DE QUEM FOI ESTA IDIA DE PROGRAMA DE TICA

Nossos fundadores: Ns insistimos na honestidade e integridade de conduta com clientes, fornecedores, para todas as partes e alguma outra.

Essencial Ontem, Hoje e Amanh

Voc tem uma pergunta, preocupao? Ligue para a Linha de Ajuda de tica, Ramal 5000 1-866 347-5000 Discreta...Confidencial...Sem Retaliao

ndice
Carta de W. G. Bares .......................................................................................................................... Introduo ............................................................................................................................................. O que Honestidade? ........................................................................................................................... O que Integridade? ............................................................................................................................. Nossa Responsabilidade como Lderes ............................................................................................... Regras de Reciprocidade...................................................................................................................... Um Teste Simples de Tomada de Decises ......................................................................................... Poltica Bsica ...................................................................................................................................... Prticas sobre Funcionrios e Emprego .............................................................................................. Privacidade do Funcionrio ................................................................................................................. Questes Ambientais, de Sade e de Segurana ............................................................................... A Responsabilidade de Proteger Bens da Empresa ....................................................................................................................... Informaes Confidenciais ......................................................................................................... Sistema de Informaes da Empresa......................................................................................... Materiais sob Direito Autoral....................................................................................................... Responsabilidades sobre Relatrios Comerciais e Manuteno de Registros Conflitos de Interesses Presentes e Entretenimento......................................................................................................... Compra e Relacionamento com Fornecedores............................................................................ Familiares e Amigos ..................................................................................................................... Emprego fora da Empresa ........................................................................................................... Titularidade/Participao Acionria em outras Empresas............................................................ Apropriao Indevida de Oportunidades de Negcio................................................................... Uso Indevido de Informaes Confidenciais................................................................................. Materiais de Informaes Internas e Privilegiadas............................... Nosso Compromisso Global com as Exigncias ticas e Legais Concorrncia Justa e Lei Anti-Truste Negociaes com Clientes...................................................................................................

Preos Acima e Abaixo de Custo ......................................................................................... Discriminao de Preos ...................................................................................................... Descrdito de Terceiros / Descrio de Nossos Prprios Produtos ................................... Venda Casada ou Vinculada................................................................................................ Reciprocidade ...................................................................................................................... Arranjos de Negociao com Exclusividade............................................................................ Negociaes com a Competidor.............................................................................................. Participao em Associaes Industriais.......................................................................................... Coleta e Uso de Inteligncia Competitiva........ ................................................................................. Protegendo as Informaes Competitivas ........................................................................................ As Leis de Prtica de Corrupo (FCPA) e a Conveno Anti-Suborno da Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OECD) Funcionrios de Governos Estrangeiros ................................................................................. Subornos e Propinas ............................................................................................................... Processo de Reviso Corporativa ........................................................................................... Manuteno de Registros ......................................................................................................... Pagamentos para Facilitar o Diligenciamento ......................................................................... Presentes e Entretenimento Funcionrios Pblicos Fora dos Estados Unidos ........................................................................................................... Dentro dos Estados unidos ........................................................................................................ Boicotes Internacionais ...................................................................................................................... Lobby e Presses polticas ................................................................................................................ Contribuies Polticas ....................................................................................................................... Conduta de Representantes da Lubrizol ............................................................................................
PEDINDO AJUDA ... LEVANTANDO DVIDAS ... BUSCANDO ESCLARECIMENTOS.....................................................

Contatos da Lubrizol Corporation ......................................................................................................... Lderes Regionais de tica .................................................................................................................. Reconhecimento pelas Contribuies Dadas ....................................................................................... Formulrio de Recebimento de Entrega ...............................................................................................

A Todos os Meus Colegas da Lubrizol:

Quando me pediram para redigir os comentrios introdutrios de apresentao de nossas Diretrizes de Conduta tica e Legal revisadas, poucas coisas, dentre as atribuies de um Diretor Executivo Chefe, so to importantes. H quatro anos, quando foi feita a ltima reviso de nossas diretrizes, escrevi sobre meu compromisso pessoal para com o programa sobre tica da Lubrizol, afirmando que quando levei em considerao o sucesso da Lubrizol, minha avaliao foi feita no apenas pelo que obtivemos mas tambm pela maneira como obtivemos esse sucesso. Agora que entramos em um novo milnio, o mundo e sua populao esto passando por um terrvel perodo de incertezas, no qual parece que as regras antigas no mais se aplicam. No entanto, esse no o caso da Lubrizol. Mais do que nunca devemos fazer as coisas certas e da forma correta, tratando as outras pessoas da mesma maneira como deveramos ser tratados. No apenas como uma organizao mas tambm como indivduos, devemos liderar atravs de exemplo. Quando lideramos atravs de exemplos, sabemos que todos ns somos individualmente responsveis por nossas escolhas. O fato de que outras pessoas atuem segundo valores ticos totalmente diferentes jamais pode justificar que faamos o mesmo. No serve como desculpa o fato de que nossos competidores possam estar fazendo coisas que ns jamais faramos. O comportamento de terceiros jamais ser um motivo aceitvel para deixarmos de fazer a coisa certa. A cada dia devemos tratar de fazer a coisa certa e da maneira correta. Fazendo uma retrospectiva dos anos em que trabalho na Lubrizol, vejo que muitas coisas mudaram, porm muitas outras coisas permaneceram iguais: nosso compromisso com a honestidade e a integridade, nosso respeito pelo indivduo e sua contribuio para nosso sucesso, os servios que prestamos a nossos clientes, e nosso desejo de sermos sempre bons cidados e vizinhos na Empresa. Esses valores servem como ponto de referncia para a Lubrizol, definindo nossa reputao sempre que fazemos negcios. Eles contam quem somos como pessoas e modelam o carter da Organizao. No nosso mundo de hoje, os caminhos que tomamos e as escolhas que fazemos podem ser difceis. Porm, liderando atravs de exemplos, voc continuar a perceber que fazer as coisas certas da maneira correta pode tornar o mundo um lugar melhor.

Bill Bares Presidente do Conselho, Diretor-Presidente e Diretor Executivo Chefe

Introduo
Esta reviso de nossas Diretrizes de Conduta tica e Legal reafirma a responsabilidade compartilhada de cada um de ns ao representar a Lubrizol com honestidade e integridade, ao lidarmos com clientes, fornecedores, com outras pessoas e entre ns mesmos. Algumas das diretrizes parecero familiares a voc. Outras so novas ou foram expandidas para refletir as mudanas em nossa empresa e nos pases em que operamos. Seja voc um membro novo da famlia Lubrizol ou esteja contribuindo com nosso durante muitos anos, pedimos que dedique algum tempo para rever cuidadosamente as diretrizes. Como funcionrios, espera-se que nos comportemos honestamente e com integridade em todas as nossas prticas comerciais. Acreditamos que agindo assim ajudamos a moldar a reputao da Lubrizol - esse bem intangvel que, quando positivo, to importante possuir, to fcil de perder, e to difcil de reaver. Ao ler as diretrizes, voc perceber que, como qualquer documento dessa natureza, impossvel abranger todo e qualquer dilema tico ou questo legal que voc possa vir a enfrentar. Caso voc venha a ser confrontado com alguma questo tica para a qual precise de orientao adicional, pedimos que entre em contato com seu Supervisor, com o Lder Regional de tica ou ligue para a linha de ajuda da empresa sobre questes ticas. Caso tenha alguma dvida legal, pedimos que entre em contato com o Departamento Jurdico em Wickliffe. Informaes adicionais sobre como levantar dvidas e obter esclarecimentos, bem como uma relao de contatos, podem ser encontradas nas ltimas pginas. Os funcionrios da Lubrizol so conhecidos por seu alto padro tico e por sua integridade pessoal. Ao conduzir nossos negcios, apoiamos os interesses da Lubrizol compreendendo e colocando em prtica o esprito e o contedo dessas diretrizes. Devemos nos afastar de negcios que no possamos obter de forma tica e legal. A observao dessas diretrizes de fundamental importncia para a Lubrizol. Em ltima anlise, o carter da Organizao se reflete na honestidade e na integridade de cada um de ns. Agradecemos seu apoio.

O QUE HONESTIDADE? Existe duas dimenses de honestidade: a honestidade nas comunicaes e a honestidade na conduta. Honestidade nas comunicaes exige uma inteno de boa f de ser verdadeiro, exato, direto e justo em todas as comunicaes, de modo que as pessoas no sejam enganadas ou iludidas. Honestidade nas comunicaes exige:

Veracidade O princpio tico da verdade requer apenas a inteno de boa f de dizer a verdade. A veracidade impede as falsas declaraes propositais de fatos, intenes ou opinies (desonestidade). Sinceridade - Sinceridade significa que no criaremos suposies ou impresses que no sejam verdadeiras ou que sejam enganosas ou ilusrias, incluindo omisses deliberadas, meias verdades e declaraes fora do contexto. Franqueza - Em relaes que envolvam expectativas legtimas da verdade, a honestidade tambm pode exigir franqueza, a obrigao de fornecer voluntariamente informaes que a outra pessoa precisa ou deseja saber.

Honestidade de conduta probe o roubo, trapaa, fraude, fingimento e outras formas de desonestidade ou truques para adquirir qualquer coisa de valor (incluindo dinheiro, cargos, informaes sobre a concorrncia ou a aprovao de algum).

O QUE INTEGRIDADE? O que Integridade? - A integridade essencial em todos os aspectos de comportamento tico. Inclui, porm significa mais que, a honestidade. Integridade se refere ao preceito tico de consistncia entre princpio e prtica. A integridade exige que tratemos nossas crenas sobre o certo e o errado como normas bsicas de comportamento e tomada de deciso. Exige que faamos o que afirmamos, e que tomemos decises consistentes com nossos valores, especialmente nossos valores ticos. Integridade se refere ao carter do indivduo. H dois aspectos da integridade: estar imbudo de princpios e ter coragem moral. Estar imbudo de Princpios - Envolve a elevao dos princpios acima do oportunismo ou do interesse prprio, e exige uma consistncia entre palavras e atos. Voc no apenas afirma, mas tambm demonstra que acredita na tica. Coragem Moral - Nos obriga a fazer o que certo mesmo que isso venha a sair mais caro do que pretendemos pagar, e mais do que consideramos justo. Ocasionalmente requer que sejamos firmes, que lutemos pelo que acreditamos que demonstremos a coragem de nossas convices. Como as presses sociais, econmicas e polticas podem tornar difcil fazer a coisa certa, a integridade incorpora a idia de coragem moral, e considerada uma medida fundamental do carter.

A integridade no revelada pelo que falamos ou por nossas intenes o reflexo do que fazemos. .

Nossas Responsabilidades como Lderes

Ao mesmo tempo em que os funcionrios da Lubrizol devem agir com honestidade e integridade, espera-se que os lderes comerciais e funcionais dem exemplo dos mais altos padres de conduta comercial com tica e incentivem discusses sobre as implicaes ticas e legais das decises comerciais. As responsabilidades de um lider incluem a criao e a manuteno de um ambiente de trabalho no qual os funcionrios, parceiros comerciais, fornecedores e trabalhadores e consultores contratados sabem que deles se espera um comportamento tico e legal. Um ambiente assim exige comunicao aberta e honesta nos dois sentidos e um alerta constante quanto a possvel ocorrncia de alguma conduta ilegal ou no tica. Os lderes sempre devem melhorar, de forma tica e legal, os interesses da Lubrizol. Isto inclui a tomada de medidas apropriadas ao ser detectada uma possvel ocorrncia de infraes.

Eu lidero atravs de exemplo.

Regras de Reciprocidade
Clientes Funcionrios Acionistas

Comunidades Parceiros Comerciais Fornecedores

Um princpio bsico contido em nosso compromisso com a honestidade e integridade a Regra de Reciprocidade ou a Regra de Ouro: Encontrada em quase todas as religies e filosofias, sua premissa simples: Devemos tratar as outras pessoas da mesma maneira como gostaramos de ser tratados. GRCIA ANTIGA: Devemos nos conduzir perante os outros da maneira como desejaramos que os outros se conduzissem perante ns. Aristteles 325 a.C. BRAMANISMO: Este o resumo do dever: Nada faas contra os outros que possa causar dano quando feito a ti. Mahabharata 5:1517 BUDISMO: No ofendas os outros de maneira que tu prprio julgarias ofensiva. Udana-Varga 5:18 CRISTIANISMO: Todas as coisas, sejam quais forem, que desejares que os homens faam a ti, faas da mesma a eles; porque esta a Lei e os Profetas. Mateus 7:12 CONFUCIONISMO: Esta certamente a mxima da gentileza com amor: No faais aos outros o que no gostarias que vos fizessem. Analects 15:23 HINDUSMO: Uma pessoa no deve se comportar perante outras pessoas de modo que seja ofensivo a ela mesma. Mencius Vii.A.4. ISLAMISMO: Nenhum de vs ser um crente, at que desejais para vosso irmo o mesmo que desejais para vs. Quadragsimo Hadith de an-Nawawi 13 JUDASMO: O que for odioso para ti, no faas a teus semelhantes. Eis a toda a Lei; todo o resto comentrio. Almud, Shahbat 31a TAOISMO: Encare o lucro de teu vizinho como teu prprio lucro, e o prejuzo de teu vizinho como teu prprio prejuzo. Tai Shang Kan Ying Pien ZOROASTRISMO: A natureza boa apenas quando no faz aos outros o que for que seja que for bom para ela. Dadistan-i-dinik 94:5

Quando representamos a Lubrizol com honestidade e integridade e reconhecemos a contribuio de outros, contribumos para um ambiente no qual o trabalho em equipe e o comportamento tico tornam-se regra.

Um Teste Simples de Tomada de Decises com tica.

Se voc no estiver certo se seus atos so adequados, uma forma simples de verific-los fazer a si prprio as seguintes perguntas:

Como me sentiria se minha famlia e meus amigos soubessem de meus atos?

Agiria de outro modo se soubesse que meus atos seriam noticiados no jornal da noite?

Esse ato passaria pelo teste trate os outros como voc gostaria de ser tratado?

Se a ameaa de escrutnio pblico o incomoda, sinal de que sua conscincia est dizendo alguma coisa importante. Preste ateno: voc est lidando com algo que poderia manchar uma reputao - a sua e a da Lubrizol. Se voc tiver dvida, pergunte. Converse com seu Supervisor ou Lder Regional de tica.

Uma reputao construda durante dcadas pode ser destruda da noite para o dia.

Poltica Bsica

Os funcionrios da Lubrizol e de suas subsidirias devem respeitar as leis, costumes e tradies de cada pas no qual opera. Ao mesmo tempo, os funcionrios no devem adotar qualquer linha de conduta que, mesmo sendo legal, poderia ser considerada uma violao das diretrizes da Lubrizol sobre conduta tica ou legal. As descries abaixo do ttulo de cada item no devem limitar a obrigao dos funcionrios de obedecer os mais altos padres ticos de honestidade e integridade. As referncias a leis tambm no pretendem ser completas.

Prticas Sobre Funcionrios e Empregos

A Lubrizol procura criar uma fora de trabalho que seja um reflexo da diversidade das populaes dos pases e comunidades na qual operamos. Valorizamos os servios de todos os funcionrios e esperamos que os funcionrios sejam tratados com dignidade e com o devido valor. Nesse sentido, exigimos um ambiente de trabalho livre de assdios de toda e qualquer natureza e trabalhamos para proteger as pessoas que tenham sido vtimas dessas prticas. Em todo o mundo estamos comprometidos com prticas que resultem na incluso de todos os funcionrios e que conceda igual oportunidade de emprego para indivduos qualificados. Acreditamos e reconhecemos que todas as pessoas so nicas e valiosas, e devem ser respeitadas por suas habilidades e contribuies pessoais. Onde quer que operamos, sempre recompensamos os esforos dos funcionrios atravs de um programa competitivo de remunerao de acordo com as prticas locais. Nos empenhamos em proporcionar oportunidades estimulantes, significativas e compensadoras para crescimento pessoal e profissional. Damos apoio, na medida do possvel, s aspiraes de trabalho dos funcionrios atravs de ofertas contnuas de desenvolvimento educacional e profissional. Quando a realidade do mercado global altamente competitivo tornar necessrio que a Empresa reavalie sua estrutura organizacional, a Lubrizol respeitar a dignidade dos funcionrios afetados e assegurar que estes sejam tratados adequadamente. Informaremos aos funcionrios rpida e integralmente sobre questes que os afetem, e ouviremos, tentaremos compreender e levaremos em considerao suas idias e preocupaes.

Privacidade do Empregado

A Lubrizol respeita a privacidade do funcionrio e adota prticas documentadas para salvaguardar o sigilo dos registros do funcionrio. A coleta, armazenamento, uso e distribuio de informaes pessoais est de acordo com a legislao global sobre proteo de dados, incluindo as Diretivas sobre Proteo de Dados da Unio Europia, e os regulamentos nacionais, se exigidos ou aplicveis. A Lubrizol usa os dados pessoais estritamente para assegurar a eficincia de suas operaes e de forma alguma vender dados pessoais (ou passar adiante esses dados sem o consentimento do funcionrio) a qualquer outra empresa que no realize trabalhos em nosso nome. Dvidas sobre nossas prticas de proteo de dados devero ser encaminhadas aos controladores locais de dados ou ao Executivo Chefe de tica da Empresa.

Questes Ambientais , de Sade e de Segurana (ASS)

Um princpio fundamental de nossos negcios a excelncia na proteo de nossos funcionrios e clientes, das comunidades nas quais operamos e do meio ambiente. todos os funcionrios so responsveis e podero receber mrito por desempenho superior nos aspectos ambientais, de sade e de segurana de seu trabalho dirio. A Lubrizol conduz suas atividades de forma tica, legal e socialmente responsvel em consonncia com os princpios norteadores do programa Responsible Care (Atuao Responsvel). durante todo o ciclo de vida do produto - desde o projeto de nossos produtos e processos at a eliminao final do produto pelo cliente - integramos de forma pr-ativa em nossas operaes dirias prticas bem fundamentadas de gesto ambiental, de sade e de segurana. Nossa abordagem se concentra no uso eficiente de todos os recursos naturais e no desenvolvimento sustentvel, o que enfatiza o atendimento de necessidades do presente sem comprometer a capacidade das futuras geraes de atender a suas necessidades. minimizando os riscos inerentes operao diria de nossos negcios e eliminamos processos e substncias cujo risco associado no possa ser minimizado de forma efetiva. Alm disso, a Empresa trabalha, a nvel mundial, com seus vizinhos, clientes, fornecedores, e instituies educacionais, grupos de interesse pblico, associaes de indstrias, e governos, para tratar de uma grande variedade de questes de ASS, e apoia financeiramente pesquisas sobre os efeitos de nossos produtos e processos. O segredo da melhoria contnua a contribuio de cada funcionrio. a maneira como nossos funcionrios desempenham suas tarefas tem efeito direito no meio ambiente e na sade e segurana deles mesmos, de outros funcionrios, de nossos clientes e das comunidades nas quais operamos. todos os funcionrios devem realizar suas tarefas de forma segura, manter uma alta conscientizao sobre questes de ASS e incentivar seus colegas a fazer o mesmo. A Empresa cumpre todas as leis e regulamentos aplicveis dos pases nos quais conduz seus negcios como parte de nossa responsabilidade compartilhada, os funcionrios tm a obrigao de obedecer as polticas e procedimentos da Empresa, participar ativamente no cumprimento de regulamentos aplicveis as suas tarefas, e informar eventuais violaes. caso voc no tenha certeza sobre as leis e regulamentos ou queira informar possveis violaes, entre em contato com o Departamento Jurdico em Wickliffe.

A Responsabilidade de Proteger
Bens da Empresa As dependncias, equipamentos, materiais, bens e demais ativos foram adquiridos atravs de trabalho rduo e do investimento de muitas pessoas e entidades que contriburam para o sucesso da Empresa: seus funcionrios, acionistas, clientes, fornecedores, subcontratados e outros. Esses bens se destinam ao bom xito dos muitos interesses da Empresa. Os funcionrios possivelmente tem o maior interesse, e o mais imediato, nesse sucesso, e tambm a maior obrigao de salvaguardar os bens necessrios para atingi-lo. Embora no seja sua funo especfica proteger os equipamentos, materiais e outros bens, voc dever comunicar a seu supervisor, ou ao pessoal de segurana, toda situao que possa ameaar a segurana ou as condies dos bens da Empresa. Nossas dependncias globais dispem de normas relativas segurana interna que so crticas para a perfeita operao de nossos negcios. Temos a responsabilidade compartilhada de honrar as salvaguardas projetadas para proteger nossos bens, computadores, informaes crticas e as ferramentas e equipamentos que nos so cedidas para uso. Devemos tambm fazer uso e proteger adequadamente os bens da Lubrizol. Embora os funcionrios sejam ocasionalmente autorizados a realizar tarefas pessoais corriqueiras durante o expediente de trabalho, como por exemplo fazer ligaes telefnicas rpidas para casa para saber das crianas, enviando uma mensagem por e:mail ou fazer uma cpia xerox para uso pessoal, o uso excessivo, no corriqueiro e caro do tempo, dos bens ou dos equipamentos da Empresa no permitido. Qualquer uso dos recursos da Empresa para fins pessoais, comunitrios ou de caridade deve receber a aprovao prvia de seu supervisor.

Informaes Confidenciais As informaes constituem bens fundamentais de muitas empresas, incluindo a Lubrizol. Embora o intercmbio de informaes seja necessrio para atender as necessidades de nossos empreendimentos e de seus funcionrios, todos os funcionrios so responsveis pela proteo de informaes, sejam de propriedade da Empresa ou ela confiadas por terceiros. A apropriao indevida de informaes confidenciais est mais fcil do que nunca em virtude da Internet, das telecomunicaes e da facilidade de viajar em todo o mundo. Se a Lubrizol deseja manter a sua posio de lder mundial, devemos valorizar e proteger as informaes que compem nossos ativos intangveis importantes - patentes, direitos autorais, marcas de indstria e comrcio, segredos comerciais e todos os demais tipos de informaes sob propriedade intelectual e industrial, como por exemplo informaes tcnicas, polticas de preos e planos estratgicos e de negcios, listas e perfis de clientes, oramentos, informaes sobre funcionrios, organogramas, custos de fabricao, especificaes de produtos, software, informaes relativas a processos judiciais e informaes semelhantes confiadas Lubrizol por terceiros. Como nem toda informao confidencial da Empresa indicada como tal, pergunte a seu supervisor em caso de dvidas. Informaes sob propriedade industrial pertencentes a outras empresas devem receber proteo contra divulgao e uso no autorizados compatveis com as obrigaes especificas assumidas pela Lubrizol ao aceitar essas informaes. Na ausncia de especificao dessas obrigaes especficas, as informaes sob propriedade industrial de terceiros devem receber a mesma proteo contra divulgao e uso indevido que damos s nossas prprias informaes. Em seu emprego anterior possvel que voc tenha tomado conhecimento ou tenha tido acesso a informaes de propriedade industrial pertencentes sua empregadora anterior e seus clientes ou fornecedores. Voc pode ser obrigado a continuar a proteger qualquer uma dessas informaes de propriedade industrial obtidas em seu emprego anterior. Para ajudar a Lubrizol a compreender a abrangncia de quaisquer compromissos que voc venha a ter para com sua antiga empregadora ou terceiros, cpias de todos os contratos de no concorrncia, no solicitao ou acordos semelhantes com sua empregadora anterior devem ser fornecidas a seu gerente e ao Departamento Jurdico da Lubrizol. O acesso a informaes confidenciais da Empresa deve ser dado aos funcionrios apenas na medida em que eles precisem tomar conhecimento dessas informaes para poderem realizar seu trabalho. A liberao dessas informaes fora da Empresa requer uma autorizao apropriada. Os funcionrios devem ser extremamente cuidadosos quando comunicar ou discutir em pblico os negcios da Empresa em restaurantes, avies ou atravs de telefone pblico pago ou celular. Tenha especial cuidado ao transmitir informaes confidenciais atravs de fax, e:mail ou atravs de dispositivos de comunicao sem fio. A divulgao pblica de informaes confidenciais via internet (por exemplo, em salas de bate-papo) imprpria, pode ser ilegal e viola estas diretrizes. A distribuio eletrnica de documentos confidenciais a clientes, fornecedores, funcionrios da Lubrizol e outros destinatrios autorizados deve ser assinalada

como tal, e deve ser feita empregando ferramentas aprovadas dotadas de nveis adequados de tecnologia de codificao, quando disponveis. A utilizao inadequada dessas informaes tambm pode levar perda de confiana de parte dos clientes, subcontratadas e fornecedores, alm de sujeitar a Empresa a responder por perdas e danos. Informaes sob propriedade industrial de uma outra empresa - sejam assinaladas ou no com o termo confidencial ou com outra legenda restritiva - somente poder ser divulgada e usada pela empresa proprietria. Sistemas de Informaes da Empresa O uso pela Lubrizol de tecnologias de informaes como a Internet, Intranet, e-mail, correio de voz, fax , tecnologia de comunicao sem fio e teleconferncia permite o compartilhamento de idias e a discusso aberta para soluo de problemas em um outro nvel. A Empresa incentiva o uso da Internet como um negcio estratgico e ferramenta de aprendizado. Ao usar esses sistemas, importante lembrar que somos vistos e reconhecidos como funcionrios da Empresa. Muitas vezes recomendvel usar um crach da Lubrizol em um local pblico, ou enviar um memorando em papel timbrado da Empresa. Isto significa que cada um de ns precisa seguir os valores da Empresa, que insiste na honestidade e integridade e o tratamento de terceiros com dignidade e com sentido de valor. Naturalmente, isto significa a no utilizao de nossos sistemas com assuntos que sejam conflitantes com esses valores, seja durante ou aps o expediente de trabalho. Os equipamentos da Lubrizol no devem ser usados para coletar ou distribuir material ofensivo, sexualmente sugestivos, discriminatrios, assediosos, pornogrficos ou outras informaes imprprias. Qualquer contato no intencional com algum site dessa natureza obriga o usurio a no expor qualquer outra pessoa ao material, o qual dever ser imediatamente eliminado do dispositivo de armazenamento do computador. Os funcionrios precisam tratar as novas ferramentas da Internet e tecnologias semelhantes com as mesmas regras bsicas que sempre usamos para as formas tradicionais de comunicao. Devemos agir profissional e educadamente. As mensagens de correio eletrnico devem ser compostas com o mesmo cuidado que voc teria ao compor um memorando da Empresa. O correio eletrnico somente deve ser usado para dar apoio e expandir os objetivos comerciais da Lubrizol, e o teor dessas mensagens deve ficar limitado apenas a assuntos dos negcios. Os funcionrios no devem usar os sistemas de correio eletrnico para passar opinies pessoais ou polticas, enviar piadas ou declaraes imprprias sexualmente implcitas ou ofensivas, enviar solicitaes no autorizadas para correntes ou para realizar negcios pessoais, incluindo operaes de day trading. Fica estritamente proibido o uso de linguagem abusiva, ameaas e insinuaes, termos ofensivos ou obscenos. . Para manter a segurana, integridade e objetivo comercial de nossas diversas tecnologias de informaes, os funcionrios devero adotar as medidas necessrias para proteger todos os cdigos e senhas a fim de impedir o acesso no autorizado aos sistemas de informaes da Empresa. A Empresa se reserva o direito de bloquear sites ofensivos, ilegais ou no relacionados com os negcios, e a monitorar e interceptar o contedo integral de quaisquer mensagens transmitidas ou armazenadas em seu sistema, inclusive informaes que tenham sido apagadas pelos usurios, conforme ocorre com outras formas de correspondncia comercial da Lubrizol, as informaes e comunicaes feitas ou passadas via informaes tecnolgicas no so consideradas comunicaes particulares. A monitorao das atividades, quando realizadas, cumprir com quaisquer exigncias legais. Qualquer funcionrio que receba alguma comunicao imprpria atravs dos sistemas citados acima dever notificar imediatamente ao seu supervisor ou ao Lder Regional e de tica. Materiais Sob Direito Autoral As leis de direito autoral do ao autor de uma obra o direito exclusivo de copiar, distribuir, adaptar e executar a obra. Essas leis existem, com variada aplicao, em todo o mundo. Muitos materiais que os funcionrios da Lubrizol utilizam no curso de seu trabalho so protegidos por leis de direito autoral. Alguns exemplos incluem software de computador, CD-ROMs, livros, fitas de vdeo , DVDs e de udio, jornais e revistas comerciais. Infelizmente, o acesso a mquinas copiadoras e a computadores pessoais tornou corriqueira a violao de direito autoral. Na Lubrizol, temos o compromisso de respeitar os direitos de terceiros, e requer que sejamos firmes na proteo de nossa propriedade industrial, patentes e direitos autorais (tratamos os outros como gostaramos de ser tratados). proibida a reproduo, distribuio ou alterao de materiais sob direito autoral sem uma licena ou a permisso do titular do direito autoral ou seu agente

autorizado. Os programas de computador licenciados pela Lubrizol no devem ser ilegalmente copiados para uso pessoal, da Empresa ou de clientes. permitido copiar pequenos trechos de materiais sob direito autoral , sem autorizao prvia, apenas para fins editoriais ou de pesquisa. A concesso de tiragem dessas cpias deve ser restrita ao mnimo possvel.

Responsabilidades Sobre Relatrios Comerciais e Manuteno de Registros

A Lubrizol se empenha em atender solicitaes razoveis de informaes. Publicamos voluntariamente relatrios sobre nossas atividades ambientais, de sade e de segurana, e compartilhamos informaes a respeito de nossas diretrizes sobre conduta tica e legal. Mantemos um relacionamento prximo e honesto com a comunidade financeira e a mdia, informando-as regular e voluntariamente sobre desenvolvimentos significativos. Para tanto, registros completos, precisos e atualizados so essenciais para o gerenciamento efetivo da Lubrizol. Determinadas obrigaes legais sobre relatrios tambm exigem que os livros e registros da Lubrizol reflitam com exatido as transaes da Empresa. As informaes devem ser registradas e relatadas com honestidade e integridade. Isto inclui o registro preciso do tempo trabalhado, das despesas comerciais incorridas, dos resultados de pesquisas e testes de motores e outros resultados de testes, dados de produo, emisses lanadas ao meio ambiente e todas as demais atividades relativas aos negcios. Registros e relatrios internos precisos e confiveis so fundamentais para o processo de tomada de decises da Empresa quanto ao gerenciamento dos dados, e para o correto cumprimento das obrigaes financeiras, legais e fiscais da Lubrizol. Os registros financeiros devem refletir com exatido as transaes e obedecer aos Princpios Contbeis Geralmente Aceitos, tanto para atender as exigncias legais de apresentao de declaraes fiscais, quanto para dar informaes sobre balancetes dos demonstrativos financeiros consolidados da Empresa. Nos livros e registros da Empresa no podem ser feitos lanamentos que intencionalmente escondam ou mascarem a natureza real de qualquer transao. Se um erro no intencional descoberto, ele deve ser corrigido publicamente e prontamente. Espera-se que os funcionrios lancem todas as transaes financeiras nos livros com pontualidade, e comprovem todos os pagamentos com as respectivas notas fiscais, recibos, relatrios de despesas ou documentos pertinentes. No podem existir quaisquer fundos ou ativos no revelados ou no registrados. Nenhum cliente ou distribuidor pode ser superfaturado, com a finalidade de criar recursos para usos ilegais ou inadequados, ou por qualquer outro motivo. Do mesmo modo, nenhum cliente ou distribuidor deve ser subfaturado, de modo a facilitar a sonegao de direitos de importao, alfandegrios, impostos sobre as vendas ou imposto de renda. A manuteno adequada dos registros da Empresa tambm muito importante. Para cuidar desse assuntos, foram estabelecidos controles para assegurar que sejam mantidos registros dos prazos exigidos, e para que os registros que j no sejam mais necessrios sejam destrudos no momento adequado. Os cronogramas de arquivamento de registros devem ser revistos regularmente, e obedecidos corretamente.

No que se refere a relatrios de despesas, os funcionrios devem obedecer as disposies da poltica publicada separadamente relativa a despesas de viagem e entretenimento, disponvel no Departamento Financeiro.

Conflitos de Interesses
Um conflito de interesses surge quando os interesses ou as atividades pessoais de um funcionrio possam ou venham a ter influncia na capacidade desse funcionrio de agir nos melhores interesses da Lubrizol. Temos a responsabilidade compartilhada de agir unicamente no melhor interesse da Lubrizol em detrimento de preferncias pessoais e ganhos particulares. Uma situao de conflito de interesses pode surgir quando tomamos decises de compra com base em nosso prprio interesse, e no nos interesses da Lubrizol, quando aceitamos trabalhos externos, que torne difcil realizarmos nosso trabalho na Lubrizol de forma objetiva e efetiva ou quando nos envolvemos em relacionamentos (romnticos ou pessoais) que possam prejudicar o julgamento ou a independncia de um empregado.Tambm podem surgir conflitos de interesses quando ns ou os membros de nossas famlias receberem benefcios pessoais no auferidos, devido a nossa posio na Empresa. impossvel relacionar cada situao nas quais possam surgir esses conflitos; no entanto, as diretrizes a seguir podem ajud-lo a determinar se determinados atos constituem ou no conflitos de interesses. Essas diretrizes pretendem ser restritivas. Presentes e Entretenimento Em geral... As diretrizes da Lubrizol sobre presentes e entretenimento se aplicam a qualquer coisa que seja dada em decorrncia de um relacionamento comercial pelo qual a pessoa que recebe no pague seu valor justo de mercado. Isto inclui viagens, hospedagem, bens, servios e entretenimento. As diretrizes se aplicam todo o tempo: no mudam durante as temporadas em que tradicionalmente se do presentes, temporada de festas ou durante o planejamento de um evento da Empresa. O estabelecimento de bons relacionamentos de trabalho com clientes e fornecedores um aspecto importante dos negcios, e a possibilidade de travar conhecimento mtuo a nvel social pode ser uma parte importante do processo. Presentes e entretenimentos comerciais so cortesias destinadas a fortalecer a compreenso e a boa-vontade entre parceiros comerciais. Em algumas culturas, tm um papel importante nos relacionamentos comerciais. O problema surge quando estes comeam a comprometer - ou mesmo paream comprometer - nossa capacidade de tomar decises objetivas e justas. A oferta ou o recebimento de qualquer presente, gratuidade ou entretenimento, que perceptivelmente influencie de forma injusta uma interao comercial, o envolver em uma situao de conflitos de interesses. Por este motivo, a Lubrizol exige moderao e bom-senso no uso e na aceitao de presentes, entretenimento e outras cortesias. Estes devem ser oferecidos e aceitos somente quando apropriado e razovel; no podem ser oferecidos ou aceitos quando for proibido por lei, poltica ou regulamentos, ou quando possa surgir a aparncia de impropriedade. Os funcionrios tm a obrigao de exercer um alto grau de tica e propriedade ao realizar negcios, e a agir unicamente no melhor interesse da Empresa ao lidar com parceiros comerciais. Presentes Embora geralmente a Lubrizol desestimule a oferta e a aceitao de presentes, reconhecemos que em certas circunstncias essa prtica possa ser adequada. Presentes de valor nominal, ou itens comerciais normais de promoo de venda, podem ser oferecidos ou aceitos caso seja prtica comercial e no cause, ou parea causar, embaraos para o doador ou sentido de criar uma obrigao para quem recebe. Presentes nominais no devem ser enviados pelo correio ou recebidos na residncia da pessoa. Para os efeitos destas diretrizes, presentes com um valor real ou aparente superior a US$ 100,00 no so considerados nominais. Quando os costumes locais ou outras circunstncias tornarem difcil ou constrangedor para um funcionrio no oferecer ou aceitar um presente com valor superior a US$ 100,00, o funcionrio dever informar a oferta ou a aceitao do presente gerncia de sua diviso. Dependendo do valor do presente aceito e das circunstncias, o presente poder se tornar propriedade da Empresa.

Presentes recebidos ou ganhos (como prmio) durante a participao de um funcionrio, na qualidade de representante da Empresa, em algum evento, tambm esto sujeitos a estas diretrizes. Um presente dado ao cnjuge, parceiro ou outro membro da famlia tambm considerado um presente comercial, estando sujeito a nossas diretrizes. Sob nenhuma circunstncia os funcionrios devero pedir presentes pessoais, dinheiro, ttulos conversveis em dinheiro, emprstimos, viagem ou descontos pessoais dos contatos comerciais da Lubrizol.

Gastos com Entretenimento Entretenimento comercial (incluindo refeies, golfe, hospedagem e transporte) deve ser razovel e apropriado para a ocasio. Dever ser usado bom-senso, e o entretenimento no dever parecer incomum, excessivo ou extravagante, na opinio objetiva de terceiros. Dever haver uma legtima finalidade comercial para todo entretenimento e, caso deva ser aceito um relatrio de despesas de um funcionrio, dever ser fornecida a documentao adequada comprovando as despesas. A fim de evitar a aparncia de obrigao ou de influncia inadequada, tanto o parceiro comercial como funcionrio devero estar presentes. Raramente so consideradas adequadas a oferta e a aceitao de convites que envolvam viagem e uma estada prolongada como convidado, como por exemplo golfe, esqui, eventos esportivos, para pescaria e caa. Podem ser concedidas excees em circunstncias especiais, porm ser necessria aprovao prvia por escrito da gerncia de sua diviso. Conforme observado anteriormente, existem casos em que a recusa de um presente inadequado causaria constrangimento ou mal-estar pessoa que oferece. Isto especialmente verdadeiro quando voc visitante em um outro pas, e o presente algo desse pas que foi oferecido como parte de uma cerimnia pblica. Nesses casos, a melhor prtica aceitar o presente em nome da Empresa e inform-lo gerncia de sua diviso. Do mesmo modo, em algumas circunstncias, a Lubrizol poder oferecer um presente como parte de uma cerimnia pblica. Esses presentes devem ser prvia e cuidadosamente aprovados, contabilizados e informados nos livros e registros da Empresa. Decises de Compra e Relacionamentos com Fornecedores Conflitos de interesses pessoais devem ser evitados ao se tomar decises de compra. Independentemente de estar adquirindo materiais de escritrio , equipamentos de produo ou matria-prima, ou solicitando arranjos de viagem ou acomodao em hotis, essas decises devem ser tomadas tendo em mente o melhor interesse da Lubrizol. Ao lidar com fornecedores, influenciando ou tomando decises que os afetem, os funcionrios devem ser cuidadosos para no assumirem obrigaes inadvertidas, para si prprio ou para a Empresa, ou para o fornecedor. Espera-se que os funcionrios, ao realizarem negcios com os fornecedores, atuem, em todos os momentos, de forma justa, objetiva e de acordo com os melhores interesses da Lubrizol. Temos o compromisso de tomar decises de compra com base na necessidade, no preo, na qualidade, no servio e na capacidade de suprimento. Na prtica, isto significa que nenhum funcionrio dever aceitar ou solicitar qualquer benefcio de um fornecedor ou possvel fornecedor que possa comprometer ou mesmo parea comprometer sua avaliao objetiva sobre o produto e o preo do fornecedor. Esses benefcios seriam presentes pessoais, dinheiro, ttulos conversveis em dinheiro, emprstimos, viagens, descontos pessoais, ofertas de emprego para familiares ou amigos, ou qualquer outra coisa que no seja de valor nominal. Todas as faturas apresentadas por um fornecedor ou vendedor devem estar por escrito com descries exatas de todos os servios prestados e encargos aplicveis. Nenhum funcionrio poder exigir que os fornecedores renunciem a negcios com o competidor, ou que comprem nossos produtos para manter seu contrato de fornecimento conosco. Nenhum funcionrio far presso para que outro funcionrio tome uma deciso de compra motivada pelo prprio interesse pessoal do funcionrio. Para evitar at mesmo a aparncia de presso sobre fornecedores, nenhum funcionrio da Lubrizol dever solicitar ou aceitar presentes de mercadorias ou servios dos fornecedores, seja para eventos da Empresa para fins beneficentes.

Ns, funcionrios da Lubrizol, devemos respeitar e proteger todas as informaes sigilosas ou sob propriedade industrial que um fornecedor compartilhar conosco. Tambm no devemos hesitar em deixar que nossos fornecedores saibam o que esperamos deles.

Familiares e Amigos Embora as diretrizes sobre conflitos de interesses no pretendam interferir indevidamente com a famlia ou a vida pessoal dos funcionrios, h casos em que os atos de familiares e amigos pessoais ntimos podem constituir um conflito de interesses do funcionrio. Pode surgir um conflito de interesses caso voc - ou seu cnjuge, parente, amigo, colega de trabalho ou amigo pessoal ntimo - tenha algum vnculo com uma empresa que fornea ou pretenda fornecer bens ou servios para a Lubrizol, seja cliente ou possvel cliente da Lubrizol, ou seja competidor da Lubrizol. Existindo situaes semelhantes, voc dever seguir as normas relacionadas abaixo: Se voc, seu cnjuge, parente, amigo, colega de trabalho ou amigo pessoal ntimo, for funcionrio de outra empresa ou tiver um interesse considervel em alguma empresa que fornea ou pretenda fornecer bens ou servios Lubrizol, voc no dever tentar usar sua posio na Lubrizol para influenciar de alguma maneira o processo de licitao ou as negociaes. Se estiver diretamente envolvido na seleo de fornecedores ou em funes de compra, voc deve informar imediatamente este conflito de interesse para o seu gerente e ser afastado da atividade que envolva tomada de decises. Do mesmo modo, voc no dever usar os relacionamentos pessoais para influenciar indevidamente as negociaes com um cliente ou possvel cliente. Se voc tiver algum parente ou amigo que trabalhe para o competidor, dever colocar seu gerente a par da situao. Possveis problemas podero ser ento discutidos. Emprego Fora da Empresa Embora a Lubrizol no queira interferir com a vida pessoal de seus funcionrios, determinadas situaes de emprego fora da Lubrizol geram possveis situaes de conflitos de interesses. Em alguns casos, os funcionrios da Lubrizol podem se envolver em negcios externos que no sejam do competidor ou de fornecedores da Lubrizol, ou podero ter algum cargo poltico ou servir em diretorias de instituies civis. Essas situaes no constituem, necessariamente, um conflito de interesses, porm cabe ao funcionrio assegurar que suas atividades no entrem em conflito com os interesses da Lubrizol. Isto requer que se mantenha as duas atividades estritamente separadas: no realizando trabalhos relacionados com a outra organizao durante o expediente na Lubrizol; no usando equipamentos e suprimentos da Lubrizol, ou o tempo de qualquer funcionrio da Lubrizol, para o trabalho externo; no promovendo produtos ou servios de uma empresa externa a outros funcionrios da Lubrizol durante o expediente de trabalho; no tentando vender Lubrizol produtos ou servios de uma empresa externa; No usando seu emprego junto Lubrizol ou sua posio na Empresa para promover algum negcio externo. Outras situaes de emprego claramente causam um conflito de interesses, e devem ser evitadas. Estas incluem pedidos para servir como diretor, executivo, consultor ou funcionrio de alguma organizao que fornea bens ou servios Lubrizol, compre bens ou servios da Lubrizol, ou seja competidor da Lubrizol. As pessoas no devem aceitar esses cargos sem a aprovao adequada da diretoria da Lubrizol. Alm disso, os funcionrios no podero atuar como consultores ou peritos, a pedido de terceiros, sem a aprovao prvia do Departamento Jurdico em Wickliffe.

Titularidade / Participao Acionria em Outras Empresas Os funcionrios da Lubrizol no devem possuir, direta ou indiretamente, alguma participao significativa em qualquer atividade comercial que faa ou pretenda fazer negcios com a Lubrizol, ou que seja competidor dela, exceto se uma aprovao prvia escrita especfica for dada pelo conselho geral. A ttulo de informao, participao financeira significativa definida como a titularidade pelo funcionrio e/ou familiares de mais de 1% dos ttulos mobilirios ou aes do capital de empresas. Apropriao Indevida de Oportunidades de Negcio Em alguns casos, a Lubrizol poder estar interessada em oportunidades de negcios ou de investimentos identificadas por um funcionrio ou dadas a saber a um funcionrio como resultado de seu contato com clientes ou fornecedores. Nesses casos, espera-se que o funcionrio informe Empresa essas oportunidades ou investimentos, antes de fazer uso delas particularmente. Uso Indevido de Informaes Confidenciais Como funcionrio, voc provavelmente ter acesso a informaes que a Lubrizol considera protegidas sob propriedade industrial. Tendo em vista que terceiros podem vir a obter lucro desse seu acesso a essas informaes, importante no usar ou revelar informaes sob propriedade industrial, exceto se autorizado pela Empresa, e proporcionar as salvaguardas apropriadas para impedir a perda dessas informaes. Materiais de Informaes Internas e Informaes Privilegiadas Os funcionrios da Lubrizol tm acesso a informaes que investidores externos da Empresa no tm. Um funcionrio no dever tomar decises de investimento ou influenciar suas decises de investimentos pessoais, ou as de qualquer outra pessoa no que se refere ao capital acionrio da Empresa ou de qualquer outra empresa com a qual faamos negcios enquanto tiver em mos informaes privilegiadas internas. Decises de investimento incluem a transferncia, em ambos os sentidos, de Fundos de Aes da Lubrizol segundo o Plano de Compensao e Participao nos Lucros. O uso de Informaes Privilegiadas significa a compra ou a venda de aes ou outros ttulos ou valores mobilirios tendo em mos o uso de informaes confidenciais privilegiadas sobre a Lubrizol, seus clientes ou fornecedores. Materiais de informaes internas so informaes que seriam importantes para um investidor razovel decidir se deve comprar, vender ou reter as aes incluindo informaes no pblicas sobre os ganhos, novos produtos, fuses ou incorporaes pendentes, alianas, sociedades, ou lucros ou prejuzos comerciais da Lubrizol. O uso de informaes privilegiadas anti-tico e ilegal. Tambm anti-tico, e pode ser ilegal, passar a terceiros informaes importantes que no seja de domnio pblico que voc venha a ter conhecimento. Todo mundo deve ter o cuidado de no revelar quaisquer informaes fora de domnio pblico a familiares ou amigos. Os funcionrios que se envolvam no uso de informaes privilegiadas (seja se envolvendo em negociaes ou revelando a outras pessoas informaes confidenciais) esto sujeitos a demisso imediata, e ficaro passveis de serem processados.

Nosso Compromisso Global com as Exigncias ticas e Legais

A Lubrizol deseja conseguir negcios atravs de produtos e servios de qualidade de valor superior fornecidos por ela e seus servios e preos competitivos, e no atravs de prticas comerciais inadequadas, anti-ticas ou questionveis. Como uma empresa a nvel mundial , a Lubrizol tem uma longa tradio de realizar seus negcios de forma tica e legal. Ser uma empresa global implica em compreender e cumprir as exigncias legais em diferentes pases, tendo como linha de princpios que todas as atividades, independente de onde aconteam, devem se harmonizar com nossa filosofia empresarial de insistir na honestidade e na integridade ao lidarmos com nossos clientes, fornecedores e quaisquer terceiros, seja onde for que venham a ocorrer. Os funcionrios da Lubrizol dedicados ao comrcio internacional so obrigados a cumprir todas as leis e regulamentos aplicveis, sendo isso o que a Empresa espera deles. O cumprimento dessas leis, bem como das normas da Empresa, incluindo nossas Diretrizes de Conduta tica e Legal, obrigatrio mesmo que paream incompatveis com as prticas globais, ou venham a colocar a Empresa em desvantagem perante o competidor. O fato de que nossas concorrentes venham a se comportar de forma diferente no desculpa para deixar de cumprir as exigncias destas diretrizes. Alm disso, o pedido de um cliente ou fornecedor no um motivo aceitvel para desviar nossas diretrizes.

Ns caminharemos fora das aes comerciais quando no pudermos alcanar os nossos negcios com tica e legalmente.

Concorrncia Justa e Lei Anti-Truste

Negociaes com Clientes Determinadas atividades relacionadas com clientes, como por exemplo preos abaixo do custo, discriminao de preos, negociao com exclusividade, exigncia de vendas casadas ou desacreditadas de produtos ou servios de concorrentes podem dar causa a srias questes anti-truste. Esta seo descreve de uma forma geral tais prticas e identifica as situaes nas quais importante consultar o departamento jurdico antes de adotar alguma medida. Preos Predatrios / Preos Abaixo do Custo Uma situao de preos predatrios fica constatada quando a estipulao de preos abaixo do custo feita com a inteno de eliminar rivais de pequeno porte e permitir que a empresa passe a controlar o preo de mercado de seus produtos. As normas anti-truste nessa rea so muito complexas, e voc dever entrar em contato com o departamento jurdico quando surgirem questes de preos abaixo do custo. Discriminao de Preos Uma outra prtica de estipulao de preos que pode dar causa a questes anti-truste ou regulatrias a discriminao de preos, abatimentos promocionais ou servios entre diferentes compradoras de mercadorias ou ofertas iguais ou similares. Em algumas circunstncias, um tribunal pode determinar o preo lqido de um produto vendido a diferentes compradoras aps deduzir o valor dos incentivos, abatimentos e outros servios. Por outro lado, a lei prev justificativas para preos discriminatrios que sejam necessrios para competir. Ademais, h diversas situaes em que preos diferentes para outros clientes so legalmente justificados, conforme ocorre quando o volume de vendas substancialmente diferente ou o produto ou os clientes estejam participando em um negcio ou mercado econmico distinto. Mais uma vez, a legislao sobre preos discriminatrios bastante complexa e voc dever entrar em contato com o departamento jurdico sempre que qualquer um de nossos preos possam ser considerados como discriminatrios.

Descrdito de Terceiros / Descrio de nossos prprios Produtos Embora possamos comparar nossos produtos e servios com os produtos ou servios de nossas concorrentes, devemos ser cuidadosos nos contatos dirios com nossos clientes a fim de no fazermos comentrios ou comparaes no verdadeiros sobre os produtos ou servios de nossas rivais. legalmente permitido explicar aos clientes os aspectos negativos dos produtos e servios de um competidor na medida em que a descrio no venha a causar interpretaes incorretas e seja relevante situao de venda especfica. Evidentemente, no preciso dizer que nossos produtos precisam ser precisamente representados a nossos clientes. Venda Casada ou Vinculada Arranjos de venda casada ocorrem quando uma vendedora exige que uma compradora, a qual deseja adquirir um produto (ou servio) - chamado produto vinculador, compre um segundo produto (ou servio) que a compradora pode no querer - chamado de produto vinculado - como condio para a compra do primeiro produto. Caso a vendedora tenha uma posio de mercado muito forte no que se refere ao produto vinculador (ou desejado) e possa causar um impacto competitivo negativo no mercado no que se refere ao produto vinculado, a vendedora corre o risco de ser acusada de o arranjo constituir um arranjo vinculado ilegal. Por outro lado, em geral aceito a oferta de uma combinao de produtos e servios em uma oferta de venda para tornar toda a transao mais atrativa. Sugerimos enfaticamente que o departamento jurdico seja previamente consultado sobre essas ofertas a fim de discutir quaisquer possveis arranjos que poderiam ser considerados ilegais. Reciprocidade Reciprocidade significa a concordncia em comprar os produtos ou servios de uma fornecedora com a condio de que a fornecedora tambm concorde em comprar produtos e servios de nossa empresa. Uma empresa com grande poder de compra em um determinado mercado deve ser especialmente cuidadosa no sentido de evitar o uso desse poder de compra para coagir suas fornecedoras a comprarem seus produtos e servios. No entanto, em muitos casos os arranjos recprocos podem ser legalmente aceitos na medida em que eles sejam benficos e desejados por ambas as partes. O departamento jurdico deve ser consultado antes de serem fechados arranjos recprocos. Arranjos de Negociao com Exclusividade Arranjos de negociao com exclusividade incluem contratos nos quais uma compradora concorda em comprar todas as suas necessidades de um determinado produto ou servio de uma nica fornecedora. Esses arranjos, muitas vezes, so permitidos nos termos da Lei Anti-Truste, e os tribunais j reconheceram que eles podem ser favorveis concorrncia quando, por exemplo, o contrato ter uma durao razovel e a compradora se beneficie ao estabilizar o preo que ela paga ou ao garantir a disponibilidade. Havendo dvidas quanto legalidade de um arranjos de negociao com exclusividade, estes devero ser previamente liberados pelo departamento jurdico tendo em vista que eles podem, sob determinadas circunstncias, reduzir sem motivo razovel a competitividade. Negociaes com o Competidor A Lei Anti-Truste dos Estados Unidos, as leis sobre Competio da Comunidade Europia, e as leis de muitos outros pases, tm como finalidade preservar uma economia competitiva e promover a competio justa e vigorosa. Uma pessoa ou Empresa que compre bens no mercado deve poder selecionar entre uma grande variedade de produtos a preos competitivos, livre de restries artificiais como tabelamento de preos, monoplios ilegais e cartis, boicotes e vnculos entre produtos. A Lubrizol acredita na competio livre e aberta, e tem o compromisso de realizar seus negcios em todo o mundo em cumprimento a essas leis. poltica da Lubrizol tomar suas prprias decises independentes no que se refere a quais produtos e servios deve oferecer, onde e como oferecer e produzir os mesmos, quanto cobrar por eles, e tomar essas decises sem consultar ou notificar quaisquer competidores. Nesse sentido, discusso de algum assunto seguinte com os competidores (seja diretamente ou atravs de um intermedirio especfico), independente de se referirem a produtos da Lubrizol ou de nossos competidores proibida sem a expressa aprovao do Departamento Jurdico:

preos passados, atuais ou futuros polticas de preos licitaes descontos promoes lucros custos prazos ou condies de venda royalties garantias escolha de clientes mercados territoriais capacidades ou planos de produo estoques

O acima exposto no se aplica a discusses com um competidor com o nico propsito de vendas ou compras de co-produtora. Nessas discusses, no entanto, deve-se tomar o cuidado de evitar discusses relativas diviso de venda de territrios produtores. Alm disso, nunca apropriado discutir os preos praticados para um cliente com um competidor desse cliente, ou sofrer influncia de um cliente no que se refere aos nossos preos oferecidos a um outro. Uma infrao anti-truste, mesmo que relativa a uma transao menor, pode ter srias conseqncias para indivduos, incluindo cadeia, e pode resultar em pesadas multas financeiras e perda da reputao da Lubrizol. Como as leis anti-truste e de competio so bastante tcnicas e variam de um pas para outro, as dvidas sobre essas leis devem ser encaminhadas ao Departamento Jurdico em Wickliffe.

Participao em Associaes Industriais

A Lubrizol participa de inmeras associaes industriais e comerciais. Pelo fato de que essas associaes renem competidores para discutirem sobre assuntos relevantes nossa rea, inevitvel, nessas reunies, o contato com o competidor. Embora esses contatos sejam de muitas formas construtivos, no esto imunes lei anti-truste. Os funcionrios devem obedecer as seguintes diretrizes, e certificar-se de que a associao industrial e comercial: Tenha objetivos construtivos bem definidos e programas que servem para promover os interesses globais da indstria e do pblico. Consista principalmente de comits independentes com finalidades funcionais especficas e limitadas. Devem ser escrupulosamente evitadas atividades relativas a fixao de preos e comercializao de produtos qumicos. Mantenha diversos procedimentos de salvaguarda aplicveis estrutura e operao dos comits. Contrate consultores jurdicos para assessorar e assegurar a plena observncia de suas polticas e procedimentos, e para prestar assistncia e dar aconselhamento do ponto de vista anti-truste. Limite o contato com situaes que possam infringir ou mesmo parecer infringir princpios anti-truste. Se em alguma reunio de associao comercial e industrial voc tomar conhecimento de qualquer discusso formal ou informal sobre preos, descontos, excluso de associados, termos e condies de venda, recuse em admitir certos associados ou em negociar com um cliente, ou padronizaes entre os associados dos termos, garantias ou especificaes de produtos, voc dever sair imediatamente da reunio e levar o assunto ao

conhecimento do Departamento Jurdico em Wickliffe para que as aes adequadas da Lubrizol possam ser documentadas. Os funcionrios que atuem como membros de comits ou que participem de associaes industriais devem ter conhecimento suficiente dos objetivos da lei anti-truste, a fim de poderem evitar atos ou discusses que possam suscitar dvidas.

Coleta e Uso de Inteligncia Competitiva

Esta seo das Diretrizes de Conduta tica e Legal trata da obteno, recebimento e uso de informaes sobre os competidores da Lubrizol que podem chegar ao nosso conhecimento atravs de clientes, agentes, fornecedores ou de terceiros no mercado ou governo. Deve ser observado que esta seo no trata de contatos ou troca de informaes diretamente com os competidores. Muitos desses contatos e trocas de informaes so expressamente proibidos por lei e por nossas diretrizes ticas. Tal assunto tratado separadamente na seo intitulada Negociaes com o Competidor. Em geral... Nossa empresa necessita de informaes precisas sobre as atividades de nossos competidores, e faz parte das tarefas de nossos funcionrios obt-las. Essas diretrizes no pretendem desencoraj-lo a coletar essas informaes. Muito pelo contrrio, voc enfaticamente incentivado a coletar as informaes. Isto se aplica principalmente aos funcionrios que trabalhem nas divises comerciais da empresa. Ao mesmo tempo, as leis de muitos pases probem o roubo de informaes e segredos comerciais confidenciais. Alguns mtodos de coleta de informaes so especificamente ilegais (por exemplo, espionagem, subornos, etc.), enquanto que outros mtodos, muito embora tecnicamente no sejam ilegais, so claramente contrrios tica segundo os padres da Lubrizol (por exemplo, procurar documentos descartados em latas de lixo, gravao secreta de conversas com clientes, remoo de documentos ou informaes de escritrios de terceiros, etc.). No entanto, h muitas formas de coletar e receber informaes sobre os competidores que so legais, ticas e, inclusive, incentivadas. Estas diretrizes servir para ajud-lo a tomar decises corretas quando tiver a oportunidade de receber informaes. Voc dever rever freqentemente essas diretrizes caso trabalhe em um cargo que o coloque em contato com clientes, fornecedores, agentes ou terceiros que atuem no mercado e que possuem informaes relativas aos nossos competidores. Como impossvel prever toda e qualquer situao que possa surgir, torna-se necessrio consultar o Departamento Jurdico ou o Executivo de tica antes de decidir aceitar as informaes, antes de pass-las a outros funcionrios dentro da empresa, ou antes de usar essas informaes. sempre melhor e voc incentivado a buscar assistncia desses executivos, mesmo que voc esteja razoavelmente certo de que foi utilizado um mtodo adequado para obter as informaes. A mensagem : Colete e obtenha informaes relativas aos competidores (porm no dos prprios competidores). E, ao faz-lo, tenha sempre em mente estas diretrizes. Especificamente... apropriado e voc deve perguntar aos clientes e fornecedores se h alguma informao sobre os competidores que eles possam compartilhar com a Lubrizol. No entanto, ao perguntar, tambm importante dizer que a Lubrizol no pretende incentivar qualquer revelao que possa interferir com quaisquer obrigaes contratuais que o cliente ou o fornecedor venha a ter, ou que possa prejudicar o cargo da pessoa que vier a dar as informaes caso elas sejam fornecidas. Quando algum terceiro (geralmente um cliente ou fornecedor) oferecer informaes sobre as atividades de um competidor da Lubrizol, incluindo informaes sobre preo de algum produto do competidor , folhetos sobre produtos ou folhas MSDS, as informaes podem ser recebidas e transmitidas a outros dentro da Lubrizol sem o consentimento do Departamento Jurdico ou do Executivo de tica, a menos que:

1. A pessoa que oferecer as informaes solicitar ou insinuar que espera ser compensada pelas informaes. Compensada incluiria pedido de dinheiro, presente, descontos em compras, ofertas de emprego, despesas ou atividades de viagem ou entretenimento, etc. Caso esse seja o caso, as informaes devero ser recusadas. 2. As informaes sejam oferecidas no contexto de uma discusso ou entrevista de alguma forma relativa a uma possvel contratao pela Lubrizol da pessoa que ofereceu as informaes ou de familiares ou associados. Em outras palavras, se a pessoa indicar que as informaes esto sendo oferecidas em troca de emprego, as informaes devero ser recusadas. 3. A pessoa que oferecer as informaes informar ou insinuar que compartilhar as informaes com nossa empresa constituiria um descumprimento das polticas prprias da empresa dessa pessoa. Embora no sejamos responsveis pelos padres ticos de terceiros, no participaremos ou incentivaremos conscientemente o descumprimento da poltica de uma outra empresa. Se for este o caso, as informaes devero ser recusadas. 4. As informaes esto contidas em um documento marcado ou carimbado como Confidencial. Nesse caso, duas medidas devem ser adotadas pelo funcionrio da Lubrizol a quem foi oferecido o documento antes de ser feito qualquer uso ou comunicao do documento: Nosso funcionrio dever perguntar pessoa que ofereceu o documento se, segundo consta a essa pessoa, o documento est coberto por um contrato de sigilo entre o competidor e a empresa de quem ofereceu o documento. Se essa pessoa no tiver certeza ou informar que sim ou que provavelmente sim, o documento dever ser recusado. Isto se deve ao fato de que a aceitao do documento mediante esse conhecimento poderia ser interpretada como roubo, bem como uma infrao de nossa prpria poltica tica que contrria a incentivar ou participar de descumprimento de contratos escritos entre terceiros. Se, na opinio de quem ofereceu o documento, ele no est coberto por um contrato de sigilo, nesse caso o documento poder ser recebido porm precisar ser submetido a um advogado do departamento jurdico para reviso, liberao ou ao adicional a antes de qualquer cpia ou comunicao de seu teor para alguma outra pessoa dentro da Lubrizol.

5. As informaes esto contidas em um documento (marcado como Confidencial ou no) que especifique detalhes tcnicos sobre estruturas qumicas, projetos ou processos de engenharia, ou dados de teste de desempenho, e quando parea provvel que o documento no seja do tipo que rotineiramente colocado disposio de terceiros. Nesse caso, devero ser seguidas as mesmas duas etapas exigidas no item 4. Isto se deve ao fato de que, diferentemente de preos ou outros aspectos comerciais dos produtos do competidor, detalhes tcnicos so especialmente protegidos por leis de segredo comercial e provavelmente estaro cobertos por contratos de sigilo. A reviso e avaliao jurdica so vitais antes de sua cpia, comunicao ou uso.

Protegendo as Informaes Competitivas da Lubrizol Da mesma forma que obter inteligncia competitiva fator importante para o sucesso de nossos negcios, igualmente importante proteger nossos prprios ativos/bens intelectuais. Para competir e obter sucesso do mercado global, cada funcionrio da Lubrizol tem a responsabilidade de proteger as informaes da Empresa. Nesse sentido, voc deve: Evitar retirar documentos crticos/confidenciais das dependncias da Lubrizol. Caso seja necessrio, mantenha todo o tempo os documentos de valor junto a voc. Documentos deixados de lado, esto sujeitos a serem desviados ou roubados. Marcar documentos como confidenciais ao envi-los eletronicamente a clientes, fornecedores, funcionrios da Lubrizol e outros destinatrios autorizados, e usar ferramentas adequadas com nveis apropriados de codificao, quando disponveis.

. Tenha cuidado com o que voc diz ao telefone em locais pblicos e em telefones celulares. Presuma sempre que algum est escutando. Proteja seu computador `laptop'. O roubo de `laptops' uma forma comum de se obter segredos industriais. Tenha cuidado com o que voc diz em conversas casuais com estranhos amigveis. Preste ateno s pessoas ao seu redor que podem escutar uma conversa comercial. Lembre-se: Lixos de papis, disquetes, fitas de vdeo tapes e outros itens podem ser tesouros para pessoas no autorizadas que esto interessadas em conhecer mais sobre os negcios da Lubrizol.. Empregue prticas adequadas (destruio, recipientes seguros, etc.) ao jogar fora materiais confidenciais. Roubo de pastas comum; tomar cuidado em no deixar abandonada a sua pasta.. Evite deixar computadores, pastas e outros materiais confidenciais em veculos que so deixados sozinhos.

Para maiores informaes sobre coleta ou proteo de inteligncia, contacte o Departamento Jurdico da Lubrizol ou a Diviso de Desenvolvimento e Planejamento Corporativo.

As Leis de Prtica de Corrupo (FCPA) e a Conveno Anti-Suborno da Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OECD) .
Como declarao anterior, a Lubrizol quer os negcios dela baseada nos servios superiores, produtos e servios de qualidade e preos competitivos, por meios inadequados, sem tica e prticas comerciais questionveis. A FCPA e a Conveno Anti-Suborno (OECD), conforme descrito abaixo, suporta esse desejo de no conflitar com isso. Em diversas partes do mundo tanto empresas como governos reconheceram que a corrupo eleva os custos e os riscos de realizar negcios. A corrupo desestimula o investimento, sufoca o crescimento econmico e o desenvolvimento sustentvel, distorce os preos e desestabiliza sistemas legais e judiciais. Em 1977 entrou em vigor a FCPA. Ela probe que a Lubrizol ou qualquer uma de suas subsidirias ou afiliadas em todo o mundo suborne - ou mesmo oferea suborno a - funcionrios pblicos estrangeiros a fim de obter ou manter negcios. Em 1999, a Conveno Anti-Suborno da OECD foi assinada por 34 pases, marcando uma dramtica mudana na luta contra a corrupo. A conveno obriga as partes signatrias a considerar como crime o suborno de funcionrios pblicos estrangeiros na realizao de negcios internacionais. At junho de 2001, 30 pases, muitos deles pases onde a Lubrizol possui suas principais sociedades globais, j decretaram legislao semelhante FCPA que implementa a conveno. Funcionrios de Governos Estrangeiros Segundo nosso propsito, por funcionrio de governo estrangeiro entende-se: Funcionrios de governos federais, estaduais ou municipais e militares; Membros dos poderes executivos, legislativos e judiciais de governos federais; estaduais ou municipais; Candidatos a cargos polticos, partidos polticos e funcionrios de partidos polticos; e Funcionrios de empresas comerciais e outras empresas geridas ou controladas por governos federais, estaduais e municipais.

Subornos e Propinas A Lubrizol prega honestidade, integridade e comportamento tico em todas as negociaes com clientes, subcontratados, fornecedores e competidores. Portanto, no aceitvel oferecer, dar, solicitar ou receber qualquer forma de suborno ou propinas. Esse princpio se aplica a nossas transaes em todo o mundo, sem exceo.

Qual a diferena entre um suborno e uma propina? Suborno qualquer importncia ou favor usado sem tica ou de forma ilegal (como por exemplo previstos na FCPA ou Conveno Anti-Suborno da OECD) para influenciar a deciso ou a conduta de um funcionrio pblico ou funcionrio de uma outra empresa, ou para assegurar um resultado ou ao desejado. Propina um tipo especial de suborno. a devoluo anti-tica e ilegal de uma parcela de importncia j paga ou a ser paga como parte de um contrato legal. A propina uma recompensa por fazer ou promover arranjos comerciais que favoream a parte que paga a propina. A proibio da Lubrizol no que se refere a subornos e propinas se aplica igualmente a funcionrios e a agentes comissionados, representantes de vendas e consultores que atuem em nome da Empresa. A Lubrizol, seus funcionrios e prepostos tambm so proibidos de fazer indiretamente o que a FCPA e a Conveno AntiSuborno da OECD nos probe de fazer diretamente - no podemos fazer quaisquer pagamentos a terceiros se a totalidade ou uma parte do pagamento vier a ser dado a uma pessoa proibida. Seremos considerados responsveis por pagamentos dessa natureza mesmo que no saibamos, mas deveramos saber, que o pagamento ser feito a uma pessoa proibida. No necessrio que efetivamente paguemos um suborno para ser uma violao - a simples oferta, promessa, ou autorizao suficiente. Um suborno ilegal qualquer coisa de valor - no apenas dinheiro. Entretenimento excessivo e o pagamento de preos super-faturados pela compra de bens ou servios de um funcionrio pblico estrangeiro so apenas dois exemplos de subornos ilegais segundo a FCPA. Processo de Reviso Corporativo Para assegurar que agentes comissionados, representantes de venda e consultores no ofeream nem recebam subornos ou propinas, todos os arranjos feitos com eles devem ser expressos em contratos e documentos escritos, de acordo com as prticas comerciais ticas e as exigncias contbeis e legais convencionais. Qualquer localidade ou subsidiria da Lubrizol que estiver levando em considerao a contratao ou a reviso da contratao desses indivduos, deve entrar em contato com seu respectivo representante do departamento jurdico, o qual prestar assistncia para iniciar o processo de reviso da Empresa. Qualquer compensao especificada em um contrato da Lubrizol com um agente comissionado, representante de vendas ou consultor deve ficar claramente identificada com as atividades realizadas em nome da Empresa. Sob o processo de Reviso Corporativo da Lubrizol, todos os contratos com essas pessoas exigem a aprovao pela administrao da Lubrizol Corporation, e so condicionais ao cumprimento pelo representante de critrios estabelecidos. Em sua forma mais bsica, esse processo uma verificao feita para assegurar que esse representante, contratado para realizar negcios em nosso nome, o far de forma compatvel com nossas normas operacionais e ticas.

Manuteno de Registros A FCPA e estas diretrizes tambm exigem que a Lubrizol mantenha livros e registros financeiros exatos. Todos os lanamentos financeiros devem refletir a verdadeira natureza, o montante e a finalidade das importncias gastas. Isto significa que nenhum funcionrio da Lubrizol ou qualquer pessoa atuando em nosso nome, pode criar um caixa-dois ou algum outro fundo de caixa que no venha a constar dos livros e registros da Empresa. Pagamentos para Facilitar o Diligenciamento Apesar da severa proibio, a FCPA reconhece determinadas excesses limitadas. Em alguns casos, pequenos pagamentos para facilitar o diligenciamento, ou gorjetas, so permitidos caso sejam destinados a assegurar servio comercial rotineiro, e sejam feitos a funcionrios pblicos estrangeiros de nvel secretarial para executar ou diligenciar alguma ao governamental rotineira. Exemplos dessas aes rotineiras so o processamento de vistos e autorizaes de trabalho, obteno de servios de correio e telefnico, ou para agilizar um embarque atravs da alfndega. Qualquer pagamento dessa natureza dever ser clara e precisamente lanado como uma despesa comercial nos registros da Empresa. Entretanto, voc deve estar ciente que em alguns pases esses pagamentos so ilegais e, portanto, jamais devem ser efetuados. Antes de voc efetuar ou mesmo concordar em efetuar esse pagamento, consulte seu supervisor, o Lder Regional de tica ou o Departamento Jurdico em Wickliffe.

Presentes e Entretenimento - Funcionrios Pblicos

Fora dos Estados Unidos Em alguns pases, determinados setores de negcios so de propriedade total ou parcial do estado. Dependendo do pas, os administradores e/ou funcionrios desses negcios podem ser considerados funcionrios pblicos. Nessas circunstncias, entretenimento ou presentes habituais e razoveis, segundo definio contida em Conflitos de Interesse e Presentes e Entretenimento, que faam parte dos costumes e sejam legais no contexto local, so permitidos. Ademais, despesas razoveis e de boa f, como por exemplo despesas de viagem e de hospedagem diretamente relacionadas com a promoo ou a demonstrao de produtos ou servios da Lubrizol, podem ser aceitas. Como a Lubrizol deseja evitar at mesmo a aparncia de impropriedade, deve ser obtida orientao adicional do Departamento Jurdico em Wickliffe. Dentro dos Estados Unidos A Lubrizol no permite que sejam dados presentes, mesmo aqueles de valor nominal, a qualquer oficial ou funcionrio pblico dos Estados Unidos. Despesas com refeies e bebidas em quantidade moderada - porm no entretenimento - podem ser incorridas quando fique claro que a refeio com o funcionrio pblico est sendo realizada para fins comerciais adequados. Boicotes Internacionais Um boicote ocorre quando uma pessoa, grupo ou pas, se recusa a realizar negcios com determinadas outras pessoas ou pases. As leis anti-boicote dos Estados Unidos geralmente probem que empresas norte-americanas e suas subsidirias participem ou cooperem com qualquer tipo de boicote internacional, exceto quando o boicote tiver sido aprovado pelo governo norte-americano. A Lubrizol Corporation e suas subsidirias norte-americanas e estrangeiras so obrigadas a no participar de boicotes internacionais no sancionados pelo governo norte-americano. Por outro lado, sanes econmicas ou embargos comerciais impostos ou aprovados pelos Estados Unidos so exemplos de boicotes permissveis que devemos cumprir. Os regulamentos governamentais dos Estados Unidos tambm exigem que solicitaes para participar de um boicote no sancionado pelos Estados Unidos, ou solicitaes de informaes que confirmem esses boicotes, devem ser informados ao governo dos Estados Unidos mesmo que essas solicitaes no sejam aceitas. Qualquer funcionrio que receba essas solicitaes deve comunic-las imediatamente ao Departamento Jurdico em Wickliffe.

Para dar assistncia aos funcionrios nessa rea complexa, foram publicadas as Prticas e Procedimentos da Lubrizol sobre Boicotes Internacionais ou Prticas Restritivas de Comrcio, as quais podem ser obtidas mediante contato com o Departamento Jurdico em Wickliffe. As prticas fornecem informaes atualizadas sobre nossa poltica de relatrios anti-boicotes existentes, e indica quais pessoas devem ser contactadas quando for recebida uma solicitao para participar em um boicote internacional. A aplicao das leis dos Estados Unidos e das leis de outros pases pode ser muito complexa. Algumas vezes as leis dos Estados Unidos entram em conflito com as leis de outros pases. Quando surgir esse conflito na realizao de seu trabalho, voc dever entrar em contato imediatamente com o Departamento Jurdico em Wickliffe. Lobby e Presses Polticas A Lubrizol apia os processos polticos e legislativos dos pases nos quais realiza seus negcios. Nesses pases, foram estabelecidos mtodos aceitveis para informar os tomadores de decises polticas sobre matrias de interesse particular da Lubrizol ou de outras empresas. Esses mtodos incluem atividades lobistas, atividades de consultoria legislativa e outras interaes polticas/empresariais destinadas a informar funcionrios pblicos sobre assuntos legislativos de particular importncia. Qualquer funcionrio que seja indicado para realizar essas atividades em nome da Empresa deve faz-lo de acordo com as leis aplicveis e os regulamentos que regem essas atividades. Contribuies Polticas A Empresa encoraja seus funcionrios a participarem ativamente no processo poltico. Essas atividades devem ser realizadas no horrio particular do funcionrio e por sua prpria conta. As leis de determinados pases, as leis dos Estados Unidos e a poltica da Empresa probem o uso de fundos, servios ou outros bens da Empresa para contribuies ou em apoio a candidatos polticos a cargos governamentais. Conduta de Representantes da Lubrizol Estas diretrizes se aplicam igualmente a pessoas que se dediquem a prestar assistncia ou servios pela Lubrizol ou em seu nome. Isto inclui advogados, consultores comerciais, assessores, agentes, contratantes e outros representantes. contrrio ao esprito de nossas diretrizes contratar uma outra pessoa para realizar alguma coisa em nosso nome que possa vir a violar nossas diretrizes ou que nos seria proibido praticar.

Pedindo Ajuda. . . Levantando Dvidas. . . Buscando Esclarecimentos

As diretrizes da Lubrizol sobre Conduta tica e Legal ilustra a responsabilidade compartilhada que cada um de ns tem em relao consecuo de nossos negcios com honestidade e integridade. Os materiais apresentados servem para ajud-lo a fazer escolhas ticas e legais. Se, aps rever as diretrizes, alguma seo no tiver clara, ou se voc tiver dvidas ou enfrentar situaes que no estejam expressamente descritas, pedimos que as traga ao conhecimento das pessoas listadas nas pginas . Muitas das declaraes includas nas diretrizes so subsidiadas por polticas e procedimentos detalhados, os quais esto disponveis na intranet e/ou no servio eletrnico de informaes da Lubrizol. No mercado global atual, muitas vezes difcil manter-se a par dos novos desafios que nossa organizao enfrenta, ou lidar adequadamente com todas as situaes complexas. Ningum tem todas as respostas. Porm sabemos que as melhores respostas surgiro em uma organizao cujos valores norteadores so conhecidos, e na qual seja cultivado um ambiente que apoie comportamentos eticamente saudveis. Jamais hesite em fazer uma pergunta ou transmitir uma dvida. Se souber de alguma situao na qual acredite terem sido violadas as Diretrizes de Conduta tica e Legal da Lubrizol, ou se voc sentir que est sendo pressionado ou solicitado a esquecer seus valores, seu dever comunicar esse fatos Empresa. importante saber que voc no ser punido, no perder seu emprego, nem sofrer qualquer tipo de retaliao se fizer perguntas ou expressar suas dvidas sobre nossas obrigaes ticas e legais, desde que aja de boa-f. Boa-f no significa que voc precisa estar certo, significa que voc acredita estar fornecendo informaes verdicas. Existem inmeras pessoas com as quais voc pode entrar em contato para fazer perguntas ou expressar suas dvidas. Seu recurso mais imediato seu supervisor. Ele poder ter as informaes de que voc precisa, ou poder passar a questo a uma outra fonte apropriada. No entanto, poder haver ocasies em que voc prefira no se dirigir ao seu supervisor. Para os casos em que voc no queira falar com seu supervisor, seja pelo fato de que ele talvez no possua as informaes de que voc precisa, ou pelo fato de que voc querer aconselhamento confidencial sobre algum dilema tico ou legal que esteja enfrentando foi estabelecida uma rede de Lderes Regionais de tica. Se eu contar, posso causar problemas para alguma pessoa. Voc poder tambm ligar para o telefone de ajuda sobre tica corporativa da Lubrizol, tel.: 1-866-347-5000. Fora dos EUA, voc dever discar o cdigo de acesso da AT&T em seu pas e ento discar o nmero de ligao gratuita. A linha de tica atendida por Mark Meister., Vice-Presidente da Lubrizol Corporation e Executivo Chefe de tica, e James Robinson, que o Gerente de tica da Lubrizol Corporation. Se Mark ou James no estiverem disponveis, voc pode deixar seu recado no correio de voz do ramal 5000, e ser respondido prontamente. Voc poder, somente se quiser, deixar seu nome e/ou telefone para que eles possam entrar em contato com voc para obter mais fatos. Ao ligar para o ramal 5000, voc pode confiar que:

 Seu relatrio ou dvida ser levado a srio. A exatido e suficincia de seu relatrio ser investigada por pessoas que no respondem ao seu supervisor. Cada relatrio ser cuidadosamente avaliado antes de ser encaminhado para investigao ou soluo. Seu relatrio ser imediata, discreta e profissionalmente examinado. Discusses e perguntas sero mantidas em sigilo, na medida em que seja adequado ou permitido por lei. Se voc desejar, poder obter algumas informaes de acompanhamento sobre como a Empresa tratou de seu relatrio.

O telefone de ajuda (Ramal 5000) no est equipado com uma identificao de quem fez as chamadas; assim o nmero do qual voc ligar no ser identificado ou rastreado. Linhas semelhantes foram estabelecidas a nvel global em nossas instalaes. Voc deve entrar em contato com seu Lder Regional de tica para obter maiores informaes. Deixar de nos informar pode causar problemas para todo mundo. Caso seja iniciada uma investigao, dos funcionrios so esperados responder a quaisquer perguntas com sinceridade e franqueza. A ocultao ou encobrimento de qualquer violao tica ou legal por si s uma violao grave de nossas diretrizes. Se uma pessoa resolver ocultar ou acobertar essas violaes, na ausncia de circunstncias atenuantes srias e significativas, a penalidade para essa conduta ser a demisso imediata. Espera-se tambm que todos os funcionrios cooperem integralmente em uma investigao, se solicitados a faz-lo. A falha em cooperar poder ser interpretada como participao na ocultao ou encobrimento de atividades. Sua cooperao ser devidamente apreciada.

Contatos da Lubrizol Corporation Executivo Chefe de tica Mark Meister (MWM) Lubrizol U.S.A. Wickliffe, Ohio 440-347-5611 Departamento Legal Joe Bauer (JWB) Conselho Geral Lubrizol U.S.A. Wickliffe, Ohio 440-347-5668 Gerente de tica James Robinson (JRO) Lubrizol U.S.A. Wickliffe, Ohio 440-347-5797

Disque Ajuda: Ramal 5000 Coordenadores Regionais de tica Name Sally Glanville (SG)

Ligao grtis: 1-866-347-5000

Telefone Lubrizol Internacional, Inc. (Sydney, Austrlia) Lubrizol Ges.m.b.H (Viena, ustria) Lubrizol do Brasil Aditivos Ltda (Rio de Janeiro, Brasil) Engine Control Systems (ECS) (Ontrio, Canad) Lubrizol Canada Ltd. (Ontrio, Canad) Lubrizol Ltd. (Bromborough, Hazelwood, Fareham and Londres, Inglaterra) Lubrizol France (Rouen, Le Havre, Frana) Lubrizol Coatings & Inks Additives GmbH (Ritterhude, Alemanha) (61 2) 9648-5122

Regina Fichtenbauer (RFC)

(43 1) 597-3570 (55 21) 2662.2224 (55 21) 2762.5851 (905) 853-5500

Luciano Vieira (LCV)

Ron Fox (RGF)

Bill Goodfellow (WEG)

(905) 358-5778

John Pickering (JMPI)

(44 151) 645-8080

Jean Pierre Parrault (JPP)

(33 235) 58 1455

Birte Schwanemann (BISC)

(49 421) 69 33 428

Nome P. V. Shimpi (PVS) Shozo Mio (SMI) Jose Alanis (JEAL)

Local Lubrizol India Pvt. Ltd. (Mumbai, ndia) Lubrizol Japan Limited. (Tquio, Japo) Industrias Lubrizol, S.A . de C.V. (Apodaca, Mxico) Lubrizol Servicios Technicos, S. de R.L. de C.V. (Cidade do Mxico, Mxico)

Telefone (91 22) 767 2251 (Direto) (91 22) 767 2568 (81 3) 5434-2635 (52 81) 8345-0056

Yvonne Yeo (YYEO)

Lubrizol S.E. Asia (Pte) Ltd. Singapore) - Lubrizol China, Inc. (Beijing, China) - Lubrizol Indonesia (Indonsia) - Lubrizol Korea (Coria) Lubrizol South Africa (Pty) Ltd. (Isipingo, R.S.A ) Lubrizol International, Inc. (Dubai, U.A E.) Lubrizol Performance Systems,Inc (Atlanta, Georgia) E.U.A) CPI Engineering Services (Midland, Michigan E.U.A) Painesville (Ohio E.U.A) Deer Park/Bayport (Texas-E.U.A) Wickliffe (Ohio E.U.A)

(65) 6663-8612

Lyn Murgatroyd (LMA) Zahid Hasan (HZH) Deborah Lambert (DLLA) Sharon Lukowski (SMLU) Mark Mulins (MJMU) Larry McDonald (LGM) James Robinson (JRO) Cathy Engel (CWE) Mark Pickner (MBP)

27 31) 902-1414 (971 4) 2720545 (770) 475-1900 (989) 496-3780 (440 347-3717 (281) 479-2851, Ramal 2202 Linha de ajuda: Ramal 2000 (440) 347-5797 (440) 347-5634 (708) 579-8000 Ramal 230

Carroll Scientific (Chicago, Illinois E.U.A) Mountaintop Manufacturing (Mountaintop, Pensilvnia- E.U.A)

Karen Ellsworth (KAEL)

(570) 474-9240 Ramal 200

Para obter a relao mais atual e completa dos Lderes Regionais de tica, pedimos que entre no site www. ubrizol.com.

Reconhecimento pelas Contribuies Dadas

Ao preparar esta reviso, comparamos nossas diretrizes com diversas associaes e empresas, incluindo The Joseph Institute, The Ethics Officer Association, The Council for Ethics in Economics, Honda of America, United Technologies Corporation, Olin, Texaco, Bell South, Nationwide, Sara Lee, Weyerhauser, EDS, Raytheon, The U.S. Department of State, American Electric Power, Hercules and Texas Instruments. Agradecemos a estas e a outras organizaes que generosamente compartilharam conosco seus trabalhos nesta rea. Faremos o mesmo com prazer. Gostaramos ainda de agradecer aos muitos funcionrios da Lubrizol em todo o mundo que forneceram informaes para esta reviso, seja participando de sesses de reviso ou mantendo contato com o executivo de tica, com suas perguntas, comentrios e dvidas. Continuamos a receber de bom grado sugestes para futuras atualizaes. Esta publicao substitui as Diretrizes de Conduta Legal e de tica da Lubrizol de Maio de 1998.

Formulrio de Recibo de Entrega

Pedimos ler, assinar e devolver ao seu Coordenador Regional de tica.

Confirmo que recebi pessoalmente e li uma cpia das Diretrizes sobre Conduta tica e Legal da Lubrizol. Sei que se tiver dvidas a respeito das diretrizes, devo encaminh-las ao meu supervisor, ao Lder Regional de tica ou ao Executivo Chefe de tica para obter as respostas adequadas. Compreendo o conceito de responsabilidade compartilhada, o que inclui uma obrigao de minha parte de levantar dvidas e preocupaes, de relatar Empresa quaisquer possveis violaes das diretrizes, e de cooperar com investigaes, caso seja solicitado a faz-lo.

____________________________________ Nome completo

__________________________________________ Local/Departamento

____________________________________ Assinatura

__________________________________________ Data

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