UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE CENTRO TECNOLGICO

LABORATRIO DE TECNOLOGIA, GESTO DE NEGCIOS E MEIO AMBIENTE

CURSO DE PS-GRADUAO EM ENGENHARIA DE SEGURANA DO TRABALHO

Administrao Moderna de Segurana

Auditorias No Sistema da Gesto de Segurana Sade e Meio Ambiente

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Eng Carlos Roberto Coutinho de Souza

Eng Carlos Roberto Coutinho de Souza

1 Introduo 2 Processo de Auditoria 3 Guia da Auditoria de Segurana, Higiene e Sade Ocupacional 4 Modelo Especfico para Segurana do Trabalho 5 Sistema de Gesto Ambiental

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1 INTRODUO
A Auditoria de Segurana a ferramenta gerencial que mede a eficincia global da implementao de um programa de preveno de acidentes, sade e higiene industrial de uma empresa e a minimizao de riscos decorrentes da atividade industrial. As Auditorias so conduzidas visando: Auxiliar a empresa auditada a melhorar seu nvel de segurana, de acordo com os padres de atuao estabelecidos; Determinar se o programa de segurana da empresa auditada est atingindo os objetivos preestabelecidos; Padronizar a avaliao dos elementos do programa de segurana, , de acordo com os padres de atuao estabelecidos; Identificar e dar prioridade s limitaes do programa em vigor; Fornecer elementos ao gerenciamento da empresa, que permitam tomadas de decises para minimizar perdas; Acompanhar o desenvolvimento de um plano vivel de melhoria que possa ser efetivamente comunicado aos diversos tipos de organizao.

2 PROCESSO DE AUDITORIA
o estabelecimento de uma agenda detalhada para realizao da Auditoria de Segurana. A Auditoria de Segurana destina-se a verificar a conformidade do sistema implantado, tendo como caracterstica a avaliao do grande cenrio da organizao com relao as prticas prevencionistas. D nfase aos aspectos fsicos das instalaes, documentao, organizao e implementao dos procedimentos estabelecidos. Passos Principais: Planejamento; Execuo; Elaborao, anlise do relatrio e recomendaes de aes corretivas; Acompanhamento (Follow up).

Planejamento:

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As Auditorias devem ser planejadas e implementadas de forma a assegurar a abrangncia de todos os elementos do Programa de Segurana, podendo: Determinar se o sistema foi documentado e desenvolvido em funo do programa preestabelecido pela empresa. Verificar se o sistema est implantado atravs de exame e avaliao de evidncias objetivas. Identificar no conformidade, propondo aes corretivas. Deve ser elaborada uma programao com a indicao do escopo, requisitos, composio da equipe de auditoria, os elementos e serem auditados, setores, documentos aplicveis, durao, lista de verificao e outras informaes julgadas necessrias. Considerar ainda: Organizao / dimensionamento da equipe de Auditoria Preparao e notificao da Auditoria

Execuo: Realizar reunio de pr-auditoria, com a finalidade de confirmar os objetivos da Auditoria, conhecer os participantes, discutir sequncia, roteiros, datas, horrios, durao, definir reunio de ps-auditoria e estabelecer os canais de comunicao. O desenvolvimento da Auditoria ser feito conforme planejado, utilizado check-lists, para assegurar a profundidade da Auditoria. As evidncias devem ser examinadas quanto ao atendimento dos requisitos especificados.

Elaborao, anlise do relatrio e recomendaes de aes corretivas: A equipe de Auditoria deve preparar um relatrio, que ser distribudo s gerncias interessadas, no prazo preestabelecido. No relatrio dever ser apresentado o resultado da performance da rea/empresa auditada, com o total e percentual de pontos obtidos, devem ser fornecidas informaes suficientes para anlise, bem como sugestes para melhoria do sistema de segurana e sobre o acompanhamento das aes corretivas propostas. Acompanhamento (Follow up): A empresa/rea auditada dever manter informado o Auditor responsvel pela execuo da Auditoria, do andamento das aes corretivas. MODELO DO SISTEMA DE GERENCIAMENTO 4

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Liderana e Comprometimento

Poltica e objetivos estratgicos

Organizao, responsabilidades Recursos, padres, documentao

Gerenciamento de Riscos e Efeitos

Planejamento e procedimentos

Aes Corretivas i Monitoramento i Aes corretivas e melhorias

Implementao

Auditoria

Reviso Gerencial

3 GUIA DA AUDITORIA DE SEGURANA, HIGIENE INDUSTRIAL E SADE OCUPACIONAL

Ser Composto dos 12 elementos abaixo: ELEMENTO 1.0 ADMINISTRAO E ORGANIZAO 1.1 - Poltica de Segurana 1.2 - Organizao 1.3 - Responsabilidade 1.4 - Engajamento da Liderana 1.5 - Reconhecimento ELEMENTO 2.0 FORMAO E TREINAMENTO 2.1 - Gesto do Programa 2.2 - Integrao do Novo Empregado 2.3 - Programao de Treinamento para o Posto 2.4 - Treinamento em Segurana e Higiene 5

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2.5 - Formao e Habilitao Legal 2.6 - Capacitao da Equipe de Segurana e Higiene 2.7 - Avaliao da Qualidade do Treinamento ELEMENTO 3.0 INSPEES PLANIFICADAS 3.1 Capacitao Tcnica dos Instrutores 3.2 Inspeo Geral 3.3 Inspeo das Partes Crticas 3.4 Acompanhamento / Encerramento

ELEMENTO 4.0 INVESTIGAO E ESTATSTICAS DE ACIDENTES / INCIDENTES 4.1 Procedimento de Investigao de Acidentes / Incidentes 4.2 Acompanhamento de Aes Corretivas 4.3 Guarda de Documentos 4.4 Estatstica de Acidentes / Incidentes ELEMENTO 5.0 CONTROLE DE EMERGNCIAS 5.1 Coordenao de Emergncia 5.2 Anlise de Necessidade em Emergncia 5.3 Plano de Emergncia 5.4 Brigada de Emergncia 5.5 Primeiros Socorros e Resgate 5.6 Comunicao Interna e Externa 5.7 Treinamento e Simulados 5.8 Planejamento Aps Emergncia ELEMENTO 6.0 NORMAS E PROCEDIMENTOS DA EMPRESA 6.1 Norma e Procedimento de Segurana 6.2 Divulgao e Reviso 6.3 Cumprimento, Engajamento e Reconhecimento ELEMENTO 7.0 AUDITORIA DE SEGURANA 6

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7.1 Avaliao de Necessidades para o Programa de Controle de Perdas 7.2 Avaliao Regular do Programa de Controle de Perdas 7.3 Auditorias Internas de Segurana 7.4 Avaliao Global do Programa (Auditoria de Segurana) ELEMENTO 8.0 EQUIPQMENTOS DE PROTEO INDIVIDUAL - EPI ELEMENTO 9.0 SADE E HIGIENE DO TRABALHO 9.1 Identificao de Risco Sade Ocupacional 9.2 monitoramento e Controle 9.3 Treinamento/ Informao/ Educao 9.4 Servio Mdico Ocupacional 9.5 Documentao e Registro 9.6 Geral ELEMENTO 10.0 ANLISE DE RISCO 10.1 Anlise e Procedimento para Tarefas 10.1.1 Norma da Gerncia 10.1.2 Inventrio de Tarefas Crticas 10.1.3 Procedimento para Tarefas 10.2 Anlise de Riscos de Novos Projetos 10.3 Anlise de Riscos de Processos 10.4 Acompanhamento do Programa ELEMENTO 11.0 REUNIES DE SEGURANA 11.1 Programa Anual 11.2 Estruturao 11.3 Engajamento/ Participao das Chefias 11.4 Divulgao ELEMENTO 12.0 PERMISSO PARA TRABALHO 12.1 Norma/ Procedimento para Emisso de PT 12.2 Treinamento e Credenciamento para Envolvidos 12.3 Controle/ Estatstica e Auditorias

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4 MODELO ESPECFICO PARA SEGURANA DO TRABALHO

SEGURANA DO TRABALHO Local_________________________________________________________________________ Auditor__________________________________________ Data_________________________ Anotaes/Pg. PARTE I: - CONHECER O SISTEMA GERENCIAL 1. Documentos de Segurana do Trabalho. 2. Equipamentos de Proteo Individual. 3. Potencialidade dos Trabalhos Perigosos. 4. Treinamento. PARTE II: - VERIFICAR CONFORMIDADE 1. Documentos de Segurana do Trabalho. 2. Equipamentos de Proteo Individual. 3. Potencialidade dos Trabalhos Perigosos. a Identificar os Trabalhos Perigosos. b Permisso para Trabalhos Perigosos. c Visitar os Locais dos Trabalhos Perigosos. d Segurana em Linhas Energizadas. e Segurana em Trabalhos Elevados. f Segurana em Trabalhos Confinados. g Programa de Bloqueio/intertravamento Eletromecnico e Etiquetagem. 4. Treinamento g._____________________ 4._____________________ 1._____________________ 2._____________________ 3._____________________ a._____________________ b._____________________ c._____________________ d._____________________ e._____________________ f._____________________ 1._____________________ 2._____________________ 3._____________________ 4._____________________

PARTE III: - IDENTIFICAR PONTOS FORTES E FRACOS 1. Pontos Fortes. 2. Pontos Fracos. PARTE I: Conhecer o Sistema Gerencial Obter um conhecimento do programa de segurana do trabalho. Considerar como cada um dos assuntos, abaixo relacionados, so gerenciados na Planta a ser auditada. 1. Documentos de Segurana 8 1._____________________ 2._____________________

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Desenvolver um conhecimento de como a Planta a ser auditada controla as reas de trabalho e a distribuio de tarefas, para assegurar que apropriadas prticas de trabalho seguro so implementadas para prevenir a ocorrncia de acidentes do trabalho. 2. Equipamentos de Proteo Individual EPI Obter um conhecimento de como a Planta a ser auditada gerncia o uso do equipamento de proteo individual. Por Exemplo: olhos, face, cabea, mos, ps, roupas, anteparos e barreiras, arcos eltricos, proteo contra flash, lava olhos, chuveiros de emergncia, etc. Outras consideraes deve ser observadas: a. b. c. d. Documentos que especificam o uso dos EPIs. Controle e Registro da Entrega dos EPIs. Tipos de EPIs disponveis na Planta a ser auditada Programa de Manuteno e Inspeo de EPIs. Industrial 3. Potencialidade dos Trabalhos Perigosos Identificar quais os documentos controlam a execuo de trabalhos perigosos. Por Exemplo: a. b. c. d. e. f. g. h. Entrada em Espaos Confinados Fontes de Ignio Escavaes Trabalhos Elevados Trabalho em Ambiente Perigoso Desativao ou Remoo de um Equipamento de Segurana Trabalho em Linhas Energizadas e de Alta Tenso Bloqueio/ Intertravamento Eletromecnico e Etiquetagem

Obs.: Os equipamentos de proteo respiratria esto contidos no roteiro de Sade/ Higiene

Este conhecimento dever incluir: a. b. c. d. e. f. Como um trabalho perigoso identificado. Que programas/ procedimentos existem na Planta a ser auditada para identificar a potencialidade de trabalhos perigosos. Como as permisses para trabalhos perigosos so usados para controlar os trabalhos perigosos. Que nveis de autorizao para trabalhos perigosos existem. Se h algum trabalho proibido. Quais as exigncias que insistem para arquivar as permisses para trabalhos perigosos autorizados. Que sistema gerencial a Planta a ser auditada usa para assegurar a qualidade e a afetividade do programa de controle dos trabalhos perigosos. 9

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g.

Como so determinadas as exigncias relacionadas s habilidades e conhecimentos dos trabalhadores que executam um trabalho perigoso.

4.

Treinamento: Obter um conhecimento geral do programa de treinamento de segurana do pessoal da Planta a ser

auditada. Os programas considerados devem incluir: a. b. c. d. e. f. Treinamento do pessoal da Planta a ser auditada quanto ao uso de EPI. Treinamento do pessoal da Planta a ser auditada quanto identificao e uso dos procedimentos para trabalhos perigosos. Treinamento de segurana para novos empregados. Treinamento geral de segurana para os empregados. Treinamento de segurana no lar e lazer. Treinamento de segurana para gerentes e supervisores.

PARTE II: Verificar Conformidade 1. Documentos de Segurana do Trabalho a. b. Selecionar diferentes tipos de trabalho com potencial de risco e verificar se existem documentos de segurana para cada trabalho solicitado. Confirmar se a Planta a ser auditada tem um mecanismo para os empregados relatarem a possibilidade de trabalharem em condies inseguras e para uma pronta correo das prticas e das condies inseguras. 2. Equipamento de Proteo Individual Confirmar a adequao do programa de EPI, identificado na Parte I, complementando-o com os seguintes tpicos: a. Verificar a consistncia dos procedimentos de uso dos EPIs da Planta a ser auditada em relao ao contedo da NR-6, principalmente os relacionados aos itens: (1) (2) (3) (4) (5) b c. Proteo Cabea Proteo aos olhos e face Proteo aos ps Proteo s mos Proteo contra luminosidade forte e intensa

Confirmar os tipos de EPI existentes na Planta a ser auditada. Conduzir uma visita s instalaes da Planta a ser auditada, para confirmar a implementao do programa de EPI, a localizao dos lava olhos e do chuveiro de emergncia. Verificar se todos os programas requeridos de manuteno e/ou testes so seguidos. 10

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3.

Potencialidade dos Trabalhos Perigosos a. Identificar quais tipos de trabalho tm sido feitos na Planta a ser auditada. Isto pode ser feito olhando-se as ordens de servio de manuteno, as ordens de compra, os controles de servio dos contratados e conversando-se com o gerente da Planta a ser auditada. b. Selecionar diferentes tipos de trabalho para os quais a Planta a ser auditada tem usado os procedimentos que permitem os trabalhos perigosos.

Preferencialmente, devem ser escolhidos os trabalhos envolvendo: (1) (2) (3) (4) Equipamentos Energizados Trabalhos Elevados Entrega em Espaos Confinados Bloqueio/ Intertravamento Eletromecnico e Etiquetagem

c. Examinar as permisses para trabalhos perigosos, emitidas pela Planta a ser auditada, para confirmar que esses procedimentos esto sendo seguidos e que os itens, como os abaixo relacionados, esto presentes: (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) d. Data e tempo de durao para o qual a Permisso vlida. Descrio do trabalho a ser feita Identificao dos perigos Cuidados que so necessrios Acompanhamentos de monitorao ou superviso Procedimentos que devem ser seguidos no caso de uma emergncia Aquisio de EPI e de equipamentos de segurana Requisio de um teste especial (atmosfrico, eltrico, etc.) Qualquer licena ou procedimento Assinaturas de autorizao/ consentimento Verificao de que as condies para liberar a Permisso foram encontradas antes do trabalho comear Confirmao da requisio de um teste Verificao das condies de segurana aps o trabalho ter sido completado.

Conduzir uma visita s instalaes da Planta a ser auditada nos locais de trabalho para os quais foram solicitadas permisses para trabalhos perigosos. Verificar se as Permisses escritas estavam fixadas junto ou prontamente disponveis nos locais de trabalho, e se elas continham as informaes listadas nos itens de 1 a 13, acima relacionados

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e.

Rever o programa de segurana das linhas energizadas. (1) Verificar se a Planta possui procedimentos escritos para: (a) (b) (c) (2) (3) operaes de ligar e desligar a energia eltrica com potencial de perigo. Diagnstico eltrico acima de 50 volts. Modificao/ instalao/ reparo eltrico acima de 50 volts.

realizar uma visita s instalaes da Planta a ser auditada nos locais onde trabalhos eltricos esto sendo executados e verificar se todos os procedimentos de segurana esto sendo seguidos. Revisar as permisses para trabalhos perigosos que foram emitidas para tarefas envolvendo energia eltrica e verificar se todos os procedimentos de segurana foram seguidos.

f.

Rever o programa de segurana em trabalhos elevados: (1) (2) Observar se as situaes de trabalhos elevados so corretamente identificadas. Identificar onde h risco de ocorrer uma leso sria por queda de qualquer trabalho realizado a altura igual ou superior a 3.0m, em relao a uma superfcie, e se contm, no mnimo, um dos seguintes tipos de proteo: (a) (b) (c) (3) (4) (5) (6) (7) (8) corrimo cinto de segurana corda de segurana

Verificar se a compra e o uso de escadas de mo reta simples e extensvel contm sapatas e corda de segurana. Verificar se os trabalhos executados em plataformas e escadas esto corretamente afastados de linhas areas energizadas. Identificar se toda rea aberta est qualificada como uma rea de trabalho que necessita de proteo contra quedas. Analisar as inspees dos equipamentos que so usados nos trabalhos elevados. Verificar se os equipamentos novos e/ou modificados, designados para serem usados em trabalhos elevados so seguros. Realizar uma visita s instalaes da Planta a ser auditada para identificar se a execuo de trabalhos elevados esto em concordncia com os itens de 1 a 7 acima relacionados.

(9)

Revisar as permisses para trabalhos perigosos que foram emitidas para trabalhos elevados e os registros de inspeo de equipamentos, par identificar a concordncia com os itens de 1 a 7 acima relacionados.

g.

Rever o programa de segurana em espaos confinados: (1) (2) Verificar a existncia de mtodo que defina quando um trabalho considerado em espao confinado. Identificar se as pessoas autorizadas a entrar e trabalhar num espao confinado, tais como profissionais de segurana do trabalho, supervisores, pessoal de salvamento e os empregados, esto treinados: 12

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(a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (i) (j) (k) (l) (m) (n)

Quanto aos conhecimentos e responsabilidades para entrar num espao confinado. Para usar os equipamentos necessrios entrada num espao confinado. Quanto aos perigos de qualquer material presente num espao confinado. Quanto s exigncias para permisso para trabalhos perigosos. Quanto s exigncias para entrada num espao confinado. Para retirar materiais perigosos. Para isolar todas as fontes de energia. Para efetuar anlise do ar atmosfrico antes da entrada, aps cada interrupo, ou troca de turno, ou quando um nmero mais frequente de anlise for exigido. Para providenciar uma adequada ventilao. Para manter todos os manifolds e cilindros de gases comprimidos, exceto os cilindros para respirao autnoma, fora do espao confinado. Quanto aos riscos eltricos dentro de um espao confinado. Para manter as mangueiras das mscaras autnomas inspecionadas e ntegras. Para usarem os equipamentos de segurana apropriados (cinto e corda de segurana, roupa especial) Para manter um auxiliar do lado de fora do espao confinado (elo que mantm, todo o tempo, a comunicao com aqueles que esto dentro do espao confinado e que capaz de chamar e receber um auxlio numa situao de emergncia)

(o)

Para usar os equipamentos e o pessoal de salvamento, que devem estar disponveis para atender a qualquer emergncia.

h.

Rever o programa de bloqueio/ intertravamento e etiquetagem de segurana. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) Verificar se as permisses para trabalhos perigosos so usadas onde so apropriadas. Verificar se este programa est sendo aplicado nos equipamentos desativados. Verificar se este programa est sendo aplicado na instalao/ manuteno de equipamentos/ mquinas, visando uma proteo eletromecnica. Verificar se o dispositivo de bloqueio/ intertravamento eletromecnico, para impedir movimentos no esperados, aplicado onde requerido. Identificar se todo pessoal que aplica este programa treinado. Verificar se os dispositivos de bloqueio/ intertravamento eletromecnico, so individuais/ pessoais. Verificar se a pessoa que aplica o dispositivo de bloqueio/ intertravamento eletromecnico e etiquetagem identificada. Verificar se todos aqueles que colocam ou removem os dispositivos de bloqueio/ intertravamento eletromecnico e etiquetagem so aqueles que foram designados para esta tarefa. Identificar se a gerncia verifica se este programa cumprido. Verificar se todo o pessoal entende quando um dispositivo de bloqueio/ intertravamento eletromecnico e etiquetagem removido. 13

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(11) (12) (13)

Verificar se a etiquetagem colocada em lugar visvel quando um dispositivo de bloqueio/ intertravamento usado. Verificar se o uso de etiquetagem sem o dispositivo de bloqueio/ intertravamento eletromecnico suplementado por outra medida de proteo. Realizar uma visita s instalaes da Planta a ser auditada com o objetivo de identificar equipamentos/ instalaes com o dispositivo de bloqueio/ intertravamento eletromecnico e etiquetagem, de acordo com os itens de 1 a 12 acima relacionados.

4. Treinamento: Avaliar os treinamentos de segurana dos trabalhos realizados na Planta a ser auditada, seguindo os seguintes itens: a) Examinar todos os documentos de treinamento de segurana do trabalho do pessoal da Planta a ser auditada. (1) Sobre o uso de equipamentos de proteo individual. (2) Sobre o procedimento/ permisso para trabalhos perigosos. (3) Sobre o plano de controle de emergncia (queles que so designados a esse plano). (4) Geral de segurana do trabalho. (5) De segurana para novos empregados. (6) De segurana no lar e lazer (7) De segurana para gerentes e supervisores. c) Obter um exemplo de minutas ou registro de reunies de segurana do trabalho e confirmar que treinamentos de segurana do trabalho, tais como preveno contra quedas, direo defensiva, etc., esto includos na agenda de reunies e que estas reunies so realizadas com frequncia.

b) Selecionar um nmero representativo de trabalhadores e confirmar se eles tiveram treinamento:

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5 SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

Contedo

O Papel da Auditoria Ambiental no Sistema de Gesto Viso Geral O Papel da Auditoria Ambiental no Sistema de Gesto ISO 14001 Como Desenvolver um Programa de Auditoria Ambiental Dicas para Implementao

O Papel da Auditoria Ambiental no Sistema de Gerenciamento Ambiental Viso Geral

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Historicamente, programas de auditoria ambiental tm tido dois objetivos

1. Verificar o cumprimento Com as metas

Resultados

Desempenho Atual

2. Atualizar o SGA/ Avaliar o cumprimento com os modelos de SGA

Processos Gerenciais

Indicao de Desempenho Futuro

O Tipo de auditoria ambiental especificada na norma ISO 14001 (4.5.4) e ISO 14010 / 14011 orientado ao SGA.
O Papel da Auditoria Ambiental no Sistema de Gerenciamento Ambiental Viso Geral

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Geralmente, ao implementar a ISO 14001, as empresas tm uma escolha a fazer programas de auditoria ambiental tm tido dois .

FATO

FORMA

O elemento da auditoria de SGA pode ser importante para ajudar a distinguir entre dois, auxiliando na comparao.

O Papel da Auditoria Ambiental no SGA No Sistema ISO 14001

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A clusula 4.5.4 da ISO 14001 trata dos requerimentos para o programa de Auditoria Ambiental 4.5.4

Auditoria do Sistema de Gesto Ambiental

A organizao deve estabelecer e manter (um) programa (s) e procedimentos para auditorias peridicas do sistema de gesto a serem conduzidas a fim de: a) Determinar se o sistema de gesto ambiental 1) Est ou no em conformidade com os acertos planejados para a gesto ambiental, incluindo as exigncias desta Norma Internacional 2) b) Foi ou no apropriadamente implementado e mantido; e Fornecer informaes sobre os resultados das auditorias gerncia. O programa de auditoria da organizao, incluindo qualquer cronograma, deve ser baseado na importncia ambiental da atividade preocupante e nos resultados de auditorias anteriores. A fim de serem compreensivos, os procedimentos da auditoria devem cobrir o escopo da auditoria, frequncia e metodologias, bem como as responsabilidades e exigncias para a conduo de auditorias e a comunicao dos resultados.

O Papel da Auditoria Ambiental no SGA No Sistema ISO 14001

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Existem trs normas de apoio da srie ISO, as quais fornecem diretrizes sobre auditoria de sistemas de gesto ambiental.

ISSO 14010 Princpios Gerais

Exigncias de uma auditoria ambiental - foco - critrios Princpios Gerais - Objetivos e escopo - Objetividade, independncia e competncia. - Devido cuidado profissional - Procedimentos sistemticos - Critrios da auditoria, evidncia e constataes - Confiana nas constataes e concluses da auditoria - comunicao

ISO 14011 Procedimentos da Auditoria

Objetivos, funes e responsabilidades da auditoria do SGA Funes, responsabilidades e atividades Auditar Preparar a auditoria - plano de auditoria - atribuies da equipe de auditoria - documentos de trabalho Executar a auditoria Relatrios e registros de auditoria

ISO 14012 Critrios de Qualificao

Instruo e experincia profissional Treinamento do auditor Evidncia objetiva da educao, experincia e treinamento Atributos e habilidades pessoais Auditor lder Devido cuidado profissional Linguagem

Como Desenvolver um Programa de Auditoria Ambiental

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Existem cinco elementos a serem considerados quando estabelecemos o programa de auditoria

Objetivos

Escopo

Frequncia

Recursos

Abordagem

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Os objetivos da auditoria precisam ser claramente definidos e entendidos

Auditoria de Inteno O SGA est estruturado para alcanar a norma ISO 14001? A poltica apropriada natureza, ao grau, e aos impactos ambientais das atividades, produtos, ou servios da instalao? O SGA apoia o comprometimento com a poltica ambiental? Os aspectos ambientais e impactos associados foram identificados e sua significncia determinada apropriadamente? Os objetivos e metas foram estabelecidos segundo sua relevncia quanto exigncia poltica, legal ou de outra categoria e aos impactos significantes? O SGA est estruturado para alcanar as exigncias da organizao?

Auditoria de Implementao O SGA est implementado e sendo mantido? Os objetivos e matas tm sido monitorados, rastreados e alcanados? As responsabilidades so cumpridas? Os programas so implementados? Os procedimentos so seguidos? Os registros so gerados e gerenciados? As exigncias da ISO 14001 so alcanadas?

Como Desenvolver um Programa de Auditoria Ambiental

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Definir o escopo para o programa de auditoria e para auditorias individuais fundamental para o sucesso das auditorias internas.

Escopo do programa - Uma nica ou vrias instalaes? - Localizao geogrfica? - Com base nas unidades/ divises do negcio? - Com base nas funes?

Escopo da auditoria - Componentes do SGA - Tpicos ambientais - Unidades/ divises do negcio - Funes Critrio da auditoria - ISO 14001 - Legislao - Outros requerimentos, por exemplo, a poltica da empresa

Como Desenvolver um Programa de Auditoria Ambiental

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Estabelecer a frequncia das auditorias depende de outros fatores do programa de auditoria e do prprio SGA.

Frequncia Maturidade do SGA Objetivos e escopo da auditoria Recursos disponveis Abordagem e metodologias Resultados das auditorias anteriores Capacidade logstica Mensalmente? Semestralmente? Bianualmente? Anual? Outra?

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Lder de Auditoria (s) Selecionar membros de equipe Obter/ revisar informaes relevantes Desenvolver o plano de auditoria Proviso de documentos para o trabalho Discusses com o auditado Organizar a logstica Solucionar quaisquer problemas no processo de auditoria Comunicar

Auditores Assumir tarefas Coletar evidncias Completar os documentos de trabalho Desenvolver constataes Seguir as direes do Auditor Lder

Auditado Informar os empregados da auditoria Facilitar, p. ex. fornecer sala, equipamentos de apoio, etc. Estabelecer contato e cooperar com os auditores Prover acesso s instalaes, ao pessoal, s informaes e aos arquivos Comentar sobre o relatrio da auditoria Concordar com as aes corretivas

Como Desenvolver um Programa de Auditoria Ambiental

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A abordagem usada para conduzir a auditoria estar relacionada com os programas de auditoria de MASS e de qualidade.

Metodologia - atividades pr-auditoriais - atividades de campo - atividades ps-auditoriais Ferramentas protocolos listas de checagem questionrios notas de auditoria requerimentos de aes corretivas
Relatrio de Auditoria ____________ ______________ ...____________ ______________ ____________ ______________
Pr-auditoria Trabalho De Campo Ps-auditoria

Comunicao - reunies de encerramento - formulrios de no conformidade - requerimentos de aes corretivas - relatrios

Como Desenvolver um Programa de Auditoria Ambiental

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Um plano de auditoria deveria ser desenhado de forma flexvel a fim de permitir mudanas na nfase com base nas informaes obtidas durante a auditoria e para permitir o uso eficaz dos recursos.

Objetivos e escopo da auditoria Critrios da auditoria Identificao organizacionais e funcionais das unidades da empresa auditada onde ser realizada a auditoria Identificao das funes e/ou indivduos dentro da organizao da empresa auditada, os quais tm responsabilidade direta significante com relao ao SGA da mesma Identificao daqueles elementos do SGA da empresa auditada que so de alta prioridade da auditoria Os procedimentos para auditar os elementos do SGA da empresa auditada conforme for apropriado para as organizaes da empresa auditada A linguagem do trabalho e da comunicao da auditoria Identificao dos documentos de referncia O tempo e durao esperada para as maiores atividades da auditoria As datas e lugares onde a auditoria ser conduzida Identificao dos membros da equipe de auditoria O cronograma das reunies a serem realizadas com a gerncia da empresa auditada Exigncias de confidencialidade Contedo do relatrio, formato e estrutura, data aguardada para emisso e distribuio do relatrio de auditoria Exigncias de reteno de documentos

Como Desenvolver um Programa de Auditoria Ambiental

Os conceitos - chave so a integrao e o Ponto de Alavancagem

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Considerar a ligao das auditorias do SGA com as auditorias de conformidade para - Aproveitar a estrutura e abordagem comum - Gerar informaes sobre a eficcia do SGA Considerar a ligao com outras funes da auditoria, por exemplo Sade x Segurana Conscientizar-se das diferenas nas habilidades com relao a auditorias do SGA e auditorias de conformidade Considera a utilizao de pessoal de outras instalaes para facilitar a transferncia de tecnologia (p.ex., melhores prticas, lies aprendidas).

No final das contas, o Programa de Auditoria Ambiental, mesmo como o SGA geral, tem que mostrar como adiciona valor s partes interessadas.

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