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ABNT NBR ISO 9001:2008 COM ALTERAES NA FORMA DE PALAVRAS TACHADAS PARA

AS EXCLUSES E NA FORMA DE LETRA DESENHADA PARA OS ACRSCIMOS.


Su mrio
Prefcio Nacional
Introduo
0.1

Generalidades

0.2

Abordagem de processo

0.3

Relao com a ABNT NBR ISO 9004

0.4

Compatibilidade com outros sistemas de gesto

Escopo

1.1

Generalidades

1.2

Aplicao

Referncia normativa

Termos e definies

Sistema de gesto da qualidade

4.1

Requisitos gerais

4.2

Requisitos de documentao

4.2.1

Generalidades

4.2.2

Manual da qualidade

4.2.3

Controle de documentos

4.2.4

Controle de registros

Responsabilidade da direo

5.1

Comprometimento da direo

5.2

Foco no cliente

5.3

Poltica da qualidade

5.4

Planejamento

5.4.1 Objetivos da qualidade


5.4.2

Planejamento do sistema de gesto da qualidade

5.5

Responsabilidade, autoridade e comunicao

5.5.1

Responsabilidade e autoridade

5.5.2

Representante da direo

5.5.3

Comunicao interna

5.6

Anlise crtica pela direo

5.6.1 Generalidades
5.6.2 Entradas para a anlise crtica
5.6.3 Sadas da anlise crtica

Gesto de recursos

6.1

Proviso de recursos

6.2

Recursos humanos

6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competncia, treinamento e conscientizao
6.3

Infra-estrutura

6.4

Ambiente de trabalho

Realizao do produto

7.1

Planejamento da realizao do produto

7.2

Processos relacionados a clientes

7.2.1 Determinao de requisitos relacionados ao produto


7.2.2 Anlise crtica dos requisitos relacionados ao produto
7.2.3 Comunicao com o cliente
7.3

Projeto e desenvolvimento

7.3.1

Planejamento de projeto e desenvolvimento

7.3.2

Entradas de projeto e desenvolvimento

7.3.3 Sadas de projeto e desenvolvimento


7.3.4 Anlise crtica de projeto e desenvolvimento
7.3.5 Verificao de projeto e desenvolvimento
7.3.6 Validao de projeto e desenvolvimento
7.3.7 Controle de alteraes de projeto e desenvolvimento
7.4

Aquisio

7.4.1 Processo de aquisio


7.4.2 Informaes de aquisio
7.4.3 Verificao do produto adquirido
7.5

Produo e prestao de servio

7.5.1 Controle de produo e prestao de servio


7.5.2 Validao dos processos de produo e prestao de
servio
7.5.3 Identificao e rastreabilidade
7.5.4

Propriedade do cliente

7.5.5

Preservao do produto

7.6

Controle de equipamento de monitoramento e medio

Medio, anlise e melhoria

8.1

Generalidades

8.2

Monitoramento e medio

8.2.1 Satisfao do cliente


8.2.2 Auditoria interna
8.2.3 Monitoramento e medio de processos
8.2.4 Monitoramento e medio de produto
8.3

Controle de produto no conforme

8.4

Anlise de dados

8.5

Melhoria

8.5.1 Melhoria contnua


8.5.2 Ao corretiva
8.5.3 Ao preventiva
Bibliografia

Prefcio Nacional
A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) o Foro Nacional de Normalizao. As Normas Brasileiras, cujo
contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB), dos Organismos de Normalizao Setorial
(ABNT/ONS) e das Comisses de Estudo Especiais (ABNT/CEE), so elaboradas por
Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte: produtores,
consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros).
Os projetos de Normas Brasileiras, elaborados no mbito dos ABNT/CB E ABNT/ONS, circulam para Consulta Nacional entre os associados da
ABNT e demais interessados.

Os Documentos Tcnicos ABNT so elaborados conforme as regras das


Diretivas ABNT, Parte 2.
A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) chama ateno para a
possibilidade de que alguns dos elementos deste documento podem ser
objeto

de

direito

de

patente.

ABNT

no

deve

ser

considerada

responsvel pela identificao de quaisquer direitos de patentes.


A ABNT NBR ISO 9001 foi elaborada no Comit Brasileiro de Qualidade
(ABNT/CB-25), pela Comisso de Estudo de Sistemas da Qualidade (CE25:002.18). O Projeto circulou em Consulta Nacional conforme Edital n 9 10,
de 14.10.2008 a 13.11.2008, com o nmero de Projeto ABNT NBR ISO 9001.

Esta Norma uma adoo idntica, em contedo tcnico, estrutura e redao, ISO
9001:2008, que foi elaborada pelo Comit Tcnico Quality management and
qualty assurance (ISO/TC 176), Subcomit Quality systems (SC 2), conforme
ISO/IEC Guide 21-1:2005.
Esta segunda edio cancela e substitui a edio anterior (ABNT NBR 9001:2000),
a qual foi tecnicamente revisada.
Os detalhes das mudanas entre a edio anterior e a presente edio so dados no
Anexo B.
Introduo
0.1 Generalidades
Convm que a adoo de um sistema de gesto da qualidade seja uma deciso estratgica de uma organizao. O projeto e
a implementao de um sistema de gesto da qualidade de uma organizao so influenciados por vrias necessidades, objetivos especficos, produtos
fornecidos, os processos empregados e o tamanho e estrutura da organizao.

O projeto e a implementao de um

sistema de gesto da qualidade de uma organizao so influenciados por:


a) seu ambiente organizacional, mudanas neste ambiente e os riscos
associados com este ambiente,
b) suas necessidades que se alteram,
c) seus objetivos particulares,
d) os produtos fornecidos,
e) os processos utilizados,
f) seu porte e estrutura organizacional.
No inteno desta Norma impor uniformidade na estrutura de sistemas de
gesto da qualidade ou uniformidade da documentao.
Os requisitos do sistema de gesto da qualidade especificados nesta Norma so complementares aos requisitos para
produtos. As informaes identificadas como "NOTA" se destinam a orientar o entendimento ou esclarecer o requisito
associado.
Esta Norma pode ser usada por partes internas e externas, incluindo organismos de certificao, para avaliar a
capacidade da organizao de atender aos requisitos do cliente, os estatutrios e os regulamentares,

aplicveis ao produto e aos seus requisitos da prpria organizao.


Os princpios de gesto da qualidade declarados nas ABNT NBR ISO 9000 e ABNT NBR ISO 9004 foram levados em
considerao durante o desenvolvimento desta Norma.

0.2 Abordagem de processo


Esta Norma promove a adoo de uma abordagem de processo para o desenvolvimento, implementao e
melhoria da eficcia de um sistema de gesto da qualidade para aumentar a satisfao do cliente pelo atendimento
aos seus requisitos.
Para uma organizao funcionar de maneira eficaz, ela tem que identificar, determinar e gerenciar diversas
atividades interligadas. Uma atividade ou conjunto de atividades que usa recursos e que gerenciada de
forma a possibilitar a transformao de entradas em sadas pode ser considerada um processo. Frequentemente a
sada de um processo a entrada para o processo seguinte.
A aplicao de um sistema de processos em uma organizao, junto com a identificao, interaes desses processos e
sua gesto para produzir o resultado desejado, pode ser referenciada como a "abordagem de
processo".
Uma vantagem da abordagem de processo o controle contnuo que ela permite sobre a ligao entre os
processos individuais dentro do sistema de processos, bem como sua combinao e interao.
Quando usada em um sistema de gesto da qualidade, esta abordagem enfatiza a importncia:
a) do entendimento e atendimento dos requisitos,
b) da necessidade de considerar os processos em termos de valor agregado,
c) da obteno de resultados de desempenho e eficcia de processo,
d) da melhoria contnua de processos baseada em medies objetivas.
O modelo de um sistema de gesto da qualidade, baseado em uma abordagem de processo, conforme mostrado na Figura
1, ilustra as ligaes dos processos apresentadas nas Sees 4 a 8.
Esta ilustrao mostra que os clientes desempenham um papel significativo na definio dos requisitos como
entradas. O monitoramento da satisfao do cliente requer a avaliao de informaes relativas percepo do cliente
sobre se a organizao atendeu aos requisitos do cliente.
O modelo mostrado na Figura 1 abrange todos os requisitos desta Norma, mas no apresenta processos em um nvel
detalhado.
NOTA: Adicionalmente pode ser aplicada a metodologia conhecida como "Plan-Do-Check-Acf (PDCA) para todos
os processos. O modelo PDCA pode ser descrito resumidamente como segue:
Plan (planejar):

estabelecer os objetivos e processos necessrios para gerar resultados de acordo com os requisitos
do cliente e com as polticas da organizao.

Do (fazer):
Check (checar):

implementar os processos.
monitorar e medir processos e produtos em relao s polticas, aos objetivos e aos requisitos
para o produto e relatar os resultados.

Act (agir):

executar aes para promover continuamente a melhoria do desempenho do processo.

Figura 1 Modelo de um sistema de gesto da qualidade baseado em processo

0.3 Relao com a ABNT NBR ISO 9004


Aa atuais edies das As ABNT NBR ISO 9001 e ABNT NBR ISO 9004 foram desenvolvidas como um par coerente de

so normas

de sistema de gesto da qualidade, as quais foram projetadas para se complementarem mutuamente, mas podem, tambm,
ser usadas independentemente. Embora as duas normas tenham objetivos diferentes, elas tm estruturas similares para auxiliar na sua aplicao
como um par coerente.

A ABNT NBR ISO 9001 especifica requisitos para um sistema de gesto da qualidade que podem ser usados pelas
organizaes para aplicao interna, para certificao ou para fins contratuais. Ela est focada na eficcia do
sistema de gesto da qualidade em atender aos requisitos dos clientes.
A NBR ISO 9004 fornece orientaoi para um sistema de gesto da qualidade com objetivos mais amplos do que a NBR ISO 9001,
especificamente no que tange melhoria coantnua do desempenho global de uma organizao e sua eficincia, assim como sua eficcia.
A NBR ISO 9004 recomendada como uma orientao para organizaes cuja alta Direo deseja ir alm dos requisitos estabelecidos na
NBR ISO 9001, buscando melhoria contnua de desempenho. Entretanto,no tem propsitos de certificao ou finalidade contratual.

poca da publicao desta Norma Brasileira, a ABNT NBR ISO 9004


estava em reviso. A edio revisada da ABNT NBR ISO 9004 fornecer
orientao para atingir sucesso sustentado para qualquer ogarnizao em
um ambiente complexo, exigente e de constante mudana. A ABNT NBR ISO
9004 prov um foco mais amplo sobre gesto da qualidade do que a ABNT
NBR ISO 9001; ela contempla as necessidades e expectativas de todas as
partes interessadas e sua satisfao, por meio da melhoria contnua e
sistemtica do desempenho da organizao. Entretanto, ela no se destina
ao uso para certificao, regulamentar ou contratual.

NOTA

Na poca da publicao desta Norma, a ABNT NBR ISO 9004 encontrava-se em reviso.

0.4 Compatibilidade com outros sistemas de gesto


Esta Norma foi alinhada com a NBR ISO 14001:1996 para aumentar a compatibilidade das duas normas em benefcio da acomunidade de usurios.

Durante o desenvolvimento desta Norma, as prescries da ABNT NBR ISO


14001:2004 foram consideradas para aumentar a compatibilidade entre as
duas normas em benefcio da comunidade de usurios. O Anexo A mostra a
correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2008 e a ABNT NBR ISO
14001:2004.
Esta Norma no inclui requisitos especficos para outros sistemas de gesto, tais como aqueles especficos
gesto ambiental, gesto de segurana e sade ocupacional, gesto financeira ou de risco. Entretanto, esta Norma
possibilita a uma organizao o alinhamento ou a integrao de seu prprio sistema de gesto da qualidade com
requisitos de sistemas de gesto relacionados. possvel a uma organizao adaptar seus sistemas de gesto
existentes para estabelecer um sistema de gesto da qualidade que cumpra com os requisitos desta Norma.

NORMA BRASILEIRA - ABNT NBR ISO 9001:2008


Sistemas de gesto da qualidade Requisitos
1 Escopo
1.1 Generalidades
Esta Norma especifica requisitos para um sistema de gesto da qualidade, quando uma organizao
a) necessita demonstrar sua capacidade para fornecer produtos que atendam de forma consistente aos requisitos
do cliente e requisitos estatutrios e regulamentares aplicveis, e
b) pretende aumentar a satisfao do cliente por meio da aplicao eficaz do sistema, incluindo processos para melhoria
contnua do sistema, e assegurar a conformidade com os requisitos do cliente e os requisitos

estatutrios e regulamentares aplicveis.


Nota - Nesta Norma, o termo produto aplica-se apenas para produto intencional ou requerido pelo cliente.

NOTA 1

Nesta Norma, o termo "produto" aplica-se apenas para

produto pretendido ou requerido por um cliente,


qualquer resultado pretendido resultante dos processos de realizao do
produto.
NOTA 2

Requisitos estatutrios e regulamentares podem ser expressos

como requisitos legais.

1.2

Aplicao

Todos os requisitos desta Norma so genricos e se pretende que sejam aplicveis a todas as organizaes,
independentemente do seu tipo, do seu porte e do produto que fornecem.
Quando algum(ns) requisito(s) desta Norma no puder(em) ser aplicado(s), devido natureza de uma organizao e seu
produto, ele(s) pode(m) ser considerado(s) para excluso.
Quando forem efetuadas excluses, alegaes de conformidade com esta Norma no sero aceitveis, a no ser que as
excluses estejam limitadas aos requisitos contidos na Seo 7 e que tais excluses no afetem a capacidade
ou responsabilidade da organizao de fornecer produto que atenda aos requisitos do cliente e requisitos
estatutrios e regulamentares aplicveis.
2

Referncia normativa

A norma relacionada a seguir contm disposies que, ao serem citadas neste texto, constituem prescries para esta Norma. A edio indicada
estava em vigor no momento da publicao,. Como toda Norma est sujeita a reviso, recomenda-se queles que realizam acoardos com base
nesta que verifiquem a convenincia de se usar a edio mais recente da norma citada a seguir. A ABNT possui a informao das normas em vigor
em um dado momento.

O documento relacionado a seguir indispensvel aplicao deste


documento. Para referncias datadas, aplicam-se somente as edies
citadas. Para referncias no datadas, aplicam-se as edies mais
recentes do referido documento (incluindo emendas).
ABNT NBR ISO 9000:20002005, Sistemas de gesto da qualidade - Fundamentos e vocabulrio.
3

Termos e definies

Para os efeitos deste documento, aplicam-se os termos e definies da ABNT NBR ISO 9000.
Ao longo do texto desta Norma, onde aparecer o termo "produto", este tambm pode significar "servio".
Os seguintes termos, usados nesta NBR ISO 9001 para descrever a cadeia de fornecimento, foram alterados para refletir o vocabulrio usado
atualmente:
Fornecedor - organizao cliente
O termo organizao substitui o termo fornecedor usado na NBR ISO 9001:1994 e refere-se unidade para a qual esta Norma se aplica. Igualmente, o
termo fornecedor agora substitui o termo subcontratado.

4 Sistema de gesto da qualidade


4.1 Requisitos gerais
A organizao deve estabelecer, documentar, implementar e manter um sistema de gesto da qualidade, e
melhorar continuamente a sua eficcia de acordo com os requisitos desta Norma.
A organizao deve
a) identificar determinar os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade e sua aplicao por
toda a organizao (ver 1.2),
b) determinar a sequncia e interao desses processos,
c) determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam
eficazes,
d) assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e o
monitoramento desses processos,

e) monitorar, medir quando aplicvel e analisar esses processos, e


f)

implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos.

Esses processos devem ser gerenciados pela organizao de acordo com os requisitos desta Norma.
Quando uma organizao optar por adquirir externamente terceirizar algum processo que afete a conformidade do
produto em relao aos requisitos, a organizao deve assegurar o controle desses processos. O controle de tais processos
deve ser identificado no sistema de gesto da qualidade .

O tipo e a extenso do controle a ser aplicado a esses processos


terceirizados devem ser definidos dentro do sistema de gesto da qualidade.
NOTA 1 Convm que Os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade acima referenciados incluem
processos para atividades de gesto, proviso de recursos, realizao do produto e medio, anlise e

melhoria.
NOTA 2 Um "processo terceirizado" um processo que a organizao
necessita para seu sistema de gesto da qualidade, e que a organizao
escolhe para ser executada por uma parte externa.
NOTA 3 Assegurar que o controle sobre os processos terceirizados no
exima a organizao da responsabilidade de estar conforme com todos os
requisitos do cliente, estatutrios e regulamentares. O tipo e a extenso
do controle a ser aplicado ao processo terceirizado podem ser influenciados
por fatores como
a) impacto potencial do processo terceirizado sobre a capacidade da
organizao de fornecer produto em conformidade com os requisitos,
b) o grau no qual o controle do processo compartilhado,
c) a capacidade de atingir o controle necessrio por meio da aplicao de
7.4.
Qual a diferena entre os conceitos de atividades e processos?
Conforme NBR ISO 9000:2005 Processo o conjunto de atividades inter-relacionadas ou
interativas que transformam insumos (entradas) em produtos (sadas).
Quais so os processos que a norma pede que sejam identificados e demonstradas suas
interaes?
Os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade. No mnimo os relacionados na
norma, desde que se apliquem a empresa: planejamento, requisitos do cliente, projetos,
aquisio, produo, controle de dispositivos de medio e monitoramento.

4.2 Requisitos de documentao


4.2.1 Generalidades
A documentao do sistema de gesto da qualidade deve incluir
a) declaraes documentadas de uma poltica da qualidade e dos objetivos da qualidade,
b) um manual da qualidade,
c) procedimentos documentados e registros requeridos por esta Norma, e
d) documentos necessrios, incluindo

registros, determinados pela organizao como

necessrios para assegurar o planejamento, a operao e o controle eficazes de seus processos.


e) registros da qualidade requeridos por esta Norma ( ver 4.2.4 ).
NOTA 1 Onde o termo "procedimento documentado" aparecer nesta Norma, significa que o procedimento
estabelecido, documentado, implementado e mantido. Um nico documento pode cobrir os

requisitos para um ou mais procedimentos. Um requisito para um


procedimento documentado pode ser coberto por mais de um documento.
NOTA 2 A abrangncia da documentao do sistema de gesto da qualidade pode diferir de uma organizao para
outra devido
a) ao porte da organizao e ao tipo de atividades,
b) complexidade dos processos e suas interaes, e
c) competncia do pessoal.
NOTA 3

A documentao pode estar em qualquer forma ou tipo de meio de comunicao.

4.2.2 Manual da qualidade


A organizao deve estabelecer e manter um manual da qualidade que inclua
a) o escopo do sistema de gesto da qualidade, incluindo detalhes e justificativas para quaisquer excluses

(ver 1.2),
a) os procedimentos documentados estabelecidos para o sistema de gesto da qualidade, ou referncia a eles, e
b) uma descrio da interao entre os processos do sistema de gesto da qualidade.
4.2.3 Controle de documentos
Os documentos requeridos pelo sistema de gesto da qualidade devem ser controlados. Registros so um tipo
especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos apresentados em 4.2.4.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os controles necessrios para
a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes da sua emisso,
b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos,
c) assegurar que as alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas,
d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis nos locais de uso,
e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis,

f)

assegurar que documentos de origem externa determinados pela organizao como

necessrios para o planejamento e operao do sistema de gesto da


qualidade sejam identificados e que sua distribuio seja controlada, e
g) evitar o uso no pretendido de documentos obsoletos e aplicar identificao adequada nos casos em que eles
forem retidos por qualquer propsito.
obrigatrio a empresa possuir uma lista mestra de documentos?
No obrigatrio Lista Mestra.
Segundo o Workshop sobre a interpretao da Norma, de acordo com o item 5.4.1 , seria
obrigatrio o controle dos banners e folhetos contendo a Poltica da Qualidade . Como
seria tal controle? Est sendo exigido tal controle pelos Auditores da SAS?
Sim, convm que seja includo no procedimento determinado pela organizao para Controle de
Documentos.
Qual seria a evidncia aceitvel que a empresa analisou e aceitou os procedimentos da
terceirizada? (F)
Por exemplo, uma ata de reunio, registro em uma copia do procedimento, contrato, etc.
obrigatrio ter cpia de segurana dos documentos?
Se forem mantidas cpias de segurana em meio eletrnico, esta uma forma da empresa
demonstrar que os protege, porm pode haver outras formas de atender o requisito.
obrigatrio o controle de distribuio para documentos que no sejam de origem externa?
No, porm ao modificar um documento a empresa deve evidenciar que substituiu todos os
documentos obsoletos.
4.2.4 Controle de registros
Registros devem ser estabelecidos e mantidos para prover evidncia de conformidade com requisitos e da operao
eficaz do sistema de gesto da qualidade devem ser controlados. Registros devem ser mantidos legveis,
prontamente identificveis e recuperveis.

A organizao deve estabelecer um procedimento documentado

para
definir os controles necessrios para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e
disposio dos registros.
deve ser estabelecido

Registros devem permanecer legveis, prontamente identificveis e


recuperveis.
Quais os registros requeridos pela norma?
Os requeridos conforme os itens da norma:
5.6.1; 6.2.2e); 7.1d)(de forma genrica); 7.2.2; 7.3.2; 7.3.4; 7.3.5; 7.3.6; 7.3.7; 7.3.8(apenas para o
SiAC/PBQP-H); 7.4.1; 7.5.2d)(exige que tenham requisitos para registros); 7.5.3; 7.5.4; 7.6; 8.2.2;
8.2.4; 8.3; 8.5.2 e 8.5.3.
Quando a empresa cria um formulrio para evidenciar algum requisito, este formulrio deve
ser controlado como um registro mesmo que a norma no exija registro para este requisito?
A norma no exige registro, no entanto, convm que seja controlado como documento.

5 Responsabilidade da direo
5.1 Comprometimento da direo
A Alta Direo deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e com a implementao do
sistema de gesto da qualidade, e com a melhoria contnua de sua eficcia
a) comunicando organizao da importncia de atender aos requisitos dos clientes, como tambm aos requisitos
estatutrios e regulamentares,
b) estabelecendo a poltica da qualidade,
c) assegurando que os objetivos da qualidade so estabelecidos,
d) conduzindo as anlises crticas pela direo, e
e) assegurando a disponibilidade de recursos.
Se durante a auditoria a alta direo participar apenas das reunies de abertura e
encerramento isto j demonstra seu comprometimento?
Sim, demonstra.
E se a alta direo no aparecer durante a auditoria e justificar que teve que viajar?
Devemos registrar em Outros Comentrios que o requisito aplicvel dever ser enfocado na
prxima auditoria.
5.2 Foco no cliente
A Alta Direo deve assegurar que os requisitos do cliente sejam determinados e atendidos com o propsito de
aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1).
5.3 Poltica da qualidade
A Alta Direo deve assegurar que a poltica da qualidade
a) seja apropriada ao propsito da organizao,
b) inclua um comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do sistema
de gesto da qualidade,
c) proveja uma estrutura para estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade,
d) seja comunicada e entendida por toda a organizao, e
e) seja analisada criticamente para a continuidade de sua adequao.
ITEM 5.3
Em uma empresa a Poltica :
ATENDER NOSSOS CLIENTES COM OS SERVIOS DE QUALIDADE VISANDO SUA
SATISFAO
Comentrio: no cita a melhoria contnua.
No entanto nos objetivos citam:
-Manter os clientes satisfeitos;
-Buscar rentabilidade e melhoria contnua
-Manter equipe treinada e conscientizada
Poder ser mantido esta poltica com o desenvolvimento do Sistema de Gesto da Qualidade?
No, a poltica da qualidade deve incluir a melhoria continua porem no necessariamente com os
termos da norma..

5.4 Planejamento
5.4.1

Objetivos da qualidade

A Alta Direo deve assegurar que os objetivos da qualidade, incluindo aqueles necessrios para atender aos requisitos
do produto [ver 7.1 a)], sejam estabelecidos nas funes e nos nveis pertinentes da organizao. Os objetivos da
qualidade devem ser mensurveis e consistentes com a poltica da qualidade.

correto exigir que a empresa possua metas para atingir seus objetivos? Alguns auditores
cobram tais metas, mas a Norma exige apenas que sejam definidos objetivos mensurveis,
no explicitando a exigncia de metas (5.4.1a).
A norma no requer a definio de metas.
Quais so as funes e os nveis pertinentes da organizao em que os objetivos da qualidade
devem ser estabelecidos?
No existe regra, nos nveis pertinentes da organizao.
O no cumprimento dos objetivos, caso a empresa tenha definido metas, no-conformidade?
Seria no conformidade se a empresa no avaliasse e tratasse a ocorrncia.

5.4.2 Planejamento do sistema de gesto da qualidade


A Alta Direo deve assegurar que
a) o planejamento do sistema de gesto da qualidade seja realizado de forma a satisfazer os requisitos citados em 4.1,
bem como os objetivos da qualidade, e
b) a integridade do sistema de gesto da qualidade seja mantida quando mudanas no sistema de gesto da
qualidade so planejadas e implementadas.
O Planejamento do SGQ mencionado na Norma (5.4.2a) obrigatrio? Como audit-lo?
Sim, Ver item 4.1 requisitos gerais.
O planejamento do SGQ dever ser no mnimo anual?
No h periodicidade definida.
5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicao
5.5.1

Responsabilidade e autoridade

A Alta Direo deve assegurar que as responsabilidades e a autoridade sejam definidas e comunicadas em toda a
organizao.
5.5.2 Representante da direo
A Alta Direo deve indicar um membro da administrao (gerncia) da organizao que,
independentemente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para
a) assegurar que os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade sejam estabelecidos,
implementados e mantidos,

b) relatar Alta Direo o desempenho do sistema de gesto da qualidade e qualquer necessidade de melhoria, e
c) assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos do cliente em toda a organizao.
NOTA A responsabilidade de um representante da direo pode incluir a ligao com partes externas em
assuntos relativos ao sistema de gesto da qualidade.
O RD pode realizar as Auditorias Internas? (5.5.2-a)
No. Alertar a empresa e registrar em Outros Comentrios que o item aplicvel dever ser
enfocado na prxima auditoria. (Esta pergunta ser encaminhada ao CB-25 para maiores
esclarecimentos)
O consultor que implementou o SGQ da empresa pode realizar as auditorias internas?
No, no entanto, caso o consultor no tenha participado da implementao e/ou desenvolvimento do
SGQ da organizao h mais de um ano, este pode realizar auditorias internas.
O RD pode ser contratado, ainda que no o seja em tempo integral?
Sim. O importante no o vnculo empregatcio, mas a responsabilidade gerencial na organizao.
Convm que seja membro da gerncia da empresa, que tenha acesso diretoria e que trabalhe pelo
menos meio expediente.
Se o RD for o diretor e ele nomear outra pessoa para represent-lo durante a auditoria,
isto aceitvel?
No. Identificada esta situao no incio da auditoria, convm que o diretor indique esta pessoa
como RD, desde que formalmente, para a SAS.
Quando o RD o prprio dono e/ou diretor da empresa deve-se solicitar os documentos de
competncia e qualificao profissional independente de sua posio na empresa?
Sim, nos casos em que o diretor desempenha funes tcnicas que exigem tal comprovao.
5.5.3 Comunicao interna
A Alta Direo deve assegurar que sejam estabelecidos, na organizao, os processos de comunicao
apropriados e que seja realizada a comunicao relativa eficcia do sistema de gesto da qualidade.
Como definir a Comunicao Interna e como comprovar seu entendimento? (Workshop
5.5.3)
Conforme a norma. Comprovao atravs de entrevistas, troca de e-mails na empresa, etc.
5.6 Anlise crtica pela direo
5.6.1

Generalidades

A Alta Direo deve analisar criticamente o sistema de gesto da qualidade da organizao, a intervalos
planejados, para assegurar sua contnua adequao, suficincia e eficcia. Essa anlise crtica deve incluir a
avaliao de oportunidades para melhoria e necessidade de mudanas no sistema de gesto da qualidade,
incluindo a poltica da qualidade e os objetivos da qualidade.
Devem ser mantidos registros das anlises crticas pela direo (ver 4.2.4).

5.6.2 Entradas para a anlise crtica


As entradas para a anlise crtica pela direo devem incluir informaes sobre
a) resultados de auditorias,
b) realimentao de cliente,
c) desempenho de processo e conformidade de produto,
d) situao das aes preventivas e corretivas,
e) aes de acompanhamento sobre as anlises crticas anteriores pela direo,
f)

mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade, e

g) recomendaes para melhoria.


5.6.3 Sadas da anlise crtica
As sadas da anlise crtica pela direo devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a
a) melhoria da eficcia do sistema de gesto da qualidade e de seus processos,
b) melhoria do produto em relao aos requisitos do cliente, e
c) necessidade de recursos.
6 Gesto de recursos
6.1 Proviso de recursos
A organizao deve determinar e prover recursos necessrios para
a) implementar e manter o sistema de gesto da qualidade e melhorar continuamente sua eficcia, e
b) aumentar a satisfao de clientes mediante o atendimento aos seus requisitos.
A empresa pode determinar os recursos sem document
los e atender o item 6.1? (AP)
A empresa deve evidenciar que determinou os recursos, definindo a forma de faz
lo objetivamente.
6.2
6.2.1

Recursos humanos
Generalidades

O pessoal que executa As

pessoas que executam atividades que afetam a qualidade

conformidade com os requisitos do produto devem ser competentes, com base em educao,
treinamento, habilidade e experincia apropriados.
NOTA

A conformidade com os requisitos do produto pode ser afetada

direta ou indiretamente pelo pessoal pelas pessoas que desempenham qualquer


tarefa dentro do sistema de gesto da qualidade.
Como evidenciar que a empresa determinou os recursos requeridos pelo requisito 6.1?
Atravs das sadas da Anlise Crtica (Item 5.6.3 b) Necessidades de Recursos, documento
de ordem financeira da empresa, etc.

6.2.2 Competncia, treinamento e conscientizao e treinamento


A organizao deve
a) determinar a competncia necessria para o pessoal as pessoas que executam trabalhos que afetam a
qualidade do produto conformidade

com os requisitos do produto,

b) onde aplicvel, fornecer prover treinamento ou tomar outras aes para satisfazer as necessidades de competncia

atingir a competncia necessria,


c) avaliar a eficcia das aes executadas,
d) assegurar que o seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades e de como elas
contribuem para atingir os objetivos da qualidade, e
e) manter registros apropriados de educao, treinamento, habilidade e experincia (ver 4.2.4).
O fato de todos os funcionrios da empresa no serem registrados/carteira assinada gera
no-conformidade?
Verificar se a empresa est legalmente constituda (CNPJ) e registrar a assinatura da carteira de
trabalho como Oportunidade de Melhoria.
Pode-se aceitar documentos de terceiros atestando a experincia do funcionrio para
desempenho da funo?
Sim. At mesmo atestado da prpria empresa, desde que fornecido por autoridade competente
para tal.
Pode-se aceitar teste da prpria empresa como substituto da exigncia de escolaridade at o
1 grau?
Sim
Todos os treinamentos realizados pela empresa para sensibilizao e procedimentos devem ser
registrados?
Sim, conforme requerido pela norma. Verificar o mtodo adotado pela empresa de se realizar os
registros.
dispensado registro de avaliao da eficcia de treinamento?
Sim. Porm a avaliao deve ser evidenciada de alguma forma.
possvel substituir a experincia definida para determinada funo por treinamento prvio?
No. Mas a empresa poder abrir mo da experincia exigida se obtiver uma avaliao
comprovando atributos que compensem a experincia requerida.
Quais os registros aceitveis de competncia, para funes operacionais, gerenciais e de
responsabilidade tcnica?
Para as funes operacionais podero ser apresentados registros que evidenciem que foram
avaliadas as competncias requeridas. Entretanto, as funes gerenciais e de responsabilidade
tcnica devero ter comprovao documental.
A empresa deve possuir registros das competncias de funcionrios terceirizados?
Sim para as funes que influenciem a qualidade do produto.

A empresa solicitante obrigada a manter copias de certificados de escolaridade e de


carteiras de trabalho para evidenciar a competncia do pessoal operacional, de campo? E
quanto ao pessoal de nvel gerencial ou que tenha responsabilidade tcnica?
Copias so necessrias apenas para pessoal gerencial. Para o pessoal operacional pode ser
apresentado registro de que os requisitos de competncia foram verificados quando da
contratao (ou quando apropriado).
obrigatrio registrar a avaliao da eficcia de treinamento?
Registrar no, porm deve ser evidenciado.
Habilidades (6.2.2): normalmente as empresas determinam as habilidades, mas no fazem a
comprovao destas com profissionais competentes. Por exemplo: se a empresa estabelece
que um funcionrio deve ser atencioso, no h uma confirmao desta habilidade numa clnica
especializada. Quem verifica se o funcionrio atencioso ou no, o chefe imediato! Salvo o
engano, encontrei apenas uma empresa que teve o cuidado de enviar o funcionrio, para uma
clnica especializada, para verificar as habilidades exigidas para o posto de trabalho. (RG)
A forma de verificao da habilidade vai depender da habilidade que e requerida e do cargo. Em
alguns casos, como por exemplo para habilidades de trabalhadores da construo civil ou indstria
em geral, pode ser avaliado por seus superiores. Em outros casos, por exemplo de motoristas de
nibus, a avaliao deve ser realizada por profissional habilitado.
Quando uma empresa terceiriza parte da obra para outra empresa, inclusive certificada,
necessrio que haja a comprovao das competncias do pessoal que executa os servios
controlados? (F)
A norma requer que todo o pessoal que executa atividades que influenciam a qualidade do produto
final seja competente conforme determinado pela empresa, independente de ser pessoal prprio ou
terceirizado.
6.3

Infra-estrutura

A organizao deve determinar, prover e manter a infra-estrutura necessria para alcanar a conformidade com os
requisitos do produto. A infra-estrutura inclui, quando aplicvel,
a) edifcios, espao de trabalho e instalaes associadas,
b) equipamentos de processo (tanto materiais e equipamentos quanto programas de computador), e
c) servios de apoio (como sistemas de transporte, comunicao ou de informao).
6.4 Ambiente de trabalho
A organizao deve determinar e gerenciar o ambiente de trabalho necessrio para alcanar a conformidade com os
requisitos do produto.
NOTA O termo "ambiente de trabalho" se refere quelas condies sob as quais o
trabalho executado, incluindo fatores fsicos, ambientais e outros (tais como
rudo, temperatura, umidade, iluminao e condies meteorolgicas).
obrigatrio a organizao apresentar PCMSO e PCMAT ou PPRA para evidenciar que atende
ao item 6.4? (AP)
No.

7 Realizao do produto
7.1

Planejamento da realizao do produto

A organizao deve planejar e desenvolver os processos necessrios para a realizao do produto. O


planejamento da realizao do produto deve ser consistente com os requisitos de outros processos do sistema de gesto
da qualidade (ver 4.1).
Ao planejar a realizao do produto, a organizao deve determinar, quando apropriado:
a) os objetivos da qualidade e requisitos para o produto;
b) a necessidade de estabelecer processos e documentos e prover recursos especficos para o produto;
a) a verificao, validao, monitoramento, medio, inspeo e atividades de ensaio requeridos, especficos para
o produto, bem como os critrios para a aceitao do produto;
b) os registros necessrios para fornecer evidncia de que os processos de realizao e o produto resultante atendem
aos requisitos (ver 4.2.4).
A sada deste planejamento deve ser em uma forma adequada ao mtodo de operao da organizao.
NOTA 1 Um documento especificando os processos do sistema de gesto da qualidade (incluindo os
processos de realizao do produto) e os recursos a serem aplicados a um produto, empreendimento ou contrato
especfico pode ser referenciado como um plano da qualidade.
NOTA 2 A organizao tambm pode aplicar os requisitos apresentados em 7.3 no desenvolvimento dos
processos de realizao do produto.
7.2

Processos relacionados a clientes

7.2.1 Determinao de requisitos relacionados ao produto


A organizao deve determinar
a) os requisitos especificados pelo cliente, incluindo os requisitos para entrega e para atividades de ps-entrega,
b) os requisitos no declarados pelo cliente, mas necessrios para o uso especificado ou pretendido, onde
conhecido,
c) requisitos estatutrios e regulamentares relacionados aplicveis ao produto, e
d) quaisquer requisitos adicionais determinados considerados necessrios pela organizao.

NOTA Atividades ps-entrega incluem, por exemplo, aes sob condies


de garantia, obrigaes contratuais, tais como servios de manuteno e
servios suplementares, como reciclagem e descarte.
7.2.2 Anlise crtica dos requisitos relacionados ao produto
A organizao deve analisar criticamente os requisitos relacionados ao produto. Esta anlise crtica deve ser realizada
antes da organizao assumir o compromisso de fornecer um produto para o cliente (por exemplo, apresentao de
propostas, aceitao de contratos ou pedidos, aceitao de alteraes em contratos ou pedidos) e deve assegurar que:

a) os requisitos do produto estejam definidos,


b) os requisitos de contrato ou de pedido que difiram daqueles previamente manifestados estejam resolvidos, e
c) a organizao tenha a capacidade para atender aos requisitos definidos.
Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica e das aes resultantes da anlise crtica (ver 4.2.4).
Quando o cliente no fornecer uma declarao documentada dos requisitos, a organizao deve confirmar os
requisitos do cliente antes da aceitao.
Quando os requisitos do produto forem alterados, a organizao deve assegurar que os documentos pertinentes sejam
revisados e que o pessoal pertinente seja conscientizado sobre os requisitos alterados.
NOTA Em algumas situaes, como vendas pela internet, uma anlise crtica formal para cada pedido
impraticvel. Nesses casos, a anlise crtica pode compreender as informaes pertinentes ao produto, como
catlogos ou material de propaganda.
Existem clientes que determinam as condies Operacionais e administrativas da obra e a
empresa possui um Sistema de Gesto da Qualidade j implantado, distinto das determinaes
do cliente. Deve-se verificar esta adequao no Plano de Qualidade da Obra (PQO)?
Sim
Neste caso necessrio se auditar outra obra em que a empresa utilize seus prprios
procedimentos?
No

7.2.3 Comunicao com o cliente


A organizao deve determinar e implementar providncias eficazes para se comunicar com os clientes em
relao a
a) informaes sobre o produto,
b) tratamento de consultas, contratos ou pedidos, incluindo emendas, e
c) realimentao do cliente, incluindo suas reclamaes.
7.3 Projeto e desenvolvimento
obrigatria a indicao nominal do contratante e contratado para gerenciamento das
interfaces dos projetos? (7.3.1)
Apenas do Contratado.
Quando a empresa no tem as entradas de projeto, como auditar este requisito? (M)
Os registros de entrada de projeto so obrigatrios para atendimento do requisito.
7.3.1 Planejamento de projeto e desenvolvimento
A organizao deve planejar e controlar o projeto e desenvolvimento de produto. Durante o
planejamento do projeto e desenvolvimento, a organizao deve determinar
a) os estgios do projeto e desenvolvimento,
b) a anlise crtica, verificao e validao que sejam apropriadas para cada estgio do projeto e
desenvolvimento, e
c) as responsabilidades e a autoridade para projeto e desenvolvimento.

A organizao deve gerenciar as interfaces entre os diferentes grupos envolvidos no projeto e desenvolvimento, para
assegurar a comunicao eficaz e a designao clara de responsabilidades.
As sadas do planejamento devem ser atualizadas apropriadamente, na medida em que o projeto e o
desenvolvimento progredirem.

NOTA Anlise crtica de projeto e desenvolvimento, verificao e


validao

tm

propsitos

distintos.

Estas

atividades

podem

ser

conduzidas e registradas separadamente ou em qualquer combinao,


na forma adequada para o produto e a organizao.
7.3.2 Entradas de projeto e desenvolvimento
As entradas relativas a requisitos de produto devem ser determinadas e registros devem ser mantidos (ver 4.2.4). Essas
entradas devem incluir
a) requisitos de funcionamento e de desempenho,
b) requisitos estatutrios e regulamentares aplicveis,
c) onde aplicvel, informaes originadas de projetos anteriores semelhantes, e
d) outros requisitos essenciais para projeto e desenvolvimento.
Essas

As entradas devem ser analisadas criticamente quanto

adequao

suficincia . Requisitos devem

ser completos, sem ambiguidades e no conflitantes entre si.


7.3.3 Sadas de projeto e desenvolvimento
As sadas de projeto e desenvolvimento devem ser apresentadas de uma forma que possibilite em uma forma

adequada para a verificao em relao s entradas de projeto e desenvolvimento, e devem ser aprovadas
antes de serem liberadas.
As sadas de projeto e desenvolvimento devem
a) atender aos requisitos de entrada para projeto e desenvolvimento,
b) fornecer informaes apropriadas para aquisio, produo e para fornecimento prestao de servio,
c) conter ou referenciar critrios de aceitao do produto, e
d) especificar as caractersticas do produto que so essenciais para seu uso seguro e adequado.

NOTA

Informaes para produo e prestao de servio podem

incluir detalhes para preservao do produto.


7.3.4 Anlise crtica de projeto e desenvolvimento
Anlises crticas sistemticas de projeto e desenvolvimento devem ser realizadas, em fases apropriadas, de acordo
com disposies planejadas (ver 7.3.1) para
a) avaliar a capacidade dos resultados do projeto e desenvolvimento em atender aos requisitos, e
b) identificar qualquer problema e propor as aes necessrias.

Entre os participantes dessas anlises crticas devem estar includos representantes de funes envolvidas com o(s)
estgio(s) do projeto e desenvolvimento que est(o) sendo analisado(s) criticamente. Devem ser mantidos
registros dos resultados das anlises crticas e de quaisquer aes necessrias (ver 4.2.4).
O Resumo do TC-176 permite a empresa decidir sobre a necessidade ou no da Anlise
Critica para as etapas dos projetos. Isto significa que aceitvel que no o faa? O item
da norma (7.3.1) no determina que se faam registros . Podemos dispens-los?
No.
7.3.5 Verificao de projeto e desenvolvimento
A verificao deve ser executada conforme disposies planejadas (ver 7.3.1), para assegurar que as sadas do
projeto e desenvolvimento estejam atendendo aos requisitos de entrada do projeto e desenvolvimento. Devem ser
mantidos registros dos resultados da verificao e de quaisquer aes necessrias (ver 4.2.4).
O item 7.3.5 exige que se faa a Verificao dos projetos, exigncia feita no 7.3.4-b.
Qual a diferena, neste caso, entre Verificao e Anlise Crtica?
A anlise crtica feita durante o desenvolvimento do projeto. A verificao feita no final para
ver se os requisitos de entrada foram atendidos.
7.3.6 Validao de projeto e desenvolvimento
A validao do projeto e desenvolvimento deve ser executada conforme disposies planejadas (ver 7.3.1),
para assegurar que o produto resultante seja capaz de atender aos requisitos para aplicao especificada ou uso
pretendido, onde conhecido. Onde for praticvel, a validao deve ser concluda antes da entrega
ou implementao do produto. Devem ser mantidos registros dos resultados de validao e de quaisquer aes
necessrias (ver 4.2.4).
ITEM 7.3.6 (M)
A empresa validou o projeto, no entanto no conseguiu o desempenho pretendido, por motivos
da economia do pas. Como avaliar
A economia do pas no tem interferncia no desempenho pretendido do produto.
No caso da Construo Civil os itens 7.3.2 e 7.3.6 aplicam-se somente aos projetos
arquitetnicos ou a todos os projetos? (AP)
A todos os projetos.
Projeto aprovado em orgo pblico evidncia de validao? (AP)
No. A validao um processo interno.
7.3.7 Controle de alteraes de projeto e desenvolvimento
As alteraes de projeto e desenvolvimento devem ser identificadas e registros devem ser mantidos. As alteraes
devem ser analisadas criticamente, verificadas e validadas, como apropriado, e aprovadas antes da sua
implementao. A anlise crtica das alteraes de projeto e desenvolvimento deve incluir a avaliao do efeito das
alteraes em partes componentes e no produto j entregue. Devem ser mantidos registros dos resultados da
anlise crtica de alteraes e de quaisquer aes necessrias (ver 4.2.4).

Se em uma auditoria de certificao a empresa no possuir registros e/ou evidencias de


controle de projetos e justificar que aps a implementao do SGQ no executou e no tem
previso de executar nenhum projeto (apesar dos produtos/servios que realiza serem
resultados de projetos internos) isto aceitvel?
O auditor dever registrar: Observao que a empresa no realizou projetos aps a
implementao do SGQ e em Outros Comentrios que o item aplicvel dever ser enfocado na
prxima auditoria.
7.4 Aquisio
7.4.1 Processo de aquisio
A organizao deve assegurar que o produto adquirido est conforme com os requisitos especificados de aquisio. O tipo
e a extenso do controle aplicados ao fornecedor e ao produto adquirido devem depender do efeito do produto
adquirido na realizao subsequente do produto ou no produto final.
A organizao deve avaliar e selecionar fornecedores com base na sua capacidade de fornecer produto de acordo com os
requisitos da organizao. Critrios para seleo, avaliao e reavaliao devem ser estabelecidos. Devem ser
mantidos registros dos resultados das avaliaes e de quaisquer aes necessrias, oriundas da avaliao (ver 4.2.4).
Segundo o Resumo RF-002, dispensvel o registro das verificaes dos produtos
adquiridos?
A NBR ISO 9001:2000 no exige registro.
No caso do SiAC/PBQP-H este registro exigido nos requisitos complementares.
7.4.2 Informaes de aquisio
As informaes de aquisio devem descrever o produto a ser adquirido e incluir, onde apropriado,
a) requisitos para a aprovao de produto, procedimentos, processos e equipamento,
b) requisitos para a qualificao de pessoal, e
c) requisitos do sistema de gesto da qualidade.
A organizao deve assegurar a adequao dos requisitos de aquisio especificados antes da sua comunicao ao
fornecedor.
7.4.3 Verificao do produto adquirido
A organizao deve estabelecer e implementar a inspeo ou outras atividades necessrias para assegurar que o
produto adquirido atenda aos requisitos de aquisio especificados.
Quando a organizao ou seu cliente pretender executar a verificao nas instalaes do fornecedor, a
organizao deve declarar, nas informaes de aquisio, as providncias de verificao pretendidas e o mtodo de
liberao de produto.
Muitas empresas avaliaram seus fornecedores com a manuteno no cadastro da empresa.
Como avaliar em relao a critrios de evoluo do desempenho desses fornecedores? (M)
A empresa deve definir critrios de qualificao e avaliao e aplic-los no cadastramento e
avaliao do fornecedor.

Todos os fornecedores devem ser qualificados e avaliados? (AP)


No. Somente aqueles que fornecem materiais que afetam a qualidade do produto
Ter CNPJ evidncia de capacidade do fornecedor em atender aos requisitos especificados
nos documentos de aquisio? (AP)
No. Ter CNPJ evidencia de a empresa estar legalmente constituda, no de sua capacidade de
atendimento.
obrigatrio o envio, por escrito, do documento de compra ao fornecedor? (AP)
No. Deve ser evidenciado que as informaes de compra esto claras e completas inclusive citando
as normas tcnicas pertinentes.
obrigatrio, no SiAC, procedimento para descrever como o material deve ser comprado?
No.
Se o pedido no citar a norma aplicvel (para o SiAC), no conformidade?
Sim. O regimento do SiAC exige que as normas tcnicas sejam citadas.
7.5 Produo e prestao de servio
7.5.1

Controle de produo e prestao de servio

A organizao deve planejar e realizar a produo e a prestao de servio sob condies controladas. Condies
controladas devem incluir, quando aplicvel,
a) a disponibilidade de informaes que descrevam as caractersticas do produto,
b) a disponibilidade de instrues de trabalho, quando necessrias,
c) o uso de equipamento adequado,
d) a disponibilidade e uso de dispositivo equipamento de monitoramento e medio,
e) a implementao de monitoramento e medio, e
f)

a implementao de atividades de liberao, entrega atividades de e ps-entrega do produto.

7.5.2 Validao dos processos de produo e prestao de servio


A organizao deve validar quaisquer processos de produo e fornecimento prestao de servio onde a sada resultante
no possa ser verificada por monitoramento ou medio subsequente isso inclui quaisquer processos onde as deficincias s fiquem
aparentes depois que o produto esteja

e, como consequncia, deficincias tornam-se aparentes somente depois que o produto

estiver em uso ou o servio tenha tiver sido entregue.


A validao deve demonstrar a capacidade desses processos de alcanar os resultados planejados. A
organizao deve estabelecer providncias para esses processos, incluindo, quando aplicvel,
a) critrios definidos para anlise crtica e aprovao dos processos,
b) aprovao de equipamento e qualificao de pessoal,
c) uso de mtodos e procedimentos especficos,
d) requisitos para registros (ver 4.2.4), e
e) revalidao.

A validao de processos para a maioria das empresas(construtoras) em relao ao


concreto, mas o requisito cita processos, que deveria tambm validar todos os processos. (M)
Devem ser validados apenas processos cuja sada no possa ser verificada antes do inicio de seu
uso.
Exemplifique processos que devem, obrigatoriamente, ser validados na construo civil?
Concretagem de estruturas e fundaes, visto que so colocados em funcionamento antes que
possamos ter o resultado da verificao dos materiais.
Exemplifique situaes onde pode ser aceito somente o controle tecnolgico realizado pelo
fornecedor?
No aceitvel o controle tecnolgico de materiais executado pelo fornecedor.
obrigatrio verificar o registro de calibrao da prensa do laboratrio que realizou o ensaio
de concreto(no SiAC)? AP
Conforme regimento do SiAC sim bem como do treinamento do pessoal de laboratrio que realiza
os ensaios.
7.5.3 Identificao e rastreabilidade
Quando apropriado, a organizao deve identificar o produto pelos meios adequados ao longo da realizao do
produto.
A organizao deve identificar a situao do produto no que se refere aos requisitos de monitoramento e de
medio ao longo da realizao do produto.
Quando a rastreabilidade for um requisito, a organizao deve controlar e registrar a identificao nica
unvoca do produto e manter registros (ver 4.2.4).
NOTA Em alguns setores de atividade, a gesto de configurao um meio pelo qual a identificao e a
rastreabilidade so mantidas.
Uma construtora deve identificar todos os materiais que armazena em almoxarifado?
Mesmo aqueles que possuem embalagem com rotulo e sem nenhum outro produto parecido?
No, somente quando existe a possibilidade de se utilizarem produtos trocados.
Uma construtora pode utilizar os relatrios de ensaios de concreto fornecidos pela
concreteira para realizar a rastreabilidade deste material? O mesmo para o fornecedor de
blocos de concreto estruturais.
Devem ser utilizados laudos de laboratrios independentes, ou seja, no podem ser utilizados os
fornecidos pelo fornecedor.
necessrio realizar ensaios em barras de ao para armadura de concreto?
No, o ao deve ser certificado. O auditor deve verificar o selo do INMETRO no produto ou o
certificado de produto do fabricante.
Qual a amostragem mnima que uma construtora deve usar para ensaios de blocos de
concreto utilizados na estrutura de edificaes?
Deve-se utilizar a norma tcnica correspondente para os ensaios de qualificao e
acompanhamento.

7.5.4 Propriedade do cliente


A organizao deve ter cuidado com a propriedade do cliente enquanto estiver sob o controle da organizao ou
sendo usada por ela. A organizao deve identificar, verificar, proteger e salvaguardar a propriedade do cliente
fornecida para uso ou incorporao no produto.
Se qualquer propriedade do cliente for perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, isso deve ser
informado ao cliente e devem ser mantidos registros

a organizao deve informar ao cliente este fato

e manter registros (ver 4.2.4).


NOTA

Propriedade do cliente pode incluir propriedade intelectual e dados pessoais.

7.5.5 Preservao do produto


A organizao deve preservar a conformidade do o produto durante o processo processamento interno e a
entrega no destino pretendido, a fim de manter a conformidade com os requisitos. Esta
Quando aplicvel, a preservao deve incluir identificao, manuseio, embalagem, armazenamento e
proteo. A preservao tambm deve ser aplicada s partes constituintes integrantes de um produto.
ITEM 7.5.5 obrigatrio ter procedimento para preservao de servios e materiais (SiAC)?
AP
A norma do SiAC no requer procedimento para este requisito.
7.6 Controle de equipamento de monitoramento e medio
A organizao deve determinar as medies e o monitoramento e a medio a serem realizados e os dispositivos de medio

o equipamento de monitoramento e medio necessrio para evidenciar a fornecer evidncias


da conformidade do produto com os requisitos determinados (Ver 7.2.1).
A organizao deve estabelecer processos para assegurar que o monitoramento e a medio possam ser
realizados e sejam executados de maneira consistente com os requisitos de monitoramento e medio.
Quando necessrio para assegurar resultados vlidos, o equipamento de medio deve:
a) ser calibrado ou verificado, ou ambos, a intervalos especificados, ou antes do uso, contra padres de medio
rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; quando esse padro no existir, a base usada para
calibrao ou verificao deve ser registrada (ver 4.2.4),
b) ser ajustado ou reajustado, quando necessrio,
c) ter identificao para determinar sua situao de calibrao,
d) ser protegido contra ajustes que invalidariam o resultado da medio, e
e) ser protegido contra dano e deteriorao durante o manuseio, manuteno e armazenamento.
Adicionalmente, a organizao deve avaliar e registrar a validade dos resultados de medies anteriores quando
constatar que o equipamento no est conforme com os requisitos. A organizao deve tomar ao apropriada no
equipamento e em qualquer produto afetado.

Registros dos resultados de calibrao e verificao devem ser mantidos (ver 4.2.4).
Quando usado na medio e monitoramento de requisitos especificados, deve ser confirmada a capacidade do software e computador para satisfazer
a aplicao pretendida

Quando programa de computador for usado no monitoramento e medio de requisitos especificados, deve ser
confirmada a sua capacidade para atender aplicao pretendida. Isto deve ser feito antes do uso inicial e
reconfirmado, se necessrio.
NOTA Ver NBR ISO 10012-1 e NBR ISO 10012-2 para orientao A confirmao da capacidade do

programa de computador para atender aplicao pretendida incluiria,


tipicamente, sua verificao e gesto da configurao para manter sua
adequao ao uso.
Qual evidncia pode ser apresentada de que a empresa analisou o relatrio do laboratrio ao
receb-lo e o comparou com seus critrios de aceitao?
Atravs de entrevista com o responsvel.
A Norma admite a no existncia de Padro de Medio para os dispositivos de medio,
exigindo-se, neste caso apenas o registro da base utilizada como calibrao/verificao. (7.6
a) . vlido dispensar a calibrao de tais dispositivos em laboratrio?
Sim, apenas quando no existirem padres internacionais ou nacionais rastreveis.
Ainda neste item, a Norma exige que os resultados de calibraes e verificaes sejam
registradas. Alguns auditores exigem que tais resultados sejam registrados nas planilhas de
controle, outros aceitam apenas o C( de Conforme) ou Ok como resultado, ou ainda que a
no existncia de registro signifique a conformidade. Qual melhor critrio a ser adotado?
A norma requer apenas que seja evidenciada a calibrao e/ou a verificao, o mtodo deve ser
definido pela empresa.
A empresa deve definir por escrito os critrios de aceitao para os equipamentos de
medio calibrados ou verificados?
Sim.
obrigatrio, em obra residencial , a verificao de trenas, rguas e esquadros de oficiais?
AP
No, apenas dos dispositivos de medio utilizados para medio e monitoramento.
No caso da Construo Civil a empresa solicitante obrigada a controlar todas os dispositivos
de medio utilizados nas obras ou apenas os usados para monitoramento dos servios?
Apenas os dispositivos de medio utilizados para medio e monitoramento.

8 Medio, anlise e melhoria


8.1 Generalidades
A organizao deve planejar e implementar os processos necessrios de monitoramento, medio, anlise e
melhoria para:

a) demonstrar a conformidade aos requisitos do produto, (*** minha nota: requisitos do cliente,
regulamentares e estatutrios)
b) assegurar a conformidade do sistema de gesto da qualidade, e
c) melhorar continuamente a eficcia do sistema de gesto da qualidade.
Isto deve incluir a determinao dos mtodos aplicveis, incluindo tcnicas estatsticas, e a extenso de seu uso.
8.2 Monitoramento e medio
8.2.1

Satisfao do cliente

Como uma das medies do desempenho do sistema de gesto da qualidade, a organizao deve monitorar informaes
relativas percepo do cliente sobre se a organizao atendeu aos requisitos do cliente. Os mtodos para obteno e uso
dessas informaes devem ser determinados.

NOTA Monitoramento da percepo do cliente pode incluir a obteno


de dados de entrada de fontes, tais como pesquisas de satisfao do
cliente, dados do cliente sobre a qualidade dos produtos entregues,
pesquisa de opinio dos usurios, anlise de perda de negcios, elogios,
reivindicaes de garantia e relatrios de revendedor.
Se em uma auditoria de certificao a empresa no tiver monitorado informaes relativas
percepo do cliente (normalmente uma pesquisa de satisfao) e justificar que aps a
implantao do SGQ no entregou nenhum produto (ou servio), isto aceitvel?
Isto permitido apenas quando a empresa no tem como realizar este monitoramento por no
possuir clientes desde o incio de suas atividades. Neste caso deve ser avaliado o procedimento
(no necessariamente documentado) da empresa e deve ser registrado em Outros Comentrios
que o item aplicvel dever ser enfocado na prxima auditoria.
Quando a empresa possui clientes anteriores a implantao do SGQ ela deve monitorar a percepo
destes de maneira a comparar as avaliaes posteriores.
8.2.2 Auditoria interna
A organizao deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o sistema de gesto da
qualidade
a) est conforme com as disposies planejadas (ver 7.1), com os requisitos desta Norma e com os requisitos do
sistema de gesto da qualidade estabelecidos pela organizao, e
b) est mantido e implementado eficazmente.
Um programa de auditoria deve ser planejado, levando em considerao a situao e a importncia dos processos e reas
a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os critrios da auditoria, escopo, frequncia e
mtodos devem ser definidos. A seleo dos auditores e a execuo das auditorias devem assegurar objetividade e
imparcialidade do processo de auditoria. Os auditores no devem auditar o seu prprio trabalho.

Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir as


responsabilidades e os requisitos para planejamento e execuo de
auditorias, estabelecimento de registros e relato de resultados.
As responsabilidades e os requisitos para planejamento e para execuo de auditorias e para relatar os resultados e manuteno dos registros
(ver 4.2.4) devem ser definidos em um procedimento documentado.

Registros das auditorias e seus resultados devem ser mantidos (ver 4.2.4).
A administrao O responsvel pela gerncia da rea a ser que est sendo auditada deve assegurar que
quaisquer correes e aes corretivas necessrias sejam executadas, em tempo
hbil,

sem demora indevida

para eliminar no-conformidades detectadas e suas causas. As atividades de

acompanhamento devem incluir a verificao das aes executadas e o relato dos resultados de verificao (ver
8.5.2).
NOTA

Ver NBR ISO 10011-1, NBR ISO 10011-2 e NBR ISO 10011-3 para orientao.

Ver ABNT NBR ISO 19011 para orientao.


Existem requisitos mnimos obrigatrios para os Auditores Internos?
Sim, pelo menos ter sido treinado em realizao de auditoria e interpretao da norma. ( mnimo
de 16 horas de treinamento)
Uma vez que a Norma cita reas a serem auditadas e se considerarmos que as obras de
uma empresa pertencem a rea de produo, vlido interpretarmos que auditando
algumas obras (e no todas), suficiente para atendermos este requisito?
No, todos os locais da empresa, sejam fixos ou temporrios, devem ser auditados (Auditoria
Interna).
8.2.3

Monitoramento e medio de processos

A organizao deve aplicar mtodos adequados para monitoramento e, onde aplicvel, para medio dos
processos do sistema de gesto da qualidade. Esses mtodos devem demonstrar a capacidade dos processos em
alcanar os resultados planejados. Quando os resultados planejados no so forem alcanados, devem ser efetuadas as
correes e executadas as aes corretivas devem ser executadas, como apropriado, para assegurar a conformidade do produto.

NOTA

Ao

determinar

mtodos

adequados,

recomendvel

que

organizao considere o tipo e a extenso de monitoramento ou


medio apropriados para cada um dos seus processos em relao aos
seus impactos sobre a conformidade com os requisitos do produto e sobre
a eficcia do sistema de gesto da qualidade.

A empresa deve definir por escrito os critrios de aceitao dos itens que monitora durante
a realizao do produto/servio?
Sim, ela deve uniformizar seus critrios de aceitao.
Qual a diferena entre monitoramento de processos e de produto?
O monitoramento de processos deve demonstrar a capacidade dos processos em alcanar
resultados. O monitoramento do produto operacional, deve medir e monitorar as caractersticas
do produto para verificar se os requisitos tm sido atendidos.
Como a empresa evidencia que est monitorando, por exemplo, o processo de compras?
Atravs de mtodos adequados para demonstrar a capacidade do processo de compras em
alcanar resultados planejados, ou seja, assegurar que o produto adquirido na compra est
conforme os requisitos especificados na aquisio.
A empresa deve monitorar atividades que so parte de seu processo de produo e que so
terceirizados e executados em plantas fora de sua sede ou pode utilizar apenas o requisito
7.4?
Sim, a empresa deve monitorar os servios terceirizados e prover evidncias de conformidade com
os critrios de aceitao, alm de utilizar o requisito 7.4 (avaliar e selecionar fornecedores). Ver
documento TC 176 - 630 (Processos terceirizados) disponvel no site da SAS.
Todos os processos identificados pela empresa no fluxograma devem possuir um indicador para
demonstrar que so monitorados?
No, a empresa deve evidenciar que monitora os processos, mas no necessariamente atravs de
indicadores.
Para demonstrar o monitoramento dos processos, uma empresa deve obrigatoriamente criar
indicador para cada um deles?
No, h outras formas de monitorar processos.
Auditoria interna e anlise crtica da direo podem ser considerados mtodos adequados
para medio e monitoramento de processos? So suficientes?
Para monitoramento de processos so adequados, porm no necessariamente suficientes. Para
medio no so adequados.

8.2.4

Monitoramento e medio de produto

A organizao deve medir e monitorar monitorar e medir as caractersticas do produto para verificar se os
requisitos do produto tm sido foram atendidos. Isso Isto deve ser realizado em estgios apropriados do processo de
realizao do produto, de acordo com as providncias planejadas (ver 7.1). Evidncia

de

conformidade com os critrios de aceitao deve ser mantida.


Registros devem indicar a(s) pessoa(s) autorizada(s) a liberar o produto para entrega ao cliente (ver 4.2.4).
A liberao do produto e a entrega do servio ao cliente no devem prosseguir at que todas as providncias
planejadas (ver 7.1) tenham sido satisfatoriamente concludas, a menos que aprovado de outra maneira por uma
autoridade pertinente e, quando aplicvel, pelo cliente.

A Norma(SiAC) exige no item 8.2.4 que a empresa deve "assegurar" a inspeo de


recebimento afim de verificar o atendimento aos requisitos dos servios de execuo
controlados. Se a terceirizada j executa tais inspees, necessrio que a empresa
registre tambm suas inspees afim de "assegurar" que so realizadas ou teria outra forma
de "assegurar" que tais inspees so realizadas? (F)
Ela pode utilizar o da empresa terceirizada, porem deve evidenciar estas inspees e que as
monitora e utiliza como dados para alimentar seu SGQ.
8.3 Controle de produto no conforme
A organizao deve assegurar que produtos que no estejam conformes com os requisitos do produto sejam
identificados e controlados para evitar seu uso ou entrega no intencional pretendidos. Os controles e as responsabilidades e
autoridades relacionadas para lidar com produtos no-conformes devem ser definidos em um procedimento documentado.

Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os controles e as responsabilidades e a

autoridade s relacionadas para lidar com produto no conforme.


Onde aplicvel, a organizao deve tratar os produtos no conformes por uma ou mais das seguintes formas:
a) execuo de aes para eliminar a no-conformidade detectada;
b) autorizao do seu uso, liberao ou aceitao sob concesso por uma autoridade pertinente e, onde
aplicvel, pelo cliente;
c) execuo de ao para impedir o seu uso pretendido ou aplicao originais;
d) execuo de ao apropriada aos efeitos, ou efeitos potenciais, da no-

conformidade quando o produto no conforme for identificado aps


entrega ou incio do uso do produto.
Quando o produto no conforme for corrigido, este deve ser submetido
reverificao para demonstrar a conformidade com os requisitos.
Devem ser mantidos registros sobre a natureza das no-conformidades
e

quaisquer

aes

subsequentes

executadas,

incluindo

concesses

obtidas (ver 4.2.4).


Quando a no-conformidade do produto for detectada aps a entrega ou incio de seu uso, a organizao deve tomar as aes apropriadas
em relao aos efeitos, ou potenciais efeitos, da no-conformidade.

8.4 Anlise de dados


A organizao deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para demonstrar a adequao e eficcia do sistema de
gesto da qualidade e para avaliar onde melhoria contnua melhorias contnuas da eficcia do sistema de gesto da
qualidade podem pode ser feita realizadas. Isso Isto deve incluir dados gerados como resultado do monitoramento e da
medio e de outras fontes pertinentes.

A anlise de dados deve fornecer informaes relativas a:


a) satisfao de clientes (ver 8.2.1),
b) conformidade com os requisitos do produto (ver 7.2.1) (ver 8.2.4),
c) caractersticas e tendncias dos processos e produtos, incluindo oportunidades para ao preventiva (ver

8.2.3 e 8.2.4), e
d) fornecedores (ver 7.4).
8.5 Melhoria
8.5.1

Melhoria contnua

A organizao deve continuamente melhorar a eficcia do sistema de gesto da qualidade por meio do uso da poltica
da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, anlise de dados, aes corretivas e preventivas e
anlise crtica pela direo.
Quanto ao termo melhoria contnua todo o indicador dever ter meta?(M)
A norma no requer metas para os objetivos da qualidade nem para seus indicadores, caso existam.
Indicadores da qualidade com resultados inferiores aos de perodos anteriores evidncia de
que no houve melhoria contnua? AP
No necessariamente.
8.5.2 Ao corretiva
A organizao deve executar aes corretivas para eliminar as causas de no-conformidades, de forma a evitar sua
repetio. As aes corretivas devem ser apropriadas aos efeitos das no-conformidades encontradas detectadas.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido definindo os requisitos para
a) anlise crtica de no-conformidades (incluindo reclamaes de clientes),
b) determinao das causas de no-conformidades,
c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que no-conformidades no ocorram novamente,
d) determinao e implementao de aes necessrias,
e) registro dos resultados de aes executadas (ver 4.2.4), e
f)

anlise crtica da eficcia da ao corretiva executada.

Se a empresa propuser como ao corretiva de uma no-conformidade registrada em


auditoria uma ao que entendo ser na verdade uma correo como devo proceder?
Registrar como observao a necessidade de reviso dos conceitos de correo e ao corretiva.
Se for repetitiva pode se tornar uma no-conformidade.
Analise a seguinte situao: no existe registro de ao corretiva e o auditor no conseguiu
obter evidencia de que tenha ocorrido uma no-conformidade: isto pode ser considerado uma
no-conformidade em auditoria externa?
No. Porm, registrar em Outros Comentrios que o item aplicvel dever ser enfocado na
prxima auditoria.

8.5.3 Ao preventiva
A organizao deve definir aes para eliminar as causas de no-conformidades potenciais, de forma a evitar sua
ocorrncia. As aes preventivas devem ser apropriadas aos efeitos dos problemas potenciais.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido definindo os requisitos para
a) determinao de no-conformidades potenciais e de suas causas,
b) avaliao da necessidade de aes para evitar a ocorrncia de no-conformidades,
c) determinao e implementao de aes necessrias,
d) registros de resultados de aes executadas (ver 4.2.4), e
e) anlise crtica da

eficcia da ao preventiva executada.

Analise a seguinte situao: no existe registro de ao preventiva: isto pode ser


considerado uma no-conformidade em auditoria externa?
No, porm o auditor deve avaliar o grau de entendimento deste item pela empresa e registrar
em Outros Comentrios que o item aplicvel dever ser enfocado na prxima auditoria.

A empresa recebeu uma no-conformidade maior, portanto auditoria complementar, logo ,


devo elaborar um plano de auditoria total, mesmo que a obra e o escritrio mantenham a
mesma documentao?
Dever ser elaborado um plano que prev apenas a verificao da implementao e eficcia das
aes corretivas decorrentes das no-conformidades registradas na auditoria anterior.
Se durante uma auditoria complementar, mesmo eu estando focada na verificao das
aes corretivas, for identificada uma no-conformidade ela deve ser registrada?
Deve-se registrar a no-conformidade como Comentrios e no recomendar a certificao.
Se durante uma auditoria o auditor identificar uma no-conformidade e estiver certo
desta, ele deve comunicar imediatamente empresa?
Sim, deve comunicar imediatamente.
REGIMENTO GERAL do SIAC/PBQP-H Art. 28: O prazo para Auditoria de Manuteno
contado a partir da ltima Auditoria ( 1) e o trmino da validade do certificado a
partir da Deciso pela Certificao. A validade da primeira certificao do ciclo de 36
meses contado a partir da Auditoria ou da Deciso? O ciclo de 36 meses, no entanto,
a empresa no poder realizar auditoria de manuteno aps um ano contado a partir da data de
realizao da ltima auditoria.
REGIMENTO GERAL do SIAC/PBQP-H Art. 28: Na auditoria de extenso de escopo,
dentro do prazo limite de seis meses da ltima auditoria, os itens a serem auditados se
limitam aos requisitos complementares na obra?
Somente os requisitos complementares aplicveis.

PARA O SIAC
Sobre o diagnstico inicial da situao da empresa poder ser feito continuamente? Item (a)
(M)
Para o SiAC necessrio apenas o Diagnstico inicial.
O diagnstico da situao da empresa precisa ser documentado para o SiAC? (AP)
Sim.
Em caso de certificao nova, preciso fazer novo diagnstico? (AP)
Sim.
Os processos de execuo (Instrues de trabalho) deveriam ter todos os dados de acordo
com o procedimento de inspeo e monitoramento conforme requisito da norma n 8.2.4 para
monitorar, medir e analisar? Item (i) (M)
No necessariamente no procedimento.
possvel a empresa ser certificada em um escopo pela ISO9001 (justamente pela
insuficincia de servios em evidncia) e por outro no SiAC? Ex:Execuo de Obras de
Edificaes, pelo SiAC e Execuo de Obras Virias pela ISO9001 (F)
Sim, porem para a ISO 9001 a empresa deve ter obra do escopo de certificao solicitado.
Ter procedimento e registro de treinamento evidncia de Implementao do 8.5.2 e 8.5.3?
E do 8.3, 8.2.2, 4.2.3 e 4.2.4? AP
So evidncias, mas no so suficientes.
O fato de uma No-conformidade j ter sido detectada em uma Auditoria Interna, mas
ainda no foi fechada sua ao corretiva, desobriga de ser registrada na Auditoria
Externa?
Deve ser verificado o prazo de implementao da ao corretiva e a criticidade da NC.
Identificar processos, seqenciar e interagir (4.1): observo que as empresas apresentam
fluxogramas mal feitos, sem mostrar a interao com as demais reas da empresa e no
seqenciamento no apresentam tomadas de decises. (RG)
No e obrigatrio apresentar tomadas de decises. A norma requer apenas que seja demonstrada e
descrita a interao entre os processos.
Carimbos com OK: comum encontrarmos nas empresas, nota fiscal com um carimbo no verso,
com os dizeres "conforme" e "no conforme". Em minha opinio, isto no d consistncia ao
sistema de gesto da qualidade. A empresa deve verificar o item que est descrito na
especificao de inspeo de materiais. Exemplo: se no recebimento de um caminho de
concreto, na EIM est descrito que o lacre deve ser verificado, ento o almoxarife deve
anotar o nmero do lacre, e no colocar OK.
A boa pratica diria que melhor o registro do nmero do lacre, por exemplo, porm a norma pede
apenas o registro da verificao. Cabe a empresa definir a forma do registro e no ao auditor.
Seria uma boa oportunidade de melhoria.

A empresa possui vrias obras, porm apresentou questionrio preliminar de uma obra. Alm
de auditar a obra prevista devo escolher aleatoriamente outra obra e verificar a
implementao do SGQ?
Comunicar a SAS sobre o nmero de funcionrios e nmero de obras e auditar conforme orientao
da SAS ou regimento SiAC/PBQP-H.
ITEM 5.6 - O SiAC separou as Aes Preventivas das Aes Corretivas nas entradas para
a Anlise Crtica (letra h). O Whorkshop determina que sejam registradas todas as
entradas para a Anlise Crtica (5.6.2). A falta de registro das Aes Preventivas na
anlise crtica constitui No- Conformidade?
Sim.
ITEM 7.4
REGIMENTO GERAL do SIAC/PBQP-H Art.23: O regimento neste artigo obriga o emprego de
materiais de Certificao Compulsria. J esto sendo cobradas tais certificaes e onde
seria possvel obtermos uma lista completa de tais materiais?
Sim, o auditor dever verificar o selo do INMETRO nos produtos ou o certificado de produto do
fabricante. Esta lista pode ser obtida no site do INMETRO. Alguns exemplos de produtos com
certificao compulsria na rea da construo civil: Ao para concreto armado, fios, extintores de
incndio, bebedouros.
REGIMENTO GERAL do SIAC/PBQP-HArt.28 (?): J est sendo exigida a evidncia de
citao das Normas Tcnicas dos materiais controlados nos respectivos Documentos de
Compra?
Sim. Na descrio dos materiais controlados dever ser citada a norma.
REGIMENTO GERAL do SIAC/PBQP-H Art.27 - 2 : J esto sendo exigidas as
verificaes de calibraes dos equipamentos dos laboratrios responsveis pelo controle
tecnolgico dos materiais obrigatoriamente rastreveis?
Sim, alm da verificao do treinamento dos responsveis pelos ensaios.
ITEM 7.1.1 (SiAC)
O que se espera que a organizao identifique no item "e" do 7.1.1: processos ou servios
crticos?
Os processos. Os servios controlados so requeridos na letrab .
ITEM 7.1.2
Muitas empresas demonstram o planejamento de execuo da obra atravs da medio
contratual, no entanto no contempla os respectivos recursos, pergunto: atender este
requisito? (M)
No. O planejamento anterior medio e deve prever os recursos necessrios.
obrigatrio que o estudo de viabilidade de um empreendimento seja apresentado para
atender ao 7.2.1? (AP)
No. obrigatria a anlise crtica dos requisitos da obra e no necessariamente o estudo de
viabilidade do empreendimento.
Porem, em certos casos o estudo da viabilidade parte desta analise critica.
ITEM 7.2/ 7.5.4 (M)

Quando a empresa uma incorporadora e a mesma ainda no comercializou seus


apartamentos, pergunto: Como tratar ou auditar estes requisitos?
Neste caso parte da analise critica dos requisitos do produto seria o estudo de viabilidade. A outra
etapa seria realizada quando da venda dos apartamentos.
A propriedade dos clientes ocorre apenas se o apartamento foi vendido e o cliente entrega algum
tipo de material a ser incorporado.
Se o memorial da obra for alterado e o mesmo j tiver sido entregue ao cliente obrigatrio
que seja comprovado o envio de novo memorial para o mesmo? (AP)
Caso o cliente tenha adquirido a unidade necessrio a evidencia de envio e aceitao.

ITEM 7.6
Em uma obra de edificao quais dispositivos de medio devem ser calibrados e quais devem
ser verificados?
No mnimo deve ser calibrada a trena e verificados esquadro, prumo, nvel e rgua utilizados para
medio e monitoramento.

Podemos utilizar os dispositivos de medio calibrados em laboratrio apenas para verificao


dos adotados como padres nas obras, transferindo a rastreabilidade contra padres de
medio para estes?
Sim, atravs do processo de comparao peridica podemos utilizar os dispositivos de medio
calibrados.
Se o auditor verificar em uma obra uma no-conformidade em um requisito tcnico (pilar fora
de prumo mais que o critrio de aceitao da empresa, por exemplo) e a empresa no a tiver
registrado com devo consider-la: no-conformidade no servio ou no registro da NC?
No conformidade no registro da NC.
E se a empresa a tiver registrado?
Caso tenham sido tomadas as aes corretivas apropriadas, no h no-conformidade.

PROCESSO DE CERTIFICAO 2 ETAPAS


1) Requisitos que sero auditados na Fase 1 e Fase 2
Fase 1:
4.1- Requisitos Gerais
4.2 - Requisitos de Documentao
5 - Responsabilidades da Direo
7.5 - Produo e fornecimento de Servio
8.1 - Medio, Anlise e Melhoria - Generalidades
8.2.1 - Satisfao dos Clientes
8.2.2 - Auditoria Interna
8.3 - Controle de Produto No-Conforme
8.5 - Melhorias

Fase 2:
Todos os requisitos e processos, reavaliando os da Fase1
2) O intervalo entre as duas fases (1 e 2) obrigatoriamente no mnimo de 15 dias, mesmo no havendo nenhuma
no-conformidade.
Considerando que o auditor tem 7 dias para entregar o relatrio e que a SAS tem que informar a equipe auditora e
informar o planejamento a empresa em no mnimo 7 dias antes da auditoria.
As NCs eventualmente identificadas na Fase 1 tm que ser baixadas antes de confirmarmos a auditoria Fase 2,
ou seja, pelo menos 7 dias antes da fase 2.
3) Caso a equipe seja aceita para a fase 1, obrigatoriamente ser utilizada na fase 2 (talvez com a incluso de
outro membro) a no ser que o pedido de mudana feito pela empresa seja muito bem fundamentado.
4) Um processo de certificao atualmente com essas novas mudanas, deve demorar pelo menos 16 dias e
dependendo da complexidade da NC pode demorar at 90 dias.
5) A principio, a nvel de custo para a certificao da empresa com essas novas mudanas no h nenhuma
alterao, pois o tempo anterior de auditoria dividido entre as 2 fases, porm pode ser que este "meio tempo"
no permita que sejam visitadas a(s) obra(s) e escritrio onde obrigatoriamente temos que ir ou mesmo que o
deslocamento entre os locais faa com que seja necessrio mais tempo.
Lembramos que as mudanas ocorreram no processo de certificao. As auditorias de manuteno e a auditoria
de recertificao (desde que realizada dentro da vigncia do certificado) continuam ocorrendo em uma s etapa.

Outros documentos que foram alterados:


Anexo A

Todo

Atualizado para refletir a ABNT NBR ISO 9001 :2008 versus


a ABNT NBR ISO 14001:2004

Anexo B

Todo

Bibliografia

Referncias
novas e
alteradas

Atualizado para refletir a ABNT NBR ISO 9001 :2008 versus


a ABNT NBR ISO 9001 :2000
Atualizada para refletir nova norma (incluindo a ABNT NBR ISO
9004, atualmente sob reviso), novas edies de normas ou normas
canceladas.
Anexo A
(informativo)

Correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2008 e a


ABNT NBR ISO 14001:2004
Tabela A.1 Correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2008 e a ABNT NBR ISO 14001:2004
ABNT NBR ISO 9001:2008

ABNT NBR ISO 14001:2004

Introduo (tftulo somente) Generalidades


Abordagem de processo Relao com a ABNT
NBR ISO 9004 Compatibilidade com outros
sistemas de gesto

0.1
0.2
0.3
0.4

Introduo

Escopo (ttulo somente)


Generalidades Aplicao

1
1.1
1.2

Objetivo

Referncia normativa

Referncias normativas

Termos e definies

Termos e definies

Sistema de gesto da qualidade (ttulo somente)

Requisitos gerais

4.1

4.1

Requisitos do sistema da gesto ambiental


(ttulo somente)
Requisitos gerais

Requisitos de documentao (ttulo somente)

4.2

Generalidades

4.2.1

4.4.4

Documentao

Manual da qualidade

4.2.2

Controle de documentos

4.2.3

4.4.5

Controle de documentos

Controle de registros

4.2.4

4.5.4

Controle de registros

Responsabilidade da direco (ttulo somente)

Comprometimento da direco

5.1

4.2
4.4.1

Poltica ambiental Recursos, funes,


responsabilidades e autoridades

Foco no cliente

5.2

4.3.1
4.3.2
4.6

Poltica da qualidade

5.3

4.2

Aspectos ambientais
Requisitos legais e
outros Anlise pela
administrao
Poltica ambiental

Planejamento (ttulo somente)

5.4

4.3

Planejamento (ttulo somente)

Objetivos da qualidade

5.4.1

4.3.3

Objetivos, metas e programa(s)

Planejamento do sistema de gesto da qualidade

5.4.2

4.3.3

Objetivos, metas e programa(s)

Responsabilidade, autoridade e comunicao (ttulo


somente)
Responsabilidade e autoridade

5.5

Representante da direco

5.5.2

4.1
4.4.1
4.4.1

Requisitos gerais Recursos, funes,


responsabilidades e autoridades
Recursos, funes, responsabilidades e
autoridades

5.5.1

Tabela A.1 Correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2008 e a ABNT NBR IS014001:2004
(continuao)
ABNT NBR ISO 9001:2008

ABNT NBR ISO 14001:2004

Comunicao interna

5.5.3

4.4.3

Comunicao

Anlise crtica pela direco (ttulo somente)

5.6

4.6

Anlise pela administrao

Generalidades

5.6.1

4.6

Anlise pela administrao

Entradas para a anlise crtica

5.6.2

4.6

Anlise pela administrao

Sadas da anlise crtica

5.6.3

4.6

Anlise pela administrao

4.4.1

Recursos, funes, responsabilidades e


autoridades

Gesto de recursos (ttulo somente)

Proviso de recursos

6.1

Recursos humanos (ttulo somente)

6.2

Generalidades

6.2.1

4.4.2

Competncia, treinamento e conscientizao

Competncia, treinamento e conscientizao

6.2.2

4.4.2

Competncia, treinamento e conscientizao

Infra-estrutura

6.3

4.4.1

Recursos, funes, responsabilidades e


autoridades

Ambiente de trabalho

6.4

Realizao do produto (ttulo somente)

4.4

Implementao e operao (ttulo somente)

Planejamento da realizao do produto

7.1

4.4.6

Controle operacional

Processos relacionados a clientes (ttulo somente)

7.2

Determinao de requisitos relacionados ao produto

7.2.1

4.3.1
4.3.2
4.4.6

Aspectos ambientais Requisitos legais e outros


Controle operacional

Anlise crtica dos requisitos relacionados ao produto

7.2.2

4.3.1
4.4.6

Comunicao com o cliente

7.2.3

4.4.3

Aspectos
ambientais
Controle
operacional
Comunicao

Projeto e desenvolvimento (ttulo somente)

7.3

Planejamento do projeto e desenvolvimento

7.3.1

4.4.6

Controle operacional

Entradas de projeto e desenvolvimento

7.3.2

4.4.6

Controle operacional

Sadas de projeto e desenvolvimento

7.3.3

4.4.6

Controle operacional

Anlise crtica de projeto e desenvolvimento

7.3.4

4.4.6

Controle operacional

Verificao de projeto e desenvolvimento

7.3.5

4.4.6

Controle operacional

Validao de projeto e desenvolvimento

7.3.6

4.4.6

Controle operacional

Controle de alteraes de projeto e desenvolvimento

7.3.7

4.4.6

Controle operacional

Aquisio (ttulo somente)

7.4

Processo de aquisio

7.4.1

4.4.6

Controle operacional

Tabela A.1 Correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2008 e a ABNT NBR IS014001:2004
(continuao)
ABNT NBR ISO 9001:2008

ABNT NBR ISO 14001:2004

Informaes de aquisio

7.4.2

4.4.6

Controle operacional

Verificao do produto adquirido

7.4.3

4.4.6

Controle operacional

Produco e prestao de servio (ttulo somente)

7.5

Controle de produo e prestao de servio

7.5.1

4.4.6

Controle operacional

Validao dos processos de produo e prestao de


servio
Identificao e rastreabilidade

7.5.2

4.4.6

Controle operacional

Propriedade do cliente

7.5.4

Preservao de produto

7.5.5

4.4.6

Controle operacional

Controle de equipamento de monitoramento e medio

7.6

4.5.1

Monitoramento e medio

Medio, anlise e melhoria (ttulo somente)

4.5

Verificao (ttulo somente)

Generalidades

8.1

4.5.1

Monitoramento e medio

Monitoramento e medio

8.2

Satisfao dos clientes

8.2.1

Auditoria interna

8.2.2

4.5.5

Auditoria interna

Monitoramento e medio de processos

8.2.3

7.5.3

Anlise de dados

4.5.1
4.5.2
8.2.4 4.5.1
4.5.2
8.3
4.4.7
4.5.3
8.4
4.5.1

Melhoria (ttulo somente)

8.5

Melhoria contnua

8.5.1

4.2
4.3.3
4.6

Ao corretiva

8.5.2

4.5.3

Ao preventiva

8.5.3

4.5.3

Monitoramento e medio de produto


Controle de produto no conforme

Monitoramento e medio Avaliao do


atendimento a requisitos legais e outros
Monitoramento e medio Avaliao do
atendimento a requisitos legais e outros
Preparao e resposta a emergncias Noconformidade, ao corretiva e ao preventiva
Monitoramento e medio

Poltica ambiental Objetivos, metas e programa(s)


Anlise pela administrao
No-conformidade, ao corretiva e ao
preventiva
No-conformidade, ao corretiva e ao
preventiva

Tabela A.2 Correspondncia entre a ABNT NBR IS014001:2004 e a ABNT NBR ISO 9001:2008
ABNT NBR ISO 14001:2004

ABNT NBR ISO 9001:2008

Introduo

0.1 0.2
0.3 0.4

Introduo (ttulo somente) Generalidades


Abordagem de processo Relao com a ABNT NBR
ISO 9004 Compatibilidade com outros sistemas de
gesto

Objetivo

1 1.1 1.2 Escopo (ttulo somente)


Generalidades
Aplicao

Referncias normativas

Referncia normativa

Termos e definies
Requisitos do sistema da gesto ambiental
(ttulo somente)
Requisitos gerais

3
4

3
4

Termos e definies
Sistema de gesto da qualidade (ttulo somente)

4.1

4.1 5.5
5.5.1

Requisitos gerais
Responsabilidade, autoridade e comunicao
(ttulo somente)
Responsabilidade e autoridade

Poltica ambiental

4.2

5.1 5.3
8.5.1

Comprometimento da direo Poltica da


qualidade Melhoria contnua

Planejamento (ttulo somente)


Aspectos ambientais

4.3
4.3.1

5.4
5.2
7.2.1
7.2.2

Requisitos legais e outros

4.3.2

Objetivos, metas e programa(s)

4.3.3

mplementaco e operao (ttulo somente)

4.4

5.2
7.2.1
5.4.1
5.4.2
8.5.1
r

Planejamento (ttulo somente)


Foco no cliente Determinao de requisitos
relacionados ao produto
Anlise crtica dos requisitos relacionados ao
produto
Foco no cliente Determinao de requisitos
relacionados ao produto
Objetivos da qualidade 3lanejamento do sistema
de gesto da qualidade Melhoria contnua

Decursos, funes, responsabilidades e


autoridades

4.4.1

Competncia, treinamento e conscientizao

4.4.2

Comunicao

4.4.3

Documentao
Controle de documentos

4.4.4
4.4.5

5.1
5.5.1
5.5.2
6.1 6.3
6.2.1
6.2.2
5.5.3
7.2.3
4.2.1
.2.3

Realizao do produto (ttulo somente)


Comprometimento da direo Responsabilidade e
autoridade Representante da direo 'roviso de
recursos nfra-estrutura
Recursos humanos) Generalidades
Competncia, treinamento e
conscientizao
Comunicao interna Comunicao com o
cliente
Requisitos de documentao) Generalidades
Controle de documentos

Tabela A.2Correspondncia entre a ABNT NBR IS014001:2004 e a ABNT NBR ISO 9001:2008
(continuao)
ABNT NBR ISO 14001:2004

ABNT NBR ISO 9001 :2008


7.1
7.2
7.2.1
7.2.2

Controle operacional

4.4.6

7.3.1
7.3.2
7.3.3
7.3.4
7.3.5
7.3.6
7.3.7
7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5
7.5.1
7.5.2

Preparao e resposta a emergncias


Verificao (ttulo somente)

4.4.7
4.5

Monitoramento e medio

4.5.1

Avaliao do atendimento a requisitos legais e


outros

4.5.2

No-conformidade, ao corretiva e ao
preventiva

4.5.3

Controle de registros
Auditoria interna

4.5.4
4.5.5

Anlise pela administrao

4.6

7.5.5
8.3
8
7.6
8.1
8.2.3
8.2.4
8.4
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.2
8.5.3
4.2.4
8.2.2
5.1
5.6
5.6.1
5.6.2
5.6.3
8.5.1

Planejamento da realizao do produto


Processos relacionados a clientes (ttulo somente)
Determinao de requisitos relacionados ao produto
Anlise crtica dos requisitos relacionados ao
produto
Planejamento do projeto e desenvolvimento
Entradas de projeto e desenvolvimento
Sadas de projeto e desenvolvimento
Anlise crtica de projeto e desenvolvimento
Verificao de projeto e desenvolvimento
Validao de projeto e desenvolvimento
Controle de alteraes de projeto e
desenvolvimento
Processo de aquisio
Informaes de aquisio
Verificao do produto adquirido
Produo e prestao de servio (ttulo somente)
Controle de produo e prestao de servio
Validao dos processos de produo e prestao de
servio
Preservao de produto
Controle de produto no conforme
Medio, anlise e melhoria (ttulo somente)
Controle de equipamento de monitoramento e
medio
[Medio, anlise e melhoria) Generalidades
Monitoramento e medio de processos
Vlonitoramento e medio de produto
Anlise de dados
Monitoramento e medio de processos
Vlonitoramento e medio de produto
Controle de produto no conforme
Anlise de dados
Ao corretiva
Ao preventiva
Controle de registros
Auditoria interna
Comprometimento da direo
Anlise crtica pela direo (ttulo somente)
Generalidades
Entradas para a anlise crtica
Sadas da anlise crtica
Melhoria contnua

Bibliografia
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ISO 9004 1), Managing for the sustained success of an organization A quality management approach
[2]
ISO 10001:2007, Quality management Customer satisfaction Guidelines for complaints handing in
organizations
[3]
ABNT NBR ISO 10002:2004, Gesto da qualidade Satisfao de clientes Diretrzes para o tratamento
de reclamaes nas organizaes
[4]
ISO 10003:2007, Quality management Customer satisfaction Guidelines for dispute resolution
external to organizations
[5]
ABNT NBR ISO 10005:2007, Sistemas de gesto da qualidade Diretrzes para planos da qualidade
[6]
ABNT NBR ISO 10006:2006, Sistemas de gesto da qualidade Diretrzes para a gesto da qualidade
em empreendimentos
[7]
ABNT NBR ISO 10007:2005, Sistemas de gesto da qualidade Diretrzes para a gesto de configurao
[8]
ABNT NBR ISO 10012:2004, Sistemas de gesto de medio Requisitos para o processo de medio e
equipamento de medio
[9]
ABNT ISO/TR 10013:2002, Diretrzes para a documentao de sistema de gesto da qualidade
[10] ABNT NBR ISO 10014:2008, Gesto da qualidade Diretrzes para percepo de benefcios financeiros e
econmicos
II1] ABNT NBR ISO 10015:2001, Gesfo da qualidade Diretrzes para treinamento
[12] ABNT ISO/TR 10017:2005, Guias sobre tcnicas estatsticas para a ABNT NBR ISO 9001:2000
[13] ABNT NBR ISO 10019:2007, Diretrzes para a seleo de consultores de sistema de gesto da qualidade e uso
de seus servios
ABNT NBR ISO 14001:2004, Sistemas de gesto ambiental Especificao e diretrzes para uso ABNT NBR ISO
19011:2002, Diretrzes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental IEC 60300-1:2003,
Dependability management Pari 1: Dependability management systems IEC 61160:2006, Design review
ISO/IEC 90003:2004, Software engineering Guidelines for the application of ISO 9000:2000 to computer software
Princpios de gesto da qualidade2), ISO, 2001
ISO 9000 - Selection and usez>, ISO, 2008
ISO 9001 for Small Businesses - What to do; Advice from ISO/TC 1763\ ISO, 2002
ISO Management Systems4)
Referncia de web sites:
http://www.move .to/cb25
http://www.iso.org
http://www.tc176.org
http://www.iso.org/tc176/sc2
http://www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup
1) A ser publicada (Reviso da ISO 9004:2000).
2) Disponvel no site http:// www.iso.org e no ABNT/CB-25.
3) A ser atualizado para alinhar com a ABNT NBR ISO 9001:2008.
4) Uma publicao bimensal que fornece informaes compreensivas dos desenvolvimentos internacionais
relativos s normas de sistema de gesto da ISO inclui notcias sobre sua implementao por diversas organizaes ao
redor do mundo. Disponvel na Secretaria Central da ISO (sales@iso.org).

Reunio de Abertura:
Convm que a reunio de abertura seja realizada com a direo do auditado ou, onde
apropriado, com o responsvel pelas funes ou processos a serem auditados. Dever ser
presidida pelo Auditor Lder e possui o seguinte propsito:
a) Apresentar a equipe auditora, incluindo resumo de suas funes;
b) Agradecer a escolha da SAS como Organismo de Avaliao de Conformidade;
c) Solicitar as assinaturas dos membros da equipe auditora e do responsvel pela
organizao no original da carta de comunicao de auditoria FORM. 11 (aceite do plano de
auditoria e compromisso dos membros da equipe auditora referente aos critrios de
confidencialidade);
d) Confirmar objetivos e escopo da auditoria (Ex: verificar a conformidade com a norma:
mencionar a norma aplicvel; registrar qualquer alterao do escopo);
e) Confirmar o plano de auditoria (Ex: confirmar o horrio de trabalho/almoo do auditado;
lembrar que podero ocorrer mudanas / ajustes durante a auditoria);
f) Confirmar se recursos e instalaes necessrios equipe auditora esto disponveis (Ex:
transporte a outras reas afastadas do escritrio/matriz da organizao; almoo; local para
reunio da equipe auditora com ou sem a presena do auditado);
g) Confirmar procedimentos pertinentes de segurana do trabalho, emergncia e segurana
para a equipe auditora (Ex: uso de capacete, protetor auricular, culos de proteo, etc;
procedimentos internos da organizao);
h) Confirmar os canais formais de comunicao entre e equipe auditora e o auditado (Ex:
necessidade de guias, etc);
i) Confirmar o idioma a ser usado na auditoria;
j) Informar o mtodo de relato incluindo classificao de no-conformidades (Ex: relato das
anotaes em cada turno (manh e/ou tarde); no-conformidades que resultam em Auditoria
Complementar);
k) Informar os mtodos a serem utilizados para coleta de informaes, incluindo um alerta ao
auditado que a evidncia da Auditoria apenas uma amostra das informaes disponveis
(Ex: amostragem; entrevistas: perguntas devem ser respondidas pelo entrevistado;
observao de atividades e anlise crtica de documentos);
l) Informar sobre em que condies a auditoria pode ser encerrada ou interrompida (Ex:
impedimento fsico do auditor ou auditado);
m) Informar sobre apelao referente s constataes e/ou concluses de auditoria (devem
ser encaminhadas SAS por escrito);
n) Fornecer oportunidade para o auditado fazer perguntas;

o) Preencher a Lista de presena FORM.11.3.


Nota: O Auditor Lder deve enfatizar a importncia da participao dos componentes da alta
direo, responsveis pela poltica da qualidade, em todas as reunies com a equipe auditora.

Reunio de Encerramento:
A reunio de encerramento coincide com a reunio do ltimo turno da auditoria (manh ou
tarde) e convm que seja realizada com a direo do auditado ou, onde apropriado, com o
responsvel pelas funes ou processos auditados. Dever ser presidida pelo Auditor Lder e
possuir o seguinte propsito:
a) Apresentar as constataes e recomendaes da auditoria de tal maneira que sejam
compreendidas e reconhecidas pelo auditado;
b) Oferecer oportunidade aos outros membros da equipe auditora para expressarem suas
avaliaes;
c) Alertar ao auditado sobre situaes encontradas durante a auditoria que podem diminuir a
confiana nas constataes e recomendaes da auditoria, caso necessrio;
d) Fornecer oportunidade para o auditado fazer perguntas;
e) Preencher a Lista de presena FORM 11.3.