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O CONTRATO DE GESTO E A
OUVIDORIA NO ANTEPROJETO DE LEI
SOBRE A GESTO, A ORGANIZAO E
O CONTROLE SOCIAL DAS AGNCIAS
REGULADORAS
Alexandre Santos de Arago
2004
ABAR
DIRETORIA
Presidente - Maria Augusta Feldman
AGERGS - Agncia Estadual de Regulao dos Servios Pblicos Delegados do Rio Grande do Sul
Diretores:
Eduardo Henrique Ellery Filho
ANEEL - Agncia Nacional de Energia Eltrica
lvaro Otvio Vieira Machado
ARSAL - Agncia Reguladora de Servios Pblicos do Estado de Alagoas
Zevi Kann
CSPE - Comisso de Servios Pblicos de Energia do Estado de
So Paulo
Marco Antnio Sperb Leite
AGR - Agncia Goiana de Regulao, Controle e Fiscalizao de Servios
Pblicos
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ndice
Apresentao ...................................................................................................... 5
PARECER - O Contrato de Gesto e a Ouvidoria no Anteprojeto de Lei Sobre
a Gesto, a Organizao e o Controle Social das Agncias Reguladoras .... 7
I - A Consulta .................................................................................................. 7
II - Caractersticas das Agncias Reguladoras ............................................ 8
III - Relaes das Agncias Reguladoras com o Poder Executivo Central
e a Fixao de Polticas Pblicas ................................................................ 17
IV - Agncias Reguladoras e Mudanas Poltico-Eleitorais ....................... 20
V - O Anteprojeto em Questo ..................................................................... 23
VI - Contrato de Gesto ................................................................................ 25
VII - Ouvidoria ................................................................................................ 33
VIII - Concluses .......................................................................................... 35
Notas de Sugestes Objetivas Acerca do Anteprojeto de Lei Sobre a Gesto,
a Organizao e o Controle Social das Agncias Reguladoras ................... 37
Intrito ................................................................................................................. 37
O Anteprojeto ...................................................................................................... 38
mbito de Abrangncia (artigos 1 e 2) ..................................................... 38
Processo Decisrio (artigo 3) .................................................................... 39
Participao Procedimental (artigos 4 ao 6) ........................................... 40
Relatrio Anual de Atividades (artigo 7) .................................................... 43
Ouvidoria (artigos 14 e 15) ........................................................................... 44
Relaes com os rgos de Defesa da Concorrncia (artigos 16 a 19) ..... 46
Relaes com os Reguladores Estaduais (artigos 20 e 21) .................... 49
Disposies Finais e Transitrias (artigos 22 a 25) .................................. 52
ANEXO I - Nota Oficial ........................................................................................ 55
ANEXO II - Anteprojetos de Lei ......................................................................... 59
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APRESENTAO
O Governo Federal, em seu discurso inicial, questionava a existncia das
agncias reguladoras. Depois, passou a questionar suas competncias e o valor
das tarifas dos servios pblicos delegados. Agora, defende a sua existncia e o
seu fortalecimento, desde que monitoradas por contratos de gesto e por outros
mecanismos de controle no convencionais, como a figura do ouvidor, com papel
de fiscal do Governo, de planto, dentro das agncias. No se trata, portanto, de
uma questo conceitual, mas sim de natureza poltica e passa pela definio do
tipo de Estado que a sociedade almeja.
O Estado regulador contemporneo caracterizado pela no-interveno
direta na atividade econmica e marcado pela crescente tendncia de
desgovernamentalizao da atividade reguladora, estabelecendo a separao
de funes entre tarefas de orientao poltica da economia e as de regulao,
estas exercidas por autoridades acentuadamente independentes do Governo.
A criao do Estado regulador brasileiro no foi precedida de debate poltico
ou jurdico, o que torna pouco compreendido o seu papel e justifica a ausncia de
formulao de uma poltica regulatria, sintonizada com um novo tempo. O velho
modelo regulatrio, estatista e burocratizante, no mais responde s necessidades do Pas e aos anseios da sociedade.
Nesse cenrio, surgiram os rgos de regulao, entes de Estado, perenes
em relao aos governos, diferentes das agncias executivas, comandadas pelo
Poder Executivo. fundamental diferenci-las. As agncias executivas, para ampliar sua autonomia, so regidas por contrato de gesto. As agncias reguladoras,
por sua vez, surgem da descentralizao do Estado e da substituio da sua
funo empreendedora, o que requer o fortalecimento das funes de regulao e
fiscalizao. Sua caracterstica essencial sua autonomia, conferida e assegurada por Lei, e no pela contratualizao de suas atividades.
Sob o argumento de que o contrato de gesto constitui instrumento de controle social e de aperfeioamento de gesto, o Governo pretende ampliar o seu uso
para todas as agncias, subordinando-as aos respectivos ministrios, especificando metas, obrigaes, responsabilidades e penalidades. Essas punies so
administrativas e, dizem, no envolvem a demisso dos dirigentes. Mas, se as
punies so administrativas, a rigor, est se falando de tutela sobre a ao das
agncias e do controle dos seus atos administrativos.
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O CONTRATO DE GESTO E A
OUVIDORIA NO ANTEPROJETO DE LEI
SOBRE A GESTO, A ORGANIZAO E
O CONTROLE SOCIAL DAS AGNCIAS
REGULADORAS
Um Estado que esteja dentro, no frente, dos processos sociais deve encontrar instrumentos que sejam independentes dos poderes originrios e constitutivos da estatalidade
o Governo e o Parlamento. E deve encontrar pessoas eticamente independentes que no tenham ideologia ou interesse
como parte nos processos sociais.
Francesco Paolo Casavola1
I A Consulta.
Honra-nos a ASSOCIAO BRASILEIRA DE AGNCIAS DE
REGULAO ABAR, atravs da sua Ilustre Presidente, a Dra. MARIA
AUGUSTA FELDMAN, com pedido de elaborao de Parecer sobre a conformao dos contratos de gesto e da ouvidoria no Anteprojeto de Lei
em epgrafe, submetido consulta pblica publicada no Dirio Oficial da
Unio, Seo 1, do dia 23 de setembro de 2003.
Enquanto elaborvamos o presente estudo, veio a lume, divulgado
em 10 de outubro de 2003, o percuciente Relatrio do Grupo de Trabalho
Interministerial, intitulado Anlise e Avaliao do Papel das Agncias Reguladoras no atual Arranjo Institucional Brasileiro, que teria servido de
base ao Anteprojeto de Lei em comento, conforme expressa o prembulo
deste. Todavia, como veremos ao longo de nossa anlise, este se distan-
CASAVOLA, Francesco Paolo. Quale statuto per le Autorit Indipendenti, constante da obra
coletiva Regolazione e Garanzia del Pluralismo Le Autorit Amministrative Indipendenti, Ed.
Giuffr, Milano, 1997, pp. 25/6.
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O que constitui o ncleo essencial do conceito das agncias reguladoras independentes em relao ao modelo tradicional de Administrao
Pblica, dita piramidal, napolenica ou hierarquizada, a independncia
em relao ao Poder Executivo central, independncia esta que, tecnicamente, melhor caracterizada como uma autonomia reforada em relao que possuem os demais aparatos da Administrao Indireta, havendo a insurgncia de uma Administrao Pblica Pluricntrica4 ou
Multiorganizativa.5
Nunca demais lembrar, toda autonomia , por definio, limitada:
autonomia a liberdade de agir dentro de limites fixados por uma instncia normativa superior.6
No h um conceito unvoco de autonomia, conceito que s pode ser
formulado em relao a cada autonomia concretamente considerada, uma
vez que os mencionados limites podem variar imensamente.7
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Podemos afirmar, dessa maneira, que todas as entidades da Administrao Indireta possuem alguma autonomia, ainda que muitas vezes
seja uma autonomia quase que apenas nominal. Mas temos uma espcie
de entidade da Administrao Indireta as agncias reguladoras cuja
autonomia, se comparada com a das demais, bem mais intensa, j que
as suas leis instituidoras fixam competncias prprias e garantias para o
exerccio delas de forma bem mais firme da que faz ordinariamente.
A autonomia das agncias reguladoras, apesar das variaes que
possui em cada direito positivo e mesmo no interior de cada um deles,
pode ser identificada pela conjuno de quatro fatores:
(a)
competncias regulatrias, ou seja, atribuies
normativas, administrativas stricto sensu e contratuais,
pelas quais o Estado, de maneira restritiva da liberdade
privada ou meramente indutiva, determina, controla, ou
influencia o comportamento dos particulares, evitando
que lesem os interesses sociais definidos no marco da
Constituio e orientando-os em direes socialmente desejveis;
(b)
procedimento especial de nomeao dos membros do
seu colegiado diretor, geralmente com a prvia aprovao pelo Poder Legislativo dos nomes indicados pelo
Chefe do Poder Executivo;
(c)
autonomia orgnica, sendo os seus dirigentes nomeados por prazo determinado, vedada a exonerao ad
nutum e sem prvio contraditrio; e
(d)
autonomia funcional, pela qual constituem a ltima instncia administrativa vedao de anulao ou revogao dos seus atos pelo Poder Executivo central (
vedao do recurso hierrquico imprprio), que apenas
pode, em alguns casos (no Brasil em todos eles), fixar as
diretrizes gerais de polticas pblicas a serem seguidas.
Nos E.U.A. estas entidades exercem, desde o fim do sculo XIX,
mas principalmente a partir do New Deal,8 a regulao e a superviso da
maioria das atividades desenvolvidas por particulares que sejam sensveis ao interesse comum (produo de medicamentos, proteo do meioambiente, controle da concorrncia, public utilities, etc.).
8
SCHWARTZ, Bernard. American Administrative Law. Sir Isaac Pitman & Sons Ltda., London, 1950.
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Em toda a Amrica Latina, sobretudo no Brasil, Argentina9 e Colmbia , regulam principalmente alguns dos mais importantes servios e
monoplios pblicos que tiveram o seu exerccio delegado iniciativa privada, incidindo ainda em alguns casos sobre atividades privadas de especial relevncia coletiva (ex.: planos de sade e fabricao e
comercializao de produtos com potencial de riscos sade).
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CHEVALLIER, Jacques. Vers un Droit Postmoderne, constante da obra coletiva dirigida por Jean
Clam e Gilles Martn, Les Transformations de la Rgulation Juridique, LGDJ, Paris, 1998, p. 41.
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colocada desta forma, o Chefe do Poder Executivo sempre ter participado da nomeao; (d) o respeito discricionariedade do Poder
Legislativo acerca da melhor estrutura organizacional para
implementar as suas polticas; (e) citando o caso Humphrey, afirma
que quem exerce o cargo s enquanto agrada a outro, no pode,
por isso mesmo, manter uma atitude de independncia ante a vontade desse outro20; (f) a Constituio no ampara a interpretao
napolenica do Executivo21; (g) no se trata de estabilidade temporria, mas sim de uma restrio legal exonerao arbitrria, semelhante que protege os funcionrios pblicos antes da aquisio da estabilidade (cf. Smula 2122); (h) estes dirigentes, nomeados a termo determinado, no exercem propriamente mandato,
sendo inadequada a aproximao com o mandato civil ou com o
mandato poltico; (i) o risco do Presidente impor ao seu sucessor o
prolongamento da sua poltica se d apenas na instalao da entidade, j que, decorrido alguns anos, a agncia contar com dirigentes
nomeados por diversos Presidentes da Repblica; (j) a cautela tomada pelo Legislador, ao instituir a investidura por prazo certo, no
se dirige, especificamente, contra este ou aquele governante, particularmente considerado. uma garantia de independncia do exerccio das funes dos dirigentes contra qualquer ocupante da Chefia do Poder Executivo, mesmo contra o Presidente que tiver feito
as nomeaes23; (l) ao Legislador que compete definir se as suas
polticas sero melhor alcanadas por dirigentes subordinados ao
Chefe do Executivo ou dele independentes.
Em passagem lapidar o pensamento do MINISTRO VICTOR
NUNES LEAL, que o nosso, poderia ser sintetizado: A investidura
de servidor pblico por prazo certo, eis uma providncia que se
integra, com toda a naturalidade, no regime de autonomia administrativa atribudo, por lei, a certos rgos. Visa a investidura de prazo
certo a garantir a continuidade de orientao e a independncia de ao
de tais entidades autnomas, de modo que os titulares, assim protegidos contra as injunes do momento, possam dar plena execuo poltica adotada pelo Poder Legislativo, ao instituir o rgo
autnomo, e ao definir-lhe as atribuies.24
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Como constata o publicista portugus VITAL MOREIRA em relao nossa atual conjuntura, com a objetividade que apenas os
observadores exgenos aos processos histricos podem ter, a
verdade que as agncias reguladoras brasileiras enfrentam agora
um desafio poltico, que contesta a sua prpria filosofia como autoridades independentes. A sua lgica est em justamente estabelecer uma separao entre a definio de opes de poltica
regulatria, que devem ser do foro governamental e permanecer
dentro da esfera do comrcio poltico e sob o imprio das orientaes mutveis de cada governo, e a regulao econmica e tcnica propriamente dita, que deve ser desgovernamentalizada, depender somente da lei e ficar isenta de orientaes governamentais,
porque deve constituir um quadro estvel, seguro e previsvel para
a economia, ou seja, para os empresrios e investidores. (...) Mas,
esclarecido esse problema de fronteiras do seu mandato, as agncias reguladoras independentes tm toda a justificao, tanto para
garantir uma regulao imparcial l onde o Estado concorre com
operadores privados, ao longo do processo de liberalizao, como
para garantir, com autoridade em relao aos operadores, pblicos
ou privados, as obrigaes de servio pblico ligadas generalidade das utilities (energia eltrica, telecomunicaes, etc.).25
No devemos nos impressionar pelo fato de as agncias reguladoras terem que se ater a polticas pblicas traadas pela Administrao
central, achando que isto compromete a sua autonomia e a existncia de
competncias prprias. que integra o prprio conceito de poltica pblica uma imensa fluidez e constante adaptao s mudanas da realidade
scio-econmica subjacente, fazendo com que poltica pblica e a
implementao da poltica pblica funcionem de forma circular e retrooperativa. Em outras palavras, face ao Princpio da Retroalimentao da
Regulao, no h como se sustentar que todos os aspectos polticos
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Em um dos poucos conceitos de poltica pblica elaborados pela doutrina jurdica brasileira, Fbio
Konder Comparato afirma que a primeira distino a ser feita, no que diz respeito poltica como
programa de ao, de ordem negativa. Ela no uma norma nem um ato, ou seja, ela se distingue
nitidamente dos elementos da realidade jurdica, sobre os quais os juristas desenvolveram a maior
parte de suas reflexes (...) Mas, se a poltica deve ser claramente distinguida das normas e dos
atos, preciso reconhecer que ela acaba por englob-los como seus componentes. que a
poltica aparece, antes de tudo, como uma atividade, isto , um conjunto organizado de normas e
atos tendentes realizao de um objetivo determinado. (...) Constitui o cerne da moderna noo
de servio pblico, de procedimento administrativo e de direo estatal da economia. A poltica,
como conjunto de normas e atos, unificada pela sua finalidade. Os atos, decises ou normas
que a compem, tomados isoladamente, so de natureza heterognea e submetem-se a um
regime jurdico que lhes prprio(COMPARATO, Fbio Konder. Juzo de Constitucionalidade das
Polticas Pblicas, in Estudos em Homenagem a Geraldo Ataliba, Vol. 2, Ed. Malheiros, So Paulo,
1997, pp. 352/3). Ver Itens XI.4 e XII.6.
27
MAJONE, Giandomenico. Evidencia, Argumentacin y Persuasin en la Formulacin de Polticas, Ed.
Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1997, trad. Eduardo L. Surez, p. 61. Tambm Tony Prosser
entende que as comisses no foram criadas simplesmente para implementar mandatos legislativos
predeterminados, mas sim para atuar em um conjunto de diferentes funes envolvendo a interpretao de vagos e freqentemente contraditrios critrios e a sua prpria percepo do interesse
pblico (PROSSER, Tony. Law and the Regulators, Clarendon Press, Oxford, 1997, p. 34).
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MORTATI, Costantino. Istituzioni di Diritto Pubblico, Tomo I, Ed. CEDAM, 10 ed., Padova, 1991,
pp. 222 e 223.
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Mr. Justice Sutherland, apud Bernard Schwartz, American Administrative Law. Sir Isaac Pitman &
Sons Ltda., London, 1950, p. 12, grifamos. A deciso de grande importncia em virtude do
amadurecimento que a matria j possui nos E.U.A., o seu regime presidencialista de governo e o
carter at mais rgido da separao de poderes positivada em sua Constituio, que, no entanto,
veio a ser progressivamente atenuada pela jurisprudncia.
MOREIRA, Vital. Agncias reguladoras independentes em xeque no Brasil, in MARQUES, Maria
Manuel Leito e MOREIRA, Vital, A mo visvel: mercado e regulao, Ed. Almedina, Coimbra,
2003, p. 228, grifamos.
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uma criao dos Estados Unidos, a mais clssica expresso de um regime presidencialista, onde elas existem h mais de um sculo.31
Com estes antecedentes histricos e colocada a questo dentro de
um quadro mais amplo, constatamos que, na verdade, o que est acontecendo no Brasil uma dupla mistificao, que est impossibilitando uma
alternativa racional e tcnica para os impasses que vm surgindo.
De um lado, a idia de um Poder Executivo imperial, de peculiar fora na Amrica Latina pelo patrimonialismo que caracteriza a sua formao poltica e social, que v a coisa pblica como um dominus do soberano, a ser por ele disposto livremente.32
Por essa idia os Chefes do Poder Executivo devem tudo poder,
inclusive em relao a entidades que, por fora de lei, possuem prerrogativas e funes prprias, e que representam o reflexo na organizao da
Administrao Pblica do pluralismo da prpria sociedade. Devemos notar, alis, que as agncias reguladoras no so a nica nem a mais
intensa manifestao desse pluricentrismo da Administrao Pblica brasileira. O Conselho Administrativo de Defesa Econmica
CADE, as universidades pblicas e os conselhos profissionais
autarquias corporativas so exemplos de entidades que, muito
antes das agncias, gozam de autonomia at maior.33
Por outro lado, h uma super-relativizao da independncia das
agncias reguladoras, como se qualquer ingerncia do Poder Executivo
central (ou, pasme-se, at mesmo do Poder Judicirio, cuja tutela constitui requisito inarredvel do Estado de Direito) fosse quebrar o modelo,
olvidando-se, por exemplo, que nos prprios E.U.A., bero destas entidades, as agncias devem de certa forma apresentar a minuta dos seus
atos normativos a um rgo central do Governo o Regulatory Working
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V O Anteprojeto em Questo.
O Anteprojeto tem mritos inegveis,36 como o de configurar a lei
que pode advir como uma Lei Geral das Agncias Reguladoras, o que
vem sendo considerado de grande convenincia tanto no Brasil como
alhures,37 e o de incrementar a participao dos agentes econmicos,
usurios e consumidores nos processos decisrios das agncias reguladoras, inclusive pela observncia do princpio regulatrio norte-americano
do hard look38, o que vem na esteira de toda nova tendncia do Direito
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Executive Order n 12.886/93 Regulatory Planning and Review, editada pelo Presidente Bill
Clinton, cuja aplicao , contudo, h de se destacar, mitigada em relao s agncias reguladoras que forem dotadas de independncia, nos termos das Sees 3, b, e 4, b e c da Executive
Order em questo.
STRAUSS, Peter. In: Conferncia proferida no Seminrio Internacional de Direito, realizado na
Fundao Armando lvares Penteado, So Paulo, outubro/2000 transcrio em mmeo a ns
gentilmente cedido pelo autor.
Para uma anlise mais detalhista desses aspectos, inclusive quanto a sugestes para o seu
necessrio aperfeioamento, remetemos s Notas de sugestes objetivas acerca do Anteprojeto de Lei sobre a gesto, a organizao e o controle social das agncias reguladoras, precedentemente por ns elaboradas para a consulta pblica realizada pela Casa Civil e tornadas pblicas
pela ABAR em seu stio na rede mundial de computadores www.abar.org.br
A convenincia de uma lei geral justificada, entre outros, por Vital Moreira, pela necessidade de
haver um quadro de referncia quanto ao seu regime jurdico, que limite a tentao da singularidade de regimes sem justificao razovel (MOREIRA, Vital. Autoridades Reguladoras Independentes, Coimbra Editora, Coimbra, 2003, p. 260).
RUBIRA, Juan Jos Lavilla. La Participacin Pblica en el Procedimiento de Elaboracin de los
Reglamentos en los Estados Unidos de Amrica, Ed. Civitas, Madrid, 1991, pp. 142 a 146.
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Pblico.39 A maior parte das leis das agncias reguladoras j prev a participao, mas certamente os dispositivos dar-lhe-o maior
institucionalidade e garantias, mormente quanto apreciao das sugestes apresentadas.
O fomento e o apoio participao, j previstos inclusive no art. 29,
XII, da Lei de Concesses e Permisses de Servios Pblicos, constituem medidas salutares, uma vez que mitigam a assimetria informacional
existente entre regulador e regulados, com novas informaes que podem ser trazidas pelas partes, assim como faz com que deixe de ser
meramente formal a igualdade das partes integrantes do trilema regulatrio
(Poder Pblico regulados usurios e consumidores).
Ocorre que, afora esses aspectos positivos, o Anteprojeto se caracteriza globalmente por um vis evidentemente centralizador, incompatvel
com a mnima autonomia reforada que tais entidades devem no Estado
Regulador, em dias de mundializao e de extrema complexidade dos
interesses pblicos e privados em jogo na atividade regulatria.40
No resta dvida de que o Anteprojeto no pretende retirar diretamente e de forma explcita o principal elemento que caracteriza a independncia das agncias reguladoras, que a vedao da exonerao ad
nutum dos seus dirigentes, mas, de forma indireta e oblqua para os
menos atentos, o que talvez seja ainda mais grave, mina e erode essa
autonomia pelo emprego distorcido dos instrumentos do contrato de
gesto e da ouvidoria, que, como veremos nos Tpicos que seguem,
destinam-se, outrossim, respectivamente, a fortalecer a participao dos consumidores no a ingerncia do Executivo central e a
ampliar a autonomia no a restringi-la.
Todavia, antes de pensar em retornar ao modelo institucional tradicional, napolenico e hierarquizado, com prejuzos para as expectativas
39
Diogo de Figueiredo Moreira Neto afirma que, alm da especializao, flexibilidade, independncia
e celeridade, estas entidades se caracterizam, sobretudo, pela proximidade e abertura social de
sua ao em relao aos administrados interessados, e a possibilidade de promover negociaes
em procedimentos participativos e, no menos importante, de atuar, em certos casos, com poderes para-jurisdicionais para evitar interminveis conflitos entre administrado e Estado. Em teoria,
o princpio da participao tem plena aplicao em vrios aspectos em que o instituto pode ser
analisado, mas a sua importncia sobressai principalmente pela criao de uma conexo administrativa imediata e despolitizada, s vezes bastante interativa, entre a agncia e o administrado
interessado (MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Consideraciones sobre la Participacin en el
Derecho Comparado Brasil-Espaa, Revista da Administracin Pblica RAP, vol. 152, maioagosto/2000, p. 79).
40
CHEVALLIER, Jacques. Ltat Post-moderne, LGDJ, Paris, 2003.
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dos agentes econmicos que contavam com uma regulao mais autnoma, seria mais apropriado que se buscasse fazer valer os mecanismos j previstos em lei para, dentro do possvel, integrar as agncias aos
seus programas, j que as prerrogativas destas de forma alguma significam um insulamento em relao ao restante da Administrao Pblica.
VI Contrato de Gesto.
Como analisado no Tpico III supra, um dos principais problemas a
serem resolvidos em relao s agncias reguladoras o concernente
fixao das polticas pblicas para cada setor, competncia que sempre
coube ao Poder Executivo Central, atravs, sobretudo, de Conselhos
setoriais integrantes da sua estrutura (Conselho Nacional de Poltica
Energtica, Conselho Nacional de Sade Suplementar, etc.).
O problema, de fato, como tambm se infere do Relatrio do Grupo
de Trabalho Interministerial, muito menos decorrente de supostas ausncias de dispositivos legais ou invases de competncias por parte
das agncias reguladoras, do que da inrcia, muitas vezes justificvel
pela deficincia de infra-estrutura, dos rgos centrais que j so legalmente competentes para fixar as diretrizes das polticas pblicas em cada
setor.41
Sendo assim, como sugere o prprio Relatrio governamental, a
soluo para o problema o aparelhamento humano e material desses
rgos e a vontade poltica de que, por fim, passem a exercer as suas
competncias, no o menosprezo da autonomia das agncias reguladoras no mbito de suas atribuies.42
A obrigao de a agncia reguladora, sob o pretexto da fixao de
polticas pblicas pelo Executivo central, celebrar contratos de gesto,
principalmente na forma com que colocada no Anteprojeto, constitui
41
Por exemplo, a ANATEL deve implementar a poltica nacional de telecomunicaes (art. 19, I, Lei n
9.472/97), em cuja elaborao so reservadas relevantes competncias ao Presidente da Repblica (art. 18, Lei n 9.472/97); a ANP deve observar a poltica energtica nacional, cujas diretrizes
so formuladas pelo Presidente da Repblica mediante proposta do Conselho Nacional de Poltica
Energtica CNPE (arts. 1, 2 e 8, I, Lei n 9.478/97); etc.
42
A falta de capacitao tcnica dos ministrios refletiu primordialmente a falta de aparelhamento do
governo especialmente em um momento de crise fiscal (Relatrio do Grupo de Trabalho
Interministerial, divulgado em 10 de outubro de 2003, intitulado Anlise e Avaliao do Papel das
Agncias Reguladoras no atual Arranjo Institucional Brasileiro).
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Para uma anlise histrica dos contratos de gesto, que seriam originrios da Frana, ver Ren
Chapus (in Droit Administratif Gnral, Tomo 1, Ed. Montchrestien, 13 ed., 1999, pp. 414/5). No
Direito italiano, no qual o fenmeno tambm no novo, observa-se que o uso destes instrumentos convencionais por parte da Administrao coloca problemas de natureza dogmtica
(...). As convenes organizativas se apresentam exteriormente como acordos, tendo como
partes duas figuras subjetivas pblicas, que podem ser dois rgos, um rgo e um ente, ou
mais de um ente (...). Esta anlise elementar mostra que conveno administrativa no uma
expresso cientfica, mas da prtica: quer-se indicar os atos bi- ou plurilaterais, com os quais o
Poder Pblico cuida, por acordo, do interesse pblico. Estamos diante de acordos com contedo normativo(GIANNINI, Massimo Severo. GIANNINI, Massimo Severo. Diritto Amministrativo,
Volume I, Giuffr Editore, Milo, 3 ed., 1993, pp. 366 a 371).
44
Normalmente, na ausncia de lei, esta possibilidade conferida apenas s entidades que previamente se qualificarem como agncias executivas, nos termos do art. 51 da Lei n. 9.649/98 e do
Decreto n 2.487/98, mas nada impede, obviamente, que a lei j preveja diretamente a possibilidade de aumento de autonomia mediante a celebrao de contrato de gesto, independentemente da
prvia qualificao como agncia executiva, qualificao essa que, ao contrrio da figura do
contrato de gesto em si, no possui sede constitucional.
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45
MOTTA, Paulo Roberto Ferreira. Agncias Reguladoras, Ed. Manole, Barueri, So Paulo,
2003, p. 131, grifamos.
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46
JUSTEN FILHO, Maral. O Direito das Agncias Reguladoras Independentes, Ed. Dialtica, 2002,
So Paulo, p. 407, grifos nossos. MARCOS JURUENA VILLLA SOUTO, por sua vez, enfoca o
contrato de gesto como uma das expresses da substituio da imposio pela consensualidade,
com vistas eficincia (SOUTO, Marcos Juruena Villela Souto. Direito Administrativo Regulatrio,
Ed. Lumen Juris, Rio de Janeiro, 2002, p. 331, grifos nossos). Tratando de maneira geral da
consensualizao na Administrao Pblica, vale a pena trazer baila as reflexes de DINOR
ADELAIDE MUSETTI GROTTI: H um refluxo na imperatividade, e uma ascenso da
consensualidade; h uma reduo da imposio unilateral e autoritria de decises para valorizar
a participao dos administrados quanto formao da conduta administrativa. A Administrao
passa a assumir o papel de mediao para dirimir e compor conflitos de interesses entre vrias
partes ou entre estas e a Administrao. Disto decorre uma nova maneira de agir focada sobre o
ato como atividade aberta colaborao dos indivduos (GROTTI, Dinor Adelaide Musetti. A
participao Popular e a Consensualidade na Administrao Pblica, in Uma Avaliao das Tendncias Contemporneas do Direito Administrativo (coord. Diogo de Figueiredo Moreira Neto), Ed.
Renovar, Rio de Janeiro, 2003, p. 648).
30
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47
TCITO, Caio. O Desvio de Poder no Controle dos Atos Administrativos, Legislativos e Jurisdicionais,
in Revista de Direito Administrativo RDA, 188/04-07.
48
Revista Forense, vol. 151/549.
49
MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional, Tomo II, Coimbra Editora, Coimbra,
1996, pp. 344/5.
31
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50
TCITO, Caio. O desvio de poder no controle dos atos administrativos, legislativos e jurisdicionais,
in Revista Forense, 1992, Volume 320/3, grifamos.
51
A concepo monoltica, piramidal e hierrquica da Administrao Pblica sucedida por uma
viso em que os diferentes agentes so tambm sujeitos. (...) O movimento de contratualizao
no um fenmeno isolado, mas acompanhado de uma srie de outras inovaes, relacionadas
com uma concepo policntrica de organizao do poder (JUSTEN FILHO, Maral. O Direito das
Agncias Reguladoras Independentes, Ed. Dialtica, 2002, So Paulo, p. 408).
52
ARAGO, Alexandre Santos de. Agncias Reguladoras e a Evoluo do Direito Administrativo
Econmico, Ed. Forense, 2 edio, Rio de Janeiro, 2003, p. 360.
32
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53
33
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JUSTEN FILHO, Maral. O Direito das Agncias Reguladoras Independentes, Ed. Dialtica, 2002,
So Paulo, pp. 404 a 406, grifamos. p. 409 o Ilustre Professor paranaense prossegue: O dito
contrato de gesto no adequado a gerar direitos ou obrigaes, com cunho inovador. Versa
sobre matrias subordinadas ao princpio da legalidade, o que significa que todos os direitos e
deveres atribudos s partes derivam de previso em lei. Logo, o contrato de gesto no institui
deveres ou direitos alm daqueles j consagrados legislativamente. (...) O Contrato de gesto no
um sucedneo de um regulamento autnomo (com a peculiaridade de ser produzido atravs de
atuao conjunta de duas autoridades administrativas).
57
MOTTA, Paulo Roberto Ferreira. Agncias Reguladoras, Ed. Manole, Barueri, So Paulo, 2003, pp.
133/4. FLORIANO DE AZEVEDO MARQUES NETO, com a objetiva profundidade que caracteriza
os seus textos, tambm remarca que as metas e objetivos do rgo regulador no devam estar
previstos em contrato. Eles correspondem prpria poltica pblica para o setor e, como tal,
devero vir contidos na lei ou nos instrumentos normativos por ela indicados. Tambm no nos
parece razovel atrelar as atividades de uma agncia a metas de gesto em funo do atingimento
das quais possam receber bnus (ou ento perder o cargo). A estabilidade dos dirigentes de uma
rgo regulador, j dissemos, elemento central para sua autonomia e, alm das hipteses de
desvio de conduta ou improbidade, estes dirigentes somente devem ser afastados se a agncia
no tiver cumprindo a poltica pblica definida nos termos da lei para o setor. Em uma palavra,
pretender adstrir as agncias a contratos de gesto significa alm de uma ignorncia do que
sejam e para que sirvam os dois instrumentos (agncia e contrato de gesto) quitar a independncia e a autonomia destes rgos, sem as quais no se exerce a atividade regulatria
(MARQUES NETO, Floriano de Azevedo. A Nova Regulao Estatal e as Agncias Independentes,in
Direito Administrativo Econmico, coord. Carlos Ari Sundfeld, pp. 88/9, grifos nossos).
34
ABAR
VII Ouvidoria.
Este ponto, juntamente com os contratos de gesto, gera enormes
riscos para o que se pode esperar de uma mnima autonomia que as
agncias de regulao devem possuir.
Com efeito, sob as vestes de um ouvidor, o Anteprojeto, espera-se,
inadvertidamente, acaba por criar um verdadeiro interventor permanente
na agncia reguladora, j que, contrariando a natureza da ouvidoria, de
58
35
ABAR
intermediadora das relaes da cidadania com a agncia, chegar a dispor que competir a tal autoridade solucionar (sic) os conflitos dos consumidores com as concessionrias e com a prpria agncia.
O Anteprojeto, no entanto, deveria se ater natureza conceitual da
atividade de ouvidoria: o Ouvidor/Ombudsman um agente facilitador
nas relaes entre o usurio do servio pblico e os rgos da mquina
administrativa, do consumidor com o empresrio. Tem como meta viabilizar
solues para os conflitos decorrentes dessas relaes, atuando com
eqidade, independncia e agilidade, com vistas a satisfazer as expectativas do cidado/consumidor quando atendido de forma inadequada e se
colocando como um colaborador no processo de aperfeioamento dos
servios e produtos da Instituio ou da Empresa em que atua, procedendo como porta-voz daqueles que ele representa, seja para o recebimento
de crticas, apresentao de sugestes ou para o encaminhamento do
reconhecimento da populao frente a um servio de boa qualidade.62
Note-se que, mesmo na Frana, onde a ouvidoria possui um dos
mais slidos arcabouos jurdicos, chegando a se caracterizar como uma
autoridade administrativa independente, como bem nota FABIANA DE
MENEZES SOARES, preciso deixar claro que no substituiu a autoridade administrativa, posto que, como assinala LEGATTE, sua misso
o estabelecimento de um melhor equilbrio entre o cidado isolado e
uma Administrao forte.63
Tambm o Relatrio do Grupo de Trabalho Interministerial sobre as
agncias reguladoras, em passagem que parece no ter sido percebida
pelo Anteprojeto de lei que nele teria se embasado, deixa claro que o papel primordial das ouvidorias deve ser apenas o de registrar as pendncias e encaminh-las aos responsveis pelos temas dentro da agncia,64 e essa a correta postura que a legislao vigente j adota em
relao s agncias reguladoras, tanto em sede federal, como estadual,65 sendo natural que possa ser aperfeioada, mas no desvirtuada.
62
36
ABAR
VIII Concluses.
Do exposto, podemos concluir, do ponto de vista estritamente jurdico, quanto configurao que os contratos de gesto e a ouvidoria receberam no Anteprojeto de Lei sobre a gesto, a organizao e o controle
social das agncias reguladoras, que:
1.
a conformao dada aos contratos de gesto constitui
desvio de poder legislativo violador do art. 37, 8, da Constituio Federal, e dos princpios constitucionais da
razoabilidade, moralidade e legalidade;
66
Quanto ao instituto do desvio de poder legislativo, pedimos vnia para remeter o leitor s consideraes j tecidas ao tratarmos dos contratos de gesto, supra Tpico VI.
37
ABAR
2.
a instituio de ouvidorias com poderes decisrios superiores ao do prprio colegiado diretor das agncias reguladoras consubstancia desvio de poder legislativo contrrio aos
princpios constitucionais da razoabilidade e moralidade.
As crticas, de carter construtivo, que tecemos a respeito do Anteprojeto no ilidem o objetivo que propugnamos deva ser constantemente
perseguido de aperfeioamento do arcabouo institucional autonmico e
da accountability pblica das agncias reguladoras. Mas o remdio para
supostos dficits de legitimidade democrtica e de prestao de contas
no a sua governamentalizao, sujeitando-as superintendncia ministerial, mas sim atravs de mecanismos de democracia procedimental
(transparncia e participao pblica dos interessados, regulados e consumidores) e, sobretudo, atravs de um estreitamento das relaes entre
as mesmas e as comisses parlamentares competentes.67
Espera-se, enfim, que, mais do que eventuais divergncias polticas
pontuais e conjunturais, sejam os controles sociais, a responsabilidade e
a imparcialidade dos agentes estatais e privados envolvidos na regulao
e na formulao de polticas pblicas que determinem, ou a manuteno,
o aperfeioamento e a potencializao das entidades reguladoras dotadas de real autonomia ou, ao revs, o lamentvel retorno Administrao
Pblica unitria, hierarquizada e, j a conhecemos, ineficiente e
patrimonialista.
o parecer.
Rio de Janeiro, 24 de novembro de 2003.
67
38
ABAR
INTRITO
Honra-nos a ASSOCIAO BRASILEIRA DE AGNCIAS DE
REGULAO ABAR, atravs da sua Ilustre Presidente, a Dra. MARIA
AUGUSTA FELDMAN, com pedido de elaborao de Parecer especificamente sobre a conformao dos contratos de gesto e da ouvidoria no
Anteprojeto de Lei em epgrafe.
Solicita ainda, dada a exigidade do prazo de apresentao de sugestes ainda no mbito da Casa Civil, de acordo com a consulta pblica
publicada no Dirio Oficial da Unio, Seo 1, do dia 23 de setembro de
2003, que teamos notas objetivas totalidade do Anteprojeto, tarefa da
qual passamos a nos ocupar.1
Conforme enunciado pela Sra. Presidente, as nossas sugestes
abrangero aspectos constitucionais e concernentes compatibilidade
dos dispositivos do Anteprojeto com o modelo jurdico-institucional contemporneo de regulao das atividades econmicas, sempre tendo em
vista colaborar com os agentes pblicos incumbidos do trato da matria,
para que as eventuais alteraes do regime jurdico das agncias reguladoras se inspirem nas necessidades de desenvolvimento econmico do
Pas e de aperfeioamento das suas instituies democrticas.
Enquanto elaborvamos o presente estudo, veio a lume, divulgado
em 10 de outubro de 2003, o percuciente Relatrio do Grupo de Trabalho
Interministerial, intitulado Anlise e Avaliao do Papel das Agncias Re1
Foram submetidos consulta pblica dois Anteprojetos relativos s agncias reguladoras, um que
altera as respectivas legislaes para, basicamente, retirar-lhes o poder concedente, e outro,
objeto dos referidos trabalhos, que versa sobre a gesto, a organizao e o controle social das
Agncias Reguladoras, altera a Lei no 9.986, de 18 de julho de 2000, e d outras providncias.
39
ABAR
O ANTEPROJETO
mbito de Abrangncia (artigos 1 e 2).
Os dispositivos tm o mrito de configurar a lei que pode advir do
Anteprojeto como uma Lei Geral das Agncias Reguladoras, o que vem sendo considerado de grande convenincia tanto no Brasil como alhures.2
Neste sentido, seria melhor que os dispositivos no limitassem o
Anteprojeto apenas s agncias reguladoras j existentes, deixando uma
abertura para que possa ser aplicado a eventuais agncias reguladoras
que sejam criadas no futuro, cujas leis, todavia, podero, naturalmente,
dispor de maneira diversa em um ou outro aspecto.
Quanto s entidades j existentes que foram classificadas pelo Anteprojeto como agncias reguladoras, poderia haver crtica quanto incluso da ANCINE, no considerada por alguns como agncia reguladora, e excluso da CVM, que parte da doutrina passou a conceituar como
agncia reguladora aps o advento da Lei n 10.303/01, que outorgou estabilidade ao mandato dos membros do seu colegiado diretor.
Nos parece, contudo, que andou bem o Anteprojeto, uma vez que,
A convenincia de uma lei geral justificada, entre outros, por Vital Moreira, pela necessidade de
haver um quadro de referncia quanto ao seu regime jurdico, que limite a tentao da singularidade de regimes sem justificao razovel (MOREIRA, Vital. Autoridades Reguladoras Independentes, Coimbra Editora, Coimbra, 2003, p. 260).
40
ABAR
Sugesto:
Art. 1o Esta Lei dispe sobre as regras aplicveis s Agncias Reguladoras, relativamente sua gesto, organizao e mecanismos de
controle social.
Art. 2o Alm de outras que vierem a ser institudas, consideram-se
Agncias Reguladoras, para os efeitos desta Lei, bem como para os fins
da Lei no 9.986, de 18 de julho de 2000:
I
II
III
IV
VI
VII
VIII -
IX
41
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42
ABAR
Diogo de Figueiredo Moreira Neto afirma que, alm da especializao, flexibilidade, independncia
e celeridade, estas entidades se caracterizam, sobretudo, pela proximidade e abertura social de
sua ao em relao aos administrados interessados, e a possibilidade de promover negociaes
em procedimentos participativos e, no menos importante, de atuar, em certos casos, com poderes para-jurisdicionais para evitar interminveis conflitos entre administrado e Estado. Em teoria,
o princpio da participao tem plena aplicao em vrios aspectos em que o instituto pode ser
analisado, mas a sua importncia sobressai principalmente pela criao de uma conexo administrativa imediata e despolitizada, s vezes bastante interativa, entre a agncia e o administrado
interessado (MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Consideraciones sobre la Participacin
en el Derecho Comparado Brasil-Espaa, Revista da Administracin Pblica RAP, vol. 152,
maio-agosto/2000, p. 79).
6
RUBIRA, Juan Jos Lavilla. La Participacin Pblica en el Procedimiento de Elaboracin de
los Reglamentos en los Estados Unidos de Amrica, Ed. Civitas, Madrid, 1991, pp. 142 a 146.
43
ABAR
agncias reguladoras apenas para obter a verba, assim como para que os
recursos pblicos no sejam despendidos com profissionais que tenham
poucas condies de efetivamente contribuir para a eficincia e a justa ponderao de interesses nas decises das agncias reguladoras.
Sugesto:
Art. 4o Antes da tomada de deciso sobre questo relevante, as
Agncias Reguladoras devero realizar consulta ou audincia pblica para
manifestao dos interessados e formao de juzo das autoridades envolvidas no processo.
1 o So objeto de consulta pblica as minutas de atos
normativos, as alteraes de normas administrativas e decises da Diretoria para resoluo de pendncias que afetem
os direitos de agentes econmicos, de consumidores ou usurios dos servios prestados, devendo tais documentos permanecer disposio do pblico em local especificado.
2o Sempre que possvel, as audincias pblicas sero realizadas em cada uma das capitais dos Estados, ou, pelo menos, em uma das capitais situadas nas regies geogrficas
atingidas pela deciso, dando-se ampla divulgao ao evento.
3o A abertura do perodo de consultas e audincias pblicas
ser precedida de despacho motivado publicado no Dirio Oficial da Unio e outros meios de comunicao, observado prazo prvio razovel para que os interessados possam elaborar
as suas contribuies e sugestes.
4o Cada Agncia Reguladora dever estabelecer em regulamento os critrios essenciais a serem observados nos procedimentos previstos no caput.
5o assegurado s associaes de incontestvel reputao constitudas h pelo menos cinco anos, nos termos da lei
civil, e que incluam, entre suas finalidades, a proteo aos
consumidores ou aos usurios de servios pblicos, o direito
de indicar Agncia Reguladora representante portador de
notria especializao no objeto da consulta ou audincia pblica, para acompanhar o respectivo processo e prover
assessoramento qualificado entidade e seus associados,
cabendo Agncia Reguladora arcar com as despesas decorrentes, observadas as disponibilidades oramentrias, os
44
ABAR
Sugesto:
Art. 7o As Agncias Reguladoras devero elaborar relatrio anual circunstanciado de suas atividades, nele destacando o cumprimento da po-
VITAL MOREIRA, citando BREUER, considera o surgimento de rgos e entidades pblicas com
forte autonomia em relao ao Poder Executivo central como a resposta necessria do moderno
Estado social ao alargamento das suas tarefas. A autonomizao de organismos administrativos
, portanto uma conseqncia, em termos de diferenciao e especializao, da ampliao e
diversificao das tarefas administrativas. Caracterizando a administrao pblica do Estado
pluriclasse como policntrica afirma, desta vez valendo-se de BROHM, que quanto mais a
colectividade se especializa e diferencia tcnico-profissionalmente e se pluraliza tico-culturalmente, tanto menor se torna aquilo que comum a todos e tanto maior necessidade existe de
diferenciao poltico-administrativa para corresponder diversidade dos apelos feitos aos poderes pblicos (MOREIRA, Vital. Administrao Autnoma e Associaes Pblicas, Coimbra
Editora, Coimbra, 1997, pp. 30, 31 e 35).
45
ABAR
ltica pblica do setor definida pelo Legislador e pelo Poder Executivo central, na forma de cada lei setorial.
1. O relatrio anual de atividades dever ser encaminhado
pela Agncia Reguladora, por escrito, no prazo de at noventa
dias aps o encerramento do exerccio, ao titular da Pasta a
que estiver vinculada, ao Senado Federal e Cmara dos Deputados.
2. Sempre que lhes for solicitado, os presidentes dos
colegiados diretores das agncias reguladoras devem apresentar-se perante a comisso parlamentar competente para
prestar esclarecimentos.
46
ABAR
SOARES. Fabiana de Menezes. O Direito Administrativo de Participao, Ed. Del Rey, Belo
Horizonte, 1997, p. 94, grifamos.
10
Relatrio do Grupo de Trabalho Interministerial, divulgado em 10 de outubro de 2003, intitulado
Anlise e Avaliao do Papel das Agncias Reguladoras no atual Arranjo Institucional Brasileiro.
11
Quanto ao instituto do desvio de poder legislativo, pedimos vnia para remeter o leitor s consideraes tecidas ao tratarmos dos contratos de gesto, supra.
47
ABAR
de lei (art. 61, II, a, CF), o que impedir a implementao dos dispositivos concernentes. Mister se faz, assim, que os novos cargos de ouvidor,
e as respectivas remuneraes, sejam institudos por lei, adotando-se,
para tanto, o usual instrumento do Anexo lei.
Tambm podem ser sugeridos ajustes redacionais que eliminem trechos e dispositivos incuos ou demasiadamente detalhistas para serem
objeto de lei, valendo-se de modelos j positivados de ouvidorias em agncias reguladoras, como o da ANATEL.
Sugesto:
Art. 14. Haver, de acordo com Anexo nico presente Lei, em todas as Agncias Reguladoras, um Ouvidornomeado pelo Presidente da
Repblica para mandato de dois anos, aps prvia aprovao pelo Senado Federal, entre cidados com notrios conhecimentos na rea de
regulao e comprovada experincia na defesa de consumidores ou usurios, admitida uma reconduo.
1o So atribuies do Ouvidor zelar pela qualidade do
atendimento dos consumidores e usurios, recebendo, analisando e encaminhando as suas reclamaes, seja contra
a atuao da Agncia Reguladora, seja contra a atuao
dos entes regulados.
2o O Ouvidor ter acesso a todos os assuntos e contar
com o apoio administrativo necessrio, competindo-lhe produzir, semestralmente ou quando oportuno, apreciaes crticas sobre a atuao da Agncia, encaminhando-as ao Conselho Diretor, ao Conselho Consultivo, quando houver, ao titular da Pasta a que estiver vinculada a Agncia, aos Ministros
de Estado da Fazenda, do Planejamento, Oramento e Gesto e Chefe da Casa Civil da Presidncia da Repblica, bem
assim s Comisses competentes da Cmara dos Deputados e do Senado Federal, e fazendo public-las para conhecimento geral.
ABAR
nistrativo de Defesa Econmica, autarquia especial vinculada ao Ministrio da Justia; SDE Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da
Justia e SEAE Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda.12
A matria uma das mais complexas e polmicas do Direito Pblico
Econmico, h anos objeto de reflexes governamentais e no governamentais ainda inconclusas, no havendo como receber tratamento
legislativo exaustivo, ainda mais que pretenda abranger todas as
especificidades de cada um dos setores regulados, razo pela qual tambm a nossa anlise no ter a pretenso de resolver todos os problemas que envolvem a matria, mas apenas a de tentar preservar a
incolumidade da regulao setorial.13
A maioria dos dispositivos do Anteprojeto apenas incentivam a cooperao entre as agncias reguladoras e os rgos de defesa da concorrncia, deixando clara tal possibilidade, que sempre existiu, mas que algumas agncias podiam ter receios em implementar na ausncia de dispositivo permissivo expresso.
Devemos destacar que (1) a cooperao, por sua prpria natureza,
deve ser um objetivo, no impositivo, a ser buscado pelas agncias reguladoras e rgos de defesa da concorrncia; e (2) a cooperao est
adstrita s leis de cada agncia e rgo de defesa da concorrncia, no
podendo o Anteprojeto vir a ser entendido como uma delegao aos mecanismos de cooperao (convnios, etc.) do poder de fixar competncias j previamente estabelecidas em lei.
Um ponto bastante delicado a previso do 3 do art. 17, de que as
agncias reguladoras, antes de editar normas relacionadas com a concorrncia, devam solicitar parecer aos rgos de defesa da concorrncia. Em primeiro lugar, d a entender que todos os rgos, inclusive o
CADE, que tem ndole apenas adjudicatria, devem se pronunciar. Em
12
49
ABAR
Sugesto:
Art. 16. Com vistas promoo da concorrncia e eficcia na
implementao da legislao de defesa da concorrncia nos mercados
regulados, os rgos de defesa da concorrncia e de regulao devem
atuar em ntima cooperao, privilegiando a troca de experincias, respeitadas as especificidades de cada setor.
Art. 17. No exerccio de suas atribuies, e em articulao
com a Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia, com o Conselho Administrativo de Defesa Econmica CADE e com a Secretaria de Acompanhamento Econmico
do Ministrio da Fazenda, incumbe s Agncias Reguladoras
zelar pela defesa da concorrncia, monitorando e acompanhando as prticas de mercado dos agentes do setor regulado.
1o Para o cumprimento do disposto no caput, a Agncia Reguladora e os rgos ali referidos elaboraro em conjunto roteiro
de anlise de atos de concentrao e de condutas anticoncorrenciais, observando-se as especificidades de cada setor.
2o Para tornar efetiva a articulao, os rgos de defesa da
concorrncia e as Agncias Reguladoras procuraro estabelecer convnios entre si, definindo as respectivas responsabilidades e obrigaes, se for o caso, rotinas, diretrizes e normas de procedimento no tratamento conjunto de atos de concentrao ou condutas anti-concorrenciais dos agentes,
mantidas as competncias previstas em suas respectivas leis.
3o As Agncias Reguladoras convidaro, com a maior antecedncia possvel, os rgos integrantes do Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia SBDC para participar das
consultas e audincias pblicas prvias adoo de normas
ou regulamentos que possam implicar em mudanas nas condies de concorrncia dos setores regulados.
Art. 18. As Agncias Reguladoras e a Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia instituiro sistema de notificao recproca,
50
ABAR
ficando obrigadas a comunicarem aquelas a essa e vice-versa, para anlise e manifestao, as denncias de prtica anti-concorrencial de qualquer agente de um setor regulado que chegarem ao seu conhecimento.
Pargrafo nico. Ser instaurado processo administrativo pela Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia se a anlise preliminar da Agncia ou daquela prpria Secretaria levantar indcios suficientes de prtica anti-concorrencial, sem prejuzo da aplicao pelas agncias das sanes previstas na legislao setorial especfica.
Art. 19. O CADE notificar s agncias do teor da deciso definitiva
que aplicar sano por infrao da ordem econmica cometida por empresas ou pessoas fsicas no exerccio das atividades reguladas, no prazo mximo de quarenta e oito horas aps a publicao do respectivo
acrdo, para que estas adotem as providncias legais de sua alada.
14
Cf. MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional, Tomo III, Coimbra Editora, 4 ed., 1998.
ZIPPELIUS, Reinhold. Teoria Geral do Estado, Fundao Calouste Gulbenkian, 3 ed., 1997, trad.
Karin Praefke-Aires Coutinho, Coordenao de J. J. Gomes Canotilho, p. 27).
16
SALANDRA, A. Corso di Diritto Amministrativo, C. Manes, Roma, Atheneum, 1915, II, p. 39,
passim.
15
51
ABAR
SALANDRA, A. La Giustizia Amministrativa nei Governi Liberi, con Speciale Riguardo al Vigente
Diritto Italiano, Torino, Unione Tipografica Editrice, 1914, p. 20.
18
A idia descentralizadora tem a sua fora e utilidade nas novas exigncias, na nova posio
assumida pelo Estado como organismo social, na crescente necessidade advinda da complexizao
das relaes, na assuno de novas funes, na necessidade de regular com presteza, igual e
equanimemente, todas as manifestaes da vida coletiva para cada parte do territrio. De fato,
no seria possvel a apenas uma organizao centralizada dar conta destas necessidades,
insuficiente e incapaz seria se no constitusse e reconhecesse subcentros que concorressem
para a satisfao das necessidades pblicas (GIROLA, Carlo. Teoria del Decentramento
Amministrativo, Fratelli Bocca Editore, Torino, 1929, p. 103)
19
MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Curso de Direito Administrativo, Ed. Forense, 9 ed.,
1s990, p. 99.
52
ABAR
ABAR
ABAR
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ABAR
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ABAR
ANEXO I
57
ABAR
58
ABAR
NOTA OFICIAL
A Associao Brasileira de Agncias de Regulao
ABAR, entidade que congrega 24 agncias de regulao federais, estaduais e municipais, encaminhou nesta data suas contribuies referentes a CONSULTA PBLICA sobre os anteprojetos do poder executivo
que dispe acerca das agencias reguladoras federais.
1.
A ABAR entende que o Relatrio do Grupo de Trabalho
Interministerial, divulgado pela Casa Civil em 10/10/2003, reconhece de
forma incontestvel os avanos resultantes do modelo de agncias reguladoras, sugerindo a preservao e aperfeioamento das diretrizes relacionadas a autonomia financeira, tcnica e administrativa.
2.
A redao dos anteprojetos submetidos CONSULTA PBLICA, ressalvados os avanos na criao de instrumentos de controle social, garantia dos mandatos e estmulo descentralizao, no encontra
amparo no citado relatrio revelando inequvoca motivao de cerceamento da atividade regulatria ao estabelecer um modelo de contrato de
gesto que atrela as Agncias ao Poder Executivo e um conceito de
Ouvidoria com ntidas funes de controle.
3.
As atividades regulatrias, diferentemente das atividades tpicas do Poder Executivo, no podem ser objeto de mensurao prvia.
Querer estabelecer, previamente, aes e metas a serem desenvolvidas,
significa engessar a atividade regulatria e desnaturar o seu fundamento
e o seu sentido.
4.
A atividade regulatria no pode ser objeto de controle e fiscalizao, por uma das partes sob regulao - o Poder Executivo, enquanto poder concedente - conforme disposto nos projetos que instituem
o contrato de gesto e a figura do Ouvidor. A ABAR entende fundamental o controle de todos os rgos pblicos, inclusive as Agncias, o que j
amplamente exercido e pode ser ainda aprimorado, desde que efetuado
pelo Poder ao qual incumbe a fiscalizao da execuo das polticas pblicas - o Legislativo.
5.
tarefa do Poder Executivo a definio das polticas pblicas
a serem implementadas. No que respeita questo das outorgas de concesso, motivo de diferentes posies doutrinrias. Cabe, no entanto,
destacar que o Executivo tambm pode vir a atuar com dupla funo:
59
ABAR
60
ABAR
ANEXO II
61
ABAR
62
ABAR
PROJETO DE LEI
Dispe sobre a gesto, a organizao e o controle social das Agncias Reguladoras, altera a Lei no 9.986, de 18 de julho de 2000, e d outras providncias.
ABAR
CAPTULO I
DO PROCESSO DECISRIO DAS AGNCIAS REGULADORAS
ABAR
em cada uma das capitais dos Estados, ou, pelo menos, em uma das
capitais situadas nas regies geogrficas atingidas pela deciso, dando-se ampla divulgao do evento.
3 A abertura do perodo de consultas e audincias pblicas ser
precedida de despacho motivado publicado no Dirio Oficial da Unio
e outros meios de comunicao.
4 Cada Agncia Reguladora dever estabelecer em regulamento
os critrios essenciais a serem observados nos procedimentos previstos no caput.
5 assegurado s associaes constitudas h pelo menos um
ano, nos termos da lei civil, e que incluam, entre suas finalidades, a
proteo ao consumidor, ordem econmica ou livre concorrncia,
o direito de indicar Agncia Reguladora representante portador de
notria especializao no objeto da consulta pblica, para acompanhar o respectivo processo e prover assessoramento qualificado
entidade e seus associados, cabendo Agncia Reguladora arcar,
observadas as disponibilidades oramentrias e os limites e requisitos fixados em regulamento, com as despesas decorrentes.
Art. 5 As Agncias Reguladoras podero estabelecer outros meios de
participao de interessados em suas decises, diretamente ou por meio de organizaes e associaes legalmente reconhecidas.
Art. 6 Os resultados da consulta e audincia pblica e de outros meios de
participao dos interessados na deciso devero ser apresentados com a indicao do procedimento adotado, sendo que a participao na consulta pblica confere o direito de obter da Agncia Reguladora resposta fundamentada, que poder
ser comum a todas as alegaes substancialmente iguais.
CAPTULO II
DA PRESTAO DE CONTAS E DO CONTROLE SOCIAL
Seo I
Da Obrigao de Apresentar Relatrio Anual de Atividades
Art. 7 As Agncias Reguladoras devero elaborar relatrio anual circunstanciado de suas atividades, nele destacando o cumprimento da poltica do setor
definida pelo Poder Executivo.
Pargrafo nico. O relatrio anual de atividades dever ser encaminhado
pela Agncia Reguladora, por escrito, no prazo de at noventa dias aps o encerramento do exerccio, ao titular da Pasta a que estiver vinculada, ao Senado Federal e Cmara dos Deputados.
65
ABAR
Seo II
Do Contrato de Gesto
Art. 8 A administrao das Agncias Reguladoras ser objeto de contrato de gesto, negociado e celebrado entre a Diretoria Colegiada ou Conselho
Diretor e o titular da Pasta a que estiver vinculada a Agncia, ouvidos previamente os Ministros de Estado da Fazenda e do Planejamento, Oramento e
Gesto, no prazo mximo de cento e vinte dias aps a nomeao do DiretorGeral, Diretor-Presidente ou Presidente.
1 O contrato de gesto dever ser submetido apreciao do
conselho de poltica setorial da respectiva rea de atuao da Agncia Reguladora, quando houver, para fins de aprovao.
2 O contrato de gesto ser o instrumento de controle da atuao administrativa da autarquia e da avaliao do seu desempenho e elemento integrante da prestao de contas do Ministrio
setorial e da Agncia Reguladora, a que se refere o art. 9 da Lei no
8.443, de 16 de julho de 1992, sendo sua inexistncia considerada
falta de natureza formal, de que trata o inciso II do art. 16 da mesma Lei.
3 So objetivos do contrato de gesto:
I - compatibilizar as atividades regulatrias com as polticas pblicas e os programas governamentais;
II - aperfeioar o acompanhamento e o controle da gesto,
promovendo maior transparncia e controle social;
III - aperfeioar as relaes de cooperao, superviso e fiscalizao com o Poder Pblico.
4 O contrato de gesto, seus aditamentos e relatrios de avaliao
devero ser publicados na imprensa oficial, pela Agncia Reguladora, no prazo
mximo de vinte dias, contados a partir de sua assinatura, condio indispensvel
para sua eficcia, sem prejuzo de sua ampla e permanente divulgao por meio
eletrnico pelas respectivas Agncias Reguladoras, devendo uma cpia do instrumento ser encaminhada para registro no Tribunal de Contas da Unio, onde servir
de pea de referncia em auditoria operacional.
Art. 9 Alm de estabelecer parmetros para a administrao interna da
Agncia Reguladora, o contrato de gesto deve especificar, minimamente:
I - as metas de desempenho a serem atingidas, prazos de consecuo e respectivos indicadores e os mecanismos de avaliao
que permitam quantificar, de forma objetiva, o seu alcance;
II - a estimativa dos recursos oramentrios e cronograma de de66
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CAPTULO III
DA INTERAO OPERACIONAL ENTRE AS AGNCIAS REGULADORAS
E OS RGOS DE DEFESA DA CONCORRNCIA
Art. 16. Com vistas promoo da concorrncia e eficcia na
implementao da legislao de defesa da concorrncia nos mercados regulados,
os rgos de defesa da concorrncia e de regulao devem atuar em ntima cooperao, privilegiando a troca de experincias.
Art. 17. No exerccio de suas atribuies, e em articulao com a Secretaria
de Direito Econmico do Ministrio da Justia, com o Conselho Administrativo de
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CAPTULO IV
DA INTERAO OPERACIONAL ENTRE AS AGNCIAS REGULADORAS E OS RGOS DE REGULAO ESTADUAIS E DO
DISTRITO FEDERAL
Art. 20. As Agncias Reguladoras promovero a articulao de suas atividades com as das agncias reguladoras ou rgos de regulao dos Estados e do
Distrito Federal, nas respectivas reas de competncia, promovendo, sempre que
possvel, a descentralizao de suas atividades, mediante convnio de cooperao.
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CAPTULO V
DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS
Art. 22. O caput do art. 6 da Lei n 9.986, de 18 de julho de 2000, passa a
vigorar com a seguinte redao:
Art. 6 O mandato dos Conselheiros e dos Diretores das Agncias Reguladoras ser de quatro anos, admitida uma nica reconduo. (NR)
Art. 23. So mantidos os prazos de encerramento dos mandatos dos atuais
diretores e conselheiros de Agncias Reguladoras.
Art. 24. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Art. 25. Revogam-se o art. 24 da Lei no 9.472, de 16 de julho de 1997, o
pargrafo nico do art. 10 da Lei no 9.782, de 26 de janeiro de 1999, e o pargrafo
nico do art. 6 da Lei no 9.961, de 28 de janeiro de 2000.
Braslia,
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PROJETO DE LEI
Acresce e altera dispositivos das Leis no 9.427, de 26 de dezembro de
1996, no 9.472, de 16 de julho de 1997, no 9.478, de 6 de agosto de 1997, e no
10.233, de 5 de junho de 2001, e d outras providncias.
O CONGRESSO NACIONAL decreta:
Art. 1 O art. 3 da Lei no 9.427, de 26 de dezembro de 1996, passa a
vigorar com as seguintes alteraes:
Art. 3 Alm das incumbncias prescritas nos arts. 29, incisos I a VII e X a
XII, e 30 da Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, aplicveis aos servios de
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.................................................
.................................................
V - editar atos de outorga de direito de explorao do servio no regime pblico;
VI - celebrar contratos de concesso para a prestao do servio no
regime pblico;
VII - editar atos de outorga do direito de uso de radiofreqncia e de
rbita;
VIII - expedir autorizao para prestao de servio no regime privado.
.................................................
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.................................................
................................................
V - editar atos de extino de direito de explorao do servio no
regime pblico;
VI - gerenciar contratos de concesso e fiscalizar a prestao do
servio no regime pblico, aplicando sanes e realizando intervenes;
IX - editar atos de extino do direito de uso de radiofreqncia e de
rbita, fiscalizando e aplicando sanes;
XI - extinguir autorizao para prestao de servio no regime privado,
fiscalizando e aplicando sanes;
................................................. (NR)
Art. 4 Os art. 2 e 8 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997, passam a
vigorar com as seguintes alteraes:
Art. 2 .................................................
.................................................
1 Para o exerccio de suas atribuies, o CNPE e o Ministrio de Minas
e Energia contaro com o apoio tcnico dos rgos reguladores do setor energtico.
................................................. (NR)
Art. 8 A ANP ter como finalidade promover a regulao e a fiscalizao
das atividades econmicas integrantes da indstria do petrleo, cabendo-lhe:
IV - fiscalizar a execuo dos contratos de concesso de explorao,
desenvolvimento e produo e as autorizaes;
................................................. (NR)
Art. 5 A Lei no 9.478, de 1997, passa a vigorar acrescida do seguinte art. 2-A:
Art. 2 - A. Cabe ao Ministrio de Minas e Energia elaborar os editais,
promover as licitaes para a concesso de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo, e celebrar os contratos deles decorrentes.
Pargrafo nico. Os atos previstos no caput:
I - devero ser precedidos de manifestao formal da Diretoria da Agn73
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Braslia,
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AAGISA -
AGEAC
AGEEL
AGEPAN -
AGER
AGERBA -
AGERGS -
AGERSA -
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AGR
ANEEL
ANP
ANTAQ
ANTT
ARCE
ARCG
ARCON
ARPE
ARSAL
ARSAM
ARTESP -
ASEP
ARSEP
CSPE
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