Francisco José Rodrigues de Oliveira Neto - A Atividade Jurisdicional Sob o Enfoque Garantista

FRANCISCO JOS RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO
A ATIV IDADE J U R I S D I C I O N A L SOB O E N F O Q U E

GA RA NTISTA
FLORIANPOLIS, FEVEREIRO DE 2001
Dissertao apresentada ao Curso de psgraduao em Direito da Universidade Federal de

Santa Catarina, como requisito parcial para a
obteno do Grau de Mestre em Direito, sob a
orientao do professor Dr. Srgio Urquhart
Cademartori.
UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA

CENTRO DE CINCIAS JURDICAS
CURSO DE PS-GRADUAO EM DIREITO
A ATIV IDADE J U R I S D I C I O N A L SOB O E N F O Q U E

G A RA NTISTA
FRANCISCO JOSE RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO
Dr. Srgio UiftfFLrt Cademartori

Professor Orientador
A ATIVIDADE JU R I S D I C I O N A L SOB O E N FO Q U E
GA RA N T IST A
Dissertao aprovada como requisito parcial para obteno

do grau de MESTRE EM DIREITO no Curso de Ps-Graduao em
Direito da Universidade Federal de Santa Catarina com a seguinte
iv
Dedico
A Francisco e Marlia, queridos pais;
A Las, amiga, companheira e esposa;
A Sofia e Marina, motivo de orgulho a cada
dia que passa...
Nas multides emocionadas e mesmo numa

nao em certos momentos, parece que h um nexo
universal das almas, uma espcie de grande
corrente moral que as liga. Presso a essa corrente,
o
indivduo
desaparece,
a
conscincia
da
personalidade como que se transforma , para
incorporar-se - reduzida a um simples impulso - ao
torvelinho misterioso do anima turbae - avalanche
para as voragens. No meio da multido que aplaude
ou que protesta, tua alma h de sentir-se dominada
e aplaudir ou protestar tambm... mesmo sem
saber p o r que protesta ou por que aplaude...
ROCHA POMBO, p. 163
A G R A D E C IM E N T O
A meus pais, Francisco e Marlia, que sempre procuraram

mostrar o caminho do estudo e do trabalho como meio de realizao
pessoal e profissional;
A minha esposa Las, amiga de todos os momentos, pelo
estmulo na realizao deste trabalho, e compreenso pelas horas de
convvio roubadas, igualmente subtradas de minhas filhas Sofia e
Marina;
Ao
amigo
orientador
Prof.
Dr.
Srgio
Urquhart
Cademartori, pela ateno dispensada nos momentos de realizao

deste estudo;
Aos amigos e colegas Prof. Dr. Jacinto Nelson de Miranda
Coutinho, Prof. Dra. Aldaci Rachid Coutinho, Prof. Dr. Luiz Otvio
Pimentel e Prof. Mestrando Cludio Eduardo Rgis de Figueiredo e
Silva, decisivos na coleta do material, discusso do tema escolhido e
incentivo para a sua realizao.
RESUMO
O presente trabalho tem por objetivo analisar um dos

pontos daquele que vem a ser o principal dos atos da atividade
jurisdicional, qual seja, a fundamentao das sentenas, produto final
da mquina judiciria.
Partindo
das razes
que
determinaram
separao das funes do Estado, dos modelos de motivao propostos

por quatro dos mais importantes estudiosos da teoria geral do direito
(Kelsen,
Bobbio,
Hart
Dworkin)
e,
passando,
ainda,
pelas
declaraes de direitos cada vez maiores, especialmente em funo do

advento do Estado Social, acaba-se por desaguar na teoria geral do
garantismo, proposta por Luigi Ferrajoli, para quem os direitos
fundamentais devem servir como parmetro da atividade do juiz,
determinando seu apego apenas a eles, e no normas legais que os
contrariem, ainda que indiretamente.
A BSTRA CT
The present work has for objective to analyze one of the

points of that that comes to be the main of the acts o f the activity
jurisdicional, which is, the fundamentao o f the sentences, final
product
of the judiciary
machine.
Leaving
of the reasons
determined the separation of the functions of the State,
that
of the
motivation models proposed by four of the most important specialists

of the general theory of the right (Kelsen, Bobbio, Hart and Dworkin)
and, passing, still, for the declarations of rights every larger time,
especially in function of the coming of the Social State, he/she
finishes for draining in the general theory of the garantismo ,
proposed by Luigi Ferrajoli, for who the fundamental rights should be
good as parameter of the judge's
activity, just
determining
its
attachment to them, and not to legal norms that thwart them, although
indirectly.
SUMRIO
RESUMO....................................... .......................................................................vii
A B S T R A C T ....................................................................................... .............. viii
INTRODUO
CAPTULO
I. A ATIVIDADE
JURISDICIONAL
COMO ATO
P O L T IC O .............................................................................................................. 5
1.1. A Tripartio dos Poderes e a Funo Ju r isd ic io n a l........................ 5
1.2. Meios de Interpretao/Fundamentao e o Questionamento da
Liberdade no Decidir (Escola da Exegese, Kelsen, Bobbio,
Hart e D w orkin)........................................................................................... 9
1.3. As Vinculaes Polticas da Deciso Judicial e a Constituio
como L i m i t e .................................................................................................41
CAPITULO
II.
OS
DIREITOS
DECLARADOS
SUA
E F E T IV ID A D E ................................................................................................... 55
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
Declarar Direitos: Uma Nova Prtica ..................................................55

A Declarao de Direitos e o Estado D e m o c r tic o ..........................56
Os Direitos Fundamentais e Sua Insero nas C o n s titu i e s .......60
O Quadro Constitucional Brasileiro: Uma Carta do Estado
Social Repleta de Direitos ......................................................................69
2.5. O Problema da Efetividade das Normas Constitucionais............... 77
CAPTULO III. O GARANTISMO COMO RESPOSTA.........................88

3.1. Teoria Geral e Base para Surgimento
88
3.2. Trs Concepes da Palavra Garantismo ........................................ 95

3.2.1. Primeira Concepo: Um Modelo Normativo de Direito ...........95
3.2.2. Segunda Concepo: Uma Teoria Jurdica da Validade, da
Efetividade e da Vigncia das N o rm a s........................................... 100
3.2.3. Terceira Concepo: Uma Doutrina F ilosfica-Poltica......... 103
3.3...O Papel do Juiz Sob a tica Garantista ............................................104
3.4. Os Direitos Fundamentais Como Parmetro: A Identificao
Segundo F e r r a j o l l i ..................................................................................108
CONSIDERAES FIN AIS..........................................................................113
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS................................................ .........118
INTRODUO
Segundo a clssica tripartio das funes do Estado, cabe

ao Poder Judicirio aquela chamada de jurisdicional, ou seja, a de
resolver os conflitos que emergem da sociedade, harmonizando as
relaes nela existentes, valendo-se para tanto dos juizes, os quais so
recrutados perante a sociedade e investidos de poder para dizer o
direito .
O desenvolvimento desta atividade tem chamado a ateno
de diversos doutrinadores ao longo dos anos, vez que vrias as formas
e mtodos pelo quais se pode desenvolv-la, que vo desde a estrita
observncia do texto legal at aquelas que no lhes do valor absoluto,
relativizando sua fora na soluo de litgios.
Registre-se que a idia da tripartio das funes do
Estado como forma de fugir do absolutismo veio acompanhada de
outra, a de que possvel reduzir o direito ao que dito pelo
legislador atravs de sua atividade, j que o resultado (a lei) o
extrato da deciso do povo inteiro, manifestada atravs da vontade
geral, donde no poderia jamais ser injusta.
Ambas possuem o mesmo objetivo: fugir da vontade de um

s, fazendo imperar a liberdade poltica do povo.
Especificamente em relao atividade jurisdicional, o
resultado disso foi a adoo de uma frmula por demais utilizada nos
Estados que adotaram o modelo decorrente da Revoluo Francesa que
abrigou
os
autores
intelectuais
da
juno
das
idias
de
Montesquieu e Rousseau - a qual reduz o juiz a um papel de mero

boca da lei , com sua atividade calcada apenas na subsuno dos
fatos ao texto legal previa e genericamente editado pelos demais
poderes.
Por esta viso no lhe cabe perquirir os critrios de justia,
vez que estes se encontram implcitos diante da chamada vontade
geral .
Contudo, percebe-se que este modelo foi forjado em um
momento histrico com caractersticas que no esto mais presentes,
sendo
que
grau
de
participao
popular
vive
um
momento
completamente diverso daquele sob o qual surgiram tais idias.

O modelo de Estado poca reinante - o liberal - deu
lugar a outro, qual seja, o Estado Social, onde o clamor no era mais o
de liberdade poltica, mas sim o de liberdade econmica, impondo ao
Estado prestaes positivas, alm, claro, daquelas negativas j
fornecidas pelo liberalismo at ento nico e absoluto.
Um dos resultados mais marcantes foi o de impor uma nova

funo aos textos legislativos, aqui compreendidos latu s e n s u : o de
declarar direitos sociais, impondo ao Estado o dever de atender s
necessidades bsicas e fundamentais do homem, provocando o que se
pode identificar como uma nova postulao ao poder judicirio:
efetivar estes direitos que agora tambm passavam a ser declarados.
Oferecer
possibilidade
de
uma
nova
postura
preocupao deste trabalho, que utilizando-se do mtodo indutivo,

procura responder a algumas das mais frequentes indagaes que
permeiam
atividade
jurisdicional:
qual
papel
efetivamente
reservado ao juiz? Como deve ele decidir? H necessidade de respeito

total lei, ou no? H liberdade para decidir fora dela? Se sim, quais
os parmetros?
Para responder a estas indagaes, inicia-se o trabalho com
a explorao das idias que circundam a formao dos Estados
contemporneos, os modelos de interpretao (e conseqente aplicao
do direito) das normas legais na viso de quatro dos mais expressivos
tericos do positivismo, at a busca das razes polticas do ato de
julgar (se existem) e a idia de que a constituio um parmetro a
ser utilizado.
Em
um
segundo
momento,
adentra-se
questo
do
reconhecimento de direitos em cartas constitucionais e sua constante

ampliao, a identificao deste modelo com o da atual Constituio
Brasileira e a questo da efetivao destes direitos, vez que declarlos deixou de ser um problema.
Por fim, na terceira e ltima parte, a investigao ocorre a
partir das idias de Luigi Ferrajoli, membro da magistratura italiana j
aposentado
especialmente
professor
em
como
da
elas
Universidade
podem
de
servir
Camerino
de
(Itlia),
ferramental
ao
magistrado no momento de decidir, buscando a validade no s formal

do texto, mas tambm substancial (material), tendo como parmetro os
direitos
fundamentais
Constitucional de Direito.
do
homem
reconhecidos
no
Estado
CAPTULO I
A ATIVIDADE J U R I S D I C I O N A L CO M O ATO P O L T I C O
1.1. A T r i p a r t i o dos Poderes e a F u n o J u r is d ic io n a l
Uma das preocupaes mais latentes do homem ao longo de

sua
conhecida
trajetria
na histria
o poder,
que
pode
ser
conceituado como uma certa potncia de que alguns sejam dotados:

o nome dado a uma situao estratgica complexa numa sociedade
determinada1. Sua conformao, seu modo de exerccio e amplitude
geraram diversas formulaes, podendo-se dizer que, delimitado o
campo de exame esfera do poltico, e no a sua compreenso como
elemento social, das tentativas sempre resultou alguma forma de
estado: primeiro o liberal, depois o social e, mais recentemente, o
modelo neoliberal.
Em relao ao primeiro, que o que efetivamente nos
interessa no momento,
identifica-se um movimento originrio,
Revoluo Francesa que, ocorrida em 1789, de natureza universal e
' F O U C A U L T , M i c h e l . M i c r o f s i e a d o p o d e r . O r g a n i z a o e t r a d u o d e R o b e r t o M a c h a d o . 6.
ed . R i o d e J a n e i r o : G r a a l , 1 9 7 9 , 183 p.
indestrutvel nos seus
efeitos, porquanto
natureza mesma do ser humano,
entendem
aquela comoo
estes
com
revolucionria
produz at hoje correntes de pensamento que transformam ou tendem

a transformar a Sociedade Moderna .
Tal afirmao ganha fora ao se constatar que foi em
decorrncia dela que o mundo conheceu uma das formulaes tericas
de maior consistncia e que, mesmo mais de duzentos anos aps, ainda
resta inabalvel na maioria das cartas constitucionais: a tripartio de
poderes.
o que exsurge do prprio artigo 16 da Declarao dos
Direitos do Homem, datada de 26 de agosto de 1789, onde consta que
toda sociedade que no assegura a garantia dos direitos nem a
separao dos poderes no possui constituio . Tal foi repetido na
Constituio Francesa de 1791, j tendo freqentado a Constituio da
Virgnia, de 1776, a de Massachusetts, de 1780, e a Constituio
Federal Americana de 1787.
Resultado da teorizao feita por Charles de Montesquieu,
em sua obra De L Esprit des L o is , teve como base o pensamento de
John
Locke,
exposto
em outra
obra
intitulada
Essay
on
civil
2 B O N A V I D E S , P a u l o . D o e s t a d o l i b e r a l a o e s t a d o s o c i a l . 6. e d . r e v . e a m p . S o P a u l o :
M a l h e i r o s . 1 9 9 6 , p. 30.
3 C L V E , C l e m e r s o n M e r l i n . A t i v i d a d e l e g i s l a t i v a d o p o d e r e x e c u t i v o . 2. ed. r e v . a t u a l , e
a m p l . do li v r o A t i v i d a d e L e g i s l a t i v a do P o d e r E x e c u t i v o no e s t a d o c o n t e m p o r n e o e na
C o n s t i t u i o d e 1 9 8 8 . S o P a u l o : R e v i s t a d o s T r i b u n a i s , 2 0 0 0 , p. 28.
government , baseada na
experincia
poltica
inglesa,
afirmando
BONAVIDES que:
Montesquieu foi,
incontestavelmente,
um
clssico do liberalismo burgus. O que h de mais
alto na sua doutrina da separao dos poderes,
segundo o consenso dos melhores tratadistas, que
nele a diviso no tem apenas carter terico, como
em Locke, mas corresponde a uma distribuio
efetiva e prtica do poder entre titulares que se no
confundem4.
Esta era uma frmula para resolver a ausncia de liberdade
poltica da poca, principal problema a ser solucionado, decorrente de
uma viso negativa e limitada que se tinha do Estado, fruto do
absolutismo at ento reinante, bem retratado na clebre frase de Luiz
XIV: L tat c est moi.
Ensina BONAVIDES:
A lio dos povos que padeceram os abusos do
absolutismo explica, p o r conseguinte, a elaborao
daquela tcnica sedutora que imperou, por mais de
sculo, no constitucionalismo clssico. Devemos
entend-la, pois, como arma de que se valeu a
doutrina para combater sistemas tradicionais de
opresso poltica. Visceralmente antagnico
concentrao de poder, foi, portanto, princpio
fecundo de que se serviu para a proteo da
liberdade o constitucionalismo moderno, ao fundar,
com o Estado jurdico, o governo da lei, e no o
governo dos homens, ou seja, a government o f law
and not a government o f men, conforme asseverou
judiciosamente, numa locuo j histrica, o
insigne Jonh Adams,
dissertando acerca da
Constituio Am ericana'.
4 B O N A V I D E S , P . op. c i t . , p. 4 9 .
5 B O N A V I D E S , P . I d e m , p. 72.
A esse respeito, afirma CLVE que uma das caractersticas

da idia de Estado moderno foi a concentrao de poderes, que na
sociedade
poltica feudal
encontravam-se
divididos
em pequenas
dimenses, sendo que a concentrao deles nas mos do prncipe foi o

que deu origem ao Estado absoluto.
Mais adiante prossegue:
A proposta dos pensadores oitocentistas no
era de, mais uma vez, atomizar o poder poltico,
mediante a eventual destruio do aparato estatal.
O Estado consiste, para esses pensadores, num mal.
Mas num mal necessrio. A proposta do Estado
Constitucional era a de limitar o poder poltico,
mantendo-o concentrado. E isto ocorreria da
seguinte forma: primeiro, tratava-se de organizar o
espao poltico de tal maneira que o pod er se
encarregasse de controlar o prprio poder. Aqui
reside o ncleo de teorizao conducente
separao dos poderes; depois, deslocando a
soberania das mos do monarca para as mos do
povo ou da nao6.
Este o modelo de Estado liberal que resultou da Revoluo
Francesa e que acabou por universalizar o princpio da tripartio dos
poderes, presente em nosso texto constitucional desde a primeira das
cartas (1824) com a inovao do poder moderador, e aps 1889 - com
o advento da Proclamao da Repblica - de forma pura e dentro do
modelo at hoje conhecido.
Da adoo deste sistema, por evidente, decorre uma srie
de conseqncias para o mundo jurdico, e atento ao objeto deste
6 C L V E , C. M . op. c i t . , p. 3 0 .
estudo, especialmente no tocante ao tipo de atividade que deveria ser

desenvolvida pelo Poder Judicirio. O que caberia a ele? Como
deveria decidir? Haveria necessidade de estrito respeito lei, ou no?
Teria o juiz liberdade para decidir fora dela?
1.2. Meios de I n t e r p r e t a o / F u n d a m e n t a o e o Q u e s tio n a m e n to da

L i b e r d a d e no Decidir (Escola da Exegese, Kelsen, Bobbio,
H a r t e D w orkin)
As respostas a estas indagaes foram (e so) muitas,

especialmente a partir da insero de uma regra na Constituinte
Francesa de 1790, ttulo V, art. 15, a qual rezava que os motivos que
tiverem determinado a sentena sero expressos, o que se constitua,
como afirma PERELMAN, em uma clara tentativa de submeter os
juizes, p o r demais independentes, vontade da nao, ou seja,
vontade do legislador que a encarna .
Da para o surgimento, na prpria Frana revolucionria,
da chamada Escola da Exegese foi um curto passo, a qual pretendia
realizar o objetivo que se propuseram os homens da Revoluo,
reduzir o direito lei, de modo mais particular, o direito civil ao
Q
Cdigo de Napoleo .
7 P E R E L M A N , Chim. tica e
P a u l o : M a r t i n s F o n t e s , 1 9 9 6 , p.
8 PE RE L M A N . Chim. Lgica
P a u l o : M a r t i n s F o n t e s , 1998, p.
d i r e i t o . T r a d u o d e M a r i a E r m a n t i n a G a l v o G. P e r e i r a .
562.
j u r d i c a : n o v a r e t r i c a . T r a d u o d e V e r g i n i a K. P u p i .
31.
So
So
10
o imprio do positivismo, afirmando Plauto Azevedo

que:
vitoriosa a Revoluo Francesa, a Burguesia,
depois de ascender defendendo o direito natural, f o i
constrangida a abandon-lo, para consolidar seu
poder. O carter "descobridor, revolucionrio,
deste, f o i substitudo pelo signo da lei, em
particular do Cdigo Civil de 1804, visto em
perspectiva fixista, pretendendo-se que a legislao
havia recolhido a mensagem do direito natural,
despojado, bem de ver, de seu fermento inovador9'.
Nessa linha prossegue PERELMAN:
Essa concepo f i e l doutrina da separao
dos poderes, identifica o direito com a lei e confia
aos tribunais a misso de estabelecer os fa to s dos
quais decorrero as conseqncias jurdicas, em
conformidade com o sistema de direito em vigor. A
doutrina da separao dos poderes ligada a uma
psicologia das faculdades, em que vontade e razo
constituem fa culdades separadas. Com efeito, a
separao dos poderes significa que h um poder, o
poder legislativo, que p o r sua vontade fixa o direito
que deve reger certa sociedade; o direito a
expresso da vontade do povo, tal como ela se
manifesta nas decises do poder legislativo. Por
outro lado, o poder judic irio diz o direito, mas no
o elabora10.
Funciona, apenas e to somente, como a razo, presa que
est aos desgnios da vontade popular expressada atravs do texto
legal.
H uma limitao da atividade do julgador,
que fic
restrito aplicao da lei posta, situao que se conduz a uma viso
9 A Z E V E D O , P l a u t o F a r a c o de. D i r e i t o , j u s t i a s o c i a l e n e o l i b e r a l i s m o . So P a u l o : R e v i s t a
d o s T r i b u n a i s , 1 9 9 9 , p . 13.
10 P E R E L M A N , C. L g i c a J u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 32.
11
extremamente legalista, no se esquecendo que a passividade do j u i z

satisfaz nossa necessidade de segurana jurdica II . E' como se ele
tomasse parte em:
uma operao de natureza impessoal, que lhe
permitir pesar as pretenses das partes, a
gravidade dos delitos etc... Mas, para que a
pesagem seja fe ita de modo imparcial, desprovida
de paixo - o que quer dizer, sem temor, sem dio e
tambm sem piedade -, necessrio que a ju stia
tenha os olhos vendados, que no veja as
conseqncias do que faz: dura lex, sede lex. Temos
aqui uma tentativa de aproximar o direito quer de
um clculo quer de uma pesagem, seja como f o r de
algo cuja tranquilizadora exatido deveria poder
proteger-nos contra os abusos de uma justia
corrompida como a do Antigo Regime. Isso nos
daria a idia de que no estamos merc dos
homens,
mas
ao
abrigo
de
instituies,
relativamente impessoaisn .
Ora, pela leitura da ltima parte
deste
deste trecho,
percebe-se claramente as razes que levaram os tericos da poca a

pensar o sistema da forma como descrito, restringindo o papel do juiz
a uma mero boca da lei , que decide mediante uma simples operao
de silogismo: premissa maior, premissa menor e concluso, sendo a lei
a primeira, os fatos a segunda e a sentena, por fim, a terceira.
Ao lado deste enfoque da atividade do juiz, havia a
necessidade de um sistema normativo infalvel e que efetivamente
pudesse reproduzir todas as hipteses, reduzindo em uma entidade
suprema, a lei, o que se compreendesse por direito. bem verdade
11 P E R E L M A N , C. L g i c a J u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 32.
12 P E R E L M A N , C. I d e m , p . 33.
12
que, excluda a Idade Mdia, ela sempre esteve presente na vida do

homem em sociedade, como bem aponta ENTERRA:
El mito de los grandes legisladores, que
habran liberado o configurado a sus pueblos, h
existido siempre: Moiss, Numa, Soln, Licurgo.
Pero se trataba de leyes lacnicas, retenibles en la
memria del pueblo, leyes que haban acertado a
preservar en un punto sensible el alma o el espritu
de una comunidad, y cuyo recuerdo se mantuvo p o r
ello completo en la memria de sta. Nada parecido
a lo que se llamaron Cdigos em ulteriores pocas.
Los Emperadores Romanos inundaron su Imprio de
leyes y novelas, que, sin embargo, coexistieron con
la concepcin dei Derecho de la poca clsica como
el conjunto sutil de regias y princpios destilados
sobre todo a travs de las responsa de los grandes
juristas. Filsofos como Platn escribieron libros
com el ttulo de Las Leyes. Los telogos cristianos
repetan un tratado tpico, De Legibus, donde
intentaban enraizar el orden temporal com las leyes
eternas configuradas p o r Dios como pauta dei
destino dei hombre. Pero haba ocurrido que, de
hecho, la Edad Media haba perdido la idea de la
Ley como una regulacin general y sistemtica; Los
Reyes y los prncipes acordaban fuers, rescriptos,
privilgios, pero nunca imaginaron (quizs con la
excepcin del Emperador Federico II, en el siglo
XIII, en empeno vano) ordenar su reino en una
malla de leyes sistemticas y completas 13 .
Com a Revoluo Francesa e as idias
de Rousseau,
expostas em sua obra Le Contrat Social, a compreenso do que era a

lei apenas ganhou novos contornos, j que foi a partir dele que se
firmou o pensamento de que, La Ley es la decision del pueblo entero
(voluntad general), decidiendo sobre el pueblo entero, p o r medio - y
13 E N T E R R A , E d u a r d o G a r c i a d e . J u s t i c i a y s e g u r i d a d j u r d i c a
d e s b o c a d a s . M a d r i d , E s p a a : C i v i t a s E d i c i o n e s , S. L . , 1 9 9 9 , p. 18.
en
un
mundo
de
leyes
13
esto es igualmente esencial - de normas generales y comunes14 e

assim, por ser fruto da vontade geral, no h como a lei ser injusta, o
que representa, nada mais, nada menos, que desterrar para siempre
dei mundo la possibilidad de una Ley opresora o injusta. Todas las
leyes sern, po r virtud de es a tcnica, Ley es de libertad15.
Esta simples forma a base
do pensamento
e da
supremacia lei, com fortes reflexos na compreenso do papel a ser

desenvolvido pelo Poder Legislativo, que passar a ser ese p o d er
mgico que rectificaria todas las iniquidades de la historia y dei que
surgiria el hombre nuevo, gobernado slo p o r la libertad16.
Estabelece-se o reino da lei, para o qual igualmente
necessrio seria a compreenso de que:
o sistema de direito deveria ter todas as
propriedade exigidas de um sistema formal, a um s
tempo completo e coerente: seria necessrio que
para cada situao dependente da competncia do
j u iz houvesse uma regra de direito aplicvel, que
no houvesse mais que uma, e que esta regra fo ss e
isenta de toda ambigidade 17 .
A esse respeito, assevera PERELMAN:
Ora, o artigo 4 do Cdigo de Napoleo, ao
proclamar que o ju iz no pode recusar-se a ju lg a r
sob pretexto do silncio, da obscuridade ou da
insuficincia da lei, obriga-o a tratar o sistema de
direito como completo, sem lacunas, como coerente,
sem antinomias e como claro, sem ambiguidades
que dem azo a interpretaes diversas. Somente
14 E N T E R R A , E . Cr. op. c i t . , p. 2 4 .
15 E N T E R R A , E . G. I d e m , p. 2 5 .
16 E N T E R R A , E . G. I d e m , p. 3 2 .
17 P E R E L M A N , C. L g i c a j u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 34.
14
diante de um sistema assim que o papel do j u i z

seria conforme misso que lhe cabe, a de
determinar os fa to s do processo e da extrair as
consequncias jurdicas que se impem, sem
colaborar ele prprio na elaborao da lei. Foi
nessa perspectiva que os juristas da escola da
exegese
se
empenharam
em
seu
trabalho,
procurando
limitar
o papel
do j u i z
ao
estabelecimento
dos
fa
to
s
e
sua
subsuno
sob
os
10
termos da lei .
Consolidando-se este pensamento a respeito da atividade
do juiz, 0 prximo passo foi dado com(Hans K elsen^ sua Teoria Pura
do Direito , a qual tinha por objetivo elaborar uma cincia jurdica
to slida quanto o pareciam ser as cincias naturais19, podendo-se
iniciar a anlise de seu trabalho pela distino que fez entre dois tipos
de sistema em que podem ser divididos os ordenamentos normativos:
um chamado esttico e outro chamado dinmico.
O primeiro (esttico) aquele no qual as normas esto
relacionadas umas s outras como as proposies de um sistema
dedutivo, ou seja, pelo fa to de que derivam uma das outras partindo
de uma ou mais normas originrias de carter geral, que tm a mesma
funo dos postulados ou axiomas num sistema cientfico20.
O segundo (dinmico) aquele no qual as normas que 0
compem derivam uma das outras atravs de sucessivas delegaes de
poder, isto , no atravs do seu contedo, mas atravs da autoridade
18 P E R E L M A N , C. L g i c a j u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 3 4 .
19 A Z E V E D O , P. F. op. c i t . , p. 15.
20 B O B B I O . N o r b e r t o . T e o r i a d o o r d e n a m e n t o j u r d i c o . T r a d u o d e M a r i a C e l e s t e L e i t e d o s
S a n t o s . 5. ed . B r a s l i a : E d i t o r a U n i v e r s i d a d e d e B r a s l i a , 1 9 9 4 , p. 7 1 .
15
que as colocou21, asseverando mais adiante que pode-se dizer que a

relao
entre
as
vrias
normas
nesse
tipo
de
ordenamento
normativo, no material, mas formal.

Extremamente adequado se mostra o exemplo trazido por
BOBBIO para ilustrar a situao:
Um pai ordena ao filho que faa a lio, e o
filho pergunta: Por qu? Se o pai responde:
Porque deves a p re n d e r, a justificao tende
construo de um sistema esttico; se responder:
Porque deves obedecer a teu p a i , a justificao
tende a construir um sistema dinmico. Digamos
que o filho, no satisfeito, pea outra justificao.
No primeiro caso perguntar: Por que devo
aprender? A construo do sistema esttico lever
a uma resposta deste tipo: Porque precisas ser
aprovado . No segundo caso perguntar: Por que
devo obedecer a meu pai? A construo do sistema
dinmico levar a uma resposta deste tipo: Porque
teu p ai foi autorizado a mandar pela lei do E s t a d o .
Observem-se, no exemplo, os dois diferentes tipos
de relao para passar de uma norma a outra: no
primeiro caso, atravs do contedo da p re scri o ;
no segundo caso, atravs da autoridade que a
1
22
colocou
.
Para Kelsen, o sistema normativo do tipo deste ltimo,
ou seja, dinmico, onde o ordenamento jurdico um ordenamento no
qual o enquadramento das normas julgado com base num critrio
r
23
meramente formal, isto ,r independentemente de contedo
.
21 B O B B I O . N . op. c i f . , p. 72.
22 B O B B I O , N . I d e m , p. 73.
23 B O B B I O , N . I d e m , i b i d e m .
16
Isto porque, como ele mesmo diz em sua obra Teoria Pura
do Direito24, a idia de validade est ligada de vinculao do
indivduo quela conduta. Ou seja, dever ele se conduzir do modo
como prescrito pela lei. Contudo, indagao de porque dever ele se
conduzir como prescrito pela lei,
no poder ser respondida com a simples
verificao de um fato da ordem do ser, que o
fundamento de validade de uma norma no p ode ser
um tal fato. Do fato de algo ser no pode seguir-se
que algo deve ser; assim, como do fa to de algo
dever ser se no pode seguir que algo . O
fundamento de validade de uma norma apenas pode
ser a validade de uma outra norma 25 .
Mais adiante explica:
O fato de algum ordenar seja o que f o r no
fundamento para considerar o respectivo comando
como vlido, quer dizer, para ver a respectiva
norma como vinculante em relao aos seus
destinatrios. Apenas uma autoridade competente
pode estabelecer normas vlidas; e uma tal
competncia somente se pode apoiar sobre uma
norma que confira poder para fix a r normas. A esta
norma se encontram sujeitos tanto a autoridade
dotada de poder legislativo como os indivduos que
devem obedincia s normas p o r ela fi x a d a s 26.
Eis o fundamento da diferenciao antes abordada e a
justificativa
da
separao
entre
sistema
esttico
dinmico,
considerando o sistema jurdico como este ltimo, j que:

o tipo dinmico caracterizado pelo fato de a
norma fu ndam ental pressuposta no ter por
24 K E L S E N , H a n s . T e o r i a p u r a d o d i r e i t o .
P a u l o : M a r t i n s F o n t e s , 1998.
25 K E L S E N , H . I d e m , p. 2 1 5 .
26 K E L S E N , H . I d e m , p. 2 1 7 .
Traduo
de Joo
Batista M achado.
6. e d .
So
17
contedo seno a instituio de uma fato produtor

de normas, a atribuio de p o d e r a uma autoridade
legisladora ou - o que significa o mesmo - uma
regra que determina como devem ser criadas as
normas gerais e individuais do ordenamento
fundado sobre esta norma fu ndam ental 27 .
Melhor explicando:
O sistema de normas que se apresenta como
uma ordem jurdica tem um carter essencialmente
dinmico. Uma norma jurdica no vale porque tem
um determinado contedo, quer dizer, porque o seu
contedo pode ser deduzido pela vida de um
raciocnio lgico do de uma norma fundam ental
pressuposta, mas porque criada p o r uma fo rm a
determinada - em ltima anlise, p o r uma fo rm a
fixada p o r uma norma fundam ental pressuposta. Por
isso, e somente p o r isso, pertence ela ordem
jurdica cujas normas so criadas de conformidade
com esta norma fundamental. Por isso, todo e
qualquer contedo pode ser Direito. No h
qualquer conduta humana que, como tal, p o r fo r a
do seu contedo, esteja excluda de ser contedo de
rj.
28
uma norma jurdica
.
Ainda no tocante validade, agora com reale na sua
relao com a vigncia, KELSEN identifica os dois extremos dos
pensamentos a respeito da matria, chamando de teoria idealista
aquela que sustenta, sendo a validade entendida como um dever-ser e a
eficcia como um ser, no h qualquer conexo entre elas, j que a
validade
do direito independe de sua eficcia. Na outra ponta,
identifica a teoria realista, a qual advoga a idia de que a validade

do direito est vinculada sua eficcia. As duas so por ele rejeitadas,
a saber: a primeira pelo fato de ser inegvel que, uma ordem jurdic a
27 K E L S E N , H . op. c i t . , p. 2 1 9 .
28 K E L S E N , H . I d e m , p. 2 2 1 .
18
ou uma norma jurdica, perdem validade quando deixam de ser

eficazes e, ainda, porque existe sim uma relao entre o dever-ser da
norma e o ser da realidade natural, j que a norma jurdica positiva,
para ser vlida, tem de ser posta atravs de um ato-de-ser (da ordem
do ser)\ Quanto segunda, sustenta ele ser igualmente falsa em face
da existncia de inmeros casos nos quais as normas jurdicas so
consideradas como vlidas se bem que no sejam, ou no sejam ainda,
r.
29
eficazes
.
A vista disso, conclui:

A soluo proposta pela Teoria Pura do
Direito para o problema : assim como a norma de
dever-ser, como sentido do ato-de-ser que a pe, se
no identifica com este ato, assim a validade do
dever-ser de uma norma jurdica se no identifica
com a sua eficcia da ordem do ser; a eficcia da
ordem jurdica como um todo e a eficcia de uma
norma jurdica singular so tal como o ato que
estabelece a norma condio de validade. Tal
eficcia condio no sentido de que uma ordem
jurdica como um todo e uma norma jurdica
singular j no so consideradas como vlidas
quando cessam de ser eficazes30.
Em outras palavras, da mesma forma que h separao
entre o dever-ser e o ser, a validade do dever-ser no se identifica
com a eficcia no campo do ser. A eficcia para KELSEN, assim como
o ato que estabelece a norma, condio de validade. Isto sob certo
aspecto, j que tem ele como verdadeiro que tais normas deixaro de
29 K E L S E N , H. op. c i t . , p. 2 3 5 - 6 .
30 K E L S E N , H. I d e m , p. 2 3 6 .
19
ser vlidas se deixarem de ser eficazes, explicando mais frente que:

a eficcia de uma ordem jurdica no ,
tampouco como o fato que a estabelece, fu ndam ento
da validade. Fundamento da validade, isto , a
resposta questo de saber p o r que devem as
normas desta ordem jurdica ser observadas e
aplicadas, a norma fundam ental pressuposta
segundo a qual devemos agir de harmonia com uma
Constituio efetivamente posta, globalmente eficaz
e, portanto,
de harmonia
com as normas
efetivamente postas de conformidade com esta
Constituio e globalmente eficazes711.
Neste pensamento, temos duas situaes ligadas ao mesmo
ponto, na medida em que na norma fundamental que se busca a
condio de validade e onde igualmente se encontrar a condio de
eficcia, j que:
as normas de uma ordem jurdica valem (so
vlidas) porque a norma fundamental que form a a
regra basilar da sua produo pressuposta como
vlida, e no porque so eficazes; mas elas somente
valem se esta ordem jurdica eficaz, quer dizer,
enquanto esta ordem jurdica f o r eficaz. Logo que a
Constituio e, portanto, a rdem jurdica que
sobre ela se apia, como um todo, perde a sua
eficcia, a ordem jurdica, e com ela cada uma das
suas normas, perdem a sua validade (vigncia) 3 2.
Especificamente em relao atividade desenvolvida pelo
juiz,
KELSEN
conceituando
trata do problema
iintrpret\)
como
inicialmente
uma
de
operao
forma
ampla,
mental
que
acompanha o processo de aplicao do Direito no seu progredir de um
31 K E L S E N , H. op. c i t . , p. 2 3 6 .
32 K E L S E N , II. I d e m , p. 2 3 7 .
20
escalo superior para um escalo inferior22, ressaltando que existem

duas formas de interpretao do Direito: 1) aquela feita pelo rgo que
o aplica e, 2) aquela que no realizada por um rgo jurdico, mas
por uma pessoa privada e, especialmente, pela cincia jurdica.
Tomando em considerao apenas a primeira das hipteses
(rgo aplicador do direito), KELSEN aponta a existncia de uma
relativa indeterminao no ato de aplicao do direito, j que:
A norma do escalo superior no pode
vincular em todas as direes (sob todos os
aspectos) o ato atravs do qual aplicada. Tem
sempre de fic a r uma margem, ora maior ora menor,
de livre apreciao, de tal form a que a norma do
escalo superior tem sempre, em relao ao ato de
produo normativa ou de execuo que a aplica, o
carter de um quadro ou moldura a preencher este
ato. Mesmo uma ordem o mais pormenorizada
possvel tem de deixar quele que a cumpre ou
executa uma pluralidade de determinaes a f a z e r 34.
Em suma: todo ato jurdico em que o direito aplicado
ser
em
parte
indeterminado,
determinado
a
qual
pelo
poder
prprio
dizer
direito
respeito
e,
em
parte,
tanto
ao
fato
poder
ser
no
condicionante como conseqncia condicionada.

Tal
situao,
prossegue
KELSEN,
intencional e resultado da prpria constituio da norma jurdica que

deve ser aplicada ao ato em questo, o que se explica pelo simples fato
de que o sentido verbal da norma no unvoco, o rgo que tem de
33 K E L S E N , H. op. c i t . , p. 2 3 8 .
34 K E L S E N , H. I d e m , p. 3 8 8 .
21
aplicar a norma encontra-se perante vrias significaes p o s s v e is 35.

Alm disso, ressalta o mestre de Viena, a indeterminao tambm
poder resultar do fato de existirem, num mesmo ordenamento, duas
normas que se contradizem total ou parcialmente.
Em todas estas hipteses (intencionais ou no), vrias so
as possibilidades de aplicao do direito, podendo o operador filiar-se
a uma
ou outra
das vrias
significaes
possveis,
asseverando
KELSEN que o direito a aplicar forma, em todas estas hipteses, uma

moldura dentro da qual existem vrias possibilidades de aplicao,
pelo que conforme o direito todo ato que se mantenha dentro deste
quadro ou moldura, que preencha esta moldura em qualquer sentido
possvel , concluindo mais adiante:
A interpretao de uma lei no deve
necessariamente conduzir a uma nica soluo
como sendo a nica correta, mas possivelmente a
vrias solues que - na medida em que apenas
sejam aferidas pela lei a aplicar - tm igual valor,
se bem que apenas uma delas se torne Direito
positivo no ato do rgo aplicador do Direito - no
ato do tribunal, especialmente. Dizer que uma
sentena judic ial fundada na lei, no significa, na
verdade, seno que ela se contm dentro da moldura
ou quadro que a lei representa - no significa que
ela a norma individual, mas apenas que uma das
normas individuais que podem ser produzidas
dentro da moldura da norma geral 3 7.
O acima colocado d uma clara idia do pensamento deste
35 K E L S E N , H . op. c i t ., p. 3 8 9 .
36 K E L S E N , H . I d e m , p. 3 9 0 .
37 K E L S E N , H . i d e m , p. 3 9 0 - 1 .
22
importante terico
do
direito,
especialmente
no
sentido
da
sua
compreenso de que o contedo da norma em si pouco importa ao

estudo do direito, sendo este um problema de poltica do direito.
Da mesma forma, pode-se dizer que exsurge uma certa
desmistificao da idia de que no h liberdade do juiz no ato de
julgar, de escolher a resposta correta e possvel dentro da moldura .
O reconhecimento da existncia de uma parte indeterminada na prpria
estrutura normativa (intencional ou no) leva a essa inarredvel
concluso, afirmando KELSEN que nem sempre poderemos, a p artir
30
da lei, p o r interpretao, obter as nicas sentenas corretas .

O juiz tambm um criador do direito e, nesta funo,
relativamente livre, j que o ato de escolha de qual das hipteses
possveis para o preenchimento da moldura uma funo voluntria.
Explica KELSEN:
Na medida em que, na aplicao da lei, para
alm da necessria fixao da moldura dentro da
qual se tem de manter o ato a pr, possa ter ainda
lugar uma atividade cognoscitiva do rgo
aplicador do direito, no se tratar de um
conhecimento do Direito positivo, mas de outras
normas que, aqui, no processo da criao jurdica,
podem ter a sua incidncia: normas de Moral,
normas de Justia, ju zo s de valor sociais que
costumamos designar p o r expresses correntes
como bem comum, interesse do Estado, progresso,
etc. Do ponto de vista do Direito positivo, nada se
pode dizer sobre a sua validade e verificabilidade.
Deste ponto de vista, todas as determinaes desta
38 K E L S E N , H. op. c i t . , p . 3 9 1 .
23
espcie
apenas
podem
ser
caracterizadas
negativamente: so determinaes que no resultam
do prprio direito positivo. Relativamente a este, a
produo do ato jurdico dentro da moldura da
norma jurdica aplicanda livre, isto , realiza-se
segundo a livre apreciao do rgo chamado a
produzir o ato. S assim no seria se o prprio
Direito positivo delegasse em certas normas
metajurdicas como a Moral, a Justia, etc. Mas,
neste caso, estas transforma-se-iam em normas de
Direito p ositivo39.
Por fim, ensina:
Na aplicao do Direito p o r um rgo
jurdico, a interpretao cognoscitiva (obtida p o r
uma operao de conhecimento) do Direito a
aplicar combina-se com um ato de vontade em que o
rgo aplicador do Direito efetua uma escolha
entre as possibilidades reveladas atravs daquela
mesma interpretao cognoscitiva. Com este ato, ou
produzida uma norma de escalo inferior, ou
executado um ato de coero estatudo na norma
aplicanda40.
Como j dito, inegvel a importncia desta teoria para o
direito,
acrescentando-se
a ele
outra
contribuio:
a concepo
piramidal do ordenamento jurdico, em que se apia sua elaborao e

aplicao, assim como o fundamento da instituio dos tribunais
constitucionais. Sem a noo de hierarquia das fontes do direito no
h, como, cientificamente, orientar o raciocnio ju r d ic o 41.
Mas, ao lado deste quadro, outro se desenha no sentido de
que:
39 K E L S E N , H. op. c i t . , p. 3 93 .
40 K E L S E N , H. I d e m , p. 3 94.
41 A Z E V E D O , P . F. op. c i t . , p. 16.
24
lamentavelmente, prevaleceu, sobretudo na

Amrica Latina, o aspecto restritivo das idias de
Kelsen, a limitao gnosiolgica, que fa v o rec e a
aceitao dos golpes de Estado, das quarteladas
que tm entretecido tristes pginas das histria
poltico-jurdica
deste
continente.
Tambm
contribui ela para sedimentar a ciso do discurso
jurdico, que, a partir do positivismo-exegtico, tem
separado a Cincia do Direito de sua dimenso
crtico-valorativa, de suas projees sociais, e,
logo, de seu assento histrico, contribuindo ao seu
isolamento das aspiraes populares, conduzindo ao
ceticismo decorrente da existncia de duas
verdades, a dos leigos e a dos j u r i s ta s 42.
DALLARI enftico ao apontar que a teoria pura do
direito de Kelsen acabou por afastar os fundamentos filosficos e
sociais do direito, reduzindo a uma simples forma que aceita qualquer
contedo, concepo que se mostra conveniente:
para
quem prefere
ter a conscincia
anestesiada e no se angustiar com a questo da
justia, ou ento para o profissional do direito que
no quer assumir responsabilidades e riscos e
procura ocultar-se sob a capa de uma aparente
neutralidade poltica.
Os
normativistas
no
precisam ser justos, embora muitos deles sejam
r
43
juizes
.
PERELMAN,
igualmente
indica
os
inconvenientes
da
teoria pura do direito, que:

separa de modo demasiado rgido o direito do
fato, f a z concesses excessivas ao arbtrio do j u i z
dentro do mbito da lei, despreza o papel essencial
da regra de justia formal, que requer o tratamento
igual para situaes essencialmente semelhantes, e
recusa toda referncia a um juzos de valor, como
42 A Z E V E D O , P . F. op. c i t . , p. 16.
43 D A L L A R I , D a l m o d e A b r e u . O p o d e r d o s j u i z e s . S o P a u l o : S a r a i v a , 1 9 9 6 , p . 8 2 - 3 .
25
se a justia e a eqidade fossem noes alheias ao

. . 44
direito .
7
Da mesma forma, aponta o referido autor que, com o

advento do Estado nacional-socialista, mesmo para os mais ferrenhos
positivistas, ficou impossvel sustentar que lei lei, crescendo a
noo de que h princpios que, mesmo no sendo objeto de uma
legislao expressa, impem-se a todas aqueles para quem o direito
a expresso no s da vontade do legislador, mas dos valores que este
tem por misso promover, dentre os quais figura em primeiro plano a
ju s t i a 45.
Esta reao antipositivista se deu especialmente em funo
de casos como o narrado por PERELMAN ocorrido na Alemanha psguerra, onde esta nova concepo permitiu a condenao de um Oficial
de Guerra que havia matado um soldado que se ausentara sem pedir
permisso e que sustentou estar pautado por uma ordem de Hitler:
que autorizava qualquer membro das foras
armadas a matar imediatamente qualquer desertor,
covarde ou traidor. O Tribunal Federal, em seu
acrdo de 12 de julho de 1951 (B.D.H.Z., 3, 94),
recusou-se a reconhecer ordem do Fhrer a
qualidade de uma regra de direito e condenou o
oficial ao pagamento de indenizao me do
soldado executado sem julgam ento 46.
Tratava-se de uma necessidade repensar a atividade do
julgador e sua postura diante do ordenamento jurdico, situao que
45 P E R E L M A N , C. I d e m , p! 95.
46 P E R E L M A N , C. I d e m , I b i d e m .
26
acabou por abalar de modo profundo a compreenso da lei como

entidade maior e nica fonte de busca do que se entende por justia,
havendo, contudo, de se encontrar o equilbrio, tarefa maior dos
pensadores do ps-guerra, j que se equivocado se mostra o estrito
apego lei, melhor no ser o simples abandono da norma, como bem
alerta PERELMANN:
O fa to de o direito, tal como o concebemos,
no poder menosprezar a segurana jurdica e
dever, p o r esta razo, evitar a subjetividade e a
arbitrariedade,
o
fa to
de
constituir
um
empreendimento pblico - pois o j u i z recebe sua
autoridade do Estado, que lhe confere competncia
e poder - impede identificar, pura e simplesmente, o
que ju sto segundo o direito com o que parece
justo a um indivduo41.
A respeito das idias Kelsenianas, com claro sentido de
resgate das mesmas, no h como omitir-se a referncia ao trabalho de
que de maneira cuidadosa analisou as principais crticas
feitas
a estas idias,
propondo uma releitura na busca do real
significado da Teoria P ura_ doDireito proposta pelo mestre de

Viena.
Para tanto, BOBBIO identifica que os principais ataques
que o trabalho de Hans Kelsen mereceu eram provenientes de duas
frentes: em primeiro, dos defensores do direito natural, em nome da
objetividade da cincia e, em segundo, da sociologia, em nome da
48 B O B B I O , N o r b e r t o . C o n t r i b u i c i n a l a t e o r i a d e i
M i g u e l . V a l n c i a : F e r n a n d o T o r r e s , 1 9 8 0 , p. 119.
derecho.
Traduo
de A l f o n s o
Ruiz
27
distino
feita entre
o mundo
do ser , ao qual pertencem
os
fenmenos sociais, e do dever ser, ao qual pertence o direito,

explicando o autor referido que:
Si se tienen estos dos blancos, se comprende
p o r que la teoria pura dei Derecho presenta dos
pretenciones fundam entales: a) que es cincia (y no
ideologia); b) que es la cincia prpria dei objeto
especifico al que se dirige, el Derecho (y no de
objetos distintos, si bien afines, como son los
estudiados p o r la sociologia). Por la primera
pretencin se coloca como verdadera cincia (en
contraposicin
a
la pseudociencia
de
los
iusnaturalistas, y en general de quienes subordinan
el estdio dei derecho a las ideologias p o ltica s ).
Por la segunda se coloca como la nica cincia dei
Derecho (en contraposicin a las cincias afines
que tienden a sustituir a la jurisprudncia
normativa)\ 49 .
Em relao primeira, Norberto Bobbio - partindo da base
do pensamento jusnaturalista de que toda norma jurdica ser vlida se
tambm
for justa,
aponta
que
esta
tem
justificativas
bastante
plausveis, a comear pelo fato de que a distino feita por Hans

Kelsen tem por objetivo no permitir a confuso de dois problemas
distintos, dando cincia do direito o que da cincia do direito, e
filosofia o que lhe pertence, compreendida esta como a competente
para elaborao e justificao de um sistema de valores. No ocorre,
em hiptese alguma e como sugerem seus crticos, a eliminao de um
dos problemas em favor do outro.
49 B O B B I O , N . C o n t r i b u i c i n a l a t e o r i a d e i d e r e c h o . p. 1 20.
28
Diz BOBBIO:
No elimina el problema de la justicia o de la
justificacin dei Derecho positivo slo por el hecho
de afirmar que es distinto dei problema de la
validez, dei mismo modo que no elimina el problema
de la justificacin dei mal en el mundo (la llamada
teodicea) el hecho de que las cincias de la
naturaleza tengan la larea exclusiva de describir y
explicar los fenmenos (tanbin aquellos que nos
repugnan o suscitan escndalo)50.
Alm disso, recorda, h que se registrar que esta forma de
compreender as normas por parte dos jusnaturalistas, tinha tambm
como justificativa a necessidade
de impor um certo limite
aos
soberanos, para que eles no exerccio de sua funo legislativa,

observassem critrios de humanidade e justia em uma poca que
ainda no haviam sido criados sistemas eficazes de controle de
constitucionalidade de normas. Alm disso, tambm havia necessidade
de se manter uma esfera de escape para justificar o no atendimento de
uma determinada norma, j que os meios de participao popular eram
extremamente reduzidos.
Contudo, conclui BOBBIO, atualmente existem meios mais
eficazes para garantir a correspondncia das leis com as exigncias de
justia, os quais, assevera:
(...) no cancelan en absoluto el hecho de que
las leyes de cualquier ordenamiento hayan sido y
sean vlidas y eficazes aunque injustas, y de que el
ju rista - si quiere ser un investigador de hechos y
no un moralista o un predicador - tenda el deber de
50 B O B B I O , N . op. c i t . , p. 122.
29
distinguir las normas vlidas de las invlidas,

independientemente dei hecho de que repugnen o no
7
. 5 1
a la
conciencia
propia
o ajena
.
Mas, uma indagao fica no ar: o que se entende por
justia? H um critrio certo para se fazer a distino entre o justo e o
injusto?
Com estas perguntas, BOBBIO procura demonstrar a falt
de carter absoluto do juzo de valor, no com a pretenso de negar a
possibilidade de submisso da norma a um juzo de valorao moral,
mas sim de demonstrar a impossibilidade do juzo de valor da norma
ser igual ao juzo de validez (existncia da norma), ou que possa dele
depender.
Nas palavras do mesmo:
la difirencia entre juicio sobre la ju sticia de
una norma y juicio sobre la validez de la misma
norma est em que el primeiro es un juicio de valor
y el segundo um juicio de hecho. Ahora bien, hacer
depender la existencia de la norma de su mayor o
menor conformidad co un ideal de justicia equivale
a subordinar el ju ic io que como historiadores
estamos llamados a dar sobre la existencia de un
hecho al valor que el atribumos. Que Bruto haya
matado a Csar es un juicio de hecho; que el
homicdio de Csar sea una accin buena o mala es
un ju icio de valor. Que diramos dei historiador que
sostuviese que no es cierto que Bruto matara a
Csar porque no est bien que lo haya matado?52
Em relao ao segundo grupo de crticos, os socilogos,
51 B O B B I O , N . C o n t r i b u i c i n a l a t e o r i a d e i d e r e c h o . p. 123.
52 B O B B I O , N . I d e m . p . 12 4 .
30
BOBBIO afirma que, da mesma forma como abordou o assunto em

relao aos adeptos do direito natural, o faz em relao sociologia,
posto que a distino entre a validez do direito de sua realidade social,
no implica na excluso de um dos problemas, j que a validez do
direito - objeto da teoria pura do direito - no exclui o tratamento, em
outro lugar, do problema da realidade social do direito, objeto da
sociologia jurdica.
A partir destas concepes e dando o devido valor ao
trabalho de Kelsen, que Norberto Bobbio ala um vo at o chamado
positivismo lgico onde identifica que a encruzilhada em que se
encontra a cincia do direito - com dificuldades em se libertar das
amarras impostas pelo direito positivo como at ento compreendido resultado de um complexo de inferioridade do jurista em relao aos
r
cientistas de outras reas. E o mais claro resultado do que classifica

como sendo duplicao do saber : ao lado de um trabalho cientfico
que se afasta do direito, os juristas desenvolvem uma prtica que nada
tem de cincia.
Para BOBBIO,
este desvio tem soluo na teoria
da
linguagem, ou seja, na concretizao de que o papel do jurista consiste

na construo de uma linguagem rigorosa (cientfica) em torno de seu
objeto de estudo, que o ordenamento jurdico.
31
Afirma BOBBIO:
Estas operaciones, bien mirado, no son ms
que
esa
actividad
compleja
en
la
que
tradicionalmente se hace consistir la labor dei
jurista: la interpretacin de la ley. Que es, en
efecto, la interpretacin de la ley sino anlisis dei
lenguaje dei legislador, de ese lenguage en el que
se expresan las regras jurdicas? Pues entonces,
estando as las cosas, si el anlisis dei lenguage es
la operacin propriamente cientfica dei jurista, se
deber concluir que el jurista, precisamente em
cuanto jurista en el sentido tradicional de la
palavra, en cuanto intrprete
de las leyes, construye
3
la cincia dei D erecho " .
Assim sendo, atravs do trabalho de interpretao da lei,
que o jurista
dever proceder
purificao,
integrao
sistematizao da linguagem do legislador, tornando-a mais completa

e adequada sociedade.
BOBBIO, com a didtica que lhe peculiar, compara a
atividade do jurista com a do historiador, dividindo-a em quatro
constataes, a saber:
1) a escolha dos fatos relevantes - que no caso do jurista
se comparam s normas - vez que nem todos so relevantes e nem
todos servem para o fim que se pretende alcanar. A escolha do que
seja relevante, ou irrelevante, cabe ao prprio investigador;
2) a escolha dos documentos, j que nem todos - assim
como as normas para o jurista - sero utilizveis, podendo alguns ser
53 B O B B I O , N . C o n t r b u i c i n a l a t e o r i a d c l d e r e c h o . p. 1 8 7 .
32
incompatveis entre si e, por isso, se exclurem;

3) possvel que o historiador se encontre diante da falta de
documentos relevantes, ocasio em que ir - assim como o jurista proceder a conjecturas com o objetivo de criar regras mais plausveis
dentre aquelas j existentes (analogia) e, por fim;
4) historiador, assim como o jurista, estuda aes humanas,
que so intencionais e que no podem ser entendidos seno buscando a
inteno que determinou sua produo54.
Com estas colocaes, conclui BOBBIO:
Esto es suficiente, creo, para afirmar que el
jurista se encuentra a menudo en la necessidad d
hacer elecciones valorativas. Dando por buena la
tesis segn la cual las aserciones, a diferencia de
las dems form as de discurso, son sometibles al
critrio de veracidad y falsedad, se puede concluir
tranquilamente que el discurso dei jurista, en
cuanto sometible a critrios distintos, como es, p o r
ejemplo, el critrio de oportunidad, solo en parte se
compode aserciones
Em outras palavras: diante da atividade de interpretar se
admite
uma
margem
discricionariedade
que
de
so
indeterminao,
estranhos
de
tcnicas
eleio
conhecidas
de
de
verificao, o que nos leva a identificar um ponto em comum com a

preocupao externada por Chain Perelman, h pouco referida, e que
se mostra oportuna reprisar: Impossvel se mostra identificar o que
54 B O B B I O , N . C o n t r i b u i c i n a la t e o r i a d e i d e r e c h o . p. 2 1 7 .
55 B O B B I O , N . I d e m . p. 2 1 8 .
33
justo segundo o direito, com o que parece justo a um indivduo. Na

atividade do juiz, que uma atividade pblica j que sua autoridade
(poder e competncia) deriva do Estado, no se pode relegar segundo
plano
segurana
jurdica,
privilegiando
subjetividade
arbitrariedade56.
De grande importncia na linha de estudo aqui adotada a
respeito do tema,
compreenso do pensamento
exposto em sua obra The Concept o f Law, publicada em 1961, que

deu incio a uma profunda reflexo na teoria jurdica, caracterizada
po r el nfasis en el estdio de la adjudicacin o aplicacin ju d ic ia l
dei derecho y p o r la utilizacin de los instrumentos de la filosofia
contempornea
particularmente
la
filosofia
analtica
la
hermenutica'^7.
Parte ele da indagao de qual o real significado da palavra
direito, identificando que os problemas fundamentais da teoria jurdic a
so relacionados na distino entre o direito e a coero, o direito e a
moral e o direito e as regras (HART apud RODRIGUES). Para tanto,
utiliza-se de parmetros da lingstica, no apenas relacionados s
palavras, mas pelo contrrio, j que:
una conciencia agudizada de las palabras
puede llevarnos a agudizar nuestra percepcin de
los fe n m e n o s , porque cuando buscamos y
56 P E R E L M A N N , C. L g i c a j u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 98.
57 H A R T a p u d R O D R I G U E S , C s a r . L a d e c i s i n h u d i c i a l - H . L . A . H a r t y R o n a l d D w o r k i n .
S a n ta f de B o g o t : S i g l o dei Ho m b re Editores: F ac ul da d de D e r e c h o . U n i v e r s i d a d e de l o s ~
A n d e s , 1 9 9 7 , p. 16.
34
hallamos
definiciones
no
contemplamos
simplemente palabras... sino tambin las realidades
para hablar acerca de las cuales usamos las
palabras . As, el estdio dei lenguaje que usamos
al hablar dei derecho es al mismo tiempo un estdio
de las prcticas sociales que constituyen el
derecho; el anlisis lingstico y la descripcin
sociolgica se implican mutuamente ' .
Abstrada uma sria de consequncias do seu pensamento,
e indo diretamente ao ponto que nos interessa na linha de raciocnio
aqui desenvolvida - com especial nfase funo jurisdicional - temse que no desaguar deste pensamento Hart sustenta que devido ao fato
de que a vagueza e a indeterminao so caractersticas inerentes a
linguagem jurdica, e que na deciso dos casos difceis, os quais
ocorrem si existe incerteza, sea porque existe vrias normas que
determinan
sentenciais
distintas
porque
las
normas
son
contradictorias -, sea porque no existe norma exactamente aplicable

(CASAMIGLIA apud DWORKIN), existe mais de uma interpretao
razovel:
cuando estos casos llegan a los estrados
judic iale s los jue ces tinen discrecionalidad para
escoger la interpretacin que consideren ms
apropiada. Cuando la regia aplicable es imprecisa,
el j u e z no tiene outra salida que escoger
prudentemente la opcin que estime adequada. En
estas circunstancias excepcionales, el j u e z no est
aplicando el derecho - porque las regras no le
indican una u outra direccin -, sino crendolo
para el caso concreto.59
58 R O D R I G U E S , C s a r . op. c i t . , p . 2 0 - 2 2 .
59 C f . C A S A M I G L I A a p u d D W O R K I N , R o n a l d . L o s d e r e c h o s e n s e r i o . T r a d u o
G u a s t a v i n o . B a r c e l o n a : A r i a l , 1 9 8 9 , p. 34.
de M a r ta
35
Trata-se, como diz o prprio HART do fato de que:

em qualquer grande grupo, as regras gerais,
os padres e os princpios devem ser o principal
instrumento de controle social, e no as directivas
particulares dadas separadamente a cada indivduo,
sendo que tem-se usado dois expedientes principais,
primeira vista muito diferentes um do outro, para
a comunicao de tais padres gerais de conduta,
com antecipao das ocasies sucessivas em que
devem ser aplicados. Um deles f a z um uso mximo o
outro f a z um uso mnimo de palavras gerais a
estabelecer
classificaes.
O
primeiro
exemplificado p o r
aquilo
a que
chamamos
legislao e o segundo pelo p recedente60.
Em qualquer uma dos casos, surge o que HART identifica
como textura aberta, sendo que a incerteza aqui encontrada , em
verdade, o lado inconveniente pelo uso dos termos gerais em qualquer
das formas de comunicao, no se podendo esquecer que:
Boa parte da teoria do direito deste sculo
tem-se caracterizado pela tomada de conscincia
progressiva (e, algumas vezes, pelo exagero) do
importante fa cto de que a distino entre as
incertezas da comunicao p o r exemplos dotados de
autoridade
(precedente)
e
as
certezas
de
comunicao atravs da linguagem geral dotada de
autoridade (legislao) de longe menos firm e do
que sugere este contraste ingnuo61.
Ambas as situaes (legislao ou precedente), quando
colocadas diante de uma questo de fato, mantero um campo de
indeterminao, j que impossvel a previso de todas as hiptese
possveis e imaginveis para as aes humanas. Se assim fosse,
60 H A R D , H e r b e r t L. A. O c o n c e i t o d e d i r e i t o . T r a d u o d e A. R i b e i r o M e n d e s . 2. e d . L i s b o a :
P o r t u g a l , F u n d a o C a l o u s t e G u l b e n k i a n , 1 9 9 4 , p. 13 7 .
61 H A R T , H. L. A. op . c i t . , p. 1 3 9 .
36
teramos o que HART62 chama de jurisprudncia mecnica , que sabemos - no existe.

Retornando
tentativa
de
estabelecer
base
do
pensamento deste autor no que pertine deciso judicial, colhe-se a

seguinte afirmao:
Em qualquer sistema jurdico, deixa-se em
aberto um vasto e importante domnio pa ra o
exerccio do p o d er discricionrio pelos tribunais e
p o r outros funcionrios, ao tornarem precisos
padres que eram inicialmente vagos, ao resolverem
as incertezas das leis ou ao desenvolverem e
qualificarem as regras comunicadas, apenas de
fo rm a imperfeita, pelos precedentes dotados de
autoridade. Seja como for, estas actividades,
embora importantes e insuficientemente estudadas,
no devem dissimular o facto de que quer a
estrutura em que ocorrem, quer o seu produto f i n a l
principal so uma das regras gerais. Trata-se de
regras cuja aplicao os indivduos podem eles
prprios descobrir caso a caso, sem ulterior
recurso a directiva oficial ou a um p o d e r
discricionrio63.
No se trata de negar o papel central das normas dentro da
estrutura de um sistema jurdico, j que no h como elas serem
tiradas deste espao, pelo simples fato de que no h como ser
considerado direito unicamente as decises dos tribunais. Tal idia
para Hart seria extremamente incoerente, j que a existncia de um
tribunal implica a existncia de regras secundrias que conferem
jurisdio
uma
sucesso
62 H A R T , H. L. A. o p . c i t . , p. 141.
63 H A R T , H . L. A. I d e m , p. 149.
mutvel
de
indivduos
atribuem
37
autoridade s suas decises64.

Mais
frente,
conclui
que,
em
uma
sociedade
que
compreendesse apenas as noes de deciso (a manifestao no caso

concreto)
de
predio
de
uma
deciso
(o
precedente),
sem
compreender a noo de regra (legislao), a idia de uma deciso

dotada de autoridade faltaria e com ela a idia de tribunal. No
haveria nada que distinguisse a deciso de uma pessoa privada da de
um tribunal6.
Diante
disso,
como
que
coroando
seu
pensamento,
apresenta mais um relevante aspecto da deciso judicial e que no

pode ser esquecido desta abordagem:
Um supremo tribunal tem a ltima palavra a
dizer sobre o que o direito e, quando a tenha dito,
a afirmao de que o tribunal estava errado no
tem conseqncias dentro do sistema: no so p o r
isso alterados os direvtos ou deveres de ningum. A
deciso pode, claro, ser desprovida de efeito
jurdico atravs de legislao, mas o prprio fa c to
de que o recurso a tal necessrio demonstra o
carter vo, no que respeita ao direito, da
afirmao de que a deciso do tribunal estava
i 66
errada
.
Explicando melhor, tem-se que o juzo feito por aqueles
que no so reconhecidos como tais perante o sistema (no-oficiais),
no provocar nenhuma influncia dentro do prprio sistema. Contudo,
64 H A R T , H. L. A. o p . c i t . , p. 150.
65 H A R T , H. L. A. I d e m , i b i d e m .
66 H A R T , H. L. A. I d e m , p. 15 5 .
38
poder ocorrer que esta deciso se distancie de tal forma daquilo que
entendido como o certo para o grupo, que poder iniciar-se um
movimento em que a intolerncia se far presente, e uma rebelio
tomar conta do sistema ou, ainda e alternativamente, poder a regra
ficar alterada, asseverando HART que:
Seja o que f o r que os tribunais decidam, quer
sobre questes que caem dentro daquela parte da
regra que parece simples a todos, quer sobre as
questes que ficam na sua fronteira sujeita a
discusso, mantm-se, at que seja alterado p o r
legislao; e sobre a interpretao de tal, os
tribunais tero de novo a mesma ltima palavra
dotada de autoridade. Mesmo assim, continua a
haver ainda um distino entre uma constituio
que, depois de estabelecer um sistema de tribunais,
dispe que o direito ser tudo aquilo que o supremo
tribunal considere adequado e a constituio
efectiva dos Estados Unidos - ou, para o mesmo
efeito, a constituio de qualquer estado moderno.
A fra s e A constituio (ou o direito) tudo aquilo
que os juizes dizem que , se interpretada como
negao desta distino, falsa. Em qualquer
momento dado, os juizes, mesmo os do supremo
tribunal, so partes de um sistema cujas regras so
suficientemente determinadas na parte central para
forne ce r padres de deciso jud ic ial correcta. Estes
padres so considerados pelos tribunais como algo
que no pode ser desrespeitado livremente p o r eles
no exerccio da autoridade para proferir essas
decises, que no podem ser contestadas dentro do
sistema 67 .
Um dos principais opositores deste conjunto de idias foi
^R
autor de outra obra de igual importncia Zos
Derechos en Serio , que afirma ser inadmissvel que a atividade do
61 H A R T , H. L. A. op . c i t . , p. 159.
Ronald. Los derechos
A r i a l , 1989.
68 D W O R K I N ,
en
serio.
Traduo
de M a r ta
Guastavino.
Barcelona:
39
juiz
seja marcada por um carter discricionrio,
ainda
que
em
determinadas hipteses, contrapondo-se ao afirmado por Hart (The

Concept o f law), como bem demonstra CASAMIGLIA (Ensaios sobre
Dworkin, prlogo de Los Derechos en serio):
Em caso de que no exista una norma
exactamente aplicable el j u e z debe
decidir
discrecionalmente. El derecho no puede ofrecer
respuesta a todos los casos que se plantean. El
positivismo hartiano sostiene que en los casos
dificiles no existe respuesta correcta previa a la
decisin dei juez, que tiene un marcado carcter
discrecional. Dworkin atacar la teoria de la
funcin discrecional de los jueces enunciando la
tesis de la respuesta correcta69.
Esta passagem bem demonstra a distncia do pensamento
destes dois autores, sendo que para Dworkin, assevera CASAMIGLIA
apud DWORKIN:
no es una buena solucin dejar liberdad al
juez. Y no es una buena solucin porque el j u e z no
est legitimado ni para dictar normas ni mucho
menos para dictarlas de fo rm a retroactiva si es que
nos tomamos la democracia - y su sistema de
legitimacin - en serio. Al ju e z se le debe exigir la
bsqueda de critrios y la construccin de teorias
que justifiquen la decisin. Y esta debe ser
7
consistente con la teoria .
f)
O principal aspecto da crtica que ele faz ao modelo de

funo judicial positivista:
est centrado en el tema de los casos dificiles.
Dworkin
sostiene
que
cuando
existen
contradicciones o lagunas el ju e z no tiene
discrecin porque est determinado p o r los
69 C A S A M I G L I A a p u d D W O R K I N , R. op. c i t ., p . 13.
70 C A S A M I G L I A a p u d D W O R K I N , R. I d e m , i b i d e m .
40
princpios. Esta tesis est fundamentada en dos

argumentos: A) cualquier norma se fundamenta en
un princpio; B) los jueces.no pueden crear normas
retroactivas. Tienen la obrigacin de aplicar los
princpios porque forman parte esencial dei
derecho. Los princpios no son pseudorreglas. En el
anlisis de los princpios aparece com claridad
meridiana la relacin eiitre el razonamiento moral y
el razonamiento j u r d i c o 71.
Para ele, a funo do juiz que deve prevalecer no a
funo criadora, mas sim a funo garantidora,
devendo ficar a
criadora com aqueles legitimados para tanto.

Justifica DWORKIN:
La conocida actitud de que la adjudicacin de
competencia
debe
estar
subordinada
a
la
legislacin encuentra apoyo en dos objeciones al
poder creador de derecho dei juez. La primera
sostiene que una comunidad debe ser gobernada p o r
hombres y mujeres elegidos p o r la mayoria y
responsables ante ella. Como los jueces, en su
mayoria, no son electos, y como en la prctica no
son responsables ente el electorado de la manera
que lo son
los legisladores, el que los ju e c e s
legislen parece comprometer esa proposicin. La
Segunda objecin expresa que si un j u e z legisla y
aplica retroactivamente la ley al caso que tiene
entre manos, entonces la parte perdedora ser
castigada no p o r haber infringido algn deber que
tena, sino un deber nuevo creado despus dei
hecho72.
Como se v, intensa a busca de respostas ao problema da
forma de fundamentao a ser utilizada ou, ainda, se existe, ou no,
um campo de atuao reservado ao julgador para que deixe fluir
71 C A S A M I G L I A a p u d D W O R K I N , R. I d e m , p. 15.
72 D W O R K I N , R. o p . c i t . , p . 15 0 .
41
posies inerentes sua personalidade e modo de compreender o

mundo.
1.3. As Vin culaes Polticas da Deciso Judicial e a C onstituio

como Limite
Excluindo as formulaes da Escola da Exegese, um trao

comum a todos os demais momentos elencados a existncia de um
campo de valorao subjetiva confiado ao aplicador do direito. Como
se viu, para Hans Kelsen a norma do escalo superior no poder
vincular em todas as direes o ato atravs do qual aplicada,
havendo sempre uma margem de livre apreciao por parte do rgo
aplicador do direito; Norberto Bobbio sustenta que a atividade do
operador do direito ser a de proceder purificao, integrao e
sistematizao da linguagem do legislador, momento em que dever
fazer eleies valorativas; Para Herbert Hart, em caso de lacunas ou
antinomias, ter o julgador discricionariedade para escolher a melhor
soluo,
o que contestado por Ronald Dworkin,
que
diz
ser
necessrio um apego maior aos princpios, buscando neles a resposta

para a soluo do problema que se coloca.
Ao lado da evoluo acima constatada, e que diz respeito
de modo mais especfico s formas de interpretao da norma jurdica
- o que no compromete o enfoque aqui pretendido - percebe-se a
mutao do que se entende acerca da atividade jurisdicional, at
42
porque cada uma das posturas tericas exploradas exige um tipo de

juiz, que ora se portar de modo mais recluso, ora de modo mais
discricionrio.
No Estado Liberal, clara era a tentativa de reduzir o juiz
um a funcionrio pblico, negando-se a ele a condio de agente
poltico, como recorda GOMES ao afirmar que:
a reduo do j u i z condio de funcionrio
decorreu da concentrao do poder de ju lg a r e de
legislar no Estado Centralizador, desde o advento
da Revoluo Francesa. Esta limitao retirou da
funo jurisdicional parte do seu tradicional
significado de dizer o direito, como ocorria na
poca romana e como ocorre at hoje no sistema
anglo-saxnico.
A
capacidade
criativa
do
magistrado de elaborar e aplicar os princpios de
direito (ius) passou a ser vinculada ao imprio da
lei codificada (lex), elaborada muitas vezes para
satisfazer interesses particulares, no g er a is73.
Tal pensamento, em que pese o passar dos anos e as
diversas formulaes tericas que desfilaram pelo mundo do direito
neste perodo (como se viu h pouco), ainda se reproduz em certos e
determinados sistemas, quais sejam, aqueles que no adotaram o
commow law, mtodo de origem inglesa que tem seu nascimento bem
explicado por MARTN:
La distincin entre un modelo y outro tuvo su
origen el fa se embrionaria dei Estado Moderno
(siglos X V I y XVII): los Jueces ingleses de aquella
poca lucharon p o r su independencia fre n te a los
senores feudales, frente a la Iglesia y la Monarquia,
73 G O M E S , L u i z F l v i o . A q u e s t o d o c o n t r o l e e x t e r n o d o P o d e r J u d i c i r i o N a t u r e z a e
l i m i t e s da i n d e p e n d n c i a j u d i c i a l no e s t a d o d e m o c r t i c o de d i r e i t o . S o P a u l o : R e v i s t a dos
T r i b u n a i s , 1 9 9 3 , p. 61.
43
es decir, frente al absolutismo y la incipiente

burguesia. Conseguieron de esta fo rm a mantener su
actividad creadora dei Derecho (common law),
conforme la tradicin romana, garantizando no slo
la independencia personal de los mismos, sino
tambin
la autonomia
de
la
magistratura,
especialmente fre n te al p oder gobernante74.
Alm disso, este quadro igualmente pode ser encontrado
naqueles pases em que impera o que CARCOVA75 denomina de
novas democracias, as quais surgem no cenrio mundial a partir de
certos e determinados episdios, como o fracasso dos modelos de
ditadura militar na Amrica Latina, a queda do Muro de Berlim e a
imploso do Estado Sovitico.
So democracias que possuem o que chama de carter
delegativo, ou seja:
una concepcin y prctica dei ejercicio dei
Poder Ejecutivo segn la cual p o r medio dei
sufrgio se delega a su fa v o r la prerrogativa de
hacer cuanto le parezca adecuado para el pas, sin
estar sujeto, efectivamente, a las regias de control
horizontal form alm ente establecidas. Tales regias
atribuyen a rganos razonablemente autnomos el
control de validez y la legitimidad de los actos de
ese p o d e r 16.
Em
resumo:
so
governadas
por
outros
setores
que
materialmente detm parcelas de poder, e no governantes.
74 M A R T I N , N u r i a B e l l o s o . EI c o n t r o l d e m o c r t i c o d e i p o d e r j u d i c i a l e n E s p a n a . C u r i t i b a :
U n i v e r s i d a d d e B u r g o s / M o i n h o d o V e r b o , 1 9 8 9 , p. 10.
15 C A R C O V A , C a r l o s M a r i a . D e r e c h o , p o l t i c a y m a g i s t r a t u r a . B u e n o s A y r e s : B i b l o s , 1 9 9 6 , p.
99 .
76 C R C O V A , C. M . I d e m , p. 99.
44
Mais adiante, CRCOVA aponta com clareza o trao

comum a todas elas:
las nuevas democracias ostentan un grave
dficit de legalidad. Porque cuando, en un sistema
democrtico, un poder dei Estado se arroga
facultades o competencias que la ley no le atribuye,
conspira contra um p ila r bsico dei sistema que es
de la divisin de poderes y, al mismo tiempo, p one
em crisis la nocin misma de soberania popular, so
capa de atender a la lgica de la razn de Estado
que, como h senalado Bobbio siguiendo a Spinoza,
es precisamente la anttesis dei Estado racional
(Bobbio, 1985). Y cuando las decisiones son
procesadas y s a n c io n a d a s en mbitos que no son
los que prev el onden jurdico, aquella soberania
popular resulta expropiada y, en consecuencia,
aquel orden subvertido77.
Nestas,
um
enfraquecimento
das
instituies
democrticas constitudas, identificando-se um poder executivo que

prefere justificar os meios pelos fins a que se propem e um
legislativo que acompanha tal pensamento, no oferece resistncia e
chancela tais atitudes quando chamado para tanto. Evidente que, para
acompanhar esta lgica, h necessidade de um Poder Judicirio que se
disponha a seguir o mesmo caminho e que igualmente justifique suas
decises pela finalidade, fazendo tbula rasa dos meios empregados,
sendo esta a situao que mais causa espcie, j que, como recorda
CRCOVA:
E es el Poder Judicial, precisamente, quien
tiene atribudo en un rgimen republicano y
democrtico el control de constitucionalidad de los
actos dei poder administrador y el control de
77 C R C O V A , C. M. op. c i t . , p. 100.
45
constitucionalidad de los actos dei legislativo. Ese

control, de hecho, queda en manos de la Corte, toda
vez que ella constituye la ltima instancia de
conocimiento y decisin, cuando no la nica, en los
casos donde estn en jue go atribuciones y
competencias de los otros poderes, tanto como en
los casos donde lo que est en ju e go es el rgimen
fundamental de garantias y derechos, consagrados
en la parte dogmtica de la Constitucin na cional78.
O que
se
constata
que
a postura
pleiteada
pelos
defensores da Escola da Exegese e seus seguidores da atualidade, onde

o juiz exercia (e exerce) o papel da razo, cabendo ao legislador o
papel da vontade (ato de editar a lei), no se mostra como nica
alternativa de conduta, havendo sempre a possibilidade de, calcado em
novos modelos tericos,
o juiz descobrir outras modalidades
de
decidir, sem descuido do respeito ao sistema da tripartio, sem

abarcar as funes reservadas a outros setores do Estado e, ainda, sem
deixar de exercer seu papel poltico na sociedade.
Esta reao perfeitamente possvel, no s pelo j
identificado no rico campo das possibilidades de interpretao da
norma e que se direciona a todos os operadores do direito, mas
tambm a partir do momento em que se compreende que, recebendo os
poderes (soberania) do povo, os juizes encontram-se legitimados no
i
s para confirmar as palavras da lei, mas igualmente para fazer

justia, o que d razo a este seu papel poltico, como bem afirma
78 C R C O V A , C. M. op. c i t . , p. 104.
46
DALLARI79, por dois motivos: so integrantes do aparato do poder do

Estado, que uma sociedade poltica, e aplicam normas de direito, que
so necessariamente polticas, anlise que deve ser feita sem reduzir a
compreenso da categoria poltica a apenas poltica partidria,
mas sim de entend-la como o meio de agir (forma) para a consecuo
dos fins do Estado, a compreendido o que cada agente entende como o
real objetivo desta estrutura.
Seria
ampliar
que
se
compreende
como
funo
interpretativa do Supremo Tribunal Federal - por exemplo - no trato

da
medida
provisria,
instituto
previsto
no
art.
62,
da
Carta
Constitucional, onde est dito que, em casos de relevncia e urgncia,

o Presidente da Repblica poder adotar medidas provisrias, com
fora de lei, devendo submet-las de imediato ao Congresso Nacional,
que, estando em recesso, ser convocado extraordinariamente para se
reunir no prazo de cinco dias80.
A esse respeito, posio assumida naquela egrgia Corte
que:
Os conceitos de relevncia e de urgncia a
que se refere o artigo 62 da Constituio, como
pressupostos para a edio de Medidas Provisrias,
decorrem, em princpio, do juzo discricionrio de
oportunidade e de valor do Presidente da
Repblica, mas admitem o controle judicirio
79 D A L L A R I , D. A. op. c i t . , p . 85.
80 B R A S I L . C o n s t i t u i o d a R e p b l i c a F e d e r a t i v a d o B r a s i l : P r o m u l g a d a e m 05 d e o u t u b o d e
1988. C o la b o ra o de A n to n io L u iz de Toleto P into , M r c ia C ris tin a Vaz dos S anto s W in d t e
L u i z E d u a r d o A l v e s d e S i q u e i r a . 2 7 . ed . S o P a u l o : S a r a i v a , 2 0 0 1 .
47
quanto ao excesso do pod er de legislar, o que, no

caso, no se evidencia de p ro n to 81.
Como se percebe, entendeu por bem aquela casa em no
fechar por completo a possibilidade de exame do mrito da matria,
vez que admitiu faz-lo quando houver excesso de poder de legislar .
Eis o que justamente
princpios que norteiam nosso
se pretende aqui:
sistema,
sem ferir os
aumentar a possibilidade
interpretativa do julgador, ampliando seus limites at o exame do

respeito linha de ao determinada pela Constituio, nossa carta
poltica. Ultrapassar a barreira do chamado poder discrionrio pela
compreenso de que este, tambm, est vinculado ao texto maior.
E neste sentido, que CRCOVA afirma que La funcin
ju dic ial es la funcin propia de un poder de Estado, esto es, es una
fu ncin poltica p o r antonomasia. Una funcin que tiene a su cargo como la executiva y la legislativa -
la realizacin dei sistema
^
82
republicano y democrtico adoptado p o r la Constitucin nacional
,
concluindo mais adiante:

Est claro, pues, que cuando se reconoce la
dimensin poltica de la funcin ju d ic ia l se hace
mencin a una actividad que tiene como fin a lid a d
alcanzar
la
realizacin
dei
entramado
de
princpios, valores, instituciones y comportamientos
societales que estn definiendo y consiituyendo un
cierto orden. Cuestiones que, en nuestro caso,
apuntan a la liberdad, la igualdad - al menos la
que form alm ente supone el ejercicio de una
81 A o D i r e t a d e I n c o n s t i t u c i o n a l i d a d e n . 1 6 2 - D F , j u l g a d a
p u b li c a d a no D i rio da J u s ti a da U n i o de 1 0 .09.1997.
82 C R C O V A , C . M . o p . c i f . , p. 1 06 .
em
14 d e
dezembro
de
1989,
48
cuidadana universal
la seguridad, etc., y, al
mismo tiempo, a las instituciones concebidas para
garantizar ese plexo, comoo la divisin de poderes,
el debido proceso, etctera .
5
COUTINHO, a respeito da atividade do juiz afirma:

Ora, como membro do Poder Judicirio, sua
principal funo julgar, decidir e solucionar
conflitos. Logo, a nota caracterstica da atuao
jurisdicional o direcionamento das polticas
pblico sociais, pois o poder decisrio atribudo
autoridade
do
juiz
modifica
e
direciona
imperativamente o comportamento e a estrutura
dinmica da comunidade onde este exerce sua
jurisdio.
Neste sentido, o contedo de poder decisrio
dessa atuao expressa-se pela sentena ou deciso
tomada, na medida em que estas ordenam e
solucionam os conflitos (individuais, coletivos e
difusos) emergentes da sociedade civil e tambm
das relaes entre esta e o governo.
A conotao do termo agente poltico para
conceituar o membro do Poder Judicirio
fundam ental para se entender o seu p apel de
operador do Direito, o qual se utiliza das
ferram entas
legais
como
instrumental
de
reestruturao da sociedade e organizao das
relaes entre os homens em uma comunidade e em
dado momento histrico84.
igualmente DALLARI, quem recorda que:
A consagrao do Judicirio como verdadeiro
Poder, capaz de interferir eficientemente na vida
poltica do estado, tornou-se definitiva com o
famoso caso Marbury vs. Madison, decidido pela
Suprema Corte em 1803. Nessa oportunidade, um
voto magistral do ento presidente da Corte, John
Marshall, afirmou a doutrina do amplo p o d er de
controle judicirio sobre os atos do Executivo e do
Legislativo, atravs de interpretao das normas
83 C R C O V A , C. M. op. c i t . , p . 1 0 7 .
84 C O U T I N H O , H e l i a n a M. d e A. O j u i z a g e n t e p o l t i c o . C a m p i n a s : C o p o l a , 1 9 8 9 , p. 7 1 - 2 .
49
constitucionais. Essa doutrina deu fundam ento a

uma ampla atuao poltica de todos os ju iz e s e
teve, desde ento, enorme influncia na vida dos
Estados Unidos 8\^
/"
o chamado controle difuso da constitucionalidade das
normas, instituto que melhor exemplifica o poder poltico dos juizes,
igualmente adotado em nosso sistema constitucional desde a primeira
carta republicana (1891) onde o poder judicirio, atravs de qualquer
dos seus rgos, poder deixar de aplicar nos casos concretos de
julgamento
a norma
que
entender
inconstitucional
(Constituio
Federal, artigos 97, 102, inciso III, letras a a c).

Em verdade, lembra DALLARI, o juiz:
no decide nem ordena como indivduo e sim
na condio de agente pblico, que tem uma parcela
de
poder
discricionrio,
bem
como
de
responsabilidade e de poder de coao, para a
consecuo de certos objetivos sociais. Da vem sua
fora. Alm de tudo, o povo, de quem ele
delegado, quem remunera o trabalho do juiz, o que
acentua sua condio de agente do p o v o 86.
Mas, onde esto estes certos objetivos sociais?
No texto constitucional, expresso maior da organizao
poltica a que o juiz est vinculado e que resultado do consenso da
nao, participante que foi do seu processo de elaborao, afirmando

CANOTILHO que:
O sentido histrico, poltico e jurdico da
constituio escrita continua hoje vlido: a
85 D A L L A R I , D . A. op. c i t . , p. 9 1 .
86 D A L L A R I , D . A. I d e m , p. 88.
50
constituio a ordem jurdica fundamental de uma

comunidade. Ela estabelece em termos de direito e
com os meios do direito os instrumentos de governo,
a garantia
de
direitos fundamentais
e a
individualizao de fin s e tarefas
a j
Ou seja, vincula todos (Estado e sociedade) na consecuo

de seus fins.
Nesta mesma direo aponta o pensamento de STRECK88,
que para tanto parte da formulao de uma indagao - qual a relao
entre direito e poltica? - propondo a resposta a partir do exame de
dois eixos analticos : o procedimentalismo e o substancialismo.
Tocante ao primeiro, anota STRECK que:
sustentando
a
tese
procedimentalista,
Habermas critica com veemncia a invaso da
poltica e da sociedade pelo Direito. Tece crticas
especialmente ao que denomina de gigantismo do
Poder Judicirio, surgido no ps-guerra. Tais
fatores coincidiram com o desistmulo para um agir
orientado para fin s cvicos, o ju iz e a lei tornandose derradeiras referncias de esperana para
indivduos isolados, socialmente perdidos. Como
contraponto, Habermas prope um modelo de
democracia constitucional que no se fundamenta
nem em valores compartilhados, nem em contedos
substantivos, mas em procedimentos que asseguram
a formao democrtica da opinio e da vontade e
que exige uma identidade poltica no mais
ancorada em uma nao de cu ltu ra , mas, sim, em
uma nao de cid a d o s.89
87 C A N O T I L H O , J. J. G o m e s . D i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l e t e o r i a d a c o n s t i t u i o . 3. e d . C o i m b r a :
L i v r a r i a A l m e d i n a , 1 9 9 9 . p. 1 1 0 1 .
88 S T R E C K , L n i o L u i z . H e r m e n u t i c a j u r d i c a e ( m ) c r i s e . 2. e d . r e v . e a m p l . P o r t o A l e g r e :
L i v r a r i a do A d v o g a d o , 2 0 0 0 .
89 S T R E C K , L . L. I d e m , p. 4 0 .
51
Mais adiante,
Habermas,
que
ainda ao expor sobre o pensamento
sustenta
uma
compreenso
procedimental
de
da
Constituio, STRECK esclarece que, segundo ele (Habermas):

o Tribunal Constitucional deve fi c a r limitado
tarefa
de compreenso procedimental da
Constituio, isto , limitando-se a proteger o
processo de criao democrtica do Direito. O
Tribunal Constitucional no deve ser um guardio
de uma suposta ordem suprapositiva de valores
substanciais. Deve, sim, zelar pela garantia de que
a cidadania disponha de meios para estabelecer um
entendimento sobre a natureza dos seus proble mas e
a forma de sua soluo 90.
Em
substancialista,
relao
ao
Cappelletti
segundo
ponto,
diz
que
advogando
Poder
Judicirio
tese
pode
contribuir para o aumento da capacidade de incorporao do sistema

poltico, garantindo a grupos marginais, destitudos dos meios para
acessar os poderes polticos, uma oportunidade para vocalizao das
suas expectativas e direito no processo ju d i c i a l 91, asseverando ma-i
adiante que o modelo em comento (substancialista):
trabalha na perspectiva de que a Constituio
estabelece as condies do agir poltico-estatal, a
partir do pressuposto de que a Constituio a
explicitao
do
contrato
social.
E
o
constitucionalismo-dirigente
que
ingressa
nos
ordenamentos dos pases aps a Segunda Guerra.
Consequentemente, inexorvel que, com a
positivao dos direitos sociais-fundamentais, o
Poder Judicirio passe a ter um papel de absoluta
relevncia, mormente no que pertine jurisdio
90 S T R E C K , L. L. op. c i t . , p. 41
91 S T R E C K , L. L. I d e m , p. 4 2 .
52
constitucional. O poder judicirio no pode

Q2 assumir
uma postura passiva diante da sociedade .
Esta ltima orientao, como se v, a que serve de
sustentao para a compreenso da Constituio como real limite
poltico da atividade do juiz, vez que:
a via judiciria se apresenta como a via
possvel para a realizao dos direitos que esto
previstos nas leis e na Constituio. Assim, naquilo
que se entende p o r Estado Democrtico de Direito,
o
Judicirio,
atravs
do
controle
de
constitucionalidade das leis, pode servir como via
de resistncia s investidas dos Poderes Executivo e
Legislativo, que representem retrocesso social ou a
ineficcia dos direitos individuais ou sociais. Dito
de outro modo, a Constituio no tem somente a
tarefa de apontar para o futuro. Tem, igualmente, a
relevante fu no de proteger os A direitos j
conquistados. Desse modo, mediante a utilizao
da principiologia constitucional (explcita ou
implcita), possvel combater alteraes fe ita s p o r
maiorias polticas eventuais, que, legislando na
contramo da programaticidade constitucional,
retiram
(ou
tentam
retirar)
conquistas
da
sociedade93.
A explicar este movimento, de busca de justificativa das
decises nos textos constitucionais, acompanhado da compreenso de
que a isto se identifica a postura de papel poltico do juiz a ser
desenvolvido, tambm est o declnio da lei como forma de regulao
social, o que, na viso de ENTERRA94, se deve a dois fatores.
O primeiro, resultado da compreenso de que, acima das
92 S T R E C K , L. L. op. c i t ., p. 4 3 .
93 S T R E C K , L. L. I d e m , p. 4 5 .
94 E N T E R R A , E . G. op. c i t . , p. 4 0 .
53
leis, h um outro texto, a Constituio, a qual se consagra como uma

norma superior e que retrata os grandes valores sobre os quais se
assenta
uma
determinada
comunidade.
compreenso
de
Constituio da forma como pregado pelos revolucionrios norteamericanos, e que penetrou de forma forte no constitucionalismo
europeu, afirmando ENTERRA que:
En esta recepcin europea de la concepcin
americana de la Constitucin como norma suprema
efectiva, invocable ante los Tribunales, canon de
validez de las Leyes y critrio primero para la
interpretacin y aplicacin
de stas, pes,
indudablemente, la experiencia de los totalitarismos
europeos, en todos los cuales los dictadores
dispusieron a su arbitrio dei poder legislativo,
haciendo aparecer a la Ley como destructora, y no
como protectora, de la liberdad95.
O segundo, por sua vez, decorre da desvalorizao que se
segue a uma inflao legislativa desmedida, como j se apontou com
Jos Maria Crcova, e que faz mudar de forma radical a compreenso
da lei como reduo do direito (ordem abstrata de justia), passando
ela a ser o que ENTERRA, chama de Ley-medida, a qual:
no pretende definir un orden abstracto de
justicia y tendencialmente permanente; renuncia
deliberadamente a las dos cosas y se presenta
abiertamente
como
una
norma
ocasional,
contingente, explicable slo en funcin de una
situacin o problema determinados que se pretende
enderezar o superar, en todo caso conformar,
mediante una determinada poltica en consideracin
a un cierto objetivo que se intenta alcanzar en el
95 E N T E R R A , E. G. op. cit., p . 41
54
tiempo, ms
i
96
abstracta
.
que
en
funcin
de
una ju sticia
Evidente que, deste quadro, h que resultar a valorizao

(ou
revalorizao)
do
texto
constitucional
de
uma
determinada
comunidade, posto que ali que esto depositados os seus principais

valores e concepes, quer relacionados a forma de organizao desta
sociedade, quer relacionados aos direitos fundamentais do homem. Ir
ao encontro disto o que se pode entender por atividade poltica do
juiz.
96 E N T E R R A , E. G. op. c i t ., p . 5 1.
CAPTULO II
OS DIREITOS D E C L A R A D O S E A SUA E FE T IV ID AD E
2.1.
Declarar Direitos: Uma Nova Prtica
Alm da separao dos poderes antes abordada - com todas

as suas conseqncias para o campo da cincia do direito, outra marca
fundamental
do
Estado
Liberal
intensificada
com
Revoluo
Francesa, foi a declarao de direitos em Cartas Constitucionais,

prtica que j vinha sendo forjada desde Roma e que ganhou fora na
Idade Mdia com uma srie de documentos, dos quais o mais famoso
a Magna Carta inglesa (1215-1225)97.
So duas caractersticas reflexos do pensamento de que,
melhor que um governo de homens, um governo de leis, como j era
afirmado por Plato e Aristteles em seus escritos, e largamente
sustentado por BOBBIO quando diz que:
O governo das leis celebra hoje o prprio
triunfo da democracia. E o que a democracia se
no um conjunto de regras (as chamadas regras do
jogo)
para
a soluo
dos
conflitos
sem
91 S I L V A , J o s A f o n s o . C u r s o d e d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l p o s i t i v o . 17. e d . r e v .
t e r m o s d a R e f o r m a C o n s t i t u c i o n a l . S o P a u l o : M a l h e i r o s , 2 0 0 0 , p. 155.
e atual, nos
56
derramamento de sangue? E em que consiste o bom

governo democrtico se no, acima de tudo, no
rigoroso respeito a estas regras? Pessoalmente, no
tenho dvidas sobre a resposta a estas questes. E
exatamente porque no tenho dvidas, posso
concluir tranqilamente que a democracia o
governo das leis p o r excelncia98.
A partir desde movimento que tal prtica se d de modo
claro e crescente, situao perceptvel na grande maioria das cartas
constitucionais do sculo XX.
2.2. A D ec lara o de Direitos e o E s ta d o D em oc r tic o
No centro de todas estas idias, a compreenso do Estado

de Direito nos exatos moldes do definido por MIRANDA, que afirma:
Estado de Direito o Estado em que, para garantia dos direitos dos
cidados, se estabelece juridicamente a diviso do poder e em que o
respeito pela legalidade (seja a mera legalidade formal, seja
tarde
mais
a conformidade com valores materiais) se eleva a critrio de
aco dos g o ve rn a n te s".

Para
CADEMARTORI,
na
trilha
de
BOBBIO,
sua
concretizao passa por trs estgios bem definidos: governo p e r

leges,
governo
sub
lege
Estado
Constitucional
de
Direito,
explicando, em relao ao primeiro, que nele encontramos:
98 B O B B I O . N o r b e r t o . O f u t u r o d a d e m o c r a c i a . T r a d u o d e M a r c o A u r l i o N o g u e i r a . S o
P a u l o : P a z e Te r r a , 1 9 8 6 .
99 M I R A N D A , J o r g e . M a n u a l d e d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l . 6. e d. C o i m b r a : C o i m b r a , T. I, 1 9 9 7 ,
p. 8 6.
57
uma subordinao do soberano a normas

superiores que no lhe dado suprimir ou violar:
trata-se de um poder sub lege... falam os de governo
per leges quando este se expressa mediante leis
predominantemente gerais e abstratas, e no
atravs de atos particulares, privilgios ou
-100
estatutos pessoais
.
*
4.
No que pertine ao segundo (sub lege), CADEMARTORI

aponta que este deve ser entendido como vinculao e submisso dos
poderes pblicos ao direito, e tambm como uma pr-determinao
das
condies
de
validade
normativa.
Conforme
este
duplo
entendimento, so dois os sentidos de compreenso do governo sub

lege: a) em sentido lato, fraco ou formal: qualquer poder deve ser
conferido pela lei e exercido nas fo rm a s e procedimentos pela mesma
estabelecidos; b) em sentido estrito, fo r te ou substancial: todo p o d er
deve ser limitado pela lei, a qual condiciona no somente suas form as
e procedimentos de atuao, normativa ou executiva, mas tambm o
contedo daquilo que ela pode (ou no) dispor, constando mais
adiante: O governo sub lege, mesmo em sua form a fraca, determinou a
definitiva afirmao do Estado liberal ou legislativo cle Direito; o
Estado de Direito aperfeioou-se normativamente com a definitiva
afirmao do princpio de legalidade em sua fo rm a f r a c a 101.
Por fim, em relao ao terceiro, acaba por ser resultado da
crise pela qual passou o Estado de Direito na sua roupagem legislativa
100 C A D E M A R T O R I , S r g i o . E s t a d o d e
A d v o g a d o , 1 9 9 9 , p . 19.
101 C A D E M A R T O R I , S. op . c i t . , p. 2 4 - 5 .
direito
e legitimidade.
Porto
Alegre:
Livraria
do
58
ou liberal, decorrente da crise da lei como mecanismo de regulao

social. Este quadro forjou o aparecimento do Estado Constitucional de
Direito, como leciona CADEMARTORI:
A crise destas vises da lei e do p oder
legislativo acabou por questionar a capacidade dos
mesmos para regular adequadamente a vida social e
poltica, supondo assim a definitiva superao do
Estado Legislativo de Direito enquanto modelo de
ordenao social e a necessidade de restaurar a
eficcia do direito como limite ao poder. O dficit
de indisponibilidade dos valores essenciais do
ordenamento, afetados pelos processos polticos
ordinrios, criar a necessidade de um nvel de
juridicidade superior e vinculante. O resultado ser
a afirmao do carter plenamente normativo das
Constituies como fo rm a de assegurar a mxima
vinculao
de todos J Q2
os poderes do Estado e da sua
^
produo normativa
No se trata mais de reduzir o aspecto jurdico a apenas e
to somente o aspecto legislativo, de vez que:
a passagem
do Estado
legislativo
ao
constitucional pressupe o carter normativo das
Constituies, as quais passam a integrar um plano
de juridicidade superior, vinculante e indisponvel,
em linha de princpio, para todos os poderes do
Estado. As normas constitucionais so vinculantes de
tal
modo
que
resta
assim
superada
definitivamente a imagem fraca da juridicidade
constitucional caracterstica do perodo liberal estaro situadas acima dos poderes do Estado e
fo ra do campo de ao e conflito polticos. Desta
forma, os poderes do Estado no podem dispor do
sentido e contedo das normas constitucionais pelo menos em condies de normalidade - e,
precisamente por isso, do prprio direito enquanto
realidade constituda 103
102 C A D E R M A T O R I , S. op. c i t . , p . 2 6 .
103 C A D E R M A T O R I , S. I d e m , p. 2 8 .
59
exatamente
quadro
encontrado
nos
sistemas
de
constituio rgida, onde alm das limitaes formais para reviso do

texto constitucional, existem as limitaes materiais, as chamadas
normas ptreas, ou seja, aqueles que no podem ser alteradas, seno
quando da ecloso do poder constituinte originrio.
Tudo isso somado, pode-se dizer, resulta no chamado
Estado Democrtico de Direito:
que
tem
como
caracterstica
a
constitucionalizao
de
Direitos
naturais
estampados nas diversas Declaraes de Direitos e
Garantias, cuja posse e exerccio por p arte dos
cidados devem ser assegurados como fo rm a de
evitar o abuso do poder p o r parte dos governantes.
Esses direitos naturais positivados, ora em diante
denominados direitos fu n d a m e n ta is passam a ser
ento o alicerce das democraciais modernas, j que
sem o seu reconhecimento e proteo, aquela se
inviabiliza. A legitimao democrtica dos governos
contemporneos passa assim a ser medida pelo
respeito e implementao desses direitos atravs de
mecanismos de legalidade,
erigida esta em
instrumento privilegiado de concretizao dos
valores fundamentais que so plasmados atravs
daqueles104.
A esse respeito, CANOTILHO enftico ao apontar que:
o Estado constitucional mais do que Estado
de direito. O elemento democrtico no f o i apenas
introduzido para tr a v a r o poder (to check the
power); f o i tambm reclamado pela necessidade de
legitimao do mesmo poder (to legitimize State
power). Se quisermos um Estado constitucional
assente em fundamentos no metafsicos, temos de
distinguir claramente duas coisas: (1) uma a da
legitimidade do direito, dos direitos fundam entais e
104 C A D E M A R T O R I , S. op. cit., p.
60
do processo de legislao no sistema jurdico; (2)

outra a da legitimidade de uma ordem de domnio
e da legitimao do exerccio do poder poltico. O
Estado im poltico do Estado de direito no d
resposta a este ltimo problema: de onde vem o
poder. S o princpio da soberania popular segundo
o qual todo o poder vem do povo assegura e
garante o direito igual participao na- form ao
democrtica da vontade popular. Assim, o princpio
da soberania popular,
concretizado segundo
procedimentos juridicamente regulados, serve de
ch a rn eira entre o Estado de Direito e o Estado
Democrtico , possibilitando a compreenso da
moderna frmula Estado de Direito democrtico10' .
No se trata mais de apenas impedir os abusos de poder,
ocorrentes na poca do absolutismo. H necessidade de se explicar a
origem do poder, possibilitando o exame da sua legitimao.
2.3. Os Direitos F undam entais e Sua Insero nas Constituies
Como j dito, uma das essenciais caractersticas do Estado

Constitucional de Direito foi, e continua sendo, a declarao dos
direitos naturais do homem em cartas constitucionais, o que se faz
com o especial objetivo de assegur-los de modo completo, como bem
acentua CANOTILHO ao recordar que:
o sentido
destas
declaraes
no
se
reconduzia reafirmao de uma teoria da
intolerncia, ou seja, de apelos morais dirigidos ao
soberano, tendentes a obter garantias para os
sbditos. A tolerncia ficava sempre no domnio
reservado do soberano e, consequentemente, na sua
completa disponibilidade. As declaraes dos
direitos vo mais longe: os direitos fundamentais
105 C A N O T I L H O , S. op. cit., p. 96.
61
constituem uma esfera prpria e autnoma dos

cidados, ficam fora do alcance dos ataques
legtimos do poder e contra o poder podiam ser
defendidos106.
O surgimento e a origem, pode-se afirmar sem medo,
decorrem de uma srie de fatos e momentos vividos pelo homem ao
longo de sua trajetria na construo das sociedades, podendo ser
identificados como um movimento que apenas parte de outro de
maior proporo, que extrapola o direito constitucional - onde se
verifica apenas mais um de seus reflexos - e que foi bem identificado
por Bobbio em sua obra A Era dos D ireitos, onde elencou uma
evoluo histrica e sucessiva dos direitos, passando pelas seguintes
fases, sintetizadas por OLIVEIRA J N IO R 107:
I a gerao:
os direitos individuais,
que pressupem a
igualdade formal perante a lei e consideram o sujeito abstratamente;

2a gerao: os direitos sociais, onde o sujeito visto em
uma situao concreta;
3a gerao: os direitos transindividuais, ou coletivos ou
difusos;
4a gerao: os direitos de manipulao gentica que, por
tratarem da vida e da morte, necessitam de uma discusso tica
anterior e, por fim,
106 C A N O T 1 L H O , S. op. c i t . , p. 10 7 .
107 O L I V E I R A J U N I O R , J. A. ( o r g . ) O n o v o e m d i r e i t o p o l t i c a , p . 191.
62
5a gerao: os direitos decorrentes da realidade virtual,

fruto do rompimento de fronteiras causados pelo desenvolvimento da
ciberntica na atualidade.
De qualquer forma, e retornando ao campo do direito
constitucional,
condies sobre
SILVA
quem
oferece
uma
classificao
destas
as quais se deram o desenvolvimento dos direitos
fundamentais:
1) condies reais ou histricas (tambm
chamadas de objetivas ou materiais), as quais
marcaram as declaraes do sculo XV III e tiveram
p o r objeto contrapor-se ao regime da monarquia
absolutista;
2) condies subjetivas ou ideais ou lgicas,
que consistem nas fontes de inspirao filo s fic a s:
(A)
pensamento
cristo,
na verdade,
o
cristianismo primitivo, j que o da poca fornecia
elementos para a justificao divina do poder; (B) a
doutrina do direito natural dos sculos X V I I e
XVIII, de natureza racionalista e, p o r fim, (C) o
pensamento iluminista, com suas idias sobre a
ordem natural e crena nos valores individuais 108
Como se v, importante parte da histria foi abarcada na
classificao acima, as quais foram superadas,
pelo
processo
histrico-dialtico
das
condies econmicas, que deram nascimento a
novas relaes objetivas com o desenvolvimento
industrial e o aparecimento de um proletariado
amplo sujeito ao Domnio da burguesia capitalista.
Essas novas condies materiais da sociedade
teriam de fundamentar a origem de outros direitos
fundamentais os direitos econmicos e sociais - e
concomitantemente a transformao do contedo
108 S I L V A , J. A. o p. cit., p. 177.
63
dos que serviam burguesia em sua luta contra o

absolutismo.
Da tambm sobreviriam
novas
doutrinas sociais, postulando a transformao da
sociedade no sentido da realizao ampla e
concreta desses direitos. Dentre elas, o manifesto
comunista e as doutrinas marxistas, a doutrina
social da igreja, a partir do Papa Leo X I I I e, p o r
fim, o intervencionismo estatal, que reconhece que
o estado deve atuar no meio econmico e so c ia l109.
Eis a uma forma de compreender o surgimento destes e
sua justificativa.
Outra
CADEMARTORI
forma
de
quando
entender
recorda
que
sua
a
origem
nos
categoria
apresenta
de
direitos
subjetivos, abrangente dos direitos fundamentais, fr uto das teorias

dos
direitos
n a tu ra is dos
sculos X V II
XVIII,
mas
a sua
sistematizao foi uma tarefa dogmtica jurdica do sculo passado,

que preconizou os direitos fundam entais como
direitos subjetivos
pblicos , j no fundantes, mas fundados pelo E sta d o 110.

Contudo, alerta CADEMARTORI:
No entanto, os direitos fundamentais fo ra m
pensados pelos jusnaturalistas como um prius
lgico com relao ao Estado e contrapostos aos
poderes pblicos como a sua anttese e padro de
justificao. Esta form ulao f o i profundamente
alterada pelos juspublicistas alemes do sculo
passado, em coerncia com o princpio positivista
de que toda situao jurdica emana do Estado e
regrada pelo direito;
e todos os direitos,
patrimoniais e fundamentais,
so igualmente
109 S I L V A , J. A. op. ci t . , p. 1 7 9 .
110 C A D E M A R T O R I , S. op. c i t . , p. 39.
64
criados pelo
E stado111.
direito
positivo
derivados
Feita esta diviso entre os jusnaturalistas,
do
defendendo
serem eles fundantes (pr-polticos) e, de outro, os positivistas,

sustentando serem eles fundados, ressalta mais frente:
Para Ferrajoli, uma vez reconhecida a
natureza dos direitos fundamentais enquanto
princpios axiolgicos de justificao do Estado,
tais direitos no so fundados, mas fundantes; mas
no so normas, e sim princpios tico-polticos
externos, carentes de fundamentos, j que eles so
fundamentos
(frutos
de
opes
morais
e
convenes); mas uma vez incorporados ordem
normativa, convertem-se em normas jurdicas de
nvel constitucional. E esta ambivalncia reflete o
carter tanto externo, ou tico-poltico, quanto
interno, ou jurdico, das fo nte s de legitimao do
direito
Mais adiante conclui com propriedade:
E
fundamentais
com
estas
acham-se
caractersticas
integrados
que
esses
totalidade
das
direitos
Cartas
Constitucionais contemporneas, embora apaream formalm ente em

documentos separados em algumas delas112.
A corroborar esta idia est o pargrafo 2o, do rt. 5o, da
nossa Carta Constitucional, onde est dito que Os direitos e garantias
expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do
regime
dos
princpios
por
ela
adotados,
ou
dos
tratados
internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte, a

qual segue a mesma linha do adotado no IX Aditamento (de 1791)
111 C A D E M A R T O R I , S. op . c i t . , p. 39.
112 C A D E M A R T O R I , S. I d e m , p. 4 0 .
65
Constituio do Estados Unidos onde se lia que a especificao de

certos direitos pela Constituio no significa que fiquem excludos
ou desprezados outros direitos at agora possudos pelo povo.
Esta a fundamentao e a inspirao desta importante
categoria de direitos, as quais, no dizer de HESSE, observado seu
nascimento e desenvolvimento histrico, podem ser conceituados como
garantias pontuais que, sem dvida, muitas vzes, so reunidos em um
catlogo; mas que so restringidos a isto, assegurar ou proteger
mbitos
de
vida
individuais,
especialmente
importantes
ou
especialmente postos em p e r i g o U 3 , ou ainda como quer SILVA, que a

entende como expresso:
reservada para designar, no nvel do direito
positivo, aquelas prerrogativas e instituies que
ele concretiza em garantias de uma convivncia
digna, livre e igual de todas as pessoas. No
qualificativo fundamentais acha-se a indicao de
que se trata de situaes jurdicas sem as quais a
pessoa humana no se realiza, no convive e, s
vezes, nem mesmo sobrevive; fundam entais do
homem no sentido de que a todos, p o r igual, devem
ser, no apenas formalmente reconhecidos, mas
. 7
j 14
concreta e materialmente
Da mesma forma, pode-se afirmar que so:
a um s tempo, direitos subjetivos e elementos
fundamentais da ordem constitucional objetiva.
Enquanto
direitos
subjetivos,
os
direitos
fundamentais
outorgam
aos
titulares
a
possibilidade de impor os seus interesses em fa c e
dos rgos obrigados. Na sua dimenso como
113 H E S S E , K o n r a d . E l e m e n t o s d e d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l d a R e p b l i c a
A l e m a n h a . T r a d u o d e L u i z A f o n s e H e c k . P o r t o A l e g r e : F a b r i s , 1 9 9 8 , p. 2 4 4 .
114 S I L V A , J. A. op. ci t . , p. 1 8 2 .
Federal
da
elemento fundam ental da ordem constitucional

objetiva, os direitos fundamentais - tanto aqueles
que no asseguram, primariamente, um direito
subjetivo, quanto aqueloutros, concebidos como
garantias individuais - form am a base do
ordenamento jurdico de um Estado de Direito
democrtico115.
Olhando mais de perto a categoria direitos fundamentais,
percebe SARLET, que o seu processo de reconhecimento altamente
dinmico
contradies,
marcado
dialtico,
ressaltando,
dentre
por
outros
avanos,
aspectos,
retrocessos
a
dimenso
histrica e relativo dos direitos fun d a m en ta is . que se desprenderam

no mnimo, em grande parte - de sua concepo inicial de inspirao
ju sn a tu ra lista 116.
Mais frente, constata que os direitos fundam entais so,
acima
de tudo, fruto
situaes de injustia
de reivindicaes
concretas,
geradas p o r
e/ou de agresso a bens fundam entais
elementares do ser humano
117
categoria aberta e mutvel, devendo-se, contudo, fugir

do risco de uma vulgarizao, de uma:
degradao
dos
direitos
fundamentais,
colocando em risco o seu status jurdico e
cientfico , alm do desprestgio da prpria
fundamentabilidade Assim, fazem -se necessrias
a observncia de critrios rgidos e a mxima
cautela para que seja preservada a efetiva
113 M E N D E S , G i l m a r F e r r e i r a . D i r e i t o s f u n d a m e n t a i s e c o n t r o l e d e c o n s t i t u c i o n a l i d a d e . 2.
ed . r e v . e a m p l . S o P a u l o : C e l s o B a s t o s , 1 9 9 9 , p. 36.
116 S A R L E T , I n g o . A e f i c c i a d o s d i r e i t o s f u n d a m e n t a i s . 2. ed . r e v . e a t u a l . P o r t o A l e g r e :
L i v r a r i a do A d v o g a d o , 2 0 0 1 , p. 56.
117 S A R L E T , I. I d e m , i b i d e m .
67
relevncia e prestgio destas reivindicaes que

efetivamente correspondam a valores fundam entais
consensualmente
reconhecidos
no mbito
de
determinada sociedade ou mesmo no plano
universal7i i 8.
Em relao forma de classificao, MENDES afirma:
Na sua concepo tradicional, os direitos
fundamentais so direitos de defesa (abwehrrechte),
destinados a . proteger determinadas posies
subjetivas contra a interveno do Poder Pblico,
seja pelo (a) no impedimento da prtica de
determinado ato, seja pela (b) no interveno em
situaes subjetivas ou pela no eliminao de
posies jurdicas. Nessa dimenso, os direitos
fundamentais contm disposies definidoras de
uma competncia negativa do Poder Pblico
(negative
Kompetenzbestimmung),
que
fica
obrigado, assim, a respeitar o ncleo de liberdade
constitucionalmente assegurado. Outras normas
consagram direitos a prestaes de ndole positiva
(faktische positive Handlungen) quanto a prestaes
normativas
de
ndole
positiva
(normative
Handlungen)119.
Como caratersticas, CADEMARTORI elenca as seguintes:
a) podem ser entendidos como prerrogativas
que o indivduo tem em f a c e do Estdo, situao que
evidencia
a
compreenso
da
primazia
e
superioridade do cidado em relao quele;
b) so resultantes
individualista da sociedade;
de
uma
concepo
c) so direitos histricos, j que resultam de

uma fa se com esta nota caracterstic e, alm disso,
surgem de exigncias do homem a cada momento
histrico pelo qual passa;
d) no possvel extrair seu fundamento de
validade de um dado objetivo da natureza humana,
118 S A R L E T , I. op. c i t ., p . 57.

119 M E N D E S , G. F. o p . c i t . , p. 36.
68
mas sim do consenso geral entre os homens, j que

freqenta diversas declaraes de direitos;
e)
so
imprescritveis;
inalienveis,
irrenunciveis
f ) so direitos inclusivos, ou seja, no pode

cada um gozar dos mesmos se simultaneamente os
outros tambm no usufruem deles120.
Alm disso, acrescenta MENDES, que:
I
|
os direitos fundamentais so concebidos,

originariamente, como direitos subjetivos pblicos,
isto , como direitos do cidado em f a c e do Estado.
Se se considerar que os direitos fundamentais so
prima fa c ie direitos contra o Estado, ento parece
correto concluir que todos os Poderes e exercentes
de funes pblicas esto diretamente vinculados
- aos preceitos consagrados pelos
direitos
e
garantias fundamentais. Em outros termos, a
exigncia de que as normas definidoras dos direitos
e garantias fundamentais
tenham
aplicao
imediata traduz a pretenso do constituinte no
sentido de instituir uma completa e integral
vinculao
dos
entes
estatais
aos
direitos
fundamentais. Tal como enunciado, os direitos
fundamentais obrigam a todos os Poderes do
Estado, seja o Legislativo, Executivo ou Judicirio,
nos planos federal, estadual e m unicipal121.
Identifica-se, com isso, a necessidade de se ampliar a
compreenso da matria em tela dentro do concreto alcance que a
doutrina tem procurado lhe dar, afastando eventuais entendimentos
que no privilegiem esta forma de enfrentar a questo, ou seja, que
no entenda como a todos direcionados, seja na esfera do pblico, seja
na esfera do privado.
120 C A D E M A R T O R I , S. op. c i t . , p. 3 3 - 5 .
121 M E N D E S , G. F. op. c i t . , p. 2 1 1 .
69
2.4. O Quadro C onstitu cional Brasileiro: Uma Carta do Estado

Social Repleta de Direitos
Antes de mais nada, importante se faz situar com clareza o

que se compreende como Estado Social, o qual vem na sequncia do
Estado Liberal, resultado da Revoluo Francesa e que tinha por base
o individualismo, opondo-se interveno do Estado nas relaes
privadas, preocupado que estava com o absolutismo. Separar poderes e
cuidar da liberdade declarando direitos da populao era seu objetivo,
utilizando-se do direito constitucional como meio para tanto.
Detalhe importante relacionado s facetas da liberdade
pleiteada ressaltado por BONAVIDES, ao resgatar uma das frases
com que Rousseau abre sua obra, O contrato social: O homem
nasceu livre e p o r toda parte se acha escravizado ( L Homme est n
libre, et partout il est dans les fe rs), asseverando que O contrato
social sacode o homem do sculo X V III com a mesma intensidade com
que o Manifesto Comunista abala o sculo X X 122, sendo que neste
'
ltimo, o ponto central de reivindicao no ser mais a liberdade

poltica, mas sim a liberdade econmica.
Assevera BONAVIDES:
O Manifesto Comunista, ponto de partida da
ideologia de Marx, poderia ter comeado com as
mesmas palavras do Contrato Social.
122 B O N A V I D E S , P. op. ci t. , p. 169.
70
Na verdade, o que levou Marx quela

profunda e sombria reflexo crtica f o i a
perplexidade da mesma dor: o espanto de ver o
Homem escravizado.
Rousseau vislumbrava a raiz daquele estado
de coisas na organizao poltica. Esta seria a base
da negao do Homem livre, a causa condicionante
que se impunha remover.
Reorganizar o p oder nas suas fontes, extra-lo
do povo, de suas nascentes puras, eis o caminho que
se fa zia mister seguir na filosofia rousseniana para
se acercar do conhecimento e da consagrao
verdadeira da liberdade.
A enfermidade com Marx deixara de ser
poltica, tomado o adjetivo na sua acepo mais
estreita e particular.
Os males sociais so, primeiro de tudo,
oriundos de fa tores econmicos. O mistrio da
liberdade, o seu enigma desafiador, no se achava
na velha e tradicional cincia poltica, seno no
seio de uma cincia toda jovem, cujo prestgio
crescia de maneira irresistvel.
Essa
poltica 123
cincia
fascinante
era
Economia
ir .
Eis uma das bases da transformao do Estado, o que se

verifica de modo concreto no mundo aps a dcada de 30, j que:
O Estado Social representa efetivamente uma
transformao superestrutural p o r que passou o
antigo Estado liberal. Seus matizes so riqussimos
e diversos. Mas algo, no ocidente, o distingue,
desde as bases, do Estado proletrio, que o
socialismo marxista intenta implantar: que ele
conserva sua adeso ordem capitalista, princpio
cardeal a que no renuncia124.
Vrios os pases que o adotam, podendo conviver com
123 B O N A V I D E S , P. op. c i t . . p. 1 7 2 - 3 .
124 B O N A V I D E S , P. I d e m , p. 184.
71
regimes
democrticos
ou
no,
como
se
verificou
no
nacional-
socialismo da Alemanha nazista e nos demais pases da Europa e

Estados Unidos, igualmente classificados como Estados Sociais ,
posto
que
tinham
sua
economia
calcada
na
chamada
equao
Keynesiana , formulada por John M. Keynes e oferecida ao mundo

atravs de sua obra Thorie gnrale de l emploi, de l intrt et de la
m o n n a i e Foi escrita nos anos trinta e:
seu objetivo elaborar uma teoria do retorno
ao pleno emprego para uma economia marcada p o r
elevada taxa de desemprego. Seu ponto de partida:
a constatao de que a teoria neoclssica do
equilbrio incapaz de explicar o fo r t e desemprego
permanente e de que os remdios econmicos
clssicos se revelam ineficazes para corrigir essa
situao. A causa fin a l do nosso estudo , escreve,
a descoberta dos fatores que determinam o
em p re g o . Estes esto diretamente ligados, segundo
ele, demanda e f e ti v a (a demanda solvente); o
desemprego provm de uma insuficincia de
consumo \combinada com uma insuficincia de
-{investimento. O Estado deve, portanto, desempenhar
um papel para estimular estas duas funes, seja
diretamente (despesas pblicas), seja indiretamente
(atravs, principalmente, da poltica fis c a l e da
poltica do crdito)125.
No campo do direito constitucional, evidentemente que tais
idias e mudanas provocaram inmeros reflexos, como bem identifica
OTTO:
Se hace evidente, fre n te a la teoria clsica,
que es precisa la intervencin dei Estado regulando
relaciones tradicionalmente consideradas privadas,
como las laborales, o llevando a cabo prestaciones
125 R O S A N V A L O N , P i e r r e .
G o i n i a : U N B , 1 9 9 7 , p. 38.
A crise do esta d o
p r o v id n c i a . Trad.
de Jo o
Pimentel
Ulha.
72
en fa v o r de indivduos o grupos que los mecanismos

sociales arrojan a la importncia. Se trata, en otras
palabras, dei paso dei Estado liberal clsico al
llamado Estado dei Bienestar, Estado social o
Estado intervencionista. El fenmeno se traduce al
plano constitucional en la incorporacin a Las
Constituciones de mandatos de intervenein, de
preceptos finalistas que, formulados de un modo u
outro, pretenden senlar al Estado objetivos de
poltica economica o social,126
7 r
Na base deste movimento, pode-se encontrar o trabalho de

L ASSALLE127, que quem justamente d fora a compreenso da
constituio em sentido sociolgico, ou seja, que ela passe a refletir
os fatos
sociais
ocorrentes
na sociedade.
Assim,
novas
funes
passariam a ser reservadas aos Estados e, em consequncia, aos textos

constitucionais, deixando eles de apenas declarar direitos e separar
poderes. Passariam a incorporar direitos sociais.
Contudo, somente com a ecloso da Revoluo Russa de
1917, qual historiadores como Eric Hobsbawm emprestam igual
importncia que a Revoluo Francesa128, (fls. 61/62), que tais idias
ganham o mundo, destacando-se neste grupo o Mxico, que apresenta
ao mundo sua Carta Constitucional de 1917 como uma das primeiras a
adotar a idia de uma Constituio do Estado Social.
126 O T T O , I g n c i o d e. D e r e c h o c o n s t i t u c i o n a l . S i s t e m a d e f u e n t e s . B a r c e l o n a : A r i e l , 1 9 9 8 , p.
42 .
127 L A S S A L L E ,
F erdinan d. A essn c ia da co n stitu i o . 4.ed. Rio de Janeiro: L u m en Juris,

1998.
128 H O B S B A W M , E r i c J. E r a d o s e x t r e m o s : o b r e v e s c u l o X X : 1 9 1 4 - 1 9 9 1 . T r a d u o d e
M a r c o s S a n t a r r i t a . R e v i s o t c n i c a M a r i a C l i a P ao li. S o P a u lo : C o m p a n h i a da s L e t r a s , 1995.
73
Especificamente
em
relao
ao
direito
consticional
brasileiro, B O N A VID ES129 aponta que trs so as fases histricas

perfeitamente identificveis: a primeira, que vai da independncia em
1822 at 1889 com a proclamao da repblica, identifica-se com o
constitucionalismo
ingls
francs
do
sculo
XIX,
quer
pela
existncia de uma espcie de parlamentarismo, quer pela convivncia

deste com a tripartio dos poderes e declarao de direitos;
segunda, identifica-se cronologicamente com o perodo da chamada I a

Repblica, que se inicia com a adoo desta at a crise poltica de
1930. E o constitucionalismo norte-americano que merece a nossa
ateno, de vez que o presidencialismo e os princpios federativos so
adotados plenamente; a terceira, por fim, a que se inicia naquela
dcada de 30 e ainda permanece nos dias atuais e que tem como fonte
de inspirao o direito constitucional alemo, decorrente de seus dois
textos, a Constituio de Weimar (1919) e a Lei Fundamental de Bonn
(1949), afirmando BONAVIDES que:
em 1934, 1946 e 1988, em todas essas trs
Constituies domina o nimo do constituinte uma
vocao poltica, tpica de todo esse perodo
constitucional, de disciplinar no texto fundam ental
aquela categoria de direitos que assinalam o
primado da Sociedade sobre o Estado e o indivduo
ou que fazem do homem o destinatrio da norma
constitucional. Mas o homem-pessoa, com a
plenitude de suas expectativas de proteo social e
jurdica, isto , o homem reconciliado com o
Estado, cujo modelo bsico deixava de ser a
instituio abstencionista do Sculo XIX, refratria
129 B O N A V I D E S , P. op. c i t. , p. 327.
74
a toda interveno e militncia na esfera dos

interesses bsicos, pertinentes s relaes do
capital com o trabalho.
o que se percebe pela leitura de uma srie de institutos
que vieram a se fixar na vida constitucional brasileira, como por
exemplo, a submisso da propriedade ao interesse social; a ordem
econmica e social; os direitos do trabalhador, como tero de frias,
justia do trabalho, salrio mnimo, frias remuneradas, alm de
outros consagrados em nosso sistema.
Alm disso, ou seja, uma declarao de direitos to extensa
-
e crescente -
outros
sinais
foram dados
com a insero
de
modalidades de garantia destes direitos, o que se conclui pela leitura

do colocado no pargrafo I o, do referido art. 5o, onde est dito que As
normas
definidoras
dos
direitos
e garantias fundam entais
tm
aplicao imediata. Igual sinal dado pela insero do Mandado de

Injuno dentre os remdios constitucionais, o qual ser cabvel
sempre que a fa lta de norma regulamentadora torne invivel o
exerccio dos direitos e liberdades constitucionais e das prerrogativas
inerentes nacionalidade, soberania e cidadania (inciso LXXI, do
art.
5o, da CF); da inconstitucionalidade por omisso (art.
103,
pargrafo 2o, da CF) e, ainda, do mandado de segurana coletivo (art.

5, inciso LXX, da CF).
A esse respeito, e somando-se ainda o fato de que o
Constituinte ptrio optou pela imposio de limites materiais ao poder
75
constituinte derivado, o que fez ao colocar dentre as clusulas ptreas

os direitos e garantias fundamentais (art. 60, pargrafo 4o, inciso IV,
da Constituio Federal), afirma SARLET, que com base nisso:
verifica-se que, alm de no mnimo uma
relativa unidade de contedo (ou, se quisemos, de
reconhecimento de certos elementos comuns), o
princpio da aplicabilidade imediata das normas
definidoras de direitos e garantias fundamentais,
bem como sua proteo reforada contra a ao
erosiva do legislador, podem ser considerados
elementos identificadores da existncia de um
sistema de direitos fundam entais tambm no direito
constitucional ptrio,
caracterizado p o r
sua
abertura e autonomia relativa no mbito do prprio
sistema constitucional que integra. E justam ente
sua autonomia relativa que determina a maneira
pela qual se inter-relaciona o sistema de direitos
fundamentais com o restante da Constituio, de
modo especial com sua parte orgnica e com os
dispositivos da ordem econmica e soc ialno.
De tudo isso, dvidas no pairam de que efetivamente a
Carta Constitucional de 1988 uma constituio do Estado Social,
com todas as diferenas da decorrentes, motivo pelo qual esta a
compreenso que deve permear a forma de compreend-la e, como diz
com adequao BONAVIDES:
Em
se
tratando
de
Estado
Social,
concordamos, p o r inteiro, com Tomand e Franz
Horner quando dizem que um dos mais graves
problemas do Direito Constitucional decorre do que
ele realiza os f in s do Estado social de hoje com as
tcnicas do Estado de Direito de ontem. Mas o
verdadeiro problema do Direito Constitucional de
nossa poca est, ao nosso ver, em, como
juridicizar o Estado Social, como estabelecer e
inaugurar novas tcnicas ou institutos processuais
130 S A R L E T , I. op. c i t. , p. 79.
76
para garantir os direitos sociais bsicos, a fim de

faz-los efetivos131.
Ou, ainda, nas palavras de SLAIBI FILHO:
Para o liberalismo, o princpio da legalidade
ou de obedincia s normas genricas e abstratas
da lei, com a sua aparente neutralidade em fa c e dos
conflitos sociais, era suficiente para indicar aos
cidados que o poder era instrumento de realizao
do bem comum e que se encontrava acima dos
eventuais interesses dos indivduos e dos grupos.
Hoje, no basta a legalidade, como princpio
objetivo, que deve ser permeada tambm pelo
princpio da legitimidade, ou seja, o exerccio do
poder s vlido para o cidado se tem o sentido,
estritamente subjetivo, de que sero atendidas as
suas necessidades 132
Mais frente, conclui:
r
As primeiras constituies escritas bastava dispor sobre os
direitos individuais, como reas interditas atuao do poder, e
sobre
modo
de
estruturao
do
Estado;
constituio
contempornea no se esgota em tal restrito campo e busca diminuir a

distncia entre a letra fria do texto magno e a realidade soc ial133.
Como se v, no se trata mais de um problema de declarar
direitos fundamentais, at porque j se compreende que nem mesmo
precisam estar claramente declarados. Mas sim de garanti-los, de
torn-los efetivos. O problema de concretizao.
131 B O N A V I D E S , P. op. c i t . , p. 3 3 8 .
132 S L A I B I F I L H O , N a g i b . A o d e c l a r a t r i a d e c o n s t i t u c i o n a l i d a d e . 2. e d . R i o d e J a n e i r o :
F o r e n s e , 2 0 0 0 , p. 13.
133 S L A I B I F I L H O , N. I d e m , p. 14.
77
2.5. O Problema da Efetividade das N ormas Constitucionais
Como se viu at aqui, uma das fortes caractersticas dos

Estados atuais a busca, nos textos constitucionais, da legitimidade
perdida em face da crise do poder de regulao pela qual passou a fase
meramente legislativa do Estado de Direito. S a insero em textos
constitucionais poderia dar a segurana necessria. Evidentemente
que, como movimento posterior, assistiu-se a uma ampliao das
declaraes de direitos a tal ponto de superar-se o conceito de
c^nstrtmo dado pelo E s t a d ^ j i b e r a ^
direitos e separar o poder.
Na
verso
dada
pelo
Estado
Social,
os
textos
constitucionais vo alm, ampliando a compreenso das funes do

Estado, no se preocupando apenas em declarar, mas tambm em
concretizar tais direitos, sendo este o principal desafio da atualidade.
Situado o problema desta forma e tratando da questo
relacionada s normas jurdicas
de forma genrica,
qualquer que seja o seu objetivo -
tem-se
que,
organizar o poder ou impor
comportamentos - so dotadas de uma caracterstica prpria, qual seja,

a imperatividade, explicando BARROSO que:
r
E certo que a imperatividade das regras de

direitos nem sempre se manifesta com a mesma
intensidade. Com base neste fato, a doutrina
classifica as normas jurdicas em duas grandes
categorias: a das normas cogentes e a das normas
dispositivas. As normas cogentes so preceptivas,
78
quando obrigam a determinada conduta,

ou
proibitivas, quando a vedam. Sua essncia reside
em impor-se vontade de seus destinatrios, no
lhes permitindo regular determinada situao p o r
fo rm a diversa. No h, nesse caso, margem
vontade
individual
para
convencionar-se
distintamente. Ao revs, as normas dispositivas so
aquelas que deixam aos destinatrios a liberdade de
disporem de maneira diversa acerca da situao
tipificada na norma, que somente se aplica em caso
de obscuridade ou omisso na manifestao de
vontade dos interessados134.
H , ap en as e to so m en te , u m a grad ao
da im p era tiv id a d e.
O utro
ressa lta d o ,
g en erica m en te
com
aspecto
em
que
rela o
m erece
norm as,
a u x lio de M ig u e l R ea le, n o sen tid o
ser
destacado
por
a in d a
B A R R O SO
de que:
o direito elege determinadas categoriais de

fa tos
humanos
ou
naturais
e
qualifica-os
juridicamente, fazendo-os ingressar numa estrutura
normativa. A incidncia de uma norma legal sobre
determinado suporte ftico converte-o em um fa to
jurdico. Identificam-se, p o r conseguinte, como
realidades prprias e diversas o mundo dos fa to s e
o mundo j u r d i c o 135.
Os
p erm ite,
afirm a
clara m en te
da
p la n o
fatos
fatos
ju rd ico s
B A R R O SO
d istin tos
exp lican d o
que
todos
ju rd ico s,
an lise
e in co n fu n d v eis:
eficcia,
nem
d erivam
os
estan do
referido
fatos
ele
da
v id a
dos
das
atos
ju rd ico s,
norm as
em
o da ex istn cia ,
autor,
passam
ju stam en te
em
trs
que
p la n o s
o da va lid a d e
relao
a com por
relacion ad o
ao
p rim eiro
m undo
isto,
de
dos
m odo
134 B A R R O S O , J o s R o b e r t o . O d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l e a e f e t i v i d a d e d a s s u a s n o r m a s . 4. ed .
a m p l . e a t u a l . R i o d e J a n e i r o : R e n o v a r , 2 0 0 0 , p. 81.
135 B A R R O S O , J. R. I d e m , i b i d e m .
79
que
a ausncia,
deficincia
ou insuficincia
dos elementos
que
constituem pressupostos materiais de incidncia da norma impedem o

ingresso do ato no mundo jurdico. Ser, p o r via de consequncia, um
ato inexistente, do qual o Direito somente se ocupar para repeli-lo
adequadamente, se necessrio136.
Em
relao ao se g u n d o p la n o , te m -se que:
Existindo o ato, pela presena de seus

elementos constitutivos, sujeita-se ele a um segundo
momento de apreciao, que a verificao de sua
validade. Aqui, cuida-se de constatar se os
elementos do ato preenchem os atributos, os
requisitos que a lei lhes acostou para que
sejam
->n
recebidos como atos dotados de perfeio
1
M a is ad ian te, ta x a tiv o
ao ex p lica r que:
Dentro da ordem de idias aqui expostas, uma

lei que contraria a constituio, p o r vcio f o r m a l ou
material, no inexistente. Ela ingressou no mundo
jurdico e, em muitos casos, ter tido aplicao
efetiva, gerando situaes que tero de ser
recompostas. Norma inconstitucional norma
invlida, p o r desconformidade com regramento
superior, p o r desatender os requisitos impostos pela
norma maior. E nula de pleno direito. Atente-se que
validade, no sentido aqui empregado, no se
confunde com validade tcnico-formal, que designa
vigncia de uma norma, isto , sua existncia
r
jurdica
e aplicabilidade 138
P or fim , em
relao
ao terceiro e ltim o p lan o, tem -se que:
A eficcia dos atos jurdicos consiste na sua

aptido para a produo de efeitos, p ara a
irradiao das consequncias que lhe so prprias.
136 B A R R O S O , J. R. op. c i t . , p. 82.

137 B A R R O S O , J. R. I d e m , i b i d e m .
138 B A R R O S O , J. R. I d e m , p. 83.
80
Eficaz o ato idneo para atingir a finalidade p ara

a qual f o i gerado. Tratando-se de uma norma, a
eficcia jurdica designa a qualidade de produzir,
em maior ou menor grau, os seus efeitos tpicos, ao
regular, desde logo, as situaes, relaes e
comportamentos nela indicados; nesse sentido, a
eficcia diz respeito aplicabilidade, exigibilidade
ou executoriedade da norma139.
A
p artir
n ecess ria
d istin o
norm a,
seja,
ou
da
do
aqui
entre
colocad o,
efic cia
ju rd ica
que
da
se
ter
efic cia
p resen te
so cia l
da
concretizao do comando normativo, sua fo r a
operativa no mundo dos fatos
(B A R R O SO ,
2 0 0 0 , p.
84), ou co m o
quer
S IL V A , q u a n d o a firm a que:
Uma norma s aplicvel na medida em que

eficaz. Por conseguinte, eficcia e aplicabilidade
das normas constitucionais constituem fe nm enos
conexos, aspectos talvez do mesmo fenmeno,
encarados p o r prismas diferentes: aquela como
potencialidade;
esta
como
razoabilidade,
praticidade. Se a norma no dispe de todos os
requisitos para sua aplicao aos casos concretos,
falta-lhe eficcia, no dispe de aplicabilidade.
Esta se revela, assim, como possibilidade de
aplicao. Para que haja esta possibilidade, a
norma h que ser capaz de produzir efeitos
rj140
jurdicos
M a is a d ian te en ftico:
O alcance dos objetivos da norma constitui a

efetividade. Esta , portanto, a medida da extenso
em que o objetivo alcanado, relacionando-se ao
produto final. Por isso que, tratando-se de normas
jurdicas, se fa la em eficcia social em relao
efetividade, porque o produto f in a l objetivado pela
norma se consubstancia no controle social que ela

140 S L V A , J. A. A p l i c a b i l i d a d e d a s n o r m a s c o n s t i t u c i o n a i s . 3. ed . 3. t i r . r e v . a m p l . e a t u a l .
S o P a u l o : M a l h e i r o s , 1 9 9 9 , p. 60.
81
pretende, enquanto a eficcia jurd ica apenas a

possibilidade de que isso venha a acontecer.
Os dois sentidos da palavra eficcia, acima
apontados, so, pois, diversos. Uma norma p o d e ter
eficcia jurdica sem ser socialmente eficaz, isto ,
pode gerar certos efeitos jurdicos, como, p o r
exemplo, o de revogar normas anteriores, e no ser
efetivamente cumprida no plano social. Mas
percebe-se que, apesar disso, os sentidos so
.,
14]
conexos, como j a anotamos antes
C om o
que
haja
m eram ente
p riv ileg ia m
se
pode
realizao
ilu stra tiv o s,
de
perceber,
a lg o ,
no
esp ecia lm en te
d ireito
se
efetiv a m en te
podendo
p elo s
aspecto
existe
ad m itir
para
p receitos
ressa lta d o s
que
a im p era tiv id a d e e a efic cia das n orm as.
E sta
con clu so
ig u a lm en te
(e
esp ecia lm en te)
se
ap lica
ao
ca m p o d o d ireito c o n s titu c io n a l, fic a n d o rejeita d a a id ia:
de que o direito constitucional seria um

direito sem sano. Justamente ao contrrio, as
normas constitucionais, tal como as demais,
articulam-se usualmente na dualidade
tpica
preceito e sano, quer este resulte diretamente da
regra, quer deflua do sistema em seu conjunto. E
precisamente a presena da sano que garante a
eficcia de uma norma jurdica, ensejando sua
aplicao oativa quando no espontaneamente
observada. Admitir-lhe a ausncia importaria em
recair
na
tese
retrgrada
das
normas
' i
142
constitucionais nao jurdicas
E SIL V A
quem
As
relaes
privados
direitos,
141 S I L V A , J. A. op. c i t . , p. 6 6 .
alerta, ain d a, que:
relaes de direito constitucional so

de poderes entre si e entre estes e sujeitos
(indivduos, grupos, etc.), estabelecendo
obrigaes e deveres de natureza pblica,
82
mediante normas que, p o r princpio, no deixam

margem atuao da vontade dos agentes
constitucionais.
Normas que so, p o r
isso,
irrenunciveis ou inderrogveis, embora, como
veremos, haja possibilidade de uso do p o d e r
discricionrio, com base em normas de aplicao
facultativa, tais as que admitem a celebrao de
convnios p ara certos fin s (art. 155, pargrafo 2o,
VI e XII, g , p o r exemplo) e as que outorgam
certas competncias sem obrigar o seu exerccio.
Mas essas normas no so facultativas no sentido
das permisses do direito privado, pois, ao
facultarem um modo de agir, excluem qualquer
outro (assim, os Estados no so obrigados a
decretar os impostos de sua competncia, mas esto
impedidos de criar outros) ou vedam a obteno dos
fin s nelas previstos de outro modo que no na
forma, limites e condies que autorizam (assim, s
facultado a Estados e Distrito Federal deliberar
sobre iseno, incentivos e benefcios fis c a is na
fo rm a estabelecida em lei complementar, conforme
os incisos VI e XII, g ). No fundo, portanto, essas
normas facultativas afiguram-se to vinculantes
como as demais. E um ato ou lei que estatua de
outro
je ito
ser
fulm inado
de
inconstitucionalidade143.
C om o
se
v,
as
norm as
co n stitu cio n a is,
com o
q u a lq u er
outra n orm a:
contm um mandamento, uma prescrio, uma

ordem, com fo r a jurdica e no apenas moral.
Logo, a sua inobservncia h de deflagrar um
mecanismo prprio de coao, de cumprimento
forado, apto a garantir-lhe a imperatividade,
inclusive pelo estabelecimento das consequncias
da insubmisso ao seu comando. As disposies
constitucionais no so apenas normas jurdicas,
como tm um carter hierarquicamente superior)
no obstante a paradoxal equivocidade que
longamente campeou nesta matria, considerando-
143 S I L V A , J. A. A p l i c a b i l i d a d e d a s n o r m a s c o n s t i t u c i o n a i s , p. 71.
83
as prescries desprovidas de sano, mero iderio

no j u r d ic o 144.
Por tudo
las
q uanto
sua
o que
efic cia
fo i at aq u i c o lo c a d o ,
e ap licab ilid ad e,
sendo
p o ssv el
a m a is
n s c o n h e c id a a q u ela fo rn ec id a p or S IL V A , para q u em
cla ssific -
cl ssica
entre
d iv id em -se em :
1) normas de eficcia ple na e aplicabilidade

direta, imediata e integral, que so aquelas que
desde a entrada em vigor da constituio,
produzem, ou tm possibilidade de produzir, todos
os efeitos essenciais, relativamente aos interesses,
comportamentos e situaes, que o legislador
constituinte,
direta
e
normativamente,
quis
regular ;
2) normas de eficcia contida e aplicabilidade
imediata, mas passveis de restrio, que so
aquelas em que o legislador constituinte regulou
suficientemente
os
interesses
relativos
a
determinada matria, mas deixou margem atuao
restritiva p o r parte da competncia discricionria
do Poder Pblico, nos termos que a lei estabelecer
ou nos termos de conceitos gerais nelas e n u n c ia d o s
e, p o r fim,
3) normas de eficcia limitada ou reduzida,
que compreendem as normas definidoras de
princpio institutivo, que so aquelas atravs das
quais o legislador constituinte traa esquemas
gerais de estruturao e atribuies de rgos,
entidades ou institutos, para que o legislador
ordinrio os estruture em definitivo, mediante lei e
as definidoras de princpio programtico, que so
aquelas atravs das quais o constituinte, em vez de
regular, direta e imediatamente, determinados
interesses, limitou-se a traar-lhes os princpios
para
serem
cumpridos
pelos
seus
rgos
(legislativos,
executivos,
jurisdicionais
e
administrativos), como programas das respectivas
144 B A R R O S O , J. R. op. ci t. , p. 78.
84
atividades, visando realizao dos fin s sociais do

Estado145.
O utra
faz co m
cla ssifica o
o o b jetiv o
na aplicao
de
nos
oferecid a
por
B A R R O SO ,
que
reduzir a discrionariedade dos poderes pblicos
da lei fu ndam ental e propiciar um critrio
mais
cientfico interpretao constitucional pelo Judicirio, notadamente

no que diz respeito aos comportamentos omissivos do Executivo e do
Legislativo146,
se n d o in e g v e l o fato d e que:
no Estado Moderno se tem dilargado

progressivamente as matrias que recebem assento
constitucional. Tal fenmeno, que ambguo quanto
as suas causas e efeitos, guarda a f a c e virtuosa de
incorporar ao texto constitucional elementos,
direitos e institutos no contemplados numa
superada viso lib e r a l do Estado; na f a c e reversa,
contudo, tem acarretado uma vulgarizao da Carta
Poltica, pela
insero de regras menores,
regulamentares,
esvaziando
a
solenidade
e
permanncia da Lei M aior147.
A tento
isto,
oferece
um a
cla ssifica o
das
norm as
con stitu cion ais:
1) normas constitucionais de organizao, que

so aquelas que tm p o r objetivo organizar o
exerccio do p oder poltico
2) normas constitucionais definidoras de
direitos, que so aquelas que tm p o r objeto f i x a r
os direitos fundam entais dos indivduos e, p o r fim ,
3) normas Constitucionais programticas, que
so aquelas que tm p o r objeto traar os fin s
145 S I L V A , J. A. A p l i c a b i l i d a d e d a s n o r m a s c o n s t i t u c i o n a i s , p. 1 0 1 - 1 3 8 .
146 B A R R O S O , J. R. o p . c i t . , p . 9 3 .
147 B A R R O S O , J. R. I d e m , p. 9 4 .
85
pblicos a serem alcanados pelo E s t a d o 148.

In eg a v elm en te
em
relao
d iv e r g n c ia na d o u trin a, p o d e n d o -s e
a este
con junto
afirm ar, c o n tu d o ,
que h a m a io r
que:
A viso crtica que muitos autores mantm em

relao s normas programticas , p o r certo,
influenciada pelo que elas representavam antes da
ruptura com a doutrina clssica, em que figuravam
com enunciados polticos, meras exortaes morais,
destitudas de eficcia jurdica. Modernamente, a
elas reconhecido um valor jurdico idntico ao
dos restantes preceitos da Constituio,
como
clusulas vinculativas, contribuindo para o sistema
atravs dos princpios, dos f i n s e dos valores que
incorporam 149
N o
norm as
m esm o
p rog ra m tica s
sen tid o
em
a li o
com parao
de M IR A N D A
norm as
ao cla ssific a r as
p recep tivas,
que
so
a q u e la s de e fic c ia in c o n d ic io n a d a . P ara ele:
entre
normas
preceptivas
e
normas
programticas (assim como entre normas exequveis
e normas no exequveis p o r si mesmas) no h uma
diferena de natureza ou de valor. S existem
diferenas de estrutura e de projeo
no
ordenamento. So normas umas e outras jurdicas e,
desde
logo,
normas
jurdico-constitucionais,
integrantes de uma mesma e nica ordem
constitucional; nenhuma delas mera proclamao
poltica ou clusula no vinculativa. To-pouco se
vislumbram dois graus de validade, mas s de
realizao ou de efectividade. Isto verdadeiro
tanto no plano do sistema constitucional quanto no
plano de cada norma tomada p o r si. No plano do
sistema,
na
medida
em
que
as
normas
programticas dele participam como quaisquer
outras e para ele contribuem atravs dos princpios,
dos fin s e dos valores que incorporam; e, assim
como recebem o influxo das normas preceptivas,
148 B A R R O S O , J. R. op. c i t . , p. 9 4 .
149 B A R R O S O , J. R. I d e m , p. 118.
86
tambm as no podem deixar de influenciar. No

plano de cada norma isoladamente considerada,
pois nenhuma deixa de revestir - sejam quais forem
os critrios perfilhados for a jurd ica e pode
haver at normas em parte, preceptivas e, em parte,
program ticas150.
A
em
resp eito
de
seus
efeito s,
p ode-se
d o is tip o s: im e d ia to s e d ife r id o s, se n d o
afirm ar q u e
separam -se
que:
neste segundo grupo, em que a produo de

resultados transposta para um momento futuro, o
controle exercitvel sobre a efetivao da norma
frgil. Isto porque, dependendo a realizao do
comando constitucional de uma atividade estatal, a
ser desenvolvida segundo critrios de convenincia
e oportunidade, a discricionariedade de tal
competncia exclui a interveno ju d ic ia l para sua
r ..
151
concreo ejetiva
D iv ersa
cu m p rim en to
situ a o
d esd e lo g o
em
rela o
aos
efeito s
v erific v el, co m o b em
im ed ia to s,
cujo
ex p lica B A R R O S O :
As normas constitucionais programticas,

dirigidas que so aos rgos estatais, ho de
informar, desde o seu surgimento, a atuao do
Legislativo, ao editar leis, bem como a da
Administrao e do Judicirio ao aplic-las, de
ofcio ou contenciosamente. Desviando-se os atos de
quaisquer dos Poderes da diretriz lanada pelo
comando
normativo
superior,
viciam-se p o r
inconstitucionalidade, pronuncivel pela instncia
competente.
Delas no resulta para o indivduo o direito
subjetivo, em sua verso positiva, de exigir uma
determinada prestao. Todavia, fa ze m nascer um
direito subjetivo negativo de exigir do Poder
Pblico que se abstenha de praticar atos que
contravenham os seus ditames. Em verdade, as
normas programticas no se confundem, p o r sua
150 M I R A N D A , J. op. c i t . , p. 2 4 6 .
87
estrutura e projeo no ordenamento, com as

normas
definidoras
de
direitos.
Elas
no
prescrevem, detalhadamente, uma conduta exigvel,
vale dizer: no existe, tecnicamente, um dever
jurdico que corresponda a um direito subjetivo.
Mas, indiretamente, como efeito, p o r assim dizer,
atpico,
elas
invalidam
determinados
comportamento que lhes sejam antagnicos. Nesse
sentido, possvel dizer-se que existe um dever de
absteno, ao qual corresponde um direito subjetivo
de exig-la152.
Por
d errad eiro,
a in d a
em
rela o
norm a
p ro gram tica,
im p o r ta n te frisar que:
O fato de uma regra constitucional contemplar

determinado direito cujo exerccio dependa de
legislao integradora no a torna, s p o r isto,
programtica. No h identidade possvel entre a
norma que confere ao trabalhador direito ao
seguro desem prego em caso de desemprego
involuntrio (CF, art. 7o, II) e a que estatui que a
fam lia tem especial proteo do Estado (CF, art.
226). No primeiro caso, existe um verdadeiro
direito, tutelvel consoante os fundamentos que
pouco mais adiante sero expostos. H uma
prestao positiva a exigir-se, eventualmente
frustada pela omisso do legislador ordinrio. No
segundo caso, fa ltando o Poder Pblico a um
comportamento comissivo, nada lhe ser exigvel,
seno que se abstenha de atos que impliquem na
desproteo da f a m l i a 153.
'
Id en tificar
esp ecia lm en te
quando
estas
situ a es
se trata de b u sc a r
o leg isla d o r con stitu in te.

153 B A R R O S O , J. R. I d e m , p. 120.
que
corretam ente
essen cia l,
o que pretendeu
CAPTULO III
O G A R A N T ISM O COMO R ESP O S TA
3.1.
Teoria Geral e Base para Surgimento
C om o
papel
do
ju lg a d o r
q u estion am en to
p o ssib ilid a d es
postu ra
normas
at o m o m e n to ,
de
m ero
ap esar da ten ta tiv a de
a p licad or
da
lei,
sem
redu zir
q u alq u er
d o s critrio s de ju sti a do d ireito p o sitiv a d o , v ria s
que
teoria
avant garde,
co n stitu i o ,
E stado,
se v iu
assim
atendendo
onde
com
ao
do
os
d ireito
ele
exera
d em ais
p rin cp io
infra-constitucionais
oferece
da
m em bros
para
papel
das
/
ra zo a b ilid a d e,
devem
ser
de
busca
de
um a
rea liza d o r
outras
estruturas
segundo
instrumentos
as
da
do
qual as
ou
meios
adequados (razoveis), aos f i n s estabelecidos na constituio154.
su p rem acia
co n stitu cio n a lid a d e
rea liza o ,
sendo
dos
da
atos
oportuno
C o n stitu i o
no
n orm ativos,
m as
record ar as p alavras
para
co n tro le
tam bm
para
de Jorge M iran da,
da
sua
que
en sin a :
(...) todas as normas constituicionais so

verdadeiras normas ju rdicas e desempenham uma
154 S L A 1 B I F I L H O , N. o p . c i t ., p. 4 0 .
89
funo til no ordenamento. A nenhuma pode dar-se

uma interpretao que lhe retire ou diminua a razo
de ser. Mais: a uma norma fundam ental tem de ser
atribudo o sentido que mais eficcia lhe d; a cada
norma constitucional preciso conferir, ligadas a
todas as outras normas, o mximo de capacidade de
regulamentao. Interpretar a constituio ainda
realizar a Constituio155.
Sobre
C on stitu i o
este
R ea l
assunto,
da
H ESSE
C o n stitu i o
en sin a,
ao
Ju rd ica ,
tratar
que
da
estas
en con tram -se:
em uma relao de coordenao. Elas

condicionam-se mutuamente, mas no dependem,
pura e simplesmente, uma da outra. Ainda que no
de fo rm a absoluta, a Constituio Jurdica tem
significado prprio. Sua pretenso de eficcia
apresenta-se como elemento autnomo no campo
das for as do qual resulta a realidade do Estado. A
constituio adquire for a normativa na medida em
que logra realizar essa pretenso de eficcia156.
E xposta
p ro b lem a
est
situ a o
por
este
n g u lo ,
id en tifica d o
que
em como ju ridiciza r o Estado Social, como estabelecer
o inaugurar novas tcnicas ou institutos processuais para garantir os

direito sociais bsicos, a fim de faz-los efetivos 157 ,
'
m erecem
as id ia s
de L u ig i F errajo li,
e R a g io n e , p u b lic a d a na Itlia e m
exposta em
cu id a d o so
seu tra b a lh o
exam e
D iritto
1 9 8 9 , e trad u zid a para e s p a n h o l em
199 5 , lem b ra n d o C A D E M A R T O R I , que:
Esse
autor
membro
aposentado
da
magistratura italiana e professor da Universidade
de Camerino (Itlia), tendo sido, na dcada de 70,
155 M I R A N D A , J. op. c i t . , p. 2 6 3 .
156 H E S S E , K. A f o r a n o r m a t i v a d a c o n s t i t u i o . T r a d , d e G i l m a r F e r r e i r a M e n d e s .
A l e g r e : F a b r i s , 1 9 9 1 , p. 16.
157 B O N A V I D E S , P. C u r s o d e d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l , p. 3 3 8 .
Porto
90
um dos expoentes da chamada j urisprudncia

alternativa , a qual propugnava a interpretao da
lei conforme a constituio, atacando assim o
dogma da sujeio cega do j u i z lei. O livro
dedicado, em sua maior parte, teoria p en a l do
garantismo, sendo que, nos dois captulos fin a is (13
e 14) constri uma teoria geral garantista que,
como acima se disse, apresenta suficiente aptido
para dar conta do modelo de Estado e p ropor um
resgate de sua legitimao158.
C om o bem
co loca C A R V A L H O :
como discurso de resistncia s novas

tendncias transnacionais no ramo do controle
social, reflexo da reengenharia poltico-econmica,
exsurge a teoria garantista enquanto possibilidade
crtica de retomada da luta pelos direitos humanos.
Apresenta-se,
pois,
como
saber
crtico
e
questionador, como instrumento de defesa radical e
intransigente dos direitos humanos e da democracia
contra todas as deformaes do direito e do Estado
presentes nos modelos genocidas e totalitrios
(...)'*
Para
id en tifica
D ireito ,
trs
sendo
chegar
asp ectos
ela,
de um a
(F E R R A JO L I
crise
profunda
apud
crescente
q u e a p rim eira a crise da le g a lid a d e ,
O L IV E IR A )
v iv id a
p elo
ou seja, do valor
vinculativo associado s regras pelos titulares dos poderes pblicos,

que se exprime na ausncia ou na ineficcia dos controles, e portanto
na variada e espetacular fenomenologia da ilegalidade do poder.
segundo
aspecto
o da inadequao estrutural das form as do Estado
de Direito s fu nes do Welfare State, agravada pela acentuao do
158 C A D E R M A T O R I , S. o p . c i t . , p. 7 2 - 3 .
159 C A R V A L H O , S a i o . G a r a n t i s m o e s i t e m a c a r c e r r i o : C r t i c a a o s f u n d a m e n t o s e a e x e c u o
d a p e n a p r i v a t i v a d e l i b e r d a d e n o B r a s i l . T e s e . 2 0 0 0 . 4 4 9 f. T e s e ( D o u t o r a d o ) - U n i v e r s i d a d e
F e d e r a l d o P a r a n , C u r i t i b a , p. 116.
91
seu carter seletivo e desigual, em consequncia da crise do Estado

Social ,
que,
m uda
ao in v s
lib eral,
que
E stado
das tra d icio n a is
surgem
terceiro
v io len ta m en te
as p re sta e s
ltim o
asp ecto
as
funes
p restaes
E stad o
n eg a tiv a s
p o sitiv a s
no
da
est
crise,
do
cam po
de
D ireito ,
im p ostas
dos
lig a d o
ao
d ireitos
p rp ria
estad o
sociais.
crise
do
S o cia l, a qual se m a n ifesta :
na deslocao dos lugares da soberania, na

alterao do sistema das fonte s e, portanto, num
enfraquecimento do constitucionalismo. O processo
de integrao mundial, e especificamente europia,
deslocou para fo ra das fronteiras dos estados
nacionais as sedes de deciso tradicionalmente
reservadas sua soberania: em matria militar, de
poltica monetria e de polticas sociais160.
D ito
isto,
que segundo
FERRAJOLI
est
p resen te
em
todas
as d e m o c r a c ia s a v a n a d a s, ressa lta ele que na su a base:
se encuentra la confusin entre democracia y

principio de mayora, explicitamente profesada p o r
muchos hombres de gobierno. As, la democracia no
seria ms que el poder de la mayora legitimado p o r
el voto popular, de manera que todo le estaria
consentido a la mayora y nada que no fuera,
derecta o indirectamente, querido o mediado p o r
sta seria democrticamente legtimo. Semejante
concepcin politicista de la democracia ignora la
que es la mxima adquisicin y al mismo tiempo el
fundamento dei estado constitucional de derecho: la
extensin dei principio de legalidad tambin al
poder de la mayora y, p o r consiguiente, la rgida
sujecin a la ley de todos los poderes p b lic o s,
incluindo el legislativo, y su funcionalizacin a la
160 F E R R A J O L I , L u i g i . O d i r e i t o c o m o s i s t e m a d e g a r a n t i a s . In: O L I V E I R A J U N I O R , J o s
A l c e b a d e s . ( o r g . ) O n o v o e m d i r e i t o e p o l t i c a . P o r t o A l e g r e : L i v r a r i a d o A d v o g a d o , 1 9 9 7 , p.
92
tutela
de
los
derechos
fundam entales
constitucionalmente garantizados161.
n esta p rim azia da C o n stitu i o
v n cu lo s
um a
a m aioria,
d im en s o
d im en s o
obra,
para
FER R A JO L I,
essen cia l da d em ocracia,
p o ltica ,
tratando
su b sta n cia l,
en sin a
em
da
sendo
justam en te
teoria
geral
con trap osio
com o
do
sistem a
que
se
no m enos
isto
que,
g a ra n tism o ,
d im en s o
de lim ites
deve
reconhecer
im p o rta n te
na
parte
cham a
m eram ente
que
sua
de
sua
fin a l
de
d im en s o
fo rm al,
sendo
a q u ela con stitu d a:
precisamente, p o r el principio de mayora,

porque, en efecto, gracias a ella el derecho vincula
a los poderes pblicos no slo el lo relativo a la
forma de su ejercicio, o sea, a los procesos de toma
de decisiones, sino tambin en su sustancia, es
decir, en lo que se refiere a los contenidos que las
decisiones no deben o deben tener 162.
M a is a d ia n te, c o m
p ro p ried a d e, con clu i:
Estos vnculos de sustancia no son outra cosa

que las garantias de los derechos fundamentales,
desde los derechos de liberdad hasta los derechos
sociales, cuya estipulacin ha introdocido, en la
estructura misma dei principio de legalidad proprio
dei actual estado constitucional dei derecho, una
racionalidad sustancial que se ha ahadido a la
racionalidad fo r m a l propia dei viejo positivismo
jurdico y dei paradigma roussoniano de la
democracia poltica,
basados ambos
em
la
omnipotncia dei legislador de mayora163.
A
b a se de d ireito p en a l do seu p e n sa m e n to ,
161 F E R R A J O L L I , L u i g i . D e r e c h o y r a z n . M a d r i d : T r o t t a , 1 9 9 5 , p. 11.
162 F E R R A J O L I , L. I d e m , i b i d e m .
163 F E R R A J O L I , L. I d e m , p. 12.
a cab a p o r lev a r
93
p rop osta
esquecendo
n v el
da
que
referida
teoria
d iv erg n cia
geral
entre
co n stitu c io n a l e sua a u sn cia
do
g a ra n tism o ,
n o rm ativid ad e
do
m o d elo
de efetiv id a d e nos n v eis
foi ju sta m en te o ca m p o on d e se d e se n v o lv e u
no
se
em
in feriores
a id ia do g a r a n tism o .
N a s p alavras de F E R R A J O L I:
La orientacion que desde hace algn tiempo se

conece p o r el nombre de 'garantismo' naci en el
campo penal como una rplica al creciente
desarrollo de la citada divergencia, as como a las
culturas jurdicas y polticas que la han avalado,
ocultado e alimentado, casi siempre en nombre de
la defensa dei estado de derecho y dei ordenamiento
democrticS&9
A
g a ra n tism o
p artir d a F E R R A J O L I
em
trs
concepes
prope
a com preenso
d iv ersa s,
su scetv eis
da p alavra
de
serem
traslad ad as para to d o s os ca m p o s do c o n h e c im e n to ju rd ico .
com o
um
p rim eira
m o d elo
d elas,
n orm ativo
decorre
de
do
en ten d im en to
d ireito, j
de
garan tism o
q u e jusiAmeMe_j__a__p^arlir. d o
d i r e i t o - p e n a i ~ q u e ~ r e p r e s e n - t - a a i d i-ad e - e s t - r i t a 1e g a i f d a - d - e p r p r i a
do
estad p d e-d ireito; a seg u n d a , rep resen ta a a c e p o do term o g a ra n tism o
com o
uma
d istin tas
teoria ju r d ic a
entre
si,
da valid ez
e tam bm
da
da v ig n cia
efetiv id a d e
ou
ex istn cia
com o
ca tegorias
das norm as.
Ou
seja:
la
palavra
garantismo
expresa
una
aproximacin terica que mantiene separados el
"ser__jy_ . el-~deker ser" en e / derecho; e incluso
propone,
como
cuestin
terica
central
la
164 F E R R A J O L I , L. op. c i t. , p. 851.
94
divergncia
existente
en
los
ordenamientos
complejos
entre
modelos
normativos
(tendencialmente garantistas y praticas operativas
(tendencialmente anti-garantistas), interpretndola
mediante la antinomia - dentro de ciertos limites
fisiolgica y fue ra de ellos patolgica - que subsiste
entre validez (e inefitividad) de los primeros y
efectividad (e invalidez) de las segundas165.
j
Por
filo so fia
p o ltica
fim ,
que
terceira
im p e
ao
acepo
d ireito
gara n tism o
ao
estad o
um a
d esig n a
uma
carga de la
justificacin externa conforme a los bienes y a los intereses cuya

tutela y garantia constituye precisamente la fin a lid a d de am bos166 .
R esu m in d o
de
que
tal
serve
para
este
um a
asp ecto,
teoria
e ju stifica n d o
geral
do
afirm a o
in icia l
gara n tism o , F E R R A JO L I
ex p lica:
Estas tres acepciones de 'garantismo', de las

que hasta aqui he proporcionado una connotacin
solamente penal, tienen a mi juicio un alcence
terico y filosfico general que merece ser
explicado. Delinean, efectivamente, los elementos
de una teoria general dei garantismo: el carter
vinculado dei poder
pblico en el estado de
derecho; la divergencia entre validez y vigeiicia
producida p o r los desniveles de normas y un cierto
grado irrductible de ilegitimidad jurdica de las
actividades normativas de nivel inferior; la
distincin entre punto de vista externo (o ticopoltico) y ponto de vista interno (o jurdico) y la
correspondiente divergencia
entre j sticia
e
validez; la autonomia y la precedencia dei prim ero
y un cierto grado irreductible de ilegitimidad
poltica de las instituciones vigentes com respecto a
l.
165 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 85 2.
166 F E R R A J O L I , L, I d e m , p. 8 5 3 .
95
Estos elementos no valen slo en el derecho

penal, sino tambin en los otros sectores dei
ordenamiento. Por conseguinte es tambin posible
elaborar para ellos, com referencia a otros
derechos fundamentales y a otras tcnicas o
critrios de legitimacin, modelos de ju sticia y
modelos garantistas de legalidad - de derecho civil,
administrativo,
constitucional,
internacional,
laborai - estructuralmente anlagos ao p e n a l aqui
elaborado167.
p o ssv el
e,
com o
a m p liao
se
v,
para
desta
os
m a is
id en tid a d e
d iv erso s
estrutural
cam pos
do
que
torn a-se
d ireito
que
p a ssa m , na atu alid ad e, p elo s m e s m o s p ro b lem a s.
3.2. Trs Concepes da Palavra G a r a n t is m o

3.2.1. Prim eira Concepo: Um Modelo Normativo de Direito
N esta
term o
fo rm u la o ,
g a ra n tism o co m o
m oderno,
que
o E sla d o
um a
que
sobressai
m a n ifesta o
d e J D ireito.
de
o q u al, j
m a n ifesta o
o utra
se
id ia
d isse
do
antes,
do
d ireito
tem
sua
j
fo rm u lao
que
um
d efen d iam
governo
passando
com
p rin cip a l
governo
a id ia
id ia s
de
P lato
de que, m elh o r
m o d elo
rev o lu es
h o je
leg e
governo
per
167 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 854.
ao
qual
leg es,
A ristteles,
governo
assu m id as
n orte-am erican a
existen te,
que um
de leis. V rias as ro u p a g en s
p elas
sub
nas
se
de
hom ens,
ao lo n g o
francesa,
a p lica
pensadores
dos
anos,
cu lm in a n d o
d istin o
ex em p lifica n d o
era
entre
FE R R A JO L I,
96
aps
afirm ar
que
am bas
as
situ aes
se
a p lica m
no
cam po
do
d ireito
p en l, o n d e E sta d o de D ireito d e sig n a as d uas situ a es:
el poder ju d ic ia l de descubrir y castigar los

delitos es en efecto sub lege p o r cuanto el p o d er
legislativo de definirlos se ejercita p e r leges; y el
poder legislativo se ejercita p e r leges en cuanto a
su vez est sub lege, es decir, est prescrita p o r ley
constitucional la reserva de ley general y abstracta
em materia p e n a l m .
Q uanto
podem
lato
ou
ser os
ao p oder sub
sen tid os
fo rm al,
onde
de
lege,
im p ortan te
sua co m p reen s o ,
est
co m p reen d id o
a saber:
que
nas form as e p elo s
estab elecid os;
um
forte,
q u alq u er p o d er
deve
form as, m as tam b m
E is
g aran tista
d ireito,
um
e com o
ser lim ita d o
restrito
p ela
lei,
um
q u alq u er
c o n fe r id o p e la lei e e x e r c id o
sen tid o
frisar a in d a
ou
que
que
sen tid o
poder
d o is
fraco,
deve
ser
p ro ce d im e n to s p or ela
su b sta n cia l,
co n d icio n a
no
de
que
suas
seu contedo.
m om ento
pode
esp ecia lm en te
ela
no
im p o rta n te
oferecer um a
cam po
que
para
nova
aqui
se
a com preenso
p ostura
pretende
ao
da
teoria
operador
exp lorar,
do
qual
seja, o da a tiv id a d e ju r isd ic io n a l, j que:
El trmino 'estado de derecho' se usa aqui en

la Segunda de ambas acepciones; y en este sentido
es sinnimo de 'garantismo'. Por esso designa no
simplemente un 'estado legal' o 'regulado p o r la
ley', sino un modelo de estado nacido con las
modernas Constituciones y caracterizado: a) en el
plano formal, p o r el principio de legalidad, en
virtud dei cual todo poder pblico - legislativo,
judic ial y administrativo - est subordinado a leyes
97
generales y abstractas, que disciplinan sus fo rm a s

de ejercicio y cuya observancia se halla sometida a
control de legitimidad p o r parte de ju e c e s
separados dei mismo e independientes (el Tribunal
Constitucional para las leyes, los jue ces ordinrios
para las sentenciais, los tribunales administrativos
para las decisiones de esse carcter); b) en eljplano
sustajicjal, p o r la funcionalizacin de todos los
poderes dei estado al servicio de la garantia de los
derechos fundamentales
de
los
uidadanos,
mediante la incorporacin
limitativa
en su
Constitucin
de
los
deberes
pblicos
orrespondientes, es decir, de las prohibiciones de
lesionar los derechos de liberdad y de las
obligaciones de dar satisfaccin a los derechos
sociales, asi como de los correlativos poderes de
los ciudadanos de activar la tutela j u d i c i a l 169.
passo
p rim eira
segunda
que
justam en te
esto
por
lim ita d o s,
fora
no
d istin o
para
de governo
da
ou
trata
da
leg itim a o
seja,
destas
leg itim id a d e
form al,
su b sta n cia l,
sendo
duas
s no to ca n te sua form a,
relao
Se v io la d o s, levam
isto ,
fontes,
m as
que
tam bm
os
no
ao
que
atos
que
se
in v a lid a d e do ato.
ressalta
F E R R A J O L I 170
que
esta
form al e le g itim id a d e m aterial e s se n c ia l
com preenso
d e d ireito , se n d o
da
relao
e n tre
q ue a p rim eira (fo rm a l)
d em o cra cia
p o ltica
faz refern cia
a form a
e a se g u n d a (su b sta n c ia l) a estrutura de p od er.
E x p lica n d o
pretende
trata
entre le g itim id a d e
aclarar
estad o
situ a es
d isto,
refere ao seu con te d o.
Em
das
rela cio n a r
que
m elh o r,
as
p od e-se
norm as
169 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p . 8 5 7 .
170 F E R R A J O L I , L. I d e m , p. 8 5 8 .
que
afirm ar
tratam
da
que
form a
FERRAJO LI
de
expresso
98
da
von tad e
elei o
p op u lar,
dos
d efin in d o
p arla m en ta res
d em o cra cia p o ltica ,
quem
ser
eleitor,
governantes,
d on d e q uan to
m a is
so
com o
ser
norm as
abran gen te
que
voto,
tratam
for o siste m a ,
da
m as
d e m o c r tic o e le ser.
A s
d ireito s
de
dos
reu n io,
ain d a,
as
prom over
assegurar
outras,
q u ais
cidad os,
sejam ,
esta b elecen d o
in v io la b ilid a d e
ob rig a es
do
co n d i es
sade
do
E stado
para
as
que
resp eito
d o m iclio
de
tratam
redu zir
de
as
d esen v o lv im en to
educao,
so
regras
que
de
garan tir
lib erd a d e
pessoal
co rresp o n d n cia ,
d esigu ald ad es
do
ou
so cia is,
trab a lh o
esto
os
d ig n o ,
rela cio n a d a s
ao
E stad o de D ireito , a ssev era n d o F E R R A J O L I que:
Puede
anadirse
que
habitualmente
la
violacin de las regras dei p rim r tipo es causa de
inexistencia o fa lta de vigncia, mientras que la de
las regras dei segundo tipo es causa de invalidez de
las normas producidas; y que la caracterstica
estructural dei estado de derecho respecto' al mero
estado legal es la posible divergncia entre validez
e vigncia, o sea, la existencia de normas vigentes
pelo invlidas p o r ser conformes a las regias dei
prim er tipo pero no a las dei segundo I71
Ou
asp ecto
seja:
su b stan cial,
apego
cain d o
ao
aspecto
norm a
no
form al,
vazio,
abandonando-se
fican d o
sem
q u alq u er
a p lica b ilid a d e.
O utro
trab alh o
aspecto
im p ortan te
de FE R R A JO L I no
ser
ressa lta d o
que p ertin e as r e la e s
deste
ponto
entre a m a io ria
do
99
m in oria
nos
estad os
d em o cr tico s,
afirm a n d o
que
La primera regia de
todo pacto constitucional sobre convivncia civil no es, en efecto, que

se debe decidir sobre todo p o r mayora, sino que no se puede decidir
(o no decidir) sobre todo, ni siquiera p o r mayoria 172 .
E sta
concepo
resu ltan te
do
pacto
firm a d o
nas
so cied a d es,
havendo
a ga ran tia
de
um
ser o lu gar d o s d ireitos fu n d a m en ta is
tem pos,
acabou
d eco rrn cia
do
por
ser
ad ven to
do
espao
in d iscu tv el,
do hom em
que,
co n stitu cio n a liza d o ,
E stado
S o cia l,
p osterior
com
que
vem
o passar dos
esp ecia lm en te
ao
E stad o
em
L ib eral,
afirm an d o F E R R A J O L I:
Podemos p o r tanto caracterizar al estado

liberal como un estado limitado p o r normas
secundarias negativas, es decir, p o r prohibiciones
dirigidas a sus rganos de poder; y al estado social
o socialista, como un estado vinculado p o r normas
secundarias positivas, es decir, p o r mandatos
igualmente dirigidos a los poderes pblicos. La
tcnica garantista es siempre la de la incorporacin
limitativa
de
los
derechos
civiles
y,
correlativamente, de los deberes pblicos a los
niveles normativos superiores dei ordenamiento: la
declaracin constitucional de los derechos de los
ciudadanos, repetimos, equivale a la declaracin
constitucional de los deberes dei estado
j y j
C om o
bem
resum e C A D E M A R T O R I:
Esse modelo permite ao estudioso analisar um

determinado sistema constitucional para verificar
eventuais antinomias entre as normas inferiores e
seus
princpios
constitucionais,
bem
como
incoerncias
entre as prticas
institucionais
efetivas ' e as normas legais. A partir da, poder
172 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 8 5 9 .
173 F E R R A J O L I , L. I d e m , p. 86 2 .
100
inferir-se o grau de garantismo do referido sistema,

ou seja, o grau de efetividade da norma
constitucional l74.
3.2.2. Segunda Concepo: Uma Teoria Jurdica da Validade, da
E fetivid ade e da Vigncia das Normas
C om o j
fora
do
h orizon te
fico u
do
evid en te
p o sitiv ism o
lin h as
atrs,
ju rd ico,
o g a ra n tism o
afirm a n d o
no
est
FERRAJO LI
e sse resp eito:
Es claro que, com respecto a esta experiencia,

la positivacin o estatalizacin dei derecho
represento un enorme progreso tanto en el plano
jurdico y poltico como en el epistemolgico. La
naturaleza jurisprudencial y doctrinal del derecho
vlido y su identificacin con el derecho natural o
con la justicia se resolvan de hecho, no obstante la
aparente racionalidad, en una total incertidumbre y
arbitrariedad dei derecho vigente. L a novedad dei
derecho moderno no radica tanto en los conteruos
(extraordinariamente parecidos, en particular en el
derecho privado, a los romanos), como sobre todo
en la forma-ll.eg a l '. 'convencional'. o 'artifical', es
decir, 'positiva', dei derecho vigente consiguiente a
la nueva f u e n t e de legitimacin: ya no la veritas
sino precisamente la auctoritas J 75
r
p ostu lad o
I p o sitiv ism
p rin cp io
ju rd ico
dos
da
m a is
ju stam en te
na
legalid ad e,
im p ortan tes,
m ed id a
em
que
passa
seno
representar
fu n d am en tal,
que
im p ed e
um
para
arb trio,
caracterstico
FERRAJO LI
do
p erod o
a m p liao
da
do
sua
form al:
174 C A D E M A R T O R I , S. o p . c i t . , p . 76.
175 F E R R A J O L I , S. D e r e c h o y r a z n . p. 8 69 .
a b so lu tism o .
com preenso
C ontudo,
para
a lm
do
prope
asp ecto
101
Em dos sentidos, que despus correspondeu a

los modelos de legalidad (lata y estricta) y de
legitimacin (formal y sustancial) en los que aqui se
ha articulado el principio: p o r una parte, en el
sentido de que la (mera) legalidad, como fu e n te
(formal) de la vigncia de las normas jurdicas, es
una garantia de certeza y, p o r tanto, de libertad
fre n te a los poderes, que si no actuaran sin freno;
p o r outra parte, en el sentido de la (estricta)
legalidad, como fu e n te (sustancial) de la validez de
nas normas mismas, constituye una tcnica de
positivacin y de estabilizacin de los derechos
fundamentales de los ciudadanos apta a hacer
func ional a su satisfaccin y tutela el artificio
estatal, que si no seria a b s o lu to 176.
Tal
valid ez
com preenso
v a lid ad e,
situ a o
abre
que
ca m in h o
serve
para
para
resolver
d istin o
entre
p ro b lem a
da
e x ist n c ia de n orm as in v lid a s, se n d o que:
a que podemos chamar a vjgMcia ou

existncia,
que respeita fo rm a dos atos
normativos e que depende de sua conformidade ou
correspondncia com as normas form ais sobre a sua
form ao; e a validjide propriamente dita ou, se se
trata de leis, a constitucionalidade , que se refere
ao seu significado ou contedo e que depende da
sua coerncia com as normas substanciais sobre a
sua p r o d u o 111.
Em
resu m o , tem -se que:
o pano de fundo terico-geral do garantismo

est constitudo em grande parte pela importante
distino entre quatro diferentes predicados que se
podem imputar s normas: justia, vigncia,
validade e eficcia (efetividade):
a)
uma norma j u sta quando responde
positivamente a determinado critrio de valorao
tico-poltica (logo, extrajurdico);
176 F E R R A J O L l , S. D e r e c h o y r a z n . p. 8 70 .
177 F E R R A J O L l , S. a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J o s A l c e b a d e s . O n o v o e m d i r e i t o e p o l t i c a ,
p. 9 6.
102
b) uma norma vigente quando despida de

vcios form ais; ou seja, f o i emanada ou promulgada
pelo sujeito ou rgo competente, de acordo com o
procedimento prescrito;
c) uma norma v l id a quando est
imunizada contra vcios materiais; ou seja, no est
em
contradio
com
nenhuma
norma
hierarquicamente superior;
d) uma norma e fic a z quando de fa to
observada pelos destinatrios (e/ou aplicada pelos
rgos de aplicao).
A relevncia dessa distino j a z no fa to de
que estas quatro qualidades das normas so
totalmente dissociadas entre si; e a fin alida de da
distino justamente salientar essa dissociao,
7
em particular, aquela entre vigncia e validade
Com o
ga ra n tism o ,
norm a,
form a
m as
de
se
exsurge
tam bm
garan tir
v,
um a
com
neste
segundo
preocupao
seu
a realizao
no
asp ecto
dos
en ten d im en to
com
m a t e rial,
d ireitos
da
aspecto
id ia
leg a l
su b sta n cia l,
fu n dam en tais
do
de
da
com o
cid ad o,
ou c o m o d iz o p rp rio F E R R A J O L I:
Sin embargo,
mientras
las
condiciones
fo rm ales de la vigncia constituyen requisitos de
hecho en ausncia de los cuales el acto normativo
es imperfecto y la norma dictada p o r l no llega a
existir, las condiciones sustanciales de la validez, y
de manera especial las de la validez constitucional,
consisten normalmente en e respeto de valores
como la igualdad, la liberdad, las garantias de los
derechos de los ciudadanos cuya lesin produce
una antinomia, es decir, un conflicto entre normas
de contenido o significado incompatible179.
178 C A D E M A R T O R I , S. o p . c i t . , p. 79.
3.2.3. Terceira Concepo: Uma D outrin a F ilosfica-P oltica
C o m o j
id ia
de
que
se
ordenam ento
d otado
em
com
contraste
proteger
term o
na
d ireitos
com o
de
norm as
fu n d am en tais.
in tern a
das
in stitu i es
entre
ou externo
d ireito
do ord en am en to
E stado
serve
ou
um
com
tona
m o d elo
ex erccio
v-se
tem -se
p erm ite
m oral,
ou
ed itad as
vig en tes
term o,
ju rd ica s
de v ista ju rd ico
Para ele, n este
que
que
todo
veio
de
crtica
p o sitiv a s,
entre
in tern o
va lid ez
poder
de
a com preenso
do
in v lid a s,
que
de
fin alid ad e
d e p ro d u zir a crtica q u e
norm as
do
concepes,
d esig n a
segunda,
capaz
das
externa
das
in valid ar
P ela
u m a teoria ju r d ica
filo s fica -p o ltica
entre p o n to
para
su p eriores
n a(\erc^ ira) c o n c e p o
separao
p rim eira
g a ra n tism o
m eios
d ou trin a
de
p ela
term o
as
d esleg itim a o
agora,
v iu ,
esta
resu lta
sendo
d esig n a
que
um a
d esleg itim a o
conform e
rgid a
e ju stia
ou,
a in d a,
e ponto
de vista
tico -p o ltico
o g a ra n tism o
co n siste
em
sen tid o
de
m eio
para
realizao
dos
um a
id ia
d ireitos
f u n d a m e n ta is , o u seja:
consiste, p o r una parte, en la negacin de un

valor intrnseco dei derecho slo p o r estar vigente y
dei poder slo p o r ser efectivo y en la p rio r id a d
axiolgica respecto a ambos dei punto de vista
tico-poltico o externo, virtualmente orientado a su
critica y transformacin; p o r outra,
en la
concepcin utilitarista e instrumentalista dei
180 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 88Q.
104
estado, dirigido nicamente al fin de la satisfaccin

de expectativas o derechos fundamentales 181 .
\^f'
T rata-se de en ten der que o p o n to de v ista externo:
quiere decir sobre todo pundo de vista de las

personas. Su primaca axiolgica, em consecuencia,
equivale a la primaca de la persona como valor, o
sea, dei valor da la persona, y, p o r tanto, de todas
sus especficas y diversas identidades, as como la
variedad y pluralidad de los puntos de vista
externos expressados p o r ellas. Es el valor sobre el
que se basa la moderna tolerancia: que consiste en
em respeto de todas las posibles identidades
personales y de todos los correspondientes puntos
de vista
3.3. O Papel do Juiz Sob a tica Garantista
C om o
p ossv el
v isu alizar
operador
atravs
sua
se
do
do
o b jetivou
nesta
d ireito,
gara n tism o
m a io ria
no
uma
d eclarad os,
teoria
caso
d elin ear
uma
esp ecfico ,
no
p rop osta
p ossib ilid a d e
m as
at
ao
de
p resen te
de
nova
ju lg a d o r,
resgate
efetiv a d o s,
dos
m om ento,
p ostu ra
ao
oferecendo
d ireitos,
p ro b lem a
em
m a io r
en fren ta d o p e la teo ria do d ireito na a tu alid ad e.
C om o
afirm a o p rp rio F E R R A J O L I a p u d O L IV E IR A :
os desnveis entre as normas, que esto na

base da existncia de normas invlidas e, p o r outro
lado, a incorporao, em nvel constitucional, dos
direitos fundamentais alteram a relao eittre o j u i z
e a lei e atribuem jurisdio um p apel de garantia
182 F E R R A J O L I , L. I d e m , p. 9 0 6 .
105
do cidado contra as violaes da legalidade,

'
' 1 8 3
qualquer nvel,
p o r parte dos poderes pblicos
Com o
co n stitu cio n a l
b rasileiro
at
1889
se
in icia
um
a m erica n o
seu
com
m o d elo
alem o,
F undam ental de
N este
trs
francs
da
de
com
1930
esp ecia lm en te
p erod o
na
e,
a n lise
do
claram en te
d eles,
que
de
1822
at
rep b lica ),
onde
X IX ;
term in a
onde
vai
segundo,
em
1930
fim ,
encontra
C o n stitu i o
que
com
ca ra cterstica
co n stitu cio n a lism o
por
texto
con stitu cio n a lism o
h ist rico s,
scu lo
p rovisrio,
p resid en cia lism o
(em
do
R ep b lica
ap ro x im a o
1949
p rim eiro
in g ls
governo
governo
in d ep en d n cia
da
que
m om entos
B O N A V I D E S l84: o
da
p artin d o
perceber
em
a p roclam ao
de
atrs,
p o ssv el
d iv id id o
m o d elo
fun dam ental
in au gu ra
lin h as
p roclam ao
com
in sta la o
ser
por
(da
prepondera
d ito
p trio,
pode
id en tifica d o s
<
norte-
terceiro,
que
se
sua
razo
ser
no
de
W eim ar
na
Lei
de
m en o r grau por ser m a is recen te).
penetrao de uma nova corrente de
princpios, at ento ignorados do direito constitucional positivo

vigente no pas
p rin cp ios
estes
que
consagravam um pensamento
diferente em matria de direitos fundamentais da pessoa humana, a

saber, faziam ressaltar o aspecto social, sem dvida grandemente
descurado pelas Constituies p re ced e n tes185.
183 F E R R A J O L I , S. a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. O n o v o e m d i r e i t o e p o l t i c a , p. 100.
184 B O N A V I D E S , P. D o e s t a d o l i b e r a l a o e s t a d o s o c i a l , p. 3 2 7 .
185 B O N A V I D E S , P. I d e m . p. 3 3 2 .
106
V isto
isso,
v ale
rep etir
en sin an a
de
B O N A V ID E S
no
sen tid o de que:
em 1934, 1946 e 1988, em todas essas trs

constituies domina o nimo do constituinte uma
vocao poltica, tpica de todo esse pero do
constitucional, de disciplinar no texto fu n d a m en ta l
aquela categoria de direitos que assinalam o
primado da Sociedade sobre o Estado e o indivduo
ou que fa ze m do homem o destinatrio da norma
constitucional 186.
C om o
deve
ser
S o cia l,
se
v,
cla ssificad a
im p o n d o
d v id a s
com o
busca
um a
de
no
p airam
de
verd ad eira
m eio s
para
que
C arta
C on stitu i o
solu cion ar
de
do
1988
E stad o
d iv erg n cia
apontada por F E R R A JO L I
apud O L IV E IR A , no tocan te in corp orao
de
em
d ireito s
fu n d am en tais
n o rm a s q u e os con trariam
N a
que
serve
rum o
sua
do ju lg a d o r:
do
con stitu cio n a l
ex istn cia
de
a ltera o
do
e, por iss o , in v lid a s.
prop osta,
d e p ara d ig m a
n vel
v isu a liza -se
um a
profunda
a tiv id a d e ju r isd icio n a l,
apego
letra
da
lei,
com o
para
que
alteran d o
o b serv n cia
dos
d ireito s fu n d a m en ta is.
C om o bem
d iz F E R R A J O L I ap u d O L IV E IR A :
E nesta sujeio do ju iz constituio, e

portanto no seu papel de garantir os direitos
fundamentais constitucionalmente estabelecidos,
que reside o principal fundamento atual da
legitimao da jurisdio e da independncia do
Poder Judicirio fre n te aos Poderes Legislativo e
Executivo, embora estes sejam e at porque o so
- p o d e r e s assentes na maioria. Precisamente porque
186 B O N A V I D E S , P. Do e s t a d o l i b e r a l a o e s t a d o s o c i a l , p. 333.
107
os direitos fundam entais em que se baseia a

democracia
substancial
so
garantidos
incondicionalmente a todos e a cada um, mesmo
contra a maioria, eles constituem o fundamento,
bem mais do que o velho dogma juspositiv ista da
sujeio lei, da independncia do Poder
Judicirio,
que para
a sua garantia
est
especificamente vocacionado. Da resulta que o
fundamento da legitimao do Poder Judicirio e da
sua independncia mais no do que o valor . da
igualdade, enquanto igualdade endroits: visto que
os direitos fundam entais so de cada um e de todos,
a sua garantia exige um j u i z terceiro independente,
subtrado a qualquer vnculo com os poderes
assentes na maioria, e em condies de p o d er
censurar, como invlidos ou como ilcitos, os atos
praticados no exerccio desses p o d e r e s 187.
V a le
as
d ecises
d izer:
do ju iz,
o pensam ento
posto
do poder que se su b m etem
elei o
para os
cargos
que
da m a io ria no
v n cu lo
a ela
a tal reg ra o te m p o
(ex ecu tiv o
tem
as
todo,
e leg isla tiv o )
parm etro
d em a is
ou
seja,
para
estruturas
desde
sua
at o d e s e n v o lv im e n t o
da ativid ad e.
C om o
a sse v e r a o p r p rio F E R R A J O L I ap u d O L IV E IR A :
Esta legitimao no tem nada a ver com a da

democracia poltica, ligada representao, po is
no deriva da vontade da maioria. O seu
fundamento unicamente a intangibilidade dos
direitos fundamentais. E todavia uma legitimao
democrtica, que os juizes recebem da sua fu no
de garantia dos direitos fundamentais, sobre os
quais se baseia aquilo a que chamamos democracia
substancial. Neste sentido, os princpios de
igualdade e de legalidade conjugam-se como a
outra fa c e da mesma moeda com o segundo
fundamento poltico da independncia do juiz: a sua
funo de averiguao, segundo as garantias de um
processo justo, da verdade processual.
187 F E R R A J O L I , S. a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. O n o v o e m d i r e i t o e p o l t i c a , p. 101.
108
Aqui, de novo, o princpio da maioria no tem

cabimento. Mais: ele no s estranho, mas est em
contradio com o especfico fundamento da
legitimao do Poder Judicirio. Nenhuma maioria
pode tornar verdadeiro o que falso, ou fa ls o o que
verdadeiro, nem p o r isso p ode legitimar com o seu
consenso uma condenao infundada, porque
i
pronunciada
sem provas 1 8 8
A o ju d ici rio , para b em
das
fron teiras
d ireitos
p rp ria
entre
rea
fun dam en tais,
m a io ria
da m in o ria ,
quando
en q uan to
do
da d em o cra cia ,
p o ssv el
im p o ssv el
assim
assim
de
esta
ser
pretenda.
a m anu teno
m a io ria
atin g id a
Se
perm anecer,
cabe
assim
podero
at
no
rea
m esm o
for,
os
dos
p ela
d ireitos
ser v io la d o sa
todo
m om ento.
3.4. Os Direitos F undam entais Como Parmetro: A Identificao

Segundo Ferrajolli
M esm o
essen cia lm en te
rea
dos
sem
recon h ecid as
um a
d em ocrticos,
resposta
d ireitos
sendo
clara,
qual
fun dam en tais,
p ela
teoria
quem
seja,
d o u trin a , c o m o
entenda
a da
ca teg o ria
d efin i o
esta
se v
calcad a
que
de
em
ela
possui
qual
con cretam en te
do pensam ento
p rin cp io s
gera
um a
contedo
d v id a s
de A L E X I,
que
afirm a:
El derecho fundam ental como um todo es un

objeto muy complejo pero, em modo alguno,
inaprehendible. Est compuesto p o r elementos com
una estrutura bien definida, es decir, las distintas
posiciones dei ciudadano y dei Estado, y entre estas
188 F E R R A J O L I , S. a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. I d e m, p. 102.
109
posiciones
existen
relaciones
claramente
determinables, las relaciones de precisin, de
medio/fin y de ponderacin. Esto no significa que
no pueda ser objeto de discusin qu es lo que hay
que ensamblar en un derecho fundam ental como un
todo. La polmica acerca de qu es lo que pertenece
a un derecho fundam ental tiene su p e n d a n t en la
polmica acerca de qu normas deben ser
adstritatas a las disposiciones iusfundamentales en
tanto normas de derecho fu n d a m e n t a l189.
A
esse
resp eito ,
esp ecifica m en te
F E R R A J O L I , M A I A 190 a q u e s t i o n a s o b
em
o asp ecto
rela o
de que
id ia
de
apesar de uma
teoria firmem ente comprometida com ideais democrticos, h que ser

fe ita a seguinte pergunta ao Prof. Ferrajoli: como f i x a r um contedo
ao que seja um direito fu nd am ental?,
in d agao
que procura
fom entar
m a is a d ia n te ao afirm ar que:
o Prof. Cludio Souto, da Universidade

Federal de Pernambuco, coloca este problema na
teoria sociolgica do direito com muita lucidez, o
que , sem dvida, um grande desafio aos tericos,
socilogos e filsofos do direito. A tentativa do
Prof. Ferrajoli de dar um contedo ao universo
jurdico tambm esbarra no formalismo, exatamente
pelo
vazio que existe
no que caracteriza
efetivamente os direitos fundamentais. Logo, em
verdade, h apenas uma mera tentativa de se impor
contedos, sem na verdade precis-los.
N o
ju stifica
escla recid o
se n eg a u m a b a se para a p reo cu p a o
aten o
por
que
lh e
FERRAJO LI
d irigid a.
apud
acim a extern ada,
C ontudo,
O L IV E IR A ,
este
quando
ponto
trata
da
189 A L E X I , R o b e r t . T e o r i a d e l o s d e r e c h o s f u n d a m e n t a l e s . T r a d , d e E r n e s t o G a r z n V a l d s .
M a d r i d : C e n t r o d e E s t d i o s C o n s t i t u c i o n a l e s , 1 9 9 3 , p. 2 4 5 .
190 M A I A , A l e x a n d r e . O g a r a n t i s m o j u r d i c o d e L u i g i F e r r a j o l i : N o t a s p r e l i m i n a t e s .
D i s p o n v e l e m < w w w . j u s . c o m . b r / d o u t r i n a / g a r a n t i s . h t m l >. A c e s s o e m : 2 7 / 0 9 / 2 0 0 0 .
110
in o v a o
p ro d u zid a
d im en s o
su b sta n cia l
p elo
do
g a ra n tism o
E stad o
de
ao
propor
D ireito ,
que
um a
com preenso
traduz
uma
da
d im en s o
su b sta n c ia l da p r p ria d e m o c r a c ia .
P ara ele:
os direitos fundamentais, de fato, form a m a

base da moderna igualdade, que precisamente
uma igualdade en droits, na medida erri que exibem
duas caractersticas estruturais que os diferenciam
de todos os outros direitos, a comear pelo de
propriedade: antes de mais, a sua universalidade,
pois
respeitam
a todos em igual medida,
contrariamente aos direitos patrimoniais, que so
direitos excludendi alios, dos quais um sujeito pod e
ser ou no ser titular e dos quais cada um titular
com excluso dos outros; em segundo lugar, a sua
indisponibilidade e inalienabilidade, quer ativa
quer passiva, que os subtrai ao mercado e deciso
poltica, limitando a esfera do decidvel de um e de
outra e vinculando-se sua tutela e satisfao191.
M a is ad ian te, co n clu i:
Desse
modo,
os
direitos fundam entais
configuram-se
como
outros
tantos
vnculos
substanciais impostos democracia poltica:
vnculos negativos, os gerados pelos direitos de
liberdade, que nenhuma maioria pode violar;
vnculos positivos, gerados pelos direitos sociais,
que nenhuma maioria pode deixar de satisfazer. E a
democracia poltica, como de resto o mercado,
acaba p o r identitificar-se com a esfera do decidvel,
p o r eles delimitada e vinculada. Nenhuma maioria,
nem sequer a unanimidade, pode legitimamente
decidir a violao de um direito de liberdade ou
no decidir a satisfao de um direito social. Os
direitos
fundamentais,
precisamente
porque
igualmente garantidos a todos e subtrados
disponibilidade do mercado e da poltica, form am a
esfera do indecidvel que e do indecidvel que no/;
191 F E R R A J O L I ,
s.
a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. op. ci t., p.
98.
111
e operam como fatores no s de legitimao, mas

tambm, e sobretudo, de deslegitimao das
decises ou das no-decises192.
C A D E M A R T O R I bem
in terp reta este p e n sa m e n to :
Como diz Ferrajolli, os direitos de liberdade,

aos quais correspondem proibies ao estado, no
tem o seu contedo predeterminado, nem o mesmo
determinvel a priori. Aqui o que determinado so
os limites para o seu exerccio (a proibio de
caluniar ou difamar no exerccio da liberdade de
expresso, p o r exemplo), ou as condies que
legitimam a sua limitao (ordem motivada da
autoridade ju d ic i ria ). J nos direitos sociais so
determinveis os contedos, mas no os limites
(sempre podero surgir novos direitos desse tipo,
dependendo das circunstncias histricas de cada
sociedade, bem como de seu desenvolvimento
econmico e civil). E pelo grau^^M.^^tidade^dci.s,
garantias adstritas a esses direitos que se pode
medir a qualidade de uma democracia V3.
D ia n te
d ificu ld a d es
em
que
cada
d ia
M as,
lan a d a s
acim a,
Se
socied a d e
frente
do
passa,
m a io r
en tretan to,
g en rico ,
lo calizar co m
colocad o,
percebe-se
elen car e cla ssifica r os
hom ens.
m odo
do
um
nm ero
ca m in h o
esp ecia lm en te
sem
d ireitos
quando
que
p leitea d o s
oferecid o
id en tifica m
d eixar de p o ssib ilita r
sua
fu n d am en tais, v e z
d a q u eles
rea lm en te
p ela s
tal
que
p elo s
o p in i es
ca tegoria
d elim itao,
de
p erm itin d o
cla reza seu co n te d o .
os
sem pre
com ando
p ro b lem a s
foram
dos
p rin cip a is
gerados
E stad os,
p elo
ou
p elo
do
hom em
excesso
excesso
F E R R A J O L I a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. op. c i t . , p. 98.
193 C A D E M A R T O R I , S. o p . c i t . , p. 85.
de
de
na
poder
h ist ria
de
riq u eza
a lg u n s
de
da
a lg u n s
112
em
d etrim en to
in tocvel:
da m is r ia de ou tros, p o s s v e l afirm ar q u e h u m
lib erd ad e
d esen v o lv im en to
Aqui
de
das
frente
hom em )
do
o seu
E stado,
contedo
que
d ireitos
prestaes
m erece
n egativas
in d eterm in ad o,
ca m p o p r-d eterm in a d o
que
das
n ecessid a d es
som en te
poder
p restaes
do
de
C A D E M A R T O R I 194, n a
registrou
contedo
tem
os
so b rev iv n cia
de
da vid a hum ana.
FE R R A JO L I,
ao
cam po
hom em ,
seu
se
E stado
m as,
do
que
por
ilim ita d o ,
d isso.
do
no
pensam ento
um a,
lei);
que
pode
b a liza d o ,
o p articu lar,
E stado
(o
to d a v ia ,
au to riza d o
cam po
aq u ilo q u e o n ece ss r io , nada a lm
194 C A D E M A R T O R I , S. op. ci t. , p. 85.
do
relem b rad o:
(tudo p o d e
p o sitiv a s
ser
esteira
fazer
ou
seja,
ao con trrio
duas,
d eterm in vel
que
p ela s
b a liza n d o -se
por
C O N SID E R A E S FINAIS
In eg a v elm en te,
um
profundo
uma
srie
d iversos
ab alo
de
na
fatos,
setores
P arlam entar
de
irreg u la rid a d es
atu alid ad e,
que
da
vo
In q u rito
p ra ticad as
U m
um a
dos
v iv en cia d o
p ela
fo rm u la d o s
com
esp ecia lm en te
base
no
do
uma
E stado
em
que
os
at
pode
ser
frequ en tes
ataques
Federal
m em bros,
estruturas
constado
form ao
Senado
seus
e suas
no
de
a p artir d e
oriun dos
uma
fim
na
sofrem
de
C om isso
de
apurar
a d m in istra o
razo da a tivid ad e c o m o m a g istra d o s.
que
pode
este
quadro
em
ser
eco n m ico
aos
suas d ecis es,
rela o
d evid a.
afirm am :
na
ten tativa
de
d ista n cia m en to
p leito s
d itad as
em
a ateno
apontado
ca tico ,
relao
n ecessid a d es
m erecem
da
p elo
p o p u la o ,
m undo
ao
E stado
Quando
atu al,
cobrados
que,
p ela
a cu lp a do le g isla d o r,
fa z a lei. A o ju iz ca b e a p lic -la .
T al postura,
ju iz
em
para
cam po
a u sn cia de ju stia em
que quem
por
m agistratu ra
no
frequ en tem ente,
no
m o tiv o s
ex p lica o
desde
so cied a d e,
dos recursos, m as tam b m
buscar
o P o d er J u d icirio
p osi o
extrem am ente
d efen siv a
C ontem porneo,
cm oda,
secu n d ria
com o
se
no
na
acabou
conduo
fosse
sua
por reservar ao
dos
p ro b lem a s
a resp o n sa b ilid a d e
114
p elas
in ju stia s
d ireitos
am p la,
dos
do
fu n d am en tais
qual seja,
d ireitos
a de
sociais,
sistem a ,
do
nem
hom em ,
que
todos
sendo
sem pre
aqui
tem
que
co m p ro m etid o s
co m p reen d id o s
d ireito
nenhum a
num a
a lib erd ad e
m a io ria
com
os
d im en s o
e a satisfa o
poder
v io la r
tal
regra.
ad vin d o
que
da
R evo lu o
p rin cip al
p o ltica .
( L
postura
conservadora
Francesa
p ro b lem a
hom em
nasceu
resu ltan te
tin h a
ocorrente
livre
sua
na
por
do
E stado
ju stifica tiv a
poca
toda
era
parte
de
falta
se
R O U SSE A U
forneceu um
d eciso
m eio
do
ao
in iciar
sua
obra
povo
de norm as
in teiro
gera is
(vontade
e com uns,
geral),
no
lib erd a d e
com o
Contrato Social ,
im p ortan te ele m e n to para a so lu o
do p rob lem a:
d ecid in d o
havendo
com o,
sobre
por
p osto
escravizad o
Homme est n libre, et partout il est dans les fers'''),
d isse
ser,
de
acha
L iberal
bem
quai
a lei a
todos
este
por
m o tiv o ,
ser in ju sta.
O utra
obra
com o
a d v eio
De L Esprit des L o is ,
trip artio
conduo
a um
so lu o
das
funes
das lin h as p o ltic a s
da
do
das
id ia s
qual
de
resu lto u
E stado,
M o n tesq u ieu ,
m o d elo
reservando
d efin id a s, a outro a e d i o
com
sua
con h ecid o
um
d eles
das norm as
e,
terceiro, o de ju lg a r os c o n flito s su rgid os.
E stava
d iv id id o
em
trs
fechad o
o cerco
ao ab solu tism o:
esferas
in d ep en d en tes
so m e n te o que esta v a escrito q ue v a lia c o m o
de um
h a rm n ica s
d ireito.
lad o o p o d e r
e,
de
outro,
115
P a ssa d o s m a is de d u zen to s an os, algo m u d ou .
v is o
abandonada,
in tervir
em
do
im p u ta n d o -lh e
cam pos
antes
p u b liciza o
a d v eio
resu lta d o
outra
de
rev o lu cio n rio s
o p rim ia
E stado
da
hom em
de
Frana
tanto
m al
p ostu ras
apenas
com
lu ta
com o
n ecess rio
aes
reservados
concepo
igu al
de
a p ela
fez
p rivad o.
E stad o
de
devendo
E sta
S o cia l,
q u ela
lib erd a d e
falta
p arcialm en te
p o sitiv a s,
ao
im p o rt n cia
1789:
quanto
de
foi
certa
clam or
travada
p elos
eco n m ica ,
lib erd ad e
que
p o ltica
de
antes.
A o
apresentava
dos
lad o
d isso ,
con tam in ad a
d ireitos
p elo
fu n d am en tais
id ia
de
germ e
do
da
d iversas,
com o,
ou
de
in d iv id u a lism o
v is o
fratern id ad e
um
lim ita d o
sua
hom em ,
ra cion alid ad es
E stado
m as
sim
de
no
em
em
se
nom e
nom e
a su p rem a cia do
exacerbado,
id ia
D ireito
u tiliza o
por exem p lo,
uma
de
de
m ercado
d esp ro v id o
ig u a ld a d e
apenas
de
form al,
r e le g a n d o -s e a m aterial se g u n d o p lan o.
Em
C o n stitu i o ,
m eio
norm a
da so b era n ia do p o v o
sai
da
sua
d eclarar
fun o,
d ireitos
n ecessid ad es
em erge
fundam en tal
a qual
op o n veis
b sica s
trad icion al,
contra
in clu in d o
do
E stado,
p arad igm a:
e sn tese das foras atuantes na so c ied a d e ,
ento
um
novo
m a io r
at
de
um
represen tao
am p liar estas d ecla ra es,
isto,
de
apenas
E stado
(v is o
d ireitos so c ia is
hom em ,
cada
regular
vez
poder
n eg a tiv a ),
que v isa m
m a io res
para
atender
em
um a
116
so cied a d e
em
que
q uesto
eco n m ica
assum e
um a
am p litu d e
cada
v e z m aior.
o triu n fo d o E sta d o C o n stitu c io n a l d e D ireito .
Por
at
ento
no
sen tid o
ele
tid a
com o
p erq u ir-la,
esferas
m esm a
dos
a lm
m a teria is)
que
foi
a n ica
perde
d ito,
e m ais
p o ssv el
correta
de
por
visu alizar
ao ju lgad or,
um
novo
fu n d am en tais, a in v estig a o
valorao
cabendo
ele
tico -p o ltico );
valid ad e
fim ,
(se
est
efic cia
que
a v ig n cia
im u n iza d a
p ostu ra
cabendo
parm etro:
da lei e m
observar
(qu and o
esp ecia lm en te
cu lp a sua, no
im p o n d o -lh e
tra d icio n a is,
form ais),
e,
fora,
d ireitos
das
(critrio
v cio s
de que a in ju stia da n o rm a n o
o b serv n cia
de
tudo
(se
outras
ju stia
da
d esp id a
contra
v cio s
observada
p elo s
d estin atrios).
Ragion.
o que prope
U m a
p ostu ra
L u ig i
F errajolli
garan tista
do
do sis te m a ante o fato d e ser e le u m
em
seu
m a g istra d o
trab alh o
e,
em
Diritto e
co n seq u n cia ,
dos seus operadores.
E sta, p en so , u m a das p o ssib ilid a d e s m a is co n creta s p ara a
re cu p e ra o d a m agistratu ra, v e z
efe tiv a m en te p recisam
um
de ju stia ,
que se
c o lo c a r ao lad o
d eix a n d o
d a q u eles
que
de ser m era reprodu tora de
sis te m a q u e, no m o m e n to , s faz am p liar as d esig u a ld a d e s.
grandes
h istria
avanos
est
rep leta
da so cied a d e,
de
viera m
ex em p lo s
em
acom panhados
que,
m esm o
da su p resso
os
dos
117
d ireitos
fu n dam en tais
h ip tese
a lg u m a ju stific o u
U m
por a q u eles
do
d iv ersa
cem
os
dos
R ep b lica
q u ais
resistira m
ou leg itim o u
eles,
que
em
a p r tica in a d eq u a d a .
apesar
do
a R ep b lica no B rasil e d ecretaram
foram
da
pena
condutores
que
d estes fatos a releitu ra q u e feita d os atos c o m e tid o s
a p lica o
anos,
a lg u n s
q u e im p la n ta ra m
Im p rio,
defesa
de
de
ricos
de
m orte
d aq u ele
se
em
F ed eralism o
d esresp eito
ao
d ireito
de
a m p la
q u eles
pensavam
de
form a
processo
observar
que
que
p oltico.
Passados
in eg a v elm en te
representaram
sob o p o n to de v ista d em o cr tico , em
o fim
um
nenhum
m a is
de
in stau rao
da
sig n ifica tiv o
avano
m o m e n t o tais a to s fo r a m
leg itim a d o s.
Foram
adequados
p elo
sim
ju lg a m en to
p a ix es de m o m en to -
p ode-se
estar
p odend o-se
tratado
que,
leg a liza d o s,
v in g a r
tem
que
m x im a
sem
garan tir
m a io ria de o c a si o ,
h ist ria
de
que
os
supresso
q u alq u er
estes
receio
d ireitos
do
ser resgatar de m o d o
reserv a d a ao E stad o e, em
no
recon h ecid os
p ela
d ist n cia
com o
sem
as
a g o ra c o n d i e s d e realizar.
leg itim a n d o
afirm ar
m as
fin s
de
ju stifica m
d ireitos
atento
hom em ,
p len o
os
fu n d am en tais,
ao
frente
enfoque
e atu a liza d o
e sp e c ia l, ao P o d e r Ju d icirio.
m eio s,
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q u alq u er
a funo
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a m p l. P o rto A le g r e : L iv ra ria d o A d v o g a d o , 2 0 0 0 .
2. ed . re v . e

Francisco José Rodrigues de Oliveira Neto - A Atividade Jurisdicional Sob o Enfoque Garantista

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Francisco José Rodrigues de Oliveira Neto - A Atividade Jurisdicional Sob o Enfoque Garantista

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FRANCISCO JOS RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO

A ATIV IDADE J U R I S D I C I O N A L SOB O E N F O Q U E

FLORIANPOLIS, FEVEREIRO DE 2001

FRANCISCO JOS RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO

Dissertao apresentada ao Curso de psgraduao em Direito da Universidade Federal de

FLORIANPOLIS, FEVEREIRO DE 2001

UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA

A ATIV IDADE J U R I S D I C I O N A L SOB O E N F O Q U E

FRANCISCO JOSE RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO

Dr. Srgio UiftfFLrt Cademartori

FLORIANPOLIS, FEVEREIRO DE 2001

FRANCISCO JOS RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO

Dissertao aprovada como requisito parcial para obteno

FLORIANPOLIS, FEVEREIRO DE 2001

Nas multides emocionadas e mesmo numa

A meus pais, Francisco e Marlia, que sempre procuraram

Cademartori, pela ateno dispensada nos momentos de realizao

O presente trabalho tem por objetivo analisar um dos

separao das funes do Estado, dos modelos de motivao propostos

declaraes de direitos cada vez maiores, especialmente em funo do

The present work has for objective to analyze one of the

determined the separation of the functions of the State,

motivation models proposed by four of the most important specialists

Declarar Direitos: Uma Nova Prtica ..................................................55

CAPTULO III. O GARANTISMO COMO RESPOSTA.........................88

3.2. Trs Concepes da Palavra Garantismo ........................................ 95

CONSIDERAES FIN AIS..........................................................................113

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS................................................ .........118

Segundo a clssica tripartio das funes do Estado, cabe

Ambas possuem o mesmo objetivo: fugir da vontade de um

Montesquieu e Rousseau - a qual reduz o juiz a um papel de mero

completamente diverso daquele sob o qual surgiram tais idias.

Um dos resultados mais marcantes foi o de impor uma nova

preocupao deste trabalho, que utilizando-se do mtodo indutivo,

reservado ao juiz? Como deve ele decidir? H necessidade de respeito

reconhecimento de direitos em cartas constitucionais e sua constante

magistrado no momento de decidir, buscando a validade no s formal

1.1. A T r i p a r t i o dos Poderes e a F u n o J u r is d ic io n a l

Uma das preocupaes mais latentes do homem ao longo de

conceituado como uma certa potncia de que alguns sejam dotados:

identifica-se um movimento originrio,

Revoluo Francesa que, ocorrida em 1789, de natureza universal e

indestrutvel nos seus

natureza mesma do ser humano,

produz at hoje correntes de pensamento que transformam ou tendem

A esse respeito, afirma CLVE que uma das caractersticas

dimenses, sendo que a concentrao deles nas mos do prncipe foi o

estudo, especialmente no tocante ao tipo de atividade que deveria ser

1.2. Meios de I n t e r p r e t a o / F u n d a m e n t a o e o Q u e s tio n a m e n to da

As respostas a estas indagaes foram (e so) muitas,

o imprio do positivismo, afirmando Plauto Azevedo

restrito aplicao da lei posta, situao que se conduz a uma viso

extremamente legalista, no se esquecendo que a passividade do j u i z

percebe-se claramente as razes que levaram os tericos da poca a

que, excluda a Idade Mdia, ela sempre esteve presente na vida do

expostas em sua obra Le Contrat Social, a compreenso do que era a

esto es igualmente esencial - de normas generales y comunes14 e

supremacia lei, com fortes reflexos na compreenso do papel a ser

diante de um sistema assim que o papel do j u i z

que as colocou21, asseverando mais adiante que pode-se dizer que a

normativo, no material, mas formal.

considerando o sistema jurdico como este ltimo, j que:

contedo seno a instituio de uma fato produtor

do direito independe de sua eficcia. Na outra ponta,