PROCESSOS DE COMBINAO DE ORAES: ENFOQUES FUNCIONALISTAS E GRAMATICALIZAO

PROCESSOS DE COMBINAO DE
ORAES: ENFOQUES FUNCIONALISTAS
E GRAMATICALIZAO
Maria Luiza Braga*

RESUMO

este trabalho, investigo os processos de vinculao de oraes. Inicialmente considero as propostas tipolgicas apresentadas por
Halliday (1985), Matthiessen e Thompson (1988) e Foley and Van Valin
Jr. (1984). Identifico os critrios que sustentam essas classificaes e
mostro como so reinterpretados por Hopper e Traugott (1993), luz
dos estudos sobre gramaticalizao.
Palavras-chave: Funcionalismo; Combinao de oraes; Gramaticalizao.

s lingistas de orientao funcionalista, ao investigarem os processos de

articulao de oraes, usualmente se referem ao trao dependncia e empregam-no como um critrio na identificao das diversas estratgias de
combinao. Uma vez que se trata de um trao de natureza formal, era de se esperar
que o continuum dos processos de articulao fosse segmentado em pontos similares.
A anlise das propostas tipolgicas de alguns autores revela, todavia, que tal no o
caso. Neste trabalho, cotejo, na primeira parte, algumas abordagens freqentemente
referidas Halliday (1994), Matthiessen e Thompson (1988) e Foley e Van Valin Jr.1
A seguir, na segunda seo, considero a maneira como as mesmas so retomadas, sob
a perspectiva da gramaticalizao, por Hopper e Traugott (1993). A concluso apresentada na terceira parte.

*
1

Universidade Federal do Rio de Janeiro.

Confira, tambm, Van Valin Jr. e LaPolla (1997).

SCRIPTA, Belo Horizonte, v. 5, n. 9, p. 23-34, 2 sem. 2001

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A ABORDAGEM FUNCIONALISTA: ALGUMAS PROPOSTAS

Halliday analisa as oraes complexas segundo duas dimenses: tipo de relaes semntico-funcionais e dependncia. O sistema da interdependncia, ou sistema ttico, inclui a parataxe e a hipotaxe e aplica-se a todos os complexos, sejam palavras, grupos, sintagmas ou oraes. Hipotaxe uma relao entre um elemento dependente e seu dominante, the binding of elements of unequal status (1994, p.
221) enquanto parataxe uma relao entre elementos com estatuto igual, the linking
of elements of equal status (1994, p. 221), um iniciando e o outro continuando a
seqncia. As oraes paratticas, em princpio, so simtricas e transitivas, enquanto as hipotticas so assimtricas e no-transitivas.2
A primeira dimenso, isto , a das relaes semntico-funcionais que constituem a lgica das lnguas naturais, inclui a expanso e a projeo e especfica das
relaes inter-oracionais. A projeo e a expanso, por seu turno, incluem subvariedades. Com referncia ltima, a orao secundria expande a primria por elaborao, extenso ou realce.3 Com respeito primeira, a orao secundria, projetada
atravs da primria, pode instanciar uma locuo ou uma idia.4
Os Quadros 1 e 2, reproduzem as duas dimenses, ilustradas por alguns dos
exemplos oferecidos por Halliday.5
O Quadro 1, uma adaptao de outros fornecidos pelo autor, apenas uma
plida amostra da abordagem de Halliday. Por razes de espao, deixa de reproduzir
a sistemtica distino entre oraes finitas e no-finitas e tambm ignora a contribuio dos juntores, quando da diferenciao entre mecanismos paratticos e hipotticos. No obstante as lacunas, a considerao dos dois quadros permite a ilao de
certas propriedades da proposta em tela. Interessa-me ressaltar o tratamento exaustivo de todas estratgias de articulao de oraes e, principalmente, as conseqncias
acarretadas pela incluso consistente das relaes lgico-semnticas quando da classificao dos mecanismos de articulao de oraes. A esse respeito, gostaria de salientar trs pontos:

4
5

Tanto a primeira orao de uma seqncia parattica quanto a orao dominante em uma seqncia hipottica
so denominadas primrias. As oraes que sucedem as primrias de uma seqncia parattica e a orao
dependente de uma seqncia hipottica so chamadas de secundrias.
De acordo com Halliday, uma orao secundria expande uma primria por elaborao ao parafrase-la,
especific-la em maior detalhe, coment-la ou exemplific-la. A glosa para essa relao i. e.. Vale lembrar
que cada um desses processos pode incidir ou sobre a orao como todo, ou sobre alguma poro dela. Uma
orao secundria expande uma orao primria por extenso quando lhe acrescenta um novo elemento, fornece-lhe uma exceo ou lhe oferece uma alternativa. Os itens and, or constituiriam as glosas para essa
relao. Uma orao secundria expande uma orao primria por realce quando a qualifica com algum trao
circunstancial de tempo, lugar, causa ou condio. As glosas para essas relaes so so, yet, then.
Locues, para Halliday (1994), so construes de palavras e idias, construes de significado (p. 220).
Exclu do quadro os smbolos empregados por Halliday para sinalizar o tipo de interdependncia sinttica e
subvariedades das relaes semntico-funcionais.

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Quadro 1

Enhacement Extension Elaboration

Clause complex

Embedding

Paratactic

Hipotactic

John didnt wait;

he ran away.

Jonh ran away,

which surprised
everyone.

The man who came to dinner

stayed for a month.

John ran away,

and Fred stayed
behind.

John ran away,

whereas Fred stayed
behind.

The people
whose house we rent.

John was scared, so he

ran away.

John ran away,

because he was
scared.

The scar which was formed

where the bullet entered.
The reason I like her is she
doesnt have favourites.
Threatening people
will get you nowhere.
I heard
the water lapping on the crag.

Fonte: Halliday (1985, p. 270).

1. a considerao sistemtica da dimenso lgico-semntica confere um tratamento sinttico s reprodues do discurso direto, indireto e indireto livre,
resgatando-as, portanto, do limbo sinttico a que so relegadas pela abordagem gramatical tradicional;
2. a classificao dos discursos indiretos como estratgias de hipotaxe, e no
como encaixamento, no endossada por mim, j que confere um tratamento sinttico diferenciado aos complementos oracionais de verbos dicendi e de atividade mental, por um lado, e complementos oracionais de verbos
de percepo e verbos causativos, por outro lado;
3. a incluso do eixo lgico-semntico, por fim, fornece respaldo intuio de
que uma mesma relao semntica pode ser codificada por diferentes estratgias sintticas (posio j assumida por vrios pesquisadores brasileiros
(Cf. Gryner 1995, Paiva 1998, Braga 1995, Lima-Hernandes 1999, entre
outros) e desarticula a correlao, sustentada pela abordagem tradicional,
entre tipo de orao e tipo de relao semntica, sinalizada, sobremaneira,
pelo conectivo que encabea a orao.
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Quadro 2

Idea mental
Locution verbal
Proposal Proposition Proposal Proposition

Rank
orientation
taxis

Clause complex
Quote
Paratatic

Nominal group
Report
Hypotatic

It is so,
he said.

It was so,
he said.

Do so!
he told
them.

They should He told

do so, he
them to do
told them. so.

He said that
it was so.

Embedded as
postmodifier

Fact
As Head

His assertion The saying (It is said)

that it was so that it is so that it is so

His order to The

them to do so stipulation
to do so

(It is
stipulated)
to do so

It is so, It was so,

she knew. she knew.

She knew
Her
that it was so. knowledge
that it was so

The fact
that it is so

That it
is so

Do so,
She would
she said
do so, she
to herself. decided.

She decided Her decision

that she
to do so
would do so.

The need
to do so

To do so

direct

indirect

impersonal impersonal
qualifying

free
indirect

indirect
qualifying

Fonte: Halliday (1985, p. 270).

Matthiessen e Thompson (1988) remetem a Halliday e se valem do rtulo

hipotaxe de realce, mais adequado para eles do que subordinao, uma vez que livre
das conotaes associadas ao ltimo termo. A utilizao do rtulo no significa, todavia, uma adeso estrita proposta do lingista ingls. Com efeito, para os dois
primeiros autores, encaixamento inclui, alm das oraes relativas restritivas, os complementos oracionais que funcionam como sujeito e objeto. Recorde-se que, para
Halliday, a categoria encaixamento compreende, alm das oraes que funcionam
como ps-modificadores, apenas aquelas denominadas atos e fatos.
Matthiessen e Thompson, baseados em critrios semnticos e posicionais, sustentam que as chamadas oraes adverbiais no constituem instncias de subordinao. Alm de estarem privadas do trao encaixamento, sua parfrase por um SPREP
fornece uma nominalizao e no um nome comum.6 Acrescente-se que elas po6

No exemplo a seguir, fornecido pelos autores em pauta, Before leaving Krishnapur, the Collector took a strange
decision, a orao sublinhada parafrasevel por Before his departure from Krischnapur, uma nominalizao, isto , uma metfora que apresenta um evento como uma entidade. (Matthiessen e Thompson, 1988, p. 280)

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dem se agregar a um conjunto de oraes e no apenas a uma orao-ncleo,7 circunstncia que impede que se identifique a orao da qual seriam um constituinte.
A meu ver, a superposio mais interessante entre a proposta de Halliday, de
um lado, e de Matthiessen e Thompson, de outro, diz respeito s motivaes pragmtico-discursivas das construes hipotticas. Para os dois ltimos, elas representam a gramaticalizao das unidades retricas que constroem o discurso. Vale lembrar que gramaticalizao aqui concebida na acepo lata, aquela que contempla
as foras e maneira como as formas e construes gramaticais emergem, so utilizadas e formatam a lngua (Hopper e Traugott, 1993). Halliday (1994), por seu turno,
salienta que
the clause complex is of particular interest in spoken language, because it represents the
dynamic potential of the system the ability to choreograph very long and intricate
patterns of semantic movement while maintaining a continuous flow of discourse that is
coherent without being constructional. (p. 224)

Cumpre acrescentar que para Thompson (1984) a categoria subordinao

problemtica. Segundo ela, ao investigarem os processos de combinao de oraes,
os lingistas se valem do conceito de subordinao, no explicitando, todavia, as
propriedades e tipos de construes abarcadas por ele.8 Na melhor das hipteses, sob
tal rtulo incluem eles as ocorrncias de oraes no-principais, sem oferecerem critrios que facilitem o reconhecimento das principais.
Foley e Van Valin Jr. (1984), por outro lado, defendem que a investigao e
compreenso da grande variedade de processos de vinculao (nexo) requer um modelo diferente daquele que repousa sobre a oposio coordenao vs. subordinao.
Sugerem, ento, uma classificao tripartite, que inclui, a par de subordinao e coordenao, a co-subordinao. A identificao de cada tipo se faz mediante a combinao dos traos encaixamento e dependncia, propriedades que podem se superpor,
embora sejam distintas. Ressaltam, tambm, a importncia de se distinguir juntura,
que tem a ver com nvel da clusula ncleo, core e periferia e nexo, que tem a ver
com o processo de juno:
It must be emphasized from the outset that nexus and levels of juncture are independent
parameters in clause linkage. A given type of nexus, e. g. coordination, may occur at all
three levels (nuclear, core, and peripheral), and conversely, at a given level of juncture, e.
g. peripheral, all of the nexus possibilities to be discussed above are found. Thus the level
and type of linkage must be carefully distinguished. (p. 238)

Matthiessen e Thompson reservam o rtulo ncleo para a orao a que se ligam as chamadas oraes adverbiais. Corresponde orao primria de Halliday.
Postura igualmente lcida pode ser encontrada em Van Valin, Jr. e LaPolla (1997) para quem the tradicional
contrast between subordination and coordination seems to be very clearcut for languages like English and its
Indo-european brethren. (p. 448)

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Os mencionados tipos de nexo so assim caracterizados:

1. Coordenao: [-encaixamento] [-dependncia]. Os dois juntos so independentes, a relao entre eles de todo-todo. Da o fato de cada um poder
ter sua prpria fora ilocucionria e ser especificado, independentemente,
quanto a outros operadores como evidenciais, tempo, etc.
2. Subordinao: [+encaixamento] [+dependncia]. Um dos juntos est encaixado no outro e a relao entre eles parte-todo. O junto subordinado
codifica informao de fundo e no pode ser especificado, independentemente, quanto a fora ilocucionria.
3. Co-subordinao: [-encaixamento] [+dependncia]. Os dois juntos no
esto em uma relao de encaixamento, embora se encontrem em uma relao de dependncia no que diz respeito a fora ilocucionria e tempo absoluto.
Uma vez considerados os tratamentos oferecidos por Halliday, Matthiessen e
Thompson, e Foley e Van Valin, Jr., passo a abordar os mecanismos de juno sob o
enfoque da gramaticalizao apresentado em Hopper e Traugott (1993).

O TRATAMENTO DE HOPPER E TRAUGOTT

Aspectos das propostas referidas acima so recuperadas por Hopper e Traugott (1993) que reinterpretam e reutilizam os pares subordinao/coordenao e parataxe/hipotaxe.10 Segundo eles, as oraes complexas, unidades constitudas por duas
ou mais oraes, poderiam ser distribudas ao longo de um continuum com trs pontos parataxe, hipotaxe e subordinao, conforme pode ser visualizado abaixo:
9

parataxe
- encaixamento
- dependncia

>

hipotaxe
- encaixamento
+ dependncia

>

subordinao
+ encaixamento
+ dependncia

Fonte: Hopper e Traugott (1993, p. 170).

A parataxe compreende tanto as seqncias nas quais as oraes-ncleo11 se

justapem uma s outras, desde que sob um mesmo contorno entonacional (justa9

Esses autores mencionam, ainda, Shopen (1985), Haiman e Thompson (1988), Austin (1988), Lehmann
(1988), entre outros.
10
De acordo com os autores o par parataxe/hipotaxe remonta tradio do sculo XIX, segundo a qual a parataxe
incluiria todos os casos de justaposio e a hipotaxe, os de subordinao. O par coordenao/subordinao, de
introduo mais recente, definido formalmente em termos de estrutura de constituintes. (Hopper e Traugott,
1993, p. 170)
11
As oraes-ncleo distinguem-se das oraes-margem porque podem ocorrer por si mesmas; estas, por sua
vez podem exibir diferentes graus de dependncia.

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posio), quanto aquelas nas quais um elemento segmental sinaliza a relao entre
elas (coordenao). Contrape-se subordinao que se caracteriza pela total incluso de uma orao-margem em uma orao-ncleo. A subordinao e a hipotaxe
compartilham uma propriedade dependncia e diferenciam-se pelo trao encaixamento: apenas a orao subordinada um argumento oracional de outra orao.
O lugar de insero das oraes adverbiais, estratgia de subordinao para Foley e
Van Valin Jr. (1984) e de hipotaxe para Hopper e Traugott (1993), representa uma
das diferenas entre as duas propostas.
A explicitao do elo entre as oraes da orao complexa, por sua vez, varia
segundo o processo de juno, como pode ser verificado no quadro abaixo:
parataxe

hipotaxe

subordinao

(independncia)
ncleo
integrao mnima
elos maximamente explicitados

(interdependncia)

(dependncia)
margem
integrao mxima
elos minimamente explicitados

Fonte: Hopper e Traugott (1993, p. 171).

A proposta que acabei de mencionar remete a Givn (1979) que, no final da

dcada de 70, defendeu a existncia de dois modos comunicativos diferentes o
pragmtico e o sinttico12 e postulou uma relao diacrnica entre eles. As construes mais compactadas e integradas, tpicas do chamado modo sinttico, teriam surgido por via de sintaticizao das construes paratticas, tpicas do outro modo. A
maior vinculao sinttica entre as oraes que formam a orao complexa, por sua
vez, constituiria um reflexo da integrao semntico-pragmtica dos eventos codificados por elas. Em obra mais recente, ele especifica, sob forma escalar, a correlao
entre o tipo semntico do verbo e o complemento oracional requerido por ele. (Ver
Quadro 3)
Vale lembrar que os referidos Foley e Van Valin Jr. tambm aderem hiptese
da iconicidade diagramtica. Afirmam que In multiclause construction, then, the
closeness of semantic relationship correlates with the tightness of the syntactic link
between clauses (1984, p. 268) e oferecem as hierarquias13 apresentadas no Quadro 4.
O modelo de Hopper e Traugott, conjugado ao eixo das relaes lgico-semnticas de Halliday e aceitao de que uma mesma relao semntica pode ser
12

13

O modo pragmtico caracteriza-se, entre outros aspectos, por ligaes frouxas entre os elementos de uma
construo e morfologia empobrecida, enquanto o modo sinttico, pela presena de subordinao e uso elaborado de morfologia gramatical. Em consonncia com essa hiptese, o autor sustentava que o sujeito seria uma
reanlise de tpicos frasais, que as oraes relativas emergiriam de oraes tpicas, que os complementos
sentenciais no Hebraico Bblico se explicariam como uma reanlise de adendos, sob forma de uma orao, a
um nome previamente mencionado.
As diferenas em relao ao modelo de 1997, em Van Valin Jr. e LaPolla so pequenas.

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Syntax of COMP-clause

She let go of the knife

Co-lexicalized verb

Successful
causation

She made him shave

She let him go home
She had him arrested

Bare verb-stem comp

She caused him to switch jobs

She told him to leave
She allowed him to leave
She wanted him to leave
She expected him to leave
Shed like him to leave

Infinitive comp

Shed like for him to leave

For-to comp

She suggested that he leave

She wished that he would leave
She agreed that he could leave
She preferred that he leave
She hoped that he might leave
She was afraid that he might leave
She thought that he might leave later

Modal-subjuntive comp
(deontic)
(epistemic)

She knew that he left

Indicative comp

She said: He left

Direct quote comp

Direct Epistemic
quote certainty

Epistemic
uncertainty

Preference
aversion

Semantic scale of verbs

Intended
manipulation

Quadro 3

Fonte: Adaptado de Givn (1995, p. 125-126).

codificada por diferentes estratgias sintticas, oferece um tratamento mais adequado aos processos de combinao de oraes. A esse respeito, considerem-se as vrias
codificaes da relao de tempo, coletadas em Lima-Hernandes (1999) e Braga
(1999):
(1) Parataxe:
Justaposio:
Ela... o cachorrinho morreu, ela enterrou encostadinho na parede nossa a.
(Port. Pop.)

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Quadro 4
Co-subordinao nuclear
Coordenao nuclear
Co-subordinao core
Subordinao core
Coordenao core
Co-subordinao perifrica
Subordinao perifrica
Coordenao perifrica

Causativa
Modalidade
Psico-ao
Jussive
Complemento de percepo direta
Complemento de discurso indireto
Orao adverbial de tempo
Condicionais
Aes simultneas
Superposio de aes seqenciais
No superposio de oraes seqenciais
Ao-ao: no especificada

Coordenao
F: ... duas cenouras descascada e partida miudinha, no?
E: Humhum.
F: A bota meio copo de leo... A voc bate no liqidificador e depois voc
tira e bota numa vasilha, bota farinha de trigo (NA-1, PEUL)
(2) Hipotaxe
Eu fico com remorso at de comer o po, quando eu como. (Rio/DID)
... quando a gente viaja, a gente observa que as frutas de outros estados so
totalmente diferentes (Rio/DID)
(3) Subordinao
No tem ningum para servir o caf pra ele na hora que ele levanta (SP/EF)

Do ponto de vista defendido por Hopper e Traugott, essa diversidade formal

no aleatria, j que cada processo de combinao parataxe, hipotaxe e subordinao corresponde a um grau diferente de gramaticalizao. O fato de nem todas
as relaes semnticas disporem de codificaes sintticas correspondentes a cada
ponto do continuum no constitui problema. Com efeito, o processo de gramaticalizao pode se interromper a meio do caminho, antes que as formas alcancem os
estgios mais avanados.
A meu ver, no entanto, a proposta de Hopper e Traugott deveria ser ligeiramente alterada de maneira a conferir um tratamento mais sistemtico s oraes
reduzidas. As oraes de gerndio, particpio e infinitivo tm sido, tradicionalmente,
consideradas como estruturas subordinadas,14 provavelmente em virtude do trao
dependncia. Quando se trata, porm, do trao encaixamento a situao mais deli14

Confira, porm, Haiman (1985).

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cada, j que ele no recorta uniformemente essas oraes. A ttulo de exemplo, considere-se a noo de finalidade: no discurso oral, tende a ser, prototipicamente, codificada por orao de infinitivo vinculada orao-ncleo, instanciando, portanto,
uma estratgia hipottica:
(4) Inf.: ... eu no vou ao cinema para me divertir? Ento, vou ao teatro para me
divertir. (DID,SP, 234)

Todavia, como mostra Azevedo (2000), esse tipo de orao pode ser encaixada
em SVs ou em outros constituintes da matriz, principalmente no registro escrito,
como exemplificado abaixo.
(5) Foram as bandeiras e as entradas, expedies que penetraram no serto, as guerras com os espanhis e outros acontecimentos que concorreram para dar ao Brasil
a grande extenso que atualmente possui. (Hermida, apud Azevedo, 2000, p. 135)
(6) Comeamos a existncia autnoma devendo aos ingleses. E isso foi apenas o incio do longo e tortuoso processo de emprstimos para pagar emprstimos, que acompanhou a nossa histria desde o sculo XIX. (Sodr, apud Azevedo, 2000, p. 138)

Os exemplos acima mostram, portanto, que o estatuto das oraes reduzidas

de finalidade pode variar: elas sero consideradas ora como estratgia de subordinao, ora como estratgia de hipotaxe. Em outras palavras, o trao encaixamento no
delimita de forma sistemtica uma mesma classe formal de oraes.
Uma ltima considerao diz respeito ao princpio da unidirecionalidade, que,
em se tratando dos processos de combinao de oraes, tende a ser desrespeitado
(Cf. Hopper e Traugott, 1993). O que parece estar em jogo aqui, porm, uma discusso maior, aquela que concerne contribuio do princpio para a compreenso
dos fenmenos de gramaticalizao, as vantagens ou desvantagens que possam advir
de sua aplicao sistemtica a esse campo do saber lingstico. Trata-se de uma discusso mais ampla que transcende, portanto, a preocupao com os processos de
combinao de orao.

CONCLUSO
Neste trabalho, inicialmente, considerei algumas tipologias, de cunho funcionalista, dos processos de juno de oraes (Halliday, 1985; Matthiessen e Thompson 1988; Foley e Van Valin Jr, 1984). A seguir, mostrei como aspectos delas eram reinterpretados sob a tica dos estudos sobre gramaticalizao, salientando as vantagens dessa nova abordagem.

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ABSTRACT

n this article, I investigate the processes of clause combining. Firstly

I analyze the typologies of clause complex developed by Halliday
(1985), Matthiessen and Thompson (1988), and Foley and Van Valin
Jr. (1984) and the parameters used by these authors. Then I consider
the same processes under the approach of grammaticalization, as presented in Hopper and Traugott (1993).

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