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DIREITO ADMINISTRATIVO
INTRODUO
A partir da tragdia de 11 de setembro, passando pelo pnico global gerado pelo
surto de 2003 da SARS, at a gripe aviria em 2005, a interdependncia do nosso
mundo globalizado tornou-se dolorosamente evidente nos ltimos anos. Governos
nacionais, isoladamente, no conseguem enfrentar uma srie de questes crticas,
incluindo terrorismo, liberalizao do comrcio, integrao econmica, doenas
infecciosas e questes ambientais globais, como a mudana climtica. Estudiosos tm
destacado a necessidade de elaborao de polticas internacionais por anos, e a lgica
terica de organizar aes coletivas em uma escala proporcional a essas ameaas bem
compreendida.
No entanto, o Estado-ao continua sendo a estrutura dominante nas relaes
internacionais, e o ceticismo sobre a "governana global" profundo, particularmente
nos Estados Unidos. A desconfiana das instituies internacionais uma marca do
pensamento neoconservador e soberanista, e um grau paralelo de ceticismo sobre a
poltica em escala global tambm pode ser encontrado na esquerda poltica. Muitos
protetores dos consumidores, ambientalistas e ativistas antiglobalizao criticam os
"burocratas sem rosto" da Organizao Mundial do Comrcio (OMC) em Genebra, a
quem eles vem como um enfraquecimento democracia americana, soberania e
autonomia regulamentar.
Como ajustar a evidente necessidade de uma cooperao internacional
estruturada em um mundo interdependente presso poltica que surge sempre que uma
autoridade poltica apresentada em instituies globais? Neste artigo, observo este
enigma atravs das lentes do direito administrativo. Eu investigo a origem das
incertezas dos lderes polticos americanos e do pblico em geral sobre o valor da
(elaborao de) poltica (policymaking) internacional s desconfianas que
acompanharam a fundao do estado administrativo americano na dcada de 1930: a
perceptvel falta de legitimidade democrtica, preocupaes com a perda da soberania
nacional, o descontentamento com a delegao de escolhas polticas importantes a
dirigentes distantes e irresponsveis, e a insatisfao com os processos de tomada de
decises (decisionmaking). Eu demonstro que, assim como os elaboradores de polticas
(policymakers) nacionais e os estudiosos do direito administrativo elaboraram regras e
procedimentos para fortalecer a legitimidade de agncias administrativas, os
policymakers globais podem recorrer aos primeiros princpios do direito administrativo
para remediar o dficit democrtico e as preocupaes com a legitimidade em nvel
transnacional.
Apesar de enfatizar a crescente realidade da interdependncia em escala global e
a consequente necessidade de mecanismos funcionais de cooperao internacional, meu
objetivo central neste artigo no fazer um caso normativo em favor de uma maior
governana supranacional.
Mais modestamente, debato que, sendo o papel decisrio atribudo a agentes
internacionais restrito ou abrangente apoiando o mero intercmbio
intergovernamental, ou a elaborao de decises supranacionais em larga escala -, essas
instituies devem adotar procedimentos bsicos do direito administrativo para alcanar
melhores resultados e aumentar a confiana pblica nas escolhas que fazem e nas
polticas que desenvolvem. Este argumento tem tanto um elemento emprico, tirado de
uma anlise minuciosa do desempenho de instituies internacionais existentes, como
tambm uma lgica normativa, derivada da teoria poltica e do funcionamento do direito
administrativo a nvel nacional.
Meu argumento sobre a globalizao do direito administrativo se desenrola em
vrias etapas. A Parte I examina a lgica da governana global e as controvrsias que
envolvem a poltica internacional. Como uma questo puramente descritiva, observo
que a governana supranacional est se expandindo. Cada vez mais os governos esto
trabalhando juntos para tratar sobre a degradao da camada de oznio e outros
problemas ambientais, combater ameaas sade pblica, reduzir as barreiras
comerciais e promover o crescimento econmico. O que contestado quanta
confiana deve ser depositada nos agentes e entidades internacionais, especialmente
quando, enquanto tomadores de deciso (decisionmakers) autnomos, emitem juzos de
natureza poltica. Com relao a essa questo, esta Parte expe os potenciais benefcios
da governana global e cataloga os riscos e os custos de delegar a tomada de decises
(decisionmaking) a agentes internacionais. Concluo que o rigor processual do direito
administrativo uma importante ferramenta para aperfeioar a governana internacional
e legitimar o exerccio de uma autoridade supranacional.
Na Parte II, desenvolvo uma taxonomia de legitimidade, fundada em vrias
bases estabelecidas para a aceitao da autoridade governante, incluindo (1) eleies e a
vontade da maioria, com base na teoria democrtica de Rousseau; (2) expertise e
capacidade de gerar "respostas certas", baseando-se na lgica dos escritos de Weber
sobre a tomada de deciso burocrtica; (3) a ordem e a estabilidade e previsibilidade do
Estado de direito, com base na teoria poltica de Hobbes e estendendo-se para os
escritos mais recentes de Lon Fuller; (4) legitimidade sistmica semelhante que
Madison defendeu, na qual uma determinada autoridade de um decisionmaker
proveniente de uma estrutura de governo global com um sistema de freios e contrapesos
(checks and balances) (5) dilogo e deliberao que, como j explicou Habermas,
definem significativamente o quo facilmente as pessoas aceitam as decises e polticas
que emergem; (6) o design institucional do processo de policymaking por si s.
Para estar em conformidade com este ltimo princpio de "boa governana", uma
entidade global tomadora de deciso deve aderir a um conjunto de regras e
procedimentos semelhantes aos incorporados no direito administrativo.
No contexto da governana supranacional, onde os fundamentos democrticos
para a elaborao de regras (rulemaking) so particularmente fracas, o potencial
progresso da legitimidade das garantias processuais assume uma importncia especial.
Embora o direito administrativo no consiga compensar completamente a
ausncia de uma ligao eleitoral entre os governados e seus agentes, um sistema
refinado de procedimentos pode promover uma tomada de deciso baseada no estado de
direito, participao, racionalidade, clareza, estabilidade, neutralidade, equidade,
eficcia, deliberao, eficincia e responsabilizao. Se adequadamente desenvolvidos e
implementados, os procedimentos administrativos promovem uma regulao cuidadosa,
uma eficiente entrega de bens pblicos e um tratamento justo tanto para particulares
quanto para entidades econmicas.
Na Parte III, discuto o conceito de boa governana aplicado no contexto
internacional, desenvolvendo uma lista de metas que podem ser desejveis e mostrando
como esses elementos se conectam s teorias de legitimidade identificadas na Parte II.
Proponho tambm um conjunto de ferramentas de direito administrativo global que
podem ser agrupadas em torno de quatro elementos centrais da boa governana: (i)
controle da corrupo, auto negociao (self-dealing) e influncia de interesse especial;
(2) tomada de deciso slida e sistemtica; (3) transparncia e participao pblica; e
(4) sistema de freios e contrapesos.
Na Parte IV, utilizo o modelo de boa governana desenvolvido na Parte III para
avaliar os procedimentos utilizados na tomada de deciso no comrcio internacional, na
sade pblica, e nas polticas ambientais. Em cada um desses campos, alguns dos
procedimentos e mecanismos do direito administrativo essenciais boa governana tm
sido adotados e, tal como meu quadro terico sugeriria, considero que o regime do
direito administrativo tem tido maior avano nos lugares onde a governana
supranacional, formal, e aborda questes normativas. Isso levanta uma questo
interessante de causalidade: As organizaes internacionais adquirem autoridade e
ganham legitimidade por terem adotado as prticas da boa governana? Ou adotam o
direito administrativo como um meio de buscar legitimidade ou proteger sua
autoridade? De qualquer forma, cada uma das organizaes internacionais analisadas
est aqum de uma estrutura plenamente adequada de garantias processuais e de direito
administrativo.
Por fim, ofereo algumas concluses preliminares sobre o desafio de globalizar
o direito administrativo. Explico que uma Lei de Procedimento Administrativo Global
com requisitos que se aplicam a todas as organizaes internacionais faz pouco sentido.
No entanto, regras e procedimentos de governana adequados, baseados no menu de
conceitos e ferramentas desenvolvidos na Parte III e adaptados s necessidades de
determinados rgos polticos globais, prometem facilitar a cooperao internacional no
combate dos desafios compartilhados, e colocar a comunidade mundial no caminho da
boa governana.
A. Definindo Governana
1
Veja, por exemplo, o trabalho realizado sob os auspcios da Conveno sobre Mudanas Climticas para
esclarecer sobre a responsabilizao pelas emisses de gases de efeito estufa.
normas apoiados pelo governo2; (5) pr-negociao para a definio de agenda e anlise
de questes em apoio elaborao de tratados3; (5) estabelecimento de normas tcnicas
para facilitar o comrcio4; (6) rede de coordenao institucional e poltica pelos rgos
reguladores5; (7) esforos estruturados nos setores pblico e privado para a criao de
normas6; (8) realizao de workshops para que policymakers, ONGs, lderes
empresariais e acadmicos troquem ideias7; e (8) atividades para a elaborao de
polticas no setor privado8.
A formulao de polticas internacionais pode ser realizada atravs de
negociaes entre Estados (government-to-government negotiations) e de trocas
contratuais de compromissos especficos pactuados em tratados. Alternativamente, os
governos podem coordenar polticas pelo reconhecimento mtuo das normas nacionais
de cada um.
Todavia, quando os Estados-nao no concordam com relao aos resultados
materiais especficos, mas sim com relao aos processos de deciso, eles criam
mecanismos para uma policymaking global ou para uma governana supranacional. Este
artigo est centrado neste mbito da regulao supranacional.
Como uma questo emprica, as instituies internacionais tm demonstrado
exercer influncia sobre o comportamento dos Estados-nao, dos atores econmicos e
dos indivduos. O surgimento de uma economia de mercado global, bem como de uma
srie de regimes de regulao internacionais, significa que, em algum grau, a
governana supranacional j existe. A lista de atividades de governana internacional
com impacto significativo inclui, entre outros, o trabalho de liberalizao do comrcio
da OMC, a formulao de polticas de sade da Organizao Mundial da Sade (OMS),
2
O trabalho da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE) de
desenvolvimento de diretrizes para Empresas Multinacionais um bom exemplo desse tipo de
governana.
3
O trabalho da Organizao dos Estados Americanos (OEA) em apoio rea de Livre Comrcio das
Amricas um exemplo clssico desse tipo de atividade.
4
Os padres desenvolvidos pela Organizao Internacional de Normalizao (ISO) so um exemplo
paradigmtico.
5
Um exemplo desse tipo de rede a partilha de informaes sobre abordagens regulamentares e melhores
tcnicas, em encontros patrocinados pela OCDE que renem ministros de energia, ministros de comrcio
ou ministros do meio ambiente.
6
As normas estipulados pelo Pacto Global das Naes Unidas para a conduta corporativa so um
exemplo desse tipo de estabelecimento de norma;
7
A Unio Mundial para a Conservao, organizada pela Unio Internacional para a Conservao de
Natureza e Recursos Naturais (UICN), um bom exemplo desse tipo de governana.
8
Esses esforos privados podem moldar futuros processos ou regulamentos de polticas pblicas. Por
exemplo, o trabalho do antigo Mexico U.S. Business Council - Conselho Empresarial Mxico-EUA
(agora chamado de North American Business Committee Comit de Negcios Norte-Americano)
ajudou a estabelecer as bases para o Tratado Norte-Americano de Livre Comrcio (NAFTA).
a padronizao realizada pela Organizao Internacional de Normalizao (ISO), e os
protocolos de teste e metodologias de avaliao de risco de produtos qumicos
desenvolvidos pela Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico
(OCDE).
3. Federalismo e Subsidiariedade
4. Eficcia
5. Responsabilizao
D. A Legitimidade em Questo
Normas para
Emisses de
Resoluo de Litgios
Inventrio na
da OMC
Conveno de
Controle Climtico
PRTICAS POLTICAS
REGULAO RGIDA /
LEVES / INFORMAIS
FORMAL (HARD LAW)
(SOFT LAW)
Reunies entre
Elaborao de
Reguladores
Tratados
organizadas pela
OCDE
PROFUNDA INTERDEPENDNCIA
SARS
Poltica de Guerra do
Tratado Sobre a Camada
Iraque
de Oznio
Controle de Poluio da
Poltica Educacional
gua
POUCA INTERDEPENDNCIA
A. Legitimidade Democrtica
Na tradio democrtica moderna, voltando a Rousseau, o direito de exerccio
do poder foi relacionado expresso da vontade da maioria, tornando a legitimidade
uma consequncia do sucesso eleitoral. Muitos estudiosos veem, assim, os fundamentos
democrticos para o exerccio do poder como condio si ne qua non de legitimidade.
Na medida em que isso seja considerado verdade, a governana global est
condenada ilegitimidade. De fato, Dahl, e outros imergidos na tradio eleitoral de
Rousseau, suscitam dvidas a respeito da possibilidade de legitimidade da governana
global.
O dficit democrtico da EU, por exemplo, tornou-se um grande tpico de
discusso acadmica e preocupaes semelhantes tm sido objeto de enfoque em outros
esforos de governana supranacional.
A eleio direta de representantes internacionais no , to cedo, provvel. Mas
este fato no encerra a discusso sobre a legitimidade poltica em escala global.
Embora a legitimidade democrtica baseada na votao por maioria seja til
como base para a autoridade governante, bases eleitorais diretas no so necessrias
para uma boa governana. A poltica internacional pode ter autoridade, mesmo sem
eleies diretas.
Polticas de subsdio e um grau de legitimidade quase-democrtica podem ser
estabelecidas atravs de mecanismos que forcem as autoridades supranacionais a serem
mais atentas sua representatividade e mais responsveis pelo pblico o qual elas
servem.
Alm disso, a identificao com os decisionmakers (em vez da democracia
eleitoral) pode ser essencial para a aceitao pblica da autoridade poltica. Pessoas hoje
podem se sentir ligadas a processos polticos em vrios nveis, dando a cada nvel um
grau de legitimidade. Por exemplo, os residentes de Barcelona podem, ao mesmo
tempo, sentir-se Catales, Espanhis e Europeus, tornando legtima a governana em
cada um dos nveis possveis. Assim, os procedimentos para tomada de deciso que
ligam o pblico aos policymakers, e envolvem os cidados em um dilogo poltico,
podem ser usados para criar o sentimento de identidade necessrio para estabelecer um
grau de legitimidade democrtica.
D. Legitimidade Sistmica
E. Legitimidade Deliberativa
F. Legitimidade Processual
A poltica legtima tambm depende de que decisionmakers sigam o processo
correto. Um processo de regulao cuidadosamente estruturado ir esclarecer questes
subjacentes, trazer fatos, promover uma anlise cuidadosa das opes polticas, e
envolver as partes interessadas em um dilogo poltico. Quando bons procedimentos de
governana so empregados, as decises que emergem iro desfrutar de uma grau de
legitimidade inerente.
O direito administrativo melhora o funcionamento e os resultados de processos
governamentais, e limita a autoridade de agentes que eventualmente possam cometer
abusos de poder.
No domnio internacional, onde as instituies internacionais so relativamente
fracas, a funo do direito administrativo de poder de direcionamento e melhoramento
da eficcia assume uma significncia ainda maior. Um processo de regulao
cuidadosamente elaborado, apoiado por ferramentas do direito administrativo, pode,
portanto, diretamente, trazer legitimidade e, indiretamente, compensar e melhorar outros
fundamentos de legitimidade.
Especificamente, uma poltica que reflete princpios da boa governana erigidos
em um regime de direito administrativo pode suprimir, em partes, a falta de eleies;
facilitar o acesso expertise e, assim, maximizar as chances de resultados de melhoria
no bem-estar; fornecer uma estrutura e ordem poltica; delimitar o exerccio do poder
e aumentar a responsabilizao; e promover o dilogo e o debate.
O rigor processual desempenha um papel especial na legitimao da governana
e no exerccio de poder, porque refora e melhora cada uma das outras cinco fontes de
legitimidade. Na verdade, embora os outros fundamentos de legitimidade interajam at
certo ponto, eles podem seguir direes opostas to frequentemente quanto eles se
apoiam. Decises que emergem de uma burocracia weberiana, por exemplo, podem ser
apreciadas por seus resultados, mas provvel que sejam vistas como um sinnimo de
falta de legitimidade democrtica.
A legitimidade processual, e a estrutura de direito administrativo em que
construda, quase sempre suporta outros fundamentos de legitimidade.
O rigor processual especialmente importante no domnio da poltica
internacional, onde a falta de fundamentos democrticos e de responsabilizao poltica
requerem um foco especial. Estruturas de regulao, que exigem que os decisionmakers
se comprometam com um processo poltico aberto baseado em uma variedade de pontos
de vista e que exige uma explicao para as escolhas feitas, podem destinar-se a abordar
questes de representao e responsabilizao.
Um processo que fora os decisionmakers a justificarem seus quadros analticos,
pressupostos e respostas polticas contra pontos de vista concorrentes; demonstrarem
que suas escolhas so legais e racionais; e sujeitarem seus resultados a anlise e
superviso, ir aumentar a legitimidade dos resultados das polticas, bem como a
perspectiva de ganhos de bem-estar.
A parte a seguir prope uma lista de ferramentas processuais, advindas do direito
administrativo, a serem aplicadas na governana supranacional. Como a discusso
acima indica, um regime de direito administrativo global bsico pode ajudar a legitimar
a poltica supranacional e prover um grau de responsabilizao, mesmo quando a
ligao com as eleies seja remota.
b. Inspees e Auditorias
c. Divulgao de lobby
c. Decises Documentadas
A racionalidade das escolhas polticas pode ser melhor avaliada quando estas
esto registradas, explicadas e publicadas. Pelo fato de que a tomada de deciso
delegada sempre delimitada, a publicao proporciona uma verificao contra o
exerccio inapropriado e irresponsvel de autoridade. Atravs do desenvolvimento de
conhecimento, as decises publicadas tambm aumentam a previsibilidade e reduzem
futuros gastos de governana, promovendo, assim, transparncia, estabilidade e
adequao.
Finalmente, requerer que as decises sejam documentadas incentiva os
decisionmakers a observarem a justia, o devido processo e a legalidade.
Esses elementos de boa governana que aprimoram a legitimidade so
especialmente importantes no mbito supranacional. Toda a poltica em escala global
deveria incluir decises escritas que (1) delimitem claramente as bases legais para o
exerccio da atividade poltica e o alcance da autoridade delegada aos rgos tomadores
de deciso; (2) proporcionem uma comprovao do interesse pblico que destaque a
finalidade da referida poltica e que apresente alguma premissa normativa fundamental;
(3) descrevam a fundamentao para o resultado alcanado, proporcionando uma base
para julgar se as escolhas feitas foram arbitrrias ou caprichosas; (4) se baseiem em um
registro administrativo definido (o que tambm facilita a verificao); (5) respondam s
crticas advindas dos processo de notificao e observaes; e (6) abordem relevantes
alternativas polticas.
c. Acesso Informao
d. ndices e Indicadores
4. Diviso de Poderes
a. Autoridade Dividida
b. Mecanismos de Avaliao
1. Responsabilidade Compartilhada
2. Informalidade
4. Governos e Governana
5. Fraqueza Institucional
8. Objees Polticas
A. Comrcio Internacional
A administrao da interdependncia econmica emergiu como um desafio
fundamental da governana global. Os mercados abertos e a liberalizao do comrcio
prometem maior bem-estar social para todas as naes, mas o aprofundamento da
integrao econmica cria externalidades e agrava as preocupaes sobre os custos da
globalizao na esfera econmica.
Uma integrao econmica mais profunda requer suporte, o que, por sua vez,
exige uma estrutura expandida de regras e procedimentos administrativos. Embora as
instituies administrativas em expanso da UE estejam na linha de frente do governo
supranacional, pelo fato de muito j ter se falado sobre a UE, eu foco em outros dois
organismos internacionais com misses comerciais: a OMC e a OCDE.
CONCLUSO