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Universidade de Brasília

Instituto de Ciências Exatas


Departamento de Ciência da Computação
Universidade de Brasília
Instituto de Ciências Exatas
Departamento de Ciência da Computação






Nível 1: Nível 2: Nível 3: Nivel 4: Nível 5: Nível 6: Em
Incompleto Executado Gerenciado Estabelecido Previsível otimização
Escala de Saaty de medição em comparação emparelhada
Intensidade da
Definição {2} Explanação {3}
importância {1}
1 Igual importância Duas atividades contribuem igualmente para o objetivo
3 Moderada importância Experiência e julgamento levemente a favor de um em
relação ao outro
5 Forte importância Experiência e julgamento fortemente a favor de um em
relação ao outro
7 Muito forte importância Uma atividade é fortemente favorecida e seu domínio é
demonstrado na prática
9 Absoluta importância A importância de um em relação ao outro ratifica sua
superioridade
2, 4, 6, 8 Valores intermediários Usado para representar o ajuste entre as prioridades
listadas acima
Reciprocidade de números diferentes de Se uma atividade i tem um número diferente de zero
zero associado, quando comparado à atividade j, então j tem o
valor recíproco quando comparado a i.

Meta: Escolha do
modelo com melhor
dirigibilidade

Maserati
Porsche 911 Lamborghini Gallardo Ferrari 458 Aston Martin DB9
GranTurismo
𝜆𝑀𝑎𝑥 −𝑛
𝐶𝐼 = 𝑛−1
λ

5,4354−5
𝐶𝐼 = 4

𝐶𝐼
𝐶𝑅 =
𝑅𝐼

0,11
𝐶𝑅 =
1,12








































Passo 4:
Passo 1: Passo 2: Passo 3: Passo 5:
Registrar e
Definir escopo Determinar o Determinar a Planejar
resumir os
do processo a nível 1 de capacidade melhoria do
níveis de
ser avaliado capacidade dos nível 2 a 5 processo
capacidade
Seção I - Identificação

Nome da organização:

Data da avaliação: ___/___/_____

Nível de maturidade alvo:

Responsável pelo processo de GR:


Seção II - Avaliação detalhada do processo

Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
PA 1.1 Execução do PO9-1 Uma P09-BP1 Determinar alinhamento da
processo – o estrutura de gestão gestão de riscos (ex. avaliar o
propósito do de riscos está risco)
processo é atingido estabelecida e P09-BP2 Entender os objetivos
alinhada à estratégicos relevantes do
estrutura de gestão negócio
de riscos da P09-BP3 Entender os objetivos de
organização. processos relevantes do
negócio
P09-BP4 Identificar os objetivos
Prática
internos de TI relacionados à
Base
gestão de riscos, e
estabelecer o contexto do
Nível 1 - Executado

risco
P09-BP5 Identificar os eventos
associados a esses objetivos
P09-BP6 Avaliar os riscos associados 0% X
aos eventos
P09-BP7 Avaliar respostas aos riscos

Produto de PO9- Orientações para a gestão de


Trabalho WP3 riscos relacionados à TI
PO9-2 Planos de P09-BP8 Priorizar e planejar atividades
ação para de controle
tratamento do Prática
Base P09-BP9 Aprovar e garantir fundos
risco são definidos para os planos de ação de
e comunicados. riscos
PO9- Plano de ação para o
Produto de
WP4 tratamento dos riscos
Trabalho
relacionados à TI
PO9-01 e PO9-02 Prática
Base
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
PO1- Plano estratégico de TI
WP1
PO1- Plano tático de TI
WP2
PO1- Portfólio de projetos de TI
WP3
PO1- Portfólio de serviços de TI
WP4
PO10- Plano de gerenciamento de
WP2 riscos de projeto
DS2- Riscos dos fornecedores
Produto de WP3
Trabalho DS4- Resultados de testes de
WP1 contingência
DS5- Ameaças de segurança e
WP5 vulnerabilidades
ME1- Tendências com base no
WP3 histórico de riscos e eventos
ME4- Apetite da organização pelo
WP5 risco de TI
PO9- Avaliação do risco
WP1
PO9- Comunicação do risco
WP2
PA 2.1 Gerência de a) Objetivos para a Prática GP 2.1.1 Identificar os objetivos para
Nível 2 - Gerenciado

Execução – uma execução do Genérica a execução do processo.


medida da processo são GWP 1 Documentação do processo
extensão na qual a identificados deve delinear o escopo do
execução do Produto de processo. 0% X
processo é Trabalho GWP 2 Plano do processo deve
gerenciada Genérico fornecer detalhes dos
objetivos de execução do
processo.
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
b) Execução do GP 2.1.2 Planejar e monitorar a
processo é Prática execução do processo para
planejada e Genérica cumprir os objetivos
monitorada identificados.
GWP 2 Plano do processo deve
fornecer detalhes dos
objetivos de execução do
processo.
GWP 9 Registro de desempenho do
Produto de processo deve fornecer
Trabalho detalhes dos resultados.
Genérico Nota: Neste nível, o registro
do desempenho do processo
pode estar na forma de
relatórios, questões
registradas e registros
informais.
c) Execução do Prática GP 2.1.3 Ajustar a execução do
processo é ajustada Genérica processo.
para atender os GWP 4 Registro de qualidade deve
planos Produto de fornecer detalhes das ações
Trabalho tomadas quando o
Genérico desempenho não é
alcançado.
d) GP 2.1.4 Definir responsabilidade e
Prática
Responsabilidades autoridades para a execução
Genérica
e autoridades para do processo.
execução do GWP 1 Documentação do processo
processo são deve fornecer detalhes sobre
definidas, a matriz de
atribuídas e responsabilidades.
Produto de
comunicadas GWP 2 Plano do processo deve
Trabalho
incluir detalhes do plano de
Genérico
comunicação do processo,
bem como a experiência de
desempenho do processo e
habilidades requeridas.
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
e) Recursos e GP 2.1.5 Identificar e disponibilizar
informações Prática recursos para executar o
necessárias para a Genérica processo de acordo com o
execução do plano.
processo são GWP 2 Plano do processo deve
identificados, Produto de fornecer detalhes do plano de
disponibilizados, Trabalho treinamento do processo e
alocados e Genérico plano de recursos do
utilizados processo.
f) Interfaces entre Prática GP 2.1.6 Gerenciar as relações entre
as partes Genérica as partes envolvidas.
envolvidas são GWP 1 Documentação do processo
gerenciadas para deve fornecer detalhes de
garantir tanto a indivíduos e grupos
comunicação Produto de envolvidos (fornecedores,
efetiva quanto a Trabalho clientes e matriz de
atribuição clara das Genérico responsabilidades).
responsabilidades GWP 2 Plano do processo deve
fornecer detalhes do plano de
comunicação do processo.
PA 2.2 Gerência de a) Requisitos para Prática GP 2.2.1 Definir os requisitos para os
produto de produtos de Genérica produtos de trabalho.
trabalho – uma trabalho do GWP 3 Plano de qualidade deve
medida da processo são Produto de fornecer detalhes dos
extensão na qual definidos Trabalho critérios de qualidade e
os produtos de Genérico estrutura e conteúdo do
trabalho são produto de trabalho
gerenciados 0% X
b) Requisitos para a GP 2.2.2 Definir os requisitos para
apropriadamente. Prática
documentação e documentação e controle
O produto de Genérica
controle dos dos produtos de trabalho.
trabalho (ou saídas produtos de GWP 1 Documentação do processo
do processo) são Produto de
trabalho são deve fornecer detalhes dos
definidos e Trabalho
definidos controles (matriz de
controlados. Genérico
controles).
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
GWP 3 Plano de qualidade deve
fornecer detalhes do produto
de trabalho, critérios de
qualidade, documentação
exigida e controle de
mudanças.
c) Produtos de GP 2.2.3 Identificar, documentar e
Prática
trabalho são controlar os produtos de
Genérica
identificados, trabalho.
documentados e GWP 3 Plano de qualidade deve
controlados fornecer detalhes do produto
Produto de
apropriadamente de trabalho, critérios de
Trabalho
qualidade, documentação
Genérico
exigida e controle de
mudanças.
d) Produtos de GP 2.2.4 Identificar e ajustar os
trabalho são Prática produtos de trabalho para
revisados de Genérica atender os requisitos
acordo com o definidos.
planejado e GWP 4 Registro de qualidade deve
ajustados, quando Produto de fornecer uma trilha de
necessário, para Trabalho auditoria das revisões
atender os Genérico realizadas.
requisitos
PA 3.1 Definição de a) Um processo GP 3.3.1 Definir o processo padrão
Prática
processo – uma padrão, incluindo que suportará a implantação
Genérica
Nível 3 - Estabelecido

medida da diretrizes dos processos definidos.


extensão na qual apropriadas para GWP 5 Políticas e normas devem
um processo sua adaptação, é fornecer detalhes dos
padrão é mantido definido para objetivos organizacionais
para apoiar a descrever os Produto para o processo, padrões 0% X
implementação do elementos de mínimos de desempenho,
processo definido. fundamentais que Trabalho procedimentos padrão e
devem ser Genérico requisitos para relatórios e
incorporados num monitoramento. A exigência
processo definido de evidência neste nível não
se refere apenas à existência
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
das políticas e normas, mas
que elas sejam aplicadas em
toda a organização.

b) A sequência e a GP 3.1.2 Determinar a sequência e


interação do interação entre os processos
Prática
processo padrão para que eles funcionem
Genérica
com outros como um sistema integrado
processos são de processos.
determinadas GWP 5 Políticas e normas devem
fornecer um mapeamento do
processo com detalhes dos
processos padrão e
Produto de sequências e interações
Trabalho esperadas. A exigência de
Genérico evidência neste nível não se
refere apenas à existência das
políticas e normas, mas que
elas sejam aplicadas em toda
a organização.
c) Competências e GP 3.1.3 Identificar os papéis e
papéis requeridos Prática competências para a
para execução do Genérica execução do processo
processo são padrão.
identificadas como GWP 5 Políticas e normas devem
parte do processo fornecer detalhes dos papéis
padrão e competências para
Produto de realização. A exigência de
Trabalho evidência neste nível não se
Genérico refere apenas à existência das
políticas e normas, mas que
elas sejam aplicadas em toda
a organização.
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
d) Infraestrutura e GP 3.1.4 Identificar a infraestrutura e
ambiente de Prática ambiente de trabalho
trabalho Genérica necessários para a execução
requeridos para do processo padrão.
execução de um GWP 5 Políticas e normas devem
processo são identificar as exigência
identificados como mínimas de infraestrutura e
parte do processo ambiente de trabalho para a
padrão Produto de realização do processo. A
Trabalho exigência de evidência neste
Genérico nível não se refere apenas à
existência das políticas e
normas, mas que elas sejam
aplicadas em toda a
organização.
e) Métodos GP 3.1.5 Determinar métodos
apropriados para adequados para monitorar a
monitorar a eficácia e sustentabilidade do
eficácia e processo padrão, incluindo a
adequação dos Prática garantia que critérios
processos são Genérica apropriados e dados
determinados necessários estão definidos, e
estabelecendo a necessidade
de realizar auditoria interna e
análise crítica pela direção.
GWP 5 Políticas e normas devem
fornecer detalhes os
objetivos organizacionais
para o processo, padrões
Produto de mínimos de desempenho,
Trabalho procedimentos padrão e
Genérico requisitos para relatórios e
monitoramento. A exigência
de evidência neste nível não
se refere apenas à existência
das políticas e normas, mas
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
que elas sejam aplicadas em
toda a organização.

GWP 4 / Os registros da qualidade e


GWP 9 registros de desempenho de
processo devem fornecer
evidência das revisões
realizadas.
PA 3.2 a) Um processo Prática GP 3.2.1 Implantar processo definido
Implementação do definido é Genérica que satisfaça o contexto.
processo – uma implementado com GWP 5 Políticas e normas devem
medida de base em um fornecer detalhes os
extensão na qual o processo padrão objetivos organizacionais
processo padrão é apropriadamente para o processo, padrões
efetivamente selecionado e/ou mínimos de desempenho,
implementado adaptado Produto de procedimentos padrão e
como um processo Trabalho requisitos para relatórios e
definido para Genérico monitoramento. A exigência 0% X
atingir seus de evidência neste nível não
resultados. se refere apenas à existência
das políticas e normas, mas
que elas sejam aplicadas em
toda a organização.
b) Os papéis, GP 3.2.2 Atribuir e comunicar papéis,
autoridades e Prática responsabilidade e
responsabilidades Genérica autoridades para a execução
requeridos para do processo definido.
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
execução do GWP 5 Políticas e normas devem
processo definido fornecer detalhes os
são atribuídos e objetivos organizacionais
comunicado para o processo, padrões
mínimos de desempenho,
Produto de procedimentos padrão e
Trabalho requisitos para relatórios e
Genérico monitoramento. A exigência
de evidência neste nível não
se refere apenas à existência
das políticas e normas, mas
que elas sejam aplicadas em
toda a organização.
c) As pessoas que GP 3.2.3 Garantir competências
Prática
executam o necessárias para a execução
Genérica
processo definido do processo definido.
são competentes GWP 1 Documentação do processo
em termos de deve fornecer detalhes sobre
educação, a matriz de
treinamento e responsabilidades.
Produto de
experiência GWP 2 Plano do processo deve
Trabalho
apropriados incluir detalhes do plano de
Genérico
comunicação do processo,
bem como a experiência de
desempenho do processo e
habilidades requeridas.
d) Recursos e GP 3.2.4 Definir recursos e
informações Prática informação para apoiar a
requeridos para a Genérica execução do processo
execução do definido.
processo definido GWP 2 Plano do processo deve
são incluir detalhes do plano de
Produto de
disponibilizados, comunicação do processo,
Trabalho
alocados e bem como a experiência de
Genérico
utilizados desempenho do processo e
habilidades requeridas.
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
e) Infraestrutura e GP 3.2.5 Fornecer infraestrutura
ambiente de Prática adequada ao processo para
trabalho Genérica apoiar a execução do
requeridos para processo definido.
execução do GWP 2 Plano do processo deve
processo definido incluir detalhes do plano de
Produto de
são comunicação do processo,
Trabalho
disponibilizados, bem como a experiência de
Genérico
gerenciados e desempenho do processo e
mantidos habilidades requeridas.
f) Dados GP 3.2.6 Coletar e analisar dados
apropriados são Prática sobre a execução do processo
coletados e Genérica para demonstrar sua
analisados, adequabilidade e eficácia.
constituindo uma GWP 4 / Os registros da qualidade e
base para o GWP 9 registros de desempenho de
entendimento do processo devem fornecer
comportamento do evidência de instrumentos
processo, para das revisões realizadas para
demonstrar a Produto de cada instância do processo.
adequação e Trabalho
eficácia do Genérico
processo, e avaliar
onde pode ser feita
a melhoria
contínua do
processo.
PA 4.1 Medição de a) Necessidades de GP 4.1.1 Identificar as necessidades
Nível 4 - Previsível

processo – uma informação de Prática de informação do processo,


medida que processo são Genérica em relação aos objetivos de
quantifica a estabelecidas para negócio.
utilização dos apoiar o alcance de GWP 6 Plano de melhoria do 0% X
resultados de metas de negócio Produto de processo deve fornecer
medições para definidas e Trabalho objetivos de melhoria do
garantir que a relevantes Genérico processo e ações de melhoria
execução do propostas.
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
processo apoie o b) Objetivos de GP 4.1.2 Derivar os objetivos de
alcance de medição de medição do processo a partir
objetivos processo são Prática das necessidades de
relevantes de derivados de Genérica informação. Os objetivos de
desempenho para necessidades de medição são baseados nos
suportar o alcance informação de processos definidos.
das metas processo GWP 7 Plano de medição do
Produto de
definidas para o processo deve fornecer
Trabalho
negócio. detalhes dos objetivos de
Genérico
medição propostos.
c) Objetivos GP 4.1.3 Estabelecer objetivos
quantitativos para quantitativos para a
o desempenho do Prática execução dos processos
processo são Genérica definidos, de acordo como
estabelecidos em alinhamento entre processo e
apoio ao alcance de objetivos de negócio.
metas relevantes GWP 7 Plano de medição do
de negócio Produto de processo deve fornecer
Trabalho detalhes da medição
Genérico proposta de indicadores e
métricas.
d) Medidas e GP 4.1.4 Identificar medidas de
frequências de produtos e processos que
Prática
medição são apoiam a realização dos
Genérica
identificadas e objetivos quantitativos para
definidas de forma execução do processo.
alinhada com os GWP 7 Plano de medição do
objetivos de processo deve fornecer
medição de detalhes das medidas
Produto de
processo e os propostas/indicadores,
Trabalho
objetivos juntamente com
Genérico
quantitativos para procedimentos de coleta de
o desempenho do dados e procedimentos
processo analíticos.
e) Resultados da GP 4.1.5 Coletar resultados de
medição são Prática medição dos produtos e
coletados, Genérica processos através da
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
analisados e execução dos processos
comunicados para definidos.
monitorar a
extensão na qual os
GWP 7 Plano de medição do
objetivos
processo deve fornecer
quantitativos para
detalhes dos procedimentos
o desempenho do Produto de
analíticos propostos.
processo são Trabalho
GWP 9 Registro de desempenho do
alcançados Genérico
processo deve fornecer
detalhes das medições
coletadas e analisadas.
f) Resultados de GP 4.1.6 Usar os resultados da
medição são medição definida para
Prática
usados para monitorar e verificar o
Genérica
caracterizar o alcance dos objetivos de
desempenho do execução dos processos.
processo. GWP 9 Registro de desempenho do
Produto de
processo deve fornecer
Trabalho
detalhes das medições
Genérico
coletadas e analisadas.
PA 4.2 Controle de a) Técnicas de GP 4.2.1 Determinar as técnicas de
processo – uma análise e controle Prática análise e controle
medida na qual o são determinadas e Genérica apropriadas para o controle
processo é aplicadas onde da execução do processo.
gerenciado apropriado GWP 1 Documentação do processo
quantitativamente, deve fornecer detalhes dos
resultando em um controles (matriz de
Produto de
processo estável, controles). 0% X
Trabalho
capaz e previsível GWP 8 Plano de controle do
Genérico
dentro de limites processo deve especificar
definidos. para cada processo a
abordagem de medição.
b) Limites de GP 4.2.2 Definir parâmetros
Prática
controle de adequados para controlar o
Genérica
variação são desempenho do processo.
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
estabelecidos para GWP 8 Plano de controle do
Produto de
o desempenho processo deve especificar
Trabalho
normal do processo para cada processo limites de
Genérico
desempenho normal.
c) Dados de GP 4.2.3 Analisar resultados da
medição são medição do processo e
Prática
analisados para produto para identificar
Genérica
identificar causas variações na execução do
especiais de processo.
variação GWP 9 Registro de desempenho do
Produto de
processo deve fornecer
Trabalho
detalhes das medições
Genérico
coletadas e analisadas.
d) Ações corretivas GP 4.2.4 Identificar e implementar
Prática
são tomadas para ações corretivas para tratar
Genérica
tratar as causas de causas atribuíveis.
especiais de GWP 9 Registro de desempenho do
variação Produto de processo deve fornecer
Trabalho detalhes das medições
Genérico coletadas e analisadas e
ações de correção tomados.
e) Limites de GP 4.2.5 Estabelecer novamente os
Prática
controle são limites de controle após as
Genérica
restabelecidos (se ações corretivas.
necessário) GWP 8 Plano de controle do
Produto de
seguindo a ação processo deve especificar
Trabalho
corretiva para cada processo limites de
Genérico
desempenho normal.
PA 5.1 Inovação de a) Objetivos de GP 5.1.1 Definir os objetivos de
processo – uma melhoria de melhoria do processo para os
Prática
Nível 5 - Em

medida na qual as processo são processos que apoiam os


otimização

Genérica
mudanças definidos para o objetivos relevante de
ocorridas no processo em negócio. 0% X
processo são questão a fim de GWP 6 Plano de melhoria do
Produto de
identificadas apoiar os objetivos processo deve fornecer
Trabalho
através de análises de negócios objetivos de melhoria do
Genérico
das causas comuns relevantes
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
de variação em sua processo e ações de melhoria
execução e da propostas.
investigação de
abordagens
b) Dados GP 5.1.2 Definir os objetivos de
inovadoras para a
apropriados são melhoria do processo para os
definição e Prática
analisados para processos que apoiam os
implementação do Genérica
identificar as objetivos relevantes de
processo.
causas comuns das negócio.
variações na GWP 9 Registro de desempenho do
Produto de
execução do processo deve fornecer
Trabalho
processo detalhes das medições
Genérico
coletadas e analisadas.
c) Dados GP 5.1.3 Analisar dados de medição
apropriados são Prática do processo para identificar
analisados para Genérica variações reais e potenciais
identificar na execução do processo.
oportunidades para GWP 6 Plano de melhoria do
Produto de
melhores práticas processo deve fornecer
Trabalho
de inovação detalhes de análises contra
Genérico
melhores práticas.
d) Oportunidades GP 5.1.4 Criar oportunidades de
de melhoria Prática melhoria dos processos
derivadas de novas Genérica através de novas tecnologias
tecnologias e novos e conceitos dos processos.
conceitos de GWP 6 Plano de melhoria do
processo são Produto de processo deve fornecer
identificadas Trabalho detalhes sobre a análise de
Genérico oportunidades de melhoria
da tecnologia.
e) Uma estratégia é GP 5.1.5 Definir uma estratégia de
estabelecida Prática implementação baseado na
visando atingir os Genérica melhoria de visão e objetivos
objetivos de de longo prazo.
melhoria do Produto de GWP 6 Plano de melhoria do
processo. Trabalho processo deve fornecer
Genérico detalhes da estratégia de
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
implementação para
melhoria dos processos.

PA 5.2 Otimização a) O impacto de GP 5.2.1 Avaliar o impacto de cada


de processo – uma todas as mudanças Prática alteração proposta contra os
medida na qual as propostas é Genérica objetivos dos processos
mudanças na avaliado em padrão e definido.
definição, relação aos GWP 6 Plano de melhoria do
gerenciamento e objetivos do processo deve fornecer
Produto de
execução do processo definido e detalhes sobre a abordagem
Trabalho
processo resultam do processo padrão da qualidade do projeto de
Genérico
em um impacto melhoria de processo
eficaz, que atende necessário.
aos objetivos b) A GP 5.2.2 Gerenciar a implementação
relevantes de implementação de Prática de alterações aceitas das
melhoria do todas as mudanças Genérica áreas selecionadas dos
processo. acordadas é processos padrão e definido.
gerenciada para GWP 6 Plano de melhoria do
garantir que processo deve fornecer
qualquer mau detalhes sobre a estratégia
funcionamento da de implementação de
0% X
Produto de
execução do melhoria de processos e
Trabalho
processo seja evidências de mudanças em:
Genérico
compreendido e - Documentação do processo
ações sejam (GWP 1)
tomadas - Plano de qualidade (GWP 3)
- Políticas e normas (GWP 5)
c) A eficácia da GP 5.2.3 Avaliar a eficácia da
mudança do alteração do processo contra
Prática
processo, com base o desempenho do processo,
Genérica
na execução real, é capacidade dos objetivos e
avaliada com objetivos do negócio.
relação aos GWP 6 Plano de melhoria do
requisitos definidos Produto de processo deve fornecer
para o produto e Trabalho detalhes sobre a abordagem
aos objetivos do Genérico da qualidade do projeto de
processo, visando
Critério
(Resultados Completamente
Atributo de Tipo de Prática ou Produto de N P L F
Nível necessários para o ID Implementado? Comentários % alcançado
processo evidência Trabalho esperado (0-15%) (>15-50%) (>50-85%) (>85-100%)
alcance completo (S/N)
do atributo)
determinar se os melhoria de processo
resultados são necessário.
devido a causas
comuns ou
especiais.

III - Resultados

Nome da organização:

Data da avaliação: ___/___/_____

Responsável pelo processo de GR:

Nome do processo no COBIT 4.1: Avaliar e Gerenciar os Riscos de TI

Nível de maturidade alvo:


Nível 0 Nível 1 Nível 2 Nível 3 Nível 4 Nível 5

Avaliação da PA 1.1 PA 2.1 PA 2.2 (Gerência PA 3.1 PA 3.2 PA 4.2 PA 5.1 PA 5.2
PA 4.1 (Medição
capacidade do (Execução de (Gerência de de produto de (Definição de (Implementaçã (Controle de (Inovação de (Otimização
de processo)
processo segundo processo) execução) trabalho) processo) o de processo) processo) processo) de processo)
os critérios
N N N N N N N N N

Nível 5
(Em otimização)

Nível 4
(Previsível)

Nível 3
Representação na (Estabelecido)
escala de maturidade
do COBIT 4.1 Nível 2
(Gerenciado)

Nível 1
↓ (Executado)
Nível 0
(Incompleto)

Nível de maturidade
alcançado: Nível 0 - Incompleto
Descrição do nível de
maturidade do Não implementado ou pouca/nenhuma evidência para um alcance sistemático do propósito do processo.
processo avaliado:

PA 5.2 Otimização de processo – uma medida na qual as mudanças na 0%


definição, gerenciamento e execução do processo resultam em um impacto …
PA 5.1 Inovação de processo – uma medida na qual as mudanças ocorridas 0%
no processo são identificadas através de análises das causas comuns de…
PA 4.2 Controle de processo – uma medida na qual o processo é gerenciado 0%
quantitativamente, resultando em um processo estável, capaz e previsível …
PA 4.1 Medição de processo – uma medida que quantifica a utilização dos 0%
resultados de medições para garantir que a execução do processo apoie o …
PA 3.2 Implementação do processo – uma medida de extensão na qual o 0%
processo padrão é efetivamente implementado como um processo …
PA 3.1 Definição de processo – uma medida da extensão na qual um 0%
processo padrão é mantido para apoiar a implementação do processo …
PA 2.2 Gerência de produto de trabalho – uma medida da extensão na qual 0%
os produtos de trabalho são gerenciados apropriadamente. O produto de …
PA 2.1 Gerência de Execução – uma medida da extensão na qual a execução 0%
do processo é gerenciada

0%
PA 1.1 Execução do processo – o propósito do processo é atingido
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
IV – Glossário

Atributo de processo Uma característica mensurável de capacidade de processo aplicável a


qualquer processo.
Capacidade alvo Capacidade de processo que o patrocinador da determinação de
capacidade de processo julga que representará um risco de processo
aceitável à implementação com sucesso do requisito específico.

F Indica que o propósito do atributo de processo foi completamente


atingido (> 85% a 100% de alcance)
L Indica que o propósito do atributo de processo foi amplamente
atingido (> 50% a 85% de alcance)
N Indica que o propósito do atributo de processo não foi alcançado (0 a
15% de alcance)
P Indica que o propósito do atributo de processo foi parcialmente
atingido (> 15% a 50% de alcance)
Prática base Uma atividade que, quando executada de forma consistente,
contribui com o alcance do propósito do processo específico.

Processo definido Um processo que é gerenciado (planejado, monitorado e ajustado) e


adaptado a partir do conjunto de processos padronizados da
organização de acordo com as orientações de adaptação da
organização.
Processo padrão Conjunto de definições dos processos básicos que orientam todos os
processos de uma organização.
Processo Conjunto de atividades que se inter-relacionam ou que interagem
entre si, que transforma entradas em saídas.
Produto de Trabalho Um artefato associação com a execução de um processo. Pode ser,
por exemplo, um documento.
Nível de
Maturidade

Atributo de
Processo

Critério de
Avaliação

Prática ou
Produto de
Trabalho

𝑄𝑅𝐴
𝐼𝐶𝐴𝑃 = ∗ 100
𝑇𝑄𝐴









𝑄𝑡𝑑 𝑑𝑒 𝑎𝑟𝑡𝑒𝑓𝑎𝑡𝑜𝑠 𝑒𝑥𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠
% 𝑎𝑡𝑖𝑛𝑔𝑖𝑑𝑜 = 𝑋 100
𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑎𝑟𝑡𝑒𝑓𝑎𝑡𝑜𝑠 𝑟𝑒𝑞𝑢𝑒𝑟𝑖𝑑𝑜𝑠
Nível 5 (Em
otimi za çã o)

Nível 4
(Previ s ível )

Nível 3
(Es tabel eci do)

Nível 2
↓ (Gerenci a do)

Nível 1
(Executado)

Nível 0 ↑
(Incompl eto)
Nível 0 Nível 1 Nível 2 Nível 3 Nível 4 Nível 5
PA 1.1 PA 2.1 PA 2.2 PA 3.1 PA 3.2 PA 5.1 PA 5.2
PA 4.1 PA 4.2
(Execução (Gerênci a (Gerênci a (Defi ni ção (Impl ement (Inovação (Oti mi zação
(Medi ção de (Control e de
de de de produto de ação de de de
proces s o) proces s o)
proces s o) execução) de trabal ho) proces s o) proces s o) proces s o) proces s o)
L L P P L L N P P



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