Alegaesfinais Gleisi

Procuradoria-Geral da Repblica
MINISTRIO PBLICO FEDERAL

PROCURADORIA-GERAL DA REPBLICA
N. 00398/LJ/2017 REFD
Sistema nico n. 3)4 SIO j
Ao Penal n. 1003/DF
Relator: ' Ministro Edson Fachin
Excelentssimo Senhor Ministro Edson Fachin,
A Procuradora-Geral da Repblica, no uso de suas atribuies, em ateno

deciso monocrtica de fls. 2686/2689 e com fundamento no art. 11 da Lei 8.038/1990,
apresenta
ALEGAES FINAIS,
nos termos que se seguem.
1 Rapvititio
RESUMO DA DENNCIA
Esta ao penal teve incio com o recebimento, pela r Turma do Supremo

Tribunal Federal (fls. 1488/1538)da denncia feita em 6/5/2016 pelo Procurador-Geral da
Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

AP I 003/DF
Repblica, com base no Inqurito 3.979/DF, na qual imputou a GLEISI HELENA

HOFFMANN, PAULO BERNARDO SILVA e ERNESTO KUGLER RODR1GUES a
prtica dos crimes de corrupo passiva majorada e de lavagem de dinheiro majorada, em
concurso de pessoas, tipificados, respectivamente, no art. 317- 10 do Cdigo Penal cumulado
com o art. 3274 20 e no art. 1 - 4 da Lei 9.613/1998, na forma dos arts. 29 e 69 do Cdigo
Penal (fls. 784/830).
Segundo a denncia, no ano de 2010, os ora denunciados GLEIS1 HELENA

HOFFMANN, PAULO BERNARDO SILVA e ERNESTO KUGLER RODRIGUES,
agindo de modo livre, consciente e voluntrio, promoveram, em unidade de desgnios e em
conjugao de esforos, a solicitao e o recebimento de vantagem indevida, em razo de
funes pblicas subjacentes aos dois primeiros, no montante de R$ 1.000.000,00, destinado
campanha eleitoral de GLEISI HELENA HOFFMANN ao Senado.
Esta vantagem indevida era oriunda do esquema de corrupo e de lavagem de

dinheiro estabelecido na Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS, na poca ocupada por
Paulo Roberto Costa, o qual solicitava e recebia quantias ilcitas de empresas interessadas em
celebrar irregularmente contratos com a estatal e em obter beneficios indevidos no mbito das
contrataes. Parte destas quantias ilcitas era repassada a agentes polticos por Paulo Roberto
Costa, com o auxlio de seu operador de propinas, Alberto Youssef, a fim de assegurar a sua
permanncia no cargo e a manuteno do esquema criminoso.
Neste contexto foi repassada parte das quantias ilcitas, no total de R$

1.000.000,00, campanha eleitoral de GLEISI HELENA HOFFMANN em 2010, com a
finalidade de manuteno de Paulo Roberto Costa no cargo, seja com a no-interferncia nesta
nomeao e tampouco no funcionamento do esquema criminoso, seja com fornecimento de
apoio poltico para sua sustentao, tanto por GLEISI HELENA HOFFMANN -- ento forte
candidata ao Senado e expoente do Partido dos Trabalhadores --, como por seu cnjuge,
PAULO BERNARDO SILVA, ento Ministro de Estado e quadro forte da mesma
agremiao partidria, ambos potenciais ocupantes de funes de relevo no Governo Federal.

AP I003/DF 2
Os rus tinham plena cincia do esquema criminoso e da origem das quantias

ilcitas, e atuaram concertadamente, em diviso de tarefas: PAULO BERNARDO SILVA
encarregou-se de transmitir a solicitao da vantagem indevida a Paulo Roberto Costa, no
incio de 2010, em local no precisamente identificado, e de comandar o seu recebimento,
enquanto ERNESTO KUGLER RODRIGUES recebeu materialmente a propina, ao longo
de 2010, em Curitiba, a qual se destinava a custear a campanha eleitoral de GLEISI
HOFFMANN, em favor de quem ambos atuavam.
Ainda segundo a denncia, o pagamento da vantagem indevida, por ordem de

Paulo Roberto Costa, foi operacionalizado por Alberto Youssef, que era o responsvel, na
estrutura da organizao criminosa subjacente, por receber as propinas das empresas que
contratavam na rea da Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS e por repass-las a
agentes polticos, mediante estratgias de lavagem de dinheiro.
Aps transformar em espcie as quantias ilcitas recebidas das empresas, Alberto

Youssef encarregou Antonio Carlos Pieruccini de, dissimuladamente, transport-las de So
Paulo para Curitiba e entreg-las a ERNESTO KUGLER RODRIGUES, terceiro que no
tinha vnculos formais com a campanha de GLEISI HELENA HOFFMANN. Foram feitas
quatro entregas de R$ 250.000,00 cada, em espcie, em quatro locais identificados: uma delas
no dia 3/9/2010 e as demais em datas no precisamente identificadas, mas situadas no perodo
compreendido entre o incio de 2010 e as eleies daquele ano. O montante recebido foi
utilizado na campanha de GLEISI HELENA HOFFMANN, sem qualquer registro.
Esta sistemtica de pagamento e de fruio de vantagens indevidas foi concebida

por todos os envolvidos para ocultar e dissimular a natureza, origem, movimentao e
propriedade das quantias ilcitas, consubstanciadas em propina (caracterizando o crime de
corrupo passiva) disponibilizada por intermdio de organizao criminosa.
1.2. RESUMO DAS RESPOSTAS

AP 1003/DF 3
As respostas denncia foram regularmente apresentadas pelas defesas de

GLEISI HELENA HOFFMANN, PAULO BERNARDO SILVA e ERNESTO KUGLER
RODRIGUES, e encartadas, respectivamente, s fls. 1.131/1.186, 1.194/1.280 e 1.288/1.311.
GLEISI HELENA HOFFMANN afirma que o colaborador Alberto Youssef

corria srios riscos de perder os benefcios da colaborao por faltar com a verdade:
"eis que aparece Antnio Carlos Fioravante Pieruccini, scio e amigo de Alberto
Youssef desde as operaes do Banestado que, sob orienta tio dos mesmos
advogados, se presta a realizar uma nova delao premiada, to somente para
assumir a autoria da suposta e inexistente entrega de valores campanha da
Requerida ao Senado em 2010 e, com isso, dar credibilidade verso de seu ex-
scio" (fl. 1.133-1.133v).
Acrescenta que "esse 'arremate' de verses ao apagar das luzes ocorreu sob a
orientao dos mesmos patronos que certamento conheciam a dificuldade de seu cliente
Alberto Youssef em apresentar uma verso coerente para a hiptese investigada" (fl. 1.133v).
Afirma inexistirem elementos aptos a demonstrar ter recebido dinheiro e aponta,

em apertada sntese, as seguintes questes, inclusive preliminares:
(i) suposta quebra de paridade de armas, ao argumento de que, aps notificada

para apresentar a defesa preliminar, "diversos documentos eram mantidos revelia do
conhecimento de seus defensores, de forma a prejudicar o exerccio de sua ampla
defesa", bem como porque, consoante alega, apenas dois dias antes do termo final
teria tido acesso aos documentos e vdeos, tendo sido o pedido de dilao de prazo
indeferido pelo Relator. Argumenta ser irrelevante terem tais documentos embasado ou
no a denncia, sendo imprescindvel sua completa disponibilizao ante a
possibilidade de conterem elementos favorveis defesa, pois "da mesma forma que o
d. representante o D. Parquet teve acesso integralidade dos elementos de provas para
apenas decidir o que interessava para a acusao, deve ser da competncia dos
defensores decidir o que interessa ou no para o exerccio da ampla defesa de seu

AP I003/DF 4
cliente". Diz s ter tido acesso delao do colaborador Antnio Carlos Pieruccini aps
oferecimento da denncia, sendo que a pea era de conhecimento do Ministrio
Pblico h mais de quatro meses, a revelar tratamento antiisonmico. No ponto, requer
novo prazo para apresentar defesa preliminar ou o reconhecimento da nulidade do feito,
a partir do oferecimento da denncia.
(ii) usurpao da competncia do Supremo e da atribuio do PGR para

determinar realizao de diligncias no Inqurito 3979, pois, consoante alega, "em
diversas oportunidades a D. Autoridade Policial realizou diligncias que no
encontravam amparo em qualquer manifestao do Parquet". Alega que, em 28/4/2015,
PGR requereu que fossem identificados os telefones utilizados por ERNESTO
KUGLER RODRIGUES e por Rafael Angulo Lopes entre julho e setembro de 2010, e
que a Autoridade Policial, no despacho de fls. 367-368, teria desbordado desses limites
ao ter expedido ofcio a operadoras de telefonia para serem identificados terminais
estranhos aos acima discriminados, como o da Senadora denunciada, no perodo de
julho a outubro de 2010. A Autoridade Policial teria ainda determinado a realizao da
oitiva dos Srs. Adarico Negromonte e Jayme Alves de Oliveira Filho (fl. 414) e
promovido "uma srie de diligncias relativas ao Sr. Alberto Youssef e ao Sr. Antnio
Carlos Pierucini sem o aval judicial ou superviso do Parquet". Afirma ter Alberto
Youssef sido reinquirido em 27/8/2015 sem a presena de qualquer representante do
Ministrio Pblico, tendo sido esse o momento em que teria surgido a informao da
participao de Antnio Carlos Pieruccini, quanto ao qual, ento, foram determinadas
ainda a realizao de uma srie de outras diligncias. Salienta que a Autoridade Policial
"espontaneamente, sem prvia comunicao D. PGR, apresentou representao pela
quebra de sigilo telefnico/telemtico da Requerida e dos demais investigados nos autos
da ao cautelar n. 3.896/STF". Nesse ponto, requer o reconhecimento da ilicitude dos
atos apontados.
(iii) ofensa ao principio da indivisibilidade da ao penal pblica, que,

consoante defende, aplicar-se-ia igualmente para aes penais privadas e pblicas, pois

AP 1003/DF 5
no includas na denncia pessoas que confessadamente teriam participado das condutas

narradas na inicial.
nulidade da quebra de sigilo telefnico de agentes que no eram

investigados, em pedido formalizado pela Autoridade Policial na AC 3896 sem prvia
comunicao ao Ministrio Pblico, no sendo possvel admitir "a infundada e
discricionria quebra de sigilo de pessoas ligadas Requerida, as quais sequer detinham
a alcunha de investigadas, to comente com a pretensa finalidade de averiguar sua
hipottica participao em fatos de per si contraditrios alegados por dois delatores".
Seriam nulas, consoante a defesa, a quebra do sigilo telefnico da ora denunciada, bem
como de PAULO BERNARDO, Ronaldo da Silva Balthazar, ERNESTO KUGLER
RODRIGUES, Jos Augusto Zaniratti, Oliveiros Domingos Marques Neto, Rafael
Angulo Lopes e de Guilherme de Salles Gonalves, bem como das pessoas jurdicas
atingidas, pelo que requer o desentranhamento do aludido material dos autos.
ilegalidade da quebra de sigilo telefnico de Antnio Carlos Pieruccini,

pois no teria sido precedida de autorizao judicial. Consoante alega, "a linha (41)
96194344 pertencente a Antonio Carlos Brasil Fioravante Pieruccini NO FOI
ELENCADA PELA d. Autoridade Policial ou pela D. PGR na representao com vistas
quebra de sigilo telefnico, sendo certo que a autorizao judicial de quebra tambm
no a abrangeu (vide apenso da Ao Cautelar n. 3896 fls. 03/17 e 74/80)". Alega
inexistir nos autos dados quanto ao perodo de quebra, operadoras envolvidas e cpias
dos respectivos ofcios, dificultando a defesa. Atribui que a ligao realizada do
aparelho celular de ERNESTO KUGLER RODRIGUES para o de Antonio Carlos
Brasil Fioravante Pieruccini, mencionada na denncia, seria prova colhida por meio
ilcito, devendo, portanto, ser anulada.
ilegalidade das colaboraes premiadas: os colaboradores e a PGR teriam

transacionado sobre pontos no autorizados pela lei de regncia, pois os benefcios
seriam previstos na Lei 12.850/13 em rol taxativo. Alude a clusulas sobre regimes

AP I003/DF 6
prisionais e estabelecimento de pena mxima, alegando no se poder negociar a pena

antes de eventual condenao.
ofensa ao art. 40, 16, da Lei 12.850/13, alegando ser inaceitvel a

"corroborao cruzada de delaes premiadas", na qual o depoimento tomado em uma
colaborao seja corroborado por depoimento de outra, ao constiturem ambos apenas
meios de prova. Argumenta que, "se a delao, ou a colaborao premiada, de forma
isolada, no pode ensejar um dito condenatrio, no menos certo que uma delao na
qual A (no caso concreto Alberto Youssef), imputando um fato criminoso a B (os
denunciados), possa ser corroborada apenas por C em nova delao premiada (Antonio
Carlos Brasil Fioravante Pieruccini), que igualmente atribui o mesmo fato criminoso a
B (denunciados)" (fl. 1.158v). Sob essa tica, pugna pela "declarao da nulidade da
corroborao cruzada de delaes premiadas, com o consequente desentranhamento de
todos os depoimentos que se prestam apenas a 'corroborar depoimentos anteriores, por
no seguirem os parmetros estabelecidos pela Lei 12.850/13" (fl. 1.160).
inpcia da denncia, pois a pea acusatria conteria, consoante afirma,

"acusao vaga e imprecisa, que no explicitou, nem em tese, a sua pretensa conduta
ilcita". Sustenta no se haver demonstrado qual conduta individualizada da senadora,
comissiva ou omissiva, teria contribudo para os apontados ilcitos. Quanto ao crime de
corrupo passiva (art. 317 do CP, afirma que "a denncia no consegue descrever em
que momento, quando, onde ou em quais circunstncias a Requerida teria solicitado ou
recebido eventuais vantagens indevidas, pois tudo no passa de um juzo de futurologia
de que os valores supostamente solicitados seriam repassados campanha eleitoral da
senadora. No h qualquer descrio de participao da Senadora nesses supostos fatos"
(fl. 1.162). Assevera no ser possvel, a partir da denncia, verificar por qual meio,
motivos, lugar e tempo em que teriam sido praticados os ilcitos, pois no especificada e
individualizada a conduta dos denunciados. Alega que, poca dos fatos, no detinha
qualquer cargo que possibilitasse a nomeao ou interveno na manuteno de
qualquer diretor na PETROBRAS. Diz no se poder presumir culpa baseada to
somente na condio objetiva de candidata s eleies. Quanto ao crime de lavagem de

AP 1003/DF 7
capitais (art. 1 0, caput, da Lei 9613/98), argumenta no se ter descrito qualquer conduta
que descrevesse suposta ocultao ou dissimulao, afirmando que "A inpcia to
patente que o prprio rgo ministerial, no tpico referente lavagem de dinheiro, a
reconhece: "Embora no tenha sido possvel identificar precisamente as datas das
demais entregas perfeitamente situadas, entretanto, no perodo compreendido entre o
incio e 2010 e as eleies daquele ano, tendo ocorrido nos locais acima delineados"."
(ix) falta de justa causa, uma vez que no houve demonstrao do nexo entre a
narrativa da denncia e os elementos probatrio dos autos, aduzindo, nesse aspecto,
que: "Com base apenas nas declaraes prestadas por Paulo Roberto Costa, ex-Diretor
de Abastecimento da Petrobras, e do "doleiro" Alberto Youssef, ambas em sede de
colaborao premiada, a D. PGR consignou que haveria nos autos conjunto suficiente
de elementos a justificar a instaurao de inqurito para integral apurao da hiptese
ftica narrada". Alega que as colaboraes premiadas de Alberto Youssef, Paulo
Roberto Costa e Antnio Carlos Fioravante Pieruccini so contraditrias e, a despeito
disso, nenhuma verso aponta para uma suposta atuao da requerida nos fatos
investigados; ao contrrio, todos os elementos de prova angariados apontam para o seu
no envolvimento. Aborda, ainda, e por fim, que: "A falta de fiabilidade da tese
persecutria, comprovada pela D. PGR na admisso de que determinados contextos
fticos seriam, hipoteticamente, possveis, evidencia sobremaneira a carncia de
elementos probatrios aptos a justificar a instaurao da ao penal. dizer, a presente
denncia gozaria de justa causa para seu processamento caso houvesse qualquer indcio
mnimo de autoria e materialidade que pudessem dar credibilidade Concreta
imputao formulada. Todavia, a presente denncia possui diversos excertos em que
hipotticas conjunturas so utilizadas pela D. PGR para tentar viabilizar a persecuo
penal. At mesmo as graves contradies existentes nas inmeras verses apresentadas
pelos delatores foram minimizadas pelo Parquet na tentativa de possibilitar a acusao
criminal.". Defende, por fim, que h manifesta carncia de justa causa com relao
Requerida, pois ela jamais praticou qualquer ato que pudesse ser caracterizado como ato
ilcito, "especialmente no boio do pleito eleitoral ao Senado Federal no ano de 2010, na

AP 1003/DF 8
medida em que todas as suas contas de campanha foram declaradas e integralmente

aprovadas pela Justia Eleitoral."
A defesa de PAULO BERNARDO SILVA sustenta que o colaborador Alberto

Youssef sofreria srios riscos de perder os benefcios da colaborao por faltar com a verdade:
"eis que aparece Antnio Carlos Fioravante Pieruccini, scio e

amigo de Alberto Youssef desde as operaes do Banestado que, sob orientao
dos mesmos advogados, se presta a realizar uma nova delao premiada, to
somente para assumir a autoria da suposta e inexistente entrega de valores
campanha da Requerida ao Senado em 2010 e, com isso, dar credibilidade
verso de seu ex-scio" (fls. 1.196-1.197.).
Acrescenta que "esse 'arremate' de verses ao apagar das luzes ocorreu sob a
orientao dos mesmos patronos que certamente conheciam a dificuldade de seu cliente
Alberto Youssef em apresentar uma verso coerente para a hiptese investigada" (fl. 1.197).
Afirma que h apenas duas menes (extremamente frgeis) que no bastariam

para o recebimento da denncia: a primeira, baseada no fato de o Requerido exercer o cargo
de Ministro do Planejamento, Oramento e Gesto poca dos fatos, o que estaria longe de
ser uma funo criminosa; e a segunda, fundamentada nas contraditrias verses de dois
delatores premiados. Aponta, em sntese, as seguintes questes, inclusive preliminares:
(i) nulidade do feito em razo da suposta quebra de paridade de armas, ao

argumento de que, aps notificado para apresentar a defesa preliminar, "diversos
documentos eram mantidos revelia do conhecimento de seus defensores, de forma a
prejudicar o exerccio de sua ampla defesa", bem como porque, consoante alega, apenas
dois dias antes do termo final teria tido acesso aos documentos e vdeos, tendo sido o
pedido de dilao de prazo indeferido pelo Relator. Argumenta ser irrelevante terem tais
documentos embasado ou no a denncia, sendo imprescindvel sua completa
disponibilizao ante a possibilidade de conterem elementos favorveis defesa, pois
"da mesma forma que o d. representante o D. Parquet teve acesso integralidade dos

AP I003/DF 9
elementos de provas para apenas decidir o que interessava para a acusao, deve ser da
competncia dos defensores decidir o que interessa ou no para o exerccio da ampla
defesa de seu cliente". Diz s ter tido acesso delao do colaborador Antnio Carlos
Pieruccini aps o oferecimento da denncia, sendo que a pea era de conhecimento do
Ministrio Pblico h mais de quatro meses, a revelar tratamento antiisonmico. No
ponto, requer novo prazo para apresentar defesa preliminar ou o reconhecimento da
nulidade do feito, a partir do oferecimento da denncia.
(ii) usurpao da competncia do Supremo e da atribuio do PGR para

determinar realizao de diligncias no Inqurito 3979, pois, consoante alega, "em
diversas oportunidades a D. Autoridade Policial realizou diligncias que no
encontravam amparo em qualquer manifestao do Parquet". Alega que, em 28/4/2015,
o PGR requereu fossem identificados os telefones utilizados por ERNESTO KUGLER
RODRIGUES e por Rafael Angulo Lopes entre julho e setembro de 2010, e que a
Autoridade Policial, no despacho de fls. 367/368, teria desbordado desses limites ao ter
expedido oficio a operadoras de telefonia para serem identificados terminais estranhos
aos acima discriminados, como o da Senadora denunciada, no perodo de julho a
outubro de 2010. A Autoridade Policial teria ainda determinado a realizao da oitiva
dos Srs. Adarico Negromonte e Jayme Alves de Oliveira Filho (fl. 414) e promovido
"uma srie de diligncias relativas ao Sr. Alberto Youssef e ao Sr. Antnio Carlos
Pierucini sem o aval judicial ou superviso do Parquet". Afirma ter Alberto Youssef
sido reinquirido em 27.8.2015 sem a presena de qualquer representante do Ministrio
Pblico, tendo sido esse o momento em que teria surgido a informao da participao
de Antnio Carlos Pieruccini, quanto ao qual, ento, foram determinadas ainda a
realizao de uma srie de outras diligncias. Salienta que a Autoridade Policial
"espontaneamente, sem prvia comunicao D. PGR, apresentou representao pela
quebra de sigilo telefnico/telemtico da Requerida e dos demais investigados nos autos
da ao cautelar n. 3.896/STF". Nesse ponto, requer o reconhecimento da ilicitude dos
atos apontados.

AP 1003/DF 10
ofensa ao princpio da indivisibilidade da ao penal pblica, que, consoante

defende, aplicar-se-ia igualmente para aes penais privadas e pblicas, pois no
includas, na denncia, pessoas que confessadamente teriam participado das condutas
narradas na inicial.
nulidade da quebra de sigilo telefnico de agentes que no eram investigados,

em pedido formalizado pela Autoridade Policial na AC 3896 sem prvia comunicao
ao Ministrio Pblico, no sendo possvel admitir "a infundada e discricionria quebra
de sigilo de pessoas ligadas senadora Gleisi Hoffmann, a incluindo-se o Requerido, as
quais sequer detinham a alcunha de investigadas, to comente com a pretensa finalidade
de averiguar sua hipottica participao em fatos tratados". Seriam nulas, consoante a
defesa, a quebra do sigilo telefnico do ora denunciado, Ronaldo da Silva Balthazar,
Jos Augusto Zaniratti, Oliveiros Domingos Marques Neto, Rafael Angulo Lopes e de
Guilherme de Salles Gonalves, bem como das pessoas jurdicas atingidas, pelo que
requer o desentranhamento do aludido material dos autos.
ilegalidade da quebra de sigilo telefnico de Antnio Carlos Pieruccini, pois

no teria sido precedida de autorizao judicial. Consoante alega, "a linha (41)
96194344 pertencente a Antonio Carlos Brasil Fioravante Pieruccini NO FOI
ELENCADA PELA d. Autoridade Policial ou pela D. PGR na representao com vistas
quebra de sigilo telefnico, sendo certo que a autorizao judicial de quebra tambm
no a abrangeu (vide apenso da Ao Cautelar n. 3896 fls. 03/17 e 74/80)". Alega
inexistir nos autos dados quanto ao perodo de quebra, operadoras envolvidas e cpias
dos respectivos oficios, dificultando a defesa. Atribui que a ligao realizada do
aparelho celular de ERNESTO KUGLER RODRIGUES para o de Antonio Carlos
Brasil Fioravante Pieruccini, mencionada na denncia, seria prova colhida por meio
ilcito, devendo, portanto, ser anulada.
ilegalidade das colaboraes premiadas, pois os colaboradores e a PGR teriam

transacionado sobre pontos no autorizados pela lei de regncia, pois os beneficios
seriam previstos na Lei 12.850/13 em rol taxativo. Alude a clusulas sobre regimes

AP 1003/DF 11
prisionais e estabelecimento de pena mxima, alegando no se poder negociar a pena

antes de eventual condenao.
ofensa ao art. 40, 16, da Lei 12.850/13, alegando ser inaceitvel a

"corroborao cruzada de delaes premiadas", na qual o depoimento tomado em uma
colaborao seja corroborado por depoimento de outra, ao constiturem ambos apenas
meios de prova. Argumenta que, "se a delao, ou a colaborao premiada, de forma
isolada, no pode ensejar um dito condenatrio, no menos certo que uma delao na
qual A (no caso concreto Alberto youssef), imputando um fato criminoso a B (os
denunciados), possa ser corroborada apenas por C em nova delao premiada (Antonio
Carlos Brasil Fioravante Pieruccini), qiie igualmente atribui o mesmo fato criminoso a
B (denunciados)" (fl. 1.158v). Sob essa tica, pugna "com fulcro no art. 564, inciso IV,
do CPP, e na Lei n 12.850/13, pela declarao da nulidade da corroborao cruzada de
delaes premiadas." (fl. 1.253).
inpcia da denncia, pois a pea acusatria conteria, consoante afirma,

"acusao vaga e imprecisa, que no explicitou, nem em tese, a sua pretensa conduta
ilcita". Sustenta no se haver demonstrado qual conduta individualizada do Requerido,
comissiva ou omissiva, teria contribudo para os apontados ilcitos. Quanto ao crime de
corrupo passiva (art. 317 do CP, afirma que "a denncia no consegue descrever em
que momento, quando, onde ou em quais circunstncias o Requerido teria solicitado
eventuais vantagens indevidas, pois tudo no passa de um juzo de futurologia de que os
valores supostamente solicitados seriam repassados campanha eleitoral de sua esposa"
(fl. 1.258). Assevera no ser possvel, a partir da denncia, verificar por qual meio,
motivos, lugar e tempo em que teriam sido praticados os ilcitos, pois no especificada e
individualizada a conduta dos denunciados. Quanto ao crime de lavagem de capitais
(art. 1, caput, da Lei 9613/98), argumenta no se ter descrito qualquer conduta que
descrevesse suposta ocultao ou dissimulao, afirmando que "A inpcia to patente
que o prprio rgo ministerial, no tpico referente lavagem de dinheiro, a reconhece:
"Embora no tenha sido possvel identificar precisamente as datas das demais entregas

AP 1003/DF 12
perfeitamente situadas) entretanto) no perodo compreendido entre o incio e 2010 e as

eleies daquele ano) tendo ocorrido nos locais acima delineados"."
(ix) falta de justa causa, uma vez que no houve demonstrao do nexo entre a
narrativa da denncia e os elementos probatrio dos autos, aduzindo, nesse aspecto que:
"Com base apenas nas declaraes prestadas por Paulo Roberto Costa, ex- Diretor de
Abastecimento da Petrobras, e do "doleiro" Alberto Youssef, ambas em sede de
colaborao premiada, a D. POR consignou que haveria nos autos conjunto suficiente
de elementos a justificar a instaurao de inqurito para integral apurao da hiptese
fatica narrada". Aduz que as colaboraes premiadas de Alberto Youssef, Paulo
Roberto Costa e Antnio Carlos Fioravante Pieruccini so contraditrias e, a despeito
disso, nenhuma verso aponta para uma suposta atuao da requerida nos fatos
investigados; ao contrrio, todos os elementos de prova angariados apontam para o seu
no envolvimento. Defende que: "os prprios colaboradores afirmaram, a sigla PB,
extrada da agenda de Paulo Roberto Costa, NO significa PAULO BERNARDO,
caindo por terra, tambm por esse aspecto, qualquer indcio de autoria que se possa
querer atribuir ao Requerido. (ix) Aborda, ainda, e por fim, que: "A falta de fiabilidade
da tese persecutria, comprovada pela D. POR na admisso de que determinados
contextos fticos seriam, hipoteticamente, possveis, evidencia sobremaneira a carncia
de elementos probatrios aptos a justificar a instaurao da ao penal. dizer, a
presente denncia gozaria de justa causa para seu processamento caso houvesse
qualquer indcio mnimo de autoria e materialidade que pudessem dar credibilidade
Concreta imputao formulada. Todavia, a presente denncia possui diversos excertos
em que hipotticas conjunturas so utilizadas pela D. POR para tentar viabilizar a
persecuo penal. At mesmo as graves contradies existentes nas inmeras verses
apresentadas pelos delatores foram minimizadas pelo Parquet na tentativa de possibilitar
a acusao criminal.". Defende, por fim, que " salutar o reconhecimento da ausncia de
conjunto probatrio mnimo para prosseguimento da ao penal em relao ao
Requerido, motivo pelo qual requer digne-se Vossa Excelncia rejeitar a denncia por

AP I 003/DF 13
absoluta ausncia de justa causa, nos termos do artigo 395, inciso 111, do CPP, por ser
medida de JUSTIA!".
A defesa de ERNESTO KLUGER RODRIGUES sustenta, em sntese, teses de

inpcia da denncia em relao aos delitos de corrupo passiva e de lavagem de dinheiro,
apontando para a ausncia de justa causa para a continuidade da ao penal em seu desfavor,
sob os seguintes fundamentos:
inpcia da denncia no que se refere ao crime de corrupo passiva, pois

sustenta a ausncia de descrio de fato tpico que lhe possa ser imputado, seja como
autor, seja como participe. Destaca que o crime de corrupo passiva formal e prprio,
sendo que o "tipo no admite autoria em relao ao extraneus". Salienta que a exordial
"no descreveu a participao de ERNESTO nos crimes de corrupo em tese ocorridos
no mbito da Petrobras e, portanto, no contexto da Operao Lava Jato", o que, por si
s, suficiente para o reconhecimento de sua inpcia em relao a ele.
inpcia da denncia em relao impossibilidade na participao em fato

relacionado senadora GLEISI HOFFMANN, uma vez que a denncia no narrou fato
tpico para o artigo 317, CP que possa ser relacionado requerida GLEISI
HOFFMANN, pois esta, no ano de 2010, no ocupava nenhuma das funes que
seriam objeto de mercancia nos fatos compreendidos na Operao Lava Jato. Refere,
nesse particular aspecto, que o fato "de algum se apresentar como candidato a cargo
eletivo, antes do pleito eleitoral, insuficiente para preencher o elemento objetivo
normativo do tipo do artigo 317 do CP.".
inpcia da denncia no que se refere ao crime de lavagem de dinheiro, pois,

de acordo com as alegaes defensivas, "a denncia no imputou qualquer participao
de ERNESTO nas etapas de lavagem descritas e atribudas, com exclusividade ao
ncleo financeiro organizado por Alberto Youssef". Ademais, sustenta a defesa, no h
referncia na denncia a elementos mnimos que permitam depreender que ERNESTO
KUGLER teria conhecimento da origem ilcita dos valores oriundos da suposta
lavagem de capitais. Assim, no tendo sido demonstrado conhecimento do requerente a

AP I 003/DF 14
respeito do crime antecedente exigvel poca dos acontecimentos, em 2010 e no

havendo descrio mnima de sua participao nos atos criminosos apontados, pleiteia o
reconhecimento da inpcia da denncia, no que toca ao requerente, tambm em relao
ao crime de lavagem de dinheiro.
Por fim, sustenta que a denncia no atenderia ao art. 41 do Cdigo de Processo

Penal, dizendo que no se exige "da Acusao, logo na denncia, por bvio, o nus de descer
a mincias sobre a conduta do Acusado no cometimento da alegada infrao penal. Faz-se
indispensvel, porm, que a Acusao indique (1) o qu; (11) como; (iii) quando e (iv) onde
julga que teria sido realizada a conduta tida por criminosa. No entanto, como amplamente
demonstrado, nada disso ocorreu no caso sub examine, seja em relao ao delito de
corrupo passiva, seja em relao ao delito de lavagem de capitais."
GLEISI HOFFMANN apresentou defesa prvia s fls. 1608/1610, reiterando

argumentos da resposta acusao e trazendo rol de testemunhas.
PAULO BERNARDO SILVA apresentou defesa prvia s fls. 1589/1590,

reiterando argumentos da resposta acusao e trazendo rol de testemunhas.
ERNESTO KUGLER RODRIGUES apresentou defesa prvia s fls.

1618/1618-v, reiterando argumentos da resposta acusao e trazendo rol de testemunhas.
A PETROBRAS requereu o ingresso no feito como assistente de acusao (fls.

1596/1599), que foi deferido s fls. 1679/1680.
1.3. Da Instruo
Iniciada a instruo processual penal, aps a rejeio de embargos de declarao

(fls. 1621/1630), foram ouvidas as testemunhas indicadas pelo Ministrio Pblico Federal:
Deicdio do Amaral Gomes (fls. 1733/1737), Alberto Youssef (fls. 1778/1883), Ricardo

AP 1003/DF 15
Ribeiro Pessoa (fls. 1778/1883), Rafael Angulo Lopez (fls. 1778/1883), Paulo Roberto Costa
(fls. 1798/1801), Fernando Antnio Falco Soares (fls. 1798/1801), Pedro da Silva Correa de
Oliveira Andrade Neto (fls. 1804/1814), Rogrio Cunha de Oliveira (fls. 1804/1814) e
Antonio Carlos Pieruccini (fls. 1828/1829).
Em seguida, foram ouvidas as seguintes testemunhas arroladas pelas defesas:

Ronaldo Baltazar (fls. 1977/1979), ngelo Volpi Neto (fls. 1977/1979), Giuseppe Nappa (fls.
1977/1979), Luiz Incio Lula da Silva (fls. 2063/2077), Ivo da Motta Correa (fls. 2063/2077),
Dfima Rousseff (fl. 2102), Jos Srgio Gabrielli (fl. 2286), Maria das Graas Foster (fl. 2294),
Roberto Requio de Melo e Genildo Lins de Albuquerque Neto (fl. 2336).
Houve desistncia, homologada, em relao s testemunhas Jayme de Oliveira

Filho (fl. 1878), Cludio Watanabe (fl. 1977), Beto Vasconcelos (fl. 2064), Jos Augusto
Zaniratti (fl. 2073) e Gilberto Carvalho (fl. 2106)
Por fim, foram interrogados os rus (fl. 2361).
Vieram, ento, os autos, para manifestao na fase do art. 10 da Lei n. 8.038/90

(fl. 2.658), ocasio em que o Ministrio Pblico Federal requereu a juntada de documentos
(fls. 2665/2666). A defesa de GLEISI HOFFMANN requereu o indeferimento da juntada
(fls. 2673/2674). A defesa de PAULO BERNARDO requereu a concesso de prazo em dobro
para a apresentao de alegaes finais (fls. 2677/2678); e a defesa de ERNESTO KLUGER
requereu a juntada de documento (fls. 2682/2683).
O Ministro Relator deferiu as juntadas de documentos e indeferiu o prazo em

dobro (fls. 2686/2689).
Vieram os autos, em seguida, Procuradoria-Geral da Repblica, para

apresentao de alegaes finais, na forma do art. 11 da Lei ri. 8.038/1990.
o relatrio do essencial.

AP 1003/DF 16
II - Preliminares suscitadas pelas defesas dos rus: precluso.
As questes preliminares suscitadas pelas defesas dos rus foram rejeitadas pela 2'
Turma do Supremo Tribunal Federal no acrdo que recebeu a denncia (fls. 1843/1929).
Precluiram.
III - Mrito
No mrito, inicialmente, mostra-se relevante contextualizar os fatos no mbito da

Operao Lava Jato.
Em tpico distinto, ser esclarecido o esquema de propina na Diretoria de

Abastecimento da Petrobrs.
Em sequncia, analisam-se as provas colhidas na investigao e na instruo

processual.
No tpico posterior, ser abordada a tipicidade das condutas provadas para, por
fim, a dosimetria da pena e a condenao reparao dos danos materiais e morais.
a) Contextualizao dos fatos
A Operao Lava Jato desvendou um grande esquema de corrupo de agentes

pblicos e de lavagem de dinheiro relacionado Petrleo Brasileiro S/A PETROBRAS,
sociedade de economia mista federal.
Esta Operao abrange um conjunto complexo e diversificado de investigaes e

de aes penais, que tramitaram na 138 Vara Federal de Curitiba/PR. No nascedouro, apurava
esquema de lavagem de dinheiro envolvendo o ex-Deputado Federal Jos Mohamed Janene, o

AP l003/DF 17
doleiro Carlos Habib Chater e as empresas CSA Project Finance Ltda. e Dunel Indstria e
Comrcio Ltda. Esta apurao resultou no ajuizamento da ao penal n. 5047229-
77.2014 .404.7000.
A investigao inicial foi, a seu tempo, ampliada para alcanar a atuao de

diversos outros doleiros, com isso revelando a ao de grupos distintos. Esses doleiros
relacionavam-se entre si para o desenvolvimento das atividades criminosas. Todavia,
formavam grupos autnomos e independentes, mas com alianas ocasionais. Isso deu origem
a quatro operaes, que acabaram, em seu conjunto, por serem conhecidas como "Operao
Lava Jato'.
No decorrer das investigaes sobre lavagem de dinheiro, surgiram indcios e

provas da ocultao de recursos provenientes de crimes de corrupo praticados no mbito da
PETROBRAS. O aprofundamento das apuraes conduziu a indcios de que, no mnimo entre
os anos de 2004 e 2012, diretorias da sociedade de economia mista estavam divididas a
integrantes de partidos polticos, que eram responsveis pela indicao e manuteno de seus
respectivos diretores.
Por outro lado, apurou-se que as empresas que tinham contratos com a
PETROBRAS notadamente as maiores construtoras brasileiras --, criaram um cartel, que
passou a atuar de maneira mais efetiva a partir de 2004.
Este cartel era formado, entre outras, pelas seguintes empreiteiras: Gaivo
Engenharia, Odebrecht, UTC, Camargo Corra, Techint, Andrade Gutierrez, Mendes Jnior,
Promon, MPE, Skanska, Queiroz Gaivo, Tesa, Engevix, Setal, GDK e OAS. Eventualmente,
participavam das fraudes as empresas Alusa, Fidens, Jaragu Equipamentos, Tom
Engenharia, Construcap e Carioca Engenharia.
la) Operao Lava Jato (propriamente dita), referente s atividades do doleiro Carlos Habib Chater, denunciado
nos autos dos Processos n. 5025687-03.2014.404.7000 e n. 5001438- 85.2014.404.7000;
Operao Bidone, referente s atividades do doleiro Alberto Youssef, denunciado nos autos do Processo n.
5025699-17.2014.404.7000 e em outras aes penais;
Operao Dolce Vitta 1 e II, referente s atividades da doleira Nelma Mitsue Penasso Kodama, denunciada nos
autos do Processo n. 5026243-05.2014.404.7000;
Operao Casa Blanca, referente s atividades do doleiro Raul Henrique Srour, denunciado nos autos do
Processo n. 025692-25.2014.404.7000.

AP 1003/DF 18
Especialmente a partir de 2004, as empresas passaram a dividir entre si as obras da

Petrobras, evitando que outras empresas no participantes do cartel fossem convidadas para os
correspondentes processos seletivos.
Referido cartel atuou ao longo de anos, de maneira organizada, inclusive com

"regras" previamente estabelecidas, semelhantes ao regulamento de um campeonato de
futebol. Havia, ainda, a repartio das obras ao modo da distribuio de prmios de um bingo.
Assim, antes do incio dos certames, j se sabia qual seria a empresa ganhadora. As demais
empresas licitantes apresentavam propostas em valores maiores do que os ofertados pela
empresa que deveria vencer apenas para dar aparncia de legalidade falsa disputa.
Para garantir a manuteno do cartel, era relevante que as empresas cooptassem

agentes pblicos da PETROBRAS, especialmente os diretores', que tinham grande poder de
deciso no mbito da sociedade de economia mista. Isso foi facilitado em razo de os
diretores, como j ressaltado, terem sido nomeados com base no apoio de partidos, tendo
havido comunho de esforos e interesses entre os poderes econmico e poltico para
implantao e funcionamento do esquema.
Os funcionrios de alto escalo da PETROBRAS recebiam vantagens indevidas

das empresas cartelizadas. Em contrapartida, no apenas se omitiam em relao ao cartel ou
seja, no criavam obstculos ao esquema nem atrapalhavam seu funcionamento , mas
tambm atuavam em favor das construtoras, restringindo os participantes das convocaes e
agindo para que a empresa escolhida pelo cartel fosse a vencedora do certame.
Ademais, estes funcionrios permitiam negociaes diretas injustificadas,

celebravam aditivos desnecessrios e com preos excessivos, aceleravam contrataes com
supresso de etapas relevantes e vazavam informaes sigilosas, dentre outras irregularidades,
todas em prol das empresas cartelizadas.
Porm, os valores ilcitos destinavam-se no apenas aos diretores da

Petrobras, mas tambm aos partidos polticos e aos parlamentares responsveis pela
2 A PETROBRAS, na poca, possua as seguintes Diretorias: Financeira; Gs e Energia; Explorao e

Produo; Abastecimento; Internacional; e de Servios.

AP 1003/DF 19
manuteno dos diretores nos cargos. Tais quantias eram repassadas aos agentes polticos
de maneira peridica e ordinria, e tambm de forma episdica e extraordinria,
sobretudo em pocas de eleies ou de escolhas das lideranas.
Estes polticos, por sua vez, conscientes das prticas indevidas que ocorriam na
PETROBRAS, patrocinavam a manuteno do diretor e dos demais agentes pblicos no cargo
e tambm no interferiam no cartel existente e em todas as irregularidades subjacentes. Ou
seja, o apoio e a sustentao poltica conferida pela agremiao partidria e seus integrantes,
em especial por aqueles que participavam de seu comando, para a indicao e manuteno do
respectivo Diretor da PETROBRAS tinha a finalidade predeterminada de locupletao prpria
e de terceiros.
A repartio poltica das diretorias revelou-se mais evidente em relao

Diretoria de Abastecimento, Diretoria de Servios e Diretoria Internacional, envolvendo
sobretudo o Partido Progressista PP, o Partido dos Trabalhadores PT e o Partido do
Movimento Democrtico Brasileiro PMDB, da seguinte forma:
A Diretoria de Abastecimento, ocupada por Paulo Roberto Costa entre 2004 e

2012, era de indicao do PP, com posterior apoio do PMDB;
A Diretoria de Servios, ocupada por Renato Duque entre 2003 e 2012, era de
indicao do PT; e,
A Diretoria Internacional, ocupada por Nestor Cerver entre 2003 e 2008 e

por Jorge Zelada entre 2008 e 2012, era de indicao inicialmente do PT e depois do
PMDB.
Para que fosse possvel transitar os valores desviados entre os dois pontos da
cadeia ou seja, das empreiteiras para os diretores e polticos atuavam profissionais
encarregados da lavagem de ativos, que podem ser chamados de "operadores" ou
"intermedirios". Referidos operadores encarregavam-se de, mediante estratgias de ocultao
da origem dos recursos, lavar o dinheiro e, assim, permitir que a propina chegasse aos seus
destinatrios de maneira insuspeita ou com menos exposio.

AP 1003/DF 20
O operador do PP, em boa parte do perodo em que funcionou o esquema, era

Alberto Youssef. O operador do PT era Joo Vaccari Neto. Entre os operadores de polticos
do PMDB, podem ser citados Fernando Antonio Falco Soares, conhecido como Fernando
Baiano, e Joo Augusto Rezende Ilenriques.
Em regra, o repasse dos valores dava-se em duas etapas. Primeiro, o dinheiro era
repassado das construtoras para o operador. Para tanto, havia basicamente trs formas: a)
entrega de valores em espcie; b) depsito e movimentao no exterior; c) contratos
simulados de consultoria com empresas de fachada.
Uma vez disponibilizado o dinheiro ao operador, iniciava-se a segunda etapa, na

qual a vantagem indevida saa do operador e era enviada aos destinatrios finais (agentes
pblicos e polticos), descontada a comisso do operador. Havia pelo menos quatro formas de
os operadores repassarem os valores aos destinatrios finais das vantagens indevidas:
A primeira forma uma das mais comuns entre os polticos consistia na

entrega de valores em espcie, que era feita por meio de funcionrios dos operadores, os quais
faziam viagens em voos comerciais, com valores ocultos no corpo, ou em voos fretados.
A segunda forma era a realizao de transferncias eletrnicas para empresas

ou pessoas indicadas pelos destinatrios ou, ainda, o pagamento de bens ou contas em nome
dos beneficirios.
A terceira forma ocorria por meio de transferncias e depsitos em contas no

exterior, em nome de empresas offshores de responsabilidade dos funcionrios pblicos ou de
seus familiares;
A quarta forma, adotada sobretudo em pocas de campanhas eleitorais, era a

realizao de doaes "oficiais", devidamente declaradas, pelas construtoras ou empresas
coligadas, diretamente para os polticos ou para o diretrio nacional ou estadual do partido
respectivo, as quais, em verdade, consistiam em propinas pagas e disfaradas do seu real
propsito.

AP I003/DF 21
Como se v, as investigaes da denominada "Operao Lava Jato" descortinaram

a atuao de organizao criminosa complexa. Destacam-se, nesta estrutura, basicamente
quatro ncleos:
O ncleo poltico, formado principalmente por parlamentares que, utilizando-

se de suas agremiaes partidrias, indicava e mantinha funcionrios de alto escalo da
Petrobras, em especial os diretores, recebendo vantagens indevidas pagas pelas empresas
cartelizadas (componentes do ncleo econmico) contratadas pela sociedade de economia
mista, aps a adoo de estratgias de ocultao da origem dos valores pelos operadores
financeiros do esquema;
O ncleo econmico, formado pelas empreiteiras cartelizadas contratadas pela

Petrobras, que se beneficiavam dos contratos e, em contrapartida, pagavam vantagens
indevidas a funcionrios de alto escalo da sociedade de economia mista e aos componentes
do ncleo poltico, por meio da atuao dos operadores financeiros, para manuteno do
esquema;
O ncleo administrativo, formado pelos funcionrios de alto escalo da

Petrobras, especialmente os diretores, os quais eram indicados e mantidos pelos integrantes do
ncleo poltico e recebiam vantagens indevidas das empresas cartelizadas, componentes do
ncleo poltico, para viabilizar o funcionamento do esquema;
O ncleo financeiro, formado pelos operadores tanto do recebimento das

vantagens indevidas das empresas cartelizadas integrantes do ncleo econmico como do
repasse dessa propina aos componentes dos ncleos poltico e administrativo, mediante
estratgias de ocultao da origem desses valores.
No decorrer das investigaes e aes penais, foram celebrados acordos de

colaborao premiada com dois dos principais agentes do esquema delituoso em questo:
a) Paulo Roberto Costa, Diretor de Abastecimento da Petrobras entre 2004 e 2012,

integrante destacado do ncleo administrativo da organizao criminosa; e,

AP 1003/DF 22
b) Alberto Youssef, doleiro que integrava o ncleo financeiro da organizao

criminosa, atuando no recebimento de vantagens indevidas das empresas cartelizadas e no seu
posterior pagamento a funcionrios de alto escalo da Petrobras, especialmente a Paulo
Roberto Costa, bem como a polticos e seus partidos, mediante estratgias de ocultao da
origem desses valores. As declaraes de ambos os colaboradores desnudaram o
envolvimento de vrios integrantes do ncleo poltico da organizao criminosa,
preponderantemente autoridades com prerrogativa de foro perante o Supremo Tribunal
Federal.
Cumpre, ento, aprofundar o esquema especificamente montado na Diretoria de

Abastecimento, origem das vantagens indevidas no presente caso.
b) Esquema ilcito na Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS
Paulo Roberto Costa foi nomeado para a Diretoria de Abastecimento da

PETROBRAS em 14/5/2004, permanecendo no cargo at 2/5/2012. Sua nomeao decorreu
inicialmente de indicao poltica do PP, que fazia parte da base do Governo Federal,
articulada pelo ento Deputado Federal Jos Janene, com o auxlio dos ento Deputados
Federais Pedro Corra e Pedro Henry, que capitaneavam o comando da agremiao partidria.
Em seu Termo de Colaborao n. 01, reiterado em juzo, Paulo Roberto Costa

esclareceu como aconteciam as indicaes para cargos de alto escalo na PETROBRAS:
"a competncia tcnica no era suficiente para progredir, sendo necessrio para
ascender ao nvel de diretoria um apadrinhamento poltico, como ocorre em todas as
empresas vinculadas ao governo".
Adiante, falando em termos gerais, explicou que essa forma de ascenso funcional
gera para o contemplado um dever de contrapartida, pois:

AP 1003/DF 23
"o grupo poltico sempre demandar algo em troca", salientando que "toda
indicao poltica no pas para os cargos de diretoria pressupe que o indicado propicie
facilidades ao grupo poltico que o indicou, realizando o desvio de recursos de obras e
contratos firmados pelas empresas e rgos a que esteja vinculado para benefcio deste
mesmo grupo poltico" (fls. 6/10).3
De tal modo, pelo fato de ter sido politicamente indicado para o cargo de Diretor
de Abastecimento da PETROBRAS pelo PP, Paulo Roberto Costa tinha o dever de viabilizar
repasse de vantagens indevidas sobretudo a tal agremiao partidria e a seus integrantes,
assim mantendo-se no cargo.
O cumprimento desta obrigao ocorreu de forma mais intensa a partir de 2006,

quando se iniciou um ciclo de grandes obras, principalmente refinarias, na esfera de
atribuies e de responsabilidades da Diretoria de Abastecimento da Petrobrs.
Alm disso, Paulo Roberto Costa tambm precisava viabilizar o repasse de

vantagens indevidas a agentes polticos de outras agremiaes partidrias, notadamente do
PMDB e PT, este o Partido responsvel pelo comando do Governo Federal desde 2003 (desde
primeiro governo de Lus Incio Lula da Silva), com apoio daquele, tendo ambos formado a
chapa vencedora do pleito presidencial de 2010.
O repasse da propina a agentes polticos do PMDB e do PT tinha a mesma

finalidade j descrita, ou seja, a permanncia no cargo de Diretor de Abastecimento da
PETROBRAS e a prpria manuteno do esquema criminoso, evitando a realizao de
alguma interferncia nesse estado de coisas e assegurando que, na disputa permanente por
cargos de relevo no Governo Federal, preenchidos por indicao poltica, Paulo Roberto Costa
no fosse substitudo.
3 Essas afirmativas de Paulo Roberto Costa so corroboradas por pgina de agenda do advogado Matheus
Oliveira dos Santos, apreendida na sede da empresa GFD Investimentos Ltda., em que consta anotao sobre
abertura de empresas e contas bancrias no exterior em favor do ex-Diretor de Abastecimento da
PETROBRAS: "Reunio Paulo Roberto Costa. A Offshores: 1. Pode haver problemas em abrir offshores
em nome do Dr. Paulo em razo de ter ocupado cargo de indicao poltica na PETROBRAS. (...)."
(Processo n. 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 253, AP-1NQPOL3, Pgina 5 fls. 832 e seguintes).

AP 1003/DF 24
Sobre o assunto, o ex-Diretor de Abastecimento da PETROBRAS, em seu Termo

de Colaborao n. 1, afirmou (fls. 6/10):
"QUE a situao descrita em questo se aplica ao depoente que, uma vez indicado
ao cargo de diretor de abastecimento da Petrobrs por indicao do PP, passou a ser
demandado pelo grupo poltico para prover o PP, PMDB e PT, em diferentes momentos,
com recursos oriundos da empresa em que atuava; QUE ressalta o depoente que na
hiptese de deixar de atender s demandas do grupo poltico, imediatamente isso
significa a sua salda do cargo para outro que atende os pedidos; QUE as demandas de
recursos que recebia no cargo de diretor de abastecimento eram feitas principalmente
por integrantes do PP e do PMDB e esporadicamente do PT".4
J o doleiro Alberto Youssef operacionalizava o recebimento e o repasse das

vantagens indevidas, mediante estratgias de ocultao da origem ilcita do dinheiro. Isso era
feito, de forma mais comum, mediante contratao fictcia, pelas empreiteiras, de empresas de
fachada controladas por Alberto Youssef. O pagamento da propina era disfarado sob a forma
de adimplemento por servios na verdade nunca foram prestados ou foram prestados por
valor real muito inferior ao simulado.
Entre as empresas de fachada usadas pelo doleiro para esse tipo de artificio,
podem ser citadas. MO Consultoria Ltda., Empreiteira Rigidez Ltda., RCI Software e
Hardware Ltda. e GFD Investimentos Ltda. Nenhuma destas pessoas jurdicas tinha atividade
econmica real, trs delas no tinham empregados (ou, mais exatamente, uma delas tinha um
nico empregado) e muito menos eram capazes de prestar os servios a que supostamente se
destinavam, geralmente de consultoria bastante especializada.
Apesar de no executados os servios, ocorriam os respectivos pagamentos. Eram,

ento, emitidas notas fiscais pelas empresas de fachada em favor das construtoras, que
depositavam os valores nas contas das pessoas jurdicas fictcias. O valor depositado era, em
4 O colaborador Fernando Antnio Falco Soares tambm descreveu o repasse de valores, por Paulo Roberto
Costa, a integrantes do PT (Termo de Colaborao n. 13 s fls. 868/872), o que reiterou em juizo, como se 4,
ver abaixo.

AP 1003/DF 25
seguida, sacado em espcie e entregue a Alberto Youssef, transferido para contas-correntes

por ele controladas ou utilizado para realizao de pagamentos em seu favor.
Tais operaes criavam um "crdito de propina" perante Alberto Youssef. O

doleiro, ento, tinha a obrigao de efetuar o repasse dos valores aos seus destinatrios, no
caso Paulo Roberto Costa, o PP e seus integrantes, e ainda a outros polticos indicados por
Paulo Roberto Costa. Isso geralmente ocorria por meio da entrega de dinheiro em espcie ou
da efetivao de pagamentos em beneficio do destinatrio, mediante desconto da comisso do
operador.
De tal modo, Alberto Youssef administrava um verdadeiro "caixa de propinas" de

Paulo Roberto Costa, do PP e de seus membros, que era utilizado para o repasse de vantagens
indevidas a agentes polticos, inclusive de outras agremiaes partidrias, os quais assim se
tornavam verdadeiros "fiadores" de todo esse estado de coisas permanncia de Paulo
Roberto Costa no cargo e manuteno do esquema criminoso.'
Como esclarecido pelos colaboradores, inclusive em juzo, no mbito da Diretoria

de Abastecimento da PETROBRAS, sobretudo a partir de 2006, em todos os contratos
celebrados com empresas cartelizadas houve pagamento de vantagens indevidas de pelo
menos 1% (um por cento) do valor total contratado. O repasse de valores ilcitos tambm
ocorria nas hipteses de aditivos contratuais, ou seja, o percentual era calculado sobre o valor
total dos contratos e aditivos.
O montante da propina era dividido, em regra, da seguinte forma: 1) 60% eram

destinados ao PP; 2) 20% eram reservados para custos operacionais, tais como emisso de
notas fiscais, pagamento de tributos, despesas de envio etc; 3) 20% eram divididos entre o
Diretor de Abastecimento e os operadores do esquema, da seguinte forma: a) 70% eram
apropriados por Paulo Roberto Costa; b) 30% eram retidos por Jos Janene e, posteriormente
sua morte, por Alberto Youssef.
5 Vide, especialmente, o Termo de Colaborao n. 01 de Alberto Youssef (fls. 45/50)

AP 1003/DF 26
Procuradoria-Geral da Repablica
O esquema de corrupo, portanto, tinha por intuito beneficiar no apenas ao

Diretor de Abastecimento da PETROBRAS, mas tambm ao PP e aos seus integrantes, alm
de outros agentes polticos beneficiados para conferir estabilidade situao, ensejando a
permanncia de Paulo Roberto Costa no cargo e a manuteno do esquema criminoso.
A ttulo ilustrativo, dentre as pessoas jurdicas participantes do esquema criminoso

em questo, as empresas' Engevix, Gaivo Engenharia, UTC Engenharia, Camargo Corra,
OAS e Mendes Jnior celebraram 34 contratos, 123 aditivos e 4 transaes extrajudiciais com
a PETROBRAS, no mbito da Diretoria de Abastecimento, entre 30/03/2007 e 30/03/2012, no
total de R$ 35.794.568.051,91, o que gerou uma propina mnima (a 1%) de R$
357.945.680,52.7
A propina, como j salientado, consistia em uma contrapartida pela viabilizao

do funcionamento de cartel de empreiteiras interessadas em celebrar irregularmente contratos
no mbito da Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS e em receber facilidades indevidas
de seu diretor.
Ricardo Ribeiro Pessoa, presidente da UTC, em seu Termo de Colaborao n. 15 e

em juzo, exemplificou essas facilidades indevidas (fls. 897/902):
"QUE a UTC pagava propina para os Diretores porque era solicitada a fazer isso; QUE
pagava para ter a boa vontade dos Diretores e evitar problemas, inclusive a fim de que
os Diretores no atrapalhassem seus negcios; QUE o Diretor tem o poder de no
aprovar os aditivos dos contratos ou demorar na sua aprovao, de demorar para liberar
certos pedidos o que, por si s, j poderia causar um grande prejuzo para a empresa,
por interromper seu fluxo de caixa , pode dizer que a empresa est com desempenho
6 Est declinada neste ponto parte do conjunto de empresas participantes do esquema criminoso em questo.
Vale registrar, todavia, que outras empresas tambm se inserem nesse contexto, tendo participado da
combinao ilcita, como Odebrecht, Andrade Gutierrez, Queiroz Galvo e Jaragu Equipamentos
Industriais.
7 Os contratos das empreiteiras com a PETROBRAS e as informaes sobre os respectivos pagamentos
encontram-se nas mdias anexadas cota de encaminhamento da denncia, que ocupam os volumes 4 e 5 dos
autos. Ricardo Ribeiro Pessoa, presidente da UTC Engenharia S/A, em seu Termo de Colaborao n. 09 e
em juzo, confirmou o pagamento de propina de 1% dos contratos no mbito da Diretoria de Abastecimento
da PETROBRAS.

AP I003/DF 27
ruim e no chamar mais, pode at ameaar de tirar a empresa do cadastro, incentivando

fiscais a elaborarem um comunicado de irregularidades (COD, ao que se recorda); QUE,
portanto, o Diretor pode atrapalhar os interesses da empresa de diversas formas; QUE o
Diretor tambm pode conceder diversos benefcios para a empresa, como comunicar-lhe
previamente as obras que esto sendo projetadas, interceder em favor de seus interesses
em outros segmentos da PETROBRAS, abrir um canal de comunicao e acelerar os
seus pleitos; QUE, ademais, se a empresa no pagasse a propina, alm de no ter a boa-
vontade dos Diretores e no desfrutar dos benefcios referidos, ela deixaria de ser
prioridade para eles, pois outras empresas estavam pagando, e eles as priorizariam"
Efetivamente, Comisses Internas de Apurao da PETROBRAS constataram

diversas impropriedades em contratos celebrados com empreiteiras no mbito da Diretoria de
Abastecimento da Petrobrs (vide Relatrios D1P DABAST 70/2014 e 71/2014 s fls. 903 e
seguintes).
O repasse dos valores ilcitos pelas construtoras era em regra disfarado sob a
forma de pagamentos por servios fictcios, supostamente prestados por empresas de fachada
de Alberto Youssef Neste contexto, as empreiteiras mencionadas celebraram contratos
fraudulentos e efetuaram repasses para as pessoas jurdicas Empreiteira Rigidez, MO
Consultoria, GFD Investimentos e RCI Software (por vezes, com intermediao das pessoas
jurdicas Sanko Sider e Sanko Servios), que totalizaram pelo menos R$ 62.146.567,80, como
estratgia de lavagem do dinheiro advindo da corrupo.
Os contratos e notas fiscais fictcias das empreiteiras com empresas de fachada de

Alberto Youssef, bem como as informaes sobre os respectivos pagamentos, foram anexados
denncia (volumes 4 e 5 dos autos). Os dados bancrios das empresas de fachada do doleiro
e das empresas Sanko Sider e Sanko Servios foram anexados denncia (volumes 4 e 5 dos
autos). Especificamente em relao Mendes Jnior, um dos diretores da empreiteira,
Rogrio Cunha de Oliveira, afirmou:

AP 1003/0F 28
"QUE em maio ou junho de 2011, encontrava-se na sede da empresa quando recebeu

determinao do vice-Presidente da empresa SERGIO MENDES para que fosse ao
escritrio da MENDES JUNIOR em So Paulo/SP; QUE SERGIO MENDES informou
que Paulo Roberto Costa Diretor de Abastecimento da PETROBRAS, ligou informando
que estaria mandando um emissrio para participar de uma reunio, pois queria
conversar com ele (SERGIO MENDES); QUE ao chegar na reunio o declarante se
deparou com SERGIO MENDES e o referido emissrio; QUE na ocasio SERGIO
MENDES apresentou o emissrio como sendo a pessoa de 'PRIMO; QUE na reunio o
tal 'PRIMO' informou a SERGIO MENDES e ao declarante que para a empresa
MENDES JUNIOR receber valores de obras de aditivos e servios realizados teria que
desembolsar R$ 8.000.000,00 (oito milhes de reais), caso contrrio ficaria sem
receber, pois Paulo Roberto Costa no pautaria o assunto na reunio de Diretoria da
PETROBRAS; (...) QUE SERGIO MENDES informou que avaliaria a situao e daria
um retomo ao emissrio de PAULO ROBERTO; QUE SERGIO MENDES ligou para o
declarante, aps 15 dias, informando que obteve autorizao do DR. MURILO
MENDES para pagar os R$ 8.000.000,00 (oito milhes de reais); QUE na primeira
reunio o 'PRIMO' informou que os pagamentos seriam viabilizados mediante contratos
fictcios com uma empresa que ele, 'PRIMO', indicaria; (...) QUE todos os contratos
eram efetivamente falsos, nunca tendo havido qualquer prestao de servio de
consultoria e assessoramento para a empresa MENDES JUNIOR"
Em juzo, Rogrio Cunha de Oliveira reiterou o depoimento (vide transcrio s

fls. 2446/2450).
Essas operaes ensejavam a Alberto Youssef a disponibilidade de numerrio em

espcie, para entrega (por transportadores de dinheiro) sobretudo a Paulo Roberto Costa e a
agentes polticos, por ordem do ento Diretor de Abastecimento da PETROBRAS.
A apreenso de quase dois milhes de reais em espcie no escritrio de Alberto

Youssef, no incio da persecuo, ilustrativa de como o local funcionava como um centro de 5
distribuio de propinas mediante estratgias de lavagem de dinheiro, em especial com o

AP 1003/DF 29
manejo de valores em espcie (Processo n. 5049557-14.2013.404.7000/PR, Evento 179, AP-

INQPOLL p. 1 a 20 e 40 cpia anexa cota de encaminhamento da denncia, nos volumes
4 e 5 dos autos).
Evidentemente, os agentes polticos que contriburam para o funcionamento do

esquema criminoso, notadamente no sentido de no interferir na nomeao de Paulo Roberto
Costa para a Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS, nem tampouco na continuidade do
prprio esquema criminoso, bem como de fornecer, na esteira do quanto j descrito, o apoio e
a sustentao poltica necessrios manuteno de Paulo Roberto Costa no cargo, recebendo
para tanto vantagens indevidas em razo de funes desempenhadas ou por vir a despenhar,
sobretudo no topo da estrutura de comando do Governo Federal, atravs de estratgias de
lavagem de dinheiro (adotadas para operacionalizar o pagamento e a destinao final dessas
propinas, de forma oculta e dissimulada), concorreram dolosa e decisivamente para a prtica,
protagonizada por Paulo Roberto Costa e Alberto Youssef, dos crimes previstos no art. 317,
1 0, c/c art. 327, 2, ambos do Cdigo Penal, e no art. 10, caput e 4, da Lei n. 9.613/1998,
alm de serem eles prprios (agentes polticos e eventuais colaboradores) coautores desses
mesmos crimes, nas dimenses que lhes correspondem.
Esclarecido o esquema geral de corrupo na PETROBRAS, passa-se aos

pagamentos efetivados a GLEISI HOFFMANN, operacionalizados por ERNESTO
KLUGER aps solicitao de PAULO BERNARDO.
c) A prova dos pagamentos a GLEISI HOFFMANN
Conforme acima detalhado, parte da vantagem indevida paga pelas empresas que
contratavam na rea da Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS, sobretudo entre os anos
de 2006 e 2012, foi repassada a agentes polticos do PT e do PMDB, a fim de que, no
exerccio de suas funes (mesmo que o repasse ocorresse antes da respectiva assuno), no
interferissem na nomeao de Paulo Roberto Costa, nem na continuidade do esquema
Gabinete da Procuradora-Geral da Republica

AP 1003/DF 30
criminoso, fornecendo, ainda que futura e eventualmente, quando demandado, o apoio e a

sustentao poltica necessrios para a manuteno daquele no cargo.
Os prprios lderes do PP, principal agremiao partidria responsvel pela

indicao e manuteno de Paulo Roberto Costa no cargo, concordavam com tais repasses,
pois tinham cincia de que no conseguiriam essa permanncia sem o concurso de outros
agentes polticos ocupantes (ou mesmo futuros ocupantes) de funes de relevo no Governo
Federal. Por isso, Paulo Roberto Costa tinha certa autonomia para autorizar repasses
extraordinrios e episdicos de propinas para agentes polticos do PT e do PMDB.'
As situaes em que ocorriam de forma mais intensa repasses extraordinrios e

episdicos de propinas a agentes polticos eram as eleies gerais, destinadas escolha dos
detentores de mandatos eletivos. O pagamento destas propinas tinha por finalidade precpua
justamente assegurar a continuidade do esquema criminoso, pois quanto mais "padrinhos"
polticos angariados com o repasse de parte das propinas recebidas Paulo Roberto Costa
tivesse, maiores eram as possibilidades de sua permanncia no cargo.
Neste contexto, tem-se que, em data e local no precisamente identificados, mas

certamente no inicio do ano de 2010 (ano de eleies gerais), Paulo Roberto Costa, ento
Diretor de Abastecimento da PETROBRAS, recebeu solicitao de PAULO BERNARDO
SILVA de repasse de vantagens indevidas, para serem destinadas ao custeio da campanha da
esposa dele, GLEISI HELENA HOFFMANN, ao Senado.
Embora, na fase de investigao, Paulo Roberto Costa no tenha se recordado de

detalhes a respeito desta solicitao o que no inviabiliza a imputao criminal subjacente e
natural, diante das mltiplas demandas que lhe eram dirigidas, sobretudo em ano de eleies
gerais, do tempo j transcorrido e do fato de que, no caso, se est diante de uma nica
solicitao envolvendo os denunciados , ele foi seguro e categrico ao afirmar a sua
ocorrncia, bem como o efetivo pagamento da vantagem indevida, ainda no ano de 2010
8 Vide, a respeito, o mencionado Termo de Colaborao n. 15 de Paulo Roberto Costa. Ademais, no Inqurito
n. 3989, o Ministrio Pblico Federal ofereceu denncia por crime de organizao criminosa em face de
diversos integrantes do Partido Progressista, abrangendo inclusive o esquema na Diretoria de Abastecimento
(cpia ora anexada).

AP 1003/DF 31
(fls. 16/18 e 53/54), restando tal situao corroborada por diversos elementos. Em juzo Paulo
Roberto Costa afirmou com segurana a ocorrncia do pagamento (fls. 2437/2445).
Ao tempo da solicitao, PAULO BERNARDO SILVA j conhecia Paulo

Roberto Costa e havia mantido diversos contatos com ele, o que foi confirmado por este e por
Deicdio do Amaral Gomez.'
Alm disso, tratando-se de repasses a agentes polticos de agremiaes partidrias

diversas do PP, tem-se que, naquela poca, somente Paulo Roberto Costa poderia autorizar o
seu pagamento, dada a notria demanda geral, em ano de eleies, por recursos para
financiamento de campanhas eleitorais sendo certo, ainda, que era a Paulo Roberto Costa
que interessava diretamente "agradar" ao PT (visando inclusive ao ano seguinte, pois tudo
indicava que a agremiao partidria permaneceria no comando do Governo Federal) e a
contrapartida que poderia ser dada por PAULO BERNARDO SILVA e GLEISI HELENA
HOFFMANN, para sua manuteno no cargo.
Recorde-se, no ponto, que Alberto Youssef era operador do PP e atendia

demandas de agentes polticos desta agremiao partidria, sendo certo que teria que prestar
contas, aos dirigentes do PP, em relao a valores repassados a polticos de outros partidos, tal
como a PAULO BERNARDO SILVA e a GLEISI HELENA HOFFMANN.
Paulo Roberto Costa ento anuiu com o pagamento da vantagem indevida

solicitada por PAULO BERNARDO SILVA em favor de GLEISI HOFFMANN, dada a
importncia do PT e de ambos para a sua manuteno no cargo de Diretor de Abastecimento
da PETROBRAS, levando em conta o respectivo exerccio de funes de relevo no Governo
9 Confira-se o que disse Paulo Roberto Costa: "...teve vrios contatos com PAULO BERNARDO; QUE teve
contatos iniciais em razo de um gaseoduto Bolvia Brasil, enquanto PAULO BERNARDO era Secretrio da
Fazenda do Governo do Mato Grosso do Sul, em 1999; QUE teve outros contatos com ele; QUE inclusive
teve contato na casa do ento presidente da Cmara dos Deputados JOO PAULO CUNHA, em um caf da
manh em 2004" (fl. 484). Conquanto Paulo Roberto Costa, nas declaraes referidas, tenha afirmado que a
vantagem indevida aqui tratada no teria sido solicitada diretamente a ele por PAULO BERNARDO
SILVA (no havendo, todavia, dvidas quanto origem da solicitao), em depoimento mais recente o
colaborador aduziu no se recordar perfeitamente desse aspecto, restando por admitir que a solicitao pode
sim ter sido feita diretamente a ele por PAULO BERNARDO SILVA, conforme esclarecido por Alberto
Youssef o que afasta eventual contradio entre os colaboradores , malgrado no pudesse "afirmar com
certeza quem pediu o dinheiro para ele" ou "afirmar com certeza se foi PAULO BERNARDO SILVA,
ento Ministro do Planejamento, quem pediu o dinheiro" (fl. 613).

AP 1003/DF 32
Federal, inclusive em perspectiva para o mandato presidencial que se iniciaria no ano

seguinte.
Frise-se, neste sentido, que PAULO BERNARDO SILVA, poca, era Ministro
do Planejamento, Oramento e Gesto (funo ocupada desde o incio de 2005), figurando
como forte quadro do PT (com trs mandatos de Deputado Federal, iniciados em 1991),
agremiao partidria que comandava o Governo Federal e que tinha perspectivas concretas
de continuar a faz-lo, com a eleio presidencial. Tanto assim que PAULO BERNARDO
SILVA, ao deixar o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, passou a ocupar o
Ministrio das Comunicaes, do inicio de 2011 at o inicio de 2015 ambas funes com
poder de influncia no circulo decisrio do Governo Federal.
O mesmo se diga de GLEISI HOFFMANN, esposa de PAULO BERNARDO

SILVA. Em 2010, GLEISI HOFFMANN j se sobressaa como figura expoente do PT,
tendo se lanado como forte candidata ao Senado. Tanto assim que GLEISI HOFFMANN
foi de fato eleita Senadora e, em meados de 2011, nomeada Ministra-Chefe da Casa Civil,
funo na qual permaneceu at 2014 o que ilustra o seu potencial poca, para alm da
eleio para o cargo de Senadora, de ocupar funes com poder de influncia no circulo
decisrio do Governo Federal. Atualmente, a presidente do Partido dos Trabalhadores.
Procurando infirmar as declaraes dos colaboradores, em sede policial, tanto

PAULO BERNARDO SILVA quanto GLEISI HOFFMANN foram incisivos ao negar
qualquer participao daquele na arrecadao de recursos para a campanha desta em 2010 (fls.
257/260 e 300/304).
Todavia, o desempenho desta funo por PAULO BERNARDO SILVA, como

um verdadeiro "operador" de sua esposa inclusive valendo-se da importncia do Ministrio
ento por ele ocupado, exatamente como dito por Paulo Roberto Costa e Alberto Youssef, que
o apontaram como solicitante da vantagem indevida em favor da denunciada, alm de ter

AP 1003/DF 33
vindo tona em outra investigao' ,foi corroborado por Deicdio do Amaral Gomez e
Ricardo Ribeiro Pessoa.
Com efeito, em Termo de Declaraes prestado em 11/4/2016, o colaborador

Deicdio do Amaral Gomez afirmou (fls. 1034/1036):
"...PAULO BERNARDO sempre foi, desde a poca que passou pelo Mato Grosso
do Sul e at mesmo antes, considerado um 'operador' de GLEISE HOFFMANN; QUE
PAULO BERNARDO sempre foi visto como um 'operador de muita competncia';
QUE questionado sobre o que quer dizer com a expresso 'operador', respondeu que
significa que ele tinha uma capacidade forte de alavancar recursos para a campanha...;
[...] QUE diz isto porque acredita que em 2010 PAULO BERNARDO j captava
recursos para GLEISE HOFFMANN; QUE no h incompatibilidade entre PAULO
BERNARDO ser Ministro do Planejamento poca (2010) e ser operador de GLEISE
HOFFMANN; QUE, ao contrrio, por ser PAULO BERNARDO Ministro, ele tinha
bastante fora para captao de recursos, at porque uma das responsabilidades dele,
como Ministro do Planejamento, era gestionar o oramento da Unio e, como tal, tinha
muita fora".
Em juzo, Deicdio do Amaral confirmou o esquema instalado na PETROBRAS,

inclusive para atender partidos distintos do PMDB e do PP, e a atuao de PAULO
BERNARDO como operador de GLEISI HOFFMANN:
10 O Inqurito n. 4130, em tramitao perante o Supremo Tribunal Federal, apura o recebimento de vantagens
indevidas por GLEISI HELENA HOFFMANN, por intermdio de PAULO BERNARDO SILVA, em um
esquema envolvendo a empresa de tecnologia CONSIST. PAULO BERNARDO SILVA, ento Ministro do
Planejamento, Oramento e Gesto, com o intuito de autorizar a formalizao de Acordo de Cooperao
Tcnica para gesto de crdito consignado na folha de pagamentos de funcionrios pblicos no mbito
daquela Pasta Acordo que autorizava que a empresa de tecnologia CONS1ST fosse contratada , teria
recebido diversas vantagens indevidas por intermdio do escritrio de advocacia de Guilherme de Salles
Gonalves (assessor jurdico da campanha de GLEISI HELENA HOFMMANN ao Senado em 2010).
Inclusive, em busca e apreenso realizada no referido escritrio, foram apreendidos diversos documentos
com meno ao "Fundo Consist" e ao pagamento frequente de despesas ligadas ao casal PAULO
BERNARDO SILVA/GLEISI HELENA HOFFMANN. O pagamento de vantagens indevidas teria
ocorrido entre os anos de 2010 e 2015.

AP 1003/DF 34
"COLABORADOR - (...) A nica coisa que ficou muito clara para mim foi que,
apesar desse lado, de certa maneira formal, de dois partidos, de certa maneira apoiando
o Paulo Roberto - tanto o PP quanto o PMDB -, o Paulo Roberto era uma espcie assim
de... ele procurava atender de uma forma at mais ampla a classe poltica. Isso me foi
falado, inclusive, em algumas conversas. Eu fui da companhia, ento eu sempre rive
trnsito livre l e sempre conversava com os dirigentes, com o pessoal de carreira de l.
Aparentemente, o Paulo se tornou... a Diretoria de Abastecimento se tornou uma
diretoria onde havia um atendimento amplo, apesar dessa fidelizao ao PP e ao
PMDB. Mas esse caso especfico do Paulo Bernardo, eu no sei dizer ao senhor, porque
eu no tenho nenhum conhecimento disso. MINISTRIO PBLICO - l. 2010 foi um
ano de eleio para Presidente e de troca do Presidente. Sairia Lula e seria eleita Dilma,
ambos do PT. O senhor tem conhecimento se havia algum receio de Paulo Roberto de,
em razo dessa possvel mudana, o cargo dele ficar ameaado?
COLABORADOR - Eu acredito que sim, porque ele tinha conhecimento claro

que a Presidente Dilma ia mexer na diretoria da Petrobras, e um dos diretores alvo era o
Paulo Roberto.
MINISTRIO PBLICO - Certo. O senhor tinha esse conhecimento tambm

dessa inteno da Presidente Dilma?
COLABORADOR - Tinha porque eu sempre tive uma relao muito prxima

com a Presidente Dilma; ela veio da mesma rea minha, que a rea de energia; ento,
isso facilitava muito o nosso dilogo. E eu sabia que ela no nutria grandes simpatias,
no, pela diretoria que, poca, comandava a Petrobras. No estou dizendo com relao ,
a todos os diretores...
MINISTRIO PBLICO - E com relao a Paulo Roberto?

AP 1003/DF 35
COLABORADOR - No, sempre manifestou o interesse de mud-lo, tanto que

isso aconteceu, se no me engano, acho que em 2012. Foi no primeiro mandato dela; no
incio do primeiro mandato.
MINISTRIO PBLICO - Nesse depoimento que o senhor prestou depois da sua

colaborao, em 11 de abril de 2016, o senhor fala que Paulo Bernardo sempre foi,
desde a poca em que passou pelo Mato Grosso do Sul e at mesmo antes, considerado
um operador de Gleisi Hoffmann.
COLABORADOR - Sem dvida, a minha resposta, ela coincide. Eu acho que,

com o trnsito que o ex-Ministro Paulo Bernardo sempre teve, ele naturalmente ajudaria
a Senadora Gleisi. Agora, eu no conheo os detalhes dos entendimentos que ele fez,
isso...
MINISTRIO PBLICO Sei.
JUIZ - Mas o que que o senhor define como operador?
COLABORADOR - Era uma pessoa com livre trnsito e que tinha muito dilogo
com os empresrios e ocupava posies estratgicas. Por exemplo, Ministro do
Planejamento. Um Ministro do Planejamento, ele cuida do oramento da Unio. Ento,
uma pessoa que, naturalmente, cortejada, inegavelmente. Depois, ele foi Ministro
das Comunicaes, que uma rea tambm importante, de grandes investimentos.
Portanto, a facilidade que ele tem para operar doaes inegvel. S quem no conhece
governo que pode achar que uma pessoa com as opes que ele ocupou ele no teria
facilidades de ajudar no s a Senadora Gliesi, mas tambm o partido. Inegavelmente. E
ele trabalhou aqui tambm. Ele, aqui, trabalhou em Mato Grosso do Sul tambm, foi
secretrio aqui. A Gleisi tambm foi secretria aqui no Estado, no Governo Zeca. Ento,
uma pessoa que sempre teve muita influncia no PT, muita influncia.
MINISTRIO PBLICO - Nesse seu depoimento, o senhor tem uma frase que
diz. "Paulo Bernardo sempre foi visto como um operador de muita competncia".

AP 1003/DF 36
COLABORADOR - Ele muito competente mesmo. muito competente, foi um

parlamentar competente e um ministro muito hbil. Inegvel. E, por essas qualidades
que ele tem, ele tinha muita facilidade para trazer recurso para o partido e trazer recurso
para os candidatos. inegvel isso. (...)
JUIZ - Voltando aqui s... O senhor disse que o senhor entendia que o Paulo
Roberto Costa poderia ou seria uma pessoa que poderia atender demandas do PT,
apesar de a indicao dele ser s do PP e PMDB. isso que o senhor deixou claro?
COLABORADOR - isso mesmo. E eu vou at mais longe, at... Eu fui da

companhia, eu conheo bem como que a companhia funciona. Eu ouvi inclusive
de, poca, dirigentes da Petrobras chegaram a dizer para mim o seguinte: A
diretoria de abastecimento t virando uma federao de partidos. Eu no esqueo,
porque uma expresso to diferenciada que essa expresso no esqueci. Mas ele
era, em tese, fidelizado ao PP e ao PMDB.
JUIZ - Mas isso no impediria ele de, no seu entender, de ele atuar perante o
PT?
COLABORADOR - No. E eu acho que ele tinha uma ao, Doutor Paulo,
mais ampla, ao contrrio, por exemplo, dos outros diretores. Os outros diretores,
eles eram absolutamente alinhados com o partido que os indicou.
JUIZ - O senhor sabe se haveria algum motivo pra o senhor Paulo Bernardo,
a senhora Gleisi, entrar em contato com o Paulo Roberto Costa nessa poca? Era
comum isso?
COLABORADOR - Olha, Doutor Paulo, isso possvel, era possvel sim. At

porque, o Paulo Roberto, ele administrava um portflio grande de investimentos.
Eram vrios projetos de refinaria, eram projetos de (ininteligvel) de refinarias. E
importante destacar, Doutor Paulo, que, na Petrobras, o primeiro oramento da
companhia explorao e produo, que o upstream, a razo de ser, o maior
negcio que a companhia tem. Em segundo lugar, a Diretoria de Abastecimento.

AP 1003/DF 37
Ento, uma diretoria muito assediada, porque existem projetos grandes e com
grandes companhias prestando servios nesses projetos."
A propsito, o colaborador Ricardo Ribeiro Pessoa afirmou:
"QUE recebeu solicitao para contribuir financeiramente com a campanha de

GLEISI HOFFMANN ao Senado, em 2010, por parte do marido dela, PAULO
BERNARDO, ento Ministro de Estado; [...] QUE salvo engano, os valores foram
encaminhados parte para a conta da campanha eleitoral dela e parte para o Diretrio
Nacional do PT, tudo a pedido de PAULO BERNARDO". (fls. 497/498)
A prpria GLEISI HOFFMANN, em juizo, ao ser interrogada, confirmou que

essa doao da UTC foi solicitada por PAULO BERNARDO.
O colaborador Pedro Corra Neto prestou depoimento (transcrito s fls.

2613/2627). Na poca dos fatos, afirmou ser um dos lderes do Partido Progressista, motivo
pelo qual tomou conhecimento dos fatos em 2010, quando Alberto Youssef, em uma reunio
de prestao de contas, mencionou que tinha retirado um milho de reais do caixa do PP, a
mando de Paulo Roberto Costa, para entregar a PAULO BERNARDO em razo da
campanha da Senadora GLEISI HOFFMANN.
A situao causou indignao na testemunha, que foi at Paulo Roberto Costa

questionar o repasse de verbas, uma vez que o PT, partido a que pertenciam PAULO
BERNARDO e GLEISI HOFFMANN, tinha o controle de outras diretorias na
PETROBRAS, as quais deveriam ter se reportado para pedir recursos.
Em resposta, Paulo Roberto afirmou que a ajuda teria sido determinao da ex-
Presidente Dilma Roussef e que deveria ser cumprida. Segundo esclareceu em seguida, o
"caixa do PP" era formado por valores oriundos de contratos com a PETROBRAS, repassados
pelas empreiteiras para o partido.

AP 1003/DF 38
Fernando Antonio Falco Soares, o "Fernando Baiano", em depoimento transcrito

s fls. 2427/2431, disse que, a partir do momento em que comeou a fazer negcios dentro da
PETROBRAS, houve pedido, por parte de Nestor Cerver e Paulo Roberto Costa, de
contribuio para polticos que patrocinavam os cargos que esses diretores estavam ocupando
(fl. 2427-v).
Confirmou ainda que PAULO ROBERTO estava enfraquecido e, por causa disso,
estava fazendo repasses para parlamentares do PP, PMDB e PT em troca de apoio (fl. 2428).
Sobre a questo de repasse para a campanha da Senadora GLEISI HOFFMANN,

informou que apenas teve conhecimento atravs de Alberto Youssef, aps ser preso:
"Ele falou sobre o pedido que havia sido feito para a campanha dela, e que o Paulo
ficava dizendo que foi ele que fez o pedido, e parece que ele no tinha feito o pedido,
que o Paulo que j tinha falado para ele fazer o repasse, alguma coisa assim dessas..."
(fl. 2429-v)
No que tange arrecadao de doaes para GLEISI HOFFMANN em 2010,

PAULO BERNARDO confirmou que atuou na campanha apresentando diversas pessoas
para sua esposa, conversou com empresrios, intercedeu, mas afirmou que no pedia valores
(fls. 2580-v e 2581). Atuou tambm fazendo criticas, ligando e conversando com os
coordenadores da campanha (fl. 2582-v).
Sobre a relao com o corru ERNESTO KUGLER, PAULO BERNARDO

disse que a sua atuao no foi direta e constante na campanha, mas que possvel que ele
tenha intermediado alguma doao (fl. 2583).
Se no bastasse, tem-se que os dados de ligaes telefnicas realizadas e recebidas

por terminais vinculados a PAULO BERNARDO SILVA, obtidos mediante autorizao do
Supremo Tribunal Federal, revelam enorme quantidade de contatos mantidos entre o
denunciado e terminais associados campanha eleitoral de GLEISI HELENA
HOFFMANN, na poca dos fatos, tambm corroborando o quanto aqui narrado no sentido
da atuao daquele na campanha desta (fl. 144 da Ao Cautelar n. 3896).

AP 1003/DF 39
Basta ver, nesse sentido, que no perodo de apenas quatro meses (1/7/2010 a
31/10/2010), terminais vinculados a PAULO BERNARDO SILVA realizaram 163 ligaes
para o telefone de Ronaldo Baltazar, responsvel pela administrao financeira da campanha
de GLEISI HELENA HOFFMANN ao Senado em 2010, e 82 ligaes para o PT no
Paran.
J de terminais vinculados empresa GF Consultoria e Assessoria Empresarial

Ltda., usados na campanha de GLEISI HELENA HOFFMANN ao Senado em 2010, foram
realizadas nesse perodo mais de 300 ligaes (originadas de 6 terminais diversos) para
telefones do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, poca ocupado por PAULO
BERNARDO SILVA.
A empresa GF Consultoria e Assessoria Empresarial Ltda., pertencente a GLEISI

HELENA HOFFMANN, havia encenado suas atividades antes de 2010, conforme
declarado pela prpria denunciada (fls. 300/304) e por PAULO BERNARDO SILVA (fls.
258/260).
Todavia, os extratos telefnicos de terminais vinculados a tal pessoa jurdica

revelam a realizao de dezenas de milhares de ligaes no perodo de apenas quatro meses
(1/7/2010 a 31/10/2010). Grande quantidade de ligaes foram feitas para Ronaldo da Silva
Baltazar, responsvel pela administrao financeira da campanha de GLEISI HELENA
HOFFMANN ao Senado em 2010 (mais de 400 ligaes), para o PT no Paran (mais de 800
ligaes) e para empresa de Oliveiros Marques, assessor de comunicao da citada campanha
(mais de 80 ligaes).
Desses dados fica claro que os terminais vinculados empresa GF Consultoria e

Assessoria Empresarial Ltda. foram utilizados na campanha de GLEISI HELENA
HOFFMANN ao Senado em 2010.
V-se, pois, a relao de PAULO BERNARDO SILVA com a campanha de sua

esposa, inclusive no aspecto financeiro.

AP 1003/DF 40
Assentada a origem da solicitao (PAULO BERNARDO SILVA em favor de

GLEISI HELENA HOFFMANN), tem-se que, para realizar o repasse da propina, Paulo
Roberto Costa, como de praxe, encarregou Alberto Youssef de operacionalizar o pagamento,
at porque o doleiro, como visto, administrava o "caixa de propinas" do PP, de onde saram os
valores em questo."
PAULO BERNARDO SILVA, por sua vez, encarregou o denunciado

ERNESTO KUGLER RODRIGUES de realizar os contatos necessrios para
operacionalizao do pagamento, sobretudo com Alberto Youssef (atuando, por sua vez,
como operador de Paulo Roberto Costa), bem como de receber os valores, para destinao
campanha eleitoral de GLEISI HELENA HOFFMANN. Atendendo, ento, s orientaes
de PAULO BERNARDO SILVA, ERNESTO KUGLER RODRIGUES reuniu-se
pessoalmente com Alberto Youssef, no escritrio deste em So Paulo, no primeiro semestre
de 2010, a fim de acertar como seriam as entregas dos valores, em Curitiba.
Conforme comprovado nesta ao penal, a solicitao da propina ocorreu no

incio de 2010, dando-se, na sequncia, os contatos para a operacionalizao dos repasses e a
execuo das entregas. As bases de registros de ingressos nos escritrios de Alberto Youssef
tm como data inicial 16/3/2010, conforme apontado pela autoridade policial (fl. 652), sendo
certo, de resto, que era possvel a entrada de pessoas nesses locais sem o registro de ingresso.
Alm disso, pela pequena distncia entre as cidades de So Paulo e Curitiba,

depreende-se que ERNESTO KUGLER RODRIGUES deslocou-se de carro para encontrar
Alberto Youssef (como fazia Antonio Carlos Brasil Fioravante Pieruccini), at porque h
diversos registros de estadas do denunciado em So Paulo, no ano de 2010, sem que tenham
sido localizados voos para aquela cidade (fls. 652/653).
11 Paulo Roberto Costa, ratificando Alberto Youssef, declarou: "...QUE, tal valor foi contabilizado como sendo
da conta do Partido Progressista; QUE, questionado do porque o PP ter permitido que tais recursos fosse
debitados de sua conta, assevera que se assim no fosse o PP poderia correr o risco da destituio do
declarante e a nomeao de outro diretor fiel ao Partido dos Trabalhadores; [...] QUE, perguntado do porque
teria uma certa autonomia na gesto dos recursos destinados a beneficiar polticos (um por cento) ao passo
que as demais diretorias no o tinham, afirma que isso se dava em vista de sua indicao e permanncia no
cargo estar relacionada ao Partido dos Trabalhadores, ao Partido Progressista e ao PMDB" (fls. 16/18). Em I)
juizo, Paulo Roberto Costa ratificou o depoimento.

AP 1003/DF 41
Confira-se, a respeito dos pagamentos, passagens de depoimento prestado por

Alberto Youssef (fls. 68/71):
"QUE em relao doao para GLEISI HOFFMAN e PAULO

BERNARDO, em determinado momento Paulo Roberto Costa disse ao depoente
que deveria repassar RS 1.000.000,00 para a campanha de GLEISE ao Senado em
2010;
QUE Paulo Roberto Costa disse que PAULO BERNARDO o procurou e pediu
ajuda para a campanha de GLEISI para o Senado, em 2010; QUE o declarante confirma
que realmente operacionalizou este repasse;
QUE na poca Paulo Roberto Costa pediu o telefone do declarante e disse que
uma pessoa iria entrar em contato com o declarante para tratar do repasse; QUE uma
pessoa de Curitiba contatou o declarante e combinou uma reunio no escritrio de So
Paulo, na So Gabriel, ocasio em que, nesse encontro, trataram como seriam os
repasses;
QUE no entregou o valor todo em uma vez, mas sim em trs ou quatro
operaes;
QUE esta pessoa deu um endereo em Curitiba, que, salvo engano, era no alto da
Rua XV, em um shopping, chamado POLOSHOP; [...]
QUE esta pessoa disse ao declarante que era prximo de GLEISI e PAULO
BERNARDO; QUE apresentada ao declarante a fotografia de ERNESTO KUGLER
RODRIGUES, scio da empresa POLLOSHOP PARTICIPAES E
EMPREENDIMENTOS LTDA (em anexo), o declarante confirma, sem sombra de
dvidas e com 100% de certeza, que se trata da pessoa que esteve em seu escritrio e
para a qual foram entregues os valores de PAULO BERNARDO e GLEISI HOFFMAN;
QUE o valor repassado foi de R$ 1.000.00,00 e partiu do caixa geral administrado

pelo declarante e foi antes da eleio, provavelmente por volta de agosto ou setembro de

AP 1003/DF 42
2010; [...] QUE, porm, pode confirmar com certeza que se tratou de dinheiro
proveniente de empresas que eram contratadas pela PETROBRAS"
Em juzo, uma vez mais, Alberto Youssef corroborou o depoimento e reconheceu
a pessoa de ERNESTO KUGLER RODRIGUES como a que tratou com ele sobre os
pagamentos imputados na denncia.
No h nenhum bice ao reconhecimento do acusado em audincia. Cuida-se de

prova atpica, porquanto no regulada expressamente, que no ofende nenhum direito
fundamental nem traz prejuzo defesa. Assim, incide a regra geral de possibilidade de
produo e valorao da prova, cabendo ao juiz apreci-la livremente, nos termos do art. 155
do Cdigo de Processo Penal. Esse tambm o entendimento do Supremo Tribunal Federal:
"AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS.

PROCESSUAL PENAL. IMPETRAO DENEGADA NO STJ POR
INADEQUAO DA VIA ELEITA. SUBSTITUTIVO DE RECURSO
CONSTITUCIONAL. NULIDADE PROCESSUAL. RECONHECIMENTO
PESSOAL. ARTIGO 226 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL. SUPRESSO DE
INSTNCIAS. REEXAME DE FATOS E PROVAS. PREJUZO NO
DEMONSTRADO.
O Superior Tribunal de Justia observou os precedentes da Primeira Turma desta
Suprema Corte em que no admitida a utilizao de habeas corpus em substituio a
recurso constitucional.
Invivel o exame da tese defensiva no analisada pelo Superior Tribunal de Justia e
pela Corte Estadual, sob pena de indevida supresso de instncias.
Para incurso mais aprofundada na matria, imprescindveis o reexame e a valorao

de fatos e provas, para o que no se presta a via eleita.
Consoante jurisprudncia deste Supremo Tribunal Federal, o art. 226 do Cdigo de

Processo Penal "no exige, mas recomenda a colocao de outras pessoas junto ao
acusado, devendo tal procedimento ser observado sempre que possvel" (RHC
119.439/PR, Rel. Min. Gilmar Mendes, r Turma, DJe 05.9.2014).
AP l003/DF 43
Ausncia de prejuzo obstaculiza o reconhecimento de nulidade do ato.
Agravo regimental conhecido e no provido."
(RHC 125026 AgR, Relator(a): Min. ROSA WEBER, Primeira Turma, julgado em
23/06/2015, PROCESSO ELETRNICO DJe-158 D1VULG 12-08-2015 PUBLIC 13-
08-2015)
Na investigao, Alberto Youssef teve inicialmente dificuldade de se recordar

como ocorreu a entrega dos valores o que, quadra reiterar, natural em razo da quantidade
de operaes que o doleiro realizava, dos mltiplos fatos ilcitos em que esteve implicado, do
tempo j transcorrido e da circunstncia de que se trata de apenas um repasse, episdio e
extraordinrio, envolvendo os denunciados.
A princpio, Alberto Youssef cogitou ter entregue ele prprio os valores, ou ainda
ter passado a tarefa a Rafael Angulo Lopez ou Carlos Alexandre Rocha que eram,
juntamente com Jayme de Oliveira Filho e Adarico Negromonte Filho, os transportadores de
dinheiro mais utilizados pelo doleiro.
De se notar que tanto Rafael Angulo Lopez quanto Carlos Alexandre Rocha so
colaboradores do Ministrio Pblico Federal, no tendo, entretanto, confirmado a autoria das
entregas aqui tratadas. Essa situao ilustra a iseno dos colaboradores e a ausncia de
combinaes escusas de verses, bem como de eventual assuno indevida de culpa, para
atender supostos interesses da acusao. O mesmo se diga quanto a eventuais divergncias
pontuais entre os demais colaboradores, a respeito de aspectos laterais e acessrios de fatos
trazidos na colaborao: inverossmil seria se todos os colaboradores veiculassem as mesmas
afirmaes, sem qualquer contraste, quanto mais quando estavam envolvidos em mltiplos
ilcitos, ocorridos h anos e praticados na clandestinidade.
Ademais, no curso do Inqurito que embasa a denncia, Alberto Youssef

recordou-se de que as entregas foram feitas por Antonio Carlos Pieruccini (fls. 508/509), o

AP 1003/0F 44
que restou confirmado com o avano das investigaes e confirmado, inclusive por ele
prprio, na instruo processual.
De fato, Antonio Pieruccini advogado e possua negcios com Alberto Youssef,

tendo sido utilizado esporadicamente pelo doleiro para alguns transportes de valores de So
Paulo para Curitiba.
Em declaraes prestadas em 14/05/2015, Alberto Youssef identificou as siglas

constantes em planilhas de movimentaes financeiras, apontando AC como Antonio Carlos
Pieruccini. Parte dessas planilhas estava em pen drive apresentado por Rafael Angulo Lopez,
retratando entradas e sadas de valores relacionadas a Antonio Pieruccini, o que confirma que
ele movimentava dinheiro para Alberto Youssef sendo certo que ele tem vrios registros de
entradas nos escritrios deste (fls. 535/543) e fez diversas ligaes para o doleiro (fls.
583/595). Rafael Angulo Lopez confirmou, inclusive em juzo, que Antonio Pieruccini ia com
frequncia ao escritrio de Alberto Youssef buscar dinheiro para entregar a agentes polticos
em Curitiba e que a sigla AC nas supracitadas planilhas referia-se ao advogado.
Antonio Pieruccini celebrou acordo de colaborao premiada com o Ministrio
Pblico Federal e confirmou que, no inicio de 2010, Alberto Youssef pediu que
transportasse valores em espcie de So Paulo a Curitiba, para serem entregues a
ERNESTO KUGLER RODRIGUES. O colaborador descreveu com riqueza de detalhes o
repasse, esclarecendo que foram feitas quatro entregas de RS 250.000,00 cada, em
Curitiba, ao longo do ano de 2010, destinadas ao casal GLEISI HELENA HOFFMANN
e PAULO BERNARDO SILVA, mais precisamente campanha da primeira ao Senado.
Antonio Pieruccini aduziu que comparecia ao escritrio de Alberto Youssef,

recebia os valores, acondicionados em pacote, de um dos emissrios do doleiro, e os
transportava de carro para Curitiba, onde os entregava para a pessoa identificada como o
denunciado - ERNESTO KUGLER RODRIGUES, que at ento no conhecia.
Apontou com preciso os locais das entregas, em Curitiba: um escritrio no

POLLOSHOP, localizado na Rua Cames, 601, Alto da XV; um escritrio localizado na Rua

AP I 003/DF 45
Major Vicente de Castro, 119/131, Vila Fanny; a residncia de ERNESTO KUGLER

RODRIGUES, localizada na Rua Pasteur, 300, Batel; e a residncia do prprio colaborador,
localizada na Av. Repblica Argente, 151/302, gua Verde (Apenso 01).
Em juzo (depoimento transcrito s fls. 2541/2583), Antonio Pieruccini disse que:
"numa das minhas idas a So Paulo, ele [Alberto Youssef] me pediu um favor:
que eu transportasse a quantia de um milho de reais em quatro parcelas, que seria um
repasse para o... a pedido, um acerto feito com o Paulo Bernardo, que seria para custear
a campanha eleio da Senadora, hoje a Senadora Gleisi Hoffmann "
"Isso foi no comeo de 2010, no primeiro trimestre de 2010, foi no primeiro

trimestre 2010 que ele fez esse pedido. Tudo bem, concordei. Da, passado, poucos dias
depois desse primeiro, desse contato, ele solicitou a minha presena no escritrio e fez a
primeira solicitao de transporte; disse que o dinheiro, a primeira parcela estava
disponvel; ele me deu uma anotao de que eu teria que procurar uma pessoa, em
Curitiba, com o nome de Ernesto; passou-me o telefone celular, e, quando eu chegasse
em Curitiba, que eu ligasse para o Senhor Ernesto pra marcar o local onde eu faria a
entrega. Eu peguei esse dinheiro por volta de meio-dia l em So Paulo."
Em relao segunda, terceira e quarta entrega, o procedimento feito foi o

mesmo. Antonio Pieruccini recebeu os valores em So Paulo, e transportou para Curitiba, l
entrando em contato com ERNESTO KUGLER (fls. 2455/2457).
Em juzo, aprofundando depoimento anterior (fls. 1048/1052), Rafael Angulo

Lopes tambm afirmou ter entregue dinheiro a Antonio Pieruccini, a pedido de Alberto
Youssef, ocasio em que uma pessoa de nome ERNESTO estava presente:
"MINISTRIO PBLICO - T. Especificamente em relao a esse caso, o senhor

sabe algo sobre esses repasses destinados Senadora Gleisi Hoffmann, campanha dela
em 2010, a pedido do Ministro Paulo Bernardo, por meio do Ernesto Kugler?

AP 1003/DF 46
COLABORADOR - Eu no sabia para quem era ou se era para alguma outra

pessoa. Nunca foi mencionada essa pessoa de senador ou qualquer uma outra. Numa das
ocasies, eu levei o dinheiro na casa dos senhor Antnio Carlos Pieruccini, eu me
lembro que era, acho... eu no lembro se era 250 ou 300 mil reais, e tinha uma pessoa
aguardando; que o senhor Antnio Carlos se dirigiu a ele chamando-o de Ernesto, mas
no cheguei a ver, porque ele estava em certa distncia da sala; e eu, em outro lado."
Com a finalidade de checar as declaraes dos colaboradores, foi empreendida

diligncia in loco, para identificao fotogrfica e levantamento dos endereos indicados por
Antonio Pieruccini, restando confirmada a sua vinculao com ERNESTO KUGLER
RODRIGUES (fis. 606/611).
No ponto, vale destacar, em relao ao corru ERNESTO KUGLER

RODRIGUES, que Alberto Youssef logrou apont-lo com absoluta certeza como o
responsvel por receber os valores destinados a GLEISI HELENA HOFFMANN e PAULO
BERNARDO SILVA desde suas primeiras declaraes, antes mesmo da deflagrao das
investigaes, identificando ainda o escritrio do denunciado no POLLOSHOP (fls. 68/71).
quele tempo, no havia informao sobre a vinculao de ERNESTO

KUGLER RODRIGUES ao espectro de arrecadao de recursos na campanha de GLEISI
HELENA HOFFMANN ao Senado em 2010, sendo certo que o denunciado no ostentava
vinculo formal com tal campanha c com os demais denunciados. Dessarte, no teria como
criar uma estria envolvendo os denunciados. A fonte de sua informao s poderia ter sido
um deles prprios.
Certamente por isso, os denunciados, em sede policial, procuraram negar e afastar

tal vinculao. ERNESTO KUGLER RODRIGUES afirmou peremptoriamente que "no
participou da campanha" e que "no teve nenhuma atuao relacionada captao de recursos
campanha", alegando ainda que "no ano de 2010, no mantinha escritrio profissional na
empresa PolloShop Administrao LTDA" (fl. 264). GLEISI HELENA HOFFMANN, na
mesma linha, afastou qualquer ligao do nominado com sua campanha, aduzindo que "pelo
que sabe, nenhum assessor da declarante manteve contatos com ERNESTO KUGLER

AP I003DF 47
Procuradoria-Gcral da Repblica
RODRIGUES no perodo da campanha de 2010" (fls. 300/304). PAULO BERNARDO

SILVA igualmente alegou que ERNESTO KUGLER no teve nenhuma participao na
campanha de sua esposa no ano de 2010 (fls. 257/260).
A afinada verso dos denunciados, contudo, restou desconstruda no apenas pelas

declaraes prestadas por Antonio Pieruccini (e pela diligncia in loco que confirmou tais
declaraes) o qual ratificou o que j dissera Alberto Youssef, com esteio tambm em Paulo
Roberto Costa , mas especialmente pelos registros de ligaes telefnicas dos envolvidos,
obtidos mediante autorizao do Supremo Tribunal Federal.
Com efeito, planilhas constantes na mdia anexada fl. 144 da AC n. 3896 e a

informao policial de fls. 567/574 revelam que, no pequeno perodo de apenas quatro
meses (01/07/2010 a 31/10/2010), foram realizadas 116 ligaes do telefone celular de
ERNESTO KUGLER RODRIGUES para o PT no Paran e 29 ligaes para telefone de
Ronaldo Baltazar, responsvel pela administrao financeira da campanha de GLEISI
HELENA HOFFMANN ao Senado em 2010, alm de 2 ligaes para a Construtora Sanches
Tripoloni Ltda., cujos scios doaram R$ 510.000,00 para referida campanha (fls. 270/289).
Se no bastasse, tem-se que os mesmos documentos revelam que de terminais do

POLLOSHOP foram feitas 2 ligaes diretamente para GLEISI HELENA
HOFFMANN e 2 ligaes para o j citado "tesoureiro de campanha" Ronaldo Baltazar.
Esses dados confirmam o que Alberto Youssef e Antonio Pieruccini disseram

e demonstram a inveracidade da verso dos denunciados, tanto no que se refere atuao
de ERNESTO KUGLER RODRIGUES na campanha de GLEISI HELENA
HOFFMANN em 2010 quanto no que tange utilizao, por aquele, de escritrio no
POLLOSHOP um dos locais de entrega da propina.
Arrematando a corroborao das declaraes dos colaboradores, logrou-se

identificar uma ligao realizada do telefone celular de ERNESTO KUGLER
RODRIGUES para o telefone celular de Antonio Pieruccini, no dia 3/9/2010, s 16h58.
Logrou-se identificar, ainda, que, no momento da ligao, ambos os terminais estavam em

)
AP 1003/DF 48
Curitiba, bem como que, no dia anterior, 2/9/2010, o telefone celular de Antonio Pieruccini
encontrava-se em So Paulo (fls. 614/616).
O prprio ERNESTO KLUGER, em juizo, confirmou o telefonema, embora

tenha singelamente dito que no se recorda o tema da conversa.
Confirma-se, assim, a dinmica apresentada por Alberto Youssef e Antonio

Pieruccini, no sentido de que este comparecia no escritrio daquele em So Paulo, buscava o
dinheiro e o levava de carro para Curitiba, entregando-o, na sequncia, a ERNESTO
KUGLER RODRIGUES, nos endereos indicados.
Essas circunstncias tambm foram plasmadas em relatrio elaborado pela

Secretaria de Pesquisa e Anlise da Procuradoria-Geral da Repblica, no qual constaram ainda
outras informaes de relevo, a corroborar a entrega de valores no dia 3/9/2010 por Antonio
Pieruccini a ERNESTO KUGLER RODRIGUES, destinados campanha de GLEISI
HELENA HOFFMANN (fls. 133/140 da Ao Cautelar n. 3896):
"O rastreamento telefnico tambm evidenciou que nesse mesmo dia 03/09/2010,
algumas horas antes de ligar para a pessoa prxima a Alberto Youssef, ERNESTO
KUGLER recebeu ligao de terminal em nome do PARTIDO DOS
TRABALHADORES. A ligao se deu no dia 03/09/2010 s 10 hs 20 min 44 seg e
teve durao de 35 segundos.
Prosseguindo com as anlises, verificou-se tambm que no mesmo dia

03/09/2010, minutos antes da ligao de Ernesto Kugler para Antnio Pieruccini,
GLEISI HOFFMANN ligou duas vezes para terminal em nome do PARTIDO )
DOS TRABALHADORES

AP 1003/DF 49
Por fim, foi possvel identificar uma intensa comunicao ocorrida no dia
03/09/2010 entre os terminais em nome da GF CONSULTORIA E ASSESSORIA
EMPRESARIAL LTDA e do PARTIDO DOS TRABALHADORES, sendo
identificadas 38 ligaes telefnicas ao longo desse dia."
Embora no tenha sido possvel identificar precisamente as datas das demais

entregas' perfeitamente situadas, entretanto, no perodo compreendido entre o incio de
2010 e as eleies daquele ano, tendo ocorrido nos locais acima delineados , possvel
afirmar com segurana que uma delas foi no dia 3/9/2010, em Curitiba, sendo certo que a
dinmica subjacente, acima cunhada, ilustrativa do quanto ocorrido nas demais.
Por fim, afastando qualquer dvida em relao ao efetivo pagamento do montante

de R$ 1.000.000,00, tem-se que ele acabou sendo registrado em agenda de Paulo Roberto
Costa, arrecadada em diligncia de busca e apreenso. Confira-se o que disse Paulo Roberto
Costa (fls. 56/62):
"QUE, mostrada a agenda do depoente apreendida pela Polcia Federal, na parte

em que consta uma lista de siglas acompanhadas de nmeros, ele ressaltou que copiou a
referida lista de uma tabela que se encontrava no escritrio de Alberto Youssef; QUE
normalmente Alberto Youssef no apresentava ao depoente essas tabelas de repasse de
valores; QUE o depoente copiou a tabela para ter uma noo do que havia sido
repassado a agentes polticos, que viviam perturbando o depoente"
Em relao aos fatos aqui tratados, ele declarou "QUE o registro dessa operao
em favor da atual senadora GLEISY HOFFMAN consta da sua agenda de capa preta
apreendida na sua residncia sob a indicao '1,0 PB', sendo que 'PB' significa PAULO
12 Conforme esclarecido pela autoridade policial, o afastamento de sigilo telefnico logrou obter apenas os
dados do segundo semestre de 2010, "porque as operadoras de telefonia observam o prazo legal de cinco
anos para o armazenamento de informaes" (fl. 657). De se anotar, tambm, a dificuldade probatria na
espcie, considerando no apenas o tempo transcorrido mas especialmente as caractersticas dos crimes
investigados, praticados de forma clandestina e com cuidados para no serem descobertos (o prprio Alberto
Youssef fazia uso, por exemplo, de dezenas de terminais telefnicos, periodicamente trocados fls. 442/444)
o que, todavia, no impediu a colheita de elementos suficientes para a condenao, pois que aliceram a
imputao para alm de qualquer dvida razovel.

AP 1003/DF 50
BERNARDO" (fls. 16/18), reiterando que "1,0 PB' significa um milho pago a Paulo
Bernardo para a campanha de Gleisi Hoffmann ao Senado" (fls. 56/62).
Cabe reproduzir a imagem das pginas da agenda com o registro em questo (fl. 74
seta acrescentada):
4,1"C:Pg C p
L
sc
Cti:422ea.,
2 (PaCxff1
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e. en. ?P
ocik)tet-r-wr,4:7.-
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Alberto Youssef confirmou as declaraes de Paulo Roberto Costa, esclarecendo

como este efetuou as anotaes na agenda apreendida, na fase pr-processual (fls. 75/82) e
em juizo, nos seguintes termos:
"QUE mostrada uma tabela constante na agenda de Paulo Roberto Costa, que ora
juntada em anexo, o declarante confirma que tais valores conferem com os apontados
pelo declarante; QUE confirma que Paulo Roberto Costa fez tais anotaes a partir de
um 'batimento de contas' que o declarante fez com Paulo Roberto Costa, em 2010,

AP 1003/DF 51
durante a campanha; QUE durante a campanha era o perodo que mais fizeram reunies,
pois havia muitas demandas e estavam sempre tratando do levantamento de valores;
[...] QUE a anotao '1,0 PB' significa o repasse de um milho de reais para PAULO
BERNARDO, marido de GLEISI HOFFMANN, j esclarecido em outro termo"
"MINISTRIO PBLICO - Na diligncia de busca e apreenso, em fases iniciais

da Lava Jato, foi apreendida uma agenda com o Paulo Roberto Costa, que contm umas
anotaes referentes ao ano de 2010 em uma das pginas dessa agenda. Uma dessas
anotaes tem 1,0 PB, que, segundo Paulo Roberto Costa, seria um milho de reais
referentes a Paulo Bernardo. O senhor tem conhecimento dessa agenda? Sabe a que que
isso se refere? Se se refere a essa situao dos autos ou no?
COLABORADOR - Nessa agenda, nesse dia, a gente fez vrios batimentos de

contas de recebimentos de valores que foram distribudos na campanha. Eu acredito que
a campanha no tinha nem terminado ainda ou j tinha terminado. Mas, a, na prestao
de contas, eu fui dizendo para quem foram os valores e o Paulo foi anotando.
MINISTRIO PBLICO - Certo. O senhor se recorda se esse um milho, 1,0 PB,

era referente a essa situao?
COLABORADOR - Era referente a essa situao, com certeza.
MINISTRIO PBLICO - PB significava o qu?
COLABORADOR - Paulo Bernardo.
MINISTRIO PBLICO - E por que que foi feita essa anotao? Era um
controle, algum tipo de controle de prestao de contas?
COLABORADOR - Bom, todo dinheiro que eu recebia por parte dos contratos da
Petrobras eu prestava conta desses valores tanto para o Paulo Roberto quanto para os

AP 1003/DF 52
integrantes do partido, os lderes. Ento, nesse dia, com certeza, foi prestado conta ao
Paulo Roberto desses valores.
MINISTRIO PBLICO - E esses valores foram debitados em alguma conta de

propina? Era uma conta do PT ou era um valor que seria do Paulo Roberto? O senhor
sabe? Tem esse controle?
COLABORADOR - No. Esse valor saiu do dinheiro arrecadado dos contratos da

Petrobras e ele foi descontado do montante global, no da parte do Paulo Roberto ou da
parte do Partido Progressista. Simplesmente ele entrou e saiu, para o Paulo Bernardo, no
caso, para a campanha da Glesi"
Frise-se que essa agenda foi apreendida no inicio da denominada "Operao Lava
Jato", quando Paulo Roberto Costa nem sequer era colaborador, perfazendo, dessa forma, um
importante elemento de prova, que vem a complementar as declaraes dos colaboradores e se
ajusta perfeitamente s demais evidncias carreadas aos autos, delineadas ao longo da
presente narrativa.
A indicao da sigla "PB" em meio a siglas que se referem a candidatos nas

eleies de 2010" eloquente quanto confirmao de que a solicitao de propina adveio de
PAULO BERNARDO SILVA e de que as vantagens indevidas se destinavam campanha de
GLEISI HELENA HOFFMANN, j que aquele no disputou tal pleito e era o operador da
arrecadao de recursos em favor desta.
Nas j citadas declaraes prestadas em 14/05/2015, Alberto Youssef identificou

as siglas constantes em planilhas de movimentaes financeiras, as quais se encontravam em
pendrive apresentado por Rafael Angulo Lopez. Nessas planilhas no consta a sigla PB (o que
corrobora a informao dos colaboradores de que foi realizado apenas um repasse
extraordinrio para PAULO BERNARDO SILVA e GLEISI HOFFMANN, no ano de
13 Segundo os colaboradores, as demais siglas referem-se a Joo Pizzolatti, Mrio Negromonte, Pedro Correa,
Nelson Meurer, Benedito Lira, Tio Viana e Valdir Raupp.

AP 1003/DF 53
2010), havendo siglas para outras pessoas com nome iniciado com a letra "P", sobretudo para
Paulo Roberto Costa (registrado nas planilhas como "PAULO", "P" ou "PR") e Pedro Correa
(registrado nas planilhas como "PC"), reforando a afirmao de que a sigla "PB" registrada
na agenda de Paulo Roberto Costa referia-se de fato a PAULO BERNARDO SILVA.
Importante lembrar que, em juzo, sob o crivo do contraditrio, o colaborador

Deicdio do Amaral, respondendo a indagaes da defesa e do juzo, afastou a possibilidade
de a sigla PB se referir a parlamentares como Paulo Bauer e Paulo Bassoli, por serem de
partidos de oposio, sem influncia na PETROBRAS, ou mesmo do chamado "baixo clero",
os quais no tm nem sequer o estofo necessrio para falar com Paulo Roberto Costa:
"JUIZ - Existe uma agenda apreendida nos autos, aonde h uma anotao
envolvendo "P.B" ou "PB". Segundo o Ministrio Pblico, isso poderia se referir,
segundo at o prprio colaborador, a Paulo Bernardo. O senhor conhece outro poltico,
nessa poca, 2010, com autuao nessa rea, que pudesse ter alguma questo com essas
iniciais? O senhor se recorda?
COLABORADOR - No me recordo, Doutor Paulo. Mas, com essas iniciais, o

pessoal do PB, o pessoal do PP, eu pelo menos no me lembro. E tambm o pessoal do
PMDB, no. Eu no me lembro de deputado ou senador com essas duas iniciais, no.
Posso estar equivocado.
ADVOGADO - Senador, mais uma pergunta. Eu tenho, aqui, uma lista de

parlamentares com as iniciais PB. Ento, o senhor se recorda de Pedrinho Baracat,
deputado federal do PP?
COLABORADOR - Esse deve ser, no sei, esse deve ser do baixo clero. Esse ai,
eu no me lembro Alis, se passar na minha frente, eu no sei quem .
ADVOGADO - O Deputado Paulo Bassoli?
COLABORADOR - Tambm no.

AP 1003/DF 54
ADVOGADO - Senador Paulo Bauer?
COLABORADOR - Paulo Bauer de Santa Catarina. Esse, eu conheo bem, mas

no do PP. Paulo Bauer do PSDB, de oposio.
ADVOGADO Perfeito.
COLABORADOR - Esses outros so do PP, esses outros que o senhor citou?
ADVOGADOS - Os outros dois so sim.
COLABORADOR - So do PP?
ADVOGADO - Sim. O parlamentar Pedro Batistini, tambm do...?
COLABORADOR - No. Esse do PP?
ADVOGADO - do PDT.
COLABORADOR - Do PDT. , no. O PDT, acho pouco provvel. O PDT no

tinha nenhum tipo de influncia. As reas que o PDT militava eram as reas
trabalhistas, essas aes junto s centrais sindicais. Acho pouco provvel.
ADVOGADO - Perfeito. Obrigado.
JUIZ - Vou complementar agora o seu esclarecimento. O senhor entende que

alguns desses parlamentares que o advogado citou teriam alguma relevncia para
alguma questo na...
COLABORADOR - No. Doutor Paulo, para conversar com Paulo Roberto e com
os demais diretores, gente de outro coturno. Eu fui lder de governo, dou treze anos de
Congresso, esses parlamentares... Barate, n? Como chama?
ADVOGADO Baracat.
COLABORADOR - Baracat, e o outro?

AP I 003/DF 55
ADVOGADO Bassoli.
COLABORADOR - Bassoli. Isso baixo clero. Esse no conversa com Paulo

Roberto e com nenhum diretor da Petrobras. Pode ser atendido em um ou outro
pedidinho l, mas isso ai o rotineiro, o normal. Esse tipo de dilogo com diretor da
Petrobras no qualquer um que faz no.
JUIZ - Est bom. Obrigado. Pode encerrar."
A testemunha de defesa Dilma Rousseff negou a influncia de GLEISI

HOFFMANN e de PAULO BERNARDO na manuteno de Paulo Roberto Costa na
Diretoria de Abastecimento. Afirmou que Paulo Roberto Costa saiu do cargo em um processo
de reformulao da PETROBRAS e de insatisfao com a sua atuao (transcrio s fls.
2628/2640).
Luiz Incio Lula da Silva igualmente negou a influncia deles, embora tenha
admitido que os diretores da PETROBRAS eram nomeados tambm por questes polticas
(transcrio s fls. 2504/2511).
A testemunha de defesa Jos Srgio Gabrielli de Azevedo (depoimento transcrio

s fls. 2519/253) afirmou no ter recebido pedido em favor de diretores da PETROBRAS no
seu perodo na presidncia da estatal. Todavia, tambm afirmou que a Presidncia da
Petrobras no era responsvel pela escolha ou manuteno de dirigentes e segundo relatou,
suas atribuies eram tantas, que sequer sabia quais partidos apoiavam os diretores. Assim, se
realmente no cabia a ele nomear nem manter diretores, de fato no fazia sentido que
recebesse pedido de apoio de quem quer que seja. Logo, seu depoimento nada acrescentou
instruo.
Da mesma forma, o depoimento de Graa Foster, com transcrio s fls.

2533/2541-v, dando conta de que. nunca recebeu pedido de apoio, irrelevante, j que a

AP 1003/DF 56
nomeao desses diretores da PETROBRAS era de alada superior, como bem provado na
instruo.
Genildo Lins de Albuquerque Neto, cujo depoimento se encontra transcrito s fls.

2542/2547, trabalhou com o ex ministro PAULO BERNARDO de 2007 a 2010 no
Ministrio do Planejamento e posteriormente no Ministrio das Comunicaes de 2011 a
2014. Segundo relatou, em 2010 no havia nada na agenda do ex-ministro que se relacionasse
com as eleies, nem qualquer reunio ou contato com dirigentes da PETROBRAS que fosse
do seu conhecimento. Mas esse tipo de questo realmente no constaria de agendas oficiais
nem seria necessariamente levado ao conhecimento de todas as pessoas que trabalhassem com
o ento Ministro. Ento, o fato de a testemunha afirmar que os delitos no chegaram a seu
conhecimento nada agrega instruo.
Ronaldo da Silva Baltazar, em razo de relao de amizade com GLEISI

HOFFMANN e PAULO BERNARDO, foi ouvido na qualidade de informante (com
transcrio s fls. 2491/2503-v). Disse que foi tesoureiro da campanha de GLEISI
HOFFMANN e negou ter recebido recursos em contabilidade paralela. preciso notar,
contudo, que, se admitisse o inverso, confessaria coautoria ao menos de crime eleitoral. Ento,
nesse ponto, tinha o direito ao silncio, no podendo ser responsabilizado por falso
testemunho.
interessante tambm consignar que Ronaldo Baltazar chegou a afirmar, quando

perguntado pela defesa, contrariamente a todas as demais provas, inclusive interrogatrios,
que PAULO BERNARDO sequer auxiliou na campanha de GLEISI HOFFMANN. De fato,
foi perguntado se "ele participou, de alguma forma, na campanha de 2010", respondeu "na
ocasio, o Ministro Paulo Bernardo era Ministro do Planejamento. Ento, ele, na campanha,
no". (fl. 2494) Apenas quando indagado pelo Ministrio Pblico se retratou e afirmou que
PAULO BERNARDO "se preocupava com o andamento da campanha (...) se a estrutura
estava bem feito, se estava sendo feito tudo dentro do que o TRE exigia" (fls. 2497/2497-v).

AP 1003/DF 57
Ivo Correa, subchefe de Assuntos Jurdicos da Casa Civil, no perodo de 2011 a

2015, foi ouvido e teve seu depoimento transcrito s fls. 2512/2518. Neste perodo, foram
ministros da Casa Civil Antonio Palocci, GLEISI HOFFMANN e Aloisio Mercadante.
importante lembrar que Paulo Roberto Costa foi nomeado em 2004, de modo,
obviamente, que no se imputou esse ato a GLEISI HOFFMANN como Ministra da Casa
Civil.
A testemunha explicou que a anlise feita pela Casa Civil de indicao para
PETROBRAS era tcnica, observando-se antecedentes, envolvimentos com processos,
encaminhando os nomes para a ABIN. A indicao que chegava na Casa Civil para anlise era
oriunda do Ministrio de Minas e Energia, consoante afirmou. O depoimento dele pouco
acrescentou, pois afirmou que os nomes no caso da PETROBRAS vinham, "salvo engano",
do Ministrio de Minas e Energia, em um "processo formal". Assim, disse que no sabia se
havia critrios polticos para os nomes que chegavam Casa Civil. De toda sorte, afirmou que
o processo de nomeao poderia, em alguns casos, passar pelo Ministro da Casa Civil e que o
Ministrio do Planejamento tem uma Diretoria de Estatais, embora tenha dito que "salvo
engano", no incumbe a esta ltima indicao especfica na PETROBRAS. A testemunha
igualmente informou que o sistema de nomeao era o mesmo, na Casa Civil, em 2007, poca
em que l trabalhou em outro cargo. Portanto, nada afirmou sobre a nomeao em 2004, ano
em que Paulo Roberto Costa assumiu a mencionada Diretoria de Abastecimento da
PETROBRAS.
As testemunhas de defesa Roberto Requio, Giusppe Napa e ngelo Volpi Neto

nada acrescentaram, tendo dito expressamente desconhecerem os fatos (transcrio s fls.
2548/2552).
H, pois, provas de autoria e materialidade das imputaes em relao a todos os

corrus, para alm de qualquer dvida razovel, impondo-se a condenao, nos termos
indicados na denncia.

AP 1003/DF 58
d) Consideraes sobre a adequao tpica dos fatos provados
Ainda no mrito, importante trazer algumas consideraes sobre os tipos de ilcito

imputados aos denunciados, j tendo em mente as provas analisadas acima.
Inicialmente, quanto ao crime de corrupo passiva, de se ter em mente que,

embora o Cdigo Penal seja claro ao tipificar o crime de corrupo passiva, em sua forma
simples (art. 317, caput do CP), como sendo a conduta de solicitar, receber ou aceitar
promessa de vantagem indevida em razo da mera condio de funcionrio pblico, a doutrina
e a jurisprudncia desta Suprema Corte tm debatido intensamente sobre a necessidade, ou
no, de mais um elemento do tipo: o "ato de ofcio". Questiona-se se, o tipo penal de
corrupo passiva exige que a vantagem indevida solicitada, recebida ou prometida tenha
relao com a possvel prtica, que at pode no ocorrer, de um ato funcional inserido no rol
de atribuies do funcionrio pblico corrompido.
Este debate tem relevantes consequncias prticas. Foi travado, por exemplo, no
julgamento, pelo STF, da Ao Penal n. 307/DF (Caso Coltor), quando a Corte acolheu o voto
do Relator Min. limar Gaivo, e decidiu que a consumao do crime de corrupo passiva
prescinde da efetiva realizao do ato funcional, mas exige que a prtica ou a omisso deste
ato tenha sido a causa da solicitao, do recebimento, ou da aceitao da vantagem indevida
ou da promessa de vantagem indevida."
O Supremo Tribunal Federal enfrentou novamente o tema no julgamento da Ao

Penal n. 470/MG (Mensalo). Por maioria, manteve a deciso tomada na AP 307/DF, de que o
crime de corrupo passiva exige que a vantagem solicitada ou recebida se relacione com a
possvel prtica ou omisso de algum ato de oficio pelo funcionrio corrupto ou corrompido.
Entretanto, no exigiu que o ato de oficio efetivamente fosse omitido ou praticado, conforme
o caso, bastando-se a perspectiva desta prtica ou omisso.'
14 A tese invocada pelo Relator, que se sagrou vencedora, foi no sentido de no ter sido apontado pelo rgo
acusatrio o ato de oficio configurador de transao ou comrcio com o cargo ento exercido pelo Presidente
da Repblica
15 QUANDT, Gustavo de Oliveira. Algumas consideraes sobre os crimes de corrupo ativa e passiva: a
propsito do julgamento do mensalo (APN 470/MG do STF). Revista Brasileira de Cincias Criminais,
So Paulo, n. 106, jan/mar. 2014, p. 8.

AP 1003/DF 59
Nesta linha, o Ministro Gilmar Mendes e o Ministro Luiz Fux, respectivamente,

acentuam que para o STF " indispensvel ato de oficio em potencial para configurao do
crime de corrupo passiva, apesar de no ser necessria sua efetiva prtica pelo corrupto",
e "o ato de oficio funciona como elemento atrativo ou justificador da vantagem indevida,
mas jamais pressuposto para a configurao da conduta tpica de corrupo".
Abaixo, transcreve-se trecho da ementa que traduz o entendimento da Suprema

Corte:
"2. Premissas tericas aplicveis as figuras penais encartadas na denncia:
2.7. corrupo: ativa e passiva. Ao tipificar a corrupo, em suas modalidades

passiva (art. 317, CP) e ativa (art. 333, CP), a legislao infraconstitucional visa a
combater condutas de inegvel ultraje a moralidade e a probidade administrativas,
valores encartados na Lei Magna como pedras de toque do regime republicano
brasileiro (art. 37, caput e 4o, CRFB), sendo a censura criminal da corrupo
manifestao eloquente da intolerncia nutrida pelo ordenamento ptrio para com
comportamentos subversivos da res publica nacional.
2.7.1. O crime da corrupo, seja ela passiva ou ativa, independe da efetiva

pratica de ato de ofcio, j que a lei penal brasileira no exige referido elemento para
fins de caracterizao da corrupo, consistindo a efetiva pratica de ato de ofcio em
mera circunstncia acidental na materializao do referido ilcito, o mvel daquele que
oferece a peita, a finalidade que o anima, podendo ate mesmo contribuir para sua
apurao, mas irrelevante para sua configurao.
16 Entretanto, para alguns, como para o Exmo. Min. Ricardo Lewandowski, o Plenrio desta Corte, ao apreciar
a mesma matria nesta AP 470, "externou um entendimento mais abrangente, assentando ser suficiente, para
a configurao do tipo previsto no art. 317 do Cdigo Penal, o mero recebimento de vantagem indevida, por
funcionrio pblico, dispensando-se a precisa identificao do ato de oficio. E mais: dispensou, tambm, a
necessidade de indicao da relao entre o recebimento da vantagem por parte do servidor e a prtica de
determinado ato funcional. Basta, pois, segundo entende a Corte, para a caracterizao do delito de
corrupo passiva, que se demonstre o recebimento de vantagem indevida, subentendendo-se a possibilidade
ou a perspectiva da prtica de um ato comissivo ou omissivo, no identificado, presente ou futuro, atual ou
potencial, desde que este esteja na esfera de atribuies do funcionrio pblico".

AP 1003/DF 60
2.7.2. O comportamento reprimido pela norma penal e a pretenso de influncia

indevida no exerccio das funes pblicas, traduzida no direcionamento do seu
desempenho, comprometendo a iseno e imparcialidade que devem presidir o regime
republicano, no sendo, por isso, necessrio que o ato de oficio pretendido seja, desde
logo, certo, preciso e determinado.
2.7.3. O ato de oficio, cuja omisso ou retardamento configura majorante prevista

no art. 317, 2o, do Cdigo Penal, e mero exaurimento do crime de corrupo passiva,
sendo que a materializao deste delito ocorre com a simples solicitao ou o mero
recebimento de vantagem indevida (ou de sua promessa), por agente publico, em razo
das suas funes, ou seja, pela simples possibilidade de que o recebimento da propina
venha a influir na prtica de ato de oficio."
O professor Alamiro Velludo Salvador Neto anota, a respeito do crime de

corrupo na atividade poltica:
"Sobre este ponto, talvez uma ideia possa ser lancada. A dependncia existente
entre o delito de corrupo e a prtica de ato de ofcio correlata diretamente
proporcional ao grau de discricionariedade que detm o cargo ocupado pelo
servidor pblico. Isto , nos casos de funcionrios com estreitas margens de
atuao, como, por exemplo, a prtica de restritos atos administrativos vinculados,
parece ser mais crucial a preocupao, at em nome da segurana jurdica, com a
relao (o sinalagma) entre vantagem indevida e ato de ofcio praticado. J em
cargos nitidamente polticos aflora com maior clareza esta ilcita mercancia com a
funo, em si mesma considerada, esvaindo-se a dependncia pontual entre a
benesse e o exerccio de algum ato."'
17 NETTO, Alamiro Velludo Salvador. Reflexes pontuais sobre a interpretao do crime de corrupo no
Brasil luz da APN 470/MF. Revista dos Tribunais, vol. 933, Jul. 2013, p. 47-59.

AP 1003/DF 61
Embora no seja necessria, bastando o chamado pacto de injusto (o

Unrechtsvereinbarung da doutrina alem) e a possibilidade de contraprestao do funcionrio
pblico, como bem apanhado pela doutrina, a exigncia do Supremo Tribunal Federal de ato
de oficio em potencial "no nada diverso do que exigir uma conexo entre vantagem e
exerccio da funo".18
Ento, o crime de corrupo pode ou no envolver a violao de deveres

funcionais. Nessa ltima hiptese, "o injusto da corrupo com infrao funcional reside,
consequentemente, no abuso de poder por meio do desrespeito, condicionado por um
recebimento de vantagem, ideia de legalidade do servio pblico."'
No caso em exame, houve a prtica efetiva de atos de oficio, consumando-se o

abuso de poder de funcionrios pblicos. Merece ser sublinhado, nesse ponto, que a corrupo
desvendada no singela solicitao ou oferta de vantagem indevida ao funcionrio publico
para evitar uma multa de trnsito, quando o ato de ofcio nico. Trata-se da compra da
fidelidade de agentes pblicos de alto escalo Diretor da PETROBRAS, Ministro do
Planejamento e Senadora da Repblica --, fidelidade esta devida ao Estado, de modo que se
est diante de um conjunto de atos de oficio e de influncias que resultam do comportamento
comprometido do agente publico em favor dos empreiteiros.
No caso concreto, o exame dos elementos probatrios constante dos autos

demonstra, que GLEISI HOFFMANN e PAULO BERNARDO (Senadora pelo Partido dos
Trabalhadores, no qual tem grande influncia, chegando inclusive a chefe da Casa Civil),
praticou o crime de corrupo passiva beneficiando-se de duas formas:
(i) praticou corrupo ativa, inclusive com o auxlio dos demais denunciados, ao
receber vantagens indevidas pagas pelas empreiteiras integrantes do cartel, por
18 GRECO, Lus; TEIXEIRA, Adriano. Aproximao a uma teoria da corrupo. In: LEITE, Alaor;
TEIXEIRA, Adriano (Orgs.). Crime e poltica: corrupo, financiamento irregular de partidos polticos,
caixa dois eleitoral e enriquecimento ilcito. Rio de Janeiro: FGV Editora, 2017, p. 19-52, p. 44.
19 GRECO, Lus; TEIXEIRA, Adriano. Aproximao a uma teoria da corrupo. In: LEITE, Alaor;
TEIXEIRA, Adriano (Orgs.). Crime e poltica: corrupo, financiamento irregular de partidos polticos,
caixa dois eleitoral e enriquecimento ilcito. Rio de Janeiro: FGV Editora, 2017, p. 19-52, p. 31.

AP 1003/DF 62
intermdio de doleiros, como Alberto Youssef, em troca de seu apoio poltico para
manuteno de Paulo Roberto Costa na Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS.
Tratava-se de uma remunerao pela viabilizao do funcionamento do esquema de
corrupo e lavagem de dinheiro j descrito. Nesta hiptese, o ato de oficio do crime de
corrupo passiva consistiu em conceder permanente apoio poltico para viabilizar a
indicao e, em seguida, manuteno de Paulo Roberto Costa na Diretoria de
Abastecimento da PETROBRAS. Note-se que, no Brasil e em vrios outros pases
democrticos, inegvel que a indicao de nomes para ocuparem cargos de livre
nomeao" em empresas estatais faz parte do plexo de funes prprias dos agentes
polticos, que, em geral, atuam sob a orientao do partido poltico ao qual o mesmo se
vincula. E foi justamente em troca de desempenhar tal atividade apoio poltico a Paulo
Roberto Costa, e, assim, ao prprio esquema de desvio de recursos da PETROBRAS
que GLEISI HOFFMANN recebeu vantagens indevidas pagas pelas empreiteiras
beneficiadas por contrataes direcionadas;
(ii) concorreu para a corrupo passiva comprovadamente praticada por Paulo

Roberto Costa na condio de Diretor da Diretoria de abastecimento da PETROBRAS.
De fato, ambos foram, com vontade livre e consciente, responsveis, na condio de um
dos lideres do PT (partido do governo, responsvel pela nomeao do Diretor da
Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS), por permitir que Paulo Roberto Costa
executasse o esquema de recebimento de propinas entregues a ela por empreiteiras
cartelizadas contratadas pela PETROBRAS'. Tal propina era direcionada no apenas a
Paulo Roberto Costa, mas tambm ao PP, ao PT e a seus lderes. Veja-se que, nesta
hiptese, o ato de oficio do crime de corrupo passiva praticado por Paulo Roberto
20 De acordo com um levantamento feito pelo Ministrio do Planejamento, Desenvolvimento e Gesto, as

empresas federais abrigam, no total, 223.171 funes desse tipo sendo 94% delas nas dez maiores
companhias. A pesquisa no informa quantas vagas foram ocupadas por indicaes que beneficiam partidos
polticos, mas tambm no se pode afirmar que a prtica era aplicada exclusivamente a vagas de livre
provimento. (http://ultimosegundo.ig.com.br/politica/2016-07-04/temer-nova-lei-estatais.html)
21 Eentre as pessoas jurdicas participantes do esquema criminoso em questo, as empresas Engevix Engenharia
S/A, Galvo Engenharia S/A, Construes e Comrcio Camargo Corra S/A, UTC Engenharia S/A, OAS
Engenharia S/A e a Mendes Jnior Trading e Engenharia S/A celebraram contratos, aditivos e transaes
extrajudiciais com a PETROBRAS, no mbito da Diretoria de Abastecimento, nos quais houve o pagamento
de propina no montante sobre seus valores globais.

AP 1003/DF 63
Costa em concurso de agentes com GLEISI HOFFMANN e PAULO BERNARDO

consistia em viabilizar a contratao indevida e direcionada, pela Diretoria de
abastecimento da PETROBRAS, com as empreiteiras integrantes do cartel revelado pela
Operao Lava Jato, em troca do recebimento de vantagens indevidas.
GLEISI HOFFMANN, a seu turno, tambm praticou ato de oficio na modalidade

omissiva porquanto, como todo e qualquer parlamentar, detinha o poder-dever previsto no art.
70 da Constituio Federal, de fiscalizar os atos praticados por rgos e entidades da
Administrao Pblica Federal, direta e indireta, inclusive a PETROBRAS. Naquele contexto
ftico e temporal, certo que GLEISI HOFFMANN tinha prerrogativas parlamentares e
institucionais para fiscalizar a legalidade dos atos praticados no mbito da PETROBRAS,
assim como de, no jogo poltico e democrtico brasileiro, indicar e defender, individualmente
ou inclusive em nome do Partido dos Trabalhadores, a manuteno de pessoas em
determinados cargos, ministrios e entidades da Administrao Pblica Federal, e, por sua
vez, enquanto parlamentar e lder da referida agremiao, prestar apoio poltico ao chefe do
Poder Executivo Federal no Congresso Nacional.
Portanto, no se cuida de um dever genrico e abstrato descumprido sem cincia.

Ao revs, a Senadora, expoente de seu partido poltico, locupletou-se dolosamente de todo um
esquema de ilegalidades praticados na PETROBRAS e, tambm por isso, deixou de cumprir
com seu dever de fiscalizao, o qual poderia exercer ao menos mediante provocao do
Tribunal de Contas, que rgo vinculado ao Poder Legislativo. Como se detalhar abaixo,
tanto verdade que o dolo se encontra presente que foi necessrio todo um esquema de
pagamento por fora de sistemas bancrios ou eleitorais oficiais. Se os acusados ao menos
achassem que seu atuar era lcito, teriam optado por transferncias bancrias ou doaes
oficiais e no pelo estratagema adotado de pagamentos em espcie aps viagens, mais caro e
perigoso.
Logo, por haver comprovadamente atuado, como parlamentar e lder do Partido

dos Trabalhadores, para manter Paulo Roberto Costa na Diretoria de Abastecimento da
PETROBRAS e, como contrapartida, recebido valores ilcitos decorrentes de contratos ilcitos

AP I 003/DF 64
firmados por empreiteiras com a estatal, indubitvel que a citada r efetivamente praticou
ato de ofcio necessrio e indispensvel configurao do crime de corrupo passiva, visto
ter, naquela ocasio, solicitado, aceitado promessa nesse sentido e recebido vantagens
indevidas em razo do mandato parlamentar que cumpria, assim como concorrido, naquela
mesma condio de integrante da cpula do PT, para que o ento Diretor solicitasse, aceitasse
promessa e recebesse vantagens indevidas em decorrncia do exerccio dessa funo pblica
na estatal.
Ademais, como dito na denncia, PAULO BERNARDO SILVA, poca da

solicitao, era Ministro do Planejamento, Oramento e Gesto (funo ocupada desde o
incio de 2005), figurando como forte quadro do PT (com trs mandatos de Deputado
Federal), agremiao partidria que comandava o Governo Federal e que tinha perspectivas
concretas de continuar a faz-lo, com a eleio presidencial. Tanto assim que PAULO
BERNARDO SILVA, ao deixar o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, passou
a ocupar o Ministrio das Comunicaes, do incio de 2011 at o incio de 2015 ambas
funes com poder de influncia no crculo decisrio do Governo Federal.
Nessa condio, geria o Oramento da Unio e de todos os entes federais.
Assim, tinha grande poder de aumentar ou diminuir o oramento inclusive da

PETROBRAS. Por bvio, o oramento da PETROBRAS, sobretudo de investimentos, tinha
influncia direta sobre o esquema de vantagem indevida j delineado. Com o aumento do
volume de obras e servios, as empreiteiras aumentavam tambm o pagamento de vantagem
indevida, em um crculo vicioso. A respeito do poder de PAULO BERNARDO, de tal monta
que nem precisava se esforar para captar recursos, sendo cortejado por empreiteiras. A
propsito, Deicdio do Amaral afirmou em juzo:
"COLABORADOR - Eu sei que nessa poca, porque eu fui relator do

Oramento Geral da Unio, em 2008/2009; e o ministro que eu discuti o oramento foi
o Ministro Paulo Bernardo.

AP 1003/DF 65
JUIZ - T. E nessa condio ele teria esse mesmo, vamos assim chamar,
"cacife" - como uma expresso - de eventualmente ser at procurado? O senhor
falou que ele nem precisaria procurar, que ele poderia ser cortejado, n, pra isso?
COLABORADOR - Sem dvida nenhuma, porque o Ministrio do Planejamento

um ministrio muito forte. Eu, pessoalmente, tenho divergncias com relao s
atividades do Ministrio do Planejamento; que pra mim planejamento tinha que
planejar, isso que falta no Brasil. Mas ele foi composto de uma outra maneira. Agora,
ali um ministrio importante, porque o Oramento Geral da Unio construdo nesse
ministrio, o oramento que vai para o Congresso Nacional. Ento, o nvel de
influncia nos investimentos do pas, na priorizao de projetos importantes
extraordinrio. O Ministrio do Planejamento tem uma fora tremenda. Inegvel
isso.
JUIZ - O senhor sabe se haveria algum motivo pra o senhor Paulo Bernardo, a
senhora Gleisi, entrar em contato com o Paulo Roberto Costa nessa poca? Era comum
isso?
COLABORADOR - Olha, Doutor Paulo, isso possvel, era possvel sim. At

porque, o Paulo Roberto, ele administrava um portflio grande de investimentos.
Eram vrios projetos de refinaria, eram projetos de (ininteligvel) de refinarias. E
importante destacar, Doutor Paulo, que, na Petrobras, o primeiro oramento da
companhia explorao e produo, que o upstream, a razo de ser, o maior
negcio que a companhia tem. Em segundo lugar, a Diretoria de Abastecimento.
Ento, uma diretoria muito assediada, porque existem projetos grandes e com grandes
companhias prestando servios nesses projetos."
Ento, apenas a atuao concreta de PAULO BERNARDO permitiu o esquema

de corrupo na PETROBRAS, ao menos na dimenso que tomou.

AP 1003/DF 66
Mostrou-se, pois, fundamental a atuao e poder poltico de PAULO

BERNARDO e GLEISI HOFFMANN para o esquema, sendo por causa disso remunerados
por meio de pagamento de vantagem indevida.
Corroborando esses dados, Alberto Youssef afirmou em juzo que chegou a

contestar a ordem de pagamento de Paulo Roberto Costa a algum fora do PP e que este
redarguiu que teria que atender esse pedido:
"E eu lembro que o Paulo Roberto me pediu que eu entregasse esse um milho,
falando que era para a campanha da Senadora Gleisi e me deu o nmero de telefone, e
esse nmero de telefone, que eu entrasse em contato com aquela pessoa pra combinar a
entrega. Eu at questionei porque a gente precisava de dinheiro pra campanha do
prprio pessoal nosso, e ele me falou que no tinha jeito, que ele tinha recebido esse
pedido e que ele teria que atender. Eu fiz a ligao pra essa pessoa e combinei de
encontrar 110 em So Paulo, essa pessoa teve duas vezes comigo no escritrio, salvo
engano, duas vezes comigo no escritrio da So Gabriel. E a foi combinado que eu iria
mandar esses valores em parcelas."
Paulo Roberto Costa, igualmente em juzo, perguntado se era importante a

realizao de tais pagamentos para os demais polticos de fora do PP, para manuteno de seu
cargo na diretoria, respondeu positivamente, confirmando que tinha relevncia nesse cenrio o
ento Ministro PAULO BERNARDO e a esposa dele como candidata ao Senado (fl. 2441-v).
Essas concluses flicas bastam para enquadrar a conduta de GLEISI

HOFFMANN e de PAULO BERNARDO no crime de corrupo passiva majorada,
tipificado no art. 317, 1, do Cdigo Penal.
Quanto ao delito de lavagem de dinheiro, conforme desvendado no mbito da

denominada "Operao Lava Jato", os operadores financeiros, aps receberem de empreiteiras
valores ilcitos, atravs de valores em espcie, depsito e movimentao no exterior e
contratos ideologicamente falsos, repassavam-nos a diretores da da estatal e a polticos
(destinatrios finais), atravs de cinco maneiras:

AP 1003/DF 67
a) entrega de valores em espcie, efetivada por meio de empregados ou prepostos

dos operadores, os quais faziam viagens em voos comerciais, com valores ocultos no corpo,
ou em voos fretados;
6) realizao de transferncias e depsitos em contas no exterior;
transferncias em contas no exterior em nome de empresas offshores;
mediante doaes eleitorais "oficiais";
compra e reforma de imveis pelas empreiteiras ou empresas intermedirias da

lavagem de ativos, em beneficio dos destinatrios finais da propina.
No caso concreto, constatou-se o recebimento de vantagens indevidas de Alberto

Youssef atravs de entrega de valores em espcie, repassados por Alberto Youssef e/ou seus
entregadores e oriundos do "caixa de propina" mantido em beneficio do Partido Progressista e
do Partido dos Trabalhadores. O "caixa de propina", como visto, adveio de crimes de
organizao criminosa, fraude licitao, formao de cartel, corrupo ativa e passiva, entre
outros.
Outrossim, os recebimentos de valores, condutas autnomas dos crimes de

corrupo passiva cometidos anteriormente pelos rus nas modalidades "solicitar" e haverem
se direcionado a ocultar e a dissimular sua natureza, origem, localizao, movimentao e
propriedade, configuraram crimes de lavagem de dinheiro.
Consoante desenvolvido na pea acusatria e demonstrado dos autos desta Ao

Penal, aps a solicitao e a aceitao de promessa das vantagens indevidas, as construtoras
participantes do cartel institudo no mbito da Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS
repassaram os valores, originados dos atos criminosos anteriores, para Alberto Youssef,
principalmente atravs da contratao fictcia de empresas de fachada da propriedade do
referido doleiro.
Naquele contexto, muito embora no tenha havido a prestao de servios pelas

empresas de fachada de Alberto Youssef s construtoras integrantes do cartel institudo na

AP I003/DF 68
PETROBRAS, houve o efetivo repasse dos valores por estas e a emisso de notas fiscais por
quelas, tudo com o objetivo de conferir aparncia de licitude s operaes e viabilizar que o
doleiro tivesse disponibilidade financeira necessria para repassar o percentual da propina
devida a seus destinatrios finais, ou seja, dirigentes da PETROBRAS e polticos.
Finalmente, Alberto Youssef, de posse dos valores originados de contratos

dissimulados firmados entre suas empresas e as construtoras participantes do esquema,
efetivou pagamentos ilcitos, no caso em espcie, aos destinatrios finais, inclusive a GLEISI
HOFFMANN.
Nesse cenrio ftico, constata-se que os valores em espcie repassados por

Alberto Youssef originaram-se exatamente de contratos dissimulados e falsos firmados pelas
empresas do doleiro com construtoras envolvidas no cartel instalado no mbito da
PETROBRAS. Tais contratos indiscutivelmente constituram ntidos mtodos de lavagem de
dinheiro, por terem se voltado a dar aparncia de licitude e a dissimular a natureza, origem,
localizao, movimentao e propriedade dos valores relacionados a ele provenientes das
infraes penais cometidas em prejuzo da estatal.
Assim, as condutas de recebimento, longe de terem constitudo mero exaurimento

do crime de corrupo passiva nas modalidades "solicitar", apresentaram-se autnomas
corrupo antecedente e constituram atitudes pelas quais os rus ingressaram nos atos
anteriores de Alberto Youssef, atravs dos quais, mediante a realizao de contratos
dissimulados, concedeu aparncia de licitude queles mesmos valores, decorrentes de crimes
praticados contra a PETROBRAS.
Assim, h delitos autnomos e distintos, de modo que a lavagem no se cuida de

mero exaurimento do crime de corrupo. O pagamento constitui exaurimento do crime de
corrupo passiva, que se consumou, no caso concreto, com a solicitao da vantagem
indevida. Os agentes se utilizaram de estratagema para dissimular a origem ilcita dos
recursos, praticando, assim, nova conduta criminosa, agora configuradora de nova lavagem de
dinheiro.

AP 1003/DF 69
Realmente, os atos cometidos tendentes a concretizar fraudes e simulaes,

destinadas a ocultar e a dissimular a origem e a propriedade dos valores empregados no
pagamento do acordo de corrupo, consumam o delito de lavagem de dinheiro. Dessarte,
efetivada a solicitao de vantagem indevida, consumou-se o crime de corrupo passiva. O
recebimento da vantagem indevida, mero exaurimento do crime de corrupo, deu-se
mediante outro crime, a lavagem de dinheiro, por entregas de valores em espcie
aparentemente licitas, que ocultaram e dissimularam a origem e a propriedade dos valores, de
forma a lhes conferir aparncia licita.
Vale lembrar que, especialmente nos delitos de lavagem de dinheiro, em que a

complexidade , no mais das vezes, a regra, a prova direta dificilmente encontrada, valendo-
se o Julgador dos indcios e circunstncias para demonstrar a prtica delitiva.
Tambm importa lembrar que, consoante a lio de Mrcia Bonfim e Edilson

Bonfim, o modelo apresentado pelo GAFI (Grupo de Ao Financeira Internacional), at por
sua simplicidade, conta com aceitao mais ampla e possui trs fases: a introduo, a
ocultao/transformao e a integrao. Ocorre que, como bem destacado pelos doutrinadores
citados, "... nem sempre a lavagem de dinheiro se concretiza com a presena de todas as fases
citadas, a par de que em muitas ocasies as diversas etapas se sobrepem ou no podem ser
separadas de forma lgica.'
Acerca da superao do modelo trifsico, importantes as recentes palavras do

Ministro Celso de Mello, no voto apresentado no Inqurito 3.982/DF:
"E sempre importante assinalar, quanto a esse aspecto, o carter autnomo das
diversas fases que compem o ciclo tradicional do processo de lavagem de valores
ou capitais, ainda que possa haver, em alguns momentos ou em determinados
contextos, um nexo de interdependncia entre as diversas operaes.
22 BONFIM, Marcia Monassi Mougenot; BONFIM, Edilson Mougenot. Lavagem de dinheiro. So Paulo:
Malheiros, 2005, p. 34.

AP 1003/DF 70
Isso significa que o crime de lavagem pode consumar-se j em seu primeiro

estagio, revelando-se "desnecessrio atingir o auge da aparente licitude de bens ou
valores (...)" (MARCO ANTONIO DE BARROS, "Lavagem de Capitais e Obrigaes
Civis Correlatas", p. 49, item n. 1.7.1, 2a ed., 2008, RT).
Esta Suprema Corte, por sua vez, ja se pronunciou no sentido da superao do

modelo trifsico (colocao + dissimulao/ocultao + integrao), como resulta claro
do julgamento proferido no RHC 80.816/SP, Rel. Min. SEPLVEDA PERTENCE.
Essa percepo do tema da razo ao eminente Desembargador paulista WALTER

FANGANIELLO MAIEROVITCH, estudioso da matria ora em exame, no ponto em
que observa, atento aos altos objetivos visados pela comunidade internacional,
notadamente a partir da Conveno de Viena (1988), da Conveno de Palermo (2000) e
da Conveno de Mrida (2003), que delitos como a corrupo governamental e o
trfico de entorpecentes guardam indiscutvel proximidade, em sua condio de
infraes penais antecedentes (pressuposto hoje abolido pela Lei n. 12.683, de
09/07/2012), com o primeiro estagio ("placement") do modelo trifsico referente ao
processo de lavagem.
V-se, portanto, que se mostra desnecessrio o esgotamento dos 03 (trs)

estgios que compem, ordinariamente, o ciclo peculiar as operaes de lavagem de
dinheiro ou de valores (CARLA VERSSIMO DE CARLI, "Lavagem de Dinheiro
Ideologia da Criminalizao e Analise do Discurso", p. 117/119, item n. 2.3.2, 2008,
Verbo Jurdico, v.g.)."
Desse modo, basta para a consumao do delito, a prtica de condutas

direcionadas a ocultao ou dissimulao da origem ilcita dos recursos, mesmo que
sobrepostas as fases ou alcanado o resultado na fase inicial da ocultao, como restou
comprovado nesses autos.

AP 1003/DF 71
A respeito do dolo, importante lembrar que, no delito de lavagem de dinheiro o

dolo exigido pelos tipos o genrico, admitindo-se, ainda, o dolo eventual em relao as
figuras do caput do art. 10. A respeito, lecionam Mrcia Bonfim e Edilson Bonfim:
"Admite-se tanto o dolo direto (entendido este como a vontade livre e consciente
de ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou
propriedade de bens, direitos ou valores que sabe provenientes, direta ou indiretamente
de um dos crimes antecedentes do art.1) quanto o dolo eventual (o agente no tem
conhecimento certo e seguro de que os bens, direitos e valores sobre os quais atua
procedem de um dos crimes antecedentes do rol do artigo 10, mas mentalmente faz a
representao dessa possibilidade e, aceitando-a, oculta ou dissimula a natureza,
propriedade, origem etc. dos mesmos).' 23
No tocante prova do dolo, a doutrina defende a impossibilidade de sua

constatao seno por elementos externos, ante a impossibilidade de acesso ao que est "na
cabea do agente":
"A validade dos indcios como meio de prova, inclusive para a condenao, no
mais discutida, apesar de demandar ateno maior. Ela se refora ao se admitir a funo
persuasiva (no apenas demonstrativa) da prova, pela admisso de que nunca se chega
certeza, bastando a prova alm da dvida razovel. Com efeito, a objeo de que os
indcios sempre so provas de probabilidade se aplica a todos os meios de prova. Assim,
no h especificidade dos indcios no que toca ao valor probatrio relativo.
No plano internacional, alguns dos tratados internalizados pelo Brasil, como a

Conveno de Viena, a de Palermo e a de Mrida expressamente determinam que o
elemento subjetivo de crimes como o de trfico de entorpecentes, de corrupo e de
lavagem seja inferido a partir de circunstncias fticas objetivas. Preveem regras
semelhantes no tocante ao delito de lavagem de dinheiro as Recomendaes do Grupo
de Ao Financeira (GAFI ou FATF Financial Action Task Force, na sigla em ingls).

AP 1003/DF 72
A jurisprudncia brasileira, inclusive dos tribunais superiores, tambm aceita os

indcios para a prova do dolo, sem nenhuma exigncia de certeza quanto s regras de
experincia ou s leis cientficas. H, decerto, como no poderia deixar de ser,
preocupao quanto coerncia e valor probatrio dos indcios no caso concreto. [...]
O Supremo Tribunal Federal, reiterando sua jurisprudncia pacfica, admitiu o uso

dos indcios na recente ao penal n 470, de ementa j reproduzida acima. O
julgamento importante por ser um dos mais recentes e complexos da corte suprema
brasileira em sede de ao penal originria, onde a anlise das provas no sofre as
mesmas limitaes existentes no habeas carpas e no recurso extraordinrio.
Logo, excludas as percias (ou aceitas apenas entre os indcios), admitindo-se o

valor indicirio da confisso e afastadas as presunes no processo penal em desfavor
do ru, a nica prova possvel dos elementos do dolo, para a doutrina mais tradicional,
sero os indcios, partindo-se de fatos externos provados."'
Na doutrina, Mrcia e Edilson Mougenot Bonfim defendem, especificamente em

relao ao delito de lavagem de dinheiro:
"Tanto a procedncia delitiva quanto o seu conhecimento, tem sido demonstrados

atravs dos seguintes indcios: a) aumento injustificado do patrimnio; b) a manipulao
de elevada quantidade de dinheiro; c) a dinmica das transmisses ou operaes de
quantias em espcie; d) transferncias patrimoniais anmalas; e) existncia de opera
coes alheias as praticas comerciais ordinrias; f) a inexistncia de negcios lcitos; g)
vinculao ou conexo com atividades delitivas, ou com pessoas ou grupos relacionados
as mesmas.
Outros elementos indicirios tambm so frequentemente apontados, como: a

utilizao de sociedades fictcias ou de fachada, especialmente quando localizadas em
parasos fiscais; o recurso a testas-de-ferro sem disponibilidade econmica real sobre os
bens;
24 COSTA, Pedro Jorge. Dolo penal e sua prova. So Paulo: Atlas, 2015, p. 190-192.

AP 1003/DF 73
A prova do dolo no agir delitivo e extrada do conjunto de circunstncias que

evolvem o fato, em relao s quais no possvel prever todas as hipteses. O que toma mais
evidente o dolo em casos de lavagem de dinheiro exatamente o emprego de mtodos e
praticas no usuais para o mercado, extravagantes ou custosas, quando da transferncia e
movimentao de bens e valores, a indicar o preciso intento de ocultar ou dissimular a origem
e a propriedade dos referidos bens.
De fato, "a irracionalidade econmica de uma transao (...) pode (...) mostrar a
vontade de lavar dinheiro, bens ou ativos."' Aqui, como dito, houve manipulao de elevados
montantes em espcie, por meios custosos e com o envolvimento de Alberto Youssef,
conhecido operador financeiro do mundo do crime.
Alm disso, vale lembrar que Paulo Roberto Costa afirmou que PAULO
BERNARDO era um dos poucos Ministros que sabia que Alberto Youssef era seu operador,
ou seja, que o dinheiro vinha de ilcitos na PETROBRAS. Assim, houve a chamada
transmisso de conhecimento de PAULO BERNARDO a Paulo Roberto Costa - que indica
a presena do dolo na conduta."
Em suma, o dolo, ainda que eventual, nas ocasies em que, ao ter recebido valores
em espcie, ingressou nos mecanismos de lavagem de dinheiro praticados anteriormente,
apresenta-se ntido em razo de
(i) Alberto Youssef ser conhecido doleiro envolvido com atos de lavagem de
dinheiro, inclusive consoante verificado no mbito da CPI do Banestado, que tramitou no
Congresso Nacional e na qual PAULO BERNARDO admitiu em juzo ter estado em sesso
no Paran, tendo tambm Paulo Roberto Costa afirmado que era do conhecimento de PAULO
BERNARDO que aquele era seu operador (fl. 485);

26 COSTA, Pedro Jorge. Dolo penal e sua prova. So Paulo: Atlas, 2015, p. 278. PRADO, Rodrigo Leite. Dos
crimes: aspectos subjetivos. In: CARLI, Carla Verssimo de (Org.). Lavagem de dinheiro: preveno e
controle penal. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2011, p. 223-250, p. 236-237.
27 RAGUS I VALLS, Ramon. El dolo y su prueba en el proceso penal. Barcelona: Bosch, 1999, p. 403-
408.

AP 1003/DF 74
a parlamentar denunciada ser uma das lideranas do Partido dos Trabalhadores

e do ncleo poltico da organizao criminosa desvendada no contexto da denominada
"Operao Lava Jato", tendo necessrio conhecimento do esquema delituoso e de que os
valores, originados de contratos firmados com a PETROBRAS, repassados pelas empreiteiras
a Alberto Youssef, para tornarem-se dinheiro em espcie, necessitavam de ser objeto de
mecanismos de lavagem de dinheiro; e,
a parlamentar denunciada ter se valido de estratagema, repita-se, mais caro e

arriscado que qualquer transferncia bancria ou doao eleitoral licita, para recebimento dos
valores.
Ademais, no se h de falar em mero fato posterior. A lavagem crime autnomo

e no caso de aplicao da consuno:
"(...) a consuno tem cariz axiolgico, a se verificar no caso concreto. Em uma

anlise global (conjunta) dos fatos criminosos, um deles se mostra insignificante
valorativamente (e no insignificante isoladamente considerado) frente ao outro ou
outros, de modo que perde seu significado autnomo e seria desproporcional a apenao
do seu autor tambm em razo do seu cometimento. Por isso mesmo, no se coaduna
com qualquer relacao lgica necessria entre as normas ou entre os fatos. Tem razo
Figueiredo Dias ao dizer que passa a relevar o 'comportamento global' do agente e os
'concretos sentidos de ilcito que nele se exprimem', o que torna a argumentao apenas
substancial (embora no seja de acolher o aparente dualismo metodolgico do autor no
sentido de que a especialidade e a subsidiariedade teriam a soluo por uma
argumentao lgico-formal). Com a mesma orientao, Aldo Moro, para quem no a
unidade de fato, no sentido comumente estabelecido pela doutrina, mas a unidade de
valor jurdico da situao de fato que se trata do fundamento da aplicao de uma s
norma:352 8
28 COSTA, Pedro Jorge. A consuno no direito penal brasileiro. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2012,
p. 198-199.

AP 1003/DF 75
De fato, h diversos crimes antecedentes, como o de organizao criminosa, pelo

qual GLEISI HOFFMANN e PAULO BERNARDO foram denunciados no Inqurito n.
4325, de cartel, de fraudes licitao, entre outros. preciso lembrar que Alberto Youssef
afirmou que o dinheiro recebido por GLEISI HOFFMANN adveio do "caixa geral" de
crimes praticados na PETROBRAS, no de um delito especfico de corrupo.
Ainda que o crime antecedente fosse apenas a corrupo, no se haveria de falar

em mero exaurimento do crime anterior tampouco de aplicao da consuno.
Ainda, de se ressaltar que os trs denunciados so coautores. Nenhuma das suas

condutas se resumiu mera participao.
Eles tiveram atuao importante e necessria ao cometimento da infrao e o

domnio funcional dos fatos que lhes foram confiados pelo grupo, dentro do conceito de
diviso de tarefas.' Claus Roxin, mais respeitado penalista da atualidade, sobretudo em
matria de autoria e participao, traz trs requisitos da coautoria: um plano de ao conjunta
(gemeinsamer Tatplan), a execuo conjunta (gemeinsame Ausfhrung, que quer dizer que
todos devem agir na fase de execuo do delito, no bastando, por exemplo, a participao
nos atos preparatrios), e uma contribuio essencial (wesentlicher Beitrag) na fase de
execuo." Aqui, inegavelmente, cada um dos denunciados teve interferncia nos fatos, seja
para a solicitao (PAULO BERNARDO) e prtica dos atos de oficios, seja para a
operacionalizao dos pagamentos (ERNESTO ICLUGER), seja para a prtica dos atos de
ofcio e utilizao dos montantes (GLEISI HOFFMANN), ou seja, todos praticaram atos
essenciais da fase de execuo criminosa.
Ento, praticaram condutas dos prprios ncleos do tipo, de modo que no se h de

falar em participao. Por isso, os rus devem ser igualmente considerados coautores do
delito, nos termos do art. 29 do Cdigo Penal.
29 Vide: BATISTA, Nilo. Concurso de agentes. Rio de Janeiro: Liber Juris, 1979, p.77.
30 ROX1N, Claus. Strafrecht: Allgemeiner Teil, Band II: Besondere Erscheinungsfonnen der Straftat.
Manchem C.H. Beck, 2003, p. 78.

AP 1003/DF 76
e) Sanes penais
Como subsdios para a dosimetria da pena, o Ministrio Pblico Federal oferece

as seguintes ponderaes.
A primeira etapa do mtodo trifsico de fixao da pena considera as chamadas

circunstncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal.
No tocante culpabilidade, de se lembrar que, pela teoria normativa pura da

culpabilidade, para a configurao de um crime, aps a tipicidade e a antijuridicidade da
conduta, basta que se tenham presentes concomitantemente os elementos da culpabilidade,
quais sejam, a imputabilidade, a potencial conscincia da ilicitude e a exigibilidade de
conduta diversa.
A presena deles mostra que o agente pode ser reprovado por um fato tpico e
antijurdico que cometeu. A reprovao, entretanto, no se esgota em si mesma: carece de um
fundamento. O cometimento do injusto esse fundamento, a razo da censura, relevante no
s por ser pressuposto, mas por mensurar a culpabilidade.
Em outras palavras, a culpabilidade culpabilidade do ato volitivo, no qual tm

proeminncia "o valor da vontade como fator determinante e condicionante da eleio, do
emprego e da manipulao dos meios causais disponveis integrao dessa ao atividade
global do sujeito."'
Precisamente dos motivos e do contedo da censura se conclui que a culpa no

relevante para a medida da pena "no uma "culpa em si", mas uma censura dirigida ao
agente em virtude da atitude desvaliosa documentada num certo facto e, assim, num concreto
J que se declara culpado o agente em razo de um injusto, de magnitude varivel,

os prprios requisitos da censura e os elementos do fato tpico e antijurdico concretamente
31 TAVARES, Juarez. Direito Penal da Negligncia: uma contribuio teoria do crime culposo. 2. ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 377.
32 DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal Portugus: parte geral, 11. As conseqncias jurdicas do crime.
Coimbra: Coimbra, 2005, p. 239. (destaques no original)

AP 1003/DF 77
praticados por ele servem conjuntamente para a graduao da pena devida em funo da
culpabilidade."
O injusto e a culpabilidade, portanto, apresentam interdependncia tambm no

sentido de que a urna variao quantitativa ou qualitativa do injusto deve corresponder uma
variao na culpabilidade. O prprio Cdigo Penal prev em abstrato diversos tipos
fundamentais, privilegiados e qualificados, para os quais, de acordo com o grau de injusto, faz
variar o grau de reprovao. A relao entre injusto e culpabilidade se nota no s em abstrato
como tambm nos fatos concretos. Essa teoria se mostra relevante por levar associao do
juzo de reprovao da culpabilidade ao contedo de garantia do tipo penal e a ajust-lo ao
crime efetivamente cometido.
Assim, importam para a culpabilidade todos os elementos do tipo, subjetivos,

objetivos ou normativos e sua relao com o agente. Relevam para a culpabilidade o grau de
ilicitude e o modo de execuo do fato, o grau de perigo criado nos crimes tentados e nos
crimes de perigo, a personalidade e outros fatores ligados vtima, a situao do autor em
relao ao bem jurdico protegido, entre outros, de enumerao exaustiva impossvel.
Sobejam para fins de determinao da culpabilidade do art. 59 (no j para a

determinao da culpabilidade limite superior da pena) as elementares tpicas (desde que no
graduveis ou no graduados pelo prprio tipo ou no individualizveis ou que, de alguma
forma, s importem para a configurao do crime) ou que relevam por outras previses legais
na aplicao da pena. A excluso se justifica pela vedao dupla punio dos mesmos
aspectos do injusto (non bis in idem). Em suma, uma srie de elementos, objetivos e
subjetivos, determinam o limite da culpabilidade. Elementos desfavorveis ao agente que no
mereceram previso expressa em outro local influem na determinao da pena atravs da
culpabilidade do art. 59 do Cdigo.
Assim, at mesmo a interioridade da pessoa interessa ao direito penal para se

deduzir o grau de culpabilidade de suas aes. Da, a incluso da anlise dos elementos
33 JESCFIECK, Hans-Heinrich; WEIGEND, Thomas. Tratado de derecho penal: parte general. Trad. Miguel
Olmedo Cardenete. Granada: Comares, 2002, p. 460-461.

AP 1003/DF 78
subjetivos do tipo na culpabilidade justifica que a censura aumente quanto mais intenso o dolo
ou mais grave a culpa (stricto sensu, isto , no sentido de imprudncia, negligncia ou
impercia).
Nessa linha, h a necessidade de que a pena do crime doloso seja em regra maior
que a do culposo?' Jorge de Figueiredo Dias entende que o dolo e a culpa (negligncia)
revelam contedos materiais de culpabilidade distintos. Quem age dolosamente, tem uma
atitude pessoal de contrariedade ou indiferena diante de uma norma penal. Diversamente, o
agir culposo mostra somente descuido ou leviandade frente a uma tal norma. Com isso, no se
d uma dupla valorao, no tipo de ilcito e no tipo de culpabilidade, do dolo ou da culpa.
Antes, "a dupla valorao da ilicitude e da culpabilidade concorre na modelao completa do
dolo e da negligncia"?'
E, o dolo direto merece maior sano que o eventual. Nos crimes culposos, a
culpabilidade varia com a maior ou menor gravidade da violao do dever de cuidado
obj etivo.36
Os elementos do dolo, na expresso de Juarez Tavares, circulam entre o injusto e a

culpabilidade, o que torna acessvel um juzo de ponderao dos efeitos das suas espcies,
direto e eventual, nesses dois setores. Em decorrncia, humaniza-se a culpabilidade, que passa
a se adequar ao sujeito e se subordinar aos limites do injusto."
Ademais, o contedo volitivo da conduta concreta e a sua anlise no processo

anmico de motivao e eleio delineiam o juizo de culpabilidade. Isso se vincula "
capacidade concreta de poder dirigir a conduta no sentido de um objeto de referncia, que, no
34 MIR PUIG, Santiago. Estado, pena y delito. Montevideo; Buenos Aires: B de F, 2006, p. 203. Sobre a
maior reprovao conduta dolosa: HASSEMER, Winfried. Los elementos caractersticos dei dolo. In:
HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad: Bases para una teoria de ia imputacin en
derecho penal. Trad. Francisco Mufioz Conde e Maria dei Mar Diaz Pita. Santa Fe de Bogot: Temis, 1999,
p. 63-84, p. 71
35 DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes fundamentais do Direito Penal revisitadas. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1999, p. 240-241.
36 BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Das penas e seus critrios de aplicao. 4. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2006, p. 191-192. NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da pena. 2.ed. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2007, p. 173-174.
37 TAVARES, Juarez. Teoria do injusto penal. Belo Horizonte: Dei Rey, 2000, p. 246-247.

AP I003/DF 79
caso, deve ser a norma de proibio ou determinao.' Por conseguinte, a maior ou menor
dirigibilidade normativa, ou seja, a variao do grau de exigibilidade de comportamento
diverso, que vai da total inexigibilidade de conduta diversa (causas legais ou supralegais de
excluso da culpabilidade) at "a plena normalidade das circunstncias do tipo de injusto [...]
passando pelos graus intermedirios de todas as gradaes da normalidade/anormalidade do
tipo de injusto"" repercute na medida da pena.
Aqui tm lugar, outrossim, as discusses sobre a capacidade econmica do agente

e sua influncia na reduo da dirigibilidade normativa, ao menos em se tratando de
determinadas espcies de delitos, a exemplo dos patrimoniais. A explicao reside na
realidade social mesma. Pela inegvel desigualdade econmica, no se oferecem s pessoas
iguais possibilidades de agir. Ento, quem, premido por causas sociais, age com menos
possibilidade de escolha, merece uma censura penal diminuda. Essa ideia deve ser aceita, ao
menos, em todo Estado Social de Direito que prev direitos econmicos e sociais.' H,
portanto, em alguns delitos, uma diminuio da exigibilidade de conduta conforme ao direito
no caso de autntica necessidade econmica do agente.
Assim, se, apesar de no se cuidar de um hipossuficiente econmico, algum opta

pelo cometimento de um crime com efeitos patrimoniais, merece sano maior, por sua
culpabilidade aumentada.
O nvel de conscincia do agente da ilicitude de sua conduta outro elemento

graduvel em virtude da culpabilidade do art. 59 do Cdigo Penal. Se ele age em erro de
proibio inevitvel, no sofre reprovao, ou seja, age sem culpa. Se em erro de proibio
evitvel, pode ter sua pena diminuda de um sexto a um tero (art. 21 do Cdigo Penal). A
38 TAVARES, Juarez. Direito Penal da Negligncia: uma contribuio teoria do crime culposo. 2. ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 377.
39 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal: parte geral. 3. ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p. 570.
Igualmente: PIERANGELI, Jos Henrique. A culpabilidade e o novo Cdigo Penal. In: PIERANGELI, Jos
Henrique. Escritos jurdico-penais. 3. ed. rev., atual. ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 88-
95, p. 94.
40 ZAFFARON1, Eugenio Ral.; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal brasileiro: parte
geral. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 580. Semelhantemente, sob a tica dos conflitos de
deveres: SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal: parte geral. 3. ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008,
p. 347-349.

AP 1003/DF 80
diminuio da pena pelo erro de proibio evitvel se rege, dessarte, no pela norma do art.
59, mas pela do art. 21 do Cdigo Penal.
Reversamente, quem age com plena conscincia da antijuridicidade da conduta

revela uma postura de desapreo pelo direito merecedora de especial reprovao. O pleno
conhecimento do injusto implica plena reprovao, que, mngua de outra disposio
expressa, deve ser mensurada no art. 59 do Cdigo. Gradativamente, quanto mais
esclarecimento sobre o carter proibido de sua conduta tiver o agente, que se deduz, entre
outros fatores, do seu meio social, da sua idade, da sua possibilidade de informao e da sua
cultura, maior deve ser a reprovao.'
Tal qual os outros elementos da culpabilidade, a conscincia da ilicitude tem um

grau mnimo (ainda potencial) sem o qual se julga inculpvel o autor e cuja presena o toma
culpvel; um grau mediano, de mensurao consoante o conhecimento do injusto e a
evitabilidade do erro; um grau mximo, de pleno conhecimento, atual, no potencial, do ilcito
praticado. Consequentemente, basta que inexista erro de proibio para se configurar o crime.
Na aplicao da pena, o juiz pode verificar que o grau de conscincia do injusto, quando no
se encontra no seu mnimo ou mdio, aproxima-se do mximo.
Finalmente, entre os elementos da culpabilidade como elemento do crime, resta a

imputabilidade. Na fase do art. 59 do Cdigo Penal, dentro da culpabilidade nele prevista,
cabem consideraes da imputabilidade distintas da exculpao ou da reduo da pena pela
semi-imputabilidade ou por fora da atenuante do art. 65, I. H efetivamente transtornos
mentais que enfraquecem as exigncias nsitas imputabilidade sem que levem o agente
sequer condio de semi-imputveis, motivo pelo qual podem abrandar a censura.'
Advogado, 2006, p. 237-238. PIEFtANGELI, Jos Henrique. A culpabilidade e o novo Cdigo Penal. In:
PIERANGELI, Jos Henrique. Escritos jurdico-penais. 3. ed. rev., atual. ampl. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2006, p. 88-95, p. 94. "Derradeiramente vamos examinar a culpabilidade como critrio
determinador da pena, uma vez estabelecido ter sido adotada a teoria da culpabilidade do fato. Dentro desse
critrio, entram como objeto de verificao a idade, o grau de instruo e de educao [...]"
Advogado, 2006, p. 232-233. JESCHECK, Hans-Heinrich; WEIGEND, Thomas. Tratado de derecho
penal: parte general. Trad. Miguel Olmedo Cardenete. Granada: Comares, 2002, p. 476.

AP 1003/DF 81
No sentido inverso, uma diminuio da imputabilidade pode representar um

aumento da culpa, quando os motivos da reduo da capacidade de culpabilidade "para alm
da perigosidade naturalistica que porventura contenham, sejam traduzveis em termos tico-
jurdicos e acentuem a desconforma* entre a personalidade do agente e a suposta pela
ordem jurdica.'TM3
No presente caso, GLEISI HOFFMANN e seu marido se cuidam de polticos

experientes. Ambos receberam valores em funo de cargos que materializam em essncia a
outorga do povo do Estado do Paran. Portanto, mais do que a corrupo de um mero agente
pblico, houve corrupes em sries por titulares de cargos dos mais relevantes da Repblica,
cuja responsabilidade faz agravar sua culpa na mesma proporo.
Ainda, como culpabilidade agravada, no pode deixar de ser valorada a realidade

da experincia dos rus PAULO BERNARDO e GLEISI HOFFMANN como polticos de
longa carreira.
A propsito desse item, e apenas como ideia de reforo argumentativo, transcreve-

se posicionamento do STJ no sentido de que o maior grau de reprovabilidade da conduta est
fundamentadamente explicitado na vasta experincia do recorrente como agente pblico
(RESP n 1.352.043-SP, 6' Turma) Essa interpretao restou tambm consagrada pelo
Supremo Tribunal Federal, por ocasio do julgamento da Ao Penal n 470:
"Da mesma maneira, h que se concluir que os homens pblicos, que exercem os
altos cargos no Poder Executivo, no Poder Legislativo ou no Poder Judicirio, ho de
ser objeto de grau de censura exacerbado quando usam o poder para perceber indevidas
vantagens pessoais;' (fl. 1434 do acrdo).
ERNESTO KUGLER, ciente disso, aderiu a essas condutas, operacionalizando

os pagamentos.
Tambm importante lembrar que nenhum deles agiu por necessidades

financeiras, ou seja, com a exigibilidade de conduta diversa minimamente diminuda.
43 DIAS, Jorge de Figueiredo. Liberdade, culpa, Direito Penal. 3. ed. Coimbra: Coimbra: 1995, p. 199-200.

AP I003/DF 82
Por fim, todos tinham plena conscincia da ilicitude, exatamente por sua condio
de pessoas plenamente inseridas na sociedade, inclusive com curso superior.
Os motivos, circunstncias e consequncias dos crimes devem tambm sofrer

desvalor no caso concreto. Alm do enriquecimento pessoal, os crimes de corrupo visaram
ao enriquecimento ilcito para finalidade eleitoral (motivo), deturpando o sistema
representativo e desequilibrando (consequncias) a indispensvel lisura, paridade e isonomia
das concorrentes foras polticas no processo eleitoral do regime democrtico. Basta se ver
que o valor de RS 1.000.000,00 corresponde a quase 50% do montante de receitas declaradas
de Gustavo Fruet, candidato ao Senado no Paran em 2010 Assim, o desequilbrio que o
valor causou s eleies concreto.
As consequncias, alis, foram nefastas tambm nos danos financeiros causados

ao patrimnio da sociedade de economia mista. Foram cifras milionrias de propina
repassadas em tambm centenrios pagamentos, tudo decorrente de contratos superfaturados.
Ademais, ante o valor do dinheiro e os meios empregados para a lavagem,

milionrio, mesmo em valores histricos, so negativas as circunstncias das prticas
criminosas. Frente ao principio constitucional da individualizao da pena, no se pode punir
igualmente quem pratica corrupo e lavagem de algumas dezenas de milhares de reais, de
centenas de milhares e de milho de reais.
de ressaltar que o (correto) entendimento dessa Corte Suprema no sentido de

que o modo de fixao da pena-base no matemtico, com atribuio prvia de ndices ou
valores a cada uma na composio da reprimenda. necessria a devida ponderao e
valorao, justificada racionalmente, a indicar exatamente a proporcionalidade da condenao.
Nessa linha, considerando-se os patamares mnimo (2 anos) e mximo (12 anos)

para o delito de corrupo, as circunstncias negativas indicadas so de mxima relevncia (e
44 O segundo maior oramento foi o do Senador Roberto Requio, de pouco mais de R$ 3.000.000,00, tendo o
da ento candidata GLEISI HOFFMANN chegado a mais de R$ 7.000.000,00. Tais dados so notrios e
facilmente obtidos no sitio eletrnico do Tribunal Superior Eleitoral.

AP 1003/DF 83
absolutamente preponderantes para o crime em tela se contrapostas com as neutras ou

favorveis), de modo que, sugere-se, a pena-base deva ser fixada acima do termo mdio.
Em perspectiva mais ampla, que no se pode perder de vista, no faria nenhum

sentido que um poltico experiente e proeminente manipulasse grosseiramente o sistema
poltico-eleitoral de um dos maiores Estados da Federao e, ainda assim, recebesse pena
inferior sequer metade do espectro da apenao. A fixao de pena prxima do mnimo
legal tenderia, nessa ordem de ideias, prpria negativa de vigncia do preceito secundrio do
tipo penal.
Em relao terceira etapa da dosimetria, sendo Paulo Roberto Costa ocupante de

funo de direo de sociedade de economia mista, o que se cuida de circunstncia objetiva.
Com efeito, de acordo com a melhor doutima, a qualificao de funcionrio pblico tem
"'carter objetivo' (...), que no tem outro significado seno que a pessoa desempenha certa
atividade".' Sendo ela de conhecimento dos demais denunciados, aplica-se, por fora do art.
30, o art. 327, 2, ambos do Cdigo Penal.
Aplica-se, outrossim, a causa de aumento do art. 10, 4, da Lei n. 9.613/1998,

porquanto os valores foram disponibilizados por intermdio de organizao criminosa
composta inclusive por Paulo Roberto Costa e Alberto Youssef.
A relao entre os delitos, autnomos, de concurso material, nos termos do art.

69 do Cdigo Penal.
A fixao da pena de multa deve obedecer ao sistema bifsico: primeiramente,

fixa-se a quantidade de dias-multa, entre 10 e 360 (art. 49, CP), considerando-se as
circunstncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal, as circunstncias atenuantes e agravantes
genricas (circunstncias legais), bem como as causas gerais e especiais de aumento e
diminuio de pena. Em seguida, pela condio econmica do condenado, estabelecido o
valor de cada dia-multa, que no pode ser inferior a um trigsimo do salrio-mnimo vigente
no tempo do fato delituoso nem superior a cinco vezes esse salrio.
45 PAGLIARO, Antonio; COSTA JR., Paulo Jos da. Dos crimes contra a administrao pblica. 6. ed. So
Paulo: Atlas, 2009, p. 24.

AP 1003/DF 84
Desse modo, os pleitos de observncia das circunstncias judiciais explicitados

acima devem repercutir na fixao da reprimenda pecuniria em face da observncia do
critrio bifsico eleito no artigo 43 do mesmo diploma legal, de modo que a quantidade de
dias-multa fixada seja acima da mdia do intervalo previsto no referido dispositivo.
No tocante ao pedido de condenao de danos patrimoniais e morais, de se

lembrar que o art. 387, IV, do Cdigo de Processo Penal, no restringe a indenizao a danos
patrimoniais. Refere-se, ao contrrio, genericamente a "reparao de danos". Portanto, a
possibilidade de ser arbitrado valor de danos morais coletivos no pode ser excluda da seara
criminal. Nesse sentido, Renato Brasileiro:
"A nosso ver, como referido dispositivo legal faz meno genrica aos danos cau-
sados pela infrao, sem estabelecer qualquer restrio quanto espcie, depreende-se
que a lei no quis restringir a reparao apenas aos danos patrimoniais. (...) Se esta fixa-
o visa antecipar, ao menos em parte, o valor que seria apurado em ulterior liquidao
de sentena no juzo cvel, na qual toda e qualquer espcie de dano poderia ser objeto de
quantificao, no h por que se negar ao juiz criminal a possibilidade de quantific-los,
desde j, na prpria sentena condenatria.""
No mesmo diapaso, o seguinte trecho do voto condutor no REsp 1.585.684-DF:
"No entanto, considerando que a norma no limitou e nem re-

gulamentou como ser quantificado o valor mnimo para a in-
denizao e considerando que a legislao penal sempre prio-
rizou o ressarcimento da vtima em relao aos prejuzos so-
fridos, creio que o juiz que se sentir apto, diante do caso con-
46 Manual de Processo Penal. 3. ed. Salvador: Juspodivm, 2015, p. 318.

AP 1003/DF 85
creto, a quantificar, ao menos o mnimo, o valor do dano mo-

ral sofrido pela vtima, no poder ser impedido de o fazer.
Porm, nesse caso, em decorrncia do dever de fundamenta-

o de toda e qualquer deciso judicial, dever o juiz, ao fixar
o valor de indenizao previsto no artigo 387, IV, do CPP,
fundamentar minimamente a opo, indicando o quantum re-
fere-se ao dano moral."
Com efeito, no se nega que os denunciados tm, atualmente, projeo poltica. Afi-
nal de contas, tratam-se de parlamentares e ex-parlamentares do Congresso Nacional, alm de
ERNESTO KLUGER, que aderiu conduta deles. Ludibriaram os cidados brasileiros e, so-
bretudo, os seus eleitores, que os escolheram para o exerccio dos mandatos.
No h dvidas de que o delito perpetrado pelos imputados causou abalo moral co-
letividade, interesse este que no pode ficar sem reparao Nesse sentido, ao definir dano mo-
ral coletivo, anote-se a seguinte doutrina:
" a injusta leso da esfera moral de uma dada comunidade, ou seja, a violao
antijurdica de um determinado crculo de valores coletivos. Quando se fala em dano
moral coletivo, est-se fazendo meno do fato de que o patrimnio valorativo de uma
certa comunidade (maior ou menor), idealmente considerado, foi agredido de maneira
absolutamente injustificvel do ponto de vista jurdico: quer isto dizer, em ltima ins-
tncia, que se feriu a prpria cultura, em seu aspecto imaterial."'
Os fatos perpetrados pelos denunciados, devidamente descritos na pea acusatria,

possuem significncia que transportam os limites da tolerabilidade, causando frustrao co-
munidade. Os crimes praticados sorrelfa, valendo-se de seus mandatos eletivos, possuem
47 BITTAR, Carlos Alberto. Do Dano Moral Coletivo no Atual Contexto Jurdico Brasileiro. Direito do
Consumidor, v. 12, p. 44/62.

AP 1003/DF 86
alto grau de reprovabilidade, causam comoo social, descrdito, alm de serem capazes de
produzir intranquilidade social e descrena da populao, vtima mediata da prtica criminosa
de tal espcie.
Mas no s ao cidado- a repercusso negativa do fato perpetrado ajuda a

comprometer a imagem da Repblica Federativa do Brasil, do Parlamento, bem como dos
seus integrantes, os quais devem gozar de certo conceito junto coletividade e dos quais
depende o equilbrio poltico.
Destarte, o pagamento de indenizao por dano extrapatrimonial coletivo

passvel de, no futuro, somado sano restritiva de liberdade, ajudar a evitar a banalizao
do ato criminoso perpetrado pelos denunciados e, outrossim, inibir a ocorrncia de novas
leses coletividade.
Ademais, os interesses privados dos acusados passaram a prevalecer sobre a

defesa do interesse pblico, valor que deveria ser por ele devidamente observado. Em outras
palavras: os denunciados desvirtuaram as importantes funes pblicas que exercem, visando,
apenas, ao atendimento de seus interesses escusos.
Assim, em uma avaliao preliminar, j que o disposto no artigo 387, IV, do

Cdigo de Processo Penal, determina que sero fixados "valores mnimos" para reparao do
dano, deve-se levar em considerao a dimenso da mcula causada coletividade,
reputao do prprio Estado brasileiro, a envergadura dos atores dos atos de corrupo e o
reflexo de suas condutas, em razo dos cargos que ocupam.
Dessa forma, em razo de todos os malefcios sociais gerados, alm da sano de

natureza criminal, importante que as reprimendas tambm atinjam aquilo que o mvel da
prtica dos atos de corrupo: os bens do agente pblico e de pessoas prximas a eles,
auxiliadores da prtica espria.
Nota-se, assim, que so graves os ilcitos praticados pelos acusados, revelando os

elementos dos autos que os envolvidos agiram com absoluto menoscabo e desrespeito

AP 1003/DF 87
prpria funo que exercem, coisa pblica e aos valores republicanos, tudo a reforar a
necessidade de reparao de dano moral coletividade.
Ressalte-se, por fim, que, atualmente, cada vez mais a doutrina aponta para a
importncia de constrio de valores e reparao do dano causado pelo delito. Realmente,
pouco valor possui uma condenao em que o agente criminoso venha a ter lucro com a
atividade delitiva, beneficiando-se do crime. Seria o reconhecimento de que o crime
compensa.
Portanto, conforme j pleiteado na pea acusatria, levando-se em considerao o

montante aceito e recebido pelos denunciados, a dignidade do cargo que ocupam, o reflexo do
ato esprio no mbito interno e internacional, a envergadura dos atores das condutas esprias,
a Procuradora-Geral da Repblica requer, como j solicitado no bojo da pea acusatria, que
os denunciados sejam condenados indenizao por danos patrimoniais morais no montante
de R$ 2.000.000,00, sendo R$ 1.000.000,00 por danos patrimoniais e R$ 1.000.000,00 por
danos morais.
IV Requerimentos e pedidos finais
Assim, requeiro:
a condenao dos rus pela prtica dos crimes imputados na denncia, que
foram devidamente comprovados no curso desta ao penal;
a condenao solidria dos rus reparao dos danos materiais e morais

causados por suas condutas, nos termos do art. 387-IV do Cdigo de Processo Penal, em valor
mnimo equivalente ao qudruplo do montante cobrado a ttulo de propina (R$ 1.000.000,00),
ou seja, R$ 4.000.000,00, j que os prejuzos decorrentes da corrupo so difusos (leses
ordem econmica, administrao da justia e administrao pblica, inclusive

AP 1003/DF 88
respeitabilidade do parlamento perante a sociedade brasileira), sendo dificilmente

quantificados; e,
(iii) a decretao da perda da funo pblica para o condenado detentor de cargo

ou emprego pblico ou mandato eletivo, principalmente por ter agido com evidente violao
de seus deveres para com o Poder Pblico e a sociedade, nos termos do art. 92 do Cdigo
Penal.
Braslia, 23 de novembro de 2017.
Raq el Elias rerreirSoAdje

Procuradora-Gera! da Repblica

AP I 003/DF 89

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Procuradoria-Geral da Repblica

MINISTRIO PBLICO FEDERAL

Excelentssimo Senhor Ministro Edson Fachin,

A Procuradora-Geral da Repblica, no uso de suas atribuies, em ateno

nos termos que se seguem.

Esta ao penal teve incio com o recebimento, pela r Turma do Supremo

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

Repblica, com base no Inqurito 3.979/DF, na qual imputou a GLEISI HELENA

Segundo a denncia, no ano de 2010, os ora denunciados GLEIS1 HELENA

Esta vantagem indevida era oriunda do esquema de corrupo e de lavagem de

Neste contexto foi repassada parte das quantias ilcitas, no total de R$

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

Os rus tinham plena cincia do esquema criminoso e da origem das quantias

Ainda segundo a denncia, o pagamento da vantagem indevida, por ordem de

Aps transformar em espcie as quantias ilcitas recebidas das empresas, Alberto

Esta sistemtica de pagamento e de fruio de vantagens indevidas foi concebida

1.2. RESUMO DAS RESPOSTAS

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

As respostas denncia foram regularmente apresentadas pelas defesas de

GLEISI HELENA HOFFMANN afirma que o colaborador Alberto Youssef

Afirma inexistirem elementos aptos a demonstrar ter recebido dinheiro e aponta,

(i) suposta quebra de paridade de armas, ao argumento de que, aps notificada

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

(ii) usurpao da competncia do Supremo e da atribuio do PGR para

(iii) ofensa ao principio da indivisibilidade da ao penal pblica, que,

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

no includas na denncia pessoas que confessadamente teriam participado das condutas

nulidade da quebra de sigilo telefnico de agentes que no eram

ilegalidade da quebra de sigilo telefnico de Antnio Carlos Pieruccini,

ilegalidade das colaboraes premiadas: os colaboradores e a PGR teriam

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

prisionais e estabelecimento de pena mxima, alegando no se poder negociar a pena

ofensa ao art. 40, 16, da Lei 12.850/13, alegando ser inaceitvel a

inpcia da denncia, pois a pea acusatria conteria, consoante afirma,

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

medida em que todas as suas contas de campanha foram declaradas e integralmente

A defesa de PAULO BERNARDO SILVA sustenta que o colaborador Alberto

"eis que aparece Antnio Carlos Fioravante Pieruccini, scio e

Afirma que h apenas duas menes (extremamente frgeis) que no bastariam

(i) nulidade do feito em razo da suposta quebra de paridade de armas, ao

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

(ii) usurpao da competncia do Supremo e da atribuio do PGR para

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

ofensa ao princpio da indivisibilidade da ao penal pblica, que, consoante

nulidade da quebra de sigilo telefnico de agentes que no eram investigados,

ilegalidade da quebra de sigilo telefnico de Antnio Carlos Pieruccini, pois

ilegalidade das colaboraes premiadas, pois os colaboradores e a PGR teriam

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

prisionais e estabelecimento de pena mxima, alegando no se poder negociar a pena

ofensa ao art. 40, 16, da Lei 12.850/13, alegando ser inaceitvel a

inpcia da denncia, pois a pea acusatria conteria, consoante afirma,

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

perfeitamente situadas) entretanto) no perodo compreendido entre o incio e 2010 e as

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

A defesa de ERNESTO KLUGER RODRIGUES sustenta, em sntese, teses de

inpcia da denncia no que se refere ao crime de corrupo passiva, pois

inpcia da denncia em relao impossibilidade na participao em fato

inpcia da denncia no que se refere ao crime de lavagem de dinheiro, pois,

Gabinete da Procuradora-Geral da Repblica

respeito do crime antecedente exigvel poca dos acontecimentos, em 2010 e no

Por fim, sustenta que a denncia no atenderia ao art. 41 do Cdigo de Processo

GLEISI HOFFMANN apresentou defesa prvia s fls. 1608/1610, reiterando