Exame de Certificao para Agente Autnomo de Investimento e Empregados das Instituies Financeiras com Atividades de Distribuio e Mediao de Ttulos

e Valores Mobilirios e Derivativos. Edital de Abertura de Inscries n 03/11

A ANCOR ASSOCIAO NACIONAL DAS CORRETORAS DE VALORES, CMBIO E MERCADORIAS entidade de classe que congrega corretoras de ttulos e valores mobilirios, de cmbio, de mercadorias, empresas com atividades de distribuio e mediao de ttulos e valores mobilirios, agentes autnomos de investimentos pessoas fsicas e jurdicas , atuantes no mercado financeiro e de capitais nacional, tendo em vista a Resoluo CMN n 2.838, de 30 de maio de 2001 e de acordo com a edio da Instruo CVM n 434, de 22 de junho de 2006, que dispe sobre a atividade de agente autnomo de investimento bem como considerando a Resoluo CMN n 3.057, de 19 de dezembro de 2002, posteriormente modificada pela Resoluo CMN n 3.158, de 17/12/2003 que dispe sobre a certificao de empregados das instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, devidamente autorizada pela CVM - COMISSO DE VALORES MOBILIRIOS, torna pblico que far realizar Exame de Certificao para Agente Autnomo de Investimento e Empregados das Instituies Financeiras com Atividades de Distribuio e Mediao de Ttulos e Valores Mobilirios e Derivativos. I. DAS DISPOSIES PRELIMINARES 1. O Exame de Certificao ser executado pela Fundao Carlos Chagas, empresa contratada, e obedecidas as normas deste Edital. 2. Exame de Certificao objetiva verificar a qualificao tcnica dos interessados no exerccio profissional da atividade de Agente Autnomo de Investimento com vistas a obteno de autorizao para o exerccio da atividade perante a CVM Comisso de Valores Mobilirios, conforme disposto na Resoluo CMN n 2.838, de 30 de maio de 2001 e Instruo CVM n 434, de 22 de junho de 2006, bem como dos empregados das instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, em cumprimento ao disposto na Resoluo CMN n 3.057, de 19 de dezembro de 2002 posteriormente modificada pela Resoluo CMN n 3.158, de 17 de dezembro de 2003. 3. Agente Autnomo de Investimento a pessoa natural, que tenha como atividade a distribuio e a mediao de ttulos e valores mobilirios, produtos derivativos, quotas de fundos de investimento, sempre sob a responsabilidade e como preposto das instituies integrantes do sistema de distribuio de valores mobilirios. 3.1 Os agentes autnomos de investimento podem constituir pessoa jurdica para o exerccio da atividade referida no item 3, observados os requisitos da Instruo CVM n 434, de 22 de junho de 2006. 4. A atividade de Agente Autnomo de Investimento regida pelas normas constantes da Instruo CVM n 434, de 22 de junho de 2006. 5. O empregado das instituies financeiras e demais instituies autorizadas pelo Banco Central do Brasil a ser certificado a pessoa natural que exera, na prpria instituio, as atividades de distribuio e mediao de ttulos e valores mobilirios e derivativos. 6. O candidato aprovado receber Certificado de Aprovao no Exame de Certificao que ser emitido e expedido (ou entregue) pela ANCOR. II. DAS INSCRIES 1. As inscries sero realizadas no perodo de 16 de novembro a 02 de dezembro de 2011, via Internet. 1.1 As inscries podero ser prorrogadas por at 2 dias teis, por necessidade de ordem tcnica e/ou operacional. 1.2 A prorrogao das inscries de que trata o item anterior poder ser feita sem prvio aviso, bastando, para todos os efeitos legais, a comunicao de prorrogao feita por meio de aviso no site www.concursosfcc.com.br. 2. So condies de Inscrio: a) no registrar antecedentes criminais e encontrar-se no pleno exerccio de seus direitos civis; b) ter concludo o ensino mdio ou equivalente em instituio reconhecida oficialmente; c) conhecer, atender e estar de acordo com as exigncias contidas neste Edital. 3. INSCRIES VIA INTERNET: 3.1 Para inscrever-se via Internet, o candidato dever acessar o site www.concursosfcc.com.br durante o perodo de inscrio e, atravs dos links referentes ao Exame de Certificao, efetuar sua inscrio conforme os procedimentos estabelecidos abaixo: 3.1.1 O acesso aos links referentes inscrio estaro disponveis at s 19 horas (horrio de Braslia) do dia 02 de dezembro de 2011, sexta-feira. 3.2 Preencher a ficha de inscrio e o requerimento de inscrio, e transmitir os dados pela Internet. 3.3 Efetuar o pagamento da inscrio no valor de R$ 280,00 (duzentos e oitenta reais) atravs de boleto bancrio ou dbito em conta corrente de banco(s) conveniados(s), de acordo com as instrues constantes do site, at o dia 02/12/2011. 1 3.3.1 Em caso de feriado ou evento que acarrete o fechamento de agncias bancrias, o boleto bancrio dever ser pago antecipadamente. 3.3.2 Ao valor da inscrio j esto inclusas as despesas bancrias relativas inscrio. 3.4 A partir de 07/12/2011 conferir no site da Fundao Carlos Chagas se os dados da inscrio efetuada pela Internet foram recebidos e a importncia da taxa de inscrio paga. Em caso negativo, o candidato dever entrar em contato com o Servio de Atendimento ao Candidato SAC, da Fundao Carlos Chagas, (0xx11) 37234388, para verificar o ocorrido. 4. No ato da inscrio no sero solicitados comprovantes das exigncias contidas neste Edital, no entanto, o candidato que no as satisfizer no ato da solicitao para emisso do Certificado de Aprovao, mesmo que tenha sido aprovado, ser automaticamente eliminado. 5. Ao candidato ser atribuda total responsabilidade pelo correto preenchimento da Ficha de Inscrio. 6. No sero aceitos pedidos de iseno de pagamento do valor da inscrio, seja qual for o motivo alegado, bem como no haver devoluo da importncia paga em hiptese alguma. 7. No sero aceitas inscries por depsito em caixa eletrnico, via postal, fac-smile, condicional e/ou extempornea ou por qualquer outra via que no especificada neste Edital. Verificado, a qualquer tempo, o recebimento de inscrio que no atenda a todos os prrequisitos fixados, ser ela cancelada. 8. A inexatido das declaraes, irregularidade de documentos ou outras irregularidades constatadas no decorrer do processo, ou posteriormente, eliminar o candidato do Exame de Certificao, anulando-se todos os atos decorrentes da sua inscrio. 9. O candidato portador de deficincia que necessitar de prova em Braile ou Ampliada ou de condies especiais para a realizao da prova, poder requerer por SEDEX Fundao Carlos Chagas, Ref: ANCOR, Av. Prof. Francisco Morato, 1565 Jardim Guedala - So Paulo SP CEP 05513-900, at o trmino das inscries, especificando o tipo de deficincia e, no caso de amblope, o grau de viso. O candidato que no o fizer no prazo mencionado, seja qual for o motivo alegado, no ter atendida a condio especial requerida. 10. As pessoas portadoras de deficincia participaro do Exame de Certificao em igualdade de condies com os demais candidatos no que se refere ao contedo da prova, avaliao e aos critrios de aprovao, ao horrio e ao local de aplicao da prova e nota mnima exigida para todos os demais candidatos. 11. Aos portadores de deficincia visual (cegos), ser oferecida prova no sistema Braile e suas respostas devero ser transcritas tambm em Braile. Os referidos candidatos devero levar para esse fim, no dia da aplicao da prova, reglete e puno podendo, ainda, utilizar-se de soroban. 12. Aos portadores de deficincia visual (amblopes) sero oferecidas provas ampliadas corpo 24. III. DA PROVA 1. O Exame de Certificao constar de uma Prova de Conhecimentos Especficos, com 80 (oitenta) questes objetivas de mltipla escolha, versando sobre contedos a seguir, cujo demonstrativo de porcentagem para cada item encontra-se indicado. I. A Atividade do Agente Autnomo de Investimento 8,75% A atividade Agente Autnomo de Investimento conforme a Instruo CVM n 434/06 Diferenciao da Atividade de Agente Autnomo das atividades de administrao, anlise e consultoria de valores mobilirios Concesso da Autorizao para Exerccio da Atividade

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Suspenso e Cancelamento da Autorizao para Exerccio da Atividade O Contrato de Agenciamento/Remunerao dos AAI Responsabilidades e Co-responsabilidades dos AAI e das Instituies contratantes Normas de Conduta Prticas Vedadas Penalidades e Multa Cominatria tica Profissional e Aspectos Comportamentais 5,00% Princpios ticos tica Valores ticos tica Normativa (Integridade, Competncia, Profissionalismo, Confidencialidade, Probidade, Diligncia, Conhecimento do Cliente) Lei n 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; Instruo CVM n 301/99 3,75% Conceito de Crime de Lavagem ou Ocultao de Bens, Direitos e Valores Tipificao Responsabilidades e Co-responsabilidades Aes Preventivas: Princpio do Conhea seu Cliente Cadastro de Cliente: Informaes e Atualizaes Cadastrais PPE (Pessoa Politicamente Exposta) Economia 3,75% Noes Gerais ndices e Indicadores Taxas de juros Sistema Financeiro Nacional - 1,25% Composio e Regulao Governamental CMN - Conselho Monetrio Nacional BACEN - Banco Central do Brasil Tesouro Nacional CVM - Comisso de Valores Mobilirios CNSP - Conselho Nacional de Seguros Privados CGPC - Conselho de Gesto de Previdncia Complementar Entidades de Apoio e Autorregulao BSM - BM&FBOVESPA - Superviso de Mercado Instituies e Intermediadores Financeiros 5,00% Instituies Financeiras Classificao Conceituao Bancos Comerciais, de Investimentos e Mltiplos Caixa Econmica Federal BNDES Cooperativas de Crdito Crdito Imobilirio Financeiras Corretoras de Ttulos e Valores Mobilirios, de Cmbio e de Mercadorias Distribuidoras de Ttulos e Valores Mobilirios Agentes Autnomos de Investimentos, Empregados das Instituies Financeiras e demais autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil Resoluo CMN n 2.838 Resoluo CMN n 3.158 Instruo CVM n 434 Mercados Regulamentados de Valores Mobilirios Mercados Organizados de Aes de Derivativos de Balco Bolsas Internacionais Fundamentos de Finanas 5,00% Risco e Retorno dos Investimentos Risco de Mercado, de Crdito, Operacional e de Liquidez Risco Sistemtico. Risco No Sistemtico Volatilidade Marcao a Mercado ndice de Referncia (benchmark) aplicado a produtos de investimento Rentabilidade Absoluta versus Rentabilidade Relativa A Deciso de Investimento Risco versus Retorno Objetivo do Investidor Horizonte de Investimento Mercado de Capitais Produtos Modalidades Operacionais Tributao e Regulao Bsica 21,25% Mercado Primrio Ofertas Pblicas de Aes e outros ativos Mercado Secundrio 2

Principais Ativos de Emisso das Companhias Aes, Debntures, Commercial Papers, Bnus Estrutura Operacional do Segmento BOVESPA Governana Corporativa Novo Mercado: Nvel 1, Nvel 2 Mercados Vista, Termo, Futuro e de Opes Mercado Internacional: ADR's. GDR's. BDR's IX. Fundos de Investimentos 6,25% Histrico Instruo CVM n 409/2004 e respectivas atualizaes Classes Curto Prazo, Referenciado, Renda Fixa, Multimercado, Aes, Cambial, Dvida Externa e FICs (Fundos de Investimento em Cotas) Aspectos Operacionais Converso de Cotas (aplicao e resgate) Taxas de Administrao, de Performance, de Ingresso e de Sada Polticas de Investimentos Definio Gesto Ativa e Passiva Instrumentos de Divulgao das Polticas de Investimentos X. Outros Fundos de Investimento regulados pela CVM 2,50% ndice com cotas negociadas em mercado secundrio Imobilirio Investimento em Empresas Emergentes Investimento em Participaes Investimento em Direitos Creditrios XI. Securitizao de Recebveis 1,25% XII. Clubes de Investimentos 2,50% Definio Instrues CVM ns 494 e 495, de 20/04/2011 Aspectos Operacionais Gesto Tratamento Tributrio XIII. Liquidao 3,75% SPB Sistema de Pagamentos Brasileiro uno, Caractersticas, Benefcios Liquidao das Operaes ustdia de Ttulos Banco de Ttulos - BTC Cmaras de Compensao e Liquidao XIV. Mercado Financeiro Produtos Modalidades Operacionais Tributao e Regulao Bsica 15,00% Ttulos de Renda Fixa Ttulos Pblicos Federais, Estaduais e Municipais: NTN - Nota do Tesouro Nacional, LTN - Letra do Tesouro Nacional, LFT - Letra Financeira do Tesouro. Ttulos Privados CDB (Certificado de Depsito Bancrio), RDB (Recibo do Depsito Bancrio), LC (Letra de Cmbio), CDI (Certificado de Depsito Interfinanceiro), LI (Letra Imobiliria), LH (Letra Hipotecria). Cmbio XV. Mercados Derivativos Produtos Modalidades Operacionais Tributao e Regulao Bsica 15,00% Estrutura Operacional do Segmento BM&F Conceituao dos Derivativos Mecnica Operacional dos Mercados Futuros, a Termo, de Opes, de Swaps Contratos Derivativos Financeiros e de Agropecurios Aspectos Tributrios 2. A Prova ser avaliada na escala de 0 (zero) a 80 (oitenta), considerando-se habilitado o candidato que nela obtiver, no mnimo, 70% (setenta por cento) de acerto. IV. DA PRESTAO DA PROVA 1. A prova realizar-se- nas cidades de Belo Horizonte/MG, Braslia/DF, Joinville/SC, Londrina/PR, Porto Alegre/RS, Recife/PE, Rio de Janeiro/RJ e Salvador/BA, conforme opo indicada pelo candidato no Formulrio de Inscrio via Internet. 1.1 Caso o nmero de candidatos inscritos seja inferior a 30 (trinta) nas cidades relacionadas acima, a Fundao Carlos Chagas poder, a seu critrio, cancelar a aplicao da prova, devolvendo ao candidato o valor recebido. 1.2 A aplicao da prova est prevista para o dia 18 de dezembro de 2011 (Domingo).

2. Havendo alterao da data prevista, a prova poder ocorrer em sbados, domingos e feriados. 3. A confirmao da data e informaes sobre horrios e locais sero divulgados oportunamente no site www.concursosfcc.com.br atravs de Cartes Informativos que sero encaminhados aos candidatos por meio dos Correios. Para tanto, fundamental que o endereo constante na ficha de inscrio esteja completo e correto, inclusive com indicao do CEP. 3.1 No sero postados cartes informativos de candidatos cujo endereo na ficha de inscrio esteja incompleto ou sem indicao do CEP. 3.2 A comunicao feita atravs dos Correios meramente informativa. O candidato dever acompanhar pelo site www.concursosfcc.com.br a convocao para realizao da prova ou poder entrar em contato com o Servio de Atendimento ao Candidato SAC, da Fundao Carlos Chagas, atravs do telefone (0xx11) 3723-4388, de segunda a sextafeira, teis, das 10 s 16 horas, horrio de Braslia, para verificar o horrio e o local definidos para a realizao de sua prova. 3.3 O envio de comunicao pessoal dirigida ao candidato, ainda que extraviada ou por qualquer motivo no recebida, no desobriga o candidato do dever de consultar a convocao para provas conforme veculos estabelecidos no item 3.2 deste Captulo. 4. Ao candidato s ser permitida a realizao da prova, na respectiva data, horrio e local constantes do Carto Informativo e do site da Fundao Carlos Chagas. 5. No haver segunda chamada ou repetio de prova. O candidato no poder alegar desconhecimento qualquer quanto a realizao da prova como justificativa de sua ausncia. O no comparecimento prova, qualquer que seja o motivo, caracterizar desistncia do candidato e resultar na eliminao do Exame de Certificao. 6. Os eventuais erros de digitao verificados no Carto Informativo enviado ao candidato ou observados nos documentos impressos, entregues ao candidato no dia da realizao das provas, quanto ao nome, nmero de documento de identidade, sexo, data de nascimento e endereo, devero ser corrigidos somente no dia das respectivas provas em formulrio especfico. 6.1 O candidato que no solicitar as correes dos dados pessoais nos termos do item 6 dever arcar, exclusivamente, com as consequncias advindas de sua omisso. 7. Somente ser admitido sala de prova o candidato que apresentar documento que bem o identifique como: Carteiras e/ou Cdulas de Identidade expedidas pelas Secretarias de Segurana, pelas Foras Armadas, pela Polcia Militar, pelo Ministrio das Relaes Exteriores; Cdulas de Identidade fornecidas por Ordens ou Conselhos de Classe, que por lei federal valem como documento de identidade, como, por exemplo, as do CREA, OAB, CRC etc., a Carteira de Trabalho e Previdncia Social, bem como a Carteira Nacional de Habilitao (com fotografia), na forma da Lei n 9.503/97. 7.1 Os documentos devero estar em perfeitas condies, de forma a permitir, com clareza, a identificao do candidato. 8. As questes da prova objetiva sero do tipo mltipla escolha. O candidato dever assinalar as respostas na Folha de Respostas personalizada, nico documento vlido para a correo da prova. O preenchimento da Folha de Respostas ser de inteira responsabilidade do candidato, que dever proceder em conformidade com as instrues especficas contidas na capa do Caderno de Questes personalizado. Em hiptese alguma haver substituio da Folha de Respostas por erro do candidato. 8.1 Os prejuzos advindos de marcaes feitas incorretamente na Folha de Respostas sero de inteira responsabilidade do candidato. 9. O candidato dever comparecer ao local designado munido de caneta esferogrfica de tinta preta e de material transparente, lpis preto n 2 e borracha. 9.1 O candidato dever preencher os alvolos na Folha de Respostas da prova objetiva com caneta esferogrfica de tinta preta ou refor-los em grafite na cor preta, se necessrio. 9.2 No sero computadas questes no assinaladas ou que contenham mais de uma resposta, emenda ou rasura, ainda que legvel. 10. Ao candidato ser permitida a utilizao de calculadora financeira no alfanumrica. 10.1 No ser permitido o emprstimo de quaisquer tipos de equipamentos, inclusive mquina calculadora, durante a realizao do exame. 11. Motivar a eliminao do candidato do Exame de Certificao, sem prejuzo das sanes penais cabveis, a burla ou a tentativa de burla a quaisquer das normas definidas neste Edital e/ou em outros relativos ao Exame, nos comunicados, nas Instrues ao Candidato e/ou nas instrues constantes de cada prova, bem como o tratamento incorreto e/ou descorts a qualquer pessoa envolvida na aplicao das provas. 12. Poder ser excludo do Exame de Certificao o candidato que: a) apresentar-se aps o horrio estabelecido; b) no comparecer prova seja qual for o motivo alegado; c) no apresentar documento que bem o identifique; 3

ausentar-se da sala de prova sem o acompanhamento do fiscal ou antes de decorrida uma hora do incio da prova; e) for surpreendido, durante a realizao da prova, em comunicao com outro candidato, bem como utilizando-se de livros, notas ou impressos no permitidos; f) estiver fazendo uso de qualquer tipo de equipamento eletrnico de comunicao (agendas eletrnicas, relgios digitais, telefones celulares, pagers, walkman, receptor, gravador, laptop e outros equipamentos similares), bem como protetores auriculares; g) fizer anotao de informaes relativas s suas respostas no comprovante de inscrio e/ou em qualquer outro meio, que no o fornecido pela Fundao Carlos Chagas; h) estiver portando armas, mesmo que possua o respectivo porte; i) lanar mo de meios ilcitos para a execuo da prova; j) no devolver integralmente o material recebido; k) ausentar-se da sala de provas levando Folha de Respostas, Caderno de Questes ou outros materiais no permitidos, sem autorizao; l) descumprir as instrues contidas no Caderno de Questes; m) perturbar de qualquer modo a ordem dos trabalhos. 12.1 Por medida de segurana os candidatos devero manter as orelhas visveis observao dos fiscais de sala durante a prova. 12.2 O candidato que estiver portando equipamento eletrnico como os indicados na alnea f, ter o aparelho desligado, conforme item 13 deste Captulo. 13. Os eventuais pertences pessoais dos candidatos, tais como: bolsas, sacolas, bons, chapus, gorros ou similares, culos escuros, equipamentos eletrnicos como os indicados na alnea f do item 12, devero ser lacrados pelo candidato, antes do incio das provas, utilizando saco plstico e etiqueta, a serem fornecidos pela Fundao Carlos Chagas exclusivamente para tal fim. 13.1 Os aparelhos eletrnicos devero ser desligados pelo candidato, antes de serem lacrados. 13.2 Os pertences pessoais lacrados sero acomodados em local a ser indicado pelos fiscais de sala de prova durante todo o perodo de permanncia dos candidatos no local de prova. A Fundao Carlos Chagas no se responsabilizar por perda ou extravio de documentos, objetos ou equipamentos eletrnicos ocorrido no local de realizao das provas, nem por danos neles causados. 14. Os aparelhos eletrnicos devero permanecer lacrados e desligados at a sada do candidato do colgio. 15. A Fundao Carlos Chagas no se responsabilizar por perda ou extravio de documentos ou objetos ocorrido no local de realizao das provas, nem por danos neles causados. 16. O candidato ao terminar a prova entregar ao fiscal, juntamente com a Folha de Respostas, seu Caderno de Questes. 17. Em hiptese alguma ser deferido o pedido de vista das provas, seja qual for o motivo alegado. 18. No dia da realizao das provas, na hiptese de o nome do candidato no constar nas listagens oficiais relativas aos locais de prova estabelecidos na Convocao, a Fundao Carlos Chagas proceder incluso, mediante a apresentao do comprovante de inscrio pelo candidato, com o preenchimento de formulrio especfico. 18.1 A incluso de que trata o item 18 ser realizada de forma condicional, e ser analisada pela Fundao Carlos Chagas, na fase do Julgamento das Provas Objetivas, com o intuito de se verificar a pertinncia da referida inscrio. 18.2 Constatada a improcedncia da inscrio de que trata o item 18, a mesma ser automaticamente cancelada sem direito a reclamao, independente de qualquer formalidade, considerados nulos todos os atos dela decorrentes. 19. Quando, aps a prova, for constatado por meio eletrnico, estatstico, visual ou grafolgico, ter o candidato utilizado processos ilcitos, sua prova ser anulada e ele ser automaticamente eliminado do Exame de Certificao. 20. No haver, por qualquer motivo, prorrogao do tempo previsto para a aplicao das provas em virtude de afastamento de candidato da sala de prova. 21. Por razes de ordem tcnica, de segurana e de direitos autorais adquiridos, a Fundao Carlos Chagas no fornecer exemplares dos cadernos de questes a candidatos ou a instituies de direito pblico ou privado, mesmo aps o encerramento do Exame de Certificao. V. DOS RECURSOS 1. Ser admitido recurso quanto formulao das questes da prova, opo considerada como certa nas questes objetivas e ao resultado do Exame de Certificao. 2. Os recursos citados no item 1 deste captulo devero ser interpostos no prazo de at 02 (dois) dias teis aps a divulgao do resultado do Exame de Certificao. 3. Os recursos devero ser interpostos exclusivamente atravs do site da Fundao Carlos Chagas, www.concursosfcc.com.br, de acordo com as instrues constantes na pgina do Exame de Certificao.

d)

3.1 O recurso interposto fora do devido prazo no ser conhecido. 4. Admitir-se- um nico recurso por candidato, relativamente ao gabarito, ao contedo das questes e ao resultado do Exame de Certificao, desde que devidamente fundamentado. 5. Aps envio do recurso, o mesmo no poder ser alterado, nem podero ser interpostos recursos adicionais. 6. Somente sero apreciados os recursos interpostos e transmitidos conforme as instrues contidas neste Edital e no site da Fundao Carlos Chagas. 7. No sero aceitos recursos interpostos por fac-smile, telex, telegrama ou outro meio que no seja o especificado neste Edital. 8. No ser analisado o Recurso: a) que no apresente justificativa; b) ilegvel; c) extemporneo, isto , interposto fora do prazo estabelecido; d) que desrespeite a Banca Examinadora. 8.1 Somente sero apreciados os recursos devidamente fundamentados e que forem interpostos dentro do prazo determinado pelo Edital. 9. A Fundao Carlos Chagas e a Ancor no se responsabilizam por recursos no recebidos por motivo de ordem tcnica dos computadores, falhas de comunicao, congestionamento das linhas de comunicao, bem como outros fatores de ordem tcnica que impossibilitem a transferncia de dados. 10. A Banca Examinadora constitui ltima instncia para recurso, sendo soberana em suas decises, razo pela qual no cabero recursos adicionais. 11. Os recursos interpostos em desacordo com as especificaes contidas neste Captulo no sero avaliados. 12. O(s) ponto(s) relativo(s) (s) questo(es) eventualmente anulada(s) ser(o) atribudo(s) a todos os candidatos presentes, prova, independentemente de formulao de recurso. 13. No caso de provimento de recurso interposto, na forma do item 12, poder haver, eventualmente, alterao da classificao inicial obtida para uma classificao superior ou inferior, ou ainda, poder ocorrer a desclassificao do candidato que no obtiver a nota mnima exigida no item 2 do Captulo III deste Edital. VI. DO CERTIFICADO CERTIFICAO DE APROVAO NO EXAME DE

reconhecida oficialmente, atravs de cpias autenticadas. Informar endereo completo, e-mail e telefone para contato. 1.1 Os documentos relacionados no item 1 devero ser entregues pessoalmente ou por via postal atravs de SEDEX ou correspondncia com Aviso de Recebimento AR ANCOR Rua Lbero Badar, 425 8 andar Centro So Paulo SP CEP 01009-905. 2. O candidato que no comprovar as exigncias estabelecidas no item 1 deste Captulo no receber o certificado de aprovao e, consequentemente, no poder pleitear autorizao para o exerccio da atividade de Agente Autnomo de Investimento, junto CVM Comisso de Valores Mobilirios, como tambm no poder comprovar cumprimento das obrigaes estabelecidas pela Resoluo CMN n 3.158, como empregado das Instituies financeiras e demais instituies autorizadas pelo Banco Central do Brasil com as atividades de distribuio e mediao de ttulos e valores mobilirios e derivativos. 3. Os Certificados de Aprovao sero expedidos ou entregues pela ANCOR aps 05 (cinco) dias teis do recebimento da documentao contida no item 1, acima. VII. DA VALIDADE DO EXAME 1. O prazo de validade do exame tcnico de certificao para obteno de autorizao da CVM para o exerccio da atividade de 1 (um) ano, contado de 30/12/2011, data da divulgao do resultado final. VIII. DAS DISPOSIES FINAIS 1. Todas as convocaes, avisos e resultados sero divulgados atravs da Internet no site www.concursosfcc.com.br . 2. Os itens deste Edital podero sofrer eventuais modificaes, atualizaes ou acrscimos enquanto no consumada a providncia ou evento que lhes disser respeito ou at a data da convocao dos candidatos para a prova correspondente, circunstncia que ser mencionada em Edital ou aviso a ser divulgado na Internet. 3. O ato de inscrio do candidato presume o inteiro conhecimento das regras contidas neste Edital e demais atos e normas regulamentares, importando a expressa aceitao das normas e condies do Exame de Certificao. 4. Os casos omissos sero resolvidos de comum acordo pela ANCOR Associao Nacional das Corretoras de Valores, Cmbio e Mercadorias e a Fundao Carlos Chagas.

1. Os candidatos aprovados devero apresentar: carteira de identidade, carto de identificao do contribuinte (CPF), certificado ou diploma de concluso do ensino mdio ou equivalente, em instituio CRONOGRAMA DATAS 16/11/2011 02/12/2011 18/12/2011 21/12/2011 22/12/2011 27 e 28/12/2011 30/12/2011

EVENTOS Incio das inscries Trmino das inscries Aplicao da Prova Objetiva Divulgao dos gabaritos das provas, no site da Fundao Carlos Chagas Data provvel da divulgao dos resultados da prova Prazo para recebimento de recursos via internet quanto aos gabaritos e resultado das provas Divulgao dos resultados finais

BIBLIOGRAFIA SUGERIDA ROSS, Stephen A.; WESTERFIELD, Randolph W. Administrao Financeira. Corporate Finance. So Paulo: Atlas, 2002. JORION, Philippe. Value at Risk; a fonte de referncia para a gesto do risco. 2. So Paulo. Bolsa de Mercadorias & Futuros, 2003. VARGAS, George., DUARTE, Antonio. Gesto de risco no Brasil. Bolsa de Mercadorias & Futuros, 2003. DAMODARAN, Aswath. Avaliao de Empresas. 2. ed. 2007. SECURATO, Jos Roberto. Decises Financeiras em Condies de Risco. So Paulo: Atlas, 2 ed. 2007. _____et al. Crdito-Anlise e Avaliao do Risco: pessoas fsicas e jurdicas. So Paulo:2002. _____et al. Clculo Financeiro das Tesourarias: bancos e empresas. 2. ed. So Paulo:2003. ASSAF, A. Mercado financeiro. 8. ed. So Paulo: Atlas, 2008. CASAGRANDE NETO, H., SOUSA, L.A., ROSSI, M.C. Abertura do capital de empresas no Brasil: um enfoque prtico. 3. ed., So Paulo: Atlas, 2000. FORTUNA, E. Mercado financeiro: produtos e servios. 17. ed. Rio de Janeiro: Qualitymark Editora, 2007. HULL, J. C. Introduo aos mercados futuros e de opes. 2. ed. So Paulo: Cultura Editores Associados BM&F, 2002. SILVA NETO, L. de Arajo, TAGLIAVINI, M. Opes: do tradicional ao extico. 2. ed. So Paulo: Atlas, 1996. LAMEIRA, VALDIR J. Mercado de Capitais. 2. ed. Rio de Janeiro: Editora Forense Universitria, 2003. SITES PARA CONSULTA Banco Central do Brasil Comisso de Valores Mobilirios Bolsa de Mercadorias & Futuros Bovespa www.bcb.gov.br www.cvm.gov.br www.bmfbovespa.com.br

PLANEJADO E EXECUTADO PELA