Gerenciamento de

Risco Antissuborno
e Anticorrupção

A globalização oferece uma infinidade de oportunidade

para as empresas. Mas fornecedores e outros
Risco Regulatório
terceiros podem expor a empresa a riscos de suborno
e corrupção. Só na primeira metade de 2020, 2,45
bilhões de dólares foram aplicados em multas advindas
de situações que envolvem suborno, através das Lei de Integridade
Prática de Corrupção no Exterior (FCPA). do Negócio

Como as empresas podem desenvolver relacionamentos

comerciais internacionais estratégicos e, ao mesmo Riscos de
tempo, mitigar esses riscos de suborno e corrupção? Pessoas-chave
O passo mais importante é compreender o nível de risco
representados pelos terceiros dos quais sua empresa
depende. Há duas maneiras de fazer isso: acessando Risco de
dados relevantes para determinar nível e tipos de riscos Propriedade
proveniente dos terceiros, e o uso de uso da tecnologia
para filtrar os insights mais importantes de um grande
volume de dados. A Nexis® Solutions pode ajudar.
Risco País
Reforce seu processo de gestão de risco para
o combate ao suborno e à corrupção
Nossas tecnologias flexíveis e nosso vasto universo de conteúdo – isoladamente ou combinados – permitem
que as empresas implementem ações efetivas de due diligence e monitoramento de terceiros com soluções
personalizadas ou fornecendo conjuntos de dados para APIs de gestão de risco internas.

Nexis Diligence™
Realize um due diligence alinhado ao risco de parceiros de negócios, fornecedores ou outros terceiros, com um
amplo leque de notícias globais, fontes empresariais, legais e regulatórias, e utilize o Construtor de Relatórios
para manter uma trilha auditável.

Nexis® Entity Insight

Conduza o monitoramento contínuo de terceiros e obtenha uma visão instantânea de riscos emergentes em
um painel conveniente que permite detalhar os dados por trás das visualizações.

Nexis® Data as a Service

Use nossas APIs flexíveis para explorar nosso universo de conteúdo sem igual e aperfeiçoar seu processo de
gerenciamento de riscos, e obter insights significativos.

Como a Nexis Solutions pode ajudar você a

lidar com os diferentes tipos de risco?
As empresas podem aprimorar seus processos de gerenciamento de risco com dados e tecnologia que atendam
suas necessidades específicas. Leia os destaques de como os dados da Nexis Solutions e a tecnologia estão
alinhados às principais áreas de risco.*

Riscos Regulatórios

As empresas precisam determinar se um parceiro terceirizado já foi autuado por atividades de

suborno e corrupção.

DADOS
Mais de 1.400 fontes de sanções globais e locais, listas de observação, e listas negras de agências
reguladoras em 240 países e regiões.

TECNOLOGIA

NEXIS DILIGENCE NEXIS ENTITY INSIGHT NEXIS DATA AS A SERVICE

Due diligence regulatório Revela automaticamente alterações Permite a integração de dados

acelerado com a opção de em sanções relacionadas a entidades se sanções em APIs internas de
Automação do Processo jurídicas monitoradas. análise de gestão de risco.
Robótico (RPA) da Blue Prism®
integrando sua força de
trabalho, no Nexis Diligence,
permitindo mais tempo para
análises de alto valor e tomada
de decisões.
Risco de Integridade do Negócio

Ao investigar um terceiro, um passo importante no processo de compliance é estabelecer se

eles são quem dizem ser e se existem, legalmente, na jurisdição em questão.

DADOS
Dados de entidades legais da OpenCorporates para ajudar a estabelecer a razão social de um terceiro em
uma base de dados de 165 milhões de empresas e 220 milhões de concessionários em 130 jurisdições*.
* O acesso aos dados jurídicos da OpenCorporates está sujeito a um termo aditivo.

TECNOLOGIA

NEXIS DILIGENCE NEXIS ENTITY INSIGHT NEXIS DATA AS A SERVICE

Conduza uma busca simples por
notícias, fontes empresariais e
jurídicas, e então use filtros de
pós-pesquisa para encontrar
rapidamente relatórios sobre
falência, processos, notícias
negativas e menções que podem
indicar questões relacionadas à
integridade do negócio.
Configure alertas ou feeds RSS para
as empresas que você monitora a
fim de acompanhar as mudanças
no status de uma organização
automaticamente.
Obtenha chamas de dados
mais direcionadas graças
à tecnologia® LexisNexis
SmartIndexing que aplica tags
relacionados a 350 empresas e
mais de 3.867 tópicos
da indústria.

Riscos de Pessoas-Chave

As empresas precisam compreender se terceiros são controlados por ou associados a PEPs,

uma vez que suas posições públicas significam uma maior exposição ao risco de suborno e
escrutínio regulatório.

DADOS
1,5 milhão de perfis de PEPs, seus familiares e associados próximos.

TECNOLOGIA

NEXIS DILIGENCE NEXIS ENTITY INSIGHT NEXIS DATA AS A SERVICE

Descubra menções críticas Visualize o volume de notícias Entrega dados arquivados

sobre pessoas através da
tecnologia de correspondência
de nomes, que reconhece o
nome pesquisado com grafias
distintas, apelidos, e pessoas
associadas que possuem o
mesmo sobrenome.
relacionadas a indivíduos e ou atuais sobre PEPs para a
entidades monitoradas, codificados aplicativos de gestão de risco
por cores de acordo com os fatores internos.
de risco PESTLE. Basta clicar em
uma categoria para ver os artigos
por trás do gráfico.
 Risco de Beneficiários

Desde o caso do Panama Papers, as empresas enfrentam mais pressão para identificar
os beneficiários finais das operações e evitar associações indesejadas com atividades
de corrupção.

DADOS
Os dados de beneficiários finais da Dun & Bradstreet traz informações de propriedade de centenas de
milhões de negócios em empresas em todo o mundo, com base na análise de 97 milhões de acionistas, mais
de 150 milhões de conexões e mais de 355 milhões de registros de negócios. Hierarquias corporativas e
perfis de dois milhões de empresas públicas e privadas, que movimentam a economia global a partir dos
dados da LexisNexis® Corporate Affiliations.

TECNOLOGIA

NEXIS DILIGENCE NEXIS ENTITY INSIGHT NEXIS DATA AS A SERVICE

Tenha uma compreensão clara
de quem é o proprietário do que
durante seu processo de due
diligence, através do gráfico de
árvore expandida, que mostra
a estrutura completa dos
beneficiários finais.
Monitore riscos financeiros e
descubra rapidamente quando um
parceiro de negócios ou fornecedor-
chave está sujeito a riscos de
inadimplência ou falência a partir dos
indicadores codificados em cores.
Aproveite as vantagens dos
dados enriquecidos através
de extração, e de tags de
metadados industriais e
empresariais.

Risco-país

Construir relações com terceiros em novos mercados eleva o risco de suborno e corrupção,
quando o país em questão possuí um nível maior de corrupção arraigada.

DADOS
Os relatórios da CEEMarketWatch sobre 60 países, incluindo mercados emergentes da Ásia, Leste
Europeu e Europa Central, Oriente Médio, África e América Latina.

TECNOLOGIA

NEXIS DILIGENCE NEXIS ENTITY INSIGHT NEXIS DATA AS A SERVICE

Mantenha uma trilha auditável
de seu processo de due diligence
com o Construtor de Relatórios
fácil de usar e que permite que
você salve e adicione comentá-
rios sobre informações impor-
tantes, incluindo relatórios de
países relacionados.
Ajuste os pesos da pontuação
PESTLE para considerar os riscos
mais urgentes, com base no país de
operação da entidade monitorada.
Aproveite o nosso feed de
notícias adversas, que captura
a cobertura das notícias dos
países ao redor do mundo, em
seus idiomas nativos.

* Não é uma lista abrangente de dados e tecnologias disponíveis. A disponibilidade desses varia de acordo com o produto.
Consulte um especialista da Nexis Solutions para mais detalhes.
Sobre a Nexis Solutions
A Nexis Solutions, parte da LexisNexis Legal & Professional, oferece Risco Regulatório
tecnologia inovadora com uma coleção de conteúdo incomparável
de notícias globais, negócios, mercado e informações legais. Nossas
soluções flexíveis capacitam as empresas a:
Integridade
• Estabelecer e manter relações confiáveis com clientes, do Negócio
fornecedores e terceiros

• Monitorar sinais de ameaças através dos fatores PESTLE

Riscos de
• Integrar notícias específicas, legais, sanções, listas de observação
Pessoas-Chave
e dados de PEPs a sistemas exclusivos e aplicativos de Inteligência
Artificial

• Obter insights valiosos sobre os riscos e oportunidades que

Riscos de
fundamentam a tomada de decisões
Beneficiários
Porque os bons lucros vêm da correta tomada de decisões
estratégicas.

Risco-país

Para ser relevante, a informação precisa

estar atualizada. Isso significa que a
avaliação de risco deve envolver as pessoas
certas, ser baseada nas fontes corretas de
informação e ser repetida – ou atualizadas –
continuamente.
TRANSPARÊNCIA INTERNACIONAL UK

Saiba mais
Nós estamos aqui para responder às suas perguntas. Converse com um consultor da Nexis Solutions ou
entre em contato através dos canais online.

Lexisnexis.com.br linkedin.com/company/lexisnexisbrasil/ +55 11 4280 9193

1
Diagnosing Bribery Risk.” Transparency International UK. 2013. Accessed at: https://bit.ly/3dPx20F

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