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FRANCISCO JOS RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO

A ATIV IDADE J U R I S D I C I O N A L SOB O E N F O Q U E


GA RA NTISTA

FLORIANPOLIS, FEVEREIRO DE 2001

FRANCISCO JOS RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO

Dissertao apresentada ao Curso de psgraduao em Direito da Universidade Federal de


Santa Catarina, como requisito parcial para a
obteno do Grau de Mestre em Direito, sob a
orientao do professor Dr. Srgio Urquhart
Cademartori.

FLORIANPOLIS, FEVEREIRO DE 2001

UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA


CENTRO DE CINCIAS JURDICAS
CURSO DE PS-GRADUAO EM DIREITO

A ATIV IDADE J U R I S D I C I O N A L SOB O E N F O Q U E


G A RA NTISTA

FRANCISCO JOSE RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO

Dr. Srgio UiftfFLrt Cademartori


Professor Orientador

FLORIANPOLIS, FEVEREIRO DE 2001

FRANCISCO JOS RODRIGUES DE OLIVEIRA NETO

A ATIVIDADE JU R I S D I C I O N A L SOB O E N FO Q U E
GA RA N T IST A

Dissertao aprovada como requisito parcial para obteno


do grau de MESTRE EM DIREITO no Curso de Ps-Graduao em
Direito da Universidade Federal de Santa Catarina com a seguinte

FLORIANPOLIS, FEVEREIRO DE 2001

iv

Dedico
A Francisco e Marlia, queridos pais;
A Las, amiga, companheira e esposa;
A Sofia e Marina, motivo de orgulho a cada
dia que passa...

Nas multides emocionadas e mesmo numa


nao em certos momentos, parece que h um nexo
universal das almas, uma espcie de grande
corrente moral que as liga. Presso a essa corrente,
o
indivduo
desaparece,
a
conscincia
da
personalidade como que se transforma , para
incorporar-se - reduzida a um simples impulso - ao
torvelinho misterioso do anima turbae - avalanche
para as voragens. No meio da multido que aplaude
ou que protesta, tua alma h de sentir-se dominada
e aplaudir ou protestar tambm... mesmo sem
saber p o r que protesta ou por que aplaude...
ROCHA POMBO, p. 163

A G R A D E C IM E N T O

A meus pais, Francisco e Marlia, que sempre procuraram


mostrar o caminho do estudo e do trabalho como meio de realizao
pessoal e profissional;
A minha esposa Las, amiga de todos os momentos, pelo
estmulo na realizao deste trabalho, e compreenso pelas horas de
convvio roubadas, igualmente subtradas de minhas filhas Sofia e
Marina;
Ao

amigo

orientador

Prof.

Dr.

Srgio

Urquhart

Cademartori, pela ateno dispensada nos momentos de realizao


deste estudo;
Aos amigos e colegas Prof. Dr. Jacinto Nelson de Miranda
Coutinho, Prof. Dra. Aldaci Rachid Coutinho, Prof. Dr. Luiz Otvio
Pimentel e Prof. Mestrando Cludio Eduardo Rgis de Figueiredo e
Silva, decisivos na coleta do material, discusso do tema escolhido e
incentivo para a sua realizao.

RESUMO

O presente trabalho tem por objetivo analisar um dos


pontos daquele que vem a ser o principal dos atos da atividade
jurisdicional, qual seja, a fundamentao das sentenas, produto final
da mquina judiciria.

Partindo

das razes

que

determinaram

separao das funes do Estado, dos modelos de motivao propostos


por quatro dos mais importantes estudiosos da teoria geral do direito
(Kelsen,

Bobbio,

Hart

Dworkin)

e,

passando,

ainda,

pelas

declaraes de direitos cada vez maiores, especialmente em funo do


advento do Estado Social, acaba-se por desaguar na teoria geral do
garantismo, proposta por Luigi Ferrajoli, para quem os direitos
fundamentais devem servir como parmetro da atividade do juiz,
determinando seu apego apenas a eles, e no normas legais que os
contrariem, ainda que indiretamente.

A BSTRA CT

The present work has for objective to analyze one of the


points of that that comes to be the main of the acts o f the activity
jurisdicional, which is, the fundamentao o f the sentences, final
product

of the judiciary

machine.

Leaving

of the reasons

determined the separation of the functions of the State,

that

of the

motivation models proposed by four of the most important specialists


of the general theory of the right (Kelsen, Bobbio, Hart and Dworkin)
and, passing, still, for the declarations of rights every larger time,
especially in function of the coming of the Social State, he/she
finishes for draining in the general theory of the garantismo ,
proposed by Luigi Ferrajoli, for who the fundamental rights should be
good as parameter of the judge's

activity, just

determining

its

attachment to them, and not to legal norms that thwart them, although
indirectly.

SUMRIO

RESUMO....................................... .......................................................................vii
A B S T R A C T ....................................................................................... .............. viii

INTRODUO

CAPTULO

I. A ATIVIDADE

JURISDICIONAL

COMO ATO

P O L T IC O .............................................................................................................. 5
1.1. A Tripartio dos Poderes e a Funo Ju r isd ic io n a l........................ 5
1.2. Meios de Interpretao/Fundamentao e o Questionamento da
Liberdade no Decidir (Escola da Exegese, Kelsen, Bobbio,
Hart e D w orkin)........................................................................................... 9
1.3. As Vinculaes Polticas da Deciso Judicial e a Constituio
como L i m i t e .................................................................................................41

CAPITULO

II.

OS

DIREITOS

DECLARADOS

SUA

E F E T IV ID A D E ................................................................................................... 55
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.

Declarar Direitos: Uma Nova Prtica ..................................................55


A Declarao de Direitos e o Estado D e m o c r tic o ..........................56
Os Direitos Fundamentais e Sua Insero nas C o n s titu i e s .......60
O Quadro Constitucional Brasileiro: Uma Carta do Estado
Social Repleta de Direitos ......................................................................69
2.5. O Problema da Efetividade das Normas Constitucionais............... 77

CAPTULO III. O GARANTISMO COMO RESPOSTA.........................88


3.1. Teoria Geral e Base para Surgimento

88

3.2. Trs Concepes da Palavra Garantismo ........................................ 95


3.2.1. Primeira Concepo: Um Modelo Normativo de Direito ...........95
3.2.2. Segunda Concepo: Uma Teoria Jurdica da Validade, da
Efetividade e da Vigncia das N o rm a s........................................... 100
3.2.3. Terceira Concepo: Uma Doutrina F ilosfica-Poltica......... 103
3.3...O Papel do Juiz Sob a tica Garantista ............................................104
3.4. Os Direitos Fundamentais Como Parmetro: A Identificao
Segundo F e r r a j o l l i ..................................................................................108

CONSIDERAES FIN AIS..........................................................................113

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS................................................ .........118

INTRODUO

Segundo a clssica tripartio das funes do Estado, cabe


ao Poder Judicirio aquela chamada de jurisdicional, ou seja, a de
resolver os conflitos que emergem da sociedade, harmonizando as
relaes nela existentes, valendo-se para tanto dos juizes, os quais so
recrutados perante a sociedade e investidos de poder para dizer o
direito .
O desenvolvimento desta atividade tem chamado a ateno
de diversos doutrinadores ao longo dos anos, vez que vrias as formas
e mtodos pelo quais se pode desenvolv-la, que vo desde a estrita
observncia do texto legal at aquelas que no lhes do valor absoluto,
relativizando sua fora na soluo de litgios.
Registre-se que a idia da tripartio das funes do
Estado como forma de fugir do absolutismo veio acompanhada de
outra, a de que possvel reduzir o direito ao que dito pelo
legislador atravs de sua atividade, j que o resultado (a lei) o
extrato da deciso do povo inteiro, manifestada atravs da vontade
geral, donde no poderia jamais ser injusta.

Ambas possuem o mesmo objetivo: fugir da vontade de um


s, fazendo imperar a liberdade poltica do povo.
Especificamente em relao atividade jurisdicional, o
resultado disso foi a adoo de uma frmula por demais utilizada nos
Estados que adotaram o modelo decorrente da Revoluo Francesa que

abrigou

os

autores

intelectuais

da

juno

das

idias

de

Montesquieu e Rousseau - a qual reduz o juiz a um papel de mero


boca da lei , com sua atividade calcada apenas na subsuno dos
fatos ao texto legal previa e genericamente editado pelos demais
poderes.
Por esta viso no lhe cabe perquirir os critrios de justia,
vez que estes se encontram implcitos diante da chamada vontade
geral .
Contudo, percebe-se que este modelo foi forjado em um
momento histrico com caractersticas que no esto mais presentes,
sendo

que

grau

de

participao

popular

vive

um

momento

completamente diverso daquele sob o qual surgiram tais idias.


O modelo de Estado poca reinante - o liberal - deu
lugar a outro, qual seja, o Estado Social, onde o clamor no era mais o
de liberdade poltica, mas sim o de liberdade econmica, impondo ao
Estado prestaes positivas, alm, claro, daquelas negativas j
fornecidas pelo liberalismo at ento nico e absoluto.

Um dos resultados mais marcantes foi o de impor uma nova


funo aos textos legislativos, aqui compreendidos latu s e n s u : o de
declarar direitos sociais, impondo ao Estado o dever de atender s
necessidades bsicas e fundamentais do homem, provocando o que se
pode identificar como uma nova postulao ao poder judicirio:
efetivar estes direitos que agora tambm passavam a ser declarados.
Oferecer

possibilidade

de

uma

nova

postura

preocupao deste trabalho, que utilizando-se do mtodo indutivo,


procura responder a algumas das mais frequentes indagaes que
permeiam

atividade

jurisdicional:

qual

papel

efetivamente

reservado ao juiz? Como deve ele decidir? H necessidade de respeito


total lei, ou no? H liberdade para decidir fora dela? Se sim, quais
os parmetros?
Para responder a estas indagaes, inicia-se o trabalho com
a explorao das idias que circundam a formao dos Estados
contemporneos, os modelos de interpretao (e conseqente aplicao
do direito) das normas legais na viso de quatro dos mais expressivos
tericos do positivismo, at a busca das razes polticas do ato de
julgar (se existem) e a idia de que a constituio um parmetro a
ser utilizado.
Em

um

segundo

momento,

adentra-se

questo

do

reconhecimento de direitos em cartas constitucionais e sua constante


ampliao, a identificao deste modelo com o da atual Constituio

Brasileira e a questo da efetivao destes direitos, vez que declarlos deixou de ser um problema.
Por fim, na terceira e ltima parte, a investigao ocorre a
partir das idias de Luigi Ferrajoli, membro da magistratura italiana j
aposentado

especialmente

professor
em

como

da
elas

Universidade
podem

de

servir

Camerino
de

(Itlia),

ferramental

ao

magistrado no momento de decidir, buscando a validade no s formal


do texto, mas tambm substancial (material), tendo como parmetro os
direitos

fundamentais

Constitucional de Direito.

do

homem

reconhecidos

no

Estado

CAPTULO I

A ATIVIDADE J U R I S D I C I O N A L CO M O ATO P O L T I C O

1.1. A T r i p a r t i o dos Poderes e a F u n o J u r is d ic io n a l

Uma das preocupaes mais latentes do homem ao longo de


sua

conhecida

trajetria

na histria

o poder,

que

pode

ser

conceituado como uma certa potncia de que alguns sejam dotados:


o nome dado a uma situao estratgica complexa numa sociedade
determinada1. Sua conformao, seu modo de exerccio e amplitude
geraram diversas formulaes, podendo-se dizer que, delimitado o
campo de exame esfera do poltico, e no a sua compreenso como
elemento social, das tentativas sempre resultou alguma forma de
estado: primeiro o liberal, depois o social e, mais recentemente, o
modelo neoliberal.
Em relao ao primeiro, que o que efetivamente nos
interessa no momento,

identifica-se um movimento originrio,

Revoluo Francesa que, ocorrida em 1789, de natureza universal e

' F O U C A U L T , M i c h e l . M i c r o f s i e a d o p o d e r . O r g a n i z a o e t r a d u o d e R o b e r t o M a c h a d o . 6.
ed . R i o d e J a n e i r o : G r a a l , 1 9 7 9 , 183 p.

indestrutvel nos seus

efeitos, porquanto

natureza mesma do ser humano,

entendem

aquela comoo

estes

com

revolucionria

produz at hoje correntes de pensamento que transformam ou tendem


a transformar a Sociedade Moderna .
Tal afirmao ganha fora ao se constatar que foi em
decorrncia dela que o mundo conheceu uma das formulaes tericas
de maior consistncia e que, mesmo mais de duzentos anos aps, ainda
resta inabalvel na maioria das cartas constitucionais: a tripartio de
poderes.
o que exsurge do prprio artigo 16 da Declarao dos
Direitos do Homem, datada de 26 de agosto de 1789, onde consta que
toda sociedade que no assegura a garantia dos direitos nem a
separao dos poderes no possui constituio . Tal foi repetido na
Constituio Francesa de 1791, j tendo freqentado a Constituio da
Virgnia, de 1776, a de Massachusetts, de 1780, e a Constituio
Federal Americana de 1787.
Resultado da teorizao feita por Charles de Montesquieu,
em sua obra De L Esprit des L o is , teve como base o pensamento de
John

Locke,

exposto

em outra

obra

intitulada

Essay

on

civil

2 B O N A V I D E S , P a u l o . D o e s t a d o l i b e r a l a o e s t a d o s o c i a l . 6. e d . r e v . e a m p . S o P a u l o :
M a l h e i r o s . 1 9 9 6 , p. 30.
3 C L V E , C l e m e r s o n M e r l i n . A t i v i d a d e l e g i s l a t i v a d o p o d e r e x e c u t i v o . 2. ed. r e v . a t u a l , e
a m p l . do li v r o A t i v i d a d e L e g i s l a t i v a do P o d e r E x e c u t i v o no e s t a d o c o n t e m p o r n e o e na
C o n s t i t u i o d e 1 9 8 8 . S o P a u l o : R e v i s t a d o s T r i b u n a i s , 2 0 0 0 , p. 28.

government , baseada na

experincia

poltica

inglesa,

afirmando

BONAVIDES que:
Montesquieu foi,
incontestavelmente,
um
clssico do liberalismo burgus. O que h de mais
alto na sua doutrina da separao dos poderes,
segundo o consenso dos melhores tratadistas, que
nele a diviso no tem apenas carter terico, como
em Locke, mas corresponde a uma distribuio
efetiva e prtica do poder entre titulares que se no
confundem4.
Esta era uma frmula para resolver a ausncia de liberdade
poltica da poca, principal problema a ser solucionado, decorrente de
uma viso negativa e limitada que se tinha do Estado, fruto do
absolutismo at ento reinante, bem retratado na clebre frase de Luiz
XIV: L tat c est moi.
Ensina BONAVIDES:
A lio dos povos que padeceram os abusos do
absolutismo explica, p o r conseguinte, a elaborao
daquela tcnica sedutora que imperou, por mais de
sculo, no constitucionalismo clssico. Devemos
entend-la, pois, como arma de que se valeu a
doutrina para combater sistemas tradicionais de
opresso poltica. Visceralmente antagnico
concentrao de poder, foi, portanto, princpio
fecundo de que se serviu para a proteo da
liberdade o constitucionalismo moderno, ao fundar,
com o Estado jurdico, o governo da lei, e no o
governo dos homens, ou seja, a government o f law
and not a government o f men, conforme asseverou
judiciosamente, numa locuo j histrica, o
insigne Jonh Adams,
dissertando acerca da
Constituio Am ericana'.

4 B O N A V I D E S , P . op. c i t . , p. 4 9 .
5 B O N A V I D E S , P . I d e m , p. 72.

A esse respeito, afirma CLVE que uma das caractersticas


da idia de Estado moderno foi a concentrao de poderes, que na
sociedade

poltica feudal

encontravam-se

divididos

em pequenas

dimenses, sendo que a concentrao deles nas mos do prncipe foi o


que deu origem ao Estado absoluto.
Mais adiante prossegue:
A proposta dos pensadores oitocentistas no
era de, mais uma vez, atomizar o poder poltico,
mediante a eventual destruio do aparato estatal.
O Estado consiste, para esses pensadores, num mal.
Mas num mal necessrio. A proposta do Estado
Constitucional era a de limitar o poder poltico,
mantendo-o concentrado. E isto ocorreria da
seguinte forma: primeiro, tratava-se de organizar o
espao poltico de tal maneira que o pod er se
encarregasse de controlar o prprio poder. Aqui
reside o ncleo de teorizao conducente
separao dos poderes; depois, deslocando a
soberania das mos do monarca para as mos do
povo ou da nao6.
Este o modelo de Estado liberal que resultou da Revoluo
Francesa e que acabou por universalizar o princpio da tripartio dos
poderes, presente em nosso texto constitucional desde a primeira das
cartas (1824) com a inovao do poder moderador, e aps 1889 - com
o advento da Proclamao da Repblica - de forma pura e dentro do
modelo at hoje conhecido.
Da adoo deste sistema, por evidente, decorre uma srie
de conseqncias para o mundo jurdico, e atento ao objeto deste

6 C L V E , C. M . op. c i t . , p. 3 0 .

estudo, especialmente no tocante ao tipo de atividade que deveria ser


desenvolvida pelo Poder Judicirio. O que caberia a ele? Como
deveria decidir? Haveria necessidade de estrito respeito lei, ou no?
Teria o juiz liberdade para decidir fora dela?

1.2. Meios de I n t e r p r e t a o / F u n d a m e n t a o e o Q u e s tio n a m e n to da


L i b e r d a d e no Decidir (Escola da Exegese, Kelsen, Bobbio,
H a r t e D w orkin)

As respostas a estas indagaes foram (e so) muitas,


especialmente a partir da insero de uma regra na Constituinte
Francesa de 1790, ttulo V, art. 15, a qual rezava que os motivos que
tiverem determinado a sentena sero expressos, o que se constitua,
como afirma PERELMAN, em uma clara tentativa de submeter os
juizes, p o r demais independentes, vontade da nao, ou seja,
vontade do legislador que a encarna .
Da para o surgimento, na prpria Frana revolucionria,
da chamada Escola da Exegese foi um curto passo, a qual pretendia
realizar o objetivo que se propuseram os homens da Revoluo,
reduzir o direito lei, de modo mais particular, o direito civil ao
Q

Cdigo de Napoleo .

7 P E R E L M A N , Chim. tica e
P a u l o : M a r t i n s F o n t e s , 1 9 9 6 , p.
8 PE RE L M A N . Chim. Lgica
P a u l o : M a r t i n s F o n t e s , 1998, p.

d i r e i t o . T r a d u o d e M a r i a E r m a n t i n a G a l v o G. P e r e i r a .
562.
j u r d i c a : n o v a r e t r i c a . T r a d u o d e V e r g i n i a K. P u p i .
31.

So
So

10

o imprio do positivismo, afirmando Plauto Azevedo


que:
vitoriosa a Revoluo Francesa, a Burguesia,
depois de ascender defendendo o direito natural, f o i
constrangida a abandon-lo, para consolidar seu
poder. O carter "descobridor, revolucionrio,
deste, f o i substitudo pelo signo da lei, em
particular do Cdigo Civil de 1804, visto em
perspectiva fixista, pretendendo-se que a legislao
havia recolhido a mensagem do direito natural,
despojado, bem de ver, de seu fermento inovador9'.
Nessa linha prossegue PERELMAN:
Essa concepo f i e l doutrina da separao
dos poderes, identifica o direito com a lei e confia
aos tribunais a misso de estabelecer os fa to s dos
quais decorrero as conseqncias jurdicas, em
conformidade com o sistema de direito em vigor. A
doutrina da separao dos poderes ligada a uma
psicologia das faculdades, em que vontade e razo
constituem fa culdades separadas. Com efeito, a
separao dos poderes significa que h um poder, o
poder legislativo, que p o r sua vontade fixa o direito
que deve reger certa sociedade; o direito a
expresso da vontade do povo, tal como ela se
manifesta nas decises do poder legislativo. Por
outro lado, o poder judic irio diz o direito, mas no
o elabora10.
Funciona, apenas e to somente, como a razo, presa que
est aos desgnios da vontade popular expressada atravs do texto
legal.
H uma limitao da atividade do julgador,

que fic

restrito aplicao da lei posta, situao que se conduz a uma viso

9 A Z E V E D O , P l a u t o F a r a c o de. D i r e i t o , j u s t i a s o c i a l e n e o l i b e r a l i s m o . So P a u l o : R e v i s t a
d o s T r i b u n a i s , 1 9 9 9 , p . 13.
10 P E R E L M A N , C. L g i c a J u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 32.

11

extremamente legalista, no se esquecendo que a passividade do j u i z


satisfaz nossa necessidade de segurana jurdica II . E' como se ele
tomasse parte em:
uma operao de natureza impessoal, que lhe
permitir pesar as pretenses das partes, a
gravidade dos delitos etc... Mas, para que a
pesagem seja fe ita de modo imparcial, desprovida
de paixo - o que quer dizer, sem temor, sem dio e
tambm sem piedade -, necessrio que a ju stia
tenha os olhos vendados, que no veja as
conseqncias do que faz: dura lex, sede lex. Temos
aqui uma tentativa de aproximar o direito quer de
um clculo quer de uma pesagem, seja como f o r de
algo cuja tranquilizadora exatido deveria poder
proteger-nos contra os abusos de uma justia
corrompida como a do Antigo Regime. Isso nos
daria a idia de que no estamos merc dos
homens,
mas
ao
abrigo
de
instituies,
relativamente impessoaisn .
Ora, pela leitura da ltima parte

deste

deste trecho,

percebe-se claramente as razes que levaram os tericos da poca a


pensar o sistema da forma como descrito, restringindo o papel do juiz
a uma mero boca da lei , que decide mediante uma simples operao
de silogismo: premissa maior, premissa menor e concluso, sendo a lei
a primeira, os fatos a segunda e a sentena, por fim, a terceira.
Ao lado deste enfoque da atividade do juiz, havia a
necessidade de um sistema normativo infalvel e que efetivamente
pudesse reproduzir todas as hipteses, reduzindo em uma entidade
suprema, a lei, o que se compreendesse por direito. bem verdade

11 P E R E L M A N , C. L g i c a J u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 32.
12 P E R E L M A N , C. I d e m , p . 33.

12

que, excluda a Idade Mdia, ela sempre esteve presente na vida do


homem em sociedade, como bem aponta ENTERRA:
El mito de los grandes legisladores, que
habran liberado o configurado a sus pueblos, h
existido siempre: Moiss, Numa, Soln, Licurgo.
Pero se trataba de leyes lacnicas, retenibles en la
memria del pueblo, leyes que haban acertado a
preservar en un punto sensible el alma o el espritu
de una comunidad, y cuyo recuerdo se mantuvo p o r
ello completo en la memria de sta. Nada parecido
a lo que se llamaron Cdigos em ulteriores pocas.
Los Emperadores Romanos inundaron su Imprio de
leyes y novelas, que, sin embargo, coexistieron con
la concepcin dei Derecho de la poca clsica como
el conjunto sutil de regias y princpios destilados
sobre todo a travs de las responsa de los grandes
juristas. Filsofos como Platn escribieron libros
com el ttulo de Las Leyes. Los telogos cristianos
repetan un tratado tpico, De Legibus, donde
intentaban enraizar el orden temporal com las leyes
eternas configuradas p o r Dios como pauta dei
destino dei hombre. Pero haba ocurrido que, de
hecho, la Edad Media haba perdido la idea de la
Ley como una regulacin general y sistemtica; Los
Reyes y los prncipes acordaban fuers, rescriptos,
privilgios, pero nunca imaginaron (quizs con la
excepcin del Emperador Federico II, en el siglo
XIII, en empeno vano) ordenar su reino en una
malla de leyes sistemticas y completas 13 .
Com a Revoluo Francesa e as idias

de Rousseau,

expostas em sua obra Le Contrat Social, a compreenso do que era a


lei apenas ganhou novos contornos, j que foi a partir dele que se
firmou o pensamento de que, La Ley es la decision del pueblo entero
(voluntad general), decidiendo sobre el pueblo entero, p o r medio - y

13 E N T E R R A , E d u a r d o G a r c i a d e . J u s t i c i a y s e g u r i d a d j u r d i c a
d e s b o c a d a s . M a d r i d , E s p a a : C i v i t a s E d i c i o n e s , S. L . , 1 9 9 9 , p. 18.

en

un

mundo

de

leyes

13

esto es igualmente esencial - de normas generales y comunes14 e


assim, por ser fruto da vontade geral, no h como a lei ser injusta, o
que representa, nada mais, nada menos, que desterrar para siempre
dei mundo la possibilidad de una Ley opresora o injusta. Todas las
leyes sern, po r virtud de es a tcnica, Ley es de libertad15.
Esta simples forma a base

do pensamento

e da

supremacia lei, com fortes reflexos na compreenso do papel a ser


desenvolvido pelo Poder Legislativo, que passar a ser ese p o d er
mgico que rectificaria todas las iniquidades de la historia y dei que
surgiria el hombre nuevo, gobernado slo p o r la libertad16.
Estabelece-se o reino da lei, para o qual igualmente
necessrio seria a compreenso de que:
o sistema de direito deveria ter todas as
propriedade exigidas de um sistema formal, a um s
tempo completo e coerente: seria necessrio que
para cada situao dependente da competncia do
j u iz houvesse uma regra de direito aplicvel, que
no houvesse mais que uma, e que esta regra fo ss e
isenta de toda ambigidade 17 .
A esse respeito, assevera PERELMAN:
Ora, o artigo 4 do Cdigo de Napoleo, ao
proclamar que o ju iz no pode recusar-se a ju lg a r
sob pretexto do silncio, da obscuridade ou da
insuficincia da lei, obriga-o a tratar o sistema de
direito como completo, sem lacunas, como coerente,
sem antinomias e como claro, sem ambiguidades
que dem azo a interpretaes diversas. Somente
14 E N T E R R A , E . Cr. op. c i t . , p. 2 4 .
15 E N T E R R A , E . G. I d e m , p. 2 5 .
16 E N T E R R A , E . G. I d e m , p. 3 2 .
17 P E R E L M A N , C. L g i c a j u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 34.

14

diante de um sistema assim que o papel do j u i z


seria conforme misso que lhe cabe, a de
determinar os fa to s do processo e da extrair as
consequncias jurdicas que se impem, sem
colaborar ele prprio na elaborao da lei. Foi
nessa perspectiva que os juristas da escola da
exegese
se
empenharam
em
seu
trabalho,
procurando
limitar
o papel
do j u i z
ao
estabelecimento
dos
fa
to
s
e

sua
subsuno
sob
os
10
termos da lei .
Consolidando-se este pensamento a respeito da atividade
do juiz, 0 prximo passo foi dado com(Hans K elsen^ sua Teoria Pura
do Direito , a qual tinha por objetivo elaborar uma cincia jurdica
to slida quanto o pareciam ser as cincias naturais19, podendo-se
iniciar a anlise de seu trabalho pela distino que fez entre dois tipos
de sistema em que podem ser divididos os ordenamentos normativos:
um chamado esttico e outro chamado dinmico.
O primeiro (esttico) aquele no qual as normas esto
relacionadas umas s outras como as proposies de um sistema
dedutivo, ou seja, pelo fa to de que derivam uma das outras partindo
de uma ou mais normas originrias de carter geral, que tm a mesma
funo dos postulados ou axiomas num sistema cientfico20.
O segundo (dinmico) aquele no qual as normas que 0
compem derivam uma das outras atravs de sucessivas delegaes de
poder, isto , no atravs do seu contedo, mas atravs da autoridade

18 P E R E L M A N , C. L g i c a j u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 3 4 .
19 A Z E V E D O , P. F. op. c i t . , p. 15.
20 B O B B I O . N o r b e r t o . T e o r i a d o o r d e n a m e n t o j u r d i c o . T r a d u o d e M a r i a C e l e s t e L e i t e d o s
S a n t o s . 5. ed . B r a s l i a : E d i t o r a U n i v e r s i d a d e d e B r a s l i a , 1 9 9 4 , p. 7 1 .

15

que as colocou21, asseverando mais adiante que pode-se dizer que a


relao

entre

as

vrias

normas

nesse

tipo

de

ordenamento

normativo, no material, mas formal.


Extremamente adequado se mostra o exemplo trazido por
BOBBIO para ilustrar a situao:
Um pai ordena ao filho que faa a lio, e o
filho pergunta: Por qu? Se o pai responde:
Porque deves a p re n d e r, a justificao tende
construo de um sistema esttico; se responder:
Porque deves obedecer a teu p a i , a justificao
tende a construir um sistema dinmico. Digamos
que o filho, no satisfeito, pea outra justificao.
No primeiro caso perguntar: Por que devo
aprender? A construo do sistema esttico lever
a uma resposta deste tipo: Porque precisas ser
aprovado . No segundo caso perguntar: Por que
devo obedecer a meu pai? A construo do sistema
dinmico levar a uma resposta deste tipo: Porque
teu p ai foi autorizado a mandar pela lei do E s t a d o .
Observem-se, no exemplo, os dois diferentes tipos
de relao para passar de uma norma a outra: no
primeiro caso, atravs do contedo da p re scri o ;
no segundo caso, atravs da autoridade que a
1
22
colocou
.
Para Kelsen, o sistema normativo do tipo deste ltimo,
ou seja, dinmico, onde o ordenamento jurdico um ordenamento no
qual o enquadramento das normas julgado com base num critrio
r
23
meramente formal, isto ,r independentemente de contedo
.

21 B O B B I O . N . op. c i f . , p. 72.
22 B O B B I O , N . I d e m , p. 73.
23 B O B B I O , N . I d e m , i b i d e m .

16

Isto porque, como ele mesmo diz em sua obra Teoria Pura
do Direito24, a idia de validade est ligada de vinculao do
indivduo quela conduta. Ou seja, dever ele se conduzir do modo
como prescrito pela lei. Contudo, indagao de porque dever ele se
conduzir como prescrito pela lei,
no poder ser respondida com a simples
verificao de um fato da ordem do ser, que o
fundamento de validade de uma norma no p ode ser
um tal fato. Do fato de algo ser no pode seguir-se
que algo deve ser; assim, como do fa to de algo
dever ser se no pode seguir que algo . O
fundamento de validade de uma norma apenas pode
ser a validade de uma outra norma 25 .
Mais adiante explica:
O fato de algum ordenar seja o que f o r no
fundamento para considerar o respectivo comando
como vlido, quer dizer, para ver a respectiva
norma como vinculante em relao aos seus
destinatrios. Apenas uma autoridade competente
pode estabelecer normas vlidas; e uma tal
competncia somente se pode apoiar sobre uma
norma que confira poder para fix a r normas. A esta
norma se encontram sujeitos tanto a autoridade
dotada de poder legislativo como os indivduos que
devem obedincia s normas p o r ela fi x a d a s 26.
Eis o fundamento da diferenciao antes abordada e a
justificativa

da

separao

entre

sistema

esttico

dinmico,

considerando o sistema jurdico como este ltimo, j que:


o tipo dinmico caracterizado pelo fato de a
norma fu ndam ental pressuposta no ter por
24 K E L S E N , H a n s . T e o r i a p u r a d o d i r e i t o .
P a u l o : M a r t i n s F o n t e s , 1998.
25 K E L S E N , H . I d e m , p. 2 1 5 .
26 K E L S E N , H . I d e m , p. 2 1 7 .

Traduo

de Joo

Batista M achado.

6. e d .

So

17

contedo seno a instituio de uma fato produtor


de normas, a atribuio de p o d e r a uma autoridade
legisladora ou - o que significa o mesmo - uma
regra que determina como devem ser criadas as
normas gerais e individuais do ordenamento
fundado sobre esta norma fu ndam ental 27 .
Melhor explicando:
O sistema de normas que se apresenta como
uma ordem jurdica tem um carter essencialmente
dinmico. Uma norma jurdica no vale porque tem
um determinado contedo, quer dizer, porque o seu
contedo pode ser deduzido pela vida de um
raciocnio lgico do de uma norma fundam ental
pressuposta, mas porque criada p o r uma fo rm a
determinada - em ltima anlise, p o r uma fo rm a
fixada p o r uma norma fundam ental pressuposta. Por
isso, e somente p o r isso, pertence ela ordem
jurdica cujas normas so criadas de conformidade
com esta norma fundamental. Por isso, todo e
qualquer contedo pode ser Direito. No h
qualquer conduta humana que, como tal, p o r fo r a
do seu contedo, esteja excluda de ser contedo de
rj.
28
uma norma jurdica
.
Ainda no tocante validade, agora com reale na sua
relao com a vigncia, KELSEN identifica os dois extremos dos
pensamentos a respeito da matria, chamando de teoria idealista
aquela que sustenta, sendo a validade entendida como um dever-ser e a
eficcia como um ser, no h qualquer conexo entre elas, j que a
validade

do direito independe de sua eficcia. Na outra ponta,

identifica a teoria realista, a qual advoga a idia de que a validade


do direito est vinculada sua eficcia. As duas so por ele rejeitadas,
a saber: a primeira pelo fato de ser inegvel que, uma ordem jurdic a

27 K E L S E N , H . op. c i t . , p. 2 1 9 .
28 K E L S E N , H . I d e m , p. 2 2 1 .

18

ou uma norma jurdica, perdem validade quando deixam de ser


eficazes e, ainda, porque existe sim uma relao entre o dever-ser da
norma e o ser da realidade natural, j que a norma jurdica positiva,
para ser vlida, tem de ser posta atravs de um ato-de-ser (da ordem
do ser)\ Quanto segunda, sustenta ele ser igualmente falsa em face
da existncia de inmeros casos nos quais as normas jurdicas so
consideradas como vlidas se bem que no sejam, ou no sejam ainda,
r.
29
eficazes
.

A vista disso, conclui:


A soluo proposta pela Teoria Pura do
Direito para o problema : assim como a norma de
dever-ser, como sentido do ato-de-ser que a pe, se
no identifica com este ato, assim a validade do
dever-ser de uma norma jurdica se no identifica
com a sua eficcia da ordem do ser; a eficcia da
ordem jurdica como um todo e a eficcia de uma
norma jurdica singular so tal como o ato que
estabelece a norma condio de validade. Tal
eficcia condio no sentido de que uma ordem
jurdica como um todo e uma norma jurdica
singular j no so consideradas como vlidas
quando cessam de ser eficazes30.
Em outras palavras, da mesma forma que h separao
entre o dever-ser e o ser, a validade do dever-ser no se identifica
com a eficcia no campo do ser. A eficcia para KELSEN, assim como
o ato que estabelece a norma, condio de validade. Isto sob certo
aspecto, j que tem ele como verdadeiro que tais normas deixaro de

29 K E L S E N , H. op. c i t . , p. 2 3 5 - 6 .
30 K E L S E N , H. I d e m , p. 2 3 6 .

19

ser vlidas se deixarem de ser eficazes, explicando mais frente que:


a eficcia de uma ordem jurdica no ,
tampouco como o fato que a estabelece, fu ndam ento
da validade. Fundamento da validade, isto , a
resposta questo de saber p o r que devem as
normas desta ordem jurdica ser observadas e
aplicadas, a norma fundam ental pressuposta
segundo a qual devemos agir de harmonia com uma
Constituio efetivamente posta, globalmente eficaz
e, portanto,
de harmonia
com as normas
efetivamente postas de conformidade com esta
Constituio e globalmente eficazes711.
Neste pensamento, temos duas situaes ligadas ao mesmo
ponto, na medida em que na norma fundamental que se busca a
condio de validade e onde igualmente se encontrar a condio de
eficcia, j que:
as normas de uma ordem jurdica valem (so
vlidas) porque a norma fundamental que form a a
regra basilar da sua produo pressuposta como
vlida, e no porque so eficazes; mas elas somente
valem se esta ordem jurdica eficaz, quer dizer,
enquanto esta ordem jurdica f o r eficaz. Logo que a
Constituio e, portanto, a rdem jurdica que
sobre ela se apia, como um todo, perde a sua
eficcia, a ordem jurdica, e com ela cada uma das
suas normas, perdem a sua validade (vigncia) 3 2.
Especificamente em relao atividade desenvolvida pelo
juiz,

KELSEN

conceituando

trata do problema
iintrpret\)

como

inicialmente
uma

de

operao

forma

ampla,

mental

que

acompanha o processo de aplicao do Direito no seu progredir de um

31 K E L S E N , H. op. c i t . , p. 2 3 6 .
32 K E L S E N , II. I d e m , p. 2 3 7 .

20

escalo superior para um escalo inferior22, ressaltando que existem


duas formas de interpretao do Direito: 1) aquela feita pelo rgo que
o aplica e, 2) aquela que no realizada por um rgo jurdico, mas
por uma pessoa privada e, especialmente, pela cincia jurdica.
Tomando em considerao apenas a primeira das hipteses
(rgo aplicador do direito), KELSEN aponta a existncia de uma
relativa indeterminao no ato de aplicao do direito, j que:
A norma do escalo superior no pode
vincular em todas as direes (sob todos os
aspectos) o ato atravs do qual aplicada. Tem
sempre de fic a r uma margem, ora maior ora menor,
de livre apreciao, de tal form a que a norma do
escalo superior tem sempre, em relao ao ato de
produo normativa ou de execuo que a aplica, o
carter de um quadro ou moldura a preencher este
ato. Mesmo uma ordem o mais pormenorizada
possvel tem de deixar quele que a cumpre ou
executa uma pluralidade de determinaes a f a z e r 34.
Em suma: todo ato jurdico em que o direito aplicado
ser

em

parte

indeterminado,

determinado
a

qual

pelo

poder

prprio
dizer

direito

respeito

e,

em

parte,

tanto

ao

fato

poder

ser

no

condicionante como conseqncia condicionada.


Tal

situao,

prossegue

KELSEN,

intencional e resultado da prpria constituio da norma jurdica que


deve ser aplicada ao ato em questo, o que se explica pelo simples fato
de que o sentido verbal da norma no unvoco, o rgo que tem de

33 K E L S E N , H. op. c i t . , p. 2 3 8 .
34 K E L S E N , H. I d e m , p. 3 8 8 .

21

aplicar a norma encontra-se perante vrias significaes p o s s v e is 35.


Alm disso, ressalta o mestre de Viena, a indeterminao tambm
poder resultar do fato de existirem, num mesmo ordenamento, duas
normas que se contradizem total ou parcialmente.
Em todas estas hipteses (intencionais ou no), vrias so
as possibilidades de aplicao do direito, podendo o operador filiar-se
a uma

ou outra

das vrias

significaes

possveis,

asseverando

KELSEN que o direito a aplicar forma, em todas estas hipteses, uma


moldura dentro da qual existem vrias possibilidades de aplicao,
pelo que conforme o direito todo ato que se mantenha dentro deste
quadro ou moldura, que preencha esta moldura em qualquer sentido
possvel , concluindo mais adiante:
A interpretao de uma lei no deve
necessariamente conduzir a uma nica soluo
como sendo a nica correta, mas possivelmente a
vrias solues que - na medida em que apenas
sejam aferidas pela lei a aplicar - tm igual valor,
se bem que apenas uma delas se torne Direito
positivo no ato do rgo aplicador do Direito - no
ato do tribunal, especialmente. Dizer que uma
sentena judic ial fundada na lei, no significa, na
verdade, seno que ela se contm dentro da moldura
ou quadro que a lei representa - no significa que
ela a norma individual, mas apenas que uma das
normas individuais que podem ser produzidas
dentro da moldura da norma geral 3 7.
O acima colocado d uma clara idia do pensamento deste

35 K E L S E N , H . op. c i t ., p. 3 8 9 .
36 K E L S E N , H . I d e m , p. 3 9 0 .
37 K E L S E N , H . i d e m , p. 3 9 0 - 1 .

22

importante terico

do

direito,

especialmente

no

sentido

da

sua

compreenso de que o contedo da norma em si pouco importa ao


estudo do direito, sendo este um problema de poltica do direito.
Da mesma forma, pode-se dizer que exsurge uma certa
desmistificao da idia de que no h liberdade do juiz no ato de
julgar, de escolher a resposta correta e possvel dentro da moldura .
O reconhecimento da existncia de uma parte indeterminada na prpria
estrutura normativa (intencional ou no) leva a essa inarredvel
concluso, afirmando KELSEN que nem sempre poderemos, a p artir
30

da lei, p o r interpretao, obter as nicas sentenas corretas .


O juiz tambm um criador do direito e, nesta funo,
relativamente livre, j que o ato de escolha de qual das hipteses
possveis para o preenchimento da moldura uma funo voluntria.
Explica KELSEN:
Na medida em que, na aplicao da lei, para
alm da necessria fixao da moldura dentro da
qual se tem de manter o ato a pr, possa ter ainda
lugar uma atividade cognoscitiva do rgo
aplicador do direito, no se tratar de um
conhecimento do Direito positivo, mas de outras
normas que, aqui, no processo da criao jurdica,
podem ter a sua incidncia: normas de Moral,
normas de Justia, ju zo s de valor sociais que
costumamos designar p o r expresses correntes
como bem comum, interesse do Estado, progresso,
etc. Do ponto de vista do Direito positivo, nada se
pode dizer sobre a sua validade e verificabilidade.
Deste ponto de vista, todas as determinaes desta

38 K E L S E N , H. op. c i t . , p . 3 9 1 .

23

espcie
apenas
podem
ser
caracterizadas
negativamente: so determinaes que no resultam
do prprio direito positivo. Relativamente a este, a
produo do ato jurdico dentro da moldura da
norma jurdica aplicanda livre, isto , realiza-se
segundo a livre apreciao do rgo chamado a
produzir o ato. S assim no seria se o prprio
Direito positivo delegasse em certas normas
metajurdicas como a Moral, a Justia, etc. Mas,
neste caso, estas transforma-se-iam em normas de
Direito p ositivo39.
Por fim, ensina:
Na aplicao do Direito p o r um rgo
jurdico, a interpretao cognoscitiva (obtida p o r
uma operao de conhecimento) do Direito a
aplicar combina-se com um ato de vontade em que o
rgo aplicador do Direito efetua uma escolha
entre as possibilidades reveladas atravs daquela
mesma interpretao cognoscitiva. Com este ato, ou
produzida uma norma de escalo inferior, ou
executado um ato de coero estatudo na norma
aplicanda40.
Como j dito, inegvel a importncia desta teoria para o
direito,

acrescentando-se

a ele

outra

contribuio:

a concepo

piramidal do ordenamento jurdico, em que se apia sua elaborao e


aplicao, assim como o fundamento da instituio dos tribunais
constitucionais. Sem a noo de hierarquia das fontes do direito no
h, como, cientificamente, orientar o raciocnio ju r d ic o 41.
Mas, ao lado deste quadro, outro se desenha no sentido de
que:

39 K E L S E N , H. op. c i t . , p. 3 93 .
40 K E L S E N , H. I d e m , p. 3 94.
41 A Z E V E D O , P . F. op. c i t . , p. 16.

24

lamentavelmente, prevaleceu, sobretudo na


Amrica Latina, o aspecto restritivo das idias de
Kelsen, a limitao gnosiolgica, que fa v o rec e a
aceitao dos golpes de Estado, das quarteladas
que tm entretecido tristes pginas das histria
poltico-jurdica
deste
continente.
Tambm
contribui ela para sedimentar a ciso do discurso
jurdico, que, a partir do positivismo-exegtico, tem
separado a Cincia do Direito de sua dimenso
crtico-valorativa, de suas projees sociais, e,
logo, de seu assento histrico, contribuindo ao seu
isolamento das aspiraes populares, conduzindo ao
ceticismo decorrente da existncia de duas
verdades, a dos leigos e a dos j u r i s ta s 42.
DALLARI enftico ao apontar que a teoria pura do
direito de Kelsen acabou por afastar os fundamentos filosficos e
sociais do direito, reduzindo a uma simples forma que aceita qualquer
contedo, concepo que se mostra conveniente:
para
quem prefere
ter a conscincia
anestesiada e no se angustiar com a questo da
justia, ou ento para o profissional do direito que
no quer assumir responsabilidades e riscos e
procura ocultar-se sob a capa de uma aparente
neutralidade poltica.
Os
normativistas
no
precisam ser justos, embora muitos deles sejam
r
43
juizes
.
PERELMAN,

igualmente

indica

os

inconvenientes

da

teoria pura do direito, que:


separa de modo demasiado rgido o direito do
fato, f a z concesses excessivas ao arbtrio do j u i z
dentro do mbito da lei, despreza o papel essencial
da regra de justia formal, que requer o tratamento
igual para situaes essencialmente semelhantes, e
recusa toda referncia a um juzos de valor, como

42 A Z E V E D O , P . F. op. c i t . , p. 16.
43 D A L L A R I , D a l m o d e A b r e u . O p o d e r d o s j u i z e s . S o P a u l o : S a r a i v a , 1 9 9 6 , p . 8 2 - 3 .

25

se a justia e a eqidade fossem noes alheias ao


. . 44
direito .
7

Da mesma forma, aponta o referido autor que, com o


advento do Estado nacional-socialista, mesmo para os mais ferrenhos
positivistas, ficou impossvel sustentar que lei lei, crescendo a
noo de que h princpios que, mesmo no sendo objeto de uma
legislao expressa, impem-se a todas aqueles para quem o direito
a expresso no s da vontade do legislador, mas dos valores que este
tem por misso promover, dentre os quais figura em primeiro plano a
ju s t i a 45.
Esta reao antipositivista se deu especialmente em funo
de casos como o narrado por PERELMAN ocorrido na Alemanha psguerra, onde esta nova concepo permitiu a condenao de um Oficial
de Guerra que havia matado um soldado que se ausentara sem pedir
permisso e que sustentou estar pautado por uma ordem de Hitler:
que autorizava qualquer membro das foras
armadas a matar imediatamente qualquer desertor,
covarde ou traidor. O Tribunal Federal, em seu
acrdo de 12 de julho de 1951 (B.D.H.Z., 3, 94),
recusou-se a reconhecer ordem do Fhrer a
qualidade de uma regra de direito e condenou o
oficial ao pagamento de indenizao me do
soldado executado sem julgam ento 46.
Tratava-se de uma necessidade repensar a atividade do
julgador e sua postura diante do ordenamento jurdico, situao que

44 P E R E L M A N , C. L g i c a j u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 94.
45 P E R E L M A N , C. I d e m , p! 95.
46 P E R E L M A N , C. I d e m , I b i d e m .

26

acabou por abalar de modo profundo a compreenso da lei como


entidade maior e nica fonte de busca do que se entende por justia,
havendo, contudo, de se encontrar o equilbrio, tarefa maior dos
pensadores do ps-guerra, j que se equivocado se mostra o estrito
apego lei, melhor no ser o simples abandono da norma, como bem
alerta PERELMANN:
O fa to de o direito, tal como o concebemos,
no poder menosprezar a segurana jurdica e
dever, p o r esta razo, evitar a subjetividade e a
arbitrariedade,
o
fa to
de
constituir
um
empreendimento pblico - pois o j u i z recebe sua
autoridade do Estado, que lhe confere competncia
e poder - impede identificar, pura e simplesmente, o
que ju sto segundo o direito com o que parece
justo a um indivduo41.
A respeito das idias Kelsenianas, com claro sentido de
resgate das mesmas, no h como omitir-se a referncia ao trabalho de
que de maneira cuidadosa analisou as principais crticas
feitas

a estas idias,

propondo uma releitura na busca do real

significado da Teoria P ura_ doDireito proposta pelo mestre de


Viena.
Para tanto, BOBBIO identifica que os principais ataques
que o trabalho de Hans Kelsen mereceu eram provenientes de duas
frentes: em primeiro, dos defensores do direito natural, em nome da
objetividade da cincia e, em segundo, da sociologia, em nome da

47 P E R E L M A N , C. L g i c a j u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 98.
48 B O B B I O , N o r b e r t o . C o n t r i b u i c i n a l a t e o r i a d e i
M i g u e l . V a l n c i a : F e r n a n d o T o r r e s , 1 9 8 0 , p. 119.

derecho.

Traduo

de A l f o n s o

Ruiz

27

distino

feita entre

o mundo

do ser , ao qual pertencem

os

fenmenos sociais, e do dever ser, ao qual pertence o direito,


explicando o autor referido que:
Si se tienen estos dos blancos, se comprende
p o r que la teoria pura dei Derecho presenta dos
pretenciones fundam entales: a) que es cincia (y no
ideologia); b) que es la cincia prpria dei objeto
especifico al que se dirige, el Derecho (y no de
objetos distintos, si bien afines, como son los
estudiados p o r la sociologia). Por la primera
pretencin se coloca como verdadera cincia (en
contraposicin
a
la pseudociencia
de
los
iusnaturalistas, y en general de quienes subordinan
el estdio dei derecho a las ideologias p o ltica s ).
Por la segunda se coloca como la nica cincia dei
Derecho (en contraposicin a las cincias afines
que tienden a sustituir a la jurisprudncia
normativa)\ 49 .
Em relao primeira, Norberto Bobbio - partindo da base
do pensamento jusnaturalista de que toda norma jurdica ser vlida se
tambm

for justa,

aponta

que

esta

tem

justificativas

bastante

plausveis, a comear pelo fato de que a distino feita por Hans


Kelsen tem por objetivo no permitir a confuso de dois problemas
distintos, dando cincia do direito o que da cincia do direito, e
filosofia o que lhe pertence, compreendida esta como a competente
para elaborao e justificao de um sistema de valores. No ocorre,
em hiptese alguma e como sugerem seus crticos, a eliminao de um
dos problemas em favor do outro.

49 B O B B I O , N . C o n t r i b u i c i n a l a t e o r i a d e i d e r e c h o . p. 1 20.

28

Diz BOBBIO:
No elimina el problema de la justicia o de la
justificacin dei Derecho positivo slo por el hecho
de afirmar que es distinto dei problema de la
validez, dei mismo modo que no elimina el problema
de la justificacin dei mal en el mundo (la llamada
teodicea) el hecho de que las cincias de la
naturaleza tengan la larea exclusiva de describir y
explicar los fenmenos (tanbin aquellos que nos
repugnan o suscitan escndalo)50.
Alm disso, recorda, h que se registrar que esta forma de
compreender as normas por parte dos jusnaturalistas, tinha tambm
como justificativa a necessidade

de impor um certo limite

aos

soberanos, para que eles no exerccio de sua funo legislativa,


observassem critrios de humanidade e justia em uma poca que
ainda no haviam sido criados sistemas eficazes de controle de
constitucionalidade de normas. Alm disso, tambm havia necessidade
de se manter uma esfera de escape para justificar o no atendimento de
uma determinada norma, j que os meios de participao popular eram
extremamente reduzidos.
Contudo, conclui BOBBIO, atualmente existem meios mais
eficazes para garantir a correspondncia das leis com as exigncias de
justia, os quais, assevera:
(...) no cancelan en absoluto el hecho de que
las leyes de cualquier ordenamiento hayan sido y
sean vlidas y eficazes aunque injustas, y de que el
ju rista - si quiere ser un investigador de hechos y
no un moralista o un predicador - tenda el deber de
50 B O B B I O , N . op. c i t . , p. 122.

29

distinguir las normas vlidas de las invlidas,


independientemente dei hecho de que repugnen o no
7

. 5 1
a la
conciencia
propia
o ajena
.
Mas, uma indagao fica no ar: o que se entende por
justia? H um critrio certo para se fazer a distino entre o justo e o
injusto?
Com estas perguntas, BOBBIO procura demonstrar a falt
de carter absoluto do juzo de valor, no com a pretenso de negar a
possibilidade de submisso da norma a um juzo de valorao moral,
mas sim de demonstrar a impossibilidade do juzo de valor da norma
ser igual ao juzo de validez (existncia da norma), ou que possa dele
depender.
Nas palavras do mesmo:
la difirencia entre juicio sobre la ju sticia de
una norma y juicio sobre la validez de la misma
norma est em que el primeiro es un juicio de valor
y el segundo um juicio de hecho. Ahora bien, hacer
depender la existencia de la norma de su mayor o
menor conformidad co un ideal de justicia equivale
a subordinar el ju ic io que como historiadores
estamos llamados a dar sobre la existencia de un
hecho al valor que el atribumos. Que Bruto haya
matado a Csar es un juicio de hecho; que el
homicdio de Csar sea una accin buena o mala es
un ju icio de valor. Que diramos dei historiador que
sostuviese que no es cierto que Bruto matara a
Csar porque no est bien que lo haya matado?52
Em relao ao segundo grupo de crticos, os socilogos,

51 B O B B I O , N . C o n t r i b u i c i n a l a t e o r i a d e i d e r e c h o . p. 123.
52 B O B B I O , N . I d e m . p . 12 4 .

30

BOBBIO afirma que, da mesma forma como abordou o assunto em


relao aos adeptos do direito natural, o faz em relao sociologia,
posto que a distino entre a validez do direito de sua realidade social,
no implica na excluso de um dos problemas, j que a validez do
direito - objeto da teoria pura do direito - no exclui o tratamento, em
outro lugar, do problema da realidade social do direito, objeto da
sociologia jurdica.
A partir destas concepes e dando o devido valor ao
trabalho de Kelsen, que Norberto Bobbio ala um vo at o chamado
positivismo lgico onde identifica que a encruzilhada em que se
encontra a cincia do direito - com dificuldades em se libertar das
amarras impostas pelo direito positivo como at ento compreendido resultado de um complexo de inferioridade do jurista em relao aos
r

cientistas de outras reas. E o mais claro resultado do que classifica


como sendo duplicao do saber : ao lado de um trabalho cientfico
que se afasta do direito, os juristas desenvolvem uma prtica que nada
tem de cincia.
Para BOBBIO,

este desvio tem soluo na teoria

da

linguagem, ou seja, na concretizao de que o papel do jurista consiste


na construo de uma linguagem rigorosa (cientfica) em torno de seu
objeto de estudo, que o ordenamento jurdico.

31

Afirma BOBBIO:
Estas operaciones, bien mirado, no son ms
que
esa
actividad
compleja
en
la
que
tradicionalmente se hace consistir la labor dei
jurista: la interpretacin de la ley. Que es, en
efecto, la interpretacin de la ley sino anlisis dei
lenguaje dei legislador, de ese lenguage en el que
se expresan las regras jurdicas? Pues entonces,
estando as las cosas, si el anlisis dei lenguage es
la operacin propriamente cientfica dei jurista, se
deber concluir que el jurista, precisamente em
cuanto jurista en el sentido tradicional de la
palavra, en cuanto intrprete
de las leyes, construye
3
la cincia dei D erecho " .
Assim sendo, atravs do trabalho de interpretao da lei,
que o jurista

dever proceder

purificao,

integrao

sistematizao da linguagem do legislador, tornando-a mais completa


e adequada sociedade.
BOBBIO, com a didtica que lhe peculiar, compara a
atividade do jurista com a do historiador, dividindo-a em quatro
constataes, a saber:
1) a escolha dos fatos relevantes - que no caso do jurista
se comparam s normas - vez que nem todos so relevantes e nem
todos servem para o fim que se pretende alcanar. A escolha do que
seja relevante, ou irrelevante, cabe ao prprio investigador;
2) a escolha dos documentos, j que nem todos - assim
como as normas para o jurista - sero utilizveis, podendo alguns ser

53 B O B B I O , N . C o n t r b u i c i n a l a t e o r i a d c l d e r e c h o . p. 1 8 7 .

32

incompatveis entre si e, por isso, se exclurem;


3) possvel que o historiador se encontre diante da falta de
documentos relevantes, ocasio em que ir - assim como o jurista proceder a conjecturas com o objetivo de criar regras mais plausveis
dentre aquelas j existentes (analogia) e, por fim;
4) historiador, assim como o jurista, estuda aes humanas,
que so intencionais e que no podem ser entendidos seno buscando a
inteno que determinou sua produo54.
Com estas colocaes, conclui BOBBIO:
Esto es suficiente, creo, para afirmar que el
jurista se encuentra a menudo en la necessidad d
hacer elecciones valorativas. Dando por buena la
tesis segn la cual las aserciones, a diferencia de
las dems form as de discurso, son sometibles al
critrio de veracidad y falsedad, se puede concluir
tranquilamente que el discurso dei jurista, en
cuanto sometible a critrios distintos, como es, p o r
ejemplo, el critrio de oportunidad, solo en parte se
compode aserciones
Em outras palavras: diante da atividade de interpretar se
admite

uma

margem

discricionariedade

que

de
so

indeterminao,
estranhos

de

tcnicas

eleio

conhecidas

de
de

verificao, o que nos leva a identificar um ponto em comum com a


preocupao externada por Chain Perelman, h pouco referida, e que
se mostra oportuna reprisar: Impossvel se mostra identificar o que

54 B O B B I O , N . C o n t r i b u i c i n a la t e o r i a d e i d e r e c h o . p. 2 1 7 .
55 B O B B I O , N . I d e m . p. 2 1 8 .

33

justo segundo o direito, com o que parece justo a um indivduo. Na


atividade do juiz, que uma atividade pblica j que sua autoridade
(poder e competncia) deriva do Estado, no se pode relegar segundo
plano

segurana

jurdica,

privilegiando

subjetividade

arbitrariedade56.
De grande importncia na linha de estudo aqui adotada a
respeito do tema,

compreenso do pensamento

exposto em sua obra The Concept o f Law, publicada em 1961, que


deu incio a uma profunda reflexo na teoria jurdica, caracterizada
po r el nfasis en el estdio de la adjudicacin o aplicacin ju d ic ia l
dei derecho y p o r la utilizacin de los instrumentos de la filosofia
contempornea

particularmente

la

filosofia

analtica

la

hermenutica'^7.
Parte ele da indagao de qual o real significado da palavra
direito, identificando que os problemas fundamentais da teoria jurdic a
so relacionados na distino entre o direito e a coero, o direito e a
moral e o direito e as regras (HART apud RODRIGUES). Para tanto,
utiliza-se de parmetros da lingstica, no apenas relacionados s
palavras, mas pelo contrrio, j que:
una conciencia agudizada de las palabras
puede llevarnos a agudizar nuestra percepcin de
los fe n m e n o s , porque cuando buscamos y
56 P E R E L M A N N , C. L g i c a j u r d i c a : n o v a r e t r i c a , p. 98.
57 H A R T a p u d R O D R I G U E S , C s a r . L a d e c i s i n h u d i c i a l - H . L . A . H a r t y R o n a l d D w o r k i n .
S a n ta f de B o g o t : S i g l o dei Ho m b re Editores: F ac ul da d de D e r e c h o . U n i v e r s i d a d e de l o s ~
A n d e s , 1 9 9 7 , p. 16.

34

hallamos
definiciones
no
contemplamos
simplemente palabras... sino tambin las realidades
para hablar acerca de las cuales usamos las
palabras . As, el estdio dei lenguaje que usamos
al hablar dei derecho es al mismo tiempo un estdio
de las prcticas sociales que constituyen el
derecho; el anlisis lingstico y la descripcin
sociolgica se implican mutuamente ' .
Abstrada uma sria de consequncias do seu pensamento,
e indo diretamente ao ponto que nos interessa na linha de raciocnio
aqui desenvolvida - com especial nfase funo jurisdicional - temse que no desaguar deste pensamento Hart sustenta que devido ao fato
de que a vagueza e a indeterminao so caractersticas inerentes a
linguagem jurdica, e que na deciso dos casos difceis, os quais
ocorrem si existe incerteza, sea porque existe vrias normas que
determinan

sentenciais

distintas

porque

las

normas

son

contradictorias -, sea porque no existe norma exactamente aplicable


(CASAMIGLIA apud DWORKIN), existe mais de uma interpretao
razovel:
cuando estos casos llegan a los estrados
judic iale s los jue ces tinen discrecionalidad para
escoger la interpretacin que consideren ms
apropiada. Cuando la regia aplicable es imprecisa,
el j u e z no tiene outra salida que escoger
prudentemente la opcin que estime adequada. En
estas circunstancias excepcionales, el j u e z no est
aplicando el derecho - porque las regras no le
indican una u outra direccin -, sino crendolo
para el caso concreto.59

58 R O D R I G U E S , C s a r . op. c i t . , p . 2 0 - 2 2 .
59 C f . C A S A M I G L I A a p u d D W O R K I N , R o n a l d . L o s d e r e c h o s e n s e r i o . T r a d u o
G u a s t a v i n o . B a r c e l o n a : A r i a l , 1 9 8 9 , p. 34.

de M a r ta

35

Trata-se, como diz o prprio HART do fato de que:


em qualquer grande grupo, as regras gerais,
os padres e os princpios devem ser o principal
instrumento de controle social, e no as directivas
particulares dadas separadamente a cada indivduo,
sendo que tem-se usado dois expedientes principais,
primeira vista muito diferentes um do outro, para
a comunicao de tais padres gerais de conduta,
com antecipao das ocasies sucessivas em que
devem ser aplicados. Um deles f a z um uso mximo o
outro f a z um uso mnimo de palavras gerais a
estabelecer
classificaes.
O
primeiro

exemplificado p o r
aquilo
a que
chamamos
legislao e o segundo pelo p recedente60.
Em qualquer uma dos casos, surge o que HART identifica
como textura aberta, sendo que a incerteza aqui encontrada , em
verdade, o lado inconveniente pelo uso dos termos gerais em qualquer
das formas de comunicao, no se podendo esquecer que:
Boa parte da teoria do direito deste sculo
tem-se caracterizado pela tomada de conscincia
progressiva (e, algumas vezes, pelo exagero) do
importante fa cto de que a distino entre as
incertezas da comunicao p o r exemplos dotados de
autoridade
(precedente)
e
as
certezas
de
comunicao atravs da linguagem geral dotada de
autoridade (legislao) de longe menos firm e do
que sugere este contraste ingnuo61.
Ambas as situaes (legislao ou precedente), quando
colocadas diante de uma questo de fato, mantero um campo de
indeterminao, j que impossvel a previso de todas as hiptese
possveis e imaginveis para as aes humanas. Se assim fosse,

60 H A R D , H e r b e r t L. A. O c o n c e i t o d e d i r e i t o . T r a d u o d e A. R i b e i r o M e n d e s . 2. e d . L i s b o a :
P o r t u g a l , F u n d a o C a l o u s t e G u l b e n k i a n , 1 9 9 4 , p. 13 7 .
61 H A R T , H. L. A. op . c i t . , p. 1 3 9 .

36

teramos o que HART62 chama de jurisprudncia mecnica , que sabemos - no existe.


Retornando

tentativa

de

estabelecer

base

do

pensamento deste autor no que pertine deciso judicial, colhe-se a


seguinte afirmao:
Em qualquer sistema jurdico, deixa-se em
aberto um vasto e importante domnio pa ra o
exerccio do p o d er discricionrio pelos tribunais e
p o r outros funcionrios, ao tornarem precisos
padres que eram inicialmente vagos, ao resolverem
as incertezas das leis ou ao desenvolverem e
qualificarem as regras comunicadas, apenas de
fo rm a imperfeita, pelos precedentes dotados de
autoridade. Seja como for, estas actividades,
embora importantes e insuficientemente estudadas,
no devem dissimular o facto de que quer a
estrutura em que ocorrem, quer o seu produto f i n a l
principal so uma das regras gerais. Trata-se de
regras cuja aplicao os indivduos podem eles
prprios descobrir caso a caso, sem ulterior
recurso a directiva oficial ou a um p o d e r
discricionrio63.
No se trata de negar o papel central das normas dentro da
estrutura de um sistema jurdico, j que no h como elas serem
tiradas deste espao, pelo simples fato de que no h como ser
considerado direito unicamente as decises dos tribunais. Tal idia
para Hart seria extremamente incoerente, j que a existncia de um
tribunal implica a existncia de regras secundrias que conferem
jurisdio

uma

sucesso

62 H A R T , H. L. A. o p . c i t . , p. 141.
63 H A R T , H . L. A. I d e m , p. 149.

mutvel

de

indivduos

atribuem

37

autoridade s suas decises64.


Mais

frente,

conclui

que,

em

uma

sociedade

que

compreendesse apenas as noes de deciso (a manifestao no caso


concreto)

de

predio

de

uma

deciso

(o

precedente),

sem

compreender a noo de regra (legislao), a idia de uma deciso


dotada de autoridade faltaria e com ela a idia de tribunal. No
haveria nada que distinguisse a deciso de uma pessoa privada da de
um tribunal6.
Diante

disso,

como

que

coroando

seu

pensamento,

apresenta mais um relevante aspecto da deciso judicial e que no


pode ser esquecido desta abordagem:
Um supremo tribunal tem a ltima palavra a
dizer sobre o que o direito e, quando a tenha dito,
a afirmao de que o tribunal estava errado no
tem conseqncias dentro do sistema: no so p o r
isso alterados os direvtos ou deveres de ningum. A
deciso pode, claro, ser desprovida de efeito
jurdico atravs de legislao, mas o prprio fa c to
de que o recurso a tal necessrio demonstra o
carter vo, no que respeita ao direito, da
afirmao de que a deciso do tribunal estava
i 66
errada
.
Explicando melhor, tem-se que o juzo feito por aqueles
que no so reconhecidos como tais perante o sistema (no-oficiais),
no provocar nenhuma influncia dentro do prprio sistema. Contudo,

64 H A R T , H. L. A. o p . c i t . , p. 150.
65 H A R T , H. L. A. I d e m , i b i d e m .
66 H A R T , H. L. A. I d e m , p. 15 5 .

38

poder ocorrer que esta deciso se distancie de tal forma daquilo que
entendido como o certo para o grupo, que poder iniciar-se um
movimento em que a intolerncia se far presente, e uma rebelio
tomar conta do sistema ou, ainda e alternativamente, poder a regra
ficar alterada, asseverando HART que:
Seja o que f o r que os tribunais decidam, quer
sobre questes que caem dentro daquela parte da
regra que parece simples a todos, quer sobre as
questes que ficam na sua fronteira sujeita a
discusso, mantm-se, at que seja alterado p o r
legislao; e sobre a interpretao de tal, os
tribunais tero de novo a mesma ltima palavra
dotada de autoridade. Mesmo assim, continua a
haver ainda um distino entre uma constituio
que, depois de estabelecer um sistema de tribunais,
dispe que o direito ser tudo aquilo que o supremo
tribunal considere adequado e a constituio
efectiva dos Estados Unidos - ou, para o mesmo
efeito, a constituio de qualquer estado moderno.
A fra s e A constituio (ou o direito) tudo aquilo
que os juizes dizem que , se interpretada como
negao desta distino, falsa. Em qualquer
momento dado, os juizes, mesmo os do supremo
tribunal, so partes de um sistema cujas regras so
suficientemente determinadas na parte central para
forne ce r padres de deciso jud ic ial correcta. Estes
padres so considerados pelos tribunais como algo
que no pode ser desrespeitado livremente p o r eles
no exerccio da autoridade para proferir essas
decises, que no podem ser contestadas dentro do
sistema 67 .
Um dos principais opositores deste conjunto de idias foi
^R

autor de outra obra de igual importncia Zos

Derechos en Serio , que afirma ser inadmissvel que a atividade do

61 H A R T , H. L. A. op . c i t . , p. 159.
Ronald. Los derechos
A r i a l , 1989.

68 D W O R K I N ,

en

serio.

Traduo

de M a r ta

Guastavino.

Barcelona:

39

juiz

seja marcada por um carter discricionrio,

ainda

que

em

determinadas hipteses, contrapondo-se ao afirmado por Hart (The


Concept o f law), como bem demonstra CASAMIGLIA (Ensaios sobre
Dworkin, prlogo de Los Derechos en serio):
Em caso de que no exista una norma
exactamente aplicable el j u e z debe
decidir
discrecionalmente. El derecho no puede ofrecer
respuesta a todos los casos que se plantean. El
positivismo hartiano sostiene que en los casos
dificiles no existe respuesta correcta previa a la
decisin dei juez, que tiene un marcado carcter
discrecional. Dworkin atacar la teoria de la
funcin discrecional de los jueces enunciando la
tesis de la respuesta correcta69.
Esta passagem bem demonstra a distncia do pensamento
destes dois autores, sendo que para Dworkin, assevera CASAMIGLIA
apud DWORKIN:
no es una buena solucin dejar liberdad al
juez. Y no es una buena solucin porque el j u e z no
est legitimado ni para dictar normas ni mucho
menos para dictarlas de fo rm a retroactiva si es que
nos tomamos la democracia - y su sistema de
legitimacin - en serio. Al ju e z se le debe exigir la
bsqueda de critrios y la construccin de teorias
que justifiquen la decisin. Y esta debe ser
7
consistente con la teoria .
f)

O principal aspecto da crtica que ele faz ao modelo de


funo judicial positivista:
est centrado en el tema de los casos dificiles.
Dworkin
sostiene
que
cuando
existen
contradicciones o lagunas el ju e z no tiene
discrecin porque est determinado p o r los
69 C A S A M I G L I A a p u d D W O R K I N , R. op. c i t ., p . 13.
70 C A S A M I G L I A a p u d D W O R K I N , R. I d e m , i b i d e m .

40

princpios. Esta tesis est fundamentada en dos


argumentos: A) cualquier norma se fundamenta en
un princpio; B) los jueces.no pueden crear normas
retroactivas. Tienen la obrigacin de aplicar los
princpios porque forman parte esencial dei
derecho. Los princpios no son pseudorreglas. En el
anlisis de los princpios aparece com claridad
meridiana la relacin eiitre el razonamiento moral y
el razonamiento j u r d i c o 71.
Para ele, a funo do juiz que deve prevalecer no a
funo criadora, mas sim a funo garantidora,

devendo ficar a

criadora com aqueles legitimados para tanto.


Justifica DWORKIN:
La conocida actitud de que la adjudicacin de
competencia
debe
estar
subordinada
a
la
legislacin encuentra apoyo en dos objeciones al
poder creador de derecho dei juez. La primera
sostiene que una comunidad debe ser gobernada p o r
hombres y mujeres elegidos p o r la mayoria y
responsables ante ella. Como los jueces, en su
mayoria, no son electos, y como en la prctica no
son responsables ente el electorado de la manera
que lo son
los legisladores, el que los ju e c e s
legislen parece comprometer esa proposicin. La
Segunda objecin expresa que si un j u e z legisla y
aplica retroactivamente la ley al caso que tiene
entre manos, entonces la parte perdedora ser
castigada no p o r haber infringido algn deber que
tena, sino un deber nuevo creado despus dei
hecho72.
Como se v, intensa a busca de respostas ao problema da
forma de fundamentao a ser utilizada ou, ainda, se existe, ou no,
um campo de atuao reservado ao julgador para que deixe fluir

71 C A S A M I G L I A a p u d D W O R K I N , R. I d e m , p. 15.
72 D W O R K I N , R. o p . c i t . , p . 15 0 .

41

posies inerentes sua personalidade e modo de compreender o


mundo.

1.3. As Vin culaes Polticas da Deciso Judicial e a C onstituio


como Limite

Excluindo as formulaes da Escola da Exegese, um trao


comum a todos os demais momentos elencados a existncia de um
campo de valorao subjetiva confiado ao aplicador do direito. Como
se viu, para Hans Kelsen a norma do escalo superior no poder
vincular em todas as direes o ato atravs do qual aplicada,
havendo sempre uma margem de livre apreciao por parte do rgo
aplicador do direito; Norberto Bobbio sustenta que a atividade do
operador do direito ser a de proceder purificao, integrao e
sistematizao da linguagem do legislador, momento em que dever
fazer eleies valorativas; Para Herbert Hart, em caso de lacunas ou
antinomias, ter o julgador discricionariedade para escolher a melhor
soluo,

o que contestado por Ronald Dworkin,

que

diz

ser

necessrio um apego maior aos princpios, buscando neles a resposta


para a soluo do problema que se coloca.
Ao lado da evoluo acima constatada, e que diz respeito
de modo mais especfico s formas de interpretao da norma jurdica
- o que no compromete o enfoque aqui pretendido - percebe-se a
mutao do que se entende acerca da atividade jurisdicional, at

42

porque cada uma das posturas tericas exploradas exige um tipo de


juiz, que ora se portar de modo mais recluso, ora de modo mais
discricionrio.
No Estado Liberal, clara era a tentativa de reduzir o juiz
um a funcionrio pblico, negando-se a ele a condio de agente
poltico, como recorda GOMES ao afirmar que:
a reduo do j u i z condio de funcionrio
decorreu da concentrao do poder de ju lg a r e de
legislar no Estado Centralizador, desde o advento
da Revoluo Francesa. Esta limitao retirou da
funo jurisdicional parte do seu tradicional
significado de dizer o direito, como ocorria na
poca romana e como ocorre at hoje no sistema
anglo-saxnico.
A
capacidade
criativa
do
magistrado de elaborar e aplicar os princpios de
direito (ius) passou a ser vinculada ao imprio da
lei codificada (lex), elaborada muitas vezes para
satisfazer interesses particulares, no g er a is73.
Tal pensamento, em que pese o passar dos anos e as
diversas formulaes tericas que desfilaram pelo mundo do direito
neste perodo (como se viu h pouco), ainda se reproduz em certos e
determinados sistemas, quais sejam, aqueles que no adotaram o
commow law, mtodo de origem inglesa que tem seu nascimento bem
explicado por MARTN:
La distincin entre un modelo y outro tuvo su
origen el fa se embrionaria dei Estado Moderno
(siglos X V I y XVII): los Jueces ingleses de aquella
poca lucharon p o r su independencia fre n te a los
senores feudales, frente a la Iglesia y la Monarquia,
73 G O M E S , L u i z F l v i o . A q u e s t o d o c o n t r o l e e x t e r n o d o P o d e r J u d i c i r i o N a t u r e z a e
l i m i t e s da i n d e p e n d n c i a j u d i c i a l no e s t a d o d e m o c r t i c o de d i r e i t o . S o P a u l o : R e v i s t a dos
T r i b u n a i s , 1 9 9 3 , p. 61.

43

es decir, frente al absolutismo y la incipiente


burguesia. Conseguieron de esta fo rm a mantener su
actividad creadora dei Derecho (common law),
conforme la tradicin romana, garantizando no slo
la independencia personal de los mismos, sino
tambin
la autonomia
de
la
magistratura,
especialmente fre n te al p oder gobernante74.
Alm disso, este quadro igualmente pode ser encontrado
naqueles pases em que impera o que CARCOVA75 denomina de
novas democracias, as quais surgem no cenrio mundial a partir de
certos e determinados episdios, como o fracasso dos modelos de
ditadura militar na Amrica Latina, a queda do Muro de Berlim e a
imploso do Estado Sovitico.
So democracias que possuem o que chama de carter
delegativo, ou seja:
una concepcin y prctica dei ejercicio dei
Poder Ejecutivo segn la cual p o r medio dei
sufrgio se delega a su fa v o r la prerrogativa de
hacer cuanto le parezca adecuado para el pas, sin
estar sujeto, efectivamente, a las regias de control
horizontal form alm ente establecidas. Tales regias
atribuyen a rganos razonablemente autnomos el
control de validez y la legitimidad de los actos de
ese p o d e r 16.
Em

resumo:

so

governadas

por

outros

setores

que

materialmente detm parcelas de poder, e no governantes.

74 M A R T I N , N u r i a B e l l o s o . EI c o n t r o l d e m o c r t i c o d e i p o d e r j u d i c i a l e n E s p a n a . C u r i t i b a :
U n i v e r s i d a d d e B u r g o s / M o i n h o d o V e r b o , 1 9 8 9 , p. 10.
15 C A R C O V A , C a r l o s M a r i a . D e r e c h o , p o l t i c a y m a g i s t r a t u r a . B u e n o s A y r e s : B i b l o s , 1 9 9 6 , p.
99 .
76 C R C O V A , C. M . I d e m , p. 99.

44

Mais adiante, CRCOVA aponta com clareza o trao


comum a todas elas:
las nuevas democracias ostentan un grave
dficit de legalidad. Porque cuando, en un sistema
democrtico, un poder dei Estado se arroga
facultades o competencias que la ley no le atribuye,
conspira contra um p ila r bsico dei sistema que es
de la divisin de poderes y, al mismo tiempo, p one
em crisis la nocin misma de soberania popular, so
capa de atender a la lgica de la razn de Estado
que, como h senalado Bobbio siguiendo a Spinoza,
es precisamente la anttesis dei Estado racional
(Bobbio, 1985). Y cuando las decisiones son
procesadas y s a n c io n a d a s en mbitos que no son
los que prev el onden jurdico, aquella soberania
popular resulta expropiada y, en consecuencia,
aquel orden subvertido77.
Nestas,

um

enfraquecimento

das

instituies

democrticas constitudas, identificando-se um poder executivo que


prefere justificar os meios pelos fins a que se propem e um
legislativo que acompanha tal pensamento, no oferece resistncia e
chancela tais atitudes quando chamado para tanto. Evidente que, para
acompanhar esta lgica, h necessidade de um Poder Judicirio que se
disponha a seguir o mesmo caminho e que igualmente justifique suas
decises pela finalidade, fazendo tbula rasa dos meios empregados,
sendo esta a situao que mais causa espcie, j que, como recorda
CRCOVA:
E es el Poder Judicial, precisamente, quien
tiene atribudo en un rgimen republicano y
democrtico el control de constitucionalidad de los
actos dei poder administrador y el control de
77 C R C O V A , C. M. op. c i t . , p. 100.

45

constitucionalidad de los actos dei legislativo. Ese


control, de hecho, queda en manos de la Corte, toda
vez que ella constituye la ltima instancia de
conocimiento y decisin, cuando no la nica, en los
casos donde estn en jue go atribuciones y
competencias de los otros poderes, tanto como en
los casos donde lo que est en ju e go es el rgimen
fundamental de garantias y derechos, consagrados
en la parte dogmtica de la Constitucin na cional78.
O que

se

constata

que

a postura

pleiteada

pelos

defensores da Escola da Exegese e seus seguidores da atualidade, onde


o juiz exercia (e exerce) o papel da razo, cabendo ao legislador o
papel da vontade (ato de editar a lei), no se mostra como nica
alternativa de conduta, havendo sempre a possibilidade de, calcado em
novos modelos tericos,

o juiz descobrir outras modalidades

de

decidir, sem descuido do respeito ao sistema da tripartio, sem


abarcar as funes reservadas a outros setores do Estado e, ainda, sem
deixar de exercer seu papel poltico na sociedade.
Esta reao perfeitamente possvel, no s pelo j
identificado no rico campo das possibilidades de interpretao da
norma e que se direciona a todos os operadores do direito, mas
tambm a partir do momento em que se compreende que, recebendo os
poderes (soberania) do povo, os juizes encontram-se legitimados no
i

s para confirmar as palavras da lei, mas igualmente para fazer


justia, o que d razo a este seu papel poltico, como bem afirma

78 C R C O V A , C. M. op. c i t . , p. 104.

46

DALLARI79, por dois motivos: so integrantes do aparato do poder do


Estado, que uma sociedade poltica, e aplicam normas de direito, que
so necessariamente polticas, anlise que deve ser feita sem reduzir a
compreenso da categoria poltica a apenas poltica partidria,
mas sim de entend-la como o meio de agir (forma) para a consecuo
dos fins do Estado, a compreendido o que cada agente entende como o
real objetivo desta estrutura.
Seria

ampliar

que

se

compreende

como

funo

interpretativa do Supremo Tribunal Federal - por exemplo - no trato


da

medida

provisria,

instituto

previsto

no

art.

62,

da

Carta

Constitucional, onde est dito que, em casos de relevncia e urgncia,


o Presidente da Repblica poder adotar medidas provisrias, com
fora de lei, devendo submet-las de imediato ao Congresso Nacional,
que, estando em recesso, ser convocado extraordinariamente para se
reunir no prazo de cinco dias80.
A esse respeito, posio assumida naquela egrgia Corte
que:
Os conceitos de relevncia e de urgncia a
que se refere o artigo 62 da Constituio, como
pressupostos para a edio de Medidas Provisrias,
decorrem, em princpio, do juzo discricionrio de
oportunidade e de valor do Presidente da
Repblica, mas admitem o controle judicirio

79 D A L L A R I , D. A. op. c i t . , p . 85.
80 B R A S I L . C o n s t i t u i o d a R e p b l i c a F e d e r a t i v a d o B r a s i l : P r o m u l g a d a e m 05 d e o u t u b o d e
1988. C o la b o ra o de A n to n io L u iz de Toleto P into , M r c ia C ris tin a Vaz dos S anto s W in d t e
L u i z E d u a r d o A l v e s d e S i q u e i r a . 2 7 . ed . S o P a u l o : S a r a i v a , 2 0 0 1 .

47

quanto ao excesso do pod er de legislar, o que, no


caso, no se evidencia de p ro n to 81.
Como se percebe, entendeu por bem aquela casa em no
fechar por completo a possibilidade de exame do mrito da matria,
vez que admitiu faz-lo quando houver excesso de poder de legislar .
Eis o que justamente
princpios que norteiam nosso

se pretende aqui:

sistema,

sem ferir os

aumentar a possibilidade

interpretativa do julgador, ampliando seus limites at o exame do


respeito linha de ao determinada pela Constituio, nossa carta
poltica. Ultrapassar a barreira do chamado poder discrionrio pela
compreenso de que este, tambm, est vinculado ao texto maior.
E neste sentido, que CRCOVA afirma que La funcin
ju dic ial es la funcin propia de un poder de Estado, esto es, es una
fu ncin poltica p o r antonomasia. Una funcin que tiene a su cargo como la executiva y la legislativa -

la realizacin dei sistema

^
82
republicano y democrtico adoptado p o r la Constitucin nacional
,

concluindo mais adiante:


Est claro, pues, que cuando se reconoce la
dimensin poltica de la funcin ju d ic ia l se hace
mencin a una actividad que tiene como fin a lid a d
alcanzar
la
realizacin
dei
entramado
de
princpios, valores, instituciones y comportamientos
societales que estn definiendo y consiituyendo un
cierto orden. Cuestiones que, en nuestro caso,
apuntan a la liberdad, la igualdad - al menos la
que form alm ente supone el ejercicio de una
81 A o D i r e t a d e I n c o n s t i t u c i o n a l i d a d e n . 1 6 2 - D F , j u l g a d a
p u b li c a d a no D i rio da J u s ti a da U n i o de 1 0 .09.1997.
82 C R C O V A , C . M . o p . c i f . , p. 1 06 .

em

14 d e

dezembro

de

1989,

48

cuidadana universal
la seguridad, etc., y, al
mismo tiempo, a las instituciones concebidas para
garantizar ese plexo, comoo la divisin de poderes,
el debido proceso, etctera .
5

COUTINHO, a respeito da atividade do juiz afirma:


Ora, como membro do Poder Judicirio, sua
principal funo julgar, decidir e solucionar
conflitos. Logo, a nota caracterstica da atuao
jurisdicional o direcionamento das polticas
pblico sociais, pois o poder decisrio atribudo
autoridade
do
juiz
modifica
e
direciona
imperativamente o comportamento e a estrutura
dinmica da comunidade onde este exerce sua
jurisdio.
Neste sentido, o contedo de poder decisrio
dessa atuao expressa-se pela sentena ou deciso
tomada, na medida em que estas ordenam e
solucionam os conflitos (individuais, coletivos e
difusos) emergentes da sociedade civil e tambm
das relaes entre esta e o governo.
A conotao do termo agente poltico para
conceituar o membro do Poder Judicirio
fundam ental para se entender o seu p apel de
operador do Direito, o qual se utiliza das
ferram entas
legais
como
instrumental
de
reestruturao da sociedade e organizao das
relaes entre os homens em uma comunidade e em
dado momento histrico84.
igualmente DALLARI, quem recorda que:
A consagrao do Judicirio como verdadeiro
Poder, capaz de interferir eficientemente na vida
poltica do estado, tornou-se definitiva com o
famoso caso Marbury vs. Madison, decidido pela
Suprema Corte em 1803. Nessa oportunidade, um
voto magistral do ento presidente da Corte, John
Marshall, afirmou a doutrina do amplo p o d er de
controle judicirio sobre os atos do Executivo e do
Legislativo, atravs de interpretao das normas
83 C R C O V A , C. M. op. c i t . , p . 1 0 7 .
84 C O U T I N H O , H e l i a n a M. d e A. O j u i z a g e n t e p o l t i c o . C a m p i n a s : C o p o l a , 1 9 8 9 , p. 7 1 - 2 .

49

constitucionais. Essa doutrina deu fundam ento a


uma ampla atuao poltica de todos os ju iz e s e
teve, desde ento, enorme influncia na vida dos
Estados Unidos 8\^
/"
o chamado controle difuso da constitucionalidade das
normas, instituto que melhor exemplifica o poder poltico dos juizes,
igualmente adotado em nosso sistema constitucional desde a primeira
carta republicana (1891) onde o poder judicirio, atravs de qualquer
dos seus rgos, poder deixar de aplicar nos casos concretos de
julgamento

a norma

que

entender

inconstitucional

(Constituio

Federal, artigos 97, 102, inciso III, letras a a c).


Em verdade, lembra DALLARI, o juiz:
no decide nem ordena como indivduo e sim
na condio de agente pblico, que tem uma parcela
de
poder
discricionrio,
bem
como
de
responsabilidade e de poder de coao, para a
consecuo de certos objetivos sociais. Da vem sua
fora. Alm de tudo, o povo, de quem ele
delegado, quem remunera o trabalho do juiz, o que
acentua sua condio de agente do p o v o 86.
Mas, onde esto estes certos objetivos sociais?
No texto constitucional, expresso maior da organizao
poltica a que o juiz est vinculado e que resultado do consenso da

nao, participante que foi do seu processo de elaborao, afirmando


CANOTILHO que:
O sentido histrico, poltico e jurdico da
constituio escrita continua hoje vlido: a
85 D A L L A R I , D . A. op. c i t . , p. 9 1 .
86 D A L L A R I , D . A. I d e m , p. 88.

50

constituio a ordem jurdica fundamental de uma


comunidade. Ela estabelece em termos de direito e
com os meios do direito os instrumentos de governo,
a garantia
de
direitos fundamentais
e a
individualizao de fin s e tarefas
a j

Ou seja, vincula todos (Estado e sociedade) na consecuo


de seus fins.
Nesta mesma direo aponta o pensamento de STRECK88,
que para tanto parte da formulao de uma indagao - qual a relao
entre direito e poltica? - propondo a resposta a partir do exame de
dois eixos analticos : o procedimentalismo e o substancialismo.
Tocante ao primeiro, anota STRECK que:
sustentando
a
tese
procedimentalista,
Habermas critica com veemncia a invaso da
poltica e da sociedade pelo Direito. Tece crticas
especialmente ao que denomina de gigantismo do
Poder Judicirio, surgido no ps-guerra. Tais
fatores coincidiram com o desistmulo para um agir
orientado para fin s cvicos, o ju iz e a lei tornandose derradeiras referncias de esperana para
indivduos isolados, socialmente perdidos. Como
contraponto, Habermas prope um modelo de
democracia constitucional que no se fundamenta
nem em valores compartilhados, nem em contedos
substantivos, mas em procedimentos que asseguram
a formao democrtica da opinio e da vontade e
que exige uma identidade poltica no mais
ancorada em uma nao de cu ltu ra , mas, sim, em
uma nao de cid a d o s.89

87 C A N O T I L H O , J. J. G o m e s . D i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l e t e o r i a d a c o n s t i t u i o . 3. e d . C o i m b r a :
L i v r a r i a A l m e d i n a , 1 9 9 9 . p. 1 1 0 1 .
88 S T R E C K , L n i o L u i z . H e r m e n u t i c a j u r d i c a e ( m ) c r i s e . 2. e d . r e v . e a m p l . P o r t o A l e g r e :
L i v r a r i a do A d v o g a d o , 2 0 0 0 .
89 S T R E C K , L . L. I d e m , p. 4 0 .

51

Mais adiante,
Habermas,

que

ainda ao expor sobre o pensamento

sustenta

uma

compreenso

procedimental

de
da

Constituio, STRECK esclarece que, segundo ele (Habermas):


o Tribunal Constitucional deve fi c a r limitado
tarefa
de compreenso procedimental da
Constituio, isto , limitando-se a proteger o
processo de criao democrtica do Direito. O
Tribunal Constitucional no deve ser um guardio
de uma suposta ordem suprapositiva de valores
substanciais. Deve, sim, zelar pela garantia de que
a cidadania disponha de meios para estabelecer um
entendimento sobre a natureza dos seus proble mas e
a forma de sua soluo 90.
Em
substancialista,

relao

ao

Cappelletti

segundo

ponto,

diz

que

advogando

Poder

Judicirio

tese
pode

contribuir para o aumento da capacidade de incorporao do sistema


poltico, garantindo a grupos marginais, destitudos dos meios para
acessar os poderes polticos, uma oportunidade para vocalizao das
suas expectativas e direito no processo ju d i c i a l 91, asseverando ma-i
adiante que o modelo em comento (substancialista):
trabalha na perspectiva de que a Constituio
estabelece as condies do agir poltico-estatal, a
partir do pressuposto de que a Constituio a
explicitao
do
contrato
social.
E
o
constitucionalismo-dirigente
que
ingressa
nos
ordenamentos dos pases aps a Segunda Guerra.
Consequentemente, inexorvel que, com a
positivao dos direitos sociais-fundamentais, o
Poder Judicirio passe a ter um papel de absoluta
relevncia, mormente no que pertine jurisdio

90 S T R E C K , L. L. op. c i t . , p. 41
91 S T R E C K , L. L. I d e m , p. 4 2 .

52

constitucional. O poder judicirio no pode


Q2 assumir
uma postura passiva diante da sociedade .
Esta ltima orientao, como se v, a que serve de
sustentao para a compreenso da Constituio como real limite
poltico da atividade do juiz, vez que:
a via judiciria se apresenta como a via
possvel para a realizao dos direitos que esto
previstos nas leis e na Constituio. Assim, naquilo
que se entende p o r Estado Democrtico de Direito,
o
Judicirio,
atravs
do
controle
de
constitucionalidade das leis, pode servir como via
de resistncia s investidas dos Poderes Executivo e
Legislativo, que representem retrocesso social ou a
ineficcia dos direitos individuais ou sociais. Dito
de outro modo, a Constituio no tem somente a
tarefa de apontar para o futuro. Tem, igualmente, a
relevante fu no de proteger os A direitos j
conquistados. Desse modo, mediante a utilizao
da principiologia constitucional (explcita ou
implcita), possvel combater alteraes fe ita s p o r
maiorias polticas eventuais, que, legislando na
contramo da programaticidade constitucional,
retiram
(ou
tentam
retirar)
conquistas
da
sociedade93.
A explicar este movimento, de busca de justificativa das
decises nos textos constitucionais, acompanhado da compreenso de
que a isto se identifica a postura de papel poltico do juiz a ser
desenvolvido, tambm est o declnio da lei como forma de regulao
social, o que, na viso de ENTERRA94, se deve a dois fatores.
O primeiro, resultado da compreenso de que, acima das

92 S T R E C K , L. L. op. c i t ., p. 4 3 .
93 S T R E C K , L. L. I d e m , p. 4 5 .
94 E N T E R R A , E . G. op. c i t . , p. 4 0 .

53

leis, h um outro texto, a Constituio, a qual se consagra como uma


norma superior e que retrata os grandes valores sobre os quais se
assenta

uma

determinada

comunidade.

compreenso

de

Constituio da forma como pregado pelos revolucionrios norteamericanos, e que penetrou de forma forte no constitucionalismo
europeu, afirmando ENTERRA que:
En esta recepcin europea de la concepcin
americana de la Constitucin como norma suprema
efectiva, invocable ante los Tribunales, canon de
validez de las Leyes y critrio primero para la
interpretacin y aplicacin
de stas, pes,
indudablemente, la experiencia de los totalitarismos
europeos, en todos los cuales los dictadores
dispusieron a su arbitrio dei poder legislativo,
haciendo aparecer a la Ley como destructora, y no
como protectora, de la liberdad95.
O segundo, por sua vez, decorre da desvalorizao que se
segue a uma inflao legislativa desmedida, como j se apontou com
Jos Maria Crcova, e que faz mudar de forma radical a compreenso
da lei como reduo do direito (ordem abstrata de justia), passando
ela a ser o que ENTERRA, chama de Ley-medida, a qual:
no pretende definir un orden abstracto de
justicia y tendencialmente permanente; renuncia
deliberadamente a las dos cosas y se presenta
abiertamente
como
una
norma
ocasional,
contingente, explicable slo en funcin de una
situacin o problema determinados que se pretende
enderezar o superar, en todo caso conformar,
mediante una determinada poltica en consideracin
a un cierto objetivo que se intenta alcanzar en el

95 E N T E R R A , E. G. op. cit., p . 41

54

tiempo, ms
i
96
abstracta
.

que

en

funcin

de

una ju sticia

Evidente que, deste quadro, h que resultar a valorizao


(ou

revalorizao)

do

texto

constitucional

de

uma

determinada

comunidade, posto que ali que esto depositados os seus principais


valores e concepes, quer relacionados a forma de organizao desta
sociedade, quer relacionados aos direitos fundamentais do homem. Ir
ao encontro disto o que se pode entender por atividade poltica do
juiz.

96 E N T E R R A , E. G. op. c i t ., p . 5 1.

CAPTULO II

OS DIREITOS D E C L A R A D O S E A SUA E FE T IV ID AD E

2.1.

Declarar Direitos: Uma Nova Prtica

Alm da separao dos poderes antes abordada - com todas


as suas conseqncias para o campo da cincia do direito, outra marca
fundamental

do

Estado

Liberal

intensificada

com

Revoluo

Francesa, foi a declarao de direitos em Cartas Constitucionais,


prtica que j vinha sendo forjada desde Roma e que ganhou fora na
Idade Mdia com uma srie de documentos, dos quais o mais famoso
a Magna Carta inglesa (1215-1225)97.
So duas caractersticas reflexos do pensamento de que,
melhor que um governo de homens, um governo de leis, como j era
afirmado por Plato e Aristteles em seus escritos, e largamente
sustentado por BOBBIO quando diz que:
O governo das leis celebra hoje o prprio
triunfo da democracia. E o que a democracia se
no um conjunto de regras (as chamadas regras do
jogo)
para
a soluo
dos
conflitos
sem

91 S I L V A , J o s A f o n s o . C u r s o d e d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l p o s i t i v o . 17. e d . r e v .
t e r m o s d a R e f o r m a C o n s t i t u c i o n a l . S o P a u l o : M a l h e i r o s , 2 0 0 0 , p. 155.

e atual, nos

56

derramamento de sangue? E em que consiste o bom


governo democrtico se no, acima de tudo, no
rigoroso respeito a estas regras? Pessoalmente, no
tenho dvidas sobre a resposta a estas questes. E
exatamente porque no tenho dvidas, posso
concluir tranqilamente que a democracia o
governo das leis p o r excelncia98.
A partir desde movimento que tal prtica se d de modo
claro e crescente, situao perceptvel na grande maioria das cartas
constitucionais do sculo XX.

2.2. A D ec lara o de Direitos e o E s ta d o D em oc r tic o

No centro de todas estas idias, a compreenso do Estado


de Direito nos exatos moldes do definido por MIRANDA, que afirma:
Estado de Direito o Estado em que, para garantia dos direitos dos
cidados, se estabelece juridicamente a diviso do poder e em que o
respeito pela legalidade (seja a mera legalidade formal, seja
tarde

mais

a conformidade com valores materiais) se eleva a critrio de

aco dos g o ve rn a n te s".


Para

CADEMARTORI,

na

trilha

de

BOBBIO,

sua

concretizao passa por trs estgios bem definidos: governo p e r


leges,

governo

sub

lege

Estado

Constitucional

de

Direito,

explicando, em relao ao primeiro, que nele encontramos:

98 B O B B I O . N o r b e r t o . O f u t u r o d a d e m o c r a c i a . T r a d u o d e M a r c o A u r l i o N o g u e i r a . S o
P a u l o : P a z e Te r r a , 1 9 8 6 .
99 M I R A N D A , J o r g e . M a n u a l d e d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l . 6. e d. C o i m b r a : C o i m b r a , T. I, 1 9 9 7 ,
p. 8 6.

57

uma subordinao do soberano a normas


superiores que no lhe dado suprimir ou violar:
trata-se de um poder sub lege... falam os de governo
per leges quando este se expressa mediante leis
predominantemente gerais e abstratas, e no
atravs de atos particulares, privilgios ou
-100
estatutos pessoais
.
*

4.

No que pertine ao segundo (sub lege), CADEMARTORI


aponta que este deve ser entendido como vinculao e submisso dos
poderes pblicos ao direito, e tambm como uma pr-determinao
das

condies

de

validade

normativa.

Conforme

este

duplo

entendimento, so dois os sentidos de compreenso do governo sub


lege: a) em sentido lato, fraco ou formal: qualquer poder deve ser
conferido pela lei e exercido nas fo rm a s e procedimentos pela mesma
estabelecidos; b) em sentido estrito, fo r te ou substancial: todo p o d er
deve ser limitado pela lei, a qual condiciona no somente suas form as
e procedimentos de atuao, normativa ou executiva, mas tambm o
contedo daquilo que ela pode (ou no) dispor, constando mais
adiante: O governo sub lege, mesmo em sua form a fraca, determinou a
definitiva afirmao do Estado liberal ou legislativo cle Direito; o
Estado de Direito aperfeioou-se normativamente com a definitiva
afirmao do princpio de legalidade em sua fo rm a f r a c a 101.
Por fim, em relao ao terceiro, acaba por ser resultado da
crise pela qual passou o Estado de Direito na sua roupagem legislativa

100 C A D E M A R T O R I , S r g i o . E s t a d o d e
A d v o g a d o , 1 9 9 9 , p . 19.
101 C A D E M A R T O R I , S. op . c i t . , p. 2 4 - 5 .

direito

e legitimidade.

Porto

Alegre:

Livraria

do

58

ou liberal, decorrente da crise da lei como mecanismo de regulao


social. Este quadro forjou o aparecimento do Estado Constitucional de
Direito, como leciona CADEMARTORI:
A crise destas vises da lei e do p oder
legislativo acabou por questionar a capacidade dos
mesmos para regular adequadamente a vida social e
poltica, supondo assim a definitiva superao do
Estado Legislativo de Direito enquanto modelo de
ordenao social e a necessidade de restaurar a
eficcia do direito como limite ao poder. O dficit
de indisponibilidade dos valores essenciais do
ordenamento, afetados pelos processos polticos
ordinrios, criar a necessidade de um nvel de
juridicidade superior e vinculante. O resultado ser
a afirmao do carter plenamente normativo das
Constituies como fo rm a de assegurar a mxima
vinculao
de todos J Q2
os poderes do Estado e da sua
^
produo normativa
No se trata mais de reduzir o aspecto jurdico a apenas e
to somente o aspecto legislativo, de vez que:
a passagem
do Estado
legislativo
ao
constitucional pressupe o carter normativo das
Constituies, as quais passam a integrar um plano
de juridicidade superior, vinculante e indisponvel,
em linha de princpio, para todos os poderes do
Estado. As normas constitucionais so vinculantes de
tal
modo
que
resta
assim
superada
definitivamente a imagem fraca da juridicidade
constitucional caracterstica do perodo liberal estaro situadas acima dos poderes do Estado e
fo ra do campo de ao e conflito polticos. Desta
forma, os poderes do Estado no podem dispor do
sentido e contedo das normas constitucionais pelo menos em condies de normalidade - e,
precisamente por isso, do prprio direito enquanto
realidade constituda 103

102 C A D E R M A T O R I , S. op. c i t . , p . 2 6 .
103 C A D E R M A T O R I , S. I d e m , p. 2 8 .

59

exatamente

quadro

encontrado

nos

sistemas

de

constituio rgida, onde alm das limitaes formais para reviso do


texto constitucional, existem as limitaes materiais, as chamadas
normas ptreas, ou seja, aqueles que no podem ser alteradas, seno
quando da ecloso do poder constituinte originrio.
Tudo isso somado, pode-se dizer, resulta no chamado
Estado Democrtico de Direito:
que
tem
como
caracterstica
a
constitucionalizao
de
Direitos
naturais
estampados nas diversas Declaraes de Direitos e
Garantias, cuja posse e exerccio por p arte dos
cidados devem ser assegurados como fo rm a de
evitar o abuso do poder p o r parte dos governantes.
Esses direitos naturais positivados, ora em diante
denominados direitos fu n d a m e n ta is passam a ser
ento o alicerce das democraciais modernas, j que
sem o seu reconhecimento e proteo, aquela se
inviabiliza. A legitimao democrtica dos governos
contemporneos passa assim a ser medida pelo
respeito e implementao desses direitos atravs de
mecanismos de legalidade,
erigida esta em
instrumento privilegiado de concretizao dos
valores fundamentais que so plasmados atravs
daqueles104.
A esse respeito, CANOTILHO enftico ao apontar que:
o Estado constitucional mais do que Estado
de direito. O elemento democrtico no f o i apenas
introduzido para tr a v a r o poder (to check the
power); f o i tambm reclamado pela necessidade de
legitimao do mesmo poder (to legitimize State
power). Se quisermos um Estado constitucional
assente em fundamentos no metafsicos, temos de
distinguir claramente duas coisas: (1) uma a da
legitimidade do direito, dos direitos fundam entais e
104 C A D E M A R T O R I , S. op. cit., p.

60

do processo de legislao no sistema jurdico; (2)


outra a da legitimidade de uma ordem de domnio
e da legitimao do exerccio do poder poltico. O
Estado im poltico do Estado de direito no d
resposta a este ltimo problema: de onde vem o
poder. S o princpio da soberania popular segundo
o qual todo o poder vem do povo assegura e
garante o direito igual participao na- form ao
democrtica da vontade popular. Assim, o princpio
da soberania popular,
concretizado segundo
procedimentos juridicamente regulados, serve de
ch a rn eira entre o Estado de Direito e o Estado
Democrtico , possibilitando a compreenso da
moderna frmula Estado de Direito democrtico10' .
No se trata mais de apenas impedir os abusos de poder,
ocorrentes na poca do absolutismo. H necessidade de se explicar a
origem do poder, possibilitando o exame da sua legitimao.

2.3. Os Direitos F undam entais e Sua Insero nas Constituies

Como j dito, uma das essenciais caractersticas do Estado


Constitucional de Direito foi, e continua sendo, a declarao dos
direitos naturais do homem em cartas constitucionais, o que se faz
com o especial objetivo de assegur-los de modo completo, como bem
acentua CANOTILHO ao recordar que:
o sentido
destas
declaraes
no
se
reconduzia reafirmao de uma teoria da
intolerncia, ou seja, de apelos morais dirigidos ao
soberano, tendentes a obter garantias para os
sbditos. A tolerncia ficava sempre no domnio
reservado do soberano e, consequentemente, na sua
completa disponibilidade. As declaraes dos
direitos vo mais longe: os direitos fundamentais
105 C A N O T I L H O , S. op. cit., p. 96.

61

constituem uma esfera prpria e autnoma dos


cidados, ficam fora do alcance dos ataques
legtimos do poder e contra o poder podiam ser
defendidos106.
O surgimento e a origem, pode-se afirmar sem medo,
decorrem de uma srie de fatos e momentos vividos pelo homem ao
longo de sua trajetria na construo das sociedades, podendo ser
identificados como um movimento que apenas parte de outro de
maior proporo, que extrapola o direito constitucional - onde se
verifica apenas mais um de seus reflexos - e que foi bem identificado
por Bobbio em sua obra A Era dos D ireitos, onde elencou uma
evoluo histrica e sucessiva dos direitos, passando pelas seguintes
fases, sintetizadas por OLIVEIRA J N IO R 107:
I a gerao:

os direitos individuais,

que pressupem a

igualdade formal perante a lei e consideram o sujeito abstratamente;


2a gerao: os direitos sociais, onde o sujeito visto em
uma situao concreta;
3a gerao: os direitos transindividuais, ou coletivos ou
difusos;
4a gerao: os direitos de manipulao gentica que, por
tratarem da vida e da morte, necessitam de uma discusso tica
anterior e, por fim,

106 C A N O T 1 L H O , S. op. c i t . , p. 10 7 .
107 O L I V E I R A J U N I O R , J. A. ( o r g . ) O n o v o e m d i r e i t o p o l t i c a , p . 191.

62

5a gerao: os direitos decorrentes da realidade virtual,


fruto do rompimento de fronteiras causados pelo desenvolvimento da
ciberntica na atualidade.
De qualquer forma, e retornando ao campo do direito
constitucional,
condies sobre

SILVA

quem

oferece

uma

classificao

destas

as quais se deram o desenvolvimento dos direitos

fundamentais:
1) condies reais ou histricas (tambm
chamadas de objetivas ou materiais), as quais
marcaram as declaraes do sculo XV III e tiveram
p o r objeto contrapor-se ao regime da monarquia
absolutista;
2) condies subjetivas ou ideais ou lgicas,
que consistem nas fontes de inspirao filo s fic a s:
(A)
pensamento
cristo,
na verdade,
o
cristianismo primitivo, j que o da poca fornecia
elementos para a justificao divina do poder; (B) a
doutrina do direito natural dos sculos X V I I e
XVIII, de natureza racionalista e, p o r fim, (C) o
pensamento iluminista, com suas idias sobre a
ordem natural e crena nos valores individuais 108
Como se v, importante parte da histria foi abarcada na
classificao acima, as quais foram superadas,
pelo
processo
histrico-dialtico
das
condies econmicas, que deram nascimento a
novas relaes objetivas com o desenvolvimento
industrial e o aparecimento de um proletariado
amplo sujeito ao Domnio da burguesia capitalista.
Essas novas condies materiais da sociedade
teriam de fundamentar a origem de outros direitos
fundamentais os direitos econmicos e sociais - e
concomitantemente a transformao do contedo
108 S I L V A , J. A. o p. cit., p. 177.

63

dos que serviam burguesia em sua luta contra o


absolutismo.
Da tambm sobreviriam
novas
doutrinas sociais, postulando a transformao da
sociedade no sentido da realizao ampla e
concreta desses direitos. Dentre elas, o manifesto
comunista e as doutrinas marxistas, a doutrina
social da igreja, a partir do Papa Leo X I I I e, p o r
fim, o intervencionismo estatal, que reconhece que
o estado deve atuar no meio econmico e so c ia l109.
Eis a uma forma de compreender o surgimento destes e
sua justificativa.
Outra
CADEMARTORI

forma

de

quando

entender

recorda

que

sua
a

origem

nos

categoria

apresenta

de

direitos

subjetivos, abrangente dos direitos fundamentais, fr uto das teorias


dos

direitos

n a tu ra is dos

sculos X V II

XVIII,

mas

a sua

sistematizao foi uma tarefa dogmtica jurdica do sculo passado,


que preconizou os direitos fundam entais como

direitos subjetivos

pblicos , j no fundantes, mas fundados pelo E sta d o 110.


Contudo, alerta CADEMARTORI:
No entanto, os direitos fundamentais fo ra m
pensados pelos jusnaturalistas como um prius
lgico com relao ao Estado e contrapostos aos
poderes pblicos como a sua anttese e padro de
justificao. Esta form ulao f o i profundamente
alterada pelos juspublicistas alemes do sculo
passado, em coerncia com o princpio positivista
de que toda situao jurdica emana do Estado e
regrada pelo direito;
e todos os direitos,
patrimoniais e fundamentais,
so igualmente

109 S I L V A , J. A. op. ci t . , p. 1 7 9 .
110 C A D E M A R T O R I , S. op. c i t . , p. 39.

64

criados pelo
E stado111.

direito

positivo

derivados

Feita esta diviso entre os jusnaturalistas,

do

defendendo

serem eles fundantes (pr-polticos) e, de outro, os positivistas,


sustentando serem eles fundados, ressalta mais frente:
Para Ferrajoli, uma vez reconhecida a
natureza dos direitos fundamentais enquanto
princpios axiolgicos de justificao do Estado,
tais direitos no so fundados, mas fundantes; mas
no so normas, e sim princpios tico-polticos
externos, carentes de fundamentos, j que eles so
fundamentos
(frutos
de
opes
morais
e
convenes); mas uma vez incorporados ordem
normativa, convertem-se em normas jurdicas de
nvel constitucional. E esta ambivalncia reflete o
carter tanto externo, ou tico-poltico, quanto
interno, ou jurdico, das fo nte s de legitimao do
direito
Mais adiante conclui com propriedade:
E
fundamentais

com

estas

acham-se

caractersticas
integrados

que

esses

totalidade

das

direitos
Cartas

Constitucionais contemporneas, embora apaream formalm ente em


documentos separados em algumas delas112.
A corroborar esta idia est o pargrafo 2o, do rt. 5o, da
nossa Carta Constitucional, onde est dito que Os direitos e garantias
expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do
regime

dos

princpios

por

ela

adotados,

ou

dos

tratados

internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte, a


qual segue a mesma linha do adotado no IX Aditamento (de 1791)

111 C A D E M A R T O R I , S. op . c i t . , p. 39.
112 C A D E M A R T O R I , S. I d e m , p. 4 0 .

65

Constituio do Estados Unidos onde se lia que a especificao de


certos direitos pela Constituio no significa que fiquem excludos
ou desprezados outros direitos at agora possudos pelo povo.
Esta a fundamentao e a inspirao desta importante
categoria de direitos, as quais, no dizer de HESSE, observado seu
nascimento e desenvolvimento histrico, podem ser conceituados como
garantias pontuais que, sem dvida, muitas vzes, so reunidos em um
catlogo; mas que so restringidos a isto, assegurar ou proteger
mbitos

de

vida

individuais,

especialmente

importantes

ou

especialmente postos em p e r i g o U 3 , ou ainda como quer SILVA, que a


entende como expresso:
reservada para designar, no nvel do direito
positivo, aquelas prerrogativas e instituies que
ele concretiza em garantias de uma convivncia
digna, livre e igual de todas as pessoas. No
qualificativo fundamentais acha-se a indicao de
que se trata de situaes jurdicas sem as quais a
pessoa humana no se realiza, no convive e, s
vezes, nem mesmo sobrevive; fundam entais do
homem no sentido de que a todos, p o r igual, devem
ser, no apenas formalmente reconhecidos, mas
. 7
j 14
concreta e materialmente
Da mesma forma, pode-se afirmar que so:
a um s tempo, direitos subjetivos e elementos
fundamentais da ordem constitucional objetiva.
Enquanto
direitos
subjetivos,
os
direitos
fundamentais
outorgam
aos
titulares
a
possibilidade de impor os seus interesses em fa c e
dos rgos obrigados. Na sua dimenso como
113 H E S S E , K o n r a d . E l e m e n t o s d e d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l d a R e p b l i c a
A l e m a n h a . T r a d u o d e L u i z A f o n s e H e c k . P o r t o A l e g r e : F a b r i s , 1 9 9 8 , p. 2 4 4 .
114 S I L V A , J. A. op. ci t . , p. 1 8 2 .

Federal

da

elemento fundam ental da ordem constitucional


objetiva, os direitos fundamentais - tanto aqueles
que no asseguram, primariamente, um direito
subjetivo, quanto aqueloutros, concebidos como
garantias individuais - form am a base do
ordenamento jurdico de um Estado de Direito
democrtico115.
Olhando mais de perto a categoria direitos fundamentais,
percebe SARLET, que o seu processo de reconhecimento altamente
dinmico

contradies,

marcado

dialtico,
ressaltando,

dentre

por
outros

avanos,
aspectos,

retrocessos
a

dimenso

histrica e relativo dos direitos fun d a m en ta is . que se desprenderam


no mnimo, em grande parte - de sua concepo inicial de inspirao
ju sn a tu ra lista 116.
Mais frente, constata que os direitos fundam entais so,
acima

de tudo, fruto

situaes de injustia

de reivindicaes

concretas,

geradas p o r

e/ou de agresso a bens fundam entais

elementares do ser humano

117

categoria aberta e mutvel, devendo-se, contudo, fugir


do risco de uma vulgarizao, de uma:
degradao
dos
direitos
fundamentais,
colocando em risco o seu status jurdico e
cientfico , alm do desprestgio da prpria
fundamentabilidade Assim, fazem -se necessrias
a observncia de critrios rgidos e a mxima
cautela para que seja preservada a efetiva
113 M E N D E S , G i l m a r F e r r e i r a . D i r e i t o s f u n d a m e n t a i s e c o n t r o l e d e c o n s t i t u c i o n a l i d a d e . 2.
ed . r e v . e a m p l . S o P a u l o : C e l s o B a s t o s , 1 9 9 9 , p. 36.
116 S A R L E T , I n g o . A e f i c c i a d o s d i r e i t o s f u n d a m e n t a i s . 2. ed . r e v . e a t u a l . P o r t o A l e g r e :
L i v r a r i a do A d v o g a d o , 2 0 0 1 , p. 56.
117 S A R L E T , I. I d e m , i b i d e m .

67

relevncia e prestgio destas reivindicaes que


efetivamente correspondam a valores fundam entais
consensualmente
reconhecidos
no mbito
de
determinada sociedade ou mesmo no plano
universal7i i 8.
Em relao forma de classificao, MENDES afirma:
Na sua concepo tradicional, os direitos
fundamentais so direitos de defesa (abwehrrechte),
destinados a . proteger determinadas posies
subjetivas contra a interveno do Poder Pblico,
seja pelo (a) no impedimento da prtica de
determinado ato, seja pela (b) no interveno em
situaes subjetivas ou pela no eliminao de
posies jurdicas. Nessa dimenso, os direitos
fundamentais contm disposies definidoras de
uma competncia negativa do Poder Pblico
(negative
Kompetenzbestimmung),
que
fica
obrigado, assim, a respeitar o ncleo de liberdade
constitucionalmente assegurado. Outras normas
consagram direitos a prestaes de ndole positiva
(faktische positive Handlungen) quanto a prestaes
normativas
de
ndole
positiva
(normative
Handlungen)119.
Como caratersticas, CADEMARTORI elenca as seguintes:
a) podem ser entendidos como prerrogativas
que o indivduo tem em f a c e do Estdo, situao que
evidencia
a
compreenso
da
primazia
e
superioridade do cidado em relao quele;
b) so resultantes
individualista da sociedade;

de

uma

concepo

c) so direitos histricos, j que resultam de


uma fa se com esta nota caracterstic e, alm disso,
surgem de exigncias do homem a cada momento
histrico pelo qual passa;
d) no possvel extrair seu fundamento de
validade de um dado objetivo da natureza humana,

118 S A R L E T , I. op. c i t ., p . 57.


119 M E N D E S , G. F. o p . c i t . , p. 36.

68

mas sim do consenso geral entre os homens, j que


freqenta diversas declaraes de direitos;
e)
so
imprescritveis;

inalienveis,

irrenunciveis

f ) so direitos inclusivos, ou seja, no pode


cada um gozar dos mesmos se simultaneamente os
outros tambm no usufruem deles120.
Alm disso, acrescenta MENDES, que:

I
|

os direitos fundamentais so concebidos,


originariamente, como direitos subjetivos pblicos,
isto , como direitos do cidado em f a c e do Estado.
Se se considerar que os direitos fundamentais so
prima fa c ie direitos contra o Estado, ento parece
correto concluir que todos os Poderes e exercentes
de funes pblicas esto diretamente vinculados
- aos preceitos consagrados pelos
direitos
e
garantias fundamentais. Em outros termos, a
exigncia de que as normas definidoras dos direitos
e garantias fundamentais
tenham
aplicao
imediata traduz a pretenso do constituinte no
sentido de instituir uma completa e integral
vinculao
dos
entes
estatais
aos
direitos
fundamentais. Tal como enunciado, os direitos
fundamentais obrigam a todos os Poderes do
Estado, seja o Legislativo, Executivo ou Judicirio,
nos planos federal, estadual e m unicipal121.
Identifica-se, com isso, a necessidade de se ampliar a
compreenso da matria em tela dentro do concreto alcance que a
doutrina tem procurado lhe dar, afastando eventuais entendimentos
que no privilegiem esta forma de enfrentar a questo, ou seja, que
no entenda como a todos direcionados, seja na esfera do pblico, seja
na esfera do privado.

120 C A D E M A R T O R I , S. op. c i t . , p. 3 3 - 5 .
121 M E N D E S , G. F. op. c i t . , p. 2 1 1 .

69

2.4. O Quadro C onstitu cional Brasileiro: Uma Carta do Estado


Social Repleta de Direitos

Antes de mais nada, importante se faz situar com clareza o


que se compreende como Estado Social, o qual vem na sequncia do
Estado Liberal, resultado da Revoluo Francesa e que tinha por base
o individualismo, opondo-se interveno do Estado nas relaes
privadas, preocupado que estava com o absolutismo. Separar poderes e
cuidar da liberdade declarando direitos da populao era seu objetivo,
utilizando-se do direito constitucional como meio para tanto.
Detalhe importante relacionado s facetas da liberdade
pleiteada ressaltado por BONAVIDES, ao resgatar uma das frases
com que Rousseau abre sua obra, O contrato social: O homem
nasceu livre e p o r toda parte se acha escravizado ( L Homme est n
libre, et partout il est dans les fe rs), asseverando que O contrato
social sacode o homem do sculo X V III com a mesma intensidade com
que o Manifesto Comunista abala o sculo X X 122, sendo que neste
'

ltimo, o ponto central de reivindicao no ser mais a liberdade


poltica, mas sim a liberdade econmica.
Assevera BONAVIDES:
O Manifesto Comunista, ponto de partida da
ideologia de Marx, poderia ter comeado com as
mesmas palavras do Contrato Social.

122 B O N A V I D E S , P. op. ci t. , p. 169.

70

Na verdade, o que levou Marx quela


profunda e sombria reflexo crtica f o i a
perplexidade da mesma dor: o espanto de ver o
Homem escravizado.
Rousseau vislumbrava a raiz daquele estado
de coisas na organizao poltica. Esta seria a base
da negao do Homem livre, a causa condicionante
que se impunha remover.
Reorganizar o p oder nas suas fontes, extra-lo
do povo, de suas nascentes puras, eis o caminho que
se fa zia mister seguir na filosofia rousseniana para
se acercar do conhecimento e da consagrao
verdadeira da liberdade.
A enfermidade com Marx deixara de ser
poltica, tomado o adjetivo na sua acepo mais
estreita e particular.
Os males sociais so, primeiro de tudo,
oriundos de fa tores econmicos. O mistrio da
liberdade, o seu enigma desafiador, no se achava
na velha e tradicional cincia poltica, seno no
seio de uma cincia toda jovem, cujo prestgio
crescia de maneira irresistvel.
Essa
poltica 123

cincia

fascinante

era

Economia

ir .

Eis uma das bases da transformao do Estado, o que se


verifica de modo concreto no mundo aps a dcada de 30, j que:
O Estado Social representa efetivamente uma
transformao superestrutural p o r que passou o
antigo Estado liberal. Seus matizes so riqussimos
e diversos. Mas algo, no ocidente, o distingue,
desde as bases, do Estado proletrio, que o
socialismo marxista intenta implantar: que ele
conserva sua adeso ordem capitalista, princpio
cardeal a que no renuncia124.
Vrios os pases que o adotam, podendo conviver com

123 B O N A V I D E S , P. op. c i t . . p. 1 7 2 - 3 .
124 B O N A V I D E S , P. I d e m , p. 184.

71

regimes

democrticos

ou

no,

como

se

verificou

no

nacional-

socialismo da Alemanha nazista e nos demais pases da Europa e


Estados Unidos, igualmente classificados como Estados Sociais ,
posto

que

tinham

sua

economia

calcada

na

chamada

equao

Keynesiana , formulada por John M. Keynes e oferecida ao mundo


atravs de sua obra Thorie gnrale de l emploi, de l intrt et de la
m o n n a i e Foi escrita nos anos trinta e:
seu objetivo elaborar uma teoria do retorno
ao pleno emprego para uma economia marcada p o r
elevada taxa de desemprego. Seu ponto de partida:
a constatao de que a teoria neoclssica do
equilbrio incapaz de explicar o fo r t e desemprego
permanente e de que os remdios econmicos
clssicos se revelam ineficazes para corrigir essa
situao. A causa fin a l do nosso estudo , escreve,
a descoberta dos fatores que determinam o
em p re g o . Estes esto diretamente ligados, segundo
ele, demanda e f e ti v a (a demanda solvente); o
desemprego provm de uma insuficincia de
consumo \combinada com uma insuficincia de
-{investimento. O Estado deve, portanto, desempenhar
um papel para estimular estas duas funes, seja
diretamente (despesas pblicas), seja indiretamente
(atravs, principalmente, da poltica fis c a l e da
poltica do crdito)125.
No campo do direito constitucional, evidentemente que tais
idias e mudanas provocaram inmeros reflexos, como bem identifica
OTTO:
Se hace evidente, fre n te a la teoria clsica,
que es precisa la intervencin dei Estado regulando
relaciones tradicionalmente consideradas privadas,
como las laborales, o llevando a cabo prestaciones
125 R O S A N V A L O N , P i e r r e .
G o i n i a : U N B , 1 9 9 7 , p. 38.

A crise do esta d o

p r o v id n c i a . Trad.

de Jo o

Pimentel

Ulha.

72

en fa v o r de indivduos o grupos que los mecanismos


sociales arrojan a la importncia. Se trata, en otras
palabras, dei paso dei Estado liberal clsico al
llamado Estado dei Bienestar, Estado social o
Estado intervencionista. El fenmeno se traduce al
plano constitucional en la incorporacin a Las
Constituciones de mandatos de intervenein, de
preceptos finalistas que, formulados de un modo u
outro, pretenden senlar al Estado objetivos de
poltica economica o social,126
7 r

Na base deste movimento, pode-se encontrar o trabalho de


L ASSALLE127, que quem justamente d fora a compreenso da
constituio em sentido sociolgico, ou seja, que ela passe a refletir
os fatos

sociais

ocorrentes

na sociedade.

Assim,

novas

funes

passariam a ser reservadas aos Estados e, em consequncia, aos textos


constitucionais, deixando eles de apenas declarar direitos e separar
poderes. Passariam a incorporar direitos sociais.
Contudo, somente com a ecloso da Revoluo Russa de
1917, qual historiadores como Eric Hobsbawm emprestam igual
importncia que a Revoluo Francesa128, (fls. 61/62), que tais idias
ganham o mundo, destacando-se neste grupo o Mxico, que apresenta
ao mundo sua Carta Constitucional de 1917 como uma das primeiras a
adotar a idia de uma Constituio do Estado Social.

126 O T T O , I g n c i o d e. D e r e c h o c o n s t i t u c i o n a l . S i s t e m a d e f u e n t e s . B a r c e l o n a : A r i e l , 1 9 9 8 , p.
42 .

127 L A S S A L L E ,

F erdinan d. A essn c ia da co n stitu i o . 4.ed. Rio de Janeiro: L u m en Juris,


1998.
128 H O B S B A W M , E r i c J. E r a d o s e x t r e m o s : o b r e v e s c u l o X X : 1 9 1 4 - 1 9 9 1 . T r a d u o d e
M a r c o s S a n t a r r i t a . R e v i s o t c n i c a M a r i a C l i a P ao li. S o P a u lo : C o m p a n h i a da s L e t r a s , 1995.

73

Especificamente

em

relao

ao

direito

consticional

brasileiro, B O N A VID ES129 aponta que trs so as fases histricas


perfeitamente identificveis: a primeira, que vai da independncia em
1822 at 1889 com a proclamao da repblica, identifica-se com o
constitucionalismo

ingls

francs

do

sculo

XIX,

quer

pela

existncia de uma espcie de parlamentarismo, quer pela convivncia


deste com a tripartio dos poderes e declarao de direitos;

segunda, identifica-se cronologicamente com o perodo da chamada I a


Repblica, que se inicia com a adoo desta at a crise poltica de
1930. E o constitucionalismo norte-americano que merece a nossa
ateno, de vez que o presidencialismo e os princpios federativos so
adotados plenamente; a terceira, por fim, a que se inicia naquela
dcada de 30 e ainda permanece nos dias atuais e que tem como fonte
de inspirao o direito constitucional alemo, decorrente de seus dois
textos, a Constituio de Weimar (1919) e a Lei Fundamental de Bonn
(1949), afirmando BONAVIDES que:
em 1934, 1946 e 1988, em todas essas trs
Constituies domina o nimo do constituinte uma
vocao poltica, tpica de todo esse perodo
constitucional, de disciplinar no texto fundam ental
aquela categoria de direitos que assinalam o
primado da Sociedade sobre o Estado e o indivduo
ou que fazem do homem o destinatrio da norma
constitucional. Mas o homem-pessoa, com a
plenitude de suas expectativas de proteo social e
jurdica, isto , o homem reconciliado com o
Estado, cujo modelo bsico deixava de ser a
instituio abstencionista do Sculo XIX, refratria
129 B O N A V I D E S , P. op. c i t. , p. 327.

74

a toda interveno e militncia na esfera dos


interesses bsicos, pertinentes s relaes do
capital com o trabalho.
o que se percebe pela leitura de uma srie de institutos
que vieram a se fixar na vida constitucional brasileira, como por
exemplo, a submisso da propriedade ao interesse social; a ordem
econmica e social; os direitos do trabalhador, como tero de frias,
justia do trabalho, salrio mnimo, frias remuneradas, alm de
outros consagrados em nosso sistema.
Alm disso, ou seja, uma declarao de direitos to extensa
-

e crescente -

outros

sinais

foram dados

com a insero

de

modalidades de garantia destes direitos, o que se conclui pela leitura


do colocado no pargrafo I o, do referido art. 5o, onde est dito que As
normas

definidoras

dos

direitos

e garantias fundam entais

tm

aplicao imediata. Igual sinal dado pela insero do Mandado de


Injuno dentre os remdios constitucionais, o qual ser cabvel
sempre que a fa lta de norma regulamentadora torne invivel o
exerccio dos direitos e liberdades constitucionais e das prerrogativas
inerentes nacionalidade, soberania e cidadania (inciso LXXI, do
art.

5o, da CF); da inconstitucionalidade por omisso (art.

103,

pargrafo 2o, da CF) e, ainda, do mandado de segurana coletivo (art.


5, inciso LXX, da CF).
A esse respeito, e somando-se ainda o fato de que o
Constituinte ptrio optou pela imposio de limites materiais ao poder

75

constituinte derivado, o que fez ao colocar dentre as clusulas ptreas


os direitos e garantias fundamentais (art. 60, pargrafo 4o, inciso IV,
da Constituio Federal), afirma SARLET, que com base nisso:
verifica-se que, alm de no mnimo uma
relativa unidade de contedo (ou, se quisemos, de
reconhecimento de certos elementos comuns), o
princpio da aplicabilidade imediata das normas
definidoras de direitos e garantias fundamentais,
bem como sua proteo reforada contra a ao
erosiva do legislador, podem ser considerados
elementos identificadores da existncia de um
sistema de direitos fundam entais tambm no direito
constitucional ptrio,
caracterizado p o r
sua
abertura e autonomia relativa no mbito do prprio
sistema constitucional que integra. E justam ente
sua autonomia relativa que determina a maneira
pela qual se inter-relaciona o sistema de direitos
fundamentais com o restante da Constituio, de
modo especial com sua parte orgnica e com os
dispositivos da ordem econmica e soc ialno.
De tudo isso, dvidas no pairam de que efetivamente a
Carta Constitucional de 1988 uma constituio do Estado Social,
com todas as diferenas da decorrentes, motivo pelo qual esta a
compreenso que deve permear a forma de compreend-la e, como diz
com adequao BONAVIDES:
Em
se
tratando
de
Estado
Social,
concordamos, p o r inteiro, com Tomand e Franz
Horner quando dizem que um dos mais graves
problemas do Direito Constitucional decorre do que
ele realiza os f in s do Estado social de hoje com as
tcnicas do Estado de Direito de ontem. Mas o
verdadeiro problema do Direito Constitucional de
nossa poca est, ao nosso ver, em, como
juridicizar o Estado Social, como estabelecer e
inaugurar novas tcnicas ou institutos processuais
130 S A R L E T , I. op. c i t. , p. 79.

76

para garantir os direitos sociais bsicos, a fim de


faz-los efetivos131.
Ou, ainda, nas palavras de SLAIBI FILHO:
Para o liberalismo, o princpio da legalidade
ou de obedincia s normas genricas e abstratas
da lei, com a sua aparente neutralidade em fa c e dos
conflitos sociais, era suficiente para indicar aos
cidados que o poder era instrumento de realizao
do bem comum e que se encontrava acima dos
eventuais interesses dos indivduos e dos grupos.
Hoje, no basta a legalidade, como princpio
objetivo, que deve ser permeada tambm pelo
princpio da legitimidade, ou seja, o exerccio do
poder s vlido para o cidado se tem o sentido,
estritamente subjetivo, de que sero atendidas as
suas necessidades 132
Mais frente, conclui:
r
As primeiras constituies escritas bastava dispor sobre os
direitos individuais, como reas interditas atuao do poder, e
sobre

modo

de

estruturao

do

Estado;

constituio

contempornea no se esgota em tal restrito campo e busca diminuir a


distncia entre a letra fria do texto magno e a realidade soc ial133.
Como se v, no se trata mais de um problema de declarar
direitos fundamentais, at porque j se compreende que nem mesmo
precisam estar claramente declarados. Mas sim de garanti-los, de
torn-los efetivos. O problema de concretizao.

131 B O N A V I D E S , P. op. c i t . , p. 3 3 8 .
132 S L A I B I F I L H O , N a g i b . A o d e c l a r a t r i a d e c o n s t i t u c i o n a l i d a d e . 2. e d . R i o d e J a n e i r o :
F o r e n s e , 2 0 0 0 , p. 13.
133 S L A I B I F I L H O , N. I d e m , p. 14.

77

2.5. O Problema da Efetividade das N ormas Constitucionais

Como se viu at aqui, uma das fortes caractersticas dos


Estados atuais a busca, nos textos constitucionais, da legitimidade
perdida em face da crise do poder de regulao pela qual passou a fase
meramente legislativa do Estado de Direito. S a insero em textos
constitucionais poderia dar a segurana necessria. Evidentemente
que, como movimento posterior, assistiu-se a uma ampliao das
declaraes de direitos a tal ponto de superar-se o conceito de
c^nstrtmo dado pelo E s t a d ^ j i b e r a ^
direitos e separar o poder.
Na

verso

dada

pelo

Estado

Social,

os

textos

constitucionais vo alm, ampliando a compreenso das funes do


Estado, no se preocupando apenas em declarar, mas tambm em
concretizar tais direitos, sendo este o principal desafio da atualidade.
Situado o problema desta forma e tratando da questo
relacionada s normas jurdicas

de forma genrica,

qualquer que seja o seu objetivo -

tem-se

que,

organizar o poder ou impor

comportamentos - so dotadas de uma caracterstica prpria, qual seja,


a imperatividade, explicando BARROSO que:
r

E certo que a imperatividade das regras de


direitos nem sempre se manifesta com a mesma
intensidade. Com base neste fato, a doutrina
classifica as normas jurdicas em duas grandes
categorias: a das normas cogentes e a das normas
dispositivas. As normas cogentes so preceptivas,

78

quando obrigam a determinada conduta,


ou
proibitivas, quando a vedam. Sua essncia reside
em impor-se vontade de seus destinatrios, no
lhes permitindo regular determinada situao p o r
fo rm a diversa. No h, nesse caso, margem
vontade
individual
para
convencionar-se
distintamente. Ao revs, as normas dispositivas so
aquelas que deixam aos destinatrios a liberdade de
disporem de maneira diversa acerca da situao
tipificada na norma, que somente se aplica em caso
de obscuridade ou omisso na manifestao de
vontade dos interessados134.
H , ap en as e to so m en te , u m a grad ao

da im p era tiv id a d e.

O utro

ressa lta d o ,

g en erica m en te

com

aspecto

em

que

rela o

m erece

norm as,

a u x lio de M ig u e l R ea le, n o sen tid o

ser

destacado

por

a in d a

B A R R O SO

de que:

o direito elege determinadas categoriais de


fa tos
humanos
ou
naturais
e
qualifica-os
juridicamente, fazendo-os ingressar numa estrutura
normativa. A incidncia de uma norma legal sobre
determinado suporte ftico converte-o em um fa to
jurdico. Identificam-se, p o r conseguinte, como
realidades prprias e diversas o mundo dos fa to s e
o mundo j u r d i c o 135.
Os

p erm ite,

afirm a

clara m en te

da

p la n o

fatos

fatos

ju rd ico s

B A R R O SO

d istin tos

exp lican d o

que

todos

ju rd ico s,

an lise

e in co n fu n d v eis:

eficcia,

nem

d erivam

os

estan do

referido

fatos

ele

da

v id a

dos

das

atos

ju rd ico s,

norm as

em

o da ex istn cia ,

autor,

passam

ju stam en te

em

trs

que

p la n o s

o da va lid a d e

relao

a com por

relacion ad o

ao

p rim eiro

m undo

isto,

de

dos

m odo

134 B A R R O S O , J o s R o b e r t o . O d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l e a e f e t i v i d a d e d a s s u a s n o r m a s . 4. ed .
a m p l . e a t u a l . R i o d e J a n e i r o : R e n o v a r , 2 0 0 0 , p. 81.
135 B A R R O S O , J. R. I d e m , i b i d e m .

79

que

a ausncia,

deficincia

ou insuficincia

dos elementos

que

constituem pressupostos materiais de incidncia da norma impedem o


ingresso do ato no mundo jurdico. Ser, p o r via de consequncia, um
ato inexistente, do qual o Direito somente se ocupar para repeli-lo
adequadamente, se necessrio136.
Em

relao ao se g u n d o p la n o , te m -se que:

Existindo o ato, pela presena de seus


elementos constitutivos, sujeita-se ele a um segundo
momento de apreciao, que a verificao de sua
validade. Aqui, cuida-se de constatar se os
elementos do ato preenchem os atributos, os
requisitos que a lei lhes acostou para que
sejam
->n
recebidos como atos dotados de perfeio
1

M a is ad ian te, ta x a tiv o

ao ex p lica r que:

Dentro da ordem de idias aqui expostas, uma


lei que contraria a constituio, p o r vcio f o r m a l ou
material, no inexistente. Ela ingressou no mundo
jurdico e, em muitos casos, ter tido aplicao
efetiva, gerando situaes que tero de ser
recompostas. Norma inconstitucional norma
invlida, p o r desconformidade com regramento
superior, p o r desatender os requisitos impostos pela
norma maior. E nula de pleno direito. Atente-se que
validade, no sentido aqui empregado, no se
confunde com validade tcnico-formal, que designa
vigncia de uma norma, isto , sua existncia
r
jurdica
e aplicabilidade 138
P or fim , em

relao

ao terceiro e ltim o p lan o, tem -se que:

A eficcia dos atos jurdicos consiste na sua


aptido para a produo de efeitos, p ara a
irradiao das consequncias que lhe so prprias.

136 B A R R O S O , J. R. op. c i t . , p. 82.


137 B A R R O S O , J. R. I d e m , i b i d e m .
138 B A R R O S O , J. R. I d e m , p. 83.

80

Eficaz o ato idneo para atingir a finalidade p ara


a qual f o i gerado. Tratando-se de uma norma, a
eficcia jurdica designa a qualidade de produzir,
em maior ou menor grau, os seus efeitos tpicos, ao
regular, desde logo, as situaes, relaes e
comportamentos nela indicados; nesse sentido, a
eficcia diz respeito aplicabilidade, exigibilidade
ou executoriedade da norma139.
A

p artir

n ecess ria

d istin o

norm a,

seja,

ou

da

do

aqui

entre

colocad o,

efic cia

ju rd ica

que

da

se

ter

efic cia

p resen te

so cia l

da

concretizao do comando normativo, sua fo r a

operativa no mundo dos fatos

(B A R R O SO ,

2 0 0 0 , p.

84), ou co m o

quer

S IL V A , q u a n d o a firm a que:

Uma norma s aplicvel na medida em que


eficaz. Por conseguinte, eficcia e aplicabilidade
das normas constitucionais constituem fe nm enos
conexos, aspectos talvez do mesmo fenmeno,
encarados p o r prismas diferentes: aquela como
potencialidade;
esta
como
razoabilidade,
praticidade. Se a norma no dispe de todos os
requisitos para sua aplicao aos casos concretos,
falta-lhe eficcia, no dispe de aplicabilidade.
Esta se revela, assim, como possibilidade de
aplicao. Para que haja esta possibilidade, a
norma h que ser capaz de produzir efeitos
rj140
jurdicos
M a is a d ian te en ftico:

O alcance dos objetivos da norma constitui a


efetividade. Esta , portanto, a medida da extenso
em que o objetivo alcanado, relacionando-se ao
produto final. Por isso que, tratando-se de normas
jurdicas, se fa la em eficcia social em relao
efetividade, porque o produto f in a l objetivado pela
norma se consubstancia no controle social que ela

139 B A R R O S O , J. R. op. c i t . , p. 83.


140 S L V A , J. A. A p l i c a b i l i d a d e d a s n o r m a s c o n s t i t u c i o n a i s . 3. ed . 3. t i r . r e v . a m p l . e a t u a l .
S o P a u l o : M a l h e i r o s , 1 9 9 9 , p. 60.

81

pretende, enquanto a eficcia jurd ica apenas a


possibilidade de que isso venha a acontecer.
Os dois sentidos da palavra eficcia, acima
apontados, so, pois, diversos. Uma norma p o d e ter
eficcia jurdica sem ser socialmente eficaz, isto ,
pode gerar certos efeitos jurdicos, como, p o r
exemplo, o de revogar normas anteriores, e no ser
efetivamente cumprida no plano social. Mas
percebe-se que, apesar disso, os sentidos so
.,
14]
conexos, como j a anotamos antes
C om o

que

haja

m eram ente

p riv ileg ia m

se

pode

realizao

ilu stra tiv o s,

de

perceber,

a lg o ,

no

esp ecia lm en te

d ireito

se

efetiv a m en te

podendo

p elo s

aspecto

existe

ad m itir

para

p receitos

ressa lta d o s

que

a im p era tiv id a d e e a efic cia das n orm as.

E sta

con clu so

ig u a lm en te

(e

esp ecia lm en te)

se

ap lica

ao

ca m p o d o d ireito c o n s titu c io n a l, fic a n d o rejeita d a a id ia:

de que o direito constitucional seria um


direito sem sano. Justamente ao contrrio, as
normas constitucionais, tal como as demais,
articulam-se usualmente na dualidade
tpica
preceito e sano, quer este resulte diretamente da
regra, quer deflua do sistema em seu conjunto. E
precisamente a presena da sano que garante a
eficcia de uma norma jurdica, ensejando sua
aplicao oativa quando no espontaneamente
observada. Admitir-lhe a ausncia importaria em
recair
na
tese
retrgrada
das
normas
' i
142
constitucionais nao jurdicas
E SIL V A

quem

As
relaes
privados
direitos,
141 S I L V A , J. A. op. c i t . , p. 6 6 .
142 B A R R O S O , J. R. op. c i t . , p. 87.

alerta, ain d a, que:

relaes de direito constitucional so


de poderes entre si e entre estes e sujeitos
(indivduos, grupos, etc.), estabelecendo
obrigaes e deveres de natureza pblica,

82

mediante normas que, p o r princpio, no deixam


margem atuao da vontade dos agentes
constitucionais.
Normas que so, p o r
isso,
irrenunciveis ou inderrogveis, embora, como
veremos, haja possibilidade de uso do p o d e r
discricionrio, com base em normas de aplicao
facultativa, tais as que admitem a celebrao de
convnios p ara certos fin s (art. 155, pargrafo 2o,
VI e XII, g , p o r exemplo) e as que outorgam
certas competncias sem obrigar o seu exerccio.
Mas essas normas no so facultativas no sentido
das permisses do direito privado, pois, ao
facultarem um modo de agir, excluem qualquer
outro (assim, os Estados no so obrigados a
decretar os impostos de sua competncia, mas esto
impedidos de criar outros) ou vedam a obteno dos
fin s nelas previstos de outro modo que no na
forma, limites e condies que autorizam (assim, s
facultado a Estados e Distrito Federal deliberar
sobre iseno, incentivos e benefcios fis c a is na
fo rm a estabelecida em lei complementar, conforme
os incisos VI e XII, g ). No fundo, portanto, essas
normas facultativas afiguram-se to vinculantes
como as demais. E um ato ou lei que estatua de
outro
je ito
ser
fulm inado
de
inconstitucionalidade143.
C om o

se

v,

as

norm as

co n stitu cio n a is,

com o

q u a lq u er

outra n orm a:

contm um mandamento, uma prescrio, uma


ordem, com fo r a jurdica e no apenas moral.
Logo, a sua inobservncia h de deflagrar um
mecanismo prprio de coao, de cumprimento
forado, apto a garantir-lhe a imperatividade,
inclusive pelo estabelecimento das consequncias
da insubmisso ao seu comando. As disposies
constitucionais no so apenas normas jurdicas,
como tm um carter hierarquicamente superior)
no obstante a paradoxal equivocidade que
longamente campeou nesta matria, considerando-

143 S I L V A , J. A. A p l i c a b i l i d a d e d a s n o r m a s c o n s t i t u c i o n a i s , p. 71.

83

as prescries desprovidas de sano, mero iderio


no j u r d ic o 144.
Por tudo

las

q uanto

sua

o que

efic cia

fo i at aq u i c o lo c a d o ,

e ap licab ilid ad e,

sendo

p o ssv el

a m a is

n s c o n h e c id a a q u ela fo rn ec id a p or S IL V A , para q u em

cla ssific -

cl ssica

entre

d iv id em -se em :

1) normas de eficcia ple na e aplicabilidade


direta, imediata e integral, que so aquelas que
desde a entrada em vigor da constituio,
produzem, ou tm possibilidade de produzir, todos
os efeitos essenciais, relativamente aos interesses,
comportamentos e situaes, que o legislador
constituinte,
direta
e
normativamente,
quis
regular ;
2) normas de eficcia contida e aplicabilidade
imediata, mas passveis de restrio, que so
aquelas em que o legislador constituinte regulou
suficientemente
os
interesses
relativos
a
determinada matria, mas deixou margem atuao
restritiva p o r parte da competncia discricionria
do Poder Pblico, nos termos que a lei estabelecer
ou nos termos de conceitos gerais nelas e n u n c ia d o s
e, p o r fim,
3) normas de eficcia limitada ou reduzida,
que compreendem as normas definidoras de
princpio institutivo, que so aquelas atravs das
quais o legislador constituinte traa esquemas
gerais de estruturao e atribuies de rgos,
entidades ou institutos, para que o legislador
ordinrio os estruture em definitivo, mediante lei e
as definidoras de princpio programtico, que so
aquelas atravs das quais o constituinte, em vez de
regular, direta e imediatamente, determinados
interesses, limitou-se a traar-lhes os princpios
para
serem
cumpridos
pelos
seus
rgos
(legislativos,
executivos,
jurisdicionais
e
administrativos), como programas das respectivas

144 B A R R O S O , J. R. op. ci t. , p. 78.

84

atividades, visando realizao dos fin s sociais do


Estado145.
O utra

faz co m

cla ssifica o

o o b jetiv o

na aplicao

de

nos

oferecid a

por

B A R R O SO ,

que

reduzir a discrionariedade dos poderes pblicos

da lei fu ndam ental e propiciar um critrio

mais

cientfico interpretao constitucional pelo Judicirio, notadamente


no que diz respeito aos comportamentos omissivos do Executivo e do
Legislativo146,

se n d o in e g v e l o fato d e que:

no Estado Moderno se tem dilargado


progressivamente as matrias que recebem assento
constitucional. Tal fenmeno, que ambguo quanto
as suas causas e efeitos, guarda a f a c e virtuosa de
incorporar ao texto constitucional elementos,
direitos e institutos no contemplados numa
superada viso lib e r a l do Estado; na f a c e reversa,
contudo, tem acarretado uma vulgarizao da Carta
Poltica, pela
insero de regras menores,
regulamentares,
esvaziando
a
solenidade
e
permanncia da Lei M aior147.
A tento

isto,

oferece

um a

cla ssifica o

das

norm as

con stitu cion ais:

1) normas constitucionais de organizao, que


so aquelas que tm p o r objetivo organizar o
exerccio do p oder poltico
2) normas constitucionais definidoras de
direitos, que so aquelas que tm p o r objeto f i x a r
os direitos fundam entais dos indivduos e, p o r fim ,
3) normas Constitucionais programticas, que
so aquelas que tm p o r objeto traar os fin s

145 S I L V A , J. A. A p l i c a b i l i d a d e d a s n o r m a s c o n s t i t u c i o n a i s , p. 1 0 1 - 1 3 8 .
146 B A R R O S O , J. R. o p . c i t . , p . 9 3 .
147 B A R R O S O , J. R. I d e m , p. 9 4 .

85

pblicos a serem alcanados pelo E s t a d o 148.


In eg a v elm en te

em

relao

d iv e r g n c ia na d o u trin a, p o d e n d o -s e

a este

con junto

afirm ar, c o n tu d o ,

que h a m a io r

que:

A viso crtica que muitos autores mantm em


relao s normas programticas , p o r certo,
influenciada pelo que elas representavam antes da
ruptura com a doutrina clssica, em que figuravam
com enunciados polticos, meras exortaes morais,
destitudas de eficcia jurdica. Modernamente, a
elas reconhecido um valor jurdico idntico ao
dos restantes preceitos da Constituio,
como
clusulas vinculativas, contribuindo para o sistema
atravs dos princpios, dos f i n s e dos valores que
incorporam 149
N o

norm as

m esm o

p rog ra m tica s

sen tid o

em

a li o

com parao

de M IR A N D A

norm as

ao cla ssific a r as

p recep tivas,

que

so

a q u e la s de e fic c ia in c o n d ic io n a d a . P ara ele:

entre
normas
preceptivas
e
normas
programticas (assim como entre normas exequveis
e normas no exequveis p o r si mesmas) no h uma
diferena de natureza ou de valor. S existem
diferenas de estrutura e de projeo
no
ordenamento. So normas umas e outras jurdicas e,
desde
logo,
normas
jurdico-constitucionais,
integrantes de uma mesma e nica ordem
constitucional; nenhuma delas mera proclamao
poltica ou clusula no vinculativa. To-pouco se
vislumbram dois graus de validade, mas s de
realizao ou de efectividade. Isto verdadeiro
tanto no plano do sistema constitucional quanto no
plano de cada norma tomada p o r si. No plano do
sistema,
na
medida
em
que
as
normas
programticas dele participam como quaisquer
outras e para ele contribuem atravs dos princpios,
dos fin s e dos valores que incorporam; e, assim
como recebem o influxo das normas preceptivas,
148 B A R R O S O , J. R. op. c i t . , p. 9 4 .
149 B A R R O S O , J. R. I d e m , p. 118.

86

tambm as no podem deixar de influenciar. No


plano de cada norma isoladamente considerada,
pois nenhuma deixa de revestir - sejam quais forem
os critrios perfilhados for a jurd ica e pode
haver at normas em parte, preceptivas e, em parte,
program ticas150.
A

em

resp eito

de

seus

efeito s,

p ode-se

d o is tip o s: im e d ia to s e d ife r id o s, se n d o

afirm ar q u e

separam -se

que:

neste segundo grupo, em que a produo de


resultados transposta para um momento futuro, o
controle exercitvel sobre a efetivao da norma
frgil. Isto porque, dependendo a realizao do
comando constitucional de uma atividade estatal, a
ser desenvolvida segundo critrios de convenincia
e oportunidade, a discricionariedade de tal
competncia exclui a interveno ju d ic ia l para sua
r ..
151
concreo ejetiva
D iv ersa

cu m p rim en to

situ a o

d esd e lo g o

em

rela o

aos

efeito s

v erific v el, co m o b em

im ed ia to s,

cujo

ex p lica B A R R O S O :

As normas constitucionais programticas,


dirigidas que so aos rgos estatais, ho de
informar, desde o seu surgimento, a atuao do
Legislativo, ao editar leis, bem como a da
Administrao e do Judicirio ao aplic-las, de
ofcio ou contenciosamente. Desviando-se os atos de
quaisquer dos Poderes da diretriz lanada pelo
comando
normativo
superior,
viciam-se p o r
inconstitucionalidade, pronuncivel pela instncia
competente.
Delas no resulta para o indivduo o direito
subjetivo, em sua verso positiva, de exigir uma
determinada prestao. Todavia, fa ze m nascer um
direito subjetivo negativo de exigir do Poder
Pblico que se abstenha de praticar atos que
contravenham os seus ditames. Em verdade, as
normas programticas no se confundem, p o r sua
150 M I R A N D A , J. op. c i t . , p. 2 4 6 .
151 B A R R O S O , J. R. op. c i t . , p. 119.

87

estrutura e projeo no ordenamento, com as


normas
definidoras
de
direitos.
Elas
no
prescrevem, detalhadamente, uma conduta exigvel,
vale dizer: no existe, tecnicamente, um dever
jurdico que corresponda a um direito subjetivo.
Mas, indiretamente, como efeito, p o r assim dizer,
atpico,
elas
invalidam
determinados
comportamento que lhes sejam antagnicos. Nesse
sentido, possvel dizer-se que existe um dever de
absteno, ao qual corresponde um direito subjetivo
de exig-la152.
Por

d errad eiro,

a in d a

em

rela o

norm a

p ro gram tica,

im p o r ta n te frisar que:

O fato de uma regra constitucional contemplar


determinado direito cujo exerccio dependa de
legislao integradora no a torna, s p o r isto,
programtica. No h identidade possvel entre a
norma que confere ao trabalhador direito ao
seguro desem prego em caso de desemprego
involuntrio (CF, art. 7o, II) e a que estatui que a
fam lia tem especial proteo do Estado (CF, art.
226). No primeiro caso, existe um verdadeiro
direito, tutelvel consoante os fundamentos que
pouco mais adiante sero expostos. H uma
prestao positiva a exigir-se, eventualmente
frustada pela omisso do legislador ordinrio. No
segundo caso, fa ltando o Poder Pblico a um
comportamento comissivo, nada lhe ser exigvel,
seno que se abstenha de atos que impliquem na
desproteo da f a m l i a 153.
'
Id en tificar

esp ecia lm en te

quando

estas

situ a es

se trata de b u sc a r

o leg isla d o r con stitu in te.

152 B A R R O S O , J. R. op. c i t . , p. 119.


153 B A R R O S O , J. R. I d e m , p. 120.

que

corretam ente

essen cia l,

o que pretendeu

CAPTULO III

O G A R A N T ISM O COMO R ESP O S TA

3.1.

Teoria Geral e Base para Surgimento

C om o

papel

do

ju lg a d o r

q u estion am en to

p o ssib ilid a d es

postu ra

normas

at o m o m e n to ,

de

m ero

ap esar da ten ta tiv a de

a p licad or

da

lei,

sem

redu zir

q u alq u er

d o s critrio s de ju sti a do d ireito p o sitiv a d o , v ria s

que

teoria

avant garde,

co n stitu i o ,

E stado,

se v iu

assim

atendendo

onde

com

ao

do

os

d ireito

ele

exera

d em ais

p rin cp io

infra-constitucionais

oferece

da

m em bros

para

papel

das
/

ra zo a b ilid a d e,

devem

ser

de

busca

de

um a

rea liza d o r

outras

estruturas

segundo

instrumentos

as

da

do

qual as

ou

meios

adequados (razoveis), aos f i n s estabelecidos na constituio154.

su p rem acia

co n stitu cio n a lid a d e

rea liza o ,

sendo

dos

da

atos

oportuno

C o n stitu i o

no

n orm ativos,

m as

record ar as p alavras

para

co n tro le

tam bm

para

de Jorge M iran da,

da

sua

que

en sin a :

(...) todas as normas constituicionais so


verdadeiras normas ju rdicas e desempenham uma
154 S L A 1 B I F I L H O , N. o p . c i t ., p. 4 0 .

89

funo til no ordenamento. A nenhuma pode dar-se


uma interpretao que lhe retire ou diminua a razo
de ser. Mais: a uma norma fundam ental tem de ser
atribudo o sentido que mais eficcia lhe d; a cada
norma constitucional preciso conferir, ligadas a
todas as outras normas, o mximo de capacidade de
regulamentao. Interpretar a constituio ainda
realizar a Constituio155.
Sobre

C on stitu i o

este

R ea l

assunto,

da

H ESSE

C o n stitu i o

en sin a,

ao

Ju rd ica ,

tratar

que

da

estas

en con tram -se:

em uma relao de coordenao. Elas


condicionam-se mutuamente, mas no dependem,
pura e simplesmente, uma da outra. Ainda que no
de fo rm a absoluta, a Constituio Jurdica tem
significado prprio. Sua pretenso de eficcia
apresenta-se como elemento autnomo no campo
das for as do qual resulta a realidade do Estado. A
constituio adquire for a normativa na medida em
que logra realizar essa pretenso de eficcia156.
E xposta

p ro b lem a

est

situ a o

por

este

n g u lo ,

id en tifica d o

que

em como ju ridiciza r o Estado Social, como estabelecer

o inaugurar novas tcnicas ou institutos processuais para garantir os


direito sociais bsicos, a fim de faz-los efetivos 157 ,
'

m erecem

as id ia s

de L u ig i F errajo li,

e R a g io n e , p u b lic a d a na Itlia e m

exposta em

cu id a d o so

seu tra b a lh o

exam e

D iritto

1 9 8 9 , e trad u zid a para e s p a n h o l em

199 5 , lem b ra n d o C A D E M A R T O R I , que:

Esse
autor
membro
aposentado
da
magistratura italiana e professor da Universidade
de Camerino (Itlia), tendo sido, na dcada de 70,
155 M I R A N D A , J. op. c i t . , p. 2 6 3 .
156 H E S S E , K. A f o r a n o r m a t i v a d a c o n s t i t u i o . T r a d , d e G i l m a r F e r r e i r a M e n d e s .
A l e g r e : F a b r i s , 1 9 9 1 , p. 16.
157 B O N A V I D E S , P. C u r s o d e d i r e i t o c o n s t i t u c i o n a l , p. 3 3 8 .

Porto

90

um dos expoentes da chamada j urisprudncia


alternativa , a qual propugnava a interpretao da
lei conforme a constituio, atacando assim o
dogma da sujeio cega do j u i z lei. O livro
dedicado, em sua maior parte, teoria p en a l do
garantismo, sendo que, nos dois captulos fin a is (13
e 14) constri uma teoria geral garantista que,
como acima se disse, apresenta suficiente aptido
para dar conta do modelo de Estado e p ropor um
resgate de sua legitimao158.
C om o bem

co loca C A R V A L H O :

como discurso de resistncia s novas


tendncias transnacionais no ramo do controle
social, reflexo da reengenharia poltico-econmica,
exsurge a teoria garantista enquanto possibilidade
crtica de retomada da luta pelos direitos humanos.
Apresenta-se,
pois,
como
saber
crtico
e
questionador, como instrumento de defesa radical e
intransigente dos direitos humanos e da democracia
contra todas as deformaes do direito e do Estado
presentes nos modelos genocidas e totalitrios
(...)'*
Para

id en tifica

D ireito ,

trs

sendo

chegar

asp ectos

ela,

de um a

(F E R R A JO L I

crise

profunda

apud

crescente

q u e a p rim eira a crise da le g a lid a d e ,

O L IV E IR A )

v iv id a

p elo

ou seja, do valor

vinculativo associado s regras pelos titulares dos poderes pblicos,


que se exprime na ausncia ou na ineficcia dos controles, e portanto
na variada e espetacular fenomenologia da ilegalidade do poder.
segundo

aspecto

o da inadequao estrutural das form as do Estado

de Direito s fu nes do Welfare State, agravada pela acentuao do

158 C A D E R M A T O R I , S. o p . c i t . , p. 7 2 - 3 .
159 C A R V A L H O , S a i o . G a r a n t i s m o e s i t e m a c a r c e r r i o : C r t i c a a o s f u n d a m e n t o s e a e x e c u o
d a p e n a p r i v a t i v a d e l i b e r d a d e n o B r a s i l . T e s e . 2 0 0 0 . 4 4 9 f. T e s e ( D o u t o r a d o ) - U n i v e r s i d a d e
F e d e r a l d o P a r a n , C u r i t i b a , p. 116.

91

seu carter seletivo e desigual, em consequncia da crise do Estado


Social ,
que,

m uda

ao in v s

lib eral,

que

E stado

das tra d icio n a is

surgem

terceiro

v io len ta m en te

as p re sta e s

ltim o

asp ecto

as

funes

p restaes

E stad o

n eg a tiv a s

p o sitiv a s

no

da

est

crise,

do

cam po

de

D ireito ,

im p ostas

dos

lig a d o

ao

d ireitos

p rp ria

estad o

sociais.

crise

do

S o cia l, a qual se m a n ifesta :

na deslocao dos lugares da soberania, na


alterao do sistema das fonte s e, portanto, num
enfraquecimento do constitucionalismo. O processo
de integrao mundial, e especificamente europia,
deslocou para fo ra das fronteiras dos estados
nacionais as sedes de deciso tradicionalmente
reservadas sua soberania: em matria militar, de
poltica monetria e de polticas sociais160.
D ito

isto,

que segundo

FERRAJOLI

est

p resen te

em

todas

as d e m o c r a c ia s a v a n a d a s, ressa lta ele que na su a base:

se encuentra la confusin entre democracia y


principio de mayora, explicitamente profesada p o r
muchos hombres de gobierno. As, la democracia no
seria ms que el poder de la mayora legitimado p o r
el voto popular, de manera que todo le estaria
consentido a la mayora y nada que no fuera,
derecta o indirectamente, querido o mediado p o r
sta seria democrticamente legtimo. Semejante
concepcin politicista de la democracia ignora la
que es la mxima adquisicin y al mismo tiempo el
fundamento dei estado constitucional de derecho: la
extensin dei principio de legalidad tambin al
poder de la mayora y, p o r consiguiente, la rgida
sujecin a la ley de todos los poderes p b lic o s,
incluindo el legislativo, y su funcionalizacin a la

160 F E R R A J O L I , L u i g i . O d i r e i t o c o m o s i s t e m a d e g a r a n t i a s . In: O L I V E I R A J U N I O R , J o s
A l c e b a d e s . ( o r g . ) O n o v o e m d i r e i t o e p o l t i c a . P o r t o A l e g r e : L i v r a r i a d o A d v o g a d o , 1 9 9 7 , p.

92

tutela
de
los
derechos
fundam entales
constitucionalmente garantizados161.
n esta p rim azia da C o n stitu i o

v n cu lo s

um a

a m aioria,

d im en s o

d im en s o

obra,

para

FER R A JO L I,

essen cia l da d em ocracia,

p o ltica ,

tratando

su b sta n cia l,

en sin a

em

da

sendo

justam en te

teoria

geral

con trap osio

com o

do

sistem a

que

se

no m enos

isto

que,

g a ra n tism o ,

d im en s o

de lim ites

deve

reconhecer

im p o rta n te

na

parte

cham a

m eram ente

que

sua

de

sua

fin a l

de

d im en s o

fo rm al,

sendo

a q u ela con stitu d a:

precisamente, p o r el principio de mayora,


porque, en efecto, gracias a ella el derecho vincula
a los poderes pblicos no slo el lo relativo a la
forma de su ejercicio, o sea, a los procesos de toma
de decisiones, sino tambin en su sustancia, es
decir, en lo que se refiere a los contenidos que las
decisiones no deben o deben tener 162.
M a is a d ia n te, c o m

p ro p ried a d e, con clu i:

Estos vnculos de sustancia no son outra cosa


que las garantias de los derechos fundamentales,
desde los derechos de liberdad hasta los derechos
sociales, cuya estipulacin ha introdocido, en la
estructura misma dei principio de legalidad proprio
dei actual estado constitucional dei derecho, una
racionalidad sustancial que se ha ahadido a la
racionalidad fo r m a l propia dei viejo positivismo
jurdico y dei paradigma roussoniano de la
democracia poltica,
basados ambos
em
la
omnipotncia dei legislador de mayora163.
A

b a se de d ireito p en a l do seu p e n sa m e n to ,

161 F E R R A J O L L I , L u i g i . D e r e c h o y r a z n . M a d r i d : T r o t t a , 1 9 9 5 , p. 11.
162 F E R R A J O L I , L. I d e m , i b i d e m .
163 F E R R A J O L I , L. I d e m , p. 12.

a cab a p o r lev a r

93

p rop osta

esquecendo

n v el

da

que

referida

teoria

d iv erg n cia

geral

entre

co n stitu c io n a l e sua a u sn cia

do

g a ra n tism o ,

n o rm ativid ad e

do

m o d elo

de efetiv id a d e nos n v eis

foi ju sta m en te o ca m p o on d e se d e se n v o lv e u

no

se

em

in feriores

a id ia do g a r a n tism o .

N a s p alavras de F E R R A J O L I:

La orientacion que desde hace algn tiempo se


conece p o r el nombre de 'garantismo' naci en el
campo penal como una rplica al creciente
desarrollo de la citada divergencia, as como a las
culturas jurdicas y polticas que la han avalado,
ocultado e alimentado, casi siempre en nombre de
la defensa dei estado de derecho y dei ordenamiento
democrticS&9
A

g a ra n tism o

p artir d a F E R R A J O L I

em

trs

concepes

prope

a com preenso

d iv ersa s,

su scetv eis

da p alavra

de

serem

traslad ad as para to d o s os ca m p o s do c o n h e c im e n to ju rd ico .

com o

um

p rim eira

m o d elo

d elas,

n orm ativo

decorre

de

do

en ten d im en to

d ireito, j

de

garan tism o

q u e jusiAmeMe_j__a__p^arlir. d o

d i r e i t o - p e n a i ~ q u e ~ r e p r e s e n - t - a a i d i-ad e - e s t - r i t a 1e g a i f d a - d - e p r p r i a

do

estad p d e-d ireito; a seg u n d a , rep resen ta a a c e p o do term o g a ra n tism o

com o

uma

d istin tas

teoria ju r d ic a

entre

si,

da valid ez

e tam bm

da

da v ig n cia

efetiv id a d e

ou

ex istn cia

com o

ca tegorias

das norm as.

Ou

seja:

la
palavra
garantismo
expresa
una
aproximacin terica que mantiene separados el
"ser__jy_ . el-~deker ser" en e / derecho; e incluso
propone,
como
cuestin
terica
central
la
164 F E R R A J O L I , L. op. c i t. , p. 851.

94

divergncia
existente
en
los
ordenamientos
complejos
entre
modelos
normativos
(tendencialmente garantistas y praticas operativas
(tendencialmente anti-garantistas), interpretndola
mediante la antinomia - dentro de ciertos limites
fisiolgica y fue ra de ellos patolgica - que subsiste
entre validez (e inefitividad) de los primeros y
efectividad (e invalidez) de las segundas165.
j

Por

filo so fia

p o ltica

fim ,

que

terceira

im p e

ao

acepo

d ireito

gara n tism o

ao

estad o

um a

d esig n a

uma

carga de la

justificacin externa conforme a los bienes y a los intereses cuya


tutela y garantia constituye precisamente la fin a lid a d de am bos166 .
R esu m in d o

de

que

tal

serve

para

este

um a

asp ecto,

teoria

e ju stifica n d o

geral

do

afirm a o

in icia l

gara n tism o , F E R R A JO L I

ex p lica:

Estas tres acepciones de 'garantismo', de las


que hasta aqui he proporcionado una connotacin
solamente penal, tienen a mi juicio un alcence
terico y filosfico general que merece ser
explicado. Delinean, efectivamente, los elementos
de una teoria general dei garantismo: el carter
vinculado dei poder
pblico en el estado de
derecho; la divergencia entre validez y vigeiicia
producida p o r los desniveles de normas y un cierto
grado irrductible de ilegitimidad jurdica de las
actividades normativas de nivel inferior; la
distincin entre punto de vista externo (o ticopoltico) y ponto de vista interno (o jurdico) y la
correspondiente divergencia
entre j sticia
e
validez; la autonomia y la precedencia dei prim ero
y un cierto grado irreductible de ilegitimidad
poltica de las instituciones vigentes com respecto a
l.

165 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 85 2.
166 F E R R A J O L I , L, I d e m , p. 8 5 3 .

95

Estos elementos no valen slo en el derecho


penal, sino tambin en los otros sectores dei
ordenamiento. Por conseguinte es tambin posible
elaborar para ellos, com referencia a otros
derechos fundamentales y a otras tcnicas o
critrios de legitimacin, modelos de ju sticia y
modelos garantistas de legalidad - de derecho civil,
administrativo,
constitucional,
internacional,
laborai - estructuralmente anlagos ao p e n a l aqui
elaborado167.

p o ssv el

e,

com o

a m p liao

se

v,

para

desta

os

m a is

id en tid a d e

d iv erso s

estrutural

cam pos

do

que

torn a-se

d ireito

que

p a ssa m , na atu alid ad e, p elo s m e s m o s p ro b lem a s.

3.2. Trs Concepes da Palavra G a r a n t is m o


3.2.1. Prim eira Concepo: Um Modelo Normativo de Direito

N esta

term o

fo rm u la o ,

g a ra n tism o co m o

m oderno,

que

o E sla d o

um a

que

sobressai

m a n ifesta o

d e J D ireito.

de

o q u al, j

m a n ifesta o

o utra

se

id ia

d isse

do

antes,

do

d ireito

tem

sua

j
fo rm u lao

que

um

d efen d iam

governo

passando

com

p rin cip a l

governo

a id ia

id ia s

de

P lato

de que, m elh o r

m o d elo

rev o lu es

h o je

leg e

governo

per

167 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 854.

ao

qual

leg es,

A ristteles,

governo

assu m id as

n orte-am erican a

existen te,

que um

de leis. V rias as ro u p a g en s

p elas

sub

nas

se

de

hom ens,

ao lo n g o

francesa,

a p lica

pensadores

dos

anos,

cu lm in a n d o

d istin o

ex em p lifica n d o

era

entre

FE R R A JO L I,

96

aps

afirm ar

que

am bas

as

situ aes

se

a p lica m

no

cam po

do

d ireito

p en l, o n d e E sta d o de D ireito d e sig n a as d uas situ a es:

el poder ju d ic ia l de descubrir y castigar los


delitos es en efecto sub lege p o r cuanto el p o d er
legislativo de definirlos se ejercita p e r leges; y el
poder legislativo se ejercita p e r leges en cuanto a
su vez est sub lege, es decir, est prescrita p o r ley
constitucional la reserva de ley general y abstracta
em materia p e n a l m .
Q uanto

podem

lato

ou

ser os

ao p oder sub

sen tid os

fo rm al,

onde

de

lege,

im p ortan te

sua co m p reen s o ,

est

co m p reen d id o

a saber:

que

nas form as e p elo s

estab elecid os;

um

forte,

q u alq u er p o d er

deve

form as, m as tam b m

E is

g aran tista

d ireito,

um

e com o

ser lim ita d o

restrito

p ela

lei,

um

q u alq u er

c o n fe r id o p e la lei e e x e r c id o

sen tid o

frisar a in d a

ou

que

que

sen tid o

poder

d o is

fraco,

deve

ser

p ro ce d im e n to s p or ela

su b sta n cia l,

co n d icio n a

no

de

que

suas

seu contedo.

m om ento

pode

esp ecia lm en te

ela

no

im p o rta n te

oferecer um a

cam po

que

para

nova

aqui

se

a com preenso

p ostura

pretende

ao

da

teoria

operador

exp lorar,

do

qual

seja, o da a tiv id a d e ju r isd ic io n a l, j que:

El trmino 'estado de derecho' se usa aqui en


la Segunda de ambas acepciones; y en este sentido
es sinnimo de 'garantismo'. Por esso designa no
simplemente un 'estado legal' o 'regulado p o r la
ley', sino un modelo de estado nacido con las
modernas Constituciones y caracterizado: a) en el
plano formal, p o r el principio de legalidad, en
virtud dei cual todo poder pblico - legislativo,
judic ial y administrativo - est subordinado a leyes
168 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 856.

97

generales y abstractas, que disciplinan sus fo rm a s


de ejercicio y cuya observancia se halla sometida a
control de legitimidad p o r parte de ju e c e s
separados dei mismo e independientes (el Tribunal
Constitucional para las leyes, los jue ces ordinrios
para las sentenciais, los tribunales administrativos
para las decisiones de esse carcter); b) en eljplano
sustajicjal, p o r la funcionalizacin de todos los
poderes dei estado al servicio de la garantia de los
derechos fundamentales
de
los
uidadanos,
mediante la incorporacin
limitativa
en su
Constitucin
de
los
deberes
pblicos
orrespondientes, es decir, de las prohibiciones de
lesionar los derechos de liberdad y de las
obligaciones de dar satisfaccin a los derechos
sociales, asi como de los correlativos poderes de
los ciudadanos de activar la tutela j u d i c i a l 169.

passo

p rim eira

segunda

que

justam en te

esto

por

lim ita d o s,

fora

no

d istin o

para

de governo

da

ou

trata

da

leg itim a o

seja,

destas

leg itim id a d e

form al,

su b sta n cia l,

sendo

duas

s no to ca n te sua form a,

relao

Se v io la d o s, levam

isto ,

fontes,

m as

que

tam bm

os

no

ao

que

atos

que

se

in v a lid a d e do ato.

ressalta

F E R R A J O L I 170

que

esta

form al e le g itim id a d e m aterial e s se n c ia l

com preenso

d e d ireito , se n d o

da

relao

e n tre

q ue a p rim eira (fo rm a l)

d em o cra cia

p o ltica

faz refern cia

a form a

e a se g u n d a (su b sta n c ia l) a estrutura de p od er.

E x p lica n d o

pretende

trata

entre le g itim id a d e

aclarar

estad o

situ a es

d isto,

refere ao seu con te d o.

Em

das

rela cio n a r

que

m elh o r,

as

p od e-se

norm as

169 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p . 8 5 7 .
170 F E R R A J O L I , L. I d e m , p. 8 5 8 .

que

afirm ar

tratam

da

que

form a

FERRAJO LI

de

expresso

98

da

von tad e

elei o

p op u lar,

dos

d efin in d o

p arla m en ta res

d em o cra cia p o ltica ,

quem

ser

eleitor,

governantes,

d on d e q uan to

m a is

so

com o

ser

norm as

abran gen te

que

voto,

tratam

for o siste m a ,

da

m as

d e m o c r tic o e le ser.

A s

d ireito s

de

dos

reu n io,

ain d a,

as

prom over

assegurar

outras,

q u ais

cidad os,

sejam ,

esta b elecen d o

in v io la b ilid a d e

ob rig a es

do

co n d i es

sade

do

E stado

para

as

que

resp eito

d o m iclio

de

tratam

redu zir

de

as

d esen v o lv im en to

educao,

so

regras

que

de

garan tir

lib erd a d e

pessoal

co rresp o n d n cia ,

d esigu ald ad es

do

ou

so cia is,

trab a lh o

esto

os

d ig n o ,

rela cio n a d a s

ao

E stad o de D ireito , a ssev era n d o F E R R A J O L I que:

Puede
anadirse
que
habitualmente
la
violacin de las regras dei p rim r tipo es causa de
inexistencia o fa lta de vigncia, mientras que la de
las regras dei segundo tipo es causa de invalidez de
las normas producidas; y que la caracterstica
estructural dei estado de derecho respecto' al mero
estado legal es la posible divergncia entre validez
e vigncia, o sea, la existencia de normas vigentes
pelo invlidas p o r ser conformes a las regias dei
prim er tipo pero no a las dei segundo I71
Ou

asp ecto

seja:

su b stan cial,

apego

cain d o

ao

aspecto

norm a

no

form al,

vazio,

abandonando-se

fican d o

sem

q u alq u er

a p lica b ilid a d e.

O utro

trab alh o

aspecto

im p ortan te

de FE R R A JO L I no

ser

ressa lta d o

que p ertin e as r e la e s

171 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 858.

deste

ponto

entre a m a io ria

do

99

m in oria

nos

estad os

d em o cr tico s,

afirm a n d o

que

La primera regia de

todo pacto constitucional sobre convivncia civil no es, en efecto, que


se debe decidir sobre todo p o r mayora, sino que no se puede decidir
(o no decidir) sobre todo, ni siquiera p o r mayoria 172 .
E sta

concepo

resu ltan te

do

pacto

firm a d o

nas

so cied a d es,

havendo

a ga ran tia

de

um

ser o lu gar d o s d ireitos fu n d a m en ta is

tem pos,

acabou

d eco rrn cia

do

por

ser

ad ven to

do

espao

in d iscu tv el,

do hom em

que,

co n stitu cio n a liza d o ,

E stado

S o cia l,

p osterior

com

que

vem

o passar dos

esp ecia lm en te

ao

E stad o

em

L ib eral,

afirm an d o F E R R A J O L I:

Podemos p o r tanto caracterizar al estado


liberal como un estado limitado p o r normas
secundarias negativas, es decir, p o r prohibiciones
dirigidas a sus rganos de poder; y al estado social
o socialista, como un estado vinculado p o r normas
secundarias positivas, es decir, p o r mandatos
igualmente dirigidos a los poderes pblicos. La
tcnica garantista es siempre la de la incorporacin
limitativa
de
los
derechos
civiles
y,
correlativamente, de los deberes pblicos a los
niveles normativos superiores dei ordenamiento: la
declaracin constitucional de los derechos de los
ciudadanos, repetimos, equivale a la declaracin
constitucional de los deberes dei estado
j y j

C om o

bem

resum e C A D E M A R T O R I:

Esse modelo permite ao estudioso analisar um


determinado sistema constitucional para verificar
eventuais antinomias entre as normas inferiores e
seus
princpios
constitucionais,
bem
como
incoerncias
entre as prticas
institucionais
efetivas ' e as normas legais. A partir da, poder
172 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 8 5 9 .
173 F E R R A J O L I , L. I d e m , p. 86 2 .

100

inferir-se o grau de garantismo do referido sistema,


ou seja, o grau de efetividade da norma
constitucional l74.
3.2.2. Segunda Concepo: Uma Teoria Jurdica da Validade, da
E fetivid ade e da Vigncia das Normas
C om o j

fora

do

h orizon te

fico u

do

evid en te

p o sitiv ism o

lin h as

atrs,

ju rd ico,

o g a ra n tism o

afirm a n d o

no

est

FERRAJO LI

e sse resp eito:

Es claro que, com respecto a esta experiencia,


la positivacin o estatalizacin dei derecho
represento un enorme progreso tanto en el plano
jurdico y poltico como en el epistemolgico. La
naturaleza jurisprudencial y doctrinal del derecho
vlido y su identificacin con el derecho natural o
con la justicia se resolvan de hecho, no obstante la
aparente racionalidad, en una total incertidumbre y
arbitrariedad dei derecho vigente. L a novedad dei
derecho moderno no radica tanto en los conteruos
(extraordinariamente parecidos, en particular en el
derecho privado, a los romanos), como sobre todo
en la forma-ll.eg a l '. 'convencional'. o 'artifical', es
decir, 'positiva', dei derecho vigente consiguiente a
la nueva f u e n t e de legitimacin: ya no la veritas
sino precisamente la auctoritas J 75
r

p ostu lad o

I p o sitiv ism

p rin cp io

ju rd ico

dos

da

m a is

ju stam en te

na

legalid ad e,

im p ortan tes,

m ed id a

em

que

passa

seno

representar

fu n d am en tal,

que

im p ed e

um

para

arb trio,

caracterstico

FERRAJO LI

do

p erod o

a m p liao

da

do

sua

form al:

174 C A D E M A R T O R I , S. o p . c i t . , p . 76.
175 F E R R A J O L I , S. D e r e c h o y r a z n . p. 8 69 .

a b so lu tism o .

com preenso

C ontudo,

para

a lm

do

prope

asp ecto

101

Em dos sentidos, que despus correspondeu a


los modelos de legalidad (lata y estricta) y de
legitimacin (formal y sustancial) en los que aqui se
ha articulado el principio: p o r una parte, en el
sentido de que la (mera) legalidad, como fu e n te
(formal) de la vigncia de las normas jurdicas, es
una garantia de certeza y, p o r tanto, de libertad
fre n te a los poderes, que si no actuaran sin freno;
p o r outra parte, en el sentido de la (estricta)
legalidad, como fu e n te (sustancial) de la validez de
nas normas mismas, constituye una tcnica de
positivacin y de estabilizacin de los derechos
fundamentales de los ciudadanos apta a hacer
func ional a su satisfaccin y tutela el artificio
estatal, que si no seria a b s o lu to 176.
Tal

valid ez

com preenso

v a lid ad e,

situ a o

abre

que

ca m in h o

serve

para

para

resolver

d istin o

entre

p ro b lem a

da

e x ist n c ia de n orm as in v lid a s, se n d o que:

a que podemos chamar a vjgMcia ou


existncia,
que respeita fo rm a dos atos
normativos e que depende de sua conformidade ou
correspondncia com as normas form ais sobre a sua
form ao; e a validjide propriamente dita ou, se se
trata de leis, a constitucionalidade , que se refere
ao seu significado ou contedo e que depende da
sua coerncia com as normas substanciais sobre a
sua p r o d u o 111.
Em

resu m o , tem -se que:

o pano de fundo terico-geral do garantismo


est constitudo em grande parte pela importante
distino entre quatro diferentes predicados que se
podem imputar s normas: justia, vigncia,
validade e eficcia (efetividade):
a)
uma norma j u sta quando responde
positivamente a determinado critrio de valorao
tico-poltica (logo, extrajurdico);
176 F E R R A J O L l , S. D e r e c h o y r a z n . p. 8 70 .
177 F E R R A J O L l , S. a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J o s A l c e b a d e s . O n o v o e m d i r e i t o e p o l t i c a ,
p. 9 6.

102

b) uma norma vigente quando despida de


vcios form ais; ou seja, f o i emanada ou promulgada
pelo sujeito ou rgo competente, de acordo com o
procedimento prescrito;
c) uma norma v l id a quando est
imunizada contra vcios materiais; ou seja, no est
em
contradio
com
nenhuma
norma
hierarquicamente superior;
d) uma norma e fic a z quando de fa to
observada pelos destinatrios (e/ou aplicada pelos
rgos de aplicao).
A relevncia dessa distino j a z no fa to de
que estas quatro qualidades das normas so
totalmente dissociadas entre si; e a fin alida de da
distino justamente salientar essa dissociao,
7
em particular, aquela entre vigncia e validade
Com o

ga ra n tism o ,

norm a,

form a

m as

de

se

exsurge

tam bm

garan tir

v,

um a

com

neste

segundo

preocupao

seu

a realizao

no

asp ecto

dos

en ten d im en to

com

m a t e rial,

d ireitos

da

aspecto

id ia

leg a l

su b sta n cia l,

fu n dam en tais

do

de

da

com o

cid ad o,

ou c o m o d iz o p rp rio F E R R A J O L I:

Sin embargo,
mientras
las
condiciones
fo rm ales de la vigncia constituyen requisitos de
hecho en ausncia de los cuales el acto normativo
es imperfecto y la norma dictada p o r l no llega a
existir, las condiciones sustanciales de la validez, y
de manera especial las de la validez constitucional,
consisten normalmente en e respeto de valores
como la igualdad, la liberdad, las garantias de los
derechos de los ciudadanos cuya lesin produce
una antinomia, es decir, un conflicto entre normas
de contenido o significado incompatible179.

178 C A D E M A R T O R I , S. o p . c i t . , p. 79.
179 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 8 7 4 .

3.2.3. Terceira Concepo: Uma D outrin a F ilosfica-P oltica

C o m o j

id ia

de

que

se

ordenam ento

d otado

em

com

contraste

proteger

term o

na

d ireitos

com o

de

norm as

fu n d am en tais.

in tern a

das

in stitu i es

entre

ou externo

d ireito

do ord en am en to

E stado

serve

ou

um

com

tona

m o d elo

ex erccio

v-se

tem -se

p erm ite

m oral,

ou

ed itad as

vig en tes

term o,

ju rd ica s

de v ista ju rd ico

Para ele, n este

que

que

todo

veio

de

crtica

p o sitiv a s,

entre

in tern o

va lid ez

poder

de

a com preenso

do

in v lid a s,

que

de

fin alid ad e

d e p ro d u zir a crtica q u e

norm as

do

concepes,

d esig n a

segunda,

capaz

das

externa

das

in valid ar

P ela

u m a teoria ju r d ica

filo s fica -p o ltica

entre p o n to

para

su p eriores

n a(\erc^ ira) c o n c e p o

separao

p rim eira

g a ra n tism o

m eios

d ou trin a

de

p ela

term o

as

d esleg itim a o

agora,

v iu ,

esta

resu lta

sendo

d esig n a

que

um a

d esleg itim a o

conform e

rgid a

e ju stia

ou,

a in d a,

e ponto

de vista

tico -p o ltico

o g a ra n tism o

co n siste

em

sen tid o

de

m eio

para

realizao

dos

um a

id ia

d ireitos

f u n d a m e n ta is , o u seja:

consiste, p o r una parte, en la negacin de un


valor intrnseco dei derecho slo p o r estar vigente y
dei poder slo p o r ser efectivo y en la p rio r id a d
axiolgica respecto a ambos dei punto de vista
tico-poltico o externo, virtualmente orientado a su
critica y transformacin; p o r outra,
en la
concepcin utilitarista e instrumentalista dei

180 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 88Q.

104

estado, dirigido nicamente al fin de la satisfaccin


de expectativas o derechos fundamentales 181 .
\^f'

T rata-se de en ten der que o p o n to de v ista externo:

quiere decir sobre todo pundo de vista de las


personas. Su primaca axiolgica, em consecuencia,
equivale a la primaca de la persona como valor, o
sea, dei valor da la persona, y, p o r tanto, de todas
sus especficas y diversas identidades, as como la
variedad y pluralidad de los puntos de vista
externos expressados p o r ellas. Es el valor sobre el
que se basa la moderna tolerancia: que consiste en
em respeto de todas las posibles identidades
personales y de todos los correspondientes puntos
de vista

3.3. O Papel do Juiz Sob a tica Garantista

C om o

p ossv el

v isu alizar

operador

atravs

sua

se

do

do

o b jetivou

nesta

d ireito,

gara n tism o

m a io ria

no

uma

d eclarad os,

teoria

caso

d elin ear

uma

esp ecfico ,

no

p rop osta

p ossib ilid a d e

m as

at

ao

de

p resen te

de

nova

ju lg a d o r,

resgate

efetiv a d o s,

dos

m om ento,

p ostu ra

ao

oferecendo

d ireitos,

p ro b lem a

em

m a io r

en fren ta d o p e la teo ria do d ireito na a tu alid ad e.

C om o

afirm a o p rp rio F E R R A J O L I a p u d O L IV E IR A :

os desnveis entre as normas, que esto na


base da existncia de normas invlidas e, p o r outro
lado, a incorporao, em nvel constitucional, dos
direitos fundamentais alteram a relao eittre o j u i z
e a lei e atribuem jurisdio um p apel de garantia

181 F E R R A J O L I , L. D e r e c h o y r a z n . p. 8 8 4 .
182 F E R R A J O L I , L. I d e m , p. 9 0 6 .

105

do cidado contra as violaes da legalidade,


'
' 1 8 3
qualquer nvel,
p o r parte dos poderes pblicos
Com o

co n stitu cio n a l

b rasileiro

at

1889

se

in icia

um

a m erica n o

seu

com

m o d elo

alem o,

F undam ental de

N este

trs

francs

da

de

com

1930

esp ecia lm en te

p erod o

na

e,

a n lise

do

claram en te

d eles,

que

de

1822

at

rep b lica ),

onde

X IX ;

term in a

onde

vai

segundo,

em

1930

fim ,

encontra

C o n stitu i o

que

com

ca ra cterstica

co n stitu cio n a lism o

por

texto

con stitu cio n a lism o

h ist rico s,

scu lo

p rovisrio,

p resid en cia lism o

(em

do

R ep b lica

ap ro x im a o

1949

p rim eiro

in g ls

governo

governo

in d ep en d n cia

da

que

m om entos

B O N A V I D E S l84: o

da

p artin d o

perceber

em

a p roclam ao

de

atrs,

p o ssv el

d iv id id o

m o d elo

fun dam ental

in au gu ra

lin h as

p roclam ao

com

in sta la o

ser

por

(da

prepondera

d ito

p trio,

pode

id en tifica d o s

<

norte-

terceiro,

que

se

sua

razo

ser

no

de

W eim ar

na

Lei

de

m en o r grau por ser m a is recen te).

penetrao de uma nova corrente de

princpios, at ento ignorados do direito constitucional positivo


vigente no pas

p rin cp ios

estes

que

consagravam um pensamento

diferente em matria de direitos fundamentais da pessoa humana, a


saber, faziam ressaltar o aspecto social, sem dvida grandemente
descurado pelas Constituies p re ced e n tes185.

183 F E R R A J O L I , S. a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. O n o v o e m d i r e i t o e p o l t i c a , p. 100.
184 B O N A V I D E S , P. D o e s t a d o l i b e r a l a o e s t a d o s o c i a l , p. 3 2 7 .

185 B O N A V I D E S , P. I d e m . p. 3 3 2 .

106

V isto

isso,

v ale

rep etir

en sin an a

de

B O N A V ID E S

no

sen tid o de que:

em 1934, 1946 e 1988, em todas essas trs


constituies domina o nimo do constituinte uma
vocao poltica, tpica de todo esse pero do
constitucional, de disciplinar no texto fu n d a m en ta l
aquela categoria de direitos que assinalam o
primado da Sociedade sobre o Estado e o indivduo
ou que fa ze m do homem o destinatrio da norma
constitucional 186.
C om o

deve

ser

S o cia l,

se

v,

cla ssificad a

im p o n d o

d v id a s

com o

busca

um a

de

no

p airam

de

verd ad eira

m eio s

para

que

C arta

C on stitu i o

solu cion ar

de

do

1988

E stad o

d iv erg n cia

apontada por F E R R A JO L I

apud O L IV E IR A , no tocan te in corp orao

de

em

d ireito s

fu n d am en tais

n o rm a s q u e os con trariam

N a

que

serve

rum o

sua

do ju lg a d o r:

do

con stitu cio n a l

ex istn cia

de

a ltera o

do

e, por iss o , in v lid a s.

prop osta,

d e p ara d ig m a

n vel

v isu a liza -se

um a

profunda

a tiv id a d e ju r isd icio n a l,

apego

letra

da

lei,

com o

para

que

alteran d o

o b serv n cia

dos

d ireito s fu n d a m en ta is.

C om o bem

d iz F E R R A J O L I ap u d O L IV E IR A :

E nesta sujeio do ju iz constituio, e


portanto no seu papel de garantir os direitos
fundamentais constitucionalmente estabelecidos,
que reside o principal fundamento atual da
legitimao da jurisdio e da independncia do
Poder Judicirio fre n te aos Poderes Legislativo e
Executivo, embora estes sejam e at porque o so
- p o d e r e s assentes na maioria. Precisamente porque
186 B O N A V I D E S , P. Do e s t a d o l i b e r a l a o e s t a d o s o c i a l , p. 333.

107

os direitos fundam entais em que se baseia a


democracia
substancial
so
garantidos
incondicionalmente a todos e a cada um, mesmo
contra a maioria, eles constituem o fundamento,
bem mais do que o velho dogma juspositiv ista da
sujeio lei, da independncia do Poder
Judicirio,
que para
a sua garantia
est
especificamente vocacionado. Da resulta que o
fundamento da legitimao do Poder Judicirio e da
sua independncia mais no do que o valor . da
igualdade, enquanto igualdade endroits: visto que
os direitos fundam entais so de cada um e de todos,
a sua garantia exige um j u i z terceiro independente,
subtrado a qualquer vnculo com os poderes
assentes na maioria, e em condies de p o d er
censurar, como invlidos ou como ilcitos, os atos
praticados no exerccio desses p o d e r e s 187.
V a le

as

d ecises

d izer:

do ju iz,

o pensam ento

posto

do poder que se su b m etem

elei o

para os

cargos

que

da m a io ria no

v n cu lo

a ela

a tal reg ra o te m p o

(ex ecu tiv o

tem

as

todo,

e leg isla tiv o )

parm etro

d em a is

ou

seja,

para

estruturas

desde

sua

at o d e s e n v o lv im e n t o

da ativid ad e.

C om o

a sse v e r a o p r p rio F E R R A J O L I ap u d O L IV E IR A :

Esta legitimao no tem nada a ver com a da


democracia poltica, ligada representao, po is
no deriva da vontade da maioria. O seu
fundamento unicamente a intangibilidade dos
direitos fundamentais. E todavia uma legitimao
democrtica, que os juizes recebem da sua fu no
de garantia dos direitos fundamentais, sobre os
quais se baseia aquilo a que chamamos democracia
substancial. Neste sentido, os princpios de
igualdade e de legalidade conjugam-se como a
outra fa c e da mesma moeda com o segundo
fundamento poltico da independncia do juiz: a sua
funo de averiguao, segundo as garantias de um
processo justo, da verdade processual.
187 F E R R A J O L I , S. a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. O n o v o e m d i r e i t o e p o l t i c a , p. 101.

108

Aqui, de novo, o princpio da maioria no tem


cabimento. Mais: ele no s estranho, mas est em
contradio com o especfico fundamento da
legitimao do Poder Judicirio. Nenhuma maioria
pode tornar verdadeiro o que falso, ou fa ls o o que
verdadeiro, nem p o r isso p ode legitimar com o seu
consenso uma condenao infundada, porque

i
pronunciada
sem provas 1 8 8
A o ju d ici rio , para b em

das

fron teiras

d ireitos

p rp ria

entre

rea

fun dam en tais,

m a io ria

da m in o ria ,

quando

en q uan to

do

da d em o cra cia ,

p o ssv el

im p o ssv el

assim

assim

de

esta

ser

pretenda.

a m anu teno

m a io ria

atin g id a

Se

perm anecer,

cabe

assim

podero

at

no

rea

m esm o

for,

os

dos

p ela

d ireitos

ser v io la d o sa

todo

m om ento.

3.4. Os Direitos F undam entais Como Parmetro: A Identificao


Segundo Ferrajolli

M esm o

essen cia lm en te

rea

dos

sem

recon h ecid as

um a

d em ocrticos,

resposta

d ireitos

sendo

clara,

qual

fun dam en tais,

p ela

teoria

quem

seja,

d o u trin a , c o m o

entenda

a da

ca teg o ria

d efin i o

esta

se v

calcad a

que

de

em

ela

possui

qual

con cretam en te

do pensam ento

p rin cp io s

gera

um a

contedo

d v id a s

de A L E X I,

que

afirm a:

El derecho fundam ental como um todo es un


objeto muy complejo pero, em modo alguno,
inaprehendible. Est compuesto p o r elementos com
una estrutura bien definida, es decir, las distintas
posiciones dei ciudadano y dei Estado, y entre estas
188 F E R R A J O L I , S. a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. I d e m, p. 102.

109

posiciones
existen
relaciones
claramente
determinables, las relaciones de precisin, de
medio/fin y de ponderacin. Esto no significa que
no pueda ser objeto de discusin qu es lo que hay
que ensamblar en un derecho fundam ental como un
todo. La polmica acerca de qu es lo que pertenece
a un derecho fundam ental tiene su p e n d a n t en la
polmica acerca de qu normas deben ser
adstritatas a las disposiciones iusfundamentales en
tanto normas de derecho fu n d a m e n t a l189.
A

esse

resp eito ,

esp ecifica m en te

F E R R A J O L I , M A I A 190 a q u e s t i o n a s o b

em

o asp ecto

rela o

de que

id ia

de

apesar de uma

teoria firmem ente comprometida com ideais democrticos, h que ser


fe ita a seguinte pergunta ao Prof. Ferrajoli: como f i x a r um contedo
ao que seja um direito fu nd am ental?,

in d agao

que procura

fom entar

m a is a d ia n te ao afirm ar que:

o Prof. Cludio Souto, da Universidade


Federal de Pernambuco, coloca este problema na
teoria sociolgica do direito com muita lucidez, o
que , sem dvida, um grande desafio aos tericos,
socilogos e filsofos do direito. A tentativa do
Prof. Ferrajoli de dar um contedo ao universo
jurdico tambm esbarra no formalismo, exatamente
pelo
vazio que existe
no que caracteriza
efetivamente os direitos fundamentais. Logo, em
verdade, h apenas uma mera tentativa de se impor
contedos, sem na verdade precis-los.
N o

ju stifica

escla recid o

se n eg a u m a b a se para a p reo cu p a o

aten o

por

que

lh e

FERRAJO LI

d irigid a.

apud

acim a extern ada,

C ontudo,

O L IV E IR A ,

este

quando

ponto

trata

da

189 A L E X I , R o b e r t . T e o r i a d e l o s d e r e c h o s f u n d a m e n t a l e s . T r a d , d e E r n e s t o G a r z n V a l d s .
M a d r i d : C e n t r o d e E s t d i o s C o n s t i t u c i o n a l e s , 1 9 9 3 , p. 2 4 5 .
190 M A I A , A l e x a n d r e . O g a r a n t i s m o j u r d i c o d e L u i g i F e r r a j o l i : N o t a s p r e l i m i n a t e s .
D i s p o n v e l e m < w w w . j u s . c o m . b r / d o u t r i n a / g a r a n t i s . h t m l >. A c e s s o e m : 2 7 / 0 9 / 2 0 0 0 .

110

in o v a o

p ro d u zid a

d im en s o

su b sta n cia l

p elo

do

g a ra n tism o

E stad o

de

ao

propor

D ireito ,

que

um a

com preenso

traduz

uma

da

d im en s o

su b sta n c ia l da p r p ria d e m o c r a c ia .

P ara ele:

os direitos fundamentais, de fato, form a m a


base da moderna igualdade, que precisamente
uma igualdade en droits, na medida erri que exibem
duas caractersticas estruturais que os diferenciam
de todos os outros direitos, a comear pelo de
propriedade: antes de mais, a sua universalidade,
pois
respeitam
a todos em igual medida,
contrariamente aos direitos patrimoniais, que so
direitos excludendi alios, dos quais um sujeito pod e
ser ou no ser titular e dos quais cada um titular
com excluso dos outros; em segundo lugar, a sua
indisponibilidade e inalienabilidade, quer ativa
quer passiva, que os subtrai ao mercado e deciso
poltica, limitando a esfera do decidvel de um e de
outra e vinculando-se sua tutela e satisfao191.
M a is ad ian te, co n clu i:

Desse
modo,
os
direitos fundam entais
configuram-se
como
outros
tantos
vnculos
substanciais impostos democracia poltica:
vnculos negativos, os gerados pelos direitos de
liberdade, que nenhuma maioria pode violar;
vnculos positivos, gerados pelos direitos sociais,
que nenhuma maioria pode deixar de satisfazer. E a
democracia poltica, como de resto o mercado,
acaba p o r identitificar-se com a esfera do decidvel,
p o r eles delimitada e vinculada. Nenhuma maioria,
nem sequer a unanimidade, pode legitimamente
decidir a violao de um direito de liberdade ou
no decidir a satisfao de um direito social. Os
direitos
fundamentais,
precisamente
porque
igualmente garantidos a todos e subtrados
disponibilidade do mercado e da poltica, form am a
esfera do indecidvel que e do indecidvel que no/;
191 F E R R A J O L I ,

s.

a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. op. ci t., p.

98.

111

e operam como fatores no s de legitimao, mas


tambm, e sobretudo, de deslegitimao das
decises ou das no-decises192.
C A D E M A R T O R I bem

in terp reta este p e n sa m e n to :

Como diz Ferrajolli, os direitos de liberdade,


aos quais correspondem proibies ao estado, no
tem o seu contedo predeterminado, nem o mesmo
determinvel a priori. Aqui o que determinado so
os limites para o seu exerccio (a proibio de
caluniar ou difamar no exerccio da liberdade de
expresso, p o r exemplo), ou as condies que
legitimam a sua limitao (ordem motivada da
autoridade ju d ic i ria ). J nos direitos sociais so
determinveis os contedos, mas no os limites
(sempre podero surgir novos direitos desse tipo,
dependendo das circunstncias histricas de cada
sociedade, bem como de seu desenvolvimento
econmico e civil). E pelo grau^^M.^^tidade^dci.s,
garantias adstritas a esses direitos que se pode
medir a qualidade de uma democracia V3.
D ia n te

d ificu ld a d es

em

que

cada

d ia

M as,

lan a d a s

acim a,

Se

socied a d e

frente

do

passa,

m a io r

en tretan to,

g en rico ,

lo calizar co m

colocad o,

percebe-se

elen car e cla ssifica r os

hom ens.

m odo

do

um

nm ero

ca m in h o

esp ecia lm en te

sem

d ireitos

quando

que

p leitea d o s

oferecid o

id en tifica m

d eixar de p o ssib ilita r

sua

fu n d am en tais, v e z

d a q u eles

rea lm en te

p ela s

tal

que

p elo s

o p in i es

ca tegoria

d elim itao,

de

p erm itin d o

cla reza seu co n te d o .

os

sem pre

com ando

p ro b lem a s

foram

dos

p rin cip a is

gerados

E stad os,

p elo

ou

p elo

do

hom em

excesso

excesso

F E R R A J O L I a p u d O L I V E I R A J U N I O R , J. A. op. c i t . , p. 98.
193 C A D E M A R T O R I , S. o p . c i t . , p. 85.

de

de

na

poder

h ist ria

de

riq u eza

a lg u n s

de

da

a lg u n s

112

em

d etrim en to

in tocvel:

da m is r ia de ou tros, p o s s v e l afirm ar q u e h u m

lib erd ad e

d esen v o lv im en to

Aqui

de

das

frente

hom em )

do

o seu

E stado,

contedo

que

d ireitos

prestaes

m erece

n egativas

in d eterm in ad o,

ca m p o p r-d eterm in a d o

que

das

n ecessid a d es

som en te

poder

p restaes

do

de

C A D E M A R T O R I 194, n a

registrou

contedo

tem

os

so b rev iv n cia

de

da vid a hum ana.

FE R R A JO L I,

ao

cam po

hom em ,

seu

se

E stado

m as,

do

que

por

ilim ita d o ,

d isso.

do

no

pensam ento

um a,

lei);

que

pode

b a liza d o ,

o p articu lar,

E stado

(o

to d a v ia ,

au to riza d o

cam po

aq u ilo q u e o n ece ss r io , nada a lm

194 C A D E M A R T O R I , S. op. ci t. , p. 85.

do

relem b rad o:

(tudo p o d e

p o sitiv a s

ser

esteira

fazer

ou

seja,

ao con trrio

duas,

d eterm in vel

que

p ela s

b a liza n d o -se

por

C O N SID E R A E S FINAIS

In eg a v elm en te,

um

profundo

uma

srie

d iversos

ab alo

de

na

fatos,

setores

P arlam entar

de

irreg u la rid a d es

atu alid ad e,

que

da

vo

In q u rito

p ra ticad as

U m

um a

dos

v iv en cia d o

p ela

fo rm u la d o s

com

esp ecia lm en te

base

no

do

uma

E stado

em

que

os

at

pode

ser

frequ en tes

ataques

Federal

m em bros,

estruturas

constado

form ao

Senado

seus

e suas

no

de

a p artir d e

oriun dos

uma

fim

na

sofrem

de

C om isso

de

apurar

a d m in istra o

razo da a tivid ad e c o m o m a g istra d o s.

que

pode

este

quadro

em

ser

eco n m ico

aos

suas d ecis es,

rela o

d evid a.

afirm am :

na

ten tativa

de

d ista n cia m en to

p leito s

d itad as

em

a ateno

apontado

ca tico ,

relao

n ecessid a d es

m erecem

da

p elo

p o p u la o ,

m undo

ao

E stado

Quando

atu al,

cobrados

que,

p ela

a cu lp a do le g isla d o r,

fa z a lei. A o ju iz ca b e a p lic -la .

T al postura,

ju iz

em

para

cam po

a u sn cia de ju stia em

que quem

por

m agistratu ra

no

frequ en tem ente,

no

m o tiv o s

ex p lica o

desde

so cied a d e,

dos recursos, m as tam b m

buscar

o P o d er J u d icirio

p osi o

extrem am ente

d efen siv a

C ontem porneo,

cm oda,

secu n d ria

com o

se

no

na

acabou

conduo

fosse

sua

por reservar ao

dos

p ro b lem a s

a resp o n sa b ilid a d e

114

p elas

in ju stia s

d ireitos

am p la,

dos

do

fu n d am en tais

qual seja,

d ireitos

a de

sociais,

sistem a ,

do

nem

hom em ,

que

todos

sendo

sem pre

aqui

tem

que

co m p ro m etid o s

co m p reen d id o s

d ireito

nenhum a

num a

a lib erd ad e

m a io ria

com

os

d im en s o

e a satisfa o

poder

v io la r

tal

regra.

ad vin d o

que

da

R evo lu o

p rin cip al

p o ltica .
( L

postura

conservadora

Francesa

p ro b lem a

hom em

nasceu

resu ltan te

tin h a

ocorrente

livre

sua

na

por

do

E stado

ju stifica tiv a

poca

toda

era

parte

de

falta

se

R O U SSE A U

forneceu um

d eciso

m eio

do

ao

in iciar

sua

obra

povo

de norm as

in teiro

gera is

(vontade

e com uns,

geral),

no

lib erd a d e

com o

Contrato Social ,

im p ortan te ele m e n to para a so lu o

do p rob lem a:

d ecid in d o

havendo

com o,

sobre

por

p osto

escravizad o

Homme est n libre, et partout il est dans les fers'''),

d isse

ser,

de

acha

L iberal

bem

quai

a lei a

todos

este

por

m o tiv o ,

ser in ju sta.

O utra

obra

com o

a d v eio

De L Esprit des L o is ,
trip artio

conduo

a um

so lu o

das

funes

das lin h as p o ltic a s

da

do

das

id ia s

qual

de

resu lto u

E stado,

M o n tesq u ieu ,

m o d elo

reservando

d efin id a s, a outro a e d i o

com

sua

con h ecid o

um

d eles

das norm as

e,

terceiro, o de ju lg a r os c o n flito s su rgid os.

E stava

d iv id id o

em

trs

fechad o

o cerco

ao ab solu tism o:

esferas

in d ep en d en tes

so m e n te o que esta v a escrito q ue v a lia c o m o

de um

h a rm n ica s

d ireito.

lad o o p o d e r

e,

de

outro,

115

P a ssa d o s m a is de d u zen to s an os, algo m u d ou .

v is o

abandonada,

in tervir

em

do

im p u ta n d o -lh e

cam pos

antes

p u b liciza o

a d v eio

resu lta d o

outra

de

rev o lu cio n rio s

o p rim ia

E stado

da

hom em

de

Frana

tanto

m al

p ostu ras

apenas

com

lu ta

com o

n ecess rio

aes

reservados

concepo

igu al

de

a p ela

fez

p rivad o.

E stad o

de

devendo

E sta

S o cia l,

q u ela

lib erd a d e

falta

p arcialm en te

p o sitiv a s,

ao

im p o rt n cia

1789:

quanto

de

foi

certa

clam or

travada

p elos

eco n m ica ,

lib erd ad e

que

p o ltica

de

antes.

A o

apresentava

dos

lad o

d isso ,

con tam in ad a

d ireitos

p elo

fu n d am en tais

id ia

de

germ e

do

da

d iversas,

com o,

ou

de

in d iv id u a lism o

v is o

fratern id ad e

um

lim ita d o

sua

hom em ,

ra cion alid ad es

E stado

m as

sim

de

no

em

em

se

nom e

nom e

a su p rem a cia do

exacerbado,

id ia

D ireito

u tiliza o

por exem p lo,

uma

de

de

m ercado

d esp ro v id o

ig u a ld a d e

apenas

de

form al,

r e le g a n d o -s e a m aterial se g u n d o p lan o.

Em

C o n stitu i o ,

m eio

norm a

da so b era n ia do p o v o

sai

da

sua

d eclarar

fun o,

d ireitos

n ecessid ad es

em erge

fundam en tal

a qual

op o n veis

b sica s

trad icion al,

contra

in clu in d o

do

E stado,

p arad igm a:

e sn tese das foras atuantes na so c ied a d e ,

ento

um

novo

m a io r

at

de

um

represen tao

am p liar estas d ecla ra es,

isto,

de

apenas

E stado

(v is o

d ireitos so c ia is

hom em ,

cada

regular

vez

poder

n eg a tiv a ),

que v isa m

m a io res

para

atender

em

um a

116

so cied a d e

em

que

q uesto

eco n m ica

assum e

um a

am p litu d e

cada

v e z m aior.

o triu n fo d o E sta d o C o n stitu c io n a l d e D ireito .

Por

at

ento

no

sen tid o

ele

tid a

com o

p erq u ir-la,

esferas

m esm a

dos

a lm

m a teria is)

que

foi

a n ica

perde

d ito,

e m ais

p o ssv el

correta

de

por

visu alizar

ao ju lgad or,

um

novo

fu n d am en tais, a in v estig a o

valorao

cabendo

ele

tico -p o ltico );

valid ad e

fim ,

(se

est

efic cia

que

a v ig n cia

im u n iza d a

p ostu ra

cabendo

parm etro:

da lei e m

observar

(qu and o

esp ecia lm en te

cu lp a sua, no

im p o n d o -lh e

tra d icio n a is,

form ais),

e,

fora,

d ireitos

das

(critrio

v cio s

de que a in ju stia da n o rm a n o

o b serv n cia

de

tudo

(se

outras

ju stia

da

d esp id a

contra

v cio s

observada

p elo s

d estin atrios).

Ragion.

o que prope

U m a

p ostu ra

L u ig i

F errajolli

garan tista

do

do sis te m a ante o fato d e ser e le u m

em

seu

m a g istra d o

trab alh o

e,

em

Diritto e

co n seq u n cia ,

dos seus operadores.

E sta, p en so , u m a das p o ssib ilid a d e s m a is co n creta s p ara a

re cu p e ra o d a m agistratu ra, v e z

efe tiv a m en te p recisam

um

de ju stia ,

que se

c o lo c a r ao lad o

d eix a n d o

d a q u eles

que

de ser m era reprodu tora de

sis te m a q u e, no m o m e n to , s faz am p liar as d esig u a ld a d e s.

grandes

h istria

avanos

est

rep leta

da so cied a d e,

de

viera m

ex em p lo s

em

acom panhados

que,

m esm o

da su p resso

os

dos

117

d ireitos

fu n dam en tais

h ip tese

a lg u m a ju stific o u

U m

por a q u eles

do

d iv ersa

cem

os

dos

R ep b lica

q u ais

resistira m

ou leg itim o u

eles,

que

em

a p r tica in a d eq u a d a .

apesar

do

a R ep b lica no B rasil e d ecretaram

foram

da

pena

condutores

que

d estes fatos a releitu ra q u e feita d os atos c o m e tid o s

a p lica o

anos,

a lg u n s

q u e im p la n ta ra m

Im p rio,

defesa

de

de

ricos

de

m orte

d aq u ele

se

em

F ed eralism o

d esresp eito

ao

d ireito

de

a m p la

q u eles

pensavam

de

form a

processo

observar

que

que

p oltico.

Passados

in eg a v elm en te

representaram

sob o p o n to de v ista d em o cr tico , em

o fim

um

nenhum

m a is

de

in stau rao

da

sig n ifica tiv o

avano

m o m e n t o tais a to s fo r a m

leg itim a d o s.

Foram

adequados

p elo

sim

ju lg a m en to

p a ix es de m o m en to -

p ode-se

estar

p odend o-se

tratado

que,

leg a liza d o s,

v in g a r

tem

que

m x im a

sem

garan tir

m a io ria de o c a si o ,

h ist ria

de

que

os

supresso

q u alq u er

estes

receio

d ireitos

do

ser resgatar de m o d o

reserv a d a ao E stad o e, em

no

recon h ecid os

p ela

d ist n cia

com o

sem

as

a g o ra c o n d i e s d e realizar.

leg itim a n d o

afirm ar

m as

fin s

de

ju stifica m

d ireitos

atento

hom em ,

p len o

os

fu n d am en tais,

ao

frente

enfoque

e atu a liza d o

e sp e c ia l, ao P o d e r Ju d icirio.

m eio s,

aqui

q u alq u er

a funo

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