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Donald E. Stokes

O QUADRANTE DE PASTEUR
A CINCIA BSICA E A INOVAO TECNOLGICA

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APRESENTAO

Faz mais de cinqenta anos que Vannevar Bush apresentou seu imensamente influente relatrio Science, the Endless Frontier, o qual afirmava a existncia de uma dicotomia entre a cincia bsica e a cincia aplicada. Essa viso encontrava-se no centro do pacto estabelecido entre o governo e a cincia, que levou idade de ouro da pesquisa cientfica que se seguiu Segunda Guerra Mundial um pacto atualmente submetido a fortes tenses. Neste livro, Donald E. Stokes desafia a viso de Bush e sustenta que s conseguiremos restabelecer o relacionamento entre o governo e a comunidade cientfica quando compreendermos o que est errado com aquela viso. Stokes comea com uma anlise dos objetivos de entendimento e uso envolvidos na pesquisa cientfica. Citando como caso-modelo os estudos fundamentais, mas ao mesmo tempo inspirados pelo uso, por meio dos quais Louis Pasteur estabeleceu as bases da microbiologia um sculo atrs, Stokes reformula a viso amplamente aceita sobre a tenso entre entendimento e uso. Pasteur trabalhou na poca da segunda revoluo industrial, durante a qual a relao entre a cincia bsica e a inovao tecnolgica assumiu sua forma moderna.

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Nas dcadas que se seguiram, a tecnologia tornou-se cada vez mais baseada na cincia com a escolha de problemas e a conduo da pesquisa freqentemente inspiradas pelas necessidades da sociedade. Sobre essa sua nova viso interativa da cincia e da tecnologia Stokes constri uma argumentao convincente, segundo a qual se reconhecermos a importncia da pesquisa bsica inspirada pelo uso conseguiremos estruturar um novo pacto entre a cincia e o governo. Suas concluses tm implicaes capitais tanto para a comunidade cientfica como para a poltica, e sero de grande interesse para um pblico maior que se sente perturbado com o papel atual da cincia bsica na democracia norte-americana. Aps ter dado os retoques finais a seu manuscrito, Donald E. Stokes morreu de leucemia aguda em 26 de janeiro de 1997. poca de sua morte, Stokes era professor de Poltica e Assuntos Governamentais na Woodrow Wilson School of Public and International Affairs, da Universidade de Princeton. Stokes foi diretor dessa escola entre 1974 e 1992. Na Brookings Press,Theresa Walker editou o manuscrito, Matthew Atlas e Tara Adams Ragone revisaram-no, Inge Lockwood corrigiu as provas e Julia Petrakis preparou o ndice remissivo. Os pontos de vista expressos neste livro so exclusivamente do Autor e no devem ser atribudos aos curadores, dirigentes ou outros membros do corpo de funcionrios da Brookings Institution. Michael H. Armacost
Presidente Julho 1997 Washington, D.C.

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PREFCIO

O problema tratado por mim neste livro atraiu minha ateno pela primeira vez quando era diretor de ps-graduao na Universidade de Michigan, uma funo, entre outras coisas, semelhante a uma assinatura andante da Scientific American. Enquanto fazia minha ronda pelos vrios campos da cincia, sentia-me perplexo com a freqncia com que cientistas talentosos falavam sobre os objetivos da pesquisa e em especial sobre a relao entre a busca de entendimento fundamental, de um lado, e as consideraes de uso, de outro de uma forma que me parecia estranha. Estranha e intil, na medida em que a viso de meus preceptores a respeito dessa relao, e da relao entre as categorias da pesquisa bsica e da pesquisa aplicada derivada desses objetivos, impedia-os de ver coisas que eu sentia que precisavam ver. Essa sensao tornou-se ainda mais forte quando participei por vrios anos de um comit consultivo diretor da National Science Foundation, ouvindo essa mesma formulao repetida inmeras vezes. Uma manh, quando um eminente cientista mais uma vez enunciava essas crenas, surpreendi tanto o conselho com uma viso

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alternativa que minhas idias foram projetadas na parede com um slide, no incio da reunio da tarde. Uma verso atualizada desse slide aparece em algumas das figuras do Captulo 3. A Fundao aumentou sua cumplicidade publicando uma elaborao do argumento que apresentei a seu diretor.1 Tive ainda a oportunidade de explorar outras partes do problema quando presidi uma comisso do National Research Council (NRC) que estudava o apoio do governo federal pesquisa sobre problemas sociais.2 Meu interesse no problema foi mantido vivo por meu trabalho, durante alguns anos, como diretor da Woodrow Wilson School, em Princeton. Os esforos de pesquisa dessa escola envolviam de forma to clara a interao entre entendimento e uso nas cincias sociais que ningum seria capaz de dirigir uma unidade como essa sem refletir muito profundamente sobre esse relacionamento, e eu aqui utilizo com liberalidade a experincia do Office of Population Research e do Research Program in Development Studies daquela escola.Acabei finalmente acreditando que essas questes mereciam ser exploradas em um trabalho com as dimenses de um livro. Demorou um pouco mais at convencer-me de que deveria escrev-lo, visto que os primeiros captulos trabalham com elementos da histria da cincia e da histria intelectual sobre os quais eu no trazia nenhuma novidade. Mas os pontos que levanto trazem implicaes para trs questes com as quais estive diretamente envolvido a elaborao de agendas de pesquisa, a criao de quadros institucionais para a pesquisa e o direcionamento do apoio pesquisa. Os captulos finais deste livro traam as implicaes, para cada uma dessas reas da poltica cientfica, de uma viso reformulada do relacionamento entre a cincia bsica e a inovao tecnolgica.
1 Donald E. Stokes, Making Sense of the Basic/Applied Distinction: Lessons for Public Policy Programs, in Categories of Scientific Research, trabalhos apresentados no seminrio de 1979 da National Science Foundation,Washington. 2 O principal relatrio desse estudo National Research Council,The Federal Investment in Knowledge

of Social Problems (National Academy of Sciences, 1978).

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Ningum deveria escrever um livro assim, ainda menos um livro que corta transversalmente diversas reas, sem ter uma idia clara de quem poderia l-lo. A argumentao que apresento interessar naturalmente aos que trabalham com poltica cientfica dentro e fora do governo, e tambm aos membros da comunidade cientfica nas universidades, no governo e nos institutos e empresas de pesquisa independentes.Visto que me baseio na experincia de vrios pases do mundo industrializado, minha argumentao pode tambm ser de interesse para as comunidades cientficas e de polticas desses pases. E como fao passar uma luz conhecida atravs de prismas novos, pode ser que esses argumentos interessem tambm aos historiadores da cincia e das idias, ainda que meu conhecimento de tais reas seja bastante sinttico. Os cientistas sociais reconhecero aqui um trabalho de cincias sociais. De fato, meus colegas da cincia poltica no tero dificuldade em v-lo como um trabalho de anlise poltica e institucional. Mas minha argumentao se aplica pesquisa em todos os campos da cincia incluindo as cincias fsicas e a engenharia, as cincias biolgicas e biomdicas, e as cincias sociais , pois existe uma unidade na cincia com respeito aos aspectos relevantes para essa argumentao. Mas isso no implica, de forma alguma, que as cincias sejam idnticas em todos os aspectos, nem, com certeza, que as cincias sociais estejam to prximas das cincias naturais quanto, por exemplo, a biologia est prxima da fsica. Eu no teria conseguido aperfeioar minha argumentao sem a ajuda de muitos amigos e colegas. O nmero dos que me propiciaram seus conhecimentos e incentivos grande demais para que eu agradea a todos. Meu reconhecimento especial vai para vrios de meus colegas de Princeton, entre eles Clinton Andrews, Peter Eisenberger, Harold Feiveson, Charles Gillispie, Frank von Hippel, Daniel Kammen,Walter Kauzmann, Michael Mahoney, Harold Shapiro, Robert Socolow, Thomas Spiro, Thomas Stix e Norton Wise; este livro um tributo ao intercmbio intelectual dentro dessa universidade.

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Dos muitos membros da faculdade invisvel que de longe me auxiliaram com seu discernimento e incentivo, tenho uma dvida especial com o notvel Harvey Brooks, que leu o manuscrito com cuidado e em profundidade. Tambm merecem meno especial Max Kaase, Richard Nelson, Stephen Nelson, Albert Teich e John Servos. Contei ainda com a ajuda de vrias pessoas no governo, entre elas Jennifer Sue Bond, Patricia Garfinkel e Carlos Krytbosch. Carolyn North, minha assistente de pesquisa por dois perodos, reuniu os materiais para este trabalho com inteligncia, discernimento e cuidado. Mary Huber preparou o terreno para essa empreitada, e Betsy Shalley-Jensen, Robert Sprinkle, Frank Hoke, Chris Thompson, Michael McGovern e Esra Diker seguraram o basto com destreza quando este lhes foi passado.Tenho uma grande dvida com cada um deles. Desejo reconhecer minha dvida com quatro organizaes de pesquisa que me prestaram assistncia valiosa. No outono e inverno de 19921993, o Research Institute of International Trade and Industry, de Tquio, ajudou-me a abrir uma janela sobre a experincia do Japo com a poltica cientfica e tecnolgica. Na primavera de 1993, a Royal Society de Londres e a Science Policy Research Unit da Universidade de Sussex aprofundaram minha viso da experincia da Gr-Bretanha e da Europa. Sou verdadeiramente muito agradecido a Peter Collins e Mike Ringe, da Royal Society, e a Christopher Freeman, Michael Gibbons, Diana Hicks, Ben Martin, Keith Pavitt, Margaret Sharp e seus colegas em Sussex. Finalmente, Bruce MacLaury, presidente da Brookings Institution, e Thomas Mann, diretor de seu Governmental Studies Program, concederam-me seu infalvel apoio enquanto eu perseguia um projeto que explorou livremente todas as reas da cincia e da tecnologia, os vrios milnios da experincia ocidental com a cincia e a filosofia da cincia, e os enfoques contemporneos sobre a poltica cientfica e tecnolgica adotados pelos principais pases do mundo industrializado. Sou agradecido a eles e a Paul Peterson, antecessor de

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Thomas Mann, e a meus outros colegas na Brookings nesse perodo. Como a prpria misso da Brookings Institution envolve to claramente ambos os objetivos de entendimento e uso, ela provou ser o local ideal para reduzir minha anlise a um texto escrito. Donald E. Stokes
Setembro de 1996

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SUMRIO

1 ENUNCIANDO O PROBLEMA.................................................

Forjando o paradigma do ps-guerra ................................... Os conceitos de pesquisa bsica e de pesquisa aplicada .............................................. As formas esttica e dinmica do paradigma......................... A experincia da cincia...................................................... Cincia e tecnologia............................................................ Quem aufere a colheita tecnolgica da cincia? ................... Um paradoxo na histria das idias......................................
2 O SURGIMENTO DO PARADIGMA MODERNO ........................

15 16 22 26 30 39 46 47 51 52

O ideal de investigao pura na Antigidade Clssica ........... O ideal do controle da natureza nos primrdios da cincia moderna ................................... 57 Institucionalizando a separao entre o puro e o aplicado na Europa.................................. 62 Institucionalizando a separao entre o puro e o aplicado nos Estados Unidos............................. 69

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Reforando a separao: as conseqncias da Segunda Guerra Mundial .............................................. 78 A resposta ao plano de Bush ................................................ 86
3 TRANSFORMANDO O PARADIGMA ....................................... 97 98 105 113 121 133 139

Primeiras dissenses ............................................................. As categorias nos relatrios oficiais ...................................... Expandindo a imagem dimensional ..................................... Testando a estrutura............................................................. Repensando o paradigma dinmico ..................................... Implicaes para a poltica ...................................................

4 RENOVANDO O PACTO ENTRE CINCIA E GOVERNO ............ 141 O colapso do acordo do ps-guerra..................................... 142 A abertura renovao ........................................................ 149 Fortalecendo a argumentao em favor da pesquisa pura...... 154 Capturando o benefcio tecnolgico.................................... 161 Institucionalizando um novo pacto ...................................... 164 5 A CINCIA BSICA E A DEMOCRACIA NORTE-AMERICANA .... 171

Reconhecendo a promessa cientfica e o valor social no nvel dos projetos ................................. Vinculando as promessas cientficas ao valor social no nvel do atacado..................................... Avaliando o modelo dos NIH ............................................... Ligando o julgamento cientfico autoridade poltica..........

174 185 208 214

LISTA DE SIGLAS ....................................................................... 229 NDICE REMISSIVO ................................................................... 231

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