada
esclareceusobreaprovadocumentaldascontasnoexterioredafortunamantidano
exteriorousobreoscrditosrecebidosdoGrupoOdebrechtnoexterior.
Petrobrs, entre eles Paulo Roberto Costa, Renato de Souza Duque e Pedro Jos
BaruscoFilho,mediantepagamentodepropina.Umpercentualde2%ou3%sobre
cadagrandecontratoeradestinadoapropinaparaosDiretoreseoutrosempregados
daPetrobraseaindaparaagentespolticosqueossustentavamnoscargos.
1.029.Profissionaisdalavagemencarregavamsedastransfernciasde
valores,porcondutasdeocultaoedissimulao,dasempreiteirasaosbeneficirios
finais.
1.030. A investigao j originou dezenas de aes penais alm da
presente, envolvendo tanto executivos de outras empreiteiras, como outros
intermediadores de propina e outros benefcios, como a presente ao penal e as
aes penais 508335189.2014.404.7000 (Engevix), 508325829.2014.404.7000
(Camargo Correa e UTC), 508337605.2014.4.04.7000 (OAS) e 5012331
04.2015.4.04.7000(Setal,MendesJnioreOAS).Tambmjpropostasaespenais
contraagentespolticosacusadosdeteremrecebidopropinasdoesquemacriminoso,
como Pedro da Silva Correa de Oliveira Andrade Neto (ao penal 5023135
31.2015.4.04.7000), exDeputado Federal, e Joo Luiz Correia Argolo dos Santos,
exDeputadoFederal(502316214.2015.4.04.7000).Partedessasaespenaisjfoi
julgada,conformecpiasnoevento1.062.
1.031.Nestaaopenal,oscrimesnombitodoesquemacriminosoda
PetrobrsresumemsecorrupodeR$108.809.565,00edeUSD35milhese
lavagem de dinheiro de cerca de USD 16.236.890,00 mais 1.925.100 francos
suos,nombitodecontratosobtidospeloGrupoOdebrechtjuntoPetrobrs.
1.031. Mesmo considerando os crimes especficos destes autos, a
execuo dos crimes de corrupo e de lavagem de dinheiro perdurou por perodo
considervel, desde pelo menos 2007 at 2011, considerando somente os repasses
documentalmentecomprovados.
1.032. No presente caso, entendo que restou demonstrada a existncia
de um vnculo associativo entre os diversos envolvidos nos crimes, ainda que em
subgrupos,equetranscendecoautorianaprticadoscrimes.
1.033. Afinal, pela complexidade, quantidade de crimes e extenso
temporaldaprticadoscrimes,haviaumdesgnioautnomoparaaprticadecrimes
emsrieeindeterminadoscontraPetrobras,decorrupoedelavagemdedinheiro,
objetivando o enriquecimento ilcito de todos os envolvidos, em maior ou menor
grau.
1.034. Os executivos de grandes empreiteiras nacionais se associaram
parafraudarlicitaes,medianteajuste,daPetrobrs,epagarpropinasaosdirigentes
da Petrobrs, ainda se associando a operadores financeiros que se encarregavam,
mediante condutas de ocultao e dissimulao, a lavar o produto dos crimes de
cartel e ajuste fraudulento de licitao e providenciar a entrega do dinheiro aos
destinatrios.
1.035. Como corruptores, nos presentes autos, Marcelo Bahia
Odebrecht,MrcioFariadaSilva,RogrioSantosdeArajoeCesarRamosRocha.
III.DISPOSITIVO
c)pelocrimedeassociaocriminosadoart.288doCP.
1.051.CondenoCesarRamosRocha:
a)pelocrimedecorrupoativa,porcincovezes,pelopagamentode
vantagemindevidaaPauloRobertoCosta,emrazodocargodestenaPetrobrs(art.
333 do CP), nos contratos obtidos pelo Grupo Odebrecht na REPAR, RNEST e
COMPERJe
b)pelocrimedeassociaocriminosadoart.288doCP.
1.052.CondenoAlexandrinodeSallesRamosdeAlencar:
a) pelo crime de corrupo ativa, por uma vez, pelo pagamento de
vantagemindevidaaPauloRobertoCosta,emrazodocargodestenaPetrobrs(art.
333doCP),noscontratosentreaBraskemeaPetrobrsparafornecimentodeNafta
Petroqumicae
b)pelocrimedelavagemdedinheirodoart.1,caput,incisoV,daLei
n 9.613/1998, por cinco vezes, consistente nos repasses, com ocultao e
dissimulao,derecursoscriminososprovenientesdoscontratosdoGrupoOdebrecht
comaPetrobrs,atravsdecontassecretasmantidasnoexterior.
1.053.CondenoRenatodeSouzaDuque:
a)pelocrimedecorrupopassiva,porcincovezes(contratosobtidos
pelo Grupo Odebrecht na REPAR, RNEST e COMPERJ) pelo recebimento de
vantagem indevida em razo de seu cargo como Diretor na Petrobrs (art. 317 do
CP)e
b)pelocrimedelavagemdedinheiroporseisvezes,doart.1,caput,
inciso V, da Lei n 9.613/1998, consistente no recebimento, com ocultao e
dissimulao, de recursos criminosos provenientes dos contratos da Petrobrs em
contassecretasnoexterior.
1.054.CondenoPedroJosBaruscoFilho:
a)pelocrimedecorrupopassiva,porcincovezes(contratosobtidos
pelo Grupo Odebrecht na REPAR, RNEST e COMPERJ) pelo recebimento de
vantagemindevidaemrazodeseucargocomogerenteexecutivonaPetrobrs(art.
317doCP)e
b) pelo crime de lavagem de dinheiro por dezoito vezes, do art. 1,
caput,incisoV,daLein9.613/1998,consistentenorecebimento,comocultaoe
dissimulao, de recursos criminosos provenientes dos contratos da Petrobrs em
contassecretasnoexterior.
1.055.CondenoPauloRobertoCosta:
novalorequivalente.Acorrupocompagamentodepropinadedezenasdemilhes
dedlaresetendoporconsequnciaprejuzoequivalenteaoscofrespblicosmerece
reprovaoespecial.Considerandoduasvetoriaisnegativas,deespecialreprovao,
fixo,paraocrimedecorrupoativa,penadequatroanoseseismesesderecluso.
Nohatenuantesouagravantesaseremreconhecidas.
Tendo o pagamento da vantagem indevida comprado a lealdade do
Diretor Paulo Roberto Costa da Petrobrs que deixou de atuar no contrato de
fornecimentodeNaftanomelhorinteressedaPetrobrs,aplicoacausadeaumento
dopargrafonicodoart.333doCP,elevandoaparaseisanosderecluso.
Fixo multa proporcional para a corrupo em cento e cinquenta dias
multa.
Considerando a dimenso dos crimes e especialmente a capacidade
econmicadedeAlexandrinodeSallesRamosdeAlencar,atrecentementeDiretor
da Odebrecht, fixo o dia multa em cinco salrios mnimos vigentes ao tempo do
ltimofatodelitivo(03/2010).
Para os crimes de lavagem: Alexandrino de Salles Ramos de Alencar
notemantecedentesregistradosnoprocesso.Personalidade,culpabilidade,conduta
social, motivos, comportamento da vtima so elementos neutros. Circunstncias
devemservaloradasnegativamente.Alavagem,nopresentecaso,envolveuespecial
sofisticao,comutilizaoderecursosemcontasdoGrupoOdebrechtnoexterior,
aberturadecontassecretasemnomedeoffshoresnoexterior,depsitosemcontas
offshoresindicadasporAlbertoYoussef,comaentregadecorrespondentesemreais
emoperaodlarcabo.Talgraudesofisticaonoinerenteaocrimedelavagem
edeveservaloradonegativamenteattulodecircunstncias(acomplexidadeno
inerente ao crime de lavagem, conforme precedente do RHC 80.816/SP, Rel. Min.
SeplvedaPertence,1TurmadoSTF,un.,j.10/04/2001).Consequnciasdevemser
valoradas negativamente. A lavagem envolve a quantia significativa de USD
1.850.000,00. Mesmo considerando as operaes individualmente, os valores so
elevados,tendosumadelasenvolvidotransfernciadeUSD480.000,00.Alavagem
de expressiva de dinheiro, ainda que no to substancial como o montante lavado
pelos demais executivos da Odebrecht, merece reprovao especial a ttulo de
consequncias.Considerandoduasvetoriaisnegativas,fixo,paraocrimedelavagem
dedinheiro,penadequatroanosderecluso.
A operao de lavagem, tendo por antecedentes crimes de cartel e de
ajuste fraudulento de licitaes (art. 4, I, da Lei n 8.137/1990, e art. 90 da Lei n
8.666/1993), tinha por finalidade propiciar o pagamento de vantagem indevida, ou
seja,viabilizaraprticadecrimedecorrupo,devendoserreconhecidaaagravante
doart.61,II,"b",doCP.Observoque,nascircunstnciasdocaso,elanoinerente
ao crime de lavagem, j que o dinheiro sujo, proveniente de outros crimes, serviu
para executar crime de corrupo. Elevo a pena em seis meses, para quatro anos e
seisderecluso.
Nohatenuantes.
Fixomultaproporcionalparaalavagememcemdiasmulta.
Paraoscrimesdelavagem:PauloRobertoCostanotemantecedentes
registrados no processo. As provas colacionadas neste mesmo feito, indicam que
passouadedicarseprticasistemticadecrimesnoexercciodocargodeDiretor
daPetrobs,visandoseuprprioenriquecimentoilcitoedeterceiros,oquedeveser
valorado negativamente a ttulo de personalidade. Culpabilidade, conduta social,
motivos,comportamentodavtimasoelementosneutros.Circunstnciasdevemser
valoradas negativamente. A lavagem, no presente caso, envolveu especial
sofisticao, com a abertura de contas secretas no exterior pelo corruptor e pelo
beneficirios e interposio de contas offsshores entre as transaes. Tal grau de
sofisticaonoinerenteaocrimedelavagemedeveservaloradonegativamentea
ttulo de circunstncias (a complexidade no inerente ao crime de lavagem,
conformeprecedentedoRHC80.816/SP,Rel.Min.SeplvedaPertence,1Turmado
STF, un., j. 10/04/2001). Consequncias devem ser valoradas negativamente. A
lavagem envolve a quantia considervel de USD 9.495.645,70 mais 1.925.100,00
francossuos.Considerandotrsvetoriaisnegativas,fixo,paraocrimedelavagem
dedinheiro,penadecincoanosderecluso.
A operao de lavagem, tendo por antecedentes crimes de cartel e de
ajuste fraudulento de licitaes (art. 4, I, da Lei n 8.137/1990, e art. 90 da Lei n
8.666/1993), tinha por finalidade propiciar o pagamento de vantagem indevida, ou
seja,viabilizaraprticadecrimedecorrupo,devendoserreconhecidaaagravante
doart.61,II,"b",doCP.Elevo,portanto,apenaemseismeses,ficandoemcinco
anoseseismeses.
Fixomultaproporcionalparaalavagememcentoedezdiasmulta.
Entre todos os crimes de lavagem, reconheo continuidade delitiva.
Considerandoaquantidadedecrimes,pelomenosseisvezes,elevoapenadocrime
mais grave em 2/3, chegando ela a nove anos e dois meses de recluso e cento e
oitentaedoisdiasmulta.
Considerando a dimenso dos crimes e especialmente a capacidade
econmica de Paulo Roberto Costa, exDiretor da Petrobrs, fixo o dia multa em
cincosalriosmnimosvigentesaotempodoltimofatodelitivo(08/2011).
Entre os crimes de corrupo e de lavagem, h concurso material,
motivo pelo qual as penas somadas chegam a vinte anos, trs meses e dez dias de
recluso,quereputodefinitivasparaPauloRobertoCosta.Quantosmultasdevero
serconvertidasemvaloresomadas.
Considerando as regras do art. 33 do Cdigo Penal, fixo o regime
fechadoparaoinciodecumprimentodapena.Aprogressoderegimeparaapena
decorrupofica,emprincpio,condicionadareparaododanonostermosdoart.
33,4,doCP.
EssaseriaapenadefinitivaparaPauloRobertoCosta,nohouvesseo
acordo de colaborao celebrado com a Procuradoria Geral da Repblica e
homologadopeloEgrgioSupremoTribunalFederal(evento3,out175).
Paraoscrimesdecorrupopassiva:PedroJosBaruscoFilhonotem
antecedentes registrados no processo. As provas colacionadas neste mesmo feito
indicamquepassouadedicarseprticasistemticadecrimesnoexercciodocargo
de gerente executivo da Petrobs, visando seu prprio enriquecimento ilcito e de
terceiros, o que deve ser valorado negativamente a ttulo de personalidade.
Culpabilidade, conduta social, motivos, comportamento da vtima so elementos
neutros. Circunstncias devem ser valoradas negativamente. A prtica dos crimes
corrupo envolveu o recebimento de cerca de R$ 54.404.782,50 pela Diretoria de
Servios e Engenharia da Petrobrs. Um nico crime de corrupo envolveu
pagamento de mais de vinte milhes em propinas. Mesmo considerando que Pedro
Jos Barusco Filho recebia uma parcela desses valores, o montante ainda muito
elevado.Consequnciastambmdevemservaloradasnegativamente,poisocustoda
propinafoirepassadoPetrobrs,atravsdacobranadepreosuperiorestimativa,
alispropiciadopelacorrupo,comoqueaestatalaindaarcoucomoprejuzono
valorequivalente.Acorrupocompagamentodepropinadedezenasdemilhesde
reais e tendo por consequncia prejuzo equivalente aos cofres pblicos merece
reprovao especial. Considerando trs vetoriais negativas, de especial reprovao,
fixo,paraocrimedecorrupopassiva,penadecincoanosderecluso.
Nohatenuantesouagravantesaseremconsideradas.
Tendo o pagamento da vantagem indevida comprado a lealdade de
PedroJosBaruscoFilhoquedeixoudetomarqualquerprovidnciacontraocartele
asfraudeslicitao,aplicoacausadeaumentodopargrafonicodoart.317,1,
doCP,elevandoaparaseisanoseoitomesesderecluso.
Fixo multa proporcional para a corrupo em cento e cinquenta dias
multa.
Entre os cinco crimes de corrupo, reconheo continuidade delitiva,
unificandoaspenascomamajoraode2/3,chegandoelasaonzeanos,ummse
dezdiaseduzentosecinquentadiasmulta.
Considerando a dimenso dos crimes e especialmente a capacidade
econmica de Pedro Jos Barusco Filho, exgerente executivo da Petrobrs, fixo o
dia multa em cinco salrios mnimos vigentes ao tempo do ltimo fato delitivo
(08/2011).
Para os crimes de lavagem: Pedro Jos Barusco Filho no tem
antecedentes registrados no processo. As provas colacionadas neste mesmo feito,
indicamquepassouadedicarseprticasistemticadecrimesnoexercciodocargo
de Diretor da Petrobs, visando seu prprio enriquecimento ilcito e de terceiros, o
que deve ser valorado negativamente a ttulo de personalidade. Culpabilidade,
conduta social, motivos, comportamento da vtima so elementos neutros.
Circunstncias devem ser valoradas negativamente. A lavagem, no presente caso,
envolveu especial sofisticao, com a abertura de contas secretas no exterior pelo
corruptorepelobeneficirioseinterposiodecontasoffsshoresentreastransaes.
Tal grau de sofisticao no inerente ao crime de lavagem e deve ser valorado
negativamenteattulodecircunstncias(acomplexidadenoinerenteaocrimede
lavagem,conformeprecedentedoRHC80.816/SP,Rel.Min.SeplvedaPertence,1
Turma do STF, un., j. 10/04/2001). Consequncias devem ser valoradas
demandeaindacorroborao,jhouveconfirmaopelomenosparcialdodeclarado.
Alm disso, a renncia em favor da Justia criminal do produto do
crime mantido no exterior garantir a recuperao pelo menos parcial dos recursos
pblicosdesviados,emfavordavtima,aPetrobras.
Nocabe,porm,comopretendidooperdojudicial.Aefetividadeda
colaborao no o nico elemento a ser considerado. Deve ter o Juzo presente
tambmosdemaiselementosdo1.doart.4daLein12.850/2013.Nesseaspecto,
considerandoagravidadeemconcretodoscrimespraticadosporPedroJosBarusco
Filho,nocabeperdojudicial.
Adoto,portanto,aspenasacertadasnoacordodecolaboraopremiada.
Pedro Jos Barusco Filho j foi condenado, com trnsito em julgado,
por este Juzo na ao penal 501233104.2015.4.04.7000, pena de dezoito anos e
quatromesesderecluso.
Oacordodecolaboraopreviu,naclusula5,II,que,apsotrnsito
em julgado das sentenas condenatrias que somem o montante mnimo de quinze
anos de recluso priso, os demais processos contra Pedro Jos Barusco Filho
ficariamsuspensos.
Assim, na linha do acordo entre o Ministrio Pblico Federal e Pedro
Jos Barusco Filho, assistido por seu defensor, com homologao pelo Supremo
Tribunal Federal, suspendo, em relao a Pedro Jos Barusco Filho, a presente
condenaoeprocesso,emrelaoaeleapartirdapresentefase.Aofimdoprazo
prescricional,serextintaapunibilidade.
Caso haja descumprimento ou que seja descoberto que a colaborao
nofoiverdadeira,oprocessoretomarseucurso.
Registro, por oportuno, que, embora seja elevada a culpabilidade de
PedroJosBaruscoFilho,acolaboraodemandaaconcessodebenefcioslegais,
nosendopossveltratarocriminosocolaboradorcomexcessoderigor,sobpenade
inviabilizaroinstitutodacolaboraopremiada.
1.066.AlbertoYoussef
Para os crimes de corrupo passiva: Alberto Youssef reincidente,
masofatoservaloradocomocircunstnciaagravante.Asprovascolacionadasneste
mesmofeito,inclusiveporsuaconfisso,indicamquepassouadedicarseprtica
profissionaldecrimesdelavagem,oquedeveservaloradonegativamenteattulode
personalidade. A prtica do crime corrupo envolveu o pagamento de R$
54.404.782,50 mais USD 35 milhes de dlares Diretoria de Abastecimento da
Petrobrs, um valor muito expressivo. Um nico crime de corrupo envolveu
pagamentodecercadeR$23.378.750,00milhesempropinas.Mesmoconsiderando
que Alberto Youssef recebia uma parcela desses valores, o montante ainda muito
elevado.Consequnciastambmdevemservaloradasnegativamente,poisocustoda
propinafoirepassadoPetrobrs,comoqueaestatalaindaarcoucomoprejuzono
valorequivelente.Acorrupocompagamentodepropinadedezenasdemilhesde
reais e tendo por consequncia prejuzo equivalente aos cofres pblicos merece
reprovao especial. Considerando trs vetoriais negativas, de especial reprovao,
fixo,paraocrimedecorrupoativa,penadecincoanosderecluso.
Reconheoaatenuantedaconfisso,art.65,III,"d",doCP.
Deveserreconhecidaaagravantedareincidncia,poisAlbertoYoussef
foi condenado, com trnsito em julgado, por este mesmo Juzo na ao penal
2004.70000068064 em 24/06/2004. Observo que no transcorreu tempo superior a
cincoanosentreocumprimentodapenadaquelacondenaoearetomadadaprtica
delitiva.
Compenso a agravante com a atenuante, deixando a pena base
inalteradanestafase.
Tendo o pagamento da vantagem indevida comprado a lealdade de
PauloRobertoCostaquedeixoudetomarqualquerprovidnciacontraocarteleas
fraudeslicitao,aplicoacausadeaumentodopargrafonicodoart.317,1,do
CP,elevandoaparaseisanoseoitomesesderecluso.
Fixo multa proporcional para a corrupo em cento e setenta e cinco
diasmulta.
Considerando a dimenso dos crimes e especialmente a capacidade
econmicadeAlbertoYoussef,fixoodiamultaemcincosalriosmnimosvigentes
aotempodoltimofatodelitivo(03/2010).
Entre os cinco crimes de corrupo, reconheo continuidade delitiva,
unificandoaspenascomamajoraode2/3,chegandoelasaonzeanos,doismesese
dezdiasdereclusoeduzentosenoventaeumdiasmulta.
Paraoscrimesdelavagem:AlbertoYoussefreincidente,masofato
ser valorado como circunstncia agravante. As provas colacionadas neste mesmo
feito, inclusive por sua confisso, indicam que passou a dedicarse prtica
profissionaldecrimesdelavagem,oquedeveservaloradonegativamenteattulode
personalidade.Culpabilidade,condutasocial,motivos,comportamentodavtimaso
elementos neutros. Circunstncias devem ser valoradas negativamente. A lavagem,
no presente caso, envolveu especial sofisticao, com utilizao de recursos em
contasdoGrupoOdebrechtnoexterior,aberturadecontassecretasemnomedeoff
shores no exterior, depsitos em contas offshores indicadas por Alberto Youssef,
com a entrega de correspondentes em reais em operao dlar cabo. Tal grau de
sofisticaonoinerenteaocrimedelavagemedeveservaloradonegativamentea
ttulo de circunstncias (a complexidade no inerente ao crime de lavagem,
conformeprecedentedoRHC80.816/SP,Rel.Min.SeplvedaPertence,1Turmado
STF, un., j. 10/04/2001). Consequncias devem ser valoradas negativamente. A
lavagemenvolveaquantiasignificativadeUSD1.850.000,00.Mesmoconsiderando
asoperaesindividualmente,osvaloressoelevados,tendosumadelasenvolvido
transferncia de USD 480.000,00. A lavagem de expressiva de dinheiro, ainda que
notosubstancialcomoomontantelavadopelosdemaisexecutivosdaOdebrecht,
merece reprovao especial a ttulo de consequncias. Considerando trs vetoriais
negativas,fixo,paraocrimedelavagemdedinheiro,penadecincoanosderecluso.
Noobstante,naapreciaodessesacordos,paraseguranajurdicadas
partes,deveojuizagircomcertadeferncia,semabdicardocontrolejudicial.
A efetividade da colaborao de Alberto Youssef no se discute.
Prestou informaes e forneceu provas relevantssimas para Justia criminal de um
grandeesquemacriminoso.Emborapartesignificativadesuasdeclaraesdemande
aindacorroborao,jhouveconfirmaopelomenosparcialdodeclarado.
Almdisso,arennciaemfavordaJustiacriminaldepartedosbens
sequestrados garantir a recuperao pelo menos parcial dos recursos pblicos
desviados,emfavordavtima,aPetrobras.
Nocabe,porm,comopretendidooperdojudicial.Aefetividadeda
colaborao no o nico elemento a ser considerado. Deve ter o Juzo presente
tambmosdemaiselementosdo1.doart.4daLein12.850/2013.Nesseaspecto,
considerando a gravidade em concreto dos crimes praticados por Alberto Youssef,
nocabeperdojudicial.
Adoto,portanto,aspenasacertadasnoacordodecolaboraopremiada.
Alberto Youssef j foi condenado por este Juzo na ao penal
508337605.2014.4.04.7000 a pena de dezesseis anos, onze meses e dez dias de
recluso, na ao penal 508325829.2014.4.04.7000 a pena de oito anos e quatro
mesesdereclusoenaaopenal502621282.2014.4.04.7000apenadenoveanose
dois meses de recluso. As penas superam trinta e dois anos de recluso. Essas
decisestransitaramemjulgadoparaaDefesa.
Oacordodecolaboraopreviu,naclusula5,II,que,apsotrnsito
em julgado das sentenas condenatrias que somem o montante mnimo de trinta
anosdepriso,osdemaisprocessoscontraAlbertoYoussefficariamsuspensos.
Assim, na linha do acordo entre a Procuradoria Geral da Repblica e
Alberto Youssef, assistido por seu defensor, com homologao pelo Supremo
TribunalFederal,suspendo,emrelaoaAlbertoYoussef,apresentecondenaoe
processo,emrelaoaeleapartirdapresentefase.Aofimdoprazoprescricional,
serextintaapunibilidade.
Caso haja descumprimento ou que seja descoberto que a colaborao
nofoiverdadeira,oprocessoretomarseucurso.
Registro, por oportuno, que, embora seja elevada a culpabilidade de
AlbertoYoussef,acolaboraodemandaaconcessodebenefcioslegais,nosendo
possvel tratar o criminoso colaborador com excesso de rigor, sob pena de
inviabilizaroinstitutodacolaboraopremiada.
1.067.Emdecorrnciadacondenaopelocrimedelavagem,decreto,
combasenoart.7,II,daLein9.613/1998,ainterdiodeAlexandrinodeSalles
Ramos de Alencar, Cesar Ramos Rocha, Marcelo Bahia Odebrecht, Mrcio
Faria da Silva, Renato de Souza Duque e Rogrio Santos de Arajo, para o
condenados,especificamenteLuizEduardodaRochaSoareseFernandoMigliaccio
daSilva,seguindopadrojverificadocomoprestadordeserviosBernardoSchiller
Freiburghaus. Fernando Migliaccio da Silva foi, alis, recentemente preso na Sua
pelas investigaes naquele pas em circunstncias ainda no de todo esclarecidos.
Invocoestefatoapenasporqueadecisoquantomanutenodaprisopreventiva
na sentena tem ndole cautelar e, portanto, no ponto prescinde do contraditrio
prvio.Essesfatoseprovasnovasnofazemparte,portanto,daanlisedomritodo
presente julgamento. Desses fatos decorre juzo de que a aplicao da lei penal e a
instruo podem ser colocadas em risco caso no mantida a preventiva neste
processo,jqueaOdebrechtpode,assimcomofezcomosdemais,propiciaraosora
condenadosrefgionoexterior.
1.076.Esseselementosempartesupervenientesreforaramtambmos
fundamentosdapreventiva,acentuandoosriscosordempblica,aplicaodalei
penaleinstruopenal(paraasinvestigaesconexas),razopelaqualdevero
Marcelo Bahia Odebrecht, Mrcio Faria da Silva e Rogrio Santos de Arajo
permanecerpresoscautelarmenteemeventualfaserecursal.
1.077. J em relao a Renato de Souza Duque, j se encontra
preventivamentepeloprocesso501201236.2015.4.04.7000(decisode13/03/2015)
e j foi condenado na ao penal 501233104.2015.4.04.7000. Aps sucessivas
impetraes de habeas corpus, o Supremo Tribunal Federal, recentemente, decidiu,
por unanimidade, pela manuteno da referida priso preventiva (HC 130.106 2
Turma do STF Rel. Min. Teori Zavascki un. j. 23/02/2016). Aquela priso
preventivanoemprincpioinstrumentalaestefeito.Detodomodo,asrazesali
expostas,dequehindciosdequeRenatodeSouzaDuqueteriamovimentadosuas
contas no exterior aps o incio das investigaes na Operao Lavajato, tentando,
portanto, dissipar os ativos criminosos e praticando novos atos de lavagem, bem
comoindciosdequeteriaoutrascontassecretasnoexterior,tudoissorepresentando
risco ordem pblica e aplicao da lei penal, tambm se aplicam a este feito,
motivo pelo qual decreto tambm neste a priso preventiva de Renato de Souza
Duque,devendoelerespondereventualfaserecursalpresocautelarmente.Expease
omandadorespectivoparacumprimentoeregistro.
1.078. Com base no art. 91, II, "b", do CP, decreto o confisco at o
montantedeUSD2.709.875.87dosaldosequestradonacontaemnomedaoffshore
Milzart Overseas, no Banco Julius Baer, no Principado de Monaco, com cerca de
20.568.654,12euros,equepertencedefatoaocondenadoRenatodeSouzaDuque.
Observoquehindciosdequeessacontarecebeupropinastambmdecorrentesde
outros contratos da Petrobrs, estando sujeitos o saldo decretao de confisco em
outrasaespenais.
1.079.Combasenoart.387,IV,doCPP,fixoemR$108.809.565,00e
USD35milhesovalormnimonecessrioparaindenizaodosdanosdecorrentes
dos crimes, a serem pagos Petrobras, o que corresponde ao montante pago em
propinaDiretoriadeAbastecimentoeDiretoriadeServioseEngenhariaeque,
includo como custo das obras no contrato, foi suportado pela Petrobrs. O valor
deversercorrigidomonetariamenteatopagamento.Oscondenadosrespondemna
medida de sua participao nos delitos, segundo detalhes constantes na
fundamentaoedispositivo.
1.080.certoqueoscrimestambmafetaramalisuradaslicitaese
docontratodefornecimentodeNafta,impondoPetrobrsumprejuzonoscontratos
com o Grupo Odebrecht ainda no dimensionado, j que, por exemplo, com
concorrnciareal,osvaloresdoscontratospoderiamficarmaisprximosestimativa
de preo e no cerca de at 23% mais caros, e o valor da Nafta poderia ter sido
mantidonopatamaranteriorrevisode2009.
1.081. No vislumbro, porm, a ttulo de indenizao mnima,
condies, pelas limitaes da ao penal, de fixar outro valor alm das propinas
direcionadas aos agentes da Petrobrs, isso sem prejuzo de que a Petrobrs ou o
MPFpersigaindenizaoadicionalnaesferacvel.
1.082. Esta condenao pela indenizao mnima no se aplica a
Alberto Youssef, Paulo Roberto Costa e Pedro Jos Barusco Filho, sujeitos a
indenizaesespecficasprevistasnosacordosdecolaborao.
1.083. Do valor fixado para indenizao podero ser abatido os bens
confiscadosouasindenizaesdoscolaboradores,casonofiquemcomprometidos
tambmporconfiscoemoutrosprocessos.
1.084. No vislumbro como, nesse momento, decretar o confisco dos
bens titularizados pelos demais condenados, pois no houve a discriminao
necessria nas alegaes finais nem demonstrao de que seriam produto de crime.
Rigorosamente, quanto aos dirigentes da Odebrecht responsveis pela corrupo e
lavagem, os bens do patrimnio pessoal no constituem produto do crime de
corrupo,jqueestesdevemseridentificadosnopatrimniodoscorrompidos.
1.085.Detodomodo,osbensdoscondenados,inclusivedosdirigentes
da Odebrecht, submetidos constrio nos processos conexos ficam sujeito
indenizao,namedidadesuaparticipaonosdelitos,segundodetalhesconstantes
nafundamentaoedispositivo.
1.086.EmboraapresentesentenanosedirijacontraoprprioGrupo
Odebrecht, tomo a liberdade de algumas consideraes que reputo relevantes.
Considerando as provas do envolvimento da empresa na prtica de crimes,
recomendoempresaquebusqueacertarsuasituaojuntoaosrgoscompetentes,
Ministrio Pblico Federal, CADE, Petrobrs e Controladoria Geral da Unio. Este
Juzonuncasemanifestoucontraacordosdeleninciaetalvezsejamelesamelhor
soluo para as empresas considerando questes relativas a emprego, economia e
renda. A questo relevante discutir as condies. Para segurana jurdica da
empresa, da sociedade e da vtima, os acordos deveriam envolver, em esforo
conjunto, as referidas entidades pblicas que tm condies de trabalhar
coletivamente,nofazendosentidoemespecialaexclusodoMinistrioPblico,j
que, juntamente com a Polcia, o responsvel pelas provas e deveriam incluir
necessariamente,nessaordem,oafastamentodosexecutivosenvolvidosematividade
criminal(nonecessariamentesomenteosoracondenados),arevelaoirrestritade
todos os crimes, de todos os envolvidos e a disponibilizao das provas existentes
(no necessariamente somente os que foram objeto deste julgado), a adoo de
sistemas internos mais rigorosos de compliance e a indenizao completa dos
prejuzos causados ao Poder Pblico (no necessariamente somente os que foram
objeto deste julgado). Como consignei anteriormente, o Grupo Odebrecht, por sua
Documento eletrnico assinado por SRGIO FERNANDO MORO, Juiz Federal, na forma do artigo 1,
incisoIII,daLei11.419,de19dedezembrode2006eResoluoTRF4Region17,de26demarode
2010. A conferncia da autenticidade do documento est disponvel no endereo eletrnico
http://www.trf4.jus.br/trf4/processos/verifica.php, mediante o preenchimento do cdigo verificador
700001678667v30edocdigoCRC2ecaa6a3.
Informaesadicionaisdaassinatura:
Signatrio(a):SRGIOFERNANDOMORO
DataeHora:08/03/201610:56:13
503652823.2015.4.04.7000
700001678667.V30SFMSFM