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[www.reciis.icict.fiocruz.br] e-ISSN 1981-6278 | DOI:10.3395/reciis.v8i2.915.pt
Artigo Original
Docente do Programa de Ps-Graduao em Biblioteconomia e dos Cursos de Graduao (Bacharelado e Licenciatura) em Biblioteconomia da
Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro (UNIRIO). Diretora da Escola de Biblioteconomia da UNIRIO. Rio de Janeiro, Brasil.
simone.weitzel@gmail.com
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embargo, afectando el acceso inmediato a la produccin depositada en repositorios. Para comprender el alcance y las implicacio
nes de este nuevo contexto, el presente artculo tiene por objetivo presentar las nuevas configuraciones de acceso abierto a partir
de los principales elementos del Informe Finch que afectan directamente el acceso abierto, identificando sus principales desaf
os. El estudio fue elaborado basndose en la investigacin documental incluyendo los textos originales del Informe Finch, entre
vistas con Steven Harnad y textos de su autora.
Palabras clave: Acceso abierto, Informe Finch, Polticas establecidas.
Submetido:30/Mar/2014
Aceito: 20/Mai/2014
Conflitos de interesse: No h conflitos de interesse declarar.
Fontes de financiamento: No houve.
Introduo
Ao completar dez anos de existncia em 2012, o Movimento Acesso Aberto passou a apresentar novas configuraes
que podem ser, em certa medida, consideradas opostas s suas concepes originais. Esse fato decorre da aprova
o de uma nova proposta adotada pelo governo britnico denominada de acesso aberto dourado hbrido, baseada
no pagamento de custos de publicao.
Esse modelo foi proposto pelo chamado Relatrio Finch, que defende o acesso aberto dourado hbrido como a
melhor estratgia para o acesso imediato produo cientfica, em detrimento do acesso aberto dourado puro e
do acesso aberto verde, preconizado pelo Movimento Acesso Aberto.
O presente artigo tem por objetivo apresentar quais so essas novas configuraes, tendo por base os principais
elementos do Relatrio Finch que afetam diretamente o acesso aberto identificando tambm os desafios para o Mo
vimento Acesso Aberto.
O estudo foi elaborado com base na pesquisa documental, envolvendo os textos originais do Relatrio Finch 2,3,4,
entrevistas com Steven Harnad1,5,6,7,8,9 e textos de sua autoria sobre o relatrio em questo com o objetivo de identi
ficar o novo cenrio que se apresenta para o acesso aberto.
O contexto do problema
De acordo com Harnad7, o acesso aberto pode ser entendido, de um modo geral, como o acesso online livre para to
dos aos resultados de pesquisa publicados em peridicos avaliados por pares. As estratgias que viabilizam e apoi
am o acesso aberto esto baseadas fortemente na ao do autor, que tem dois caminhos para tornar o resultado de
sua pesquisa acessvel gratuitamente ao pblico: submetendo seu trabalho a peridicos de acesso aberto dourado,
isto , peridicos que no cobram assinaturas, ou a peridicos de sua escolha, mesmo que no sejam de acesso
aberto, desde que, nesse ltimo caso, a verso final do artigo seja depositada em um repositrio institucional ii, de
forma a promover o que tem sido denominado de acesso aberto verde.
Os benefcios do acesso aberto so evidenciados pela potencializao da visibilidade, do acesso e do uso da pro
duo cientfica promovendo, por um lado, maior eficincia no processo de comunicao cientfica e, por outro, o
progresso mais rpido da Cincia e Tecnologia em benefcio da sociedade.
O acesso aberto tambm influenciou outros aspectos de grande relevncia como, por exemplo, a estrutura de po
der econmico que envolve o sistema de publicao cientfica. A indstria editorial de peridicos cientficos, em
ii
Os repositrios institucionais renem a produo cientfica de uma instituio como se fossem uma base de dados de texto completo.
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certo sentido, foi afetada com o acesso livre produo resultante de pesquisas financiadas com recursos pblicos
armazenadas em repositrios institucionais.
Dessa forma, mesmo com grandes desafios a serem vencidos, possvel considerar que o Movimento Acesso
Aberto seguiu uma trajetria bem-sucedida desde o seu surgimento, em 2002, com a Declarao de Budapeste.
A despeito desses benefcios e conquistas, bem como da relativa adeso ao modelo de acesso aberto pelas uni
versidades e institutos de pesquisa ao redor do mundo, apenas um pequeno percentual dessa produo est de fato
disponvel gratuitamente para o pblico. A maior parte da produo cientfica est sob controle de grandes corpora
es, principalmente da Europa e dos Estados Unidos, e sujeita lgica dos lucros.
Para essas grandes corporaes o acesso aberto no se sustenta do ponto de vista financeiro, pois necessrio
cobrir os custos de publicao. Tampouco esto convictas da eficcia da estratgia do acesso aberto verde, pois este
dependente de polticas mandatriasiii que estimulem o depsito da produo cientfica pelo autor em repositrios
institucionais.
Por outro lado, essas grandes corporaes, e a indstria editorial de um modo geral vm refazendo seus modelos
de negcios de forma a fortalecer suas estratgias de mercado bem como a se apropriar das inovaes trazidas com
a infraestrutura que apoia o acesso aberto para tornar seus processos de produo mais competitivos.
Assim, aps completar dez anos, o Movimento Acesso Aberto sofre, em 2012, um dos seus maiores reveses com
a proposta de um novo modelo britnico baseado no pagamento de custos de publicao. Esse modelo prioriza o
chamado acesso aberto dourado hbrido como a melhor estratgia voltada para o acesso imediato produo cient
fica, o qual seria garantido pelos autores ou instituies produtoras por meio de pagamento de taxas de processa
mento dos artigos (Article Processing Charge APC) aos editores comerciais que publicam os peridicos certifica
dos.
Essa nova proposta foi recomendada pelo chamado Relatrio Finch, que foi prontamente adotado pelo governo
britnico como modelo ideal para o acesso imediato produo cientfica, sugerindo o abandono das estratgias
originais do Movimento Acesso Aberto.
De acordo com Harnad 1, as recomendaes do Relatrio Finch afetam de uma forma perversa o acesso aberto
verde, principal estratgia do acesso aberto, pois o papel dos repositrios, nesse modelo, se restringiria somente
preservao digital, uma vez que a produo depositada em repositrios teria que aguardar um perodo relativa
mente longo de embargo, atrasando a possibilidade de acesso imediato.
O Relatrio Finch parece expressar os interesses econmicos das grandes corporaes que dominam o mercado
editorial de publicaes cientficas no mundo 8,9 e toma por base as principais fragilidades do Movimento Acesso
Aberto: a sustentabilidade do acesso aberto dourado e os baixos resultados atuais da estratgia do acesso aberto
verde.
Apesar de no ser possvel prever se o acesso aberto dourado hbrido ter grandes adeses ao redor do mundo,
fato que o acesso aberto como um todo apresenta novas configuraes que podem ser assim categorizadas: por um
lado, o Movimento Acesso Aberto representado pelas estratgias do acesso aberto dourado puro e acesso aberto
verde para alcanar 100% de acesso livre produo cientfica e, por outro, o Relatrio Finch representando a es
tratgia do acesso aberto dourado hbrido, sem o apoio da estratgia do acesso aberto verde.
Para compreender o alcance e as implicaes dessa nova proposta ser preciso rever os antecedentes e desafios
do Movimento Acesso Aberto e, em seguida, o significado das recomendaes do Relatrio Finch e as crticas de
Harnad.
iii
A poltica mandatria tem como funo garantir o depsito de toda a produo cientfica gerada na instituio em repositrios. Essa poltica
deve ser definida no mbito de cada instituio e, na maioria das vezes, o prprio autor quem faz o depsito no repositrio. Em larga escala,
o quantitativo da produo cientfica disponvel em cada repositrio institucional no mundo promove o objetivo de se alcanar 100% de acesso
aberto.
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Dulcineiav (Espanha) Blimundavi (Portugal) e Diadorimvii (Brasil). Em relao ao aspecto legal, destaca-se o estabe
lecimento de licenas flexveis do Creative Commons para apoiar e regular o uso da produo cientfica na internet.
Apesar do franco desenvolvimento dessas estratgias, que ocorreram quase simultaneamente, especialmente
nos primeiros anos da dcada de 2000 em todo o mundo, muitos tm sido os desafios a serem enfrentados pelo
movimento propriamente dito, que sempre teve defensores e crticos bastante ativos e representativos.
Gudon23, um dos defensores do acesso aberto, foi tambm um dos primeiros a sinalizar alguns problemas rela
cionados com a estratgia do acesso aberto verde, que totalmente dependente do depsito dos autores, gerando
uma estratgia incompleta e inconveniente. Embora seus pontos de vista tenham sido largamente contestados por
Harnad22, algumas das questes levantadas por Gudon perduraram indicando algumas fragilidades do Movimento
Acesso Aberto. Para o autor, o Movimento Acesso Aberto negligencia uma srie de questes, que vo desde a neces
sidade de discusses sobre subsdios e financiamento do acesso aberto at a dependncia de polticas institucionais
consolidadas para se alcanarem bons resultados22,23.
O fato que essas mesmas fragilidades sempre foram os argumentos para justificar a necessidade de cobranas
dos custos de publicao pela indstria editorial. Dessa forma, as recomendaes defendidas pelo Relatrio Finch
traduzem essa reivindicao da indstria editorial para cobrir custos de produo bem como a eliminao do acesso
aberto verde como estratgia vivel.
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Um ano aps a publicao do Relatrio Finch, a comisso apresenta nova verso em outubro de 2013 em docu
mento intitulado Accessibility, sustainability, excellence: how to expand access to research publications: a review
of progress in implementing the recommendations of the Finch report 3 e mais conhecido como Finch II. A reviso
do documento visa representar o melhor ajuste entre os diferentes interesses e aspiraes dos atores envolvidos no
sistema de comunicao cientfica: pesquisadores, universidades, agncias de financiamento de pesquisa, socieda
des cientficas e acadmicas e editores comerciais 3.
Nesse outro documento, o perodo de transio para o acesso aberto hbrido caracterizado no Relatrio como
uma etapa de economia mista, compreendendo as seguintes estratgias3:
a) Acesso aberto dourado: acesso livre e imediato s publicaes com custos cobertos pelo pagamento de APC;
b) Acesso aberto verde: peridicos disponveis somente por assinatura, com acesso imediato sob licena, ou
acesso livre via repositrio aps um perodo adequado de embargo;
c) Arranjos de licenciamento para prover acesso a um amplo nmero de peridicos em benefcio de pessoas e
instituies de ensino superior, como, por exemplo, o Portal de Peridicos da CAPES no Brasil.
Para Richard Mollet, chefe executivo da Publisher's Association, o mrito do Relatrio Finch est na sua capaci
dade de sustentar um equilbrio entre suas recomendaes. Mollet destaca a importncia dos recursos das agncias
financiadoras para cobrir os custos de publicao junto aos editores, de forma a viabilizar o modelo do acesso aber
to dourado4.
A Figura 1 ilustra o modelo proposto pelo Relatrio Finch e revisto pelo Finch II, por meio da rvore decisria
prevista pela Publisher Association para promover o acesso aberto produo cientfica britnica financiada com
recursos pblicos.
Fonte: Taylor25
Na rvore decisria, no h informao ou recomendao de estratgias para o acesso aberto produo cient
fica que no financiada com recursos pblicos. Para casos assim, o Movimento Acesso Aberto recomenda o dep
sito de uma verso do texto em um repositrio institucional.
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Dentre os pontos positivos, Harnad atribui todo o xito do acesso aberto criao dos repositrios institucionais
e adoo dos mandatos, por universidades, institutos de pesquisas e agncias de financiamento, para promover o
autoarquivamento da produo cientfica certificada. At mesmo porque o acesso aberto dourado apresenta algu
mas particularidades que envolvem pagamento de taxas por parte do autor. Em sua anlise sobre o acesso aberto
dourado na atualidade, Harnad verifica, por exemplo, que alguns peridicos dourados, especialmente aqueles de
abrangncia nacional, cobrem os custos de publicao a partir de assinaturas ou subsdios, enquanto os peridicos
dourados mais internacionalizados cobram do autor grandes quantias para garantir a publicao em acesso aberto,
valores que chegam mdia de mil libras esterlinas7 .
Por outro lado, Harnad demonstra muita preocupao com o lento crescimento dos nmeros de mandatos ado
tados pelas instituies ao redor do mundo nos ltimos anosix. Tendo em vista que a estratgia do acesso aberto ver
de dependente de polticas mandatrias, seja no nvel institucional, governamental ou de um campo cientfico, o
baixo nmero de polticas mandatrias implantadas no mundo indica problemas na funo dos repositrios institu
cionais: prover os repositrios com o maior nmero de produo cientfica certificada em nvel mundial.
Aparentemente o resultado dessa trajetria demonstra um cenrio pouco promissor considerando todos os es
foros empreendidos na ltima dcada: enquanto 20% da produo cientfica est disponvel para acesso aberto em
repositrios (acesso aberto verde), os peridicos dourados alcanaram a mdia de 10% 7. possvel ter uma viso
mais otimista, acompanhando a elevao do percentual do acesso aberto verde e dourado cujos dados foram coleta
dos pelo prprio Harnad com sries histricas revelando o seu franco desenvolvimento 5.
Por outro lado, apesar do maior percentual de peridicos certificados estar sob o domnio de grandes corpora
es que visam lucros, preciso considerar que um dos mritos do acesso aberto refere-se s mudanas significati
vas no processo de organizao, disseminao e uso do conhecimento cientfico em meio digital em todo o mundo.
As principais evidncias disso que j houve uma melhoria no funcionamento do sistema mundial da cincia bem
como o aprimoramento da infraestrutura de comunicao conforme reconhece Gudon 13.
No entanto, um dos aspectos mais negativos que Harnad identifica na trajetria do Movimento Acesso Aberto,
nos ltimos dez anos, a adoo de mandatos pouco efetivos, que atrasam as conquistas do movimento e distraem
a comunidade cientfica do acesso aberto verde, tais como as recomendaes do Relatrio Finch publicado em ju
nho de 20122,9.
Na viso de Harnad, o Relatrio Finch procura eliminar o seu principal concorrente o acesso aberto verde
com o seu rebaixamento a backup ou a uma redundncia, j que nessa proposta os repositrios institucionais de
sempenhariam um papel secundrio e reduzido. Aos repositrios caberia armazenar e preservar os dados de pes
quisas e a literatura cinzenta em lugar de prover acesso imediato aos artigos cientficos 9.
As recomendaes do Relatrio Finch propem claramente o abandono da estratgia do acesso aberto verde e
das polticas mandatrias, em prol do financiamento e valorizao do acesso aberto dourado por todos os atores do
processo de produo cientfica9. Esse modelo tem sido denominado de acesso aberto dourado hbrido em oposio
ao acesso aberto dourado puro, uma vez que preciso pagar APC cujos valores variam entre mil e cinco mil dla
res por artigo para compensar os custos de produo 8. Alm disso, caberia tambm ao governo do Reino Unido co
brir os custos de acesso queles ttulos que no fossem ainda de acesso aberto dourado, pagando as taxas para man
ter um site nacional com ttulos licenciados nos moldes do que existe no Brasil financiado pela Capes, conforme j
mencionado.
A lgica dos lucros dos editores , portanto, manter as assinaturas daqueles peridicos que no so de acesso
aberto dourado hbrido e tambm de receber o pagamento daqueles peridicos de acesso aberto dourado hbrido
por meio de APC6.
ix
As polticas mandatrias de repositrios devem ser registradas no diretrio ROAMAP (<http://roarmap.eprints.org/>) para possibilitar esse
acompanhamento do acesso aberto verde no mundo.
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Para Harnad1, o acesso aberto dourado hbrido est sendo definido como o principal objetivo do Relatrio Finch
e Finch II em lugar do acesso aberto propriamente dito. Esse erro de interpretao esconde as verdadeiras inten
es do forte lobby da indstria editorial de peridicos interessada em vender o acesso aberto e obter maiores ren
dimentos1,3. Dessa forma, essas intenes esto encobertas pela defesa desmedida do acesso aberto dourado e dos
direitos de cpia, atitudes denominadas por Harnad de febre dourada e rompante dos direitos, respectivamen
te6. A febre dourada est baseada na crena de que acesso aberto significa acesso aberto dourado e no desejo irre
sistvel de alcanar o acesso aberto dourado agora, sem se importar no quanto isso vai custar. O rompante dos di
reitos est baseado no irresistvel desejo de obter direitos de reuso por meio de cobranas de taxas para todas e
quaisquer situaes, e no apenas nas ocasies em que irremedivel 6.
Trata-se de um modelo que desencoraja outros pases a adotar polticas de acesso aberto pois, alm de cada pas
ter que arcar com os custos de APC sozinho, distorce o real significado da filosofia do acesso aberto, moldando suas
estratgias aos interesses da indstria editorial. De acordo com Harnad, at o presente momento, somente a Holan
da expressou sua preferncia pelo acesso aberto dourado hbrido nos termos do Relatrio Finch, pas que tambm
concentra um dos maiores monoplios da indstria editorial de peridicos 1.
Considerando que o Reino Unido foi a primeira nao a aprovar a primeira poltica mandatria do mundo em
2003, atribuda University of Southampton School of Electronics and Computer Science e a recomendar a poltica
mandatria para as pesquisas financiadas pelos RCUK, a adeso do governo britnico s recomendaes do Relat
rio Finch marca o fim da liderana do Reino Unido no Movimento Acesso Aberto1,8,9.
Por outro lado, Harnad observa um ponto positivo da questo: a comisso reconhece no Finch II que, afinal de
contas, os pesquisadores so livres para decidir se vo ou no pagar pelo acesso aberto dourado hbrido. Logo, de
acordo com Harnad, os pesquisadores do Reino Unido no precisaro mais desperdiar recursos para alimentar o
que o autor denomina de engano dourado" (Fool's Gold)x9, a menos que seja o seu desejo. Logo, o Finch II acaba
por contribuir para se perceber a importncia da estratgia do acesso aberto verde bem como suas possibilidades de
sucesso1.
Fica claro para Harnad que urgentemente necessrio aumentar em 100% o nmero de polticas mandatrias
para o acesso aberto verde pelas instituies de ensino e pesquisa e pelas agncias financiadoras, bem como atuali
zar os mandatos que precisam melhorar para garantir o cumprimento da meta de 100% para o acesso aberto, seja
no Reino Unido ou no mundo. Para Harnad, esse aumento e atualizao das polticas puramente uma questo de
poltica, e no vai despender nenhum custo extra7.
Harnad recomenda, como proposta para corrigir os danos causados pelo Relatrio Finch, uma atualizao da
poltica dos RCUK com apenas duas emendas simples para evitar que os embargos impostos pelo editor por meio
do acesso aberto verde sejam usados para forar os autores a pagarem o acesso aberto dourado hbrido 6:
a) demover da ideia segundo a qual, se o peridico oferece ambas as estratgias (verde ou dourada), os RCUK de
vam recomendar sempre a dourada;
b) Manter o depsito imediato da verso final do artigo revisto por pares, mesmo que exista um perodo de embar
go. O repositrio deve possibilitar ao usurio o contato com o autor para obteno dos artigos em perodos de
embargo.
Em resumo, as recomendaes de Harnad reforam a necessidade de se manter os mesmos princpios e as mes
mas estratgias preconizados pelo Movimento Acesso Aberto no mundo desde o seu surgimento com o apoio da co
munidade cientfica.
Harnad adota o termo Fool's Gold para aqueles que interpretam o acesso aberto como acesso dourado9.
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Consideraes finais
Mesmo com grandes desafios a serem vencidos para se alcanar 100% de acesso aberto produo cientfica, o Mo
vimento Acesso Aberto trouxe benefcios para promoo do acesso irrestrito e amplo ao conhecimento cientfico
para a sociedade como um todo, alm das inovaes implementadas no processo de comunicao e produo cient
fica em meio digital.
As principais fragilidades destacadas por Gudon 23, em certa medida, baseiam-se nos mesmos argumentos que a
indstria editorial sempre defendeu para justificar o pagamento de taxas para cobrir os custos de produo. Essas
mesmas justificativas esto, agora, materializadas em recomendaes no Relatrio Finch e Finch II, que alcana
ram rapidamente grande status no governo britnico ao orientarem suas polticas governamentais e serem adota
das tambm pelos RCUK.
Essa nova configurao resultante da monetarizao do acesso aberto, pelas grandes corporaes, baseada na
manuteno de assinaturas e no pagamento de APCs, conforme explica Harnad 1. Ao se apropriarem das inovaes
trazidas pelo acesso aberto, as grandes corporaes apresentam novas formas para manter sua hegemonia no siste
ma de publicao cientfica, tais como as recomendaes do Relatrio Finch e Finch II.
Por outro lado, Harnad adverte que o acesso aberto verde est nas mos da comunidade cientfica e no das
grandes corporaes indicando, assim, um caminho melhor para obter acesso imediato produo cientfica.
Um dos maiores desafios do Movimento Acesso Aberto, hoje, garantir o xito de suas estratgias e fortalecer o
depsito da produo cientfica em todo o mundo, especialmente das pesquisas financiadas com recursos pblicos.
Por isso, ser fundamental a promoo de fruns nacionais e internacionais para conscientizao e sensibilizao,
no apenas da comunidade cientfica, mas tambm da sociedade de um modo geral, incluindo especialmente a clas
se poltica e os cidados de cada pas, relativas importncia do acesso aberto puro e do papel das polticas man
datrias para o acesso aberto verde.
Dessa forma, a evangelizao para o acesso aberto, que marcou o incio do Movimento Acesso Aberto, deveria
voltar a fazer parte das estratgias para uma permanente conscientizao das responsabilidades de todos no proces
so de consolidao do acesso aberto no mundo.
Assim, a sociedade de um modo geral ter condies polticas para participar e cobrar do governo um plano para
promover o acesso ao conhecimento cientfico em larga escala a fim de superar as barreiras que ainda persistem.
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