HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA E A RESOLUO N.

09 DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

ANTNIO PEREIRA GAIO JNIOR Ps-Doutor em Direito pela Universidade de Coimbra PT Doutor em Direito pela Universidade Gama Filho Mestre em Direito pela Universidade Gama Filho Ps-Graduado em Direito Processual pela Universidade Gama Filho Professor Adjunto da Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro UFRRJ Membro Efetivo do Instituto Brasileiro de Direito Processual - IBDP Membro Efetivo das Comisses Permanentes de Direito Processual Civil e Direito da Integrao do Instituto dos Advogados Brasileiros IAB Advogado, Consultor Jurdico e Parecerista www.gaiojr.adv.br

1. Breves noes em tema de Homologao de Sentena

Em sintonia com os contedos j por ns enfrentados em nosso Direito Processual Civil. Vol.1, isto quando da anlise dos novos endereos jurisdicionais e o papel da soberania estatal frente ao movimento transformador ou mesmo, flexibilizador da clssica construo conceitual da funo judicante do Estado1, a Jurisdio, seja ela poder, funo ou mesmo atividade estatal2 ato de soberania estatal e, neste sentido, restringe-se, em princpio, aos seus limites territoriais. Importantes princpios de cooperao internacional3 recomendam que decises proferidas em tribunais aliengenas possam produzir efeitos em uma

Ver mais precisamente, o Captulo 3 do nosso Direito Processual Civil. 3 ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2009. 2 NEVES, Celso. Estrutura Fundamental do Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p.3. No mesmo sentido, confira o Captulo 3 de nossa supracitada obra. 3 Em se tratando, especificamente, do Processo Civil Internacional, tema que muito deve se ocupar o processualista hodierno, comprometido com seu tempo, sobretudo pelo que se tem com viva realidade em

variedade de pases. O fenmeno deveras interessante, pois que avana na ideia segundo a qual determinado magistrado nacional poder recepcionar a deciso proferida por outro sistema jurisdicional. Trata-se, portanto, da denominada Homologao4 de Sentena

Estrangeira, tendo-se como homologao o ato que torna uma sentena estrangeira exeqvel na ordem jurdica interna, ou seja, permisso para que se efetive em um pas a execuo de determinada sentena proveniente de rgo judicirio de outro. Por outro lado, cabe pontuar que o sistema de recepo de sentenas estrangeiras no conhece uma regra universalmente harmnica, existindo, por isso, pases que no atribuem valor s decises decorrentes de Cortes estrangeiras, outros praticam a denominada reciprocidade pura sem

formalidades, tm-se ainda aqueles que emprestam carter meramente probatrio aos provimentos estrangeiros e, por fim, os que reconhecem na sentena estrangeira a mesma eficcia da deciso nacional mediante um prvio juzo de delibao,5 por meio do qual se verifica o cumprimento de

nossos tempos aquilo bem expressado por BOBBIO como uma real mundializao e multiplicao dos direitos (BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos.Rio de Janeiro: Campus, 1992, p. 68 e ss.) e a sempre necessria instrumentalizao do processo como instrumento de realizao do direito material,seja em nvel interno ou mesmo externo ao nacional de qualquer Estado. EDUARDO VESCOVI (Derecho Procesal Civil Internacional. Montevidu: Idea, 2000, p. 17 e segs.), afinado com dito contexto jurdico, mas tambm e como se espera, no se desgrudando de aspectos polticos, econmicos e sociais, aponta 5 princpios que devem nortear as relaes que envolvem a soluo de controvrsias em mais de uma jurisdio: (i) A jurisdio razovel;(ii) o acesso justia;(iii) a no-discriminao do litigante;(iv) a cooperao interjurisdicional; e (v) a circulao internacional das decises estrangeiras. 4 Sobre a designao da palavra homologao, cabe anotar, conforme j o fizemos alhures, que a palavra exequatur, expresso latina, forma verbal, que significa execute-se, cumpra-se, se faz empregada no Brasil para a admisso de carta rogatria. No entanto, a doutrina aliengena, de um modo geral, designana para a aceitao de sentena, o que, em princpio, no ocorre entre os doutrinadores e legisladores brasileiros, que optam por referir-se homologao ou ao reconhecimento como o caminho para a exeqibilidade da sentena estrangeira. Quatro expresses - homologao, exequatur, reconhecimento e delibao, nessa ordem - so, por vezes, empregadas para indicar a aceitao, pelo sistema jurdico brasileiro, da sentena estrangeira, ressaltando-se ser mais tcnico e mais usado o termo homologao.Ver, entre muitos, DEOLMO, Florisbal de Souza. Direito Internacional Privado. 6 ed. Rio de Janeiro: Forense,2006, p.71-72. 5 O sistema de delibao advm do Direito italiano, cuja designao se originou de delibare, verbo latino que significa colher um pouco, tocar de leve, examinar (SARAIVA, F. R. dos Santos. Novssimo Diccionario Latino-Portuguez. 3ed. Rio de Janeiro: H. Garnier Livreiro Editor, S/D, p.350). O giudizio de delibazione surgiu em 1865, no Codice di Procedura Civile italiano, destinando-se a analisar a sentena estrangeira apenas em sua forma, portanto, sem tocar no contedo meritrio da mesma. Sobre o giudizio de delibazione bem como a delibazione della sentenza straniera no mbito do sistema jurdico e justia italiana, ver por todos, FAZZALARI, Elio. La Giustizia Civile nei Paesi Comunitari. Padova: CEDAM,1994, p.283.

requisitos necessrios nacionalizao do pronunciamento judicial para posterior reconhecimento e concesso de eficcia executivo-judicial. O Brasil adota esse ltimo sistema, ao qual no se enfrenta o mrito da demanda julgada em tribunal aliengena, mas, fundamentalmente, questes de ordem formal que, verdadeiramente refletem no devido processo legal para o reconhecimento homologatrio do ato sentencial estrangeiro tais como a competncia, a observncia do contraditrio e a adaptao do julgado nossa ordem pblica, aos bons costumes e soberania nacional. 6 O rgo jurisdicional competente para examinar e, por conseguinte, homologar a sentena estrangeira no Brasil o Superior Tribunal de Justia (art.105, I,alnea i da CF/88),7 concentrando-se, portanto, o nosso sistema jurdico tal atribuio a um nico rgo jurisdicional e, por isso, favorecendo a produo de uma jurisprudncia harmnica e da uma qualificada possibilidade de certeza de direito (Rechtssicherheit). Sendo jurisdicional a natureza do processo de homologao de sentena estrangeira, ao interessado que provoca a atividade jurisdicional para tal intento estar ele propondo, verdadeiramente, uma ao, esta de natureza homologatria e com rito especial perante o Superior Tribunal de Justia. Importante ressaltar que no processo de homologao de sentena estrangeira a funo judiciria do STJ limitar-se- observncia da consonncia do julgado proferido no exterior com os princpios basilares do ordenamento jurdico vigente no Brasil. 8

2. Resoluo n. 9 do STJ e Procedimento de Homologao de Sentena Estrangeira caso brasileiro.

No mesmo sentido, FUX, Luiz. Curso de Direito Processual Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2001, p.963. 7 Anteriormente edio da Emenda Constitucional n.45, de 2004, o rgo competente para tal era o Supremo Tribunal Federal. 8 Alm disso, o direito ptrio no exige do Estado estrangeiro tratamento recproco com relao ao reconhecimento de sentenas brasileiras em seu territrio para que uma sentena originria de sua jurisdio possa ser homologada no Brasil. Ver, entre muitos, RECHSTEINER, Beat Walter. Direito Internacional Privado. 11ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.301.

De incio, insta esclarecer que a Resoluo n.9 do STJ, de 4 de maio de 20059, cujo contedo dispe sobre a competncia acrescida ao Superior Tribunal de Justia pela Emenda Constitucional n 45/2004, que regula a forma procedimental pela qual ser homologada a sentena aliengena em territrio brasileiro, cabendo Constituio Federal (art.105, l,i), ao CPC (arts. 483 e 484) bem como LICC (art.15) disporem acerca de questes relativas competncia jurisdicional bem como exigncias homologatrias para a certeira validade da mesma no sistema jurdico nacional. Conforme determina o art. 5 da supracitada Resoluo, ser executada no Brasil a sentena que rena os seguintes requisitos: I - haver sido proferida por autoridade competente; II - terem sido as partes citadas10 ou haver-se legalmente verificado revelia.; III - ter transitado em julgado; e IV - estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado no Brasil. a

Nisto, restando preenchidos em sua completude todos os requisitos, o STJ homologar a sentena estrangeira para que essa possa ser executada no Brasil. Cabe afirmar aqui que se, eventualmente, as sentenas estrangeiras dispuserem sobre contedos nos quais as autoridades brasileiras exeram competncia absoluta para apreciao, ex vi daqueles listados no art. 90 do
9

A presente Resoluo n.9 do STJ entrou em vigor na data de sua publicao, 06 de maio de 2005, revogando a a Resoluo n.22, de 31 de dezembro de 2004, e o Ato n.15, de 16 de fevereiro de 2005. 10 Fundamental consignar, mais de uma vez, as relevncias dogmticas e prticas da necessria citao regular da parte domiciliada no Brasil, para que, mediante um processo instaurado no exterior, possa este estar cravado de validade em mbito interno. Assim, em situaes as quais o ru estiver domiciliado em territrio brasileiro e este for certo e sabido, o sistema jurdico ptrio somente admitir a citao mediante carta rogatria com o respectivo exequatur regularmente concedido pelo STJ, pois que, caso contrrio, restar violada a ordem jurdica brasileira.STJ, SE contestada 969 Corte Especial, rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 19-9-2007, DJU, 8-11-2007, p. 155; STJ, SE contestada 861-EX Corte Especial, rel. Ari Pargendler, j.4-5-2005, DJU, 18-2005, p. 297. Cumpre, por outro lado, destacar que determinados tratados internacionais podem, verdadeiramente, facilitar a tramitao das cartas rogatrias ou at mesmo elimin-las, otimizando respectivos contatos diretos entre judicirios de Estados diversos. Isto acontece p. ex., com os Estados aderidos juridicamente Conveno Interamericana sobre Cartas Rogatrias, de 30 de janeiro de 1975, vigorando certeiramente hoje, dado que o prprio Estado brasileiro promulgou, mediante decreto presidencial, a referida conveno, isto atravs do Decreto n.1900, de 20-5-1996, com publicao no DOU de 21-5-1996.

CPC, no sero homologadas pelo STJ, conforme dico do art. 12, 1 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (LICC). Nestes casos, h de se entender que ditas sentenas violam, fundamentalmente, a ordem pblica brasileira (art. 6 da Resoluo n. 9)11, visto a no observncia da competncia absoluta do juiz ptrio . A homologao ser requerida pela parte interessada, devendo a petio inicial conter as indicaes previstas nos art.282 do CPC, sendo instruda com a certido ou cpia autntica do texto integral da sentena estrangeira bem como com demais documentos indispensveis, devidamente traduzidos e autenticados, conforme aponta o art. 3 da Resoluo n.9. Prev o art.8 da Resoluo que a parte interessada ser citada para, no prazo de 15 (quinze) dias, contestar o pedido de homologao de sentena estrangeira, cabendo ressaltar que esta dever se ater em sua defesa somente matria que verse sobre a autenticidade dos documentos, inteligncia da deciso e respeitabilidade no que se refere aos requisitos necessrios para a homologao (ex vi do art.9). Nestes termos, havendo contestao homologao de sentena estrangeira, de acordo com o 1 do art. 9 da Resoluo n. 9, o processo ser distribudo para julgamento pela Corte Especial, cabendo ao Relator os demais atos relativos ao andamento bem como a instruo do processo. Por outro lado, sendo revel ou incapaz o requerido, ser-lhe- nomeado curador especial, este que ser pessoalmente notificado (3 do art. 9). O Ministrio Pblico ter vista aos autos nas homologaes de sentenas estrangeiras pelo prazo de 10 (dez) dias, podendo, inclusive, impugn-las (art.10). Por derradeiro, cabe frisar que, conforme sustenta o art. 11 da Resoluo n. 9, das decises do Presidente na homologao de sentena estrangeira caber o recurso do agravo regimental. 3. Algumas Questes Processuais Relevantes acerca do Tema

11

Art. 6 No ser homologada sentena estrangeira ou concedido exequatur a carta rogatria que ofendam a soberania ou a ordem pblica.

Em tema de homologao de sentena estrangeira, alguns pontos importantes ainda merecem aqui realce especial, dada as nuances que o instituto oferece. a) Sentenas auto-suficientes ou no - Dependendo do direito pretendido na sentena estrangeira, poder ela necessitar ou no de cumprimento, ou seja, ser auto-suficiente ou no para atingir o seu desiderato. Assim, muito bem nota Marinoni e Mitidiero: Sendo declaratria ou constitutiva, a simples homologao suficiente para outorgar tutela ao direito do demandante (sentena declaratria e sentena constitutiva so sentenas auto-suficientes).Do contrrio, tendo natureza condenatria, mandamental ou executiva no basta mera

homologao - a tutela do direito s ser prestada ao demandante depois de cumprida a sentena (art.475 I, CPC).A sentena, nesse caso, no autosuficiente. Sendo o caso de sentena no auto-suficiente, o cumprimento da sentena far-se- perante a Justia Federal (art. 109, X ,CRFB). Se a sentena impe um fazer ou no - fazer, o cumprimento dar-se- de acordo com o art. 461, CPC; se reconhece direito coisa ou direito prestao de declarao de vontade, em conformidade com os arts. 461-A e 466-A, CPC.se condena ao pagamento de quantia certa, em consonncia com o art. 475-J.12 E continuam: O cumprimento da sentena no-auto-suficiente far-se- por carta de sentena extrada dos autos do processo de homologao (art. 12, Resoluo 09 de 2005, STJ). O procedimento que deve ser observado no juzo federal de primeiro grau para cumprimento aquele constante do Cdigo de Processo Civil para cumprimento da sentena nacional da mesma natureza (art. 483, pargrafo nico, CPC).13

b) Medidas Cautelares - As decises estrangeiras em processo cautelares so equiparadas s sentenas proferidas por juiz estrangeiro de
12

MARINONI, Luiz Guilherme, MITIDIERO, Daniel. Cdigo de Processo Civil Comentado artigo por artigo. So Paulo: RT, 2008, p.490-491. Mais especificamente, com relao s vias satisfativas e seu devido emprego, tudo decorrente da modalidade obrigacional contida no ttulo (pagar quantia certa, fazer, no fazer e entregar coisa) bem como da natureza, quer judicial ou extrajudicial, da qual o ttulo executivo se origina, ver o nosso Direito Processual Civil. Vol. II, mais precisamente, em seu Captulo II. 13 Idem, p.491.

modo que necessitam de prvia homologao do STJ14 para que possam ser efetivamente cumpridas no Brasil.15 de se notar que o regime jurdico das medidas cautelares, perante o direito processual civil internacional , de regra, examinado de forma separada das demais sentenas.16 Confirma-se, para tanto, a Conferncia Especializada Interamericana de Direito Internacional Privado, onde se teve como elaborada a Conveno Interamericana sobre a Eficcia Extraterritorial das Sentenas e Laudos Arbitrais Estrangeiros, esta datada de 8 de maio de 1979 bem como e em mesma data, a Conveno Interamericana sobre o Cumprimento de Medidas Cautelares.

c) Tutelas de Urgncia - Observa-se que, de acordo com o 3 do art. 4 da Resoluo n.9 do STJ, admissvel no mbito dos procedimentos de homologao de sentena estrangeira a concesso de tutela de urgncia 17, justificando a preocupao do prprio Tribunal Superior com possveis situaes que, decorrentes de elstico lapso temporal e mesmo pelo carter de urgncia na prestao jurisdicional qual exige o direito reclamado, possa vir a agredir direito subjetivo objeto da sentena homologanda, decorrendo da danos de difcil reparao ao interessado.

d) Litispendncia internacional - Conforme explcito no art. 90 do Cdigo de Processo Civil: "A ao intentada perante tribunal estrangeiro no
14

Ver, dentre muitos, STJ, EDcl na SE contestada Corte Especial, rel. Min, Gilson Dipp, j. 6-12-2006, RT, 860:187-94;SE contestada 802-EX Corte Especial, rel. Min. Jos Delgado, j.17-8-2005, DJU, 19-92005, p. 175. 15 Importante aqui observar que com o Protocolo de Medidas Cautelares para o Mercosul,este assinado pelos pases-membros no dia 16 de dezembro de 1994 em Ouro Preto-MG,em vigor atualmente em todos os pases do bloco mercosulino, pretendendo modificar esta sistemtica, ditou que no seria mais necessria a homologao das medidas cautelares para fins de execuo em territrio brasileiro, sendo exigida apenas a solicitao de cumprimento da medida por carta rogatria. A autoridade judiciria requerida, no entanto, pode apreciar o contedo da carta no que se refere ofensa da ordem pblica e da recusando o cumprimento da medida. Ainda assim, o cumprimento da medida no implica, necessariamente, no reconhecimento da possibilidade de execuo de futura sentena proferida em sede de processo principal. Ocorre que, a despeito da prpria a promulgao no Brasil por meio do Decreto n. 2626/1998, no resta ainda pacificada a forma como suas disposies sero aplicadas no Brasil, frente s disposies constitucionais que exigem a homologao de sentena pelo STJ e ainda de jurisprudncia vacilante. 16 Sobre o assunto, ver, dentre outros, WALTER, Gerhard. Internationales Zivilprozessrechts in Italien. Zeitschrift fr Zivilprozess (ZZP), 109: 3-28, 1996, p.322-3. 17 Ver, dentre outros julgados: STF, SE contestada 5.378-1, Repblica Francesa, TP, rel. Min. Maurcio Correa, j. 3-2-2000, DJU, 25-2-2000, RT, 778:193-6-2000; SE contestada 5.847, Reino Unido da GrBretanha e da Irlanda do Norte, TP, RTJ, 172:868-82.

induz litispendncia, nem obsta que a autoridade judiciria brasileira conhea da mesma causa e das que lhe so conexas." Justificam-se, portanto, os questionamentos diante da possibilidade de coexistncia de sentena estrangeira em fase de homologao no Brasil e demanda em andamento na Justia brasileira sobre o mesmo objeto. Pela mesma razo, a existncia de sentena proferida em outro pas, em fase de homologao, no produz litispendncia, podendo prosseguir ambos os processos. Da, to logo ocorra homologao de deciso aliengena, a lide em andamento no judicirio ptrio dever ser extinta, pois que passa a ento a operar a coisa julgada. A homologao pelo Superior Tribunal de Justia ter tornado executvel a deciso sobre a lide, no mais havendo, perante nossa ordem jurdica, o que ser submetido a julgamento, ocorrendo, nos mesmos termos, em relao coisa julgada proveniente do processo que no judicirio brasileiro operou-se, primeiramente, a coisa julgada. Assim, se no decurso do processo de homologao do julgado estrangeiro transitar em julgado a sentena proferida sobre a demanda que correu diante de juiz brasileiro, no poder o STJ prosseguir na homologao daquela sentena forasteira, devendo, por isso, extingui-la sem resoluo de mrito.18

e) Conveno da ONU sobre prestao de alimentos no estrangeiro - O frequente volume de sentenas acerca da prestao de alimentos, proferidas em um Estado com o fito de serem executadas em outro, impulsionou, certeiramente, a elaborao e concretude no mbito da Organizao das Naes Unidas (ONU) da Conveno sobre a Prestao de Alimentos no Estrangeiro, cuja assinatura se deu em 1956, sendo propriamente promulgada no Brasil em 1965. Nisto, cumpre anotar que, em sede da aludida Conveno, cada Estado designar uma autoridade administrativa ou judiciria para nele exercer as funes de Autoridade Remetente, bem como um organismo pblico ou
18

Ver, dentre outros: STJ, SE, contestada 832-EX Corte Especial, rel. Min. Barros Monteiro, j. 15-62005, DJU, 1-8-2005, RT, 839:184-6, 2005; STJ, SE contestada 841- EX - Corte Especial, rel. Min. Jos Reinaldo da Fonseca, j. 15.6.2005, DJU, 29-8-2005, p. 134; STJ, SE contestada 1039-EX- Corte Especial, rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, j. 29-6-2005, DJU, 5-9-2005, p. 195.

particular para as funes de Instituio Intermediria, encarregando-se esses, especificamente, do envio da sentena proferida em determinado Estado e da recepo do ato sentencial decorrente de outro Judicirio. Ambas as tarefas, no Brasil, esto a cargo da Procuradoria Geral da Repblica, respectivamente.