MANUAL DA ÁREA

Compliance

Apresentação da área
Responsável por garantir que a cia mantenha-se em conformidade com a legislação
brasileira, órgãos reguladores e políticas internas criadas para nortear os princípios de boa
ética corporativa.
Estabelece diretrizes de conduta e realiza o mapeamento e acompanhamento de
processos internos, identificando possíveis melhorias a serem aplicadas na área analisada.

Processos
1. Análise antifraude e prevenção a lavagem de dinheiro de clientes – “Know Your Customer” (KYC).

2. Análise antifraude e prevenção a lavagem de dinheiro de prestadores de serviços e fornecedores

– “Know Your Partner” (KYP).

3. Análise antifraude e prevenção a lavagem de dinheiro de colaboradores – “Know Your Employee”

(KYE).

4. Montagem e aplicação de treinamentos sobre assuntos pertinentes ao Compliance como: Código

de Ética, Legislação, Canal de Denúncia, e outros relevantes.

5. Acompanhamento e resolução de intercorrências abertas no canal de denúncia da companhia.

6. Controle da documentação oficial da empresa para verificação de conformidade com as políticas

e normas internas

7. Monitoramento, junto aos responsáveis pela Tecnologia, no que se refere às medidas adotadas na
área de segurança da informação e proteção de dados pessoais.

8. Monitoramento, junto a responsável por Relacionamento ao investidor, sobre contratos e

movimentações de investidores.

9. Mapeamento e formalização de todos os processos da companhia.

10. Desenvolvimento de projetos de melhoria contínua e adequação às normas e processos pré-

estabelecidos

11. Monitoramento interno para validação de processos e normas formalizados.

Organograma