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SUMRIO

PARTE I DO PROCESSO NOS TRIBUNAIS ...................................................................................... 4

1 COMPETNCIA DOS TRIBUNAIS .....................................................................................................................4
2 COMPOSIO E FUNCIONAMENTO DOS TRIBUNAIS ......................................................................... 7
3 DA ORDEM DOS PROCESSOS NO TRIBUNAL (PROCEDIMENTO)...........................................................9

PARTE II - SISTEMA RECURSAL DO PROCESSO CIVIL BRASILEIRO .................................... 12

1 TEORIA GERAL DOS RECURSOS ....................................................................................................... 12
1.1 JUSTIFICATIVA .......................................................................................................................................................... 12
1.2 CONCEITO ................................................................................................................................................................ 12
1.3 CLASSIFICAO DOS RECURSOS ........................................................................................................................... 13
1.4 FORMA DE INTERPOSIO ..................................................................................................................................... 16
1.5 AUTORIDADE A QUEM O RECURSO DIRIGIDO .................................................................................................. 16
1.6 JUZO DE ADMISSIBILIDADE E JUZO DE MRITO ................................................................................................ 16
1.7 PRESSUPOSTOS RECURSAIS .................................................................................................................................... 17
1.8 EFEITOS DOS RECURSOS ........................................................................................................................................ 25
2 DOS RECURSOS EM ESPCIE ............................................................................................................. 31
2.1 EMBARGOS DE DECLARAO ....................................................................................................... 31
2.1.1 CONCEITO .............................................................................................................................................................. 31
2.1.2 NATUREZA JURDICA ......................................................................................................................................... 32
2.1.3 EFEITOS ................................................................................................................................................................. 32
2.1.4 PROCEDIMENTO ...................................................................................................................................................33
2.1.5 EMBARGOS DE DECLARAO PROTELATRIOS .............................................................................................. 34
2.1.6 EMBARGOS DE DECLARAO DA DECISO QUE JULGA EMBARGOS DE DECLARAO ............................. 34
2.2 APELAO............................................................................................................................................ 35
2.2.1 CONCEITO .............................................................................................................................................................35
2.2.2 CABIMENTO..........................................................................................................................................................35
2.2.3 FORMA DE INTERPOSIO .................................................................................................................................36
2.2.4 PROCEDIMENTO .................................................................................................................................................. 37
2.2.5 EFEITOS .................................................................................................................................................................38
2.3 AGRAVO ................................................................................................................................................ 42
2.3.1 NOES GERAIS E ESPCIES............................................................................................................................... 42
2.3.2 AGRAVO DE INSTRUMENTO .......................................................................................................................... 43
a) Conceito .................................................................................................................................................................. 43
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b) Cabimento .............................................................................................................................................................. 43
c) Forma de interposio ......................................................................................................................................... 46
d) Juntada de documentos ...................................................................................................................................... 46
e) Preparo ..................................................................................................................................................................... 47
f) Juzo de retratao ................................................................................................................................................ 47
g) Procedimento/processamento........................................................................................................................... 48
h) Efeitos ...................................................................................................................................................................... 49
2.4 RECURSO ORDINRIO CONSTITUCIONAL (ROC) .............................................................. 49
2.4.1 PREVISO LEGAL E CABIMENTO ........................................................................................................................ 49
2.4.2 FORMA DE INTERPOSIO ................................................................................................................................. 51
2.4.3 EFEITOS ................................................................................................................................................................. 51
2.4.4 PROCEDIMENTO .................................................................................................................................................. 51
2.5 RECURSOS ESPECIAL E EXTRAORDINRIO ........................................................................... 52
2.5.1 GENERALIDADES (CONCEITO, NATUREZA E PREVISO LEGAL) .................................................................. 52
2.5.2 CABIMENTO ..........................................................................................................................................................53
2.5.3 PRESSUPOSTOS RECURSAIS ............................................................................................................................... 55
2.5.4 PROCEDIMENTO ................................................................................................................................................. 59
2.5.4.1 RESp e RE repetitivos ................................................................................................................................. 60
2.5.5 EFEITOS ................................................................................................................................................................ 62
2.6 EMBARGOS DE DIVERGNCIA ..................................................................................................... 63
2.6.1 CABIMENTO ..........................................................................................................................................................63
2.6.2 PROCEDIMENTO ..................................................................................................................................................63

PARTE III - DAS AES DE COMPETNCIA ORIGINRIA DO TRIBUNAL ........................ 64

3.1 HOMOLOGAO DE DECISO ESTRANGEIRA E CONCESSO DO EXEQUATUR S
CARTAS ROGATRIAS .......................................................................................................................... 64
3.1.1 CONCEITO E CABIMENTO (OU OBJETO DE HOMOLOGAO) ....................................................................... 64
3.1.2 REQUISITOS .......................................................................................................................................................... 64
3.1.3 PROCEDIMENTO .................................................................................................................................................. 65
3.2 AO RESCISRIA ............................................................................................................................ 66
3.2.1 CONCEITO E NATUREZA JURDICA ................................................................................................................... 66
3.2.2 CABIMENTO ..........................................................................................................................................................67
3.2.3 PROCEDIMENTO................................................................................................................................................... 71
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PARTE IV - INCIDENTES DE COMPETNCIA ORIGINRIA DE TRIBUNAL ...................... 75

4.1 INCIDENTE DE ASSUNO DE COMPETNCIA IAC ........................................................................................75
4.2 INCIDENTE DE RESOLUO DE DEMANDAS REPETITIVAS IRDR ...............................................................75
4.3 INCIDENTE DE ARGUIO DE INCONSTITUCIONALIDADE IAI ....................................................................76
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PARTE I DO PROCESSO NOS TRIBUNAIS

1 COMPETNCIA DOS TRIBUNAIS

A competncia do Tribunal pode ser exercida em grau de recurso; duplo grau obrigatrio ou
necessrio; e na forma originria.

1.1 em grau de recurso (ltima instncia)

Nesse caso, o processo chega ao tribunal atravs de um instrumento denominado recurso, a
fim de que a deciso do juzo inferior seja reexaminada, diminuindo, em regra, a margem de erro e
de injustia.
Isso se d em virtude do princpio do duplo grau de jurisdio, a que passaremos estudar agora.
A Constituio do Imprio garantia expressamente o duplo grau de jurisdio, mediante a
interposio de recurso ao chamado Tribunal de Relao (depois de Apelao,e, hoje, de Justia). As
Constituies que se seguiram, no entanto, apenas previram a existncia de tribunais, dando-lhes
competncia recursal, sem garantir de forma explcita o referido princpio.
Em virtude dessa omisso, permitiu-se a possibilidade de o legislador infraconstitucional
vedar ou limitar o direito de recurso em alguns casos (Exemplo: no cabe apelao nas execues
fiscais de valor igual ou inferior a 50 OTNs1 - art. 34 da Lei n. 6.830/81; no cabe recurso de
despachos art. 1.001, NCPC), sem que se possa imputar inconstitucionalidade.
O mesmo no se pode dizer quanto aos recursos especial e extraordinrio cujo cabimento
no pode ser limitado, salvo por emenda constitucional.[Exemplo: a EC 45/04, que deu nova
redao ao 3 do art. 102, da CF, no sentido de exigir do recorrente, em recurso extraordinrio, a
demonstrao da repercusso geral das questes constitucionais discutidas no caso (...), criando
mais um requisito de admissibilidade, como veremos mais adiante], pois os requisitos j esto no
prprio texto constitucional e somente eles devem ser exigidos do recorrente.
Por outro lado, embora o princpio do duplo grau de jurisdio no se encontre
expressamente previsto na Constituio Federal de 1988, ele consectrio direto do princpio do
devido processo legal (art. 5, inc. LIV), segundo a doutrina mais balizada. Outro argumento que
justifica o carter constitucional, ainda que implcito, do referido princpio a previso na nossa
Constituio Federal da competncia recursal dos tribunais, bem como a sua prpria existncia e
organizao hierarquizada. Ademais, o Cdigo de Processo Civil o adota como regra geral.

1 Conforme orientao do STJ, a atualizao deve ocorrer pela converso sucessiva da OTN em BTN e UFIR. Da
exegese jurdica da evoluo desses ndices resulta a seguinte frmula, a ser considerada quanto ao valor de alada
recursal, a ser apurado na data da distribuio da execuo fiscal: 50 OTN = 440,30 BTN = 444,85 UFIR.
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Jos Frederico Marques (2000, p. 5-6) sustenta a existncia no do duplo grau, mas da
pluralidade dos graus de jurisdio face previso constitucional dos recursos especial e
extraordinrio, cujo julgamento compete ao STJ e STF, respectivamente, aludindo a um suposto 3
grau de jurisdio, o que, com a devida vnia, no existe.
So, na verdade, juzos extraordinrios, pois no reapreciam matria de fato, mas to
somente matria de direito, com o fim de velar pelo direito objetivo, garantindo a ordem jurdica.
No obstante as crticas, principalmente diante da aparente contradio com o princpio
constitucional da celeridade (art. 5 inc. LXXVIII), pois que tende a perpetuar a marcha processual,
o princpio do duplo grau de jurisdio consiste na possibilidade de provocar reapreciao e o
julgamento de matria j decidida, mediante recurso, por rgo hierarquicamente superior.
E com base nesse princpio que se estruturou o atual sistema recursal previsto no NCPC
(art. 994), garantindo uma dualidade da jurisdio, em ntida observncia extensiva ao princpio da
acessibilidade ao Judicirio.

1.2 em duplo grau obrigatrio ou necessrio (reexame necessrio art. 496, NCPC)

Entretanto, o processo no sobe ao tribunal apenas em razo de um recurso interposto pela

parte vencida. Independentemente da vontade e iniciativa das partes, a matria decidida pelo juzo
de 1 grau, em alguns casos, pode ser reexaminada pelo tribunal por fora do interesse pblico.
o caso do chamado duplo grau obrigatrio ou necessrio; ou remessa, reexame necessrio; ou para
alguns, ainda, simplesmente recurso de ofcio, previsto no art. 496 do NCPC.
Mas no se trata propriamente de recurso, pois veremos que este pressupe provocao,
decorrendo do princpio do dispositivo. Portanto, contraditrio dizer recurso de ofcio.
A remessa ou o reexame necessrio , na verdade, um ato administrativo vinculado e
complexo do juiz de remeter a sentena, quando desfavorvel Fazenda Pblica, ao rgo
hierarquicamente superior para reexame, ficando seus efeitos condicionados confirmao deste,
por motivo de interesse pblico, sob pena de, no havendo apelao interposta no prazo legal pelo
vencido, o presidente do tribunal avoc-lo (1, art. 496).
Segundo Nelson Nery Jnior, o reexame necessrio ou a remessa obrigatria, por independer
da provocao das partes, manifestao do efeito translativo no processo civil (e no decorrncia do
efeito devolutivo), o que autoriza a interposio concomitante e independente do recurso de
apelao pela parte vencida, e at mesmo a reforma para piorar (reformatio in pejus) a situao da
Fazenda Pblica, em confronto com a Sm. 45 do STJ.
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E em razo dessa Smula, que estende a proibio da reformatio in pejus para a Fazenda
Pblica no reexame necessrio, e da Smula 253, da mesma Corte, que prev, tambm no reexame
necessrio, a aplicao do art. 557, do CPC (art. 932, NCPC), destinado exclusivamente para
recursos, que faz com o STJ posicione-se de forma contrria doutrina majoritria que no
reconhece o carter recursal da remessa ou do duplo grau obrigatrio.
A par de toda essa discusso, remetemo-nos leitura do art. 496:

Art. 496. Est sujeita ao duplo grau de jurisdio, no produzindo efeito seno depois de confirmada pelo
tribunal, a sentena:

A interpretao dada pela doutrina restritiva, no sentido de que se trata de sentena de

mrito, o que implica dizer que no se sujeita ao duplo grau necessrio s sentenas terminativas.
Mas no so quaisquer sentenas de mrito, mas to somente aquelas proferidas contra o Poder
Pblico, conforme os incisos que se seguem:
I proferida contra a Unio, o Estado, o Distrito Federal, o Municpio, e as respectivas autarquias e
fundaes de direito pblico;
II - que julgar procedentes, no todo ou em parte, os embargos execuo fiscal.

Vale lembrar que, nesse ltimo caso do inciso II, os embargos julgados procedentes
implicam em deciso contrria Fazenda, j que ela exequente da execuo fiscal.
Mas o legislador previu, nos 3 e 4 do art. 496, hipteses de dispensa do reexame
necessrio.
Nos termos do 3, no se aplica o art. 496 quando a condenao ou o proveito econmico
obtido na causa for de valor certo e lquido inferior a:
- 1.000 salrios mnimos para a Unio e suas respectivas autarquias e fundaes pblicas;
- 500 salrios mnimos para os Estados, o DF e suas respectivas autarquias e fundaes pblicas,
bem o s Municpios-capitais de Estados;
- 100 salrios mnimos para todos dos demais Municpios e suas respectivas autarquias e fundaes
pblicas.
V-se que h uma diferenciao expressa entre os diversos entes federados.
J o 4 dispensa a remessa necessria quando a sentena estiver fundada em precedentes
do NCPC, ou seja, em:
- smula de tribunal superior;
- acrdo proferido pelo STF ou pelo STJ em julgamento de recursos repetitivos;
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- entendimento firmado em incidente de resoluo de demandas repetitivas ou de assuno de

competncia;
- entendimento coincidente com orientao vinculante firmada no mbito administrativo do
prprio ente pblico, consolidada em manifestao, parecer ou smula administrativa.

1.3 na forma originria (ou nica instncia)

Nesse caso, o processo inicia-se diretamente no tribunal, sendo, portanto, excludo da

competncia dos juzes de 1 grau. Tais processos de nica instncia assim o so em funo de:
a) natureza especial da lide: o caso da ao rescisria, que visa anular ou desconstituir uma sentena
j transitada em julgado;
b) condio da pessoa em litgio: mandado de segurana, por exemplo, que a depender da autoridade
coatora, ser de competncia originria do tribunal. Ex: MS contra ato de governador de Estado.
c) razes de ordem poltica: aes criminais contra prefeitos.
Os processos de competncia originria dos tribunais no esto sujeitos ao princpio do
duplo grau de jurisdio; eles so de nica instncia ( ltima instncia aps interposio dos
recursos ordinrios, quais sejam, daqueles cabveis quando houver mera sucumbncia). Portanto,
no desafiam esse tipo de recurso, mas to-somente recursos extraordinrios em sentido amplo
(que incluem o recurso extraordinrio em sentido estrito RE; e o recurso especial REsp), posto
que a remessa destes ao rgo superior d-se no apenas em virtude de mera sucumbncia, mas
tambm em funo de se resguardar o direito objetivo (normas constitucional e infraconstitucional,
respectivamente). por isso que mais uma vez que o STF e o STJ, quando do julgamento destes
recursos, no constituem um 3 grau de jurisdio, mas graus extraordinrios.

2 COMPOSIO E FUNCIONAMENTO DOS TRIBUNAIS

Sabe-se que o modo de julgar ou de exercer a competncia do tribunal difere completamente

em relao ao juzo de 1 grau ou singular, pois que, neste caso, a deciso ser fruto de uma
manifestao unilateral do juiz, enquanto que, no outro, haver uma conjugao de opinies de seus
vrios membros. Por isso, diz-se acrdo, pois deriva do verbo acordar.
Mas nem sempre todos os membros do tribunal participam, conjuntamente, dos
julgamentos. Na prtica, h uma diviso de trabalhos e funes que, tendo por parmetro o
Tribunal de Justia do Estado de Gois, conforme sua Lei de Organizao Judiciria (Lei 9.129/81,
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modificada pela Lei 13.644/00) e seu Regimento Interno (Resoluo n. 2, de 23.06.82), podem ser
assim explicitados:
a) Plenrio (art. 8, RITJ/GO) 36 desembargadores (des.), que se renem apenas em sesses
solenes para decidir questes administrativas e por ocasio de datas festivas (eleio e posse do
Presidente, Vice e Corregedor Geral; comemoraes cvicas; indicao e agraciamento com o colar
do Mrito Judicirio etc).
b) Corte Especial (arts. 9 e 9-A, RITJ/GO) 17 des. mais antigos, com atribuies ou funes
atpicas (legislativas aprovar seu RI; administrativas organizar e realizar concursos, organizar
lista de promoo dos magistrados etc) e tpicas (processar e julgar). Antes da Lei n. 13.644/00,
todas estas atribuies pertenciam ao Plenrio, inexistindo no TJ/GO Corte Especial.
c) Seo (art. 10, RITJ/GO) composta por 12 des., veio substituir s chamadas Cmaras Reunidas,
tanto Cveis como Criminais. Elas s podem decidir com a presena da maioria absoluta de seus
membros, includos os Presidentes, que so eleitos, por votao secreta, para um mandato de dois
anos, na penltima sesso do binio findante (mandato).
1 Cmara Cvel 4 des. distribudos, pela ordem de antiguidade e
1 Seo Cvel 12 des. de forma alternada, em 4 Turmas, com 3 des. cada.
(art. 10, RITJ/GO) 2 Cmara Cvel 4 des. 4 Turmas, com 3 des. cada.
3 Cmara Cvel 4 des. 4 Turmas, com 3 des. cada.

2 Seo Cvel 12 des. 4 Cmara Cvel 4 des. 4 Turmas, com 3 des. cada.
(art. 10, RITJ/GO) 5 Cmara Cvel 4 des. 4 Turmas, com 3 des. cada.
6 Cmara Cvel 4 des. 4 Turmas, com 3 des. cada.

Seo Criminal 10 des. 1 Cmara Criminal 5 des. 5 Turmas, com 3 des. cada.
(art. 10, RITJ/GO) 2 Cmara Criminal 5 des. 5 Turmas, com 3 des. cada.

a) Cmara Cvel (arts. 12 a 15, RITJ/GO) 4 des. distribudos em 4 Turmas, por ordem
decrescente de antiguidade, alternativamente. Cada Cmara funciona com a presena mnima
de 3 membros, includo o Presidente, devendo este ser eleito dentre seus membros, tambm por
votao secreta, para um mandato de dois anos, na penltima sesso do binio findante
(mandato).

e) Turma (art. 12, 1, RITJ/GO) 3 des., sendo um relator, dois vogais (ordem decrescente de
antiguidade art. 12).
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Exemplo: 1 Cmara (4 des. => A, B, C, D)

1 Turma = A (relator), B (1 vogal), C (2 vogal)
2 Turma = B (relator), C (1 vogal), D (2 vogal)
3 Turma = C (relator), D (1 vogal), A (2 vogal)
4 Turma = D (relator), A (1 vogal), B (2 vogal)

Percebe-se que os desembargadores revezam-se nas Turmas, ora atuando como relator, ora
como 1 vogal e ora como 2 vogal.
Importante lembrar que em qualquer dos rgos fracionados, quais sejam, Sees, Cmaras
(exceto Turmas), possuem:

a) Presidente:
O Presidente do Plenrio e da Corte Especial o presidente do Tribunal. No caso do
Plenrio, na falta do presidente do tribunal, assume o desembargador mais antigo. Antes da lei de
2000 no era assim.
Em cada Cmara e Seo o respectivo presidente fixo, eleito por votao secreta para
mandato de 2 anos na penltima sesso do binio findante.

b) Relator (arts. 175 a 178, RITJ/GO)

O relator o desembargador mais importante, pois ele quem conduz os trabalhos,
competindo-lhe ordenar as intimaes; receber as contrarrazes; despachar os requerimentos das
partes; delegar competncia ao juzo de 1 grau para oitiva de testemunhas ou realizao de percia;
e fazer o relatrio geral do processo.

c) Vogal (art. 179, 2 parte, RITJ/GO) - o desembargador imediato ao relator. Ele profere o seu
voto apenas na sesso de julgamento, embora possa pedir vista dos autos e votar na sesso
subsequente. Caso apenas um dos vogais concordar com o relator, o julgamento dar-se- por
maioria (2 a 1); do contrrio, se ambos concordarem, o julgamento dar-se- por unanimidade (3 a 0).

3 DA ORDEM DOS PROCESSOS NO TRIBUNAL (procedimento) arts. 929 a 946, NCPC.

A) autos recebidos e registrados no protocolo (art. 929);

B) distribuio para Cmara (se for o caso) e relator pelo princpio da publicidade,
alternatividade (1 processo 1 Cmara; 2 processo 2 Cmara e assim por diante) e sorteio
eletrnico (art.930), para no haver abarrotamento de processos numa s Cmara. Cada Cmara
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tem uma Secretaria, que realiza a parte administrativa, tendo o seu presidente, eleito de 2 em 2
anos;
C) concluso dos autos ao relator, que, em 30 dias (art. 931, NCPC), depois de, analisar as
razes e contrarrazes, elabora o voto, restituindo-os, com o RELATRIO Secretaria. De acordo
com o art. 932, NCPC, incumbe ao relator:
- dirigir e ordenar o processo no tribunal, inclusive em relao produo de prova, bem como,
quando for o caso, homologar autocomposio das partes;
- apreciar pedido tutela provisria nos recursos e nos feitos de competncia originria do
tribunal;
- NO CONHECER de recurso inadmissvel, prejudicado (antigo art. 557), ou que no tenha
impugnado especificamente os fundamentos da deciso recorrida;
- NEGAR PROVIMENTO a RECURSO QUE FOR CONTRRIO a smula do STF, STJ ou do
prprio tribunal, acrdo do STF e do STJ em recursos repetitivos, e a entendimento firmado
em incidente de resoluo de demandas repetitivas ou de assuno de competncia (antigo art.
557 alterado);
- depois de facultada as contrarrazes, DAR PROVIMENTO ao recurso se a DECISO
RECORRIDA TAMBM FOR CONTRRIA quelas mesmas decises acima descritas (antigo
art. 557 alterado);
- decidir incidente de desconsiderao da personalidade jurdica, quando este for instaurado
originariamente perante o tribunal;
- determinar a intimao do MP, quando for o caso;
- exercer outras atribuies estabelecidas no regimento interno do tribunal.
- conforme o art. 933, se o relator constatar fato superveniente deciso recorrida ou de
questo conhecvel de ofcio ainda no examinada, que devam ser considerados no julgamento
do recurso, intimar as partes para que se manifestem em 5 dias. Se a constatao for durante a
sesso de julgamento, este ser imediatamente suspenso a fim de sejam ouvidas as partes.
D) em seguida, os autos sero apresentados ao presidente do rgo fracionado , que designar
dia de julgamento, ordenando a publicao da pauta no rgo oficial (art. 934, NCPC). Entre a
publicao da pauta e a sesso decorrer, pelo menos, 5 dias (art. 935, NCPC), incluindo-se em nova
pauta os processo que no tenham sido julgados;
E) aps a publicao da pauta, ser permitida vista dos autos em cartrio s partes (1, art. 935,
NCPC);
F) ordem de julgamento dos recursos, das remessas necessrias e dos processos de competncia
originria (art. 936, NCPC): 1) aqueles nos quais houver sustentao oral; 2) os requerimentos de
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preferncia apresentados at o incio da sesso; 3) aqueles cujo julgamento tenha iniciado em

sesso anterior; 4) os demais casos.
G) na sesso de julgamento, depois da exposio da causa pelo relator, o presidente dar a
palavra para a realizao da SUSTENTAO ORAL, sucessivamente, ao recorrente, ao recorrido, e,
nos casos de sua interveno, ao MP, pelo prazo improrrogvel de 15 minutos para cada um. A
sustentao oral s cabvel: nos recursos de apelao, de AI contra deciso interlocutria que
versem sobre tutelas provisrias; recurso ordinrio, REsp, RE, embargos de divergncia, e ao
rescisria (art. 937). cabvel sustentao por videoconferncia ao advogado com domiclio
profissional em cidade diversa do tribunal;
H) aps a sustentao oral, procede-se votao dos desembargadores, podendo qualquer deles
pedir VISTA, pelo prazo mximo de 10 dias, aps o qual o recurso ser reincludo em pauta para
sesso subsequente, se no estiver habilitado a proferir imediatamente o seu voto (art. 940, NCPC).
Persistindo tal situao, convoca-se o seu substituto para proferir voto.
I) So etapas de julgamento da matria (art. 939, NCPC):
1) as questes preliminares (se sanveis, o relator determinar a realizao/renovao do ato
processual, prosseguindo no julgamento quando cumprida a diligncia). Reconhecida a
necessidade de produo de prova, o relator converter o julgamento em diligncia.
2) se rejeitada a preliminar ou sendo ela compatvel com o mrito, prosseguir normalmente o
julgamento da questo principal, pelo que se diz ter sido o recurso conhecido, ou seja, est
pronto para ser julgado. A partir de ento, poder ele ser provido, caso em que o acrdo
substituir a deciso do juzo de 1 grau (se houver reforma; pois se houver anulao, ser o caso
de cassao e devoluo dos autos ao a quo para proferir nova deciso), ou improvido, no
ocorrendo tal substituio.
J) O primeiro voto do relator, que proferido aps a leitura do relatrio. Segue-se os demais
julgadores. O julgamento da Turma ou Cmara ser tomado apenas pelo voto de 3
desembargadores, se tratar de apelao ou agravo (2, art. 941). Todo voto tem que ser
fundamentado, salvo se um acompanha o voto do outro;
J) proferidos os votos, o presidente anuncia o resultado do julgamento, devendo o acrdo ser
redigido pelo relator. Se for vencido, designa-se o autor do primeiro voto vencedor para faz-lo (art.
941);
K) o acrdo conter ementa, ou seja, o resumo do que ficou decidido (1 do art. 943);
L) lavrado o acrdo, sua ementa ser publicada no rgo oficial (DJ) em 10 dias (2 do art.
943). As partes sero intimadas atravs desta publicao.
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PARTE II - SISTEMA RECURSAL DO PROCESSO CIVIL BRASILEIRO

1 TEORIA GERAL DOS RECURSOS

1.1 Justificativa
Ainda que dotado de imparcialidade, impossvel conferir s decises do juiz o carter de
imutabilidade, posto que, pela sua condio de ser humano, est sujeito falibilidade e m-f.
Alia-se a essa circunstncia, pelo mesmo fundamento, o fato de a parte vencida
naturalmente inconformar-se com o ato decisrio, fazendo-se necessria a disposio de um
instrumento capaz de possibilitar-lhe o reexame.

1.2 Conceito
Tal instrumento ou mecanismo revela-se no instituto do recurso, cuja origem etimolgica
vem do latim recursus, que significa a repetio de um mesmo caminho, podendo ser conceituado,
como "ato processual por meio do qual o interessado busca o reexame de uma deciso judicial pela mesma
autoridade judiciria que a proferiu, ou por outra hierarquicamente superior, objetivando o seu esclarecimento, a sua
integrao, a sua reforma ou a sua invalidao".
, portanto:
a) ato processual: o recurso uma extenso do direito de ao, pois no inaugura uma nova relao
processual; apenas seu prosseguimento em nvel de 2 grau.
O recurso, portanto, no uma ao distinta, mas um ato processual. um simples aspecto
do direito de recorrer. Como ato voluntrio do interessado, trata-se de um nus processual, pois, se
no praticado, pode acarretar uma risco para a parte.
Andou bem, assim, o NCPC, que, em seu art. 203, 1, define a sentena como (...) o
pronunciamento por meio do qual o juiz, com fundamento nos arts. 485 e 487, pe fim fase
cognitiva do procedimento comum, bem como extingue a execuo. Isso significa que o processo
no termina com a sentena, mas apenas a fase cognitiva, sendo possvel ainda a fase recursal, ou at
mesmo a fase do cumprimento de sentena.

b) por meio do qual o interessado: diz-se interessado, pois nem sempre manejado pelo autor ou
pelo ru, vencido no procedimento de 1 grau. Se um terceiro provar que tem um interesse jurdico
no julgamento do recurso, poder interp-lo (art. 996, pargrafo nico, NCPC), ou at mesmo o
MP, seja como autor ou fiscal da ordem jurdica (art. 996, caput).

c) busca o reexame de uma deciso judicial pela mesma autoridade que a proferiu: quando se tratar
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de embargos de declarao, cujo efeito ser, em razo de serem apreciados pelo mesmo juzo que
proferiu a deciso, iterativo ou no devolutivo. Alis, este um dos motivos pelos quais se questiona
a natureza recursal dos embargos declaratrios.

d) ou por outra hierarquicamente superior: pressupe-se, dessa forma, em geral, a reapreciao por
um rgo superior, composto por um corpo de magistrados supostamente mais experientes e
dotados de um maior saber jurdico, organizados em colegiados, com o fito de se alcanar maior
segurana na entrega da prestao jurisdicional.
Trata-se de mais um dos fundamentos ou justificativas dos recursos, a par da falibilidade e
m-f do julgador, bem como do natural inconformismo do vencido.
Essa ordem escalonada em que se encontra o Poder Judicirio, cabendo aos rgos
superiores o julgamento de recursos, decorre do princpio do duplo grau de jurisdio, cuja anlise
j foi realizada.

e) objetivando o seu esclarecimento, a sua integrao, a sua reforma ou a sua invalidao: esclarecer
ou integrar quando o objetivo no modificar a deciso, mas apenas suprir obscuridades,
contradies ou omisses nela existentes. o que acontecesse nos embargos de declarao. Mas o
recurso pode ter por fim tambm a reforma da deciso, substituindo-a por outra, no caso de error in
iudicando (vcio na sua essncia); ou a sua invalidao, apenas cassando-a quando eivada de error in
procedendo (vcio processual). Em todos os casos visa-se impedir a formao da coisa julgada.
Error in procedendo - quando houver vcios que se apontam no processo e que so suscetveis
de afetar a deciso.
Error in iudicando - se refere injustia da sentena, em virtude erro cometido pelo juiz na
soluo das questes de fato ou de direito.
A doutrina clssica de Chiovenda j traava a distino entre errores in procedendo ou vcio de
atividade, compreendendo os vcios referentes ao desrespeito pelo juiz (ou da parte contrria,
tornando este co-responsvel) de normas de procedimento, causando um gravame parte,
invalidando o ato judicial, pois no relaciona ao seu contedo; e errores in iudicando ou vcio de juzo,
de natureza substancial, de contedo, provocando injustia do ato judicial; refere-se ao prprio
mrito da causa.

1.3 Classificao dos recursos: No h uma unanimidade a despeito da classificao dos recursos,
utilizando cada autor de critrios diferenciados, sendo alguns coincidentes e outros no. Em razo
disso, proveitoso parece aambarcar de todos aqueles dispostos na doutrina ptria, sem parcimnia,
a fim de que subsidie, ou pelo menos, nos situe no estudo a ser esposado posteriormente.
 14

Os recursos podem ser classificados:

1.3.1 Quanto natureza: os recursos podem ser comuns e excepcionais, dizendo estes respeito ao
direito objetivo,2 e aqueles ao direito subjetivo.3

a) comuns (quanto ao direito subjetivo): comuns so os que objetivam a reapreciao da deciso

por ter havido mera sucumbncia; tm por fim o reexame da matria tanto de fato quanto de direito.
So eles: apelao (art. 1.009); agravo de instrumento (art. 1.015); e recurso ordinrio (art. 1.027).

b) excepcionais (quanto ao direito objetivo): so aqueles cuja reapreciao da deciso objetiva

uniformizar a aplicao do direito objetivo (a norma). Por terem finalidade especial, no reapreciam
matria de fato , somente a matria de direito. So eles: recurso especial (dirigido ao STJ, cabvel
quando a questo versar sobre lei infraconstitucional art.. 105, III, CF); recurso extraordinrio
(dirigido ao STF, cabvel quando a questo versar sobre matria constitucional art. 102, III, CF);
os embargos de divergncia (cabveis quando houver divergncia do julgamento do REsp ou do RE -
art. 1.043); e o agravo em REsp e RE (serve para destrancar o REsp ou RE inadmitido pelo
presidente ou vice presidente do tribunal a quo, desde que no tenham sido submetidos ao regime de
recursos repetitivos art. 1.042).
Os embargos de declarao, por sua natureza sui generis, enquadram-se em qualquer das
hipteses supra, assim como o agravo interno (art. 1.021).

1.3.2 Quanto importncia:

a) principal: o que, havendo sucumbncia total ou parcial, foi interposto por uma ou ambas as
partes no prazo estabelecido pela lei. No ltimo caso, os dois recursos so independentes (art. 997,
NCPC).

b) adesivo ou dependente: recurso adesivo (ou dependente) aquele que, havendo sucumbncia
parcial ou recproca (vencidos autor e ru), pode ser interposto pela parte no prazo de que dispe
para responder o recurso principal, a este aderindo (art. 997, 1).
Isso possvel quando a parte perdeu o prazo do seu recurso principal, ganhando agora uma
nova chance de recorrer na ocasio das contrarrazes do recurso principal da outra parte (art. 997,
2, I).

2 Direito objetivo: norma agendi.

3
Direito subjetivo: facultas agendi.
 15

Nos termos do art. 997, 1 e 2, NCPC, o recurso adesivo no um recurso autnomo, pois
fica subordinado ao recurso principal, devendo submeter s mesmas regras deste quanto aos
requisitos de admissibilidade (preparo, tempestividade etc) e julgamento no tribunal.
A dependncia notvel, inclusive, pois que o recurso adesivo no ser conhecido caso o
recorrente do recurso principal dele venha desistir, ou se for ele considerado inadmissvel (art. 997,
2, III). Por isso, para os doutrinadores, no uma espcie de recurso, mas um modo de
interposio, assim como tambm o meio independente.
Alis, nem todo recurso interposto pela forma adesiva, mas to-somente a apelao, os
recursos especial e extraordinrio (art. 997, 2, II).

1.3.3 Quanto iniciativa recursal:

a) voluntrios: iniciativa da parte vencida, do terceiro prejudicado ou do MP, seja quando estiver
atuando como parte ou como fiscal da ordem jurdica (art. 996).
b) necessrios: iniciativa do juiz, de ofcio, nos casos expressamente previstos em lei (art. 496).
Por ser a remessa necessria mero ato administrativo vinculado do juiz, como manifestao
do princpio do inquisitivo, devolvendo o conhecimento ao tribunal de deciso proferida contra a
Fazenda, em atendimento ao interesse pblico, pode-se dizer, tecnicamente, que ela no recurso.
Dessa forma, existe apenas recurso voluntrio, manejvel, como visto, pela parte vencida,
Ministrio Pblico e terceiro prejudicado.

1.3.4 Quanto extenso (art. 1.002, NCPC):

a) totais: quando a extenso da irresignao abrange toda a sucumbncia.

b) parciais: quando se impugna apenas parte ou captulo da deciso que tenha sido desfavorvel.
No se pode confundir com sucumbncia recproca, quando ambas as partes so vencedoras e
vencidas em parte da deciso, o que no obsta de recorrerem totalmente ou parcialmente, porm,
nos limites da sucumbncia de cada uma.

1.3.5 Quanto ao juzo para o qual se recorre:

a) iterativos: se devolve a matria para reexame ao mesmo rgo que proferiu a deciso recorrida,
como nos embargos de declarao;
b) reiterativos: se para rgo imediatamente superior, como na apelao e nos recursos ordinrio,
especial e extraordinrio;
 16

c) mistos: se houver devoluo tanto para o rgo a quo quanto para o ad quem, como no agravo de
instrumento.

1.4 Forma de interposio: ser mencionado quando falarmos do pressuposto recursal objetivo
forma ou regularidade formal (letra g, item 1.8.2, infra).

1.5 Autoridade a quem o recurso dirigido: a petio do recurso, normalmente, dirigida ao juzo
a quo, ou seja, aquele que proferiu a deciso recorrida, salvo no agravo de instrumento que
interposto diretamente no juzo ad quem (tribunal), pois o processo continuar a tramitar na origem.
Apesar desta situao excepcional, o juzo a quo tomar conhecimento da interposio do agravo em
tempo oportuno para, se quiser, exercer o juzo de retratao (art. 1.018).
Via de regra, interposto o recurso, cabe ao juzo a quo apenas intimar a parte contrria para
oferecer as contrarrazes e, em seguida, remeter os autos ao juzo ad quem, independentemente de
juzo de admissibilidade. o ocorre com a maioria dos recursos, exceto nos recursos especial e
extraordinrio que, por fora da alterao dada ao art. 1.030 do NCPC pela Lei n. 13.256/16, aps a
oportunidade dada ao recorrido s contrarrazes, os autos sero conclusos ao presidente ou vice
presidente do tribunal de origem que far o juzo de admissibilidade.

1.6 Juzo de admissibilidade e Juzo de mrito

Durante a sua apreciao, o recurso submete-se a dois tipos de exame:

juzo de admissibilidade: onde se verifica, at mesmo de ofcio (por se tratar de matria de

ordem pblica), o atendimento a todos os requisitos formais do recurso (pressupostos recursais), os
quais, se presentes, autorizam o posterior conhecimento do mrito do recurso pelo rgo julgador,
ou seja, o juzo de mrito.
Valer lembrar que o juzo de admissibilidade no realizado pelo juzo a quo, salvo nos
recursos especial e extraordinrio, quando ento o presidente ou vice-presidente do tribunal a quo
poder dar ou negar seguimento ao recurso (art. 1.010).
Sendo assim, regra geral, quem o faz apenas o juzo ad quem, o qual conhecer ou no o
recurso. Importante lembrar que o rgo ad quem poder realizar mais de um juzo de
admissibilidade: 1) monocraticamente pelo relator; e 2) pelo colegiado em sesso de julgamento. O
segundo juzo no se vincula ao primeiro, sendo possvel o colegiado no conhecer do recurso, ainda
que o relator tivesse j o conhecido anteriormente.
 17

Da deciso do relator que no conhece do recurso cabe agravo interno; e da deciso do

colegiado pode caber recurso especial ou extraordinrio se houver violao da norma.

juzo de mrito: momento em que o rgo ad quem, depois de conhecer do recurso (juzo positivo
de admissibilidade), verificar se assiste ou no razo ao recorrente, dando-lhe o provimento ou
negando-lhe o provimento.
Portanto, o juzo de admissibilidade sempre e necessariamente preliminar ao juzo de
mrito.
O julgamento do recurso geralmente de competncia do colegiado, porm
excepcionalmente o juzo de mrito pode ser realizado monocraticamente pelo relator, negando
provimento a recurso contrrio a precedentes judiciais, ou dando provimento a recurso quando a
deciso recorrida que estiver contrrio a tais precedentes. Isto est previsto, respectivamente, nos
incisos IV e V do art. 932, NCPC.
Excepcionalmente tambm o juzo de mrito pode ocorrer no juzo a quo, quando este, por
exemplo, retrata-se e reconsidera a deciso. o que se chama de juzo de retratao, previsto na
apelao (art. 331) e no agravo de instrumento (art. 1.018).
Vale registrar que, dando o tribunal provimento ao recurso, no poder haver a reforma da
sentena para piorar a situao da parte que recorreu, ou seja, no se admite a reformatio in pejus. Por
outro lado, e a no h que se falar em reformatio in pejus, se houver a interposio de recursos por
ambas as partes, como no caso de sucumbncia parcial, pois poder haver a reforma da sentena
para pior quando o tribunal dar provimento a um recurso e negar em relao ao outro.

1.7 Pressupostos recursais

Como ato postulatrio que , viu-se que o recurso submete-se, preliminarmente, a um exame
de admissibilidade, via regra pelo rgo ad quem, verificando-se a satisfao das condies e
pressupostos dos quais depende a anlise da pretenso ou do objeto do reexame pleiteado pelo
recorrente.
Tais pressupostos tm natureza processual, assemelhando-se queles da relao processual
pelo fato de ambos condicionarem o prosseguimento do respectivo procedimento. Assim, entende-
se por pressupostos recursais os requisitos de existncia jurdica e de validade formal do recurso.
Tambm chamados de requisitos de admissibilidade, os pressupostos podem estar
relacionados com o prprio meio impugnativo ou com a pessoa do recorrente, gerando a corrente
classificao em pressupostos recursais objetivos e subjetivos.
 18

Outras classificaes h, com a que os divide em requisitos intrnsecos, ou seja, aqueles

afetos exclusivamente faculdade de recorrer; e extrnsecos, pois que relativos forma de seu
exerccio. Assim, seriam requisitos intrnsecos o cabimento, a legitimao para recorrer, o interesse
recursal e a inexistncia de fato impeditivo ou extintivo do poder de recorrer (renncia ao direito
de recorrer, desistncia do recurso e aceitao da deciso); e extrnsecos, a tempestividade, a
regularidade formal e o preparo.
Entretanto, ater-se- considerar e acompanhar a classificao proposta pela maioria da
doutrina ptria, a qual elenca entre os pressupostos objetivos a recorribilidade, a adequao, a
singularidade, a tempestividade, o preparo e a regularidade formal; e entre os subjetivos, a
capacidade, a legitimidade e o interesse de recorrer em razo da sucumbncia.
E, por fim, oportuno lembrar a lio de OVDIO BAPTISTA :
Tais requisitos dizem-se pressupostos genricos, pois so exigidos para todos os recursos, cada um
dos quais, por sua vez, ficar ainda submetido a outras exigncias especiais de admissibilidade que
apenas a ele digam respeito. Deve-se igualmente observar que mesmo os requisitos genricos s
vezes no so exigidos com condio de admissibilidade para certos recursos

1.7.1 Subjetivos: se referem pessoa do recorrente. So eles:

a) Capacidade: a capacidade pode ser dividida em capacidade de ser parte da relao jurdica de
direito material, o qual se confunde com a personalidade civil (arts. 1 e 2 do CC/02); capacidade
postulatria, exercida exclusivamente por advogado devidamente inscrito nos quadros da OAB; e
capacidade processual, ou seja, de estar em juzo, que pressupe a capacidade civil (art. 5, CC/02; e
arts. 70, 71 e 72, NCPC).

b) Legitimidade:
Segundo o art. 999, caput, do NCPC, "o recurso pode ser interposto pela parte vencida, pelo
terceiro prejudicado e pelo Ministrio Pblico, como parte ou como fiscal da ordem jurdica".
Com exceo do terceiro e do MP, percebe-se que o pressuposto para se ter legitimidade
recursal a sucumbncia, ou seja, necessria a existncia de um prejuzo ou gravame proveniente
da deciso para que se justifique a interposio do referido meio impugnativo.
Conclui-se, assim, que tanto o autor quanto o ru tm legitimidade para interpor o recurso;
preciso apenas aferir se houve prejuzo para uma ou ambas as partes (sucumbncia recproca),
quando, ento, apenas uma ou ambas podero recorrer nos limites de sua sucumbncia (neste
ltimo caso, se apenas uma recorrer, ao recurso deste a outra parte poder aderir no prazo de que
dispe para oferecer-lhe as contrarrazes, como j visto em item anterior).
 19

Portanto, somente aquele que sofreu um prejuzo est legitimado a praticar o ato .
Em razo da sucumbncia, presume-se que a parte legtima para recorrer aquela que
figurou na relao processual de 1 grau, seja no plo ativo ou passivo, a qualquer ttulo, como o
revel, o substitudo processual e o terceiro interveniente. .
Todavia, no se deve confundir o terceiro interveniente (que, alias, quando intervm no
processo, normalmente ocupa o lugar de parte, sucedendo a original ou com ela se consorciando)
com o terceiro prejudicado que, embora pudesse ingressar em qualquer momento do procedimento
at a sentena, s ingressou para interpor o recurso por estar sujeito a algum reflexo danoso da
deciso recorrida, alcanando-lhes, portanto, a legitimidade recursal.
Assim, o terceiro prejudicado deve demonstrar ser titular de um interesse ligado relao
jurdica submetida apreciao judicial por intermdio de um nexo de interdependncia, segundo
dispe o art. 996, pargrafo nico, NCPC. Ademais, o prejuzo deve ser jurdico, e no de ordem
ftica, conforme a doutrina dominante.
Quanto ao Ministrio Pblico, nunca houve dvidas a respeito da legitimidade do parquet
quando presente no processo como parte ou substituto processual, ocasio em que se submetia
normalmente exigncia da sucumbncia. O ponto de discrdia, hoje superado no NCPC, era
quando atuava como fiscal da ordem jurdica, ou seja, como custos legis. Porm, o novo CPC, como
dito, em seu art. 996, deixa clara a ampla possibilidade do membro do MP interpor recurso, seja
quando tenha atuado como parte, seja como fiscal da ordem jurdica. Lembrando que o MP, ao
interpor recurso, goza da prerrogativa de prazo em dobro (art. 180, NCPC).
Assim, excepcionalmente, permite-se a extenso, quanto legitimidade, ao Ministrio
Pblico e ao terceiro prejudicado.

c) Interesse:
Da mesma forma que o interesse processual, para a propositura das aes em geral,
entendido pelo binmio "utilidade-necessidade", o interesse recursal pressupe tambm a utilidade
do recurso, ou seja, deve o mesmo ser apto a gerar uma situao mais vantajosa para o recorrente
que aquela alcanada na deciso recorrida, e a necessidade de se obter o resultado mais vantajoso, o
que exige a via mais adequada.
Para que tenha interesse, deve ento o recorrente ter de efetivamente sofrido um prejuzo
(sucumbncia), ainda que parcialmente.
Na verdade, considerando a sucumbncia, que "a desconformidade entre o pedido e o
resultado prtico obtido com a deciso", como pressuposto lgico para o interesse recursal, no
poderiam ser considerados interessados o Ministrio Pblico, quando atuou como custos legis , e o
 20

terceiro prejudicado. Porm, estes, como se viu, so considerados legtimos para recorrer por fora
da lei, o que, segundo a maioria da doutrina, justificaria implicitamente o seu interesse.
Por outro lado, careceria de interesse tambm o embargante de declarao, pois visa to-
somente suprir omisso, obscuridade, contradio ou erro material na deciso, que pode lhe ter sido
at mesmo favorvel, no padecendo de nenhum prejuzo. Mas trata-se, in casu, tambm de uma
excepcionalidade.
Cumpre lembrar que no basta o prejuzo, para que o recurso seja necessrio,
preciso que o recorrente no tenha sua disposio outro meio impugnativo mais rpido e efetivo.

1.7.2 Objetivos: os pressupostos recursais, que dizem respeito ao recurso em si mesmo,

objetivamente considerado, so:

a) Recorribilidade:
Tambm conhecida como cabimento, refere-se perquirio de qual ato ou pronunciamento
do juiz passvel de impugnao, tendo em vista que o mesmo classifica-se, segundo o art. 203,
caput, do NCPC, em sentenas, decises interlocutrias e despachos.
De acordo ainda como o art. 204 do mesmo diploma legal, tambm ser considerado ato do
juiz a deciso proferida pelos tribunais, que se chama acrdo, cujo termo amplo, abrangendo
tanto os acrdos de mrito, ou seja, decises do tribunal resolvem o mrito da causa (Ex: acrdo
que julga o mrito do recurso, dando-lhe ou no provimento), como os acrdos interlocutrios, os
quais, no obstante sejam proferidos pelo colegiado, no adentram ao mrito da causa (Ex: acrdo
que no conhece do recurso).
No se pode ignorar tambm a possibilidade de, no mbito do tribunal, serem proferidas
decises monocrticas (Ex: deciso do relator que no conhece do recurso; que decide tutela
provisria no mbito de um recurso ou de uma ao originria; deciso do presidente ou do vice do
tribunal de origem que nega seguimento ao REsp ou ao RE).
No nosso sistema recursal, so recorrveis todas as decises de 1 e 2 graus, de mrito ou
no, EXCETO os despachos, pois que no so dotados de contedo decisrio (art. 1.001, NCPC) e a
deciso do presidente ou do vice do tribunal de origem que inadmite o REsp ou o RE, fundada na
aplicao de entendimento fundado em regime de repercusso geral ou em julgamento de recursos
repetitivos (art. 1.042, 2 parte, NCPC, com redao dada pela Lei n. 13.256/16).
Importante observar que, na prtica, o termo "despacho" equivocadamente utilizado para
decises ou acrdo que, so, na verdade, interlocutrios, como, por exemplo, quando o juiz profere
despacho saneador, indeferindo provas; ou quando o presidente ou vice-presidente do tribunal
 21

inadmite recurso especial ou extraordinrio fora da exceo acima referida. Nesses casos, os
despachos so perfeitamente recorrveis.

b) Adequabilidade:
No basta que deciso seja recorrvel, preciso tambm que o recorrente faa uso do recurso
correto ou adequado, sob pena de s-lo inadmitido. Isso, pois que o sistema recursal, a depender da
natureza da deciso, destinou um recurso especfico, estabelecendo prazos e procedimentos
singulares.
o princpio da taxatividade, segundo o qual so admissveis apenas aqueles denominados e
regulados no art. 994 do NCPC e nas leis extravagantes.
Esto excludos, portanto, a correio parcial, a remessa necessria, o pedido de
reconsiderao, a ao rescisria, o mandado de segurana, a reclamao constitucional etc. A
propsito, convm fazer uma diferenciao entre os chamados meios impugnativos existentes no
nosso sistema, a saber:
Recursos remdio voluntrio, previsto em lei, para no mesmo processo, invalidar, reformar,
integrar e esclarecer a deciso.
Aes autnomas de impugnao: o meio de se impugnar deciso, dando origem a uma
processo novo s para isso. Ex: ao rescisria, reclamao constitucional, habeas corpus,
mandado de segurana, embargos de terceiro, querela nullitatis insanabilis (ao de
nulidade de vcio insanvel).
Sucedneos recursais: tudo o que no for ao autnoma, nem se encaixe no conceito de
recurso. Ex: pedido de reconsiderao, correio parcial, pedido de suspenso de segurana
(art. 4, Lei n. 8.437/92; arts. 338 a 340 do RITJ/GO tem por objetivo suspender a eficcia
de qualquer deciso proferida contra o Poder Pblico e seus agentes, antes do trnsito em
julgado. apreciado, monocraticamente, pelo Presidente do Tribunal, o qual far um
controle poltico, pois a anlise no pela justia ou injustia da deciso, mas atendimento
ao interesse pblico).

Da anlise dos arts. 1.009 e 1.015 do NCPC conclui-se que da sentena cabe apelao e de
algumas decises interlocutrias cabe agravo de instrumento. Partindo desta premissa, ter-se- por
inadequado o recurso de agravo de instrumento contra uma sentena ou de apelao contra uma
deciso interlocutria, carecendo o recorrente de interesse por no corresponder a deciso ao meio
impugnativo.
 22

Apesar de o NCPC, a exemplo do CPC de 73, no ter previsto o princpio da fungibilidade

recursal, possvel o rgo julgador realizar a devida adequao, recebendo um recurso por outro,
desde que no se trate de erro grosseiro ou m-f.
J contra os acrdos no cabe, em regra, nenhum recurso comum (como apelao e o
agravo), mas sim os recursos excepcionais, como o REsp ou o RE, em caso de violao na norma
infra ou constitucional, e os embargos de divergncia. Excepcionalmente dos acrdos caber
recurso comum, como recurso ordinrio constitucional para o Supremo Tribunal Federal ou
Superior Tribunal de Justia.
Em se tratando de deciso monocrtica de tribunal, caber o agravo interno ou o agravo em
REsp ou RE, nas hipteses do art. 1.042, 1 parte, do NCPC.
Os embargos de declarao, pelas suas particularidades, so cabveis contra qualquer
deciso, de 1o ou 2o grau, desde que nela contenha obscuridade, contradio, omisso ou erro
material.
Desta feita, podemos visualizar melhor a adequabilidade no seguinte esquema:

- Sentena (mrito ou terminativa) => apelao.

- decises do 1 grau
- Decises interlocutrias previstas no art. 1015 => agravo de instrumento.

- relator => agravo interno, exceto em MS (S. 622, STF).

- decises do 2 grau - monocrticas
- Pres./Vice trib => agravo em REsp/RE (art. 1.042, 1 parte).

- Acrdos => ROC; REsp; RE; Embargos de Divergncia.

Obs:. Os embargos de declarao so cabveis contra qualquer deciso que esteja contraditria,
obscura, omissa ou que contenha erro material.

c) Singularidade ou unirrecorribilidade:
a proibio de interposio simultnea de mais de um recurso contra o mesmo ato
decisrio; tambm chamado de princpio da unirrecorribilidade.
A nica exceo ao princpio da singularidade a interposio simultnea dos recursos
especial e extraordinrio quando na mesma deciso houver violao lei federal e constitucional.
 23

d) Tempestividade:
Com o intuito de proporcionar aos jurisdicionados maior segurana, garantindo a
estabilidade das relaes jurdicas, o legislador achou por bem estipular prazo para a interposio
dos recursos, evitando, assim, que as demandas se prolongassem indefinidamente.
Os prazos dos recursos so, em regra, legais e peremptrios. Assim, a lei prev o prazo de 15
dias para a maioria dos recursos, excetuando apenas os embargos de declarao, que devero ser
opostos em at 5 dias.
Passado em branco o prazo, precluso torna-se o direito ao recurso, operando coisa julgada
material e o consequente trnsito em julgado.
Todavia o prazo ser contado em dobro (tanto para recorrer quanto para oferecer as
contrarrazes), quando se tratar das seguintes pessoas:
- Fazenda Pblica (Unio, Estados, Distrito Federal, Municpios, e suas respectivas
autarquias e fundaes pblicas art. 183, NCPC), salvo quando a lei especfica fixar-lhe prazo
prprio;
- Ministrio Pblico (art. 180, NCPC), salvo quando a lei especfica fixar-lhe prazo prprio;
- Litisconsortes com procuradores de escritrios de advocacia distintos (art. 229, NCPC);
- Defensor Pblico (art. 5, 5, Lei n 1.060/50).

O prazo inicia-se a partir da intimao da deciso, que poder ocorrer em audincia, quando
foi prolatada, ou pelo Dirio Oficial, se proferida fora de audincia (ressalvam-se as hipteses de
intimao que deve ser feita pessoalmente, por carga, remessa ou meio eletrnico, como no caso do
membro do MP, Advogado da Unio, Procurador da Fazenda Nacional e Defensor Pblico).
Uma grande questo que por muito tempo foi discutida na doutrina e, principalmente, em
sede de jurisprudncia do STJ e do STF, se o recurso interposto por quem ainda no foi intimado
considerado intempestivo por prematuridade. Atualmente, por fora de decises proferidas nos
idos anos de 2004 e 2005, ambas as Cortes consideram tempestivo recurso prematuro, sob o
argumento de que no se pode penalizar o recorrente que se deu por comunicado antes da
publicao oficial da deciso, cujo recurso apenas garantiu celeridade processual.

e) Preparo:
O preparo consiste num nus processual a que se sujeita o vencido, devendo pagar
previamente as despesas do processamento do recurso (abrange custas, se houver; e os valores de
remessa e de retorno, se fizer necessrio o deslocamento dos autos), quando de sua interposio,
sob pena de desero e, consequentemente, do seu no conhecimento pelo rgo ad quem.
 24

A nossa lei processual, portanto, adota o sistema de preparo imediato ou simultneo, j que
se deve comprovar o pagamento do preparo NO ATO DE INTERPOSIO do recurso (art. 1.007,
NCPC), exceto nos recursos interpostos perante os Juizados Especiais, que, segundo o art. 42, 1,
da Lei 9.099/95, poder ser aps 48 horas da interposio; e perante a Justia Federal, que, conforme
o art. 14, II, Lei 9.289/95, se o recurso for contra sentena, poder ser comprovado o preparo at 5
dias aps a interposio.
Importante notar que, sob a gide do NCPC, a pena de desero no ser mais aplicada
imediatamente, uma vez que, nos termos do 4 do art. 1.007, o recorrente ser antes intimado, na
pessoa de seu advogado, para realizar o recolhimento em dobro, sendo vedada a sua
complementao (5).
Por outro lado, se o preparo for insuficiente (2), ou caso haja equvoco no preenchimento
da guia de custas (7), tambm no ser aplicada a desero se o recorrente, intimado, no suprir o
vcio em 5 dias.
Por fim, caso o recorrente prove justo impedimento (6), a pena de desero pode ser
relevada pelo relator, que, por deciso irrecorrvel, fixar um prazo de 5 dias para o recolhimento do
preparo.
Caso o relator conclua por aplicar a pena de desero em qualquer caso, com a consequente
inadmisso do recurso, de sua deciso caber agravo interno.
No so todos os casos que se exige o preparo e/ou o recolhimento do porte de remessa e de
retorno. Esto dispensados: os embargos de declarao; os processos em autos eletrnicos (3 do
art. 1.007, NCPC); os recursos interpostos pelo Ministrio Pblico, pela Unio, Estados, DF,
Municpios, e respectivas autarquias e os que gozam de iseno legal (como os beneficirios da
justia gratuita), conforme preceitua o art. 1.007, 1, NCPC. Excluem-se, obviamente, as empresas
pblicas e as sociedades de economia mista.

f) Motivao: a motivao diz respeito necessidade de fundamentao do recurso, as razes pelas

quais se pleiteia nova deciso.
Dizem respeito, portanto, causa de pedir do recurso, consistente no error in procedendo,
caso se busque a invalidao da deciso recorrida; ou no error in judicando, caso a pretenso
recursal seja a reforma da deciso recorrida. Lembrando, ainda, que no caso especfico dos embargos
de declarao, necessrio que se fundamente o pedido de esclarecimento ou da integrao na
eventual obscuridade, contradio, omisso ou erro material da deciso embargada.
A impugnao do recurso se faz mediante as contrarrazes. Porm, estas no so
obrigatrias, no gerando qualquer nus.
 25

g) Forma:
Para sua interposio, os recursos em geral submetem-se a determinadas regras
procedimentais e formais previstas em lei.
Deve ser interposto mediante petio escrita e dirigida autoridade judiciria prolatora da
deciso recorrida - juzo a quo (salvo no agravo de instrumento que deve ser diretamente ao
tribunal), devidamente fundamentada com as razes de fato e de direito, ou seja, do inconformismo,
e com o pedido de reforma ou invalidao.
Por ser o recurso extenso do direito de ao, deve a petio do recurso conter os trs
elementos da ao, quais sejam: as partes (recorrente e recorrido), devidamente qualificadas, a
causa de pedir (razes do inconformismo) e o pedido (de reforma ou de invalidao; ou de
esclarecimento ou integrao, no caso de embargos de declarao).

h) Pressupostos negativos (ou da inexistncia de causas impeditivas ou extintivas):

So fatos que NO PODEM ocorrer para que o recurso seja conhecido, tais como:
Renncia: proferida a deciso, a parte sucumbente poder renunciar, sem a anuncia da
outra parte, ao direito de recorrer, conforme o art. 999 do NCPC. A renncia pode ser expressa
(quando a parte, mediante petio, expressamente abre mo ao direito de recorrer), ou tcita
(qualquer conduta que revele a inteno de no recorrer, como, por exemplo, deixar o prazo
recursal fluir em branco).
Desistncia: embora seja um instituto diferente da renncia, a desistncia do recurso
tambm beneficia a outra parte, da por que o recorrente poder, a qualquer tempo, sem a anuncia
do recorrido, desistir do recurso (art. 998, NCPC). A desistncia, ao contrrio da renncia,
pressupe um recurso j interposto, razo pela qual dever ser sempre expressa (salvo no REsp e
RE retidos, quando, da interposio do principal, no se reiterar a irresignao via de preliminar).
Aceitao: no desistncia, nem renncia, mas uma precluso lgica (perda da
faculdade de recorrer por ter praticado um ato incompatvel com tal inteno). ato pelo qual a
parte adere, expressa ou tacitamente, deciso recorrida, simplesmente cumprindo-a
espontaneamente (art. 1.000 do NCPC).

1.8 Efeitos dos recursos: de fundamental importncia o estudo dos efeitos do recurso, sendo o
principal deles obstar o trnsito em julgado da sentena. Secundariamente tm-se tambm os
efeitos devolutivo e suspensivo, propiciando o primeiro a devoluo da matria impugnada ao
tribunal ad quem, enquanto o segundo, a suspenso dos efeitos da deciso recorrida. Assim, podem
ser classificados, quanto aos efeitos, em principal e secundrios.
 26

1.8.1 Efeito principal: IMPEDIR O TRNSITO EM JULGADO DA DECISO

Um dos fundamentos do recurso o inconformismo natural da parte vencida com uma

deciso que lhe desfavorvel. Sendo assim, buscar-se-, mediante o recurso, a sua reforma ou
anulao, de modo que, pela reapreciao, poder a deciso recorrida ser modificada.
Portanto, diz-se que o efeito principal do recurso, quando interposto, impedir a formao
da coisa julgada, retardar o trnsito em julgado da deciso recorrida. Por bvio, pois que, pendente
o recurso, a deciso ainda modificvel.
Porm, vozes unssonas, como de Jos Carlos Barbosa Moreira e de seu discpulo Alexandre
Freitas Cmara, ecoam dizendo que apenas os recursos admissveis (ou seja, naqueles em que houve
um juzo positivo de admissibilidade, autorizando, agora, um novo juzo: o de mrito) impedem o
trnsito em julgado da deciso recorrida, pois que esta ser ainda passvel de modificao (anulao
ou reforma). Nesse caso, o trnsito s se dar quando esgotada toda a via recursal (e nisso corrobora
o art. 502 do NCPC, que define coisa julgada como sendo a autoridade que torna imutvel e
indiscutvel a deciso de mrito no mais sujeita a recurso).
Com esse raciocnio, os renomados autores excluem os recursos inadmissveis, ou seja,
entendem que se houve um juzo negativo de admissibilidade (ausncia de quaisquer pressupostos
recursais) no h que se cogitar em modificao da deciso recorrida, posto que no ser feito o
juzo de mrito, razo pela qual no h que se falar, por consequncia, em impedimento formao
da coisa julgada. Esta operar, em tese, de imediato.
Porm, essa doutrina, que, diga-se de passagem, minoritria, vai mais alm, afirmando que
a deciso que proferiu o juzo negativo de admissibilidade ter efeitos meramente declaratrios e,
portanto, retroativos (ex tunc), o que significa que o trnsito em julgado operar sempre antes da
deciso que deixou de admitir o recurso.
Entretanto, a maioria da doutrina e da jurisprudncia assim no entende. Para eles, tal
deciso ter efeitos meramente constitutivos (modificou a situao do recorrente, que no ver o
mrito de seu recurso reexaminado pelo juzo ad quem), portanto, no retroativos (ex nunc),
operando, a partir dela, o trnsito em julgado.
Sendo assim, no perodo compreendido desde a interposio do recurso at a sua
inadmisso, o trnsito em julgado estar impedido.
E , por isso, que tem prevalecido o entendimento de que o referido efeito de impedir o
trnsito em julgado extensvel a TODOS os recursos, inclusive aos inadmissveis. Dentre estes,
porm, colocam a salvo (e nisso a doutrina majoritria concorde com a minoritria) os recursos
intempestivos, cujo trnsito em julgado retroage e opera no dia seguinte data final do prazo
 27

recursal (16 dia em diante p/ apelao intempestiva, p. ex.), e os manifestamente incabveis (ex:
recurso contra despacho), transitando em julgado a deciso desde a data de sua intimao.
importante se perquirir a exata data do trnsito em julgado da deciso recorrida para fins
de contagem do binio (prazo de 02 anos) para a ao rescisria, bem como para dar incio
execuo definitiva (cumprimento de sentena).

1.8.2 Efeitos secundrios: objetivam, como regra geral, devolver ao conhecimento do juzo ad quem o
exame da matria impugnada, ou ainda, no caso de efeito suspensivo, como o prprio nome diz,
impedir a execuo da deciso proferida pelo magistrado.

1.8.2.1 Devolutivo (reiterativo): aquele em que se devolve ao juzo hierarquicamente superior o

conhecimento da matria impugnada.
H que se fazer duas observaes:

1) de forma mais simples, pode-se afirmar que efeito devolutivo a possibilidade de reabertura de
discusso (lembre-se da origem latina da expresso recurso recursus, que significa repetir o
mesmo caminho ou o mesmo curso). Portanto, a rigor, todo recurso tem efeito devolutivo, pois em
todos h reabertura de discusso.
Mas a doutrina diz que, nos embargos de declarao, no h efeito devolutivo, pois a
devoluo para o mesmo rgo que decidiu a causa. Dessa forma, excepcionando a regra do efeito
devolutivo, a legislao prev para este recurso o efeito no-devolutivo (ou iterativo), e misto, no
caso do recurso de agravo de instrumento (onde se devolve a discusso primeiramente ao tribunal e,
aps trs dias da interposio, comunica-se o juzo inferior para fins de retratao).

2) quando se diz que pelo efeito devolutivo devolve-se o conhecimento da matria impugnada,
conclui-se que este efeito manifestao do princpio do dispositivo (art. 141, NCPC), na medida
em que o conhecimento do juzo ad quem est limitado ao requerimento da parte. o recorrente
quem determinar O QUE o tribunal reexaminar no recurso, impugnando a matria dentro dos
limites de sua sucumbncia, sob pena de faltar-lhe interesse recursal.
Dessa forma, pode-se dizer que, quanto extenso, a devoluo pode ser total ou parcial, a
depender do que for impugnado pelo recorrente. Diz-se que, nesse caso, a devolutividade vista sob
o aspecto ou dimenso horizontal, dando margem j estudada classificao dos recursos em totais
ou parciais (vide classificao dos recursos quanto extenso).
 28

PORM, dentro dos limites estabelecidos pela impugnao do recorrente, poder o tribunal
conhecer de questes COM AS QUAIS ir julgar o pedido do recurso, independentemente de
requerimento.
Estas questes, processuais ou de mrito, consistentes nos fundamentos do autor e do ru,
bem como aquelas conhecveis de ofcio em qualquer grau de jurisdio (v.g. pressupostos
processuais, enfim, as chamadas questes de ordem pblica), sofrem uma espcie de transladao,
pois chegam ao conhecimento do juzo ad quem independente de impugnao do recorrente. o
que Nelson Nery Jnior chama de efeito translativo, o qual decorre diretamente do princpio do
inquisitivo.
Diz-se, nesse caso, que a devolutividade vista sob o aspecto ou dimenso vertical, ou
quanto profundidade, sendo sempre integral.
Convm lembrar que a principal consequncia do efeito devolutivo, desacompanhado do efeito
suspensivo (a ser estudado a seguir), a permisso do cumprimento de sentena provisrio (art.
520, NCPC), pois a deciso produzir, desde logo, seus efeitos. A disciplina legal a respeito do
cumprimento se sentena provisrio ser estudada em outro semestre.

1.8.2.2 Suspensivo: aquele que obsta ou suspende a eficcia ou os efeitos naturais da deciso, seja
ela condenatria, declaratria ou constitutiva, impedindo o seu cumprimento, ainda que provisrio.
Barbosa Moreira critica os autores que resumem este efeito mera impossibilidade de
cumprir a deciso recorrida, pois que decises h, como as declaratrias e constitutivas, que, por
sua natureza, no comportam execuo. Para ele, o impedimento atinge toda a eficcia da deciso, e
no apenas o efeito executivo.
Apesar disso, corrente o entendimento de que, mediante o efeito suspensivo, no possvel
parte sucumbida ou vencedora tomar medidas tendentes promoo da execuo ou satisfao do
objeto reconhecido no processo de conhecimento, ainda que provisoriamente, at que o recurso seja
julgado.
Assim, interposto o recurso, sendo este recebido no efeito suspensivo, a deciso proferida
no poder ser cumprida nem mesmo provisoriamente, devendo-se aguardar o seu trnsito em
julgado para tanto.
Curiosidade: havendo impugnao parcial de deciso que comporta recurso com efeito
suspensivo, este limitar-se- a tanto, permitindo o cumprimento definitivo apenas da parte no
impugnada da deciso por ter transitada em julgado.
Mas, qual o termo inicial do efeito suspensivo?
 29

As decises, pelo simples fato de estarem sujeitas a recurso com efeito suspensivo, j no
produzem efeitos desde o momento em que so proferidas, e no apenas quando do momento da
interposio do recurso, que pode ocorrer at 15 dias depois.
Se assim no fosse, dever-se-ia admitir que a deciso produz efeitos entre a sua publicao e
a interposio do recurso, admitindo-se nesse interregno o incio do seu cumprimento, o que no
aceito em nosso ordenamento.
Por isso, incorreto dizer que se trata de um efeito decorrente da interposio do recurso,
mas sim um efeito decorrente da recorribilidade, ou seja, pela simples potencialidade de se interpor
um recurso cujo efeito sabe-se ser o suspensivo.
Vale registrar que a regra geral o recebimento do recurso apenas no efeito devolutivo, pois,
segundo o art. 995 do NCPC, os recursos no impedem a eficcia da deciso, salvo disposio legal
ou deciso judicial em sentido diverso.
Desta feita, o recurso s ser dotado do duplo efeito, ou seja, do devolutivo e tambm do
suspensivo, excepcionalmente se a lei prever ( o chamado efeito suspensivo ope legis, previsto s
para o recurso de apelao em algumas hipteses - art. 1.021, NCPC), ou se o relator o conferir ( o
chamado efeito suspensivo ope iudicis, nos termos do pargrafo nico do art. 995, NCPC).

1.8.2.3 Outros efeitos

H, ainda, outros trs efeitos dos recursos: como o expansivo e o substitutivo.
- Substitutivo: no seria ele propriamente um efeito do recurso, mas um efeito do julgamento do seu
mrito, que pode consistir em:
a) negar provimento;
b) dar provimento, reformando a deciso recorrida em casos de error in iudicando;
c) dar provimento, invalidando a deciso recorrida em casos de error in procedendo.
No difcil verificar que, na hiptese de anulao, por estar a deciso eivada de vcio, deva
ela ser extirpada do mundo jurdico, sendo outra proferida para o caso; e que, na hiptese de
reforma, ocorre substituio da deciso recorrida pela proferida pelo ad quem, quando do
julgamento do recurso, prevalecendo esta sobre aquela.
O que pode gerar dvidas acerca da substitutividade da deciso do ad quem que nega
provimento, parecendo haver uma coexistncia de decises - recorrida e o acrdo, sendo uma mera
confirmao da outra. Esta confirmao, porm, no ocorre. Neste caso, a nova deciso, de teor
idntico ao da deciso recorrida, substitui aquela, pela simples razo de que no podem conviver
duas decises sobre a mesma questo no mesmo processo.
Em suma, o efeito substitutivo consiste em substituir a deciso impugnada pelo acrdo do
tribunal quando este, nas apelaes contra sentena de mrito, negar provimento, ou dar
 30

provimento em caso de error in iudicando (pois se houver error in procedendo a deciso do juzo a quo
anulada e no substituda).
Sabe-se que, de acordo com o art. 1.008, NCPC, a deciso a respeito do mrito do recurso
substitui integralmente a deciso recorrida. Porm, em se tratando de apelo parcial ou de
conhecimento parcial pelo tribunal, haver substituio apenas da parte impugnada ou conhecida,
permanecendo intacta a outra.

- Expansivo: Ocorre efeito expansivo quando a deciso do juzo ad quem mais abrangente do que
o reexame da matria impugnada, alcanando e modificando o ato impugnado (objetivo interno),
outros atos praticados no processo (objetivo externo) ou a situao das partes que no apelaram
(subjetivo).
Cita-se como exemplo de efeito expansivo objetivo interno o caso de o tribunal ao apreciar a
apelao, d-lhe provimento, mas acolhe preliminar de litispendncia, o que invalidar a sentena
pois que extingue o processo sem julgamento do mrito.
Seria hiptese de efeito expansivo objetivo externo a ineficcia dos atos do cumprimento
provisrio quando a apelao, recebida excepcionalmente s no efeito devolutivo, reforma a deciso
impugnada por ter sido julgada procedente pelo tribunal.
Ademais, a deciso do juzo ad quem pode alcanar tambm aquelas partes ou litisconsortes
que no apelaram, mas que devem submeter a uma mesma deciso por formarem litisconsrcio
unitrio. a regra do art. 1.005, NCPC que diz que o recurso de um litisconsorte aproveita aos
demais, salvo quando distintos ou opostos seus interesses.
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2 DOS RECURSOS EM ESPCIE

2.1 EMBARGOS DE DECLARAO (arts. 1.022 a 1.026, NCPC)

2.1.1 Conceito: nos termos do art. 1.022 do NCPC, cabem embargos de declarao contra qualquer
deciso judicial4 (sentenas, terminativas ou de mrito; decises interlocutrias; acrdo e decises
monocrticas de tribunal), desde que contenham:
I obscuridade ou contradio;
II - omisso de ponto ou questo sobre o qual devia se pronunciar o juiz de ofcio ou a
requerimento.
Em outras palavras, os casos de omisso, agora, no se resumem apenas queles em que foi
pedido e no foi decidido, mas tambm aqueles que o juiz deveria ter se pronunciado de oficio e no
o fez.
O pargrafo nico do art.. 1.022 se ocupou em detalhar os casos de omisso que ensejam tal
recurso, quais sejam:
- deciso que no acolhe tese firmada em recurso repetitivo ou em incidente de assuno de
competncia;
- que incorra em qualquer das hipteses do art. 489, 1o higidez da motivao da sentena.
III - erro material.

Nas hipteses previstas no inciso I (obscuridade e contradio), os embargos de declarao

so destinados a permitir o esclarecimento da deciso judicial; na prevista no inciso II (omisso),
tem-se por fim a integrao da deciso; e na ltima hiptese, prevista no inciso III (erro material),
busca-se a correo da deciso.
Perceba que, nos embargos destinados ao esclarecimento ou correo, no se quer que o
juzo redecida, mas que d outra redao ao provimento recorrido, mantendo-se, porm, o seu
contedo.
J no que se refere aos embargos contra deciso omissa, em que se pretende a integrao,
espera-se que o juzo reabra a atividade decisria, examinando a questo sobre a qual permanecera
omisso, pois que julgara citra petita (aqum do pedido). Isto pode levar alterao do contedo do
provimento embargado. Os embargos, nessa hiptese, tero como efeito a modificao do julgado.
So os chamados embargos de declarao com efeitos infringentes, ou com efeitos modificativos, no

4
H quem defenda, ainda, a possibilidade de embargos declaratrios contra despachos de mero expediente. Mas, esse
entendimento no prevalece, pois tais provimentos no tm contedo decisrio, bastando para que se possa sanar
obscuridade, contradio, omisso ou erro material neles contida, que se oferea uma petio simples, a qualquer
tempo.
 32

obstante seja tambm possvel excepcionalmente tal fenmeno nas demais hipteses do art. 1.022.
O art. 494, II, segundo o qual ao publicar a sentena de mrito, o juiz s poder alter-la:
(...) por meio de embargos de declarao, vem confirmar a admissibilidade de modificao do
julgado mediante embargos.

2.1.2 Natureza jurdica

Os embargos de declarao um instituto que teve a natureza bastante controvertida.
Uma primeira corrente no considera os embargos declaratrios uma modalidade de
recurso, mas mero incidente de julgamento, visto que so apreciados pelo prprio juzo que proferiu
a deciso, estando desprovido de efeito devolutivo, e, normalmente, no modificam o julgado.
A segunda corrente, entretanto, considera os embargos declaratrios uma modalidade de
recurso, embora sui generis, uma vez que o prprio Cdigo de Processo Civil, no art. 994, o trata
como tal, bem como podem, excepcionalmente, alterar o julgado quando a deciso for omissa em
relao a algum ponto que o juiz deveria se pronunciar e no o fez.
Esta ltima a melhor posio, pois a atribuio de natureza recursal a determinado
instituto funo do legislador, e, nesse caso, nosso legislador previu, expressamente, os embargos
de declarao como uma das modalidades recursais.

2.1.3 Efeitos: os efeitos podem ser principais ou secundrios.

2.1.3.1 Principais:

a) evitar o trnsito em julgado da sentena (salvo os embargos forem intempestivos ou

manifestamente incabveis, quando o trnsito em julgado j se opera muito antes da deciso que os
inadmitiu) ou evitar a precluso (se tratar de deciso interlocutria);

b) efeito interruptivo: interrompe o prazo, para ambas as partes, de interposio de qualquer outro
recurso contra a mesma deciso, enquanto os embargos no forem julgados. Tal prazo volta a correr,
por inteiro, aps a intimao das partes do resultado do julgamento dos embargos.
de se notar que o efeito interruptivo um efeito da interposio do recurso, produzindo-se
neste momento, independentemente de ser futuramente admitido ou no.
Vale lembrar tambm que os embargos de declarao opostos nos feitos de competncia dos
Juizados Especiais Cveis (JECs) tambm interrompem o prazo para a interposio dos demais
recursos, tendo sido alterada a redao do art. 50, da Lei n. 9099/95 pelo art. 1.065.
 33

2.1.3.2 Secundrios:

a) no devolutivo/iterativo ou regressivo: significa que os embargos so apreciados pelo mesmo

juzo ou rgo jurisdicional que proferiu a deciso.
Discute-se se haveria vinculao do juiz que prolatou a deciso embargada para o
julgamento dos embargos, isto , se os embargos de declarao teriam de ser necessariamente
apreciados pelo mesmo magistrado que proferiu a deciso recorrida, em atendimento ao princpio
da identidade fsica do juiz?
NO, tal princpio inaplicvel hiptese. A competncia para o julgamento dos embargos
do mesmo rgo jurisdicional que proferiu a deciso embargada. Isto se d em razo de ser o juiz
(pessoa natural) mero agente pblico que, no exerccio de suas funes, atua em nome do Estado-
juiz.

b) suspensivo: no possuem por previso expressa do art. 1.026 do NCPC, guardando sintonia com
a regra j prevista do art. 995.
Mas possvel a obteno de efeito suspensivo ope iudicis, desde que observados os requisitos
previstos no 1 do art. 1.026 (a probabilidade do provimento do recurso tutela de evidcia; ou que
a fundamentao relevante fumus boni iuris, se houver risco de dano grave ou de difcil reparao
periculum in mora tutela de urgncia).

2.1.4 Procedimento:

De acordo com o art. 1.023, sero opostos, no prazo de 5 dias teis, ou em dobro se tratar de
litisconsortes com advogados de escritrios distintos (1), FP, MP, Defensor Pblico e advogado de
escritrio de prtica jurdica de faculdade de Direito, mediante petio escrita (salvo nos JECs,
quando podero ser opostos oralmente art. 49 da Lei n. 9.099/95), dirigida ao juiz (leia-se: juzo,
seja de 1 grau, seja colegiado do tribunal, seja juzo monocrtico do tribunal, como o relator) que
proferiu a deciso, com indicao do erro, obscuridade, contradio ou omisso.
No exigem preparo (art. 1.023, caput) e, via de regra, no h necessidade de se ouvir a parte
contrria, exceto se os embargos produzirem efeito modificativo, quando ento o embargado
dispor do mesmo prazo da oposio, qual seja, 5 dias teis, para oferecer as suas contrarrazes
(2).
Os embargos devero ser julgados em 5 dias (art. 1.024), intimando-se as partes em seguida.
Trata-se, por bvio, de prazo imprprio, ou seja, cujo descumprimento no acarreta qualquer
consequncia processual ao juiz, como a maioria dos prazos judiciais.
 34

Mas, em relao ao julgamento dos embargos nos tribunais, tivemos algumas novidades
inseridas no art. 1.024, a saber:
- 1o: prev que o relator apresentar os embargos na sesso seguinte sua oposio, sendo includo
em pauta automaticamente se nesta sesso no forem julgados;
- 2o: prev o julgamento monocrtico dos embargos quando opostos contra deciso monocrtica;
- 3o: prev a converso dos embargos em agravo interno, se assim entender o rgo julgador ser este
o recurso adequado, permitindo ao recorrente completar as razes num prazo de 5 dias.

Observaes finais sobre procedimento:

1) possvel a complementao ou alterao do recurso j interposto pelo embargado da deciso
originria se os embargos implicarem na modificao desta, num prazo de 15 dias da intimao da
deciso dos embargos (art. 1.024, 4);
2) O 5 do art. 1.024 determina a desnecessidade de ratificao do recurso j interposto pelo
embargado se os embargos no modificarem o julgado ou se forem rejeitados, em contradio a
Sumula 418 do STJ, que obviamente no mais prevalece face o NCPC.

2.1.5 Embargos de declarao protelatrios: caso haja oposio de embargos com inteno clara
de apenas procrastinar o feito, o NCPC, em seu art. 1.026, 2, impe que o juiz ou tribunal, em
deciso fundamentada, condene o embargante a pagar uma multa, a favor do embargado, no
excedente de 2% sobre o valor atualizado da causa, podendo ser elevada (e no adicionada
anterior) a at 10% (dez por cento), na hiptese de reiterao dos mesmos, ficando a interposio
de qualquer recurso condicionada ao seu depsito prvio, salvo no caso da Fazenda Pblica e do
beneficirio da gratuidade da justia, que a recolhero ao final.
Entretanto, segundo a Smula 98 do STJ, quando os embargos so opostos exclusivamente
com o fim de prequestionamento5, ttulo de interposio de recursos especial ou extraordinrio,
no tero carter protelatrio.

2.1.6 Embargos de declarao da deciso que julga embargos de declarao: so possveis novos
embargos de embargos se os posteriores versarem sobre novas questes ou vcios surgidos por
ocasio do julgamento dos anteriores. Se isso ocorrer, o prazo para outro recurso continuar
interrompido.

5
a exigncia de que na deciso recorrida tenha o juiz se pronunciado sobre questo federal ou constitucional, a fim de
se verificar se realmente houve violao ou m interpretao do direito objetivo. No cabe REsp ou RE contra deciso
cuja matria no tenha sido amplamente debatida; ou seja, imprescindvel que tenha exaurido as instncias inferiores
(1 e 2 graus). Todavia, se a deciso entregue omitindo-se o juiz sobre ponto que, se enfrentado, poderia haver
violao da norma federal ou constitucional, poder a parte opor embargos de declarao forando o magistrado suprir
tal omisso, e, por conseqncia, deixando a matria debatida (prequestionada).
 35

Assim sendo, pode-se concluir, por exemplo, que no cabem embargos dos embargos, para
fins de prequestionamento, caso o magistrado, do julgamento do primeiro, permanecer omisso
(mesmo fundamento), sob pena de se eternizar a demanda.
A nica soluo para este caso a interposio de um novo REsp ou RE contra a deciso que
julgou os embargos original, agora com fundamento na violao dos arts. 141 e 492 do NCPC
(princpio da congruncia ou da adstrio) ou art. 5, inc. LIV, CF/88 (princpio do devido processo
legal), respectivamente, j que a omisso renitente traduz numa entrega insuficiente da prestao
jurisdicional, o que contraria os princpios do dispositivo e do devido processo legal.
Tambm no cabem embargos de embargos, ainda que por fundamento diferente, se os 2
anteriores houverem sido considerados protelatrios (art. 1.026, 4).

2.2 APELAO (arts. 1.009 a 1.014, NCPC)

2.2.1 Conceito: o recurso que se interpe de sentena, definitiva ou terminativa, para levar a causa
ao reexame do rgo hierarquicamente superior, visando obter reforma (total ou parcial), quando
fundar-se em error in iudicando, ou a invalidao da deciso impugnada, quando se tratar de error in
procedendo.

2.2.2 Cabimento: a apelao cabvel contra sentena, seja ela definitiva ou terminativa, ou seja, de
ato decisrio que pe fim ao processo, resolvendo (art. 485) ou no (art. 487) o mrito da causa,
proferida em qualquer processo, seja de conhecimento ou de execuo e em qualquer rito, salvo em
3 hipteses:
- no sumarssimo, no mbito dos JECs, onde h previso especfica na Lei n. 9.099/95 do cabimento
do recurso inominado;
- da sentena que decreta a falncia, contra a qual cabvel agravo de instrumento, de acordo com o
art. 100, 1 parte, Lei 11.101/05;
- e na execuo fiscal, cuja Lei 6.830/80, restringe o cabimento da apelao em causas cujo valor seja
inferior a 50 ORTNs (= R$328,27 em janeiro de 2001; observar a paridade com a ORTN no
momento da propositura da execuo).
Uma grande novidade trazida pelo NCPC o cabimento de apelao contra decises
interlocutrias proferidas na fase cognitiva que no comportam agravo de instrumento (art. 1.015) e
que no se sujeitam imediata precluso (art. 1.009, 1).
Em tais casos, a impugnao destas decises dever ser feita em preliminar da apelao,
eventualmente interposta contra a deciso final, ou nas suas contrarrazes, a depender se quem
impugna vir a ser o vencedor ou vencido da causa.
 36

No primeiro caso (interposio pelo vencido), haver uma cumulao imprpria de pedidos
na apelao: o pedido contra a deciso interlocutria no agravvel e o pedido contra a sentena, de
modo que o julgamento de um prejudica o do outro, havendo, portanto, uma ordem de cognio.
possvel, ainda, a interposio apenas para atacar a deciso interlocutria, deixando de se recorrer
da sentena. Nesse caso, o trnsito em julgado da sentena fica suspenso e retardado para quando
do no conhecimento ou no provimento da apelao contra a deciso interlocutria; pois, do
contrrio, caso tal apelao reforme a deciso interlocutria, a sentena resolve-se.
Por outro lado, se quem impugnar a deciso interlocutria for o vencedor, dever ele faz-lo
na ocasio das contrarrazes da apelao interposta pela parte contrria. Em outras palavras, as
contrarrazes comportam-se ento como instrumento de resposta apelao da parte adversria, e,
ao mesmo tempo, como recurso contra deciso interlocutria no agravvel por parte do vencedor
da causa, semelhana da contestao que tambm poder veicular uma reconveno.
Justamente por ser recurso, o 2 do art. 1.009 impe a intimao do apelante (parte vencida)
para que se manifeste sobre esta impugnao feita pela parte vencedora nas contrarrazes (DIDIER
JR, 2016, p. 15, v.3).
Caso assim o vencedor no o faa, torna-se preclusa a deciso interlocutria que lhe
desfavorece, no subindo a sua discusso por fora da apelao do vencido.
ATENO: no confundir essa situao com interposio adesiva, apesar de ser tambm
dependente do recurso do vencido. Isso porque se distinguem em 3 aspectos:
1) o recurso adesivo cabvel na apelao, no REsp e no RE, j o recurso subordinado do
vencedor contra deciso interlocutria no agravvel (1 do art. 1.009) s cabvel na
apelao;
2) o recurso adesivo pressupe sucumbncia recproca, o que no acontece no recurso do 1
do art. 1.009;
3) no recurso adesivo, o vencedor (que tambm vencido) poderia ter recorrido de modo
independente, mas no o fez; j na apelao subordinada do 1 do art. 1.009, o vencedor no
poderia ter recorrido do modo independente por falta de interesse recursal.

2.2.3 Forma de interposio: a interposio do recurso de apelao se faz por escrito, em petio
fundamentada (admite-se, por exemplo, a interposio por telegrama), perante o juzo que proferiu
a deciso recorrida, ou seja, perante o juzo de primeiro grau. Na prtica, costuma ser dividida em
duas peas: a de interposio, dirigida ao juzo a quo; e a das razes, que quela se anexa, dirigidas ao
juzo ad quem (tribunal).
Segundo o art. 1.010 do NCPC, na petio da apelao dever conter:
a) o nome e a qualificao das partes apelante e apelado, no sendo, na verdade, necessrio
 37

qualific-las novamente, salvo se o apelante for o terceiro prejudicado, tendo em vista que no foi
parte da relao processual original.
b) exposio do fato e do direito - como a apelao um recurso comum, por meio dela se devolve
ao tribunal o conhecimento tanto da matria de fato quanto da matria de direito. Assim, necessrio
que o apelante narre a matria, objeto da lide, a qual j foi levada ao conhecimento do juzo de 1
grau. Trata-se, na prtica, de uma breve exposio do processo, sintetizando a petio, a defesa e
demais atos praticados no processo.
c) as razes do pedido de reforma ou de decretao de nulidade: em nome do princpio da
dialeticidade recursal (a apelao deve dialogar com a sentena apelada), consiste em indicar se, na
sentena, houve error in iudicando (se refere injustia da sentena, em virtude erro cometido pelo
juiz na soluo das questes de fato ou de direito); ou error in procedendo (quando houver vcios,
inclusive de ordem processual, suscetveis de afetar a deciso); e
d) o pedido de nova deciso, no sentido de:
d.1) reformar, com um novo pronunciamento de mrito que substitua o do juzo a quo, em caso de
error in iudicando;
d.2) a invalidar, cassar, ou simplesmente, decretar a nulidade da deciso recorrida, retornando os autos
ao juzo inferior, ou ao rgo competente (se tratar de vcio de incompetncia), para novo
julgamento, em caso de error in procedendo;
d.3) subsidiariamente, em observncia ao princpio da eventualidade, a decretao de nulidade ou a
reforma, se contiver os dois tipos de erros.

2.2.4 Procedimento:
Interposta a apelao, no prazo de 15 dias teis 6 contados da intimao da sentena, caber
ao juzo a quo intimar o apelado para, tambm em 15 (quinze) dias teis, oferecer as contrarrazes
(1, art. 1.010) e/ou interpor recurso adesivo. Se o apelado interpuser apelao adesiva, o juiz
intimar tambm o apelante para apresentar contrarrazes.
Superada toda essa formalidade, o juzo a quo remeter os autos ao tribunal,
independentemente de juzo de admissibilidade (3).
Subindo os autos ao juzo ad quem, o relator, a quem for distribudo o feito, far o primeiro
juzo de admissibilidade antes de apreciar o mrito, verificando a existncia dos pressupostos
recursais, cuja deciso ser no sentido de conhecer ou no do recurso.
Convm lembrar a regra do art. 932, incisos III a V, que permite ao relator,

6
Lembrando que tal prazo ser contado em dobro quando se tratar de: litisconsortes com advogados de escritrios
distintos, FP, MP, Defensor Pblico e advogado de escritrio de prtica jurdica de faculdade de Direito.
 38

monocraticamente, no conhecer da apelao, e at dar ou negar provimento nas hipteses ali

previstas. Todavia, se no for o caso de deciso monocrtica, dever o relator elaborar o seu voto
para julgamento do recurso pelo tribunal (art. 1.011).
Das decises do relator cabe agravo interno no prazo de 15 dias. Se proferida pela Turma,
poder caber REsp ou RE.
Caso o relator d seguimento, o procedimento da apelao no tribunal ou juzo ad quem
segue o disposto nos arts. 929 a 946 do NCPC (j analisados no item Da Ordem dos Processos nos
Tribunais), com as seguintes peculiaridades:
- no julgamento da apelao, a deciso ser tomada pelo voto de 3 juzes (art. 941, 2);
- o NCPC extinguiu a figura do revisor no julgamento em tribunal;
- permite-se a sustentao oral no seu julgamento (art. 937, I);
- o agravo de instrumento, interposto no mesmo processo, tem precedncia em relao apelao,
se ambos houverem de ser julgados na mesma sesso (art. 946, pargrafo nico)

2.2.5 Efeitos

a) Efeito Devolutivo
Permite ao rgo ad quem, como regra geral, a reapreciao da matria objeto de
impugnao, nos termos do caput do art. 1.013, NCPC, consagrando a mxima tantum devolutum
quantum appellatum.
Dessa forma, a depender do que for impugnado pelo apelante, nos limites de sua
sucumbncia, a devoluo pode ser total ou parcial (devolutividade sob a dimenso horizontal ou
quanto extenso).
Lembrando que o apelante s pode impugnar o que foi levado ao conhecimento do juzo
inferior, pois est limitado prpria sucumbncia. No pode, portanto, impugnar questes de fato
novas, ou seja, no propostas no juzo inferior sobre os quais no houve sequer oportunidade de
julgamento pelo juzo a quo, salvo se tratarem de fatos posteriores sentena ou cuja arguio em
momento prprio no foi possvel em virtude de fora maior (art.1.014). Excetuam-se tambm fatos
arguidos por terceiro prejudicado, que, s aps a sentena, ingressa no processo interpondo recurso,
e questes conhecveis de ofcio pelo juiz, no sujeitas a precluso.
Assim, o juzo ad quem est em face da mesma lide, mas com a extenso do conhecimento
limitada pela impugnao. Em outras palavras, todas as questes (pedidos) e fundamentos (de fato
e de direito argumentaes) adstritos parcela da impugnao ou ao captulo impugnado so
devolvidas ao tribunal, ainda que no tenham sido apreciadas uma ou algumas delas, embora tenha
sido dada tal oportunidade ao juzo a quo. Esta a inteligncia dos 1 e 2 do art. 1.013 do NCPC.
 39

De acordo com os 1, devolve-se ao tribunal de todas as questes suscitadas e discutidas no

processo, ainda que no tenham sido solucionadas, como, v.g., a hiptese de o juiz negar um
primeiro pedido e deixar de examinar o pedido seguinte.
Ou quando o pedido ou a defesa tiver mais de um fundamento e o juiz acolher apenas um (
2), como, v. g., no caso de pedido de resciso contratual, onde se discute o defeito da coisa e a falta
de manuteno na mesma, mas o juiz s acolhe este ltimo.
Em suma, no 1 devolve-se todos os pedidos e, no 2, devolve-se todas as causas de pedir,
ainda que o juiz no tenha julgado ou acolhido todos eles.
Um bom exemplo o caso da sentena que reconheceu prescrio ou decadncia, no
adentrando no mrito propriamente dito. Considerando o disposto no 4 do art. 1.013, poder o
tribunal, depois de reformar a sentena, afastando a hiptese de prescrio ou de decadncia,
enfrentar o mrito propriamente dito de forma indita, sem que com isso implique em supresso de
instncias.
Assim, no necessrio que o juzo a quo tenha se pronunciado sobre todas as questes de
mrito ou fundamentos para que o tribunal tambm possa faz-lo, pois tal oportunidade j havia
sido conferida pelo juzo de origem.
Estamos, dessa forma, diante da devolutividade sob a dimenso vertical, ou quanto
profundidade, que sempre integral, tambm conhecida como efeito translativo do recurso de
apelao, uma vez que transladam-se para o tribunal tudo o que est adstrito parcela ou captulo
impugnada, independentemente de requerimento.

a.1) efeito desobstrutivo

Aparentemente um desdobramento do efeito devolutivo, o efeito desobstrutivo , na
verdade, um efeito do provimento do recurso, uma vez que autoriza o tribunal decidir diretamente e
de forma indita o mrito da causa, sem devolver os autos ao juzo de origem, aps dar provimento
apelao, anulando a sentena apelada.
Para a sua aplicao, necessria a observncia de 3 pressupostos: a) requerimento do
apelante (sob pena de julgamento extra petita); b) provimento da apelao; c) o processo estiver em
condies de imediato julgamento (p. ex, ru citado, provas j produzidas etc - aplicao da teoria
da causa madura).
a regra insculpida no art. 1.013, 3, que prev o seu cabimento nas seguintes hipteses:

I) sentena processual ou terminativa (art. 485) a nica hiptese em que o efeito desobstrutivo
cabvel mesmo que o fundamento tenha sido erro de julgamento. Isso pois que, reformando a
sentena extintiva e desde que observados os referidos pressupostos, possvel o tribunal adentrar
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no mrito sem que isso implique em supresso de instncias ( velha hiptese do art. 515, 3 do
CPC de 73).
A polmica maior quando se refere a acrdo que anula tal sentena por erro de
procedimento, pois a anulao impe normalmente o necessrio retorno dos autos para nova
atividade jurisdicional. Todavia, o entendimento tem sido no sentido de que tambm possvel
luz dos princpios da durao razovel do processo e da primazia da deciso de mrito e desde os
referidos pressupostos esteja tambm observados.

II) sentena que violar a regra da congruncia o caso de o tribunal anular a sentena extra petita,
ou seja, em que o juiz examinou pedido no formulado, deixando de examinar pedido que realmente
fora feito. Ex: pede-se danos materiais apenas e o juiz examina danos morais que sequer foram
pedidos.
Conclui-se, assim, facilmente que, na verdade, a sentena congruente no s extra petita,
mas citra petita tambm, vez que o pedido formulado pelo autor no foi examinado em razo de o
juiz ter examinado outro, no formulado.
Nesse caso, se o tribunal anular tal sentena, poder prosseguir julgando pedido ou a causa
de pedir que no foram antes examinados.

III) sentena que no examinou um pedido - no confundir com a hiptese anterior, porque aqui se
trata de verdadeira omisso, quanto ao pedido formulado (julgamento citra petita), constatada pelo
tribunal na ocasio do provimento da apelao. Ex: o tribunal, ao reformar sentena que acolheu
pedido principal, poder avanar e decidir o pedido subsidirio que, obviamente, no havia sido
examinado antes.
Interessante notar que o tribunal no vai invalidar a sentena naquilo em que ela foi omissa,
porque no h sequer deciso pra anular; mas to somente constatar a omisso no momento do
provimento, julgando em seguida o pedido no enfrentado pelo juzo de origem. No caso do inciso
II, o verbo utilizado no constatar, mas decretar a nulidade da sentena por no ser ela
congruente.... Tal sutileza, nos dizeres de Didier Jnior (2016, p. 36, v.3), no pode passar
despercebida.

IV) sentena sem fundamentao - quando o tribunal, dando provimento apelao, decretar a
nulidade da sentena por falta de fundamentao, poder avanar e, desde logo, julgar o mrito.
Alm de justificar tal procedimento por estar a causa madura, pressupe tambm que, caso os autos
retornassem ao juzo a quo, provavelmente a deciso seria a mesma.
 41

b) efeito suspensivo
aquele que impede, que suspende os efeitos, inclusive executrios, da sentena recorrida,
no podendo ser executada, ainda que provisoriamente.
O efeito suspensivo automtico na apelao, pois decorre da lei (art. 1.012, caput, NCPC
o chamado efeito suspensivo ope legis).
Porm, excepcionalmente, a apelao no ser recebida no efeito suspensivo, mas apenas no
efeito devolutivo, o que implica dizer que a sentena apelada pode produzir seus efeitos
imediatamente e submeter a um cumprimento provisrio (art. 1.012, 2 c/c art. 520, NCPC).
Entretanto, se o apelante requerer ao relator o efeito suspensivo, este poder conced-lo, desde que
esteja demonstrada a probabilidade de provimento (espcie de tutela de evidncia recursal), ou
desde que provado que o fundamento recursal relevante e que a produo imediata dos efeitos da
sentena pode gerar risco de um dano grave ou de difcil reparao (ou seja, fumus boni iuris e
periculum in mora, na j tradicional tutela de urgncia recursal). Em todos estes casos trata-se do
efeito suspensivo ope judicis ou efeito obstativo, previsto no 4 do art. 1.012 do NCPC.
Tais hipteses excepcionais em que a apelao NO ter efeito suspensivo esto previstas
no 1 do art. 1.012 do NCPC, a saber:
I sentena que homologar a diviso ou a demarcao pois se trata de sentena constitutiva.
II sentena condenatria de alimentos seria contrrio ao princpio da efetividade processual admitir
que a apelao contra tal sentena seja recebida tambm no efeito suspensivo, pois que o direito
nela reconhecido de carter alimentar e urgente.
III sentena que extingue sem resoluo de mrito ou que julga improcedentes os embargos do executado - visa
nitidamente beneficiar o exequente que ver a sua execuo prosseguir normalmente face
produo imediata dos efeitos da improcedncia ou da rejeio dos embargos.
IV sentena que julga procedente pedido de instituio de arbitragem para suprir a falta de compromisso
arbitral pela negativa de uma das partes (art. 7, Lei 9.307/96); nesse caso, a apelao contra tal
sentena produzir efeitos imediatos em prestgio ao instituto da arbitragem.
V sentena que confirma, concede ou revoga tutela provisria seja ela de urgncia (de natureza
antecipada ou cautelar), seja ela de evidncia. Com o afastamento do efeito suspensivo, fica
garantida a sua eficcia, pois que a sentena produzir efeitos imediatamente. Admitir o contrrio
tornar a medida incua.
E no ocorre apenas contra sentena que concede ou confirma a tutela provisria, mas
tambm a que revoga/cassa a liminar, porque, se admitir o recebimento da apelao no efeito
suspensivo, implicaria no revigor do provimento j cassado na sentena.
VI sentena que decreta a interdio
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Vale lembrar que este rol no taxativo. Existem outras hipteses em que a apelao
tambm ser dotada apenas de efeito devolutivo, tais como:
- art. 14 da Lei n. 7.347/85/ Lei da Ao Civil Pblica;
- art. 14, 3 da Lei n. 12.016/09/Lei do MS;
- art. 58, V, da Lei n. 8.245/91 (sentenas em aes de despejo);
- art. 15, pargrafo nico, da Lei n. 9.507/97 (sentena que conceder o habeas data);
- art. 199-A da Lei n. 8.069/90 (sentena que deferir adoo, salvo excees);
- art. 199-B da Lei n. 8.069/90 (sentena que destituir os genitores do poder familiar).

c) efeito regressivo

Da sentena que indefere liminarmente a petio inicial cabe apelao, facultando-se ao juiz
retratar de sua deciso em 5 dias aps a interposio do recurso (art. 331).
No se retratando, dever o juiz mandar citar o ru para responder ao recurso (1),
remetendo em seguida os autos para o tribunal. Caso o tribunal reforme a sentena, o prazo para a
contestao fluir a partir da intimao do retorno dos autos (2).
Por outro lado, retratando-se, a sentena restar reformada e a apelao, prejudicada. Trata-
se do juzo de retratao, tambm conhecido como efeito regressivo do recurso, que uma exceo
regra do art. 494, NCPC, segundo o qual, com a publicao da sentena, o juiz no poder mais
alter-la, operando a chamada precluso judicial (pro iudicato).
Outra hiptese muito semelhante em que tambm cabvel o juzo de retratao a prevista
no art. 332, 3, ou seja, que trata da apelao contra a sentena que julgar liminarmente
improcedente o pedido.

2.3 AGRAVO (art. 1.015 a 1.021; art. 1042, NCPC)

2.3.1 Noes gerais e espcies

O recurso de agravo normalmente se presta a atacar deciso interlocutria, ou seja,
pronunciamento judicial que no se enquadre como sentena7, de acordo com o NCPC (art. 203,
2 - o critrio utilizado, portanto, foi o residual).

7
Sentena, por sua vez, conforme a previso contida no art. 203, 1, do NCPC, o pronunciamento por meio do qual o
juiz, resolvendo (art. 487) ou no (art. 485) o mrito, pe fim no ao processo, mas fase cognitiva do procedimento
comum, bem como extingue a execuo.
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No entanto, o NCPC prev 3 espcies de recurso de agravo: o agravo de instrumento

(arts. 1.015 a 1.020); o agravo interno (tambm conhecido como agravo regimental ou agravinho
art. 1.021), cabvel contra deciso monocrtica do relator, cujo processamento definido nos
Regimentos Internos dos tribunais; e o agravo em REsp e RE (art. 1.042) cabvel especificamente
de deciso monocrtica proferida por presidente ou vice-presidente de tribunal, que inadmite
REsp ou RE, o qual ser estudado em momento oportuno.
No presente momento, dedicaremos ao estudo da 1 espcie.

2.3.2 Agravo de instrumento (AI)

a) Conceito
O agravo de instrumento um recurso interposto diretamente no tribunal. O que
justifica tal formalidade excepcional a urgncia do agravante de ver, to logo, reapreciada a
deciso interlocutria que lhe fora desfavorvel.
Dessa forma, por no ser possvel parte agravante esperar pela deciso final, para
ento fazer subir ao conhecimento do tribunal a sua irresignao, sem que isso lhe importe em um
prejuzo grave ou de difcil reparao, possvel a interposio do agravo diretamente no tribunal.
Entretanto, como os autos continuaro no juzo inferior, cuja marcha processual
prosseguir (lembre-se que a deciso recorrida interlocutria, o que implica dizer que no ps
fim ao procedimento cognitivo de 1 grau, o qual continuar), o agravo segue direto ao
conhecimento do juzo superior.
Para tanto, faz-se necessria a remessa, juntamente com as razes do agravo, de cpias
de documentos, sem as quais se torna impossvel o seu julgamento. Ao conjunto desses
documentos denominamos de instrumento.

b) Cabimento
cabvel o recurso de agravo de instrumento contra as decises interlocutrias
proferidas na fase de conhecimento que estejam previstas no rol taxativo do art. 1.015 do NCPC
(embora se admita interpretao extensiva para se evitar o uso excessivo do MS) e na legislao
extravagante.
Conclui-se, assim, que qualquer outra hiptese de deciso interlocutria ali no prevista
no desafia o referido recurso, mas podero ser impugnadas, como j visto, na ocasio das razes ou
contrarrazes de eventual apelao da deciso final (art. 1.009, 1, NCPC).
J na fase de liquidao, do cumprimento de sentena, no processo de execuo e no
inventrio e partilha, todas as decises interlocutrias so agravveis (art. 1.015, pargrafo nico),
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sem distino.
Dessa forma, de acordo com o art. 1015 do NCPC, cabe, na fase de conhecimento, agravo
de instrumento contra as decises interlocutrias que versarem sobre:

1 - tutelas provisrias: seja de urgncia ou de evidncia, e esta, seja de natureza antecipada ou

cautelar. Em todos esses casos possvel atacar a deciso interlocutria imediatamente, sob pena de
se negar o acesso ao duplo grau de jurisdio, impedindo que uma ameaa ou leso seja controlada
pelo tribunal.
A nica exceo quando a tutela provisria for concedida no momento da sentena
para impedir o efeito suspensivo de eventual apelao, pois, neste caso, como a tutela faz parte de
um captulo da sentena, ser passvel de apelao (art. 1.009, 3 c/c art. 1.013, 5).

2 mrito do processo: a chamada deciso interlocutria de mrito, ou seja, deciso que julga o
mrito, mas que no se enquadra no conceito de sentena, vez que no pe fim fase cognitiva.
Exemplo: julgamento antecipado parcial do mrito (art. 356, 5); deciso que rejeita prescrio ou
decadncia e determina instruo probatria; deciso que homologa renncia parcial, transao
parcial ou reconhecimento de um dos pedidos cumulados (art. 487, III).

3 rejeio da alegao de conveno de arbitragem: primeiramente deve-se esclarecer que

conveno de arbitragem o gnero do qual so espcies a clusula compromissria (pr lide) e o
compromisso arbitral (ps lide), sem a qual no possvel instituir a arbitragem.
Caso um dos envolvidos no conflito promova o processo judicial e a parte contrria
alegue a existncia de conveno de arbitragem (por preliminar de contestao art. 337, X), o juiz
da causa dever decidir sobre a sua competncia.
Se ele acolher a alegao, extinguir o processo judicial e sua deciso, por ser uma
sentena, desafiar o recurso de apelao. Todavia, se rejeitar, ao feito judicial ser dada
continuidade, cabendo da deciso do juiz o recurso de agravo de instrumento.
O mesmo pode ser dito da situao inversa, ou seja, do rbitro (por fora da regra
competncia-competncia) reconhecer a sua prpria competncia, impondo a extino de eventual
processo judicial. Caso o juiz negue-se a extingui-lo, caber igualmente dessa deciso agravo de
instrumento.
Por interpretao extensiva, Didier Jnior (2016, p. 27, Cap. 4, v.3) entende que,
semelhana do caso da conveno de arbitragem, agravvel qualquer deciso interlocutria que
verse sobre competncia, absoluta ou relativa; que nega eficcia a negcio processual, como clusula
de eleio de foro, desistncia da ao, suspenso de processo, escolha consensual de perito etc.
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4 incidente de desconsiderao da personalidade jurdica: tal incidente, instaurado a pedido da

parte ou do MP, e regulado pelos arts. 133 a 137 do NCPC, suspende o processo e resolvido por
deciso interlocutria (art. 136), portanto, agravvel. Vale lembrar que requerida na prpria
petio inicial e resolvida na sentena, no cabe o agravo de instrumento, e, sim, apelao.

5 rejeio do pedido de gratuidade da justia ou acolhimento do pedido de sua revogao: tal

situao j est prevista no art. 101, que diz ser cabvel agravo de instrumento da deciso que
indeferir a gratuidade ou acolher o pedido de sua revogao. Porm, duas curiosidades: tal agravo
ser dotado de efeito suspensivo automtico (ope legis - previsto no art. 101, 1); e o recorrente est
dispensado de recolher as custas at deciso do relator.

6 exibio ou posse de documento ou coisa: refere-se exatamente ao incidente previsto nos arts.
396 a 400 do NCPC promovido contra a parte contrria, que se encerra por deciso interlocutria.

7 excluso de litisconsorte: por no extinguir o processo, uma deciso interlocutria, portanto,

agravvel.

8 rejeio do pedido de limitao do litisconsrcio: ou seja, do litisconsrcio multitudinrio, o

qual compromete a rpida soluo do litgio ou dificulta a defesa (art. 113, 1). A deciso que rejeita
tal limitao uma deciso interlocutria, tambm agravvel.

9 admisso ou inadmisso de interveno de terceiros: seja assistncia, denunciao da lide,

chamamento ao processo, desconsiderao da personalidade jurdica, entre outras previstas no
cdigo e em leis esparsas. Excetua-se o amicus curiae, pois, nos termos do art. 138 do NCPC,
irrecorrvel a deciso do juiz que admite a participao dele.
Vale lembrar, como bem diz Didier Jnior (2016, p. 7, Cap. 4, v.3), que no til, nem
razovel deixar uma eventual impugnao para a apelao, quando j ultimados todos os atos
processuais com ou sem a presena do terceiro.

10 concesso, modificao ou revogao de efeito suspensivo aos embargos execuo:

primeiramente, h que se esclarecer que, seja no cumprimento de sentena (fundado em ttulo
judicial) ou no processo de execuo (fundado em ttulo extrajudicial), a defesa do executado, por
meio de impugnao ou embargos execuo respectivamente, s suspende a execuo se o
exequente requerer, garantir o juzo (mediante depsito, cauo ou penhora) e demonstrar os
 46

requisitos da tutela de urgncia (fundamento relevante fumus boni iuris, e que o prosseguimento da
execuo possa resultar-lhe danos periculum in mora).
Da deciso do juiz que, no cumprimento de sentena, concede, modifica ou revoga o
efeito suspensivo conferido impugnao cabe agravo de instrumento, porque, por fora do art.
1.015, pargrafo nico, de qualquer deciso interlocutria proferida nessa fase cabvel tal recurso.
Todavia, no caso da deciso que concede, modifica ou revoga efeito suspensivo
outorgado aos embargos execuo, cabvel agravo de instrumento por fora do art. 1.015, inciso I,
pois no passa de uma deciso interlocutria que versa sobre tutela provisria, sendo, portanto,
desnecessria a previso deste inciso X.

11 redistribuio do nus da prova nos termos do art. 373, 1: ou seja, da deciso que defere,
indefere, nega, rejeita inverte o nus da prova, nesta incluindo a deciso de saneamento e
organizao do processo.

12 vetado

13 outros casos expressamente previstos em lei: deciso que recebe a petio inicial de ao de
improbidade administrativa (art. 17, 10, Lei n. 8.429/92); deciso que verse qualquer hiptese do
art. 485 ou 487, desde parcial (art. 354, pargrafo nico); etc.

c) Forma de interposio => o agravo de instrumento ser oferecido, no prazo de 15 dias teis8
contados da intimao da deciso, por petio fundamentada dirigida diretamente para ao tribunal
competente para o seu julgamento (rgo ad quem), e protocolizada: diretamente no protocolo do
tribunal; no protocolo na prpria comarca, seo ou subseo judiciarias; postada no correio com
AR; transmisso de dados tipo fac-simile, nos termos da lei; ou outra forma prevista em lei (2 do
art. 1.017, NCPC).
De acordo com o art. 1.016, a pea, dentre outros requisitos, dever conter os nomes das
partes; a exposio do fato e do direito; as razes do pedido de reforma ou de invalidao da deciso
e o prprio pedido; e os nomes e endereos dos advogados (sg. o STJ dispensvel, se tal endereo j
se encontra na procurao que acompanha a pea recursal).

d) Juntada de documentos => os documentos que acompanham a petio do recurso de agravo de

instrumento so, nos termos do Cdigo de Processo Civil, obrigatrios e facultativos. Porm, tal

8
No deixar de esquecer que tal prazo ser contado em dobro quando se tratar de: litisconsortes com advogados de
escritrios distintos, FP, MP, Defensor Pblico e advogado de escritrio de prtica jurdica de faculdade de Direito.
 47

exigncia remanesce apenas aos processos que tramitam em autos fsicos, sendo dispensada queles
cujos autos so eletrnicos, pois que, nesse caso, o tribunal tem pelo acesso aos documentos .
So, no entanto, considerados documentos obrigatrios (art. 1.017, I), sem os quais o
recurso no ser conhecido por inobservncia ao pressuposto da regularidade formal, as cpias 9:
da petio inicial;
da contestao;
da petio que ensejou a deciso agravada;
da deciso agravada;
da certido da respectiva intimao;
das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado.

So facultativos (art. 1.017, III, NCPC) aqueles que, a juzo da parte, so teis e podero
contribuir para o julgamento do recurso.
A falta da cpia de qualquer documento no implica em imediata inadmissibilidade do
agravo, devendo o relator conceder um prazo de 5 dias ao recorrente para que seja sanado o vcio ou
complementada a documentao exigvel (art. 1.017, 3 c/c art. 932, pargrafo nico).

e) Preparo => sendo um dos pressupostos objetivos, o preparo fundamental para o conhecimento
do recurso, devendo o agravante comprovar o recolhimento das custas relativas ao seu
processamento, inclusive do porte de retorno (no caso de interior), no ato de sua interposio.

f) Juzo de retratao => interposto o agravo de instrumento, a parte dever requerer a juntada aos
autos principais, no prazo de 3 dias em no sendo os autos eletrnicos, da cpia da petio do
agravo, comprovando a interposio do recurso, bem como da relao dos documentos que
acompanham a respectiva petio (art. 1.018, caput, 2).
Esse ato, praticado no interesse partes, visa a permitir o juzo de retratao, quando ento
o relator considerar prejudicado o AI (1).
Caso o agravante, no prazo de que lhe dispe, no providencia a juntada de tais
documentos, impossibilitando a retratao do juzo a quo, ser o agravo de instrumento inadmitido
pelo relator do tribunal se o agravado, na primeira oportunidade que lhe couber falar nos autos, a
saber, na ocasio das contrarrazes, arguir tal omisso e prov-la (mediante certido do juzo de 1
grau, que atestar o seu no conhecimento da interposio do AI) - 3 do art. 1.018.
V-se que a consequncia da omisso do agravante no se resume impossibilidade de

9
Tais cpias no precisam ser autenticadas em cartrio, bastando o advogado do agravante as declare autnticas, sob
sua responsabilidade pessoal (art. 425, IV).
 48

retratao do juzo a quo, mas poder importar tambm na inadmissibilidade de seu recurso.

g) Procedimento/processamento (art. 1.019) => recebido o AI no tribunal e distribudo

imediatamente ao relator, este, no prazo de 5 dias:

I poder atribuir efeito suspensivo ao recurso ou deferir, em antecipao de tutela, total ou parcialmente, a
pretenso recursal, comunicando ao juiz sua deciso.
O relator atribuir efeito suspensivo, caso o agravante tenha requerido e provado os
requisitos previstos no art. 995, pargrafo nico, quais sejam, o fumus boni iuris (fundamentao
recursal relevante) e o periculum in mora (receio de leso grave e de difcil reparao face demora do
julgamento do recurso).
No havendo tal requerimento, o relator o receber apenas no efeito devolutivo, que o
efeito legal do agravo de instrumento.
Todavia, no sendo suficiente a suspenso para evitar danos, poder o agravante
requerer antecipao dos efeitos da tutela recursal (tutela provisria de urgncia em sede de
recurso), quando a deciso interlocutria atacada contiver contedo negativo.
Isso porque a suspenso, se requerida e concedida, no tem o condo de transformar
uma deciso de contedo negativo (v.g. indeferimento de uma prova) em contedo positivo. Tal
resultado s alcanvel com a reforma da deciso. No sendo possvel ao agravante esperar pelo
julgamento do agravo, sob pena de sofrer danos, poder ele, se provvel a pretenso recursal,
antecipar, total ou parcialmente seus efeitos, alcanando, assim, um efeito suspensivo ativo.
Da deciso do relator que concede efeito suspensivo ou que antecipa efeitos da tutela
recursal cabe agravo interno (art. 1.021).

II ordenar a intimao do agravado pessoalmente, por carta com aviso de recebimento, quando no tiver
procurador constitudo, ou pelo Dirio da Justia ou por carta com aviso de recebimento dirigida ao advogado, para
que responda no prazo de 15 (quinze) dias, facultando-lhe juntar a documentao que entender necessria ao
julgamento do recurso.
A redao deste inciso foi mantida, mas com aperfeioamentos, elastecendo o prazo
para as contrarrazes para 15 dias, em simetria ao prazo para interpor o AI, que tambm foi
ampliado de 10 para 15 dias, e prevendo a intimao do agravado pessoalmente quando no tiver
procurador constitudo nos autos.
 49

III determinar a intimao do Ministrio Pblico, preferencialmente por meio eletrnico, quando for o caso de sua
interveno, para que se manifeste no prazo de 15 (quinze) dias.
Superadas todas as formalidades, o relator elaborar o relatrio e o seu voto, devolvendo
os autos para a secretaria, pedindo dia de julgamento em prazo no superior a 1 (um) ms da
intimao do agravado (art. 1.020, NCPC). O julgamento do agravo de instrumento ser feito por
um rgo colegiado com 3 juzes (como, p.ex, uma Turma10).

h) Efeitos
h.1) Devolutivo: o AI possui, via de regra, apenas o efeito devolutivo, o que permite a execuo da
deciso recorrida, exceto se for requerido e concedido pelo relator o efeito suspensivo ope judicis.
Aplica-se o art. 1.013 normalmente ao AI.

h.2) Suspensivo (ope judicis): como j dito, o AI s ter tambm efeito suspensivo se houver pedido
expresso do agravante, conforme previso do pargrafo nico do art. 995, NCPC, e desde que
comprovados o fumus boni iuris e o periculum in mora.

2.4 RECURSO ORDINRIO CONSTITUCIONAL (ROC)

2.4.1 Previso legal e cabimento

O recurso ordinrio constitucional11 assim chamado por estar previsto na CF,

especificamente nos arts. 102, II, a, e 105, II, b e c, sendo, portanto, de competncia do STF ou
do STJ nas hipteses ali descritas. Mas, ao mesmo tempo, trata-se de um recurso comum, ordinrio,
pois permite a devoluo e discusso tanto da matria de fato quanto da matria de direito a tais
Cortes, que, no caso, exercem competncia recursal comum, e no excepcional.
Tais artigos constitucionais foram reproduzidos no NCPC, que, no art. 1.027, prev o
cabimento do ROC nas seguintes hipteses:

I - Para o Supremo Tribunal Federal: quando a deciso no mandado de segurana, habeas data ou
mandado de injuno for denegatria, proferida em nica instncia pelos Tribunais Superiores (STJ,
TST, TSE ou STM).

10Conforme previso no Regimento Interno do Tribunal c/c o art. 941, 2 do NCPC.

11
O ROC no guarda nenhuma semelhana com o RO previsto na Consolidao das Leis do Trabalho. Este utilizado
para atacar a sentena proferida por uma Vara do Trabalho em dissdio individual, ou o acrdo proferido por um
tribunal em dissdio coletivo.
 50

A CF fala ainda em habeas corpus. Todavia, por se tratar de assunto afeto ao processo penal,
o NCPC no reproduziu tal hiptese, sendo caso tambm de ROC, porm no mbito daquele
processo.
Percebe-se que cabvel o ROC contra deciso, proferida em sede de tais aes
constitucionais, que tenha sido denegatria, a qual dever ser entendida de forma ampla, a
abranger tanto a deciso que julga improcedente o pedido, quanto a que extingue o feito sem
resoluo de mrito12.
Assim, em razo do seu cabimento estar condicionado a um resultado negativo 13 da
demanda, o ROC considerado um recurso secundum eventum litis. Conclui-se, a partir da, que se a
deciso for concessiva, no caber o ROC, mas, no mximo, RE para o STF (desde que os requisitos
para o cabimento deste tambm estejam presentes).
Tambm de se notar que s caber ROC para o STF se a deciso denegatria tiver sido
proferida por tribunais superiores, pois, do contrrio, se proferido por tribunais inferiores, ser ele
cabvel, como ainda veremos, para o STJ.
Por fim, e no menos importante, alia-se ainda a circunstncia de que tal deciso dever ser
proferida em nica instncia por esses tribunais, ou seja, que a mesma tenha sido dada no exerccio
de sua competncia originria, e no de sua competncia recursal (ou ltima instncia).
Exemplo: MS impetrado contra ato de Ministro de Estado, cuja competncia originria do
STJ (tribunal superior). Se denegatria a deciso, caber ROC para o STF.
Por outro lado, se o MS chegou ao conhecimento do STJ em grau de recurso (REsp, p. ex.),
ento no cabe ROC ao STF, mesmo que a deciso tenha sido negativa, mas, no mximo, RE
( exemplo do que foi dito no caso de deciso concessiva).

II - Para o Superior Tribunal de Justia => so 2 as hipteses:

a) quando a deciso no mandado de segurana for denegatria (tambm interpretao extensiva),

devendo a mesma ter sido proferida em nica instncia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos
Tribunais de Justia dos Estados e do Distrito Federal.
Hiptese muito semelhante do ROC para o STF. Dessa forma, tambm aqui se afigura
como um recurso secundum eventum litis, e a concluso a mesma quanto ao no cabimento do ROC
se tais circunstancias no ocorrerem, e sim, neste caso, de REsp para o STJ.
A diferena que se restringe ao mandado de segurana (no se aplicando s demais aes

12
Alis, tal entendimento corroborado pela previso no art. 6, 5 da Lei do MS (Lei n 12.016/09), que identifica a
deciso que denega o MS tambm quela que extingue o processo sem resoluo do mrito.
13
Vale lembrar que se a deciso contiver captulos decisrios com resultados distintos (procedncia e improcedncia, p.
ex.), cabvel ROC apenas do captulo denegatrio, e RE, do captulo concessivo.
 51

constitucionais), e, guardando uma simetria hierrquica, s cabe contra deciso denegatria

proferida por tribunais inferiores, ou seja, os TRFs e TJs (ressalva-se apenas o TRT, TSE ou Turma
Recursal de Juizado Especial, posto que realmente no foram mencionados).

b) nos processos em que forem partes, de um lado, Estado estrangeiro ou organismo internacional e,
de outro, Municpio ou pessoa residente ou domiciliada no Pas.
Esta hiptese em nada se identifica com as demais; totalmente diferente. Trata-se de
causas internacionais de competncia da Justia Federal de 1 instncia (art. 109, II, CF).
Nesse caso, o ROC no cabvel de deciso de tribunal (de acrdo), mas sim de decises
proferidas por juiz federal. Conclui-se que, curiosamente, a causa sair de um juiz de 1 instncia e
vai diretamente para o STJ, sem passar pelo TRF a que est submetido o juiz.
de considerar tambm o fato de que pouco importa o tipo de deciso ou seu contedo, pois
NO se trata de um recurso secundum eventum litis, ora se comportando como uma apelao, se
interposto de sentenas ou de decises interlocutrias no agravveis; ora se comportando como
agravo de instrumento diretamente ao STJ, se interposto contra decises interlocutrias agravveis.
Esta, alis, a inteligncia dos arts. 1.027, 1, e 1.028, caput, 1, NCPC.

2.4.2 Forma de interposio: a interposio se faz por escrito, via de petio fundamentada, em 15
dias teis, perante o juzo a quo, ou seja, que proferiu a deciso recorrida (salvo no caso de ROC
contra deciso interlocutria agravvel proferida em causas internacionais, a qual ser dirigida
diretamente ao STJ), contendo o nome e a qualificao das partes; os fundamentos de fato e de
direito, ou razes do recurso; e o pedido de nova deciso, com novo pronunciamento (reforma), ou a
sua invalidao.

2.4.3 Efeitos: assim como a apelao, o ROC dotado de efeito devolutivo, inclusive com toda a sua
amplitude (aplicao do arts. 1.013, caput e 1, 2; bem como o efeito desobstrutivo do 3, por fora
de previso do art. 1.027, 2).
Todavia, seguindo a regra do art. 995, o ROC no dotado de efeito suspensivo, embora seja
possvel a sua atribuio (ope judicis) nos termos do art. 1.029, 5, NCPC. Portanto, apesar da
semelhana com o recurso de apelao, ele no possui efeito suspensivo automtico, pois a previso
do art. 1.012, por ser uma exceo, deve ser interpretada restritivamente.

2.4.4 Procedimento: o NCPC separa, quanto ao procedimento, as hipteses do art. 1.027, II, b das
previstas no inciso I e II, a.
Isso significa que, no primeiro caso (de ROC para o STJ quando se tratar de causas
 52

internacionais), os requisitos de admissibilidade e procedimento sero idnticos aos da apelao

ou aos do agravo de instrumento, a depender se esta atacando, neste processo, sentena e/ou
decises interlocutrias no agravveis, ou deciso interlocutria agravvel, respectivamente, nos
termos do art. 1.028, caput e 1, NCPC.
Assim, em se tratando de sentena (e/ou at de decises interlocutrias no agravveis), o
ROC ser dirigido ao juzo a quo, que, no caso, o juiz federal, o qual, sem realizar juzo de
admissibilidade, intimar a parte contrria para oferecer, no prazo de 15 dias, as contrarrazes,
remetendo em seguida os autos ao STJ (e no ao TRF), onde o recurso ser julgado.
Em se tratando de deciso interlocutria agravvel (prevista no rol do art. 1.015), o ROC
ser dirigido diretamente ao STJ, aplicando-se as mesmas regras do agravo de instrumento,
inclusive com formao de instrumento (cf. art. 1.017) e exigncia de comunicao ao juzo a quo em
3 dias, cf. art. 1.018, NCPC.
J nas demais hipteses de ROC, em que o mesmo um recurso secundum eventum litis, o
procedimento diferente: deve ele ser interposto perante o tribunal a quo (e no perante o juiz
federal), cabendo ao seu presidente ou vice determinar a intimao do recorrido para, em 15 dias,
apresentar contrarrazes, findo o qual os autos sero remetidos ao STJ ou STF para o devido
julgamento.

2.5 RECURSOS ESPECIAL E EXTRAORDINRIO

2.5.1 Generalidades (conceito, natureza e previso legal)

- so espcies do gnero recursos especiais, em sentido amplo, ou recursos excepcionais, levando

em conta a classificao dos recursos quanto natureza;

- pois visam velar, resguardar o direito objetivo, seja ele infraconstitucional federal, mediante recurso
especial para o STJ (que, alis, foi criado pela CF/88 com o fim de descongestionar a atividade do
STF), seja ele constitucional, mediante recurso extraordinrio para o STF.
Portanto, s podem ser impugnadas questes de direito, federal ou constitucional, o que
os torna recursos de fundamentao vinculada (ou de devolutividade restrita). No pode, assim, pedir o
reexame de fatos.
Dois problemas surgem: interpretao de clusula contratual, pois norma convencional mas
no se trata de lei federal ou constitucional (Sm. 5, STJ e 279 do STF a simples interpretao de
 53

clusula contratual no enseja recurso especial) e reexame de provas, as quais esto intimamente ligadas aos
fatos (Sm. 7, STJ a pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial).
Mas possvel, mediante REsp ou RE, discutir regras legais de prova (nus da prova;
licitude da prova etc), ou seja, discutir direito probatrio (Sm. 149, STJ - smula originada de
julgamento de REsp, em que se discutia direito probatrio), bem como interpretar clusula
contratual, se for fundamental para se perquirir a aplicao da lei (Sm. 293, STJ).

- esto previstos nos arts. 1.029 e seguintes do NCPC, bem como na CF/88: art. 102, III RE; e art.
105, III REsp.

2.5.2 Cabimento:

RESP RE
causas decididas causas decididas

- a expresso causas abrange no somente o julgamento final da demanda, como tambm a

resoluo de qualquer incidente no processo, sendo possvel, portanto, o cabimento de REsp ou
RE contra qualquer acrdo, inclusive acrdo interlocutrio (exceo: Sm. 735, STF no
cabe RE contra acrdo que defere medida liminar. Isso, pois, por ser provisria e fundada em
cognio sumria, a sua reanlise pode implicar em reexame de fatos ou provas, o que
inadmissvel em tal recurso, alm de a discusso constitucional ser reflexa antes perpassa pela
anlise do art. 300, NCPC, que uma questo infraconstitucional. O STJ acompanha esse
entendimento).
- a expresso alude a 1 pressuposto especfico do REsp e do RE, que ainda sero estudados: o
prequestionamento (exigncia de que a questo de direito tenha sido exaustivamente
enfrentada pelo tribunal recorrido).
em nica ou ltima instncia pelos TRFs e em nica ou ltima instncia
TJs dos Estados, DF e Territrios
- o Resp e RE s so cabveis quando tiverem esgotados todos os recursos ordinrios
admissveis (embargos de declarao, apelao, agravo de instrumento, recurso ordinrio,
agravo interno). Da a referncia a causas decididas em nica ou ltima instncia. Sum. 281, STF.
- percebe-se que, quanto ao RE, a CF no faz referncia ao rgo jurisdicional prolator da
deciso recorrida. Por isso, tem-se admitido RE contra decises de quaisquer rgos
jurisdicionais, desde que contra elas no caiba mais qualquer recurso comum. o caso dos
 54

Juizados Especiais que, embora no sejam considerados tribunal, profere decises (acrdos)
em grau de recurso, ou seja, em ltima instncia.
- por outro lado, quanto ao REsp, como a norma constitucional limitou o seu cabimento s
decises proferidas pelos tribunais locais (acrdos), no se admite REsp contra deciso de
turma recursal dos JECs .
Quando a deciso recorrida: Quando a deciso recorrida:
a) contrariar tratado ou lei federal, ou negar- a) contrariar dispositivo da CF;
lhes vigncia; b) declarar a inconstitucionalidade de tratado
b) julgar vlido ato de governo local ou lei federal (controle difuso);
contestado em face de lei federal (NR dada c) julgar vlida lei ou ato de governo local
pela EC 45/04); contestado em face da CF;
c) der a lei federal interpretao divergente d) julgar vlida lei local contestada em face
da que lhe haja atribudo outro tribunal. de lei federal. (NR dada pela EC 45/04).
- a) contrariar qualquer espcie de ofensa; e negar-lhes vigncia est nela abrangida.
Lei federal inclui medidas provisrias, resolues e regulamentos tambm.
A contrariedade, a que se refere o art. 102, que trata do RE, deve ser, segundo a doutrina
predominante e a prpria jurisprudncia do STF (Sm. 636 e 733), DIRETA e FRONTAL 14, no
se admitindo de forma indireta ou reflexa (pelo princpio da simetria). Ex: se uma deciso
contraria o art. 346, pargrafo nico, NCPC (que trata da possibilidade de revel ingressar no
feito em qualquer fase), por via indireta ou reflexa, contraria tambm o art. 5, LV, da CF, que
dispe acerca do princpio do contraditrio e da ampla defesa. Nesse caso, s caber REsp por
violao ao NCPC, que lei federal. Portanto, conclui-se que o cabimento simultneo de REsp e
RE s ser possvel se a deciso versar sobre questes distintas, violando, em um caso, lei
federal, e, em outro, norma constitucional que no guardem simetria.
- b) a EC 45/04 tirou a competncia do STJ para julgar REsp contra deciso que tenha julgado
vlida lei local contestada em face de lei federal, transferindo-a para o STF, sob o fundamento de que
o que se discutia era competncia constitucional.
- c) a interpretao divergente sobre lei federal entre os tribunais comprovada mediante a
cpia do acrdo-paradigma, fazendo um confronto analtico entre este e o acrdo recorrido.
A grande questo saber se esta letra c autnoma, ou deve ser conjugada com a letra a do
art. 105? Parte da doutrina entende que, alm da divergncia, tem que haver contrariedade a
tratado ou lei federal por parte do acrdo recorrido. Tal interpretao doutrinria aniquila,
esvazia a letra c, porque ela passa a ser mero exemplo da letra a, estando por ela absorvida.

14
No NCPC (art. 1.033) h previso de o STF remeter o RE para o STJ para julgamento como REsp.
 55

2.5.3 Pressupostos recursais:

a) genricos: legitimidade; capacidade; interesse; cabimento e adequao (arts. 102, III e 105, III, CF/88
com a redao dada pela EC 45/04); tempestividade (em ambos os recursos o prazo de interposio
de 15 dias teis contados da intimao da deciso. Ser em dobro e a intimao pessoal para os
representantes da Fazenda Pblica, MP etc); preparo (Sm. 187, STJ).
O pressuposto recursal da unirrecorribilidade ou da singularidade sofre uma mitigao na
disciplina dos recursos excepcionais, pois possvel a interposio de ambos os recursos contra a
mesma deciso (art. 1.031, NCPC).
Mas, lembre-se que ser necessria, para tanto, a violao de dispositivos de lei federal e
constitucional que no guardam simetria. Assim, em outras palavras, se for preciso primeiramente
analisar a violao de lei federal para, depois, verificar a de lei constitucional, no cabe RE porque se
trataria de contrariedade indireta CF.
Por fim, devem os recursos excepcionais obedecer, como os demais recursos, a motivao
e a regularidade formal.
Assim, tanto o REsp quanto o RE devem ser interpostos por petio escrita, dirigida ao
presidente do tribunal recorrido, com o nome e a qualificao das partes, os fundamentos de
direito, ou seja, as razes, bem como o pedido de reforma ou invalidao. Portanto, a interposio,
guardadas as devidas propores, segue as mesmas regras do recurso de apelao.
No caso de interposio simultnea, devero ser apresentados em peties distintas.
Entretanto, nesse caso, feito o juzo de admissibilidade, sendo ele positivo, o procedimento tem uma
particularidade, a saber:
- em regra, segundo o art. 1.031, caput, os autos sero remetidos ao STJ para que seja julgado, em
primeiro lugar, o REsp. Depois de julgado, os autos so enviados ao STF (1);
- porm, pode o relator do REsp entender que o julgamento do RE prejudicial, e, por deciso
irrecorrvel, manda sobrestar o julgamento do REsp, remetendo os autos para o STF (2). Depois
de julgado o RE, os autos retornam ao STJ, onde ser retomado o julgamento deste ltimo;
- mas, se o relator sorteado no STF considerar inexistente tal prejudicialidade e rejeit-la, por
deciso tambm irrecorrvel, poder devolver os autos ao STJ, para que este aprecie, em primeiro
lugar, o REsp, como deveria ser desde o incio (3).

b) especficos:
 56

b.1) esgotamento das vias ordinrias: como j dito, a CF prev o cabimento do REsp ou do RE
contra acrdos proferidos em nica ou ltima instncia, o que denota a ideia de que pressupe o
esgotamento de todos os recursos comuns no juzo de origem (Sum. 281, STF).

b.2) prequestionamento: trata-se de um requisito especfico de admissibilidade, consistente na

exigncia de que a deciso recorrida tenha se pronunciado sobre questo federal ou constitucional,
que ser objeto de apreciao no recurso especial ou extraordinrio, no se admitindo alegao de
questo de direito indita, a qual no tenha sido apreciada pelo rgo a quo.
Este requisito decorrncia do prprio texto constitucional, que s admite REsp ou RE
contra CAUSAS DECIDIDAS. Todavia, surgiram 3 correntes que tentaram entender o
prequestionamento, a saber:
1) um ato da parte: prequestionar suscitar antes, na instncia ordinria, pela parte. Esta
corrente acaba que por desonerar o terceiro prejudicado, que s ingressa no processo na ocasio da
interposio do recurso, o que no ocorre.
2) um ato composto: ou seja, ato da parte (que suscitou antes) e tambm do tribunal, que deve
se manifestar sobre a questo. Esta corrente mais rigorosa que a anterior, que identifica o
prequestionamento ao ato apenas da parte.
3) um ato do tribunal: trata-se apenas da manifestao do tribunal, no se identificando ao ato de
suscitao da parte, embora este seja necessrio para que haja julgamento. porque o texto
constitucional fala em "causas decididas", e no suscitadas e decididas.
Certo que, para o tribunal manifestar e decidir, em regra depender que a parte suscite e o
provoque no momento oportuno. Considera-se momento oportuno: na petio inicial, na
contestao, nas razes ou contrarrazes dos recursos comuns, a depender do momento em que
surgir a questo.
Para tanto, conveniente a utilizao de expresses como "com base no artigo tal da Lei tal, o
autor tem direito a (...)", pelo autor, de modo a deixar claro que o dispositivo de lei constitui causa de
pedir, bem como "o atendimento ao pedido do autor no item tal configurar violao ao artigo tal, razo pela qual
o ru pede que seja o pedido julgado improcedente", para que fique claro que o ru se ope pretenso do
autor com base no dispositivo de lei, vale dizer, que o dispositivo a razo da defesa do ru.
Por outro lado, uma grande questo que se coloca saber se, para efeitos de
prequestionamento, necessria a meno expressa a dispositivos legais pela deciso recorrida? Ou seja, o
prequestionamento dever ser necessariamente expresso, ou possvel que seja implcito?
Tem prevalecido o entendimento de que no h obrigatoriedade de ser mencionado
expressamente o dispositivo violado pelo tribunal recorrido. Uma vez explicitada a questo, a
 57

omisso do preceito legal, por si s, no afasta a apreciao do recurso excepcional por falta de
prequestionamento.
Exemplo: acrdo recorrido que entendeu fundamentada uma deciso que se valeu de mera
parfrase normativa, violando flagrantemente o inciso I, do 1 do art. 489 do NCPC, embora sem
fazer meno a ele.
Entretanto, no se confunde prequestionamento implcito, largamente aceito nas Cortes
Especiais, com prequestionamento ficto, objeto de divergncia durante anos no STF e no STJ.
Para o STJ, sempre foi indispensvel que o tribunal se pronunciasse sobre a questo federal.
Em caso de omisso, a parte era obrigada a lanar mo dos embargos de declarao para obter o
prequestionamento (Sm. 211, STJ). Porm, julgados os embargos e persistindo a omisso, como so
incabveis novos embargos15 pelo mesmo fundamento, a matria no era reputada prequestionada,
inviabilizando o recurso excepcional.
Todavia, o STF, por um bom tempo, no comungava de tal entendimento. Ao contrrio,
adotava posio mais flexvel, no sentido de reputar a matria prequestionada mesmo que o
tribunal, em sede de embargos de declarao, permanecesse omisso (Sm. 356, STF).
o chamado prequestionamento ficto, porque reputa prequestionada a matria mesmo sem
exame do tribunal, relativizando a corrente que entende ser o prequestionamento um ato do
tribunal.
Embora o STF, nos ltimos tempos tenha mudado de posicionamento, a encampar o
entendimento do STJ, no sentido de no admitir o prequestionamento ficto, certo que, com o
advento do NCPC, tal discusso perdeu objeto.
O NCPC consagrou o velho entendimento do STF, criando uma fico legal de
prequestionamento no art. 1.025, ao afirmar: consideram-se includos no acrdo os elementos que o
embargante suscitou, para fins de prequestionamento, ainda que os embargos de declarao sejam inadmitidos ou
rejeitados, caso o tribunal superior considere existentes erro, omisso, contradio ou obscuridade.

b.3) repercusso geral da questo constitucional: um requisito especfico de admissibilidade do

RE, inserido ao art. 102, 3, CF, pela EC 45/04 e regulamentada no art. 1.035 do NCPC. Consiste na
demonstrao da relevncia econmica, poltica, social ou jurdica que ultrapasse, que transcenda
os interesses subjetivos do processo (1 do art. 1.035, NCPC). Ex: direito sucessrio de casal

15
Julgados, mas persistindo a omisso, por entender o tribunal que no h o que suprir, a parte agora veicular outro
recurso especial, denominado de recurso especial por insuficincia na prestao jurisdicional, pois ao rejeitar o pedido
contido nos embargos de declarao, o referido juzo viola o art. 535, II do CPC, pois a lide deve ser decidida nos
limites em que foi proposta (arts. 128 e 460, CPC), que, no caso, continua citra petita.
 58

homoafetivo; constitucionalidade de lei que instituiu certo tributo federal; inexistncia de tatuagem
para exerccio de cargo pblico etc.
Registre-se, porm, que sempre haver repercusso geral (presuno legal absoluta) se a
deciso recorrida for contrria smula ou jurisprudncia dominante do STF (art. 1.035, 3). O
NCPC previu mais duas hipteses em que se presume a repercusso geral:
- quando o acrdo recorrido contrariar tese fixada em julgamentos repetitivos; e
- quando o acrdo recorrido tenha reconhecido a inconstitucionalidade de trato ou lei federal ( a
hiptese de RE, prevista no art. 102, III, b, CF).
A repercusso geral de apreciao exclusiva do STF - art. 1.035, 2, NCPC (o Presidente
ou o Vice-Presidente do Tribunal a quo no poder apreciar tal requisito), que poder inadmitir o
RE, em deciso irrecorrvel, pela falta deste requisito pela manifestao de 2/3 de seus membros
(que perfazem 8 dos 11 Ministros)16.
Por outro lado, importante tambm observar que tal requisito de admissibilidade ser o
ltimo a ser analisado pelo relator da Turma, j que o RE pode ser inadmitido liminarmente pela
ausncia dos demais, como cabimento, tempestividade, preparo, prequestionamento etc,
dispensando a manifestao do Plenrio.
Nos termos do 4, do art. 1.035, poder o Ministro Relator admitir a interveno de algum
amicus curiae, a fim de permitir a obteno de elementos que contribuam para a deciso do STF
acerca da matria.
Segundo o NCPC, RECONHECIDA a repercusso geral, o relator no STF determinar a
suspenso, em todo o territrio nacional, de todos os processos pendentes que versem sobre a
mesma questo (5).
Nesse caso, o interessado poder requerer ao presidente ou vice-presidente do tribunal de
origem que exclua de tal deciso de sobrestamento e, por conseguinte, inadmita RE caso seja
intempestivo, tendo o recorrente prazo de 5 dias para se manifestar a respeito (6).
Da deciso que indeferir tal requerimento, mantendo obviamente o sobrestamento, caber
agravo interno (7), com o objetivo de discutir a existncia de distino das causas, e no agravo do
art. 1.042, pois que no h o que destrancar.
Semelhantemente, convm j antecipar que da deciso monocrtica do presidente ou do
vice-presidente que inadmitir RE, por aplicar entendimento firmado em regime de repercusso

16
Desta feita, de se notar que a Turma competente para o julgamento do RE poder adentrar em seu mrito, sem
sequer submeter a questo da repercusso geral apreciao do Plenrio, se 4 dos seus 5 Ministros acolher tal
preliminar. Isto porque, mesmo que os demais votantes (no total de 7) neguem a existncia do requisito, jamais se
alcanar os 2/3 exigidos pela Constituio para fins de inadmisso do RE.
 59

geral17 ou em julgamento de recursos repetitivos, caber tambm agravo interno (7), uma vez que
se trata tambm de discutir deciso de distino de causas e no necessariamente de trancamento
de recurso.
Agora, nos demais casos em que houver inadmisso por qualquer outro motivo (ausncia de
prequestionamento, de preparo, no cabimento etc), o recurso cabvel ser o agravo do art. 1.042.
Pois bem, mas, independentemente disso tudo, reconhecida que seja a repercusso geral, o
STF ter um prazo de 1 ano para julgar o RE, com preferncia sobre os demais feitos, ressalvados os
que envolvam ru preso e os pedidos de habeas corpus (9).
Mas, por outro lado, NEGADA a existncia de repercusso geral, o presidente ou vice-
presidente do tribunal de origem negar seguimento a todos os demais REs ali sobrestados que
versem sobre matria idntica (8).

2.5.4 Procedimento

Interposto o recurso, a secretaria do tribunal a quo intimar o recorrido para, em 15 dias,

oferecer suas contrarrazes, findo o qual sero os autos conclusos ao presidente ou ao vice-
presidente do tribunal recorrido, que, nos termos do art. 1.030 do NCPC, poder adotar as seguintes
providncias:

a) realizar o juzo de admissibilidade (provisrio, ao qual no se vincula o tribunal superior ad quem),

que poder ser:
a.1) negativo (negando seguimento) => pela inobservncia dos pressupostos recursais (exceto repercusso
geral, no RE, pois de apreciao exclusiva do STF). Desta deciso cabvel o agravo do art. 1.042
(art. 1.030, 1).
Todavia, possvel tambm ao presidente ou vice- presidente negar seguimento em outras 3
hipteses bem especficas, previstas no inciso I do art. 1.030:
- quando o RE versar sobre questo que o STF j tenha negado a repercusso geral;
- ou o contrrio, quando, no RE, o acrdo recorrido esteja em conformidade com
entendimento j firmado pelo STF em regime de repercusso geral;

ATENO: no cuidam estas 2 hipteses de usurpao pelo tribunal a quo da

competncia exclusiva do STF de apreciar o pressuposto da repercusso geral, mas sim de
submeter a um entendimento j firmado sobre a questo, em outros casos semelhantes,
pelo Plenrio daquela Corte, que vinculante. O mesmo pode-se dizer da prxima
hiptese.

17
O tribunal de origem no pode examinar repercusso geral, mas pode inadmitir um RE por entender que ele idntico
a outro no qual j foi considerado inexistente repercusso geral pelo STF.
 60

- quando o acrdo recorrido, seja no RE ou no REsp, esteja em conformidade com

entendimento j firmado pelo STF em regime de julgamento de recursos repetitivos.

Da deciso do presidente ou do vice-presidente que negar seguimento nestes casos cabvel

o agravo interno (e no o agravo do art. 1.042), a ser julgado pelo Pleno ou rgo Especial do
prprio tribunal a quo, com o objetivo de demonstrar a distino entre os casos e reformar o
trancamento do recurso excepcional.

a.2) positivo (dar seguimento inciso V): remetendo o feito ao STF ou ao STJ, se verificar a observncia
de todos pressupostos recursais e desde que no seja repetitivo; se repetitivo, seja selecionado como
representativo da controvrsia; ou no tenha sido aceito pelo tribunal a retratao do rgo que
proferiu o acrdo recorrido.

b) selecionar recurso repetitivo como representativo da controvrsia (inciso IV) => observado o que
dispe o 6 (somente podem ser selecionados recursos admissveis que contenham abrangente argumentao e
discusso a respeito da questo a ser decidida, e, consoante a hiptese anterior, remet-lo ao tribunal
superior.

c) sobrestar (suspender) recurso repetitivo no selecionado como representativo da controvrsia

(inciso III) => e no encaminh-lo ao tribunal superior, mesmo que admitido, se outro ou outros j
foram escolhidos e remetidos como representativos da controvrsia. Contra esta deciso tambm
cabvel agravo interno para o exerccio do direito distino.

d) encaminhar o processo ao rgo que proferiu o acrdo recorrido para que proceda ao juzo de
retratao (inciso II) => se este acrdo, ao contrrio das hipteses do inciso V, estiver em
desconformidade com precedente de repercusso geral ou de recursos repetitivos. Caso se retrate, o
RE ou REsp no sobe, pois fica prejudicado; mas, no se retratando, o recurso, desde que
selecionado como representativo da controvrsia, deve ser encaminhado ao tribunal superior.

2.5.4.1 RESp e RE repetitivos

O art. 1.036 trata da possibilidade de haver a multiplicidade de REsps e de REs com

fundamento em idntica questo de direito, quando ento o processamento seguir rumos
diferentes.
 61

Nesse caso, caber ao Tribunal a quo selecionar 2 ou mais recursos representativos da

controvrsia (sem vinculao ao relator do tribunal ad quem, que poder selecionar outros - 4; e
observando, como j dito, os critrios definidos no 6), que sero encaminhados para o STJ ou para
o STF, determinando a suspenso/sobrestamento de todos os demais processos pendentes, como
j visto no item anterior.
Vale registrar que, a exemplo da suspenso para anlise da repercusso geral, poder o
presidente ou vice-presidente do tribunal de origem excluir da deciso de sobrestamento e
inadmitir o recurso se o interessado requerer e provar a sua intempestividade, de cujo
indeferimento tambm cabe agravo interno, como j visto.
Segundo o art. 1.037, verificando o relator do STJ ou do STJ que, realmente, h
multiplicidade de REsps ou REs com fundamento em idntica questo de direito, proferir a
chamada DECISO DE AFETAO, consistente em identificar, com preciso, a questo que ser
submetida a julgamento, sendo vedado o julgamento fora desses limites (2), inobstante no
impea anlise futura, e em acrdo especfico para cada processo, de outras questes alm daquela
que objeto da afetao (7), determinando (na verdade, confirmando) a
suspenso/sobrestamento dos demais processos idnticos em todo o territrio nacional, e
requisitando, se preciso for, aos presidentes ou vice-presidentes dos tribunais a remessa do(s)
recurso(s) paradigma(s).
Da deciso que determina e confirma a suspenso dos processos nos tribunais de origem
devero as partes serem intimadas (8), podendo, inclusive, requererem o prosseguimento do seu
processo se provarem a distino entre a questo do processo e aquela a ser julgada no recurso
paradigma afetado (9 e 10)18.
Obviamente que, se no houver a afetao, o relator do STJ ou do STF comunicar tal fato
aos presidentes ou vice-presidentes dos tribunais inferiores para a revogao da deciso da
suspenso (1).
Por outro lado, havendo mais de uma afetao, estar prevento o relator que, em primeiro
lugar, proferiu tal deciso (3).
Uma vez procedida e publicada a deciso de afetao, os recursos afetados devero ser
julgados, em preferncia aos demais processos (salvo os feitos que envolvam ru preso e habeas
corpus), no prazo de 1 ano, findo o qual cessa automaticamente, em todo territrio nacional, a
suspenso dos demais processos, que retomaro o seu curso normal (4 e 5). Importante notar

18
Tal requerimento ser dirigido autoridade judicial onde o processo estiver sobrestado (1 grau, 2 grau, ou tribunal
superior), garantindo o contraditrio parte contrria em 5 dias (11). Acolhido o pedido, ou seja, reconhecida a
distino, o processo volta a tramitar. Da deciso que acolher ou rejeitar o pedido cabe recurso: de agravo de
instrumento, se proferida pelo juzo de 1 instncia, ou agravo interno se proveniente de ato monocrtico de quaisquer
tribunais, inclusive superiores (13, art. 1.037).
 62

que tal hiptese no impede que outro relator proceda a afetao de 2 ou mais recursos
representativos da controvrsia (6).
Insta registrar que, antes do julgamento do recurso repetitivo, o relator poder, nos termos
do art. 1.038 ( semelhana do que ocorre quando da anlise da repercusso geral no RE), ouvir
terceiros na condio de amicus curiae (inciso I), determinar audincias pblicas para ouvir pessoas
com conhecimento e experincia na matria (inciso II), bem como requisitar informaes dos
tribunais inferiores a respeito da controvrsia e do MP como fiscal da ordem jurdica (inciso III).
Nestes dois ltimos casos no prazo de 15 dias e, de preferncia, por meio eletrnico.
O art. 1.039 traz, genericamente, as consequncias do julgamento do recurso repetitivo.
Segundo o referido dispositivo, decidido o recurso afetado, os recursos que estavam sobrestados
sero considerados prejudicados pelos rgos de origem, no caso de no provimento daquele, ou
decididos com aplicao da tese fixada, em caso de provimento. Portanto, no sobem de todo jeito.
No que respeita a esta ltima hiptese (aplicao da tese fixada), o que se v com o NCPC
verdadeira imposio da tese jurdica encontrada do julgamento do recurso repetitivo, ou seja, do
acrdo paradigma, aos tribunais inferiores, uma vez que, resumidamente, o art. 1.040 prev que:
I se o acrdo recorrido COINCIDIR com a orientao do tribunal superior, o presidente ou vice-
presidente do tribunal a quo negar seguimento ao REsp ou RE outrora sobrestado;
II se o acrdo recorrido CONTRARIAR a orientao do tribunal superior, o rgo que proferiu o
acrdo recorrido reexaminar (leia-se: retratar-se-) a causa. OBS:. Caso o tribunal a quo mantenha
a sua deciso divergente, no se retratando, o REsp ou o RE sero enviados ao STJ ou ao STF na
forma do 1 do art. 1.036 (art. 1.041).
III - os processos suspensos no 1 e 2 graus retomaro o seu curso e, quando julgados, adotaro a
tese firmada no acrdo paradigma;
IV vinculao aos rgos da Administrao Pblica Indireta.

DETALHE: no satisfeito com tantas situaes que caracterizam verdadeira Smula

Vinculante, afora dos casos previstos na CF, o legislador do NCPC previu, nos 1 ao 3 do mesmo
art. 1.040, a possibilidade de o autor desistir da ao em curso no 1 grau de jurisdio, antes de
proferida a sentena e independente da anuncia do ru, se estiver discutindo questo idntica
quela j resolvida em recurso repetitivo no STJ ou no STF.

2.5.5 Efeitos: alm de impedir o trnsito em julgado, a interposio de recurso especial ou

extraordinrio produz apenas efeito devolutivo, de acordo com o j previsto genericamente no art.
995, NCPC. Isso significa que a deciso recorrida pode ser executada provisoriamente.
 63

Entretanto, provando o recorrente que a produo imediata dos efeitos da deciso

poder lhe trazer um perigo de dano grave ou de difcil reparao (ou seja, periculum in mora) e que o
fundamento do recurso relevante (fumus boni iuris), poder requerer ao presidente do tribunal
recorrido que, ao apreciar a admissibilidade do recurso, a concesso de efeito suspensivo.
O art. 1.029, 5 prev que tal requerimento ser feito:
- ao presidente ou vice-presidente do tribunal a quo, no perodo entre a interposio do recurso e a
publicao da deciso de admisso do recurso, bem como no caso de o recurso repetitivo ter sido
sobrestado pela deciso de afetao; ou
- ao STJ ou ao STF, no perodo entre a publicao da deciso de admisso do recurso e sua
distribuio, ficando o relator designado para seu exame prevento para julg-lo; ou
- ao relator do tribunal superior, se o recurso j foi distribudo.

2.6 EMBARGOS DE DIVERGNCIA

2.6.1 Cabimento: nos termos do art. 1.043 do NCPC atual, cabvel contra a deciso do rgo
fracionrio que, em RE ou em REsp, divergir do julgamento de qualquer outro rgo do mesmo
tribunal, sendo os acrdos, embargado e paradigma, de mrito, OU, sendo um acrdo de mrito e
outro que no tenha conhecido do recurso, embora tenha apreciado a controvrsia.

2.6.2 Procedimento: os embargos de divergncia so opostos mediante petio escrita, no prazo de

15 (quinze) da intimao da deciso recorrida, perante a secretaria do tribunal, devendo estar
acompanhada do documento comprobatrio da divergncia (que, poder ser da mesma Turma,
desde que a sua composio tiver sido alterada em mais da metade), podendo, para tanto, ser
mediante certido ou cpia autenticada, ou, ainda, a citao do repositrio jurisprudencial, oficial
ou autorizado, inclusive em mdia eletrnica, ou com a reproduo de julgado disponvel na
internet, indicando a fonte, e identificando os trechos da divergncia.
Nos termos dos 1 e 2 do artigo 1.043, a divergncia pode verificar-se na aplicao do
direito material ou do direito processual, bem como podero ser confrontadas teses jurdicas
contidas em julgamentos de recursos e de aes de competncia originria.
A interposio de embargos de divergncia no Superior Tribunal de Justia interrompe o
prazo para interposio de recurso extraordinrio por qualquer das partes (art. 1.044, 1).
O procedimento dos embargos de divergncia observar o regimento interno do respectivo
tribunal superior19.

19
Da deciso do relator que no admitir os embargos caber agravo regimental. Porm, do acrdo proferido somente
sero admitidos os embargos de declarao.
 64

PARTE III - DAS AES DE COMPETNCIA ORIGINRIA DO TRIBUNAL

3.1 HOMOLOGAO DE DECISO ESTRANGEIRA E CONCESSO DO EXEQUATUR S

CARTAS ROGATRIAS (arts. 960 a 965, NCPC; arts. 216-A a 216-N, RISTJ)

3.1.1 Conceito e cabimento (ou objeto de homologao)

Trata-se de uma ao de conhecimento, de competncia originria do STJ (por fora do art.

105, I, i, CF, cuja nova redao foi dada pela EC n. 45/04), que visa o reconhecimento de deciso
estrangeira para que produza efeitos no territrio nacional.
So passveis de homologao tanto as decises judiciais definitivas, quanto as no judiciais
que, pela lei brasileira, teria natureza jurisdicional (O STJ, por exemplo, j tratou da homologao
de ato administrativo alemo que assentou acordo de guarda compartilhada). possvel, inclusive,
a homologao parcial, caso captulo da deciso ofenda a soberania nacional, p. ex. (2, art. 960).
Excetua-se de tal procedimento a sentena estrangeira de divrcio consensual, sendo
validada por qualquer juiz quando tal questo for suscitada em processos de sua competncia (5
e 6 do art. 961).
J homologao de sentena arbitral estrangeira obedecer ao disposto em tratado e na Lei
da Arbitragem, aplicando, subsidiariamente, o NCPC (3, art. 960).

3.1.2 Requisitos

O STJ no poder julgar novamente a demanda original (j julgada pelo tribunal

estrangeiro), mas to-somente verificar a presena dos requisitos necessrios para a homologao, o
chamado juzo de delibao, previstos no art. 963 do NCPC, quais sejam:

a) houver sido proferida por autoridade competente: desde que se trate de competncia concorrente
ou cumulativa (art. 21, NCPC), pois, do contrrio, sendo a competncia exclusiva do Brasil (art. 23,
NCPC), no h que se falar em homologao da deciso estrangeira (art. 964, NCPC).

b) ser precedida de citao regular, ainda que verificada a revelia: decorre da garantia constitucional
do contraditrio, no se podendo admitir a homologao de sentena proferida em processo que
no tiveram, ao menos, oportunidade de participar o sujeito que est submetido aos efeitos da
deciso homologanda.
 65

c) ser eficaz no pas em que foi proferida: ou seja estar revestida das formalidades necessrias para
que produza efeitos em seu pas de origem. Se fosse, no Brasil, tais formalidades seriam uma deciso
proferida por um juiz investido de jurisdio, competente, fundamentada nos termos do art. 489, 1
etc.

d) no ofender a coisa julgada brasileira: uma vez que s se admite a homologao de deciso
estrangeira se proferida por autoridade com competncia internacional concorrente com a
autoridade brasileira. Desta feita, se, no Brasil, j h deciso anterior, transitada em julgado, em caso
idntico, dever ela prevalecer sobre a estrangeira.

e) estar acompanhada de traduo oficial, salvo disposio que a dispense prevista em tratado;

f) no conter manifesta ofensa ordem pblica: sob pena de vulnerar a prpria ordem jurdica e
poltica. Trata-se do reconhecimento de um ato de imprio de um Estado soberano por outro
tambm Estado soberano.

3.1.3 Procedimento (arts. 216-H A 216-N, RISTJ)

De acordo com o art. 216-C do RISTJ, a homologao da sentena estrangeira ser proposta
pela parte requerente, devendo a petio inicial conter os requisitos gerais e especficos, e ser
instruda com o original ou cpia autenticada da deciso homologanda e de outros documentos
indispensveis, devidamente traduzidos por tradutor oficial ou juramentado no Brasil e
chancelados pela autoridade consular brasileira competente, quando for o caso.
Lembrando que, normalmente, a legitimidade ativa pertence quele que foi vencedor no
processo em que se prolatou a sentena homologanda, bem como seus sucessores e terceiros que
possam vir a ser atingidos pela eficcia da sentena, figurando como ru a parte adversria.
O re ser citado para contestar o pedido no prazo de 15 dias, sendo sua defesa restrita
inteligncia da deciso estrangeira, ausncia de algum requisito formal ou ofensa soberania
nacional, dignidade da pessoa humana e/ou ordem pblica (216-H). Caso o requerido seja revel ou
incapaz, ser nomeado e pessoalmente notificado um curador especial (216-I) e, havendo
contestao, sero admitidas rplica e trplica em 05 dias (216-J).
A competncia, nesses casos, passar do Presidente do STJ sua Corte Especial (216-K), que
dever dar vistas ao Ministrio Pblico Federal para, querendo, impugnar o pedido no prazo de 10
dias (216-L).
 66

Por fim, as decises do Presidente ou do Relator sero impugnveis por meio de agravo
interno (216-M).
O cumprimento das decises estrangeiras homologadas se dar por carta de sentena
perante o juzo federal competente (NCPC, art. 965 e RISTJ, art. 216-N).

Obs: O Novo Cdigo de Processo Civil deixa claro que a autoridade judiciria brasileira poder
deferir pedidos de urgncia e realizar atos de execuo provisria no processo de homologao de
deciso estrangeira (art. 961, 3), tal como tambm autoriza o artigo 216-G do RISTJ.

3.2 AO RESCISRIA

3.2.1 Conceito e natureza jurdica

A formao da coisa julgada tem o efeito de sanar todas as invalidades do processo,

impedindo, inclusive, qualquer nova discusso sobre a matria j decidida.
H casos, porm, em que, no momento do trnsito em julgado da sentena, surge um novo
tipo de vcio, que enseja a sua resciso, com a desconstituio da coisa julgada e o consequente
rejulgamento da matria. So os vcios da rescindibilidade, previstos num rol taxativo de nove
incisos do art. 966 do CPC.
Por tudo isso, pode-se definir ao rescisria como sendo a ao por meio da qual se pede a
desconstituio da sentena transitada em julgado, com eventual rejulgamento, a seguir, da matria julgada (Jos
Carlos Barbosa Moreira).
O julgamento da rescisria, ento, divide-se em duas fases:
- juzo rescindente (iudicium rescindens) ocorre com todas as aes rescisrias; nela julga-se o
pedido de resciso da deciso atacada.
- juzo rescisrio (iudicium rescissorium) procedente que seja o pedido de resciso, julgar-se-
novamente aquilo que fora objeto de apreciao pela deciso rescindida. Exceo: quando a
rescisria se fundar no inciso IV (sentena rescindenda ofender a coisa julgada), porque permitir o
rejulgamento implica em reiterao de ofensa coisa julgada anterior.
Quanto natureza, pode-se afirmar que a ao rescisria no recurso, porque s cabvel
aps a formao da coisa julgada, e recurso surge na mesma relao processual em que se proferiu a
deciso atacada. Ela faz surgir processo novo, distinto daquele em que foi proferida a deciso que se
pretende rescindir (chamada de deciso rescindenda). Mas, por se prestar a atacar decises
 67

judiciais, no obstante pressupondo relao jurdica processual nova, autnoma, diz-se, ento, se
tratar de ao autnoma de impugnao.
Conclui-se, assim, que a ao rescisria tem natureza de ao de conhecimento, cuja
deciso, se proferida no juzo rescindente, ser constitutiva negativa (ou simplesmente
desconstitutiva), e se proferida no juzo rescisrio, ser declaratria, condenatria ou constitutiva
(positiva ou negativa), a depender da matria contida na causa primitiva.

3.2.2 Cabimento

Diz o caput do art. 966 do CPC que a deciso de mrito, transitada em julgada, pode ser rescindida
quando: (...). Portanto, podem ser objeto de resciso no s a sentena de mrito20, mas tambm os
acrdos e as decises interlocutrias de mrito21.
Ademais, bom lembrar que a coisa julgada, passvel de rescisria, pode ser aquela que se
operou pela inrcia do recorrente, o que implica dizer que no h que se falar, necessariamente, em
esgotamento da via recursal (Sm. 514, STF).
Feitas tais consideraes introdutrias, passaremos para a anlise de cada hiptese de
rescindibilidade contida no art. 966 (rol taxativo), a saber:

I se verificar que foi dada por prevaricao, concusso ou corrupo do juiz;

o famoso juiz peitado do CPC de 39, que corresponde a juiz subornado. Os crimes de
prevaricao, concusso e corrupo passiva encontram-se tipificados, respectivamente, nos arts.
319, 316 e 317 do Cdigo Penal Brasileiro.
No h comunicabilidade entre as instncias penal e civil, podendo o tribunal analisar, de
modo independente, a ocorrncia do crime, salvo se houver condenao penal ou absolvio por
negativa de autoria, quando ento influenciar o juzo da rescisria.
Questo interessante que se coloca saber se o acrdo tambm rescindvel quando um
dos magistrados, que participou do julgamento colegiado, tiver praticado algumas dessas infraes?
A resposta afirmativa se a deciso tiver sido por unanimidade, ou, se por maioria, o seu voto for

20
A sentena terminativa, ou seja, aquela que extingue processo sem resolver o mrito (art. 485), no pode ser
rescindida, pois sobre ela pesa apenas a coisa julgada formal. A propsito, bom frisar que tambm no qualquer
sentena de mrito que pode ser rescindida, mas apenas aquelas que j tenham transitado em julgado. Isso porque, antes
do trnsito em julgado, elas so apenas nulas ou anulveis; mas, depois, o vcio sanado, podendo ser agora s
rescindidas.
21
Nos termos do 2 do art. 966, ser tambm rescindvel a deciso transitada em julgado que, embora no seja de
mrito, impea nova propositura da demanda (ex: sentena terminativa por litispendncia - 1 do art. 486) ou
admissibilidade do recurso correspondente (Ex: deciso do relator que inadmite por desero apelao interposta por
Municpio, que isento de preparo. Caso este no interponha agravo interno, a deciso do relator de inadmissibilidade
vai transitar em julgado com tal vcio).
 68

vencedor. Aplica-se, aqui, o princpio do prejuzo, entendendo-se que no h invalidade se o ato

processual no prejudicou a parte a quem aproveitaria o reconhecimento do vcio.

II proferida por juiz impedido ou por juzo absolutamente incompetente;

Assim sendo, percebe-se que apenas o impedimento (art. 144), e no a suspeio (art. 145),
gera rescindibilidade, pois o sistema processual vigente o considera mais grave. de se notar que,
quanto s decises proferidas por rgo colegiado, aplicam-se as mesmas observaes feitas para a
hiptese do juiz peitado.
Quanto incompetncia, apenas a absoluta causa de rescindibilidade, pois que a relativa
prorrogada, sanada, quando da inrcia do demandado, inexistindo qualquer vcio que pudesse
fundamentar o pedido de resciso.

III resultar de dolo ou coao da parte vencedora em detrimento da parte vencida, ou, ainda de simulao ou
coluso entre as partes, a fim de fraudar a lei;
H, neste dispositivo, duas hipteses distintas a considerar: o dolo ou coao da parte
vencedora e a simulao ou coluso processual das partes.
No primeiro caso, o que se busca desconstituir deciso judicial que tenha sido resultado de
um comportamento da parte, seu representante legal e o de seu advogado, em desconformidade com
a boa-f objetiva (art. 5 do NCPC), lealdade e tica processuais, pouco importa se essa conduta
tenha ou no sido motivada pela m-f (por isso, a ampliao pelo NCPC para casos de coao, e
no apenas de dolo, que um elemento essencialmente subjetivo).
Exemplo: as partes fazem um acordo extrajudicial para que o autor desista da ao caso o
ru faa uma doao de um imvel a algum. Apesar de este cumprir com a sua parte, fazendo a
doao, o autor no desiste da ao, prosseguindo o processo revelia do ru, que no contesta por
crer que o autor cumprira com a sua parte do acordo. A sentena de procedncia resulta, assim, de
um comportamento objetivamente reprovvel do autor.
Hiptese diversa, mas que mereceu tratamento no mesmo dispositivo, a da simulao ou
coluso processual para fraudar a lei. O NCPC inova tambm ao inserir a figura da simulao, to
polmica no seio da doutrina ao tempo do CPC de 73. Todavia, processo simulado no se confunde
com processo fraudulento.
No processo simulado, as partes praticam atos aparentes, no verdadeiros, cujo resultado as
partes no desejam, tendo por objetivo basicamente lesar terceiros. J, no processo fraudulento, o
resultado desejado e as partes usam o processo para atingir um fim vedado pela lei, lesando a
ordem jurdica.
 69

Exemplos:
1) de processo simulado: as partes simulam uma dvida, para que, uma vez reconhecida
judicialmente, autorize a dao em pagamento de um bem, tambm simulada, com o
objetivo de fraudar credores.
2) de processo em fraude lei: para burlar a regra da inelegibilidade do cnjuge do chefe do
poder executivo, marido e mulher valem-se do processo de divrcio, embora continuem
vivendo em famlia.

IV ofender a coisa julgada;

Ofende a coisa julgada a deciso que resolve novamente demanda j decidida (efeito
negativo da coisa julgada), bem como a que no considera a coisa julgada como questo prejudicial
numa causa (efeito positivo da coisa julgada22). S haver rejulgamento (juzo rescisrio) na 2
hiptese, pois o que se busca justamente uma deciso diversa da ofensiva. Todavia, o mesmo no
se pode dizer na 1 hiptese, pois o rejulgamento implicar em nova violao coisa julgada.
Um problema pode surgir se a ao rescisria no for proposta dentro do prazo legal,
coexistindo, nesse caso, duas coisas julgadas. Como tal situao no pode ser admitida, tem-se
entendido que a segunda sentena prevalece sobre a primeira, respeitando-se, porm, os efeitos que
aquela tenha produzido, em aplicao da regra segundo a qual lei posterior revoga lei anterior.

V violar manifestamente norma jurdica;

A norma jurdica pode ser de qualquer natureza, desde que seja uma norma geral: legal (lei
ordinria, delegada, complementar, estadual, municipal), constitucional, costumeira, regimental,
administrativa, internacional, decorrente de lei orgnica, medida provisria ou decreto etc. Pode ser
lei material ou processual e at mesmo precedente obrigatrio (smulas etc).
Ao contrrio dos recursos excepcionais, no necessrio haver o prequestionamento na
deciso rescindenda. Por outro lado, como se trata de causa de pedir da ao rescisria, o autor
dever apontar expressamente qual a norma (o contedo basta, no necessariamente o nmero do
artigo etc) que reputa violada, no podendo o tribunal suprir eventual omisso, sob pena de violar a
regra da congruncia (art. 492).
Detalhe importante que o inciso exige manifesta violao da norma, o que significa que deva
ser evidente, clara, ou seja, demonstrada mediante prova pr-constituda.

22
Exemplo de efeito positivo da coisa julgada: numa ao de alimentos, o juiz julga improcedente o pedido por
entender inexistente o vnculo de parentesco, no obstante o autor tenha fundamentado em coisa julgada advinda de
uma ao de investigao de paternidade.
 70

Segundo o STF (Sm. 343), no cabe ao rescisria quando a deciso rescindenda tiver
baseado em texto legal de interpretao controvertida nos tribunais, porque no h que se falar em
violao de norma cuja interpretao ainda no pacfica. Entretanto, bom que se diga que tal
Smula s prevalece considerando no haver, ao tempo em que era cabvel a rescisria (2 anos aps
o trnsito em julgado), precedente obrigatrio sobre a norma.

VI for fundada em prova cuja falsidade tenha sido apurada em processo criminal ou venha a ser demonstrada na
prpria ao rescisria (PROVA FALSA);
Tem que ser prova falsa que, por si s, alteraria a deciso; em outras palavras, a prova tem
que ter sido o sustentculo da deciso, no se admitindo a sua resciso se foi proferida com base em
outra prova.
A falsidade da prova pode ser apurada no prprio processo da ao rescisria,
independentemente de anterior ao declaratria de autenticidade, a qual no se vincula, salvo se a
sentena houver declarado autntico o documento, em razo da eficcia positiva da coisa julgada
declaratria.
Por outro lado, se a falsidade foi apurada e declarada em processo criminal, o tribunal ter
que considerar necessariamente a prova como falsa. A defesa do ru da rescisria, neste caso, s
poder se fundar em que a prova falsa no era o fundamento nico da sentena rescindenda.

VII obtiver o autor, posteriormente ao trnsito em julgado, prova nova cuja existncia ignorava, ou de que no pde
fazer uso, capaz, por si s, de lhe assegurar pronunciamento favorvel (PROVA NOVA);
Prova nova, aqui, deve ser entendida como aquela anteriormente existente, mas somente
acessvel aps o trnsito em julgado, cabendo ao autor demonstrar o momento em que houve a
descoberta da prova.
Isso porque, se a prova foi obtida antes do trnsito em julgado, e antes da sentena, a parte
poderia na apelao levar o seu conhecimento ao tribunal, desde que demonstre a existncia de
fora maior que a impediu de produo em momento anterior.
exemplo do inciso anterior, preciso que a prova nova, sozinha, gere um pronunciamento
favorvel ao autor da rescisria.
Por fim, convm mencionar tambm que a prova nova se refere a fatos j alegados no
processo original, pois os no alegados esto cobertos pela fora preclusiva da coisa julgada.

VIII for fundada em erro de fato verificvel do exame dos autos.

 71

Segundo o CPC, no 1 do art. 966, h erro de fato quando a deciso rescindenda admitir fato
inexistente, ou, o contrrio, considerar inexistente fato que efetivamente ocorreu, sendo
indispensvel que, em ambos os casos, no tenha havido controvrsia.
Importante observar que a deciso esteja baseada no erro de fato, sendo a causa da
concluso na sentena, apurvel mediante o simples exame dos autos, pois no se admite a
produo de prova na rescisria para se apurar o erro. O autor tem que trazer uma prova pr-
constituda do erro de fato.

3.2.3 Procedimento (arts. 968 a 974)

3.2.3.1 Petio inicial

a) Prazo para propor a ao (art. 975) => de dois anos aps o trnsito em julgado da ltima deciso
proferida no processo.
Se ao for fundada no inciso VII do art. 966 (prova nova), o prazo contado a partir da data
da descoberta da prova nova, tendo por limite 5 anos aps o trnsito em julgado da ltima deciso
proferida no processo (2).
Por outro lado, se tratar do inciso III, 2 parte (simulao ou coluso das partes), o prazo
comea a contar, para o terceiro prejudicado e para o MP, a partir do momento em que estes tm
cincia do vcio (3).
O binio da rescisria um prazo decadencial (portanto, no se suspende nem se
interrompe) porque o direito resciso um direito potestativo (gerando uma deciso
desconstitutiva).
Ultrapassados os dois anos, opera-se a chamada coisa soberanamente julgada, pois seu contedo
no poder ser mais alterado, nem mesmo por nova ao rescisria. A propsito, o cabimento de
ao rescisria de rescisria s possvel para rescindir deciso de mrito, transitada em julgada,
proferida na primeira, que porventura padea de algum novo vcio constante no art. 966.

b) Requisitos: a petio da rescisria observar os requisitos do art. 319 (salvo o inciso VII, pois o
ru citado para apresentar resposta, e no para comparecer audincia de conciliao ou
mediao), bem como os especificamente previstos no art. 968, a saber:

b.1) competncia: a ao rescisria de competncia originria de tribunal, que a julgar quando

proposta contra as suas prprias decises e contra as decises dos juzes de 1 grau a ele vinculados.
 72

Neste ltimo caso, ser cabvel rescisria de deciso de juiz de 1 grau se ela transitou em
julgado pela no interposio de recurso; pois, do contrrio, se interposto, ser cabvel do ltimo
acrdo do tribunal que veio a substituir a sentena. Ex: sentena => apelao (acrdo 1) => REsp
(acrdo 2). Ser competente para a ao rescisria o STJ, pois cabvel do acrdo 2.
Tal questo interessante porque comum a parte se equivocar e propor ao rescisria
contra a sentena ou contra acrdo que j foi substitudo por outro. Nesse caso, dispe o 5 do
art. 968 que o tribunal, ao reconhecer a sua incompetncia para julgar a ao rescisria, intimar o
autor para emendar a petio inicial, a fim de indicar corretamente a deciso rescindenda.

b.2) partes e sua qualificao (legimitidade - art. 967):

ativa:
- qualquer daqueles que tenha sido parte do processo onde se proferiu a sentena rescindenda, e
seus sucessores a qualquer ttulo (singular ou universal);
- o terceiro juridicamente interessado;
- o Ministrio Pblico: quando obrigatria a sua interveno, no foi ouvido no processo original;
quando a ao rescisria for fundada no inciso III, 2 parte (simulao ou coluso processual); e em
outros casos em que se imponha sua atuao.
- aquele que no foi ouvido no processo em que lhe era obrigatria interveno (novidade no
NCPC): no confundir com litisconsorte necessrio no citado (a redao diz ...era obrigatria
interveno, e no citao). Tratam-se de entes (distintos do MP), cuja interveno era obrigatria
como amicus curiae (Ex: CVM nos processos em que se discuta matria de sua competncia art. 31,
Lei n. 6.385/76; CADE art. 118, Lei n. 12.529/11).

passiva: todos aqueles que no figurem no plo ativo da rescisria, ou seja, que se beneficiam da
deciso rescindenda. Se o autor for o MP ou o terceiro, sero rus da ao rescisria todas as outras
partes.

b.3) fatos e fundamentos jurdicos: so quaisquer um dos vcios de rescindibilidade.

b.4) pedido: de resciso da deciso (juzo rescindente), de natureza descontitutiva; e, em alguns

casos, de rejulgamento da causa (juzo rescisrio), de natureza varivel, a depender do pedido feito
na causa original.

b.5) depsito obrigatrio (art. 968, II): a petio dever conter tambm a comprovao do
pagamento do depsito obrigatrio de 5% sobre o valor da causa (no podendo ultrapassar o teto
 73

de 1.000 salrios mnimos - 2, art. 968), o qual ser convertido em multa a favor do demandado se
o pedido for, por unanimidade, julgado improcedente ou se o processo for extinto sem julgamento
do mrito. Do contrrio, poder o demandante levantar o depsito ao final do processo.
So dispensados23 de efetu-lo: a Unio, os Estados, o DF, os Municpios, as suas respectivas
autarquias e fundaes pblicas, o Ministrio Pblico, a Defensoria Pblica e os beneficirios da
Justia Gratuita (1 do art. 968).

b.6) valor da causa: equivale ao da ao originria, corrigido monetariamente. Se a rescisria

envolver apenas um ou alguns captulos da deciso rescindenda (3 do art. 968), o valor da causa
corresponder ao proveito econmico que se possa obter com a resciso de apenas esse captulo.

Obs:. no h suspenso dos efeitos da deciso rescindenda enquanto no julgada a ao rescisria,

salvo mediante tutela provisria (art. 969).

3.2.3.2 Distribuio da petio a um relator => que poder:

determinar ao autor emend-la: em caso de vcio sanvel, nos termos do art. 321;
indefer-la: em caso de vcio insanvel, conforme art. 330, ou se, depois de intimado, o autor no
efetuar o depsito;
defer-la e julgar liminarmente improcedente o pedido: nas hipteses do art. 332, NCPC (art.
968, 4). Ex: quando o relator verificar a decadncia do direito resciso (art. 332, 1 c/c art. 975)
defer-la ordenando a citao do demandado: para que este oferea resposta num prazo que no
poder ser inferior a 15 e superior a 30 dias (art. 970).

3.2.3.3 Resposta do ru: contestao ou reconveno, desde que contenha tambm demanda rescisria.

3.2.3.4 Aps a defesa at a sentena => findo o prazo da resposta, com ou sem contestao, o processo
seguir o rito comum:
providncias preliminares (no incidncia do efeito material da revelia, pois a autoridade da
coisa julgada no pode ser desfeita pela presuno de veracidade, determinando que o autor
especifique suas provas; rplica etc);
julgamento conforme estado do processo (extino do processo; julgamento antecipado do
mrito; saneamento do processo);

23
Esse benefcio estendido Caixa Econmica Federal, quando atua em juzo representando os interesses do FGTS,
na forma do pargrafo nico do art. 24-A da Lei n 9.028/95, acrescentado pela Medida Provisria 2.180/01.
 74

instruo (pode determinar que sejam colhidas provas na comarca onde devem ser produzidas);
alegaes finas (prazo sucessivo de 10 dias para cada parte art. 973);
julgamento pelo rgo competente (1 - juzo rescindente; 2 - juzo rescisrio, se for o caso), com
a reverso a favor do ru do depsito, caso tenha considerado, por unanimidade, inadmissvel ou
improcedente o pedido (pargrafo nico, art. 974).

3.2.3.5 Recursos: no cabem apelao, agravo de instrumento e recurso ordinrio constitucional. Mas
podem caber embargos de declarao, agravo interno, recursos especial e extraordinrio (e, nestes,
embargos de divergncia e agravo em REsp/RE).
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PARTE IV - INCIDENTES DE COMPETNCIA ORIGINRIA DE TRIBUNAL

4.1 Incidente de Assuno de Competncia IAC (art. 947, NCPC)

Incidente cabvel quando o julgamento de recurso, remessa necessria ou de processo de

competncia originria envolver relevante questo de direito, com grande repercusso social, sem
repetio em mltiplos processos.
O relator propor, de ofcio ou a requerimento, que o recurso, a remessa necessria ou o
processo de competncia originria seja julgado pelo rgo colegiado que o regimento indicar.
Reconhecido o interesse pblico, o rgo colegiado assumir a competncia do processo e apreciar
o incidente, proferindo acrdo que vincular todos os juzes e rgos fracionrios daquele tribunal
(art. 947, 3).

4.2 Incidente de Resoluo de Demandas Repetitivas IRDR (art. 976 a 987, NCPC)

Cabe sua instaurao quando houver, simultaneamente, efetiva repetio de processos que
contenham controvrsia sobre a mesma questo unicamente de direito e risco de ofensa isonomia
e segurana jurdica.
Ser incabvel o IRDR quando um dos tribunais superiores (STJ ou STF), no mbito de sua
respectiva competncia, j tiver afetado recurso para definio de tese sobre questo de direito
material ou processual repetitiva (art. 976, 4).
O pedido de instaurao do incidente ser dirigido ao presidente do tribunal:
- pelo juiz ou relator, de ofcio;
- pelas partes, por petio;
- pelo MP (se no for o autor, atuar como custos legis) ou pela Defensoria Pblica, por petio.
O julgamento caber ao rgo indicado pelo regimento interno dentre aqueles responsveis
pela uniformizao de jurisprudncia do tribunal, devendo ocorrer em at um ano (arts. 978 a 980).
Admitido o incidente, o relator do rgo competente:
- suspender os processos pendentes, individuais ou coletivos, que tramitam no Estado ou na
regio, conforme o caso;
- poder requisitar informaes a rgos em cujo juzo tramita processo no qual se discute o objeto
do incidente, que as prestaro em 15 dias;
- intimar o MP para, querendo, manifestar-se em at 15 dias (art. 982).
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O relator ouvir partes e interessados, que, no prazo comum de 15 dias, podero requerer
juntada de documentos e diligncias necessrias para a elucidao da questo de direito
controvertida; em seguida, manifestar-se- no mesmo prazo o MP (art. 983).
Julgado o incidente, a tese jurdica ser aplicada:
- a todos os processos individuais ou coletivos que versem sobre idntica questo de direito e que
tramitem na rea de jurisdio do tribunal, inclusive queles que tramitem nos juizados especiais
do respectivo Estado ou regio;
- aos casos futuros que versem idntica questo de direito e que venham a tramitar no territrio de
competncia do tribunal, salvo hiptese de reviso (art. 986). No observada a tese adotada no
incidente, caber reclamao (art. 985, 1).
Do julgamento do mrito do incidente caber REsp ou RE, conforme o caso (art. 987).
Apreciado o mrito do recurso excepcional, a tese jurdica adotada pelo STF ou pelo STJ ser
aplicada no territrio nacional a todos os processos individuais ou coletivos que versem sobre
idntica questo de direito (art. 987, 2).

4.3 Incidente de Arguio de Inconstitucionalidade IAI (art. 948 a 950, NCPC)

O incidente se instaurar toda vez que, perante o rgo fracionado, se questionar a

inconstitucionalidade de lei ou ato normativo do Poder Pblico, no curso de qualquer processo de
competncia do tribunal, quais sejam, nos recursos, na remessa necessria ou nos processos de sua
competncia originria. Trata-se, portanto, de controle difuso.
Podem arguir o incidente de inconstitucionalidade:
a) qualquer das partes
b) o MP, seja atuando como parte ou como fiscal da lei.
c) de ofcio, juzes que iriam participar do julgamento do feito principal no tribunal.

Arguida a inconstitucionalidade, dever o relator, depois de ouvir o MP e as partes,

submeter a questo ao rgo fracionrio competente para o processo para realizar uma espcie de
juzo de admissibilidade do incidente, podendo:
a) REJEITAR24 a arguio de inconstitucionalidade: caso em que a tramitao do feito principal
prosseguir; ou

24
Hiptese especfica de rejeio: o rgo fracionrio poder rejeitar a arguio do incidente quando j houver
pronunciamento do Pleno ou do OE ou do Plenrio do STF sobre a inconstitucionalidade suscitada (art. 949, pargrafo
nico).
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b) ACOLHER: quando, ento, suspende-se o julgamento do feito principal e ser lavrado acrdo, a
fim de se submeter a questo ao Pleno ou ao OE (por fora do art. 97, CF clusula de reserva de
plenrio).

Submetida a questo ao Pleno ou ao OE, este deliberar acerca da constitucionalidade ou

no da lei ou ato normativo.
Porm, antes do julgamento do incidente, conforme preceitua os 1, 2 e 3 do art. 950,
podem se manifestar em prazo previsto em regimento interno:
- as pessoas jurdicas de direito pblico responsveis pela edio do ato questionado;
- as partes legitimadas das aes previstas no art. 103 da CF (leia-se: legitimados para ajuizar ADin);
- outros rgos ou entidades admitidos pelo relator, em virtude da relevncia da matria e a
representatividade das partes.

A inconstitucionalidade dever ser declarada apenas mediante o voto da maioria absoluta de

seus membros do Pleno ou do OE, cuja deciso, irrecorrvel, ter efeito vinculante em relao ao
rgo fracionrio, o qual, ao retomar o julgamento do feito principal, dever acatar a tese jurdica.
ESSA DECISO DO RGO FRACIONRIO, TODAVIA, PODER SER ATACADA POR
VIA DE RECURSO, CF. DISPE A SMULA 513 DO STF (A deciso que enseja recurso ordinrio
ou extraordinrio no a do plenrio, que resolve o incidente de inconstitucionalidade, mas a do
rgo Cmaras, Grupos ou Turmas, que completa o julgamento do feito.).