Lista de verificao ISO 14001:2004 / Checklist for ISO 14001:2004

4.1

Requisitos gerais / General requirements

4.1.1.1

Como est definido o escopo do sistema de gesto ambiental?

How is the scope of the environmental management system defined?

4.1.1.2

Como assegurada a manuteno do sistema de gesto ambiental?

How is the maintenance of the environmental management system ensured?

4.1.1.3

Como assegurado que o sistema de gesto ambiental cumpre as exigncias / requisitos da ISO
14001?
How is it ensured that the environmental management system meets the requirements of ISO
14001?

4.1.1.4

A implementao do sistema de gesto ambiental foi efetivamente completada no local?

Has the environmental management system implementation been effectively completed at the
site?

4.2

Poltica ambiental / Environmental policy

4.2.1.1

Como e onde a alta administrao definiu, documentou e implementou a poltica ambiental?

To what extent has a specific environmental policy been formulated for the organizational unit or
site?

4.2.1.2

At que ponto a poltica ambiental foi formulada para a unidade organizacional ou local?
How is the maintenance of the environmental management system ensured?

4.2.1.3

Esta poltica ambiental consistente com a poltica ambiental corporativa, caso existente?
Is this environmental policy consistent with any corporate environmental policy?

4.2.1.4

De que modo os aspectos ambientais das atividades, produto e servios so considerados?

In what way are the environmental aspects of activities, products and services addressed?

4.2.1.5

Como refletido o comprometimento com a melhoria contnua e a preveno da poluio?

How is the commitment to continual improvement and the prevention of pollution reflected?

4.2.1.6

At que ponto o comprometimento com o atendimento a legislao e outros regulamentos

aplicveis esto incorporados poltica ambiental?
To what extent is the obligation to comply with relevant legislation and other regulations embodied
in the environmental policy?

4.2.1.7

Como est assegurada que a poltica ambiental fornece estrutura para o estabelecimento dos
objetivos ambientais?
How is it ensured that the environmental policy serves as the framework for the setting of
environmental objectives?

4.2.1.8

Que meios so utilizados para comunicar a poltica ambiental para todos os empregados?
What means are used to communicate the environmental policy to all employees?

4.2.1.9

Como a poltica ambiental est disponvel ao pblico?

How is the environmental policy made available to the public?

4.3

Planejamento / Planning

4.3.1

Aspectos ambientais / Environmental aspects

4.3.1.1

Existe um procedimento para identificao e avaliao dos aspectos ambientais?

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Is there a procedure for identifying and evaluating environmental aspects?

4.3.1.2

Como assegurada que dada a devida considerao aos aspectos ambientais de atividades,
produtos e servios?
How is it ensured that the environmental aspects of activities, products and services are given due
consideration?

4.3.1.3

Quais aspectos / impactos ambientais so identificados?

What environmental aspects/impacts are identified?

4.3.1.4

Qual a abrangncia dos impactos ambientais considerados como indiretos, mas sobre os quais a
organizao exerce influncia?
To what extent are environmental impacts taken into account that are indirect but can be
influenced?

4.3.1.5

Como assegurado que todos os impactos ambientais significativos so identificados e

avaliados?
How is it ensured that all significant environmental impacts are identified and evaluated?

4.3.1.6

Como assegurado que os impactos ambientais resultantes de operaes normais e anormais,

incidentes, acidentes, e atividades passada, presente e planejada so identificados?
How is it ensured that the environmental impacts resulting from normal and abnormal operations,
incidents, accidents, and past, current and planned activities are identified?

4.3.1.7

Como os impactos ambientais so avaliados?

How are environmental impacts evaluated?

4.3.1.8

Como os impactos ambientais significativos so documentados? mantido um registro de tais

impactos ou um plano do local da planta com informaes relevantes?
How are the significant environmental impacts documented? Is a register kept of such impacts or a
site plan of the plant with relevant information?

4.3.1.9

At que ponto e de que forma a avaliao de impactos ambientais influencia a definio dos
objetivos ambientais e programa(s) de gesto ambiental?
To what extent and in what form does the evaluation of environmental impacts influence the setting
of environmental objectives and environmental management programs?

4.3.1.10

O levantamento e a avaliao dos aspectos ambientais est atualizado?

Is the establishment and evaluation of environmental aspects actual?

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4.3.2

Requisitos legais e outros / Legal and other requirements

4.3.2.1

Como assegurado que requisitos legais pertinentes aos aspectos ambientais das atividades,
produtos e servios so identificados e que estas informaes esto disponveis para todos?
How is it ensured that requirements from legalization pertaining to the environmental aspects of
activities, products and services are identified and that this information is available to all?

4.3.2.2

Como assegurado que requisitos ambientais do pblico (consumidores, comunidade local,

partes interessadas) so identificados e comunicados s unidades de operao relacionadas?
How is it ensured that environmental requirements of the public (customers, local communities,
interested parties) are identified and communicated to the operating units concerned?

4.3.2.3

Como tais requisitos so apresentados e so estes claros e compreensveis?

How are such requirements presented so as to be clear and comprehensible?

4.3.2.4

Como as unidades operativas envolvidas so informadas sobre as exigncias e/ou mudanas que
os afetam?
How are the operating units concerned informed of the requirements and/or changes that affect
them?

4.3.2.5

Como a administrao da organizao ou da planta informada sobre qualquer mudana

realizada?
How is the management of the organization or site informed of any changes made?

4.3.2.6

Como a organizao recebe informaes sobre mudanas? Como assegurado que tais
informaes so sempre atualizadas?
How does the organization receive information on changes? How is it ensured that such
information is always up-to-date?

4.3.2.7

Como os requisitos para concesso de licenas/permisses so compilados? H um sumrio das

licenas / permisses aplicveis e os requisitos a estas relacionadas?
How are the requirements for the award of licenses/permits compiled? Is there an overview of the
licenses/permits and the requirements relating to them?

4.3.2.8

Como assegurada a tomada de aes corretivas nos casos de no conformidade com requisitos
legais?
How is it ensured that corrective actions are taken in cases of non compliance with legal
requirements?

4.3.2.9

Existe um procedimento para avaliao peridica do cumprimento com as legislaes e

regulamentaes aplicveis?
Is there a procedure for periodically evaluation compliance with relevant environmental legislation
and regulations?

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4.3.3

Objetivos, metas e programa(s) / Objectives, targets and programme(s)

4.3.3.1

Como e por quem so estabelecidos os objetivos ambientais? H um procedimento escrito para

isto?
How and by whom are environmental objectives established? Is there a written procedure for this?

4.3.3.2

Quem aprova os objetivos ambientais?

Who approves environmental objectives?

4.3.3.3

Que consideraes so levadas em conta no processo de definio dos objetivos (por exemplo:
requisitos legais, aspectos ambientais significativos, melhor tecnologia disponvel, ambiente da
planta, proteo ambiental, etc.)?
What considerations are taken into account in the process of setting objectives (e. g. legal
requirements, significant environmental aspects, best available technology, plant environment,
environmental protection)?

4.3.3.4

Como assegurado que a poltica ambiental refletida nos objetivos ambientais?

How is it ensured that the environmental policy is reflected in the environmental objectives?

4.3.3.5

Como assegurada a mensurao dos objetivos ambientais?

How is the measurability of the environmental objectives ensured?

4.3.3.6

Como os objetivos ambientais de unidades organizacionais separadas so coordenados e

harmonizados?
How are the environmental objectives of the separate organizational units coordinated or
harmonized?

4.3.3.7

Como os objetivos ambientais so comunicados dentro da organizao? Como so informadas as

unidades organizacionais e os empregados envolvidos?
How are the environmental objectives communicated within the organization? How are the
organizational units and employees concerned informed?

4.3.3.8

Como monitorada a implementao dos objetivos ambientais?

How is the implementation of environmental objectives monitored?

4.3.3.9

Como os objetivos ambientais so atualizados, revisados ou reformulados?

How are environmental objectives updated, revised or reformulated?

4.3.3.10

Como os objetivos ambientais so incorporados nos programas de gesto ambiental?

How are environmental objectives incorporated in environmental management programs?

4.4

Implementao e operao / Implentation and operation

4.4.1

Recursos, funes, responsabilidades e autoridades / Resources, roles, responsibility and

authority

4.4.1.1

Como so especificadas as funes, responsabilidades, autoridades e relaes mtuas de todas

as pessoas com atividades de gesto, execuo e inspeo?
How are the roles/fucntions, responsibility, authorities and mutual relations of all persons with
management, executive and inspection functions specified?

4.4.1.2

Como estabelecida e comunicada a estrutura organizacional de proteo ambiental?

(Responsabilidade pessoal para proteo ambiental, leis de proteo ambiental sobre efeitos
danosos ao meio ambiente ocasionados por emisses nocivas, representante da gerncia,
representante da alta administrao, representante de planta, responsabilidade de gesto
organizacional, etc.)

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How is the organizational structure for environmental protection established and communicated?
(Person responsible for environmental protection, management representative, representative of
top management, plant representative, line management responsibilities)
4.4.1.3

Como os recursos requeridos para a implementao e monitoramento do Sistema de Gesto

Ambiental so tornados disponveis, incluindo o pessoal especialista necessrio (p. ex. nomeao
do representante)?
How are the resources required for the implementation and monitoring of the environmental
management system made available, including the necessary specialist personnel (e. g.
designated representatives)?

4.4.1.4

Foram estabelecidas a nomeao e autoridade do representante da administrao?

Have the appointment and authority of the representative of top management been defined?

4.4.1.5

De que forma o representante da administrao informa regularmente o desempenho do Sistema

de Gesto Ambiental?
In what way does the representative of top management regularly report on the performance of the
environmental management system?

4.4.1.6

Quais representantes estatutrios (legais) foram designados (p. ex. para proteo contra
emisses nocivas, poluio hdrica, resduos, incidentes perigosos, produtos perigosos, proteo
radiativo)?
What statutory representatives have been appointed (e.g. for protection against noxious emissions,
water pollution protection, waste, hazardous incidents, dangerous goods, radiation protection)?

4.4.1.7

Estes representantes foram formalmente nomeados (por escrito)?

Were these representatives commissioned by written appointment?

4.4.1.8

Como foram definidas as suas tarefas?

How are their tasks defined?

4.4.1.9

Como as autoridades foram informadas sobre a organizao da planta ou os representantes

designados?
How were the authorities informed about the plant organization or the appointment of
representatives?

4.4.1.10

Como assegurado que os representantes satisfazem as qualificaes estatutrias (legais)?

How is it ensured that the representatives satisfy the statutory qualifications?

4.4.1.11

Como assegurado que os representantes estatutrios possuem autorizao formal para relatar
diretamente aos responsveis pela proteo ambiental (rgos e agncias de controle ambiental)?
How is it ensured that the statutory representatives are entitled to report directly to those
responsible for environmental protection?

4.4.1.12

Como as atividades ambientalmente relevantes so identificadas e os requisitos de qualificao

de pessoal correspondentes so definidos?
How are environmentally relevant activities identified and the corresponding qualification
requirements for personnel defined?

4.4.2

Competncia, treinamento e conscientizao / Competence, training and awareness

4.4.2.1

Como so determinadas as necessidades de treinamento?

How are training needs determined?

4.4.2.2

Que procedimentos so utilizados para assegurar que os empregados estejam conscientizados:

What procedures are employed to ensure that employees are aware of:
da importncia da conformidade com a poltica ambiental e o sistema de gesto,

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the importance of conformance with the environmental policy and management system,
dos impactos ambientais de suas atividades e possveis melhorias relacionadas, e das
funes e responsabilidades,
the environmental impacts of their activities and possible improvements therein, and of their
roles and responsibilities
das potenciais conseqncias dos procedimentos operacionais especificados?
potential consequences of departure from specified operating procedures?
4.4.2.3

Como as resultantes das necessidades de treinamento so especificadas e os recursos

correspondentes aprovados (p. ex. cronograma de treinamento aprovado)?
How are the resultant training needs specified and the corresponding resources approved (e.g.
approved training schedule)?

4.4.2.4

Como assegurado que os representantes estatutrios (legais) cumprem as obrigaes deles

com relao a treinamentos futuros?
How is it ensured that the statutory representatives meet their obligations with respect to further
training?

4.4.2.5

Como so providos treinamentos futuros queles empregados que trabalham com atividades
ambientalmente relevantes (p. ex. estao de tratamento de efluentes)?
How are those employees provided further training who work in environmentally relevant areas
(e.g. waste water plant)?

4.4.2.6

Que cursos de treinamento estatutrio (legal) e instrues so conduzidos?

What statutory courses of training and instruction are conducted?

4.4.2.7

Como o pessoal snior informado de suas responsabilidades especiais?

How are senior staff informed of their special responsibilities?

4.4.2.8

Como o pessoal snior est preparado para situaes especiais?

How are senior staff prepared for exceptional situations (e.g. interview)?

4.4.2.9

Como os empregados esto instrudos com relao a medidas de emergncia?

How are employees instructed with respect to emergency measures?

4.4.2.10

Como os empregados esto treinados para o uso de dispositivos / equipamentos de proteo e de

salva-vidas (EPI)e para o uso de equipamentos de combate a incndio?
How are employees trained or instructed in the use of protective and life-saving facilities and firefighting-equipment?

4.4.3

Comunicao / Communication

4.4.3.1

Que procedimentos foram estabelecidos para comunicao interna?

What procedure has been established for internal communication?

4.4.3.2

Que canais de comunicao interna foram estabelecidos?

What internal communication channels have been specified?

4.4.3.3

Com os empregados so informados sobre o desempenho ambiental?

How are employees informed about environmental performance?

4.4.3.4

Que meios esto disponveis para os empregados submeterem sugestes?

What possibilities are available for employees to submit suggestions?

4.4.3.5

De que forma so requeridos os relatrios dos representantes nomeados? Por quem eles so
preparados?
In what form are reports required from the designated representatives? For whom are they
prepared?

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4.4.3.6

De que forma (procedimento) comunicaes relevantes de origem externa so recebidas,

documentadas e respondidas?
In what way (procedure) are relevant communications from external sources received, documented
and answered?

4.4.3.7

Como so mantidas comunicaes com autoridades e outras organizaes externas (cmaras de

indstria e comrcio, associaes de comrcio, etc.)?
How are communications maintained with authorities and other external bodies (trade associations
etc.)?

4.4.3.8

Como os prestadores de servios e contratados da unidade so informados da poltica ambiental

e dos requisitos relevantes do Sistema de Gesto Ambiental?
How are service providers and contractors on the site informed of the environmental policy and the
relevant requirements of the environmental management system?

4.4.3.9

Como o pblico informado sobre os aspectos ambientais relevantes? (Nota: no um requisito

da DIN EN ISO 14001)?
Are the external communications of the environmental aspects taken into consideration and is the
decision documented?

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4.4.4

Documentao / Documentation

4.4.4.1

De que forma os elementos principais do sistema de gesto e sua interao esto descritos?
In what form are the core elements of the management system and their interaction ensured?

4.4.4.2

Como est assegurado que os documentos individuais possam ser recuperados?

How is it ensured that the individual documents can be retrieved?

4.4.4.3

Como a estrutura do Sistema de Gesto Ambiental est documentada?

How is the structure of the environmental management system documented?

4.4.4.4

Como est assegurado que os diferentes nveis de documentao esto adequada e logicamente
relacionados entre si?
How is it ensured that the separate levels of documentation are suitably and logically linked with
each other?

4.4.5

Controle de documentos / Control of document

4.4.5.1

Que procedimentos so aplicados para assegurar o controle dos documentos necessrios?

What procedures are employed to ensure control of the necessary documents?

4.4.5.2

Como so especificadas a preparao e reviso de documentos? Como so atribudas as

responsabilidades?
How is the preparation and revision of documents specified? How are the responsibilities
assigned?

4.4.5.3

Como assegurado que os documentos podem ser recuperados?

How is it ensured that the documents can be retrieved?

4.4.5.4

De que modo os documentos so regularmente revisados por pessoal autorizado, e quando

necessrio, sua adequao seja revisada e aprovada?
In what way do authorized personnel regularly review them, and where necessary, revise and
approve for adequacy?

4.4.5.5

Como assegurado que as verses atuais dos documentos pertinentes esto disponveis em
todos os locais?
How is it ensured that the current versions of relevant documents are available at all locations?

4.4.5.6

Como assegurado que documentos obsoletos so prontamente removidos?

How is it ensured that obsolete documents are promptly removed?

4.4.5.7

Como os documentos obsoletos so armazenados quando requerido (p.ex. por lei ou para
finalidades de preservao de conhecimento)?
How are obsolete documents stored if so required (e.g. by law or for knowledge preservation
purposes)?

4.4.5.8

Como assegurada identificao nica? Todos os documentos so datados?

How is unique identification ensured? Are all documents dated?

4.4.5.9

Como so especificados os perodos de reteno?

How are the retention periods specified?

4.4.5.10

Como assegurado que o sistema de controle de documentos no demasiadamente complexo?

mantido um registro dos documentos atuais?
How is it ensured that the documentation control system does not become too complex? Is a
register kept of current documents?

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4.4.6

Controle operacional / Operational control

4.4.6.1

Como as operaes e atividades identificadas so associadas aos aspectos ambientais

significativos?
How are operations and activities identified that are associated with significant environmental
aspects?

4.4.6.2

Como assegurado que os procedimentos documentados esto disponveis para as operaes e

atividades?
How is it ensured that documented procedures are available for these operations and activities?

4.4.6.3

Que atividades e operaes ambientais relevantes foram identificadas?

What environmentally relevant operations and activities have been identified?

4.4.6.4

Como assegurado que todas as mudanas nas operaes e atividades so reavaliadas?

How is it ensured that all changes in operations and activities are re-assessed?

4.4.6.5

Como os procedimentos de compra/aquisio so integrados aos requisitos ambientais?

How are the purchasing procedures integrated in environmental requirements?

4.4.6.6

At que ponto existem procedimentos especiais para a compra / aquisio de materiais e

equipamentos ambientalmente relevantes?
To what extent are there special procedures for the purchasing of environmentally relevant
materials and equipment?

4.4.6.7

Como assegurada que a relevncia ambiental de materiais, maquinrios, equipamentos e

servios adquiridos avaliada e que solues alternativas so identificadas quando apropriado?
How is it ensured that in purchasing materials, machinery, equipment and services their
environmental relevance is evaluated and alternative solutions sought, where appropriate?

4.4.6.8

At que ponto o procedimento para selecionar e avaliar provedores (p. ex. fornecedores,
empresas de disposio de resduos) inclui requisitos ambientais?
To what extent does the procedure for selecting and assessing contractors (e.g. suppliers, disposal
firms) include environmental requirements?

4.4.6.9

Como assegurado que quando processos e plantas introduzidos ou modificados, as licenas

e/ou permisses so obtidas ou complementadas?
How is it ensured that when processes and plants are introduced or modified, the required
licenses/permits are obtained or amended?

4.4.6.10

Como assegurado que a operao de maquinrio e plantas realizada em conformidade com

os requisitos legais ou com as condies em que estes foram aprovados?
How is it ensured that the operation of machinery and plants is undertaken in accordance with
legal requirements or with the conditions on which they were approved?

4.4.6.11

Como os requisitos legais relacionados com o meio ambiente so incorporados com o

desenvolvimento de produtos e servios?
How are legal requirements relating to the environment incorporated in the development of
products and services?

4.4.6.12

Como isto assegurado no caso de organizaes que operam internacionalmente?

How is this ensured in the case of organizations that operate internationally?

4.4.6.13

Como os requisitos ambientais dos consumidores so identificados e incorporados?

How are environmental requirements of customers identified and incorporated?

4.4.6.14

Como assegurado que no desenvolvimento de novos produtos e servios, dada a devida

considerao para tendncias correntes e mudanas planejadas/programadas pela legislao?

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How is it ensured that in the development of new products and services, due consideration is given
to current trends and planned changes to the law?
4.4.6.15

Que critrios internos de operao so estipulados com relao as atividades de desenvolvimento

(lista de produtos proibidos, normas ambientais internas)?
What internal operating criteria are stipulated with respect to development (prohibition lists, internal
environmental standards)?

4.4.6.16

Como assegurada a conformidade com requisitos legais ambientais de produtos e servios?

How is compliance with environmental requirements relating to products and services ensured?

4.4.6.17

Que exigncias ambientais so feitas com relao a embalagem e rotulagem?

What environmental requirements are made with respect to packaging and marking?

4.4.6.18

Como assegurada a estocagem adequada e o transporte interno correto de materiais

ambientalmente relevantes?
How are the safe storage and correct internal transportation of environmentally relevant materials
ensured?

4.4.6.19

Como assegurado o carregamento correto de produtos perigosos? Estas medidas tambm se

aplicam aos resduos?
How is the correct carriage of hazardous goods ensured? Do these measures also extend to
waste?

4.4.6.20

At que ponto a gesto de energia foi introduzida? Como os mtodos potenciais de economia so
identificados? Como as fontes de energia so selecionadas?
To what extent has energy management been introduced? How are potential methods of saving
identified? How are the sources of energy selected?

4.4.6.21

Que procedimentos foram especificados com relao a evitar, separar, coletar, reciclar e dispor
resduos?
What procedures have been specified with regard to avoiding, separating, collecting, recycling and
disposing of waste?

4.4.7

Preparao e resposta emergncias / Emergency preparedness and response

4.4.7.1

Como so identificados os riscos potenciais e como so especificadas as medidas de precauo

correspondentes, mitigao de risco e respostas a emergncias?
How are risk potentials identified and corresponding precautionary measures, risk mitigation and
emergency responses specified?

4.4.7.2

Quais riscos foram identificados?

What risks have been identified?

4.4.7.3

Onde esto documentadas as medidas de emergncias? Foram descritos planos para operao
de alarme, evacuao, rota de fuga e combate a incndio?
Where are the emergency measures documented? Have plans been drawn up for alarm,
evacuation, escape routes and fire-fighting?

4.4.7.4

Como est especificada a notificao de organismos externos quando da ocorrncia de eventos

de incidentes perigosos, acidentes e emergncias?
How has the notification of external bodies in the event of hazardous incidents, accidents and
emergencies been specified?

4.4.7.5

Estes planos so coordenados com servios externos?

Are these plans coordinated with the external services?

4.4.7.6

Como o pessoal informado sobre as medidas de emergncia?

How are personnel informed about emergency measures?

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4.4.7.7

Como so especificadas as revises regulares de adequao?

How are specified measures regularly reviewed for adequacy?
So realizados regularmente exerccios de soar alarme?
Are regular alarm exercises carried out?
So realizados exerccios de evacuao?
Are evacuation exercises carried out?
So realizados exerccios de atendimento a emergncias e de salvamento e
socorros?
Are emergency and life-saving exercises carried out?

primeiros-

4.4.7.8

As aes de medio so avaliadas e, caso necessrio, revisadas?

Are the measures actions evaluated and if necessary revised?

4.4.7.9

Os acidentes e incidentes com produtos perigosos so registrados e avaliados regularmente?

Are hazardous incidents and accidents regularly recorded and evaluated?

4.5

Verificao / Checking

4.5.1

Monitoramento e medio / Monitoring and measurement

4.5.1.1

Quais procedimentos foram especificados para medio e monitoramento regular das operaes e
atividades?
What procedures have been specified for the regular monitoring and measurement of operations
and activities?

4.5.1.2

Como assegurado que requisitos legais e regulamentares so considerados na especificao de

monitoramento e medio?
How is it ensured that legal requirements and regulations are taken into account in the
specification of monitoring and measurement?

4.5.1.3

Quais medies so requeridas e por quem elas so realizadas?

What measurements are required and by whom are they undertaken?

4.5.1.4

Quais parmetros ambientais relevantes so monitorados em equipamentos e maquinrios (p. ex.

consumo de energia, consumo de gua, consumo de ar comprimido, consumo de recursos
operacionais, uso de materiais ambientalmente relevantes, etc.)?
What environmentally relevant parameters are monitored on equipment and machinery (e.g.
energy consumption, water consumption, compressed air consumption, consumption of operating
resources, use of environmentally relevant materials)?

4.5.1.5

Quais controles so regularmente desempenhados pelos empregados? Como eles so

documentados?
What controls are regularly performed by employees? How are they documented?

4.5.1.6

Qual procedimento aplicado para avaliao peridica de conformidade com os requisitos legal?
What procedure is employed for periodically evaluating compliance with legal requirements?

4.5.1.7

Quais controles so regularmente executados pelos representantes designados? Como estes so

documentados?
What controls are regularly performed by the designated representatives? How are they
documented?

4.5.1.8

Que balanos de entrada e sada requeridos legalmente so mantidos? Quando e por quem eles
so entregues aos organismos externos (declarao de emisses, inventrio de resduos,
esquema de gesto de resduos)?
What statutory input/output balances are maintained? When and by whom are they given to
external bodies (e. g. declaration on emissions, waste balance, waste management scheme)?

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4.5.1.9

Como assegurado que equipamentos utilizados para monitoramento so regularmente

inspecionados, calibrados e reparados?
How is it ensured that the monitoring equipment employed is regularly inspected, calibrated and
serviced?

4.5.2

Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros / Evaluation of compliance

4.5.2.1

De que maneira a organizao comprova o atendimento a requisitos legais aplicveis?

How the organization check the attendance to the legal requirements and others?

4.5.2.2

Como a organizao avalia o atendimento a outros requisitos por ela subscritos?

How the organization internally and periodically evaluates compliance with legal requirements
and voluntary commitments?

4.5.3

No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva / Nonconformity, corrective action and

preventive action

4.5.3.1

De que forma as no-conformidades so investigadas e como so tomadas as aes corretivas e

preventivas apropriadas?
In what way are nonconformities investigated and appropriate corrective or preventive action
taken?

4.5.3.2

A organizao no avalia apenas as no-conformidades como tambm as no-conformidades

potenciais?
Are not only the nonconformities but also potential nonconformities evaluated?

4.5.3.3

Como so consideradas a magnitude e significncia das no-conformidades com relao aos

impactos ambientais?
How is the seriousness of the nonconformance and its significance for the environmental impacts
taken into account?

4.5.3.4

Como feita e registrada qualquer alterao de documentos?

How are any necessary amendments to documents made and recorded?

4.5.3.5

Como todas as funes relevantes so informadas sobre as aes corretivas e preventivas?

How are all relevant functions informed of the corrective or preventive action?

4.5.3.6

Como e por quem monitorada a implementao das aes corretivas ou preventivas?

How and by whom is the implementation of corrective or preventive action monitored?

4.5.3.7

Como so disponibilizados os recursos necessrios para as aes corretivas ou preventivas?

How are the resources required for corrective or preventive action made available?

4.5.4

Controle de registros / Control of records

4.5.4.1

Qual procedimento utilizado para assegurar que todos os registros necessrios so

identificados? Est disponvel uma lista destes registros?
What procedure is employed to ensure that all necessary records are identified? Is a list of these
records available?

4.5.4.2

Como assegurado que todos os registros so identificveis, legveis, rastreveis e, quando

apropriado, protegidos contra perdas e danos?
How is it ensured that all records are identifiable, legible, traceable and, where appropriate,
protected against loss or damage?

4.5.4.3

Como e onde so especificados os perodos de reteno de registros?

How and where are the retention periods for records specified?

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4.5.4.4

Como assegurado que todos os registros legais so mantidos?

How is it ensured that all statutory records are kept?

4.5.4.5

Qual a abrangncia dos registros de cursos de treinamento e instruo?

To what extent are courses of training and instruction recorded?

4.5.4.6

Como so registrados monitoramento, controle e emisses?

How are monitoring, controls, and measurements recorded?

4.5.4.7

Como so registrados os resultados de auditorias e avaliaes ambientais?

How are the results of environmental audits and assessments recorded?

4.5.5

Auditoria Interna / Internal audit

4.5.5.1

Qual procedimento especifica o planejamento, desempenho e documentao da auditoria do SGA

ou auditorias ambientais?
Which procedure specifies the planning, performance, documentation of EMS audits or
environmental audits?

4.5.5.2

Como assegurado que todas as funes relevantes so auditadas dentro de um ciclo apropriado
de auditoria?
How is it ensured that all relevant functions are audited in an appropriate cycle?

4.5.5.3

O que determina a freqncia da auditoria?

What determines the frequency of auditing?

4.5.5.4

Como assegurado que auditorias do SGA / auditorias ambientais so realizadas por pessoal
qualificado e imparcial?
How is it ensured that the EMS audit / environmental audit are performed by qualified and impartial
persons?

4.5.5.5

De que forma as constataes so documentadas?

In what form are the findings documented?

4.5.5.6

Como assegurado que todo o pessoal envolvido com a gesto sejam informados dos resultados
e dos requisitos de aes corretivas?
How is it ensured that all management personnel affected are informed of the results and requisite
corrective action?

4.5.5.7
do

Como assegurada que a implementao e eficcia de tais aes so verificadas em auditorias

SGA / auditorias ambientais subseqentes?
How is it ensured that the implementation and effectiveness of such actions are checked in
subsequent EMS audits / environmental audits?

4.5.5.8

Como assegurado que todos os elementos do SGA so regularmente e sistematicamente

auditados?
How is it ensured that all elements of the environmental management system are regularly
and systematically audited?
4.6

Anlise pela administrao / Management review

4.6.1.1

Como o sistema de gesto ambiental regularmente revisado (anlise crtica pela administrao)
em termos de continuidade da sustentabilidade, adequao e efetividade?
How is the environmental management system regularly reviewed in terms of its continuing
suitability, adequacy and effectiveness?

4.6.1.2

Que critrios de avaliao foram especificados para isto?

What evaluation criteria have been specified for this?

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4.6.1.3

Que informaes foram coletadas para fins da anlise crtica?

What information is collected for review purposes?

4.6.1.4

De que modo as aes so concludas, registradas, comunicadas e monitoradas?

In what way are actions inferred, recorded, communicated and monitored?

4.6.1.5

At que ponto avaliada a adequao da poltica ambiental durante a anlise crtica?

To what extent is the environmental policy reviewed for adequacy in this evaluation?

4.6.1.6

At que ponto os objetivos e o programa de gesto ambiental so revisados criticamente quanto a

sua adequao?
To what extent are the environmental objectives and programs reviewed for suitability in this
evaluation?

4.6.1.7

Como e onde os resultados so documentados?

How and where are the results documented?

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