Código de Autorregulação - Ancord

CDIGODEAUTORREGULAODAANCORDAssociaoNacionaldasCorretorase DistribuidorasdeTtuloseValoresMobilirios,CmbioeMercadorias
1
RUA LBERO BADAR, 425 - 8 ANDAR - CEP 01009-905 - SO PAULO - SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: www.ancord.org.br - E-MAIL: ancord@ancord.org.br

NDICE
CAPTULOI.FINALIDADE...............................................................................................................................3 CAPTULOII.CONSELHODEAUTORREGULAO...........................................................................................4 CAPTULOIII.ACOMPANHAMENTOEFISCALIZAO.....................................................................................5 CAPTULOIV.APURAO.............................................................................................................................5 CAPTULOV.PROCESSOADMINISTRATIVOSANCIONADOR...........................................................................6 CAPTULOVI.PENALIDADES..........................................................................................................................9 CAPTULOVII.RECURSOS ..............................................................................................................................9 . CAPTULOVIII.CREDENCIAMENTOOURENOVAODAAUTORIZAO......................................................11 CAPTULOIX.SUSPENSODOCREDENCIAMENTOPORSOLICITAODAPESSOANATURAL........................12 CAPTULOX.CANCELAMENTODOCREDENCIAMENTOPORSOLICITAO...................................................12 CAPTULO XI. CADASTRO DAS INSTITUIES INTEGRANTES DO SISTEMA DE DISTRIBUIO DE VALORES MOBILIRIOS..............................................................................................................................................13 CAPTULOXII.COMPROMISSODEAJUSTEDECONDUTA..............................................................................13 CAPTULOXIII.PUBLICIDADEECOMUNICAOENTREASPARTES..............................................................14 CAPTULOXIV.COMITDECREDENCIAMENTO...........................................................................................14 CAPTULOXV.COMITDEEDUCAOCONTINUADA..................................................................................16 CAPTULOXVI.DISPOSIESTRANSITRIAS...............................................................................................17 AnexoADISPOSIESOBRIGATRIASDOCONTRATOCOMAINSTITUIOCONTRATANTE.................19 Anexo B DECLARAO DE PREENCHIMENTO DE REQUISITOS E TERMO DE ADESO DE AGENTE AUTNOMO DE INVESTIMENTO AOS CDIGOS DE CONDUTA E DE AUTORREGULAO DA ANCORD................................................................................................................................................23 Anexo C TERMO DE ADESO DE SOCIEDADE DE AGENTES AUTNOMOS DE INVESTIMENTO AOS CDIGOSDECONDUTAEDEAUTORREGULAODAANCORD...............................................................24 Anexo D TERMO DE ADESO DE INSTITUIO CONTRATANTE AOS CDIGOS DE CONDUTA E DE AUTORREGULAODAANCORD............................................................................................................25 AnexoEFichaCadastraldaANCORDparaAgenteAutnomodeInvestimento.....................................26 AnexoFFichaCadastraldaANCORDparaSociedadedeAgentesAutnomosdeInvestimento..............27 AnexoGFichaCadastraldaANCORDparaInstituiesContratantes.....................................................28
2
CAPTULOI.FINALIDADE Artigo1 Este Cdigo de Autorregulao tem por escopo definir as estruturas da
ANCORD Associao Nacional das Corretoras e Distribuidoras de Ttulos e Valores Mobilirios,CmbioeMercadoriaspara: IrealizaodocredenciamentodosAgentesAutnomosdeInvestimento(AAI)edesuas pessoasjurdicas; II aplicao das normas do Cdigo de Conduta Profissional dos Agentes Autnomos de Investimento; IIIdesenvolvimentodoProgramadeEducaoContinuadaparaosAAI;e IVestabelecimentodosprocedimentosdestinadosafiscalizarocumprimentodasregrasdo CdigodeCondutaProfissionaldosAgentesAutnomosdeInvestimentoedesteCdigode Autorregulao, a apurar os casos de violao de suas normas e a instaurar e julgar processossancionadoresquandocabveis. Artigo2AestruturamencionadanoArt.1serformadapeloConselhodeAdministrao da ANCORD, pelo Conselho de Autorregulao, pelo Comit de Credenciamento, pelo ComitdeEducaoContinuadaepelareatcnicadaprpriaANCORD. Pargrafo primeiro: Tanto o Conselho de Autorregulao como os dois Comits citados no caputseroformadosporprofissionaisdereconhecidodomniodasatividadesdosAAI. Pargrafosegundo:Ostrabalhosprestadospelosprofissionaiscitadosnopargrafoanterior, exceto o corpo tcnico da ANCORD, tero a caracterstica de pro bono e sero consideradosserviosrelevantesprestadosaosmercadosfinanceiroedecapitais. Pargrafo terceiro: A ANCORD disponibilizar espao para reunies e servios de suporte administrativoparaoConselhodeAutorregulaoeparaosComitsdeCredenciamentoe deEducaoContinuada.
3
CAPTULOII.CONSELHODEAUTORREGULAO Artigo3 OConselhodeAutorregulaodaANCORDsercompostoporseismembros
eterporfinalidades:(i)instaurarejulgarosprocessosrelativosainfraescometidaspor AAI; (ii) Instaurar e julgar os processos relativos a infraes cometidas pelas instituies contratantes com relao s obrigaes que lhe so impostas por este Cdigo de Autorregulao e pelos Captulos IV e VI do Cdigo de Conduta Profissional dos Agentes Autnomos de Investimento; (iii) zelar pelo cumprimento das normas definidas pela ANCORDerelacionadasaseusobjetivossociais;(iv)proporaoConselhodeAdministrao daANCORDaediodenormasqueaperfeioemoexercciodasatividadesdaAssociao; (v)julgarosrecursosqueforeminterpostoscontradecisesdoComitdeCredenciamento. PargrafoPrimeiro:OConselhodeAutorregulaoobservaraseguintecomposio:(i)um Presidente;(ii)doismembrosdoComitdeCredenciamento;(iii)doismembrosdoComit deEducaoContinuada;e(iv)ummembroindicadopeloConselhodeAdministraoda ANCORD. Pargrafo Segundo: Um dos membros indicados pelos AAI associados ANCORD nos Comits de Credenciamento e de Educao Continuada ser membro do Conselho de Autorregulao. Pargrafo Terceiro: O Conselho de Autorregulao ser presidido pelo Diretor SuperintendentedaANCORDque,emsuasfaltasouimpedimentos,indicarseusubstituto. Pargrafo Quarto: exceo do Presidente, os demais membros do Conselho de Autorregulaoteromandatode2anos,podendoserreconduzidos. Artigo4 O Conselho de Autorregulao reunirse mediante convocao pelo
Presidente, por email, com 15 dias de antecedncia, para deliberar sobre providncias relativas aos atos de superviso, fiscalizao, instaurao de processos, julgamento ou qualqueroutroassuntoquesejadesuacompetncia. Artigo5OConselhodeAutorregulaopoder: I. firmar convnios com outras entidades reguladoras ou autorreguladoras para troca de informaes sobre reclamaes e/ou denncias feitas contra AAI, firma individual ou SociedadesdeAAI; II. solicitar esclarecimentos, explicaes ou documentos, indicando o prazo para apresentao destes pelos AAI, pelas firmas individuais e pelas Sociedades de AAI e pelas InstituiesContratantes;
4
III. determinardilignciasnasinstalaesdosAAI,dasfirmasindividuaisedasSociedadesde AAIeInstituiesContratantes; IV. determinararealizaodequaisqueratosnecessriosesuficientesparaasupervisoe fiscalizao; V. determinar procedimento de apurao, mandar instaurar processo administrativo sancionadorejulglo.
CAPTULOIII.ACOMPANHAMENTOEFISCALIZAO Artigo6 OacompanhamentoeafiscalizaodasatividadesdeAAInombito doseu
Cdigo de Conduta Profissional e deste Cdigo, bem como de suas contratantes, sero efetivadospelareatcnicadaANCORD,soborientaodoConselhodeAutorregulao. Pargrafonico:OConselhodeAutorregulaorecebermensalmenterelatriocontendo asatividadesdesempenhadaspelareatcnicadaANCORD. CompeteareatcnicadaANCORDsolicitar,aqualquertempo,informaes e esclarecimentos, bem como a apresentao de documentos, gravaes e registros, em qualquer mdia que se preste como instrumento comprobatrio, alm de realizar, independentemente de aviso prvio, diligncias fsicas nas dependncias da pessoa fiscalizada. Pargrafonico:Asolicitaodeinformaesoudocumentosdeverserfeitaporescritoe atendidanoprazodeat15diascontadosdoseurecebimentopeloinquirido. Artigo7
CAPTULOIV.APURAO Artigo8 Osindciosdeinfraesouirregularidades(i)encontradosnosprocedimentos
deacompanhamentoefiscalizaoou(ii)dosquaisaANCORDvenhaatomarconhecimento mediante denncia ou reclamao, sero objeto de apurao em procedimento investigatrioaserconduzidopelareatcnicadaANCORD. Pargrafo primeiro: O recebimento de denncias submeterse s disposies do RegimentoInternodosPrincpiosticoseCdigodeCondutadaANCORD. Pargrafosegundo:Oprazoparaapuraoeencaminhamentoderelatrioparaanlisedo Conselho de Autorregulao de at 60 dias, contados da data em que a ANCORD tomar
5
cinciadairregularidadeouinfrao,renovvelporigualperodoacritriodoPresidentedo ConselhodeAutorregulao. Artigo9 I. Noprocedimentodeapurao,dentreoutros,areatcnicapoder:
valerse de informaes e esclarecimentos prestados em procedimento de
acompanhamentoefiscalizao; II. requisitar atualizaes ou complementaes a informaes j prestadas em procedimentodeacompanhamento; III. colherdepoimentosemanifestaesdosenvolvidos;e IV. providenciararealizaodeperciastcnicas. Artigo10 Concluda a apurao, a rea tcnica encaminhar ao Conselho de Autorregulaorelatriocontendo:
I. nomeequalificaodo(s)investigado(s); II.narrativa dos fatos investigados que demonstre a materialidade das infraes examinadas; III.osdispositivosinfringidosdoCdigodeCondutaProfissionaldosAgentesAutnomosde InvestimentosedesteCdigodeAutorregulao;e IV.identificaodosinfratores. Artigo11 Com base no relatrio da rea tcnica, o Conselho de Autorregulao
deliberar,noprazode15dias,sobreaemissodoTermodeInfraooupeloarquivamento docaso. Pargrafo nico: Lavrado o Termo de Infrao, que ter o relatrio da rea tcnica como anexo, o Conselho de Autorregulao determinar a instaurao do processo sancionador previstonoCaptuloV. CAPTULOV.PROCESSOADMINISTRATIVOSANCIONADOR Artigo12 CompeteaoConselhodeAutorregulaojulgarosprocessosinstauradosem
razo de infraes ao Cdigo de Conduta Profissional dos Agentes Autnomos de InvestimentoouaesteCdigodeAutorregulao.

6
Pargrafo Primeiro: Os membros do Conselho de Autorregulao devero se declarar impedidos de participar do julgamento de matrias, pessoas ou entidades com as quais possuamrelacionamentoquepossaconfigurarconflitodeinteresse. PargrafoSegundo:Osacusadospoderosuscitaroimpedimentooususpeio,casoemque competiraoPresidentedoConselhodeAutorregulaoanalisaredeclararoimpedimento ouasuspeio.OimpedimentoouasuspeiodoPresidenteserdecididopelamaioriados demaismembrosdoConselho. Pargrafo Terceiro: O membro do Conselho de Autorregulao declarado impedido no poderparticipardasessodejulgamento. Pargrafo Quarto: O relator ser designado mediante rodzio, cujas normas sero estabelecidaspeloPresidente. PargrafoQuinto:Orelatorterprazode45diasparaelaborarorelatrioeencaminhlo aosmembrosdoConselhodeAutorregulao. Artigo13 O processo sancionador dever observar, notadamente, os princpios da
ampladefesa,docontraditrio,daceleridadeedaeconomicidade. Artigo14 Instaurado o processo sancionador, a rea tcnica da ANCORD notificar o acusadopara,querendo,oferecerdefesaescritanoprazodeat15diasdorecebimentoda notificao,medianteprotocolonasecretariadaANCORD. Pargrafo Primeiro: Por deciso do Presidente do Conselho de Autorregulao, o prazo mencionado no caput poder ser prorrogado por igual perodo, desde que formalmente requeridopelo(s)acusado(s). PargrafoSegundo:AnotificaodeverseracompanhadadecpiadoTermodeInfrao. Pargrafo Terceiro: Ser facultado aos acusados a obteno de cpias e a vista dos autos mediante comparecimento secretaria da ANCORD e autorizao do Presidente do ConselhodeAutorregulao. PargrafoQuarto:Oprazoparaapresentaodedefesadescritanocaputcomumatodos osacusadosnotificados. Pargrafo Quinto: O acusado poder se fazer presente no processo diretamente ou por procuradorformalmenteconstitudopelointeressado. Artigo15 Alm do relatrio produzido previamente no mbito do procedimento de apuraoedoTermodeInfrao,orelatorpodersevalerdetodososmeiosadmitidosem
7
Direito que entender necessrios para a elaborao de relatrio para o Conselho de Autorregulao, incluindo o requerimento de novas diligncias e percias que julgar necessrias. Artigo16 I. II. III. IV. Oparecerdorelatordeverconter,nomnimo:
nomeequalificaodosacusados; resumodosfatosinvestigadosemsededeprocedimentodeapurao; anliseconclusivadasprovasobtidasnoprocedimentodeapurao; anliseconclusivadasprovasoferecidas;
V. indicaodosdispositivosdoCdigodeCondutaProfissionaldosAgentesAutnomos deInvestimentoe/oudoCdigodeAutorregulaoemteseafrontados; VI. VII. resumodadefesaapresentada,sehouver;e Conclusoeindicaodapenalidade,seforocaso.
Pargrafo nico: O relatrio ser distribudo aos demais membros do Conselho de Autorregulaonoprazodeat15diasantesdasessodejulgamento. Artigo17 Os acusados sero notificados por escrito sobre a data, horrio e local da
sesso do Conselho de Autorregulao em que ocorrer o julgamento, facultada a apresentaodesustentaooraldadefesaporat15minutos,apsaleituradorelatrio, prorrogveisporigualtempoacritriodoPresidentedasesso. Pargrafo Primeiro: A deciso do Conselho de Autorregulao ser tomada por votos da maioriadeseusmembrospresentessessodejulgamento,nopodendoestainstalarse semapresenade,nomnimo,4membros. PargrafoSegundo:Emcasodeempatenavotao,prevalecerovotodoPresidente. Pargrafo Terceiro: facultado a qualquer membro do Conselho de Autorregulao pedir vistadoprocesso,casoemqueojulgamentoserretomadonoprazode15dias. Artigo18 As partes sero notificadas por escrito sobre o resultado do julgamento no
prazode15dias,bemcomodapossibilidadedeRecurso,porpartedoacusado,recebendo, ainda,cpiadaatadadeciso. Artigo19 Competir ao Presidente as providncias para tornar efetivas as sanes ou penasimpostaspeloConselhodeAutorregulao.
8
Artigo20 As decises de suspenso e cancelamento do credenciamento devem ser comunicadasCVM,conformeprevistonasalneasbecdoincisoIdoArt.21daInstruo CVMn497/2011. CAPTULOVI.PENALIDADES Artigo21 O descumprimento das regras previstas no Cdigo de Conduta Profissional dos Agentes Autnomos de Investimento e neste Cdigo de Autorregulao acarretar as penalidades previstas no Cdigo de Conduta Profissional dos Agentes Autnomos de Investimento. CAPTULOVII.RECURSOS Artigo22 Da deciso que aplicar as penalidades de advertncia, multa, suspenso ou cancelamento do credenciamento caber recurso, com efeito suspensivo, no prazo de 15 dias,contadosdacinciadapenalidadepelointeressadoaoConselhodeAdministraoda ANCORD. Pargrafo nico: Os recursos das decises devem ser protocolados na secretaria da ANCORD, que os encaminhar ao Conselho de Administrao no prazo de at 15 (quinze) dias contados da sua interposio, acompanhados do parecer do relator, dos votos dos membrosdoConselhodeAutorregulaoedaatadadeciso. Artigo23OprocedimentodejulgamentodosrecursospeloConselhodeAdministraoda ANCORDseguirosseguintesritos: Pargrafo Primeiro: Os membros do Conselho de Administrao da ANCORD devero se declararimpedidosdeparticipardojulgamentodematrias,pessoasouentidadescomas quaispossuamrelacionamentoquepossaconfigurarconflitodeinteresse. PargrafoSegundo:Osacusadospoderosuscitaroimpedimentooususpeio,casoemque competir ao Presidente do Conselho de Administrao da ANCORD analisar e declarar o impedimento ou a suspeio. O impedimento ou a suspeio do Presidente ser decidido pelamaioriadosdemaismembrosdoConselho. Pargrafo Terceiro: O membro do Conselho de Administrao da ANCORD declarado impedidonopoderparticipardasessodejulgamento.
9
Pargrafo Quarto: O relator ser designado mediante rodzio, cujas normas sero estabelecidaspeloPresidente. PargrafoQuinto:Orelatorterprazode45diasparaelaborarorelatrioeencaminhlo aosmembrosdoConselhodeAdministraodaANCORD. Artigo24 O processo de julgamento de recurso dever observar, notadamente, os
princpiosdaampladefesa,docontraditrio,daceleridadeedaeconomicidade. Artigo25 Os acusados sero notificados por escrito sobre a data, horrio e local da sessodoConselhodeAdministraodaANCORDemqueocorrerojulgamentoderecurso.
Artigo 26 Ser facultada a apresentao do relatrio, pelo relator do Conselho de Autorregulao,edoRecurso,peladefesadoacusado,porat15minutos,prorrogveispor igualtempoacritriodoPresidentedasesso. PargrafoPrimeiro:AdecisodoConselhodeAdministraodaANCORDsertomadapor votos da maioria de seus membros presentes sesso de julgamento, no podendo esta instalarsesemapresenade,nomnimo,8membros. PargrafoSegundo:Emcasodeempatenavotao,prevalecerovotodoPresidente. Pargrafo Terceiro: facultado a qualquer membro do Conselho de Administrao da ANCORDpedirvistadoprocesso,casoemqueojulgamentoserretomadonoprazode30 dias. Artigo27 Aspartesseronotificadasporescritosobreoresultadodorecursonoprazo
de15dias,recebendocpiadaatadadeciso. CompetiraoPresidenteasprovidnciasparatornarefetivadecisoimposta Artigo28 peloConselhodeAdministraodaANCORD. Artigo 29 Da deciso do Conselho de Administrao da ANCORD que determinar as penalidadesdesuspensoecancelamentodocredenciamento,caberrecurso,comefeito suspensivo, para a CVM, no prazo de 15 dias, contados da cincia da penalidade pelo interessado,oqualdeverserprotocoladonaSecretariadaANCORDeencaminhadoCVM no prazo de 5 (cinco) dias teis contados da interposio, acompanhado de todos documentosquefizerampartedoprocesso.
10
CAPTULOVIII.CREDENCIAMENTOOURENOVAODAAUTORIZAO Artigo 30 So requisitos necessrios para obteno do Credenciamento ou Renovao da autorizao atender as exigncias da Instruo CVM n 497/2011: ter concludo o ensino mdioetersidoaprovadonoexamedequalificaotcnicadequetrataoseuartigo7,II hmenosde1(um)ano. I o proponente a AAI dever preencher o cadastro no site da ANCORD com os dados relacionados no anexo E deste Cdigo e apresentar perante ANCORD a Declarao de PreenchimentodeRequisitoseTermodeAdesodeAgenteAutnomodeInvestimentoaos Cdigos de Conduta e de Autorregulao da ANCORD, Anexo B, assinada e com firma reconhecida. Pargrafonico:oproponenteaAAInopodersolicitaroCredenciamentocasotenhatido seuCredenciamentocanceladodeofcionosltimos2(dois)anos. II a solicitao de Renovao dever ser formalizada at 60 dias antes do trmino do terceiro aniversrio de Credenciamento ou da ltima Renovao de autorizao, sempre atendendoasexignciasdoProgramadeEducaoContinuada. Artigo31ParaobteroCredenciamento,asSociedadesdeAAIeasFirmasIndividuaisdevem atenderasseguintesexigncias:tersedenopas;serconstitudascomosociedadessimples, adotando qualquer das formas permitidas para tal, na forma da legislao em vigor; ter como objeto social exclusivo o exerccio da atividade de AAI, sendo vedada a participao em outras sociedades; ter na sua denominao social e no nome fantasia a expresso Agente Autnomo de Investimento; ter como scios unicamente pessoas naturais que sejam AAI, os quais no podero ser scios de mais de uma pessoa jurdica agente autnoma. PargrafoPrimeiro:ASociedadedeAAIeaFirmaIndividualdeveropreencherocadastro no site da ANCORD com os dados relacionados no Anexo F deste Cdigo e apresentar perante ANCORD o Termo de Adeso de Sociedade de Agentes Autnomos de InvestimentoaosCdigosdeCondutaedeAutorregulaodaANCORD,AnexoC,assinado peloresponsvelecomfirmareconhecida. Pargrafo Segundo: Os interessados devero encaminhar para a ANCORD cpia dos atos constitutivosdevidamenteconsolidadoseregistradosnorgocompetente,bemcomodo comprovantedeinscrionoCadastroNacionaldaPessoaJurdica(CNPJ).
11
CAPTULOIX.SUSPENSODOCREDENCIAMENTOPORSOLICITAODAPESSOANATURAL Artigo 32 A ANCORD poder, por solicitao do agente autnomo, suspender o credenciamentoparaoexercciodesuaatividadeporumperodocontnuodeat12(doze) meses,norenovvel,medianteaapresentaode: IcomprovantedesuaretiradadasociedadedeAAIdequesejascio,extinodasuafirma individualoualteraodafinalidadesocialdesta,seforocaso;e II comprovante ou declarao de resciso ou suspenso do contrato de distribuio de valoresmobilirioscominstituiocontratante. Pargrafo Primeiro: A suspenso somente ser concedida se houver decorrido o prazo de pelomenostrsanosdadatadeconcessodocredenciamentodoagenteautnomooudo trminodeseultimopedidodesuspenso. Pargrafo Segundo: O Credenciamento para o exerccio da atividade de AAI voltar aostatus"ativo" caso o interessado no manifeste sua inteno em obter o cancelamento antesdotrminodoprazodasuspenso. CAPTULOX.CANCELAMENTODOCREDENCIAMENTOPORSOLICITAO Artigo33AANCORDpoder,porsolicitaodoAAI,SociedadeouFirmaIndividual,cancelar oCredenciamentomedianteaapresentaode: InocasodeAAI: a)comprovantedesuaretiradadasociedadedeAAIdequesejascio,extinodasuafirma individualoualteraodafinalidadesocialdesta,seforocaso;e b)comprovanteoudeclaraoderescisodocontratodedistribuiodevaloresmobilirios cominstituiocontratante. Pargrafo nico: O cancelamento poder ser solicitado a qualquer tempo desde que atendidasasexignciasdoincisoI. IInocasodeSociedadedeAAIeFirmaIndividual: a) comprovante de extino ou alterao contratual em que tenha havido a mudana do objetosocial;
12
b)comprovanteoudeclaraoderescisodocontratodedistribuiodevaloresmobilirios cominstituiocontratante.
CAPTULOXI.CADASTRODASINSTITUIESINTEGRANTESDOSISTEMADEDISTRIBUIO DEVALORESMOBILIRIOS Artigo 34 As instituies integrantes do sistema de distribuio de valores mobilirios devemsecadastrarperanteANCORDparapodereminformaracontrataodeAAI. Pargrafo nico: As instituies integrantes do sistema de distribuio de valores mobiliriosdeveropreencherocadastronositedaANCORDcomosdadosrelacionadosno Anexo G deste Cdigo e apresentar perante ANCORD o Termo de Adeso de Instituio Contratante aos Cdigos de Conduta e de Autorregulao da ANCORD, Anexo D, assinado porrepresentantelegalecomfirmareconhecida.
CAPTULOXII.COMPROMISSODEAJUSTEDECONDUTA Artigo35 O Conselho de Autorregulao poder concordar com a celebrao de
compromissodeajustedeCondutapropostoporInstituioContratante,porAAI,porfirma individualouporsociedadedeAAInombitodoprocessosancionador,deformaaencerr lo, sempre que o interesse pblico, dos mercados financeiro e de capitais ou da autorregulaodosetor,formelhoratendidopelacelebraodocompromissodeajustede condutadoquepelaaplicaodesano. Artigo36 A proposta de ajuste de conduta deve ser apresentada ao Conselho de Autorregulao antes da sesso de julgamento, que ser suspensa at que o Conselho de Autorregulaodeliberesobreaproposta,noprazode30dias. Pargrafonico:ApropostadeajusteaceitasercelebradapeloPresidentedoConselhode Autorregulao e pelo proponente, que dever assinar, no mesmo ato, declarao, a ser formuladapelaANCORD,dequedesistedequalquerdisputaourecursoreferentematria. Artigo37 Apropostadeverconter,nomnimo:
I. descriodetalhadadasmedidasdereparaospessoasouentidadesprejudicadas, sehouver;
13
II. III. IV.
medidasconcretasqueresultaronoajustedeCondutadoproponente; prazoparaimplementaoetotalcumprimentodasmedidaspropostas;e valorpecuniriooferecido.
Artigo38 Os recursos eventualmente recebidos pela ANCORD, relativos ao compromisso de ajuste de Conduta, sero dedicados melhoria da sua estrutura de autorregulao e promoo da autorregulao, sem prejuzo de outras medidas que o ConselhodeAdministraopossajulgarrelevantesparaosetor. CAPTULOXIII.PUBLICIDADEECOMUNICAOENTREASPARTES Artigo39 Seropblicos,mediantedivulgaonapginadaANCORDnaredemundial
decomputadores: I. assanesepenasaplicadasapsesgotadososrecursosprevistosnesteCdigode Autorregulao;e II. oscompromissosdeajustedecondutacelebrados. Todasasnotificaes,comunicaes,apresentaodeinformaeseenviode
Artigo40
documentosprevistosnesteCdigodeAutorregulaoenoCdigodeCondutaProfissional dosAgentesAutnomosde Investimentos podero ser realizados por correio eletrnico, excetosedeoutraformaexigidapelaANCORD. Pargrafo nico: obrigao do AAI, da firma individual, da Sociedade de AAI e da Instituio Contratante manter sua ficha cadastral sempre atualizada. O envio de notificaes ou comunicaes pela ANCORD para endereos desatualizados no isenta a parte de responsabilidade, sendo a notificao ou comunicao considerada vlida e devidamenteentregueparatodososfinsefeitos.
CAPTULOXIV.COMITDECREDENCIAMENTO O Comit de Credenciamento ser composto por cinco membros e ter por Artigo41 finalidadeorientarareatcnicadaANCORDedeliberarsobreeventuaisdvidassurgidas nos processos de credenciamento, renovao, pedido de suspenso e pedido de cancelamento.
14
PargrafoPrimeiro:OComitdeCredenciamentoobservaraseguintecomposio:(i)dois membros indicados pelos AAI associados ANCORD; (ii) dois membros indicados pelas InstituiesContratantesassociadasANCORD;e(iii)ummembroindicadopelaANCORD. PargrafoSegundo:OComitterumcoordenadorescolhidoporseusprpriosmembros. PargrafoTerceiro:Asubstituiodocoordenadoremsuasfaltaseimpedimentosserfeita pormembrodoComitindicadopeloCoordenador. Pargrafo Quarto: O mandato dos membros do Comit ser de 2 anos, podendo ser reconduzidos. PargrafoQuinto:OComit,pormeiodevotao,definirosmembrosquefaropartedo Conselho de Autorregulao, sendo um dos membros indicados pelos AAI associados ANCORD e um dos membros indicados pelas Instituies Contratantes associadas ANCORD. Artigo42 O Comit de Credenciamento reunirse, sempre que necessrio, mediante
convocao por email, pelo Coordenador, com um mnimo de trs dias teis de antecedncia. Pargrafo Primeiro: Os modelos de documentos necessrios para os pedidos de credenciamento,suspenso,cancelamentoerenovaoencontramseanexosaesteCdigo eestodisponveisnapginadaANCORDnaredemundialdecomputadores. Pargrafo Segundo: O prazo de validade do exame de qualificao tcnica de que trata o artigo7,IIdaInstruoCVMn497/2011de1(um)anocontadodadatadedivulgao doseuresultadofinal. PargrafoTerceiro:PreenchidososrequisitosdaInstruoCVMn497/2011,ospedidosde credenciamento, suspenso ou cancelamento sero deferidos no prazo de at 15 dias a contardadatadorecebimentopelaANCORDdadocumentaonecessria,facultadoaesta a prorrogao deste prazo conforme sua convenincia. O deferimento ser informado por correioeletrnicoaocredenciado. PargrafoQuarto:Oprazoparaobterarenovaodeat60diasqueprecedemoterceiro aniversriodecredenciamentooudaltimarenovaodecredenciamento. Pargrafo Quinto: Sempre que necessrio, o Comit de Credenciamento poder solicitar a apresentaodeesclarecimentos,explicaes,complementaesoudocumentos,indicando oprazoparasuaapresentao.
15
PargrafoSexto:Apsaapresentaodasinformaesedocumentosexigidosnaformado pargrafoacima,adecisosobreocredenciamento,suspenso,cancelamentoerenovao dever ocorrer no prazo de at 15 dias, facultado ANCORD a prorrogao deste prazo conformesuaconvenincia. Pargrafo Stimo: Da deciso que indeferir os pedidos de credenciamento, renovao, suspenso e cancelamento, cabe recurso, em ltima instncia, ao Conselho de Autorregulao no prazo de 15 dias a contar do recebimento, pelo recorrente, da comunicaodadeciso. Artigo 43 Preenchidos todos os requisitos da Instruo CVM n 497/2011, do Cdigo de CondutadosAgentesAutnomosdeInvestimentoeCdigodeAutorregulao,opedidode autorizaoserdeferido. Pargrafonico:OAAI,afirmaindividualeaSociedadedeAAIquenoestivervinculadoa Instituio Contratante permanecer como credenciado inativo, desde que observe, no primeiro caso, o Programa de Educao Continuada, e seu nome no ser divulgado nas pginasdaANCORDedaCVMnaredemundialdecomputadores. CAPTULOXV.COMITDEEDUCAOCONTINUADA Artigo44 OComitdeEducaoContinuadasercompostoporcincomembros,eter
porfinalidadeorientaraequipetcnicadaANCORDna: I. elaboraodoProgramadeEducaoContinuada,quedefinirocontedoprogramtico eacargahorriadecursosasercumpridaparafinsderenovaodecredenciamento; II. indicao e credenciamento de cursos que faro parte do Programa de Educao Continuada; III.organizaoeaplicao,diretamenteoumedianteinstituiocontratada,deexamesde qualificaocontinuada. PargrafoPrimeiro:OComitdeEducaoContinuadaobservaraseguintecomposio:(i) doismembrosindicadospelosAAIassociadosANCORD;(ii)doismembrosindicadospelas InstituiesContratantesassociadasANCORD;e(iii)ummembroindicadopelaANCORD. PargrafoSegundo:OComitterumCoordenadorescolhidoporseusprpriosmembros.
16
PargrafoTerceiro:Asubstituiodocoordenadoremsuasfaltaseimpedimentosserfeita pormembrodoComitindicadopeloCoordenador. Pargrafo Quarto: Os membros do Comit de Educao Continuada tero mandato de 2 anos,podendoserreconduzidos. PargrafoQuinto:OComit,pormeiodevotao,definirosmembrosquefaropartedo Conselho de Autorregulao, sendo um dos membros indicados pelos AAI associados ANCORD e um dos membros indicados pelas Instituies Contratantes associadas ANCORD. Pargrafo Sexto: A entidade descrita no item III do caput poder ser indicada a qualquer tempo pelo Comit de Educao Continuada ao Diretor Superintendente da ANCORD, a quemcaberacontratao. Artigo45 O Comit de Educao Continuada reunirse, sempre que necessrio,
mediante convocao por email com 15 dias de antecedncia, para deliberar sobre providncias relativas ao Programa de Educao Continuada, cursos de educao continuada,examesdequalificao,dentreoutrosassuntosrelacionadosaestecomit. Artigo46EstarodisponveisnapginadaANCORDnaredemundialdecomputadores: I. CursosdisponibilizadospelaANCORD,indicandoarespectivacargahorriaparafinsde renovaodecredenciamento; II. CursosreconhecidospelaANCORD,disponibilizadosporoutrasinstituies,indicandoa
cargahorriaqueserreconhecidaparafinsderenovaodecredenciamento. CAPTULOXVI.DISPOSIESTRANSITRIAS Artigo47AsInstituiesContratantesteroat30denovembrode2012paraefetuaremo cadastro junto a ANCORD e aderirem aos cdigos de Conduta Profissional dos Agentes Autnomos de Investimento e de Autorregulao da ANCORD, para que possam vincular seusrespectivosAAI,assimqueestesrealizaremseuscredenciamentos. Artigo48OsAAI,asfirmasindividuaiseasSociedadesdeAAIjregistradosperanteaCVM, tero at 30 de junho de 2013 para aderirem aos cdigos de Conduta Profissional dos Agentes Autnomos de Investimento e de Autorregulao da ANCORD, conforme cronogramaabaixo,atendendoaInstruoCVMn497/2011.
17

DatadeRegistronaCVM PrazoparaCredenciamentoeAdesoaoCdigode CondutaProfissionaldoAAIeCdigode AutorregulaodaANCORD 01/01/201315/01/2013 16/01/201331/01/2013 01/02/201315/02/2013 16/02/201328/02/2013 01/03/201315/03/2013 16/03/201331/03/2013 01/04/201315/04/2013 16/04/201330/04/2013 01/05/201315/05/2013 16/05/201331/05/2013 01/06/201315/06/2013 16/06/201330/06/2013
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Artigo49OsAAIjregistradosperanteaCVMnoprecisaroobteraprovaoemExamede Certificao para serem credenciados pela ANCORD, contudo, a renovao do credenciamento obrigatria e dever se dar de acordo com as regras estabelecidas no ProgramadeEducaoContinuada,atendendoaInstruoCVMn497/2011. Artigo50OpresenteCdigoentraremvigorapartirde01deoutubrode2012. SoPaulo,02deagostode2012 ManoelFelixCintraNeto Presidente JosDavidMartinsJnior DiretorSuperintendente
18
AnexoADISPOSIESOBRIGATRIASDOCONTRATOCOMAINSTITUIOCONTRATANTE I. A. B. C. D. E. F. G. H. OContratodePrestaodeServiosdeverconterosseguintesdispositivos: Objetodaprestaodeservios. Obrigaesdaspartes. Remunerao. Conhecimento e concordncia com as regras, controles internos, sistemas, mecanismosemanuais. Formadetrocadeinformaoentreaspartesedeentregaealteraodematerial relativoaosttulosevaloresmobiliriosofertados. Prevenoecombatelavagemdedinheiro. Utilizaodemarcaselogomarcasdaoutraparte. Vignciaeformasdeextinodocontrato.
II. As seguintes clusulas devero constar do Contrato de Prestao de Servios, considerando a Instituio Contratante como Contratante, o AAI, firma individual ou SociedadedeAAIcomoContratadoeoInvestidorcomoCliente: As Partes declaram conhecer e cumprir todos os requisitos estabelecidos pela ANCORD, inclusivenoquedizrespeitoacertificao,cadastro,credenciamento,descredenciamentoe contratao/distratodeAAI,firmaindividualouSociedadedeAAI. OContratadoconcordaemsujeitarsefiscalizaoeaomonitoramentodesuasatividades pelo Contratante, obrigandose, inclusive, a apresentar a este, a qualquer tempo, a documentao referente execuo dos servios prestados de distribuio e mediao de valoresmobiliriosparaele. O Contratado AAI, devidamente credenciado perante a ANCORD e autorizado pela CVM, capacitadoparaexercerasatividadesrelacionadasnoart.1daInstruoCVMn497/2011, e atende a todos os requisitos inerentes ao exerccio da atividade, notadamente aqueles demandadospelaLein6.385,de7dedezembrode1976,eregulamentaovigente.Ainda, declaranohaverqualquerfatoimpeditivoouilegalquevedeoulimiteoexerccioregularde suasatribuies. OContratadoobrigasea
comunicarimediatamenteContratante,porescrito,asuspensoouocancelamentodo seucredenciamentoparaoexercciodaatividadedeAAI;
manteratualizadoseucadastronaANCORD; exercer, com exclusividade para aContratante, as atividades de prospecoe captao declientes,recepoeregistrodeordensetransmissodessasordensparaossistemas
19
denegociaoouderegistrocabveis,naformadalegislaoemvigor,eprestaode informaes sobre os valores mobilirios oferecidos e sobre os servios prestados pela Contratante, salvo no que tange a atividade de distribuio de cotas de fundos de investimento;
zelar pela confidencialidade das informaes a que tenha acesso no exerccio de sua atividade;
colocardisposiodaContratantetodososdocumentoseinformaesquesefizerem necessrios para fins de superviso e fiscalizao, sempre que a Contratante assim demandar,assimcomopermitiroacessoasuasdependncias;
negociar valores mobilirios por conta prpria, direta ou indiretamente, somente por intermdio do Contratante ao qual est vinculado, devendo fazlo apenas por intermdiodeumdeseusContratantes,nocasodeseaplicaraoContratadoodisposto noart.13,2daInstruoCVMn497/2011.
AContratanteobrigasea
fornecer ao Contratado material escrito contendo as regras, procedimentos e controles internosporelaadotados; inscrever o Contratado na pgina eletrnica da ANCORD, quando da celebrao do Contrato,noprazomximodecinco(5)diasteis,contadosdacontratao,eretirloda referidapgina,quandodarescisodomesmo,emigualprazo;
conservar disposio da ANCORD, da CVM e das demais entidades reguladoras, enquantovigoraroContratoepeloprazodecinco(5)anosapartirdesuaresciso,todos osdocumentosrelacionadoscontrataoeprestaodeserviospeloContratado.
fornecer ao Contratado o material necessrio para distribuio dos produtos junto aos Clientes.
AInstituiointegrantedosistemadedistribuiodevaloresmobiliriosresponde,perante seusclienteseperantequaisquerterceiros,pelosatospraticadosporAAIporelacontratado. AremuneraoaserpercebidapeloContratadovariadiretamenteemfunodeoperaes realizadaspelosclientesporelecaptados. O Contratado declara ter conhecimento pleno e integral da legislao sobre preveno e combate ao crime de lavagem de dinheiro, especialmente, a Lei n 9.613/98, a Circular n
20
3.461/09 e CartaCircular n 2.826/98, ambas editadas pelo Banco Central do Brasil e a InstruoCVMn301/99,editadapelaComissodeValoresMobilirios. O Contratado obrigase a cumprir os procedimentos estabelecidos pela contratante para manter controles, registros e informaes com relao aos Clientes por ele atendidos, de modo suficiente e adequado a permitir a anlise da compatibilidade entre a capacidade patrimonialeasordensdelesrecebidas,amovimentaodeseusrecursosesuasatividades econmicas nos termos da Lei n 9.613/98, bem como da Circular n 3.461/09 e Carta Circularn2.826/98,ambasdoBancoCentraldoBrasil. vedadoaoContratado:
mantercontratoparaaprestaodosserviosrelacionadosnoart.1daInstruoCVM n 497/2011 com mais de uma instituio integrante do sistema de distribuio de valoresmobilirios,salvonoquetangeaatividadededistribuiodecotasdefundosde investimento;
receber de clientes ou em nome de clientes, ou a eles entregar, por qualquer razo e inclusiveattuloderemuneraopelaprestaodequaisquerservios,numerrio,ttulos ouvaloresmobiliriosououtrosativos;
desenvolverqualqueratividadeemdesacordocomaspolticascomerciais,operacionaise denegciosestabelecidaspeloContratante;
serprocuradorourepresentante,aqualquerttulo,doscomitentesdoContratante; usar senhas ou assinaturas eletrnicas de uso exclusivo do cliente para transmisso de ordenspormeiodesistemaeletrnico;
confeccionareenviarparaosclientesextratoscontendoinformaessobreasoperaes realizadasouposiesemaberto; atuar como contraparte, direta ou indiretamente, em operaes e negcios dos quais participemoscomitentesdoContratante;
contratarcomclientesourealizar,aindaqueattulogratuito,serviosdeadministrao decarteiradevaloresmobilirios,consultoriaouanlisedevaloresmobilirios;
utilizar informaes que, por meio das atividades de representao do Contratante peranteoscomitentespossaviraobter,parabeneficiarse;
21
delegaraterceiros,totalouparcialmente,aexecuodosserviosqueconstituamobjeto docontratocelebradocomainstituiointegrantedosistemadedistribuiodevalores mobiliriospelaqualtenhasidocontratado;e agiremdesconformidadecomoestabelecidopeloscontrolesinternosdoContratante.
Na hiptese de contrato de prestao de servios de distribuio e mediao de valores mobilirios, celebrado entre instituio integrante do sistema de distribuio de valores mobilirioseAAIpessoajurdica,devemseradicionadasasseguintesClusulasObrigatrias:
O Contratado comprometese a, enquanto perdurar o presente Contrato, manter seus atos constitutivos, bem como suas alteraes contratuais estritamente nos termos das regrasestabelecidaspelaInstruoCVMn497/2011,especialmentenoquedizrespeito atribuio do exerccio das atividades descritas em seu art. 1 exclusivamente a seus scios,bemcomoonoexercciodeatividadesdistintasdaquelas.
Os pagamentos decorrentes da prestao de servios de distribuio e mediao de valores mobilirios realizados pelos scios sero efetuados, pelo Contratante, diretamenteparaapessoajurdicadoContratado.
O presente Contrato poder ser resolvido antecipadamente pelo Contratante, no caso de inadequao ou falhas na prestao dos servios de distribuio e mediao de valores mobiliriospeloContratado.
22
Anexo B DECLARAO DE PREENCHIMENTO DE REQUISITOS E TERMO DE ADESO DE AGENTE AUTNOMO DE INVESTIMENTO AOS CDIGOS DE CONDUTA E DE AUTORREGULAODAANCORD DeclaraodeAgentesAutnomosdeInvestimentoparaCredenciamento Eu, (nome do Profissional), (nacionalidade), (estado civil), identidade n
__________________,expedidapela________,CPFn_____________________,Telefone (DDD) ________________, email ____________________________________ com endereo na __________________________________________, atendendo ao requisito para obteno do Credenciamento de Agente Autnomo de Investimento, declaro: (i)no estarinabilitadooususpensoparaoexercciodecargoeminstituiesfinanceirasedemais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendncia de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendncia Nacional de PrevidnciaComplementarPREVIC;(ii)nohaversidocondenadoporcrimefalimentar,de prevaricao, suborno, concusso, peculato, lavagem de dinheiro ou ocultao de bens, direitosevalores,contraaeconomiapopular,aordemeconmica,as relaesdeconsumo, afpblicaouapropriedadepblica,osistemafinanceironacional,ouapenacriminalque vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos pblicos, por deciso transitada em julgado, ressalvada a hiptese de reabilitao; e (iii) no estar impedido de administrar meusbensoudelesdisporemrazodedecisojudicial. Firmo a presente para todos os efeitos de fato e de direito, desde j assumindo exclusivamentetodasassuas consequncias,eisentandointegralmenteaANCORDdetodas e quaisquer decorrncias da verificao da inconsistncia, em qualquer grau, medida, a spectoe/ouforma,doteordapresentedeclarao. D eclaro ainda, para os devidos fins, que estou ciente e conforme com todos os termos, c lusulas, condies e normas constantes doCdigo de Conduta Profissional do Agente A utnomo de Investimento (Cdigo de Conduta), do Cdigo de Autorregulao da A NCORD (Cdigo de Autorregulao) e do Programa de Educao Continuada, aderindo assim,emcarterirrevogveleirretratvel,aseusrespectivosteoresintegrais,obrigando mearespeitloseacumprilosfielmente,assumindotodososdireitoseobrigaesdeles decorrentes,esujeitandomespenalidadescabveis,quandoeseforocaso. Declaro tambm que no cabe ANCORD qualquer responsabilidade pela qualidade das atividadespormimdesempenhadas. [local],[]de[]de[ano][nome] (assinaturacomfirmareconhecida)
23
Anexo C TERMO DE ADESO DE SOCIEDADE DE AGENTES AUTNOMOS DE INVESTIMENTOAOSCDIGOSDECONDUTAEDEAUTORREGULAODAANCORD [razosocialdaSociedade],[naturezajurdica],comsedenacidadede[],Estadode[], inscrito(a)noCNPJ/MFsobn[](Sociedade),nesteatorepresentado(a)naformadeseu [contrato / estatuto] social, por [nome do representante], [nacionalidade], [estado civil], [profisso], residente e domiciliado(a) em [endereo], na cidade de [], Estado de [], inscrito(a)noCPF/MFsobn[],portador(a)doDocumentodeIdentidade[documento]n [] [rgo expedidor], e por [nome do representante], [nacionalidade], [estado civil], [profisso], residente e domiciliado(a) em [endereo], na cidade de [], Estado de [], inscrito(a)noCPF/MFsobn[],portador(a)doDocumentodeIdentidade[documento]n [] [rgo expedidor], vem, por meio deste Termo de Adeso, declarar sua irrestrita e incondicionaladesoaotermosecondiesprevistosnodoCdigodeCondutaProfissional do Agente Autnomo de Investimento (Cdigo de Conduta) e do Cdigo de AutorregulaodaANCORD(CdigodeAutorregulao). Em caso de qualquer alterao na Ficha Cadastral da Sociedade, esta se obriga a providenciarimediatamenteasuaatualizaoperanteaANCORD. ASociedadedeclaraconhecereconcordarcomtodasasobrigaeseresponsabilidadesque lhesoatribudasnaqualidadedeSociedadedeAgentesAutnomosdeInvestimento. [local],[]de[]de[ano][nome] (assinaturacomfirmareconhecida)
24
AnexoDTERMODEADESODEINSTITUIOCONTRATANTEAOSCDIGOSDECONDUTAEDE AUTORREGULAODAANCORD [razo social da Instituio Contratante], [natureza jurdica], com sede na cidade de [], Estado de [], inscrito(a) no CNPJ/MF sob n [] (Instituio Contratante), neste ato representado(a)naformadeseu[contrato/estatuto]social,por[nomedorepresentante], [nacionalidade], [estado civil], [profisso], residente e domiciliado(a) em [endereo], na cidadede[],Estadode[],inscrito(a)noCPF/MFsobn[],portador(a)doDocumento de Identidade [documento] n [] [rgo expedidor], e por [nome do representante], [nacionalidade], [estado civil], [profisso], residente e domiciliado(a) em [endereo], na cidadede[],Estadode[],inscrito(a)noCPF/MFsobn[],portador(a)doDocumento de Identidade [documento] n [] [rgo expedidor], vem, por meio deste Termo de Adeso, declarar sua irrestrita e incondicional adeso ao termos e condies previstos no doCdigo de Conduta Profissional do Agente Autnomo de Investimento (Cdigo de Conduta)edoCdigodeAutorregulaodaANCORD(CdigodeAutorregulao). EmcasodequalqueralteraonosdadosdaInstituioContratanteparafinsdenotificao ou comunicao, esta se obriga a providenciar imediatamente a sua atualizao perante a ANCORD. A Instituio Contratante declara conhecer e concordar com todas as obrigaes e responsabilidadesquelhesoatribudasnaqualidadedeInstituioContratantedeAgentes AutnomosdeInvestimento,defirmasindividuaisedeSociedadesdeAgentesAutnomos deInvestimento. [local],[]de[]de[ano][nome] (assinaturacomfirmareconhecida)
25
AnexoEFichaCadastraldaANCORDparaAgenteAutnomodeInvestimento CPF RG Nomecompleto: InstituiodoExame DatadoExame LocaldoExame DatadeNascimento Nacionalidade Naturalidade EstadoCivil EndereoResidencialCompleto Telefone Celular Fax email DadosComerciais Empresa Cargo EndereoCompleto Telefone Fax email GraudeInstruo Formao DocumentosaseremapresentadosnocredenciamentodoAAI(PF) Declarao de Cumprimento de Requisitos e Termo de Adeso aos Cdigos de Conduta e Autorregulao. DeclaraodeAutorizaoparapublicaodedadospessoais Documentosaseremapresentadosnarenovaodocredenciamentooualterao cadastral Declarao de Cumprimento de Requisitos e Termo de Adeso aos Cdigos de Conduta e Autorregulao. DeclaraodeAutorizaoparapublicaodedadospessoais ComprovantesdecumprimentocomaEducaoContinuada
26
Anexo F Ficha Cadastral da ANCORD para Sociedade de Agentes Autnomos de Investimento CNPJ RazoSocial NomeFantasia EndereoCompleto Telefone Fax email Homepage ContratoSocialarquivadosobn rgodeRegistrodoContrato Datadearquivamento CNAE DatadeFundao NomedosScios CPF %capital DocumentosaseremapresentadosnocredenciamentodaSociedadedeAAI(PJ) FichaCadastral TermodeAdesoaosCdigos AtosConstitutivos ComprovantedeInscrionoCadastroNacionaldaPessoaJurdica(CNPJ)
27
AnexoGFichaCadastraldaANCORDparaInstituiesContratantes RazoSocial CNPJ EndereoCompleto Telefone Fax email Homepage InscrioEstadual CapitalSocial NomedoDiretorresponsvelpelocumprimentodaICVMn.497/2011 CPF Datadeinciodadesignao email cargo Dadosdocontato Nome Cargo email Endereocompleto Telefone Fax
28

Código de Autorregulação - Ancord

Enviado por

Dados do documento

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Código de Autorregulação - Ancord

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

CDIGODEAUTORREGULAODAANCORDAssociaoNacionaldasCorretorase DistribuidorasdeTtuloseValoresMobilirios,CmbioeMercadorias

CAPTULOII.CONSELHODEAUTORREGULAO Artigo3 OConselhodeAutorregulaodaANCORDsercompostoporseismembros

CAPTULOIII.ACOMPANHAMENTOEFISCALIZAO Artigo6 OacompanhamentoeafiscalizaodasatividadesdeAAInombito doseu

CAPTULOIV.APURAO Artigo8 Osindciosdeinfraesouirregularidades(i)encontradosnosprocedimentos

cinciadairregularidadeouinfrao,renovvelporigualperodoacritriodoPresidentedo ConselhodeAutorregulao. Artigo9 I. Noprocedimentodeapurao,dentreoutros,areatcnicapoder:

valerse de informaes e esclarecimentos prestados em procedimento de

razo de infraes ao Cdigo de Conduta Profissional dos Agentes Autnomos de InvestimentoouaesteCdigodeAutorregulao.

nomeequalificaodosacusados; resumodosfatosinvestigadosemsededeprocedimentodeapurao; anliseconclusivadasprovasobtidasnoprocedimentodeapurao; anliseconclusivadasprovasoferecidas;

V. indicaodosdispositivosdoCdigodeCondutaProfissionaldosAgentesAutnomos deInvestimentoe/oudoCdigodeAutorregulaoemteseafrontados; VI. VII. resumodadefesaapresentada,sehouver;e Conclusoeindicaodapenalidade,seforocaso.

CAPTULOXII.COMPROMISSODEAJUSTEDECONDUTA Artigo35 O Conselho de Autorregulao poder concordar com a celebrao de

II. III. IV.

medidasconcretasqueresultaronoajustedeCondutadoproponente; prazoparaimplementaoetotalcumprimentodasmedidaspropostas;e valorpecuniriooferecido.

decomputadores: I. assanesepenasaplicadasapsesgotadososrecursosprevistosnesteCdigode Autorregulao;e II. oscompromissosdeajustedecondutacelebrados. Todasasnotificaes,comunicaes,apresentaodeinformaeseenviode

delegaraterceiros,totalouparcialmente,aexecuodosserviosqueconstituamobjeto docontratocelebradocomainstituiointegrantedosistemadedistribuiodevalores mobiliriospelaqualtenhasidocontratado;e agiremdesconformidadecomoestabelecidopeloscontrolesinternosdoContratante.

Você também pode gostar