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Anlise de Riscos em

Projetos
Andra Cristina dos Santos, Dr. Eng.
Maro de 2009

1. Conceito de Risco em
Projeto

O risco do projeto um evento ou


condio de incerteza que, se ocorrer,
ter um efeito positivo ou negativo
sobre pelo menos um objetivo do
projeto, como tempo, custo, escopo ou
qualidade.

Fonte: PMBOK, 2004, p.


11.

1. Modelo Padro de Risco em


Projeto
Smith e Merritt (2002).

1. Exemplo
3. Probabilidade
de ocorrer o risco

5. Nem sempre
1.

1. Risco
identificado
6. Perda total
Definido por
especialista

2. Causas
principais

4. Causas do
impacto

2. Diferena entre Problema e


Risco
Problema

Risco

Situao que de fato EST


ocorrendo e impactando o
projeto

Situao que PODE vir a


ocorrer e causar impacto no
projeto

Solucionvel; requer ao
imediata;

Gerencivel;

Descoberto (normalmente de
forma reativa) durante o curso
do projeto;
Exemplos:
Indisponibilidade de infraestrutura para instalao de HW
Falta de recursos necessrio para
incio de certa atividade
Atrasos no cronograma

Pode e deve ser identificado


previamente;
Pode se transformar em
problema.
Exemplos:
Alta do dlar (em contratos
vinculados ao dlar)
Mudana na legislao do setor
Inviabilidade tecnolgica (se h
dependncia de tecnologia no
comprovada)

3. ANLISES DE RISCOS NO CONTEXTO DE


GERENCIAMENTO DE RISCOS
Planejamento
Planejamento
do
doRisco
Risco
Como ser o Identificao
Identificao
Plano ?
dos Riscos

Monitorao
MonitoraoeeControle
Controle
dos
dosRiscos
Riscos

dos Riscos

O que pode Anlise


Anlise
dar errado ? Qualitativa

Como esto
os Riscos ?

Qualitativa
dos
dosRiscos
Riscos
Como so os Anlise
Anlise
Riscos ?
Quantitativa
Quantitativa
dos
dosRiscos
Riscos
Respostas
Qual o
Respostas
tamanho ? ao Risco
ao Risco
Como reduzir
os Riscos ?

4. Identificao dos Riscos

Levantar, identificar e descrever os eventos que


podem produzir efeitos adversos e seus impactos.

Tcnicas de coleta de informaes:


Brainstorming: lista abrangente
Delphi: Busca consenso de especialistas
Entrevistas: identificao com especialistas
Tcnica do grupo nominal: semelhante ao brainstorming porm
individual.
Crawford slip: idem, porm com perguntas e respostas
SWOT: strengths, weakness, opportunities, and threats analysis.
(foras, fraquezas, oportunidades e ameaas);

4. Identificao dos Riscos


Diagrama de causa
efeito
(Diagrama Ishikawa)

Diagrama de sistema
ou fluxogramas

Diagrama de
inlfuncia

4. Exemplos de descrio de
1.riscos
Como conseqncia da falta de clareza quanto
s
especificaes para o componente XYZ,
poder haver necessidade de retrabalho,
implicando em atraso de duas a quatro semanas
na concluso da atividade RST.
2. Um concorrente poder disponibilizar nova
tecnologia,
que eventualmente poder ser empregada no
presente projeto,
Como conseqncia de ( Causa do Risco ),
implicando em reduo no prazo de execuo
do mesmo.
( Evento incerto ) poder ocorrer, o que
poder /

4.3 CATEGORIAS DE RISCOS


Gerencias
ee
Externos
R
Gerencias
A
Externos
Z
I
organizacionais
Imprevisveis
OR
organizacionais
G
Imprevisveis
E
TInadequada de
Alocao
A
C
Mudanas
na
Alocao
Inadequada de
R
Mudanas na
A
?
Ztempo
?
I
e
recursos
?
L
I
Legislao
S
tempo
e
recursos
T
Ode priorizao dos
Legislao
U
C
E
S
Falta
I
U
Catstrofes
Naturais
R Falta de priorizao dos
Q
Catstrofes
Naturais
R
S
O
O
P nas
projetos
Mudanas
projetos
Mudanas nas
Fluxo
de
Caixa
Legais
prioridades
do
cliente
Fluxo
de
Caixa
Legais
prioridades do cliente
Licenas
do
Externos
Licenas
doprojeto
projetoPrevisveis
Externos
Previsveis
Direitos
Riscos
Direitosde
dePatente
Patente
de
Riscos
deMercado
Mercado
Auxilia
a Identificar Riscos Comuns.
Aes
judiciais
Disponibilidade
de
Aesaos
judiciais
As Probabilidades
Disponibilidade
de
so Aplicadas
Riscos e
Contratos
fracassados
matria-prima
Contratos fracassados
matria-prima
No Atividades
Cmbio
Possibilita a Simulao
Cmbio
por Categorias e Tipos de
Tcnicos
Tcnicos
Inflao
Inflao
Riscos
Mudanas
Mudanasalteraes
alteraesde
de
Impostos
Impostos
especificaes
especificaes
Taxas
de
emprstimo
Taxas de emprstimo
Complexidade
Complexidadedo
dosistema
sistema
Riscos
RiscosEspecficos
Especficos
Tecnologia
Tecnologia

4. Identificao de riscos
Estrutura Analtica dos Riscos

Lista as categorias e subcategorias nas quais os riscos


podem surgir em um projeto tpico.

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

A anlise qualitativa baseia-se no


julgamento, na intuio e na experincia

em estimar probabilidades de ocorrencia de


potenciais riscos e medir a intensidade de
perdas e ganhos potenciais.
simples, intuitiva, rpida e econmica.

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS


A anlise QUALITATIVA de riscos em Projetos o
processo que consiste em se analisar a
PROBABILIDADE e o IMPACTO de cada um
dos riscos identificados, nos objetivos do
Projeto.
Este processo permite estabelecer uma
priorizao dos riscos em funo do seu
potencial de influenciar os resultados do Projeto.
A anlise qualitativa de riscos ( Probabilidade x
Impacto ) deve ser feita para cada risco
identificado.
O Valor Esperado de cada Risco

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS


Probabilidade e Impacto so variveis
independentes
Probabilidade : a possibilidade ou chance
de um evento de risco ocorrer
Impacto: o efeito no projeto se o evento
de risco ocorrer

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS


Graduao da Probabilidade
Total certeza
que
no ir ocorrer

Escala de
Probabilidade

Total certeza
que ir ocorrer
1.0

Escala ordinal muito baixa, baixa, moderada,


alta, muito alta
Escala Cardinal assinala valores numricos.
Pode ser valores lineares (.1/ .3/ .5/ .7/ .9)
ou no lineares (.05/ .1/ .2/ .4/ .8/)

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS


Medida do Risco(Criticidade) = Probabilidade x Impacto
Probabilidade
Muito alta
Alta
Moderada
Baixa
Muito baixa

Mod

alta

alta

alta

alta

baix
a
baix

Mod

Mod

alta

alta

mod

mod

Mod

alta

a
baix
a
baix
a

baix mod Mod alta


a
baix
baixa baixa mod
a

muito baixo baixo

Moder.

Impacto

alto

muito alto

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS


ANLISE QUALITATIVA DE PROBABILIDADES

Referencial

Muito alta

Probabilidad
e de
Ocorrncia

0.90

0.95

0.70

0.75

Moderada

0.50

0.50

Baixa

0.30

0.25

Muito baixa

0.10

0.10

Alta

(alternativ
a)

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS


MATRIZ DE IMPACTO DE RISCOS
Objetivos
do projeto

Muito
baixo
(0,10)

Baixo
(0,20)

Moderado
(0,50)

Alto
(0,70)

Muito alto
(0,90)

Custo

Aumento
insignificant
e do custos

<5%aument
o do custo

5-10% de
aumento do
custo

10-20%
aumento do
custo

>20%
aumento de
custo

Cronograma

Deslocamen
to
insignificant
es

Deslocamen
to no
cronograma
<5%

Deslocamento
no
cronograma
5-10%

Deslocament
o no
cronograma
10-20%

Deslocamento
global do
cronograma

Escopo

Reduo do
escopo
pouco
perceptvel

reas
secundrias
do escopo
afetada

reas
principais do
escopo
afetada

Reduo do
escopo
inaceitvel
para o cliente

Projeto
finalizadoresultados
inteis

Qualidade

Degradao
da qualidade
pouco
perceptvel

Apenas
aplicaes
muito
exigentes
so afetadas

Reduo da
qualidade
requer
aprovao do
cliente

Reduo da
qualidade
inaceitvel
para o cliente

Projeto
finalizadoresultados
inteis

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS


Medida do Risco = Probabilidade x Impacto;
alto Risco > 0.25
Probabilidade

0.90

0.09

0.27

0.45

0.63

0.81

0.70

0.07

0.21

0.35

0.49

0.63

0.50

0.05

0.15

0.25

0.35

0.45

0.30

0.03

0.09

0.15

0.21

0.27

0.10

0.01

0.03

0.05

0.07

0.09

0.10

0.30

0.50

0.70

Impacto

0.90

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS


Medida do Risco = Probabilidade x Impacto;
alto Risco > 0.10
Probabilidade

0.90

0.09

0.27

0.45

0.63

0.81

0.70

0.07

0.21

0.35

0.49

0.63

0.50

0.05

0.15

0.25

0.35

0.45

0.30

0.03

0.09

0.15

0.21

0.27

0.10

0.01

0.03

0.05

0.07

0.09

0.10

0.30

0.50

0.70

Impacto

0.90

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Alto impacto / Alta


probabilidade
Nenhum projeto sobrevive com
riscos em nvel crtico a longo
prazo
Aes de mitigao, so
conseqentemente, mandatrias
para a sade do projeto

Probabilidad
e

Quadrante de Risco 1 Quadrante

Impacto

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Baixo Impacto / Alta


probabilidade
Estes riscos frequentemente so
relacionados s operaes
cotidianas
O efeito lquido destes riscos, se
no forem gerenciados, to
grande quanto os riscos no
quadrante 1
So conhecidos como Comedores
de Recursos e devem ser
monitorados constantemente

Probabilidad
e

Quadrante de Risco 2 Quadrante

Impacto

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Alto Impacto / Baixa probabilidade


Estes riscos so frequentemente
guiados por fatores externos ou
ambientais, fora do controle da
gerncia tais como terremotos ou
furaces
O planejamento de contingncias
particularmente apropriado para estes
riscos

Probabilidad
e

Quadrante de Risco 3 Quadrante

Impacto

5. ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Baixo impacto / Baixa probabilidade


So geralmente so aceitveis em
seu nvel atual
Devem ser monitorados porm com
menor frequncia

Probabilidad
e

Quadrante de Risco 4 Quadrante

Impacto

6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCOS


Qual o
tamanho ?

Visa analisar numericamente a


probabilidade de cada risco e sua
conseqncia nos objetivos do projeto.
Geralmente e associada a cada risco uma
funo de probabilidade (ou range de
estimativas)
A anlise quantitativa realizada com base
nos riscos priorizados na anlise
qualitativa, quando esse for realizado, por
afetarem potencial e significativamente os
objetivos do projeto.

6. A anlise Quantitativa de Riscos


Tcnicas de representao e coleta de dados
Entrevistas: tcnica para quantificar a
probabilidade
Distribuies de probabilidades: por
impossibilidade de se obter amostras da
populao (ou simplicidade).
Opinio especializada: pode ser fornecida por
um grupo ou indivduo que tenha conhecimento
especializado.

Consultores
Outras unidades da empresa
Associaes de classe
Grupos da indstria.

6. A anlise quantitativa de riscos


Mtodos e ferramentas de anlise
quantitativa dos riscos
Anlise de sensibilidade: determinao de quais riscos tem
maior potencial de impacto. Vario um elemento de risco, observando
o efeito nos objetivos do projetos quanto aos outros elementos

Anlise de valor esperado: calcular o EMV do risco a


partir de sua probabilidade e impacto
Anlise de arvore de deciso: escolha de uma ou
outra alternativas disponveis, indica a deciso que
produz o valor esperado.
Modelagem e Simulao: o normal o uso da tcnica
de Monte Carlo.

6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO


6.2 ANLISE DO VALOR ESPERADO (Expected Monetary
Value)

Envolve avaliao numrica da probabilidade e do


impacto.
O valor esperado uma avaliao estatstica do valor
do risco, no uma previso de custos final
considerando a ocorrncia ou no do risco.
EMV = (probabilidade de ocorrncia) x (valor em risco)
Avaliar
Melhor caso: acontecem todas as coisas boas
nenhuma m.
Pior caso: acontecem todas as coisas ms e
nenhuma boa.
O valor final provavelmente ficar entre o melhor
e o pior caso.
O valor esperado a nvel de projeto igual a soma
dos valores esperados de cada evento do risco.

6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO


Exemplo da Anlise de valor esperado
Oramento base do projeto atualizado = $
5.000.000
Lista completa dos eventos de riscos do
projeto

Eventos de riscos Probabilidadex


Fornecedores
entram em greve
durante o projeto
Prottipo funciona
de primeira
Tempestade de
neve em maro

50%

20%

90%

Impacto =

Valor
esperado

+$
500.000

+$
250.000

-$
200.000

-$
40.000

+$ 5.000

+$ 4500

Valor esperado total dos riscos de projetos =


$214.500
Oramento base do projeto atualizado = $
5.214.500

6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO


Exemplo da Anlise de valor esperado
Melhor caso: valor base menos a soma de todas as
oportunidades .
Pior caso: valor base mais a soma de todas as ameaas

aa
e
Am
ad
d
i
tu n

or
Op
e
aa
e
Am

Melhor
caso=

$ 5.000.000
-200.000
$ 4.800.000

$ 5.000.000
pior caso= +500.000
+5000
$5.505.000

6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCOC


6.2 RVORE DE DECISO
Use caixas para representar as decises (Ns de
deciso); use crculos para representar resultados dos
eventos.
Coloque a primeira deciso do lado esquerdo da rvore
e, continue da esquerda para a direta.
Use caminhos para representar todos os possveis
cenrios
Atribua probabilidades para todos os segmentos de
caminho que partam de eventos.
Determine o valor esperado de cada segmento.
Trabalhe da direta para a esquerda, incluindo os valores
esperados de todos os segmentos de caminho que
conduzem a um n de deciso.
Continue at que o caminho mais vantajoso esteja
determinado.

6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO


6.2 rvore de deciso
0,90 x $0,0 Aprovao do teste
pelo cliente

Construir
prottipo

0,10 x $20.000 = 2000

Reprovao do teste
pelo cliente

$
98.000
0,20 x $0,0

Aprovao do teste
pelo cliente

No Construir
prottipo

$0

0,80 x $250.000
=200.000
Reprovao do teste
pelo cliente

Valor esperado com o prottipo: $98. 000 +0,0 + $2.000


= $ 100.000
Valor esperado sem o prottipo: $0 +0,0 + $200.000
= $ 200.000

6.2 rvore de deciso


As rvores de deciso so usadas quando uma deciso no
pode ser vista como uma ocorrncia nica, isolada, mas sim
envolvendo uma seqncia de variveis inter-relacionadas.

6. ANLISE QUANTITATIVA DE RISCO


6.3 Simulaes: Monte Carlo
Utiliza uma distribuio de probabilidade e a amostragem aleatria para
aproximao de valores de determinada varivel.
Este mtodo inicia com a definio de uma faixa de valores para uma
varivel (prazo ou custo) em cada atividade do projeto.
Em seguida, seleciona-se a distribuio de probabilidade que melhor se
ajusta faixa de valores previamente estabelecida Distribuio de
probabilidade uma representao matemtica ou grfica que
representa a probabilidade de diferentes resultados de um evento
aleatrio.
A distribuio de probabilidade triangular a mais conhecida na
simulao de Monte Carlo devido a sua simplicidade, sendo que consiste
em uma distribuio contnua, descrita por trs valores: mnimo, mais
provvel e mximo.

Probabilidade de
ocorrncia

2 atividades
seqenciais