No se aplica: I - s contrataes em que a contratada for rgo ou entidade; II - s contrataes cuja estimativa de preos seja inferior a R$ 80.

000,00 (vide Lei 8.666). DEFINIES: I - rea Requisitante da Soluo: unidade que demande a contratao de uma SLTI; II - rea de TI: unidade responsvel por gerir a TI; III - Equipe de Planejamento da Contratao (EPC): equipe de planejamento da contratao, composta por: a) Integrante Tcnico: servidor da rea de TI; b) Integrante Administrativo: servidor da rea Administrativa; c) Integrante Requisitante: servidor da rea Requisitante da Soluo; IV - Gestor do Contrato: servidor que faz a gesto do contrato; V - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor da rea de TI que fiscaliza o contrato tecnicamente; VI - Fiscal Adm. do Contrato: servidor da rea Adm. que fiscaliza o contrato nos aspectos administrativos; VII - Fiscal Req. do Contrato: servidor da rea Req. que fiscaliza o contrato do ponto de vista funcional; VIII - Preposto: funcionrio da contratada que acompanha a execuo do contrato e atua como interlocutor junto contratante; IX - Soluo de Tecnologia da Informao (SLTI): bens e servios de TI e automao que se integram para obteno dos resultados pretendidos; X - Requisitos: especificaes necessrias para a SLTI; (os itens de XI a XIX so os documentos criados no decorrer do processo de contratao) XI - Documento de Oficializao da Demanda (DOD): documento detalhando a necessidade da rea Req.; XII - Anlise de Viabilidade da Contratao: documento que demonstra a viabilidade tcnica e econmica da contratao; XIII - Plano de Sustentao: documento com as informaes para garantir a continuidade do negcio durante e aps a implantao da SLTI, bem como aps o encerramento do contrato; XIV - Estratgia da Contratao: documento com a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies da alocao dos recursos humanos e financeiros; XV - Anlise de Riscos: documento com a descrio, anlise e tratamento dos riscos e ameaas que possam vir a comprometer o sucesso da contratao; XVI - Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da SLTI; XVII - Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento para solicitar contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens; XVIII - Termo de Recebimento Provisrio: declarao formal de que os servios foram prestados ou os bens entregues, para anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao; XIX - Termo de Recebimento Definitivo: declarao formal de que os servios prestados ou bens fornecidos atendem aos requisitos estabelecidos no contrato; XX - Critrios de Aceitao: parmetros objetivos e mensurveis utilizados para verificar se um bem ou servio est em conformidade com os requisitos; XXI - Gesto: atividades de planejamento, coordenao, superviso e controle, relativas s SLTIs para garantir o atendimento dos objetivos do rgo; XXII - Plano Diretor de Tecnologia da Informao (PDTI): instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de TI para atender s necessidades tecnolgicas e de informao do rgo. O rgo central do SISP elaborar, em conjunto com os rgos setoriais, a Estratgia Geral de TI (EGTI), revisada e publicada anualmente. As contrataes devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo.

Inexistindo planejamento estratgico formal, ser usado o documento existente, registrando no PDTI a ausncia do planejamento e indicando os documentos usados. No pode ser objeto de contratao: I - mais de uma SLTI em um nico contrato; II - gesto de processos de TI, incluindo gesto de segurana da informao. Suporte a planejamento e avaliao da qualidade das SLTIs poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo. Caso a avaliao da SLTI seja contratada, a contratada que prov a SLTI no poder ser a mesma que a avalia. vedado: I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios da contratada (FCs); II - prever em edital a remunerao dos FCs; III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da contratada; IV - demandar ao preposto que os FCs executem tarefas fora do escopo do objeto da contratao; V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros de responsabilidade da contratada; VI - exigir interveno indevida pela Administrao na gesto interna dos fornecedores; VII - exigir que os fornecedores apresentem funcionrios capacitados para o fornecimento da SLTI, antes da contratao. PROCESSO DE CONTRATAO As contrataes de SLTI devero seguir trs fases: I - Planejamento da Contratao; II - Seleo do Fornecedor; III - Gerenciamento do Contrato. I - Planejamento da Contratao Ter incio com o recebimento pela rea de TI do Documento de Oficializao da Demanda (DOD), a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter: I - necessidade da contratao; II - motivao e demonstrativo de resultados; III - indicao da fonte de recursos para a contratao; IV - indicao do Integrante Requisitante para compor a Equipe de Planejamento da Contratao (EPC). Aps o recebimento do DOD, a rea de TI indicar o Integrante Tcnico para compor a EPC. O DOD ser encaminhado autoridade competente da rea Administrativa, que dever: I - decidir sobre o prosseguimento da contratao; II - indicar o Integrante Administrativo para compor a EPC (quando da continuidade da contratao); III - instituir a EPC. A EPC dever acompanhar e apoiar todas as atividades das fases de Planejamento da Contratao e Seleo do Fornecedor. A fase de Planejamento da Contratao consiste em cinco etapas: I - Anlise de Viabilidade da Contratao; II - Plano de Sustentao; III - Estratgia da Contratao; IV - Anlise de Riscos; V - Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Os documentos resultantes das etapas I a IV podero ser consolidados num nico documento a critrio da EPC. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo: I - definio e especificao dos requisitos, a partir da avaliao do DOD; II - identificao das solues que atendam aos requisitos, considerando: a) disponibilidade de soluo similar em outro rgo; b) solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro; c) existncia de software livre ou pblico; d) observncia aos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico (e-PING) e Modelo de Acessibilidade em Governo Eletrnico (e-MAG); e) a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira (ICP-Brasil), quando houver necessidade de utilizao de certificao digital;

f) observncia ao Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos (e-ARQ Brasil), quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos; g) o oramento estimado; III - anlise e comparao entre custos de propriedade das solues, levando em conta aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno; IV - escolha da SLTI e justificativa, contemplando: a) descrio da SLTI escolhida, indicando os bens e servios que a compem; b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; c) identificao dos benefcios em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade; V - avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo, abrangendo: a) infraestrutura tecnolgica; b) infraestrutura eltrica; c) logstica; d) espao fsico; e) mobilirio; f) outras. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser aprovada e assinada pela EPC. Cabe ao Integrante Requisitante definir os requisitos: I - de negcio: necessidades e aspectos funcionais; II - de capacitao: necessidade de treinamento, de carga horria e de materiais didticos; III - legais: normas com as quais a SLTI deve estar em conformidade; IV - de manuteno: necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; V - temporais: datas de entrega da SLTI contratada; VI - de segurana: juntamente com o Integrante Tcnico; VII - sociais, ambientais e culturais: conformidade com costumes, idiomas, meio ambiente, etc. Cabe ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os requisitos tecnolgicos: I - de arquitetura tecnolgica: hardware, software, padres, linguagens de programao, interfaces, etc; II - de projeto e de implementao: processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, etc; III - de implantao: disponibilizao da soluo em ambiente de produo; IV - de garantia e manuteno: como ser a manuteno e a comunicao entre as partes; V - de capacitao: ambiente tecnolgico dos treinamentos, perfil dos instrutores, etc; VI - de experincia profissional da equipe: experincia profissional exigida e como comprovar a experincia; VII - de formao da equipe: cursos acadmicos e tcnicos exigidos e como comprovar essa formao; VIII - de metodologia de trabalho; IX - de segurana da informao; X - demais requisitos. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo: I - recursos materiais e humanos necessrios; II - continuidade do fornecimento da SLTI em eventual interrupo contratual; III - atividades de transio e encerramento contratual: a) entrega dos produtos e da documentao; b) transferncia de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da SLTI; c) devoluo de recursos; d) revogao de acesso; e) eliminao de caixas postais; f) outras. IV - estratgia de independncia do contratante com relao contratada: a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; b) direitos de propriedade intelectual e autorais da SLTI sobre os documentos e produtos produzidos, incluindo documentao, modelos e bases de dados, justificando os casos em que os direitos no pertencerem ao Poder Pblico. O Plano de Sustentao ser aprovado e assinado pela EPC. A Estratgia de Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo:

I - indicao, pelo Integrante Tcnico, da SLTI a ser contratada; II - definio, pelo Integrante Tcnico, das responsabilidades da contratada; III - indicao, pela EPC, dos termos contratuais: a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao; b) quantificao ou estimativa do volume de servios ou quantidade de bens a serem fornecidos; c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e adequao da SLTI s especificaes; d) garantias de inspees; e) forma de pagamento; f) cronograma de execuo fsica e financeira; g) definio de mecanismos de comunicao para troca de informaes entre contratada e a Administrao; h) definio das sanes administrativas, observando: 1. vinculao aos termos contratuais; 2. proporcionalidade das sanes ao grau do prejuzo causado; 3. situaes de aplicao de advertncias ou multas, com percentuais correspondentes; 4. situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao; 5. situaes em que a contratada ser impedida de contratar; 6. situaes em que a contratada ser declarada inidnea; IV - elaborao do oramento detalhado em preos unitrios, fundamentado em pesquisa no mercado; V - elaborao, pelo Integrante Requisitante, da estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo, com indicao das fontes de recurso; VI - elaborao, pela EPC, dos modelos de documentos: a) termo de compromisso: declarao de sigilo e respeito s normas de segurana do rgo, a ser assinado pelo representante legal do fornecedor; b) termo de cincia da declarao acima, a ser assinado pelos empregados da contratada envolvidos; VII - definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando: a) a utilizao de critrios correntes no mercado; b) a Anlise de Viabilidade da Contratao; c) a possibilidade de considerar mais de um atestado num quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para comprovar a aptido; d) a vedao da entidade certificadora indicada; e) a vedao de pontuao com base em atestados de durao dos trabalhos realizados; f) a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito; g) a justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio. Os termos de cincia e compromisso devem ser entregues pela contratada, assinados, na reunio inicial. A mtrica homens-hora s pode ser utilizada mediante justificativa e vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade j definidos. vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo casos justificados com comprovao de resultados. Nas licitaes do tipo tcnica e preo, vedado: I - incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam relacionados com os requisitos da SLTI; II - fixar os fatores de ponderao das propostas sem justificativa. Nas licitaes do tipo tcnica e preo, deve-se: I - incluir para cada atributo tcnico da planilha de pontuao a contribuio percentual em relao ao total; II - avaliar o impacto da pontuao atribuda em relao ao total de pontos, observando a relao da relevncia dos critrios e seu peso, atendendo ao princpio da razoabilidade. A Estratgia da Contratao ser aprovada e assinada pela EPC A Anlise de Riscos ser elaborada pela EPC contendo os seguintes itens:

I - identificao dos riscos aos processos de contratao e gesto contratual; II - identificao dos riscos de a SLTI no alcanar resultados que atendam s necessidades; III - mensurao das probabilidades de ocorrncia e danos potenciais relacionados aos riscos identificados; IV - definio de aes para reduzir ou eliminar a chance de ocorrncia dos eventos relacionados aos riscos; V - definio de aes de contingncia caso os eventos se concretizem; VI - definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia. A anlise de riscos permeia todo o Planejamento e ser consolidada no documento Anlise de Riscos. A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela EPC. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico (TR/PB) ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos. O TR/PB ser elaborado pela EPC e conter: I - definio do objeto; II - fundamentao da contratao; III - descrio da SLTI; IV - requisitos da soluo; V - modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens; VI - elementos para gesto do contrato; VII - estimativa de preos; VIII - adequao oramentria; IX - definies dos critrios de sanes; X - critrios de seleo do fornecedor. A EPC avaliar a viabilidade de parcelamento da SLTI a ser contratada. A EPC avaliar a necessidade de licitaes e contrataes separadas para os itens que possam ser divididos, para melhor aproveitamento de recursos disponveis e ampliao da competitividade sem perda da economia. O TR/PB ser assinado pela EPC e aprovado pelas autoridades competentes. obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo de contratao, inclusive em casos de: I - inexigibilidade; II - dispensa de licitao; III - criao ou adeso Ata de Registro de Preos; IV - contrataes com uso de verbas de organismos internacionais; II - Seleo do Fornecedor recomendada a utilizao da modalidade Prego para contrataes, preferencialmente na forma eletrnica. Esta fase ter incio com o encaminhamento do TR/PB pela rea de TI rea de Licitaes. Caber rea de Licitaes conduzir as etapas desta fase. Caber a rea de TI, com a participao do Integrante Tcnico: I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Jurdica para o TR/PB e demais documentos; II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou Comisso de Licitao (CL) na resposta aos questionamentos ou contestaes dos licitantes; III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou CL na anlise e julgamento das propostas e recursos dos licitantes. Esta fase se encerrar com a assinatura do contrato e nomeao do: I - Gestor do Contrato; II - Fiscal Tcnico do Contrato; III - Fiscal Requisitante do Contrato; IV - Fiscal Administrativo do Contrato. As nomeaes sero feitas pela autoridade da rea Adm.; Os Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato sero, de preferncia, os Integrantes da EPC; A EPC ser automaticamente destituda quando da assinatura do contrato. III - Gerenciamento do Contrato Esta fase visa acompanhar e garantir a prestao dos servios e fornecimento dos bens que compem a SLTI durante a execuo do contrato e compreende as seguintes tarefas: I - incio do contrato: a) elaborao do Plano de Insero da contratada, pelo Gestor do Contrato e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do Contrato, contemplando: 1. repasse contratada de conhecimentos para execuo dos servios ou fornecimento de bens; 2. disponibilizao de infraestrutura contratada (quando necessrio);

b) realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor com participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo, da contratada e demais, cuja pauta observar: 1. presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto; 2. entrega, pela contratada, do termo de compromisso e termo de cincia; 3. esclarecimentos de questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato; II - encaminhamento formal de Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens pelo Gestor ao preposto, com: a) definio e especificao dos servios a se realizar ou bens a se fornecer; b) volume de servios ou quantidade de bens segundo as mtricas do contrato; c) cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens; d) identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante da Soluo. III - monitoramento da execuo, que consiste em: a) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio (TRP), a cargo do Fiscal Tcnico, quando da entrega do objeto de cada Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens; b) avaliao da qualidade dos servios realizados ou bens entregues e justificativas, de acordo com os Critrios de Aceitao, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante; c) identificao de no conformidade com os termos contratuais, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante; d) verificao de aderncia aos termos contratuais, a cargo do Fiscal Administrativo; e) verificao de manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e Tcnico; f) encaminhamento das demandas de correo contratada, a cargo do Gestor; g) encaminhamento de indicao de sanes por parte do Gestor para a rea Administrativa; h) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo (TRD) para encaminhamento ao pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante; i) autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a ser(em) encaminhada(s) ao preposto, a cargo do Gestor; j) verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento, a cargo do Fiscal Administrativo; k) verificao de manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, a cargo do Fiscal Requisitante; l) verificao de manuteno das condies do Plano de Sustentao, pelos Fiscais Tcnico e Requisitante; m) encaminhamento rea Administrativa de pedidos de modificao contratual, a cargo do Gestor; n) manuteno do Histrico de Gerenciamento do Contrato (HGC), com registros das ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem histrica, a cargo do Gestor; IV - transio contratual (quando aplicvel) e encerramento do contrato, observando o Plano de Sustentao. No caso de substituio ou incluso de empregados pela contratada, o preposto dever entregar termo de cincia assinado pelos novos empregados. Para cada contrato, dever haver pelo menos uma Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens. Em caso de aditamento (acrscimo) contratual, o Gestor dever encaminhar rea Administrativa, com pelo menos 60 dias de antecedncia do fim do contrato, documentao explicitando os motivos. Os softwares desenvolvidos devero ser catalogados pela contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro. DISPOSIES FINAIS Aplica-se s contrataes desta norma o disposto na IN n 2 (contrataes de servios gerais). As reas de Compras, Licitaes e Contratos dos rgos e entidades apoiaro as atividades da contratao. As normas desta IN devero ser aplicadas nas prorrogaes contratuais, ainda que de contratos assinados antes desta IN. Nos casos que os ajustes no forem considerados viveis, o rgo ou entidade dever justificar o fato, prorrogar uma nica vez pelo perodo mximo de 12 meses e iniciar novo processo de contratao.