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Iffi Humanistica

1. Introduo vida intelectual, J. B. Libanio


2. A norma lingstica, Marcos Bagno [org.]
3. A incluso do outro: estudos de teoria poltica, Jrgen Habermas
-
Jrgen Habermas
A INCLUSO DO
estudos de teoria poltica
Traduo:
George Sperber
Paulo Astor Soethe [UFPR]


TTULO ORIGINAL:
Die Einbeziehung des Anderen - Studien zur politischen Theorie
Suhrkamp Verlag Frankfurt am Main 1996
Zweite Auflage 1997
Alle Rechte vorbeha1ten
ISBN: 3-518-58233-X
EDIO BRASILEIRA
Direo
Fidel Garca Rodrguez, S1
Edio de texto
Marcos Marcionilo
Reviso
Albertina Pereira Leite Piva
Diagramao
Ronaldo Hideo Inoue
Edies Loyola
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EDIES LOYOLA, So Paulo, Brasil, 2002
Sumrio
Prefcio ................................................................................................ 7
1 Uma viso genealgica do teor cognitivo da moral........................ 11
2 Reconciliao por meio do uso pblico da razo ............................ 61
O design da condio primitiva ...................................................................... 63
O fato do pluralismo e a idia do consenso abrangente ................................ 73
Autonomia privada e pblica ......................................................................... 82
3 "Racional" versus "verdadeiro"
- ou a moral das imagens de mundo ............................................. 89
A moderna situao de partida ............................................................... 93
De Hobbes a Kant ........................................................................................... 95
A alternativa ao procedimentalismo kantiano ............................................... 98
Uma "terceira" perspectiva para o racional .................................................. 102
O ltimo estgio da justificao ................................................................... 105
Filsofos e cidados ...................................................................................... 111
O mago do liberalismo ............................................................................... 116
4 O Estado nacional europeu
- sobre o passado e o futuro da soberania e da nacionalidade .... 121
"Estado" e "Nao" ....................................................................................... 123
A nova forma de integrao social ............................................................... 128
A tenso entre nacionalismo e republicanismo ........................................... 131
A unidade da cultura poltica na multiplicidade das subculturas ............... 134
Limites do Estado nacional: restries da soberania interna ....................... 138
"Superao" do Estado nacional: supresso ou suprassuno? ................... 142
5 Insero - incluso ou confinamento? ........................................ 147
Construes da soberania popular no direito constitucional ..................... 153
Sentido e falta de sentido da autodeterminao nacional ........................... 159
Incluso com sensibilidade para as diferenas ............................................. 164
Democracia e soberania do Estado: o caso das intervenes humanitrias ... 167
Somente uma Europa das Ptrias? ............................................................... 172
6 A Europa necessita de uma Constituio? ..................................... 177
7 A idia kantiana de paz perptua
- distncia histrica de 200 anos ............................................... 185
8 A luta por reconhecimento no Estado democrtico de direito ...... 229
A "poltica do reconhecimento"tayloriana .................................................. 232
Lutas por reconhecimento - os fenmenos e os planos de sua anlise ..... 238
A impregnao tica do Estado de direito ................................................... 243
Coexistncia eqitativa versus preservao da espcie ................................. 248
Imigrao, cidadania e identidade nacional ................................................. 255
A poltica para a concesso de asilo na Alemanha unificada ....................... 262
9 Trs modelos normativos de democracia ...................................... 269
10 Sobre a coeso interna entre Estado de direito e democracia ...... 285
Qualidades formais do direito moderno ..................................................... 286
Sobre a relao complementar entre direito positivo e moral autnoma ..... 288
Sobre a mediao entre soberania popular e direitos humanos .................. 290
Sobre a relao entre autonomia privada e pblica ..................................... 293
O exemplo das polticas feministas de equiparao .................................... 295
Apndice a Facticidade e validao .............................................. 299
O bom e o justo ............................................................................................ 300
A neutralizao de conflitos de valor e a "acedncia de diferenas" ............ 308
Forma e contedo: o cerne "dogmtico" do procedimentalismo ................ 326
Problemas da construo terica ................................................................. 338
Sobre a lgica dos discursos jurdicos .......................................................... 353
Sobre o teor poltico do paradigma procedimental ..................................... 365
Comentrios sociolgicos: mal-entendidos e estmulos ............................. 373
Fontes dos captulos ........................................................................ 385
ndice de nomes ............................................................................... 387
Prefcio"
Os estudos que compem o presente livro surgiram depois da
publicao de Faktizitiit und Geltung, em 1992. Eles tm em comum o
interesse pela questo das conseqncias que hoje resultam do conte-
do universalista dos princpios republicanos - a saber, para as socie-
dades pluralistas, nas quais os contrastes multi culturais se agudizam,
para os estados nacionais, que se renem em unidades supranacionais,
e para os cidados de uma sociedade mundial que foram reunidos
numa involuntria comunidade de risco, sem ter sido consultados.
Na primeira parte, defendo o contedo racional de uma moral
baseada no mesmo respeito por todos e na responsabilidade solidria
geral de cada um pelo outro. A desconfiana moderna diante de um
universalismo que, sem nenhuma cerimnia, a todos assimila e iguala
no entende o sentido dessa moral e, no ardor da batalha, faz desapa-
recer a estrutura relacional da alteridade e da diferena, que vem sen-
do validada por um universalismo bem entendido. Na Teoria da Ao
Comunicativa, formulei esses princpios bsicos de modo que eles cons-
titussem uma perspectiva para condies de vida que rompesse a fal-
sa alternativa entre "comunidade" e "sociedade". A essa orientao da
teoria da sociedade corresponde, na teoria da moral e do direito, um
universalismo dotado de uma marcada sensibilidade para as diferen-
as. O mesmo respeito para todos e cada um no se estende queles
que so congneres, mas pessoa do outro ou dos outros em sua al-
teridade. A responsabilizao solidria pelo outro como um dos nossos
se refere ao "ns" flexvel numa comunidade que resiste a tudo o que
substancial e que amplia constantemente suas fronteiras porosas. Essa
comunidade moral se constitui exclusivamente pela idia negativa da
abolio da discriminao e do sofrimento, assim como da incluso
dos marginalizados - e de cada marginalizado em particular -, em
* Traduo: George Sperber.
7
uma relao de deferncia mtua. Essa comunidade projetada de modo
construtivo no um coletivo que obriga seus membros uniformiza-
dos afirmao da ndole prpria de cada um. Incluso no significa
aqui confinamento dentro do prprio e fechamento diante do alheio.
Antes, a "incluso do outro" significa que as fronteiras da comunidade
esto abertas a todos - tambm e justamente queles que so estra-
nhos um ao outro - e querem continuar sendo estranhos.
A segunda parte contm uma discusso com John Rawls, para a
qual fui convidado pela redao e pelo editor do Journal of Philosophy.
Nela, procuro demonstrar que a teoria do discurso mais apropriada
para formular, em termos de conceitos, as intuies morais que nor-
teiam Rawls e que me norteiam. claro que minha rplica tambm
serve ao intuito de esclarecer as diferenas entre o liberalismo poltico
e um republicanismo kantiano tal como eu o entendo.
A terceira parte pretende contribuir para o esclarecimento de uma
controvrsia que voltou a surgir na Alemanha depois da reunificao.
Continuo a fiar a linha que iniciei outrora num ensaio sobre "Cidada-
nia e Identidade Nacional"1. Do conceito, inspirado pelo romantis-
mo, da nao como uma comunidade de cultura e de destino, etnica-
mente enraizada, que pode reivindicar uma existncia prpria como
Estado, alimentam-se at hoje muitas convices e opinies proble-
mticas: o apelo a um pretenso direito autodeterminao nacional,
o rechao simtrico do multiculturalismo e da poltica de direitos hu-
manos, assim como a desconfiana diante da transferncia de direitos
de soberania a instituies supranacionais. Os apologistas da nao-
povo deixam de perceber que so justamente as notveis conquistas
histricas do estado nacional democrtico e seus princpios constitu-
cionais republicanos os que podem dar-nos lies a respeito de como
deveramos lidar com os problemas da atualidade, decorrentes da pas-
sagem inevitvel a formas de socializao ps-nacionais.
A quarta parte ocupa-se da realizao dos direitos humanos em
nvel global e nacional. O bicentenrio do texto sobre a paz perptua
d-nos motivo para uma reviso do conceito kantiano dos direitos do
cidado do mundo, luz de nossa experincia histrica. Os Estados-
sujeitos, outrora soberanos, que perderam h muito a pressuposio
de inocncia de que partia o direito constitucional, no podem mais
1. Faktizitat und Geltung, Frankfurt am Main, Suhrkamp, 1992, pp. 632-660.
8 A INCLUSO DO OUTRO
invocar o princpio da no-intromisso nos assuntos internos. O de-
safio do multiculturalismo comporta-se de forma a especular em face
da questo das intervenes por motivos humanitrios. Tambm aqui
h minorias que procuram proteger-se de seu prprio governo. Essa
discriminao assume, porm, no contexto de um Estado de direito
legtimo em seu todo, a forma mais sutil do poder pela maioria, em
que uma cultura de maioria se funde cultura poltica geral. Contudo,
em oposio proposta comunitarista de Charles Taylor, sustento que
uma "poltica do reconhecimento" - qual cabe garantir, com igual-
dade de direitos, a coexistncia de diferentes subculturas e formas de
vida dentro de uma s comunidade republicana - tem de cumprir
seu papel sem direitos coletivos nem garantias de sobrevivncia.
A quinta parte lembra pressupostos bsicos da teoria do discurso
a respeito da concepo de democracia e de Estado de direito. Esse modo
de ver a poltica deliberativa permite sobretudo uma maior preciso
da igualdade de origem da soberania popular e dos direitos humanos.
J em setembro de 1992, a Cardozo School of Law de New York
organizou uma conferncia cientfica, por ocasio da publicao, prxi-
ma ento, de Faktizitiit und Geltung. O posfcio contm, por extenso,
a minha rplica aos reparos feitos naquela oportunidade, pelos quais
sou grato.
J. H.
Starnberg, janeiro de 1996
PREFACIO 9
i
r--
9
Trs modelos normativos
de democracia*
Com certo exagero no que diz respeito tipificao ideal,
irei referir-me na seqncia s compreenses "liberal" e "re-
publicana" de poltica - expresses que hoje marcam frentes
opostas no debate desencadeado nos Estados Unidos pelos
assim chamados comunitaristas. Referindo-me a F. Michel-
man, descreverei em primeiro lugar os dois modelos de demo-
cracia (polmicos, quando contrapostos), sob o ponto de vista
dos conceitos de "cidado do Estado" e "direito': e segundo a
natureza do processo poltico de formao da vontade. Na
segunda parte, com base na crtica ao peso tico excessivo
que se impe ao modelo republicano, desenvolverei ento
uma terceira concepo, procedimentalista, que gostaria de
denominar "poltica deliberativa".
o
A diferena decisiva reside na compreenso do papel
que cabe ao processo democrtico. Na concepo "liberal':
esse processo cumpre a tarefa de programar o Estado para
* Traduo: Paulo Astor Soethe.
269
que se volte ao interesse da sociedade: imagina-se o Estado como apa-
rato da administrao pblica, e a sociedade como sistema de circula-
o de pessoas em particular e do trabalho social dessas pessoas, es-
truturada segundo leis de mercado. A poltica, sob essa perspectiva, e
no sentido de formao poltica da vontade dos cidados, tem a fun-
o de congregar e impor interesses sociais em particular mediante
um aparato estatal j especializado no uso administrativo do poder
poltico para fins coletivos.
Segundo a concepo "republicana", a poltica no se confunde
com essa funo mediadora; mais do que isso, ela constitutiva do
processo de coletivizao social como um todo. Concebe-se a pol-
tica como forma de reflexo sobre um contexto de vida tico. Ela cons-
titui o medium em que os integrantes de comunidades solidrias sur-
gidas de forma natural se conscientizam de sua interdependncia
mtua e, como cidados, do forma e prosseguimento s relaes
preexistentes de reconhecimento mtuo, transformando-as de forma
voluntria e consciente em uma associao de jurisconsortes livres e
iguais. Com isso, a arquitetnica liberal do Estado e da sociedade so-
fre uma mudana importante. Ao lado da instncia hierrquica regu-
ladora do poder soberano estatal e da instncia reguladora descen-
tralizada do mercado, ou seja, ao lado do poder administrativo e dos
interesses prprios, surge tambm a solidariedade como terceira fonte
de integrao social.
Esse estabelecimento da vontade poltica horizontal, voltada ao
entendimento mtuo ou ao consenso almejado por via comunicativa,
deve gozar at mesmo de primazia, se considerado do ponto de vista
tanto gentico quanto normativo. Para a prxis de autodeterminao
por parte dos cidados no mbito do Estado, aceita-se uma base social
autnoma que independa da administrao pblica e da mobilidade
socioeconmica privada, e que impea a comunicao poltica de ser
tragada pelo Estado e assimilada pela estrutura de mercado. Na con-
cepo republicana, confere-se significado estratgico tanto opinio
pblica de carter poltico quanto sociedade civil, como seu susten-
tculo. Ambos devem conferir fora integrativa e autonomia prxis
de entendimento mtuo entre os cidados do Estado
l
. Ao desacopla-
1. Cf. H. Arendt, ber die Revolution, Mnchen, 1965 [ed. br.: Da revoluo, So
Paulo, tica, 1995]; idem, Macht und Gewalt, Mnchen, 1970.
270 A INCLUSAo DO OUTRO
mento da comunicao poltica em relao sociedade econmica
corresponde uma retroalimentao do poder administrativo a partir
do poder comunicativo decorrente do processo de formao da von-
tade e opinio polticas.
Dos dois enfoques concorrentes resultam diversas conseqncias.
(a) Em primeiro lugar diferenciam -se as concepes de cidado do
Estado. Segundo a concepo liberal, determina-se o status dos cida-
dos conforme a medida dos direitos individuais de que eles dispem
em face do Estado e dos demais cidados. Como portadores de direi-
tos subjetivos, os cidados podero contar com a defesa do Estado
desde que defendam os prprios interesses nos limites impostos pelas
leis - e isso se refere igualmente defesa contra intervenes estatais
que excedam ressalva interventiva prevista em lei. Direitos subjetivos
so direitos negativos que garantem um espao de ao alternativo
em cujos limites as pessoas do direito se vem livres de coaes exter-
nas. Direitos polticos tm a mesma estrutura: eles oferecem aos cida-
dos a possibilidade de conferir validao a seus interesses particu-
lares, de maneira que esses possam ser agregados a outros interesses
privados (por meio de votaes, formao de corporaes parlamen-
tares e composies de governos) e afinal transformados em uma von-
tade poltica que exera influncia sobre a administrao. Dessa ma-
neira, os cidados, como membros do Estado, podem controlar se o
poder estatal est sendo exercido em favor do interesse dos cidados
na prpria sociedade
2

2. Cf. F. I. Michelman, "Political Truth and the Rule of Law", Te! Aviv Univ. Stu-
dies in Law, n. 8, 1988, p. 283: "The political society envisioned by bumper-sticker
republicans is the society of private right bearers, an association whose first principie is
the protection of lives, liberties and estates, of its individual members. In that society,
the state is justified by the protection it gives to those prepolitical interests; the purpose
of the constitution is to ensure that the state apparatus, the government, provides such
protection for the people at large rather than serves the special interests of the governors
or their patrons; the function of citizenship is to operate the constitution and thereby
motivate the governors to act according to that protective purpose; and the value to
you of your political franchise - your right to vote and speak, to have your views
heard and counted - is the handle it gives you on influencing the system so that it will
adequately heed and protect your particular, pre-political rights and other interests':
["A sociedade poltica que os adesivos republicanos esboam a sociedade dos porta-
dores de direitos privados, uma associao cujo primeiro princpio a proteo das
vidas, liberdades e propriedades de seus membros individuais. Nessa sociedade, o es-
tado justificado pela proteo que d aos interesses pr-polticos; o propsito da
TRtS MODELOS NORMATIVOS DE DEMOCRACIA 271
De acordo com a concepo republicana, o status dos cidados
no determinado segundo o modelo das liberdades negativas, que
eles podem reivindicar como pessoas em particular. Os direitos de cida-
dania, direitos de participao e comunicao poltica so, em pri-
meira linha, direitos positivos. Eles no garantem liberdade em rela-
o coao externa, mas sim a participao em uma prxis comum,
por meio de cujo exerccio os cidados s ento se tornam o que tencio-
nam ser - sujeitos politicamente responsveis de uma comunidade
de pessoas livres e iguais
3
Em tal medida, o processo poltico serve
apenas ao controle da ao estatal por meio de cidados que, ao exerce-
rem seus direitos e as liberdades que antecedem a prpria poltica,
tratam de adquirir uma autonomia j preexistente. O processo pol-
tico tampouco desempenha uma funo mediadora entre Estado e
sociedade, j que o poder estatal democrtico no em hiptese algu-
ma uma fora originria. A fora origina-se, isso sim, do poder gerado
comunicativamente em meio prxis de autodeterminao dos cida-
dos do Estado e legitima-se pelo fato de defender essa mesma prxis
atravs da institucionalizao da liberdade pblica
4
A justificao exis-
constituio assegurar que o aparato estatal, o governo, proveja proteo para o povo,
sem servir a interesses privados dos governantes ou de seus patres; a funo da cida-
dania praticar a constituio e, portanto, motivar os governantes a agirem segundo
esse objetivo de proteo; e o valor do direito poltico de cada um - direito a voto e
expresso, direito de ter a prpria opinio ouvida e levada em conta - o suporte que
ele d ao indivduo, para que ele influencie o sistema a dar ateno e proteo aos
interesses pr-polticos particulares e a outros interesses"].
3. Sobre a liberdade positiva versus a negativa, cf. Ch. Taylor, "Was ist menschliches
Handeln?". In: Negative Freiheit?, Frankfurt am Main, 1988, pp. 9ss.
4. Cf. F. I. Michelman, 1988, p. 284: "In civic constitutional vision, political society
is primarly the society not of right-bearers but of citizens, an association whose first
principie is the creation and provision of a public realm within which a people, together,
argue and reason about the right terms of social coexistence, terms that they wil\ set
together and which they understand as their common good ... Hence the state is justified
by its purpose of establishing and ordering dle public sphere within which persons can
achieve freedom in the sense of self-government by the exercise of reason in public
dialogue". ["Na viso cvica constitucional, a sociedade poltica primariamente a so-
ciedade no dos portadores de direitos, mas dos cidados, uma associao cujo princ-
pio primeiro a criao e proviso de um mbito pblico dentro do qual uma popula-
o, em conjunto, discuta e raciocine sobre os termos do direito coexistncia social,
termos que sero definidos em conjunto e entendidos como bem comum ... A partir
disso o estado justificado por seu propsito de estabelecer e ordenar a esfera pblica
dentro da qual as pessoas podem alcanar a liberdade no sentido de autogoverno pelo
exerccio da razo no dilogo pblico" J .
272 A INCLUSO DO OUTRO
I
li
tencial do Estado no reside primeiramente na defesa dos mesmos
direitos subjetivos, mas sim na garantia de um processo inclusivo de
formao da opinio e da vontade, em que cidados livres e iguais
chegam ao acordo mtuo quanto a quais devem ser os objetivos e
normas que correspondam ao interesse comum. Com isso, exige-se
do cidado republicano mais que a orientao segundo seus respecti-
vos interesses prprios.
(b) Na polmica contra o conceito clssico da pessoa do direito
como portadora de direitos subjetivos revela-se a controvrsia em tor-
no do conceito de direito em si mesmo. Segundo a concepo liberal, o
sentido de uma ordem jurdica consiste em que ela possa constatar
em cada caso individual quais so os direitos cabveis a que indiv-
duos; em uma concepo republicana esses direitos subjetivos se de-
vem a uma ordem jurdica objetiva, que possibilite e garanta a integri-
dade de um convvio eqitativo, autnomo e fundamentado sobre o
respeito mtuo. Em um dos casos a ordem jurdica constri-se a par-
tir de direitos subjetivos, no outro caso concede-se um primado ao
teor jurdico objetivo desses mesmos direitos.
Esses conceitos dicotmicos certamente no atingem o teor in-
tersubjetivo dos direitos, que exigem a considerao recproca de di-
reitos e deveres, em propores simtricas de reconhecimento. Na ver-
dade, o projeto republicano vai ao encontro de um conceito de direito
que atribui pesos iguais de um lado integridade do indivduo e suas
liberdades subjetivas, e de outro lado integridade da comunidade
em que os indivduos podem se reconhecer uns aos outros como seus
membros e enquanto indivduos. Esse projeto vincula a legitimidade
das leis ao procedimento democrtico de sua gnese, e preserva assim
uma coeso interna entre a prxis de autodeterminao do povo e do
domnio impessoal das leis: "For republicans rights ultimatly are
nothing but determinations of the prevailing political will, while for
liberaIs some rights are always grounded in a 'higher law' of trans-
political reason or revelation ... In a republican view, a community's
objective, the common good substancially consists in the success of its
political endeaver to define, establish, effectuate and sustain the set of
rights (less tendentiously laws) best suited to the conditions and mo-
res of that community, whereas in a contrasting liberal view the higher
law rights provide the transcendental structures and the curbs on power
required so that pluralistic pursuit of diverse and contlicting interests
TRlls MODELOS NORMATIVOS DE DEMOCRACIA 273
may proceed as satisfactorily as possible"s. ["Para os republicanos os
direitos nada so, em ltima instncia, seno determinaes da vonta-
de poltica prevalecente; para os liberais, por sua vez, alguns direitos
esto sempre embasados em um 'direito supremo' da razo ou revela-
o transpolticas ... Em uma viso republicana, um objetivo da comu-
nidade, o bem comum, consiste substancialmente no sucesso de seu
esforo poltico por definir, estabelecer, tornar efetivo e manter vigente
o conjunto de direitos (ou leis, para ser menos tendencioso) mais ade-
quados s condies e costumes dessa comunidade; por outro lado, em
uma viso liberal contrastante, a lei jurdica maior proporciona as es-
truturas transcendentais e as limitaes de poder necessrias para que
o esforo pluralista por cumprir interesses diversos e contlitivos possa
continuar ocorrendo de forma to satisfatria quanto possvel".]
O direito ao voto, interpretado como liberdade positiva, torna-se
paradigma dos direitos em geral, no apenas pelo fato de ser constitu-
tivo para a autodeterminao poltica, mas porque nele fica claro como
a incluso em uma comunidade de cidados dotados de direitos iguais
est associada ao direito individual a contribuir individualmente e de
forma autnoma e a assumir posicionamentos prprios: "The claim is,
that we all take an interest in each other's enfranchisement because (I)
our choice lies betwenn hanging together and hanging separately; (lI)
hanging together depends on reciprocal assurance to alI ofhaving one's
vital interests heeded by the others; and (I1I) in the deeply pluralized
conditions of contemporary American society, such assurances are
attainable ... .anly by maintaining at least the semblance of a politics in
which everyone is conceded a voice"6. Essa estrutura que se pode iden-
tificar com base na interpretao dos direitos comunicao e parti-
cipao poltica distribui-se entre todos os direitos ao longo do proces-
so legislativo que os constitui. Tambm a atribuio de poder no mbi-
to do direito privado para que se persigam fins privados e livremente
escolhidos obriga concomitantemente a que se respeitem os limites da
ao estratgica acordados segundo o interesse de todos.
(c) As diferentes conceituaes do papel do cidado e do direito
so expresso de um dissenso de razes mais profundas sobre a natu-
5. E I. Michelman, "Conceptions of Democracy in American Constitutional
Argument: Voting Rights", Florida Law Review, n. 41, 1989, pp. 446s.
6. E I. Michelman, ibidem, p. 484.
274 A INCLUSAo DO OUTRO
,
reza do processo poltico. Segundo a concepo liberal, a poltica es-
sencialmente uma luta por posies que permitam dispor do poder
administrativo. O processo de formao da vontade e da opinio pol-
tica, tanto em meio opinio pblica como no parlamento, deter-
minado pela concorrncia entre agentes coletivos agindo estrategica-
mente e pela manuteno ou conquista de posies de poder. O xito
nesse processo medido segundo a concordncia dos cidados em
relao a pessoas e programas, o que se quantifica segundo nmeros
de votos. Ao votar, os eleitores expressam suas preferncias. As deci-
ses que tomam nas eleies tm a mesma estrutura que os atos eletivos
de participantes do mercado voltados conquista de xito. So os elei-
tores que licenciam o acesso a posies de poder pelas quais os parti-
dos polticos lutam, em uma mesma atitude que se orienta pela busca
de sucesso. Um mesmo modelo de ao estratgica corresponde igual-
mente ao input dos votos e ao output do poder.
Segundo a concepo republicana, a formao de opinio e von-
tade poltica em meio opinio pblica e no parlamento no obedece
s estruturas de processos de mercado, mas s renitentes estruturas de
uma comunicao pblica orientada ao entendimento mtuo. Para a
poltica no sentido de uma prxis de autodeterminao por parte de
cidados do Estado, o paradigma no o mercado, mas sim a inter-
locuo. Segundo essa viso, h uma diferena estrutural entre o po-
der comunicativo, que advm da comunicao poltica na forma de
opinies majoritrias estabelecidas por via discursiva, e o poder admi-
nistrativo de que dispe o aparato estatal. Tambm os partidos que
lutam pelo acesso a posies de poder no Estado tm de se adequar ao
estilo e renitncia dos discursos polticos: "Deliberation ... refers to a
certain attitude toward social cooperation, namely, that of openness
to persuasion by reasons referring to the claims of others as well as
one's own. The deliberative medi um is a good faith exchange of views
- including participant's reports of their own understanding of their
respective vital interests - ... in which a vote, if any vote is taken, repre-
sents a pooling of judgements"7. Portanto, o embate de opinies ocor-
rido na arena poltica tem fora legitimadora no apenas no sentido
de uma autorizao para que se ocupem posies de poder; mais que
isso, o discurso poltico ocorrido continuamente tambm apresenta
7. EI. Michelman, Pornography, 1989, p. 293.
TRS MODEWS NORMATIVOS DE DEMOCRACIA 275
fora vinculativa diante desse tipo de exerccio de dominao poltica.
O poder administrativo s pode ser aplicado com base em polticas e
no limite das leis que nascem do processo democrtico.
Por ora, o que basta dizer sobre a comparao entre os dois
modelos de democracia que hoje dominam a discusso entre os assim
chamados comunitaristas e os "liberais", sobretudo nos Estados Uni-
dos. O modelo republicano tem vantagens e desvantagens. Vejo como
vantagem o fato de ele se firmar no sentido radicalmente democrtico
de uma auto-organizao da sociedade pelos cidados em acordo
mtuo por via comunicativa e no remeter os fins coletivos to-so-
mente a um "deal" [uma negociao 1 entre interesses particulares opos-
tos. Como desvantagem, entendo o fato de ele ser bastante idealista e
tornar o processo democrtico dependente das virtudes de cidados
voltados ao bem comum. Pois a poltica no se constitui apenas - e
nem sequer em primeira linha - de questes relativas ao acordo m-
tuo de carter tico. O erro reside em uma conduo estritamente tica
dos discursos polticos.
Por certo, entre os elementos que formam a poltica so muito
importantes os discursos de auto-entendimento mtuo em que os
envolvidos procuram obter clareza quanto maneira como eles mes-
mos se entendem enquanto integrantes de uma determinada nao,
membros de certa municipalidade ou Estado, habitantes de uma re-
gio etc., ou ainda quanto s tradies a que do continuidade, ma-
neira como se tratam entre si e como tratam minorias ou grupos mar-
ginalizados, quanto ao tipo de sociedade em que querem viver. Mas
sob as condies do pluralismo cultural e social tambm freqente
haver, por detrs de objetivos politicamente relevantes, interesses e
orientaes de valor que de forma alguma so constitutivos para a
identidade da coletividade em geral, ou seja, para o todo de uma for-
ma de vida partilhada intersubjetivamente. Esses interesses e orienta-
es de valor que permanecem em conflito no interior de uma mesma
coletividade sem qualquer perspectiva de consenso precisam ser com-
pensados; para isso no bastam os discursos ticos - mesmo que os
resultados dessa compensao (alcanada com recursos no-discur-
sivos) sofram a restrio de no poder ferir os valores fundamentais
276 A INCLUSO DO OUTRO
de uma cultura partilhados por seus integrantes. A compensao de
interesses realiza-se sob a forma do estabelecimento de um acordo
entre partidos que se apiam sobre potencialidades de poder e de san-
es. Negociaes desse tipo certamente pressupem uma disposio
cooperao, ou seja, a vontade de obter resultados mediante a ob-
servncia de regras do jogo que sejam aceitveis para todos os parti-
dos, mesmo que por razes diversas. Contudo, o estabelecimento do
acordo no ocorre sob as formas de um discurso racional, neutrali-
zador do poder e capaz de excluir toda ao estratgica. Na verdade, a
justia e honestidade dos acordos se medem pelos pressupostos e pro-
cedimentos que precisam, eles mesmos, de uma justificao racional e
at mesmo normativa sob o ponto de vista da justia. Diversamente
do que se d com questes ticas, as questes de justia no esto rela-
cionadas desde a origem a uma coletividade em particular. O direito
firmado politicamente, caso se pretenda legtimo, precisa ao menos
estar em consonncia com princpios morais que reivindiquem vali-
dao geral, para alm de uma comunidade jurdica concreta.
O conceito de uma poltica deliberativa s ganha referncia em-
prica quando fazemos jus diversidade das formas comunicativas na
qual se constitui uma vontade comum, no apenas por um auto-enten-
dimento mtuo de carter tico, mas tambm pela busca de equilbrio
entre interesses divergentes e do estabelecimento de acordos, da che-
cagem da coerncia jurdica, de uma escolha de instrumentos racional
e voltada a um fim especfico e por meio, enfim, de uma fundamenta-
o moral. Assim, os dois tipos de poltico que Michelman contrape
em um exerccio de tipificao ideal podem impregnar-se um do ou-
tro e complementar-se. A poltica dialgica e a instrumental, quando
as respectivas formas de comunicao esto suficientemente institucio-
nalizadas, podem entrecruzar-se no medium das deliberaes. Tudo
depende, portanto, das condies de comunicao e procedimento que
conferem fora legitimadora formao institucionalizada da opinio
e da vontade. O terceiro modelo de democracia que me permito suge-
rir baseia-se nas condies de comunicao sob as quais o processo
poltico supe-se capaz de alcanar resultados racionais, justamente
por cumprir-se, em todo seu alcance, de modo deliberativo.
Quando se faz do conceito procedimental da poltica delibera-
tiva o cerne normativamente consistente da teoria sobre a democracia,
resultam da diferenas tanto em relao concepo republicana do
TRlls MODELOS NORMATIVOS DE DEMOCRACIA 277
Estado como uma comunidade tica, quanto em relao concep-
o liberal do Estado como defensor de uma sociedade econmica.
Ao comparar os trs modelos, tomo como ponto de partida a dimen-
so da poltica que nos ocupou at o momento: a formao demo-
crtica da opinio e da vontade que resulta em eleies gerais e de-
cises parlamentares.
Segundo a concepo liberal, esse processo apenas tem resulta-
dos sob a forma de arranjos de interesses. As regras de formao de
acordos desse tipo - s quais cabe assegurar a justia e honestidade
dos resultados atravs de direitos iguais e universais ao voto e da com-
posio representativa das corporaes parlamentares, suas leis or-
gnicas etc. - so fundamentadas a partir de princpios constitucio-
nais liberais. Segundo a concepo republicana, por outro lado, a for-
mao democrtica da vontade cumpre-se sob a forma de um auto-
entendimento tico; nesse caso, a deliberao pode se apoiar quanto
ao contedo em um consenso a que os cidados chegam por via cul-
tural e que se renova na rememorao ritualizada de um ato republi-
cano de fundao. A teoria do discurso acolhe elementos de ambos
os lados e os integra no conceito de um procedimento ideal para o
aconselhamento e tomada de decises. Esse procedimento democrtico
cria uma coeso interna entre negociaes, discursos de auto-entendi-
mento e discursos sobre a justia, alm de fundamentar a suposio de
que sob tais condies se almejam resultados ora racionais, ora justos
e honestos. Com isso, a razo prtica desloca-se dos direitos univer-
sais do homem ou da eticidade concreta de uma determinada comuni-
dade e restringe-se a regras discursivas e formas argumentativas que
extraem seu teor normativo da base vali dativa da ao que se orienta
ao estabelecimento de um acordo mtuo, isto , da estrutura da comu-
nicao lingsticas.
Com essas descries estruturais do processo democrtico fica
traado o itinerrio para se chegar a uma conceituao normativa de
Estado e de sociedade. O pressuposto para isso haver simplesmente
uma administrao pblica do tipo que se desenvolveu no incio da
Era Moderna em conjunto com o sistema estatal europeu e que se
desenvolveu sob um entre cruzamento funcional com o sistema eco-
8. Cf. J. Habermas, "Volkssouveranitat ais Verfahren". In: J. Habermas, 1990, pp.
600-631.
278 A INCLUSAo DO OUTRO
nmico capitalista. Segundo a concepo republicana a formao po-
ltica da opinio e vontade dos cidados forma o medium sobre o
qual a sociedade se constitui como um todo firmado politicamente.
A sociedade centra-se no Estado; pois na prxis de autodetermina-
o poltica dos cidados a coletividade torna-se consciente de si
mesma como um todo e age efetivamente sobre si mesma atravs da
vontade coletiva dos cidados. Democracia sinnimo de auto-orga-
nizao poltica da sociedade. Resulta da uma compreenso de poltica
polemicamente direcionada contra o Estado. Dos escritos polticos de
Hannah Arendt possvel depreender a rota de coliso pela qual se di-
reciona a argumentao republicana: apontada contra o privatismo
burgus de uma populao despolitizada e contra a busca de legiti-
mao por parte de partidos estatizados, a opinio pblica de cunho
poltico deve revitalizar-se a ponto de um conjunto de cidados rege-
nerados, nas diversas formas de uma auto-administrao descentra-
lizada, ser capaz de se (re)apossar do poder estatal burocraticamente
autnomo.
Segundo a concepo liberal, no h como eliminar essa sepa-
rao entre o aparato estatal e a sociedade, mas apenas superar a dis-
tncia entre ambos pela via do processo democrtico. As dbeis co-
notaes normativas de uma equilibrao regrada do poder e dos
interesses certamente carecem de uma complementao estatal e ju-
rdica. A formao democrtica da vontade de cidados interessados
em si mesmos, entendida de forma minimalista, constitui no mais
que um elemento no interior de uma constituio que tem por tarefa
disciplinar o poder estatal por meio de precaues normativas (como
direitos fundamentais, diviso em poderes e vinculao da adminis-
trao lei) e ainda impulsion-lo devida considerao dos diver-
sos interesses e orientaes de valores na sociedade. Essa compreen-
so de poltica centrada no Estado pode prescindir da assuno irrea-
lista de um conjunto de cidados coletivamente capazes de agir. Ela
no se orienta pelo inputde uma formao poltica e racional da von-
tade, mas sim pelo output de um balano positivo ao se avaliar as
conquistas da atividade estatal. A rota de coliso dessa argumentao
tem seu alvo no potencial perturbador de um poder estatal que im-
pea a circulao social autnoma das pessoas em particular. O cen-
tro do modelo liberal no a autodeterminao democrtica de ci-
dados deliberantes, mas sim a normatizao jurdico-estatal de uma
TRIS MODELOS NORMATIVOS DE DEMOCRACIA 279
sociedade econmica cuja tarefa garantir um bem comum enten-
dido de forma apoltica, pela satisfao das expectativas de felicidade
de cidados produtivamente ativos.
A teoria do discurso, que obriga ao processo democrtico com
conotaes mais fortemente normativas do que o modelo liberal, mas
menos fortemente normativas do que o modelo republicano, assume
por sua vez elementos de ambas as partes e os combina de uma ma-
neira nova. Em consonncia com o republicanismo, ele reserva uma
posio central para o processo poltico de formao da opinio e da
vontade, sem no entanto entender a constituio jurdico-estatal como
algo secundrio; mais que isso, a teoria do discurso concebe os direi-
tos fundamentais e princpios do Estado de direito como uma respos-
ta conseqente pergunta sobre como institucionalizar as exigentes
condies de comunicao do procedimento democrtico. A teoria
do discurso no torna a efetivao de uma poltica deliberativa de-
pendente de um conjunto de cidados coletivamente capazes de agir,
mas sim da institucionalizao dos procedimentos que lhe digam res-
peito. Ela no opera por muito tempo com o conceito de um todo
social centrado no Estado e que se imagina em linhas gerais como um
sujeito acionaI orientado por seu objetivo. Tampouco situa o todo em
um sistema de normas constitucionais que inconscientemente regram
o equilbrio do poder e de interesses diversos de acordo com o mode-
lo de funcionamento do mercado. Ela se despede de todas as figuras
de pensamento que sugiram atribuir a prxis de autodeterminao
dos cidados a um sujeito social totalizante, ou que sugiram referir o
domnio annimo das leis a sujeitos individuais concorrentes entre si.
Na primeira possibilidade o conjunto de cidados abordado como
um agente coletivo que reflete o todo e age em seu favor; na segunda,
os agentes individuais funcionam como variveis dependentes em
meio a processos de poder que se cumprem cegamente, j que para
alm de atos eletivos individuais no poderia haver quaisquer deci-
ses coletivas cumpridas de forma consciente (a no ser em um senti-
do meramente metafrico).
Em face disso, a teoria do discurso conta com a intersubjetivida-
de mais avanada presente em processos de entendimento mtuo que
se cumprem, por um lado, na forma institucionalizada de aconselha-
mentos em corporaes parlamentares, bem como, por outro lado, na
rede de comunicao formada pela opinio pblica de cunho poltico.
280 A INCLUSAo DO OUTRO
Essas comunicaes sem sujeito, internas e externas s corporaes
polticas e programadas para tomar decises, formam arenas nas quais
pode ocorrer a formao mais ou menos racional da opinio e da von-
tade acerca de temas relevantes para o todo social e sobre matrias
carentes de regulamentao. A formao de opinio que se d de ma-
neira informal desemboca em decises eletivas institucionalizadas e
em resolues legislativas pelas quais o poder criado por via comuni-
cativa transformado em poder administrativamente aplicvel. Como
no modelo liberal, respeita-se o limite entre Estado e sociedade; aqui,
porm, a sociedade civil, como fundamento social das opinies pbli-
cas autnomas, distingue-se tanto dos sistemas econmicos de ao
quanto da administrao pblica. Dessa compreenso democrtica,
resulta por via normativa a exigncia de um deslocamento dos pesos
que se aplicam a cada um dos elementos na relao entre os trs recur-
sos a partir dos quais as sociedades modernas satisfazem sua carncia
de integrao e direcionamento, a saber: o dinheiro, o poder adminis-
trativo e a solidariedade. As implicaes normativas so evidentes: o
poder socialmente integrativo da solidariedade, que no se pode mais
tirar apenas das fontes da ao comunicativa, precisa desdobrar-se so-
bre opinies pblicas autnomas e amplamente espraiadas, e sobre
procedimentos institucionalizados por via jurdico-estatal para a for-
mao democrtica da opinio e da vontade; alm disso, ele precisa
tambm ser capaz de afirmar-se e contrapor-se aos dois outros pode-
res, ou seja, ao dinheiro e ao poder administrativo.
Essa concepo tem conseqncias para a compreenso de legi-
timao e soberania popular. Segundo a concepo liberal, a forma-
o democrtica da vontade tem exclusivamente a funo de legitimar
o exerccio do poder poltico. Resultados de eleies equivalem a uma
licena para a tomada do poder governamental, ao passo que o gover-
no tem de justificar o uso desse poder perante a opinio pblica e o
parlamento. Segundo a concepo republicana, a formao democr-
tica da vontade tem a funo essencialmente mais forte de constituir a
sociedade enquanto uma coletividade poltica e de manter viva a cada
eleio a lembrana desse ato fundador. O governo no apenas in-
vestido de poder para o exerccio de um mandato sem maiores vncu-
TRf,s MODELOS NORMATIVOS DE DEMOCRACIA 281
los, por meio de uma eleio entre grupos de liderana concorrentes;
ao contrrio, ele est comprometido tambm programaticamente com
a execuo de determinadas polticas. Sendo mais uma comisso do
que um rgo estatal, ele parte de uma comunidade poltica que se
administra a si prpria, e no o topo de um poder estatal separado.
Com a teoria do discurso, novamente entra em cena outra noo: pro-
cedimento e pressupostos comunicacionais da formao democr-
tica da opinio e da vontade funcionam como importantes escoadouros
da racionalizao discursiva das decises de um governo e adminis-
trao vinculados ao direito e lei. Racionalizao significa mais que
mera legitimao, mas menos que a prpria ao de constituir o poder.
O poder administrativamente disponvel modifica seu estado de mero
agregado desde que seja retro alimentado por uma formao demo-
crtica da opinio e da vontade que no apenas exera posteriormente
o controle do exerccio do poder poltico, mas que tambm o programe,
de uma maneira ou de outra. A despeito disso, o poder poltico s
pode "agir". Ele um sistema parcial especializado em decises cole-
tivamente vinculativas, ao passo que as estruturas comunicativas da
opinio pblica compem uma rede amplamente disseminada de
sensores que reagem presso das situaes problemticas no todo
social e que simulam opinies influentes. A opinio pblica transfor-
mada em poder comunicativo segundo procedimentos democrticos
no pode "dominar", mas apenas direcionar o uso do poder adminis-
trativo para determinados canais.
O conceito de soberania popular deve-se apropriao republi-
cana e revalorizao da noo de soberania surgida no incio da Era
Moderna e inicialmente associada aos dspotas que governavam de
modo absolutista. O Estado, que monopoliza os meios da aplicao
legtima da fora, concebido como um concentrado de poder, capaz
de prevalecer sobre todas os demais poderes do mundo. Rousseau
transps essa figura de pensamento (proposta inicialmente por Bodin)
vontade do povo unificado, mesclada idia clssica do autodom-
nio de indivduos livres e iguais e suprassumida no conceito moderno
de autonomia. Apesar dessa sublimao normativa, o conceito de so-
berania permaneceu ligado noo de uma corporificao sua no povo
(presente inclusive de forma fsica, no incio). Segundo a concepo
republicana, o povo (ao menos potencialmente presente) portador
de uma soberania que por princpio no se pode delegar: no admis-
282 A INCLUSAo DO OUTRO
svel que, em sua qualidade de soberano, o povo se deixe representar.
O poder constituinte funda-se na prxis autodeterminativa de seus
cidados, no de seus representantes. A isso o liberalismo contrape a
concepo mais realista de que no Estado de direito democrtico o
poder estatal que nasce do povo s exercido "em eleies e votaes
e por meio de organismos legislativos especficos, organismos do poder
executivo e da jurisdio" ( o que se l, por exemplo, no art. 20, 2
da Constituio da Repblica Federal da Alemanha).
Essas duas concepes certamente oferecem uma alternativa en-
tre aquelas premissas muito questionveis de um projeto de Estado e
de sociedade que toma como ponto de partida o todo e suas partes -
muito embora o todo seja formado ou por um conjunto soberano de
cidados ou por uma constituio. Ao conceito de discurso na demo-
cracia, por outro lado, corresponde a imagem de uma sociedade des-
centralizada, que na verdade diferencia e autonomiza com a opinio
pblica um cenrio propcio constatao, identificao e tratamen-
to de problemas pertinentes sociedade como um todo. Quando se
sacrifica a formao de conceito ligada filosofia do sujeito, a sobe-
rania no precisa se concentrar no povo de forma concretista, nem
exilar-se na anonimidade de competncias atribudas pelo direito
constitucional. O si-mesmo da comunidade jurdica que se organiza
desaparece em formas de comunicao isentas de sujeitos, as quais
regulam o fluxo da formao discursiva da opinio e da vontade de
modo que seus resultados falveis guardem para si a suposio de ra-
cionalidade. Com isso, a intuio vinculada idia de soberania po-
pular no desmentida, mas interpretada de maneira intersubjeti-
vista. Uma soberania popular, mesmo que se tenha tornado anni-
ma, s se abriga no processo democrtico e na implementao jur-
dica de seus pressupostos comunicacionais, bastante exigentes por
sinal, caso tenha por finalidade conferir validao a si mesma enquanto
poder gerado por via comunicativa. Sendo mais exato, essa validao
provm das interaes entre a formao da vontade institucionaliza-
da de maneira jurdico-estatal e as opinies pblicas culturalmente
mobilizadas, que de sua parte encontram uma base nas associaes
de uma sociedade civil igualmente distante do Estado e da economia.
De fato, a autocompreenso normativa da poltica deliberativa
exige para a comunidade jurdica um modo de coletivizao social; esse
mesmo modo de coletivizao social, porm, no se estende ao todo
TRfS MODELOS NORMATIVOS DE DEMOCRACIA 283
da sociedade em que se aloja o sistema poltico constitudo de maneira
jurdico-estatal. Tambm em sua autocompreenso, a poltica delibe-
rativa continua sendo elemento constitutivo de uma sociedade com-
plexa que no todo se exime de assumir um ponto de vista normativo
como o da teoria do direito. Nesse sentido, a leitura da democracia
feita segundo a teoria do discurso vincula-se a uma abordagem distan-
ciada, prpria s cincias sociais, e para a qual o sistema poltico no
nem o topo nem o centro da sociedade, nem muito menos o modelo
que determina sua marca estrutural, mas sim um sistema de ao ao
lado de outros. Como a poltica consiste em uma espcie de lastro
reserva na soluo de problemas que ameacem a integrao, ela certa-
mente tem de poder se comunicar pelo medium do direito com todos
os demais campos de ao legitimamente ordenados, seja qual for a
maneira como eles se estruturem ou direcionem. Se o sistema pol-
tico, no entanto, depende de outros desempenhos do sistema - como
o desempenho fiscal do sistema econmico, por exemplo -, isso no
se d em um sentido meramente trivial; ao contrrio, a poltica deli-
berativa, realizada ou em conformidade com os procedimentos con-
vencionais da formao institucionalizada da opinio e da vontade,
ou informalmente, nas redes da opinio pblica, mantm uma rela-
o interna com os contextos de um universo de vida cooperativo e
racionalizado. Justamente os processos comunicativos de cunho pol-
tico que passam pelo filtro deliberativo dependem de recursos do uni-
verso vital- da cultura poltica libertadora, de uma socializao po-
ltica esclarecida e sobretudo das iniciativas de associaes formado-
ras de opinio -, recursos que se formam de maneira espontnea ou
que, em todo caso, s podem ser atingidos com grande dificuldade,
caso o caminho escolhido para se tentar alcan-los seja o do direcio-
namento poltico.
284 A INCLUSO DO OUTRO
I
1-.
10
Sobre a coeso interna
entre Estado de direito
e democracia*
Embora no meio acadmico seja freqente mencionar
direito e poltica de um s flego, ao mesmo tempo c o s ~
tumamo-nos a abordar o direito, o Estado de direito e a de-
mocracia como objetos pertencentes a disciplinas diversas:
a jurisprudncia trata do direito, a cincia poltica trata da
democracia; uma delas trata do Estado de direito sob pon-
tos de vista normativos, e a outra, sob pontos de vista em-
pricos. A diviso cientfica do trabalho no cessa de valer
nem mesmo quando os juristas se ocupam ora do direito e
do Estado de direito, ora da formao da vontade no Estado
constitucional democrtico; nem quando os cientistas so-
ciais se ocupam, como socilogos do direito, do direito e do
Estado de direito, e, como cientistas polticos, do processo
democrtico. Estado de direito e democracia apresentam..,
se para ns como objetos totalmente diversos. H boas ra-
zes para isso. Como todo domnio poltico exercido sob
.a forma do direito, tambm a existem ordens jurdicas em
que o poder poltico ainda no foi domesticado sob a for-
ma do Estado de direito. E da mesma forma h Estados de
* Traduo: Paulo Astor Soethe.
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