LEI N 10.

861, DE 14 DE ABRIL DE 2004

Institui o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior -SINAES e d outras
providncias
O PRESIDENTE DA REPBLICA
Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Art. 1 Fica institudo o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior SINAES, com o
objetivo de assegurar processo nacional de avaliao das instituies de educao superior,
dos cursos de graduao e do desempenho acadmico de seus estudantes, nos termos do art.
9 , VI, VIII e IX, da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996.
1 O SINAES tem por finalidades a melhoria da qualidade da educao superior, a orientao
da expanso da sua oferta, o aumento permanente da sua eficcia institucional e efetividade
acadmica e social e, especialmente, a promoo do aprofundamento dos compromissos e
responsabilidades sociais das instituies de educao superior, por meio da valorizao de
sua misso pblica, da promoo dos valores democrticos, do respeito diferena e
diversidade, da afirmao da autonomia e da identidade institucional.
2 O SINAES ser desenvolvido em cooperao com os sistemas de ensino dos Estados e do
Distrito Federal.
Art. 2 O SINAES, ao promover a avaliao de instituies, de cursos e de desempenho dos
estudantes, dever assegurar:
I - avaliao institucional, interna e externa, contemplando a anlise global e integrada das
dimenses, estruturas, relaes, compromisso social, atividades, finalidades e
responsabilidades sociais das instituies de educao superior e de seus cursos;
II - o carter pblico de todos os procedimentos, dados e resultados dos processos avaliativos;
III - o respeito identidade e diversidade de instituies e de cursos;
IV - a participao do corpo discente, docente e tcnicoadministrativo das instituies de
educao superior, e da sociedade civil, por meio de suas representaes.
Pargrafo nico. Os resultados da avaliao referida no caput deste artigo constituiro
referencial bsico dos processos de regulao e superviso da educao superior, neles
compreendidos o credenciamento e a renovao de credenciamento de instituies de
educao superior, a autorizao, o reconhecimento e a renovao de reconhecimento de
cursos de graduao.
Art. 3 A avaliao das instituies de educao superior ter por objetivo identificar o seu perfil
e o significado de sua atuao, por meio de suas atividades, cursos, programas, projetos e
setores, considerando as diferentes dimenses institucionais, dentre elas obrigatoriamente as
seguintes:
I - a miss o e o plano de desenvolvimento institucional;
II - a poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as respectivas formas
de operacionalizao, includos os procedimentos para estmulo produo acadmica, as
bolsas de pesquisa, de monitoria e demais modalidades;
III - a responsabilidade social da instituio, considerada especialmente no que se refere sua
contribuio em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e social, defesa do
meio ambiente, da memria cultural, da produo artstica e do patrimnio cultural;
IV - a comunicao com a sociedade;
V - as polticas de pessoal, as carreiras do corpo docente e do corpo tcnico-administrativo, seu
aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas condies de trabalho;
VI - organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento e representatividade
dos colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a mantenedora, e a
participao dos segmentos da comunidade universitria nos processos decisrios;
VII - infra-estrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca, recursos de
informao e comunicao;
VIII - planejamento e avaliao, especialmente os processos, resultados e eficcia da autoavaliao institucional;
IX - polticas de atendimento aos estudantes;

X - sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da continuidade dos

compromissos na oferta da educao superior.
1 Na avaliao das instituies, as dimenses listadas no caput deste artigo sero
consideradas de modo a respeitar a diversidade e as especificidades das diferentes
organizaes acadmicas, devendo ser contemplada, no caso das universidades, de acordo
com critrios estabelecidos em regulamento, pontuao especfica pela existncia de
programas de ps-graduao e por seu desempenho, conforme a avaliao mantida pela
Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES.
2 Para a avaliao das instituies, sero utilizados procedimentos e instrumentos
diversificados, dentre os quais a autoavaliao e a avaliao externa in loco .
3 A avaliao das instituies de educao superior resultar na aplicao de conceitos,
ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das
dimenses avaliadas.
Art. 4 A avaliao dos cursos de graduao tem por objetivo identificar as condies de ensino
oferecidas aos estudantes, em especial as relativas ao perfil do corpo docente, s instalaes
fsicas e organizao didtico-pedaggica.
1 A avaliao dos cursos de graduao utilizar procedimentos e instrumentos
diversificados, dentre os quais obrigatoriamente as visitas por comisses de especialistas das
respectivas reas do conhecimento.
2 A avaliao dos cursos de graduao resultar na atribuio de conceitos, ordenados em
uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das dimenses
avaliadas.
Art. 5 A avaliao do desempenho dos estudantes dos cursos de graduao ser realizada
mediante aplicao do Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes - ENADE.
1 O ENADE aferir o desempenho dos estudantes em relao aos contedos programticos
previstos nas diretrizes curriculares do respectivo curso de graduao, suas habilidades para
ajustamento s exigncias decorrentes da evoluo do conhecimento e suas competncias
para compreender temas exteriores ao mbito especfico de sua profisso, ligados realidade
brasileira e mundial e a outras reas do conhecimento.
2 O ENADE ser aplicado periodicamente, admitida a utilizao de procedimentos amostrais,
aos alunos de todos os cursos de graduao, ao final do primeiro e do ltimo ano de curso.
3 A periodicidade mxima de aplicao do ENADE aos estudantes de cada curso de
graduao ser trienal.
4 A aplicao do ENADE ser acompanhada de instrumento destinado a levantar o perfil dos
estudantes, relevante para a compreenso de seus resultados.
5 O ENADE componente curricular obrigatrio dos cursos de graduao, sendo inscrita no
histrico escolar do estudante somente a sua situao regular com relao a essa obrigao,
atestada pela sua efetiva participao ou, quando for o caso, dispensa oficial pelo Ministrio da
Educao, na forma estabelecida em regulamento.
6 Ser responsabilidade do dirigente da instituio de educao superior a inscrio junto ao
Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira - INEP de todos os
alunos habilitados participao no ENADE.
7 A no-inscrio de alunos habilitados para participao no ENADE, nos prazos estipulados
pelo INEP, sujeitar a instituio aplicao das sanes previstas no 2 do art. 10, sem
prejuzo do disposto no art. 12 desta Lei.
8 A avaliao do desempenho dos alunos de cada curso no ENADE ser expressa por meio
de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, tomando por base padres
mnimos estabelecidos por especialistas das diferentes reas do conhecimento.
9 Na divulgao dos resultados da avaliao vedada a identificao nominal do resultado
individual obtido pelo aluno examinado, que ser a ele exclusivamente fornecido em documento
especfico, emitido pelo INEP.
10 Aos estudantes de melhor desempenho no ENADE o Ministrio da Educao conceder
estmulo, na forma de bolsa de estudos, ou auxlio especfico, ou ainda alguma outra forma de
distino com objetivo similar, destinado a favorecer a excelncia e a continuidade dos estudos,
em nvel de graduao ou de ps-graduao, conforme estabelecido em regulamento.

 11 A introduo do ENADE, como um dos procedimentos de avaliao do SINAES, ser

efetuada gradativamente, cabendo ao Ministro de Estado da Educao determinar anualmente
os cursos de graduao a cujos estudantes ser aplicado.
Art. 6 Fica instituda, no mbito do Ministrio da Educao e vinculada ao Gabinete do Ministro
de Estado, a Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior - CONAES, rgo
colegiado de coordenao e superviso do SINAES, com as atribuies de:
I - propor e avaliar as dinmicas, procedimentos e mecanismos da avaliao institucional, de
cursos e de desempenho dos estudantes;
II - estabelecer diretrizes para organizao e designao de comisses de avaliao, analisar
relatrios, elaborar pareceres e encaminhar recomendaes s instncias competentes;
III - formular propostas para o desenvolvimento das instituies de educao superior, com
base nas anlises e recomendaes produzidas nos processos de avaliao;
IV - articular-se com os sistemas estaduais de ensino, visando a estabelecer aes e critrios
comuns de avaliao e superviso da educao superior;
V - submeter anualmente aprovao do Ministro de Estado da Educao a relao dos cursos
a cujos estudantes ser aplicado o Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes ENADE;
VI - elaborar o seu regimento, a ser aprovado em ato do Ministro de Estado da Educao;
VII - realizar reunies ordinrias mensais e extraordinrias, sempre que convocadas pelo
Ministro de Estado da Educao.
Art. 7 A CONAES ter a seguinte composio:
I - 1 (um) representante do INEP;
II - 1 (um) representante da Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel
Superior - CAPES;
III - 3 (trs) representantes do Ministrio da Educao, sendo 1 (um) obrigatoriamente do rgo
responsvel pela regulao e superviso da educao superior;
IV - 1 (um) representante do corpo discente das instituies de educao superior;
V - 1 (um) representante do corpo docente das instituies de educao superior;
VI - 1 (um) representante do corpo tcnico-administrativo das instituies de educao superior;
VII - 5 (cinco) membros, indicados pelo Ministro de Estado da Educao, escolhidos entre
cidados com notrio saber cientfico, filosfico e artstico, e reconhecida competncia em
avaliao ou gesto da educao superior.
1 Os membros referidos nos incisos I e II do caput deste artigo sero designados pelos
titulares dos rgos por eles representados e aqueles referidos no inciso III do caput deste
artigo, pelo Ministro de Estado da Educao.
2 O membro referido no inciso IV do caput deste artigo ser nomeado pelo Presidente da
Repblica para mandato de 2 (dois) anos, vedada a reconduo.
3 Os membros referidos nos incisos V a VII do caput deste artigo sero nomeados pelo
Presidente da Repblica para mandato de 3 (trs) anos, admitida 1 (uma) reconduo,
observado o disposto no pargrafo nico do art. 13 desta Lei.
4 A CONAES ser presidida por 1 (um) dos membros referidos no inciso VII do caput deste
artigo, eleito pelo colegiado, para mandato de 1 (um) ano, permitida 1 (uma) reconduo.
5 As instituies de educao superior devero abonar as faltas do estudante que, em
decorrncia da designao de que trata o inciso IV do caput deste artigo, tenha participado de
reunies da CONAES em horrio coincidente com as atividades acadmicas.
6 Os membros da CONAES exercem funo no remunerada de interesse pblico relevante,
com precedncia sobre quaisquer outros cargos pblicos de que sejam titulares e, quando
convocados, faro jus a transporte e dirias.
Art. 8 A realizao da avaliao das instituies, dos cursos e do desempenho dos estudantes
ser responsabilidade do INEP.
Art. 9 O Ministrio da Educao tornar pblico e disponvel o resultado da avaliao das
instituies de ensino superior e de seus cursos.

Art. 10. Os resultados considerados insatisfatrios ensejaro a celebrao de protocolo de

compromisso, a ser firmado entre a instituio de educao superior e o Ministrio da
Educao, que dever conter:
I - o diagnstico objetivo das condies da instituio;
II - os encaminhamentos, processos e aes a serem adotados pela instituio de educao
superior com vistas na superao das dificuldades detectadas;
III - a indicao de prazos e metas para o cumprimento de aes, expressamente definidas, e a
caracterizao das respectivas responsabilidades dos dirigentes;
IV - a criao, por parte da instituio de educao superior, de comisso de acompanhamento
do protocolo de compromisso.
1 O protocolo a que se refere o caput deste artigo ser pblico e estar disponvel a todos os
interessados.
2 O descumprimento do protocolo de compromisso, no todo ou em parte, poder ensejar a
aplicao das seguintes penalidades:
I - suspenso temporria da abertura de processo seletivo de cursos de graduao;
II - cassao da autorizao de funcionamento da instituio de educao superior ou do
reconhecimento de cursos por ela oferecidos;
III - advertncia, suspenso ou perda de mandato do dirigente responsvel pela ao no
executada, no caso de instituies pblicas de ensino superior.
3 As penalidades previstas neste artigo sero aplicadas pelo rgo do Ministrio da
Educao responsvel pela regulao e superviso da educao superior, ouvida a Cmara de
Educao perior, do Conselho Nacional de Educao, em processo administrativo prprio,
ficando assegurado o direito de ampla defesa e do contraditrio.
4 Da deciso referida no 2 deste artigo caber recurso dirigido ao Ministro de Estado da
Educao.
5 O prazo de suspenso da abertura de processo seletivo de cursos ser definido em ato
prprio do rgo do Ministrio da Educao referido no 3 deste artigo.
Art. 11. Cada instituio de ensino superior, pblica ou privada, constituir Comisso Prpria de
Avaliao - CPA, no prazo de 60 (sessenta) dias, a contar da publicao desta Lei, com as
atribuies de conduo dos processos de avaliao internos da instituio, de sistematizao
e de prestao das informaes solicitadas pelo INEP, obedecidas as seguintes diretrizes:
I - constituio por ato do dirigente mximo da instituio de ensino superior, ou por previso no
seu prprio estatuto ou regimento, assegurada a participao de todos os segmentos da
comunidade universitria e da sociedade civil organizada, e vedada a composio que privilegie
a maioria absoluta de um dos segmentos;
II - atuao autnoma em relao a conselhos e demais rgos colegiados existentes na
instituio de educao superior.
Art. 12. Os responsveis pela prestao de informaes falsas ou pelo preenchimento de
formulrios e relatrios de avaliao que impliquem omisso ou distoro de dados a serem
fornecidos ao SINAES respondero civil, penal e administrativamente por essas condutas.
Art. 13. A CONAES ser instalada no prazo de 60 (sessenta) dias a contar da publicao desta
Lei.
Pargrafo nico. Quando da constituio da CONAES, 2 (dois) dos membros referidos no inciso
VII do caput do art. 7 desta Lei sero nomeados para mandato de 2 (dois) anos.
Art. 14. O Ministro de Estado da Educao regulamentar os procedimentos de avaliao do
SINAES.
Art. 15. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Art. 16. Revogam-se a alnea a do 2 do art. 9 da Lei n 4.024, de 20 de dezembro de 1961,
e os arts. 3 e 4 da Lei n 9.131, de 24 de novembro de 1995.
Braslia, 14 de abril de 2004; 183 da Independncia e 116 da Repblica.
LUIZ INCIO LULA DA SILVA
Tarso Genro
(DOU de 15/04/2004 - Seo - p.3)