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Subsecretaria do i st raca o
Central de Licitaçöes

INSTRUgA0 DE TRABALHO

Versao: 02

IT N° Data da Versdo: 21-06-2016

001/2015 APLICACAO DE SANOES

Setor Responsavel: Departamento
de Gestao de Contratos -
DGCON/CELIC.

Objetivo: Procedimentalizar a aplicagao de sangoes Responsavel:

administrativas no ambito da connpetencia determinada pela - Marina Dacroce
Portaria SMARH n° 108/2015. - Cinara Coelho Kanarzveski
- Viviane Mafissoni

Recursos Necessarios:
1.Numero minimo de 2 servidores para analise das demandas e sua condugao.
2.Doutrina juridica especifica sobre o tema.
3.Capacitagao dos servidores responsaveis.
4. Integragao corn o DELIC, atraves da Coordenagao de Pregoeiros, para verificagao de condutas
passiveis de apuragao da responsabilidade administrativa dos licitantes.

Informagoes Criticas:
1.Morosidade da notificagao atraves de carta AR.
2. Dificuldade de localizagao do licitante/fornecedor atraves do enderego indicado pelo mesmo
(Cadastros do CNPJ e CELIC desatualizados).

Atencao Especial:
1.Com a penalidade em si, principalmente no que tange a padronizagao de fatos e sangoes a eles
impostas/aplicadas.
2.Com a dosinnetria da sangao administrativa, no que tange a gravidade dos fatos, a penalidade
imposta e a reincidencia.
3.Com a celeridade na tramitagao de demandas envolvendo o tema.
4.Com os fatos destacados nas orientagoes emitidas pela CAGE/CELIC quanto a possivel
aplicagao de sangoes administrativas aos licitantes que cometeram irregularidades durante o
procedimento licitatOrio.

Fluxo do Processo:
1. Da conducao do procedimento
1.1. A condugao dos procedimentos destacados nesta normativa devera ser realizada pelos
servidores em exercicio no Departamento de Gestao de Contratos — DGCON, sob a supervisao da
diregao deste departamento.

2. Da autuagao do expediente administrativo

2.1. Em se tratando de conduta praticada em procedimento licitatorio a abertura e expediente
i
administrativo devera ser feita a partir de relatorio sucinto dos fatos verificados pelo DELIC ou a
partir de informagao da CAGE/CELIC.
2.1.1. Quando o expediente vier a ser instaurado pelo DELIC, devera o mesmo ser enviado ao
DGCON instruido corn os seguintes documentos:
a) ata da sessao do certame;
b) edital do procedimento/os;
c) proposta final apresentada pela licitante;
d) demais documentos pertinentes;
2.1.2. Quando o expediente vier a ser instaurado pelo Gabinete da Subsecretaria, nos casos da
conduta ser informada pela CAGE/CELIC atraves de Oficio dirigido ao Subsecretario, devera o
processo ser encaminhado ao DGCON e instruido por este, nos termos do item 2.1.1, incluindo
email a ser encaminhado A CAGE informando a abertura e o numero do processo.
2.2. Em se tratando de conduta praticada no ambito da gestao da ata de registro de pregos a
abertura de expediente devera ser feita pela Equipe de Registro de Pregos, a partir de relatorio
sucinto dos fatos e da juntada de documentos pertinentes.
2.3. Do recebimento do expediente no DGCON ou da abertura daquele por este Departamento
deverao as informagoes serem inseridas nas planilhas de controle.
2.4 Prazo estimado de conclusao das atividades: 02 dias Oteis.

3. Da notificagao do licitante/fornecedor para defesa previa e sua manifestagao

3.1. Autuado o expediente administrativo, sera expedida notificageo ao licitante/fornecedor para
que se manifeste acerca dos fatos, no prazo maxim° de 05 ou 10 dias Oteis, neste Ultimo caso
quando se trate de conduta passive' de aplicagao da sangeo de inidoneidade, a contar do
recebinnento desta, conforme modelo sugerido no Anexo I.
3.2. Apresentada a defesa, esta devera ser juntada ao expediente administrativo, no prazo maxim°
de 01 dia
3.3. A ausencia de defesa do licitante/fornecedor devera ser certificada no expediente, no prazo
maximo de 01 dia Otil epos o vencimento do prazo.
3.4. Prazo estimado de conclusao das atividades: de 10 a 15 dias Oteis (computando o retorno do
AR).

4. Das diligencias e da instrucao do expediente

4.1. Os servidores do DGCON deverao proceder a todas as diligencias necessaries a instrugao do
feito, motivando-as e certificando-as.
4.2. Todas as estruturas da CELIC, dentro de suas atribuigaes, poderao ser consultadas sabre
questoes relatives A elucidagao de fatos, devendo nnanifestarem-se dentro de, no maxima, de 2
dias
4.3. Prazo estimado de conclusao das atividades: 05 dias

5. Do parecer tecnico e da deliberacao pela autoridade superior

5.1. Instruido os autos, no prazo maxim° de 05 dias Crteis, devera ser emitido parecer tecnico, por
servidor em exercicio no DGCON, devidamente motivado, apontando as irregularidades e/ou
ilegalidades cometidas por licitantes/fornecedores, sugerindo a sangao administrative pertinente
ou o arquivamento do feito, no caso de inexistir infringencia.
5.2. 0 parecer tecnico devera ser chancelado, no prazo maxima de 02 dias theis, pela diregao do
DGCON, que o encaminhara para deliberagao e julgamento, nos termos a seguir:
5.2.1. ao ordenador de despesas da CELIC, em no prazo maxima de 2 dias Oteis, nos casos de
sugestao de arquivamento do feito ou de aplicagao das sangoes de advertencia, multa e/ou
suspensao temporaria de participagao em licitageo e impedimenta de ontratar cam a
Administragao Publice;
5.2.2. ao Subsecretario da CELIC, para vistas e encaminhamento ao Secretario da Modernizagao
Administrativa e dos Recursos Humanos, no prazo maximo de 02 dias Cite's, nos casos de
sugestao de aplicagao da sangao de inidoneidade para licitar e contratar corn a Administragao
PUb Ii ca
5.3. No caso do ordenador de despesas ou do Secretario discordar da sugestao constante no
parecer tecnico, estes poderao recomendar ao DGCON a reavaliagao do parecer ou proferir
decisao em sentido contrario.
5.4. Em caso de sugestao de aplicagao de multa, no parecer tecnico devera constar o valor em
porcentagem (%) e em pecunia (R$), bem como todos os dados possiveis de identificagao do
licitante/fornecedor e de recolhimento, para posteriores diligencias referentes a inclusOes em
cadastros de inadimplentes, entre outros.
5.5. Prazo estinnado de conclusao das atividades: 09 dias

6. Da notificagao do licitante/fornecedor acerca da decisao da autoridade superior e da

interposicao de recurso
6.1. Da decisao exarada pelo Ordenador de Despesas ou pelo Secretario de Estado, no prazo
maximo de 2 dias Cite's o DGCON devera dar ciencia ao licitante/fornecedor, notificando-o,
concedendo-lhe:
6.1.2. de 05 (cinco) dias Oteis para, querendo, interpor recurso, nos casos de aplicagao das
sangoes previstas no item 5.2.1.;
6.1.3. de10 (dez) dias Oteis para, querendo, apresentar pedido de reconsideragao, no caso
aplicagao da sangao prevista no item 5.2.2.,
6.2. Em ambas situagOes (itens 6.1.2 e 6.1.3) o prazo conta-se do recebimento da notificagao e
deve ser dirigido ao Secretario de Estado da Modernizagao Administrativa e dos Recursos
Humanos, conforme modelo sugerido no Anexo II;
6.3. Em caso de interposigao de recurso ou de pedido de reconsideragao devera o expediente
administrativo ser encaminhado a Assessoria Juridica da CELIC, para analise e manifestagao
previa no prazo maxima de 5 dias uteis, bem como ser encaminhado ao Secretario de Estado da
Modernizagao Administrativa e dos Recursos Humanos, por intermedio da ASJUR/SMARH, para
julgamento final no prazo maxim° de 5 dias uteis.
6.4. Em caso de decisao de arquivamento do feito devera o DGCON, ap6s cientificagao do
licitante/fornecedor, tomar as providencias necessarias para este fim.
6.5. Em caso de nao haver a interposigao de recurso quando da aplicagao de sangao
administrativa pelo Ordenador de Despesas, ou a apresentagao de pedido de reconsideragao
quando da aplicagao de sangao administrativa pelo Secretario de Estado, devera o DGCON, apos
certificagao nos autos, expedir, em no prazo maximo de 02 dias Uteis, s6mula de aplicagao de
sangao administrativa e a mesma ser chancelada pela autoridade competente, conforme Anexo III.
6.6. Prazo estimado de conclusao das atividades: 25 dias uteis

7.Do julgamento final e da publicagao

7.1. Caso seja o julgamento final do Secretario de Estado pela aplicagao de sangao administrativa,
devera a mesma ser publicada, no prazo maximo de 2 dias 6teis, no Diario Oficial do Estado
atraves de sumula de aplicagao de sangao administrativa a ser chancelada pela autoridade
referida, conforme modelo sugerido no Anexo III.
7.1.1. Previamente a publicagao no Diario Oficial do Estado devera ser verificada a existencia de
ata de registro de pregos na qual o licitante/fornecedor penalizado seja beneficiario, para que
sejam tomadas as providencias cabiveis quanto a vigencia da respectiva ata.
7.2. No caso de aplicagao de multa, sua cobranga devera ser feita em conjunto corn a notificagao
de ciencia da decisao final exarada pelo Secretario de Estado, constando,1 cl. la os dados
necessarios para o devido pagamento,com prazo de 30 dias, conforme modelo p'rev,sto no Anexo
IV.
7.3. Prazo estimado de conclusao das atividades: 02 dias

8. Da notificagao do licitante/fornecedor acerca da decisao recursal

8.1. Da decisao exarada pelo Secretario de Estado e da publicagao da sumula devera o DGCON,
no prazo maxim° de 02 dias Uteis, dar ciencia ao licitante/fornecedor, conforme modelo sugerido
no anexo IV.
8.2. Em caso de decisao de arquivamento do feito devera o DGCON, ap6s cientificagao do
licitante/fornecedor, tomar as providencias necessarias para este fim.
8.3. Prazo estimado de conclusao das atividades: 02 dias

9. Das providencias pertinentes em relagdo ao CFIL/RS, CADIN/RS, ECAD e CAGE

9.1. Publicada a stimula no Diario Oficial do Estado e nos casos de aplicagao das sancoes de
suspense° temporaria de participacao em licitacao e impedimento de contratar corn a
Administragao Publica e de inidoneidade para licitar e contratar corn a Administracao Publica,
devera ser providenciada no mesmo dia a incluse° daquele no Cadastro de Fornecedores
Impedidos de Licitar e Contratar corn a Administracao — CFIL/RS.
9.2. Ap6s a incluse° no CFIL o expediente devera ser encaminhado a Equipe de Cadastro da Celic
- ECAD, para eventuais providencias quanto ao descadastramento ou descredenciamento do
licitante/fornecedor,/ a serem tomadas no mesmo dia.
9.3. Cabe ao Ordenador de Despesas da CELIC, ou a servidor por ele designado, a incluse°,
alteragao e exclusao das informacoes referentes aos licitantes/fornecedores no CFIL/RS, nos
termos do Decreto Estadual n° 42.250/03.
9.3.1. Apos a exclusao do licitante/fornecedor do CFIL/RS, mediante o controle de prazo entre
incluse° e retirada, o expediente devera ser restituido a Equipe de Cadastro para estorno da
situagao de suspense°, no mesmo dia do recebimento do processo, e apOs arquivado.
9.4. Em caso de nao pagamento da multa pelo licitante/fornecedor no prazo estabelecido devera
ser providenciada, pelo Ordenador de Despesas, a inscricao do debit° no Cadastro Informativo —
CAD IN/RS.
9.4.1. A incluse° no CADIN/RS devera ser feita nos termos do Decreto Estadual n° 36.888/96.
9.4.2. Quando da incluse° do licitante/fornecedor no CADIN/RS devera o expediente ser enviado
Procuradoria-Geral do Estado, corn vistas a Procuradoria do Domini° Public° Estadual para
providencias relatives a cobranca dos valores devidos ou caso o valor da multa seja inferior ao
valor de ajuizamento, devera ser certificada tat situagao no expediente antes do mesmo ser
arquivado.
9.5. Apos a publicagao da decisao final e eventual incluse° no CFIL/CADIN, quando se tratar de
processo instaurado por provocacao da CAGE, devera ser encaminhado email para a coordenagao
desta, informando o numero do expediente, as partes envolvidas, a conduta e a respective
deliberacao.

10. Das disposigoes finals

10.1. As notificacoes expedidas aos licitantes/fornecedores deverao ser enviadas por carta corn
aviso de recebimento (AR) e, em caso de frustrada a segunda tentativa, deverao ser realizadas
atraves de publicacao Diario Oficial do Estado — DOE.
10.2. Os comprovantes de notificagao deverao ser anexados ao expediente administrativo, corn a
devida certificacao de juntada nos casos de AR.
10.3. 0 DGCON devera manter planilha de controle de expedientes administrativos destacados
nesta Instrucao, estabelecendo os fatos nele apurados e as sangoes aplicadas„mo forma de
criacao e controle de dosimetria entre sanglies e fatos.
10.4. Todos os expedientes deverao ser cadastrados e terem suas informagoes atualizadas no
sistema de controle do DGCON.
10.5 A estimativa de prazo de tramitagao do expediente de penalizagao, desde a autuageo ate a
publicagao da decisao final e de 60 dias Citeis.
Anexos:
I - Notificagao para apresentagao de defesa previa.
II - Notificageo dando ciencia da decisao e concedendo prazo recursal ou de reconsideragao.
III -Si:mula de aplicagao da sangeo.
IV- Notificageo acerca da decisao final.
V - Fluxograma.
lndicadores do Processo:
1.Redugao do indice de reincidencia.
2.Redugao do tempo de tramitageo do expediente.
Resultados Esperados:
1.Agilidade e uniformidade na tramitagao das demandas referentes a aplicagao de sangoes
administrativas.
2.Conscientizageo dos licitantes/fornecedores quanto a necessidade de cumprimento das regras
impostas na legislagao, editais e atas de registro de pregos.
3.Maior seguranga na idoneidade dos procedinnentos licitatOrios, no que tange a conduta de
licitantes.
4.Diminuigeo do numero de cometimento de irregularidades no tramite dos procedimentos
licitatorios.
Procedimentos Complementares:
1.Criar urn controle, via sistema, dos expedientes corn as principais informagOes do processo.
2.Revisar as disposigoes dos editais e das atas de registro de pregos, quanto ao item penalidades.
3.Rever a forma de notificageo dos fornecedores/licitantes e o enderego correto de destino.
4. Criar normativa prevendo dosimetria de sangOes para os fatos/condutas praticadas no ambito
dos procedimentos licitatorios.
Proponente: Aprovagao: Vigencia:
A partir da data da aprovagao.

,
- Viviane Mafissoni Marina fasirii Dacroce
DG'C N/CELIC
- Marina Fassini Dacroce
"--
Eduardo/ Jartem Pinto
Subsecretario CELIC/SMARH

Em 21/06/2016