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O JUSPOSITIVISMO DE H. L. HART
Assim, Hart, na obra citada acima, inicia sua anlise do conceito de direito a partir de trs
questes: a primeira, como possvel diferenciar o direito e a obrigao jurdica de
ordens baseadas em ameaas, como no caso de um assaltante; a segunda, como
diferenciar o direito de outros tipos de obrigaes, derivadas de outros tipos de regras,
como as regras morais; e a terceira, partindo da premissa de que o sistema jurdico
consiste em regras, o que so regras, e o que significa dizer que elas existem, e em que
medida o direito uma questo de regras (HART, 2001, p. 11-13). a partir destes
questionamentos que Hart afirma ser possvel responder pergunta o que direito?.
Para Hart, podemos constatar a existncia de dois tipos de regras: aquelas que impem
deveres ou obrigaes, chamadas regras primrias; e aquelas que outorgam poderes,
denominadas secundrias. As regras do tipo primrio so aquelas que exigem que se
faa ou deixe de fazer determinadas aes, enquanto as do secundo tipo so as que
asseguram a criao de novas regras primrias, extino ou modificao de regras
antigas, ou determinar de diferentes modos a sua incidncia ou fiscalizar a sua aplicao.
Dessa maneira, o Direito seria como que uma unio desses dois tipos de regras,
primrias e secundrias (HART, 2001, p. 91-92).
Por isso a ideia de que o direito formado por regras primrias e secundrias facilita a
compreenso do funcionamento das regras. Um sistema formado apenas por regras
primrias implicaria numa estrutura social muito simples, que, invariavelmente, teria
problemas em diversos aspectos de seu funcionamento. A introduo de regras
secundrias relativas s primrias corrigiria uma srie de defeitos, entre os quais a
incerteza j que no haveria regras para esclarecer o mbito de aplicao das regras
primrias papel exercido pelas regras secundrias. A introduo de uma regra de
reconhecimento poderia resolver este problema, indicando se determinada regra de um
grupo social deve ser apoiada pela presso social que ele exerce ou seja, que deve ser
reconhecida como uma regra jurdica. A regra de reconhecimento confere uma marca
dotada de autoridade, introduzindo a ideia de sistema jurdico: as regras no so agora
apenas um conjunto discreto e desconexo, mas esto, de um modo simples, unificadas -
germe da ideia de validade jurdica (cf. HART, op. cit., p. 105).
Alm disso, um sistema jurdico formado unicamente por regras primrias seria um
sistema esttico. No haveria um meio de adaptao das regras s circunstancias em
mutao, pela eliminao das regras antigas ou pela introduo de regras novas, a
evoluo histrica cultural ou as mudanas sociais revolucionrias, seja por atos polticos
ou mudanas decorrentes do avano da tcnica. Isso pressupe a existncia de regras
de um tipo diferente das regras primrias de obrigao pelas quais a sociedade
exclusivamente vive. A introduo de regras de alterao no sistema (jurdico) corrigiria
este defeito, j que possibilitaria sua transformao, com a introduo de novas regras e
modificao e excluso das regras j incorporadas. As regras de alterao possuem
uma conexo estreita com as regras de reconhecimento, pois quando as primeiras
existirem, as ltimas tero necessariamente de incorporar uma referncia legislao
como um aspecto identificador das regras, embora no necessitem de referir todos os
detalhes processuais envolvidos na legislao (HART, op. cit., p. 105).
Por fim, o terceiro defeito de um tal sistema jurdico, seria a ineficcia da presso social,
ou seja, a falta de tais determinaes de forma definitiva e dotadas de autoridade. Alm
disso, os castigos pela violao das regras e outras formas de presso social implicando
esforo fsico ou o uso da fora no so aplicados por uma instncia especial, mas so
deixados aos indivduos ofendidos ou ao grupo em geral, significando mais uma forma de
vingana que Direito. As regras secundrias que do poderes aos indivduos para
solucionar estes conflitos podem solucionar o problema, sempre que uma regra primria
for violada. So as regras de julgamento, que, alm disso, definem importantes
conceitos jurdicos, tais como juiz, tribunal, jurisdio (HART, op. cit., p. 107).
Hart parte da distino entre uma afirmao interna e uma afirmao externa de que uma
regra pertence a este sistema, para explicar o quesito da validade das normas jurdicas;
isto , Hart defende a ideia de que a aplicao de reconhecimento depende de um
observador externo, um sujeito que no est histrica e culturalmente inserido em
determinado sistema jurdico. Assim, segundo ele, afirmao interna aquela manifesta
do ponto de vista interno, e usada naturalmente por quem aplica a regra de
reconhecimento, aceitando-a, mas sem declarar este fato, reconhecendo a validade de
qualquer regra concreta do sistema. A afirmao externa, por sua vez, se verifica na
linguagem natural de um observador externo ao sistema, que, sem aceitar ele prprio a
regra de reconhecimento deste sistema, enuncia o facto de que outros a aceitam (HART,
op. cit., p. 114).
O autor destaca as ideias de validade e eficcia de uma regra do sistema. Assevera, pois,
que no h qualquer relao entre uma e outra qualidade: uma regra pode ser vlida,
sem, no entanto, ser eficaz salvo na hiptese em que, no prprio sistema, h uma regra
que disponha que as regras que no possuem eficcia deixam de ter validade neste
sistema.
Hart admite tambm que estas caractersticas da regra de reconhecimento podem levar a
alguns problemas. Lembra, assim, que para alguns autores, enquanto a validade jurdica
das outras regras do sistema pode ser demonstrada por referncia quela, a sua prpria
validade no pode ser demonstrada, antes assumida ou postulada, ou constitui uma
hiptese. o caso de Kelsen. Kelsen explica que o sistema jurdico estruturado a
partir de uma hierarquia entre as normas, de forma escalonada. Na base desta estrutura,
estariam as normas de hierarquia inferior, que, necessariamente, devem estar de acordo
com as normas de hierarquia superior, ou de forma alguma seriam admitidas dentro
daquele sistema. E no topo, estaria o que o autor alemo denomina norma hipottica
fundamental. Esta norma seria, em ltima anlise, o fundamento de todo o sistema
jurdico.
(...) enquanto uma regra subordinada de um sistema pode ser vlida e, nesse
sentido, existir, mesmo se for geralmente ignorada, a regra de
reconhecimento apenas existe como uma prtica complexa, mas normalmente
concordante, dos tribunais, dos funcionrios e dos particulares, ao identificarem
o direito por referncia a certos critrios. A sua existncia uma questo de
facto. (HART, op. cit., p. 121).
Logo, a regra de reconhecimento possui, segundo Hart, um carter distinto das demais
regras, inclusive no tocante sua existncia. Enquanto sua validade no pode ser
demonstrada, mas somente suposta, sua existncia verificada pela prtica dos
membros, particulares e funcionrios, de um dado sistema. E, dessa forma, por no ter
como se verificar a sua validade, j que ela mesmo o critrio supremo e ltimo para tal,
a afirmao de que ela existe uma questo de fato, somente podendo ser feita de um
ponto de vista externo.
Outro importante ponto a se observar em sua teoria diz respeito ao que ele denomina de
textura aberta das normas jurdicas. O Direito, segundo Hart, um instrumento de
controle social, e por isso deve se basear em regras gerais, e no diretivas particulares. O
sistema jurdico deve ser formado por regras que possam ser aplicadas a uma variedade
de situaes que no foram previamente consideradas, dado um certo grau de
imprevisibilidade das inmeras condutas possveis, bem como situaes que emergem
com o surgimento de novas tecnologias.
Para que haja utilidade, portanto, na aplicao destes termos gerais, preciso que
existam aqueles casos familiares e incontestveis. Tal como no uso dos precedentes,
preciso considerar se o caso em questo se assemelha suficientemente ao caso simples
em aspectos relevantes. Nesse contexto, de se falar em um poder discricionrio
deixado pela linguagem. No caso das regras jurdicas, os critrios de relevncia e de
proximidade da semelhana dependem de factores muito complexos que atravessam o
sistema jurdico e das finalidades ou inteno que possam ser atribudos regra (HART,
op. cit., p. 140).
A textura aberta do direito significa que h, na verdade, reas de conduta em que muitas
coisas devem ser deixadas para serem desenvolvidas pelos tribunais ou pelos
funcionrios, os quais determinam o equilbrio, luz das circunstncias, entre interesses
conflituantes que variam em peso, de caso para caso. Seja como for, a vida do direito
traduz-se em larga medida na orientao, quer das autoridades, quer dos indivduos
privados, atravs de regras determinadas que, diferentemente das aplicaes de padres
variveis, no exigem deles uma apreciao nova de caso para caso. (HART, op. cit., p.
148)
Por ltimo, Hart tece severos argumentos contra a teoria do ceticismo, segundo a qual
no existem regras no sistema jurdico, seno aquelas decorrentes das decises dos
juzes. Ora, em ltima anlise, isso implica dizer que os juzes no esto vinculados a
nenhum tipo de padro, e, assim, eles exercem um poder discricionrio nos casos
que lhe so submetidos. Esta problemtica ser um dos principais pontos da crtica
formulada por Ronald Dworkin, como veremos.
Dessa forma, Hart rejeita a posio ctica, afirmando que em qualquer sistema jurdico os
juzes esto sujeitos a determinados padres estabelecidos, e que no possvel negar a
existncia dos mesmos. Afinal, na medida em que possvel afirmar que geralmente os
juzes obedecem um determinado padro, igualmente permitido falar que eles
reconhecem a sua existncia e os aceitam:
Portanto, conclui o autor, quando h clareza no que exigido pelas regras, possvel
predizer as decises de um tribunal, pois se sabe que os tribunais consideram as regras
jurdicas como padres a seguir na deciso, suficientemente determinados, apesar da
sua textura aberta, para limitar o seu carcter discricionrio, embora sem o excluir
(HART, op. cit., p. 161).
Ronald Dworkin, em seu texto Levando os Direitos Srio, dedica dois dos captulos
anlise dos modelos de regras. O filsofo pretende, talvez no elaborar uma teoria do
direito abrangente como a de Hart, mas sim exercer uma crtica doutrina positivista.
Segundo o autor, o positivismo uma teoria amplamente aceita, ainda que seja orientada
de diversas formas, formuladas atravs de crticas de modelos anteriores ou alternativos
(DWORKIN, 2002, p. 27). Interessante, neste sentido, a afirmao capitular do autor
[q]uero lanar um ataque geral contra o positivismo e usarei a verso de H. L. A. Hart
como alvo, quando um alvo especfico se fizer necessrio (DWORKIN, op. cit., p.35).
Assim, a diferena entre princpios e regras jurdicas, para Dworkin, de natureza lgica.
Isso significa que apesar de apontarem ambos os conjuntos para decises particulares
sobre a obrigao jurdica em circunstncias especficas, distinguem-se quanto
natureza da orientao que propem. As regras so aplicveis maneira do tudo-ou-
nada. Ou vlida ou invlida. Dados os fatos que uma regra estipula, ento ou a regra
vlida, e neste caso a resposta que ela fornece deve ser aceita, ou no vlida, e neste
caso em nada contribui para a deciso (idem, p. 39).
No entanto, Dworkin identifica duas orientaes diferentes no que diz respeito aos
princpios. A primeira identificada como aquela segundo a qual os princpios devem
ser encarados da mesma maneira que as regras, e por isso tem fora de lei; a
segunda, a que entende que os princpios no so obrigatrios, da mesma forma que
as regras so, e o juiz tem liberdade de aplicar ou no determinado princpio. Neste caso,
o juiz vai alm do direito, alm das regras que ele est obrigado a aplicar (idem, p.
47). E para o autor, a doutrina positivista utiliza o segundo conceito de princpios, de modo
que eles no so considerados obrigatrios para o juiz, ao contrrio das regras. Quando o
juiz se utiliza de um princpio na sua argumentao para fundamentar uma deciso,
estaria ele indo alm do direito. Os positivistas sustentam que quando um caso no
coberto por uma regra clara, o juiz deve exercer seu poder discricionrio para decidi-lo
mediante a criao de um novo item de legislao (idem, p. 49-50).
Quando Dworkin passa a analisar o problema do poder discricionrio dos juzes, que
alega ser defendido pelos positivistas vale lembrar que Dworkin toma a teoria do direito
de Hart como parmetro , aduzindo os seguintes postulados: em primeiro, que o
conceito de poder discricionrio envolve um sentido forte, e dois outros sentidos
fracos. No seu sentido forte, poder discricionrio seria a ideia de que, em alguns
assuntos, o juiz no est limitado a padres previamente estabelecidos. No primeiro
sentido fraco, significa que os padres que uma autoridade pblica deve aplicar
exigem o uso da capacidade de julgar, ou seja, o contexto no por si s
esclarecedor. No ltimo sentido, tambm fraco, que algum funcionrio pblico tem a
autoridade para tomar uma deciso em ltima instncia, e esta no pode ser revista
(idem, p. 51-52).
Para os positivistas, o juiz no possui poder discricionrio quando uma regra clara e
estabelecida est disponvel. Entretanto, para Hart, naqueles casos de regras que no
so claras, de textura aberta, o juiz deve usar o poder discricionrio para julgar (sentido
forte). Dworkin sugere que Hart defende a ideia de que os juzes no esto de modo
algum vinculados por padres que no sejam regras, quando ele de um poder
discricionrio deixado pela linguagem, nas situaes em que as regras no so claras em
decorrncia de sua textura aberta. E, para o autor ingls, isso se justifica pela acepo de
que as regras jurdicas devem passar por um teste fundamental de validade para assim
serem consideradas, e, segundo Dworkin, como os princpios no so pensados na teoria
positivista como padres jurdicos, eles no podem ser aceitos pela regra de
reconhecimento.
Por outro lado, no Pragmatismo Judicial os juzes sempre devem tomar decises que
sejam melhores para o futuro da comunidade, ignorando qualquer forma de coerncia
com o passado como algo que tenha valor por si mesmo.
O direito como integridade nega que as manifestaes do direito sejam relatos factuais do
convencionalismo, voltados para o passado, ou programas instrumentais do pragmatismo
jurdico, voltados para o futuro. Insiste em que as afirmaes jurdicas so opinies
interpretativas que, por esse motivo, combinam elementos que se voltam tanto para o
passado quanto para o futuro; interpretam a prtica jurdica contempornea como uma
poltica em processo de desenvolvimento. Assim, o direito como integridade rejeita, por
considerar intil, a questo de se os juzes descobrem ou inventam o direito; sugere que
s entendemos o raciocnio jurdico tendo em vista que os juzes fazem as duas coisas e
nenhuma delas (2007, p. 271).
Para Dworkin (2007) o direito como integridade comea no presente e s volta para o
passado na medida em que seu enfoque contemporneo assim o determine.
Segundo Bitencourt e Sobrinho (2011) ao determinar as prticas do juiz Hrcules, Dworkin
advoga que:
seria necessrio mais do que analisar o conjunto normativo que envolve o caso, faz-se
mister tambm o exame de todas as questes fticas que sero de extrema relevncia
para que a deciso tomada pelo juiz esteja em consonncia com a complexidade do caso,
ou seja, seja coerente com os fatos, com ordenamento jurdico em si e com o melhor
enlace possvel dos fatos relevantes com o direito aplicvel. Postula ser necessrio
examinar no s todas as normas pertinentes questo, mas tambm todos os fatos
relevantes, gerando uma deciso que seja coerente com o resto do ordenamento.
Portanto, ao investigar todas as normas que sero adequadas aplicao considerando
as questes fticas que envolvem aquele caso (o que implica justificar e argumentar o
porqu da opo por determinadas normas), h que se considerar que outras normas
deixaram de ser aplicadas por no manterem coerncia com o ordenamento acerca das
questes envolvidas, contudo, isso no afeta o campo de validade destas com relao ao
ordenamento, mas to somente significa que no sero aplicveis justamente em face
das condies fticas a serem consideradas (2011, p.81)
Dworkin defensor de uma interpretao construtiva3 e, por isso mesmo, de uma teoria
hermenutica crtica. A ideia de integridade impe ao juiz o dever de aplicar ao caso todo
o conjunto de leis e o repertrio de decises judiciais pertinentes. Para explicar isso ele
cria a metfora do romance em cadeias na qual o juiz figura, igualmente, como autor e
como crtico e pressupe a seguinte ideia: Em um projeto, um grupo de romancistas
escreve um romance em srie.
Cada romancista da cadeia interpreta os captulos que recebeu para escrever um novo
captulo. Este novo captulo acrescentado aos demais e entregue ao romancista
seguinte, e assim por diante. Cada autor deve escrever seu captulo de modo a criar da
melhor maneira possvel o romance em elaborao como se fosse o nico autor da obra.
A complexidade dessa tarefa reproduz a complexidade de decidir um caso difcil de direito
como integridade. O primeiro escritor ter a tarefa de interpretar os captulos e escolher o
gnero que se prope a escrever. Logo cada romancista no tem liberdade criativa, pois
h um dever de escolher a interpretao que produza a melhor obra possvel. Espera-se
que o romance seja escrito como um texto nico, integrado, e no simplesmente uma
srie de contos dispersos e independentes.
Certamente o maior problema que encontrar o romancista em cadeia diga respeito s
suas preconcepes e em como se adequar aos captulos anteriores, j que no
possvel perder de vista a ideia central texto.
Para Dworkin (2007) o Direito segue a mesma lgica ao afirmar que tanto na atividade
legislativa quanto nos processos judiciais, o que se chama de Direito nada mais do que
um produto coletivo de uma determinada sociedade em permanente construo. Cada
juiz como um romancista. Ele deve ler tudo o que os outros juzes escreveram no
passado, no para descobrir como pensavam, mas para se chegar a uma concluso do
que esses juzes fizeram coletivamente.
Com isso, a proposta construtivista de Dworkin busca limitar a discricionariedade do juiz
que deve procurar compatibilizar sua deciso com o conjunto legislativo e jurisprudencial
existente. Essa adequao se d em termos de teoria geral explicativa. A deciso deve
possuir um poder explicativo geral e ser malsucedida se deixar sem explicao algum
importante aspecto estrutural, mas no precisa necessariamente ser identificada, nos
mnimos detalhes, com o direito pr-existente. Poder, inclusive, discordar de decises e
normas legais por consider-las inadequadas teoria geral proposta, mas no poder
descartar nenhum aspecto central ou relevante sem justific-lo.
Em sntese, a proposta da integridade busca legitimar uma deciso judicial que considere
todos os aspectos fticos, normativos e morais relevantes para a soluo do caso. Com
isso, cria as condies para impedir a discricionariedade do intrprete, pois a magnitude
da tarefa no deixa margem a escolhas arbitrrias. Ao contrrio, exige do julgador um
esforo hercleo para construir uma deciso que integre materiais vastos e, no raro,
conflitantes entre si.
O pressuposto bsico do direito como integridade o enquadramento da integridade
como uma terceira virtude poltica, ao lado da equidade, da justia e tambm do devido
processo legal adjetivo, o que configurar os fundamentos para a teoria da deciso
judicial de Dworkin, cujas expresses superlativas esto em Hrcules.
Dworkin cria um juiz imaginrio, inspirado na mitologia do Hrcules, como uma espcie de
modelo a ser seguido pelos juzes (common law) na tarefa de decidir questes jurdicas.
Em sua teoria, Dworkin apresenta Hrcules como um juiz que, na tarefa de realizar a
interpretao construtivista do direito, guiado pelo princpio da integridade e da
equidade, cuja tradio e historicidade sero notas presentes para a deciso no direito
vigente, na forma de um modelo hermenutico, isto , que reconstri e critica a forma da
deciso judicial, retroalimentando-a, sem transformar o direito em aplicao de um
mtodo ou tcnica. (BITENCOURT e SOBRINHO, 2011)
Para Dworkin (2007) a integridade no se confunde com a justia e com a equidade, mas
est ligada a elas da seguinte maneira: a integridade s faz sentido entre pessoas que
querem tambm justia e equidade.
imperioso destacar o significado de justia, equidade e devido processo legal adjetivo
para Dworkin:
DA AO COMUNICATIVA
Mas essa pretenso de validade significa coisas diferentes segundo o tipo de ato de fala
de que se trate. Nos atos de fala constatadores (afirmar, narrar, referir, explicar, prever,
negar, impugnar e etc.), o falante pretende que o seu enunciado (aquilo que
pronunciado) seja verdadeiro. Portanto, se eu narro alguma coisa, ou explico algo para
algum eu pretendo que aquilo que narro, ou explico seja considerado verdadeiro, o que
para Habermas s ocorre se houver o assentimento potencial de todos aqueles que esto
me ouvindo. Sendo assim, se um dos meus ouvintes no aceitar o que falo por no
acreditar no que digo, ou por outro motivo qualquer, o contedo que transmitido no
poder ser tido como verdadeiro, pois no houve o consentimento de todos sobre a
veracidade de meu ato de fala.
Nos atos de fala representativos (revelar, descobrir, admitir, ocultar, despistar, enganar,
expressar e etc.), pretende-se que o que se exprime seja sincero. Sendo assim, se eu
expresso, por exemplo, para o meu treinador que estou cansado, eu pretendo que aquilo
que eu exprimo seja considerado sincero.
Ento, que fique claro que existem vrios atos de fala, que todos eles compreendem a
ao comunicativa, e que em cada tipo de ato de fala a minha pretenso de validade tem
um significado distinto.
Por outro lado Habermas estabelece que todos estes atos de fala possuem uma
pretenso em comum, a de compreenso, ou seja, eu espero que a minha narrao, o
meu conselho, a minha expresso sejam compreendidas.
Primeiramente, eu, como falante, tenho que escolher uma expresso inteligvel para que
meu ouvinte possa me entender. Ento a primeira pretenso se refere compreenso
entre o falante e o ouvinte ou ouvintes.
A terceira pretenso que a manifestao de minhas intenes seja sincera, para que o
ouvinte possa crer no que manifesto, basicamente, possa confiar em mim.
E a ultima estabelece que eu, falante, tenho que escolher a manifestao correta, com
relao s normas e valores vigentes na sociedade, para que o ouvinte possa aceitar a
minha manifestao, de modo que eu e o ouvinte possamos coincidir entre si no que se
refere essncia normativa em questo.
Segundo Habermas estas pretenses de validade, que se ligam a cada ato de fala, que
mencionei, podem ser problematizadas, e quando a problemtica se encontra nas
pretenses de verdade, correo ou inteligibilidade, ocorre passagem da ao
comunicativa para o que Habermas chama de discurso. Exemplificando, eu passo a
narrar uma histria para meus ouvintes, ou ainda, tento estabelecer um consenso entre
eles sobre dado tema, ao fazer isso uma das minhas pretenses que aquilo que digo
seja considerado verdadeiro (haja o assentimento de todos), porm minha pretenso no
foi correspondida, ou seja, um dos meus ouvintes no concordou com o que disse, neste
caso temos ento a chamada problemtica na pretenso de verdade, e assim ir ocorrer
passagem da ao comunicativa (que existia quando eu simplesmente narrava a
histria, ou tentava estabelecer o consenso) para o discurso.
O discurso quer dizer que o falante tem que fazer uso de argumentos para justificar que
suas asseres so verdadeiras (discurso terico), que uma determinada ao ou norma
de ao seja correta (discurso prtico), ou ainda explicar algo incompreendido pelo meu
ouvinte (discurso explicativo).
Todavia, neste ponto teremos que analisar um outro aspecto de sua teoria, onde
Habermas defende que as questes prticas podem ser decididas racionalmente.
Quando Habermas fala em questes prticas ele se refere a questes das esferas da
Poltica, da Moral, e do Direito. Portanto quis ele dizer que as questes de ordem prtica
tambm podem ser resolvidas racionalmente mediante a fora do melhor argumento.
Para exemplificar esta parte de sua teoria discursiva, utilizamos a esfera do Direito, onde
se encontram problemas de ordem prtica, como a elaborao de uma lei, segundo a
teoria de Habermas, esta questo pode ser solucionada racionalmente atravs do
discurso prtico, ou seja, atravs da comunicao argumentativa entre os responsveis
pela elaborao desta lei e os possveis atingidos por ela, para que aps a discusso, o
levantamento dos argumentos de cada falante, se chegue no princpio da universalizao,
sendo este uma regra de argumentao dos discursos prticos, pelo qual uma norma s
deve pretender validez quando todos os abarcados por esta norma cheguem a um acordo
atinente a validade desta, atravs de um discurso prtico, racionalmente motivado e no
coercitivo explicitamente. Portanto, essa lei s ir ser vlida se no houver coero, mas
sim o consentimento de todos.
possvel notar que h duas formas distintas de interao comunicativa: Por um lado
temos a ao comunicativa, onde h apenas a presena das pretenses de validade no-
problematizadas inerentes aos atos de fala; de outro lado temos o Discurso, onde
pretenses de validade tornadas problemticas podem ser dirimidas atravs de um
consenso com fulcro na argumentao. Essa diferena, segundo Toulmin (2001), pode
ser considerada uma distino entre o uso instrumental da linguagem (ao comunicativa)
e o uso argumentativo da linguagem (discurso).
notrio que o discurso uma forma de interao, pois se trata de um indivduo que com
uso de seus proferimentos lingsticos inicia seu ato de fala e, havendo uma problemtica
em uma das pretenses citadas, inicia-se, na realidade, uma discusso, pois se trata de
um falante visando fundamentar suas asseres com argumentos e ouvintes munidos da
mesma arma para provar o contrrio, ou seja, que o dito pelo falante no vlido e,
assim, chega-se atravs de uma discusso racional a uma deciso sobre o assunto,
sendo estabelecido um consenso que obtm a concluso de que o falante estava certo ou
no. E obvio, como j disse Habermas, que se trata de uma coao no-coativa, pois
no h uma coao explcita, mas implcita atravs daquele que possui o melhor
argumento.
De acordo com Habermas, a teoria dos direitos proposta por Dworkin uma tentativa de
combater as falcias realis tas, postivistas e hermenuticas, bem como de esclarecer, por
meio de critrios deontolgicos, a satisfao das exigncias de segurana do direito e da
aceitabilidade racional.
2
Na compreenso habermasiana, a teoria dworkiana tem por esteio a defesa de que
existem pontos de vista morais relevantes na jurisprudncia, em razo de o direito positivo
ter inevitavelmente assimilado pontos de vista morais.
3
E explica melhor:
Quando Dworkin fala de argumentos de princpios que so tomados para a justificao
externa de decises judiciais, ele tem em mente, na maioria das vezes, princpios do
direito que resultam da aplicao do princpio do discurso no cdigo jurdico. O sistema
dos direitos e os princpios do Estado de direitos so, certamente, devidos razo prtica,
porm, na maioria das vezes, figura especial que ela assume no princpio da
democracia. O contedo moral de direitos fundamentais e de princpios do Estado de
direito se explica pelo fato de que os contedos das normas fundamentais do direito e da
moral, s quais subjaz o mesmo princpio do discurso, se cruzam.
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O filsofo alemo explica a contestao da idia de uma legitimao do direito por meio
da simples legalidade do procedimento que normatiza o direito.
Para Habermas, Dworkin explicita bem a separao do direito em relao moral e
poltica. Contudo, tal independncia no quer dizer que os princpios polticos e morais
no possam ser traduzidos para o que chama de linguagem jurdica neutra do direito. As
concepes dworkianas, como j visto, explicam a
insuficincia das concepes positivistas, sobretudo de Hart. E a grande inovao trazida
a conhecida distino entre princpios e regras que o autor americano apresenta. Cabe
aresto, por mais uma vez,de como o filsofo alemo compreende tal diferenciao:
Regras so normas concretas, j determinadas para uma aplicao especfica, como, por
exemplo, as prescries formais para a redao de testamentos; ao passo que os
princpios jurdicos so gerais e carentes de interpretao (direitos humanos, igualdade de
tratamento, etc.). Tanto as regras (normas), como os princpios, so mandamentos
(proibies, permisses), cuja validade deontolgica exprime o carter de uma obrigao.
A distino entre esses tipos de regras no pode ser confundida com a distino entre
normas e determinao de objetivos. Princpios e regras no tm estrutura teleolgica.
Eles no podem ser entendidos como preceitos de otimizao conforme sugerido pela
ponderao de bens nas demais doutrinas metodolgicas porque isso suprimiria o seu
sentido de validade deontolgica. Regras e princpios tambm servem como argumento
na fundamentao de decises, porm o seu valor posicional na lgica da argumentao
diferente. Pois regras contm sempre um componente se, que especifica condies de
aplicabilidade tpicas da situao, ao passo que princpios, ou surgem com uma pretenso
de validade no-especfica, ou so limitados em sua esfera de aplicao atravs e
condies muito gerais, em todo caso carentes de uma interpretao. Pode-se explicar a
partir da a diferena caracterstica entre regras e princpios no que tange atitude
decoliso, que Dworkin coloca em relevo.
5
De acordo com as compreenses habermasianas, o reconhecimento dos princpios como
componentes normais do discurso jurdico trouxe luz perspectivas saturadas, como o
Positivismo, e seu entendimento do Direito como sistema fechado de regras.
Unidade X- Dos discursos jurdicos como um caso especial dos discursos prticos-
morais:A
Teoria da Argumentao Jurdica de Robert Alexy e a Teoria dos Discursos Jurdicos
de Klaus Gnther
Teoria da Argumentao Jurdica de Robert Alexy
No obstante, tanto ele quanto Alexy consideram que as teorias tpico-retricas acentuam
corretamente que a discusso a nica instncia de controle da validade de julgamentos
valorativos, porque no h outra maneira de examinar as pretenses de verdade
tornadas problemticas[1], mas elas no oferecem critrios capazes de garantir a
racionalidade dos discursos jurdicos. Ento, seguindo a trilha aberta por Habermas, o
tambm alemo Robert Alexy buscou elaborar uma teoria da argumentao jurdica capaz
de oferecer critrios para avaliar se um determinado juzo de valor racionalmente
justificvel.
Tal como Habermas, Alexy abandonou expressamente a tentativa de elaborar uma teoria
normativa da interpretao composta por critrios semnticos que possibilitem a
identificao de uma resposta jurdica dentro de um sistema predeterminado. Em
compensao, ele oferece uma teoria normativa da argumentao, composta por uma
srie de regras que definem o procedimento que uma argumentao deve seguir para ser
considerada racional. Tais regras deveriam ser aplicveis no apenas aos discursos
jurdicos, mas a todos os discursos prticos, servindo como parmetro para a aferio de
sua racionalidade. Assim, a teoria de Alexy segue uma estrutura tipicamente kantiana: ele
pressupe que existe algo como uma faculdade universal chamada racionalidade, busca
deduzir dessa racionalidade algumas regras que teriam validade a priori e, com isso,
pretende que essas regras tenham validade objetiva e universal.
Porm, enquanto Habermas se limita a esboar a idia de uma situao ideal de fala, que
serve como modelo para os discursos reais, Alexy desenvolve essas regras de uma forma
bem mais analtica, oferecendo o esboo do que ele prprio chamou de cdigo de razo
prtica, que seria uma sinopse e uma formulao explcita de todas as regras e formas
de argumentao prtica racional[2]. Alexy formulou, ento, uma srie de regras que
definiriam o discurso racional prtico, sendo que as quatro primeiras, que ele chama de
regras bsicas, so apresentadas como uma condio prvia da possibilidade de toda
comunicao lingstica que da origem a qualquer questo sobre a verdade ou a
correo[3]. So elas:
1.3. Todo orador que aplique um predicado F a um objeto a, tem de estar preparado para
aplicar F a todo outro objeto que seja semelhante a a em todos os aspectos importantes
1.4. Diferentes oradores no podem usar a mesma expresso com diferentes significados.
Essas regras bsicas definem que um discurso racional precisa ser sempre sincero,
baseado em uma linguagem unvoca e pautado por uma consistncia lgica. As regras
1.1 e 1.3 no me parecem especialmente densas, pois elas incorporam elementos da
lgica formal que no so especialmente ligadas a um discurso normativo. J a regra 1.2
muito eloqente acerca da vinculao habermasiana de Alexy, pois significa afirmar que
a comunicao no pode seguir meramente a razo estratgica, mas deve seguir uma
racionalidade comunicativa voltada ao entendimento mtuo e no mtua dominao por
meio do discurso. Nessa medida, existe uma ruptura com os ideais da retrica clssica,
que era voltada conquista estratgica da adeso do auditrio, e no busca de um
consenso acerca de matrias controvertidas. E a regra 1.4 tambm muito significativa,
pois implica a adeso perspectiva neopositivista de uma teoria da linguagem que
privilegia a fixao de critrios semnticos definidos para cada termo, de tal forma que a
compreenso no seja dificultada por divergncias meramente lingsticas.
Porm, o passo mais relevante dado na fixao do segundo grupo de regras, que diz
respeito justificao das afirmaes. Nesse ponto, Alexy sustenta que quem faz uma
afirmao no s quer expressar uma crena de que algo o caso, mas tambm exige
implicitamente que o que est sendo dito possa ser justificado, o que impe a admisso
da regra 2, segundo a qual todo orador tem de dar razes para o que afirma quando lhe
pedem para faz-lo, a menos que possa citar razes que justifiquem uma recusa em dar
justificao. Essa regra tenta garantir a racionalidade do discurso, na medida em que
esta ligada justificao apresentada para cada enunciado, e complementada pelas
exigncias habermasianas de igualdade, no sentido de que todas as pessoas devem ter
direito a participar do discurso, apresentando suas razes e estando livres de coeres
externas ao prprio discurso.
Mas, alm delas, Alexy introduz tambm regras que regulam o modo especfico de
argumentao, radicalizando a regra 1.3 com um imperativo de reflexividade que se
aparenta muito com a regra de outro que est na base do imperativo categrico kantiano.
Essa unio de universalidade e reflexividade, que tambm se encontra no pensamento de
Habermas, que converte a validade do argumento na possibilidade ideal de uma
aceitabilidade por parte de todos os envolvidos, o que envolve regras que garantam a
reflexividade, de modo todo falante aplique a si mesmo as conseqncias da sua
argumentao, a universalidade, de modo que a todos sejam aceitveis as conseqncias
particulares de um argumento.
Alexy introduz ainda regras de tratam das concepes morais racionalmente justificadas e
das regras de transio entre tipos de discursos, mas creio que a enumerao das regras
at aqui feita j suficiente para deixar claro que a perspectiva que ele adota a de que
a racionalidade de um discurso deriva da observncia de uma srie de regras
predefinidas, e que deveriam ser parte integrante de uma espcie de razo comunicativa.
E, embora o prprio Alexy admita que a observncia dessas regras no garante que a
concordncia seja alcanada, ele considera que a sua observncia aumenta a
probabilidade de alcanar acordo em assuntos prticos[4], formando consensos que
sempre estaro abertos a reviso, nos termos das prprias regras do discurso.
Um prximo passo na teoria de Alexy passar do plano da argumentao prtica para o
plano da argumentao jurdica, que encarado como um caso especial da primeira, que
lida com argumentos juridicamente em dois planos. O primeiro, que ele chama de
justificao interna, tem a ver com a obedincia dos critrios gerais da lgica dentica,
especialmente a observao da construo do silogismo. Essa parcela meramente
formal e tem a ver com a coerncia lgica da argumentao utilizada, de tal modo que
no se trata de uma justificao especificamente jurdica.
Com isso, aps um grande passo rumo pragmtica, Alexy volta ao tradicional plano
semntico da hermenutica dogmtica, buscando estabelecer uma precedncia
hierrquica entre os vrios tipos de argumentao, pois considera que os participantes
do discurso tm de determinar pesos a serem atribudos s vrias formas de argumento
em vrios contextos de interpretao[6], para que esses pesos possam ser utilizados
como regras gerais. Alm disso, so apresentados como justificados os argumentos
baseados nas proposies da dogmtica jurdica, especialmente quando ela no
disputada por estar de acordo com a opinio jurdica dominante[7]. Ento, curiosamente,
no ncleo de uma teoria da argumentao jurdica, a seleo das formas argumentativas
remetida aos cnones tradicionais de interpretao e s construes da dogmtica
jurdica, que no so garantidos por uma aceitabilidade racional, mas apenas por uma
aceitao histrica dos padres que fazem parte de uma tradio.
Assim, como aponta Miguel Atienza, a teoria de Alexy assume uma postura muito pouco
crtica em relao aos parmetros dogmticos e discursivos que esto na base do que ela
considera uma justificao externa correta, e que so justamente os parmetros
consolidados nos estados contemporneos de direito. Em vez de adotar a radical
reflexividade da hermenutica, Alexy confere uma relevncia pequena historicidade, de
tal forma que ele admite que os topoi argumentativos so construdos historicamente, mas
insiste em que isso no significa que as decises valorativas so arbitrrias porque elas
podem ser justificadas numa discusso jurdica racional, configurada por regras que no
se apresentam como histricas, mas definidoras de uma racionalidade abstrata.
E o passo que Alexy busca dar alm de Habermas o leva a potencializar imensamente as
dificuldades da prpria teoria do agir comunicativo, que termina por introduzir a igualdade
como um elemento da prpria racionalidade. Essa introduo de um critrio material de
racionalidade, que foi duramente criticada por Tugendhat, torna relativamente frgil o
projeto habermasiano de fundamentao objetiva da correo normativa, na medida em
que a igualdade que ela funda construda a partir de um dever de tratamento igualitrio
que pressuposto na prpria idia de condio ideal de argumentao.
Consideraes iniciais
Parece que novamente h um tipo forte de fundamentao que deve ser igualmente
utilizado em todas as situaes de aplicao. O princpio U da tica do discurso2 um
princpio forte, como diz Gnther, e ainda coaduna fundamentao e aplicao. Mesmo
que o princpio U considere a situao, isso feito na prpria fundamentao, na
medida em que as consequncias e os efeitos podero ser apurados por antecipao das
possveis situaes de aplicao. Na dcada de 90 (sc. XX), Habermas entendeu,
aceitou e incorporou a crtica de Gnther na sua obra Faktizitt und Geltung (1992) e
advoga que os discursos de fundamentao no podem levar em conta ex ante todas as
possveis constelaes de casos singulares, mas se servir de casos particulares
previsivelmente tpicos. (1997, p. 203).
Nessa perspectiva, segundo Gnther, no possvel prever todas as possveis situaes
de aplicao. (2011, p. 24). Sua concluso que a aplicao de U remete a apenas
algumas possveis situaes de aplicao, aquelas possveis de serem antevistas na
prpria fundamentao. Isso, contudo, no garante, ainda, a adequabilidade da norma
situao particular, uma vez que fundamentao e aplicao ainda esto confundidas.
2 Na obra Conscincia moral e agir comunicativo, Habermas prope a seguinte verso do
princpio U: Toda a norma vlida tem que preencher a condio de que as
conseqncias e efeitos colaterais que previsivelmente resultem de sua observncia
universal, para a satisfao dos interesses de todo indivduo, possam ser aceitas sem
coao por todos os interessados.(1989, p. 147).
Nessa esteira, mesmo que U ainda fale de uma observncia geral, o critrio de validade
no se refere a todas as situaes previsveis sob uma perspectiva absoluta, mas se
refere s consequncias e aos efeitos colaterais previsveis no momento atual medida
que forem importantes para os interesses individuais e aceitos por todos. Logo, a verso
fraca [schwach] de U a seguinte: Uma norma valida se as consequncias e os
efeitos colaterais de sua observncia puderem ser aceitos por todos, sob as mesmas
circunstncias, conforme os interesses de cada um individualmente. (GNTHER, 2011,
p. 30, grifo nosso). A clusula sob as mesmas circunstncias pretende indicar que a
exigncia de universalizao (da qual depende a validade normativa) deve ser
condicionada, em razo da impossibilidade de preencher as condies ideais de tempo
infinito e saber ilimitado. Este ndice de indeterminao, com o qual o princpio passa a
ser equipado, aclara dois modos diferentes de oferecer razes para a ao. O primeiro
associase produo de normas vlidas, oferecendo razes prima facie para a ao (nas
palavras de Gnther, razes que valem sob as mesmas circunstncias). O segundo
modo diz respeito aplicao de normas vlidas a situaes concretas, e demanda
razes ponderadas (isto , tudo considerado, deve-se ou no agir de tal maneira).
(BARBOSA,2008, p. 27-28).
Assim, a observncia de U uma exigncia fundamental para a validade da norma.
Para tal, na verso fraca de U, demanda-se o exame das possveis circunstncias gerais
em que a norma poder ser aplicada. Contudo, isso no implica sua necessria e
absoluta aplicao, pois sempre possvel sermos surpreendidos em seguida, em
determinada situao, por outros sinais normativamente relevantes e, considerando
nossos interesses, podemos interpretar de forma diferente e fazer incidir outras normas
at encontrar aquela adequada. Assim, a verso fraca de U no tem a inteno de
saber, por antecipao, quais das caractersticas situacionais seriam importantes para o
interesse de todos em cada situao de aplicao. O que importa para a verso fraca de
U to somente a fundamentao imparcial da norma e, por isso, uma aplicao de U
evita tematizar se nesta situao correto aplicar uma norma. (GNTHER, 2011, p. 31).
Na sequncia da argumentao, esclarece o filsofo:
Consoante Gnther (2011, p. 32), ambos os discursos so autnomos, e nenhum dos dois
deve intrometer-se no outro, de modo que a validade de uma norma no implica qualquer
deciso a respeito de sua adequao em uma situao, e vice-versa. Embora ambos os
discursos possuam autonomia, juntos, eles constroem a ideia de imparcialidade, que se
apresenta diferentemente em cada discurso. medida que a exigncia das
consequncias e dos efeitos colaterais, previsivelmente resultantes da observncia geral
de uma norma, para que os interesses de cada um individualmente possam ser aceitos
portodos em conjunto, operacionaliza o sentido universal-recproco (GNTHER, 2011, p.
32) da ideia de imparcialidade.
De maneira complementar, a ideia de imparcialidade no discurso de aplicao se mostra
quando, em cada uma das situaes de aplicao, sejam necessariamente consideradas
todas as suas caractersticas relevantes. Por meio dessas duas vias, nos aproximamos do
sentido completo de imparcialidade.
O que fica ainda indefinido e vago, ligado diretamente ideia de imparcialidade na
aplicao, o significado da ideia de considerar todos os sinais caractersticos de uma
situao. (GNTHER, 2011, p. 33). Os sinais caractersticos no so relevantes por si
mesmos. Essa condio [relevncia] somente adquirida luz de diversas
interpretaes, avaliaes, interesses, planos de vida ou da fixao de metas. Conforme o
grau de diferenciao destes modelos de experincia, cada circunstncia ser percebida
por ns de modo diferente, assim como ser diferente a forma de cada um perceb-la.
Alm disso, modelos de experincia desse tipo podem mudar, de modo que, em situaes
parecidas, percebamos sinais caractersticos semelhantes de modo diferente ou que
possamos descobrir novos sinais caractersticos. A exigncia de imparcialidade, no
sentido aplicativo, no significa seno que as diferentes interpretaes de uma situao
devem ser tematizadas, pois teramos de orientar as nossas aes por uma norma que
pode no apenas ser considerada vlida, mas justificadamente adequada. Durante o
processo que nos envolveremos com essas interpretaes, comparando entre si
interesses que concorrem e colidem com expectativas normativas, a fim de formar aquela
norma em vista das circunstncias especiais do caso isolado, da qual podemos reivindicar
como a adequada. (GNTHER, 2011, p. 33).
Por isso, fundamentao, por meio da verso fraca U, est reservada apenas a
validade da norma no sentido de atingir a imparcialidade no que diz respeito ao interesse
de todos. De acordo com Soriano (1998; 2005), a verso fraca de U garante que a
justificao de uma norma se omita a valorar todos os aspectos relevantes de todas as
possveis situaes de aplicao e se considere apenas aquilo que permanece inalterado
em todas as situaes de aplicao. Isso precisa ser complementado por um discurso de
aplicao, que exponha a perspectiva especfica da situao e a relacione tambm aos
interesses de todos como pessoas reais. Em relao aplicao, importa, em um
primeiro momento, o desvelamento de todos os sinais caractersticos da situao para,
em seguida, aplicar-se o U, a fim de verificar se o interesse representado na norma
contextualmente adequada realmente legtimo e se, portanto, pode ser aceito por todos
em conjunto. (GNTHER, 2011, p. 34).
Alexy (1993, p. 159), contudo, advoga que Gnther adapta o discurso de justificao s
condies reais somente de forma parcial, uma vez que aceita o limite de tempo e
conhecimento, mas no adapta as condies reais aos participantes do discurso prtico: o
discurso de justificao, em sua dimenso emprica (tempo e conhecimento), real,
enquanto em sua dimenso de participao permanece sendo um discurso ideal. Ora,
uma participao ideal somente pode acontecer de maneira aproximada. Weinberger
(1983), por sua vez, dirige uma crtica radical a ambos, Alexy e Gnther, ao afirmar que a
oposio entre discurso ideal e discurso real algo muito frequente na filosofia do
discurso. Segundo ele, os filsofos abandonaram completamente a complexidade do
contexto de um discurso real. Ambos, Gnther e Alexy, teriam utilizado elementos
demasiado ideais para justificar um discurso real, de modo que os esforos foram
direcionados elaborao de uma teoria do discurso ideal em detrimento do discurso
real. Weinberger taxativo ao afirmar que, mantida a idealidade discursiva, no apenas
estamos diante de um discurso impossvel, mas tambm de um discurso que no pode
realizarse completamente. Assim, as noes de debate ilimitado, participao ilimitada,
ausncia de poder coativo, conhecimentos universais, etc., no so possveis de serem
realizadas aproximadamente, como prope Alexy e no podem, por isso, servir como
requisitos para um discurso real que visa a um limite, a uma soluo. Em um discurso
real, algumas pessoas no tm capacidade para participar, no existe nenhuma situao
livre de poder, os participantes carecem de conhecimentos divinos. (WEINBERGER,
1996, 174-177).
Weinberg (1983, p. 193-194) vai alm com sua crtica no cognitivista e chega a afirmar
que a razo prtica muito mais uma habilidade lgica racional que realiza operaes
intelectuais relacionadas ao humana do que um local de sentenas prticas ou
valores absolutos que oferece uma fonte absoluta ou objetiva de conhecimento prtico,
pois esse tipo de conhecimento no existe.
O discurso de aplicao e a adequabilidade
Se h uma dificuldade na relao entre discurso real e discurso ideal, o discurso de
aplicao visa a resolver outra confuso, a saber, entre a atividade de justificao e a de
aplicao. Ele traz uma ideia inovadora: no discurso de justificao no se consegue
prever todas as possveis situaes de aplicao de uma norma. A aplicao traz consigo
o elemento da mudana medida que sempre novos elementos podem ser relevantes em
uma situao para a aplicao adequada de uma norma. Por intermdio da confrontao
com novas experincias em situaes de aplicao, aprendemos a reconhecer normas
at ento consideradas adequadas na sua inadequao relativa, e a mud-las em vista de
sinais caractersticos recm-descobertos ou interpretados de modo diferente.
(GNTHER, 2011, p. 34, grifo nosso).
Para fundamentar ainda mais sua ideia, Gnther demonstra como a aplicao pode ser
um discurso, pois, citando Habermas na Diskursethik, diz que os discursos so
especializados em fundamentar pretenses de validade. (2011, p. 35). Depois de expor
os nveis lgico, dialtico e retrico que permeiam a tica do discurso, Gnther pe
claramente sua interpretao em forma de pergunta: Ser que o reconhecimento de uma
norma como vlida, para cada participante, no significa que ele considera adequada a
sua observncia em todas as circunstncias em que est seja aplicvel? (2011, p. 36).
Como j mencionado, um erro comum foi considerar U como capaz de antever todas as
possveis situaes de aplicao. Gnther (2011, p. 37) critica Habermas por ele no
considerar os ndices temporal e cognitivo em suas condies procedimentais do discurso
prtico. Por outro lado, a verso fraca de U no tem essa pretenso; pelo contrrio,ela
traz no seu mago uma limitao temporal e cognitiva que vincula a deciso a respeito
da validade ao estgio atual de nosso conhecimento e de nossas experincias. Mesmo
se dispusssemos de tempo infinito e conhecimento absoluto e se no contssemos com
experincias novas e imprevistas, no conseguiramos prever a norma para cada uma
das situaes de aplicao.
Contudo, a transformao de U em uma verso fraca permite interpret-lo como uma
regra de argumentao para o discurso de justificao, que tem a pretenso de conferir
validade a uma norma mediante a considerao do interesse de todos os afetados. De
modo complementar, a interpretao do discurso de aplicao transforma em
procedimento o sentido aplicativo da ideia de imparcialidade, alm de adequar uma
norma a uma circunstncia medida que todos os sinais caractersticos da situao de
aplicao sejam considerados. As pressuposies idealizantes de argumentao
discursiva estariam ainda acima do discurso de fundamentao e de aplicao que, cada
um sua maneira e sob condies restritivas especficas, por um lado, especializam-se
na considerao dos interesses de todos os afetados e, por outro, na considerao de
todos os sinais caractersticos de uma situao. Neste sentido, aplicaes tambm seriam
possveis razo prtica. (GNTHER, 2011, p. 37).
Nesse sentido, discursos de aplicao combinam a pretenso de validade de uma norma
com o contexto determinado, dentro do qual, em dada situao, uma norma aplicada.
(GNTHER, 2011, p. 38, grifo nosso). Dessa maneira, o sentido completo de
imparcialidade surgir quando for produzida uma descrio completa da situao de
aplicao e quando forem cotejadas todas as normas prima facie aplicveis situao.
Toda norma fundamentada em U possui validade. No entanto, ela no uma norma
definitiva, absoluta para todos os casos em que ela poderia ser aplicada. Somente depois
de serem consideradas todas as caractersticas da situao e contemplado o arranjo de
normas possveis para a aplicao contextual ser possvel verificar a norma adequada,
que ser dita, ento, norma adequada na referida situao. Assim, o conflito entre normas
resolvido de maneira diferente da teoria de Alexy. Alexy, por sua vez, divide normas em
dois tipos: regras e princpios. Por um lado, as regras possuem um carter hipottico
condicional que exige determinados comportamentos para haver, ou no, a incidncia
dela. Regras contm, portanto, determinaes no mbito daquilo que ftica e
juridicamente possvel. (ALEXY, 2008, p. 91). Por outro lado, os princpios possuem um
carter ideal o que implica falar em seu cumprimento em diferentes graus, permitindo que
eles sejam definidos como mandados de otimizao e seu cumprimento depende no
apenas das possibilidades, mas tambm das possibilidades jurdicas.(2008, p. 91).
O conflito de regras e a coliso de princpios so resolvidos de forma diferente. No caso
de conflito de regras, h duas formas de soluo: ou se formula uma clusula de exceo
em uma delas, ou ento, se declara uma delas invlida. Como frisa Alexy, em ambos os
casos a deciso uma deciso sobre a validade. No caso de coliso de princpios, um
dos dois deve ceder espao ao outro. Ora, isso, contudo, no implica que o(s) princpio(s)
afastado(s) perde(m) sua validade ou que deva ser criada uma clusula de exceo, pois
o conflito entre princpios no acontece no mbito da validade, mas no mbito do peso.
(2008, p. 94). Por conseguinte, a coliso principiolgica exige o estabelecimento de
condies prioritrias, a fim de sanar a coliso. Alexy (2008, p. 99) fala de uma lei de
coliso que seria formulada da seguinte maneira: As condies sob as quais um princpio
tem precedncia em face de outro constituem o suporte ftico de uma regra que expressa
a consequncia jurdica do princpio que tem precedncia. Essa lei expressa, como
enfatiza o jusfilsofo, a natureza dos princpios os direitos fundamentais como
mandamentos de otimizao, demonstrando a inexistncia entre eles de precedncia
absoluta e sua referncia a aes e situaes que no so qualificveis. (2008, p. 99).
Para Gnther, ao invs de dizer que h normas do tipo regra e do tipo princpio, dentro
das quais o conflito, no primeiro caso, resolvido na dimenso da validade e, no segundo
caso, a coliso resolvida gradualmente por meio do pesamento, ele advoga que, no
primeiro caso, ocorre uma coliso interna quando os interesses dos participantes do
discurso no so plenamente considerados. Os interesses violados podem ser
identificados sem recorrer situao na qual os participantes esto. Por isso, uma
coliso interna na qual a arbitrariedade toma parte do discurso. Se for verificado que, em
circunstncias iguais, um interesse ser violado, a norma no pode ser aceita como
vlida. No caso de conflito entre duas normas, a norma que deve ser vlida aquela que
considera universal e imparcialmente os interesses dos afetados por ela. Por outro lado,
uma coliso externa ocorre apenas no mbito da aplicao, quando consideradas as
caractersticas relevantes da situao. A norma adequada no implica a invalidade das
demais normas, pois a validade opera no discurso de justificao. (1989, p. 157-158).
Gnther (2011, p. 218) usa uma situao para demonstrar os elementos da lgica da
argumentao e para responder seguinte pergunta que poderia ser posta por um
oponente: Por que voc se baseia nesses dados e no em outros? Eis um exemplo:
Joo encontra seu amigo, Paulo, o qual o convida para ir sua festa na noite seguinte.
Pelo fato de eles serem amigos, Joo diz sim, vou festa. Nesse nterim, Joo fica
sabendo que Pedro, outro amigo seu, est passando por uma emergncia e precisa de
ajuda. Qual a regra que aqui deve ser seguida? O que temos o seguinte: como
concluso que carece ainda de justificao: (C) Joo deveria ir agora festa de Paulo;
Os dados (D) relevantes da situao so: Joo disse ontem a Paulo que iria hoje sua
festa. Como norma conclusiva (W), possvel indicar: promessas devem ser cumpridas.
(GNTHER, 2011, p. 218).
No entanto, por si ss, esses dados, em discursos de aplicao, no determinam o curso
da ao. Um oponente poderia contestar a relevncia dos dados (D) Eu disse ontem a
Paulo que iria hoje sua festa para a justificao da sentena singular (C) Eu
deveria ir agora festa de Paulo. No entanto, a oposio apenas ser consistente se
outros sinais caractersticos situacionais fundamentarem uma diferena relevante em
relao aos sinais caractersticos pressupostos na regra conclusiva proposta (W) acima
Promessas devem ser cumpridas. O oponente dispe de trs possibilidades de dados
(D) para contrapor: i) Ontem Joo no disse a Paulo que iria festa. Esta afirmao
contesta a verdade daqueles dados que o indivduo havia defendido na descrio
situacional. (GNTHER, 2011, p. 219). A verdade sobre as questes de fato precisa de
um discurso terico que examine o que efetivamente ocorreu, a fim de acabar com as
divergncias. A verdade de cada uma das manifestaes condio necessria de uma
descrio situacional completa. (2011, p. 219); ii) segunda contraposio do oponente:
Aquilo que Joo respondeu a Paulo, ao ser convidado, no foi uma resposta confirmada,
mas o arranjo de um encontro casual. (2011, p. 218). Aqui o oponente questiona se os
dados relevantes (D) Eu disse ontem a Paulo que iria hoje sua festa pertencem
extenso semntica daquelas expresses aplicadas na norma (W) Promessas devem
ser cumpridas. Aqui se contesta se a descrio dos dados contida na norma concorda
com a descrio situacional verdadeira.
No nosso exemplo, os participantes do discurso estaro, antes, discordando sobre a
palavra de confirmao que Paulo obteve de Joo, se ela configura uma promessa ou to
somente um simples arranjo de um encontro casual. Neste momento, o indivduo deveria
indicar quais so os sinais caractersticos inerentes sua utilizao do termo promessa,
a fim de mostrar que, entre sinais, tambm esto aqueles usados em concordncia pelos
participantes da argumentao para descrer o tipo de confirmao dada a Paulo.
(GNTHER, 2011, p. 220).
A utilizao de regras exige, pois, o uso de expresses nelas contidas, de modo
semanticamente consistente, e, caso haja contestao, que seja possvel fundament-las.
Em outras palavras, deve haver uma concordncia no que diz respeito aos termos. Em
discursos jurdicos, so os cnones da interpretao, bem como a fundamentao por
meio de prejulgamentos e preceitos da dogmtica que cumprem esta finalidade; na moral,
a fixao de significados s justificada por meio de outras normas vlidas. (GNTHER,
2011, p. 219).
Os participantes da argumentao apenas podero decidir se aquilo que Joo havia dito a
Paulo fora uma palavra de confirmao ou apenas um arranjo de um encontro casual, se
alegarem mais sinais caractersticos que descrevam a ocorrncia e relacionarem os sinais
caractersticos introduzidos adicionalmente na argumentao com a inteno diferenciada
do termo promessa. Neste caso, para a imparcialidade da aplicao da norma, ser
decisivo que todas as variantes de significado sejam relacionadas com todos os sinais
caractersticos da situao. (GNTHER, 2011, p. 222). iii) a terceira contraposio:
verdade que Joo fez a Paulo uma promessa firme, mas o seu amigo Pedro se encontra,
de momento, em uma emergncia difcil. (2011, p. 219). A alegao aqui de que outros
dados relevantes da descrio situacional no foram considerados, ou ainda, a descrio
incompleta da situao tem como consequncia uma deciso parcial e inadequada. Trata-
se, aqui, da coliso de normas, a qual est restrita ao discurso de aplicao, e no, de
fundamentao. Nessa medida, caso o oponente consiga demonstrar que ao mesmo sinal
caracterstico situacional ou considerando outros sinais possvel aplicar outras normas,
o indivduo dever fundamentar porque o(s) sinal(is) selecionado(s) (so) relevante(s)
em relao aos demais. O oponente ainda objetaria: Por que se baseia exclusivamente
no fato de que Joo prometeu a Paulo ir sua festa, e no no fato de que o seu amigo
Pedro se encontra em uma emergncia grave? (2011, p. 224). necessria, pois, a
descrio completa da situao, de modo que a seleo de razes para o agir se baseia
na seleo de alguns sinais da descrio situacional. A relevncia dos sinais escolhidos
para dar razes para o agir pode ser contestada sob a alegao de outros sinais
distintivos. A referncia a um determinado sinal peculiar situacional , portanto, neste
caso, tambm uma linha singular de argumentao carecedora de justificao. Com a
afirmao de relevncia especifica-se um sinal caracterstico situacional (ou uma
quantidade de sinais peculiares) com significncia normativa, ou seja, ele introduzido na
quantidade de razes que justificam uma ao. Como ser que esta deciso
selecionadora poder ser justificada? Apontar para uma norma aplicvel, neste estgio de
argumentao, somente ser suficiente para repetir a afirmada relevncia da quantidade
de sinais caractersticos da situao. Se o oponente quiser contest-la, dever indicar
outros sinais caractersticos da situao. Se o indivduo pretender preservar sua
afirmao, dever oferecer razes para refutar os outros sinais peculiares. Com
afirmao de relevncia, portanto, sempre se estar pleiteando tambm a prpria
capacidade de se fundamentar [o seguinte]: por que todos os demais sinais
caractersticos da descrio situacional no entram em questo? Ser possvel constatar
se a fundamentao tambm convence somente medida que compararmos a
quantidade selecionada de sinais caractersticos da situao com uma descrio
situacional completa. (GNTHER, 2011, p. 225). Assim, a relevncia de determinadas
caractersticas aparecem medida que ocorre a descrio integral da situao. Dessa
feita, todos os sinais caractersticos includos no debate pelo oponente no so sem
sentido e fazem referncia a outras normas aplicveis situao. Se o oponente objetar
que o seu melhor amigo Pedro est gravemente enfermo, a descrio, ampliada por este
dado, refere-se norma de cumprir uma obrigao de amizade. (2011, p. 226, grifo
nosso). necessria, pois, nessa situao, uma exausto normativa [normative
Exhaustion], ou seja, para contemplar a ideia de imparcialidade, devem ser mencionadas,
na descrio situacional, todas as normas de possvel aplicao.
Temos, ento, aqui, um conflito de regras gerado pela relevncia dada a diferentes
caractersticas normativamente relevantes, a saber: (D) Joo disse ontem a Paulo que
iria hoje sua festa, a qual a regra (W) Promessas devem ser cumpridas gera a
concluso (C) Eu deveria ir agora festa de Paulo. No entanto, o dado (D) adicional
includo pelo oponente: o seu amigo Pedro est gravemente enfermo chama a regra (W)
Dever de cumprir uma obrigao de amizade [deve ajudar um amigo quanto ele est
gravemente enfermo] gera a concluso (C): O indivduo no deve ir festa, pois deve
ajudar seu amigo Pedro gravemente enfermo.
O conflito est posto: (W) Promessas devem ser cumpridas versus (W) dever de
cumprir uma obrigao de amizade.
O que precisa ficar claro que, no discurso de aplicao, a escolha da norma no
arbitrria. A aplicao no deve permanecer ou ser deixada unicamente para a faculdade
de julgar. Gnther critica isso profundamente. A ideia de deixar faculdade de julgar a
escolha da norma significa, na perspectiva de dele, um passo arbitrariedade. A resposta
ao conflito no retrocede ao discurso de justificao, uma vez que apenas acontece na
aplicao de modo que diferentemente de Alexy o conflito no anula a validade de
uma das normas. Se a lgica da argumentao para a adequao for correta, ento, na
descrio da situao entram em jogo normas e diversos significados de norma, os quais
se identificam com sinais caractersticos normativamente significantes. O critrio formal
para a adequao, por isso, poder ser apenas a coerncia da norma com todas as
demais normas e todas as variantes de significado aplicveis em uma situao.
(GNTHER, 2011,p. 230).
Dessa forma, a norma dever de cumprir uma obrigao de amizade [deve ajudar um
amigo quanto ele est gravemente enfermo] a norma mais adequada situao descrita
pelo fato de ser a norma que melhor pode ser justificada coerentemente em relao a
todas as demais normas aplicveis na circunstncia. Por conseguinte, a descrio
completa da situao teria a fora de atrair a norma adequada para o caso em contexto,
uma vez que todas as caractersticas relevantes so postas em pauta. O discurso de
aplicao alcana a norma adequada situao, sem, contudo, recorrer quela
idealizao cognitiva e temporal ilimitada e pressuposta muitas vezes na fundamentao.
Assim, como assevera Soriano (1998, p. 205), a verso fraca de U permite considerar
uma situao real de deliberao e visa a adaptar a verso fraca de U sobre a validade
de normas s condies de tempo finito e conhecimento limitado. Ao lado dessa
qualidade, Gnther destaca outra: encarar de maneira correta um conflito entre normas.
Aqui o filsofo introduziu, ento, sua tese acerca do discurso de aplicao. Seguindo a
ideia do discurso de justificao fraco, todas as normas so vlidas e, consequentemente,
todas as normas em conflito porque foram aceitas por todos em circunstncias de igual
considerao de interesse, no dependem da descrio completa do caso de aplicao,
mas de uma aceitao igual e livre dos participantes do discurso, considerando seus
interesses. Logo, dentre as normas em conflito, somente uma ser a adequada situao
concreta. A resoluo disso no implica, como sugere Alexy, um jogo do tipo tudo ou
nada, pois a aceitao de uma norma, no implica o abandono da validade de outra, mas
apenas afirma a adequao de uma delas situao de aplicao.
Consideraes finais
A teoria da argumentao de Gnther uma proposta para validar e aplicar normas da
maneira adequada s situaes que se apresentam na moral e no Direito. Gnther mostra
a necessidade de justapor a atividade do discurso s condies deliberativas reais,
embora faa isso parcialmente, pois no consegue desligar-se das condies ideais de
participao, endossando os limites de tempo e conhecimento limitado. Diferentemente da
moral, o Direito um caso especial do discurso de aplicao. Isso poderia ser entendido
devido ao fato de que o Direito em si no visa a validar normas, mas a aplic-las de
maneira imparcial medida que considera todas as caractersticas normativamente
relevantes do caso concreto. As normas j esto construdas por meio de sistema poltico
democrtico e, dado isso, os cnones da interpretao, a jurisprudncia, os preceitos da
dogmtica, a doutrina, a analogia, etc. contribuem para a correta interpretao e
construo de decises em tempo escasso e conhecimento incompleto.
verdade que a teoria de Gnther admite algumas crticas, mas a inovao ocasionada
pelo discurso de aplicao deve ser sublinhada, pois chama a ateno pelo seu contedo
lgico: primeiramente, se destaca a irrelevncia da validade da norma, visto ser esse um
problema do discurso de justificao. Alm disso, e para complementar o primeiro
aspecto, h a necessidade de desvelar todos os aspectos normativamente relevantes de
uma situao para, em seguida, descobrir qual a norma entre aquelas aplicveis e em
conflito, a mais adequada.
Adequabilidade de uma norma vlida via discurso de justificao depende de uma
completa descrio da situao de aplicao, a fim de levantar e verificar as
caractersticas relevantes dela. A partir dessa construo do discurso de aplicao e de
um conjunto vlido prima facie de normas, elenca-se o rol de normas aplicveis ao caso
e, em seguida, qual, dentre as normas, ser a mais adequada situao.
Assim, a teoria de Gnther permite entender a argumentao de maneira dualista, a
saber: o discurso de justificao e o discurso de aplicao. Essa teoria pode ser
sintetizada em cinco pontos: i) enquanto o discurso de justificao busca a validade, o
discurso de aplicao busca a adequabilidade normativa considerando as circunstncias
relevantes da situao concreta; ii) as normas sero vlidas se forem aceitas sob
circunstncias que permanecem imutveis para cada situao de aplicao de modo a
satisfazer o interesse de todos os sujeitos envolvidos no discurso; iii) essas normas so,
prima facie, aplicveis porque so insuficientes para sustentar sua aplicao em uma
situao concreta, ou seja, sua validade no implica, necessariamente, sua aplicabilidade;
iv) a coliso de normas vlidas ocorre quando se consideram os aspectos relevantes da
situao; e v) o sentido pleno de imparcialidade construdo por meio da argumentao
dialogicamente construda nos discursos de justificao e aplicao.
O conflito de normas, no discurso de aplicao, no implica a perda de validade, como
ocorre na teoria de Alexy. Pelo contrrio, o princpio formal de coerncia de Gnther
advoga que a norma adequada deve estar em harmonia e ser coerente com as demais
normas do sistema, ainda que isso seja pensado contrafaticamente