AUTORIZAO ESPECIAL DE PESQUISA

NO DIREITO MINERRIO BRASILEIRO

PAULA MEIRELES AGUIAR

TIAGO DE MATTOS

1 Introduo I

A Autorizao Especal de Pesquisa pode ser considerada uma 1

das mais relevantes expresses da atuao administrativa em prol do <,i
melhor aproveitamento dos recursos minerais no Brasil. !

O motivo simples: por meio de uma interpretao sistem

tica e no restritiva da legislao mineral, esta medida possibilita ao
minerador, antecipadamente, desenvolver atividades relevantes para
potencializar o conhecimento e futura explorao da jazida.
Uma vez outorgado o Alvar de Pesquisa, deve esta ser realizada
no prazo estipulado, com apresentao, ao final, de relatrio circunstan
ciado dos trabalhos, COll tendo os estudos geolgicos e teCllolgicos quantificati
vos da jazida e demonstrativos da exequibilidade tcnico-econmica da lavra. 1
Apresentado o Relatrio Final e sendo este aprovado, abre-se ao
minerador prazo para requerer a Concesso de Lavra. Dever o particu
lar atender aos requisitos legais para a outorga do Ttulo, incluindo-se
a a aprovao do Plano de Aproveitamento Econmico (PAE) da jazida
e o prvio licenciamento ambiental do empreendimento.

1 Art 22, inciso V, Cdigo de Minerao<

 128 \L\I\I',\IFRI.(,,\K-\.llt.IA~.\I) (,,.\lltl \L\l.Ulth)" wt::l\hF\I.\ "'UVJ,\r
I
fSrt 'fll '''' i)F 1)1f\111{ 1 \fI,,\'1 R.. \J,"( \
Entre a aprovao do Relatrio final de Pesquisa e a outorga da
Concesso de Lavra no h, na legislao minerria, qualquer outra
atividade complementar a ser desenvolvida na rea da jazida, deter
minando ao minerador, nesse nterim, permanecer inerte, no aguardo
I do resultado de seu pleito .
r
I
Diante dessa situao, surgiu na prtica administrativa mine
! rria a figura da Autorizao Especial de Pesquisa, que visa garantir ao
minerador a realizao, quando diante de circunstncias especiais, de
atividade de pesquisa complementar aps o transcurso do prazo de
vigncia do Alvar de Pesquisa.
Por meio dessa providncia, o minerador pode: ]. Melhor ade
quar os mtodos de lavra realidade ftica da jazida; 2. Desenvolver
melhores e menos gravosas tcnicas para sua consecuo; e 3. Confirmar
a existnciadopotendalmineral j aferido, bem como identificar a sua
eventual majorao.
No obstante a falta de previso correspondente na legislao
minerria, a possibilidade da realizao de atividade de pesquisa aps
a aprovao do Relatrio final tem sido reiteradamente reconhecida
pelo DNPM, desde que estejam presentes razes de ordem tcnica e
econmica a lhe justificar a necessidade.
O presente trabalho visa apresentar as circunstncias que ensejam
a possibilidade de realizao da atividade complementar de pesquisa,
bem como identificar os fundamentos jurdicos que a sustentam.
, I
,I
2 A Autorizao Especial de Pesquisa como instrumento
de melhor aproveitamento da jazida: fundamentos
jurdicos
2.1 A competncia do DNPM de fomentar o racional e
eficiente aproveitamento dos recursos minerais e a
utilidade pblica da atividade mineral
As atividades, entre a aprovao do Relatrio Final de Pesquisa e
a outorga da Concesso de Lavra pelo DNPM, no foram disciplinadas
pelo Cdigo de Minerao, o que resultou, durante muito tempo, em
incertezas quanto s possibilidades de atuao do minerador nesta
etapa sobre a rea do ttulo minerrio.
A possibilidade que emerge na pr:ris da realizao de atividade
complementar de pesquisa tem o mrito de imiscuir, na etapa ps Rela
trio Final de Pesquisa, um sentido de consonncia com o propsito da
1'''k''ft.:III\."lH~'''')~Pl
1',.\t:1.A:\11!mEt.ESAt;tIAR.Tlf\GOOEi\lAllg , 1:
.\t: n 'W(l' I\ P F5!'f( "lAI OI' !~I:~I~:t;I""A \;0 nmr:fTl' I\flNI:RAIUt.l UH;\~n I:::JRO
legislao minerria, qual seja, o de fomentar o racional aproveitamento
dos recursos minerais, em face de sua essencialidade para a sociedade,
consoante o melhor atendimento do interesse pblico envolvido.
A etapa entre a aprovao do Relatrio Final de Pesquisa e a Con
cesso de Lavra se verifica como fase processual de reduzido proveito,
dada a inrca a que se prende o minerador e diante da ausncia de
delimitao precisa do seu campo de atuao. No obstante a legalidade
administrativa rezar a estrita subservincia da atuao do Poder Pblico
aos padres legais, deve-se afirmar que a falta de previso especfica no
serve de arrimo negao da possibilidade jurdica da medida. Mesmo
porque, se ao Poder Pblico s compete fazer aquilo que a legislao
determina, ao particular, de outro modo, facultado fazer tudo o que
a Jeino probe.
Nesse contexto que o setor mineral comeou a questionar a ne
cessidade de as atividades de pesquisa serem paralisadas em funo do
aguardo de uma deciso do DNPM sobre a aprovao do PAE e a con
se quente outorga da Portaria de Lavra. Muitas vezes se passavam anos
entre estes dois atos administrativos, o que redundava na aprovao
de Planos de Aproveitamento Econmico defasados, em descompasso
com as mais novas tcnicas de aproveitamento mineral, determinando
a necessidade de apresentao de reavaliao de reservas logo aps a
outorga da Concesso de Lavra.
Essa medida no representava qualquer compatibilidade com a
importncia da atividade mineral, demonstrando a inexistncia de uma
poltica direcionada ao melhor aproveitamento dos recursos minerais
no tempo adequado.
Investigando as competncias administrativas direcionadas ao
Departamento Nacional de Produo Mineral (DNPM), rgo encar
regado da aplicao do Cdigo de Minerao e diplomas legais com
plementares/ percebe-se que a autarquia ostenta a eminente funo de
fomentar a produo mineral e estimular o uso racional e eficiente dos
recursos minerais.
Assim dispe o art. 3!l, V, da Lei n(1 8.876/1994:
A Autarquia DNPM tem por finalidade promover o planejamento e o
fomento da explorao e do aproveitamento dos recursos minerais e
superintender as pesquisas geolgicas, minerais e de tecnologia mineral,
bem corno assegurar, controlar e fiscalizar o exerccio das atividades
de minerao em todo o territrio nadonal, na forma do que dispe
, Ar!. 3", 2". Cdign de Minerilo.
 130 I \1 \!{;"\A I1 R!\.\~:\ I; t. I.\"\. \ P (;.\1! t1 \IAl RI{ h1'" WHU.,J'\IA;.,1I "J.\ f.l" I-!... n Jlll'l
....H Dl t... PI nll<'II 11) \1I"Fi~"I';h'
o Cdigo de Minerao, o Cdigo de guas Minerais, os respectivos
regulamentos e a legislao que os complementa, competindo-lhe em
especial:
I..J
I'
v - fomentar a produo mineral e estimular o uso racional e eficiente
I dos recursos minerais. 3
! Essa atribuio de competncia legitima a atuao da autarquia
no que concerne a permitir, na ausncia de norma contrria, atividades
cujo o,bjet~v~ reflete diretamente na eficincia da explorao mineral
no pais, hlpotese ela.ra prevista na Autorizao Especial de Pesquisa.
Res~alte-se, amda, que toda medida voltada potenciaJizao
do aproveItamento dos recursos minerais deve ser recebida tendo em
vista ~ incumbncia constitucional de gerar riquezas para a'sociedade
a'pal'tIrdo aproveitamento desses recursos. - --- _.
A minerao lima atividade desenvolvida em prol do interesse
,
I' nacional, conforme versa o art. 176, 12, da Constituio da Repblica
de 1988, devendo haver um aproveitamento racional dos bens minerais
os quais, em ltima anlise, pertencem ao pOVO,4 para a satisfao da~
necessidades coletivas.
A consagrao da atividade minerria pela Lei Maior como
"interesse nacional" erige-se como pano de fundo em uma estrutura
~orma~va qu~ busca privilegiar Ointeresse pblico, a partir do fomento
mdustnal gendo pelo interesse privado, para a converso da riqueza mi
neral inerte em benefcios sociais e econmicos para toda a coletividade.
Sobre esse ponto, assim assinala William Freire:
[...] o interesse nacional se relaciona com a finalidade socioeconmica
que dever ser exercida pela atividade minerria, de maneira a habilitar
I' a co~se~o dos objetivos a serem alcanados pela ordem econmica,
quaIS seJ.am,. o d:senvolvimento nacional, a erradicao da pobreza e
da margmahzaao e a reduo das desigualdades regionais e sociais.s
l ,:
Alinhavados com o reconhecimento constitucional do interesse
nacional na minerao, o Decreto-Lei n 2 3.365/41 6 e aRes. CONAMA
7
n 369/06 conferem s atividades de pesquisa e extrao de substncias
J BRASIL. Le nO 8.876. de 02 de maio de 1994.
, BRASIL. Parecer AGU/MF-2/95. Anexo ao Parecer n. GQ-79.
FNEI~E. CdiS" <1,' Minerao/IHofado c legislao COnlplCIIIC11lnr el1l i'igol', p. 97.
BRASIL. Decreto-Lei n" 3.365, de 21 de junho de 1941.
BRASIL. Resoluo CONAMA n" 369, de 28 de maro de 2006.
fn ... IRP I
I',\l:r.\ ~lF.IRn.[..~ Ma 'I/\R, Tlt\Gl)DE ~'l,\TIf~
t\1 .. 1t.'lRI7.\A, ,) I:Sl'E{lo\l P( l'E~l,I':'A '\Ic) 1)If{Ern,)~H".TR;\J.lI() I1H'A<:::!1. EU.::'.. .
minerais o importante status de atividade de utilidade pll/cn. R O orde
namento reconhece, dessa forma, a essencialidade da minerao para
o funcionamento do Estado, bem como sua importncia econmica e
estratgica para a satisfao dos interesses da sociedade.~
Esclarecedoras so as palavras de Jos Mendo Mizael de Souza:
A Minerao uma atividade de utilidade pblica e como tal deve ser
reconhecid a, pois inimaginvel a vida sem minerais, metais e compostos
metlicos, essenciais para a vida das plantas, dos animais e dos seres hu
manos. O combate fome depende da agricultura e esta dos fertilizantes.
Tambm dependem de produtos minerais a habitao, o saneamento
bsico, as obras de infra-estrutura viria, os meios de transporte e de
comunicao. (...] no h progresso sem a minerao e seus produ tos. 10
O interesse nacional e a utilidade pblica da atividade determi
nam, em ltima instncia, a necessidade de o minerador e a Adminis
trao Pblica criarem, conjuntamente, condies para desenvolv-la de
forma adequada, apresentando releituras contemporneas das normas
traadas h mais de quatro dcadas em consonncia com o comando
constitucionaL
2.2 O princpio da continuidade da atividade mineral
Atinente ao reconhecimento do carter especial dispensado
minerao pelo ordenamento ptrio, convm mencionar tambm o
Pl'illcpio da continl/idade da pesquisa e lavra, o qual propugna pela rea
lizao da atividade minerria de modo contnuo, a salvo de fatores
< Essa caracterstica especial da minerao percebida tambm em vros outros pases. A
titulo de exemplo, citase o Chile. A minerao considerada ativdade de utildade pblica
pela Constituio Poltica chilena. Conforme disposto no art. 19, nO 24, "[... 1 La concesin
minera obliga aI duefio a desarrolJar la actividad necesaria para satisfacer el inters pblico
que justifica su otorgamiento [.. T.
Tambm por ser atividade de interesse nacional, a Constituio autoriza a expropriao
em favor da minerao. Reza a Carta Maior, em seu artigo 19, nQ 24 que ningum pode
ser privado de sua propriedade, salvo em casos de utlidade pblca e interesse nacional
medante indenizao.
Na mesma linha, cita-se trecho do Mining Act de 1992 australiano (New SOllth Wales),
que reconhece os relevantes benefcios sociais e econmicos decorrentes da alvidade mi
nerria: 3. A Objects - TI1C objects of this Act are to encourage and fadlitate the dscovery
and development of mineral rcsources in New South Wales, having regard to the need to
encollrage ecologicalIy slIstainable development, and in particular: (a) to recognise and
toster the significant social and economic benefits to New South Wales that result trom the
effident development of mineral resources (...).
III SOUZA de. Direito minerrio IIJlticndo, p. 29-30.
 132 !'-1,\RI.\I.'\ H'kR.-\R/\. LU. lA!\:;\ O CAIJ O. \!AUfm, 1l):,
"1:
" !
' ES1TPt 'IS p;~ I)HU;'OU .\UNFR.\f</O
"
interruptivos de seu Curso, Referem-se a tal princpio os artigos 57 e 87
do Cdigo de Minerao, os quais probem expressamente que medidas
judiciais interrompam as atividades de pesquisa e lavra,ll
Os dispositivos ofertados evidenciam a preocupao do legis
lador em zelar pela continuidade das atividades do minerador, de
modo a garantir a pennanncia da gerao de riquezas, em ateno ao
interesse pblico no produto da minerao, enquanto importante fator
\\t(RKE~M, ~tl.VI/\ E I'f'J~!->I:CHJ)"!f ICl1{1RIJ.)
I'AULA MIiIREI.F.S AGUIAR, nACO DE MATTOS 133
t\UiORJZ;\Ao ESPECIAL OI: PE...~l.;(SA NO l)IRfJ'n) MIN'~R..\J<tO BRASll.EiRO
no Brasil pela Constituio Republicana ~e 1~34,. vigia no pa~s,.desde
1891, o regime da acesso. Tal sistema, cUJa pnnclpal ~aracten.s~ca era
o domnio do proprietrio da superfcie sobre. as, ~mas, SU)~ltav~ a
minerao aos caprichos e inrcia deste propnetano, o que, :n:,ana
velmente, redundava em prejuzo ao desenvolvimento da atiVIdade
minerria para o pas. 13 _

de impulso do desenvolvimento econmico e social do pas,
POl' conseguinte, a continuidade da pesquisa e lavra no sim
plesmente um direito do minerador, mas representa, principalmente,
um dever atinente a este, no caso, de transformar a jazida inerte em
riqueza,
Busca-se resguardar o interesse pblico, exigindo-se que o mi
nerador no permanea inerte diante do ttulo minerrio outorgado.
Ex vi dos artigos 29 e 47, inciso I e XIV,12 do Cdigo de Minerao, o'
- minerador tem a obrigao de iniciar e dar continuidade aos trabalhos
de pesquisa e lavra. Tal obrigao se erige como um dos pilares do sis
tema minerrio nacional.
Cabe aqui uma breve digresso, no sentdo de evidenciar a
orientao do direito minerrio para o atendimento do interesse p
blico, para afirmar que at a adoo do regime de concesso, operada
o tema, FREIRE; SILVA, O princpio da cOlltinuidade da pesquisa e lavm 1'111 fUllo do
interesse nacional da minerao,." p, 187.204.
" Art. 29, O titular da autorizao de pesquisa obrigado, sob pena de sanes:
I - A iniciar os trabalhos de pesquisa:
a) dentro de 60 (sessenta) dias da publicao do Alvar de Pesquisa no Dirio Oficial da
Adotado sob o influxo das ideias sociais e altas razoes de mteresse
nacional, o regime da concesso, aliado separao das propriedad,es
superficiria e mineral, revogou a necessria id~n.tidad~ en~e o pr_opne
trio e o minerador, imprimindo maior produtiVIdade a mmeraao, em
ateno ao interesse pblico existente nos ganhos sociais da ativid.a~e.:4
O princpio.da continuidade da lavra, aqui em coment~, ong~na
rio do Cdigo de Minas de 1940, insere-se nesse context(), e,vI~enClan
doa submisso da atividade do minerador ao interesse publIco para
prover um melhor aproveitamento dos recurs~s miner.ai~. P~rcebe-se
que toda a evoluo normativa da atividade mmeral fOi dIreClOna~a a
consolidar um sistema que valorizava a melhor descoberta e a continua
explorao dos recursos minerais, . .
A consolidao da dualidade da propnedade mmeral, bem como
a consagrao da atividade mineral ininterru~ta l,e:,am seguinte
concluso: a melhor interpretao das normas mmerarIas deve sempre
determinar que o Estado, de forma responsvel, permita ao minerador
aproveitar todas as potencialida~e~ da jazi~a dentr~ ~o prazo_ade
quado, retirando da atividade os o~Ices rela~lOnados a .mterven?ao de
terceiros calcada em interesses pnvados e a burocracia excessIva na

conduo dos processos de outorga.

Unio, se o titular for o proprietrio do solou tiver ajustado com este o va lor e a forma de
Se a atividade deve ser desenvolvida de fonua ininterrupta e estar
pagamento das indenizaes a que se refere o Artigo 27 deste Cdigo; ou,
calcada em um procedimento eficiente, dvidas no restam d: ~ue a A~
b) dentro de 60 (sessenta) dias do ingresso judicial na rea de pesquisa, quando a avalao

da indenizao pela ocupao e danos causados processar-se em juzo.

torizao Especial de Pesquisa medida absolutamente legItima, pOiS
1 - A no interromper os trabalhos, sem justificativa, depois de iniciados, por mais de 3
permite, a um s tempo, a possibilidade de o minerador perma~ecer
(trs) meses consecutivos,

em campo aperfeioando a descoberta da jazida, sendo oportu11lda~e

II A no interromper os trabalhos, sem justificativa, depois de iniciados, por mais de 3,

(trs) meses consecutivos, ou por 120 dias acumulados e no consecutivos, (Redao dada
de o Estado, como rgo gestor da atividade, conhe~er, de maneIra
pelo Decreto-lei n2 318, de 1967)
mais profunda, o potencial mineral envolvido naquela area outorgada.
Pargrafo nico. O incio ou reincio, bem como as interrupes de trabalho, devero ser

prontamente comunicados ao DNPM, bem como a ocorrncia de outra substncia mineral

til, no constante do Alvar de Autorizao.

Ar!. 47. Ficar obrigado o titular da concesso, alm das condies gerais que constam

deste Cdigo, ainda, s seguintes, sob pena de sanes previstas no Captulo V:

I - iniciar os trabalhos previstos no plano de lavra, dentro do prazo de 6 (seis) meses, con

tados da data da publicao do Decreto de Concesso no Dirio Oficial da Unio, salvo

motivo de fora maior, a juzo do DNPM;

13CALGERAS, As mil1as rio Brasil, Livro I, p, 229, Livro !I, p. 602... "
XIV - No suspender os trabalhos de lavra, sem prvia comunicao ao DNPM;
ROCHA; LACERDA. Comentrios ao Cdigo de Mmcraao do BraSIl re;.',sto e alualz_ado, p, 5,
" VIVACQUA. A 1101'a poltica rio $ul.solo e o Regime Legal das Mi11as, p. 508.
 P,.\i:L:\\IEII,FLtSAl;l'L\I,IL\(,I'PE\l...\,lh':- I

~1/\R!':\ n RI~ \R\. 1 UC; \1\..\ [) (',-'\11 ~ 1, \! \L \~l{ !\ \\'! l{td \}-\ "11 \ ~.-\ 1-, i'FI.: ....' '! 1/:'.... , ,n 1', '1>::1 J ' \t l~ 'F,ll Al, ,\(1\ .... ['1 t'L\1 t I' PC~.'!l:I<;.\ ,\,) Dll\hlTt) ?Ili'-..T.l':/\~\I\) I-U':A'-'lU 1W 1 I
134 I "TL [Jt)~ lll /lmHTl) \fj""\irjz\!{!l'

A aplicao do princpio da eficincia, na hiptese discutida neste

2.3 A permanncia de onerao da rea pelo minerador: artigo, intuitiva: se h a possibilidade de o minerador criar melhores
existncia de Direito Minerrio apesar de inexistncia condies para identificao da jazida mineral e seu ulterior aproveita
de Ttulo Minerrio mento, enquanto permanece titular de um Direito Minerrio ainda que
no de um Ttulo Minerrio, em sentido estrito - ela deve ser utilizada.
Outro fundamento jurdico que justifica a Autorizao Especial
O mesmo ocorre com o princpio da economia processuaL No
de Pesquisa : constatao de que a fase entre a Autorizao de Pesqui
h qualquer razoabilidade em exigir que o minerador seja obrigado
s~ e a Co~ces:a~ de La:ra, apesar de no prever a outorga de qualquer
a fundamentar seu Plano de Aproveitamento Econmico da jazida
TItulo Mmerano ao mmerador, resguarda a existncia de um direito:
exclusivamente no Relatrio Final de Pesquisa, se h possibilidade de
o de requerer a lavra no prazo de um ano, contado da aprovao do
outros elementos contriburem para sua melhoria e exatido. Exigir o
Relatrio de Pesquisa.
contrrio corroborar com a hiptese de o minerador apresentar um
Essa prerrogativa determina que, enquanto o minerador prepara
PAE fictcio, apenas para cumprir uma etapa processual, e for-lo a
o Plano de Aproveitamento Econmico da jazida para instruir o Re
esperar a outorga da Portaria de Lavra para submeter ao DNPM um
querimento de Lavra, ele permanece onerando a rea, sendo o nico
legitimado); a obter o seu aproveitamento econmico. novo plano, sendo este adequado realidade da rea.
Se esse aperfeioamento pode ser realizado em uma etapa pro
Ora, se ele o nico agente capaz de lavrar a rea na hiptese de
cessual anterior, determinando a outorga de uma Portaria de Lavra
p~osseguimento do processo, em respeito ao princpio da prioridade,
fundamentada em um plano imediatamente executvel e dispensando
nao h qualquer justificativa passvel de impedi-lo de tomar provi
a criao de uma fase processual futura com a exclusiva finalidade que
dncias para melhor conhec-la. Afasta-se, nessa hiptese, qualquer
adequar um ato processual obsoleto sua realidade tem poraI, dvidas
argumento de que eventual atividade fora do prazo do Alvar de
Pesquisa seria considerada irregular em funo da ausncia de ttulo no restam de que ele deve ser realizado.
autorizativo, pois a vigncia e continuidade do processo minerrio, a
existncia de prazo para requerer a lavra, bem como a possibilidade 3 Hipteses no taxativas que ensejam a aplicao da
de os novos dados coletados permitirem a elaborao de um Plano de
Aproveitamento Econmico mais eficiente, determinam que a pesquisa Autorizao Especial de Pesquisa
aps a vigncia do Alvar , na verdade, um poder/dever do minera A Autorizao Especial de Pesquisa surge como uma medida ca
dor de, enquanto agente onerador da jazida, ser responsvel pelo seu paz de conferir maior racionalidade ao processo de aproveitamento das
melhor conhecimento. riquezas minerais, na medida em que permite maior aproximao entre
a realidade ftica da jazida e o seu Plano de Aproveitamento Econmico.
Ressalte-se que a Autorizao Especial de Pesquisa no se presta a
2.4 Os princpios da eficincia e economia processual prorrogar o prazo de vigncia das Autorizaes de Pesquisa ordinrias.
Deve-se apontar que quando o formalismo se erige como um Pelo contrrio, serve para consolidar a possibilidade de atuao do mi
empecilho realizao do ~nteresse pblico impende seja ele afastado. nerador em uma rea na qual a jazida j foi descoberta e o Relatrio Final
, . Em at~no. ao princpio da ~ficillcia, o qual impe Administrao apresentado. Seu objetivo permitir que os trabalhos complementares
Pubhca a pnmazIa pela otimizao dos recursos pblicos, de modo de investigao do potencial mineral, quando passveis de aperfeioar
a evitar desperdcios, h necessidade de serem criadas medidas, em a futura explorao da rea, sejam realizados com antecedncia em
consonncia com a legislao, para permi tir a busca pela excelncia no uma etapa do processo minerrio em que, apesar de no haver Ttulo
seu aproveitamento. Minerrio vigente, h onerao da rea pelo minerador e a existncia
de direito pendente de exerccio - o requerimento da lavra.
Cuida-se de hiptese, e.g., em que a evoluo do processo tecno
lgico de lavra permita a ampliao do espectro de teor de minrios
l' Em razo do princpio d.l prioridade, consagrado no art. 11 do Cdigo de Minerao.
!
a~rov.eitveis, com a incluso de algumas categorias que no tinham
viabilIdade econmica poca dos trabalhos de pesquisa.
. . ~estes termos, a di~toro em face da evoluo da tcnica enseja a
,
I
I ealIz~ao de novas pesqUIsas para a delimitao da real reserva inserida
na polIgonal do Direit~ Min.errio, de modo a potencializar o aproveita
"ALI. \ \IF!!,I] L.... ,\(.a:IJ\R. l'IAGl1 DE ~I,\ 1T(.l~
.\l,l' I!H/,\(;,\D f'~I'!'( 1.. \1 1II ..,.....C}tll':--A:'\:I' DIRIITO \ \p\WI,t\Rh 1 n"':ASII EIRO
I 137
de novas pesquisas, aps a entrega do Relatrio Final de Pesquisa, en
tendendo se tratar de providncia voltada ao melhor aproveitamento
da jazida, que deveriam ser realizadas em funo da necessidade de
fomento ao uso racional e eficiente dos recursos minerais.

I
!
mento d~s recursos mmeralS, sem necessidade de esperar a outorga da
Concessao de Lavra para tanto. A pesquisa complementar identifica esse
ganho de ~proveitamento, de forma que a futura aprovao do Plano
de ~p~oveItament~ .E~on~mic~ da jazida, ao contemplar a reserva po
tenCIahzad~, p.ermltIra o lIcenCIamento ambiental do empreendimento
em consonanCIa ~.?m.o real volume de substncias a serem exploradas.
.A conVeI1IenCIa d,a realizao de atividade complementar de
pes~UIsa se ~eve~a .tambem quando se cogita, e.g., a hiptese de cesso
de t~tulo~ ~merano.s, momento em que prudente que o cessionrio
realIze atIvidade de mvestigao, alm'daquela eventualmente realiza
da p:lo ~edent~, em r~zo da nec~ssidade de se confirmar o potencial
economlco da area objeto do negocio.
. Sabe-se 9ue, uma das estruturas negociais mais comuns nesse
tIpo de 0pe~aao ~ aq~ela baseada em Contratos de Opo de Com
pra d; .DIreItos Mmerarios, hiptese em que o comprador vincula o
exerCIc~o do fechamento da aquisio comprovao de existncia do
potenCI~1 ~presentado pelo vendedor no Relatrio Final de Pesquisa.
Nessa hlpot~se, a pesquisa complementar tem o condo de acelerar o
processo, ~OIS, ao permitir que o c.o~'prador conhea a jazida j na fase
do Requelllnento de Lavra, possibilIta que os investimentos a serem
aportados se materializem com antecedncia, no havendo necessidade
I de se esperar a outorga da Concesso de Lavra para serem efetivados.
Ressalte-.se ,que esses dois exemplos servem apenas para ilustrar
al~um~s. das hlp~teses ~m que a pesquisa complementar cabvel.
Nao ha lIsta taxatIva de situaes que se sujeitam a essa circunstncia,
~e,:,e~do .~ada caso concreto ser examinado luz dos fundamentos
Jundl~os)a ~prese~tad~s, para que se conclua sobre a possibilidade de
submissa o a Autonzaao Especial.
4 Prece~entes do, DNPM: a Autorizao Especial de
PesqUIsa na pratica
Por meio do Parecer PROGE n Q 59/2004,16 a Procuradoria-Geral
do DNPM reconheceu a possibilidade da realizao, pelo minerador,
.-----~._--_. --- ____ o
!.. BRASIL. Procuradoria Fcdt1ral_ DNPlv1. Parecer/PROGE n~ ~9/20n-l-CCE.
Trata-se de caso em que a interessada, posteriormente apresen
tao de requerimento de Concesso de Lavra e do respectivo PAE, no
qual considerou a viabihdade econmica de atividade de lavra a cu
aberto, constatou que a materializao da lavra subterrnea afigurar-se
ia como alternativa mais indicada, tendo-se em vista os riscos ambien
tais envolvidos e os melhores interesses da comunidade local. Nessas
circunstncias, deduziu requerimento para a realizao de atividade
complementar de pesquisa mineral, cujos resultados seriam levados
em considerao na apresentao de novo PAE.
As razes expostas no parecer favoravelmente ao acolhimento
do pedido versam sobre a supremacia do interesse pblico sobre o privado,
em face do qual se erige ao Estado o poder-dever de assegurar o melhor
aproveitamento dos recursos minerais, como espcie de bens pblicos
de interesse da coletividade. Tal princpio deve ser respeitado e aplicado
pelo DNPM, como prev o art. 32 supracitado, da Lei n 8.876/94, que
confere ao rgo a incumbncia de "fomentar a produo mineral e
estimular o uso racional e eficiente dos recursos minerais".
Outra razo apontada alicera-se na preocupao com a sus
tentabilidade socioeconmica do empreendimento, pelo que impende
seja bem elaborado o controle ambiental, de modo a reduzir os danos e
viabilizar a consecuo do projeto. A produo de tais efeitos por conta
de estudo complementar apontada como justificativa suficiente para
que seja autorizada a sua realizao:
Nesse sentido, a precauo do minerador no que tange a este dano
representa fundamento bastante autorizao dos trabalhos com
plementares de pesquisa, considerando-se a necessidade de busca do
desenvolvimento sustentvel, que nas palavras de Silvia Helena Serra
"...no significa que o meio ambiente no possa ser alterado, mas que,
sofrendo alterao, seja restabelecido a uma condio tal que possa ser
usufrudo pelas presentes e futuras geraes".
lJ/ caSII, depois de apresentado relatrio final de pesquisa e antes da
outorga da concesso de lavra, tendo se materializado situao ftica
que justifique novos trabalhos de pesquisa, com fundamento no poder
discricionrio da Administrao Pblica bem como no dever do Depar
tamento Nacional de Produo Mineral em fomentar a racionalizao do
uso do subsolo, entende-se pela possibilidade da rea.lizao de trabalhos
complementares de pesquisa.
138 \1 \[n\. \ IH,l, \J,; \ : '" IA'\..\!, {,.ll;,' \[ \1
r,,!! ;h \..,11; ;!H~I I'. !\1j~.YJ.:\1{!.'
Cita-se tamb~m () Parecer na 16/2006-PF-3~DS/DNPM/MG_
MAH, 17 elaborado a partir de requerimento da interessada para realiza
o de pesquisa complementar aps a aprovao de Relatrio Final. Os
novos estudos serviriam redefinio da viabilidade do aproveitamento
econmico da rea, rica em minrio de ferro, em face do advento de
tolicas mais avanadas para a descoberta de novos e maiores depsitos.
A reviso do conceito de explorao minerat no caso, possibilitaria um
acrscimo significativo ao potencial econmico da rea.
O Parecer esposou entendimento favorvel ao acolhimento do
pleito, levando em considerao que a negao do pedido acarretaria
numa jazida subexplorada, situao decerto apartada do objetivo ma
nifesto do DNPM de fomentar a Minerao e contribuir para o desen
volvimento econmico do pas.
Levou-se em conta, ademais, o princpio da economia processual,
em ateno ao qual impende sejam consideradas do ponto de vista
jurdico medidas capazes de agilizar o processo de outorga dos ttulos
minerrios, desde que no haja flagrante desrespeito ao contexto da
legislao minerria, o que se reputou no existir na hiptese.
Em favor do reconhecimento da medida, o Parecer valeu-se ainda
de entendimento exarado em manifestao do ento Procurador-Geral
do DNPM, no processo n 930.813/2002, que versava sobre a possibilida
de de se operar uma analogia com o artigo 31 do Cdigo de Minerao,
que admite a prorrogao do prazo para apresentao do Requerimento
de Lavra, in verbis:
Dest.a ~orte, considerando que cabe ao DNPM administrar o patrimnio
brasIleIro e fome~tar a agregao de novas riquezas minerais, que so
mente surgem apos a pesquisa e, principalmente, aps a lavra, quando
p~ssam a circular em benefcio da sociedade, e as riquezas, propriamente
dItas, que so os minrios, e levando em conta que o art. 31 do eM, em
seu pargrafo nico, admite prorrogao de prazo para apresentao
do requerimento de lavra, denotando um sentido correto da necessidade
de .adequao ll1~i5 COIl(Jelli~l1te do p/n/lO de aproveitamelJto econmico, para
eVitar desperdlC10 de bells 111mernis, que, se no objeto de requerimento de
lavra para efeito da outorga da concesso, permaneceriam inermes, sem
proveito para a sociedade. (g.n.)
Esposando o mesmo entendimento, o Parecer PF30DS/DNPM/MC
Ressaltou-se tambm o fato de que no havia razo para qu.e a
n'2 5-1/201O-0C" propugnou pela possibilidade de a autarquia analisar
Licena Ambiental, requisito para a Concesso de ~avra, fos~e obtIda
,- Ill~ASII.. Procurildp!'ia Federal- DNl'lv!.l'arecer n'16/~nllh.
" BI~ASIL. ProcuradoriaFederal- D:\JP\-!. Parecer PF3"D5/D"-JPMIt\'lG-OC.
J';\l'I;\ ~.1FIlUU:S ACl'jAR. rfA(;O !)F: ~1AITl.*,
\t1t lRVAl.."/;n I'SI'Cl '1..\ I PF f'E'';QIll~-\)\,;'{ I [lIRFITt) MI'n:RM~t() RRAsn E!R(l 139
novo Plano de Aproveitamento Econmico (PAE), elaborado,s~br~ os
resultados de pesquisa realizada depois de apresentado? RelatorIO Fmal
de Pesquisa, bem como depois protocolizados o Requenmento de Lavra
e o respectivo PAE originrio. " ' .
Cuida-se de hiptese de alterao da tItulandade do ~tul~ mI
nerrio, na qual a cessionria, aproveitando o tempo de tramttaao do
processo antes da aprovao do primeiro PAE, realizou novos estudos
para aferio das reservas anteriormente encontradas, bem como no
intuito de aprimorar o PAE j apresentado.
A interessada concluiu, a partir de seus estudos, que uma nova
metodologia de lavra seria mais adequada ao aproveitamento da jazi~a,
possibilitando a explorao de minrio de baix~ teor, trazendo ~alOr
viabilidade para o empreendimento e proporCIonando a reduao do
impacto ambiental da futura lavra. _ .
O setor tcnico do DNPM julgou vlida a pretensao da mteressada
no que tange ao novo PAE apresentado, reputando, todavia, ser impos
svel a aprovao da reavaliao da reserva, uma vez que os trabal~os
de pesquisa foram realizados aps o transcurso do prazo do Alvara de
Pesquisa, no havendo previso lega~ ~a.ra tan~o. , . .
A interessada insistiu na pOSSIbIlIdade )UndICa de seu pedIdo,
provocando a manifestao da Procuradoria Federal. O Parecer acolheu
a pretenso da Interessada, observ~ndo q~e. o nov~ P~E se _encontrava
em melhor consonncia com a reahdade fatIca da JaZIda, nao havendo
razo para se afastar providncia capaz de promover o melhor apro
veitamento dos recursos minerais, in verbis:
Assim, se observamos que o novo Plano de Aproveita;r:ento Econmico
- PAE est em melhor consonncia com a realidade fatIca do momento,
ou seja, se o novo estudo e a nova tcnica ~n~ontr~da pela miner~d?:a
permitir um melhor aproveitamento da.pzl~a, mdusl.ve do mmeno
de baixo teor; se reduz os impactos ambientaiS e permite malOr atra
tividade para o empreendimento, trazendo in~lusive mai?r segurana
para o pessoal e equipamentos; se ~ r~jei.to sera melh~r utilIzado, e~c. ..,
etc..., no vejo razo para o DNPM mSlstIr na aprovaao do PAE antIgo,
obsoleto quando comparado com o mais atual.
com base no PAE antigo, sendo que toda a metodologIa que sena ~mpre
gada na lavra seria de conformidade com os novos es~dos reahzados.
Igualmente, foram suscitados na fundame~~aa~ do Pa~ecer os
princpios da eficl1cin, que prima pela melhor utlhzaao posslVel dos
 ]40 I :\li\J~I:-":A I LNRi\R.\, t LI\. L\ '..\ /l (. \1.1 ..... \f,\t
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recursos pblicos, e o da m::.onbilidndt', que conjura a necessidade de as

2. A permanncia de onerao da rea pelo minerad?r, em razo
decises do Poder Pblico serem tomadas da maneira mais concorde da existncia do direito de requerer a lavra ou pedIr a sua pror
ao interesse social e racionalidade no aproveitamento dos recursos
minerais, in perbis: rogao. . I fi' ~ .
3. E a aplicao dos princpios da economIa pl:ocessua ,e o:nc:a
e razoabilidade, que, em conjunto, det~r~mnam a prev~lencla
Assim, quando mera formalidade burocrtica for um empecilho reali
da atividade, em seu maior grau de efetIVlda~e, e~ detnmento
zao o interesse pblico, o formalismo deve ceder diante da eficincia.
das providncias burocrticas para sua reahzaao.
E aqui se diz "interesse pblico" porque, embora haja um interesse par
ticular evidente, que o da Interessada em obter lucro Com a atividade
minerria, interesse do Estado a fomentao da minerao, como pro
dutora de divisas e de emprego, que atingem toda a sociedade brasileira. Referncias
H de se considerar ainda o princpio da razoabilidade, que anda pai BRASIL. Cdigo de Minerao.
com o da proporcionalidade, e que devem ser entendidos como
I'flSSII

~~:~~~~~~~~~.-~~~;:~;::~~~~~;;;!/~\::ow,;Janal~o.gov.brlccvil/decreto-Jei/DeJ3365.
. . I d 1941 Dispe sobre desa propriaes por
a obedincia a critros aceitveis do ponto de vista racional, consoante
a. deciso depessoas 'equilibradas; 'devendo a deciso ser tomada de htrn>. Acesso em: 08 no\'. 2011.
maneira mais adequada ao interesse social e racionalidade.
9
. d 1994 Autoriza o Poder Executivo a instituir
BRASIL. Lei n 8.876, de 02 de mNalo. e 1dr>' Produo Mineral (DNPM), e d outras
A t ia o Departamento I aCIOna ~ . h
como u arqu Dispomvel
providncias. , em: <I1ttp.'11 IVW".'planalto . gov.br/ccivil _ 03/Lels/L8876. tm>.
5 Concluso Acesso em: 09 novo 2011.

I
I, .
No mbito do processo administrativo minerrio, a falta de previ BRASIL Parecer AGU/MF-2/95. Anexo ao Parecer n. GQ-79, de 08 de agosto de 1995.

D.D.U., 16 ago. 1995.

so legal especfica no embaraa a possibilidade de se realizar atividade

complementar de pesquisa na etapa ps Relatrio Final de Pesquisa. BRASIL. Procuradoria Federal - DNPM. Parecer n 16/2006.
Q

I ' Trata-se de providncia voltada ao melhor aproveitamento das riquezas BRASIL. Procuradoria Federal - DNPM. Parecer/PROGE ne 59/2004-CCE.

i I
f minerais e em plena consonncia Com o contexto da legislao minerria. BRASIL. Procuradoria-Federal - DNPM. Parecer PF3~DS/DNP"'1/MG-OC.

1
, A utilidade da medida verifica-se na possibilidade de se melhor
BRASIl. Rcsoluao~ONA1,. i ~teresse social ou baixo impacto ambientaL que
- MA n 2 369 de 28 de maro de 2006. Dispe sobrc os casos
I ajustar o Plano de Aproveitamento Econmico realidade ftica da
excepcionais, de utihd~de publica, _I ~
I
jazida, conferindo maior racionalidade e eficincia explorao de
recursos de vital importncia para a sociedade, bem como conferindo
_ em rea de Preservao Permanente
possibili tam a intervenao ou supressao de ve~e~a~r~/conamanegiabre.cfm ?codlegi=489>.
- APP. Disponvel em <http://www.mma.gov. r p
I maior agilidade ao processo de outorga de ttulos minerrios.
Acesso em: 08 jul. 2011.
i, CALGERAS, Pandi. As 1I1;l1as do BI'II5;1. Rio de Janeiro: Imprensa Oficial, 1904. Livro I, li.
O ordenamento jurdico ptrio reconhece que a minerao ativi

dade produtiva de utilidade pblica, desenvolvida em prol do interesse

FREIRE, William. Cdigo de Minerao allo/ado e legislao c011lplcmn//ap' em pigor. 4, ed.
nacional. Surge para o Estado, desse modo, o poder-dever de assegurar
Belo Horizonte: Mandamentos, 2009.
o melhor aproveitamento possvel dos recursos minerais, consoante o
'n' . SlLVA Tiago de Mattos. O princpio da contilluidade da pcsqll;;;a .o.ltl<'1'II
FREIRE, Wl Iam, ~ ' , _ . uma breve anlise de dispositivos do COdlgO
atendimento do interesse pblico nos benefcios decorrentes da indus
eln fI/lio do in/cresse ,!aClOlla/ dal11~~1trlla~76 d Con<:tituio da Repblica. Minerao,
trializao dos bens minerais. de Minerao sob a eglde do 1-, art. . ,a _

Energia & Ambiente. Belo Horizonte: ]undlca, 2010. , . ".

Alm do carter especial da minerao, consagrado inclusive

ROCHA, Lauro LaceI'd a,. LACERDA , Carlos Alberto . de

_
Melo. Comell/anos
98::1 ao Codlgo (/t
constitucionalmente, outras razes indicam a possibilidade de ocorrncia
Millerao rio Brasil rCi,is/tl c a/lIali:arltl. Rio de JaneIro: Forense, 1 .,.

da Autorizao Especial de Pesquisa:

. ,. I'ICIl dO. Belo Horizonte'

SOUZA, Jos MendoMizael de. Dir<'i/ollwu'mnotll' , . Mandmnentos,
1. A necessidade de continuidade das atividades, no havendo 2003
justificativa plausvel para sua paralisao.