Sentença de Condenação de Sérgio Cabral

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Poder Judicirio
JUSTIA FEDERAL
Seo Judiciria do Paran
13 Vara Federal de Curitiba
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AO PENAL N 5063271-36.2016.4.04.7000/PR
AUTOR: PETRLEO BRASILEIRO S/A - PETROBRS
AUTOR: MINISTRIO PBLICO FEDERAL
RU: WILSON CARLOS CORDEIRO DA SILVA CARVALHO
RU: ADRIANA DE LOURDES ANCELMO
RU: SERGIO DE OLIVEIRA CABRAL SANTOS FILHO
RU: CARLOS EMANUEL DE CARVALHO MIRANDA
RU: MONICA ARAUJO MACEDO CARVALHO
SENTENA
13. VARA FEDERAL CRIMINAL DE CURITIBA
PROCESSO n. 5063271-36.2016.404.7000
AO PENAL
Autor: Ministrio Pblico Federal
1) Adriana de Lourdes Ancelmo, brasileira, casada, advogada, nascida em

18/07/1970, inscrita na OAB/RJ sob o n 83.846, inscrita no CPF sob o n 014.910.287-93,
residente e domiciliada na Rua Aristides Espnola, 27, ap. 410, Leblon, Rio de Janeiro/R;
2) Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, brasileiro, em unio estvel,

economista, nascido em 13/03/1968, portador da CIRG n 07517954-9/RJ/RJ, inscrito no
CPF sob o n 993.572.087-04, atualmente recolhido no sistema prisional do Estado do Rio de
Janeiro;
3) Mnica Arajo Macedo Carvalho, brasileira, casada, do lar, nascida em

30/12/1966, portadora da CIRG n 06959560-1/Detran/RJ, inscrita no CPF sob o n
864.118.707-30, residente e domiciliada na Rua Artur Araripe, 48, ap. 202, Gvea, Rio de
Janeiro/RJ;
4) Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, brasileiro, casado, jornalista e

ex-Governador, nascido em 27/01/1963, portador da CIRG n 06385734-6/RJ, inscrito no
CPF sob o n 744.636.597-87, atualmente recolhido no sistema prisional do Estado do Rio de
Janeiro; e
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5) Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, brasileiro, casado, gestor, nascido
em 25/11/1964, filho de Wilson da Silva Carvalho e Zilda dos Anjos Cordeiro da Silva
Carvalho, portador da CIRG n 049984949-0/RJ, inscrito no CPF sob o n 787.460.007-04,
atualmente recolhido no sistema prisional do Estado do Paran/PR
I. RELATRIO
1. Trata-se de denncia formulada pelo MPF pela prtica de crimes de

corrupo passiva (art. 317 do CP) e de lavagem de dinheiro, por diversas vezes, (art. 1,
caput, inciso V, da Lei n. 9.613/1998), no mbito da assim denominada Operao Lavajato,
contra os acusados acima nominados (evento 1).
2. A denncia tem por base os inquritos 5004042-82.2015.4.04.7000,

5050229-17.2016.4.04.7000, a ao penal 5036518-76.2015.4.04.7000, e os processos
conexos, especialmente os de n.os 5056390-43.2016.4.04.7000 (busca e apreenso criminal),
5037788-04.2016.4.04.7000 (quebra de sigilo telefnico), 5037171-44.2016.4.04.7000
(quebra de sigilo bancrio), 5058703-74.2016.4.04.7000 (quebra de sigilo bancrio) e
5034876-34.2016.4.04.7000 (quebra de sigilo telemtico). Todos esses processos, em
decorrncia das virtudes do sistema de processo eletrnico da Quarta Regio Federal, esto
disponveis e acessveis s partes deste feito e estiveram disposio para consulta da Defesa
desde pelo menos o oferecimento da denncia, sendo a eles ainda feita ampla referncia no
curso da ao penal. Todos os documentos neles constantes instruem, portanto, os autos da
presente ao penal.
3. Em sntese, segundo a denncia, no mbito das investigaes da assim

denominada Operao Lavajato, foram colhidas provas de que empresas fornecedoras da
Petrleo Brasileiro S/A - Petrobrs pagariam, de forma sistemtica, vantagem indevida a
dirigentes da estatal.
4. Surgiram, porm, elementos probatrios de que o caso transcende a corrupo

- e lavagem decorrente - de agentes da Petrobrs, servindo o esquema criminoso para tambm
corromper agentes polticos e financiar, com recursos provenientes do crime, partidos
polticos.
5. Aos agentes polticos cabia dar sustentao nomeao e permanncia nos

cargos da Petrobrs dos referidos Diretores. Para tanto, recebiam remunerao peridica.
6. Entre as empreiteiras, os Diretores da Petrobrs e os agentes polticos,

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atuavam terceiros encarregados do repasse das vantagens indevidas e da lavagem de dinheiro,
os chamados operadores.
7. A presente ao penal tem por objeto uma frao desses crimes do esquema
criminoso da Petrobras.
8. Em sntese, segundo a denncia apresentada, a empreiteira Andrade Gutierrez

teria acertado o pagamento de vantagem indevida ao ento Governador Sergio de Oliveira
Cabral Santos Filho sobre todo grande contrato da empresa no Estado do Rio de Janeiro.
9. A denncia envolveria especificamente as propinas pagas no mbito do

contrato de terraplanagem do Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro (COMPERJ)
celebrado entre o Consrcio Terraplanagem COMPERJ com a Petrobrs, em 28/03/2008. O
contrato tinha o valor original de R$ 819.800.000,00 e sofreu cinco aditivos que levaram ao
incremento do valor para R$ 1.179.845.319,30.
10. Tal contrato teria sido obtido pela Andrade Gutierrez no mbito dos ajustes
fraudulentos de licitao realizados entre as empresas fornecedoras da Petrobrs.
11. As propinas teriam sido depois acertadas pelos dirigentes da Andrade

Gutierrez com o ento Governador e seus associados.
12. No mbito da Construtora Andrade Gutierrez, Rogrio Nora de S,

Presidente da empresa, teria concordado com o pagamento da propina, assim como Clvis
Renato Numa Peixoto Primo, Diretor Geral da empresa.
13. No mbito dos beneficirios, o prprio Governador e seus associados

Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho e Carlos Emanuel de Carvalho Miranda teriam
participado dos acertos e da operacionalizao do recebimento de valores.
14. Paulo Roberto Costa, Diretor da rea de Abastecimento da Petrobrs,

quem teria informado aos dirigentes da Andrade Gutierrez que as propinas deveriam ser
pagas ao ento Governador e seus associados.
15. Segundo a denncia, foram pagos cerca de R$ 2.700.000,00 em propinas.
16. A denncia tambm abrange crimes de lavagem de dinheiro produto do

crime de corrupo e de ajuste fraudulento de licitaes.
17. A lavagem abrangeria valores de cerca de R$ 2.665.598,18.
18. Tais atos esto descritos a partir da fl. 23 da denncia e abrangeriam
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diversas modalidades de ocultao e dissimulao.
19. Parte deles teria ocorrido mediante aquisies de bens com vultosos
pagamentos em espcie, utilizando valores recebidos nos crimes de corrupo.
20. Parte deles ainda teria ocorrido mediante estruturao de depsitos em

espcie, no valor inferior a R$ 10.000,00, para evitar os sistemas de controle e preveno
contra a lavagem de dinheiro institudos pela Lei n 9.613/1998 e pela Circular n 3.461, de
24/07/2009, do Banco Central.
21. Outras aquisies de bens teriam ocorrido mediante pagamentos vultosos

em espcie e com, segundo a denncia, utilizao de pessoas interpostas.
22. Imputa o MPF, em decorrncia da descrio, os crimes de corrupo passiva

a Adriana de Lourdes Ancelmo, Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, Sergio de Oliveira
Cabral Santos Filho e Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho e a estes e ainda a Mnica
Arajo Macedo Carvalho crimes de lavagem de dinheiro.
23. A denncia no contm qualquer afirmao ou prova de que empresas

fornecedoras dos bens ou servios teriam participado, conscientemente, dos crimes de
lavagem.
24. Essa a sntese da denncia.
25. A denncia foi recebida em 16/12/2016 (evento 5).
26. Originariamente, a denncia tambm imputava os crimes de corrupo ativa

a Rogrio Nora de S e a Clvis Renato Numa Peixoto Primo. Entretanto, estes peticionaram
requerendo a suspenso do processo contra eles em decorrncia de termos de acordos de
colaborao previamente prestados (eventos 46 e 47).
27. Ouvido, o MPF requereu a suspenso do processo contra eles (evento 69),
argumentando que eles j foram condenados criminalmente na ao penal
0510926-86.2015.4.02.5101 pela 7 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro a penas
superiores s previstas nos acordos de colaborao.
28. Os acusados apresentaram respostas preliminares por defensores

constitudos (eventos 86, 87, 89 e 90).
29. As respostas preliminares foram apreciadas na deciso de 03/02/2017

(evento 92). Na ocasio, foi deferida a suspenso da ao penal contra Rogrio Nora de S e a
Clvis Renato Numa Peixoto Primo.
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30. A Petrobrs foi admitida como Assistente de Acusao no curso do processo
(deciso de 02/03/2017, evento 217).
31. Foram ouvidas as testemunhas de acusao (eventos 240, 256, 273, 274,
276, 286, 292, 308, 341 e 346) e de defesa (eventos 338, 365, 372 e 376).
32. Os acusados foram interrogado (eventos 389 e 448).
32. Os requerimentos das partes na fase do art. 402 do CPP foram apreciados
nos termos da deciso de 28/04/2017 (evento 394).
33. O MPF, em alegaes finais (evento 453), argumentou: a) que no h

nulidades a serem reconhecidas; b) que no houve violao ao princpio do promotor natural;
c) que o Supremo Tribunal Federal, no julgamento do HC 127483, j decidiu que terceiros,
como delatados, no podem impugnar a validade de acordos de colaborao; d) que restou
provada a materialidade e a autoria dos crimes; e) que houve pagamento de cerca de 1% de
vantagem indevida sobre o valor do contrato de terraplanagem do COMPERJ celebrado entre
a Petrobrs e o Consrcio Terraplanagem, do qual participava a Andrade Gutierrez; f) que o
acerto de corrupo foi confirmado por quatro depoimentos; g) que h prova de corroborao;
h) que a propina visava impedir Paulo Roberto Costa de intervir contra o cartel de
empreiteiras; i) que a propina tambm se inseria em um quadro mais amplo no qual foi
solicitado pelo ex-Governador vantagem indevida em todo contrato de obra no Rio de
Janeiro; j) que Adriana Anselmo e Mnica Carvalho tinha conhecimento de que os gastos em
bens eram incompatveis com os rendimentos dos maridos; k) que o valor da propina foi gasto
na aquisio de diversos bens com estratagemas de ocultao e dissimulao; e l) que
restaram provados os atos de lavagem de dinheiro. Pede a condenao de todos os acusados.
34. A Petrobrs, em sua alegaes finais, ratificou as razes do Ministrio

Pblico Federal (evento 455), requerendo ainda a correo monetria do valor mnimo do
dano e a imposio de juros moratrios.
35. A Defesa de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, em alegaes finais

(evento 463), argumenta: a) que os acordos de lenincia e de colaborao firmados pelo MPF
com a Andrade Gutierrez e seus executivos so ilegais e que, portanto, as provas decorrentes
so ilcitas; b) que os acordos so nulos por preverem sanes sem o devido processo e por
preverem benefcios no previstos em lei; c) que o Juzo incompetente para julgar a ao
penal; d) que a denncia inepta; e) que foi ilegal a suspenso da ao penal em relao aos
acusados Rogrio Nora de S e a Clvis Renato Numa Peixoto Primo, assim como a falta de
intimao da Defesa acerca do aditamento da denncia; f) que o defensor no pde conversar
livremente com o acusado Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho na priso no Rio de Janeiro,
mas somente por parlatrio, tendo havido cerceamento de defesa; g) que o acusado
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esclareceu, em audincia, que no recebeu vantagem indevida da Andrade Gutierrez e que
utilizou recursos consistentes em sobras de doaes eleitorais no-registradas para as
aquisies narradas na denncia; h) que o depoimento de criminosos colaboradores no
constitui prova; i) que no existe prova de corroborao; j) que h contradies entre os
depoimentos dos criminosos colaboradores; k) que no h prova da prtica de ato de ofcio
ilegal por parte do acusado; l) que o recebimento de doaes eleitorais no registradas e
enriquecimento ilcito no so crimes; m) que a mera ocultao no basta para configurar
crime de lavagem, sendo necessrio conferir ao produto do crime aparncia lcita; n) que no
h nexo causal entre o crime de corrupo e os de lavagem pelo lapso temporal; o) que no h
crime de lavagem se foram emitidas notas fiscais nominais de aquisio dos bens; e p) que a
causa de aumento prevista no 4 do art. 1 da Lei n 9.613/1998, introduzida pela Lei n
12.683/2012, no pode retroagir.
36. A Defesa de Adriana de Lourdes Ancelmo, em alegaes finais, argumenta

(evento 464): a) que h litispendncia com a ao penal 0509503-57.2016.4.02.5101 em
trmite na Justia Federal do Rio de Janeiro; b) que o Juzo incompetente; c) que a
constituio de Fora tarefa no mbito do Ministrio Pblico Federal para processar os crimes
apurados na assim denominada Operao Lavajato viola o princpio do promotor natural; d)
que houve cerceamento de defesa pela falta de juntada com a denncia da integralidade do
PIC 1.25.000.002382/2016-57; e) que houve cerceamento de defesa pelo indeferimento de
provas na fase do art. 402 do CPP; f) que a denncia inepta e lhe falta justa causa; f) que o
MPF no demonstrou a vinculao entre os gastos realizados por Adriana Anselmo e o crime
antecedente de corrupo; g) que a aquisio de bens de consumo no configura crime de
lavagem; h) que a acusada no participava do Governo do Rio de Janeiro; i) que a acusada
no era a responsvel pelo pagamento das despesas de Sergio Cabral e de sua famlia, como
reconhecido pela testemunha Sonia Baptista; j) que os bens foram adquiridos por notas fiscais
emitidas em nome da acusada, no se tratando de lavagem de dinheiro; k) que no h prova
de que a acusada teria agido com dolo, ou seja, de que teria conhecimento das origem
criminosa dos valores utilizados na aquisio de bens; l) que as declaraes da testemunha
Michelle Tomas Pinto no so verdadeiras; e m) que no caso de condenao a pena deve ser
mnima.
37. A Defesa de Mnica Arajo Macedo Carvalho, em alegaes finais,

argumenta (evento 465): a) que a acusada, diferentemente dos demais, responde a um nico
processo penal; b) que h lapso temporal significativo entre o crime antecedente e o crime de
lavagem que imputado acusada; c) que foi o marido da acusada, Wilson Carlos, o
responsvel pela realizao dos pagamentos para aquisio da embarcao Flexboat e o
responsvel pelo negcio; d) que Wilson Carlos obteve recursos por ter trabalhado nas
campanhas de Sergio Cabral e ainda em emprstimos; e) que a embarcao foi colocada em
nome do irmo do marido do acusado devido proximidade entre as famlias; f) que Wilson
Carlos era o responsvel pelas despesas da famlia; g) que no h prova de que a acusada
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tivesse cincia da origem criminosa dos valores envolvidos; h) que a mera aquisio de bens
no configura crime de lavagem de dinheiro; i) que no caso de condenao, deve ser
considerada da continuidade delitiva; e j) que no caso de condenao a pena deve ser mnima.
38. A Defesa de Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, em alegaes finais,

argumenta (evento 466): a) que os acordos de lenincia e de colaborao firmados pelo MPF
com a Andrade Gutierrez e seus executivos so ilegais e que, portanto, as provas decorrentes
so ilcitas; b) que os acordos so nulos por preverem sanes sem o devido processo e por
preverem benefcios no previstos em lei; c) que acusado jamais recebeu vantagem indevida
da Andrade Gutierrez; d) que no existe prova de corroborao dos depoimentos dos
criminosos colaboradores; e) que Paulo Roberto Costa declarou que a solicitao de
vantagem indevida teria ocorrido em 2010; f) que, portanto, a solicitao no foi em 2008 e
no h correspondncia entre o valor da propina e o percentual de 1% sobre o valor da obra
em 2008; g) que o nome de Wilson Carlos no apareceu nos primeiros depoimentos de Paulo
Roberto Costa; h) que Wilson Carlos no estabeleceu um cartel para as licitaes do Rio de
Janeiro/RJ; i) que a Andrade Gutierrez no obteve o contrato de terraplanagem do COMPERJ
mediante cartel ou ajuste fraudulento de licitaes; j) que h lapso temporal significativo
entre o crime antecedente e os crimes de lavagens que so imputados ao acusado; k) que a
mera aquisio de bens no configura crime de lavagem de dinheiro; l) que Wilson Carlos
obteve recursos por ter trabalhado nas campanhas de Sergio Cabral e ainda em emprstimos;
m) que a embarcao foi colocada em nome do irmo do marido do acusado devido
proximidade entre as famlias; n) que no h prova da prtica de ato de ofcio ilegar por parte
do acusado; o) que o acusado no tinha qualquer ingerncia sobre a Petrobrs; p) que a mera
aquisio de bens no configura crime de lavagem de dinheiro; q) que no caso de
condenao, deve ser considerada da continuidade delitiva; e r) que no caso de condenao a
pena deve ser mnima.
39. A Defesa de Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, em alegaes finais,

argumenta (evento 468): a) que o Juzo incompetente; b) que os depoimentos de Rogrio
Nora de S e a Clvis Renato Numa Peixoto Primo so nulos, pois foram includos como
testemunhas aps o oferecimento da denncia; c) que pessoas envolvidas nos crimes no
podem ser ouvidas como testemunhas; d) que houve cerceamento de defesa pois no foi
atendido pleito de ampliao do prazo para alegaes finais pela Defesa; e) que no existe
prova do crime de corrupo; e) que Carlos Miranda no participou das reunies nas quais
teria sido solicitada a propina; f) que, pelos termos da imputao, o acusado Carlos Miranda
apenas serviria como intermediador para recebimento dos valores; g) que no h prova de que
Carlos Miranda teria entregue os valores recebidos da Andrade Gutierrez aos demais
acusados; h) que receber vantagem indevida ainda faz parte do crime de corrupo e no de
lavagem; i) que no h prova de vnculo entre o crime antecedente e o crime de lavagem; j)
que pela imputao teria havido um nico crime de lavagem, quando do recebimento da
vantagem indevida e a sua ocultao; k) que no h falar em lavagem pela aquisio de bens
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com expedio de notas fiscais nominais; l) que, no caso de condenao, deve ser
reconhecida a continuidade delitiva; e m) que no caso de condenao a pena deve ser mnima.
40. Ainda na fase de investigao, foi decretada, a pedido do Ministrio Pblico

Federal e em 10/11/2016, a priso preventiva de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho e
Carlos Emanuel de Carvalho Miranda (evento 4 do processo 5056390-43.2016.4.04.7000).
Na mesma ocasio, decretada, a pedido do MPF, a priso temporria de Wilson Carlos
Cordeiro da Silva Carvalho. As prises foram efetivadas em 17/11/2016. A pedido do MPF,
foi, em 21/11/2016 (evento 48 do processo 5056390-43.2016.4.04.7000), decretada a priso
preventiva de Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho. Remanescem presos os referidos
acusados at a presente data.
41. Foi apresentada exceo de litispendncia pela Defesa de Adriana de

Lourdes Ancelmo e que foi indeferida (evento 366).
42. Foram apresentadas as excees de incompetncia

5006810-10.2017.4.04.7000, 5004740-20.2017.4.04.7000, 5003387-42.2017.4.04.7000 e
5003169-14.2017.4.04.7000 pelas Defesas e que foram julgadas improcedentes.
43. Os autos vieram conclusos para sentena.
II. FUNDAMENTAO
II.1
44. As Defesas questionaram a competncia deste Juzo.
45. Ocorre que as mesmas questes j foram refutadas no julgamento das

excees de incompetncia apresentadas pelas partes (excees 5006810-10.2017.4.04.7000,
5004740-20.2017.4.04.7000, 5003387-42.2017.4.04.7000 e 5003169-14.2017.4.04.7000).
46. Retomam-se os argumentos de improcedncia das excees.
47. Como consta na denncia, conforme sntese dos itens 1-23, retro, a Andrade
Gutierrez, juntamente com demais empreiteiras, teria ajustado fraudulentamente diversas
licitaes da Petrobrs, e pagaria sistematicamente vantagem indevida a agentes da Petrobrs
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que a dividiam com agentes polticos.
48. No mbito do contrato de terraplanagem do Complexo Petroqumico do Rio

de Janeiro (COMPERJ) celebrado entre o Consrcio Terraplanagem COMPERJ, integrado
pela Andrade Gutierrez, e a Petrobrs, teriam sido ajustadas vantagens indevidas pelos
dirigentes da Andrade com dirigente da Petrobrs em favor do ento Governador do Estado
do Rio de Janeiro e a pessoas a ele associadas, os demais acusados Carlos Emanuel de
Carvalho Miranda, Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, Mnica Arajo Macedo
Carvalho e Adriana de Lourdes Ancelmo.
49. Teriam sido pagos R$ 2.700.000,00 com a concordncia do ento Diretor de

Abastecimento da Petrobrs Paulo Roberto Costa.
50. A denncia tambm abrange abrange diversas operaes de lavagem de

dinheiro que tm por antecedente o referido crime de corrupo.
51. Foroso reconhecer que os crimes de corrupo e lavagem, pela descrio da

denncia, consumaram-se no Estado do Rio de Janeiro.
52. Entretanto, tambm foroso reconhecer que os fatos inserem-se no contexto

dos crimes apurados no mbito da Operao Lavajato.
53. Como acima apontado, na evoluo das apuraes da assim denomnada

Operao Lava Jato, foram colhidas provas, em cognio sumria, de um grande esquema
criminoso de cartel, fraude, corrupo e lavagem de dinheiro no mbito da empresa Petrleo
Brasileiro S/A - Petrobras cujo acionista majoritrio e controlador a Unio Federal.
54. As diversas aes penais, inquritos e processos envolvem a apurao de

diversos crimes, como de cartel, ajuste fraudulento de licitao, corrupo, lavagem de
dinheiro e associao criminosa.
55. As propinas seriam pagas a agentes da Petrobrs, mas tambm parcela aos
agentes ou partidos polticos que lhes davam sustentao.
56. Entre eles, intermediadores, encarregados de repasses, muitas vezes por

meio subreptcios.
57. muito difcil, no atual momento, negar a vinculao entre todos esses
casos que compem o esquema criminoso que vitimou a Petrobrs.
58. O prprio cartel das empreiteiras e o ajuste fraudulento de licitaes, que

compreendem necessariamente empreitada coletiva, teria sua apurao inviabilizada se
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houvesse a disperso dos processos e das provas em todo o territrio nacional.
59. Mecanismos comuns de pagamento de propina e de lavagem de dinheiro

foram utilizados nesses casos. Ilustrativamente, considerando os casos j julgados, o
profissional da lavagem Alberto Youssef intermediou o pagamento de propinas para vrias
empreiteiras, como a Andrade Gutierrez, Camargo Correa, a OAS, a Engevix, a Galvo
Engenharia e a Braskem. De forma semelhante, Mario Frederico de Mendona Goes teria
intermediado propinas para Pedro Jos Barusco Filho, gerente da Petrobrs, no s
provenientes da Andrade Gutierrez, mas de outras empresas, como da OAS.
60. Dirigentes da Petrobrs j condenados por corrupo passiva usaram os

mesmos mecanismos para receber propina, contas secretas mantidas no exterior, por exemplo,
o ex-Diretor Paulo Roberto Costa nelas recebeu valores da Odebrecht e da Andrade
Gutierrez, s vezes nas mesmas contas.
61. Dirigentes da Petrobrs, como Paulo Roberto Costa, participaram de vrios

acertos de corrupo, ora recebendo vantagem indevida em benefcio pessoal, ora solicitando
o pagamento de propinas para terceiros, como agentes polticos que lhe davam sustentao no
cargo.
62. Enfim, os elementos de vinculao so vrios e bvios e o conjunto

probatrio comum, com o que o reconhecimento da conexo e continncia entre os casos,
bem como eventualmente a continuidade delitiva, com a consequente reunio dos processos,
medida necessria para evitar disperso de provas e julgamentos contraditrios.
63. O prprio Egrgio Supremo Tribunal Federal tem sistematicamente enviado

a este Juzo processos relativos a esse esquema criminoso que vitimou a Petrobrs em
decorrncia de desmembramentos de investigaes perante ele instauradas, bem como provas
colhidas a respeito dele.
64. Isso ocorreu, por exemplo, com as provas resultantes dos acordos de
colaborao de Paulo Roberto Costa, Alberto Youssef, Nestor Cuat Cerver, Ricardo
Ribeiro Pessoa e os dos executivos da Andrade Gutierrez.
65. Diversos inquritos ou processos envolvendo a apurao de crimes do

esquema criminoso que vitimou a Petrobrs foram objetos de desmembramento pelo Supremo
Tribunal Federal e posterior remessa a este Juzo, como v.g., ocorreu quando do
desmembramento das apuraes nas Peties 5678 e 6027, com remessa a este Juzo dos
elementos probatrios em relao ao ex-Senador Jorge Afonso Argello.
66. At mesmo aes penais que tm por objeto fatos do mbito do esquema
criminoso que vitimou a Petrobrs tm sido desmembradas e remetidas a este Juzo para
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prosseguimento quanto aos destitudos de foro. O mesmo tem ocorrido com aes penais
quando h perda supeverveniene do foro por prerrogativa de funo, como ocorreu com a
ao penal proposta contra o ex-Deputado Federal Eduardo Cosentino da Cunha no Inqurito
4146 e que, aps a cassao do mantado, foi remetida a este Juzo, onde tomou o n
5051606-23.2016.404.7000.
67. Na mesma linha, oportuno lembrar que, para o presente caso, foi o prprio
Egrgio Supremo Tribunal Federal quem enviou a este Juzo cpia dos depoimentos de
dirigentes da Andrade Gutierrez que confessaram os crimes em questo, ou seja, pagamento
de propinas ao ento Governador Sergio Sergio Cabral Santos Filho.
68. Com efeito, colhendo pedido do Procurador Geral da Repblica, o eminente

Ministro Teori Zavascki determinou o desmembramento do processo de colaborao
premiada dos dirigentes da Andrade Gutierrez, com remessa a este Juzo dos depoimentos
relativos a pagamentos de propinas em contratos da Petrobrs para agentes destitudos de foro
por prerrogativa de funo, entre eles Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho (Petio 5.998,
que tomou o n. 5031059-59.2016.4.04.7000 neste Juzo).
69. Todos esses casos e exemplos indicam o posicionamento daquela Suprema

Corte de que este Juzo competente para processar e julgar os crimes investigados e
processados no mbito do esquema criminoso que vitimou a Petrobrs.
70. Tambm o Superior Tribunal de Justia tem se posicionado por reconhecer a

competncia deste Juzo ainda que provisoriamente, como se verifica na ementa do acrdo
prolatado em 25/11/2014 no HC 302.604:
"PENAL. PROCESSO PENAL. CONSTITUCIONAL. HABEAS CORPUS IMPETRADO EM

SUBSTITUIO A RECURSO PRPRIO. OPERAO 'LAVA JATO'. PACIENTE PRESO
PREVENTIVAMENTE E DEPOIS DENUNCIADO POR INFRAO AO ART. 2 DA LEI N.
12.850/2013; AOS ARTS. 16, 21, PARGRAFO NICO, E 22, CAPUT E PARGRAFO
NICO, TODOS DA LEI N. 7.492/1986, NA FORMA DOS ARTS. 29 E 69, AMBOS DO
CDIGO PENAL; BEM COMO AO ART. 1, CAPUT, C/C O 4, DA LEI N. 9.613/1998, NA
FORMA DOS ARTS. 29 E 69 DO CDIGO PENAL. HABEAS CORPUS NO CONHECIDO.
01. De ordinrio, a competncia para processar e julgar ao penal do Juzo do 'lugar em

que se consumar a infrao ' (CPP, art. 70, caput). Ser determinada, por conexo, entre
outras hipteses, 'quando a prova de uma infrao ou de qualquer de suas circunstncias
elementares influir na prova de outra infrao ' (art. 76, inc. III).Os tribunais tm decidido
que: I) 'Quando a prova de uma infrao influi direta e necessariamente na prova de outra h
liame probatrio suficiente a determinar a conexo instrumental '; II) 'Em regra a questo
relativa existncia de conexo no pode ser analisada em habeas corpus porque demanda
revolvimento do conjunto probatrio, sobretudo, quando a conexo instrumental; todavia,
quando o impetrante oferece prova pr-constituda, dispensando dilao probatria, a anlise
do pedido possvel ' (HC 113.562/PR, Min. Jane Silva, Sexta Turma, DJe de 03/08/09).
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02. Ao princpio constitucional que garante o direito liberdade de locomoo (CR, art. 5,
LXI) se contrape o princpio que assegura a todos direito segurana (art. 5, caput), do
qual decorre, como corolrio lgico, a obrigao do Estado com a 'preservao da ordem
pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio ' (CR, art. 144).Presentes os requisitos
do art. 312 do Cdigo de Processo Penal, a priso preventiva no viola o princpio da
presuno de inocncia. Poder ser decretada para garantia da ordem pblica - que a
'hiptese de interpretao mais ampla e flexvel na avaliao da necessidade da priso
preventiva. Entende-se pela expresso a indispensabilidade de se manter a ordem na
sociedade, que, como regra, abalada pela prtica de um delito. Se este for grave, de
particular repercusso, com reflexos negativos e traumticos na vida de muitos, propiciando
queles que tomam conhecimento da sua realizao um forte sentimento de impunidade e de
insegurana, cabe ao Judicirio determinar o recolhimento do agente ' (Guilherme de Souza
Nucci). Conforme Frederico Marques, 'desde que a permanncia do ru, livre ou solto, possa
dar motivo a novos crimes, ou cause repercusso danosa e prejudicial ao meio social, cabe ao
juiz decretar a priso preventiva como garantia da ordem pblica '.
Nessa linha, o Superior Tribunal de Justia (RHC n. 51.072, Min. Rogerio Schietti Cruz, Sexta
Turma, DJe de 10/11/14) e o Supremo Tribunal Federal tm proclamado que 'a necessidade de
se interromper ou diminuir a atuao de integrantes de organizao criminosa, enquadra-se
no conceito de garantia da ordem pblica, constituindo fundamentao cautelar idnea e
suficiente para a priso preventiva' (STF, HC n. 95.024, Min. Crmen Lcia; Primeira Turma,
DJe de 20.02.09).
03. Havendo fortes indcios da participao do investigado em 'organizao criminosa' (Lei n.

12.850/2013), em crimes de 'lavagem de capitais' (Lei n. 9.613/1998) e 'contra o sistema
financeiro nacional (Lei n. 7.492/1986), todos relacionados a fraudes em processos licitatrios
das quais resultaram vultosos prejuzos a sociedade de economia mista e, na mesma
proporo, em seu enriquecimento ilcito e de terceiros, justifica-se a decretao da priso
preventiva como garantia da ordem pblica. No h como substituir a priso preventiva por
outras medidas cautelares (CPP, art. 319) 'quando a segregao encontra-se justificada na
periculosidade social do denunciado, dada a probabilidade efetiva de continuidade no
cometimento da grave infrao denunciada ' (RHC n. 50.924/SP, Rel. Ministro Jorge Mussi,
Quinta Turma, DJe de 23/10/2014).
04. Habeas corpus no conhecido.' (HC 302.604/PR - Rel. Min. Newton Trisotto - 5. Turma do
STJ - un. - 25/11/2014)
71. E os fatos narrados na presente ao penal, 5063271-36.2016.4.04.7000, tm

estreita ligao com diversos processos em trmite perante este Juzo.
72. H uma conexo bvia com a ao penal 5036518-76.2015.4.04.7000

proposta contra dirigentes da Andrade Gutierrez pelo pagamento de propinas em contratos
agentes da Diretoria de Abastecimento e da Diretoria de Engenharia e Servios da Petrobrs.
Referida ao est em trmite perante este Juzo.
73. Entre os crimes que compem o objeto da referida ao penal encontra-se o
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pagamento de vantagem indevida no contrato de terraplanagem do COMPERJ tendo por
beneficirio direto o Diretor da Petrobrs Paulo Roberto Costa.
74. A descoberta superveniente de que o contrato tambm gerou propinas ao

ento Governador do Estado do Rio de Janeiro Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, por
solicitao do Diretor Paulo Roberto Costa, deu origem presente ao penal.
75. Ambas so evidentemente conexas.
76. Por outro lado, no contexto dos fatos investigados na assim denominada
Operao Lavajato, h diversos crimes de competncia da Justia Federal, como corrupo e
lavagem de dinheiro transnacionais, com depsitos de propina e movimentao em contas
secretas no exterior, o que define a competncia da Justia Federal, conforme Conveno das
Naes Unidas contra a Corrupo de 2003, que foi promulgada no Brasil pelo Decreto
5.687/2006, combinado com o art. 109, V, da Constituio Federal.
77. Alis, na referida ao penal 5036518-76.2015.4.04.7000, a imputao

contm corrupo e lavagem transnacional, pois parte do dinheiro repassado aos agentes da
Petrobrs foi objeto de ocultao e dissimulao em contas no exterior.
78. Alm disso, no contexto dos apurados na Operao Lavajato, h descrio

de pagamentos de propinas, decorrentes de contratos da Petrobras, a parlamentares federais e
que, aps o fim do mandato, passam a ser de competncia da Justia Federal, como a referida
ao penal 5051606-23.2016.404.7000.
79. Enfim, embora os crimes de corrupo e lavagem de dinheiro narrados na

ao penal 5063271-36.2016.4.04.7000 tenham se consumado no Rio de Janeiro, h alterao
da competncia pela conexo e continncia da presente ao penal com os processos do
mbito da Operao Lavajato.
80. Embora a Petrobrs seja sociedade de economia misa, firma-se a

competncia da Justia Federal, pois, no mbito da Operao Lavajato, h diversos crimes
federais, como corrupo e lavagem transnacionais e suborno a parlamentares federais.
81. No h, por outro lado, bis in idem ou conexo com a ao penal

0509503-57.2016.4.02.5101 em trmite na 7 Vara Federal do Rio de Janeiro.
82. Como se verifica na denncia ali oferecida (exceo

50031691420174047000, evento 1, out2), a acusao ali formulada tem por objeto outros
crimes de corrupo, especificamente o pagamento de vantagem indevida pela Andrade
Gutierrez ao ento Governador do Estado do Rio de Janeiro Srgio de Oliveira Cabral Santos
Filho e pessoas associadas em decorrncia de outros contratos e obras pblicas,
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especificamente a expanso do Metro em Copacabana, a reforma do Maracan para os Jogos
Pan-americanos, a construo do Mergulho de Caxias, a urbanizao do Complexo de
Manguinhos, a construo do Arco Metropolitano e a reforma do Maracan para a Copa de
2014.
83. Aquela ao penal no abrange portanto o pagamento de vantagem indevida

no mbito do contrato de terraplanagem do Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro
(COMPERJ) celebrado entre o Consrcio Terraplanagem COMPERJ, integrado pela Andrade
Gutierrez, e a Petrobrs.
84. De forma semelhante, aquele denncia reporta-se a diversos atos de lavagem

de dinheiro, mas que no entanto no se confundem com os atos de lavagem de dinheiro que
constituem objeto desta ao penal 5063271-36.2016.4.04.7000.
85. Portanto, inexiste coincidncia de imputao, embora haja semelhana entre

os crimes praticados.
86. Eventual continuidade entre as condutas delitivas, caso existente, podero

ser objeto de unificao de penas na fase de execuo de pena e no caso de condenao.
87. Quanto eventual conexo com aquela ao penal no Rio, se houvesse, a

preveno seria deste Juzo pois tambm haveria conexo com a referida ao penal
5036518-76.2015.4.04.7000, distribuda muito antes a este Juzo.
88. Quanto alegao de que haveria conexo com o Inqurito 1.040, em

trmite perante o Superior Tribunal de Justia, cumpre esclarecer que o referido processo
tramita para apurar eventual participao nos crimes do atual Governador do Rio de Janeiro,
Luiz Fernando de Souza, conhecido como Pezo.
89. Entretanto, os ora acusado no dispem como ele de foro por prerrogativa
de funo e no h ainda elementos suficientemente conclusivos para se afirmar de que o
atual Governador foi partcipe nos crimes.
90. No ele, de todo modo, denunciado na presente ao penal

5063271-36.2016.4.04.7000.
91. Desnecessria consideraes mais amplas pois a Defesa de Sergio de

Oliveira Cabral Santos Filho j levou essa questo ao Egrgio Superior Tribunal de Justia,
por meio da Reclamao 33.150, e que foi julgada improcedente, em 20/03/2017, por deciso
monocrtica do eminente Ministro Luis Felipe Salomo.
92. Ento, segundo o prprio Superior Tribunal de Justia, no de sua

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competncia processar e julgar a ao penal 5063271-36.2016.4.04.7000.
93. Portanto, a competncia para o julgamento da presente ao penal, que

envolve, segundo a denncia, pagamento de vantagem indevida pela Andrade Gutierrez em
contrato da Petrobrs aos acusados, isso por solicitao do Diretor da Petrobrs Paulo
Roberto Costa, e a posterior ocultao e dissimulao do produto do crime de corrupo
inequivocadamente deste Juzo.
II.2
94. A Defesa de Adriana de Lourdes Ancelmo alega que a constituio de Fora

tarefa no mbito do Ministrio Pblico Federal para processar os crimes apurados na assim
denominada Operao Lavajato viola o princpio do promotor natural.
95. A questo j foi apreciada na deciso de 21/02/2017(evento 189):
"A Defesa de Adriana Anselmo reclamou na resposta preliminar violao do princpio do

promotor natural pois a denncia teria sido formulada por uma Fora Tarefa de Procuradores
da Repblica.
Sobre a questo, ouvido previamente o MPF, que juntou a petio do evento 184, juntando
cpia de atos normativos infralegais de constituio de grupo de Procuradores da Repblica,
denominado de Fora Tarefa, para atuar nos processos criminais desta Vara.
Observo que, entre os compomentes da aludida Fora Tarefa, encontram-se Procuradores da

Repblica que j atuavam perante esta 13 Vara Federal Criminal de Curitiba.
Entendo que a dimenso dos crimes em apurao na assim denominada Operao Lavajato
demandava, para o bom andamento dos trabalhos, a atribuio da responsabilidade a mais de
um Procurador da Repblica, sendo apropriada a constituio, pelo Procurador Geral da
Repblica e com autorizao do Conselho Superior do Ministrio Pblico, de um grupo de
trabalho com vrios Procuradores da Repblica.
Embora seja questionvel a existncia de um princpio do promotor natural, pelo menos na

mesma extenso que o princpio do juiz natural, tendo este Grupo de Trabalho por
componentes Procuradores da Repblica que j atuavam na Justia Federal em Curitiba, no
h qualquer ilegalidade a ser reconhecida.
Portanto, indefiro o reconhecimento da ilegalidade na constituio do aludido grupo de

trabalho e de sua atuao perante este Juzo."
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96. Desnecessrias novas consideraes.
II.3
97. Algumas Defesas alegam inpcia da denncia e falta de justa causa.
98. Entretanto, a pea descreve adequadamente as condutas delitivas de

corrupo e lavagem de dinheiro, conforme sntese nos itens 1-25, retro.
99. Por outro lado, foi instruda com prova documental e com o depoimento
extrajudiciais de colaboradores.
100. Ento no h como alegar inpcia ou falta de justa causa.
101. Se ou no procedente, questo de mrito, que no diz respeito

adequao formal da denncia.
II.4
102. Foram ouvidos nesta ao penal como testemunhas os colaboradores Paulo

Roberto Costa, Diretor da Petrobras, Rogrio Nora de S, Clvis Renato Numa Peixoto Primo
e Alberto Quintaes, executivos da Andrade Gutierrez, e ainda Eduardo Backheuser e Tnia
Maria Silva Fontenelle, executivos da Carioca Engenharia.
103. Paulo Roberto Costa, Rogrio Nora de S e Clvis Renato Numa Peixoto
Primo celebraram acordos de colaborao premiada com a Procuradoria Geral da Repblica e
que foram homologados pelo Egrgio Supremo Tribunal Federal. Cpias do acordos e das
decises de homologao foram disponibilizadas na ao penal (evento 1, anexo76, evento
69, evento 95). Os depoimentos extrajudiciais pertinentes a esta ao penal foram igualmente
juntados aos autos (evento 1, anexo2, anexo3, anexo4, anexo27, anexo28 e anexo76, e evento
72).
104. A Andrade Gutierrez e a Carioca Engenharia celebraram por sua vez

acordos de lenincia com o Ministrio Pblico Federal atravs dos quais comprometeram-se a
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abandonar a prtica de atos de corrupo, revelar os seus crimes e indenizar os cofres
pblicos. Os acordos foram homologados por este Juzo (eventos 96 e 97). Empregados das
duas empreiteiras podem aderir aos acordos, beneficiando-se da lenincia. Foi o que fizeram
Alberto Quintaes, executivo da Andrade Gutierrez, Eduardo Backheuser e Tnia Maria Silva
Fontenelle, executivos da Carioca Engenharia. Cpias dos acordos, das decises de
homologao, das decises de extenso da lenincia aos executivos da Andrade e da Carioca
e dos depoimentos por eles prestados foram juntados aos autos (evento 1, anexo75, anexo79 e
anexo80, e evento 69).
105. Todos eles foram ouvidos em Juzo como testemunhas e como

colaboradores, com o compromisso de dizer a verdade, garantindo-se aos defensores do
acusados o contraditrio pleno, sendo-lhes informado da existncia dos acordos (eventos 274,
276 e 346).
106. Nenhum deles foi coagido ilegalmente a colaborar, por evidente. A

colaborao sempre voluntria ainda que no espontnea.
107. Nunca houve qualquer coao ilegal contra quem quer que seja da parte
deste Juzo, do Ministrio Pblico ou da Polcia Federal na assim denominada Operao
Lavajato. As prises cautelares foram requeridas e decretadas porque presentes os seus
pressupostos e fundamentos, boa prova dos crimes e principalmente riscos de reiterao
delitiva dados os indcios de atividade criminal grave reiterada, habitual e profissional. Jamais
se prendeu qualquer pessoa buscando confisso e colaborao.
108. As prises preventivas decretadas no presente caso e nos conexos devem

ser compreendidas em seu contexto. Embora excepcionais, as prises cautelares foram
impostas em um quadro de criminalidade complexa, habitual e profissional, servindo para
interromper a prtica sistemtica de crimes contra a Administrao Pblica, alm de preservar
a investigao e a instruo da ao penal.
109. A ilustrar a falta de correlao entre priso e colaborao, quase todos os

colaboradores no presente caso celebraram o acordo quando estavam em liberdade.
110. Argumentos recorrentes por parte das Defesas, em feitos conexos, de que
teria havido coao, alm de inconsistentes com a realidade do ocorrido, ofensivo ao
Supremo Tribunal Federal que homologou parte dos acordos de colaborao mais relevantes
na Operao Lavajato, certificando-se previamente da validade e voluntariedade.
111. No caso presente, alis, foi o Ministro Teori Zavascki quem homologou os
acordos de colaborao de Paulo Roberto Costa, Rogrio Nora de S e Clvis Renato Numa
Peixoto Primo (evento 95).
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112. A nica ameaa contra os colaboradores foi o devido processo legal e a
regular aplicao da lei penal. No se trata, por evidente, de coao ilegal.
113. Agregue-se que no faz sentido que a Defesa de delatado, como realizado
em feitos conexos, alegue que a colaborao foi involuntria quando o prprio colaborador e
sua Defesa negam esse vcio.
114. De todo modo, a palavra do criminoso colaborador deve ser corroborada

por outras provas e no h qualquer bice para que os delatados questionem a credibilidade
do depoimento do colaborador e a corroborao dela por outras provas.
115. Em qualquer hiptese, no podem ser confundidas questes de validade

com questes de valorao da prova.
116. Argumentar, por exemplo, que o colaborador um criminoso um

questionamento da credibilidade do depoimento do colaborador, no tendo qualquer relao
com a validade do acordo ou da prova.
117. Questes relativas credibilidade do depoimento resolvem-se pela

valorao da prova, com anlise da qualidade dos depoimentos, considerando, por exemplo,
densidade, consistncia interna e externa, e, principalmente, com a existncia ou no de prova
de corroborao.
118. Como ver-se- adiante, a presente ao penal sustenta-se em prova

independente, principalmente prova documental colhida em quebras de sigilo bancrio e
fiscal, bem como provas obtidas com empresas fornecedoras de bens e servios aos acusados.
Rigorosamente, foi o conjunto probatrio robusto que deu causa s colaboraes e no estas
que propiciaram o restante das provas. H, portanto, robusta prova de corroborao que
preexistia, no mais das vezes, prpria contribuio dos colaboradores.
119. No desconhece este julgador as polmicas em volta da colaborao

premiada.
120. Entretanto, mesmo vista com reservas, no se pode descartar o valor

probatrio da colaborao premiada. instrumento de investigao e de prova vlido e
eficaz, especialmente para crimes complexos, como crimes de colarinho branco ou praticados
por grupos criminosos, devendo apenas serem observadas regras para a sua utilizao, como a
exigncia de prova de corroborao.
121. Sem o recurso colaborao premiada, vrios crimes complexos

permaneceriam sem elucidao e prova possvel. A respeito de todas as crticas contra o
instituto da colaborao premiada, toma-se a liberdade de transcrever os seguintes
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comentrios do Juiz da Corte Federal de Apelaes do Nono Circuito dos Estados Unidos,
Stephen S. Trott:
"Apesar disso e a despeito de todos os problemas que acompanham a utilizao de criminosos

como testemunhas, o fato que importa que policiais e promotores no podem agir sem eles,
periodicamente. Usualmente, eles dizem a pura verdade e ocasionalmente eles devem ser
usados na Corte. Se fosse adotada uma poltica de nunca lidar com criminosos como
testemunhas de acusao, muitos processos importantes - especialmente na rea de crime
organizado ou de conspirao - nunca poderiam ser levados s Cortes. Nas palavras do Juiz
Learned Hand em United States v. Dennis, 183 F.2d 201 (2d Cir. 1950) affd, 341 U.S. 494
(1951): 'As Cortes tm apoiado o uso de informantes desde tempos imemoriais; em casos de
conspirao ou em casos nos quais o crime consiste em preparar para outro crime,
usualmente necessrio confiar neles ou em cmplices porque os criminosos iro quase
certamente agir s escondidas.' Como estabelecido pela Suprema Corte: 'A sociedade no
pode dar-se ao luxo de jogar fora a prova produzida pelos decados, ciumentos e dissidentes
daqueles que vivem da violao da lei' (On Lee v. United States, 343 U.S. 747, 756 1952).
Nosso sistema de justia requer que uma pessoa que vai testemunhar na Corte tenha
conhecimento do caso. um fato singelo que, freqentemente, as nicas pessoas que se
qualificam como testemunhas para crimes srios so os prprios criminosos. Clulas de
terroristas e de cls so difceis de penetrar. Lderes da Mfia usam subordinados para fazer
seu trabalho sujo. Eles permanecem em seus luxuosos quartos e enviam seus soldados para
matar, mutilar, extorquir, vender drogas e corromper agentes pblicos. Para dar um fim nisso,
para pegar os chefes e arruinar suas organizaes, necessrio fazer com que os
subordinados virem-se contra os do topo. Sem isso, o grande peixe permanece livre e s o que
voc consegue so bagrinhos. H bagrinhos criminosos com certeza, mas uma de suas funes
assistir os grandes tubares para evitar processos. Delatores, informantes, co-conspiradores
e cmplices so, ento, armas indispensveis na batalha do promotor em proteger a
comunidade contra criminosos. Para cada fracasso como aqueles acima mencionados, h
marcas de trunfos sensacionais em casos nos quais a pior escria foi chamada a depor pela
Acusao. Os processos do famoso Estrangulador de Hillside, a Vov da Mfia, o grupo de
espionagem de Walker-Whitworth, o ltimo processo contra John Gotti, o primeiro caso de
bomba do World Trade Center, e o caso da bomba do Prdio Federal da cidade de Oklahoma,
so alguns poucos dos milhares de exemplos de casos nos quais esse tipo de testemunha foi
efetivamente utilizada e com surpreendente sucesso." (TROTT, Stephen S. O uso de um
criminoso como testemunha: um problema especial. Revista dos Tribunais. So Paulo, ano 96,
vo. 866, dezembro de 2007, p. 413-414.)
122. Em outras palavras, crimes no so cometidos no cu e, em muitos casos,

as nicas pessoas que podem servir como testemunhas so igualmente criminosos.
123. Quem, em geral, vem criticando a colaborao premiada , aparentemente,

favorvel regra do silncio, a omert das organizaes criminosas, isso sim reprovvel.
Piercamilo Davigo, um dos membros da equipe milanesa da famosa Operao Mani Pulite,
disse, com muita propriedade: "A corrupo envolve quem paga e quem recebe. Se eles se
calarem, no vamos descobrir jamais" (SIMON, Pedro coord. Operao: Mos Limpas:
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Audincia pblica com magistrados italianos. Braslia: Senado Federal, 1998, p. 27).
124. certo que a colaborao premiada no se faz sem regras e cautelas, sendo
uma das principais a de que a palavra do criminoso colaborador deve ser sempre confirmada
por provas independentes e, ademais, caso descoberto que faltou com a verdade, perde os
benefcios do acordo, respondendo integralmente pela sano penal cabvel, e pode incorrer
em novo crime, a modalidade especial de denunciao caluniosa prevista no art. 19 da Lei n.
12.850/2013.
125. No caso presente, agregue-se que, como condio dos acordos, o MPF
exigiu o pagamento pelos criminosos colaboradores de valores milionrios, na casa de
dezenas de milhes de reais. Ilustrativamente, Paulo Roberto Costa devolveu 25,8 milhes de
dlares qee mantinha em contas secretas na Sua e ainda assumiu o compromisso do
pagamento de multa de cinco milhes de reais e entrega de bens no valor equivalente a mais
cinco milhes de rais (evento 1, anexo76).
126. Mesmo os acordos de lenincia envolvem valores de indenizao

expressivos. A Andrade Gutierrez, em seu acordo de lenincia, comprometeu-se ao
pagamento de R$ 1.000.000.000,00 (um bilho de reais).
127. Certamente, por conta da colaborao, no recebem sanes adequadas a

sua culpabilidade, mas o acordo de colaborao pressupe necessariamente a concesso de
benefcios.
128. Ainda muitas das declaraes prestadas por acusados colaboradores

precisam ser profundamente checadas, a fim de verificar se encontram ou no prova de
corroborao.
129. Mas isso diz respeito especificamente a casos em investigao, j que,

quanto presente ao penal, as provas de corroborao so abundantes.
II.5
130. Argumenta parte das Defesas que seriam invlidos os acordos de

colaborao celebrados com as referidas testemunha e os acordos de lenincia celebrados
com a Carioca Engenharia e a Andrade Gutierrez por violao do princpio da legalidade, por
terem sido previstos benefcios excessivos aos colaboradores.
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131. No h, como visto, no tpico anterior problemas de validade em relao
aos acordos de colaborao.
132. A Lei n 12.850/2013 prev que, em decorrncia da colaborao premiada,

podem ser concedidos benefcios de reduo de pena ou at de perdo judicial.
133. Os benefcios concedidos aos colaboradores inserem-se neste contexto.
134. Todos eles prestaram colaboraes relevantes s investigaes. No presente

caso, revelaram informaes e provas sobre pagamento de vantagem indevida a
ex-Governador do Estado do Rio de Janeiro, o que bastante relevante, j que se trata de
crime praticado por autoridade pblica de elevado escalo. A mxima, alis, no mbito
estadual.
135. Mas a colaborao deles transcede o presente caso, tendo revelado vrios
outros esquemas criminosos, envolvendo o pagamento de vantagem indevida a diversos
outros agentes pblicos, e que seriam de difcil descoberta sem a colaborao.
136. Todos eles tiveram que pagar indenizaes relevantes ao Poder Pblico,
Paulo Roberto Costa como j apontado no item 125, retro, Rogrio Nora de S, indenizao
de R$ 2.655.000,00 e Clvis Renato Numa Peixoto Primo, indenizao de R$ 1.770.000,00.
137. A colaboraes dos executivos da Andrade Gutierrez no podem ainda ser

dissociadas do acordo de lenincia da empresa que concordou em pagar como indenizao
um bilho de reais, o que bastante expressivo.
138. A todos eles foram concedidos benefcios que no chegaram ao perdo

judicial.
139. Se a lei possibilita a concesso do perdo judicial, tambm possvel

conceder benefcios modulados, como o cumprimento de penas de priso em regime
domiciliar ou substituio por penas restritivas de direitos, alm de, como foi o caso de Paulo
Roberto Costa, tempo efetivo de priso, ainda que reduzido.
140. No h falar ainda que receberam benefcio ilegal de no serem

denunciados. Paulo Roberto Costa j foi denunciado e condenado em vrios processos. S
no foi denunciado na presente ao penal porque j foi condenado ao mximo da pena
prevista no acordo de colaborao (v.g. sentenas nas aes penais
5083258-29.2014.4.04.7000 e 5036528-23.2015.4.04.7000 nos eventos 395 e 409). O mesmo
ocorreu com Rogrio Nora de S e Clvis Renato Numa Peixoto Primo que j foram
condenados por sentena na ao penal 0510926-86.2015.4.02.5101 que tramitou na 7 Vara
da Justia Federal do Rio de Janeiro (evento 69, anexo4).
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141. J o acordo de lenincia com a Andrade Gutierrez (evento 69, anexo6) foi
celebrado com o MPF local e homologado por este Juzo.
142. O acordo foi celebrado com base na Lei n 12.846/2013 e Lei n

12.529/2011, conforme fundamentado nas decises de homologao constantes no evento 69.
143. No h qualquer ilegalidade tambm a ser reconhecida. No que se refere

aos fatos que so objeto desta denncia, foi a Andrade Gutierrez a primeira que os revelou.
144. J quanto Carioca Engenharia foi a primeira quem revelou os

pagamentos em favor do ex-Governador e de seu grupo no mbito dos contratos de obras por
ela celebrados no Estado do Rio de Janeiro.
145. Razovel ainda o procedimento do MPF de, quanto aos dirigentes das
empresas, pessoas de maior culpabilidade, realizar acordos de colaborao individuais,
quanto a subordinados, executivos de terceiro escalo, que so muitos, abrig-los no acordo
de lenincia.
146. Pode-se, certo, criticar os acordos de colaborao, mas evidente que a

contrapartida envolve a concesso de benefcios aos colaboradores.
147. Quanto aos acordos de lenincia, so proveitosos para obter informaes

relevantes sobre crimes e significativas indenizaes aos cofres pblicos, sendo que a
alternativa, a no realizao do acordo, poderia representar a falncia das empresas, com os
prejuzos decorrentes a terceiros inocentes, como os seus empregados, bem como leses
significativas economia.
148. So, portanto, casos difceis e que envolvem escolhas complexas pelas
autoridades pblicas.
149. Mas este Juzo coloca esta questo apenas a guisa de esclarecimento, pois
no cabe aos delatados, como os ora acusados, questionar a validade de acordo de
colaborao ou de lenincia celebrado com o colaborador, pois eventual invalidade no lhe
aproveitaria.
150. Afinal, qualquer pessoa pode depor como testemunha ou como acusado
perante o Juzo.
151. Assim, os cinco colaboradores poderiam, com ou sem acordo, depor em

Juzo, repetindo os mesmos depoimentos que instruem a denncia.
152. Os acordos apenas lhes conferem os benefcios neles previstos caso digam
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a verdade, contribuindo com a Justia.
153. Ento eventual reconhecimento da invalidade dos acordos poderia somente

prejudicar os benefcios a eles concedidos pelos acordos.
154. Ocorre que isso em nada aproveitaria aos acusados em questo.
155. Alis, evidente que os questionamentos das Defesas da validade dos

acordos no so movidos por eventual indignao contra os benefcios concedidos aos
colaboradores, mas apenas pela irresignao quanto ao fato dos delatados, os ora acusado,
terem sido incriminados.
156. Ento, falta interesse jurdico a coacusado de questionar a validade de

acordo de colaborao ou de acordo de lenincia celebrado entre terceiros, MPF e
colaboradores, j que a procedncia do questionamento apenas resultaria na cassao de
benefcios de terceiros, em nada aproveitando aos delatados, ora acusados.
157. No tem pertinncia aqui as construes em torno de provas ilcitas.

Ningum pode invocar direito de que terceiro no celebre acordo de colaborao ou de
lenincia com o MPF.
158. Permanece, por evidente, a possibilidade da Defesa do acusado delatado de

questionar a credibilidade do colaborador, j que depe movido pelos benefcios prometidos,
ou a eventual falta de prova de corroboraa. Mas questionar a credibilidade ou falta de prova
de corroborao no tem qualquer relao com a validade do prprio acordo.
159. A questo no nova. Houve impugnao atravs de habeas corpus por

pessoa delatada da validade da homologao do acordo de colaborao celebrado por Alberto
Youssef perante o Egrgio Supremo Tribunal Federal. Na ocasio, o Plenrio do Supremo
Tribunal Federal rejeitou, por unanimidade, a legitimidade de delatado de questionar a
validade do acordo. Transcreve-se a ementa do HC 127.483:
"Habeas corpus. Impetrao contra ato de Ministro do Supremo Tribunal Federal.

Conhecimento. Empate na votao. Prevalncia da deciso mais favorvel ao paciente (art.
146, pargrafo nico, do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal). Inteligncia do
art. 102, I, i, da Constituio Federal. Mrito. Acordo de colaborao premiada.
Homologao judicial (art. 4, 7, da Lei n 12.850/13). Competncia do relator (art. 21, I e
II, do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal). Deciso que, no exerccio de
atividade de delibao, se limita a aferir a regularidade, a voluntariedade e a legalidade do
acordo. Ausncia de emisso de qualquer juzo de valor sobre as declaraes do colaborador.
Negcio jurdico processual personalssimo. Impugnao por coautores ou partcipes do
colaborador. Inadmissibilidade. Possibilidade de, em juzo, os partcipes ou os coautores
confrontarem as declaraes do colaborador e de impugnarem, a qualquer tempo, medidas
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restritivas de direitos fundamentais adotadas em seu desfavor. Personalidade do colaborador.
Pretendida valorao como requisito de validade do acordo de colaborao. Descabimento.
Vetor a ser considerado no estabelecimento das clusulas do acordo de colaborao -
notadamente na escolha da sano premial a que far jus o colaborador -, bem como no
momento da aplicao dessa sano pelo juiz na sentena (art. 4, 11, da Lei n 12.850/13).
Descumprimento de anterior acordo de colaborao. Irrelevncia. Inadimplemento que se
restringiu ao negcio jurdico pretrito, sem o condo de contaminar, a priori, futuros acordos
de mesma natureza. Confisco. Disposio, no acordo de colaborao, sobre os efeitos
extrapenais de natureza patrimonial da condenao. Admissibilidade. Interpretao do art.
26.1 da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno
de Palermo), e do art. 37.2 da Conveno das Naes Unidas Contra a Corrupo
(Conveno de Mrida). Sano premial. Direito subjetivo do colaborador caso sua
colaborao seja efetiva e produza os resultados almejados. Incidncia dos princpios da
segurana jurdica e da proteo da confiana. Precedente. Habeas corpus do qual se
conhece. Ordem denegada.
1. Diante do empate na votao quanto ao conhecimento de habeas corpus impetrado para o

Pleno contra ato de Ministro, prevalece a deciso mais favorvel ao paciente, nos termos do
art. 146, pargrafo nico, do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal. Conhecimento
do habeas corpus, nos termos do art. 102, I, i, da Constituio Federal.
2. Nos termos do art. 21, I e II, do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, o relator
tem poderes instrutrios para ordenar, monocraticamente, a realizao de quaisquer meios de
obteno de prova (v.g., busca e apreenso, interceptao telefnica, afastamento de sigilo
bancrio e fiscal).
3. Considerando-se que o acordo de colaborao premiada constitui meio de obteno de

prova (art. 3 da Lei n 12.850/13), indubitvel que o relator tem poderes para,
monocraticamente, homolog-lo (art. 4, 7, da Lei n 12.850/13).
4. A colaborao premiada um negcio jurdico processual, uma vez que, alm de ser
qualificada expressamente pela lei como 'meio de obteno de prova', seu objeto a
cooperao do imputado para a investigao e para o processo criminal, atividade de
natureza processual, ainda que se agregue a esse negcio jurdico o efeito substancial (de
direito material) concernente sano premial a ser atribuda a essa colaborao.
5. A homologao judicial do acordo de colaborao, por consistir em exerccio de atividade

de delibao, limita-se a aferir a regularidade, a voluntariedade e a legalidade do acordo, no
havendo qualquer juzo de valor a respeito das declaraes do colaborador.
6. Por se tratar de negcio jurdico personalssimo, o acordo de colaborao premiada no

pode ser impugnado por coautores ou partcipes do colaborador na organizao criminosa e
nas infraes penais por ela praticadas, ainda que venham a ser expressamente nominados no
respectivo instrumento no 'relato da colaborao e seus possveis resultados' (art. 6, I, da Lei
n 12.850/13).
7. De todo modo, nos procedimentos em que figurarem como imputados, os coautores ou

partcipes delatados - no exerccio do contraditrio - podero confrontar, em juzo, as
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declaraes do colaborador e as provas por ele indicadas, bem como impugnar, a qualquer
tempo, as medidas restritivas de direitos fundamentais eventualmente adotadas em seu
desfavor.
8. A personalidade do colaborador no constitui requisito de validade do acordo de

colaborao, mas sim vetor a ser considerado no estabelecimento de suas clusulas,
notadamente na escolha da sano premial a que far jus o colaborador, bem como no
momento da aplicao dessa sano pelo juiz na sentena (art. 4, 11, da Lei n 12.850/13).
9. A confiana no agente colaborador no constitui elemento de existncia ou requisito de

validade do acordo de colaborao.
10. Havendo previso em Convenes firmadas pelo Brasil para que sejam adotadas 'as
medidas adequadas para encorajar' formas de colaborao premiada (art. 26.1 da Conveno
de Palermo) e para 'mitigao da pena' (art. 37.2 da Conveno de Mrida), no sentido de
abrandamento das consequncias do crime, o acordo de colaborao, ao estabelecer as
sanes premiais a que far jus o colaborador, pode dispor sobre questes de carter
patrimonial, como o destino de bens adquiridos com o produto da infrao pelo agente
colaborador.
11. Os princpios da segurana jurdica e da proteo da confiana tornam indeclinvel o

dever estatal de honrar o compromisso assumido no acordo de colaborao, concedendo a
sano premial estipulada, legtima contraprestao ao adimplemento da obrigao por parte
do colaborador.
12. Habeas corpus do qual se conhece. Ordem denegada."
(HC 127.483, Plenrio, Supremo Tribunal Federal, Rel. Min. Dias Toffoli, un., j. 27/08/2015)
160. Ainda que coubesse a delatado questionar a validade de acordos de

colaborao com terceiros, oportuno lembrar que os acordos de colaborao de Paulo
Roberto Costa, Rogrio Nora de S e Clvis Renato Numa Peixoto foram celebrados com a
Procuradoria Geral da Repblica e homologados pelo Egrgio Supremo Tribunal Federal,
especificamente pelo eminente e saudoso Ministro Teori Zavascki.
161. Descabe, portanto, perante este Juzo questionar a validade de acordos

homologados na instncia suprema.
162. Assim, alm dos acordos no padecerem de vcios de validade, eventual

reconhecimento em nada aproveitaria os delatados, ora acusados, j que levaria no mximo
cassao ou diminuio dos beneficos aos colaboradores, motivo pelo qual seria irrelevante
para o julgamento.
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II.6
167. Questiona parte das Defesas a oitiva dos colaboradores Paulo Roberto
Costa, Rogrio Nora de S e Clvis Renato Numa Peixoto Primo como testemunhas, j que
seriam partcipes dos crimes.
168. Observa-se que, originariamente, o MPF props a denncia tambm contra

Rogrio Nora de S e Clvis Renato Numa Peixoto Primo.
169. Ento seriam ouvidos como acusados, mas com compromisso de dizer a
verdade, j que haviam celebrado acordo de colaborao.
170. Entretanto, supervenientemente, o MPF constatou que ambos j haviam

sido condenados, em outra ao penal, ao mximo da pena prevista no acordo de colaborao
(item 140, retro) e, portanto, requereu, no evento 29, que fosse a ao penal suspensa em
relao a eles e fossem eles ouvidos como testemunhas. O mesmo pedido foi feito pelas
prprias Defesas de Rogrio Nora de S e de Clvis Renato Numa Peixoto (eventos 46 e 47).
172. J Paulo Roberto Costa no foi denunciado desde o incio considerando

que j havia sido condenado, em outras aes penais, ao mximo previsto no acordo, tendo o
MPF requerido que fosse ouvido como testemunha.
173. O requerimento de suspenso da ao penal em relao a Rogrio Nora de

S e Clvis Renato Numa Peixoto Primo foi deferido pelo Juzo, conforme deciso de
03/02/2017 (evento 92):
"As Defesas de Rogrio Nora de S e de Clvis Renato Numa Peixoto requereram a suspenso
dos processo em relao aos referidos acusados, argumentando que eles j foram condenados
criminalmente, com trnsito em julgado, pela 7 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro ao
mximo da pena convencionada no acordo de colaborao (evento 46 e 47).
O MPF igualmente peticionou (evento 69), informando o mesmo fato, que eles foram
condenados, respectivamente a penas de 17 e 10 anos de recluso, no mximo j previsto no
acordo, requerendo a excluso deles do plo passivo da ao penal e a suspenso do processo
em relao a eles.
Pleiteou ainda, em aditamento denncia, que sejam ouvidos como testemunhas.
Esclareceu ainda que no promoveu denncia contra Alberto Quintaes em decorrncia dos
termos do acordo de lenincia da Andrade Gutierrez.
Decido.
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Rogrio Nora de S e de Clvis Renato Numa Peixoto celebraram acordos de colaborao e j
foram condenados, com trnsito em julgado, pela 7 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro.
Esses acordos de colaborao vinculam as partes, mas devem ser tratados com deferncia
pela autoridade judicial.
Nessas condies, acolho os requerimentos das partes e determino a suspenso da ao penal

em relao a ambos. Voltar ela a correr contra eles apenas se houver descumprimento do
acordo. Anote-se tambm o silncio para fins de certido de antecedentes.
Defiro, frente mudana da situao jurdica de ambos, o pedido para que sejam eles ouvidos
na qualidade de testemunhas arroladas pela Acusao. Observo que a alterao nenhum
prejuzo traz s Defesas, uma vez que, na condio anterior, seriam de todo modo ouvidos
como acusados colaboradores, com o compromisso de dizer a verdade.
Relativamente Alberto Quintaes acolho a promoo do MPF e em decorrncia dos termos do

acordo de lenincia, fica suspensa a persecuo penal contra referida pessoa."
174. E na mesma deciso, foi consignado:
"2.b. Requer [a Defesa de Adriana Ancelmo] reabertura do prazo de defesa considerando o

aditamento da denncia pelo MPF no evento 69 e j tratado por este Juzo no item 2.
O nico acrscimo relevante para a Defesa de Adriana Ancelmo decorrente do aditamento o

fato de que Rogrio Nora de S e de Clvis Renato Numa Peixoto no sero mais ouvidos
como acusados, com o compromisso de dizer a verdade (pelo acordo de colaborao), mas
como testemunhas, com o compromisso de dizer a verdade.
No h em princpio necessidade de reabertura do prazo. De todo modo, concedo Defesa dez

dias para querendo complementar sua resposta, sem prejuzo da continuidade da ao penal."
175. Este Juzo voltou questo no despacho de 13/02/2017 (evento 143):
"A Defesa de Carlos Miranda pleiteia reconsiderao da deciso que deferiu a oitiva de
Rogrio Nora e Clvis Renato como testemunhas de acusao (evento 137).
A questo j foi objeto de deciso do Juzo no item 2 do despacho de 03/02/2017 (evento 92).
Remeto aos fundamentos ali exarado, mantendo a deciso.
Agrego que, caso no fossem ouvidos como testemunhas de acusao nesse momento
processual, poderiam ainda ser ouvidos como testemunhas na fase do art. 402 do CPP, pois a
excluso deles do plo passivo da ao penal fato superveniente propositura da denncia e
ento a necessidade de oitiva como testemunhas teria surgido no decorrer da instruo.
De qualquer modo, no h como no ouvi-los considerando a narrativa constante na denncia

que aponta ambos como os responsveis pelo acerto de pagamento da propina no mbito da
Andrade Gutierrez.
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De todo modo, em vista da reclamao da Defesa, concedo a ela, como fiz para a Defesa de
Adriana Ancelmo (evento 92, item 2.b), o prazo de dez dias para querendo complementar sua
resposta, sem prejuzo da continuidade da ao penal."
176. No h nenhuma invalidade da medida.
177. Ainda que houvesse, tratar-se-ia de violao do princpio da

obrigatoriedade, cujo remdio seria a retomada da ao penal contra eles trs e isso jamais
beneficiaria os acusados remanescentes.
178. Quanto a sua oitiva como testemunhas e no mais como acusados na

presente ao penal, no h qualquer relevncia jurdica na alterao havida para os demais
acusados. Colaboradores, quer como acusados, quer como testemunhas, depe com o
compromisso de dizer a verdade, conforme art. 4., 14, da Lei n. 12.850/2013:
"Nos depoimentos que prestar, o colaborador renunciar, na presena de seu defensor, ao

direito ao silncio e estar sujeito ao compromisso legal de dizer a verdade."
179. Rigorosamenta, a mudana no ttulo da oitiva, como testemunhas e no

mais acusados, apenas beneficiou a defesa dos demais acusados, pois foram eles ouvidos
ainda na fase de instruo inicial e no mais no final do processo, permitindo, portanto,
melhor defesa pelos demais acusados.
180. Por outro lado, no tm os delatados, ora acusados, interesse jurdico em

reclamar contra a tomada de compromisso de dizer a verdade por parte dos colaboradores.
181. Afinal, a medida consiste em proteo aos delatados contra o falso

testemunho e ela em nada altera a possibilidade dos delatados de questionar a credibilidade
dos depoimentos ou eventual falta de prova de corroborao.
182. Assim, no cabe a delatado questionar medida jurdica que o beneficia.
183. Observa-se que no houve cerceamento de defesa como alega parte das
Defesas, pois as partes foram intimadas dos despachos de 03/02/2017 e 13/02/2017(eventos
92 e 143), sendo ainda concedido novo prazo de dez dias para requerimentos probatrios
complementares.
184. No h falar ainda que a excluso deles do plo passivo consistia em

aditamento da denncia a reclamar novas citaes. No houve incluso de fatos novos na
denncia, apenas acolhimento de suspenso da ao penal em relao aos dois acusados
Rogrio Nora de S e de Clvis Renato Numa Peixoto, nada se agregando contra os demais
acusados. Ainda assim, alm das partes serem intimadas, permitiu-se que, querendo,
requeressem provas complementares, no tendo porm feito uso da oportunidade.
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185. Ento no h qualquer invalidade na oitiva dos colaboradores como
testemunhas e no como acusados, antes tendo a medida beneficiado os delatados, ora
acusados.
II.7
186. Alega a Defesa de Carlos Emanuel de Carvalho Miranda cerceamento de

defesa por no ter sido deferido seu pedido de ampliao do prazo para alegaes finais
(evento 456).
187. Cumpre quanto ao ponto remeter ao despacho de 29/05/2017 (evento 458)

no qual o pleito foi indeferido e no qual esgotou-se a questo.
188. Alega a Defesa de Adriana de Lourdes Ancelmo cerceamento de defesa

pelo indeferimento, na fase do art. 402 do CPP, de requerimento de provas complementares
por ela formulado.
189. Quanto ao ponto, remete-se aos fundamentos da deciso de 28/04/207

(evento 394):
"3.b. Parte relevante da imputao diz respeito, segundo o MPF, aquisio de diversos bens
por Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho e por Adriana de Lourdes Anselmo com produto de
crime de corrupo e mediante esquemas de ocultao e dissimulao, especialmente
pagamentos vultosos em espcie, depsitos vultosos em espcie e estruturao de transaes
para evitar uma comunicao de operao suspeita pela instituio financeira.
Tais aquisies e pagamentos foram cumpridamente especificados na inicial e foram ouvidas

em Juzo testemunhas que trabalhavam nas empresas responsveis pela venda dos bens e
servios.
Na fase do art. 402 do CPP, pretende a Defesa de Adriana Anselmo que seja oficiadas a
dezoito dessas empresas para "o encaminhamento de todas as trocas de mensagens (fac-simile,
emails etc.) entre as partes negociantes que respaldaram a forma, o efetivo pagamento e a
ulterior identificao dos depsitos".
Ora, na fase do art. 402 do CPP, cabem apenas "diligncias cuja necessidade se origine de
circunstncias ou fatos apurados na instruo".
No se reabre, portanto, a instruo.
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A prova pretendida, se pertinente, deveria ter sido requerida pela Defesa de Adriana Anselmo
j na resposta preliminar.
Poderia ainda a Defesa de Adriana Anselmo, durante a oitiva das testemunhas que
trabalhavam nas empresas responsveis pela venda dos bens e servios, ter indagado a elas se
existiam esses elementos, faxes ou mensagens eletrnicas, em arquivo nas empresas.
A Defesa de Adriana Anselmo assim no procedeu.
No cabe agora, intempestivamente, requerer diligncias demoradas, mxime em processo

com acusados presos.
No h falar que a necessidade surgiu no decorrer da instruo, uma vez que as aquisies
suspeitas estavam narradas discriminadamente desde a denncia e a Defesa, reputando-a
pertinente, poderia ter requerido a prova na resposta prelminar ou ainda poderia ter indagado
a respeito as diversas testemunhas ouvidas no feito.
A necessidade no surgiu com o depoimento em Juzo de Snia Ferreira Baptista, pois ela j
havia sido ouvida extrajudicialmente, com o depoimento respectivo anexado denncia
(eventeo 1, anexo77). Nem surgiu com o depoimento em Juzo da acusada Adriana Anselmo j
que evidente que a defesa dela teve a ela acesso muito antes desse momento processual.
Portanto, indefiro a prova em questo por no se enquadrar nas hipteses do art. 402 do
CPP."
190. Agregue-se apenas que, quanto a ela, a sentena absolutria.
191. Reclamou ainda a Defesa de Adriana de Lourdes Ancelmo cerceamento de

defesa porque o MPF no teria juntado denncia a integralidade do procedimento de
investigao PIC 1.25.000.002382/2016-57 no qual ele teria ouvido algumas testemunhas.
192. Observa-se que o MPF juntou na denncia os depoimentos tomados no

referido procedimento.
193. E quando a Defesa requereu a juntada integral do procedimento, a medida

foi deferida pelo Juzo, conforme despacho de 28/04/2017 (evento 394). O MPF, atendendo
ao despacho, promoveu a juntada do procedimento, conforme eventos 430 e 431.
194. Ento o pleito da Defesa, quando formulado, foi imediatamente atendido,

no havendo como falar em cerceamento de defesa.
195. Em alegaes finais, o defensor de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho

alegou que no pde conversar livremente com o seu cliente na priso no Rio de Janeiro, mas
somente por parlatrio, tendo havido cerceamento de defesa.
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196. Primeiro, cumpre destacar que a conversa por parlatrio no envolve
cerceamento de defesa.
197. Segundo, trata-se de pleito que no pode ser trazido ao Juzo em alegaes
finais. No crvel que, com a denncia recebida em 16/12/2016, no tenha tido o defensor
condies de conversar longa e adequadamente com seu cliente para preparar a sua defesa.
198. No h como reconhecer tal alegao de cerceamento de defesa, mxime

considerando o momento tardio da arguio.
II.8
199. Tramitam por este Juzo diversos inquritos, aes penais e processos
incidentes relacionados assim denominada Operao Lavajato.
200. A investigao, com origem nos inquritos 2009.7000003250-0 e

2006.7000018662-8, iniciou-se com a apurao de crime de lavagem consumado em
Londrina/PR, sujeito, portanto, jurisdio desta Vara, tendo o fato originado a ao penal
5047229-77.2014.404.7000, posteriormente julgada (cpia no evento 308).
201. Em grande sntese, na evoluo das apuraes, foram colhidas provas de

um grande esquema criminoso de cartel, fraude, corrupo e lavagem de dinheiro no mbito
da empresa Petrleo Brasileiro S/A - Petrobras cujo acionista majoritrio e controlador a
Unio Federal.
202. Grandes empreiteiras do Brasil, entre elas a OAS, UTC, Camargo Correa,
Odebrecht, Andrade Gutierrez, Mendes Jnior, Queiroz Galvo, Engevix, SETAL, Galvo
Engenharia, Techint, Promon, MPE, Skanska, IESA e GDK teriam formado um cartel,
atravs do qual teriam sistematicamente frustrado as licitaes da Petrobras para a
contratao de grandes obras.
203. Alm disso, as empresas componentes do cartel, pagariam

sistematicamente propinas a dirigentes da empresa estatal calculadas em percentual, de um a
trs por cento em mdia, sobre os grandes contratos obtidos e seus aditivos.
204. Tambm constatado que outras empresas fornecedoras da Petrobrs,

mesmo no componentes do cartel, pagariam sistematicamente propinas a dirigentes da
empresa estatal, tambm em bases percentuais sobre os grandes contratos e seus aditivos.
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205. A prtica, de to comum e sistematizada, foi descrita por alguns dos
envolvidos como constituindo a "regra do jogo".
206. Na Petrobrs, receberiam propinas dirigentes da Diretoria de

Abastecimento, da Diretoria de Engenharia ou Servios e da Diretoria Internacional,
especialmente Paulo Roberto Costa, Renato de Souza Duque, Pedro Jos Barusco Filho,
Nestor Cuat Cerver, Jorge Luiz Zelada e Eduardo Costa Vaz Musa.
207. Surgiram, porm, elementos probatrios de que o caso transcende a

corrupo - e lavagem decorrente - de agentes da Petrobrs, servindo o esquema criminoso
para tambm corromper agentes polticos e financiar, com recursos provenientes do crime,
partidos polticos.
208. Aos agentes e partidos polticos cabia dar sustentao nomeao e

permanncia nos cargos da Petrobrs dos referidos Diretores. Para tanto, recebiam
remunerao peridica.
209. Entre as empreiteiras, os Diretores da Petrobrs e os agentes polticos,

atuavam terceiros encarregados do repasse das vantagens indevidas e da lavagem de dinheiro,
os chamados operadores.
210. Vrias aes penais e inqurito envolvendo esses crimes tramitam perante
este Juzo, parte delas j tendo sido julgada.
211. Destaco, dos casos j julgados, as sentenas prolatadas nas aes penais
5083258-29.2014.4.04.7000 (Camargo Correa), 5013405-59.2016.4.04.7000 (Keppel Fels),
5045241-84.2015.4.04.7000 (Engevix), 5023162-14.2015.4.04.7000,
5023135-31.2015.4.04.7000, 5039475-50.2015.4.04.7000 (Navio-sonda Titanium Explorer),
5083838-59.2014.404.7000 (Navio-sondas Petrobrs 10.000 e Vitria 10.000),
5061578-51.2015.4.04.7000 (Schahin), 5047229-77.2014.4.04.7000 (lavagem em Londrina),
5036528-23.2015.4.04.7000 (Odebrecht) e 5012331-04.2015.4.04.7000 (Setal e Mendes).
Cpias dessas sentenas encontram-se no evento 206 da ao penal.
212. Embora em todas elas haja o relato do pagamento de propinas divididas

entre agentes da Petrobrs e agentes polticos, estes ltimos respondem, em sua maioria, a
investigaes ou aes penais perante o Egrgio Supremo Tribunal Federal em decorrncia do
foro por prerrogativa por funo.
213. Em alguns poucos casos, relativamente a agentes polticos sem mandato ou

cargo e, portanto, sem foro por prerrogativa de funo, responderam eles a aes penais
perante este Juzo, tendo sido condenados.
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214. o caso, por exemplo, de Jos Dirceu de Oliveira e Silva, ex-parlamentar
federal e ex-Ministro Chefe da Casa Civil, condenado por corrupo e lavagem de dinheiro
envolvendo propinas acertadas em contratos da Petrobrs (ao penal
5045241-84.2015.4.04.7000, evento 404).
215. O mesmo fato foi verificado em relao ao ex-Deputado Federal Joo Luiz
Correia Argolo dos Santos condenado, pelo recebimento de vantagem indevida em contratos
da Petrobrs, na ao penal 5023162-14.2015.4.04.7000 (evento 206, arquivo sent4), e em
relao ao ex-Deputado Federal Pedro da Silva Correa da Oliveira Andrade Neto, condenado
na ao penal 5023135-31.2015.4.04.7000 (evento 402).
216. Merece, nessa mesma linha, destaque a sentena prolatada na ao penal

5051606-23.2016.4.04.7000, na qual restou provado que a aquisio pela Petrobrs de rea de
explorao de petrleo na frica gerou o pagamento de vantagem indevida ao ex-Deputado
Federal Eduardo Cosentino da Cunha (evento 406).
217. Em outras aes penais, foi provado, no julgamento, que parte da propina
ajustada com agentes da Petrobrs em contratos da estatal foi direcionada para o
financiamento ilcito de campanhas eleitorais ou para pagamento de dvidas de campanha.
218. Isso foi constatado, por exemplo, na sentena da ao penal

5012331-04.2015.4.04.7000 (evento 396), na qual foi condenado por crime de corrupo e
lavagem de dinheiro Joo Vaccari Neto, Secretrio de Finanas do Partido dos Trabalhadores,
pelo direcionamento de parte de propinas em contratos da Petrobrs com a Mendes Jnior e
com a Setal Engenharia para doaes eleitorais ao Partido dos Trabalhadores.
219. Algo parecido foi provado na sentena da ao penal

5061578-51.2015.4.04.7000, quando um emprstimo concedido no interesse de agentes do
Partido dos Trabalhadores foi quitado fraudulentamente com o direcionamento de um
contrato na Petrobrs ao Grupo Schahin (evento 410).
220. Tambm verificado, na sentena da ao penal 5013405-59.2016.4.04.7000

(evento 405), que parte da vantagem indevida acertada em contratos da Petrobrs com o
Grupo Keppel Fels foi direcionada para remunerao de servios prestados por profissionais
do marketing poltico ao Partido dos Trabalhadores. Neste caso, um diferencial relevante foi o
pagamento da propina mediante depsitos em conta secreta mantida na Sua.
221. Todos esses casos confirmam o padro adiantado de que os acertos de

propinas em contratos da Petrobrs no serviam somente ao enriquecimento ilcito dos
agentes da Petrobrs, mas tambm ao enriquecimento ilcito de agentes polticos que davam
sustentao poltica aos agentes da Petrobrs e igualmente ao financiamento criminoso de
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partidos polticos.
222. O presente caso insere-se perfeitamente no mesmo contexto.
223. Relata a denncia que, em sntese, houve acerto de corrupo no mbito do

contrato de terraplanagem do Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro (COMPERJ)
celebrado entre o Consrcio Terraplanagem COMPERJ e a Petrobrs, em 28/03/2008.
224. Cpias do contrato e dos aditivos e informaes relativas licitao e

contratao encontram-se juntados denncia, evento 1, anexo5, anexo7 a anexo12.
225. O Consrcio Terraplanagem COMPERJ era composto pelas empresas

Andrade Gutierrez, Odebrecht e Queiroz Galvo, sendo a primeira a empresa lder.
226. O contrato tinha o valor original de R$ 819.800.000,00 e sofreu cinco

aditivos que levaram ao incremento do valor para R$ 1.179.845.319,30.
227. Rogrio Nora de S, Presidente da Construtora Andrade Gutierrez no

perodo dos fatos, foi ouvido como testemunha no presente feito (evento 276).
228. Declarou, em sntese, que as empresas fornecedoras de obras e servios da

Petrobrs reuniam-se periodicamente para ajustar os resultados de licitaes da estatal,
definindo entre elas as preferncias. Revelou que, como parte desses ajustes, as participantes
concordavam em no participar de licitaes ou de participar com propostas de "cobertura", a
fim de garantir a vitria da empreiteira para a qual teria sido definida a preferncia.
229. Tambm declarou que havia, como prtica, o pagamento de vantagem

indevida a agentes da Petrobrs, especificamente da Diretoria de Servios e da Diretoria de
Abastecimento de 2% e de 1%, respectivamente, calculados sobre o valor do faturamento.
230. Parte dos valores era destinada a agentes polticos ou a agremiaes

polticas.
231. Tambm declarou que a Andrade Gutierrez tinha um acordo com o

Governador do Rio de Janeiro, Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, e com o Secretrio de
Estado Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, para o pagamento de vantagem indevida
de cerca de 5% sobre o valor dos contratos de obras realizadas no Estado do Rio de Janeiro.
232. A testemunha participou de reunio com Sergio de Oliveira Cabral Santos

Filho e com Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho na qual teria havido o acerto de
propinas.
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233. No mbito da Andrade Gutierrez, os pagamentos eram operacionalizados
pelo gerente Alberto Quintaes, enquanto da parte do Governador, isso era tratado por Carlos
Emanuel de Carvalho Miranda.
234. Nesse contexto, declarou Rogrio Nora de S que o ento Governador

Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho solicitou a ele que houvesse um pagamento de
vantagem indevida de 1% sobre o valor do contrato de terraplanagem do COMPERJ e que
esse compromisso havia sido acertado previamente pelo Governador com Paulo Roberto
Costa.
235. A testemunha declarou que confirmou a existncia desse compromisso

com Paulo Roberto Costa e por isso decidiu realizar o pagamento no valor de 2,7 milhes de
reais correspondente a cerca de 1% do valor do contrato, considerando, porm, a participao
de 1/3 da Andrade Gutierrez no Consrcio Terraplanagem COMPERJ.
236. Os valores foram repassados em espcie.
237. Ainda declarou que, apesar dos ajustes fraudulentos de licitao da

Petrobrs, no teria havido acordo na licitao da obra da terraplanagem do COMPERJ, por
falta de consenso entre os membros do cartel.
238. Como motivo para o pagamento da vantagem indevida, reportou-se ao

receio de retaliao e ainda que o Governo do Rio de Janeiro teria definido a distribuio de
obras no Estado e que a Andrade teria sido agraciada com contratos relevantes.
239. Transcreve-se:
"Ministrio Pblico Federal: - , o senhor foi, , presidente da Andrade Gutierrez qual

perodo?
Rogrio Nora de S: - De 2002 a setembro de 2011.
Ministrio Pblico Federal: - 2002, setembro de 2011. , no seu depoimento, no seu termo de
colaborao nmero trs juntos aos autos, voc explicou, junto a Procuradoria Geral da
Repblica, situaes envolvendo entendimentos prvios em obras e licitaes da Petrobras.
Voc poderia explanar, rapidamente, por favor, como eram feito esses, esses entendimento
prvios?
Rogrio Nora de S: - , na realidade, , quando havia algum conjunto de obras, as empresas

se reuniam no sentido de no agresso. Na medida em que as obras eram complexas, e para
que se fizesse o estudo era necessrio investimento muito alto. Ento as empresas que tinham
mais afinidade com determinado nvel de contrato, estudavam melhor aquele, aquele projeto
pra poder participar em melhores condies.
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Ministrio Pblico Federal: - E nesse, nesse combinado, as empresas concorrentes elas no
apresentavam proposta ou apresentavam propostas fantasiosas. isso?
Rogrio Nora de S: - Apresentavam proposta, sim. , como cobertura.
Ministrio Pblico Federal: - Como cobertura. , dentro desse contexto dessa prtica, nas
diretorias da Petrobras que licitava essas obras, diretoria de servio de abastecimento, tinha
algum tipo de pagamento de vantagem indevida aos diretores dessas, da Petrobras?
Rogrio Nora de S: - Havia uma definio de que haveria um pagamento de 2% pra rea de
engenharia e 1% pra rea de abastecimento e rifim.
Ministrio Pblico Federal: - Qual que era o contexto desses pagamentos?
Rogrio Nora de S: - Em funo do faturamento das obras.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. E, e havia algum tipo de vinculaes agremiaes

partidrias esses pagamentos das diretorias?
Rogrio Nora de S: - Era dito que na engenharia seria, eu no me lembro agora exatamente
quais, eram o PMDB e o PT, que eram os partidos ditos como agraciados.
Ministrio Pblico Federal: - Esses pagamentos eram pagamentos lcitos ou eram pagamentos
obscuros?
Rogrio Nora de S: - Eram pagamento ilcitos.
Ministrio Pblico Federal: - , na diretoria de abastecimento, voc falou que... Voc falou em
quais partidos?
Rogrio Nora de S: - , na poca era o PMDB e o PT, que eu me lembre.
Ministrio Pblico Federal: - T. E voc se lembra, se recorda de algum momento do partido

progressista?
Rogrio Nora de S: - Tambm foi falado. Eu s no sei a distribuio, como que era essa
diviso. Mas eu lembro que foi dito que o partido progressista tambm estaria agraciado.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. , quem era o direto de abastecimento da Petrobaras na

poca dos fatos?
Rogrio Nora de S: - Paulo Roberto Costa.
Ministrio Pblico Federal: - Paulo Roberto Costa. Ok. , no seu depoimento tambm voc
falou em outras situaes envolvendo obras no estado do Rio de Janeiro, que tinha o
pagamento de propina. A voc citou, , algumas obras. , por exemplo, Rocinha, Manguinhos,
Pac Alemo. Como que eram, se davam esses pagamentos?
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Rogrio Nora de S: - , houve uma reunio, no palcio, com o governador e Wilson Carlos,
na presena do nosso representante comercial Alberto Quintas, e foi dito que o Wilson Carlos
que coordenaria essa diviso das obras, e que sobre essas obras haveria o pagamento de 5%
sobre as faturas das obras que empresas executassem.
Ministrio Pblico Federal: - E a Andrade concordou com esses pedidos?
Rogrio Nora de S: - Concordou.
Ministrio Pblico Federal: - E fez os pagamentos?
Rogrio Nora de S: - Fez os pagamentos, no na totalidade, porque a empresa sempre teve

dificuldade em conseguir os recursos. Mas cumpriu um nmero significativo.
Ministrio Pblico Federal: - Voc falou o nome de quem? Do senhor Wilson Carlos?
Rogrio Nora de S: - Wilson Carlos.
Ministrio Pblico Federal: - Quem era Wilson Carlos?
Rogrio Nora de S: - Ele era secretrio de governo.
Ministrio Pblico Federal: - Hum. T. E quem era o governador a poca?
Rogrio Nora de S: - Governador Srgio Cabral.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Mais algum, alguma pessoa estava envolvida nessas
tratativas ou como eram feito esses pagamentos?
Rogrio Nora de S: - Da parte do governo, eram as duas pessoas.
Ministrio Pblico Federal: - Humrum.
Rogrio Nora de S: - E quem cuidava dos pagamentos por parte da empresa era o senhor
Alberto Quintas que tinha a relao. E o Wilson Carlos defenia a quem esse recurso ser
entregue.
Ministrio Pblico Federal: - Isso. Em algum momento voc tomou conhecimento a quem era
entregue esses recursos?
Rogrio Nora de S: - A informao de que era entregue ao senhor Carlos Miranda.
Ministrio Pblico Federal: - Carlos Miranda. Ok. Nesse contexto de pagamento de obras e de
vantagens indevidas para o ex-governador Srgio Cabral, a denncia trata da obra do
contrato de terraplanagem do COMPERJ, em que a Andrade Gutierrez era com consorciada
da Odebrechet e da Queiroz Galvo. , houve algum, voc se lembra de algum tipo de pedido
de vantagem indevida por parte do ex-governador relativo a esse contrato de terraplanagem
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do COMPERJ?
Rogrio Nora de S: - , esse contrato houve um pedido especfico do governador de

pagamento sobre esse contrato. Na poca, eu disse ao governador que havia muita dificuldade
conseguir honrar, por que foi um contrato ganho numa concorrncia muito acirrada, com
preo bem abaixo do oramento da Petrobras. Mas ele me disse que havia o compromisso do
Paulo Roberto de que deveria ser pago 1% sobre o valor da terraplanagem e das obras da
terraplanagem. Eu, ento procurei o senhor Paulo Roberto pra poder checar se realmente
havia esse compromisso. O senhor Paulo Roberto confirmou essa informao. Ento eu voltei
ao governador e disse que ns iramos fazer, efetuar esse pagamento.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. , e vocs efetuaram esses pagamentos?
Rogrio Nora de S: - Efetuamos.
Ministrio Pblico Federal: - Nessas reunies que voc ia ao governador, eram, eram
realizadas aonde?
Rogrio Nora de S: - Essas reunies ocorreram no Palcio Guanabara.
Ministrio Pblico Federal: - Palcio Guanabara. voc ia sozinho ou voc ia acompanhado de

outras pessoas?
Rogrio Nora de S: - Ia acompanhado de seu Alberto Quintas.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Alm dessas questes envolvendo esses pagamentos. Esses
pagamentos eram motivados por algum tipo de contrapartida que Andrade receberia do
governo, por exemplo, a gente, ou, ou aceitao de cartis em obras do estado. Algum tipo de
contrapartida era?
Rogrio Nora de S: - No caso da terraplanagem no foi uma concorrncia ganha com menor
preo.
Ministrio Pblico Federal: - Sim, mas o ambiente desses, pagamentos, que eu estou
perguntado. Qual que era o motivo da Andrade pagar esses valores?
Rogrio Nora de S: - Por que havia uma solicitao do governo de que fosse pago pra efeito
de um conjunto de obras que haveria no estado, e que essas obras, ento, precisaria de
contribuir pra que o governo, no sei exatamente o que ele faria com esse dinheiro, mas era
uma, uma definio de governo que ns aceitamos.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. E, e caso no houve pagamento?
Rogrio Nora de S: - , no existia nenhuma posio formal de que se no pagasse haveria

retaliao. Mas no nosso entendimento, isso poderia ocorrer e ns no corremos o risco.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. , o Alberto Quintas, ele no depoimento dele, ele relatou
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situaes envolvendo um cartel de empresas, e que Wilson Carlos trabalhava a diviso das
obras com as empresas. Voc tem cincia disso?
Rogrio Nora de S: - Tenho cincia de que foi dito que Wilson Carlos seria a pessoa que faria
a distribuio e a orientao dos consrcios pra execuo dessas obras. Eu no acompanha
diretamente isso, por que o Alberto que era a pessoa nossa que cuidava dessa relao, mas
eu tinha informao.
Ministrio Pblico Federal: - E a Andrade Gutierrez era beneficiada de algum, recebia, nessa
distribuio de obras ela era agraciada?
Rogrio Nora de S: - Foi agraciada com a obra de Manguinhos, que eu me lembre, obra de
Manguinhos. Do arco rodovirio, mas que ns, declinamos em funo de ser uma obra de
resultado muito ruim. E participamos tambm do consrcio do Maracan.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Essa obra do contrato pra terraplanagem COMPERJ. Se
lembra dos valores que foram pagos?
Rogrio Nora de S: - Foi pago R$ 2,7 milhes, , referente a nossa participao.
Ministrio Pblico Federal: - T. E como que era feito esse pagamento?
Rogrio Nora de S: - Esse pagamento era efetuado pelo Alberto Quintas e com recursos de
caixa dois que ele pegava junto com o diretor financeiro da empresa.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. , alm do Roberto Quintas, voc, conhece o senhor Clvis
Peixoto Primo?
Rogrio Nora de S: - O Clvis era o diretor responsvel por todas as obras do Rio de
Janeiro. E o Alberto Quintas era ligado ao Clvis.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Ento o senhor Clvis tambm tinha cincia desses
pagamentos?
Rogrio Nora de S: - Tinha."
240. E ainda:
"Juiz Federal: - O juzo quer s alguns detalhamentos, esclarecimentos do senhor. O senhor

mencionou que houve essa reunio em que foi solicitado esse adiantamento, esses pagamentos
relacionados a obras no estado do Rio de Janeiro, o senhor mencionou, quem estava presente
nessa reunio? O senhor pode me repetir?
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Rogrio Nora de S: - Na primeira reunio que foi pedido esse adiantamento, s estava
presente, s eu estava presente. ...
Juiz Federal: - O senhor presente com quem?
Rogrio Nora de S: - Com o governador Srgio Cabral.
Juiz Federal: - Certo.
Rogrio Nora de S: - E nas reunies subsequentes, , sempre com a presena do Alberto

Quintas, por que ele que fazia a relao comercial com as obras do governo.
Juiz Federal: - Certo.
Rogrio Nora de S: - Com o governo.
Juiz Federal: - E quem estava da parte do governador nessas subsequentes?
Rogrio Nora de S: - , na reunio que eu participei com o Alberto estavam o governador e o

senhor Carlos, Wilson Carlos.
Juiz Federal: - Wilson Carlos. E o senhor Carlos Miranda esteve presente em alguma reunio?
Rogrio Nora de S: - No.
Juiz Federal: - E nessas reunies foi tratado de maneira explcita sobre a questo desses
pagamentos?
Rogrio Nora de S: - Exatamente.
Juiz Federal: - Certo. Na reunio com o senhor Paulo Roberto Costa, quem estava presente?
Rogrio Nora de S: - Eu estava presente.
Juiz Federal: - Mais algum presente?
Juiz Federal: - , o senhor mencionou que foi combinado esse 1% no contrato da

terraplanagem?
Rogrio Nora de S: - Do COMPERJ.
Juiz Federal: - Do COMPERJ, certo. Pra esse contrato foi pago tambm, ahn, algum
percentual, algum valor pro prprio Paulo Roberto Costa?
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Juiz Federal: - Esse 1% era somente...
Rogrio Nora de S: - Que eu me lembre, no. Esse 1%, eu me lembro claramente desse
pedido do governador. Eu acho que nesse contrato do COMPERJ, no houve pagamento. Nos
outros contratos ocorreram.
Juiz Federal: - T.
Rogrio Nora de S: - Nos outros contratos da Petrobras.
Juiz Federal: - Nos outros contratos ocorreram pagamentos ao senhor Paulo Roberto Costa?
Rogrio Nora de S: - , eram uma parte o Paulo Roberto Costa e uma parte pro... Era uma
parte pra diretoria do senhor Renato Duque e uma parte pra diretoria do Paulo Roberto
Costa.
Juiz Federal: - Certo. E o senhor mencionou percentuais de dois e 1%, isso?
Rogrio Nora de S: - Isso.
Juiz Federal: - Por que nesse no teve esses 2 ou 1%?
Rogrio Nora de S: - Por que foi uma obra de uma concorrncia, realmente, uma
concorrncia que no houve nenhum entendimento entre as empresas, e foi ganha num valor
muito abaixo do oramento da Petrobras.
Juiz Federal: - No ficou claro aqui pra mim, nas respostas que o senhor deu ao senhor
procurador, por que a Andrade Gutierrez aceitava realizar esses pagamentos de propinas, por
exemplo, ao senhor Paulo Costa e ao senhor Renato Duque?
Rogrio Nora de S: - Por que entendia que isso j havia uma praxe, j havia uma
combinao com outras empresas que j vinham operando nesse processo. E ns entendemos
que se questionssemos ou no pagasse, ns poderamos no conseguir participar de novas
concorrncias.
Juiz Federal: - Mas chegou haver alguma resistncia da Andrade Gutierrez ou da sua parte?
No vamos pagar a comisso ou propina? No sei qual que era a expresso utilizada.
Rogrio Nora de S: - Ns sempre reagimos a isso, tanto que ns nunca conseguimos pagar
integralmente todas as dvidas.
Juiz Federal: - Uhum.
Rogrio Nora de S: - , parte tambm pela dificuldade que ns tnhamos de conseguir gerar
esses recursos. Que ns no, era uma coisa complicada pra que a gente conseguisse.
Juiz Federal: - Certo. Mas chegaram a dizer, no vamos pagar, por exemplo?
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Juiz Federal: - Nesse contrato ou naquele?
Juiz Federal: - Recusar uma solicitao explcita do senhor Paulo Roberto ou do senhor
Renato Duque?
Juiz Federal: - E nesse caso do senhor ex-governador do estado. Chegou haver alguma recusa
explcita por parte da Andrade Gutierrez?
Juiz Federal: - E por exemplo, nesse caso do, nesse... Bem, o senhor j respondeu isso. Mas
nesse caso do COMPERJ, o pagamento foi feito puramente por conta da solicitao do senhor
Paulo Roberto?
Rogrio Nora de S: - , confirmao dele. Por que o governador solicitou...
Rogrio Nora de S: - ... ns achamos que no deveramos pagar pela situao do contrato.
Mas como ele mencionou que havia um pedido do senhor Paulo Roberto, ns confirmamos.
Ele confirmou que deveria ser pago. E ento ns no queramos ficar fugindo a um contexto
preestabelecido. E apesar de perder, de sair do lucro, ns resolvemos pagar.
Juiz Federal: - E houve alguma, vamos dizer assim, facilitao, algum, alguma coisa que o
senhor governador teria, o ex-governador teria disponibilizado a Andrade Gutierrez em
relao a esse contrato do COMPERJ?
Juiz Federal: - Alguma interferncia pra que ela fosse contratada?
Juiz Federal: - Ou alguma facilidade no local do governo...
Juiz Federal: - ... ou alguma coisa assim?
Rogrio Nora de S: - Nada.
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Juiz Federal: - Nenhuma movimentao?
Juiz Federal: - Isso no foi justificado, por exemplo, ao senhor Paulo Roberto Costa como por
que ele teria ajudado alguma coisa?
Rogrio Nora de S: - um entendimento que deve ter havido entre eles, mas ns no
participamos nem tivemos nenhum benefcio por conta disso.
Juiz Federal: - E ele tambm no lhe deu alguma justificativa o senhor Paulo Roberto Costa?
Juiz Federal: - Do porqu se pagar ao governador?
Juiz Federal: - Certo. E esses repasses o senhor mencionou, , eles eram em espcie que eram
feitas pela empresa ou o senhor no tem conhecimento?
Rogrio Nora de S: - No, foram feitas em espcie e o Alberto Quintas que providenciou.
(...)
Juiz Federal: - Ento na ao penal 5063231, continuidade do depoimento do senhor Rogrio

Nora de S. Uma ltima pergunta do juzo que me ocorreu. Talvez o senhor tenha at
respondido, mas no recordo. Em quais dessas reunies estava presente o senhor Clvis?
Rogrio Nora de S: - Nas reunies com o governador, ele no esteve presente em nenhuma,
em nenhuma oportunidade. Ele participou de algumas reunies com senhor Wilson Carlos
junto com Alberto Quintas. Mas quem ficava realmente no dia a dia...
Rogrio Nora de S: - ... era o Alberto Quintas, mas o Clvis chegou a participar de algumas
reunies.
Juiz Federal: - Mas reunies que o senhor no estava?
Rogrio Nora de S: - Com o governador no. No. No estava.
Juiz Federal: - O senhor no estava nessas reunies entre o Clvis...
Juiz Federal: - ... o Quintas e o...
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Rogrio Nora de S: - No. Eu s participei at o momento em que ficou definido as questes
dos valores que deveriam ser pagos como propina. Depois da operacionalizao disso, eu no
participei."
241. Foi tambm ouvido como testemunha Clvis Renato Numa Peixoto
Primo, Diretor Geral da Andrade Gutierrez ao tempo dos fatos (evento 276).
242. Em sntese, confirmou os fatos j afirmados no depoimento de Rogrio

Nora de S.
243. Disse que foi comunicado por Rogrio Nora de S do acerto do pagamento
de vantagem indevida de 1% sobre a parte da Andrade Gutierrez no contrato de
terraplanagem do COMPERJ a Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho.
244. Encarregou Alberto Quintaes de realizar os pagamentos que foram feitos

em espcie a Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, pessoa indicada pelo ex-Governador.
245. Tambm confirmou que havia um acerto mais amplo de pagamento de

propinas envolvendo obras da Andrade Gutierrez no Rio de Janeiro.
246. Revelou que, em uma oportunidade, tratou com Wilson Carlos Cordeiro da
Silva Carvalho sobre propina, em ocasio na qual este cobrou pagamentos em atraso. Da
mesma forma esteve uma vez com Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, quando este foi
Andrade Gutierrez receber valores e tambm reclamou de atrasos.
247. Transcreve-se trecho:
"Ministrio Pblico Federal: - No seu termo de depoimento prestado na Procuradoria Geral

da Repblica, voc fala em um dos anexos, relacionados aos fatos, relacionados obra do
COMPERJ. Gostaria de dizer, de perguntar ao senhor, sobre eventuais vantagens ilcitas
acordadas na obra da terra terraplanagem do COMPERJ. O senhor tem cincia disso?
Clvis Primo: - Eu tenho de um assunto que teve l.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Pode explicitar, por favor.
Clvis Primo: - Foi com o Governo do Estado.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Pode...
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Clvis Primo: - Essa obra, eu vou ter que dissertar um pouquinho sobre a... Essa obra foi uma
licitao que ns participamos, uma terraplanagem muito grande, poca. E ns juntamos
com mais duas empresas, foram trs empresas. Era a maior obra do Brasil de terraplanagem,
cinquenta milhes de metro cbico, muito grande. Eu nunca tinha feito uma obra para
Petrobras. A minha rea na Andrade Gutierrez era a rea de obras e infraestrutura. E como
era uma obra de terraplanagem, tinha muito a ver com aquilo que eu fazia, ela veio para a
minha diretoria. Ns comeamos a obra, no lembro muito bem assim se foi em 2009, por a.
Ela foi 09, 10 e 11, que eu tenho a memria. Queria esclarecer que eu j estou fora h quatro
anos da Andrade, estou com sessenta anos. Ento no sei se vou precisar tudo aqui em
detalhe. Ento, mais ou menos comeou a obra, e no decorrer dela houve uma reunio, o meu
chefe poca, era o Rogrio, foi chamado, para ter uma contribuio...
Ministrio Pblico Federal: - Reunio com quem?
Clvis Primo: - Com o Governador do Rio.
Ministrio Pblico Federal: - Quem?
Clvis Primo: - Srgio Cabral. E o Rogrio foi nessa reunio, e voltou me dizendo que tinha
que ter uma contribuio l de 1% do valor do nosso contrato.
Ministrio Pblico Federal: - Essa contribuio significa...?
Clvis Primo: - Uma propina de 1%.
Ministrio Pblico Federal: - Essa reunio foi aonde, voc sabe me dizer?
Clvis Primo: - Que eu me lembre, foi no Governo mesmo, no palcio l. E ele veio da reunio
e me falou isso, - Olha, teve essa condio a. - Rogrio, ento, ns ganhamos essa obra, e
foi uma disputa forte, o preo foi apertado, que era um negcio de 1 bilho e tanto, ns
ganhamos por 800 milhes. - Impossvel isso aqui. - Mas e tal. E a eu passei o assunto para
o Alberto, que era o meu superintendente l no Rio, para ele fazer e viabilizar esse pagamento
a. Inclusive do atrasado, foi 1% da participao da Andrade nesse contrato, que na poca o
contrato era de 820 milhes, a parte da Andrade era um tero, acho que era 270 milhes, e
esse 1% correspondia a 2,7 milhes.
Ministrio Pblico Federal: - A o seu subordinado era quem?
Clvis Primo: - Alberto Quintaes, que era meu superintendente l no Rio.
Ministrio Pblico Federal: - E o Alberto Quintaes, ele teve que se relacionar com quem para
fazer esses pagamentos?
Clvis Primo: - O Alberto, quem o procurava poca, que eu lembro, era uma pessoa que
chama Carlos Miranda.
Ministrio Pblico Federal: - E essa pessoa Carlos Miranda foi indicada por quem?
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Clvis Primo: - Pelo Governador.
Ministrio Pblico Federal: - Entendi. E a o senhor Alberto Quintaes o procurava, e como

que era o relacionamento?
Clvis Primo: - Ele que procurava o Alberto, na verdade. Ia l no escritrio da Andrade, e

tinham uns pagamentos l, que eu no sei se eram todos no escritrio. Acho que o Alberto tem
mais detalhes, mas ele quem fazia esses pagamentos.
Ministrio Pblico Federal: - E esses pagamentos como eram feitos, em espcie, em

transferncia bancria, via TED?
Clvis Primo: - Que eu me recordo era em espcie.
Ministrio Pblico Federal: - E o valor foi pago integralidade?
Clvis Primo: - Pois , eu no tenho certeza se foi na integralidade. Eu diria que foi, que eu
me lembro assim, mas o Alberto poder confirmar.
Ministrio Pblico Federal: - Alm desses pagamentos, voc tem cincia de pagamento de
propina, no contexto do Governo do Estado do Rio de Janeiro em outras obras?
Clvis Primo: - Tenho.
Ministrio Pblico Federal: - O senhor pode explicitar rapidamente. Por exemplo, aqui o seu
depoimento, voc falou que houve pagamento no Maracan, em Manguinhos etc. O senhor
confirma isso?
Clvis Primo: - Confirmo.
Ministrio Pblico Federal: - Isso foram solicitaes do Governo Srgio Cabral?
Clvis Primo: - Sim.
Ministrio Pblico Federal: - O senhor conhece Wilson Carlos?
Clvis Primo: - Conheci.
Ministrio Pblico Federal: - Quem era Wilson Carlos?
Clvis Primo: - Wilson Carlos era um Secretrio de Governo. Quem falava com ele pela
Andrade era o Alberto, pelo Rio. Olhava toda a Andrade no Brasil, as obras de infraestrutura.
E no Rio, a parte comercial era com o Alberto. Ento ele que conversava mais com o Wilson.
Mas eu conheo ele de algum evento, alguma inaugurao. Ele era o Secretrio do Governo e
ele falava em nome do Governador, para esses assuntos a ilcitos.
Ministrio Pblico Federal: - S deixar mais claro, ele falava em nome do Governador para
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assuntos ilcitos, relativos propina, isso?
Clvis Primo: - Isso."
248. E ainda:
"Defesa: - Boa tarde, eu defendo o Wilson Carlos. Pelo que eu entendi dos seus depoimentos
anteriores, o senhor narra a participao de Wilson Carlos, atravs do que ouviu do Alberto.
E pelo que eu entendi hoje aqui, o senhor conhece o Wilson Carlos de ambientes fora de
eventos. Ento no consegui entender. Pelo que eu entendi, o senhor quando diz que o Wilson
Carlos tratava desses assuntos de propina, o senhor est repetindo que ouviu do Alberto, que
quem lhe dava com o Governo. isso?
Clvis Primo: - O Alberto quem lidava com ele.
Defesa: - Ento, essa afirmativa o senhor est repetindo o que ele diz. isso? O senhor
chegou a tratar...
Clvis Primo: - No entendi a sua pergunta.
Juiz Federal: - A questo assim, s para o Doutor. O senhor chegou a tratar diretamente com
o senhor Wilson Carlos sobre esse assunto de comisso de propina?
Clvis Primo: - No, eu tive uma vez, que ele me chamou l para cobrar, e falou que estava
atrasado.
Juiz Federal: - Quem?
Clvis Primo: - Esse Wilson Carlos. Eu fui junto com o Alberto, foi uma nica vez que eu
estive.
Juiz Federal: - E o que foi tratado?
Clvis Primo: - Ele cobrando valor que estava atrasado.
Juiz Federal: - Desculpe, Doutor, s para ajudar.
Defesa: - E isso foi aonde?
Clvis Primo: - Isso foi l na sala dele, me chamou l para cobrar.
Defesa: - Ou seja, o contato que o senhor teve referente...
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Clvis Primo: - Com ele, com foi esse, mais nenhum.
(...)
Clvis Primo: - Em 2008 eu era o Diretor do Brasil das operaes. Em 2001 eu fui promovido
a CEO da empresa, e a pegava Amrica Latina, Brasil e os pases. Em 2013, em Abril, eu sa.
Juiz Federal: - Com quem o senhor tratou especificamente sobre essa questo de comisses,
ou propinas nesse contrato do COMPERJ?
Clvis Primo: - Eu no tratei com ningum. Quem tratou foi o Rogrio com o Governador, me
passou essa informao, eu passei para o Alberto para fazer o pagamento.
Juiz Federal: - O senhor no teve nenhuma reunio ento, com o senhor Srgio Cabral?
Clvis Primo: - Desse assunto, no.
Juiz Federal: - E das propinas, ou das comisses relativas aos outros contratos, teve?
Clvis Primo: - Tambm no.
Juiz Federal: - Adriano Anselmo, o senhor teve alguma reunio?
Clvis Primo: - No conheo.
Juiz Federal: - O senhor Carlos Miranda, o senhor mencionou que o conheceu em uma
oportunidade quando ele esteve na empresa?
Clvis Primo: - Sim.
Juiz Federal: - Teve alguma outra reunio?
Clvis Primo: - No.
Juiz Federal: - E nessa ocasio que ele esteve na empresa, chegaram a entabular alguma
conversa?
Clvis Primo: - Ele foi l para cobrar um valor que estava atrasado do Alberto. O Alberto
pediu para conhec-lo l, a eu fui conhec-lo, e ficou nisso.
Juiz Federal: - E trataram desse assunto?
Clvis Primo: - Ele cobrou, mas no pagou, tambm no tinha.
Juiz Federal: - Mas ele cobrou do senhor tambm, ou s do Alberto?
Clvis Primo: - Cobrou. No falou detalhe, mas falou que estava atrasado, tinha que acertar o
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valor e tal.
Juiz Federal: - E como que se reportava esses... Como que... Por exemplo, nessa conversa,
qual era o termo utilizado para esses valores? Falaram corrupo, propina, falaram...?
Clvis Primo: - Eles nunca falavam propina, falavam comisso.
Juiz Federal: - O senhor Wilson Carlos, o senhor mencionou tambm, respondendo o defensor,
que o senhor teve um encontro com ele. Isso?
Clvis Primo: - De trabalho. Eu tive alguns encontros assim, de inaugurao de alguma obra.
Mas de cobrana, de propina, foi uma vez que ele me chamou l, a mim e o Alberto, para
cobrar um...
Juiz Federal: - O senhor e o senhor Alberto, tinha mais algum presente?
Clvis Primo: - No.
Juiz Federal: - Senhora Mnica Arajo Macedo, o senhor chegou a conhecer?
Clvis Primo: - No conheo.
Juiz Federal: - O senhor pode me esclarecer o motivo pelo qual, a Andrade Gutierrez aceitou
realizar esses pagamentos?
Clvis Primo: - Bom, poca, eu lembro que o Rogrio estava preocupado de ter uma
retaliao da gente no receber as obras que ele tinha no estado. Ento tinha que pagar, acho
que ele marcou ainda com algumas outras pessoas, mas tinha que pagar.
Juiz Federal: - Mas chegou a ver alguma movimentao concreta, por parte do Estado do Rio
de Janeiro ou do Governador, para, vamos dizer, pressionar a empresa para fazer esse
pagamento, o senhor tem conhecimento disso?
Clvis Primo: - Teve essa reunio, que ele foi cobrado, que a obra j estava no meio. No
estava no incio, ns j no estvamos pagando, vamos dizer assim. A teve essa cobrana
forte a, o Rogrio ento passou para mim que tinha que pagar, que no tinha jeito.
Juiz Federal: - Essa obra que o senhor se refere, a terraplanagem?
Clvis Primo: - , terraplanagem.
Juiz Federal: - E por exemplo, era uma obra da Petrobras, por que pagar o Governador de
Estado?
Clvis Primo: - Tambm no entendi na poca, porque isso, totalmente contra, mas veio uma
orientao, tinha que pagar. Seno ns amos, poderiamos ter problema de receber o que tinha
para receber dos outros contratos. Realmente no tinha nada a ver com o Governo.
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Juiz Federal: - O senhor Rogrio Nora declarou que ele chegou a conversar com o senhor
Paulo Roberto Costa sobre esse assunto?
Clvis Primo: - Ele falou que falou com ele sim.
Juiz Federal: - O senhor teve algum contato com o senhor Paulo Roberto Costa?
Clvis Primo: - No conheo. Eu no trabalhava para a Petrobras. As obras era s... Era
outro CEO, ns s ramos dois CEO.
Juiz Federal: - Mas essa obra de terraplanagem estava na sua rea?
Clvis Primo: - A terraplanagem ficou na minha rea porque tinha muito equipamento, e era
uma obra de muita especificidade."
249. O referido Alberto Quintaes tambm foi ouvido em Juzo como

testemunha (evento 276). Era na poca dos fatos Superintendente Comercial da Andrade
Gutierrez no Rio de Janeiro.
250. Declarou em sntese que, em 2007, assumiu a gerncia de obras da

Andrade Gutierrez no Rio de Janeiro, quando foi informado por seus superiores da
necessidade de pagamento de propina a Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho.
251. Informou que a Andrade Gutierrez pagou propinas de 7% na obra do

Mergulho de Duque de Caxias e de 5% na reforma do Maracan para os Jogos
Pan-Americanos. Tambm pagou propinas em obras de Manguinhos, no percentual de 3%, e
do Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro - COMPERJ, no percentual de 1%. Informou
que a Andrade chegou a pagar R$ 350.000,00 mensais de propina ao ex-Governador.
252. Participou de reunio com Rogrio Nora de S e Sergio de Oliveira Cabral

Santos Filho na qual a propina no COMPERJ foi acertada e foi apontado Wilson Carlos
Cordeiro da Silva como a pessoa de confiana do ex-Governandor para tratar desses assuntos.
253. J Carlos Emanuel de Carvalho Miranda seria a pessoa de confiana do

ex-Governador encarregada de receber os valores da propina em espcie.
254. As entregas dos valores eram feitas no Rio de Janeiro, mas tambm foram
feitas entregas na sede da Andrade Gutierrez em So Paulo, tendo a testemunha e Carlos
Emanuel de Carvalho Miranda se deslocado para l.
255. Ainda na fase de investigao, Alberto Quintaes havia apresentado planilha

com registros dos pagamentos efetuados a Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho.
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256. Essas planilha foi juntada pelo MPF com a denncia (evento 1, anexo14, fl.
3).
257. A planilha revela um total de propinas pagas pela Andrade Gutierrez de

cerca de R$ 7.706.000,00 relativamente a diversas obras. Ali consta, em separado,
lanamento de R$ 2.700.000,00 somente a ttulo de propina do contrato no COMPERJ
("CPRJ 2.700.000"). Foi ele indagado sobre a planilha durante o depoimento.
258. Transcreve-se:
"Ministrio Pblico Federal: - Ok. O senhor relatou no seu depoimento, que em 2007 o senhor
foi chamado pelo senhor Joo Marcos e Rogrio Nora, para falar de pagamentos de vantagens
e propina, vantagens indevidas ao Governador Srgio Cabral. Voc confirma isso?
Alberto Quintaes: - Confirmo.
Ministrio Pblico Federal: - Pode relatar, por favor.
Alberto Quintaes: - Quando eu entrei na construtora, para assumir o Estado do Rio de

Janeiro, tinham algumas obras em andamento, e eles me passaram uma... O Joo Marcos me
passou uma planilha, que ele tinha um controle. E no me relembro aqui exato todas as
planilhas, mas que todo o faturamento feito tinha um percentual.
Ministrio Pblico Federal: - E esse faturamento feito de que, de obras do Rio?
Alberto Quintaes: - De obra, no Rio de Janeiro.
Ministrio Pblico Federal: - E esse percentual, era percentual de propina, isso?
Alberto Quintaes: - Exato.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Vou te passar aqui, o documento que o senhor apresentou
ao Ministrio Pblico Federal, est juntado na Ao Penal, que essa planilha. Essa planilha
que se encontra nos autos, aqui no me recordo a localizao especfica, mas uma planilha
que tem l no seu topo, Operao Mecnica, Ms, a uma relao de meses com valores, e no
lado direito dela, uma tabelinha, Produo MNP Equipe, est sendo mostrado l,
testemunha. Eu vou te perguntar algumas coisas dessa planilha, na coluna horizontal dela, nas
colunas horizontais, tem l, MCNA igual a cinco. O que significa MCNA igual a cinco?
Alberto Quintaes: - Maracan, Pan-americano, e cinco era 5%, era uma planilha que l
recebia assim. Que como eu falei, o meu chefe era o Joo Marcos, ele que fez essa planilha,
ele que botou, eu s complementei ela.
Ministrio Pblico Federal: - Ento a partir de dado momento, voc passou a alimentar essa
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planilha?
Alberto Quintaes: - Exatamente.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. MCNA igual a cinco, seria o qu? Maracan 5%.
Ministrio Pblico Federal: - O que significa 5%?
Alberto Quintaes: - 5% de todo o faturamento, de toda medio recebida, da parte da Andrade

Gutierrez, que era um consrcio, deveria ser repassada.
Ministrio Pblico Federal: - Era a ttulo de propina?
Alberto Quintaes: - De propina.
Ministrio Pblico Federal: - O que significa CAX igual a sete?
Alberto Quintaes: - Mergulho de Caxias.
Ministrio Pblico Federal: - E sete, seria o qu?
Alberto Quintaes: - 7% de propina.
Ministrio Pblico Federal: - MCO zero quarto igual a cinco?
Alberto Quintaes: - MCO uma obra do metr de Copacabana, uma obra muito antiga,
muito antes do meu tempo de entrada da Andrade Gutierrez. Seria 5%, essa obra nunca teve
nenhum fatura.... Na minha poca da Andrade Gutierrez, nunca teve nenhum recibo de
pendncia, e ns, vrias vezes, cobrvamos isso do Estado.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Manguinhos igual a trs?
Alberto Quintaes: - uma obra de...
Ministrio Pblico Federal: - Mangue igual a trs, desculpa.
Alberto Quintaes: - uma obra do Complexo de Maguinhos, e a propina era 3%.
Ministrio Pblico Federal: - AMRJ igual a trs?
Alberto Quintaes: - Arco Metropolitano do Rio de Janeiro, a mesma coisa.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. No seu depoimento, voc falou que foi dito ao senhor, que
tinha que fazer um adiantamento de propina. isso?
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Alberto Quintaes: - Foi, o Rogrio Nora, certa vez, chegou no comeo da minha entrada na
Andrade, falou que tinha conversado com o Governador Srgio Cabral, e que ele tinha pedido
um adiantamento. Foi pedido ao Rogrio.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Adiantamento de...?
Alberto Quintaes: - Adiantamento de propina, n? Como se fosse uma mesada.
Ministrio Pblico Federal: - E qual que era o valor da sua mesada?
Alberto Quintaes: - Trezentos e cinquenta mil reais por ms.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. E em determinado momento, o senhor Clvis Primo, pediu
para ao senhor parar esses pagamentos?
Alberto Quintaes: - Sim, porque no controle tnhamos pago mais do que a gente estava
recebendo. Ento parou at equalizar esse dbito e crdito.
Ministrio Pblico Federal: - E depois foram retomados os pagamentos?
Alberto Quintaes: - Foram retomados.
Ministrio Pblico Federal: - Essa planilha, custo mensal aqui, que tem aqui trezentos e
cinquenta mil, trezentos e cinquenta, trezentos e cinquenta mil. Seria o controle desses
pagamentos mensais de propina?
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Quem Wilson Carlos?
Alberto Quintaes: - Era Secretrio de Governo do Rio de Janeiro. E... Secretrio de Governo
do Rio de Janeiro.
Ministrio Pblico Federal: - O senhor informou no seu depoimento ao Ministrio Pblico

Federal, que ele era um homem e confiana do Governador, para tratar de assuntos
relacionados propina.
Alberto Quintaes: - Sim.
Ministrio Pblico Federal: - Quem te apresentou o senhor Wilson Carlos?
Alberto Quintaes: - Doutor Rogrio Nora, Presidente da Construtora Andrade Gutierrez.
Ministrio Pblico Federal: - E como que foi que vocs...? O Srgio Cabral tambm, estava
nesse momento que voc foi apresentado ao Wilson Carlos?
Alberto Quintaes: - No me recordo se o Srgio Cabral estava presente ou no, mas quem me
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apresentou, tanto o Srgio Cabral quanto ao Wilson Carlos, foi o Rogrio Nora.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Mas o senhor disse que o Wilson Carlos era o homem de
confiana do Cabral?
Ministrio Pblico Federal: - E como que o senhor tomou conhecimento disso?
Alberto Quintaes: - Em certa vez, em uma reunio com Rogrio Nora e Srgio Cabral, o
Governador deixou claro que ele era a pessoa de confiana. Que s ele falaria em nome dele
em relao propina.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. E quem seria Carlos Miranda?
Alberto Quintaes: - Carlos Miranda era a pessoa que fazia um acompanhamento. Gerenciava
para mim, o que eu devia ou no ao... o que Andrade Gutierrez deveria ou no. E era a pessoa
de confiana que buscava essa propina.
Ministrio Pblico Federal: - E quem lhe apresentou ele?
Alberto Quintaes: - Provavelmente Wilson Carlos.
Ministrio Pblico Federal: - Ok, tudo bem.
Alberto Quintaes: - Com certeza, posso lhe falar.
Ministrio Pblico Federal: - Ento voltando planilha, no canto direito dela, tem uma
anotao escrito CPRJ dois e setecentos. Voc poderia esclarecer o que seria isso?
Alberto Quintaes: - COMPERJ, valor do COMPERJ, dois milhes e setecentos mil reais.
Juiz Federal: - Ok. H uma questo, o Doutor falou lado esquerdo?
Ministrio Pblico Federal: - Direito. Voc papou de alguma reunio com o senhor Srgio
Cabral?
Alberto Quintaes: - Algumas.
Ministrio Pblico Federal: - E nessa reunio o Rogrio Nora estava presente?
Alberto Quintaes: - A maioria.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Em alguma dessas reunies, foi tratado assuntos
relacionados propina?
Alberto Quintaes: - A nica que eu me lembro que teve, foi sobre o COMPERJ, que ns
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estvamos em uma reunio, pelo que eu me lembre, pedindo para ele pagar minha reunio
metr de Copacabana, que MCO, a que ns estamos falando. Que era uma dvida muito
antiga da Andrade Gutierrez, na qual ele para o Rogrio, virou e falou que teria um... Se ele
sabia do acerto da terraplanagem do COMPERJ.
Ministrio Pblico Federal: - Esse acerto teria sido feito com quem?
Alberto Quintaes: - Pelo que eu escutei, que era o senhor Paulo Roberto. Que eu no sei quem
era, sei que da Petrobras, teria falado com ele. O Rogrio disse que no, e a reunio se
encerrou ali, com o pedido do Cabral, para ele procurar o Paulo Roberto.
Ministrio Pblico Federal: - E voc sabe se o Paulo Roberto foi procurado pelo Rogrio
Nora?
Alberto Quintaes: - No sei quanto tempo depois, o Rogrio Nora procurou o Clvis Primo,
que era o meu chefe direto. Me chamou na sala, e disse que tinha procurado, e que ns, apesar
de termos ganho a obra com preo baixo, disputada, deveria atender ao pedido.
Ministrio Pblico Federal: - E voc sabe qual a porcentagem dessa propina pedida?
Alberto Quintaes: - 1%.
Ministrio Pblico Federal: - 1%.
Alberto Quintaes: - Olha s, eu s queria deixar uma coisa. Eu no tinha nada a ver com a
rea de Petrobras, s fui includo no meio, porque tinha Srgio Cabral.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. E os pagamentos ocorreram?
Alberto Quintaes: - Ocorreram. Ao Carlos Miranda.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Voc falou que foram dois ou trs pagamentos ao Carlos
Miranda. Isso?
Alberto Quintaes: - Que eu me recorde, faz muito tempo, e eu no notei, como no fazia parte
do... Eu anotei s o total, que foram dois ou trs.
Juiz Federal: - Dos ou trs pagamentos dos 2.700?
Alberto Quintaes: - Dos 2.700.
Ministrio Pblico Federal: - Tem uma viagem sua, que o senhor relatou para a gente, no dia
14 de Outubro de 2008, e com registros de entrada tambm, do caso Miranda na sede l. Voc
foi em 14 de Outubro de 2008, o senhor foi e voltou para So Paulo no mesmo dia.
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Ministrio Pblico Federal: - Por qual motivo o senhor foi l?
Alberto Quintaes: - Essa viagem bate com a data de entrega de uma das parcelas, para o
Doutor Carlos Miranda.
Ministrio Pblico Federal: - E por que o senhor foi para So Paulo e no fez o pagamento no
Rio?
Alberto Quintaes: - Porque o Clvis Primo, que conversava isso dentro da Andrade Gutierrez,
com o Diretor Financeiro, que chama-se Ricardo Campulina. E esse dinheiro estava em So
Paulo.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. A o senhor foi para So Paulo?
Alberto Quintaes: - Foi.
Ministrio Pblico Federal: - O entregou uma planilha de supostas viagens no seu acordo, s
queria confirmar se isso aqui era o relato de viagem que o senhor fazia em nome da empresa,
isso?
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Essa planilha foi junta aos autos, Excelncia, junto com a
denncia, e so relativas s passagens areas do colaborado. O senhor falou que foram dois
ou trs pagamentos, voc tem aqui duas viagens, de 03 de Maro de 2009, 10 de Maro de
2009 para So Paulo, com ida e volta no mesmo dia, e nos seus documentos, que o senhor
tambm entregou, em compromissos funcionais, a gente tem aqui duas reunies com Carlos
Miranda, em 12 de Janeiro de 2009, 14 de Janeiro de 2009, ou seja, datas bem prximos a 14
de Outubro. Esses outros pagamentos podem ter ocorridos nessas datas?
Alberto Quintaes: - Pelo que eu me recordo, ns pagamos isso em um perodo mais curto.
Ento eu acho que a gente pode ter pago no to longo assim, nesse dia especificamente eu me
lembro, eu acho que deve ter sido uma coisa mais curta.
Ministrio Pblico Federal: - T. Mas algum pagamento...?
Alberto Quintaes: - Pode ter sido algum outro pagamento.
Ministrio Pblico Federal: - Pode ter sido feito nessas datas?
Alberto Quintaes: - Talvez.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Os pagamentos eram feitos como, era transferncia
bancria, como que eram feitos esses pagamentos?
Alberto Quintaes: - Em espcie.
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Ministrio Pblico Federal: - Em espcie?
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Voc j fez pagamentos tambm no Rio de Janeiro para o
senhor Carlos Miranda, em propinas?
Ministrio Pblico Federal: - Em quais endereos? Vou melhorar a pergunta, voc declinou
alguns enderes aqui. Rua Taufo Paiva, 1251, e depois Rua Jardim Botnico 674. O que so
esses endereos?
Alberto Quintaes: - Esses endereos era um escritrio do Carlos Miranda no Rio de Janeiro,
aonde, de vez em quando, ele me chamava, para cobrar, para mostrar planilha, o que eu
estava devendo, eu levava minha planilha, at para poder saber se era devido ou no.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Aqui foi apresentado tambm, no seu acordo, algumas
reunies nos compromissos com Carlos Miranda, e o senhor Srgio Cabral. S gostaria que o
senhor confirmasse, por favor, no precisa olhar um a um, mas s...
Juiz Federal: - Tem a localizao do processo?
Ministrio Pblico Federal: - Est na denncia tambm, no tenho aqui o evento especfico,
mas se for o caso eu...
Juiz Federal: - T. Ento so documentos que esto sendo mostrados aqui testemunha, que
segundo Ministrio Pblico, constam na denncia, um deles comea aqui, assunto, reunio,
Governo Srgio Cabral, local, prximo Guanabara, incio, 04/10/2007, fim, 04/10/2007. E
outra, grupo de documentos, comea, assunto, lembrar a que, reunio no Leblon, Carlos
Miranda, hoje, nove horas.
Ministrio Pblico Federal: - Gostaria de certificar se o seu compromisso, funciona no

contexto da Andrade Gutierrez?
Alberto Quintaes: - Olha, o que eu posso falar, sobre reunio com o Governador, existiam
vrias reunies, se voc for pegar l. E como eu falei, no eram sobre propina, eram sobre
obras em andamento, muita cobrana, atraso de pagamento que a gente ia cobrar, o assunto
no era somente isso. Com Carlos Miranda, com certeza, esses eventos eram para bater
planilha, acetar entregar de propina ou no. Entendeu? Mas eram mais relacionados a isso,
eram relacionados a isso.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. Voc relatou tambm no depoimento, que o Wilson Carlos,
ele gerenciava um cartel, distribua obras, que eram licitadas para o Rio de Janeiro, confirma
isso?
Alberto Quintaes: - Eu confirmo que ele dizia, no caso nosso a de Manguinhos, e do Arco
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Metropolitano, em qual obra a gente iria entrar e com quais empresas a gente iria entrar.
Ministrio Pblico Federal: - E o resultado do que era combinado com ele, era o que ocorria
no final da licitao?
Alberto Quintaes: - A maioria das vezes.
Ministrio Pblico Federal: - Ok. E o senhor disse tambm, que apesar das tratativas iniciais,
era praxe, pagamento de 5% de propina para o Estado do Rio de Janeiro, nessas obras. No
geral, e depois balanceava. O senhor confirma?
Alberto Quintaes: - Eh, nem sempre eram cinco, voc pode ver a que tem algumas obras que
no so 5%. Mas existia a propina, e quem falava isso a era o Doutor Wilson Carlos."
259. E ainda:
"Juiz Federal: - Outros defensores tm questes? Um esclarecimento muito rpido do juzo

aqui. Senhor Alberto, pelo que eu entendi, o senhor mencionou que o senhor participou
daquela reunio com o senhor Rogrio S, junto com o Srgio Cabral, no qual ele havia
mencionado esse pagamento da obra do COMPERJ. Foi isso ou eu entendi errado?
Alberto Quintaes: - Da primeira reunio, eu me lembro claramente, Doutor, eu estava junto.
Juiz Federal: - Que foi mencionada a questo do COMPERJ?
Juiz Federal: - O senhor se lembra, por ventura, as palavras que foram utilizadas pelo senhor
Srgio Cabral?
Alberto Quintaes: - Eu me lembro quando ns estvamos na reunio, querendo receber a obra

do metr, que era de outro Governo, e no final da reunio, ele questionou ao Rogrio Nora, o
Rogrio Nora disse que se sentiu muito desconfortvel, disse que no, que aquilo tinha sido
uma disputa muito acirrada, muito abaixo do preo de mercado...
Juiz Federal: - Mas questionou como, o senhor se recorda dos termos, essa a minha
pergunta?
Alberto Quintaes: - Do jeito que eu estou falando para o senhor, que a obra tinha sido ganha
com um preo muito abaixo de preo de mercado, e aquilo ali...
Juiz Federal: - No o Rogrio, quero saber do Srgio Cabral. O que ele disse?
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Alberto Quintaes: - Se ele j tinha sido informado, eu no lembro o termo exato, Doutor, eu
no posso me lembrar. Mas eu me lembro que ele cobrou isso, e falou no valor de 1%, e
conversa se encerrou, e ele pediu que fosse procurado o Paulo Roberto.
Juiz Federal: - Tinha mais algum alm do senhor, do Rogrio, e do senhor Srgio Cabral?
Alberto Quintaes: - No, que eu me lembre, no.
Juiz Federal: - Certo. E o senhor mencionou depois, que o senhor foi apresentado ao senhor
Carlos Miranda pelo senhor Wilson Carlos. Isso?
Alberto Quintaes: - Isso, isso foi antes at dessa reunio, t?
Juiz Federal: - Isso era relativo aqueles pagamentos das outras obras?
Alberto Quintaes: - Sim. Lembro que no comeo da planilha, no era quem tratava disso tudo,
mas teve uma poca em 2007, que sim.
Juiz Federal: - E o senhor se lembra quais foram as palavras do senhor Wilson Carlos ao
apresent-lo ao Carlos Miranda, ao descrever qual que seria a funo de um e outro?
Alberto Quintaes: - Que ele seria a pessoa responsvel pelo controle de cobrana junto
Andrade Gutierrez."
Sobre as entregas de dinheiro:
"Juiz Federal: - E acerca das perguntas que foram feitas, esses valores em espcie que o
senhor entregava, isso eram volumes grandes de dinheiro em espcie, como que era isso?
Alberto Quintaes: - So esses volumes que esto a. Cada entrega na coluna, tem uma coluna
que diz a, foi trezentos e cinquenta mil, quatrocentos mil, quinhentos mil.
Juiz Federal: - Mas o que isso em geral, significativa de volume que o senhor tinha que levar?
Alberto Quintaes: - Era... Eu me lembro que o Carlos Miranda...
Juiz Federal: - O senhor levava isso como, envelope, sacola?
Alberto Quintaes: - Ele vinha buscar, mas a maioria das vezes, que eu me lembre, seno todas,
acho que a maioria, e ele sai com uma mochila.
Juiz Federal: - E o senhor quando levava ele, levava no qu?
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Alberto Quintaes: - Eu lembro muito mais dele vindo do que eu indo. Mas eu posso ter levado
alguma vez? Posso. Mas se eu levaria, eu devo ter levado em uma mochila.
Juiz Federal: - E quelas visitas que o senhor mencionou, que o senhor fazia naqueles
endereos, era para levar dinheiro, ou para outro propsito, ento?
Alberto Quintaes: - Muitas vezes, ele me mostrava uma planilha, ele me cobrando a falta de
pagamento. Voc pode ver que a Andrade Gutierrez deixou de pagar muito, estava sempre
pagando atrasada, e eles pressionavam muito quanto a isso.
Juiz Federal: - Mas o senhor levava tambm dinheiro nesses endereos, ou era s para discutir
essas questes?
Alberto Quintaes: - Alguma vez posso ter levado esse dinheiro.
Juiz Federal: - O senhor entrou esses valores em espcie a algum, alm do senhor Carlos
Miranda?
Alberto Quintaes: - Que eu me recorde, no, senhor. Nunca ao Governador, e nunca ao Wilson
Carlos.
Juiz Federal: - Esses valores relativos vantagens indevida do COMPERJ, esses dois e
setecentos, isso foi inteiramente pago?
Alberto Quintaes: - Foi inteiramente pago.
Juiz Federal: - E o senhor falando sobre essa planilha, s para deixar claro, foi o senhor que
colocou esses dois e setecentos na planilha?
Juiz Federal: - E isso na poca dos fatos?
Alberto Quintaes: - Na poca dos fatos, posso no ter colocado no dia do pagamento, posso
ter colocado uma semana, duas semanas depois, mas em torno disso.
Juiz Federal: - E o senhor mencionou, salvo o equvoco meu, que foi em trs vezes?
Alberto Quintaes: - Eu me lembro de ter pago em duas ou trs vezes. Foi uma coisa muito
curta, por orientao do Doutor Rogrio Nora. Que estava com medo de retaliao.
Juiz Federal: - E o motivo do pagamento desses valores, o senhor foi informado pelo senhor
Rogrio, porque ns vamos pagar esses valores? Ou para algum da empresa, qual era o
motivo do pagamento desses valores aos agentes do Governo do Estado do Rio de Janeiro?
Alberto Quintaes: - No foi me dito. O Doutor Rogrio estava junto com o Doutor Clvis, em
uma sala da Andrade Gutierrez, me chamaram, me comunicaram que deveria ser pago.
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Juiz Federal: - O senhor chegou a receber alguma espcie de ameaa dos agentes do Governo
do Rio de Janeiro, para fazer esses pagamentos de atrasados?
Alberto Quintaes: - Esse especificamente, no.
Juiz Federal: - E de outros, sim?
Alberto Quintaes: - Tambm no. Tinha ameaa que estava muito atrasado, tem que pagar...
Juiz Federal: - Mas tinha ameaa, ou era s cobrana?
Alberto Quintaes: - No, s cobrana.
Juiz Federal: - O relacionamento era cordial?
Alberto Quintaes: - Era cordial, se pode chamar isso de cordial."
260. Tambm foi ouvido como testemunha Paulo Roberto Costa, Diretor de
Abastecimento da Petrobrs na poca dos fatos (evento 274).
261. Ele, em sntese, confirmou que assumiu o cargo de Diretor da Petrobrs por
apoio poltico e que permaneceu no cargo por meio desse apoio.
262. Declarou que havia pagamento sistemtico de propinas por empresas

fornecedoras da Petrobrs, inclusive pela Andrade Gutierrez, e que elas eram divididas em
parte para agentes da Petrobrs e outra parte para agentes ou partidos polticos.
263. Declarou tambm que tinha conhecimento da existncia do cartel das

empreiteiras e dos ajustes fraudulentos de licitao.
264. Disse ainda que teve reunio com Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho,
na qual estiveram presentes Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho e ainda o ento
Vice-Governador e tambm na qual o primeiro declarou que previsava de apoio financeiro
das empresas responsveis pelas obras do COMPERJ para a campanha ele.
265. Sucessivamente, Paulo Roberto Costa declarou que procurou algumas

empresas para quel elas realizassem essas contribuies.
266. Declarou ainda que foi procurado por Rogrio Nora de S, da Andrade
Gutierrez, que lhe indagou se deveria mesmo realizar pagamentos destinados a Sergio de
Oliveira Cabral Santos Filho por conta do contrato de terraplanagem do COMPERJ. Na
ocasio, Paulo Roberto Costa confirmou que os pagamentos deveriam ser realizados.
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267. Os valores pagos pelas empresas teriam sido descontados dos valores de
vantagem indevida que originariamente seriam destinados ao Partido Progressista.
268. Transcreve-se:
"Ministrio Pblico Federal:- Nesse depoimento eu gostaria que o senhor me explicasse, por
gentileza, como que o senhor foi indicado para a Diretoria de Abastecimento da Petrobrs.
Paulo Roberto Costa:- Eu fui indicado pelo Partido Progressista atravs do na poca
deputado Jos Janene.
Ministrio Pblico Federal:- E era necessrio algum tipo de apoio poltico para o senhor
conseguir alcanar uma diretoria da Petrobrs?
Paulo Roberto Costa:- Era, desde... Eu entrei na Petrobrs em 1977, e as indicaes de

diretores da Petrobrs e indicao de presidente da Petrobrs sempre foram, sem exceo,
indicaes polticas. Eu fui tcnico da Petrobrs durante 27 anos, tendo assumido vrios
cargos importantes, e nunca precisei de nenhuma indicao para ter nenhum cargo desses que
eu assumi, mas para chegar Diretoria sem a indicao poltica no era possvel. Infelizmente
eu aceitei a indicao poltica para chegar diretoria.
Ministrio Pblico Federal:- Em depoimentos anteriores prestados aqui no decorrer da

Operao Lava-Jato, o senhor disse que o que foi lhe solicitado foi arrecadao para o
Partido Progressista, poderia me circunstanciar isso, por gentileza?
Paulo Roberto Costa:- Posso. Inicialmente, a primeira conversa que eu tive foi com o Jos
Janene, Pedro Correia, e depois com Pedro Henry, mas um pouco mais adiante, eles me
colocaram a necessidade de ajudar empresas que eles teriam interesse que participassem de
licitaes da Petrobrs. Para participar de licitaes da Petrobrs as empresas precisam ser
cadastradas, ento no era qualquer empresa que ia participar de licitao. A empresa, o
primeiro ponto, era ter o nome no cadastro da companhia. E depois, mais tarde, no foi no
incio, depois, mais tarde, por volta de 2006/2007, que eu fiquei sabendo do processo de
cartelizao. At ento eu no sabia porque dentro da rea de abastecimento no tinha obra,
os oramentos no... S previam oramentos para explorao e produo. Ento dentro da
rea de abastecimento no tinha projeto, nem oramento. Depois eu fiquei sabendo do
processo de cartelizao e o meu erro foi que no delatei, me acomodei com a situao. E a,
atravs desse processo de cartelizao, houve muita arrecadao realmente para os partidos
polticos.
Ministrio Pblico Federal:- Posso dizer que o senhor no delatou porque era conveniente
para o senhor, at porque o senhor arrecadava tambm?
Paulo Roberto Costa:- . Eu fiquei tambm, obviamente, recebi valores a partir de 2006.
Como falei, em 2004 quando entrei no tinha projeto, os projetos foram acontecer em 2006.
Infelizmente eu errei e assumi tambm valores, tiveram valores para mim. Perfeitamente.
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Ministrio Pblico Federal:- Se o senhor no contribusse com essa arrecadao, o partido
que lhe indicou ficaria incomodado com a sua atitude?
Paulo Roberto Costa:- Desculpe, eu no entendi a sua pergunta, poderia repetir?
Ministrio Pblico Federal:- Se o senhor no se comprometesse, j no cargo, com essa

arrecadao de propina, o seu cargo poderia estar ameaado, os partidos que lhe apoiavam
ficariam incomodados?
Paulo Roberto Costa:- Com certeza, porque a ele iam procurar colocar outra pessoa que
ajudasse os partidos, e eu com certeza seria retirado da Diretoria.
Ministrio Pblico Federal:- Ok. Nesse cartel como era a sistemtica de funcionamento, o
senhor pode detalhar, por favor?
Paulo Roberto Costa:- , como eu falei, a partir de final de 2006/2007, eu tomei conhecimento
desse processo de cartelizao. E nas grandes obras da Petrobrs, o nmero de empresas do
cadastro no era muito grande porque as obras de grande porte e grande complexidade no
tinham mais do que 10 ou 15 empresas, 15 empresas talvez. E obviamente que houve, vamos
dizer, um boom de obras muito grande nesse perodo 2007/ 2008 pra frente, em todas as
reas da Petrobrs. Isso gerou o envolvimento a de muitas empresas e muitos trabalhadores,
muitos empregos, etc., pela quantidade de obra, no s na rea de abastecimento, mas como
tambm na rea de explorao e produo, na rea de transporte. Ento isso gerou, vamos
dizer, uma participao muito grande dessas empresas. E essas empresas se comunicavam
entre elas e faziam tipo uma diviso de obras entre elas, e dentro desse processo de
cartelizao. Isso que eu fiquei sabendo depois obviamente, mas era isso que acontecia.
Ministrio Pblico Federal:- A Andrade Gutierrez participava desse cartel?
Paulo Roberto Costa:- Participava.
Ministrio Pblico Federal:- E o senhor recebia valores da Andrade Gutierrez tambm?
Paulo Roberto Costa:- Cheguei a receber algumas coisas da Andrade Gutierrez sim.
Ministrio Pblico Federal:- E qual era o seu contato na Andrade Gutierrez?
Paulo Roberto Costa:- Os valores eu nunca recebi diretamente, sempre vinham valores atravs
ou do Alberto Youssef ou do Fernando Soares. Mas dentro da Andrade Gutierrez eu tinha
contato acho que mais era com o Rogrio, inicialmente com o Rogrio Nora.
Ministrio Pblico Federal:- Senhor Paulo Roberto, o senhor j revelou tambm uma histria,
aqui nessas inmeras audincias que participou, a respeito de determinado momento em que o
PMDB apoiasse a sua permanncia na Diretoria de Abastecimento. O senhor poderia, por
favor, circunstanciar isso, por gentileza?
Paulo Roberto Costa:- Pois no. Eu fiquei muito adoentado no final de 2006 e quase nem
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voltei para a Petrobrs por motivos de sade. E nesse perodo houve, vamos dizer,
movimentaes dentro da companhia para colocar outra pessoa na Diretoria. E a eu fui
procurado, quando eu restabeleci minha sade eu fui procurado pelo PMDB. Nesse momento o
PP j no estava, vamos dizer, com uma fora muito grande dentro do governo. Eu fui
procurado pelo PMDB, que o PMDB ento ofereceu me dar suporte para continuar na
diretoria.
Ministrio Pblico Federal:- O Sergio Cabral era um poltico filiado ao PMDB, isso?
Paulo Roberto Costa:- Perfeitamente.
Ministrio Pblico Federal:- E ele era uma figura importante no partido poca?
Paulo Roberto Costa:- Era, era uma figura importante. Ele era governador aqui do Estado e
na poca se falava at da possibilidade de ele vir a ser at vice-presidente na chapa do PT, vir
a ser at vice-presidente na chapa do Partido dos Trabalhadores.
Ministrio Pblico Federal:- Essas circunstncias, do fato de ele ser inclusive um poltico
filiado ao PMDB, influiu no auxlio que a diretoria de abastecimento deu nesses pedidos de
propina em relao ao Sergio Cabral?
Paulo Roberto Costa:- . Com essa definio do apoio do PMDB o governador na poca me
chamou algumas vezes l no palcio e pediu ajuda monetria para ele e para as campanhas
dele.
Ministrio Pblico Federal:- Essa reunio que o senhor fez com o Sergio Cabral foi onde?
Paulo Roberto Costa:- Foi no Palcio Guanabara. Palcio do governo.
Ministrio Pblico Federal:- E o que ele pediu para o senhor?
Paulo Roberto Costa:- Isso ocorreu no ano de 2010. Ele me chamou l um dia, eu estive l no
Palcio. E ns falamos, vamos dizer, j se reportando obra do Complexo Petroqumico do
Rio de Janeiro. E ele falou pra mim que ele precisava atravs dessas empresas que estavam
executando a obra do complexo, que precisava de apoio financeiro para a campanha dele e
que eu tinha que ter, vamos dizer, uma atitude junto s empresas para dar esse apoio a ele.
Ministrio Pblico Federal:- E o senhor teve alguma atitude em relao s empresas?
Paulo Roberto Costa:- Sim. Nessa reunio que eu fui no Palcio Guanabara, estava presente
ele, o secretrio Wilson Carlos e na poca o vice-governador Pezo. Os trs estavam presentes
nessa reunio. E nessa reunio ele incumbiu Wilson Carlos de ser o interlocutor junto s
empresas, e assim foi feito.
Ministrio Pblico Federal:- Ok. E, s um parntese, quem fez o pedido nessa reunio foi
somente o Cabral ou outra pessoa tambm?
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Paulo Roberto Costa:- No, o pedido foi s feito por ele, pelo Sergio Cabral.
Ministrio Pblico Federal:- O senhor teve algum papel nessa aproximao com as empresas?
Paulo Roberto Costa:- Sim. Eu fiz o contato com as empresas e foi montada uma agenda de
reunies. Na poca o Secretrio agendou, marcou num apartamento no Hotel Ceasar Park l
em Ipanema. E foi feito um agendamento com as empresas, eu fiz contato com as empresas. E
tivemos ento reunies, que eu participei de trs reunies inicialmente, depois eu tinha outros
compromissos, eu sa. Mas o Secretrio continuou em reunio com as outras empresas. Ento
foram feitos vrios contatos nesse dia com vrias empresas, coordenado pelo secretrio Wilson
Carlos.
Ministrio Pblico Federal:- Voc fez os contatos com as empresas porque os pedidos eram
vinculados Diretoria de Abastecimento, a contratos na Petrobrs?
Paulo Roberto Costa:- Eu fiz o pedido pela solicitao do governador Sergio Cabral na poca,
e obviamente que essas empresas eram vinculadas a contratos. Com certeza.
Ministrio Pblico Federal:- Contratos da Petrobrs, isso?
Paulo Roberto Costa:- Correto.
Ministrio Pblico Federal:- Especificamente sobre a Andrade Gutierrez, o senhor conhece

Rogrio Nora como especificou aqui. Ele j lhe procurou alguma vez para indagar sobre
pagamentos solicitados por Sergio Cabral empresa?
Paulo Roberto Costa:- Sim. Nessa reunio do hotel eu participei com trs empresas, da
reunio da parte da manh, foi com Skanska, com a Techint e com a Lusa. E depois no perodo
da tarde ia ter mais uma srie de reunies previstas com a Andrade, com a UTC, com a
Odebrecht e outras empresas. E passado esse dia da reunio, eu no sei precisar agora
exatamente quantos dias, mas o Rogrio Nora me procurou na Petrobrs e me indagou se era
realmente pra fazer o pagamento para o governador Sergio Cabral. E como ele tinha me
pedido, o governador me pediu, eu falei que sim, que era pra fazer. Ento houve uma reunio
da na Petrobrs com o Rogrio Nora, onde ele fez essa pergunta, se era ou no pra fazer o
pagamento para o governador, e eu falei Sim, faa o pagamento.
Ministrio Pblico Federal:- Ok. Esses valores que eram pagos por essas empresas eram
descontados nos valores que a diretoria de abastecimento depois passava aos partidos?
Paulo Roberto Costa:- Sim, esses valores foram descontados de valores que a princpio iam
para o PP.
Ministrio Pblico Federal:- Ok. Valores para o PMDB tambm?
Paulo Roberto Costa:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- Depois dessas reunies foi lhe dito em algum momento que foi
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pago ou reclamaram da ausncia de pagamento? O senhor tem cincia se esses valores foram
quitados?
Paulo Roberto Costa:- Eu no tenho a informao de quanto cada empresa colaborou com o
Governador. Essa informao eu no tenho porque os contatos a deixaram de ser feitos
comigo, e a quem estava conduzindo esse assunto era o secretrio Wilson Carlos. Eu no
tinha tomado a frente desse processo, quem manteve o contato com as empresas era o
Secretrio. Mas o Governador nunca reclamou que esses valores no teriam sido pagos,
ento... Eu me encontrei com ele depois, vrias vezes depois desse evento, e outros assuntos de
relacionamento da Petrobrs com o Governo do Estado, na parte de licenciamento ambiental,
uma srie de outras atividades de inter-relacionamento empresarial entre a Petrobrs e o
Governo do Estado, e ele nunca se queixou que no teriam sido feitos os pagamentos."
269. E ainda:
"Juiz Federal:- A defesa de Mnica Macedo tambm no tem perguntas, n. Alguns

esclarecimentos do Juzo. Senhor Paulo Costa, o senhor consegue s me identificar no tempo
aproximadamente quando foi essa reunio no Palcio Guanabara?
Paulo Roberto Costa:- Excelncia, foi... Tem em um dos depoimentos a talvez eu tenha com
mais preciso pra lhe dizer, na verdade no me recordo exatamente a data, mas foi antes da
eleio de 2010. Ento acredito que tenha sido a nos primeiros meses, no primeiro semestre
do ano de 2010. Acho que foi isso, mas tem um depoimento meu que talvez tenha mais clareza
nessa pergunta que Vossa Excelncia me fez.
Juiz Federal:- Consta no depoimento dos dirigentes da Andrade Gutierrez a informao que
essa solicitao de valores foi posterior ao contrato celebrado entre a Petrobrs e o Comperj,
o dado que eu tenho aqui especfico que esse contrato foi celebrado em 28/03/2008. Essa
reunio por acaso no foi mais cedo, em 2008 ou em 2009, ou o senhor acha que foi realmente
em 2010?
Paulo Roberto Costa:- Eu no me recordo com exatido, Excelncia. Mas eu sempre, na minha
memria aqui, pensei que foi alguma coisa por volta de 2010 porque foi a solicitao para a
campanha de reeleio a do Governador, mas eu no tenho, eu no me recordo exatamente de
quando que foi essa reunio. Mas sempre imaginei eu foi alguma coisa em 2010.
Juiz Federal:- Quando o senhor teve essa reunio com o senhor Rogrio, que o senhor
mencionou, isso foi logo em seguida a essa reunio no Palcio Guanabara ou houve algum
lapso temporal?
Paulo Roberto Costa:- No. Teve um certo espaamento de tempo porque, como lhe falei no
meu depoimento aqui hoje, quem conduzia esse contato com as empresas a partir daquele
momento foi o secretrio Wilson Carlos. E o Rogrio possivelmente no chegou a algum
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acordo com ele e foi me procurar para confirmar se era pra fazer o pagamento ou no, onde
eu solicitei a ele que o fizesse. Ento teve um espao de tempo, mas tambm no posso lhe
assegurar se foram semanas ou alguns meses, eu no tenho essa lembrana desse momento.
Juiz Federal:- E, desculpe eu lhe perguntar isso, talvez o senhor no se recorde, mas, assim, o
senhor saberia me descrever mais ou menos qual foi o teor do dilogo entre o senhor e o
senhor Rogrio nessa ocasio?
Paulo Roberto Costa:- Sim, que eu me recordo n. Ele pediu a reunio, a gente fez essa
reunio, por parte da Petrobrs s estava eu, por parte da Andrade eu acho que tinha mais
gente com ele, no estava sozinho, eu acho que tinha mais gente com ele, mas tambm no me
recordo quem seriam as pessoas que estavam da Andrade Gutierrez junto com ele. E onde ele
me fez uma pergunta no sentido se era pra honrar o compromisso com o Governador, eu
respondi, s respondi sim, era pra honrar.
Juiz Federal:- Eles mencionaram que havia um compromisso de 1 por cento do valor do
contrato de terraplanagem do Comperj, eles chegaram nesse detalhamento, em mencionar o
contrato do Comperj e o percentual?
Paulo Roberto Costa:- No, eu no me recordo que ele tenha falado em percentual. Se ele
falou eu realmente no me recordo. Mas o que eu me recordo com bastante clareza que ele
perguntou se era pra honrar o compromisso com o governador e minha resposta foi que era
pra honrar o compromisso com o governador.
Juiz Federal:- E qual compromisso seria esse?
Paulo Roberto Costa:- No pedido que foi feito pelo Governador nessa reunio do Palcio
Guanabara, o Governador me pediu 30 milhes de reais para a sua campanha. Como seria
feito esse rateio com as empresas eu no participei disso, possivelmente o secretrio Wilson
Carlos tenha participado dessas conversas com as empresas, eu no participei. Mas o valor
total que me foi pedido pelo Governador na data da reunio foram 30 milhes de reais.
Juiz Federal:- O senhor aceitou ajud-lo na ocasio?
Paulo Roberto Costa:- Eu aceitei ajud-lo na ocasio.
Juiz Federal:- E por qual motivo que o senhor aceitou ajuda-lo e fazer essas solicitaes s
empresas?
Paulo Roberto Costa:- Pelo motivo que ele era uma figura proeminente dentro do PMDB
poca e o PMDB era o partido que estava me apoiando junto com o PP.
Juiz Federal:- So essas as questes apenas do Juzo. Uma ltima pergunta para o senhor, o
senhor tambm recebeu pagamentos da Andrade Gutierrez diretamente, no foi? A Andrade
Gutierrez tambm pagou ao senhor?
Paulo Roberto Costa:- Diretamente, no... Atravs ou do Alberto Youssef ou do Fernando
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Soares, mas devo ter recebido sim valores da Andrade Gutierrez. Sim.
Juiz Federal:- Devo ou recebeu, senhor Paulo?
Paulo Roberto Costa:- No, recebi, mas... Recebi com certeza, mas atravs do Fernando
Soares ou do Alberto Youssef, mas a resposta sim.
Juiz Federal:- E o senhor recebia parte desses pagamentos tambm em contas no exterior?
Paulo Roberto Costa:- O Alberto Youssef no, mas o Fernando Soares fez depsitos no
exterior. Pode ser que tenha tido valores a da Andrade Gutierrez, no tenho como lhe
precisar, mas o Fernando Soares fez depsitos no exterior, o Alberto Youssef no."
270. Ainda como prova, foi ouvida como testemunha Tnia Maria Silva
Fontenelle, gerente financeira da empreiteira Carioca Engenharia (evento 274).
271. Ela, embora no tivesse conhecimento sobre o objeto especfico da

acusao, confirmou que tambm a Carioca Engenharia teria pago, sistematicamente, valores
em espcie a Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, que lhe foi apresentado como uma
"pessoa de confiana do ento Governador". No teria ela, porm, conhecimento do motivo
dos pagamentos, tendo cogitado que se tratava ou de doaes eleitorais no registradas ou de
propina. Transcreve-se dois trechos:
"Carlos Miranda era uma pessoa que me foi apresentada, me foi apresentado por um acionista
da empresa, eu no lembro se Ricardo Pernambuco Jnior ou Eduardo Bacoiser, como uma
pessoa de confiana do ento governador Sergio Cabral e a quem eu deveria fazer
pagamentos mensais."
" Eu sabia que uma vez que eu pagaria atravs de caixa 2 que eram recursos, digamos, para
alguma... Ou propina, ou doao eleitoral no computada, no contabilizada, mas eu no
sabia o destino dos recursos nem a finalidade."
272. Na mesma linha, ouvido em Juzo Eduardo Backheuser (evento 346),

acionista e Diretor da Carioca Engenharia, que confirmou que tambm a Carioca Egenharia
tinha acertado com o ento Governador Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho pagamentos
de cerca de duzentos mil reais mensais a ele como vantagem indevida em obras da
empreiteira no Estado do Rio de Janeiro. Transcreve-se:
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"Ministrio Pblico Federal:- Qual a sua vinculao com a Carioca Engenharia?
Eduardo Backheuser:- Eu sou acionista da empresa e diretor da empresa.
Ministrio Pblico Federal:- A empresa firmou contratos com o governo do estado do Rio de
Janeiro de 2008 em diante?
Eduardo Backheuser:- Se pegou contratos do estado do Rio de Janeiro, foi essa pergunta?
Ministrio Pblico Federal:- Isso.
Eduardo Backheuser:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- O senhor prestou um depoimento junto Procuradoria da

Repblica no Rio de Janeiro, juntado a esses autos, que fala sobre pagamentos indevidos que
teriam se iniciado no segundo semestre de 2008, em favor de Sergio Cabral, o senhor confirma
isso?
Eduardo Backheuser:- Confirmo.
Ministrio Pblico Federal:- O senhor conhece Carlos Miranda?
Eduardo Backheuser:- Sim.
Ministrio Pblico Federal:- E qual a vinculao dele com o senhor Sergio Cabral?
Eduardo Backheuser:- O senhor Carlos Miranda, me foi passado pelo meu pai, em meados de
2008, que havia uma combinao de serem feitos os pagamentos ao governador, ao Governo
do Estado, e me pediu ento que eu me incumbisse de fazer esses pagamentos atravs do
senhor Carlos Miranda, ele me disse que era a pessoa de confiana...
Ministrio Pblico Federal:- Pessoa de confiana...
Eduardo Backheuser:- Seria uma pessoa de confiana do doutor Sergio Cabral, do governador
Sergio Cabral.
Ministrio Pblico Federal:- E esses pagamentos eram feitos de que forma?
Eduardo Backheuser:- Eles eram feitos (inaudvel), se essa foi a pergunta.
Juiz Federal:- O senhor vai ter que repetir porque cortou o udio aqui, pode repetir a
resposta?
Eduardo Backheuser:- Eram pagamentos feitos em espcie, se essa era a pergunta.
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Ministrio Pblico Federal:- E qual era o valor mdio desses pagamentos?
Eduardo Backheuser:- Ento, havia uma solicitao de serem feitos pagamentos da ordem de
200 mil mensais, eles ocorriam no necessariamente a cada 30 dias, a depender da
disponibilidade de recursos."
273. As vrias testemunhas relatam um modus operandi no qual todo grande

contrato de obras no Estado do Rio de Janeiro durante o Governo de Sergio de Oliveira
Cabral Santos Filho, 2006 a 2014, gerava vantagem indevida, calculada em percentuais sobre
os valores contratados.
274. Segundo as provas constantes nestes autos, dirigentes de duas grandes

empreiteiras confirmaram os acertos criminosos, a Andrade Gutierrez e a Carioca Engenharia.
275. O acerto envolveu at mesmo contrato de terraplanagem do COMPERJ

celebrado com a Petrobrs e no com o Governo do Estado pelo simples fato de ter sido
realizado no Rio de Janeiro.
276. O que explica tal pagamento a interveno do Diretor Paulo Roberto

Costa da Petrobrs em favor do Governador, solicitando Andrade Gutierrez que realizasse
os pagamentos.
277. O que, por sua vez, explica a conduta de Paulo Roberto Costa o fato de
que dependia de apoio poltico para permanecer no cargo de Diretor.
278. Trata-se, porm, de depoimentos de criminosos colaboradores, ainda que

de seis deles, sendo que quatro confirmam especificamente o objeto da acusao.
279. Os depoimentos so convergentes quanto aos relatos, o que lhes confere

maior credibilidade.
280. O ponto mais significativo de divergncia circunstancial e consiste na

poca do acerto de corrupo envolvendo o contrato de terraplanagem do COMPERJ.
281. Os dirigentes da Andrade Gutierrez afirmam que isso teria ocorrido por
volta da contratao, ainda em 2008, enquanto Paulo Roberto Costa afirma que isso teria
ocorrido por volta da eleio de 2010.
282. Como Paulo Roberto Costa, como Diretor da Petrobrs, recebeu

sistematicamente propinas de contratos da Petrobrs possvel que tenha se equivocado
quanto poca do acerto.
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283. Observa-se que a propina foi calculada sobre o valor originrio da
contratao, cerca de 1% sobre a parte de 1/3 do contrato de R$ 819.800.000,00, o que
indicativo de que o acerto foi em 2008, pois em 2009 ou 2010 o valor j havia sido agregado
por aditivos celebrados a partir de 09/03/2009.
284. Identificou ainda o MPF anotao em mensagem eletrnica enviada a

Paulo Roberto Costa pelo Governador Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, tendo por
objetivo o agendamento de reunio em 08/10/2008 para tratar de "Confidencial - COMPERJ"
(fls. 18-19 das alegaes finais, evento 453), sendo possvel que tenha o acerto sido definido
nesta ocasio.
285. Mais relevante do que precisar a data a presena ou no de prova de

corroborao.
286. O MPF juntou alguns elementos de corroborao.
287. Alberto Quintaes apresentou informaes de vos areos do Rio de Janeiro

para So Paulo, inclusive em 14/10/2008, 14/11/2008 e 18/12/3008, com retorno na mesma
data, relativamente s ocasies nas quais, segundo afirma, teria viajado aquela cidade para
proceder entrega dos valores a Carlos Miranda, j que, circunstancialmente, no havia
dinheiro em espcie disponvel no Rio de Janeiro (evento 1, anexo14, fls. 1 e 2).
288. Tais informaes foram confirmadas pelo MPF junto s companhias reas
ou junto a extratos de milhagem nas companhias correspondentes, conforme fl. 32 das
alegaes finais (evento 453) e documentos juntados no evento 425. Como ali tambm
consta, verificado, com base nos mesmos documentos, que Carlos Emanuel de Carvalho
Miranda viajou nessas mesmas datas para So Paulo.
289. Tambm colhida prova de que Carlos Emanuel de Carvalho Miranda esteve
na sede da Andrade Gutierrez em So Paulo, na data de 14/10/2008, ou seja, na mesma data
em que Alberto Quintaes e, na qual, segundo o ltimo, teria sido entregue dinheiro a ele em
espcie (evento 1, anexo14, fl. 4).
290. Tambm apresentadas por Alberto Quintaes cpias de agendamento no

aplicativo "outlook" de reunies entre 2007 a 2011 que teria mantido com o Governador
Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho e Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho (evento 1,
anexo13).
291. So provas de corroborao muito circunstanciais, j que por exemplo a

realizao de reunio nada diz a respeito do seu objeto.
292. Mais significativa a aludida planilha apresentada por Alberto Quintaes na

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qual h o registro dos pagamentos de propina, inclusive dos aludidos R$ 2.700.000,00 do
contrato do Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro (COMPERJ), conforme evento 1,
anexo14, fl. 13.
293. Relativamente a esta planilha, cumpre destacar que ela foi entregue ao
MPF pela Andrade Gutierrez em formato eletrnico (evento 1, out15, fl.2). Submetida a
planilha a exame pericial, o Laudo 2495/2016/SETEC/PR revelou que o arquivo eletrnico
foi criado em 18/10/2007 e que foi alterado pela ltima vez em 29/03/2102, o que exclui a
possibilidade de que tenha sido criado ou alterado no interesse da celebrao do acordo de
colaborao ou de lenincia (evento 1, out15).
294. No tendo a planilha sido criada para instruir a colaborao, trata-se de

prova significativa, pois as cifras e valores nela contidas so convergentes com a
identificao das obras realizadas pela Andrade Gutierrez no Rio de Janeiro e com os valores
de propinas afirmados pelos criminosos colaboradores e pagadores de propina.
295. Entretanto, a prova de corroborao mais relevante examinada no tpico

seguinte.
296. Foram identificados gastos dos trs acusados, Sergio de Oliveira Cabral
Santos Filho, Carlos Emanuel de Carvalho Miranda e Wilson Carlos Cordeiro da Silva
Carvalho, no montante de R$ 2.665.598,15, para aquisio de bens de consumo e com a
adoo de padro de conduta incomum, especificamente a realizao de pagamentos vultosos
em espcie e, para parte deles, com estruturao de transaes financeiras para burlar os
sistemas de controle e preveno de lavagem de dinheiro impostos s instituies financeiras.
297. Especificamente, foram R$ 1.419.746,05 de gastos por Sergio de Oliveira

Cabral Santos Filho, R$ 766.104,38 por Wilson Carlos Cordeiro da Silva e R$ 479.747,75 por
Carlos Emanuel de Carvalho Miranda.
298. Tais pagamentos, como ver-seno prximo tpico, representam os gastos

do produto do crime de corrupo.
299. Parte dos pagamentos configura operaes de lavagem de dinheiro, j que,

alm dos gastos vultosos em espcie, envolveu, como discriminado no tpico seguinte, a
estruturao de transaes financeiras em espcie para burlar os sistemas de controle e
preveno de lavagem de dinheiro existentes no mbito das instituies financeiras.
300. Os acusados Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho e Wilson Carlos

Cordeiro da Silva Carvalho, em seus interrogatrios judiciais, confrontados com essas
operaes, no negaram a sua existncia (evento 448). J Carlos Emanuel de Carvalho
Miranda ficou em silncio. Embora os dois primeiros tenham negado que os gastos tivessem
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origem em recursos originrios de crimes de corrupo, no conseguiram explicar,
circunstanciadamente, a provenincia dos recursos, nem conseguiram, o que mais relevante,
explicar o motivo de terem realizado tais gastos na aquisio de bens sempre com transaes
em espcie e especialmente mediante a sua estruturao financeira para burlar os sistemas de
controle e preveno de lavagem de dinheiro. Adiante, as alegaes dos acusados so
examinadas com mais vagar. Tampouco as suas Defesas lograram, apesar de no negarem as
operaes, apresentas essas explicaes.
301. Quando agentes pblicos realizam gastos extravagantes, utilizando

recursos cuja origem no explicam, salvo talvez de maneira vaga e imprecisa, e utilizando
expedientes fraudulentos para burlar os sistemas de controle e preveno de lavagem de
dinheiro, a explicao natural a de que assim procedem porque os recursos envolvidos tm
natureza e origem criminosa.
302. No caso, a nica explicao concreta para esses gastos, a origem dos
recursos e os procedimentos de estruturao, foi apresentada pelo Ministrio Pblico Federal
e no pelos acusados e seus defensores, que se limitaram a afirmaes vagas, imprecisas e
implausveis, como ver-se- adiante.
303. A realizao dos gastos extravagantes, em espcie e, em parte, com

expedientes de lavagem, constitui prova de corroborao dos depoimentos dos colaboradores
quanto prtica do crime de corrupo, tendo este originado os recursos criminosos.
304. Afinal, trata-se do rastreamento do produto da corrupo, sendo ele

utilizado para gastos na aquisio de bens pelos acusados.
305. De certa forma, o equivalente a ser encontrada a integralidade do produto

do crime ocultada em conta secreta no exterior.
306. Considerando cumulativamente os depoimentos dos quatro colaboradores,

que descreveram o acerto de corrupo no contrato do COMPERJ, dos outros dois
colaboradores que informam os acertos de corrupo envolvendo outras obras no Rio de
Janeiro, os elementos documentais de corroborao, inclusive a planilha da propina e
principalmente a prova documental dos gastos da corrupo e de operaes de lavagem de
dinheiro, cumpre reconhecer a presena de prova acima de qualquer dvida razovel do crime
de corrupo narrado na inicial.
307. A Andrade Gutierrez pagou ao ex-Governador Sergio de Oliveira Cabral

Santos Filho e a seus associados Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho e Carlos Emanuel
de Carvalho Miranda cerca de R$ 2.700.000,00 em vantagem indevida calculada sobre o
valor do contrato de terraplanagem do COMPERJ.
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308. O fato configura crime de corrupo passiva. Sergio de Oliveira Cabral
Santos Filho era ao tempo dos fatos Governador do Estado do Rio de Janeiro e Wilson Carlos
Cordeiro da Silva Carvalho Secretrio de Estado. No h dvida de que o pagamento foi
efetuado em decorrncia de seus cargos. Ainda houve participao do Diretor da Petrobrs
Paulo Roberto Costa que direcionou a vantagem indevida usualmente paga em contratos da
Petrobrs para o grupo dirigido por Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho. Houve, portanto,
envolvimento de trs agentes pblicos e h prova de autoria em relao a todos eles, que
participaram do acerto da vantagem indevida, sendo que dois foram beneficirios diretos dos
valores.
309. Carlos Emanuel de Carvalho Miranda no era agente pblico ao tempo dos
fatos, mas responde como partcipe, na forma do art. 29, caput, e do art. 30 do CP:
"Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas penas a este cominadas,
na medida de sua culpabilidade.
(...)"
"Art. 30 - No se comunicam as circunstncias e as condies de carter pessoal, salvo

quando elementares do crime."
310. Carlos Emanuel de Carvalho Miranda no s recebeu os valores da

vantagem indevida em espcie da Andrade Gutierrez para repassar a Sergio de Oliveira
Cabral Santos Filho e a Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, mas tambm ficou com
parte do numerrio.
311. Houve a prtica de ato de ofcio com infrao funcional em duas

perspectivas.
312. Por um lado, os pagamentos de vantagem indevida no mbito dos contratos

da Petrobrs serviam para que as empreiteiras componentes do cartel mantivessem uma boa
relao com os agentes da Petrobrs, prevenindo que esses tomassem qualquer atitude contra
os ajustes fraudulentos de licitao. O fato do contrato em questo no ter sido obtido pelo
ajuste fraudulento no muda o quadro, j que no contexto era essa a prtica das empreiteiras
com o beneplcito dos agentes da Petrobrs.
313. Por outro lado, os pagamentos de vantagem indevida pela Andrade

Gutierrez para o grupo de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho inseriam-se em um contexto
mais amplo, da solicitao de pagamento de percentual sobre toda obra pblica no Estado do
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Rio de Janeiro, sendo as empreiteiras beneficiadas com distribuio de contratos no Estado,
com violao da normas da concorrncia.
314. Alm disso, no se pode olvidar o contexto maior, de que o direcionamento

de propinas para agentes polticos era a forma com a qual os Diretores da Petrobrs obtinham
o apoio poltico para alcanarem o cargo e nele se manterem.
315. Certamente, no se encontra entre as atribuies normais do Governador de

qualquer Estado empenhar apoio poltico indicao ou permanncia de algum no cargo de
direo de estatal federal. Entretanto, se na prtica isso ocorre, deve ele responder pelo desvio
funcional e por corrupo se assim age no para contribuir para o bom Governo, mas sim para
nomear e sustentar algum de sua confiana com o intuito de arrecadar ilicitamente recursos
para si e para outrem. H um evidente desvio de funo, com a prtica de ato pelo
Governador com o intuito de garantir fonte de recursos ilegal junto Petrobrs.
316. Portanto, os valores da vantagem indevida negociados no contrato da

Petrobrs no s foram em parte direcionados ao ento Governador Sergio de Oliveira Cabral
Santos Filho em razo de seu cargo, como tambm houve prtica da parte dos envolvidos, do
Diretor de Abastecimento da Petrobrs e dele mesmo, de atos de ofcio com infrao de dever
funcional.
317. No h falar que os repasses foram efetuados a ttulo de doao eleitoral

no-registrada. Primeiro, no houve reconhecimento pelos acusados de que a Andrade
Gutierrez teria repassado valores a esse ttulo, o que torna invivel reconhecer o fato como
libi. De todo modo, os acertos de corrupo teriam ocorrido em 2008, longe das eleies
estaduais de 2006 e 2010 e alm disso os repasses foram calculados em percentuais sobre
contrato pblico. No existe doao eleitoral como comisso por obra pblica.
318. Cumpre, portanto, reconhecer a materialidade do crime de corrupo

passiva narrado na denncia e a autoria e participao em relao a Sergio de Oliveira Cabral
Santos Filho, Carlos Emanuel de Carvalho Miranda e Wilson Carlos Cordeiro da Silva
Carvalho.
319. Imputou o MPF o crime de corrupo passiva tambm acusada Adriana

de Lourdes Ancelmo. Ela era esposa de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho ao tempo dos
fatos. No h, porm, qualquer prova de que teria participado do acerto da corrupo, no
tendo nenhum dos colaboradores mencionado seu envolvimento na negociao da propina.
Como ver-seno tpico seguinte, ela beneficiou-se da propina, pois utilizou os recursos
provenientes da corrupo para aquisio de bens. Por este fato, pode eventualmente
responder por lavagem de dinheiro, caso tenha participado de atos de ocultao e
dissimulao do produto do crime. No cabe, porm, a sua responsabilizao pelo prprio
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crime de corrupo que pressupe o dolo direto e, portanto, a participao com conhecimento
ou na solicitao da vantagem indevida ou no recebimento, tendo cincia direta do acerto
criminoso. Esse elemento no encontra, porm, prova nos autos. Assim e por mais que seja
reprovvel o gasto, em bens, do produto do crime de corrupo, isso no torna o cnjuge de
agente pblico corrompido partcipe do crime de corrupo. Assim, Adriana de Lourdes
Ancelmo deve ser absolvida da imputao de corrupo. Quanto a sua responsabilidade pela
lavagem, ser examinada a seguir.
II.9
320. A denncia tambm abrange crimes de lavagem do produto do crime de

corrupo e de ajuste fraudulento de licitaes.
321. Como j visto, o contrato em questo, de terraplangem do COMPERJ, no

foi obtido mediante ajuste fraudulento de licitaes, por ele ter circunstancialmente falhado,
devendo este crime ser excludo como antecedente. Entretanto, a corrupo foi reputada
provada e pode figurar sozinha como crime antecedente.
322. A lavagem abrangeria, segundo a denncia, valores de cerca de R$

2.665.598,18. Tais atos esto descritos a partir da fl. 23 da denncia e abrangeriam diversas
modalidades de ocultao e dissimulao.
323. Parte deles teria ocorrido mediante aquisies de bens com vultosos
pagamentos em espcie, utilizando valores recebidos nos crimes de corrupo.
324. Tambm constatada, em parte das aquisies, estruturao dos gastos dos
acusados com aquisies de bens com depsitos bancrios em espcie em valor inferior a dez
mil reais.
325. Segundo a denncia, a estruturao teria por fim evitar os sistemas de

controle e preveno contra a lavagem de dinheiro institudos pela Lei n 9.613/1998 e pela
Circular n 3.461, de 24/07/2009, do Banco Central.
326. Para esclarecer, a Lei n 9.613/1998 e a Circular n 3.461, de 24/07/2009,

do Banco Central estabelecem parmetros de preveno utilizao de instituies
financeiras para lavagem de dinheiro e critrios de controle.
327. A circular estabelece, por exemplo, que operaes em espcie de depsito,

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saque e proviso de saque de valores iguais ou superiores a cem mil reais devem ser
comunicadas pelas instituies financeiras ao Conselho de Controle de Atividades
Financeiras - COAF (via Bacen), que a unidade de inteligncia financeira criada pela Lei n
9.613/1998 para supervisionar aes de inteligncia na preveno e repressso da lavagem de
dinheiro
328. Tambm estabelece obrigaes de comunicao de operaes bancrias

suspeitas de lavagem de dinheiro de valor igual ou superior a R$ 10.000,00 (art. 13, I).
Transcreve-se a disposio relativa comunicao de operaes suspeitas de lavagem de
dinheiro em valor igual ou superior a dez mil reais:
"Art. 13. As instituies de que trata o art. 1 devem comunicar ao Coaf, na forma
deter minada pelo Banco Central do Brasil:
I - as operaes realizadas ou servios prestados cujo valor seja igual ou superior
a R$10.000,00 (dez mil reais) e que, considerando as partes envolvidas, os valores, as formas
de realizao, os instrumentos utilizados
ou a falta de fundamento econmico ou legal, possam
configurar a existncia de indcios dos crimes previstos na Lei n 9.613, de 1998;
(...)"
329. Assim, caso realizada, na rede bancria, transao financeira de valor igual
ou superior a dez mil reais, alm das obrigaes de registro, a instituio financeira deve
comunicar o fato ao COAF quando houver suspeita de que ela envolve lavagem de dinheiro.
330. Recebendo a informao, o COAF, aps process-la e eventualmente

agregar dados adicionais, deve encaminh-la s autoridades policiais ou do Ministrio
Pblico para instaurao de investigao e persecuo.
331. Com a adoo desses parmetros de preveno e controle, no incomum

que criminosos, buscando ocultar transaes com dinheiro de origem e natureza ilcita,
utilizem expedientes para estruturar suas operaes em valores fracionados para que fiquem
abaixo do parmetro de dez mil reais.
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332. O objetivo seria evitar o sistema de preveno e controle, ou seja, escapar
do "radar" institudo legalmente e evitar que a transao seja identificada pela instituio
financeira e por ela comunicada ao COAF e, sucessivamente, s autoridades policiais ou do
Ministrio Pblico.
333. No presente caso, so essas operaes de aquisio de bens, com depsitos

bancrios em espcie e estruturados em transaes inferiores a dez mil reais, que mais
chamam a ateno na denncia.
334. Por meio da realizao da transao em espcie, dificulta-se o rastreamento

bancrio.
335. Por meio da estruturao das transaes em valores inferiores a dez mil
reais, dificulta-se a sua deteco pelo sistema de preveno e controle instaurado pela Lei n.
9.613/1998 e pela Circular n 3.461, de 24/07/2009, do Banco Central.
336. Todas as transaes envolvendo depsitos em espcie e estruturao

encontram prova documental nos autos.
337. Fosse uma ou outra oportunidade, at poder-se-ia cogitar em coincidncia.

Mas, como demonstrado em seguida, isso se verificou em pelo menos dezoito aquisies de
bens.
338. Observa-se que, nos interrogatrios judiciais, os acusados no lograram

apresentar qualquer explicao para essa proceder, depsitos em espcie estruturados em
transaes inferiores a dez mil reais.
339. Tampouco as Defesas, em suas alegaes finais, lograram apresentar uma

explicao qualquer para o proceder dos acusados.
340. Passa-se a examin-las materialmente, fato por fato.
341. Primeiro as operaes de lavagem por depsitos em espcie estruturados

atribudas a Carlos Emanuel de Carvalho Miranda.
342. Consta na denncia, como fato 03, que o acusado Carlos Emanuel de
Carvalho Miranda, utilizando produto do crime, adquiriu, em novembro de 2013,
equipamentos relacionados produo de leite junto empresa Delaval Ltda. mediante nove
depsitos em dinheiro e estruturados no valor total de R$ 76.260,00, mas todos inferiores a
dez mil reais.
343. Os seguintes depsitos em espcie foram feitos por Carlos Miranda na

5063271-36.2016.4.04.7000 700003473734 .V30 SFM SFM
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conta da Delaval:
- 13/11/2013 - R$ 9.000,00;
- 13/11/2013 - R$ 9.900,00;
- 13/11/2013 - R$ 1.260,00;
- 14/11/2013 - R$ 9.600,00;
- 14/11/2013 - R$ 9.800,00;
- 14/11/2013 - R$ 8.100,00;
- 14/11/2013 - R$ 9.000,00;
- 14/11/2013 - R$ 9.700,00; e
- 14/11/2013 - R$ 9.900,00.
344. A documentao pertinente encontra-se no evento 1, anexo 30, e foi

disponibilizada voluntariamente pela empresa Delaval Ltda. ao Ministrio Pblico Federal.
Ali constam:
a) duas notas fiscais emitidas pela empresa vendedora, a Delaval Ltda., contra
Carlos Emaunel de Carvalho Miranda, com compra no valor total de R$ 76.260,00; e
b) extratos de conta corrente da Delaval Ltda. nos quais se visualizam os

depsitos fracionados efetuados por Carlos Emanuel de Carvalho Miranda e que foram
identificados pela prpria Delaval (fls. 7, 48 e 49 do arquivo eletrnico anexo30, evento1).
345. Foi ainda ouvida em Juzo, como testemunha Camila Rosa Salveti,
empregada da Delaval Ltda., que confirmou a autenticidade da documentao e os fatos
retratados nos documentos (evento 341).
346. Ento a imputao do crime de lavagem encontra prova documental e

testemunhal nos autos.
Carvalho Miranda, utilizando produto do crime, adquiriu, em abril de 2014, equipamentos
agrcolas junto empresa GEA Farm Technologies do Brasil mediante doze depsitos em
dinheiro e estruturados no valor total de R$ 96.661,04, mas todos inferiores a dez mil reais.
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conta da Gea Equipamentos:
- 29/05/2014 - R$ 9.600,00;
- 29/05/2014 - R$ 9.300,00;
- 29/05/2014 - R$ 2.031,04;
- 29/05/2014 - R$ 9.900,00;
- 29/05/2014 - R$ 9.800,00;
- 29/05/2014 - R$ 9.400,00;
- 29/05/2014 - R$ 9.700,00;
- 29/05/2014 - R$ 9.000,00;
- 29/05/2014 - R$ 9.500,00;
- 29/05/2014 - R$ 9.000,00;
- 29/05/2014 - R$ 3.800,00; e
- 29/05/2014 - R$ 5.630,00.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Gea Equipamentos ao Ministrio Pblico
Federal. Ali constam:
a) duas notas fiscais, n.os 57490 e 58998, emitidas pela empresa vendedora, a
Gea Equipamentos contra Carlos Emaunel de Carvalho Miranda, com compra no valor total
de R$ 96.661,04; e
b) extratos de conta corrente da Delaval Ltda. nos quais se visualizam os

identificados pela prpria Gea Equipamentos (fls. 4, 57 e 58 do arquivo eletrnico anexo31,
evento1).
350. Foi ainda ouvida em Juzo, como testemunha, Camila Borges Geremias,
empregada da empresa Gea Equipamentos, que confirmou a autenticidade da documentao,
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os fatos retratados nos documentos e que os recebimentos deram-se por depsitos em espcie
(evento 341).

Carvalho Miranda, utilizando produto do crime, adquiriu, em julho de 2013, equipamentos
agrcolas junto empresa Matria Mquinas Tratores e Implementos Agrcolas mediante trs
depsitos em dinheiro e estruturados no valor total de R$ 20.435,00, mas todos inferiores a
dez mil reais. Um diferena de preo de R$ 1.645,00 faltante foi paga mediante compensao
de crdito com a empresa.

conta da Mtria Mquinas:
- 08/11/2013 - R$ 1.535,00;
- 08/11/2013 - R$ 9.000,00;
- 08/11/2013 - R$ 9.900,00.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Mtria Mquinas ao Ministrio Pblico
a) uma nota fiscal, n 167.798, emitida pela empresa vendedora, a Mtria

Mquinas contra Carlos Emaunel de Carvalho Miranda, com compra no valor total de R$
21.600,00; e
b) extratos de conta corrente da Mtria Mquinas nos quais se visualizam os

identificados pela prpria Mtria Mquinas (fls. 18 e 19 do arquivo eletrnico anexo32,
evento1).
355. Foi ainda ouvido em Juzo, como testemunha, Leandro Sandro Rocha,
gerente da Mtria Mquinas, que confirmou a autenticidade da documentao e os fatos

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Carvalho Miranda, utilizando produto do crime, adquiriu, em junho de 2013, equipamentos
agrcolas no valor de R$ 155.800,00 junto empresa Matria Mquinas Tratores e
Implementos Agrcolas.
358. Mtria seria devido apenas o sinal de R$ 20.540,00, j que o restante era
financiado junto ao Banco De Lage.
359. Carlos Emanuel de Carvalho Miranda tambm devia Mtria o montante

adicional de R$ 13.817,60 relativamente a ttulos e taxas, tudo totalizando R$ 34.357,60.
360. Parte do pagamento foi efetuada mediante quatro depsitos em dinheiro e

estruturados no valor total de R$ 35.523,00, mas todos inferiores a dez mil reais. A diferena
a maior tambm serviu para quitar a aquisio mencionada no fato 04.

conta da Mtria Mquinas:
- 30/10/2013 - R$ 9.900,00;
- 30/10/2013 - R$ 9.000,00;
- 30/10/2013 - R$ 9.800,00;
- 30/10/2013 - R$ 6.823,00.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Mtria Mquinas ao Ministrio Pblico
a) quatro notas fiscais, n.os 16596, 17833, 16595 e 17834, emitidas pela
empresa vendedora, a Mtria Mquinas contra Carlos Emaunel de Carvalho Miranda, com
compra no valor total de R$ 155.800,00; e
b) extratos de conta corrente da Mtria Mquinas nos quais se visualizam os

identificados pela prpria Mtria Mquinas (fls. 21 e 27 do arquivo eletrnico anexo32,
evento1).
363. Foi ainda ouvido em Juzo, como testemunha, Leandro Sandro Rocha,
gerente da Mtria Mquinas, que confirmou a autenticidade da documentao e os fatos
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365. Examinam-se agora as operaes de lavagem por depsitos em espcie

estruturados atribudas a Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho e Adriana de Lourdes
Ancelmo.
366. Consta na denncia, como fato 07, que os acusados Sergio de Oliveira
Cabral Santos Filho e Adriana de Lourdes Ancelmo, utilizando produto do crime, adquiriram,
em dezembro de 2010, mveis de escritrio junto empresa Marcenaria Carmona mediante
seis depsitos em dinheiro e estruturados no valor total de R$ 56.349,00, mas todos
inferiores a dez mil reais.
367. Os seguintes depsitos em espcie foram feitos na conta da Marcenaria

Carmona:
- 17/09/2010 - R$ 9.000,00;
- 17/09/2010 - R$ 9.783,00;
- 04/11/2010 - R$ 9.000,00;
- 04/11/2010 - R$ 9.783,00;
- 07/01/2011 - R$ 9.900,00; e
- 07/01/2011 - R$ 8.883,00.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Marcenaria Carmona ao Ministrio Pblico
a) uma nota fiscal, n 370, emitida pela empresa vendedora, a Marcenaria

Carmona contra Adriana de Lourdes Ancelmo Cabral, com compra no valor total de R$
56.349,00; e
b) extratos de conta corrente da Marcenaria Carmona nos quais se visualizam os

depsitos fracionados efetuados e que foram identificados pela prpria Marcearia (fls. 4-7 e
12-14 do arquivo eletrnico anexo34, evento1).
369. Foi ainda ouvida em Juzo, como testemunha, Lissa Carmona Tozzi,
administradora da Marcenaria Carmona, que confirmou a autenticidade da documentao e os
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fatos retratados nos documentos (evento 341).

em maio de 2014, roupas, especificamente vestidos de festa, junto empresa Fred & Le
Confeces Ltda. ME mediante sete depsitos em dinheiro e estruturados no valor total de
R$ 57.138,00, mas todos inferiores a dez mil reais.
372. Os seguintes depsitos em espcie foram feitos na conta da Fred & Le:
- 07/01/2014 - R$ 5.238,00;
- 07/01/2014 - R$ 9.900,00;
- 07/01/2014 - R$ 9.900,00;
- 07/01/2014 - R$ 9.900,00;
- 19/03/2014 - R$ 6.100,00;
- 20/03/2014 - R$ 7.000,00;
- 20/03/2014 - R$ 9.000,00.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Fred & Le ao Ministrio Pblico Federal. Ali
constam:
a) uma nota fiscal, n 329, emitida pela empresa vendedora, a Fred & Le contra
Adriana de Lourdes Ancelmo Cabral, com compra no valor total de R$ 57.138,00; e
b) extrato de conta corrente da Fred & Le nos quais se visualizam os depsitos

fracionados efetuados e que foram identificados pela prpria Fred & Le (fls. 4-7 e 10-11 do
arquivo eletrnico anexo35, evento1).
374. Foi ainda ouvido em Juzo, como testemunha, Daniele Rocha Santos,
empregada da empresa Fred & Le (evento 341), que confirmou a autenticidade da
documentao e os fatos retratados nos documentos.
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Cabral Santos Filho e Adriana de Lourdes Ancelmo, utilizando produto do crime,
contrataram, em agosto de 2014, servios de blindagem de veculo Freelander junto
empresa STA Servios de Blindagem de Veculos mediante sete depsitos em dinheiro e
estruturados no valor total de R$ 58.000,000, mas todos inferiores a dez mil reais.
377. Os seguintes depsitos em espcie foram feitos na conta da STA Servios:
- 15/08/2014 - R$ 9.900,00;
- 15/08/2014 - R$ 9.300,00;
- 15/08/2014 - R$ 9.800,00;
- 15/08/2014 - R$ 9.500,00;
- 15/08/2014 - R$ 9.500,00;
- 15/08/2014 - R$ 9.600,00;
- 15/08/2014 - R$ 400,00.

disponibilizada voluntariamente pela empresa STA Servios de Blindagem ao Ministrio
Pblico Federal. Ali constam:
a) duas notas fiscais, n.os 1838 e 8.915, emitida pela empresa vendedora, a
STA Servios de Blindagem, contra a empresa Coelho e Ancelmo Advogados, dirigida por
Adriana de Lourdes Ancelmo Cabral, com compra no valor total de R$ 58.000,00; e
b) extratos de conta corrente da STA Servios de Blindagem nos quais se

visualizam os depsitos fracionados efetuados e que foram identificados pela prpria STA
(fls. 7 e 11 do arquivo eletrnico anexo36, evento1).
379. Foi ainda ouvida em Juzo, como testemunha, Stella Maria de Mello Jodar,
empregada da STA Servios de Blindagem, que confirmou a autenticidade da documentao
e os fatos retratados nos documentos (evento 341).
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381. Consta na denncia, como fatos 18 e 19, que os acusados Sergio de

Oliveira Cabral Santos Filho e Adriana de Lourdes Ancelmo, utilizando produto do crime,
adquiriram, em junho e setembro de 2011, mveis junto empresa Artefacto (Proart
Decoraes Ltda.) mediante quatro depsitos em dinheiro e estruturados no valor total de R$
23.811,85, mas todos inferiores a dez mil reais.
382. Os seguintes depsitos em espcie foram feitos na conta da Artefacto:
- 15/06/2011 - R$ 9.900,00;
- 15/06/2011 - R$ 3.847,00;
- 16/05/2011 - R$ 9.000,00; e
- 16/05/2011 - R$ 1.064,85.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Artefacto ao Ministrio Pblico Federal. Ali
constam:
a) relao de duas notas fiscais, n.os 7176 e 21249, emitidas pela empresa
vendedora, a Artefacto, contra Adriana de Lourdes Ancelmo, com compra no valor total de
R$ 58.000,00; e
b) extratos de conta corrente da Artefacto (Proart Decoraes) nos quais se

visualizam os depsitos fracionados efetuados e que foram identificados pela prpria Proart
(fls. 13-15, 28-30 e 34do arquivo eletrnico anexo39, evento1).
384. Ento a imputao do crime de lavagem encontra prova documental nos

autos.

estruturados atribudas exclusivamente a Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho.
386. Consta na denncia, como fatos 11 a 16, que o acusado Sergio de Oliveira
Cabral Santos Filho, utilizando produto do crime, adquiriu, por diversas vezes, entre
20/07/2011 a 10/06/2015, roupas, especialmente ternos, na empresa Ezesa Brasil
Participaes Ltda. (Ermenegildo Zegna), mediante depsitos em dinheiro e estruturados.
387. As compras totalizaram R$ 226.950,00, mas os pagamentos foram feitos
5063271-36.2016.4.04.7000 700003473734 .V30 SFM SFM
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mediante vinte e sete depsitos em espcie e estruturados, todos inferiores a dez mil reais.
388. Os seguintes depsitos em espcie foram feitos na conta da Ezeza Brasil

por parte de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho:
- 26/05/2011 - R$ 9.000,00;
- 26/05/2011 - R$ 9.000,00;
- 26/05/2011 - R$ 9.000,00;
- 13/04/2012 - R$ 9.130,00;
- 18/04/2012 - R$ 9.000,00;
- 18/04/2012 - R$ 3.895,00;
- 18/04/2012 - R$ 9.900,00;
- 06/07/2012 - R$ 9.000,00;
- 06/07/2012 - R$ 9.900,00;
- 06/07/2012 - R$ 9.950,00;
- 06/07/2012 - R$ 9.000,00;
- 06/07/2012 - R$ 9.900,00;
- 09/07/2012 - R$ 9.900,00;
- 10/07/2012 - R$ 9.800,00;
- 10/07/2012 - R$ 9.900,00;
- 10/07/2012 - R$ 2.300,00;
- 10/07/2012 - R$ 9.300,00;
- 10/07/2012 - R$ 1.000,00;
- 23/10/2012 - R$ 9.900,00;
5063271-36.2016.4.04.7000 700003473734 .V30 SFM SFM
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- 23/10/2012 - R$ 4.975,00;
- 23/10/2012 - R$ 9.000,00;
- 15/05/2013 - R$ 9.900,00;
- 15/05/2013 - R$ 6.000,00;
- 09/06/2015 - R$ 9.500,00;
- 09/06/2015 - R$ 9.500,00;
- 09/06/2015 - R$ 9.215,00; e
- 09/06/2015 - R$ 9.500,00.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Efeza Brasil Participaes ao Ministrio
a) trs cupons fiscais, n.os 9122, 9123 e 9124, emitidos em 20/07/2011 pela
empresa vendedora, a Ezeza Participaes Ltda., contra cliente identificado como "Sergi",
com compras no valor total de R$ 26.840,00;
b) quatro cupons fiscais, n.os 10715, 10716, 10717 e 4426, emitidos entre
19/04/2012 a 23/05/2012 pela empresa vendedora, a Ezeza Participaes Ltda., contra cliente
identificado como "Serg", com compras no valor total de R$ 31.925,00;
c) doze cupons fiscais, n. 11132, 11133, 11134, 11442, 11443, 11444, 11445,
11446, 11447, 11596, 11597 e 11641, emitidos entre 13/07/2012 a 14/09/2012 pela empresa
vendedora, a Ezeza Participaes Ltda., contra cliente identificado como "Serg", com
compras no valor total de R$ 89.950,00;
d) quatro notas fiscais, n. 112, 113, 119 e 120, emitidas entre 26/10/2012 a
30/11/2012 pela empresa vendedora, a Ezeza Participaes Ltda., contra Sergio Cabral, com
compras no valor total de R$ 23.875,00;
e) duas notas fiscais, n.os 12 e 838, emitidas entre 15/05/2013 e 21/05/2013 pela
empresa vendedora, a Ezeza Participaes Ltda., com compras no valor total de R$
16.645,00;
f) quatro notas fiscais, n.os 132, 133, 134 e 135, emitidas em 10/06/2015 pela
5063271-36.2016.4.04.7000 700003473734 .V30 SFM SFM
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empresa vendedora, a Ezeza Participaes Ltda., com compras no valor total de R$
37.715,00;
g) extratos de conta corrente da empresa Ezesa Brasil Participaes nos quais se

visualizam os depsitos fracionados efetuados e que foram identificados pela prpria Ezeza
(fls. 12-157 do arquivo eletrnico anexo38, evento1, com relao dos depsitos de Sergio
Cabral na fl. 12 e relao das compras de Sergio Cabral com discriminao dos pagamentos
pertinentes na fl. 204);
h) fotos extradas quando da busca e apreenso na residncia de Sergio de

Oliveira Cabral Santos Filho de diversos ternos da marca Ermenegildo Zegna ali encontrados
(fls. 4-9 do arquivo eletrnico anexo38, evento 1);
390. Foram ainda ouvidos em Juzo, como testemunhas, Alexandre Cardoso

Ferreira e Fbio Trigo Martins, empregados da Ezeza, que confirmaram a autenticidade da
documentao e os fatos retratados nos documentos (eventos 341 e 346).

testemunhal quanto aos fatos 11 a 16 narrados na denncia.
392. Reporta-se ainda o MPF aquisio efetuada pelo acusado Sergio de

Oliveira Cabral Santos Filho, consubstanciada em duas notas fiscais, n.os 1966 e 5643,
emitidas em 14/12/2015 pela empresa vendedora, a Ezeza Participaes Ltda., com compras
no valor total de R$ 37.715,00. Entretanto, nessa caso, apesar da empresa ter atribudo essas
compras a Sergio Cabral, observa-se que, em uma nota, no h identificao do cliente, e, na
outra, o cliente identificado como Luiz Carlos Bezerra (fls. 163 e 197 do arquivo eletrnico
anexo38, evento 1). Nessa condio, a prova no consistente o suficiente para atribuir essa
aquisio a Sergio de Oliveira Cabral Santos Filhos e, por conseguinte, os depsitos
fracionados correspondentes.
393. Consta na denncia, como fato 25, ainda mais uma compra efetuada na
Ezeza Participaes Ltda., em circunstncias similares, com o diferencial de que a nota foi
emitida contra Adriana de Lourdes Ancelmo, o que levou o MPF a imputar o crime de
lavagem a ela e a Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho. Segundo ali consta, utilizando
produto do crime, ambos adquiriram, em setembro de 2011, roupas, na empresa Ezesa Brasil
Participaes Ltda. (Ermenegildo Zegna), mediante trs depsitos em dinheiro e estruturados
no valor total de R$ 14.255,00, mas todos inferiores a dez mil reais.
394. Os seguintes depsitos em espcie foram feitos na conta da Ezeza Brasil

por parte de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho:
- 12/05/2011 - R$ 9.000,00;
5063271-36.2016.4.04.7000 700003473734 .V30 SFM SFM
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- 12/05/2011 - R$ 3.255,00; e
- 12/05/2011 - R$ 2.000,00.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Ezesa Brasil Participaes ao Ministrio
a) uma nota fiscal, n. 606, emitida em 29/09/2011 pela empresa vendedora, a

Ezeza Participaes Ltda., contra Adriana de Lourdes Ancelmo com compras no valor total
de R$ 14.030,00 (fl. 199 do anexo38, evento1);
b) extratos de conta corrente da empresa Ezesa Brasil Participaes nos quais se

visualizam os depsitos fracionados efetuados e que foram identificados pela prpria Ezeza
(fls. 12-157 do arquivo eletrnico anexo38, evento1, com relao dos depsitos de Adriana
Ancelmo na fl. 13 e relao das compras de Adriana Ancelmo com discriminao dos
pagamentos pertinentes na fl. 204).
396. Foram ainda ouvidos em Juzo, como testemunhas, Alexandre Cardoso

Ferreira e Fbio Trigo Martins, empregados da Ezeza, que confirmaram a autenticidade da
documentao e os fatos retratados nos documentos (eventos 341 e 346).

testemunhal quanto aos fatos 11 a 16 e 25 narrados na denncia.

estruturados atribudas a Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho.
399. Consta na denncia, como fato 10, que o acusado Wilson Carlos Cordeiro
da Silva Carvalho, utilizando produto do crime, adquiriu, em dezembro de 2013, mvel junto
empresa Maxcoil Colches mediante seis depsitos em dinheiro e estruturados no valor
total de R$ 17.300,000, mas todos inferiores a dez mil reais.
400. Os seguintes depsitos em espcie foram feitos na conta da Maxcoil

Colches:
- 10/12/2013 - R$ 3.000,00;
- 10/12/2013 - R$ 3.000,00;
- 10/12/2013 - R$ 3.000,00;
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- 10/12/2013 - R$ 3.000,00;
- 10/12/2013 - R$ 3.000,00; e
- 10/12/2013 - R$ 2.300,00.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Maxcoil Colches Ltda. ao Ministrio Pblico
a) uma nota fiscal, n. 054845, emitida pela empresa vendedora, a Maxcoil

Colches, contra Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, com compra no valor total de R$
17.300,00; e
b) extratos de conta corrente da Maxcoil nos quais se visualizam os depsitos

fracionados efetuados e que foram identificados pela prpria Maxcoil (fls. 3 e 9 do arquivo
eletrnico anexo37, evento1).
402. Foi ainda ouvido em Juzo, como testemunha, Betnia Morandi Donatti,
empregada da Macoil, que confirmou a autenticidade da documentao e os fatos retratados
nos documentos (evento 274).

404. Consta na denncia, como fato 24, que o acusado Wilson Carlos Cordeiro
da Silva Carvalho, utilizando produto do crime, adquiriu, em maio de 2013, embarcao
naval (barco inflvel com motor) junto empresa Flexboat Construes Nuticas Ltda.
mediante vinte e nove depsitos em dinheiro e estruturados no valor total de R$ 264.000,000,
mas todos inferiores a dez mil reais.
405. Na conduta, o acusado teria, segundo a denncia, tido o apoio de sua

esposa Mnica Arajo Macedo Carvalho.
406. Os seguintes depsitos em espcie foram feitos na conta da Flexboat:
- 30/04/2013 - R$ 9.000,00;
- 30/04/2013 - R$ 8.000,00;
- 30/04/2013 - R$ 8.000,00;
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- 30/04/2013 - R$ 8.000,00;
- 30/04/2013 - R$ 8.000,00;
- 30/04/2013 - R$ 8.000,00;
- 30/04/2013 - R$ 3.000,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.800,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.300,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.800,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.900,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.700,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.600,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.500,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.400,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.300,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.000,00;
- 30/04/2013 - R$ 8.000,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.900,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.500,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.600,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.700,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.842,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.000,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.900,00;
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- 30/04/2013 - R$ 1.300,00;
- 30/04/2013 - R$ 1.158,00;
- 30/04/2013 - R$ 9.000,00; e
- 30/04/2013 - R$ 9.800,00.
407. Adicionalmente, a embarcao foi registrada em nome de Wilson da Silva

Carvalho Jnior que irmo de Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho.
408. A documentao pertinente encontra-se no evento 1, anexo46, e foi

disponibilizada voluntariamente pela empresa Flexboat Construes Nuticas Ltda. ao
Ministrio Pblico Federal. Ali constam:
a) duas notas fiscais, n.os 1.219 e 341, emitidas, em 09/05/2013, pela empresa
vendedora, a Flexboat do Brasil, contra Wilson da Silva Carvalho Jnior, com compra no
valor total de R$ 264.000,00, constando o recibo de entrega do produto subscrito pela acusada
Mnica Arajo Macedo Carvalho;
b) contrato para aquisio da embarcao assinado em 13/05/2013 pela acusada

Mnica Arajo Macedo Carvalho;
c) extratos de conta corrente da Flexboat nos quais se visualizam os depsitos

fracionados efetuados e que foram identificados pela prpria Flexboat (fls. 10 e 20-22 do
arquivo eletrnico anexo46, evento1).
409. Foram ainda ouvidos em Juzo, como testemunhas, Jaime Jos Alves Filho
e Giovanni Murro Jnior, gerentes da Flexboat, que confirmaram a autenticidade da
documentao e os fatos retratados nos documentos (evento 308).

411. Foram interrogados os acusados em Juzo sobre essas operaes (evento

448).
412. Em sntese, nenhum deles questionou a ocorrncia dos fatos.
413. Como libi, Mnica Arajo Macedo Carvalho, relativamente imputao

que lhe feita, declarou que os pagamentos para aquisio da embarcao e motor da
Flexboat teriam sido feitas exclusivamente por seu marido Wilson Carlos Cordeiro da Silva
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Carvalho.
414. Na mesma linha, Adriana de Lourdes Ancelmo, relativamente imputao

que lhe feita, confirmou que realizou as aquisies, mas que foi o seu marido, Sergio de
Oliveira Cabral Santos Filho, quem se encarregou do pagamento.
415. Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho e Sergio de Oliveira Cabral

Santos Filho admitiram, em sntese, serem responsveis pelos pagamentos relativos s
aquisies imputadas s suas esposas.
416. Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho e Wilson Carlos Cordeiro da Silva
Carvalho no lograram, em seus interrogatrios, explicar o motivo de terem realizadas as
aludidas aquisies de bens por meio de operaes em espcie e estruturadas em transaes
inferiores, sempre, a dez mil reais.
417. Tambm em comum no lograram dar uma explicao precisa da origem

do dinheiro.
418. Transcreve-se do depoimento de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho:
"Juiz Federal:- Certo. A acusao tambm aqui, senhor Srgio Cabral, ela faz referncia a
diversas aquisies de bens que o senhor e a sua esposa teriam realizado que, segundo a
acusao, so diversas aquisies em espcie, especialmente aquisies feitas atravs de
depsitos em espcies fracionadas. O senhor gostaria de explicar isso, de fornecer alguma
explicao a esse respeito?... No, o silncio, o senhor tem que dizer que no responde.
Srgio Cabral:- T, vou responder aos advogados. Desculpa, doutor Sergio.
Juiz Federal:- Seno brincar de vaca amarela.
Srgio Cabral:- Hanhan.
Juiz Federal:- Perfeito. Parte da acusao h uma referncia aqui nos fatos, fato 11, fato 12,
fato 13, fato 14, fato 15, fato 16 e fato 17, h diversas aquisies de roupas, por exemplo,
dentre aquelas aquisies em espcie que eu falei aqui para o senhor, eu vou ficar apenas
nessa. J que o senhor adiantou que no pretende responder. Diversas aquisies de roupas
que o senhor teria feito, isso baseado em afirmaes da prpria Ermenegildo Zegna. Por
exemplo, o senhor teria gasto cerca de 282 mil reais em roupas na Ermenegildo Zegna, isso
entre 2011 e 2016. E o que afirmado pelo menos pelo Ministrio Pblico que diversas
dessas aquisies teriam sido feitas em espcie e de uma forma fracionada. Por exemplo, aqui
na folha 39 da denncia se tem a afirmao que relativamente aquisio de 3 notas fiscais
aqui especificadas teria sido pago em 06/07/2012, mediante um depsito de 9 mil reais, um
depsito de 9.900, um depsito de 9.950, depois mais um depsito de 9 mil, outro de 9.900,
depois em 09/07 um de 9.900, em 10/07 um de 9.800, em 10/07 um de 9.900, em 10/07 um
outro de 2.300, em 10/07 um de 9.300, em 10/07 de 1000 reais. O senhor sabe me explicar esse
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perfil de pagamentos, isso se repete em vrios fatos relacionados na denncia. O Ministrio
Pblico chama isso de fracionamento para no identificar essas transaes. O senhor gostaria
de dar alguma explicao?
Defesa:- Eu vou dar explicao na pergunta dos meus advogados.
Juiz Federal:- Perfeito. Ento, basicamente so essas as questes, teria outras, mas tambm
no quero ser cansativo aqui, passo ao Ministrio Pblico."
419. Na resposta ao seu defensor, o acusado Sergio de Oliveira Cabral Santos

Filho alegou que tambm havia pagamento por valores maiores a dez mil reais e ainda
sugeriu que o fracionamento decorreria de parcelamento:
"Defesa:- O Ministrio Pblico diz que os pagamentos dessas mercadorias foram feitos
propositalmente abaixo de 10 mil reais, com a finalidade especfica de burlar a fiscalizao do
Coafi. Isso verdade?
Srgio Cabral:- No verdade, h compras feitas abaixo e acima desse valor. Ento, portanto,
verifica-se a na lista de compras que h valores superiores a esse e valores inferiores a esse,
jamais dei esse tipo de orientao a qualquer pessoa.
Defesa:- O senhor tinha o hbito de pagar parceladamente as suas compras?
Srgio Cabral:- Tinha o hbito de pagar parceladamente.
Defesa:- A esses estabelecimentos comerciais o senhor solicitou que no fossem emitidas notas
fiscais em seu nome ou que esses estabelecimentos emitissem em nome de terceiros?
Srgio Cabral:- No, sempre em meu nome e no nome da Adriana, minha mulher, mas sempre
de minha responsabilidade.
Defesa:- Pois bem, com relao a sua mulher, algumas das notas fiscais de fato esto em nome
dela. Era ela que fazia essas compras?
Srgio Cabral:- As compras eram feitas por mim, com recursos meus e sob minha
responsabilidade. Havia alguns produtos que ela poderia escolher o produto. Uma coisa pra
casa, um vestido que eu havia comprado pra ela, agora, so recursos meus, recursos prprios
meus, recursos. Eu vejo aqui, doutor Moro, que o senhor, vossa excelncia tem ouvido aqui
muitas observaes a respeito de caixa 2, sobra de campanha, isso fato. Isso um fato real
na vida nacional. E eu reconheo esse erro, reconheo. So recursos advindos de recursos
prprios e recursos de sobras de campanha e de caixa 2. Esses recursos, nada a ver nem com
a minha mulher e muito menos a ver com essa questo dessa acusao de Comperj."
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420. A explicao no , contudo, consistente com as provas dos autos. As

aquisies eram superiores a dez mil reais, mas o pagamentos eram fracionados em depsitos
em espcie de valor sempre inferior a dez mil reais.
421. Ainda que existam tambm alguns pagamentos em valor superior a dez mil
reais sem estruturao, h uma quantidade significativa de transaes estruturadas como visto
no presente tpico.
422. Parcelamento, por outro lado, no uma explicao consistente com a

realizao de diversos pagamentos na mesma data de valor inferior a dez mil reais.
423. Quanto origem, a nica explicao de Sergio de Oliveira Cabral Santos

Filhos foi a de que os recursos utilizados para as aquisies seriam provenientes de "recurso
prprios e com sobras de campanha".
424. No trecho seguinte, respondendo a questes do Juzo, assumiu mais

claramente a responsabilidade pelas aquisies e pagamentos narrados na denncia e a ele
imputados e igualmente aqueles pagamentos imputados tambm a sua esposa:
"Juiz Federal:- Certo. Eu me sinto compelido a solicitar alguns esclarecimentos do senhor, o

senhor escolhe se responde ou no. Eu vou perguntar por conta das respostas que o senhor
deu aos seus defensores. A denncia, o senhor deve ter lido a denncia, eu quero que isso fique
claro, se essa a sua resposta. Uma srie de fatos que so aquisies de bens pelo senhor, pela
sua esposa, e vrias vezes pelo senhor e sua esposa em conjunto...
Srgio Cabral:- Por mim, excelncia.
Juiz Federal:- T, essa questo...
Srgio Cabral:- Por mim.
Juiz Federal:- Em relao a todos esses fatos o senhor, ento foi o responsvel...
Srgio Cabral:- Eu sou o responsvel.
Juiz Federal:- Por exemplo, o senhor, como eu disse, fique vontade para responder ou no.
No fato 8 da denncia h uma referncia aqui a uma aquisio de vestidos de 57.098 reais,
que evidentemente deve ter sido para a sua esposa.
Srgio Cabral:- Isso?
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Juiz Federal:- Esses pagamentos o senhor que foi responsvel?
Srgio Cabral:- Eu fui o responsvel.
Juiz Federal:- Os recursos o senhor que era o responsvel?
Srgio Cabral:- Exatamente.
Juiz Federal:- Consta l, por exemplo, em 07/01/14 pagamento de 5.238, 9.900 na mesma
data, mais 9.900, mais 9.900 em 07/01/14, em 19/03 6.100, 20/03...
Srgio Cabral:- Eu sou o responsvel.
Juiz Federal:- O senhor responsvel por todos?
Srgio Cabral:- Excelncia, eu sou o responsvel.
Juiz Federal:- O senhor tambm, respondendo ali a questes do seu advogado, o senhor disse
que tinha pagamentos superiores, mas na denncia aqui os pagamentos so basicamente todos
inferiores a 10 mil reais, esses que foram depositados em dinheiro. O senhor tem alguma
explicao pra esses pagamentos serem todos abaixo de 10 mil reais?
Srgio Cabral:- No tenho explicao, mas posso dizer que no tem nada a ver com a minha
mulher. As pessoas responsveis, Snia Batista, Carlos Miranda, jamais trataram com a minha
mulher qualquer tipo de assunto financeiro.
Defesa:- Excelncia, apenas um esclarecimento de fato. Os fatos 29 a 30, vrios depsitos em

quantia superior a 10 mil reais, 18.300, 18.300, 13.000...
Juiz Federal:- Certo, mas a grande maioria deles at l, so todos abaixo de 10 mil reais.
Defesa:- Alguns sim.
Juiz Federal:- Basicamente todos n, doutor, mas, tudo bem. Na mesma linha, o senhor fique
vontade para responder ou no.
Srgio Cabral:- Pois no, excelncia.
Juiz Federal:- Tem um pagamento de blindagem, eu pergunto isso, porque um veculo que foi
faturado em nome do escritrio Coelho e Anselmo Advogados. Isso est no fato 9 da
denncia...
Srgio Cabral:- Perfeito.
Juiz Federal:- E consta esses pagamentos tambm estruturados. O responsvel foi o senhor e
no sua esposa?
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Srgio Cabral:- Fui eu o responsvel. A Snia Batista, reitero aqui a vossa excelncia, a
senhora Snia Batista e o senhor Carlos Miranda jamais tiveram quaisquer reunies com a
minha mulher para tratar de gastos.
Juiz Federal:- O senhor mencionou tambm essa questo de sobras de campanha. O senhor
gostaria de dizer, dar mais detalhes a respeito disso?
Srgio Cabral:- Excelncia, eu estou assistindo e vendo da minha cela na televiso...
Juiz Federal:- No, mas, assim, sobre os fatos especficos, porque veja, a sua afirmao
sobras de campanha, no ?
Srgio Cabral:- Isso.
Juiz Federal:- Ento, assim, alguma coisa mais detalhada, de onde vieram esses recursos, que
empresas, da onde veio essa sobra de campanha?
Srgio Cabral:- Excelncia, acho que no tem a ver com o tema aqui em questo. Eu poderia
numa outra oportunidade at fazer esclarecimentos sobre isso. Como no tem nada a ver com
a Petrobras, como no tem nada a ver com o Comperj, esse vnculo um vnculo absurdo.
Jamais pedi ao senhor Paulo Roberto Costa, posso lhe assegurar isso, qualquer apoio
financeiro de campanha. Isso um invencionice do senhor Paulo Roberto, ento..."
425. O libi inaceitvel. No vivel admitir libi de que as aquisies foram

feitas com recursos prprios ou com sobras de campanha com base somente na palavra do
acusado Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, quando ausente qualquer outra mnima
prova, e mxime quando o acusado ou sua Defesa sequer prestam qualquer informao
especfica sobre origem desses valores, como por exemplo das afirmadas "sobras de
campanha". Quem teria doado valores que teriam sobrado? Quando isso aconteceu e em qual
montante? Nada disso foi esclarecido pelo acusado, tornando o libi vago e, por conseguinte,
de invivel acolhimento.
426. Transcreve-se do depoimento de Wilson Carlos Cordeiro da Silva

Carvalho:
"Juiz Federal:- Consta aqui que foi pago 264 mil reais, o preo do barco, foi isso?
Wilson Carlos Carvalho:- Como eu disse ao senhor, excelncia, em torno de 260 mil reais pelo
que eu me recordo.
Juiz Federal:- Consta aqui no processo, folhas 56 e 57, essa informao, segundo o Ministrio
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Pblico, foi prestada pela vendedora, foram 29 transaes, consta aqui, por exemplo, em
30/04/2013 um depsito em espcie de 9.000 reais, outro de 8.000 reais, outro de 8.000 reais,
mais 3 de 8.000 reais, um de 3.000 reais, um de 8.900 reais, outro de 9.300 reais, outro de
9.800 reais, mais um de 9.900, depois um de 9.700, depois um de 9.600, 9.500, 9.400, 9.300,
9.000, 8.000, 9.900, 9.500, 9.600, 9.700, isso em 30/04/2013. Depois em 02/05/2013 tem um de
9.842, 9.000, 9.900, 1.300, 1.158, 9.000, 9.800. O senhor pode me explicar porque foi dessa
forma?
Wilson Carlos Carvalho:- Excelncia, como eu j narrei a vossa excelncia, eu solicitei a

conhecidos que fizessem... Na verdade eu adquiri esse emprstimo com conhecidos e paguei ao
longo dos meses subsequentes, dos 24 meses subsequentes, a esses conhecidos. Ento, eu
solicitei que eles fizessem o depsito diretamente, o pagamento diretamente Flexboat,
entendo que por serem pessoas atarefadas possam ter solicitado a portadores, boy, para que
fizessem o depsito, eu no sei exatamente...
Juiz Federal:- E da teriam solicitado vrios depsitos de 9.000, 8.000 reais, de 9.800, 9.300.
No entendi a questo do boy?
Wilson Carlos Carvalho:- Eu solicitei ao...
Juiz Federal:- A quem o senhor... Quem pagou esses valores aqui, com quem o senhor fez
emprstimo?
Wilson Carlos Carvalho:- Excelncia, eu vou me permitir preservar a identidade dessas

pessoas. No queria expor, por mais que isso pudesse me prejudicar, no gostaria de expor as
pessoas que me estenderam a mo na hora em que eu precisei.
Juiz Federal:- E tem algum contrato?
Wilson Carlos Carvalho:- No, no, emprstimo entre amigos, entre conhecidos.
Juiz Federal:- Por que o senhor no arrolou essas pessoas como testemunhas nesse processo?
Wilson Carlos Carvalho:- Eu, excelncia, na verdade estabeleci com os meus advogados que
eu no quis trazer ningum, nem como testemunha, no quero expor ningum, no vou citar o
nome de ningum, eu...
Juiz Federal:- Mas a o senhor, com base na sua palavra esses 264 vieram de outras pessoas,
esses depsitos vieram de outras pessoas?
Wilson Carlos Carvalho:- Exatamente, conhecidos, emprstimos que eu pude pagar ao longo
dos meses subsequentes, importante deixar claro...
Juiz Federal:- Como que o senhor pagou a essas pessoas nos meses subsequentes?
Wilson Carlos Carvalho:- Fui pagando aos poucos, na medida das minhas...
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Juiz Federal:- Como o senhor pagou essas pessoas?
Wilson Carlos Carvalho:- Ia pagando em dinheiro, importante deixar claro, excelncia, eu

sempre, eu preferi sempre ter os meus recursos, ao invs de deixar no banco eu me senti
sempre mais seguro ter esses recursos comigo. Ento sempre que eu podia eu sacava recursos
do banco, dos meus proventos, e mantinha, quando pagava as minhas contas eu mantinha
esses recursos em minha posse.
Juiz Federal:- Quanto tempo o senhor levou para pagar esse emprstimo?
Wilson Carlos Carvalho:- Mais de 2 anos, em meados de 2015 mais ou menos.
Juiz Federal:- 2015? Tinha uma regularidade?
Wilson Carlos Carvalho:- No, no, na medida das minhas... Eram conhecidos, na medida da
minha possibilidade.
(...)
Juiz Federal:- Alguns esclarecimentos, aqui que me ocorreu, apenas do juzo, aquele
emprstimo do barco, de 260 mil, que o senhor fez, o senhor declarou tambm esse emprstimo
no imposto de renda?
Wilson Carlos Carvalho:- No, excelncia, o emprstimo foi feito...
Juiz Federal:- Por qual motivo?
Wilson Carlos Carvalho:- No me ative a esse importante detalhe na ocasio, mas...
Juiz Federal:- Se eu entendi tambm, e no entendi errado, o senhor devia 130.000 ao seu
irmo?
Wilson Carlos Carvalho:- No, eu devia, eu tinha uma dvida com o meu irmo de 150.000
reais.
Juiz Federal:- 150.000?
Wilson Carlos Carvalho:- .
Juiz Federal:- E o senhor emprestou 260 de outras pessoas para comprar o barco?
Wilson Carlos Carvalho:- , eu adquiri o emprstimo com os conhecidos para adquirir a

embarcao, para o desfrute do nosso ncleo familiar. E o meu irmo aceitou ento que,
metade do barco era dele. Eu paguei cem por cento do financiamento, mas liquidei uma dvida
que eu tinha com ele de 150.000, foi isso que eu esclareci e...
Juiz Federal:- T bom. Tem alguma coisa que o senhor gostaria de dizer ainda?
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Wilson Carlos Carvalho:- Para encerrar?
Juiz Federal:- Isso."
427. Como se verifica no final do trecho transcrito, o acusado Wilson Carlos

Cordeiro da Silva Carvalho apresentou uma explicao inusitada para o barco ter sido
registrado no nome do irmo Wilson da Silva Carvalho Jnior. Segundo ele, o acusado devia
cento e cinquenta mil reais ao irmo. Da resolver adquirir o barco para ambos, j que irmos,
oportunidade na qual liquidaria a dvida de cento e cinquenta mil reais com o irmo.
428. O mais interessante da verso que o acusado Wilson Carlos Cordeiro da

Silva Carvalho tambm no tinha dinheiro para comprar o barco de 267 mil reais, ento
emprestou os recursos de terceiro, que teria pago diretamente o preo ao vendedor.
429. Parece pouco plausvel que algum que j devesse 150 mil reais, resolvesse
comprar um barco sem ter recursos prprios, emprestando mais 267 mil reais.
430. De todo modo, no vivel aqui admitir o libi de que os pagamentos

teriam sido feitos por terceiros com base somente na palavra do acusado Wilson Carlos
Cordeiro da Silva Carvalho, mxime quando ausente qualquer outra prova e quando o
acusado sequer presta qualquer informao ou detalhe sobre o afirmado emprstimo,
recusando-se inclusive a identificar os supostos mutuantes.
431. Mesmo defeito padece seu libi em relao ao fato 10 narrado na denncia
(itens 399-403), tendo ele afirmado no interrogatrio que o bem em questo foi um presente
de um "amigo", mas ausente qualquer discriminao ou detalhamento de quem seria. A nota
fiscal foi emitida contra o nome do prprio acusado Wilson Carlos Cordeiro da Silva
Carvalho e no de terceiro, o que seria o usual se a aquisio fosse feita por outra pessoa. No
existe qualquer registro na documentao fornecida pela empresa (evento 1, anexo37) do
envolvimento de um terceiro e no possvel acolher um libi de negativa de autoria com
base apenas na palavra vaga do acusado.
432. J Carlos Emanuel de Carvalho Miranda ficou em silncio. Sua Defesa, nas
alegaes finais, tampouco apresentou explicao para a realizao dos pagamentos com
depsitos estruturados e em espcie ou ainda sobre a origem dos recursos utilizados.
433. Os fatos examinados neste tpico, aquisio de diversos bens com

depsitos em espcie e transaes estruturadas, configuram crimes de lavagem de dinheiro.
434. A realizao de transaes em espcie por si s no configura lavagem de
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dinheiro.
435. Entretanto, aqui identificado um padro, com a sistemtica realizao de

pagamentos com depsitos em espcie vultosos, o que refoge normalidade.
436. O objetivo bvio, evitar que os valores transitassem previamente em

contas bancrias titularizadas pelos prprios acusados e gerassem suspeita de enriquecimento
ilcito.
437. Com a medida igualmente dificulta-se o rastreamento da origem dos

valores envolvidos.
438. Mas, mais do que isso, as condutas que caracterizam explicitamente a

lavagem consistem na estruturao sistemtica dos pagamentos em depsitos em espcie de
valor inferior a dez mil reais.
439. Em relao a todos eles, no h nenhuma causa econmica lcita

imaginvel que justifiqe que algum, exemplificadamente, escolha realizar, na mesma data e
para o mesmo beneficirio, diversos pagamentos de valores inferiores a dez mil reais ao invs
de um nico depsito no montante glogal. Como exemplos, tomem-se os trs casos mais
aberrantes, o do item 348, com doze depsitos em espcie, todos inferiores a dez mil reais, na
mesma data, o do item 388, com vinte e sete depsitos em espcie, todos inferiores a dez mil
reais, para o mesmo vendedor em oito datas entre 26/05/2011a 09/06/2015, e o do item 406,
com vinte e nove depsitos, todos inferiores a dez mil reais, na mesma data.
440. Tanto no h uma causa econmica lcita, que os trs referidos acusados e
seus defensores no lograram apresentar nenhuma explicao, embora no tenham negado os
fatos.
441. O propsito bvio de tal conduta, internacionalmente denominada de

"smurfing", burlar os j examinados sistemas de preveno e controle da lavagem de
dinheiro institudos pela Lei n. 9.613/1998 e pela Circular n 3.461, de 24/07/2009, do Banco
Central.
442. A estruturao de transaes financeiras para evitar uma comunicao no

mbito do sistema financeira configura conduta de ocultao e dissimulao apta tipificar o
crime de lavagem de dinheiro previsto no caput do art. 1 da Lei n. 9.613/1998.
443. O argumento das Defesas de que no haveria lavagem pois as aquisies

geraram notas fiscais emitidas em nome dos acusados no consistente.
444. A ocultao e dissimulao ocorreu em relao aos pagamentos das

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aquisies de bens.
445. Os sistemas de preveno e controle de lavagem de dinheiro so

relativamente mais eficientes no mbito das instituies financeiras e a estruturao buscou
burlar esses sistemas, ocultando as transaes dos "radares" bancrios.
446. J as empresas fornecedores de bens, a maioria delas sequer est sujeita s

obrigaes de vigilncia da Lei n 9.613/1998 e mesmo em relao as que esto, os sistemas
de controle e preveno so muito mais precrios do que aqueles institudos no mbito das
instituies financeiras.
447. Assim, a aquisio de bens com notas fiscais nominais no afasta a

ocultao e dissimulao das transaes financeiras, visto que o objetivo era evitar que as
instituies financeiras detectassem as operaes e as comunicassem ao COAF e este,
sucessivamente, s autoridades encarregadas da investigao e persecuo de crimes.
448. No h falar que no haveria lavagem porque esta exigiria a prtica de

condutas destinadas a conferir ao produto do crime aparncia lcita.
449. Considerando a redao do caput do art. 1 da Lei n 9.613/1998, qualquer

conduta de ocultao e dissimulao de qualquer caracterstica do produto do crime apta a
tipificar o crime de lavagem de lavagem. No se exige, portanto, para a tipificao ou
consumao do crime a prtica completa do ciclo de lavagem, com as comumente
identificadas etapas da colocao, circularizao e integrao.
450. Assim, a estruturao de transao financeira que envolva produto de

crime de forma a evitar a sua deteco pelos sistemas de preveno e controle de lavagem de
dinheiro apta a tipificar sozinha o crime de lavagem, pois caracteriza ocultao e
dissimulao de produto de crime.
451. Adicionalmente, na denncia, em relao aos fatos dos itens 404-410 e

393-397 (fatos 24 e 25), alega-se que teria havido a aquisio de bens com pessoa interposta.
452. No primeiro caso, a denncia reporta-se colocao da embarcao em

nome do irmo de Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, embora a aquisio do bem
tenha sido feita por ele, assim como eram dele os recursos utilizados nas transaes. Wilson
Carlos Cordeiro da Silva Carvalho apresentou, como visto nos itens 427-430, uma explicao
nada convincente para a colocao do bem no nome do irmo, uma suposta unio familiar
muito prxima. Ora, o irmo foi de fato utilizado como pessoa interposta. Mas a questo na
prtica irrelevante para o julgamento, pois o crime de lavagem j se configurou pela
estruturao das transaes de pagamento para evitar os sistemas de controle e preveno.
No necessria para a configurao do crime de lavagem a adoo de mecanismos de
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ocultao adicionais.
453. No segundo caso, a denncia reporta-se aquisio de roupas com nota

emitida em nome de Adriana de Lourdes Ancelmo, enquanto o beneficirio seria Sergio de
Oliveira Cabral Santos Filho. Aqui, porm, a explicao apresentada pela acusada, em seu
interrogatrio, de que comprou as roupas para o marido, plausvel (evento 448), motivo pelo
qual no deve ser considerado que houve a inteno de ocultar mediante utilizao de pessoa
interposta. Mas, igualmente, a questo na prtica irrelevante, pois o crime de lavagem j se
configurou pela estruturao das transaes de pagamento para evitar os sistemas de controle
e preveno. No necessria para a configurao do crime de lavagem a adoo de
mecanismos de ocultao adicionais.
454. Segundo a denncia, as transaes financeiras estruturadas envolveriam

recursos que teriam origem no crime de corrupo passiva examinado anteriormente, ou seja,
no pagamento de vantagem indevida de R$ 2.700.000,00 pela Andrade Gutierrez aos trs
acusados no mbito do contrato de terraplanagem do Complexo Petroqumico do Rio de
Janeiro (COMPERJ) celebrado entre o Consrcio Terraplanagem COMPERJ com a
Petrobrs, em 28/03/2008.
455. As Defesas argumentam no h prova de que os recursos utilizados nas

transaes financeiras estruturadas seriam provenientes dos valores recebidos como propina
no referido acerto de corrupo.
456. Entretanto, nem os trs referidos acusados, Sergio de Oliveira Cabral

Santos Filho, Carlos Emanuel de Carvalho Miranda ou Wilson Carlos Cordeiro da Silva
Carvalho, nem os seus defensores, esclarecem a origem do numerrio utilizado nas transaes
financeiras estruturadas, salvo as vagas referncias a "recursos prprios", "sobras de
campanha" e "emprstimos de terceiros", sem qualquer prova ou descrio minimamente
destalhada.
457. Dinheiro fungvel.
458. Conforme visto no tpico anterior, a vantagem indevida foi entregue pela
Andrade Gutierrez aos trs referidos acusados, especificamente a Carlos Emanuel de
Carvalho Miranda, em espcie, sendo sucessivamente destinada aos outros dois.
459. As transaes financeiras estruturadas so constitudas por depsitos em

espcie.
460. o que basta para estabelecer a ligao entre o crime antecedente e o de

lavagem.
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461. Invivel, como aparentemente pretendem as Defesas, demonstrar que h
uma identidade entre as cdulas de dinheiro recebidas no acerto de corrupo com as cdulas
de dinheiro utilizadas para as transaes financeiras estruturadas.
462. de se admitir a hiptese, j que os trs referidos acusados respondem a

diversas outras aes penais perante a Justia Federal do Rio de Janeiro, de que o dinheiro em
espcie recebido no acerto de corrupo com os dirigentes da Andrade Gutierrez
relativamente ao contrato de terraplanagem do Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro
(COMPERJ) tenha sido misturado com dinheiro em espcie recebido em outros acertos de
corrupo, antes de ter sido gasto com transaes financeiras estruturadas.
463. Mas isso no altera quadro, pois dinheiro proveniente de corrupo

misturado com dinheiro proveniente de outros crimes de corrupo continua sendo produto
do crime de corrupo.
464. Por outro lado, a prpria adoo pelos trs referidos acusados de
mecanismos de ocultao e dissimulao, especificamente a sistemtica estruturao de
transaes financeiras para evitar comunicao de operao suspeita, constitui prova, ainda
que indireta, da origem e natureza criminosa dos recursos envolvidos.
465. Afinal, como visto, no existe qualquer causa econmica lcita cogitvel
para tal proceder - e os acusados e suas Defesas falharam em apresentar qualquer explicao,
do que possvel concluir que os recursos foram submetidos s condutas de ocultao e
dissimulao exatamente porque tinham origem e natureza criminosa. No h, afinal, motivo
para lavar dinheiro de procedncia lcita.
466. No h, por outro lado, qualquer confuso entre os crimes de lavagem e o

antecedente crime de corrupo. A vantagem indevida, a propina, foi entregue em espcie
pela Andrade Gutierrez aos acusados e, posteriormente, foi por eles gasta para aquisio de
bens de consumo, com a realizao dos pagamentos mediante condutas de ocultao e
dissimulao, a fim de prevenir a identificao deles pelos sistemas de preveno e controle
de lavagem de dinheiro no mbito das instituies financeiras. H atos distintos e que foram
executados em momentos temporais igualmente distintos.
467. Portanto, cumpre reconhecer, nas condutas descritas no itens 341-410,

retro, e que correspondem aos fatos 03, 04, 05, 06, 07, 08, 09, 18, 19, 11, 12, 13, 14, 15, 16,
25, 10 e 24, narrados na denncia, crimes de lavagem de dinheiro.
468. So quatro crimes de lavagem de dinheiro imputveis a Carlos Emanuel de

Carvalho Miranda, doze crimes de lavagem de dinheiro imputveis a Sergio de Oliveira
Cabral Santos Filho e dois crimes de lavagem de dinheiro imputveis a Wilson Carlos
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Cordeiro da Silva Carvalho.
II.10
469. A denncia ainda se reporta a quatro crimes de lavagem de dinheiro que

teriam sido caracterizados pela aquisio de bens, com produto de crime, com utilizao de
pessoa interposta (fatos 20 a 23)
entre abril a agosto de 2014, mveis e tecidos junto empresa Txtil Beraldin Indstria e
Comrcio de Tecidos Ltda. no valor total de R$ 73.129,65.
471. Segundo a denncia, os valores foram pagos com dinheiro em espcie, trs
parcelas de R$ 24.376,55.
472. Os valores foram entregues inicialmente para a arquiteta Ana Lcia Juc
Moreira Dias e foram retirados por empregados da Txtil Beraldin no escritrio dela.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Txtil Beraldin ao Ministrio Pblico Federal.
Ali constam:
a) seis notas fiscais, n.os 27067, 27068, 27110, 3592, 27586 e 3644, emitidas
pela empresa vendedora, a Txtil Beraldin contra Adriana de Lourdes Ancelmo, com compra
no valor total de R$ 73.129,65; e
b) informao prestada ao MPF pela Txtil Beraldin esclarecendo a forma de

pagamento e confirmando o recebimento em espcie no escritrio da arquiteta Ana Lcia
Juc (fl. 5 do arquivo eletrnico anexo40, evento1).
474. Foi ainda ouvida em Juzo, como testemunha, Ana Lcia Juc Moreira
Dias (evento 346), que confirmou os fatos acima relatados. Tambm ouvido como testemunha
Wilson Roberto Cndido, empregado da Txtil Beraldin, que confirmou o recebimento do
preo em espcie (evento 346). Tambm confirmou o recebimento em espcie Isabel
Christina Gazen, outra empregada da Txtil Beraldin (evento 346), assim como os demais
fatos acima relatados.
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475. Ento o fato 20 narrado na denncia encontra prova documental e
em maro de 2014, mveis junto empresa Rubilar Indstria e Comrcio de Mveis no valor
total de R$ 82.740,43.
477. Segundo a denncia, os valores foram pagos com dinheiro em espcie, trs
parcelas de R$ 27.580,00.
478. Os valores foram entregues inicialmente para a arquiteta Ana Lcia Juc
Moreira Dia e foram retirados por empregados da Rubilar Indstria e Comrcio no escritrio
dela.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Rubilar Indstria e Comrcio ao Ministrio
a) uma nota fiscal, n 6278, emitida pela empresa vendedora, a Rubilar Indstria
e Comrcio contra Adriana de Lourdes Ancelmo, com compra no valor total de R$ 82.740,00;
e
b) informao prestada ao MPF pela Rubilar Indstria e Comrcio esclarecendo

a forma de pagamento e confirmando o recebimento em espcie no escritrio da arquiteta
Ana Lcia Juc (fl. 12 do arquivo eletrnico anexo43, evento1).
480. Foi ainda ouvido em Juzo, como testemunha, Ana Lcia Juc Moreira
Dias (evento 346), que confirmou a autenticidade da documentao e os fatos retratados nos
documentos. Tambm ouvido como testemunha Sandro Nunes Ferreira, empregado da
Rubilar Indstria e Comrcio, que confirmou o recebimento do preo em espcie (evento
346).
481. Ento o fato 21 narrado na denncia encontra prova documental e

em maro de 2012, mveis junto empresa Tranarte Mveis de Exteriores e Interiores Ltda.
no valor total de R$ 78.500,00.
483. Segundo a denncia, os valores foram pagos mediante a emisso de um

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cheque por Adriana de Lourdes Ancelmo Cabral no valor de R$ 7.500,00 em 08/03/2012 e
nove cheques emitidos por Andrea Martins, todos no valor de R$ 7.500,00, com vencimentos
entre 17/03/2012 a 09/12/2012.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Tranarte Mveis de Exteriores e Interiores
Ltda. ao Ministrio Pblico Federal. Ali constam:
a) um pedido de compra CS1593 feito junto empresa vendedora Tranarte

Mveis por Adriana de Lourdes Ancelmo, com compra no valor total de R$ 78.500,00 (fl. 6
do anexo45, evento 1);
b) informao prestada ao MPF pela Tranarte Mveis esclarecendo a forma de

pagamento (fl. 3 do arquivo eletrnico anexo45, evento1); e
c) cpia dos cheques emitidos por Adriana Ancelmo e Andra Martins (fls. 8-12
do arquivo eletrnico anexo45, evento 1).
485. Ento o fato 22 narrado na denncia encontra prova documental nos autos.
em maro de 2012, mveis junto empresa Tranarte Mveis de Exteriores e Interiores Ltda.
no valor total de R$ 31.600,00.
487. Segundo a denncia, os valores foram pagos mediante a emisso de quatro

cheques por Andrea Martins, todos no valor de R$ 7.900,00, em 17/03/2012, para
apresentao entre 17/03/2012 a 17/06/2012.

disponibilizada voluntariamente pela empresa Tranarte Mveis de Exteriores e Interiores
Ltda. ao Ministrio Pblico Federal. Ali consta:
a) uma nota fiscal, n. 1155, emitida pela empresa vendedora Tranarte Mveis
contra Adriana de Lourdes Ancelmo no valor de R$ 31.600,00 (fl. 20 do anexo45, evento 1);
b) informao prestada ao MPF pela Tranarte Mveis esclarecendo a forma de

pagamento (fl. 3 do arquivo eletrnico anexo45, evento1); e
c) cpia dos cheques emitidos por Andra Martins (fls. 17-18 do arquivo
eletrnico anexo45, evento 1).
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489. Ento o fato 23 narrado na denncia encontra prova documental nos autos.
490. A denncia ainda se reporta a vinte e seis atos de lavagem de dinheiro

consubtanciados na aqusio de bens ou a realizao de pagamentos diversos sempre em
transaes vultosas em espcie (fatos 26 a 52).
491. Assim, segundo a denncia (fls. 59-62), Sergio de Oliveira Cabral Santos
Filho, teria realizado, por trinta e oito vezes, no montante total de R$ 710.282,12, pagamentos
vultosos em espcie entre 22/10/2008 a 31/03/2016.
492. Seriam vinte e trs aquisies de bens de consumo, como roupas, mveis
domsticos, e dois pagamentos de faturas de cartes de crdito, tudo em espcie.
493. Adriana de Lourdes Ancelmo teria participado de treze das aquisies,

estando seu nome nas notas fiscais respectivas.
494. As aquisies encontram comprovao nas notas fiscais emitidas para

aquisio dos bens, nas quais constam o nome de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho ou
de Adriana de Lourdes Ancelmo (evento 1, anexos 38, 50, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61,
62 e 63). Tambm juntadas as faturas de cartes de crdito (evento 1, anexo51).
495. Afirma o MPF que os pagamentos foram efetuados em espcie por no ter
identificado nas contas bancrias titularizadas por Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho e
Adriana de Lourdes Ancelmo dbitos correspondentes ao valor das notas fiscais ou faturas.
496. O sigilo bancrio de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho e de Adriana

de Lourdes Ancelmo foi quebrado, por deciso judicial datada de 08/08/2016 no processo
5037171-44.2016.4.04.7000.
497. Juntou o MPF os relatrios constantes nos eventos 47 a 49 informando a

falta de identificao de dbitos correspondentes aos pagamentos acima.
498. Observa-se que os pagamentos em espcie envolvem valores vultosos.
499. Em 19/11/2008, consta, por exemplo, aquisio no valor de R$ 28.672,00

por tecidos junto empresa Alberto Gentleman, conforme informaes prestadas pela
empresa no evento 1, anexo 50, sem que haja registro de pagamento pela via bancria
empresa proveniente das contas de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho.
500. Tambm foram ouvidas algumas testemunhas relativamente a essas

aquisies, especificamente pessoas responsveis pelas vendas e que confirmaram os fatos e
os pagamentos em espcie ou por depsitos em espcie, como Alexandre Estrella,
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relativamente aquisio de carros eltricos junto empresa Ingersoll - Rand (evento 346), e
como Ktia Barroso Thomasi, relativamente aquisio de roupas na empresa Alberto
Gentleman (evento 346).
501. Ainda segundo a denncia (fls. 63-65), Wilson Carlos Cordeiro da Silva
Carvalho, teria realizado, por sessenta e cinco vezes, no montante total de R$ 484.804,38,
pagamentos vultosos em espcie entre 13/11/2008 a 30/07/2016.
502. Seriam sete aquisies de bens de consumo, como veculo e mveis, e

vinte e seis pagamentos de faturas de cartes de crdito, tudo em espcie.
503. Mnica Arajo Macedo Carvalho teria participado de quatro das

aquisies, estando seu nome nas notas fiscais respectivas.

aquisio dos bens, nas quais constam o nome de Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho
ou de Mnica Arajo Macedo Carvalho (evento 1, anexos 64, 65, 66, 67 e 68). Tambm
juntadas as faturas de cartes de crdito (evento 1, anexo52).
identificado nas contas bancrias titularizadas por Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho
ou de Mnica Arajo Macedo Carvalho dbitos correspondentes ao valor das notas fiscais ou
faturas.
506. O sigilo bancrio de Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalh e de Mnica

Arajo Macedo Carvalho foi quebrado, por deciso judicial datada de 08/08/2016 no processo
5037171-44.2016.4.04.7000.

509. Em 16/06/2009, consta, por exemplo, o pagamento de fatura de carto de

crdito de R$ 9.474,37, conforme evento 1, anexo 52, fl. 3, sem que haja registro de
pagamento pela via bancria empresa proveniente das contas de Wilson Carlos Cordeiro da
Silva Carvalho ou de Mnica Arajo Macedo Carvalho.
510. Tambm foram ouvidas algumas testemunhas relativamente a essas

aquisies, especificamente pessoas responsveis pelas vendas e que confirmaram os fatos e
os pagamentos em espcie ou por depsitos em espcie, como Isabel Cristina Teixeira Rocha,
relativamente aquisio de luminrias junto empresa Della Lucy Iluminao e Design
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(evento 308).
511. Ainda segundo a denncia (fls. 66-67), Carlos Emanuel de Carvalho

Miranda, teria realizado, por vinte e seis vezes, no montante total de R$ 250.868,71,
pagamentos vultosos em espcie entre 12/03/2009 a 17//11/2014.
512. Seriam quinze aquisies de bens de consumo, como mveis e

equipamentos agrcolas, e nove pagamentos de faturas de cartes de crdito, tudo em espcie.

aquisio dos bens, nas quais consta o nome de Carlos Emanuel de Carvalho Miranda (evento
1, anexos 69, 70, 71, 72 e 73). Tambm juntadas as faturas de cartes de crdito (evento 1,
anexo53).
identificado nas contas bancrias titularizadas por Carlos Emanuel de Carvalho Miranda
dbitos correspondentes ao valor das notas fiscais ou faturas.
515. O sigilo bancrio de Carlos Emanuel de Carvalho Miranda foi quebrado,

por deciso judicial datada de 08/08/2016 no processo 5037171-44.2016.4.04.7000.

518. Em 17/11/2010, consta, por exemplo, o pagamento de fatura de carto de

crdito de R$ 10.429,00, conforme evento 1, anexo 53, fl. 11, sem que haja registro de
pagamento pela via bancria empresa proveniente das contas de Carlos Emanuel de
Carvalho Miranda.
519. Pagamentos em espcie no so, por si s, ilcitos.
520. Entretanto, no comum a realizao de pagamentos vultosos em espcie,

j que a posse e a movimentao fsica do dinheiro envolve riscos de segurana.
521. Mais usual que pagamentos vultosos sejam efetuados atravs da rede
bancria.
522. A realizao sistemtica de pagamentos vultosos em espcie, como

ilustrado no caso dos acusados acima descritos, revela um padro de conduta extravagante.
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523. A adoo de padro de conduta extravagante no que se refere aos
pagamentos em espcie constitui de certa forma prova indireta do envolvimento dos
acusados, especialmente de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filhos, Carlos Emanuel de
Carvalho Miranda e Wilson Carlos Cordeiro da Silva, em crimes de corrupo.
524. Afinal, o propsito bvio da realizao de tantos pagamentos vultosos em

espcie consiste em evitar a deteco de transaes financeiras vultosas na rede bancria, o
que poderia levantar suspeitas de enriquecimento ilcito, e igualmente dificultar o
rastreamento bancrio.
525. Por terem recebido vantagem indevida em acertos de corrupo, inclusive

valores em espcie, preferiam realizar pagamentos de aquisies de bens ou servios
igualmente em espcie.
526. Apesar disso, ainda que a conduta seja reprovvel e represente prova
indireta do crime de corrupo, a mera realizao de pagamentos em espcie, ainda que com
produto do crime, para aquisio de bens ou servios no constitui, por si s, crime de
lavagem de dinheiro.
527. Esse posicionamento j foi externado por este Juzo na ao penal conexa
de n 5023162-14.2015.4.04.7000 em relao a Rafael ngulo Lopes:
"A Rafael ngulo Lopes no foi imputado o crime de corrupo, mas apenas os de lavagem.
Embora Rafael tambm fosse responsvel pela realizao de depsitos estruturados no
escritrio de lavagem, a ele foi imputado, na denncia, as condutas delitivas de entregar
vultosos valores em espcie a Joo Luiz Argolo (item V.7). Apesar de reprovvel a conduta,
entendo que a mera entrega em espcie do valor da propina no configura ocultao ou
dissimulao para enquadramento no tipo penal de lavagem de dinheiro. A posse, o transporte
ou o deslocamento fsico do dinheiro no constituem, por si s lavagem de dinheiro, salvo
quando acompanhados de condutas adicionais de ocultao e dissimulao (v.g. transporte na
fronteira sem a necessria declarao de porte de valores). Portanto, no cabe condenar
Rafael ngulo pelo crime de lavagem de dinheiro. Quanto participao no crime de
corrupo passiva, a denncia no faz contra ele essa imputao especfica e no seria
apropriada a mera aplicao do art. 383 do CPP. Evidentemente, a absolvio pela lavagem,
no impede que seja acusado, ser for o caso, em novo feito, pela corrupo."
528. Esta tambm foi a posio adotada pelo Egrgio Tribunal Regional Federal
no julgamento da apelao proposta pelo MPF contra a absolvio:
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"A mera entrega em espcie do valor da propina no suficiente para caracterizar ocultao
ou dissimulao para enquadramento no tipo penal de lavagem de dinheiro." (ACR
5023162-14.2015.4.04.7000, Rel. Des. Federal Joo Pedro Gebran Neto - 8 Turma do TRF4 -
un. - j. 14/12/2016)
529. Em relao a esses pagamentos em espcie, o que se tem presente que

Sergio de Oliveira Cabral Santos Filhos, Carlos Emanuel de Carvalho Miranda e Wilson
Carlos Cordeiro da Silva receberam vantagem indevida em espcie da Andrade Gutierrez no
acerto de corrupo e realizaram gastos em espcie do produto do crime.
530. H, na descrio da denncia, mero recebimento fsico, guarda fsica,

movimentao fsica e disposio fsica do dinheiro, o que no basta para caracterizar as
condutas tpicas de ocultao e dissimulao do art. 1 da Lei n. 9.613/1998.
531. Portanto, os fatos 26 a 52 narrados na denncia representam gastos do

produto do crime de corrupo, mas no configuram crimes de lavagem de dinheiro.
532. Mesmo juzo cabe em relao aos fatos 20 e 21 (itens 470-485). Em

relao a eles, o Ministrio Pblico Federal afirma que envolveriam no s os pagamentos
vultosos em espcie, mas tambm a utilizao de pessoa interposta para os pagamentos.
533. A utilizao de pessoa interposta para ocultao de titularidade de bem,

valor ou direito proveniente do crime caracteriza crime de lavagem de dinheiro.
534. No obstante, pela prpria descrio contida na denncia, o que se tem

que a arquiteta Ana Lcia Juc teria auxiliado Adriana de Lourdes Ancelmo na aquisio dos
bens e que o dinheiro em espcie para pagamento teria sido enviado ao escritrio de
arquitetura dela e de l sido retirado por empregados das empresas vendedoras.
535. Aqui tambm mera recebimento fsico, guarda fsica, movimentao fsica
e disposio fsica do dinheiro, o que no basta configurao tpica da lavagem de dinheiro.
536. Alm disso, as notas fiscais para aquisio dos bens foram emitidas em
nome de Adriana de Lourdes Ancelmo, com o que no houve colocao dos bens adquiridos
com produto de crime em nome de pessoa interposta.
537. Assim, tambm os fatos 20 e 21 no caracterizam crimes de lavagem de

dinheiro, mas meros gastos do produto do crime de corrupo.
538. J quanto aos fatos 22 e 23, a aquisio de bens junto empresa Tranarte
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Mveis, restou provada que os pagamentos foram efetuados mediante emisso de cheques de
Andra Martins.
539. No houve, porm, estruturao das transaes, pois vislumbra-se que os

cheques, embora em valores idnticos e abaixo de dez mil reais, referem-se a pagamento
parcelado.
540. No foi apresentada uma explicao clara pelos acusados, inclusive por
Adriana de Lourdes Ancelmo, para que os pagamentos fossem feitos por meio de Andra
Martins e no diretamente pelos compradores.
541. Ela foi especificamente inquirida sobre o ponto (evento 448). Declarou, em
sntese, que Andra Martins era sua prima e que a teria acompanhado na Tranarte Mveis,
mas, quanto ao pagamento, afirmou que dele no cuidou e que no saberia explicar porque os
cheques teriam sido emitidos por sua prima. Transcreve-se:
"Defesa:- Existe meno aqui a uma arquiteta, outra arquiteta chamada Andria...
Adriana Ancelmo:- Andria Martins, minha prima.
Defesa:- Sua prima?
Adriana Ancelmo:- Minha prima.
Defesa:- E ela tambm j ajudou a senhora a...
Adriana Ancelmo:- Ajudou, houve essa compra feita a na Tranart, eu j tinha definido o
mobilirio e ela me disse que recebia uma comisso pela indicao na condio de arquiteta.
E ela foi comigo e me ajudou nessa compra. Eu fiz, na verdade, o pagamento de um sinal pra
garantir a compra e ela concluiu pra mim.
Defesa:- Segundo a denncia, essa Andria seria uma interposta pessoa para pagar, era uma
interposta pessoa a sua prima?
Adriana Ancelmo:- De forma alguma, minha prima e inclusive estive na loja, me portei como
compradora, se tivesse inteno que fosse de forma diferente ela poderia ter ido l e
comprado. Seria a interposta pessoa, imagino eu que se configuraria em uma interposta
pessoa. Ela foi como minha prima arquiteta com o objetivo de receber uma comisso, de ficar
bem com a loja, enfim, por uma razo mais voltada ao benefcio dela prprio do que...
Defesa:- E, segundo a troca de informaes do Ministrio Pblico com a loja, ela teria feito a
emisso dos cheques, e como se deu isso depois?
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Adriana Ancelmo:- Na verdade, isso tambm foi encaminhado. Eu s dei um cheque, um sinal,
pra garantir, porque na verdade era inclusive um mobilirio que estava exposto e que eu teria
que optar naquela hora. Eu dei o cheque do sinal e o pagamento restante tambm a cargo do
escritrio, para que a Snia definisse se seria pago um complemento vista, se seria
parcelado. E na verdade essa compra, que eu agora estou me recordando da denncia,
inclusive que eu li, ela foi feita em parcelas, na verdade o pagamento foi em 12 parcelas, em 1
ano. No houve fracionamento, no houve qualquer tipo de operao que, a estruturao de
operao de pagamento financeiro.
Defesa:- Sem mais perguntas, excelncia.
Juiz Federal:- Certo. Uns esclarecimentos adicionais por conta das perguntas da Tranart, se
a senhora me permite. No fato 22 da denncia, da Tranart, h uma referncia a um
pagamento de uma compra, 67.850, da Tranart teriam sido pagos em 11 parcelas, 10
quitadas por meio de cheques emitidos pela sua prima, ento, a senhora Andria Martins. Eu
no entendi bem como foi o pagamento disso, porque os cheques foram dela. Como que o
dinheiro foi transferido pra ela?
Adriana Ancelmo:- Os cheques foram emitidos por ela. Eu fiz esse pagamento desse sinal, ns
estvamos juntas, eu fiz esse pagamento do sinal e o saldo foi encaminhado Snia para que
ela resolvesse. Ela decidiu que seriam pagos em 12 parcelas e o total a ser pago para a
Andria foi ao longo desses 12 meses que... Na verdade 11 meses porque o sinal eu teria pago.
Juiz Federal:- Esses valores no eram da senhora?
Adriana Ancelmo:- Perdo?
Juiz Federal:- Os valores utilizados para o pagamento...
Adriana Ancelmo:- Esses valores eram do escritrio do Srgio.
Juiz Federal:- Do Srgio tambm?
Adriana Ancelmo:- Do Srgio tambm, todas essas compras, excelncia, relacionadas casa
eram...
Juiz Federal:- No, entendi, porque esse tem um fato peculiar que essa emisso dos
cheques pela sua prima, por isso que eu insisto em fazer a pergunta, s pra, ainda que a
resposta a senhora j tinha dado. E no fato seguinte, fato 28... Desculpe, 23, tambm da
Tranart, uma outra compra de 31.600 e consta aqui que tambm pago em cheques pela
senhora Andria. Aqui so 4 cheques de 7.900, mas esses na mesma data. Da mesma forma?
Adriana Ancelmo:- Esses cheques eles constaram com a mesma data, mas eles eram mensais,
inclusive esclarecido tambm a nessa documentao encaminhada pela Tranart ao
Ministrio Pblico. Esses pagamentos foram mensais, embora os cheques tenham sido
assinados com a data...
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Juiz Federal:- A compensao foi mensal, isso?
Adriana Ancelmo:- A compensao dele foi mensal, inclusive houve um pagamento, na

verdade eles at fizeram uma troca, a Tranart fez uma troca com uma financiadora, para
certamente adiantar o crdito.
Juiz Federal:- E esse recurso aqui tambm do escritrio do seu marido?
Adriana Ancelmo:- Do escritrio dele, do Srgio."
542. Apesar da falta de melhor explicao do motivos dos cheques terem sido
emitidos pela prima Andra Martins, reputo ausente prova suficiente de que o motivo teria
sido ocultar e dissimular as transaes financeiras. H a possibilidade de que ela tenha
entregue os cheques por eventual maior proximidade com a loja, no estando o Juzo seguro
de que se tratou de expediente de lavagem de dinheiro.
543. Portanto, tambm no h prova suficiente de que os fatos 22 e 23

caracterizam lavagem de dinheiro.
544. Apesar da absolvio da imputao do crime de lavagem de dinheiro em

relao aos fatos examinados neste tpico (fatos 20, 21, 22, 23 e 26 a 52 da denncia), por
eles representarem apenas gastos do produto do crime, sem condutas de ocultao e
dissimulao aptas tipifiao como lavagem, cumpre ressalvar que os fatos abordados no
tpico anterior, aquisio, com produto de crime, de bens com depsitos em espcie
estruturados para burlar os sistemas de preveno e controle de lavagem de dinheiro, so
absolutamente diferentes, por envolverem condutas tpicas de ocultao e dissimulao.
Assim, pelos fatos abordados no tpico anterior, que consistem nos fatos 03, 04, 05, 06, 07,
08, 09, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 18, 19, 24 e 25, devem os acusados Sergio de Oliveira
Cabral Santos Filho, Carlos Emanuel de Carvalho Miranda e Wilson Carlos Cordeiro da Silva
Carvalho responder pelas penas dos crimes de lavagem de dinheiro.
545. Quanto Mnica Arajo Macedo Carvalho, esposa de Wilson Carlos

Cordeiro da Silva, embora ela tenha participado da aquisio da embarcao e do motor junto
Flexboat (fato 24), no h prova de que ela tenha envolvimento especfico no pagamento
pelo fornecimento do bem ou mesmo na colocao do bem em nome do irmo de Wilson
Carlos Cordeiro da Silva.
546. Wilson Carlos Cordeiro da Silva assumiu a responsabilidade por esses

fatos, embora tenha afirmado, em libi no acolhido, de que os pagamentos teriam sido feitos
por terceiros.
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547. Como o crime de lavagem restou caracterizado especialmente pela
estruturao das transaes financeiras de pagamento, reputo ausente prova suficiente de
participao da acusada Mnica Arajo Macedo Carvalho nessas condutas especficas,
motivo pelo qual deve ser absolvida.
548. Relativamente Adriana de Lourdes Ancelmo, a instruo revela a sua

participao na aquisio de bens de valor expressivo e que foram pagos, parte deles,
mediante a estruturao das transaes para burlar os sistemas de preveno e controle da
lavagem de dinheiro.
549. Como libi, Adriana de Lourdes Ancelmo afirmou que os recursos

utilizados nas aquisies eram de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho (evento 448) e que
ela no cuidava da forma de pagamento, repassando a tarefa aos subordinados de Sergio de
Oliveira Cabral Santos Filho.
550. A responsabilidade foi assumida por Sergio de Oliveira Cabral Santos

Filho (item 424, retro). Transcreve-se novamente o trecho pertinente:
"Juiz Federal:- E consta esses pagamentos tambm estruturados. O responsvel foi o senhor e
no sua esposa?
Srgio Cabral:- Fui eu o responsvel. A Snia Batista, reitero aqui a vossa excelncia, a
senhora Snia Batista e o senhor Carlos Miranda jamais tiveram quaisquer reunies com a
minha mulher para tratar de gastos."
551. Snia Ferreira Baptista, que trabalhava como secretria de Sergio de

Oliveira Cabral Santos Filho, foi ouvida como testemunha em Juzo (evento 346). Declarou,
em sntese, que a partir de 2007 passou a gerenciar os gastos pessoais e da famlia do
ex-Governador. No depoimento, confirmou que tambm fazia os pagamentos de interesse de
Adriana de Lourdes Ancelmo.
552. H, portanto, certo amparo probatrio na afirmao de Adriana de Lourdes

Ancelmo de que os pagamentos das aquisies discriminadas na denncia em seu nome
teriam sido feitas com recursos e por orientao de seu marido Sergio de Oliveira Cabral dos
Santos Filho.
553. Como os crimes de lavagem de dinheiro ora reconhecidos foram

caracterizados especificamente pela estruturao das transaes financeiras de pagamento
para burlar os sistemas de controle e preveno de lavagem de dinheiro, de se concluir que
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Adriana de Lourdes Ancelmo deve ser absolvida, pois no h prova suficiente de que
participou especificamente dessas condutas de estruturao.
554. No muda o quadro depoimento de Michelle Tomaz Pinto constante no

evento 346, termo 10. Embora ela revele a entrega de elevadas quantias em espcie no
escritrio de advocacia de Adriana de Lourdes Ancelmo, da afirmao no possvel concluir
a participao dela na estruturao das transaes financeiras ora reconhecidas como crimes
de lavagem.
555. certo que Adriana de Lourdes Ancelmo tinha um padro de vida,

especialmente de consumo, acima do normal e inconsistente com os rendimentos lcitos dela
e do ex-Governador. reprovvel que tenha gasto recursos provenientes de crimes de
corrupo para aquisio de bens, inclusive de luxo. Entretanto, como j apontado, o gasto do
produto do crime em bens de consumo no , por si s, lavagem de dinheiro e no h prova
suficiente de que ela participou das condutas de ocultao e dissimulao que caracterizaram
esse crime no caso concreto, ou seja, na estruturao das transaes financeiras para burlar os
sistemas de preveno e controle no mbito das instituies financeiras.
556. No desconhece este Juzo que Adriana de Lourdes Ancelmo responde por
outras acusaes criminais perante a Justia Federal do Rio de Janeiro. possvel que, em
relao s condutas de corrupo e lavagem a ela imputadas nos outros processos e que
envolvem, por exemplo, diretamente o escritrio de advocacia por ela dirigido, com alegaes
de que haveria contratos fictcios de prestao de servios, seja ela culpada. Observa-se que
na ao penal 0509503-57.2016.4.02.5101 em trmite na Justia Federal do Rio de Janeiro,
h imputaes nesse sentido. Mas no existem imputaes equivalentes no presente feito. No
caso presente, com as imputaes mais limitadas, no h prova suficiente ou pelo menos
prova acima de qualquer dvida razovel de que ela participou dos crimes de corrupo e de
lavagem que constituem objeto especfico da presente ao penal.
II.11
557. Em resumo, Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, Wilson Carlos

Cordeiro da Silva Carvalho e Carlos Emanuel de Carvalho Miranda devem ser condenados
pelo crime de corrupo passiva. Devem ainda ser condenados pelos crimes de lavagem
expostos no tpico II.9.
558. J Monica Arajo Macedo Carvalho deve ser absolvida da imputao dos
crimes de lavagem e Adriana de Lourdes Ancelmo da imputao do crime de corrupo e dos
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de lavagem.
559. Talvez seja desnecessrio dizer, mas oportuno ressalvar que as acima
identificadas empresas fornecedoras de bens ou servios aos acusados no tm qualquer
responsabilidade pelos crimes por eles praticados, no havendo qualquer elemento probatrio
no sentido de que teriam sido coniventes, sendo oportuno lembrar que no se tratam de
setores abrangidos pelo art. 9 da Lei n 9.613/1998. Evidentemete, se no futuro se depararem
com situaes similares, ou seja, de agentes polticos realizando aquisies com recursos
vultosos em espcie ou com estruturao de transaes financeiras, seria oportuna a
comunicao s autoridades.
III. DISPOSITIVO
560. Ante o exposto, julgo PARCIALMENTE PROCEDENTE a pretenso

punitiva.
561. Absolvo Mnica Arajo Macedo Carvalho das imputaes de crimes de

lavagem de dinheiro por falta de prova suficiente de autoria ou participao (art. 386, VII, do
CPP).
562. Absolvo Adriana de Lourdes Ancelmo das imputaes de crimes de

corrupo passiva e de lavagem de dinheiro por falta de prova suficiente de autoria ou
participao (art. 386, VII, do CPP).
563. Condeno Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho:
a) por um crime de corrupo passiva do art. 317 do CP, com a causa de

aumento na forma do 1 do mesmo artigo, pela solicitao e recebimento de vantagem
indevida no contrato de terraplanagem do Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro
(COMPERJ); e
b) por doze crimes de lavagem de dinheiro do art. 1, caput, inciso V, da Lei n.

9.613/1998, pela aquisio, com produto de crime de corrupo, de bens e servios com
recursos vultosos em espcie e com estruturao de transaes financeiras para prevenir a
identificao delas pelos sistemas de preveno e controle de lavagem de dinheiro no mbito
das instituies financeiras.
564. Condeno Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho:

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(COMPERJ); e
b) por dois crimes de lavagem de dinheiro do art. 1, caput, inciso V, da Lei n.

9.613/1998, pela aquisio, com produto de crime de corrupo, de bens e servios com
565. Condeno Carlos Emanuel de Carvalho Miranda:

(COMPERJ); e
b) por quatro crimes de lavagem de dinheiro do art. 1, caput, inciso V, da Lei

n. 9.613/1998, pela aquisio, com produto de crime de corrupo, de bens e servios com
566. Atento aos dizeres do artigo 59 do Cdigo Penal e levando em

considerao o caso concreto, passo individualizao e dosimetria das penas a serem
impostas ao condenado.
567. Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho
Crime de corrupo passiva: Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho responde

a outras aes penais, como a ao penal 0509503-57.2016.4.02.5101 em trmite na 7 Vara
Federal do Rio de Janeiro (evento 1, out2, da exceo 50031691420174047000). As outras
aes penais no foram ainda julgadas, com trnsito em julgado, motivo pelo qual ser
considerado como tendo bons antecedentes. Conduta social, motivos, comportamento da
vtima so elementos neutros. Circunstncias devem ser valoradas negativamente. A prtica
do crime corrupo envolveu o recebimento de cerca de vantagem indevida de cerca de R$
2.700.000,00, em valores de 2008, o que um valor bastante expressivo. Alm disso, o crime
insere-se em um contexto mais amplo, revelado nestes mesmos autos, da cobrana sistemtica
pelo ex-Governador e seu grupo de um percentual de propina incidente sobre toda obra plica
no Estado do Rio de Janeiro. Consequncias tambm devem ser valoradas negativamente,
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pois valores cobrados geraram prejuzo equivalente Petrobrs j que os custos da propina
so repassados entidade da Administrao Pblica contratante. No se pode ainda ignorar a
situao quase falimentar do Governo do Estado do Rio de Janeiro, com sofrimento da
populao e dos servidores pblicos, e que ela, embora resultante de um srie de fatores, tem
tambm sua origem na cobrana sistemtica de propinas pelo ex-Governador e seus
associados, com impactos na eficincia da Administrao Pblica e nos custos dos
oramentos pblicos. A corrupo com pagamento de propina de dois milhes e setecentos
mil reais e tendo por consequncia prejuzo equivalente aos cofres pblicos e at
transcendentes merece reprovao especial. A culpabilidade elevada. O condenado recebeu
vantagem indevida no exerccio do mandato de Governador do Estado do Rio de Janeiro. A
responsabilidade de um Governador de Estado enorme e, por conseguinte, tambm a sua
culpabilidade quando pratica crimes. No pode haver ofensa mais grave do que a daquele que
trai o mandato e a sagrada confiana que o povo nele deposita para obter ganho prprio.
Ademais, as aludidas circunstncias da cobrana da vantagem indevida, que se inserem em
um contexto maior de cobrana de propina sobre toda obra realizada no Rio de Janeiro,
indicam ganncia desmedida, o que tambm merece reprovao especial. Agiu, portanto, com
culpabilidade extremada, o que tambm deve ser valorado negativamente. Tal vetorial
tambm poderia ser enquadrada como negativa a ttulo de personalidade. Considerando trs
vetoriais negativas, de especial reprovao, fixo, para o crime de corrupo passiva, pena de
quatro anos e seis meses de recluso.
No mbito de seu grupo, o condenado Srgio de Oliveira Cabral Santos Filho

era o lder, incidente, portanto, a agravante prevista no art. 61, I, do CP, motivo pelo qual
elevo a pena em seis meses, para cinco anos de recluso.
No h outras agravantes ou atenuantes.
Tendo havido a prtica de atos de ofcio com infrao do dever funcional, itens
311-316, aplico a causa de aumento do 1 do art. 317 do CP, elevando-a para seis anos e oito
meses de recluso.
Deixo de aplicar a causa de aumento do art. 327, 2, do CP, que incidiria em

vista da participao no crime como coautor de Paulo Roberto Costa, em decorrncia do
previsto no art. 68, pargrafo nico, do CP.
Fixo multa proporcional para a corrupo em cento e cinquenta dias multa.
Considerando a dimenso dos crimes e especialmente a capacidade econmica

de Srgio de Oliveira Cabral Santos Filho ilustrada pelo patrimnio declarado de quase trs
milhes de reais e que, considerando o examinado nesta sentena, certamente maior, fixo o
dia multa em cinco salrios mnimos vigentes ao tempo do fato que fixo em 10/2008.
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Crimes de lavagem: Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho responde a outras
aes penais, como a ao penal 0509503-57.2016.4.02.5101 em trmite na 7 Vara Federal
do Rio de Janeiro (evento 1, out2, da exceo 50031691420174047000). As outras aes
penais no foram ainda julgadas, com trnsito em julgado, motivo pelo qual ser considerado
como tendo bons antecedentes. Conduta social, motivos, comportamento da vtima so
elementos neutros. Circunstncias devem ser consideradas normais, no tendo as condutas de
ocultao e dissimulao, embora reiteradas, se revestido de especial sofisticao. O
montante lavado, considerando as operaes estruturadas de sua responsabilidade, foi de R$
436.503,00. O valor significativo, mas no ao ponto de justificar o incremento da pena a
ttulo de consequncias. A culpabilidade elevada. O condenado lavou produto de crime de
corrupo recebido no exerccio do mandato de Governador do Estado do Rio de Janeiro. A
responsabilidade de um Governador de Estado enorme e, por conseguinte, tambm a sua
culpabilidade quando pratica crimes. No pode haver ofensa mais grave do que a daquele que
trai o mandato e a sagrada confiana que o povo nele deposita para obter ganho prprio.
Ademais, as circunstncias da cobrana da vantagem indevida e da lavagem subsequente, que
se inserem em um contexto maior de cobrana de propina sobre toda obra realizada no Rio de
Janeiro, indicam ganncia desmedida, o que tambm merece reprovao especial. Agiu,
portanto, com culpabilidade extremada, o que tambm deve ser valorado negativamente. Tal
vetorial tambm poderia ser enquadrada como negativa a ttulo de personalidade.
Considerando uma vetorial negativa, de especial reprovao, fixo, para o crime de lavagem,
pena de quatro anos de recluso.
No mbito de seu grupo, o condenado Srgio de Oliveira Cabral Santos Filho

era o lder, incidente, portanto, a agravante prevista no art. 61, I, do CP, motivo pelo qual
elevo a pena em seis meses, para quatro anos e seis meses de recluso.
No h outras agravantes ou atenuantes.
Fixo multa proporcional para a lavagem em sessenta dias multa.
Entre todos os crimes de lavagem, reconheo continuidade delitiva.

Considerando a quantidade de crimes, doze, elevo a pena do crime mais grave em 2/3,
chegando ela a sete anos e seis meses de recluso e cem dias multa.

de Srgio de Oliveira Cabral Santos Filho ilustrada pelo patrimnio declarado de quase trs
milhes de reais e que, considerando o examinado nesta sentena, certamente maior, fixo o
dia multa em cinco salrios mnimos vigentes ao tempo do ltimo fato delitivo (05/2014).
Entre os crimes de corrupo e de lavagem, h concurso material, motivo pelo

qual as penas somadas chegam a catorze anos e dois meses de recluso, que reputo definitivas
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para Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho. J as multas devem ser convertidas em valor e
somadas.
Considerando as regras do art. 33 do Cdigo Penal, fixo o regime fechado para

o incio de cumprimento da pena. A progresso de regime para a pena de corrupo fica, em
princpio, condicionada efetiva devoluo do produto do crime, no caso a vantagem
indevida recebida, nos termos do art. 33, 4, do CP.
568. Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho
Crime de corrupo passiva: Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho

responde a outras aes penais, como a ao penal 0509503-57.2016.4.02.5101 em trmite na
7 Vara Federal do Rio de Janeiro (evento 1, out2, da exceo 50031691420174047000). As
outras aes penais no foram ainda julgadas, com trnsito em julgado, motivo pelo qual ser
vantagem indevida no exerccio do mandato de Secretrio de Estado do Rio de Janeiro. A
responsabilidade de um Secretrio de Estado significativa e, por conseguinte, tambm a sua
culpabilidade quando pratica crimes. Ademais, as aludidas circunstncias da cobrana da
vantagem indevida, que se inserem em um contexto maior de cobrana de propina sobre toda
obra realizada no Rio de Janeiro, indicam ganncia desmedida, o que tambm merece
reprovao especial. Agiu, portanto, com culpabilidade extremada, o que tambm deve ser
valorado negativamente. Tal vetorial tambm poderia ser enquadrada como negativa a ttulo
de personalidade. Considerando trs vetoriais negativas, de especial reprovao, fixo, para o
crime de corrupo passiva, pena de quatro anos e seis meses de recluso.
No h agravantes ou atenuantes.
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311-316, aplico a causa de aumento do 1 do art. 317 do CP, elevando-a para seis anos de
recluso.


de Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, considerando os crimes examinados nesta
sentena, que revelam ganhos significativos com o crime, fixo o dia multa em trs salrios
mnimos vigentes ao tempo do fato que fixo em10/2008.
Crimes de lavagem: Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho responde a

outras aes penais, como a ao penal 0509503-57.2016.4.02.5101 em trmite na 7 Vara
vtima so elementos neutros. Circunstncias devem ser consideradas normais, no tendo as
condutas de ocultao e dissimulao, embora reiteradas, se revestido de especial
sofisticao. O montante lavado, considerando as operaes estruturadas, foi de R$
281.300,00. O valor significativo, mas no ao ponto de justificar o incremento da pena a
ttulo de consequncias. A culpabilidade elevada. O condenado lavou produto de crime de
corrupo recebido no exerccio do mandato de Secretrio do Estado do Rio de Janeiro. A
responsabilidade de um Secretrio de Estado significativa e, por conseguinte, tambm a sua
culpabilidade quando pratica crimes. Ademais, as circunstncias da cobrana da vantagem
indevida e da lavagem subsequente, que se inserem em um contexto maior de cobrana de
propina sobre toda obra realizada no Rio de Janeiro, indicam ganncia desmedida, o que
tambm merece reprovao especial. Agiu, portanto, com culpabilidade extremada, o que
tambm deve ser valorado negativamente. Tal vetorial tambm poderia ser enquadrada como
negativa a ttulo de personalidade. Considerando uma vetorial negativa, de especial
reprovao, fixo, para o crime de lavagem, pena de quatro anos de recluso.

Considerando a quantidade de crimes, dois, elevo a pena do crime mais grave em 1/6,
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chegando ela a quatro anos e oito meses de recluso e setenta dias multa.

de Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, considerando os crimes examinados nesta
sentena, que revelam ganhos significativos com o crime, fixo o dia multa em trs salrios
mnimos vigentes ao tempo do ltimo fato delitivo (12/2013).

qual as penas somadas chegam a dez anos e oito meses de recluso, que reputo definitivas
para Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho. J as multas devem ser convertidas em valor
e somadas.

569. Carlos Emanuel de Carvalho Miranda
Crime de corrupo passiva: Carlos Emanuel de Carvalho Miranda responde a

outras aes penais, como a ao penal 0509503-57.2016.4.02.5101 em trmite na 7 Vara
vantagem indevida auxiliando o ex-Governador do Estado do Rio de Janeiro. A
responsabilidade de um Governador enorme e, por conseguinte, tambm a sua culpabilidade
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quando pratica crimes, bem como a daqueles que o assessoram nas prticas criminosas.
Ademais, as aludidas circunstncias da cobrana da vantagem indevida, que se inserem em
um contexto maior de cobrana de propina sobre toda obra realizada no Rio de Janeiro,
indicam ganncia desmedida, o que tambm merece reprovao especial. Agiu, portanto, com
culpabilidade extremada, o que tambm deve ser valorado negativamente. Tal vetorial
tambm poderia ser enquadrada como negativa a ttulo de personalidade. Considerando trs
vetoriais negativas, de especial reprovao, fixo, para o crime de corrupo passiva, pena de
quatro anos e seis meses de recluso.
311-316, aplico a causa de aumento do 1 do art. 317 do CP, elevando-a para seis anos de
recluso.


de Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, com patrimnio declarado de cerca de quatro
milhes de reais (evento 425, anexo8) e que, considerando os crimes examinados nesta
sentena, deve ser ainda maior, fixo o dia multa em cinco salrios mnimos vigentes ao tempo
do fato que fixo em 10/2008.
Crimes de lavagem: Carlos Emanuel de Carvalho Miranda responde a outras

aes penais, como a ao penal 0509503-57.2016.4.02.5101 em trmite na 7 Vara Federal
do Rio de Janeiro (evento 1, out2, da exceo 50031691420174047000). As outras aes
penais no foram ainda julgadas, com trnsito em julgado, motivo pelo qual ser considerado
como tendo bons antecedentes. Conduta social, motivos, comportamento da vtima so
elementos neutros. Circunstncias devem ser consideradas normais, no tendo as condutas de
ocultao e dissimulao, embora reiteradas, se revestido de especial sofisticao. O
montante lavado, considerando as operaes estruturadas, foi de R$ 281.300,00. O valor
significativo, mas no ao ponto de justificar o incremento da pena a ttulo de consequncias.
A culpabilidade elevada. As circunstncias da cobrana da vantagem indevida e da
lavagem subsequente, que se inserem em um contexto maior de cobrana de propina sobre
toda obra realizada no Rio de Janeiro, indicam ganncia desmedida, o que tambm merece
reprovao especial. Agiu, portanto, com culpabilidade extremada, o que tambm deve ser
valorado negativamente. Tal vetorial tambm poderia ser enquadrada como negativa a ttulo
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de personalidade. Considerando uma vetorial negativa, de especial reprovao, fixo, para o
crime de lavagem, pena de quatro anos de recluso.

Considerando a quantidade de crimes, quatro, elevo a pena do crime mais grave em 1/2,
chegando ela a seis anos de recluso e noventa dias multa.

de Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, com patrimnio declarado de cerca de quatro
milhes de reais (evento 425, anexo8) e que, considerando os crimes examinados nesta
sentena, deve ser ainda maior, fixo o dia multa em cinco salrios mnimos vigentes ao tempo
do ltimo fato delitivo (05/2014).

qual as penas somadas chegam a doze anos de recluso, que reputo definitivas para Carlos
Emanuel de Carvalho Miranda. J as multas devem ser convertidas em valor e somadas.

570. Em decorrncia da condenao pelo crime de lavagem, decreto, com base

no art. 7, II, da Lei n 9.613/1998, a interdio de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho,
Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho e Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, para o
exerccio de cargo ou funo pblica ou de diretor, membro de conselho ou de gerncia das
pessoas jurdicas referidas no art. 9 da mesma lei pelo dobro do tempo da pena privativa de
liberdade.
571. O perodo em que os condenados ficaram presos deve ser computado para
fins de detrao da pena (item 40).
572. Considerando que o produto do crime de corrupo foi utilizado para

aquisio de diversos bens de difcil localizao, sequestro e alienao judicial e
considerando que dinheiro coisa fungvel, decreto, com base no art. 91, 1, do CP, o
confisco de valores equivalentes a R$ 6.662.150,00, o correspondente a R$ 2.700.000,00,
corrigidos monetariamente pelo IGP-M (FGV) desde 10/2008 e agregados de 0,5% de juros
simples ao ms, sobre o patrimnio dos condenados. No possvel discriminar por ora os
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bens equivalentes a serem confiscados, uma vez que as medidas de sequestro at o momento
determinadas no foram bem sucedidas, inclusive pelo aparente esvaziamento das contas
correntes dos condenados (evento 45 do processo 5056390-43.2016.4.04.7000). A definio
dos bens equivalentes a serem confiscados dever ser feita na fase de execuo.
573. Necessrio estimar o valor mnimo para reparao dos danos decorrentes
do crime, nos termos do art. 387, IV, do CPP. Deve ele corresponder ao montante da
vantagem indevida, de R$ 2.700.000,00 corrigido monetariamente desde 10/2008 e a ele
agregado juros de mora de 0,5% ao ms. Os valores so devidos Petrobrs. Evidentemente,
no clculo da indenizao, devero ser descontados os valores efetivamente confiscados.
574. Devero os condenados tambm arcar com as custas processuais.
575. Na fase de investigao, foi decretada, a pedido do Ministrio Pblico

Federal, a priso preventiva dos condenados Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, Carlos
Emanuel de Carvalho Miranda e Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, conforme
decises de 10/11/2016 e 21/11/2016, eventos 4 e 48, do processo
5056390-43.2016.4.04.7000.
576. As Defesas impetraram habeas corpus perante o Egrgio Tribunal Regional

Federal da 4 Regio e que foram denegados unanimidade pela Colenda 8 Turma, Relator o
ilustre Desembargador Federal Joo Pedro Gebran Neto, HC 5053655-85.2016.4.04.0000 e
HC 5051301-87.2016.4.04.0000. Transcreve-se a ementa do primeiro:
"'OPERAO LAVA-JATO'. HABEAS CORPUS. CDIGO DE PROCESSO PENAL. PRISO

PREVENTIVA. MATERIALIDADE E INDCIOS DE AUTORIA. PRESENA DOS
REQUISITOS. CORRUPO. LAVAGEM DE DINHEIRO. COMPLEXO ENVOLVIMENTO
DO CRIMINOSO. NOVOS PARADIGMAS.
1. A priso provisria medida rigorosa que, no entanto, se justifica nas hipteses em que
presente a necessidade, real e concreta, para tanto.
2. Para a decretao da priso preventiva imprescindvel a presena do fumus commissi

delicti, ou seja, prova da existncia do crime e indcios suficientes de autoria, bem como do
periculum libertatis, risco ordem pblica, instruo ou aplicao da lei penal.
3. A complexidade e as dimenses das investigaes relacionadas com a denominada

'Operao Lava-Jato', os reflexos extremamente nocivos decorrentes da infiltrao de grande
grupo criminoso em sociedade de economia mista federal, bem como o desvio de quantias
nunca antes percebidas, revela a necessidade de releitura da jurisprudncia at ento
intocada, de modo a estabelecer novos parmetros interpretativos para a priso preventiva,
adequados s circunstncias do caso e ao meio social contemporneo aos fatos.
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4. Havendo fortes indcios da participao do paciente em 'organizao criminosa', em crimes
de 'corrupo passiva' e de 'lavagem de capitais', todos relacionados com fraudes em
contratos pblicos dos quais resultaram vultosos prejuzos a sociedade de economia mista e,
na mesma proporo, em seu enriquecimento ilcito e de terceiros, justifica-se a decretao da
priso preventiva, para a garantia da ordem pblica (STJ/HC n 302.604/RP, Rel. Ministro
NEWTON TRISOTTO, QUINTA TURMA, julg. 24/11/2014).
5. A teor do art. 282, 6, do Cdigo de Processo Penal, indevida a aplicao de medidas

cautelares diversas, quando a segregao encontra-se justificada na periculosidade social do
denunciado, dada a probabilidade efetiva de continuidade no cometimento da grave infrao
denunciada (RHC 50.924/SP, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA, DJe
23/10/2014).
6. Ordem de habeas corpus denegada." (HC 5053655-85.2016.4.04.000 - Rel. Des. Federal

Joo Pedro Gebran Neto - 8 Turma do TRF4 - un. - j. 08/03/2017)
577. De forma semelhante, no Egrgio Superior Tribunal de Justia, foi

impetrado o HC 82.830, que foi negado, por unanimidade de votos, pela Colenda 5 Turma,
Relator o eminente Ministro Felix Fischer. Transcreve-se a ementa:
"PROCESSUAL PENAL. RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. OPERAO

"LAVA-JATO". PRISO PREVENTIVA. ALEGAO DE INIDONEIDADE DA
FUNDAMENTAO DO DECRETO PRISIONAL POR AUSNCIA DE PERICULUM
LIBERTATIS. SEGREGAO CAUTELAR FUNDAMENTADA CONCRETAMENTE NA
GARANTIA DA ORDEM PBLICA, RISCO APLICAO DA LEI PENAL E
CONVENINCIA DA INSTRUO CRIMINAL. RECURSO DESPROVIDO.
I - A priso cautelar deve ser considerada exceo, e s se justifica caso demonstrada sua real
indispensabilidade para assegurar a ordem pblica, a instruo criminal ou a aplicao da lei
penal, ex vi do artigo 312 do Cdigo de Processo Penal.
II - A concreta gravidade das condutas atribudas ao recorrente e o justificado risco de

reiterao criminosa, no entanto, revestem-se de idoneidade para justificar a segregao
cautelar. (Precedentes).
III - Condies pessoais favorveis, tais como primariedade e bons antecedentes no tm o

condo de, por si s, garantirem ao recorrente a revogao da priso preventiva ou a
aplicao de medida diversa da priso, se h nos autos elementos hbeis a recomendar a
manuteno de da custdia cautelar (precedentes).
IV - Mostra-se insuficiente a aplicao de medidas cautelares diversas da priso, previstas no

art. 319 do CPP, quando presentes os requisitos autorizadores da priso cautelar, como na
hiptese.
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Recurso ordinrio desprovido." (HC 82.830/PR - Rel. Min. Felix Fischer - 5 Turma do STJ -
un. - j. 01/06/2017)
578. Do voto do Relator, destaque-se:
"Por outro lado, a alegao de que os crimes que lhe so imputados no ostentam grave
ameaa e violncia no fundamento suficiente para se entender pela ausncia de
periculosidade do Paciente, sendo importante acrescentar, como j efetuado no julgamento do
HC n. 387.557, que embora tais crimes (corrupo e lavagem de dinheiro) no sejam
fisicamente violentos, causam profundos e nefastos danos sociedade.
A corrupo, ainda mais quando envolve cifras milionrias, tambm causa, quase de imediato,
mortes e violncia, pois hospitais e escolas, por exemplo, deixam de prestar os servios
essenciais que deles se esperam, gerando assim mais mortes e falta de oportunidades sociais, e
aumentando, com isso, a desigualdade social, o que gera, por sua vez, mais violncia.
No caso do Estado do Rio de Janeiro, essa constatao ainda mais verdadeira, pois alm de
imensa desigualdade e da enorme violncia, as contas pblicas do Estado esto em runas, de
modo que os servios essenciais populao esto seriamente prejudicados.
Neste sentido, quem, tendo sido eleito para representar os interesses do povo, se dispe a
praticar crimes de tal monta, apresenta seguramente elevada periculosidade social a justificar
a priso preventiva, pois indica total desprezo ao bem estar da populao, na medida em que
mesmo ciente dos nefastos efeitos de seus atos, pratica os mencionados crimes. Isso
indicativo de que, estando em liberdade, poder voltar a praticar crimes, pois como dito, a
periculosidade social acentuada."
579. Interessante notar que a Colenda 6 Turma do Superior Tribunal de Justia

tambm entendeu pela necessidade da priso preventiva dos ora acusados, embora estivesse
sob exame os decretos de priso da 7 Vara Criminal da Justia Federal do Rio de Janeiro,
tendo denegado os habeas corpus impetrados em favor de Carlos Emanuel de Carvalho
Miranda (RHC 81.159/RJ) e de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho (RHC 80.443), ambos
relatados pela eminente Ministra Maria Thereza de Assis Moura.
580. Com a prolao da sentena, reforam-se os pressupostos da preventiva.

No h mais somente boa prova de autoria e materialidade da prtica de um crime. H agora
certeza, ainda que sujeita a eventual reviso em recursos.
581. Quanto aos fundamentos, reporto-me ao j exposto nas decises de
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10/11/2016 e 21/11/2016, eventos 4 e 48, do processo 5056390-43.2016.4.04.7000.
582. Em sntese, h um contexto que no pode ser ignorado pelo julgador.
583. Os atos de corrupo e lavagem reconhecidos na presente sentena

inserem-se em um contexto maior de prtica sistemtica de infraes penais pelo
ex-Governador e seus associados e que ilustrado pelas cerca de nove aes penais contra
eles j propostas na Justia Federal do Rio de Janeiro e igualmente encontra prova neste
mesmo feito no sentido de que era cobrado um percentual de vantagem indevida em toda obra
pblica realizada no Estado do Rio de Janeiro.
584. O fato assustador e revela a prtica sistemtica de crimes graves de

corrupo.
585. Tambm identificada a prtica sistemtica de crimes de lavagem de

dinheiro, com o produto da corrupo sendo utilizado para, mediante estratagemas de
ocultao e dissimulao, adquirir bens, parte de luxo, como os diversos ternos de grife
comprados pelo ex-Governador.
586. Os valores recebidos como propinas no foram ainda recuperados perante

este Juzo, havendo indcios, por exemplo, de que Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho e
Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho podem ter esvaziado suas contas antes da
efetivao do bloqueio ordenado por este Juzo, pelo menos considerando os resultados
modestos do bloqueio das contas dos referidos condenados (evento 45 do processo
5056390-43.2016.4.04.7000).
587. Nem a vantagem indevida paga no presente caso, nem as propinas pagas
em todo o contexto criminoso, cuja dimenso sequer ainda foi totalmente precisada, foram
recuperadas integralmente.
588. Persiste, portanto, um risco de que o produto do crime seja submetido a

novas operaes de lavagem, colocando em risco a aplicao da lei penal no que se refere
sua recuperao, que tambm um dos objetivos modernos do processo penal.
589. No se pode ainda ignorar o risco do recebimento de novos valores de

propina pelos condenados considerando o carter sistemtico de sua atividade.
590. Embora Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho no mais exera o mandato
de Governador, tem sido a praxe, no mbito da Operao Lavajato, a realizao de
pagamentos extemporneos de saldos de acertos de propina, como ocorreu com os agentes da
Petrobras Paulo Roberto Costa, Renato de Souza Duque e Pedro Jos Barusco Filho e com
ex-parlamentares como Jos Dirceu de Oliveira e Silva e Pedro da Silva Correa de Oliveira
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Andrade Neto. Todos eles receberam pagamento de propinas, em espcie ou no exterior,
mesmo depois de perderem seus cargos ou mandatos. Alis, no prprio acerto com a Andrade
Gutierrez com o grupo do ex-Governador, h saldo de propina a ser paga.
591. No se pode ainda olvidar que algum que exerceu dois mandatos de
Governador e antes de Senador deve dispor de considervel rede de inluncia nos negcios
pblicos federais e estaduais, mesmo j fora do exerccio do poder formal.
592. Pertinente, no contexto, o seguinte comentrio do magistrado italiano

Piercamilo Davigo, atualmente na Corte de Cassao italiana e que atuou na conhecida
Operao Mos Limpas", sobre a corrupo:
"As investigaes revelaram que a corrupo um fenmeno serial e difuso: quando algum
pego com a boca na botija, normalmente no sua primeira vez. Alm disso, os corruptos
tendem a criar um ambiente favorvel corrupo envolvendo outros indivduos no crime, de
modo a conquistar sua cumplicidade at que as pessoas honestas estejam isoladas. Isso
induziu a encarar esses crimes com a certeza de que no se tratavam de comportamentos
casuais e isolados, mas de delitos seriais que envolviam um nmero relevante de pessoas, a
ponto de criar mercados ilcitos." (Barbacetto, Gianni, Gomez, Peter, e Travaglio, Marco.
Operao Mos Limpas. Porto Alegre: Citadel, 2016, p. 17)
593. E ainda:
"... os aspectos seriais e de facilidade de difuso desses delitos [de corrupo] resultam quase
sempre na reincidncia. A experincia tambm ensina que esse perigo no diminui nem mesmo
com o afastamento dos corruptos dos cargos pblicos, porque dali a pouco eles se encontram
exercendo o papel de intermedirios entre os velhos cmplices no descobertos." (Barbacetto,
Gianni, Gomez, Peter, e Travaglio, Marco. op. cit, 2016, p. 18)
594. Alm disso, como apontei nas referidas decises, presentes indcios de que
Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, sozinho ou a mando, teria suprimido provas, apagando
mensagens eletrnicas que poderiam lhe comprometer criminalmente e que s foram
descobertas porque entregues Justia pelas empreiteiras aps o acordo de lenincia. Embora
tal supresso de prova no afete este processo j julgado, h aes penais e investigaes em
curso que no podem ser ignoradas.
595. Assim, a priso cautelar, alm de prevenir o envolvimento dos condenados

em outros esquemas criminosos, bem como prevenir o recebimento do saldo da propina em
acertos de corrupo, tambm ter o salutar efeito de impedir ou dificultar novas condutas de
ocultao e dissimulao do produto do crime, j que este ainda no foi recuperado, o que
resguardar a aplicao da lei penal, que exige identificao, sequestro e confisco desses
valores.
596. Essa necessidade faz-se ainda mais presente diante da notria situao de
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runa das contas pblicas do Governo do Rio de Janeiro. Constituiria afronta permitir que os
condenados persistissem fruindo em liberdade do produto milionrio de seus crimes,
inclusive com aquisio, mediante condutas de ocultao e dissimulao, de novo patrimnio,
parte em bens de luxo, enquanto, por conta de gesto governamental aparentemente
comprometida por corrupo e inpcia, impe-se populao daquele Estado tamanhos
sacrifcios, com aumentos de tributos e corte de salrios e de investimentos pblicos e sociais.
Uma verso criminosa de governantes ricos e governados pobres.
597. Embora tenham havido crticas pontuais s prises preventivas na assim

denominada Operao Lavajato, so poucos os presos ainda no sentenciados, e, embora a
priso preventiva deva ser excepcional, tambm excepcional o quadro de corrupo
sistmica identificado, a demandar a adoo de medidas duras, mas legais, para interromper o
ciclo criminoso, prevenir a prtica de novos crimes, sejam de corrupo ou de lavagem, e
aumentar as chances de recuperao dos ativos criminosos.
598. A excessiva lenincia do sistema legal e judicial, que era a regra h no

muito tempo, embora no seja a causa nica do quadro de corrupo sistmica que aqui se
instalou, certamente com ele contribuiu. No existe democracia, crescimento sustentvel e
estabilidade poltica com corrupo sistmica e impunidade.
599. No se ignora a importncia da presuno de inocncia, mas ela tambm

no obriga o juiz a fechar os olhos para a realidade ou a colocar o mundo entre parnteses.
Ignorar as provas da prtica sistemtica de crimes graves de corrupo e lavagem de dinheiro
nunca o caminho da Justia. No se trata, portanto, aqui de manter na priso possveis
inocentes, mas sim criminosos seriais, ainda que os crimes em srie sejam de corrupo e de
lavagem e nem por isso menos graves.
600. Invivel, nesse contexto, substituir a priso por medidas cautelares

alternativas, pois os atos que se pretendem prevenir, corrupo e lavagem, so praticados
subrepticiamento, inexistindo alternativa eficaz priso preventiva.
601. Portanto e com base na exposio mais ampla contida nas decises
referidas, Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho e
Carlos Emanuel de Carvalho Miranda devero responder presos cautelarmente eventual fase
recursal.
602. Transitada em julgado, lancem o nome dos condenados no rol dos

culpados. Procedam-se s anotaes e comunicaes de praxe (inclusive ao TRE, para os fins
do artigo 15, III, da Constituio Federal).
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Curitiba, 13 de maro de 2017.
Documento eletrnico assinado por SRGIO FERNANDO MORO, Juiz Federal, na forma do artigo 1, inciso III, da
Lei 11.419, de 19 de dezembro de 2006 e Resoluo TRF 4 Regio n 17, de 26 de maro de 2010. A conferncia da
autenticidade do documento est disponvel no endereo eletrnico http://www.trf4.jus.br/trf4/processos/verifica.php,
mediante o preenchimento do cdigo verificador 700003473734v30 e do cdigo CRC 76de45a7.
Informaes adicionais da assinatura:

Signatrio (a): SRGIO FERNANDO MORO
Data e Hora: 13/06/2017 11:09:50
5063271-36.2016.4.04.7000 700003473734 .V30 SFM SFM
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Sentença de Condenação de Sérgio Cabral

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13. VARA FEDERAL CRIMINAL DE CURITIBA

Autor: Ministrio Pblico Federal

1) Adriana de Lourdes Ancelmo, brasileira, casada, advogada, nascida em

2) Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, brasileiro, em unio estvel,

3) Mnica Arajo Macedo Carvalho, brasileira, casada, do lar, nascida em

4) Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, brasileiro, casado, jornalista e

1 de 134 13/06/2017 11:39

1. Trata-se de denncia formulada pelo MPF pela prtica de crimes de

2. A denncia tem por base os inquritos 5004042-82.2015.4.04.7000,

3. Em sntese, segundo a denncia, no mbito das investigaes da assim

4. Surgiram, porm, elementos probatrios de que o caso transcende a corrupo

5. Aos agentes polticos cabia dar sustentao nomeao e permanncia nos

6. Entre as empreiteiras, os Diretores da Petrobrs e os agentes polticos,

2 de 134 13/06/2017 11:39

8. Em sntese, segundo a denncia apresentada, a empreiteira Andrade Gutierrez

9. A denncia envolveria especificamente as propinas pagas no mbito do

11. As propinas teriam sido depois acertadas pelos dirigentes da Andrade

12. No mbito da Construtora Andrade Gutierrez, Rogrio Nora de S,

13. No mbito dos beneficirios, o prprio Governador e seus associados

14. Paulo Roberto Costa, Diretor da rea de Abastecimento da Petrobrs,

15. Segundo a denncia, foram pagos cerca de R$ 2.700.000,00 em propinas.

16. A denncia tambm abrange crimes de lavagem de dinheiro produto do

17. A lavagem abrangeria valores de cerca de R$ 2.665.598,18.

18. Tais atos esto descritos a partir da fl. 23 da denncia e abrangeriam

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20. Parte deles ainda teria ocorrido mediante estruturao de depsitos em

21. Outras aquisies de bens teriam ocorrido mediante pagamentos vultosos

22. Imputa o MPF, em decorrncia da descrio, os crimes de corrupo passiva

23. A denncia no contm qualquer afirmao ou prova de que empresas

24. Essa a sntese da denncia.

25. A denncia foi recebida em 16/12/2016 (evento 5).

26. Originariamente, a denncia tambm imputava os crimes de corrupo ativa

28. Os acusados apresentaram respostas preliminares por defensores

29. As respostas preliminares foram apreciadas na deciso de 03/02/2017

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32. Os acusados foram interrogado (eventos 389 e 448).

33. O MPF, em alegaes finais (evento 453), argumentou: a) que no h

34. A Petrobrs, em sua alegaes finais, ratificou as razes do Ministrio

35. A Defesa de Sergio de Oliveira Cabral Santos Filho, em alegaes finais

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36. A Defesa de Adriana de Lourdes Ancelmo, em alegaes finais, argumenta

37. A Defesa de Mnica Arajo Macedo Carvalho, em alegaes finais,

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38. A Defesa de Wilson Carlos Cordeiro da Silva Carvalho, em alegaes finais,

39. A Defesa de Carlos Emanuel de Carvalho Miranda, em alegaes finais,

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40. Ainda na fase de investigao, foi decretada, a pedido do Ministrio Pblico

41. Foi apresentada exceo de litispendncia pela Defesa de Adriana de

42. Foram apresentadas as excees de incompetncia

43. Os autos vieram conclusos para sentena.

44. As Defesas questionaram a competncia deste Juzo.

45. Ocorre que as mesmas questes j foram refutadas no julgamento das

46. Retomam-se os argumentos de improcedncia das excees.

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48. No mbito do contrato de terraplanagem do Complexo Petroqumico do Rio

49. Teriam sido pagos R$ 2.700.000,00 com a concordncia do ento Diretor de