26/08/2015

AteoriadodelitoeosignificadodaaoPenalmbitoJurdico

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RodolfoRosaTellesMenezes

Resumo:opresenteartigotemporobjetivodiscorrersobreateoriadaaosignificativacomoteoriadodelito
capazderesolveralgunsimpassesdateoriafinalista.Empesquisabsica,comabordagemdeformaqualitativa,
comobjetivoexploratrioeporumapesquisabibliogrfica,seranalisadaaaosobumenfoqueda
interpretaodacomunicaotransmitidaporela,ouseja,osignificadoqueaaotemparaomeioexterno.
Apresentarumadasteoriasmaisaptaaexplicarosfatosapresentadossteoriasanterioresdodelito,emespecial
acausalista,afinalistaseafuncionalista.Concluiqueadogmticapenalnopodeserseparadadapoltica
criminaleacondutanopodeserconsideradaumsuperconceito,sendomelhorcompreenderosignificadoquea
aotransmitenocomplexoprocessodeinterpretaodacomunicaoemsociedade.
Palavraschave:Teoriadodelito.Causalista.Finalista.Aosignificativa.
Sumrio:Introduo.1BrevesAntecedentes.2OSignificadodaAo.Concluso.Referncia.
INTRODUO
Ateoriadodelitoumadasmaisimportantesparaodireitopenal,poiselatraaraocaminhoaserverificado
paraocorretoenquadramentodaaopraticadapeloautordentrodoconceitodecrime.Zaffaroni(1996)diz
queateoriadodelitopreocupaseemexplicaroqueodelitoequaissoassuascaractersticas.
Atualmente,ateoriafinalistadaaoateoriadodelitoquetemamaioraceitaoentreoscriminalistas,sendo
estudadaedifundidaporWelzelnosculopassado.Essateoriatrouxegrandesavanosaodireitopenalao
corrigiralgunspontosdateoriaanterior,conhecidacomocausalista.Emambas,oestudodofatocriminoso
passaasepreocuparprimeiramentecomacondutapraticada,sendoconsideradoumdireitopenaldofato.
Comopassardostemposecomosdiversosestudossobreosinstitutoseconceitosdateoriafinalista,embora
muitobemconcebidaedesenvolvida,elanosemostroucapazderesolvertodasassituaesapresentadasao
direitopenal.Oprincipalmotivofoiatentativadecriarumsuperconceitodeconduta,capazdeserutilizado
paraverificaodetodososfatos,sempreserecorrendoaodilatamentodoconceitodedolooudeculpa.
Comisso,surgiramoutrasteoriasquetentaramsubstituirafinalista,sendoqueumadelas,desenvolvida
principalmenteporVivesAntn(comsemelhanasateoriadesenvolvidaporGeorgeP.Fletcher),conhecida
comoteoriasignificativadaao,pareceuresponderbemaosanseiosdacomunidadejurdicapenal,por
acompanharatendnciadereuniradogmticapenalcomapolticacriminal,dandoumamaiornfase
interpretaonecessriaparadecifrarocomplexosistemadecomunicaoexistenteentreossujeitos,a
sociedade,anormaeaaopraticada.
Estetrabalhonotempretensodeexplicartodasasnuancesdateoriadaaosignificativa,poisoseuestudo
requerumaimersonodireitopenal,levandoaoredescobrimentodeconceitos,institutos,teoriaseadiscusso
dateoriadodelito,oquenopodeserresumidoemumartigo.Serfornecidaumavisogeralsobreestateoria,
compontosemquesemostracapazderesolveralgunsimpassesatagoraexistentes,tentandodespertara
necessidadedeconhecimentoedesenvolvimentoconstantedateoriadodelito.
Primeiramente,serfeitaumabreveabordagemsobreasprincipaisteoriasantecedentes,entreelasacausalista,
afinalistaeafuncionalista,parareverosseusfocosequaisforamasprincipaisfalhasapresentadas.Em
seguida,serdiscutidaateoriadaaosignificativa,comaapresentaodealgunsexemplosquesomelhores
resolvidospelaaplicaodiretadesta,semdelongasoubuscaseminflaroinstitutododolo.
1BREVESANTECEDENTES
Comoadventodopositivismocientfico,ascinciasnaturaistomaramotoponodesenvolvimentodo
conhecimento,levandoanecessidadedecomprovaoempricadetodasasteoriasdesenvolvidas,paraque
fossemconsideradasverdadeiras.Comisso,foramdeterminadospadresquedeveriamserseguidospor
qualquerramodoconhecimentoquedesejasseterostatusdecincia.
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Prado(2005,p.97)disseque:...cientismo,ouseja,umaatitudementalquevianacinciaapossibilidadede
solucionartodososproblemasdoindivduoedasociedade.Noeravistoscomouminstrumentodoconhecer,
mascomoverdadeirosaberdesalvao.
Nessemomentohistrico,almdeoutrastentativasdecomprovarodireitocomocincia,foidesenvolvidoo
conceitoanalticodedelito,noquetangereacriminal,emconsonnciacomosistemadeanlisecriadonas
cinciasnaturais,quepregavaserviveladivisodotemadiscutidoeoestudodesuaspartesseparadamente,
paraquefossecompreendidootodo.ImportanteesclarecimentofazGreco(2012,p.142)aocomentarsobreo
conceitoanaltico:afunodoconceitoanalticoadeanalisartodososelementosoucaractersticasque
integramoconceitodeinfraopenalsemquecomissosequeirafragmentalo.Ocrime,certamente,umtodo
unitrioeindivisvel.
Seguindoessalinha,odireitopenalformulouoconceitoanalticodecrime,conformeexpeBusato(2010,p.
5):
ParticularmentenocampodoDireitoPenal,ainsatisfaogeradapeloadventodopositivismocientfico,
paracomosconceitosmeramenteformaisemateriaisdedelito,levouformulaodeumconceitoanaltico,
prpriodomtododascinciasnaturais,cujoscontornossepretendeudaraodireito,comoformade
afirmaodesuacientificidade.
Aprimeirateoriadodelitocriadanessesmoldesedifundidamundialmente,foiateoriacausalista.Elafoi
concebidaporVonLiszt,nosculoXIX,nomomentohistricoemqueaigualdadeformalentreoshomens
(hojedeveramosfalarentreaspessoas)eraextremamentenecessria,poisaEuropatinhasadodoabsolutismo
monrquico,ondenohaviaaigualdade,apenasavontadedorei.
Essateoriabaseiasenaconceponaturalista,segundoPrado(2005,p.98):
naconcepopositivistaessencialmentenaturalistaresideofundamentoepistemolgicodateoriacasual
naturalistadaaoedoconceitoclssicodedelito.Acondutahumanaentendidacomoomovimento
corporalvoluntrioquecausaumamodificaonomundoexterior.
Oconceitodecrimefoidivididoemtrselementosprincipais:fatotpico,ilicitudeeculpabilidade.Foium
grandeavanoparaoentendimentodaaodelituosaeatentativadecolocarodireitocomoumramodacincia
napoca.
Nessateoria,ofatotpicoeracompostopuramenteporelementosobjetivos.Acondutaeraumdoselementos
queocompunha,almdonexocausal,doresultadonaturalstico(crimesmateriais)edatipicidadeformal.
Oscausalistatentaramnodeixarmargemparaainterpretaodasnormas,comoformadedefenderocidado
dosabusoscometidosatento.Oobjetivoeraevitarasubversododireitoemprejuzodocidado,pregando
quevaliasomenteanormaescrita,exatamentecomoestavaescrita,nodevendohaverinterpretaesoujuzos
devalores.
Oaplicadordodireitodeveriaapenascompararoquefoiobjetivamentepraticadocomanormaimpostapelo
Estado,utilizandotcnicadesubsunodofatoanorma.Paraessacomparao,eleaplicariaasleisdafsica,
verificandosehouveacondutaeseestafoiacausadoradoresultado.
Aquelecujacondutaprovocasseoresultado(nexocausal)teriaaprimeiraetapadaanlisedodelitocumprida,
tendocometidoofatotpico,seacondutafossetipificadanoordenamentojurdico.Eraumasimplesaplicao
dateoriadacausaeefeitodacinciafsica,recebendo,porisso,onomedecausalista.Noseanalisavaodolo
ouaculpadoagentenessaverificaodaconduta,poisesteselementosestavamnasearadaculpabilidade.
Mirabete(2005)explicaquenateorianaturalista(causalista)acondutaabasedaprimeiraanlisedofato,
sendoconsideradaummovimentohumanoevoluntrio,masnosendoverificadaqualafinalidadedaprtica
docomportamentohumano.
Comopassardosanos,percebeusequenemsempreasnormaseditadaspelolegisladoreramjustasemuitas
vezesatendiamaumgrupodeterminadodasociedade,prejudicandoaafirmaodequeasnormasdeveriamser
cumpridas,aqualquercusto,embenefciodetodososcidadosdoEstado.
Capez(2008)complementadizendoqueapartirdomomentoemqueoEstadoeditanormasinjustas,quebrase
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aconfianadopovonaexistnciadoprprioEstado,poisaspessoasnodesejaroaceitareacatarasnormas
jurdicasformalmenteeditadas,sabendoqueelasnobuscamverdadeiramenteajustia.
Essaafirmao,dequeanormasvezescriadaembenefciodedeterminadosgrupos,possvelservistaat
nosdiasatuais,mostradapelaprpriaimpressa.Elasinformamqueparaalgumasnormasseremaprovadasno
legislativo,vriosgruposentramemnegociaopolticareferenteaoutrosassuntos(comoadivisodecargos
deprimeiroescalonogovernofederalouoatendimentodelobistasdegruposdeterminados),aoinvsdehaver
umadiscussosobreapropostaqueestempauta.Parecenohaverumapreocupaocomamatriaqueest
sendovotada,esimqualbenefciopessoaloupartidrioovotosimounopodetrazer.
Osestudiososverificaramqueacondutanopoderiaserseparadadavontade,poisaquelequeagiasem
vontade,nopoderiatersuacondutatipificada.Acondutahumananopoderiasercomparadaaosmovimentos
reflexos,autnomosouaosquenohouvevontade.Ora,seapessoanopraticouacondutacomvontade,como
poderiaserelatipificada?Ohomemumsercomlivrearbtrio,quedevedecidirsuaconduta,sendoestaa
principaldiferenaentreeleeosdemaisanimais.
Assim,osneokantista(ouneoclssicos)desenvolveramateoriacausalista,entendendoque,naavaliaoda
conduta,deveriaserverificadaavontadedepraticaraaoeaconscinciadeestarpraticando.Admitise,
ento,umconceitovalorativodeao,naqualacondutahumanaseraexpressodavontadedoautorno
mundoexterno.
Otipopenalpassouaanalisarelementossubjetivos,retirandoadrsticaseparaodateoriacausalclssica,na
qualofatotpicopossuaapenaselementosobjetivos.Passouseaterumjuzodevaloraosobreatipicidade
daconduta,diminuindoainflunciadospositivistas,paraosquaisanormadeveriaserapenasaplicada,sem
discusso.
Comtantosproblemas,osdoutrinadorescontinuaramabuscaporesquematizaratipicidadedaconduta,se
debruandonadefiniodoselementoscomponentesdesta,paraatenderasnecessidadesdodireitopenal.
Surgiu,ento,ateoriafinalistadaao,muitodefendidaporWelzel.Nela,odoloeaculpasaram
definitivamentedaculpabilidadeepassaramaocuparlugardentrodaconduta.Aoanalisaraconduta,ojurista
deveriaanalisaraconscinciaeavontadedoagenteempraticla,equalafinalidadedetlapraticado.A
condutahumanapassouaserentendidacomoaaoouomissovoluntriaeconscientenabuscadeum
determinadofim.Naculpabilidade,permaneceuapotencialconscinciadailicitude.
Mirabete(2005)afirmaque,paraateoriafinalista,todaacondutadeveterumafinalidade,nopodendoser
apenasumcomportamentocausal.Ecomplementacomumexemplo,mostrandoanecessidadedocrimedoloso
terumafinalidade:
assim,paraosfinalistas,nahiptesedeteroagentepremidoogatilhovoluntariamente,efetuandoodisparoe
atingindooutrapessoaquevemamorrer,somenteterpraticadoumfatotpicosetinhacomofimesse
resultadoouseassumiuconscientementeoriscodeproduzilo(homicdiodoloso)...
Welzelmostrouqueafinalidadedacondutapraticadaeraimportanteparaquefossetipificadaaao.Issofica
claronoexemplodoutrinrioemqueseanalisaacondutadeummdicoapalpandoumamulherdespida.A
condutaexiste,poiseletemconscinciaevontadedepraticla.Oqueserdiferenteafinalidade:seele
apenasestfazendoumaanliseclnicadossintomasdasdoresalegadaspelamulherouseeleestapalpando
comfinslibidinosos(CAPEZ,2008).
Nesseexemplo,osfinalistasconseguemmostraraimportnciadeentenderqualafinalidadedaconduta
praticadapeloagente,parapoderafirmarqueacondutafoitpicaouatpica,sendonecessrioqueodolooua
culpacomponhaaconduta.
Ofatoemqueummotoristadirigeseucarrotranquilamentepelasruas,comtodoocuidadonecessrio,quando
atropelaumsuicidaquerepentinamentepulouemfrenteaoseucarro,comointuitodesematar,ficaresolvido,
poisomotoristanoteveafinalidadedematarosuicida,nasuacondutadedirigirocarro,noestandopresente
odoloenemsequeraculpa,poisagiucomodeverdecuidadoimpostopeloordenamento.(GRECO,2012).
Apsateoriafinalista,outrasteoriastentaramresolverosproblemasadvindosdoestudodoscasosconcretos
queseapresentavam,entreelasasqueseguem.
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Ateoriasocialdaaodefendiaqueasaeshumanasaseremconsideradastpicasdeveriamseraquelasque
produzissemumdanosocialmenterelevante,deacordocomoajustamentodasociedadepoca.Nateoria
social,condutaocomportamentovoluntrioeconscientesocialmenterelevante(NUCCI,2010,p.98).
SegundoJescheck[1](1981apudCAPEZ,2008,p.129):accines,segnesto,comportamientohumano
socialmenterelevante.Oproblemafoidefiniroqueseriaumdanosocialmenterelevante,porserumconceito
muitoabstrato,dariamargemaumamaplicaododireito.
Mirabeteexpeacrticateoriasocialdaao(2005,P.104):
ascrticasfeitasaessateoriaresidemnadificuldadedeconceituarseoquesejarelevnciasocialda
conduta,poistalexigiriaumjuzodevalor,tico.Tratarseiadeumcritriovagoeimprecisoque,inclusive,
influirianoslimitesdaantijuridicidade,tornandotambmindeterminadaatipicidade.
Depoisadveioateoriaconstitucionaldodireitopenal,adotandoqueateoriadodelitofinalistadeveriaser
aplicadaemcompassocomosprincpiosdeproteospessoas,existentesnaConstituio.Seriauma
adequaodoentendimentofinalistaaosdireitosdaspessoasalcanadosnaconstituinte.
Surgeateoriafuncionaldaao,quenotemcomofocoofatotpico,masafunoqueodireitopenaldeveria
ternasociedade.umareaoagrandeseparaoquehouveentreodireitopenaleapolticacriminal.Eles
entendemqueodireitopenal,comoafdecomprovarqueeraumacincia,deixoudeladoomaisimportante:a
funoquedeveriadesempenharparaaspessoas.Nucci(2010)dizqueofuncionalismoumaperfeioamento
dofinalismo,tendoduasvertentes,comalgumasdiferenas,sendoosseusexpoentesRoximeJakobs.
ClausRoxinpassaaserumgrandedefensorqueodireitopenaldeveatenderaumafinalidade:protegera
sociedade.Entendequeodireitopenaltemafunodeprotegerbensjurdicos,dessaformaacondutasomente
podesertpicaseforcapazdeamealo.
Acondutapassaaserumacategoriaprjurdica(lgicoobjetiva),quenopodeserentendidaapenascomo
fenmenocausaloufinalista,masinseridadentrodeumcontextosocial,ordenadopeloEstadopormeiode
umaestratgiadepolticascriminais.Istoquerdizerquenodadoaolegisladorselecionarqualquer
comportamento,afimdeconsiderlocriminoso.Aleinocriacrime,masapenasoreconhece,traduzindoum
anseiosocial,mediantecritrioslegtimosedemocrticos,eseguindoummtodocientficoquepressuponha
necessidade,idoneidadeeproporcionalidadedanorma.(CAPEZ,2008,p.137)
Jakobsacreditaqueanormatemafinalidadedemostrarasociedade,atodomomento,ospadresde
comportamentosocial.Eleampliaacapacidadedolegisladordeeditarasnormasjurdicas,aopassoque
consideraqueesteirditarorumodoEstado,tipificandocriminalmenteascondutasquesirvamparaajudaro
funcionamentoestatal,dandoumamenornfaseaoindividualismoemproldocoletivo.Assim,Jakobs[2](1997
apudCAPEZ,2008,p.138)diz:enlaactualidadpuedeconsiderarsedemonstradoqueslosecastigapara
mantenerelordensocial.
Jakobsdizqueacondutaaserconsideradatpicaaquelaqueofendeanormajurdica,noimportandose
ofendeuounoobemjurdico.Noimportaseanormapenalincriminacondutasquenooferecemperigo
concretoaobemjurdico,oqueimportaqueanormacriadaparapossibilitaravidaemsociedadedeveser
cumprida.
PradoaocomentarofuncionalismodeJakobsdiz(2005,p.116):aoDireitoPenalcaberestabelecernoplano
comunicativoavignciaperturbadadanorma,pormeiodapenaque,comoresposta,confirmaanorma.
Essassoasprincipaisteoriasdodelitodesenvolvidascomgrandedisseminaonombitodoutrinrio,sendo
ospontosapresentadosscaractersticasmaisrelevantes.
2OSIGNIFICADODAAO
Observasequenasteoriascausalistasefinalistasfoigrandementeenfatizadooconceitodeconduta,buscando
transformalaemumsuperconceito,comomencionaoprofessorBusato(2010).Achavamqueacondutaseria
capazderesolvertodososimpassesnaanlisedecrimedeformaapenasterica,afastadadapolticacriminal.
Prado(2005,p.111)importaagregarque,nostemposatuais,refutaseametodologiafinalista,ateseda
vinculaodoDireitosestruturaslgicoobjetivas(conceitofinalistadeao),masaceitamse,nogeral,as
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suasconseqnciasparaosistemadateoriajurdicadodelito.Emquepeseoressurgimentodonormativismo,
convmobservarqueoDireitonopodejamaisdesconhecerarealidadeedeixardeternohomem,enquanto
pessoa,opontofulcraleobjetivomaior.
Ento,osdoutrinadorescontinuaramosestudosparatentarresolverasdificuldadestrazidaspelofinalismo.
claroqueestetrouxegrandesavanosnadisciplinapenal,masapresentoufalhasquenoforambemresolvidas,
devendoseraperfeioadaateoriadodelito.Verificandoaconduta,surgiramvriosestudosquetentaram
diminuiraimportnciadeladentrodoconceitodecrime,paraquefosseaproveitadadentrodeseudevidovalor,
semtornarseumncleointangvelesupremo.
Dentreessasteorias,surgeateoriadaaosignificativa,desenvolvidainicialmenteporTomsSalvadorVives
Antn.OutrateoriasemelhantefoidefendidaporGeorgePatrickFletcher.Suasconcepestmvriospontos
emcomum,podendoserconcludoqueambostratavamdetrazerumconceitosignificativodeao,quetenta
substituiroconceitodecondutadosfinalistas,conformeexpeBusato(2010,p.144):
OconceitosignificativodeaopareceseroquemelhorsecoadunacomaperspectivadeumDireitopenal
moderno,queaumstemporespondaaosanseiosdeumanovaDogmticaesejarespeitosoparacomos
Direitosegarantiasfundamentaisdohomem,historicamenteconquistados.Istoporqueaperspectiva
metodolgicaapresentasemaisdeacordocomumainterpretaohumanistadoDireitopenal,suaspropostas
polticocriminaissopermeveiscrticadoprprioSistemaesuaexpressodogmticaoferecebases
bastanteseguras.
Abasedaaosignificativasoosaspectoscomunicativos,quetraduzemumapercepodarealidade.Huma
refernciadalinguagemnasaespraticadas,poisseverificouserinviveltentardescobrirapenasosaspectos
intrasubjetivosquelevaramoindivduoapraticaraquelaao(finalidadeinterna,aquelaqueestnamentedo
autor),massiminterpretaraideiatransmitidapelaaonomeiosocialexterno.
Fletcherintroduzomesmopensamento[3](1998apudBUSATO,2010,p.150):perceberaaocomo
entenderumalinguagem.Entendendoosignificadodeumafrasepelocontextoemqueseusa.Domesmomodo
percebemosporumaaosentendendoocontextonoqualocorre.
Dessaforma,verificasequeaaotransmiteumsignificadoaomeio,queserinterpretadodeacordocom
valoressocialmenteaceitosereconhecidos,emconsonnciacomoordenamentojurdicoadotadoporaquela
sociedade.Aaonopodeserinterpretadacomomeraconduta,quetransmitaseusentidoatravsdefatores
psicolgicos.Osignificadodaaodependedacomunicao,daformacomoserinterpretadaenoapenasdo
psicolgicodaquelequepraticaaconduta.
Odireitopenalumaformadecontrolesocial,quenodeveserutilizadaembenefciodeumgrupoou
interessesdiversos,massimaproteodosbensjurdicosdamaiorrelevnciaparaaquelasociedade.
necessrioentenderqueapolticacriminalinfluenciaadogmticadodireitopenal,nopodendoestaficar
estanquedosistemajurdicopenalcriadoeadotadopeloEstado.OEstadoDemocrticodeDireitodevebuscar
agarantiadosprincpiosessnciasdoserhumano,comoadignidadedapessoa.Paraisso,nobastaestudara
teoriadodireitopenalseparadamentedapolticacriminal,poisestaaescolhadoEstadoparaaproteode
bensjurdicosrelevantes.
ApolticacriminaladotadapeloEstadodevetraduziressavontadeenecessidadedasociedadeemcolocarfreios
naatuaodaspessoas,possibilitandoavidaemcoletividade.Porisso,odireitopenalnodeveficarlonge
dessasquestes,paranosetornarumdevaneio.Asaesnopodemserestudadasapenasteoricamente,
devendooestudododireitopenalenglobarascrticassnormasquenovisamproteodebensjurdicos
penalmenterelevantes,ouquesedestinamaproteodeinteressesdeumgrupo.
Ateoriadaaosignificativanocolocaumaobrigaodeseguiranormacegamente,apenasmostraqueela
seraorientaoparaainterpretaodaao.Elatraduzumaproteoaosbensjurdicosconsiderados
relevantes,devendosercriticadanombitodoestudododireito.Porisso,elaaproximaoestudodadogmtica
dodireitopenalaoestudodapolticacriminal,paraevitarumaalienaoaoqueestsendopropostonasnormas
incriminadorasenainterpretaodacomunicaotransmitida.
Nobastadefiniroqueaaolongedocontextosocialemqueelaocorreu.Afastaseaidiadedefinirum
conceitogeralesupremodeao,independentedoambienteemqueproduzida,poisainterpretao
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dependerdomeioedasnormasjurdicascriadaspeloEstado,paracontrolarasociedade.Estasdevemrefletiro
anseiodejustiaenoapenasointeressedealgunsgrupos.precisoentenderafunodessanorma
incriminadora,porquemaisimportantedoqueomotivodesuacriao.
Ateoriadaaosignificativanorompecomanecessidadedafinalidadedaao,masinterpretaaaono
meioexterno,atravsdocanaldecomunicaoexistente.umainterpretaodosfatosedaao,quesempre
precisardeumreferencial,baseadonoordenamentojurdico,quedeveestaremconsonnciacomoEstado
DemocrticodeDireitomoderno.
Umapessoaaochamarumpolticodecaropodeterdiversasfinalidadesinternas,queseriamdifceisde
seremverificadas.Comcertezaapessoaagiucomconscinciaevontadedechamlodecaro,masno
possvelafirmarqueafinalidadeeraofenderahonradeste.
VivesAntn[4](1996apudBUSATO,2010,p.159)explicaanecessidadedaaosercompreendidapelo
significadoexternotransmitidosocialmente,mostrandoquenopossvelsaberqualafinalidadeinternana
mentedoautor.Comosaberoqueoautorpensavanomomentoemquepraticavaaao?
Analisandoosignificadodaao,observarseasituaocomoumtodoequalfoiosignificadosocialmente
transmitido.Seranalisadoocontextoemqueenvolveuofatoeoseuentorno,paraentenderarealidadesocial
produzidapelaaopraticada.Noexemplo,caberentenderemqualcontextoapessoachamaopolticode
caro.Seeleochamaemumdebatesobresuahonestidade,casosdecorrupo,ousefoiapenaspara
cumprimentloemuminciodetrabalho,tudoissotendocomobaseoordenamentojurdico,queprotegea
honrasubjetiva.
Ainda,podeserobservadaanecessidadedeentenderosignificadodaaoquandoumapessoaatacaoutracom
umafaca.Nosepodedizerimediatamentequeaintenodoautoreramataroutrem,poisimpossvelsabero
queeletinhaemsuamente.Oaplicadordodireitoterqueentenderacomunicaotransmitidaexternamente
pelaaopraticada.
Imaginequeoautorsejaumhomem,grandeeforte,portandoumafaca,quevaiemdireoasuafilhade15
anos,depoucacompleiofsica.Duranteosfatos,elenoalesiona,mesmonosendopossvelelaresistirao
ataque.Inicialmente,entendendoosignificadodaaotransmitida,forosoentendermosqueosseusatos
mostramqueeleapenasqueriaameala,poistinhaplenascondiesdematar.Nopossvelentrarnamente
doautor,maspossvelcompreenderosignificadodaaopelacomunicaoqueelatransmiteaomeio
externo.
Essainterpretaodeverestaralinhadaaoordenamentojurdico,devendoserverificadoqualbemjurdico
estavasendovioladonaprticadessaao.Seinterpretarmosquehouveapenasumaameaavida,no
poderemosentenderquehouveumatentativadelesodiretaaobemjurdicovida.
VivesAntnmostraaimportnciadainterpretaodaao[5](1996apudBUSATO,2010,p.150)...para
falardeaoprecisoqueossujeitostenhamacapacidadedeformareexpressarintenesmas,asaesque
realizamnodependemdasintenesquepretendemexpressadas,masdosignificadoquesocialmentese
atribuaaoquefaam.
Observasequeaaodevesercompreendidadentrodacontextualizaofticaemquefoipraticada,no
podendoserabstradadocontextoparaterumaexplicaopuramentecientfica,tentadoapurarseafinalidade
psicolgicadoautor.
Avidaemsociedadedependentedacomunicaoeinterpretaodossinaistransmitidosporcadaser.Uma
placafixadanoportodeumlotecomainscriocoferoztemumsignificado.Sedentrodolotetiverum
pequenopoodle,podeserconsideradocomoumabrincadeiraouumatentativadeamedrontarcriminosos.Ao
passoque,sedentrodoloteexistirumcopitbullferoz,podesignificarumavisonecessrioparaoexerccio
regulardodireitodeproteodopatrimnio,paraevitarquealgumdesavisadoentrenoloteesejaestraalhado
peloanimal.
Essateoriaprimeiramentecolocaanecessidadedeverificararelevnciadaao,parasertratadapelodireito
penal.Almdisso,deveteropotencialdeofenderobemjurdicoqueanormatemamissodeproteger.Para
aferiressarelevncia,sernecessrioumentendimentosobretodososelementosdescritivosdotipo,em
consonnciacomosentidotransmitido,poishumanecessidadedoelodecomunicaoqueaaotransmiteao
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meiosocial.
Essapretensodeveestarpresentedesdeafaselegislativa,nomomentodaseleodascondutasquedevemser
penalmentetratadaspeloEstado.apresenadoprincpiodafragmentariedadeedasubsidiariedadequandoda
escolhalegislativaparaincriminardeterminadaao.Ateoriadaaosignificativademonstraqueadiscusso
danormadeveexistirdesdeomomentoemqueoprojetoestsendolevadoaolegislativo,poisoEstado
DemocrticodeDireitoexistecomafinalidadedeprotegerocidadoeavidaemsociedade,nodevendoser
utilizadoparabeneficiarpessoasougruposespecficos,transformandoasleisemespelhodainjustia.
umademonstraodanecessidadedadoutrinaemsercrticaeestudarodireitopenaljuntamentecoma
polticacriminal,nopodendoseralienadasobreoposicionamentolegislativodanormatizaodecondutas,
querendoentenderodireitopenalapenasteoricamente,afastandosedomeioemqueainterpretaoda
comunicaodeveseraferida.
Nessalinha,osdoutrinadorespreferemchamardetipodeaoenodeaotpica,parademonstrarque
somenteserimportanteparaodireitopenalverificarasaesquesotipificadaspeloordenamentopenal.
Primeiro,verificaseseaaopraticadacoibidapeloordenamentojurdico,paradepoisestudar
especificamenteaaopraticada.umaformadedaradevidarelevnciaaoordenamentojurdico,mostrando
queacrticaeoestudodascondutasincriminadassoimportantesparaadogmticadodireitopenal.
Depois,verificaseailicitudedaao.Opotencialdeofenderobemjurdicofoitratadocomotipicidade
materialparaosquedefendemofinalismo,masateoriadaaosignificativafoimaisalm,poisentendeque
devesertambmanalisado,nessemomento,ailicitude,poisseaaonoteveocondodeofenderobem
jurdicoprotegido,nodevesernemconsideradatpica,porqueotipopenaltemafunodeproteger
determinadobemjurdico.
Nessaanlise,deverserverificadaaintenodoautor,quecomporoseudoloouculpa.Ausentea
conscinciaeavontadedepraticaraaoparaatingirdeterminadofim,nopodehaverodolo,passandoa
verificaosehouveoresultadoesehouvequebradodeverdecuidadoimpostopelanorma,paragarantiruma
vidaemcoletividade.
AaodeveteraforadeofenderobemjurdicoprotegidopeloEstadoeporissodeveserilcita,almde
tipificada.Paraareprovaodaao,foicriadaumanormajurdica,quenopodeserinterpretadaforado
restantedoordenamentojurdicooudosignificadotransmitido,atravsdacomunicaoexistentenomeio
social.
Noextremamenteimportanteconceituaroquecondutaouao.Porque,naprticadaaplicaododireito
penal,osjuristasdefinemnocasoconcretoseaquelaaoounotpica.essencialainterpretaodo
significadotransmitidodecadaao,paraverificarsehouveounocrime.Nobastaumconceitotericodo
queaoparaodireitopenal,poisemcadacasoconcretodeverserfeitaumainterpretao,ouseja,depende
dacomunicaoexistenteedoseucanal.
Emseguida,serobservado,segundoVivesAntn,apretensodereprovao,queseropontodeanlisesobre
oautordaao,noocomparandocomomeiooucomohomemmdio,maseledepersi.Serpautadapela
aferiodedoiselementosconhecidosdosfinalistas:imputabilidadeeconscinciadailicitude.
Naanlisedaaopraticadapeloautor,eleserocentro,devendoservistodeacordocomsualiberdadede
agir,paraverificarseaqueleindivduoespecficomereceareprovaodanormapelapraticadaquela
determinadaao.Noteremosacomparaocomoconhecido(oudesconhecido)homemmdio,poiscada
serhumanonico,eassimtambmdevesertratadopelodireitopenal.
Colocaemrelevnciaoprincpiodadignidadedapessoahumana,mostrandoquecadapessoatemasua
individualidade,seuconvviosocial,seunvelescolar,seulocaldemorar,suaclasseeconmica,suaeducao,
seusfamiliares,suanoodemundoetc.Serverificadaahistriadecadaindivduo,paraavaliarasuaaoe
asconseqnciaspenaisaseremadotadasdentrodoordenamentojurdico,porqueaquelapessoanicaeassim
devecontinuarsendoaoseraplicadaanormapenal.
Oindivduodeverserconsideradocapazdeentenderocarterilcitodaaopraticadae,depois,setinha
condiesdeentenderailicitudedoato.Nocabemedirapenasobjetivamenteaconduta,masinterpretartodoo
sentidotransmitidopelaaonaquelecontexto,juntamentecomavaloraodacapacidadeeliberdadedo
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indivduoparaagir.
Porltimo,ateoriaaproximasedosquadripartidas,aotrazer,comoelementoaseranalisadonaverificaoda
ao,apretensodenecessidadedepena.Elemostraqueoprincpiodaproporcionalidadepedequeapenaseja
proporcionalaotipodeaocometida.
Busatoassimexplicaanecessidadedapena(2010,p.209):
seaidiageralaafirmaodavalidadedanormaperanteocasoconcretocomofrmulajurdicade
expressodojusto,noteriasentidoafirmaraexistnciadecrimeondeaaplicaodapenaresultana
produodeinjustia.Obviamente,apenassejustificaporsuanecessidadedeaplicaoemultimaratio,ou
seja,paraarealizaoconcretadocontrolesocialdointolervel.
Assim,paraseraplicadaapena,deveroestarpresentesascausasdepunibilidadeprevistasobjetivamentena
normajurdica,quenoexistamcausasdesuaextino,comoaprescrio,enoocorramoutrascausas
supralegaisdeordemsocial,quemostremqueafunodapenanoseratingida,conformeexplicaBusato.A
penanodeveserutpica,poiselafoicriadacomumafinalidade,quesenopuderseratingida,nojustificaa
aplicaododireitopenal.
Comessasanlises,observasequeaaodependedacomunicaoexternaqueprecisaserinterpretada,logo,o
pensamentonopodeserobjetodepenalizao,poisnopossvelserpercebidopelomeio.Somentequandoo
pensamentoforexternado,poderaaoserconsideradacapazdeferiralgumbemjurdico.Aliberdadede
pensamentorespeitadaabinitio.
Aaotemquerepresentaroataqueaobemjurdicotuteladopelanorma.Noestudodeseusignificado,deve
serobservadoseteveafinalidadedeferirobemjurdico.
Busato(2010,p.238)explicaque:
nombitodoconceitosignificativoimportaapercepodarelaodaquelequeatuacomseuentorno.O
prpriograudecontroledaconscincianopodeserquantificadoemgraussenoatravsdapercepode
sentidodainterrelaosujeitoobjetoquesetraduzemumaexpressoexternadeliberdadedeao.
Nassituaespraticadasculposamentetambmvivelaobservaodosignificadodaao.Comojdito,no
possvelentrarnacabeadoautoresaberseeletinhaaconscinciaevontadedepraticarumacondutacom
umafinalidadeespecfica,poisacertezadopensamentenopossvelserverificada.Entoojuristadever
entenderacomunicaotransmitidapeloautoraomeiosocialdurantearealizaodaao.
Diferenciaodifcilentreodoloeventualeaculpaconscientedentrodateoriafinalista.Osfinalistastentam
afirmarasuateoria,dizendoqueprecisosaberseoresultadoeraprevisvelaoautoreesteassumiu
conscientementeoriscodeproduzilo,nosendoindiferenteproduodoresultado.Agindoassim,estarem
culpaconsciente,aopassoqueseforindiferenteaoresultado,agiremdoloeventual.difcilsaberainteno
psicolgicaeaindiferenaounodoautor,tentandoaferirseuspensamentos.Ojuristadeverinterpretaraao
nocontextoemquefoipraticada,seguindooordenamentojurdicoeacomunicaoexistente.Serobservadoo
casoconcretoenoumconceitogeral,capazderesolvertodasassituaescriadas.
Adoutrinafinalistacriaalgumasformasparafacilitaroentendimento,mastodasapenasnocampodoutrinrio,
dizendoquedeverserverificadaaintenoeaindiferenadoautor.Claroque,naprtica,emverdadeos
juristasfazemumainterpretaodosfatos,nosendopossvelentrarnamentedealgumparaverificarseele
foiounoindiferenteaoresultado.
Porexemplo,umapessoadirigeseucarroemaltavelocidadeemviapblicanocentrocomercialdacidade,
duranteohorriodepico(horadorush),emntidadisputaautomobilsticacomoutroveculo,conhecidano
Brasilcomoracha.Ainterpretaosocialdaaomostraqueeletemaconscinciaeavontadedepraticaro
racha,oresultadomortedeumpedestreemumerronasmanobrasprevisvel,restandointerpretarseele
aceitaounooresultadomortedeumpedestre,queandatranqiloemumacalada.
Afinalidadeinternanamentedoautornocabeaoutroentender,masoquetransmitidopelocanalde
comunicaopossvelsercompreendido.Seelesepredispearealizarorachanascondiesacima,
significaqueelenoseimportaque,emumerrodemanobradevidoasuaaoextremamenteperigosa,algum
possamorrer,ouseja,aproximaremosdochamadodoloeventual,semrecorrertentativadeentenderoque
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tinhanopsicolgicodoautor(comoqueriamosfinalistas),poisissoimpossvel.Comosaberseeleaceitaou
nooresultadodentrodoseuntimopensar?Osfinalistasacabamtendoquerecorreraoutrosmecanismos,
afastandosedapuraavaliaopsicolgicadafinalidadeedaindiferena.Osjuristasjutilizamainterpretao
daaopraticadanocasoconcreto,parapoderaferirsehouveounoindiferenaquantoproduodo
resultado.
Outropontoqueaaosignificativarespondemelhoraosanseiosnocasodecrimesomissivos.Paraverificar
sehouveomissopenalmenterelevanteimportantetodoocontextoemqueaaoestinserida.Nobasta
apenasverificarseoautorteveavontadeeconscinciadeseabsterdepraticaracondutaimpostapelanorma.
Imaginequeumsoldadoemsuaguaritanoquartel,afastadodequalqueroutroesemcomunicao,veja,do
outroladodacerca,emviapblica,umamulherferida,correndoepedindosocorro.Eleolhaenosaidoseu
posto.Eleteveaconscinciaeavontadedenoprestarassistncia.Nonecessriosedelongaremanalises
outras,seforverificadoosignificadodaao.Olhandotodoocenriodacomunicao,aaodosoldadoest
inseridaemumcontextomilitardedisciplina,quevisaevitarqueele,diantedeumapossvelsimulao
praticadaporalgummalintencionado,saiadoseupostoepermitaumainvaso.Eleaguardaremseuposto,
atencontrarummeiodeavisaroocorrido.
Noquerdizerqueosfinalistasnoresolveramtaissituaes,masocaminhoqueperseguiramsemprecolocou
acondutaacimadequalquerelemento,tendosemprequerecorreraodoloououtroinstitutopuramenteterico
paraconsertarumdesviodeaplicao.E,naprtica,osjuristasemcadacasorealinterpretamaao,deacordo
comomeiodecomunicaodisponvelparaasociedadenaquelecontexto.
Assim,ateoriadaaosignificativamostrasemaiseficientenaaplicaododireitopenalaosfatosreaisda
vida.Elaevitaumaconstruodoutrinriapuramenteterica,quenoconsegueseraplicadaatodososfatose
seafastadafunododireitopenal:penalizarasaespraticadasqueofendemaosbensjurdicosprotegidos
pelanormajurdicacriminal.
CONCLUSO
OdireitopenalnopodeserafastadodapolticacriminaladotadapeloEstado,poiselaquedaralinhainicial
paraentenderaaopraticadapelapessoa.Porisso,oestudododireitopenaldevesercrticoquantosnormas
incriminadorascriadas,paraqueoordenamentojurdicoadotadorepresenteasregrasescolhidaspelasociedade
parapermitirumcontrolesocial,capazdepermitirumavidaemcoletividade.Osbensjurdicosprotegidos
devemseressenciaisparaumcontroletosevero,senodevemsertratadosporoutrosramosdodireito.
Ateoriadaaosignificativatentademonstrarqueodireitonopodeserestudadoapenasteoricamente,
afastadodachamadapolticacriminal.Eledeveandarparipasso,atravsdeumestudocrticodateoriaeda
aplicaoprtica.
Porisso,noessencialcriarumconceitotericodecondutaqueseadequeatodasassituaesdodiaadia,
massimcriarumentendimentodanecessidadedeentenderosignificadoqueaaopraticadatransmiteaomeio
social.
Destacaseaimportnciadacomunicaotransmitidapelaaodeacordocomtodooseuentornoeossujeitos
participantes.Ainterpretaodosignificadoutilizadanaprticaparaentenderqualeraafinalidadedoautor
aopraticaraao,poisnopossvelinvadiroseuntimo,parasaberoquepensavaeoquedesejava,restando
aojuristainterpretarosignificadotransmitidopelosgestosefatosnocontextoexistente.
Osadeptosdessateoriaentendemqueomaisimportantecompreenderaaopraticadadentrodocontextoem
queocorre,interpretandoaaoatravsdeumcanaldecomunicao,quebaseadonasregrasdeconvivncia
social.Elesnotmumapegoexageradoemexplicaracondutaouaao,massimdeentendla,poisessaa
utilidadedodireitopenal,compreenderaaopraticadapeloindivduodentrodaquelasociedadeeem
determinadapoca.
Osignificadodaaopodevariardeacordocomocontexto,porisso,elanopodeserestudadalongedomeio
edacomunicaotransmitida.

Referncias
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BITENCOURT,CezarRoberto.CdigoPenalComentado.3.ed.atual.SoPaulo:Saraiva,2005.
BUSATO,PauloCsar.DireitoPenaleAoSignificativa.2.ed.RiodeJaneiro:LmenJris,2010.
CAPEZ,Fernando.CursodeDireitoPenal:partegeral,volume1.12.ed.SoPaulo:Saraiva,2008.
GRECO,Rogrio.CursodeDireitoPenal:partegeral,volumeI.14.ed.RiodeJaneiro:Impetus,2012.
______.CdigoPenalComentado.6.ed.Niteri:Impetus,2012.
GUIMARES,DeoclecianoTorrieri.DicionrioTcnicoJurdico.7.ed.SoPaulo:Rideel,2005.
PRADO,LuizRegis.CursodeDireitoPenalBrasileiro.Vol.1.5.ed.SoPaulo:RevistasdosTribunais,
2005.
MIRABETE,JulioFabbrini.ManualdeDireitoPenal:ParteGeral.22.ed.SoPaulo:Atlas,2005.
NUCCI,GuilhermedeSouza.ManualdeDireitoPenal:ParteGeralParteEspecial.6.ed.SoPaulo:Revista
dosTribunais,2010.
______.CdigoPenalComentado.10.ed.SoPaulo:RevistadosTribunais,2010.
SALLESJUNIOR,RomeudeAlmeida.CursoCompletodeDireitoPenal.6.ed.SoPaulo:Saraiva,1998.
ZAFFARONI,EugenioRalPIERANGELI,JosHenrique.ManualdeDireitoPenalBrasileiro:partegeral.
5.ed.rev.eatual.SoPaulo:RevistadosTribunais,2004.
Notas:
[1]JESCHECK,HansHeinrich.TratadodederechoPenal.v.1.3.ed.Barcelnoa:Bosch,1981,p.296.
[2]JAKOBS,Gnther.DerechoPenal:partegeneral.2.ed.Madrid:MarcialPons,1997,p.20.
[3]FLETCHER,GeorgePatrick.Aproximcionintersubjetivaalconceptodeaccin.Confernciaproferidana
UniversidadPablodeOlavide,Sevilha,Espaa,em1998.Trad.deFranciscoMuozConde,Sebilha:1998,p.
7.
[4]VIVESANTN,TomsSalvador.Fundamentosdelsistemapenal.Valencia:TirantloBlanch,1996.
[5]VIVESANTN,TomsSalvador.Fundamentosdelsistemapenal.Valencia:TirantloBlanch,1996,p.
214.

InformaesSobreoAutor
RodolfoRosaTellesMenezes
PsgraduaonvelespecializaoemDireitoPblico2008DireitoPenal2009GestodePolciaCivil2010
OperaesMilitaresnaEscoladeAperfeioamentodeOficiaisEsAO2006.GraduaoemCinciasMilitares
pelaAcademiaMilitardasAgulhasNegrasAMAN1998eemDireitopeloCentroUniversitrioEuro
AmericanoUNIEURO2007.CursodeOperaesnaSelvaCIGS2005.Foiprofessor/instrutornaAMAN
20012003.AtuoucomojuizmembrodoConselhoPermanentedeJustiada11CJM.Temexperincianarea
deoperaesmilitareslogsticalicitaesgestofinanceiradireitoadministrativoconstitucionalmilitarpenale
processualpenal.AtualmenteexerceasfunesdeDelegadodePolciaCivildoDistritoFederaledeProfessor
nasreasdeDireitoPenalProcessoPenalePenalMilitar.

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MENEZES,RodolfoRosaTelles.Ateoriadodelitoeosignificadodaao.In:mbitoJurdico,RioGrande,
XVI,n.116,set2013.Disponvelem:<http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php/?
n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=13684&revista_caderno=3>.Acessoemago2015.
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XVI,n.116,set2013.Disponvelem:<http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php/?
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