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Professor do Departamento de Poltica e Cincias Sociais do European University Institute (Florena, Itlia).
E-mail: Helder.Ferreira@EUI.eu
Revista Brasileira de Cincia Poltica, n8. Braslia, maio - agosto de 2012, pp. 265-302.
institutionais (p. ex. Olsen, 2009), e se expandiu rea de estudos sobre gover-
nos locais. Uma parte crescente da literatura sobre federalismo mostra que as
estruturas institutionais que do forma interao entre atores em diferentes
esferas de governo afetam a dinmica federal (p. ex. Pierson, 2005; Scharpf,
2006; Bednar, 2009). Alm disso, na literatura existente sobre o federalismo,
h diversas proposies que do ateno forma como o nmero de atores
em distintas esferas governamentais influencia a dinmica federal (p. ex. Cox
e McCubbins, 2001; Tsebelis, 2002; Andrews e Montinola, 2004). No exemplo
especfico das reformas municipais, De Ceuninck et al. (2010) chamam aten-
o s diferentes aproximaes a essas reformas e enfatizam o argumento de
que tais reformas podem ser interpretadas como um processo de mudanas
institutional que visa reconhecer o papel dos atores e de seu contexto social.
Baseado nestas observaes vale a pena centrar-se nas perguntas sobre como
o nmero de atores, que est relacionado inevitvelmente fragmentao e
almagamao, e sobre como as instituies influenciam o poder dos governos
locais. Duas hipteses sobre a federalizao podem ajudar a responder a estas
perguntas enquanto analisamos os exemplos do Brasil e da frica do Sul.
A primeira hiptese a hiptese do nmero de atores sugere que quanto
mais elevado o nmero de governos locais em um contexto federal, maior a
habilidade de atores locais de influenciar as relaes intergovernamentais.
O nmero de atores em um dado pas importante visto que esses atores
executam a funo de um agente que pode vetar propostas e iniciativas,
convertendo-se em atores de veto. De acordo com Tsebelis (2002), um
ator de veto aquele que deriva seu poder das regras institutionais e das
circunstncias polticas, e pode obstruir iniciativas para impedir mudanas
de polticas pblicas e bloquear processos decisrios. Com base nesta ideia
de ator de veto, importante considerar que durante a democratizao os
atores polticos intergovernamentais podem exercitar poderes mtuos de
veto e podem competir para influenciar o processo decisrio (Crepaz, 2004).
Aplicando esta observao interao entre atores intergovernamentais no
Brasil e na frica do Sul, possvel inferir que os atores polticos nacionais
e locais so atores de veto porque podem obstruir toda e cada iniciativa
proposta na tentativa de influenciar relaes intergovernamentais.
A segunda hiptese a institutional prope que quanto mais elevado o
nmero de fruns intergovernamentais com a incluso de atores nacionais e
locais, maior a habilidade desses ltimos de influenciar as relaes intergo-
Federalizao no Brasil
As mudanas no federalismo brasileiro ocorreram sob uma crescente
robusts das relaes intergovernamentais.2 Esse processo de mudana
2
A robusts associada neste artigo crescente institutionalizao das relaes intergovernamentais
tal como define Bolleyer (2009). Em contextos federais, a noo de robusts, de acordo com a concei-
tualizao de Bednar (2009), denota a criao de instituies complementarias que ajudam sistemas
federais contra possvies transgresses de atores federativos.
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As novas propostas para reformar o sistema de governo local do apartheid reemergiram nos anos 80,
quando o governo do Presidente De Klerk comissionou um estudo ao Conselho para a Coordenao
de Assuntos dos Governos Locais. Tal Conselho props modelos alternativos para a reoganizao de
governos locais. O relatrio final do Conselho, conhecido como Relatrio Thornhill, apresentou quatro
modelos para a organizao dos governos locais, que, entretanto, jamais seriam postos em prtica.
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Essas negociaes ocorreram paralelamente s conversas multipartidrias durante a Conveno para
uma frica do Sul Democrtica (Covention for a Democratic South Africa - CODESA), que foi inaugurada
em 1991 como o principal frum de negociao entre os partidos polticos que debatiam a pauta dos
assuntos relativos transio democracia.
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Com os avanos das negociaes entre os partidos polticos durante a transio, novos assuntos con-
tenciosos no que diz respeito arquitetura institutional de governos locais surgiram nas negociaes.
O Partido Nacional (National Party - NP) advogou por uma maior autonomia dos governos locais do
que o Congresso Nacional Africano (African National Congress - ANC) estava disposto a conceder. Para
o NP o fortalecimento dos governos locais se consolidava como uma estratgia de sobrevivncia
poltica na esfera local, visto que o NP teria maiores possibilidades de exercer oposio ao governo
central, que provavelmente acabaria nas mos do ANC.
10
CIT congrega 15 membros que representam as trs esferas de governo. Cada esfera tem cinco re-
presentantes; cinco membros do CIT so indicados pelo Ministrio da Sade, cinco pelo Conselho
Nacional dos Secretrios de Sade dos Estados (Conass), e os outros cinco pelo Conselho Nacional
dos Secretrios Municipais de Sade (Conasems).
14
Isso aconteceu aps a desapario do Frum Intergovernamental (IGF). O IGF foi criado em 1995 com
a inteno de promover o dilogo entre as diferentes esferas de governo reunindo um amplo nmero
de atores institutionais.
15
O MTEC (4x4) rene o Tesouro Nacional, a tesouraria provincial, departamentos nacionais de setores
especficos e os reponsveis fiscais provinciais. De forma similar, o MTEC (10x10) abrange o Tesouro
Nacional, as nove tesourarias provinciais e um departamento nacional de um setor especfico.
influentes do que outros (Reddy, 2001, p. 32). Alm disso, houve problemas
em alguns MinMECs, ocasionado por uma pobre presena de seus membros
e uma falta de cumprimento de algumas decises tomadas. Apesar destes
obstculos, a cooperao promovida pelos MinMECs no somente ofere-
ceram oportunidades para que alguns oficiais ganhassem mais experincia
como tambm abriu novas perspectivas s interaes intergovernamentais
na frica do Sul.16
Um momento definitivo para o sistema intergovernamental na frica do
Sul foi a aprovao em 2005 da Lei de Estrutura das Relaes Intergoverna-
mentais (Intergovernmental Relations Framework Act - IRFA), que criou um
arcabouo estatutrio para tornar mais operativos os fruns que anterior-
mente se reuniam com uma regulao informal. O IRFA veio racionalizar o
que j havia sido posto em prtica por muitos anos. Essa lei regulou o PCC
e os MinMECs e dotou de uma estrutura legal a fruns intergovernamentais
dos chefes dos executivos provinciais, fruns intergovernamentais provin-
ciais, fruns intergovernamentais de distritos, e fruns inter-municipais.17
Fessha e Steytler (2006, p. 6) atribuem inabilidade do governo sul-africano
de promover uma parceria colaborativa natureza ad hoc dos fruns in-
tergovernamentais. Institucionalmente, o IFRA em princpio promove a
cooperao intergovernamental enquanto define as principais normas de
interao intergovernamental na frica do Sul, e prov de alguma orientao
os conflitos entre as esferas de governo. Ainda assim, existem evidncias que
indicam que a estrutura reguladora promovida pela IRFA por si s no seria
suficiente para aumentar a cooperao (Tapscott, 2000).
Nos termos da dinmica interna destes fruns, h sinais apontando que
eles funcionaram de forma cooperativa. Havia uma tendncia de fruns
setor-especficos (p. ex. Conselho Oramentrio, MinMECs) de favorecer
uma aproximao de baixo para cima. Entretanto, em outros fruns, tais
como o PCC e o PCF esta aproximao de cima para baixo foi flexibilidade,
especialmente porque a voz subnacional foi ouvida nas deliberaes.
Desde uma perspectiva geral, considerando a proliferao de mecanismos
cooperativos intergovernamentais na frica do Sul, possvel afirmar que
16
As reunies do MinMECs so acompanhadas por uma reunio tcnica, que por sua vez so organiza-
das sob o Frum dos Diretores-Gerais (FOSAD). O FOSAD foi estabelecido em 1998 para assegurar a
coordenao de reformas na administrao pblica (Miller, 2005, p.102).
17
importante observar que, entretanto, todos os fruns provinciais antes do IRFA eram ad hoc, com a
exceo dos fruns de duas provncias, Cabo Oriental e Cabo Ocidental (Fessha e Steytler, 2006, p. 4).
18
Em relao s iniciativas provinciais, em 2000, diversas provncias, por exemplo, Cabo Ocidental, Gau-
teng, Mpalanga e Cabo Oriental, j haviam estabelecido os fruns intergovernamentais liderados pelos
Premiers provinciais. Em 2005, essas iniciativas provinciais foram formalizadas e se tornaram Fruns
Intergovernamentais do Premier (PIFs).
19
Essa operacionalizao da autonomia local assemelha-se a desenvolvida por Clark (1984), que con-
cebeu uma noo de autonomia local baseada no poder de iniciao e no poder de imunidade. A
principal diferena entre os princpios de discrecionalidade e no-ingerncia, avanada neste artigo,
e os princpios de iniciao e imunidade de Clark so que os primeiros esto basados em direitos
constitucionais, enquanto os ltimos no.
20
Em vinte anos, o desequilbrio fiscal, calculado atravs da receita local total subtrada pela despesa
total divididas pela receita total dos governos locais brasileiros, saltou de -9% em 1988 a 17% em 2008.
21
De acordo com Afonso e Araujo (2000, p. 20) as receitas dos municpios brasileiros aumentaram 197
por cento de 1988 a 1998.
O desequilbrio fiscal, medido pela receita local total subtrada pela despesa total divididas pela receita
22
total dos governos locais sul-africanos, apresentou uma mudana de -11.6% em 1996 a 8% em 2006.
Observaes finais
Os diferentes processos de reformas de governo local no Brasil e na
frica do Sul conduziram a um resultado comum: o aumento da autonomia
local. Em ambos os pases os semelhantes incentivos institucionais origi-
nados pela federalizao foram responsveis por esse processo comum.
Inicialmente havia uma variao entre ambos os pases na transformao
da esfera local de governo. Essa diferena se deve prtica no Brasil de
criar novos municpios para receber transferncias fiscais adicionais da
Unio, e tendncia na frica do Sul de amalgamar municpios para apagar
qualquer legado do regime poltico precedente.
Com a participao de outras esferas de governo no processo de mudan-
as locais e na progressiva transferncia de competncias aos municpios,
a federalizao no Brasil e na frica do Sul avanou sob um mecanismo
comum. O mecanismo: a estratgia do governo central em sobrepassar o
poder dos governos regionais que foi concretizada pela criao de fruns
intergovernamentais que envolvem governos municipais. Esta estratgia
pode ser interpretada como um mecanismo que culminou no aumento de
poder dos atores locais para alterar o equilbrio das relaes intergoverna-
mentais (Dickovick, 2007).
No Brasil e na frica do Sul, a estratgia de contornar a influncia inicial
dos governos regionais influenciou o processo de mudana intergoverna-
mental da seguinte forma: enquanto as reformas estruturais para acomodar
a criao de novos municpios foram postas em prtica, o governo central,
a fim enfraquecer os governos regionais, conseguiu o seu isolamento. No
Brasil isso ocorreu com a reduo dos recursos fiscais disponveis aos
governos estaduais e a excluso destes governos na participao de alguns
fruns intergovernamentais. Na frica do Sul essa lista mais larga apre-
sentando medidas tais como o impedimento por parte do governo central
de promulgar constituies provinciais, a reduo do papel do Conselho
Nacional das Provncias a um mero simbolismo institucional, e a prtica
de demisso forosa dos chefes dos executivos provinciais, Premiers, por
parte do comit central do partido governante. Enquanto isso, os governos
Quadros e Tabelas
portaria Ministerial
1180 (1991) lei Comple- criao de fruns
criao de novos emenda Constitu-
Norma Operacional mentar 9.131 intergovernamentais
municpios cional 15 (1996)
Bsica - NOB1 (1995) (e.g., CAF) (2003)
(1993)
maior papel
maior papel no regulador dos
efeitos
estabelecimento de recursos maior
sob o
nenhum nenhum nenhum arranjos institucio- humanos, papel de
governo
nais polticos para crdito e endi- coordenao
central
os municpios vidamento dos
municpios
maior inspeo
maior
menor discre- e coordenao maior papel
estabilidade
cionalidade na fortalecimento poder para (municpios- na elaborao
Efeitos institucional
criao e desen- do poder demarcar -distritos), e mais do plano
sob os para participar
volvomento de executive o territrio responsabilidades integrado de
Municpios na cooperao
instituies de municipal municipal no fornecimento desenvolvi-
intergoverna-
governo local de servios mento
mental
(municpios-local)
proteo prerro-
autono- discreciona- capacidade
iniciativa ndice de constitucio- gativa de ndice
mia de -lidade sob reguladora
legislativa discrecio- -nal aos reviso de no-in-
receitas impostos do emprego
(c) -nalidade governos judicial gerncia
(a) (b) pblico (e)
locais (d) (f)
Brasil
autocr- 0 0 1 0.3 0 0 0 0
tico
Brasil
democr- 2 2 2 2 2 2 2 2
tico
frica
do Sul
0 0 0 0 0 0 0 0
autocr-
tica
frica
do Sul
2 2 2 2 2 2 1 1.6
democr-
tica
Valores das Variveis: a. 0=baixo (>0%), 2=alto (0%); b. 0= baixo, 2= alto; c. 0=baixo, 2= alto; d. 0= baixo, 2= alto;
e. 0=baixo, 2= alto, f. 0= baixo, 2= alto
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Autores Associados.
Resumo
Este artigo estabelece uma ligao entre as mudanas institucionais dos governos locais
e a autonomia local sob dinmicas polticas federativas. Para tal efeito, o artigo examina
como os governos locais no Brasil e na frica do Sul ganharam autonomia administrativa e
fiscal atravs da criao de novos municpios. Enfocando nos incentivos institucionais por
trs dessas transformaes, o artigo identifica e analisa como o aumento de municpios
no Brasil e a reduo de municpios Sul-Africanos afetaram o poder de seus respectivos
governos locais. Os resultados da anlise sugerem que, usando distintos processos de
reinveno de novos governos locais e a criao de instituies intergovernamentais de
cooperao, os atores polticos locais em ambos os pases aumentaram o seu poder vis-
--vis outras esferas de governo.
Palavras chave: Governo local; federalismo; coordenao federativa; descentralizao;
relaes intergovernamentais; mudanas institucionais; reforma administrativa e fiscal.
Abstract
This article establishes a connection between institutional changes at local levels of go-
vernment and local autonomy under federated political dynamics. To this end, the article
examines how local governments in Brazil and South Africa gained administrative and
fiscal autonomy by creating new municipalities. Focusing on the institutional incentives
for those changes, the article identifies and analyses why the increase in the number
of municipalities in Brazil and its reduction in South African affected the power of their
respective local governments. The findings suggest that by using different processes to
reinvent new local governments and creating intergovernmental institutions for coope-
ration, local political actors in both countries increased their power vis--vis other levels
of government.
Key words: Local government; federalism; federated co-ordination; decentralization;
intergovernmental relations; institutional changes; administrative and fiscal reforms.