Introduo ao estudo

Coordenador

Carlos Farinha Rodrigues

Rita Figueiras
Vtor Junqueira

estudos da fundao

RODRIGUES, Carlos Farinha

Professor do ISEG da Universidade de Lisboa.
investigador do CEMAPRE, Presidente
da Direco do Instituto de Polticas
Pblicas Thomas Jefferson-Correia da Serra,
coordenador cientfico do Observatrio das
Desigualdades do CIES-IUL e assessor do
Instituto Nacional de Estatstica. Desde 2013
coordenador do Mestrado em Economia
e Polticas Pblicas do ISEG. Doutorado em
Economia, as suas reas de investigao so:
Distribuio do Rendimento; Desigualdade e
Pobreza; Poltica Social; Avaliao de Polticas
Pblicas. Tem diversos estudos publicados
em revistas nacionais e internacionais sobre
desigualdade e pobreza em Portugal. , desde
1996, o responsvel nacional pela construo
do modelo de microssimulao de polticas
sociais Euromod. Em 2012 foi responsvel pelo
estudo Desigualdades Sociais promovido pela
Fundao Francisco Manuel dos Santos.
FIGUEIRAS, Rita
Licenciada em Matemtica Aplicada s
Probabilidades e Estatstica, pela Faculdade
de Cincias, e ps-graduada em Anlise de
Gesto de Informao pela NOVA Information
Management School. tcnica superior
do Gabinete de Estratgia e Planeamento
do Ministrio do Trabalho, Solidariedade
e Segurana Social. Os seus interesses de
investigao centram-se nas reas relacionadas
com os sistemas de proteco social e os
efeitos das polticas pblicas.

JUNQUEIRA, Vtor
Licenciado em Economia pelo ISEG. Integrou
os quadros tcnicos do Instituto Nacional de
Estatstica e do Gabinete de Estratgia
e Planeamento do Ministrio do Trabalho,
da Solidariedade e daSegurana Social,
onde , actualmente, assessor. Desenvolve
investigao nas reas da segurana social,
da pobreza e das desigualdades, fazendo
parte da equipa nacional responsvel pela
implementao do modelo de microssimulao
internacional Euromod. , ainda, o autor do
blogue Buracos na Estrada, dedicado a temas
como proteco social, segurana social
edistribuio de rendimentos.

Fundao Francisco Manuel dos Santos

Coordenador da rea de Polticas Sociais:
Pedro Pita Barros
Outros estudos
Desigualdade econmica em Portugal [2012]
Coordenador: Carlos Farinha Rodrigues
Informao e sade [2013]
Rita Espanha
Custos da sade: passado, presente e futuro [2013]
Coordenador: Carlos Costa
Mortalidade infantil em Portugal [2014]
Coordenadores: Xavier Barreto e Jos Pedro Correia
Determinantes da fecundidade em Portugal [2016]
Maria Filomena Mendes, Paulo Infante, Anabela Afonso,
Andreia Maciel, Filipe Ribeiro, Ldia Patrcia Tom
e Rita Brazo de Freitas

Director de Publicaes: Antnio Arajo

Conhea todos os projectos da Fundao em www.ffms.pt

Largo Monterroio Mascarenhas, n.1, 8.piso

1099081 Lisboa
Telf: 21 001 58 00
ffms@ffms.pt

Fundao Francisco Manuel dos Santos

Agosto de 2016
Director de Publicaes: Antnio Arajo
Ttulo: Introduo ao estudo Desigualdade do Rendimento e Pobreza
em Portugal, 2009-2014
Autores: C
 arlos Farinha Rodrigues (Coord.)
Rita Figueiras
Vtor Junqueira
Reviso de texto: Susana Pina
Design: Ins Sena
Paginao: Guidesign
Impresso e acabamentos: Guide Artes Grficas, Lda.
ISBN: 978-989-8838-69-8
Depsito Legal 414883/16

As opinies expressas nesta edio so da exclusiva responsabilidade

dos autores e no vinculam a Fundao Francisco Manuel dos Santos.
Os autores desta publicao no adoptaram o novo Acordo Ortogrfico.
A autorizao para reproduo total ou parcial dos contedos desta obra
deve ser solicitada aos autores e ao editor.

Introduo ao estudo

DESIGUALDADE
DO RENDIMENTO
E POBREZA
EM PORTUGAL
2009-2014

Introduo ao estudo

DESIGUALDADE
DO RENDIMENTO
E POBREZA
EM PORTUGAL
2009-2014

Carlos Farinha Rodrigues (Coord.)

Rita Figueiras
Vtor Junqueira

Desigualdade do Rendimento e Pobreza em Portugal

NDICE
Desigualdade do Rendimento e Pobreza em Portugal

11

Captulo 1
Introduo

13
13

Captulo 2
A evoluo dos rendimentos e das desigualdades

17

Captulo 3
O agravamento da pobreza monetria

22

Captulo 4
Privao material

24

Captulo 5
Desigualdade salarial

25

28

Captulo 6
Efeitos redistributivos das transferncias
sociais e dos impostos
Captulo 7
Concluso

Captulo 1
Introduo
Este estudo contribui para esclarecer as principais alteraes ocorridas na
distribuio do rendimento e nas condies de vida dos portugueses ao longo
do perodo de vigncia do programa de ajustamento, procurando responder s
seguintes questes:
Quais as consequncias da profunda crise econmica que Portugal
enfrentou/enfrenta nos rendimentos dos diferentes grupos da popula
o? Verificou-se um empobrecimento da classe mdia ou uma reduo
generalizada dos rendimentos familiares?
Qual o impacto das polticas de austeridade sobre os rendimentos
familiares nos diferentes escales de rendimento? Os mais pobres
foram efectivamente poupados s polticas mais agressivas de reduo/
conteno dos rendimentos? As famlias com maiores rendimentos
foram as mais penalizadas pelas polticas adoptadas?
Quais os efeitos, sobre os diferentes grupos sociais, das alteraes
introduzidas nas polticas sociais? A contraco das polticas sociais,
tanto na sua abrangncia como nos montantes atribudos, alterou sig
nificativamente as condies de vida das famlias mais pobres?
Quais as consequncias do agravamento do desemprego e das mudan
as introduzidas na legislao laboral na distribuio dos salrios?
Oque se alterou na desigualdade salarial?
Comparativamente a outros pases da UE e, emparticular, daZona
Euro, aspolticas nacionais para contrariar os efeitos da crise econ
mica foram mal ou bem-sucedidas? Quais foram os seus custos econ
micos e sociais?

11

Com este estudo pretende-se uma avaliao rigorosa, eto aprofundada

quanto a informao estatstica disponvel o permite, dasconsequncias
sociais de uma das mais profundas crises que Portugal atravessou nas ltimas
dcadas; e uma anlise, sempre que possvel, dasmedidas implementadas pelas
autoridades pblicas para lhes fazer frente.

12

Captulo 2
A evoluo dos rendimentos e das desigualdades
A retraco dos rendimentos familiares ocorrida em Portugal entre 2009 e 2014,
naordem dos 5% em termos nominais, esteve em contraciclo com a evoluo
verificada no conjunto da Unio Europeia, onde os rendimentos familiares
cresceram 6,5% (entre 2009 e 2013). Jquando comparado com o conjunto
dos restantes pases sujeitos a processos de ajustamento, por se encontrarem
numa situao de dfices externos e/ou de dvidas externas muito elevadas,
podemos afirmar que o decrscimo do rendimento no nosso pas foi dos mais
moderados (4,3% na Irlanda, 9% na Espanha, aopasso que na Grcia, ocaso
extremo, aqueda do rendimento nominal foi de 36,5%).
Contudo, odecrscimo mdio nos rendimentos familiares nada nos diz
sobre o seu impacto redistributivo e, emparticular, sobre o grupo ou grupos
que foram mais penalizados. Aforma como os custos do processo de ajustamento foram repartidos entre a populao portuguesa constitui um elemento
essencial para a caracterizao das polticas seguidas neste perodo e para a
avaliao das suas consequncias na distribuio do rendimento.
Utilizando os microdados dos Inquritos s Condies de Vida e
Rendimento (ICOR) recolhidos pelo Instituto Nacional de Estatstica (INE),
possvel analisar, emtermos reais, aevoluo do rendimento equivalente
das famlias ocorrida ao longo da escala de rendimentos, durante 2009-2014.
Ogrfico 1 mostra que todos os decis tm um decrscimo do rendimento
disponvel como consequncia da profunda crise econmica e das polticas
adoptadas. Orendimento dos 10% mais ricos diminui em cerca de 13%, odos
decis 3 a 7 desce entre 10% e 12%, enquanto o dos 10% mais pobres diminui 25%.

13

Grfico 1 Variao do Rendimento Disponvel por Adulto Equivalente,

em termos reais, por decis, 2009-2014
0%
-25,1%

-15,5%

-11,7%

-10,0%

-9,8%

-10,9%

-11,2%

-11,4%

-11,0%

-13,5%

1. decil

2. decil

3. decil

4. decil

5. decil

6. decil

7. decil

8. decil

9. decil

10. decil

-8%

-15%

-23%

-30%

Fonte: INE, ICOR 2010 e 2015. Clculos dos autores.

Outro aspecto relevante a quebra, ps-2010, dociclo descendente da

desigualdade que se registava desde o incio do sculo. No perodo 2009-2014,
ocoeficiente de Gini estabilizou em torno de 34%, com ligeiras oscilaes
que no so estatisticamente significativas (grfico 2).
Grfico 2 Evoluo do ndice de Gini, 2006-2014
40%
36,8%
36%
35,8%

35,4%
33,7%

33%

34,2%

34,5%

34,2%

34,5%

2010

2011

2012

2013

34,0%

29%

25%
2006

2007

2008

2009

Fonte: INE, ICOR 2007 a 2015. Clculos dos autores.

14

2014

A anlise dos extremos da distribuio, seja do rendimento dos indiv

duos mais pobres, seja dos mais ricos, recorre a indicadores de desigualdade
particularmente vocacionados para avaliar as assimetrias nessas zonas. Essa
anlise mostra que, entre 2009 e 2014, seregistou em Portugal, umforte
agravamento da desigualdade, visvel no afastamento entre os extremos da
distribuio e numa certa estabilizao das assimetrias existentes na sua parte
central. Orcio S90/S10, que mede a distncia que separa os rendimentos
dos 10% mais pobres dos rendimentos dos 10% mais ricos, subiu de 9,2 para
10,6. Oindicador S95/S05, que compara o rendimento dos 5% mais pobres
com o dos 5% mais ricos, aumentou de 14,7 para 18,7. Dado que o rendimento
mdio dos indivduos situados na parte superior da distribuio no cresceu,
oagravamento da desigualdade , pois, indissocivel da forte contraco dos
rendimentos mais baixos.
A anlise do contributo das diferentes fontes de rendimento tambm
fundamental para a compreenso das causas e da evoluo da desigualdade
na distribuio do rendimento. Considerando trs (principais) tipos de rendi
mento equivalente (distribuio dos rendimentos privados, distribuio dos
rendimentos privados mais penses e distribuio do rendimento disponvel),
aevoluo do coeficiente de Gini para estas trs distribuies, aolongo do
perodo 2006-2013, caracterizada pelo forte agravamento da desigualdade
associada aos rendimentos privados. Emrelao s restantes distribuies,
oacrscimo da desigualdade pouco significativo.
Em termos europeus, amaioria dos pases da UE regista um agravamento
da desigualdade ao longo desse perodo. Note-se em particular que, com
excepo da Irlanda, todos os pases perifricos submetidos a processos mais
ou menos formais de ajustamento acusaram um agravamento da desigualdade.
No entanto, aevoluo recente da desigualdade dos vrios pases da UE
desde 2009 no tem modificado de forma significativa a posio relativa de
Portugal como um dos pases mais desiguais da Europa (grfico 3).

15

lo
v
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Es

Grfico 3 Coeficiente de Gini do Rendimento Equivalente, 2013

40%

30%

20%

10%

0%

Fonte: Eurostat, EU-SILC 2014.

16

Captulo 3
O agravamento da pobreza monetria
As transformaes observadas nos rendimentos familiares e na desigualdade
no decorrer do processo de ajustamento, em2009-2014, no poderiam deixar de
se repercutir nos indicadores de pobreza. Apesar da natureza multidimensional
do fenmeno da pobreza, afazer extravasar em muito o mbito da desigual
dade do rendimento, osdois fenmenos esto profundamente interligados.
Aassociao entre pobreza monetria e desigualdade econmica surge ainda
mais vincada no contexto europeu onde o indicador-base seleccionado da
pobreza a taxa de pobreza do rendimento monetrio est fortemente
associado s assimetrias que se verificam na parte inferior da distribuio do
rendimento. Defacto, ataxa de pobreza igual proporo da populao com
rendimentos inferiores a 60% do rendimento mediano por adulto equivalente.
As consequncias sociais da profunda crise econmica e do processo de
ajustamento traduziram-se no somente num acrscimo da populao em
situao de pobreza, mas igualmente numa pronunciada deteriorao dos
recursos da populao pobre. Entre 2009 e 2014, ataxa de pobreza aumentou
1,6 pontos percentuais (ou 8,8%), passando de 17,7% para 19,5%, fazendo com
que o nmero de indivduos pobres em Portugal fosse de 2,02 milhes em
2014, ouseja, mais 116 mil do que em 2009.
A intensidade da pobreza regista um aumento muito acentuado, subindo
mais de 6 pontos percentuais neste perodo, eatingindo 29% em 2014. Mais,
ovalor de 30,3% observado em 2013 foi o valor mximo alguma vez registado
no nosso pas neste indicador da pobreza.
Particularmente relevante na anlise da pobreza monetria a forma
como esta se faz sentir nos diferentes grupos etrios, particularmente nos mais
vulnerveis: as crianas e os idosos. Asituao destes dois grupos , porm,
substantivamente diferente. No caso da populao idosa, aforte tendncia

17

decrescente dos seus nveis de pobreza que se iniciou no incio deste sculo
manteve-se at 2012, mas inverteu-se em 2013 e 2014. Para as crianas e jovens,
oprocesso de ajustamento foi profundamente penalizador conduzindo a um
agravamento de 2,4 pontos percentuais na sua taxa de pobreza, como se v
no grfico 4.
Grfico 4 Evoluo da Pobreza Monetria das Crianas e dos Idosos, 2006 2014
30%

25,5%

24,4%
22,8%

22,9%

22,4%

20,1%

21,0%

24,8%

22,4%

22,3%
20,9%

25,6%

21,8%
20,0%
17,4%

17,0%
14,7%

15,1%

10%
2006
Crianas [0-17]

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

Idosos [65+]

Fonte: INE, ICOR 2007 a 2015. Clculos dos autores.

A crise econmica e social em que o nosso pas se encontra desde 2009

colocou tambm em evidncia a fragilidade das metodologias e indicadores
econmicos mais utilizados para medir a pobreza monetria. Oclculo do
limiar de pobreza oficial , como vimos atrs, definido pelo Eurostat e pelo
INE como 60% do rendimento mediano por adulto equivalente. Alinha de
pobreza em cada ano , assim, definida de forma relativa, estando dependente
do nvel e da distribuio do rendimento verificada nesse ano e, emparticu
lar, dovalor do rendimento mediano no mesmo perodo. Emconjunturas de
recesso econmica, aqueda dos rendimentos familiares pode conduzir
descida do valor do rendimento mediano e, consequentemente, diminuio
do valor da linha de pobreza. Esta armadilha do rendimento mediano
particularmente sensvel a situaes como a portuguesa em que a diminuio
dos rendimentos de trabalho e das penses afectou profundamente a zona da
distribuio do rendimento onde se situa o valor mediano.

18

Consequentemente, adescida desigual dos rendimentos familiares, atrs

apresentada, provoca uma diminuio do valor oficial da linha de pobreza.
Aolongo destes anos de crise, olimiar de pobreza mensal para um indivduo
que viva s reduziu-se de 434 euros, em2009, para 422 euros, em2014; para
um casal com dois filhos menores este limiar desceu de 911 para 886 euros.
Uma consequncia desta queda tcnica da linha de pobreza que muitos
indivduos e famlias que anteriormente eram considerados pobres saram
dessa situao, mas apenas artificialmente: os seus recursos no aumenta
ram (podendo mesmo ter diminudo), mas foi a prpria linha de pobreza que
passou a ficar abaixo dos seus recursos.
Neste contexto, osindicadores de pobreza oficiais no revelam comple
tamente a efectiva deteriorao das condies de vida da populao e tendem
a subestimar o real agravamento das situaes de pobreza. Nabateria de indi
cadores sobre pobreza e excluso social do Eurostat existe um indicador que
permite atenuar, oumesmo anular, esta armadilha. Autilizao da linha de
pobreza ancorada num determinado ano permite utilizar a linha de pobreza
estimada num ano, escolhido como o ano base, eactualizar o seu valor real,
usando o ndice de Preos no Consumidor, para definir o limiar de pobreza
nos anos subsequentes. uma forma de aproximar, ainda que parcialmente,
alinha de pobreza relativa de uma linha de pobreza absoluta, no condicionada
pelas oscilaes do rendimento mediano. Ogrfico 5 permite confrontar a
linha de pobreza oficial para os anos 2009-14 com a linha de pobreza anco
rada em 2009. Utilizando esta linha de pobreza alternativa, oINE estimou
que, entre 2009 e 2014, aincidncia da pobreza registou um agravamento de
6,3 pontos percentuais, subindo de 17,9% para 24,2%. Este valor traduz de
forma mais realista a alterao efectiva das condies de vida das famlias
mais carenciadas em Portugal no decorrer da presente crise, esignifica que
cerca de 2,5 milhes de portuguesas e de portugueses se encontravam em
situao de pobreza em 2014.

19

Grfico 5 Linha de Pobreza Oficial e Linha de Pobreza Ancorada em 2009 (/ms)

500

450
434

434

400

470

469

456

470

440
421

416

409

411

422

350

300
2009
Linha de Pobreza Oficial

2010

2011

2012

2013

2014

Linha de Pobreza Ancorada em 2009

Fonte: INE, ICOR 2010 a 2014. Clculos dos autores.

Utilizando a base de dados longitudinal do ICOR possvel caracterizar

melhor a evoluo da incidncia da pobreza ao longo do perodo 2009-2012.
Tendo como referncia os indivduos que permaneceram na amostra ao longo
desses quatro anos, possvel detectar no somente o nmero de anos em
que tero estado em situao de pobreza, como caracterizar o processo de
entrada e sada dessa situao. Nesse perodo, umtero (32,6%) dos indivduos
viveu em situao de pobreza pelo menos durante um ano, oque revela o
elevado nvel de vulnerabilidade do conjunto da populao, eque a situa
o de escassez efectiva de recursos apenas captada de uma forma muito
parcial pela anlise tradicional anual dos indicadores de pobreza. Revela
igualmente uma mobilidade significativa em torno da linha de pobreza, que
tem sido realada noutros estudos europeus.
A passagem por uma situao de pobreza foi transitria para a maioria:
12,6% dos indivduos estiveram nessa situao apenas um ano, es 8,2% a
permaneceram o perodo inteiro, mas correspondendo, respectivamente,
a24,5% e 41,5% da populao pobre de 2012. Umfactor preocupante que
cerca de um quarto dos indivduos pobres em 2012 se encontravam pela pri
meira vez nessa situao, ouseja, no tinham sido pobres entre 2009 e 2011.
Este resultado parece sugerir que a presente crise adicionou pobreza tradi
cional, correspondente aos sectores sociais habitualmente mais vulnerveis
s situaes de pobreza, uma vaga de novos pobres provenientes de outros
grupos sociais usualmente no afectados pela incidncia da pobreza.

20

O aumento das situaes de pobreza em Portugal nos anos mais recentes

acompanhou uma evoluo semelhante nos pases da Unio Europeia e da
Zona Euro. Entre 2009 e 2013, aincidncia da pobreza aumentou 0,7 pontos
percentuais na UE e 0,8 na Zona Euro. Com excepo da Grcia, Portugal foi
o pas em que a taxa de pobreza mais se agravou (9%), embora s ligeiramente
mais do que em Espanha (7%), mas bastante superior da Irlanda (3%).

21

Captulo 4
Privao material
Ainda que o rendimento monetrio tenha um papel central nos estudos sobre
o bem-estar das famlias, existem outros conceitos metodolgicos importantes
e teis nesta matria. Umdeles o conceito de privao material, que carac
teriza o bem-estar dos indivduos e das famlias a partir da quantificao da
satisfao de um conjunto padro de itens de conforto. NaUnio Europeia
convencionou-se que um indicador de privao material pode ser estimado
com base na resposta das famlias a um conjunto de nove itens (ver grfico6).
Umindivduo encontra-se em privao material quando no seu agregado
se verifica a privao de, pelo menos, trs desses itens. Encontrar-se- em
situao de privao material severa se no conseguir assegurar no mnimo
quatro desses itens.
O indicador de privao material aumentou entre 2009 e 2014 cerca de 4
pontos percentuais, atingindo, noltimo ano, ovalor de 25,7%, ovalor mais
elevado desde 2004. Cerca de um quarto da populao mostra-se incapaz,
portanto, desatisfazer pelo menos trs dos nove requisitos considerados.
Ataxa de privao severa registou igualmente um aumento entre 2009 e 2014,
mas menos acentuado.

22

Grfico 6 Itens de Privao, 2009 2014

Sem capacidade para pagar uma semana de frias
por ano fora de casa

55,5%

Sem capacidade para assegurar o pagamento

imediato de uma despesa

27,8%

Sem capacidade para manter

a casa adequadamente aquecida

28,4%
28,3%

Com atraso em pagamentos de rendas,

encargos ou despesas correntes
Sem disponibilidade de automvel
Sem capacidade para ter uma refeio de carne
ou peixe pelo menos de 2 em 2 dias
Sem disponibilidade de mquina de lavar roupa
Sem disponibilidade de telefone
Sem disponibilidade deTV a cores

63,1%

42,2%

8,7%
12,0%
10,1%
8,9%
4,4%
4,0%
2,0%
1,4%
1,3%
0,8%
0,5%
0,3%

2009

2014

Fonte: INE, ICOR 2009 e 2014. Clculos dos autores.

A anlise dos indicadores de privao material permite levar mais longe

a investigao das dimenses materiais da pobreza, isto , apossibilidade
de considerar no somente os recursos monetrios, mas tambm algumas
dimenses dos nveis de vida e de consumo. Ser pobre no exclusivamente
a carncia de um rendimento suficiente, mas traduz igualmente a incapaci
dade de acesso a bens e servios que permitem usufruir de um nvel de vida
adequado sociedade em que se vive.
Uma forma de ter em conta esta dupla dimenso da pobreza considerar
simultaneamente a taxa de pobreza monetria e de privao material como
definidores da situao da pobreza atravs do conceito de pobreza consistente.
Umindividuo que esteja simultaneamente em situao de pobreza material
e de privao considerado como pobre consistente. Aps um perodo de
manuteno ou mesmo de ligeiro declnio at 2011, ataxa de pobreza con
sistente teve um aumento significativo, afectando 10,5% da populao em
2013. Ataxa de pobreza consistente das crianas e dos jovens a mais elevada
(14,4%) e sofreu um agravamento de 2,6 pontos percentuais entre 2009 e 2013,
enquanto a dos idosos decresceu 2,2 pontos percentuais, representando quase
metade do valor observado para o conjunto da populao em 2013 (7,7%).

23

Captulo 5
Desigualdade salarial
A actual crise parece no se reflectir de forma significativa nos indicadores de
desigualdade salarial. Aforte reduo do emprego e a tendncia geral, ainda
que desigual, dedescida dos salrios parece de algum modo ter desempenhado
um papel estabilizador na desigualdade dos rendimentos salariais. Asada do
mercado de trabalho de uma parte significativa dos trabalhadores em situao
de maior precariedade e com salrios mais baixos pode explicar algum efeito
equalizador. Acompresso dos ganhos salariais na presente crise tambm ter
dado um contributo importante para a manuteno dos nveis de desigualdade.
No decorrer do processo de ajustamento verificou-se uma forte contrac
o dos rendimentos do trabalho, eessa contraco afectou negativamente
a maioria dos trabalhadores por conta prpria. Apesar do elevado nvel de
mobilidade ascendente e descendente, cerca de 70% dos trabalhadores por
conta de outrem mantiveram-se no mesmo decil ou no decil adjacente.
O perfil da desigualdade salarial em Portugal mantm as caractersti
cas encontradas em estudo anterior: um pas com nveis salariais baixos em
termos europeus, com uma forte assimetria na distribuio dos ganhos na
parte superior da distribuio das remuneraes e com elevados nveis de
desigualdade salarial.
Os efeitos da presente crise, emparticular o forte aumento do desem
prego, eo processo de ajustamento que se lhe seguiu a partir de 2010 contiveram
o agravamento da desigualdade salarial mas no alteraram o fundamental do
padro de desigualdade existente.

24

Captulo 6
Efeitos redistributivos das transferncias
sociais e dos impostos
Importa tambm analisar a eficcia redistributiva das transferncias sociais
e dos impostos directos sobre a pobreza e a desigualdade.
No que concerne aos nveis de pobreza, oEurostat baseia a anlise desta
eficcia em trs indicadores: taxa de risco de pobreza aps transferncias
sociais, taxa de risco de pobreza antes de transferncias sociais, excluindo
penses e taxa de risco de pobreza antes de todas as prestaes sociais.
Comparando os trs indicadores, podemos avaliar a eficcia das transferncias
sobre a incidncia da pobreza (quadro 1).
Quadro 1 Eficcia das Transferncias Sociais na Reduo da Incidncia
daPobreza 2006-2009-2014
2006

2009

2014

Incidncia antes de Penses e Transferncias Sociais

40,0 %

43,4 %

47,8 %

Incidncia antes de Transferncias Sociais

24,2 %

26,4 %

26,4 %

Efeito Redutor 1
Incidncia aps Transferncias Sociais
Efeito Redutor 2

- 39,5 % - 39,2 % - 44,8 %

18,1 %

17,9 %

19,5 %

- 25,2 % - 32,2 % - 26,1 %

Fonte: INE, ICOR 2007,2010 e 2015. Clculos dos autores.

As penses reduziam a pobreza em cerca de 40% antes da crise, mas

em 2014 reduziam 45%; enquanto as outras transferncias sociais, com um
efeito menos substancial, depois de aumentaram a sua contribuio em 2009,
sofreram um corte em 2014, para 26%. Este comportamento diferenciado das
penses e das restantes transferncias sociais reflecte no s o peso crescente
das penses no rendimento disponvel (que no abrandou no decorrer da

25

presente crise) mas tambm a diminuio da importncia relativa das outras

transferncias sociais, emresultado dos cortes que sobre estas incidiram ao
longo do processo de ajustamento.
As alteraes de estrutura do conjunto das transferncias sociais, empar
ticular as verificadas desde o incio da actual crise, podem ser observadas no
quadro 2. Registe-se o fraco peso das transferncias assentes em condio de
recursos no conjunto das transferncias sociais. Sendo estas particularmente
vocacionadas para apoiar as famlias em situao de maior fragilidade eco
nmica e social, no pode deixar de se destacar que foram precisamente estas
transferncias sociais que sofreram uma reduo mais significativa.
Quadro 2 Prestaes Sociais em % do PIB 2006-2009-2013
2006

2009

2013

Penses Velhice

9,4

10,7

12,7

Penses Sobrevivncia

1,6

1,8

1,9

Sade

6,5

7,0

6,2

Invalidez

2,2

2,0

2,0

Famlia/crianas

1,1

1,4

1,2

Desemprego

1,2

1,3

1,8

Excluso Social

0,3

0,3

0,2

Sem Condio de Recursos

20,2

22,0

23,9

Com Condio de Recursos

2,1

2,5

2,2

Total

22,3

24,5

26,1

Fonte: Eurostat.

O impacto redistributivo das penses, dasrestantes transferncias sociais

e dos impostos pode ser analisado no quadro 3. Para cada uma destas reas
de interveno do Estado afere-se a sua eficcia na reduo da desigualdade
expressa na respectiva contribuio para a diminuio do ndice de Gini,
oseu peso relativo na composio do rendimento disponvel e o seu nvel
de eficincia.

26

Quadro 3 Eficcia e Eficincia das Transferncias Sociais e Impostos

Directos 2006-2009-2014
2006

2009

2014

Eficcia das Penses

0,020

0,029

0,018

Dimenso das Penses

0,181

0,188

0,238

Eficincia das Penses

0,112

0,152

0,076

Eficcia das Outras Transferncias

0,022

0,030

0,021

Dimenso das Outras Transferncias

0,048

0,055

0,051

Eficincia das Outras Transferncias

0,466

0,542

0,403

Eficcia dos Impostos

0,042

0,039

0,065

Dimenso dos Impostos

0,182

0,247

0,356

Eficincia dos Impostos

0,230

0,159

0,182

Fonte: INE, ICOR 2007, 2010 e 2015. Clculos dos Autores.

A eficcia das penses e a das restantes transferncias sociais so equipa

rveis, tendo aumentado, ambas, em2009 face a 2006, edecrescido em 2014.
Como seria de esperar, osimpostos so claramente o instrumento redistri
butivo mais eficaz na reduo das desigualdades, aumentando a sua eficcia
de forma muito significativa em 2014.
Em termos de eficincia, so as transferncias sociais (excluindo penses)
que tm valores mais altos, mas com um decrscimo em 2014 relativamente
aos dois anos anteriores. Pelo contrrio, aeficincia dos impostos directos
sobe em 2014, face a 2009, sugerindo assim um incremento do seu papel
equalizador ao longo do processo de ajustamento.

27

Captulo 7
Concluso
Entre meados da dcada de 90 e final da primeira dcada deste sculo Portugal
conseguiu resultados muito significativos na reduo da desigualdade econ
mica e das vrias dimenses da pobreza monetria. No entanto, apesar desses
progressos, Portugal continuou a ter valores de desigualdade e de pobreza
superiores aos do conjunto dos pases da UE, muito em particular em relao
ao conjunto dos pases da UE antes do alargamento ao Leste europeu.
A grave crise socioeconmica, que afectou as economias desenvolvidas
a partir de 2008, com reflexos profundos em Portugal a partir de 2010, bem
como as polticas que se seguiram tendo em vista a sua superao inverteram
completamente a tendncia para a reduo da desigualdade.
Os rendimentos familiares sofreram um forte retrocesso entre 2009 e
2014. Orendimento real das famlias teve uma queda superior a 12% mas
essa reduo foi muito desigual penalizando mais fortemente os indivduos
de menores rendimentos.
A anlise da mobilidade social ocorrida no perodo 2009-2012 escla
recedora do impacto redistributivo da crise e do processo de ajustamento: 69%
dos indivduos viram o seu rendimento diminuir entre 2009 e 2012, com um
quarto da populao a ter um decrscimo do rendimento real superior a 30%.
Apesar da leitura dos indicadores de desigualdade ser, neste perodo de
crise, mais complexa, opadro do aumento das assimetrias na distribuio
do rendimento nitidamente identificvel: o ndice de Gini, amedida mais
utilizada na avaliao da desigualdade, sofreu ligeiras alteraes ao longo deste
perodo parecendo sugerir que, para o conjunto dos rendimentos familiares,
no se registaram variaes significativas ou, quando muito, ter havido uma
ligeira subida. Entre 2009 e 2014, este ndice aumentou de 33,7% para 34,0%.
No entanto, seconsiderarmos um outro indicador de desigualdade estimado

28

pelo INE, orcio S90/S10, que mede a distncia que separa os rendimentos
dos 10% mais pobres dos rendimentos dos 10% mais ricos, verifica-se que,
entre 2009 e 2014, este indicador passou de 9,2 para 10,6. Mais, oindicador
S95/S05, que compara o rendimento dos 5% mais pobres com o dos 5% mais
ricos, aumentou de 14,7 para 18,7. Assim, oaumento contnuo do fosso que
separa as famlias e os indivduos mais ricos dos mais pobres constituiu o
principal trao da evoluo das desigualdades ao longo destes anos de crise.
O agravamento da desigualdade seria certamente mais pronunciado se
no tivesse sido acompanhado por um significativo aumento dos impostos
directos e da sua eficincia redistributiva. Num pas onde 70% do IRS incide
sobre o ltimo decil da distribuio de rendimento, eonde uma larga propor
o da populao no paga impostos directos, oaumento da carga fiscal gera
necessariamente efeitos equalizadores que atenuam ou mesmo contrariam
o agravamento das desigualdades geradas no mercado.
Portugal um pas com nveis salariais baixos em termos europeus, com
elevados nveis de desigualdade salarial determinados predominantemente
pelo significativo afastamento dos salrios mais elevados do resto da distri
buio. Apresente crise e o processo de ajustamento posto em marcha aps 2010
travaram o agravamento da desigualdade atravs da conteno assimtrica
do conjunto dos ganhos, mas no alteraram o fundamental do padro de
desigualdade existente.
Entre 2009 e 2014, ataxa de pobreza aumentou de 17,9% para 19,5%. Este
valor reconduz o pas aos nveis de pobreza do incio deste sculo. necess
rio recuar a 2003 para encontrar um nvel de pobreza superior ao verificado
em 2013-2014. Uma das consequncias mais dramticas da crise econmica e
das polticas adoptadas nos anos recentes foi a subida da taxa de pobreza das
crianas e dos jovens que aumentou 2,4 pontos percentuais nos anos 2009-2014.
Tambm os indicadores de privao material subiram neste perodo, tradu
zindo uma clara degradao das condies de vida das famlias portuguesas.
A anlise das dinmicas de entrada e sada em situao de pobreza per
mitiu estimar que, nesse mesmo perodo, umtero (32,6%) dos indivduos se
encontrou em situao de pobreza pelo menos durante um ano, oque revela
o elevado nvel de vulnerabilidade do conjunto da populao, eque a escassez
efectiva de recursos somente captada de uma forma muito parcial pela anlise
tradicional (ano a ano) dos indicadores de pobreza. No entanto, apassagem por

29

uma situao de pobreza foi transitria para a maioria: 12,6% dos indivduos
estiveram nessa situao apenas um ano, es 8,2% a permaneceram durante
todo o perodo considerado. Umfactor preocupante, agora identificado,
que entre os indivduos que eram pobres em 2012, 24,5% encontravam-se
pela primeira vez nessa situao, ouseja, no tinham sido pobres em 200911. Este resultado confirma de algum modo a teoria de que a presente crise
empurrou para situaes de pobreza indivduos e famlias que antes pareciam
estar imunes a essa situao.
Finalmente, osresultados permitem analisar dois dos mitos mais comuns
sobre o que se passou nos ltimos anos em Portugal. Oprimeiro o de que as
polticas de austeridade, como os cortes dos salrios e das penses, conseguiram
isentar as famlias e os indivduos mais pobres. Osegundo, aceite por muitos
comentadores crticos do processo de empobrecimento, o de que a crise foi
particularmente sentida pela classe mdia. Contudo, ambos os mitos no so
mais do que mitos. Arealidade, infelizmente, bem diferente. Naverdade,
noperodo 2009-2014, enquanto o rendimento dos 10% mais ricos registou
um decrscimo real de cerca de 13%, osrendimentos dos decis intermdios
(3a7) desceram entre 10 e 12%. Jo rendimento dos 10% mais pobres dimi
nuiu nada menos do que 25%.
Mltiplos factores contriburam para este resultado, to diferente dos
mitos propagados sobre os efeitos da crise: por um lado, acrise econmica em
si mesma, emuito em particular a excluso de largos milhares de trabalhadores
por conta de outrem do mercado de trabalho, que teve efeitos devastadores
ofacto de os mais pobres no terem sido directamente afectados pelos cortes
nos salrios e nas penses no chegou para compensar esses efeitos; por outro
lado, asalteraes introduzidas nas transferncias sociais, emparticular no
Rendimento Social de Insero, noComplemento Solidrio para Idosos e no
Abono de Famlia, foram, elas sim, determinantes no aumento da pobreza e,
simultaneamente, noagravamento das condies de vida das famlias mais
pobres. Orecuo destas polticas sociais, noauge da crise econmica, quando
elas mais se revelavam necessrias, constituiu inequivocamente um factor de
empobrecimento e de fragilizao da coeso social.

30

Fundao Francisco Manuel dos Santos

Coordenador da rea de Polticas Sociais:
Pedro Pita Barros
Outros estudos
Desigualdade econmica em Portugal [2012]
Coordenador: Carlos Farinha Rodrigues
Informao e sade [2013]
Rita Espanha
Custos da sade: passado, presente e futuro [2013]
Coordenador: Carlos Costa
Mortalidade infantil em Portugal [2014]
Coordenadores: Xavier Barreto e Jos Pedro Correia
Determinantes da fecundidade em Portugal [2016]
Maria Filomena Mendes, Paulo Infante, Anabela Afonso,
Andreia Maciel, Filipe Ribeiro, Ldia Patrcia Tom
e Rita Brazo de Freitas

Director de Publicaes: Antnio Arajo

Conhea todos os projectos da Fundao em www.ffms.pt

Este estudo contribui para esclarecer as principais alteraes ocorridas

na distribuio do rendimento, na desigualdade econmica e nas
condies de vida dos portugueses ao longo do perodo de vigncia
doprograma de ajustamento, entre 2010 e 2014. Trata-se de uma
avaliao rigorosa, e to aprofundada quanto a informao estatstica
disponvel o permite, das consequncias sociais de uma das mais
profundas crises que Portugal atravessou nas ltimas dcadas, e uma
anlise das medidas implementadas pelas autoridades pblicas para
lhe fazer frente. Como se alteraram os rendimentos dos diferentes
grupos da populao? Verificou-se um empobrecimento da classe
mdia ou uma reduo generalizada dos rendimentos familiares?
Adesigualdade econmica agravou-se ou diminuiu? Quais os efeitos,
sobre os diferentes grupos sociais, das alteraes introduzidas nas
polticas sociais e fiscal? A contraco das polticas sociais alterou
significativamente as condies de vida das famlias mais pobres?
Estasso algumas das questes a que este estudo visa dar resposta.

Um estudo da Fundao Francisco Manuel dos Santos

www.ffms.pt