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PIERRE BIRNBAUM

Supervisor de conferncias na rniversidade de Paris


FRANorS CHAZEL
Mestre de conferncias na uni\'crsidade de I30rdus
Teoria Sociolgica
Traduo de
GrsELA STOCK DE SOCZA e HLIO DE SOUZA
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EDITORA DE HUMANISMO, CINCIA E TECKOLOGIA "HUCITEC" LTDA,
EDITORA DA UNIVERSIDADE DE so PACLQ
So Paulo, 1977
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Ttulo do original francs: "Thorie Sociologique". Copyright, 1975, Presses
Universitaires de France. Obra publicada na oleo Thmis dirigida por
Maurice Duverger. Direitos de publicao reservados para a lngua portuguesa
pela Editora de Humanismo, Cincia e Tecnologia HUCITEC Ltda., Alameda
Ja, 404. 01420 So Paulo, SP, Brasil. Telefone: (Oli) 287-1825. Capa de
Lus Daz. Servios grficos da Empresa Grfica da Revista dos Tribunais
S.A., Rua Conde de Sarzedas, 38, 01512 So Paulo, SP.
T29
770691
CIP-Brasil. Catalogao-na-Fonte
Cmara Brasileira do Livro, SP
Teoria sociolgica [por] Pierre Birnbaum [e]
Franois Chazel; traduo de GiseIa Stock de
Souza e Hlio de Souza. So Paulo, HUCITEC,
Ec1. da Universidade de So Paulo, 1977.
(Cincias sociais. Srie estudos te-
ricos)
1. Sociologia 2. Sociologia - Teoria I. Birnbaum,
Pierre. lI. ChazeI, Franois.
CDD-301
-301.01
ndices para catlogo sistemtico:
1. Sociologia 301
2. Sociologia : Teorias 301.01
Introduo
Introduo
SUMARIO
0.0
PRIMEIRA PARTE
DOS SISTEMAS DE INTERAO AOS TIPOS
DE ORGANIZAO SOCIAL
Captulo I - Os fundamentos da interao
Que uma sociedade? (Gabriel Tarde) ......................... .
O problema da sociologia (Georg Simmel) ..................... .
A atividade social e as relaes sociais (Max Weber) ........... .
O jogo livre (folguedo), o jogo regulamentado e .. o outro-gene-
ralizado" (George H. Mead) ............................... ..
Os trs tipos de personalidade (William I. Thomas e Florian
Znaniccki) .................................................. .
A sociedade concebida como uma interao simblica (Herbert
Blumer) .................................................... .
A apresentao de si mesmo na vida quotidiana (Erving Goffman)
Relaes sociais, quase-equilbrio e conformidade (George Homans)
A construo social da realidade e o controle social (Peter Berger
e Thomas Luckmann) ........................................ .
A etnometodologia (Aaron Cicourel) ........................... .
O indivduo e a indstria cultural (Max Horkheimer e Theodor
Adorno) .................................................... .
Captulo II - A cultw'a e o intercmbio social
Cultura e personalidade (Edward Sapir) ........................ .
Ensaio sobre o dom (Marcel Mauss) ........................... .
Os princpios do parentesco (Claude Lvi-Strauss) ............. .
A homenagem do vassalo (Marc Bloch) ......................... .
Captulo lU - Controle social, desintegrao social e mudana
Os costumes (William G. Sumner) ............................ ..
Os grupos primrios (Charles H. Cooley) ...................... .
Mudana social e desorganizao social (Robert Park) ........... .
A sociedade tradicional e a civilizao (Robert Redfield) ......... .
A gang (Frdric Thrasher) ................................... .
O suicdio anmico (Emile Durkheim) ......................... .
A complicao da vida social e o suicdio (Maurice Halbwachs)
Mobilidade e ordem social (Pitirim Sorokin) ................... .
O controle social (Georges Gurvitch) ........................... .
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Captulo IV - As tip%gias clssicas
Comunidade e sociedade (Ferdinand Tnnies) ,." ... ,.......... 106
Comunalizao e sociao (lfax \-Veber) ..................... ,.. 114
Comunidade c liga (Herman Schmalenbach) ,..................... 117
Os dois tipos de solidariedade (Emite Durkheim) ............ ,... 119
SEG"CXOA PARTE
A CONSTRUO DO SISTEMA SOCIAL COMO OBJETO
PRIVILEGIADO D.\ TEORIA SOCIOLGICA
Introduao
Ttulo primeiro
Sist ema, esfrutura e fllntio
Captulo I - Os P;,{'fUllc10nalisfas
135
Que uma sociedade? (Herh('.rt Spencer) ....................... 14i
Organismo e sociedade (Ren \\"or111s) ......................... 149
Causa e funo (Emile Dnrkheim) ............................ 150
A teoria funcional (Bronislaw 1vIalinowski) ..................... 154
A coerncia funcional do sistema social (A. 157
Captulo H - A claborai'io dr no"'.'oS'
Um paradigma da anlise funcional (Robert Merton) ........... 162
Um esboo do sistrrna social (Ta1cott Parsons) ................. 167
Uma mudana estrllhmd na economia americana: a separao da
propriedack relativamente direo (Talcott Parsons e Neil
Snlelscr) .................................................... 195
Captulo rrr - Posta ('111 (jllesto a ,'nlidad{' do estrut1/ro-funcionalismo
Algumas ohservaucs a propsito de 1'11(' Social System (David
Lork\vood) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204
Uma formalizao do funcionalismo (Ernest Nagel) ........... ,. 216
A lgica da anlise funcional (Car! G. HempeI) ........... ,..... 232
O princpio de reciprocidade funcional (Alvio Gouldner) ......... 252
Ttulo II
Sistema c comunicao
Captulo I - .1 teoria .r;rrol dos sistemas
Teoria geral dos sistemas (Ludwig von Bertalanffy) ............ 275
O conceito de sistema (J ames Miller) .......................... 287
A segunda ciherntica: um processo causal mtuo, amplificador de
desvio (1lagoroh Maruyama) ..................... , .... , .... ,. 294
Controle social e retroaflO (Walter Buckley) ....... , ... ,., .. ,.. 303
Captulo rr - O alcance dos modelos cibernticos
O funcionalismo e a teoria geral dos sistemas (Paul Lazarsfeld) 309
Comunicao c controle nas organizaes (Karl Deutsch) ........ 312
Os mecanismos do consenso (Amitai Etzioni) , ....... ,........... 315
Processo de violncia poltica (Ted Gurr) ..... , ..... , .... "..... 321
TERCEIRA PARTE
o SOCIAL CONFRONTADO COM A HISTRIA
Introduo ... ' ....... ..... .................. ...... . ....... ......... 329
Captulo I - Classes sociais e desigualdades sociow1tl/ra
Classe e conscincia de classe (Karl Marx) ................... .
Os tipos de interpretao da estrutura social. Ensaio de classificao
(Stanislaw Ossowski) ........................................ .
O momento da cnscincia de classe (Alain Tourainc) .......... .
A autofiliafLO de classe (W. G. Runciman) ............... ", .. .
Reproduo cultural c reproduo social (Pierre Bourdieu)
A crise universitria francesa: ensaio de diagnstico sociolgico
(Raymond Boudon) ............. ,.', .... " ....... , ........... .
A dclinq('ncia juvenil (Jean-Claudc Chamboredon) ........ , .... .
Captulo Ir - Ideolo!Jio c conflito
Simmel, Marx e o conflito social (Lc\vis Coser) ... , ....... , ... .
A tcnica e a cinci.a como" ideologia" (Jrgen Habermas) ",.
Ideologias mOItas, idias vivas (Raymond Ara0) ................. .
A despolitizao e o engajamento poltico (Ulf Himmelstrand)
Os jovens, a contC'stao c a mudana social (Kenneth Kcniston) .,
Captulo IH - A ,<Jf'ncs{' da 1/1udaua social
Foras produtivas e relaes de produo (Kar! :'Jarx) , ..... , ...
O milenarismo da Gtlerra dos Camponeses e do anabatismo (Ernst
Bluch) ............................................. .
Contradio e suptrdeterminao (Louis Althus.'ier) ............. .
A hiptese da . decalag:e111 cllltural" (\Villiam Ogburn) ......... .
A decalagem cl1ltttral (\Vright 1Hlls) ................. , ......... .
Integra0 social e integrao sistmica (David Lockwood) ..... .
Reflexes sobre uma metfora (Robert Nisbet) ................ .
Clio e l1iner\'a (Charles Tilly) ................................ .
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!
INTRODUO
o prprio ttulo TEORIA SOCIOLGICA, escolhido para
este trabalho e que pode parecer ambicioso, reclama, de sada, algu-
mas explicaes e esclarecimentos. Precisemos, imediatamente, que
a noo de teoria no tomada, aqui, em sua mais rigorosa acepo,
que conduziria a privilegiar a deduo, a partir de um pequeno
nmero de proposies primrias, das assertivas postas prova da
realidade. Esta limitao mostrou-se excessiva por duas razes com-
plementares: de uma parte, os socilogos no tiveram bom xito,
seno muito raramente, quanto a satisfazer a to exigentes crit-
rios; e, de outra parte - o que constitui, sem dvida, uma resposta
s dificuldades da elaborao propriamente terica, nesta disciplina
- a noo de teoria, longe de receber uma significao unvoca, foi
interpretada de maneira muito lata para englobar as escalas de refe-
rncia e a colocao no ponto dos conceitos fundamentais.
Uma vez que nosso primeiro objetivo consistia em dar um balan-
o - atual - dos esforos especficos dos socilogos, referimo-nos
aos usos em vigor no universo sociolgico e no significao mais
estrita que o termo teoria assume na pena de um filsofo das cin-
cias. Assim, ficamos em condies de dissipar uma primeira ambi-
gidade: este livro no concede lugar central s consideraes
propriamente epistemolgicas, que traduzem, parece-nos, uma outra
maneira de circunscrever o assunto e que por isso mereceriam tra-
tamento parte. Todavia, elas foram explicitamente introduzidas
toda vez que se tratou de discutir e de julgar a validade de tal
paradigma, ou, mais geralmente, de tal aproximao terica.
Em compensao, polissemia da noo de teoria em sociologia
correspondem, nos limites deste trabalho, a diversidade e, mesmo, s
vezes, a oposio das orientaes e dos estilos. Se nos for permitido
recorrer a alguns exemplos salientes, destacaremos, aqui, o c o n ~
traste entre a anlise de Goffman, toda sutileza, que procede por
toques e retoques sucessivos, e o mtodo interpretativo de Ossowski,
sbrio e sem rodeios, visando a pr em dia a lgica inerente a certos
modos de pesquisa. Mediremos a diferena entre autores que, como
Adorno e Horkheimer, enfatizam mais o alcance crtico de suas
intuies do que sua eventual sistematizao e os que, a exemplo
de Miller, se propem elaborar uma linguagem rigorosa, segnndo
1
: 'f
o modelo das clencias da natureza. Notaremos, por fim, a extenso
da divergncia entre os respectivos projetos de um Parsons - con-
sagrando todos os seus esforos construo de uma teoria geral,
ou pretensamente geral - e de um Habermas, agarrando-se, sobre-
tudo, interprtao scio-histrica de um fenmeno particular,
Julgamos mesmo indispensvel alargar mais este quadro e, simul-
taneamente, esta diversidade, indo tomar emprestadas algumas pas-
sagens, para l dos limites formais da disciplina, obra de historia-
dores e de filsofos. Sem dvida, os presentes textos no foram
ditados por preocupaes especificamente sociolgica-s. E, pelo que
nos toca, nem havamos pensado em que o fossem. Mas podem eles,
pelo menos, servir de objeto de uma leitura propriamente sociolgica,
seja porque comportem, como o fragmento tirado de l\larc Bloch,
uma anlise de elementos sociologicamente pertinentes, seja porque
possam, como algumas pginas de Althusser, e a despeito de suas
prprias reservas - esperadas, tratando-se de um filsofo - rela-
tivamente ;tS cincias sociais, c()nstituir para o socilogo. as base:;
eventuais de uma nm'a pj:oble11ltica, ou de novas pistas de pesquisa.
Nem por isso gostaramos que o leitor se apegasse a esta impres-
so ele diversidade, at mesmo de miscelnea. O quadro que mon-
tamos corresponde a uma ordenao, ou, antes, tentativa de
pr em ordem os nossos conhecimentos sociolgicos, incidindo.
essencialmente, sobre dois planos. O primeiro tange idia, que
possvel formular, da teoria em sociologia, ou, pelo menos, daquilo
qi.le se alinha debaixo desse nome. Efetivamente, reagrupamos, aqui,
teorias parciais, relativas a tal ou qual aspecto particular da vida
social, assim como paradigmas de diferentes tipos, notadamente de
carier formal, ou, ao contrrio, cle natureza conceptuai. :Mas acre-
ditamos dever igualmente levar em lin.ha de conta programas de
pesquisa a que no correspondia uma verdadeira estrutura formal,
escaias de referncia no assentadas num aparelho conceptual bem
desenvolvido, ou "sistemas" interpretativos que s um uso muito
generoso desse termo nas cincias sociais permitiu qualificar de
modelos. Parece-nos, no obstante, que, apesar de semelhante plu-
ralidade de significaes e de nveis de aplicao, os textos aqui
apresentados oferecem certos traos comuns. Na maioria deles, temos
pela frente, primeiramente, um conjunto de proposies ligadas umas
s outras. Sem dvida, esta ligao, nem sempre tem as mesmas
bases. Sem dvida, o grau de coerncia varia profundamente, con-
forme nos aproximamos de um verdadeiro corpo de proposies, ou
dele nos afastamos. Mas, pelo menos, essa -caracterstica est geral-
mente presente. Da mesma forma, tais proposies so confrontadas,
por intermdio de algumas dentre elas, com a realidade emprica, ou
permitem um semelhante confronto, graas s regras -que enunciam
2
ou aos conceitos que estabelecem, ou ainda o preparam pela d e f i n i ~
o de escalas de referncia apropriadas ou pela formulao de
vias de pesquisa. A fim de enfeixar estas poucas observaes numa
frmula, a maioria das passagens aqui reunidas comportam um con-
junto de proposies ligadas entre si e confrontadas, quer direta-
mente, quer indiretamente, quer, afinal, com a realidade emprica.
Trata-se a de uma forma atenuada ou, antes, ele uma aproximao
de teoria, no sentido integral da palavra, o que constitui, a nosso
ver, um elemento a um tempo benfico e crucial para o desenvol-
vimento da disciplina.
O segundo dos planos previamente discriminados relativo
organizao deste trabalho. Tnhamos de incio procurado ir alm
de uma simples apresentao cronolgica de alguns textos funda-
mentais em teoria sociolgica, para pr nfase nas correntes maio-
res de pensamento e em suas expresses, ou, antes, em seus pro-
longamentos at o perodo contemporneo. Para passar de um para
outro plano, tnhamos necessidade, entretanto, de um fio condutor:
acreditamos encontr-lo na nDo de sistema. Sublinhemos, de sada,
a fim de dissipar qualquer ambigidade, que nosso propsito est
nutto longe de ser apologtico e que o exame a que vamos proceder
pretende ser crtico: nosso interesse vai essencialmente ao debate
que se travou a respeito e, por conseguinte, tanto s aproximaes
que partem da impugnao de uma tal base quanto s construes
tericas fundadas sohrc o primado daquela noo. 'Precisemos, tam-
bm, como a escolha e o prprio ordenamento dos textos so sufi-
cientes, parece-nos, para mostr-Io, que a noo de sistema n'J
eleve ser relacionaeb CDm uma s escola de pensamento, por mais
importante que seja, e que no se deve encerr-la numa interpre-
tao nica, nem mUl1 tipo de utilizao privilegiado: ao contrrio,
insistimos no fato de que ela suscetvel de se aplicar em diferentes
nveis da realidade social, desdr.:: a anlise da interao at ao estudo
propria.mcnte macrossciolgico de complexos conjuntos sociais.
Acrescentemos, afinal, que. por no vir sempre formulada expli-
citamente, nem por isso a referncia idia de sistema est menos
presente em certas passagens aqui fixadas e que toda leitura que
no levasse em conta esta dimenso correria o risco de no ser
plenamente esclarecedora. Definitivamente, no apresentamos argu-
mentos em favor de uma sociologia sistmica, mas reconhecemos,
simplesmente, o lugar ocupado, seja de modo negativo, ou, pelo
menos, decididamente polmico para numerosos autores, pela noo
de sistema na formao do pensamento sociolgico.
A constatao de que os socilogos s raramente escapam a
certas preocupaes nem por isso deve conduzir o leitor a minimizar
a importncia das diferenas e, mesmo, freqentemente, das diver-
3
. ~ .
.'
gncias entre as principais tendncias. da teoria sociolgica e os seus
mais autorizados representantes. Desse ponto de vista, esforamo-nos
por focalizar a originalidade de cada aproximao encarada como
ensaio de organizao, seno de construo, da realidade social. Pro-
vindo referida originalidade, em grande parte, da determinao de
uma problemtica e do modo de arranjo dos conceitos, procuramos
fazer ressair a especificidade das opes efetuadas em cada uma
dessas duas dimenses. De maneir", a demarcar melhor o tipo de
problemtica adotado, fomos assim levados a assinalar o contraste
entre as orientaes tericas que conferem o primado esfera dos
valores e as que assentam sobre a preeminncia do substrato. Entre
as sociologias da integrao e as sociologias do conflito. Entre as
lgicas de pesquisa definidas a partir das classes sociais e as que
so formuladas em termos de estratificao. Entre as anlises que
privilegiam o poder e as que tm por objeto a comunicao. E lem-
brando, de modo a prevenir qualquer interpretao simplista, que
o socilogo da integrao no poderia, s por isso, dispensar-se de
todo exame do conflito e que um especialista nos estudos de estra-
tificao estaria errado se se privasse dos materiais reunidos por
aqueles que concedem privilgio ao papel das classes sociais: o esta-
belecimento de prioridades consiste, com efeito, em propor um eixo
de pesquisa e no em excluir, a priori, do campo de anlise outros
aspectos da realidade social suscetveis de manter interessantes rela-
es com o principal objeto de estudo. No mesmo esprito, subli-
nhamos que os modos de arranjo dos conceitos tm variado, consi-
deravelmente, com as pocas e as tradies de pensamento. Citemos,
simplesmente, aqui, a ttulo de exemplo, as tipologias dicotmicas,
to caractersticas da sociologia clssica, as categorias funcionais, que
estiveram em grande voga nos anos 50, as categorias 'estruturais,
enfim, que podem revestir formas muito diferentes, conforme este-
jam ligadas a uma perspectiva marxista, a certas modalidades de
funcionalismo ou a uma pesquisa das homologias de estrutura, que
pertence, como propriedade particular, teoria geral dos sistemas.
Talvez nos objetem que a especificidade das diversas aproximaes
se reconhece, igualmente, pelo seu domnio de aplicao, e que deva-
mos, em conseqncia, enfatizar mais esta terceira dimenso. A res-
peito, gostaramos de apresentar, guisa de defesa, duas observaes.
Antes do mais, no desconhecemos, de maneira alguma, o liame
(estreito e essencial) que une a problemtica ao campo de aplica-
o: este ltimo, com efeito, serve de substrato trama terica e
no pode, absolutamente, dela ser dissociado, nomeadamente nas
'especialidades em que, como na sociologia, as teorias so, quando
muito, parciais. Em seguida, tentamos, em nossa seleo, levar em
linha de conta centros de interesse mais recentes da disciplina, como
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as desigualdades em face da escola, a contestao dos movimentos
estudantis ou .. ainda, as representaes 'e a ideologia da -classe oper-
ria. Ko deixa de ser menos verdade que, nos limites deste livro,
nossa ateno se fixou, sobretudo, nas problemticas; nas conceptua-
lizaes e nas propores de pretenso terica, formuladas soure tais
bases. O principal objetivo nosso, a saber, exame da teoria socio-
lgica, ou, pelo menos, daquilo que se alinha, geralmente, sob essa
denominao, impunha-nos semelhante mtodo interpretativo. Ao
mesmo tempo, permanecamos fiis, assim, nossa firme convico
de que os socilogos devem ir alm de uma simples delimitao de
seu campo, ainda marcado de esprito sociogrfico, a fim de propor
para si mesmos, como propriedade sua, certos tipos de problemas
a que teriam a tarefa de responder. Mas, devido mesmo a essa insis-
tncia, que nos parecia indispensvel, a respeito da elaborao das
teorias sociolgicas, foi-nos preciso- renunciar a examinar os campos
de aplicao por si mesmos.
Semelhante lacuna, propomo-nos preench-la em prximo trabalho,
consagrado a uma anlise das mltiplas formas da vida social; anlise
a se.r conduzida a partir dos elementos tericos e conceptuais aqui
agrupados. O presente livro- ter, portanto, um prolongamento, de
carter emprico mais acentuado, ainda que, em nosso entender,
cc.nstitua, por si mesmo, um todo, que permite apreciar as virtudes
heursticas de escalas de referncia, a fecundidade de diferentes
instrumentos conceptuais, assim como grau de coerncia atingido,
em sociologia, por certas teorias parciais.
5
2 ~ T.S,
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ai
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INTRODUO
Nesta Primeira Parte, gostaramos de mostrar como possvel
ver- destacar-se, a pouco e pouco, na grande tradio sociolgica, a
noo de sistema. uma noo, essa, que permite, com efeito, levar
em considerao o modo de arranjo de todos os nveis da realidade
_social. Nesse estdio da anlise, todavia, ela permanece, ainda,
impressionista e carece de r i g o r ~ chegando certos autores a identi ..
ficar . o sistema com uina realidade histrica precisa e concreta,
tirando-lhe, assim, aquele seu carter verdadeiramente terico. Mas,
a despeito de tais limites, a. riqueza da citada noo nem por isso
Se manifesta menos atravs destes poucos textos de sociologia cls-
sica. E, como acabamos de o sugerir, encontramo-la, j, em estado
mais ou menos latente, no centro da teoria sociolgica. Serve ela,
como se vai ver nesta Primeira Parte, para acentuar, assim em nvel
internacional como no da prpria sociedade global, de um lado 03
mecanismos de elaborao do todo, de outro lado as tenses e os
conflitos que nascem nesse todo e levam, s vezes, sua completa
desintegrao. '
Num primeiro captulo, intitulado Os Fundamentos da Interao,
comea-se mostrando como a sociologia, para pr termo ao indivi-
dualismo e analisar em profundidade o fato social, precisou recorrer
~ noo de 'sistema interacional. No seio desse sistema, pode o indi-
vdo, uma vez adquirida a sua formao, apesar 'de tudo, recon-
quistar uma certa autonomia, aumentar sua latitude de ao" at
introduzir um forte potencial de desvio no sistema, que ento
obrigado a criar mecanismos de controle, a fim de limitar os desvios
e manter o todo. Os trabalhos de Gabriel Tarde ilustram com cla-
rez os ltimos momentos de uma viso exclusivamente individua-
lista, contra a qual autores to diferentes, como Durkheim, Simmel
ou \\T eber no deixaram de se insurgir. Em Les tais de rimitation,
Tarde- sustenta, com efeito, que os indivduos, tais quais "sonm-
bulos", imitam-se uns aos outros, incessantemente, de modo "mec-
nico". Seus crticos evidenciaram, ao contrrio, o carter social da
imitao, que pressupe, segundo eles, uma socializao anterior dos
atores, adquirida dentro do prprio sistema social. Mesmo quando
conservam uma perspectiva atomstica, Simmel e Weber sublinham,
ambos, que os indivduos so ligados uns aos outros ,por uma trama
9
1"
de relaes sociais e que a interao, subestendida pela orienta0
do comportamento para COm outrem, toma lugar, por conseguinte,
dentro de um conjunto. Com George H. Mead, v-se quanto o inter-
cmbio que se realiza no curso da interao indispensvel for-
mao da personalidade dos atores que participam dela: o self (*)
no pode desenvolver-se seno em relao aos outros. Assim, a
comunidade organiza, segundo Mead, seu controle, com a ajuda de
mecanismos de interiorizao das nonnas a que o indivduo adere
plenamente. Os smbolos. a linguagem ou os gestos contribuem, assim,
para dar ao sistema interacional sua coerncia e sua estabilidade, ao
mesmo tempo.
O sistema interacional corre o risco, todavia, de se ver pertur-
bado pela evoluo da personalidade dos membros que o constituem.
Assim, a partir de seu clebre estudo comparativo e diacrnico dos
imigrantes poloneses (1918-1921), Thomase Znaiiiecki puderam
distinguir trs grandes tipos de personalidade que reagem diferen-
temente em face da evoluo do sistema social a que pertencem. Se
o "filisteu" se revela incapaz de adaptar-se a um novo tipo de sis-
tema, o "bomio" o faz com incoerncia, ao passo que s o indivduo
"criador" poder agir de maneira estruturada e autnoma. Reaes
to diferentes diante de uma mudaha de sistema expem-se ao ris-
co, simultaneamente, de introduzir naquele um certo nmero de
disfunes. Fixemos aqui, particularmente, que, segundo Thomas e
Znaniecki, esses atores conseguem melhor que outros modificar,
deliberadamente, os seus comportamentos. Concedendo, sem dvida,
uma muito extensa margem aos indivduos, Blumer tambm chega
a focalizar a forte autonomia dos prprios atores. Ao revs das
interpretaes reifantes do sistema social, sublinha ele, assim, a
importante margem de manobra que o ator social possui no seio do
sistema. Goffman descreve, do mesma. modo, as mltiplas maneiras
pelas quais um ator H se apresenta" a outrem: para ele, toda pessoa
detm a possibilidade de modificar as relaes internas no sistema
(*) A partcula pronominal s o i ~ na forma sob que aparece no texto, prati
camente intraduzvel. Optamos, assim, pelo emprego do ingls self3 entre outros
motivos porque se trata do termo empregado pelo prprio Mead e que, na defi
nio de Donald Pierson, significa o "processo desenvolvido pelo individuo
humano em interao com seus semelhap.tes e atravs do qual se torna capaz
de tratar a si mesmo C011l0 objeto, isto , de "afastar-se", por assim dizer, do
seu prprio comportamento, de consider-lo do ponto de vista alheio, assumindo
os papis e atitudes das outras pessoas e de julg-lo deste ponto de vista; e,
assim, de controllo de acordo com as "expectativas de comportamento" dos
membros dos grupos de que faz parte" (N. do T.).
10
interacional, tomando "distncia" em face do papel que lhe atri-
budo e mudando, por conseguinte, a percepo que os outros podem
ter dle prprio. Sem dvida, Blumer ou Goffman propendem a
exagerar a autonomia do ator e no Se mostram suficientemente
conscientes do fato de que eSSa liberdade varia segundo os papis
e os estatutos sociais; de que, relativa quanto a certos papis, ,
quanto a outros, inexistente. Mas, adotando uma viso individualista
do sistema social, tm eles, apesar de tudo, o mrito de contrapor-se,
conscientemente, a teorias funcionalistas absolutas, ligando muito
estreitamente o indivduo sua funo.
Para evitar, entretanto, que essa autonomia do ator seja excessiva
e assim ponha de novo em causa a sua prpria cO'erncia, o sistema
faz surgir m'ecanismos de controle, que se revelam, quase sempre,
muito eficazes. Examinando os comportamentos de um grupo de
operrios em face do problema das cadncias e das remuneraes,
Homan5 por seu turno consegue demonstrar a maneira por que a
conformidade com as normas benfica para todos e assegura um
como quase-equilbrio do prprio sistema, isto , da fbrica, na
espcie. Berger e Luckmann tambm se negam a ver, exatamente
como o clebre autor de The Human GrlOup, numa lgica funcional
de qualquer tipo, a causa da permanncia do sistema: igualmente,
em sua perspectiva o controle social exercido pelos prprios ato-
res, que de sua prpria vontade impuguariam os desvios de com-
portamento. A socializao daria, assim, um carter objetivo ao
"conhecimento" que os indivduos podem ter do real. A linguagem
a que este vai chegar constitui, por conseguinte, a seus olhos, o
instrumento privilegiado da interao social. Alis, quaisquer que
sejam as suas diferenas, esses autores parecem, assim, prximos
da corrente que se desenvolve, atualmente, no mundo anglo-saxo,
a saber, a etnometodologia. Esta aproximao fenomenolgica, que
se inspira nos trabalhos de Alfred Schtz, tem tendncia para acen-
tuar o carter social da linguagem, instrumento de compreenso entre
os atores. Distanciando-se do interacionismo simblico (de Mead
a Goffman), Cicourel e Garfinkel no consideram mais como est-
vel o sistema de smbolos sobre O qual repousaria a linguagem. Esta
agora se acha modelada pelas interpretaes dos atores no mbito
de uma situao social.
Para Horkheimer e Adorno, ao contrrio, os mecanismos de
controle destroem a personalidade e tornam vo todo esforo de
originalidade por parte dos atores sociais tomados como indivduos.
O desvio no se acha mais, por conseqncia, limitado pelo "conhe-
cimento", que, para os fundadores da Escola de Francforte, no
11
1
I
I
d
1
1
li
.1
;11
pode ter seno carter factcio num sistema fundado sobre 'a alie-
nao e a interiorizao das normas da cultura. O "jogo" do ator,
a distncia em relao ao papel aparecem, em conseqncia, -ao
mesmo tempo, como irrisrios e determinados por uma estrutura
social cristalizada, de que depende, verdadeiramente, o controle
social. A autonomia dos atores se v, assim, atingida e quebrada
por um controle exercido; .no mais' unicamente em nome do sis-
tema no seu conjunto, mas, sim, em favor de, grupos sociais domi-
nantes. Segundo Horkheimer e Adorno, o sistema interacional deve,
por conseguinte, ser reposto no quadro da sociedade global: ele no
pode escapar aos conflitos que a surgem.
Numa segunda subparte, gostaramos de examinar o liame exis-
tente entre a cultura e o intercmbio social, porque ele permite, j,
estqar a formao do sistema global a partir dos liames interacio-
nsis. Para, a maioria dos_ etnlogos, o .intercmbio social que d nas-
cimento ,ao _sistema funda-se,. efetivamente, numa cultura autntica.
Sem querer abordar, aqui, o problema (mais geral) das relaes
entre _cultura e natureza, afigllra-se-nos necessrio sublinhar, desde
j, o estreito liam_e que une intercmbio social e a cultura, a partir
de um processo interacional. Segundo Sapir, o lugar da cultura no
a prpria global, mas, antes, o das interaes individuais.
Cultura parcial e intercmbio social especfico se encontram, assim,
inevitavelmente ligados: os traos culturais asseguram, desta ma-
e graas interao, a formao da personalidade. Impug-
nando uma. tal concepo atomstica do corpo social, Marcel Mauss
inostra como o intercmbi relaciona sobretudo grupos sociais que,
no quadro de um ilfenmeno social total", obedecem s diferentes
obrigaes impostas pela cultura e aos liames materiais estabeleci-
dos entre s grupos. A cultura e as normas parecem, assim, ine-
rentes ao -intercmbio estrutural, constitutivo do sistema social.
Semelhante constatao tambm encontrada no texto de Claude
Lv-Strauss: par ele, as regras do casamento exprimem a forma-
'o de uma cultura, repousam igualmente sobre o princpio de reci-
procidade. O "sistema de intercmbio" assegura, portanto, a
permannia do grupo. Tdos os sistemas sociais parece, conseqen-
temente, dependerelTI do intercmbi mais ou menos estruturado que
se instaura entre os homens e' os grupos: assim, para Marc
Bloch, na sociedade feudal, a homenagem do vassalo unia, de incio,
dois homens que aceitavam, deliberadamente, esse liame e as obriga-
es decorrentes. Um conjunto de ritos e de smbolos ilustrava o
aspecto contratual de semelhante intercmbio. Com O tempo, essas
ligaes de homem para homem vo perdendo, segundo Bloch, a sua
fora, e a posse das terras. diminui, a pouco e pouco, a importncia
12
'do fato cultural que a vassalagem constitua. Os prprios juramen-
tos so, freqentemente, quebrados: ,como se v, os problemas eco-
nmicos e sociais parece tambm determinarem, nesse nvel do
sistema social como no da simples interao, a natureza do inter-
cmbio suscetvel ao mesmo tempo de implantar um novo tipo socie-
tal, ou de levar, ao contrrio, desintegrao do conjunto existente.
Em nvel interacional, j se constatou a existncia de mecanismos
cle ,controle social. Em nvel de todo o sistema, tais processos adqui-
rem i!mportncia ainda maior, j que asseguram a coerncia da
sociedade global. Como o havia notado Tocqueville, a exemplo de
outros socilogos clssicos, os costumes permitem regular os modos
pensar e facilitam o bom funcionamento do sistema. No mesmo
sentidv, os costumes, segundo Sumner, chegam a penetrar at i10
if).consciente e servem de justificativa para as estruturas sociais exis-
tentes: so, pois, indispensveis estabilidade do sistema. Os grupos
primrios, tambm eles preenchem uma funo de controle, uma vez
que em seu seio que se desenvolve a personalidade dos indivduos.
Se nos reportarmos a um clebre texto de Cooley, veremos que eles
exerceriam, em toda sociedade, um papel ess'encial de auto-regulao.
Estariam, contudo, como o prprio Cooley o havia pressentido, amea-
ados, nas sociedades industriais, por um processo de atomiza0,
que poria a sua coeso a perder: suas funes de controle social
ficam ao mesmo tempo sob o risco de no poderem mais ser assegura-
das. Esta desintegrao dos liames sociais foi descrita igualmente
pOr Robert Park, ou, ainda, mais tarde, por Robert Redfield. Refe-
rindo-se ambos, de maneira explcita, aoS trabalhos de Cooley e de
mostram, um e outro, como o crescimento das grande.
cidades e a diviso do trabalho que o acompanha conduzem, no
mais da.s vezes, a uma desorganizao social atentatria da funo
de' controle social exercida pelos grupos primrios ou, mais geral-
me'nte, pela sociedade tradicional. Segundo todos esses autores, a
passagem para a sociedade industrial pe em perigo a coerncia do
sistema social. No mesmo sentido, Frederic Thrasher estuda as con-
seqncias dessa desorganizao sobre o equilbrio da comunidade
urbana. Mas, embora pertencendo, tambm, Escola de Chicago, da
qual Park foi um dos fundadores, sublinha ele, em seu livro, que
ficou clssico, The Gang, como o grupo primrio consegue, apesar
de tudo, subsistir sob formas diversas e ainda preencher, em conse-
qncia, suas funes (1). O trabalho de Thrsher tenderia, por-
(1) Na mesma perspectiva, ver William Foote Whyte, Street COrnef
SdCiety, Chicago, University of Chicago Press, 1943.
13
3 -T.S.
-I
I
tanto\ a demonstrar que os receios manifestados por Cooley no eram
fundados, uma vez que a atomizao no atinge as relaes prim-
rias tidas como indispensveis sobrevivncia do sistema. Em con-
dies particulares, observadas por Durkheim, a desintegrao do
sistema pode, todavia, traduzir-se por um completo desregramento
dos comportamentos individuais: desta ausncia, ou desta deficincia
das normas que precisamente resultaria o suicdio anmico. Numa
socie:dade que conhece uma forte diviso do trabalho, a anomia
atinge particnlarmente as profisses' industriais e comerciais
1
em que
reina exacerbada concorrncia. Porque o poder moral da sociedade
no conserva mais seu carter "superior" que o indivduo, ahan-
donado a si mesm'O, Ise suicida. Maurice Halhvvachs observa, no
mesm-o sentido, que quanto mais a sociedade se complica tanto mais
os homens ficam inclinados a suicidar-se: posto diante de tenses
acrescidas pela complexidade da vida social e muitas vezes entregue
a si mesmo, indivduo corre o risco de suicidar-se, quando experi-
menta "contrariedades". A ordem social pode, assim, ser abalada.
Sorokin, por seu turno, frisa o carter desmoralizador dos fenme-
DOS de mobilidade, sem nem por isso negar-lhes os aspectos positi-
vo:,: distribuio mais funcional dos empregos, ascenso social de
no 'lOS dirigentes etc. Segundo ele, com efeito, a mobilidade social
das sociedades modernas destri os liames sociais e ope os indivI-
duos uns aos outros, colocando em perigo, dessa forma, o prprio
sistema social. Toda sociedade, por conseguinte, para limitar os
efeitos desses diversos processos, que atingem a coerncia do sis-
tema, se acha na obrigao de criar mecanismos de controle social.
cuja importncia, em nvel interacional, j foi vista. Georges Gur-
vitch prope-se estudar, sem contar os a pror tradicionais, oS dife-
rentes meios a que recorrem os sistemas sociais, em todos os nveis,
a fim de favorecer a interiorizao das normas ou dos ideais pr-
prios do sistema e limitar, por contragolpe, a amplitude dos desre-
gramentos. A sociologia do controle social no , segundo Gurvitch,
de inspirao conservadora, porque diz respeito a todas as sociedades.
Ainda ser preciso confrontar estas ltimas com a histria e com a
mudana social.
Certas tipologias clssicas dos sistemas sociais j lvavam em
conta a histria, mas freqentemente refletiam concepes evolucio-
nistas e lineares, segundo as quais a mudana social procede, de
algum modo, da prpria natureza das coisas. Se a clebre oposio
entre comunidade e sociedade parece prxima, ela tambm, dos tipos
sociais descritos por Cooley, Park ou Redfield, deles, todavia, se
distingue. porque se inspira, parcialmente, no que lhe diz respeito,
14
numa aproximao marxista e conflitual. 'Publicada em 1887, isto
, anteriormente aos trabalhos dos autores que acabamos de evocar,
a obra de Tonnies confere, efetivamente, um lugar mais importante
aos fenmenos histricos de ordem conflitual. Se, por seu carter
orgnico e natural, a "comunidade" parece comparvel sociedade
tradicional de Park ou de Redfield, ou, ainda, em outro nvel. ao
grupo primrio de Cooley, respousa, tambm, no que lhe toca, sobre
uma organizao coletiva da produo. Esta organizao, ao con-
trria, desaparece, numa "sociedade" que veio a ser totalmente anta-
gnica e onde se defrontam as classes sociais. Por detrs elo aspect')
atomstico da "sociedade", sobre o qual muito se debruaram os
socilogos da sociedade de massa, Tnnies focaliza, assim, a exis-
tncia de fenmenos de ordem simultaneamente coletiva e conflitual.
O sistema no est mais somente ameaado pela desorganizao:
enfrenta o perigo de sucumbir aos conflitos internos.
Max Weber retoma igualmente essa oposio entre a comunida-
de e a sociedade, mas d-lhe um carter mais analtico, no consti-
tuindo ainda, a seus olhos, tais relaes sociais, determinadas pelos
tipos de ao expostos precedentemente, reais sistemas sociais. As
relaes de comunalizao e de sociao no esto mais ligadas, ago-
ra, mudana social e histria: em graus diversos, parecem carac-
terizar, doravante, todos os tipos de sociedade. No mesmo sentido, o
texto de Schmalenbach tem por objeto, sobretudo, distinguir da
comunidade um tipo especfico de relaes sociais, que seria o nico,
segundo ele, e diferentemente de Tonnies ou de Weber, a ser fun-
dado sobre os sentimentos e a afetividade e que ele denomina a
liga. Esta distino suplementar nem por iSS'O altera a natureza dos
conceitos que apresentam, corno em Weber, um carter puramente
analtit.:o e no se referem, absolutamente, a um todo social estrutu-
rado. Com Durkheim, ao contrrio, encontramos, de novo, esta viso
dos conjuntos e, atravs dela, a histria. Sua oposio entre a soli-
dariedade mecnica e a solidariedade orgnica se constri, parcial-
mente, em relao dicotomia elaborada por Tnnies. No mbito da
solidariedade mecnica, como no da comunidade, os homens formam
um todo (funcional e orgnico em Tnnies) provocado pela seme-
lhana e mantido pela coero, segundo Durkheim. O modelo de
T6nnies, portanto, j se transformou consideravelmente, tomando
Durkheim, no que se lhe refere, como varivel mais ou menos inde-
pendente, o ~ s t a d o da diviso do trabalho e no a natureza coletiva
da organizao social. A comunidade repousa sobre a comunho,
num caso (Tnnies), e, no outro caso (Durkheim), sobre a coero.
Numa perspectiva relativamente evolucionista, a diviso do trabalho
devia criar, segundo Durkheim, uma solidariedade orgnica fundada
na complementaridade, no intercmbio recproco e na coeso do gru-
15
.. !
po. Todavia, ele o primeiro a mostrar como a diviso do trabalho
constrangida e a diviso do trabalho anmica vo contrariar o nas-
cimento dessa solidariedade orgnica entre os homens. Com o pro-
blema da herana, que torna desiguais as oportunidades das classes
sociais e impede a adequao entre funo e competncia de Se esta-
belecer, chega-se a uma diviso patolgica do trabalho e a uma
sociedade conflitual, que no deixa de lembrar a "sociedade" de
Tnnies. Assim que os modelos clssicos da mudana social e
da organizao das sociedades encontram, novamen te, a histria.
16
CAPTULO I
OS FUNDAMENTOS DA INTERAO
QUE UMA SOCIEDADE?
GABRIEL TARDE
Estamos, repito-o, em relao de soci-edade bem mais estreita com
as IJessoas com que mais nos parecemos por identidade de ocupao
e de educao, sejam embora noSSas rivais, do que com aquelas de
quem muito precisamos. isto patente entre advogados, entre jor
nalistas, entre magistrados, em todas as profisses. Tem-se muita
razo, por isso, de chamar sociedade, na linguagem ordinria, a wn
grupo de pessoas semelhantemente educadas, de idias 'e de senti-
mentos em desacordo, talvez, mas possuindo um mesmo fundo comum
e que se vem e entreinfluenciam por prazer. Quanto aos emprega-
dos de uma mesma fbrica, de uma mesma loja, que se renem para
mtua, ou colaborao, formam eles uma sociedade
comercial, industrial, no uma sociedade sem epteto, no uma socie-
dade pura e simples.
Ach0-me em relao social COm os outros homens, na medida
em que eles tm o mesmo tipo fsico, os mesmos rgos e os mes-
mos sentidos que eu? Acho-me em relao social com um surdo-
mudo no instrudo, que muito se parece comigo de corpo e de
rosto? No. Ao contrrio, os animais de La Fontaine - a raposa,
a cegonha, o gato, o co apesar da distncia especfica que os sepa-
ra, vivem em sociedade, porque falam a mesma linguagem. Come-se,
bebe.-se, digere-se, anda-se, grita-se, sem que tudo isso tenha sido
aprendido. Por conseqncia, isso tudo puramente vital. Mas, para
falar, necessrio ter ouvido falar. Prova-o exemplo dos surdos-
n1L1.clos, que so mudos por serem surdos. Portanto, comeo a sen-
17
tir-me em relao social, muito fraca, verdade, e insuficiente, com
todo homem que fala, mesmo em lngua estrangeira, sob a condio
de que nossas duas lnguas me paream ter uma fonte comum. O
liame social vai-se estreitando, medida que outros traos comuns
se juntam queles, todos de origem imitativa.
Da a seguinte definio de grupo social: uma coleo de seres,
na medida em que esto a imitar-se entre si Ou em que, sem atual-
mente se imitarem, se parecem uns com os outros, sendo seus traos
connlllS cpias antigas de um mesmo modelo (Excerto de GABRIEL
TARDE, Les [ois de l'imitation, Paris, A1can, 1900, pg. 70, pg. 73).
o PROBLEMA DA SOCIOLOGIA
GEORG SIMMEL
o mais importante e o mais fecundo dos progressos que a hist-
ria e a cincia do homem em geral realizaram em nosso tempo con-
siste, segundo a opinio mais generalizada, na derrota das concepes
individualistas. Os destinos individuais ocupavam, outrora, na his-
tria, o primeiro plano do quadro. .olhamos agora como sendo a
potncia verdadeiramente ativa e decisiva as foras sociais, os movi-
mentos coletivos, dos quais a parte que cabe ao indivduo se deixa
raramente destacar com nitidez: a cincia do homem tornou-se a
cincia da sociedade humana. Nenhum objeto das cincias do esprito
pode subtrair-se a esta converso. Mesmo onde a personalidade
parece estar em seu apogeu, como na atividade artstica, procuramos
na evoluo da raa as causas que tiveram que conduzir ~ impres-
ses do belo, e, na situao particular da sociedade contempornea,
as ocasies que deviam fazer nascer tal ou qual forma da produo
artstica. Na religio como na vida cientfica, na moral como na
cultura tcnica, na poltica como no estudo, quer da sade, quer das
enfermidades da alma e do corpo, por toda parte se estende a ten
dnci&. para reduzir todo acontecimento individual ao estado hist
rico, s necessidades e s atividades do conjunto.
Mas, se essa tendncia do conhecimento to geral e penetra por
toda parte, bem poder servir de princpio regulador a todas as
cincias do esprito; no poder fundar, no meio delas, conceden-
do-lhe um lugar particular, uma cincia especial independente. Se a
18
sociologia devesse, realmente, como se pretende, abarcar o conjunto
de tudo quanto acontece na sociedade e executar a reduo de todo
o j n d ~ vi dual ao social. nada seria. ento, seno um nome geral para
a totalidade das modernas cincias do esprito. Do mesmo passo,
abriria a porta s generalizaes vazias e s abstraes, apangio
da filosofia. Como esta ela gostaria, reunindo as coisas mais dispa-
ratadas numa unidade toda ideal ou toda formal, constituir um s
imprio do mundo cientfico, chamado a dividir-se, como o imprio
do mundo poltico, em governos particulares ...
H sociedade, no sentido lato da palavra, onde quer que haja
ao recproca dos indivduos. Desde a efmera reunio de pessoas
que saem juntas a passear at unidade ntima de uma famlia ou
de rima guilda da Idade Mdia, podem-se constatar oS graus e os
gneros mais diferentes de associao. As causas particulares e os
fins, sem os quais no existe associao, naturalmente, so como o
corpo, a matria do processo social. O resultado de tais causas, a
procura de tais fins acarreta, necessariamente, uma ao recproca,
uma associao entre os indivduos, e a est a forma que revestem
os contedos. Separar essa forma destes contedos, por meio da
abstrao cientfica, tal a condio sobre que assenta toda a exis-
tncia de uma cincia especial da sociedade. Porque se torna claro,
imediatamente, que a mesma forma, a mesma espcie de associa-
o pode adaptar-se s matrias, aos mais diferentes fins. No
apenas a associao de um modo geral que se acha tanto numa comu-
nidade religiosa como numa conjurao, numa aliana econmica
como numa escola de arte, numa assemblia do povo como numa
famlia, mas semelhanas formais estendem-se ainda at s confi-
guraes e s evolues especiais dessas sociedades. Nos grupos
sociais, que seus objetivos e seus caracteres morais tornam to dife-
rentes quanto possvel imaginar, encontramos, por exemplo, as
mesmas formas da dominao e da subordinao, da concorrncia,
da imitao, da oposio, da diviso do trabalho. Encontramos a
formao de uma hierarquia, a encarnao dos princpios diretivos
dos grupos em smbolos, a diviso em partidos. Encontramos todos
05 estdios da liberdade ou da dependncia do indivduo em relao
ao grupo, o entrecruzamento e a superposio dos prprios grupos
e certas formas determinadas de sua reao contra as influncias
exteriores. Esta semelhana das formas e das evolues, que se pro-
duz, com freqncia, no meio da maior heterogeneidade das deter-
minaes materiais dos grupos, revela, a, afora tais determinaes,
a existncia de foras prprias, de um domnio cuja abstrao
1egtima. o da associao como tal e de suas formas. So formas
que se desenvolvem ao contacto dos indivduos, de maneira relativa-
19
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I
i
I! : f
mente independente das causas matenalS (atuais, singulares) de. tal
contacto, e sua soma constitui esse conjunto concreto chamado, por
abstrao, sociedade.
Para falar com verdade, nos fenmenos histricos particulares, ,o
contedo e a forma social constituem, de fato, uma combinao
indissolvel. No h constituio ou evoluo sochl que seja pura-
mente social e que no seja, ao mesmo tempo, constituio ou evo-
luo de um contedo. Contedo que pode ser de espcie objetiva: a
produo de uma obra, o progresso da tcnica, o reinado de uma
idia, a prosperidade ou a runa de um grupo poltico, o desenvolvi-
mento da linguagem ou dos costumes. Ele tambm pode ser de
natureza subjetiva, isto , dizer respeito s inumerveis partes da
pessoa, as quais a socializao refora, satisfaz, desenvolve na dire-
o da moralidade ou da imoralidade. Mas esta penetrao absoluta
do contedo e da forma, tal como se apresenta na realidade histrica ..
no impede que a cincia, por abstrao, os dissocie. Assim que
geometria no considera seno a forma espacial do corpo, a qu'a1,
todavia, no existe por si s, mas sempre em e com uma matria,
que objeto de outras cincias. Mesmo o historiador, no sentido
estreito da palavra, no estuda seno uma abstrao dos aconteci-
mentos reais. At ele destaca da infinidade das aes e das palavras
reais, da soma de todas as particularidades interiores e exteriores,
os processos que cabem em determiI1:.ados conceitos. Nem tudo o que
Lus XIV ou Maria Teresa fizeram da manh noite, nem todas, as
palavras ocasionais de que revestiram suas resolues polticas, nem
todos os inumerveis acontecimentos psquicos que as precederam, a
ela anexados por uma necessria ligao de fato, mas no por Ulna
relao nem tudo isso entrar na "histria"; mas o con-
ceito da importncia poltica ser aplicado aos acontecimentos reais,
e no se procurar nem se relatar seno o que lhe pertence, o que,
em verdade, efetivamente no foi assim real, isto , no aconteceu
segundo essa pura coerncia interior e em conformidade coni essa
abstrao. Do mesmo modo, a histria econmica isola de certa
ma tudo quanto concerne s necessidades corporais do homem e ,aos
meios de satisfaz-las da totalidade dos acontecimentos, ainda que,
talvez, no haja um s acontecimento que no tenha, realmente, certa
relao com aquelas necessidades. A sociologia, como cincia parti-
cular, no proceder diferentemente. Abstrai, para disso fazer objeto
de uma observao especial, os elementos, o lado puramente social
da totalidade da histria humana, isto , do que acontece na socie-
dade. Em outros termos, e para exprimi-lo COm uma conciso um
tanto paradoxal, estuda ela, na sociedade, o que no seno fi socie-
20
dade" (2) (GEORG SIM MEL, "Le probleme de la sociologie", Revue
de MtaPhysique et 1f.2 Morale, 1894 (II), pgs. 497-502).
A ATIVIDADE SOCIAL E
AS RELAES SOCIAIS
MAX WEBER
I. Determinantes da atividade social
Como qualquer outra atividade, a atividade social pode ser deter-'
minada: a) de forma racional em finalidade (zweckrational) , por:
(2) Se, como eu o creio, o estudo das foras, formas e desenvolvimentos
da associao, justaposio, colaborao ou subordinao dos indivduos s pode
ser objeto de uma sociologia como cincia particular, deve-se tambm fazer caber
a, naturalmente, o estudo das determinaes tomadas pela forma de
sob a influncia da matria particular em que ela se realiza. Estuda-se, por
exemplo, a formao da aristocracia. Alm da diviso das massas primiti'iamente
homogneas, da solidariedade daqueles que adquiriram realce e Que formam
uma unidade de classe, de sua repulsa regular em relao s personalidades que
lhes so superiores e, bem assim, em relao s massas que lhes so inferiores,'
ainda preciso, de um lado, pesquisar os interesses materiais que, de- modo
geral, provocaram esses processos e, de outro lado, determinar as modificaes
que a diferena dos modos de produo, assim como a diferena das idias
dominantes, lhes impem. Mesmo certas determinaes, que parecem de natu-
reza individual e que tm o efeito, antes de rpais nada, de juntar-se aos processos
sociais, logo se reduzem a estes, desde que se faa das formas da sociedade
uma idia suficientemente ampla. As sociedades secretas, por exemplo, levantam
um problema sociolgico particular: Como o sigilo age sobre a associao e
(jue particulares esta assume sob a condio daquele, de tal sorte que
reunies que, a cu aberto, ofereceriam a maior diversidade adquirem certos
traos comuns s pelo fato do sigilo? Parece, de incio, aqui, que a associao
especificada por um princpio todo exterior aos princpios sociais. Mas afigu-
ra-se, olhando melhor a, que o sigilo por si mesmo j pertence s formas da
vida social. Ele no pode existir seno onde vivem indivduos conjuntamente;
constitui uma forma determinad:3. de suas relaes recprocas, a qual, longe de
ser de natureza puramente negativa, traz consigo hbitos sociais positivos, todos.
De um modo geral, importa fazer entrar na sociologia todas as formas de
relaes dos homens entre si, no somente as associaes e as unie::; no sen-
tido limitado, isto , no sentido de uma cooperao ou de uma unificao
harmoniosa em um nico crculo: a luta e a concorrncia tambm fundam
relaes ou, antes, so relaes de ,reaes recprocas e mostram, apesar da
diferena dos casos, uma similitude de formas e de evolues. Elas tambm
21
I
!
I
I
I.i;
I
expectaes do comportamento dos objetos do mundo exterior ou
do de outros homens, explorando-se tais expectaes como
es " 011 corno "meios" para se chegar racionalmente aos fins pr-
prios, maduramente refletidos, que se deseja. atingir; b) de forma
racional em valor (wertrational) , pela crena no valor intrnseco
incondicional - de ordem tica, esttica, religiosa ou outra qualquer
- de um comportamento determinado que vale por si mesmo e inde-
pendentemente de seu resultado; c) de forma afetual (affektuel)
e, particularmente, emocional, por paixes e sentimentos atuais; d)
de forma tradicional (traditional) , por costume inveterado.
1. O comportamento estritamente tradicional - exatamente como a imita-
o por simples reao (ver pargrafo precedente) - situa-se absolutamente
nos limites, e muitas vezes alm, do que se pode chamar, em gerd, uma
atividade orientada "significativamente". Com efeito, ele no , quase sempre,
seno um modo morno de reagir a excitaes habituais, o qual se obstina na
direo de uma atitude adquirida em outros tempos. A massa de todas as
atividades dirias familiares se aproxima desse tipo que entra na sistr:mtica,
no somente como caso limite, mas tambm porque (ver-se- isso mais adiante)
(> apego aos costumes pode ser mantido conscientemente em propores e num
sentido variveis: neste caso, o tipo em questo se aproxima, j, do tipo
discutido sob o nmero 2.
2. O comportamento estritamente afetual se situa igualmente no limite e
muitas vezes alm daquilo que orientado de maneira significatiz:amente
consciente; pode no ser seno uma reao sem f reios a uma excitao ins-
lita. Temos pela frente uma sublitnao, quando a atividade condicionada pelos
afetos aparece como um esforo consciente para aliviar um sentimento; neste
caso, ela se aproxima. na maior parte do tempo (n<>t porm, sempre), de
vma "racionalizao em valor", ou de uma atividade em finalidade. ou de
ambas as coisas ao mesmo tempo.
3. A orientao afetual e a orientao racional em valor da atividade se
diferenciam uma de outra pelo fato de que a segunda elabora, conscientemente,
0,<, pontos de direo ltimos da atividade e se orienta segundo estes de maneira
metodicamente conseqente. Quanto ao mais, elas tm em comum o fato de
que para uma e outra o sentido da atividade no se situa no resultado, conce-
bido como se achando alm dela mesma, mas na atividade que, como tal,
possui uma natureza determinada. Age de maneira afetual o que procura satis-
fazer necessidade de uma vingana atual, de um prazer atual, de um
tamento atual, de uma felicidade contemplativa atual, ou ainda o que procura
desembaraar-se de uma excitao atual (pouco importando se ele o faz de
nma forma indigna ou sublime).
Age de maneira puramente racional em valor o que age sem levar em conta
as previsveis conseqncias de seus atos, ao servio de sua convico, inci-
dente sobre o que se lhe afigura como ordenado pelo dever, pela dignidade,
indicam, portanto, a existncia de foras que, quando os homens entram em
contacto, neles se desenvolvem e cujas espcies e origens devem ser estudadas
por elas mesmas, a fim de que se conhea como a enorme diversidade dos
motivos e dos contedos dos acontecimentos particulares leva, entretanto, a essa
semelhana entre as formas sociais.
22
peJa beleza, pelas diretrizes religiosas, pela piedade ou pela grandeza de uma
.. causa", seja de que natureza for. A atividade racional em valor consiste
sempre (no sentido de nossa terminologia) numa atividade acorde com .. imp.e-
rativos" ou "exigncias" e cujo agente acredita que eles lhe so impostos.
No seno na medida em que a atividade humana se orienta segundo esse
gnero de exigncias que falaremos de uma racionalidade em valor, o que
nunca acontece seno numa proporo mais ou menos grande e quase sempre
assaz reduzida. Como se ver, ela tem, contudo, suficiente importncia pw-a
tjue a ponhamos em evidncia como tipo especial, conquanto, de resto, no
procuremos, de forma alguma, elaborar uma classificao completa dos tipos
de atividades.
4. Age de maneira racional em finalidade o que orienta sua atividade de
com os fins, os meios e as conseqncias subsidirias (Nebenfolge) e
confronta, ao mesmo tempo, racionalmente, os meios e o fim, o fim e as
conseqncias subsidirias e, pOr ltimo, os diversos fins possveis entre si.
Em todo caso, esse no opera nem por expresso dos afetos (e, sobretudo,
no emocionalmente), JU'm por tradio. A deciso entre fins e conseqncias
concorrentes ou antagnicas pode, de seu lado, ser orientada de maneira
racional em valor .. neste caso, a atividade s racional em finalidade no plano
dos meios. Pode igualmente acontecer que o agente, sem orientar de maneira
racional em valor, segundo "imperativos" ou "exigncias", os fins ('oncor-
rentes e antagnicos, aceite-os simplesmente como estimulantes de certas neces-
sidades subjetivas, que ele dispe em ordem hierrquica, conforme um critrio
conscientemente refletido da urgncia, e oriente, a, em seguida, sua atividade,
de tal modo que venha a satisfaz-las na medida do possvel, respeitando essa
ordem (tal o princpio do "marginalismo"). A orientao racional em
valor pode, portanto, ter relaes muito diversas com a orientao racional em
finalidade. Do ponto de vista da racionalidade em finalidade, todavia, a racio-
nalidade em valor fica sempre afetada por uma irracionalidade, tanto mais
Quanto se d uma significao mais absoluta ao valor segundo o qual a ativi-
dade orientada. Isto procede de que a racionalidade em valor especula em
geral tanto menos sobre as conseqncias da atividade quanto leva mais incon-
dicionalmente em considerao s o valor intrnseco do ato (a pura convico,
a beleza, o bem absoluto ou o dever absoluto). A racionalidade absoluta em
finalidade no tambm, quanto ao essencial, seno um caso limite terico.
S. Acontece muito raramente que a atividade, particularmente a atividade
social, se orienta, unicamente, segundo uma ou outra de tais espcies de ativi-
dade. Do mesmo modo, essas diferentes espcies de orientaes no consti-
tuem, evidentemente, de maneira alguma, uma classificao completa das pos-
sveis orientaes da atividade. No so seno puros tipos, construdos para
servir aos fins da pesquisa SOCiolgica, dos quais a atividade real mais ou
menos se aproxima. Mais freqentemente ainda, ela os combina. a sua
fecundidade que, em nossa opinio, impe a necessidade de constru-lo!;.
2. As relaes sociais
Designamos pela expresso "relao" social o comportamento de
vrios indivduos na medida em que, por seu contedo significativo
(Sinngehalt) , o de uns se regula pelo dos outros ( aufeinander
gegenseitig eingestellt) e, em conseqncia, se orienta. A relao
social consiste, portanto, essencialmente e exclusivamente, na proba-
23

H
ir
, i
z
I,
..
.'
I
I
I

bilidade de que se agir socialmente de maneira (significativamente)
expressvel, sem que seja necessrio precisar, antes do mais, sopre
que se funda esta probabilidade.
1. Um mtnlmo de re1ao na ao recproca de uns sobre os outros consti-
tui. pois, a caracterstica conceptual. O contedo pode ser extremamente diver-
50: luta, hostilidade, amor sexual, amizade, piedade, intercmbio comercial,
" execuo", .. esquivana" ou .. ruptura" de um acordo, li concorrncia" eco-
nmica, ertica ou outra qualquer, comunidade feudal. nacional ou de classe
(No caso em que estas ltimas engendrem uma "atividade social" que ultra-
passe o simples fato de viver em comum: Gemeinsamkeit. A respeito volta-
remos a falar mais adiante). O conceito no se pronuncia sobre a existncia
de uma "solidariedade" entre os agentes ou sobre o contrrio.
2. Trata-se, sempre, do "contedo significativo" emprico visado pelos'
participantes, quer efetivamente, no caso partiCular, quer em mdia, quer 'em
um tipo "puro" construdo e nunca num sentido normativamente "justo" ou
metafisicamente 11 verdadeiro". Mesmo quando se trata de pretensas "estru-
turas sociais ", como o "Estado ", a "Igreja ", a .. confraria ", o .. casamento'"
etc., a relao social consiste, exclusiva, pura e simplesmente, na probabilidade
de que, segundo seu contedo significativo, existiu, existe ou existir uma
atividade recproca de uns sobre outros de certa maneira expressvel. preciso
apegar-se sempre a isso, a fim de evitar uma concepo "substanciali5ta" 'de
3emelhantes conceitos. Do ponto de vista sociol(.gico, um "Estado" cessa;
por exemplo, de "existir", desde que desaparea a /lrobabilidad(' de (Jt1<' a, se
desenrolem determinadas espcies de atividades sor::"ds, orientadas significati-
vamente. Esta probabilidade pode ser muito consider!LVel, como pode ser mnima,
quase desprezvel. No seno no sentido e na 11lC'dt'da em que ela t"xistiu
ou efetivamente existe (segundo a estimativa) que existiu ou existe, igual-
mente, a relao social em questo. No verdadeiramente possvel dar outl'O
sentido preciso seguinte proposio: tal "Estado" determinado, por
existe ainda ou no existe mais.
3. Isso no quer absolutamente dizer que os indivduos participantes de
uma atividade em que uns se regulam pelos outros atribuam, no caso parti-
cular, um contedo significativo idnt-ico relao social, nem que um dos
parceiros adote, interiormente, uma atitude que significativamente correspOllda
do outro e que, por conseguinte, exista "uma reciprocidade" (Gegcns'ei-
Ilgkeit) nesse sentido. A .. amizade ", o "amor", a "piedade ", o "respeito do
contrato", o "sentido da comunidade nacional" que se experimenta, de um
lado, podem chocar-se com atitudes absolutamente diferentes. de outlO lado.
Neste caso, os participantes do um outro sentido sua atividade: a rela
social , em tal medida, objetivamente .. unilateral" dos dois lados. A relao
de uns com os outros permanece, tambm, assim, na medida em que o agente
pressupe (de maneira talvez total ou parcialmente errada) no seu parceiro
uma atitude determinada a seu respeito e oriente, em decorrncia, a sua prpria
atividade, o que pode ter e, mesmo, tem, no mais das vezes, conseqncias
quanto ao desenrolar da atividade e ao aspecto da relao. Ela no objeti-
vamente "recproca" seno na medida, evidentemente, em que os contedos
significativos ,< correspondem" um ao outro - segundo as expectaes mdias
de cada um dos participantes - isto , se, por exemplo, a atitude dos filhos
em relao do pai corresponde, pelo menos aproximadamente, quilo que o
pai espera (num caso particular, em mdia ou tipicamente). Uma relao
social que repousasse integralmente e sem reservas sobre uma atitude signifi-
cativamente congruente de uma e de outra parte no seria, jamais, na reali-
24
dade, seno um caso limite. A ausncia de reciprocidade no poderia, segundo
a nossa terminologia, excluir a existncia de uma "relao social" seno quando
ela acarreta, como conseqncia, o desaparecimento de uma relao recproca
na atividade de uma e de outra parte. Aqui como alhures, a existncia de
todas as espcies de transies , na realidade, a regra.
4. Uma relao social pode ter carter efmero ou ento ser durvel, o
(,;ue significa que pode ser regulada de tal sorte que exista a probabilidade de
repetio contmll de um comportamento significativamente correspomlente (a
saber, vlido para isso e que se pode, pois, em conseqncia, aguardar). S6 o
fato de existir essa chana - por conseguinte, a maior ou menor probabili-
dade de que uma atividade significativamente correspondente se desenvolva,
se'm nada mais - constitui a indicao da persistncia (Bestand) de uma
relao social, o que preciso ter presente, sempre, ao esprito, se se quiser
eVi'tar falsas representaes. O fato de que uma "amizade", ou um II Estado",
existe, ou existiu, significa, pois, exclusiva e unicamente, que n6s (os observa-
dores) julgamos que existe ou que existiu uma probabilidade segundo 3 qual,
com base numa atitude de natureza determinada de certas pessoas determi-
nadas, age-se de certa maneira ainda definvel num sentido visado em mdia,
e isso no quer dizer nada mais (cf. 2 in fine). A inelutvel alternativa numa
pesquisa de ordem iurUica - uma proposio jurdica de sentido determinado
vale ou no vale (no sentido jurdico)? uma relao jurdica existe ou no
e:x;iste? - sem valor para a pesquisa sociolgica.
S. O contedo significativo de uma relao social pode variar. Por exemplo,
uma relao poltica fundada sobre a solidariedade pode transformar-se num
conflito de interesses. ento uma questo de comodidade terminolgica e de
grau de continuidade na mudana que permite dizer se uma "nova" relao
instituda ou se a antiga persiste, tendo recebido um novo .. contedo signi-
fiativo". Por isso o contedo significativo pode ser em parte perdurvel,
em parte varivel.
, 6.' O contedo significativo que constitui perduravelmen.te (pcren.nicrend)
urna relao social pode ser formulado em "mximas", que os participantes
eJperam ver observadas em mdia, ou de maneira aproximadamente significa-
tiva, pelo ou pelos parceiros e em funo das quais eles prprios orientam (em
mdia ou aproximadamente) a sua prpria atividade. Isso se apresenta tanto
mais freqentemente quanto a atividade em questo orientada, segundo seu
carter geral, de maneira. mais racional. em finalidade ou em valor. No caso
de uma relao ertica e, em geral, de uma relao afetual (por exemplo,
ema relao de .. piedade"), a possibilidade de uma formulao racional do
contedo significativo visado evidentemente muito menor que no de uma
relao contratual de ordem comercial.
7 . O contedo significativo uma relao social pode repousar sobre um
acordo (Vereitlbarung), por via de um compromisso mtuo (gegenseitige
Zusage). Equivale a. dizer que aqueles que participam dessa relao trocam
(entre si ou de outra maneira) promessas (Versprechungen) vlidas para o
seu futuro comportamento. Cada participante conta ento, normalmente -
na medida em que considera racionalmente as coisas - com o fato de que
(com uma. certeza varivel), o outro orientar sua atividade no sentido que
ele mesmo (agente) d ao acordo. Orienta ele sua ao, em parte, de maneira
racional em finalidade (conforme o caso, de maneira mais ou menos signifi-
('ativamente "leal"), segundo essa expectao, em parte de maneira racional
em valor, segundo o .. dever" de "respeitar" o acordo intervindo exatamente
nos limites do sentido por ele prprio visado. Eis a tudo o que era preciso
dizer inicialmente (Excerto de MAX WEBER, Economie et socit, Paris, PIou,
1971, t. I, pgs. 22-26).
25
I
o JOGO LIVRE (FOLGUEDO), O JOGO
REGULAMENTADO E "O OUTRO-GENERALIZADO"
GEORGE H. MEAD
Pode-se chamar comunidade organizada ou ao grupo social que
do ao indivduo a unidade do self fi o outro-generalizado". A ati-
tude do outro-generalizado a de toda a comunidade (3). Assim, no
caso de um grupo social tal como a equipe, a equipe que o
outro-generalizado, na medida em que entra (como processo organi-
zado ou atividade social) na experincia de qualquer um de seus
membros.
Se o dado individuo humano deve adquirir um self no sentido mais
amplo, no lhe basta assumir simplesmente as atitudes dos outros
para consigo e para com eles mesmos, ou introduzir esse processo
social em sua experincia particular: -lhe tambm preciso assumir.
da mesma maneira por que ele adota suas atitudes para consigo e
para com eles mesmos, suas atitudes respeitantes s diversas fases
ou aspectos da atividade social comum ou aos conjuntos de empreen-
dimentos sociais, em que esto todos engajados como membros de
uma sociedade organizada. -lhe ento preciso agir relativamente aos
diversos projetos sociais realizados em dado momento, ou relativa-
mente s vrias fases maiores do processo social geral, que constitui
a vida dessa sociedade e de que tais projetos so manifestaes
especficas. Em outros termos, semelhante importao das atividades
mais gerais de uma dada totalidade social (ou sociedade organizada
como tal) no campo de experincia de qualquer indivduo engajado
ou compreendido nesse todo constitui a base essencial, a condio
necessria do mais amplo desenvolvimento do seIf. Somente na nl:-
(3) possvel, para objetos inanimados, no menos do que para os orga-
nismos humanos, constituir partes do outro-generalizado e organizarIo - o
Gutro completamente socializado - para qualquer indivduo humano dado. na
medida em que ele reage a tais obj ctos de maneira social (por meio do meca-
nismo do pensamento, da conversao por gestos interiorizada). Uma coisa
Qualquer - um objeto, ou um conjunto de objetos, animado ou no, humano,
animal, ou simplesmente fsico - qual ele reage socialmente constitui um
<,lemento daquilo que para ele o outro-generalizado. Tomando as atitudes
desses objetos para consigo mesmo, torna-se ele consciente de si como objeto
ou indivduo. ~ dessa maneira que ele desenvolve sua personalidade. Assim, por
exemplo, o culto, na sua forma primitiva, simplesmente a encarnao social
da relao entre o grupo social dado, ou comunidade, e seu ambiente fsico.
um meio social organizado, que adotam os membros desse grupo, ou comu-
nidade, para entrar em relao social com aquele ambiente, ou (num sentido)
para ter conversaes com ele. O ambiente torna-$e, ento, parte do outro-
generalizado de cada um dos membros do grupo social ou comunidade dados.
26
dida em que assume as atitudes do seu grupo social organizado para
com a atividade social cooperativa, ou para com o conjunto de tais
atividades, de que o grupo se ocupa, que ele desenvolve um self
completo ou possui o seIf que de fato realizou. Por seu turno, os
complexos processos cooperativos, as atividades e funcionamentos
institucionais da sociedade humana organizada no so possveis
seno na medida em que qualquer indivduo nisso includo pode
tomar as atitudes gerais de todos os outros indivduos relativamente
quelas atividades, queles processos e queles funcionamentos insti-
tucionais e relativamente ao todo social organizado das relaes e
interaes de experincias assim constitudas; e na medida, tambm,
em que ele pode dirigir sua prpria conduta, em conseqncia.
. sob a forma do outro-generalizado que o processo social afeta
o comportamento dos indivduos nisso comprometidos ou que o rea-
lizam, isto , que a comunidade exerce um controle sobre a conduta
de s e u ~ membros. dessa maneira, com efeito, que o processo social
ou a comunidade se tornam um fator determinante do pensamento
do indivduo. No pensamento abstrato, o indivduo adota a atitude
que tem para com ele o outro-generalizado (4), sem considerar essa
atitude como manifestada num indivduo particular. No pensamentc
concreto, ele adota semelhante atitude na medida em que expressa
nas atitudes que tm para Com o seu comportamento os outros indi-
vduos com quem ele est comprometido na situao ou no ato social
dado. Mas no pode pensar seno tomando, de uma dessas duas ma-
neiras' a atitude do outro-generalizado, porque o pensamento ou a
conversao por gestos interiorizada, que a constitui, no podem
produzir-se de outro modo. Um universo de discursos, sistema das
significaes comuns ou sociais que o pensamento pressupe como
;:ontexto, torna-se possvel unicamente porque os indivduos tornam
a atitude ou as atitudes do outro-generalizado para com eles mesmos.
O homem consciente de si adota, pois, as atitudes sociais organi-
zadas, as do grupo social Ou da comunidade dados (ou de uma de
(4) Dissemos que a conversao interior do indivduo consigo mesmo, por
palavras ou por gestos significativos - a conversao que constitui o processo
ou a atividade do pensamento - executada por ele do ponto de vista do
olttro-generali::ado. Quanto mais esta conversao abstrata, tanto mais abstrato
se torna o pensamento: o outro-generalizado se afasta ainda mais dos indi-
vduos particulares. Neste caso, a conversao antes executada pelo indivduo
com o outro-generalizado do que com indivduos particulares. Assim , por
exemplo, que os conceitos abstratos so formulados em termos de atitudes de
todo o grupo social. So formulados na base da conscincia que tem o indi-
vduo das atitudes do outro-generalizado para com eles: isso resulta do fato
de que o indivduo toma as atitudes do outro-generalizado e, em seguida, reage
a isso. Da mesma maneira, as proposies abstratas so formuladas i'ob uma
forma aceitvel por todos, por todo indivd',o inteligente.
27
1
suas partes) a que pertence; atitudes que concernem aos diferentes
problemas sociais que se apresentam a esse grupo ou a essa comu-
riidade num determinado momento. Tais problemas se apresentam
em relao aos projetos sociais respectivamente diferentes, ou em
.relao s empresas cooperativas organizadas, de que se ocupa o
grupo, ou a comunidade. Como participante individual desses proje-
tos sociais ou empresas cooperativas, dirige ele sua prpria conduta,
em conseqncia. Em poltica, por exemplo, o indivduo se identifica
com todo um partido e toma as atitudes organizadas desse partido
para com o resto da comunidade social dada e para com os proble-
mas que se oferecem ao partido, na situao social dada. Por con-
seguinte, reage ou responde por atitudes organizadas do partido for-
mando um todo. Entra, assim, num conjunto especial de relaes
sociais com todos os outros indivduos do mesmo partido poltico.
De igual maneira, entra ele nos diversos outros conjuntos especiais
de relaes sociais com vrias outras classes de indivduos, que so
membros de um desses subgrupos particulares assim organizados e de
:que ele prprio um membro na sociedade global dada, ou na comu-
nidade social. Esses subgrupos so determinados por sua funo
"Social. Nas sociedades globais mais fortemente organizadas, desenvol-
vidas e complicadas (as do homem civilizado), h duas espcies de
dasses socialmente funcionais, duas espcies de subgrupos a que se
pode pertencer e cujos membros entram com o indivduo num con-
j unto especial de relaes sociais. So primeiramente as classes sociais
,ou subgrupos concretos, tais como os partidos polticos, os clubes,
as corporaes (que so, todos, verdadeiras unidades socialmente
funcionais), pelos quais os membros individuais esto ligados dire-
tamente uns aos outros. Os outros so subgrupos abstratos, como
as categorias de devedor ou de credor, cujos membros no esto
ligados uns aos outros seno mais ou menos indiretamente e: que
no funcionam como unidades sociais seno mais ou menos indire-
tamente, mas representam ilimitadas possibilidades de alargar, rami-
ficar e enriquecer as relaes sociais entre todos oS membros da"
sociedade dada, como todo organizado e unificado. A filiao de
um dado indivduo a diversos desses subgrupos abstratos permite-lhe
entrar em relaes sociais definidas (todavia, indiretas) com um
numero quase infinito de outros indivduos, pertencentes, tambm,
'a um dos citados subgrupos abstratos, que transpem as linhas, de
demarcao funcional separadoras das diferentes comunidades sociais
humanas. Essas relaes compreendem os membros de vrias comu-
,nidades que tais e, em alguns casos, de todas. De todas as indica-
,das classes sociais abstratas (ou subgrupos), a mais compreensiva,
a mais extensa , naturalmente, a definida pelo universo do discurso
28
lgico (ou sistema de smbolos universalmente significativos) deter-
minado pela participao e interao comunicativa dos indivduos.
Com efeito, de todas essas classes (ou subgrupos), a definida pel
unidade de linguagem tambm aquela que compreende o maior
nmero de membros possvel, que permite a uma ilimitada coleo
de indivduos entrar numa como relao social, to indireta' ou
abstrata quanto possa ser. Tal a relao que se produz, graas ao
funcionamento universal dos gestos como smbolos significativos, no
interior do processo social humano geral de comunicao.
Ora, mostrei que existem duas fases gerais no pleflo desenvolvi-
mento do self: na primeira, o self constitui-se, simplesmente, pela
organizao das atitudes particulares que os outros tomam para com
ele e para com eles mesmvs nos atos sociais especficos de que aquele
participa com estes. Mas, na segunda fase do completo desenvolvi.,.
menta do self, este no se constitui somente por uma organizao
de tais atitudes individuais particulares, mas tambm por aquela das
atitudes sociais do outro-generali.zado, ou do grupo social como um
todo a que ele pertence. Estas atitudes sociais se introduzem no
campo da experincia direta do indivduo e esto compreendidas,
como elementos, na estrutura ou constituio do self, da mesma for-
ma que as simples atitudes de outrem. .o indivduo as realiza, ou
c'onsegue adot-las, organizando mais e generalizando essas atitudes
dos outros indivduos particulares no quadro de suas relaes sociais
e de suas implicaes tambm sociais. Assim, o self chega ao seu
desenvolvimento completo, organizando as atitudes individuais de
outrem nas do grupo social organizado e tornando-se, ento, uma
reflexo individual do modelo sistemtico geral de comportamento
scial ou grupal em que est comprometido com outrem. um mo-
delo que entra como um todo na experincia do indivduo, por meio
dessas atitudes do grupo organizado que ele toma para consigo mes-
mo (atravs do mecanismo de seu sistema nervoso central), da mesma
maneira que adota as atitudes individuais de outrem.
O jogo regulamentado possui uma lgica que permite a orga-
nizao do self: h um alvo definido a atingir, e as aes dos dife-
rentes indivduos esto ligadas umas s outras em relao a es:,e
fim, de sorte que no entram em conflito. No se est em oposio
c'onsigo mesmo, tomando-se a atitude de um outro companheiro de
equipe: se algum toma a atitude de lanar a bola, pode tambm
ter a reao de peg-Ia. As duas atitudes esto ligadas de tal sorte
que servem ao prprio objetivo do jogo. Esto ligadas umas s
outras de maneira unificadora e orgnica. Uma unidade definida ,
pois, introduzida na organizao de outros self, quando chegamos
fase do jogo regulamentado como distinto da situao do jogo
livre, em que no h seno uma simples sucesso de papis. Esta
29
4 -T.S.
: f
J
I
1
-
ltima situao, naturalmente, caracteriza a personalidade da criana,
que um certo ser num momento, e um outro ser mais tarde. Sua
atual identidade no determina o que ser dentro de alguns instan-
.tes. isto ao mesmo tempo o encanto e a insuficincia da criana ...
O jogo regulamentado ilustra, portanto, a situao que d nascimen-
to a uma personalidade organizada. Na medida em que a criana
adota, efetivamente, a atitude de outrem, a qual lhe permite deter-
minar aquilo que vai fazer em relao a um fim comum, torna-se um
membro orgnico da sociedade. Adota os costumes dessa sociedade,
permitindo que a atitude de outrem controle sua prpria expresso
imediata. Isso implica um certo processo organizado ...
Tal o processo a partir do qual nasce a personalidade. Esse
processo, eu o disse, o em que a criana assume o papel de outrem,
e a linguagem desempenha, a, uma funo essencial. Funda-se a
linguagem, sobretudo, no gesto vocal, veculo das atividades coope-
rativas de uma comunidade. A linguagem, no seu sentido significa-
tivo, o gesto vocal tendente a provocar no indivduo a atitude que
ele provoca em outrem. este aperfeioamento do self pelo gesto
que produz as atividades sociais conducentes, por seu turno, a
assumir o papel de outrem. "Assumir um papel" locuo um pouco
infeliz, porque evoca a atitude de um ator, atitude mais elaborada,
na realidade, que a que est implicada em nossa prpria experin-
cia. Por essa razo, no corresponde exatamente quilo que quero
dizer. Vemos COm o mximo de clareza esse processo, sob uma forma
elementar, nas situaes em que a criana, jogando, assume diferen-
tes papis. Aqui, o fato de que ela est pronta a pagar, pcr exem-
plo, provoca a atitude daquele que recebe o dinheiro. Esse mesmo
processo desperta nela as atividades correspondentes daqueles que
a esto implicados. O indivduo Se estimula com a reao que pro-
VOca em outrem. Ele age, numa certa medida, para reagir a essa
situao. No jogo, a criana desempenha nitidamente o papel que
ela mesma provocou. o que d, disse-o eu, um carter definido ao
indivduo, carter que corresponde ao estmulo que o afeta a ele
prprio, como ele afeta os outros. Esse carter do outro, que entra
numa personalidade, , no indivduo, a reao que o seu gesto pro-
voca nesse outro.
Podemos ilustrar nosso conceito-chave, referindo-nos noo de
propriedade. Se dissermos: " meu, o dono disso sou eu", seme-
lhante afirmao provocar um certo conjunto de reaes que deve
ser o mesmo em qualquer comunidade onde a propriedade existe.
Ela implica uma atitude organizada em relao propriedade, ati-
tude comum a todos os membros do grupo. Tem-se necessariamente
uma atitude possessiva definida em face dos prprios bens pessoais
e de respeito para com os de outrem. Essas atitudes, como conjun-
.30
tos organizados de reaes, devem existir em todos, de sorte que
um indivduo, falando assim, provoca em si mesmo a reao de
outrem. Provoca a reao daquilo que chamei o outro-generalizado .
O que torna possvel a sociedade so tais reaes comuns, tais ati-
tudes organizadas em relao propriedade, religio, educao
da famlia. Naturalmente, quanto mais a sociedade extensa, tanto
mais universais devem ser esses objetos. Em todos os casos, deve
haver um conjunto definido de reaes que podemos considerar 'Como
abstratas e que podem pertencer a um grupo muito extenso. A pro-
priedade , em si mesma, um conceito grandemente abstrato:
aquilo que o indivduo pode controlar, com excluso do mais. Tra-
ta-se de uma atitude diferente da do co para com um osso. Um
co lutar contra qualquer outro co que tente arrebatar-lhe o osso.
Ele no toma a atitude do outro co, ao passo que o homem que
diz "Isto meu" toma a atitude de outrem. Ele apela para os seus
direitos, porque pode assumir a atitude que tm todos os outros
membros do grupo para com a propriedade: assim, provoca em si
mesmo a atitude deles.
O que constitui o self completo a organizao das atitudes co-
muns ao grupo. Um homem possui uma personalidade pcrque per-
tence a uma comunidade, porque "assume" as instituies dessa
comunidade na sua prpria conduta. Utiliza a linguagem como meio
de receber sua personalidade. Depois, atravs do processo de adoo
dos diversos papis que todos DS outros fornecem, chega a adotar a
atitude dos membros da comunidade. Tal , em certo sentido, a estru-
tura da personalidade do homem. Existem certas reaes
que cada indivduo possui para com determinadas coisas comuns. E,
na medida em que essas reaes comuns so despertadas no indiv-
duo, quando ele copia outro, realiza seu prprio self. A estrutura
sobre Que se constri o seIf essa reao comum a todos, porque
preciso ser membro de uma comunidade para ser um self. Tais
reaes so atitudes abstratas, mas constituem, exatamente, o que
chamamos o carter de um homem. Do-lhe o que chamamos seus
princpios, isto , as atitudes admitidas por todos os membros da
comunidade em relao aos valores desse grupo. Ele se substitui ao
outro-generalizado, que representa as reaes organizadas de todos os
membros do grupo. o que guia a conduta controlada por princ-
pios. Aquele que possui um tal conjunto organizado de reaes
um homem que, dizemos, tem um carter, na acepo moral do
termo.
Por conseguinte, a estrutura das atitudes que constitui um self,
distinto de um conjunto de hbitos, tais como aS entonaes parti-
culares de que nos servimos, ao falar: cada um possui, sem disso
31
;
li
"
!
se dar conta, um conjunto de hbitos concernentes expresso vocal.
Tais hbitos nada significam para ns; no ouvimos as entonaes
de nossa e1ocl1o como as ouvem os outros, a menos que lhes pres-
temos I1ma ateno especial. Os hbitos de expresso emocional per-
tencentes ao nosso falar so semelhantes. Podemos saber que nos
exprimimos de maneira jovial, mas o processo, com todos os por-
menores, no torna nossa conscincia. Existe todo um feixe de
tais hbitos que no entram no self consciente, mas que ajudam a
construir o que se chama o self inconsciente.
Em suma, entendemos por conscincia de self o fenmeno que
consiste em despertar em ns prprios o conjunto de atitudes que
provocamos em outrem, particularmente quando tais atitudes repre-
sentam aquelas importantes reaes que caracterizam os membros
da comunidade (Excerto de GEORGE H. MEAD, L'esprit, le soi et la
.5wit, Paris, P.U.F., pgs. 131-138).
OS T R ~ S TIPOS DE PERSONALIDADE
WILLJAM L TROMAS
e
FLORIAN ZN ANIECKI
A situao, tal como se apresenta ao indivduo, no nunca seme-
lhante, exatamente, a uma situao passada. Deve ele redefinir,
conscientemente, cada situao e assimil-la a certas situaes ante-
riores, se quiser dar-lhe a mesma soluo. o que a sociedade espera
dele, quando exige que organize sua vida de maneira estvel. No
lhe pede que reaja instintivamente, do mesmo modo, na presena das
mesmas condies materiais, mas que elabore, refletidamente, situa-
es sociais similares, mesmo que as condies materiais sejam dife-
rentes. A uniformidade do comportamento que ela tende a impor
ao indivduo no um conjunto uniforme de hbitos inatos, mas
um conjunto de regras conscientemente aplicadas. A fim de tornar
a realidade social harmnica com as suas necessidades, deve o indi-
vduo fornecer, no uma srie uniforme de reaes, mas, sim, estru-
turas gerais de situaes. A organizao de sua vida composta de
um conjunto de regras, que se aplicam a determinadas situaes e
que podem ser traduzidas por frmulas abstratas. Princpios morais,
32
prescrIes legais, frmulas econmicas, ritos religiosos, costumes
sociais so outros tantos exemplos de estruturas.
A nitidez das atitudes que compem 11111 carter e a correspondente
esquematizao dos dados sociais no modo pejo qual um indivduo
organiza sua vida deixam lugar, entretanto, a um leque muito amplo
no que concerne a uma questo fundamental: a extenso das pos-
sibilidades de evoluo ulterior, que lhe restam, aps sua estabili-
zao. Isto depende da natureza das atitudes que o carter apresenta,
das estruturas de organizao e, tambm, da maneira como as duas
coisas so aproximadas e sistematizadas. Trs casos tpicos podem
aqui ser definidos.
O conjunto das atitudes que constituem o carter pode ser tal
que quase impea a formao de uma nova atitude em dadas condi-
es de vida, porque as atitudes refletidas do indivduo atingiram
tal fixidez que ele j no sensvel seno a uma s categoria de
influncias, as que formam a parte mais permanente de seu meio
social. As nicas possibilidades de evoluo que, portanto, restam ao
in:divduo so, ou as mudanas lentas que experimentar com a
idade e que o tempo trar ao seu meio social, ou um transtorno de
condies de tal forma radical que destruir, ao mesmo tempo, os
valores a que ele se havia adaptado e, muito provavelmente, sua
prpria personalidade. O "filisteu" a encarnao literria desse
tipo de persDnalidade. Ope-se ao tipo "bomio", cujas possibili-
dades de evoluo no esto fechadas pela simples razo de que seu
carter permaneceu num estdio inacabado de formao. Certos
aspectos de seu carter se acham, ainda, no estdio primrio e, se
outros talvez se intelectualizaram, continuam sell1 nenhuma relao
entre si e no formam um conjunto estvel e sistematizado. Isto no
exclui, entretanto, a formao de novas atitudes, o que deixa o
indivduo aberto a todas as influncias. Em oposio, a estes dois
tipos, encontra-se uma terceira categoria de indivduos, cujo carter
se estabilizou e estruturou, mas que oferece a possibilidade e, mes-
l 1 1 0 ~ a necessidade de uma evoluo, porque as prprias atitudes
refletidas que o compem apresentam uma tendncia para a mu-
dana, regulad, por projetos de atividade produtiva: o indivduo
permanecer aberto a todas as influncias que estiverem de acordo
com sua evoluo preconcebida. Este tipo o representante do indi-
vduo criativo.
Distino anloga deve ser feita quanto s estruturas das situa-
es sociais que compem o sistema segundo o qual o indivduo
organizou a sua vida. A aptido para definir cada situao que se
apresenta sua experincia no necessariamepte uma prova de
superioridade intelectual. Pode, simplesmente, traduzir um limite s
33
pretenses e aos interesses manifestados e refletir uma estabilidde
nas condies externas, que no permite perceber as situaes radi-
calmente novas, de sorte que um pequeno nmero de estruturas
estreitas suficiente para guiar o indivduo, pela simples razo de
que ele no v os problemas que necessitariam de novas estruturas.
Tal tipo estrutura forma o tronco comum das tradies sociais,
em que cada categoria de situao se acha definitivamente classifi-
cada. Semelhantes estruturas se harmonizam, perfeitamente, com o
carter do "filisteu", que , por conseguinte, sempre, um conformista,
aceitando geralmente a tradio social no que tem de mais per-
manente. Evidente que cada mudana imprevista e importante em
suas condies de vida acarreta uma desorganizao de sua atividade.
Ele continua, enquanto pode, pondo em prtica as antigas estruturas,
e, numa certa medida, a sua definio caduca de novas situaes
talvez baste para as suas necessidades, se modestas, embora ele no
possa .. por conseqncia, rivalizar com aqueles que tm necessidades
mais exigentes e estruturas mais eficazes. Mas, assim que v sua
atividade consumir-se por malogros, acha-se completamente perdido.
A situao torna-se-Ihe totalmente vaga e incerta. Ele est pronto
a aceitar no importa que definio que se lhe proponha e se mos
tra incapaz de conservar uma linha permanente de atividade. o
caso de qualquer membro conservador e intelectualmente limitado de
uma comunidade estvel, seja qual for a sua classe social, quando se
v transferido para uma outra comunidade, ou quando seu prprio
meio sofre uma mudana rpida e inesperada.
Em oposio a este tipo, encontra-se uma infinita variedade de
estruturas na vida das inmeras categorias de "bomios". A estru-
tura que o "bomio" escolhe depende de sua posio no momento,
a qual ser o resultado, quer de uma atitude instvel primria, quer
de uma. atitude caracterial isolada, que lhe far aceitar cegamente
no importa que influncia. Nos dois casos, a inconseqncia o
trao dominante de sua conduta. Todavia, ele d provas de uma
faculdade de adaptao s novas situaes, faculdade que no existe
no "filisteu", embora Sua facilidade de adaptao no seja seno
provisria e no ponha de novo em questo o sistema segundo o
qual ele organiza sua vida. Mas a faculdade de adaptao a novas
situaes e a diversidade dos interesses so, entretanto, compatveis
com uma conduta ainda mais uniforme do que a ditada pela tradi-
o, se o indivduo organiza sua vida, no segundo a crena na
inalterabilidade de sua e'scala de valores sociais, mas procurando
modificar e alargar seu campo em funo de objetivos bem defini-
dos. Podem estes ser puramente intelectuais {)u estticos, e, neste caso,
procurar o indivduo definir novas situaes, a fim de ampliar e
de aperfeioar seus conhecimentos ou sua interpretao e apreciao
34
estticas. Ou estes objetivos sero "prticos" em todos os sentidos
do termo - hedonistas, econmicos, polticos, morais, religiosos - e
o individuo ento bucar novas situaes, para aumentar a prpria
influncia sobre o seu meio e adaptar a seus desgnios uma parte
constantemente crescente da realidade social. Tal o homem criativo.
O "filistell", o "bomio" e o homem criativo so as trs categorias
fundamentais da determinao pessoal para as quais propendem as
personalidades sociais, no decurso de sua 'evoluo. Nenhuma dessas
trs formas de pers{)nalidade se acha encarnada completa e inteira-
mente;> num ser humano, em todos os aspectos de seu comportamento.
Nenhum "filisteu" literalmente desprovido de tendncias bomias,
do mesmo modo que todo "bomio" , tambm, "filisteu", sob certos
aspectos. De resto, um indivduo nunca total e exclusivamente cria-
tivo, se no recorrer a uma certa rotina prpria do "filisteu", a fim
de tornar possvel a criao em ()utros domnios e se no utilizar
determinadas tendncias bomias para poder rejeitar, de vez em
quando, as atitudes cristalizadas e as regras sociais que obstam
sua evoluo, mesmo quando incapaz de substitu-las por uma con-
duta adequada. Mas enquanto o "filisteu", o "bomio" e () homem
c:i.ativo em estado puro no so sen{) tipos extremos da evoluo
da personalidade, o prprio processo dessa evoluo vem a ser cada
vez mais ntido, na medida de sua progresso. De sorte que, embora
no sendo a forma da personalidade humana determinada com ante-
cipao, nem pelo temperamento de um indivduo .. nem pel{) seu meio
social, o futuro do imaginado indivduo ficar cada vez mais sujeito
natureza mesma de sua prpria evoluo. Cada vez mais ele se
aproxima do "filisteu", do "bomio" ou do tipo criativo, reduzindo,
com isso mesmo, suas possibilidades de se tornar outra pessoa.
Essas trs categorias gerais, que exprimem os limites da evoluo
da personalidade, compreendem, indubitavelmente, um nmero infi-
nito de variantes, segundo a natureza das atitudes que constituem
o c.arter e as estruturas que compem o sistema pelo qual os indiv-
duos organizaram sua vida na sociedade. Se quisssemos, portanto,
ficar as pers{)nalidades humanas pelas formas extremas para as
quais se inclinam, nossa tarefa seria muito difcil, seno impossvel,
porque teramos que levar em conta todas as variedades de carter
e todos os sistemas de organizao de vida. Em cada um dos trs
tipos fundamentais, caracteres semelhantes podem corresponder a
um nmero infinito de organizaes diferentes, e, inversamente, orga-
nizaes semelhantes podem revestir caracteres muito diferentes.
Mas, como vimos, importa estudar os caracteres e os sistemas de
organizao, no sob sua forma abstrata e esttica, mas sob o ngu-
lo de seu desenvolvimento dinmico e concreto. Alm disso, o car-
ter e o sistema de organizao - aspectos subjetivo e objetivo da
35
personalidade - evoluem conjuntamente. Porque uma atitude no
se pode estabilizar como parte integrante do carter refletido seno
sob a influncia de uma estrutura de comportamento. E, inversamen-
te, a elaborao ou a aceitao de uma estrutura exige atitude esta-
bilizada. Cada processo da evoluo da personalidade compe-se,
portanto, de um conjunto complexo e evolutivo, no qual as estrutu-
ras sociais, agindo sobre as atitudes preexistentes, produzem, por
isso mesmo, novas a.titudes, de tal forma que estas ltimas vm a
determinar as tendncias do carter em relao sociedade, realiza-
o consciente das possibilidades do carter que o indivduo traz em
si. E tais atitudes novas, na sua continuidade intelectual, agem sobre
conjuntos preexistentes de valores sociais no domnio da experiri-
cia individual e produzem novoS valores, de sorte que cada criao
de um valor novo , ao mesmo tempo, a definio de uma situao
incerta, o que representa um passo para a elaborao de uma estru-
tura de comportamento coerente. No exato dizer, quando da con-
tnua interao entre o indivduo e as pessoas sua volta, que ele
constitui o ,produto de seu meio, ou que o meio dele o prod'll;to.
Antes, os dois raciocnios so exatos. Com efeito, o indivduo no
pode somente evoluir seno sob a influncia de seu meio-ambietlte.
Mas, em compensao, durante a evoluo que realiza, ele modifica
o seu meio-ambiente, definindo novas situaes e trazendo-lhes a
soluo que corresponde aos seus desejos e s suas tendncias (Tra-
duzido de WILLIAM L THoMAs e FLORIAN ZNANIECKI, The Polish
Peasa,nt in Eu,y,ope and America) Nova York, Dover Publications,
1958, t. 2, pgs. 1850-1859, L' ed., 1918-1921).
A SOCIEDADE CONCEBIDA COMO
UMA INTERAO SIMBLICA
HERBERT BLUMER
Fao inicialmente questo de sublinhar que as teorias sodolgcas
esto, geralmente, em desacordo com os seguintes princpios da
rao simblica: em nossa opinio, a sociedade humana acha-se
composta de indivduos que desenvoleram o seu "Eu"; a ao
individual uma construo e no uma ao espontnea, sendo cons-
truda pelo indivduo merc das caractersticas das situaes que, ele
interpreta e a partir das quais ele age. Alm disso, a ao de grupos
36
Oll a ao coletiva composta da soma das aes individuais reali-
zadas pelos indivduos que interpretam cada ao de outrem. A
maioria das teorias sociolgicas no aceita esses diferentes princpios.
O pensamento sociolgico, com efeito, trata raramente as sodeda"
des humanas COmo sendo compostas de indivduos que tm perso"
nalidades prprias. Ao invs disso, as teorias sociolgicas supem que
os seres humanos so, pura e simplesmente, organismos possuidores
de uma certa organizao e que respondem a foras sobre eles se
exercendo. Geralmente essas foras se encontram situadas na pr-
pria sociedade, como se d no caso do "sistema social", da U estrutura
social", da "cultura", da "posio social", do "papel social", da
"instituio", da "representao coletiva", da "situao social", da
Hnorma social", dos Hvalores". Nessa perspectiva, o comportamen-
to dos indivduos como membros de Utna sociedade no seno a
resultante de todos aqueles fatores ou foras. Isto seguramente
a posio lgica, necessariamente adotada quando o pesquisador
explica o comportamento ou as fases do comportamento com ajuda
de tal ou de qual daqueles fatores sociais. Os indivduos componentes
de uma sociedade humana so considerados como o meio merc do
qual tais fatores operam, e a ao social dos mesmos indivduos
encarada como a expresso dos mencionados fatores. Esta aproxi-
mao nega, ou, pelo menos, ignora, que os seres humanos tm
personalidades e que agem depois de se haverem informado. Diga-se
de passagem, o "Eu" no levado em conta, quando o agente se
pe a examinar as conclutas orgnicas, os mveis, as atitudes, os
sentimentos, ou os comportamentos psicolgicos. Tais fatores psico-
lgicos tm o mesmo papel que os fatores sociais atrs mencionados:
so considerados como fatores atuantes sobre o indivduo, quando
ele age. No se referem ao processo de deciso, a que o indivduo
recorre. O processo indicado Se ergue contra aqueles fatores psico':'
lgicos, como tambm se ergue contra os fatores sociais que exerceni
uma influncia sobre o ser humano. :Praticamente, todas as concep,;,
es sociolgicas da sociedade humana S'e recusam, assim, a reconhe-
cer que os indivduos que a compem possuem o "Eu" desenvolvido:
Por conseguinte, tais concepes sociolgicas no consideram as
aes sociais dos indivduos na sociedade humana como sendo sua
prpria construo, graas a um processo interpretativo. A ao
assim encarada como o produto dos fatores que atuam sobre os e
atravs dos indivduos. A conduta social dos indivduos no con-
siderada como prpria de sua construo, merc da
que eles dariam de objetivos, de situaes, 011 das aes dos outros
indivduos. Se se concede um lugar "interpretao", esta no
olhada seno como a expresso de outros fatores (por
37
. .
. ,
exemplo, os motivos) que precedem o ato; ela desaparece, por con-
seqncia, como elemento especfico. Por causa disso, a ao social
dos indivduos antes tratada como um resultado do meio-ambiente
do que como o resultado dos atos construdos pelos indivduos. em
virtude da interpretao das situaes em que eles esto colocados.
Estas observaes sugerem uma outra srie de diferenas signifi-
cativas entre as teorias sociolgicas em geral e a teoria da integra-
o simblica. Elas no a ao social no mesmo lugar. Do
ponto de vista da interao simblica, a ao social reside nas atua-
es dos indivduos que ajustam suas linhas de ao umas relativa-
mente s outras, por fora do processo da interpretao. A ao
do grupo ento a ao coletiva de tais indivduos. Ao contrrio, as
concepes sociolgicas colocam geralmente a ao social na ao
da sociedade Ou em alguma frao da sociedade. Os exemplos, com
efeito, so muito sumerosos. Podem-se citar alguns. Certas concep-
es, que tratam as sociedades ou os grupos de indivduos como
41 sistemas sociais", consideram a ao do grupo como a expresso
de um sistema que se acha em estado de equilbrio, ou que procura
atingi-lo. Ou, ento .. a ao do grupo considerada como a expres-
so das "funes" de uma sociedade ou de um grupo. Ou, ento,
ainda .. ela encarada como a expresso exterior de elementos conti-
dos na sociedade ou no grupo, tais como as exigncias culturais, as
vontades da sociedade, os valores sociais, ou as coeres institucio-
nais. Estas concepes ignoram ou maScaram a vida do grupo OU a
ao do grupo como sendo composta de aes concertadas 'Ou
tivas de indivduos que procuram confrontar suas situaes dirias ...
Ao contrrio, do ponto de vista da interao simblica, a sociedade
humana deve ser olhada como composta de atores, e a vida da socie-
dade como o resultado de suas aes. Os atores podem sler distint'Os
do.s indivduos, das coletividades, cujos membros agem conjunta-
meste com um mesmo objetivo, ou, ainda, das organizaes que agem
em avr de uma clientela. Citemos os seguintes exemplos: compra-
dore.s individuais num mercado, um conjunto musical, uma grande
empresa industrial, ou uma associao nacional profissional. No
existe atividade na sociedade humana, empiricamente observvel, que
no provenha de alguns atores. preciso dar nfase a essa afinna-
o banal, levand'O em conta a prtica comum dos socilogos, que
reduzem a sociedade humana a unidades sociais no atuantes. Exem-
pIos: na sociedade moderna, as classes sociais. Evidentemente,
pode-se conceber a sociedade humana de outr'O modo que no em
termos de atores. Quero simplesmente acentuar que, considerada a
atividade concreta ou emprica, a socidade humana deve,
inente, ser olhada em termos de atores. Eu gostaria de acrescentar que
38
todo estudo realista de semelhante sociedade precisa aceitar a consi-
derao, observvel empiricamente, segundo a qual uma sociedade
desse tipo composta de atores. Devem-se tambm observar as con-
dies em que atuam tais atores. A primeira condio a preencher
que a ao se desdobre em funo da situao. Qualquer que seja
{) ator - um indivduo, uma famlia, uma escola, uma igreja, uma
empresa, um sindicato, um parlamento etc. - toda ao particular
formada em funo da situao em qt!e se situa. Isto leva a tomar
em considerao a segunda condio importante, a saber, que a ao
concebida ou construda, interpretando a situao. O ator deve
necessariamente identificar os elementos que precisa levar em conta:
as obrigaes, as boas ocasies, os obstculos, os meios, os pedidos,
os inconvenientes, os perigos etc. Deve avali-los de uma certa ma-
neira e tomar decises a partir da avaliao. Uma tal conduta pre:
cisa ser respeitada, assim pelo indivduo que dirige sua prpria ao
como por uma coletividade de indivduos que agem de concerto, ou
por delegados que atuam em nome de um grupo ou de uma organi-
zao. A vida do grupo composta de arores que desenvolvem suas
aes em funo das situaes em que se encontram. Habitualmente,
a maioria das situaes diante das quais se vem os indivduos, numa
sociedade dada, so definidas ou "estruturadas" de igual maneira.
Merc de uma prvia interao, eles desenvolvem ou adquirem uma
compreenso semelhante da meSma situao. Essas compreenses
comuns permitem que os indivduos aiam de forma idntica. O
comportamento comum dos indivduos em tais situaes nem por isso
deve fazer crer ao observador que nenhum processo de interpretao
est em jogo. Ao contrrio, posto que fixadas, as aes dos partici-
pantes so construdas por eles prprios, devido a um processo de
interpretao. A partir do instante em que as definies, todas
assentes e comumente admitidas, ficam SUa disposio, devem os
indivduos empregar poucos esforos na conduta e na organizao
de seus atos. Todavia, muitas outras situaes no podem ser defi-
nidas de uma s maneira pelos participantes. Neste caso, as linhas
de conduta no se harmonizam facilmente umas com as outras, e a
ao coletiva se v bloqueada. Interpretaes devem-se desenvolver,
e necessrio que venham a ajustar-se. Em tais situaes indeter-
minadas, importa estudar o processo de definio que se desenvolve
entre os atores.
Na medida em que os socilogos se interessam pelo comportamento
d'OS atores, a teoria da interao simblica torna necessrio o estudo
do processo de construo da ao. Esse processo no deve ser
apreendido como se referindo simplesmente s condies que lhe so
anteriores. Estas ajudam a compreend-lo, na medida em que exer-
cem alguma influncia. Mas, como foi indicado atrs, no constituem
39
L
o processo. Do mesmo modo, no se pode simplesmente compreend-
lo, deduzindo-lhe a natureza da ao manifesta que da resulta. Para
conceber o processo, aquele que estuda a sociedade deve desempe-
nhar o papel do ator cujo comportamento est estudando. Desde o
momento em que a interpretao pelo ator se faz a partir de objetos
designados e apreciados, de significaes adquiridas e de decises
tomadas, o processo deve ser considerado do pont de vista do ator.
Tais concluses pem ainda mais em evidncia o fecundo carter dos.
trabalhos notveis de R. E. Park e W. L Thomas. Tentar conhecer o
processo interpretativo, limitando-se ao exterior, como o faz o obser-
vador dito "objetivo", e recusando-se a tomar sobre si mesmo. ,o
papel do ator, arriscar-se pior sorte de subjetivismo: assim.
o observador "objetivo" est pronto para construir o processo de
interpretao com suas prprias suposies, em lugar de apreender
esse processo como O faz o prprio ator (Traduzido de HERB::RT
BLUMER, "Society as Symbolic Interaction", in A. ROSE (ed.), H'f-
,x(ln Behav;.,r and Social Processes, Boston, Houghton Mifflin Co.,
1962, pgs. 184-188).
A APRESENTAO DE SI MESMO
NA VIDA QUOTIDIANA
ERVING GoFFMAN
Quandl um indivduo posto em presena de outras pessoas, esta,
procuram obter informaes a seu respeito, ou mobilizam as de que
j dispem. Preocupam-se com o seu status scio-econmico, com
jdia que ele prprio tem de si, com suas disposies relativame'nte
:;l. elas, com sua competncia, com sua honestidade etc. Esta infor.-
mao no som'ente procurada por aquilo que contm, mas tambm
por motivos muito prticos: contribui para definir a situao, permi-
tindo aos outros prever o que seu parceiro deles espera e,
vamente, o que podem os mesmos esperar deles. Assim informados".
como agir, de maneira a obter resposta desejada.
A informao pode provir de diferentes fontes e ser veiculada
por diferentes suportes. Quando no possuem nenhum conhecimento
preliminar a respeito de seu parceiro, os observadores podem tirar-
lhe da conduta e da aparncia os indcios prprios para reativar. a
prvia que tenham de indivduos quase semelhantes ou,
40
sobretudo, prprios para aplicar ao indivduo que se encontra
deles esteretipos inteiramente constitudos. Podem postular, com
base na sua experincia passada, que, num dado meio social, s so
encontradas pessoas de uma certa espcie. Podem no que
o ator diz de si mesmo ou nos documentos escritos que atestam quem
ele e o que ele . Se, ao contrrio, conhecem, j, seu parceiro,
oli dele ouviram falar, no curso de uma experincia anterior inte-
'rao, so capazes de predizer-lhe o comportamento presente e futu-
ro, aventando a hiptese de persistncia e da generalidade dos traos
psicolgicos. .
Contudo, possvel acontecer que, durante todo o tempo em que
ma pessoa se acha na presena imediata de outras pessoas, no se
passe grande coisa suscetvel de fornecer-lhe, de sada, as
decisivas de que precisam para orientar corretamente a sua
situando-se numerosos fatos essenciais fora do momento e do lugar,
da ,interao, ou permanecendo escondidos na prpria relao
racional. No possvel apreender, com efeito, atitudes, crenas e
emoes "verdadeiras" ou "reais" em algum seno atravs de suas
confisses ou, de maneira indireta, daquilo que aparece como um
comportamento involuntariamente expressivo. Do mesmo modo, no
existe com freqncia ocasio alguma de pr a prova, durante a inte-
rao, algum que proponha um produto ou um servio: -se obri-
gado a aceitar certos acontecimentos como os sinais convencionais
ou naturais de algo que no diretamente oferecido aos sentidos.
Para reempregar os termos de Ichheiser (5), o ator deve agir de
maneira a dar, intencionalmente ou no, uma expresso de si mesmo,
e os outros, por seu turno, devem da retirar uma certa impresso.
A capacidade de expresso de um ator (e, por conseguinte, sua
aptido para dar impresses) manifesta-se sob duas formas radical-
mente diferentes de atividade simblica: a expresso -explcita e a
expresso indireta. A primeira compreende os smbolos verbais ou
seus substitutos, que uma pessoa utiliza de acordo com uso da
lngua e unicamente para transmitir a informao que ela meSma e
seus interlocutores admitidamente ligam a tais smbclos. Trata-se da
comunicao, no sentido tradicional e estreito do termo. A segunda
compreende um amplo leque de aes, que os interlocutores podem
considerar como signos sintomticos, quando provvel que o ator
tenha agido por motivos diferentes dos que explicitamente mencio-
nou. Como se vai ver, esta distino no vlida seno em incio
de anlise. Com efeito, um ator pode sempre transmitir, intencional-
(5) Gustav Ichheiser, Misunderstandings in Human suplemento
de The American Journal of Socology, LV (setembro de 1949), pgs. 6-7.
41
,
.J
. I,
mente, falsas informaes por meio desses dois tipos de comunica-
o, o primeiro implicando o embuste e o segundo, a simulao. Se
se tomar a palavra comunicao em seu sentido estrito e em seu
sentido lato ao mesmo tempo, constata-se que, quando algum se
acha na presena de outrem, sua tem todas as caracters-
ticas de um compromisso a termo: os outros normalmente lhe do
crdito e lhe oferecem, enquanto ele se acha na sua presena, a con-

de uma coisa cujo verdadeiro valor no podero estabelecer


eno depois que ele os tiver deixado. Sem dvida, tambm os inter-
i ocutores vivem de conjeturas, nas suas relaes com o mundo
fsico. Mas somente no mundo das interaes sociais que o objeto
a que se aplica a conjetura pode agir voluntariamente sobre o pro-
cesso, para facilit-lo ou atrapalh-lo. A margem de segurana auto-
rizada pelas hipteses concernentes ao parceiro varia, certamente,
em funo de fatores como a massa das informaes j colhidas.
Mas as informaes obtidas no passado, por mais numerosas que
sejam, no podem suprimir totalmente a necessidade de agir a par-
tir de conjeturas. Como diz William L Thomas:
" igualmente muito importante para ns tomar consclencia do fato de que
no governamos nossa vida, no tomamos as nossas decises, no atingimos
os nossos objetivos na vida quotidiana, nem por meio de clculos estatsticos,
rem por mtodos cientificas. Vivemos de hiptteses. Eu sou, por exemplo, seu
(
convidado. Voc no sabe, no pode estabelecer, de maneira cientfica, que
,no tenho a inteno de roubar seu dinheiro ou suas colherinhas. Mas, por
jhiptese, no tenho a inteno de faz-lo e voc me trata como convidado" (6).
Quanto ao indivduo posto na presena de outrem, pode ele dese-
jar dar uma elevada idia de si mesmo. Ou que se lhe d uma alta
idia de seus interlocutores. Ou que estes percebam o que ele de fato
pensa sobre eles. Ou que no tenham nenhuma impresso bem pre-
Cisa. Pode ele desejar instaurar um acordo suficiente para que a
interao prossiga, ou ento zombar de seus interlocutores, desem-
baraar-se deles, desconcert-los, induzi-los em erro, contrari-los ou
insult-los. Independentemente do objetivo preciso em que ele pensa
e de suas razes para se fixar este objetivo, de seu interesse con-
trolar a conduta de seus interlocutores e, particularmente, -a maneira
como, em -contrapartida, o tratam. Ele chega a isso amplamente, mo-
dificando a definio da situao a que seus parceiros chegam, e
pode influenciar tal definio, expressando-se de modo a impor-lhes
o tipo de impresso que os leve a agir, de livre vontade, de acordo
(6) Citado em E. H. Volkart (ed.), Social Behaviour anti Pe1'sonality,
Contributions of W. I. Thom.as to Theory anel Social ,Researeh, Nova York,
Social Science Research Council, 1951, pg. S.
42
com sua prpria inteno. Assim, na presena de outras pessoas,
tm-se em geral boas razes para se pr em mobilizao, obj'eti-
vando suscitar entre elas a impresso que se tem interesse em sUs-
citar. Sabendo-se, por exemplo, que a popularidade de uma estudante
se mede pelo nmero de chamadas telefnicas que ela recebe, pode-
se desconfiar que certas estudantes do o seu jeito para receber
chamadas.
Dessas duas formas de comunicao - expresses explcitas e
expresses indiretas - reter-se-, sobretudo, aqui, a segunda, a mais t
teatral e a mais ligada ao contexto, a forma no verbal, provavel-
mente no intencional, quer a comunicao seja arranjada de pro-
psito ou no ...
Como as aes do ator influenciam a definio da situao que
outros podem formular? s vezes o ator age de maneira minuciosa-
mente calculada, empregando uma linguagem destinada unicamente
a produzir o tipo de impresso que de molde a provocar a res-
posta procurada. s vezes ator age de maneira calculada, mas s
se d conta disso pela metade. s vezes opta por exprimir-se de
maneira determinada, mas essencialmente porque a tradio de seu
grupo, ou porque seu status social reclama esse gnero de expresso
e no para obter de seus interlocutores uma resposta particular (afora
uma vaga aprovao). s vezes as tradies ligadas a um papel levam
o ator a produzir uma impresso bem definida, de determinado tipo,
conquanto ele no esteja, nem conscientemente, nem inconsciente-
mente, disposto a criar tal impresso. ,Pode-se dar caso em que \:
os interlocutores, quanto a eles, fiquem favoravelmente impressiona- t
dos com os esforos feitos pelo ator no sentido de comunicar alguma
coisa, ou que se equivoquem a respeito da situao e que se fixem
em cvncluses no justificadas, nem pela inteno do ator, nem pelos
fatos. Em todo caso, na medida em que os outros agem como se
o ator tivesse produzido determinada impresso, pode-se adotar Um
ponto de vista funcional ou pragmtico e dizer que aquele projetou,
"efetivamente", uma dada definio da situao e "efetivamente"
contribuiu para conferir a um certo estado de coisas uma certa
significao.
Importa deter-se num aspecto da resposta dos interlocutores. Sa-
bendo que o ator se apresenta, verossimilmente, a uma luz favor-
vel, seus parceiros podem dividir em duas pores aquilo que per-
cebem a respeito dele: Uma composta essencialmente de asseres
verbais, que ao ator possvel facilmente manipular, a seu gosto, e
outra constituda, sobretudo, de expresses indiretas, que lhe dif-
cil controlar. Seus interlocutores so capazes, portanto, de utilizar
os aspectos de seu comportamento expressivo, tidos como incontro-
43
"
,
'I
lveis, a fim de verificar o valor do que ele comunica pelos aspectos
. controlveis. Da uma dissimetria fundamental no processo de comu-
nicao, no tendo o ator, provavelmente, conhecimento seno de
mn s fluxo de sua comunicao, ao passo que os espectadores conhe-
cem mais de um. Por exemplo, na ilha de Shetland, a mulher de um
fazendeiro, ao servir pratos locais a um visitante vindo da Inglaterra,
escutava-o, sorrindo polidamente enquanto cortesmente ele declara-
va gostar do que estava comendo. Notava ela a rapidez com que ele
.levava boca o garfo ou a colher e sua pressa de comer. Os sinais
do prazer que ele experimentava, ela os utilizava como meio de con-
trolar OS sentimentos ostentados pelo conviva. A mesma mulher, ten-
do em vista descobrir o que uma pessoa sua conhecida (A) pensava
{/realmente" de outra (B), esperava que B estivesse empenhado, em
presena de A, numa conversa com terceira pessoa (C). Ento ela
examinava, discretamente, a mmica de A, enquanto ele olhava B.
em conversa com C. No estando a conversar com B, por vezes A
se desembaraava dos constrangimentos e das tapeaes impostas pelos
usos e pelo tacto e expressava livremente o que "realmente" pensava
de B. Em suma, a mulher de Shetland observava o observador, que
no mais se observava.
Dado que os interlocutores tm possibilidade de testar os aspectos
mais controlveis do comportamento, por intermdio dos aspectos
menos controlveis, pode-se esperar que o ator experimente, s vezes"1
tirar partido dessa possibilidade, manipulando a impresso produzida'.
.pelos comportamentos menos controlveis, considerados, a este ttulo,
como dando informaes dignas de crdito. .. (7)
Este tipo de controle usado pelo ator restabelece a simetria no
processo de comunicao e abre caminho a uma sorte de jogo da 1
informao, um ciclo virtualmente infinito de dissimulaes, de des- ,
cobertas, de falsas revelaes e de redescobertas. E, o que mais,
o ator pode ganhar muito, controlando os aspectos da conduta con-
siderados como incontrolados, na medida em que os outros descon-
fiem disso particularmente pouco. Seus interlocutores, evidentemente,
podem sentir que ele manipula os aspectos aparentemente espont-
neos de seu comportamento e procurar, nesse prprio ato de manipu-
lao, o reflexo da conduta que ele no conseguiu controlar. A eles
tm um novo meio de controlar seu comportamento, sendo este,
agora, verossimilmente, no calculado. E assim se restabelece a dis-
simetria do processo de comunicao. Enfim, a aptido no sentido
(7) Os trabalhos amplamente conhecidos de Stephen Potter tratam em parte
dos sinais que podem ser arranjados de modo a dar a um observador sagaz os
indcios, aparentemente fortuitos, necessrios para descobrir virtudes escondidas
que o trapaceiro no possui efetivamente.
44
de adivinhar o esforo que faz o ator para chegar a uma esponta-
neidade calculada parece mais desenvolvido entre Os indivduos do
que a aptido para manipular seu prprio comportamento, de modo
que, tendo o espectador oportunidades de obter vantagem sobre o
ator, a inicial dissimetria do processo de comunicao tende a man-
ter-se, qualquer que seja o nmero dos perodos que o jogo da
informao comporta.
Por mais passivo que possa parecer o seu papel, os outros nem por
1550 projetam menos uma definio da situao, na medida em que
respondem ao ator e adotam, a seu respeito, uma determinada con-
duta. O acordo entre as definies da situao projetadas pelos dife-
rentes participantes em geral suficientemente grande para evitar
toda contradio patente. No se trata, no caso, de um consenso do
mesmo tipo que o que se estabelece quando cada uma das pessoas"
presentes exprime, com toda a sinceridade, Seus sentimentos reais
e se encontra de acordo, de inteira boa f, com os sentimentos expres- \
50S pelos parceiros. Este gnero de harmonia um ideal otimista e,
em torIo caso, no indispensvel ao bom funcionamento da sociedade.
Antes se espera de cada um dos participantes que reprima seus pro-
fundos sentimentos imediatos para manifestar da situao uma viso
que julgue aceitvel, ao menos provisoriamente, pelos seus interlo-
cutores. A manuteno deste acordo de superfcie, desta aparncia
de consenso, acha-se facilitada pelo fato de que cada um dos parti-
cipantes esconde seus desejos pessoais atrs das declaraes que
fazem referncia a valores a que todas as pessoas presentes se sen-
tem obrigadas a render homenagem. Alm disso, existe habitual-
mente uma como diviso do trabalho de definio: cada qual dos
participantes tem autoridade para propor a verso oficial respeitante
s questes que so vitais para si, sem ser para os outros de
importncia imediata. Por exemplo: as racionalizaes e as justifica-
es pelas quais ele relata sua atividade passada. Num gesto corres-
ponde a essa polidez, cada um dos participantes guarda silncio ou
se abstm de intervir em assuntos que so fundamentais para os
seus parceiros, mas que para ele no apresentam importncia ime-
diata. Tem-se ento uma espcie de modus vivendi interacional.
Todos os participantes contribuem juntos para uma mesma definio
global da situao. O estabelecimento dessa definio no implica
tanto um acordo 'Sobre o real quanto sobre a questo de saber quem
tem o direito de falar sobre o qu (8).
(8) Pode-se ver, voluntariamente, numa interao, o momento e lugar
favorveis formulao de opinies diferentes. Mas, neste caso, os partici-
-pantes devem rigorosamente impedir de sua parte toda e qualquer divergncia
sobre o tom de voz, o vocabulrio e o grau de seriedade que convm f o r m u ~
45
ti ~ T.S.
-" j'
.,J
i
: ~ .
~
- !
Chamo "consenso temporrio" a esse nvel de acordo. No pre-
ciso dizer que cada tijlD determinado de situao de interao engen-
dra um tipo determinado de consenso temporrio. Por exemplo, entre
dois amigos que almoam jntos, assiste-se a uma demonstrao
recproca de afeio, de respeito e de interesse. Em compensao,
nas atividades de servio, o especialista afeta quase sempre um ar
de desinteresse em relao ao problema do cliente, enquanto este res-
ponde por uma demonstrao de respeito competncia e integri-
dade do especialista. Todavia, independente dessas diferenas de
contedo, a forma geral de tais disposies de trabalho permanece
a mesma.
Dada a tendncia dos participantes para aceitar as definies pro-
postas pelos seus parceiros, compreende-se a importncia decisiva
da informao que o ator detm ou se fornece a si mesmo, inicial-
a respeito de seus interlocutores: a partir dessa informao
injcial que ele toma a iniciativa de definir a situao e de bosquejar
uma resposta. A projeo inicial do ator liga-o quilo que ele pre-
tende ser e obriga-o a rejeitar qualquer pretenso de ser outra
coisa. A medida que progride a j.nterao entre os participantes, inter-
vm complementos e modificaes desse estado inicial da informao.
Mas essencial que semelhantes desenvolvimentos ulteriores se
liguem, sem contradio, a posies iniciais tomadas pelos diferentes
participantes e, at mesmo, se edifiquem sobre elas. Parece que mais
fcil escolher, no comeo do encontro, o tipo de tratamento que se
espera dos outros e aquele que se lhes reserva do que modificar o
tipo de tratamento adotado no prprio curso da interao. Na vida
diria, com efeito, as primeiras impresses so fundamentais. Assim,
para. as pessoas que exercem atividades de servio, o correto preenchi-
mento de sua tarefa depende com freqncia de sua aptido par-.>
tomar e conservar a iniciativa na relao de servio; aptido que
exige uma sutil agressividade por parte do empregado, quando ele
tem um status scio-econmico inferior ao de seu cliente ...
Sabendo que o ator projeta uma definio da situao na presena
de seus interlocutores, pode-se aguardar que se produzam acnnteci-
mentos, no curso da interao, que venham a contradizer, a desacre-
ditar a projeo ou a lanar dvida, de uma ou de outra forma, sobre
ela. Quando se produzem, assim. rupturas. a prpria intera.o
findar-se na confuso e na embarao. Tornando-se insustentveis
Iao dos argumentos, assim como sobre o respeito mtuo que participantes
com opinies diferentes devem cuidar de testemunhar, constantemente. Pode-se
rventualmente recorrer com proveito para essa definio acadmica da situao,
a fim de transformar um conflito grave num desacordo mnimo, facilmente
dominvel num quadro aceitvel por todos os participantes.
46
J
I
\
t
certas hipteses sobre que os partIcipantes haviam fundado Suas
postas, estes se vem presos numa interao em que a situao, de
incio definida de modo incorreto, no ser mais, doravante, definida,
em absoluto. A pessoa cuja apresentao foi assim desacreditada
pode ter disso vergonha, ao passo que os seus parceiros, no que lhes
diz respeito, experimentam um sentimento de hostilidade.
todos os participantes podem sentir-se indispostos,
perturbados, embaraados e tendem a experimentar uma espcie de
anomia, que se produz quando se desmorona esse sistema social em
miniatura, constitudo pela interao face a face ...
Em resumo, pode-se, portanto, supor que toda pessoa, colocada na
presena de outras, tem mltiplas razes para tentar controlar a
impresso que estas outras recebem da situao. Interessamo-nos,
aqui, por certas tcnicas correntemente empregadas para produzir
tais impresses e por algumas das circunstncias mais freqentemen-
te associadas ao emprego de ditas tcnicas. Deixando de lado o con-
tedo especfico desta ou daquela atividade apresentada pelo ator, ou
o papel que ele desempenha no conjunto das atividades de um sistema
social em evoluo, ocupar-nos-emos, unicamente, dos problemas '
Hdramatrgicos" que se oferecem aos participantes, quando da apre- ri
sentao, aos seus parceiros, de sua atividade. As questes ligadas {.I
encenao e prtica teatral so, por vezes, banais, mas muito gerais;
parecem surgir em toda parte na vida social e fornecem um esquema
preciso para uma anlise sociolgica.
Para encerrar, convm precisar algumas definies. Por interao
(isto , por interao face a face) entende-se, aproximadamente, a
influncia recproca que os parceiros exercem sobre suas respectivas
aes, quando na presena fsica imediata uns dos outros. :Por uma .
interao entende-se o conjunto da interao que se produz numa \
ocasio qualquer, quando os membros de dado conjunto se acham
na presena continua uns dos outros, podendo tambm convir a
expresso "um encontro". Por uma "representao" entende-se a
totalidade da atividade de uma pessoa daela, numa ocasio dada, para
de certa forma, um dos outros participantes. Tomando-se
determinado ator e sua representao como referncia fundamental,
pode-se chamar de pblico, de observadores ou de parceiros os que
realizam as outras representaes. possvel dar o nome de papel
(parte) ou "rotina" (9) ao modelo de ao preestabelecido, que se
(9) Para comentrios sobre a importncia da distino entre uma rotina
de interao e um caso particular de utilizao dessa rotina, ver John von
Neumann e Oskar Morgenstern, The Theory of Games and Economic Beha-
viOUYJ 2.
a
ed., Princeton, Princeton University Press, 1947, pg. 49.
47
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desenvolve durante uma representao e suscetvel de ser apresen-
tado ou utilizado em outras ocasies. Facilmente podem estes termos,
relativos a uma situao d!lda, ser relacionados com termos clssicos,
tangentes estrutura. Quando um ator representa o mesmo papel
para um mesmo pblico em diferentes ocasies, uma relao social
suscetvel de instaurar-se. Definindo o social role (*) como a atua-
lizao de direitos e de deveres ligados a um dado estatuto, pode-se
dizer que o social role cobre um ou mais papis (partes) e que o
ator capaz de apresentar cada papel, em toda uma srie de ocasies,
a pblicos do mesmo tipo ou ento a um s pblico constitudo pelas
mesmas pessoas (ERVING GoFFMAN, La prsentation de soi dans la
vie quotidienne, Paris, Ed. de Minuit, 1973, pgs. 11-24).
RELAES SOCIAIS, QUASE-EQUILBRIO
E CONFORMIDADE
GEORGE HOMANS
No presente texto, desejamos estudar uma situao em que a
influncia parece ter produzido todos os seus efeit0s: realizou tudo
o que pode realizar e, por essa razo, o comportamento de uma pes-
soa ou de vrios membros de um mesmo grupo atingiu, pelo menos
por certo tempo, um estado de relativa estabilidade. Chamaremos
<sta situao de quase-equilbrio e vamos estabelecer algumas propo-
sies que parece convirem a indivduos ou grupos em quase-
equilbrio.
Algumas dessas proposloes se afiguraro diferentes das que so
vlidas para a influncia. Por exemplo, quando os membros de um
grupo tentam modificar o comportamento das outras pessoas, dirigi-
ro sobretudo suas aes para o indivduo que resistiu por mais tem-
po e cuja mudana de atitude tanto mais necessria. De resto, numa
situao de quase-equilbrio, quando a influncia produziu todos os
seus efeitos e aquela pessoa se mantm, apesar de tudo, fora do
(*) Precisou-se renunciar a encontrar os equivalentes franceses de certos
conceitos, como social role ou social controI, pertencentes reflexo goffma-
niana, 110 que ela tem de mais espec fico, por encerrarem todas as expresses
francesas disponveis (por exemplo, "coero social" ou "dominao" para
social controI) opes tericas estranhas ao pensamento do autor.
48
alinhamento, ser ela, precisamente, obj eto da mais fraca i:ntera;o.
Ainda que as duas proposies paream opostas, podem harmonizar-
se com a nossa proposio geral, a saber: os homens despendem
muitos esforos para obter uma recompensa de grande valor. Ma"
no atingida a recompensa, a intensidade dos esforos diminui.
Quase-equilbrio
Uma situao de quase-equilbrio no uma situao em que no
se produza mudana alguma. de comportamento. Um socilogo que
estude uma equipe de trabalho nUma fbrica acha freqentemente
judicioso consider-la como um quase-equilbrio. Entretanto, produ-
zem-se mudanas o tempo todo: quando os trabalhadores terminam
sua ocupao para comearem outras, quando Saem para o almoo
ou quando voltam do almoo, ou ainda por ocasio da pausa para
o caf. Mas essas mudanas so regulares e peridicas: nenhuma
nova espcie de mudana parece surgir. O comportamento do grupo
est em quase-equilbrio, neste sentido em que todos os dias de tra-
balho se parecem consideravelmente.
F alamos de quase-equilbrio, em vez de equilbrio real, a fim de
evitar as conotaes quase metafsicas que se acham COm freqncia
ligadas, nas cincias sociais, a esta ltima palavra. No aventamos,
aqui, a hiptese de que o comportamento de um homem, ou de um
grupo, pro penda para o equilbrio. A maneira COmo um homem pro-
cura sua vantagem social, enquanto outros procuram a sua no mesmo
momento, pode, ao contrrio, no conduzir estabilidade, mas a
uma competio sem-fim, conquanto isso possa, tambm, significar
uma certa forma de estabilidade. No afirmaremos mais que, se uma
mudana se manifesta a partir do quase-equilbrio, uma reao se
produz, necessariamente, para reduzi-lo ou faz-lo desaparecer. No
h, aqui, homeostasia: no sustentamos que um grupo age como o
corpo de um animal ao rejeitar uma infeco. Certos grupos podem,
em certas circunstncias, agir desse modo, mas no evidente que
ajam sempre assim. Tambm no afirmaremos, simplesmente, como
o fazem os socilogos funcionalistas, que o equilbrio existe e explica
por si s por que as outras caractersticas de um grupo ou de uma
sociedade devam ser COmo elas so. Se um grupo est em equilbrio,
dizem eles, ento seu comportamento deve apresentar certas outras
caractersticas. Para ns, pelo contrrio, efeitos especficos devem,
necessariamente, seguir-se a certas causas especficas: no h nenhl1-
ma outra obrigao. O quase-equilbrio no um estado para o qual
se dirige toda criao: , antes, um estado, temporrio e precrio,
sem dvida alguma, que o comportamento s vezes atinge. No
49
I
I,
,
uma hiptese que formulamos: um fato que observamos dentro dos
limites de nossos mtodos. No alguma coisa que utilizamos para
explicar as outras caractersticas do comportamento social: , antes,
um estado que, quando se produz, deve ser explicado por outras
caractersticas. Quais so essas outras caractersticas? So aquelas
que atualmente explicam, da melhor forma possvel, o comporta-
mento em quase-equilbrio.
Por serem os grupos em quase-equilbrio os em que o jogo da
influncia teve tempo de destruir sua prpria manifestao, veros-
smil que sejam antes grupos da vida real que os construdos tempo-
rariamente, para fins de experincia. Por esse motivo, nossa argu-
mentao, nas pginas seguintes, apoiar-se":, sobretudo, em estudos
concretos e em certas categorias de estudos estatsticos.
Normas
realmente intolervel no se poder afirmar seno uma s coisa
de cada vez. Isso tanto mais chocante quanto o comportamento
social apresenta, no mesmo momento, inumerveis caractersticas e
quanto ultrajamos, considerando-as uma a uma, sua unidade rica,
tenebrosa e orgnica. Uma aracterstica de muitos grupos em qua-
se-equilbrio est em que certo nmero de seus membros adota um
comportamento semelhante, de uma ou de vrias maneiras e em gra11
mais ou menos elevado. Neste texto, negligenciando as outras carac-
tersticas, empregar-nos-emos a estudar uma tal similaridade, suas
causas e conseqncias. Vamos assim estudar o problema da con
formidade.
Pode-se de incio frisar que, Se os de um grupo se pare-
cem em seus comportamentos, alguns dentre eles devem achar essa
parecena de grande ou frutuosa. Entretanto, ela nem sempre
frutuosa. algumas circunstncias, os membros de um grupo
podem achar maior vantagem em se comportarem diferentemente do
que em se comportarem uniformemente. Dois homens disporo de
mais gua e de mais lenha, um cortando lenha e outro tirando gua,
do que cada um deles fazendo ambas as operaes. A diviso do
trr.balho implica diferenas no trabalho, e isso freqentemente fru-
tuoso. Mas vamos agora estudar sobretudo o caso em que as seme-
lhanas, mais do que as diferenas, so de grande valor. Pode-se
destacar uma categoria de grande valor: a da similaridade das opi-
nies. Os pesquisadores no tiveram dificuldades em estabelecer o
fato, assim como no acharemos isto difcil de ser admitido, a saber:
que numerosas pessoas so recompensadas pela aprovao das outras
a seu respeito. Efetivamente, este exemplo to evidente que utiliza-
50
In "_'.'_' '""--
remos Qutro, aqui. Em muitos grupos de trabalho nas fbricas, os
indivduos se nivelam do ponto de vista do nmero de peas que cada
qual realiza durante um dado perodo de tempo; um dia, por exem-
plo. Seu comportamento com freqncia chamad" "reduo de
produo", no porque a quantidade real de produto parea insatisfa-
tria aos olhos da direo, mas simplesmente porque o fato de os
trabalhadores se nivelarem nas quantidades que produzem significa,
necessariamente, que alguns dentre eles produzem menos do que o
fariam de outro modo.
No vamos agora explicar a razo por que um trabalhador atribui
valor enorme ao fato de ele e seus companheiros executarem a mes-
ma tarefa e realizarem o mesmo tipo de produo. Basta-nos cons-
tatar que o operrio pensa que isso deve ser assim. C"nsiderarnos
seus valores como conseqncia de sua histria passada e, muitas
vezes, de um passado muito longnquo, e procuramos somente expli-
car o que ele faz desse passado. Mas, se quisssemos perguntar-lho,
ele no teria nenhuma dificuldade para nos explicar por que a redu-
o uma boa coisa. Se ele e seus companheiros aumentassem muito
o numero de peas que cada qual produz, a direo diminuiria o
preo pago por pea, de tal modo que ele, operrio, efetuaria mais
trabalho em troca da '!lesma remunerao. possvel que, afirmando
isso, ele labore em erro: uma direo moderna, fiscalizada por um
sindicato moderno, no poderia fazer semelhante coisa. Ist', entre-
tanto, no nosso propsito: no presente texto no nos preocupamos
com saber se as convices humanas so racionais ou no. O ope-
rrio ainda poderia afirmar que, na ausncia de reduo, OS trabalha-
dores mais rpidos denunciariam os menos rpidos, tais como ele
prprio, e atrairiam, ao meSmo tempo, sobre ele, a indisposio da
direo. E, mais importante ainda, se a reduo j tiver sido prati-
cada desde um certo tempo, uma visvel mudana na produo pode-
ria chamar a ateno da direo sobre o que se passou e conduzir
a uma perturbao dramtica. O trabalhador nunca ter embaraos
para achar outras boas razes a fim de justificar a reduo. J que
mais importante que haja uma cadncia e, tambm, que esta cadn-
cia Esteja em nvel particular, o nmero de peas a serem produzi-
das tende a tornar-se uma cifra arbitrria, muitas vezes qualquer
cifra redonda, prxima das diretivas previstas pela administrao,
para um operrio mdio. Considerando isto como um exemplo de
normas, diremos que uma norma uma declarao feita por alguns
membros de um grupo, segundo a qual dado comportamento (defi-
nido qualitativa e quantitativamente) considera-se particularmente
benfico e serve, por conseguinte, de modelo ao comportamento atual
51
: f
desses indivduos como ao de outras pessoas que aceitam conformar-.
se com isso. O importante no que o comportamento esteja rigoro-
samente conforme, mas, antes, que lhe seja atribudo grande valor.
Os determinantes da conformidade
A questo subseqente relaciona-se com aquilo que determina a
conformidade como norma. Quando dizemos que pessoas se con-
formam 'com uma norma "por si mesma", queremos dizer que so
recompensadas pelo prprio resultado dessa norma, se seguida. Em
nosso exemplo, alguns trabalhadores se conformam com uma norma
de produo, porque ela lhes traz uma espcie de proteo relativa--
mente direo. Durante o tempo em que a direo no intervm,
sem indagarmos das razes por que ela age assim, o trabalho deles
se acha recompensado. No estabelecemos como hiptese que todos
os membros do grupo acham que a conformidade tem grande valor
para si mesmos, mas somente que assim para alguns dentre eles.
Suponhamos que um atribua enorme valor a que seu comportamento
esteja de acordo com a norma e que o meSmo se d relativamente
ao outro. Se ambos compartilham os mesmDS valores, a conformidade
de cada um ser preciosa para o outro e, por conseguinte, oS dois
se recompensam mutuamente. O intercmbio entre os dois acha<::"se,
assim, equilibrado, e possvel sustentar que a justia distributiva
se realizou. Alm disso, cada qual pode exprimir, aqum e alm' do
prprio intercmbio imediato, sentimentos de afeio e de aprovao'
por recompensar o outro.
Conquanto a segunda pessoa no seja apegada exatamente aos
mesmos valores quanto o a primeira, conquanto, voltando ao nosso
exemplo, ela no se preocupe muito com aquilo que a direo pode
fazer, ainda assim capaz de continuar conformando-se com a nor,:",
ma. Isto porque as pessoas recompensam freqentemente a confor-
midade por aprovao social, como recompensam outras atividades
que acham importante aceitar. Assim, a segunda pessoa, posto ela
mesma indiferente norma, continuar de acordo com esta, por cau-
sa da aprovao que obtm da parte daqueles que no lhe so indi-
ferentes. Conduz-se de conformidade com a norma por causa da
aprovao e no por causa da norma: quanto maior sua aptido
para viver nessa conformidade, tanto mais calorosa a aprovao que
pode ter a esperana de obter.
Mas, ainda que a segunda pessoa haja conservado um comporta-
mento compatvel com a norma, pouco verossmil que admita ter,
S2
~ g i d o com vistas aprovao social. Dir que acredita realmente
que a conformidade de grande valor por si mesma. Com efeito,
pode ela chegar a exprimir-se como a primeira pessoa, que, essa,
era sincera desde o princpio. Consideramos at aqui que os homens
traziam para os seus grupos oS valores provindos de sua passada
experincia. Mas o que se produz neste mesmo momento pertencer
experincia passada daqui a poucos instantes. E, alm dos antigos
valores que trazem a novos grupos, os homens adquirem, nestes,
valores novos. O que uma vez fizeram por uma razo particular ~
so levados a fazer agora por causa de sua integrao no grupo.
preciso ainda atentar para o fato de que a segunda pessoa,
conformando-se com as normas, pode tambm no obter uma elevada
aprovao por parte da primeira pessoa. Se numerosos membros do.
grupo se conformam com a norma de tal modo que essa conformidade
no fica sendo um bem raro ou difcil de adquirir, um pode no
dar ao outro seno uma aprovao desprezvel: a aprovao mais,
forte diz respeito unicamente s atividades que so simultaneamente
apreciadas e raras. Mas um no experimentar com certeza senti-
monto algum de antipatia pelo outro e no o desdenhar.
Somente se o outro atribuir importncia a uma atividade incom-
patvel com a conformidade, e isto de modo suficientemente forte
par2. renunciar aprovao que um comportamento conformado lhe
traria, que ele abandonar tal comportamento. O fato de que pos
sui ou no valores que tais depende de sua histria pregressa, da
maneira como se comportou e da pela qual o comportamento foi
recompensado. No caso das normas de produo da indstria ameri-
cana, assistem-nos razes para crer que as pessoas que tiveram um
certo passado histrico, origens rurais, as degolas brancas e protestan-
tes - aquelas que escolheram os valores a que Max Weber chama
Htica protestante" - so provavelmente mais inclinadas a viver-
na conformidade e a produzir mais do que a norma de produo do
que-as de origens urbanas, operrias e catlicas (10).
Se uma segunda pessoa no mais se conformar, ento, como o-
sugere a experincia de todos os dias, uma primeira lhe enderear
numerosas comunicaes, num esforo por obter alguma mudana em'
seu comportamento. Quando a tentativa malogra e o comportamento
da primeira pessoa no recompensado pela segunda, provvel
nascer uma forte antipatia. No caso em que numerosas pessoas tive-
ram comportamento conformado, de tal sorte que a conformidade
(lO) Max Weber, L'tique protestante et l'esprit du capitalisme, Paris, Plon,.
1964; W. F. White, Money and Motivation, Nova York, 1955.
53
d
aparece como coisa a que cada uma pode satisfazer, sem que isto lhe
custe muito, uma esperar ver a outra conformar-se com a norma,
em seu comportamento. Sua omisso no vem a ser somente uma
recusa a recompensar a primeira pessoa: tambm uma recusa
ativa de recompensa de sua parte, e a recusa de confun-
de-se com a hostilidade. Por fim, a primeira pessoa replicar ou
tentar obter dos outros membros do grupo que rejeitem o outro, a
fim de p-lo de quarentena, de modo que ele no tenha mais nenhu-
ma probabilidade de alcanar qualquer recompensa social.
Que o outro se conforme ou no coisa que no depende unica-
mevte do fato de que ele ache suficientemente benfica uma ativi-
dade (como uma tarefa dificil, enquanto valor moral) incompatvel
com seu comportamento ajustado a uma norma (como a de um nvel
de produo). Isso depende tambm do fato de que ele pode encon-
trar ou no companheiros, na no-conformidade. Renuncia apro-
vao social de pelo menos alguns membros de seu grupo, e o custo
disso lhe ser tanto mais elevado quanto pouco numerosas so as
fontes alternativas, que se lhe oferecem, daquela aprovao. Se, por
exemplo, no existe outro grupo na direo do qual ele possa escapar,
fica mais inclinado a ceder. Os membros dos aldeamentos primi-
tivos que podem raramente freqentar uma outra tribo que no a
sua prpria so grandes conformistas. Aquele indivduo fica tambm
mais inclinado a ceder, se nenhum membro compartilha os seus valo-
res: a sorte de um isolado muitas vezes difcil. Mas se outras
pessoas existem - no somente desviadas, mas desviadas no mesmo
sentido que ele -lhe ento possvel no ter que procurar comple-
tamente a aprovao social. At uma s pessoa assim parece ser de
grande valia: tira do grupo a maior parte do seu poder. Graas a
essa pessoa, o no-conformista possui uma fonte de apoio e de apro-
vao social alternativa para a aprovao oferecida pelo resto do
grupo, qual doravante ele renuncia. o que oS pesquisadores qui-
seram mostrar, quando diziam que um membro de grupo seria pro-
vavelmente menos compelido a se conformar com uma norma, se
acreditasse possvel a formao de subgrupos. Se, com efeito, h
membros bastantes que compartilham os mesmos valores opostos aos
dos outros membros, o grupo pode fragmentar-se em subgrupos hostis
uns aos outros. Longe estamos de saber quais so exatamente as con-
dies necessrias para que uma norma seja aceita como tal por um
grupo inteiro, mesmo que seus membros no faam mais do que acei-
t-la, sem se conformarem com ela plenamente. Imaginamos ser
necessrio que um certo nmero de membros atribua grande mrito
conformidade, norma por si mesma; que, de resto, um certo
nmero de pessoas seja indiferente norma, mas valorize a aprova-
54
o social que a conformidade lhes traz, e que a prpria oposlao
seja dividida: seus membros renunciados a um comportamento em
conformidade com a norma, mas de diferentes modos e por motivos
diferentes.
Deve estar claro que em semelhante discusso o autor e os leitores
do presente texto no so "homens da organizao": no conferire-
mos grande valor moral conformidade, ao homem que acompanha
o 'seu grupo. Somente fazemos uma observao: a de que a no-
conformidade tem COm freqncia um preo elevado. E, se tomamos
uma posio moral qualquer, fazemo-lo para dizer que o bom
no-conformista paga o preo, sem com isso se entristecer. Pesado
nmero de pessoas se lastima, quando no pode manifestar seu dese-
jo de no-conformidade. Essas pessoas querem o melhor das duas
. perpectivas: se o obtivessem, estariam sendo injustas em relao s
outras pessoas.
A maioria dos estudos sobre os grupos em quase-equilbrio no
utilizam os instrumentos necessrios para testar tudo aquilo que dis-
semos a propsito das relaes entre conformidade e aprovao social.
Mas esto eles suficientemente aparelhados para testar, e o tm feito,
um corolrio que parece proceder de nossa argumentao. Imagine-
mQS uma pesquisa de esboo grosseiro: ela somente nos ensinaria,
por exemplo, que, em certo nmero de grupos, tantos membros de
cada um se conformam com uma norma, ou no o fazem; que tantos
membros de cada grupo exprimem simpatia pelos outros membros
do respectivo grupo, ou no o fazem. A pesquisa pode reagrupar
num mesmo conjunto (como conformistas) as pessoas que se con-
formam com as normas por diferentes razes, algumas em funo
das prprias normas e outras em virtude da aprovao de outrem.
Pode associar simpatias de diferentes graus, ou confundir um baixo
grau de al'reva,o com um grau elevado de desaprovao positiva.
Mas, na medida em que nossas hipteses sobre o liame entre a con-
formidade e a aprovao social permanecem vlidas, devemos aguar-
dar que semelhante estudo mostre que quanto mais o nmero de
pessoas conformadas com uma norma de grupo importante
1
maior
fi nmero dos que exprimem aprovao s'cial relativamente aos
outros membros desse grupo. No podemos dizer que nesse corol-
rio uma varivel a causa e outra, o efeito
1
p'rque a simpatia pode
ter produzido a conformidade, do mesmo modo que a conformidade,
a simpatia. Mas, grosseira e estatisticamente, podemos esperar que
essa relao permanea vlida (Traduzido de GEORGE HOMANS,
S odal behavior: its elementary forms, Londres, Routledge & Kegan
Paul, 1966, pgs. 112-119).
55
I , :
A CONSTRUO SOCIAL DA REALIDADE
E O CONTROLE SOCIAL
PETER BERGER e TRaMAS LUCKMANN
o desenvolvimento dos mecanismos especficos de controle social
torna-se necessrio medida da historicizao e da objetivao das
instituies (*). O desvio em relao aos comportamentos institucio-
nalmente "programados" torna-se verossmil, uma vez que as insti-
tuies vieram a ser realidades separadas do contexto social que as
vi nascer. Falando mais simplesmente: uma pessoa ter provavel-
mente mais tendncia para afastar-se dos programas que outros est"a-
beleceram para ela do que o teria feito com programas de cujo
estabelecimento houvesse participado. A gerao nova levanta um
problema de "submisso", e sua socializao na ordem institucional
necessita da criao de sanes. As instituies devem reivindicar
Sua autoridade e de fato imp-la ao indivduo, independentemente das
significaes subjetivas que este pode atribuir sua prpria situao.
preciso, assim, manter, constantemente, o primado das definies
institucionais de situaes relativamente aos desejos individuais que
visam a redefini-Ias. Deve-se ensinar s crianas o conduzirem-se bem,
como tambm se deve, uma vez isso feito mant-las nessa linha; e
a mesma coisa, evidentemente, no tocante aos adultos.
Quanto mais a conduta institucionalizada, mais possvel pre-
v-la, melhor possvel control-la. Se a socializao nas instituies
foi efetiva, toma-se possvel aplicar medidas coercitivas e brutais de
modo econmico e seletivo. Mas, na maior parte do tempo, as condu-
tas sociais se mantero "espontaneamente" no interior dos canais
institucionalmente estabelecidos. Do ponto de vista da significao,
quanto mais se considera a conduta como alguma coisa natural,
tanto mais as possveis alternativas para os "programas" institucio-
pais diminuiro; e mais a conduta ser previsvel e controlada.
Em princpio, pode haver institucionalizao em todo domnio rela-
cionado com o que coletivo. Na realidade, em seu conjunto os pro-
cessos de institucionalizao se fazem concorrentemente, Alm do
mais, no existe, a priori, razo alguma para afirmar que esses pro-
(*) Para os autores, uma "instituio" se desenvolve a partir do instante-
em que o comportamento dos atOres sociais adquire um carter de "hbito" e
se encontra, assim, "objetivado". Para eles, "o mundo institucionalizado a
atividade humana objetivada ". Por conseguinte, as instituies desempenham um
papel essencial nos mecanismos de controle social (N. d. E. hancs).
56
cessos ficaro necessariamente ligados funcionalmente, cada um
1omado em separado e formando um sistema lgico e coerente. Tome-
mos para exemplo, no uma famlia e seus filhos, mas o tringulo
mais "escabroso" de um homem A, de uma mulher bissexual B
e de uma lesbiana C. Escusado aprofundar, aqui, a idia de que
SUas relaes sexuais no coincidem. A relao A. B no compar-
tilhada por C. Os hbitos engendrados em conseqncia da relao
A. B no necessitam da formao de uma relao com os hbitos
resultantes das relaes B. C e C. A. No h, afinal, razo alguma
para que dois processos de hbitos erticos, um heterossexual, outro
leshiano, no se possam produzir juntamente, sem se integrar fun-
cionalmente um no outro, ou ainda se ligar a um terceiro hbito.
baseado em interesse COmum por, digamos, o crescimento das flores
(ou qualquer outra atividade que, ao mesmo tempo, possa interessar
a um homem heterossexual e a uma lesbiana). Em outros termos,
trs processos de hbito ou de institucionalizao podem produzir-se,
.sem que estejam funcional OU logicamente integrados COmo fenme-
nos sociais. O mesmo raciocnio vlido, se Se estabelece que A, B
e C so antes coletividades que indivduos, sem se levar em conta
1. natureza do contedo que as suas relaes podem ter. Deste modo,
a_ priori impossvel afirmar haver integrao funcional e lgica,
assim que os processos de hbito, ou de institucionalizao, so apli-
cados aos mesmos indivduos ou coletividades.
No obstante, os fatos provam que as instituies tendem a per-
manecer ligadas umas s outras. Se no se deve considerar esse fen-
meno como natural, convm explic-lo. Em primeiro lugar, pode-se
dizer que alguns interesses sero comuns a todos os membros de
uma coletividade. De um outro ponto de vista, certos comportamentos
no sero compartilhados seno por um limitado nmero de pessoas.
Esta ltima observao implica um comeo de diferenciao, que
pode ter por fundamento diferenas pr-sociais, como o sexo, ou, ao
contrrio, diferenas sociais, criadas no curso da interao social,
tais como as engendradas pela diviso do trabalho. A magia da
fecundidade, por exemplo, no concerne seno s mulheres, e s os
caadores podem consagrar-se pintura das cavernas. Ou, ainda, s
os velhos so capazes de realizar as cerimnias da chuva, e s os
que fabricam armas podem dormir com seus primos maternos. De
um ponto de vista funcional, esses diferentes domnios de conduta
no devem necessariamente estar integrados num sistema coerente.
Podem continuar existindo na base de realizaes distintas. Todavia,
refletindo sobre os sucessivos momentos de sua experincia, o indiv-
duo tenta obter uma adequao entre sua significao e a integra-
o deles em sua prpria vida. possvel que essa tendncia para
integrar as significaes tenha por base uma necessidade psicolgica,
suscetvel, por sua vez, de ter uma origem fisiolgica. Nosso argu-
mento, sem embargo, no repousa sobre tais afirmaes antropolgi-
Cl,S, porm mais sobre a anlise de uma relao de reciprocidade
muito significativa nos processos de institucionalizao. Faz-se neces-
srio, por conseqncia, tomar muitas precaues antes de afirmar o
q u ~ quer ,que seja sobre a "lgica" das instituies, pois a lgica no
reside nas instituies, nem nos seus caracteres funcionais. mas,
antes, na maneira como estes so vividos. Em outros termos, a cons-
cincia impe ordem institucional a sua prpria lgica. A lingua-
gem permite superimpor a lgica sobre o mundo social objetivado.
O edifcio da legitimao repousa na linguagem e serve-se da lingua-
gem como de seu principal veculo. A "lgica" assim atribuda
ordem institucional faz parte de nosso estoque de conhecimentos
socialmente disponvel.
porque o individuo bem socializado "sabe" que seu mundo social
representa um todo lgico que ele ser forado a explicar, a um
tempo, bom funcionamento e as disfunes do mesmo em vista desse
"conhecimento". Por conseguinte, muito fcil para o observador
de qualquer sociedade afirmar que as suas instituies funcionam
realmente e se integram, como se supe que o faam (11).
De facto) as instituies so, pois, integradas. Mas sua integrao
no um imperativo funcional para os processos sociais que a pro-
duzem. Ela , antes, o produto de um meio derivado. Os indivduos,
no curso de suas vidas, praticam aes institucionais descontnuas.
Sua biografia um todo pensado, onde as aes descontnuas so
consideradas, no como acontecimentos isolados, mas como fatos
ligados entre si em um universo subjetivamente significativo. As
significaes desse universo no so especficas do indivduo, mas,
ao contrrio, articuladas e compartilhadas socialmente. somente
pelo ngulo de tais conjuntos de significaes socialmente comparti-
lhadas que chegamos a uma necessidade de integrao institucional.
Isto acarreta importantes conseqncias na anlise dos fenmenos
sociais. Se no se pode compreender a integrao de uma ordem
institucional a no ser em termos de "conhecimento" que desta t ~ m
os seus membros, segue-se que a anlise de semelhante conhecimento
ser essencial para o estudo da ordem institucional em questo.
Importante sublinhar que isto no exclui ou nem mesmo acarreta
essencialmente preocupaes com os sistemas tcnicos complexos que
servem para legitimar a ordem institucional. Certamente necessrio
(11) Para uma crtica dessa fraqueza fundamental de toda a sociologia
funcionalista, ver Claude Lvi-Strauss, Tristes Tropiques, Paris, Plon, 1954.
58
!evar em conta, igualmente, as teorias. Mas o conhecimento terico
no constitui seno uma pequena parte e, de modo nenhum, a mais
importante do que se considera o conhecimento na sociedade. Legi-
timaes de esquemas tericos sofisticados aparecem em definidos
momentos da histria institucional, mas o conhecimento bsico que
se pode ter da ordem institucional um conhecimento de nvel pr-
terico. Representa a soma totalizada daquilo que todas as pessoas
conhecem do mundo social: um conjunto de mximas, de tipns de
moral, de provrbios de sabedoria, de valores e crenas, de mitos etc.,
cuja integrao terica demanda considervel coragem intelectual,
como o testemunha a IQnga linhagem das pessoas hericas que tomam
sobre si essa funo de integrao, dsde Homero aos que cons-
troem, em nossos dias, sistemas sociolgicos. Em nvel pr-terico,
cada instituio dispe, entretanto, de um corpo de conhecimentos
como receitas, isto , de utfl conhecimento que fornece as regras de
conduta institucionalmente apropriadas.
Tal conhecimento constitui a dinmica que motiva toda conduta
institucionalizada. Define os domnios de comportamentos institu-
cionalizados e designa todas as situaes englobadas por essa defi-
nio. Constri, tambm, os papis a serem representados no seio
de ditas instituies. Por isso mesmo, controla todos esses compor-
tamentos. Porque o referido conhecimento se tornou socialmente
objetivo, como conheci:nento do real, isto , COmo um corpo de ver-
dades que se revelam exatas, que todo radical desvio em relao
ordem institucional aparece como um afastamento da realidade.
Acontece que tal desvio qualificado de depravao moral, de mo-
lstia mental ou, mais simplesmente, de ignorncia. Embora essas
distines sutis tenham evidentes conseqncias no tratamento do
desviado, trazem todas em comUm um estatuto cognitivo inferior
dentro do universo social particular. Dessa maneira, o universo em
questo torna-se, simplesmente, o universo. Na sociedade, o conheci-
mento considerado como natural chega a coincidir exatamente com
a extenso possvel do prprio conhecimento, ou, pelo menos, fornece
a moldura dentro da qual tudo o que no ainda conhecido chegar
ao ser, no futuro. Trata-se, a, do conhecimento que se adquire no
curso da socializao e que mediatiza a interiorizao na conscin-
cia individual das estruturas objetivadas do mundo social.
O conhecimento, nesse sentido, est no mago da dialtica funda-
mental da sociedade. Objetiviza o mundo atravs da linguagem e do
aparelho cognitivo baseado na linguagem (12); ordena o mundo, no
(12) O termo" objetivao" aqui tomado no sentido do conceito hegelian@
de Vergegenstandlichung.
59
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decurso da socializao, em objetos a serem apreendidos como reali-
dade objetivamente vlida. O conhecimento da sociedade , portanto,
uma realizao no sentido duplo do termo: no da apreenso da rea-
lidade social objetivada e no da produo, de maneira continua, des-
sa realidade (Traauzido de PETER BERGER e THOMAS LUCKMANN,
The Social Construction of Reality, Nova York, Anchor Books-
Doubleday & Co., 1967, pgs. 62-66).
A ETNOMETODOLOGIA
AARON CICOUREL
Harold Garfinkel forjou, em 1967, o termo etnometodologia, ten-
do em vista apresentar o estudo do raciocnio prtico de todos os
dias como parte constituinte de qualquer atividade humana. Uma das
bases do estudo do raciocnio prtico consiste na maneira como os
membros de uma sociedade utilizam a palavra e a narrativa quoti-
dianas para determinar a posio de suas experincias e de suas
atividades. Essa definio preliminar no pretende explicar defini-
tivamente o termo etnometodologia: no seno um comentrio pro-
visrio, que abre caminho para uma reflexo mais elaborada.
Limitar-me-ei, aqui, ao estudo de certo nmero de aspectos das
Jingsticas generativas transformacionais, a fim de poder abordar
desenvolvimentos mais gerais relacionados com o problema da signi-
ficao. O termo "lingsticas" deve, entretanto, ser tomado em sua
acepo mais lata, mesmo quando me refiro somente a alguns traos
caractersticos da gramtica generativa transformacional. supondo
que o leitor j conhea os trabalhos mais correntes da lingistica
generativa transformacional que irei tratar da etnometodologia e de
Seus prolongamentos no nvel da linguagem e da significao.
O etnometodlogo se interessa pela maneira como o lingista mo-
<leruo se serve da elocuo ou da fala para construir uma gramtica
destinada a descrever a estrutura da linguagem. Mas o intereSSe que
.,le toma por estudar as atividades do lingista pressupe que toda
tentativa feita para descrever a estrutura da linguagem repouse sobre
() raciocnio prtico considerado implicitamente e sem reservas como
o meio de descobrir na fala (mas uma fala previamente idealizada)
uma estrutura (uma competncia) inovadora, porm obediente a
regras e que se supe transcender as expresses concretas reais. O
60
objetivo essencial do etnometodlogo. o de estudar a obrigao " ~ m
que se acham os membros de uma sociedade de utilizar o raciocniD
prtico e "mundano" para comunicar com os outros, de levar em
conta, tambm, que os citados membros se apiam nessa tcita utili ..
zao do raciocnio para entregar-se a atividades mais abstratas,
como construir provas matemticas ou elaborar a reforma das regras
lingsticas.
Etnometodlogos e lingistas recorrem a concepes da significa-
o um pouco diferentes, mas tanto uns como outros tomam como
ponto de partida a produo do discurso e da narrativa. Para o
lingista, a significao do discurso tende passave1mente a restrin-
girese: est ligada ao estabelecimento de relaes e de referncias
no discurso devidas ao uso de tipos formais de raciocnio, que buscam
produzir determinados resultados. Para o etnometodlogo, fala c
ao se compreendem como manifestao reveladora do mundo quo-
tidiano (13). O lingista utiliza largamente uma concepo da signi-
fic.'ao fundada na sintaxe, ao passo que o etnometodlogo se inter-
roga a respeito das faculdades de interpretao pressuposta pela
necessria interao entre a competncia e o comportamento real.
As aproximaes lingstica e etnometodolgica do problema da sig-
ni.ficao diferem. assim, sensivelmente, uma de outra. A primeira
acentua as propriedades formais da linguagem que serviriam para o
dsenvolvimento de relaes lgicas e de regras capazes de permitir
desclever a associao entre modelos sonoros e os objetos, aconteCi-
mentos ou experincias a que eles Se referem. A segunda aproxima-
o relaciona-se com o processo por via do qual regras tidas como
suscetveis de explicar comportamentos interacionais se acham cons-
trudas. O etnometodlogo sublinha que preciso entregar-se a todo
um trabalho de interpretao para chegar a reconhecer que uma regra
abstrata se adapta a uma situao particular, enquanto os lingistas
minimizam a influncia das propriedades interacionais sensveis ao
contexto, insistindo, ao contrrio, na importncia das regras sintti-
c a ~ , na anlise semntica. Recentes trabalhos de semntica genera-
tiva (14) orientam-se, todavia, para a incluso das propriedades do
contexto e das pressuposies desenvolvidas nos estudos filosficos
da linguagem ou nas lingsticas antropolgicas. O etnometodlogo
(13) Y. Bar-Hillel, "Indexical expressions", Mina, vol. 63, 1954; H. Gar
finkel, Studies in Ethnomethodology, Prentice-Hall, 1967.
(14) G. Lakoff, Counterparts, or the Problem. of Reference in Tran.(forma-
tional Grammar, Linguistic Society of America, 1968; J. D. McCawley, "The
Role of Semantics in a Grammar", in E. Bach and R. .Harms (eds.), Univer ..
sais in Linguistic Theory, Nova York, Holt, Rinehart & Winston, 1968.
61
6 - T.S.
1
I
considera a significao cama uma interao que se instala, auto-
organiza e elabora entre a organizao da memria, o raciocnio pr-
tico e a fala. As regras lingsticas so consideradas como constru-.
es normativas, separadas da reflexo cognitiva e das situaes
sociais etnogrficas, em que a fala produzida e compreendida ...
Tal como utilizado na conversao diria, o discurso fornece,
quele que dele se serve como lngua materna um instrumento de:
referncia, em virtude de sua ritualizao. Os exemplos mais mar-
cantes dos aspectos normativos do discurso aparecem nas cerim-
nias e nos rituais relacionados com a religio ou com as etapas da
vida, como ritos de passagem, ou ainda com a lei, como o casamento
ou os atos judicirios. Assim que a linguagem diria contm, "
maneira de um glossrio, sua prpria explicao, cada vez que ~
utilizada . .como meio de apreciao da atividade cognitiva, o discurso:
fornece numerosos dados particulares, mas devemos sentir, perceber,
restabelecer, inventar Ou imaginar muitas outras indicaes particula-.'
res; para consignar um sentido a um conjunto de circunstncias. Uma!
srie de regras de estruturas de frases ou de regras transformacionais
no faz uma linguagem. Devemos procurar saber Como os dados par-"
ticulares da produo da linguagem, numa situao social particular,
podem estar ligados de maneira reflexiva pelo locutor-auditor a
algum sistema normativo de regras gramaticais, legais ou outras,"
Examinamos nossas falas de modo a descobrir-lhes, entre outra$
coisas, o carter normativo (AARON CICOUREL, Cognitive Sociology,;
Londres, Penguin Books, 1973, pgs. 99-100 e pg. 112).
O INDIVDUO E A INDSTRIA CULTURAL
MAX HORKHEIMER e THEODOR ADORNO
Na indstria cultural, o indivduo no uma iluso unicamente-'
em virtude da estandardizao dos meios de produo. S tolerado
na medida em que sua total identidade com o geral no padece dvi-
da. Da improvisao estandardizada do jazz vedete de cinema, que'
deve ter uma mecha na orelha para ser reconhecida COmo tal, vai
o reinado da pseudo-individualidade. O individual se reduz capaci-'
dade que o geral possui de marcar o acidental to fortemente com
um sinete que ele ser aceito como tal. A reserva obstinada ou a
aparncia elegante do indivduo em exibio que justamente se
62
produz em sene, como as fechaduras de segurana da marca Yale,
que diferem umas das outras por fraes de milmetros. A particula-
ridade do eu um produto brevetado determinado pela sociedade
e que se faz passar por natural. Reduz-se ao bigode, ao sotaque
francs, voz grave da mulher fatal, "pata" de Lubitsch: como
imIJresses digitais sobre carteiras de identidade, que, de resto, so
exatamente as mesmas e sobre as quais a vida e o rosto de cada
um - da estrela incriminada - so transformados pelo poder da
generalidade. A pseudo-individualidade requerida, quando se quer
compreender o trgico e inativ-lo: unicamente porque os indiv-
duos deixaram de ser eles mesmos e n so mais do que os pontos
de encontro das tendncias gerais que se tornou possvel reintegr-los
inteiramente na generalidade. A cultura de massa desvenda, assim,
o carter fictcio que o indivduo sempre teve na poca burguesa, e
seu nico erro vangloriar-se dessa morna harmonia do geral e do
particular. O princpio da individualidade esteve cheio de contradi-
es, desde o incio. A individuao nunca foi verdadeiramente rea-
lizada. O carter de classe da autoconservao manteve cada um no
estdio em que cada um somente um representante da espcie.
Cada carter burgus exprimia, a despeito de seus desvios e justa-
mente por causa deles, a dureza da sociedade concorrencial. O indi-
vduo sobre o qual a sociedade se apoiava trazia-lhe a marca. Em
sua aparente liberdad, era ele o produto do seu aparelho econmico
e social. O poder apelava para as relaes de fora dominantes,
quando solicitava a aprovao daqueles a quem submetia. Progre-
dindo, a sociedade burguesa desenvolveu, igualmente, o indivduo.
Foi contra a vontade de seuS responsveis que a tecnologia educou
os homens, transformando as crianas que eles eram em pessoas.
Mas cada um dos progressos realizados pela individuao se fez em
detrimento da individualidade em nome da qual se efetuava, e tudo
o que disso restou foi a deciso de no se ligar seno a objetivos
privados . .o burgus, cuja vida se cinde em vida de negcios e em
vida particular, a vida particular em representao e intimidade e a
intimidade em enfadonha comunidade conjugal e amargas consola-
es, propiciadas pela solido, o burgus desavindo consigo mesmo e
com todos os outros j virtualmente o nazista, ao mesmo tempo
entusiasta e descontente, ou o habitante das grandes metrpoles,
incapaz de conceber a amizade de outro modo seno como H con ~
tacto social" com gente a quem no o liga nenhum contacto real. A
indstria cultural pode jogar COm a individualidade como o faz, uni-
camente porque reproduz, sempre, a fragilidade da sociedade. Dos
rostos dos heris de cinema ou das pessoas particulares, todos con-
feccionados segundo o modelo das capas de revistas, uma aparncia
na qual alis ningum mais acreditava desaparece, e a popularidade
63
usufruda por esses modelos alimenta-se da secreta satisfao expe-
rimentada idia de que se est, enfim, dispensado do esforo ~
realizar com vistas individuao, porque j no se precisa mais
do que imitar, o que muito menos fatigante. Vo esperar que a
"pessoa", cheia de contradies e em vias de desintegrao, ainda
sobreviva durante geraes; que o sistema desabe por causa dessa
fratura psicolgica; que a substituio ilusria de esteretipo a tudo
o que individual se torne por si mesma intolervel humanidade.
Desde Hamlet de Shakespeare se sabia que a unidade da personali-
dade no passa de uma aparncia. Hoje as fisionomias sintetica-
mente produzidas mostram bem que j esquecemos o que era a noo
de vida humana (Excerto de MAX HORKHEIMER e THEODOR ADORNO,
La dialectique de la raison. Paris, Gallimard, 1974, pgs. 163-164).
64
i:
CAPTULO II
A CULTURA E O
INTERCMBIO SOCIAL
CULTURA E PERSONALIDADE
EDWARD SAPIR
A cultura de um grupo, se se acreditar no antroplogo, no passa
do inventrio de todos os modelos sociais do comportamento aberta-
mente manifestados' por todos os ou por parte de seus membros. O
lugar desses processos, cuja soma constitui a cultura, no a comu-
nidade terica chamada sociedade. A "sociedade" , na verdade, um
voc bulo cultural que indivduos em posio de relaes recprocas
utilizam para explicar a si mesmos certas formas de seu prprio
comportamento. O verdadeiro lugar da cultura so as interaes
individuais e, no plano subjetivo, o mundo de significaes que
cada um pode construir para si, por meio de suas relaes com
outrem. Cada indivduo, portanto, , ao p da letra, o representante
de, pelo menos, uma subcultura, vergntea da cultura coletiva do
. grupo a que pertence. Representa, muitas vezes, seno regularmente,
vrias subculturas. O grau de conformidade entre a conduta social
de um dado indivduo e a cultura tpica ou coletiva de um grupo
varia enormemente.
No existe exemplo de modelo cultural ou de conjunto de modelos
que se refira, literalmente, sociedade como tal. No existe mani-
festao alguma de ordem poltica, familiar, religiosa, mgica, tcnica
ou esttica com ao direta sobre a sociedade ou sobre um segmento
mecnica ou sociologicamente isolado da sode'dade. O fato de estar
inscrito na Administrao Municipal de uma grande cidade sob tal
65
1
I
domiclio, define muito pouco o cidado Dupont em funo dos mo-
delos culturais comodamente classificados sob a denominao de
"municipalidade". Mas a verdade psicolgica e propriamente cultural
da inscrio varia enormemente. Supondo-se que o cidado Dupont
pag'J.e impostos de uma casa situada no distrito, dando a entender
que a ocupa pelo resto de seus dias; supondo-se, alm disso, que ele
conhea pessoalmente ce<tos empregados da Administrao Muni-
cipal, ento sua domiciliao pode facilmente tornar-se smbolo de
situao em seu mundo de significaes. Esta situao to clara-
mente definida, seno to importante, como a do cidado Dupont pai
de famlia ou grande jogador de belote. A domiciliao, no caso,
manifestar-se sob a forma de comportamentos especficos e diversos.
A diviso administrativa e suas funes reais ou supostas podem, aos
olhos do cidado Dupont, vir a ser uma realidade objetiva e impes-
soal ao mesmo ttulo que a chuva e o bom tempo.
Mas existe por certo um outro Dupont, que talvez vizinho do
primeiro. Esse no desconfia mesmo que a cidade dividida em
distritos, que ele faz parte, automaticamente, de um dos distritos
e que, a este ttulo, lhe cabem direitos e deveres, que ele cuida ou
no de observar. Em vo a administrao no estabelece diferena
alguma entre os dois cidados, e em vo se diz que o distrito e as
funes que lhe so prprias representam uma realidade impessoal,
a que devem dobrar-se todos os membros de uma sociedade; bem se
v tratar-se de uma clusula de estilo sociolgico. Nossos dois indiv-
duos tm uma cultura fundamentalmente diferente. Guardadas as
devidas propores, poderiam ser, respectivamente, italiano e turco.
Essas diferenas culturais no so apreciadas em sua justa importn-
cia. Em primeiro lugar, na vida diria, elas no tm ocasio de se
manifestar mais claramente. Em segundo lugar, a economia das rela-
es interpessoais e as ambigidades cmplices da fala conspiram
para remodelar toda conduta observada em funo das signi ficaes
individuais pertinentes. O conceito de cultura, nas mos do antro-
plogo, no passa de uma fico estatstica. De ver est que a psi-
cologia social e a psiquiatria devem finalmente lev-lo a fazer de
seus vocbulos um uso mais refletido. No o conceito de cultura
que induz sorrateiramente em erro, mas o setor metafsico que se lhe
designa, geralmente.
bem de ver que todos os traos culturais no tm a mesma
importncia para o desenvolvimento da personalidade, porque no
esto uniformemente distribudos nos sistemas de idias dos diferen'-
tes indivduos. Certos modos de comportamento e de atitudes so to
penetrantes e to coercitivos que o individuo mais bem isolado no
66
I
. I
tem est>erana alguma de resistir-lhes. Assim, os smbolos da afei-
o e do dio, os harmnicos dos vocbulos carregados de afetividade,
as implicaes essenciais e os detalhes de ordem econmica. .. mui-
tos destes modelos so coercitivos para a maioria dos homens, mas
a intensidade da coero no :estritamente proporcional sua sig-
nificao "oficial" (por oposio significao interior, psicolgica).
Por isso o emprego de um epteto malsoante tem pouca importncia
aos olhos da lei. Mas pode o epteto exercer sobre a psicologia uma
fascinao, engendrar um defeito, que ultrapassem de muito o alcan-
ce de um modelo de comportamenfu to grave como a subtrao
fraudulenta de fundos ou determinado pensamento cientfico. No se
perfeitamente uma cultura que seja estudada sob o ngulo
da personalidade, enquanto os graus de coero ligados a cada um
de seus aspectos e de suas implicaes no estejam claramente defi-
nidos. Sem dvida, h modelos culturais cuja significao, tanto
quanto a forma, so universais, mas faclimo O enganar-se nesse
domnio e concluir por equivalncias que no existem.
Outros modelos no so reais."e coercitivos seno para certos indi-
vduos 011 agrupamentos, ao passo que permanecem letra morta para
o restante do grupo. Assim idias, atitudes e modos de comporta-
mento prprios de certas profisses. Conhecemos todos a existncia
desses micro-universos de significaes. O leiteiro, a atriz de cinema,
o fsico, o chefe poltico construram para si universos annimos,
incomun,icveis ou que, na melhor das hipteses, se suportam reci-
Plocamente. Nas sociedades to complexas como a nossa, uma mito-
logia tcita permite ignorar a significao pessoal das subculturas.
Num indivduo, o fundo comum das significaes e dos valores rece-
bidos se especializa altamente, se encontra acentuado ou contraditado
por tipos de experincia e modos de significao que esto longe de
pertencer a todos os homens. Se compreendermos que as participa-
es culturais especiais resultam, por um lado, de um contacto com
tradies limitadas e, por outro lado, de uma identificao com os
grupos impostos pela biologia ou pela sociedade (famlia, classe de
um liceu, clube), ento veremos isto: o verdadeiro lugar (lo cus)
psicolgico de uma cultura o indivduo ou uma lista nominal de
indivduos, e no um grupo econmico, poltico ou social. "Indivduo"
no designa simplesmente, aqui, um organismo biolgico que se con-
serva graas ao choque fsico ou aos seus substitutos simblicos.
Trata-se deste universo de formas, de significaes e de condutas sim.:.
blicas que um indivduo, ora conhece e dirige, ora percebe intuiti-
vamente e deixa como est, ora ignora e suporta (Exerto de EDWARD
SAPIR, Anthropolagie, Paris, Ed. de Minuit, 1%7, t. 1, pgs. 96-99).
67
" i
. ,
1
ENSAIO SOBRE O DOM
MARCEL MAUSS
Dom e potlatch
Nas economias e nos direitos que precederam os nossos, no' se
constatam, por assim dizer, jamais, simples intercmbios de bens, de
riquezas e de produtos po curso de uma transao havida entre os
indivduos. Antes do mais, no so ind!vduos, mas, sim, coletivida-
des, que se obrigam mutuamente, fazem- trocas e contratos (15), As
pessoas presentes ao contrato so pessoas morais: cls, tribos, fam-
lias, que se defrontam e se opem, quer em grupos, enfrentando-se
no prprio terreno, quer por intermdio de seus chefes, quer dessas
duas maneiras, simultaneamente (16). Alm disso, o que eles trocam
(15) Desde nossas ltimas publicaes, constatamos, na Austrlia, um
comeo de prestao regulada entre tribos e no mais somente entre cls e
fratrias, particularmente por ocasio de morte. Entre os kakadus, do territrio
norte, h uma terceira cerimnia funerria, aps o segundo enterramento.
Durante essa cerimnia, os homens procedem a uma espcie de inqurito judi-
cirio, a fim de determinar, pelo menos ficticiamente, quem foi o autor da
morte por feitiaria. Mas, contrariamente ao que acontece na maioria das tribos
australianas, nenhuma vingana exercida. Os homens se contentam com reunir
suas lanas e definir o que pediro em troca. No dia seguinte, essas lanas so
levadas para uma outra tribo, a dos umorius, por exemplo, no acampamento
dos quais se compreende perfeitamente o alvo de semelhante envio. A a5 lanas
so dispostas por feixes, de acordo com os seus proprietrios. E, segundo uma
tarifa conhecida por antecipao, os objetos desejados so postos em face
desses feixes. Depois, todos so mandados de volta aos kakadus (Baldwin,
Spencer, Tribes of the Northern Territory, 1914, pg. 247). Sir Baldwin men-
ciona que tais objetos podf!ro ser de novo trocados por lanas, fato que no
compreendemos muito bem. Ao contrrio, ele acha difcil compreender a conexo
entre os citados funerais e essas trocas, e acrescenta que "os nativos no tm
idia disso", O uso, todavia, perfeitamente compreensvel: trata-se .de certo
modo de uma composio jurdica regular, que substitui a vingana e serve de
origem a uma transao intertribal. Esta troca de coisas , ao meSnl'J tempo,
uma troca de penhores de paz e de solidariedade no luto, como acontece, de
ordinrio, na Austrlia, entre cls de famlias associadas e aliadas pelo casa-
mento. A nica diferena que desta vez o uso se tornou intertrihal.
(16) At mesmo um poeta to tardio como Pndaro diz:
7tp07ttVWV ovX.oesv Ol'j!tnpiquc, VIII, 4. Toda a passagem se ressente
ainda do estado de direito que vamos descrever. Os temas do presente, da
riqueza, do casamento, da honra, do obsquio, da aliana, da refeio em
comum e da bebida dedicada, at mesmo o do cime que o casamento excita,
todos so a representados por palavras expressivas e dignas de comentrios,
68
no so' exclusivamente bens e riquezas, mveis e imveis, coisas
teis -economicamente. So, antes de tudo, gestos de polidez, festins,
ritos, servios militares, mulheres, crianas, danas, festas,
dos quais o 'Comrcio no seno um dos momentos e onde a
culao das riquezas representa um dos termos de um contrato mui-
to mais geral e muito mais permanente. Enfim, essas prestaes e
contraprestaes se obrigam sob uma forma antes voluntria, por
mimos, presentes, posto que no fundo sejam rigorosamente indescar-
tveis, sob pena de guerra (particular ou pblica). Propusemos
chamar a tudo isso sistema das prestaes totais. O tipJ mais puro
de semelhantes instituies nos parece ser representado pela aliana
das duas fratrias nas tribos australianas ou norte-americanas em
geral, entre as quais os ritos, os casamentos, a sucesso nos bens,
os liames de direito e de interesse, categorias militares e sacerdotais,
tudo complementar e supe a colaborao das duas metades da tri-
bo. Por exemplo, os jogos so todos particularmente regidos por
elas (17). Os tlinkits e os hadas, duas tribos do Noroeste americano,
exprimem a natureza dessas prticas, dizend que "as
duas fratrias mostram recproco respeito" (18).
Mas, nestas duas ltimas tribos do Noroeste americano e em toda
a citada regio, aparece uma forma tpica, certamente, mas evoluda
e relativamente rara, de semelhantes prestaes totais. Propusemos
cham-la patlatch, comO o fazem, por sinal, os autores americanos,
servindo-se do nome chinook, que veio a ser parte da linguagem cor-
rente dos brancos e dos ndios, de Vancver ao Alasca. "Potlatch"
quer dizer, 'essencialmente, "alimentar", "consumir" (19). Essas
(17) Ver em particular as notveis regras do jogo de bola entre os omahas:
Alice Fletcher e La Flesche, "Omaha Tribe", Annual Report of the Burcau
of American Anthrapology. 1905-1906, XXVII, pgs. 197 e 366.
(18) Krause, Tlinkit Indianer, pgs. 234 e seguintes, viu bem esse carter
das festas e l'itos e dos o qual ele descreve sem lhe dar o nome de
potlatch. Bourvin, in Porter, "Report on the Population etc. of Alaska", in
Eleventh Censu3 (1900), pgs. 54-66, e Porter, ibidem, pg. 33, apreciar8.m bem
o carter de glorificao recproca do potlatch, desta vez citado. Mas foi M.
Swanton quem o assinalou melhor: "Social Conditions etc. of the Tlingit
Indians ", Ann. Rep. of the Burcau of Amer. Ethn., 1905, XXVI, pg. 345 etc.
Cf. nossas observaes, Ann. Soe., t. XI, pg. 207, e Davy, Foi y'ure, pg. 172.
(19) Sobre o sentido da palavra potlatch, ver Barbeau, Bulletin de l,a Socit
de GograPhie de Qubec, 1911; Davy, pg. 162. Entretanto, no nos parece
Que o sentido proposto seja originrio. Com efeito, Boas indica para a palavra
potlatch, em kwakiutl, verdade, e no em chinook, o sentido de Feeder. o que
alimenta e, literalmente, Place of being satiated, lugar onde a gente se sacia.
Kwakiutl Texts, Second Sedes, Jesup Expedit., vo1. X, pg. 43, n. 2; cf.
ibidem, voI. III, pg. 255, pg. 517, s. v. PoI. Mas os dois sentidos de potlatch,
dom e alimento, no so exclusivos: aqui, alimentar a forma essencial da
prestao, pelo menos em teoria.
69
tribos, muito ricas, que vivem nas ilhas ou na costa, (lu' entre as
Rochosas e a costa, passam o inverno numa perptua festa: banque-
tes, feiras e mercados, que, ao mesmo tempo, so a solene assemblia
da tribo. Esta a disposta segundo Suas confrarias hierrquicas,
suas sociedades secretas, com freqncia confundidas com as primei-
ras e com os cls. E tudo, cls, casamentos, iniciaes, sesses de
xamanismo e do culto dos grandes deuses, dos ttens QU dos an'ces-
coletivos ou individuais do cl, tudo se mistura num llextri-
cvel entrelaamento de fitos, de prestaes jurdicas e econmicas"
de fixaes de categorias polticas na sociedade dos homens, na
tribo e nas confederaes de tribos e, mesmo, internacionalmente (20),
Mas o que notvel nessas tribos o princpio da rivalidade e do
antagonismo, que domina todas as prticas. Chega-se a at batalha,
at a matar chefes e nobres que assim se defrontam. Por outro lado,
vai-se at destruio puramente sunturia (21) das riquezas acumu-
ladas, para eclipsar o chefe rival, ao mesmo tempo que associado
(ordinariamente av, sogro ou genro). H prestao total, no sen-
tido de que todo o cl que contrata por todos, por tudo que ele
poasui e por tudo o que faz, tendo seu chefe (22) por intermedirio.
Mas tal prestao reveste da parte do chefe um comportamento ago-
nstico muito marcado. Ela essencialmente usurria e sunturia, e
assiste-se, antes de mais nada, a uma luta dos nobres, com o fim
de estabelecer, entre eles, uma hierarquia, que, ulteriormente, apro-
veitar ao respectivo cl.
Propomos reservar o nome potlatch a esse gnero de instituio.
Pder-se-ia, com menor risco e maior preciso - mas, tambm, mais
extensamente - dar-lhe o nome de prestaes totais de tiPo agonIs-
tico . ..
(20) O lado jurdico do potlatch o estudado por M. Adam, em seus
artigos da Zeitschrift f. Rechtswissenchaft, 1911 e sego e da Festsehrift em
Seler, 1920, e por M. Davy, em seu trabalho Foi jure. O lado religioso e o
econmico no so menos essenciais e no devem ser tratados menos a fundo.
A natureza religiosa das pessoas implicadas e a das coisas trocads ou distri-
budas no so, efetivamente, indiferentes prpria natureza dos contratos,
assim como os valores que se lhes atribuem.
(21) Os hadas dizem "matar" a riqueza.
(22) Ver os documentos de Hunt em Boas, "Ethnology of the Kwakillt1 ,.,
XXXVth Annual Rep. of the Bureau of Ethn. t. lI, pg. 1.340, onde
se encontrar uma descrio interessante da maneira como o cl traz suas contri-
buies ao chefe, para o l'otlatch, e, tambm, palavras de grande interesse. O
chefe diz, particularmente: "Porque isto no ser em meu nome. Ser em
nome de vocs, que se tornaro famosos entre as tribos, quando se diser que
do sua propriedade para um potlatch" (pg. 1.342, 1. 31 e segs.).
70
A obrigao de dar
A obrigao de receber
Falta, para compreender completamente a instituio da prestao
total e do potlatch, procurar a explicao dos dois outros momentos,
complementares daquele, Isto porque a prestao total no implica
somente a obrigao de retribuir os presentes recebidos, mas supe
duas outras, igualmente importantes: a obrigao de dar presentes,
de l1m lado, e a obrigao de receb-los; de outro lado, A teoria
completa das trs obrigaes, dos trs temas do mesmo complexo,
daria a explicao fundamental satisfatria dessa forma do contrato
entre cls polinsios. Fr ora, no podemos seno indicar a maneira
de tratar o assunto.
Um grande nmero de fatos concernentes obrigao de receber
pode ser facilmente encontrado. Porque um cl, uma comunidade
familiar, uma companhia, um hspede no esto livres de no pedir
hospitalidade (23), de no receber presentes, de no comerciar (24),
de no contrair aliana pelas mulheres e pelo sangue. Os dayaks
desenvolveram, mesmo, todo um sistema de direito e de moral soore
o dever qe se tem de no dexar de compartilhar a refeio a que se
viu preparar (25).
(23) Aqui se colocaria o estudo do sistema de fatos que os maoris classi-
ficam, expressivamente, como de Tahu". O principal documento
encontra-se em Elsdon Best, "Maori Mythology", in J. PaI. Soe., t. IX, pg.
113. Tahu o nome" emblemtico" do alimento em geral. a sua pe-rsonifi-
cao. A expresso Kaua e tokahi ia Tahu (no despreze Tahu) emprega-se
diante de uma pessoa que recusou o alimento que lhe foi apresentado. Mas o
estudo das crenas concernentes ao alimento em pas maori nos levaria muito
longe. Basta-nos dizer que esse deus, essa hiptese do alimento igual a Rong0
7
deus das plantas e da paz, e compreender-se-o melhor as seguintes associa-
es de idias: hospitalidade, alimento, comunho, paz, troca, direito.
(24) V. EIsdon Best, Spir. Conc., J. PaI. Soe., t. IX, pg. 198.
(25) V. Hardc1and, Dayak Worterbuch s.v. indjok, irek, pahuni, t. I, pg.
190, pg. 397a. O estudo comparativo dessas instituies pode ser estendido a
toda a rea da civilizao malsia, indonsia e polinsia. A nica diiculdade
consiste em reconhecer a instituio. Um exemplo: com o nome de "comrcio
forado" que Spencer Saint-J ohn descreve a maneira como, no Estado de Brunei
(Bornu), os nobres arrecadavam tributo antecipado dos bisayas, comeando
por presente-los com tecidos pagos em seguida por meio de uma taxa usurria
f! durante muitos anos (Life in the j()rests of the far East; t. lI, pg. 42). O
('(ro j provm dos prprios ma!sios civilizados, que exploravam um costume
de seus irmos menos civilizados que eles, e no os. compreendiam mais. No
vamos enumerar todos os fatos indonsios desse gnero (ver adiante C. R. do
trabalho de M. Kruyt, Koopen in Middle Celebes).
71
No menos importante a obrigao de dar: seu estudo poderia
levar a compreender como os homens se tornaram intercambistas.
No podemos seno indicar alguns fatos. Recusar-se a dar (26),
descuidar-se de convidar, assim como negar-se a aceitar (27), equi-
vale a uma declarao de guerra: o mesmo que recusar a aliana
e a comunho (28). Depois, d-se, porque a isso se forado, POF-
que o donatrio tem uma espcie de direito de propriedade sobre
tudo quanto pertence ao doad0r (29). Essa propriedade expressa
e concebida como um lao espiritual. Assim, na Austrlia, o genro,
que deve todos os produtos de sua caa ao sogro e s-ogra, no pode
(26) Descuidar-se de convidar para uma dana de guerra um pecado,
uma falta que, na ilha do Sul, tem o nome de puha. H. T. de Croisilles. "Short
Traditions of the South Island", J. P. S., t. X, pg. 76 (notar: tahua, gifl
of food).
O ritual de hospitalidade maori compreende um convite obrigatrio, que a
pessoa que chega no deve recusar, mas que tampouco deve solicitar. Cabe-lhe
dirigir-se para a casa de recepo (diferente, segundo as castas). sem olhar
sua volta. Ao hospedeiro incumbe mandar preparar-lhe uma refeio especial e
a estar presente, humildemente. A sada, o estranho recehe um vitico de
presente (Tregear, Maori Race, pg. 29). Ver adiante Os ritos idnticos da
hospitalidade hindu.
(27) Na realidade, as duas regras se mes.clam indissoluvelmente, como as
prestaes antitticas c simtricas que elas prescrevem. Um provrbio exprime
essa mescla. Taylor (Te ika maui, pg. 132, provrbio n. 60) o traduz de maneira
aproximada: "When raw it is seen, when cooked, it is taken" ( melhor
comer um alimento meio cozido que esperar que cheguem pessoas estranhas,
isto , que ele fique cozido e se precise dividi-lo com elas).
(28) O chefe Hekemaru (na falta de Maru) , segundo a lenda, recusava-se
a aceitar o "alimento", salvo quando ele tinha sido visto e recebido pela gente
da aldeia estranha. Se um cortejo houvesse passado despercebido e se lhe
enviassem mensagens, pedindo-lhe, a ele e sua comitiva, voltarem atrs e
compartirem o alimento, a resposta seria que "o alimento no seguiria aps
ele". Queria com isso dizer que o alimento oferecido ao "posterior sagrado
de sua cabea" (isto , quando ele j houvesse ultrapassado as cercanias da
aldeia) seria perigoso para aqueles que lho dessem. Da o provrbio: "O ali-
mento no ir atrs de Hekemaru" (Tregeard, Ma.ori Race, pg. 79).
(29) Na tribo de Turhoe, foram explicados a M. Eldson Best (" Maori
Mythology", J. P. S., t. VIII, pg. 113) tais princpios de mitologia e de
direito. "Quando um chefe de renome deve visitar um pas, 'seu mana o
precede'. As pessoas do distrito pem-se a caar c a pescar para terem bom
alimento. No pegam nada; ' porque nosso mana, que seguiu na frente',
tornou invisveis todos os animais e todos os peixes; 'nosso mana os baniu ... '
etc." (Segue-se uma explicao da geada e da neve, do Whai riri [pecado
contra as guas], que retm o alimento longe dos homens). Na realidade, este
comentrio um pouco obscuro descreve o estado em que estaria territrio
de um haplt de caadores, cujos membros no tivessem feito o necess:io para
receber um chefe de outro cl. Teriam cometido um "kaiPapa, um crime contra
<.> alimento" e destrudo, assim, suas caas e pescas, seus prprios
alimentos.
72
ingerir nada diante deles, de medo que s a respirao dos mesmos
envenene o que ele come (30). Vimos atrs direitos desse gnero,
em favor do taonga, sobrinho uterino em Samoa, e que so inteira-
mente comparveis aos que tem o sobrinho uterino (vasu) em
Fidji (31).
H em tudo isso uma srie de direitos e de deveres de consumir
e de retribuir, correspondentes a direitos e deveres de dar e de rece-
ber. Mas esta estreita mistura de direitos e de deveres simtn-
cos e contrrios deixa de parecer contmditria, Se se conceber que
existe, antes de tudo, um misto de laos espirituais entre as coisas
qUE. so em .certo grau da alma e os indivduos e os grupos que se
tratam em certo grau como coisas.
E todas essas instituies no exprimem unicamente seno um
fato, Um regime social, uma mentalidade definida: que tudo, ali-
mento, mulheres, crianas, bens, talisms, terra, trabalho, servios,
ofcios sacerdotais e categorias, matria para transmisso e redio.
Tudo vai e vem, como se houvesse constante intercmbio de matria
espiritual, compreendendo coisas e homens, entre os cls e os indiv-
dUos, distribudos entre as categorias, os sexos e as geraes (Excerto
de MARcEL MAuss, Sociologie et anthropologie, Paris, P. U. F.,'
1%6, pgs. 150-153, 161-164).
'OS PRINCpIOS DO PARENTESCO
CLAUDE LVI-STRAUSS
Assim, sempre um sistema de permuta que encontramos na ori-
gem das regras do casamento, mesmo daquelas cuja aparente singu-
laridade parece poder justificar somente uma interpretao a um
(30) Ex. Arunta, Unmatjera, Kaitish - Spencer e Gillen, Northern Tribes
of Central Australia, pg. 610.
(31) A respeito do vasu, ver, sobretudo, o velho documento de Williams,
Fiji and the Fijians, 1858, t. I, pg. 34, sp. Cf. Steinmetz, Ent1J.Jickclung der
Strafe, t lI, pg. 241 sq. Este direito do sobrinho uterino corresponde somente
ao comunismo familia!". Mas permite se concebam utros direitos, como, por
exemplo, os de parentes por afinidade e aquilo que geralmente se chama
"roubo legal".
73
"f
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tempo especial e arbitrria. No transcurso do presente trabalho. temos
visto a noo de permuta complicar-se e diversificar-se. Ela nos
apareceu, constantemente, sob outras formas. Ora a permuta se,
apresentou como direta ( o caso do casamento com prima bilate-
ral) , ora como indireta (e, aqui, pode responder a duas frmulas,
contnua e descontnua, correspondendo a duas regras diferentes de
casamento com prima unilateral); ora funciona no seio de um sis-
tema global ( o carter teoricamente comum do casamento bilateral
e do casamento matrilateral); ora provoca a formao de um ilimf ..
tado nmero de sistemas especiais e de ciclos estreitos, sem relao
entre si (e, sob esta forma, ameaa, como risco permanente, os
sistemas pela metade e ataca, como uma inevitvel fraqueza, os
sistemas patrilaterais); ora aparece como operao vista ou a'
curto prazo (com permuta das irms e das filhas e com o casamento
avuncular); ora COmo uma operao a termo mais recuado (assim
nos casos em que os graus proibidos englobam os primos em pri"
meiro e, s vezes, em segundo grau) ; ora explcita, ora implcita
(como a vimos no exemplo do pretendido casamento por compra) ';
ora fechada (quando o casamento deve satisfazer a uma regra
especial de aliana entre classes matrimoniais ou de observncia de
graus preferenciais); ora aberta (quando a regra de exogamia
se reduz a um conjunto de estipulaes negativas, deixando a livre
escolha para l dos graus proibidos) ; ora garantida por uma esp-
cie de hipoteca sobre categorias reservadas (classes ou graus); ora
(como no caso da proibio do incesto simples, tal como encontrada
em nossa sociedade) repousa sobre uma garantia mais ampla e de
carter fiducirio: a liberdade terica de pretender qualquer mulher
do grupo mediante a renncia a certas mulheres determinadas do
crculo de famlia, liberdade assegurada pela extenso a todos os
homens de uma proibio semelhante que atinge cada um deles
em particular. Mas, seja sob uma forma direta ou indireta, global ou
especial, imediata ou diferida, explcita ou implcita, fechada ou aber-
ta, concreta ou simblica, a permuta, sempre a permuta, que ressai
como base fundamental e comum de todas as modalidades da insti-
tuio matrimonial. Se tais modalidades podem ser subsumidas pelo
termo geral de exogamia (porque, COmo se viu na primeira parte
do presente trabalho, a endogamia no se ope exogamia, mas su-
pe-na), podem o ser com a condio de perceberem, por detrs da
expresso superficialmente negativa da regra de exogamia, a finali.,.
dade que tende a assegurar, pela interdio do casamento nos graus
proibidos, a circulao total e contnua dos bens por excelncia do
grupo e que so suas mulheres e suas filhas.
O valor funcional da exogamia, definido no mais amplo sentido,
precisou-se, com efeito, e afirmou-se. Esse valor , antes de tudo',
74
negativo. A exogamia fornece o nico meio de manter o grupo como
grupo, de evitar o fracionamento e a compartimentao indefinidos
que tr::l.ria a prtica dos casamentos consangneos: se a eles se recor-
resse com persistncia, ou apenas de maneira demasiado freqente,
no tardariam a fazer "estilhaar" o grupo social numa multido
de famlias, que formariam outros tantos sistemas fechados, de m-
nades sem porta nem janela cuja proliferao, cujos antagonismof
nenhuma harmonia preestabelecida poderia 'Prevenir. Este perigo
mortal para o grupo, a regra de exogamia, aplicada sob suas formas
mais simples, no inteiramente suficiente para arredar. Talo caso
da organizao dualista. Com a organizao dualista, o risco de ver
uma famlia biolgica erigir-se em sistema fechado , sem dvida,
eliminado definitivamente. O grupo biolgico no pode mais ficar
s. E o lao de aliana com uma famlia diferente assegura o ascen-
dente do social sobre o biolgico, do cultural sobre o natural. Mas
logo aparece um outro risco: o de ver duas famlias, ou, antes, duas
linhagens, se isolarem do continuum social sob a forma de um s i s ~
tema bipolar, de um par intimamente unido por uma seqncia de
intercasamentos e se bastando a si mesmo, indefinidamente. A regra
de exogamia, que determina as modalidades de formao de tis
pares, confere-lhes um carter definitivamente social e cultural. Mas
o sucial poderia no ser conferido seno para logo acabar fragmen-
tado. Esse o perigo evltado pelas mais complexas formas de exoga-
mia. Tal o princpio da permuta generalizada. Tais so, tambm, as
subdivises das metades em seces e em subseces, onde grupos
locais, cada vez mais numerosos, constituem sistemas indefinidamente
mais complexos. H mulheres, portanto, que so como as moedas
divisionrias, de que trazem freqentemente o nome e que, segundo o
admirvel ditado indgena, "representam o movimento de uma agu-
lha de costurar os tetos, a qual ora para fora, ora para dentro, leva
e traz, sempre, o mesmo cip fixador da palha" (32). Mesmo na
ausncia de tais procedimentos, a organizao dualista, reduzida a
si prpria, no impotente: temos visto como a interveno dos graus
preferidos de parentesco, no prprio seio da metade - por exem-
plo, a predileo pela verdadeira prima cruzada e, mesmo, por um
certo tipo de verdadeira prima cruzada, como acontece entre os
karieras - fornece o meio de atenuar os riscos de um funcionamento
demasiado automtico das classes. Diante da endogamia, tendncia a
impor um limite ao grupo e a discriminar no seio do grupo, a
exogamia um esforo permanente para uma coeso maior, para uma
solidariedade mais eficaz e para uma articulao mais malevel.
(32) M. Leenhardt, lV.otes d'ethnologie no-caldonienne, Paris, "Travaux
et Mmoires de l'Institut d'Ethnologie", voI. 8, 1930, pgs. 48 e 54.
75
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que, com efeito, a permuta no vale somente o que valem as coi-
sas trocadas: a permuta - e, por conseguinte, a regra de exogamia,
que a exprime - tem, pDf si mesma, um valor social, pois fornece
o meio de ligar os homens entre si e de sobrepor, aos laos naturais'
do parentesco, oS laos da por diante artificiais - visto que subtra-
dos ac acaso dos encontros Ou promiscuidade da existncia f:lmilia:-
- da aliana regida pela regra. A este respeito, serve o casamentD
de modelo Hconjugalidade" artificial e temporria que se estabelece,
em certos colgios, entre jovens do mesmo sexo. Balzac cbserva,. de
modo profundo, que ela jamais se sobrepe aos laos do sangue, mas
os substitui: l/Coisa esquisita! Jamais em meu tempo conheci irmos
que fossem Faisants. Se o homem no vive seno pelos sentimentos,
talvez creia em1X'brecer Sua existncia, confundindo uma afeio
encontrada numa afeio natural" (33).
Certas teorias da exogamia encontram valor e significao nesse
novo plano. Se a exogamia e a proibio do incesto possuem, c:-mo
o sugerimos, um valor funcional permanente e coextensivo a todos
os grupos sociais, como as interpretaes que lhes deram os homens,
por mais diferentes que possam ser, no haveriam de possuir, todas,
uma sombra de verdade? Assim, as teorias de McLennan, de Spen-
cer e de Lubbock tm, pelo menos, um sentido simblico. Lembra-
mo-nos de que, para o primeiro, a exogamia teria achadi) sua origem
em tribos praticantes do infanticdio das filhas e, por conseguinte,
obrigadas a procurar, fora, esposas para os seus filhos. De modo
~ n l o g o , Spencer sugeriu que a exogamia teve que iniciar-se entre
tribos guerreiras, raptando mulheres das tribos vizinhas. E Lubbock
aventou a hiptese de uma oposio primitiva entre duas formas de
casamento: um casamento endogmico, em que as esposas so con-
sideradas como propriedade comum dos homens do grupo, e em
'casamento exogmico, que assimila as mulheres capturadas a uma
espcie de propriedade individual de seu vencedor, dando assim nas-
cimento ao moderno casamento individual. Pede-se discutir o detalhe
concreto, mas a idia fundamental certa, a saber: a exogamia tem
um valor menos negativo do que positivo, afirma a existncia social
de outrem e no interdiz o casamento endgarno seno para intro-
duzir e prescrever o casamento com um outro grupo que no a
familia biolgica: no certamente porque um perigo biolgico esteja
ligado ao casamento consangneo, mas porque de um casamento
exgamo resulta um benefcio social.
(33) "A conjugalidade que nos ligava um a outro e que exprimamos
chamando-nos Faisants ... " (H. de Balzac, Louis Lambert, em OeU'vres com-
pletes, Paris, Ed. de la Pliade, 1937, t. X, pgs. 366 e 382).
76
Assim, a exogamia deve ser reconhecida, portanto, COmo elemento
importante - sem dvida como o elemento distanciadamente mais
importante - desse SQlene conjunto de manifestaes que, contnua
ou periodicamente, asseguram a integrao das unidades parciais no
seio do grupo total e reclamam a colaborao dos grupos estranhos.
Tais so os banquetes, as fests, as cerimnias de diversas ordens que
formam a trama da existncia social. Mas a exogamia no somente
uma manifestao que toma lugar em meio a muitas outras: as fes-
tas ,e as cerimnias so peridicas, e a maioria corresponde a funes
limitadas. A lei de exogamia, ao 'contrrio, onipresente, age de
maneira permanente e contnua. Mais ainda, incide sobre valores -
as mulheres - que so os valores por excelncia, a um tempo do
ponto de vista biolgico e do ponto de vista social, e sem os quais
a vida no possvel, ou, pelo menos, fica reduzida s piores formas
da abjeo. No h exagero, portanto, em dizer que ela o arqutipo
de todas as outras manifestaes com base na reciprocidade. Que
fornece a regra fundamental e imutvel asseguradora da existncia
do grupo como grupo (Excerto de CLAUDE LVI-STRAUSS, Les stTue-
tUTes lm'<ffotaires de la parent, Paris, Mouton, 1967, p:igs.
548-551).
A HOMENAGEM DO VASSALO
MARC BLOCH
1 . A homenagem na era feudal
. Aqui esto, frente a frente, dois homens: um, que quer servir;
outro, que aceita ou deseja ser chefe. O primeiro junta as mos e
as caloca, assim unidas, nas mos do segundo: claro smbolo de sub-
misso, cujo sentido ainda era acentuado, s vezes, por um ajoelhar-
se. Ao mesmo tempo, a personagem de mos postas pronuncia algu-
mas palavras, muito breves, com as quais se reconhece "o homem"
de quem se acha diante dele. Depois, chefe e subordinado beijam-se
na boca: smbolo de concordncia e de amizade. Tais eram - muito
simples e, por isso mesmo, eminentemente prprias para impressio-
nar espritos to sensveis s coisas vistas - os gestos que serviam
para apertar um dos mais fortes liames sociais que a era feudal
conheceu. Cem vezes descrita ou mencionada nos textos, reproduzida
77
1-T.S.
em sinetes, em miniaturas, em baixs-relevos. a cerimoma chama-
va-se "homenagem" alemo: Mannschaft). Para designar o su-
perior, por ela criado, nada de outros termos alm do nome, muito
geral, de "senhor". Freqentemente o subordinado do mesmo modo
chamado "o homem" desse senhor, sem mais palavras. Algumas vezes,
mais precisamente, seu "homem de boca e de mos". Mas empre-
gam-se, tambm, palavras melhor especializadas: "vassalo", ou, at
os primrdios do sculo XII, pelo menos, "protegido".
Concebido assim, o rito era despido de qualquer sinal cristo.
Explicvel pelas distantes origens germnicas de seu simbolismo,
semelhante lacuna no poderia subsistir numa sociedade em que no
mais se admitia, de modo algum, que uma promessa fosse vlida
sem ter Deus por fiador. A prpria homenagem, em sua forma, nunca
foi modificada. Mas, verossimilmente, desde o perodo carolngio, um
segundo rito, propriamente religioso, tinha vindo sobrepor-se-Ihe: com
a mo estendida sobre os Evangelhos, ou sobre as relquias, o novo
vassalo jurava ser fiel- a seu amo. Era o que se chamava a "f" (em
alemo, Treue e, antigamente, Hulde). O cerimonial compreendia,
pois, dois tempos. Ambas as suas fases, todavia, estavam muito longe
de possuir valor igual.
Porque a "f" no tinha nada de especfico. Numa sociedade per-
turbada, em que a desconfiana era a regra, ao mesmo tempo que o
apelo s sanes divinas parecia um dos raros freios mais ou menos
eficazes, havia mil razes para que o juramento de fidelidade fosse
exigido COm freqncia. Prestavam-no os oficiais reais ou senhoriais,
de qualquer categoria, sua entrada em servio. Os prelados o pe-
diam de boa vontade a seus clrigos. Os senhores rurais tambm o
pediam, s vezes, a seus camponeses. Diferentemente da homenagem,
que, comprometendo, de um golpe, o homem todo, era tida, geral-
mente, como incapaz de renovar-se, a promessa, quase banal, podia
ser diversas vezes reiterada para com a mesma pessoa. Havia, pois,
muitos atos de "f" sem homenagens. No conhecemos homenagens
sem f. Alm disso, quando os dois ritos estavam juntos, a preemi-
nncia da homenagem se traduzia pela prpria ordem de colocao
da cerimnia: ela era sempre a primeira a realizar-se. Era a nica,
por sinal, que fazia intervir, em estreita unio, os dois homens. A f
do vassalo constitua um compromisso unilateral, a que s raramente
correspondia, por parte do senhor, um juramento paralelo. A home-
nagem, numa palavra, era o verdadeiro criador da relao de vas-
salagem, sob o seu duplo aspecto de dependncia e de proteo.
O n assim formado durava, em princpio, tanto quanto as duas
vidas por ele ligadas. Em compensao, desfazia-se por si mesmo,
assim que a morte pusesse fim, quer a uma, quer a outra. ,Para falar
78
a verdade, veremos que, na prtica, a vassalagem evoluiu muito
depressa para uma condio geralmente hereditria. Mas esse estado
de fato deixou, at ao fim, subsistir, intacta, a regra jurdica. Pouco
importava que o filho do vassalo, falecido prestasse ordinariamente
sua homenagem ao senhor que havia acolhido a de seu pai; que o her-
deiro do precedente senhor recebesse, quase sempre, as homenagens
dos vassalos paternos: o rito nem por isso deveria ser menos reite-
rado, cada vez que a composio da dupla viesse a modificar-se. Do
mesmo modo, a homenagem no podia ser ofertada nem aceita por
procurao: os exemplos contrrios datam todos de uma poca muito
tardia, quando o sentido dos velhos gestos se havia, j, quase, obli-
terado. Na Frana, em presena do rei, essa faculdade s se tornou
legal com Carlos VII e, mesmo assim, no sem muitas hesitaes.
Tanto era verdade, que o lao social parecia inseparvel do contacto
quase fsico que o ato formalista estabelecia entre os dois homens.
O dever geral de ajuda e de obedincia, que se impunha ao vassalo,
era comum com quem quer que se houvesse feito HO homem" de
outro homem. Mas aqui se nuanava de obrigaes particulares, a
cujo teremos que voltar. Sua natureza correspondia a condi-
es, assaz estreitamente determinadas, de categoria e de gnero de
vida. Porque, apesar de grandes diversidades de riqueza e de pres-
tgio, os vassalos no eram de modo algum recrutados indiferente-
mente, em meio a todas as camadas da populao. A vassalagem era
a forma de dependncia peculiar s classes superiores, distinguida<,
antes de tudo, peja vocao guerreira e pela de liderana. Pelo menos.
assim se havia ela tornado. . . ..
2. Os laos de direito e o conktcto hunwno
Agrupando em torno do chefe, armados, os seus aios, a primeira
vassalagem tinha, em seu prprio vocabulrio, um como cheiro de
po de casa. O arrio era o "velho" (senior, herr) ou o doador de
michas (lord). Os homens, seus companheiros (gasindi); seus rapa-
ze, (vassi, thegns, knights); seus comedores de po (buccellarii,
hlafoetan). A fidelidade, numa palavra, fundava-se ento no con-
tacto pessoal, e a sujeio coloria-se de camaradagem.
Desse lao, primitivamente confinado ao meio familiar, aconteceu,
entretanto, que o campo de ao se ampliou desmedidamente. Por-
que se continuou a querer impor o seu respeito a homens que, depois
de um estgio na morada do amo, da se tinham afastado para fazer
sua vida longe dele, muitas vezes nas mesmas terras que ele lhes
havia dado. Porque, sobretudo, em face da anarquia crescente, os
grandes e, ainda mais. os reis acreditaram encontrar, nessa ligao to
79
forte ou em sua imitao, um remdio s fidelidades evanescentes.
E, inversamente, muitas pessoas ameaadas acreditaram encontrar, a,
o meio de se proverem de um' defensor. Quem quer que, em certa
categoria social, quisesse ou devesse servir era assimilado a um aio
em armas.
Ora, pretendendo assim submeter a uma fidelidade quase doms-
tica personagens que no compartilhavam mais, nem a mesa do chefe,
nem o seu destino, cujos interesses se opunham, freqentemente, aos
seus, que, s vezes, mesmo longe de serem enriquecidos pelos seus
dons, tinham sido constrangidos a ceder-lhe, para retom-lo de suas
mos, gravado de novos encargos, o patrimnio deles mesmos, essa
f to buscada haveria de acabar por esvaziar-se de todo contedo
vivo. A dependncia do homem em relao ao homem logo no foi
mais do que a resultante da dependncia de uma terra em relao
a outra terra.
A prpria herana, em vez de selar a solidariedade de duas linha-
gens, concorreu, pelo contrrio, pra o afrouxamento do lao, porque
&e aplicou, antes de tudo, aos interesses ligados s terras: 'O herdeiro
rio prestava homenagem seno com o fim de conservar o feudo. U
problema surgira para os humildes feudos de artfices, assim como
para os honrados feudos de cavalaria. Havia sido resolvido, dos dois
lados, em termos de aparncia semelhante. O filho do pintor ou o
do carpinteiro somente sucediam ao pai nos bens se tivessem, tambm,
herdado sua arte. Do mesmo modo, o filho do cavalheiro no recebia
a investidura se no se comprometesse a continuar os servios pater-
nos. Mas a habilidade de um operrio qualificado era uma realidade
de constatao muito mais segura que o devotamento de um guer-
reiro, demasiado fcil de prometer e de no cumprir. Com uma pre-
ciso bem significativa, um diploma legal de 1291, enumerando os
motivos de recusa que poderiam ser invocados contra os juzes la
cOTte real francesa, considera suspeito de parcialidade o vassalo de
Um dos litigantes somente se seu feudo for vitalcio; tanto o vnculo
que se herdava parecia, ento, ter pouca fora!
Perdeu-se o sentimento da livre escolha, a ponto de as pessoas
se acostumarem a ver vassalo alienar, com o feudo, os deveres da
vassalagem e o senhor dar ou vender, com seus campos, seus bos ...
ques e seus castelos, a lealdade de seus homens. Sem dvida, o
feudo no podia, em princpio, mudar de mos sem a autorizao do
senhor. Sem dvida, os vassalos, por seu lado, pediam espontanea-
mente no fossem cedidos seno mediante seu prprio assentimento.
De modo que o reconhecimento oficial desse direito foi, em 1037,
um dos favores concedidos pelo imperador Conrado aos vassa-
los da Itlia. A prtica, todavia, no tardou a pr abaixo to
80
frgeis ba"rreiras. Salvo na mais ou menos preservada' (ns
b veremos) desse abuso, devido a Um excepcionaI_ senso hierrquico,
a entrada das relaes feudais no comrcio teve,alm di3so, O efeito
absurdo de; freqentemente; um ver-se levado a tornar-se
homem "de boca e de inos!' de um muito mais 'fraco do que ele.
Aeditar-se- que o grande .conde, que adquirira um feudo nos
domnios de um pequenocastel.o, tenha alguma vez levado bem a
srio o rito da retratao, a "que um uso vo o condenava a dobrar-
se? Finalmente, apesar da tentativ'a de salvamento representada pela
ligesse, a pluralidade das homenagens; ela ,'mesma" conseqncia do
enfraquecimento do liame, acabou retirando-lhe at a possibilidade
de agir. De um companheiro de armas, cuja dedicao era alimen-
tada por presentes constantes -e pel presena humana, o vassalo' se
tornara uma espcie de" locatrio;" mediocremente solcito quanto a
pagar seu aluguel de servios e de obedincia. Todavia, persistia um
freio: o respeito ao juramento. Ele no era sem fora. Mas, quando
as sugestes do interesse pessoal ou da paixo falavam muito altoi
esse abstrato entrave resistia mal.
Ao menos era assim na medida precisamente em que a vassalageni
se havia completamente afastado de seu carter primitivo. Ora, tinha
havido, nesse movimento, muitos graus. Seria grave erro adotar, para
gabarito do . sentimento de vassalo,' as relaes, to freqentes vezes
perturbadas, dos grandes ou dos mdios bares com os reis ou com
os prncipes territoriais, seus senhores. Sem dvida, crnicas e can-
es de gesta parecem convidar-nos a comet-lo. que, dramas de
primeiro plano no cenrio poltico, as retumbantes infideldades des-
ses magnatas atraam, antes de tudo, tanto os olhares da histria
como os da fico. Que" provam elas, entretanto, -seno que, acredi-
t2..Iiclo prender a si, eficazmente, seus principais 'oficiais por um lao
tmado de emprstimo a uma esfera completamente diferente, os
carolngios e seus imitadores se haviam redoridadamente enganado?
Mais embaixo, na escala social, deixam os textos entrever grupos
muito mais bem cerrados volta de chefes conhecidos melhor e
melhor servidos. Eram, antes de tudo, esses cavalheiros no instala-
dos, esses "donzis" da "casa" - em outros termos, do ambiente
domstico - cuja condio, durante compridos sculos e em todo o
Ocidente, continuou reproduzindo trao por trao, a vida dos pri-
meiros vassalos. A epopia francesa a no se enganou. Seus gran-
des revoltados, um Ogier, um Girard, um Renaud, so poderosos
feudatrios. Trata-se de retratar, ao contrrio, um bom vassalo?
Teremos o Bernier, de Raoul de Cambrai. Bemier, fiel, apesar da
injusta guerra movida contra os seus parentes pelo seu senhor, fiel
ainda depois de ter visto a prpria me perecer num incndio ateado
por aquele "Judas" e que, uma vez mesmo que atroz afronta o deci-
"3"1
, I
diu, por fim, a abandonar o mais deplorvel dos amos, no parece,
do mesmo modo que o poeta, saber jamais Se errou ou se acertou
ao romper, assim, a f. Bernier... simples moo de armas, cujo
devotamento se fortifica na lembrana, no de uma terra que rece-
beu, mas do cavalo e dos trajes liberalmente distribndos. Esses leais
servidores eram tambm recrutados no bando, mais numeroso, dos
modestos "vassalos de vassalos"" cujos pequenos feudos se aglomera-
vam, no mais das vezes, nas cercanias do castelo, onde, uns em segui-
da aos outros, como "estagirios", vinham montar guarda: ordina-
riamente pobres demais para conservar as suas terras mediante mais
de uma homenagem, ou, pelo menos, mais de uma homenagem lige;
fracos demais para no atriburem muito valor proteo que somen-
te o exato cumprimento de seus deveres poderia assegurar-lhes; muito
pouco envolvidos nos grandes acontecimentos do tempo para que
seus interesses, como seus sentimentos, no tomassem voluntariamen-
te por centro o senhor que regularmente os convocava para sua corte
e que, por meio de oportunos presentes, suplementava os magros
rendimentos dos campos ou o montante das rendas anuais do feudo,
acolhia-lhes os filhos como "j criados", conduzia-os, enfim,
guerra (alegre e lucrativa).
Tais foram os ambientes onde, a despeito de inevitveis acessos
de paixo, por muito tempo se manteve, em seu frescor, a f do vas-
sala; onde, tambm, quando seus velhos ritos se desgastaram em
definitivo, outras formas de dependncia pessoal vieram, ns o vere-
mos, substitu-la. Ter-se originalmente fundada no amistoso compa-
nheirismo do lar e da aventura; depois, uma vez sada desse crculo
domstico, ter conservado um pouco de seu valor humano, l onde
somente o afastamento era o que havia de menos importante ... com
esse destino a vassalagem europia encontra sua marca prpria,
assim como a explicao de seus aparentes paradoxos (Excerto de
MARC BLOCH, La socit fJodale, Paris, Albin Michel, 1968, L" ed.,
1939, pgs. 210-212 e 331-334).
82
I
CAPTULO UI
CONTROLE SOCIAL, DESINTEGRAO'
SOCIAL E MUDANA
OS COSTUMES
WILLIAM G. SUMNER
1 .. Uma definio mais precisa dos costumes
graas aos costumes que se d satisfao aos desejos e s neces-
sidades humanas . encontrados na sociedade, com ajuda das crenas,
das noes, dos cdigos e dos modos de vida que lhe so vinculados
e" tm, por conseguinte, com eles, um lao gentico. Por intermdio
d'e tais crenas ou de tais cdigos, vm os costumes dar os seus
caractersticos prprios a uma sociedade ou a um perodo histrico.
Penetram eles nos modos de pensar e conseguem control-los, pas-
sando, assim, do mundo da abstrao ao da ao, impondo-se con-
cretamente como guia. "Os costumes (Sitten) servem de meio regula-
dor dos comportamentos polticos, sociais e religiosos do indivduo,
que, dessa maneira, no se serve de sua razo. A reflexo consciente
, portanto, o pior inimigo dos costumes ... " (34).
2. O ritual dos costumes
Os costumes so rituais sociais de que todos participamos de for-
ma inconsciente. O horrio de trabalho, o das refeies, a vida de
famlia, as relaes sexuais, a propriedade, os lazeres, as viagens, as
frias, a educao, a utilizao dos jornais e das bibliotecas apare-
cem, assim, como hbitos controlados por um ritual. Cada um age
(34) v. ,Hartman, Phanom des sittlichen Bewu.rseins, 73.
83
da mesma maneira que os outros... Os costumes (folkways) so
do mesmo modo instrumentos de disciplina, que nos fazem aceitar
a rotina e o hbito ...
3. Os costumes tm a autoridade dos fatos
Os costumes chegam at ns, vindos do passado. Assim como a
atmosfera, preexistem ao indivduo. Assim como um beb incapaz
de analisar a atmosfera em que comea a respirar, assim tambm
Um indivduo se revela inapto para analisar ou criticar OS costumes.
Cada um dentre ns Se acha submetido influncia dos costumes,
formado por eles antes meSmo que seja capaz de compreend-los.
Hoje, todavia, somos considerados como crticos de todas as tradi-
es, recusando submeter-nos a elas. Se, apesar de tudo, examinar-
mos elementos que fazem parte dos costumes, veremos que no
assim. Existe, por exemplo, entre ns, seitas praticantes do amor
livre que recusam o casamento. No so totalmente possudas pelo
demnio e convidam-nos para discutir racionalmente nossos costumes
e nossas idias sobre o matrimnio. Contudo, nunca chamaram a
E;xistem, do mesmo modo, pessoas que querem discutir a
j1ropriedade; mas, a despeito de seus esforos, ainda no foi aberto
um grande debate sobre a herana e a propriedade. A propriedade
e o casamento continuam, portanto, a fazer parte dos costumes ...
Estes tornam impossvel qualquer controvrsia. A democracia,. por
exemplo, faz parte, tambm, dos costumes, americanos. o -produto
das condies fsicas e econmicas: no se poderia, por conseguinte,
p-l" em questo. ela, pelo contrrio, objeto de uma retrica diti-
rmbica, que lhe refora a glria e a popularidade. .. Aprendemos os
costumes to inconscientemente como aprendemos a andar, a comer.
a respirar. As massas nunca aprendem a andar, a comer e a res-
pirar: elas nunca sa'Pem por que razes os costumes so o que so ..
Os costumes contm noes, doutrinas e mximas, porm so, antes
de tudo, fatos (Traduzido de WILLIAM G. SUMNER, Folkways, Ginn
e Cia., 1904, 66, 68 e 80).
OS GRUPOS PRIMRIOS
CHARLES H., COOLEY
Por grupos primanos, refiro-me aos que so caracterizados' por
Uma associao e por uma cooperao ntimas e Hface a face". So
primrios em varids sentids," ms' priricipalmente por serem essep.-
84
C1aIS na formao da natureza social e ideais do indivduo. 'O,
resultado da estreita associao, de um ponto de vista psicolgico;
uma certa fuso das individualidades num todo ctlmum, de modo
que a verdadeira pessoa em si mesma ..:...- pelo menos no que conferne
a muitos projetos identifica-se com a vida comum e com o projetei
do grupo. Talvez a maneira mais simples de descrever essa totali-
dade seja falar a respeito como de um "ns". Isso implica uma como
simpatia e identificao mtua que expressamos, naturalmente, por-
"ns". no sentimento desse todo e os alvos,
principais de nossa vontade nesse sentimento.
Impossvel supor que a unidade do grupo primrio no seja sen6
pura harmonia e amor. Trata-se, contudo, de uma unidade
dada e geralmente competitiva, admitindo caracteres egostas ou;
outras paixes. Mas tais paixes so socializadas pela 'simpatia e:
pem-se, ou tendem a pr-se, sob o controle de um esprito comum:
O .indivduo ser ambicioso, mas o principal objetivo de sua ambio
consistir em melhorar a imagem que os outros tm dele. S'entir-se-,
portanto, ligado aos modelos correntes de servio e de fair play_
Assim, o rapazola disput"ar com seus camaradas um lugar na equi-
pe, mas acima das disputas colocar a glria comum: de sua classe.
e de sua escola.
Os mais imprtantes grupos que constituem as associaes e cOO-'
peraes ntimas - posto que, em caso algum, as nicas - so'. ai
famlia, o bando dos companheiros e, quanto aos mais velhos, a viii'
nhana ou a comunidade. Eles so praticamente universais, perten-
cem a todos os tempos e a todos os nveis de desenvolvimento. Por
conseqncia, so a base de tudo o que universal na natureza
humana e nos ideais humanos. Os melhores estudos comparativos
sobre a famlia, COmo os de Westermark (35) ou de Howard (36),
no-la mostram como uma instituio universal por toda a parte exis-.
tente. Ningum mais pode duvidar da predominncia geral do grupu
de jogo em meio s crianas, ou da realidade das reunies informais.
dos mais velhos elas. Tal associao , evidentemente, o beru
da natureza humana no mundo que nos rodeia, e no h nenhuma
razo aparente que permita supor que tenha sido de modo diferente
em outros tempos ou em outros lugares. I
No que, concerne ao jogo, eu poderia, se isso no fosse matria
de obervao corrente, multiplicar as lustraes para provar sua
universalidade, assim como a espontaneidade da cooperao e 'da
discusso a que do nascimento. fato generalizado que as crian.
(35) The Histol'Y of Human Marriage.
(36) A History of Matrimonial:lnstit-utions.
85
.
, ,
as e, sobretudo, os jovens de mais de doze anos vivem" fraternida-
des", nas quais sua simpatia, sua honra e sua. ambio se acham
freqentemente mais empenhadas do que no seio da famlia. A maio-
ria dentre ns pode lembrar exemplos de crianas que sofrem injus-
tia e, mesmo, crueldade da parte de outras, e no se queixam a
seus paIS ou professores, nem acusam os seus camaradas.
Essa facilidade de associao prpria dos jovens no , como s
vezes se sups, uma particularidade dos rapazes ingleses ou ameri-
canos. Entre os imigrantes dos Estados Unidos, parece que a des-
cendncia das civilizaes mais restritivas do continente europeu
forma grupos de jogo que se autogovernam com a mesma facilidade.
Assim, Mlle Jane Adams, aps haver frisado que o "bando" pra-
ticamente, universal, descreve a interminvel discusso que tem por
objeto cada detalhe da atividade da gang, observando que, "nesses
grupos sociais, por assim dizer, jovem cidado aprende a agir
segundo sua prpria determinao" (37).
A propsito do grupo de vizinhana, pode-se dizer, de modo geral,
que, desde o tempo em que os homens estabeleceram os primeiros
acc..mpamentos sobre a terra at ao em que, finalmente, surgiram as
cidades industriais, representou ele papel primordial na vida "prim-
ria", mais ntima, das pessoas. Entre nossos ancestrais teutniros, a
comunidade alde era, manifestamente, a principal esfera de simpath
e de ajuda nitua. O mesmo aconteceu atravs da "sombria" Idade
Mdia, e em muitos domnios ainda hoje assim, nas regies rurais.
Em certos pases, ela ainda encontrada com toda sua antiga vitali-
dade, particularmente na Rssia, onde o mir, grupo aldeo que se
autogoV"erna, o principal lugar da vida, assim como a famlia, e isso
para cinqenta milhes -,de camponeses.
, Em nossa poca, a intimidade da vizinhana foi desfeita pelo cres-
cimento de uma complicada engrenagem de contactos mais amplos,
mas que nos deixa estranhos s pes-soas que vivem na mesma casa
que ns. E, mesmo no campo, igual princpio est em curso, embora
de: forma menos evidente, destruindo a comunidade econmica e'
espiritual que as pessoas formam com os seus vizinhos. At que
ponto semelhante mudana salutar? At que ponto representa um
mal? A resposta , ainda, pouco segura.
o lado desses tipos de associaes primrias, quase universais,
muitas outras h cuja forma depende do estdio particular de desen-
volvimento, sendo a nica -cisa essencial, eu o disse, uma certa inti-
midade e uma fuso dos indivduos. Numa sociedade em que no
se ligado pelo lugar, as pessoas formam facilmente clubes. irman-
(37) Newer Ideais of Peac., pg. 177. "
;86
dades ou coisa equivalente, tendo como base uma.. comunidade de
esprito que pode dar origem a uma real intimidade. Mas o fatQ de
serem a famlia e a vizinhana ca<Ja vez mais importantes, durante
o perodo livre e malevel da infncia, torna-os, mesmo hoje, mais
importantes do que todo o resto.
Os grupos primrios so-no no sentido de dar ao indivduo a pri-
meira e a mais completa experincia da unidade social e, tambm,
pelo fato de no se modificarem como as relaes mais elaboradas.
So uma fonte praticamente permanente, da qual estas ltimas sem-
pre se originaram. Seguramente no so independentes de uma
wciedade mais vasta e, at certo ponto, refletem-lhe o esprito:
assim, a famlia e a escola alems trazem, em alguns pontos precisos,
a marca do militarismo alemo. Tudo isso, afinal, semelha as mars,.
invadindo as angras: no vo, geralmente, muito longe. Entre os'
alenles e, mais ainda, entre os russos, a classe camponesa adquiriU'
hbifos-de cooperaes e discusses livres, praticamente independentes
da natureza do Estado.
Em nossas sociedades,' os apartamentos superlotados e a geral con
4
-
fuso' econmica e social atingiram gravemente a famlia e o grupo
de vizinhana, mas convm assinalar, vistas estas circunstncias; a
vitalidade que el.,,; hoje chegam a mostrar. H um acordo geral para
fazer-lhes recobrar a sade. Esses grupos, por conseguinte, so a's
fontes da vida p ~ r a as instituies no somente individuais como
tambm sociais. So - mas apenas em parte - modelados por tra
C
dies especiais e, em grau maior, exprimem a natureza universal.
A religio ou o governo de outras civilizaes talvez nos paream
estranhos, mas as crianas ou o grupo familiar permanecem idnti-
cos. Graas a eles, podemos sempre sentir-nos em casa (Traduzido
de CHARLES H. COOLEY, Social Organk,ation, Nova York, Schocken
Books Inc., 1963, [1.' ed., 1909]. pgs. 23-28).
MUDANA SOCIAL E
DESORGANIZAO SOCIAL
ROBERT ,PARK
Na medida em que a famlia e o grupo de vizinhana permanecem
realidades vivas, sua organizao depende do hbito e da tradio e
repousa sobre o ,que Sumner, denomina os costumes (FolkWf1lJs).
87
,
! i
,I
Nesse momento de sua' histria, a 'sociedade uma produo pUra-
mente natural. o resultado esporitneo e no refletido da ao dos
indivduos. que entretm ((face a" Jace" relaes ntimas e pesSoais.
Em tais condies, toda: disciplina ou norma social imposta aos indi-
vduos no pode depender seno da intuio ou do bom senso.
Em- um coletividade social de dimens,o mais importante, as "rela-
es -sociais so mais formais e menos ntimas. unicamente nesse
gn"ro de coletividade que surgem organizaes como a Igreja, a
escola e a justia; surgem 'e recebem funes especficas. Por inter-
mdio dessas instituies que a coletividade chega exercer seu
controle sobre o indivduo, perdendo a famlia e o grupo de vizinhan.,
a:, a pouco e pouco, essa funo. Todavia, nem OS orfanatos. nem
qualquer outra instituio chegou ainda a substituir, satisfatoria-
mente, o lar. Eles no conseguem criar .recordaes e tradies que
gostamos, sempre, de respeitar. A delinqncia se desenvolve em tais
coletividades e no fora delas. Aumenta quando as instituies
asseguram o controle social com ajuda de modelo racional e no tra-
dicional. Assim, a delinqncia aparece como consequncia do mau
funcionamento das organizaes que encontramos nas coletividades
sociais.
Historicamente, o modo de .vida ameJjcano foi moldado pela comU7
nidade alde. At anos recentes, o _ americano mdio -era e,
ainda o seja, agora, o habitante de um vilarejo do Oeste, provavel-
mente parecido com o descrito por Sinclair Lewis, em seu livro Main
Streel. Ainda hoje, Um dos traos mais caractersticos de, sua perso-
nalidade parece ser eSse individualismo estranhado, que se desenvol-
veu mais sob a influncia das condies de vida da fronteira. Mas o
crescimento das grandes cidades, a diviso do trabalho das empresas
industriais e os incessantes movimentos criados pelos novos meios de
transporte e de c0I"?unicao no deixaram de ter grandes conse-
qncias. Com eles, os meios tradicionais de controle social (a fam-
lia e o grupo de vizinhana) perderam quase toda a importncia.
Thomas descreveu bem esse processo; que conduz destruio da
cultura tradicional e dos meios clssicos de controle social. Colocan-
do-se no ponto de vista do indivduo, ele o qualificou de "individuali-
zao". Se nos colocarmos, agora, no ponto de vista da sociedade,
podemos tambm constatar que o processo conduz desorganizao
social (Traduzido: de R.' Park, "Community- Organization nd' J uve-
nile ' Delil1quency", in' R. PARKe K: BURGESS, 'TI>e', City, Chicago,
Uriivefiity-<if ChicagoPress, 1967, pgs. 105-107). - '
88
A SOCIEDADE TRADICIONAL
E A CIVILIZAO
ROBERT REDFIELD
: A ordem moral e a ordem tcnica qualificam d'is aspectos de
todas as sociedades humanas. Determinam a maneira como as ativi-
dades sociais so coordenadas. Segundo C. H. Cooley (38) e R. E.
Park (39), "a ordem moral" permite uma organizao assente sobre
um. sentimento de justia compartido por todos. Park ope, assim,
as ,c"formas de associaes" tradicionais determinadas pelo interesse
cmnum, como as relaes de vizinhana ou de associao pessoal (40),
aos novos liames criados pela diviso do trabalho e pelas diferentes
profisses resultantes. Essa diviso do trabalho modifica a ordem
moral tradicional, que caracteriza o que especificamente humano.
Os sentimentos, a moral, a conscincia reforam a ordem que se
desenvolve particularmente nos grupos onde as pessoas esto inti-
mamente associadas umas s outras. A ordem moral pode estar presente
assim nas sociedades em que a regra e as normas se acham ligadas
a sanes sobrenaturais Cama nas em que a moral e as regras' so
independentes da religio ...
A "ordem tcnica" ope-se ordem moral e caracteriza todas as
outras normas de coordenao da atividade humana que emergem
nas sociedades. Os liames que servem para coordenar as atividades
humanas no se aliceram mais, agora, sobre convices morais. No
so determinados por sentimento humano e podem, mesmo, subsis-
tir, se os indivduos no tiverem conscincia de estar ligados uns
aos outros. A ordem tcnica, portanto, proveniente da utilidade
recproca ou da coero deliberada. Na ordem tcnica, os homens
'esto ligados pelas 'coisas, ou eles prprios, coisas... A civili-
zao pode assim ser concebida como a anttese da sociedade tradi-
cional (Folk Society) ..
;Consiste a civilizao em 'elementos que se acham anexados socie-'
dade: as cidades, a escrita, o Estado, 0- 'comrcio etc. Pode-se dizer,
de outra maneira, que a sociedade se torna civilizada na medida em
qu.e a comunidade no mais restrita, isolada, homognea e autnoma
(38) C. H. Cooley, Social Nova York, Scribners Sons,
pg. 54. Ver nesse volume o texto de Cooley (N.d.E.).
(39) Robert Park, Human Communities, Glencoe: Free Press, 1952, pgs.
22--:23. Ver nesse volume o texto de Park (N.d.E.).
(40) Ibidem, pg. 24.
89
"' . ,
I
I
I
I
no tocante s suas prprias necessidades; na medida, tambm, em
que a diviso do trabalho no mais simples, em que as relae::i
impessoais substituram as relaes pessoais, em que os liames fami-
1iares se vem afastados, em proveito da filiao partidria ou do
contrato; na medida, enfim, em que o modo de pensar veio a ser
sistemtico e puramente reflexivo... Na sociedade tradicional, a
ordem tcnica fraca, sendo importante, ao contrrio, a. ordem mo-
rai. Nas sociedades primitivas, as regulaes formais produzidas pelo
Estado ou pela Igreja no se desenvolvem ainda; do mesmo modo,
os comportamentos contrrios moral especfica das relaes de
comrcio continuam desconhecidas. a civilizao que permite o
desenvolvimento de tais regulaes e de tais comportamentos (Tra-
duzido de ROBERT REDFIELD, The Primitive W orld and its Trans-
formations, CorneU University Press, N. Y., 1953; Penguin Books,
1968, pgs. 32-35).
A GANG
FRDRIC THRASHER
A gang um grupo primrio. O cdigo que lhe rege o funciona-
mento 'pode variar segundo as condies sociais exteriores ou as.
experincias j vividas: ele sempre, apesar de tudo, o reflexo das
virtudes da gang como grupo primrio. Por esse motivo, reala, no
os desejos dos indivduos, mas, antes, os do prprio grupo. A leal-
dade essencial em todas as gangs e a denncia constitui, por con-
seguinte, o pior atentado contra o cdigo. Em certos grupos, se um.
dos membros for preso, os outros se deixam prender para ir mesma
priso. Se indivduos membros de uma mesma gang se baterem
entre si, devero respeitar as regras estabelecidas pelo grupo. A
fraternidade constitui uma outra virtude da gang como grupo pri-
mrio. Revela-se no esprito de sacrifcio: se um membro da gang
estiver em perigo, os outros tudo faro para lhe salvar a vida.
Podem ser consideradas como funcionais as gangs que elaboram
estruturas e cdigos para atingir um objetivo particular.
90
Os mecanismos de controle na gang
O indivduo membro de uma gang quase inteiramente controlado
pela opinio do grupo. O rapaz, membro de uma gang, age ou pensa.
da mesma maneira que todos os outros. Os comportamentos deles
lhe servem, assim, de justificao. Do mesmo modo, somente as opi-
nies e atitudes deles podem assegurar-lhe o seu estatuto (41). Uma
tal sano permite julgar boa ou m a conduta no seio do grupo.
com a ajuda de grande variedade de mecanismos que a opinio
da gang exerce sua presso e seu controle: aplausos, promoo, culto
do heri, de um lado, mas, tambm, utilizao do ridculo, do menos-
prezo e do ostracismo, de outro lado. As punies fsicas no so
raras. O chefe tem um poder considervel sobre os seus subordina-
dos, enquanto dele no abusa. Imprevisvel, todavia, o comportamento
da gang, muitas vez'es: como numa multido, o resultado, ento,
da prpria ao coletiva (Traduzido de FRDRIC THRAsHER, The
Gang, Chicago, University of Chicago Press, 1968 [1.' ed., 1927].
pags. 202-205). .
O SUICDIO ANMICO
EMILE DURKHEIM
Os homens no consentiriam em limitar seus desejos, se se acredi-
tassem com base para ultrapassar o limite que lhes designado.
Unicamente, esta lei de justia, eles no saberiam imp-Ia a si mes-
mos, pelas razes que apresentamos. Devem portanto receb-la de
uma autoridade que respeitem e diante da qual espontaneamente se
inclinem. S a sociedade, seja diretamente e no seu conjunto, seja
por intermdio de um de seus rgos, est em boas condies para
desempenhar tal papel moderador. ,Porque ela o nico poder moral
superior ao indivduo e cuja superioridade ele aceita. S ela tem a
necessria autoridade para proclamar o direito 'e indicar s paixes
o ponto alm do qual no devem ir. S ela, tambm, pode julgar do
prmio que deve ser oferecido em perspectiva a cada ordem de fun-
cionrios, o melhor possvel para o interesse cQmum ...
(41) W. L Thomas, The U'UJdjusted Girl, pg. 32 ..
91
,
Unicamente quando a sociedade se v perturbada, seja por uma
crise dolorosa, ou por afortunadas, mas demasiado sbitas, transfor-
maes, que ela fica provisoriamente incapaz de exercer seme-
lhante ao. E a est donde vm as bruscas ascenses da curva dos
suicdios ...
Com efeito, nos casos de desastres econmicos, produz-se uma
como desclassificao, que lana bruscamente certos im:livduos- em
situao inferior que at ento ocupavam. necessrio,
<Iue eles diminuam suas exigncias, que restrin jaro suas necessida-
des, ql1e aprendam a conter-se mais. No que lhes diz respeito, todos
os frutos da ao social esto perdidos; sua educao moral deve
ser refeita. Ora, no num instante que a sociedade consegue sub-
met-los a essa nova vida e ensin-los a exercer sobre si mesmos
aquele acrscimo de conteno a que no se acham acostumados.
Resulta da que no esto ajustados condio que lhes coube e que
a prpria perspectiva dessa condio lhes intolervel. Da, sofri-
mentos que os subtraem a uma existncia diminuda, antes mesmo
que a tenham experimentado.
Mas no acontece de outro modo quando a crise tem por ori-
gem um brusco acrscimo de pt>derio e de fortuna. Ento, efetiva-
mente, como as condies da vida ficam mudadas, a escala segundo
a qual Se regulavam as necessidades no pode mais permanecer a
mesma, porque varia com os recursos sociais, j que determina, em
grosso, a parte que deve caber a cada categoria de produtores. Sua
graduao fica transtornada, mas, por outro lado, uma nova gra-
duao no poderia ser improvisada. preciso tempo para que
homens e coisas sejam novamente classificados pela conscincia
pblica. Enquanto as foras sociais, postas assim em liberdade, no
reencontram o equilbrio, seu respectivo valor continua indetermi-
nado, e, em conseqncia, toda regulamentao fica, por um tempo,
faltando. No se sabe mais o que possvel e o que no O , O que
justo e o que injusto, quais so as reivindicaes e as esperan-
as legtimas, quais as que vo alm da medida. Por conseguinte,
nada h que no se pretenda. Por pouco profundo que seja este
abalo, atinge at mesmo os princpios que presidem distribuio
dos cidados entre os diferentes empregos. Porque, como as rela-
es entre as diversas partes da sociedade so necessariamente
modificadas, as idias que as exprimem no podem mais continuar
sendo as mesmas. Determinada classe, que a crise mais especialmente
favoreceu, j no est disposta mesma resignao, e, por
qncia, o espetculo de Sua fortuna maior desperta, em torno e
abaixo dela, toda espcie de cobias. Assim, os apetites, no sendo
mais contidos por uma opinio desorientada, j no sabem onde
92
ficam' os limites diante dos quais devem estacar. Alis, nesse mesmo
momento, eles se acham nUm estado de eretismo natural. somente
porque a vitalidade geral mais intensa. Por isso que a prosperi-
dade e expandiu, os desejos ficam exaltados. Amais rica presa que
lhes oferecida estimula-os, torpa-os mais exigentes, mais
entes Com -toda e qualquer regra, quando justamente as regras tra-
dicionais perderam algo de sua autoridade. O estado de desregra-
mento Ou de anomia , pois, reforado, ainda, p(}r este fato de que
,paixes so menos disciplinadas no exato 'momento em que
teriam necessidade de mais forte disciplina.
Mas ento suas prprias exigncias tornam impossvel o satis-
faz-Ias. As ambies superexcitadas vo sempre alm dos resultados
obtidos, quaisquer que eles sejam; porque elas no so advertidas de
qno devem ir mais longe. Nada, pois, as contenta, e toda esta
agitao ' alimentada perpetuamente por si prpria, sem rematar
em nenhum apaziguamento. Sobretudo, com esta corrida para um
proveito fcil de apanhar no- pode proporcionar outro prazer alm
do da prpria corrida, se se trata, todavia, de um, acontecendo que
ela- venha a ser entrvada, fica-se com as mos inteiramente vazias.
d-se o caso em que ao mesmo tempo a luta se torna mais
violenta e mais dolorsa: ao mesmo tempo, porque menos regulada
e as competies so mais ardentes. Todas as classes lutam, porque
j no h mais classificao estabelecida. O esforo , portanto, mais
qnsidervel, no momento em que se torna mais improdutivo. Como,
em tais condies, a wntade de viver, no, haveria de ver-se.
enfraquecida?
. Essa explicao confirmada pela singular imunidade de que
gozam os pases pobres. Se a pobreza protege contra O suicdio,
porque constitui', por si mesma, um' freio. Faa-se o que se fizer a
r.espeito, os desej'Os, em certa medida, so obrigados a contar com
os meios; O que se tem serve em parte de ponto de referncia para
determinar. o que se gostaria de ter. Por conseguinte, quanto menos
se possui tanto menos se levado a estender sem limites o crculo das
prprias necessidades. A falta de poder, atendo-nos moderao.
habitua-nos a ela, alm do que, onde a mediocridade geral, nada
acirra inveja. A riqueza, ao contrrio, pelos poderes que confere,
dtnos a iluso de que no dependemos seno de ns mesmos. Dimi-
nuindoa resistncia que as coisas nos opem, induz-nos a crer que
elas podem ser vencidas indefinidamente. Ora, quanto menos a gente
se :sente limitada, tanto mais qualquer limitao parece
Se, 'como nos casos precedentes, a anomia nunca se produzisse
seno por acessos intermitentes e sob a forma de crises agudas,
poderia. fazer que, de tempos em tempos, variasse a taxa social de
93
8 -T.S.
: f
I,
,
suicdios; ela no representaria um fator regular e constante
Mas existe uma esfera da vida social em que, atualmente, se apre-
senta em estado crnico: o mundo do com6rcio e da indstria ...
As industriais e comerciais esto, com efeito,
as profisses que mais contribuem para o suicdio. Esto quase no
nvel das carreiras liberais; s vezes, mesmo, o superam. So, sobre-
tudo, sensivelmente mais atingidas do que as profisses agrcolas.
Isto porque a indstria agrcola a em que os antigos poderes regu-
ladores ainda melhor fazem sentir a sua influncia e a em que a
febre dos negcios menos penetrou. ela que lembra melhor o que
era antigamente a constituio geral da ordem econmica. A distn-
cia seria ainda mais marcante, se, entre os suicidas da indstria,
cOnsiderssemos os chefes dos operrios, porque so estes, prova-
velmente, os primeiros mais atingidos pelo estado de anomia. A enor-
me taxa da populao que vive de rendimentos (720 por
milho) mostra bem que so os mais afortunados os que mais
sofrem. que tudo o que obriga subordinao atenua os efeitos
desse estado. As classes inferiores tm no mnimo seu horizonte limi-
tado pelas que 'lhes so superpostas, e, por isso mesmo, os seus
desejos so mais definidos. 'Mas aqueles que no tm mais do que
o vzio acima de si mesmos so quase forados a a se perderem,
se no houver f ora que os retenha para trs.
A anomia , portanto, em nossas sociedades modernas, um fator
regular e especfico de suicdios. uma das fontes alimentadoras
do contingente anual. Estamos, por conseguinte, em presena de um
novo tipo, que deve ser distinguido dos outros. Difere deles naquilo
em que depende, no da maneira como os indivduos esto presos
sociedade, mas da forma como ela os disciplina. O suicdio egosta
vem de que os homens no acham na vida mais razo de ser; o
suicdio altrusta, de que essa razo lhes parece estar fora da prpria
vida; e a terceira espcie de suicdio, cuja, existncia acabamos de
constatar, vem de que a sua atividade est transtornada e eles sofrem
COm isso. Em razo de sua origem, daremos a esta ltima espcie
o nome de suicdio anmico.
Seguramente, no deixa de haver relaes de parentesco entre
o suicdio anmico e o egosta. Um e outro vm de que a sociedade
no se acha suficientemente presente para oS indivduos. Mas a esfe-
ra donde ela se acha ausente no a mesma nos dois casos. No
suicdio egosta, atividade propriamente coletiva que ela falta,
deixando-a, assim, desprovida de objetivo e de significao. No
suicdio anmico, s paixes propriamente individuais que ela falta,
deixando-as; assim, sem freio que, as governe. Da resulta que, ape-
de suas relaes, estes d9is tipos permanecem independentes um
94
do outro. Podemos trazer para a sociedade tudo o que h de social
em ns e no saber limitar os nossos desejos; sem sermos egostas,
podemos viver em estado de anomia, e inversamente. Por isso, no
nos mesmos meios sociais que as duas espcies de suicdios recru-
tam sua principal clientela; uma tem preferncia pelas carreiras
intelectuais, pelo mundo onde se pensa; a outra, pelo mundo indus-
trial ou comercial (Excerto de EMILE DURKHEIM, Le suicUJ.e, Paris,
P. U. F., 1960 [1.
a
ed., 1897] pgs. 275, 280-283, 287-288).
A COMPLICAO DA VIDA
SOCIAL E O SUICDIO
MAURICE HALBWACHS
Cada tipo de civilizao, cada gnero de vida no compreende
somente maneiras habituais de agir, regras e como uma disciplina
social. Comporta 'ambm acidentes, irregularidades e todas aquelas
circunstncias particulares imprevisveis em que Durkheim no via
seno motivos ou pretextos de suicdio e que, por essa razo, negli
gncava. Todavia, embora tais acidentes se manifestem sob a forma
de 'situaes ou circunstncias individuais, nem por isso resultam
menos da estrutura do corpo social. O indivduo depende da socie-
dade tanto quando obedece ou no obedece a determinadas regras
religiosas e familiares como quando fica mais ou menos exposto
runa, desclassificao e s dores e contrariedades que resultam
de seus con.tactos com os homens; contactos que no so, sem dvida,
to numerosos, nos diversos ambientes de vida coletiva. Por con-
seguinte, cabe considerar como causas de suicdio, ao mesmo tempo
e ao mesmo ttulo que o estiolamento dos costumes tradicionais, toda . .,
essas ocasies de choques, de conflitos e de decepes que se
plicam, sem dvida, medida que a complexidade da vida social
aumenta de ponto. Tomados parte, cada um dos acidentes pode
parecer individual e mesmo nico no seu gnero. Mas todos, mesmo
os chamados ntimos pesares, mesmo as perturbaes mrbidas da
s.ensibilidade e as crises de depresso dos psicastnicos no aparecem
com tal grau de freqncia seno em razo da natureza ou da cons-
tituio do grupo no interior do qual so observados. Tomados em.
conjunto, so, pois, fatos sociais.
Ota, consignamos todos esses acidentes e seu grau de freqn
4
'
cia; esto includos nos gneros de vida que distinguimos, fazem
95
1
'f.-,.
i
I
L
1
parte deles. Um tipo de civilizao um arranjo determinado da
vida social que compreende, de um lado, gr;tndes funes gerais rela-
tivamente simples, leis e costumes, e, de outro lado, todo um con-
junto de reaes e acidentes locais em conexo com essas funes
e COm a estrutura geral do organismo coletivo. Quando a gente no
d ateno seno famlia ou religio, atm-se s f u n e ~
gerais, que explicam" sem dvida, parcialmente, a freqncia dos
suicdios, mas s parcialmente. preciso tambm levar em conta
essas reaes e acidentes particulares, que manifestam, de outra
maneira, mas po menos enrgica, nem menos eficaz, as tendncias e
o estado do meio. Isso no possvel. e no se consegue eliminar
nenhum desses aspectos da realidade coletiva, a no ser apegando-se,
ao invs de isolar um fator, a uma forma de vida, que abarcada
em sua complexidade.
Que a freqncia dos suicdios esteja em relao com a com-
plicao mais ou menos grande da vida social, que multiplica ou torna
menos numerosas as razes particulares que podemos ter para ma
tar-nos, coisa que ajudaria a compreender por que acontecimentos
COmo as guerras e as revolues polticas, de um lado, e as crises
de depresso econmica, de outro lado, se refletem to exatamente
na curva das mortes voluntrias. Certamente, se em perodo de
guerra ou de revoluo os suicdios diminuem, pode-se explic-lo por
uma exaltao cbletiva. Os homens pensam menos em si mesmos e
se deixam arrebatar por interesses que os transcendem. Mas, conce-
dendo margem, ampla margem a este genero de influncia, preciso
tambm observar que em tais circunstncias a vida se simplifica.
Grande parte do esforo nacional se consumindo sob formas que por
si mesmas no determinam muitos entrechoques individuais, dele
sobra menos para o exerccio desse gnero de atividade diria, que
entretm a vida econmica, ou que para os homens ocasio de pr
em confronto seus mritos e suas categorias. Uma parte dos mem-
bros do grupo est separada da outra, quer materialmente, quer mo-
ralmente. O pensamento de cada homem se desvia no somente de
si mesmo, mas dos outros' indivduos com quem ele est ordinaria-
mente em reliles de nteresse ou de sentimento. Que h de sur-
preendente no fato de diminurem os suicdios, achando-se reduzi-
das as ocasies de contrariedade individual?
Mas observa-Se um fenmeno inverso, quando se passa de um
tempo de prosperidade econmica para um perodo de depresso.
Certamente, pode-se dizer que uma crise econmica determina na
sociedade um estado de desorganizao e de desequilbrio. A baixa
dos preos sinal de que os consumidores se esquivam dos produto-
res e dos comerciantes. O desemprego deixa desocupados e na ne-
cessidade muitos trabalhadore.s. Os homens so menos capazes de
$16
atender s suas necessidades. Cada qual se preocupa mais consigo
mesmo. Sim, mas, ao mesmo tempo, esta soma de atividade posta
em disponibilidade bruscamente emprega-se de outra maneira, num
domnio que no o da produo ou o do consumo das riquezas. Na
esfera econmica, a acalmia, a lentido, a estagnao. Mas os indi-
vduos, arrastados at esse momento pela corrente da vida econ:..
mica, encontram-se, de novo, agora, um em face de outro. E todas
as espcies de relaes novas nascem entre eles, as quais no tinham
tempo de formar e nas quais no pensavam, quando estavam intei-
ramente ocupados em produzir e em gastar. Assim se multiplicam
as ocasies de aborrecimento, de humilhao, de decepo e de so-
frime1i.to por causa dos outros. portanto muito natural que, neS5e:i
perodos, um maior nmero de pessoas procure a morte.
Nada prova melhor, alis, que o social no se confunde com
uma soma de relaes de indivduos a indivduos, ou, como dizia
Tarde, e relaes interindividuais, uma vez que a diminuio da
atividade coletiva tem por contrapartida um aumento das relaes
ou contactos entre indivduos, e inversamente. Tudo se passa como
numa multido em marcha para um lugar de reunio. Ela trans-
borda de fora e de exuberncia. Todos os seus membros no pen-
sam seno na distrao que os aguarda, na atividade que vo des-
pender. Que um obstculo lhes barre o caminho, que um contra-
tempo os obrigue a voltar atrs, e o sentimento comum que os
animava se desvanece. Cada indivduo percebe somente indivduos
diferentes de si, que pressionam e incomodam, e sobretudo sen-
svel ao que o separa e afasta deles. Do mesmo modo, no momento
em que no mais se acham presos a uma corrente de pensamento
Ou de ao coletiva, os homens se vem defronte de outros homens
como ot!tros tantos egosmos defronte de outros egosmos. ento
que eles tm mais ocasies de entrar em choque e que os mais
fracos ou os menos afortunados sucumbem.
A sociedade, medida que evolve e se complica, congrega e apro-
xima no espao um maior nmero de homens e multiplica entre
eles os contatos. A est ento uma espcie de matria, a que se
junta uma forma, o que vale dizer que entre esses homens costumes
e crenas tendem a estabelecer uma comunidade de vida coletiva.
Suponhamos agora que a sociedade se retire temporariamente de uma
parte desse edifcio. Que um certo nmero de tais homens no mais
obedea ao das foras sociais. Eles tm tambm menos vigor
para resistir ao impulso que os impele ao suicdio. Contudo, perma-
necem aproximados e em contacto. por isso qtte ficam muito mais
expostos a riscos, a conflitos e a choques do que se tivessem vivido
sempre dispersos. A sociedade, que os priva do seu apoio, mantm-
97
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II
nos, contudo, numa situao em que as probabilidades de danos e
de tormentos de toda sorte se multiplicam. Eles portanto tero mais
ocasies de pensar no suicdio (Excerto de MAURICE HALBWACHS,
Les causes du suicide, Paris, F. Alcan, 1930, pgs. 493-497).
MOBILIDADE E ORDEM SOCIAL.
PITIRIM SOROKIN
A mobilidade influencia, de maneira muito complexa, a ordem
social e a estabilidade. De um lado, seus efeitos sobre a estabilidade
social so bastante positivos. Assim, uma boa distribuio social dos
indivduos favorece a estabilidade. Estando satisfeitos com as fun-
es que preenchem, os indivduos no pensam em revoltar-se contra
a ordem existente. Alm do mais, uma boa distribuio das com-
petncias eleva a prduo, permite satisfazer s necessidades e di-
minui, assim, os riscos de desordens sociais. Pode-se tambm obser-
var que uma' forte mobilidade torna possvel a ascenso dos lderes
e das pessoa ambiCiosas: aO invs de virem a ser chefes de revolu-
o, transformam-se em protetores da ordem social. Como ficam
a dever o bom xito que alcanaram sua prpria capacidade,
esto seguros de seus direitos. Sem nenhuma placabilidade, esto
prontos a se defender e a sustentar a ordem vigente. Se necessrio,
no hesitariam, por exemplo, em utilizar a fora. Alm disso, a
ausncia de privilgios hereditrios faz desaparecer um certo nmero
de mveis de descontentamentos: as pessoas que no triunfam no
podem queixar-se seno de si mesmas. A mobilidade, de certo modo,
capaz de fazer diminuir o cime e o dio entre os grupos sociais.
Pode-se enfim acrescentar que um homem que foi ao mesmo tempo
operrio e milionrio no se sentir estranho a cada um desses gru-
pos sociais. A mobilidade social parece, assim, favorecer a ordem
social.
possvel, sem embargo, encontrar outros argumentos que C011-
duzam a uma concluso muito diferente. A mobilidade aumenta a
desmoralizao e pe em perigo hbitos ordinariamente necessrios.
tambm suscetvel de romper o carter ntimo dos liames sociais.
Possvel" ainda notar que a rigidez de uma sociedade imvel consti-
tui fator de estabilidade social: sendo a posio dos indivduos de-
terminada desde antes do nascimento, aceitam eles essa ptedestina-
98
o. No caso de que se trata, o indivduo no deseja trocar a"
Hcaixa" que ocupa no sistema social. No busca progredir e no se'
arreceia de ficar atrs na corrida para o bom xito. A situao
muito diferente numa sociedade mvel, porque seus membros n:)
tm, absolutamente, nem de um ponto de vista social, nem de um
ponto de vista psicolgico, aquele sentimento de No
esto satisfeitos com as funes que desempenham e esforam-se no
sentida de rivalizar, vitoriosamente, uns com outros. Cada qual quer"
subir 05 degraus mais depressa que o outro, sem levar em conta a
desordem social que disso pode decorrer. Assim se instala, nesta so-
ciedade mvel, uma luta permanente entre os indivduos, os grupos e
as lu ta que se torna particularmente perigosa em perodo
de recesso econmica ou de crise social (Traduzido de PITIRIM"
SoROKIN, Social .and Cultural Mobility, Glencoe, Free Press, 1959
[1 a ed., 1927] pgs. 533-535).
O CONTROLE SOCIAL
GEORGES GURVITCH
o estudo do "controle social", concebido como ramo particular'
da sociologia, bem caracterstico da orientao dessa cincia no
sculo XX. Contudo, os postulados tradicionais da sociologia do
sculo precedente em demasia, ,desdito;amente, a'- maio-'
ria das definies e das anlises relacionadas com o controle social
que tentamos resumir na primeira seo do presente trabalho. Em
todo.o caso, esta influncia ainda se faz sentir alm da medida. A"
reside, assim o acreditamos, a principal causa das dificuldades e das
confuses. A sociologia do sculo XIX tinba tendncia para identifi-
car essa cincia com uma filosofia da histria ou com uma teoria
da evoluo; para opor ou conciliar a "ordem" e () "progresso";
para acentuar os conflitos entre "sociedade" e "indivduo", a fim
de defender um ou outro; para ignorar a estrutura pluralista fun-
damental de toda sociedade global e para falar da "Sociedade" com
S maisculo, como se fosse possvel caracterizar um tipo de socie-
dade global sem levar em considerao as variaes na hierarquia
de seus grupos particulares; finalmente, para ver nos valores, nas
idias, nos ideais coletivos e em suas expresses simblicas, quer
simples produtos da. realidade social, quer, pelo contrrio, produtore,
99
5:-"
independentes e, s vezes, transcendentes dessa realidade. Todas as
oposies de que falamos demasiado, simples e factcias, que foram
ultrapassadas uma aps outra e abandonadas durante o desenvolv;-
mento da sociologia do sculo XX, reaparecem, explcita ou dissi-
muladamente, nas discusses alusivas ao "contrato social" e at nas
mais fecundas e aprofundadas tais como' as de Cooley e
de Durkheim, de Park, de Burgess e de Ellwood, de Dowd e de
Landis. No tentaremos dar aqui uma anlise' crtica de cada de-
finio, interpretao e teoria particulares. Limitar-nos-emos a um
resumo sucinto das principais dificuldades que oferecem.
O desenvolvimento das pesquisas e das anlises relativas ao con-
trole social torna manifesta a conscincia crescente do imenso papel
que desempenham na estrutura da realidade social os modelos cul-
turais, as regras, os smbolos, os valores, as idias e os ideais' co-
letivos. Este papel deve ser descrito muito imparcial e muito obje-
tivamente; e o lugar que o controle social ocupa entre as diferentes
capas de profundidade da realidade social, definido sem equvocos.
A primeira condio da objetividade do presente estudo o aban-
dono do postulado gratuito segundo o qual o "controle social" re-
sultaria do "progresso" ou da "evoluo" da sociedade, como se
ele no existisse ou estivesse "desprovido de elementos morais" nas
sociedades arcaicas. Com efeito, impossvel encontrar ou imagi-
nar uma sociedade huntana em que no tivesse existido controle
social. A moral "mgica" e a moral "religiosa" no representam
menos do que a moral "racional" e laica de hoje importantes co-
lunas do controle social pouco evoludo. Evidentemente, a hierar-
quia das espcies e a intensidade do controle 'Social mudam com
cada tipo de sociedade global, com cada conjuntura social concreta
e com cada forma particular de agrupamentos.
A segunda condio do carter cientfico deste estudo desem
baraar o problema do controle social de qualquer ligao com a
antinomia entre a "ordem" e o "progresso", estando um conceito"e
outro fundados numa confuso de julgamentos de valor e de julga-
mentos de realidade. O controle social no nem um "sustentculo
da ordem", nem um instrumento do "progresso", porque "ordem" f
"progresso" no so seno miragens, dolos ou ideologias prove-
nientes das iluses coletivas, ao passo que o controle social uma
realidade indiscutvel e verificvel. O que parece ser "o'rdem" de
um ponto de vista aparece, de outro ponto de vista, como "desor-
dem", e modificaes dos pontos de vista se produzem sem cessar'
na mesma sociedade e nos mesmos grupos integrados nela. A rea-'
lidade social cheia de tenses de diferentes espcies (superstrutu
ras infra-estruturas inorganizadas; lutas entre grupos,
100
compreendidas as classes sociaiS; concorrncia entre os smbolos, os'
valores e as idias; competio entre os seus diferentes graus de
efervescncia e de cristalizao etc.), assim como cheia de equi-
lbrio.s variveis e instveis de vria espcie. Podemos observar exa-
tamente a mesma situao nessa zona da realidade social que de-
nominamos 'lcontrole social".
,A terceira' condio de uma anlise cientfica d controle social
de se dar conta de que este no se acha especialmente vinculado
aos 'pretensos conflitos entre "a sociedade" e "os indivduos".
O controle social no se reduz nem s medidas para impor' de'
fora "a ordem social" a "indivduos isolados", nem a um mecanis-
mo par. integrar esses indivduos, unindo-os numa sociedade; nem,.
finalmente, a uma regulamentao e a uma criao da sociedade
exclusivamente por si mesma. mister confrontar a sociedade e os
indivduos segundo as mesmas capas ou camadas de profundidade.
porque a vida coletiva, assim como a vida individual, afirmam-se
sobre diversos nveis. mister comparar, por exemplo, manifesta-
es individuais no munda exterior com manifestaes coletivas do
mesmo gnero, hbitos individuais com costumes coletivos, presses
que se uesenrolam no interior dos indivduos com presses que se
desenrolam no seio dos grupos e das sociedades; aspiraes pes-
soais com aspiraes coletivas etc. Oposies e conflitos, presses
e revoltas se produzem entre as diferentes capas de profundidade
da reaiidade social, assim como entre as diferentes camadas "n'
interior" dos indivduos. Tomamos com muita freqncia antino-
mias que se afirmam entre diferentes graus de profundidade, que
so, em realidade, paralelos, inteiramente, no indivduo e na socie-
dade, por conflitos entre estes dois ltimos... Por outro lado, o
"eu", o H outro" e o "ns" no representam seno trs plos na'
unidade indissolvel da vida mental consciente. Designase a dire-
o para o "eu" como a conscincia individual, a direo para a
comunicao entre o "eu" e os "outros", por intermdio dos signo'5.
e dos smbolos como" processo intermentaI", e a direo para o "ns" .
__ fundamento desses signos 'e smbolos - como a "mentalidade so-
cial" ou a "conscincia coletiva". Entretanto, entre o "ns", o "eu
H
'
. e H o outro" afirmam-se constantemente reciprocidades e tenses, que'
constituem a vida psquicae a conscincia propriamente ditas. (42) O
controle social est seguramente ligado a situaes de tenso, de con-
(42) Cf. Georges Gurvitch, Essais de Sociologie (Paris, 1938), pgs. 1-169;
Mass, Community, Communion, Journal of Philosophy, 38, 485-495, 1941: .. I s.,
the Antithesis of Moral Man and Immoral Society True?", op. cit.) assim como:
a bibliografia citada nesse estudo.
101
I
I,
I
flitos e de revoltas que caracterizam a vida social, assim como a
vida irrdividuaI. Dada a '-'reciprocidade de perspectivas" entre uma
e Dutra, essas situaes se caracterizam por uma luta permanente
entre diferentes capas de profundidade, grupos. (inclusive classes),
modelos, regras, valores, idias e ideais e de forma alguma por
antinomias efetivas entre a sociedade e os indivduos.
A quarta condio para .uma pesquisa cientfica relativamente ao
controle social de se dar conta do fato de que cada tipo de so-
ciedade global um microcosmo de grupos e cada grupo particular,
um microcosmo de de sociabilidade. Semelhantes microcosmos
scciais esto dispostos de diferentes maneiras, segundo os tipos de
sociedades e de grupos e segundo as conjunturas histricas e so-
ciais concretas. O "controle social" um problema que se esta-O
belece no somente em relao aoS diferentes tipos de sociedades
globais, mas tambm em relao a cada grupo particular e, mesmo,"
em muitos casos, em relao s "formas de sociabilidade", cujas va-
riadas combinaes constituem os agrupamentos. H portanto um plu.
ralismo inextricvel de centros (de agncias, de rgos), na medida
em que se compreendem por Ucentro" ou "agncia" formas de so-
ciabilidade, grupos e sociedades globais. Cada uma dessas manifes
taes da realidade social necessita e aplica um conjunto hierrquico
variado das espcies de controle e constitui um centro ativo de sua
realizao. No somente, por exemplo, as sociedades arcaicas, patriar
cais, feudais, burguesas, capitalistas, socialistas etc. possuem dife-
rentes si!)temas de controle social, mas tambm grupos como a fam-
lia, a Igreja, o Estado, os sindicatos, as escolas, os clubes etc. dis-
pem de sistemas distintos de controle. Igualmente, formas de socia-
bilidade, como a massa, a comunidade, a congregao, necessitam dos
diferentes sistemas. Importa a isso acrescentar que o carter dos
grupos se modifica, no somente segundo seus tipos, mas tambm
segundo sua integrao em conjunturas sociais particulares, o que
acresce consideravelmente as variaes dos correspondentes sistemas
de controle (por exemplo, a famlia, o Estado, a Igrej a, os grupos
econmicos etc. e seus sistemas correspondentes variam considera- .
velmente, de acordo com os tipos de sQciedades globais em que se
acham integrados). preciso, portanto, extrema prudncia, no que
COncerne s generalizaes relacionadas com o controle social e com
as tendncias- de seu desenvolvimento. Diferentes sistemas ,ordena-
dos a esse fim subsistem sempre na mesma sociedade e podem ten-
der a evoluir em direes diversas, seno opostas.
Nada criaria, ao mesmo tempo, mais confuso do que a ausncia
de uma distino ntida entre as esPcies de controle e os centros
de controle (rgos ou agncias). A classificao em espcies de
1()2
L
controle est ligada diferenciao de diversos gneros de modelos
culturais, de smbolos, de idias e de valores, ao passo que a classi-
ficao dos centros ou agncias de controle se liga variedade das
formas de sociabilidade, dos grupos e das sociedades globais. Todo
centro ou agncia pode em princpio servir de centro ativo para
realizar as mais diferentes espcies de controles sociais. Sua com-
binao particular num sistema ou num todo de controle, corres-
pondente a uma unidade social especfica e aPlicada por ela, que
constitui o principal inf.eresse sociolgico do problema do controle
social.
A quinta condio para uma anlise cientfica do referido controle
consiste em precisar a situao e o papel dos valores, das, idias e dos
ideais e de suas expresses simblicas, na realidade social, e, bem'
assim, seu emprego, como critrios de diferenciao das espcies de
controle. Deve-se eliminar tanto o ponto de vista idealista (a que
Max de maneira racionalista, e C. H. Cooley, de maneira
vitalista, permaneceram, em suma, fiis) como o ponto de vista po-
sitivista (a que se inclina ainda grande nmero de autores que estu-
daram os problemas ora enfocados). Os valores culturais, as idias
e' os ideais no so nem simples produtos da realidade social, nem
essncias transcendentes capazes de produzir essa realidade, ou, pelo
menos, de nela manifestar-se. Eles sustentam oom a vida social 'Um
relncionamento funcional, recproco e bilateral, porque so particula-
rizados e singularizados em relao a pocas histricas, a tipos sociais
e a estruturas sociais concretas, somente os quais permitem apreen-
d-los, experiment-los e p-los prova. E, na proporo ,em que
isso se faz, modificam eles, ao mesmo tempo, a realidade social,
sendo pelo menos parcialmente criados por ela. A riqueza
vel, mvel e variada do infinito conjunto dos valores, das idias e
dos ideais nunca e nunca pode ser simultaneamente acessvel. A
vida social, com seus diferentes tipos de liames, de grupos e de
sociedades, graas a suas variaes e .glultiplicidade, torna acess-
veis setores limitados e diferenciados desse conj unto infinito, e a li-
mitao sociolgica de seu campo de viso e de ao d-lhes pre-
cisamente a possibilidade de se afirmar. Ultrapassando, assim, a err-
nea oposio entre relativismo e absolutismo (esta posio pode ser
designada como Hrelacionismo funcional"), -nos possvel fundar o
controle social e a diferenciao de suas espcies sobre critrios
c1aros
J
sem separar as espcies da realidade social de que fazem par-
te e sem dissolv-las, simplesmente, nas tcnicas e nos meios de con-
trole. Assim, -se conduzido, aqui, a evitar 'essa errnea identificao
das espcies de controle e de seus meios de realizao. Com efeito,
tais meios podem ser os mesmos para a realizao de diferentes
1'03
I
L
'ti
espcIes de controle (por. 'exemplo, a propaganda) e diferentes para
a realizao de uma nica e mesma espcie. '
Enfim, somente esta concepo permite descrever exatamente o
papel desempenhado pelos "modelos" e pelos "esteretipos" no 'con-
trole social e nas suas diferentes espcies. A) Os modelos no re-
presentam todos um papel direto no controle social (isto , no so
todos expresses de. uma de suas espcies). Os "modelos tcniCos'"
no desempenham este papel e no podem servir seno como meios
ou instrumentos para realizar o controle. Compreendemos por mode-
los tcnicos imagens estereotipadas de comportamento coletivo, cuja
validade s baseada na repetio e na rotina. Os principais exem-
plos so os modelos e as prticas que regem a existncia quotidiana
e a atividade econmica. Por exemplo, a maneira de preparar certos
pratos, de modelar certos instrumentos e de utiliz-los etc. O maior
nmero dos "meios de controle social" enumerados por F. E. Lum-
ley e L. L. Bernard pertence a esta categoria. No existe nenhuma
passagem necessria e contnua dos modelos tcnicos para os mo-
delos culturais simblicos, que so ligados a valores culturais, a idias
Ie a ideais coletivos que eles simbolizam, por intermdio_ das exprs-
ses sensveis. Este ltimo gnero de modelos pressupe a ao, na
vida coletiva, de significaes, de valores, de idias e de ideais a
que os smbolos sociais servem de intermedirios adaptados a situac,
es sociais concretas. (43) Representam importante papel na religiQ,.
na moral} no dire.ito
J
na arte} no conhecimento, na educao, que :on-
siderams como as principais espcies de controle social e aos quais.,
pedem os modelos culturais servir de expresses diretas. B) Os ya,
lares culturais, as idias e os ideais coletivos e, mesmo, os smbolos
sociais no devem ser, necessariamente, estandardizados, estereoti-
pados, cristalizados em modelos, a fim de preencherem sua funo de
controles sociais. Sua ao imediata, particularizada, individualizada
e espontnea pode ser incomparavelmente mais eficaz, e a validade
dos modelos simblico-culturais, como formas de controle social, de-
pende da intensidade da sua conexo COm os valores, as idias 'e os
ideais. C) Os atos coletivos pelos quais so experimentados, apreen-
didos, ambicionados ou criados novos valores e novas idias vo alm',
em eficcia, de todas as outras formas de controle social e no devem,
portanto) ser negligenciados.
Assim, nossa anlise crtica nos conduz concluso de que ne-
cessrio distinguir entre formas de controle e espcies de contYC!le,
(43) Para a distino entre estas duas espcies de modelos, ver minhas defi-
nies em H: P. Fairchild, ed., Dictionary of Sociology (Nova York, Philoso-
phical Library, 1944), pg. 216, e meu livro Sociology of Law (Nova 'York,
Philosophical Library, 1942), pgs. 21-50.
104
Q que completa o resultado que j havamos atingido precedente-
mente, insistindo na necessidade de diferenciar centros de controle,.
espcies de controle e meios de controle. Toda espcie de controle pode
assumir trs formas principais: a) modelos simblico-culturais (inclu-
sive regras) j b) valores, idias e ideais coletivos; c) experincias,
aspiraes, criaes dos das idias e dos ideais novos.
Semelhantes formas de controle representam, por assim dizer, trs
capas de profundidade em cada espcie de controle, variando a inten-
sidade dessas capas segundo as conjunturas sociais, os tipos de so-
ciedades e os difere"tes grupos. Essa distino afigura-se-nos mais
til, no somente do que os contrastes entre as formas "premedita-
das" e uno premeditadas" do controle social. mas tambm do que
os entre as formas "conscientes" e "inconscientes", "formais" e "no
formais", "explcitas" e H implcitas ", "institucionalizadas", "repres-
sivas" e "socializantes". Tais oposies estabelecem separaes rgi-
das e artificiais onde na realidade no existem seno graus dife-
rentes de intensidade e transies contnuas. A nica distino a
fixar, das trs formas por ns descritas, a das formas orga-
nizadas e espontneas do controle social, assim como a das fonuas
autoritrias e democrticas; distino decorrente, quando bem com-
preendida, da primeira (Excerto de GEORGES GURVITCH, "Le con-
trle social" em G. Gurvitch e W. Moore, La sociologie ou XX,
si'cle, Paris, P. U. F., 1947, t. 1, pgs. 290-296).
105
1
CAPTULO IV
AS TIPOLOGIAS CLSSICAS
COMUNIDADE E SOCIEDADE
FERDINAND TNNIES
Tema
Relaes entre as vontades humanas
Comunidade e Sociedade na linguagem
As vontades humanas se acham em mltiplas relaes entre si. Cad,
relao representa uma ao recproca, que, enquanto de um
lado, suportada ou recebida de outro. As aes apresentam-se ue
tal modo que tendem, ou conservao, ou destruio da von-
tade ou do ser opostos: so positivas ou negativas.
Essa teoria e os objetivos de sua pesquisa no diro respeito se-
no s rdaes reciprocamente positivas. Cada relao positiva re-
presenta uma unidade na pluralidade e uma pluralidade na unidade.
Compe-se de exigncias, de desafogos, de aes que passam e re-
passam e que so consideradas como expresses das vontades e de
suas foras. O grupo formado pela relao positiva como ser ou
objeto, agindo de maneira homognea, por dentro ou por fora, cha-
ma-se uma associao.
A prpria relao e, por conseguinte, a associao pode ser com
preendida, quer como uma vida real e orgnica, e , ento, a essn-
cia da comunidade, quer como uma representao virtual e mec-
nica, e , ento, o conceito da sociedade. O emprego dos termos esco-
lhidos demonstrar que eles so fundados num uso anlogo da ln-
106
L
gua alem, inas, at aqui, a terminologia erudita os utiliza i:ndife-
rentemente, confundindo-os vontade. Importa, portanto, que algtt
mas observaes preliminares estabeleam a oposio como um dado.
Tudo que confiante, ntimo, vivendo 'exclusivamente junto,
compreendido como a vida em comunidade (assim o acreditamos).
A sociadade o que pblico; o mundo. Encontramo-nos. ao
contrrio, em comunidade com os nossos desde o nascimento, a
eles ligados no bem como no mal. Entra-se na sociedade como em
terra estranha.
O adolescente posto em guarda contra a m sociedade, mas a
expresso "m comunidade" soa como uma contradio. Os juris-
tas falam, verdade, de sociedade domstica, mas que 'eles, no
caso, no guardam seno o conceito social da relao. Ao contrrio,
a comunidade domstica, com suas infinitas aes sobre a alma hu-
mana, e sentida por todos que dela fazem parte. assim que os
noivos sabem que entram nO casamento como numa plena comuni-
dade de vida (communiototius vitae). Sociedade de vida uma ex-
presso contraditria nos termos. Faz-se companhia. Ningum pode
fazer comunidade a um outro.
-se admitido na comunidade religiosa; as sockdades religiosas
existem unicamente, como as outras associaes, tendo em vista um
fim qualquer para o Estado, e este fim, em teoria, acha-se fora
delas. Existe uma comunidade de lingua, de costumes, de f, mas
uma sociedade do trabalho, da viagem, das cincias. As sociedades
comerciais' so, sob este ponto de vista, particularmente significativas.
Mesmo que devessem existir confiana e comunidade entre os mem,,:,
bnis. no se poderia, contudo, falar de uma comunidade de comer- .
cio. Associar as palavras comunidade de ao seria intolervel. Entre-,
tanto, existe a comunidade de propriedade: campos, matas, pasta:"
gens. A comunidade de bens entre os esposos no se chamar so-
ciedade de bens. assim que se estabelece grande nmero de dis-
tines.
Em sentido geral, poder-se- falar de uma comunidade que englo
be toda. a humanidade, assim como o quer ser a Igreja. Mas, "
sociedade humana compreendida como uma pura justaposio de
indivduos independentes unS dos outros. Por outro lado, quando se
trata, em sentido cientfico, da sociedade de um pas, pr oposio
ao Estado, pode-se aceitar esse termo, que, no caso, s encontrar
sua significao relativamente comunidade do povo.
Comunidade termo velho, sociedade termQ novo, corno coisa e
como substantivo. Um autor que estudou, de todos os pontos de
vista, as disciplinas polticas reconheceu isso sem penetrar alm. "A
idia completa de sociedade, em seu sentido social e poltico" - diz
107
.- l'
I
j
<
Bluntschli (StaalS'Worterbuch, IV) - "encontra wn fundamento na-
tural nos costumes e nas consideraes do Terceiro Estado. Na rea-
lidade, no um conceito popular, mas, sempre, um conceito do
Terceiro Estado. A sociedade tornou-se ao mesmo tempo a fonte
e a expresso de tendncias e de juzos gerais: onde a cultura
urbana sempre produz flores e frutos, a tambm aparece a socie-
dade, como rgo indispensvel. A regio oS conhece muito pouco".
Em compensao, o que em todos os tempos deu valor vida no
campo que a comunidade entre os homens a mais forte e mais
viva: a \:omunidacle a vida comum, verdadeira e duradoura; a
sociedade somente passageira e aparente. Pode-se, em certa me--
dida, compreender a comunidade como um organismo vivo e a so-
ciedade como um agregado mecnico e artificiaL ..
Teoria da Comunidade
I. - Formas embrionrias
A teoria da comunidade se deduz, segundo as determinaes da
completa unidade das vontades humanas, de um estado primitivo e
natural, que, apesar de uma separao emprica e conservando-se atra"
vs dela, se caracteriza, diversamente, de acordo com a natureza das
relaes necessrias e mantidas entre os diferentes indivduos de-
pendentes uns dos outros. A fonte comum de tais relaes a vim
vegetativa, que comea no nascimento. um fato isto de que as
vontades humanas esto e pennanecem ligadas, ou o tornam a ser,
necessariamente, na medida em que cada qual responde a uma dis-
posio corporal resultante de sua origem ou do sexo. Essa asso-
ciao, considerada como uma afirmao imediata e recproca, apre-
senta-se da maneira mais enrgica nas trs seguintes espcies de re-
laes:
1) a relao entre me e filho;
2) a relao entre homem e mulher, como esposos, relao que
preciso compreender num sentido natural ou, comumente,
animal;
3) a relao entre irmos e irms, isto , entre filhos que se
reconhecem como descendentes de uma mesma me.
Quando, em cada relao de descendentes de uma mesma origem,
o germe, ou a tendncia, e a fora fundados na vontade podem ,ser
representados por uma comunidade, ento aqueles trs casos so os
mais fortes e os mais significativos quanto s possibilidades de de-
envolvimento do germe ...
108
II. - Comunidade de sangue, de lugar, de esprita
Parentesco, vizinhana, dmizade
A comunidade do sangue como unidade da existncia tende e se
desenvolve no sentido da comunidade de lugar, que tem a sua ex-
presso direta na habitao comum. Esta, por seu turno, se apro-
xima da comunidade de esprito pela atividade e pelo governo co-
muns numa nica direo, no mesmo esprito. A comunidade de
lugar pode ser considerada como o conjunto coerente da vida ani-
mal; a comunidade de esprito, como o conjunto coerente da vida
mental. Esta ltima , portanto, em suas relaes com as primeiras,
a espcie de comunidade mais especificamente humana e mais ele-
vada. De resto, assim como comunidade do sangue se acham re-
gularmente ligadas uma relao e uma participao comuns, isto ,
posse da prpria existncia humana, assim tambm se ligam comu-
nidade de lugar, uma relao de solo e de terra e comunidade
de esprito relaes comuns Com lugares consagrados ou divindades
reverenciadas. As trs espcies de comunidade esto estreitamente
ligadas assim no espao como no tempo e, por conseguinte, em seu
desenvolvimento e em cada um de seus fenmenos particulares, como
em geral na cultura humana e em sua histria.
Em toda parte onde pessoas dependem umas das outras por sua,
vontades orgnicas e se aprovam reciprocamente, h comunidade de
uma ou de outra espcie, a da primeira maneira implicando a lti-
ma, ou esta se havendo formado por via de uma independncia
relativa diante da primeira. Podem-se considerar, sucessivamente, estes
diversos generos de comunidades atravs dos seus nomes primitivos e
compreensveis: 1) o parentesco; 2) a vizinhana; 3) a amizade. O
parentesco tem a casa COrno lugar e como corpo. Aqui, a vida
comum sob um mesmo teto. A posse e o usufruto comuns dos bens,
especialmente dos alimentos tirados das mesmas provises e que se
partilham em torno da mesma mesa ...
A vizinhana o carter geral da vida comum na aldeia, onde a
aproximao das habitaes, a linha divisria do campo, at mesmo
o simples limite das terras determinam os numerosos contactos dos
homens; onde, o hbito de conviver e o conhecimento confiante e
mtuo necessitam do trabalho, da ordem e da administrao comum,
do lugar imp1orao de favores e de graas junto aos deuses e
aos espritos tutelares da terra e da gua, que dispensam bnos e
conjuram o mal. Condicionada, essencialmente, pelo habitat comum,
pode essa comunidade manter-se, tambm, afastada, posto que mais
dificilmente do que a primeira. Deve ela, ento, -procurar mais seu
apoio em hbitos determinados da reunio futura e nos usos sa-
grados .
109
:9 - T.S.
A amizade se distingue do parentesco e da vizinhana pela iden-
tidade das condies de trabalho e ds maneiras de pensar, como
efeito daquelas. Nasce, portanto, de preferncia, da similitude das
profisses ou da arte, mas um tal liame deve ser estreitado e ali-
mentado por aproximaes passageiras e freqentes, que so as mais
verossmeis, no interior de uma cidade ...
Teoria da Sociedade
1. - Fundamento negativo. - Igualdade de valor
De acordo com a teoria da sociedade, esta um grupo de pessoas
que, vivendo e morando, como acontece na comunidade, de maneira
pacfica, umas ao lado de outras, no se acham organicamente liga
das, mas organicamente separadas. Ao passo que, na comunidade, per
manecem ligadas, apesar de toda a separao, na sociedade vivem
separadas, apesar de toda a ligao. Em conseqncia, no existem,
aqui, atividades que pudessem ser derivadas de uma unidade a priori
e de um modo necessrio; que, portanto, na medida em que --so
produzidas pelo indivduo, exprimem nele a vontade e o esprito dessa
unidade; portanto, se realizam pelos que lhe so associados, como
por ele rn'esmo. Aqui, cada um para si e Se acha em estado de
tenso diante de todos os mais. Os domnios da atividade e do poder
so nitidamente limitados, uns relativamente aos outros, e de" tal
modo que cada qual veda a outrem o contacto e a entrada, entrada e
contacto que so considerados ao inimiga. Tal conduta negativa
normal. o fundamento da posio desses "indivduos-foras", uns
diante dos outros, e caracteriza a sociedade em estado de paz. Pes-
Soa alguma far qualqU'er coisa por outra, ningum querer con-
ceder ou dar alguma coisa a outrem, a no ser em troca de um ser-
vio ou de uma ddiva estimada pelo menos como equivalente
sua. mesmo necessrio que ddiva ou servio lhe sejam mais teis
do que aquilo que ele d, porque s o recebimento de algo que lhe
parea melhor o decidir a fazer o bem. Mas, se cada um quiser
agir assim, evidente que a coisa A, para o indivduo B, poder ser
melhor do que a coisa b j e, do mesmo modo, a coisa b, para o indi-
vduo A, poder ser melhor do que a coisa a; mas, segundo essas
relaes, a no poder ser, ao mesmo tempo, melhor do que b e b
melhor do que a. Surge, assim, a pergunta: Em que sentido, em
geral, se poder falar de bens ou de valor de coisas dependentes de
tais relaes? Resposta: Na representao dada aqui, todos oS bens
so supostamente separados, como os indivduos a que pertencem; o
que algum possui e desfruta, possui-o e desfruta-o de um modo
110
exclusivo relativamente a todos os o1,1tros: no existe, realmente, aqui,
bem comum. Um bem assim pode existir por uma fico dos indi-
vduos. Esta no , entretanto, possvel, pela construo de um
indivduo comum, possuindo uma vontade imaginada, qual este
valor comum deve referir-se ...
lI. - A sociedade civil. - O homem como comerciante. -
Concorrncia geral. - A sociedade em seu sentido moral
A sociedade, pois, pela conveno e pelo direito natural de um
agregado, compreendida como uma soma de indivduos naturais e
artificiais, cujas vontades e domnios se acham em numerosas ass.j"
ciaes, e que ,permanecem, sem embargo, independentes uns dos
outros e sem ao interior reciproca. Aqui se situa, portanto, a des-
crio geral da "sociedade civil" ou "sociedade de troca", cuja eco-
nomia poltica aplicada em onhecer a natureza e as aes, estado
no qual, segundo a expresso de Adam Smith, "cada qual um
comerciante". Por conseguinte, onde indivduos propriamente comer-
ciantes, negcios ou sociedades e companhias se opem uns aos
outros no trfico comercial e finan.ceiro, internacional ou nacional,
a natureza da sociedade se apresenta como num extrato, se reflete
como num espelho cncavo. Porque a generalidade desse estado no
, de maneira alguma, como o havia imaginado o clebre Schotte, a
seqncia direta e verossmil do fato novo de que o trabalho divi-
dido e os produtos so trocados. , antes, de um alvo distante, em
relao ao qual o desenvolvimento da sociedade deve ser compreendi-
do. E, 'em nosso entender, a existncia de uma sociedade, num
minado momento, torna-se real na medida em que esse alvo atin-
gido. Portanto, essa existncia , sempre, alguma coisa que evolui,
que deve ser considerada, aqui, como a causa da vontade ou da
razo geral; e, ao mesmo tempo (assim como o sabemos), como a
causa fictcia e nominal, flutuando no ar tal como saiu das cabeas
de seus suportes conscientes, que se do as mos por cima de todas
as distncias, fronteiras e idias, desejosos de troca e considerando
esta perfeio especulativa como o nico pas, a nica cidade onde
todos os cavaleiros da indstria e os aventureiros (merchant adventu-
rers) tm um real interesse comum. A generalidade social assim
representada, como a fico do dinheiro o pelo metal ou pelo papel,
pela terra toda ou por um territrio delimitado de qualquer maneira;
porque, dentro desta compreenso, preciso abstrair de rodas as
relaes primitivas e naturais dos homens uns com os outros. A pos-
sibilidade de uma relao social no supe nada mais que uma plu-
ralidade de pessoas puras, capazes de produzir e, por conseqncia,
111
<ie prometer. A sociedade como coletividade, sobre que deve esten-
der-se um sistema convencional de regras, , por isso, segundo a idia,
que d, ilimitada. Ela derriba continuamente suas fronteiras (reais
ou fortuitas). E como cada pessoa nela procura sua prpria vanta
gem e no aprova as outras pessoas seno na medida e pelo tempo
em que estas desejam a mesma vantagem que ela prpria, a relao)
de todos para com todos, antes e fora da conveno e, tambm, antes
e fora de cada contrato particular, pode ser compreendida como uma
hostilidade em potencial ou como uma guerra latente, abstrao feita
dos acordos das vontades como outros tantos pactos e tratados de
paz. E nisso reside a nica concepo adequada de todas as realida-
des do trfico e do comrcio, em que quaisquer direitos e obrigaes
podem reduzir-se a puras determinaes de bens e de valores e sobre
a qual, por conseguinte, deve repousar toda teoria do puro direito
privado ou (compreendido no sentido social) do direito natural, mes-
mo que ela o ignore. Compradores e vendedores, nos seus diversos
aspectos, situam-se, sempre, uns em relao aos outros, de tal manei-
ra que cada qual deseja e tenta dar o menos possvel daquilo que
tem e obrer o mximo possvel daquilo que o outro tem. E os ver-
dadeiros comerciantes e negociantes fazem, por numerosos caminhos,
corridas durante as quais cada um procura passar na frente do outro
,e, se possvel, atingir a meta em primeiro lugar; obter a colocao
de sua mercadoria e em maior quantidade possvel. Por conseguinte,
procuram eles, reciprocamente, empurrar-se e derrubar-se, e a perda
de um , ao mesmo tempo, o ganho do outro, como em cada troca
particular, na medida em que os proprietrios no trocam valores
realmente iguais. Isto a concorrncia geral, que acontece em muitos
Qutros domnios, mas em parte alguma to claramente e to c()flscien-
temente como no do comrcio, a que, por conseguinte, se limita o
emprego ua palavra e que numerosos choramingas j descreveram
como a ilustrao da guerra de todos contra todos, guerra que um
grande pensador considerou como sendo o estado natural e geral da
natureza humana. Mas a concorrncia traz em si, como todas as
formas dessa guerra, a possibilidade de seu fim. Por isso, aqueles
inimigos, mesmo que isto acontea mais dificilmente, decidem, em
certas situaes, como sendo de sua vantagem entender-se,' deixar-se
em paz, at mesmo associar-se, com vistas a um objetivo comum (em
primeiro lugar e, no mais das vezes, contra um rival comum). Assim,
a concorrncia limitada e transformada em coalizo. E, por analo-
gia com essas relaes, que repousam sobre a troca de valores mate-
riais, pode-se compreender toda sociabilidade convencional, cuja regra
suprema a polidez: uma troca de palavras e de servios, em que
caaa um parece estar uo lugar de todos e em que todos parecem
estimar cada um como seu semelhante, mas em que, na realidade,
112
,
I
1
cada qual pensa em si mesmo e se ocupa, ao contrrio, em fazer
triunfar sobre os outros o seu ponto de vista e as suas vantagens.
De modo que de tudo o que um mostra de agradvel ao outro ele
espera e, mesmo, exige, pelo menos, um equivalente e, por conseguin-
te, pesa exatamente os seus servios, as suas lisonjas, os seus presen-
tes etc., como se fossem determinar QS efeitos desejados. Contratos
no formais desse gnero so constanteme,nte concludos e muitos
impugnados sem cessar, nesta corrida, pelo pequeno nmero dos
felizes 'e dos poderosos. Como em geral todas as coudies sociais tm
base na comparao de servios possveis ou propostos, aparece cla-
ramente, aqui, por que as relaes concernentes a objetos visveis e
materiais e por que puras atividades e palavras no podem consti-
tuir, seno impropriamente, o fundamento de semelhante comparao.
Por oposio, a comunidade, como lao de H sangue", , antes de mais
nada, a relao dos corpos exprimindo-se em aes e 'em palavras,
e as relaes comuns em face dos objetos so de natureza secundria,
no sendo estes objetos to trocados quo possuidos e utilizados em
comum. A sociedade , po sentido que podemos denominar moral,
comp.letamente condicionada por suas relaes com o Estado, que,
at aqui, no existe para esre estudo, j que a sociedade econmica
deve ser considerada como o precedendo ...
In. - As classes
O estado de dependncw de toda a construo
Na medida em que o comerclO varejista no considerado seno
como uma conseqncia necessria implicada pelo comrcio de mer-
cadorias, a estrutura 'essencial da sociedade se caracteriza por trs
atos, que tm por autor a classe capitalista, a qual, como tal, con-
siderada provida da posse dos meios de trabalho (que no esto,
portanto, de incio, no mercado, mas se acham em seu lugar). Estes
trs atos so: I) a aquisio de foras de trabalho; 2) o emprego
de tais foras; 3) a venda de foras de trabalho (sob a forma de
partes de valor dos produtos). A classe operria tambm participa.
de maneira substancial, do primeiro ato, embora no o faa seno
na medida em que se desembaraa do suprfluo para adquirir o
necessrio. No segundo ato, no participa aparentemente, a no ser
como objeto (participao empregada) ; na realidade, nela que se
encontra toda a causalidade material, e na classe capitalista, toda a
causalidade formal desse segundo ato. No terceiro, a classe capitalista
age realmente sozinha e a classe operria no existe mais do que sob
a forma de seu valor, por assim dizer, extrado. Enquanto age, a
113
classe operria livre e seu trabalho representa, ento, a realizao
de seu contrato, portanto de Sua troca, o qual ela cumpre por uma
reconhecida necessidade .. Mas qualquer troca (e venda) a prpria
forma do ato da livre vontade, enquanto o comrcio a sua expres-
so material perfeita. Pode-se deduzir que a classe operria livre
pela metade - at metade dos trs atos - e de uma liberdade
de vontade formal, distinguindo-se, com isso, de uma suposta classe
de escravos, que s apareceriam formalmente no processo como
utenslios e substncia. Opostamente, a classe capitalista cem por
cento livre, de uma liberdade de vontade real. Por conseqncia, os
que a ela pertencem podem ser considerados como de vontade intei-
ramente, livre, como constituintes resolutos e reais da sociedade; a
massa que lhes oposta pode ser considerada como s possuindo
meia-vontade, como integrada por indivduos unicamente formais.
Porque o interesse e a participao nesses trs atos, sua plena coeso,
isto equivale a assentar a sociedade, a consentir em entrar em sua
existncia e na conveno que a fundamenta. Que semelhante cons-
truo dualista de sua concepo seja a nica possvel uma questo
desnecessria, no momento. Ela a construo decorrente do dado
do comrcio, quando este fica limitado a semelhante objetivo, que
somente - afora o seu carter de atividade de servio e, em seguida,
tambm, em relao a esta - destaca seu fim e seu princpio vital, o
lucro, de todas as condies contingentes e que, por sua prpria
essncia, garante, como resultado necessrio e regular, precisamente
a mercadoria no natural, puramf!nte fictcia, determinada pela von-
tade humana: a fora do trabalho. Assim, todos esses conceitos
acham sua soluo e sua distino na teoria da vontade individual
humana, para a qual nos arrasta essa discusso toda (Excerto de
FERDINAND TNNIES, Communaut et Socit, Paris, P. U. F.,
1944, pgs. 3-5, 13-16, 39-40, 50-53, 78-79).
COMUNALIZAAO E SOCIAAO
MAX WEBER
Chamamos Hcomunalizao" (Verg-emeinschaftung) a uma relao
social quando e enquanto a disposio da atividade tambm social se
fundar - no caso particular, em mdia {lU no tipo puro - sobre
o sentimento subjetivo (tradicional ou afetivo) dos participantes de
pertencerem a uma mesma comunidade (ZusammengehOrigkeit).
Chamamos "sociao" (Vergesellschaftung) a uma relao social
quando e enquanto a disposio da atividade tambm social se fun-
114
dar sobre um compromisso (Ausgleich) de interesses motivado
racionalmente (em valor ou em finalidade), ou sobre uma coordena-
o (V erbindung) de interesses motivada da mesma maneira. Em
particular, a sociao pode (no, porm, unicamente) fundar-se,
tipicamente, sobre uma aliana (Vereinbarung) racional por enga-
jamento mtuo (gegenseitige Zusage). ento que a atividade
sodetizada se orienta, no caso racional, a) de modo racional em
valor, segundo a crena em seu prprio carter obrigatrio (Ver-
bindlichkeit) , b) de modo racional em finalidade, por antecipao
da lealdade do parceiro.
1. Nossa. terminologia recorda a distino que F. Tnnies estabeleceu em
seu trabalho iundamental intitulado Gemeinschaft und Gessellschaft. Todavia,
T n n i e ~ logo lhe deu, para fins que lhe so prprios, um contedo muito mais
especfico do que til para nossos prprios fins. Os tipos de sociao mais
puros so: a) a troca (Tausch) , rigorosamente racional em finalidade, na
base de um livre acordo sobre a transao, compromisso atual entre interes-
sados ao mesma tempo opostos e complementares; b) a pura associao de
fim determinado (Zweckverein), estabelecida por livre acordo, por uma aliana
concernente a urna atividade contnua, que, assim por sua inteno como por
seus meios, instituda puramente com vistas a perseguir interesses materiais
(econmicos ou outros) dos membros; c) a associao na base de convices
(Gesinnungsverein) , motivada de modo racional em valor, tal como a seita
racional, na medida em que ela se desvia do cuidado de interesses afetivos
u emocionais e no procura seno servir .. causa" (o que, em verdade,
no se encontra sob a forma de um tipo inteiramente puro, salvo em casos
muito particulares).
2. Urna comunalizao pode basear-se em qualquer espcie de fundamento
afetivo, emocional ou, ainda, tradicional. Por exemplo: uma comunidade espi-
ritual de irmos, uma relao ertica, uma' relao fundada na piedade, uma
comunidade .. nacional", ou ento um grupo unido pela camaradagem. A comu-
nidade iamiliar constitui o seu tipo mais ajeitado. Entretanto, a grande maioria
das relaes sociais tm, em parte, o carter de uma comunalizao, em parte
o de uma sociao. Qualquer relao social, por mais racional em finalidade
que sej a e por mais friamente que tenha sido instituda e determinada quanto
ao seu objetivo (uma clientela, por exemplo), pode fazer nascer valores senti-
rr.cntais que ultrapassem o fim estabelecido por livre vontade. Toda sociao
que transcenda o quadro da associaco de objetivo determinado, q'J.e surja,
por conseguinte, para uma longa durao, que instaure relaes sociais entre
as mesmas pessoas ~ que no fique limitada, logo de sada, a servios mate-
riais particulares, tende para isso, igualmente, de uma ou de outra forma, na
verdade em graus extremamente variveis. Por exemplo: a sociao numa
mesma unidalie militar, numa mesma sala de aula, numa mesma loja ou numa
mesma oficina. Inversamente, uma relao social de sentido normal, consis-
tente numa comunalizao, pode ser orientada, nO todo ou em parte, no sentido
de uma racionalidade em finalidade, por fora da vontade de todos os membros
ou de alguns dentre eles. At que- ponto um agrupamento familiar notado
como uma .. comunidade" e, por outro lado, explorado por seus membros
como uma "sociao"? A est um fenmeno extremamente varivel. Foi
intencionalmente que definimos a .. comunalizao" de um modo inteiramente
115
: 'f
geral e, por conseguinte, como englobando realidades extremamente hetero-
gneas.
3. A comunalizao , normalmente, segundo o sentido visado, a mais
radical anttese da luta. Mas isso no nos deve iludir a respeito do fato de
que absolutamente normal encontrar, efetivamente. mesmo no interior das
comunalizaes mais ntimas, violncias de vria espcie, exercidas contra os
que moralmente se dobram, de que a se opera a 11 seleo dos tipos, como,
alis, por toda parte, e de que ela conduz a uma diversidade nas probabili-
dades de vida e de sobrevivncia que suscita. Por outro lado, as sociaes
so, com muita freqncia, puros e simples compromissos entre interesses contra-
ditrios, que s excluem (ou, pelo menos, tentam faz-lo) uma parte do
objeto ou dos meios de luta e deixam, em suma, subsistir O antagonismo entre
os interesses, assim como a concorrncia, no caso das oportunidades. II Luta ..
e <I comunidade" so conceitos relativos. A luta se desenvolve, com efeito,
sob as mais diversas formas, segundo a natureza dos meios (violentos ou
I, pacficos") e a maneira mais ou menos brutal de empreg-los. Toda regu-
lamentao da atividade social, seja qual for a sua frmula, deixa, como ficou
dito, subsistir; de uma ou de outra maneira, uma verdadeira seleo pura na
competio dos diferentes tipos de pessoas, tendo em vista melhores probabi-
lidades de vida. .
4. O fato de ter em comum (Gemeinsamkeit) certas qualidades, uma mesma
situao ou um mesmo comportamento no constitui, necessariamente, uma
comunalizao. Por exemplo, o fato de terem em comum as qualidades biol-
gicas hereditrias consideradas como as caractersticas de uma 11 raca" no
constitui, naturalmente, uma comunalizao dos diversos membros que com
isso se distinguem. Por uma limitao do commercium et connubium ~ face
do mundo circunjacente, pode-se cair numa situao anloga, tambm cem
por cento isolada em relao ao mesmo mundo. Posto que se reagisse de
maneira anloga a essa situao, isso ainda no constituiria uma .-::munali-
zao, do mesmo modo que o simples li sentimento" para situao comum e
suas conseqncias no a suscita. Com efeito, somente no momento em que,
em razo desse sentimento comum, os indivduos orientam mutuamente, de uma
ou de outra maneira, o seu comportamento que nasce entre eles uma relao
social, e no apenas uma relao individual de cada um deles diante do mundo
circunjacente. unicamente na medida em que esta inspira o sentimento de
uma dependncia comum que nasce urna "comunidade". Entre os judeus, por
exemplo - cem exceo dos crculos de tendncia sionista e de algumas outras
formaes sociais a servio de interesses judaicos - no se encontra esse
sentimento seno numa medida relativamente fraca; e ele , com freqncia,
repudiado. A comunidade de lngua, produto de uma mesma tradio transmi-
tida pela famlia e pelo meio imediatamente circun;acente, facilita no mais
alto ponto a compreenso recproca, por conseguinte o estabelecimento de
todas as relaes sociais. Contudo, em si mesma ela ainda no constitui uma
comunalizao, mas apenas facilita a comunicao no interior dos grupos E'm
foco. Portanto, torna mais fcil o nascim.ento de comunalizaes. Em primeiro
lugar entre os indivduos isolados, no em sua qualidade particular de indiv-
c.uos que falam a mesma lngua, mas por outras espcies de interesses. A
orientao segundo as regras de uma lngua comum s , pois, de forma
primria, um meio de as pessoas se entenderem e no um contedo signifi-
cativo de relaes sociais. somente com o aparecimento de oposies cons-
cientes a terceiros que se produz, por entre os que falam uma lngua comum.
uma situao anloga, um sentimento de comunidade e sociaes cujo funda-
:nento consciente de existncia reside ento na comunidade de lngua. De seu
lado, a participao num "negcio" assume forma diferente. Cria entre os
116
~
parceiros isolados uma sociao e uma relao social (antes de tudo, uma
I< concorrncia") entre aqueles que buscam fazer uma troca, pois que so
eles obrigados a orientar mutuamente o seu comportamento. Afora isso, no
se produzem sociaes a no ser na medida em que um certo nmero de
participantes se entende para lutar com mais eficincia no terreno dos preos,
ou em que todos se entendem para fins de regulamentarem e de protegerem
o trfico (o mercado e a economia do trfico que dele procede constituem, em
suma, o tipo mais importante da influncia recproca na atividade pelo puro
jogo dos interesses, fenmeno caracterstico da economia moderna) (Excerto,
de Max Weber, Economie et Socit, Paris, Plon, 1971, t. 1, pgs. 41-43).
COMUNIDADE E LIGA
HERMAN SCHMALENBACH
Na poca contempornea, possvel ver-se manifestar, cada vez
mais, um vivo desejo, assaz romntico, em prol do retorno a uma.
comunidade real. Esta atitude aparece at mesmo na obra de
Tonnies, jXlrque ele tanto insistiu na noo de comunidade que car-
rega em parte a responsabilidade pela confuso que pde nascer
entre as noes de comunidade e de liga (Bund). Como outros
autores. ele deveria, entretanto, saber que, no meio rural, campone-
ses vizinhos podem tornar-se inimigos mortais por motivos de deli-
mitao de terras, do mesmo modo que, na cidade, irmos podem
odiar-se uns aos outros por motivos de herana. Apesar de tudo,
tanto os vizinhos como os irmos continuam sendo vizinhos e
irmos, porque a vizinhana e os laos familiares persistem, de um
ponto de vista psicanaltico. Tais exemplos demonstram o fraco
papel desempenhado pelos sentimentos de comunho como funda-
mento da comunidade. Mesmo que esta no deva sua existncia aos
sentimentos capazes de animar os seus membros, tais sentimento:;.
podem desenvolver-se em seu seio: ternura pelos outros membro')
da comunidade ou pela comunidade como tal, orgulho etc. Uma pro
funa associao situada no inconsciente constitui a prpria essn-
cia da comunidade. Esta existe na qualidade de conjunto orgnico p
natural, antes que seus membros experimentem profundos sentimen-
tos a seu respeito. Esses sentimentos so posteriores ao vivido cons-
ciente, so produzidos pela comunidade. Para constat"-lo, basta pro-
ceder de um ponto de vista fenomenolgico. A gratido supe, por
exemplo, relaes sociais preexistentes. Desenvolve-se a partir de
concesses mtuas, assim como a ternura Ou o orgulho dependem,
tambm, de semelhantes relaes sociais anteriores. Todos esses sen-
117
timentos positivos ou negativos so, por conseguinte, a consequencia
,de alguma coisa que j existe. .. Acontece diferentemente quando se
considera o grupo humano formado por uma liga. Neste caso, as
'emoes experimentadas formam a substncia mesma das relaes:
servem-lhes de base. Indivduos que seguem alegremente um lder
e se comprimem sua volta, num transporte de arrebatamento, no
'procuram ligar-se-Ihe, nem aos outros, em funo de caractersticas
'comuns. Acham-se, ao contrrio, ligados uns aos outros pelos sen-
timentos que experimentam. Na-realidade, esto em relao uns com
os outros. evidente que os sentimentos so sempre determinados
por nOSSo carter e por nOSSas tendncias, provindos, antes de mais
nada, de nosso inconsciente. Mas, se o inconsciente a fonte de
todas as emoes, no leva, COmo tal, comunho humana. Contm
somente potenciais de emoes, ajudando o indivduo a entrar numa
seita, o que, para alm do inconsciente, depende, verdadeiramente,
dos sentimentos assumidos.
A idia segundo a qual os sentimentos formam a base da Iig:>
poderia ser criticada. Para certas pessoas, os membros de uma Igreja
so mais voltados para o Deus em honra do qual oram do que para
os outros membros. Os indivduos oram, efetivamente, em ateno
ao objeto numenal de sua religio e no para deificar a estrutura
social de sua Igreja. No menos verdade que o fato social religioso
no chega a manifestar-se seno na medida em que o numenal se
torna sentimento. Ele deve ao menos ser objeto de um sentimento
religioso; ento a organizao religiosa chega a ser uma liga, cuja
coerncia e existncia se fundam sobre os sentimentos ...
Comunidade, liga e soci-edade
Ao contrrio da C(Jmunidade, a sociedade reala essencialmente o
indivduo. Nasce ela de relaes entre indivduos que antes no se
achavam ligados uns aos outros. No caso da comunidade, as partes
esto ligadas desde o incio, como o esto as partes de um todo org-
nico. A oposio entre a comunidade e a sociedade permite
trar novamente a tradicional anttese da prioridade do todo oobre as
partes ou a das partes sobre o todo por elas constitudo ...
Os membros da comunidade so, assim, desde a origem, interde-
pendentes, ao passo que as partes da sociedade no esto ligadas
entre si. Na liga pode parecer que os indivduos no tenham
resses recprocos. Ela no existe seno na medida em que seus mem
bros se encontram. Pode tambm desenvolverse quando uma
nidade j se acha constituda. So experincias individuais que
118
l
!evam sua Desse ponto de vista, a liga e a sociedade pare-
cem assemelhar-se, na medida em que as relaes no
seio da primeira permanecem assaz limitadas.
Um amigo um outro ns-mesmos: fazemos nossos o seu prazer
e as suas penas. Uma tal fuso pode assumir mltiplas formas, mas
acentua, sempre, o princpio de separao anterior. Desse ponto de
vista, a comunidade e a sociedade esto situadas nas duas extremi-
dades de uma linha reta, tomando a liga lugar entre elas. Sem
embargo, de um outro ponto de vista a comunidade e a sociedade
se parecem, diferenciando-se da liga. Pode-se, assim, imaginar um
conjunto de fenmenos sociais, que principiaria, quer pela sociedade,
levando comunidade e, em seguida, liga, quer pela comunidade,
prosseguindo pela sociedade para, enfim, terminar pela liga (Excerto
de HERMAN SCHMALENBACH, "Die Soziologische Kategorie des
Blindes", Die Dioskuren, vaI. 1, Munique, 1922).
OS DOIS TIPOS
DE SOLIDARIEDADE
EMILE DURKHEIM
I. - A solidariedade mecnica Ou por similitudes
Tnhamos comeado por estabelecer, indutivamente, que o crime
consistia, essencialmente, em um ato contrrio aos estados fortes e
definidos da conscincia comum. Acabamos de ver que todos os carac-
teres da pena derivam, com efeito, dessa natureza do crime. As
regras, pois, que ela sanciona que exprimem as similitudes sociais
mais essenciais.
Ve-se, assim, que espcie de solidariedade o direito penal simboliza.
Todo o mundo com efeito, que h uma coeso social, cuja
causa reside numa certa conformidade de todas as conscincias par-
ticulares com um tipo comum, que outro no seno o tipo psquico
da sociedade. Nestas condies, efetivamente, no s todos os
bros do grupo so individualmente atrados uns para os outros, por-
que se parecem, como tambm esto ligados quilo que a condio
de existncia desse tipo coletivo, a saber, sociedade que formam
por sua reunio... Da resulta uma solidariedade sui generis, que,
119
nascida das semelhanas, prende diretamente o indivduo socie-
dade ...
essa solidariedade que o direito repressivo exprime, pelo menos
no que ela tem de vital. Com efeito, os atos que o direito repressivo
probe e qualifica de crimes so de duas espcies: ou manifestam
diretamente uma dissemelhana demasiado violenta entre o agerite
que os perpetra e o tipo coletivo, ou ento ofendem o rgo da
conscincia comum. Tanto num caso como no outro, a fora chocada
pelo crime, e que o repele, , pois, a mesma; um produto das simi-
litudes sociais mais essenciais e tem por efeito manter a coeso social
resultante dessas similitudes. Tal fora que o direito penal protege
contra todo e qualquer enfraquecimento, exigindo, a um tempo, de
cada um de ns, um mnimo de semelhanas, sem as quais o indi-
vduo representaria ameaa para a unidade do corpo social, e impon-
do-nos o respeito do smbolo que exprime e resume tais semelhanas.
ao mesmo tempo que as garante ...
Ir. - A solidariedade devida diviso do trabalho ou
orgnica
A prpria natureza da sano restitutiva basta para mostrar que
a solidariedade social, a que corresponde este direito, de uma
espcie completamente diferente.
O que distingue semelhante sano que ela no expiatria, mas
se reduz a uma simples reposio nas devidas condies. Um sofri-
mento proporcional falta perpetrada no infligido quele que
violou O direito, ou que o desconhece; este simplesmente condenado
a submeter-se-Ihe. Se existem, j, fatos consumados, restabelece-o.;
o juiz tais como deveriam ter sido. Ele, juiz, enuncia o direito, no
enuncia penalidades. As perdas e danos no tm carter penal: so
apenas um meio de retorno ao passado para o restituir, tanto quanto
possvel, sob sua forma normal. ..
A inobservncia das regras atrs indicadas nem meSmo punida
com uma pena difusa. O litigante que perdeu em juzo no fica
infamado, a honra no se lhe mancha. Podemos mesmo imaginar
que essas regras sejam diferentes do que so, sem que isso nos revol-
te. A idia de que o assassnio possa ser tolerado causa-nas indigna-
o, mas aceitamos muito bem o ver modificado o direito suces-
srio, e muitos concebem, mesmo, o fato de que ele possa ser
suprimido. Pelo menos, a est uma questo que no recusamos dis-
cutir. Do mesmo modo, admitimos sem dificuldade que o direito de
120
servido ou o do usufruto seja organizado de outro modo, que as
obrigaes do vendedor e do comprador se determinem diferente-
mente, que as funes administrativas se distribuam de acordo com
outros princpios. Como tais prescries no correspondem em ns
a nenhum sentimento, e como, geralmente, no lhes conhecemos,
cientificamente, as razes de ser, pois que esta cincia no est for-
mada, ditas prescries no tm razes na maioria de ns outros ...
Prova isto que as regras de sano restitutiva, ou no fazem parte,
de forma alguma, da conscincia coletiva, ou no so seno fracos
estados dessa conscincia. O direito repressivo corresponde quilo
que o corao, o centro da conscincia comum; as regras puramen-
te morais constituem-lhe uma parte, j menos central. Enfim, o
direito restitutivo nasce em regies bem excntricas, para estender-
se muito alm. Quanto mais ele se torna verdadeiramente ele mesmo,
tanto mais da se afasta ...
:Mas, ainda que as referidas regras estejam mais ou menos fora da
conscincia coletiva, no interessam 'Somente aos particulares. Se
assim fosse, o direito restitutivo no teria nada de comum com a
solidariedade social, porque as relaes por ele reguladas ligariam
os indivduos uns aos outros, sem os anexar sociedade. Seriam sim-
ples acontecimentos da vida particular, como as relaes de amizade,
por exemplo, o so. Mas falta muito para a sociedade estar ausente
dessa esfera da vida jurdica. verdade que, geralmente, ela de si
mesma no intervm, nem de seu prprio movimento, a menos que
seja solicitada pelos interessados. Mas, por ser provocada, nem por
isso sua interveno representa menos a mola essencial do mecanis-
mo, pois somente ela que o faz funcionar. ela que enuncia ')
direito pelo rgo de seus representantes.
Sustentou-se, contudo, que esse papel nada tinha de propriamente
social, reduzindo-se ao de conciliador dos interesses privados. Que,
por conseguinte, qualquer particular poderia desempenh-lo. Que, se
sociedade disso se encarregava, o fazia unicamente por motivos de
comodidade. Mas nada mais inexato do que fazer da sociedade um
como terceiro rbitro entre as partes. Quando ela impelida a inter-
vir, no o faz seno para harmonizar interesses individuais. No
procura que soluo possa ser mais vantajosa para os adversrios,
nem lhe,; pope compromissos. Mas aplica ao caso particular que lhe
submetido as regras gerais e tradicionais do direito. o.ra, o direito
coisa social antes de mais nada e que tem outro objeto que no o
interesse dos litigantes. O juiz que examina uma ao de divrcio
ho se preocupa em saber se a separao verdadeiramente desej-
vel para os esposos, mas se as causas invocadas entram numa das
categorias previstas pela lei.
121
Mas, para bem apreciar a importncia da ao social, importa
observ-la no somente no momento em que se aplica a sano, em
que a relao perturbada restabelecida, mas tambm quando so
institui.
Ela , com efeito, necessria, quer para alicerar, quer para modi-
ficar numerosas relaes jurdicas regidas por 'esSe direito. e' que o
consentimento dos interessados no suficiente nem para criar, nem
para mudar. Tais so nomeadamente as que concernem ao estado
das pessoas. ,Posto que o casamento seja um contrato, no podem
os esposos nem institu-lo, nem rescindi-lo a seu bel-prazer. O, mes-
mo se d com todas as outras relaes domsticas e, com mais forte
razo, com todas as que o direito administrativo regulamenta.
verdade qne as obrigaes propriamente contratuais podem fazer-se
e desfazer-se por exclusivo acordo das vontades. Mas no se deve
esquecer que, se o contrato tem o poder de ligar, a sociedade que
lho transmite. Suponha o leitor que ela no sancione as obrigaes
contradas. Estas tornam-se simples promessas, que no tm mai.,
do que uma autoridade moral (44). Todo, contrato supe, portanto,
que, por detrs das partes que se comprometem, haja a sociedade,
toda pronta a intervir, a fim de fazer respeitados os compromissos
assumidos. Por isso ela no comunica essa fora obrigatria seno
aos contratos que tm por si mesmos um valor social, isto , que se
acham acordes com as regras do direito. Veremos, mesmo, que, por
vezes, sua interveno ainda mais positiva. Ela est presente, por-
tanto, em todas as relaes determinadas pelo direito restitutivo, at
mesmo naquelas que parecem mais completamente particulares, e sua
presena, por no ser sentida, pelo menos no 'estado normal, nem
por isso menos essencial.
J que as regras de sano restitutiva so estranhas consclencia
comum, as relaes por elas determinadas no so das que atingem,
indistintamente, todo o mundo. Equivale a dizer que elas se estabe-
lecem imediatamente, no entre o indivduo e a sociedade, mas entre
partes restritas e especiais da sociedade, que elas ligam entre si. Mas,
por outro lado, uma vez que a sociedade da no se acha a u s e n t e ~
preciso que esteja mais ou menos diretamente interessada nessas rela-
es, que lhes sinta as repercusses. Ento, segundo a vivacidade
com a qual ela as sente, intervm de -mais ou menos perto e mais
ou menos ativamente, por intermdio de rgos especiais encarrega-
dos de represent-la. Tais relaes so, portanto, bem diferentes das
regulamentadas pelo direito repressivo, porque ligam diretamente e
sem intermedirio a conscincia particular conscincia coletiva,
isto , o indivduo sociedade ...
(44) E ainda essa autoridade moral vem dos costumes, isto , da sociedade.
122
I
l
UI. - As duas espcies de solidariedade
J que a solidariedade negativa no produz por si mesma nenhum ..
integrao e que, por sinal, nada tem de especfica, reconheceremos
somente duas espcies de solidariedade positiva, que os seguintes
caracteres distinguem:
1.0. A primeira liga diretamente o indivduo
nenhum intermedirio. Na segunda, ele depende da
que depende das partes que a compem.
sociedade,
sociedade,
sem
por-
2.
0
A sociedade no vista sob o mesmo aspecto, nos dois casos.
No primeiro, o que chamamos de solidariedade um conjunto mais
ou menos organizado de crenas 'e de sentimentos comuns a todos
os membros do grupo: o tipo coletivo. Ao contrrio, a sociedade,
com que somos solidrios no segundo caso, um sistema de funes
diferentes e especiais, que relaes definidas unem. Essas duas
sociedades so, alis, uma s. So duas faces de uma nica e mesma
realidade, mas nem por o serem precisam menos de seT distintas.
3.. Dessa segunda diferena decorre uma outra, que vai servir-
nos para caracterizar e denominar as duas espcies de solidariedade.
A primeira s pode ser forte, na medida em que as idias e as
tendncias comuns a todos os membros da sociedade ultrapassem em
nmer.o e intensidade as pertencentes pessoalmente a cada um deles.
Ela tanto mais enrgica quanto mais considervel for esse exce-
dente. Ora, o que faz nossa personalidade aquilo que cada um de
ns tem de prprio e de caracterstico, o que nos distingue dos outros.
Semelhante solidariedade no pode, portanto, aumentar, seno na
razo inversa da personalidade. H na conscincia de cada um, dis-
semo-lo, duas conscincias: uma que nos comum, a ns e a todo o
nosso grupo, e que, por conseguinte, no nos representa a ns mes-
mos, mas a sociedade vivendo e agindo em ns; outra, que, pelo
contrrio, no representa seno ns mesmos naquilo que temos de
pessoa! e de distinto, naquilo que faz de ns um indivduo (45).
A solidariedade que deriva das semelhanas est no seu maximum
quando a conscincia coletiva encobre exatamente a nossa conscincia
total e coincide, em todos os pontos, com ela: mas, nesse momento,
nossa individualidade nula. -lhe impossvel nascer seno quando
a comunidade ocupa menos lugar em ns. H, a, duas foras con-
trrias, uma centrpeta, outra centrfuga, incapazes de crescer ao
(45) Todavia, essas duas conscincias no so reglOes geograficamente
distintas de ns mesmos, mas se penetram de todos os lados.
123
: f
mesmo tempo. No podemos desenvolver-nos simultaneamente em
dois sentidos to opostos. Se temos viva tendncia para pensar e
para agir por ns mesmos, no podemos ser fortemente inclinados a
pensar e a agir como os outros. Se o ideal ter-se uma fisionomia
prpria e pessoal, no poderia ser o de a gente parecer-se com todo
'" mundo. Alm disso, 110 momento em que aquela solidariedade exer-
ce sua ao, nossa personalidade, pode-se dizer, por definio Se
desvanece; porque no somos mais ns mesmos, mas o ser coletivo.
As molculas sociais que no estivessem coerentes, a no ser dessa
nica maneira, no poderiam, portanto, mover-se com o conjunto,
salvo na medida em que no tivessem mais movimentos prprios,
como o fazem as molculas dos corpos inorgnicos. Por isso propo-
mos chamar esta espcie de solidariedade de mecnica. A palavra
no significa que ela seja produzida por meios mecnicos e artifi-
cialmente. S a denominamos assim por analogia com a coeso que
une entre si os elementos dos corpos brutos, em oposio que faz
a unidade dos corpos vivos. O que acaba justificando essa denomina-
o que o liame que une assim o indivduo sociedade totalmente
anlogo ao que liga pessoa a coisa. A conscincia individual, con-
siderada sob este aspecto, Uma simples dependncia do tipo coletivo
e segue-lhe todos os movimentos, como o objeto possndo segue os
que lhe comunica o seu proprietrio. Nas sociedades onde esta soli-
dariedade muito desenvolvida, o indivduo no se pertence;
v-Io-emos mais adiante. Ele literalmente uma coisa de que a socie-
dade dispe. Por isso, nos mesmos tipos sociais, os direitos pessoais
no so ainda distintos dos direitos reais.
Acontece diferentemente com a solidariedade produzida pela divi-
so do trabalho. Ao passo que a precedente implica a semelhana
dos indivduos, esta supe que difiram uns dos outros. A primeira
s possvel na medida em que a personalidade iudividual absor-
vida na personalidade coletiva. A segunda s o se cada um tiver
uma esfera de ao que lhe for prpria; por conseguinte, uma per-
sonalidade. preciso, portanto, que a conscincia coletiva deixe des-
coberta uma parte da conscincia individual, para que a se estabe-
leam as funes especiais que ela no pode regulamentar. E, quanto
mais extensa for essa regio, tanto mais forte a coeso resultante
da solidariedade. Com efeito, por um lado, cada qual depende tanto
mais estreitamente da sociedade quanto mais divido for o trabalho;
e, por outro lado, a atividade de cada qual tanto mais pessoal
quanto mais especializada. Sem dvida, por mais circunscrita que
ela se mostre, nunca completamente original. Mesmo no exerccio
de nossa profisso, conformamo-nos com usos e prticas que temos
em comum com toda a nOSSa corporao. Mas, ainda neste caso, o
jugo que sofremos de outro modo menos pesado do que quando a
124
----,,-- "
sociedade inteira pesa sobre ns, e ele deixa bem mais lugar ao livre .
exerccio de nossa iniciativa. Aqui, portanto, a individualidade do
todo aumenta ao mesmo tempo que a das partes; a sociedade torna-se
mais capaz de mover-se conjuntamente, ao mesmo tempo que cada
um de seus elementos tem mais movimentos prprios. Tal solidarie-
dade parecida com a que se observa nos animais superiores. Cada
rgo, com efeito, tem, a, sua fisionomia especial, sua autonomia,
e, contudo, a unidade do organismo tanto maior quanto mais mar-
cada for essa individuao das partes. Em razo de semelhante ana-
logia, propomos chamar orgnica solidariedade devida diviso
do trabalho ...
IV. - As formas anornwis
A diviso do trabalho anmica
At aqui, limitamo-nos a 'estudar a diviso do trabalho como um
fenmeno normal. Mas, como todos os fatos sociais e, mais geral-
mente, como todos os fatos biolgicos, ela apresenta formas patol-
gicas, que importa analisar. Se, normalmente, a diviso do trabalho
produz a solidariedade social, acontece, entretanto, que ela exibe
resultados bem diferentes, ou mesmo opostos ...
Embora A. Comte tenha reconhecido que a diviso do trabalho
uma fonte de solidariedade, ele parece no haver percebido que
essa solidariedade sui generis e se substitui, pouco a pouco,
engendrada pelas similitudes sociais. Por isso, observando que as
semelhanas so muito diminudas onde as funes se encontram
muito especializadas, ele viu nessa diminuio um fenmeno mrbido,
uma ameaa coeso social, devido ao excesso da especializao,
explicou assim os fatos de incoordenao, que, por vezes, acompa-
nham o desenvolvimento da diviso do trabalho. Mas, j que temos
estabelecido que o enfraquecimento da conscincia coletiva constitui
um fenmeno normal, no poderamos fazer dele a causa dos fen-
menos anormais que estamos estudando. Se, em certos casos, a soli-
dariedade orgnica no tudo o que deve ser, isto no
acontece porque a solidariedade mecnica tenha perdido terreno, mas
porque todas as condies de existncia da primeira no se acham
realizadas. .
Sabemos, com efeito, que, por toda a parte onde observada,
encontra-se ao mesmo tempo uma regulamentao suficientemente
desenvolvida que determina as mtuas relaes das funes. Para que
exista a solidariedade orgnica, no basta haver um sistema de rgos
necessrios uns aos outros e que sintam, de um modo geral, a sua
125
10 -T.S.
L
solidariedade: ainda preciso que a maneira pela qual devam eles
concorrer, seno em toda espcie de encontros, pelo menos nas cir-
cunstncias mais ocorrentes, seja predeterminada. De outro modo,
seriam necessrias, a todo instante, novas lutas, para qUe eles pudes-
sem equilibrar-se, porque as condies de equilbrio, no caso, no
podem ser encontradas seno por via de tentativas, no curso das
quais cada parte trata a outra como adversria, pelo menos tanto
quanto como auxiliar. Conflitos desses se renovarirn, pois, sem ces-
sar, e a solidariedade, por conseguinte, no seria seno virtual, deven-
do ser as obrigaes mtuas, por inteiro, debatidas de novo, em cada
caso particular. Dir-se- que existem os contratos. Mas, antes de
mais nada, todas as relaes sociais no so suscetveis de revestir
essa forma jurdica. Sabemos, por sinal, que o contrato no basta
por si mesmo, mas supe uma regulamentao que se estende e
complica como a prpria vida contratual. Alm disso, os liames que
tm essa origem so sempre de curta durao. O contrato no
seno uma trgua, assaz precria: s suspende as hostilidades por
Um tempo. Sem dvida, por mais precisa que seja uma regulamenta.
o, sempre deixar campo" livre para muitos conflitos. Mas no
necessrio nem possvel que a vida social transcorra sem lutas. O
papel da solidariedade no o de suprimir a concorrncia, mas o
de moder-Ia.
Alis, em estado normal, essas regras se deduzem por si mesmas
da diviso do trabalho: so como o seu prolongamento. Seguramen-
te, se a do trabalho no aproximasse seno indivduos unidos
por alguns instantes com vistas a permutar servios pessoais, no
poderia dar origem a nenhuma ao reguladora. Mas o que ela torna
presentes so funes, isto , maneiras de agir definidas, que se
repetem, idnticas a si mesmas, em dadas circunstncias, uma vez
que so provenientes das condies gerais e constantes da vida social.
As relaes que se estabelecem entre essas funes no podem, pois,
deixar de chegar ao mesmo grau de fixidez e de regularidade. H
certas maneiras de reagir umas sobre as outras que, achando-se mais
acordes com a natureza das coisas, se repetem com mais freqncia
e se tornam hbitos. Posteriormente, os hbitos, medida que ganham
fora, se transformam em regras de conduta. O passado predeter-
mina o futuro. Por outras palavras, h uma certa partida dos direi-
tos e dos deveres, que o uso estabelece e que acaba por tornar-se
obrigatria. A regra no cria, portanto, o estado de mtua depen-
dncia, em que os rgos so solidrios: o que faz to-somente
exprimi-lo, de maneira sensvel e definida, em funo de uma situa-
o dada. Do mesmo modo, o sistema nervoso, muito longe de
dominar a evoluo do organismo, como antigamente se acreditava
126
resulta dessa evoluo (46). Os filetes nervosos no so, verossimil-
mente, seno linhas de passagem que as ondas de movimentos e de
ucitaes seguiram; ondas permutadas entre os diversos rgos.
So canais que a vida cavou por si ,mesma, correndo, sempre, no
mesmo sentido. E os gnglios no seriam seno o lugar de inter-
seco de vrias dessas linhas (47). Por haverem desconhecido esse
aspecto do fenmeno que certos moralistas acusaram a diviso
do trabalho de no produzir verdadeira solidariedade. S viram, a,
trocas particulares, combinaes efmeras, sem passado e sem futuro
e em que o indivduo abandonado a si mesmo. No notaram esse
lento trabalho de consolidao, essa rede dos laos que se tece, por
si mesma, pouco a pouco, e que faz da solidariedade orgnica algu-
ma coisa de permanente.
Ora, em todos os casos por ns descritos atrs, a regulamentao,
ou no existe, ou no est em relao com o grau de desenvolvi-
mento da diviso do trabalho. No h mais, hoje, regras que fixem
o nmero das empresas econmicas. em cada ramo industrial, a
produo no regulamentada de maneira a ficar exatamente na
nvel do consumo. No queremos, alis, tirar do fato nenhuma con-
cluso prtica. No sustentamos que uma legislao restritiva seja
necessria, nem precisamos pesar-lhe, aqui, as vantagens e os incon-
venientes. O que certo que essa falha de regulamentao no
permite a harmonia regular das f unes. Os economistas demonstram,
verdade, que a referida harmonia se restabelece por si mesma,
quando necessrio que se restabelea, por obra da elevao ou do
aviltamento dos preos, que, conforme as necessidades, estimula ou
retarda a produo. Mas, em todo o caso, ela no se restabelece,
assim, salvo depois de rupturas de equilbrio e de perturbaes mais
Ou menos prolongadas. Por outro lado, tais perturbaes so natu-
ralmente tanto mais freqentes quanto mais especializadas as fun-
es. Porque, quanto mais complexa uma organizao, a necessidade
de uma extensa regulamentao mais se faz sentir.
As relaes entre o capital e o trabalho permaneceram, at o mo-
mento, no mesmo estado de ndeterminao juridica. O contrato de
locao de servios ocupa em nossos cdigos um reduzidssimo lugar,
sobretudo quando se pensa na diversidade e na complexidade das
relaes que ele chamado a regular. De resto, no necessrio
insistir na lacuna que todos os povos sentem atualmente e se esfor-
am por preencher (48).
(46) V. Perrier, Colonies pg. 746.
(47) V. Spencer, Principes de biologie, lI, 438 e segs.
(48) Era isto escrito em 1893. A partir da, a legislao industrial ocupou
em nosso direito um lugar mais relevante. O que prova o quanto era grave a
lacuna. E falta muito para que ela seja sanada.
127
As regras do mtodo so para a clencia o que as do direito e
dos costumes so para a conduta. Dirigem o pensamento do sbio,
como as do direito e dos costumes governam as aes das pessoas.
Ora, se cada cincia tem o seu mtodo, a" ordem que ele realiza i
toda interna. Coordena ele as interpretaes dos cientistas que culti-
vam uma mesma cincia, no suas relaes com exterior. No h
disciplinas que concertem os esforos de cincias diferentes, objeti-
vando um alvo comum. isto sobretudo certo com respeito s cin-
cias morais e sociais, porque as cincias matemticas, fsico-qumicas
e, mesmo, biolgicas no parecem nesse ponto ser estranhas umas
s outras. Mas o jurista, o psiclogo, O antropologista, economista,
estatstico, o lingista, o historiador procedem a suas investigaes
como se as diversas ordens de fatos que estudam formassem outros
tantos mundos independentes. Na realidade, porm, eles se pene-
tram de todas as partes. O mesmo deveria dar-se, por conseqncia,
com as cincias correspondentes. Eis a donde procede a anarquia
que foi assinalada, alis sem exagero, na cincia em geral, mas que
principalmente verdadeira no tocante quelas cincias determina.
das. Oferecem elas, com efeito, o espetculo de um agregado de
partes disjuntas, que no concorrem entre si. Portanto, se formam
um conjunto sem unidade, fazem-no, no porque no tenham um
sentimento suficiente de suas semelhanas, mas porque no so orga-
nizadas.
Esses diversos exemplos constituem, pois, variedades de uma mes-
ma espcie. Em todos os casos vistos, se a diviso do trabalho no
produz a solidariedade, isto se deve a que as relaes dos rgos no
so regulamentadas, a que se encontram num estado de anomia.
A diviso constrangida do trabalho
Entretanto, no basta que haja regras. Porque, s vezes, essas
prprias regras que so a causa do mal. o que acontece nas
lutas de classes. A instituio das classes, ou das castas, constitui
uma organizao da diviso do trabalho, e uma organizao estrei-
t,amente regulamentada. Muitas vezes, entretanto, representa uma
fonte de dissenes. No estando as classes inferiores satisfeitas, ou
no estando mais satisfeitas, com o papel que lhes reservado pelo
costume, ou pela lei, aspiram s funes que lhe so interditas ~
procuram tir-las daqueles que as exercem. Da, guerras intestinas,
devidas maneira pela qual o trabalho distribudo ...
Se a instituio das classes, ou das castas, d, s vezes, n a s c i ~
mento a conflitos dolorosos, em lugar de produzir a solidariedade,
que a distribuio das funes sociais em que se baseia no corres-
128
pende, ou, antes, no corresponde mais, distribuio dos talentos
naturais. ,Porque, seja o que for que a respeito se tenha dito (49),
no unicamente por esprito de imitao que as classes inferiores
acabam ambicionando a vida das classes mais altas. Mesmo, para
dizer a verdade, a imitao por si s nada pode explicar, porque
supe algo que no ela mesma. S possvel entre seres que j se
assemelham e na medida em que isto acontece; no se produz entre
esPcies ou variedades diferentes. H contgio moral, como h con-
tz.gio fsico: ele s se manifesta bem em terrenos predispostos. Para
que as necessidades se propaguem de uma para outra classe, impor-
ta que as diferenas, que, primitivamente, as separavam, tenham desa-
parecido, ou diminudo. necessrio que, devido ao efeito das
mudanas que se produziram na sociedade, uns se hajam tornado
aptos ao exerccio de funes que, primeira vista, excediam a sua
capacidade, ao passo que outros perdiam algo da prpria superiori-
dade original. Quando os plebeus se puseram a disputar aos patrcios
a honra das funes religiosas e administrativas, no o fizeram
somente para imit-los, mas porque se haviam tornado mais inteli-
gentes, mais ricos, mais numerosos, e porque seus gostos e suas
ambies se tinham modificado, conseqentemente. Em decorrncia
de tais transformaes, o acordo entre as aptides dos indivduos e
o gnero de atividade que lhes destinado se encontra rompido em
toda uma regio da sociedade; somente a coero, mais ou menos
violenta e mais ou menos direta, os liga s suas funes, e, por con-
seguinte, somente uma solidariedade imperfeita e perturbada pos-
svel.
Semelhante resultado no representa, portanto, uma conseqncia
necessria da diviso do trabalho. No se produz seno em cir-
cunstncias bem particulares, a saber, quando o efeito de uma
coero, ou constrangimento, exterior. Acontece de modo totalmente
diferente quando a coero se estabelece em virtude de espontanei-
dades puramente internas, sem que nada venha atrapalhar as inicia-
tivas dos indivduos. Com essa condio, efetivamente, a harmonia
entre as naturezas individuais e as funes sociais no pode deixar
de produzir-se, pelo menos na mdia dos casos. Porque, se nada
entrava ou favorece indevidamente os concorrentes que disputam
entre si as tarefas, inevitvel que s os mais aptos para cada
gnero de atividade chegnem a alcan-las. A nica causa que,ento,
determina a maneira pela qual o trabalho se divide a diversidade
das capacidades. Pela fora das coisas, a partilha se faz, pois, no
sentido das aptides, porquanto no h razo para que se faa de
(49) Tarde, Lois de l'imitation.
129
outro modo. Assim se realiza por si mesma a harmonia entre a cons-
tituio de cada indivduo e sua condio. :Qir-se- que isso nem
sempre basta para contentar as pessoas e que existem aquelas cujos
desejos ultrapassam, sempre, as faculdades. Isto verdade, mas casos
assim so excepcionais e, pode-se dizer, mrbidos. Normalmente, o
homem encontra a felicidade atendendo aos imperativos de sua
natureza; suas necessidades esto em relao com os seus meios.
Assim que, no organismo, cada rgo s reclama uma quantidade
de alimentos proporcionada sua importncia.
A diviso constrangida do trabalho , portanto, o segundo tipo
mrbido que reconhecemos. Mas no nOs devemos enganar quanto
ao sentido da palavra. O que causa o constrangimento no qual-
quer espcie de regulamentao, uma vez que, pelo contrrio, a
diviso do trabalho - acabamos de v-lo - no a dispensa. Mesmo
quando funciona numa sociedade de modo regular e sem resistncia,
a distribuio no , necessariamente, o efeito de um constrangimen-
to. o que acontece at mesmo sob o regime das castas, enquanto
ele estiver fundado na natureza da sociedade. Semelhante institui-
o, com efeito, no sempre e em t-oda a parte arbitrria. Mas,
quando funciona numa sociedade de modo regular e sem resistncia,
que exprime, pelo menos em grosso, a maneira imutvel pela qual
se distribuem as aptides profissionais. Da resulta que, embora as
tarefas sejam, em certa medida, distribudas por lei, cada rgo
desempenha espontaneamente a sua. O constrangimento s comea
quando a regulamentao, no mais corresponde verdadeira natu-
reza das coisas, e, JXlr conseguinte, no tendo mais base nos costu-
mes, s se sustenta pela fora.
Inversamente, pode-se portanto dizer que a diviso do trabalho
no produz a solidariedade, salvo quando espontnea e na medida
em que o . Mas por espontaneidade importa entender a ausncia,
no simplesmente de qualquer violncia expressa e formal, mas de
tudo o que pode entravar, mesmo indiretamente, o livre desdobra-
mento da fora social que cada um traz em si. Ela supe no somente
que os indivduos no sejam relegados pela fora a determinadas
funes, mas, ainda, que nenhum obstculo, seja de que natureza for J
os impea de ocupar, nos quadros sociais, o lugar correspondente s
suas faculdades. Em uma palavra, O trabalho no se divide esponta-
neamente seno quando a sociedade constituda de molde a que as
desigualdades sociais exprimam exatamente as desigualdades natu-
rais. Ora, para tanto, preciso e suficiente que estas ltimas no
sejam nem realadas nem depreciadas por qualquer causa exterior.
A espontaneidade perfeita, portanto, no seno uma conseqncia
e uma outra forma deste outro fato: a absoluta igualdade nas con-
dies exteriores da luta. Ela cpnsiste, no num estado de anarquia,
130
que perm1tisse aos homens satisfazerem livremente todas as suas
tendncias, boas ou m ~ s , mas numa organizao esclarecida, em
que cada valor social, no sendo exagerado, nem num sentido, nem
em outro, por nada que se lhe mostrasse estranho, fosse considerado
pelo seu justo preo. Objetar-se- que, mesmo nessas condies,
ainda h luta e, em conseqncia, vencedores e vencidos, 'e que estes
ltimos no aceitaro, jamais, a no ser constrangidos, a sua der-
rota. Mas este constrangimento no se parece com o outro e s tem
de comum com ele o nome: o que constitui o constrangimento pro-
priamente dito que mesmo a luta impossvel, que nem sequer
se admitido a combater (Excerto de EMILE DURKHEIM, De la
division du travail social, Paris, P. U. F., 7."00., 1960 [L" 00.,
1893] pgs. 73-75, 79-83, 98-101, 356-360, 368-371).
131
: 'f
SEGUNDA PARTE
A CONSTRUO DO SISTEMA SOCIAL
COMO OBJETO PRIVILEGIADO DA
TEORIA SOCIOLGICA
.: : 'f
INTRODUO
Esta segunda parte consagrada progressiva emergncia de
modelos tericos explicitamente forjados a partir do conceito de
s i s ~ e m a , que constitui, de certo modo, o seu elemento essencial.
O estudo do sistema, ou, antes, dos sistemas sociais tem .tido, com
efeito, crescentemente, tendncia para tomar-se objetivo prioritrio
...:.... e, s vezes, mesmo, o que mais lamentvel, exclusivo - da pes-
quisa sociolgica, sob a influncia das perspectivas tericas que nos
esforaremos, ao longo de toda esta parte, por enfocar. O estrutu-
r()-funcionalismo veio assim ocupar a frente do palco nos anos 1950,
mesmo quando, no bojo dessa corrente, se travavam polmicas quan-
to fecundidade de uma teoria geral edificada sobre tais bases e
ainda que tivesse sido preciso evitar, como o veremos, que entrassem
na estrita escala de referncia do estruturo-funcionalismo todos os
paradigmas fundados sobre o primado e sobre a elaborao do con-
ceito de sistema. A importncia do estruturo-funcionalismo foi, entre-
tanto - e o continua sendo, em grande parte - to considervel, que
nos pareceu imprescindvel fazer do problema de sua validade -
assim como, em certos casos, de sua validao - o tema principal do
primeiro ttulo da segunda parte, na qual, ao lado das mais conside-
rveis interrogaes tericas, ser concedido lugar s consideraes
mais especificamente epistemolgicas.
, Comearemos por remontar no tempo s origens do funcionalismo,
aqui encarado como modo de pensar propriamente sociolgico, de
maneira a circunscrever, com suficiente preciso, de um lado os seus
precursores, de outro lado os seus fundadores. num clima inte-
lectual marcado pelas teses organicistas que o funcionalismo ir,. a
pouco e pouco, ganhar forma. Por isso esta seo se abre com uma
passagem tomada de emprstimo aos Principies of Soci!>logy, de
Herbert Spencer, que , sem a mnima dvida, o mais autorizado
representante do organicismo (I). N otar-se- que Spencer no pos-
(1) Sobre esse tema, ver Judith Schlanger, Les Mtaphores de rorganisme,
p:aris, Vrin, 1971, pgs. 166-171. O leitor poder reportar-se, tambm, ao .artigo
de. Pierre Birnbaum na Encyclopedia Universalis.
135
<10-
.'
tula aqui uma identidade de natureza entre organismo sociolgico c
corpo social, mas funda toda sua argumentao sobre uma analogia
relativa aos princpios de organizao no todo. De fato, semelhante
analogia se degrada muito depressa, na apresentao de Spencer, em
simples metfora do crescimento. Mas nem por isso o socilogo
ingls enfatiza menos uma propriedade central do ponto de vista
sistmico, a saber, a Hmtua dependncia das partes". E sublinha.
ao terminar, uma diferena capital entre o organismo, que forma um
todo concreto, e a sociedade, que responde a um todo Hdiscreto", isto
, descontnuo. Ren Worms esforou-se no sentido de desenvolver
mais a fundo essa analogia, excluindo toda idia de identidade de
natureza: sem utilizar essa linguagem, mostra ele, translucidamente,
que as sociedades, como os seres vivos, so sistemas abertos, entre-
tendo, com o seu meio-ambiente, relaes seguidas, que permitem.
elas somente, dar satisfao s funes de nutrio e de reproduo.
Insistindo no indispensvel papel de mediao desempenhado, no
interior de tais relaes, pelo intercmbio entre Os atores sociais,
Worms recorre, mesmo, noo - bem durkheimiana - de "meio
interior", mas no se aproveita disso para destacar, por detrs da
analogia, certas caractersticas originais do social.
O mtodo interpretativo de Durkheim o leva a privilegiar, sem
dificuldade, uma perspectiva especificamente sociolgica, que tem
por objeto os fatos sociais e sua anlise prpria. O aqui
apresentado constitui, antes de tudo, uma crtica magistral do fina-
lismo e, atravs dele, de toda e qualquer interpretao do social
baseada em elementos constantes, concebidos como os atributos de
uma natureza humana imutvel. Mas Durkheim se revela, tambm,
a, como o pai da anlise funcional, mesmo quando afirma que a
pesquisa da funo deve ser subordinada da causa. Partindo, com
efeito, do sentido genrico, segundo o qual a utilidade reconhecida
do fenmeno constituiria a sua funo, ele o apura progressivamen-
te, para destacar a "correspondncia" entre o objeto estudado e "as
necessidades gerais do organismo social". E, indo alm desta pri-
meira definio, acaba por ver, a, ao termo da passagem citada, a
"parte" que toca ao fato analisado "no estabelecimento de (da)
harmonia geral". Sem dvida, pode-se notar, aqui, o reaparecimento
das metforas derivadas do organicismo. Mas essas expresses no
devem fazer perder de vista o esforo de Durkheim para aprofun,
dar a significao do conceito de funo e fazer disso um instru-
mento conceptual apropriado pesquisa sociolgica.
No domnio dos inquritos antropolgicos que " funcionalismo,
primeiramente, foi posto prova. Malinowski, contra as teses difu-
sionistas, que desconheciam a interdependncia dos fenmenos cultu ...
rais, foi assim levado a defender a unidade interna daquilo que ele
136
chama os isolats funcionais. Contudo, no soube, nesse legttmo
emprendimento, precaver-se contra certos escolhos, que so, com
qncia, excessos. Assim, para melhor assinalar a oposio entre um
simples "complexo de traos" e um verdadeiro isolat, afinnou, de
maneira a um tempo dogmtica e inaceitvel, que, neste ltimo caso,
os elementos estavam unidos por via de relaes de necessidade.
Tampouco ele levou suficientemente em conta as advertncias de
Durkheim dirigidas contra o finalismo. Postula uma ligao por de-
mais estreita entre a funo de uma instituio e as necessidades
biolgica, (ou primrias) do ser humano, mesmo quando concede
um lugar s necessidades culturais (ou derivadas). E sua definio
da funo, como "satisfao de uma necessidade", inadmissvel,
por motivos concomitantemente epistemolgicos e tericos, a que vol-
taremos. Mas nem por isso ele demonstrou menos, e patentemente, Q
interesse do conceito de funo como "processo heurstico", para
citar a expresso final do texto aqui apresentado.
O trecho de Radcliffe-Brown, que tirado, notemo-lo de passagem,
de uma obra pstuma, testemunha um funcionalismo mais sutil: por
coerncia funcional, o etnlogo britnico designa a interdependncia
das partes e as ligaes recprocas - oferecidas observao do
pesquisador - que elas entretm. Tomando para exemplo o potlatch
dos tlingits, Radcliffe-Brown mostra que, se ele constitui, antes de
mais nada, um mecanismo econmico, mantm relaes de mtua
dependncia com a estrutura familiar, com a estratificao social e_
com a mitologia prpria daqueles ndios. Fica-se com o direito, por-
tanto, segundo Radcliffe-Brown, de falar de sistema na medida em
que toda sociedade repousa sobre um funcionamento concertado de
suas diversas partes. Contudo, ficar-se- admirado da radical incom-
patibilidade mantida por Radcliffe-Brown entre a existncia de con-
flitos e a sua concepo da coerncia, verossimilmente devida
integrao relativamente forte das sociedades que constituram seu
principal objeto de estudo, quando comparadas s nossas sociedades
industrializadas, cujos conflitos endmicos no implicam)
mente, a abolio de toda ordem, nem acarretam para o socilogo
um inelutvel abandono de qualquer perspectiva sistmica.
As vivas resenras de Merton em relao idia de coertlcia fun-
cional conduziram-no, verossimilmente, a uma excessiva severidade
para com a perspectiva terica defendida por Radcliffe-Brown, a
qual, sem dvida, mais elabcrada do que ele pretendeu que o
fosse. Elas, porm, o compeliram, tambm, a propor, com o seu cle-
bre paradigma, uma nova modalidade de anlise funcional. , com
efeito, o mtodo interpretativo a seguir, o mtodo a observar
Merton acentua, muito mais do que orientaes propriamente teri ..
137
cas (2). Est-se, aqui, na presena de um paradigma formal, isto
, de um contexto vazio, que deve ser essencialmente apreciado em
funo de seu poder heurstico, de sua aptido para fazer descobrir
fatos significativos em relao a determinadas questes, do tipo das
que Merton prope ao fim de cada pargrafo do paradigma.
tem o duplo mrito de frisar que a sociedade global no a nica
escala de referncia possvel para uma aproximao funcional e que
convm determinar, com preciso, "a unidade servida pela funo".
Em contrapartida, sua caracterizao da noo de funo carece de
rigor : ele no especifica, suficientemente, as condies a que devem
satisfazer "conseqncias objetivas" para merecerem o nome de
o. E, reintroduzindo as questes de inteno, que Durkheim, entre-
tanto, propusera banir, chega a uma distino entre funes mani-
festas e funes latentes, cujo fundamento pode ser contestado.
Passando de Merton a Parsons, muda-se de estilo, de tom e de
ambio. Ao partidrio das teorias de alcance mdio sucede, com
efeito, um obstinado defensor da teoria geral. O paradigma formal,
de sbria conciso, substitudo por um complexo conjunto de cate-
gorias, cujo ordenamento Talcott Parsons apresenta em nosso pri-
meiro texto e que pode ser considerado, em relao aos ltimos quin-
ze anos, como seu brevirio terico. O paradigma proposto , com
toda a evidncia, conceptual (3), e se est construdo em torno da
idia de sistema social e dos quatro mximos imperativos funcionais
_ ft:nes de manuteno dos modelos, de integrao, de realizao
dos fins e de adaptao - cede importante lugar, igualmente, aos
conceitos estruturais de valor, de norma, de coletividade e de papel
e introduz noes essenciais na perspectiva parsoniana, como as de
segmentao, de especificao e, sobretudo, de diferenciao. Em
contrapartida, as variveis, os principais instrumentos conceptuais
postos em ao em The S oeial System no figuram aqui, o que basta
para mostrar as distncias tomadas em relao a um perodo ante-
rior. Encontra-se, igualmente, nessa exposio sistemtica, um certo
nmero de dificuldades inerentes concepo parsoniana: o estatuto
reservado aos subsistemas econmico e poltico no contexto da
lise propriamente sociolgica no est isento de ambigidade. A uti-
lizao do conceito de equilibrio em sociologia , pelo menos, dis-
cutvel, e sua fecundidade continua ainda por ser demonstrada. A
(2) o que acentua, igualmente, M. J. Mulkay, Functionalism,
anel Tlteoretical Strategy, Londres, RoutIedge & Kegan Paul. 1971, notada-
mente na pg. 119.
(3) A distino entre paradigma formal e paradigma conceptual proposta
por Raymond Boudon, em seu artigo .. Thories, thorie e Thorie", La crise
de la sociologie, Genebra, Droz, 1971, pgs. 166-169.
138
pretendida hierarquia de controle no serve seno para mascarar
o primado absoluto - e, por isso mesmo, indevido - dado aos
valores. Finalmente, o papel atribudo diferenciao pode parecer
excessivo.
A anlise dos processos de diferenciao representa, em todo o
caso, uma pea mestra do sistema parsoniano. Mostra-o a passagem
de Eeonomy and Society consagrada separao da propriedade e
da direo. Esse texto apresenta uma dupla vantagem: por um lado,
permite constatar, contrariamente a uma crtica superficial, que o
funcionalismo de Parsons no o impede de abordar o problema da
mudana estrutural. IPor outro lado, representa um ensaio audacioso,
seno convincente, de aplicao a determinado fenmeno de um
esquema cuja abstrao foi freqentemente tachada de esterilidade,
para no dizer de prestidigitao escolstica. Certamente, tem-se 0
direito de censurar Parsons quanto aos limites de um modelo que
deixa de lado as mutaes do sistema de valores dominante e que,
em sua insistncia a respeito dos mecanismos de evoluo, negli-
gencia, como o notou Gouldner, os fatores de revoluo. (4) E taJ.
vez conviesse recolocar a separao da propriedade e da direo
em seu contexto scio-histrico, de maneira a apreciar-lhe o alcance
exato, que , sem dvida, sobrevalorizado por Parsons e Smelser,
conquanto no se deva cair no excesso contrrio e ver, a, um acon-
tecimento de somenos importncia. Mas, pelo menos, essa passagem
focaliza um original esforo da parte de nossos dois autores na ten
tativa de explicarem certos aspectos da mudana estrutural, mesmo
que no se deva procurar neSSe domnio O ponto forte da obra
parsoniana.
Posto que as passagens de Parsons, colhidas e apresentadas aqui,
estejam ligadas, uma e outra, sua segunda construo terica
tralizada em torno das quatro funes, acreditamos iniciar nosso ter-
ceiro captulo, de orientao mais crtica, com o artigo esclarecedor
consagrado por David Lockwood a Ti>e Social System e, portanto,
ao primeiro paradigma parsoniano, fundado sobre as variveis. (5)
Lockwood acentua, sem dificuldade, os aspectos que Parsons teve
tendncia para negligenciar ou, mesmo, ignorar, a saber, os elemen-
tos no normativos que constituem, segundo sua prpria expresso, Q
substrato da ao social. Ele contesta, assim, a generalidade do qua-
dro conceptual enunciado por Parsons, que, privilegiand excessiva-
(4) Alvin G'ouldner, The Coming Crisis of Western Sociology, Londres,
Heinemann, 1971, pg. 361.
(5) Sobre as diferenas e os parentescos entre esses dois paradigmas parse>-
nianos, permitir-nos-emos indicar ao leitor o trabalho de Franois ChazeI, La
thiorie analytique de la socit dans l'oeuvre de Talcott Par.rons, Paris, MoutoDt
1974.
139
mente as bases normativas da ordem' social, no levou suficiente-
mente em conta a ligao recproca entre norma e substrato. Convm,
portanto, ao mesmo tempo, segundo o socilogo britnico, alargar e
retificar a perspectiva, buscando sua inspirao nas fontes marxis-
tas e devolvendo, ao estudo aprofundado do conflito e do poder, o
lugar que lhes cabe no contexto da anlise sociolgica. Definitiva-
mente, Lockwood se esfora por focalizar o carter no equitativo
e no abrangente da perspectiva terica adotada por Parsons e, com
isso, marcar fortemente os limites de seu campo de aplicao.
Com o artigo de Ernest N agel, passamos a um exame minucioso
do paradigma mertoniano, e a est exposto sobretudo o ponto de
vista de um filsofo das cincias. Nagel prope-nos de incio uma
nova leitura do paradigma, que lhe revele o carter formal e precise
nitidamente suas condies de aplicao. Ao mesmo tempo o rigor
de sua interpretao lhe permite fazer ressaltar as deficincias da
apresentao mertoniana. Assim, Nagel quer saber se necessrio
tratar parte, num paradigma de anlise funcional que aspire ge-
neralidade, a categoria das disposies subjetivas que, quando muito,
no constitua seno uma H coordenada de estado" entre outras, isto
, uma varivel independente suscetvel de influenciar tal ou qual
propriedade especfica do sistema considerado. Nota ele, igualmente,
que o termo funo pode designar, quer a estrita preservao da pro-
priedade G no sistema S, quer o conjunto dos efeitos compatveis
.com a manuteno dessa propriedade. Ele ainda censura Merton de
haver estabelecido uma distino fundamental entre fUl1es mani-
festas e funes latentes, quando ela no pertinente seno em
-casos particulares, cuja natureza o socilogo americano deixou de
especificar. Por fim, ele lamenta que Merton no leve explicita-
mente em conta o meio-ambiente prprio do fenmeno que cons-
titui objeto de uma anlise funcional. Nem por isso N agel perma-
nece menos, no conjunto, a despeito de to importantes correes,
muito favoravelmente disposto em relao ao empreendimento mer-
toniano e, mais geralmente, anlise funcional.
ainda a estrutura lgica desse modo de anlise que retm a aten-
<;o de um outro filsofo das cincias, CarI Rempel. Mas aqui o
julgamento se faz mais reservado e, mesmo, mais severo. Antes de
tudo, a anlise funcional, quer proceda por induo, quer por de-
duo, no fornece seno uma explicao modesta: a satisfao da
condio n no ~ i s t e m a s implica, no a presena de um trao espe-
cfico i, mas unicamente a de um elemento qualquer do conjunto I
(do qual i, por definio, faz parte). Da mesma forma, as predi-
es fundadas sobre esse tipo de raciocnio no podem ser seno
condicionais. Ainda somente so possveis no quadro de hipteses
apropriadas de auto-regulao, que os autores funcionalistas geral-
140
...I-
mente no formularam COm suficiente rigor, na ausncia de uma
clara especificao do campo de anlise ou de definies operatrias.
Em compensao, Hempel reconhece, ao terminar, o interesse pro-
priamente heurstico do funcionalismo, que convida a compreender
como um programa de pesquisa chamado a determinar a existnCIa
e a importncia do fenmeno de auto-regulao, e no mais como
um corpo terico.
ainda nas exigncias prprias desse modo de anlise que insiste
Alvill W. Gouldner, no incio da passagem aqui apresentada, subli-
nhando que, para ser completa, a explicao no consiste somente em
le;var em conta as conseqncias de A para B, mas igualmente em
considerar as de B para A. Ele fundada, pois, segundo a expres-
so de Gouldner, no Hprincpio de reciprocidade funcional". Nem
por isso tem o pesquisador o direito de estabelecer incondicional-
mente semelhante princpio. Deve ele, para cada fenmeno estudado,
demostrar-lhe empiricamente a existncia e, quando no for o caso,
proCurar os mecanismos suscetveis de desempenharem o papel de
substitutos funcionais. No h, com efeito, um s tipo de sistema
emprico caracterizado por uma forte interdependncia de suas partes:
o ,grau de interdependncia varia, ao contrrio, em funo do siste-
ma considerado, do mesmo modo que a autonomia funcional das
partes, para a qual Gouldner chama nossa ateno, opondo-se, assim,
,maioria dos estruturo-funcionalistas e, nomeadamente, a Parsons,
que tinham tendncia para privilegiar o todo. Esta aproximao o
leva a pr em relevo as tenses entre as presses centrpetas e as for-
as- 'centrfugas, a devolver assim o seu lugar ao conflito e a revelar
tipos de mudana que os funcionalistas propenderam a desconhe-
cer, ,como a no-diferenciao estrutural, de que teremos ocasio de
falar de novo. Por isso Gouldner no nos prope simplesmente um
funcionalismo melhorado, em que no transparece mais a rigidez
da' formulao clssica, mas rene, concomitantemente, alguns dos
inst.rumentos que permitiro super-lo.
Enquanto, na interpretao estruturo-funcional, a interrogao diz
respeito, essencialmente, s funes assumidas pelo sistema ou ainda
S'.:exercidas por algumas de suas partes especficas, a teoria geral
deis. sistemas se interessa sobretudo pelo prprio sistema, pelos seus
modos de adaptao e pelas transformaes que da podem decorrer.
Para fazer isso ela recorre cada vez mais freqentemente aos modelos
cibernticos, que permitem, COm efeito, compreender a maneira por
que os sistemas reagem s informaes que recebem.
Mas o primeiro objetivo da teoria geral dos sistemas foi o de
precisar o seu prprio campo de aplicao. Para l das analogias
organicistas, Bertalanffy foi o primeiro a mostrar que essa teoria
pod.eria permitir ligar as cincias sociais s cincias exatas, graas :i
141
l1-T.S .
descoberta de uhomologias de funcionamento", que, assim, aproxi-
mariam os diferentes sistemas. Inspirando-se nas leis qumi::as ou
biolgicas, sublinha ele, efetivamente, que elas podem, do mesmo
modo, aplicar-se aos sistemas sociais abertos e em contacto com o seu
meio-ambiente. Para que eSSa pesquisa dos "isomorfismos" fosse efi
caz, seria ainda preciso distinguir, de maneira precisa, os diferentes
tipos de sistemas sobre os quais fora conveniente faz-la il1cidir.
James Miller apresenta, com este objetivo e com grande rigor, as
caractersticas que opem os sistemas entre si: sistemas abertos ou
fechados, vivos ou no vivos, abstratos ou concretos... Tais distin
es lembram ao teoricista que ele deve, em cada ocasio, especifi-
car o sentido dado ao conceito de sistema e lhe permitem, assim,
evitar confuses tanto mais graves quanto os sistemas sociais no.)
se comparveis a qualquer tipo de sistema. O texto de Maruyama
assinala um importante momento da histria da teoria dos sistemas,
porque pela primeira vez enfoca a existncia de um processo de
retroao positiva, que, bem longe de facilitar unicamente a adap-
tao do sistema pelo retorno ao estado de equilbrio, amplifica' as
tenses. Ao passo que os modelos sistmicos mais correntes
zam sobretudo a retroao negativa, Maruyama indica a maneir3
pela qual a morfognese, diferentemente da homeostasia, tende ,a
acelerar a mudana do sistema. Simultaneamente Maruyama pe. de
novo em causa as leis da causalidade, as quais, segundo Bertalanffy,
prevaleceriam em todos os sistemas. O autor ilustra sua concepo
terica com exemplos precisos, descrevendo, antes de mais nada,,' '.)
funcionamento de um sistema urbano, depois o de um outro sistema,
tendo por objeto uma grande indstria. Como se pode notar, a re-
troao positiva transforma, consideravelmente, a teoria dos siste-
mas, porque leva em considerao fenmenos de mudana. Se se con-
siderar, ao contrrio, simplesmente, a retroao negativa, pode-se,
no extremo oposto, encontrar o problema do controle social evocado,
j, em outros nveis do sistema social. Buckley insiste nesse sentido a
respeito dos processos de controle exercidos por correo e adap-
tao. Mas nem por isso sublinha menos as diversas dificuldades
contra que se chocam, apesar de tudo, os governantes, na sua direo
do sistema. Segundo ele, com efeito, so tais os fatores de compli-
cao, que ameaam dificultar o empreendimento, at na simples
aplicao da retroao negativa. Inspirando-se, em certa medida, no
modelo de Karl Deutsch, Buckley consegue evidenciar suas dificul-
dades de aplicao emprica.
Equivale a dizer que os modelos cibernticos continuam esbar-
rando em certos limites, mesmo se se recorreu cada vez mais fre-
qentemente sua utilizao, para melhor compreender numerosos
processos sociais. Num texto de apresentao geral, Lazarsfeld re-.
142

conhece o interesse das teorias sistemticas (Maruyama, Buckley
etc.), as quais ele analisou previamente, mas estima, em definitivo,
que realmente elas no se distinguem de um modelo funcionalista.
Deutsch, por sua parte, aplica organizao o modelo ciberntico,
que mais tarde deveria expor num trabalho que ficou clssico, The
N erves of Govern'11Wnt. Nessa perspectiva, o funcionamento da orga-
nizao repousa numa boa transmisso da informao por meio de
eficientes circuitos internos. Mas, se tal modelo permite que o autor
proponha interessantes questes, conduz tambm a passar em silncio
um grande nmero de problemas a que devem fazer face todas as
organizaes, se quiserem persistir e adaptar-se, a despeito dos con-
flitos que no deixaro de desenvolver-se em seu seio. Como o pro-
punha Maruyama, seria igualmente desejvel aplicar s organizaes
a segunda ciberntica e a retroao positiva. no quadro de uma
anlise das diversas modalidades de fonnao do consenso nas so-
ciedades que Etzioni utiliza, por sua parte, a ciberntica. Comea
por precisar que, para apreciar o grau de eficincia ou de ineficin-
cia da direo de uma sociedade global por si mesma, preciso to- .
mar em considerao, concomitantemente, o controle social e a ela-
borao do consenso. O controle social aqui encarado e no um
dos menores mritos de Etzioni - sob seu duplo aspecto: um aspec-
to de regulao, que d todo seu sentido analogia com o modelo
ciberntico, e um aspecto de poder no sentido clssico do termo, isto
, como capacidade de vencer a resistncia de outrem. Quanto ao
consenso, ele no aparece como cristalizado, buscando Etzioni apreen-
d-lo em sua prpria elaborao. Esse texto continua sendo, todavia)
de uma generalidade !Xlr demais abstrata, e no leva em linha de
conta a natureza intrnseca do consenso, nem tampouco a sua for-
mao concreta: no permite a focalizao do papel dos conflitos e
das c1ivagens reais num tipo de sociedade dada. 'Pode-se, parece, di-
rigir a mesma censura ao exame dos processos revolucionrios em-
preendidos por Ted Gurr. Sua anlise marca excelentemente o inte-
resse e os limites de uma aproximao ciberntica da vida social.
Com efeito, se Gurr mostra como os governos podem responder a
um forte descontentamento para evitar a exploso, se ele estuda
bem as diversas estratgias possveis e suas conseqncias, reduz a
violncia a um simples H jogo" entre os oponentes e o regime, aban-
donando, do mesmo passo, por sua vez, a dimenso dos
fatos sociais.
Finalmente, se a teoria dos sistemas se revelou fecunda, quand
de aplicaes concretas (sistema urbano, poltica da cincia, racio-
nalizao das opes oramentrias etc.), ainda hoje conserva um
carter demasiado mecanista, quando se v utilizada no estudo dos
143
" ~ o <:
sistemas SOClalS ou polticos (Easton, Deutsch etc.). Ela no foi
CpZ, com efeito, de explicar as tenses e os conflitos que interditam
com freqncia a simples adaptao e, mais geralmente, os dados da
histria. S o modelo de Maruyama poderia, talvez, contribuir pam
a compreenso dos 'processos inerentes transformao dos sistemas
sociais.
144
TiTULO PRIMEIRO
SISTEMA, ESTRUTURA E FUNXO
~ 'i"
CAPTULO I
OS PREFUNCIONALISTAS
QUE UMA SOCIEDADE?
HERBERT SPENCER
1:. Que uma sociedade? Eis a uma pergunta que preciso lor-
mular e a que preciso responder desde o incio. A idia que
formamos de uma sociedade permanece vaga, enquanto no decidi-
mos se se deve ou no ver a uma entidade, e enquanto no re-
solvemos a questo de saber se uma sociedade, desde que se veja
nela urna entidade, deva ser classificada como absolutamente dife-
rente de todas as outras ou como semelhante a algumas' outras.
Pode-se dizer que uma sociedade no mais do que um nome
coletivo empregado para designar certo nmero de indivduos. Um
nominalista, transportando para outro terreno a controvrsia do no-
minJ,lismo e do realismo, poderia afirmar que, assim como a nica
coisa existente na espcie so os membros que a compem, no tendo
a espcie, independentemente de seus membros, nenhuma existncia,
assim tambm as unidades de uma sociedade existem ss, permaJ;le-
cendo a existncia da sociedade puramente nominal. Poderia ele to-
mar para exemplo o auditrio de um p r o f ~ s s o r , em que no
visto seno um agregado que desaparece ao fim da aula e que, por
conseguinte, no uma coisa, mas, unicamente, um arranj de pes-
soas, e poderia afirmar que acontece o mesmo com os cidados que
compem uma nao.
Sem contestar OS primeiros termos desse raciocnio, podemos ne-
gar-lhe o ltimo. No primeiro exemplo, o arrapjo temporrio; no
segundo, permanente. E a permanncia das relaes existentes entre
as partes constitutivas que faz a individualidade de um todo e que
a distingue da individualidade das partes. Uma slida massa que-
brada em pedaos deixa de ser uma coisa;, e, por oposio, as pe-
dras, os tijolos, a madeira, inicialme'nte separados, tornam-se a coiSa
147
,
que chamamos uma casal desde que arranjados segundo um mtodo
fixo.
Por isso temos razo de considerar a sociedade como uma enti-
dade, porque, embora seja ela formada de unidades discretas, a con-
servao, ao longo das geraes e dos sculos, de um arran j que
de modo geral guarda a mesma fisionomia em toda regio ocupada
pela sociedade implica que a agregao de ditas unidades tem qual-
quer coisa de concreto. mesmo esta qualquer coisa que nos
nece a noo de sociedade. Com efeito, recusamos o nome de socie-
dade aos grupos sempre mutveis formados pelos homens primitivos
e o reservamos para os gru}Xls em que se revela uma certa
tncia na distribuio das partes, em conseqncia de uma existncia
regulada.
2. Visto que olhamos uma sociedade como coisa, em que gnero
de a classificaremos? Parece que ela no semelha nenhum dos
objetos que os nossos sentidos nos do a conhecer. Qualquer se-
melhana que ela possa ter com outros objetos, no pelos sen-
tidos que O percebemos, mas unicamente pela razo. Se a relao
constante que une suas partes faz destas uma entidade, levantei-se
outra questo: a de saber se as relaes constantes que lhe unem' as
partes so parecidas COm as relaes constantes que unem as partes
de outras entidades. A nica relao que se pode conceber entre uma
sociedade e outra coisa, deve ser uma relao devida analogia
dos princpios que regulam a arranja das partes componentes.
H duas grandes classes de agregados com os quais se pode com-
parar o agregado social: os inorgnicos e os orgnicos. Ser que
os atributos de uma sociedade, considerados independentemente de
suas unidades vivas, se parecem em alguma coisa com os de um
corpo no vivo? Ou Se parecem em alguma coisa com os de um
corpo vivo? Ou ainda diferem totalmente dos atributos de um e
de outro?
Basta propor a primeira das interrogaes pra responder-lhe ne-
gativamente. Um todo cujas partes so vivas no poderia ter
teres gerais semelhantes aos dos todos privados de vida. segunda
pergunta, que no comporta uma resposta to pronta, pode-se re-
dargir afirmativamente. Vamos examinar- as razes existentes para
.se afirmar que as permanentes relaes que h entre as partes de
uma sociedade so anlogas s relaes permanentes que h entre as
partes de um corpo vivo ...
3. Uma sociedade um organismo. - A sociedade apresenta um
. crescimento contnuo. medida que ela cresce, suas partes tornam-
.se dissemelhantes, sua estrutura fica mais complicada e as partes
dessemelhantes assumem funes tambm dessemelhantes. Estas fun-
148
c;es no so somente diferentes: suas diferenas so unidas por
via de relaes que as tornam possveis umas pelas outras. A ,assis-
tncia que mutuamente se prestam acarreta uma mtua dependnci!l
das partes. Finalmente, as partes unidas por esse liame de depen-
dncia mtua, vivendo uma pela outra e uma' para a outra, compem
.um agregado constitudo segundo o mesmo princpio geral de um
organismo individual. A analogia de uma sociedade com um orga-
nismo torna-se ainda mais surpreendente quando se v que todo
organismo de aprecivel volume uma sociedade, e quando se apren-
de, em seguida, que, tanto em um como 'em outro, a vida das uni-
dades continua durante algum tempo, ao parar subitamente a vida do
agregado, ao passo que, se este no for destrudo por violncia,
sua vida ultrapassar de muito, em durao, a de suas unidades.
Ainda que o organismo e a sociedade difiram em que o primeiro
existe no estado concreto e o segundo no estado discreto, e ainda
.que haja uma diferena nos fins servidos pela organizao, isso no
determina uma diferena em suas leis: as influncias necessrias
que as partes exercem umas sobre as outras no podem transmi-
tir-se diretamente, mas se transmitem indiretamente (Excerto de
HERBE"T SPENCER, Principes de Sociologioe, Paris, Germer-Bailliere
& Cia., 1879, t. 2, pgs. 1-3 e 21-22).
ORGANISMO E SOCIEDADE
REN WORMS
O organismo um todo vivo composto de partes tambm vivas.
Seguramente, esta frmula convm, do mesmo modo, socidade.
Porque esta se compe de partes vivas, os indivduos, e ela mes-
ma um todo que tem sua vida prpria ...
O ser vivo distingue-se duplamente do ser inanimado, do ponto
de vista dos caracteres morfolgicos exteriores: seu contorno externo
no , de forma alguma, geometricamente definido e varia a cada
instante. D-se o mesmo COm as sociedades. A forma exterior de
uma sociedade determinada pelo territrio que ela ocupa. Mas as
fronteiras desse territrio seguem as linhas mais caprichosas. E so,
incessantemente, modificadas pela guerra ou pela colonizao. Ausn-
. da de regularidade no espao, ausncia de estabilidade no tempo ...
a esto, pois, dois traos comuns forma exterior da sociedade e
do organismo.
149
.
..
,
L
Em segundo lugar, o duplo movimento de entrada e de sada, de
assimilao e de desassimilao, to admirvel no ser vivo, encon-
tra-se, tambm, no ser social. A cada instante, a sociedade, agindo
sobre o meio exterior, faz que novas foras a penetrem, transfor-
mando tudo que a rodeia em riquezas 'Sociais. O desenvolvimento
das riquezas permite aos membros da sociedade aumentar a prpria
vitalidade e favorece a Sua reproduo. Assim, novos indivduos so
procriados e vm tomar lugar aos que desaparecem. O movimento de
entrada 'e de sada desdobra-se, desta forma, na sociedade: h entrada
e sada de bens, entrada e sada de indivduos. Mas uma e outra
corrente contribuem, do mesmo modo, para a vida social. Tambm
aqui a nutrio, constituda pela criao e pela absoro dos bens,
traz a formao de novos elementos vivos e, com isso, assegura a
manuteno da vida social. ;E a nutrio tem, ainda aqui, como re-
sultado. o armazenamento de certas foras no seio dos elementos
vivos da sociedade e a troca dessas foras entre os mesmos ele-
mentos. Isto faz que exista para a sociedade, como para O orga-
n i s m o ~ um verdadeiro "meio interior", no sendo os alimentos dire-
tamente tomados de emprstimo, pela maior parte dos indivduos,
ao meio externo, mas obtidos de seus semelhantes pelo mecanismo
de trocas. Este prprio meio interior presta sociedade o mesmo
servio que ao organismo. Ele a constitui, em certa medida, inde-
pendente do meio exterior, permitindo-lhe viver algum tempo de suas
reservas; e faz (como para o organismo) que cada uma das partes
do corpo social no fique somente submetida ao das foras ex-
ternas, mas, antes e principalmente, ao de foras contidas na
prpria sociedade: o que explica por que o carter e a atividade de
cada um de ns so muito mais determinados pela natureza dos
seres humanos que nos rodeiam do que pelos caracteres fsicos do
meio csmico ambiente (Excerto de REN WORMS .. Organisme et
socit, Paris, Giard & Briere, 1896, pgs. 38-39).
CAUSA E FUNO
EMILE DURKHEIM
Fazer 'Ver para que um fato til no explicar como ele naSceu
nem como ele o que . Porque os empregos a que serve supem
as propriedades espetficas,que o caracterizam, mas no o criam. A
necessidade que temos das coisas no pode fazer que elas sejam
150
tais ou quais. Por conseguinte, no esta uecessidade que pode tir-
las do nada e conferir-lhes o 'existir. de causas de outro gnero
que elas tiram a sua existncia. O sentimento que temos da' utili-
dade que apresentam bem pode compelir-nos a pr essas causas em
ao e da tirar os efeitos que implicam, no a suscitar tais efeitos
do nada. Semelhante proposio evidente, enquanto no se tratar
seno dos fenmenos materiais ou, mesmo, psicolgicos. Ela n,o
seria mais contestada em sociologia, se os fatos sociais, por causa
de sua imaterialidade extrema, no nos parecessem, sem razo, des-
titudos de toda realidade intrnseca. Como a no se vem seno
combinaes puramente mentais, parece que eles devam produzir-
se por si mesmos, desde que disso se tenha idia e se, pelo menos,
forem considerados teis. Mas, j que cada um deles uma fora
que domina a nossa, j que cada Um deles tem uma natureza que
lhe prpria, no poderia s'er suficiente, para dar-lhe a existncia,
ter desejo ou vontade de faz-lo. Necessrio ainda que foras ca-
pazes de produzir essa fora determinada, que naturezas capazes de
produzir 'essa natureza especial, sejam dadas. com essa condio
sOmente que tal ser possvel. Para reanimar o esprito de famlia
onde o mesmo se encontra enfraquecido, no basta que todo o mun-
do lhe compreenda as vantagens: importa acionar diretamente as
causas suscetveis, elas s, de engendr-lo. IPara conferir a um go-
verno a autoridade que lhe necessria, insuficiente sentir a neces-
sidade de faz-lo: impe-se o enderear-se s nicas fontes de que
toda e qualquer autoridade deriva, isto , constituir tradies, um
esprito comum etc. Para tanto, cumpre ainda remontar-se mais alto
cadeia das causas e dos efeitos, at encontrar um ponto onde a
ao do hmem possa inserir-se eficazmente.
O que mostra bem a dualidade dessas duas ordens de pesquisas
que um fato pode existir sem servir para nada, seja por que ele
no tenha jamais sido ajustado a algum fim vital, seja porque, aps
haver sido til, tenha perdido toda utilidade, continuando a existir
unicamente pela fora do hbito. H, com efeito, ainda, mais so-
brevivncias na sociedade do que no organismo. H mesmo casos
em que uma prtica ou uma instituio social mudam de funes,
sem, por isso, mudarem de natureza. A regra is pater est quem
justae nuptiae declarant permaneceu materialmente em nosso cdigo
o que era no velho direito romano. Mas, ao passo que, ento, tinha
ela por objetivo salvaguardar os direitos de propriedade do pai sobre
os filhos nascidos de mulher legtima, hoje antes o direito dos filhos
que ela protege. O juramento com'eou sendo uma espcie de prova
judiciria para vir a ser, simplesmente, uma forma solene e impo-
nente do testemunho. Os dogmas religiosos do cristianismo no tm
151
. ~ .
. ,
mudado desde sculos. Mas o papel que desempenham em noss,as
sociedades modernas no mais o meSmo que' tinham na Idade
Mdia. assim ainda que as palavras servem para expressar idias
novas, sem que mude a_ sua contextura. De resto, uma propo ....
sio v'erdadeira em sociologia, como em biologia, a de que o rg:Q
independe, da funo. Equivale a dizer que, permanecendo o meSmo.
ele pode servir a fins diferentes. Por conseguinte. que as causas
que o fazem existir so independentes dos fins a que serve ...
Quando, pois, se empreende a explicao de um fenmeno social,
preciso pesquisar, separadamente, a causa eficiente que o produz
e a funo que ele preenche. Servimo-nos da palavra funo de pre-
ferncia s palavras fim ou alvo, precisamente porque os fenme-
nos sociais geralmente no existem tendo em vista os resultados
teis que produzem. O que importa determinar se h correspon-
dncia entre o fato considerado e as necessidades gerais do .orga-
nismo social e em que consiste essa correspondncia, sem preocupa-
o com saber se ela foi intencional ou no. Todas essas questes
de inteno se apresentam, por sinal, demasiado subjetivas para po-
derem ser tratadas cientificamente. .
No somente ambas as ordens de problemas devem ser separadas,
como ainda convm, em geral, discutir a primeira antes da segunda;
Essa ordem corresponde, efetivamente, dos fatos. natural pes-
quisar a causa de um f'enmeno antes de experimentar determinar-
lhe oS efeitos. Tal mtodo tanto mais lgico quanto a primeira
questo, uma vez resolvida, ajudar com freqncia a resolver' a
segunda. Realmente, o lao de solidariedade que une a causa ao
'efeito apresenta um carter de reciprocidade que no tem sido assaz
reconhecido. Sem dvida, o efeito no pode existir sem sua causa,
mas esta, por sua vez, tem necessidade de seu efeito. Dela que
ele tira sua enE:rgia, mas tambm lha restitui . oportunamente e, por
conseguinte, no pode desaparecer, sem que disso a causa se res-
sinta. (6) ,Por exemplo, a reao social que constitui a pena devida
intensidade dos sentimentos coletivos que o crime ofende. Mas, por
outro lado, tem ela a til funo de entreter tais sentimentos em
grau igual de intensidade, porque eles no demorariam a debilitar-se"
(6) No gostaramos de levantar aqui questes de filosofia geral, que no
estariam em seu lugar_ Observemos, todavia, que, melhor estudada, essa reci-
procidade da causa e do efeito poderia fornecer um meio de reconciliar O
mecanismo cientfico com o finalismo que a existncia e, sobretudo, a persis-
tncia da vida implicam.
152
se as ofensas que sofrem no fossem castigadas. (7) Do mesmo modo,
medida que o meio social se torna mais complexo 'e mais mvel,
as tradies, as crenas feitas se abalam, aSSumem qualquer coisa
de mais indeterminado e de mais elstico, e as faculdades de re-
flexo se desenvolvem. Mas essas mesmas faculdades so indispen-
sveis s sociedades e aos indivduos, para se adaptarem a um meio
mais mvel e mais complexo. (8) A medida que os homens so obri-
gados a fornecer um trabalho mais intenso, os produtos do mesm
se tor;nam mais numerosos e de melhor qualidade. }vIas tais pro-
dutos, mais abundantes e melhores, so necessrios para reparar os
gastos que o trabalho, mais considervel, acarreta. (9) Assim, muito
longe de a causa dos fenmenos sociais consistir numa antecipao
mental da funo que eles so chamados a preencher, essa funo
consiste, ao contrrio, pelo menos em numerosos casos, em manter a:
causa preexistente de que derivam. Encontrar-se-, pois, mais fa ..
cilmente, a primeira, se a segunda j for conhecida.
,Mas se no se deve proc'eder, seno em segundo lugar, determi-
nao da funo, ela no deixa de ser necessria, a fim de que a
explicao do fenmeno se complete. Com ef'eito, se a utilidade do
fato no o que o faz existir, necessrio, geralmente, que ele
seja til, para poder manter-se. Porque basta que ele no sirva a
roisa alguma para ser por isso mesmo prejudicial, porquanto, no
caso, torna-se custoso, sem nada produzir. Se, portanto, a generali-.
da:de dos fenmenos sociais tivesse um carter assim parasitrio, o
oramento do organismo estaria em dficit, a vida social s'eria impos-
svel. Por conseguinte, para dar uma compreenso satisfatria da
",ida social, necessrio mostrar como os fenmenos que lhe cons.
tituem a matria concorrem entre si de forma a pr a sociedade em
harmonia consigo mesma e com o exterior. Sem dvida, a frmula
corrente, que define a vida Como uma correspondncia entre o meio
interno e o meio externo, no seno aproximada. Todavia, em ge-
ral verdadeira e, em conseqncia, para explicar um fato de ordem
vital, no basta mostrar a causa de que ele depende: preciso, ainda;
pelo menos na maioria dos casos, encontrar a parte que lhe cabe
110 estabelecimento dessa harmonia geral (Excerto de EMILE DUR-
KHEIM, Lesregles de la mthode sociologique, Paris, P. U.F., 15.'
ed., 1%3 [La ed., 1895] pgs. 90-91, 95-97).
(7) Division du travail social
i
l, fI, capo fI e, notadamente, pgs. 105
e s-eguintes.
'(8) Division du travail social, 52, 53_
(9) Ibidem, 301 e segs.
153
A TEORIA FUNCIONAL
BRONISLAW MALINOWSKI
1 . Esboo de uma definio do funcionalismo
A teoria comparativa e a experincia quotidiana das pesquisas de
campo tm, como devem, provado ao antroplogo que os fenmenos
culturais so solidrios. Os laos entre o objeto e os utilizadores, entre
a tcnica, individual e social, e a propriedade de direito ou a econo-
mia de produo, as relaes entre a morada e o ambiente doms-
tico so todos to evidentes que nunca foram totalmente ignorados,
mas nu.nca to pouco claramente percebidos. Porque, como diz o
provrbio, nada to difcil de ver como a evidncia. Se o funcio-
nalismo consistisse simplesmente em dizer que "a magia e a econo-
mia se entrecruzam", que Se inscrevem numa estrutura social e que
devemos incessantemente explorar as correlaes, poder-se-ia, dest.1.
feita, acusar a teoria de cair naquele totalitarismo cientfico que se
gosta de emprestar-lhe. No h nenhuma dvida de que a cincia
isola tanto quanto aproxima. O funcionalismo iria atolar-se noS char-
cos das relaes e das contra-relaes, se no pudesse assinalar cer-
tos isolats ou certas unidades significativas, que possuem limites na-
turais de coordenao e de correlao. Sou de opinio que esses iso-
lats naturais existem e que se deve fazer deles a pedra angular de
toda anlise cultural de qualidade.
O isolat funcional, que denominei Instituio, distingue-se do com-
plexo cultural ou do complexo de traos definidos como "conjunto
de elementos que no entretm nenhuma relao necessria" no qu"?
precisamente ele estabelece, em princpio, uma relao de necessidade.
De fato, o isolat funcional concreto, isto pode apresentar-se ao
observador sob os traos de um agrupamento social preciso. Tem
uma estrutura que vale para todos os tipos de isolats. real na me-
dida em que podemos, no somente enumerar-lhe os fatores abs-
tratos, mas traar em torno dele uma linha de demarcao concreta.
O funcionalismo cometeria um abuso, s'e estudasse os aspectos funda
mentais da cultura, da educao, do direito, da economia, do saber
(primitivo ou no) e da religio, sem ser capaz de analisar e, por-
tanto, de definir cada um dentre eles e de os relacionar com as
biolgicas do organismo humano.
O funcionalismo no teria mais nada de funcional, se no pudes'se
definir o conceito de funo a no ser com a ajuda de frmulas
'especiosas, corno Cf a contribuio que traz uma atividade parcial
154
atividade total, de que faz parte", sem ser' capaz de referir-se, de
maneira completa e precisa, ao que realmente se passa 'e ao que se
pode observar. Como o veremos, chegar-se- a essa definio, mos-
trando-se que as institui'es humanas, do mesmo modo que as ati-
vidades parciais que a se desdobram, esto ligadas s necessidades
primrias, isto , biolgicas e s necessidades derivadas, isto , cul-
turais. A partir de ento, a funo significa, sempre, satisfao de
uma necessidade, desde a simples ao de comer at execuo sa-
cramental, em que o fato de rec'eber a comunho se inscreve em
todo um sistema de crenas, determinadas pela necessidade cultural
de no se fazer seno um com O Deus vivo ...
2. O conceito de funo
Declaro que eSSe conceito pode e deve achar lugar na anlise das
instituies. A funo da famlia a de alimentar a comunidade de
cidados. Em virtude do contrato de casamento, a famlia engendra.
uma descendncia legtima, que deve ser alimentada, qual se de-
vem dar rudimentos de educao e fornecer, mais tarde, bens ma-
teriais e um estatuto tribal apropriado. A coabitao, reputada mo-
ral (no somente no domnio da vida sexual como tambm no da
companhia e no do parentesco), junta lei genealgica, ou, em outro$
termos, a carta da instituio, COm todas as suas conseqncias socia
i
.5
e culturais, eis o que nos d a definio integral de semelhante insti
c
tuio.
Qual a funo da famlia ampliada? , creio, a explorao mais
eficiente dos recursos comuns, o reforo da autoridade jurdica no:
seio de uma clula da comunidade estreita e disciplinada e, muito
freqentemente, o aumento da influncia poltica, isto , da sega' ..
rana e do rendimento de clulas locais disciplinadas. A funo do
cl: uma rede de relaes suptemenliares que se sobrepe aos grupos
de vizinhana e fonte de um novo princpio de proteo jurdica, de
reciprocidade econmica, de atividades mgicas e religiosas. O sis-
tema dos cls multiplica, portanto, os laos pessoais que se cruzam
de parte a parte de uma tribo-nao e d largas a mais trocas de
servios, de idias e de mercadorias do que poderia faz-lo uma cul_
tura organizada unicamente segundo o princpio das famlias amplia":':
das e dos grupos de vizinhana. Quanto funo da municipalidade;
consiste a mesma em organizar os servios pblicos e a explorao
coletiva dos recursos de um territrio, na medida em que tais ati':'
vidades so o fruto de uma cooperao, mas nos limites da acessi ...
bilidade de cada dia.
155
: l'
" :As divises organizadas de carter sexual favorecem, assim como
as classes etrias, os interess'es especficos dos grupos humanos de
4
finidos segundo caracteres fsicos. Se tentarmos compreender o que
se passa nas sociedades primitivas, refletindo sobre a sorte do homem
da mulher em nossas sociedades, veremos que urna e outra con
4
dio tm suas vantagens e seus inconvenientes, e que uma comu-
nidade em que os sexos se embaralham explora talvez melhor as
vantagens e equilibra melhor as insuficincias. Acontece o mesmo
com a idade. As classes etrias determinam o papel, as virtualidades
s servios que convm melhor a cada uma e distribuem o status
e o poder, guisa de recompensa. Que dizer dos grupos profissio-
nais, a no ser que sua funo se define pelo servio especfico e
pela recompensa apropriada? Ainda aqui o antroplogo, para quem
o estudo dos primitivos passa pela selvageria contempornea, v atua-
rem as mesmas foras integrais na associao das pessoas, que pres
4
tam os mesmOs servios, compartem os mesmos interesses e buscam
a costumeira recompensa, ora com a mentalidade conservadora dos
primitivos, ora com o esprito de rivalidade que reina em nossa S04
ciedade revolucionria de hoje.
Esta anlise funcional expe o flanco a duas crticas. Poder-se-
censur-Ia, antes de mais nada, de falta de vigor e de tautologia.
Em seguida, poder-se- descobrir, a, um argumento circular, por-
qu'e, se definirmos a funo como a satisfao de uma necessidade,
ficaremos sujeitos a que nos suspeitem de haver introduzido, sub-
repticiamente, a necessidade a satisfazer para satisfazer neces.;i-
dade de satisfazer a uma funo. Assim, haveria cls que - dir-
se- - constituem uma diferenciao interna suplementar, at mes-
mo alm da obrigao. Pode-se dizer que se precisa legitimamente
dessa diferenciao, enquanto a necessidade no se faz sempre sen-
tir? H comunidades em que o cl no existe e que nem por isso
se sentem pior.
Longe de mim, antes de mais nada, todo e qualquer dogmatismo a
respeito da matria. Antes direi que o conceito de funo proposto,
que permite estreitar a trama social, ampliar e aprofundar a
buio dos servios e dos bens, das idias e das crenas, bem po-
deria dar provas de si lanando as bases de uma nova pesquisa,
fundada na vitalidade e na utilidade cultural de certos fenmenos
sociais. Poderamos tambm incluir na evoluo cultural o conceito
de perpetuao, no dos organismos, nem mesmo dos grupos, mas das
formas culturais. Princpio til para avaliar as probabilidades da
difuso. Assim, pois, formulo o conceito de funo pensando em
grupos institucionais muito afastados, independentes uns dos outros
156
e, -antes de tudo, como processo heurstico (Excerto de BRONISLAW
MALINOWSKI, Une thorie scientifique de la culture, ,Paris, F. M,as-
pero, 1968 [L" ed., 1944] pgs. 128-129, 137-139).
A FUNCIONAL
DO SISTEMA SOCIAL
R. RADCLIFFE-BROWN
A noo de coerncia funcional reveste uma vital importncia nas
cincias sociais. Suponhamos que se empreenda o estudo de uma
sociedade e escolhamos, por exemplo, o grupo dos lldios tlingits.
Esta sociedade aparece como uma entidade perfeitamente homog-
nea e distinta. possvel, por conseguinte, distinguir os indivduos
que so autnticos tlingits dos que o no so. Sabemos, tambm,
que os tlingits se encontram disseminados em certo territrio deli
4
mitado. Descrevemos, portanto, essa sociedade, mas que descreve-
mbs ns?
Para analisar a sociedade dos tlingits, torna-se necessrio, antes
de mais nada, observar que eles so organizados em diferentes gru-
pos, a saber; famlias reunidas em aldeias. Necessrio tambm
notar que eles formam grupos aparentados, que tm uma organiza-
o fundada no princpio de complementaridade recproca, cls etc.
e, alm disso, que existem entre eles certas relaes didicas, regu-
ladas e estandardizadas. Estes diversos elementos nos fornecero as
grandes linhas de sua estrutura social.
Podemos descrever completamente "essa estrutura, mas somente se
descrevermos um conjunto de usanas sociais, sem omitir (se quiser-
mos que nossa descrio seja completa) as caractersticas do com-
portamento individual (na medida em que podemos determin-Ias),
as crenas, as idias prevalecentes no seio da sociedade, o que co-
mumente se chama a psicologia dessa sociedade.
Sustento que existe um sistema subjacente a tais usanas. de
toda a evidncia que a descrio das mesmas no explica o sistema.
Sustento que se produz entre os traos da sociedade em questo
uma srie de aes recprocas que os ligam. Qual a natureza dessas
relaes recprocas? Cada uma das partes possui urna unidade- e,
se tal for o caso, em que termos ser descrita essa unidade? Minha
157
12-T.S.
L
concepo pessoal conhecida:: pede-se descrever a: unidade, enfa,
tizando-lhe a coerncia. Para discerpir o gnero de coerncia de que
se trata, para distingui-la da coerncia lgica) que no seno.
nunca, um gnero de coerncia entre outros, proponho a seguinte
explicao:
A mais baixa ordem de coerncia s o negativamente. Com
efeito, uma das primeiras e essenCIaIS condies da persistncia dos
sistemas que no 'exista nenhum defeito marcado de coerncia.
entre as diversas caractersticas do sistema, defeito que engendraria
perptuos conflitos entre elas, Esse aspecto unicamente negativo de
coerncia em matria de sociedade significa que nenhum elemento
no conjunto da organizao entra particularmente em conflito com
outro. elemento. Ou, mais precisamente airida:. qe nenhum
como uma fonte de conflito aos olhos dos indivduos que compem
a sociedade, Aqui preciso examinar a. reao da sociedade, no a
do antroplogo,
:- Uma segunda ordem de coerncia se manifesta, quando uma
do sistema nteiro implica uma ou vrias outras partes. Produz-se
entre elas -uma ao recproca, uma reI'orando a outta. Conside'r'e-
mos uma instituio particular: o potlatch dos tlingits, Temos ,,:qi
dois grupos, o das guias e o dos corvos, ligados por meio de
tifos de complementridade recproca, Se os membros de uma -
mHia pertencente a este lado quiserem construir uma 'casa, no: pO-
dero faz-lo eles mesmos: ser-Ihes- preciso recorrer aos que' h-:-
bitam do outro lado, Em contrapartida, os membros da primii'
famlia tero que cumprir suas obrigaes para com os da segunda,
oferecendo-lhes uma grande festa, com ampla distribuio de p"-
sentes. Se, por sua vez, os residentes do outro lado quiserem cons-
truir uma casa, ser-Ihes- necessrio observar o mesmo procdimeti.,
to. Na verdade, vocs no _podem enterrar os. seus prprios mortos,
nem erigir um totem: ser-Ihes- preciso confiar o cuidado disso' aos
do "outro lado", Ao outro lado que cabe validar a categoria
dos filhos do lado de c, Est claro que o potlatch equivale, aqui;
a- uma usana econmica, a um mecanismo destinado, sob a forma de
vasta distribuio de presentes, a promover a circulao das mer-
Se, todavia, vocs se limitarem a estudar somente as fases
econmicas da instituio, faro uma abstrao artificial: arranc-.la-
o ao seu contexto e a despojaro de sua significao real. li
possvel demonstrar que o potlatch contm muito mais.
Ele implica, antes de tudo, a existncia de usos de reciprocidade,
de cls, de categorias e de rodas as particularidades de que as ca:-
158
tegorias so acompanhadas: penteados, penachos, direito de dar .. um
certo, nome sua casa etc. No difcil mostrar que graas
sistema do potlatch que se mantm a existncia de toda a estru-
tura familiar e de todo o sistema hierrquico sobre que repousa a
estrutura social. Tudo se realiza e funciona por efeito do potlatch_
a prpria estrutura social que subtende o potlatch, ao passo que
ele a' anima. H entre ambos relao de reciprocidade. O funcio-
namento do potlatch em intervalos dados condiciona a manuteno
\\1/
O
0=6.
,11/
O
O O
O 01
O O
O O
da est.rutura. Pod-e-se ligar o intercmbio- de !Qercadorias ao sistema
de cl, s relaes de parentesco, classe. Pode-se
realilade dessa ao recproca, considerando .. se unicamente as rela-
familiares que, na conjuntura, so r:esultado de casamentos
primos cruzados, isto , entre pessoas pertencentes ao lado
de c ou ao lado de l, Uma: criana provinda da famlia de um
chefe ,deve casar com seu homlogo do lado que lhe fica defronte.
As crianas nascidas deste casamento vero sua classe ser designada
!erc de um potlatch de uma e da outra famlia. Os membros de
uma famlia daro um terreno outra, e vice-versa. Quando as duas
unidade:::; entram em competio, para dar seus bens, cada qual con":'
tribui, assim, para afirmar a classe da outra no sistema. global d
hierarquia familiar.
. Se examinarmos agora o sistema de crenas, de sentimentos, . de
id.ias, notaremos que o potlatch implica, entre outras coisas, todo uni
conjimto de miNs. Alguns nada significam, enquanto no ligados ao
patlatch, do mesmo modo que certos traos do potlatch no querem
dizer nada, enquanto no estiverem ligados mitologia.
Tomamcs aqui exemplo tpico de um fato caracterstico da so-
ciedade em geral. O sistema considerado em primeiro lugar o da
troca das mercadorias. Se, entretanto, conduzirmos a anlise a fundo,
constataremos que, antes de hav-la terminado, analisamos toda a
estrutur:!- social e fizemos um estudo exaustivo das crenas e das
159
Ii t, :_'r
idias dos referidos indivduos. Por certos caminhos obscuros, o
potlatch se insinua at mesmo no processo judicirio. Ele tem seu
papel a desempenhar em casos de agresses vindas de um grupo de
pessoas; estas podem redimir-se, seja tornando-se objeto de repres-
lias, seja por intermediao de um potlatch.
A ao recproca dos traos de uma sociedade poderia ser ilus-
trada de cem maneiras. Quando se procede a uma anlise de con-
junto de uma sociedade sob o ngulo de um de seus aspectos, pen-
sa-se que tudo se liga a esse aspecto particular. A melhor ilustrao
do fato nos fornecida por Malinowski. Diz-nos ele: "Tomemos para
exemplo esta sociedade e sigamos os efeitos que sobre ela tem o
sexo"; ou, por outras palavras, examinemos a coabitao sexual. Ele
chega concluso de que, para estudar semelhante domnio, em
todos os detalhes, preciso analisar a sociedade trobriandesa em
seu conjunto. Uma das discpulas de Malinowski declara, por sua
vez: "Apliquemo-nos a seguir o encaminhamento dos gneros a l i ~
mentcios na sociedade para ver at onde ela nos conduz". Ainda a
o alimento nos faz examinar todos os aspectos da sociedade, porque
tambm por ele que todas as coisas se acham ligadas.
O que busco demonstrar que uma sociedade representa um sis-
tema, no sentido de que, em roda descrio que dela (ou de sua
cultura) se poderia fazer, as diversas caractersticas funcionam de
concerto umas com as outras, de modo mais ou menos coerente. O
grau de coerncia varia de uma para outra sociedade. A ordem mais
elementar marcada, contudo, pela ausncia de qualquer conflito e
encontrada nas sociedades mais simples. De resto, 'encontra-se tam
bm uma ordem em que aS partes da estrutura, inclusive a cosmo-
logia caracterstica dessa sociedade, concorrem estreitamente para se
reforar entre si e para manter, por a, a estrutura. neste ltimo
sentido que considero que os tlingits tm um !istema,
Mas o sistema tlingit semelha o de seus vizinhos do Sul, OS hadas.
Nossa anlise ser mais completa, se lhes analisarmos, tambm, o
caso. A certos respeitos, as usanas sociais dos hadas diferem das
dos tlingits. Se, por conseguinte, estudarmos os hadas, se comparar-
mos os dois sistemas e eliminarmos o que os deferencia, poderemos
ento definir um sistema de que tlingits e hadas constituem dois
exemplos.
Seguramente, construmos um modelo abstrato. Sendo os sistemas
tlingit e hada muito complexos, foi-nos preciso, devido necessi-
dade da comparao, fazer ,fragmentar cada qual em um grande n-
160
mero de caractersticas abstratas. Se aplicarmos a palavra Usistema"
a esse gnero de sociedade, seu sentido mais importante no o que
se refere totalidade de tais caractersticas: , ao contrrio, o que
tem relao com a coerncia funcional, que permite descrever a t o ~
talidade dos traos da sociedade enfocada (Traduzido de A. RAD-
CLIFFE-BROWN, A Natural Science Df .9ociety, Glencoe, Free Press,
1957, pgs. 124-128).
161
: f
CAPiTULO Il
A ELABORAO DE
NOVOS PARADIGMAS
UM PARADIGMA DA ANLISE FUNCIONAL
ROBERT MERTON
Um primeiro passo, evidentemente prOVlsono, para uma codifi-
cao da anlise fncional em sociologia ser propor um paradigma
para os conceitos e os problemas. O paradigma faz uma sntese que
permite se adquira uma vista de conjunto das exigncias capitais da
anlise funcional e facilite o porem-se no ponto interpretaes pro-
visrias, resultado di Heil de alcanar por meio de conceitos espars03
e afogados na moxinifada de uma exposio discursiva. O paradigma
forma ncleo central dos conceitos e dos procedimentos da an-
lise funcional.
E, sobretudo, importa precisar que o paradigma no representa um
conjunto de novas categorias, mas, antes, uma codificao dos con-
ceitos e dos problemas que se impuseram nossa' ateno no curso
de um estudo crtico das pesquisas e das teorias atuais sobre a an-
lise funcional.
1. _ O(s) elcmento(s) a que se atribuem funes
Todos os fatos sociolgicos, sem exceo, podem ser submetidos anlise
fundonal, e a maioria deles j o foi. Aqui a condio essencial que a anlise
recaia sobre um elemento estandardizado (isto , modelado segundo um tipo
c sujeito a se repetir), como os papis sociais, os moldes institucionais, os
processos sociais, os patterns culturais, as ,representaes e emoes coletivas,
as normas sociais, a organizao dos grupos, a estrutura social, os meios de
controle social etc.
Questo-chave: Que se dever fazer entrar na direo da pesquisa, se o
elemento dado for suscetvel de uma anlise funcional sistemtica?
162
-:2. - Motivao individual (motivos, alvos)
. Em' certo grau, a anlise funcional supe invariavelmente, ou utiliza expli-
citamente, uma concepo das motivaes individuais que interessam a um
.!'istema social. Como a discusso precedente o mostrou, esses conceitos de
disposio subjetiva so freqentemente misturados (erradamente) a(lS con-
ceitos vizinhos, mas diferentes: conseqncias objetivas de uma atitude, d uma
crena ou de ,um ,coIlJ.portamento.
Questo-chave: Em que tipos de anlise podem ser consideradas as moti-
ves observadas como dados, e em que outros devem elas ser consideradas
problemas, resultantes de outros dados?
,3. - Conseqncia objetiva (j1mo, disfuno)
Por entre as diversas concepes da "funo", temos encontrado duas con-
fuses principais:
a) a tendnci<;1' para limitar as observaes sociolgicas: s- contribuies
positivas de um elemento para o sistema social ou cultural em que ele -se
cP.Gontra;
. , b) a' tendncia para confundir a categoria subjetiva de motivo COnl a
catgoria objetiva 'de funo .
. 'Distines' conceptuais so necessrias para eliminar essas onfuses .
. 0 primeiro' problema' est _ligado ao conceito de mltiplas e
ao' de saldo lqid(J .de um feixe de const;qncias. "
As funes so; por entre as conseqncias observadas, as que contrib1;len1
para' a adaptao oU para o ajustamento de m' dado sistem; e ,as diSfun&es,
as 'que atrapalham essa adaptao ou esse ajustamento., A experincia pod
tambm revelar a existncia de conseqetcias no funcionais, mas estaS nad
. que ver com o sistema estudado.
.Em', qualquer caso, pode um elemento ter conconiitaritemente conseqncias
funcionais e disfuncionais, o que d nascimento ao problema crucial c dificil
de estabelecer o saldo lqido do feixe das conseqncias (isto, sem contestao,
particularmente importante, quando se utiliza a anlise funcional com vistas
a elaborar e a foruular uma poltica). '
O segundo problema (confuso entre motivos e funes) obriga-nos a recor ..
rer a, conceitos diferentes, conforme a inteno subjetiva coincida ou no com
cl.tlseqncia objetiva.
As' fun'es manifestas representam as consequencias objetivas que, contri-
buindo para o ajustamento o para a adaptao do sistema, so compreen-
didas e desejadas pelos participantes do "sistema.
As funes latentes representam, correlativamente, as no compreendidas
n"", desejadas (lO).
(10) As relaes entre as .. conseqncias inesperadas" de uma ao e
"as funes latentes" podem-se definir claramente. Esto implcitas na seo
precedente do paradigma. As conseqncias inesperadas de uma ao apre-
sentam trs tipos:
as que, sendo funcionais para um sistema dado, _englobam as funes
latentes;
as que, sendo disfuncionais para um sistema dado, englobam as disfun-
es latentes;
163
'f
Questo-chave: Quais os efeitos de urna tentativa de transformao em
funo manifesta de urna funo precedentemente latente (levando-se em conta
o papel da tomada de conscincia no comportamento humano e os problemas
de 44 manipulao" das condutas humanas)?
4. - Unidade serz.'ida pela funo
Estudamos as dificuldades que a limitao da anlise s funes prf"enchidas
peta 44 sociedade" comportava, porque elementos podem ser funcionais para
certos indivduos ou para certos agrupamentos e disfuncionais para outros.
Portanto, necessrio examinar urna gama de unidades afetadas por um
elemento dado: indivduos Que ocupam diversos status, grupos, sociedades
globais, sistemas culturais. (Os termos empregados para designar cada um
desses quatro elementos subentendem conceitos de funo, ou psicolgica, ou
de grupo, ou de sociedade, ou cultural etc.).
5. - Exigncia fundomzl (necessidades, condies prvias)
Toda anlise funcional acarreta uma certa concepo, tcita ou expressa, das
exigncias funcionais do sistema observado. Corno eu disse em outra parte (11),
a que est um dos conceitos mais nebulosos e mais ernpiricamente discutveis
da anlise funcional. No sentido em que os socilogos o empregam, esse con-
ceito tende a ser urna tautologia ou e.'r post facto. Tende a ficar limitado s
condies de j< sobrevida" de um sistema dado. Em Malinowski, por exemplo,
tende a incluir '4 necessidades" biolgicas tanto quanto sociais.
1l: ento colocado o difcil problema de estabelecer tipos universais (e no
mais exclusivamente especficos) de exigncias funcionais e procedimentos
para verificar a hiptese dessas exigncias, etc.
Questo-chave: De que modo verificar a validade- de urna variYel, tal
como '4 a exigncia funcional to, quando a experimentao rigorosa impos-
sivel?
6. - Mecanismos pelos quais aJ' funes so preenchidas
A anlise funcional em sociologia, tanto quanto em fisi010gia ou em psico-
logia, exige um relato '4 pormenorizado e concreto" dos mecanismos que
permitem realizar uma funo dada. Trata-se aqui de mecanismos sociais e
no psicolgicos (por exemplo: c1ivagem dos papis, isolamento das exign-
cias institucionais, hierarquizao dos valores, diviso do trabalho, prescries
rituais e cerimoniais etc.).
Questo-chave: Ser que dispomos, atualmente, de um inventrio dos meca-
nismos sociais comparvel ao amplo inventrio dos mecanismos psicolgicos?
Quais os problemas metodolgicos colocados pelo estudo do funcionamento
desses mecanismos sociais?
- as que no tm relao com O sistema, o qual elas no afetam nem
funcionalmente, nem disfuncionalmente; por outras palavras, a classe de
conseqncias no funcionais, sem importncia prtica.
(11) R. K. Mertan, 44 Discussion of Par sons' Position of Sociological
Theory", American Sociological Review, XIII, 1949, pgs. 164-168.
164
7. - Equivalentes funcionais (ou substitutos funcionais)
Como o vimos, desde que abandonamos a hiptese gratuita da
funcional de uma estrutura social qualquer, um conceito de sobressalentes,
de equivalentes ou de substitutos funcionais torna-se necessrio. Nossa ateno
, por esse motivo, atrada para a gama dos elementos capazes, numa situao
dada, de satisfazer a urna exigncia funcional. Isso nos liberta da identidade
do existente e do inevitvel.
Questo-chave: Dado que uma prova cientfica da equivalncia de um
suposto substituto funcional exige, em princpio, rigorosa experimentao, que
raramente possh'el para situaes sociolgicas em grande escala, quais os
processos de investigao utllizveis que melhor se coadunam com a lgica
experimental?
8. - Contexto estrutural (Ou. servido estrutural)
Como j o notamos em vanas oportunidades, h limites para a gama dos
ctmentos capazes de preencher dadas funes numa determinada situao.
intendependncia dos elementos de uma estrutura social limita as reais possi-
bilidades de mudana ou de substituio funcional. O conceito de servido
estrutural corresponde, no domnio da estrutura social, ao j< princpio da limi:-
tao das possibilidades", de Goldenweiser, num domnio mais amplo. Negar
do interdependncia e seu corolrio, as restries estruturais, conduz utopia
de admitir tacitamente que certos elementos de um sistema social possam ser
eliminados sem afetar o restante do sistema. Esta urna observao feita ao
mesmo tempo por marxistas (por exemplo, KarI Marx) e por no-marxistas
(por exemplo, Malinowski) (12).
(12) Marx sublinha a importncia do contexto estrutural. Em 1859, ele
escreveu o seguinte: "Uma sociedade jamais desaparece, antes de se terem
desenvolvido todas as foras produtivas que ela tem capacidade bastante para
conter; e jamais novas e superiores relaes de produo se lhe substituem.
antes que as condies materiais de existncia dessas relaes tenham sido
incubadas no prprio bojo da sociedade velha. Por isso a humanidade nunca
levanta para si seno os problemas que ela pode resolver, porque,
do-se melhor, ver-se- que o problema mesmo no se apresenta seno quando
as condies materiais para resolv-lo existem, ou, pelo menos, esto em vias
de acontecer" (Karl Marx, prefcio da Contribution la critique de l'cono'-...
mie politique, trad. de L. Lafargue, Paris, Giard, 1928, pg. 6 sq.). Sem
dvida, sua referncia mais clebre influncia limitativa de uma estrutura
social dada se encontra no segundo pargrafo do Dix-huit Brumaire de Loui:t-
Eonaparte: U Os homens fazem sua prpria histria, mas no a fazem arbi-
trariamente, em condies escolhidas por eles, mas em condies diretamente
dadas pelo c herdadas do passado" (Paris, 44 Editions Sociales
nales", 1928, pg. 23). Ao que sei, A. D. Lindsay o mais penetrante
tarista dentre os que observaram as repercusses tericas de passagens como
esta. Cf. seu pequeno trabalho Karl Marx's Capital: An Introductory Essay
(Oxford University Press, 1931), pgs. 27-52).
Numa outra linguagem e com tendncias ideolgicas muito diferentes, mas
repercusses tericas anlogas, cf. B. Malinowski, '4 Culture". in Encyclopaedia
of the Socia! ScieJues, op. cit., pg. 626: 4' Given a definite cultural need,
the 'means of its satisfaction are small in number, and therefore the cultural
arrangement which comes into being in response to the need is determined
within narrow limits".
165
: 1"
Questo-chave: Em que medida um quadro estrutural dado limita o nmero
dos elementos capazes de satisfazer realmente s exigncias funcionais? E,xis-
tir, em certas condies a determinar, uma zona de indiferena, onde ,a funo
-possa ser preenchida por qualquer equivalente escolhido numa gama extensa.?
. 9. - Dinmica social
, Notamos que os funcionalistas tendem a dirigir toda a sua ateno est-
tica da estrutura social e a negligenciar o estudo das mudanas estruturais. O
.?nceito de disfuno, que est ligado ao de tenso, de esforo e de coero
em nvel estrutural, fornece um ponto de vista analtico ao estudo da dinmica
social. Como possvel que disfunes, observadas numa dada estrutura, no
sejam geradoras de instabilidade? A acumulao de esforos e de coeres
compelir para uma mudana suscetvel de neutraliz-las?
Questo-chave: Os funcionalistas imbudos do conceito de equilbrio so-cial
Qo neglige:nciaro o estudo do desequilbrio social! De que processos dispe
'Q' socilogo para avaliar com exatido a soma de esforos e. de coeres ,num
sistema social? Em que medida o quadro estrutural permite ao socilogo
p,rever as direes mais provveis da mudana social?
, 10. - Problema da validao da anlise funcional
,_;Estudando o paradigma, chamamos a ateno para os Casos em que :::IS hip-
,t5:.ses, as imputaes e as observaes devem ser verificadas (13). necessrio,
de tudo, formular, rigorosamente, os processos de anlise mais prximos
da lgica e, tambm, passar em revista, metodicamente:, as po.ssibilidades e os
limites da anlise comparafiva (entre culturas e entre grupos).
Questo-chave: Em que medida a anlise funcional limitada pela dificuldade
'de determinar amostras adequadas de sistemas sociais que possam ser subme-
'tidas a Um estudo comparativo. (quase experimental)? (14)
-11. - Problema das implicaes ideolgicas da anlise funcional
r . Sublinhou-se, ,numa seo precedente, que a anlise funcional no supe ideo-
)pgia particular. Isso no impede anlises ou hipteses particulares, avanadas
P.9f funcionalistas, de terem um papel ideolgico certo. Surge ento um pro-
particular para a sociologia do conhecimento: Em que medida a posio
(13) Com isso evidente que consideramos a anlise funcional como sendo
um mtodo' para a intrpretao dos dados sociolgicos. Isso no contradiz
o' ,importante p@el do funcionalismo para orientar o socilogo na dire o da
.pesquisa de certos dados que de outro modo seriam negligenciados. Talvez
J.lo seja necessrio repetir o axioma de que nossos conceitos tm uma influncia
sobre Q gnero de dados que aceitamos ou que rej eitamos, E que, apesar de
.sua etimologia, os dados no .. dados", mas .. suscitados" com a inevitvel
dos conceitos. No curso da elaborao de uma interpretao funcional,
o socilogo se v na obrigao de obter outros dados que no os de que
.inicialmente dispunha. A pesquisa e a interprtao dos dados esto assim
:dI1extricavelmente ligadas ao jogo dos conceitos e das proposies conectadas
,cem- tais conceitos.
;, (14) Os processos do gnero dos empregados na cross-cultftral survey so
i.ricos de promessas para certos problemas metodolgicos da anlise funcional.
Cf. George P. Murdock, Social Structure (Nova York, Macmillan, 1949).
166
social do socilogo funcionalista (em face, por exemplo, de um "cliente",
Que encomendou uma dada pesquisa) reclama uma formulao de problema
de preferncia a uma outra, afeta suas hipteses e limita a gama e Q alcance
das dedues que ele tira de seus dados?
Questo"chave: Como possvel reconhecer a tendncia ideolgica de uma
dada anlise funcional e em que medida uma ideologia particular enxertada
nas hipteses de base adotadas pelo socilogo? A conseqncia dessas hip-
teses estar ligada ao estatuto e ao papel da pesquisa (Excerto de ROBERT
MERTON, Elment de thorie et de mthode sociologique, Paris, Plon, 1965,
pgs. 100-105).
UM ESBOO DO SISTEMA SOCIAL
T ALCQTT P ARSQNS
I - O conceito de sistema social
Partamos do problema colocado pela delimitao do lugar dos sis-
temas sociais dentro da escala de' referncia da ao. Um aspecto da-
questo, o da distino entre o "indivduo" (15) analiticamente defi-
nido e os sistemas criados pelo processo da interao social, pod.e
CQmo alcanado. Mas isso no basta a nosso propsito, por-,
importa acrescentar uma outra distino analiticamente cruciai
entre sistemas sociais e sistemas culturais. No caSo da distino
vduo-sociedade, prpria distino raramente posta em questo.
As dificuldades se acumulam em torno de seu carter analtico e das
m.aneiras de traar a linha de diviso analtica. No caso da distino
sistema social-sistema cultural, sua necessidade no se fez sentir se-
n.o pouco a pouco. Em sociologia e em antropologia. (16) .
(15) A pertinncia do termo U analtico" vital a este propsito. Todo
comportamento oncrto o comportamento de indivduos e nenhuma teoria
da -interao pode evitar o estudo dos componentes do comportamento ds:
indivduos. Mas essa acepo do termo indivduo muito diferente da
cada em nossa expresso de indivduo 11 analiticamente isolado". Certas verses
de metodologia empirista em psicologia tenderam a apagar aquela distino
vital, dando como objeto da psicologia no o indivduo analiticamente definido,
ou um subsistema dele, mas o comportamento de que ela seria a .. cincia" .
Tal concepo faz claramente da sociologia um tipo de "psicologia aplicada".
(16) Cf. A. L. Kroeber e Talcott Parsons, "The Concepts of Culture
and: of Social System", American Sociological Review, outubro de 1958.
167
Sistemas cultural e social
Para os pases de lngua inglesa, na mais importante tradio de
pensamento que deriva do utilitarismo e da biologia darwiniana, uma
posio independente para as cincias sociais achava-se na depen-
dncia da delimitao de um campo de interesse, que no pudesse
ser simplesmente classificado sob a rubrica de biologia geral. Era,
antes de tudo, a rubrica da Hhereditariedade social", no sentido de
Spencer, a de "cultura", no sentido de Tylor, que se tornou o centro
principal dessa delimitao. Considerado a partir das categorias da
biologia geral, esse campo recai, claramente, antes no reino da
influncia do Hmeio-ambiente" do que no da hereditariedade. A ca-
tegoria da interao social desempenhava um papel secundrio pesse
estdio, embora estivesse nitidamente implcita na insistncia de Spen-
cer sobre a diferenciao social.
O passado comum da sociologia e da antropologia modernas ps
em relevo uma esfera sociocultural. Essa esfera possuia proprie-
dades de criar e de manter uma tradio de modelos culturais, com-
partilhados de diferentes maneiras entre os membros das sociedade>
vivas e transmitidos de uma gerao a outra atravs dos processos
de aprendizagem e no atravs da herana biolgica. Ao mesmo
tempo, implicava sistemas organizados de interao estruturada 'Ou
"institucionalizada" entre um grande nmero de indivduos.
Nos Estados Unidos, os antroplogos tiveram tendncia para pr
em destaque o aspecto cultural desse complexo; os socilogos, o
aspecto de interao. Parece-nos importante que os dois aspectos,
embora empiricamente interdependentes, sejam concebidos como ana-
liticamente distintos. O sistema social tem por objeto aS condi"5e3
compreendidas na interao de pessoas humanas reais, que consti
tuem coletividades concretas determinantes da qualidade de membros.
O sistema cultural, por outro lado, tem como centro os "modelos"
de significaes, isto , de valores, de normas, de conhecimentos e
de crenas organizadas, de uformas" expressivas. O conceito essen-
cial para a integrao e para a interpenetrao dos dois a institu-
cionalizao.
Assim, um aspecto essencial de nossa perspectiva distinguir 05
sistemas sociais dos sistemas culturais e tratar o primeiro como cen-
tro principal das preocupaes analticas da teoria sociolgica.
Os sistemas sociais e {f o indivduo"
Outro conjunto de problemas surgiu paralelamente distino fun-
damental entre os domnios sociocultural e individual. Como os sis-
168
l
temas sodal e cultural no estavam claramente diferenciados, o com-
portamento do "organismo" tendeu, de modo ainda mais manifesto,
a ser tratado pelos psiclogos como um objeto unitrio da anlise
cier.tfica. A mesmo tempo, o problema do papel da aprendizagem
esteve no centro das preocupaes dos psiclogos. Em razo disso,
apareceu recentemente uma distino analtica, paralela do sistema
social e do sistema cultural, e que estabelece uma diferena entre
o :"organismo", considerado como categoria analtica, privilegiando
sua constituio gentica na medida em que esta pertinente em rela-
o anlise do comportamento, e a "personalidade", o sistema
constitudo pelos conhecidos componentes da organizao do seu com-
portamento. (17)
. Alguns atribuem sociologia um sentido reIativamente enciclop-
dico e fazem entrar no seu campo todas as fases da estrutura e do
funcionamento dos sistemas sociais. Segundo esta definio, a econo-
rnia e as cincias polticas seriam ramos da sociologia. Tal no ,
a nossa concepo. Em termos muito gerais, o problema
dos limites, que aparece entre o sistema social e os outros tipos de
sistemas de ao, reaparece no interior daquele sistema, tornando-se
mais saliente medida que tais sistemas se tornam cada vez mais
altamente diferenciados. Nosso ponto de vista o de que a economia
e a poltica deveriam ser tratadas como subsistemas funcionais, no
interior de uma sociedade. O principal objeto da sociologia no o
funcionamento desses subsistemas, mas os dois outros subsistemas
pdmrios funcionais, que dizem respeito s de integrao
e de "manuteno dos modelos". Entre estes ltimos, de um lado,
e" "a"" economia e o sistema poltico, de outro lado, existe a mesma
ordem de interdependncia e de interpenetrao que existe entre o sis-
tema social encarado como um todo e os sistemas cultural e psicol--
gico (em particular a personalidade).
Um paradigma para anlise dos sistemas sociais
VOLtemo-nos agora para uma anlise mais pormenorizada de nossa
concepo de um sistema social. Primeiramente, o conceito de inter-
(17) Esta distino entre o organismo (analiticamente definido) e a perso-
nalidade no estava includa na anlise geral dos sistemas de ao, proposta
por Parsons e Shils em T01vard a General Theory of Action (1951). Sua
importncia foi reconhecida ulteriormente. Ela foi mais completamente formu-
lada em Parsons. "An Approach to Psychological Theory in Terms of the
Theory of Action". em Sigmund Koch Ced.) , Psychology: a Study of a
Science, voI. lU (Noya York, McGraw-Hill, 1959).
169
I
In
penetrao implica que, seja qual for a importncia da idia de um
sistema logicamente fechado cama ideal terico, os sistemas sociais
empiricos so concebidos como sistemas abertos, engajados em
plicados processos de permutas COm sistemas circundantes. Estes
incluem, no caso, os sistemas cultural 'e de personalidade, o
tamento e outros subsistemas do organismo; e, atravs do organismo,
o.meio-ambiente fsico. A mesma lgica aplicada, de maneira inter-
na, aos sistemas sociais concebidos como diferenciados e segmentadO')
em uma pluralidade de subsistemas, cada um dos quais devendo ser
tratado analiticamente como um sistema aberto, entretendo permutas
com os subsistemas circundantes do mais amplo sistema.
.o conceito de um sistema aberto, entretendo permutas com os sis-
temas circundantes, implica tambm limites e sua manuteno. Quan-
do um conjunto de fenmenos interdependentes entra num
suficientemente definido e testemunha uma estabilidade no tempo',
ento podemos dizer que ele tem uqla "estrutura" e que produtivo
trat-lo COmo um "sistema". Um limite quer dizer,
que existe uma diferena significativa dos pontos de vista terico ,'e
emprico entre as estruturas e os processos internos do sistema e OS
que lhe s6 exteriores; que existe e tende a manter-se. N a
que limites desse tipo no existem, impossvel identificar corrt6
sistema um conjunto de fenmenos interdependentes; acha-se
includa num outro sistema, mais amplo. Assim, importante dis.-:-
tinguir um conjunto de fenmenos no constitutivos de um sistema,
no sentido teoricamente pertinente do termo - por exemplo, um
certo tipo' de amostra estatstica de uma populao - de um verda:-
deiro sistema. '
Modos estruturais e funcionais de anlise. - Alm da identific'
o de um sistema quanto a seus modelos e a seus limites,
e deve-se analisar um sistema social relativamente a trs eixos de
variao logicamente independentes, mas, tambm, interdependentes,
e que poderiam ser chamados bases de abstrao seletiva.
. A primeira das bases melhor definida em relao com a distin-
o entre as referncias "estrutural" e "funcional" da anlise. Por
mais relativos que possam ser estes dois conceitos, a distino entre
eles muito, importante. O conceito de estrutura centraliza-se nos
.elementos da configurao do sistema, que podem ser tidos como
,independentes das flutuaes de pequena amplitude e de curta dura-
-o na relao do sistema COm sua situao externa. Designa ele:,
:assim,. os traos do sistema que podem, sob determinados pontos de
'vista estratgicos, ser tratados como constantes dentro de um certo
170
campo de variao no comportamento de outros elementos signific-
tivos do problema terico.
'Dessa forma, num sentido amplo, a Constituio americana fico
sendo um ponto de referncia estvel, por um perodo de mais de um
sculu e meio. Durante eSSe tempo, evidentemente, a estrutura da
socieda'de americana mudou enormemente, a certos respeitos. Houve
mudanas no plano legal, atravs da legislao, atravs das interpre'
taes das leis e atravs dos processos mais informais. Mas o Estado
federal, a diviso entre os ramos do governo, do Legislativo e do
Executivo, a independncia do Judicirio, a separao da Igreja
relativamente ao Estado, oS direitos essenciais de liberdade individual,
de ,reunio e de propriedade e uma variedade de outros traos per-
maneceram, na maioria dos casos, constantes.
A referncia funcional, de outro lado, diverge da referncia estru'
tural na direo "dinmica". Sua principal significao terica'
integrativa. As consideraes funcionais incidem' sobre o problema
da mediao entre dois conjuntos fundamentais de exigncias: aS
impostas pela relativa constncia ou pelo "carter dado" de um
estrutura, e as que so imp.ostas pelo carter dado da situao cir-
tinjacente, exterir ao sistema. Visto que somente nUm caso limi-
te teoricamente concebido que esses dois conjuntos podem ser
siderados como estando, um relativamente ao outro, numa
cOl1stante, existir necessariamente um sistema de processos e
mecanismos dinmicos. .
Conceitos como "estrutura" ou "funo" podem ser
quer COmo concretos, quer como analticos. Nosso presente cuidadQ
'sua significao analtica. Desejamos estabelecer, de maneira pre-:-
1.iminar, uma proposio fundamental sobre as estruturas dos siste ..
sociais, que, ulteriormente, ser ampliada, a saber, que sua
estrutura, tal como considerada dentro da escala de referncias da
ao, consiste em modelos institucionalizados, de cultura normativa',.
ela constituda por componentes dos organismos ou das personali-
dades dos indivduos participantes SOmente na medida em que estas
entremeiam" com os sistemas sociais e culturais, isto , em que
"interiorizadas" na personalidade e no organismo dos indivduos,.
Vou agora discutir o problema da classificao dos elementos da
.cultura normativa que 'entram na estrutura dos sistemas sociais.
As categorias funcionais dos sistemas sociais concernem, por sua
vez, aos traos em virtude dos quais modos de ajustamento sistemati-
ordenados nas relaes mutveis entre Um conjunto
dado de modelos de estrutura institucionalmente estabelecida no sis"
tema e um conjunto dado de propriedades dos sistemas circundantes,
pertinentes. Historicamente, o modelo mais comum em que essa rela-
171
o se baseou o organismo de comportamento, tal como se utiliza
no pensamento psicolgico. Desse ponto de vista, o problema funcio-
nal o da anlise dos mecanismos que tornam possvel uma resposta
ordenada s condies do meio-ambiente. Quando utilizamos esse
modelo na anlise dos sistemas sociais, no tratamos, entretanto,
somente, do meio-ambiente, mas, tambm, da estrutura do sistema,
ambos como problemticos e sujeitos mudana, num sentido que
yai mais longe do que os psiclogos tradicionais do comportamento
,tm o hbito de ir (18).
Interpretando essa posio, necessrio lembrar que os sistemas
imediatamente circundantes de um sistema social no so os do meio-
ambiente fsico. So, antes, os outros subsistemas primrios do sis-
tema geral da ao, isto , as personalidades de seus membros indivi-
duais, os aspectos de comportamentos organizados dos organismos
que sustentam tais personalidades e os sistemas culturais pertinentes,
na medida em que no esto totalmente institucionalizados no siste-
ma social, mas que implicam comp:mentes outros que no os "mo-
delos normativos de cultura" institucionalizados (19).
Modos U dinmicos" de anlise. - A importncia do segundo eixo
de variao emprica e, portanto, de formulao dos problemas te-
ricos segue-se diretamente. Deve ser feita uma distino fundamental
entre duas ordens de problemas "dinmicos" relativos a um sstema
dado. O primeiro deles diz respeito aos processos que se baseiam
na hiptese de que os modelos estruturais da cultura institucionali-
zada so dados, o que vale dizer que, supostamente, permanecem
'constantes. o domnio dos problemas de equilbrio, no sentido dado
a esse conceito por Pareto, Henderson e outros e de homeostasia,
tal como foi analisada por Cannon. A significao de tais problemas
est em ligao direta, ao mesmo tempo, com o conceito de sistema
e com os modos de relao entre estrutura e funo, que temos
definido.
O conceito de equilbrio um ponto de referncia fundamental
para a anlise dos processos pelos quais um sistema satisfaz s eXi-
gncias impostas por um meio-ambiente mutvel, sem mudana essen-
cial em sua prpria estrutura, ou no chega a satisfazer a tais exi-
(18) Alm disso, nossa anlise, sem dvida, explicitamente formulada
no quadro da ao e no no do tipo de fisiologia que tanto preocupou nume-
rosos psiclogos do comportamento.
, (19) ~ uma questo demasiado tcnica para ser discutida aqui, mas toma-
'remos a posio de que um sistema social analiticamente considerado no' tem
trocas imediatas e diretas de input-output com o meio-ambiente fsico. Tais
trocas, de crucial importncia emprica, so realizadas atravs da mediao- d
." organismo em comportamento".
172
~
gncias e experimenta outros processos, como a mudana estrutural.
mantendo a dissoluo, enquanto sistema, seus limites (anloga
morte biolgica para os organismos), ou a consolidao de alguma
alterao conducente ao estabelecimento de estruturas secundrias de
carter. patolgico. Teoricamente, o conceito de equilbrio tem uma
referncia normativa somente num sentido. Visto que a estrutura
dos sistemas sociais consiste numa cultura normativa institucionali-
zada, a "manuteno" desses modelos nonnativos um ponto de
referncia fundamental para a anlise do equilbrio do sistema. Toda-
via, que essa manuteno se produza realmente ou no, e em que
m'edida, questo inteiramente emprica. Alm dsso, o "desequl-
b r i o ~ ' JX>de conduzir a uma mudana estrutural desejvel, de um
ponto de vista normativo de ordem mais elevada.
O segundo conjunto de problemas dinmicos diz respeito aos pro-
cessos que implicam uma mudana na estrutura do prprio sistema.
Isto _traz consigo, antes de tudo, problemas de troca com o sistema
cultural, por mais dependentes que eles possam ser, por sua vez, do
estado interno do sistema social e de suas relaes com outros siste-
mas circunjacentes. Deixando de lado, por enquanto, as distines
denIJ da categoria dos processos de ajustamento interno, pode-se
dizer que, no que respeita s trocas externas, os problemas de equi-
lbrio para o sistema social implicam, primeiramente, suas relaes
com seus membros individuais como personalidades e como organis-
mos c, atravs destes, com o meio-ambiente fsico. Os problemas de
mudana estrutural, em compensao, implicam, primeiramente, suas
relaes com o sistema cultural, afetando seus modelos de cultura
normativa institucionalizada.
Por mais fundamental que seja a distino entre oS problemas
dinmicos que implicam mudana estrutural e os que no o implicam,
a grande importncia de um caso intermedirio ou misto deve ser
posta em relevo. Trata-se do problema da mudana que implica a
estrutura de subsistemas do sistema social, no, porm, do modelo
est.rutural global. O caso mais importante nesta categoria o dos
processos de diferenciao estrutural. Esta diferenciao implica uma
verdadeira reorganizao do sistema e, tambm, uma mudana estru-
turai fundamental de diferentes subsistemas e de suas relaes um
para COm outro. Sua anlise apresenta, por conseguinte, problemas
de mudana estrutural para os subsistemas pertinentes, mas no ver-
dadeiramente para o sistema como um todo. Os problemas implicado3
concernem organizao dos constituintes estruturais dos sistemas
sociais, particularmente or-clem hierrquica em que so colocados.
Uma discusso mais extensa precisar aguardar uma classificao
desses problemas.
173
Dl-T.S.
: f
A hierarquia das relaes de controle. - O terceiro dos trs eixos
essenciais da anlise terica pode ser definido como relativo a uma
hierarquia de relaes de controle. O desenvolvimento da teoria pela
gerao precedente, ao mesmo tempo nas cincias biolgicas e nas
do comportamento, revelou a primeira fonte das dificuldades que
subtendem o reducionismo pronunciado de tantas correntes de pen-
samento anteriores. Era a tendncia reducionista a ignorar a impor-
tncia dos modos em virtude dos quais a organizao dos sistemas
vivos implicava estruturas e mecanismos operantes como agentes de
controle - no sentido ciberntico de controle - de seus processos
metablicos e de comportamento. O conceito de "organismo de COm-
portamento", atrs enfocado, o de um sistema ciberntico localizado
principalmente no sistema nervoso central, que opera atravs de diver-
sos mecanismos intermedirios, a fim de controlar os processos me-
tablicos do organismo e o uso no comportamento de suas faculdades
fsicas, cama o movimento dos membros.
Os subsistemas fundamentais do sistema geral de ao constituem
uma srie hierrquica de tais agentes de controle do comportamento
dos indivduos ou dos organismos. O organismo de comportamento
o ponto de articulao do sistema de ao com os traos anatmicos
e fisiolgicos do organismo fsico e seu ponto de contacto com 0
meio-ambiente fsico. O sistema da personalidade, por sua vez,
um sistema de controle sobre o organismo. O sistema social repre
senta este papel em presena das personalidades de seus membro3
participantes, e o cultural constitui um sistema de controle relativo aos
sistemas sociais.
Pode ser til ilustrar a natureza desse tipo de relaes hierrqui-
cas, discutindo-se a maneira por que o sistema social controla a per-
sonalidade. Existem dois planos empricos principais sobre que agr.
o controle, embora os princpios implicados sejam os mesmos, nos
dois casos. Primeiramente, a situao em que um dado indivduo
age composta, mais que de qualquer outro conjunto de fatores, de
outros indivduos, que no esto isolados, mas que constituem um
conjunto ordenado de relaes com o indivduo em causa. Por esse
motivo, como fonte de suas principais faculdades de ao e de suas
recompensas e privaes capitais, o sistema social concreto exerce
um poderoso controle sobre as aes de qualquer indivduo adulto,
concreto. Todavia, a modelagem do sistema de motivaes em fun-
o do qual ele faz face a essa situao depende tambm do sistema
social, porque sua prpria .estrutura de personalidade foi modelada
atravs da interiorizao de sistemas de objetos sociais e dos mode-
los de cultura institucionalizada. Deve ficar claro que este ponto .
independente do grau em que os indivduos so concretamente aut-
nomos ou criativos antes de serem "passivos" ou "conformistas",
174
porque o individualismo e a criatividade representam, amplamente.
fenmenos dependentes da institucionalizao das expectaes. O
sistema social que controla a personalidade , aqui 1 concebido como
analtico e no como concreto.
Relaes de controle no int.grior do sistema social. - O mesmo
princpio fundamental da hierarquia ciberntica aplicvel s relae3
entre os subsistemas gerais da ao aplica-se, tambm, ao interior de
cada um deles, notadamente aos sistemas sociais, que CQnstituem, aqui.
nosso cuidado essencial. O principio da ordem da prioridade ciber-
ntica, combinado com a primazia de adequao s diferentes exign.
cias do sistema, no plano dos limites e das trocas, ser utilizad{) como
a base fundamental que permite classificar os componentes dos siste-
llla5 sociais. A pertinncia dessa hierarquia aplica-se, evidentemente,
a todos os componentes distintos, em virtude do primeiro de llQSSQ5
trs eixos de variao, s estruturas, s funes, aos mecanismos e
s categorias de inP"t e de output.
O ponto de partida estratgico para explicao desse conjunto
fundamental de classificaes a categoria de funes, o liame entre
os aspectos estrutural e dinmico do sistema. Sugeri que possvel
reduzir a quatro os imperativos funcionais de qualquer sistema de
ao e, portanto, de qualquer sistema social, a saber: a funo de
manuteno dos modelos, a integrao, a realizao dos fins e a
adaptao. So eles apresentados por ordem de significao, do pon-
to de vista do controle ciberntico dos processos da ao, no tipo de
sistema considerado.
A funo de manuteno dos modelos. - Esta funo se refere
ao imperativo da manuteno da estabilidade dos modelos de cultura
institucionalizada definidores da estrutura do sistema. Existem dois
aspectos distintos desse imperativo funcional. O primeiro tange ao
carter do prprio modelo normativo; segundo, ao seu estado de
"institucionalizao". Do ponto de vista do indivduo participante
de um sistema social, o de que se trata, aqui, pode ser chamado seu
engajamento motivacional, para agir de acordo com certos model03
normativos, o que, como o veremos, implica-lhes a "interiorizao"
na estrutura da personalidade.
Em conseqncia, o centro da manuteno dos modelos situa-se
na categoria estrutural dos valores, assunto sobre que voltaremo3
ulteriormente. A propsito, a funo essencial a manuteno, em
nvel cultural, da estabilidade dos valores institucionalizados por melO
do processo que articula os valores com o sistema de crenas, isto
, das crenas religiosas, da ideologia etc. Os valores, certamente,
esto sujeitos a mudana, mas, quer a tendncia emprica seja para
175
a estabilidade, quer no, as potencialidades de ruptura provenientes
dessa fonte so muito grandes, e essencial procurar mecanismos
tendentes a proteger uma tal ordem, mesmo que o processo de mu-
dana se produza ordenadamente.
O segundo aspecto da referida funo de controle diz respeito ao
engajamento motivacional do indivduo, o que em outro lugar deno-
minamos reduo das tenses. Um problema central o dos mecanis-
mos de socializao do indivduo, isto , dos processos pelos quais os
valores da sociedade so interiorizados na sua personalidade. Mas,
mesmo que os valores tenham sido interiorizados, os engajamento3
que da decorrem ficam sujeitos a diferentes tipos de tenses. Muito
se aprendeu, recentemente, sobre o papel a propsito desempenhado
por mecanismos como o ritual, diferentes tipos de simbolismo expres-
sivo, as artes e, mesmo, as diverses. A anlise de Durkheim sobre
as funes do ritual religioso pode ser considerada como constituindo.
aqui, o principal ponto de partida.
A manuteno dos modelos compreendidos neste sentido desem-
penha, na teoria dos sistemas sociais e dos outros sistemas da ao,
um papel comparvel ao do conceito de inrcia, em mecnica. Serve
como ponto de referncia fundamental, a que a anlise de outros
fatores mais variveis pode ser ligada. Convenientemente concebido
e utilizado, no implica predominncia emprica da estabilidade sobre
a mudana. Entretanto, quando dizemos que, por causa desse con-
junto de exigncias funcionais, os sistemas sociais testemunham uma
tendncia para manter seus modelos estruturais, dizemos essencial-
mente duas coisas. Em primeiro lugar, fornecemos um ponto de
referncia para a anlise metdica de todo um domnio de problemas
de variaes, que podem ser tratados como provenientes de fontes
outras que no os processos de mudana estrutural no sistema, inclu-
sive, mesmo, a sua dissoluo. Em segundo lugar, sublinhamos que,
quando analisamos a mudana estrutural, temos em mira um tipo
de problema terico distinto do que se acha implicado no equilbrio.
Da haver uma relao direta entre a funo de manuteno dos
modelos - distinta dos trs outros imperativos funcionais - e cl
discriminao entre a anlise do equilbrio, de um lado, e a anlise
da mudana estrutural, de outro lado. A discriminao entre estes dois
tipos de problemas adquire toda a SUa importncia, nesse ponto do
paradigma.
A funo de realizao dos fins. - Para fins de expoSIo, parece
prefervel abandonar a ordem de controle estabelecida precedente-
mente e concentrar-se. agora, sobre a funo de realizao dos fins
e sobre suas relaes com a adaptao. Em contraste com a constncia
dos modelos culturais institucionalizados, temos insistido a respeito
176
do carter varivel da relao de um sistema com a sua situao.
As funes de realizao dos fins e de adaptao tangem lis estru-
turas, aos mecanismos e aos processos implicados naquela relao.
Comparamos a manuteno dos modelos inrcia, tal como ela
utilizada na teoria mecnica. A realizao dos fins torna-se, portan-
to, um "problema", na medida em que sobrevm alguma contradi-
o entre a tendncia inrcia do sistema e suas "necessidades",
resultantes da troca com a situao. Tais necessidades aparecem
forosamente, porque no se pode esperar que o sistema interno e os
sistemas circundantes sigam imediatamente os modelos mutveis do
processo (20). Um alvo, portanto, definido, em termos de equil-
brio. uma mudana direcional, que tende a reduzir a contradio
entre as necessidades do sistema, do ponto de vista das trocas de
inpttt-output, e as condies no sistema circundante incidentes sobre
o "preenchimento" de tais necessidades. A realizao dos fins ou a
orientao para os fins est, assim, por contraste com a manuteno
dos modelos, essencialmente ligada a uma situao especfica.
Um sistema social com um fim nico, definido em relao com
um problema situacional genericamente crucial, concebvel. Mas fre-
qentemente a situao complexa, com uma pluralidade de fins c
de problemas. Em tal caso, duas consideraes devem ser levadas em
conta. Primeiramente, a fim de proteger a integridade do sistema,
os mltiplos alvos devem ser alinhados em alguma escala de urgn-
cia relativa, uma escala suficientemente flexvel para considerar a5
variaes na situao. Assim, para qualquer sistema complexo,
necessrio antes falar de um sistema de fins do que de um simples
alvo unitdo; de um sistema, todavia, que deve possuir certo grau
de equilbrio entre sua integrao como sistema e um ajustamento
flexvel s presses mutveis.
Para o sistema social como tal, o centro de sua orientao para
os fins situa-se em sua relao como sistema com as personalidade:;
dos indivduos participantes. Ele diz respeito, assim, no a um
jamento relativamente aos valores da sociedade, mas motivao
para fornecer o necessrio ao funcionamento do sistema. So H con-
tribuies" que variam em funo das exigncias particulares. Por
exemplo, considerando-se a sociedade americana, pode-se sugerir que,
(20) Quando dizemps que o modelo do sistema tende a permanecer cons
tante, damos a semelhante afirmao um sentido analtico. Os outputs para
com os sistemas circundantes no precisam permanecer constantes no mesmo
grau. Suas variaes podem perturbar a relao com o sistema circundante.
Assim, a investigao cientfica no s suscetvel de de
maneira estvel num sentido estrutural, mas tambm de acarretar um output
contnuo de novos conhecimentos, que representam um fator dinmico na troca
do sistema com a sua situao.
177
: .,:"
dado o sistema dominante de valores, houve, durante o perodo de
guerra fria, um problema considervel, consistente em manter a mo-
tivao de largos setores da populao em nvel de esforo nacional
requerido para defesa de uma posio de supremacia mundial, nlUna
situao muito instvel e rapidamente modificvel. Eu interpretaria,
em grande parte, o sentimento de frustrao expresso no isolacionis-
mo e o MacCarthysmo como manifestao das tenses resultantes
desse problema (21).
A funo de adaptao. - A segunda consequencia de uma plura-
lidade de alvos, entretanto, refere-se diferena entre a funo de
realizao dos fins e a de adaptao. Quando h somente um alvo,
o problema de avaliao relativo utilidade dos recursos reduzid,')
pertinncia deles para se atingir esse alvo particular. Com uma plu-
ralidade de fins, entretanto, aparece o problema dos "custos". Equi-
vale a dizer que os mesmos raros recursos tero usos altcrtwtivos no
interior do sistema dos fins. Da o fato de que o uso deles com deter-
minado propsito significa o sacrifcio dos ganhos que teriam sido
derivados de seu uso com outro propsito. Sobre esta base que
deve ser feita uma distribuio analtica entre a funo de realiza-
o efetiva dos fins e a que consiste em fornecer os recursos dispo-
nveis, independentemente de sua pertinncia em relao a tal ou qual
alvo particular. A funo adaptativa definida como a contribuio
desses recursos.
Exatamente corno existe uma pluralidade de alvos de ordem infe-
rior, mais concretos, existe tambm uma pluralidade de recursos
relativamente concretos. ,Por esse motivo, h um problema paralelo
da organizao' de tais recursos num sistema. O primeiro critrio .
o de prover flexibilidade, na medida em que ela compatvel com
a eficincia. Isto para o sistema significa um mximo de disponibi-
lidades generalizadas nos processos de distribuio entre usos alter-
nativos. No interior de um tipo complexo de sistema social, a dispo-
nibilidade dos recursos se cristaliza em derredor da institucionalizao
do dinheiro e dos mercados. De maneira mais geral, e ao nvel ma-
croscpico do sistema social, a funo de realizao dos fins (l
centro da organizao poltica das sociedades, ao passo que a da
adaptao o da organizao econmica (22).
(21) Cf. o artig de Parsons, "McCarthyism and American Social
Tension", Yale Review, inverno de 1955. Reimpresso como captulo 7 de
Structure and Process in J.,fodern Societies.
(22) Convm notar que a formulao acima apresentada, da funo de
adaptao, evita cuidadosamente toda e qualquer implicao de que um ajusta-
mento "passivo" a idia dominante da adaptao. Esta relativa aos valores
C aos alvos do sistema. Uma .c boa adaptao" pode consistir, quer numa
aceitao passiva das condies, com minimizao dos riscos, quer numa ativa
178
Os mais importantes gneros de recursos implicam o controle de
objetos fsicos, o acesso aos servios de agentes humanos e certos
elementos culturais. Para que seus mecanismos de controle sejam
altamente generalizados, unidades particulares desses recursos devem
ser "alienveis", isto , no vinculadas a usos especficos pela des-
tinao. O sistema de mercado , assim, um centro primordial da
organizao da sociedade para a adaptao. Caractersticas compar-
veis operam em sociedade menos diferenciadas e em subsistema5
mais diferenciados - como a famlia (2.3) - onde os mercados no
penetram.
No interior de um sistema dado, a realizao dos fins um con-
trole mais importante do que a adaptao. Os recursos favorecem a
realizao dos fins, e no o contrrio, ainda que, certamente. a c o n ~
tribnio ou a "produo" de recursos possa constituir, ela mesma,
um alvo, com lugar no interior do sistema, mais geral, dos fins.
Todavia, h dificuldades quanto s implicaes dessa afirmativa.
A funiio de integrao. - O ltimo dos quatro imperativos fun-
cionais de um sistema de ao - em nosso caso, um sistema social
- o da integrao. Na hierarquia de controle, esta se situa entre as
funes de manuteno dos modelos e as de realizao dos fins.
:Nosso reconhecimento da importncia da integrao implica que todos
os sistemas, afora um caso limite, so diferenciados e segmentados
:em unidades relativamente independentes, isto , devem ser tratados
como sistemas que mantm seus limites no interior de um meio-
ambiente de outros sistemas, sendo estes, no caso, outros subsistemas
do mesmo sistema abrangente. O problema funcional da integrao
respeitante aos ajustamentos mtuos de tais "unidades" ou sub-
sistemas, do ponto de vista de suas "contribuies" para o efetivo
dominao das condies. A incorporao de uma dominao ativa no conceito
de adaptao uma das mais relevantes tendncias dos recentes desenvolvi-
mentos na teoria biolgica. Uma relao importante entre as duas categorias
funcionais de realizao dos fins e de adaptao e as antigas categorias de
fins e de meios deve ser notada. A discriminao fundamental dos fins e dos
meios pode-se considerar como o caso especial, quanto ao sistema da perso-
nalidade, da diferenciao mais geral das funes de realizao dos fins e de
adaptao. Tentando fazer entrar a anlise do comportamento social no inte-
rior desse quadro, a teoria utilitarista era culpada, concomitantemente, de
reduzi-la ao caso da personalidade (antes de' tudo, negando a significao
analiticamente independente dos sistemas sociais) e de olvidar a significao
autnoma das funes de manuteno dos modelos e de integrao dos prprios
sistemas sociais.
(23) A importncia da flexibilidade adaptativa para o funcionamento das
famlias consideradas como sistemas bem ilustrada 110 estudo de Robert
AngeIl, The Family Encounters the Depression (Nova York, Chas. Scribner's
Sons, 1936).
179
: 1"
funcionamento do sistema como um todo, e, por conseguinte, s suas
relaes com o problema da manuteno dos modelos, assim como
com a situao externa, atravs dos processos de realizao dos fins
e de adaptao.
Numa sociedade altamente diferenciada, o centro principal da fun-
o integrativa se encontra em seu sistema de normas legais e nos
organismos associados sua aplicao, nomeadamente os tribunais e
as profisses jurdicas. As normas legais nesse nvel, mais do que
no de uma contituio suprema, regem o abono dos direitos e das
obrigaes, dos recursos e das recompensas entre as diferentes uni-
dades do sistema complexo. Tais normas facilitam os ajustamentos
internos compatveis com a estabilidade do sistema de valores ou com
sua mudana ordenada, do mesmo modo que a adaptao s cam-
biantes exigncias da situao externa. A institucionalizao do di-
nheiro e a do poder so, em primeiro lugar, fenmenos
como outros mecanismos de controle social, no sentido mais restrito
da expresso.
Para qualquer tipo de sistema - aqui, o social - a funo inte-
grativa O centro de suas propriedades e de seus processos mais
caractersticos. Afirmamos, pois, que os problemas relativos s fun-
es integrativas dos sistemas sociais constituem o ncleo central das
preocupaes prprias da teoria sociolgica.
lI. - Categorias relativas estrutura social
Historicamente, as preocupaes tericas da teoria sociolgica
tomaram corpo a partir de dois pontos essenciais de referncia. U 111
conceme relao entre sistemas sociais e cultura e incide sobre o
problema dos valores e das normas no sistema social. O segundo
concerne ao indivduo como organismo e como personalidade e recai
sobre a participao dele na interao social. De maneira geral, a.
nenhum desses pontos de referncia pode ser concedida prioridade.
Todavia, visto como a discusso anterior dos imperativos funcio
nais foi aberta sobre a manuteno dos modelos, o que diz respeito,
principalmente, institucionalizao da cultura normativa, comea
remos nossa discusso pormenorizada da estrutura pela outra ],X>nta.
com o problema da interao dos indivduos, de maneira a equili-
brar o quadro.
A interao social e os pa.pis
Para a sociologia, o conceito essencial aqui o de papel. Eu gos-
taria de tratar desse conceito como do ltimo termo de uma srie de
180
categorias estruturais, cujos outros termos, em ordem ascendente, so
a coletividade, a norma e o valor. ( interessante e, na minha opi-
nio, significativo que a introduo sistemtica do conceito de l?apel
tenha talvez constitudo a principal contribuio americana aos aspec-
tos estruturais da teoria sociolgica).
O ponto de partida essencial a concepo de dois (ou vrios)
indivduos interagindo de maneira a constituir um sistema interdepen":'
dente. Como as personalidades, cada indivduo pode ser considerado
um sistema, com seus prprios valores, alvos etc., fazendo face aos
outros como partes de um "meio-ambiente", que fornece certas
oportunidades para a realizao dos fins, assim como certas limita-
es e fontes de frustrao. Embora a interdependncia possa ser
tomada em considerao nesse nvel, no discutimos ainda, em seme-
lhante perspectiva, o processo de interao como um sistema. Sem
dvida, a ao do outro uma parte essencial das condies inci-
dentes sobre a realizao dos fins que o Ego fixou para si, mas a
sociolgica vital concerne natureza e ao grau de integrao
do sistema de interao como sistema social. Aqui se coloca a ques-
to uas condies a que deve satisfazer o processo de interao para
ser tratado como estvel, isto , no mnimo para no conduzir a
frustraes mtuas tais, que a dissoluo do sistema (traduzindo-se
para o indivduo por "abandono do terreno") seja mais provvel
que sua continuao.
O problema da estabilidade introduz consideraes de continuidade
temporal que nos levam imediatamente ao que h de importante nes-
se contexto da orientao normativa. Pode-se mostrar que, no interior
da escala de referncia da ao, uma interao estvel implica que
os atos adquirem I< significaes", que so interpretadas por via de
referncia a um conjunto comum de concepes normativas. A par-
ticularidade dos atos especficos transcendida no sentido da genera-
lizao da cultura normativa comum, assim como no componente
normativo das expectaes que so incorporadas aos mecanismos
guiadores do processo. Isto significa que a resposta do Alter a um
ato do Ego pode ser interpretada como uma sano expressiva de
uma avaliao do ato passado e servindo de guia para o comporta-
mento futuro, desejvel.
O essencial da situao de interao pode ser ilustrado por um jogo
qualquer, de que participem dois jogadores, como no caso do xadrez.
Presume-se que cada jogador tenha alguma motivao para tomar
parte no jogo, incluindo nisso o "desejo de ganhar". Em decorrncia,
ele tem um alvo e, relativamente sua pessoa, uma certa concepo
das "estratgias" eficazes. Pode decidir comear por um gambito,
mas no pode fazer excessivos planos por antecipao, porque a
181
: 'f
situao no estvel, antes depende dos movimentos feitos ao
mo tempo por si mesmo e pelo seu oponente, medida que o jogo
se desdobra. Os recursos essenciais de que ele dispe consistem em
seu conhecimento das possibilidades implcitas na situao mutvel.
O domnio, que possui, de tais possibilidades significa a execuo
da funo adaptativa. Da, ao nvel da realizao dos fins e da
adaptao, os alvos so definidos e os recursos, fornecidos, mas os
atos especficos no so prescritos. Os recursos so generalizados,
e sua distribuio entre os jogadores depende da capacidade de cad,l
um de tirar vantagem das possibilidades proporcionadas pela situao.
De seu lado, a significao dos alvos e a estabilidade do modelo
generalizado de recursos dependem da existncia de um conjunto bem
definido de regras, que forma o centro da integrao do sistema. Os
papis, nesse caso, no so diferenciados sobre uma base permanen-
te; antes, as regras definem as conseqncias de todo movimento
efetuado por um jogador para a situao em que o parceiro deve
fazer sua prxima opo. Sem tais regras, o processo de interao
no poderia ser estvel, e o sistema de recursos adaptativos se des-
moronaria. Nenhum jogador saberia o que dele aguardado e quais
seriam as conseqncias de um dado conjunto de movimentos. Final-
mente, as regras diferenciadas e contingentes devem fundar-se num
conjunto de valores, que definam a natureza de um "jogo equitvel"
desse tipo, incluindo o valor da igualdade das "probabilidades" para
os dois parceiros e a significao do objetivo de
Um sistema estvel de interao, por conseguinte, orienta seus
participantes em termos de expectaes mtuas, que tm a dupla
significao de exprimir avaliaes normativas e de estabelecer pre
dies contingentes de comportamento manifesto. reciprocidade
de expedaes implica que as significaes avaliativas dos atos so
partilhadas pelas unidades em interao, de duas maneiras: os atos
de um membro podem ser descritos em termos significativos para
os dois. Do mesmo modo, ambos compartilham os critrios relativos
s condutas, de tal maneira que haja critrios comuns de avaliao
para os atos particulares.
Podemos dizer que esse to elementar sistema de dois membros
possui, j, a maioria dos traos estruturais essenciais de um sistema
sccial. A propriedade essencial a reciprocidade de orientaes, defi-
nida em relao a modelos compartilhados de cultura normativa. TaIS
modelos normativos so os valores: o complexo de condutas, regulado
de maneira normativa, de um dos participantes um papel; e o
sistema formado pela interao dos dois participantes, na medida em
que ele compartilha uma cultura normativa comum e se distingue
de outros sistemas pela participao especfica de ambos os atores,
uma c,oletividade.
182

Uma condio suplementar, que no est presente em nosso exem-
p10 do jogo de xadrez, necessria para completar a lista dos com-
p<mentes estruturais, isto , a diferenciao entre os papis dos par-
ticipantes. Isto equivale a dizer que, na maioria dos sistemas sociais,
os p:trticipantes no fazem as mesmas coisas. Suas realizaes podem
ser concebidas como contribuies complementares do "funciona-
mento" do sistema de interao. Quando h duas ou mais unidades
estruturais distintas, que preenchem essencialmente a mesma funo
num sistema (por exemplo, famlias nucleares numa comunidade),
falaremos de segmentao, por oposio a diferenciao. Quando
existe uma diferenciao dos !'pis, torna-se necessrio distingUir
entre dois componentes da cultura normativa do sistema: o dos valo-
res, que so partilhados pelos membros, quaisquer que sejam seus
papis particulares, e o das expectaes de papis, que so diferen-
ciados por papel. E, assim, definem direitos e obrigaes
a um papel, mas no a outro. Proponho usar o termo valores para o
componente normativo partilhado, e o termo n.orma (diferenciado)
para o componente especfico de um dado papel, ou, em sistemas mais
complexos, de outras unidades empiricas do sistema, isto , de diver-
sas coletividades, tais como as famlias, as Igrejas, as empresas
comerciais, as administraes governamentais, as universidades.
Onde os papis so diferenciados, a adeso a valores comuns tor-
na-se uma condio essencial da integrao do sistema. somente
nesta hiptese que as reaes do Alter aos atos do Ego podem ter
o carter de sanes reguladoras da ao do Ego, no interesse do
sistema. Todavia, preciso compreender bem que, para que o Alter
esteja em condies de avaliar os atos do Ego, esses atos no devem
necessariamente fazer parte das obrigaes que supostamente o Alter
precise, do mesmo modo, assumir, em virtude de seu papel. Assim,
no casamento, uma das mais importantes relaes didicas em todas
as sociedades, os papis dos parceiros so diferenciados pelo sexo.
A mtua avaliao das realizaes um mecanismo regulador essen-
cial, mas estar em posio de avaliar a realizao do parceiro no e
assumir-lhe o papel.
Os conceitos de papel e de coletividade
Um papel pode agora ser definido como a participao estrutura-
da, vale dizer, normativamente regulada, de uma pessoa num pro-
cesso concreto de interao social, com parceiros de papel especifica-
dos e concretos. Tal sistema de interao, de uma pluralidade de
executantes de papis, , na medida em que Se regula
te, em termos de valores comuns e de normas sancionadas por esses
183
valores, uma coletividade. O fato de representar um papel dentro
de uma coletividade define a categoria de 1twmbro} isto , o encar-
regar-se de obrigaes de execues no sistema concreto de interao.
Tais obrigaes implicam direitos, correlativamente.
Visto que o indivduo normal participa de vrias coletividades,
lugar comum, mas tambm um ponto crucial, dizer que somente num
caso limite que um nico papel representa o comportamento
tivo completo de um indivduo concreto. O papel , antes, um setDr
de seu sistema de comportamento e, portanto, de sua personalidade.
Na !l1aioria dos casos, no , pois, o indivduo, ou a pessoa 110
tal, que constitui uma unidade dos sistemas sociais, mas, antes, 'Sua
participao nos papis, ao final afetando, diretamente, sua persona-
lidade. essencialmente quando interpretado como este conceito limi-
te que O conceito de papel tem uma significao terica importante
para a sociologia.
Durante o tempo em que restringirmos nossas ilustraes ao
sistema de interao de dois atores, poder parecer que a distino
analtica de quatro componentes estruturais - papel, coletividade,
norma e valor - seja muito elaborada. Nesse nvel, h, ainda, a
possibilidade de identificar os valores com a coletividade; as normas,
com o papel. Nos sistemas sociais mais complexos, entretanto, h
numerosas coletividades e no s uma; e uma norma diferenciada
no define expectaes para um s papel, mas para uma classe de
papis (e, tambm, para as classes de coletividades). Os sistemas
sociais com que o socilogo tem normalmente que tratar so rede.,
complexas de uma pluralidade de tipos (ou categorias) de papis e
de coletividade situadas em diferentes nveis da organizao. Assim,
vem a ser essencial conceptualizar os valores e as normas, indept!n-
dentemente de uma coletividade ou de um papel particular.
Valores e Nornws
Voltamo-nos agora da anlise da interao para a do contedo mai3
explicitamente normativo da estrutura dos sistemas sociais, dentro
dos quais os valores e as normas foram discriminados. J sugerimos
que tais valores e tais normas acham-se necessariamente implicados
em todo processo estvel de interao, por mais simples que seja.
Todavia, quando se tenta analisar a estrutura de sociedades com-
plexas, a significao analiticamente distinta desses componentes
tonla-se muito mais saliente. As sees seguintes sero consagradas
a uma anlise mais explcita dos componentes e de suas relaes com
a segmentao da estrutura social, assim como aos diferentes nveis
dos valores e das normas, levando-se sempre em conta, ao mesmo
184
"---
tempo, problemas de funo e da relao do sistema com a sua
situao.
Por via dessa anlise, nosso principal cuidado ser aplicar, cla-
ramente, o paradigma funcional central, que temos apresentado, R
relaes sutis implicadas numa sociedade complexa, segmentada e
diferenciada em subsistemas. Estaremos, assim, diante da seguinte
questo, de importncia capital: Em que medida possvel a inte-
gT'do de um sistema caracterizado por uma populao numerosa
e por uma forte diferenciao? Ou, de maneira mais terica, que
gneros de proposi'es preciso avanar, que conceitos devem ser
formulados e que distines praticadas, a fim de se fazer justia a
essas complexidades empricas?
Os conceitos de universalismo e de particularismo sero teis nesse
plano. Em qualquer sistema dado, os conceitos de papel e de coleti-
vidade so particularistas. Embora, certamente, tenhamos que falar
de classes e de tipos de papis, um papel sempre o papel de um
indivduo concreto, particular. De maneira semelhante, uma coleti-
vidade tem sempre concretamente por membros ocupantes de papis
especficos. Uma norma, entretanto, sempre definida de maneira
tmiversalista, no interior do universo de sua pertinncia, quer se
trate de um universo de atos, de papis ou de coletividade. certo
a definio de um universo pertinente implica uma referncid.
particularista, de ordem mais elevada. Assim, pode-se aplicar uma
norma somente aos cidados dos Estados Unidos ou aos residentes
nesse pas, mas a ela possvel sobrepor-se a todas as diferenas
concretas entre as diversas coletividades e seus membros no interior
desse universo. Os valores so tambm definidos de maneira univer-
salista, em termos de pertinncia. Quando um tiPo particular de
sociedade avaliado como bom, o julgamento por si mesmo se aplica
a mais de uma sociedade especfica.
O aspecto universalista. dos valores implica que no sejam espec-
ficos, 'em nvel pertinente de referncia, nem de uma situao, nem
de uma funo. A propsito, deve ser lembrado que os aspectos mais
cruciais da situao de um sistema social so formados pelas perso_
nalidades e pelos modelos de cultura com os quais o sistema est
em contacto. Quando se diz que os valores no so especficos de
u'ma situao, est implcito na afirmativa que a validade normativa
dos mesmos no funo das categorias particulares de personali-
dade disponveis como membros, nem, por exemplo, dos nveis par-
ticulares de conhecimentos tecnolgicos, tambm disponveis, para
o acionamento desses valores. Quando a especificidade da situao
introduzida, passamos a falar, analiticamente, no de valores, ma6
de objetivos.
185
: f
De maneira similar, os valores se mostram independentes da dife-
renciao interna do sistema em que so institucionalizados. So per-
tinentes em um nvel de generalidade que Htranscende" a diferencia-
o funcional. Todavia, funcional o trao dominante da diferenciao.
Por essa razo, as normas que, em virtude de definio nossa, so
diferenciadas sob o ngulo da funo, devem ser especficas de uma
funo. Elas so "legitimadas" pelos valores, mas operam em um
nvel de generalidade inferior, relativo s realizaes concretas espe-
radas no nvel das coletividades e dos papis. Entretanto, em rela-
o aos papis concretos em coletividades concretas, a maior parte
das normas no so especficas de uma situao, especialmente
porque no especificam os papis particulares: so geralmente for-
muladas em classes ou tipos de papis e, por conseguinte, de pessoas
e de coletividades.
A relatividade da distino universalista-particularista deve de
novo ser sublinhada. Em geral, o princpio que o universo perti-
nente aos elementos universalistas de cultura normativa se define pela
estrutura de papel e de coletividade, no nvel imediatamente supe-
rior da organizao do sistema. Refere-se ele, portanto, a uma hie-
rarquia de organizao em sistema 'e subsistema. O ponto mais alto
dessa hierarquia o conceito de sociedade, que o sistema concreto
de interao de ordem mais elevada, encarado como teoricamente
pertinente em relao aos assuntos analticos da sociologia (inclusive
a possibilidade do aparecimento de t1ma "sociedade mundial").
De acordo com a concepo que faz da cultura normativa institu-
cionalizada no sistema a estrutura dos sistemas sociais, temos at
aqui apresentado uma classificao de seus componentes, estabelecida
em funo da ordem hierrquica da organizao do sistema. Falando
estrutura1mente, o componente prprio do papel o componente
normativo, que governa a participao da pessoa individual em dadas
coletividades. O componente inerente coletividade a cultura nor-
mativa, que define os valores, as normas, as orientaes no sentido
de objeth'os e o arranjo dos papis para um sistema concreto de
interao de pessoas especficas. O componente das normas o
conjunto das regras ou normas universalistas que definem as expec-
taes em matria de realizaes para classes de unidades diferen-
ciadas na interior do sistema, coletividades ou papis, conforme 0$
casos. E os valores so oS modelos normativos que definem, em
termos 'niversalistas, o modelo de orientao desejvel para o sistema
como um todo, independentemente da especificao da situao ou
da diferenciao das funes no interior do sistema.
Deve-se precisar bem que os papis so governados ou controla-
dos pelas exigncias normativas do funcionamento das coletividades
186
no interior das quais eles operam, se se quiser definir a prpri:1
coletividade como um sistema. Por isso, na medida em que um sis.
tema social mais abrangente comprende muitas coletividades como
subsistemas, o comportamento das meSmas controlado pelas nor-
mas institucionalizadas que especificam como cada tipo de coletivi-
dade pode e deve comportarse, de acordo COm o seu lugar no interior
do sistema. Finalmente, as prprias normas so legitimadas e, assim,
num sentido normativo, controladas pelos valores instituciol1alizados
na sociedade. Sujeitos s exigncias da situao e da funo, OS valo-
res definem o rumo da orientao desejvel para o sistema COllii)
t1m todo.
A estrutura das sociedades complexas
Depois de haver mostrado quais so os componentes estruturais
essenciais de um sistema social e que lugar ocupam na hierarquia
geral de controle, podemos agora expor, em pinceladas largas, seu
principal modelo de organizao, que faz deles um sistema relati-
vamente complexo. O que aqui vai apresentado necessariamente
um "tipo ideal" esquemtico, que pretende, simplesmente, definir c
distinguir categorias estruturais suficientemente extensas. No pode-
mos tomar em considerao a imensa riqueza das diferentes estru-
turas sociais concretas.
A linha diretiva da anlise a concepo de que um sistema social
complexo consiste numa rede de sistemas interdependentes e que se
recortam, cada um dos quais, visto em nvel de referncia apro-
priado, constitui por si mesmo um sistema social, sujeito a todas as
exigncias funcionais de qualquer sistema do gnero relativamente
sua. cultura institucionalizada e SUa situao, sobre possuir todos
os componentes estruturais essenciais, organizados nos nveis apro-
priados de diferenciao e de especificao.
o conceito de sociedade
o ponto de partida deve ser o conceito de sociedade, definido como
coletividade, isto , como um sistema de seres humanos concretos em
interao, o qual constitui o suporte essencial de uma cultura insti-
tucionalizada especfica e que no pode ser encarada como um sub-
sistema diferenciado de uma coletividade de ordem superior; coleti-
vidade orientada para a maior parte das exigncias funcionais de um
sistema social. N otar-se- que eSsa concepo formulada em ter-
mos que deixam ao estudo emprico o cuidado de resolver a questo
da "abertura" de uma sociedade em diferentes direes. Ao ,nvel
1'87
: f
i
J
do sistema social, todavia, de preferncia ao cultural (24), o princi-
pal critrio a auto-suficincia relativa.
Para abordar a anlise estrutural da organizao em subsistemas
de uma sociedade, devemos referir-nos s exigncias funcionais
simultaneamente apropriadas ao sistema social mesmo e aos seus
diferentes subsistemas. O princpio primrio e fundamental o da
diferenciao, em virtude de uma exigncia funcional especfica;
o conceito central para a anlise da estrutura social. IPor si s,
via, ele no adequado. Deve-se complet-lo pelos dois princpios
de especificao e de segmentao. O primeiro se refere, essencial
mente, aos componentes de cultura institucionalizada da estrutura; o
segundo, s exigncias com que so confrontadas, em seu compor-
tamento, as unidades concretas, isto , as coletividades e os papis.
Parece prefervel tratar, antes de mais nada, deste segundo aspecto.
Temos notado que, em um (mas somente em um) de seus aspec-
tos, uma sociedade uma s coletividade, com um nmero de mem-
bros individuais especificvel, conquanto mutvel. O fato est em
relao com trs imperativos fundamentais. Em primeiro lugar, deve
haver, num certo grau e num certo nvel, um sistema unitrio de
valores institucionalizados, isto , sob este ngulo, uma cultura
comum. Na medida em que a manuteno de um sistema de valores
comuns requer os tipos de funes que s coletividades cabe preen-
cher, a sociedade dever constituir uma s coletividade, o que
Durkheim denominava uma "comunidade moral". Em segundo lugar,
todavia, uma vez que o sistema diferenciado, o acionamento desses'
valores para diferentes unidades requer um sistema relativamente
coerente de normas, que recebem uma formulao e uma interpreta-
o unitrias. Nas sociedades altamente diferenciadas, esse sistema
de normas toma a forma de um sistema legal integrado e adminis-
trado por tribunais. A necessidade de relaes coordenadas com a
situao externa tambm significativa, como ulteriormente sera
demonstrado.
(24) De acordo com esse critrio, um sistema como a Igreja Catlica no
uma sociedade. Ela transende um grande nmero de diferentes sociedades,
nas quais seus valores so mais ou menos plenamente institucionalizados e suas
subunidades, coletividades constitudas, entrecruzando-se ela com tais socieda-
des. Mas a Igreja, na medida em que representa, antes de mais nada, um
sistema social culturalmente orientado, no por si mesma capaz de atender
maioria das exigncias funcionais de uma sociedade, especialmente s necessi-
dades polticas e econmicas. De maneira similar, at mesmo um "governo
mundial", se uma instituio mais ou menos prxima desta viesse a existir,
no determinaria, necessariamente, ,a constituio de urna "sociedade mundial",
embora sua eficincia implicasse um 'nvel de integrao normativa que tor-
nasse problemtica a independncia natural por ns tradicionalmente atribuda
s "sociedades nacionais".
188
A segmentao das unidades socia-
MasJ se, diante do conjunto de razes que acaba de ser
Uma sociedade deve constituir uma s coletividade, outras razes
impedem que ela se reduza a esse nico aspecto. Estas razes podelO-
se resumir nos princpios generalizados a que os economistas se
referem como determinantes das "economias de escala". Para l de
certos pontos, os "custos" so acrescidos com o vulto da unidade
da organizao, embora a determinao desses pontos varie larga-
mente em funo dos fatores especficos implicados. Assim, em con-
dies industriais modernas, a fabricao de bens, tais como auto-
mveis, faz-se em trs grandes unidades, quando parece existirem
importantes razes que interdizem confiar a primeira socializao
das crianas a unidades que comportam muito mais membros do
que a famlia nuclear.
Pode ser que o determinante mais fundamental que subtende a
dos sistemas sociais seja o carter indispensvel do
indivduo humano COmo agente de execuo. Mas h limites eS5en-
dais, no somente ao que Um dado indivduo pode fazer, mas tanl-
bm eficincia COm que os indivduos so capazes de cooperar. Os
problemas de comunicao e outros aspectos da integrao podem.
assim, multiplicar-se, sob o efeito de uma escala, acrescida, de orgaw
nizao. A certos respeitos, PJr conseguinte, as subcoletividades
podem alcanar uma organizao prpria, incluindo uma integrao
ou uma solidariedade especial relativamente ao sistema mais amplo
de que fazem parte.
No tocante ao conceito de segmentao, refiro-me, na anlise da
formao das coletividades, ao desenvolvimento de subcoletividades,
no interior de um sistema mais vasto de coletividade, das quais cer-
tos membros do sistema mais vasto participam mais intimamente
do que outros. Nesse sentido, a segmentao um fator indepen--
dente da diferenciao das funes entre as subcoletividades. Assim,
uma sociedade de grandes propores pode compreender milhes de
famlias nucleares, cada uma preenchendo funes essencialmente
similares, na socializao das crianas. Aqui, a estrutura forte-
mente segmentada, mas no se acha diferenciada no meSmo grau.
A necessidade de segmentao deriva, em grande parte, dos pro-
blemas de integrao resultantes das outras exigncias, a que as uni-
dades do sistema esto sujeitas. Ao mesmo tempo, todavia, ela d
lugar a novos problemas de integrao: quanto mais unidades hou-
ver, tanto menos estaro elas em condi'es de coordenar "natural-
mente" sua atividade, em caminhos compatveis com o funriona-
189
14 -T.S.
"
mento, sem choques. do sistema como um todo. Isto tende, nos
sistemas mais complexos, a dar lugar a mecanismos especiais de
integrao, que devero ser estudados oportunamente.
A i'.l}rrificao da clIl1urLl !lorma,:a
Como j o notamos, h[L uma importante relao entre a hierar-
quia de controle e os nveis de generalidade dos componentes da
cultura normativa. Assim, os valores foram definidos como se man-
tendo no nvel de generalidade mais elevado das "concepes dQ
isto , sem especificao de funo ou de situao. Com-
paratlas aos valores, so as normas, em contrapartida, diferenciadas
na base da especificao da funo das unidades ou das subunidades
a que se aplicam. As subcoletividades, por sua vez, implicam uma
noya especificao, na base da situao. Equivale a diz'er que, daia
sua funo (ou dadas suas funes), uma coletividade
a partir dos indivduos concretos que agem em situaes
que dela fazem ,parte, especificamente. Quando a coletividade tra-
tada como um sistema diferenciado, deve haver especificaes suple-
mentJ.res aplicveis aos papis dos membros participantes. H, por
conseguinte, sob o ngulo da generalidade, uma hierarquia dos ;:no-
delas: de cultura normativa institucionalizados em um sistema sochil,
que l:orresponde s relaes hierrquicas gerais de seus componente.:3
estruturais. Cada subunidade da sociedade ter, como coletividade.
seus prprios valores institucionalizados, que devem ser compreendi-
dos como especificaes, em nvel apropriado, dos valores mais
gerais da sociedade. Para fazer face sua prpria diferenciao
interna de funes, cada subunidade ter, igualmente, um
de normas diferenciadas, que devem 'Ser olhadas como especificaes,
ao mesmo tempo dos valores da suhco1ctiviclade e das normas mais
gerais aplicveis, simultaneamente, a ela e a outros tipos de subco-
letividade. O princpio de especificao restringe a generalidade do
modelo cultural, introduzindo precises devidas especializao de
funo, de um lado, e especificidade da situao, de outro lado.
O ltimo dos trs princpios de organizao dos sistemas comple-
xos, a diferenciao funcional, foi j discutido em termos gerais. De
acordo com esse princpio, as unidades estruturadas adquirem uma
signiticao especializada no funcionamento do sistema. O escruema
geral das categorias funcionais, que apresentamos, muito simples,
uma vez que limitado a quatro categorias. Todavia, utilizando-o,
deve-se fazer justia complexidade emprica da situao levando-se
em conta os numerosos degraus inerentes segmentao e especi-
ficao e, em conseqncia mesmo, a combinao dos modelos de
190
diferenciao por efeito da repetio dos mesmos pelos
em cada nvel de segmentao.
Uma vez que nossa aproximao geral nos conduziu a observar a
hierarquia de controle em ordem descendente, uma breve exposio
deve agora ser feita sobre o "ancoradouro" dos sistemas sociais, na
base. Este "ancoradouro" reside nas personalidades e nos organi .... -
mos dos membros individuais e, atravs deles, nos subsistemas do
organismo que ocupam uma categoria menos elevada, do ponto de
vista da hierarquia de controle, e no meio-ambiente fsico. Concre':'
tamente, toda interao social est ligada ao cumprimento fsico das
tarefas, por parte dos indivduos, num meio-ambiente fsico. Ela est
ligada localizao espacial, no sentdo fsico da expresso. Segun-
do o uso das teorias de inspirao ecolgica, referi-me, em out-:-c.
lugar, a essa localizao espacial como ao aspecto "comunic12.ue
ll
da
estrutura social (25). Pode ela ser subdividda, muito simplesmente,
em quatro complexos: 1) a localizao residencial e a cristalizaGo
das estruturas sociais, em derredor desse centro; 2) o cumprimento
funcional das tarefas, por via da ocupao profissional, e os proble-
mas de localizao, que o acompanham; 3) a aplicao jurisdIcional
da ordem normativa, por via da especificao das categorias d
pessoas, e a importncia desse fenmeno para as localizaes espa-
ciais de seus interesses e de suas atividades; 4) as exigncias de
comunicao e de movimentos das pessoas e dos bens. Mais geral-
mente, a categoria da tecnologia - no somente o que de ordinrio
se chama "produo fsica", mas toda e qualquer execuo de tarefa
que, implique o organismo fsico em relao corri ri seu meio-ambiente
fsico --;- pertence a esse domnio de 'problemas limtrofes. A tecno-
logia est em relao com as exigncias fsicas, mas tambm est
fundada nos recursos culturais, em sua significao como instru-
mentos para a ao social. O conhecimento emprico do mundo fsico
um exemplo de semelhante recurso cultural.
A integrao das sociedades como coletividades
Abordemos agora o problema consistente em esboar a estrutura
de uma sociedade complexa como sistema social. Trs exigncias
diferentes, j o dissemos, subtendem o fato de que uma sociedade
pode ser sempre olhada como uma s coletividade, isto , a manu
tcno de seus modelos de cultura institucionalizada ao nvel dos
(25) Cio Parsons, "The Principal Structures of Community", in C. ].
Friedrich (ed.), Community, Nomos, vol. lI, Liberal Arts P'ress, 1950, e em
Parsons, Structurc and Process in Af oder S ocieties, Free Press, 1959, capo 8.
191
valores, a integrao de seu sistema rle normas diferenciadas e o
tratamento coordenado das situaes externas.
A predominncia dos modelos fundamentais de valor e o eng3-
jamento geral das unidades relativamente aos valores comuns so t&.o
cruciais que o problema da relao da coletividade global com as
valores tem carter universal. No outro plo, contudo, os problemas
de jurisdio e de obedincia lei, com referncia ordem norma-
tiva, so igualmente decisivos. A estrutura da coletividade global
no pode ser separada da organizao poltica, orientada para a
manuteno dos engajamentos a respeito dessa ordem e das funes
jurisdicionais que lhe so associadas, relativamente sua prpria
populao e s outras sociedades. Isto significa que as fronteiras de
uma sociedade tendem a coincidir com a jurisdio territorial das
unidades mais elevadas da organizao poltica.
O domnio essencial em que se exprimem os problemas de engaja-
mento em relao aos valores o da religio. Para a maior parte
das sociedades, a coletividade global foi, simultaneamente, uma cole-
tividade religiosa e uma coletividade poltica, uma "Igreja" e um
"Estado", ao mesmo tempo. O direito propendeu de certa forma a
ocupar uma posio intermediria, a ser legitimado pela religio e
imposto pela autoridade poltica. Com freqncia a funo relativa
sua interpretao erigiu-se em um srio motivo de desacordo.
Todavia, a frmula da unidade religiosa-poltico-Iegal no por
si s adequada, como generalizao universal. Em primeiro lugar,
no interior da coletividade global, tais funes propenderam a ser
diferenciadas, no tocante ao pessoal e s subcoletividades. Mas, num
sentido mais radical, no mundo do Ocidente e a partir da era crist,
houve um processo de diferenciao fundamental entre a Igreja e
o Estado. Interpretando as implicaes sociolgicas do fenmeno,
deve-se considerar esse processo sob o ngulo da relao entre sis-
tema social e sistema cultural. Antes mesmo de sua fase protestante,
o cristianismo ocidental era caracterizado por um tipo especial de
"individualismo" religioso. No atual contexto, isto significa que, sal-
vo ao nvel mais geral da filiao sociedade global, a religio do
indivduo e seu status social no coincidiam, necessariamente. A
Igreja era uma organizao dos interesses e das orientaes religio-
sas da populao concebida como independente (o que no quer dizer
sem relao) de suas orientaes seculares ou temporais, espf'cial-
mente ao nvel do engajamento em relao aos valores da sociedade
global. Tratava-se de uma "sociedade crist", mas, ao mesmo tempo,
de uma sociedade em que a funo da religio era mais especializada
do que em outros tipos pr-cristos, ou acristos.
Interpreto o fato como significado que, do ponto de vista $Ocietal
e no simplesmente cultural, o aspecto de "comunidade moral" pas-
192
sou tIa organizao religiosa como tal ao domnio de interpenetrao
entre o religioso e o secular. A coletividade societal dominante tor-
nou-se o "Estado", administrado por leigos; ou, quando de fato era
administrado por padres, no o era em nome de sua capacidade
especifica de clrigos. Tal diferenciao nunca se operou plenamente
na Europa medieval - impossvel, por exemplo, privar os bispos
de funes seculares que fossem alm da administrao dos negcios
eclesisticos mas constitua o modelo principal.
Depois da Feforma, o processo foi levado mais longe, principal-
mente onde prevaleceu o princpio da separao e no de uma sim-
ples diferenciao entre a Igreja e o Estado. Como hoje nos Esta-
dos Unidos, os valores esto ainda claramente ancorados na reli-
testa (Em Deus temos confiana), mas, no nvel da organiza-
o da coletividade, a "comunidade moral" claramente a Hcomuni-
dade politicamente organizada". O que se produziu, essencialmente,
que qualquer instituio de orientao antes cultural do que social
foi privada da autoridade legtima de prescrever valores e de impor
normas sociedade. Nesse sentido, a sociedade "laicizou-se". O
ancoradouro religioso dos valores se manteve, mas a religio est
organizada de maneira pluralista e "privada". De modo formal, os
valores acham-se incorporados na Constituio e nas interpretaes
oficiais, dadas a respeito, pelos poderes judicirio e legislativo.
A associao universal da estrutura da coletividade global com a
organizao poltica est fundada em outro conjunto de imperativos,
implicando a significao particular da fora fsica como sano. O
ponto central, aqui, que, embora haja numerosas limitaes efi-
cincia desse tipo de sano, o controle de uma fora socialmente
organizada e suficientemente superior quase sempre uma dissuaso
perfeitamente eficaz contra qualquer ao indesejvel. Portanto, sem
o controle que inclua a fi neutralizao" de uma fora organizada, de
base essencialmente territorial, a garantia do poder coercitivo de uma
ordem normativa no possvel.
Concebo a organizao poltica como funcionalmente organizada
em torno da realizao de fins isto , Q ati.ngir ou o man-
ter estados de interao entre o sistema e o seu meio-ambiente relati-
vamente desejveis, do ponto de vista do sistema. A manuteno da
segurana contra o uso da fora pelos adversrios um objetivo co-
letivo crucial para toda sociedade. Consideraes desse tipo subten-
dem a tendncia geral da coletividade global para desenvolver um
monoplio ef.etivo da organizao interna da fora por intermdio
dos organismos policiais e militares. Tais afirmaes nem por ISSO
implicam que o controle da fora seja a funo dominante da orga-
nizao poltica. A fora no a nica funo essencialmente nega
193
,
<I
tiva, ou seja, de alcance "protetor", e, em geral, o governo um
organismo central de realizao positiva dos fins coletivos. Mas a
fora to estrategicamente significativa que seu controle repre-
senta uma funo indispensvel, uma condio necessria, ainda que
no suficiente, da ordem social. Em conseqncia, numa sociedade
hem integrada, a maioria das subcoletividades, alm das que especifi-
camente dizem respeito fora, acham-se dela quase que totalmente
destitudas.
Por causa dos problemas que o uso e o controle da fora implicam,
deve a organizao poltica estar sempre entrosada com o sistema
jurdico, que diz respeito administrao da ordem mais elevada
de normas reguladoras do comportamento das unidades, no interior
da sociedade. enhuma sociedade pode permitir que o primeiro lugar
seja ocupado por uma outra ordem normativa qualquer, em detri-
mento da sancionada pela "sociedade politicamente organizada". Com
efeito, a promulgao de uma tal ordem alternativa um ato re-
volucionrio, e os agentes por ele responsveis devem assumir a
responsabilidade da organizao poltica.
Nesse contexto, muito expressivo que em algumas sociedades,
notadamente no Ocidente moderno, a organizao do sistema j urdicQ
tenha atingido um grau significativo de independncia nos setores ju-
dicirio e, em certa medida, legislativo. Semelhante independnCia
assume duas formas principais em nvel estrutural: existem, no ju-
dicirio, certos tipos de proteo contra as presses da "poltica";
em segundo lugar, desenvolveu-se, de maneira notabilssima, um1
profisso jurdica, cujos membros ocupam um status intersticial, par-
ticipando, de um lado, da advocacia, de algum modo como "funcio-
nrios dos tribunais", e mantendo, por outro lado, relaes particula-
res com seus clientes, verdadeiramente protegidos contra interven-
es, inclusive as do governo, por disposies como a comunicao
privilegiada.
Resumindo, podemos dizer que a coletividade global mais elevada,
mesmo em uma sociedade moderna, , em larga escala, necessaria-
mente fi multi funcional", ou funcionalmente "difusa". Ao meSmo tem-
po, sob o efeito de certas circunstncias, a difuso caracterstica de
estruturas religioso-polticas mais monolticas - mesmo as de um
alto desenvolvimento, cama a China clssica, ou a Roma do fim da
Repblica - tendeu a conhecer processos de diferenciao. As mais
notveis dessas diferenciaes foram a "laicizao" da organizao
poltica, que passou por numerosos estdios e modos, e a institucio-
naJizao de uma funo jurdica relativamente independente. (26)
(26) Pode-se notar Que o fato de deixar que organismos no totalmente
controlados pela coletividade poltica dominante determinem os valores insti-
194
-O problema do tipo e do grau de diferenciao suscetveis de se
produzirem nesse nvel superior da organizao coletiva d9-
dade pode ser analisado em funo de quatro conjuntos primrios
de fatores, que tm uma considervel margem de variao. Trata-se:
1) do ripo de valores societais mais ou menos plenamente institucio-
nalizados na sociedade (determinado em virtude dos modos de ca-
racterizao da sociedade considerada, no mais alto nvel de gene-
ralidade, como objeto de avaliao; as categorias apropriadas pare-
cem Ser as variveis configuracionais: pattern-variables) ; 2) do gra'
e do modo de nstitucionalizao desses valores, incluindo a '/segu-
rana" ela institucionalizao relativamente aos fundamentos religio-
;.;os e culturais dos engajamentos quanto aos valores na sociednde
(a- institucionalizao a longo prazo de novos valores implica um nvel
relativamente fraco de semelhante segurana); 3) do gnero e do
nvel de diferenciao estrutural da sociedade, com uma referncia
f'special severidade e aos tipos de problemas integrativos que eles
impem sociedade; e 4) dos tipos de exigncias situacionais a que
o sistema est exposto (Excerto de "An Outline of the Social Sys-
tem", in TALCOTT EDWARD SHILS, RASPAR D. NAEGELE,
]ESSE R. PITTS (eds.), Theories of Society, pgs. 33-34, 36-47).
UMA MUDANA ESTRUTURAL NA ECONOMIA
AMERICANA: A SEPARAO DA PROPRIEDADE
RELA TIV AMENTE A DIREO
TALCOTT PARSONS E NEIL ShIELSER
I:ara mostrar C01110 uma anlise da mudana institucional pode
preencher certas lacunas dos modelos econmicos tcnicos, esboa-
rmos um modelo sociolgico explicativo de um tipo especfico de
tl1cionaJizados implica para ela um certo risco. A institucionalizao
mente completa de um princpio, tal como o da separao entre a Igreja e o
Estado, proyavelmente, por conseqncia, um ndice do remate da
cionalizao dos valores. compreender, em parte, os modernos regimes
ttaIitrios, a partir da insegurana dessa institucionalizao. Por isso cs par-
tidos totalitrios so funcionalmente equivalentes s "Igrejas", conquanto
possam colocar seu centro de valores em um nvel no transcendental, isto ,
pretendidamente "econmico", que tenta estabelecer um tipo de relao COm
u governo correspondente a um estado menos diferenciado da colr::tividade
ciominantc que o que existiu no moderno Ocidente.
195
L
. f
mudana institucional. Consideramo-Io como um modelo geral, po-
dendo ser aplicado, em suas grandes linhas, s mudanas institucio-
nais de todo sistema social. Mas, para noSso propsito, o sistema de
referncia ser de ordem econmica.
Aplicaremos igualmente tal modelo a uma mudana particular da
maior importncia - na estrutura econmica americana. Antes de
apresentar o prprio modelo, descrevamos, sumariamente, em termos
no tcnicos, o principal exemplo emprico de referncia.
Foi em 1932 que apareceu um dos mais importantes estudos da
literatura referente s instituies econmicas americanas, The M 0-
dern Corporation and Private Property, de Berle e Means, Era uma
anlise aprofundada do modo de "administrao" em vigor na5
grandes sociedades annimas, que, j nessa poca, ocupavam a.;
posies estratgicas essenciais no mundo americano dos negcios c
cuja importncia relativa se viu acrescida no conjunto, desde ento.
A tese principal de Berle e Means se resumia na expresso U a
separao da propriedade relativamente direo". No momento da
introduo, em grande escala, da organizao do tipo "grande socie-
dade annima" - pouco depois da metade do sculo XIX - e, at
mesmo, antes daquela poca, a direo de uma empresa achava-se
essencialmente nas mos daqueles e, notadamente, nas das unidade3
familiares que possuam a totalidade ou a maior parte do capitaL
Mas foi pouco a pouco que uma minoria dos proprietrios veio a
exercer o poder, por vias como a ampla disperso da propriedade
das aes, a aquisio - em grande quantidade - dos capitais peI.
emisso de obrigaes e, afinal, pela "piramidagem", mediante o
processo da companhia de tipo "holding",
Mas a mais significativa evoluo, segundo Berle e Nleans, foi
o aparecimento de uma situao na qual todo estatuto de proprie-
dade tendia a tornar-se mais ou menos formal quanto determinao
da poltica da empresa. Na maioria dos casos, sem que se tivesse
produzido nenhuma mudana de estatuto jurdico, muitas grandes
sociedades haviam passado para a direo efetiva de diretores pro-
fissionais, cuja propriedade pessoal de aes no tinha seno uma
significao nominal, como instrumento de controle. Uma das condi-
es para que se produzisse essa evoluo era a larga disperso da
propriedade das aes, propriedade agora considerada, em primeiro
lugar, como um investimento (no como um instrumento de contro-
le), em razo da existncia de um mercado pronto a absorver tai':)
valores. O principal processo que permitia minoria ou aos diretores
o exerccio do poder era o mecanismo do voto por procurao nas
eleies do conselho administrativo. O centro real do poder certamente
196
podia variar de um grupo de membros do cOllselho a diretores ab,o,
lutamente alheios a ele (27),
Esta mudana estrutural na organizao econmica foi acompa-
nhada de mudanas na estratificao sociaL Por volta de 1890, o
grupo social que se mantinha com mais firmeza e se achava hierar-
quicamente mais elevado era o dos grandes magnatas industriais t
de suas famlias, geralmente fundadores e, ainda nesta poca, diri-
gentes de enormssimas empresas: os Va:nderbilt, os Harriman, os
Morgan, os Camegie, os Rockefeller etc. A Quinta Avenida e
Newport eram os smbolos mais manifestos de seu estilo de vida.
Mas essas famlias, que controlavam pela propriedade a maior parte
das grandes empresas do momento, no conseguiram, afinal, conso-
lidar sua posio, constituindo-se classe dominante da sociedade (28),
A subseqente mudana na estratificao no se fez por uma revo
luo. verdade que ela foi provavelmente influenciada, e de ma-
neira sensvel, pela hostilidade contra os grandes magnatas da idade
"herica" do capitalismo, tal como se manifestou na literatura dos
muckrakers, no trust-busting etc, Um pesado imposto progressivo
tambm contribuiu para isso, mas uma poltica to nociva aos inte-
resses de pretensa "classe dirigente" no teria podido ser instituda,
se outras foras poderosas no houvessem entrado em ao. As prin-
cipais fases no revs sofrido pelos clssicos capites de indstria, na
tentativa de consolidar sua posio dominante, no parecem ter tido
o aspecto dramtico da coero, sob o efeito de uma reao pblica
indignada, A explicao reside, sugerimo-lo, nos processos de inte-
rao entre a economia e os outros setores da sociedade, atravs de
suas relaes ":nas fronteiras".
Um modelo da mudana ,nstitucional
o tipo de mudana institucional que analisaremos a diferencia-
o estrutural. Embora semelhante mudana no seja seno um caso
pos.svel entre uma variedade de tipos muito grande, consideramo-la
(27) Em pelo menos uma das grandes sociedades americanas, a Standard
Oil of New Jersey, houve formalmente uma fuso completa entre o conselho
administrativo e os diretores assalariados. Todas os membros do conselho so
empregados que trabalham na companhia em regime de tempo integral. A
participao em lucros "exteriores", bancrios ou outros, foi totalmente elimi-
nada.
(28) Foi este grupo, e no o dos diretores dos anos 40 e 50, que serviu
de alvo da violenta stira de Veblen em The Theory of the Leisure Class. Para
uma anlise geral dessa mudana na estratificao, ver "Parsons, a Revised
Analytical Approach to the T.heory of Social Stratification". em Essays in
Sociological Theory, edio revista, 1954.
197
como particularmente importante no quadro da teoria geral da ao.
Admitiremos as proposies seguintes, que no podem ser
te debatidas aqui. I) Cada fase de um processo de diferenciao
estrutural pode ser reconduzida a certo nmero de etapas, no curso
das quais uma unidade ou organizao se diferencia em duas unida-
des, cada uma das quais diferindo da outra por sua estrutura e por
sua funo no sistema, mas que, juntas, so de algum modo "fun-
clonalmente equivalentes" unidade anterior menos diferenciada. Em
nosso exemplo, a partir da "revoluo diretorial", as funes
propriedade e de direo se diferenciaram no seio das colossais socie-
dades americanas, neste sentido de que so unidades distintas de
organizao que preenchem, geralmente, tais funes. Mas, tO'lnadas
em conjunto, as referidas unidades executam funes econmica'S
equivalentes s precedentemente exercidas pela unidade de organi-
zao nica, "controlada pelos proprietrios". 2) No decurso de
semelhante etapa de diferenciao, admite-se que os valores essen-
cia.is (m.ain value system) permaneam estveis. Em outras palav"ras,
a mudana no est no contedo de valor da clula de manuteno
dos modelos do sistema em foco, mas no nmero de subsistemas c
em suas relaes estruturais e funcionais recprocas (29). 3) A
diferenciao distinta da segmentao. Os dois processos originam
um acrscimo do nmero de unidades distintas ou de subsistemas.
Mas, no da segmentao, a unidade divide-se em duas unidades
nores, estrutural e funcionalmente equivalentes. Pode-se dar como
exemplo a diviso da Standard Oi! Company original em diversa,
Standard Oil regionais, cada uma semelhante s outras e todas seme-
lhantes companhia-me. No processo de diferenciao, pelo con-
trrio, as novas unidades no so equivalentes, nem pelas estruturas,
nem pelas funes, mas cada uma fornece elementos de especializal)
c1ifereute para uma funo mais geral. A diferenciao do comrcio
varejista, relativamente s agncias de transporte, cada qual com
funes distintas, mas que contribuem, todos, para a "distribuio",
um exemplo. 4) Postulamos um "princpio de inrcia" (30): um sis-
(29) Empiricamente, uma mudana institucional dada pode acarretar ao
mesmo tempo uma diferenciao estrutural e mudanas no tipo de modelo de
,alores ('value-pattern type) , mas na teoria essencial distinguir entre eles.
Que no funcionam necessariamente juntos, no sentido estrito do tenno,
evidenciado por numerosos fatos: assim, os valores americanos, que Tocque-
ville descreveu com referncia aos anos de 1830, parecem-se muitssimo com
os atuais. Todavia, certo que gigantescas mudanas estruturais se verifi-
caram, neste entrementes, na sociedade. Para a distino terica, ver Family,
Socialization, and lnteraction captulo VII.
(30) Sobre o conceito de inrcia aplicado aos sistemas de ao, cf. The
Social capo VI, e Working Papers in the Theory of Action, capo
m, V.
198

em estado de equilbrio tende a permanecer no mesmo estado.
enquanto no for "perturbado" por causa externa ...
A fim de bem distinguir entre os elementos do modelo geral e os
que so prprios de um caso particular, exporemos os principais
desenvolvimentos no caso da separao entre a propriedade e a dire-
c. e, depois, apresentaremos as partes correspondentes do modelo
geral.
Aventamos a hiptese de que, nas maiores empresas, H controladas
pelos proprietrios", haviam aparecido - em quantidade, intensidade
e distribuio sensveis - certos tipos de insatisfao com respeito
conduta empresarial sob esse regime de organizao. Um foco pro-
vavelmente importante de insatisfao nasceu do fato de que as pro-
pores da empresa haviam criado uma camada de "empregados" de
eminente categoria. investidos de altas responsabilidades, mas des-
providos dos direitos explcitos de controle, que os proprietrios
conservavam. Parece tratar-se de um caso da bem con.hecida instabi-
lidade que geralmente se desenvolve quando a responsabilidade no
tem a contrapartida de uma autoridade adequada. Imaginamos tam-
bm a existncia de um suporte importante e difuso para esse descon-
tentamento no seio da "colTIunidade dos homens de negcio" e dos
setores vizinhos da sociedade; por exemplo, entre os engenheiros, os
construtores etc. 1\0 mnimo, houve um suporte suficiente para
impedir que os elementos "dissidentes" fossem simplesmente "repos-
tos em seus lugares".
Em tais circunstncias, que se poderia fazer de positivo? O proble-
ma essencial era experimentar novos caminhos, nos quais as respon-
sahilidades dos diretores se exerceriam, efetivamente, margem de
todo e qualquer controle direto por parte .do grupo dos proprietrios.
Para que uma tal experincia fosse possvel, faziam-se necessrias
trs condies, paralelamente motivao propriamente dita: 1) que
no contexto imediato da organizao de produo a ao no pudes-
se ser bloqueada. por exemplo, pelo poder e pela autoridade inex-
pugnveis do grupo dos proprietrios-diretores; 2) que as novas
atividades de produo no esgotassem o fluxo dos investimentos;
os capitais deveriam ficar disponveis, fora do controle direto dos
proprietrios, pela intermediao, por exemplo, do mercado de valo-
res e de emisses de ttulos; 3) que os inovadores pudessem esperar
recompensas apropriadas, principalmente sob a forma dift;sa e simb-
Eca do sucesso.
Se essas condies fossem preenchidas, poderamos aguardar uma
diferenciao entre, de um lado, a estrutura de organizao relacio-
nada com a entrada (input) de capital na economia e, de outro lado,
a relacionada com a entrada do fator trabalho, particularmente ao
199
,
nvel dos diretores. ,poderamos esperar que o papel de diretor se
organizasse cada vez mais em torno do componente profissio:nal e
cada vez menos em torno do papel de proprietrio. Os complexos
institucionais do contrato de emprego e do de investimento consti-
tuem, assim os pontos de referncia desse processo de diferenciao.
Mas, para que o aludido processo no remate numa desorganizao,
cumpre que a funo residual - da qual a nova se diferenciou seja
preenchida. Alm disso, as duas novas devem integrar-se numa estnt-
tura de nvel superior, que as coordene de maneira satisfatria. No
caso de nosso exemplo, a instituio da propriedade deveria ser
reestruturada. No poderia conservar o pleno direito direo da
poltica e ao "engajamento" dos diretores, ento contratados como
funcionrios; contudo, seria preciso que se desenvolvessem uma certa
cooperao e co-responsabilidade. O conselho administrativo de uma
grande sociedade annima d quase a imagem da reestruturao aca-
bada: os dois grupos de interesse esto a representados, sem que
nenhum domine categoricamente.
Paralelamente, observa-se uma tendncia no sentido de que orga-
nizaes especializadas, como os bancos e as companhias de seguro.
que tm relaes fiducirias com os derradeiros proprietrios dos
capitais, encarreguem-se dos investimentos. Mesmo a grande socie-
dade se desenvolve numa unidade mais complexa, no seio de uma
rede articulada de organizaes, tais como as sociedades de investi-
mento' as associaes comerciais, as demais unidades da ucomuni-
dade dos negcios" e o sindicato operrio (31). A grande sociedade
annima de hoje a organizao econmica estabelecida no centro de
uma rede de organizaes, que agem intennediariamente entre a dita
organizao econmica e os subsistemas no econmicos da sociedade.
Uma ltima etapa necessria, antes que a economia engajada
num tal processo de mudana institucional retome o equilbrio. A
relao entre um novo modelo de organizao e sua recompensa por
via do "lucro do empresrio" essencialmente instvel. Somente pela
institucionalizao dessa inovao, isto , por sua integrao nas con-
dies normais de um funcionamento econmico estvel, que a
instabilidade poder ser superada. A "rotinizao" implica que se
enfatize, prioritariamente, do lado dos produtos, a "produo de bens
e de servios" e no mais as Unovas combinaes de produtos"; ~
que, em matria de recursos, a prioridade passe dos "servios do
empresrio" para os "servios de trabalho". Ao mesmo tempo, 03
"lucros" devem tornar-se "salrios". A respeito, estamos fundamen-
talmente de acordo COm a posio de Schumpeter, segundo a qual o
(31) R. A. Gordon. Business Leadership in the Large Corporatiol1, 1945,
Parte 11.
200
!
l
uproveito do empresrio" - no sentido tcnico - um fenmeno
temporrio.
Em outros termos, a inovao deve ser aceita COmo parte inte-
grante do sistema normal das expectaes. Os que a engendraram
deixam de ser recompensados por um tipo particular de lucro pela sua
audcia e pela sua originalidade. S-Io-o, doravante - segundo a
forma geral pelas funes de rotina que asseguram. A nova "orga-
nizao" implicada na sua produo toma-se uma parte institucio-
nalizada da estrutura econmica: o caso, por exemplo, da expecta-
o desejosa de que os diretores possam tomar iniciativas e assumir
responsabilidades de outro modo que como agentes dos proprie-
trios (32).
A transio final advm quando uma "bateria" de sanes slida
e coerente comea a ser aplicada nova combinao de produo.
Se este estdio for efetivamente atingido, a motivao para a pou-
pana, qu havia crescido no solo da tenso originria devida
inSatisfao, ser desativada e o ser a partir do momento em que
se alcanou o acrscimo de produtividade. Certamente, o sistema de
valores pode ainda conter potencialidades dinmicas, que, em tempo
oportuno, engendraro, talvez, um novo ciclo de mudana.
Um resumo do modelo e de sua aPlicao
Resumamos o modelo da mudana institucional como uma sequen-
cia de etapas lgicas num ciclo de mudana. 1) O ponto de partida
dQ processo a combinao de uma insatisfao relativamente ao
nvel de produo da economia, encarada globalmente num ou noutro
de seus setores, e ao sentimento de que existem reais possibilidades,
com a maSsa disponvel de recursos. adequados, de atingir um nvel
superior de produtividade. 2) Sintomas de perturbao aparecem, sob
a forma de reaes emocionais negativas "injustificadas" e de aspi-
raes "irrealistas", por parte de elementos diversos da populao.
3) Cria-se um movimento latente, que canaliza tais tenses e mobiliza
as motivaes disponveis para novas tentativas no sentido de inscre-
ver nos fatos as implicaes do sistema de valores em vigor. 4) Uma
(32) Exemplo interessante a clarificao jurdica que se operou no refe-
rente ao regulamento das doaes feitas pelas grandes sociedades para fins
{_ducativos e filantrpicos. Durante muito tempo, admitiu-se que cada doao
particular necessitava da permisso explcita dos acionistas, porquanto era "a
sua. propriedade" que se doava. 1Ias uma recente deciso de Nova Jersey
tornou vlido o direito das "sociedades" - isto , na verdade o de seus
diretores - de fazerem semelhantes doaes, sempre que as julgassem "teis
companhia".
201
I
I
!
~
benvola tolerncia se manifesta, em alta esfera, para com a proli-
ferao, decorrente, de novas idias, sem impor uma responsabili-
dade especfica pelo acionamento das mesmas e pelo fato de da
"serem tiradas as conseqncias". 5) Aes positivas de especifica-
o das novas idias so empreendidas e se concretizaro em el1ga-
jam'entos por parte dos empresrios. 6) O acionamento "responsvel"
das inovaes levado a bDm termo por pessoas ou coletividades que
assumem papel empresarial; ele , quer recompensado pelo "lucro
do empresrio", quer sancionado pela falncia financeira, conforme
as inuvaes sejam aceitas ou rejeitadas pelos consumidores. 7) As
vantagens resultantes da inovao vm a ser consolidadas por sua
aceitao como elemento do nvel de vida e por sua insero entre
as-habituais funes da produo. Nesta fase final, a nova "maneira
de agir" se institucionaliza no interior da estrutura da economia. (33)
Propomos a transposio seguinte, po caso da separao entre a
propriedade e a direo; separao que se operou na estrutura da')
sociedades annimas da economia americana. 1) Havia uma insa-
tisfao difusa entre altos responsveis do mundo dos negcios em
relaao maneira como funcionava o sistema organizacional, "con-
trolado pelos proprietrios", no tocante maximao da produtivi-
dade, e o sentimento implcito de que o aprovisionamento em matria
de capital no era totalmente incompatvel com uma mudana do
statu quo. 2) Emergiram sintomas de perturbao; por exemplo, o
ponto de vista "tcnico" segundo o qual as combinaes negocistas
entravavam, de maneira decisiva, a eficincia ( a "dominao dos
proprietrios", de Veblen) e os utpicos exageros dos resultados que
se deviam obter com o completo abandono da estrutura do sistema
de negcios existente, para s se levarem em conta os imperativo3
tcnicos. 3) Surgiram atitudes benevolentes (permissive-supportive)
para com as objees feitas ao regime do IIcapito de indstria" e
para com as utopias que se lhe opunham (34). 4) A "nova empresa",
(33) O nmero e a ordem das etapas desse processo correspondem aos
que Par sons e Bales adiantaram, em seu paradigma do ciclo de interorizao
de um modelo de valores, durante o processo de socializao (Family, Sociali-
zaNo and Interaction Process, capo VII). Temos o sentimento de que essa
correspondncia no fortuita, mas decorre de certas condies e caracte-
rsticas gerais do processo de mudana estrutural nos sistemas de ao. Toda-
via, a qualidade do paradigma, nas presentes condies, no reside nesse para-
lelismo, mas no fato de que ele explica ou no os processos de mudana estru-
tural na economia entendida como sistema.
(34) Anna Lee Hopson, num estudo sobre os romances de sucesso do
comeo do sculo XX, observou que o heri recusa "submeter-se" aos ,. inte-
resses", que ele mais ou menos recompensado, sempre, pelo amor desin-
teressado da herona, que esta regularmente filha de um desses homens .. per-
versos". Cf. Anna Lee Hopson, Best Sellers, P,,[edia of Mass Expression.,
unpublished Ph. D. dissertation, Radcliffe CoHege. 1952.
202
a dos organizadores das grandes sociedades - por exemplo, a U. S.
Steel, depois da Carnegie-Morgan, a General 1-1otors, depois d:l
Durant ou, ainda, a Standard Oil, depois da RockefeIler - atingiu
uma relativa posio de fora. 5) Novas prticas financeiras apare-
cem e tendem a desenredar-se do controle exercido pelo antigo
capitdlismo familiar, comO a livre venda de valores ao grande pbli-
co, diferentes maneiras de controle exercidas por uma minoria, a
companhia em fonna-de holding etc. No mesmo momento, produz-se
um rpido desenvolvimento tcnico e organizacional da empresa,
rematando na constituio de um verdadeiro imprio. 6) Segue-se
Uma nova onda de lucros, mostrando que o sistema pode funcionar
nas novas condies. Por exemplo, Os grupos da Standard Oil, aps
o perodo de Rockefel1er, ultrapassaram de muito a fortuna deste
ltimo. 7) A nova situao consolidada por sua institucionalizao
(rotinizao) , em particular pela produo em grande escala de
novos artigos destinados a um pblico de consumidores de salrios
elevados; a nOva economia libertou-se, concomitantemente, da anti-
ga Hexplorao do trabalho" e do antigo "poder do capital".
H, pois, em ampla medida, uma correspondncia muito satisfa-
tria entre as grandes linhas de nosso modelo terico e as caracte-
rsticas empricas de uma recente mudana na estrutura da economia
americana (Traduzido de Economy and Society, Londres, Routledge
& Kegan Paul, 1956, pgs. 252-256, 267-272).
203
CAPTULO III
POSTA EM QUESTO A VALIDADE
DO ESTRUTURO-FUNCIONALISMO
ALGUMAS OBSERVAES A PROPSITO DE
"THE SOCIAL SYSTEM"
DAVID LOCKWOOD
Na exposlao de teoria sociolgica geral, que The Social
System (35), o prof. Parsons esforou-se por inferir e resumir, sob
uma forma sistemtica, as principais lies do pensamento clssico
em matria de sociologia e por estabelecer um programa para o futu-
ro. A referida obra o fruto de um desenvolvimento paciente e COD-
tnuo, a partir de seu estudo inicial, a saber, The Structure of Social
Action, vinte anos antes de alguns eminentes teoricistas da
gia. No est, entretanto, nos propsitos do presente estudo expor
inteiramente o sistema sociolgico de Par sons (36), mas, sim, desen-
volver no detalhe algumas crticas especficas que possvel levantar
contra a sua conceptualizao da dinmica dos sistemas sociais e,
mais particularmente, das sociedades. Num sentido, querer examinar
um assunto de tal amplitude em espao to restrito representa, cer-
tamente, um risco, mas, ao mesmo tempo, isso obriga a cercar, de
(35) Talcott Parsons, The Social System, Londres, Tavistock Publications;
Glencoe, The Free Press, 1951.
(36) Excelente apresentao do sistema feita por Ralf Dahrendorf,
. Struktur und Funktion: Ta1cott Parsons und die Entwicklung der Soziolo-
gischen Theorie", Klner Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie,
1955, pgs. 491-518. Tenho uma dvida para com o Dr. Dahrendori, prove-
niente de nossas inumerveis discusses a respeito de outros aspectos da
sociologia.
204
maneira mais precisa, o problema suscitado. Particularmente, acen-
tuaremos os elementos no normativos da ao social que parece
constiturem um conjunto de variveis que Parsons ignorou, concen-
trando-se unicamente nos elementos normativos da estrutura e dos
processos sociais. Podemos interpretar essa omisso como uma opo,
porquanto permite dar 11m ordenamento mais definitivo sociologia
como cincia social esped21. :Permitir-nos-emos, porm, duvidar
essa posio, na prtica, possa ser mantida, sem contradio: tal ,
pelo menos, a opinio do autor. A est o que podemos, de sada,
avanar, quanto orientao da crtica.
I
N est:l seo, consideraremos todas as propSloes enunciadas em
Le systeme social e em outros trabalhos (37) que ilustram a anlise
parsoniana da dinmica social. No possvel, em alguns pargra-
fos, fazer justia ao desenvolvimento elaborado e aplicao do
esquema conceptual; e o esboo a seguir no representa seno um
simples esqueleto. Assim, a maioria de nossas afirmaes no visam,
de maneira crtica, o que foi realizado, de maneira substancial, no
interior de um quadro dado, mas, antes, colocam em questo a perti-
nncia do quadro proposto. Deste modo, a menos que tenhamos
cometido um erro de interpretao, no se trata de criticar o que
foi feito, mas, antes, o que no foi feito.
O sistema social, para Parsons, um sistema de ao. Compe-se
de interaes individuais. O fato central para a sociologia que tais
interaes no so devidas ao acaso, mas subtendidas por modelos
comuns de avaliao. Os mais importantes dentre eles so os mode-
los morais, que podem ser chamados normas (38). Estas "estrutu-
ram" a ao. Porque indivduos compartem a mesma "definio da
situao", conforme as referidas normas, que suas condutas podem
entre1aar-se e porduzir uma "estrutura social". a existncia de
normas regentes da conduta dos atores que torna possvel a regula-
ridade, ou o molde, da interao. Na verdade, um sistema social
estabilizado o em que a conduta regulada dessa maneira e, como
tal, constitui um relevante ponto de referncia para a anlise socio-
(37) TO'wards a General Thcory of Action, publicado sob a direo de
Talcott ParSOl1S e Edward Shils, 1951; Talcott Parsons, ES.ru)1S in Sociolo-
ghal Theory, 1949, 2.' ed., 1954.
(38) A expresso de Parsons a seguinte: "critrios de orientao para
os valores , .. Reportar-se a Kingsley Davis. Human Socict)" 1949, 52-82.
205
15-T.S.
lgica da dinmica dos sistemas SOCiaiS (39). Necessrio distinguir
1
assim em sociologia como em biologia, os pontos de referncia rela-
tivamente estveis
1
ou os aspectos "estruturais" do sistema ,em
questo e, depois, estudar os processos pelos quais semelhantes estru-
turas so mantidas. o significado da aproximao "estrutural-
funcional" da anlise do sistema social. Uma vez que o sistema de
que se trata um sistema de ao e que as interaes relativamente
estveis de indivduos em torno de normas comuns constituem o:;
seus aspectos estruturais, os processos dinmicos que preocupam o
socilogo so os que contribuem para manter as estruturas sociais,
ou, em outros termos, os que motivam os indivduos nO sentido de
se comportarem em conformidade com os modelos normativos.
"O equilbrio dos sistemas sociais conservado por um leque
de processos e de mecanismos, e seu malogro acelera o desequilbrio
(ou a desintegrao), em graus diversos. As duas principais catego-
rias de mecanismos mantenedores da motivao em nvel e em cami-
nho necessrios para que o funcionamento do sistema social pros-
siga su os mecanismos de socializao e de regulao social" (40).
Em compensao, as presses conducentes emergncia do des-
vio podem ser consideradas como devendo constituir objeto de uma
investigao particular a cada situao emprica que se apresente
Regra geral, no existem processos sociais correspondentes aos me-
canismos estabilizadores descritos anteriormente e que favoream,
sistematicamente, o desvio e a mudana social.
II
Seria tentador comear a crtica de um tal esquema conceptual
colocando em questo a validade deste ou daquele ponto particular,
como a existncia de um sistema de valores comuns, ou a significa-
o adjudicada ao conceito de estrutura social, mas satisfaz muito
mais iniciar propondo-nos uma questo mais geral. justo afirmar
que, em princpio, os conceitos que servem para analisarmos a
dinmica. dos sistemas sociais deveriam igualmente aplicar-se aos
problemas da estabilidade e da instabilidade, da manuteno e da
mudana e da mudana das estruturas sociais. Mas isto no neces-
(39) "Esta integrao de um conjunto de modelos de valores c()muns
estrutura de disposies interiorizadas <las personalidades constituintes o
fenmeno-chave da dinmica dos sistemas sociais. Que a estabilidade de todo
sistema social, com exceo do processo de interao mais fraco, depende
de um certo grau de integrao dessa ordem constitui, provavelmente, 'o
teorema dinmico fundamental da sociologia" (The Social System, pg. 42).
(40) Towards a General Theory of Action, pg. 227.
206
,
sariamente verdadeiro com respeito a um esquema conceptual parti-
cular do tipo do que foi atrs esboado, e no o poderia ser enquanto
no se tivessem desenvolvido conceitos gerais que nos permitam
considerar qualquer sistema social concreto e aprender o equilbrio
das foras que agem no seu interior. Podemos ento levantar-nos a
seguinte questo: Existir uma insuficincia no quadro conceptual q u ~
acaba de ser descrito e que nos permita pensar que uma certa cate-
goria de variveis, indispensvel compreenso do problema geral
- por ,que se mantm e por que mudam as estruturas sociais? -
no foi, de feito, fixada?
Estou persuadido de que existe, A primeira observao a fazer
nesSe sentido a de que o aparelho conceptual de Parsons ficou
consideravelmente pesado, em conseqncia dos postulados e das
categorias que se referem ao papel dos elementos normativos na
ao social e, particularmente, aos processos pelos quais os motivos
so estruturados de uma forma normativa, a fim de assegurarem
a estabilidade sociaL Em compensao, o que podemos chamar do
subst,'ato (41) da ao social, sobretudo tal como ele condiciono 05
interesses que engendram o conflito e a instabilidade sociais, tende
a ser ignorado como determinante geral da dinmica dos sistemas
sociais. Por enquanto podemos definir o substrato da ao social
como a disposio efetiva de meios na situao da ao que estrutura
diferentes Lebenschancen e engendra interesses de um gnero no
normtivo, isto , interesses o11tros que no os que tm os atores em
se conformar com a definio normativa da situao (42), Embora,
segundo Par sons, tais interesses devam estar integrados nas estrutu-
ras normativas que regem as condutas no interior de um sistema
social estabilizado, inerente concopo do desvio e da instabilidade
(41) A distino entre "norma" e '''substrato'' foi feita por Karl Renner,
em seu l.-iensch UM Gesellschaft: Grundriss einey Soziologie, 1952, pgs.
230-233, e empregada em The Institutions of Private Law and their Social
Functions, 1949, Estas palavras so utilizadas num sentido um pouco diferente,
110 presente artigo.
(42) "No interior de uma relao social estabelecida e em que a socia-
lizao se revelou bem sucedida, o indivduo ganha uma parada na resposta
de atitude favorvel dos outros e age igualmente de modo a satisfazer-lhes as
expectativas morais interiorizadas e relativas sua prpria conduta. E tais
sanes morais externas e internas determinam um interesse generalizado pela
conformidade com os' modelos normativos que regem essas relaes. Assim,
quando se diz "que um indivduo procura o seu prprio interesse", segue-se
que ele no o pode fazer seno se conformando, mais ou menos, com a defi-
nio institucionalizada da situao" (Essays in Sociological Theory, 1949,
pg. 170). Em geral, "a estrutura dos interesses num grupo uma funo
tanto da estrutura das situaes' reais dentro das quais as pessoas agem quanto
das 'definies' dessas situaes, que so institucionalizadas na sociedade"
(ibidem, pg. 313) ..
207
1"
social que os interesses no normativos devam ser considerados como
pertencendo a uma categoria separada e independente da anlise
sociolgica (43). Qual ento o estatuto desses elementos no norm.
tivos na anlise da ao social? Ser til distinguir entre a norma
e o substrato como pontos globais de referncia na anlise din-
mica? Em caso de resposta afirmativa, por que ter Par sons dado
prioridade conceptual estruturao normativa da ao?
Examinemos a gnese do interesse de Parsons no que se refere .
regulao normativa da conduta. Trata-se do famoso problema da
ordem, levantado por Hobbes (44). "Se dois homens quaisquer dese-
jarem o mesmo objeto e, apesar de tudo, no puderem usufru-lo ao
mesmo tempo, tornar-se-o inimigos; e, para atingirem o seu fim,
que essencialmente a sua prpria conservao e s acessoriamente
a sua satisfao, faro esforos por destruir-se ou subjugar-se,
reciprocamente" (45). As relaes de poder e de conflito social so
interentes raridade dos meios de que as pessoas dispem em toda
socieJade. As noes de poder e de conflito implicam-se rnutl1amente.
o poder aparece assim que os homens buscam seus interesses, a des-
peito da oposio de outrem, e uma diviso dos interesses est impl-
cita nas relaes de poder existentes. Se o conflito assim latente
no estado de raridade dos meios e na de luta por adquiri-los, no
Cc.1.S0 em que os meios de que dispe um homem lhe derem o poder
sobre outro, a quem tais meios so igualmente necessrios, comO a
ordem social, nessas condies, ser possvel? A resposta encontrada
em La structure de l'action sociale, a proposio que est na base de
toda a sociologia subseqente de Parsons que a ordem se tornou
possvel pela existncia de normas comuns reguladoras da "guerra
de todos contra todos". Em conseqncia, a existncia da ordem nor-
mativa est, num sentido muito importante, inextricavelmente ligada
aos conflitos de interesse potenciais a respeito de recursos raros.
Essa dependncia funcional da norma, em relao ao conflito, no
corresponde, entretanto, a uma passagem real do estado natural ao
estado de sociedade civil: a relao analtica e no histrica. No
presente contexto, fundamental, para a seqncia da argumentao,
que a presena de uma ordem normativa, ou de um sistema de valo-
res comuns, no signifique que o conflito tenha desaparecido ou sido
(43) 11 Sua estabilidade depende da integrao dos interesses dos atores na
estruturao do processo integrativo. Se interesses por objetos. outros que no
as atitudes dos atores no puderem ser integrados nesse sistema de atitudes
mtuas, constituiro ameaas para a estabilidade do sistema social" (The
Social System, pg. 416).
(44) The Structure Df Social Action, 1937, pgs. 89 e segs.
(45) Thomas Hobbes, Leviathan, ed. precedida de uma introduo de M.
Oakeshott, pg. 81.
208
resolvido de uma ou de 0utra maneira. Pelo contrrio, a prpria
existncia de uma ordem normativa reflete a permanente potenciali-
dade do conflito. Certamente, o grau de conflito no sistema social
sempre um objeto de investigao emprica, mas o mesmo se d
com a existncia de um sistema de valores comuns (46). Os diferen-
tes graus de aceitao ou de recusa dos valores dominantes da socie-
dade podem, sem dvida alguma, em grande parte, ser considerados
como refletindo as divises de interesse que resultam do acesso
diferencial aos recursos raros. Por isso - e a est o aspecto essencial
- parece decorrer naturalmente dessa situao que, cada vel:
que eV0camos a estabilidade ou a instabilidade do sistema social,
compreendemos, antes de tudo, o bom ou o mau xito da ordem
normativa em regular os conflitos de interesse. Assim, para ter um::t
viso adequada da dinmica social, necessrio no somente con-
ceptualizar a estruturao normativa das motivaes, mas, igualmen-
te, a estruturao dos interesses no substrato. Em outros termos,
necessrio conhecer as foras engendradas pela norma e pelo subs-
trato, se desejamos compreender as razes da manuteno ou da
mudana dos modelos de conduta (47).
Nesse plano, a passagem de Hobbes a Marx fcil. A introduo
da diviso do trabalho transforma a guerra de todos contra todos
em guerra de uma classe contra outra. Marx est de acordo com
Hobbes quanto a dizer que o conflito se acha em estado endmico na
interao social (salvo na sociedade comunista), mas vai mais longe
e afirma que os interesses de tipo no normativo no so distri-
budos ao acaso no sistema social, porm engendrados, sistematica-
mente, pelas relaes sociais do processo de produo. Isto, como o
prprio Par sons o reconheceu, conMitui a intuio fundamental de
(46) Qualificar-se- de "conflito" uma relao social, na medida em que
a atividade, a, orientada segundo a inteno de fazer triunfar a prpria
vontade contra a resistncia do ou dos parceiros ... ". "A comunalizao ...
a mais radical anttese do conflito... 'Conflito' e 'comunidade' so con
ceitos relativos" (Max Weber, Economie et socit, t. I, Paris, Plon, 1971,
pgs. 38, 42).
(47) "Isto parece ser, tambm, a posio subjacente teoria 'volunta-
rista' da ao, que trata as condutas sociais do homem como uma funo a
um tempo de fatores 'normativos' e de 'fatores condicionais', em contra-
posio s teorias 'positivista" e 'idealista', que realam uma srie de
fatores, com excluso da outra" (The Structure of Social Action, pgs. 77-82).
Mais uma vez:, a posio de Parsons , em seu princpio, exata. O verdadeiro
problema gira em torno de sua aptido para conceptualizar as duas sries de
fatores e lig-las dinmica da sociedade. A crtica pouco perspicaz do estru-
turo-funcionalismo, que afirma ser sua posio necessariamente "estticl:l.", no
, no caso, de forma alguma, pertinente. Conviria antes dizer que h um lado
a favor da conceptualizao de uma srie de fatores na dinmica dos sistemas
sociais.
209
.. '
.'
Marx relativamente dinmica dos sistemas sociais (48). Numa
sociedade dada, este o sentido da recomendao que nos feita: se
desejarmos compreender o equilbrio das foras que operam, quer
no sentido da estabilidade, quer no da mudana, devemos no somen-
te tomar em considerao a ordem normativa, mas, igualmente, e
sobretudo, a efetiva organizao da produo e oS poderes, os inte-
resses, os conflitos e os agrupamentos que disso dependem. Aqui
esto duas noes da "estrutura social", ambas caracterizadas pela
"exterioridade" e pela "coero", uma de ju:re, outra de facto. A
anlise especfica de Marx tendia a privilegiar a segunda significa-
o. E o que se destaca de seu pensamento constitui uma viso do
sistema social e de seu funcionamento, viso que difere, surpreen-
dentemente, do quadro proposto pela teoria de Par sons. Para mais
desenvolver este tema, acaso no ser se, por exemplo, o processo
de explorao na teoria de Marx representar uma radical anttese
conceptual do processo social, que, na anlise de Parsons, ocupa um
lugar central, a saber, a socializao. No tampouco por acidente
que a tipologia das sociedades est fundada sobre as formas da pro
priedade e do controle dos meios de produo no primeiro caso e
sobre os modelos de valores dominantes da sociedade, no segun-
do (49). Para Marx, a estratificao social a diferenciao de gru-
pos sociais de interesses econmicos divergentes, na base das relaes
de produo. Para Parsons, a diferenciao dos indivduos em
termos de Superioridade e de inferioridade sociais, na base do sistem3.
de valores dominante da sociedade (50). No necessrio multiplicar
os exemplos, porque, na oposio quase extrema entre os dois sis-
temas sociolgicos, observamos o resultado lgico de abstraes fun-
damentalmente diferentes sobre a natureza da ao social. Uma tem
por objeto o fenmeno do conflito social e a coero da ordem social
material; o da solidariedade social e a coero da ordem social
normativa (51). E, o que mais, as duas teorias aspiram generali-
(48) .. Social Classes and Class Conflict in the Light of Recent Sociolo-
gical Theory", Essays in Sociological Theory, 1954, capo XV.
(49) The Sacial System, pgs. 180-200. "Os modelos de valores" e "os
modelos de tm, portanto, precisamente, o mesmo estatuto
tico nas duas teorias, naquilo que elas constituem o liame entre os conceitos
gerais "de ordem" e "de conflito" e a diferenciao dos tipos de estrutura
social. Os tipos da resultam ilustram com clareza as orientaes bem
iferentes de ambas as teorias.
(50) "An Analytical Approach to the Theory of Social Stratification",
Essays in Sociological Theory, 1949, capo VII; "A Revised Approach to the
Theory of Social Stratification ", Class, Status and Power, ed. por R. Bendix
e S. M. Lipset, 1953, pgs. 92-118.
(51) interessante salientar que no tipo ideal da sociedade de classes a
solidariedade se manifesta sob a forma de solidariedade classista e representa
uma conseqncia, no do sistema de valores comuns da sociedade, mas das
210
,
dade, ambas afirmando o seu interesse pela dinmica social. Com
afirmaes desse gnero no possvel conciliar uma tal divergncia
conceptual, salvo se for reconhecido que uma teoria geral dos siste-
mas sociais, que conceptualiza um aspecto da estrutura e dos pro-
cessos sociais, , por necessidade, uma teoria particular. A afirmao
de Parsons de que estudar as foras que contribuem para a estabi-
lidade ao mesmo tempo conceber as que contribuem para a insta-
bilidade e para a mudana no est verificada em sua prpria anlise,
por causa de sua insistncia seletiva a respeito dos elementos norma-
tivos da ao social. A nica explicao diferente a de que se
pode prescindir intelectualmente do outro grande sistema de concei-
tos gerais. No se trata, aqui, de indagar se Marx estava errado ou
certo em suas predies empricas especficas (parece que, na maio-
ria dos casos, ele estava errado), mas se as categorias com ajuda
das quais ele estudou a realidade social como socilogo so geral4
mente pertinentes para nossa compreenso dos processos sociais (52).
Ser possvel compreender a natureza da sociedade americana do
sculo XX, a partir do modelo de valores "realizao-universalismo",
sem mencionar as mudanas sofridas por suas instituies capitalis-
tas? (53) E, se as necessidades de dependncia frustradas do homem
de classe mdia encerrado num mundo competitivo engendrarem "um
dos pontos cardeais de tenso da sociedade americana" (54), ser que
as relaes entre os sindicatos e as empresas, relaes que o prof.
Lindblom recentemente analisou (55), no so de nenhuma impor-
tncia para a dinmica desse sistema social intimado a desaparecer?
No possvel que nos proponhamos essas questes seno em vir-
tude da bifurcao da anlise sociqlgica simbolizada pelos esquemas
conceptuais que acabamos de discutir. De uma parte, sugere-se que
no possvel conceber a sociedade sem um certo grau de integra-
o por meio de normas comuns; e, portanto, que a teoria sociolgica
deve preocupar-se com os processos que contribuem para a manu-
divises e dos conflitos de interesse no sistema. "Wer Klasse sagt, sagt
Scheidung. Wer von Sozialer Solidaritt redet, bejaht die Voraussetzung
sozialer Antagonismen. Dass dabei die Begri f fe Scheidung und Antag'Jonismus
genetisch die primren, die Begriffe Klasse und Solidaritt die Sekundren,
abgeleiteten, sind, ist nach logischen und empirischen Gesetzen gleich sonnen-
klar" (Robert Michels, Um.schichtungen in den Herrschenden Kla.S'sen nach
dem Kriege, 1934, pg. 1).
(52) Reportar-se, por exemplo, recente apreciao crtica de Theodore
Geiger, Dte Klassengesellschaft im Schmelztiegel, 1949.
(53) Reportar-se, por exemplo, a Adolf A. Bede Jr., The Twentieth Cen-
tury Capifalist Revolution, 1955.
(54) The Social System, pg. 269.
(55) Charles E. Lindblom, Unions and CaPilalism, 1949.
211
I
I.
"f
1
teno dessa ordem. De outra parte, estima-se que no se pode con-
ceber (56) a sociedade sem um certo grau de conflito proveniente da
distribuio de recursos raros na diviso do trabalho, e a anlise
sociolgica v cometer-se-lhe a tarefa de estudar os processos que
estruturam e exprimem as divergncias de interesse. Esta segunda
concepo, que parece representar a contribuio geral da sociologi:i
marxista, no implica, obrigatoriamente, que os recurSOS se refiram
unicamente aos meios de produo ou que o conflito seja neces-
srio e no contingente. Poder-se-ia ainda mostrar, no desenvolvi-
mento desses pontos, que realmente no existe rivalidade entre 03
dois sistemas sociolgicos, mas, ao contrrio, que eles so comple-
mentares, nos aspectos que privilegiam. Deveria ser tido por evi-
dente, aps a discusso anterior da nOrma e do substrato como
variveis essenciais da situao da ao, que, assim como a ordem,
o conflito no inevitvel. Toda situao social se compe de uma
ordem normativa, a que preocupa particularmente Parsons, e tam-
bm de uma ordem material, ou substrato. Ambas so "dadas" aos
individuos; ambas fazem parte do mundo social exterior e coercitivo.
A teoria sociolgica deve ou deveria preocupar-se com os processos
sociais e psicolgicos por intermdio dos quais a estrutura social,
entendida nesses dois sentidos, condiciona as motivaes e as aes
humanas. A existncia de uma ordem normativa no implica, em
absoluto, que os indivduos ajam de acordo com essa ordem. Do
ntesmo modo, a existncia de uma ordem material dada no signi-
fica, tampouco, que da resulte um comportamento particular. A dis-
tncia entre os elementos "dados", na situao e na ao dos indiv-
duos ou dos grupos, no pode ser preenchida seno pela apreciao
sociolgica da maneira como as motivaes so estruturadas nos pla-
nos normativo e material (57).
(56) Inconcebvel na medida em que "a sociedade" implica a noo de
. recursos raros" e, pois, o problema da ordem. Mas tambm como genera-
lizao relativa histria social: .. Muito poucos, entre os que
sem paixo, os fatos da histria social, estaro dispostos a negar que a explo-
rao do fraco pelo forte, organizada para fins de vantagens econmicas,
escorada em sistemas de leis imponentes e mascaradas pelos decentes vus dos
sentimentos virtuosos e da retrica estridente, foi um trao constante na vida
da maioria das comunidades que existiram no mundo at o presente" (R. H.
Tawney, Religion and the Rise of Capitalisrn, 1944, pg. 286).
(57) Existem numerosos exemplos, mas o notvel livrinho de \Verner
Sombart, Warwm gibt es in den Vereinigten Staaten Keil1en So::iaii.nnus?,
continua sendo muito instrutivo nesse ponto. Pode ser comparado com a exce-
lente discusso de S. :M. Lipset e R. Bendix, "Ideological Equalitari,:;m and
Social Mobility in the United States", Transactiol1s of the Second "YVorld
Congress of Sociology, 1954, pgs. 34-35.
212
Evidente, ento, que no necessrio manter a distino entre
ordem e conflito seno na medida em que ela pode ilustrar as dimen-
ses de nosso problema. A ordem e o conflito so estados do sistem'l
social, ndices de seu funcionamento e, assim, evocar os determinantes
da ordem deveria provocar uma evocao dos determinantes do con-
flito. somente porque o problema da ordem se encontra ligado ao
funcionamento do sistema normativo, na obra de Parsons, que se faz
necessrio pr em relevo a anlise do conflito como tarefa separada
e, mais particularmente, a tomada em considerao dos aspectos do
conflito no normativos. Assim como o problema da ordem no
apenas uma funo da existncia de uma ordem normativa e dos me-
canismos sociais que incitam conformao com isso, mas igual-
mente uma funo da existncia do substrato social que estrutura,
diferencialmente, os interesses no sistema social, assim tambm o
problema do conflito no pode ser reduzido anlise da diviso d,)
trabalho e dos agrupamentos de interesses que da decorrem. Na
realidade, tanto o conflito como a ordem so antes uma funo da
interao da norma e do substrato. Certos tipos de ordem normativil
so mais suscetveis que outros de favorecer o desenvolvimento dos
conflitos. Por exemplo, o conflito trabalho-capital, em sua manifes-
tao clssica, proveniente da situao concreta das classes sob a
produo capitalista, mas a existncia de 11n1 sistema de valores
dominantes, cujos temas mximos de "liberdade" e de lIigualdade
das oportunidades" contrastavam, de forma radical, com a ordem
concreta, intensificou-o e aguou-o fortemente. A emergncia de um .
conflito, que pode ser considerada como ndice de instabilidade
social (58), no se reduz, jamais, um simples conflito de interesses
materiais, mas implica, igualmente, definio normativa da si-
tuao ...
H uma explicao da prioridade analtica atribuda por Parsons
estruturao normativa da ao social e que no pode ser ignorada:
o argumento em virtude do qual a sociologia no se deve preocupar
(58) Isto pode parecer falso nas situaes em que o conflito institucio-
nalizado, como nos regimes polticos democraticamente organizados ou como
nas negociaes coletivas. H aqui acordo quanto ao modo pelo qual o que
deve ser feito ser feito, mas no necessariamente sobre o que ser realmente
feito. difcil, portanto, conservar a distino entre um conflito dentro do
sistema e um conflito a respeito do sistema. por exemplo possvel chegar-se
a um acordo quanto s instituies democrticas no domnio poltico, mas haver
c!esacordo relativamente s instituies capitalistas, no domnio econmico. Uma
mudana social radical verdadeiramente e que implique conflitos de interesse
nesse ltimo plano pode efetuar-se progressivamente, no interior do mesmo
quadro poltico.
213
1
':<
com a dinmica do sistema social em seu conjunto, mas somente com
alguns de seus aspectos. til passar agora para o exame desse
ponto de vista.
lU
A sociologia deve preocupar-se com uma categoria particular de
problemas no interior da teoria dos sistemas sociais. Esta a posio
de Parsons, em sua discusso sobre a diviso do trabalho entre as
cincias sociais. A sociologia, aqui, definida como relacionada com
a institucionalizao de modelos normativos. "Este aspecto da teoria
dos sistemas sociais que se interessa pelos fenmenos de institu-
cionalizao dos modelos de orientao para os valores no sistema
social e de mudanas em tais modelos, pelas condies de conformi-
dade com os mesmos e de desvio em relao a eles, pelos processos de
motivao, na medida em que esto implicados em todos os fen-
menos em questo" (59). A esfera do "poder" econmico e poltico,
a saber, precisamente a ordem social de facto, est confiada aos
cuidados do economista e do politlogo (60).
primeira vista, a definio da sociologia adiantada por Parsons
est de acordo com o seu cuidado quanto ao papel dos fatores nor-
mativos na ao social. Fornece ela uma base raciocinada para a
seletividade real do seu sistema terico. Mas haver aqui uma real
coerncia? Sua prpria caracterizao do campo da sociologia no
conduzir ao reconhecimento das limitaes essenciais dessa preo-
cupao e dessa seletividade? J demos realce ao fato de que o pro-
blema da conformidade e da no conformidade dos atores com um
modelo de valores comuns se reduz a urna considerao da coero
exercida sobre eles pelas ordens normativa e material e pelos
cessas que lhes so associados. No somente a presso contnua
das expectaes normativas exercida pelos processos de socializao
(59) The Social Syslem, pg. 552.
(60) Ibidem, pgs. 548-551, So entretanto os economistas que
menos se interrogaram sobre o fenmeno do .. poder econmico". alm do
sentido limitado de "poder de compra". no mercado. Reportar-se para uma
firme crtica de sua negligncia, a Walter Eucken, The Fou,ndation9 of
nomics, 1950, pgs. 263 e segs. No est daro, tampouco, mesmo no caso, da:
cincia poltica, que o campo apropriado de estudo o poder compreendido no
sentido lato, societal e no o campo mais limitado das instituies
mentais formais. So os socilogos, ou, pelo menos, economistas (
clogos de orientao sociolgica que mais contriburam para o estudo do poder
econmico e poltico como substrato da ao social. Na medida em que isto
certo, a dissociao da sociologia relativamente a tais problemas significa
tambm que eles so ignorados, pelo menos se nos ativermos diviso formal
do trabalho nas cincias sociais.
214
e de regulao social, mas tambm o desdobramento das oportunida-
des diferenciais criadas pela diviso do trabalho que forma o
meio-ambiente social efetivo da ao. Assim, se se devem explicar
sociologicamente as Hmudanas nos modelos", como se poder faz-
10 sem integrar na explicao a anlise do poder e dos meios?
Citando um exemplo evidente, mas grosseiro: Como se poder 'expli
car o crescimento dos valores coletivistas no interior do etos indi-
vidualista dominante do capitalismo britnico, tal como vem descrito
na grande obra de Dicey, sem levar em conta a operao sistemtica
desse conjunto de fatores? Ou, ainda, na interior dessa mudana
mais global de valores, o movimento sindicalista aparece, em seus
incios, como um "grupo de indivduos motivados para o desvio")
para empregar a terminologia de The Social System. Todavia, um
sistema de explicao sociolgica to limitado como o contido no cita-
do livro (61), poder abarcar, convenientemente, a estruturao dessa
motivao desviadora? Na anlise dos processos reais de mudana
social (62), todas as dificuldades que encontra uma sociologia cujo
ncleo terico foi elaborado a partir de um interesse pela base nor-
mativa da estabilidade social tornam-se manifestas (63). Qualquer
estudo da mudana social, mesmo definido em termos de mudana
dos modelos de valores institucionalizados, deve fundar-se sobre
conceitos que possam ligar a estrutura real e normativa da situao
s aes resultantes dos indivduos 'e dos grupos. Em qualquer socie-
dade dada, as possibilidades de mudana no so devidas ao acaso,
mas esto sistematicamente ligadas ao equilbrio das recompensas
(61) A. V. Dicey, Lectures on the .Relation between Law and Public
Opinion in England During the Nineteenth Century, 1952.
(62) Comparar, por exemplo, a maneira pela qual tipo de problema
abordado na obra de Robert Michels, "Psychologie der Antikapitalistischen
Massenbewegungen ", Grundriss der SozialOkonomik, voI. IX, 1926, pgs. 242-
-359, ou em G. A. Briefs, The Proletariat, 1936.
(63) Est claro na rpida discusso consagrada por Parsons maneira
pela qual se poderia analisar a ascenso do nacional-socialismo a partir de seu
ponto de vista terico (The Social System, pgs. Quando se
minam as condies que precederam a emergncia desse movimento, se se for
2lm de proposies gerais, tais como a indispensvel presena, "na popu-
lao, de motivaes para a alienao, suficientemente intensas, largamente
espalhadas e convenientemente distribudas", os fatores que impressionaro viva-
mente, pela sua importncia, so os interesses dos grupos econmicos, polticos
e militares. difcil ver como se pode, para alm de um certo ponto, recorrer
utilmente a essas variveis no quadro dos conceitos gerais que foram apresen-
tados acima, na discusso terica consagrada dinmica social. Em contra-
partida, Franz N eumann as interpreta de modo penetrante em sua anlise,
sem embargo quase to breve, de Behemoth: The Structure and Function of
National Socialism, 1942, pgs. 17 e segs., que evidentemente deve muito
outra perspectiva geral sobre a dinmica social discutida nesse artigo.
215
.-
.'
e das privaes nos diferentes grupos SOCiaIS, tal como ele deter-
minado pelos tipos de modelos normativos definidores das condutas
esperadas e pelos tipos de diviso do trabalho, que distribuem as
chanas efetivas de chegarem a seus fins. Se semelhantes proposi
.;es so elementares e facilmente aceitveis, servem apenas para
demonstrar que a anlise sociolgica, mesmo quando definida for-
malmente como preocupada com um aspecto particular, na aparncia,
da teoria dos sistemas sociais, no pode, de feito, evitar possuir J
papel de uma disciplina sinttica. Particularmente, sociologia
impossvel 'evitar a anlise sistemtica do fenmeno de lO poder" com')
parte completa de seu esquema conceptual ...
No tenho a inteno de negar que o modo de inqurito sociolgico
possa ser explicitado pela formulao de teorias sociolgicas parti-
culares. Na verdade, o desenvolvimento terico em sociologIa
consiste em identificar e em avaliar os diferentes fatores e suas
inter-relaes. Temos todos uma dvida para com o prof. Parsons,
proveniente de sua contribuio passada e presente para esse desen-
volvimento, notadamente por haver ele insistido na necessria inte-
grao do pensamento psicolgico e sociolgico para se resolverem
os problemas da dinmica social. Em compensao, sua afirmao
segundo a qual ele teria proposto uma H exposio de teoria socio-
lgica geral" menos aceitvel, porquanto, procurando definir o
'estatuto da sociologia, ele a encerrou parece - num molde concep-
tual nimiamente mesquinho (Excerto de British Journal of Sociology,
VII, junho de 1956, pgs. 134-146).
UMA FORMALIZAO DO FUNCIONALISMO
(Com uma referncia particular a suas aplicaes em
cincias sociais)
ERNEsT NAGEL
Propomo-nos examinar, aqui, o paradigma de Merton luz de um
conjunto de distines tiradas de uma anlise das explicaes fun-
cionais utilizadas em biologia. Atravs deste exame, buscaremos
essencialmente fazer aparecer os diversos elementos da codificao
mertoniana, como traos intimamente ligados no interior de um mo-
delo de anlise coerente; e sublinhar - mais ainda do que o fez o
prprio Merton - os preliminares indispensveis que, em sociologia.
uma verdadeira aproximao funcional deve procurar preencher .. ,
216
l
De um modo geral, considera-se possvel raClOcmar em termos
funcionais, quando se trata de sistemas possuidores de mecanismos
de auto conservao, ao passo que raciocnios que tais so sem objeto
e, mesmo, incorretos, desde que aplicados a sistemas carecentes des-
ses dispositivos de auto-regulao .
Lancemo-nos agora a uma anlise mais cerrada do carter geral
desses sistemas "diretivamente organizados" (igualmente denomina-
dos "orientados para fins"). Chamaremos S a um determinado sis-
tema, e E ao seu meio {(externo". No nos necessrio conhecer
aqui a maneira exata pela qual deve ser traada a linha de demar-
cao entre E e S. A est um problema que precisa levar em conta
as caractersticas especficas de cada caso particular, conquanto se
lXlssa conceber que, em certos casos, ela traada de maneira total-O
mente arbitrria. Supomos, portanto, que _o sistema S seja "fun-
cional" (ou, ainda: dotado de "autoconservao", "diretivamente
organizado" ou "orientado para fins"), no que diz respeito a uma
determinada caracterstica G (quer se' trate de uma propriedade, de
um t"stac1o ou de um processo). Isso significa, seja que S possui
o trao G em uma data, ou durante um dado perodo, seja que S
est passando por uma srie de alteraes cujo termo a aquisio
do trao G, de tal sorte que S COnserva o estado G ou sua tendn-
cia para adquiri-lo, a despeito de um conjunto assaz considervel de
mudanas que se operam, quer em E, quer em certas partes do pr-
prio S. Supomos, por conseguinte, que, se S no possusse algum
mecanismo, cujos efeitos permitissem compensar tais mudanas,
cessaria de apresentar a caracterstica G, ou a tendncia para adqui-
ri-la. Nossa primeira tarefa ser, portanto, a de melhor explicitar
esta hiptese.
da maior importncia especificar bem, para cada caso concreto,
o sistema S e o trao G. Em primeiro lugar, porque um sistema
pode ser dotado de autoconservao no que diz respeito a um deter-
minado trao e no a outro. Assim, o organismo humano apresenta
um carter homeosttico quanto sua temperatura interna, mas,
aparentemente, no quanto ao dimetro da ris do olho. Em seguida,
porque S pode no ser seno parte de um sistema S1, mais amplo, e
estar diretivamente organizado em relao a G, sem que assim acon-
tea em relao a S,. Finalmente, porque S pode ser um sistema
funcional, relativamente a vrios G. No obstante, como isso apare.
cer mais claramente com o tempo, as condies em que S dotado
de antoconservao relativamente a certos G podem no ser as mes-
mas no que tange aos outros G. Alis, alguns desses G so capazes
de constituir uma como "hierarquia" - suscetvel de fundar-se
sobre relaes de dependncia causal, de sucesso temporal, de inclu-
217
.-
.'
so ou de especificidade, de imponucia numa escala de valores
etc. - e as condies em que S dotado de autoconservao relativa-
mente a um membro da hierarquia podem ser ou no compatveis
com a autoconservao de S em relao a outro membro.
que cada uma dessas possibilidades de capital importncia para
seqncia da discusso.
A fim de dar prosseguimento presente anlise, ser-nos- pre-
ciso apelar para as noes de "coordenada (ou varivel) de estado"
e de "sinaltica de estado", cujo papel to importante em fsica
terica. Deter-nas-emas alguns instantes em sua explicao.
Imaginemos um sistema fsico que esteja perfeitamente isolado
das influncias exteriores e que, no momento to, apresente formas
especficas da srie de propriedades r (que pode ser ou no exaus
tiva do conjunto das propriedades de e que chamaremos 'To'.
Se no conhecer alteraes at o momento t
lt
o sistema ir apresentar
formas especficas dessas propriedades r, idnticas ou diferentes.
Design-Ias-ernos por "r
1
". Suponhamos agora que ache de novo
seu primeiro estado r o e que, aps um perodo (tl - to, ainda apre-
sente, novamente, a forma r 1. Se se comportar dessa maneira,
sejam quais forem o estado tomado como referncia e a durao d0
perodo, ser qualificado de "sistema determinado em relao a r"
(ou, mais brevemente, se no houver perigo de confuso, de "sis-
tema determinado"). possvel que a srie de propriedades r seja
muito importante e, talvez, demasiado numerosa para facilidade da
observao. Admitamos, entretanto, que r comporte um nmero II
(finito e relativamente pequepo) dessas propriedades, cujas forma,
especficas possam ser atribudas aos valores das variveb
"Xl, X2, .. xn ", de tal sorte que as formas especficas do conjunta
das propriedades r, a qualquer momento que seja, depen<lam
unicamente dessas n propriedades nesse momento, e que n seja o
menOr nmero de propriedades para o qual isso se veri fique.
Assim, se, num primeiro momento to, essas variveis tiver.em
por valores %:0 , ... , z (achandose }l ento no estado r o), ao
passo que, no . momento seguinte t
1
, as mesmas variveis toma:rem
os valores .x i
t
, ... , X (achando-se l, ento, no estado r 1) poder-
se- dizer que, visto que Um sistema determinado, a segunda
srie de valores dessas variveis (e, pois, o segundo estado de
, unicamente determinada pela primeira srie. Daremos a varivei:-;
desse tipo o nome de "coordenadas de estado", e a essa srie de
variveis o de "sinaltico de estado". Postula-se explicitamente
que os valores das coordenadas num momento dado so indepen
dentes uns dos outros, ainda que os valores que elas adquirem em
tal momento dependam dos que adquiram em outro momento ...
218
Com a ajuda da formulao esquemtica das caractersticas dis.
tintas dos sistemas funcionais que acabamos de estabelecer, iremos
poder examinar a codificao mertoniana dos "conceitos e proble-
mas que 'Se impuseram nOssa ateno no decorrer de Um estudo
crtico das pesquisas e das teorias atuais em anlise funcional".
Aproximaremos, em toda a medida do possvel, as distines pr-
prias do paradigma mertoniano dos elementos que isolamos na an-
lise formal. Depois, sublinharemos, sempre que for necessrio, as
possveis ambigidades das proposies enunciadas por Merton.
Mostraremos, finalmente, quais so os elementos desse paradigma que,
para o socilogo, constituem problema e necessitam, de Sua parte,
distines de que no se encontra equivalente em nossa formalizao
generalizada dos sistemas funcionais.
1) O (s) elemento (s) a que .se atribuem funes
A) Parece que se pode atribuir aos "dados" e "elementos" aqui
mencionados um regulamento heurstico semelhante ao das partes e
ao dos processos dos organismos cuja funo a biologia analisa. Na
formulao das concluses de uma pesquisa coroada de bom
poder-se-iam seguramente representar alguns desses elementos pelas
coordenadas de estado pertinentes para este ou para aquele trao do
sistema.
B) A ateno de Merton, entretanto, parece inicialmente dirigida
antes para o estdio preliminar da anlise funcional do que para o
resultado finalizado r de tal pesquisa, isto , para o momento em que
se exploram distines hipotticas e se estabelecem grosseiramente
relaes de dependncia entre os elementos distintos. Uma distncia
real separa ordinariamente essa etapa exploradora da formulao
de uma lista satisfatria das coordenadas de estado relativas a um
trao do sistema. Com efeito, um dado catlogo de coordenadas no
se torna definitivo seno quando uma teoria conveniente (ou um
sistema de leis gerais) tiver sido estabelecida para explicar deter-
minado conjunto de caractersticas do objeto estudado. sabido, e
muito, que, no desenvolvimento de uma cincia, importa quase sem-
pre acrescentar ou subtrair a um primeiro catlogo de coordenadas.
Porque, idealmente, as coordenadas devem descrever, de maneira
completa, o estado de um sistema que causalmente significativo ,da
presena de uma propriedade dada. No existem regras para
cobrir a srie de coordenadas adequada; e no se est de modo
algum seguro de poder encontrlas num repertrio do conjunto dos
componentes elementares de um dado obj eto, por mais exaustivo que
esse repertrio pOssa parecer e por mais cuidadosamente que se
219
:'f
tenham podido recolher e observar tais elementos. De fato, no
certo, de forma alguma, que as partes ou caractersticas mais evi-
dentes ou mais imediatamente observveis de um sistema represen
tem os traos correspondentes a uma conveniente lista de coordena-
das de estado. E a histria das cincias mostra, COm suficiente evi-
dncia, que as coordenadas pertinentes de um sistema no esto em
geral ligadas, seno de maneira indireta, a fatos diretamente
observados.
C) Demonstramos, j - e preciso insistir nisso - que as coor-
denadas de estado relativas a um trao dado de um sistema devem
ser variveis mutuamente independentes, no sentido em que seus res-
pectivos valores, num momento dado, no so derivveis um do
outro. O enunciado de Merton no precisa, com suficiente clareza,
se Os elementos de que ele fala so concebidos como constituindo
uma possvel lista das coordenadas relativas a um s estado do sis-
tema, ou se so uma justaposio de vrias listas parciais para dife-
rentes estados. No primeiro caso, a questo de saber se os citados
elementos satisfazem exigncia de independncia que acabamos
consignar, quanto s relaes entre as coordenadas, constitui um
problema de fato, a cujo respeito o presente estudo nada tem que
dizer. De sada, contudo permitido duvidar que "estrutura social"
e "modelos institucionais", por exemplo se tomados como coordena-
das relativas a um estado particular - satisfazem bem a esta exi-
gncia.
D) Se se estimar que ela est relacionada com as condies que
os mtodos de observao quanto aos valores das coordenadas de-
vem preencher, poder-se- em parte resp::mder, conquanto de ma-
neira formal, questo-chave de Merton. A noo de coordenada no
teria aplicao legtima na pesquisa emprica seno quando, pelo me-
nos, as seguintes condies estivessem preenchidas. i) Deve-se poder
definir para cada coordenada (ou para certas combinaes de coor-
denadas) uma regra que a (ou que as) ligue a observaes brutas,
por mais complexa e indireta que possa ser essa relao. ii) Importa
que a observao permita distinguir - em todos os casos e com
um bom grau de aproximao - diferentes valores hipotticos de
uma coordenada determinada (ou de uma combinao de coordena-
das). Por exemplo, se essa coordenada for uma distncia, deve-se ser
capaz de distinguir entre uma distncia de dois e de duzentos metros,
seno talvez entre um dcimo e um undcimo de milmetro. iii) De-
ve-se poder distinguir entre as caractersticas representadas pelas di-
ferentes coordenadas (ou combinaes de coordenadas), graas ob-
servao; deve-se poder distinguir, por exemplo, entre o que se cha-
ma "posio" e o que se chama "momento".
220
2) Disposi{es subjetivas (motwos, fins)
A) Pode-se pensar que aqui se faz referncia aos motivos e aos
fins, na medida em que permitem explicar a presena de um fen-
meno. Assim, cuida-se de uma coordenada muito especial} relativa-
mente a um estado do sistema. Entretanto, como coordenada, uma
udisposio subjetiva" funciona em p de igualdade com outras co ..
ordenadas (tais como as que foram mencionadas no primeiro ponto
do paradigma); e no se v por que devesse ela ser includa numa
categoria especial daquilo que aspira a ser um paradigma geral da
anlise funcional, '
Na verdade, saber se uma "disposio subjetiva" constitui uma
coordenada til ao estudo dos sistemas socia.is no , evidentemente,
uma questo formal, e no se pode decidir a respeito seno na base
dos fatos peculiares s cincias sociais e s suas leis estabelecidas.
B) Alis, impossvel responder questo-chave em termos gerais
ou formais. preciso tambm despoj-la de suas ambigidades para
torn-la mais clara.
i) Se uma "disposio subjetiva" for uma coordenada, entre
outras, num sistema, e dado que os valores das coordenadas, num
determinado momento, so (por definio) independentes uns dos
outros, o valor especfico de dita coordenada, nesse momento, no
ser "derivvel" dos valores correspondentes das outras coordenadas,
no meSmo momento. Se assim se interpretar a questo-chave, ser
ento considerar as motivaes observadas como "dados".
ii) Em compensao, sempre na hiptese de que uma "disposi-
o subjetiva" seja uma coordenada, o carter especfico das dispo-
sies subjetivas, num determinado momento, deve ser derivvel dos
vaIores das coordenadas num momento precedente, com a condio,
certamente, de que as leis pertinentes do sistema tenham sido previa-
mente estabelecidas. Nesta acepo da questo-chave, as motivaes
observadas podem sempre Ser "verdadeiramente consideradas como
problemas ".
iii) .Possvel, no obstante, acontecer que uma "disposio sub-
jeti,..a" no seja uma varivel interessante para figurar como coorde-
nada relativamente a determinado sistema, talvez porque ela no entre
como tal entre as leis e as teorias conhecidas. Devem-se ento dis-
tinguir dois casos: (IZ) Posto que a "disposio subjetiva" no sej"
uma coordenada, pode ser posta em relao por leis conhecidas com
variveis que so coordenadas. Neste caso, as motivaes observadas
sero H derivveis de outros dados". Pode ela no estar ligada
por nenhuma lei conhecida a outras variveis. Ento, motivaes e
fins devero ser considerados I( como dados".
221
Ih -T.S.
iv) Enfim; h tambm a possibilidade de que duas anlises (ou
teorias) alternativas, mas quivalentes, sejam vlidas para um sis-
tema, a "disposio sendo uma varivel de estado\em
uma, mas no na outra. Por isso se as considerarmos no quadro do
primeiro modo 'de anlise, as "disposies subjetivas sero ,"dados'':'9u
"derivveis", conforme nos coloquemos na questo (i) ou ,na
.( Vi.). Mas no quadro do segundo modo de anlise sempre poderamos
;:onsider"-Ias como derivveis de' Qutros dados, ou seja, ,valores,
coordenadas q.a., segunda, teoriar
J) ConS'3qiincia objetiva (funo, disfuno)
A) Apesar da clareza das observaes de Merton .relativas' ao
problema, parece possvel distinguir diversos elementos nes"se
plano.
i) Por" funo" de um elemento (ou de uma srie de elementos)
de S, pode-se entender- simplesmente uma caracterstica G, que, esse
elemento permite a S conservar. O elemento pode, ento, ser cOl;lCe-
bido como uma coordenada de G e sua funo manter G em' S.
Nesta aceRo, a funo de um elemento mantm--se no papel
desempenha em S.
ii) Sem embargo, poder-se,ia dar ao vocbulo uma significao
mais global, referente a um - ou totalidade - dos efeitos
diatos tanto quanto indiretos) produzidos por mudana em umva-
rivel de estad, com a nica condio de que a mudana
em .uma categoria KG de variaes que conservam S em um estdp
G, para um G dado. Assim, suponhamos que S possua dois G (G,
eG
2
), cujas coordenadas respectivas so A, e B, e Ao e B2
mudaila em 'A
I
pode produzir mudanas compensatrias em Bt,
mitindo preservar G
I
. Mas isto tambm -capaz de levar a .uma
. de A2' seguida, por sua vez, de uma variao de B.2.. e
pOssibilitando preservar G". O conjunto dessas mudanas nas di-
versas Oordenadas, e no somente a manuten,o de G
I
e -de G2, vo
cnstituir, ento, as Hconseqncias objetivas" da mudana
em AlI "que para a adaptao ou para o ajustamento
de um sistema dado", e o que pode significar a expresso "ftm-
o.de AI".
B), Retomando oS termos das distines estabelecidas em nQssa
exposio geral dos sistemas funcionais, pode-se definir uma dis.-,
funo por um dos tipos de mudana seguintes:
. i) Se A for uma coordenada relativa a G em S e variar de
tal maneira que, a despeito de outras mudanas nas demais coorde-
222
nadas relativas a G, as variaes verificadas nao d<ipendamda Ca
tegoria K
AG
de mudan.as, qu-e conservam G, e, prtanto; arreb.,..
tam a S o seu estado G.
Vi) Se A variar de tal sorte que permanea na categoria KAG
de ,variaes conservadoras. de G, mas se, por uma' l'3:zp .qualquer.
outra coordenada B mudar ao ponto de que seu novo .valor no entre
na categoria KAG, (e arrebate, assim, a S o estado G).
. Ui) Se, como h pouco, S possuir dois G (G, e G2l.: cujas
respectivas coordenadas forem A, e B,. e A2 e B" e, se a variao
de AI achar uma variao compensatria em BlJ que conserva
GI, mas acarreta uma variao em A2' a qual. no , compensada
por uma variao de B. suscetvel de preservar Gi (de sorte que
S abandone o seu estado G
2
). Neste terceiro caso, talvez seja poss-
vel considerar a mudana em AI como parcialmente disfuncional.
C) As mudanas no funcionais podem ser descritas como em
seguida se ver. Um sistema possuir geralmente um nmero inde-:-
finido de propriedades, de que no d conta de maneira exaustiva
a srie das coordenadas relativas a um G . (ou a uma plnralidade de
G) dado. Suponhamos que S possua a srie de G: G" G2, Gn
e que X seja uma propriedade de S no pertencente a nenhuma
srie de coordenadas relativas a esses G, nem seja 'parte 'c{)nsttu ...
tiva de qualquer G. Se uma mudana de X no induiir nenhuma
,variao funcional ou disfuncional, de uma ou de outra dessas co-
ordenadas, poder-se- qualificar a mudana de no fuucional relati
vmente a esses G. preciso observar bem que, da mesma, ma ..
neira como a afirmao de que uma mudana dada funcional ou
disfuncional deve ser relativizada em funo de um G (ou de. srie,s
de G) especificado, a afirmao de que uma mudana no fun-
cional o deve ser igualmente em funo de um G dado .. Uma mu-
dana no funcional relativamente a G, pode ser funcional, disfun-,
cional ou po funcional relativamente a G2.
D) preciso igualmente utilizar o meSmo tipo de, formulaO'
relativizada para explicar o sentido' em que H um elemento pode ter
ao mesmo tempo conseqncias funcionais e disfuncionais". Assim,
como acabamos de notar, a variao de uma cQordenada pode ser fun'
cional em relao a G" mas disfuncional em relao a G
2
Alm
disso, um sistema S pode evoluir no tempo, ao se desenvolver duran-
te um perodo dado (seja isto a conseqncia de um crescimento'
"natural" ou a de uma mudana do meio-ambiente). E totalmente
possvel que a variao de um elemento, num momento dado, seja
funcional relativamente a GIl mas que, em outro momento, a mes-
ma variao do mesmo elemento seja disfuncional relativamente ao
mesmo G
I
. No caso, poder-se-ia levantar a questo de' saber se se
223
'-'j
trata exatamente. do mesmo sistema em momentos diferentes, ou de
dois sistemas diferentes S1 e S2, entre os quais est havendo uma
relao de continuidade causal.
Convm, do mesmo modo, mencionar, sob este ngulo, a
lidade de uma hierarquia ter sido estabelecida entre os diversos G
que um sistema pode apresentar. Suponhamos, por exemplo, que
uma srie de quatro G seja definida na seguinte ordem: G" G
2
(G", G.), tendo o primeiro precedncia sobre o segundo, o segundo
sobre os dois outros, mas G
3
e G. tendo a mesma categoria. Se
uma mudana de S respeitar G" mas no G
2
, poder-se- consider-
la, H em suma", antes como funcional do que como disfuncional. Se
essa mudana for disfunciopal relativamente aGI, poder-se-, u etn
suma", consider-la como disfuncional, mesmo se, relativamente a
G
2
, for funcional. Todavia, se a mudana no for funcional relati-
vamente a G, e G", mas funcional relativamente a G
3
e disfun-
danaI relativamente a G
4
, ser necessrio considerar, sem dvida,
como inteiramente arbitrrio deduzir da que a caracterstica de tal
mudana seja, Hem suma", antes deste tipo do que daquele.
E) O segundo problema estabelecido por Merton concerne a uma
confuso tangente a temas especficos das cincias sociais e no entra
no quadro das distines inerentes nossa apresentao geral dos sis-
temas funcionais. Assim, j notamos que a "inteno subjetiva" (ou,
mais geralmente, a "disposio subjetiva") , quando muito, uma
coordenada particular que, na anlise formal dos sistemas funcio-
nais, no vale mais do que uma simples coordenada, entre outras.
Por isso, nos casos em que no se introduz explicitamente a Uinteno
subjetiva" como coordenada particular, a distino mertoniana entre
funes manifestas e latentes fica suprflua, e todas as funes de-
vem ser colocadas sob a rubrica "funes latentes".
Todavia, se a "inteno subjetiva" for colocada como varivel
especfica, tornar-se- ento possvel formular a interrogao con-
tida na questo-chave, no interior do quadro de jlOssa anlise for-
mal, sob a condio de ampli-la um pouco. Suponhamos que seja
Ax essa coordenada e B uma outra coordenada relativa a um G
de S dado; notemos ainda por AB as conseqncias compreendidas
e desejadas de uma certa variao de B, e designemos, enfim, por
X
n
as conseqncias reais dessa mudana de B. Assimilar as conse-
qncias compreendidas e requeridas de uma mudana particular de
'B s conseqncias reais da mudana estabelecer AB = XB ; dife-
renci-las estabelecer A
B
-:/= X
B
Isto nos permite formular a inter-
rogao, contida na questo-chave, da seguinte maneira: se, no mo-
224
...I...-.
mento to tivermos An =F Xn, ao passo que, no momento' seguinte, tI,
tivermos AB = XB, quais sero, para o sistema S ou para alguma
de suas as conseqncias da mudana dos dois valores de Ax ?
4) Unidade servida pela funo
A) Esta parte do paradigma parece tratar de dois pontos im-
portantes, que se podem, na linguagem abstrata dos sistemas fun-
cionais, precisar da seguinte maneira: em uma anlise funcional
essencial especificar i) o sistema estudado, tanto como ii) o G par-
ticular de S, que tais elementos de S concorrem para manter.
B) J falamos bastante a respeito do segundo ponto. Mas o pri-
meiro, a despeito de seu carter evidente, talvez merea uma rpida
discusso.
i) Geralmente um elemento dado pertence, muitas vezes, a vrios
sistemas. Suponhamos que haja um pertencente aos trs sistemas S"
S2, S3 - estando o primeiro includo no segundo e o segundo no
terceiro - e que seus G respectivos sejam G
l
, e G
s
. Formulamos
a hiptese de que este elemento explique G
l
e G
2
, no, porm, G
s
,
e que seja representado pela coordenada A. Neste caso, uma mu-
dana de A ser no funcional relativamente a G
3
. Entretanto, pode
ser funcional, ao mesmo tempo, em relao a G
1
e G
2
, ou ento
disfuncional em relao a ambos, ou, ainda, funcional relativamente
a um e disfuncional relativamente a outro.
ji) Um elemento dado pode pertencer a um sistema S" que ,
ele mesmo, uma parte do meio externo de um outro sistema Sol.
Se este elemento explicar causalmente G
l
e SI, e se S2 manifestar
G2, uma variao do mesmo elemento poder ser, ou funcional, ou
disfuncional ou relativamente a G
1
e, ao mesmo tempo, funcional,
disfuncional ou no funcional relativamente a G
2
.
iii) Um sistema S, que apresenta G, pode incluir dois siste-
mas subordinados S2 e 5:
3
, que manifestam, respectivamente, G
2
e
G". Se um elemento de S2 (e, portanto, de S,), mas que no per-
tena a S8, explicar simultaneamente G, e G
2
, sua variao poder
ser funcional em relao aos trs G, ou disfundonal em relao a
eles, ou, ento, ainda, no funcional quanto a G
s
, funcional quanto
a um dos outros, mas disfuncional quanto ao terceiro.
5) Exigncias funcioruUs (necessidades, condies prvias)
A) Parece que o problema capital aqui suscitado diz respeito ao
fato de que um sistema dado S pode apresentar toda uma variedade
225
. f
de G. Co,nvm" portanto, efetuar uma rigorosa anlise funcio-
nal, ,especificar qual desses G levado em considerao.
Evidntemente, no coisa fcil estabelecer a srie completa das
coordenadas de estado relativas a um G dado. Mas importa igualmente
sublinhar que se ter freqentemente tendncia, como O nota Mer-
ton, para utilizar uma' tal 'lista de maneira tautolgica, quando o G
em questo no for ainda cuidadosamente especificado. Porque a
variao de todo '" qualquer elemento de S ter. automaticamente,
onseqncias sobre S;. e qualquer elemento poderia facilmente repre-
sentar o papel de uma coordenada, se o nico critrio de tal quali-
dade fosse' b de que _ suas variaes devessem produzir
de S.
B) Entretanto, a no,O de "exigncias funcionais" sugere alguma
cisa a mais: uma classificao dos diversos G de um sistema em
funo de algum princpio partic'l:llar e, talvez, o estabelecimento,de
uma. ordem hierrquica entr eles.
. i) Pode-se supor que, para um dado sistema S, existam deter,
minados G 'fl1aiqres "correspondentes s H funes vitais" dos orga;rtis-
nos biolgicos (a a reproduo etc.) "indispensveis'"
'.':'sobrevida" de S. Uma ,lista desses G constitui, de fato, uma dfi-
nio (ou urrtaparte da definio) daquilo que esse S, de sorte
que, se G
1
',figura_ nessa lista, dizer que G
1
essencial sobrevida
e S equivaleria a cometer uma tautologia. Agora, posto que, em
prirtcpi, seja muito' fcil constituir semelhante lista desses G e
que, em certos domnios (em biologia, por exemplo), haja geral-
mente' um' acord 'quanto composio de dita lista, em outros do-
mnios ,- assim coinO o observou Merton - isso mais difcil e o
debate sobre' a :especificao das "funes vitais" pode continuar
aberto por um tempo indeterminado. ' .
ii) Seja como for, a construo de uma tipologia dos diversos G
de um sistema, ou a definio de sua ordem hierrquica, requer hip-
teses particulares, conforme o S considerado. No se deve esperar
de uma exposio geral sobre a anlise funcional a resoluo dos
problemas" enfocados. Entretanto, no quadro de nossa exposio,
possvelexplidtar da maneira seguinte o modelo de relaes que a
distin'o entre exigncias funcionais "universais", de um lado; "e
H de alta 'especificidade", de outro lado, acarreta:
Suponhamos que G .. G
2
, G
n
ccnstituam uma srie de 1i G
mutuamente exaustivos e exclusivos para um S dado, de sorte que,
em certo tn?mento, ou durante um dado perodo, um dentre eles :seja
realizado em S, mas que a presena de um dentre eles em S, na-
quele momento, ,exclua a presena de todos os outros, no mesmo
momento. ,Suponhamos. alm do mais, que a presena em S de G
:226
J
(i' = 1, 2, .. :,n) num" momento dado implique a pre;eria em S
mesmo momento. de G., a recproca no .. sendo" verdadeira., Ein
condies, podemos dizer que G. "-constitui' uma exigncia "fun:-
"universal" para S perodo determinado, enquanto- todos
os outros G
f
constituem exigncias funcionais especficas
C) O problema suscitado pela questo-chave no parece prprio
da anlise funcional exclusivamente e pode ser levantado, de maneira
pertine1?-te, em toda e ql;lalquer pesquisa de "causalidader em que uma
"experimentao rigorosa" se revele impossv.el. Porque interrogar-
se'80bre O fato de saber se tal elemento A contribui para rnan-
G em S," ou ainda "se G indispensvel a, -5, o mmo
fEtO: quer procurar saber se a presena de G depende de A" e de
suas inter-relaes com os demais elementos, quer se outros traos
de S dependem da preservao de G. E soques:
t)es, essas, que, a despeito da dificuldade que se possa experimentar
"se colocam tod9s os' tipos de pesquisa e no
_ no. estudo dos sistemas diretivamente organizados. .
':.';
6) Mecanismos pelos quais as funes so preenchidas
... A)" Este ponto do paradigma constitui; de sada, um. simples ape-
lo"" para a constituio de um' repertrio explcito das
estado relativas aos diversos G dos sisten13s sociais e parece, por-
em parte, no ser 'seno uma nova- formulao de um
VkI1,a colocado no pargrafo precedente.
:B) Impe-se acrescentar, no obstante, que uma pesquisa sobre
funcionais, no se restringiria, sem dvida, exclusiva
deS1:oberta de uma srie completa das coordenadas relativas a um
G, . dado, mas buscaria por igual 'estabelecer os modos detalhados de
dependncia que existem entre os estados do sistema em momentos
assim como as condies especficas em que G se produz.
Se" 'Se utilizarem as notaes matemticas atrs aplicadas aos sistemas
:tIitetivamente organizados, poder-se-, ento, reformular esse ponto
do' paradigma em funo da seguinte exigncia trplice da anlise
funCional: especificao das coordenadas de' estado xi' ... , X
n

vas a um G dado; formulao das relaes de dependncia f;, : .. , f
, n
que existem entre as coordenadas de diversas datas, e descoberta das
cndies g., ... , g , em que este G se produz. .
.J ' n ,
":_:L) A visvel insistncia de Merton sobre os mecanismos sociais,
de: ,preferncia aos mecanismos psicolgicos, repousa manifestamente
ria; -hiptese de que possvel traar entre eles uma fronteira que,
parilo objetivo da pesquisa, seja sufiCientemente ntida. Alm disso,
227
'!-"
o que, porm, menos certo, ele parece adotar a hiptese de fundo,
segundo a qual em sociologia uma lista conveniente das coordenada:;
relativas a um G dado conter somente coordenadas sem relao
seno com elementos especificamente sociais. Mas tais hipteses, se-
jam elas realmente de Merton, ou no, arrastam-nos para proble ..
mas fatuais, que esto fora de nosso propsito.
7) Equivalentes funcionais (ou substitutos funcionais)
A) O problema aqui colocado visivelmente central na anlise
dos sistemas diretivamente organizados e exprime a idia fundamen-
tal sobre que repousa o relato geral da seo precedente. Em nossa
linguagem, o problema que, se o conjunto KG dos possveis estados
G de um G determinado de um sistema contm mais de um s
membro (e possvel supor que esta condio esteja contida na afir-
mao de que o sistema diretivamente organizado em relao a
G), G pode aparecer como uma conseqncia de diferentes confi-
guraes dos elementos de S (ou de seu meio) e em relativa inde-
pendncia em face das variaes prprias de cada um dos elementos
..::ausalmente significantes.
Entretanto, ainda que este ponto nos seja agora cem por cento
familiar, poder ser til fazer, a respeito, alguns comentrios mais
aprofundados.
i) Um sistema pode "crescer" ou "se desenvolver" com o tem-
po, de tal sorte que, ainda que um G dado venha a conservar-se do
princpio ao fim do desenvolvimento, as coordenadas de estado rela-
tivas a G e o modo de mtua dependncia de seus valores, em
diferentes momentos, pode mudar. Esta eventualidade e suas -evi-
dentes conseqncias podem ser explicitadas, de maneira formal,
assim: Suponhamos que Xl, ... , Xn' seja uma lista hipottica
tiva das coordenadas de estado em S relativas a um G dado. Possvel
acontecer que, durante um perodo T 1, ou sob certas condies c; I G
seja conservado em S, embora o elemento X
n
se revele inoperante
(quer porque no se apresente em S durante o perodo, quer porque
outras circunstncias o levem a ser simplesmente "posto em vigia").
Mas pode acontecer que, no perodo seguinte T 2, ou sob outras con-
'dies C2, quando G ainda conservado em S, X,. no seja mais
pernte, conquanto Xl se torne agora inativo (seja por causa de seu
desaparecimento de S, seja por causa de um repouso provocado). A
inatividade de X
n
em S durante T, e sua atividade durante T 2 po ..
clem ser, no presente contexto, tomadas como uma formal repre-
sentao do crescimento ou de outros modos de desenvolvimento de
228
S; e a suposlao inversa para X, pode ser utilizada para figurar
a senescncia ou outras modalidades de deperecimento 'de S. Mas,
seja como for, a possibilidade de que, em momentos ou em dife-
rentes circunstncias, diferentes elementos de S sejam causalmente
operantes para conservar um G dado em S toma mais evidente
que um G dado possa ser conservado, graas ao de variados
meios.
ii) Uma possibilidade diversa, embora anloga, reside na supo-
sio de que um certo G. de S seja "universal" sentido expli-
cado atrs) relativamente a traos "mais especficos" G
1
, G",
J que neste caso a presena de G. depende da realizao de um
dos G
i
(mas no de um G, particular), o problema posto no pre-
sente ponto do paradigma disso decorre imediatamente.
B) Desde o comeo, reconhecemos explicitamente que um siste-
ma S possui um meio E. Uma vez que em geral E o lugar de
certos elementos representados peIas coordenadas relativas a um G
dado e, portanto, contribui, em parte, para a gama das variaes
nos elementos causalmente significativos em relao a G e que tm
precisamente por efeito conservar G, o fato de se levar em conta
E parece ser de considervel importncia para o problema tratado
neste ponto do paradigma.
Entretanto, por motivos que no so claros, Merton no faz men-
o explcita do meio em que se situa um objeto de anlise funcio-
nal em sociologia, ainda que todo objeto dessa ordem possua real-
mente um meio. O recordar semelhante falta vale no somente para
este ponto preciso como tambm para o conjunto dos pontos do pa-
radigma.
8) Contexto estrutural (ou dependncia estrutural)
A) Nosso estudo distinguiu dois tipos de coeres que pesam so-
bre as coordenadas dos sistemas funcionais. Um s parece aqui
citam ente levado em conta.
i) A estrutura de um sistema dado S impe certas "condies
limites" ou coeres gerais aos elementos representados por uma s ..
rie de coordenadas, em virtude das quais os valores das coordena-
das A, B, 'C etc. devem todos referir-se, respectivamente, a certas
gamas de valores KA, KB, K etc. Em contrapartida, os possveis
estados de S devem ser compreendidos numa classe determinada K .
Este tipo de coero no mencionado no presente ponto do para-
digma.
ii) Visto como existem condies a que os valores das coorde-
nadas A, B etc. devem satisfazer, se forem mesmo valores que de-
229
: f
I!
I
i
termiriar um estado' G de S, os mesmos devero referir-se a certs
classes 'restritas KAG, KBG etc: Em compensao, os possveis estados
G de S precisam todos pertencer classe restrita K". aparente-
mente Q nico tipo de coero para o qual Merton chama ateno ;
ea analogia sugerida por ele com o princpio de Goldenweiser,re1a"
tivo s possibilidades limitadas, representa disso um corolrio ime-
diato.
'iii) Se G. for universal em S relativamente aos Hmais espec-
ficos" G
I
, ... , G
n
, estes ltimos constituiro uma srie de -
tutos ti indiferentes", cada um dos quais acarretar a realizao'. de
G.. Em conseqncia, embora os dois tipos de coeres devam ser
reconhecidos para as coorde relativas a cada um dos G , a. exis
tncia desses substitutos poder, num sentido, temperar a fora .das
permitindo uma escolha entre eles e salvaguardandoG .
B) Entretanto, possvel conceber que Mertonimagine formas
de ,coeres mais complexas, suscetveis de serem analisadas como
de coeres do segundo tipo. Mencionaremos, entre,
merosas outras, duas dessas formas mais complexas.
"i) Suponha-se que S seja capaz de .conservar dois G distintos
(digamos G, e G.), tendo ambos uma mesma coordenada A.
ponha-se, alm disso, que, embora uma variao de A seja funcio-
nai relativamente a G" pelo tempo em que a mudana permanecer
classe KAG1",seja disfuncional com relao a G2, se a mudan.a
no se referir a uma classe vizinha KAGIG2. Em conseqncia, :para
manuteno dos dois G, existem restries mais severas quanto
possvel variao de um elemento do que para a manuteno de ':'um
s dentre eles. -
Alm do mais, e isto pode ser uma conseqncia da ignorncia da
composio da srie completa das' coordenadas de GI , unia varia-
o de coordenada conhecida capaz de produzir variaes com-
pensatrias uma cordenada desconhecida, de molde a conser-
var, G
I
ainda que engendre, no mesmo momento, certos "efeitos
secundrios" disfuncionais relativamente a G2. Aqui tambm impor-
ta, supor que intervm limites mais restritivos para a variao da
primeira varivel, se os dois G precisarem ser conservados.
.. ,ii) Por outro lado, ainda que uma lista proposta de coordena-
das relativas a um G dado possa ser completa, possvel que' ela
<:ontenha elementos pleonsticos (no sentido de que seus valores, em
<Im momento dado, no so mutuamente independentes, de tal sorte
que, efetivamente, as coordenadas propostas no cheguem a satisfa-
zer a uma condio requerida das coordenadas). Ou, ainda, embora
1lina lista dada de coordenadas seja completa sem repetio, poder
conter elementos que, no so causalmente significativos, reIativa'-
;230
mente a um .. G dado. Num e noutro caso, podero nascer, facilmen-
te, .. -idias falsas em relao aos limites das possveis mudanas que
conservar G, so disfuncionais. O problema, -por conseguinte, pro-
sos que os limites reais em certos casos, mais estreitos em outros
casos.
. 9) Dinmica social
Este pargrafo do paradigma parece conter vrios pontos que
vm distinguir, ainda que estejam ligados.
A) As mudanas nas coordenadas relativas a um G dado de S,
e que saem dos limites da classe KG das mudanas que permitem
ronser/ar G, so disfuncionais. O problema, por conseguinte, pro-
curar as circunstncias que produzem tais mudanas, quer se refiram
a S, quer a E.
B) As mudanas que so disfuncionais relativamente a um G
dado podem, sem embargo, ser os instrumentos da manuteno ou
do aparecimento de um outro G (possvel conseqncia, prevista ou
no, dessas mudanas l. Um exame atento de S, para descobrir esses
G suspeitados, ento sugerido pela presena de variaes disfun-
cionais relativamente a um G dado.
<:C) O modo de dependncia de uma srie de coordenadas, umas
er" ," relao -s outras (isto os f na formulao' matemtica dos
siStemas funcionais), capa_ de mudar no tempo, quer em seguida
a alteraes dos outros elementos de S, quer dos de E. Semelhante
niudanapossibilita alteraes das condies em que um G dado
p<xle 'aparecer (a saber: nos g i da formulao matemtica). Em con-
se'tjncia, a classe KG das variaes que conservam G por um'" G
dado pode no permanecer constante. Se KG se reduzir a nada, o
G -dado no ser mais realizvel em S; se se ampliar, O mesi110
ser conservado em uma srie de circunstncias mais extensa
do: que antes. Esta discusso convida, pois, a estudar as possveis
variaes das condies em que um G dado tem meios de se pro-
duzir.
,D) Se G, e G
2
esto ligados a G. como funes mais espe-
cficas de uma funo universal, a mudana de uma coordenada dis-
funcional relativamente a G
I
pode, contudo
l
acarretar a presena de
G2. ,:Decor:rentemente, S permacer estvel quanto a G., apesar
de tima mudana inicial disfuncional com relao a G,. O problema,
portanto, de saber se mudanas primeira vista disfuncionais 'nUm
podem, sem embargo, no ser inteiramente compatveis com
a conservao de uma pretendida" funo vital" do sistema.
231
E) Um sistema S capaz de apresentar, em momentos dife-
rentes, uma srie G
I
, G2, ... de G mutuamente incompattveis, que
Se sucedem uns aos outros, por causa de certos traos "estruturais"
de S, ou de determinadas mudanas progressivas em E, ou de
ambas as coisas. O problema, ento, seria duplo: i) estabelecer a
ordem de sucesso dos G i' de modo a reformular suas leis de desen-
volvimento e ii) descobrir as coordenadas de estado que controlem
o desenvolvimento (Excerto de Logic without M etaPhysics, Glencoe,
111., The Free Press, 1956, pgs. 247-248, 251-252, 253-255,
262-281).
A LGICA DA ANALISE FUNCIONAL
CARL G. HEMPEL
1) O modelo inerente anlise funcional
Do ponto de vista histrico, a anlise funcional uma modifica-
o da explicao teleolgica, isto , da explicao que se refere,
no s causas que "produzem" o acontecimento estudado, mas aos
fins que lhe definem o desenrolar.
O gnero de fenmeno que uma anlise funcional (64) chamada
a explicar constitui, de maneira tpica, uma atividade recorrente ou
um modelo de conduta num indivduo ou num grupo. Pode ser, por
exemplo, um mecanismo fisiolgico, Um trao neurtico, um mo-
delo cultural ou, ainda, uma instituio social. E o principal objetivo
da anlise destacar a contribuio fornecida por este modelo de
conduta para a preservao ou para o desenvolvimento do indivduo
Ou do grupo em que ele se manifesta. Assim, a anlise funcional
tenta atingir a compreenso de um modelo de conduta sob o ngulo
do papel que ele representa na conservao de um sistema dado em
(64) Para desenvolver aqui esta caracterizao da anlise funcional, muito
me aproveitei do luminoso ensaio, ricamente documentado, .. Manifest and
Latent Fonctions", inserido no trabalho de R. K. Merton, Social Theory and
Social Struct1{re (Glencoe, Ill., Free Press; edio revista e aumentada, 1957),
pgs. 19-84. Todas as passagens daquele trabalho s quais feita, aqlli, l".efe-
rncia, figuram tambm na primeira edio (1949). Nos dois casos, a nume-
rao das pginas mais ou menos a mesma..
232
bom estado de funcionamento e, pois, na sua manuteno como sis-
tema dinmico.
A guisa de ilustrao simples e esquematizada, consideremos, de
sada, a proposio:
(L 1) As pulsaes cardacas dos vertebrados tm por funo fazer
circular o sangue atravs do organismo.
Antes de investigar em que medida e como essa proposio pode-
ria ser utilizada, para fins de explicao, devemos responder a uma
pergunta preliminar: Que que isto significa! Que que se afir-
ma atravs da atribuio dessa funo? Seria sustentvel que a to-
talidade da informao veiculada por uma frase como a (1.1) pu-
desse ser bem expressa, substituindo-se a palavra" funo" pela pa-
lavra "efeito". Mas tal interpretao nos obrigaria a aprovar, igual-
mente, a proposio:
(1.2) As pulsaes cardacas tm por funo produzir o pulso;
porque as pulsaes cardacas tm este efeito.
Todavia, o autor de uma anlise funcional recusaria estabelecer
(l. 2), por ser o pulso um efeito da atividade cardaca sem nenhuma
importncia para o funcionamento do organismo. Mas a circulao
do sangue, essa, efetuando o transporte de elementos nutritivos,
assim como de detritos metablicos atravs das diversas partes do
organismo, um processo indispensvel a que o mesmo se mante-
nha em bom estado de funcionamento e, muito evidentemente, em
vida. Assim entendido, o alcance da proposio funcional (1.1) po_
deria ser resumido da seguinte forma:
(1. 3) As pulsaes cardacas tm por efeito a circulao sangumea,
e isso permite o preenchimento de certas condies (forneci-
mento nutritivo e eliminao dos detritos) necessrias ao bom
funcionamento do organismo.
Poderamos em seguida precisar que o corao realizar a tarefa
que aqui lhe atribuda, se certas condies forem satisfeitas pelo
organismo e pelo seu meio-ambiente. Por exemplo, a circulao ces-
sar, se houver uma ruptura da aorta. O sangue no pode transpor-
tar oxignio seno quando o meio exterior fornecer uma suficiente
contribuio de oxignio disfX'nvel e os pulmes estiverem em bom
estado. Ele s eliminar certos tipos de detritos, se os rins se mos-
trarem relativamente sos. E assim por diante. Geralmente no se
menciona a maioria das condies que teriam que ser especificadas
no caso, em parte, sem dvida, porque se presume que elas sejam
233
: 'f
preenchidas de maneira toda, natural, nas situaes 'em que o orgai.
nismo, normalmente, se 'encontra. Mas, tambm em parte, sta ortllS'-
so reflete uma ausncia dos conhecimentos apropriados, porque ,ma
especificao explcita de ditas condies necessitaria de uma
em que a) as possveis caractersticas dos organismos e' de seu meio-
pudessem ser medidas pelos valores de "variveis de
do" fisi6qumicos, at biolgicos, em que b) os princpios tericos
fundamentais permitissem detenninar o campo das condies inter:nas
e 'externas no interior do qual as pulsaes cardacas preenchesSem
li funo atrs descrita. (65) Por enquanto, uma teoria geral deste
tipo, ou podendo simplesmente fazer-lhe as vezes ao nvel de um: tipo
particular de organismo, no est, com toda a evidncia,
Por isso, uma total reformulao de (1.1), maneira de (L'3') ,
convida a definir os critrios do que constitui o "bom
o "funcionamento normal" etc. do organismo estudado, porque' a
funo de um dado trao interpretada, aqui, sob o ngulo da
importncia causal do mesmO trao, para a satisfao de certas COI1.-
dies necessrias ao bom funcionamento ou sobrevida do orga-
nismo. Ainda aqui os critrios essenciais permanecem, freqentemen-
te, no especificados, e este um aspecto da anlise funcional cujas
graves implicaes fixaro, adiante, nossa ateno.
As consideraes precedentes sugerem a caracterizao esquem-
tica da seguinte anlise funcional:
(1.4) Modelo inerente anlise funcional
O objeto da anlise um "elemento" i, que constitui uma dis,;.
posio ou um trao suficientemente persistente (as pulsaes cat-
dacas) de um sistema s (o corpo de um vertebrado vivo), e a
anlise tende a 'mostrar que s apresenta a caracterstica, ou cond'io
interna, c i e est colocado num contexto que oferece certas condi-
c;es externas c
e
' de tal natureza que, quando as condies c i e
c
e
(as quais, reunidas, constituem o conjunto c) so preenchidas,
o trao i tem efeitos que satisfazem a uma "necessidade" ou a mfl
"exigncia funcional" de s, isto , a uma condio n, que deve set
obrigatoriamente preenchida, a fim de que o sistema conserve a s'ua
integridade, a sua eficincia ou, ainda, a sua boa ordem de marcha:
(65) Para mais preciso e desenvolvimento a respeito, ver a primeira parte
do ensaio" A Formalization of Fonctionalism ", em E. Nage1, LO'gic Without
Metaphysics (Glencoe, 111., Free Press, 1957), pgs. 247-83. uma
detalhada do ensaio de mencionado acima, possuindo, pois, uma signi-
ficao tooa especial para a metodologia das cincias sociais.
234
L
2) O alcance. explicativo' da anlise funcional
Devemos interrogar-nos sobre a validade explicativa que pose
sivel atribuir, razoavelmente, anlise funcional. Suponha-se, pois;
que .nos pr0ponhamos explicara presena de um trao i num
/na e (num dado momento t) e que se adiante. a anlise funcional
seguinte:
{2 .. n (a) No momentot, s funciona convenientemente em u,"
contexto de tipo c (caracterizado, por condies espec7
ficas internas e externas).
(b) s funciona convenientemente em um contexto de tipo
c, somente quando uma certa condio n
(c) 'Se o trao i" estivesse presente em s, tal fato teria
ento por efeito satisfazer condio n.
(d) (Donde decorre que) no momento t o trao i est
presente em s.
. Por enquanto, deixaremos de lado a questo de saber precisa-
mente o que declarado por meio das proposies (a) e (b) e,
sobretudo, pela frase H S funciona convenientemente". Ocupar-nos;-
emos, agora, s da lgica da argumentao. Isto significa que inves,..,
tigaremos em que medida (d) decorre formalmente de (a), (b) e
(c), exatamente como, numa explicao nomolgica dedutiva, o
exp/anandum decorre do explanans. Manifestamente, a resposta ne,.
gtiva, porque, para falar de maneira rebuscada, a
(2.1) comporta o erro de inferir a conseqncia da premissa (c),
M.is claramente, a proposio (d) poderia ser legitimamente dedu-
zida, se (c) afirmasse que s a presena do trao i poderiasatisfa-
zer condio n. Atendo-nos ao enunciido inicial, podemos sim-:
plesmente deduzir que a condio n deve ser preenchida de uma ou
de,outra maneira no momento do contrrio, segundo (b), o sis ...
tema s po poderia funcionar normalmente no seu contexto, e isso
contradiria (a). Mas bem poderia acontecer que a interveno de
qualquer elemento de uma srie de elementos substituveis bastasse,.
do mesmo modo que a de i, para satisfazer condio n. Neste
caso, as consideraes contidas nas premissas .de (2.1) no che-
gariam simplesmente a explicar por que o trao i, ao invs de um
de seus substitutos, est presente em no momento t.
Assim como acabamos de not-lo, essa objeo careceria de va-
lor, se a premissa Cc) pudesse ser substituda por uma proposio
segundo a qual a condio n fosse capaz de ser preenchida somente
pela presena do trao i. De fato, existem casos de anlise funcio"':
235
: 'r
nal que parecem estabelecer de direito que o elemento especfico
analisado , como tal, funcionalmente indispensvel satisfao de n.
Malinowski, por exemplo, o afirma, no caso da magia, quando esta-
belece que "a magia preenche uma funo indispepsvel no seio da
cultura. Satisfaz a uma necessidade definida, que no pode ser sa-
tisfeita por nenhum outro fator da civilizao primitiva". (66) E
igualmente ele o afirma, quando diz, a propsito da magia, que, "sem
o seu poder e a sua autoridade, o primeiro homem no teria podido
vencer suas dificuldades imediatas, como o fez, nem podido chegar
aos mais elevados nveis da cultura. Donde a presena universal d"l
magia nas sociedades primitivas e sua imensa preponderncia. Donde
a obrigao de ver na magia um atributo invarivel de todas a,
atividades importantes". (67)
Entretanto, a hiptese do carter funcionalmente indispensvel de
Um elemento dado fortemente contestvel no plano emprico: em
todos os casos concretos de aplicao, bem parece existirem substitu-
tos. A sublimao da ansiedade num indivduo dado, por exemplo,
poderia manifestar-se por um sintoma de outra natureza. A expe-
rincia psiquitrica parece confirm-lo. De maneira semelhante, a
funo da dana da chuva poderia ser assumida por outras cerim-
nias de grupo que no as a que se entregam os hopis. E, de forma
interessante, o prprio Malinowski invoca, em um outro contexto,
1/.0 princpio das possibilidades limitadas, estabelecido anteriormente
por Goldenweiser. Uma vez verificada qualquer necessidade cultural
particular, os meios de satisfaz-la so em pequeno nmero; por isso
a disfuno cultural que aparece como resposta necessidade est
compreendida em estreitos limites". (68) O princpio acima implica,
evidentemente, pelo menos um relativo abrandamento da concepo
que pretende que todo e qualquer elemento cultural seja funcional-
mente indispensvel. Mas, mesmo assim, ele continua sendo por de-
mais restritivo. Socilogos como Parsons e Merton afirmaram a
existncia de Hsubstitutos funcionais" em certos elementos culturais.
E Merton, em sua anlise geral do funcionalismo, sublinhou que a
teoria do carter funcionalmente indispensvel dos elementos cultu-
rais deveria ser substituda, inteira e explicitamente, pela hiptese das
Iralternativas funcionais, ou substitutos funcionais, ou equivalentes
(66) Malinowski, 4' Anthropology ", Encyclopaedia Britannica, primeiro
volume suplementar (Londres e Nova York, "The Encyclopaedia Britannica ",
1926), pg. 136.
(67) Malinowski. Magic, Science and Rrligion, anil Others Essays (Garden
City, N. Y., Doubleday Anchor Eooks, 1954). pg. 90 (note-se a pretenso
explicativa implcita no emprego da expresso .. donde").
(68) B. Malinowski, "Culture", Encyclopedia of the Social Sciences,
IV (Nova York, The Macmillan Company, 1931), pg. 626.
236
funcionais". (69) A idia encontra incidentemente um interessante
paralelo no "princpio das solues mltiplas", aplicado aos problemas
de adaptao, prprios da evoluo. Esse princpio, que foi posto em
relevo pelos biologistas de orientao funcionalista, estabelece que
existe geralmente, para um problema funcional dado (tal como o da
percepo da luz), uma variedade de solues possveis, e que muitas
dentre elas so efetivamente utilizadas por grupos de organismos
diferentes e, muitas vezes, estreitamente ligados. (70)
Dever-se-ia notar, aqui, que, em todos os casos de anlise funcio-
nal, a questo de saber se existem substitutos funcionais para um
elemento i dado no tem sentido preciso seno quando as condi-
es internas e externas c de (2.1) so claramente especificadas. De
outro modo, poder-se-ia recusar a qualquer substituto proposto para
i, seja i', o estatuto de equivalente funcional, argumentando-se com
o fato de que, sendo o elemento i diferente de i, teria sobre o estado
interno e o meio-ambiente de s certos efeitos que no teriam sido
produzidos por i, e de que, em conseqncia, se i' interviesse em
lu.gar de i, s no funcionaria na mesma situao interna e externa.
Suponhamos, por exemplo, que o sistema de magia de um grupo
primitivo dado seja substitudo pelo desenvolvimento de sua tecno-
logia racional e por uma modificao de sua religio, e que este
grupo tenha ficado vivo. Estabeleceria isso a existncia de um eqUI-
valente funcional do original sistema de magia? Uma resposta ne-
gativa poderia ser defendida, com base 'no fato de que, pela adoo
do novo modelo, este grupo havia mudado to radicalmente, no to-
cante a algumas de suas caractersticas essenciais (seu estado inter-
no, tal como medido pela varivel c j' teria sido to profunda-
mente modificado), que j no correspondia mais, da por diante,
ao . tipo de grupo primitivo originalmente examinado; e que, sim-
plesmente, j no existia mais equivalente funcional que deixasse
intacto o conjunto dos traos "essenciais" do grupo. Uma conse-
quente utilizao de semelhante tipo de argumentao permitiria, co-
metendo uma tautologia disfarada, salvaguardar o postulado do ca-
(69) Merton, op. cit., pg. 34. Cf. igualmente T. Parsons, Essays in Socio-
logical Theory, Pure and Applied (Glencoe, 111., Free Press, 1949), pg. 58.
Quanto a uma recente e interessante tentativa de estabelecer a existncia de
substitutos funcionais num caso especfico, ver R D. Schwartz, "Fonctional
alternatives to inequality", American Sociological Review, 20 (1955). pgs.
424-30.
(70) Ver G. G. Simpson, The Meaning of Evolution (New Haven, Vale
University Press, 1949), pgs. 164 e segs., 190, 342-343; e G. G. Simpson,
C. S. Pittendrigh, L. H. Tiffany, Life (Nova York, Harcourt, Brace &
Company, Inc., 1957), pg. 437.
237
17 - T.S.
I
rter funcionalmente indispensvel de qualquer elemento cultural,
diante de alguma invalidao emprica que fosse.
Consideremos o conjunto I dos elementos i, i', i" .. " qualquer 'um
dos quais, pela sua presena em $, nas condies c, permitindo sa-
tisfazer a condio n. Podemos, pois, qualificar esses elementos de'
equivalentes funcionais no sentido de Merton, e, nesse caso, as pre-
missas (2.1) somente podem permitir que escrevamos que:
(2.2) Um dos elementos do conjunto I est presente em s, no mo-
mento t. Mas as premissas no nos do base para afirmar
que antes se trate do elemento i do que de qualquer um
de seus substitutos funcionais.
At aqui no vimos na anlise funcional seno uma possvel expli-
cao dedutiva. No poderia ela, pelo contrrio, ser interpretada
como uma argumentao indutiva, mostrando que a presena de i
possui, nas circunstncias descritas pelas premissas, um alto grau
de probabilidade? No haveria a possibilidade, por exemplo, de
acrescentar s premissas de (2.1) uma proposio suplementar, em
virtude da qual a exigncia funcional n no pudesse ser preenchida
seno por i e por alguns de seus substitutos funcionais especific-
veis? E essas premissas no poderiam dar presena de i um alto
grau de probabilidade? Esta esperana no absolutamente funda-
da, porque, na maioria dos casos concretos, seno em todos, seria
impossvel especificar, com alguma preciso, o leque ds
de conduta, de instituies, de costumes e de outros traos que bas-
tasse para preencher uma exigncia ou uma necessidade funcional
dada. E, mesmo que tal leque pudesse ser definido, no conhecemos
mtodo satisfatrio que permita determinar o nmero de seus ele-
mentos de maneira exaustiva e dar interveno de cada um
uma probabilidade. . .
Imaginemos, por exemplo, que a concepo geral de ivIalinowski
1
referente funo da magia, seja correta. Como devemos determi-
nar, quando tentamos explicar o sistema formado pela magia,
grupo dado, o conjunto dos diferentes sistemas e modelos culturais
possveis, cada um dos quais preenchendo, no seio do grupo, as mes-
mas exigncia's funcionais que o atual sistema de magia preencHe}
E como podemos fixar, para cada um desses equivalentes funcio,
nais em potencial, o grau de probabilidade de sua interveno?
de toda evidncia que no existe maneira satisfatria de
a tais questes, e OS que praticam a anlise funcional no tm a
pretenso de coroar suas demonstraes de modo to problemtico.
Difcil ignalmente antes dar uma forma estatstica do que estri-
tamente universal s leis gerais implcitas nas proposies (b) e (c)
238
J-
de (2.1), isto , fazer com que exprimam ligaes, muito prov-
veis, mas que no valem universalmente; porque as premissas assim:
obtidas permitiriam ainda o aparecimento de substitutos funcionai,
de i (cada um dos quais daria para a satisfao de n um alto grau
de probabilidade). Assim, a dificuldade essencial permaneceria, a
saber: que o conjunto das premissas no bastaria ainda para tornar
a presena de i - e somente de i - altamente provvel.
Digamos, ento, em resumo, que o tipo de informao dado por
uma anlise funcional de um elemento i no oferece, seja por indu-
o, seja por deduo, razes vlidas para optar por i, ao invs de
optar por um de seus substitutos. A impresso de que uma tal
anlise proporciona muitas razes assim e, portanto, explica a pre-
sena de i sem dvida devida, pelo menos em parte, a uma forma
de extrapolao: quando se procura explicar um elemento iJ geral-
mente j se sabe que i interveio bem. .
Mas, COmo o havamos notado, sumariamente, atrs, uma anlise
funcional proporciona, em princpio, a base de uma explicao com
um explanandum menos preciso. Porque as premissas (a) e (b) de
(2. 1) tm por conseqncia que a condio necessria n deve ser
preenchida de uma ou de outra maneira. Um tal tipo de explicao
muito mais modesto e pode ser esquematizado da forma seguinte:
(a) No momento o sistema s funciona convenientemente
num contexto de tipo c ..
(b) S funciona convenientemente num contexto de tipo c
(2.3) somente se a condio n for satisfeita.
(el Um dos elementos do conjunto I est presente em s
no momento t.
Este tipo de inferncia, apesar de sua validade, permanece, entre-
tanto, antes trivial, salvo nos casos em que se possua um dado suple-
mentar quanto aos elementos contidos no conjunto I. Suponha-se, por
exemplo, que, no momento tJ um determinado co (um sistema s)
esteja com boa sade num tipo "normal" de contexto c) que exclui
a utilizao de prteses, tais como coraes, pulmes ou rins arti-
ficiais. Suponha-se, alm disso, que, num contexto de tipo C
J
dito
co no possa estar com boa sade seno quando seu sangue cir-
cular convenientemente (condio n). O esquema (2.3) no nos
permite, ento, seno tirar uma nica concluso: de uma ou de
outra maneira, preciso que um dispositivo permita ao sangue cir ...
cular no co no momento t
J
o que uma descoberta bem mesquinha.
Se, todavia, possumos dados suplementares quanto maneira como
se pode manter a circulao do sangue nessas circunstncias, e se
239
.
. '
soubermos, por exemplo, que o nico rgo capaz de assegurar essa
boa circulao (o nico elemento que, no caso, o "conjunto" I
comporta) um corao em bom estado de funcionamento, podere-
mos, ento, tirar a seguinte concluso, muito mais especfica, a saber:
que, no momento o co possui um corao em bom estado de
funcionamento. Mas, se explicitarmos esse dado suplementar,
mindo-o sob a forma de uma terceira premissa, ento nossa. argu-
mentao revestir uma forma conhecida, a de uma anlise funcional
do tipo (2.1), se a premissa (c) no tiver sido substituda pela
proposio de que i o nico trao que pode satisfazer condio
n no contexto c. E, como atrs o sublinhamos, a conclnso (d) de
(2.1) conveniente, no caso. Em nosso caso, (d) uma proposio
que estabelece que o co possui no momento t um corao em bom
estado de funcionamento.
Em geral, entretanto, um dado suplementar desse tipo no se
acha disponvel, e a validade explicativa da anlise funcional perma-
nece, ento, limitada ao precrio papel esquematizado em (2.3).
3) O alcance preditivo da anlise funcionol
Vamos agora interrogar-nos sobre a possibilidade de utilizar a
anlise funcional para fins de predio.
Antes do mais, a discusso precedente mostra que o tipo de infor-
mao essencialmente fornecido por uma anlise funcional produz,
no melhor dos casos, premissas de forma (a), (b) e (c), tais como
as encontramos em (2.1). E aquelas premissas no oferecem bases
adequadas, que possibilitem predizer, quer por induo, quer por
deduo, uma proposio da forma (d) em (2.1). De modo que
a anlise funcional, assim como no nos permite explic-la, assim
tambm no nos permite predizer a presena de tal elemento parti-
cular entre os que podem preencher uma exigncia funcional dada.
Em segundo lugar, at mesmo o esquema explicativo menos ambi-
cioso, a saber, (2.3), !1o pode ser imediatamente utilizado para
efeitos de predio. Porque a modesta concluso (e) conta com a
premissa (a). E, se se desejar inferir (e) relativamente a um tem-
po futuro t, esta premissa no nos ter utilidade alguma, porque
no sabemos em que medida s estar ou no num estado de funcio-
namento conveniente, naquele momento. Como exemplo,
mos uma pessoa que desenvolve ansiedades cada vez mais graves. E
suponhamos que a cristalizao da ansiedade da pessoa figurada, em
sintomas neurticos, ou a sua sublimao por qualquer outro meio,
constitua uma condio necessria ao seu bom funcionamento. Pode-
remos predizer que um dos modos de "ajustamento" que figuram
240

no conjunto I grosseiramente caracterizado intervir verdadeiramente?
No, por certo, porque ignoramos se a pessoa vai continuar, de fato,
funcionando convenientemente, ou se vai ser atingida por alguma
depresso mais ou menos grave, que poder, por ltimo, lev-la
autodestruio.
Cumpre notar, aqui, que uma limitao quase semelhante impos-
ta utilizao preditiva das explicaes nomolgicas, mesmo nos
ramos mais adiantados da cincia. Assim: se nos propusermos pre-
dizer, por meio das leis da mecnica clssica, o estado em que se
achar, numa determinada data futura tal sistema mecnico, no
bastar conhecer o estado do sistema em uma data precedente to,
atualmente ocorrendo: temos igualmente necessidade de ser informa-
dos sobre as condies contextuais durante o intervalo de tempo
t - to, isto , sobre as influncias externas que podem afetar o
sistema, durante esse perodo. O que nos mostra que mesmo as leis
e as teorias das cincias fsicas no nos permitem, verdadeiramente,
predizer certos aspectos do futuro na base exclusiva de certos aspec-
tos do presente: a predio requer, igualmente, certas hipteses sobre
o futuro. Mas, em numerosos casos de predio nomolgica, existem,
no momento to, boas bases para um raciocnio por induo que per-
mita aventar a hiptese de que, durante o intervalo de tempo con-
siderado, o sistema ser praticamente flfechado" - vale dizer, no
submetido a interferncias de fora ( o caso, por exemplo, da pre-
dio dos eclipses) - ou, ainda, a de que as condies contextuais
sero de um tipo bem especificado: caso da predio de aconte-
cimentos que se produzem em condies experimentalmente con-
troladas.
Aqui, a utilizao de (2.3) para fins de predio requer, igual-
mente, uma premissa concernente ao futuro, a saber, (a). Mas, mui-
tas vezes, existe uma incerteza considervel quanto a saber se, efeti-
vamente, (a) permanecer verdadeiro no tempo futuro t. Alis, se
em tal caso particular devem existir boas razes indutivas para
siderar (a) como verdadeiro, a previso fornecida por (2.3) fica
ainda mais modesta; porque a argumentao, partindo da hiptese,
justificada de modo indutivo, de que o sistema funcionar conve-
nientemente no momento t, conduz, ento, "predio" de que uma
certa condio necessria ao seu bom funcionamento, ser
feita no momento de uma ou de outra maneira.
A necessidade de incluir entre as premissas raciocnios preditivos
das hipteses sobre o futuro pode ser evitada, nas predies nomo-
lgicas, como nas fundadas na anlise funcional, se nos satisfizermos
com concluses preditivas no categricas, mas somente de carter
condicional, ou hipottico. Por exemplo, (2.3) pode ser substitudo
241
pela .argumentao seguinte, em que, relativizando a concluso, se
pode evitar escrever a premissa (a):
(3.1)
(b) o sistema s funciona convenientemente em um contexto
de tipo c, somente quando a condio n preenchida.
.,
(f) Se s funciona convenientemente em um contexto de
tipo c, no momento t, ento um dos elementos do con-
junto I est presente em s, nesse momento.
Semelhante possibilidade merece meno. Parece, com efeito, que
pelo menos se pode resumir uma das pretenses formuladas pelos
partidrios da anlise funcional, afirmando-se simplesmente que a
referida anlise permite predies condicionais do tipo esquematica-
mente representado por (3. I), o que poderia ser o sentido, por
exemplo, da seguinte assero de Malinowski: "Se uma tal anlise
(funcional) nos revela que, considerando-se uma cultura particular
como um conjunto coerente, podemos estabelecer algumas determi-
nantes gerais com que ela se deve conformar, estaremos em condi-
es de apresentar certo nmero de proposies preditivas de molde
a nos orientar em nossas pesquisas de campo, a constituir padres
de tratamento comparativo e a oferecer medidas COmuns do proces-
so de evoluo e de adaptao culturais" (71). As proposies que
especificam as determinantes em questo tomariam, sem dvida, a
forma de premissas do tipo (b), e as "proposies preditivas" seriam,
ento, de carter hipottico.
Muitas predies e generalizaes feitas no contexto da anlise
funcional descuram, todavia, de revestir a forma condicional pru-
dente, que acabamos de ver. Procedem elas da assero de uma exi-
gncia ou de uma necessidade funcional para a afirmao categrica
da presena de um trao, de uma instituio ou de outro elemento
prprio para preencher a condio em foco. Consideremos, por exem-
plo, a explicao funcional, dada por Sait, do aparecimento do lder
poltico: "O kadership necessrio; e, f que ele no se desenvolve
naturalmente dentro do quadro constitucional, o boss vai busc-lo
fora, sob uma forma grosseira e irresponsvel" (72). Ou ento exa-
minemos a maneira coma Merton caracteriza uma das funes da
mquina poltica. Referindo-se aos diferentes modos especficos pelos
quais a mquina pode servir aos interesses do mundo dos negcios,
(71) Malinowski, A Scientific Theory of Culture, and Others E s s a y ~ ~
op. cit., pg. 38.
(72) E. M. Sait, 11 Machine, Political", Encyclopedia of fite Social
Sciences, IX (Nova York, The Macmillan Company, 1933), pg. 659. O
grifo nosso.
242
L
conclui ele que "estas necessidades" dos negoclOs, tais como existem
atualmente, no so adequadamente satisfeitas pelas estruturas' sociais
convencionais e culturalmente admitidas; em conseqncia} a orga-
nizao extralegal, mas mais Ou menos eficiente, da mquina poltica
vem prestar esses servios (73). Cada uma destas argumentaes,
tJpicas bastante da aproximao funcionalista,. apresenta um modo
de inferir da existncia de uma condio funcional dada a afirmao
categrica de que semelhante condio ser satisfeita de qualquer
maneira. Qual a base de tais inferncias, marcadas pelas conjunes
"j que" e "em conseqncia" nas passagens que acabamos de
citar? Quando dizemos que, j que o cubo de gelo foi atirado gua
quente e derreteu-se, ou que se fechou um circuito eltrico e, em
conseqnci<1, o ampermetro colocado no circuito reagitl, tais infe-
rncias podem ser explicadas e justificadas por via de referncia a
certas leis gerais, de 'que estes casos precisos so simplesmente exem-
plos particulares. De maneira semelhante, cada uma das argumenta-
es funcionalistas consideradas bem parece pressupor uma lei geral
em virtude da qual, dentro de certos limites de tolerncia ou de
adaptabilidade, um sistema do tipo analisado satisfaria - quer auto-
maticamente, quer com um alto grau de probabilidade - s diversas
exigncias funcionais (necessrias ao seu bom funcionamento) que
podem decorrer de mudanas em seu estado interno ou em seu meio-
ambiente. Toda e qualquer afirmao desse tipo, quer tenha uma for-
ma estritamente universal, quer a tenha simplesmente estatstica, ser
chamada hiptese (geral) de aulo-regulao.
Enquanto as anlises funciona.is do tipo considerado no estive-
rem fundadas num recurso implcito ou explcito a hipteses apro-
priadas de auto-regulao, no se vero precisamente as ligaes que
as expresses "j que", "em conseqncia" ou outras do mesmo peso
querem indicar. Nem tampouco se ver como a existncia dessas
ligaes, num caso dado, pode bem ser objetivamente estabelecida.
Inversamente, se se puder aventar, de maneira precisa, uma hip-
tese de auto-regulao prpria de um tipo dado de sistema, tornar-
se- ento possvel explicar e predizer, de maneira categrica, que
certas exigncias funcionais sero satisfeitas na base das informa-
es relativas s necessidades anteriores (do sistema interessado).
E a hiptese poder ento ser verificada objetivamente, no plano
empirico, quanto validade de seus prognsticos. Tomemos, por
exemplo, a seguinte proposio: se se dissecar uma hidra do mar em
vrios pedaos, a maioria dos membros amputados iro reconstituir-
se at ao ponto de refazer a primitiva integridade da hidra. Pode-se
ver, a, a afirmao de uma hiptese relativa a um tipo bem preciso
de auto-regulao, num tipo bem particular de sistema biolgico.
(73) Merton, op. cit., pg. 76. O grifo nosso.
243
Evidente que uma tal proposio suscetvel de ser utilizada para
fins de explicao e de predio, e de fato o bom xito de suas
capacidades preditivas confirma-lhe altamente a pertinncia.
bem de ver, portanto, que, cada vez que a anlise funcional
deve servir de base para predizer com segurana ou para autorizar
generalizaes do tipo ilustrado pelas passagens de Sait e de Merton,
de crucial importncia estabelecer, sob uma forma que permita a
sua verificao emprica, hipteses apropriadas de auto-regulao.
Ora, encontram-se na literatura funcionalista algumas generaliza-
es desse tipo, explicitamente formuladas. Assim, vejamos como
Merton comenta, depois de hav-la citado, a seguinte frmula de
Sait, h pouco por ns mencionada: "Para exprimi-lo em termos
mais gerais, as deficincias funcionais da estrutura oficial engendram
uma estrutura Cno oficial) de substituio, a fim de satisfazerem
com tnais eficincias s necessidades existentes H (74). Este comen-
trio parece, at evidncia, destinado a explicitar uma hiptese de
auto-regulao suscetvel de ser adivinhada sob a sua forma implcita
na anlise particular a que Sait se consagra, e a justificar, assim,
o seu "j que". Uma hiptese do mesmo tipo sugerida por
Radcliffe-Brown, ao escrever: "Talvez dissssemos que... uma
sociedade mergulhada em condies de desunio ou de contradio
funcionais. .. no vai morrer, exceto em casos relativamente raros
(pensamos em determinada tribo australiana, aniquilada pela fria
destruidora do homem branco), mas continuar, antes, lutando por
tentar atingir um gnero particular de sade social. .. " (75).
Mas, como atrs o notamos rapidamente, uma proposio que for-
mule uma hiptese de auto-regulao no pode constituir base vlida
de explicao ou de predio, salvo na medida em que estabelecida
com preciso suficientemente rigorosa para permitir, no plano emp-
rico, uma verificao obj etiva. De fato, inumerveis represe,ntantes
eminentes da anlise funcional exprimiram, com meridiana clareza,
sua vontade de desenvolver hipteses e teorias que preencham tais
condies. Malinowski, por exemplo, em seu ensaio rotulado com
um ttulo revelador, Une thorie scientifique de la culture, frisa bem
que "toda teoria cientfica deve partir da observao e a rematar.
Deve ser indutiva e verificvel pela experincia. Em outros termos,
deve fundar-se em experincias humapas bem definveis, manifestas,
isto , acessveis a qualquer observador, e recorrentes, portanto ricas
em generalizaes indutivas, isto , tendo valor preditivo" (76). Da
(74) Merton, op. cit., pg. 73. O grifo do autor.
(75) Radcliffe-Brown, op. cit., pg. 183.
(76) Malinowski, A Scienrific Theory of Culture, and Others Essays, op.
cit., pg. 67.
244
---
mesma maneira, Murray e Kluckhohn fazem questo de declarar,
tanto a propsito do objetivo fundamental de sua teoria de orientao
funcionalista quanto no que tange a toda e qualquer "formulao"
cientfica da personalidade, que "o alvo geral da formulao tri-
pIo: 1) exPlicar os acontecimentos passados e presentes; 2) predizer
os acontecimentos futuros (suas condies estando especificadas) ; 3)
servir de base, se necessrio, definio de medidas efetivas de
controle" (77).
Infelizmente, todavia, as formulaes apresentadas nos exemplos
concretos de anlise funcional ignoram, quase sempre, essas regras
gerais. As condies so tradas de mil modos, mas -particularmente
em duas circunstncias que merecem que a nos detenhamos, tama-
nha a sua difuso e tamanha a sua importncia em anlise funcional.,
Podemos defini-las como, de um lado, i) uma especificao m do
campo de anlise e, de outro lado, ii) um uso no emPrico da termi-
nologia funcionalista (em particular de expresses como "necessida-
de", "exigncia funcional", "adaptao" etc.). Consideraremos essas
duas falhas, uma aps outra: a primeira, na concluso do presente
captulo; a segunda, no captulo seguinte.
Uma especificao m do campo de anlise traduz-se por uma
incapacidade para definir, de maneira precisa, o tipo de sistemas a
que a hiptese se refere, ou o leque das situaes (limites de tole-
rncia) no interior das quais se atribui a tais sistemas a capacidade
de desenvolver traos que permitam satisfazer s suas exigncias
funcionais. A formulao de M;erton, por exemplo, no especifica
o gnero de sistemas sociais e de situaes a que a generalizao que
ele prope supostamente aplicvel. Por conseguinte, tal como se
apresenta, ela no pode dar lugar verificao emprica ou a qual-
quer predio.
O mesmo se d com a generalizao proposta, a ttulo de hiptese,
por Radcliffe-Brown. Na aparncia, ela vlida para qualquer so-
ciedade, mas as condies em que ele pretende que a sobrevivncia
social se produza so acompanhadas de uma clusula restritiva bem
vaga: " exceo de", isto , de utttL forma que torna impos-
svel toda verificao precisa. Seria mesmo de dizer que uma tal
correo pode ser utilizada para pr a referida generalizao ao
abrigo de algum possvel enfraquecimento: se esse grupo social
devesse "morrer", o prprio fato de sua morte bem que poderia
ser utilizado para demonstrar que as foras de desintegrao eram
(77) Henry A. Murray e Clyde Kluckhohn, "Outline of a Conception of
Personality", em Clyde Kluckhohn e Henry A. Murray, ed. Personality in
Nature, Society and Culture (Nova York, Knopf, 1950), pgs. 3-32. A citao
mencionada est na pg. 7. O grifo dos autores.
245
: f

I,"
:1
\,
\.<
,o destruidoras no caso em apreo quanto no da tribo australiana
rnencionada por Radcliffe-Brown. A utilizao sistemtica desse
a:rtifcio metodolgico transformaria a hiptese, com certeza, em uma
tautologia velada. Isso lhe preservaria a veracidade, mas despojan-
do-a de todo contedo emprico: assim concebida, no pode ela for-
absolutamente, nenhuma explicao ou predio.
4)
o alcance emPrico da terminologia
e das hipteses funcionalistas
No captulo precedente, foi mencionado um segundo VICIO, capaz
de comprometer o alcance cientfico de uma hiptese de auto-regula-
o dada. ele devido utilizao da terminologia fUllcionalista
(Unecessidade", "funcionamento conveniente ou bom funcionamen-
to" (78) etc.) de maneira no emprica, isto , sem dar a tais
expresses uma "definio operatria" precisa, ou, de maneira mais
geral, sem especificar os critrios objetivos de sua aplicao (79). Se
utilizadas dessa forma, as proposies em que figuram no tm ento
significao emprica prpria. No permitem nenhum prognstico
especfico e, pois, no podem prestar-se a uma verificao objetiva.
Igualmente, no podem, com toda a certeza, ser utilizadas para fins
de explicao.
Devemos aqui examinar esse importante problema, tanto mais
quanto a terminologia funcionalista no aparece somente em nvel
de hipteses de auto-regulao, mas igualmente em frmulas de
orientao funcionalista de tipo bem diferente, tais como as de for-
ma (a), (b) e (f) em nosSOs esquemas de explicao e de predio
funcionalistas (2.1), (2.3) e (3.1). A utilizao no emprica de
(78) Segundo o uso correntemente admitido na lgica contempornea,
entenderemos por termos certos tipos de palavras ou de outras expresses
lingsticas e diremos que um termO exprime um conceito ou a ele se refere.
Por exemplo: diremos que o termO "necessidade" se refere ao conceito de
necessidade. Como o caso o mostra, mencionamos uma expresso lingstica
_ ou a ela nos referimos - utilizando, para design-la, um nome formado
pela simples colocao da expresso entre aspas.
(79) Uma discusso geral sobre a natureza e a significao de critrios de
aplicao "operatrios" dos termos usados em cincia emprica e referncias
suplementares sobre o assunto so apresentadas em C. G. Hempel, FundamentaIs
of Concept Formation in Empirical Sciencc (University of Chicago Press.
1952), sees 5 a 8 e nas atas do simpsio sobre o atual estado da operacio-
na1izao por G. Bergmann, P. W. Bridgman, A. Grunbaum, C. G.
R. B. Lindsay, H. Margenau e R. J. Seeger, as quais constituem o captulo
II de Philippe G. Frank, ed., The Validation of Scientific Theories (Boston,
The Beacon Pre,s, 1956).
246
i

t.al, terminologia pode, por conseguinte, tirar a esses diversos tipos de
proposies a condio de hipteses cientficas. Vejamos disso algun'i
exemplos.
Consideremos de incio as expresses "exigncia funcional" e
''necessidade", utilizadas mais ou menos como sinnimas na litera-
tura funcionalista e que se empregam para definir o prprio termo
"funo". "No corao de toda anlise funcional, h uma concepo
tcita ou expressa das exigncias funcionais do sistema observa-
do" (SO). E, de fato, "estabeleceu-se a definio (da funo), mos-
trando-se que as instituies humanas, do meSmo modo que as ativi-
dades parciais que a se manifestam, esto ligadas s necessidade.;;
primrias, isto , biolgicas, e s necessidades derivadas, isto ,
cuiturais. Assim, a funo significa, sempre, a satisfao de uma
necessidade ... " (81).
Como definido este conceito de necessidade? Malinowski res-
ponde muito explicitamente: "Por necessidade, pois, entendo o sis-
tema das condies prprias do organismo humano, do contexto
cultural e de suas respectivas relaes com o meio-ambiente natural,
condies que so necessrias e suficientes para a sobrevivncia do
grupo e do organismo" (82). Uma tal definio parece clara e isenta
de- ambigidade. Entretanto, no corresponde, apesar disso, plena-
mente, maneira pela qual o prprio Malinawski utiliza o conceito
de necessidade. Distingue ele, com efeito, o que muito plausvel,
um nmero considervel de necessidade diferentes, que podem ser
classificadas em dois grupos principais: as necessidades biolgicas
elementares e as necessidades culturais secundrias, sendo estas lti-
mas de ordem 11 tecnolgica, conmica, jurdica, at mesmo mgica,
religiosa ou tica" (83). Mas, se cada uma dessas necessidades par-
ticulares constitui no somente uma condio necessria, como ainda
suficiente, da sobrevivncia, tornar-se ento evidente que a satisfa-
o de uma s dentre elas bastaria para assegurar a sobrevivncia
e que as outras no poderiam, em absoluto, constituir as condies
necessrias. Pode-se razoavelmente pensar, todavia, que o intento
de Malinowski era o de analisar as necessidades de um grupo como
uma bateria de condies, cada uma das quais necessria e o con-
junto suficiente sobrevivncia (84).
(80) Merton, op. cit., pg. 52.
(81) Malinowski, A Scientilic Treory 01 Cu/ture, and Others Essays, op.
cit., pg. 159.
(82) Malinowski, pg. 90.
(83) Malinowski, ibidem, pg. 172. Ver igualmente ibidem, pgs. 91 e segs.
(84) Em muitas de suas proposies, Malinowski descarta, por impli-
cao, a prpria noo de funo, como meio de satisfazer a uma condio
247
No obstante, essa correo de uma imperfeio lgica benigna
no remedeia uma falha mais grave da definio de Malinowski, a
qual reside na enganadora aparncia de clareza das palavras "sobre-
vivncia do grupo e do organismo". Se nos referirmos a um orga-
nismo biolgico, a noo de "sobrevivncia" tem uma significao
relativamente clara. Entretanto, mesmo neste caso, convm especifi-
c-Ia mais. Porque quando falamos de exigncias ou de necessidades
biolgicas - sejam as necessidades dirias do homem adulto de
uma quantidade mnima de vitaminas e minerais diversos - inter-
pretamo-las, no como condies da simples sobrevivncia, mas como
condies que permitam salvaguardar ou recuperar a "boa sade"
Ou um estado em que o sistema constitui "um todo funcionando con-
venientemente". A possibilidade de uma verificao objetiva das hi-
pteses funcionalistas requer, pois, de maneira essencial, que as
definies das necessidades ou das exigncias funcionais sejam com-
pletadas por critrios razoavelmente precisos e objetivamente apli-
cveis, relativos definio daquilo que constitui a salubridade ou
a ordem de funcionamento normal dos sistemas considerados. Ela
requer, igualmente, que, neste caso, a imprecisa e ampla noo de
sobrevivncia seja entendida na acepo relativizada de sobrevivn-
cia em bom estado de sade, tal como acaba de ser especificado. De
outro modo, existe um real perigo de que os diferentes pesquisado-
res utilizem o conceito de exigncia funcional e, portanto, o de fun-
o - cada qual sua maneira e com conotaes de avaliao cor-
respondendo s suas diversas concepes do que constitui as carac-
tersticas Hessenciais" da "verdadeira" sobrevivncia para tal tipo
dado de sistema.
A definio desses critrios empricos objetivos ainda mais
urgente para a utilizao da anlise funcional em psicologia, em socio-
logia e em antropologia; porque definir necessidades como condies
necessrias da sobrevivncia psquica ou emocional de um indivduo
ou de um grupo demasiado vago para no permitir e, portanto,
no provocar interpretaes subjetivas absolutamente diferentes.
pelo menos necessria sobrevivncia do grupo ou do organismo. Por exemplo:
no ensaio de que so extradas as duas passagens que acabamos de citar em
nosso texto, Malinowski comenta assim a funo dos sucessos culturai<; com-
lllexos: "Tomemos o aeroplano, o submarino ou a mquina a vapor. E v i d e n ~
temente, o homem no tem necessidade de voar, nem tampouco de fazer
companhia aos peixes e nem, enfim, de se deslocar em aparelhos aos quais
no est nem anatomicamente adaptado e para os quais nem se acha fisiolo-
gicamente preparado. Definindo, portanto, a funo de tais invenes, no
podemos predizer a verdadeira razo de seu aparecimento, em termos que
invoquem, seja de que modo for, a necessidade metafsica" (ibidem, pgs.
118-119).
248
I
i
( ... ) Para que a anlise funcional adquira estatuto de mtodo
cientfico, faz-se, pois, essencial que se lhe precise explicitamente a
terminologia, em funo das normas da sobrevivncia e do ajusta-
mento. Tais normas devem ser especificadas para cada caso de anlise
e, segundo os casos, diferiro geralmente. No estudo funcionalista de
um sistema s dado, estabelecer-se-iam tais normas definindo-se uma
classe ou um campo E dos estados possveis de s e especificando-se
que s no deveria ser considerado COmo ":sobrevivendo em bom
estado de funcionamento", ou Hajustando-se convenientemente sob
condies que mudam", seno nos caSOs precisos em que permapeceu
num estado da classe E, ou o reencontrou, aps ter sido ele afastado
por qualquer perturbao. Ento, uma necessidade ou uma exign-
cia funcional de um sistema s em relao a E condio necessria
manuteno ou ao retorno do sistema a um estado E; e a funD,
quanto a E, de um elemento i em s consiste em que ele satisfaa a
essa exigncia funcional.
No domnio da biologia, a anlise da adaptao, da adequao e de
outros conceitos conexos, feita por Sommerhoff, constitui uma exce-
lente ilustrao de estudo formal, em que a relativizao dos eon
ceitos funcionalistas centrais aparece totalmente explcita (85). A
necessidade de tal relativizao ignalmente realada por N agel, que
assinala que Ha afirmao de que uma mudana dada funcional ou
disfuncional no deve ser apreciada seno quanto a um G (ou a
uma srie de G) especificado" (86), em que os G so traos cuja
preservao serve de critrios de ajustamento ou de sobrevivncia
do sistema estudado. Em sociologia, devemos a Lvy uma anlise da
estrutura da sociedade (87) e que relativiza os conceitos fundamen-
tais do funcionalismo, da maneira aqui indicada.
somente quando assim acontece que as hipteses utilizadoras
dessa termiuologia tm a qualidade de suposies ou de afirmaes
precisas e objetivamentt verificveis. Unicamente neste caso tais hip-
teses podem figurar com significaes em argumentaes semelhan-
te s esquematizadas em (2.1), (2.3) e (3.1).
(85) Ver G. Sommerhoff, Analytical Biology (Nova York, Oxford Uni-
vcrsity Press, 1950).
(86) Nagel, " A Formalization of Functionalism", op. cit., pg. 269. Ver,
igualmente, o pargrafo de concluso do mesmo ensaio (pgs. 282-28..,)/.
(87) Lvy fala de "eufuno" e de .. disfuno" de uma unidade (por
exemplo, um sistema) e caracteriza esses conceitos como relativos U unidade,
tal como definida". Ele sublinha que essa relativizao necessria, .. porque
para a definio da unidade que nos devemos voltar, a fim de determinar
st: a OI adaptao ou o ajustamento", que explica a persistncia ou a no-
persistncia da unidade, intervm ou no intervm" (Lvy, ibidem, pgs. 77-78).
249
Mas, embora relativizando assim esses conceitos, se possa dar um
contedo emprico preciso s hipteses funcionalistas, que, em tais
argumentaes, desempenham o papel de premissas ou de concluses,
estas nem por isso so menos limitadas quanto ao seu alcance expli-
cativo ou preditivo, como constatamos nas sees 2 e 3; porque d
julgamento que fizemos da fora lgica de tais argumentaes depen-
dia unicamente de sua estrutura formal e no das significaes de
suas premissas e de suas concluses,
Continua sendo verdade que, mesmo no caso de uma anlise fun-
cional convenientemente relativizada, seu poder explicativo perma-
nece relativamente limitado. Ela no prope, em particular, explica-
o para a presena no sistema s de tal elemento i de preferncia a
um de seus equivalentes funcionais. E o alcance preditivo da anlise
funcional quase nulo nos casos em que no possam ser estabeleci-
das hipteses apropriadas de auto-regulao. Tais hipteses assenta-
riam que, num contexto dado C, o sistema s (ou qualquer sistema
de um tipo S, de que s constitui um caso) efetua sua prpria regula-
o relativamente a um conjunto E de estados. Isso significa que,
aps haver sofrido uma perturbao que o levou para um estado
estranho a E, mas que no fez variar, fora do conjunto definido C,
suas condies internas e externas, o sistema s encontrar de novo
um estado previsto em E. Um sistema que satisfaa a uma hipte:,c
desse tipo poderia ser denominado sistema que efetua sua prpria
regulao em r .. lao a E. -
Uma das tarefas mais importantes da anlise funcional em psico-
logia e em cincias sociais consistir, seguramente, em precisar at
que ponto possvel encontrar em tais domnios semelhantes fen:-
menos de auto-regulao e em apresentar-lhes, com clareza, as leis.
5) O papel heurstico da anlise funcional
Tudo quanto precede sugere que a melhor maneira de circunscre-
ve.r o que freqentemente se chama "funcionalismo" no consi-
der-lo como um corpo doutrinaI ou terico, que avana princpios
desmedidamente gerais, tal como o do funcionalismo universal, ma:s,
antes, como um programa de pesquisa guiado por certas mximas
ou "hipteses de trabalho", A idia de
universal, por exemplo, que se torna insustentvel, se formulada como
lei emprica ou princpio terico absoluto, poderia, com mais ptO-
veito, ser concebida como constituindo uma orientao de pesq
incidente, mais precisamente, sobre os aspectos
especficos dos sistemas sociais (ou outros) e sobre o exame -das
250
l
contribuies trazidas pelos diversos traos de um sistema a seu
modo particular de auto-regulao (Poder-se-ia interpretar igual-
mente como mximas heursticas para a investigao emprica o,;
"axiomas gerais do funcionalismo" avanados por Malinowski, que
os considerava COmo demonstrados por todos Os dados empricos
pertinentes (88).
Em biologia, por exemplo, a contribuio da aproximao funcio-
nalista no consiste em afirmar radicalmente que os traos de um:
organismo satisfazem a alguma necessidade e servem, assim, a uma
funo. Afirmao assim to geral destinada a ficar sendo, quer
sem significao real, quer uma tautologia velada, quer empirica-
mente falsa (conforme o conceito de necessidade apresentado seni
nenhuma interpretao emprica, de uma forma tautolgica, ou cbni.'
uma s e definitiva interpretao emprica), Ao contrrio, os estudos'
funcionalistas em biologia propenderam a mostrar como, por exem-'
pIo, entre diferentes espcies, processos homeostticos e regenerativos;-
especficos contribuem para a manuteno e para o desenvolvimento:
do organismo vivo; e eles vieram pouco a pouco i) a examinar, de,
mneira cada vez mais precisa, a natureza e os limites desses pro-:
cesso!) (o que se reduz essencialmente a estabelecer diversas leis
hipteses empricas especficas de auto-regulao) e ii) a explor r.
os mecanismos fisiolgicos e fsico-qumicos subjacentes, assim conto.
as leis que os governam, num esforo por chegar-se a uma com-
preenso terica mais completa do fenmeno estudado (89). Tendn-
cias semelhantes existem no estudo dos aspectos funcionais dos
processos psquicos e, em particular, da formao dos sintomas na
neurose (90).
Em psicologia e em clencias sociais, do mesmo modo que em bio-
logia, pode a anlise funcional ser concebida (pelo menos idealmen-
te) como um programa de pesquisa chamado a determinar em que
medida e em que graus diversos sistemas apresentam, no sentido em
que o temos definido, fenmenos de auto-regulao. Esta concep?
subtende, visivelmente, por exemplo, o ensaio de Nagel, Une formai
(88) Malinowski, A Scientific Theory oi Culture, and Others Essays, op.
cit., pg, ISO.
(89) Uma apaixonante apresentao geral desse tipo de aproximao dos
processos homeostticos prprios do corpo humano pode ser encontrada na
obra de Walter B. Cannon, The Wisdom of the Bod:; (Nova York, W. \Y,.
Norton & Company, Inc., edio [revista] de 1939).
(90) Ver, por exemplo, ]. Dolbrd e N. E. Miller, Personality and PsichO-
therapy (Nova York, McGraw-Hill Book Company, Inc., 1950), capo XI, Il How
symptoms are Iearned" e, particularmente, as pgs. 165-166.
251
: f
f
I
,
i
lisation du fonctionnalisme (91), que prope um esquema analtico
inspirado pela e semelhante anlise formal da auto-regulao em
biologia, anlise formal a que Sommerhoff (92) procede e que utiliza
para apresentar e explicitar a estrutura da anlise funcional, parti-
cularmente em sociologia e em antropologia.
O modo de aproximao funcionalista se mostrou, em numerosos
contextos, extremamente esclarecedor, sugestivo e frutuoso. Como
meio de colher todos os frutos e todas as vantagens que ele pode ofe-
recer, parece desejvel e, de fato, necessrio prosseguir na pesquisa
das relaes funcionais especficas, at que se possa exprimi-las sob
a forma de hipteses suficientemente precisas e objetivamente verifi-
cveis. Essas hipteses sero, provavelmente, pelo menos no comeo,
de alcance limitado. Mas uma tal evoluo no faria seno seguir a
da biologia atual, em que os tipos de auto-regulao e as uniformi-
dades que apresentam variam segundo as espcies. As "generalizaes
empricas" de alcance mdio poderiam servir progressivamente de
base a uma teoria mais geral dos sistemas auto-reguladores. No
se pode decidir a prio.ri - nem por especulao lgica, nem por via
de reflexo filosfica - at que ponto possvel atingir tais obje-
tivos: a resposta encontrada numa pesquisa cientfica intensiva P.
rigorosa (Excerto de U-EWELLYN GROSS (ed.), Symposium on So-
ciological Theory, Evanston, Ill., Row, Peterson & Co., 1959, pgs.
277, 278-280, 283-294, 296-297, 301-302).
o PRINCPIO DE RECIPROCIDADE FUNCIONAL
ALVIN GoULDNER
Parece que uma explicao funcional da persistncia de um mode-
lo social, para ser formalmente satisfatria, exige, da parte do teo-
rizador, que ele no se satisfaa COm demonstrar as incidncias de
A sobre B, mas que demonstre igualmente as de B sobre A. O nico
(91) Nagel, " A Formalization of Functionalism ", op. cito Ver igualmente
a discusso mais geral da anlise funcional inclusa no artigo de N age1,
.. Concept and Theory Formation in the Social Sciences", em Scien!:e, [.an-
guage, and Human Rights, American Philosophical Association, Eastern Dlvi-
sion, voI. I (Filadlfia, ,University of Pennsylvania Press, 1952), 43-64.
Reeditado em J. L. Jarrett e S. M. McMurrin, ed., Contemporary Philosophy
(Nova York, Henry Holt & Company, Inc., 1954).
(92) Sommerhoff, op. cito
252
objetivo lgico que, afinal de contas, todo funcionalista deve visar
no demonstrar a funo de um modelo social relativamente aos
outros, mas, antes, analisar a reciprocidade funcional desses modelos
quanto ao modelo encarado. Em resumo, a anlise funcional estabe-
lece cOmo premissa o carter operatrio de um "princpio de reci-
procidade funcional", princpio diversamente aplicado por Marx (93),
Mauss (94), Malinowski (95), Lvy-Strauss (96) e Homans (97)
em diferentes contextos empricos. Por isso podemos explicitar bem
essa hiptese funcionalista subjacente, conforme a seguinte formulao
(93) O princpio de reciprocidade penetra no corao da anlise terica de
Marx. Encontra-se-Ihe a melhor aplicao nos conceitos de explorao e de
mais-valia. Se se negligenciar a condenao moral que Marx faz da expIo-.
rao e se a gente se ativer, unicamente, natureza sociolgica desse conceito,
ver-se- que se trata de uma ruptura da funo de reciprocidade. Uma da.s
concluses fundamentais da anlise de Marx est em que a explorao
geradora de instabilidade social. Mas Marx se interessa, sobretudo, pelas fonte's
de instabilidade e de mudana. Centraliza suas pesquisas, por conseguinte, no
aspecto mais distanciado da funo de reciprocidade. Do mesmo modo, empre-
ga-se a analisar os mecanismos compen.:adores que, na sociedade
moderna, mascaram a ruptura da funo de reciprocidade. Desse ponto de
vista, sua concepo acerca do .. fetichismo" cem por cento significativa. Ver
K. Marx, Lc Capital, Paris, Ed. Sociales, 1969, voI. I, pgs. 85-86.
(94) Ver M. Mauss, .. Essais sur le don", in ct Anthropologic,
Paris, P.U.F., 1960. Mauss frisa que existe uma obrigao universalmente
reconhecida de responder a um dom aceito como um dom recproco. Em seu
ltimo captulo, Mauss parece igualmente aproximar-se do conceito de "explo-
rao", quando explica que as pessoas experimentam um forte desejo de seguir
o objeto produzido, uma vez conscientes de haverem fornecido seu trabalho
sem lhe participarem do lucro.
(95) o que ressai claramente do estudo de Malinowski sobre a sociedade
trombriandesa, quando ele observa que toda a sua estrutura se articula segundo
uma .. cadeia bem equilibrada de servios recprocos". Comentando a troca
peixes-legumes entre os pescadores da costa e os horteles do campo, nota ele
que semelhante reciprocidade constitui um mecanismo acorde com as obriga4
es estabelecidas: o seu suporte e o seu estimulante. B. Malinowski. Crime
an Custom (Londres, Paul, Trench, Trubener, 1926), pgs. 46, 23 e segs.
No de duvidar que Radcliffe-Brown postulasse, de seu lado, um princpio
de reciprocidade, que ele denominava "princpio de equivalncia de servio ".
Segundo ele, este princpio se exprimia na lex talionis, no princpio do direito
indenizao por prejuzo sofrido e no segundo o qual quem quer que propor-
cione uma vantagem ao seu semelhante deve beneficiar-se, por sua vez, de
uma vantagem equivalente. Ver conferncias do autor na Universidade de
Chicago: .. The Natttre of a Theoretical Natural Science of Society", 1937.
(96) Lvi-Strauss, Les structltres lmentaires de la parent (Paris)
P.U.F., 1949). Neste trabalho, que tanto deve a Mauss e a Durkheim, Lvi-
-Strauss apresenta sua teoria, hoje quase clssica, da "permuta" das mulheres.
(97) G .. C. Homans e D. M. Schneider, Marriagc, Authority and FinaJ
Causes (Glencoe, IH., Free Press, 1955). Esta publicao apresenta uma cr-
tica de c(':rtos pontos da teoria de Lvi-Strauss. O princpio de reciprocidade
constitui, igualmente, a matria fundamental de alguns- estudos de_ Homans.
253
18 -T.S.
"'
.'
geral: 1) toda estrutura particular ter mais oportunidades de per-
sistir, se se fundar em um sistema de trocas funcionais e recprocas
com Qutras; 1.1) quanto menos seguidas forem as trocas funcionais
e recprocas entre as estruturas, tanto menos cada uma das dits
estruturas, ou o modelo das relaes que as ligam, ter probabilida:
des de manter-se; 1.2) salvo se intervierem mecanismos compen,-
sadores.
O princpio de reciprocidade implica, essencialmente, um sisterlla
de partes independentes engajadas num processo de trocas mta's.
nesse sentido que a noo de sistema est necessariamente includa
na anlise de Merton, incidindo sobre a mquina poltica, como deve
a nosso ver, em toda anlise funcional.
Cabe sublinhar, todavia, que a "troca mtua" no acarreta, neceS-
sariamente, que as relaes entre as partes de um sistema
,sejam sempre de uma reciprocidade funcional simtrica. Ela inclui,
entretanto, a existncia de tal reciprocidade funcional ou o desenvo.l
vimento de um mecanismo compensador que supra a sua falta 'Ou
preencha o vazio de sua ruptura. Estamos inclinados a acreditar que
precisamente porque Merton havia notado que as relaes entre
as partes no apresentavam, sempre, os caracteres da reciprocidade
funcional simtrica que ele se absteve de generalizar o princpio de
reciprocidade, princpio que nem por isso aparece menOs implicita-
mente em sua anlise. No seno tentando formul-lo explicita.-
mente e submetendo-o a um exame crtico que se pode, ou
e apur-lo, ou, ainda, invalid-lo e rejeit-lo.
Est-se, assim, em face de um dilema. De um lado, parece evi-
dente que abandonar a anlise, antes de tentar estabelecer entpirl'ca-
mente a reciprocidade funcional de B para A e explicar a
.cia de A, demonstrando sua funo para B, equivale a substituir
.pesquisa pelo postulado. De outro lado, podem-se avanar slidas
razes empricas para a rejeio de um princpio de
,'absoluto, porque isso conduziria duvidosa hiptese de que as
turas que tiram proveito das outras so invariavelmente Hreconheci-
'das" e de que os servios obtidos pelo poder de coero e providos
de uma fraca ou nula reciprocidade so, no somente instveis, flui,:;
: tambm totalmente impossveis.
Um princpio de reciprocidade demasiado absoluto de molde "
,desviar a ateno dos mecanismos especficos, assim sociais como
'culturais, que pudessem compensar a falha de reciprocidade funcio-
nal. Entre os mecanismos compensadores, podem-se incluir certas
prescries de ordem cultural de "generosidade sem reserva", com-a
:noo crist de "estender a outra face", ou o con!;cito feudal de
"noblesse oblige", ou, ainda, a idia romana de "clemncia". Podem
254

igualmente existir certos interditos culturais, que proscrevem sejam
determinadas trocas encaradas sob o ngulo da reciprocidade, Um
exemplo disso na seguinte chapa: "No o presente que conta, mas
a inteno com que dado", Ainda uma vez, estruturas coercitivas
podem pennitir assegurar a continuao de servios, mesmo quando
acompanhados de fraca reciprocidade funcional. Posto se possa pre-
sumir que tais servios, do ponto de vista que nos interessa, oferecem
menos estabilidade que aqueles cuja reciprocidade funciopaI motiva
uma ao contnua, nem por isso constituem Um fato sociolgico
que se deva negligenciar. Outra disposio que pode contribuir para
prevenir ou controlar as falhas de reciprocidade funcional a par-
tilha mtua de alguma terceira estrutura C, entre as estruturas A e
B. Para retomar a terminologia (98) de Lvi-Strauss, num sentido
mais amplo, poder-se-ia dizer que uma situao de "permutas gene-
ralizadas", na qual A provesse as necessidades de B, B as de C e C
as de A, pode revelar-se mais estvel do que uma Hpermuta restriti
va", feita s entre A e B. Achamo-nos aqui, novamente, no quadro
do estudo de Parsons, respeitante ao modelo de equilbrio funda-
mental do sistema social. Parsons coloca como postulado que O
sistema social mnimo, compreendendo dois personagep.s, Eu e o
Prximo, atinge seu ponto de equilbrio quando cada um dos prota-
gonistas corresponde s esperanas do outro e dele recebe a recom-
pensa que lhe vale uma tal atitude de complacncia. manifesto,
desde o incio, que este modelo pe implicitamente em jogo o prin-
cipio de reciprocidade de que pode ser tido como um caso particular.
Notemos, para sermos mais precisos, que de fato "Eu" pode con-
tinuar a corresponder s esperanas do prximo, no porque este
lhe pague na mesma moeda ou o recompense pelo seu favor, mas
porque os favores de "Eu" so descontados e recompensados por
uma terceira personagem. Em suma, pode-se manter esse sistema e
preserv-lo das falhas de reciprocidade funcional, graas inter-
veno de uma "terceira" estrutura, que poderia ser qualificada -de
"reguladora". Impossvel tratar aqui da questo de saber se isso.
implica que o modelo mnimo de um sistema social deva antes com-
preender trs do que duas personagens. Todavia, para formular uma
concluso prudente, pareceria que um dos objetivos importantes da
funcional, expressa em termos de papis, devesse ter por
objeto a ao estabilizadora de semelhantes "terceiras partes", como,
por exemplo, a testemunha) o amicus curiae, a polcia; o amigo da
famlia, os rbitros, os juzes rituais e como os "velhos da terra" (99)
(98) Lvi-Strauss, ibidem, pg. 548.
(99) Ver o estudo de Max Gluckman, Custom and C in A/rica
(Glencoe, Free Press, 1955).
255
. l'
I
I
:i
Pode-se esperar que, nos sstemas SOCiaIS complexos, os papeIS
desempenhados por uma terceira parte sejam estruturalmente espe-
cializados e diferenciados dos outros; nos sistemas sociais mais sim-
ples possvel que semelhantes funes reguladoras se confundam
com outras.
Resulta de tudo isso, pois, claramente, que, ao explicar qualquer
modelo social, a gente no se possa contentar em afirmar que a
reciprocidade funcional opera em seja qual for o caso dado. neces-
srio estabelecer empiricamente aqueles em que ela intervm. Quando
ela no existe; importa determinar os arranjos compensadores, que
lhe fornecem um substituto funcional.
Existem laos importantes entre o princpio de reciprocidade fun
donal e o conceito antropolgico, mais antigo, de "sobrevivncia"',
Era corrente considerar um modelo social como "sobrevivncia", na
impossibilidade de estabelecer que ele contribua, de maneira qual-
quer, para a adaptao de um sistema atual, em que estivesse
implicitamente presente. A oposio dos antigos funcionalistas a esse
conceito fundava-se, logicamente, na admisso tcita de um princpio
absoluto de reciprocidade. Em outros termos, estabeleciam eles. como
premissa, que uma estrutura persistente tinha suas necessidades sa-
tisfeitas pela ao das outras e que, Se essas necessidades eram
satisfeitas, isto no poderia acontecer seno pelo fato de que a estru-
tura contribua, em certa medida e de maneira recproca, para a
adaptao das outras. Ao antroplogo funcionalista no restava, por-
tanto, seno esforar-se no sentido de assinalar o que eram, de fato,
tais reciprocidades escondidas.
A oposio dos primeiros funcionalistas noo de sobrevivncia,
entretanto, tendia a obscurecer a significao dos graus variveis de
reciprocidade funcional e a negligenciar os mecanismos que serviriam
para controlar a instabilidade resultante de uma ruptura dessa reci-
procidade. Esses primeiros funcionalistas descuidaram-se do fato
de que a "sobrevivncia" era s um caso extremo de uma classe mais
extensa de fenmenos, que mereceriam alentadas pesquisas e que
comportam, notadamente, as relaes entre as estruturas apresenta-
doras de fraca reciprocidade funcional. Quanto ao essencial, a opo-
sio dos primeiros funcionalistas ao conceito de "sobrevivncia"
persiste de modo injustificvel em nossos dias, na negligncia com
que tratado o problema dos modelos assimtricos da reciprocidade
funcional.
A interdependncia como noo problemtica
Uma das maiores conseqncias decorrentes de nossa anlise que
a noo de interdependncia, revestindo uma importncia to capital
256
...
para o conceito de sistema, deve ser encarada antes como problem-
tica do que como coisa simples, quando se quer desenvolver um
modelo de sistema que se preste anlise do comportamento social.
Uma das razes por que isto no foi feito sistematicamente na an-
lise de ,Parsons est ligada distino que o referido autor estabelece
entre sistema Uterico" e sistema Hemprico". O primeiro se refere
a um esquema conceptual fundado em relaes lgicas, ou a um
conjunto de proposies. Em contrapartida, um sistema 'emprico
"depende de critrios de coerncia e de harmonia, aplicveis a un1
objeto emprico, especfico" (100).
Pareceria existirem duas interpretaes do emprego que Parsons.
faz da expresso Usistema emprico". Uma conserva
mente o uso do sculo XVIII, referindo-se a um sistema
que existe de alguma fonna Hem si mesmo", num sentido realista,
isto , fora de qualquer conceptualizao particular. A despeito do
fato de que essa acepo seria radicalmente incompatvel com a posi-
o metodolgica de Parsons, predominantemente construcionista,
leitor poder ficar embaraado, se tiver conscincia de que tal infe-
rncia no , apesar de tudo, totalmente incongruente. Todavia, na
medida em que um emprico" encarado como um conjun-
to de "critrios" a serem aplicados a um objeto de estudo, claro
est que o sistema emprico no pode servir de referncia
mas deve constituir, pelo contrrio, um jogo de proposies hipot-
ticas, segundo as quais caber estudar as referncias.
Por esse motivo .. a segunda interpretao (de longe a mais acei-
tvel) consiste em dizer que o que Parsons entende por "sistema
emprico" , de maneira assaz desconcertante, o que os filsofos das
cincias chamam, comumente, um "sistema formal". Os sistemas pu-
ramente formais, como em matemtica e em lgica, so os que se
mostram vazios de qualquer contedo emprico, e bem a maneira,
essa, pela qual Parsons utiliza a noo de sistema emprico. Quando
se aplica um sistema formal a um assunto de estudo, diz-se que ele
"interpretado". Existem sistemas formais que se prestam a nume-
rosas interpretaes e outros que no admitem nenhuma. O n do
problema reside, aqui, na natureza da interpretao a dar noo
formal e vazia de um "sistema", quando aplicada s relaes huma-
nas. Se se quisesse que um sistema formal fosse aplicado com bom
xito, pareceria necessrio que se examinasse, explicitamente, a inter-
pretao de que ele constitui objeto.
O ponto importante, entretanto, que a noo de sistema terico
remete ao que Parsons considera como analiticamente problemtico,
(100) T. Parsons e E. A. Shils, eds., T01.Uard a General Theory oI AcHon
(Cambridge, Harvarn University Pre-ss, 1951), pg. 49.
257
i".
quando o conceito formal de um Hsistema emprico" permanece, ou
largamente inexplorado, ou considerado, pura e simplesmente, como
o enunciado dos termos no interior dos quais o sistema terico se
deve desenvolver. Resulta da que a noo de Hsistema emprico"
no se torna sistematicamente problemtica para Parsons, e que ele
deixa de analisar as diferentes interpretaes que permanecem pos-
sveis no contexto de tal projeto.
No que nos diz respeito, gostaramos de sublinhar, ao contrrio,
que, mesmo no nvel formal da anlise de um sistema, existem dife-
rentes elementos, que entram na concepo de um tI sistema emprico"
e que, combinados ou interpretados de modo diferente, podem cons-
tituir diferentes tipos de sistemas empricos (101). Importa, portanto,
escolher entre modelos formais concorrenciais e identificar aqueles
que IIse adaptam" melhor aos dados conhecidos e significativos.
Como se mencionou atrs, os dois elementos-chave, que intervm
no conceito de sistema, so, inicialmente, a "interdependncia" e,
em seguida, a "perpetuao" (self maintenancofl) ou equilbrio. A
anlise ser profundamente diferente, conforme a interdependncia
e o equilbrio forem tratados como atributos no diferenciados ou
encarados, ao contrrio, como dimenses suscetveis de importantes
variaes de grau.
A menos que Se adote essa ltima perspectiva e, levando as coisas
mais adiante, se perceba, claramente, que interdependncia e equi-
lbrio no so termos sinnimos, mas variveis independentes, h
uma tendncia muito ntida para negligenciar a eventualidade segun-
do a qual existem diferentes tipos de sistemas empricos, mesmo ao
nvel mais formal da anlise. A s utilizao do conceito de sistema
evoca, muito de perto, a imagem de um fsico-matemtico
que se limitasse, unicamente, ao emprego da Hgeometria" geral, sem
precisar o sistema especfico de geometria que se prope aplicar
para resolver seus problemas particulares.
Segundo a ptica de Parsons (102), o conceito de sistema empri-
co essencialmente um Htipo ideal", sujeito aos perigos inerentes a
todos os conceitos do mesmo gnero, no que ele atenua muito o
(101) Nesse sentido, ver J. Feibleman e ]. W. Friend, "The Structure
and Function of Organization", Philosophical Review, 54 (janeiro de 1945),
pgs. 19-44, e A. Angya!, .. The Structure of Wholes", Philosophy oi Science,
6 (janeiro de 1939), pgs. 25-37.
(102) Cf. Parsons e Shils, ibidem, pg. 107: II A propriedade mais geral
e mais fundamental de um sistema a interdependncia das partes ou vari-
veis. .. Essa ordem deve ter uma tendncia para a 'perpetuao', que se
exprime, de maneira muito geral, no conceito de 'equilbrio ......
258
L
continuum que liga seus elementos constitutivos e no que centraliza
a ateno nos valores especficos das dimenses e, notadamente, nos
mals extremos. Falar dos sistemas como sendo caracterizados por
uma interdependncia das partes e por um equilbrio interno tende a
dissimular o fato de que essas variveis podem conhecer amplas
variaes. Isso leva, alm do mais, a fazer presumir que elas variam
sempre, conjuntamente, na mesma direo.
IPode-se encontrar, todavia, ligao entre uma interdependncia
fraca e um equilbrio elevado, exatamente onde uma fraca interde-
pendncia permite uma absoro local de um trauma de origem exter-
na,. .protegendo, assim, o sistema contra mais graves danos. Est
gnero de conjuno que pareceria implicar a noo de Hisola-
me!1to", que Parsons, de concerto com outros funciona1istas, consi-
dera como um "mecanismo de defesa" dos sistemas sociais. Em
poucas palavras, a baixa do grau de interdependncia pode contri-
buir para um acrscimo do grau de equilbrio ou para substitu-lo
nuIU. nvel superior.
Em compensao, possvel encontrar na noo de "crculo vicio-
50" o exemplo de uma conjuno entre uma alta interdependncia
e ")TI fraco equilbrio. Aqui, a prpria interdependncia dos elemen-
tos. permite o desenvolvimento de ciclos de feedback negativos e
acarreta uma deteriorao do equilbrio do sistema. De tais conside-
raes parece resultar, translucidamente, que equilbrio e interdepen-
dncia podem variar de maneira independente que, por conseguinte,
torl1am-se previsveis conjunes de diferentes valores de tais vari-
vei.s no que diz respeito ao carter dos sistemas sociais.
Autonomia funcional e
graus de interdependncia
Encontramos-nos aqui em face da hiptese fundamental de que
existem diferentes graus de interdependncia entre as partes de um
sistema. Numa extremidade, cada qual dos elementos pode estar
implicado numa rede de trocas mtuas com todos os mais. Em outra
extremidade, cada elemento pode achar-se implicado numa rede de
trcas mtuas com um s dentre os mais (103). Pode-se considerar
que o primeiro define a interdependncia e a globalidade (system"
lleSs) mximas, enquanto o segundo define, ao contrrio, a inter-
(103) Para um excelente estudo sociolgico a respeito, ver G. Shapro,
formulation and Verification oi a Theory oi Primary Social Integration,
tese de doutoramento no publicada, CorneU University, 1954, capo 2.
259
dependncia e a globalidade mlmmas. Existe, contudo, uma outra
maneira de considerar a interdependncia: pode-se situ-Ia do ponto
de vista da dependncia das partes em relao ao sistema. As partes
podem ver suas necessidades mais ou menos satisfeitas pelos outros
elementos do sistema e, portanto, ter, em relao aos mesmos, graus
variveis de dependncia. Um certo nmero de partes engajadas
numa rede de trocas mtuas pode v-las dependeram, at o ltimo
ponto, totalmente, umas das outras, para satisfao de suas neces-
sidades. Possvel dizer, em semelhante caso, que o sistema que as
engloba "altamente interdependente", mas igualmente lcito dizer
dessas partes que elas possuem uma "fraca" autonomia funcional.
Inversamente, h a possibilidade de existir um sistema constitudo
de partes e do qual todas elas no obtm das outras seno uma
reduzida satisfao de suas necessidades. Neste caso. o sistema apre
sentaria uma interdependncia mnima e as partes possuiriam forte
autonomia. Em linguagem operacional, poder-se-ia dizer que a aut-
nomia funcional de uma parte de sistema medida pelas suas pro-
babilidades de sobrevivncia, quando ela se acha separada de dito
sistema.
Tnhamos aqui sugerido uma conceptualizao da H globalidade"
em termos de autonomia funcional, porque a noo de interdepen
dncia mtua, comumente utilizada nas definies dos sistemas, tende
a enfatizar principalmente o "todo" ou as relaes entre as partes,
ou) ainda, as necessidades funcionalmente recprocas que elas tm
umas das outras. Quanto autonomia funcional incide ela sobre as
partes, ainda que ao nvel de suas respectivas relaes; atrai a aten-
o para o fato de que cada parte pode s vezes experimentar uma
fraca ou, ao contrrio, uma grande necessidade de uma outra parte
e de que a mtua necessidade das partes no forosamente sim-
trica. Em resumo, ela considera principalmente as trocas mtuas para
as quais a reciprocidade funcional pode no ser simtrica; acentua,
assim, um gnero de relaes geradoras de tenses.
Isto dito, ainda possvel levantar a seguinte questo: "Que se
poder afirmar relativamente ao grau de autonomia funcional das
partes de um sistema social e de que formas o problema de seme-
lhante autonomia entra na anlise dos sistemas sociais ?". Nos comen-
trios que viro a seguir e que se propem enunciar um certo nme-
ro de hipteses, insistir-se- no fato de que o problema enfocado
de considervel importncia para a anlise das tenses no seio ,dos
'sistemas sociais e, portanto, para a anlise das mudanas tambm
sociais.
26[)
Autonomia funcional e tenso
no interior de um sistema
Na medida em que as partes possuem um certo grau de autono-
mia funcional, pode-se pensar que procuram preserv-lo. Numa
palavra: a noo de equilbrio, aplicada a um sistema social em seu
conjunto, deveria, em princpio, poder aplicar-se, por igual, a suas
partes. Assim, possvel esperar que as partes de um sistema sociaJ
"mantenham suas fronteiras". Portanto, deve-se presumir que par-
tes que gozam de um certo grau de autonomia funcional neguem-se
a deixar-se integrar, plena e completamente, no seio de um sistema
mais vasto. Ao contrrio, lcito supor que o prprio sistema, em
seu esforo de integrao, busque submeter as partes unicamente s
exigncias da posio que elas ocupam. Segue-se que pode surgir
uma tenso entre a tendncia das partes para manter o grau de
autonomia funcional de que gozam e a presso exercida pelo sistema
para controlar aquelas partes.
Parece que este modelo, ou qualquer outro do mesmo gnero, pode
servir de fundamento a diferentes teorias, tais como as de Freud,
que postula a existncia de um conflito endmico entre, de um
o indivduo e, de outro lado, a sociedade, ou o grupo. No respei-
tante ao essencial, a essas, teorias por meio de anlises
que insistem, ao contrrio, sobre a maleabilidade do organismo indi-
viduaI, sobre o poder do processo de socializao e tambm sobre a
inaptido do organismo para expandir-se plenamente, como H ser
humano", fora da sociedade.
Na verdade, entretanto, essa mesma maleabilidade do organismo,
que o torna apto para a socializao, "por via de um sistema social
qualquer, torna-o semelhantemente apto para a sua ressocializao,
por meio de um outro. Assim que a sua maleabilidade representa,
verdadeiramente, uma condio de sua autonomia funcional. De
resto', interessa-nos, sobretudo, a aptido de um indivduo j sociali-
zado para o continuar sendo, aps haver-se separado de um dado
sistema social. No nos preocupamos principahpente aqui com a
formao de um indivduo fora de toda e qualquer sociedade.
Adiantando mais as coisas, pareceria que, uma vez socializados,
inmeros indivduos adquirem uma aptido para "evadir-se rapida";
mente": os seres humanos no se caracterizam, pois, invariavelmen,;.
te, por uma total dependncia em relao a um nico sistema social.
Os indivduos socializados possuem uma certa margem de mobilida-
de, vertical e horizontal, em meio aos sistemas sociais de sua socie-
dade, e passam, com maior ou menor facilidade, ou com maior ou
menor dificuldade, de um para outro. Podem, tambm, e disso no
se privam, emigrar para ou passar um tempo em sociedades dife-
261
'!-"
rentes das em que foram originalmente socializados. Apresentam,
segundo nossos critrios, graus considerveis e, sem dvida, variados
de autonomia funcional em relao a qualquer sistema social dado.
Se, por conseguinte, imaginamos O indivduo socializado" como
sendo, de algum modo, uma "parte", e no somente a matria-pri-
ma, de sistemas sociais, pareceria necessrio renunciar aos modelos
que insistem exageradamente na interdependncia das partes e sele-
cionar os que se dedicam sistematicamente ao exame da autonomia
funcional destas ltimas. Para concordar com os dados do compor-
tamento social, deve o modelo requerido ser de natureza a facilitar,
no somente a anlise da interdependncia do sistema tomado em
conjunto, mas tambm a da autonomia funcional de suas partes.
Deve tambm dar contas das tenses concretas que podem resultar
dos esforos desenvolvidos para manter aquela autonomia.
A anlise sociolgica foi recentemente enriquecida com dois m-
todos interpretativos, que se acham notavelmente prximos das hip-
teses relativas autonomia funcional. O primeiro resulta de um
estudo das profisses, realizado por E. C. Hughes e seus alunos,
no qual as observaes repetidas e tendo por objeto diversas profis-
ses, umas nobres, outras profanas, revelam que os que a isso se
entregam esforam-se particularmente no sentido de preservar um
certo grau de autonomia funcional. Segundo os prprios termos de
Hughes, procuram eles manter uma certa margem de distncia social,
no somente cOm respeito queles que evoluem no seio do mesmo
sistema social, mas, mais particularmente ainda, "com respeito aos
que so mais especificamente tocados por seu prprio trabalho" (104).
Um segundo caminho, mais geral que o precedente e pelo qual a
gente se esforou por abordar o problema da autonomia funcional em
termos sociolgicos, o seguido por Erving Goffman. Usando mate-
riais recolhidos no curso de um inqurito levado a cabo em um
hospital psiquitrico, Goffman estabeleceu uma distino entre dois
tipos de comportamento de deferncia (expresso do julgamento que
faz uma pessoa a respeito de outra e vice-versa). O primeiro tipo
o "ritual de esquivana": refere-se s formas de deferncia que esti-
pulam o que um no se pode permitir fazer a outro, e incita ao
mesmo tempo os atores a manterem entre si distncias sociais. O
s'egundo, chamado "ritual de apresentao", define o que se deve
fazer e implica que se exprimam sentimentos positivos de apreo e
de considerao (105).
(104) E. C. Hughes, "Work and Self", em J. H. Rohrer e M. Sherif,
eds., Social Psychology at the Crossroads (Nova York, Harper & Brothers,
1951), pg. 322.
(lOS) E. GoHman "The Nature of Deference and Demeanor", Ame-
rica. Anthropologist, 58 (junho de 1956), pg,. 486-488.
262
. J?arece que um modelo, unicamente COm base no "conjunto" do
sistema e que negligencia a autonomia funciopal de suas partes, seria
inadaptvel ao gnero de dados recolhidos por Hughes ou Goffman
no .curso de suas pesquisas. E ele sobretudo no seria de natureza a
indicar sistematicamente ao pesquisador a origem das tenses que,
sistemas sociais, nascem dos esforos empregados pelas partes
pa.ra chegarem autonomia. Do ponto de vista do gnero de modelo
Parsons preconiza, a importncia dada interdependncia atrai-
ria sobretudo a ateno para um tipo unilateral de comportamento,
que corresponderia, segundo a terminologia de Goffman, ao "ritual
de apresentao". Isso levaria a se terem cuidados com os mecanis4
I!l0s de integrao social e a se negligenciarem os "rituais de esqui-
vana", que constituem, para os indivduos socializados, amei')
prprio de resistir sua total incorporao num sistema social e de
ey:itar, assim, a perda absoluta de sua autonomia funcional.
No modelo parsoniano do sistema social, analisam-se sobretudo as
do sistema em seu conjunto e faz-se depender sua esta-
bilidade da satisfao das mesmas. Em nossa perspectiva, entretan-
to, 's o esforo que faz o sistema para satisfazer s suas necessidades
pode, comprometendo a autonomia funcional de suas par-
ts'," tornar-se, do mesmo passo, gerador de tenso. O que significa
que sistemas que compreendem partes desfrutando um certo grau de
autonomia funcional devem necessariamente inibir suas prprias
dl)cias no sentido de impor uma subordinao e uma especializao
estrita s partes em questo. Resumindo, dever o sistema, se quiser
permanecer estvel, inibir suas prprias tendncias favorveis a uma
conipleta integrao. Este modelo de anlise do comportamento social
n' dos que poderiam ser comparados imagem do "especulador",
q"ue" joga o todo pelo todo. Antes se aproxima do comportamento do
jogador que procura um equilbrio de estilo federalista, a meio
"ho entre o totalitarismo e a anarquia (106).
Admite-se comumente que a "organizao" do sistema, isto .
que o arranjo particular de suas partes tem por principal objeto
permitir-lhes a integrao. A nosso ver, contudo, a "organizao"
no tem por utilidade somente ligar, controlar, estabelecer re1ae:;
mtuas entre as partes: incumbe-lhe tambm separ-las, manter e
preservar-lhes a autonomia funcional. Pode-se, pois, considerar a
organizao como modelada por uma situao conflitual e, mais parM
ticularrnente, pelas tenses resultantes das presses centrpetas e cen-
trfugas; como limitado o controle que exerce sobre as partes, impon-
do-o; como estabelecendo um equilbrio entre a dependncia e a
-_._---
(06) A atitude filosfica paralela, no caso, descrita por E. Cassirer
em An Essay on J.lan (New Haven, Yale University Press, 1944).
263
independncia das mesmas; e como agindo, enfim, ao mesmo tempo,
na qualidade de fator de separao e na de fator de ligao das
partes (107).
As organizaes sociais, na medida em que comportam sistemas
de papis, apresentam o mesmo dualismo que o por ns atrs indi-
cado. da prpria essncia dos papis sociais o no exigirem dos
atores engajamentos absolutos, mas somente segmentados e parciais.
Dizer de algum que "ator" num sistema social e que a desem-
penha um papel implica que ele objeto de algum controle por parte
do sistema, que ele se encontra sujeito s exigncias de seu papel e
que tem, finalmente, obrigaes para com a estrutura social de que
seu papel faz parte. Em compensao, isso tambm implica que suas
obrigaes a respeito da estrutura social so um pouco limitadas.
Mesmo quando o ator est engajado num sistema social primrio,
em que as obrigaes inerentes ao seu papel so difusas e mltiplas,
no est jamais sujeito a obrigaes ilimitadas.
A autonomia funcional das partes tem sido, no mais das vezes,
considerada, implicitamente, na anlise sociolgica, como elemento
gerador de tenses no sistema. Neste sentido, o esforo comum das
partes subalternas, tendo em vista manter ou estender sua autono-
mia funcional, tem sido freqentemente interpretado como fonte de
tenses para o sistema. Na sociologia das organizaes, por exemplo,
as tenses entre as "agncias" e a sede central, entre os diferentes
servios de uma organizao, as oscilaes correntemente observadas
entre centralizao e descentralizao implicam, todas, que se reco-
nhea a importncia da autonomia funcional. Do mesmo modo, u
interesse dado ao desenvolvimento do "desvio organizado" e s suas
capacidades de ruptura do sistema testemunha, ainda, que se admite,
tacitamente, o petencial gerador de tenses das partes que gozam de
uma autonomia funcional.
O fato de que as partes possuam ou se esforcem por manter .,di-
ferentes graus da citada autonomia no autoriza a presumir que
todas tenham igual papel a desempenhar como fatores geradores de
tenses no sistema. Parece razovel supor que as partes de um sl:s-
tema social que usufruem a maior autonomia funcional possam mai.,
facilmente vir a ser a fonte dos desvios organizados e da resistncia
efetiva aos controles por parte do sistema.
Se razovel supor que certas partes de um sistema desempenham
um papel mais importante do que outras, como fonte de tenses nesse
(107) Para o exame, de um ponto de vista filosfico, de alguns dos
problemas aqui colocados, ver R. B. Winn, "The Nature of Relations ", Philo-
sophical Revi"., 50 (janeiro, 1941), pg,. 20-35.
264
sistema, parece igualmente lgico sustentar que elas no esto todas
to completamente engajadas na resoluo das tenses do sistema
ou na mobilizao das defesas contra aquelas tenses. Por' outras
palavras, as partes que possuem menos autonomia funcional, e que
no podem sobreviver sua separao do sistema social, tm mais
probabilidades de se ver empenhadas na sua conservao do que
aquelas que disso se mostram capazes. Inversamente, as partes que
gozam de maior autonomia so mais aptas a fazer presso para que
intervenham mudanas ou esto em melhor posio de aceit-las quan-
do .compatveis com a sua prpria autonomia. evidente, por exem-
plo, que a nobreza francesa do sculo XVIII tinha mais interesse
na manuteno do Antigo Regime do que a burguesia, que, essa, po-
dia sobreviver, e efetivamente sobreviveu, sua separao de um sis-
tema social mais velho. Alis, foi essa mesma burguesia que, por
sua ao, estimulou a reorganizao radical do regime. Em outros
termos, pareceria, portanto, que todas as partes do sistema no tm
H interesses" equivalentes na manuteno do mesmo. O conceito de
autonomia funcional diferencial das partes chama a ateno para a
necessidade de distinguir as que tm grandes "interesses" na manu-
teno do sistema das que no os tm assim to fundamentais.
As estratgias das partes- e dos sistemas
A autonomia funcional de uma parte supe, entre outras coisas,
que ela no dependa unicamente do sistema para a satisfao de
suas prprias necessidades. Do pento de vista da parte, existem pelo
menos trs estratgias muito diferentes, que pedem ser adotadas nessa
situao. Uma delas a estratgia da retrao. A parte pode, diga-
mo-lo, colocar-se por sua conta e risco e resistir a toda e qual-
quer especializao que lhe faa, de to avanada, perder a fa-
culdade de assegurar o servio de suas prprias necessidades meta-
blicas mnimas. Uma segunda estratgia consiste em dividir seus
riscos de tal sorte que suas necessidades possam ser satisfeitas nor-
malmente por um certo nmero de sistemas em que ela se acha
comprometida.
As duas estratgias, aplicadas com o objetivo de manter a auto-
nomia funcional de uma parte, apresentam dificuldades e constituem
uma fonte de tenso para o sistema. A autonomia funcional de um:l
parte, qualquer que seja a estratgia empregada, permite-lhe, com
efeito, um certo grau de resistncia aos controles impostos pelo sis-
tema. Pode'7"se citar como exemplo o caso da resistncia burocrtica
s decises tomadas em escalo superior.
265
, 'Uma fonte particular de tenso vem do comprometimento da parte
em sistemas mltiplos. Na medida em que dois sistemas dividem
entre si uma parte, as leis de um e de outro afetam-lhe o com-
portamento. O que significa que no apenas essa parte, desfrutando
autonomia funcional, se mostrar refratria s diretivas do sistema,
como tender, tambm, a oscilar de um para outro e a provocar,.
assim, mudanas em ambos.
Por exemplo, no se trata simplesmente, para o ser humano socia-
lizado, de se mostrar eventualmente refratrio ao controle de 'uril
sistema social, em razo de sua integrao num sistema biolgicb,
que lhe impe o comer, O dormir ou o respirar. Mas, achando-.se
engajado num sistema biolgico, o ser humano est igualmente ex-
posto a um certo nmero de riscos inerentes sua condio ter-
restre: a enfermidade, os ferimentos e a morte. Outros tantos aci-
dentes esto muito longe de depender inteiramente das leis de qual-
quer sistema social: produzem-se ao acaso, em relao ao
mento dos sistemas sociais. Posto que os sistemas em questo PO::i-
sam acionar mecanismos prprios para amortecer os efeitos
.1es acidentes mediante, por exemplo, o "substituto" ou as regras
prescritas para a sucesso, (108) tais efeitos devem sempre, em
medida, determinar uma brusca ruptura do sistema social, ainda que
apenas naquilo em que eles afetam as relaes personalizadas esta-
belecidas no seio do sistema.
Se temos insistido, aqui, sobre a filiao de uma parte a dois
sistemas, um biolgico, outro social, poder-se-ia considerar, do mes-
mo modo, o caso em que partes estejam divididas entre dois ou mais
sistemas sociais. As partes assim divididas correm mais riscos ,de
se verem sujeitas a oscilaes que tendem ao estouro de um dos
sistemas, ou dos dois. Quanto anlise sociolgica, reconheceu ela
esse fenmeno desde quando se preocupou com a participao
mltiplos papis em geral e em situaes de Hpresses conflituaia,:'
em particular.
Alm das estratgias de retrao e de diviso dos riscos, existe
ainda uma terceira, que uma parte que desfruta autonomia fundo-
'nal pode adotar. Pode ela empreender a reorganizao do conjunto
do sistema em meio ao qual evolui com vistas a assegurar melhor
satisfao de suas necessidades especficas, a fim de que elas fiquem
mais bem colocadas na escala das prioridades para as quais o novo
sistema se orienta. Em suma, as partes que gozam da autonomia
funcional podem ter Hinteresses" que favoream a mudana do Sls-
(108) Sobre o problema da sucesso nos sistemas SOCiaIS, ver A. W.
Gouldner, Patterns of Industrial Bureaucracy (Glencoe, lU., Free Press, 1954),
pg,. 59-104.
266
tema. a que se encontra, ainda, uma causa importante de teu--
so para o sistema.
Desse ponto de vista, existe uma ambigichrde inerente ao conflito
entre uma parte e o sistema que a engloba. Tal tenso pode signi'-
ficar duas coisas opostas: ou 1) que a parte geradora de tenso no
foi ainda controlada pelo sistema geral ou dele ainda no foi ex,
c1uda (mas s-lo-, afinal de contas), ou 2) que a parte geradora
de frico anuncia uma nova reorganizao de todo o sistema. "
Parece que um sistema pode adotar ao menos trs estratgias para
fazer face s possibilidades de tenses assim provocadas. Uma con'
siste em isolar-se, em retirar suas partes do sistema circunjacente',
em excluir as partes que possuem autonomia funcional significativa,
admitindo aquelas sobre que ele pode assegurar um controle bem
rigoroso e recusando dividir as partes com outros sistemas. A exi:"
gncia de profundos engajamentos no plano profissional, a divislJ
entre a vida familiar e a vida profissional, a aplicao de progr-
mas altamente seletivos de recrutamento poderiam constituir exem-
plos dessa estratgia, tal como praticada por numerosas empresa.;".
A segunda estratgia a da expanso: o sistema esfora-se por ane-
xar outros, que tm partes comuns com ele e, por a, chega a con-
trol-Ias mais de perto. Disso sero igualmente encontrados exemplos
na tendncia que certas indstrias modernas manifestam no sentido
de se interessarem pela vida particular de seu pessoal, !lO de pro-
curarem saber se as mulheres de seus empregados tm bom carter
e no de resolverem seus problemas de habitao. (109) A terceira es-
tratgia a do chamado "risco seletivo". Para o sistema, consiste ela
em obter o mximo de segurana, delegando o cuidado de garantir a
satisfao de suas necessidades metablicas fundamentais a suas estru-
turas interiores, que gozam de uma autonomia funcional mnima. Por
mais incompleta que seja, a exposio das diversas estratgias espe-
cificas, por meio das quais sistemas podem responder s tenses, cons-
titui - parece - uma formulao nitidamente mais precisa do que
a proposio que se contenta com afirmar que os sistemas se esfor-
am por "manter suas fronteiras",
Ao nvel dos sistemas sociais, essas consideraes supem seja feita
uma distino entre as funes centrais e as funes perifricas, (110)
(109) Um quadro impressionista deste modelo, mas muito vivo, pode ser
encontrado em' W_ H. White, Is Anybody Listeningr (Nova York, Simon &
Schuster, Inc., 1952).
(110) Para exemplo, ver A. W. Gouldner, Wildecat Strike, Antioch Press,
Ohio, pg, 24,
267
entre um pes""al firme e um pessoal duvidosc (ou desleal), (lll)
sendo as mais altas confiadas ao pessoal firme. Seria possvel
tambm procurar descobrir as tendncias das organizaes de finali-
dade limitada para se transformarem em "instituies totais", ou, ao
contrrio, as das instituies totais para se transformarem em organi-
zaes de finalidade limitada, por meio de diferenciaes funcionais,
de especializaes e, mais particularmente, devido ao isolamento das
partes. Enfim, estas consideraes sobre as estratgias dos sistemas
implicam que o socilogo deve, necessariamente, examinar a poltica
especfica adotada por um sistema social, em suas relaes com
sistemas que o rodeiam. Pode-se esperar, portanto, que todos os sis-
temas sociais, e no somente os governos, mas tambm as famlias,
as escolas ou as fbricas, adotem, por sua vez, uma espcie de "po_
ltica estrangeira", tcita ou explcita, que regule suas relaes com os
sistemas sociais que os circundam. (112) ,Pode-se notar, de passagem,
que as ameaas, s quais o sistema reage, de diversas maneiras.
vm das reaes de defesa de suas partes, que desfrutam autonomia
funcional. O que, neste contexto, representa uma ameaa, do ponto
de vista do sistema, equivale a uma manobra de defesa, do ponto de
vista da parte. Inversamente, as defesas que o sistema lhes opem
so, por sua vez, ameaas contra as defesas da parte. (113) Pode-se
esperar, por conseguinte, que os esforos empregados para reduzir
o comportamento, ameaador, da parte, ou do sistema, vo de encon-
tro a uma forte resistncia. Em resumo, no s os esforos para
mudar o sistema, mas tambm os que visam a mant-lo, tm todas
as probabilidades de acarretar conflitos e suscitar resistncias.
Autonomia funcional e desdJferenciao estrutural
Na medida em que um sistema compreende partes possuidoras de
um certo grau de autonomia funcional, contm potencialmente deter-
minados tipos de mudanas ou de respostas a tenses que no exis-
tiriam sem aquela autonomia. Um sistema que no possusse alguma
parte com autonomia funcional no teria escolha seno entre dois
meios de esquivar-se do perigo eventual de violentas rupturas: po
deria, ou dis:;;olver-se, o que significaria sua completa liquidao,
ou sofrer uma transformao radical.
(111) Ver A. W. Gouldner, "The problem af loyalty in groups under
tension ", Social Problems, 2 de outubro de 1954, pgs. 82-87.
(112) Cf. K. Mannheim, Man and Society in an Age of Reconstructiem
(Nova York, Rareourt, Brace & Company, Inc., 1941), pg. 245.
(113) Para um estudo mais aprofundado, ver A. W. Gouldner, ibidem, capo
10 e, especialmente, a pg. 171.
268
Todavia, dado um sistema cujas partes possuem certo grau de
autonomia funcional, existe uma terceira soluo para fazer face a
um estmulo carregado de considervel fora d,e ruptura, isto. , a
desdiferenciao. Equivale a dizer que o sistema pode renunciar iI
manter-se em elevados nveis de integrao e permitir a algumas das
partes que apresentam forte autonomia funcional se reformem em
um nvel inferior de complexidade. Sociologicamente falando, isso
significa que, quando os mecanismos defensivos de um sistema so-
cial complexo no lhe permitem que adapte seus meios de defesa
s ameaas, pode ele desestruturar-se em agrupamentos internos pri-
mrios e abandonar sua soberania s partes.
O fenmeno de desdiferenciao indica que a autonomia funcio-
naI das partes de um sistema pode conduzir a tenses em seu seio.
Mas igualmente, fornecer uma base para responder a essas
tenses. Mais ainda, a autonomia funcional de um sistema social,
suscetvel de provocar uma desdiferenciao estrutural, pode funcio-
nar, alm disso, no sentido da manuteno da integridade do sistema
cultural. ',Porque este sistema, que representa a herana cumulativa
das crenas e dos conhecimentos, pode manter-se pelo menos em
algumas partes reduzidas, onde uma entidade mais vasta foi desdi-
erenciada. A fim de que isto seja possvel, sempre necessrio,
todavia, que a parte possua mais conhecimentos do que o indispen-
svel para O cumprimento de sua funo distinta dentro do sistema.
Em duas palavras: no preciso que a parte seja exageradamente
especializada. Pode-se ver, portanto, segundo uma outra
por que as partes dos sistemas sociais devem beneficiar-se, por parte
do sistema, de certas medidas de autonomia funcional. Esta autono-
mia no constitui, pois, uma fonte de imensas dificuldades para o
sistema: pode ela, em ltima instncia, servir de base a uma estra-
tgia de defesa, a saber, a desdiferenciao estrutural.
Certamente, no de ontem que os socilogos tomaram conscincia
dos processos de desdiferenciao estrutural. Refletindo, todavia, so-
blie isso, tiveram a tendncia para centralizar a ateno, principal-
mente, sobre o nvel de atomizao do indivduo anmico e para
encarar esse fenmeno como puramente patolgico. A existncia de
mssas de indivduos separados, por causas anmicas, de mais vastos
sistemas sociais, e que, devido a isso, flutuam deriva, supe, com
toda a evidncia, que tais sistemas experimentam srias dificuldades
para manter sua integridade. Mas pode-se tambm considerar uma
ta] desdiferenciao anmica. como sendo meio, acio-
mido pelo sistema, no esforo de manter-se. COnlO diz Merton, Hum
c"rto grau (desconhecido) de desvio das normas correntes tem, sem
d-vida, carter funcional para os objetivos fundamentais de todos
os grupos. De um certo grau de 'inovao', por exemplo, pode re-
269
19
sultar a formao de novos modelos institucionais de comportamen-
tos que apresentam maior faculdade de adaptao do que os antigos,
com vistas realizao dos objetivos fundamentais". (114)
A desdiferenciao anmica de um sistema social, por mais gera-
dora de tenso que possa ser, no necessariamente um dobrar de
anunciando sua total dissoluo, mas, antes, o preldio indis-
pensvel de sua reorganizao. Porque a desordem anmica pode dar
origem ao fermento inovador, capaz de salvar o sistema da destrui-
o. (115) Quando, para resolver importante problema, um sistema
esgotou, baldadamente, suas solues de rotina, atinge aquele ponto
em que a desordem anmica se torna mais funcional que os mtodos
habituais ou o manejo regular das velhas estruturas. O indivduo an-
mico pode no constituir seno um incontrolvel ucncer social",
mas ser, ao revs disso, um germe de cultura que, por um golpe
de sorte, pode cair 'em terreno frtil. Resumindo, aumentos limitados
de ocorrncias devidas ao acaso, sob o efeito da desdiferenciao
estrutural, podem representar a derradeira defesa de sistemas redu-
zidos ao extremo.
Aventou-se uma hiptese de que a importncia da especializao
das partes que desfrutam autonomia funcional no seio de um sistema
social era devida ao fato de que elas ajudam a identificar os pontos
de tenso possveis no interior do sistema e a traar os limites se-
gundo os quais a desdiferenciao pode produzir-se. Em termos de
papel, conceito fundamental na anlise do sistema social, o que no,
parece, portanto, que a identificao dos papis, os mais 'e os me-
nos funcionalmente autnomos no interior do sistema, pode servir de
precioso ponto de partida para a anlise das tenses dentro de um
sistema. Podem-se qualificar de "cosmopolitas" os papis que pos-
suem uma autonomia funcional relativamente grande, enquanto os
que possuem somente uma autonomia pequena faro figura, ao con-
trrio, de "locais". Tentei, em outro trabalho, analisar certas crises
nos sistemas sociais resultantes de tenses entre os cosmppolitas e os
locais. (116) Entretanto, alm dos papis, outras categorias de par-
(114) R. Merton, Social Theor'Y and Social Structure, Free Press, Glencoe,
1957, pg. 182.
(115) Em seu estudo intitulado Moral Progress, Morris Ginsbe.rg fornece-
nos explicaes de alcance comparvel: "No h razo, parece-me, para que
as pessoas de nossa poca sofram um relaxamento de moralidade". Para ele,
uma parte do extravio humano "no um sinal de apodrecimento, mas, antes,
de fermentao moral". M. Ginsberg, Reason and Unreason in Society
bridge, Harvard University Prss, 1948), pgs. 317-318.
(116) A. W. Gouldner, "Cosmopolitans and locais: Toward an analysis of
latent social roles", Admin-istrative S cience 2 de dezembro de 1957,
pgs. 281-306, e maro de 1958, pgs. 444-480.
270
"
tes, no seio dos sistemas SOClaJS, podem ser examinadas, do ponto
de vista de s.ua autonomia funcional. Sua observao sistemtica" de-
veria poder facilitar a anlise das tenses e das mudanas que se ma-
nifestam no interior do sistema (Traduzido de "Reciprocity and
Autonomy in Functional Theory", in L. GROSS (ed.), Symposium
on Saciolagical Theory, Nova York, Harper & Row, 1959, pgs.
150-164).
271
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CAPTuLO I
A TEORIA GERAL DOS SISTEMAS
TEORIA GERAL DOS SISTEMAS
LunWIG VON BERTALANFFY
Concepes e pontos de vista similares desen'(olveram-se em di-
versas disciplinas da cincia moderna. Enquanto no passado a cin-
cia tentava explicar os fenmenos observveis, reduzindo-os a um
jogo de unidades elementares, estudveis independentemente umas das
outras, aparecem concepes na cincia contempornea ligando-se ao
que se pode chamar, assaz vagamente, a "totalidade
l1
, a saber: 05
problemas de organizao, os fenmenos que no se reduzem a acon-
tecimentos locais, as interaes dinmicas manifestadas na diferena
de comportamento das partes, quando isoladas ou situadas num con-
junto complexo etc.; em resumo, os "sistemas" de diversas ordens
que no podem ser apreendidos pelo estudo de suas partes, tomada;
isoladamente. Concepes e problemas dessa natureza apareceram em
todas as disciplinas cientficas, sem levarem em conta o objeto do
estudo: seres inanimados, organismos vivos, fenmenos sociais. esta
correspondncia que mais surpreende, porque os desenvolvimentos das
diversas cincias foram mutuamente independentes, ignorando uns 03
outros, fundados em fatos diferentes e em filosofias contraditrias.
Isto indica uma mudana geral da atitude e das concepes cient-
ficas.
Mas no h somente essa similitude dos aspectos em cincias di-
ferentes. Encontramos, freqentemente, em diversos domnios, leis
idnticas no plano formal, ou isomorfas. Em muitos casos, leis iso-
morfas so vlidas para certas classes ou subclasses de "sistemas".
sem levar em considerao a natureza dos seres envolvidos. Parece
existirem leis gerais dos sistemas aplicveis a todo sistema de um
275
. " ..
. .
certo tipo, independentemente de suas propriedades particulares ou
de seus elementos.
Tais consideraes conduzem ao postulado de uma nova disciplina
cientfica, que chamamos a teoria geral dos sistemas. Seu objetivo
formular princpios vlidos para os "sistemas" em geral, independen-
te da natureza dos elementos que os compem e das relaes, das
((foras", que as ligam.
A teoria geral dos sistemas , pois, uma cincia geral daquilo que,
at hoje, era considerado como um conceito vago, brumoso e semi-
metafsico, a "totalidade", Na sua forma elaborada, seria uma dis-
ciplina lgico-matemtica, em si mesma puramente formal, mas com
aplicao s diversas cincias empricas. Para as cincias que se
ocupam de "conjuntos organizados", ela teria a mesma importncia
que a teoria das probabilidades para as que se ocupam de "aconteci-
mentos aleatrios". Esta ltima tambm uma disciplina matem-
tica formal, com aplicao em domnios muito variados, como a ter-
modinmica, a experincia biolgica e mdica, a gentica, as estat3-
ticas de durao da vida para fins de seguro etc.
O que se segue mostra as miras principais da teoria geral dos sis-
temas:
I) Tendncia geral para uma integrao das diversas cincias,
naturais e sociais.
2) A integrao de que se trata parece estar centralizada sobre
uma teoria geral dos sistemas.
3) Esta teoria pode ser um meio importante para atingir uma
teoria exata nos domnios cientficos no fsicos.
4) Desenvolvendo "verticalmente" princpios unificadores atravs
do universo das cincias individuais, a teoria em questo nos apro-
xima do seguinte objetivo: a unidade da cincia.
5) Isto pode conduzir a uma integrao muito til no ensino
cientfico.
Uma observao sobre a delimitao da citada teoria afigura-se,
aqui, til. A expresso teoria geral dos sistemas e o programa dessa
teoria foram introduzidos pelo autor h um certo nmero de anos.
Torna-se patente, contudo, que um grande punhado de pesquisado-
res em diversas disciplinas deixou-se conduzir a concluses e a vias
de aproximao similares. Pode-se sugerir, portanto, a manuteno
da denominao referida, que se tornou de utilizao corrente, mes-
mo que s seja como uma 'etiqueta prtica.
Parece, em primeiro lugar, que a definio dos sistemas como
"conjuntos de elementos em interao" to geral e to vaga que
da no possvel tirar grande coisa. Isto, contudo, no certo.
276
Por exemplo, os sistemas podem ser definido. por famlias de equa-
es diferenciais. Se se introduzirem, no sentido habitual do ra-
ciocnio matemtico, condies mais precisas, poler-se-o encontrar
numerosas propriedades importantes dos sistemas em geral e dos
casos particulares.
A aproximao matemtica utilizada na teoria geral dos sistemas
no a nica possvel, nem m'esmo a mais geral. Existem muitas
aproximaes modernas que lhe so ligadas, tais como a teoria da
informao, a ciberntica, a teoria dos jogos, da deciso, das redes,
os modelos stochastiques, a pesquisa operacional, para no citar seno
as mais importantes. Entretanto, a utilizao das equaes diferen-
ciais pela fsica, pela bologia e pela economia, e, provavelmente,
tambm, pelas cincias do comportamento d-lhes um acesso prtico
ao estudo dos sistemas generalizados.
Vou agora ilustrar a teoria geral dos sistemas com alguns exem-
plos.
S.'stemas abertos e fechados: limites da fsica convencional
Meu primeiro exemplo o dos sistemas fechados e abertos. A f-
sica convencional no trata seno de sistemas fechados, isto , de
sistemas considerados isolados de seu meio-ambiente. Assim, a qu-
mica-fsica nos falar de reaes, de suas taxas e, eventualmente,
dos equilbrios qumicos que se estabelecem, isto em um recipiente
fechado, contendo certo nmero de reagentes. A termodinmica de-
clara expressamente que suas leis s se aplicam aos sistemas fecha-
dos. Em particular, o segundo princpio da termodinmica estabelece
que, num sistema fechado, uma certa quantidade chamada entropia
deve crescer at um ponto mximo e que, eventualmente, o pro-
cesso pra num estado de equilbrio. O segundo princpio pode ser
formulado de diversas maneiras. Particularmente, a entropia uma
medida de probabilidade. Portanto, um sistema fechado propende
para um estado de distribuio mais provvel. Contudo, a distribuio
mais provvel de uma mistura, digamos de prolas de vidro, verme-
lhas ou azuis, ou de molculas com velocidades diferentes, um
estado em completa desordem. Altamente improvvel obter um esta-
do em que todas as prolas vermelhas fiquem separadas de um
lado e as azuis de outro; ou ainda ter, num espao fechado, todas
as molculas rpidas, isto , uma alta temperatura direita, assim
como todas as molculas lentas, isto , uma baixa temperatura
esquerda. Assim, a tendncia para uma entropia mxima ou para
a distribuio mais provvel representa tendncia para a maior de-
sordem.
277
: 'f
,
,
".
Sem embargo, encontram-se sistemas que, por sua prpria natu-
reza e por sua definio, no so sistemas fechados. Todo organis-
mo vivo essencialmente um sistema aberto. Mantm-se num fluxo
de entrada e num fluxo de sada contnuos, uma gerao e uma
destruio de componentes. No conhece, e!1quanto vivo, equilbrio
qumico e termodinmico, mas mantido no que se chama um estado
estvel, que disso se distingue totalmente. O processo qumico inter-
no das clulas que constitui a prpria essncia desse fenmeno
fundamental da vida chamado metabolismo. Ele o que dela? Evi-
dentemente, as formulaes convencionais da fsica no se aplicam,
em princpio, ao organismo vivo considerado como um sistema aberto
em estado estvel. -nos preciso, alm disso, supor que muitas ca-
ractersticas dos sistemas vivos, que se afiguram paradoxais em face
das leis da fsica, so desse fato uma conseqncia. Somente de un3
anos para c que a fsica procura estender-se, para incluir os
sistemas abertos. Esta teoria trouxe luz nOva a numerosos fenme-
nos obscuros em fsica e em biologia, e conduziu a importantes
concluses gerais. Mencionarei duas apenas.
A primeira o princpio de eqifinalidade. Num sistema fechado,
o estado final determinado de maneira unvoca pelas condies
iniciais. Por exemplo, o movimento num sistema planetrio, em que
as posies dos planetas no tempo t so determinadas univocamente
por suas posies no tempo to. Ou, ainda, num equilbrio qumico:
as concentraes finais dos reagentes dependem naturalmente das
concentraes iniciais. Mudando-se as condies iniciais, ou o pro-
cesso, o estado final ser tambm modificado. Assim no acontece
nos sistemas abertos. Aqui, o mesmo estado final pode ser atingido
a partir de condies iniciais diferentes ou por caminhos diferentes.
o que se deuomina eqifinalidade. Tem ela uma grande siguifica-
o para os fenmenos de regulao biolgica. Aqueles que esto
familiarizados com a histria da biologia se lembraro de que foi
justamente a eqifinalidade que impeliu o biologista alemo Driesch
a aderir aO vitalismo, isto , doutrina que afirma que os fenme-
nos vitais no podem explicar-se em termos de cincia natural.
Driesch fundava seu argumento em experincias sobre o comeo do
desenvolvimento dos embries. O mesmo