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LAVAGEM DE CAPITAIS: Lei 9.613/98

1. 1. Histrico da Lei 9.613/98:

comunidade

internacional

chegou

concluso

de

que

combate

determinados tipos de criminalidade, como o trfico de drogas e o crime organizado, somente pode ser feito de forma eficaz se houver medidas estatais que persigam o lucro decorrente desses crimes. Desse modo, a criminalizao da lavagem de dinheiro est diretamente relacionada com o combate ao trfico de drogas, ao crime organizado, aos crimes contra a ordem tributria, aos crimes contra o sistema financeiro, aos crimes contra a administrao pblica e a outros delitos que geram para seus autores lucros financeiros. O objetivo, portanto, o privar as pessoas dedicadas a certos crimes do produto de suas atividades criminosas e, assim, eliminar o principal incentivo a essa atividade. Nesse contexto, o Brasil assinou um tratado internacional no qual se comprometeu a reprimir a lavagem de capitais. Trata-se da chamada Conveno de Viena: Conveno contra o trfico ilcito de entorpecentes e substncia

psicotrpicas (Conveno de Viena) Assinada em Viena, em 20 de dezembro de 1988. Promulgada pelo Brasil por meio do Decreto 154/1991. Estabeleceu de drogas. que os pases signatrios deveriam adotar medidas para

tipificar como crime a lavagem ou ocultao de bens oriundos do trfico

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1.2. A expresso Lavagem de capitais:

O termo lavagem de dinheiro surge nos EUA, sendo l chamada de money laundering. A origem do termo remonta a cidade de Chicago, na dcada de 20, quando vrios lderes do crime organizado abriram lavanderias de fachada nas quais superfaturavam os lucros a fim de justificar seus ganhos ilcitos e seu padro de vida. Os criminosos, portanto, lavavam pouca roupa, mas muito dinheiro. Outras terminologias adotadas no mundo: Em alguns pases da Europa o crime de lavagem de dinheiro conhecido como branqueamento de capitais, o que no uma terminologia adequada considerando que poderia gerar discusses sobre eventual concepo racional preconceituosa. 1.3. Conceito de Lavagem de capitais: Por meio da lavagem de capitais, bens, direitos e valores obtidos com a prtica de crimes so integrados ao sistema econmico-financeiro, com a aparncia de terem sido obtidos de maneira lcita. Ou seja, determinados crimes geram vultuosas quantias para os criminosos, e eles precisam de alguma forma mascarar a origem desses valores. Ai que surge a lavagem de capitais. Ex.: locadora de filmes ou cinema que sejam usados para lavagem de capitais ( muito difcil verificar qual a quantia de dinheiro que um estabelecimento desses movimentou por ms). Pergunta: para se falar em lavagem de capitais, preciso que tenha sido movimentado uma quantia vultuosa, ou um simples cheque j pode configurar o crime? O depsito de um nico cheque pode configurar o crime? So poucos os casos desse tipo que chegam aos Tribunais Superiores, mas o STF j entendeu que no necessria a complexidade das operaes, nem tampouco um vulto assustador das quantias envolvidas. Um simples depsito

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de cheque j suficiente para caracterizar o delito de lavagem de

capitais. Lavagem de dinheiro : - a conduta segundo a qual a pessoa; - oculta ou dissimula; a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou

propriedade; - de bens, direitos ou valores; - provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal; - com o intuito de parecer que se trata de dinheiro de origem lcita. Em palavras mais simples, lavar transformar o dinheiro sujo (porque oriundo de um crime) em dinheiro aparentemente lcito.

1.4. Geraes de leis de lavagem de capitais: A lavagem de capitais surgiu, como vimos, na Conveno das Naes Unidas. Quando a lavagem de capitais surgiu, ela estava ligada ao trfico de drogas. Com o passar dos anos, percebeu-se que era interessante expandir a lavagem de capitais para outros delitos. Foi assim que surgiram as geraes de leis de lavagem de capitais. a) A 1 gerao de leis trazia a idia de que o nico crime antecedente do qual resultaram bens, direitos e valores era o trfico de drogas. b) Nas leis de 2 gerao houve uma ampliao do rol de crimes

antecedentes, porm, permanece um rol taxativo. Nessas leis o trfico j no o nico crime antecedente. Existem outros delitos, mas em numerus clausus.

c) As legislaes de 3 gerao, por sua vez, consideram que qualquer crime grave pode figurar como delito antecedente do crime de lavagem de capitais. A Lei n 12.683/2012 da alterou n a Lei n. como 9.613/98 crime para tornar mais

eficiente a persecuo penal dos crimes de lavagem de dinheiro. Agora, o artigo primeiro Lei 9.613/98 antecedente qualquer infrao penal, abarcando, agora, crimes e contravenes. Art. 1 Ocultar ou dissimular ou a natureza, de bens, origem, direitos localizao, ou valores

disposio,

movimentao

propriedade

provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal. Antes: a lei brasileira listava um rol de crimes antecedentes para a lavagem de dinheiro fazendo com que o Brasil, segundo a doutrina majoritria, estivesse enquadrado nas legislaes de segunda gerao. Agora: qualquer infrao penal pode ser antecedente da lavagem de

dinheiro. A legislao brasileira passa a ser a terceira gerao. A eliminao do rol apresenta vantagens e desvantagens. Por um lado facilita a criminalizao e a persecuo penal de lavadores profissionais, ou seja, de pessoas que se dedicam profissionalmente lavagem de dinheiro. Por outro lado, a eliminao do rol gera certo risco de vulgarizao do crime de lavagem, o que pode ter duas consequncias negativas. A primeira, um apenamento por crime de lavagem superior sano prevista para o crime antecedente, o que , de certa forma, incoerente. A segunda, impedir que os recursos disponveis preveno e a persecuo penal sejam focados na criminalidade mais grave. Podemos citar um exemplo esclarecedor sobre o assunto: Se um grupo estel de quatro pessoas, formado para a prtica de crimes, realizasse, por exemplo vrios estelionatos e, com isso, arrecadasse uma grande quantia em dinheiro que seria dissimulado por meio de lucro ficto de empresas de fachada, tal conduta no seria punida como lavagem de capitais.

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Com a alterao trazida pela Lei n 12.683/12, para os casos posteriores sua vigncia, no necessrio mais discutir se existe ou no definio legal de organizao criminosa no Brasil considerando que, como visto, o dinheiro sujo obtido com qualquer crime, se for ocultado ou dissimulado, configurar delito de lavagem de capitais. Perde, assim, relevncia a longa e acirrada discusso se era vlida ou no a definio de organizao criminosa estabelecida pelo Decreto 5.015/04, que promulgou a Conveno das Naes Unidas contra os Crimes Organizado Transnacional Conveno de Palermo. Esse debate ter ainda importncia nos casos anteriores Lei n

12.683/12 que, neste ponto, no retroativa por ser lei penal mais gravosa.

1.5. Fases da lavagem de capitais: Aqui vamos trabalhar com essas fases da lavagem de capitais de acordo com o chamado GAFI Grupo de Ao Financeira sobre lavagem de dinheiro. Trata-se de um grupo que foi criado pelos pases mais ricos e que tem exatamente essa idia de punir a lavagem de capitais. Fases: 1) Colocao: expresso em ingls placement consiste na introduo do dinheiro ilcito no sistema financeiro, dificultando a identificao da procedncia dos valores. uma fase em que o dinheiro introduzido. Essa primeira fase, talvez seja a melhor fase para a descoberta do delito, pois nela o dinheiro ainda est muito prximo de sua origem. Aqui so utilizadas algumas tcnicas, como por ex. a tcnica do smurfing que consiste no fracionamento de grandes quantias em pequenos valores. art. 10, LLC: Da Identificao dos Clientes e Manuteno de Registros. Esta lei tenta combater aquele antigo brocado segundo o qual dinheiro no tem cheiro, dinheiro no tem origem. A lei quer, ento, impor uma

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nova metodologia de trabalho ao sistema financeiro. Normalmente pega-se o dinheiro e no se questiona de onde ele veio. Mas existe sim a obrigao de se identificar quem so os clientes da instituio financeira. Uma ex. segunda temos os tcnica cinemas, que as utilizada de seria vdeos, a as utilizao lavanderias, de os

estabelecimentos comerciais que trabalhem com dinheiro em espcie. Como locadoras doleiros. 2) Dissimulao: expresso em ingls layering (no sentido de colocar camadas) nessa fase realizada uma srie de negcios ou movimentaes financeiras, a fim de impedir o rastreamento e encobrir a origem ilcita dos valores. Ai que entra o Sistema bancrio. Num primeiro momento, temos uma determinada quantia, ex.: R$ 500.000,00, que precisam ser colocados no sistema financeiro. Ele , ento, colocado numa conta. Nessa dissimulao se comea a fazer uma srie de movimentaes financeiras, transferindo o dinheiro de uma conta para outra, para dificultar o conhecimento da sua origem. 3) Integrao: expresso em ingls integration nessa fase, j com a aparncia lcita, os bens so formalmente incorporados ao sistema econmico, geralmente por meio de investimentos no mercado mobilirio ou imobilirio. Depois das diversas transferncias bancrias, o dinheiro volta, muitas vezes at mesmo para refinanciar os crimes antecedentes. Um nico depsito de cheque, como vimos, j seria lavagem. O depsito de cheque est na 1 fase. Assim, para que o delito de lavagem de capitais esteja configurado, no preciso que estejam preenchidas as 3 fases. No necessria a ocorrncia dessas 3 fases para que o delito de lavagem esteja consumado (RHC 80.816). 1.6. Bem jurdico tutelado: Sobre o bem jurdico tutelado h 4 correntes na doutrina: I- Uma primeira corrente diz que o bem jurdico tutelado o mesmo bem jurdico tutelado pelo crime antecedente. Essa corrente at seria interessante quando estivssemos diante das leis de 1 gerao (s o

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trfico seria o crime antecedente). Agora, porm, j no mais possvel sustentar essa corrente, diante da diversidade de bens jurdicos tutelados pelos crimes antecedentes. IIUma segunda corrente diz que o bem jurdico tutelado seria a

Administrao da Justia, porque o cometimento da lavagem torna difcil a recuperao do produto do crime. Esta a posio do prof. Rodolfo Tigre Maia, dentre outros. III- Uma terceira corrente entende que o bem jurdico tutelado a ordem econmico-financeira. Essa a posio que, sem dvida alguma, prevalece. IV- A ltima corrente, por sua vez, entende que a lavagem de capitais ofende dois bens jurdicos: pelo crime o sistema econmico-financeiro Essa a posio e o bem jurdico tutelado antecedente. do prof.

Alberto Silva Franco. No , porm, a posio que prevalece. Tutelada que a que, ordem econmico-financeira, est condicionado vale uma observao de 4

importante: a doutrina entende que cabvel a aplicao do Princpio da Insignificncia pressupostos: a) mnima ofensividade da conduta; b) ausncia de periculosidade social da ao; c) reduzido grau de reprovabilidade do comportamento; e d) inexpressividade da leso jurdica provocada. porm, presena

Com relao Unio, pacificou-se o entendimento de que a quantia limite R$ 20.000,00. 1.7. Crime antecedente: A lavagem de dinheiro classificada que se trata como de um crime que acessrio pressupe ou a

parasitrio,

considerando

delito

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ocorrncia de uma infrao penal anterior. A doutrina chamava essa

infrao penal anterior de crime antecedente. A lei alterada afirma que a lavagem de dinheiro depende de uma infrao penal antecedente. Infrao penal um gnero que engloba duas espcies: crime e contraveno. Logo, a lavagem depende agora de uma infrao penal antecedente Ante: somente havia lavagem de dinheiro se a ocultao ou dissimulao de bens, direitos ou valores proveniente de um crime antecedente. Agora: haver lavagem de dinheiro se a ocultao ou dissimulao for de bens, direitos ou valores provenientes de um crime ou de uma contraveno penal. Desse modo, a lavagem de dinheiro continua a ser um crime derivado, mas agora depende de uma infrao penal antecedente, que pode ser um crime ou uma contraveno penal. Importncia no caso do jogo do bicho: O chamado jogo do bicho no previsto como crime no Brasil, sendo considerado apenas contraveno penal tipificada no art. 51 do DecretoLei n 3.688/41. Logo, os chamados bicheiros ganhavam muito dinheiro e, com essa quantia compravam imveis e carros em nome das esposas, parentes amigos, que funcionavam como laranjas ou ento abriam empresas de fachada apenas para esquentar as quantias recebidas com a contraveno penal. Tal conduta de ocultao ou dissimulao do dinheiro sujo passa agora a ser punida com lavagem, nos termos do novo art. 1 da Lei n 9.603/98. Outro exemplo seria o seguinte: para que se possa falar em lavagem, preciso visualizar que o dinheiro resultado de um dos crimes antecedentes. Ex.: trfico de drogas. Temos, basicamente, dois crimes: o trfico de drogas e a lavagem de capitais. Pergunta: os dois processos (o de lavagem e o de trfico) precisam tramitar juntos? No. No necessria a tramitao conjunta dos processos. Mas, se ela for possvel, tanto melhor.

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Pode de acontecer, lavagem de por ex., que o agente seja absolvido analisar pelo qual crime foi o

antecedente (trfico de drogas). Deve ele ento ser absolvido pelo crime capitais? Inicialmente devemos fundamento da absolvio. Assim: o processo e julgamento do crime de lavagem de capitais no

precisa tramitar obrigatoriamente em um simultaneus processus com o crime antecedente. Se isso for possvel, dever ocorrer, mas, da no se pode concluir que a reunio dos processos seja obrigatria. - A condenao pelo crime antecedente no pressuposto para a condenao pelo crime de lavagem (STJ, HC 36.837). A comprovao da ocorrncia do crime antecedente figura como uma

questo prejudicial homognea (do mesmo ramo do direito) do mrito da ao penal relativa ao crime de lavagem. Na hora de julgar algum por lavagem, o juiz precisa, de maneira

incidental, afirmar que o dinheiro que foi lavado seria proveniente do crime antecedente. - Para a caracterizao do delito de lavagem de capitais, o fato anterior previsto como crime antecedente deve ser tpico e ilcito, no se exigindo a culpabilidade (Princpio da Acessoriedade Limitada). - Caso haja a absolvio do autor do crime antecedente, com fundamento na inexistncia do fato, no constituir o fato infrao penal ou existir circunstncia que exclua o crime, no ser possvel a punio do delito de lavagem de capitais. preciso, pois, saber o que gerou a absolvio do crime antecedente. Art. 386, CPP: Art. 386. O juiz absolver o ru, mencionando a causa na parte

dispositiva, desde que reconhea: I - estar provada a inexistncia do fato;

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II - no haver prova da existncia do fato; III - no constituir o fato infrao penal; IV V estar no provado prova que de o ru o no ru concorreu concorrido para para a a infrao infrao

penal; (Redao dada pela Lei n 11.690, de 2008) existir ter penal; (Redao dada pela Lei n 11.690, de 2008) VI existirem circunstncias que excluam o crime ou isentem o ru de pena (arts. 20, 21, 22, 23, 26 e 1 o do art. 28, todos do Cdigo Penal), ou mesmo se houver fundada dvida sobre sua existncia; (Redao dada pela Lei n 11.690, de 2008) VII no existir prova suficiente para a condenao. Por outro lado, se o autor do crime antecedente for absolvido com base em uma causa excludente da culpabilidade, subsiste a possibilidade de punio pelo crime de lavagem de capitais. - Presente uma causa extintiva da punibilidade, em relao ao crime

antecedente, nada impede a condenao pelo crime de lavagem de capitais. Excees: h duas causas extintivas da punibilidade que impedem que o agente seja condenado pela lavagem de capitais: a abolitio criminis e a anistia. Pergunta: e se o crime antecedente ficar na modalidade tentada, e

possvel a condenao pelo crime de lavagem de capitais? No que toca ao crime antecedente tentado, nada impede a condenao do agente pelo crime de lavagem, mas desde que tenham sido produzidos bens aptos a serem lavados (o que, porm, dificilmente ocorre na prtica).

Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: (...)

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II

independem ainda

do

processo

julgamento em outro

das pas,

infraes cabendo

penais ao juiz

antecedentes,

que

praticados

competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento; Para que seja recebida a denncia pelo crime de lavagem, deve haver, no mnimo, indcios da prtica da infrao penal antecedente. Registre-se que no exige condenao prvia da infrao penal antecedente para que seja iniciada a ao penal pelo delito de lavagem de dinheiro. Por essa razo, o julgamento da infrao antecedente e do crime de

lavagem no precisa ser feito, necessariamente, pelo mesmo juzo. Exemplo: Jaime, traficante internacional de drogas, envia o lucro

decorrente do comrcio ilcito de drogas, por meio de doleiros, para um paraso fiscal. Quantos crimes praticou: - Trfico transnacional de drogas (art. 33 c/c art. 40, I da Lei n 11.343/06) - Evaso de divisas (art. 22, pargrafo nico, da Lei n 7.492/86); - Lavagem de dinheiro (art. 1 da Lei n 9.603/98). Para que seja oferecida a denncia por lavagem de dinheiro no

necessrio que haja condenao prvia por trfico ou evaso de divisas (infraes penais antecedentes), bastando que existam indcios de sua prtica. Outra pergunta: necessrio que esses trs crimes sejam julgados pelo mesmo juzo? O julgamento das trs infraes precisar ser em conjunto?

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No. O julgamento da lavagem de dinheiro no precisa ser,

necessariamente, feito pelo mesmo juzo que ir julgar a infrao penal antecedente. A inteno original da Lei n 9.603/98 era consagrar uma autonomia

absoluta entre o processo e o julgamento do crime de lavagem de dinheiro e o da infrao penal antecedente. Ocorre que a jurisprudncia afirmou que essa autonomia relativa, ou seja, o juiz quem ir analisar se conveniente ou no a reunio dos processos, de acordo com as circunstncias do caso concreto. A lei n 12.683/12 ao alterar o inciso II do art. 2 da Lei de lavagem, deixou claro o que a jurisprudncia e a doutrina majoritria j sustentavam: o julgamento do crime de lavagem de dinheiro e da infrao

penal antecedente podem ser reunidos ou separados, conforme se revelar mais conveniente no caso concreto, cabendo ao juiz competente para os crimes de lavagem decidir sobre a unidade ou separao dos processos. Antes: a lei de lavagem afirmava que havia autonomia entre o julgamento da lavagem e do crime antecedente, no esclarecendo se esta autonomia era absoluta ou relativa nem o juzo responsvel por decidir a unificao ou separao dos processos. AGORA: a alterao deixou claro que a autonomia entre o julgamento da lavagem e da infrao penal antecedente relativa, de modo que a lavagem e a infrao antecedente podem ser julgadas em conjunto ou separadamente, conforme se revelar mais conveniente no caso concreto, cabendo ao juiz competente para o crime de lavagem decidir sobre a unidade ou separao dos processos.

1.7. Sujeitos do crime: - Sujeito passivo: o Estado. - Sujeito ativo: qualquer pessoa; o crime comum.

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1.7.1. Pergunta: O autor do crime antecedente tambm responde por

lavagem? Quanto a isso temos duas correntes: 1) no possvel que o autor do crime antecedente responda pelo delito de lavagem de capitais, da mesma forma que acontece com os crimes de receptao e favorecimento real. Na verdade, quando praticamos um crime, a ocultao dos valores seria considerada mero exaurimento da conduta anterior. Quando se pratica um crime bvio que esse dinheiro no ficar simplesmente guardado e parado. Um outro argumento tambm interessante o de que a punio pelo delito de lavagem de capitais seria a violao do Princpio que veda a auto-incriminao. Se se punisse o agente pela lavagem de capitais, como se ele fosse obrigado a revelar os valores obtidos com o crime antecedente. No a corrente que prevalece. 2) nada impede que o autor do crime antecedente tambm responda pelo crime da de lavagem deve de capitais. O argumento jurdicos. de No que h a ocultao falar seria que a exaurimento no possvel. Alguns doutrinadores afirmam que o princpio consuno analisar bens como lavagem seria mero exaurimento, se ela se refere a bem jurdico autnomo. A partir do momento em que o dinheiro investido e aplicado no mercado, h uma conduta autnoma que vai lesar bem jurdico distinto. a posio que prevalece. Neste caso, aplica-se a regra do art. 69, CP: responde o agente pelo delito antecedente e pela lavagem de capitais. Pergunta: para responder por lavagem de capitais preciso que o agente tenha praticado o crime antecedente? No. A participao no crime antecedente no condio sine qua non para que o agente responda por lavagem de capitais, desde que tenha conhecimento quanto origem criminosa dos valores. STJ, RMS 16.813 A tendncia hoje cada vez mais que ocorra essa terceirizao da

lavagem: o prprio traficante no realiza o processo de lavagem, existem

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pessoas que so contratadas especialmente para isso (inclusive

advogados). 1.8. Tipo objetivo:

1.8.1. Conceituao dos dois verbos utilizados: Ocultar: significa esconder a coisa, dissimulando a posse. Ocorre

quando algum pratica algum tipo de conduta objetivando dificultar ou impedir que algum encontre uma coisa. - Dissimular: significa disfarar; ou seja, o agente visa garantir a ocultao. Dissimulao significa ocultao com fraude. Ateno: a partir do momento em que a lei usa o verbo ocultar, temos aqui um ex. de crime permanente, aquele cuja consumao se prolonga no tempo. Caso depsitos tenham sido efetuados antes da vigncia da lei, responder o agente normalmente pelo delito, caso essa ocultao se prolongue no tempo (04/03/98 data da vigncia da lei). Sm. 711, STF: A lei penal mais grave (neste caso, a lavagem de capital) aplica-se ao crime continuado ou ao crime permanente se a sua vigncia anterior cessao da continuidade ou da permanncia. Temos neste tipo objetivo dois verbos. Assemelha-se ao crime de trfico (s que no tipo objetivo de trfico temos vrios verbos, e no apenas dois). Esse tipo de crime em que temos vrios verbos denomina-se crime de ao mltipla ou de contedo variado. A relevncia desta informao est no Princpio da alternatividade: nos crimes de ao mltipla ou de contedo variado, responder por crime nico o agente que praticar mais de uma conduta dentro do mesmo contexto ftico.

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A lavagem de capitais exemplo, de acordo com a doutrina, de um crime diferido ou remetido (ou acessrio), pois depende da prtica do crime antecedente (e remete a este crime antecedente). Natureza do crime de lavagem de capitais: crime material ou crime formal? art. 1 e 1, da LLC: Art. 1 Ocultar ou dissimular ou a natureza, de bens, origem, direitos localizao, ou valores

disposio,

movimentao

propriedade

provenientes, direta ou indiretamente, de crime: (...) 1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo: I - os converte em ativos lcitos; II os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia,

guarda, tem em depsito, movimenta ou transfere; III importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos

verdadeiros. O tipo penal fala em ocultar ou dissimular..., tanto no caput como no 1. Ocorre que o tipo penal do caput diverso do crime do 1. As redaes so muito diversas. Assim, podemos afirmar que no 1, como a redao traz o termo para ocultar ou dissimular, a inteno (a finalidade) do agente ocultar ou dissimular, sem que haja necessidade de que isso ocorra. H, assim, um crime formal. J no caso do caput, a redao diz apenas ocultar ou dissimular, mas no fala em finalidade, mas apenas no verbo, o que quer dizer que nesse caso necessria a produo do resultado. Assim, tratase de crime material. Esse seria o melhor entendimento.

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No obstante, a doutrina majoritria entende que ambas as figuras (caput e 1) trazem um crime formal.

1.8.2.

Pergunta:

crime

de

lavagem

um

crime

congruente

ou

incongruente? - Tipo congruente ou congruente simtrico o tipo em que h uma perfeita adequao entre os elementos objetivos e subjetivos do tipo penal. No tipo congruente como se dissssemos que o tipo objetivo absolutamente ao tipo subjetivo. Ex. clssico de tipo congruente: homicdio a conduta incriminada pelo art. 121 matar algum, e o tipo subjetivo querer matar algum (o chamado animus necandi). - Tipo incongruente ou congruente assimtrico, por sua vez, o tipo em que no h uma perfeita adequao, sendo que o tipo subjetivo acrescido de um dolo especfico (ou especial fim de agir). Quando nos deparamos com um tipo incongruente, j no conseguimos fazer o encaixe. Nele temos um tipo objetivo, mas o tipo subjetivo ser acrescido do chamado dolo especfico (ex.: para o fim de, com o fim de). Ex. de tipo incongruente: crime de extorso mediante seqestro (art. 159, CP), em que h um especial fim de agir diferentemente do crime de seqestro (art. 158, CP), que ex. de tipo congruente. Ateno para esse tema (tipo congruente ou incongruente) na Lei de

Drogas! Muito provvel que caia em concursos: o trfico ex. de tipo congruente (no exige nenhuma finalidade especfica), enquanto o crime do art. 28 ex. de tipo incongruente (exige a finalidade especfica para uso prprio). Ateno: o art. 1, caput, da LLC um ex. de crime de tipo congruente, enquanto que o 1 ex. de um tipo incongruente. 1.9. Tipo subjetivo:

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No Brasil, o crime de lavagem de capitais somente punido a ttulo de dolo. Em alguns pases da Europa o crime punido a ttulo de culpa. Pergunta: o crime punido apenas a ttulo de dolo direto ou tambm punido a ttulo de dolo eventual? Alguns doutrinadores dizem que o delito de lavagem de capitais somente seria punido a ttulo de dolo direto. Mas sabemos que quando o legislador quer afastar o dolo eventual ele o faz de maneira expressa. Vejamos alguns exemplos: Ex.: art. 339, CP denunciao caluniosa (traz a expresso de que o sabe inocente) o legislador restringe o tipo figura do dolo direto; Outro ex.: art. 180, CP receptao (traz a expresso coisa que sabe ser produto de crime) o legislador diz que para ser punido preciso saber que aquilo era produto de crime (se o agente apenas assumir o risco, o fato atpico). Voltando para a LLC: somente no 2 que o legislador restringiu o tipo ao dolo direto. Todas as condutas do art. 1 so punveis tanto a ttulo direto, quanto a ttulo de dolo eventual salvo no caso do 2, em que as condutas somente so punveis a ttulo de dolo direto: 2 Incorre, ainda, na mesma pena quem: I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo; II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei.

Para que o agente responda por lavagem de capitais, no basta que ele tenha conhecimento de que est ocultando valores, direitos, bens. preciso que ele saiba que os valores so provenientes de crime. Ou seja, indispensvel que o agente tenha conhecimento de que os bens, direitos ou valores ocultados so provenientes dos crimes antecedentes previstos no art. 1.

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Problema:

se

cada

vez

mais

lavagem

passa

por

um

processo

de

terceirizao e profissionalizao, o que a empresa de lavagem vai querer saber sobre a origem dos valores? Nada. Surge ai a chamada Teoria da Cegueira Deliberada: tem origem nos EUA e tambm conhecida como Teoria ou Instrues da Avestruz (em ingls fala-se em Wilfull Blindness ou Ostrich instructions). Ela surgiu inicialmente no crime de trfico de drogas, mas passou a ser trazida tambm para o crime de lavagem de capitais. Esta teoria traz a idia de que a pessoa deliberadamente evita a conscincia da origem do dinheiro. Assim, nos casos de lavagem cada vez mais comum que o lavador profissional evite conhecer a origem do dinheiro. Ateno: quando o agente deliberadamente evita a conscincia quanto origem ilcita dos bens, assume o risco de produzir o resultado, respondendo pelo delito de lavagem de capitais a ttulo de dolo eventual. Ex.: caso do Banco Central de Fortaleza dois empresrios venderam 11 veculos para os autores da subtrao, e foi pago tudo em dinheiro. E eles no procuraram saber a origem dos valores. R$ 164.755.150,00 foram subtrados nesse golpe. O crime antecedente aqui foi praticado por uma organizao criminosa.

1.10. Objeto material: Aqui basta que saibamos que o objeto material no se confunde com o bem jurdico. O objeto material do crime de lavagem de capitais so os bens, direitos ou valores provenientes direta ou indiretamente dos crimes antecedentes definidos no art. 1, da LLC. A doutrina distingue o produto direto de crime (ou producta sceleris) do produto indireto: o produto direto do crime o resultado imediato do delito (ex.: na corrupo passiva, a vantagem indevida que se recebe); o produto indireto ou proveito da infrao (tambm conhecido como fructus

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sceleris) o resultado mediato do crime, ou seja, o proveito obtido pelo criminoso como resultado da utilizao do produto direto do delito (ex.: a compra de um veculo com o dinheiro obtido com o trfico). Tanto o produto direto como o produto indireto dos crimes antecedentes objeto da lavagem. 1.11. Crimes antecedentes: A legislao brasileira adota um rol taxativo (numerus clausus). art. 1, LLC: Art. 1 Ocultar ou dissimular ou a natureza, de bens, origem, direitos localizao, ou valores

disposio,

movimentao

propriedade

provenientes, direta ou indiretamente, de crime: I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; II de terrorismo e seu financiamento; III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo; IV - de extorso mediante seqestro; V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos; VI - contra o sistema financeiro nacional; VII - praticado por organizao criminosa. VIII praticado por particular contra a administrao
o

pblica

estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei n dezembro de 1940 Cdigo Penal). Pena: recluso de trs a dez anos e multa. Lendo esse rol, vemos que dele no consta:

2.848, de 7 de

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- contravenes penais (e deveria ter constado pelo menos o jogo do bicho); - crimes contra a ordem tributria; - crimes ambientais. Anlise dos crimes antecedentes: 1.11.1 Trfico ilcito de drogas: Pergunta: qual o crime de trfico de drogas, e onde ele est previsto? O art. 33 da Lei de drogas no traz, assim como o CP (ex.: art. 121 homicdio), o nome do crime. Na lei antiga (Lei 6368/76), a jurisprudncia sempre considerou como crime de trfico o art. 12 e o art. 13 da lei. O art. 14, que poca trazia a associao para o trfico, de acordo com a jurisprudncia majoritria, no era equiparado a crime hediondo. Na lei nova, o art. 33 traz, sem dvida alguma, a figura do crime de trfico de drogas, mas o art. no traz o nome do crime. Problema: o 2 traz a figura de quem induz, instiga ou auxilia algum ao uso indevido de drogas. Essa conduta caracteriza trfico? Dela no resulta nenhum bem, direito ou valor a ser lavado. O art. 44 da Lei de drogas d uma dica do que seja o crime de trfico. A partir do momento em que ele restringe a liberdade provisria, a anistia, a graa, o indulto e a fiana para alguns crimes, ele indica que tais crimes sejam crimes de trfico de drogas. Ocorre que o crime do art. 35 (associao) deve ser excludo desse rol e da mera associao no resulta dinheiro, ento no possvel que haja lavagem de capitais dela proveniente. Assim, o ideal dizer que os crimes de trfico so os previstos nos seguintes dispositivos:

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- art. 33, caput e 1; - arts. 34, 36 e 37. O art. 36 da lei de drogas o crime de financiamento para o trfico. Esse financiamento pode, ento, ser equiparado ao crime de trfico para fins de lavagem de capitais. 1.11.2. Terrorismo e seu financiamento: Pergunta: existe o crime de terrorismo no ordenamento jurdico? A maioria da doutrina entende que no, que este delito no est definido no ordenamento jurdico. Alguns doutrinadores, todavia, dentre eles Antonio Scaranze Fernandes, sustentam que o delito estaria previsto no art. 20 da Lei 7.170/83 (lei de Segurana Nacional), que traz os chamados crimes polticos. Problema: quando esse dispositivo fala em atos de terrorismo, esta expresso funciona como um elemento normativo, que um elemento constante do tipo penal, cuja compreenso demanda um juzo de valor. Ex.: mulher honesta (quando ainda existia no CP). Atos de terrorismo , pois, um outro exemplo de elemento normativo. Ou seja, no possvel saber se ou no terrorismo, porque no se sabe quais so os atos de terrorismo. Essa mesma discusso j existiu antes, no ECA: art. 233, da Lei 8.069/90 (ECA): submeter criana ou adolescente sob sua autoridade, guarda ou vigilncia, a tortura. Tortura aqui um elemento normativo. O que seria essa tortura a que se refere esse art. 233? Uma coisa pode ser tortura para algum e no ser para outrem. A legalidade do art. 233, ECA foi questionada perante o STF, que concluiu por sua constitucionalidade, sob o argumento de que o conceito de tortura poderia ser apreendido a partir das convenes internacionais das quais o Brasil fosse signatrio.

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Esse art., porm, foi revogado pela Lei de Tortura. O que importa aqui que esse mesmo argumento do STF pode vir a ser utilizado pelo STF no caso do crime de terrorismo. Obs.: dissemos que para a maioria da doutrina o terrorismo no estaria previsto no ordenamento ptrio. Mas e se o crime for praticado fora do pas e os valores sejam aplicados aqui no Brasil? O crime de lavagem de capitais pode ser punido aqui no Brasil? No. Caso o delito de terrorismo seja praticado em outro pas, entende a doutrina capitais que no ser em possvel a punio nacional, pelo sob delito pena de de lavagem violao de ao praticado territrio

Princpio da dupla incriminao. 1.11.3. Contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo: O legislador no deveria ter utilizado a expresso contrabando, seria melhor que ele tivesse dito apenas trfico de armas, munies ou material destinado sua produo. O trfico ou comrcio de armas est previsto nos arts. 17 e 18 da Lei 10.826/03 (Estatuto do Desarmamento) e, alm disso, a doutrina tambm aponta o trfico de armas no crime do art. 12 da Lei 7.170/86 (Lei de segurana nacional). 1.11.4. Extorso mediante seqestro: Este crime est previsto no art. 159, CP. Ateno: o crime de extorso mediante seqestro previsto no CPM no crime antecedente de lavagem de capitais. O rol no comporta o crime militar, s se refere ao crime comum. 1.11.5. Crime contra a Administrao Pblica:

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O legislador aqui colocou quase que um captulo inteiro do CP. A parte final do dispositivo legal redundante, pois concusso crime contra a AP. Pergunta: o delito de prevaricao pode figurar como crime antecedente do delito de lavagem de capitais? Prevaricar retardar ou deixar de praticar ato de ofcio, ou pratic-lo contra expressa previso legal, para satisfazer interesse pessoal. Assim, a prevaricao no pode ser crime antecedente, pois no tem dinheiro, bem ou valor envolvido (se houver o recebimento de algum valor, no ser mais prevaricao, e sim corrupo passiva). Assim, aqui entram os crimes contra a AP, mas desde que resulte proveito econmico a ser lavado. Os crimes contra a AP esto previstos entre os arts. 312 e 359-H, do CP; na Lei de Licitaes; e, ainda, na Lei dos crimes de Responsabilidade de Prefeitos e Vereadores (DL 201/67). Pergunta: e o ato de improbidade administrativa, pode figurar como

antecedente do delito de lavagem de capitais? No. Ato de improbidade administrativa no crime e, se no crime, no pode figurar como antecedente da lavagem de capitais. Salvo, obviamente, se o ato de improbidade tambm constituir crime.

1.11.6. Crimes contra o sistema financeiro nacional: Esses crimes esto previstos na Lei 7.492/86 e tambm na Lei 6.385/76. 1.11.7. Crime praticado por organizao criminosa: Pergunta: Existe conceito legal de organizao criminosa no nosso

ordenamento jurdico?

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Esse problema vai surgir por conta da Lei 9.034/95, que conhecida como Lei das Organizaes Criminosas. Essa lei disciplina meios de prova e procedimentos investigatrios relativos a crimes praticados por quadrilha ou bando, organizaes ou associaes criminosas. Quadrilha ou bando so expresses sinnimas. um crime autnomo,

previsto no art. 288, CP. Quadrilha a associao estvel e permanente de mais de 3 pessoas com o fim de praticar uma srie indeterminada de crimes. Consuma-se o delito de quadrilha independentemente da prtica dos delitos para os quais os agentes se associaram. Associaes duas ou criminosas pessoas. no se confundem outras com quadrilha. como, da Lei Elas por esto ex. a

previstas no art. 35 da Lei de Drogas, por ex. Esse dispositivo exige mais Existem associaes, (art. 2, associao prevista na lei do genocdio 2.889/56).

Tambm existe delito de associao nos arts. 16 e 24 da Lei 7.170/83 (Lei de segurana nacional). Por fim, o conceito de organizaes criminosas: este ser visto na

prxima aula. O grande problema sobre Organizaes saber se existe um conceito de organizaes criminosas no ordenamento jurdico brasileiro. I- Para uma primeira corrente, no existe conceito legal de organizaes criminosas no Brasil. Essa primeira corrente ganha um reforo de uma anlise do prprio CN, onde tramitam pelo menos 3 projetos de lei que visam definir o que seriam organizaes criminosas. Se esto tramitando no CN projetos de lei para definir o que seja organizao criminosa, isso significaria que no existe ainda o conceito no Brasil. De acordo com o projeto de lei 7.223, organizao criminosa caracterizada pela presena de pelo menos 3 das seguintes caractersticas: - hierarquia estrutural; - planejamento empresarial; - uso de meios tecnolgicos avanados;

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- recrutamento de pessoas; - diviso funcional das atividades; - conexo estrutural ou funcional com o poder pblico ou com um agente do poder pblico; - oferta de prestaes sociais; - diviso territorial das atividades ilcitas; - auto-poder de intimidao; - alta capacitao para a prtica de fraude; conexo local, regional, nacional ou internacional com outra

organizao criminosa. II- Uma segunda corrente, que tambm vem ganhando corpo, por sua vez, afirma que, enquanto a lei brasileira no fornecer um conceito legal de organizaes criminosas, possvel a utilizao do conceito dado pela Conveno realizada Palermo, das em em Naes Palermo criminosa Unidas (e por De o contra isso acordo grupo o Crime Organizado como de 3 a ou Conveno Transnacional, Conveno de mais de Palermo, pessoas conhecida com essa

15/12/2000.

organizao

estruturado

existente h algum tempo e atuando concertadamente com o fim de cometer infraes graves, com a inteno de obter benefcio econmico ou moral. Esta conveno foi ratificada pelo Decreto legislativo n 231 e pelo Decreto 5.015/04. O Capez concorda com essa segunda corrente. Em verdade, ningum nega a importncia dos Tratados Internacionais de direitos humanos. O STF, inclusive, d a eles um status normativo supralegal. Mas, da a entender que um tratado internacional pudesse definir crimes e estabelecer penas, outra coisa. Para o prof. LFG, inclusive, essa definio de crime por um tratado internacional violaria o Princpio da Legalidade, exatamente em uma de suas garantias (ou facetas), qual

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seja, a denominada lex popoli: crimes e penas s podem ser estabelecidos com a participao dos representantes do povo na elaborao e aprovao do texto final. Por mais que a conveno internacional passe pela ratificao do CN, o CN no pode alterar o tratado ao vot-lo, por isso a doutrina faz esta crtica. 1.11.8. Crime praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira: o ltimo crime do rol. Aqui vale a pena ficar atento a duas observaes: - Esses crimes foram inseridos no CP pela Lei 10.467/02. art. 337-B, 337-C e 337-D, CP. - LLC, art. 1, VIII, foi includo pela mesma Lei 10.467/02. A causa de aumento de pena do art. 1, 4: a lei aqui diz que a pena ser aumentada de 1/3 a 2/3 nos casos previsto nos incisos I a VI, se o crime for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa. A lei de 1998 e o inciso VIII foi includo por lei posterior (2002) e esqueceram de atualizar o 4 para inclu-lo. Ateno ento: se o crime antecedente for o do inciso VIII, mesmo que seja cometido de forma habitual, no incide a causa de aumento de pena; ela no incide se o crime for o do inciso VIII. 1.12. Tentativa: possvel a tentativa no crime de lavagem de capitais? Sem dvida que sim. Afinal de contas, trata-se de crime plurisubsistente. Porm, ateno: qual ser a regra e qual ser o benefcio do agente no caso da tentativa? art. 1, 3, LLC:

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3. A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal. Esse dispositivo era absolutamente desnecessrio e redundante, em virtude daquilo que preceitua o art. 12, CP, segundo o qual as regras gerais do CP aplicam-se aos fatos incriminados por lei especial, se esta no dispuser de modo diverso. 1.13. Habitualidade: Essa habitualidade ser importante por conta do art. 1, 4, LLC, que fala em crime cometido de forma habitual (caso em que ser aumentada a pena). O crime de lavagem, portanto, no um crime habitual, j que vai incidir uma causa de aumento se ele for habitual. Diante do art. 1, 4, conclui-se, portanto, que a habitualidade no uma elementar do crime de lavagem. Ateno para no confundir crime habitual com a chamada habitualidade criminosa. So conceitos distintos: - No crime habitual, a prtica de um ato isolado no gera tipicidade, ou seja, exige-se do agente uma prtica reiterada da conduta a fim de restar caracterizado o delito. Ex.: art. 282, CP (exerccio ilegal da medicina, arte dentria ou farmacutica). Aqui no basta uma nica conduta, preciso que a conduta seja praticada de forma reiterada. Habitualidade criminosa sinnimo de reiterao delituosa, ou de

criminoso habitual. Na habitualidade criminosa h pluralidade de crimes, sendo a habitualidade uma caracterstica do agente, e no da infrao penal. Na habitualidade criminosa, tem-se uma seqncia de atos tpicos que demonstram um estilo de vida do autor. A pessoa faz do crime o seu estilo de vida, pois pratica muitos crimes.

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Obs. ainda sobre o 4: no necessria uma homogeneidade de

circunstncia de tempo, lugar e modus operandi para a incidncia da causa de aumento de pena do art. 1, 4 (Ateno para no confundir com o crime continuado, que exige essa homogeneidade)! STJ, HC 19902. 1.14. Delao premiada: A delao premiada, tambm conhecida como Chamada de co-ru, consiste na possibilidade de o participante e/ou associado de infrao penal ter sua pena reduzida, substituda por restritiva de direitos, ou at mesmo extinta, toda a mediante trama a denncia a de seus comparsas do produto s do autoridades, crime, ou a possibilitando o desmantelamento do bando ou quadrilha, a descoberta de delituosa, localizao facilitao da libertao do seqestrado, no caso do crime de extorso mediante seqestro cometido em concurso de agentes. Delao premiada, ento, nada mais do que o reconhecimento por parte do Estado de que precisa da colaborao do agente. Delao vem do verbo delatar, que significa apontar comparsas. LFG entende que colaborao premiada seria o gnero do qual seria espcie a delao premiada. Ex.: dizer a localizao da vtima seria colaborao e no delao (pois ai no se estaria apontando o comparsa).

1.14.1.

Pergunta:

quando

surgiu

delao

premiada

onde

ela

est

prevista? Art. 25, 2, da Lei 7.492/86 (Lei dos crimes contra o sistema financeiro nacional); art. 8, P.U., da Lei 8.072/90 (Lei dos Crimes Hediondos); art. 159, 4, CP (extorso mediante seqestro);

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art. 16, P.U., da Lei 8.137/90 (Lei que dispe sobre os crimes contra a ordem tributria); art. 6, da Lei 9.034/95 (Lei das Organizaes Criminosas). Detalhe importante: em todos esses dispositivos legais supra citados a delao premiada traz como benefcio uma diminuio da pena de 1/3 a 2/3. Outras hipteses de delao premiada: Art. 1, 5, da Lei 9.613/98 (LLC): 5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente conduzam com as das autoridades, infraes prestando e de esclarecimentos sua autoria ou que apurao penais

localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.

1.14.2. A delao premiada na Lei de lavagem de Capitais pode trazer para o acusado 3 benefcios, que vo variar de acordo com o grau de colaborao:

1) diminuio da pena de 1/3 a 2/3 e fixao de regime inicial aberto; 2) substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de

direitos; 3) perdo judicial como causa extintiva da punibilidade. Alm da lei de lavagem, tambm vai haver delao premiada nos seguintes dispositivos legais:

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arts. 35-B e 35-C, da Lei 8.884/94 (Lei que dispe sobre crimes contra a ordem econmica) ela possibilita o chamado Acordo de Lenincia, tambm conhecido como acordo de brandura ou acordo de doura. Ele pode ser inclusive uma causa impeditiva do oferecimento da denncia e, se cumprido, extinguir a punibilidade do agente, conforme se depreende da redao de tais arts.: Art. 35-B. A Unio, por intermdio da SDE, poder celebrar acordo de lenincia, com a extino da ao punitiva da administrao pblica ou a reduo de uma dois teros da penalidade aplicvel, nos termos deste artigo, com pessoas fsicas e jurdicas que forem autoas de infrao ordem econmica, desde que colaborem efetivamente com as investigaes e o processo administrativo e que dessa colaborao resulte: I- a identificao dos demais co-autores da infrao; e II- a obteno de informaes e documentos que comprovem a infrao noticiada ou sob investigao.(...) Art. 35-C. Nos crimes contra a ordem econmica, tipificados na Lei 8.137, de 27 de novembro de 1990, a celebrao de acordo de lenincia, nos termos desta Lei, determina a suspenso do curso do prazo prescricional e impede o oferecimento de denncia. Pargrafo nico. Cumprido o acordo de lenincia pelo agente, extingue-se automaticamente a punibilidade dos crimes a que se refere o caput deste artigo. Arts. 13 e 14, da Lei 9.807/99 (Lei de proteo s testemunhas). Para muitos doutrinadores, esta lei ficaria valendo como uma regra geral de delao premiada, sobretudo para as leis anteriores: Art. 13. Poder o juiz, de ofcio ou a requerimento das partes, conceder o perdo judicial e a conseqente extino da punibilidade ao acusado que, sendo primrio, tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a

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investigao e o processo criminal, desde que dessa colaborao tenha resultado: I- a identificao dos demais co-autores ou partcipes da ao criminosa; II- a localizao da vtima com a sua integridade fsica preservada; III- a recuperao total ou parcial do produto do crime. Pargrafo nico. A concesso do perdo judicial levar em conta a

personalidade do beneficiado e a natureza, circunstncias, gravidade e repercusso social do fato criminoso. Art. 14. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores ou partcipes do crime, na localizao da vtima com vida e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de um a dois teros. Art. 41, da Lei 11.343/06 (Lei de Drogas): Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a

investigao policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores ou partcipes do crime e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de um tero a dois teros. Momento para a concesso da delao premiada: para a doutrina, a delao premiada pode ser acordada com o criminoso desde a fase investigatria at o momento da sentena. Porm, para alguns doutrinadores, a delao premiada poderia ser feita mesmo aps o trnsito em julgado da sentena condenatria, desde que a delao fosse objetivamente eficaz. Nesse caso o benefcio dever ser concedido atravs de uma reviso criminal, com fundamento no art. 621, III, CPP: Art. 621. A reviso dos processos findos ser admitida:

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I - quando a sentena condenatria for contrria ao texto expresso da lei penal ou evidncia dos autos; II - quando a sentena condenatria se fundar em depoimentos, exames ou documentos comprovadamente falsos; III - quando, aps a sentena, se descobrirem novas provas de inocncia do condenado ou de circunstncia que determine ou autorize diminuio especial da pena. Proposta alertar virtude da delao: e tanto a autoridade sobre a policial possvel haja quanto pena a o que MP devem

indiciados de uma

acusados

estaro ser

sujeitos em caso de condenao e sobre os benefcios que podero obter em efetiva colaborao. Caso consenso, poder lavrado um acordo sigiloso entre acusao e defesa a ser homologado pelo juiz. Esse acordo no deve constar dos autos, nem se tornar pblico, nem mesmo para os advogados dos demais acusados delatados. HC 90.688 e AP 470 A publicidade do depoimento do delator somente ir ocorrer quando ele for ouvido formalmente no processo, mas desde que essa oitiva seja necessria. Esse acordo de delao premiada tem fundamento nos dispositivos legais acima citados e tambm no art. 129, inciso I, da Constituio Federal: Art. 129. So funes institucionais do Ministrio Pblico: I - promover, privativamente, a ao penal pblica, na forma da lei; Valor probatrio de uma delao premiada: para a jurisprudncia, a

delao premiada por si s no pode fundamentar uma condenao, devendo estar corroborada por outros elementos probatrios. RE 213937 Benefcio pessoal: a delao um benefcio pessoal, ou seja, no possvel que seja aplicada aos demais co-autores ou partcipes do fato

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delituoso (s poder ser aplicado ao delator). No aplicvel a quem no colaborou. 1.15. Procedimento: Art. 2 e ss, da LLC (Lei 9.613/98) trata das disposies processuais do crime de lavagem de capitais. O art. 2, I, fala que o procedimento do crime de lavagem vai ser o procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular; A lei aqui nesse dispositivo, ento, faz meno a um procedimento: o procedimento comum dos crimes punidos com recluso. Ocorre que esse procedimento, que outrora era definido pelo cdigo de acordo com a espcie de pena (recluso ou deteno) sofreu uma alterao por fora da Lei 11.719/08, que alterou os procedimentos. Agora o procedimento j no mais determinado por conta da espcie de pena, mas sim por conta do mximo de pena privativa de liberdade cominada. Agora ns temos ento o chamado procedimento comum ordinrio e ele ser aplicvel em relao aos delitos cuja pena mxima cominada seja igual ou superior a 4 anos. O procedimento sumrio, por sua vez, ser aplicvel aos crimes cuja pena mxima cominada for inferior a 4 e superior a 2 anos. Por fim, o procedimento dos Juizados, que seria o procedimento comum sumarssimo, ser aplicvel a todas as contravenes e crimes cuja pena mxima seja igual ou inferior a 2 anos, cumulada ou no com multa e submetidos os crimes ou no a procedimento especial.

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A pena do delito previsto no art. 1 da LLC de 3 a 10 anos. Assim, se a pena mxima cominada superior a 4 anos, podemos concluir que o procedimento aplicvel ser mesmo o procedimento comum ordinrio (mas no porque a pena de recluso, e sim porque o seu mximo superior a 4 anos). Pergunta: E se houver conexo probatria, com a conseqente reunio dos processos de lavagem e de trfico de drogas, qual seria o procedimento? A reunio desses dois processos no obrigatria. Se puder acontecer, tanto melhor, mas no h obrigatoriedade disso. Ocorre que, imaginando que os processos sejam reunidos, haver um problema: a lei de drogas tem um procedimento especial e a LLC tem um procedimento comum. Assim, diante da duplicidade de procedimentos, qual deles seria aplicvel? preciso que nos lembremos do que dizia a antiga lei de drogas (Lei 6368/76), que tinha um dispositivo especfico sobre o assunto: o art. 28, que dizia que nos casos de conexo e continncia entre os crimes definidos naquela lei, e outras infraes penais, o procedimento ser o previsto para a infrao mais grave, ressalvados os da competncia do jri e das jurisdies especiais. Se hoje esta regra estivesse em vigor, nesse exemplo de conexo valeria sempre o procedimento da Lei de Drogas, que traz hoje uma pena de 5 a 15 anos de recluso. Ocorre que este art. 28 da Lei 6368/76, e a prpria lei foram revogados pela Lei 11.343/06. Pergunta: a nova lei de drogas trouxe dispositivo semelhante ao antigo art. 28? No. A nova lei no trouxe nenhum dispositivo que trate dos crimes conexos. Mas ento, agora, qual ser o procedimento a ser usado nesses casos de crimes conexos? Em verdade, desde antes, quando ainda estava em vigor o antigo art. 28, ele j era bastante criticado pela doutrina (ex.: Vicente Greco Filho) que dizia que no se pode estabelecer o procedimento em razo da gravidade do delito.

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preciso sempre, diante de crimes conexos, buscar o procedimento que seja aquele mais que amplo. mais E procedimento s partes o mais amplo de no suas significa, faculdades necessariamente, procedimento mais demorado. O procedimento mais amplo assegure exerccio processuais. Pergunta: diante dessa regra trazida pela doutrina, e diante dos dois procedimentos mais amplo? Sem dvida alguma, para a doutrina, ser o procedimento comum ordinrio, porque possibilita um maior n de testemunhas, alm de possibilitar que o juiz conceda memoriais, que a sentena saia em 10 dias, possibilita diligncias, etc. Na verdade, a nica vantagem que a Lei de Drogas tem a previso da chamada defesa preliminar, mas, tirando isso, em tudo o procedimento comum ordinrio mais amplo. em conflito (procedimento comum ordinrio da LLC e procedimento especial da Lei de Drogas), qual deles ser o procedimento

1.15.1. Autonomia do processo: Essa autonomia do processo que aqui vamos trabalhar, vem citada no art. 2, II, LLC: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular; II independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes

referidos no artigo anterior, ainda que praticados em outro pas;

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Esse dispositivo consagra a autonomia, a independncia do processo de lavagem de capitais, que no precisa tramitar em conjunto com o processo pelo crime antecedente. O processo pelo crime de lavagem de capitais no precisa tramitar, obrigatoriamente, com o processo em relao ao crime antecedente, o que no entanto, no significa dizer que a reunio dos processos seja proibida. Tudo vai depender do caso concreto. STJ, HC 48300 e HC 59663 (este ltimo diz expressamente que no vige nem a regra da obrigatria reunio e nem a da obrigatria separao). Mesmo que o crime antecedente seja praticado em outro pas, se a lavagem for cometida no territrio nacional, o agente responder aqui pelo crime de lavagem. Pergunta: e se ocorrer o contrrio, a lavagem sendo praticada fora do pas? Mesmo que o delito de lavagem de capitais fosse praticado em outro pas, tambm estaria sujeito lei brasileira (extraterritorialidade condicionada da Lei Penal brasileira art. 7, II, a. CP), na medida em que tal crime est previsto em tratado ou conveno internacional. Ateno, no caso do art. 7, II, a, CP ser necessrio o implemento das condies do art. 7, 2, CP: Extraterritorialidade Art. 7 Ficam sujeitos lei brasileira, embora cometidos no estrangeiro: I - os crimes: a) contra a vida ou a liberdade do Presidente da Repblica; b) contra o patrimnio ou a f pblica da Unio, do Distrito Federal, de Estado, de Territrio, de Municpio, de empresa pblica, sociedade de economia mista, autarquia ou fundao instituda pelo Poder Pblico; c) contra a administrao pblica, por quem est a seu servio; d) de genocdio, quando o agente for brasileiro ou domiciliado no Brasil;

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II - os crimes: a) que, por tratado ou conveno, o Brasil se obrigou a reprimir; b) praticados por brasileiro; c) praticados em aeronaves ou embarcaes brasileiras, mercantes ou de propriedade privada, quando em territrio estrangeiro e a no sejam julgados. 1 - Nos casos do inciso I, o agente punido segundo a lei brasileira, ainda que absolvido ou condenado no estrangeiro. 2 - Nos casos do inciso II, a aplicao da lei brasileira depende do concurso das seguintes condies: a) entrar o agente no territrio nacional; b) ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado; c) estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a extradio; d) no ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a cumprido a pena; e) no ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro motivo, no estar extinta a punibilidade, segundo a lei mais favorvel.

1.15.2. Competncia criminal: Quem vai processar e julgar o delito de lavagem de capitais? Justia estadual ou Justia federal? Devemos ficar atentos ao que nos diz o art. 109, VI, CR: Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar: VI - os crimes contra a organizao do trabalho e, nos casos determinados por lei, contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira;

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Concluso: crimes contra o sistema financeiro e a ordem econmico-

financeira somente sero de competncia da Justia Federal quando a lei assim o determinar. A competncia, portanto, para julgar o crime de lavagem de capitais deve ser retirada da prpria LLC (Lei 9.613/98). art. 2, III diz os casos expressos em que os crimes sero da

competncia da Justia Federal. Isso significa que nos demais casos a competncia ser da Justia estadual: III - so da competncia da Justia Federal: a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmicofinanceira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas; b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal.

Ateno para as hipteses! Diante do art. 2, III, conclui-se: em regra, compete Justia estadual o processo e julgamento do crime de lavagem de capitais. A competncia ser da Justia Federal somente nas seguintes hipteses: a) quando o e crime bens, for praticado ou contra o sistema da financeiro suas ou em

detrimento

servios

interesses

Unio,

empresas

pblicas ou autarquias (federais); b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal.

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Ateno: bem verdade que na prtica, na grande maioria dos casos a competncia ser mesmo da Justia Federal, mas no podemos dizer que esta a regra. STJ, CC 96678 e HC 11462. 1.15.3 Criao de Varas Especializadas para o julgamento de crimes de lavagem de capitais: Esse tema bem interessante para cair em uma segunda fase de concurso, pois uma das mais intensas discusses em relao ao crime de lavagem de capitais. Obs.: 90% da jurisprudncia sobre esse crime de lavagem de capitais est relacionada essa criao de varas especializadas para julgamento desses crimes. Muitos advogados afirmam que essa criao de varas violaria o princpio do juiz natural. Evoluo histrica do tema: Em 2001, foi feita uma pesquisa com juzes federais, e muitos deles afirmaram que nunca haviam conduzido em processo ningum pelo crime de lavagem de capitais. Concluiu-se que no havia um preparo suficiente dos julgadores para o processo e julgamento desses crimes. Em 2003, surge a Resoluo 314/03 do Conselho da Justia Federal, que determinava que deveria ser os Tribunais no prazo Regionais federais de 60 dias deveriam especializar a preocupao que varas no combate lavagem de capitais, e inclusive, dizia que isso feito (tamanha existia). A partir da ento, os TRFs comearam a especializar varas, por meio de Resolues e Provimentos: Esse assunto provocou tanta polmica porque alguns desses provimentos determinaram que os processos em andamento nas demais varas fossem remetidos (redistribudos) s Varas Especializadas, salvo se j estivem com a instruo encerrada.

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Surgiram ento dois questionamentos: O Tribunal pode especializar Vara? H previso legal para essa

especializao em Varas? - Essa alterao da competncia aos processos penais que j estavam em andamento no viola o princpio do juiz natural? Analisemos cada um desses questionamentos: Existe sim previso legal para a especializao de Varas federais: art. 12, da Lei 5.010/66 (Lei que organiza a Justia Federal velha, mas continua em vigor): Art. 12. Nas Sees Judicirias em q houver mais de uma Vara, poder o Conselho da Justia Federal fixar-lhes sede em cidade diversa da Capital, especializar Varas e atribuir competncia por natureza de feitos a determinados juzes. Alm disso, a e prpria CR assegura podendo ao Poder Judicirio sua autonomia

administrativa administrativa.

financeira,

proceder

auto-organizao

Porm, tem um detalhe importante que no pode passar despercebido: quem que poder especializar as varas? Com a CR/88 o Conselho da justia federal j no tem mais esta

legitimidade, pois na verdade, ele hoje um mero rgo de regulamentao interna, que no tem mais esta atribuio. Assim, apesar de o art. 12 dizer que o Conselho da justia federal pode especializar varas, diante da CR/88, tal atribuio passou a ser dos prprios TRFs.

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Art. 105, P.U., II, CR, que diz quais so as atribuies do Conselho da justia federal (e dentre elas no inclui a especializao de varas). Quanto segunda questo: quanto redistribuio dos processos que

estavam em andamento nas demais varas s varas especializadas, entendeu o STJ no ser possvel a aplicao da regra da perpetuao da jurisdio prevista no art. 87, CPC, na medida em que teria ocorrido uma alterao da competncia em o razo CPC da matria ser (e de sim acordo ao com a ampla penal, jurisprudncia, pode aplicado processo

subsidiariamente). Art. 87. Determina-se a competncia no momento em que a ao proposta. So irrelevantes as modificaes do estado de fato ou de direito ocorridas posteriormente, salvo quando suprimirem o rgo judicirio ou alterarem a competncia em razo da matria ou da hierarquia. Essa regra do art. 87, CPC diz que se o processo comeou perante um juiz, terminar perante este mesmo juiz ( a idia de perpetuao da jurisdio), salvo quando houver a extino do rgo judicirio ou quando houver a alterao da competncia em razo da matria ou da hierarquia (nesse ultimo caso hierarquia o ex. o de algum que est respondendo por um processo eleito senador da Repblica).

O STJ entendeu que a partir do momento em que a 2 e a 6 Varas de SP se tornaram Varas Especializadas, como se tivesse havido uma alterao de competncia em razo da matria, e, portanto, os processos deveriam ir para uma ou para outra vara. Isso as o que aconteceu em e SP, estas com s o Provimento a 238. Mas para existiram os novos o

tribunais que no atuaram da mesma maneira que em SP, pois eles criaram Varas Especializadas que fossem do STJ? passaram o art. valer no 87, CPC processos surgindo. No, Pergunta: isso teria violado

entendimento

porque

aplicvel

subsidiariamente, ento se o prprio provimento do Tribunal j deu uma soluo, isso que deve ser aplicado (ento no h problema algum em que

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alguns tribunais tenham mantido os antigos processos em suas Varas

originais, de acordo com regramento prprio). STJ, CC 57838 e Resp. 628673. Posio do STF: j se aguardava uma posio do STF sobre isso h algum tempo. Ele ento decidiu, no HC 86660, que a Resoluo n 314 do Conselho da Justia Federal suas o seria no inconstitucional, ao definir no entanto, pois o Conselho de as teria rgos e extrapolado atribuies que, competncia

jurisdicionais,

contaminou

resolues

provimentos dos TRFs. Para o STF, portanto, o tema organizao judiciria no est restrito ao campo de incidncia exclusiva da lei, uma vez que depende da integrao de critrios estabelecidos na Constituio, nas leis e nos Regimentos Internos dos tribunais. tambm STF, HC 85060. Mas o legal, STF entendeu pois, se que essa especializao de forma contrria, varas teria perfeitamente que anular os

entendesse

de

processos, o que no aconteceu. 1.15.4. Requisitos da denncia: Art. 2, 1, LLC (Lei 9.613/98): 1. A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor daquele crime. Justa causa duplicada: deve o MP trazer um lastro probatrio no s em relao lavagem, como tambm em relao ao crime antecedente. Indcios, aqui no 1, sinnimo de uma prova semi-plena (e no de prova indireta, como em geral entendemos ex.: o gato e o rato entram num compartimento e s sai o gato, temos o indcio ou a prova indireta de que o gato comeu o rato), ou seja, aquela com uma capacidade persuasiva

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atenuada. Ou seja, o que basta na hora de se oferecer a denncia, que tenhamos alguns elementos comprovando a origem da lavagem (crime antecedente). 1.15.5 Suspenso do processo: Essa suspenso do processo a suspenso do processo prevista no art. 366, CPP. Ela visa, basicamente, preservar o direito ampla defesa. Art. 366. Se o acusado, citado por edital, no comparecer, nem constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar a priso preventiva, nos termos do disposto no art. 312. Este art. ser ento aplicado ao cidado citado por edital quando, em decorrncia dessa citao, o acusado no tenha comparecido e nem tenha constitudo defensor. A conseqncia desses 3 requisitos a suspenso do processo e da prescrio. Isso ocorre em razo da preservao para da ampla defesa: ao a presena advogado do os

acusado no processo penal muito importante, seja para ele mesmo se defender (auto-defesa), seja ele ministrar seu elementos que possam auxili-lo em sua defesa. Pergunta: por quanto tempo a prescrio fica suspensa? Para o STF (j h alguns julgados caminhando para essa posio), a

prescrio fica suspensa por prazo indeterminado. Alm de suspender o processo e a prescrio, esse mesmo art. 366, CPP ainda prev a possibilidade de produo de provas consideradas urgentes e, se for o caso, da decretao da priso preventiva (desde que preenchidos os seus pressupostos). Aplicao do art. 366, CPP na LLC:

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art. 2, 2, LLC: de acordo com esse dispositivo, na lei de lavagem de capitais no se aplica o art. 366, CPP. 2. No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do Cdigo de Processo Penal. Obs.: para as provas de concurso o que se deve afirmar que no se aplica o art. 366, CPP. Porm, cuidado porque apesar do teor deste dispositivo, h uma segunda corrente que entende que existe uma antinomia entre o art. 2, 2 da LLC e o art. 4, 3 da mesma lei. Ou seja, existiria um conflito aparente de normas existentes na mesma lei. O art. 4, 3 diz que cabvel a aplicao do art. 366, CPP. Assim, na dvida entre qual dispositivo deve ter prevalncia, a doutrina usa o princpio do favor rei (deve prevalecer, diante da dvida, a interpretao mais favorvel ao acusado); alm disso a doutrina tambm conjuga aqui o princpio da ampla defesa, para afirmar que deve prevalecer o disposto no art. 4, 3: Art. 4. O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico, ou representao da autoridade policial, ouvido o Ministrio pblico em vinte e quatro horas, havendo indcios suficientes, poder decretar, no curso do inqurito ou da ao penal, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou existentes em seu nome, objeto dos crimes previstos nesta Lei, procedendo-se na forma dos arts. 125 a 144 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 Cdigo de processo Penal. Esse art. fala de medidas patrimoniais assecuratrias que so muito

importantes. Hoje no Brasil existe uma poltica de que o processo s surte efeito se houver a priso (em razo do que veiculado na mdia, as pessoas acham que o processo s surte efeito se a pessoa estiver presa). Ocorre que no crime de lavagem interessa muito mais do que a priso da pessoa, a identificao, apreenso e seqestro dos bens objeto da lavagem, porque ali nesse tipo de organizao criminosa, as peas so muito facilmente substituveis (assim que se prende algum, esse algum substitudo por outro). 1, 2 e 3, do art. 4:

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1. As medidas assecuratrias previstas neste artigo sero levantadas se a ao penal no for iniciada no prazo de cento e vinte dias, contados da data em que ficar concluda a diligncia. Ateno, esse prazo de 120 dias tambm j vem sendo relativizado. 2. O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores

apreendidos ou seqestrados quando comprovada a licitude de sua origem. 3. Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, nos casos do art. 366, do Cdigo de Processo Penal. Contradio da lei: um dispositivo diz que no se aplica o art. 366, CPP e outro diz que se aplica. Os casos do art. 366, CPP so aqueles em que o acusado citado por edital e no comparece e nem constitui advogado. Esse dispositivo (3) diz que eu posso apreender os objetos do indivduo citado por edital, e ai ficarei com esses bens, praticando atos necessrios sua conservao at o dia em que ele comparecer pessoalmente. Comparecendo pessoalmente e comprovando a licitude dos bens ai sim ser possvel devolver tais bens. 1.15.6. Liberdade provisria: Liberdade priso em provisria flagrante, podendo ou uma desde no medida que ficar de o contra-cautela indivduo ao que substitui de a

preencha

determinados certas

requisitos, condies.

sujeito

cumprimento

a resposta que o acusado pode conseguir quando preso em flagrante. Se a priso for ilegal, o caminho o relaxamento da priso, mas se a priso for legal, o caminho a liberdade provisria.

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Liberdade provisria s para priso em flagrante! No vale para quem foi preso preventiva ou temporariamente. Priso preventiva ou temporria caso de revogao ou cassao, jamais de liberdade provisria! Pergunta: cabe liberdade provisria na LLC? Art. 3, Lei 9.613/98: Art. 3. Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de fiana e liberdade provisria e, em caso de sentena condenatria, o juiz decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade. De acordo com esse art., no seria cabvel liberdade provisria com ou sem fiana no crime de lavagem de capitais. Pergunta: poderia o legislador vedar o cabimento da liberdade provisria? O legislador pode, assim de maneira abstrata, dizer que a liberdade provisria no cabvel em um ou outro crime? Pela leitura da Constituio, art. 5, LXVI, que diz quando a lei

admitir a liberdade provisria fica parecendo que ao legislador cabe dizer se cabe ou se no cabe, e se o legislador disse que no cabe, porque no cabe e pronto. pelo STF na ADI 3.112; - art. 44, da Lei 11.343/06 (Lei de Drogas). Posio doutrinria (LFG, Eugnio Pacelli): parte da doutrina entende que no dado ao legislador vedar de maneira absoluta a concesso da liberdade provisria. A uma, porque tal vedao violaria o princpio da presuno de inocncia, criando-se hiptese de priso obrigatria quele que foi preso em flagrante. A duas, porque a priso de qualquer indivduo antes do trnsito em julgado de sentena condenatria depende de deciso fundamentada da autoridade judiciria competente. Outro ponto importante a ser tratado aqui diz respeito alterao da Lei 8.072/90 pela Lei 11.464/07: a lei dos crimes hediondos, em seu art. 2, II, dizia que crimes hediondos e equiparados so insuscetveis de

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liberdade provisria com fiana (e isso bvio, pois a prpria CR j diz isso) e tambm de liberdade provisria sem fiana. Em 2007 entra em vigor a Lei 11.464 que consolida um entendimento que j era firme na jurisprudncia, apagando a vedao da liberdade provisria sem fiana. S vale, ento, a vedao da Constituio. Assim, crimes hediondos admitem, pelo menos em tese, a liberdade provisria sem fiana (aquela do art. 310, P.U. do CPP quando o juiz verificar a inocorrncia de qualquer hiptese que autorize a priso preventiva). Ou seja, agora temos pelo menos a possibilidade de o juiz analisar, diante do caso concreto, se h ou no motivo para a pessoa ter a priso preventiva decretada. Se o juiz verificar que se solta a pessoa seria presa preventivamente, o juiz indeferir a LP sem fiana e automaticamente estar convertendo a priso em flagrante em preventiva; se o juiz entender que se a pessoa solta estivesse no teria motivo para ser presa, ento o juiz conceder a ela a LP sem fiana. Para a doutrina, se cabvel LP sem fiana para crimes hediondos, que o mais grave dos delitos, o mesmo raciocnio deve ser aplicado s demais leis que vedam a LP.

A jurisprudncia, porm, no caminha nesse sentido. Para o STF, exceo de algumas decises do Min. Celso de Mello, no seria cabvel LP ao crime de trfico de drogas sob o seguinte argumento: se a Constituio disse que tais crimes so inafianveis, implicitamente teria vedado a concesso da LP. Nesse sentido: STF, HC 93302 e STJ, HC 85682. 1.15.7 Recurso em liberdade: A LLC, em seu art. 3, parte final, diz textualmente que o juiz decidir se o ru poder apelar em liberdade. art. 3. Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de fiana e liberdade provisria e, em caso de sentena condenatria, o juiz decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade.

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que

temos

aqui

nesse

dispositivo

que

doutrina

chama

de

recolhimento priso para apelar. Esse recolhimento priso para apelar tambm estava previsto no art. 594, CPP e durante muitos anos este art. esteve em vigor. Tanto verdade que tnhamos a smula do STJ de n 09 que dizia A exigncia da priso provisria para apelar no ofende a garantia da presuno de inocncia. Eis que surge o HC 88420, do STF, um julgado histrico, no qual entendeu o STF que pelo fato de o a Conveno Americana da apelao de ao Direitos Humanos assegurar o direito ao duplo grau de jurisdio, no poderia o legislador ordinrio priso. Surgiu ento uma nova smula do STJ Sm. 347: O conhecimento de recurso de apelao do ru independe de sua priso. Ateno para a nova redao dos arts. 413, 3; 387, P.U.; e 492, I, e do CPP: Art. 413. 3o anteriormente O juiz decidir, motivadamente, no caso de manuteno, decretada e, tratando-se de acusado solto, sobre a condicionar conhecimento recolhimento

revogao ou substituio da priso ou medida restritiva de liberdade necessidade da decretao da priso ou imposio de quaisquer das medidas previstas no Ttulo IX do Livro I deste Cdigo. (Includo pela Lei n 11.689, de 2008) Art. 387. Pargrafo nico. O juiz decidir, fundamentadamente, sobre a

manuteno ou, se for o caso, imposio de priso preventiva ou de outra medida cautelar, sem prejuzo do conhecimento da apelao que vier a ser interposta. (Includo pela Lei n 11.719, de 2008). Art. 492. Em seguida, o presidente proferir sentena que: (Redao dada

pela Lei n 11.689, de 2008) I no caso de condenao: (Redao dada pela Lei n 11.689, de 2008)

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e) mandar o acusado recolher-se ou recomend-lo- priso em que se encontra, se presentes os requisitos da priso preventiva; (Includo pela Lei n 11.689, de 2008) Agora a prpria lei, alterada que foi pela Lei 11.719/08, diz que

independentemente do juiz ter decretado a priso e de o acusado ter sido recolhido, o seu recurso ser conhecido. Pergunta: ser que o art. 3, LLC permanece vlido? claro que no. Diante das alteraes do entendimento jurisprudencial e das Leis 11.689 e 11.719, conclui-se que no mais possvel condicionar o conhecimento da apelao ao recolhimento do acusado priso. STF, HC 83868.

1.15.8 Recuperao de ativos e Medidas Cautelares: H uma idia generalizada de que o processo penal somente eficaz se a pessoa estiver presa. Associamos sempre o resultado do processo eficaz com a priso. Em se tratando de organizaes criminosas, bvio que a priso deve ser mais rigorosa. Mas, em se tratando de lavagem de capitais, muito mais importante do que prender a pessoa a recuperao dos objetos. At porque os sujeitos que praticam este crime so regularmente substitudos, o processo terceirizado. A pena privativa de priso no cumprir o efeito prtico de acabar com o crime. Um dos principais objetivos da criminalizao da lavagem de capitais o ataque ao brao financeiro das organizaes criminosas, pelos seguintes motivos: o confisco de bens e valores promove a asfixia da organizao

criminosa; - insuficincia e ineficincia das penas privativas de liberdade;

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- capacidade de controle das organizaes criminosas do interior dos presdios; - rpida substituio dos administradores das organizaes criminosas. Art. 4, LLC: Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico, ou representao da autoridade policial, ouvido o Ministrio Pblico em vinte e quatro horas, havendo indcios suficientes, poder decretar, no curso do inqurito ou da ao penal, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou existentes em seu nome, objeto dos crimes previstos nesta Lei, procedendo-se na forma dos arts. 125 a 144 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo Penal. 1 As medidas assecuratrias previstas neste artigo sero levantadas se a ao penal no for iniciada no prazo de cento e vinte dias, contados da data em que ficar concluda a diligncia. 2 O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores

apreendidos ou seqestrados quando comprovada a licitude de sua origem. 3 Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, nos casos do art. 366 do Cdigo de Processo Penal. 4 A ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou seqestro de bens, direitos ou valores, poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as investigaes.

Medidas Cautelares importantes: a) Apreenso: trata-se de medida cautelar decretada com o objetivo de apreender coisas, objetos e documentos de interesse para a instaurao do processo. Se realizada no interior de um domiclio, precisar de

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autorizao da autoridade judiciria. Se em via pblica no, desde que a autoridade que faz a apreenso tenha algum indcio de que o sujeito esteja portando arma ou qualquer objeto criminoso. art. 240, CPP: Art. 240. A busca ser domiciliar ou pessoal. busca domiciliar, quando fundadas razes a

1o Proceder-se- autorizarem, para:

a) prender criminosos; b) apreender coisas achadas ou obtidas por meios criminosos; c) apreender instrumentos de falsificao ou de contrafao e objetos falsificados ou contrafeitos; d) apreender armas e munies, instrumentos utilizados na prtica de crime ou destinados a fim delituoso; e) descobrir objetos necessrios prova de infrao ou defesa do ru; f) apreender cartas, abertas ou no, destinadas ao acusado ou em seu poder, quando haja suspeita de que o conhecimento do seu contedo possa ser til elucidao do fato; g) apreender pessoas vtimas de crimes; h) colher qualquer elemento de convico. 2o Proceder-se- busca pessoal quando houver fundada suspeita de que

algum oculte consigo arma proibida ou objetos mencionados nas letras b a f e letra h do pargrafo anterior. Busca e apreenso em escritrios de advocacia: o escritrio de

advocacia, assim como o consultrio de um mdico ou um estabelecimento comercial (do balco para dentro, e no as partes abertas ao pblico), considerado pela Constituio como domiclio. Assim, mesmo as Autoridades Fazendrias dependem de autorizao judicial para ingressar no domiclio.

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Caso de

especfico

do da

escritrio OAB, sendo sendo

de

advocacia: a

mandado de

de

busca

e e

apreenso deve ser especfico e pormenorizado, a ser cumprido na presena representante tambm vedada utilizao como documentos ou objetos pertencentes a clientes do advogado averiguado, salvo se tais clientes estiverem investigados partcipes coautores pela prtica do mesmo crime que deu origem ao mandado de busca e apreenso (art. 7, do EOAB). preciso cientificar a OAB que o mandado ser cumprido, a e ela ento designa se a um representante se negar de a OAB para o acompanhar diligncia. Mas, OAB indicar

representante, a busca e apreenso no ficar condicionada a isso, o mandado ser cumprido normalmente. O mandado de busca e apreenso deve ser cumprido durante o dia. H doutrinadores que entendem que dia o perodo compreendido entre o nascer e o pr do sol, j outros doutrinadores entendem que o perodo compreendido entre as 6 e a 18 horas. Obs.: o mandado deve ter seu incio durante o dia, porm, iniciado durante o perodo diurno, nada impede que se prolongue durante a noite.

b) Seqestro de bens e valores: segundo Vicente Greco Filho, uma medida assecuratria, fundada no interesse pblico, e antecipativa do perdimento de bens como efeito da condenao, no caso de bens que sejam produto do crime ou adquiridos pelo agente com a prtica do fato delituoso. art. 91, II, b, CP. Pode haver seqestro de bens imveis e tambm de bens mveis, se no for cabvel a busca e apreenso. Art. 125 e art. 132, CPP: Art. 125. terceiro. Art. 126. Para a decretao do seqestro, bastar a existncia de Caber o seqestro dos bens imveis, adquiridos pelo indiciado

com os proventos da infrao, ainda que j tenham sido transferidos a

indcios veementes da provenincia ilcita dos bens.

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Art. 127. ofendido,

O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou do ou mediante representao da autoridade policial, poder

ordenar o seqestro, em qualquer fase do processo ou ainda antes de oferecida a denncia ou queixa. Art. 128. Realizado o seqestro, o juiz ordenar a sua inscrio no

Registro de Imveis. Art. 129. terceiro. O seqestro autuar-se- em apartado e admitir embargos de

Art. 130.

O seqestro poder ainda ser embargado:

I - pelo acusado, sob o fundamento de no terem os bens sido adquiridos com os proventos da infrao; II - pelo terceiro, a quem houverem os bens sido transferidos a ttulo oneroso, sob o fundamento de t-los adquirido de boa-f. Pargrafo nico. No poder ser pronunciada deciso nesses embargos

antes de passar em julgado a sentena condenatria. Art. 131. O seqestro ser levantado:

I - se a ao penal no for intentada no prazo de sessenta dias, contado da data em que ficar concluda a diligncia; II - se o terceiro, a quem tiverem sido transferidos os bens, prestar cauo que assegure a aplicao do disposto no art. 74, II, b, segunda parte, do Cdigo Penal; III - se for julgada extinta a punibilidade ou absolvido o ru, por sentena transitada em julgado.

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Art. 132. Proceder-se- ao seqestro dos bens mveis se, verificadas as

condies previstas no art. 126, no for cabvel a medida regulada no Captulo Xl do Ttulo Vll deste Livro. Uma vez feito o seqestro, qual o prazo para o incio da ao penal? Decretada o seqestro, a ao penal dever ser iniciada dentro do prazo de 120 dias. Art. 4, 1, LLC: 1 As medidas assecuratrias previstas neste artigo sero levantadas (= afastadas) se a ao penal no for iniciada no prazo de cento e vinte dias, contados da data em que ficar concluda a diligncia. Ateno: No CPP esse prazo no de 120 dias (como na Lei de Lavagem), e sim de 60 dias. Mas a esse prazo de 60 dias tambm no em tem carter do absoluto, admitindo jurisprudncia sua prorrogao virtude

Princpio da Proporcionalidade. - Restituio de coisas apreendidas: art. 4, 2, LLC: 2 O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores

apreendidos ou seqestrados quando comprovada a licitude de sua origem. Esse dispositivo no estaria invertendo o nus da prova? O nus da prova no processo penal da acusao. Mas, se o indivduo pretender a restituio dos objetos apreendidos ou seqestrados durante o curso do processo, no s dever comparecer pessoalmente, como tambm comprovar a licitude de sua origem. J se ao final do processo o MP no comprovar a ilicitude da origem dos bens, o acusado dever ser absolvido, com a conseqente restituio dos bens.

c) Arresto: uma medida assecuratria fundada no interesse privado que tem por finalidade assegurar a reparao civil do dano causado pelo delito, em favor do ofendido ou de seus sucessores. O arresto recai sobre

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qualquer bem que integre o patrimnio do acusado, desde que suficiente para garantir a futura recomposio patrimonial. Arts. 136 e 144, CPP: Art. 136. O arresto do imvel poder ser decretado de incio, revogando-

se, porm, se no prazo de 15 (quinze) dias no for promovido o processo de inscrio da hipoteca legal. (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006). Art. 137. Se o responsvel no possuir bens imveis ou os possuir de

valor insuficiente, podero ser arrestados bens mveis suscetveis de penhora, nos termos em que facultada a hipoteca legal dos imveis. (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006). 1o Se esses bens forem coisas fungveis e facilmente deteriorveis, proceder-se- na forma do 5o do art. 120. 2o Das rendas dos bens mveis podero ser fornecidos recursos

arbitrados pelo juiz, para a manuteno do indiciado e de sua famlia. Art. 138. O processo de especializao da hipoteca e do arresto correro

em auto apartado. (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006). Art. 139. de 2006). Art. 140. despesas As garantias do ressarcimento do dano alcanaro tambm as processuais e as penas pecunirias, tendo preferncia sobre O depsito e a administrao dos bens arrestados ficaro

sujeitos ao regime do processo civil. (Redao dada pela Lei n 11.435,

estas a reparao do dano ao ofendido. Art. 141. sentena O arresto ser levantado ou cancelada a hipoteca, se, por irrecorrvel, o ru for absolvido ou julgada extinta a

punibilidade. (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006).

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Art. 142. Caber ao Ministrio Pblico promover as medidas estabelecidas

nos arts. 134 e 137, se houver interesse da Fazenda Pblica, ou se o ofendido for pobre e o requerer. Art. 143. Passando em julgado a sentena condenatria, sero os autos de

hipoteca ou arresto remetidos ao juiz do cvel (art. 63). (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006). Art. 144. Os interessados ou, nos casos do art. 142, o Ministrio

Pblico podero requerer no juzo cvel, contra o responsvel civil, as medidas previstas nos arts. 134, 136 e 137. Pergunta: cabvel o arresto na Lei de Lavagem de Capitais? Vimos que a apreenso e o seqestro so possveis. O caput do art. 4, da LLC diz expressamente: Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico, ou representao da autoridade policial, ouvido o Ministrio Pblico em vinte e quatro horas, havendo indcios suficientes, poder decretar, no curso do inqurito ou da ao penal, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou existentes em seu nome, objeto dos crimes previstos nesta Lei, procedendo-se na forma dos arts. 125 a 144 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo Penal. A apreenso no est prevista nos arts. 125 a 144, CPP. Ser ento que a lei quis falar em arresto e no em apreenso? Temos duas interpretaes possveis: 1) ao fazer meno no art. 4, quis o legislador se referir ao arresto, na medida em que faz meno aos arts 125 a 144, CPP portanto, cabvel sim o arresto na LLC, porque ao se referir apreenso ele quis falar do arresto. o entendimento do promotor de justia William Terra; 2) como o art. 4 dispe que somente podem ser indisponibilizados bens, direitos ou valores suspeitos de guardar vinculao com a lavagem de

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capitais, seria invivel que essas medidas fossem adotadas em relao a patrimnio diverso, razo pela qual somente seria cabvel o seqestro e no o arresto. o entendimento de Eugnio Pacelli (no inqurito 2.248). - Alienao antecipada: tem expressa previso legal na Lei de Drogas. Consiste na venda antecipada de bens considerados instrumentos da infrao penal, ou daqueles que constituam proveito auferido pelo agente coma prtica do delito, desde que haja risco de perda do valor econmico pelo decurso do tempo. Art. 61, Lei 11.343/06: Art. 61. 62 desta No havendo prejuzo para a produo da prova dos fatos e Lei, mediante autorizao do juzo competente, ouvido o

comprovado o interesse pblico ou social, ressalvado o disposto no art. Ministrio Pblico e cientificada a Senad, os bens apreendidos podero ser utilizados pelos rgos ou pelas entidades que atuam na preveno do uso indevido, na ateno e reinsero social de usurios e dependentes de drogas e na represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas, exclusivamente no interesse dessas atividades. Pargrafo nico. Recaindo a autorizao sobre veculos, embarcaes ou

aeronaves, o juiz ordenar autoridade de trnsito ou ao equivalente rgo de registro e controle a expedio de certificado provisrio de registro e licenciamento, em favor da instituio qual tenha deferido o uso, ficando esta livre do pagamento de multas, encargos e tributos anteriores, at o trnsito em julgado da deciso que decretar o seu perdimento em favor da Unio. mais um motivo para se decretar medidas cautelares. No o mais correto (no deveria ser uma justificativa para decret-las), mas em razo do descaso e da deficincia das Polcias, isso ocorre efetivamente. Ex.: imaginemos um helicptero apreendido de um traficante (as dele Corporaes todas dessa utilizao. Art. 62, 4, 5 e 9, da Lei de Drogas: ficam de olho no helicptero, e a manuteno

parado nas dependncias do Estado enorme). Da ento a importncia

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Art. 62. Os veculos, embarcaes, aeronaves e quaisquer outros meios de os maquinrios, utenslios, instrumentos e objetos de

transporte,

qualquer natureza, utilizados para a prtica dos crimes definidos nesta Lei, aps a sua regular apreenso, ficaro sob custdia da autoridade de polcia judiciria, excetuadas as armas, que sero recolhidas na forma de legislao especfica. 4o Aps a instaurao da competente ao penal, o Ministrio Pblico,

mediante petio autnoma, requerer ao juzo competente que, em carter cautelar, proceda alienao dos bens apreendidos, excetuados aqueles que a Unio, por intermdio da Senad, indicar para serem colocados sob uso e custdia ou da autoridade de polcia nas judiciria, aes de no de rgos ao de uso inteligncia ao trfico militares, de envolvidos preveno interesse

indevido de drogas e operaes de represso produo no autorizada e ilcito drogas, exclusivamente dessas atividades. 5o Excludos os bens que se houver indicado para os fins previstos no

4o deste artigo, o requerimento de alienao dever conter a relao de todos os demais bens apreendidos, com a descrio e a especificao de cada um deles, e informaes sobre quem os tem sob custdia e o local onde se encontram. 9o Realizado o leilo, permanecer depositada em conta judicial a apurada, at o final da ao penal respectiva, quando
o

quantia artigo. Na Lei

ser deste

transferida ao Funad, juntamente com os valores de que trata o 3

de

drogas,

portanto,

perfeitamente

possvel

alienao

antecipada, pois h previso legal (art. 62, 4 e ss). Mas e na Lei de Lavagem de Capitais, possvel? H doutrinadores que admitem, como por ex. o prof. Jos Paulo Baltazar Jr.

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Mas a LLC no tem dispositivo legal acerca da alienao antecipada. O que a LLC na verdade prev, em seus arts. 5 e 6 no a alienao antecipada, mas sim a nomeao de um administrador dos bens apreendidos ou seqestrados. Art. 5 Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o

Ministrio Pblico, nomear pessoa qualificada para a administrao dos bens, direitos ou valores apreendidos ou seqestrados, mediante termo de compromisso. Art. 6 O administrador dos bens: I - far jus a uma remunerao, fixada pelo juiz, que ser satisfeita com o produto dos bens objeto da administrao; II prestar, dos por determinao sob sua judicial, informaes bem como peridicas explicaes da e

situao

bens

administrao,

detalhamentos sobre investimentos e reinvestimentos realizados. Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens apreendidos ou seqestrados sero levados ao conhecimento do Ministrio Pblico, que requerer o que entender cabvel. A LLC prev que o juiz nomear um administrador que poderia, a ttulo de ex., alugar o imvel seqestrado, tanto para que o objeto no fosse deteriorado, bem como para que ele fosse por si s mantido. Obs.: tramita no CN projeto de lei que visa regulamentar a alienao antecipada na LLC, e, assim, poderamos concluir que essa regulamentao ainda no existe. Ateno: se o crime antecedente for o crime de trfico, j caber a alienao antecipada, mas no com base na LLC e sim com base na Lei 11.343/06.