PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO DE

TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

2016 - 2018
Conteúdo

1. INTRODUÇÃO 3

2. METODOLOGIA 4

3. ESTRUTURA DA SSI 5

4. REFERENCIAL ESTRATÉGICO 7

5. DIRETRIZES 9

6. MAPA ESTRATÉGICO 12

7. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS 13

8. GESTÃO DA IMPLEMENTAÇÃO 34

9. CONSIDERAÇÕES FINAIS 34
1. INTRODUÇÃO

A Tecnologia da Informação (TI) é um agente estratégico de suporte à CVM para a execução

de seus objetivos institucionais. O Planejamento Estratégico de TI (PETI) é instrumento para
desenvolver o alinhamento das necessidades de negócios com as estratégias de fornecimento
de serviços nesse âmbito.

A crescente diversidade e complexidade das soluções tecnológicas aliada às mudanças no

ambiente de negócios, exige da gestão da TI uma visão de futuro que seja ao mesmo tempo
flexível, para se adaptar às mudanças, e rígida o suficiente para obter os benefícios da melhoria
contínua e acumulação de conhecimento gerenciável.

O PETI foi realizado para o período 2016-2018 construindo a visão de futuro baseada em três
grandes pilares: Foco nos Clientes, Gestão de Pessoas e Gestão de Processos.

3
2. METODOLOGIA

A metodologia utilizada para o desenvolvimento do PETI foi o Balanced Scorecard (BSC)

garantindo o desdobramento dos objetivos institucionais nos objetivos de TI.

O diagnóstico da situação atual foi realizado através da avaliação da visão interna e externa.
A visão interna foi obtida com a análise de SWOT, contando com a participação de todos
os servidores da Superintendência de Informática (SSI). A visão externa foi obtida através de
reuniões entre servidores da SSI e demais áreas da CVM.

As principais necessidades elencadas nas reuniões foram:

Aprimorar o alinhamento entre as necessidades de negócio e as

iniciativas de TI.

Aprimorar a gestão das demandas com foco no processo de

priorização, acompanhamento de execução e controle de qualidade.

Aprimorar a gestão de pessoas com foco nas necessidades de

conhecimento, distribuição de tarefas e responsabilidades.

Reduzir o uso de tecnologias obsoletas.

4
3. ESTRUTURA DA SSI

A gestão da área de TI é de responsabilidade da Superintendência de Informática (SSI), que está

atualmente estruturada com duas gerências, uma coordenação e dois núcleos especializados
conforme estrutura hierárquica a seguir.

SSI
Superintendência
de Informática

GSIC NCTI
Gestão de Segurança Núcleo
da Informação de Contratações

GST GSI CSG

Gerência Gerência Coordenação
de Tecnologia de Sistemas de Governança

5
Gerência de Tecnologia (GST): responsável pelo projeto, manutenção, gestão,
acompanhamento, fiscalização e controle da infraestrutura de TI utilizada pelos usuários
e sistemas informatizados da CVM.

Gerência de Sistemas (GSI): responsável pelo projeto, manutenção, gestão,

acompanhamento, fiscalização e controle dos sistemas informatizados da CVM.

Coordenação de Governança (CSG): responsável por realizar os processos de

planejamento de TI, coordenar a implementação dos processos de gestão de TI, com
os devidos controles e boas práticas de gestão de serviços, e garantir o alinhamento
estratégico entre os esforços de TI e as demandas de negócio.

Núcleo de Contratações (NCTI): responsável por apoiar a equipe técnica no

planejamento e na instrução de processos de contratação de bens e serviços de TI, elaborar
e acompanhar a proposta do planejamento anual de aquisições e renovações de contratos
e conduzir os processos de pagamentos dos contratos de TI.

Gestão de Segurança da Informação (GSIC): responsável pela implementação e

gestão da Política de Segurança da Informação e Comunicações (POSIC) e pela gestão
técnica do Comitê de Segurança da Informação e Comunicações (CSIC).

6
4. REFERENCIAL ESTRATÉGICO

A partir da reflexão sobre o papel da TI no ambiente de negócios da CVM e do diagnóstico da

situação atual, foi elaborado o referencial estratégico, com o objetivo de torná-lo a assinatura
da SSI nos próximos anos.

VISÃO:

Ser reconhecida por uma atuação proativa e focada na busca de soluções que
suportem desenvolvimento, regulação, supervisão e fiscalização do Mercado
de Valores Mobiliários.

MISSÃO:

Gerar valor aos clientes através da entrega de serviços de TI com

qualidade, eficácia e eficiência.

7
 VALORES:

PROATIVIDADE

Ter iniciativa, com senso crítico, na solução de problemas e implementação de

melhorias em todas as atividades da SSI.

COMPROMISSO COM O CLIENTE

Estabelecer relação de compromisso com as necessidades dos clientes, atuando

em parceria, através de comunicação constante e focada nos resultados.

RESPONSABILIDADE

Ter responsabilidade nas atividades alocadas, agindo com integridade

e transparência, além da comunicação efetiva com pares e gestores,
respondendo pelos seus resultados.

EXCELÊNCIA TÉCNICA

Buscar a melhor qualidade técnica possível nos serviços de TI prestados aos

clientes da SSI.

APRIMORAMENTO CONTÍNUO

Aprimorar o conhecimento em novas tecnologias, metodologias, práticas e

sua aplicabilidade na SSI. Manter-se atualizada com a tecnologia atualmente
utilizada. Valorizar o treinamento em plataformas de livre acesso.

8
5. DIRETRIZES

As diretrizes de TI foram concebidas para fornecer um direcionamento e ser a base para a

tomada de decisão da SSI.

PLANEJAMENTO

01
As ações de planejamento estratégico da SSI (PETI e PDTI) deverão ser revisadas
anualmente com o envolvimento das áreas de negócio e estar alinhadas aos
objetivos estratégicos institucionais.

CLIENTE

02
A integração com as áreas de negócio deve ser prática regular, objetivando o
alinhamento de suas necessidades com as iniciativas da SSI, o aprimoramento do
conhecimento dos macroprocessos da CVM pela área, o acompanhamento das
demandas e projetos e a melhoria contínua dos processos.

03
Os resultados dos serviços de TI devem ser amplamente divulgados com o objetivo
de melhorar o nivelamento informacional, ajustar as expectativas e incrementar o
alinhamento estratégico.

9
 PROCESSOS INTERNOS

04
Os serviços de TI devem ser executados baseados em processos definidos,
gerenciados e monitorados. Estes serviços devem ter indicadores e metas, além de
estar associados a uma matriz de responsabilidades. Também devem ser objeto de
revisão periódica e estar em conformidade com as normas internas, externas e as
melhores práticas de serviços de TI.

05
Os projetos e demandas serão considerados incorporados ao portfólio de itens a
serem implementados pela SSI somente após os processos de análise de viabilidade
técnica, financeira, priorização e análise de capacidade da área.

06
A interrupção de projetos e demandas deve ser uma exceção e somente acontecer
após aprovação das áreas envolvidas. A SSI dará visibilidade dos impactos técnicos
e financeiros dessa interrupção às áreas e nas reuniões do CGTI.

07
A SSI deve sempre considerar o compartilhamento de infraestrutura, sistemas,
serviços e dados de forma a reduzir custos, evitar silos de informação e reduzir
a complexidade da arquitetura de sistemas. No entanto, deve estar sempre em
busca de soluções inovadoras que resultem em melhorias dos serviços prestados
mantendo o alinhamento com sua arquitetura tecnológica.

08
A arquitetura dos sistemas CVM deve utilizar padrões tecnológicos atualizados,
revisados e aprovados pela equipe de arquitetura da GSI, de forma a oferecer
serviços seguros, flexíveis e modernos alinhados com as melhores práticas da área
e com as diretrizes emanadas pelos órgãos de controle do Governo Federal, de
modo a prover uma arquitetura corporativa robusta e com alto nível de integração
entre os sistemas.

10
09
Os sistemas deverão ser projetados e desenvolvidos sob ótica que contemple
seu papel na CVM, com visão global de integração e cooperação com outros
sistemas e processos da Autarquia, visando o desenvolvimento de uma arquitetura
corporativa que alinhe a TI com o negócio, minimize redundâncias e desperdício
de recursos e otimize o dia a dia das áreas de negócio da instituição.

10
Para atender os requisitos de Segurança da Informação, todas as soluções
providas pela SSI devem considerar os aspectos de disponibilidade, integridade
e confidencialidade dos dados e informações, além de proteger o sigilo e a
privacidade pessoais.

11
Os novos desenvolvimentos de TI devem sempre considerar a Lei de Acesso a
Informação (LAI) e o Modelo de Acessibilidade em Governo Eletrônico (e-MAG) de
forma a viabilizar seus requisitos.

12
As decisões sobre novas soluções de TI devem considerar a possibilidade de uso de
software livre, do Portal do Software Público Brasileiro e de outros órgãos de uso
compartilhado divulgados pelo SISP.

APRENDIZADO & CRESCIMENTO

13
A Gestão de Pessoas deve ser exercida objetivando a integração, motivação,
produtividade, qualificação contínua, definição clara de responsabilidades e
equilíbrio na distribuição de atividades. As metas e indicadores estabelecidos no
Plano de Trabalho Individual (PTI) e Plano de Trabalho da Unidade (PTU) devem
estar alinhados ao Planejamento Estratégico da SSI.

11
6. MAPA ESTRATÉGICO

O Mapa Estratégico representa o desdobramento dos objetivos da SSI para o período

2016-2018.

VISÃO: MISSÃO:
Ser reconhecida por uma atuação proativa e
Gerar valor aos clientes através da
focada na busca de soluções que suportem o
entrega de serviços de TI com qualidade,
desenvolvimento, regulação, supervisão e a
eficácia e eficiência
fiscalização do Mercado de Valores Mobiliários

1 - Melhorar a 2 - Manter o Alinhamento

CLIENTES experiência dos Clientes Estratégico entre TI e
no uso dos serviços de TI Clientes Internos

3 - Implementar a
Governança de TI
PROCESSOS
INTERNOS
4 - Implementar o
Processo de Gestão
de Projetos
5 - Redefinir o Processo de
Gestão de Demandas
6 - Redefinir o Processo
de Gestão de Incidentes/
Problemas
7 - Implantar o processo de
Segurança da Informação

10 - Prover a SSI com

Infraestrutura Tecnológica
8 - Aprimorar a Gestão de adequada
Pessoas
FINANCEIRO, 11 - Definir e Manter
Estrutura Organizacional da
APRENDIZAGEM E 9 - Definir e gerenciar uma SSI adequada às suas funções
CRESCIMENTO Arquitetura Tecnológica
12 - Implementar a gestão
Orçamentária e de Custos de TI

12
 7. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

Os objetivos estratégicos foram definidos a partir da construção do referencial estratégico,

diretrizes e diagnóstico da situação atual, tendo como meta a previsão de implementação para
dezembro de 2018. Estes objetivos foram detalhados em ações estratégicas e indicadores de
performance para que sua execução possa ser acompanhada pela equipe de governança de TI.

Perspectiva Clientes

Objetivo 1

Melhorar a experiência dos Clientes no uso dos serviços de TI

Descrição

Avaliar a experiência dos clientes com os serviços de TI mais críticos, buscando

oportunidades de melhoria contínua, identificando lições aprendidas e avaliando o real
valor agregado destes serviços aos clientes.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

A 1.1 Mapear os serviços de TI mais críticos CSG set/16 dez/18 Anual

com base em análise de riscos.

A 1.2 Avaliar valor agregado dos Serviços de TI CSG dez/16 dez/18 Anual

A 1.3 Avaliar satisfação dos usuários com os

CSG dez/16 dez/18 Anual
Serviços de TI

13
 Indicadores

Indicador 1.1 - Índice de Valor Agregado (IVA) dos Serviços de TI

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Questionário de avaliação e registros de

Fonte
acompanhamento de projetos

Fórmula f[Prazo Entrega, Uso Real, Satisfação Usuário]

Periodicidade da apuração Anual

Meta 2016 70%

Meta 2017 75%

Meta 2018 80%

Responsável pelo desempenho CSG

Responsável pela apuração CSG

Indicador 1.2 - Satisfação dos clientes com os Serviços de TI

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Fonte Questionário de avaliação enviado aos clientes

Número de avaliação com satisfação >= 80% /

Fórmula
Número de avaliações
Periodicidade da apuração Anual

Meta 2016 80%

Meta 2017 80%

Meta 2018 80%

Responsável pelo desempenho CSG

Responsável pela apuração CSG

14
Objetivo 2

Manter o Alinhamento Estratégico entre TI e Clientes Internos

Descrição

Estabelecer reuniões periódicas junto às áreas clientes para alinhar expectativas, acompanhar
a execução de demandas e identificar novas necessidades de negócio para o devido
planejamento orçamentário e de execução.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

Definir modelo de reuniões de alinhamento

A 2.1 estratégico e operacional CSG set/16 set/16 Única

Conduzir reuniões de alinhamento GSI/GST/

A 2.2 set/16 dez/18 Mensal
estratégico e operacional CSG/GSIC

A 2.3 Endereçar itens discutidos nas GSI/GST/ set/16 dez/18 Mensal

reuniões de alinhamento CSG/GSIC

Monitorar realização das reuniões de

A 2.4 CSG set/16 dez/18 Semestral
alinhamento

A 2.5 Revisar modo operacional das set/16 dez/18 Semestral

CSG
reuniões de alinhamento

15
 Indicadores

2.1 - Quantidade de Reuniões de Alinhamento

Indicador Estratégico/Operacional

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida Quantidade de reuniões

Fonte Atas de registro das reuniões

Fórmula Quantidade de reuniões realizadas

Periodicidade da apuração Semestral

Meta 2016 6 Reuniões

Meta 2017 18 Reuniões

Meta 2018 18 Reuniões

Responsável pelo desempenho SSI/GSI/GST/CSG

Responsável pela apuração CSG

16
Perspectiva Processos Internos

Objetivo 3

Implementar a Governança de TI

Descrição

Definir os processos e controles necessários à aplicação da Governança de TI, tendo como

diretriz o foco nos processos prioritários, simplificação com eficácia e contato com clientes
internos, órgãos reguladores e o mercado. Realizar anualmente as revisões do PDTI e PETI.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

Coordenar e monitorar a CSG set/16 dez/18 Contínua

A 3.1 implementação dos objetivos do PETI

Acompanhar práticas do mercado e

A 3.2 CSG set/16 dez/18 Contínua
governamentais relativas à Governança de TI

Apoiar a implementação dos processos ago/17 Única

A 3.3 CSG set/16
de Gestão

A 3.4 Revisar o PDTI CSG set/16 dez/18 Anual

Revisar o Processo de Governança de TI

A 3.5 CSG out/16 dez/18 Anual
(PGOV)

A 3.6 Revisar o PETI CSG ago/17 dez/18 Anual

17
 Indicadores

Indicador 3.1 - Índice de Governança de TI (IGOV)

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Fonte Relatório TCU

Fórmula Nota de avaliação pelo TCU

Periodicidade da apuração Anual

Meta 2016 N/A

Meta 2017 60%

Meta 2018 80%

Responsável pelo desempenho CSG

Responsável pela apuração CSG

18
Objetivo 4

Implementar o Processo de Gestão de Projetos

Descrição

Definir metodologia de gerenciamento de projetos, ferramentas de software, artefatos,

processo, treinar equipe, implantar e gerir este ativo com monitoramento contínuo para
identificação de melhorias e ajustes.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

A 4.1 Definir a estrutura de projetos de TI CSG/GSI set/16 nov/16 Única

Definir os processos fundamentais da CSG/GSI set/16 jan/17 Única

A 4.2
Metodologia de Gestão de Projetos (MGP)

Aplicar os processos fundamentais CSG/GSI fev/17 abr/17 Única

A 4.3
definidos em projeto piloto

CSG/GSI nov/16 mar/17 Única

A 4.4 Definir os processos de suporte ao MGP

Aplicar os processos de suporte definidos CSG/GSI

A 4.5 abr/17 jun/17 Única
em projeto piloto

A 4.6 Treinar Equipe no MGP CSG/GSI jul/17 dez/17 Única

A 4.7 Implantar uso do MGP nos projetos da SSI CSG/GSI jan/18 dez/18 Contínua

A 4.8 Monitorar o MGP CSG/GSI jan/18 dez/18 Semestral

A 4.9 Revisar o MGP CSG/GSI jun/18 dez/18 Semestral

19
 Indicadores

Indicador 4.1 - Uso da MGP em Novos Projetos

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Artefatos relativos à MGP armazenados no repositório

Fonte
de gestão de projetos da CVM

Fórmula Número de novos projetos usando a MGP / Número

de novos projetos

Periodicidade da apuração Semestral

Meta 2016 N/A

Meta 2017 70%

Meta 2018 90%

Responsável pelo desempenho GSI/GST

Responsável pela apuração GSI/GST

20
Objetivo 5

Redefinir o Processo de Gestão de Demandas

Descrição

Redefinir o fluxo de tratamento de demandas, da captação até a entrada em produção, tendo

como diretriz a definição das premissas para a passagem de cada fase e a efetividade do
processo de priorização.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

Avaliar as práticas gestão de demandas em

A 5.1 GSI set/16 out/16 Única
outros órgãos e em literatura especializada

A 5.2 Definir ciclo de gestão de demandas SSI out/16 dez/17 Única

Reavaliar o processo de captação de
A 5.3 GSI nov/16 jan/17 Única
demandas

Definir o processo de priorização de

A 5.4 GSI jan/17 mar/17 Única
demandas
Definir processo de planejamento de
A 5.5 GSI jan/17 abr/17 Única
atendimento às demandas

Definir relatórios de acompanhamento

A 5.6 GSI mar/17 ago/17 Única
de demandas

Implementar novo Processo de Gestão

A 5.7 GSI jun/17 ago/17 Única
de Demandas (PGD)

Divulgar o PGD na SSI e áreas usuárias da set/17 dez/17

A 5.8 GSI Única
CVM

A 5.9 Monitorar o PGD GSI set/17 dez/18 Semestral

A 5.10 Revisar o PGD GSI dez/17 dez/18 Semestral

21
 Indicadores

5.1 - Aderência ao Processo de Gestão de Demandas

Indicador
(PGD)

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Artefatos relativos ao PGD armazenados no repositório

Fonte
de gestão de demandas da CVM
Número de demandas atendidas usando o PGD /
Fórmula
Número de demandas atendidas

Periodicidade da apuração Semestral

Meta 2016 N/A

Meta 2017 80%

Meta 2018 90%

Responsável pelo desempenho GSI/GST

Responsável pela apuração GSI/GST

Indicador 5.2 - Satisfação dos clientes com demandas entregues

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Fonte SCD

Fórmula Número de avaliações >= 80% / Número de avaliações

Periodicidade da apuração Semestral

Meta 2016 N/A

Meta 2017 80%

Meta 2018 85%

Responsável pelo desempenho GSI/GST

Responsável pela apuração GSI/GST

22
Objetivo 6

Redefinir o Processo de Gestão de Incidentes/Problemas

Descrição

Aprimorar o processo de gestão de incidentes. Redefinir filas e Níveis Mínimos de Serviço

(NMS), permitindo melhor monitoramento do serviço. Implantar o processo de gestão de
problemas focando na causa raiz dos incidentes e fazendo revisões de procedimentos.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

Implementar melhorias no atual Processo

A 6.1 GST set/16 dez/16 Única
de Gestão de Incidentes (PGI)

Implementar relatórios de nov/16 Única

A 6.2 GST set/16
acompanhamento de incidentes

Definir Processo de Gestão de Problemas mar/17 Única

A 6.3 GST jan/17
(PGP)

A 6.4 Divulgar indicadores do PGI GST set/16 dez/18 Mensal

A 6.5 Revisar o PGI GST dez/17 dez/18 Semestral

23
 Indicadores

6.1 - Satisfação dos usuários com o atendimento de

Indicador
Incidentes

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Base de dados do sistema de atendimento a

Fonte
incidentes

Número de pesquisas com satisfação >= 8 / Número

Fórmula
de pesquisas respondidas

Periodicidade da apuração Mensal

Meta 2016 80%

Meta 2017 85%

Meta 2018 90%

Responsável pelo desempenho GST/GSI

Responsável pela apuração GST

Indicador 6.2 - Número de Chamados na Fila entre 10 e 30 dias

Positivo/Negativo Negativo

Unidade de medida %

Fonte Base de dados do sistema de atendimento a incidentes

Número de chamados abertos entre 10 e 30 dias

Fórmula
/ (Número de chamados abertos + Número de
chamados fechados no período)

Periodicidade da apuração Mensal

Meta 2016 20%

Meta 2017 15%

Meta 2018 15%

Responsável pelo desempenho GST/GSI

Responsável pela apuração GST

24
Indicador 6.3 - Número de Chamados na Fila há mais de 30 dias

Positivo/Negativo Negativo

Unidade de medida %

Fonte Base de dados do sistema de atendimento a incidentes

Número de chamados abertos há mais de 30 dias /

Fórmula
(Número de chamados abertos + Número de chamados
fechados no período)

Periodicidade da apuração Mensal

Meta 2016 15%

Meta 2017 10%

Meta 2018 10%

Responsável pelo desempenho GST/GSI

Responsável pela apuração GST

25
Objetivo 7

Implementar o processo de Segurança da Informação

Descrição

Implementar o processo, revisar normas, monitorar os incidentes de segurança e disseminar a

cultura da segurança da informação junto aos servidores da CVM.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

Executar o plano de ação do CSIC (Comitê
A 7.1 de Segurança da Informação da CVM) para GSIC set/16 dez/18 Contínua
o ano corrente

A 7.2 Monitorar a SIC GSIC set/16 dez/18 Contínua

A 7.3 Endereçar incidentes relativos à SIC GSIC set/16 dez/18 Contínua

A 7.4 Revisar as práticas relativas à SIC GSIC dez/17 dez/18 Anual

Indicadores

Indicador 7.1 – Incidentes de SIC não endereçados

Positivo/Negativo Negativo

Unidade de medida %

Fonte Ferramenta de registro de incidentes

Incidentes de SIC abertos no período e não

Fórmula
endereçados / Incidentes de SIC abertos no período

Periodicidade da apuração Mensal

Meta 2016 10%

Meta 2017 8%

Meta 2018 5%

Responsável pelo desempenho GSIC/GST/GSI

Responsável pela apuração GSIC

26
Objetivo 8

Aprimorar o processo de Gestão de Pessoas

Descrição

Promover melhorias na motivação, produtividade, comprometimento e gerenciamento de

atividades da equipe.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

Elaborar plano de desenvolvimento de

A 8.1 TCOs set/16 out/16 Única
pessoas
Executar plano de desenvolvimento de
A 8.2 TCOs out/16 dez/18 Contínua
pessoas

A 8.3 Estabelecer a gestão baseada em tarefas TCOs set/16 dez/16 Única

A 8.4 Revisar as práticas relativas à SIC TCOs jan/17 dez/18 Contínua

Implantar práticas voltadas ao aumento de

A 8.5 TCOs out/16 dez/18 Contínua
produtividade e engajamento da equipe

Monitorar o processo de gestão de

A 8.6 TCOs set/16 dez/18 Contínua
pessoas

A 8.7 Reavaliar as práticas de gestão de pessoas TCOs dez/16 dez/18 Semestral

27
 Indicadores

Indicador 8.1 - Satisfação com o trabalho na SSI

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Fonte Pesquisa com os Servidores

Fórmula Número de resposta com satisfação >= 80% /

Número de respostas
Periodicidade da apuração Anual

Meta 2016 70%

Meta 2017 80%

Meta 2018 80%

Responsável pelo desempenho SSI

Responsável pela apuração TCOs

Indicador 8.2 - Desempenho nos Valores da SSI

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida Avaliação (0 a 5)

Fonte Sistema de Avaliação de Desempenho

Soma das avaliações de desempenho dos Servidores /
Fórmula
Número de Servidores avaliados

Periodicidade da apuração Anual

Meta 2016 3,5

Meta 2017 4,0

Meta 2018 4,0

Responsável pelo desempenho Servidores SSI

Responsável pela apuração TCOs

28
Objetivo 9

Definir e gerenciar a Arquitetura Tecnológica e de Informação

Descrição

Definir e gerenciar uma arquitetura que direcione todo e qualquer novo desenvolvimento e
aquisição de produtos e soluções, visando melhor eficiência da gestão dos ativos de TI, gestão
do conhecimento dos servidores e aumento da produtividade operacional.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

A 9.1 Definir a arquitetura tecnológica GSI/GST set/16 dez/16 Única

A 9.2 Capacitar equipe na arquitetura tecnológica GSI/GST jan/17 jun/17 Única

A 9.3 Definir a arquitetura de informação GSI/GST set/16 dez/16 Única

Capacitar equipe na arquitetura da

A 9.4 GSI/GST jan/17 jun/17 Única
informação
Elaborar plano de incorporação da nova
A 9.5 GSI/GST dez/16 dez/16 Única
arquitetura

Executar plano de incorporação da nova GSI/GST jan/17 jun/17

A 9.6 Única
arquitetura

A 9.7 Monitorar a adoção da nova arquitetura GSI/GST jan/17 dez/18 Semestral

29
 Indicadores

Indicador 9.1 - Serviços aderentes à Arquitetura

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Fonte SCD

Fórmula Número de novos serviços aderentes à Arquitetura /

Número de novos serviços
Periodicidade da apuração Semestral

Meta 2016 N/A

Meta 2017 80%

Meta 2018 95%

Responsável pelo desempenho GSI/GST

Responsável pela apuração CSG

30
Perspectiva Aprendizagem e Crescimento

Objetivo 10

Prover a SSI com Infraestrutura Tecnológica adequada

Descrição

Prover ativos de hardware e software necessários para a entrega dos serviços de TI e para uso
de seus servidores em suas funções. Gerenciar o ciclo de vida destes ativos, mantendo sua
eficácia e eficiência e promovendo a atualização tecnológica necessária.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

Acompanhar a evolução tecnológica de
A 10.1 CSG/GST/GSI out/16 dez/18 Contínua
TI e avaliar a sua aplicabilidade na SSI

Implementar o Processo de Gestão de

A 10.2 CSG/GST/GSI out/16 dez/18 Semestral
Ativos (PGA)

A 10.3 Executar e Monitorar o PGA CSG/GST/GSI abr/17 dez/18 Contínua

Gerar relatório com as recomendações
A 10.4 CSG/GST/GSI abr/17 dez/18 Semestral
de atualização tecnológica

A 10.5 Revisar o PGA CSG/GST/GSI dez/17 dez/18 Anual

31
 Indicadores

Indicador 10.1 - Ativos Críticos Gerenciados

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Fonte SSI
Número de Ativos Críticos Gerenciados /
Fórmula Número de Ativos Críticos

Periodicidade da apuração Semestral

Meta 2016 N/A

Meta 2017 90%

Meta 2018 95%

Responsável pelo desempenho CSG/GSI/GST

Responsável pela apuração CSG

32
Objetivo 11

Definir e manter a Estrutura Organizacional da SSI adequada às suas funções

Descrição

Definir estrutura, funções, papéis e responsabilidades da SSI, fazer a adequação dos recursos
atuais a esta estrutura.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

SSI/CSG/
A 11.1 Definir fronteira de atuação da SSI set/16 out/16 Única
GST/GSI

A 11.2 Revisar catálogo de serviços da SSI SSI/CSG/ set/16 dez/16 Anual

GST/GSI
SSI/CSG/
A 11.3 Definir atribuição de servidores set/16 dez/16 Anual
GST/GSI
SSI/CSG/
A 11.4 Definir estrutura organizacional da SSI jan/17 mar/17 Única
GST/GSI
Reavaliar periodicamente estrutura SSI/CSG/
A 11.5 dez/17 dez/18 Anual
organizacional da SSI GST/GSI

Indicadores

Indicador 11.1 - Serviços com NMS definido

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Fonte Catálogo de Serviços

Número de serviços com NMS definido / Número de
Fórmula serviços externos do Catálogo de Serviços

Periodicidade da apuração Semestral

Meta 2016 70%

Meta 2017 80%

Meta 2018 90%

Responsável pelo desempenho SSI

Responsável pela apuração SSI

33
Objetivo 12

Implementar a Gestão Orçamentária e de Custos de TI

Descrição

Implementar modelo de alocação de custos de TI e execução orçamentária com a emissão de

relatórios gerenciais mensais que permitam acompanhamento detalhado do planejamento e
da execução financeira da SSI.

Ações

Cód. Ação Resp. Início Fim Freq.

Elaborar o Guia de Controle

A 12.1 SSI/CSG jul/16 set/16 Única
Orçamentário

Implementar o Processo de Controle SSI/CSG

A 12.2 set/16 out/16 Única
Orçamentário (PCO)

A 12.3 Acompanhar o Orçamento e Custos SSI jul/16 dez/18 Mensal

A 12.4 Revisar periodicamente o PCO SSI dez/16 dez/18 Anual

Indicadores

Indicador 12.1 - Custos alocados

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Fonte Dados da área financeira, notas fiscais e informações

das áreas da SSI

Fórmula Custo Alocado /

Custo Total

Periodicidade da apuração Mensal

Meta 2016 85%

Meta 2017 90%

Meta 2018 95%

Responsável pelo desempenho SSI

Responsável pela apuração SSI

34
Indicador 12.2 - Execução Orçamentária

Positivo/Negativo Positivo

Unidade de medida %

Fonte Dados da área financeira, notas fiscais e informações

das áreas da SSI

Fórmula Execução planejada do Orçamento / Execução realizada

do Orçamento

Periodicidade da apuração Mensal

Meta 2016 85%

Meta 2017 90%

Meta 2018 95%

Responsável pelo desempenho SSI

Responsável pela apuração SSI

35
8. GESTÃO DA IMPLEMENTAÇÃO

A Gestão do Desempenho dos objetivos estratégicos e da execução dos respectivos planos

de ação será feita pela Coordenação de Governança de TI (CSG), que reportará a evolução da
execução de cada plano nas reuniões do CGTI.

9. CONSIDERAÇÕES FINAIS

O PETI será revisado anualmente, para que se façam os ajustes necessários que poderão ser
resultantes de análises do desempenho do plano, mudanças nas necessidades de negócio ou
das estratégias institucionais.

36