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Copyright 2004
ABNT Associao Brasileira de
Normas Tcnicas Folha provisria no ser includa na publicao como norma
Printed in Brazil/
Impresso no Brasil
Todos os direitos reservados
Apresentao
I) Este Projeto de Norma:
1) foi preparado pela CE-38:001.01 - Comisso de Estudo de Sistemas de Gesto
Ambiental do Comit Brasileiro de Gesto Ambiental;
2) traduo equivalente da ISO FDIS 14001:2004 Environmental management
systems Requirements with guidance for use e quando de sua publicao dever
receber a seguinte denominao: ABNT NBR ISO 14001:2004;
3) recebe sugestes de forma e objees de mrito, at a data estipulada no edital
correspondente;
4) no tem valor normativo
Sumrio
Prefcio
Introduo
1 Objetivo
2 Referncias normativas
3 Termos e definies
4 Requisitos do sistema da gesto ambiental
4.1 Requisitos gerais
4.2 Poltica ambiental
4.3 Planejamento
4.3.1 Aspectos ambientais
4.3.2 Requisitos ambientais legais e outros
4.3.3 Objetivos, metas e programa(s)
4.4 Implementao e operao
4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades
4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao
4.4.3 Comunicao
4.4.4 Documentao
4.4.5 Controle de documentos
4.4.6 Controle operacional
4.4.7 Preparao e atendimento emergncias
4.5 Verificao
4.5.1 Monitoramento e medio
4.5.2 Avaliao do atendimento aos requisitos legais e outros
4.5.3 No conformidade e ao corretiva e preventiva
2 Projeto NBR ISO 14001:2004
Prefcio
A ABNT Associao Brasileira de Normas Tcnicas o Frum Nacional de Normalizao. As Normas Brasileiras, cujo
contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB) e dos Organismos de Normalizao Setorial
(ABNT/ONS), so elaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas
fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros).
Os Projetos de Norma Brasileira, elaborados no mbito dos ABNT/CB e ABNT/ONS, circulam para Consulta Pblica entre
os associados da ABNT e demais interessados.
Introduo
Organizaes de todos os tipos esto cada vez mais preocupadas com o atingimento e demonstrao de um desempenho
ambiental correto, por meio do controle dos impactos de suas atividades, produtos e servios sobre o meio ambiente,
coerente com sua poltica e seus objetivos ambientais. Agem assim dentro de um contexto de legislao cada vez mais
exigente, do desenvolvimento de polticas econmicas e outras medidas visando adotar a proteo ao meio ambiente e de
uma crescente preocupao expressa pelas partes interessadas em relao s questes ambientais e ao desenvolvimento
sustentvel.
Muitas organizaes tm efetuado anlises ou auditorias ambientais para avaliar seu desempenho ambiental. Por si s,
entretanto, tais anlises ou auditorias podem no ser suficientes para proporcionar a uma organizao a garantia de
que seu desempenho no apenas atenda, mas continuar a atender, aos requisitos legais e aos de sua poltica. Para que
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sejam eficazes, necessrio que esses procedimentos sejam realizados dentro de um sistema da gesto estruturado que
esteja integrado na organizao.
As Normas Internacionais da gesto ambiental tm por objetivo prover as organizaes de elementos de um sistema da
gesto ambiental eficaz e que possa ser integrado a outros requisitos da gesto, de tal sorte a auxili-las a alcanar seus
objetivos ambientais e econmicos. No se pretende que essas Normas, tal como outras Normas Internacionais sejam
utilizadas para criar barreiras comerciais no-tarifrias, nem para ampliar ou alterar as obrigaes legais de uma
organizao.
Esta Norma especifica os requisitos de tal sistema da gesto ambiental (SGA), tendo sido redigida de forma a aplicar-se a
todos os tipos e portes de organizaes e para adequar-se a diferentes condies geogrficas, culturais e sociais. A base
desta abordagem est representada na Figura 1. O sucesso do sistema depende do comprometimento de todos os nveis
e funes, em especial da alta administrao. Um sistema deste tipo permite a uma organizao desenvolver uma poltica
ambiental, estabelecer objetivos e processos para atingir os comprometimentos da poltica, agir, conforme necessrio,
para melhorar seu desempenho e demonstrar a conformidade do sistema com os requisitos desta Norma. A finalidade
geral desta Norma equilibrar a proteo ambiental e a preveno de poluio com as necessidades scio-econmicas.
Deve se notar que muitos desses requisitos podem ser abordados simultaneamente ou reapreciados a qualquer momento.
A reviso desta Norma buscou focalizar o esclarecimento da verso de 1996 para auxiliar no seu entendimento e levou em
considerao as disposies da ISO 9001:2000, para aumentar a compatibilidade entre as duas normas para benefcio da
comunidade de usurios.
Existe uma importante distino entre esta Norma, a qual descreve os requisitos do sistema da gesto ambiental de uma
organizao e que podem ser utilizados para certificao/registro ambiental e/ou uma autodeclarao do sistema da
gesto ambiental de uma organizao, e uma diretriz no-certificvel destinada a prover orientao genrica a uma
organizao para estabelecer, implementar ou melhorar seu sistema da gesto ambiental. A gesto ambiental abrange
uma vasta gama de questes, inclusive aquelas com implicaes estratgicas e competitivas. A demonstrao de um
processo bem-sucedido de implementao desta Norma pode ser utilizada por uma organizao para assegurar s partes
interessadas que ela possui um sistema da gesto ambiental apropriado em funcionamento.
4 Projeto NBR ISO 14001:2004
Melhoria Contnua
Poltica ambiental
Planejamento
Implementao e
Verificao e ao operao
corretiva
NOTA - Esta Norma baseada na metodologia conhecida como PlanDoCheckAct (PDCA)/(Planejar Executar Verificar Atuar). O
PDCA pode ser brevemente descrito da seguinte forma:
- Planejar Estabelecer os objetivos e processos necessrios para atingir os resultados em concordncia com a poltica ambiental
da organizao.
- Executar Implementar os processos.
- Verificar Monitorar e medir os processos em conformidade com a poltica ambiental, objetivos, metas, requisitos
legais e outros e relatar os resultados.
- Agir Agir para continuamente melhorar o desempenho do sistema da gesto ambiental.
Muitas organizaes gerenciam suas operaes atravs da aplicao de um sistema de processos e suas interaes, que podem ser
referenciados como abordagem de processo. A ISO 9001:2000 promove a utilizao da abordagem de processo. Como o PDCA pode
ser aplicado a todos os processos, as duas metodologias so consideradas compatveis.
Orientao sobre tcnicas de apoio gesto ambiental faz parte de outras Normas, em especial aquelas sobre gesto
ambiental da srie ISO 14000 . Qualquer referncia a outras normas tem carter meramente informativo.
Esta Norma contm apenas aqueles requisitos que podem ser objetivamente auditados. recomendado quelas
organizaes que necessitem de orientao adicional que utilizem como referncia a ISO 14004.
Convm observar que esta Norma no estabelece requisitos absolutos para o desempenho ambiental alm dos
comprometimentos, expressos na poltica, de estar em conformidade com requisitos legais e outros requisitos aos quais a
organizao tenha subscrito, com a preveno da poluio e com a melhoria contnua. Assim, duas organizaes que
desenvolvam atividades similares, mas que tenham nveis diferentes de desempenho ambiental, podem ambas estar em
conformidade com seus requisitos.
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A adoo e implementao, de forma sistemtica, de um conjunto de tcnicas de gesto ambiental, pode contribuir para a
obteno de resultados timos para todas as partes interessadas. Contudo, a adoo desta Norma por si s no garantir
resultados ambientais timos. Para atingir os objetivos ambientais e a poltica ambiental convm que o sistema da gesto
ambiental estimule as organizaes a considerarem a implementao das melhores tcnicas disponveis, quando
apropriado e economicamente vivel. recomendado que a eficcia de custo de tais tcnicas seja levada integralmente
em considerao.
Esta Norma no inclui requisitos especficos de outros sistemas da gesto, tais como aqueles para qualidade, segurana e
sade ocupacional, finanas ou gerenciamento de risco, muito embora seus elementos possam ser alinhados ou
integrados com os de outros sistemas da gesto. possvel a uma organizao adaptar seu (s) sistema (s) de gesto
existente (s) para estabelecer um sistema da gesto ambiental que esteja em conformidade com os requisitos desta
Norma. Convm que se entenda, contudo, que a aplicao de vrios elementos do sistema da gesto poderia diferir,
dependendo dos objetivos pretendidos e das partes interessadas envolvidas.
O nvel de detalhe e complexidade do sistema da gesto ambiental, a extenso de sua documentao e dos recursos
dedicados a ele ir depender do porte da organizao e da natureza de suas atividades, produtos e servios. Este pode
ser, em particular,o caso das pequenas e mdias empresas.
1 Escopo
Esta Norma especifica os requisitos relativos a um sistema da gesto ambiental, permitindo a uma organizao
desenvolver e implementar uma poltica e objetivos que levem em conta os requisitos legais e outros requisitos e
informaes referentes aos aspectos ambientais significativos. Ela se aplica aos aspectos ambientais que a organizao
identifica como aqueles que possa controlar e aqueles que possa influenciar. Em si, ela no estabelece critrios
especficos de desempenho ambiental.
- buscar confirmao de sua conformidade por partes que tenham interesse na organizao, tais como clientes; ou
- buscar certificao/registro de seu sistema da gesto ambiental por uma organizao externa.
Todos os requisitos desta Norma se destinam a ser incorporados em qualquer sistema da gesto ambiental. O grau de sua
aplicao depender de fatores tais como a poltica ambiental da organizao, a natureza de suas atividades, produtos e
servios, o local e as condies no qual funciona. Esta Norma tambm prov, no Anexo A, diretrizes informativas sobre o
uso da especificao.
NOTA - Para facilidade de uso, as subclusulas da clusula 4 desta Norma e do Anexo A possuem nmeros correlatos; Por exemplo,
4.3.3 e A.3.3 tratam dos objetivos, metas e programas, e 4.5.4 e A.5.4 tratam da auditoria interna.
2 Referncia normativas
No h referncia normativa.
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3 Termos e definies
NOTA 1 - Os termos no esto definidos onde eles retenham sua definio normal dada em dicionrio.
NOTA 2 - Quando negrito for utilizado numa definio, isto indica uma referncia a um outro termo definido nesta clusula, e o nmero de
referncia para o termo colocado em parnteses.
3.1
auditor
pessoa com competncia para realizar uma auditoria
3.2
melhoria contnua
processo recorrente de se avanar com o sistema da gesto ambiental (3.9) com o propsito de atingir o aprimoramento
do desempenho ambiental (3.11) geral, coerente com a poltica ambiental (3.12) da organizao (3.17)
NOTA - No necessrio que o processo seja aplicado simultaneamente a todas as reas de atividade.
3.3
correo
ao para eliminar uma no conformidade identificada
3.4
ao corretiva
ao para eliminar a causa de uma no conformidade identificada ou outra situao indesejvel
3.5
documento
informao e o meio no qual ela est contida
NOTA - O meio fsico pode ser papel, magntico, disco de computador de leitura tica ou eletrnica , fotografia ou amostra padro, ou
uma combinao destes.
3.6
meio ambiente
circunvizinhana em que uma organizao (3.17) opera, incluindo-se ar, gua, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres
humanos e suas inter-relaes
NOTA - Neste contexto, circunvizinhana estende-se do interior de uma organizao para o sistema global.
3.7
aspecto ambiental
elemento das atividades ou produtos ou servios de uma organizao (3.17) que pode interagir com o meio ambiente
(3.6)
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NOTA - Um aspecto ambiental significativo aquele que tem ou pode ter um impacto ambiental (3.8) significativo.
3.8
impacto ambiental
qualquer modificao do meio ambiente (3.6), adversa ou benfica, que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos
ambientais (3.7) da organizao (3.17)
3.9
sistema da gesto ambiental
a parte de um sistema da gesto de uma organizao (3.17) utilizada para desenvolver e implementar sua poltica
ambiental (3.12) e para gerenciar seus aspectos ambientais (3.7)
NOTA 1 - Um sistema da gesto um conjunto de elementos inter-relacionados utilizados para estabelecer a poltica e os objetivos e
para atingir esses objetivos.
NOTA 2 - Um sistema da gesto inclui estrutura organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas, procedimentos
(3.20), processos e recursos.
3.10
objetivo ambiental
propsito ambiental geral, decorrente da poltica ambiental(3.12), que uma organizao (3.17) se prope a atingir
3.11
desempenho ambiental
resultados mensurveis da gesto de uma organizao (3.17) sobre seus aspectos ambientais (3.7)
NOTA - No contexto de sistemas da gesto ambiental (3.9), os resultados podem ser medidos com base na poltica ambiental (3.12),
objetivos (3.10) e metas (3.13) ambientais da organizao e outros requisitos de desempenho ambiental.
3.12
poltica ambiental
intenes e princpios gerais de uma organizao (3.17) em relao ao seu desempenho ambiental (3.11), conforme
formalmente expresso pela alta administrao
NOTA - A poltica ambiental prov uma estrutura para ao e definio de seus objetivos (3.10) e metas (3.13) ambientais.
3.13
meta ambiental
requisito de desempenho detalhado, aplicvel organizao (3.17) ou a parte dela, resultante dos objetivos ambientais
(3.10) e que necessita ser estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam atingidos
3.14
parte interessada
indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental (3.11) de uma organizao (3.17)
3.15
auditoria interna
processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncia e avali-la objetivamente para determinar a
extenso na qual os critrios de auditoria do sistema da gesto ambiental estabelecidos pela organizao(3.17) so
atendidos
NOTA 1 - Em muitos casos, em especial nas organizaes menores, a independncia pode ser demonstrada pela iseno de
responsabilidade pela atividade sendo auditada.
NOTA 2 - As auditorias internas so conduzidas pela organizao ou em nome dela para fins prprios e podem formar a base da
autodeclarao de conformidade de uma organizao.
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3.16
no conformidade
no atendimento de um requisito
3.17
organizao
Empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte ou uma combinao desses, incorporada
ou no, pblica ou privada, que tenha funes e administrao prprias.
NOTA - Para organizaes que tenham mais de uma unidade operacional, uma nica unidade operacional pode ser definida como uma
organizao.
3.18
ao preventiva
ao para eliminar a causa de uma potencial no conformidade, ou outra situao potencialmente indesejvel.
3.19
preveno de poluio
uso de processos, prticas, tcnicas, materiais, produtos, servios ou energia para evitar, reduzir ou controlar (de forma
separada ou combinada) a gerao , emisso ou descarga de qualquer tipo de poluente ou rejeito, para reduzir os
impactos ambientais (3.8) adversos
NOTA - A preveno da poluio pode incluir reduo ou eliminao de fontes de poluio, alteraes de processo, produto ou servio,
uso eficiente de recursos, materiais e substituio de energia, reutilizao, recuperao, reciclagem, regenerao e tratamento.
3.20
procedimento
Forma especificada de executar uma atividade ou um processo
3.21
registro
documento que apresenta resultados obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas
A organizao deve estabelecer, implementar, manter e continuamente melhorar um sistema da gesto ambiental em
conformidade com os requisitos desta Norma e determinar como ela ir atender a esses requisitos.
A alta administrao deve definir a poltica ambiental da organizao e assegurar que, dentro do escopo definido de seu
sistema da gesto ambiental, a poltica:
a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e servios;
c) inclua um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela
organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais;
d) fornea uma estrutura para o estabelecimento e anlise crtica dos objetivos e metas ambientais;
f) seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome;
4.3 Planejamento
- Identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios dentro do escopo definido de seu sistema da
gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles os quais possa influenciar, levando em considerao os
desenvolvimentos planejados ou novos, ou as atividades, produtos e servios novos ou modificados; e
- Determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o meio ambiente (p.ex., aspectos
ambientais significativos).
A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam cobertos no estabelecimento,
implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental.
- para identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos pela organizao,
relacionados aos seus aspectos ambientais , e
- para determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais.
A organizao deve assegurar que esses requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao sejam
levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental.
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A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais documentados, nas funes e nveis
relevantes na organizao.
Os objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exeqvel, e coerentes com a poltica ambiental, incluindo-se os
comprometimentos com a preveno de poluio, com o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos, com a
melhoria contnua, ou com outros comprometimentos que a organizao estabelecer em sua poltica.
Ao estabelecer e analisar criticamente seus objetivos e metas uma organizao deve considerar os requisitos legais
aplicveis e outros requisitos, seus aspectos ambientais significativos, suas opes tecnolgicas e seus requisitos
operacionais e comerciais, e a viso das partes interessadas.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter programa (s) para atingir seus objetivos e metas. O (s) programa
(s) deve (m) incluir:
a) atribuio de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em cada funo e nvel pertinente da organizao;
A administrao deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e
melhorar o sistema da gesto ambiental. Esses recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, infra-
estrutura interna, tecnologia e recursos financeiros.
Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gesto
ambiental eficaz.
A alta administrao da organizao deve indicar um representante (ou representantes) especfico (s) da alta
administrao o (s) qual (is), independentemente de outras responsabilidades, deve (m) ter funo, responsabilidade e
autoridade para:
a) assegurar que um sistema da gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os
requisitos desta Norma;
b) relatar alta administrao o desempenho do sistema da gesto ambiental para anlise, , incluindo recomendaes
para melhoria.
A organizao deve assegurar que qualquer pessoa que realize tarefas para a organizao ou em seu nome, as quais
tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos, seja competente com base em formao apropriada,
treinamento, ou experincia.
A organizao deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus aspectos ambientais e seu sistema
da gesto ambiental. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ao para atender a essas necessidades e manter
registros.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para fazer com que as pessoas que trabalhem
para ela ou em seu nome estejam conscientes:
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a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica ambiental e com os requisitos do sistema da gesto
ambiental;
b) dos aspectos ambientais significativos, e respectivos impactos reais ou potenciais associados com seu trabalho, e dos
benefcios ambientais da melhoria do desempenho pessoal;
c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do sistema da gesto ambiental;
4.4.3 Comunicao
Com relao aos seus aspectos ambientais e ao sistema da gesto ambiental, a organizao deve estabelecer,
implementar e manter procedimento (s) para:
A organizao deve decidir quando fazer uma comunicao externa sobre seus aspectos ambientais significativos e
documentar sua deciso. Se a deciso for por comunicar, a organizao deve estabelecer e implementar mtodo (s) para
esta comunicao externa.
4.4.4 Documentao
b) descrio do escopo e dos principais elementos do sistema da gesto ambiental e sua interao e referncia aos
documentos associados;
d) documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o
planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam associados com seus aspectos ambientais
significativos.
Os documentos requeridos pelo sistema da gesto ambiental e por esta Norma devem ser controlados. Registros so um
tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos estabelecidos em 4.5.4.
d) assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis estejam disponveis em seu ponto de uso;
f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como sendo necessrios ao
planejamento e operao do sistema da gesto ambiental sejam identificados e que sua distribuio seja controlada; e
g) prevenir a utilizao inadvertida de documentos obsoletos, e utilizar identificao adequada desses documentos, se
forem retidos para quaisquer fins.
A organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais
significativos identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas ambientais para assegurar que elas sejam
realizadas sob condies especificadas por meio :
a) Do estabelecimento, da implementao e manuteno de procedimento (s) documentado (s) para controlar situaes
onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao sua poltica e aos objetivos e metas ambientais;
Do estabelecimento, da implementao e manuteno de procedimento (s) associado (s) aos aspectos ambientais
significativos identificados de produtos e servios utilizados pela organizao e a comunicao de procedimentos e
requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo-se prestadores de servio.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para identificar potenciais situaes de
emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto (s) sobre o meio ambiente, e como a organizao responder
aos mesmos.
A organizao deve responder s situaes reais de emergncia e aos acidentes e prevenir ou mitigar os impactos
ambientais adversos associados.
A organizao deve periodicamente analisar criticamente e, quando necessrio, revisar seus procedimentos de prontido e
atendimento emergncia, em particular, aps a ocorrncia de acidentes ou situaes emergenciais.
4.5 Verificao
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para monitorar e medir regularmente as
caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto ambiental significativo. O (s) procedimento (s)
deve (m) incluir a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a
conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao.
A organizao deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medio calibrados ou verificados sejam utilizados e
mantidos e deve reter os registros associados.
Projeto NBR ISO 14001:2004 13
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos (s) para avaliar, periodicamente, o atendimento aos
requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao para demonstrar o comprometimento da
organizao com o atendimento estes requisitos.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para tratar as no conformidades reais e
potenciais e para executar aes corretivas e preventivas. O (s) procedimento (s) deve (m) definir requisitos para:
a) Identificar e corrigir no-conformidade (s) e executar aes para mitigar quaisquer impactos ambientais;
b) Investigar no-conformidade (s), determinar sua (s) causa (s) real (is), e executar aes para evitar sua repetio;
c) Avaliar a necessidade de ao (es) para prevenir no conformidades e implementar aes apropriadas para evitar
sua ocorrncia;
As aes executadas devem ser adequadas magnitude dos problemas e ao (s) impacto (s) ambiental (is) encontrado (s).
A organizao deve analisar e implementar as aes corretivas e preventivas executadas e quaisquer alteraes devem
ser documentadas.
A organizao deve estabelecer e manter registros, conforme necessrio para demonstrar conformidade com os requisitos
de seu sistema da gesto ambiental e desta Norma.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para a identificao, armazenamento, proteo,
recuperao, reteno e descarte de registros.
A organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema da gesto ambiental sejam conduzidas em intervalos
planejados para:
1) est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindo-se os requisitos desta
Norma; e
Programa (s) de auditoria deve (m) ser planejado (s), estabelecido (s), implementado (s) e mantido (s) pela organizao,
levando-se em considerao a importncia ambiental da (s) operao (es) pertinente (s) e os resultados das auditorias
anteriores.
Procedimento (s) de auditoria deve (m) ser estabelecido (s), implementado (s) e mantido (s) para tratar :
- das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os resultados e manter
registros;
A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de
auditoria.
A alta administrao da organizao deve analisar o sistema da gesto ambiental, em intervalos planejados, para
assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia. Esta anlise deve avaliar as oportunidades de melhoria e a
necessidade de alteraes no sistema da gesto ambiental, inclusive da poltica ambiental e dos objetivos e metas
ambientais. Os registros das anlises pela alta administrao devem ser mantidos.
x resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos legais e outros;
x mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros relacionados aos aspectos
ambientais; e
As sadas da anlise pela alta administrao devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a possveis
mudanas na poltica ambiental, nos objetivos, metas e em outros elementos do sistema da gesto ambiental, consistentes
com o comprometimento com a melhoria contnua.
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Anexo A
(informativo)
NOTA - Este anexo tem carter informativo e tm por objetivo prevenir uma interpretao errnea dos requisitos contidos
na clusula 4 desta Norma. Embora estas informaes sejam consistentes com os requisitos da clusula 4, no se
pretende adicionar, subtrair, ou de nenhuma forma alterar esses requisitos.
A implementao de um sistema da gesto ambiental especificado por esta Norma tem como inteno o aprimoramento do
desempenho ambiental.
Por esta razo, esta Norma baseia-se na premissa de que a organizao ir, periodicamente, analisar criticamente e
avaliar seu sistema da gesto ambiental, para identificar oportunidades de melhoria e implement-las. A velocidade,
extenso e temporalidade deste processo de melhoria contnua so determinados pela organizao, luz das
circunstncias econmicas entre outras. Melhorias no sistema da gesto ambiental tem como objetivo resultar em novas
melhorias em seu desempenho ambiental
e) estabelea uma estrutura e programa (s) para implementar a poltica e atingir objetivos e metas;
f) facilite as atividades de planejamento, controle, monitoramento, ao preventiva e corretiva, auditoria e anlise crtica,
de forma a assegurar que a poltica seja obedecida e que o sistema da gesto ambiental permanea apropriado;
Convm que uma organizao que no tenha um sistema da gesto ambiental, estabelea, inicialmente, sua situao
presente em relao ao meio ambiente por meio de uma anlise. O objetivo deve ser o de consideraros aspectos
ambientais das atividades, produtos e servios da organizao, como uma base para estabelecer seu sistema da gesto
ambiental.
Ferramentas e mtodos adequados para a anlise podem incluir listas de verificao, entrevistas, inspeo e medio
direta, resultados de auditorias anteriores ou outras anlises, dependendo da natureza das atividades.
Uma organizao tem a liberdade e flexibilidade para definir seus limites e pode optar pela implementao desta Norma
para toda a organizao, ou para unidades operacionais especficas da organizao. Convm que a organizao defina e
documente o escopo de seu sistema da gesto ambiental. Pretende-se com a definio do escopo esclarecer os limites da
organizao at onde ser aplicado o sistema da gesto ambiental, especialmente se a organizao fizer parte de uma
organizao maior numa dada localizao. Uma vez definido o escopo, todas as atividades, produtos e servios da
organizao dentro desse escopo tm que ser includos no sistema da gesto ambiental. Ao se estabelecer o escopo, a
credibilidade do sistema da gesto ambiental ir depender da escolha dos limites organizacionais. Quando uma parte de
uma organizao for excluda do escopo de seu sistema da gesto ambiental, convm que a organizao seja capaz de
explicar essa excluso. Se esta Norma for implementada em uma unidade operacional especfica, as polticas e
procedimentos desenvolvidos por outras partes da organizao podem ser utilizados para atender aos requisitos desta
Norma, desde que sejam aplicveis unidade operacional especfica, que estar sujeita Norma.
A poltica ambiental a fora motriz para a implementao e aprimoramento do sistema da gesto ambiental de uma
organizao, permitindo que seu desempenho ambiental seja mantido e potencialmente aperfeioado. recomendado que
para tanto a poltica reflita o comprometimento da alta administrao de estar em conformidade com requisitos legais
aplicveis e outros requisitos, com a preveno de poluio e com a melhoria contnua. A poltica ambiental constitui a
base sobre a qual a organizao estabelece seus objetivos e metas. Convm que a poltica ambiental seja suficientemente
clara para seu entendimento pelas partes interessadas internas e externas, e que ela seja periodicamente analisada
criticamente e revisada, para refletir as mudanas nas condies e informaes. recomendado que sua rea de
aplicao (ou seja, seu escopo) seja claramente identificvel e reflita sua natureza singular, escala e os impactos
ambientais das atividades, produtos e servios, dentro do escopo definido do sistema da gesto ambiental.
recomendado que a poltica ambiental seja comunicada a todas as pessoas que trabalham para a organizao ou que
atuem em nome da mesma, incluindo os prestadores de servio que trabalhem na instalao de uma organizao. A
comunicao com os prestadores de servio pode ser de formas alternativas da prpria declarao da poltica, tais como
regras, diretrizes, procedimentos ou ainda somente incluir as sees pertinentes da poltica. recomendado que a poltica
ambiental da organizao seja definida e documentada pela alta administrao, dentro do contexto da poltica ambiental de
uma organizao corporativa maior e da qual faa parte, com o endosso desta.
NOTA - A alta administrao pode ser constituda de um indivduo ou de um grupo de indivduos que orientam e controlam uma
organizao em seu mais alto nvel.
A.3 Planejamento
A subclusula 4.3.1 visa prover um processo que permita a uma organizao identificar os aspectos ambientais
significativos que convm sejam tratados prioritariamente pelo sistema da gesto ambiental da organizao.
recomendado que uma organizao identifique os aspectos ambientais dentro do escopo de seu sistema da gesto
ambiental, levando-se em considerao as entradas e sadas (tanto intencionais quanto no-intencionais) associadas s
suas atividades, produtos e servios relevantes presentes, passados, planejados ou de novos desenvolvimentos, ou
associadas a atividades, produtos e servios novos ou modificados. recomendado que este processo considere as
condies operacionais normais, condies de parada geral e de partida, assim como situaes de emergncia
razoavelmente previsveis.
As organizaes no tm que considerar cada entrada de produto, componente ou matria prima individualmente. Elas
podem selecionar categorias de atividades, produtos e servios para identificar seus aspectos.
Muito embora no exista uma abordagem nica para se identificar aspectos ambientais. A abordagem poderia, por
exemplo, considerar:
a) emisses atmosfricas;
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c) contaminao do solo;
f) uso da energia;
h) resduos e subprodutos;
Alm dos aspectos ambientais que pode controlar diretamente, a organizao deve tambm considerar aspectos que
possa influenciar, como por exemplo, aqueles associados a produtos e servios por ela utilizados e produtos e servios
que ela fornea. recomendado que sejam considerados aspectos associados s atividades, produtos e servios da
organizao, tais como aqueles associados com:
1. projeto e desenvolvimento;
2. processos de fabricao;
3. embalagem e transporte;
5. gerenciamento de resduo;
Alguma orientao para avaliar o controle e influncia dada abaixo. Contudo, em todas as circunstncias a organizao
que determina o grau de controle a ser exercido e tambm os aspectos que ela pode influenciar.
O controle e influncia dos aspectos ambientais dos produtos fornecidos a uma organizao podem variar
significativamente, dependendo da situao de mercado e de seus fornecedores. Uma organizao que responsvel pelo
projeto de seu prprio produto pode influenciar tais aspectos significativamente atravs da alterao, por exemplo, de um
nico material de entrada, enquanto que uma organizao que necessite fornecer de acordo com especificaes de
produto externamente determinadas pode no ter escolha.
Reconhece-se que as organizaes podem no ter controle sobre o uso e a disposio final de seus produtos, por
exemplo, pelos usurios. Contudo, as organizaes podem considerar, quando exeqvel, a comunicao de mecanismos
adequados de manuseio e disposio a esses usurios, exercendo assim influncia sobre eles. No se pretende que esta
clusula altere ou aumente as obrigaes legais da organizao.
Mudanas no meio ambiente, prejudiciais ou benficas, que resultem total ou parcialmente dos aspectos ambientais so
chamadas de impactos ambientais. A relao entre aspectos e impactos uma relao de causa e efeito.
18 Projeto NBR ISO 14001:2004
Em alguns locais, a herana cultural pode ser um elemento importante da circunvizinhana na qual opera uma organizao
e, portanto, recomenda-se que isso seja levado em considerao no entendimento de seus aspectos ambientais.
Uma vez que uma organizao pode ter muitos aspectos ambientais e impactos associados, recomendado que ela
estabelea critrios e um mtodo para determinar aqueles impactos que sero considerados significativos. No h um
mtodo nico para que os aspectos ambientais significativos sejam determinados. Contudo, convm que o mtodo
utilizado fornea resultados coerentes e inclua o estabelecimento e a aplicao dos critrios de avaliao, tais como
aqueles relativos s questes ambientais, questes legais e s preocupaes das partes interessadas internas e externas.
Ao desenvolver as informaes relativas aos aspectos ambientais significativos, convm que a organizao considere a
necessidade de se reter a informao para fins de histrico, bem como a forma de utiliz-la no projeto e implementao de
seu sistema da gesto ambiental.
recomendado que este processo de identificao e avaliao dos aspectos ambientais leve em conta o local das
atividades, o custo e o tempo para realizao da anlise e a disponibilidade de dados confiveis. A identificao dos
aspectos ambientais no requer uma avaliao detalhada do ciclo de vida. As informaes j desenvolvidas para fins
regulamentares ou outros podem ser utilizadas nesse processo.
A organizao necessita identificar os requisitos ambientais legais que so aplicveis sua operao. Estes podem incluir:
A determinao de como os requisitos legais e outros se aplicam aos aspectos ambientais de uma organizao
usualmente realizada no processo de identificao desses mesmos requisitos. Portanto, no se faz necessrio ter um
procedimento em separado ou adicional para fazer esta determinao.
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recomendado que os objetivos e metas sejam especficos e mensurveis, sempre que possvel . Convm que os
objetivos considerem questes de curto e de longo prazo.
Ao avaliar suas opes tecnolgicas, uma organizao pode levar em considerao o uso das melhores tecnologias
disponveis, quando for economicamente vivel, rentvel e julgado apropriado.
A referncia aos requisitos financeiros da organizao no implica necessariamente que as organizaes sejam obrigadas
a utilizar metodologias de contabilidade de custos ambientais.
A criao e o uso de um ou mais programas so importante para a implementao bem-sucedida de um sistema da gesto
ambiental. recomendado que cada programa descreva como os objetivos e metas da organizao sero atingidos,
incluindo-se cronogramas, recursos necessrios e pessoal responsvel pela implementao do (s) programa (s). Este (s)
programa (s) pode (m) ser subdividido (s) para abordar elementos especficos das operaes da organizao.
Convm que o programa inclua, quando apropriado e exeqvel, consideraes de planejamento, projeto, produo,
comercializao e estgios da disposio final. Isto pode ser efetuado tanto para as atividades, produtos ou servios atuais
quanto para os futuros. No caso de produtos, podem ser abordados projetos, materiais, processos produtivos, uso e
disposio final. Para instalaes ou modificaes significativas de processos, podem ser abordados o planejamento,
projeto, construo, comissionamento operao e, na ocasio apropriada determinada pela organizao, o
descomissionamentodas atividades.
recomendado que o comprometimento comece nos nveis mais elevados da organizao. Da mesma forma,
recomendado que a alta direo estabelea a poltica ambiental e assegure que o sistema da gesto ambiental seja
implementado. recomendado que, como parte deste comprometimento, a alta administrao designe seu (s)
representante (s) especfico (s), com responsabilidade e autoridade definidas para a implementao do sistema da gesto
ambiental. No caso de organizaes grandes ou complexas, podem existir mais de um representante designado. Em
pequenas e mdias empresas, essas responsabilidades podem ser assumidas por apenas um indivduo. igualmente
recomendado que a alta administrao assegure o fornecimento de um nvel apropriado de recursos para garantir que o
sistema da gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido. tambm importante que as principais funes
e responsabilidades do sistema da gesto ambiental sejam bem definidas e comunicadas a todas as pessoas envolvidas.
Exemplos de infra-estrutura interna incluem: edifcios, linhas de comunicao, tanques subterrneos, drenagem, etc.
- As pessoas cujo trabalho poderia causar impacto (s) ambiental (is) significativo (s) identificado (s) pela organizao
sejam competentes para realizar as tarefas para as quais foram designadas;
- As necessidades de treinamento so identificadas e aes so tomadas para assegurar que o treinamento seja
fornecido;
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- todas as pessoas esto conscientes das questes ambientais relacionadas s atividades, produtos e servios da
organizao.
Conscientizao, conhecimento, compreenso e competncia podem ser obtidoss ou melhorados por meio de treinamento,
formao educacional ou experincia de trabalho.
recomendado que a organizao requeira que seus prestadores de servio demonstrem que os empregados deles
possuam o requisito competncia e/ou treinamento apropriado.
recomendado que a administrao determine o nvel de experincia, competncia e treinamento necessrios para
assegurar a capacitao do pessoal, especialmente daqueles que desempenham funes especializadas de gesto
ambiental.
A.4.3 Comunicao
A comunicao interna importante para assegurar a eficaz implementao do sistema da gesto ambiental. Os mtodos
de comunicao interna podem incluir reunies regulares de grupos de trabalho, boletins informativos, quadros de aviso e
intranet.
A organizao pode planejar sua comunicao levando em considerao as decises sobre grupos alvo pertinentes, as
mensagens e temas apropriados e a escolha dos meios de comunicao.
Ao considerar a comunicao externa sobre aspectos ambientais, convm que as organizaes levem em considerao os
pontos de vista e as necessidades de informao de todas as partes interessadas.
Se a deciso for por comunicar externamente sobre seus aspectos ambientais, a organizao pode estabelecer um
procedimento para estes fim. Este procedimento poderia se alterar dependendo de vrios fatores, inclusive o tipo de
informao a ser comunicada, o grupo alvo e as circunstncias individuais de cada organizao. Os mtodos para
comunicao externa podem incluir relatrios anuais, boletins informativos, sites na Internet e reunies da comunidade.
A.4.4 Documentao
recomendado que o nvel de detalhamento da documentao seja suficiente para descrever os elementos principais do
sistema da gesto ambiental e sua interao, fornecendo orientao sobre fontes de informao mais detalhadas sobre o
funcionamento de partes especficas do sistema da gesto ambiental. Essa documentao pode ser integrada com as de
outros sistemas implementados pela organizao, no precisando estar na forma de um nico manual.
A extenso da documentao do sistema da gesto ambiental pode diferir de uma organizao a outra devido a:
c) competncia do pessoal.
3) procedimentos;
4) informaes de processo;
5) organogramas;
8) registros.
recomendado que qualquer deciso de documentar procedimento (s) seja baseada em questes tais como:
Os documentos originalmente criados para fins outros que no o sistema da gesto ambiental podem ser utilizados como
parte deste sistema, e se assim utilizados, tero que ser referenciados no sistema.
A inteno do item 4.4.5 assegurar que as organizaes criem e mantenham documentos de forma adequada implementao do
sistema da gesto ambiental. Entretanto, recomendado que o foco primordial das organizaes seja a efetiva implementao do sistema
da gesto ambiental e o desempenho ambiental e no um complexo sistema de controle de documentao.
O controle operacional de uma organizao envolve a identificao daquelas operaes que estejam associadas com
seus aspectos significativos e a implementao de controles administrativos (p.ex., procedimentos operacionais padres,
verificao independente, pontos de aprovao) ou controles de engenharia (p. ex., tecnologia de controles, alarmes de
transbordamento, conteno secundria), por exemplo, para assegurar que suas operaes rotineiras seja conduzidas de
tal maneira a controlar ou reduzir o (s) impacto (s) ambiental (is) associado (s).
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da responsabilidade de cada organizao estabelecer procedimento (s) de preparao e resposta a emergncias que
atenda (m) s suas prprias necessidades especficas. No estabelecimento deste (s) procedimento (s), a organizao
pode considerar:
a) a natureza dos perigos locais, p. ex., lquidos inflamveis, tanques de armazenamento, gases comprimidos, tubulaes
que transportem materiais perigosos;
f) a necessidade de processos para avaliao ps-acidente para se definirem aes corretivas e preventivas;
i) fornecimento dos telefones atualizados das pessoas chaves e das agncias de atendimento em casos emergenciais;
A.5 Verificao
As operaes de uma organizao podem ter uma variedade de caractersticas. Por exemplo, as caractersticas relativas
ao monitoramento e medio de descarga de esgoto podem incluir demanda biolgica e qumica por oxignio, temperatura
e acidez.
Os dados coletados a partir do monitoramento e medio podem ser analisados para identificar padres e obter
informaes. O conhecimento adquirido com essas informaes pode ser utilizado para implementar aes corretivas e
preventivas.
As caracterstica principais so aquelas que a organizao necessita considerar para determinar como ela est
gerenciando seus aspectos ambientais significativos, atingindo seus objetivos e metas e aprimorando seu desempenho
ambiental.
Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, convm que os equipamentos de medio sejam calibrados ou
verificados a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio rastreveis a padres de medio
internacionais ou nacionais; quando no existirem tais padres, convm que a base utilizada para calibrao seja
registrada.
Projeto NBR ISO 14001:2004 23
recomendado que a organizao seja capaz de demonstrar que ela tenha avaliado a conformidade com os requisitos
legais e com outros requisitos identificados, inclusive autorizaes ou licenas aplicveis.
Dependendo da natureza da no-conformidade, ao estabelecerem procedimentos para lidar com esses requisitos, as
organizaes podem ser capazes de realiz-las com mnimo planejamento formal, ou pode ser uma atividade mais
complexa e de longo prazo. recomendado que a documentao associada seja apropriada ao nvel da ao corretiva.
a) registros de reclamaes
b) registros de treinamento;
f) relatrios de incidentes;
h) resultados de auditoria;
NOTA - Registros no so a nica fonte de evidncia para demonstrar conformidade com esta Norma
As auditorias internas do sistema da gesto ambiental podem ser realizadas por pessoas que trabalhem para a prpria
organizao ou em seu nome. Em ambos os casos, convm que as pessoas que realizam a auditoria sejam competentes
e em condies de atuarem de forma imparcial e objetiva. Em organizaes menores, a independncia dos auditores pode
ser demonstrada por auditores que sejam isentos de responsabilidade pela atividade sendo auditada.
NOTA 1 - Se uma organizao desejar combinar as auditorias de sistema da gesto ambiental com auditorias de conformidade ambiental,
recomendado que a inteno e o escopo de cada uma delas sejam claramente definidos.
NOTA 2 - Veja a ISO 19011 para orientao sobre auditoria de sistema da gesto ambiental.
recomendado que a anlise crtica pela alta direo cubra o escopo do sistema da gesto ambiental, embora nem todos
os elementos do sistema da gesto ambiental necessitem ser analisados criticamente de uma s vez, podendo o processo
de anlise crtica se estender por um perodo de tempo.
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Anexo B
(informativo)
A Tabelas B.1 e B.2 identificam associaes e correspondncias tcnicas amplas entre a ISO 14001 e a ISO 9001 e vice
versa.
O objetivo da comparao demonstrar que ambos os sistemas podem ser utilizados conjuntamente por aquelas
organizaes que j estejam operando uma dessas Normas e desejem operar ambas.
Uma associao direta entre as subclusulas das duas Normas somente foi estabelecida se as duas subclusulas forem
amplamente coincidentes em seus requisitos. Alm disso, muitas conexes cruzadas detalhadas de menor relevncia
existem que no puderam ser demonstradas aqui.
Bibliografia
ISO 14004:200x, Sistemas da gesto ambiental Diretrizes gerais sobre os princpios, sistemas e tcnicas de apoio.
ISO 19011:2002, Diretrizes para auditoria de sistemas da gesto da qualidade e/ou ambiental.