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EXTERNALIDADES
Maria da Conceio Sampaio de Sousa
1. Introduo
Sob determinadas condies, os mercados privados no asseguram uma alocao de
recursos eficiente no sentido de Pareto. Em particular, em presena de externalidades negativas
e positivas e de bens pblicos, os preos de mercado no refletem, de forma adequada, o
problema da escolha em condies de escassez que permeia a questo econmica. Abre-se, assim,
espao para a interveno do governo na economia de forma a restaurar as condies de
eficincia no sentido de Pareto1. Nesse contexto, uma questo importante definir qual o papel
do governo na produo e/ou proviso de bens e servios. No que se segue, detalharemos esse
ponto.
2. Externalidades
Bens pblicos e quase-pblicos no constituem as nicas excees que comprometem a
validade do Teorema Fundamental da Economia do Bem-Estar2. A presena de externalidades,
uma outra categoria de falha de mercado, tambm contribui para explicar porque os mercados
privados so ineficientes para alocar os recursos. No que se segue, examinaremos, em detalhes,
essa questo.
Externalidades ocorrem quando o consumo e/ou a produo de um determinado bem
afetam os consumidores e/ou produtores, em outros mercados, e esses impactos no so
considerados no preo de mercado do bem em questo. Note-se que essas externalidades podem
ser positivas (benefcios externos) ou negativas (custos externos).
Assim, por exemplo, uma empresa de fundio de cobre, ao provocar chuvas cidas,
prejudica a colheita dos agricultores da vizinhana. Esse tipo de poluio representa um custo
externo porque a agricultura, e no a indstria poluidora, que sofre os danos causados pelas
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O conceito de eficincia no sentido de Pareto, criado pelo economista italiano VilFredo Pareto (18481923), refere-se a situaes em que no possvel melhorar a situao de um agente econmico sem piorar a
situao de pelo menos um dos demais agentes. Modificaes que envolvem melhorias na situao de pelo
menos um agente econmico sem piorar a dos demais agentes representam Melhorias de Pareto. Portanto, se
uma determinada alocao de recursos eficiente no sentido de Pareto, no possvel fazer melhorias de
Pareto a partir dessa alocao.
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O Primeiro Teorema Geral da Teoria do BemEstar afirma que, na ausncia de falhas de mercado, alocao
de recursos produzida pelo equilbrio competitivo eficiente, no sentido de Pareto.
chuvas cidas. Estes danos no so considerados no clculo dos custos industriais, que inclui itens
como matria-prima, salrios e juros. Portanto, os custos privados, nesse caso, so inferiores aos
custos impostos coletividade e, por consequncia, o nvel de produo da indstria maior do
que aquele que seria socialmente desejvel.
J a educao gera externalidades positivas porque os membros de uma sociedade e, no
somente os estudantes, auferem os diversos benefcios gerados pela existncia de uma populao
mais educada e que no so contabilizados pelo mercado. Assim, por exemplo, vrios estudos,
baseados em diferentes metodologias mostram que a educao contribui para melhorar os nveis
de sade de uma determinada populao. Em particular, nveis mais elevados de escolaridade
materna reduzem as taxas de mortalidade infantil. Outros trabalhos mostram tambm que a
educao concorre para reduzir a criminalidade. Todos esses benefcios indiretos da educao por
no serem apreados no so computados nos benefcios privados. Portanto, os benefcios sociais
so superiores aos benefcios privados, que incluem apenas as vantagens pessoais da educao,
como por exemplo, os salrios obtidos em funo do nvel de escolaridade.
Note-se, ainda, que os produtores podem causar externalidades sobre consumidores e
vice-versa. Assim, por exemplo, a poluio provocada pela indstria de cobre
aumenta a
Externos
Privados
Sociais
e Custos
(A)
(B)
[(A)+(B)]
Benefcios
Os ganhos so auferidos
privados e externos
que os financiam
vantagens
Custos
Os custos so pagos
externalidades negativas no so
pelos agentes
privados e externos
compensados
beneficiados
O custo marginal de um determinado bem corresponde variao nos custos totais decorrente da deciso
de produzir uma unidade adicional desse bem.
Preo
Po
Quantidade
Preo
P*
E*
EM
PM
QM
Quantidade
Preo
B
Oferta (custo marginal
privado)
E*
P*
PM
E EM
Benefcio marginal social =
Benefcio marginal privado
Benefcio de Externalidade (BE)
Demanda (benefcio marginal privado)
QM
Q*
Quantidade
Maura Campanili
A razo do problema aqui o fato de ningum deter a propriedade sobre esses animais,
sendo assim, considerados um recurso livre Nesse caso, as pessoas no consideram todos os
custos e benefcios derivados de suas aes e, portanto, no tm incentivos a usar esses recursos
de forma eficiente. A propriedade conjunta dos recursos conduz, pois, ao seu uso indiscriminado.
A soluo para esse tipo de problema requer que o governo atue como se fosse o proprietrio
desses recursos. Nesse caso, por meio de esquemas regulatrios (ver Seo 3.4.2), o governo pode
restringir a quantidade de aves silvestres que pode ser apreendida evitando, assim, a extino
desses animais.
Fuses
Uma forma clssica de solucionar o problema das externalidades consiste na
sua
internalizao por meio da coordenao das decises entre as partes envolvidas. Assim, se a
empresa de fundio de cobre decidisse adquirir o controle das exploraes agrcolas
prejudicadas pela poluio, ento, o dano causado pelas chuvas cidas seria agora suportado pela
indstria. Nesse caso, os custos externos, derivados da produo excessiva de cobre, ao invs de
serem transferidos para os agricultores, seriam pagos
segmentos agrcola e industrial, reduzindo, assim, seus lucros. Nessa situao, no h incentivo
para que a deciso de produzir cobre e/ou bens agrcolas seja feita separadamente, j que uma
influencia a outra. Isto porque a produo excessiva de cobre acarretaria uma queda nos lucros e,
portanto, na oferta do segmento agrcola. Mais precisamente, os responsveis pela nova
empresa produziriam cobre at o ponto em que os benefcios marginais gerados por essa
produo fossem iguais aos custos adicionais incidentes sobre suas subsidirias agrcolas.
Essa internalizao das externalidades solucionaria, pois, o problema da superproduo de
cobre, responsvel pela produo dos efeitos externos negativos. De fato, a rigor sequer esse
problema seria referido como externalidade j que tratar-se-ia de um problema envolvendo a
tomada de decises dentro de uma nica firma.
Sanes Sociais
Uma outra forma de implementar a internalizao das externalidade pode ser feita por
meio de sanes sociais apropriadas que penalizem os agentes responsveis pelas externalidades
negativas e premiem aqueles que geram externalidades positivas. Assim, por exemplo, em muitas
sociedades, sujar locais pblicos considerado um comportamento reprovvel e contrrio ao
exerccio da boa cidadania. Nessas sociedades aprende-se, desde criana, que embora seja mais
fcil jogar, por exemplo, cascas de banana e embalagens diversas no cho, isto no aceitvel.
Deve-se, pois, carreg-las at encontrar o cesto de lixo mais prximo. No Japo, pessoas resfriadas
que no usam mscaras de gaze para proteger os demais do vrus da gripe so severamente
criticadas. At mesmo as religies tm preceitos morais que induzem as pessoas a levarem em
conta os custos e benefcios externos de suas atividades. Isto est bem sumariado na regra urea
do cristianismo Tudo quanto queres que os outros faam para ti, faze-o tambm para eles,
includa nos ensinamentos do Sermo da Montanha.
Essa censura (ou aprovao) social contribui, em muitos casos, para inibir (estimular) os
comportamentos causadores de externalidades negativa (positiva) e estimula a adoo de atitudes
que consideram o bem-estar da coletividade eliminando, assim, as ineficincias da decorrentes.
no inverno. Como a conveno da IATA, que rege os transportes areos internacionais, garante
que a companhia area deve transport-lo e a sua bagagem, nos limites de peso previamente
definidos, fica claro que cabe companhia compens-lo (definio clara dos direitos de
propriedade). A companhia rea pode, inicialmente, propor indeniz-lo como base no estipulado
pela mesma conveno, que na maioria dos casos sequer repe o valor do contedo da bagagem.
Voc decide no aceitar e faz uma contraproposta: ela deve lhe reembolsar todas as despesas
feitas em Paris para substituir o contedo da mala e ainda lhe dar duas passagens de cortesia no
mesmo trecho. Depois de algum tempo de negociao o acordo fechado, com apenas uma
passagem reas de cortesia. Esse exemplo um caso onde o Teorema de Coase se aplica porque
os custos de transao so baixos, existem apenas duas partes envolvidas e os direitos de
propriedade esto claramente definidos.
Porm, esse tipo de soluo no funciona bem quando as partes envolvidas so numerosas.
Para grandes grupos, as dificuldades de organiz-los para tomar medidas legais so grandes,
particularmente, em razo do problema do carona (free rider). Nesse caso, custos de transao
elevados podem comprometer a soluo de mercado para o problema das externalidades em
razo da impossibilidade de firmar os contratos estveis entre aqueles que causam e os que
sofrem os efeitos externos. Assim, por exemplo, quando as externalidades so provocadas por
bens (males) pblicos, como a poluio, que envolvem milhes de agentes, virtualmente
impossvel que negociaes do tipo sugerido por Coase possam chegar a um acordo satisfatrio,
a custos relativamente baixos.
Por fim, o Teorema de Coase supe que possvel identificar a origem dos danos externos e
atribu-los a determinado (s) agente(s). Ele no se aplicaria pois nos casos em que a externalidade
est associada impossibilidade de excluso (indivisibilidade) como o caso, por exemplo, que,
dos recursos comunitrios e dos bens pblicos puros.
Os limites das solues privadas anteriormente discutidas decorrem da presena de vrios
fatores. Em particular, quando a externalidade envolve bens pblicos puros, a impossibilidade de
excluso (e sua indesejabilidade) exige a presena de uma fora coercitiva que possa assegurar a
proviso do bem ou servio em questo. Por outro lado, a ausncia de direitos de propriedade
bem estabelecidos como o caso dos recursos comunitrios faz com a soluo privada no
seja eficiente no sentido de Pareto justificando, assim, a interveno do estado. Por fim a
existncia de informao imperfeita e de custos de transao elevados pode, tambm, inviabilizar
a correo das externalidades sem interveno do governo.
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Preo
E*
EM
Q*
QM
Quantidade
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Preo
Oferta
E*
Subsdio por
unidade
produzida
Quantidade
Regulaes e Multas
Uma outra forma de o governo lidar com externalidades negativas, como a poluio, por
meio da fixao de esquemas regulatrios. Nesse caso, o agente que provoca a poluio
obrigado a reduzir a produo da atividade que gera a poluio, para os nveis que correspondam
quantidade socialmente eficiente (Q*, no grfico 6); caso contrrio ter de enfrentar as sanes
legais que podem ir desde o pagamento de vultosas multas at a proibio de continuar
funcionando. O problema identificar qual o nvel de poluio socialmente timo. Esse nvel exige
que se levem em conta todos os custos associados reduo da poluio bem como os benefcios
dessa reduo por exemplo, a diminuio dos danos ao meio ambiente.
Os custos de reduo incluem aqueles requeridos para reduzir a poluio, tais como filtros
antipoluentes, bem como os custos adicionais de se utilizar tecnologias limpas e os custos em
termos da reduo dos lucros decorrente da deciso de reduzir a poluio. Esses custos esto
sumariados na curva de custo marginal adicional da poluio (Grfico 6). J, a curva de benefcio
marginal de reduo da poluio mostra o valor de cada unidade de reduo de poluio, expresso
em termos dos benefcios externos, associados reduo dos danos causados pela poluio. Esses
danos incluem as perdas dos agentes econmicos afetados adversamente pela produo de
externalidades negativas, incluindo-se a, consumidores e produtores, o custo das medidas
tomadas por esses agentes para atenuar esses impactos negativos. Supondo-se que a curva de
custo marginal adicional crescente e que a curva de benefcio marginal decrescente o nvel de
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reduo de poluio timo aquele em que BMG = CMA, que ocorre no quando as duas curvas se
interceptam, no ponto Q* .
Oferta
EM
E*
QM
Q*
3. Bens Pblicos
Os bens pblicos puros ou, simplesmente, bens pblicos, constituem um exemplo extremo
de externalidade. De fato, a exemplo dos recursos comunitrios, a propriedade desses bens no
pode ser individualizada em razo desse bem ou servio no ser divisvel. Alm disso,
contrariamente, aos bens privados, o ato de consumir o bem pblico no reduz a quantidade
disponvel para o consumo das outras pessoas. Portanto, os bens pblicos puros apresentam duas
importantes caractersticas: o consumo desses bens no excludente e no rival.
A impossibilidade de excluso (ou a dificuldade, gerada por custos elevados) implica que os
indivduos no podem ser privados dos benefcios do usufruto do bem e/ou servio, mesmo se
no tiverem contribudo para o seu financiamento. Um exemplo de bem que apresenta essa
caracterstica um espetculo pirotcnico, que pode ser visto pelas pessoas de quintais, jardins e
praas pblicas. Isto dificulta a proviso privada desse tipo de evento porque a impossibilidade de
excluso impede que sejam cobrados ingressos para financiar os custos, incluindo-se a os lucros
do organizador. Afinal, porque pagaramos por esse show, se podemos v-lo gratuitamente?
Portanto, nenhum empresrio privado se interessaria pela sua produo e, ento, apesar da forte
demanda, o espetculo poderia no ser produzido. A impossibilidade de excluso, ao inviabilizar o
uso do sistema de preo para racionar o consumo, reduz os incentivos para o pagamento
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voluntrio dos bens pblicos. Essa relutncia em contribuir, voluntariamente, para financiar esses
bens conhecida como o problema do carona (free rider).
A no rivalidade no consumo outra caracterstica do bem pblico. Isto implica que uma
vez que o bem est disponvel, o custo marginal de prov-lo, para um indivduo adicional, nulo.
Considere, por exemplo, o caso do espetculo pirotcnico. O custo do espetculo, uma vez
determinado, no alterado pelo fato de um grupo adicional de turistas decidir v-lo. Ademais,
essa deciso dos turistas em nada reduz o usufruto do evento pelos habitantes locais. Portanto, o
custo marginal de proviso do espetculo para esses espectadores adicionais zero. Isso
representa um franco contraste com os bens privados, que se caracterizam por nveis elevados de
rivalidade no consumo. De fato, quando ocupamos um lugar, por exemplo, no cinema ou no
teatro, este lugar deixa de estar disponvel para outras pessoas.
Outros exemplos de bens pblicos puros so o sistema de defesa nacional, o conhecimento
cientfico, um meio ambiente saudvel, e governos eficientes. Em comum, esses bens tm o fato
de seu consumo ser no excludente e no rival.
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Assim, servios de sade pblica, tais como vacina contra doenas infecto-contagiosas,
beneficiam no somente as pessoas vacinadas, mas a populao como um todo, j que previnem o
surgimento de epidemias. Ademais, o custo marginal da vacinao positivo e a excluso de no
pagantes possvel. Porm, no possvel excluir dos benefcios aliados reduo das epidemias
(nem cobrar por tais benefcios) aqueles que no se vacinaram. Isso torna esses servios bens
pblicos impuros e por essa razo, muitos governos mantm programas gratuitos de vacinao
para encorajar, e at mesmo obrigar, a imunizao macia da populao.
Um outro exemplo de bens quase pblicos o servio de bombeiros. Nesse caso, existe,
claramente, rivalidade no consumo j que uma equipe que sai para atender uma ocorrncia, deixa,
imediatamente, de estar disponvel para outros casos. Portanto, o custo marginal de proviso
desse servio positivo e pode ser bastante elevado. Porm, na forma atual de moradia, onde
parte significativa das pessoas vive em grandes aglomeraes urbanas e em condomnios verticais,
esse servio apresenta, tambm, dificuldades de excluir os que no contribuem para o seu
financiamento. Ele perde, assim, parte do seu carter privado sendo por isso, na maioria dos
pases, oferecido pelos governos e o seu custo financiado, compulsoriamente, por meio de
impostos e taxas.
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Podemos agora ento resumir nossa argumentao sugerindo que alguns bens quase-pblicos
devem ser, prioritariamente, ofertados pelo estado. Quais desses bens enquadram-se nessa
categoria uma questo aberta, j que a fronteira entre eles est longe de ser consensual.
4. Concluso
Neste captulo, examinamos os casos em que a interveno do governo nos mercados, ao
ajudar a restaurar as condies de eficincia mediante as correes das falhas de mercado em
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5. Referncias Bibliogrficas
Coase, R. (1960) "The Problem of Social Cost", Journal of Law and Economics.
Kienzle, E. (1989) Study Guide and Readings for Stiglitzs Economics of the Public Sector New York: Norton
Books. Textos selecionados.
Rosen. S. H. (1995) Public Finance. Irwin Press, 4a edio.
Stiglitz, J. A (1988) Economics of the Public Sector. New York: Norton Books.
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