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Auditoria
Definies
Processo sistemtico, documentado e independente para obter evidncias de auditoria e avali-las objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria so atendidos.
Qualidade e Meio Ambiente ISO 19011
Auditoria
Definies
BS 8800
Exame sistemtico e independente, sempre que possvel, para determinar se as atividades e os resultados correlatos esto de acordo com as disposies planejadas e se estas esto efetivamente implementadas e so adequadas para atingir a poltica e os objetivos da organizao.
OHSAS 18001
Exame sistemtico para determinar se as atividades e os resultados correlatos esto de acordo com as disposies planejadas e se estas esto efetivamente implementadas e so adequadas para atingir a poltica e os objetivos da organizao
As Auditorias . . . Verificam Conformidade Avaliam controles (diferentes de inspeo) No possuem carter punitivo Constituem processo amostral
IDIAS E CONCEITOS COMUNS PARA AS NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 E BS 8800
Auditor - Pessoa com competncia para realizar uma auditoria. Cliente da Auditoria - Organizao ou pessoa que solicita uma auditoria. Auditado - Organizao que est sendo auditada. Constatao de Auditoria - Resultados da avaliao de evidncias de auditoria coletada e comparada com os critrios de auditoria. Evidncia de Auditoria - Registros, apresentao de fatos ou outras informaes pertinentes aos critrios de auditoria, e verificveis. Critrio de auditoria - Conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos.
AUDITOR
ZELAR PELA SUA QUALIFICAO PERMANECER ATENTO E REPORTAR AS NO CONFORMIDADES SER IMPARCIAL E OBJETIVO ESCLARECER DVIDAS PERTINENTES E EVITAR DISPUTAS MANTER A CONFIDENCIALIDADE E A TICA
CLIENTE DA AUDITORIA
DETERMINAR A NECESSIDADE E INICIAR A AUDITORIA
Tipos de Auditoria
Finalidade Auditoria de adequao ou conformidade
Objeto de auditoria
SISTEMTICO
Definido pelo cliente da auditoria, com o apoio do auditor lder e consenso com auditado, considerando o objetivo da auditoria, tempo e recursos
OBJETIVO
Pode ser conformidade da documentao (auditoria de adequao) e/ou conformidade da implementao (auditoria de conformidade)
CRITRIOS DE AUDITORIA
Designado considerando-se
Critrios de auditoria Tipo de organizao e processos Capacidade de comunicao Requisitos legais aplicveis
OCASIO
Definida considerando-se
ATIVIDADES A REALIZAR
GRUPO AUDITOR * DISTRIBUIO DE TAREFAS PELO LDER DE EQUIPE DA AUDITORIA * CONFECO DA AGENDA DA AUDITORIA * PREPARAO DOS DOCUMENTOS DE TRABALHO
Entrevistado: Pedro Pg.: 01/06 Observaes A definio no considera as utilidades (vapor e ar). O plano RQ-03 de 10/06/05 no est aprovado.
Referncia Objeto de Auditoria ISO 9001 / 6.3 e PRQ- Verificar a definio dos equipamentos 09, rev. 01, item 5.3. crticos de processo para a qualidade e aprovao do plano de manuteno. ISO 14001 / 4.4.6 e Verificar a coerncia entre os impactos PRA-06, rev. 03, item ambientais significativos e os equi3.2. pamentos que recebem manuteno preventiva e a aprovao e distribuio do plano de manuteno. OHSAS 18001 / 4.4.6 e Verificar como est estabelecida a interface PRS-10, rev. 00, itens entre a anlise de risco e os controles 3.5 e 3.6. (medidas pr-ativas e rea-tivas) para a manuteno.
OK
Conduo da auditoria
Reunies parciais com o auditado
Reunio de encerramento
REUNIO DE ABERTURA
Apresentao dos auditores
Confirmao da agenda
Alteraes devem ser feitas, se necessrio Confirmao dos arranjos administrativos Transporte, almoo, sala de reunio e etc.
REUNIO DE ABERTURA
Confirmao dos contatos Auditados e demais envolvidos Guia de auditoria Interferir, se necessrio Conhecer objeto e critrios de auditoria No auditado (a princpio) Caractersticas principais
Coordenada pelo auditor lder Rpida e objetiva Confirmao de parmetros Esclarecimento de dvidas
CONDUO DA AUDITORIA
Visitar as instalaes Se necessrio, antes da conduo da auditoria Apenas observar. Interferir em situaes de risco
Realizar amostragem
Aleatria e em quantidade suficiente Utilizar documentos de trabalho Listas de verificao (diretriz) Realizar anotaes necessrias e reportar eventuais no conformidades na hora (verbalmente, pelo menos)
CONDUO DA AUDITORIA
Utilizar tcnicas de rastreamento Direto (trace forward), inverso (trace back) e/ou aleatrio (trace random)
> >
Facilita a reunio de encerramento Reunies semelhantes podem ser feitas apenas com auditores
REUNIO DE ENCERRAMENTO
Reapresentao dos auditores
Se necessrio, quando estiverem presentes pessoas que no estavam na reunio de abertura Agradecimentos ao auditado
Cooperao e tempo dedicado, por exemplo Reconfirmao do planejamento
REUNIO DE ENCERRAMENTO
Entrega dos relatrios individuais de no conformidade
Se previsto no procedimento de auditoria ou outro procedimento. Caso contrrio, acordar prazo. Esclarecimento de dvidas, Se existirem Caractersticas principais
Coordenada pelo auditor lder Rpida e objetiva Confirmao de parmetros Esclarecimento de dvidas
RELATO DE AUDITORIA
* RELATO VERBAL
AO CONSTATAR UMA NO CONFORMIDADE DURANTE A EXECUO DA AUDITORIA AO REALIZAR REUNIES PARCIAIS COM O AUDITADO AO REALIZAR A REUNIO DE ENCERRAMENTO
* RELATO DOCUMENTADO
NO CONFORMIDADES REAIS E /OU POTENCIAIS CONCLUSO FINAL RELATRIOS ENTREGUES AO AUDITADO INDIVIDUAIS DE NO CONFORMIDADES REAIS OU POTENCIAIS GERENCIAL COM CONCLUSO FINAL
* CARACTERSTICAS PRINCIPAIS
CONFIDENCIALIDADE PRAZO DE ENTREGA DO RELATRIO: O MAIS RPIDO POSSVEL
Relatrio Individual de NC
1 Data: / / Auditor/Emitente: Constatao: Padro: Item / Procedimento: Auditado: N:
Dimenso: 2 Pertinente?
Meio Ambiente
SSO
3 Anlise F Espordica r e Sistemtica q Disposio: 4 Causa Raiz: Menor Negligvel Importante Severidade Maior Marginal Catastrfica
Responsvel:
Data:
Ao Corretiva:
Responsvel:
Data:
Acompanhamento:
Responsvel:
Data:
Ao Corretiva Eficaz?
Sim
No
Evidncias: /
Sim
AO PREVENTIVA
AUDITADO
AUDITOR
>
Avaliar efetividade
Desafios do Auditor
Primeiro desafio Lidar com pessoas Estabelecer confiana Acrescida de respeito: harmonia, transparncia e ganhos mtuos Segundo desafio Acrescida de credibilidade: reconhecimento da competncia (treinamento e experincia)