Você está na página 1de 161

A construo terica

da diplomtica

EM BUSCA DA SISTEMATIZAO DE SEUS


MARCOS TERICOS COMO SUBSDIO AOS
ESTUDOS ARQUIVSTICOS
NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

A construo terica da
Diplomtica

Conselho Editorial Acadmico


Responsvel pela publicao desta obra

Dra Maria Cludia Cabrini Grcio


Profa Dra Helen de Castro Silva Casarin
Dr. Edberto Ferneda
Prof. Dr. Joo Batista Ernesto de Moraes

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

A construo terica
da Diplomtica
Em busca da sistematizao de
seus marcos tericos como
subsdio aos estudos
arquivsticos

2014 Editora UNESP

Cultura Acadmica
Praa da S, 108
01001-900 So Paulo SP
Tel.: (0xx11) 3242-7171
Fax: (0xx11) 3242-7172
www.editoraunesp.com.br
feu@editora.unesp.br

CIP Brasil. Catalogao na Fonte


Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ
T576c
Tognoli, Natlia Bolfarini
A construo terica da Diplomtica [recurso eletrnico] : em busca da
sistematizao de seus marcos tericos como subsdio aos estudos
arquivsticos / Natlia Bolfarini Tognoli. 1. ed. So Paulo : Cultura
Acadmica, 2014.
recurso digital
Formato: epdf
Requisitos do sistema: adobe acrobat reader
Modo de acesso: world wide web
Inclui bibliografia
ISBN 978-85-7983-571-1 (recurso eletrnico)
1. Arquivos e documentos (Documentos). 2. Livros eletrnicos. I. Ttulo.
14-17204

CDD: 025.1714
CDU: 930.25

Este livro publicado pelo Programa de Publicaes Digitais da Pr-Reitoria de


Ps-Graduao da Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho (UNESP)

Dedico este trabalho a todos os estudantes de Arquivologia.


Que ele possa servir como um guia ao
ensino e pesquisa de Diplomtica no Brasil.

Agradecimentos

Agradeo, primeiramente, minha famlia meus pais, Eduardo e Valria, e


minha irm, Luza , pelo apoio incondicional dado durante todos esses anos de
estudo e pesquisa, e, em especial, ao meu marido, melhor amigo e companheiro,
Gilberto, que adiou seus sonhos para que eu pudesse perseguir os meus. Sem
voc nada disso seria possvel.
Ao meu orientador, Jos Augusto, por acreditar sempre e servir como um
exemplo de pessoa, pesquisador, orientador e professor. Voc me ensinou como
ser aquilo que sempre sonhei.
professora Antonella Ghignoli, da Universit degli Studi di Firenze, por
sua inesquecvel generosidade em me orientar durante meu estgio na Itlia,
abrindo meu olhar e minha mente para muitas das questes colocadas neste
trabalho.
Ao professor Joseph Tennis, da Universidade de Washington, co-orientador
desta tese, por suas contribuies e insights, exaltando e valorizando este trabalho
em todos os momentos, mostrando-me que eu estava no caminho certo.
professora Luciana Duranti, pela amabilidade e disponibilidade sempre
que precisei. Agradeo pelo incentivo e pelas reunies, conversas e e-mails trocados ao longo de dez anos.
Aos membros da banca, profa dra Wilmara, prof. dr. Renato, prof. dr. Mrio
e prof. dr. Rodrigo, pela disponibilidade em contribuir para este trabalho.
Agradeo, ainda, ao prof. dr. Eduardo Murguia, da Universidade Federal
Fluminense, pelas contribuies dadas no momento da minha qualificao.
Agradeo ao Thiago Barros e Suellen Milani, amigos e companheiros de
jornada acadmica, pelo apoio incondicional quando pensei que no conseguiria
dar conta e pelas discusses ao longo de todos esses anos.

Agradeo ao Z Neto, meu amigo e competente professor de Gramtica, por


corrigir, sempre, todos os meus trabalhos.
Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (Capes),
pela bolsa de estgio de doutorando no exterior, possibilitando que eu realizasse
o sonho de viver na Itlia, durante um ano, com meu marido, fazendo aquilo de
que mais gosto.
Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo (Fapesp), por
apoiar e financiar minhas pesquisas.

[...] la carta; depositaria fedele dogni


pensiero, dogni documento e dogni
notizia; mezzo dellammirabil
comunicazione tra chi fu e chi , che ci fa
ragionare con chi sta lungi mille miglia, e
udir la voce di chi visse millanni avanti;
istrumento del maggior benefizio, e del
maggior diletto della vita, e cui abbiam
lobligo in gran parte del sollevare con
lillustrazione dellintelletto la misera
natura nostra sopra se stesso.
Scipione Maffei

Sumrio

Introduo13
1. A histria da Diplomtica:
primeiros tratados e manuais modernos19
Breve histria das falsificaes e crtica documental21
Bella diplomatica 25
Os marcos tericos da Diplomtica Clssica:
suas obras e contribuies27
A criao dos institutos de Histria:
um impulso aos estudos das cincias auxiliares43
Os marcos tericos da Diplomtica Moderna:
suas obras e contribuies47
As implicaes da Diplomtica Moderna
para os arquivos55
2. Diplomtica Clssica e Moderna:
elementos conceituais e anlise comparativa59
O documento nas obras de Diplomtica:
a construo de um objeto60

12

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

A forma do documento e o desenvolvimento da crtica


diplomtica: o aperfeioamento do mtodo65
O sujeito na Diplomtica e a distino
entre pblico e privado77
Tradio documental 79
Definindo a Diplomtica entre os sculos XVII e XIX83
3. Incio da Diplomtica Contempornea:
a mudana no foco da arte crtica87
A contribuio da escola diplomtica francesa
em meados do sculo XX89
A consolidao da Diplomtica Contempornea
a partir dos estudos de Carucci e Duranti106
4. O mtodo diplomtico:
a construo de um modelo ideal125
Metateoria e Diplomtica126
Diplomtica: sistematizando mtodos128
Consideraes finais147
Referncias bibliogrficas151
Sobre a autora157

Introduo

A questo da falsificao de documentos est presente na histria das civilizaes desde a Antiguidade, uma vez que a autenticidade documental no era
uma caracterstica intrnseca ao documento, mas, sim, atribuda a ele de acordo
com a instituio na qual estava alocado. Nesse sentido, registrou-se, na Idade
Mdia, uma maior preocupao com a aplicao de normas para a confeco
de documentos, emergindo, assim, um perodo de grande importncia para o
esprito crtico, no qual a conscincia da fora de um documento escrito foi
manifestada.
Nesse contexto, originam-se disciplinas e mtodos que procuram, por meio
do exame dos documentos, estabelecer e assegurar sua autenticidade. Destaca-se, aqui, a Diplomtica, cuja origem remonta ao sculo XVII, quando em
1681 Jean Mabillon publicou, na Frana, o primeiro tratado que estabelecia
critrios especficos para a crtica textual.1
Aps a publicao de Mabillon, outros tratados e manuais de grande importncia para a constituio da Diplomtica foram escritos ao longo dos anos, especialmente na Frana, na ustria, na Alemanha e na Itlia, contribuindo para a
consolidao da disciplina dentro das denominadas cincias documentais, ao
postularem conceitos e mtodos para a crtica de documentos medievais.
A importncia das referidas obras sentida na Arquivstica a partir de
meados do sculo XX, quando Robert-Henri Bautier (1961) identifica os docu1. Nesse perodo, registram-se a Edtica e a Paleografia como disciplinas igualmente ligadas
estrutura textual.

14

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

mentos de arquivo como o objeto de estudo da Diplomtica. Mais tarde, Antonia Heredia Herrera (1991) e Luciana Duranti (1995) destacam as obras de
Diplomtica como as primeiras manifestaes de princpios, conceitos e mtodos
para a organizao dos documentos de arquivo, levando muitos a acreditar que
as primeiras ideias arquivsticas encontravam-se fundamentadas nessas obras.
Essas discusses ganham flego notadamente no final do sculo XX e incio
do XXI, a partir das publicaes de Paola Carucci, na Itlia, e posteriormente de
Luciana Duranti, no Canad. Ambas, defendendo a expanso dos estudos da
Diplomtica aos documentos contemporneos, cunharam a chamada Diplomtica Arquivstica, dando incio a um novo ciclo de publicaes e construo de
conhecimento sobre a disciplina.
Desse modo, a busca por uma reconstruo da Diplomtica fundamentada
em seus marcos tericos por meio do estudo dos tratados e manuais da rea, de
especial importncia, notadamente ao universo arquivstico, uma vez que contribui para o resgate de sua prpria episteme.
Especificamente no contexto brasileiro, as discusses da aplicabilidade da
Diplomtica encontram fulcro em seu aporte metodolgico Cincia da Informao, na medida em que fornece subsdios para a anlise documental na Arquivstica por meio do estudo da Tipologia documental e para o tratamento
temtico da informao na Biblioteconomia. No entanto, em que pese a extensa
lista de obras que abordam a Diplomtica, a literatura ainda carece de uma sistematizao das ideias dos autores clssicos que compem a disciplina e, mais especificamente, de como elas interagem e trabalham para a constituio e para
a fundamentao dos primeiros conceitos sobre a organizao de documentos.
Melhor dizendo, a questo : como essas obras contriburam para a construo
e desenvolvimento terico da Diplomtica, a partir do sculo XVII, e at que
ponto os conceitos e mtodos propostos pelos autores fundamentam, de fato, as
primeiras ideias concernentes organizao dos arquivos?
Diante do exposto, prope-se, neste trabalho, um resgate terico sistematizado da Diplomtica (considerando sua cartografia e sua prpria historicidade)
com base no estudo e anlise das obras mais importantes para a constituio da
rea durante quase quatro sculos (XVII-XXI) de existncia, identificando nelas
aspectos convergentes e traos distintivos em relao ao mtodo diplomtico e ao
objeto de estudo da rea. Objetiva-se, tambm, uma sistematizao das principais ideias que contriburam para a evoluo da disciplina e como elas sustentam
as questes relativas organizao arquivstica com especial nfase aos autores
fundamentais na construo e desenvolvimento da Diplomtica.
Nesse contexto, procurou-se identificar e sistematizar os marcos tericos da
Diplomtica enquanto disciplina, em especial no que se refere aos autores e s

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

15

teorias e metodologias que lhe so subjacentes, emergindo como objetivos especficos: a) identificao de traos divergentes e convergentes com relao ao mtodo diplomtico e ao objeto de estudo da Diplomtica; b) identificao de um
fio condutor entre essas obras; c) construo de uma cartografia de marcos
tericos da Diplomtica; e d) reflexo de uma possvel fundamentao epistemolgica da Arquivstica nessas obras.
Para a execuo dos objetivos delineados, realizou-se um estudo exploratrio, terico e documental in loco das obras mais significativas da Diplomtica
Clssica e Moderna, publicadas entre os sculos XVII e XX, na Biblioteca Nazionale di Firenze e na Biblioteca dellUniversit degli Studi di Firenze (Seo de
Obras Raras). Em seguida, foram utilizados os textos publicados no peridico
eletrnico Scrineum (Universidade de Pavia) e no portal eletrnico francs Perse
(com artigos cientficos em vasta literatura publicada na cole des Chartes)
sobre a Diplomtica Contempornea e sua relao com a Arquivstica. A base de
dados Archive.org e o site da Biblioteca Estadual de Berlim (Staatsbibliothek zu
Berlin) foram acessados para o download de algumas obras tericas de Diplomtica digitalizadas e disponibilizadas.
A realizao deste estudo justifica-se por contribuir para as discusses tericas sobre a Diplomtica, uma vez que prope um resgate sistematizado da disciplina a partir de suas obras mais importantes, no intuito de contribuir para a
construo terica da mesma por meio da identificao de seus marcos tericos.
Por conseguinte, esta investigao se faz pertinente, ainda, por fornecer subsdios tericos para a epistemologia das primeiras ideias concernentes organizao dos documentos de arquivo.
Somando-se a isso, justifica-se por dar continuidade a uma trajetria de pesquisa: primeiro de iniciao cientfica,2 que abordou a construo da Diplomtica Contempornea e o papel de Luciana Duranti enquanto um marco terico
expressivo para a construo da disciplina, traando um histrico a partir da
dcada de 1960, quando seu objeto de estudo colocado em contato com o objeto
da Arquivstica; e depois de mestrado,3 que abordou a contribuio epistemolgica da Diplomtica Contempornea enquanto uma das trs correntes tericas
canadenses 4 para a construo da Arquivstica Contempornea, demonstrando

2. Processo Fapesp n. 2006/02347-4.


3. Processo Fapesp n. 2007/06006-0.
4. Entende-se, aqui, a Diplomtica Contempornea inserida tambm no contexto canadense,
uma vez que Luciana Duranti desenvolve seus estudos na Universidade de British Columbia,
em Vancouver, Canad.

16

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

a utilidade do mtodo diplomtico para a organizao do conhecimento arquivstico.


Ressalta-se, tambm, o fato de o presente estudo inserir-se plenamente no
contexto e na tradio de pesquisa da linha Produo e Organizao da Informao do Programa de Ps-Graduao em Cincia da Informao da UNESP,
que tem abordado a Diplomtica no mbito terico-metodolgico da produo e
organizao da informao.
O livro possui quatro captulos tericos.
Nas trs primeiras sees do Captulo 1 A histria da Diplomtica: primeiros tratados e manuais modernos so abordados os elementos histricos
que deram origem disciplina, como as falsificaes mais famosas e as guerras
diplomticas, bem como os principais tratados publicados no Antigo Regime e
seus respectivos autores. Nas trs sees finais, aborda-se a criao dos institutos
de Histria e suas contribuies aos estudos diplomticos, assim como os marcos
tericos da Diplomtica Moderna e suas respectivas obras. Ao final, discutem-se
as consequncias da organizao temtica para os arquivos, em decorrncia de
sua abertura aos estudos histricos.
O Captulo 2 Diplomtica Clssica e Moderna: elementos conceituais e
anlise comparativa versa sobre os elementos conceituais que caracterizam a
Diplomtica enquanto arte crtica: seu objeto, sua forma, as pessoas que participam da formao do documento e a distino entre documento pblico e privado, alm da tradio documental, traando uma comparao entre os tratados
do Antigo Regime e os manuais modernos e analisando a evoluo da disciplina
por meio de suas obras.
O Captulo 3 Incio da Diplomtica Contempornea: a mudana no foco
da arte crtica trata do terceiro momento decisivo nos estudos diplomticos,
quando os limites cronolgicos e territoriais de seu objeto so expandidos e a
Diplomtica aproxima-se da Arquivstica. Para tanto, o captulo dividido em
duas sees: a primeira apresenta a contribuio da escola diplomtica francesa
do sculo XX para um deslocamento no foco da disciplina, a partir dos estudos
dos marcos tericos da poca e de suas obras; a segunda, por sua vez, versa sobre
a consolidao da Diplomtica Contempornea, quando esta incorporada aos
estudos arquivsticos, e a contribuio dos estudos de Paola Carucci e Luciana
Duranti, marcos tericos desse perodo.
O Captulo 4 O mtodo diplomtico: a construo de um modelo
ideal faz uma sntese dos mtodos propostos pelas diplomticas Clssica,
Moderna e Contempornea, bem como do objeto de anlise da rea, com base
nos estudos metatericos de Ritzer, e apresenta um tipo ideal de mtodo

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

17

diplomtico, combinando todos os mtodos em um s com o objetivo de compreender como os elementos dos mtodos se comportam, como se mantm ou se
transformam ao longo dos anos e qual o significado que exercem nos contextos
estabelecidos.
Ao final, so apresentadas as consideraes finais deste trabalho.

A histria

1
da

Diplomtica:

primeiros tratados e manuais


modernos

A histria da Diplomtica est fundamentalmente ligada das falsificaes.


Graas a elas, grandes obras foram escritas, buscando enunciar mtodos e elementos para a verificao da autenticidade/falsidade de documentos. Essas
obras constituem-se, na maioria, de tratados e manuais redigidos durante o Antigo Regime (Ancien Rgime) e a poca moderna e, embora possussem objetivos
diferentes, foram, ao longo dos anos, se complementando para formar as bases
tericas da disciplina.
Enquanto os tratados escritos no Antigo Regime tinham como objetivo
comprovar a autenticidade dos documentos para fins prtico-jurdicos, os manuais modernos buscavam, alm disso, identificar elementos para provar a
autenticidade de documentos medievais que eram utilizados como fonte para a
Histria.
O presente captulo apresenta um estudo das obras mais significativas para
o nascimento e desenvolvimento da Diplomtica,1 inserindo-as nos respectivos
contextos histricos, sistematizando os autores e suas principais contribuies
1. importante esclarecer que, nos tratados do Antigo Regime, a Diplomtica considerada uma
arte entendida no contexto do sculo XVII , uma vez que examinava cuidadosamente um
diploma, buscando determinar e compreender seus elementos com base em anlises e comparaes nas quais pudessem ser obervados uma ordem e um padro, para verificar a autenticidade
dos diplomas. Em um segundo momento, nos manuais modernos, considerada uma cincia
entendida no contexto do sculo XIX , quando se observa a inteno de teorizar e oferecer
definies e conceitos para si e para seu objeto, o diploma.

20

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

para a rea. Para tanto, em um primeiro momento, foram analisados os tratados


escritos na Frana e na Itlia, durante os sculos XVII, XVIII e incio do XIX, a
fim de reconstruir a primeira parte do captulo da histria da Diplomtica. Em
seguida, analisaram-se os manuais modernos, notadamente aqueles publicados
na ustria, na Alemanha, na Itlia e na Frana, os quais apresentaram novas
perspectivas de anlise dos documentos, introduzindo novo mtodo e definies, responsveis por uma mudana na maneira de pensar a crtica diplomtica
e o documento.
O Quadro 1.1 apresenta os autores estudados neste captulo e suas respectivas obras, consideradas marcos tericos da disciplina:
Quadro 1.1 Marcos tericos da Diplomtica Clssica e Moderna
Autores

Obras analisadas

Daniel van Papebroch

Propylaeum antiquarium circa veri ac falsi discrimen in


vetustis membranis. In: Acta Sanctorum Aprilis, 1675.

Jean Mabillon

De re diplomatica, 1681.

Scipione Maffei

Istoria diplomatica che serve dintroduzione allarte critica


in tal materia, 1727.

Ren-Prosper Tassin; Charles Nouveau trait de Diplomatique: o lon examine les


Franois Toustain
fondements de cet art, 1750-1765.
Angelo Fumagalli

Delle istituzioni diplomatiche, 1802.

Theodor von Sickel

Acta regum er imperatorum Karolinorum digesta et


enarrata, 1867.

Julius von Ficker

Beitrge zur Urkundenlehre, 1877.

Harry Bresslau

Handbuch der Urkundenlehre fr Deutschland und Italien,


1889 [Manuale di diplomatica per la Germania e lItalia,
1998].

Arthur Giry

Manuel de Diplomatique, 1893.

Cesare Paoli

Diplomatica, 1898.

Nesse contexto, o presente captulo divide-se em duas partes. Na primeira,


so destacados: Breve histria das falsificaes e crtica documental, que apresenta brevemente algumas histrias de falsificaes famosas, assim como as
normas para redao dos documentos introduzidas no Corpus Iuris Civilis;
Bella diplomatica, que discute as disputas entre ordens religiosas em favor de
ttulos de propriedades; e Os marcos tericos da Diplomtica Clssica: suas

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

21

obras e contribuies, que sistematiza os principais marcos tericos da Diplomtica Clssica, destacando as obras mais importantes e suas contribuies para
o desenvolvimento da rea. Na segunda parte do captulo, so apresentadas a
Diplomtica Moderna e suas principais obras, com destaque para: A criao
dos institutos de Histria: um impulso aos estudos das cincias auxiliares, que
apresenta o Institut fr sterreichische Geschichtsforschung (IG), em Viena,
e a cole des Chartes, em Paris, e suas respectivas contribuies na construo
da Diplomtica Moderna; Os marcos tericos da Diplomtica Moderna: suas
obras e contribuies, que sistematiza os principais marcos tericos da Diplomtica Moderna, destacando suas obras mais importantes e suas contribuies
para o desenvolvimento da rea; e As implicaes da Diplomtica Moderna para
os arquivos, discutindo quais foram as consequncias da organizao temtica
para os arquivos, em decorrncia de sua abertura aos estudos histricos.

Breve histria das falsificaes e crtica documental


iluso pensar que os problemas concernentes falsificao de documentos
esto relacionados s novas tecnologias ou s novas formas de produo dos documentos contemporneos. A Histria est repleta de exemplos de falsificao
de documentos antes mesmo da inveno da imprensa, com pice durante a
Idade Mdia. Como destacou Guene (2006, p.529),
as falsificaes so inmeras do incio ao fim da Idade Mdia. No sculo IX,
particularmente sob Carlos, o Calvo, apareceram falsificaes que marcaram
toda a cultura medieval. No fim do sculo XV, Joo Nanni, tambm conhecido
como Annio de Viterbo, publicou em Roma as obras de vrios autores da Antiguidade que se acreditavam perdidas: ele tinha escrito todas. Seguramente, a
falsificao marca a Idade Mdia.

Na Antiguidade, a autenticidade era uma caracterstica atribuda ao documento de acordo com o local no qual ele era depositado. Quando os cidados
precisavam legitimar seus documentos para provar deveres e direitos, depositavam-nos em templos ou depsitos pblicos (dpt publics), que garantiam a
eles f pblica, considerando-os monumentos incorruptveis. Em Atenas, os documentos pblicos eram mantidos no Templo de Minerva, e, em Roma, os templos de Apolo, Vesta e Saturno foram os escolhidos para conservar os documentos
financeiros e as cartas entre privados.

22

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Quando falsos diplomas comeam a ser depositados nesses templos, faz-se


necessria a introduo de normas para a redao de documentos, assim como de
disposies penais para os falsificadores.
O cdigo do imperador Justiniano I (483-565) o melhor exemplo para ilustrar essas normas. Durante seu governo, o imperador bizantino realizou um
grande trabalho legislativo-jurdico com uma nova compilao das leis romanas
(desde a poca do imperador Adriano, entre 117 e 138) conhecida como Corpus
Iuris Civilis. A obra, realizada por dez juristas, foi dividida em quatro partes:
Cdigo de Justiniano, o qual reunia todas as constituies imperiais desde
Adriano; Digesto ou Pandectas, contendo os comentrios dos juristas romanos
mais importantes, com fragmentos de jurisconsultos clssicos; Institutas, um manual compilado de forma mais simples e clara que o Digesto, e que era utilizado
para o ensino do Direito nas escolas; e as Novelas, que eram as constituies e leis
elaboradas depois de 534.
A obra de Justiniano reunia todas as regras, normas e leis existentes e publicadas e, no tocante aos documentos, foi importante por estabelecer a forma que
um negcio deveria ter no momento de sua redao (redactio in mundum) para
que pudesse ter um valor jurdico e probatrio. A partir das normas de Justiniano, qualquer negcio que fosse redigido fora do ordenamento preestabelecido
no seria reconhecido como jurdico e digno de prova. Segundo Crescenzi (2005,
p.74), a norma disciplina a validade e a eficcia de alguns negcios quando concludos com a forma escrita; ou melhor, a constituio justiniana disciplina os
requisitos e os efeitos da forma escrita quando as partes decidiram adot-la na
concluso de alguns negcios.
As normas de Justiniano tiveram grande valia no terreno privado. Durante a
Antiguidade tardia (aproximadamente de 300-600 d.C.), a ao de documentar
assume uma fisionomia determinada e um grande impulso, graas aos negcios
privados. As convenes entre as partes interessadas no negcio jurdico passam
a ser documentadas e, com isso, novas formas surgem, como os contratos.
Se j na Antiguidade era possvel encontrar normas para a compilao de
negcios jurdicos entre as partes, foi preciso esperar at a Idade Mdia para verificar a autenticidade ou falsidade desses documentos.
Em razo da grande quantidade de documentos falsos produzidos na Idade
Mdia, notadamente para provar a propriedade de terras, iniciam-se, no perodo,
os estudos diplomticos (entendidos aqui, ainda, como os estudos dos diplomas),
que buscavam reconhecer a falsidade ou autenticidade de diplomas referentes s
pocas anteriores.
Vrios so os exemplos de crtica documental nesse perodo. A crtica realizada pelo bispo so Gregrio de Tours (538-594) sobre a autenticidade de um

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

23

diploma de doao do rei merovngio Childeberto II (570-595), apresentado pelo


bispo de Reims, est entre os mais antigos exemplos de anlise documental. Ao
analisar a assinatura (souscription) do diploma, o bispo de Tours conclui por sua
falsidade. Em 1074, os monges de Saint-Serge e Saint-Aubin dAngers entram
em disputa pela posse da Igreja de Champign e mais cinco abadias, recorrendo
aos documentos e sua anlise para verificar a quem pertenciam as propriedades. Em 1125, a autenticidade de um pretenso diploma de Conrado II, datado
de 1025, colocada em anlise por um grupo reunido por Henrique V, que, constatando diferena na data e no ttulo do imperador, declara-o falso.
Contudo, enquanto na Antiguidade a autenticidade era uma caracterstica
atribuda ao documento de acordo com o local no qual ele era depositado, na Idade
Mdia, a autoridade era responsvel por dar ao documento tal caracterstica.
O nico critrio com que o historiador podia realmente contar era o da autoridade da fonte. Havia textos que tinham autoridade e textos que no. Havia
textos que tinham mais ou menos autoridade. Deviam-na ao seu autor ou ao seu
fiador. Um texto aprovado por um prncipe tinha menos autoridade que um
texto aprovado por um rei [...]. Enfim, desde que o critrio no era o verdadeiro,
mas o autntico, no faltam exemplos em que um documento foi fabricado
porum autor que bem sabia no ser ele verdadeiro, mas esperava que a aprovao de uma autoridade o tornasse autntico. (Guene, 2006, p.531.)

As falsificaes continuaram frequentes durante todo o perodo da Idade


Mdia, principalmente entre as ordens e membros da Igreja e entre os imperadores, cuja vontade de enriquecer e de aumentar poder e prestgio fez que fossem
falsificadas centenas de documentos. Ironicamente, sero tambm os membros
da Igreja que escrevero grandes obras sobre a crtica do documento, nos sculo
XVII e XVIII, dando origem Diplomtica.
No sculo XII, criado um sistema de crtica que, segundo Board (1929,
p.19), j poderia ser considerado cientfico, uma vez que abrangia todas as caractersticas internas e externas do documento. Trata-se da obra do papa Inocncio
III (1160-1216), considerado um dos pioneiros da Diplomtica, embora tambm
tenha cometido falhas ao julgar autnticos dois documentos falsos do papa
Constantino I.2 Em sua obra, Inocncio III formula algumas regras para examinar

2. Os documentos, alm de possuir algumas frmulas incorretas, deveriam estar escritos em papiro, devido poca em que foram redigidos, mas estavam escritos em pergaminho. Inocncio
III, no entanto, no notou o detalhe.

24

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

o material sobre o qual os diplomas eram escritos, sua escrita e seus estilos, alm
do estudo dos lacres de chumbo colocados nas bulas papais.
No entanto, as regras formuladas at essa poca, tanto por Inocncio III
como por outros, eram vlidas apenas para os documentos contemporneos, ou
produzidos havia poucos anos. Muitas vezes, era necessrio verificar a autenticidade de documentos mais antigos e, para faz-lo, ainda faltavam os instrumentos
apropriados.
Em geral, so raros os casos nos quais se procedia a um exame crtico do documento sobre a base de argumentos que usaramos hoje. Incomparavelmente
mais frequentes so os casos de documentos que hoje sabemos com certeza ser
grosseiras falsificaes, mas que foram reconhecidos como autnticos e validados pelos sucessores dos soberanos que os emitiam, assim como por funcionrios e notrios aos quais foram apresentados para confirmar sua autenticidade.
Isso demonstra que, em geral, nem as chancelarias, nem os tribunais ou notrios
da Idade Mdia possuam conhecimentos precisos sobre os usos observados em
pocas anteriores redao dos documentos. (Bresslau, 1998, p.25, traduo
nossa.)

Novas regras seriam, mais uma vez, apresentadas durante o Renascimento,


respectivamente por Francesco Petrarca (1304-1374) e Lorenzo Valla (14071457). O primeiro, em decorrncia de um pedido do imperador Carlos IV, estudou e elaborou uma crtica sobre os falsos privilgios concedidos por Jlio
Csar a Nero, constatando diferena na datao do documento com relao aos
outros dados que conduziam o documento a uma poca posterior.3 O segundo
teve um papel importante ao demonstrar, em 1440, a falsidade da famosa Doao
de Constantino (Constitutum Domini Constantini Imperatoris),4 na qual, supostamente, o imperador Constantino (306-337) doava ao papa Silvestre I (314-335)
terras e imveis dentro e fora da Itlia no ano de 315. Aplicando uma crtica filolgica, Valla conseguiu provar a falsidade do documento, que permanece ainda
hoje ilegtimo perante a Igreja Catlica.

3. Segundo Bresslau (1998, p.23), o estudo da contradio entre a data do documento e seus outros elementos, com o objetivo de verificar sua autenticidade, j existia na Idade Mdia e ainda
visto como uma das razes mais importantes para negar a autenticidade de um documento.
4. O documento, cujo autor desconhecido, declarava que o imperador Constantino havia confessado sua f na Igreja Catlica por ter sido curado de lepra por intercesso do papa Silvestre I,
e, por essa razo, doava ao mesmo as comunidades crists do Oriente, as igrejas de Roma e outras terras em pontos do Imprio.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

25

Bella diplomatica
Embora possuam semelhanas com os mtodos propostos posteriormente,
as crticas documentais estabelecidas at esse perodo ainda eram bastante rudimentares e delas quase nada foi aproveitado aps a enunciao da Diplomtica
de Mabillon.
, seguramente, no sculo XVII que surgem as primeiras formulaes crticas e tericas sobre o exame dos documentos, sobretudo na Alemanha e na
Frana. Os constantes episdios de discusso sobre a autenticidade/falsidade de
diplomas que comprovavam direitos de propriedade enriqueceram o perodo
com obras sobre a crtica dos documentos. Esses casos ficaram conhecidos como
guerras diplomticas (bella diplomatica).5
Na Alemanha, os estudos tiveram incio a partir de uma exigncia de natureza substancialmente prtico-jurdica. As constantes lutas por direitos de soberania de uma classe do Imprio sobre a outra eram travadas com base nos
documentos antigos.6 Os diplomas eram utilizados como uma arma para atacar
o adversrio ou defender-se dele. Nesse contexto, sua autenticidade era sempre
colocada em dvida: aqueles que os utilizavam para provar direitos, declaravam-nos autnticos. Consequentemente, eram considerados falsos pelos grupos
rivais.
Apesar de as disputas entre os direitos de classes no interior do Sacro Imprio Romano-Germnico terem contribudo para a formulao das primeiras
crticas ainda pouco consistentes do documento, outro setor da sociedade
teve sua colaborao exaltada ao mximo nesse contexto: a Igreja Catlica. Durante o sculo XVII, eram comuns as disputas de territrio entre as ordens religiosas que, por sua vez, recorriam aos antigos documentos para legitimar seus
direitos. Por essa razo, as guerras diplomticas desenvolveram-se com muito
mais fervor nesse ambiente, onde ordens inteiras eram convidadas ao estudo crtico dos documentos preservados em seus arquivos.

5. O termo bella diplomatica foi primeiramente introduzido por Johann Peter von Ludewig na
obra Reliquiae manuscriptorum, de 1720, para designar as constantes guerras travadas entre o
jesuta Papebroch e o beneditino Mabillon, em razo da crtica dos documentos da ordem de
Saint-Maur. Segundo Bresslau (1998, p.27), inicialmente distinguiam-se a bella diplomatica
litteraria da bella diplomatica forensia. Posteriormente, a expresso passou a designar somente a
segunda.
6. Segundo Bresslau (1998, p.27), esse perodo de disputas de direito entre as classes do Sacro
Imprio Germnico, teve incio durante a Guerra dos Trinta Anos (1618-1648) e durou at a
assinatura da Paz de Vestflia.

26

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Uma das disputas mais antigas de que se tem notcia deu-se entre o arcebispo da Igreja de Trveris (Trierer Dom), na Alemanha, e o Mosteiro de So
Maximino, localizado na mesma regio. O grande responsvel pela crtica dos
documentos que eram falsos foi Nicolaus Zyllesius, defensor do mosteiro,
que formulou algumas observaes vlidas para a crtica dos documentos, observando que na chancelaria dos reis merovngios ainda no era conhecido o clculo
do tempo segundo a era crist e, por isso, os documentos no podiam datar da
poca a que diziam pertencer.
Concluindo, tanto Zyllesius quanto a maior parte dos outros escritores que fizeram parte dessas guerras diplomticas conseguiram aperfeioar muito pouco o
conhecimento sobre documentos que se tinha na Idade Mdia, e somente uma
dessas controvrsias fez que a nossa cincia desse um passo frente, a bellum
diplomaticum Lindaviense. (Bresslau, 1998, p.27, traduo nossa.)

A guerra mencionada por Bresslau deu-se entre o mosteiro e a cidade de


Lindau, que disputavam bens e privilgios com base em um documento do imperador Ludovico, falsificado no sculo XII. Para esclarecer as dvidas com relao autenticidade/falsidade do documento, a cidade solicitou um parecer ao
professor Hermann Conring (1606-1681), historiador de Helmstedt. Em 1672,
escreve Censura diplomatis quod Ludovico Imperatori fert acceptum coenobium lin
daviense, em que prova a falsidade do documento.
Sobre esse fato, Bresslau (1998, p.28, traduo nossa) comenta: O trabalho
de Conring foi o primeiro a adotar de maneira sistemtica um mtodo de regras
para julgar um documento falso, confrontando-o com outros documentos autnticos do mesmo autor.
Assim como as obras anteriores, o tratado de Conring no era perfeito. Os
poucos documentos disponveis para a anlise prejudicaram seu trabalho. No
entanto, sua obra representa um ponto de partida para os estudos posteriores.
Com a superao de seus erros e falhas, seria possvel chegar enunciao de
uma disciplina capaz de analisar criticamente um documento, sendo este falso ou
autntico.
Como mencionado anteriormente, no sculo XVII as guerras diplomticas
tambm tiveram lugar na Frana. Consequentemente, importantes trabalhos,
que buscavam provar direitos e privilgios de mosteiros e ordens religiosas por
meio da crtica dos diplomas antigos, foram publicados. Sem dvida, a guerra diplomtica mais conhecida a travada entre o jesuta bolandista Daniel Papebroch
(1628-1714) e o beneditino Jean Mabillon (1632-1707), com incio em 1665.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

27

Os marcos tericos da Diplomtica


Clssica: suas obras e contribuies
Em janeiro de 1643, a Igreja Catlica, preferindo dedicar-se a uma teologia
menos especulativa, publicou, sob os auspcios do jesuta Jean Bolland7 (15961665), os primeiros volumes da Acta Sanctorum, uma grande obra de edio crtica sobre a vida dos santos da igreja, com o objetivo de separar os fatos das
lendas.
O trabalho do jesuta tornou-se um grande sucesso na poca, sendo considerada uma grande obra da Igreja Catlica. Em 1665, aps a morte de Bolland, assumem a direo dos volumes seguintes Henschenius Godfrey e Daniel van
Papebroch (Godefridus Henschenius e Daniel Papebrochius).
Em 1675, ao escrever o prefcio ao segundo volume do ms de abril da Acta,
intitulado Propylaeum antiquarium circa veri ac falsi discrimen in vetustis mem
branis, Papebroch declara falso um diploma de doao de Dagoberto I que na
realidade era de Dagoberto II em favor do Mosteiro de So Maximino, o mesmo
da crtica de Nicolaus Zyllesius, contra a cidade de Trveris. No entanto, assim
como Conring, Papebroch conhecia e tinha a sua disposio poucos documentos,
o que no era suficiente para que ele pudesse elaborar uma crtica correta sobre
sua autenticidade ou falsidade e, por essa razo, seu mtodo de anlise, considerado hipercrtico e nada cientfico, foi rechaado. Papebroch chegou a afirmar,
na concluso do captulo dez de seu prefcio, que no havia nenhum documento
autntico no perodo que antecedia Dagoberto I, e apenas poucos exemplos de
documentos autnticos dos soberanos merovngios e carolngios (Papebroch,
1675, p.29).
No entanto, apesar de possuir uma escassa fonte documental, Papebroch continou a emitir seu juzo sobre a falsidade e autenticidade de documentos antigos,8
7. Jean Bolland dedicou grande parte de sua vida ao estudo dos santos da Igreja Catlica. Incentivado pelos trabalhos de Heriberto Rosweyde, que j em 1629 estudava a vida e obra dos santos,
o jesuta viajou por toda a Europa, visitando mosteiros, abadias, bibliotecas e arquivos em
busca de documentos que provassem a existncia e os costumes dos santos. Assim, ele estabeleceu, para cada santo, um registro completo, seguindo o calendrio catlico romano. Seus estudos at a publicao dos dois primeiros volumes da obra, em janeiro de 1642 duraram
catorze anos. Do seu nome se origina o termo bolandista, utilizado para designar os jesutas
de seu grupo.
8. J no volume I da Acta Sanctorum, do ms de abril, Papebroch colocou em dvida os documentos que atestavam que a ordem dos carmelitas derivava do profeta Elias, causando um
grande alvoroo entre os monges da ordem, que publicaram, durante doze anos, obras defendendo a ordem e criticando Papebroch. Este, para se defender, escreve uma obra de 900 pginas
como resposta, em 1695, exaltando ainda mais os nimos na ordem. Nesse momento, fez-se

28

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

declarando como falsos principalmente os diplomas merovngios que se encontravam, em sua maioria, no Mosteiro de Saint-Denis,9 na Frana.
No momento da publicao de Papebroch, os beneditinos que haviam fundado em Saint-Germain-des-Prs, sob a direo de dom Grgoire Tarisse, um
centro de erudio incomparvel, e eram conhecidos por sua importante contribuio aos estudos histricos e cientficos, sobretudo aps 1648, quando seguiam um programa elaborado por dom Luc dAchry sentiram-se ultrajados
e iniciaram um estudo para responder, de maneira cientfica, quelas acusaes.
Os arquivos monsticos vistos na dissertao de Papebroch, e particularmente
os arquivos beneditinos de Saint-Denis onde se conservava a srie mais rica
dediplomas merovngios, encontraram seu defensor em d. Mabillon, monge de
Saint-Germain-des-Prs. ele que, em resposta aos ataques do bolandista, elabora em silncio uma grande obra, na qual a busca por princpios no d lugar
polmica. Ela surge em 1681, sob o ttulo: De re diplomatica libri sex. (Board,
1929, p.23, traduo nossa.)

O trabalho de Papebroch merece destaque dentre os estudos tericos da Diplomtica por ser a primeira obra a emitir regras para o juzo dos documentos
sem o objetivo puramente prtico-jurdico de verificar a autenticidade de diplomas visando legitimao de direitos e privilgios. Embora a tentativa tenha
sido em vo e suas regras sejam desprovidas de qualquer juzo cientfico, sua
obra ainda permanece no centro das atenes e merece ser revisitada por todo
estudioso de Diplomtica, mesmo se tratando de um exemplo de como no
fazer a crtica de um documento.
Dentre as regras formuladas por Papebroch, esto algumas sobre como verificar as subscries (subscriptiones) e os erros cronolgicos (errores chronologici), o
estilo (stylum) e as frmulas (formulas invocatio) dos diplomas, os materiais
utilizados em sua confeco (pergaminhos membranae), os documentos com
monogramas (monogrammaticum chartae) e os selos e lacres (sigillo).
Todas essas regras so desprovidas de qualquer preocupao com o estabelecimento e definio de alguns conceitos fundamentais da Diplomtica, como
documento diplomtico, ou documento autntico e/ou falso, que iro permear
as obras de Diplomtica no sculo XIX.

necessria a interveno do papa Inocncio XII, que resolveu a questo impondo silncio entre
as partes (Enciclopedia Cattolica, 1952).
9. A Baslica de Saint-Denis foi fundada no sculo VII pelo rei Dagoberto I, em Paris, juntamente
com o mosteiro beneditino de mesmo nome.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

29

O prefcio de Papebroch possui 31 pginas e est dividido em duas partes:


Pars prima (de veterum fundationum, donationum, privilegiorum instrumentis
discernendis) e Pars secunda (de praetensa quorumdam carmeliticorum conventuum antiquitate). A primeira, dedicada crtica dos diplomas merovngios
e de Dagoberto I, divida em dez captulos: (I) S. irminam (cujus patri adscribitur diploma horrense) Dagoberto, non I, fed II natam esse, longe verosimilius
dicitur; (II) Diploma horrense supposititium cum San-Maximiniano indu
bitato confertur: quod ad stylum e formulas; (III) Horrensis membranae
impostura ex ipsa characterum forma dijudicanda proponitur; (IV) Monogrammaticum chartae horrensis signu, quam fit Dagoberti aevo remotum,
oftenditur; (V) Alexandri Wilthemii de hac materia judicium; (VI) Quomodo horrense diploma fabricatum e errorres chronologici ex reginone accepti
fuisse videantur; (VII) Ad eumden modum examinantur e rejicintur chartae
quaedam lobienses e cameracenses; (VIII) Similes ecclesiarum aliquot aliarum
chartae historico examine reprobatae; (IX) Indicantur aliae plures chartae
regibus merovingicis affictae; (X) Conclusio hufus materiae, cum evictione
bullarum aliquot, romanis pontificibus suppositarum.
possvel concluir que, de fato, o grande impulso para a formulao de um
juzo sobre a autenticidade/falsidade dos documentos foi dado por Papebroch,
pois, embora sua obra tenha falhado no estabelecimento de regras e critrios verdadeiramente cientficos, representou, com certeza, o ponto de partida necessrio para que os beneditinos compilassem os primeiros tratados sobre a crtica
dos diplomas e se tornassem os grandes eruditos da crtica diplomtica nos sculos XVII e XVIII.10
Foi nesse perodo, mais precisamente em 1644, que o monge beneditino
dom Jean Mabillon, de Saint-Denis, chamado por dom Luc dAchry para integrar a ordem dos mauristas do Mosteiro de Saint-Germain-des-Prs,11 em
Paris. Desde muito jovem, Mabillon j manifestara seu talento e sua integridade,
despertando a admirao de dAchry e de todos aqueles que com ele desenvolveram seus trabalhos. Tassin e Toustain (1765, p.8, traduo nossa), em Nou
veau trait de Diplomatique, manifestam sua venerao ao monge, no primeiro
captulo do tratado, intitulado Dfense gnerale de la Diplomatique de d. Mabillon, declarando no haver um homem letrado, que no tenha admirado o

10. interessante destacar que, aps alguns anos e algumas cartas trocadas com Mabillon, Papebroch se arrepende por ter atacado, com sua obra, os diplomas de Saint-Denis.
11. No sculo XVII, o Mosteiro de Saint-Germain-des-Prs passa a integrar a ordem de So
Mauro, e logo se torna um dos principais centros intelectuais da Frana, notadamente com os
estudos dos mauristas.

30

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

imenso trabalho, a sagacidade maravilhosa e a erudio profunda de P. Mabillon. Segundo Bresslau (1998, p.31, traduo nossa), Mabillon foi um
homem admirvel no apenas por causa da sua enorme capacidade de trabalho,
mas tambm por sua excelente perspiccia crtica.
Elogios parte, Mabillon soube exatamente como aproveitar-se de sua posio e capacidade crtica aguada, viajando por toda a Europa em busca de material para suas obras sobre a crtica dos documentos, assim como para a coleo
de manuscritos raros da biblioteca da ordem de Saint-Germain e da histria da
Igreja na Frana. Por onde passava, o monge era acolhido com muita honra. Os
arquivos e as portas das ordens estavam sempre abertos para ele e suas pesquisas.
Dom Luc dAchry, que sabia do talento e do prestgio de que gozava Mabillon, props a ele que escrevesse a vida dos santos da ordem beneditina, Acta
sanctorum Ordinis S. Benedicti, com base nos documentos recolhidos por ele e
mantidos em Saint-Germain. Em 1668, o primeiro volume da obra foi publicado; em 1669, o segundo; e em 1672, o terceiro.12 No entanto, apesar de sua
conscincia acadmica e de seu mtodo crtico, a obra foi alvo de contestao por
parte de outros membros da congregao, que em 1677 apresentou uma petio
requerendo a anulao do trabalho. Mabillon defendeu-se e conseguiu superar a
polmica publicando, em 1675, o primeiro de quatro volumes de Vetera analecta
(1675-1685), obra que continha os resultados de suas viagens e pesquisas por
toda a Europa e que contava alguns fatos histricos importantes para a Igreja
Catlica, principalmente na Frana.
Em 1681, aps uma longa experincia crtica erudita e, de fato, consistente
com os diplomas e a histria da Frana e da Europa, Mabillon o escolhido
para contestar a obra de Papebroch, publicando De re diplomatica libri VI, dando
o nome de Diplomtica crtica cientfica dos documentos.
Embora tenha suas origens nas crticas de Papebroch, a obra de Mabillon
no se limita apenas a respond-las, fundando ainda um mtodo para a anlise
dos diplomas de qualquer poca e pas embora se refira particularmente
Frana e aos primeiros sculos da Idade Mdia. Como bem destacou Bresslau
(1998, p.31), mesmo sendo uma obra de ocasio, o trabalho de Mabillon
demonstra pouco de tal caracterstica. O beneditino trata da tese sustentada por
seu adversrio apenas em alguns captulos do primeiro e terceiro livros; a parte
principal da obra era, no entanto, dedicada construo de um novo sistema.

12. Ao total, nove volumes compem a obra, de 1668 at 1701.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

31

O tratado de Mabillon dividido em seis livros, e conta com um suplemento


ao final do sexto livro.13
O primeiro livro (Liber primus: in quo veterum instrumentorum antiquitas,
materia, et scripturae explicantur) apresenta-se como uma introduo da obra.
Aqui so introduzidos sua utilidade e objetivo (Operis utilitas; scopus), assim
como os vrios tipos de documentos que compem um arquivo nesse caso,
aqueles arquivos de ordens religiosas visitadas por Mabillon (diplomas, instru
mentum, regales, bullis, pagenses, chartae, testamentum, littera, epistola, chirogra
phum e syngrapha). So abordados, tambm, os materiais utilizados para o
registro do documento (varia materia olim ad scribendum), como o papiro egpcio
(papyro aegyptiaca), os tabulrios (tabulariis), chumbo (plumbo), papel de algodo (charta cottonea), pele de peixe (pellibus piscium); e o material usado para
gravar o contedo no material (varia materia, ex quibus scripta diplomata), como
cera (cera) e tinta (liquor). Os tipos de escritura (scripturarum veterum varia ge
nera) tambm entram na primeira parte da obra. Aqui, Mabillon distingue as
escrituras romanas (em duas espcies vulgares: pura e semigothica), as longobrdicas (longobardicas), as franco-glicas (francogallica), as merovngias (merovin
gica), as carolngias (Carolina), as germnicas (Germanorum), as anglo-saxnicas
(Anglosaxonum).
Essa primeira parte da obra pode ser definida como aquela que pretende,
alm de fornecer um panorama geral do que ser discutido, identificar os elementos extrnsecos que compem um documento (sua matria, o meio escolhido
para registrar o contedo no material, os tipos de escritura).
O segundo livro (Liber secundus: cujus argumentum est diplomatum stilus,
subscriptiones, sigilla, et notae chronologicae) pode ser identificado como aquele
em que so abordados os elementos intrnsecos dos documentos. Aqui o contedo identificado como o assunto (subjectus), o estilo (stilo), as subscries
(subscriptiones), os selos (sigilla) e a data (characteres chronologicos), exaustivamente estudados no livro. Inscriptio, titulatio, invocatio, salutatio e imprecationes
tambm so frmulas apresentadas como parte do contedo do documento.
Aqui so contestadas, ainda, as sentenas de Papebroch sobre as frmulas dos
diplomas do reino francs apresentados em seu Propyleum, alm da anlise
dasfrmulas iniciais dos diplomas de outros imperadores franceses.

13. Por se tratar de uma obra extensa, optou-se, aqui, por focar apenas os dois primeiros livros, por
discutirem, ainda que de modo tmido, especificamente os elementos extrnsecos e intrnsecos
dos documentos.

32

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

No terceiro livro (Liber tertius: in quo auaedam adversariorum objecta diluuntur: tum notitiarum & chartariorum expenditur auctoritas), so contestadas
e refutadas as obras de Papebroch, Conring e Naud.
O quarto livro (Liber IV: ubi agitur de francorum regum palatiis, villisque
regiis in quibus diplomata condita sunt) dedicado s residncias dos reis francos
e trata dos palcios que abrigavam os diplomas.
No quinto livro (Liber V: in quo exhibentur explicanturque specimina veterum scripturarum), so explicadas as escrituras e os alfabetos que as compem.
Pode-se dizer que essa parte da obra dedicada exclusivamente Paleografia,
representando um importante ponto de partida para estudo da disciplina.
E por ltimo, porm no menos importante, o sexto livro (Liber VI: complectens varia diplomata e instrumenta ad praecedentium librorum probationem
et librorum de re diplomatica supplementum. In quo archetypa in his libris pro
regulis proposita, ipsaeque regulae denuo confirmatur, novisque speciminibus
et argumentis asseruntur et illustratur), o qual contm os documentos estudados
e analisados por Mabillon, juntamente com o suplemento de 1704, em que explica e responde s crticas feitas por Germon a sua obra.
O fato de Mabillon ter escrito uma obra superior s de Papebroch e Conring
se deve, em grande parte, quantidade de documentos que ele teve disposio
para escrever seu tratado. Mabillon teve acesso ao grande arquivo de Saint-Denis
(que conservava os documentos autnticos e originais dos reis merovngios e
carolngios, assim como os documentos eclesisticos de importantes papas),
alm dos arquivos de outros mosteiros e de alguns bispos de toda a Frana e outros pases da Europa. Seu acesso aos documentos pode ser considerado o grande
diferencial em relao aos outros autores.
A obra de Mabillon finalmente fundou uma crtica dos documentos antigos,
e logo foi acolhida no apenas na Frana, mas em outros pases da Europa, como
destacou Bresslau (1998, p.33, traduo nossa):
Diante da obra de Mabillon, a Diplomtica em um primeiro momento ainda
unida Paleografia e, um sculo depois, separada desta atinge o nvel de disciplina cientfica e, ao mesmo tempo, foi muito importante para afrontar questes
de carter prtico-jurdico, suscitando por isso um grande interesse no apenas
na Frana, mas tambm na Alemanha, na Itlia e na Inglaterra.

Apesar de sua importncia e relevncia terem sido rapidamente reconhecidas, no faltaram opositores obra. Na poca em que foi publicada, uma polmica surgiu por parte de alguns jesutas, no aceitando que Mabillon, monge de
outra ordem, lhes dissesse ou ensinasse como diferenciar seus documentos (entre

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

33

falsos e autnticos). Dentre eles, destacam-se o ingls George Hickes (17031705) e, sobretudo, o jesuta Bartolomeo Germon (1703), que afirmava ser impossvel distinguir entre falsos e genunos documentos to antigos.
O tratado de Mabillon no isento de crticas e at mesmo de erros. Apesar
de ser incontestvel sua importncia para o estabelecimento de um mtodo crtico sobre documentos, deve-se ter em mente que foi produzido em um contexto especfico, para analisar os documentos dos reis da Frana anteriores ao
sculo XIII que eram mantidos nos arquivos de ordens religiosas famosas e
importantes. Com isso, categorias inteiras de documentos deixaram de ser estudadas e muitos documentos defendidos por Mabillon como autnticos, pos
teriormente foram novamente contestados e chegou-se concluso de que se
tratava, realmente, de falsificaes o caso de Papebroch um claro exemplo.
O italiano Scipione Maffei (1727, p.108), em seu tratado, faz uma crtica ao
trabalho de Mabillon ao dizer que a obra mais lembrada dos estudos diplomticos, alm de um interesse de pesquisa, possua tambm um grande interesse em
defender o mosteiro.
De re diplomatica apresenta-se como uma obra importante, ainda hoje patrimnio da pesquisa cientfica, porm tendenciosa e longe de exaurir o tema da
crtica documental. No entanto, necessrio reconhecer que forneceu as bases
para o incio dos estudos dos diplomas e foi o ponto de partida para o desenvolvimento e aprofundamento da Diplomtica Moderna, que atingiria seu auge nos
sculos seguintes, notadamente a partir da fundao das sociedades e institutos
para o estudo da Histria na Alemanha e na ustria.
Para Bloch (2009, p.63, traduo nossa), naquele ano 1681, ano da publi
cao de De re diplomatica, na verdade uma grande data na histria do esprito
humano , a crtica dos documentos de arquivo foi definitivamente fundada.
Ainda segundo o historiador, aquele foi um momento decisivo na histria
do mtodo crtico. Os historiadores e pesquisadores que at aquele momento
contentavam-se com o bom senso para definir a autenticidade dos documentos, encontraram, na obra de Mabillon, regras objetivas para a crtica do
documento, que se apoiavam, agora, na comparao e confronto entre documentos produzidos pela mesma pessoa ou em uma determinada poca.
A mesma palavra crtica que at aquele momento no designava seno
um juzo de gosto, assume, ento, o sentido de prova de veracidade (ibidem,
p.65). O termo vem ento sendo usado para definir a atividade de discernir o
verdadeiro do falso.
O mtodo de Mabillon , portanto, um mtodo histrico, analtico-comparativo, uma vez que interpreta o documento inserido em uma srie cronolgica
ou em um conjunto especfico de documentos de uma determinada poca ou

34

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

lugar, que sero confrontados e analisados com base nesse contexto preestabelecido. Esse mtodo sustenta o estudo crtico dos documentos at hoje e, por essa
razo, De re diplomatica pode ser considerada uma das obras mais importantes
publicadas na segunda metade do sculo XVII.
Aps a publicao de Mabillon, os estudos diplomticos e paleogrficos ganharam novo flego e impulso por toda a Europa, e obras comeam a ser publicadas fora da Frana e da Alemanha. o caso de Istoria diplomatica che serve
dintroduzione allarte critica in tal materia, tratado publicado, na Itlia, por
Scipione Maffei (1675-1755), em 1727.
A obra de Maffei, escrita em dois livros, pode ser considerada um verdadeiro tratado sobre os diplomas antigos, com uma maior contribuio para a
Paleografia do que para a Diplomtica.
Ao contrrio de Mabillon, Maffei no realiza uma pesquisa de fontes apenas
com o objetivo de distinguir documentos falsos dos autnticos, mas para contar a
histria dos diplomas desde o sculo V at o XV, enfatizando os caracteres extrnsecos dos documentos, principalmente o material e os tipos de escritura.
No primeiro livro do tratado (In cui si tratta delle origini, e di quanto c ri
masto in materia distrumenti, e diplomi dal quinto secolo in pi), Maffei conta as
origens dos diplomas, fazendo uma genealogia do documento sinnimo em sua
obra de testemunho, ato, contrato, testamento, diploma, carta, memoriais, epstolas a partir do quinto sculo. Nessa primeira parte, o autor se ocupa do uso
que cada povo, em cada poca, fazia dos documentos, dividindo-a em dezenove
captulos: I. Proemio; II. Uso distrumenti, e diplomi presso Ebrei, Greci antichi, e Orientali; III. Atti tra Greci dequali ci rismasta notizia, o per autori,
o per monumenti; IV. Uso de documenti presso glItali antichi; V. Atti pubicli tra Romani, dequali c rimasta notizia ne gli scrittori; VI. Istrumenti e
private scritture presso i Romani; VII. Antico uso de diplomi tra Romani;
VIII. Come singolarmente ebber questo nome le patenti per le publiche
vetture; IX. De diplomi abbiamo il primo saggio in Gioseffo; X. Tre antichi
documenti giudiziali conservati in marmo, o in metallo; XI. Si accennano due
concessioni dimperadori; XII. Diploma di Galba, o sia onesta missione non
pi publicata; XIII. Riflessioni sopra lessere in due lamine legate insieme, e
sopra lavere dentro e fuori lestesso scritto e sul descritto, e recognito; XIV.
Patto con giuramento tratto da tavola di metallo; XV. Due istrumenti di patronato e clientela; XVI. Istrumento di donazione dellanno 252 conservato in
pietra; XVII. Carta di quitanza dellistesso terzo secolo riportata in marmo;
XVIII. Che il noto testamento di s. Gregorio Nazianzeno fatto da lui nel quarto
secolo, sia legitimo e sincero; XIX. Nome di cartola, e di testamento. Due

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

35

monumenti antichi, daquali si pu prendere idea della dettatura romana


nedocumenti.
No segundo livro (In cui si annoverano i pi antichi documenti, che si conser
vino, si tratta della carta di papiro in cui sono, si mostra nellistesse et la succession
de diplomi, si d un saggio di biblioteca diplomatica, e si spiega lidea di tutta
lopera), Maffei estuda profundamente o papiro egpcio, desde sua manufatura
at seu uso, cita as principais obras sobre o estudo dos diplomas escritas at
ento, e explica o objetivo de sua obra. Essa parte dividida em dezoito captulos: I. Documenti che si conservano in originale del quinto secolo; II. Documenti del sesto e del settimo, e come son tutti in papiro dEgitto; III. Come
in papiro pi che in altro anticamente si scrisse, e delluso in questo proposito di
varii nomi; IV. Notizie di tal pianta; V. Modo tenuto di farne carta; VI.
Emendazioni de testo di Plinio, ove tratta del papiro; VII. Qualit della carta
papiracea; VIII. Non essersi fatta carta di scorze dalberi e men propriamente
venirora detti felire i papiri; IX. Lunghezza de papiri, ove de protocolli;
X. De libri in papiro, e della carta bambagina, e di lino; XI. Come
deglistrumenti, cos si mostra la continuata succession de diplomi, che si chiamarano annotazione; XII. E autorit, e benefizi. Soscrizione in rosso de
glimperadori greci; XIII. Diplomi pontificii, e regii; XIV. Che a gli atri re
precedettero in ci quei dItalia e se nhanno i primi esemplari in Cassiodorio;
XV. Archivi. Regesti. Cancellerie. Referendari. Formole; XVI. Notizia delle
pi considerabili raccolte publicati datti e diplomi; XVII. Si mostra quanto
lontana dal vero sia la volgar credenza dellaversi gi larte critica diplomatica;
XVIII. Piano di tutta lopera.
Notadamente no segundo livro da obra, so expostos os caracteres extrnsecos dos documentos, assim como juzos sobre as obras de Diplomtica publicadas at esse momento. Maffei afirma que, embora a aplicao de uma crtica
aos diplomas seja o estudo da moda, com muitas publicaes sobre o assunto,
muito ainda deve ser feito, e que mesmo a grande obra de Mabillon comporta
falhas, no conseguindo exaurir o assunto da crtica do documento, ao contrrio
do que pensam muitos estudiosos.
A rivalidade entre Maffei e Mabillon, expressa mais pelo primeiro, pode
ser observada ao longo de toda a obra. Em um dado momento, Maffei, erudito e
profundo conhecedor de obras e textos literrios clssicos, assim como de cdices e diplomas antigos, vangloria-se de possuir o monumento mais antigo de
que se tinha notcia na poca, um escrito em papiro egpcio. Segundo ele, quando
Mabillon o viu teria dito este o instrumento autntico mais antigo que j tive
em minhas mos (Maffei, 1727, p.52, traduo nossa).

36

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Ao estudar os diplomas, Maffei no pde deixar de citar, tambm, os arquivos, dedicando a esses o Captulo XV do segundo livro. Em Archivi. Regesti. Cancellerie. Referendari, o autor destaca que os arquivos, assim como os
diplomas, so tambm antiqussimos e memorveis. Segundo ele (ibidem, p.94,
traduo nossa),
a palavra latina Archiva foi utilizada por Tertuliano. Justiniano, na dcima
quinta novela, imps que fosse construda em cada cidade uma casa pblica para
o registro dos atos; ordenou que fossem registrados os testamentos e doaes e
qualquer monumento [...]. Alm das cidades, tiveram arquivos tambm as
igrejas, nos quais eram depositados os atos eclesisticos e os cdices, e as doaes
sagradas e qualquer outro documento.

No entanto, a preocupao em escrever um captulo sobre os arquivos no


contribui significativamente para a elaborao de qualquer regra ou princpio
para a organizao dos diplomas que ali estavam depositados. O autor o faz somente para ilustrar onde e quando os documentos eram mantidos em arquivos
pblicos ou da Igreja. Esse costume de dedicar uma parte da obra aos depsitos
de documentos pode ser verificado em quase todos os estudos sobre a Diplomtica e/ou diplomas antigos.
Embora Maffei tenha dedicado uma grande parte de sua obra ao estudo dos
caracteres extrnsecos dos diplomas antigos num tratado mais de Paleografia
que de Diplomtica , ela pode ser considerada uma das primeiras iniciativas
italianas sobre o estudo crtico dos diplomas. A minuciosa genealogia dos documentos, construda na primeira parte da obra, um instrumento sine qua non
para o estudo diplomtico. Maffei o primeiro a preocupar-se em contar uma
histria do documento. Essa , sem dvida, a maior contribuio de sua obra.
possvel observar que, at esse momento, as obras de Diplomtica no traziam uma preocupao com o estabelecimento de definies e conceitos. O objetivo era estabelecer um juzo sobre os documentos que estavam sob a anlise para
fins prtico-jurdicos e, para isso, no era necessrio o estabelecimento de termos,
e sim a aplicao de um mtodo para verificar os elementos. Esses tratados e manuais tinham a funo de criticar os diplomas e de estabelecer sua autenticidade
ou falsidade, baseando-se no mtodo analtico-comparativo, e no de criar teorias. Nem mesmo o documento vinha definido. Este era entendido como sinnimo de instrumento, monumento, carta, diploma, ato, testamento, contratos.
Contudo, essa caracterstica dos tratados e manuais comea a desaparecer,
sobretudo a partir da publicao da segunda importante obra dos beneditinos
franceses: o Nouveau trait de Diplomatique: ou lon examine les fondements

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

37

de cet art, cuja redao iniciou-se na Frana, em 1750, por dom Ren-Prosper
Tassin (1697-1777) e Charles Franois Toustain (1700-1754), ambos historiadores beneditinos da congregao de Saint-Maur.
A obra, dividida em seis volumes (em tomos) e publicada entre 1750 e 1765,
foi terminada apenas por Tassin, pois Toustain morrera antes mesmo da publicao do segundo volume.
Imersos no mesmo ambiente no qual havia alguns anos Mabillon escrevera
sua obra mais importante, os beneditinos tornaram-se grandes eruditos e verdadeiras autoridades no exame crtico dos diplomas, publicando uma obra que
superaria a de seu mestre. Segundo Bresslau (1998, p.32, traduo nossa), essa
obra supera aquela de Mabillon devido incrvel erudio, diligncia com a
qual foi recolhido o material e quantidade enorme de documentos estudados;
mas os dois autores no possuam a mesma grandeza de seu antecessor no que
tange fora criativa e ao talento cientfico.
Assim como Mabillon, devido posio privilegiada na qual se encontrava a
ordem dos beneditinos em Saint-Germain, Tassin e Toustain tiveram acesso
a uma enorme quantidade de documentos para suas anlises, principalmente
queles pontifcios, contribuindo para que tratassem exaustivamente desse tipo
de documento como uma Diplomtica especial.
O tratado dividido em oito partes: (I) A primeira dedica-se aos princpios
gerais da Diplomtica e aos arquivos, originais e cpias, e tipos de documento;
(II) a segunda parte trata dos caracteres extrnsecos dos documentos, como material, instrumentos para a escrita, tinta, origem e histria da escritura, tipos de
escritura em particular da latina , abreviaes, cifras, notas, tipos de selos e
lacres, caracteres externos dos originais; (III) a terceira segue com os estudos paleogrficos sobre os tipos de escritura e elementos intrnsecos, como a lngua dos
documentos, ttulos, nomes, frmulas, datao, subscries, pessoas da chancelaria; (IV) a quarta representa um ponto de partida aos estudos da Diplomtica
especial, uma vez que os autores dedicam-se exaustivamente documentao
pontifcia; (V) na quinta parte, os autores continuam no estudo da Diplomtica
especial dos documentos de outras pessoas e instituies; (VI) na sexta parte da
obra, foca-se o estudo da Diplomtica especial dos documentos de imperadores,
reis, prncipes e outras pessoas e instituies laicas; (VII) na stima, so abordadas as falsificaes dos documentos; e, (VIII) na ltima parte, apresentado o
mtodo da Diplomtica.
Ao contrrio das obras anteriores, que no apresentavam a inteno de definir
alguns termos principais para a crtica dos diplomas, como o que a Diplomtica ou o que um documento falso/autntico, a obra dos beneditinos traz, pela
primeira vez, uma abordagem mais didtica, apresentando essas definies at

38

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

ento ausentes nas primeiras obras. O primeiro livro busca apresentar justamente
os princpios da Diplomtica, assim como as definies de falso/autntico, original/cpia, pblico/privado, diploma e arquivos, entendidos, porm, em um
contexto histrico especfico, ou seja, naquele dos sculos XVII e XVIII.14
Dessa forma, a Diplomtica definida como
a cincia ou a arte de julgar finamente os ttulos antigos. Ela tem por objeto as
chartes,15 onde ela fixa a idade, para um conhecimento exato da natureza dos
atos, das escrituras, dos diversos usos prprios quele sculo e quela nao. Seu
objetivo de servir ao julgamento favorvel, ou no, dos documentos. (Tassin;
Toustain, 1750-1765, p.1, traduo nossa.)

Destaca-se, ainda, o fato de a Diplomtica ser tratada ora como arte crtica,
ora como cincia, tanto na obra dos beneditinos quanto naquelas de Mabillon e
Maffei.
Assim como nas obras anteriores, documento sinnimo de diploma, que
vem definido aqui como o testemunho mais incorruptvel do direito humano
(ibidem, p.1, traduo nossa). Uma afirmao forte, que se sustenta ao longo de
toda a obra sobre a caracterstica de autntico e de autoridade.
Nesse contexto, ou seja, no sentido de continuar afirmando a superioridade
dos diplomas sobre qualquer outro documento, os autores dedicam uma grande
parte da obra aos arquivos, responsveis, durante muito tempo, por garantir aos
documentos ali depositados o carter de autenticidade. Novamente, encontra-se
uma grande parte da obra dedicada s instituies arquivsticas e sua importncia
como depsitos dos tesouros pblicos, ou seja, dos diplomas. No entanto, no se
fazem aluses aos mtodos ou princpios de organizao desses documentos.
J estava claro, nessa poca, que o arquivo continha o objeto de pesquisa dos
diplomatistas, que eram os historiadores do perodo. Esses, em sua maioria ligados Igreja, buscavam, por meio do estudo dos diplomas e documentos,
contar a histria de suas ordens e defend-las com todas as foras e argumentos
possveis. Nesse sentido, era quase uma obrigao moral dedicar uma parte de
suas obras quelas instituies to importantes.
14. As definies apresentadas pelos autores sero tratadas no Captulo 3.
15. A palavra chartes (chartae) corresponde ao documento dispositivo, ou seja, quele documento
que faz cumprir ou valida uma ao, sendo considerado um testemunho da mesma. A documentao medieval era composta basicamente de documentos dispositivos (chartae, chirographum,
epistola) e documentos de prova (notitiae). No entanto, vale destacar, aqui, que a nomenclatura
sofreu mudanas ao longo dos sculos, assim como o uso que se fazia de tais documentos.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

39

Anunciar um novo Tratado de Diplomtica, no somente prometer ensinar a


arte de julgar fielmente os antigos diplomas; ainda propor o conhecimento de
sua natureza, uso e valor. Ns nos atemos aqui em encontrar os meios de discernir o verdadeiro do falso, os certos dos incertos, o provvel do duvidoso.
(Ibidem, p.i, traduo nossa.)

E assim o fizeram Tassin e Toustain. Os monges estudaram uma quantidade


enorme de documentos e aperfeioaram o mtodo deixado por Mabillon, principalmente no que tange aos documentos eclesisticos. Assim como Maffei, os beneditinos preocuparam-se em esclarecer as principais diferenas entre aqueles
documentos encontrados nos arquivos, conhecidos com o nome genrico de diplomas, cartas, instrumentos, memrias, papis, letras, escrituras, bulas, peas.
Seguindo a classificao de gneros proposta por Mabillon, os beneditinos os
dividiram em cartas eclesisticas, diplomas reais, atos pblicos e cdulas privadas, com uma srie de outras subdivises.
Contudo, assim como os tratados de Maffei e de Mabillon, o Nouveau trait
tambm comporta crticas. Apesar da enorme quantidade de documentos reunidos, a tipologia no variou muito, ou seja, os documentos eram, em sua maioria,
pontifcios, contribuindo para um estudo de Diplomtica especial muito mais
bem fundamentado do que aquele de uma Diplomtica geral. Uma grande
importncia dada tambm Paleografia e aos estudos dos elementos externos,
tratados de forma exaustiva nas partes II e III.
A obra dos beneditinos possui um carter didtico, e, sobretudo, cientfico.
Seu objetivo no reside apenas em aperfeioar o mtodo de Mabillon para a anlise dos documentos falsos e/ou autnticos, mas, tambm, em introduzir definies e explicar a verdadeira natureza dos diplomas. Por essa razo, ainda uma
obra muito pesquisada e consultada, principalmente no que tange aos documentos pontifcios. Recentemente, a obra foi relanada pela biblioteca da Universidade de Michigan, nos Estados Unidos, como parte de um programa de
reproduo digital de imagens e est inteiramente disponvel para download na
internet.
Os tratados publicados at aquele momento, assim como o estudo daqueles
eclesisticos, focavam os estudos dos diplomas dos reis franceses e alemes, o que
era muito justificvel, uma vez que as principais obras eram escritas por monges
franceses ou alemes que pretendiam, como dito anteriormente, por meio da crtica dos diplomas, defender a honra de suas ordens. Documentos italianos eram
objeto de estudo somente quando pertenciam aos reis ou imperadores da Itlia,
e, ainda assim, em quantidades mnimas.

40

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Com o objetivo de preencher as lacunas deixadas por Maffei em seu tratado


e de propor um estudo dos documentos italianos que fosse diplomtico e no
majoritariamente paleogrfico, o historiador e abade do mosteiro milans de
Santo Ambrsio, Angelo Fumagalli (1773-1809), que em 1783 j havia fundado
a Scuola di Diplomatica e Paleografia do mosteiro, publica, em 1802, Delle isti
tuzioni diplomatiche.
mister destacar, tambm, que, embora as obras se apresentassem como
um tratado de Diplomtica geral, observava-se ao longo dos captulos uma certa
tendncia a uma Diplomtica especial, como o caso do Nouveau trait com os
documentos pontifcios e at mesmo da obra de Mabillon com os diplomas
dos reis franceses.
Quando Fumagalli decide escrever sua obra, enfatiza claramente que seu
objeto de estudo a Diplomtica geral, e que busca preencher o vazio deixado
pelos autores italianos, que, mesmo quando estudavam seus documentos, o faziam focando os elementos extrnsecos, e no os intrnsecos, considerados os
mais importantes, segundo ele. Maffei, em sua Istoria Diplomatica, que serve
como uma preciosa coleta diplomtica dos papiros do Egito, foca-se nos caracteres extrnsecos dos diplomas, sobre os quais se ocupa eruditadamente, e nos
diz muito pouco sobre aqueles intrnsecos que so os mais essenciais (Fumagalli, 1802, p.IV, traduo nossa).
A obra de Fumagalli dividida em trs livros.O primeiro trata dos caracteres extrnsecos dos diplomas, desde o material at as tintas utilizadas para escrever; o segundo versa sobre os elementos intrnsecos e as guerras diplomticas;
e o terceiro tem como objeto de estudo antigas cartas, conhecidas como pagensi,
comportando uma parte sobre os documentos que foram falsificados. Ainda no
ltimo livro da obra, uma parte dedicada aos arquivos, na qual se prope um
mtodo para ordenar os documentos e que merece uma ateno especial.
Assim como o Nouveau trait, possvel reconhecer alguns esforos no que
tange s definies de alguns elementos essenciais para o estudos dos diplomas,
j constante nas obras, tal como o captulo sobre os arquivos.
Aps uma breve histria sobre os arquivos na Antiguidade e sobre aqueles
pertencentes s ordens religiosas, Fumagalli prope, sob o ttulo Normas para
bem dispor os pergaminhos em um arquivo, instrues para preservar e conservar os diplomas nos arquivos que dispunham e para desenrolar o pergaminho,
ou at como marcar acima da pgina um nmero de ordem dentro da srie a qual
ele pertencia e o ttulo do contedo.
Para uma melhor clareza, poderia ser adicionado direita dos nmeros o ttulo
do contedo no pergaminho, como venditionis, testamenti, donationis, juducati,

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

41

libelli etc. Ser colocada em seguida a letra do alfabeto, referindo-se ao carto


sobre o qual colocado. (Fumagalli, 1802, p.453, traduo nossa.)

Embora ainda de forma tmida, Fumagalli o primeiro a fazer uso da expresso cincia arquivstica e o primeiro a tratar de seus princpios de formao, distribuio e ordenamento.
O tratado de Fumagalli no representa muita novidade nem supera aqueles
que foram apresentados anteriormente; sua importncia ser o primeiro tratado
de Diplomtica geral da Itlia, que, como tal, pode ser considerado um fundamento para os trabalhos seguintes, principalmente italianos, aps 1900. Estes,
consequentemente, influenciaram obras contemporneas, como as de Pratesi e
Duranti, to em voga no sculo XXI.
Durante todo esse perodo, a Alemanha continuou a ter um papel muito importante para a constituio dos estudos diplomticos, principalmente aps a
publicao de Mabillon, quando a crtica documental passa a ser considerada,
como disse Maffei, a arte da moda. Segundo Bresslau (1998, p.36), aps o surgimento da obra de Mabillon emergem, com um verdadeiro ardor na Alemanha,
os estudos dessa nova disciplina, introduzida no ensino universitrio, inicialmente em Jena, em 1742, com o professor Christian Heinrich Eckhard16 (17161751).
Os estudos diplomticos nas universidades proporcionaram uma grande
gama de publicaes utilizadas pelos professores para ensinar a nova arte crtica
dos documentos. Dentre eles, destaca-se o historiador Johann Christoph Gatterer (1727-1799), que publica, em 1765, Elementa artis diplomaticae, combinando uma abordagem histrica global com as prticas das cincias auxiliares,
notadamente a Diplomtica. Gatterer foi professor de Histria na Universidade
de Gttingen, considerada na poca o centro de investigaes histricas mais
importante da Alemanha.
Os estudos nesse pas desenvolveram-se em duas linhas: uma centrava-se na
Diplomtica geral, como disciplina que estudava os selos, os monogramas, as
datas, a escritura dos documentos e suas frmulas; a outra focava a anlise de
grupos de documentos selecionados que tratavam de uma poca, ou de um rei ou
imperador especfico, ou seja, a Diplomtica especial. Em relao a essa ltima,
destacam-se os trabalhos de Johann Georg Bessel (1672-1749), que estudou
os documentos dos reis alemes de Conrado I a Federico II e que, segundo
Bresslau (1998, p.38), superou qualquer outro predecessor na Diplomtica espe-

16. Autor de Introductio in rem diplomaticam, praecipue germanicam (1742).

42

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

cial, devido sua erudio e vasto conhecimento. Bessel, no entanto, no chega


a definir critrios para analisar a autenticidade dos documentos, tratando apenas
de seus elementos formais.
Alguns anos aps a publicao de Bessel, Johann Heumann (1711-1760)
publicou dois volumes sobre os documentos carolngios17 que representaram um
passo frente, uma vez que foi o primeiro a considerar o contedo jurdico dos
diplomas como um elemento da crtica diplomtica. Apesar de no ter podido
analisar os documentos originais, apenas os fac-smiles, o autor deu um grande
impulso ao progresso do mtodo da Diplomtica (Bresslau, 1998, p.38, traduo nossa).
As obras tratadas nesse primeiro momento so aquelas conhecidas como
obras do Ancien Rgime, que no apresentam um estabelecimento de conceitos
ou a preocupao com as definies, que marcaram as obras dos sculos seguintes. Com um carter meramente pragmtico, essas obras foram elaboradas
por historiadores que faziam parte de ordens religiosas e que buscavam, acima de
tudo, defender a honra dos diplomas mantidos em seus arquivos, mesmo que
isso implicasse forar uma autenticidade que, s vezes, no existia.
Essa grande preocupao com os documentos de seus arquivos fez tambm
que nessas obras fossem abordados, ora de forma breve, ora exaustiva, as instituies arquivsticas. No entanto, essas obras no estabelecem, em momento
algum, as contribuies da Diplomtica para uma construo conceitual ou
metodolgica da Arquivstica, o que nos leva a concluir que no houve uma tentativa de aproximao entre as disciplinas, ainda porque a Arquivstica era vista
como uma tcnica que no podia ser colocada no nvel da primeira, vista como
uma arte crtica, uma cincia.
O que pode ser verificado que a obra de Fumagalli a primeira e nica,
dentre aquelas estudadas aqui, a tratar de princpios e mtodos de organizao
dos diplomas, no correspondendo, no entanto, queles que sero promulgados
mais tarde como o princpio da provenincia.
Ressalta-se que, embora haja captulos inteiros dedicados aos arquivos e aos
princpios de organizao dos documentos, no significa dizer que exista um
incio das ideias arquivsticas nessas primeiras obras, muito menos uma contribuio da Diplomtica. H uma relao explcita entre documentos de arquivos
e a Diplomtica, uma vez que os primeiros so e sempre sero objeto de estudo
17. Commentarii de re diplomatica imperatorum ac regum germanorum inde a Caroli Magni tempo
ribus adornati (1745-1753); Commentarii de re diplomatica imperatricum ac reginarum germaniae
(1749).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

43

da disciplina, mas no um aporte terico ou metodolgico da Diplomtica


Arquivstica ou ao tratamento dos arquivos nesse primeiro momento.
O nico motivo para a insero dos captulos sobre os arquivos nos tratados
do Ancien Rgime o fato de o objeto de estudo dos diplomatistas encontrar-se
inserido nessas instituies. Dedicar um captulo s instituies arquivsticas e
sua importncia na Antiguidade tinha o mesmo sentido para o diplomatista que
escrever um captulo sobre os elementos externos dos diplomas. Ou seja, a anlise das instituies de arquivo fazia parte dos estudos sobre os diplomas, uma
vez que era o lugar onde estes se encontravam. Essa a nica razo para a meno
dos arquivos e de princpios de tratamento nessas obras, e no deve ser confundido com uma tentativa de construir conhecimento arquivstico.
Ao final dessa poca, a Diplomtica comea a perder seu carter prtico-jurdico, to forte nos sculos anteriores com as disputas de propriedades da Igreja
e de imperadores. A introduo dos estudos diplomticos nas universidades de
Direito e, principalmente, de Histria comea a mudar o carter da disciplina,
que passa a desenvolver-se como uma cincia auxiliar do historiador, sobretudo
na Alemanha e na ustria do sculo XIX.

A criao dos institutos de Histria: um impulso


aos estudos das cincias auxiliares
Revolues sociais, polticas e econmicas marcaram um segundo captulo
na histria da Diplomtica. As obras escritas nessa poca, refletindo o contexto,
constituram uma nova disciplina, cuja preocupao deslocava-se do contedo
prtico-jurdico dos documentos para uma posio privilegiada nos estudos
histricos.
Um perodo foi decisivo na construo da Histria e de suas cincias auxiliares. Durante o final do sculo XVIII e meados do XIX, emerge um novo valor
de nao, com a consolidao dos Estados nacionais na Europa, marcando um
perodo de grande insatisfao de vrios segmentos da sociedade europeia. O
descontentamento do povo com as monarquias e os regimes autocrticos, crises
econmicas e a falta de representao poltica da classe mdia fizeram eclodir
revolues em todo o continente, que buscavam um governo liberal e democrtico, com o apoio da burguesia e da nobreza, assim como dos camponeses.
Aps a Revoluo Francesa, a sociedade assiste ao colapso de antigas instituies e emergncia de outras. Como consequncia, os documentos da Idade
Mdia pertencentes s instituies eclesisticas ou imperiais perdem sua rele-

44

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

vncia prtico-jurdica, uma vez que muitas dessas instituies foram extintas.
As consequncias dessas mudanas foram sentidas no estudo das cincias auxiliares, principalmente na Diplomtica.
Enquanto o perodo das guerras diplomticas durou quase at o fim do Imprio
Alemo, na medida em que muitos processos do sculo XVIII ainda recorriam
aos diplomas antigos, sendo necessrio por isso discutir sua autenticidade, aps
a era napolenica, o status jurdico pblico desses pases estava apoiado sobre
novos princpios de direito pblico e internacional, e raramente era necessrio
recorrer antiga condio jurdica fixada nos velhos documentos medievais.
(Bresslau, 1998, p.39, traduo nossa.)

Os antigos documentos, vistos at ento como meios de prova de ttulos e


direitos de propriedade, passam a ser utilizados para outros fins, encontrando na
Histria uma posio de destaque.
O romantismo, movimento em voga, defendia um sentimento nacionalista,
que encontrou fulcro nos estudos dos documentos como as testemunhas mais
fiis do passado, principalmente o medieval. Dessa forma, os arquivos so parte
ativa no processo de formao da identidade nacional, ocupando um papel central na historiografia do sculo XIX.
A abertura dos arquivos ao cidado e pesquisa histrica iniciada na
Frana com a criao dos Archives Nationales, em 1794 e a descoberta das
fontes primrias fizeram do sculo XIX um marco tanto para a Histria quanto
para as chamadas cincias auxiliares (Paleografia, Diplomtica, Arquivstica,
Herldica). Os historiadores deslumbraram-se com o mundo que se abria
frente deles, um mundo que podia ser alcanado por meio dos documentos,
entendidos como verdadeiras testemunhas imediatas de um passado agora no
to distante.
Baseando-se em uma perspectiva rankiana,18 os historiadores consideravam
os arquivos como os grandes depsitos do passado, e os documentos ali preservados foram considerados fontes privilegiadas e basilares para a pesquisa histrica. Essa viso dos arquivos como lugares privilegiados de pesquisa influenciou
uma histria positivista, que se baseava em um mtodo crtico e nas cincias
auxiliares, o que contribua para uma viso histrica objetiva do passado, limitando algumas reflexes mais tericas. Tal viso positivista influencia, consequen-

18. Leopold von Ranke, historiador alemo do sculo XIX, introduz o mtodo cientfico na pesquisa histrica e o uso dos documentos enquanto fontes primrias para entender o passado.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

45

temente, as primeiras obras arquivsticas, como o Manual de arranjo e descrio


dos arquivistas holandeses (Associao dos Arquivistas Holandeses, 1975).
Adiciona-se, ainda, o fato de que muitos mosteiros e dioceses, aps as revolues, tiveram seus documentos distribudos em arquivos locais e disponibilizados no exatamente para a consulta comum, mas para a pesquisa histrica, e
quanto menor relevncia jurdica possuam, mais fcil era consult-los. Segundo
Duchein (1983, p.69, traduo nossa),
em nenhum pas salvo na Sucia, caso nico o direito de acesso aos arquivos
estava explicitamente vinculado ao exerccio dos direitos democrticos; dito de
outra maneira, as leis e os regulamentos foram concebidos para facilitar a investigao de ndole histrica e erudita que se baseia nos documentos do passado,
mas no para permitir que o cidado comum conhecesse os procedimentos
governamentais e administrativos recentes e atuais.

A abertura e a disponibilizao dos documentos fortaleceram, sobretudo, a


relao da Histria com as cincias auxiliares, principalmente com a Diplomtica, que, naquele momento, perdia sua importncia para a vida prtico-jurdica,
tornando-se uma cincia cada vez mais terica, a servio dos estudos histricos
(Bresslau, 1998, p.39).
Na Frana, a aproximao da Diplomtica, da Arquivstica e da Paleografia
com a Histria deu-se em 1821, com a criao da cole Nationale des Chartes,
em Paris. A escola, baseada em um projeto de Napoleo, foi fundada por ordem
de Lus XVIII, com o objetivo de formar jovens capazes de organizar os depsitos de documentos confiscados na Revoluo e renovar a histria nacional.
Tornou-se, logo, um modelo de escola a ser seguido em toda a Europa na formao de arquivistas-palegrafos.
Notadamente na Alemanha, que desde o final do sculo XVII utilizava a
anlise crtica dos documentos para fins prtico-jurdicos a exemplo de Conring , o sentimento de nacionalismo e patriotismo proposto pelo movimento
leva os estudiosos da poca a fundarem sociedades e institutos para a crtica das
fontes documentais. Nascem, ento, as sociedades e anais dedicados aos estudos
dos documentos antigos principalmente aqueles ligados Idade Mdia. Dentre
esses, Bresslau (1998, p.41, traduo nossa) destaca: Os Anais da Histria do
Imprio Alemo (Jahrbcher der Geschichte des deutschen Reiches), reunidos por
Leopold Ranke e seus alunos, em 1834; e a Sociedade para o Estudo da Antiga
Histria Alem (Gesellschaft fr ltere deutsche Geschichtskunde), reunida pelo
baro von Stein, em 1819. Essa ltima publicou, em 1872, sob os auspcios
de K. Pertz, o primeiro volume de Diplomata, obra que continha a edio dos

46

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

documentos merovngios reunidos durante quase cinquenta anos de estudo em


arquivos italianos, alemes e franceses.
Em 1831, Johann Friedrich Bhmer (1795-1863) publica Regesta Chrono
logico-Diplomatica Karolorum, uma edio dos documentos imperiais e rgios
carolngios de 911 a 1313.
Todo esse movimento de edio e publicao de fontes para o estudo da histria da Alemanha, notadamente a partir da criao da Sociedade, foi chamado
de Monumenta Germaniae Historica (MGH) e, ainda hoje, concentra-se na crtica e edio dos documentos do final do Imprio Romano at 1500.
Nesse perodo, a Diplomtica continuou a se desenvolver, porm com um
carter menos prtico-jurdico visto durante as bella diplomatica e mais terico, a favor da Histria, atingindo, aps as revolues de 1848, o pice de seu
desenvolvimento terico-metodolgico na ustria.
Ao contrrio da Alemanha, que havia tempos j desenvolvia uma pesquisa
cientfica prpria, a ustria comportava um ensino engessado no Imprio dos
Habsburgos e, segundo Hrtel (2006, p.854), o mtodo crtico-filolgico, desenvolvido na Alemanha j h bastante tempo, no pode firmar-se na ustria, onde
faltam os pressupostos institucionais para um ensino de nvel adequado.
A Revoluo Austraca foi um fator decisivo para uma mudana nos rumos
dos estudos universitrios desenvolvidos at aquele momento, permitindo uma
maior concentrao da pesquisa em mbito universitrio, com maior liberdade
de ensino, aproximando este da pesquisa, assim como uma maior autonomia da
Histria. Essa reforma universitria foi executada por Leo Thun Hohenstein,
que contratou professores alemes, baseando-se no sistema de ensino das universidades da Alemanha.
Assim o historicismo pde entrar na ustria; mas, nessa sua nova ptria, teve
que desenvolver-se com uma conotao mais positiva. A Filosofia da Histria,
por sua vez, no foi considerada um tema, e at 1921 ainda eram disponibilizados
apenas manuais de origem alem. O velho ensino de Histria geral foi pouco a
pouco dividido e, assim, o medievalismo pde ser ensinado por especialistas. As
cincias auxiliares se dividiram, e o que permanece sob essa denominao esteve
sempre mais ligado ao medievalismo, e o resultado desse desenvolvimento
visto ainda hoje. (Hrtel, 2006, p.856, traduo nossa.)

No entanto, em que pesem os reiterados benefcios trazidos Histria pela


Revoluo nesse perodo, os historiadores tambm se viram envolvidos nas tenses e controvrsias do pas, principalmente no conflito entre os Grodeutsch e os

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

47

Kleindeutsch,19 encontrando, no estudo das cincias auxiliares, uma sada para


que pudessem se considerar fora dos conflitos de seu tempo. Segundo Hrtel
(2006), essa corrente (trend) marcou fortemente o estudo da Idade Mdia na
ustria, contribuindo tambm para um desenvolvimento nos arquivos.
Nesse contexto de revolues e reformas, criado, em Viena, o Institut fr
sterreichische Geschichtsforschung (IG), representando o pice da febre
arquivstica de um movimento positivista baseado no estudo crtico dos documentos do passado, por meio das cincias auxiliares.
Baseando-se no modelo da cole des Chartes, em Paris, o IG foi criado em
1854 como uma escola que tinha por objetivo estudar a histria austraca, sendo
os estudos das cincias auxiliares da Histria uma premissa indispensvel. Chamado para a direo do instituto, o alemo Theodor von Sickel (1826-1908) logo
o transformou em um centro de referncia para os estudos das cincias auxiliares,
principalmente da Diplomtica. No podendo dedicar-se aos estudos histricos
durante doze anos, Sickel voltou-se aos estudos diplomticos, alcanando um
nvel jamais visto desde a publicao da obra de Mabillon, tirando a nossa
cincia do ciclo vicioso no qual se movia (Bresslau, 1998, p.44, traduo nossa).
O IG garantiu uma formao especializada til no apenas para o trabalho nos
arquivos, mas tambm nas bibliotecas e nos museus, e seus alunos (provenientes
de todo o imprio) foram inseridos nas grandes empresas editoriais da poca. O
instituto vienense, chamado o Institut por excelncia, transmitiu um tipo e
um nvel de formao que deram frutos at o final do imprio, terminado em
1918. (Hrtel, 2006, p.857, traduo nossa.)

Os marcos tericos da Diplomtica


Moderna: suas obras e contribuies
O historiador Theodor von Sickel considerado o pai da Diplomtica Moderna. Seus estudos sobre os diplomas de reis e imperadores da Alta Idade Mdia
enriqueceram os fundamentos da Diplomtica especial e o mtodo da Diplomtica geral. Quando foi convidado para ser diretor do Institut em Viena, Sickel j

19. Aderentes da causa Grodeutsch defendiam a absoro do Imprio da Casa de Habsburgo pelo
novo Estado Federal Alemo, enquanto o movimento Kleindeutsch, que inclua os austracos,
eram contra essa proposta.

48

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

havia estudado na cole des Chartes e na Scuola di Paleografia, Diplomatica e


Archivistica em Milo, onde adquiriu muita experincia no campo dos estudos
diplomticos e paleogrficos.
Na posio de diretor do melhor instituto de Histria da ustria, Sickel
pde, finalmente, exercer todo o conhecimento adquirido nas escolas francesa e
italiana, desenvolvendo um novo mtodo para o estudo das fontes documentais,
publicando, entre outras, duas das maiores obras de Diplomtica: Beitrge zur
Diplomatik, de 1861-1882 (publicada em oito volumes), e Acta regum et impera
torum Karolinorum digesta et ennarata, de 1867 (com dois volumes).
Desde a publicao da obra de Mabillon, era sabido que, para verificar a
autenticidade de um documento, necessitava-se confront-lo com outros seguramente originais da mesma poca e do mesmo autor e, assim, chegar a um veredito sobre o diploma em questo. O que Sickel propunha era um mtodo para
verificar a autenticidade do documento, baseando-se no confronto de escrituras
de documentos produzidos pela mesma pessoa (no caso, aqui, do notrio).
Ele partiu de uma observao que, depois, ao longo dos anos, formulou de um
modo sempre mais claro e preciso [...] assim o confronto de escrituras torna-se o
primeiro postulado da Diplomtica Moderna e, ao mesmo tempo, o instrumento
mais distinto de um conhecimento sem dvida mais seguro, uma vez que se
apoia sobre a evidncia imediata da impresso tica; possvel dizer que dessa
forma a Diplomtica alcanou o patamar de uma cincia exata. (Bresslau, 1998,
p.45, traduo nossa.)

A diferena desse mtodo para aquele de Mabillon consistia no fato de que o


confronto de escritura proposto por este limitava-se a demonstrar que o tipo de
escritura variava segundo a poca, enquanto Sickel propunha o estudo do tipo
de escritura variando de notrio para notrio.
Entre 1873 e 1893, Sickel foi o responsvel pela direo de Diplomata da Mo
numenta Germaniae Historica, na qual procedeu edio dos documentos reais
de 911 a 1002, totalizando mais ou menos 1.300 diplomas. Essa empreitada permitiu a ele um estudo minucioso de comparao de escrituras e estilos de vrias
chancelarias. O documento passava, ento, a ser examinado de acordo com a relao que possua com os usos da chancelaria.20

20. Chancelaria o rgo no qual so elaborados os atos de autoridades pblicas e onde se renem
todas as incumbncias que dizem respeito a essa elaborao, ou seja, o recebimento de peties
e atos de privados, a coordenao dos atos preparatrios, as minutas e as cpias, autenticao e
registro (Paoli, 2010, p.74, traduo nossa).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

49

Uma das obras mais citadas de Sickel, Acta regum er imperatorum Karoli
norum digesta et enarrata, publicada em 1867, define um importante momento
na histria do mtodo da Diplomtica, principalmente no que tange partio
do diploma para sua anlise crtica.
Para escrever sua obra e promulgar um novo mtodo de anlise, Sickel
reuniu poucos diplomas de um perodo restrito, de 751 a 840, aplicando, entre
eles, o confronto de escrituras. Assim, segundo Schiaparelli (1909, p.9, traduo
nossa), aplicado aos documentos tidos como supostos originais, ele permite,
por meio do confronto de escritura, reconhecer a mo ou as mos que participaram de sua compilao, demonstrando sua originalidade; aplicado s cpias,
com o confronto do estilo do ditado, demonstra sua autenticidade.
Ao aplicar a crtica diplomtica a um nmero restrito de documentos especficos rgios carolngios entre 751 a 840 Sickel considerado, ainda, o pai da
Diplomtica especial.
O autor o primeiro a dividir o documento em texto e protocolo,21 partio e
nomenclaturas at ento inexistentes na anlise diplomtica e que, aps seus estudos, so considerados as partes principais de qualquer documento diplomtico. Segundo Paoli (2010, p.25, traduo nossa),
a nomenclatura foi proposta por ele, primeiramente no livro sobre os documentos carolngios, e desenvolvida progressivamente por ele mesmo e por
outros (principalmente na Alemanha) nos campos diplomtico e histrico-jurdico; depois entrou de forma geral na linguagem cientfica, e acredita-se que
permanecer como algo definitivo, por nos parecer precisos e racionais os princpios sobre os quais se fundamenta.

A declarao de Paoli, feita em 1883, pode ser confirmada ainda hoje. Desde
a publicao e a instituio desses termos nos estudos diplomticos, os documentos tm sido analisados com base na separao de seu texto e protocolo, atestando a universalidade do mtodo proposto por Sickel.
A estrutura da obra de Sickel tambm outro ponto de referncia para os
trabalhos que a seguiram. At ento, como se observou nas sees anteriores, as
obras de Diplomtica tinham uma estrutura diferente umas das outras e no
abordavam somente os elementos da Diplomtica, mas tambm aqueles concernentes s outras disciplinas auxiliares, como a Paleografia e a Sigilografia, muitas
vezes dedicando livros ou captulos inteiros sobre elas, como o caso de Mabillon e Maffei. Acta regum no ignora essa parte, mas no se atm a ela com
21. A explicao e definio dos termos sero apresentadas no Captulo 2.

50

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

tanto afinco. Seu foco o processo de formao e evoluo dos documentos carolngios entre os anos de 751 e 840, aproximando e confrontando atos de naturezas diversas. Para tanto, sua diviso pragmtica e baseada em definies que,
pela primeira vez, podem ser vistas como enunciaes completas, permeando
toda a obra.
As definies apresentadas influenciaram to substancialmente a literatura
europeia da Diplomtica que, ainda hoje, o termo Urkunde22 indicado para definir o documento objeto da Diplomtica, sem nunca ter sido questionada sua
validade no contexto atual.
A obra dividida em oito partes: 1) Einleitung (Introduo), na qual
Sickel apresenta as definies centrais da obra como Acte, Urkunde, Archive, Ori
ginale e a histria da Diplomtica, se baseando em Papebroch; 2) Hof und
Kanzlei (Reinos), em que apresenta os reinos cujos documentos sero analisados na obra; 3) Die Inneren Merkmale der Diplome (os caracteres intrnsecos dos documentos), na qual define o texto do documento diplomtico
(Urkundentexte), sua forma (Arenga, Narratio, Dispositio, Inscription), os protocolos (Protokoll) e suas partes (Invocation, Namen, Titel); 4) Die usseren
Merkamale der Diplome (os caracteres extrnsecos dos documentos); 5) Placita (documento comum na Idade Mdia); 6) Zur Kritik der Diplome (crtica
dos diplomas); 7) Briefe und Capitularien (cartas e cartulrios); e 8) Erluterungen zu den Regesten (notas sobre as regesta).
Sickel dedicou-se aos estudos dos documentos carolngios que estavam inseridos no contexto alemo, deixando de lado uma pesquisa mais atenta ustria e
seus documentos, contribuindo assim para uma nova estagnao da historiografia do pas. Seu trabalho tambm no inclua os estudos dos documentos privados e, consequentemente, afastou a ustria de tal movimento. Segundo Hartel
(2006, p.862, traduo nossa), somente em 1911, Oswald Redlich publicou sua
obra de arte concernente a essa matria.
A participao de Sickel na historiografia europeia marcada por uma ambiguidade de prs e contras, no que tange a sua estada em Viena. Ao mesmo
tempo que contribuiu para uma renovao do esprito cientfico na ustria por
meio de seus ensinos e pesquisas como docente de Diplomtica no Institut , no
refletia, em seus estudos, um comprometimento com o pas, deixando a ustria
carente de uma crtica sobre seus prprios documentos.

22. Urkunden ist eine Schriftliche, in entsprechende Form gekleidete Erklrung ber Gegenstande oder Vorgnge rechtlicher Natur [testemunho escrito, redigido segundo uma forma determinada varivel com relao ao lugar, poca, pessoa, ao negcio, sobre fatos de natureza
jurdica] (Sickel, 1867, p.2, traduo nossa).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

51

Contudo, em que pesem as implicaes causadas por essa falta de comprometimento com os documentos histricos austracos, importante destacar que
a contribuio de Sickel para o desenvolvimento de uma disciplina contempornea pde ser absorvida por todos aqueles que o seguiram e, consequentemente,
aperfeioaram seu mtodo de anlise. Dentre eles, destacam-se principalmente
dois nomes: Julius Ficker, diretor do Instituto de Innsbruck, e Harry Bresslau.
Se a Diplomtica deve a Sickel a introduo de nomenclaturas-chave para a
anlise crtica do documento, a Julius Ficker (1826-1902) deve a distino entre
o momento da ao (actio) e o momento da criao do documento (conscriptio).
Contemporneo a Sickel, Ficker, que estudava a histria do Direito e das instituies com base nas fontes documentais, via a Diplomtica como uma disciplina a servio do historiador.
Encarregado, aps a morte de Bhmer, de continuar a edio dos documentos imperiais e rgios carolngios, Ficker, ao estudar os documentos, deparou-se com vrias contradies entre a data de criao do negcio jurdico
(actum) e a data de sua redao (datum), o que o levou criao de um sistema
que preconizava o estudo da gnese do ato e de sua redao. Segundo Bresslau
(1998, p.43, traduo nossa), ele estudou o processo de formao dos documentos separadamente em suas fases e fatores, e destruiu a lenda da ordem perfeita na produo dos documentos medievais, demonstrando que uma srie de
irregularidades presentes nos documentos isolados poderia ser mais bem explicada estudando a histria de sua formao, em vez de supor, como at ento
acontecia, um erro de tradio ou uma falsificao.
O documento diplomtico, entendido aqui segundo a definio de Urkunde
proposta por Sickel, pode ser entendido como um sistema composto de elementos, intrinsecamente relacionados, essenciais a sua forma e a sua formao.
Os protocolos funcionam como uma moldura, protegendo o teor gravado na tela
que possui um fato de natureza jurdica. Esse teor ou contedo jurdico tem o
objetivo de provar a existncia de um acontecimento especfico, relacionado com
as pessoas envolvidas no ato jurdico.
No entanto, deve-se ter claro que h toda uma preparao para que o documento possa estar perfeito e pronto para provar algo. De acordo com Paoli (2010,
p.58, traduo nossa), no podemos entender o que um documento sem antes
saber como ele se tornou documento. Esse estudo, proposto pela primeira vez
por Ficker, marca uma evoluo da Diplomtica enquanto disciplina analtica,
que passa a estudar o documento como um sistema complexo de elementos-chave, podendo ser analisados com base na relao que estabeleceram entre si.
Antes de Ficker, o documento que apresentasse alguma irregularidade em
sua redao, uma data incorretamente escrita, por exemplo, era imediatamente

52

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

considerado uma falsificao. Sua anlise era descartada, e nenhum estudo crtico era realizado. Observando a importncia do estudo da gnese documental
ou seja, do tornar-se documento , Ficker props que os documentos fossem
analisados com base em outros do mesmo autor ou chancelaria, por meio de um
estudo crtico sobre o momento da ao e de sua redao para o suporte material.
A partir de ento, no se tratava apenas de analisar comparativamente os documentos provenientes da mesma fonte, mas, sim, de estudar todos os passos vividos pela ao antes de ela se tornar um documento. Instaura-se, portanto, pela
primeira vez, o estudo do contexto jurdico no qual a ao que dar origem ao
documento foi gerada alm da relao desta com os outros elementos essenciais
formao do documento, ou seja, as pessoas que fazem parte dessa ao e a
forma documental.
Nesse sentido, o estudo da gnese documental divide-se em dois momentos:
ao e documentao.23 Ambos podem ser considerados procedimentos diferentes
ou integrados, ocorrendo em momentos concomitantes ou distintos, ou seja,
a ao pode ter conseguido sua plena eficcia antes de ser registrada no documento, ou pode ser cumprida por meio deste. No primeiro caso, ao e documen
tao constituem dois fatos distintos, e correspondem a dois momentos diversos;
no segundo, uma e outra se confundem em um s momento histrico. (Paoli,
2010, p.57, traduo nossa.)

Os momentos da ao e da documentao coincidem quando se tem, por


exemplo, um documento dispositivo. Nesse caso, a documentao precede a
ao e ambas permanecem intrinsecamente ligadas, sendo esse documento, segundo Paoli (2010), princpio e fim da ao jurdica. Ao contrrio, actio e cons
criptio podem ser considerados dois procedimentos distintos quando se tem um
documento testemunhal ou probatrio, ou seja, a ao precede a documentao e
vlida e completa por si s, sendo sua passagem para a conscriptio um meio de
afirmar e provar o fato ocorrido, ou simplesmente eterniz-lo.
A Diplomtica deu um grande salto em direo s disciplinas modernas
graas juno dos mtodos de Sickel e Ficker, que passaram a ser estudados e
aplicados rapidamente em toda a Europa. Seus mtodos proporcionaram uma
maior segurana no momento da anlise do documento principalmente no que

23. Os termos actio e conscriptio foram utilizados por Ficker em sua obra mais importante, Beitrge
zur Urkundenlehre (1861-1882), enquanto Duranti (1990a), em uma abordagem mais contempornea dos termos, preferiu cham-los momento da ao e momento da documentao.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

53

tange ao estudo da forma e de seus elementos , graas partio em texto e ao


protocolo de Sickel, e do contexto jurdico no qual teve incio a ao que o originou, como props Ficker. De acordo com Duranti (1990a, p.10),
esses diplomatistas racionalizaram, formalizaram e universalizaram a criao do
documento ao identificar nele os elementos relevantes, estendendo sua relevncia no tempo e espao, eliminando as particularidades e relacionando cada
um dos elementos aos seus objetivos finais. Os elementos identificados foram o
sistema jurdico, que constitui o contexto necessrio de criao do documento;
o ato, sua causa determinante; as pessoas, seus agentes e fatores; os procedimentos, que guiam seu curso; e a forma documental, que permite que a criao
do documento atinja seu propsito ao englobar todos os elementos relevantes,
mostrando suas relaes.

Baseando-se nos estudos dos alemes e austracos, em 1889, Harry Bresslau


(1848-1926), historiador e diplomatista alemo, publicou a maior e melhor obra
escrita em alemo sobre o estudo dos documentos diplomticos de Alemanha e
Itlia. Handbuch der Urkundenlehre fr Deutschland und Italien [Manual de Diplomtica para Alemanha e Itlia] uma obra completa sobre a Diplomtica
geral, com foco nos estudos dos documentos medievais de ambos os pases.
Sofrendo uma influncia direta dos estudos de Sickel e Ficker, a obra de
Bresslau a primeira com um histrico detalhado sobre as origens da Diplomtica, assim como seus principais colaboradores, fornecendo um material rico aos
historiadores e diplomatistas sobre os documentos rgios e pontifcios.
A obra divide-se em dois volumes: o primeiro apresenta as noes bsicas da
Diplomtica, como seu histrico e a partio e tradio do documento diplomtico, alm de um captulo sobre os arquivos e sua importncia; o segundo trata
especificamente da gnese documental e dos elementos internos e externos dos
documentos, como os tipos de escrita e selos.
A grande contribuio de Bresslau reside na composio de uma obra geral,
que engloba todos os aspectos do estudo dos diplomas, desde Papebroch at
Ficker, utilizada at hoje como um guia completo para os estudos dos diplomas.
Por seu contedo geral e ao mesmo tempo especfico, influenciou os estudos diplomticos da Scuola di Paleografia e Diplomatica di Milano e da cole des
Chartes, em Paris.
Assim como na ustria, onde a criao do Institut tornou possvel o aprofundamento dos estudos dos diplomas, na Frana, a criao da cole des Chartes
pode ser considerada o incio dos estudos diplomticos modernos.

54

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Inspirao para a criao do Institut, a escola francesa, em meio a conflitos e


revolues, permaneceu sem se destacar durante um tempo considervel, deixando para alemes e austracos todo o mrito da construo de uma Diplomtica moderna. Durante esse perodo, alguns trabalhos foram publicados, no
agregando, porm, um valor muito significativo para a construo de um mtodo
novo. Dentre eles, destaca-se lments de palographie, de Natalis de Wailly,
publicado em 1838, considerado a obra mais ampla publicada na poca, mas que
se limitava apenas a reproduzir resumidamente aquilo que j se dissera na obra
de Toustain e Tassin sobre Diplomtica.
Segundo Bresslau (1998) e Board (1929), somente aps a publicao dos
trabalhos de Leopold Delisle (1856, 1857), a cole des Chartes comeou a se
destacar nos estudos diplomticos. Influenciados pela escola austraca, mais precisamente por Ficker, Sickel e Bresslau, os estudiosos da escola francesa comearam a publicar trabalhos mais inovadores, rompendo com o modelo da escola
dos mauristas, que at ento dominava as publicaes sobre os diplomas.
Nesse contexto, publicado, em 1893, Manuel de Diplomatique, de Arthur
Giry (1848-1899), considerada a mais importante obra de Diplomtica da poca
na Frana, uma vez que se desligava do modelo at ento seguido no pas, contendo os novos elementos da Diplomtica Moderna, como a partio do documento segundo o mtodo de Sickel.
O Manuel de Diplomatique dividido em sete livros: (I) Prliminaires de
la Diplomatique; (II) Chronologies technique; (III) lments critiques de la
teneur des chartes; (IV) Parties constitutives des chartes; (V) Les chancelleries; (VI) Les actes privs; e (VII) Les documents faux. Embora ainda
com muitos elementos de Paleografia, representou o ponto inicial, na Frana,
para a renovao da Diplomtica. Sua estrutura acompanha aquelas dos tratados
do Antigo Regime, mas seu contedo traz algo novo: o reconhecimento de um
mtodo capaz de dividir e compreender o emaranhado de elementos que formam
um documento.
Quando estudamos as sries de documentos, emanados de chancelarias e jurisdies diferentes, quando os comparamos queles que se encontram em diversos
formulrios, chegamos concluso de que esses documentos no so mais uma
composio anloga. Ns encontramos em qualquer um deles, sob formas bem
variadas, as mesmas partes. Dessas partes, podemos destacar que algumas so
essenciais, encontradas em todos os documentos, sem exceo, enquanto outras
s existem em documentos que esto cercados de certa solenidade. Todas variam
de forma e estilo, de acordo com o tempo, a provenincia e a natureza das peas;
elas no se apresentam em uma ordem invarivel e esto, s vezes, entrelaadas,

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

55

mas a anlise do teor de um documento nos permitir sempre reconhec-las e


distingui-las. (Giry, 1893, p.527, traduo nossa.)

No por acaso, a obra foi mais bem aceita primeiramente na Alemanha. Os


franceses, a princpio ocupados e engessados com a Diplomtica dos tratados do
Antigo Regime, relutaram em aceitar o trabalho de Giry. Somente aps sua aceitao pelos alemes, a obra foi publicada na Frana e teve sua importncia reconhecida, juntamente com outras do mesmo porte.
Os estudos diplomticos italianos tambm sofreram uma grande influncia
da escola austro-alem, encontrando em Cesare Paoli (1840-1902) seu maior representante. Aluno e depois professor da Escola de Paleografia e Diplomtica do
Arquivo de Florena, Paoli publicou primeiramente Programma scuolastico di
Paleografia latina e di Diplomatica (1898), que, futuramente, comporia a obra
fundamental do autor: Diplomatica (1898-1899).
Dividida em sete partes, a obra baseada nos estudos anteriores de Paoli,
publicados separadamente em revistas diversas, e, embora o foco dos estudos do
autor tenham sido os documentos medievais italianos, o trabalho pode ser visto
como uma obra de Diplomtica geral. Sua estrutura divide-se em: (I) Definizioni e nozioni generali; (II) Preparazione e fattura dei documenti; (III)
Testo dei documenti; (IV) Protocollo dei documenti; (V) Datazione dei
documenti; (VI) Caratteri estrinseci dei documenti; e (VII) Tradizione e
conservazione dei documenti.
Trata-se do primeiro manual de Diplomtica Moderna da Itlia que, assim
como a obra de Giry, apresenta os elementos clssicos dos manuais do Antigo
Regime, mas agrega, agora, o conhecimento da gnese do documento e as definies apresentadas por Sickel, Ficker e Bresslau, demonstrando aqui tambm
a grande influncia desses para a construo de uma disciplina moderna global.

As implicaes da Diplomtica Moderna para os arquivos


As obras escritas nesse segundo momento, ao contrrio dos tratados do Antigo Regime, no se atm aos arquivos e suas instituies. Os documentos
mantidos nos arquivos continuam a ser o objeto de estudo mais fiel para compreender os fatos do passado; mas, agora, os diplomatistas no veem mais razo
para dedicarem captulos inteiros s instituies de arquivo.
Mabillon, Tassin e Toustain, Fumagalli e Maffei foram muito explcitos em
suas obras ao tratar o diploma como objeto da crtica diplomtica, dedicando captulos inteiros s instituies arquivsticas que alocavam esses documentos. Ao

56

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

contrrio, nas obras de Sickel, Ficker, Bresslau, Giry e Paoli no h uma preocupao em caracterizar os arquivos embora alguns deles tenham escrito, sem
aprofundamento, algo sobre o assunto , visto que esse no o objetivo da Diplo
mtica Moderna.
A abertura dos arquivos aos estudos histricos compreende uma fase decisiva para o progresso das cincias auxiliares da Histria, sobretudo para a Diplomtica. A Arquivstica, considerada uma tcnica para organizar os arquivos,
teve sua importncia reduzida medida que se optava por uma organizao
temtica dos documentos nas grandes e importantes instituies arquivsticas
europeias.
A explorao dos documentos de arquivo, enquanto fontes para conhecer o
passado, representou, ainda, um retrocesso na organizao arquivstica, que, at
ento, respeitava, mesmo que timidamente, a relao dos documentos com seu
rgo produtor. Buscando facilitar a pesquisa histrica, os documentos foram
reordenados e reorganizados com base em uma classificao temtica, causando
caos nos arquivos e criando pilhas de documentos completamente desorganizados. Esse problema s seria resolvido em 1841, com a promulgao do primeiro e mais importante princpio arquivstico, o da provenincia.24
Nesse contexto, uma dramtica mudana pde ser observada no mbito dos
prprios arquivos, que passaram de meios administrativos para a administrao
e documentao de atividades jurdicas como ainda o eram em 1700 para
simples depsitos do passado, o que contribuiu, em grande parte, para um atraso
na formao da Arquivstica enquanto uma disciplina com princpios e mtodos
prprios. Segundo Auer (2006, p.671, traduo nossa), importante dizer que
os arquivos desempenham um papel importante no apenas na constituio da
Histria do sculo XIX, mas tambm no desenvolvimento das cincias auxiliares, oferecendo uma vasta gama de material comparativo em mbito paleogrfico, diplomtico e herldico.
Os estudos dos diplomatistas modernos baseavam-se nesse material e foram,
consequentemente, aplicados a ele. No entanto, no houve uma preocupao em
teoriz-los, muito menos em organiz-los ou estabelecer princpios. O foco, naquele momento, era outro.

24. Atribui-se a Natalis de Wally a enunciao do princpio da provenincia em uma ordem de


servio francesa de 1841. O princpio consiste em deixar agrupados, sem misturar a outros, os
arquivos (documentos de qualquer natureza) provenientes de uma administrao, de um estabelecimento ou de uma pessoa fsica ou jurdica determinada: o que se chama de fundo de arquivo dessa administrao, desse estabelecimento ou dessa pessoa (Duchein, 1983, p.64,
traduo nossa).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

57

Destaca-se, tambm nessa segunda fase, uma relao explcita da Diplomtica com os documentos de arquivo, o que no caracteriza uma aproximao da
Diplomtica com a Arquivstica. Embora mais prximos dos documentos de arquivo, os historiadores e diplomatistas estavam mais afastados de uma preocupao em estabelecer definies e mtodos para sua organizao. O que se
estabeleceu foi uma relao com os documentos na sua individualidade e no na
sua organicidade.
Pode-se dizer que a promulgao do princpio da provenincia, em 1841, e
a publicao do primeiro manual arquivstico Manual dos arquivistas holan
deses , em 1898, foram dois fatores-chave para a mudana de contedo nas
obras da Diplomtica Moderna. Uma vez que princpios so promulgados e manuais especficos de Arquivstica so publicados, nota-se um abandono por parte
dos diplomatistas modernos do estudo das instituies arquivsticas, pois no
havia mais necessidade de abord-las sumariamente em suas obras, visto que, a
partir daquele momento, isso poderia ser feito de maneira exaustiva nos manuais
especficos da rea.
A Diplomtica Moderna contribuiu para a fixao de um mtodo analtico
crtico, baseado na gnese e no estudo da forma documental, transformando a
Diplomtica Clssica em uma cincia exata. Os diplomatistas alemes so os
responsveis por esse feito e os franceses e italianos tm uma boa dose de participao em todo o processo. No entanto, a Arquivstica no pode agradecer-lhes
nesse segundo momento, uma vez que no h nessas obras nada que sustente a
construo de uma teoria ou mtodo de organizao arquivstica.
Conclui-se, portanto, que a Diplomtica, nesse segundo momento, desenvolve-se paralelamente aos estudos da Histria, caracterizando uma relao de
dependncia, uma vez que o mtodo histrico baseava-se na anlise crtica do
documento proposta pela Diplomtica. Embora a Histria utilizasse mtodos e
definies de outras cincias auxiliares para realizar seu trabalho, sua relao
com a Diplomtica pode ser caracterizada como monogmica, o que contribuiu
para uma limitao da Diplomtica ao campo dos documentos histricos medievais e, consequentemente, seu afastamento de outras disciplinas e/ou tcnicas,
como a Arquivstica, a Paleografia e a Sigilografia, nesse segundo momento.
O contato com a Arquivstica s seria retomado alguns anos depois, na
Frana, onde se inicia um perodo de frtil colaborao entre ambas as disciplinas, caracterizando, pela primeira vez, um aporte metodolgico diplomtico
para a constituio da Arquivstica Contempornea.
No captulo seguinte, sero analisados os marcos tericos apresentados neste
captulo, para melhor se compreender como a Diplomtica, suas definies e
seus elementos conceituais se constituem.

Diplomtica Clssica

Moderna:

elementos conceituais e
anlise comparativa

No primeiro captulo, foram mostradas e caracterizadas as obras de Diplomtica publicadas entre os sculos XVII e XIX por meio de uma apresentao
que nos permite compreender o momento no qual foram estabelecidas as definies e os elementos conceituais a serem apresentados neste segundo captulo.
Estudar os elementos conceituais significa adentrar as caractersticas da
Diplomtica em sua forma mais profunda e acompanhar seu devir enquanto arte
crtica dos documentos. Para tanto, os elementos analisados so aqueles que caracterizam a Diplomtica enquanto tal, ou seja: seu objeto o documento diplomtico e sua forma, as pessoas que participam da formao do negcio jurdico
que dar origem ao documento, a distino entre documento pblico e privado,
alm da tradio documental.
O presente captulo divide-se em cinco sees: O documento nas obras de
Diplomtica, que aborda as definies de documento para a Diplomtica nos
tratados do Antigo Regime e nos manuais modernos; A forma do documento e
o desenvolvimento da crtica diplomtica, a qual apresenta os elementos formais internos e externos dos documentos e um quadro comparativo da crtica
diplomtica entre os autores estudados; O sujeito na Diplomtica e a distino
entre pblico e privado, apresentando as trs pessoas necessrias para a confeco de um documento autor, destinatrio e escritor , assim como as definies de documento pblico e privado; Tradio documental, trazendo dois
quadros comparativos das definies que compem a tradio do documento
minuta, original e cpia , e, como consequncia, o estabelecimento das definies de autntico/falso, propostos por Tassin e Toustain, Bresslau e Paoli; e

60

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Definindo a Diplomtica entre os sculos XVII e XIX, que apresenta algumas


definies da Diplomtica e de seu objeto.
Nesse contexto, apresentam-se, a seguir, os elementos conceituais da Diplomtica com base em uma anlise comparativa de suas obras mais significativas,
permitindo verificar possveis variaes e, consequentemente, seu devir enquanto arte crtica, processo essencial para o entendimento de sua epistemologia.

O documento nas obras de Diplomtica:


a construo de um objeto
Documento pode ser entendido como qualquer coisa que informa, testemunha, prova. No mbito das chamadas cincias documentais, esse documento
, necessariamente, o registro escrito destinado a provar um fato. Porm, em um
sentido estritamente diplomtico, a palavra documento tem um significado mais
preciso e pode ser aplicada apenas aos escritos que possuem uma caracterstica
histrico-jurdica fundamentada em forma e tempo convenientes (Paoli, 2010,
p.18, traduo nossa).
A palavra diploma (dobrado ou pregado) tem suas origens no verbo grego
diploo (dobrar ou pregar). Na Antiguidade Clssica, os documentos eram escritos sobre duas tbuas de madeira que podiam ser dobradas, formando, assim,
os dpticos. Naquela poca, a palavra era usada para designar os documentos produzidos por autoridades soberanas e forneciam privilgios de cidadania e matrimnio a soldados. Com o passar do tempo, foi estendida a todos os documentos
emitidos de forma solene, e sua adaptao deu origem palavra Diplomtica, utilizada por Mabillon para referir-se arte crtica dos diplomas.
Nos tratados do Antigo Regime, diploma sinnimo de documento, assim
como instrumento, testemunho, testamento, epstola, privilgio, bula, monumento. Esses documentos, emanados por autoridades, eram destinados a provar
privilgios e direitos e possuam uma forma especfica, carregada de elementos
que lhe conferiam tal solenidade e f pblica.
Para Tassin e Toustain (1750-1765, p.233, traduo nossa, grifo nosso), os
documentos so
os ttulos contidos nos arquivos sob o nome genrico de diplomas, cartas, instru
mentos, memrias, papis, escrituras, bulas, peas, cdulas, rolos, testamentos,
privilgios, editais, constituies, tratados, contratos, breves, procedimentos,
registros, avais, enquetes, cartulrios, inventrios, notcias. Adicionam-se a

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

61

esses aqueles libelli, tabule, indiculi, tituli, autoritates, pagine, munimina, chiro
grapha, authentica.

Embora defina os diplomas ou instrumentos como o objeto da Diplomtica,


Mabillon, em sua obra, no se preocupa em explicar os termos, ficando subentendido que a Diplomtica limitava-se ao estudo dos documentos em seu sentido
mais restrito, qual seja, instrumentos autnticos e atos solenes do poder exercido
pelos soberanos. Esses instrumentos dividiam-se em quatro gneros principais:
documentos eclesisticos (chartes eclsiastiques), diplomas reais (diplomes
royaux), documentos pblicos (actes publics) e documentos privados (cdules
prives). No entanto, esses gneros foram subdivididos e explicados exaustivamente apenas no Nouveau trait de Diplomatique, o que levou alguns autores
contemporneos, entre eles Bautier (1961), a acreditar que a no definio da
palavra diploma por Mabillon tenha desencadeado um mal-entendido nas obras
subsequentes, que perdurou dois sculos, restringindo a crtica diplomtica aos
atos e documentos gerados apenas por autoridades soberanas, pelos reis ou pela
Igreja.
Muitas vezes, o objeto de estudo dos diplomatistas confundia-se com o objeto de estudo do arquivista, visto que os diplomas eram preservados nos arquivos pblicos ou de ordens religiosas. Por arquivos, os beneditinos entendiam
igualmente
os ttulos antigos e o lugar que os contm. Esses ttulos no so limitados apenas
aos originais: aqui esto compreendidas tambm as cpias, estejam elas munidas
de autoridade pblica ou no. Os cartulrios tambm fazem parte dos arquivos,
ou como originais ou como cpias autnticas, ou como monumentos capazes de
lanar luz sobre a histria dos tempos mais remotos e sobre os direitos ou pretenses em litgio. (Tassin; Toustain, 1750-1765, p.87, traduo nossa.)

A citao ilustra a seguinte concluso: nem todos os documentos preservados nos arquivos eram diplomticos, mas todos os documentos diplomticos
eram arquivsticos. sabido que os documentos de arquivo so aqueles produzidos em decorrncia de uma atividade especfica e que so preservados para fins
de prova e testemunho histrico. No entanto, naquele momento, para serem
considerados passveis de anlise pela Diplomtica, eles deveriam estar dotados
de uma forma especfica que lhes garantisse solenidade necessria, ou seja, deveriam estar compreendidos entre os quatro gneros principais de documento propostos pelos beneditinos.

62

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

A relao entre os documentos diplomticos e as instituies arquivsticas, e


a no definio de diploma por Mabillon, leva muitos a acreditar que, ao escrever sobre arquivos em sua obra, ele estivesse identificando todas as peas de
arquivo como o objeto da Diplomtica, e no o contrrio. Na realidade, como
ocorria em todas as obras da poca, era importante que o autor dedicasse um captulo ou mesmo um pargrafo da obra aos arquivos, visto que era a instituio
que alocava e reunia os diplomas e que, nesse perodo, ainda eram raros os manuais que tratassem especificamente dos arquivos. Nesse sentido, era quase uma
obrigao moral e introdutria tratar dos arquivos nas obras de Diplomtica,
o que no significava, necessariamente, um aporte terico e metodolgico da
Diplomtica aos documentos de arquivo ou Arquivstica, como presumiram
alguns autores (Fonseca, 2005; Duranti, 1989).
Seguindo a mesma linha terica de seu antecessor, os beneditinos Tassin e
Toustain, definiram o diploma como o objeto da Diplomtica, mas, dessa vez,
tiveram o cuidado de explic-lo e dividi-lo em subgneros. Para os autores,
os diplomas so os testemunhos mais incorruptveis do direito humano. Eles
corrigem inquestionavelmente a incerteza das datas, quando estas so obscuras
devido s expresses ambguas de certos historiadores. Eles descobrem a real
situao das cidades antigas, suas revolues, seus destinos. Por meio dos documentos, conhecem-se os imperadores, os reis, os prncipes, os duques, os condes,
os grandes oficiais; distinguimos a rvore genealgica das ilustres famlias, seus
galhos, seus ttulos de honra, os brases. (Tassin; Toustain, 1750-1765, p.1, traduo nossa.)

Portador das grandes verdades do mundo. Assim pode ser interpretada a


definio de diploma dada pelos beneditinos. Esse poder conferido aos diplomas
justifica a inteno de estabelecer um mtodo analtico crtico para verificar sua
autenticidade, segundo o ponto de vista dos autores. Para Tassin e Toustain, os
diplomas so superiores porque so dotados de uma solenidade, muitas vezes
no encontrada em outros monumentos ou documentos histricos (aqui entendem-se, tambm, outros documentos arquivsticos). Tal solenidade confere
aos diplomas as caractersticas de autntico e de autoridade, necessrias para que
se possa proceder anlise diplomtica.
Para os italianos Maffei e Fumagalli, so sinnimos de documento: instrumentos, atos, testamentos, contratos, cartas, epstolas, monumentos e diplomas,
estes definidos pelo primeiro autor como as cartas mais nobres, que contm
graa e concesses de quem goza de autoridade suprema (Maffei, 1727, p.16,

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

63

traduo nossa). Essas definies esto, claramente, ligadas quela dos beneditinos e, portanto, possvel observar uma estagnao da arte crtica dos documentos, nesse primeiro momento, pelo menos no que tange definio de um
objeto de estudo.
importante destacar, ainda, que todos os tratados do Antigo Regime limitavam seus estudos aos documentos histricos, a maioria deles carolngios e
merovngios, apresentando um tratado geral de Diplomtica, ainda que, muitas
vezes, tratassem de pocas e diplomas especficos.
Em meados do sculo XIX, com as obras de Diplomtica Moderna, comea-se a definir mais claramente o objeto de estudo da Diplomtica, o documento
diplomtico, e destaca-se um aperfeioamento de sua crtica geral e especial, marcando um perodo de evoluo da rea, at ento estagnada nos moldes da Diplomtica Clssica.
Em 1867, cunhada, pela primeira vez, a definio de documento, entendido como o objeto de estudo da Diplomtica, segundo a palavra alem Urkunde,
ou seja, um testemunho escrito, redigido segundo uma forma determinada
varivel com relao ao lugar, poca, pessoa, ao negcio, sobre fatos de natureza jurdica (Sickel, 1867, p.2, traduo nossa).
A definio de Sickel, rapidamente aceita em toda a Europa, restringe a anlise diplomtica aos documentos criados em decorrncia de um fato de natureza
jurdica excluindo, portanto, todos os documentos que no possuem tal natureza, como alguns documentos de arquivo , aceitando-se somente aqueles que
possuem uma forma determinada, ou seja, uma forma que condiz com seu contedo jurdico, capaz de dar ao documento f pblica e valor de prova. Sickel
influencia todas as definies de documento (Urkunde, em alemo; acte, em
francs) que lhe foram posteriores, confirmando a importncia e a necessidade
do estabelecimento de definies na Diplomtica Moderna.
Em seguida, Ficker (1877, p.60, traduo nossa) define documento como
todo testemunho escrito sob o cumprimento de formas determinadas que lhe
so prprias para atestar e atribuir fora probatria,1 no abordando, porm, a
importncia de se ter um fato de natureza jurdica, como o faz Sickel.
Em 1889, Bresslau (1998, p.7, traduo nossa) define documentos diplomticos como (Urkunden) declaraes escritas segundo formas determinadas,

1. Wir nenen Urkunde jedes schriftliche Zeugnifs, welches unter Einhaltung bestimmter
Formen abgegeben ist, die dazu geeignet sind, dasselbe zu beglaubigen, ihm Beweiskraft zu
verleihen (Ficker, 1877, p.60).

64

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

mesmo que variveis com relao pessoa, ao lugar, ao tempo, ou ao objetivo,


destinadas a servir como testemunho de fatos de natureza jurdica.2
Ao contrrio de Sickel, Bresslau no atenta para a questo da prova em sua
acepo. Segundo ele (1998, p.7, traduo nossa), para tal definio, h pouco
valor o fato de um escrito ter que servir como meio de prova ou no: existem
inmeros documentos privados de qualquer fora de prova. O autor destaca
ainda o estudo dos documentos que no foram criados para atestar um fato de
natureza jurdica, mas que, de alguma forma, contribuem para isso.
Pertencem categoria de documento no apenas os escritos destinados a dar
conta da concluso de um negcio jurdico, mas tambm aqueles derivados
dasrelaes entre pessoas, que dispem, preparam, iniciam um negcio jurdico
ou se referem a ele. Esses escritos, entram na categoria dos atos (Akten), e s
sero analisados se influenciaram, de alguma forma, a execuo do negcio jurdico. (Ibidem, p.8, traduo nossa.)

Na Itlia, a definio de documento diplomtico de Sickel propagada nos


estudos de Cesare Paoli (2010, p.18, traduo nossa), que o determina como
testemunho escrito de um fato de natureza jurdica, compilado segundo a observncia de certas formas determinadas, as quais so destinadas a dar-lhe f e
fora de prova.
Na Frana, a influncia da escola austro-alem se confirma na obra Manuel
de Diplomatique, de 1893, quando Arthur Giry atenta para o duplo uso da palavra diploma, significando ora documento diplomtico, ora documento solene.
Para o autor (p.8, traduo nossa),
a palavra diplome tem, geralmente, nas obras mais eruditas, uma dupla acepo,
uma genrica que tendemos a substituir pela expresso fontes ou documentos
diplomticos, e outra restrita, para designar alguns documentos particularmente
solenes de soberanos e grandes personagens, grandes personalidades ou grandes
feudatrios.

Para evitar a confuso dos significados do termo diploma, Giry prope o uso
da palavra acte, para definir o documento diplomtico, entendido por ele de
acordo com a concepo de Sickel.

2. Conformemente allesposizione che seguir chiamiamo documenti (Urkunden) le dichiarazione scritte secondo forme determinate, anche se variabili in relazione alla persona, al luogo, al
tempo e alloggetto, destinate a servire come testimonianze di fatti di natura giuridica (Bresslau, 1988, p.7).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

65

Ainda no campo das definies de documento diplomtico, os diplomatistas


distinguiram duas categorias de documentos: documentos probatrios e documentos dispositivos. Segundo Paoli (2010, p.19, traduo nossa),
ou o documento est a simplesmente atestar um fato jurdico, j completo, perfeito e plenamente vlido antes da documentao; ou o prprio documento que
d cumprimento e validade ao, permanecendo depois como testemunho autntico da mesma, e ttulo e fundamento das consequncias que o geraram.
Tm-se, assim, duas qualidades de documentos: documentos de prova e docu
mentos dispositivos, que se diferenciam tambm na forma e que, segundo a nomenclatura de Brunner, chamam-se Notitiae os primeiros e Chartae os segundos.

As definies de Sickel e Bresslau so, sem dvida, as mais importantes no


momento de construo de uma Diplomtica Moderna. O primeiro estabelece e
define elementos-chave para a compreenso de um documento diplomtico,
como o estudo de sua forma e sua natureza jurdica. O segundo, em menos de
vinte anos, consegue expandir a definio proposta por Sickel, ao incluir documentos que no precisavam, necessariamente, ter natureza jurdica ou funo
probatria, permitindo o estudo de outros documentos at ento ignorados nos
tratados do Antigo Regime e nos manuais modernos.
No entanto, e em que pesem as diferenas nas definies de documento
diplomtico propostas pelos autores, um ponto em comum pode ser observado
em todas elas: a importncia do estudo da forma documental.

A forma do documento e o desenvolvimento da


crtica diplomtica: o aperfeioamento do mtodo
Distinguir os documentos (Urkunde, acte) falsos dos verdadeiros sempre foi
o objetivo maior da Diplomtica e a razo da grande maioria de seus estudos.
Tanto os diplomatistas clssicos quanto os modernos tinham como objetivo analisar os documentos que serviam de testemunho para a verificao de fatos, ora
com um objetivo prtico-jurdico, ora com um objetivo de contar os fatos passados em uma perspectiva historiogrfica. No entanto, para faz-lo, ou seja, para
avaliar o documento como autntico ou falso faz-se necessrio, primeiramente, o
estudo de sua forma.
Nesse contexto, podemos entender a Diplomtica como uma arte crtica,
que busca, por meio da compreenso da forma documental, discernir a autenticidade e/ou falsidade do documento. Logo, a Diplomtica a arte que estuda a
essncia do documento, ou seja, sua forma.

66

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

O ato de dar uma forma especfica a um determinado negcio jurdico tem


suas origens na Antiguidade, com o Cdigo de Justiniano, ligado, principalmente, s atividades entre os privados. Naquela poca, era necessrio disciplinar
o negcio jurdico, para que pudesse ser reconhecido por ambas as partes, evitando, assim, uma disputa entre elas. Segundo Crescenzi (2005, p.57), desde
ento, o negcio jurdico sustentado por trs pilares: a vontade, que d contedo ao consenso; a causa, ou seja, um objetivo perseguido por meio desse
negcio e que ser validado positivamente pela comunidade; e a forma, a exteriorizao com fins ao efetivo reconhecimento. Nesse sentido, os trs pilares contribuem para a formao do negcio jurdico.
Especificamente no tocante ao terceiro pilar, a forma, pode-se dizer que esta
estrutura o documento, ou seja, fornece os elementos necessrios e as regras
decomposio para que um determinado negcio jurdico possa ser reconhecido
como idneo para a atuao de sua funo. Assim, o documento diplomtico ter
a mesma forma quando houver a mesma problemtica jurdica. Essa forma ser
determinada por regras estabelecidas pelo Direito. Segundo Dumas (1932, p.82,
traduo nossa),
Essas regras determinam os modelos aos quais os atos devem se conformar. Elas
agem principalmente sobre o teor, propondo ao redator os termos tcnicos, as
expresses ou frases j feitas, os tipos de composio fornecidos por meio dos
formulrios. Elas ordenam tambm todo o aspecto exterior, determinam rigorosamente o tipo de suporte material da escritura, a tinta, a prpria escritura, o
modo de inserir os sinais de validao.

Ainda segundo o autor, a forma dos atos tudo aquilo que condicionado
por regras. Essas regras determinam os elementos intrnsecos e extrnsecos do
documento, ou seja, o texto propriamente dito, os caracteres aplicados aos docu
mentos, que lhes conferem fora probatria, assim como os meios para redigi-lo.
O mtodo diplomtico proposto por Mabillon consistia em analisar as partes
internas e externas do documento (seus elementos) inserido em uma srie cronolgica ou em um conjunto especfico de documentos de uma determinada poca
ou lugar. Seus elementos eram confrontados e analisados com base em um contexto preestabelecido. Para tanto, Mabillon (1681, p.41) definiu-os como ca
racteres intrnsecos e extrnsecos, descrevendo os primeiros como o contedo do
documento que abrange, por sua vez, o estilo, o texto, os selos, a data e as assinaturas. Nesse mtodo, o texto compreendia as seguintes parties: 1) invocao
(invocatio); 2) inscrio e titulao (inscriptio e titulis); 3) precao (imprecationes);
4) selos (sigilla); 5) subscries (subscriptiones); e 6) datas (nota chronologica).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

67

Os caracteres extrnsecos compreendiam o material (materia) sobre o qual eram


escritos os documentos (pergaminho, papiro, tbuas de argila, chumbo, pedras)
e o meio usado para inserir as escrituras ou smbolos nesse material (tinta).
Representante da escola diplomtica italiana do perodo, Scipione Maffei,
em sua obra, no se preocupou em apresentar os caracteres internos dos diplomas, citando apenas as frmulas, o teor e o estilo do documento, sem defini-los ou subdividi-los. Enfatizou, porm, os caracteres extrnsecos, principalmente
no que tange matria, no caso, os documentos escritos em papiro egpcio.
A obra dos beneditinos Tassin e Toustain apresentou, por sua vez, um refinamento do mtodo diplomtico proposto por Mabillon, visto que os elementos
da forma documental foram tratados mais exaustivamente no Nouveau trait, de
uma maneira mais didtica, observando, ainda, uma ateno maior no concernente conceituao dos caracteres intrnsecos e extrnsecos, uma vez que os autores foram os primeiros a, de fato, defini-los em sua obra.
Segundo esses autores, so sete os caracteres gerais de um documento: 1) a
matria sobre a qual o documento redigido (tbuas de madeira, mrmore,
papel, papiro); 2) os instrumentos (pena, pincel); 3) as tintas com as quais os diplomas so escritos; 4) o tipo de escrita (hierglifos, smbolos, cuneiforme, grega,
latina); 5) os selos; 6) as frmulas; e 7) o estilo. Os cinco primeiros seriam caracteres extrnsecos; os dois ltimos, intrnsecos.
Entendemos por caracteres intrnsecos aqueles que so inerentes a qualquer documento, que deles so inseparveis, que esto sempre presentes, sobre qualquer forma de reproduo, e que, consequentemente, esto presentes nas cpias,
assim como nos originais [...]. Os caracteres intrnsecos se reduzem ao estilo, s
frmulas, s datas e aos fatos histricos, que convm tanto aos originais quanto
s cpias. (Tassin; Toustain, 1750-1765, p.442, traduo nossa.)

As frmulas so entendidas, pelos beneditinos, como modelos de documentos inteiros ou de expresses consagradas do teor dos diplomas e compreendem a seguinte diviso: 1) invocao (invocation), que consistia em iniciar o
documento com o nome de Deus, ou do rei e o ano de seu reinado, ou com um
monograma (In nomine sactae & individuae Trinitatis, amen); 2) ttulo e qualidade
(titre/suscription) da pessoa que mandava redigir o ato e que tambm constava
no incio do documento3 (Ludovicus Dei gratia Francorum Rex. Noverint Univ
seri, &c); 3) as datas (les dates) ou seja, o lugar, o dia, o ms e o ano de confeco
3. Vale ressaltar que os elementos das frmulas eram variveis de acordo com o perodo e com o
autor do ato. No captulo que trata das frmulas iniciais dos diplomas, Tassin e Toustain ofe-

68

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

do documento, ora escritas na frmula inicial, ora no final do documento; 4) a


subscrio (la souscription), ou seja, sinais ou assinaturas que certificam, confirmam ou validam um documento; e 5) a precao (formules dimprcations).
As frmulas iniciais e finais funcionavam como uma moldura para o contedo do documento e eram os principais elementos analisados para verificar a
autenticidade dos diplomas nessa poca. Essa diviso das frmulas perpassa todo
o sculo XVIII e ser aperfeioada na obra de Angello Fumagalli, em 1802.
Parao autor (1802, p.266, traduo nossa), todos os diplomas so um agregado
ou composto de muitas frmulas, algumas comuns a todos, e outras particulares a
alguns e que sero utilizadas segundo as diversas circunstncias. , sobretudo,
nesse momento que versa a arte diplomtica, verificando se elas se adaptam ao
estilo, ao costume, e aos monumentos da histria, ou se lhe so opostas, para
depois pronunciar seu juzo sobre a sinceridade ou suposio desses diplomas.
Ainda para Fumagalli, aps a frmula inicial composta da invocao divina
(Invocazione divina) e dos ttulos (i titoli) procede-se exposio (esposizione) ou
narrao dos fatos (narrazione), notificao (notificazione) ou intimao (intima
zione) e, por fim, disposio (disposizione), que pode ser acompanhada de
alguma clusula (clusula derrogatria ou pecuniria, penas do doador ao donatrio, maldio e precaes contra os violadores de pactos, excomunho, juramento), segundo a natureza da ao do documento. Ao final dos diplomas,
inseriam-se a data (que poderia vir tambm nas frmulas iniciais), as subscries
e assinaturas (sottoscrizione e signature) das partes (com o prprio punho ou um
monograma) e os selos (sigilli), conferindo-lhes maior validade e segurana.
Alm das frmulas, o autor considera, como elementos intrnsecos, o estilo e
a lngua, entendida como o primeiro caractere intrnseco, comum no apenas
aos diplomas verdadeiros, mas a todos os outros atos diplomticos e legais, sejam
eles originais ou at mesmo cpias (Fumagalli, 1802, p.240, traduo nossa).
Como caracteres extrnsecos, Fumagalli entende a matria sobre o qual o
documento composto e os instrumentos e tintas usados para redigi-lo.
a partir do sculo XIX, nos estudos de Sickel, que as coisas comeam a
mudar e o mtodo diplomtico finalmente aperfeioado. Quando o ato jurdico
e a gnese do documento comeam a ter mais importncia na anlise diplo
mtica, o mtodo evolui, e as frmulas preestabelecidas do lugar forma do
documento. Esta, determinante para a criao de um documento juridicamente
vlido e relevante, passa a ter uma importncia muito maior, assim como sua

recem dezenas de exemplos de diplomas reais e as variaes na redao dos documentos, de um


reino para outro, e de um sculo a outro.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

69

anlise. Nesse contexto, novos elementos so incorporados ao mtodo diplomtico, e novas definies aparecem.
nesse cenrio que surge, em 1867, pela primeira vez, a diviso entre texto e
protocolo4 no documento, proposta na definio dos elementos de Sickel,
quando este estudava as frmulas dos documentos carolngios. Eu chamo texto
a parte central do documento e formulrio ou protocolo o conjunto de frmulas
iniciais e finais. Texto e protocolos so, portanto, os caracteres intrnsecos dos
documentos (Sickel, 1867, p.107, traduo nossa).
A anlise diplomtica estabeleceu uma primeira distino entre o protocolo, que
a reunio de formas por meio das quais se abre e fecha o teor, e o texto,
queconstitui o prprio corpo do documento e contm essencialmente a redao
do ato jurdico. Destinado a conferir aos atos de qualquer natureza uma validade
legal, o formulrio do protocolo pode ser uniforme quando se trata de um mesmo
autor ou de uma mesma chancelaria, enquanto o texto depende da natureza de
cada documento e pode, s vezes, variar dentro de uma mesma chancelaria ou
entre os documentos de um mesmo autor. (Board, 1929, p.265, traduo
nossa.)

Os protocolos funcionam, portanto, como a moldura do documento. Eles so


responsveis por abrir e fechar o teor documental, e s vezes mantero a mesma
frmula quando se trata de um mesmo autor ou de um mesmo ato jurdico. Seu
principal ofcio dentro da estrutura do documento diplomtico fornecer os
elementos de validade legal. J o teor documental, ou o texto propriamente dito,
traz o contedo que pode variar segundo a natureza do ato jurdico.
Sob uma anlise mais ampla dos diplomas, cujos contedos histricos prescindimos como sendo irrelevante para a Diplomtica, o prprio texto se divide, em
grande parte, em uma introduo meramente retrica e em uma parte na qual se
constitui o verdadeiro contedo legal. A introduo (Einleitung) pode ser constituda de: 1) um destinatrio (inscriptio), a quem as ordens desejos, vontades,
consentimentos, talantes etc. do rei so dirigidas; 2) uma exposio (arenga
ouprooemium) geral dos motivos que determinam os prncipes a efetuar esta ou
aquela ao e documentar sobre ela; 3) uma clusula (promulgation, intimatio)
sentena, frase, orao, proposio que exprima o pronunciamento da ordem
4. Sickel definiu as frmulas iniciais como protocolo inicial (Eingangsprotokoll) e as finais como
protocolo final (Schlussprotokoll). Para alguns autores, as frmulas iniciais so o protocolo e as
frmulas finais o escatocolo.

70

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

real. Costumam-se excluir nessa introduo: 4) a resoluo (expositio, narratio)


do rei juntamente com promover ou acompanhar; 5) o mandado (dispositio), ou
seja, a ordenao ou liminar particular do rei; e 6) a declarao (corroboratio) das
formalidades prescritas para a confirmao e proteo (consolidao) da ordem
real. (Sickel, 1867, p.198, traduo nossa.)

Nesse contexto, apresentam-se a seguir os elementos internos da estrutura


do documento diplomtico, propostos por Sickel (1867):
Protocolo inicial (1) Invocao (die Invocation)

(2) Nome e ttulo (Name und Titel)
Texto






Protocolo final

Introduo
(1) Nome, ttulos e predicados do destinatrio (Inscription/
adress)
(2) Prembulo (Arenga)
(3) Notificao (Promulgatio)
(4) Exposio (Narratio)
(5) Dispositivo (Dispositio)
(6) Forma de corroborao (Corroborationsformeln)
(7) Anncio dos sinais de validao (Die Ankndigung des
Siegels)
(3) Assinatura (Unterschrift)
(4) Datas (Datierung)
(5) Precao (die Apprecation)

Alm do texto e dos protocolos, o estilo e a lngua tambm so considerados


por Sickel como elementos internos dos diplomas. Os elementos externos so os
materiais utilizados para escrever o documento, o tipo da escritura, as abreviaturas, os selos e comentrios no dorso do documento.
Os elementos dos protocolos tm a mesma definio daquelas apresentadas
anteriormente; o que diferencia a obra de Sickel das anteriores , alm da diviso
entre protocolo e texto, o mtodo para o confronto de escrituras. Novamente, a
Diplomtica Moderna destaca-se por sua preocupao em estabelecer definies
para termos que h tempos estavam incorporados ao mtodo de anlise diplomtica; mas, at ento, no estruturados como tal.
Vale ressaltar, aqui, que a proposio de um mtodo de anlise que divide a
estrutura do documento em protocolos e texto deu-se com base nos estudos de

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

71

Sickel sobre os documentos rgios carolngios, especificamente entre 751 e 840.


Isso significa que nem todos os elementos dos protocolos e texto estaro presentes nos documentos, principalmente no que tange aos diplomas de outras
pocas. Em razo disso, com o passar do tempo e o amadurecimento do mtodo,
outros autores, trabalhando com documentos de outras pocas, comeam a refinar ainda mais o mtodo de Sickel, incorporando elementos que at ento no
estavam presentes, ou invertendo a ordem de alguns deles.
Na mesma poca, foi incorporado ao mtodo de Sickel (diviso do documento e confronto de escrituras) aquele de Ficker, ou seja, o estudo da ao
(actio) e do contexto jurdico no qual o documento foi gerado, alm de sua passagem para um meio juridicamente relevante (concriptio). A partir dessa juno,
o documento passa a ser analisado luz de seu processo de formao, ou seja,
desde a ao que o levou a ser criado, forma escolhida para representar o negcio jurdico e as pessoas que dele fizeram parte.
O mtodo de Sickel e Ficker difere-se daqueles apresentados nos tratados
do Antigo Regime, fundamentalmente, por abranger no apenas a anlise de
frmulas preestabelecidas para a redao dos documentos, mas tambm um estudo da gnese documental, ou seja, do tornar-se documento. A partir de
ento, os diplomatistas puderam contar com um mtodo para a anlise de documentos, sem que precisassem recorrer comparao com peas seguramente
autnticas.
Dentre outros autores que refinaram e remodelaram o mtodo de Sickel,
destaca-se Cesare Paoli. Buscando adaptar o mtodo para o estudo dos documentos italianos, ele nos apresenta sua prpria definio dos elementos internos
e externos dos documentos, seguindo a linha terica de Sickel, porm apresentando algumas variaes.
Os caracteres intrnsecos so definidos por Paoli (2010, p.24) como aqueles
que dizem respeito essncia e forma ntima do documento, podendo ser conservados em qualquer forma de tradio ou reproduo, enquanto os caracteres
extrnsecos constituem a forma material e a aparncia exterior do documento.
O documento, intrinsecamente considerado, como um organismo constitudo
de membros e articulaes, que podem distinguir-se em duas partes principais.
A parte interior, isto , o corpo do documento, que contm o fato documentado
e as formas de compilao literria e jurdica. A parte exterior, subdividida
em duas sesses, inicial e final, que constituem, por assim dizer, a moldura
do documento, contm as frmulas que do a ele perfeio legal e caractere de
personalidade, e servem para a sua autenticao, datao e publicao. A pri-

72

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

meira parte chama-se Texto; a outra, Protocolo. (Paoli, 2010, p.24, traduo
nossa.)

Paoli divide o mtodo diplomtico em sesses gerais que se subdividem em


frmulas ou grupos de frmulas. Assim, o autor define como sesses gerais do
texto a introduo, a parte expositiva e dispositiva e as frmulas finais, enquanto o
protocolo subdividido em inicial e escatocolo.
Protocolo


(1) Invocao divina (Invocazione divina)


(2) Titulao (Intitulazione; nome e ttulo do autor, nome e
ttulo do destinatrio e uma frmula de saudao)
(3) Datao (Datazione)
(4) Precao (Apprecazione)

Texto







Introduo
(1) Prembulo (lEsordio)
(2) Notificao (Notificazione)
Parte expositiva e dispositiva
(3) Exposio (Esposizione del fatto)
(4) Disposio (Disposizione)
Frmulas finais
(5) Sanes legais (Sanzioni legali)
(6) Corroborao (Corroborazione)

Escatocolo

(7) Subscries e assinaturas (Sottoscrizioni e segnature)5


(8) Datao (Datazione)6
(9) Precao (Apprecazione)

Para o autor, a lngua e o estilo tambm compreendem os caracteres intrnsecos do documento. Os caracteres extrnsecos so o tipo de escrita, o material
usado para compor o documento e seu formato, as tintas e os selos. Estes ltimos, segundo o autor (ibidem, p.250), apesar de estarem inseridos nos caracteres extrnsecos, devido sua materialidade, podem tambm ser compreendidos
5. Paoli diferencia subscrio e assinatura. Segundo o autor, temos uma subscrio quando o documento foi autografado, e uma assinatura quando foi validado por meio de um sinal artificial
(Paoli, 2010, p.174).
6 No tocante aos protocolos, Paoli explica que as frmulas 1 e 2 estaro sempre no protocolo inicial e a frmula 7 sempre no escatocolo, enquanto as frmulas 8 e 9 podem variar, sendo apresentadas ora no protocolo inicial ora no escatocolo, segundo os documentos.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

73

como caracteres intrnsecos, dada sua importncia notvel no que tange validade dos documentos. Se isso ocorrer, eles estaro ligados s frmulas de corroborao do texto.
Ressalta-se que a denominao de titulao (intitulatio) aparece pela primeira vez na crtica de Paoli, que, diferentemente de Sickel, compreende nessa
parte no apenas os nomes e ttulos do autor, mas tambm a inscriptio o nome e
ttulo do destinatrio e uma frmula de saudao , no protocolo inicial.
A diviso estrutural do documento diplomtico, em texto e protocolo, e as
definies dessas partes por Sickel e Paoli forneceram as bases para o desenvolvimento do mtodo de anlise diplomtica apresentado por Bresslau em 1889, na
obra que estudava os documentos medievais de Alemanha e Itlia.
Todo documento, de qualquer poca e emitido por qualquer pessoa, pode ser
subdivido em duas partes principais: a composio de uma parte determinada
essencialmente pelo contedo jurdico do documento, isto , pelo negcio jurdico nele atestado, e o texto (contexto). Na maioria dos documentos, o texto
constitui a parte central, precedida de certas frmulas e seguida por outras. Para
indicar essas frmulas de abertura e fechamento, usamos o termo protocolo, definindo, no entanto, as primeiras, protocolo inicial (protocolo no sentido estrito),
e as segundas, protocolo final (escatocolo). (Bresslau, 1998, p.48, traduo nossa.)

A definio apresentada pelo autor tambm confirma sua posio de aplicar


a diviso do documento diplomtico aos que no contm, necessariamente, um
negcio jurdico, como j havia sido proposto por ele na definio do objeto da
Diplomtica. Seu mtodo d um grande passo em direo aplicao da Diplomtica aos documentos que, no contendo um negcio jurdico, podem ser analisados, desde que tenham feito parte, de alguma forma, da formao do negcio.
Ainda sobre os caracteres do documento, Bresslau (1998, p.11, traduo nossa)
destaca que
em todos os documentos dos quais se ocupa, a crtica diplomtica distingue
caracteres intrnsecos e extrnsecos. Para o diplomatista, o exame do contedo
do documento vem em segundo plano; ele examina, sobretudo, as suas caractersticas formais e deve, portanto, levar em conta o fato de que nem todas essas
caractersticas podem ser analisadas sempre do mesmo modo. Alguns caracteres
do documento so estritamente ligados ao original e podem ser julgados com
absoluta certeza somente nele. Essa observao contm a distino fundamental
para ns entre os caracteres extrnsecos e intrnsecos: estes ltimos compreendem todos os elementos possveis de reconhecer em uma transcrio cor-

74

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

reta do documento, como se fossem os originais; os primeiros, ao contrrio,


compreendem todos os elementos que no nos permitem faz-lo.

importante ressaltar, com base na citao do autor, a flexibilidade da crtica diplomtica. Os elementos nem sempre sero os mesmos, principalmente
quando se trata do exame de originais e cpias. Como bem destacou Paoli anteriormente, a anlise do selo enquanto elemento interno ou externo o exemplo
mais claro disso. Os caracteres internos dos documentos, ao mesmo tempo que
descrevem o negcio jurdico (texto), validam-no (protocolo). Por essa razo,
osselos ou carimbos que tm o poder de validar e atestar o ato podem representar um desafio ao diplomatista, que ora o v como um elemento interno, ora
como um elemento externo ao documento. Nesse caso, preciso ter em mente
a diversidade das tipologias documentais, assim como a poca em que foram
produzidas.
A crtica diplomtica de Bresslau (1889) inclui as seguintes frmulas de protocolo e texto:
Protocolo inicial (1) Invocao (Invocatio)

(2) Titulao (Intitulatio)

(3) Inscrio (Inscriptio)
Texto




(1) Prembulo (Arenga)


(2) Notificao (Promulgatio/notificatio)
(3) Exposio (Narratio)
(4) Dispositivo (Dispositio)
(5) Sano (Sanctio)
(6) Corroborao (Corroboratio)

Protocolo final

(4) Subscries (Subscriptiones)


(5) Datao
(6) Precao (Apprecatio)

Observa-se a influncia de Paoli na crtica de Bresslau na medida em que


este ltimo incorpora o termo titulao (intitulatio), usando-o tambm no protocolo inicial.
So considerados, ainda, como caracteres intrnsecos, a lngua e o estilo, enquanto o material usado para compor o documento e os selos so caracteres
extrnsecos.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

75

Na Frana, Arthur Giry o primeiro autor a refinar e modificar a crtica de


Sickel, adaptando-a anlise dos documentos de seu pas, seguindo a diviso
dodocumento entre protocolo inicial, texto e protocolo final.
O protocolo comea geralmente por uma frmula piedosa ou invocao, em seguida desta esto os nomes, ttulos e qualidades das pessoas em nome da qual o ato
redigido. Normalmente, a seguir est o destinatrio, terminando, geralmente
por uma frmula de saudao [...] O texto inicia-se em seguida. Nos documentos
antigos e solenes ele comea por um prembulo, que consiste em consideraes
gerais mais ou menos banais. Depois, aps a frmula de notificao, segue-se a
exposio das consideraes, os motivos, as circunstncias que provocaram o
ato, ento o objeto anunciado no dispositivo. O texto termina com as clusulas
finais, mais ou menos numerosas. O protocolo final compreende, dispostos em
uma ordem bastante varivel, a data, seguida s vezes de uma breve frmula
piedosa, a precao e os sinais de validao. (Giry, 1893, p.529, traduo nossa,
grifo nosso.)

A crtica diplomtica proposta por Giry (1893) ilustrada a seguir:


Protocolo inicial (1) Invocao (Invocation)

(2) Nome, ttulos e predicados da pessoa em nome da qual o
ato redigido (Suscription)

(3) Destinatrio (lAdresse)

(4) Saudao (Salutation)
Texto




(1) Prembulo (Prambule)


(2) Notificao (Notification)
(3) Exposio (lExpos)
(4) Dispositivo (Dispositif)
(5) Clusulas finais (Clauses finales)
(6) Anncio dos sinais de validao (Annonce des signes de
validation)

Protocolo final

(5) Datas (le Date)


(6) Precao (Apprecation)
(7) Sinais de validao (Signatures, souscription e les sceaux)

76

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Quadro 2.1 Quadro comparativo da crtica diplomtica moderna


Sickel
(1867)

Paoli
(1898)

Bresslau
(1889)

Giry
(1893)

Protocolo inicial
(1) Invocao (die
Invocation)
(2) Nome e ttulo
(Name und Titel)

Protocolo inicial
(1) Invocao
divina
(Invocazione
divina)
(2) Titulao
(Intitulazione;
nome e ttulo do
autor, nome e
ttulo do
destinatrio e uma
frmula de
saudao)

Protocolo inicial
(1) Invocao
(Invocatio)
(2) Titulao
(Intitulatio)
(3) Nome, ttulos e
predicados do
destinatrio, seguido
de uma forma de
saudao (Inscriptio)

Protocolo inicial
(1) Invocao
(Invocation)
(2) Nome, ttulos e
predicados da pessoa
em nome da qual o
ato redigido
(Suscription)
(3) Destinatrio
(lAdresse)
(4) Saudao
(Salutation)

Texto
(1) Prembulo (Arenga)
(2) Nome, ttulos e
predicados do
destinatrio (Inscriptio)
(3) Notificao
(Promulgatio)
(4) Exposio
(Narratio)
(5) Dispositivo
(Dispositio)
(6) Formas de
corroborao
(Corroborationsformeln)
(7) Anncio dos sinais
de validao (Die
Ankndigung des
Siegels)

Texto
Introduo
(1) Exrdio
(lEsordio)
(2) Notificao
(Notificazione)
Parte expositiva e
dispositiva
(3) Exposio
(Esposizione del
fatto)
(4) Disposio
(Disposizione)
Frmulas finais
(5) Sanes legais
(Sanzioni legali)
(6) Corroborao
(Corroborazione)

Texto
(1) Arenga
(2) Notificao
(Promulgatio)
(3) Exposio
(Narratio)
(4) Dispositivo
(Dispositio)
(5) Sanes penais
(Sanctio)
(6) Corroborao
(Corroboratio)

Texto
(1) Prembulo
(Prambule)
(2) Notificao
(Notification)
(3) Exposio
(lExpos)
(4) Dispositivo
(Dispositif)
(5) Clusulas finais
(Clauses finales)
(6) Anncio dos
sinais de validao
(corroborao e
aplicao dos sinais
de validao
Annonce des signes de
validation)

Protocolo final
(3) Assinatura
(Unterschrift)
(4) Datas (Datierung)
(5) Precao (Die
Apprecation)

Protocolo final
(3) Subscries e
assinaturas
(Sottoscrizioni e
segnature)
(4) Datao
(Datazione)
(5) Precao
(Apprecazione)

Protocolo final
(4) Subscries
(Subscriptiones)
(5) Datao
(6) Precao
(Apprecatio)

Protocolo final
(5) Datas (le Date)
(6) Precao
(Apprecation)
(7) Sinais de
validao
(Signatures,
souscription e les
sceaux)

Fonte: Elaborado pela autora.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

77

Assim como Paoli e Bresslau, Giry compreende o destinatrio do documento no protocolo inicial, separando-o, no entanto, da saudao e da titulao.
Para o autor, os elementos externos so o material, as tintas e o tipo de escritura,
excluindo os selos, compreendidos por ele no protocolo final, considerados, portanto, elementos internos.
Essas diferenas entre as crticas so defensveis, uma vez que os documentos analisados pelos autores eram diferentes e possuam caractersticas especficas de uma determinada poca.
Pode-se dizer que a crtica proposta por Mabillon foi refinada e revisada
para atender s necessidades especficas de cada estudo. Os documentos analisados por ele no eram os mesmos observados por Sickel, e os documentos ana
lisados por este, diferentes daqueles que Giry estudou. Esse contexto justifica a
elasticidade da crtica diplomtica nesse segundo momento de desenvolvimento da arte crtica.
O Quadro 2.1 comparativo da crtica da Diplomtica Moderna.

O sujeito na Diplomtica e a distino


entre pblico e privado
O estudo da forma do documento abrange, ainda, a anlise das pessoas envolvidas na sua formao. Compreend-las significa compreender a natureza
das formas documentais, que permitiro ao diplomatista definir seu carter pblico ou privado.
As pessoas so o elemento central de qualquer documento. Como destaca
Duranti (1990a, p.5), no contexto diplomtico, assim como no legal, as pessoas
so sujeitos de direitos e deveres; so entidades reconhecidas por um sistema
jurdico como capazes de possuir um potencial para agir legalmente.
Para a Diplomtica so trs as pessoas que devem estar envolvidas na constituio de um documento: autor, destinatrio e escritor.
Assim como o conceito de documento, essas trs pessoas s foram definidas
nas obras de Diplomtica a partir do sculo XIX, quando se destaca a preocupao com o estudo da forma do documento. sabido que os autores do Antigo
Regime no descartavam sua participao na composio dos diplomas, mas no
houve, naquele momento, a inteno de defini-las e descrev-las, cabendo, portanto, novamente escola austro-alem esse papel.
Nesse contexto, define-se autor como a pessoa responsvel pela criao
do documento, que ser emitido por ele ou em seu nome. Aqui, os alemes distinguem o autor da ao jurdica (Urheber) e o autor do documento escrito

78

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

(Aussteller), que seria o escritor. Esse ltimo definido como dictator na Frana
e rogatario na Itlia. O destinatrio (Emfnger) aquele em favor do qual a ao
realizada e o documento emitido. Por fim, o escritor (rogatario, Aussteller, dic
tator) a pessoa responsvel pela escritura do documento, ou seja, pelo seu teor e
articulao.
O estudo das pessoas que compem o documento, assim como o de seu negcio jurdico, permite ao diplomatista, entre outras coisas, classific-lo como
documento pblico ou privado. Bresslau (1998, p.3) define documentos pblicos
como aqueles emanados de autoridades independentes ou semi-independentes,
restringindo o conceito de autoridade aos imperadores, reis e pontfices, enquanto os documentos privados so todos os demais; Giry (1893, p.283) definiu
os privados como aqueles relativos apenas a assuntos de direito privado e emanados por pessoas no revestidas de um carter pblico; e Paoli (2010, p.77) atribuiu o adjetivo pblico aos documentos emanados por autoridade pblica em
forma pblica, que dizem respeito ao direito geral ou a lugares ou pessoas particulares, enquanto aplica o adjetivo privado aos documentos que dizem respeito
ao direito privado, escrito pelas mos de notrios e escritores privados.
Com base nas definies dos autores, pode-se concluir que alguns deles baseiam-se nas pessoas que participam do documento, outros no tipo de contedo
jurdico. Essa diversidade reflete a dificuldade em se estabelecer uma distino pontual na poca para os documentos pblicos e privados.
No entanto, vale ressaltar e contextualizar, mais uma vez, o momento no
qual essas definies foram cunhadas, qual seja, quando os autores analisavam
os documentos medievais, emanados por autoridades ou pessoas fsicas especficas, contextualizadas em um determinado perodo histrico.
Em uma definio mais contempornea, Duranti especifica que, para os
propsitos da Diplomtica, o documento, pblico ou privado, deve ser definido
luz da relao com seu autor, e no com base em seu contedo jurdico, uma vez
que este no objeto da disciplina.
Um documento pbico se criado por uma pessoa pblica ou por seu mandado ou
em seu nome, ou seja, se a vontade que determina a criao do documento pblica por natureza. Uma pessoa pblica uma pessoa jurdica executando funes consideradas pblicas pelo sistema jurdico no qual a pessoa atua e, ao
faz-lo, est revestida com o exerccio de algum poder superior. Ao contrrio,
um documento privado se criado por uma pessoa privada ou por seu mandado ou
em seu nome, ou seja, por uma pessoa realizando funes consideradas privadas
por um sistema jurdico no qual a pessoa atua. Isso implica que os documentos
criados por uma pessoa pblica em sua capacidade privada, ou seja, executando

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

79

funes privadas, so privados por natureza. (Duranti, 1990b, p.16, traduo


nossa, grifo da autora.)

No entanto, classificar um documento como pblico ou privado com base


no autor tambm pode apresentar problemas, uma vez que, como destacou Pratesi (1999, p.34, traduo nossa), no raro encontrar documentos emanados
por autoridades pblicas que dizem respeito s atividades de direito privado,
conservando as caractersticas de redao de documentos privados. Ainda segundo o autor, o nico critrio diplomaticamente vlido de diferenciao continua a ser a forma, que est, portanto, estreitamente ligada ao modo de emisso
do documento. Nesse sentido, novamente o estudo da forma parece fornecer os
elementos mais seguros para tal distino.

Tradio documental
O desenvolvimento da arte crtica baseia-se na necessidade de distinguir um
documento autntico de um falso. Buscando identificar a autenticidade/falsidade
dos documentos, os diplomatistas desenvolveram um mtodo crtico de anlise,
que nos fornece, ainda hoje, elementos para a identificao de uma pea original.
A tradio documental parte do processo de anlise do documento e permite ao diplomatista verificar seu estado de transmisso, ou seja, seu grau de
ingenuidade documental, como destacou Bellotto (2002, p.105). Esse grau
deingenuidade est calcado sobre dois polos principais: original e cpia.
Segundo Board (1929, p.162, traduo nossa), original e cpia so os dois
polos da tradio diplomtica. Ao redor deles agrupam-se os escritos que nos
transmitem o teor dos atos. Melhor: de um a outro se estabelece uma gradao de
idades intermedirias que constituem, sob uma exposio sistemtica, muitos
modos de transio.
Segundo Pratesi (1999, p.105) os modos ou estados de transmisso so
essencialmente trs: minuta, original, cpia. Distingui-los o primeiro passo
para que o diplomatista possa verificar a autenticidade/falsidade do documento.
Nesse sentido, so apresentadas, nos quadros 2.2 e 2.3, as definies de alguns
autores da Diplomtica Clssica e da Moderna7 sobre os conceitos de minuta, original e cpia; alm das definies de documento autntico e de documento falso.
7. Optou-se aqui por apresentar somente as definies de Tassin e Toustain; Bresslau e Paoli, uma
vez que so os nicos autores que apresentam a maioria das definies da tradio documental
em suas obras.

80

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Quadro 2.2 Quadro comparativo de definies de tradio documental


Autores

Minuta

Tassin e
Toustain
(1750)

As minutas devem ser


includas entre os
originais. Elas so
rascunhos ou primeiros
projetos dos
documentos (p.438).

Os originais se
distinguem
principalmente das
cpias antigas pelas
assinaturas e pelos selos
(p.355, tomo VI).

As cpias podem ser distinguidas dos


originais a partir: 1) da escritura; 2) da
data; 3) dos fatos histricos; 4) em
comparao com os originais, quando
esses podem ser recuperados (p.356,
tomo VI).
Cpias autnticas: equivalem aos originais.

Bresslau
(1889)

Os textos manuscritos
de documentos que
no podem ser
considerados originais,
ou precedem no tempo
a produo dos
originais, ou o seguem.
No primeiro caso, so
chamados de minutas
(Abschriften), no
segundo, so definidos
como transcries ou
cpias (Kopien) (p.82).

Chamam-se originais a
redao ou as redaes
documentos que nascem
de disposies do autor
ou sobre sua autorizao
e so destinados a servir
ao destinatrio como
testemunho da ao
documentada. Com base
nessa definio, pode-se
deduzir que a prova de
originalidade de um
documento incorpora a
prova de sua genuinidade
(p.83).

Definio dada juntamente com aquela de


minuta.
Cpias imitativas: (Nachzeichnungen)
aquelas que no se limitam simplesmente
a reproduzir o teor do original, e tentam,
s vezes, imitar, em tudo ou em parte,
tambm as caractersticas grficas (p.84).
Cpias autnticas: cpias com fora
probatria.

Paoli
(1898)

Documentos
preparatrios que
podem ser reduzidos
em: atos (atti),
documentos anteriores
(documenti anteriori) e
formulrios (formulari).

So originais os
documentos feitos pela
vontade direta dos
autores e mantidos na
matria e forma genunas
nas quais foram
primeiramente emitidos
(p.265).

As cpias dos documentos (exemplar,


exemplum, sumptum, transsuptum,
transscriptum, copia etc.) tm o objetivo
de reproduzir originais existentes ou de
substituir originais perdidos. Pode-se
distingui-las nas seguintes categorias:
Cpias autgrafas: feitas pelo mesmo
escritor que compilou o documento
autntico, so muito prximas aos
originais, sendo consideradas, em alguns
casos, originais duplicados, podendo vir a
represent-los em caso de perda (p.270).
Cpia autntica: compilada por um
notrio pblico, diferente do primeiro
escritor, mas legitimada por selos e
assinaturas (p.271).
Renovaes: quando se trata de
reproduzir, ou melhor, refazer a acta
perdita; no se pode mais falar em cpia,
mas em renovao e para tanto opera-se
os mtodos (p.273).
Cpia simples: aquelas que so privadas
de qualquer sinal de autenticao (p.274).
Cpia imitativa: que reproduzem no
apenas o texto dos originais, mas,
tambm sua figurao grfica (p.274).

Fonte: Elaborado pela autora.

Original

Cpia

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

81

Quadro 2.3 Quadro de definies de autntico e falso


Autores

Autntico

Falso

Tassin e Toustain (1750)

O ttulo autntico aquele que possui


toda a solenidade adequada ao tempo
no qual foi redigido. O ttulo no
autntico aquele desprovido da
solenidade prpria poca qual
corresponde (p.342, tomo VI).

As peas falsas so aquelas das quais


suspeitamos e que sofreram algum
tipo de alterao fraudulenta (p.288,
tomo VI).

Bresslau (1889)

O conceito de autntico (genuinidade)


de Bresslau est ligado quele de
original.

No sentido estrito da palavra,


designamos falsos os documentos que,
segundo a inteno daquele que o
produziu, fazem crer ser aquilo que
no so na realidade.
Designa-se ainda como falsificaes
todos os escritos que, segundo a
inteno daquele que os produziu,
devem suscitar a impresso de ser
original, sem s-lo, na realidade (p.12).

Paoli (1898)

O conceito de autntico de Paoli,


assim como aquele de Bresslau, est
ligado ao de original.
A palavra mais comum nos
documentos da Idade Mdia para
designar o documento original
authenticum (p.266).

Um documento falso
diplomaticamente quando, segundo a
feliz expresso de Bresslau, quer
parecer aquilo que no , e falso
mesmo se diz a verdade. Para a crtica
diplomtica, todos os documentos
artificialmente fabricados, ainda que
com boa-f, no valem mais do que
aqueles feitos ex dolo malo: como j
disse uma vez, falsos nascem e falsos
permanecem (p.277).

Fonte: Elaborado pela autora.

Baseando-se na anlise dos quadros, possvel identificar, mais uma vez, a


falta de inteno em definir ou conceituar termos teis anlise crtica dos diplomas, em seu primeiro momento. Somente a partir da segunda metade do sculo XIX, com os estudos de Bresslau, foi possvel uma melhor identificao de
termos e conceitos teis disciplina que encontraram fulcro, notadamente, na
obra de Paoli.
Vale a pena ressaltar, ainda, a definio de autntico de Bresslau e Paoli,
diretamente ligada de original, e a diferena entre um documento falso diplomtica e historicamente, proposta, pela primeira vez, por Bresslau. Segundo ele, a
prova da no genuinidade formal do documento no demonstra, necessariamente, falsidade de seu contedo. verdade que, em alguns casos nos quais um
falso original se demonstra no genuno do ponto de vista formal, isto , no

82

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

original, pode acontecer que haja tambm a inteno de enganar no assunto


tratado; por isso deve-se examinar com ateno at mesmo o contedo do escrito
desse tipo (Bresslau, 1998, p.15, traduo nossa).
Destaca-se, mais uma vez, que original e cpia so dois polos da tradio
documental e que, entre eles, outros modos ou estgios de transmisso do documento podem ser observados. Nesse contexto, dos atos originais emanados na
Idade Mdia, emergem: original mltiplo (quando um mesmo ato expedido em
vrios originais, para assegurar a conservao de um ato importante); ampliao
(uma duplicao do original, com as devidas caractersticas de autenticidade,
mas que difere pelo tamanho ou pela emisso aps um determinado intervalo de
tempo); neo-original (renovationes, Neuausfertigungen), que substitui o original
em caso de perda, roubo ou destruio; insero (introduo no documento de
novos textos produzidos pelas partes interessadas); confirmao; e vidimus (transcrio feita por meio de frmulas determinadas sob garantia de um selo autntico
transcriptum impendens). Dentre as cpias emanadas na Idade Mdia, destacam-se ainda aquelas no descritas no Quadro 2.2: os registros8 (transcries do
documento feitas pelo prprio autor, antes de entreg-lo ao destinatrio); os car
tulrios (cartularium, pancarta, codex traditionum, registrum, liber memorialis,
liber instrumentorum, codex diplomaticus, simples reunio de cpias de documentos recebidos pela Igreja ou pelo Estado); os formulrios (que reuniam as cpias dos documentos histricos que possuam caractersticas formais em comum);
e os antigos inventrios dos arquivos.
Essas definies foram cunhadas entre os sculos XVII e XIX para tratar,
especificamente, dos documentos provenientes da Idade Mdia, mas tero uma
grande importncia nos sculos XX e XXI, principalmente para os arquivistas
deste ltimo, quando os documentos comeam a ser gerados em meio eletrnico,
e se faz necessrio rediscutir todas as definies de autenticidade/falsidade, original e cpia para que possam ser estabelecidos normas e critrios para a criao,
manuteno e uso da documentao eletrnica.

8. Essa coleo de documentos expedidos ser permanente, uma vez que responde a necessidades constantes: assegurar a conservao dos atos, sem dvida, para que se possa renov-los
ou confirm-los, alm de verificar as expedies; permite, ainda, controlar os negcios polticos
e jurdicos e relembrar as ordens dadas pelo autor. Na Antiguidade Romana, os registros receberam o nome de comentarri (Board, 1929, p.191, traduo nossa).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

83

Definindo a Diplomtica entre os sculos XVII e XIX


Aps o estudo do documento, de sua forma, das pessoas que o compem e
da tradio, passa-se agora, finalmente, definio de Diplomtica. Dentre os
autores do Antigo Regime e os modernos selecionados para este trabalho, poucos
tiveram a inteno de defini-la. Portanto, destacam-se, aqui, Mabillon, Tassin e
Toustain, Giry, Bresslau e Paoli.
Mabillon a definiu como a arte de distinguir os antigos diplomas falsos dos
verdadeiros,9 dando margem s interpretaes que se seguiram sobre o real objeto da disciplina, entendido por ele como os diplomas.
Em seguida, Tassin e Toustain (1750-1765, p.1, traduo nossa), confirmando a influncia de Mabillon, definiriam-na como
a cincia ou arte de julgar fielmente os antigos ttulos. Ela tem por objeto os
documentos (chartes), fixando sua idade, para um conhecimento exato da natureza dos atos (actes), das escrituras e dos diversos usos prprios a cada sculo e
acada nao. Seu objetivo de servir a todas as formalidades e ao julgamento,
favorvel ou no, que diz respeito aos diplomas.

As definies de Diplomtica propostas pelos beneditinos refletem claramente seu objeto e o objetivo. Para eles, seu objeto so os documentos antigos
mais solenes, os diplomas, descartando qualquer possibilidade de anlise de documentos contemporneos. Seu objetivo o de servir aos propsitos de disputas
de propriedades e ttulos, comuns na poca, identificando os diplomas falsos e os
verdadeiros.
Reitera-se, com base nessas definies, que no houve nenhuma inteno
por parte desses autores em aproximar a Diplomtica dos documentos que no
fossem os diplomas antigos, excluindo, assim, a hiptese de que Mabillon teria
identificado todos os documentos de arquivo como objeto da Diplomtica.
Vale destacar ainda que a Diplomtica era vista, a princpio, como uma arte
crtica independente, no mantendo nenhuma relao de subordinao com
qualquer outra rea, o que no pode ser verificado nas obras seguintes, as quais
explicitaram na prpria definio da Diplomtica sua subordinao Histria.
Bresslau (1998, p.14, traduo nossa) a define como uma cincia auxiliar e,
ao mesmo tempo, um ramo da pesquisa histrica cujo mtodo no se diferencia
daquele histrico geral [...]. Seu objetivo verificar o valor do documento como
9. Ars secernendi antiqua diplomata vera et falsa.

84

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

testemunho histrico. Aqui, o autor destaca, tambm, que a limitao aos


documentos medievais no corresponde noo de Diplomtica, mesmo que a
crtica diplomtica venha aplicada preferivelmente a esses.
Paoli (2010, p.21), indo alm das discusses de Bresslau, afirma que o objetivo da Diplomtica no o de indagar e criticar o fato documentado com relao
verdade histrica; mas sim estudar a confeco e as formas do documento, no
que tange sinceridade do mesmo e ao seu valor como testemunho. Essa definio atenta para a importncia do estudo da forma do documento, fazendo desta
o grande objeto de estudo da Diplomtica. Seu objeto no simplesmente o
documento diplomtico, mas, sim, sua forma.
No final do sculo XIX, estava claro que o objeto da Diplomtica era o estudo da forma dos documentos diplomticos. Embora esses documentos tenham
sido definidos como testemunhos escritos de fatos de natureza jurdica, redigidos
segundo a observncia de formas determinadas, independentes das datas tpicas
e cronolgicas, o estudo da Diplomtica recaa, ainda, somente sobre os documentos histricos, principalmente aqueles da Idade Mdia.
Teoricamente, a Diplomtica deveria abraar o estudo dos documentos autnticos de todos os pases e de todos os tempos [...] Mas , sobretudo, a histria da
Idade Mdia que pode se beneficiar do estudo crtico das fontes diplomticas;
no entanto, sem banir dos nossos estudos os documentos mais modernos, vamos
nos ater, principalmente, queles da Idade Mdia. (Giry, 1893, p.6, traduo
nossa.)

Aps a enunciao da crtica diplomtica por Mabillon, o estudo dos documentos contemporneos se tornou possvel para ele e para os outros autores em
destaque aqui. Aplicar a crtica aos diplomas antigos escritos em papiro, ou s
bulas papais da Idade Mdia, ou a um decreto de lei na Frana de 1900, permite
ao diplomatista, historiador ou arquivista conhecer a gnese documental, sua
forma, seu negcio jurdico, as pessoas que participam de sua formao. No entanto, os elementos das formas documentais nem sempre sero os mesmos e, por
alguma razo, os diplomatistas do sculo XIX pensavam encontrar mais elementos para a anlise em documentos mais antigos. Em decorrncia desse pen
samento, excluam da anlise diplomtica os documentos contemporneos a eles,
restringindo seu estudo queles da Idade Mdia, e forando a Diplomtica a uma
limitao temporal, assim como a uma relao de subservincia com a Histria,
que ser amenizada, felizmente, a partir do comeo do sculo XX, com uma
extenso do objeto da arte crtica e a criao de um vnculo com a Arquivstica.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

85

Com base nos estudos apresentados neste captulo, pode-se concluir que, na
realidade, poucas mudanas foram sentidas antes do sculo XIX. Houve, como
dito anteriormente, um refinamento da crtica de Mabillon na obra de Tassin e
Toustain, principalmente no tocante definio dos elementos internos e externos dos documentos, mas que ainda estava longe de se tornar uma superao
daquele mtodo proposto em De re diplomatica. O mesmo ocorre com Fumagalli. Embora o autor tenha aperfeioado a diviso das frmulas, tratando-as
mais didaticamente em sua obra, no representou uma mudana ou ruptura de
contedo ou definies, como foi percebido aps os estudos dos alemes.
O mtodo de Sickel e, posteriormente, sua juno com o de Ficker, representa o turning point da Diplomtica Clssica para a Moderna. Nesse momento,
a arte comea a deslocar seus estudos da simples anlise de diplomas falsos/
autnticos para a relao dos documentos diplomticos ou seja, aqueles redigidos segundo formas determinadas que lhes conferem fora probatria e f pblica e seu contexto de criao. Novos elementos foram incorporados ao estudo
dos documentos e sua partio, expandindo seu uso aos demais pases da Europa, como Itlia e Frana.
No entanto, em que pesem as contnuas contribuies dos italianos e franceses, e at mesmo dos alemes e austracos, para a constituio de uma arte crtica moderna, com base na anlise dos conceitos de documento diplomtico e nos
elementos da crtica diplomtica propostos por Sickel, Ficker, Paoli, Bresslau e
Giry, atenta-se para uma nova estagnao na Diplomtica aps as obras de Sickel
e Ficker. Com exceo de Bresslau, que contribuiu para um alargamento no conceito de documento diplomtico, os demais autores, aps as obras dos alemes,
no contriburam efetivamente para uma contnua evoluo do mtodo ou das
definies da Diplomtica, utilizando o mesmo conceito de documento proposto
por Sickel e o mesmo mtodo de anlise e partio do documento que, embora
apresente algumas divergncias em seus elementos justificadas pelos tipos
documentais diversos analisados , so essencialmente os mesmos.
Ao estudar o conceito de documento e sua forma, as pessoas que contribuem
para a formao do documento e a tradio documental, desde a publicao de
Mabillon at o sculo XIX, algo se esclarece: Mabillon est para a Diplomtica
Clssica assim como Sickel e Ficker esto para a Diplomtica Moderna. Isso significa que, alm do importante progresso trazido crtica dos documentos por
eles, as circunstncias que se seguiram aos seus trabalhos tambm so semelhantes: aps a publicao de Mabillon, a Diplomtica viveu uma estagnao no
tocante definio de seu objeto e estruturao de seu mtodo, apesar das
constantes contribuies dos beneditinos para o estudo dos diplomas. O mesmo

86

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

pode ser sentido quando se estuda a Diplomtica Moderna, ou seja, aps a definio de documento por Sickel e a proposio de um novo mtodo por ele e por
Ficker, os estudos diplomticos apresentam uma estagnao, mesmo com a contnua contribuio de seus seguidores europeus.
No entanto, assim como a Diplomtica Moderna representou um novo
sopro de vida quela clssica definio dos antigos tratados, a Diplomtica Contempornea ir representar um momento de efervescncia de ideias e mudanas
conceituais fundamentais para o estudo dos documentos, notadamente na
Frana e na Itlia a partir de 1930, como se apresentar no captulo seguinte.

3
da Diplomtica

Incio
Contempornea:

a mudana no foco da arte crtica

Nos captulos anteriores, foi possvel identificar dois turning points na Diplomtica: a publicao do tratado de Mabillon, que fundou as bases da arte
crtica dos documentos proclamando um mtodo baseado na anlise dos elementos dos diplomas, e a publicao dos trabalhos de Sickel e Ficker, que constituram a base da Diplomtica Moderna, enunciando o conceito de documento
diplomtico e o mtodo de anlise baseado no confronto de escrituras, alm do
estudo das circunstncias de criao do ato e de sua documentao.
Nesse contexto, ao objetivo inicial da Diplomtica, que residia em distinguir
os diplomas verdadeiros dos falsos, como definiu Mabillon, adiciona-se o estudo
da gnese e do grau de transmisso dos documentos, fornecendo aos histo
riadores do sculo XIX um mtodo mais crtico para a anlise do documento,
permitindo-lhes identificar, mais seguramente, quando se tratava de uma falsificao diplomtica ou histrica.
O terceiro momento decisivo nos estudos diplomticos, que pode ser considerado tambm um turning point, a expanso dos limites cronolgicos e territoriais
de sua problemtica proposta por Bautier para enfrentar a crise de esgotamento
que a Diplomtica vivenciava na dcada de 1950, quando se observou uma estagnao em toda a Europa em comparao ao perodo de ouro vivido pela arte
crtica na poca de Sickel e Ficker.
O presente captulo trata especificamente desse terceiro momento, com base
nos fatores e autores que contriburam para a constituio de uma nova abordagem que aproximou a Diplomtica e os documentos de arquivo, constituindo

88

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

o que se chamou Diplomtica Arquivstica. Para tanto, so tratados: primeiramente, A contribuio da escola diplomtica francesa em meados do sculo
XX, que apresenta os pressupostos para uma mudana na problemtica da Diplomtica e os autores que contriburam para um descolamento no foco da
disciplina, enunciando a expanso dos limites cronolgicos e espaciais da Diplomtica e sua aproximao Arquivstica e aos documentos de arquivo; e, em seguida, A consolidao da Diplomtica Contempornea a partir dos estudos de
Carucci e Duranti, a partir do final da dcada de 1980 quando a disciplina
incorporada aos estudos arquivsticos como uma resposta s novas tecnologias e
s novas formas de produo e organizao dos documentos arquivsticos, sobretudo aqueles gerados em meio eletrnico, com base nos estudos de Paola Carucci
e Luciana Duranti, na Itlia e Canad respectivamente.
O Quadro 3.1 apresenta os autores estudados neste captulo e suas obras que
contriburam para uma reviso da Diplomtica nesse terceiro momento:
Quadro 3.1 Autores que contribuem para uma reviso da Diplomtica
Autores

Obras analisadas

Luigi Schiaparelli

Diplomatica e Storia, 1909.

Alain de Board

Manuel de Diplomatique franaise e pontificale, 1929.

Auguste Dumas

La Diplomatique et la forme des actes, 1932.

Georges Tessier

La Diplomatique, 1966 [1952].

Heinrich Fichtenau

La situation actuelle des tudes de Diplomatique en Autriche,


1961.

Robert-Henri Bautier

Leon douverture du cours de Diplomatique lcole des


Chartes, 1961.

Armando Petrucci

Diplomatica vecchia e nuova, 1963.

Paola Carucci

Il documento contemporaneo: Diplomatica e criteri di edizione,


1987.

Luciana Duranti

Diplomatics: New Uses for an Old Science, 1989-1992.

Fonte: Elaborado pela autora.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

89

A contribuio da escola diplomtica


francesa em meados do sculo XX
A aplicao do mtodo diplomtico e sua identificao com o histrico restringiram a Diplomtica essencialmente aos estudos de documentos histricos,
sobretudo da Idade Mdia, escritos em lngua latina, e colocou a arte crtica em
uma posio de quase servido com relao Histria.
A Diplomtica uma modesta escrava da Histria, mas deve orgulhar-se daquilo que sua gloriosa senhora pode e deve invej-la: a objetividade calma e serena na pesquisa e o respeito incondicional aos resultados. A Diplomtica, tendo
o dever de no se preocupar com o valor intrnseco do documento, no que diz
respeito construo histrica qual pode servir, obrigando o estudioso a fazer
cincia pura, produz resultados que so de igual valor para as mais opostas tendncias histricas, trazendo, portanto, um trabalho exclusivamente vantajoso
pesquisa histrica e, por Histria, entendo qualquer forma de saber histrico:
histria jurdica, eclesistica, cvel e poltica, das letras e das cincias, das artes e
da economia pblica e privada. (Schiaparelli, 1909, p.16, traduo nossa.)

A declarao de Luigi Schiaparelli (1871-1934), de 1909 feita em decorrncia de seu discurso para a inaugurao da Scuola di Diplomatica, na Facolt di
Lettere, em Florena, Itlia , demonstra essa relao, que se mantm ainda hoje.
No incio do sculo XX, notadamente nas trs primeiras dcadas, a relao
explcita entre o desenvolvimento da crtica diplomtica e do mtodo histrico
ainda ecoava nas obras dos diplomatistas e historiadores europeus. No entanto,
em que pese essa relao entre Diplomtica e Histria e, consequentemente, a
limitao do campo de estudo da primeira aos documentos de interesse da segunda, no incio do sculo iniciam-se as discusses sobre a ampliao do objeto
da Diplomtica, assim como de seu objetivo.
No mesmo discurso no qual Schiaparelli declara a Diplomtica como uma
cincia auxiliar da Histria, ele a defende enquanto uma arte autnoma com
novos campos de pesquisa abertos, capaz de fornecer subsdios tambm Arquivstica, Paleografia e Cronologia.
Falamos exclusivamente de Diplomtica medieval, mas nossa cincia pode, ou
melhor, deve estender-se tambm aos documentos da histria moderna; e aplicando a eles e reunio desses o mtodo diplomtico, chega-se a resultados
similares queles advertidos. O estudo dos caracteres extrnsecos e das particularidades aparentemente mais insignificantes nos leva a conhecer melhor, em

90

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

vrios aspectos, tambm os documentos modernos, a indagar suas origens e


desenvolvimentos, a iluminar, neles, o texto. (Schiaparelli, 1909, p.15, traduo
nossa.)

Segundo o autor, ao estudo dos documentos diplomticos, entendidos por


ele de acordo com a concepo de Urkunde de Sickel, a Diplomtica deveria adicionar o estudo das atas (Akten), ou seja, escrituras, preparatrias ou de apoio,
que servem redao do documento. Essas no possuem os caracteres internos e
externos de um documento diplomtico e no tm carter jurdico, mas tambm
so validadas como fontes histricas.
No entanto, pode-se observar no texto de Schiaparelli que, embora intercale
momentos de defesa da Diplomtica ora como uma arte autnoma, ora submetida s vontades da Histria, sua posio de historiador do sculo XIX, positivista, prevalece. Sua inteno, ao falar do alargamento do objeto da disciplina,
estava diretamente relacionada ao alargamento das fontes histricas, isto , no
importava, para ele, a ampliao do objeto da Diplomtica per se, e sim sua ampliao aos documentos que precisavam ser validados diplomaticamente, a fim
de se tornarem fontes de pesquisa para a Histria moderna.
Essa posio defendida tambm por Alain de Board (1882-1955), na
Frana. Para ele (1929, p.12, traduo nossa), a Diplomtica uma cincia que
tem como objeto o estudo crtico dos documentos, ou, mais exatamente, de uma
categoria eminente de documentos, o diplomtico.1 Seguindo os estudos dos
alemes, a exemplo dos italianos Paoli e Schiaparelli, Board tambm admite as
Akten, ou qualquer documento que possa servir de preparao redao do documento diplomtico, aos estudos da Diplomtica.
Board apresentou suas definies em 1929, ao publicar Manuel de Diploma
tique franaise e pontificale, e, embora seja uma obra do sculo XX, seu contedo
fundamentalmente o mesmo daquelas dos sculos XVII e XIX, no apresentando
quase nenhuma novidade no campo do estudo da disciplina. A crtica diplomtica
proposta a mesma enunciada por Giry em 1883, enquanto os caracteres externos
so entendidos como a qualidade, o formato do material, a tinta, a escritura, as
correes, a posio das assinaturas, monogramas e desenhos, os selos; e os caracteres internos como a lngua e o formulrio, o que demonstra ainda pouca ou
pode-se dizer, nenhuma preocupao em estabelecer uma nova crtica ou novos
1. La diplomatique est la science qui a pour objet letude critique des chartes, ou, plus exactement
dune minente catgorie des chartes, les actes. Optou-se aqui por traduzir a palavra actes como
documento diplomtico porque o autor a define segundo a concepo de Urkunde de Sickel.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

91

modelos de anlise para documentos contemporneos. Isso evidencia que o objeto


e o objetivo da Diplomtica ainda eram os mesmos.
No entanto, a obra de Board se destaca por no apresentar nenhum captulo sobre as demais disciplinas s quais a Diplomtica era comumente ligada,
como a Paleografia e a Sigilografia que, conforme demonstrado nos captulos
anteriores, representavam uma grande parte do contedo dos tratados do Antigo
Regime e de alguns manuais modernos , significando uma importante mudana
na rea, uma vez que ficava claro que ela havia, finalmente, encontrado seu lugar
enquanto disciplina autnoma, desligando-se dos binmios Diplomtica-Paleografia ou Diplomtica-Sigilografia, que at ento dominavam a rea. Essa evoluo foi legtima. medida que uma disciplina cientfica toma conscincia dela
mesma, determina mais rigorosamente seu domnio. Ela descarta certas disciplinas que, no comeo, dependiam dela: no h dvida que elas ainda mantm
uma conexo, uma vez que se apoiam frequentemente; mas constituem-se em
cincias distintas (Dumas, 1930, p.105, traduo nossa).
Por ser uma obra do sculo XX que, salvo o destaque da Diplomtica das
demais disciplinas, no apresentava um contexto contemporneo, mas, sim, uma
compilao de definies de textos dos tratados antigos e dos manuais modernos,
notadamente alemes (Sickel, Ficker e Bresslau) e franceses (Tassin, Toustain e
Giry) , Manuel de Diplomatique causou algumas inquietaes na poca, principalmente ao jurista e arquivista, tambm francs, Auguste Dumas (1881-1968)
que, em 1930, escreveu um artigo na revista Le Moyen ge, Compte rendus,
sobre a obra, apresentando seus erros.
A primeira crtica feita obra recai sobre a definio de documento diplomtico apresentada por Board, segundo a concepo de Urkunde. De acordo
com Dumas (1930, p.109), ao defini-lo (ou simplesmente traduzi-lo do alemo
para o francs), o autor no teria prestado ateno linguagem jurdica francesa,
no atentando distino entre acte juridique (negotium) e acte instrumentaire
(instrumentum). O primeiro seria uma manifestao de vontade destinada a produzir um efeito de direito; o segundo, um escrito estabelecido para servir de
prova. Para Dumas, os estudos da Diplomtica recaem sobre o segundo, ou seja,
sobre os actes intrumentaires, mais precisamente, sobre a forma correspondente
ao ato jurdico que esses instrumentos atestam.
Outra crtica feita por Dumas obra de Board concerne distino entre
documentos probatrios (actes probatoires) e documentos dispositivos (actes dis
positifs). Para Board (1929, p.47), os actes probatoires so aqueles estabelecidos
depois do cumprimento do ato jurdico, que lhe independente e no possuiu
outro objetivo seno aquele de perpetuar as lembranas e lhes servir de prova,

92

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

enquanto os actes dispositifs participam desse cumprimento, de maneira que, se


eles no tivessem sido preparados, o ato jurdico no seria concludo. Entretanto,
para Dumas, essa distino no abrange todos os documentos, excluindo os que
constatam um ato jurdico ao mesmo tempo que ele realizado, sem que este seja
necessrio, portanto, perfeio do ato. Para ele, muito difcil definir o que
caracteriza um documento dispositivo:
o fato de o documento participar da perfeio do ato jurdico? a simultaneidade da actio e da conscriptio? Ou uma fora probatria incomparvel? [...]
Todo acte instrumentaire que constata um ato jurdico constata, ao mesmo
tempo, uma disposio de vontade; ao contrrio, todo documento, at quando
uma solenidade necessria validade de um ato jurdico, destina-se a servir de
prova. (Dumas, 1930, p.122, traduo nossa, grifo nosso.)

O autor julga necessrio incluir na categoria de documentos os descritivos e


narrativos, uma vez que os atos jurdicos no so os nicos a produzir um efeito
de direito. Esses documentos se distinguem dos jurdicos por no possurem dispositivo, uma vez que no apresentam uma disposio de vontade. Os primeiros
caracterizam-se por expor uma situao ou um estado de coisas; os segundos, por
narrar acontecimentos.
importante destacar que Dumas no pretendia escrever uma obra de Diplomtica, mas, sim, apresentar a arte crtica aos estudos do Direito, explicando
as diferenas terminolgicas e conceituais que ora aproximavam, ora distanciavam as duas disciplinas. As crticas feitas obra de Board sinalizam uma
vontade em aproximar e incentivar a reavaliao de definies e conceitos propostos pelos manuais modernos, que dominavam a teoria diplomtica na Europa
at o comeo do sculo XX, demonstrando a estagnao da arte crtica aps as
enunciaes da escola austro-alem.
Naquele momento, estava claro que as definies do objeto e do papel da
Diplomtica deveriam sofrer uma mudana em direo ao estudo dos documentos contemporneos, destacando-se do papel de cincia auxiliar da Histria
a que at o momento havia sido submetida. Nesse contexto, Dumas anuncia a
necessidade de uma mudana em direo aos estudos dos documentos modernos.
Podemos dizer que a Diplomtica a cincia das regras, as quais so submetidas
redao e presena dos documentos (actes). Essa definio no faz da Diplomtica uma cincia essencialmente histrica. A arte de dar forma aos documentos atemporal. Ns a praticamos hoje nos escritrios administrativos e nos

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

93

estudos notariais. Mas trata-se exclusivamente de um empirismo; porque, ao


contrrio do que vemos nos sculos XII e XIII, ela no realizada pela doutrina:
como poucos tericos se ocupam dela, ela foi abandonada aos prticos que no
possuem outro guia que a rotina. Portanto seria desejvel que a redao dos
documentos fosse estudada pela poca contempornea com o mesmo esprito
cientfico da Idade Mdia. (Dumas, 1932, p.28, traduo nossa.)

As constataes feitas por Dumas sobre o status cientfico da Diplomtica,


nesse terceiro momento, e a necessidade de mudana no campo dos estudos
diplomticos ecoaram primeiramente na Frana, a partir das publicaes dos
historiadores e diplomatistas franceses Georges Tessier e Robert-Henri Bautier.
Em 8 de dezembro de 1930, Georges Tessier (1891-1967), durante discurso
de abertura do curso de Diplomtica na cole des Chartes, demonstrou que as
palavras de Dumas tinham, de fato, ecoado nos estudos da Diplomtica francesa
contempornea.
Nesse momento, a palavra Urkunde e sua definio no eram mais usadas
para definir o objeto da Diplomtica pelo menos na Frana , sendo substituda por actes instrumentaires, como havia proposto Dumas, naquele mesmo
ano. Do mesmo modo, o domnio da Diplomtica ganhava uma nova verso,
mais clara e completa, que ia alm da cincia dos documentos escritos, ou do
conjunto de conhecimentos que nos permite realizar a crtica documental.
Para o autor, a delimitao do domnio da disciplina fazia-se iminente, uma vez
que no era mais possvel identificar seu objeto com o da Paleografia.
Segundo Tessier (1930, p.258), a relao entre a Diplomtica e as demais
disciplinas, estabelecida principalmente pela constante presena destas nos manuais e tratados da primeira, contribuiu para a criao de uma iluso de que todas
possuam o mesmo objeto: o documento. Essa generalizao do objeto contribuiu para que os tratados e manuais de Diplomtica fossem escritos como
grandes enciclopdias sobre os diplomas, com os mais variados temas e assuntos,
uma vez que no abordavam apenas a Diplomtica, como foi demonstrado no
Captulo 1 deste trabalho.
Destaca-se, portanto, a preocupao dos diplomatistas franceses, nesse terceiro momento, em estudar isoladamente a Diplomtica, a fim de delimitar precisamente seu domnio, livrando-a dos binmios que at ento lhe haviam sido
necessrios. Aqui, destaca-se, novamente, a contribuio de Board, ao escrever
o primeiro manual inteiramente dedicado Diplomtica.
No entanto, em que pese essa nova viso proposta pelos franceses, im
portante destacar que a relao com a Histria ainda se fazia muito presente.

94

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

A delimitao do domnio da Diplomtica e a ampliao de seu objeto de estudo


esto diretamente ligadas necessidade de ampliao das fontes historiogrficas,
dado que nesse momento a Diplomtica vista, ainda, como uma cincia auxiliar da Histria.
Visando a delimitar claramente o domnio da Diplomtica, Tessier recorre
distino entre objeto material e objeto formal, entendendo o primeiro como
aquilo que requer a observao do diplomatista e o segundo como o ngulo sobre
o qual o diplomatista considera o documento a ser examinado.
Tessier (1930, p.258, traduo nossa) define como objeto material da Diplomtica os actes intrumentaires entendidos como os escritos autnticos, ou sob
autenticao privada, destinados ao conhecimento da realizao de um ato jurdico, quer ele se refira ao direito pblico, quer ao privado , entendendo ato
jurdico como aquele realizado voluntariamente pelo homem, com a inteno
de produzir, modificar ou extinguir obrigaes ou direitos e, portanto, susceptvel de conduzir ao titular do direito ou credor da obrigao um apelo diante dos
tribunais e aes em justia, se o direito for lesado ou a obrigao no cumprida.
Na concepo de Tessier (ibidem) os actes instrumentaires englobam, tambm,
os documentos preparatrios e os redigidos para constatar e constituir prova de
fatos jurdicos, compreendidos como fatos que levam ao nascimento, transmisso,
transformao, extino de direitos sem implicar a interveno de uma vontade
intencional.
A juno dos actes intrumentaires aos documentos preparatrios e aos que
constituem prova de fatos jurdicos significa um grande passo em direo expanso dos domnios da Diplomtica, assim como a aproximao da Arquivstica, uma vez que se define o contedo desta como parte dos estudos daquela,
como o prprio Tessier destacou:
Se anexarmos aos actes intrumentaires os documentos que serviram sua preparao definitiva, analisaremos todo o material da Diplomtica, que quase coincide com o contedo dos depsitos de arquivos: documentos redigidos em nome
de pessoas investidas de poder, documentos que se referem ao exerccio de funes essenciais do poder pblico, Executivo, Legislativo ou Judicirio, onde h
interesses particulares, seja de famlia, seja de patrimnio; massa enorme de
documentos que se referem a atividades jurdicas de pessoas privadas, que
tratam de convenes ou atos unilaterais, e enfim, desordenadamente, documentos de estado civil, processos verbais de todos os tipos, inventrios, deliberaes, contas, terras, relatrios. (Ibidem, p.259, traduo nossa, grifo nosso.)

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

95

Com base nessa citao, constata-se a aproximao dos estudos diplomticos aos documentos de arquivo, objeto de estudo da Arquivstica, que nessa
poca j possua um status disciplinar formado, sobretudo com a enunciao do
princpio da provenincia (1841) e a publicao de manuais importantes, como o
Manual de arranjo e descrio de arquivos (1890), da Associao dos Arquivistas
Holandeses, o Manual of Archive Administration (1922), de sir Hilary Jenkinson,
e o Manual di Archivistica (1928), de Eugenio Casanova.
No entanto, embora o autor apresente a coincidncia entre o objeto de
estudo da Diplomtica com a Arquivstica, ainda prematuro afirmar uma contribuio terica e metodolgica da primeira segunda. Nesse momento, a Arquivstica j caminhava para um amadurecimento terico-metodolgico, ao qual
chegou sem a ajuda da Diplomtica, ao contrrio do que assumiram alguns autores. A Diplomtica comea a estreitar os laos com os documentos de arquivo
nesse perodo agora no apenas com aqueles que eram mantidos nas instituies arquivsticas, mas tambm com aqueles considerados arquivsticos por
natureza , mas sua aproximao Arquivstica acontece aos poucos, somente
algum tempo depois, e em alguns pases especficos.
Tessier (1930, p.260, traduo nossa) define como objeto formal da Diplomtica as regras que, atravs do tempo, presidiram elaborao e redao dos
actes intrumentaires considerados como fonte para a histria, sobre as quais o
diplomatista dever se debruar. Essas regras podem ser entendidas como a
forma do documento, ou seja, suas estruturas interna e externa, condicionadas
por frmulas universais e especficas, segundo a poca, a regio e a atividade que
o gerou.
Ao finalizar o discurso, Tessier atenta para o fato de a Diplomtica estar em
expanso aps dois sculos e meio de estagnao. Para o autor, o objetivo da arte
crtica no deve ser unicamente discernir os documentos falsos dos autnticos. Se
o fosse, o que seria feito com os documentos seguramente autnticos? Para ele, o
estudo dos documentos pela Diplomtica deve ir alm da identificao de sua
falsidade/autenticidade. A crtica da autenticidade no a palavra final da crtica diplomtica. Quando se trata de um documento sincero, preciso dar-lhe
razo, estabelecer seu texto, discernir seus elementos; de um lado, as frmulas,
de outro, o resduo histrico (ibidem, p.262, traduo nossa).
Contemporneo de Dumas e Tessier, o professor e arquivista alemo Heinrich-Otto Meisner publicou em Berlim, em 1935, uma obra que introduzia
novos estudos diplomticos aplicados aos documentos dos sculos XVII e XVIII,
no necessariamente entendidos segundo a concepo de Urkunde, uma vez que
compreendia como objeto da Diplomtica tambm os Akten, aproximando-a da
Arquivstica.

96

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

No entanto, as obras de Dumas, Tessier e Meisner s comeam a ecoar no


cenrio diplomtico e arquivstico aps a Segunda Guerra Mundial, quando
Tessier publica, em 1952, La Diplomatique.2
A obra apresenta as noes gerais sobre a arte crtica dos documentos, como
o objeto da Diplomtica, a transmisso dos documentos, os caracteres extrnsecos e intrnsecos (a forma) e os documentos pblicos e privados. Embora apresente algumas definies j conhecidas, oferece ao leitor do sculo XX uma obra
contempornea, ao contrrio do que havia sido publicado at aquele momento,
refletindo os estudos de Dumas e do prprio Tessier, nos anos 1930.
Em sua obra, Tessier no se limita a recolher as definies e elementos de
antigos tratados e manuais. Ele os define e conceitua com base na realidade que
afrontava o historiador/arquivista/diplomatista em meados daquele sculo,
apresentando uma Diplomtica mais adaptvel ao perodo. Nesse sentido, alm
de redefinir o documento diplomtico enquanto acte intrumentaire, como o
objeto material da Diplomtica, o autor apresenta um segundo objeto, que a
prpria descrio e explicao da forma (objeto formal) desses documentos, definindo-a como aspecto, estrutura do documento, entendida no apenas como os
contornos externos, as disposies materiais, a aparncia sensvel, mas tambm
como o ordenamento interno do discurso, o conjunto dos caracteres externos e
internos de um ato qualquer (Tessier, 1966, p.13, traduo nossa).
Ao tratar dos caracteres extrnsecos, o autor baseia-se na obra Nouveau trait,
dos beneditinos, definindo-os como a matria, o tipo de escritura e os selos. Como
caracteres internos, so definidos a lngua e o discurso diplomtico (discours
diplomatique), entendido como um quadro redacional sujeito s regras de composio sobre o qual o ato inserido. Esse discurso composto pelo teor documental que abrange o texto e os protocolos.
No tocante partio do documento, a crtica apresentada por Tessier em
nada difere das propostas anteriormente. O autor engloba no protocolo inicial:
invocao (linvocation), nome e titulao do documento (la suscription), destinatrio (ladresse) e saudao (le salut). O texto composto por prembulo (le
prambule ), notificao (la notification), exposio (lexpos ou narratio), dispositivo (le dispositif) e clusulas finais (les clauses finales). No protocolo final, encontram-se os sinais de validao (les signes de validation), como assinaturas e
subscries, e as datas (les dates).
Ainda segundo Tessier (1966, p.17), cabe ao diplomatista descrever os diferentes estgios de transmisso do documento, precisando a noo de origina
lidade e determinando seu grau de autoridade. Desse modo, o autor redefine o
2. A primeira edio do livro de 1952, no entanto, este trabalho utiliza a terceira edio, de 1966.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

97

conceito de documento original que, segundo ele, no podia mais ser o mesmo
proposto nos antigos tratados e manuais, visto que aquele no poderia mais dar
conta da realidade documental atual. Para o autor (ibidem, traduo nossa), docu
mento original seria o primeiro e perfeito, capaz de produzir efeitos. O original
deve ser um documento perfeito, apto para produzir os efeitos que seu autor espera dele. Essa perfeio lhe conferida por meio da forma [...] Somos, ento,
autorizados a definir como original o exemplar primeiro e perfeito de qualquer
documento.
A obra de Tessier marca o incio de uma Diplomtica finalmente dedicada
s questes documentais do sculo XX, principalmente ao propor uma nova
viso do objeto da arte crtica, assim como de algumas definies que con
tribuam para estagn-la nos moldes da Diplomtica dos tratados e manuais
modernos.
Tambm importante destacar que o livro, embora apresente definies
mais convenientes realidade da poca, no deixa de citar as obras clssicas e
modernas, que, apesar de terem sido promulgadas em contextos diferentes,
ainda contribuem para os estudos dos documentos contemporneos a essas
obras, como os elementos externos e a crtica diplomtica.
Conclui-se que, como destacado anteriormente, La Diplomatique marca o
incio de uma disciplina mais contempornea, no deixando de apresentar definies clssicas necessrias Diplomtica. No entanto, esse incio ainda muito
sutil, e ganhar flego somente a partir das discusses que se seguiram publicao da obra, notadamente com Robert-Henri Bautier, tambm na Frana,
alguns anos depois, no contexto conhecido como crise da Diplomtica.
Ao perodo de ideias em efervescncia vivenciado pela Diplomtica no sculo XIX, sobretudo com os estudos de Sickel, Ficker e dos demais diplomatistas
austracos e alemes, seguiu-se um perodo de total estagnao da arte crtica,
que encontrou, na segunda metade do sculo XX, ora defensores de uma reviso
disciplinar urgente em direo ampliao do campo de estudo da Diplomtica,
ora defensores de uma manuteno da erudio da arte crtica, contra-atacando o
carter tcnico que a disciplina ganhara nos ltimos anos.
Paradoxalmente, nesse cenrio conhecido como a crise da Diplomtica,
vrios foram os trabalhos publicados buscando extrair a arte crtica da situao
de estagnao e empobrecimento na qual se encontrava.
No mesmo contexto, em 1962 publicado, no peridico Bibliothque de
lcole des Chartes, um texto apresentado em conferncia na sede da escola, em
10 de novembro de 1960, dedicado ao estado atual dos estudos diplomticos na
ustria e ao seu possvel desenvolvimento futuro. Trata-se do texto de Heinrich
Fichtenau, La situation actuelle des tudes de Diplomatique en Autriche.

98

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Fichtenau apresenta um panorama dos estudos diplomticos na ustria no


comeo do sculo XX, no qual alega que esses estudos perderam fora desde a
criao das escolas de Sickel e Ficker e que enfrentavam um esgotamento.
As escolas de Theodor von Sickel e de Julius von Ficker, com mtodos diferentes, porm complementares, elevaram a Diplomtica ao status de disciplina
cientfica, enriquecendo sua teoria e mtodo de uma maneira jamais observada
antes. Aps tanto esplendor, como destacou Pratesi (1973), era natural que o
ritmo de desenvolvimento diminusse, visto que os jovens eruditos que os sucederam no possuam senso crtico to apurado como o de seus professores.
Para Fichtenau, a soluo para a crise de esgotamento seria um grande aprofundamento nos temas tradicionais da Diplomtica, com um novo esprito crtico e erudito.
Seria absurdo elaborar programas revolucionrios que prometessem uma renovao da nossa disciplina como se tudo aquilo que foi feito nos sculos anteriores
fosse privado de qualidade [...] O que podemos fazer adicionar aos domnios j
existentes alguma coisa que chame os jovens eruditos no falamos de entusiasmo. adicionar algo que combata os dois perigos que ameaam a Diplomtica: o perigo de uma rotina tcnica e o de uma especializao ligada aos detalhes
nfimos dos conjuntos. Trata-se de algo destinado no aos iniciantes, mas
queles que provaram sua perspiccia e tenacidade e que querem manifestar sua
coragem. Enfim, trata-se de algo que possa envolver as duas direes: aquela
dos diplomatistas puros e aquela dos diplomatistas historiadores. (Fichtenau,
1961, p.13, traduo nossa.)

Os tericos da Diplomtica deveriam, portanto, trabalhar em direo superao dessa crise tendo por base uma erudio maior, combatendo as perspectivas tecnicistas das rotinas no momento da crtica documental. O que significava
dizer que a Diplomtica no deveria ser ensinada nas escolas apenas com o objetivo puramente tcnico, que visasse somente crtica dos textos e verificao
do falso e do autntico. Expandir os horizontes da Diplomtica, segundo as concepes do autor, significaria contribuir ainda mais para seu esgotamento e empobrecimento terico e metodolgico.
Ainda segundo a concepo de Fichtenau, o diplomatista deveria ver o
documento assim como o via o homem da Idade Mdia, ou seja, consider-lo em
todos seus aspectos, em todos os seus significados e objetivos. No bastava
apenas aplicar o mtodo diplomtico e extrair as informaes para a crtica do
documento. Era necessrio ir alm da tcnica, pensar nas relaes por trs daquele documento, pois,

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

99

em cada documento medieval, esto presentes e operantes implicaes religiosas, litrgicas, retricas, que se misturam entre elas e constituem, abaixo do
sistema jurdico, o vvido tecido conectivo. da conscincia dessas mais ntimas
possibilidades de interpretao que cada pesquisa particular deve partir para
atingir uma compreenso total da complexa manifestao de civilidade constituda pela documentao medieval. (Petrucci, 1963, p.4, traduo nossa.)

A renovao da arte crtica no dependia, segundo Fichtenau, da expanso


de sua problemtica, que deveria permanecer a mesma, ou seja, o documento
medieval. Era a concepo da arte crtica enquanto uma disciplina mais elstica e
ampla, e ao mesmo tempo mais individual e autnoma, que deveria ressurgir. A
Diplomtica seria vista, portanto, como necessria Histria, mas no dependente dela, e o documento deveria ser estudado segundo essa perspectiva. Aumentar, portanto, os tradicionais confins da Diplomtica, mas no pulveriz-la,
e muito menos querer retornar a uma cincia universal dos documentos, recalcando as ingnuas ambies dos pioneiros do sculo XVII (ibidem, traduo
nossa).
Ainda no contexto de uma crise, alguns anos antes da publicao de Fichtneau, o diplomatista tcheco Sebanek promulgou, na dcada de 1950, o que chamou
de Diplomtica Marxista, ou seja, os mtodo utilizados pela Diplomtica tradicional e histrica deviam avanar e descobrir, na histria, a funo social que
tinha o documento na configurao de um tecido social determinado, em um
momento dado (Tallafigo, 1994, p.19). Segundo ele, a anlise diplomtica do
documento devia levar em conta o momento social no qual o documento foi produzido, assim como quem o produziu e que posio social essa pessoa ocupava
na sociedade.
No entanto, apesar das discusses acerca de uma crise, Ghignoli (1991) discorda sobre a existncia desta, pois, segundo a autora, houve tantas publicaes
cientficas na rea e tanto interesse por parte dos diplomatistas em identificar
uma soluo para a estagnao da Diplomtica que isso, de maneira alguma, poderia ser considerado uma crise.
Nesse contexto de rica produo cientfica que buscava dar fim crise, o
texto de Robert-Henri Bautier, Leon douverture du cours de Diplomatique
lcole des Chartes publicado no mesmo volume da Bibliothque de lcole des
Chartes no qual Fichtenau expunha suas ideias sobre a crise de esgotamento da
Diplomtica , destaca-se como o mais importante e, ao mesmo tempo, o mais
controverso.
Discpulo das ideias de Tessier, Robert-Henri Bautier (1922-2010) pode ser
considerado um marco terico nos estudos da Diplomtica, e consequentemente

100

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

da Arquivstica, no sculo XX, uma vez que foi o primeiro autor a colocar as duas
disciplinas em contato. Embora tenha escrito diversas obras notveis ao longo de
sua carreira como arquivista, medievalista e diplomatista, Bautier, no campo dos
estudos diplomticos, notadamente conhecido pelo texto publicado no volume
da Bibliothque de lcole des Chartes.
Leon douverture du cours de Diplomatique lcole des Chartes vai na
contramo de tudo aquilo que propem Fichtenau, Sebanek e os demais diplomatistas clssicos, apresentando como soluo crise da Diplomtica uma mudana em sua problemtica e sua aproximao a outras disciplinas.
O texto de Bautier causou certo choque em seus colegas ao defender uma
expanso da problemtica da Diplomtica, redefinindo o conceito de documento
diplomtico e expandindo os estudos da arte crtica a todos os documentos de
arquivo, sem limitao cronolgica, como a nica sada para uma crise de crescimento e esgotamento.
O autor propunha uma ampliao do objeto da Diplomtica alm daqueles
testemunhos redigidos segundo a observao de formas determinadas que garantem ao documento natureza jurdica e fora probatria, Urkunde como os
definiu a Diplomtica Moderna. Eu no vejo nenhuma razo para que a Diplomtica descarte de seu campo, como ela tem feito tradicionalmente, todos os
documentos administrativos que no sejam aqueles entendidos em sentido estrito (Bautier, 1961, p.208, traduo nossa).
Para Bautier, era necessrio, primeiramente, que os diplomatistas identificassem os documentos gerados em uma administrao (actes instrumentaires),
compreendendo dois tipos: actes administratifs e papiers administratifs.
Devemos distinguir dentre os documentos de uma administrao, dois tipos: os
que qualificamos como documentos administrativos acte administratif que
so aqueles que regulamentam ou notificam uma deciso ou, ainda, so fontes
de direito ou obrigao. Os outros que designamos de modo geral com o nome
papiers administratifs, que no so os documentos (actes) em sentido estrito,
quer dizer, os documentos criados com o objetivo de provar um direito: s vezes
eles so criados no momento da preparao, da notificao ou da execuo de
uma deciso, s vezes so destinados a informar a administrao no cumprimento de uma funo ou mandato. Tanto um quanto outro so, ou podem ser,
imediata ou mediatamente, fonte de direitos e obrigaes para a prpria administrao ou para outros: vemos tambm um ndice no fato de que a administrao os conserva como arquivos, quer dizer, prova em potencial. (Ibidem,
traduo nossa.)

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

101

O documento de arquivo passava, ento, a ser o objeto de estudo da Diplomtica. Se, nos sculos XVII e XVIII, era comum encontrar nos manuais captulos inteiros dedicados aos arquivos, devido importncia que representavam
enquanto guardies dos diplomas, Bautier identifica, agora, como o prprio
objeto da Diplomtica todos os documentos mantidos nos arquivos, dos mais
solenes (diploma) aos mais comuns (chartae), invertendo a ordem que ora se
apresentava: todos os documentos de arquivo eram diplomticos, e no mais o
contrrio.
Essa simbiose entre documento de arquivo e documento diplomtico permite, segundo o autor, a compreenso do documento em funo do fundo ao
qual pertence ou pertenceu. Em vez de estudar o documento diplomtico isoladamente, deve-se compreend-lo enquanto documento arquivstico documentos que fazem parte de um mesmo fundo e que guardam relaes orgnicas
entre si , o que garante ao diplomatista uma melhor compreenso do contexto
no qual o documento foi gerado, uma vez que as fontes so claramente maiores.
Para Bautier, um documento no pode ser verdadeiramente compreendido
fora do contexto do fundo ao qual pertence. Assim como os arquivistas tm
muito clara essa relao, os diplomatistas tambm deveriam apoiar-se na perspectiva de fundo e conjunto oferecidos pela Arquivstica.
A crtica dos documentos surpreendentemente facilitada pela sua aproximao
a documentos anteriores e posteriores a eles, assim como pela reunio de peas
de um mesmo dossi [...] Ns estamos convencidos de que os diplomatistas seriam muito mais conscientes desse aspecto se tivessem sempre acreditado na
noo de que o documento diplomtico essencialmente um documento de arquivo, quer dizer, uma pea em um conjunto, um elemento em um fundo.
(Ibidem, p.212, traduo nossa.)

No entanto, embora o autor conecte ambas as disciplinas por meio do mesmo


objeto, o documento de arquivo, ele toma o cuidado de definir suas esferas de
interesses especficos. Segundo ele, Arquivstica interessa o grupo de documentos, visando, acima de tudo, a sua conservao, classificao, descrio e divulgao, enquanto Diplomtica interessa a forma e gnese do documento de
arquivo em si, isolado, para melhor compreender seu contexto e sua substncia
jurdica. A Diplomtica a soma dos conhecimentos relacionados ao documento, enquanto a Arquivstica a tcnica que trata da organizao dos fundos
de arquivo (ibidem, p.211, traduo nossa).
As propostas de Bautier dizem respeito, especificamente, Diplomtica. Ao
propor a aproximao desta com os documentos de arquivo e, consequentemente,

102

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

com a Arquivstica, o autor visava a resolver o problema da crise que assombrava a arte crtica dos documentos. Em outras palavras, seu objetivo era aproximar ambas as disciplinas para sanar um problema da Diplomtica, e no da
Arquivstica. No entanto, ao finalizar o texto, Bautier no pde deixar de destacar a importncia que o estudo de uma Diplomtica Contempornea teria para
os mtodos de trabalho do arquivista, notadamente no perodo que compreendia
uma grande mudana na rea, com a exploso documental do ps-guerra e a
emergncia da gesto documental.
A Diplomtica Contempornea se aproxima tanto dos mtodos de trabalho das
administraes que seu desenvolvimento ser um auxiliar preciso ao arquivista e
ao administrador, uma vez que ambos se interessam, hoje, por aquilo que chamamos archives en formation, ou record management, cujos estudos avanam
nos Estados Unidos e podem influenciar certamente a tcnica da administrao
e a sua eficcia. (Ibidem, p.223, traduo nossa.)

A defesa de Bautier de uma disciplina contempornea, baseada nos estudos


dos documentos de arquivo e na relao simbitica com a Arquivstica, pode ter
origem nas profisses que o autor exercia: historiador da Idade Mdia, palegrafo, diplomatista e, sobretudo, arquivista. inegvel sua contribuio para a
estruturao da profisso de arquivista na Frana no sculo XX e de sua cooperao internacional com outros pases. Bautier teve uma grande importncia na
constituio do Conselho Internacional de Arquivos (ICA), trabalhando na Bi
bliographie Analytique Internationale des Publications Relatives lArchivistique
et aux Archives durante a dcada de 1950, e como secretrio de redao do peridico Archivum, na mesma poca. Contemporaneamente, publicou diversos
textos e livros sobre os arquivos e o arquivista, dentre os quais o mais famoso
Lactivit des archives dans le monde (1945-1952), publicado na Archivum,
em 1953.
No entanto, importante ressaltar que, quando Bautier prope uma expanso do objeto de estudo da disciplina, no est tratando diretamente dos documentos contemporneos a ele, e sim dos documentos posteriores ao sculo
XVIII, especificamente os do sculo XIX. sabido que, at aquele momento, o
interesse dos historiadores recaa, sobretudo, nos documentos da Idade Mdia,
principalmente nos diplomas. Com uma abertura maior do que seriam as fontes
histricas, notadamente aps o incio da Escola dos Annales, na Frana, possvel perceber uma mudana nos estudos dos historiadores, que, agora, passam a
analisar fontes mais vastas e variadas. Como consequncia, Bautier, enquanto

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

103

historiador, viu, na expanso do objeto de estudo da Diplomtica, a possibilidade de analisar com muito mais preciso um nmero maior de fontes histricas.
Conclui-se novamente que, ao contrrio do que se imaginava, a Arquivstica
(sua teoria e mtodo) caminhou por conta prpria desde o sculo XIX, quando foi
elevada, finalmente, ao status de disciplina, sendo relacionada com a Diplomtica
somente na dcada de 1960, por uma necessidade muito maior da Diplomtica do
que da prpria Arquivstica. Isso leva a crer que houve uma contribuio mtua
para o desenvolvimento de ambas nesse momento e no apenas uma via de mo
nica (da Diplomtica para a Arquivstica), como se pensava. No entanto, as
solues propostas por Bautier para sanar a crise da Diplomtica e favorecer
a pesquisa histrica no foram e continuam no sendo bem-vistas por alguns
diplomatistas mais tradicionais.
Em 1963, o italiano Francesco Petrucci escreveu um artigo comparando os
dois textos publicados no volume da Bibliothque de lcole des Chartes, expondo
sua indignao acerca da proposta de Bautier, declarando-a comprometedora.
Segundo Petrucci, a Diplomtica estabeleceu h muito tempo seu objeto de estudo e este no precisava ser mudado. Para ele, a definio de um novo objeto da
Diplomtica, em direo a todas as peas de arquivo, muito ampla e, ao mesmo
tempo, restrita:
basta, ento, que um testemunho ou uma memria qualquer (at mesmo no
escrita?) seja conservada em um arquivo para que adquira significado de acte
diplomatique e entre no domnio da Diplomtica? Hoje os arquivos esto transformando sua estrutura e seu aspecto e tornam-se, cada vez mais, centros de documentao nos quais, ao lado dos papier administratif so colocados tambm
as fitas e os microfilmes. At desses o diplomatista dever se ocupar? Ou trata-se em tal caso de pices darchives que no entram na categoria dos actes?
(Petrucci, 1963, p.7, traduo nossa.)

A reao de Petrucci um pouco exagerada, pois estava implcito que as


peas de arquivo aos quais a Diplomtica deveria estender seu domnio tratavam-se dos documentos escritos. No entanto, uma de suas preocupaes apresentava um fundamento que merece ser considerado aqui. Para ele, expandir a
problemtica da arte crtica poderia contribuir para que a Diplomtica casse em
um limbo puramente tcnico, uma vez que seu mtodo seria exposto s mais
diversas situaes, independente da natureza e da poca, sem qualquer possibilidade de compreenso dos fenmenos que aborda.

104

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Deseja-se, de fato, reagir ao empobrecimento da Diplomtica, ao seu isolamento, restrio de seu campo de ao; mas com os meio propostos (sem limite
cronolgico, a uma extenso indiscriminada a todas as pocas e civilizaes, reduo da Diplomtica a somente a metodologia crtica) arrisca-se dissec-la
ainda mais, transform-la em um puro instrumento tcnico. (Ibidem, p.10, traduo nossa.)

As declaraes de Petrucci encontram fundamento se analisarmos o uso


atual da Diplomtica Contempornea. seguro dizer que disciplinas como a
Histria e a Historiografia, a Arquivstica e mesmo a Biblioteconomia e a Cincia
da Informao beneficiaram-se e continuam se beneficiando dessa expanso
problemtica na medida em que aplicam o mtodo diplomtico aos mais variados
tipos documentais. No entanto, assim como os tipos documentais, seus objetivos
tambm so os mais variados: o entendimento da forma documental enquanto
subsdio para a compreenso do passado e contexto de criao dos documentos;
o estudo da tipologia documental; e at mesmo a verificao de um padro estrutural de rtulos de vinho ou bulas de remdios. Nesse ltimo caso, o mtodo
diplomtico aplicado como puro instrumento tcnico, tendo relao com a anlise documental, uma vez que no h um estudo da gnese e compreenso do
documento, parte fundamental do mtodo de anlise por parte da Diplomtica.
A expanso proposta por Bautier para salvar a Diplomtica salutar, uma
vez que alarga os limites cronolgicos e espaciais da crtica dos documentos, permitindo sua compreenso dentro de um contexto especfico no caso, o fundo de
arquivo e fornecendo um maior nmero de fontes ao pesquisador, tendo em
vista que o documento entendido a partir de sua relao com os outros do
mesmo fundo. Ao mesmo tempo, a expanso da problemtica traz arte crtica
um novo problema: como incorporar esses novos usos sem cair no limbo tcnico?
Ou, em outras palavras, como garantir que a Diplomtica no seja limitada ao
estudo tcnico do documento se, teoricamente, qualquer pea documental pode
ser repartida e analisada em suas partes pelo mtodo diplomtico?
O mtodo diplomtico um modelo histrico-analtico que possibilita o
estudo das relaes dos documentos com seu contexto de criao e com seu produtor por meio da partio e do estudo da forma do documento, a fim de compreend-lo enquanto testemunho de um fato. Aplic-lo em qualquer outro
contexto que no esse, com qualquer outro objetivo que no o de compreender a
natureza do documento para fins de verificao de autenticidade ou organizao,
entend-lo como instrumento puramente tcnico.
As discusses acerca da aplicabilidade do mtodo diplomtico por outras
disciplinas so apresentadas de forma mais contundente no final da dcada de

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

105

1980, quando a Arquivstica comea a fazer uso do mtodo diplomtico como


subsdio organizao dos documentos contemporneos.
O texto de Bautier continua causando inquietao ainda hoje mais de quarenta anos aps sua publicao aos diplomatistas medievais, dentre eles Antonella Ghignoli, historiadora e diplomatista da Idade Mdia e professora da
Universit la Sapienza de Roma. Segundo a autora, propor para a Diplomtica o
estudo de todas as pices darchives significaria esvaziar uma disciplina, seja esta
denominada Diplomtica ou outra coisa, de um sentido prprio (Ghignoli, 1991,
p.45). Para ela, a Diplomtica nasce para criticar os documentos medievais, esse
seu objeto de estudo, no admitindo sua expanso cronolgica ou espacial.
No entanto, o contrrio tambm pode ser verificado, ou seja, hoje h diplomatistas que veem, na proposta de expanso do campo de estudo da Diplomtica, um ponto de partida para uma renovao disciplinar, como no caso de
Guyotjeannin (1996, [s.p.], traduo nossa), medievalista que declarou: Robert-Henri Bautier lanou uma vigorosa defesa em favor da abertura da Diplomtica ao conjunto das fontes arquivsticas e, consequentemente, aos documentos
administrativos.
Os estudos de Bautier tambm tiveram reflexo na Itlia. Segundo Pratesi
(1973, p.5), os pressupostos para uma Diplomtica nova, mais ampla, partiram
de Bautier, ao reformular o conceito de documento diplomtico at ento com
o sentido estrito da palavra alem Urkunden. O autor italiano defendeu a proposta de Bautier e foi o responsvel por influenciar os diplomatistas contemporneos que, na dcada de 1980, contriburam para a consolidao da Diplomtica
Contempornea apresentando subsdios organizao arquivstica.
Alargar agora o campo de investigao para alm dos confins cronolgicos da
Idade Mdia e para alm dos limites geogrficos do mundo ocidental, ao mesmo
tempo que expande o mtodo diplomtico ao estudo no apenas da Urkunden
lehre mas tambm da Aktenkunde (mais que, genericamente, a todas as pices
darchives), no significa renegar um mtodo, mas, ao contrrio, afirmar a validade alm dos limites habituais: progressivamente, assim que as investigaes
forem expandidas aos novos setores, podero ser superados os temores iniciais
que hoje o desconhecido ainda hesita, e sero vistas mais nitidamente as linhas
de uma Diplomtica que, mesmo se tiver que adaptar-se a especializaes
nicas, escapando da miragem de um enciclopedismo universal, poder aplicar
a prpria metodologia a documentos de provenincias diversas e a todas as
pocas. (Ibidem, p.444, traduo nossa.)

106

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

A constatao de Pratesi se faz presente, notadamente, nos estudos de Paola


Carucci e Luciana Duranti, apresentados a seguir.

A consolidao da Diplomtica Contempornea


a partir dos estudos de Carucci e Duranti
Os antigos tratados e os manuais modernos de Diplomtica buscaram definir elementos para a verificao de documentos autnticos ou falsos em um
contexto especfico de produo e uso da documentao medieval. Alternando o
perodo no qual os documentos foram produzidos, os diplomatistas analisavam
basicamente a documentao produzida na Idade Mdia pelos reis e membros da
Igreja; somente aps um longo perodo, a documentao privada passa a fazer
parte do rol documentrio analisado por eles.
Aps a crise da disciplina em meados do sculo XX, surgem novos pressupostos com objetivo ora de expandir a classe de documentos e o perodo histrico
que deveriam ser analisados, ora de retomar as bases de uma erudio similar
quela dos primeiros diplomatistas franceses.
Ambos os pressupostos encontraram fulcro nas discusses que se seguiram e
que, ainda hoje, se sustentam. De um lado, os diplomatistas medievalistas que
no apoiam a expanso dos limites cronolgicos da Diplomtica, alegando um
deslocamento desnecessrio e forado dos elementos dos documentos medievais
para os documentos contemporneos. Do outro, os arquivistas que encontraram,
nas palavras de Bautier e de seus sucessores, um apoio terico e metodolgico da
disciplina para a organizao do conhecimento mantido em seus arquivos, deslocando e adaptando o mtodo diplomtico em um novo contexto de produo e
arranjo da informao.
Quando Bautier lanou as bases para uma disciplina mais elstica na dcada de 1960, talvez no imaginasse que o mtodo, uma vez utilizado para a anlise dos documentos medievais, passaria a fazer parte da Arquivstica como uma
ferramenta tida como essencial para o estudo dos documentos contemporneos.
Pode ser que o autor tivesse de fato tal pretenso, porm no contava com tamanha elasticidade, que permitisse o uso do mtodo para criao e preservao
dos documentos eletrnicos no sculo XXI.
Em 1987, o aporte terico e metodolgico da Diplomtica Arquivstica finalmente encontra respaldo nos estudos da documentao contempornea com a
publicao das pesquisas da italiana Paola Carucci. Seguindo os passos de Pratesi, que, influenciado por Bautier, j previra, havia alguns anos, um movimento

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

107

diplomtico em direo aos estudos arquivsticos, a autora publicou o livro


Il documento contemporaneo: Diplomatica e criteri di edizione, no qual extrapola
os limites de estudo do campo da Diplomtica, aplicando seu mtodo e definies documentao contempornea da administrao pblica italiana.
A obra de Carucci merece destaque neste trabalho por ser o primeiro texto a
tratar exaustivamente da aplicao da Diplomtica aos documentos contemporneos e de sua contribuio Arquivstica. Assim como Bautier, a autora conjuga documento arquivstico e Diplomtica ao definir como objeto de estudo da
disciplina a unidade arquivstica elementar.
A Diplomtica , portanto, a disciplina que estuda o documento nico, ou, se
preferirmos, a unidade arquivstica elementar, documento, mas tambm fascculo, registro, analisando, sobretudo, seus aspectos formais a fim de definir a
natureza jurdica dos atos, seja quando diz respeito sua formao, seja quando
diz respeito aos seus efeitos. (Carucci, 1987, p.27, traduo nossa.)

Novamente a forma e o negcio jurdico so intrinsecamente ligados, mas o


campo de estudo da Diplomtica estendido no apenas aos documentos que
esto conectados de alguma forma ao ato que representa uma manifestao de
vontade capaz de dar lugar, modificar ou extinguir uma situao jurdica ,
mas tambm queles que no apresentam uma natureza jurdica ou no atuam
baseados nela. Desse ponto de vista, os documentos de apoio tambm passam
a integrar as categorias de documentos que podem ser analisadas pelo mtodo
diplomtico, e o estudo dos documentos arquivsticos se justifica, mais uma vez.
Citando Pratesi, Carucci destaca a tendncia atual de dilatar o conceito de
documento alm dos limites da relao com a natureza rigorosamente jurdica
de seu contedo. Segundo a autora (1987, p.29, traduo nossa), tal tendncia,
que reconduz a uma ampliao dos fins da Diplomtica da anlise do documento
(e de seus procedimentos) para o estudo da instituio que o produz, encontra
paralelamente uma justificativa na evoluo terica da arquivstica. Tal justificativa recai sobre o fato de que Diplomtica, diferentemente do que se
estudara at ento, no cabe mais o papel nico e exclusivo de identificar os elementos do documento para a verificao de sua autenticidade. Com a evoluo
do Direito e uma diferente concepo de Estado, os princpios jurdicos foram
modificados, assim como a relevncia de certos elementos utilizados para legitimar os documentos. Em outras palavras, a Diplomtica do documento contemporneo no se limita mais ao estabelecimento das caractersticas de autenticidade
e/ou falsidade documental, encontrando uma nova finalidade no campo dos

108

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

estudos arquivsticos ao propor a observao do contexto de criao dos documentos, com base em uma anlise da parte para o todo.
O estudo do contexto proposto tambm pela Arquivstica, uma vez que o
documento de arquivo caracteriza-se como tal devido sua participao no conjunto documental ao qual pertence. Ou seja, um documento de arquivo aquele
que foi produzido por uma pessoa fsica ou jurdica para cumprir ou provar uma
atividade especfica, mantendo uma relao orgnica com os outros documentos
do mesmo fundo. A informao contextualizada, justificando, portanto, o estudo do contexto de produo e organizao do documento.
evidente que quem estuda o arquivo em seu complexo leva em considerao
tanto os documentos de natureza jurdica (documentos formais e escritos informais) quanto os testemunhos escritos que refletem fatos no jurdicos. Ao final
do ordenamento e do inventrio de um arquivo, assim como ao final da pesquisa
histrica, a distino entre documento jurdico e documentos de outra natureza
no relevante, no sentido de que o arquivista deve identificar e descrever os
documentos singulares, fazendo uso da anlise diplomtica, sem, portanto, instituir uma hierarquia com base em sua natureza: dentro de um mesmo processo,
uma carta pessoal pode ser to importante quanto um documento administrativo. (Carucci, 1987, p.29, traduo nossa.)

Para a Diplomtica Contempornea, ao estudar a unidade arquivstica elementar, o arquivista capaz de compreend-la em todo o seu complexo, identi
ficando as relaes que ela mantm com os outros do mesmo fundo. O estudo
dos caracteres jurdicos e formais do documento, analisados no contexto histrico-institucional no qual foi produzida a documentao, permite ao arquivista e
ao diplomatista uma aproximao particular ao estudo das instituies.
Assim como quem se ocupa dos documentos medievais encontra dificuldade para reconstruir os contextos e processos dos quais o documento fez parte,
quem trabalha com a documentao contempornea tambm no est livre do
problema. Por essa razo, a concepo de estudo da parte para o todo do documento para o contexto, conhecida como bottom-up approach justifica-se quando
as fontes utilizadas pelos arquivistas para conhecer a estrutura do rgo produtor
no so completamente confiveis.
Para a histria administrativa contempornea, a reconstruo das competncias
e dos processos administrativos tambm apresenta notvel dificuldade, seja
quanto ao perfil jurdico, seja com relao evoluo histrica das instituies;
portanto, o estudo dos documentos e dos arquivos ainda fundamental, mesmo

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

109

se, evidentemente, tivermos uma possibilidade mais ampla de fontes alternativas ou convergentes. (Ibidem, p.30, traduo nossa.)

Em seu livro, Carucci procura demonstrar que o estudo da forma do documento, objeto mais que solidificado da Diplomtica, se justifica tanto para verificar sua autenticidade/falsidade quanto para reproduzir um contexto de
produo da informao arquivstica. Nesse sentido, a autora destaca que,
assim como na Idade Mdia, a atividade da administrao pblica e a de relevncia jurdica se manifestam mediante os documentos que assumem uma forma
determinada, cujos elementos so, em alguns casos, pr-fixados pela lei (ibidem,
p.27, traduo nossa). Logo, o documento contemporneo, que tambm se manifesta por meio da relao da vontade expressa no ato jurdico e da forma na qual
esse ato se manifesta, pode ser repartido e analisado em suas partes por meio do
mtodo diplomtico, permitindo ao arquivista uma anlise direta dessa relao,
sem intermedirios.
Diferentemente dos manuais de Diplomtica Moderna, que definem e especificam os elementos internos e externos dos documentos medievais, Carucci
procura, justamente, no defini-los, pois, na concepo da autora, elementos
como a matria ou tipo de escrita no parecem ser muito relevantes para o estudo
do documento contemporneo, adquirindo importncia em raros casos para fins
de pesquisa histrica. Essa diferena j demonstra uma ruptura de alguns padres
facilmente identificveis no mtodo diplomtico, como a anlise dos elementos
internos e externos, que sempre foi uma das bases dos estudos tradicionais.
Quando se fala em elementos que constituem o documento na Diplomtica, devemos nos referir, em primeiro lugar, ao modo de redao do documento: caso
se trate de atos jurdicos, o diplomatista dever referir-se elaborao doutrinria dos juristas e, portanto, considerar a forma, isto , a veste sob a qual o ato
se apresenta ao mundo externo, enquanto os outros elementos constitutivos do
ato jurdico, o assunto, a vontade, a causa e o objeto adquirem, em sua forma,
perspectiva de relevncia medida que contribuem para determinar uma forma
diferente: isto , de um ponto de vista metodolgico, para o diplomatista, a individualizao da natureza do contedo jurdico do ato baseia-se na modo de redao do documento. (Ibidem, p.99, traduo nossa.)

Entende-se, portanto, que o estudo deve recair sobre a espcie documental,


ou seja, sobre o veculo redacional estabelecido para registrar aquele determinado ato jurdico. O arquivista ou diplomatista dever ser capaz de identificar a
forma que dar origem espcie documental para, posteriormente, estudar os

110

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

outros elementos, como o assunto, a vontade, a funo, que adquirem relevncia


por sua relao com a forma. Logo, os elementos que constituem o documento
contemporneo so identificados a partir dessa relao, a partir de sua importncia para a formao da espcie documental.
Apesar da variao sobre a identificao de elementos internos e externos ao
documento contemporneo, a diviso do documento em protocolo inicial-texto
-protocolo final se mantm, porm sem suas articulaes centralizadas que ou
caram em desuso, ou esto espalhadas pelo documento. Segundo Carucci
(ibidem), tais articulaes, como invocao, titulao ou saudao, podem ser
encontradas nos documentos mais importantes, requerendo uma forma mais solene, mas no constituem uma regra geral, e sim exceo.
Para a autora, os elementos relevantes para anlise do documento seguem
uma ordem de importncia, que caracteriza o documento no momento de sua
formao. So eles: autor, destinatrio, texto, subscrio e data. Eventualmente,
seguiro alguns elementos tambm juridicamente relevantes, colocados no docu
mento aps sua redao, como as autenticaes, e aqueles inerentes ao servio de
arquivo e protocolo, por exemplo, classificaes e registros de protocolo.
Os modos de transmisso, apesar da evoluo das tecnologias de informao,
poucas modificaes sofreram. Nesse contexto, a Diplomtica contempornea
de Carucci tambm considera o documento em trs momentos: 1) original, que
definido como a elaborao definitiva do documento, perfeito em seus elementos substanciais e formais; 2) minuta, definida como o primeiro rascunho
escrito ou ditado pelo autor do documento, ou compilada por outra pessoa por
ele delegada; 3) cpia, definida como uma reproduo do documento original,
podendo ser simples (sem valor de prova), autntica (legitimada pela subscrio
notarial), vidimada (validada pela autoridade pblica) e imitativa (reproduz os
caracteres grficos originais).
Os estudos de Carucci sobre a aplicao do mtodo diplomtico essencialmente histrico, cujo objetivo reside em identificar os elementos que compem
um documento medieval e analis-los em comparao com outros documentos
de mesmo perodo ou produtor, a fim de comprovar sua autenticidade/falsidade
aos documentos arquivsticos contemporneos demonstra uma inteno em
recriar uma utilidade ao mtodo diplomtico, que, acreditava-se, caa em desuso
na poca. Para a autora, dar novos usos para essa disciplina to antiga poderia
garantir sua sobrevivncia em um momento no qual o Direito no necessitava,
fundamentalmente, da anlise diplomtica para verificar a autenticidade do
documento. Porm, deve-se ter claro que o estudo dos documentos medievais
muito amplo e passvel de inmeras interpretaes, o que justifica, perfeitamente, o uso contnuo do mtodo diplomtico. Nesse sentido, necessrio ter

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

111

claro que a Diplomtica, nesse momento especfico, apresenta-se Arquivstica


para sanar uma necessidade que esta exibe no tocante anlise do contexto de
produo dos documentos contemporneos.
Destaca-se ainda, o fato de que a autora, para adaptar o mtodo ao estudo do
documento contemporneo, elimina a anlise de elementos que at ento eram
considerados fundamentais e basilares ao mtodo diplomtico. Essa adaptao
parece ser uma tentativa de reviso de um mtodo histrico criado essencialmente para analisar documentos medievais. O estudo da forma se mantm,
assim como sua relao com o ato jurdico; no entanto, o contexto do conjunto
parece ser muito mais importante do que o documento em si, o que nos permite
caracterizar essa Diplomtica como essencialmente arquivstica.
As discusses de uma Diplomtica Contempornea ou Arquivstica ainda
so acaloradas em alguns pases europeus. H quem sustente que a disciplina
essencialmente medieval, e h quem afirme que o mtodo diplomtico um elemento necessrio aos estudos dos documentos contemporneos, constituindo
quase uma relao simbitica da Diplomtica com a Arquivstica. No tocante
ltima corrente, destaca-se o nome de Luciana Duranti, que, no encontrando
espao para as discusses da Diplomtica Contempornea na Itlia, muda-se
para o Canad, onde propaga as ideias de Carucci e torna-se um verdadeiro
mito da Diplomtica Arquivstica, ao fundamentar os estudos dos documentos eletrnicos na disciplina.
Em 1989, Luciana Duranti, arquivista e docente da University of British
Columbia, no Canad, publica uma srie de artigos em seis partes intitulada
Diplomatics: New Uses for an Old Science, no peridico arquivstico Archi
varia, na qual, influenciada pelas ideias de Carucci e refletindo seus estudos
comparativos entre os documentos medievais e os documentos contemporneos,
propunha novos usos para a Diplomtica, a partir da aplicao de sua crtica aos
documentos contemporneos na Amrica do Norte.
Duranti defendia o uso da Diplomtica para analisar as colees de arquivos
modernos na Amrica da Norte, onde muitos arquivistas nunca haviam ouvido
falar de Diplomtica ou tiveram qualquer experincia em sua aplicao. A Diplomtica era uma nova maneira radical para os arquivistas norte-americanos
analisarem suas colees. (Storch, 1998, p.365, traduo nossa.)

Por tratar-se da primeira obra sobre Diplomtica escrita em lngua inglesa,


nos primeiros captulos a autora faz uma recapitulao sistematizada da Diplomtica Clssica, introduzindo, aos poucos, as relaes que essa estabelece com
omaterial arquivstico, para, na ltima parte, expor as relaes entre Diplom-

112

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

tica e Arquivstica e as contribuies que o mtodo diplomtico poderia trazer


aos arquivistas, caracterizando a Diplomtica como uma disciplina formativa.
Nesse sentido, sua obra estrutura-se em: 1) definio de Diplomtica, sua origem,
desenvolvimento e relao com os documentos; 2) conceito de fato e ato e funo
do documento; 3) as pessoas que contribuem para a formao do documento e a
natureza do documento; 4) a gnese do documento pblico e privado; 5) elementos intrnsecos e extrnsecos da forma documental; e 6) metodologia da crtica diplomtica e o uso da anlise diplomtica nas funes arquivsticas.
A obra em si no apresenta novos elementos, principalmente para os arquivistas e diplomatistas europeus, que podem encontrar o mesmo contedo de
uma forma mais aprofundada nos manuais de Diplomtica. No entanto, h de se
considerar sua importncia, pois, em se tratando da primeira e nica obra de Diplomtica escrita em ingls, introduziu e fundamentou os estudos diplomticos
na Amrica da Norte.
A srie de artigos de Duranti resultou em uma elaborao preliminar de um discurso hbrido sobre o que poderia ser chamado de Diplomtica Arquivstica
Contempornea, que integra princpios, conceitos e mtodos diplomticos e
arquivsticos. Os artigos inspiraram inmeras teses, textos de peridicos e um
seminrio internacional focado na aplicabilidade dos conceitos e mtodos diplomticos aos documentos do sculo XX. (MacNeil, 2000, p.89, traduo nossa.)

Em sua obra, logo na primeira parte, Duranti conecta a Diplomtica aos documentos de arquivo, ao definir que o objeto de estudo da disciplina no qualquer documento escrito, mas o documento arquivstico. Isso mais do que o
suficiente para incentivar os arquivistas norte-americanos, que nunca haviam
ouvido falar da Diplomtica, a estud-la.
Assim como Carucci, a autora afirma que, para aplicar o mtodo de anlise
dos documentos medievais aos contemporneos, no necessrio reformular o
conjunto de princpios e mtodos da Diplomtica estabelecidos nos manuais do
sculo XIX, mas somente adapt-los ao estudo dos conjuntos documentais contemporneos, uma vez que a aplicao recai agora nos documentos arquivsticos
que mantm uma relao direta do contexto com o conjunto. Para esse estudo de
um conjunto especfico de documentos, Duranti usa a expresso Diplomtica
Especial.
Nesse contexto, a Diplomtica estaria intrinsecamente ligada gesto
documental.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

113

Onde h regras que governam a gnese, a forma, o encaminhamento e a classificao dos documentos, a Diplomtica Especial pode identific-las por meio da
crtica dos documentos. Com base nessas regras, ela pode estabelecer o valor dos
documentos examinados. Assim, a expanso da gesto documental alimenta a
Diplomtica Especial. No entanto, o oposto tambm verdadeiro. Onde no h
regras de gesto documental, o estudo dos princpios e mtodos diplomticos
oferece queles que tentam formular as regras uma clara indicao dos elementos
que so significativos e que devem ser desenvolvidos, enquanto o exame de vrias diplomticas especiais, de administraes passadas, em diferentes sociedades, oferece a eles o julgamento crtico derivado do estudo comparativo.
(Duranti, 1989, p.10, traduo nossa.)

A Diplomtica Arquivstica permite, portanto, que o arquivista chegue


compreenso do conjunto documental e de seu contexto a partir da crtica do
documento. Desse modo, a anlise do arquivista desloca-se do contexto documental imediato do material que examina at o amplo contexto funcional dos
criadores de documentos e de suas relaes. Essa anlise, assim como a crtica de
um documento medieval, feita por meio do estudo da forma do documento,
que se manifesta em seus elementos internos e externos.
Duranti define os elementos internos e externos dos documentos seguindo
a concepo de Carucci de que alguns deles caram em desuso e no so teis na
anlise dos documentos contemporneos. Para a autora, os elementos externos
so aqueles considerados como a parte material do documento e sua aparncia
externa. Eles podem ser o meio, a escrita, a lngua, os sinais especiais e a as
anotaes.
Vale a pena destacar a importncia que alguns desses elementos perderam ou
adquiriram na passagem da anlise do documento medieval para o documento
contemporneo. Os selos, uns dos sinais especiais mais comuns na documentao
medieval, quase no so mais utilizados na contempornea e, por isso, sua anlise
quase inexistente na Diplomtica Arquivstica. Ao contrrio, um elemento que
ganhou destaque na anlise contempornea foram as anotaes, agrupadas em
trs categorias: anotaes includas no documento aps sua compilao como
parte da fase de execuo de um procedimento administrativo (ex.: autenticao);
anotaes includas em um documento completo e efetivo no curso de uma transao qual ele pertence (ex.: urgente!); anotaes adicionadas ao documento
pelos servios de arquivo e protocolo (ex.: nmeros de referncia ou classificao).
Com a inteno de especificar e ilustrar melhor os elementos externos do
documento contemporneo, Duranti (1991, p.11, traduo nossa) comps a
seguinte lista:

114

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Meio (medium): material; formato; preparao para receber a mensagem;


Escrita (script): layout; paginao; formatao; tipos de escrita; caligrafias;
tintas; pargrafo; pontuao; abreviao e iniciais; rasuras e correes; software de computador;
Linguagem (language): vocabulrio; composio; estilo;
Sinais especiais (special signs): sinais de escritores e testemunhas; sinais de
chancelarias e registros;
Selos (seals): material; formato e tamanho; tipologia; legenda e inscrio;
mtodo de fixao. Includos na fase de execuo: autenticao; registro. Includos na fase de manipulao: sinais alm do texto; aes
anteriores ou posteriores; datas de audincias ou leituras; notas
de transmisso; dispositivo; assunto; urgente; levar adiante.
Includos na fase de gesto: nmero de registro; nmero de classificao; referncias cruzadas; data e rgo de recebimento; identificadores arquivsticos.
possvel reconhecer alguns elementos externos que sempre fizeram parte
do documento medieval, como os tipos de escrita e caligrafia no elemento script,
por exemplo, ao passo que o software de computador constitui-se em um novo
elemento a ser analisado. O mesmo ocorre com os selos, que agora podem ser
analisados em trs momentos.
Observa-se, portanto, uma maior complexidade dos elementos, na medida
em que os documentos so criados em diferentes contextos e com funes e objetivos diversos. Isso requer uma adaptao do mtodo, como propugnaram
Carucci e Duranti, para sua aplicao aos documentos contemporneos.
Os elementos intrnsecos so definidos por Duranti (1991) como os componentes integrais da articulao intelectual do documento, ou seja, o modo de
apresentao de seu contedo, ou as partes que determinam o teor do todo, destacando as j conhecidas sees: protocolo e frmulas iniciais (que contm o contexto administrativo da ao pessoas envolvidas, tempo, lugar e assunto), texto
(que contm a ao, as consideraes e circunstncias que deram origem ao documento, e as condies relacionadas ao seu cumprimento), e escatocolo e fr
mulas finais (que contm o contexto documental da ao validao, indicao
de responsabilidade).
Os elementos internos propostos para o estudo da forma dos documentos
contemporneos foram sistematizados por Duranti (1991, p.15, traduo nossa)
na lista seguinte:

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

Protocolo

Texto

115

Timbre (entitling): contm o nome, ttulo, competncia e


endereo da pessoa fsica ou jurdica que emitiu o documento.
Ttulo do documento (title): testamento, escritura, acordo.
Data tpica e cronolgica (date): quando e onde o documento foi escrito ou a ao que ele documenta foi executada.
Invocao (Invocation): Em nome de Deus presente em
alguns documentos religiosos.
Subscrio (superscription): nome do autor do documento e/
ou da ao confunde-se hoje com o nome no timbre.
Inscrio (inscription): nome, ttulo e endereo do destinatrio da ao ou do documento.
[Saudao (salutation)]: forma de cumprimento, que, nos
documentos modernos, aparece no escatocolo.
Assunto (subject): declarao sobre aquilo de que trata o
documento.
Formula perpetuitatis: sentena que declara que os direitos
discutidos no documento so para sempre (presente nos documentos medievais e em alguns documentos modernos).
[Precao (appreciation)]: nos documentos contemporneos
aparece como uma pequena expresso no escatocolo e conclui o documento. Ex.: looking foward to; I appreciate; I hope.
Prembulo (preamble): consideraes gerais que no esto
diretamente ligadas ao assunto do documento, mas que expressam as ideias que inspiraram seus autores.
Notificao (notification): expressa que o ato consignado no
documento comunicado a todos aqueles que nele tm interesse, e que todas as pessoas que dele se ocupam devem
estar cientes do contedo dispositivo do documento.
Exposio (exposition): narrao das circunstncias concretas e imediatas que geraram o ato e/ou documento.
Dispositivo (disposition): expresso de vontade e julgamento
do autor do documento ou do ato, a qual expressamente
anunciada por meio de um verbo capaz de comunicar a
natureza da ao e da funo do documento.
Clusulas finais (final clauses): frmulas cujo objetivo garantir a execuo do ato, evitar sua violao, garantir sua
validade, preservar os direitos das partes, atestar a execuo

116

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

de certas formalidades e indicar os meios empregados para


dar aos documentos valor probatrio.
Escatocolo:

Corroborao (corroboration): anuncia os meios para validar


o documento e garantir sua autenticidade.
[Datas]
[Precao]
[Saudao]

Clusula complementar (complimentary clause): frmula
que expressa respeito. Ex.: sincerely yours.

Atestao (attestation): subscrio das partes que participaram da feitura do documento (autor, escritor) e das testemunhas.

Qualificao de assinatura (qualification of signature):
meno do ttulo e competncia de quem assina o documento.

Notas secretariais (secretarial notes): iniciais do datil
grafo, indicao de que o documento copiado para outras
pessoas.
importante destacar que, assim como os documentos medievais, os documentos contemporneos no possuem todos esses elementos ao mesmo tempo,
podendo variar de acordo com a data, o pas ou o sistema jurdico.
Os elementos extrnsecos e intrnsecos da forma documental foram identificados pelos diplomatistas por meio do exame de um grande nmero de documentos emanados em diferentes pocas e jurisdies, por diferentes tipos de
criadores de documentos, por diversos motivos. O objetivo principal de tal
identificao era colocar em direta correspondncia os elementos singulares da
forma documental com os componentes especficos da transao administrativa
e as vrias combinaes daqueles componentes com dados tipos de transao.
Seu propsito ltimo era adquirir a habilidade de ver a funo dos documentos
atravs de suas formas, aprender sobre as funes quando elas eram realizadas
por cada criador do documento, e, assim, obter o conhecimento necessrio para
verificar a autenticidade dos documentos, que implica ter sido criado por uma
dada pessoa jurdica, enquanto realizava uma funo especfica. (Ibidem, p.16,
traduo nossa.)

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

117

Duranti tambm identifica pelo menos trs pessoas necessrias feitura do


documento:3 autor, destinatrio e escritor. Sua definio de cada um em pouco
difere daquelas dos demais diplomatistas. Nesse sentido, o autor do documento
identificado como a pessoa competente para a criao do documento, que emitido por ele, ou pela sua ordem, ou em seu nome. Quando o autor do ato difere do
autor do documento, Duranti utiliza as definies de Urheber (autor do ato) e
Aussteller (autor do documento), cunhadas pelos alemes. O destinatrio aquele
a quem o documento dirigido e, assim como o autor do ato e o autor do documento, tambm pode diferir.4 O escritor do documento a pessoa responsvel
pelo teor e articulao do escrito.
No contexto dos documentos eletrnicos, duas pessoas so adicionadas pela
autora como participantes da criao do documento: o originador (originator) e o
recebedor (recipient). O primeiro a pessoa responsvel pelo endereo eletrnico
em que o documento foi gerado (de onde o documento foi enviado ou onde foi
feito e mantido), e o segundo a pessoa para a qual o documento copiado para
propsitos de informao.
Assim como nos documentos medievais, as pessoas so os elementos centrais do documento contemporneo, uma vez que esto sujeitas a direitos e
deveres no sistema jurdico ao qual pertencem. Por essa razo, identific-las
permite a compreenso da natureza e dos efeitos do documento. Para tanto, no
atual contexto de produo documental, ao identificar as pessoas que contribuem para a elaborao do documento, o arquivista e/ou diplomatista deve ter
em mente dois conceitos-chave: responsabilidade e competncia. Segundo Duranti
(1990, p.8, traduo nossa), responsabilidade a obrigao para responder a
um ato [...], e competncia a autoridade e capacidade de cumprir um ato.
Ainda segundo a autora (p.9, traduo nossa),
ao buscar pelas pessoas que contribuem para a formao de um documento, devemos, antes de mais nada, procurar por competncias e, ento, por responsabilidades, e perguntar, com relao ao sistema jurdico da poca e do lugar ao qual
dizem respeito:
1) Quem era competente para realizar o ato ao qual se refere o documento;
ou seja, quem tinha autoridade e capacidade para realiz-lo?

3. Pode haver outras pessoas intervindo na criao do documento, como testemunhas, oficiais de
registro e autenticao. Essas pessoas no participam da criao de todos os documentos, e a
Diplomtica os designa pela funo que eles exercem no documento sob exame (Duranti,
1990, p.5, traduo nossa).
4. Para exemplos, ver Duranti, 1990, p.6.

118

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

2) Em nome de quem a pessoa competente agia? Se em seu nome, qual o


papel que desempenhava (engenheiro, amigo, esposo, investidor)? Se em nome
de outra pessoa, a responsabilidade pelo ato caa na pessoa competente ou na
pessoa representada?
3) Quem era competente para emitir o documento?
4) Em nome de quem a pessoa emitiu o documento? Se em seu nome, qual
papel desempenhava? Se no nome de outra pessoa, quem era o responsvel por
emitir o documento?
5) Quem era competente para articular o escrito?
6) Quem era competente para estabelecer a formao e as formas do documento?
7) A quem o ato era dirigido?
8) A quem o documento era dirigido?

As respostas para essas questes podem ser, variavelmente, simples ou difceis de encontrar, dependendo do sistema jurdico e da poca em que os documentos foram produzidos. Atualmente, a anlise diplomtica envolve um estudo
profundo do contexto burocrtico de criao dos documentos, no qual, muitas
vezes, no se tem uma unidade acerca dos processos de produo desses documentos e das pessoas que participam desses processos. Desse modo, identificar e
distinguir as pessoas que contribuem para a criao do documento mais um
elemento para a reconstruo do contexto de produo documental.
A anlise diplomtica busca, portanto, compreender o contexto jurdico,
administrativo e processual no qual os documentos foram criados. Para tanto, a
crtica desloca seu olhar da forma documental para o ato gerador do documento.
Nesse sentido, a estrutura da crtica diplomtica reflete uma progresso sistemtica do geral para o especfico, e a anlise, segundo Duranti (1990), deve ser conduzida da seguinte forma:
Elementos extrnsecos: meio; escrita; linguagem; sinais especiais; selos; anotaes;
Elementos intrnsecos: protocolo (subsees); texto (subsees); escatocolo
(subsees);
Pessoas: autor do ato; autor do documento; destinatrio do ato; destinatrio
do documento; escritor; pessoa que autentica; testemunhas;
Qualificao das assinaturas: ttulos e competncias das pessoas envolvidas;
Tipo do ato: simples; contratual; coletivo; mltiplo; continuativo; complexo
ou processual;
Nome do ato: venda; autorizao; requerimento;

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

119

Relao entre o documento e o procedimento: especificao da fase do procedimento geral ao qual o documento se relaciona; e, se o documento
resulta de um ato de procedimento, a fase do procedimento especfico;
Tipo de documento: nome (carta, escritura); natureza (pblico ou privado);
funo (dispositivo, probatrio); estado de transmisso (original,
rascunho, cpia);
Descrio diplomtica: contexto (ano, ms, dia, local); ao (pessoas, ato);
documento (nome da forma, natureza, funo, estado, meio, quantidade);
Comentrios conclusivos: qualquer documentrio que se refira ao documento
como um todo.
A anlise proposta por Duranti mais abrangente do que aquela at ento
encontrada nos manuais modernos de Diplomtica. A complexidade se deve, em
grande parte, estrutura da forma do documento contemporneo, reflexo da
complexidade dos sistemas jurdicos nos quais os documentos so gerados no
sculo XXI.
No entanto, em que pesem as contribuies da crtica diplomtica aos documentos contemporneos, os estudos de Duranti sobre a Diplomtica aplicada
aos documentos de arquivo se destacam, ainda, por fornecer alguns conceitos e
definies fundamentais aos estudos dos documentos eletrnicos, como o caso
do Projeto InterPares.
O projeto InterPares (International Research on Permanent Authentic
Records in Electronic Systems), desenvolvido por Luciana Duranti em parceria
com a University of British Columbia, teve incio em 1999, com o propsito de
desenvolver um conhecimento terico e metodolgico essencial para a preservao permanente de documentos digitais autnticos e para formular polticas,
estratgias e padres capazes de assegurar essa preservao.
O projeto de pesquisa usou conceitos e mtodos de vrias disciplinas, incluindo Diplomtica, Arquivstica, Direito, Cincia da Computao, Engenharia da Computao e Estatstica, contando com um grupo de copesquisadores
dos setores pblico e privado de diversos pases: Canad, Estados Unidos,
Irlanda, Hong Kong, China, Sucia, Frana, Itlia, Portugal, Austrlia, Reino
Unido e Holanda.
O trabalho foi organizado em quatro domnios de investigao, o primeiro objetivava desenvolver exigncias conceituais para a preservao de registros eletrnicos autnticos; o segundo, examinar critrios e mtodos para a seleo de

120

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

registros eletrnicos autnticos; o terceiro visava a definir mtodos e responsabilidades para preservar registros eletrnicos autnticos; e o quarto tinha como
objetivo desenvolver uma estrutura para a formulao de polticas estratgias e
padres relacionados a todos acima. (Duranti, [s.d.]a, p.5, traduo nossa.)

Os conceitos e as definies da Diplomtica foram essenciais para determinar as caractersticas necessrias ao documento eletrnico.5 So elas: 1) a
forma fixa; 2) contedo inaltervel; 3) links para outros registros dentro ou fora
do sistema digital, atravs de um cdigo de classificao ou outro identificador
nico; 4) um contexto administrativo identificvel; 5) um autor, um destinatrio
e um escritor; e 6) uma ao, da qual o registro participe ou apoie.
Visto da perspectiva da Diplomtica Arquivstica Contempornea, um documento eletrnico, como sua contrapartida tradicional, um complexo de
elementos e suas relaes. Possui certo nmero de caractersticas identificveis,
incluindo uma forma documental fixa, um contedo estvel, um vnculo arquivstico com outros documentos dentro ou fora do sistema e um contexto identificvel. Participa em, ou apoia, uma ao, de maneira procedimental ou como
parte do processo de tomada de decises, e pelo menos trs pessoas (autor, escritor e destinatrio) esto implicadas na sua criao. (Duranti, [s.d.]a, p.33, traduo nossa.)

Tendo especificado as caractersticas necessrias de um registro, o grupo


de pesquisa decidiu aceitar a suposio fundamental da Diplomtica de que,
independentemente das diferenas na natureza, provenincia ou data, todos os
registros possuem uma forma documentria tpica, que contm todos os elementos possveis de um registro.
Como um dos principais objetivos do projeto era estabelecer exigncias conceituais para assegurar a autenticidade dos registros eletrnicos, outro conceito
discutido foi o da autenticidade, definida como a confiabilidade do registro como
tal. Em outras palavras, o termo refere-se ao fato de que um registro o que se
prope a ser, no sendo falsificado ou corrompido (Duranti, [s.d.]a, p.9, traduo nossa).
5. O grupo definiu primeiramente o documento, entendido como aquele que criado (feito ou
recebido e reservado para ao ou referncia) por uma pessoa fsica ou jurdica no curso de uma
atividade prtica, como um instrumento e subproduto dela [...]. Finalmente, um registro eletrnico foi definido como um registro criado em forma eletrnica [...]. No entanto, a pesquisa
focou registros nascidos, mantidos e criados em forma eletrnica (Duranti, [s.d.]a, p.3, traduo nossa).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

121

Com base nessas concepes diplomticas, o grupo de pesquisa do projeto


pde identificar os elementos contidos em documentos eletrnicos, constatando
que eles podiam ser encontrados nos documentos tradicionais. Logo, os elementos formais eram os mesmos. Desse modo, ficou mais fcil criar modelos
de documentos eletrnicos que pudessem prover as caractersticas buscadas
pelo projeto, a saber: autenticidade, fidedignidade (accuracy)6 e confiabilidade
(reliability).7
A primeira fase do projeto foi finalizada em 2001. Nesse perodo (19992001), os pesquisadores lidaram com registros criados em bases de dados ou por
sistemas de gerenciamento de documentos, produzindo exigncias e mtodos
para criao, manuteno, seleo e preservao de documentos digitais autnticos, em sua maioria frutos de atividades administrativas.
Em 2002, teve incio a segunda fase do projeto, cujo objetivo era o estudo
dos documentos digitalmente produzidos em sistemas interativos, dinmicos
e experimentais,8 como subproduto das atividades artsticas, cientficas e
governamentais.
O objetivo do InterPares 2, assegurar que a poro da memria gravada da
sociedade, digitalmente produzida em sistemas interativo, dinmico e experimental, e, como um subproduto de atividades artstica, cientfica e gover
namental eletrnica, possa ser criada em uma forma precisa e confivel, mantida
e preservada em uma forma autntica, em ambos os termos curta e longa

6. Fidedignidade a credibilidade dos dados (menores e mais significativas peas de informao


indivisveis) dentro do documento, e definida de acordo com sua veracidade, exatido, preciso ou perfeio (Duranti, 2009, p.52, traduo nossa).
7. Confiabilidade a credibilidade de um registro tanto enquanto uma declarao do fato como
de um contedo (ibidem, traduo nossa).
8. Aqui, o projeto InterPares adotou a definio do Institute of Electrical and Electronics Engineers (Ieee), segundo a qual sistemas interativos so aqueles em que cada entrada do usurio
causa uma resposta para uma ao do sistema ou a partir dessa ao. Ex.: Propaganda de servios governamentais on-line e apresentaes musicais baseadas em interao homem/mquina, videogames comerciais. [] Os registros dinmicos so os documentos cujo contedo
depende dos dados que variam continuamente e que so alocados em vrias bases de dados e
planilhas. Ex.: variam de simples pginas da web a links para sistemas complexos onde a informao estocada e atualizada para ser compartilhada via transmisso sem fio por usurios diversos, de vrias maneiras. [] Para os documentos experimentais, o projeto usou a definio
de Clifford Lynch, em que um objeto experimental aquele cuja essncia vai alm dos bits que
o constituem, e incorpora o comportamento do sistema de interpretao ou, ao menos, a interao entre o objeto e o sistema de interpretao. Ex.: udio e imagens em movimento, inseridos em pginas da web; e sistemas de realidade virtual (Duranti; Thibodeau, 2006, p.26,
traduo nossa).

122

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

durao para o uso daqueles que o criaram e da sociedade em geral, independentemente da obsolescncia tecnolgica digital e da fragilidade das mdias.
(Duranti; Thibodeau, 2006, p.14, traduo nossa.)

A segunda fase findou em 2007, definindo padres e mtodos para a criao


e manuteno dos registros autnticos nos ambientes propostos inicialmente.
Tambm em 2007, comeou a terceira fase do projeto. Aps identificar e
definir os mtodos, padres e o conhecimento necessrio para que os profissionais da informao possam gerenciar o enorme fluxo informacional contido nos
ambientes interativos, dinmicos e experimentais, os pesquisadores do projeto
colocaram em prtica todo esse conhecimento, trabalhando com arquivos e documentos arquivsticos em organizaes de pequeno e mdio porte, desenvolvendo programas de treinamento ao redor do mundo. O objetivo dessa terceira
fase dar vazo ao conhecimento gerado nas duas primeiras fases do projeto.
Nesse processo, um conhecimento detalhado ser desenvolvido em trs questes: 1) como a teoria geral e os mtodos podem ser aplicados em arquivos de
pequeno e mdio porte e em unidades, para que possam se tornar prticas efetivas; 2) quais fatores determinam o tipo de aplicao apropriada para cada conjunto de registros em cada contexto; e 3) quais habilidades profissionais so
requeridas para conduzir tais operaes. (InterPares Project, 2009, traduo
nossa.)

O sucesso de aplicao das definies e do mtodo da Diplomtica aos documentos contemporneos, notadamente no Canad e nos pases que fazem parte
do Projeto InterPares (Brasil, Espanha, China, Colmbia, Itlia, Coreia do Sul,
Malsia, Mxico, Noruega e Turquia), levou a autora Luciana Duranti a definir
uma nova rea de estudos da Diplomtica: Diplomtica dos Documentos Digitais (Diplomatics of Digital Records).
Para permitir que os profissionais do documento entendam os registros digitais
e sejam responsveis pela sua confiabilidade ao longo do tempo, o Projeto InterPares trouxe a Diplomtica tradicional e o conhecimento arquivstico, aplicou-os a todos os tipos de entidades existentes em uma variedade de ambientes
digitais, e desenvolveu, com base nisso, um novo corpo de conhecimento com o
objetivo de servir s necessidades atuais e futuras. Esse novo corpo de conhecimento poderia ser chamado Diplomtica dos Documentos Digitais, considerada um produto da Diplomtica Especial. No entanto, ela pode no ser
suficiente para lidar com os desafios apresentados por ambientes digitais cada

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

123

vez mais complexos, o que pode requerer que conceitos, princpios e mtodos
desenvolvidos no contexto de outras disciplinas sejam trazidos para apoiar a
Diplomtica Digital. (Duranti, 2009, p.41, traduo nossa.)

Dentre as disciplinas, Duranti destaca a Cincia Digital Forense (Digital


Forensics Science), definida no Digital Forensics Research Workshop como
a utilizao de mtodos cientificamente derivados e comprovados para a preservao, coleo, validao, identificao, anlise, interpretao, documentao
e preservao da prova digital derivada de fontes digitais, com o propsito de
facilitar ou promover a reconstruo de eventos considerados criminosos, ou auxiliar na antecipao de aes no autorizadas consideradas prejudiciais a operaes planejadas. (Digital Forensics Research Workshop, 2001, p.15.)

Para a autora, importante que os arquivistas compreendam ambas as reas


como complementares. Enquanto a Diplomtica uma cincia antiga, com definies e mtodo centenrios, a Cincia Digital Forense uma disciplina relativamente nova, com apenas algumas dcadas de existncia. No entanto, esta ltima
possui metodologias e um corpo de prticas bem estabelecidos em um melhor
entendimento do contexto investigativo do ambiente digital, o que seria complementar para os estudos diplomticos dos documentos digitais.
Nesse contexto, conclui-se que a autora, assim como fez com a Arquivstica
h alguns anos, tenta aproximar a Diplomtica de uma nova rea de investigao,
buscando dar uma nova abordagem para a disciplina agora alm do documento
arquivstico , para que ela possa continuar a fornecer subsdios produo e
organizao da informao em um novo contexto.
No entanto, em que pesem as referidas contribuies da Diplomtica
Contempornea produo e organizao dos documentos contemporneos, a
aplicao da crtica diplomtica ainda encontra resistncia em algumas escolas
arquivsticas e diplomticas, devido: 1) no aceitao por parte dos diplomatistas medievalistas da expanso das fronteiras cronolgicas da disciplina; 2)
no comprovao de que a aplicao do mtodo aos documentos contemporneos de fato oferece elementos para uma melhor compreenso dos contextos nos
quais os documentos esto inseridos; e 3) falta de critrios na aplicabilidade
indiscriminada da crtica diplomtica em pases como o Brasil, onde a escola
deDuranti fortemente ligada aos estudos da tipologia documental.

O mtodo

4
diplomtico:

a construo de um modelo ideal

Nos captulos anteriores, apresentou-se a teoria diplomtica com base no estudo das obras principais e de seus autores, inseridos em seus respectivos contextos. Para tanto, estudaram-se as caractersticas e o desenvolvimento dessa
disciplina, divididos em perodos, que influenciaram sua constituio.
Nesse sentido, em um primeiro momento, no contexto dos estudos diplomticos, observa-se que o perodo antecedente Revoluo Francesa, conhecido
como Antigo Regime, marcado por lutas e guerras entre ordens eclesisticas e
reinos que buscavam, por meio dos diplomas, comprovar propriedades de terras
e posses para obter maior influncia e poder, notadamente no sculo XVII. Aqui,
o documento tem um forte valor de prova, com uma importncia prtico-jurdica que ir se refletir nos estudos da Diplomtica at meados do sculo XVIII.
Em um segundo momento, importncia prtico-jurdica incorporado o
valor de testemunho histrico como fonte para compreender o passado. Mais do
que provar direitos de propriedades, a Diplomtica Moderna do sculo XIX
buscava, na anlise dos documentos, fontes para o estudo do passado e, com esse
fim, as formulaes para um mtodo finalmente se solidificam, seu objeto definido e sua teoria formalizada .
No terceiro e ltimo momento, que compreende meados do sculo XX e
incio do XXI, as fronteiras temporais e conceituais da Diplomtica so alargadas, e outras disciplinas, alm da Histria, passam a fazer uso dos estudos diplomticos, caso da Arquivstica. Aqui, a relao entre ambas se torna evidente,
notadamente a partir da enunciao do documento de arquivo como objeto de

126

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

estudo da Diplomtica, uma vez que seu mtodo passa a oferecer os elementos
mais seguros para a anlise do documento em um contexto de mudanas e rupturas paradigmticas na rea, levando, inclusive, constituio de uma nova
abordagem: a Diplomtica Arquivstica.
Nesse contexto, os captulos anteriores funcionam como um preldio a um
estudo metaterico, uma vez que apresentam os pressupostos e a prtica da
Diplomtica para um melhor entendimento da rea, fornecendo uma narrativa
de sua teoria.
Assim, o presente captulo objetiva apresentar um tipo ideal1 de mtodo
diplomtico embasado nos estudos metatericos e na sistematizao das formulaes e mtodos estudados ao longo deste texto, com o intuito de fornecer elementos tericos e conceituais para verificar a efetiva aplicao do mtodo
diplomtico enquanto ferramenta metodolgica para a organizao da informao arquivstica contempornea, que como j demonstrado se beneficia
dos estudos diplomticos desde o final da dcada de 1980.

Metateoria e Diplomtica
A metateoria, entendida como a teoria sobre a teoria, pode servir a quatro
propsitos, segundo Ritzer (1991): 1) fornecer uma compreenso mais profunda
do trabalho terico existente (Mu); 2) fornecer uma perspectiva abrangente desse
trabalho (Mo); 3) servir como um mecanismo para avaliao (Ma); e 4) servir
como um preldio para um trabalho terico futuro (Mp).
Para os objetivos deste trabalho, optou-se por realizar um estudo metate2
rico fornecendo uma compreenso mais profunda e detalhada sobre a teoria inserida nos tratados e manuais de Diplomtica (Mu) uma vez que se observa
uma carncia de trabalhos que, de fato, se aprofundam nas obras que definiram a
arte crtica dos documentos, notadamente no contexto brasileiro, no qual esta
pesquisa se insere com o objetivo de examinar a atual situao terica em que se
encontra a disciplina, bem como analisar seus prximos passos.
Ainda conforme Ritzer (1991), a partir da metateoria, h vrias maneiras de
se obter um conhecimento mais profundo e detalhado sobre a teoria da rea
1. Utiliza-se, aqui, o conceito de tipo ideal empregado por Weber (1949), no sentido de um tipo
formado por caractersticas e elementos de um determinado fenmeno, mas que no precisa
corresponder a todas as caractersticas de um caso especfico.
2. importante destacar que a metateoria tem sido amplamente utilizada no contexto da Cincia
da Informao, principalmente no mbito da organizao do conhecimento, como demonstram
os estudos de Vickery (1997), Svenonius (2004), Bates (2005) e Tennis (2008).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

127

de estudo, todas envolvendo duas dimenses, uma interna/externa e outra


intelectual/social. Interna se refere quilo que existe dentro da rea, que lhe
inerente, enquanto externa se refere aos fenmenos que se encontram fora dela,
mas que exercem algum impacto sobre a mesma. Por intelectual, o autor entende
tudo aquilo que se relaciona estrutura cognitiva da rea: teorias, ferramentas,
ideias de outras disciplinas; por social, entende-se a estrutura sociolgica da rea,
conforme demonstrado no esquema da Figura 4.1.

Figura 4.1 Principais tipos de Mu


Fonte: Ritzer, 1991.

Na primeira abordagem (Interna-Intelectual), possvel verificar os paradigmas pelos quais passam as cincias, escolas de pensamento ou correntes tericas unidas pelas teorias da rea estudada, bem como as ferramentas e mtodos
utilizados para analisar as teorias e os tericos. A segunda (Interna-Social) foca
os aspectos comuns entre as vrias teorias da rea, com nfase em pequenos
grupos de tericos diretamente ligados e suas relaes, bem como suas afiliaes
institucionais. A terceira (Externa-Intelectual) diz respeito aos conceitos, teorias
e elementos emprestados de outras disciplinas, fazendo uso delas para analisar
sua teoria. A quarta abordagem (Externa-Social) est diretamente ligada ao impacto da sociedade na construo da teoria.
No entanto, importante destacar que as abordagens no so excludentes,
podendo-se encontrar os quatro tipos de Mu em um mesmo trabalho.

128

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Antes de proceder devo adicionar algumas notas cautelosas. Primeiro, as duas


dimenses (interna-externa; intelectual-social) so uma continuao, sem linhas
duras e estticas entre seus polos. Segundo, os quatro tipos de Mu desenvolvidos,
ao transpassarem essas linhas, no so rigidamente diferentes uns dos outros.
Em outras palavras, em trabalhos metatericos especficos, podem confluir
dois, trs ou quatro tipos de Mu. (Ritzer, 1991, p.17.)

Com base nos estudos sobre o quadrante de Ritzer e no contedo abordado


nos captulos anteriores, possvel concluir que este trabalho encontra-se fundamentado na primeira abordagem do quadrante (Interna-Intelectual), uma vez
que aprofunda questes inerentes teoria e ao mtodo da Diplomtica para oferecer um estudo o mais detalhado possvel, baseado nas escolas de pensamento,
ou abordagens aqui previamente identificadas como Diplomtica Clssica,
Diplomtica Moderna e Diplomtica Contempornea , e de seus autores e respectivas obras (tratados e manuais), a fim de constituir um mapa terico-conceitual da rea, alm de um mtodo de anlise de documentos baseado em um tipo
ideal. Metateoria, portanto.

Diplomtica: sistematizando mtodos


Para construir um mtodo diplomtico ideal, capaz de lidar com qualquer
tipo de documentao, em qualquer contexto de produo e organizao de documentos, faz-se necessrio, primeiramente, saber o que se entende por tipo ideal,
aqui aplicado ao mtodo diplomtico. Segundo Weber (1949), um tipo ideal formado por uma acentuao unilateral de um ou mais pontos de vista e pela sntese
de um fenmeno individual concreto, difuso, discreto, mais ou menos presente e
ocasionalmente ausente, que so arranjados de acordo com aqueles pontos de
vista unilateralmente enfatizados e com uma construo analtica unificada.
Especificamente no contexto desta pesquisa, entende-se por tipo ideal de
mtodo diplomtico aquele formado pelas formulaes e pelos mtodos diplomticos mais relevantes3 entre os sculos XVII e XXI, que funcione como uma
sntese, arranjado com base nos elementos utilizveis para analisar a forma de
qualquer documento, em qualquer poca, formando uma construo analtica
unificada.

3. Trata-se dos mtodos e das obras mais citadas e utilizadas para a anlise de documentos, entre
os sculos XVII e XXI.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

129

Para a formulao de um mtodo diplomtico ideal, necessria, ainda, a sistematizao dos elementos nos demais mtodos estudados neste trabalho. Sendo
assim, os quadros 4.1, 4.2 e 4.3 apresentam os elementos internos e externos que
compem as formulaes e mtodos correspondentes Diplomtica Clssica,
Moderna e Contempornea, bem como as pessoas que contribuem para a formao do documento e o objeto da Diplomtica, conforme descritos em cada obra.
Quadro 4.1 Elementos que compem o mtodo nas obras da Diplomtica Clssica
Autores

Elementos externos

Elementos internos

Papebroch, 1675

Material

Invocao
Subscries
Selos e lacres
Monogramas
Estilo

Mabillon, 1681

Material
Tipos de escritura
Instrumentos

Invocao
Subscries
Selos
Estilo
Inscrio
Titulao
Precao
Assunto
Datas
Saudao

Maffei, 1727

Material
Tipos de escritura

No h meno na obra

Tassin eToustain, 17501765

Material
Tipos de escritura
Instrumentos
Tinta
Selos

Invocao
Subscrio
Estilo
Inscrio
Titulao
Precao

Fumagalli, 1802

Material
Instrumentos
Tinta

Invocao
Subscries
Estilo
Titulao
Precao
Data
Exposio
Notificao
Selos
Lngua

Fonte: Tognoli, 2013.

130

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

O Quadro 4.1 apresenta uma sistematizao dos elementos nas obras de Diplomtica Clssica. Nele possvel perceber que os elementos internos comuns
so baseados nos propostos por Mabillon, confirmando-se seu lugar enquanto
marco terico da rea. Os elementos internos propostos por Papebroch tambm
so encontrados em outras formulaes que o seguiram com exceo dos
monogramas , mas apresentaram-se insuficientes para a anlise completa
dosdiplomas.
Quadro 4.2 Elementos que compem o mtodo nas obras da Diplomtica Moderna
Autores

Elementos externos

Elementos internos

Sickel, 1867

Material
Tipos de escritura
Selos
Abreviatura
Comentrios

Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Nome e ttulo do
autor
Texto: Prembulo; Nome, ttulo do
destinatrio; Exposio; Dispositivo;
Corroborao; Anncio dos sinais de validao
Escatocolo: Assinatura; Datas; Precao

Bresslau, 1889

Material
Selos

Lngua
Estilo
Protocolo inicial: Invocao; Titulao,
Inscrio
Texto: Arenga; Notificao; Exposio;
Dispositivo; Sanes; Corroborao
Escatocolo: Subscries; Datao; Precao

Giry, 1893

Material
Tipos de escritura
Tintas

Protocolo inicial: Invocao; Nome e ttulo do


autor; Destinatrio; Saudao
Texto: Prembulo; Notificao; Exposio;
Dispositivo; Clusulas finais; Anncio dos
sinais de validao
Escatocolo: Datas; Precao; Sinais de
validao (assinaturas e selos)

Paoli, 1898

Material
Tipos de escritura
Tintas
Selos
Formato

Lngua
Estilo
Protocolo inicial: Invocao; Titulao
Texto: Exrdio; Notificao; Exposio;
Disposio; Sano; Corroborao
Escatocolo: Subscrio; Datao; Precao

Fonte: Tognoli, 2013.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

131

Quadro 4.3 Elementos que compem o mtodo nas obras da Diplomtica Contempornea
Autores

Elementos externos

Board, 1929

Material
Tipo de escritura
Tinta
Monogramas
Selos
Qualidade
Formato
Correes
Posio das assinaturas

Tessier, 1952

Material
Tipo de escritura
Selos

Carucci, 1987

Material
Tipo de escritura

Duranti, 1989

Meio (material/formato)
Escrita (layout; paginao;
formatao; tipos; caligrafias;
tintas; software)
Linguagem (vocabulrio;
composio; estilo)
Sinais especiais (registros;
sinais de escritores e
testemunhas)
Selos

Elementos internos
Lngua
Formulrio
Protocolo inicial: Invocao; Nome e
ttulo do autor; Destinatrio;
Saudao
Texto: Prembulo; Notificao;
Exposio; Dispositivo; Clusulas
finais; Anncio dos sinais de
validao
Escatocolo: Datas; Precao; Sinais
de validao (assinaturas e selos)
Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Nome e
titulao; Destinatrio; Saudao
Texto: Prembulo; Notificao;
Exposio; Dispositivo; Clusulas
finais
Escatocolo: Sinais de validao; Datas
Protocolo inicial: Autor; Destinatrio
Texto
Escatocolo: Subscrio; Data;
Autenticao; Registro de protocolo
ou classificao
Protocolo inicial: Timbre; Ttulo do
documento; Datas; Invocao;
Subscrio; Inscrio; Saudao;
Assunto; Formula perpetuitatis;
Precao
Texto: Prembulo; Notificao;
Exposio; Dispositivo; Clusulas
finais
Escatocolo: Corroborao; Datas;
Precao; Saudao; Clusula
complementar; Atestao;
Qualificao da assinatura; Notas
secretariais

Fonte: Tognoli, 2013.

Nesse contexto, os elementos internos comuns a todas as formulaes propostas pela Diplomtica Clssica (ps-Papebroch) so, primeiramente, a subs
crio (assinatura), enquanto elemento essencial para a validao da identificao

132

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

das pessoas envolvidas nos diplomas; invocao, elemento que caracterizava os


diplomas como documentos solenes da Idade Mdia; titulao/inscrio, to importantes quanto a subscrio, pois enunciavam a posio e o poder investidos nas
pessoas envolvidas com o documento; precao, elemento utilizado no contexto
clssico para fechar o texto do documento, comum a todos os diplomas; estilo,
ligado aos elementos paleogrficos e ao tipo de escritura; e as datas. Os elementos
internos saudao e assunto no so citados nas obras clssicas posteriores, mas
tero lugar, seguramente, nos mtodos moderno e contemporneo.
As formulaes de Fumagalli representam uma evoluo ntida quando o
autor identifica a exposio e a notificao como elementos internos, assim como
a lngua. Tais elementos sero incorporados por todos os outros mtodos e formulaes que o seguiram, como pde ser observado nos captulos anteriores.
Quanto aos elementos externos, verifica-se uma unidade somente no que
tange ao material, enquanto instrumentos, tipos de escritura, selos e tintas aparecem apenas em alguns autores.
O que pode ser observado, com base na sistematizao e anlise dos elementos da Diplomtica Clssica, o incio da formao de um mtodo (o que
chamamos neste trabalho de formulaes) que ainda estava longe de se formalizar
e, por essa razo, apresenta divergncias em seus elementos, o que defensvel,
uma vez que as anlises realizadas tinham um objetivo majoritariamente prtico-jurdico, sem a clara inteno de formalizao de um mtodo crtico ou cientfico ou mesmo o estabelecimento de uma nova cincia ou disciplina. No entanto,
necessrio destacar que, embora as obras no tivessem a inteno de constituir
as bases para uma cincia ou disciplina, possvel encontrar elementos para
tanto, como no caso das obras de Tassin e Toustain e de Fumagalli.
O Quadro 4.2 apresenta, talvez, um maior consenso entre os autores com
relao aos elementos, uma vez que, aps as formulaes de Sickel, o mtodo
finalmente formalizado e todos os autores incorporaram a diviso entre texto e
protocolo nos documentos solenes, variando muito pouco os elementos e suas
posies dentro do texto e/ou protocolo. Assim, no mtodo de Sickel, o nome e o
ttulo do destinatrio encontram-se inseridos no texto, enquanto em outros mtodos esses elementos aparecem no protocolo inicial. possvel notar, tambm,
que a nomenclatura diverge de um mtodo para outro, no representando, no
entanto, uma mudana no significado dos termos. Alguns autores preferem utilizar os termos titulao e inscrio, em vez de nome e ttulo do autor/destinatrio,
assim como prembulo (Sickel, Giry) em vez de arenga (Bresslau) ou exrdio
(Paoli). Com relao aos elementos externos, novamente encontra-se consenso
somente com relao ao material e, com exceo de Bresslau, todos consideram
tambm os tipo de escritura. Nota-se, ainda, que o selo, antes considerado quase

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

133

exclusivamente elemento interno (com exceo de Tassin e Toustain), passa a


figurar com mais frequncia entre os elementos externos.
Observa-se, com base na anlise do quadro de elementos da Diplomtica
Moderna, a formalizao do mtodo diplomtico, que pode ser constatada pela
unidade e pelo consenso entre os elementos das formulaes dos autores apresentados aqui. Tal uniformidade se d, em parte, pela inteno dos autores de
fazer da arte crtica uma cincia, reflexo da prpria noo de cincia que emergia
no sculo XIX. Naquele momento, era clara a influncia do positivismo e do movimento historiogrfico de Ranke na construo de mtodos que serviriam para
racionalizar o trabalho cientfico. No mbito da Diplomtica no foi diferente,
uma vez que os maiores beneficiados eram justamente os historiadores, que, naquele momento, consideravam o documento como o testemunho mais fiel dos
fatos passado e, por isso, buscavam a forma mais segura e consensual para analis-los.
Na comparao dos elementos da Diplomtica Contempornea (Quadro
4.3) possvel observar a construo de um mtodo contemporneo aplicvel aos
documentos do sculo XXI somente a partir da obra de Carucci, principalmente
no tocante aos elementos internos. Quando a autora no elenca os elementos do
texto, o mtodo naturalmente se abre aos documentos contemporneos, uma vez
que eles no mantm mais a mesma estrutura rgida dos documentos solenes da
Idade Mdia. Por essa razo, torna-se desnecessria, segundo a autora, a identificao da invocao, do prembulo e da exposio. Outro elemento importante a
ser observado em Carucci a identificao da autenticao e do registro de proto
colo ou classificao como elementos internos dos documentos contemporneos,
que, a partir da, podem ser entendidos como os arquivsticos por natureza, ou
seja, que estaro presentes no documento quando ele for parte de um conjunto
documental produzido e/ou recebido em decorrncia de uma atividade especfica por uma pessoa fsica ou jurdica. Nesse contexto, fica claro que o objeto de
estudo determinar o mtodo.
No tocante aos elementos externos, a formulao de Board parece apresentar uma maior complexidade em comparao quelas apresentadas por Tessier e Carucci, uma vez que elenca elementos como a qualidade (da escrita ou
impresso do documento), as correes e at mesmo a posio das assinaturas.
Por ltimo, Duranti, nica a elencar, alm dos elementos internos e externos, os que esto diretamente ligados ao contexto de criao do documento.
Embora esse contexto e o sistema jurdico tenham sido identificados primeiramente por Ficker quando este diferencia actio e conscriptio , at ento nenhum
autor, nem mesmo Carucci, havia sistematizado a crtica diplomtica alm dos
elementos internos/externos e das pessoas envolvidas na criao do documento

134

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

com tamanho detalhamento. Com o mtodo de Duranti, as relaes entre a


ao e a documentao, assim como com as pessoas envolvidas na criao do
documento e seu sistema jurdico, so evidenciadas, como apresentado no
Quadro 4.4.
Quadro 4.4 Crtica diplomtica formalizada por Duranti
Crtica Diplomtica
Elementos extrnsecos

Material; tipo de escrita; linguagem; sinais especiais;


selos; anotaes

Elementos intrnsecos

Protocolo (subsees); Texto (subsees); Escatocolo


(subsees)

Pessoas

Autor do ato; autor do documento; destinatrio do ato;


destinatrio do documento; escritor; pessoa que
autentica; testemunhas

Qualificao das assinaturas

Ttulos e competncias das pessoas envolvidas

Tipo do ato

Simples; contratual; coletivo; mltiplo; continuativo;


complexo ou processual

Nome do ato

Venda; autorizao; requerimento

Relao entre documento e


procedimento

Especificao da fase do procedimento geral ao qual o


documento se relaciona e, se o documento resulta de um
ato de procedimento, a fase do procedimento especfico

Tipo de documento

Nome (carta, escritura); natureza (pblico ou privado);


funo (dispositivo, probatrio); estado de transmisso
(original, rascunho, cpia)

Descrio diplomtica

Contexto (ano, ms, dia, lugar); ao (pessoas, ato);


documento (nome da forma, natureza, funo, estado,
meio quantidade)

Comentrios conclusivos

Qualquer documentrio que se refira ao documento


como um todo

Fonte: Duranti, 1991.

No Quadro 4.5, elencam-se os elementos externos e internos propostos


pelos autores em suas obras, em seus respectivos contextos histricos, para melhor explicitar a formao metodolgica ao longo dos anos.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

135

Quadro 4.5 Elementos externos nas obras de Diplomtica


Autores

Elementos externos

Papebroch, 1675

Material

Mabillon, 1681

Material; Tipos de escritura; Instrumentos

Maffei, 1727

Material; Tipos de escritura

Tassin e Toustain, 1750-1765

Material; Tipos de escritura; Instrumento; Tinta; Selos

Fumagalli, 1802

Material; Instrumento; Tinta

Sickel, 1867

Material; Tipos de escritura; Selos; Abreviatura;


Comentrios

Bresslau, 1889

Material; Selos

Giry, 1893

Material; Tipos de escritura; Tintas

Paoli, 1898

Material; Tipos de escritura; Tintas; Selos; Formato

Board, 1929

Material; Tipos de escritura; Tinta; Selos; Formato;


Qualidade; Correes; Posio das assinaturas;
Monogramas

Tessier, 1952

Material; Tipos de escritura; Selos

Carucci, 1987

Material; Tipos de escritura

Duranti, 1989

Material; Tipos de escrita; Selos; Linguagem; Sinais


especiais

Fonte: Tognoli, 2013.

claro que os elementos externos so enriquecidos ao longo do tempo, devido, em parte, complexidade da documentao analisada. Os elementos propostos pelos autores da Diplomtica Clssica e da Moderna so basicamente os
mesmos, uma vez que os documentos analisados correspondem a diplomas da
Idade Mdia, variando somente em sua natureza pblica ou privada. Quando h
uma mudana no foco da arte crtica dos diplomas aos documentos contemporneos, notadamente queles eletrnicos , h a necessidade de incorporar novos
elementos para analis-los, emergindo, assim, o estudo do layout e do software,
por exemplo. O mesmo pode ser observado com relao aos elementos internos.
Assim, quanto mais complexo o sistema jurdico, mais complexo o documento e
sua crtica (Quadro 4.6).

136

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Quadro 4.6 Elementos internos nas obras de Diplomtica


Autores

Elementos internos

Papebroch, 1675

Estilo; Invocao; Subscries; Selos e lacres; Monogramas

Mabillon, 1681

Estilo; Invocao; Titulao; Inscrio; Datas; Subscries;


Precao; Assunto; Selos; Saudao

Maffei, 1727

Tassin e Toustain, 17501765

Estilo; Invocao; Titulao; Inscrio; Datas; Subscrio;


Precao

Fumagalli, 1802

Estilo; Invocao; Titulao; Data; Subscries; Precao;


Exposio; Notificao; Selos; Lngua

Sickel, 1867

Protocolo inicial: Invocao; Nome e ttulo do autor


Texto: Prembulo; Nome e ttulo do destinatrio; Exposio;
Dispositivo; Corroborao; Anncio dos sinais de validao
Escatocolo: Assinatura; Datas; Precao; Lngua

Bresslau, 1889

Estilo; Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Titulao; Inscrio
Texto: Arenga; Notificao; Exposio; Dispositivo; Sanes;
Corroborao
Escatocolo: Subscries; Datao; Precao

Giry, 1893

Protocolo inicial: Invocao; Nome e ttulo do autor;


Destinatrio; Saudao
Texto: Prembulo; Notificao; Exposio; Dispositivo;
Clusulas finais; Anncio dos sinais de validao
Escatocolo: Datas; Precao; Sinais de validao (assinaturas e
selos)

Paoli, 1898

Estilo; Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Titulao
Texto: Exrdio; Notificao; Exposio; Disposio; Sano;
Corroborao
Escatocolo: Subscrio; Datao; Precao

Board, 1929

Protocolo inicial: Invocao; Nome e ttulo do autor;


Destinatrio; Saudao
Texto: Prembulo; Notificao; Exposio; Dispositivo;
Clusulas finais; Anncio dos sinais de validao
Escatocolo: Datas; Precao; Sinais de validao (assinaturas e
selos)
(continua)

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

137

(continuao)

Autores

Elementos internos

Tessier, 1952

Lngua
Protocolo inicial: Invocao; Nome e titulao; Destinatrio;
Saudao
Texto: Prembulo; Notificao; Exposio; Dispositivo;
Clusulas finais
Escatocolo: Sinais de validao; Datas

Carucci, 1987

Protocolo inicial: Autor; Destinatrio


Texto
Escatocolo: Subscrio; Data; Autenticao; Registro de
protocolo ou classificao

Duranti, 1989

Protocolo inicial: Timbre; Ttulo do documento; Datas;


Invocao; Subscrio; Inscrio; Saudao; Assunto; Formula
perpetuitatis; Precao
Texto: Prembulo; Notificao; Exposio; Dispositivo;
Clusulas finais
Escatocolo: Corroborao; Datas; Precao; Saudao;
Clusula complementar; Atestao; Qualificao da
assinatura; Notas secretariais

Fonte: Tognoli, 2013.

Assim como os elementos externos e internos, as pessoas interagentes, elementos centrais de qualquer documento, tambm sofreram alteraes ao longo
das formulaes, conforme sistematizado no Quadro 4.7.
Quadro 4.7 Pessoas que contribuem para a formao do documento
Autores
Papebroch, 1675
Mabillon, 1681
Maffei, 1727
Tassin e Toustain, 1750-1765
Fumagalli, 1802
Sickel, 1867
Bresslau, 1889
Giry, 1893
Paoli, 1898
Board, 1929
Tessier, 1952
Carucci, 1987
Duranti, 1989
Fonte: Tognoli, 2013.

Pessoas que contribuem para a criao do documento


Autor; Destinatrio
Autor; Destinatrio
Autor; Destinatrio
Autor; Destinatrio
Autor; Destinatrio
Autor; Destinatrio; Escritor
Autor; Destinatrio; Escritor
Autor; Destinatrio; Escritor
Autor; Destinatrio; Escritor
Autor; Destinatrio; Escritor
Autor; Destinatrio; Escritor
Autor; Destinatrio; Escritor
Autor; Destinatrio; Escritor; Criador; Recebedor

138

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Novas pessoas so incorporadas feitura do documento, medida que este e


o sistema jurdico no qual gerado sofrem mudanas. Nos primeiros tratados,
autor e destinatrio eram as pessoas centrais do documento, nicas analisadas na
ocasio da crtica diplomtica. Com a efetiva formulao do mtodo, a partir de
Sickel, e com a diferenciao entre o momento da ao e o da documentao, por
Ficker, o escritor passa a assumir uma posio de destaque na formao do documento, figurando entre os elementos que devem ser analisados para se chegar
verdade documentada. Com as mudanas advindas das novas formas de produo documental e com as novas tecnologias da informao, mais duas pessoas
so incorporadas por Duranti: criador e recebedor.
Aqui, mais uma vez, possvel constatar que o documento e sua natureza
so os responsveis por determinar o mtodo diplomtico moderno ou contemporneo a ser utilizado na anlise. Isso revela que o mtodo contemporneo no
constituiu ruptura ou mudana de paradigma4 ante o mtodo moderno, e sim
uma alternativa a mais, que passa a coexistir com aquele, notadamente no contexto arquivstico.
Nessa abordagem diacrnica, h de se verificar ainda como se constitui o
objeto de estudo da Diplomtica ao longo das formulaes metodolgicas analisadas (Quadro 4.8).
Quadro 4.8 Objeto de estudo da Diplomtica segundo as obras
Autores

Objeto de estudo da Diplomtica

Papebroch, 1675

Diploma: documentos solenes e autnticos


Sinnimo de: Instrumentum; Charta; Diploma

Mabillon, 1681

Instrumentos autnticos e atos solenes:


Chartes ecclsiastiques (documentos eclesisticos)
Diplomes royaux (diplomas reais)
Actes publics (documentos pblicos)
Cdules prives (documentos privados)
(continua)

4. Na teoria de Kuhn, paradigma aquilo que os membros de uma comunidade partilham, e,


inversamente, uma comunidade cientfica consiste em homens que partilham de um paradigma. Aquilo que capaz de provocar um estremecimento na estrutura de um paradigma
uma anomalia, um fenmeno para o qual o paradigma no preparou o investigador. A partir
da emerge um novo paradigma, que mais do que a rearticulao do paradigma deposto,
pois um novo paradigma significa uma reconstruo da rea de estudos a partir de novos princpios, reconstruo que altera algumas das generalizaes tericas mais elementares do paradigma, bem como muitos dos seus mtodos e aplicaes. Essa passagem de um paradigma
para outro o que Kuhn chama de revoluo cientfica (Fonseca, 2005, p.57).

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

139

(continuao)

Autores

Objeto de estudo da Diplomtica

Maffei, 1727

Diploma: documento mais nobre proveniente de


autoridade suprema

Tassin e Toustain, 1750-1765

Diplomas autnticos dotados de autoridade


Sinnimo de: Cartas; Instrumentos; Memrias; Papis;
Escrituras; Bulas; Peas; Cdulas; Rolos; Testamentos;
Privilgios; Cartulrio; Tratados; Ttulos

Fumagalli, 1802

Sinnimo de: Diploma; Instrumento; Ato; Testamento;


Contrato; Carta; Epstola; Monumento

Sickel, 1867

Urkunde: testemunho escrito, redigido segundo uma


forma determinada varivel com relao ao lugar,
poca, pessoa, ao negcio, sobre fatos de natureza
jurdica.

Bresslau, 1889

Declaraes escritas segundo formas determinadas,


mesmo que variveis, com relao pessoa, ao tempo, ou
ao objetivo, destinadas a servir como testemunho de fatos
de natureza jurdica.

Giry, 1893

Acte: testemunho escrito, redigido segundo uma forma


determinada varivel com relao ao lugar, poca,
pessoa, ao negcio, sobre fatos de natureza jurdica.

Paoli, 1898

Testemunho escrito de um fato de natureza jurdica,


compilado segundo a observao de certas formas
determinadas, as quais so destinadas a dar-lhe f e fora
de prova.

Board, 1929

Acte: testemunho escrito, redigido segundo uma forma


determinada varivel com relao ao lugar, poca,
pessoa, ao negcio, sobre fatos de natureza jurdica.

Tessier, 1952

Actes instrumentaires: escritos autnticos ou sob


autenticao privada, destinados ao conhecimento da
realizao de um ato jurdico.

Bautier, 1962*

Todos os documentos de arquivo

Carucci, 1987

Unidade arquivstica elementar de natureza jurdica ou


no.

Duranti, 1989

Unidade arquivstica elementar de natureza jurdica ou


no.

Fonte: Tognoli, 2013.

Embora no apresente formulaes metodolgicas de anlise para os documentos contemporneos, Bautier pode ser considerado um marco terico da Diplomtica por ter sido o primeiro a
referir-se ao documento de arquivo como objeto de estudo da Diplomtica.

140

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

Quando Bautier identifica todos os documentos de arquivo como objeto da


arte crtica, as fronteiras temporais so alargadas e, por essa razo, a Diplomtica revista. Assim, se para a anlise de diplomas da Idade Mdia o mtodo
moderno completo, para analisar a documentao contempornea alguns elementos devem ser incorporados, como demonstraram Carucci e Duranti.
Com base no exposto, e entendendo que o documento o responsvel por
determinar o mtodo, seria possvel a criao de um tipo ideal com elementos
utilizveis para a anlise de qualquer documento, em qualquer poca e contexto?
At o momento, observaram-se mtodos criados para analisar documentos em
um contexto especfico de criao e uso: para os documentos da Idade Mdia,
mtodo moderno, e, para os documentos eletrnicos, mtodo contemporneo.
Uma questo, no entanto, se impe: e quando o contexto no preestabelecido?
Buscando um tipo ideal, ou padro terico ideal, para analisar diplomaticamente um documento, prope-se, aqui, uma construo analtica unificada
dos elementos essenciais que compem os mtodos estudados e que, teoricamente, funciona como uma sntese metodolgica apta a lidar com documentos
de qualquer natureza (jurdica ou no jurdica/pblica ou privada), em qualquer
ambiente (tradicional/eletrnico), em qualquer poca (medieval, moderna, contempornea), para verificar o comportamento dos elementos comuns que compem os mtodos ao longo dos anos.
Para tanto, faz-se necessrio, primeiramente, definir um objeto de estudo da
Diplomtica que subsidie esse mtodo. Assim, entende-se esse objeto como a
informao orgnica registrada em uma forma escrita determinada, produzida e/ou
recebida por uma pessoa fsica ou jurdica no desenvolvimento de uma atividade
especfica, varivel com relao ao lugar e poca, de natureza jurdica ou no.
Tal definio no apresenta uma limitao do objeto da Diplomtica, entendido em um contexto especfico, para um tipo de Diplomtica especfico como
at ento se viu , mas, sim, uma expanso de seus limites temporais e de sua
natureza, o que contribui para uma abertura em direo a um mtodo ideal. Ou
seja: o documento pode ser pblico ou privado, diploma ou eletrnico, possuir
uma natureza jurdica ou no, mas objeto de anlise diplomtica desde que
tenha sido redigido segundo formas predeterminadas que lhe ofeream alguma
validade legal. Aqui, a forma escrita5 mantm-se como condio sine qua non
para a aplicao do mtodo diplomtico ao documento, uma vez que ir oferecer
os elementos para sua anlise.
5. Aqui, entende-se por escrito, em sentido amplo, aquilo que materialmente registrado em um
dado suporte.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

141

Nesse sentido, apresentam-se, no Quadro 4.9, os elementos externos e internos da forma documental que devem ser considerados na crtica diplomtica
ideal.
Quadro 4.9 Elementos externos e internos da crtica diplomtica ideal
Elementos externos
Material
Tipo de escrita
Qualidade de impresso
Meio de registro
Selos e Sinais

Elementos internos
Lngua
Estilo de linguagem
Protocolo inicial (Ttulo; Assunto; Datas; Invocao;
Titulao nome e predicado do autor e destinatrio;
Saudao inicial)
Texto (Prembulo; Exposio; Notificao; Dispositivo;
Sano; Corroborao; Anncio dos sinais de validao)
Protocolo final (Precao; Saudao final; Datas;
Subscrio)

Fonte: Tognoli, 2013.

Nos elementos externos, encontra-se o material, dividido em suporte (livro,


pedra, tbuas de argila, disco rgido) e formato (A4, carta, impresso, digital). Os
tipos de escrita podem ser as hieroglficas, cuneiformes, romnicas, arbicas, gticas etc. A qualidade de impresso visa a oferecer um melhor detalhamento das
condies fsicas do documento, analisando se ele possui rasuras ou deterioraes, por exemplo. Os meios de registro podem ser as tintas utilizadas (quando
se usa uma caneta), ou mquina de escrever, ou o software, quando se trata de
documentos eletrnicos. Os selos e sinais so considerados, aqui, como elementos externos por terem sido colocados aps a feitura do documento, do mesmo
modo que os carimbos de autenticao, o registro de protocolo e o nmero de
classificao no arquivo e as assinaturas eletrnicas, por exemplo.
Os elementos internos apresentam poucas variaes com relao aos demais
elementos das formulaes analisadas. A lngua o idioma no qual o documento
redigido, enquanto o estilo pode ser formal ou informal. A diviso entre texto e
protocolos mantm-se, apresentando apenas algumas variaes, como a insero
das datas e da saudao, tanto no protocolo inicial quanto no protocolo final.
Inserem-se no protocolo inicial o assunto e o ttulo do documento, e a titulao
engloba tanto o autor e seu predicado quanto o destinatrio do documento.
Entende-se, para a construo do mtodo ideal, a participao de pelo menos
trs pessoas na formao do documento: autor (da ao/do documento), destinatrio (da ao/do documento) e escritor (responsvel pelo teor e pela articulao

142

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

do texto). No entanto, vale ressaltar que todos devem estar respaldados nos conceitos de competncia e responsabilidade para criar/redigir o ato.
Nesse contexto, aps definir o objeto de estudo da Diplomtica hoje, os elementos externos e internos para sua anlise e as pessoas que contribuem para
a formao do documento, apresenta-se, no Quadro 4.10, a sntese do mtodo
diplomtico idealizado.
Quadro 4.10 Mtodo diplomtico ideal
Padro de anlise diplomtica
Espcie documental
Tipo documental
Categoria documental
Dispositivo
Probatrio
Informativo
Natureza do ato
Pblico
Privado
Elementos externos
Material
Tipo de escrita
Qualidade de impresso (visualizao; integridade do documento)
Meio de registro
Selos e Sinais
Elementos internos
Lngua
Estilo de linguagem
Protocolo inicial (Ttulo; Assunto; Datas; Invocao; Titulao nome e predicado do autor
e destinatrio; Saudao inicial)
Texto (Prembulo; Exposio; Notificao; Dispositivo; Sano; Corroborao; Anncio dos
sinais de validao)
Protocolo final (Precao; Saudao final; Datas; Subscrio)
Pessoas envolvidas na criao do documento
Autor da ao
Autor do documento
Destinatrio da ao
Destinatrio do documento
Escritor
Testemunhas envolvidas
(continua)

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

143

(continuao)

Padro de anlise diplomtica


Estado de transmisso
Pr-original
Original
Ps-original
Informaes complementares
Fundo produtor/recebedor
Grupo
Srie
Notao
Fonte: Tognoli, 2013.

No mtodo proposto, o primeiro elemento a ser identificado a espcie


documental, ou seja, o veculo redacional escolhido para o registro da ao. Segundo Camargo e Bellotto (1996), a espcie a configurao que um documento
assume de acordo com a disposio e natureza das informaes nele contidas.
Assim, a primeira coisa que o profissional da informao deve saber qual esse
veculo, pois ele ser determinante para o estudo da forma. Um exemplo de
espcie que engloba tanto os documentos antigos quanto os contemporneos
a escritura de uma transao imobiliria. O segundo elemento, o tipo documental, a espcie agregada da atividade que ir gerar o documento, ou seja,
seguindo o exemplo anterior, quando se tem uma escritura, a compra e venda de
imvel corresponder atividade de registrar o ato de comprar e vender imvel,
e a escritura o veculo redacional eleito e juridicamente vlido para a insero
desse ato.
Em seguida identificada a categoria documental, que diz respeito ao valor
jurdico do contedo dos documentos. Desta feita, o documento dispositivo
aquele que nasce para fazer cumprir e dar validade ao, enquanto o documento probatrio simplesmente atesta um fato jurdico j completo, vlido perfeitamente antes de sua documentao. Por ltimo, o documento informativo
esclarece as questes e/ou informaes contidas em outros documentos.
A natureza do ato tambm importante no momento da crtica diplomtica,
uma vez que determina a relao entre documento e autor. Para fins de esclarecimento, no mtodo ideal, um documento considerado pblico quando criado
por uma pessoa pblica, ou em seu nome, exercendo uma atividade jurdica no
contexto pblico. Por sua vez, um documento privado se criado por uma pessoa
privada, ou em seu nome, no sistema jurdico no qual atua.
A identificao das pessoas envolvidas na criao do documento fundamental, uma vez elas so os sujeitos de deveres e direitos envolvidos no sistema

144

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

jurdico no qual o documento criado. Ao identificar autores, destinatrios,


escritores e testemunhas, evidenciam-se justamente as relaes entre elas e o sistema jurdico no qual atuam, fornecendo um estudo mais detalhado do contexto
de criao desses documentos.
O estado de transmisso determina o grau de autoridade do documento que
est sendo analisado e, por essa razo, sua identificao primordial na crtica
diplomtica. O documento original ter valor e peso muito maiores do que o rascunho ou cpia, por exemplo, por ser o primeiro e perfeito.
Para ser original, um documento deve ser perfeito, um termo que legal e diplomaticamente aceito como completo, terminado, sem defeito e executvel. Um
documento perfeito um documento capaz de produzir as consequncias almejadas por seus autores, e a perfeio conferida ao documento por meio de sua
forma. Pode-se dizer, tambm, que um original um documento perfeito e o
primeiro a ser emitido naquela forma particular por seu criador. (Duranti, 1989,
p.19, traduo nossa.)

Por ltimo, as informaes complementares, que funcionam sobretudo no


contexto arquivstico, uma vez que possvel identificar os fundos/grupos/sries aos quais pertencem o documento, assim como o cdigo de classificao ou
nmero de registro de protocolo, caso existam.
Logo, com base em um tipo ideal de mtodo diplomtico, seria possvel analisar tanto os documentos antigos quanto os documentos contemporneos, uma
vez que apresenta elementos comuns a todos os mtodos analisados aqui, sem
limitar cronologicamente o objeto de anlise da Diplomtica. Em adio, so incorporados alguns elementos da anlise tipolgica como o estudo do fundo,
espcie e tipo documental , permitindo ao arquivista fazer uso do mtodo sem
maiores complicaes e elementos desnecessrios.
O que se props aqui, por meio da construo de uma ferramenta metodolgica teoricamente ideal, foi compreender como os mtodos diplomticos foram
sendo construdos e se eles se mantiveram ao longo dos anos, para verificar se os
elementos comuns entre os mtodos representam papis semelhantes em contextos distintos, ou se o que se v uma adaptao sem uma preocupao acerca
do significado dos elementos.
Nesse contexto, por meio do estudo dos elementos comuns aos mtodos
moderno e contemporneo, verificou-se a manuteno dos elementos nucleares
dos documentos e de seus significados, independente de sua antiguidade, o
que demonstra, sim, uma sustentao do mtodo, variando com relao idade
do documento. Assim, com exceo das informaes complementares, todos os

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

145

elementos essenciais propostos no mtodo ideal poderiam ser verificados em


qualquer documento, de qualquer poca e lugar, cabendo, no entanto, ao arquivista/diplomatista optar pelos elementos necessrios ao estudo da documentao em anlise quando utilizar um dos mtodos.
Isso tambm demonstra que, embora os mtodos sejam diferentes, uma vez
que trabalham com documentos diferentes, os elementos centrais mantm as
mesmas funes, ou seja, os elementos do protocolo inicial de um documento me
dieval tm a mesma funo que os do protocolo inicial de um documento eletrnico, servindo para evidenciar, ainda mais, a contribuio metodolgica e terica
da Diplomtica organizao do conhecimento arquivstico em um contexto contemporneo.

Consideraes

finais

O resgate terico da Diplomtica pertinente na medida em que fornece os


subsdios no apenas para os estudos da disciplina, mas, principalmente, para
os estudos arquivsticos, sobretudo em um momento no qual a crtica diplomtica tem sido constantemente aplicada no contexto da organizao do conhecimento arquivstico.
Embora tenha havido um movimento a favor da expanso dos limites temporais da Diplomtica em meados do sculo XX, tal como preconizado por Bautier, o que pode ser observado que no h, na realidade, uma expanso do objeto
de estudo da Diplomtica no final desse sculo, e sim a emergncia de uma nova
abordagem, a Diplomtica Arquivstica.
Dessa forma, a Diplomtica Clssica e a Diplomtica Moderna podem ser
consideradas a mesma disciplina Diplomtica pura admitindo-se uma evoluo, das formulaes de Mabillon para o mtodo de Sickel. A Diplomtica
Contempornea, por sua vez, pode ser considerada uma nova abordagem, uma
vez que conta com a Arquivstica para desenvolver seu mtodo de anlise de
documentos, arquivsticos por natureza, na medida em que lhes inerente o carter orgnico. Isso explica, ainda, a relutncia de alguns autores (Ghignoli, 1991;
Menne-Haritz, 1998) em aceitar a aplicao do mtodo diplomtico da Diplomtica Clssica ou Moderna aos documentos de arquivo contemporneos.
Assim, entende-se como Diplomtica a crtica dos documentos medievais
e modernos, uma disciplina que busca, por meio da anlise e identificao de
elementos formais elementos internos e externos, actio e conscriptio e pessoas
envolvidas na criao do documento , verificar a autenticidade desses documentos; j a Diplomtica Arquivstica uma abordagem diferente da Diplom-

148

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

tica, que une o mtodo diplomtico moderno aos conceitos arquivsticos para,
alm de verificar a autenticidade dos documentos arquivsticos, fornecer uma
ferramenta metodolgica para a organizao do conhecimento ali veiculado,
como o caso do estudo da tipologia documental.
Nesse contexto, a diferenciao dos mtodos se faz ainda mais evidente, uma
vez que se tem duas abordagens distintas caracterizadas por objetos distintos.
Quando apresentamos um mtodo ideal de anlise no buscamos a unio de
ambas, mas, sim, a compreenso de como os elementos desses mtodos se comportam, ou seja, se eles se mantm ou se transformam ao longo dos anos e qual o
significado que exercem nos contextos estabelecidos.
Para se chegar ao mtodo diplomtico ideal (na concepo weberiana)
considerou-se a Diplomtica como um domnio. Tratada na Cincia da Informao pioneiramente por Hjrland e Albrechtsen (1995), a anlise de domnio
uma importante abordagem para a caracterizao e a avaliao da cincia, na
medida em que permite identificar as condies pelas quais o conhecimento
cientfico se constri e socializa.
Segundo Danuello (2007), a anlise de domnio permite verificar o que efetivamente importante ou significativo em um dado campo, de tal modo que aspectos como tendncias, padres, processos, agentes e seus relacionamentos
possam ser identificados e analisados. Como destaca Smiraglia (2011), a anlise
de domnio caracteriza-se pelo estudo dos aspectos tericos de um dado entorno,
geralmente representado por uma literatura ou comunidade de pesquisadores,
constituindo um meio para a gerao de novo conhecimento acerca da interao
de uma dada comunidade cientfica com a informao.
Desse modo, tem-se o estudo de uma comunidade discursiva os marcos
tericos da Diplomtica , fundamentado no conjunto de conhecimentos especializados que lhe inerente as obras estudadas neste trabalho , para a formao de um novo conhecimento, ou seja, de um mtodo ideal, por meio da
identificao de padres, processos e agentes elementos internos e externos,
pessoas que participam da formao do documento e contexto de criao.
importante destacar, ainda, que, embora o mtodo de anlise proposto seja
apenas idealizado, ele pode contribuir como uma ferramenta didtica ao ensino
da Diplomtica Contempornea nos cursos de Arquivologia, uma vez que fornece os elementos de anlise para todos os documentos de uma maneira clara e
simplificada, alm de imediata. Dessa forma, abre-se espao para estudos posteriores que possam se dedicar seja anlise do mtodo ideal ora proposto a
partir da sistematizao transcorrida na tese, seja s novas tipologias documentais que so constantemente criadas no universo documental, fortemente permeado pelos avanos tecnolgicos.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

149

O que pde ser percebido ao longo deste estudo que a Arquivstica comea
a se beneficiar dos estudos diplomticos somente no sculo XX, e no no XVII,
como pensaram alguns autores. importante deixar claro que no h, nas obras
de Diplomtica Clssica e Moderna, nenhuma meno aos princpios e conceitos
arquivsticos, descartando-se, assim, qualquer hiptese de haver uma fundamentao epistemolgica da Arquivstica nessas obras. O suporte metodolgico
s comea a aparecer no final do sculo XX, quando uma nova abordagem
emerge. Antes desse perodo no houve inteno ou necessidade em estabelecer
um vnculo entre as disciplinas. Essa conexo se faz necessria e passa a figurar
como fundamental no estudo dos documentos contemporneos quando h uma
mudana na forma de produo dos documentos no final do sculo XX.
No h como negar a importncia da Diplomtica Contempornea para os
estudos arquivsticos, notadamente no contexto de produo de documentos eletrnicos como bem demonstra o Projeto InterPares , mas h que se ter cuidado para no confundir o papel da Diplomtica Contempornea em relao aos
estudos arquivsticos. Seu objetivo garantir que, por meio da anlise dos elementos do documento, se chegue compreenso do conjunto documental, objeto da Arquivstica. E esta, por sua vez, quando identificado e compreendido o
conjunto, poder proceder s suas atividades nucleares de organizao de maneira mais segura e eficaz.
Conclui-se que o estudo da construo terica da Diplomtica no se limita
a oferecer subsdios aos estudos arquivsticos, mas tambm permite compreender como so construdas as abordagens de anlise do documento, do medieval ao eletrnico, funcionando como um guia aos estudos diplomticos,
principalmente ao escolher qual abordagem seguir para melhor analisar o objeto
de estudo em questo.

Referncias

bibliogrficas

ASSOCIAO DOS ARQUIVISTAS HOLANDESES. Manual de arranjo e des


crio de arquivos. Rio de Janeiro: Arquivo Nacional, 1975.
AUER, Leopold. Archivi, ricerca storica e scienza archivistica nellAustria
dellOttocento. In: Archivi e storia nellEuropa del XIX secolo: alle radici
dellidentit culturale europea. Roma: Ministero per i Beni e le Attivit Culturali, 2006.
BATES, Marcia. An Introduction to Metatheories, Theories, and Models. In:
FISCHER, Karen; ERDELEZ, Sandra; MCKECHNIE, Lynne (Ed.). Theories
of Information Behavior. Medford: Information Today, 2005. p.1-24.
BAUTIER, Robert-Henri. Lactivit des archives dans le monde: 1945-1952. Ar
chivum, v.3, p.189-238, 1953.
_____. Leon douverture du cours de Diplomatique lcole des Chartes. In: Biblio
thque de lcole des Chartes, 1961, tome 119, p.194-225. Disponvel em: http://
scrineum.unipv.it/biblioteca/biblioteca-bautier.htm. Acesso em: 5 mai. 2007.
BELLOTTO, Helosa Liberalli. Como fazer anlise diplomtica e anlise tipolgica
de documento de arquivo. So Paulo: Arquivo do Estado; Imprensa Oficial do
Estado, 2002.
BLOCH, Marc. Apologia della Storia o mestiere di storico. 2.ed. Trad. Giuseppe
Gouthier. Torino: Enaudi, 2009.
BHMER, Johann Friedrich. Regesta chronologico-diplomatica Karolorum: Die Urkunden smmtlicher Karolinger in Kurzen Auszgen. Frankfurt, 1831.
BOARD, Alain de. Manuel de Diplomatique franaise et pontificale. Paris: Auguste
Picard, 1929.
BRESSLAU, Harry. Manuale di Diplomatica per la Germania e lItalia. Trad. Anna
Maria Voci-Roth. Roma: Ministero per i Beni Culturali e Ambientali; Ufficio
Centrale per i Beni Archivistici, 1998.

152

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

BRESSLAU, Harry. Handbuch der Urkundenlehre fr Deutschland und Italien.


Leipzig: Veit, 1889.
CAMARGO, Ana Maria de Almeida; BELLOTTO, Helosa Liberalli. Dicionrio
de terminologia arquivstica. So Paulo: Secretaria da Cultura, 1996.
CARUCCI, Paola. Il documento contemporaneo: Diplomatica e criteri di edizione.
Roma: La Nuova Italia Scientifica, 1987.
CASANOVA, Eugenio. Manual di Archivistica. 2.ed. Siena: Stab. Arti Grafiche
Lazzeri, 1928.
CONRING, Hermann. Censura diplomatis quod Ludovico imperatori fert acceptum
coenobium lindaviense. 1672.
CRESCENZI, Victor. La rappresentazione dellevendo giuridico: origini e struttura
della funzione documentaria. Roma: Carocci, 2005.
DANUELLO, Jane Coelho. Produo cientfica docente em tratamento temtico da
informao no Brasil: uma abordagem mtrica como subsdio para a anlise do
domnio. Marlia, 2007. Dissertao (Mestrado) Universidade Estadual Paulista (UNESP).
DELISLE, Leopold. Catalogue des Actes de Philippe-Auguste. Paris: A. Durrand,
1856.
_____. Mmoire sur les Actes dInoccent III. Paris: A. Durrand, 1857.
DIGITAL FORENSICS RESEARCH WORKSHOP, 2011. Disponvel em:
http://www.dfrws.org/2001/dfrws-rmfinal.pdf. Acesso em: 2 mar. 2012.
DUCHEIN, Michel. Theoretical Principles and Practical Problems of Respect des
Fonds in Archival Science. Archivaria, n.16, p.64-82, vero 1983.
DUMAS, Auguste. Compte rendus. Le Moyen Age, n.I, p.104-22, 1930.
_____. La Diplomatique et la forme des actes. Le Moyen Age, n.III, p.5-31, 1932.
DURANTI, Luciana (Coord.). InterPares Project. International Research on Per
manent Authentic Records in Electronic Systems. [s.d.]a. Disponvel em: http://
www.interpares.org.index.html. Acesso em: 3 dez. 2005.
_____. Diplomatics of Electronic Records. Publicao eletrnica. 1996. Mensagem
pessoal recebida por: nataliabtognoli@yahoo.com.br, em 26 nov. 2005.
_____. Diplomatics: New Uses for an Old Science. Part I. Archivaria, n.28, p.7-27,
vero 1989.
_____. Diplomatics: New Uses for an Old Science. Part II. Archivaria, n.29, p.4-17,
inverno 1989-1990.
_____. Diplomatics: New Uses for an Old Science. Part III. Archivaria, n.30, p.420, vero 1990a.
_____. Diplomatics: New Uses for an Old Science. Part IV. Archivaria, n.31, p.1025, inverno 1990b.
_____. Diplomatics: New Uses for an Old Science. Part V. Archivaria, n.32, p.6-24,
vero 1991.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

153

DURANTI, Luciana. Diplomatics: New Uses for an Old Science. Part VI. Archi
varia, n.33, p.6-24, vero 1991-1992.
_____. Ciencia Archivistica. Trad. Manuel Vzquez. Crdoba, 1995.
_____. From Digital Diplomatics to Digital Records Forensics. Archivaria, n.68,
p.39-66, 2009.
_____; THIBODEAU, Kenneth. The Concept of Record in Interactive, Experiential and Dynamic Environments: the View of InterPares. Archival Science, v.6,
n.1, p.13-68, 2006.
ECKHARD, Christian Heinrich. Introductio in rem diplomaticam, praecipue Ger
manicam. Jena, 1742.
ENCICLOPEDIA CATTOLICA. 12 v. Citt del Vaticano: Ente per lEnciclopedia
Cattolica e per Il Libro Cattolico, 1952.
FICHTENAU, Heinrich. La situation actuelle des tudes de Diplomatique en
Autriche. In: Bibliothque de lcole des Chartes, tome 119, p.5-20, 1961.
Disponvel em: http://www.persee.fr/web/revues/home/prescript/article/
bec_0373-6237_1961_num_119_1_449614.
FICKER, Julius von. Beitrge zur Urkundenlehre. Innsbruck: Verlag der
Wagnerschen Universitaets-Buchhandlung, 1877.
FONSECA, Maria Odila. Arquivologia e Cincia da Informao. Rio de Janeiro:
FGV, 2005.
FUMAGALLI, Angelo. Delle istituzioni diplomatiche. Milano: Dalla Stamperia e
Fonderia al Genio Tipografico, 1802.
GATTERER, Johann Christoph. Elementa artis diplomaticae. Gttingen, 1765.
GERMON, Bartolomeo. De veteribus Francorum diplomatibus et arte secernendi an
tiqua diplomata vera et falsa disceptatio. Paris, 1703.
GHIGNOLI, Antonella. La definizione dei principi e le metodologie diplomatistiche: innovazioni ed eredit. In: FACOLT DI LETTERE E FILOSOFIA
DELLUNIVERSIT DI SIENA, XII, 1991. Annali della... p.39-53.
GIRY, Arthur. Manuel de Diplomatique. New York: Burt Frankin, 1893.
GUENE, Bernard. Histria. In: LE GOFF, Jacques; SCHMITT, Jean-Claude
(Org.). Dicionrio temtico do Ocidente medieval. v.1. Bauru: Edusc, 2006. p.52336.
GUYOTJEANNIN, Olivier. The Expansion of Diplomatics as a Discipline. Ar
chival Science, v.59, p.414-21, outono 1996.
HRTEL, Reinhard. Studi medievali e scienze storiche ausiliarie in Austria nel secolo XIX. Archivi, ricerca storia e scienza archivistica nellAustria dellOttocento.
In: Archivi e storia nellEuropa del XIX secolo: alle radici dellidentit culturale
europea. Roma: Ministero per i Beni e le Attivit Culturali, 2006.
HEREDIA, Antonia Herrera. Archivstica general: teora y prctica. 5.ed. ampl. Sevilla: Servicio de Publicaciones de la Dipustacin de Sevilla, 1991.

154

NATLIA BOLFARINI TOGNOLI

HEUMANN, Johann. Commentarii de re diplomatica imperatorum ac regum Germa


norum inde a Caroli Magni temporibus adornati. 2v. Nrnberg, 1745-1753.
______. Commentarii de re diplomatica imperatricum ac reginarum Germaniae. Nrnberg, 1749.
HICKES, George. Linguarum veterum septentrionalium thesaurus grammatico-cri
ticus et archaeologicus. 4v. Oxford, 1703-1705.
HJRLAND, Biger; ALBRECHTSEN, Hanne. Toward a New Horizon in Information Science: Domain-Analysis. Journal of the American Society for Informa
tion Science, v.46, n.6, p.400-25, 1995.
INTERPARES Project. Vancouver: Interpares Project, 2009. Disponvel em: www.
interpares.org. Acesso em: 3 nov. 2009.
JENKINSON, Hilary Sir. A Manual of Archive Administration. Oxford: Oxford
University Press, 1922.
LUDEWIG, Johann Peter von. Reliquiae manuscriptorum omnis aevi, diplomatum
ac monumentorum. Frankfurt, 1720.
MABILLON, Jean. De re diplomatica libri sex. Paris, 1681.
MACNEIL, Heather. Trusting Records: Legal, Historical and Diplomatic Perspectives. Canad: Kluwer Academic Publishers, 2000.
MAFFEI, Scipione. Istoria diplomatica che serve dintroduzione allarte critica in tal
materia. Con raccolta de documenti non ancora divulgati, che rimangono in Papiro Egizio. Mantova, 1727.
MENNE-HARITZ, Angelika. Die Archivwissenschaft, die Diplomatik und die
Elektronischen Verwaltungsaufzeichnungen. Archiv fr Diplomatik, v.44, p.33776, 1998.
MONUMENTA GERMANIAE HISTORICA. Harry Bresslau, 2011. Disponvel
em: http://www.mgh.de/geschichte/portraitgalerie/harry-bresslau/. Acesso
em: 12 dez. 2011.
PAOLI, Cesare. Programma scolastico di Paleografia latina e di Diplomatica. Firenze:
G. C. Sansoni, 1898.
_____. Diplomatica. Nuova edizione aggiornata da G. C. Bascap con 220 disegni e
facsimili. Firenze: Le Lettere, 2010.
PAPEBROCH, Daniel van. Propylaeum antiquarium circa veri ac falsi discrimen in
vetustis membranis. In: Acta Sanctorum Aprilis, tomus II, Anvers, 1675, p.I-XXXI.
PETRUCCI, Armando. Diplomatica vecchia e nuova. Studi Medievali, v.4, n.2,
1963. Disponvel em: http://dobc.unipv.it/scrineum/biblioteca/petrucci.html.
Acesso em: 1o set. 2005.
PRATESI, Alessandro. Diplomatica in crisi? In: Miscelanea in Memoria di Giorgio
Cencetti. Torino, 1973. Disponvel em: http://dobc.unipv.it/scrineum/biblioteca/pratesi.html. Acesso em: 1o set. 2005.

A CONSTRUO TERICA DA DIPLOMTICA

155

PRATESI, Alessandro. Genesi e forme del documento medievale. 3.ed. Roma: Jouvence, 1999.
RANKE, Leopold von. Jahrbcher der Geschichte des Deutschen Reiches. Berlin:
Duncker und Humblot, 1834.
RITZER, George. Metatheorizing in Sociology. Lexington: Lexington Books, 1991.
SCHELLENBERG, Theodore Roosevelt. Arquivos modernos: princpios e tcnicas.
Trad. Nilza Teixeira Soares. 2.ed. Rio de Janeiro: FGV, 2004.
SCHIAPARELLI, Luigi. Diplomatica e Storia. Annuario del R. Istituto di Studi
Superiori, Pratici e di Perfezionamento in Firenze. Firenze, 1909. p.3-31.
SICKEL, Theodor von. Acta regum er imperatorum Karolinorum digesta et enarrata.
Wien: Duck und Verlag Von Carl Gerolds Sohn, 1867.
_____. Beitrge zr Diplomatik. v.1-8. Wien, 1861-1882.
SMIRAGLIA, Richard P. Domain Coherence within Knowledge Organization:
People, Interacting Theoretically, Across Geopolitical and Cultural Boundaries.
In: MCKENZIE, P.; JOHNSON, K.; STEVENS, S. (Ed.). Exploring Interac
tions of People, Places and Information. Proceedings of the 39th Annual CAIS/
ACSI Conference, University of New Brunswick, Fredericton, Canada, June
2-4, 2011. 6p.
STEIN, Von. Gesellschaft fr ltere Deutsche Geschichtskunde. [S.l.: s.n.], 1819.
STORCH, Susan. Diplomatics: Modern Archival Method or Medieval Artifact.
The American Archivist, v.61, p.365-83, outono 1998.
SVENONIUS, Elaine. The Epistemological Foundations of Knowledge Representation. Library Trends, v.52, n.3, p.571-87, inverno 2004.
TALLAFIGO, Manuel Romero. Ayer y hoy de la Diplomtica, ciencia de la autenticidad de los documentos. In: CARUCCI, Paola et al. Documento de archivo de
gestin: Diplomtica de ahora mismo. Carmona: S & C, 1994.
TASSIN, Dom Ren-Prosper; TOUSTAIN, Charles Franois. Nouveau trait de
Diplomatique: ou lon examine les fondements de cet art. Paris: Guillaume Deprez e Pierre-Guillaume Cavelier; Imprimeur e Librarie, 1750-1765.
TENNIS, Joseph T. Epistemology, Theory, and Methodology in Knowledge Organization: toward a Classification, Metatheory, and Research Framework. Know
ledge Organization, v.35, n.2-3, p.102-12, 2008.
TESSIER, Georges. Leon douverture du cours de Diplomatique lcole des
Chartes. In: Bibliothque de lcole des Chartes, 1930, tome 91, p.241-63.
_____. La Diplomatique. Paris: PUF, 1966. [1.ed. 1952.]
VICKERY, Brian. Metatheory and Information Science. Journal of Documentation,
v.53, n.5, p.457-76, 1997.
WAILLY, Natalis de. lments de Palographie. Paris: Imprimerie Royale, 1838.
WEBER, Max. The Methodology of the Social Sciences. Glencoe: Free Press, 1949.

Sobre a autora

Natlia Bolfarini Tognoli professora assistente doutora no


curso de Arquivologia da UNESP de Marlia com bacharelado em Arquivologia
e mestrado e doutorado em Cincia da Informao, todos pela UNESP. Logo na
iniciao cientfica, suas pesquisas foram direcionadas para Diplomtica com
nfase em seu aporte terico e metodolgico Arquivstica. Durante o doutorado, foi bolsista Fapesp e Capes e teve parte dos estudos desenvolvidos na Universit degli Studi di Firenze, na Itlia, onde viveu durante doze meses e pde se
aprofundar nos estudos histricos e epistemolgicos que circundam a Diplomtica em suas diferentes abordagens e cujos resultados so apresentados neste
livro.

SOBRE O LIVRO
Formato: 16 x 23 cm
Mancha: 28,3 x 47,9 paicas
Tipologia: Horley Old Style 10,5/14
2014
EQUIPE DE REALIZAO
Coordenao Geral
Tulio Kawata