1

rea temtica ANPEC/SUL: rea 1: Metodologia, Histria e Economia Poltica OS FUNDAMENTOS DA ANLISE ECONMICA: CRTICAS S HIPTESES PRINCIPAIS DA METODOLOGIA DE PAUL A. SAMUELSON1 Jorge Paulo de Arajo* Rafael Lus Spengler**

Resumo: O presente artigo tem como objetivo apresentar uma anlise da metodologia de Paul A. Samuelson em sua magnum opus, Fundamentos da Anlise Econmica, e nos anos logo posteriores sua publicao. Para tal, so abordadas as hipteses fundamentais de sua obra, bem como consideraes relativas esttica e dinmica comparativa (o Princpio de Correspondncia). As crticas aos dois fundamentos (maximizao de grandezas e estabilidade dinmica) de Samuelson so ento exploradas, tratando das crticas de Kenneth Boulding e de Donald F. Gordon ao mtodo de Samuelson, com suas respectivas respostas, alm de uma proposio de operacionalismo na Economia formulada por Gordon. Por fim, so resumidas as principais observaes tratadas no decorrer do artigo, que busca evidenciar, sobretudo, a insuficincia do Princpio de Correspondncia para tratar de questes econmicas. Palavras-chave: Paul Samuelson, metodologia da economia, operacionalismo. JEL: B40, B23 Abstract: This paper aims to present an analysis of the Paul A. Samuelsons methodology in his magnum opus, Foundations of Economic Analysis, and in the years immediately following to its release. For that, are approached the fundamental assumptions of his work, as well his considerations about static and dinamic comparative (the Correspondence Principle). The criticisms to the two foundations (maximization of quantities and dinamic stability) of Samuelson are then explored, considering the Kenneth Bouldings and Donald F. Gordons criticism to Samuelsons methodology, with their answers, besides the proposition os operationalism in economics formulated by Gordon. Finally, it summarizes the mais points handled in this paper, which seeks to evidence, in particular, the failure of Correspondence Principle to treat economics questions. Key words: Paul Samuelson, methodology of economics, operationalism.

1 *

Este artigo se baseia nos captulos 3 e 4 do trabalho de concluso de curso de graduao (SPENGLER, 2011).

Professor Adjunto do Departamento de Cincias Economia da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. E-mail: 00006283@ufrgs.br. Graduado em Cincias Econmicas pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul. E-mail: rafaelspengler@gmail.com.
**

1 Introduo Paul Anthony Samuelson (1915-2009) considerado um dos fundadores da economia neokeynesiana e um dos motivadores do desenvolvimento da economia neoclssica. Mais do que qualquer outra pessoa, Samuelson carrega a responsabilidade pela inclinao matemtica da teoria econmica na ltima metade do sculo XX (PRESSMAN, 1999). Prolfico, havia escrito at 1977 mais de 380 ensaios que exerceram influncia em praticamente todas as reas concernentes ao campo da Economia, dentre as quais se destacam as contribuies teoria do comrcio internacional, teoria da escolha do consumidor e macroeconomia keynesiana; a ele tambm atribudo o fato de ter escrito um dos primeiros artigos de dinmica no-linear em Economia (SETHI, 2010). Sua obra mais influente, no entanto, segue sendo Fundamentos da Anlise Econmica, livro baseado em sua tese de doutorado e que tem como subttulo de sua primeira edio, de 1947, a frase Matemtica uma linguagem. Nessa obra, Samuelson prov as hipteses que aliceraro a Economia desde ento e define o estilo que o discurso econmico cientfico acabou tomando, fatos que o tornaram um dos mais conhecidos e respeitados economistas do mundo, o que se evidencia pelo fato de ter sido o primeiro americano a ser agraciado com o Prmio Nobel de Economia, em 1970. No obstante, as questes metodolgicas de Samuelson so bastante controversas e geraram crticas contundentes de muitos de seus contemporneos, as quais sero trabalhadas no presente estudo, tendo por foco exatamente sua magnum opus e suas posies nos anos logo posteriores publicao de tal obra. Como assinala Seligman (1967), infelizmente h pouco alm dos Fundamentos para que se compreenda exatamente as paradoxais posies filosficas de Samuelson, sendo necessrio, para tal fim, que se disseque o que h disponvel nesse sentido. A questo norteadora do presente artigo , resumidamente, o princpio da correspondncia de Samuelson um instrumental de relevncia para a teoria econmica?. Para tal, sero analisadas as principais crticas aos argumentos de Samuelson quanto aos seus fundamentos no intervalo de tempo proposto (isto , final da dcada de 1940 a meados de 1950), alm de sua rplica s apreciaes realizadas por Donald F. Gordon. O artigo foi subdividido em trs partes. A primeira trata de elucidar quais so as duas hipteses que, no entender de Samuelson, fundamentam a anlise econmica, alm de abordar brevemente o Princpio da Correspondncia de Samuelson. Na segunda parte, so descritas as crticas de Kenneth Boulding aos fundamentos de Samuelson e, posteriormente, exposta a formulao de Donald F. Gordon de um conceito de operacionalismo para a teoria econmica. Tal conceito a base para as crticas de Gordon aos fundamentos de Samuelson, que so refutadas por este na mesma subseo deste artigo. Finalmente, a ltima parte sumariza as informaes e observaes desse debate metodolgico e faz as consideraes julgadas pertinentes.

2 As duas hipteses fundamentais O grande objetivo de Samuelson nos Fundamentos , segundo ele prprio, mostrar que de fato existem teoremas significativos em diferentes campos dos assuntos econmicos (1988,

p. 10). Por teoremas significativos, o autor entende hipteses sobre dados empricos passveis de refutao, ainda que somente em condies ideais. Samuelson diz que tais teoremas no provm de meras proposies a priori, mas, sim, de dois tipos de hipteses bastante gerais: a) a hipteses de que as condies de equilbrio so equivalentes maximizao (ou minimizao) de alguma grandeza; b) a hiptese da estabilidade do equilbrio (ou que o sistema se encontra em movimento estvel isto , que os mercado se auto-equilibram). Se a primeira hiptese j era amplamente conhecida antes de Samuelson, desde a revoluo marginalista do final do sculo XX, e a base, por exemplo, da teoria da firma e do consumidor em microeconomia, a segunda hiptese, assegura Bueno (1997), no havia tido papel to explcito na teoria econmica convencional, no obstante seja fundamental para sustentar as suas principais concluses. No entender de Samuelson (1988), bastante verossmil a existncia do equilbrio dinmico, j que estados de instabilidade ou equilbrio instvel so, ainda que existentes, estados transitrios (no persistentes) e, assim, mesmo com clculos de probabilidades grosseiros, seriam observados com menor frequncia que os estados estveis. Quantas vezes o leitor j viu um ovo em p? (p. 11), provoca. A segunda hiptese , logo, crucial, pois questes do tipo o que acontecer com o preo do bem se a demanda diminuir? s poderiam ser resolvidas a partir dos sinais dos deslocamentos das curvas em modelos estticos se houvesse o pressuposto da estabilidade dinmica do equilbrio, sendo este correspondente posio que as solues do sistema ocupam no longo prazo (isto , os valores estveis). As solues de esttica comparativa portanto no podem ser consideradas satisfatrias a menos que as condies de estabilidade dinmica sejam preenchidas, sintetiza Bueno (1997, p. 34). Eis, pois, o Princpio de Correspondncia de Samuelson.

2.1 O Princpio de Correspondncia Conforme Samuelson, quando no se est tratando de unidades econmicas simples, constata-se que a determinao das variveis dependentes (no residentes, necessariamente, em posies de extremos) no est condicionada mera questo de maximizao ou minimizao. Para resolver este problema, Samuelson formula a hiptese de que o sistema se encontra em equilbrio ou em movimento estacionrio e, entusiasticamente, diz: Por meio daquilo que eu chamei de Princpio de Correspondncia entre a esttica comparada e a dinmica, podem-se deduzir, de uma hiptese to simples, teoremas operacionalmente significativos definidos. Quem estiver interessado apenas numa esttica fecunda precisa estudar a dinmica (1988, p. 10).

Ento, segundo o Princpio de Correspondncia, a esttica e a dinmica de um sistema econmico tm que corresponder-se. Em outras palavras, h uma ntima dependncia formal entre a esttica e a dinmica comparada: Defrontamo-nos com este paradoxo: para que a anlise esttico-comparativa d resultados palpveis, temos que primeiro desenvolver uma teoria da dinmica (op. cit., p. 223). A idia central do Princpio da Correspondncia , pois, demonstrar a intrnseca relao entre o problema da estabilidade dinmica e o das concluses feitas a partir da esttica comparativa. importante salientar, antes de prosseguir, que o Princpio no prova que a estabilidade existe, mas, sim, a tem como hiptese (HEYMANN, 2011).

3 As crticas aos fundamentos Nesta seo, so expostas algumas das principais crticas metodologia defendida nos Fundamentos da Anlise Econmica feitas nos anos logo posteriores sua publicao. Mais especificamente, so tratadas as objees aos dois fundamentos que servem de sustentao para os teoremas significativos de Paul Samuelson: a hiptese de que condies de equilbrio so provenientes de maximizaes (ou minimizaes) de grandezas e a hiptese de que o sistema como um todo encontra-se em equilbrio (ou movimento estvel). Para tanto, so antes expostas as consideraes de Kenneth Boulding (1948) com relao ao clculo e equaes diferenciais. Aps, so vistas as crticas de Donald Gordon (1955a; 1955b) ao operacionalismo samuelsoniano primeiro, redefinindo o significado de operacionalismo para a Economia e as consequncias de sua utilizao; depois, confrontando suas crticas metodologia de Samuelson com a resposta deste a elas.

3.1 A crtica de Boulding Boulding (1948), alm de discutir o papel da matemtica na Economia, analisa as limitaes dos dois fundamentos de Samuelson. Salienta que o primeiro, isto , a hiptese da maximizao, familiar a todos os economistas habituados anlise marginal, ao passo que as equaes diferenciais (que so a base para a hiptese da estabilidade) so muito menos corriqueiras, ainda que muitos economistas possam t-las conhecido sem perceber. Segundo Boulding, o tratamento que Samuelson faz da hiptese de maximizao, primeira vista, aparenta ser praticamente completo. Mesmo assim, diz, Samuelson ilustra bem as dificuldades que a anlise baseada essencialmente em variaes infinitesimais pode ser deparar. O uso do clculo resulta inadequado quando dois problemas essencialmente prticos em economia aparecem, a saber, as funes descontnuas e o maximum maximorum (isto , os valores extremos que so mximos, pelo menos, locais). Alm disso, h algumas questes essenciais a respeito da relevncia da teoria da maximizao para a Economia. Boulding frisa que a teoria da maximizao a base da anlise marginal e, portanto, da microeconomia tal como . Embora, por isso, tema que relativizar sua importncia cause dissabores, argumenta que talvez a teoria da maximizao tenha chegado ao limite de sua capacidade e que uma teoria mais realista para agentes econmicos ou sociais

poder se assentar em outras linhas. Observa que, na teoria macroeconmica, por exemplo, se faz pouco uso da teoria da maximizao, j que se baseia em certas funes empricas, propenses, que no so necessariamente derivaes de algum princpio maximizador. A propenso a consumir, exemplifica, no , pelo menos diretamente, derivada da anlise da utilidade, assim como a propenso a investir no provm da maximizao dos lucros e tambm a preferncia pela liquidez simplesmente uma funo que se assume (e no uma derivao a partir de uma maximizao qualquer). Mesmo na teoria do consumidor, salienta Boulding, h movimentos para a busca de outros princpios que no o da maximizao e mostra que h casos, como na economia do trabalho, e inclusive na teoria da firma, em que o princpio maximizador bastante intil e que outras teorias (como o princpio da preservao organizacional) podem vir a ser mais proveitosas. claro que sempre ser verdade que igualar valores marginais trata-se, formalmente, de uma condio de maximizao; entretanto, diz Boulding, a questo se se sabe mais a respeitos de funo que chama funes maximand (como utilidade ou bem-estar) ou mais a sobre as relaes diretas entre as outras variveis. Em outros termos: O princpio da maximizao rende seus maiores frutos quando as funes maximand so tratadas como variveis objetivas, como lucros; porm, quando se trata da realidade, necessrio que se abandone os maximands objetivos, fazendo com que a teoria da maximizao se torne cada vez mais formal. Ento, levanta Boulding: uma questo, portanto, se a muito bonita e elaborada teoria da maximizao em que Samuelson parece praticamente ter dito a ltima palavra no antes um monumento para a economia que um fundamento (1948, p. 195, traduo nossa). Apesar disso, Boulding reitera que no advoga pelo completo abandono da anlise marginal. Considera-a a mais poderosa ferramenta para primeiras aproximaes mas no alm disso. Para ele, a teoria da maximizao deve ser apenas vista como um caso especial de uma teoria da seleo mais geral, que abarca tambm preferncias descontnuas ou outros princpios de seleo que no as controversas funes maximand. Deixando a questo a respeito da hiptese de maximizao (ou minimizao) de grandezas, Boulding trata do segundo pilar dos fundamentos de Samuelson. Para tanto, o autor primeiramente define que as equaes diferenciais tratam de relaes entre valores sucessivos de uma varivel, afirmando que a sucesso de valores no necessariamente precisa ser temporal, como Samuelson parece insinuar, como tambm sucesses no espao so economicamente relevantes. Boulding diz haver dois aspectos a se ressaltar a respeito das solues das equaes diferenciais: o primeiro a trajetria da varivel atravs do tempo, enquanto o segundo o valor de equilbrio que, atravs dessa trajetria, aproximado assintoticamente. Claramente, a trajetria no necessariamente leva a uma soluo (exceto para o infinito). H tambm solues que so instveis, as quais, a partir de uma pequena perturbao no ponto de equilbrio, levam os valores a se afastarem do mesmo. Ainda, existem funes que so cclicas, de maneira que a trajetria leva a um determinado percurso indefinidamente, isto , no leva a nenhuma posio de equilbrio. Dito isso, questiona Boulding, qual a significncia de tais equaes diferenciais para a Economia? As equaes diferenciais so o instrumento para a predio, que baseada na descoberta de equaes diferenciais estveis que relacionem o passado ao futuro. O sucesso da

previso em astronomia deve-se ao fato de que os planetas se movem em rbitas ou sistemas de rbitas que podem ser descritas em termos de equaes diferenciais, mesmo que complexas. Na meteorologia e na Economia, contudo, a complexidade de relaes entre as variveis to grande que as equaes diferenciais desenvolvidas (ou descobertas) no so estveis, de modo que permitem no mais do que grosseiras aproximaes. Em Economia, a propsito, o preciso fato de se descobrir uma equao diferencial estvel pode desestabiliz-la, j que o economista faz parte do universo que estuda. A arte da Economia, diz Boulding, em grande parte descobrir quais equaes so estveis o suficiente para serem utilizadas como instrumento de anlise. O sucesso de modelos keynesianos, como a funo de consumo, acrescenta, muito se deve ao fato de que diversas das relaes que assume serem baseadas em equaes diferenciais razoavelmente estveis. Boulding salienta que Samuelson cr que as equaes diferenciais so imprescindveis para o estudo da estabilidade na esttica e na dinmica comparativa. Mas, medida que a estabilidade do sistema claramente dependente da natureza das funes, sustenta Boulding, o princpio da correspondncia somente parece ser relevante em torno de posies de equilbrio. Isto , novamente leva-se a crer que a anlise infinitesimal falha quando necessrio responder s importante questes de natureza topolgica da Economia. Resumidamente, a principal crtica de Boulding aos fundamentos de Samuelson que eles certamente so insuficientes para que se consiga atravs deles respostas a diversas questes concernentes ao economista. Para alm da discusso sobre a essncia da Economia no ser estritamente matemtica, mas tambm filosfica, sociolgica e at artstica, como visto anteriormente, Boulding objeta que mesmo questes matemticas no so plenamente respondidas com o uso da maximizao/minimizao de grandezas e das equaes diferenciais (e sua suposio de estabilidade). Boulding finaliza seu tratamento do assunto com uma singular analogia: o livro de Samuelson parece ser menos uma fundao do que um ornamento que finaliza um edifcio que no tem mais muito para onde ir (1948, p. 199, traduo nossa).

3.2 As crticas de Gordon 3.2.1 A definio alternativa de operacionalismo na Economia Donald Gordon (1955a) busca determinar o significado do operacionalismo na Economia e apontar como o reconhecimento explcito e a aceitao das implicaes do operacionalismo afeta o criticismo econmico. Segundo ele, raramente (ou talvez nunca) a implicao do operacionalismo na Economia fora explicitamente afirmada em sua generalidade, no obstante muitas vezes seja frequentemente insinuada ou sugerida. Sem citar Samuelson (quem primeiro manifestou a ambio de tornar a teoria econmica operacional, exatamente nos Fundamentos da Anlise Econmica), Gordon revela sua intuio de que a falha da maioria dos economistas reside na no-aceitao de que ao menos um dos objetivos da Economia o

desenvolvimento de generalizaes operacionais2. Em seu entender, esse fato se deve ao noreconhecimento do sentido pleno do conceito, em muitos casos, por parte dos economistas. Operacional, diz Gordon, como originalmente proposto por Bridgman (1927), refere-se tanto s operaes mentais, como as operaes matemticas e a introspeco (ou s experincias pensadas de papel e lpis que Bridgman se referia), quanto fsicas. Seu escopo no artigo, contudo, restrito a proposies que implicam operaes fsicas, isto , aquelas que em princpio poderiam ser executadas e de cujos resultados dos testes adviria o teorema. Para Gordon, se uma relao funcional entre variveis observveis deve ser operacionalmente significativa, deve-se mostrar que a funo , de fato, dinamicamente estvel. Em outros termos, caso haja uma perturbao no equilbrio nas variveis endgenas, deve-se provar que, de fato, o comportamento do sistema incita ao retorno soluo (equilbrio) original. Quaisquer variaes observadas em uma funo podem-se classificar em duas categorias. Elas podem ser previsveis porque a teoria em que so usadas tem por hiptese que elas esto relacionadas a uma ou mais variveis observveis. A teoria , ento, restrita a situaes em que essas variveis sofrem perturbaes e, portanto, as funes envolvidas, no mudam. Ou uma nova funo pode ser derivada incluindo essas variveis perturbadoras, e esta nova funo pode ser hipotetizada como estvel. Por outro lado, as mudanas podem ser imprevisveis. Variaes nesta segunda categoria podem ser classificadas por sua vez, em grupos, dependendo se pensamos nelas como sendo causadas (a) por variveis observveis que no so conhecidas, no momento, por terem qualquer relao com as variveis dependentes originais; ou (b) por fatores que esto em princpio inobservveis, como os "gostos." (GORDON, 1955a, p. 152, grifo nosso, traduo nossa). Assim, define, as funes que se encerram na primeira categoria, que tm variaes previsveis, so, de fato, estveis. J a segunda categoria, a de mudanas imprevisveis, tem, pelo menos, funes verdadeiramente instveis. O argumento metodolgico de Gordon que todas as teorias econmicas que utilizam funes, caso tenham por objetivo serem operacionais, precisam ser interpretadas luz dessa hiptese ou seja, se uma funo muda de forma imprevisvel (isto , de forma com que seja impossvel prev-la com preciso), a hiptese deve ser refutada. Gordon continua o raciocnio afirmando que, a partir do momento em que a inclinao (ou as elasticidades e propenses marginais) de uma funo varia imprevisivelmente, esta no est sujeita experincia, posto ser impossvel observar, por exemplo, a propenso marginal a consumir em uma funo de consumo que muda constantemente. Por isso, afirma: Segue-se que [...] no h nenhuma distino vlida entre os resultados qualitativos e quantitativos na anlise econmica, se para se preocupar com a experincia possvel (p. 153, grifo nosso, traduo nossa). Afinal, diz Gordon: a) caso as funes sejam estveis, os resultados quantitativos so estabelecidos pari passu com a "existncia" das funes enquanto determinadas;
Cabe acentuar que Gordon no questiona especificamente a interpretao que Samuelson fez de Bridgman, mas, sim, a aplicabilidade do operacionalismo Economia (HANDS, 2004). Blaug (1994, p. 144) salienta que a definio de operacionalismo de Gordon quase indistinta da definio de falsificabilidade de Popper.
2

b) caso no sejam estveis, no se pode fazer qualquer concluso qualitativa (negativa ou positiva) vlida. Exemplificando, Gordon aponta que se uma curva de demanda instvel, no possvel prever que (ceteris paribus) a quantidade vendida e o preo iro mover-se inversamente; por outro lado, se tal curva de demanda estvel, possvel no apenas dizer algo qualitativo, mas tambm quantitativo a respeito de sua inclinao e elasticidade. Logo, embora a distino entre qualitativo e quantitativo seja essencial para o operacionalismo samuelsoniano, na prtica ela incua. E acrescenta que, ainda que se admita que cada funo em um sistema possam ser, individualmente, operacionais, as funes combinadas poderiam no ser. Alm disso, Gordon aponta que, embora as teorias econmicas tenham feito uso de funo exatas, indicando valores precisos para as variveis dependentes, na Economia (como em qualquer cincia emprica) observaes que se encontram exatamente nas curvas da funo so infrequentes e, no obstante em outras disciplinas tais desvios sejam insignificantes, eles raramente o so em Economia. Uma alternativa, ento, seria interpretar as funes como bandas mas, mesmo assim, suas larguras precisariam ser especificadas, caso o intuito seja torn-las operacionais. Outro problema decorrente disso que elasticidades ou inclinaes no ponto acabariam perdendo completamente o significado. tambm possvel, diz Gordon, que se relaxe a definio de que as funes econmicas sejam estveis em sua dimenso de tempo. Mas, embora isso fosse esteticamente desejvel, inspirador, e satisfatrio para o prestgio dos economistas descobrir eternas leis econmicas (p. 154, traduo nossa), isso no invalidaria as afirmaes de proposies restritas a um perodo de tempo limitado. Ele acrescenta que, de todo modo, a possibilidade de leis econmicas aplicveis ao homem de Pequim e para os Estados Unidos no sculo XX , sem dvida, quimrica no futuro previsvel (p. 154, traduo nossa). Como ilustrao da falta de conscincia das implicaes do operacionalismo na Economia, Gordon observa que mesmo crticos da chamada economia ortodoxa (como marxistas ou institucionalistas) apenas criticam-na nos aspectos dos fundamentos psicolgicos, ou da suposio de maximizao de lucros ou da falta de preocupao com as relatividades de longo prazo da doutrina econmica, etc. Mas raramente ou nunca atacam-na pelo lado da ausncia de estabilidade das funes que utiliza, o que um dos problemas centrais, em seu entender. Outro ponto tratado por Gordon a estranha ocorrncia, na Economia, de teorias ditas como sendo "formalmente vlidas, mas estreis" em oposio a "falsas" (isto , refutadas por evidncias disponveis) ou "verdadeiras" (ou seja, no refutadas por evidncias disponveis). Esta terminologia, diz, deve parecer bastante peculiar para um outsider, para quem as teorias parecem ser no sobre maus relacionamentos na lgica pura ou matemtica, mas sobre como as pessoas se comportam (p. 158, traduo nossa). Por conseguinte, seria bvio supor que caso seja reconhecido que as teorias esto sob hipteses de funes estveis, e se as funes no so estveis, as teorias no so nem formais nem vlidas, mas empricas, falsas, e, por esta ltima razo, estreis (p. 158, traduo nossa). A Economia, no entanto, um campo inexato. Por isso, diz Gordon, h casos em que uma teoria pode ser formalmente invalida e no proveitosa, mas empiricamente vlida e proveitosa (como, por exemplo, boa parte da teoria keynesiana). O formalismo, portanto, no deveria ser condio sine qua non para a Economia. Ademais, assinala:

frustrante, embora verdade, que onde a matemtica mais provavelmente til, menos provvel que a teoria seja vlida, enquanto, que, onde a teoria mais provvel de ser verdadeira, a deduo complexa geralmente desnecessria. (GORDON, 1955a, p. 160, traduo nossa)3. Resumidamente, Gordon (1955a) sustenta no artigo que a hiptese de estabilidade de Samuelson , com o perdo da redundncia, demasiado hipottica e, caso a mesma no se cumpra (e deveria haver meios para tal), a anlise qualitativa perde seu sentido. Ainda assim, em concluso, ele diz no querer desacreditar um sculo de teoria econmica, no obstante acredite que a prtica da proliferao e manipulao de funes evoluiu de tal forma que chegou a limites imprudentes. (p. 161, traduo nossa).

3.2.2 A crtica de Gordon aos Fundamentos e a resposta de Samuelson Gordon (1955b), em parte aplicando as definies que realiza no artigo precedente (GORDON, 1955a), faz uma crtica aos Fundamentos da Anlise Econmica, enfocando principalmente as questes referentes ao operacionalismo de Samuelson. Na mesma edio do Quarterly Journal of Economics, Samuelson (1955) otimistamente defende-se das crticas muito embora, no entender de Seligman (1967), a resposta de Samuelson no seja plenamente convincente. Gordon (1955b) diz que a metodologia de Samuelson, que entende por teoremas operacionais aqueles que implicam em alguma operao que seja, em princpio, pelo menos passvel de teste mesmo que, por questes financeiras ou prticas, possa ser impossvel, de fato, realizar tal operao , bastante equivocada. Seu objetivo com o artigo, enumera, mostrar que os mtodos utilizados por Samuelson so: em todos os casos, insuficientes para estabelecer teoremas operacionais; em alguns casos, desnecessrios; e em alguns outros, ou no tm sentido ou so nitidamente enganosos (GORDON, 1955b, p. 305, traduo nossa). Para tanto, estabelece cinco crticas, s quais Samuelson responde uma a uma. A primeira crtica feita por Gordon de que os dois fundamentos (maximizao/minimizao e estabilidade dinmica) de Samuelson so, no mnimo, insuficientes para o estabelecimento de proposies operacionais. Para Gordon, seria necessrio que fosse adicionado um terceiro fundamento, que seria a hiptese de que as funes utilizadas na teoria no so verdadeiramente instveis (ou, em outros termos, instveis imprevisveis). Isso porque, sustenta, se uma das funes na teoria varia, ento as modificaes observadas nas variveis dependentes podem no coincidir com as variaes previstas pelos sinais dos multiplicadores, obtidos a partir das duas hipteses fundamentais (GORDON, 1955b, p. 306, traduo nossa).

Coelho e McClure (2005) testaram a hiptese de Gordon de que h um trade-off entre complexidade matemtica das teorias econmicas e o operacionalismo das mesmas. De acordo com sua anlise economtrica, os contedos dos artigos com matemtica complexa apiam a tese de Gordon, isto , que a gerao de proposies operacionais/testadas (sejam refutadas ou no) em Economia menos provvel em artigos com complexidade matemtica.

10

E no caso de acontecer essa variao no-coincidente, diz Gordon, h duas possibilidades: a) a variao pode ser previsvel, isto , pode estar relacionada com a variao observvel em uma outra varivel passvel de observao. Se assim for, ou a generalizao deve ser restrita s situaes em que tal varivel observvel seja constante; ou tal varivel observvel deve ser incorporada funo anterior como sendo uma nova varivel independente, de modo que uma nova teoria precisa ser formulada. b) se a funo verdadeiramente instvel, a concluso ser inevitavelmente falsa. Logo, no entender de Gordon, no haveria forma de no estar exposto ao tedioso e detalhado trabalho emprico necessrio para estabelecer o fundamento adicional (1955b, p. 307, traduo nossa). Samuelson (1955), porm, contesta a necessidade deste fundamento adicional de que as variveis no so instveis, no sentido de imprevisveis. Ele reafirma que, em seu entender, a hiptese de maximizao conceitualmente suficiente para que se deduza uma proposio significativa. Exemplificando, diz ele, trata-se de proposio empiricamente refutvel a hiptese de que uma empresa competitiva com uma curva de custo imutvel no reduzir nunca a sua quantidade ofertada quando o preo de mercado subir. Em outras palavras, ao ser passvel de refutao a hiptese de que a funo estvel, no necessria a adio de um terceiro fundamento. Para Samuelson, a crtica de Gordon parece no ter a ver com seu raciocnio, mas com o problema completamente distinto que descobrir quais so os meios pelos quais se ir decidir se uma proposio conceitual ou no uma hiptese frutfera e se com o resultado de quaisquer observaes particulares ela ser refutada ou no (por exemplo, se uma queda na quantidade ofertada por uma firma maximizadora se deve a um aumento simultneo no preo dos insumos). Esta, diz Samuelson, uma questo importante e trata do problema de identificao da estatstica, que felizmente estava comeando a ter avanos satisfatrios poca. De qualquer forma, salienta, tal assunto no fora trabalhado nos Fundamentos e, retrospectivamente, diz pouco ter desejado trat-lo, j que testar, refutar ou verificar uma proposio significativa uma difcil tarefa emprica e nenhuma quantidade de deduo elegante pode evitar isso (SAMUELSON, 1955, p. 310-311, traduo nossa). Finalizando a discusso da questo, aponta que perceber esse fato no deve ser decepcionante e, tampouco, se deve tentar menosprezar os teoremas significativos em prol de outros vazios. A segunda crtica de Gordon (1955b) desenvolvida a partir da primeira e preocupa-se com a tentativa de Samuelson em obter os efeitos dos multiplicadores de Lagrange a partir das variaes das equaes. Novamente, se esta for restrita a variaes previsveis, diz Gordon, o procedimento legtimo, no obstante os efeitos multiplicadores sejam exatamente aqueles das variveis independentes das quais as variaes podem ser previstas. Contudo, se tais variaes so imprevisveis, o procedimento no ter significado nenhum (inclusive para aqueles multiplicadores que esto relacionados a variaes nas variveis independentes observveis), posto que as mesmas impossibilitam a obteno, a partir das duas hipteses fundamentais, de teoremas significativos. Por conseguinte, afirma Gordon, no h nenhum sentido na anlise de Samuelson sobre os efeitos de uma variao em uma equao devido a mudanas nos "gostos"

11

ou sobre os efeitos de uma variao autnoma nos padres de comportamento, uma vez que as mesmas so deixadas sem explicao. Samuelson replica ponderando que o fato de que na vida real alteraes observadas so resultantes de mudanas simultneas em um indefinido nmero de parmetros no leva a que o uso de teoremas significativos utilizando a clusula ceteris paribus seja errneo. Acrescenta, tambm, que realmente considera um ponto importante de anlise as mudanas no "gosto", fazendo alguns questionamentos que julga perfeitamente legtimos, quer se tenha ou no uma explicao para a mudana de gostos: Como a poupana afeta a formao de capital? Como que uma mudana da cerveja para o ch afeta os mercados? Como ser do conhecimento por parte do consumidor de que o fgado bom para anemia afeta os preos relativos dos rins e fgado? (1955, p. 311, traduo nossa). De fato, precisamente as mudanas nos dados ou parmetros de um sistema que so, no mbito desse mesmo sistema, inexplicveis. Samuelson diz no ter porque fugir da tentativa de responder a tais perguntas, esperando somente conseguir maior sucesso em faz-lo. A terceira crtica de Gordon (1955b) que as duas hipteses fundamentais, do ponto de vista da metodologia, podem no ser nem mesmo necessrias. Diz ele que no caso de teorias compostas por funes estveis, variaes controladas ou arbitrrias nas variveis independentes (imprescindveis para o teste de quaisquer hipteses operacionais deste tipo) traaro relaes funcionais entre as variveis dependentes e independentes. Porm, assim, no s resultados qualitativos como tambm quantitativos podero ser obtidos mesmo desconsiderando os dois fundamentos. Nesse contexto, acrescenta, interessante notar que h uma diferena qualitativa entre as duas hipteses fundamentais de Samuelson: No caso de maximizao ou minimizao, a hiptese por si s o primeiro passo da derivao das equaes originais que determina os valores de equilbrio das variveis. Mesmo se as condies de segunda ordem para o mximo ou mnimo no so explicitamente consideradas, no poderia ser dito que a hiptese desnecessria. Por outro lado, no caso da hiptese de estabilidade dinmica, consider-la completamente desnecessrio, visto que a mesma no crucial para a obteno das equaes de equilbrio originais (GORDON, 1955b, p. 308, grifo nosso, traduo nossa). Em resposta a essa crtica, Samuelson argumenta que claro que podem existir, e ningum jamais duvidou disto, maneiras para a formulao de hipteses significativas sem que seja necessrio postular que haja maximizao ou minimizao de grandezas ou estabilidade dinmica. Exemplificando (e sustentando que no h incoerncia no fato de que se possa optar por buscar resultados quantitativos), argumenta que, se se observar o comportamento de mercado, elaborar diagramas de disperso e obter como resultado, por exemplo, a hiptese de que a propenso marginal a consumir 0,905 ou que a elasticidade da demanda exatamente exatamente igual a 0,6 ou que a propenso a poupar cncava, etc, tanto melhor: afinal, todas essas hipteses so significativas e refutveis. Mas, curiosamente, Samuelson no completa a refutao crtica de Gordon, guardando silncio em relao passagem supracitada de Gordon a respeito da necessidade das hipteses. Enfaticamente, para ele as ltimas quatro sentenas da crtica de Gordon lidam com uma

12

questo diferente e nenhuma delas merece qualquer comentrio aqui (SAMUELSON, 1955, p. 311, traduo nossa). J a quarta crtica de Gordon (1955b) relacionada apenas hiptese da estabilidade dinmica e sua validade, e no tanto deduo de teoremas que podem ser obtidos atravs dela. Conforme Gordon, as teorias de ciclo de negcios recentes poca sugeriam que no s as variveis econmicas reais poderiam no possuir valores de equilbrio estvel no mbito observvel, como tambm que tais valores observados poderiam ser todos os pontos ao longo das funes. Logo, enquanto a suposio e observao das funes estveis dariam valores quantitativos corretos s derivadas das mesmas, a hiptese da estabilidade dinmica levaria, na verdade, a valores incorretos, mesmo em termos qualitativos. Gordon frisa o argumento de Samuelson, contido nos Fundamentos, para a defesa da hiptese de estabilidade: A plausibilidade de tal hiptese da estabilidade sugerida pela observao de que as posies de equilbrio instvel, mesmo que existam, so estados transitrios, no-persistentes, e, portanto, mesmo com o clculo de probabilidades mais grosseiro seriam observadas menos frequentemente do que estados estveis (SAMUELSON, 1988. p.11) O argumento de Samuelson implica, afirma Gordon, que o que observado na realidade so ou pontos de equilbrio estvel ou equilbrios instveis. Se a afirmao de Samuelson est correta, a situao estvel seria, de longe, a mais provvel. Contudo, reitera Gordon, as teorias dos ciclos de negcios e outras teorias baseadas em modelos de teia de aranha mostram que isso precisamente falso. Defendendo-se desta crtica, Samuelson (1955) mais prolixo, medida em que este ponto lhe parece ser bastante frutfero. Primeiro, explica que o Princpio da Correspondncia trata-se de uma vaga linha de raciocnio dedutivo, pelo qual se possa deduzir (em certas circunstncias e a partir da hiptese de que os sistemas estipulados so dinamicamente estveis) diversas hipteses implcitas sobre suas propriedades estticas referentes a uma mudana permanente num parmetro, o que viria a corresponder a uma nova posio de equilbrio estacionrio. Ele concede que, de fato, h muito de insatisfatrio no conhecimento das propriedades dedutivas desta princpio, por ele chamado de heurstico, e, ademais, acrescenta que h muito de insatisfatrio na prpria exposio do mesmo. E prossegue, dizendo que apareceu nos Fundamentos como um homem do mundo e um empirista casual e formulei a minha opinio de que a hiptese da estabilidade dinmica era uma hiptese realista a se adotar. J no estou mais to seguro disso. De fato, h algo vagamente convincente a respeito da doutrina da nopersistncia dos estados instveis que Gordon cita do meu livro (SAMUELSON, 1955, p. 312, traduo nossa). No entanto, frisa, impossvel comear a deduo de alguma teoria a partir do nada, assim como no se obtm hipteses empricas de definies dedutivas vazias. Assim, no melhor dos casos, as observaes podero dizer que o mundo real, ou uma parte dele, no est

13

explodindo e realmente, diz, o modelo ou sistema terico sempre ser uma idealizada representao do mundo real, com muitas variveis sendo ignoradas. Samuelson (1955, p. 312) salienta, porm, que podem ser exatamente as variveis ignoradas que mantm o mundo estvel, sendo necessrio um importante esforo de inferncia dedutiva para que se descarte esse possvel erro e que seja permitido ao Princpio de Correspondncia, ento, que deduza as propriedades de tal modelo idealizado. Samuelson fornece ento um exemplo para sustentar seu argumento de que sua discusso sobre o Princpio de Correspondncia trata da possibilidade do mundo ser estvel, embora os modelos utilizados sejam demasiado simples para retratar o mundo fidedignamente. Segundo ele, alguns crticos de Keynes alegavam que ele necessitava acreditar que a funo de consumo era convexa para que suas teorias fizessem sentido. Keynes respondeu, diz Samuelson, argumentando que o tudo o que ele necessitava era, na verdade, que a propenso marginal a consumir fosse menor do que um. De qualquer forma, salienta, mesmo que isso no fosse concedido, Keynes percebeu que isso transferiria o nus da prova de explicar por que o sistema capitalista no irremediavelmente instvel aos duvidosos. Logo, se trataria de uma questo de julgamento emprico. Samuelson pondera que talvez o sistema seja, de fato, instvel. Corrobora com os apontamentos de Gordon que muitas das modernas teorias de ciclos de negcios, de Kaldor, Goodwin e Hicks, entre outros, so baseadas na idia de que o sistema localmente instvel, oscilando (finitamente, ressalta, e devido a elementos no lineares, como tetos de plenoemprego, impossibilidade de investimentos, limitaes de capacidade, etc.) mesmo em seus estados estacionrios. De toda forma, acentua, um raciocnio a priori incapaz de resolver tais questes. Segundo Samuelson, no se chegar a respostas simplesmente dividindo dicotomicamente as possibilidades do mundo em categorias de estabilidade ou instabilidade e, a partir disso, inferindo concluses como se o mundo observado ainda no explodiu necessariamente porque ele est na categoria dos estveis (1955, p. 313). Por isso, Samuelson diz concordar com a apreenso de Gordon, acreditando ser o empirismo a forma de resolver tais problemas. Finalmente, a quinta crtica que Gordon estabelece a respeito do Princpio da Correspondncia no est relacionada validade do mtodo per se, mas, sim, com o que pensam os economistas de modo geral. Salienta que Samuelson aponta corretamente que a formulao de relaes funcionais suficientes para a determinao de um nmero de incgnitas no conclusiva por si s. De fato, como diz Samuelson (1988), se nada alm da suposio de que existem leis eficazes para a determinao de preos e quantidades, no caso mais simples de uma nica curva de demanda e oferta, "os economistas estariam de fato vulnerveis chacota de que eles so apenas papagaios ensinados a dizer oferta e demanda (SAMUELSON, 1988, p. 219-220). Entretanto, continua Samuelson, No exemplo acima, consideremos os gostos como um parmetro varivel que influencia somente a curva de demanda. Um aumento da demanda elevar ou rebaixar o preo? Est claro que a afirmativa de que, antes ou depois da variao suposta, o preo determinado pela interseo da oferta e da demanda no nos d a resposta para o problema. Nada pode ser dito a respeito do movimento do ponto de vista da interseo de quaisquer duas curvas planas medida que uma delas se

14

desloca. Mesmo assim, a maioria dos economistas iria argumentar que numa ampla gama de circunstncias essa questo pode receber uma resposta precisa a saber, que o preo se elevar. Como se obtm essa concluso? Para poucas mercadorias dispomos de informaes empricas quantitativas detalhadas a respeito das formas exatas das curvas da oferta e da demanda, mesmo na vizinhana do ponto de equilbrio. No somente seriam necessrias grandes quantidades de tempo e dinheiro para se conseguir essas informaes, como tambm em muitos casos seria praticamente impossvel obter informaes empricas teis a respeito do que aconteceria se os demandantes e ofertantes se defrontassem com variaes virtuais do preo (1988, p. 220. Assim, no caso de ser correto ponto que enfoca a dificuldade de obteno de dados, teoremas operacionais obtidos atravs de tais variaes virtuais seriam, de fato, impossveis. Contudo, argumenta Gordon (1955b), desnecessria a utilizao de funes e a hiptese da estabilidade dinmica, como faz Samuelson, para a deduo de que o preo subir ou cair conforme o comportamento das variveis. Muitos economistas, salienta, sequer tinham conhecimento do Princpio de Correspondncia de Samuelson e, ainda assim, puderam dar respostas definitivas questo. Adam Smith, por exemplo, escreveu sobre a posio de igualdade de preos e custos: Quando a quantidade de uma mercadoria colocada no mercado inferior demanda efetiva, no h possibilidade de fornecer a quantidade desejada a todos aqueles que esto dispostos a pagar o valor integral renda da terra, salrios e lucro que deve ser pago para colocar a mercadoria no mercado. Em conseqncia, ao invs de desejar essa mercadoria ao preo em que est, alguns deles estaro dispostos a pagar mais. Comear imediatamente uma concorrncia entre os pretendentes, e em conseqncia o preo de mercado subir mais ou menos em relao ao preo natural, na proporo em que o grau de escassez da mercadoria ou a riqueza, a audcia e o luxo dos concorrentes acenderem mais ou menos a avidez em concorrer (SMITH, 1996, p. 110, grifo nosso) Desse modo, Gordon (1955b, p.309, traduo nossa) sublinha que essa uma proposio muito diferente de outra que verse sobre os efeitos de uma variao na curva de demanda. E esta proposio, diz, certamente mais segura a respeito dos efeitos de uma mudana nos gostos (ou na quantidade demandada) do que supostas condies de estabilidade que levariam deduo de um aumento de preos. A afirmao de Smith no inconsistente com as curvas de oferta e demanda, mas por si s ela uma proposio qualitativa no necessitando de funo alguma, conclui Gordon (op. cit., p. 310, traduo nossa). Em contraponto, Samuelson (1955) esclarece que evidentemente os economistas anteriores a ele no sabiam que faziam uso do Princpio da Correspondncia. Afinal, diz, eles obviamente no conheciam o nome e, ademais, no foram to autoconscientes a respeito da estrutura lgica de suas intuies. Mas eles poderiam estar utilizando-o, ainda que sem saber Samuelson diz no ter analisado em profundidade a obra de Adam Smith para poder fazer inferncias a respeito de quo profunda sua lgica subjacente ao Princpio de Correspondncia.

15

De qualquer forma, Samuelson fornece uma formulao matemtica passagem de Smith citada por Gordon: dp/dt = k(D S) em que k um nmero positivo que pode ser aproximado por uma constante, D a quantidade demandada (como exibida pela curva de demanda) e S a quantidade ofertada (igualmente, como mostrada na curva de oferta). Ainda que considere que a forma como se escolhe para exprimir o contedo de seu pensamento no alterar o prprio contedo ou a relevncia da terminologia utilizada, Samuelson ironiza dizendo que muito provvel que Adam Smith ficaria surpreso ao descobrir que ele falou tanto em termos de equaes diferenciais como em prosa" (1955, p.314, traduo nossa). Porm, concedendo a equao acima, Samuelson assinala que no possvel concluir que a passagem de Adam Smith contradiz ou suplanta o Princpio da Correspondncia. Da equao sozinha, nem Smith ou Gordon poderiam fazer qualquer concluso sobre esttica comparativa, diz, mas podem fazer a seguinte declarao de dinmica comparativa, e no mais: Se o preo estacionrio, e se depois de tempo t0 a curva de demanda se desloca para a direita (e l permanece), ento nos intervalos seguintes de tempo podemos esperar que o preo exceda seu nvel inicial (SAMUELSON, 1955, p. 314, traduo nossa). Assim, acrescenta Samuelson, caso se queira fazer alguma demonstrao de esttica comparativa, necessrio que se adicionem hipteses. Pode-se estipular hipteses empricas de que mudanas na demanda sempre sero seguidas de aproximaes para um novo equilbrio estacionrio ou seja, uma hiptese de estabilidade dinmica. Ento, com o uso dessa hiptese, finaliza Samuelson, pode-se inferir a partir da equao acima que a variao de preo ser positiva mas, para faz-lo, ser utilizado exatamente o Princpio de Correspondncia.

4 Concluso Paul A. Samuelson indubitavelmente teve papel de alto relevo na Economia do sculo XX. Seu otimismo com relao ao uso da matemtica para a obteno de verdades econmicas, expresso com eloquncia no estrondoso sucesso Fundamentos da Anlise Econmica, influenciou e influencia geraes de economistas. Apesar disso, a obra no traz verdades absolutas e pacficas, sendo suas posies bastante controversas e alvo de crticas, tanto do ponto de vista da filosofia da cincia quanto dos fundamentos que aliceram sua confiana, algumas das quais foram trabalhadas neste artigo A explanao a respeito dos dois fundamentos para a anlise econmica de Samuelson e as crticas especficas a eles exibidas ao longo deste artigo, alm da veemente crtica de Gordon (apenas razoavelmente respondida) hiptese da estabilidade permitem concluir que o Princpio da Correspondncia e as hipteses fundamentais parecem ser demasiado rgidos e limitados para tratar das questes econmicas reais. Como apontamento final, percebe-se que, aps Samuelson e muito devido a sua influncia, os economistas enveredaram-se para a matemtica como forma de passarem a depender da lgica para chegarem a concluses, de forma a que as premissas que levavam aos resultados se mostrassem transparentes. Em outras palavras, buscaram paulatinamente se afastarem da retrica clssica (to bem utilizada por Smith, Marx, Keynes, Hayek e Schumpeter,

16

para citar apenas alguns dos mais emblemticos). No entanto, o que se percebe atualmente que a matemtica tornou-se retrica, isto , o uso do instrumental matemtico passou a legitimar o discurso, seja ele errneo ou no, e passou-se a desqualificar a economia literria tachada, veladamente ou no, como inferior ou, com alguma carga de sarcasmo, potica.

5 Referncias bibliogrficas BLAUG, M. A metodologia da economia: Ou como os economistas explicam. Lisboa: Gradiva, 1994. BOULDING, K. E. Samuelsons Foundations: The role of mathematics in economics. The Journal of Political Economy, v. 56, n. 3, p. 187-199. 1948. BRIDGMAN, P. W. The logic of modern physics. 1927. Disponvel em: <http://courses.washington.edu/phil360/Bridgman.pdf>. Acesso em: 26 out. 2011. BUENO, N. Um critrio de demarcao para a abordagem da economia poltica. Pesquisa & Debate. v. 8, n. 1 (10). So Paulo: PUC-SP, 1997. COELHO, R. P.; MCCLURE, J. E. Theory versus application: does complexity crowd out evidence? Southern Economic Journal. v. 71, n. 3. p. 556-565. 2005. GORDON, D. F. Operational propositions in economic theory. The Journal of Political Economy. v. 63, n. 2, p. 150-161. 1955a. ______. Professor Samuelson on operationalism in economic theory. The Quarterly Journal of Economics. v. 69, n. 2, p. 305-310. 1955b. HANDS, D. W. On operationalisms and economics. Journal of Economic Issues. v. 38. n. 4. dez. 2004. p. 953-968. Disponvel em: <http://findarticles.com/p/articles/mi_qa5437/is_4_38/ai_n29142292/>. Acesso em: 10 set. 2011. HEYMANN, D. Prctico n2: Principio de correspondencia y algunas nociones de dinmica econmica. Disponvel em: <http://www.econ.uba.ar/www/departamentos/economia/plan97/macro2/heymann/pdfs/practico2 .pdf>. Acesso em 04 nov. 2011. PRESSMAN, S. Fifty major economists. Nova York: Routledge, 1999. SAMUELSON, P. A. Economic theory and mathematics an appraisal. The American Economic Review. v. 42, n. 2, p. 56-66. 1952. ______. Fundamentos da anlise econmica. So Paulo: Nova Cultural, 1988. ______. Professor Samuelson on operationalism in economic theory: Comment. The Quarterly Journal of Economics. v. 69, n. 2, p. 310-314. 1955. SELIGMAN, B. B. On the question of operationalism. The American Economic Review. v. 57, n. 1, p. 146-161. mar. 1967.

17

SETHI, R. Paul Samuelson on nonlinear dynamics. 10 jan. 2010. Disponvel em: <http://rajivsethi.blogspot.com/2010/01/paul-samuelson-on-nonlinear-dynamics.html>. Acesso em: 14 nov. 2011. SMITH, A. A riqueza das naes. So Paulo: Nova Cultural, 1996. SPENGLER, R. L. Os fundamentos da anlise econmica: uma anlise da metodologia de Paul. A. Samuelson. 2011. 69 f. Trabalho de concluso de curso (graduao) Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Faculdade de Cincias Econmicas. Curso de Cincias Econmicas, Porto Alegre, 2011.