Disciplina: Direito Internacional

Curso Telepresencial – Turma 2012.1

Fichamento Semana 8

Tema da Semana: Sucessão de Estados

Definição de sucessão de Estados

Sucessão de Estados é o ramo do Direito Internacional que se preocupa com as

consequências jurídicas decorrentes de uma mudança de soberania sobre um território.
A sucessão de Estados versa sobre a substituição de um Estado por outro quanto à
responsabilidade pelas relações internacionais de um território. As normas sobre o
instituto jurídico sucessão de Estados são encontradas fundamentalmente no costume
internacional. Todavia, existem duas tentativas de codificação do costume internacional
sobre sucessão de Estados no atual Direito Internacional.

1) Convenção de Viena sobre sucessão de Estados em matéria de tratados, de 1978.

Essa convenção entrou em vigor em 1996, mas conta com baixíssima aceitação por
parte dos Estados. Somente algumas disposições contidas dessa convenção refletem o
atual costume internacional acerca do instituto jurídico sucessão de Estados em matéria
de tratados.

2) Convenção de Viena sobre sucessão de Estados em matéria de bens, arquivos e

dívidas de Estado, de 1983. Essa convenção não está em vigor e somente algumas de
suas disposições consagram o costume internacional.

OBS. As Convenções de Viena de 1978 e de 1983 serão utilizadas somente como um

ponto de partida para o estudo do tema sucessão de Estados.

Em hipóteses de sucessão de Estados há dois princípios responsáveis por regular as

consequências jurídicas decorrentes desse fenômeno. Esses princípios são
diametralmente opostos. Por isso, na hipótese de sucessão de Estados aplicaremos um

1
ou outro princípio. As consequências jurídicas de uma sucessão de Estados envolvem a
continuidade de direitos e deveres ou a ruptura de direitos e deveres. Seguem esses dois
princípios.

1) Princípio da continuidade ou da sucessão automática: Segundo esse princípio, os

direitos e obrigações que pertenciam ao Estado sucedido são transferidos ao Estado
sucessor. A finalidade desse princípio é assegurar o cumprimento das obrigações
internacionais pelos Estados.

2) Princípio da tabula rasa ou da autodeterminação dos povos: Esse princípio traduz

a possibilidade do Estado sucessor romper com os direitos e obrigações em seu
território anteriormente titularizados pelo Estado sucedido. A finalidade desse princípio
é assegurar ao Estado sucessor o direito de decidir, sem ingerência alheia, quais
obrigações internacionais ele deseja cumprir.

Modalidades de sucessão de Estados

1ª) Secessão: A descolonização ou emancipação é uma espécie de secessão. A

descolonização ou emancipação envolve o término de uma relação de dependência entre
uma colônia e uma metrópole, a criação de um Estado completamente novo - “newly
independent State”.

Estado sucedido A

Estado sucessor B.

O Estado sucedido não desaparece. Criação de um novo Estado.

2
Exemplos de secessão: União Soviética; Sudão e Sudão do Sul.

2ª) Dissolução ou desmembramento:

Estado sucedido A
Estado sucessor C

Estado sucessor B
O Estado sucedido desaparece.
O Estado sucedido é substituído por dois
(ou mais) novos Estados. Nenhum dos
Estados sucessores herda a personalidade
jurídica internacional do Estado sucedido.

Exemplos de desmembramento ou dissolução:

Tchecoslováquia → República Tcheca e Eslováquia;
Iugoslávia → Croácia, Macedônia, Bósnia etc.

3ª) Unificação ou fusão:

Estado sucedido A
Estado sucessor C
+

Estado sucedido B

Dois (ou mais) Estados desaparecem. Dois (ou mais) Estados são substituídos por
um único Estado. O Estado sucessor não herda
a personalidade jurídica internacional de
nenhum dos Estados sucedidos.

Exemplo de fusão/unificação: Iêmen. No passado havia dois Estados chamados Iêmen.

4ª) Incorporação (acessão, agregação ou anexação total)

3
 Estado sucedido B
Estado sucessor A
+

Estado A

O Estado A anexou o Estado B. O Estado sucessor A possui a mesma

personalidade jurídica do Estado A. O
Estado B foi extinto.

Exemplo de incorporação: “Unificação” da Alemanha.

5ª) Anexação parcial (“moving treaty boundaries”):

Estado sucessor B O Estado B anexa parte do

Território do Estado A.

Estado sucedido A Estado sucedido A Estado sucessor B

Na anexação parcial não ocorre o desaparecimento de um Estado, tampouco a criação

de um novo Estado.

Exemplos de anexação parcial: Anexação do Acre pelo Brasil; Alsácia e Lorena.

4
Consequências jurídicas de uma sucessão de Estados

1) Sucessão de Estados em matéria de tratados: O ponto de partida para o estudo

desse tema é a Convenção de Viena sobre Sucessão de Estados em matéria de tratados,
de 1978.

1ª) Regra:

Em primeiro lugar, tanto na Convenção de 1978 quanto no costume

internacional surge a necessidade de diferenciarmos os tratados localizados (ou
territoriais ou dispositivos ou reais) dos demais tratados. Os tratados territoriais são
acordos internacionais que criam direitos e obrigações específicos em relação a
determinado território. Os direitos e obrigações neles contidos acerca do território são
automaticamente transferidos do Estado sucedido para o Estado sucessor. Por
estabelecerem obrigações In Rem, os tratados territoriais “run with the land”, isto é, o
Estado que possui a soberania sobre o território está obrigado a cumprir as obrigações
previstas nesses tratados. São exemplos de tratados territoriais os acordos internacionais
que versam sobre direitos de passagem, zonas desmilitarizadas, direitos de navegação e
acordos de limites. Em relação a esses tratados aplica-se sempre o princípio da
continuidade ou da sucessão automática, independentemente da modalidade de sucessão
de Estados. Essa norma costumeira está codificada nos artigos 11 e 12 da Convenção de
Viena sobre sucessão de Estados em matéria de tratados, de 1978.

Atualmente a doutrina defende que os tratados de direitos humanos também

seriam sempre regulados pelo princípio da continuidade, na medida em que esses
tratados protegem os seres humanos e não os interesses dos Estados, e, em especial, em
razão do princípio da proibição do retrocesso em matéria de direitos humanos estar
consagrado no Direito interno de diversos países. É importante destacar que essa
posição doutrinária está consolidada, mas ainda não é parte integrante do costume
internacional.

2ª Regra:

5
 Por outro lado, os tratados políticos permitem, em virtude de sua natureza, que
possa sempre ser invocado, havendo interesse em tal, o princípio da tabula rasa ou da
autodeterminação dos povos. São tratados políticos os acordos internacionais que
dependem de uma conjuntura política favorável para a sua efetividade. São acordos
políticos os tratados de aliança militar e de defesa militar.

C) Terceira regra: Em relação aos “demais tratados” (tratados não políticos e não
territoriais), o princípio aplicável depende da modalidade de sucessão de Estados. A
Convenção de Viena de 1978 e o costume internacional determinam conjuntos distintos
de regras aplicáveis à sucessão de Estados em matéria de “demais tratados”. O Brasil
não é parte na Convenção de Viena de 1978. Por isso, o costume internacional é a
referência para o Brasil.

A) Secessão:
- Artigo 34 da CV de 1978 – Aplica-se o princípio da continuidade.
- Costume Internacional – Aplica-se o princípio da tabula rasa.
A.1) Descolonização (emancipação):
- Artigo 16 da CV de 1978 – Aplica-se o princípio da tabula rasa.
- Costume Internacional – Aplica-se o princípio da tabula rasa.
B) Dissolução ou desmembramento:
- Artigo 34 da CV de 1978 – Aplica-se o princípio da continuidade.
- Costume Internacional – Aplica-se o princípio da continuidade.
C) Unificação/Fusão:
- Artigo 31 da CV 1978 – Aplica-se o princípio da continuidade.
- Costume Internacional: Aplica-se o princípio da continuidade.
D) Incorporação:
- Artigo 31 da CV de 1978 – Aplica-se o princípio da continuidade.
- Costume Internacional – Aplica-se o princípio da tabula rasa.
E) Anexação parcial:
- Artigo 15 da CV de 1978 – Aplica-se o princípio da tabula rasa.
- Costume Internacional – Aplica-se o princípio da tabula rasa.

6
Modalidade Convenção de Viena de Costume Internacional
1978
Secessão Artigo 34 (continuidade) ***Tábula rasa
Descolonização/Emancipação Artigo 16 (tábula rasa) Tábula rasa
Dissolução Artigo 34 (continuidade) Continuidade
Unificação Artigo 31 (continuidade) Continuidade
Incorporação Artigo 31 (continuidade) ***Tábula rasa
Anexação Parcial Artigo 15 (tábula rasa) Tábula rasa

Quando prevista pelo costume internacional, a aplicação do princípio da

continuidade pode ser excepcionada em três situações:

1 - Na hipótese de incompatibilidade com o objeto ou finalidade do tratado, isto é, de

incompatibilidade na aplicação do tratado em relação ao novo Estado.

2 – Na hipótese de realização de acordo entre o Estado sucedido e o Estado sucessor

estabelecendo que esse último não herdará as obrigações estabelecidas em um tratado
celebrado no passado pelo Estado sucedido.

3 - Os tratados que criam organizações internacionais não podem ser transferidos para o
Estado sucessor. O ingresso do Estado sucessor em uma organização internacional
depende da autorização do órgão dessa organização responsável pela entrada de novos
membros.

2) Sucessão de Estados em matéria de bens, arquivos e dívidas de Estado

Nesse contexto, o ponto de partida é a Convenção de Viena sobre sucessão de

Estados em matéria de bens, arquivos e dívidas do Estado, de 1983. Todavia, a fonte
principal é o costume internacional. A Convenção de Viena de 1983 não está em vigor,
mas em alguns momentos essa Convenção reflete o atual costume internacional.

2.1) Sucessão de Estados em matéria de bens

(artigos 14 a 18 da CV de 1983)
7
2.1.1) Bens imóveis: Os bens públicos imóveis que estiverem no território do Estado
sucessor devem ser automaticamente transferidos a ele pelo Estado sucedido. Neste
caso, não é devido o pagamento de qualquer indenização. Os bens imóveis que se
encontrarem no estrangeiro devem ser distribuídos equitativamente, com base nos bens,
direitos e interesses adquiridos por cada Estado.

2.1.2) Bens móveis: Todos os bens móveis ligados a atividades no Estado sucessor
devem ser transferidos a este Estado.

2.2) Arquivos: Os arquivos relacionados a atividades no Estado sucessor devem a ele

ser entregues pelo Estado sucedido.

2.3) Dívidas (Artigos 37 a 41 da CV de 1983):

 Unificação e Incorporação: O costume internacional e o artigo 39 da CV de

1983 dispõem que as dívidas deverão ser integralmente assumidas pelo Estado
sucessor.
 Descolonização/Emancipação: De acordo com o Direito Internacional
consuetudinário, o Estado sucessor, ex-colônia, não adquire as dívidas deixadas
pelo Estado sucedido. Todavia, se as dívidas ou uma parcela delas foram
adquiridas pelas autoridades coloniais em benefício exclusivo da colônia, esta
última herdará tais dívidas.

(A) Anexação parcial, secessão e desmembramento/dissolução (Artigos 37, 40 e

41 da CV de 1983): Esses artigos refletem o atual costume internacional e
dispõem que, na impossibilidade de acordo, deverá ocorrer a distribuição
equitativa da dívida levando em consideração os bens, direitos e interesses
adquiridos pelos Estados sucessores.

Há duas exceções à regra da distribuição equitativa da dívida:

8
1ª) Dívidas locais: Se a dívida foi contraída para o benefício exclusivo de um território,
o Estado que possuir esse território assumirá a dívida integralmente. As dívidas locais,
aquelas que beneficiam um determinado território, serão assumidas pelos Estados que
adquirirem o território em questão.

2ª) Dívidas odiosas: Dívida odiosa é a dívida contraída para impedir o esforço de
independência do Estado sucessor ou a aquisição de um território. Essas dívidas são de
responsabilidade integral do Estado sucedido, não são transferidas ao Estado sucessor.

Nacionalidade

Em relação à sucessão de Estados em matéria de nacionalidade, há um projeto

de tratado produzido pela Comissão de Direito Internacional da ONU: Projeto de
Tratado sobre a Nacionalidade de Pessoas Físicas em Relação à Sucessão de Estados, de
1999. O Projeto de Tratado Sobre a Nacionalidade de Pessoas Físicas em Relação à
Sucessão de Estados, de 1999, dispõe que, enquanto regra, o Estado sucessor está
obrigado a conceder sua nacionalidade quando a população que se encontra em seu
território puder ficar apátrida pela perda da nacionalidade do Estado sucedido - artigos
1° e 4° do Projeto de Tratado de 1999. Na ausência de acordo entre os Estados sucedido
e sucessor, esse último Estado está obrigado a conceder sua nacionalidade aos
habitantes do território herdado que puderem ficar apátridas em razão da sucessão.