IBDH

Revista do
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos

Ano 16, Vol. 16, Número 16 - 2016


Homenageada especial
Fides Angélica de Castro Veloso
Mendes Ommati
2ª Vice-Presidente do IBDH
O conteúdo dos artigos
é de inteira responsabilidade
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A Revista do
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos
é uma publicação anual do IBDH.
IBDH Revista do
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos
Ano 16, Vol. 16, Número 16 - 2016
Organizadores:
Antônio Augusto Cançado Trindade
César Oliveira de Barros Leal
Editor-Adjunto
Valter Moura do Carmo
Conselho Editorial
Antônio Augusto Cançado Trindade
César Oliveira de Barros Leal
Paulo Bonavides
Fides Angélica de Castro Veloso Mendes Ommati
Antônio Álvares da Silva
Antônio Celso Alves Pereira
Antônio Otávio Sá Ricarte
Bleine Queiroz Caúla
Carlos Weis
Catherine Maia
Elkin Eduardo Gallego Giraldo
Elvira Domínguez-Redondo
Emilia Segares
Emmanuel Teófilo Furtado
Filomeno Moraes
Gonzalo Elizondo Breedy
Juan Carlos Murillo
Juana Maria Ibáñez Rivas
Julieta Morales Sánchez
Lília Maria de Moraes Sales
Margarida Genevois
Pablo Saavedra Alessandri
Philippe Couvreur
Renato Zerbini Ribeiro Leão
Ruth Villanueva Castilleja
Sílvia Maria da Silva Loureiro
Valter Moura do Carmo
Wagner Rocha D’Angelis
Projeto Gráfico/Capa
Nilo Alves Júnior
Diagramação
Franciana Pequeno
Revisão
César Oliveira de Barros Leal
Revista do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos.
V. 16, N. 16 (2016). Fortaleza, Ceará.
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos, 2016. Anual.
1. Direitos Humanos - Periódicos. I. Brasil.
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos.
CDU
 Sumário Ano 16, Vol. 16, Número 16 - 2016
Conselho Consultivo do IBDH................................................................ 05
Ano 16, Vol. 16, Número 16 - 2016
Apresentação............................................................................................09

I- Estructura Judicial de Derechos Humanos Contextualizada en Argentina

Adrián Manzi y Elio Rodolfo Parisí.........................................................11

II- Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?

Alán Arias Marín......................................................................................29

III- Direito à Afetividade Divergente no Contexto da Pós-Modernidade:

O Relativismo como Estratégia de Atuação Prestacional do Estado
Ana Barros..............................................................................................49

IV- Atos de Genocídio e Crimes Contra a Humanidade: Reflexões sobre

a Complementaridade da Responsabilidade Internacional do Indivíduo
e do Estado
Antônio Augusto Cançado Trindade......................................................59

V- A Consolidação dos Direitos Humanos: Apontamentos acerca do Processo

Histórico e de Aspectos Teórico-Práticos Atinentes à sua Efetivação
Arnaldo Fernandes Nogueira e Marinina Gruska Benevides................77

VI- Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis...................................................................................91

VII- Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial

Catherine Maia....................................................................................................................................................................117

VIII- El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y la Audiencia de Custodia

César Oliveira de Barros Leal............................................................................................................................................137

VIX- Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
Claudio Grossman..............................................................................................................................................................149

X- A Evolução da Definição dos Crimes Internacionais: Uma Comparação entre o Estatuto de Roma, o Direito Francês
e o Direito Brasileiro
Fernanda Figueira Tonetto.................................................................................................................................................171

XI- La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos

(Con Especial Referencia a Centroamérica)
Javier Llobet Rodríguez......................................................................................................................................................181

XII- El Derecho Penal Internacional: Un Derecho Protector de los Derechos Humanos y de las Garantías Individuales
José Luis de la Cuesta.........................................................................................................................................................207

XIII- De la Teoría de los Cristales Rotos a la Ruptura de los Derechos Humanos

Juan Sebastián Verástegui Marchena.................................................................................................................................217

XIV- International Humanitarian Law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
Juana María Ibáñez Rivas..................................................................................................................................................225

XV- La Corte, el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos, el Deber de Investigar y la Justicia Transicional
Manuel E. Ventura Robles..................................................................................................................................................245

XVI- Raízes Jusnaturalistas do Conceito de Direitos Originários dos Índios na Tradição Constitucional Brasileira:
Sobre o Conceito de Indigenato
Pedro Calafate.....................................................................................................................................................................263

XVII- Humanismo e os Direitos Humanos de Indígenas e Negros e a Contribuição de Francisco de Vitória desde Salamanca-ES
Racquel Valério Martins.....................................................................................................................................................281
XVIII- El Compromiso del Magistrado Antônio Augusto Cançado Trindade con los Derechos Humanos.
Sus Opiniones Disidentes en la Corte Internacional de Justicia
Rocío Abellán Bordallo................................................................................................................................................295

XIX- Os Limites da Jurisdição Penal Brasileira e o Princípio Constitucional da Intangibilidade da Coisa Julgada Face
aos Desafios da Prática do Tribunal Penal Internacional
Silvia Maria da Silveira Loureiro, Caio Henrique Faustino da Silva e Marcello Philippe Martins Aguiar................313

ANEXOS

XX- Discurso - Breves Recordações de Minha Trajetória Internacional

Antônio Augusto Cançado Trindade............................................................................................................................335

XXI- Human Rights in Europe: An Insider's Views

Andrew Drzemczewski................................................................................................................................................343

XXII- Ética Humana y Animales Domésticos no Humanos

Eugenio Raúl Zaffaroni................................................................................................................................................357

XXIII- Diritti Fondamentali e Democrazia Costituzionale

Luigi Ferrajoli...............................................................................................................................................................367

XXIV- Saudação na Abertura Oficial do V Curso Brasileiro Interdisciplinar em Direitos Humanos: O Princípio de Humanidade
e a Salvaguarda da Pessoa Humana (5 a 16 de setembro de 2016, em Fortaleza, Ceará, Brasil)
César Oliveira de Barros Leal......................................................................................................................................381

XXVI- Saudação no Encerramento do V Curso Brasileiro Interdisciplinar em Direitos Humanos: O Princípio de Humanidade
e a Salvaguarda da Pessoa Humana (5 a 16 de setembro de 2016, em Fortaleza, Ceará, Brasil)
César Oliveira de Barros Leal......................................................................................................................................385
CONSELHO CONSULTIVO DO IBDH
• Antônio Augusto Cançado Trindade (Presidente de Honra)
Ph.D. (Cambridge – Prêmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular
da Universidade de Brasília e do Instituto Rio Branco; ex-Juiz e ex-Presidente da
Corte Interamericana de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurídico do Ministério
das Relações Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do Instituto
Internacional de Direitos Humanos (Estrasburgo) e da Assembleia Geral do
Instituto Interamericano de Direitos Humanos; Membro Titular do Institut de
Droit International e Juiz da Corte Internacional de Justiça (Haia).

• César Oliveira de Barros Leal (Presidente)

Pós-doutor em Estudos Latino-americanos pela Faculdade de Ciências Políticas e
Sociais da Universidade Nacional Autônoma do México; Pós-doutor em Direito
pela Faculdade de Direito da Universidade Federal de Santa Catarina; Doutor em
Direito pela Faculdade de Direito da Universidade Nacional Autônoma do México;
Procurador do Estado do Ceará; Professor aposentado da Faculdade de Direito
da Universidade Federal do Ceará; Membro da Assembleia Geral do Instituto
Interamericano de Direitos Humanos, da Academia Brasileira de Direito Criminal
e da Academia Cearense de Letras.

• Paulo Bonavides (1º Vice-Presidente)

Doutor em Direito; Professor Emérito da Faculdade de Direito da Universidade
Federal do Ceará; Professor Visitante nas Universidades de Colônia (1982),
Tennessee (1984) e Coimbra (1989); Presidente Emérito do Instituto Brasileiro
de Direito Constitucional; Doutor Honoris Causa pela Universidade de Lisboa;
Titular das Medalhas “Rui Barbosa”, da Ordem dos Advogados do Brasil (1996) e
“Teixeira de Freitas”, do Instituto dos Advogados Brasileiros (1999).

• Fides Angélica de Castro Veloso Mendes Ommati (2ª Vice-Presidente)

Coordenadora do Curso de Direito do Instituto Camilo Filho; Presidente da
Academia Piauiense de Letras Jurídicas; Membro da Academia Piauiense de Letras;
Membro do Instituto dos Advogados Brasileiros.

• Andrew Drzemczewski
Ph. D. (Universidade de Londres); ex-Professor Visitante da Universidade de
Londres; Diretor da Unidade de Monitoring do Conselho da Europa; Conferencista
em Universidades de vários países.

• Antonio Sánchez Galindo

Ex-Diretor do Centro Penitenciário do Estado do México; ex-Diretor Geral de
Prevenção e Readaptação Social do Estado do México; ex-Professor de Direito Penal
da Universidade Nacional Autônoma do México; ex-Diretor Técnico do Conselho

5
Conselho Consultivo do IBDH

de Menores da Secretaria de Segurança Pública do México; Membro da Academia

Mexicana de Ciências Penais e da Sociedade Mexicana de Criminologia.

• Bárbara Pincowsca Cardoso Campos

Mestra em Direito pela Universidade de Brasília (UnB); Bacharel em Relações
Internacionais pela UnB; Bacharel em Direito pelo Centro Universitário de Brasília
(UniCEUB); Pesquisadora do Grupo “Crítica & Direito Internacional” da UnB;
Professora Titular de Relações Internacionais da Universidad Católica de Pereira,
Colômbia.

• Christophe Swinarski
Ex-Consultor Jurídico do Comitê Internacional da Cruz Vermelha (CICV-Genebra);
Delegado do CICV no Extremo Oriente e ex-Delegado do CICV na América do Sul
(Cone Sul); Conferencista em Universidades de vários países.

• Dean Spielmann
Juiz e Presidente da Corte Europeia de Direitos Humanos; Membro do Conselho
de Administração do Instituto Internacional de Direitos Humanos (Estrasburgo).

• Fernando Luiz Ximenes Rocha

Desembargador do Tribunal de Justiça do Estado do Ceará; Professor da Faculdade
de Direito da Universidade Federal do Ceará; ex-Diretor Geral da Escola Superior
da Magistratura do Ceará; ex-Procurador Geral do Município de Fortaleza; ex-
Procurador do Estado do Ceará; ex-Procurador Geral do Estado do Ceará; ex-
Presidente do Tribunal de Justiça do Estado do Ceará.

• Héctor Fix-Zamudio
Professor Titular e Investigador Emérito do Instituto de Pesquisas Jurídicas da
Universidade Nacional Autônoma do México; Juiz e ex-Presidente da Corte
Interamericana de Direitos Humanos; Membro da Subcomissão de Prevenção de
Discriminação e Proteção de Minorias das Nações Unidas; Membro do Conselho
Diretor do Instituto Interamericano de Direitos Humanos.

• Hélio das Chagas Leitão Neto

Ex-Secretário de Justiça e Cidadania do Estado do Ceará; ex-Presidente da Seccional
do Ceará da Ordem dos Advogados do Brasil; Pós-graduado em Direito Processual
pela Faculdade de Direito da Universidade Federal do Ceará.

• Jaime Ruiz de Santiago

Ex-Professor da Universidade Ibero-americana do México; ex-Encarregado de
Missão do Alto Comissariado das Nações Unidas para os Refugiados (ACNUR)
no Brasil; ex-Delegado do ACNUR em San José da Costa Rica; Conferencista em
Universidades de vários países.

6
 Conselho Consultivo do IBDH

• Jayme Benvenuto Lima Júnior

Mestre em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco; Consultor Jurídico
do Gabinete de Assessoria Jurídica às Organizações Populares (GAJOP).

• Jean François Flauss

Secretário Geral do Instituto Internacional de Estrasburgo; Professor de Direito
Internacional da Universidade de Lausanne (Suíça).

• Jorge Padilla
Graduado em Administração de Negócios Internacionais; Consultor Permanente
do Instituto Interamericano de Direitos Humanos desde 2003; Consultor
Corporativo em Projetos de Responsabilidade Social; Professor Titular da Faculdade
de Ciências Sociais na Universidade Autônoma da América Central, Costa Rica.

• Karel Vasak
Ex-Secretário Geral do Instituto Internacional de Direitos Humanos; ex-Consultor
Jurídico da UNESCO.

• Linos-Alexandre Sicilianos
Juiz da Corte Europeia de Direitos Humanos; Membro do Conselho de
Administração do Instituto Internacional de Direitos Humanos (Estrasburgo).

• Néstor José Méndez González

Advogado; Professor da Faculdade de Direito da Universidade Nacional Autônoma
do México; Diretor Geral do Instituto Nacional de Apoio a Vítimas e Estudos em
Criminalidade (México).

• Manuel E. Ventura Robles

Ex-Juiz da Corte Interamericana de Direitos Humanos; Membro Associado do
Instituto Hispano-Luso-Americano de Direito Internacional.

• Pedro R. David
Juiz ad litem do Tribunal Penal Internacional das Nações Unidas para a ex-
Iugoslávia, Haia, Holanda; Juiz da Câmara Federal de Cassação Penal da República
Argentina; Doutor em Ciência Política pela Universidade John F. Kennedy, Buenos
Aires, Argentina; Doutor em Direito e Ciências Sociais pela Universidade Nacional
de Tucumán; Doutor em Sociologia pela Universidade de Indiana, Estados Unidos.

• Sébastien Touzé
Professor da Universidade de Estrasburgo; Secretário-Geral do Instituto Internacional
de Direitos Humanos René Cassin (Estrasburgo); Membro do Conselho da
Sociedade Francesa de Direito Internacional; Professor Associado do Instituto
de Altos Estudos Internacional e do Centro de Pesquisa em Direitos Humanos e
Direito Humanitário da Universidade de Paris II (Panthéon-Assas).

7
Conselho Consultivo do IBDH

• Sérgio Urquhart de Cademartori

Doutor em Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina; Professor do
Programa de Doutorado da Universidade de Granada Espanha; Professor Associado
da UFSC; Pesquisador Nível 2 do CNPq; Membro do Instituto de Direito
Administrativo de Santa Catarina (IDASC).

• Sheila Lombardi de Kato

Desembargadora do Tribunal de Justiça do estado de Mato Grosso; Coordenadora-
Geral do Programa Nacional de Direitos da Mulher.

• Soledad García Muñoz

Advogada; Diplomada em Direitos Humanos pela Universidade Carlos III de
Madri; Professora da Universidade Nacional de La Plata e da Universidade de
Buenos Aires; Coordenadora do Escritório Regional na América do Sul do Instituto
Interamericano de Direitos Humanos.

8
 APRESENTAÇÃO
O Instituto Brasileiro de Direitos Humanos (IBDH) tem a satisfação de dar a público o décimo-
sexto número de sua Revista, instrumento pelo qual contribui com periodicidade anual e distribuição
gratuita (graças ao respaldo do Banco do Nordeste) ao desenvolvimento do ensino e da pesquisa na
área dos direitos humanos, visando a promovê-los, de forma ampla, mas principalmente na realidade
brasileira. No entendimento do IBDH, o ensino e a pesquisa em direitos humanos giram em torno de
alguns conceitos básicos, devendo-se afirmar, de início, a própria universalidade dos direitos humanos,
inerentes que são a todos os seres humanos, e consequentemente superiores e anteriores ao Estado e a
todas as formas de organização política. Por conseguinte, as iniciativas para sua promoção e proteção
não se esgotam – não se podem esgotar – na ação do Estado.
Há que destacar, em primeiro plano, a interdependência e indivisibilidade dos direitos humanos
(civis, políticos, econômicos, sociais e culturais). Ao propugnar por uma visão necessariamente integral
de todos os direitos humanos, o IBDH adverte para a impossibilidade de buscar a realização de uma
categoria de direitos em detrimento de outras. Quando se vislumbra o caso brasileiro, dita concepção
se impõe com maior vigor, porquanto desde seus primórdios de sociedade predatória até o acentuar
da crise social agravada nos anos mais recentes, nossa história tem sido até a atualidade marcada pela
exclusão, para largas faixas populacionais, seja dos direitos civis e políticos, em distintos movimentos,
seja dos direitos econômicos, sociais e culturais.
A concepção integral de todos os direitos humanos se faz presente também na dimensão temporal,
descartando fantasias indemonstráveis como a das “gerações de direitos”, que têm prestado um
desserviço à evolução da matéria, ao projetar uma visão fragmentada ou atomizada no tempo dos
direitos protegidos. Todos os direitos para todos é o único caminho seguro. Não há como postergar para
um amanhã indefinido a realização de determinados direitos humanos.
Para lograr a eficácia das normas de proteção, cumpre partir da realidade do quotidiano e reconhecer
a necessidade da contextualização dessas normas em cada sociedade humana. Os avanços nesta área
têm-se logrado graças, em grande parte, sobretudo, às pressões da sociedade civil contra todo tipo de
poder arbitrário, somadas ao diálogo com as instituições públicas. A cada meio social está reservada
uma parcela da obra de construção de uma cultura universal de observância dos direitos humanos.
Os textos, em vários idiomas, que compõem este décimo-sexto número da Revista do IBDH,
a exemplo das edições anteriores, enfeixam uma variedade de tópicos de alta relevância atinentes à
temática dos direitos humanos. O presente número antecede a realização em Fortaleza do VI Curso
Brasileiro Interdisciplinar em Direitos Humanos: Direitos Humanos e Meio Ambiente, no período de
28 de agosto a 08 de setembro de 2017, uma iniciativa conjunta do IBDH e do Instituto Interamericano
de Direitos Humanos (IIDH), através de seu Escritório Regional em Montevidéu, contando com a
parceria e o apoio de numerosas instituições locais, nacionais e internacionais, entre elas a Embaixada
da Austrália, a União Europeia e o Parlamento Europeu.
Este Curso anual, que reúne uma centena de participantes nacionais e estrangeiros, representa um
divisor de águas na trajetória do IBDH, abrindo-lhe portas para alianças estratégicas com instituições
públicas e privadas.
No presente domínio de proteção impõem-se maior rigor e precisão conceituais, de modo a
sustentar a vindicação dos direitos humanos em sua totalidade, e a superar o hiato existente entre o
ideário contido na Constituição Federal e nos tratados em que o Brasil é Parte e nossa realidade social.
Essa dicotomia entre “falar e agir” provoca um considerável desgaste e uma descrença generalizada.
Isso é deplorável, na medida em que devemos não apenas conhecer nossos direitos, mas também saber
defendê-los e exigir sua proteção por parte do poder público, reduzindo assim o espaço ocupado pela
injustiça, pela violência e pela arbitrariedade.

9
Apresentação

Proclamações de direitos não são suficientes, como já alertava há décadas o lúcido pensador Jacques
Maritain, para quem não é admissível perverter a função da linguagem, a serviço dos que nos roubam
a fé na efetivação dos direitos humanos, inerentes aos seres humanos e à sua condição de dignidade.
Aos direitos proclamados se acrescem os meios de implementá-los, inclusive diante das arbitrariedades
e mentiras dos detentores do poder. Entende o IBDH que o direito internacional e o direito interno se
encontram em constante interação, em benefício de todos os seres humanos.
Assim sendo, o IBDH persiste em manifestar sua estranheza ante o fato da não aplicação cabal do
art. 5º, § 2º, da Constituição Federal Brasileira vigente, de 1988, o que acarreta responsabilidade por
omissão. A juízo do IBDH, por força do art. 5º, § 2º, da Carta Magna, os direitos consagrados nos tratados
de direitos humanos em que o Brasil é Parte se incorporam ao rol dos direitos constitucionalmente
consagrados. Impõe-se tratá-los dessa forma, como preceitua nossa Constituição, a fim de alcançar uma
vida melhor para todos quantos vivam em nosso país.
Nesse sentido, o IBDH continua repudiando as alterações introduzidas pelo posterior art. 5º, § 3º,
da Emenda Constitucional nº 45 (promulgada em 08.12.2004), o qual revela inteiro desconhecimento
da matéria, na perspectiva do Direito Internacional dos Direitos Humanos, dando ensejo a todo tipo
de incongruências – inclusive em relação a tratados de direitos humanos anteriores à referida Emenda
– ao sujeitar o status constitucional de novos tratados de direitos humanos à forma de aprovação
parlamentar dos mesmos. Esta bisonha novidade, sem precedentes e sem paralelos, leva o IBDH a
reafirmar, com ainda maior veemência, a autossuficiência e autoaplicabilidade do art. 5º, § 2º, da
Constituição Federal brasileira.
Na mesma linha de pensamento, o IBDH também rechaça as críticas de determinados detentores
do poder a decisões de órgãos internacionais de supervisão dos direitos humanos, pelo simples fato
de serem tais decisões desfavoráveis ao Estado brasileiro. Algumas críticas, reveladoras de ignorância,
chegaram ao extremo de proporem represálias a órgãos internacionais que estão cumprindo o seu
dever, em defesa dos justiciáveis. A esse respeito, nunca é demais recordar que os Estados Partes na
Convenção Americana dos Direitos Humanos, que reconheceram a competência compulsória da
Corte Interamericana de Direitos Humanos, assumiram o compromisso de dar plena execução às
Sentenças da Corte Interamericana. Isto se impõe bona fides, em razão do princípio geral do direito
pacta sunt servanda. A nenhum Estado Parte é dado evadir-se do fiel cumprimento de suas obrigações
convencionais.
Reiteramos, enfim, que a Revista do IBDH, como repositório de pensamento independente e
de análise e discussão pluralistas sobre os direitos humanos, persegue o desenvolvimento do ensino
e da pesquisa sobre a temática no Brasil. Desse modo, na tarefa de consolidação de um paradigma
de observância dos direitos humanos em nosso meio social, espera o IBDH dar uma permanente
contribuição.

Antônio Augusto Cançado Trindade

César Oliveira de Barros Leal

10
 ESTRUCTURA JUDICIAL DE DERECHOS HUMANOS
CONTEXTUALIZADA EN ARGENTINA
Doctor en Psicología; Investigador en Psicología Política; Docente de Psicología Política;
Universidad Nacional de San Luis, Argentina; Becario Posdoctoral.
Doctor en Psicología; Director del Proyecto de Investigación Psicología Política;
Docente de Psicología Social y de Psicología Política, Universidad Nacional de San Luis, Argentina.
RESUMEN
El comprobado estatuto jurídico de
detenidos-desaparecidos de más de 7.000
personas a fines de los años ´70 y comienzos
de los ´80, comportó una problematización
que influyó la subjetividad de millares de
argentinos y tuvo repercusiones a nivel de
jurisdicción internacional. Consideramos que la
construcción de la política de derechos humanos
no constituye totalmente un intento de
emancipación económica a través de lo jurídico,
sino que es el resultado de la interacción que se
ha producido entre un ejercicio argentino del
poder con características represivas y perversas
-que maneja una determinada economía-
política y las formas de relaciones sociales e
institucionales- y la resistencia de los argentinos
frente a los avatares de ese estilo de imposición
del mercado.
Los derechos humanos abren el ciclo de
una nueva regulación del Estado argentino,
cuando éste impulsó medidas que enaltecían
a la “libertad” dentro del campo económico y
cívico. Nuestro análisis considera al sistema
judicial como una táctica de dominación más,
como una de las agencias del poder que tiene
variadas estrategias y técnicas (de dominación).
El tiempo judicial que procesa, prescribe,
o pospone la sentencia, es un factor que
subjetiviza, en tanto que demora resarcimientos
y resocialización, frustrando psicológicamente,
agotando fuerzas, aglutinando humanos
como desechos, precarizando la vida cívica,
adormeciendo el cuerpo colectivo, promoviendo
la impotencia colectiva. Dentro de esta dinámica
se juega la posibilidad de ser ciudadanos y hacer
Adrián Manzi
Elio Rodolfo Parisí
ejercer derechos en caso de ser violentados o
excluidos. La impunidad es en la justicia, lo que
el adormecimiento colectivo y desvalorización
de lo público es en la identidad, son parientes
contemporáneos en nuestros procesos subjetivos.
Palabras clave
Derechos humanos; Estatuto jurídico de
detenidos-desaparecidos; subjetividad de los
argentinos
ABSTRACT
The proved legal status of over 7,000
detained and missing people between the late
70s and early 80s created a problem that affected
the subjectivity of thousands of Argentineans
and had international jurisdiction-level
consequences. We think that the construction of
human rights policy is not an attempt of economic
emancipation through legal mechanisms. We
believe it is the result of an interaction between
the Argentine exercise of power with repressive
and wicked characteristics – that manages a
particular political and economic model, as
well as social and institutional relationships -,
and the resistance of Argentineans against the
drawbacks resulting from market conditions.
The issue of human rights set up a new
cycle in the intervention of the Argentine State
when actions that preserved civic and economic
“freedom” were promoted. Our analysis sees
the legal system as another domination device,
as one of the agents of power that resorts to
different domination strategies and techniques.
The judicial time involved in prosecuting,
prescribing or postponing a sentence is a
11
Adrián Manzi y Elio Rodolfo Parisí
subjectivizing factor, in the sense that it
represents a delay in legal redress cases and
resocialization processes. The resulting effects of
this situation involve psychological frustration
and weakening, accumulation of human beings
as if they were piles of waste, eroding civic
life, numbing the collective body, and building
collective impotence. In this context, there is a
chance of claiming for one’s rights when they
are violated or omitted. Impunity is to justice
what collective numbness and undervaluation
of the public domain is to identity. They are
contemporary relatives, and all of them co-exist
in our subjective processes.
Keywords
Human Rights; Legal Status of detained
and missing people; argentineans´ subjectivity
PROBLEMATIZACIÓN Y CONSTRUCCIÓN
DE VERDADES EN CONTEXTO
Tomando el análisis foucaultiano, la
gubernamentalidad implica un conjunto de
instituciones, de procedimientos, de análisis,
cálculos y tácticas que tienen como objetivo
la población, como forma mayor de saber la
economía política y como instrumento técnico
los dispositivos de seguridad. Centrada en
este principio foucaultiano, la cuestión es
problematizar sobre la constitución del sujeto
argentino, es decir, la experiencia de sí, en
la Argentina de estos últimos años; la de los
tipos y estilos de gobiernos que establecemos
los argentinos estando los derechos humanos
implicados.
Analizar cómo se formó la experiencia de
vida en la que están ligadas las relaciones con
uno mismo y con los demás cuando los crímenes
de lesa humanidad, el empleo y el desempleo;
la distribución de la pobreza y la concentración
de la riqueza; las movilizaciones grupales o
masivas; la sexualidad reprimida y represora; la
precariedad del sistema de salud (entre ellos el de
salud mental) y la emergencia de enfermedades
supuestamente superadas; la natalidad y la
mortalidad materna e infantil; el aumento del
delito común y de guante blanco; el aumento
de la cantidad de presos y el hacinamiento de
los mismos en comisarías y penitenciarías; la
irresponsabilidad del Estado argentino ante la
comunidad internacional; la suma de todos
estos factores hicieron, no tanto su eclosión
y apoteosis en la vida pública, sino más bien,
12
intentaron establecerse como factores crónicos
en la vida política argentina.
Para ello nos hemos servido de análisis
del estadísticas oficiales y de organismos
no gubernamentales, conjuntamente con
bibliografía académica pertinente, haciendo
específicas referencias a los hechos que, por
su trascendencia, han planteado a la política,
a la economía, y a la sociedad en general, un
problema por resolver o, más bien, la demanda
de intervenir en las formas, lógicas y objetivos,
con que funcionan las instituciones sociales y
los valores que se promueven con éstas. Es por
esto que para nosotros, la
(…) problematización no quiere decir
representación de un objeto preexistente,
como así tampoco creación mediante el
discurso de un objeto que no existe. Es el
conjunto de las prácticas discursivas o no
discursivas que hace que algo entre en el
juego de lo verdadero y de los falso y lo
constituye como objeto para el pensamiento
(Foucault, 1999: 371).
La violación a los derechos humanos
durante los ´70 y principios de los ´80 constituyó
una seria problematización para toda la sociedad
argentina. Por lo que entendemos que existe una
historia de la verdad en las pasadas y actuales
violaciones a los derechos humanos de muchos
argentinos, o que cada verdad de algún grupo
social, tiene su propia historia, sin excluir ni
anular a otras. Las estrategias de las relaciones
de fuerza entre los distintos sectores sociales; los
tipos de saber que se impusieron unos a otros
y a sí mismos; las técnicas que se desplegaron
y el dispositivo que se afianzó, establecieron
una historia de la verdad en la que se analiza
y caracteriza la introducción del mercado
financiero, el retroceso del Estado de Bienestar,
la emergencia de las verdades en términos de
construcción de identidades, de recuperación
de la memoria, la verdad y la justicia, de
judicialización de los delitos de lesa humanidad,
y, en un movimiento político de los últimos ocho
años, de recuperación del Estado como entidad
reguladora y administradora.
A nuestro entender la problematización
comporta la elaboración de dominar ciertos
hechos, ciertas prácticas, ciertos pensamientos;
que constituyen la libertad en relación con lo
que se hace. El estado de la situación social en
la Argentina de los últimos 50 años se puede
adjetivar de convulsivo, donde la demanda
 Estructura Judicial de Derechos Humanos Contextualizada en Argentina
de libertad no f es sólo patrimonio de quienes
son gobernados y oprimidos, sino de quienes
gobiernan y también de aquellos que expresan
que la intervención del poder estatal es excesiva,
corrupta e ineficiente. Es decir, no hay que olvidar
que siempre hay quienes buscan determinar
la libertad de los demás. Para Foucault, “la
libertad es la condición ontológica de la ética.
Pero la ética es la forma reflexiva de la libertad”
(Foucault, 1999: 396). Por lo que significamos
que, de acuerdo con los espacios y tiempos de
libertad que nos brindamos entre nosotros
como sociedad organizada y convulsionada,
construimos nuestra ética, que no es otra cosa
que aquello que somos capaces de hacer y de
decir con lo que de conciencia tenemos en tanto
somos seres con condición ontológica.
El comprobado estatuto jurídico de
detenidos-desaparecidos de más de 7.0001
personas a fines de los años ´70 y comienzos
de los ´80, comportó una problematización
influyó la subjetividad de millares de argentinos
y tuvo repercusiones a nivel de jurisdicción
internacional.
El fenómeno problemático en la Argentina,
no sólo fue la detención-detención de personas,
sino también la problemática de cómo decir otra
verdad. Cuestión que acentúa la relación que
existe entre lo que se conoce y la libertad para
decirlo y también para creerlo o escucharlo. “Me
parece que hay que distinguir las relaciones de
poder como juegos estratégicos de libertades
y los estados de dominación, que son los que
habitualmente se llama el poder. Y entre ambos,
se encuentran las tecnologías gubernamentales”
(Foucault, 1999: 413-414). Consideramos a
los derechos humanos como un dispositivo
caracterizado como de seguridad en términos
de economía política y de gubernamentalidad;
concretizándose mediante agencias en términos
sociológicos; cronificándose en términos de
administración de la vida y de la muerte; y
estabilizándose en términos de subjetividad.
Sabemos que las instituciones no son
entelequias y las consideramos productos de
cristalizaciones de los procesos subjetivos, de
posiciones frente al saber y de utilización del
mismo, de lógicas de identificación con sentidos
y significados de las conductas, y de estructuras
económicas-políticas del cuerpo.
CONDICIONES DE SUBJETIVIDAD
Para nosotros existe una consolidación
de unas series de mecanismos psicológicos
colectivos y la transformación o extrapolación
de éstos, en prácticas de la vida política
institucional.
La constante negación y el silenciamiento,
por un lado, por parte de los gobernantes
militares y cómplices civiles, concluyeron en dos
mecanismos de proceder psíquico (constantes
entre los sectores que más polarizaron a
la sociedad en esa época): la negación y la
desmentida. Alrededor de éstos fue que se
retroalimentaron otros mecanismos, entre ellos
la promoción de la culpa que retroalimentaba el
silencio; la desvalorización y condena constante
de los discursos de los opositores que apelaban
a la justicia; el afianzamiento del miedo como
controlador social; la descalificación de los
trabajadores y de las identidades argentinas;
y el socavamiento de procesos psíquicos
fundamentales, como la memoria y la
capacidad de analizar críticamente a la realidad
debido a la promoción de información falsa y
desequilibrante.
Mientras que, por otro lado, en la situación
de interactuar –inevitablemente- con todos
estos mecanismos, se afianzaron mecanismos
de: denuncia legal, legítima y pública; excesiva
judicialización de la política; de movilización
simbólica y solidaria permanente, por los que
se sintieron avasallados en sus derechos; de
búsqueda de identificación con semejantes bajo
la misma situación; de resistencia a conformarse
con la historia oficial creando recursos para
cuestionarla y desenmascararla; de búsqueda
de ayuda extranjera y estatal económica y a
nivel judicial; y de producción científica de
conocimientos que lleva como estandarte la
recuperación de “la memoria, la verdad y la
justicia” (que también implicó la reconstrucción
de las mismas).
Por un lado, el nivel tecnológico de
industrialización moderna, el avance en la libertad
de mercado, y paralelamente, el establecimiento
de un alto nivel de precariedad social en que nos
ha tocado vivir a los argentinos, durante los años
´70 en adelante, fue encarado a través de grupos
de poder que determinaron que esta unión se
resolviera con un mecanismo de aberración
jurídica: el plan sistemático de detención-
13
Adrián Manzi y Elio Rodolfo Parisí
desaparición de personas y la expropiación ilegal
de recursos humanos y materiales; acompañado
esto de una coherente administración de la
economía, que era consecuente con la política
implementada, aunque le restaba soberanía a los
ciudadanos del país.
Y por otro, teniendo en cuenta que el ocupar
lugares estratégicos de poder para establecer
ciertos contenidos y significados como verdades,
por parte de la resistencia o del mismo poder, está
determinado por la historia de las condiciones
políticas económicas; nos animamos a decir que
nació -y se instaló gradualmente, con el modelo
neoliberal- una práctica social con gran tinte
simbólico; una táctica de resistencia al poder: con
tiempos sintomáticos de ocupación de espacios
públicos revestidos de sentido económico. Es
decir, se configuraron muchos despliegues
simbólico-públicos (o colectivos) de cómo
enfrentar y establecer la ley, la ley de verdades.
Fue el comienzo de un largo camino en búsqueda
de verdades negadas, en medio del auge del
reinado de una soberanía económica financiera
y extranjera, y de la lucha jurídica de todos los
implicados (víctimas y victimarios) de toda esta
época. Marchas y Movilizaciones permanentes
son, en sentido argentino y moderno, un andar
la impotencia psíquica que se sufre en un país
en Estado de Derecho que tuvo mucho de
autoritarismo, de indiferencia, y bastante de
ocultamiento de pruebas, negación de los hechos
y de las respectivas responsabilidades.
A la negación de la situación, al
silenciamiento de las voces; al mecanismo de la
proyección de la culpa hacia los ciudadanos; a la
complicidad y a la impunidad por parte de los
burócratas del poder (gobernantes, empresarios
y figuras del poder), se le asocian las acciones
de búsqueda de reciprocidad de sentimientos:
los de denuncia incansables ante la justicia,
la concurrencia a arduas movilizaciones;
la demostración pública del sufrimiento en
términos de vida digna y de goce de derechos;
y, a la vez, una proliferación de la actividad
judicial, tanto en sucesos de neto corte social
como de corte político, además del campo
específicamente penal.
Así como Foucault abordó la sexualidad
para analizar las diferentes formas de moral
(estética y ética en el caso del estudio sobre los
griegos) que el hombre se da a sí mismo, cuando
la conducta sexual se toma como entidad por
pensar, o cuando abordó la locura para describir
14
las formas de racionalidad que el hombre
construye para dirimir el campo de lo normal
con lo anormal, la razón de la locura; nosotros
abordamos el campo de los derechos humanos,
no para describir al ser argentino en términos
de qué tanto goza o en cuánta medida son
vulnerados sus derechos fundamentales, sino
para analizar los mecanismos subjetivos que
aplicamos a nosotros mismos, para gobernarnos.
Es decir, cuáles son las estrategias y técnicas/
tecnologías dentro de la gubernamentalidad, que
los ciudadanos argentinos utilizamos y que nos
permiten distinguir y describir el uso reflexivo
que hacemos de nuestra moderna libertad.
Los derechos humanos cooperan en el
disciplinamiento y en la regularización en, y
de, la sexualidad, la delincuencia, la locura, la
pobreza, la identidad, de cada uno y de cada grupo
que se manifieste. Lo que queremos significar es
que las prácticas de la medicina, la psiquiatría, la
psicología, la educación, los aparatos judiciales,
los trabajos sociales, las prisiones, son a las
disciplinas y a la regulación, lo que los derechos
humanos son a la política y al equilibrio
(regulación) social, cuando éste manifiesta no
lo alienado, lo enfermo, lo incapaz, lo anormal,
lo peligroso, lo carente, sino, cuando expresa
lo excluido económicamente, lo innombrable
políticamente, muchas veces lo inclasificable
jurídicamente y lo expropiado perversamente.
Consideramos que la construcción de la
política de derechos humanos no constituye
totalmente un intento de emancipación
económica a través de lo jurídico, es el resultado
de la interacción que se ha producido entre un
ejercicio argentino del poder con características
represivas y perversas -que maneja una
determinada economía-política y las formas
de relaciones sociales e institucionales- y la
resistencia de los argentinos frente a los avatares
de ese estilo de imposición del mercado. Esta
construcción ha dado lugar a un comportamiento
característico de la sociedad argentina de
enfrentamiento -del goce- de diferentes derechos,
entre diferentes actores.
Hemos ido analizando cómo el Estado ha
dejado de participar y de administrar cuestiones
centrales de la planificación urbana, de la
productiva, de la educativa, de la salud y de
justicia, a partir de las décadas del ´70, mediante
metodologías perversas y como consecuencia
de un orden establecido por el establishment
internacional, que logró que Argentina perdiera
 Estructura Judicial de Derechos Humanos Contextualizada en Argentina
su soberanía social y política y quedara,
funcionalmente en manos del mercado. La
desinversión en temas centrales como el empleo,
salud, educación, vivienda, fue implementada por
los adláteres del F.M.I. Los problemas referidos
al resurgimiento de enfermedades que estaban ya
superadas, al índice de analfabetismo, a la falta
de capacitación profesional o técnica de muchos
sectores sociales, a la precariedad laboral y
también en términos de ofrecimientos de bienes
y servicios alrededor del hábitat barrial, urbano
o rural y hasta la vivienda misma, el aumento de
la desocupación, emergieron de manera ruidosa
durante los ´90 y principios de siglo, entre
otros factores. Por otra parte, la ausencia de
instituciones articuladoras que permitieran una
mejor distribución de información acerca de los
problemas reales por solucionar de cada región
o barrio, y también de aquellas que puedan
impulsar políticas de política social, abrieron un
abanico de posibilidades para que el mundo de las
ONG tuviera su auge y su eficaz funcionalidad.
ONGs que respondían en muchos casos al
mandato impuesto por el Banco Mundial, para
que confluyeran en el campo social desarticulado
y desmembrado, como forma emblemática de
“contener” aquello a lo que se había visto forzado
el Estado a desatender. En muchos otros casos,
por ejemplo, hubo organizaciones civiles que se
formaron para actuar en defensa de los derechos
humanos.
EL SISTEMA JUDICIAL COMO TÁCTICA
Los derechos humanos abren el ciclo de
una nueva regulación del Estado argentino,
cuando éste impulsó medidas que enaltecían
a la “libertad” dentro del campo económico y
cívico. A la extremada defensa de la “libertad
económica” le correspondió su determinado
saldo social y cultural. Para unos, este saldo se
denomina memoria, verdad y justicia, para otros,
es sólo la incansable e inacabable presencia de la
pobreza y de la vagancia. En tanto que otros lo
consideran como la corrupción constante de los
funcionarios públicos, sindicalistas y privados,
no pudiendo hacer frente a la discusión real de
los derechos humanos en Argentina.
Si nos guiamos por las estadísticas sobre
economía política y los índices de criminalidad,
este estilo de democracia argentina no tuvo como
objetivo llevar adelante el ejercicio de la libertad
como variable que subjetiviza a sus ciudadanos,
sino más bien, a la mercantilización de una
mínima parte de la sociedad argentina para que
participe así, de una moderna libertad elegida.
Es decir, gran parte de la sociedad que ha sido
excluida en el goce de la moderna libertad tiene
la posibilidad democrática de amedrentarse,
más que de ampararse, en el sistema jurídico
argentino, ahora reasegurado por el sistema
internacional.
Ahora bien, hasta el año 2015 la tasa de
desocupación ha bajado al 7% según las fuentes
oficiales; la pobreza e indigencia han disminuido
en algunos sectores; la criminalización de la
protesta social y la represión a las manifestaciones
sectoriales también ha mermado considerable
y notoriamente como así también las políticas
represivas de desalojo y el trabajo esclavo,
entre otros, por un lado. Y por otro lado, la
extensa población carcelaria y las muertes de
los presos está siendo materia de atención para
las políticas estatales de algunas provincias en
unión con los organismos de derechos humanos;
los altos índices de prostitución y trata de
mujeres y niños están dándose a conocer y ya
tienen un lugar en la agenda pública gracias a
la voluntad política del Estado Nacional; la
situación de los psiquiátricos y las condiciones
de los internados y detenidos ha sido debatida
de tal manera que ha sido promulgada la nueva
ley de salud mental; la violencia de género ha
salido a la luz y se están promoviendo campañas
nacionales educativas para concientizar sobre
este tipo de violencia como así también ya se
han dado juicios con carátula de “femicidio”; los
procesos por los crímenes de lesa humanidad y
los enjuiciamientos y sentencias a funcionarios
policiales y civiles se han concretado algunos y
otros se están llevando a cabo todavía. Todo esto
configura el exigido disciplinamiento argentino
de su Estado y de su sociedad.
Lo fundamental es que existe un
conocimiento que circula gracias a la voluntad
de una sociedad civil que agrupa y reconstruye
un tejido social, y a una política de Estado que
actualmente permite y alienta a que los distintos
grupos sociales tengan voz e incidencia en la
vida pública y a un Estado que toma decisiones
políticas donde se está incluyendo en la agenda
política la cuestión social. Esta emergencia y
amplia puesta en circulación de conocimientos
habla de la puesta en la agenda política y jurídica
por parte del Estado Nacional, y también gracias
al esfuerzo de los ciudadanos argentinos que se
organizan civilmente, sobre algunos de estos
15
Adrián Manzi y Elio Rodolfo Parisí
conocimientos que se refieren a la violación
de los derechos de manera sistemática en la
Argentina. Por esto mismo es que no hay que
confundir derechos humanos con acción del
sistema judicial.
Nuestro análisis considera al sistema judicial
como una táctica de dominación más, como
una de las agencias del poder que tiene variadas
estrategias y técnicas (de dominación), entre
las que podemos nombrar: la ejecución de un
proceso penal mediante denuncia; la secuencia y
continuidad de los pasos procesales en su debido
tiempo y forma y el acatarse a ellos; la posibilidad o
no de que exista una jurisprudencia sentada sobre
el caso requerido o demandado; la negligencia
en el procesamiento que lleva a que los tiempos
legales se venzan en pos de una estrategia política
y no de una interpretación de normas jurídicas (lo
que conlleva muchas veces a una excarcelación
o extinción de una causa); la probabilidad de
falta de recursos técnicos y materiales para llevar
las investigaciones a cabo; la no cooperación
mediante información fehaciente de las fuerzas
de seguridad; la impericia de las instituciones
policiales y judiciales en conjunto; la falta de
voluntad política para ejecutar ciertas causas y
la presencia de miedo por parte de funcionarios
judiciales para mantener denuncias y procesos
judiciales, las posibilidades de apelación y de
interposición de amparos. Estas características no
atañen a la totalidad del sistema judicial ni a la
actividad de todos los profesionales a cargo, pero
sí se encuentran diseminadas por determinados
tribunales de justicia del país. La importancia
de esclarecer y caracterizar cuáles tribunales y
quiénes son los funcionarios responsables de
cada intervención judicial, es responsabilidad
tanto de la ciudadanía como del mismo Estado.
Es en este sentido que decimos que lo contrario al
silencio no es la denuncia pública, sino más bien
el esclarecimiento de responsabilidades civiles.
El tiempo judicial que procesa, prescribe,
o pospone la sentencia, es un factor que
subjetiviza, en tanto que demora resarcimientos
y resocialización, frustrando psicológicamente,
agotando fuerzas, aglutinando humanos
como desechos, precarizando la vida cívica,
adormeciendo el cuerpo colectivo, promoviendo
la impotencia colectiva. Dentro de esta dinámica
se juega la posibilidad de ser ciudadanos y hacer
ejercer derechos en caso de ser violentados o
excluidos. La impunidad es en la justicia, lo que
el adormecimiento colectivo y desvalorización
16
de lo público es en la identidad, son parientes
contemporáneos en nuestros procesos subjetivos.
La gubernamentalidad en la Argentina,
si se toma como foco de referencia a los
derechos humanos, tiene características de
expropiación de recursos humanos, materiales
y simbólicos, con cierto marco de legalidad
-en términos legislativos- y de normalidad -en
términos estadísticos-. No sólo apuntamos
al estilo de ética de la negación, del silencio o
de la complicidad que deberíamos erradicar
en política de derechos humanos, y a lo
sublime de las conductas de denuncia pública
y movilización permanente; sino más bien,
evaluamos a todos estos mecanismos como
productores de comportamientos, hábitos y
subjetividades eficaces para el funcionamiento
de la gubernamentalidad argentina.
Queremos significar que la negación de los
hechos y el silenciamiento de los mismos no
es patrimonio del Estado autoritario, aunque
existan todavía funcionarios cómplices de
muchos delitos. Es en la sociedad en general
donde se han diseminado estos comportamientos
mayoritariamente, y en donde se manifiestan
los fenómenos más lúgubres –tal como hemos
evidenciado como con la trata de personas o
la violencia de género-, no siendo el Estado el
promotor de tales características, sino más bien
individuos o grupos que se conducen de esta
manera y que bien pueden pertenecer al Estado
como empleados.
EL DISPOSITIVO DE LOS DERECHOS
HUMANOS
Los derechos humanos constituyen un
mecanismo que es axiológico porque integran
los aspectos universalistas de la vida, el trabajo
y el lenguaje, y son mercantilistas, porque
reciben los impactos de una verdad que el
mercado –que con su lógica de acumulación
y producción- inocula todo lo que toca. Es
también jurídico, porque determina la condición
de los seres humanos, en tanto persona,
colectividad o minoría, y en la medida de nuevas
tipologías y clasificaciones por considerar. Se
advierte también, una tendencia de los órganos
jurídicos nacionales por regirse por los tratados
internacionales de derechos humanos, haciendo
referencia a ellos en sus fallos. Lo que significa
que -la internacionalización- da testimonio de
que el hombre se convirtió en sujeto de derecho
internacional y los Estados en responsables
 Estructura Judicial de Derechos Humanos Contextualizada en Argentina
internacionales de sus políticas internas. Y que
esta normatividad no es exclusiva de los Estados,
sino de los órganos o tribunales que ejercen la
jurisdicción supraestatal.
Los derechos humanos constituyen un
dispositivo de seguridad dentro del análisis
del concepto de gubernamentalidad. También
observamos, que la presencia de agencias
operativas claves, como la civil y la judicial,
constituyen a la economía política de la
población argentina, cuando ésta hace uso
de la moderna libertad. También afirmamos
que la desocupación, la precarización del
trabajo, la criminalización de la pobreza y de
la inmigración, la judicialización de la protesta
social, el abuso infantil, la violencia de género,
la violencia policial y militar institucional y los
pactos políticos con sectores financieros, fueron
y son la estrategia política de los sectores que
ejercieron el poder, imponiendo la fuerza material
y simbólica y expropiando recursos humanos y
materiales. Las agencias civil y judicial sirven
para sostener, de diferentes maneras, a aquellos
ciudadanos que quedaron y quedan por afuera
del Estado de Derecho.
Los derechos humanos en tanto Dispositivo,
hacen valer –opcionalmente- un tipo de relación
de poder que la ley reconoce y legitima; que
la sociedad utiliza para reclamar; a la que los
individuos se sujetan con fervor; que el Estado
también utiliza y reproduce políticamente
generando conductas e incita e induce, a la vez
que registra (y con ellas realiza estadísticas); que
el mercado desecha; y que la justicia ampara.
Inversamente, es en el ámbito del mercado
donde los derechos humanos son tazados y
cotizados, de acuerdo con las legislaciones que
éste produce en relación con sus expectativas
de inversión, de tasas de interés, de costos de
producción y de mano de obra disponible; de
promoción social, de contribución moral, pero
más que nada, de obtención de ganancias.
El marco de seguridad en el cual los derechos
humanos tendrían efectividad táctica, es a partir
del momento en que se racionalizarían las
políticas de Estado introduciendo la legislación
en derechos humanos. Éstas girarían en torno
al poder subjetivante-objetivante que tiene la
positividad de los derechos humanos sobre los
sujetos; a los ultrajes y demandas que existen de
los mismos; a los enfrentamientos y consensos
de los distintos sectores de la sociedad; a los
equilibrios y desequilibrios poblacionales en
términos de riqueza-pobreza (salud-enfermedad,
o tasas de natalidad y de mortalidad); y a
la distribución y generación de recursos, a
la información adquirida y manipulada. El
concepto de Foucault de dispositivo de seguridad,
nos permite caracterizar a los derechos humanos
con capacidad de absorber las categorías de regla/
conflicto, función/norma, sistema/significación;
pudiendo ellos aportar al conocimiento general de
las ciencias humanas sobre el hombre argentino.
Además de saber acerca del argentino en tanto
representación, permite graficar la genealogía del
biopoder argentino en tanto hermenéutica.
El dispositivo de seguridad permite, de
diferentes maneras, que las cosas sucedan, para
poder conocerlas y así actuar sobre ellas. Su
objetivo no es prohibir, ni fijar, ni clasificar (como
las disciplinas, en tanto son éstas economía
anatomo-política del cuerpo). Permiten un cierto
“dejar hacer”, ya que los derechos humanos
advienen allí donde la biopolítica llama, es decir,
donde la incidencia sobre los movimientos
poblacionales de gran escala se hace necesaria.
Es entre una mecánica de la disciplina y un
derecho de soberanía que se juega el ejercicio de la
dominación. Es decir, entre saber demandar y el
amedrentamiento judicial. Pero estos dos límites
son tan heterogéneos que no pueden reducirse
uno al otro. La producción de conocimiento
de las ciencias humanas en Argentina, y como
en otros países, absorbe las características de
esta yuxtaposición -de estas dos heterogéneas
dimensiones- por el choque de la mecánica de las
disciplinas económico políticas y la organización
de la soberanía del derecho. El saber producido
por una sociedad, es decir, el despliegue de las
tecnologías políticas modernas -que impacta
sobre los sistemas jurídicos de la soberanía- es lo
que lo llevó a Foucault, a observar este fenómeno
de funcionamiento global de la sociedad y
llamarla sociedad de normación.
Hemos referido que los tiempos formales
del sistema de derecho funcionan como
amedrentamiento social por parte del poder,
como parte del juego entre la mecánica
de la disciplina y el saber del derecho. Los
mecanismos de producción de conocimiento,
de “saber hacer” de la sociedad, promueven la
actividad cultural en estos espacios de relaciones
de fuerzas. Y por mecanismos entendemos,
no las diversas configuraciones de sentido que
pueden establecer los conocimientos de un
grupo social, de un análisis sociológico, de una
17
Adrián Manzi y Elio Rodolfo Parisí
medicina aplicada, o la información de una
ONG; sino la dinámica social desplegada en
toda esta relación. Muchas veces, la argentina
administra su justicia haciendo uso político de su
Constitución Nacional y de los códigos y tratados
internacionales, penales y también del tiempo
procesal. Más que una cuestión de normas y de
interpretación de las mismas, es una cuestión
de tiempos y de formas, de estructuras y de
recursos para movilizarla. Es decir, en muchos
casos importantes, se deja a que prescriban las
causas, y después se toma conciencia si fue
decisión penal, política, o social.
El inconveniente es que el Estado
está obligado a cumplir con los estándares
internacionales, pero sólo pocos funcionarios
del Estado son penalizados por malversación
de los recursos administrativos, en caso que
el detrimento del goce de los derechos sea
denunciado, comprobado y sentenciado.
Pareciera que la judicialización de muchos de
los derechos humanos no permite visualizar
las causas de la ineficiente administración de
los recursos y definir: si es por faltas cometidas
por funcionarios públicos, a los cuales les cabría
responsabilidad; por la escasez de recursos
y de funcionarios públicos que lleven a cabo
los medios idóneos y las medidas operativas
eficaces; o por violaciones cometidas directa,
indirecta o sistemáticamente desde el poder
estatal o privado.
La complicidad y los pactos de silencio son
legitimados a nivel macro político por un lado
y, por supuesto, a nivel micro político, por el
otro. Es decir, la forma en que fue establecido
el sistema financiero (en la que la predominó la
especulación y no el desarrollo productivo real)
por un lado; y los altos índices de violencia contra
la mujer, los niños y los ancianos, ya sea en la
familia o en las instituciones, la prostitución y
la trata de personas, el alto índice de menores
detenidos y aprehendidos, comprueban la
existencia, o la posibilidad del pacto cómplice
legitimado, por otro. No agrupamos los efectos
micro políticos del lado del poder estatal
solamente, sino que en muchos casos se utiliza
el poder estatal para fines privados mediante la
legitimidad de estos pactos informales.
Y si en la Argentina el proceso de
finalización de implementación de las medidas
neoliberales estuvo marcado por un alto nivel
de represión entre los años 1994 y 2004, en el
que la complicidad la hizo más profunda aún, la
18
sensación de impunidad que surge, es la relación
con un desmedido esfuerzo entre lo que se sabe
acerca de los crímenes y la corrupción, y los
procesos y los estatutos necesario para que esto
que se conoce funcione como verdadero. Hay un
vasto sector social que no le reconoce todavía
al gobierno de Néstor Kirchner y de Cristina
Kirchner su intervención activa frente a sucesos
de notable importancia como lo son la anulación
de las leyes de obediencia debida y punto final;
la consecución de los delitos de lesa humanidad
contra militares, civiles y eclesiásticos; la
reestructuración de las fuerzas de seguridad
y su papel preventivo en las manifestaciones
públicas; el enfrentamiento al monopolio de los
medios de comunicación; la renegociación de la
deuda externa, la re-estatización de la seguridad
social, la modificación de la Carta Orgánica del
Banco Central, entre otras acciones de carácter
fundamentales para la vida cívica.
Aún se percibe cierta función de
complementariedad del sistema judicial a
las políticas administrativas, promoviendo y
estableciendo obligaciones legales al Estado,
pero aún no se establecen responsabilidades
de funcionarios de hacer incurrir al Estado en
irresponsabilidad internacional. A la vez, en la
efectividad y necesidad del control y denuncia
de las violaciones a derechos, se comprueba
que es la sociedad civil, reconocida simbólica
y materialmente, la que porta la legitimidad
y la fuerza de ejercer los medios idóneos para
que funcione el sistema del derecho. Por lo que
también significa que, sin la movilización de este
sector, los crímenes o delitos referidos a derechos
humanos, tanto los de primera como de segunda,
tercera y cuarta generación, difícilmente hayan
sido denunciados al no tener la ciudadanía
recursos (educativos y materiales) necesarios
y suficientes para saber y poder actuar. Entre
el disciplinamiento del mercado excluyente y
el derecho a demandar los delitos, los sectores
sociales (no las clases sociales) luchan dentro del
sistema judicial. Es también, en este sentido, que
la lucha de clases habría quedado atrás, es decir,
ya no se trataría de qué clase social detentará el
poder en el ejecutivo y legislativo, sino que sería
en la justicia el otro lugar donde se dirimirían los
conflictos, si queremos decirlo así, de clase.
Ahora bien, el Estado Nacional, en los
últimos 8 años ha impulsado también medidas
económicas tales como: salida de default, re
estatización de los fondos de las AFJP, aumento
 Estructura Judicial de Derechos Humanos Contextualizada en Argentina
del PBI y crecimiento anual casi del 9%
durante 2010 y 2011, aumento de las reservas
para lograr soberanía política, integración y
fortalecimiento al MERCOSUR, entre las más
llamativas. Y entre las medidas más sociales
ha conseguido promulgar la ley de matrimonio
igualitario, ha implementado el aumento a
los jubilados dos veces por año, ha promovido
la asignación universal por hijo (que exige
libreta escolar y de vacunación de los/las hijos/
as para recibir el beneficio), ha aumentado la
inversión en educación y en Ciencia y Técnica,
y ha implementado el Programa de Mejora en
Equidad Educativa, entre las más contundentes.
Y a nivel político, la integración a la UNASUR
y el interés brindado hacia la misma desde
el Estado Nacional en pos de una unidad
latinoamericana que reasegure los procesos
democráticos de los países que la integren, es
otro aspecto de relevancia para nuestro trabajo.
Por lo que la recuperación de la disputa del
goce de los derechos económicos y sociales
para los ciudadanos se estaría re desplazando,
nuevamente, hacia la esfera política, es decir, la
democrática. Pero aún es muy poco el tiempo
como para establecer un diagnóstico diferenciado
de estas políticas más sociales que especulativas.
Con respecto a los delitos de lesa humanidad,
a pesar del aumento de ejecución de causas en
estos últimos años, el tiempo retardado y la no
unificación de causas, evidencian una falta de
voluntad jurídica en algunos sectores reacios
a estos procesamientos, más no en todos los
tribunales. Los vínculos de complicidad entre la
violencia ejercida por el sistema represor y los
funcionarios de la justicia –que fueron puestos
en el proceso- se comprueban por la falta de
ejecución de las debidas etapas del proceso
judicial y la ausencia de una investigación
comprometida y radical que se necesita para
avanzar. Lo homogéneo del sistema judicial
actualmente, está más referido a una falta de
demanda de recursos materiales, logísticos y
de articulación para desplegar sus funciones;
mostrando que el Estado de Bienestar también
se habría retirado en la esfera judicial.
NUESTRAS LIBERTADES
Si la dictadura militar y las cúpulas del
poder civil produjeron un fuerte deterioro
de la dignidad de la vida y de su aspecto
material y simbólico, no es menos cierto que
como consecuencia de ello proliferaron una
multiplicidad de grupos organizados -con
verdades irrefutables- acerca de la vida cultural
argentina. Aparecieron otros relatos de la vida
sociopolítica con otros objetivos éticos, distintos
a los impuestos por el discurso oficial. Grupos
que subjetivizan, enumeran, regulan, registran,
controlan, asientan, disciplinan a otros grupos, a
través de su saber ejercido y de su conocimiento
producido. Gubernamentalizan a la población,
porque también subjetivizan ciudadanos a partir
de técnicas sobre los ciudadanos en respuesta
a la violencia sistemática, por un lado. Y por
otro, producen un conocimiento con valor de
verdad que tiene efectos políticos sobre lo que
la sociedad conoce. Y como hemos venido
sosteniendo, desde una perspectiva más general,
son portadoras de un saber-hacer que generan
espacios para que ciertos sectores ejerzan su
poder de ciudadanos.
Como pensamos nosotros, y como dice
Foucault, no todo saber es máscara del poder,
y no todo poder es el mal. Es decir, no todo
ejercicio del poder viene acompañado de
coerción, engaño o artimaña para mantener al
otro (sujeto a) en una posición de vulnerabilidad,
de ignorancia que perjudica su vivir cotidiano o
que menoscaba su capacidad de decisión. Pero
también, por su parte, el sector represivo militar
y policial que se encargó de auto amnistiarse, no
pudo evitar que se los persiguiera y procesara,
vigilara y castigara por estos grupos organizados
que profesionalizaron su conocimiento, su
investigación de los hechos.
El conocimiento generado por estos grupos
(hijos de la represión estatal) de que existió y
existe una complicidad civil y una delincuencia
empresarial y también sindical, visualiza que
los delitos de lesa humanidad y las respectivas
condenas a los responsables no son el único
y magnánimo logro. La referencia de estos
conocimientos a los sectores más vulnerados y
vulnerables no tiene como finalidad victimizarlos
o manipularlos mediática o políticamente,
sino más bien el de destacar la situación de
distribución de la pobreza, del delito y la violencia
-sistemáticamente desplegada- por ciertas
instituciones estatales y también privadas.
Durante los últimos 30 años, el contenido
de la información estadística en materia criminal
y de violación de derechos humanos, comprueba
la relación directa entre el aumento de los delitos,
la criminalización indiscriminada de la clase
social baja, la mortalidad de los más vulnerables
19
Adrián Manzi y Elio Rodolfo Parisí
como lo son las niñas y niñas y las instituciones
públicas legislativas, de orden y de seguridad.
Los relatos que cuentan ciertas organizaciones
no gubernamentales se refieren a la economía
política de la vida y de la muerte argentina,
en cuanto que éstas son las contabilizadas y
analizadas. Es decir, vislumbran lo político y
lo económicamente útil desde una ideología
alienante, pues son capaces de considerar
como perspectiva, aquellas vidas sociales que
son impedidas de desarrollarse en dignidad y
bienestar y de vociferar sus identidades.
La sociedad civil se resguarda en sus
conocimientos históricos para protegerse del
brazo armado, no sólo del Estado, sino también
de los sectores dominantes, de aquellos que
imponen la fuerza con violencia material y
simbólica. Es decir, existen técnicas de gobernarse
a uno mismo y a los demás cuando la violencia
entra en la lucha en las relaciones sociales:
negación, silencio, complicidad, solidaridad,
denuncia pública, movilización, judicialización.
El mercado cuenta la demanda y la oferta de
productos (incluyendo al hombre como objeto,
es decir, como mano de obra o como producto
consumible) y el sistema jurídico construye
su castillo del derecho. Nuestra sociedad de
normación, soberaniza y disciplina, regula las
relaciones de fuerza existentes mediante la
agencia civil y judicial, en tanto relatos llamados
delitos de lesa humanidad, criminalización de
la pobreza, violencia de género, discriminación,
mortalidad maternal, mortalidad infantil,
violencia institucional. Es decir, se han cosificado
las técnicas de gobierno de los otros cuando
los ápices de la vida y la muerte muestran sus
índices. Régimen argentino de la verdad.
Creemos, por nuestra parte, que la
sobrevaloración del sistema de derechos para
resguardarnos y perseguir los delitos comunes,
hace perder el ímpetu, en el imaginario social,
lo que de convicción ética -de los grupos
organizados de derechos humanos- tienen de
fuerza para politizar su verdad, y lo de voluntad
política el actual Gobierno Nacional impulsa.
Además, la justicia argentina ha demostrado en
muchos casos trabajar más con la especulación
temporal de los procesos penales que con la
conducta ética e interpretación de normas.
Pero, en muchos otros casos ha demostrado
estar a la altura del contexto internacional al
condenar a responsables de delitos contra la
humanidad. Aun así, nos cuesta reconocer
20
nuestra capacidad civil organizativa en la
política, ya que aquello que debió ser materia
administrativa se dirimió en el campo de la
justicia. Para poder gozar del ejercicio de la
libertad, es fundamental que los demás valores
fundamentales, como la salud, la vivienda y el
trabajo sean estables y equitativos. Pero sobre
todo, es esencial conocer el estado actual de
la posibilidad que se tiene de ejercer como
individuos pertenecientes a la sociedad, para
ejercer la libertad.
La exigencia de control de gestión por
parte de los grupos civiles es proporcional a
la complicidad de los funcionarios públicos,
policiales, judiciales o políticos, con los grupos
sociales que especulan en la legalidad del sistema
financiero. La atención que el Estado Nacional
le está prestando a las demandas exigidas por
muchos de los organismos de derechos humanos,
hace enfocar a la corrupción y al delito ya no
como si fuera sólo patrimonio del Estado, sino
que también se encuentra desplegada en las
demás esferas de la vida social en general. Los
mecanismos de negación y silencio, complicidad y
denuncia, solidaridad y movilización que venimos
describiendo en estas relaciones de fuerza, hacen
al equilibrio justo que los argentinos le otorgamos
a nuestra libertad. Y por justo no entendemos el
momento apropiado, sino la propia ética, el propio
uso reflexivo de nuestra libertad. Y, en la medida
en que significamos lo que actuamos y ponemos
en práctica lo que sabemos, construimos nuestra
ética.
Nuestra ética argentina es el resultado de
nuestro uso reflexivo que estamos haciendo de
nuestra libertad como cultura occidental. Y si
nuestras libertades fundamentales se dirimen
en el campo judicial, si nuestra condición
ontológica la dirigimos al campo de la justicia,
nuestra ética está impregnada, teñida, influida
mayormente por la estructura, la forma, la
dinámica y la lógica del sistema judicial, con las
características de ceguera y sordera y no tanto
por la predominancia de la interacción entre las
otras instituciones culturales.
Se acepta con ignorancia -y de manera
supina- por una gran parte de la población
la existencia clara de deshumanización, de
crueldad y de matanza de cierto sector social, y
se consolida la renegación de que las políticas,
por ejemplo, penales tienen efectos opuestos
a la finalidad que proponen. No siendo el
Estado el que actualmente esté publicitando y
 Estructura Judicial de Derechos Humanos Contextualizada en Argentina
promoviendo políticas represivas y regresivas,
y sí, en cambio, ciertos sectores sociales y
mediáticos.
La criminalización del sector pobre y
empobrecido de la sociedad, a través de los
mensajes mediáticos de “la inseguridad”, hace
eclosión en el uso desmedido de la prisión
preventiva y de la aprehensión por delitos leves.
Por un lado, la ecuación psíquica es la equivalencia
de que, a mayor pobreza, mayores son los
delitos, y generalmente es por razón de falta de
voluntad de trabajo y de inclinación al delito por
parte de éste sector. Y por otro, el no recordar,
de manera específica, que la acumulación de
factores del delito de los funcionarios públicos,
que anteriormente promovieron esta situación
social, y la no observancia de que esta modalidad
produce más delincuencia y más precariedad
en la forma de vida en la sociedad en general,
son efectos coyunturales propios de nuestro
acontecer psíquico.
En el campo de violencia familiar no
existe en la actualidad un registro sistemático
e información oficial fehaciente sobre este
fenómeno, pero sí está en conocimiento que
el índice es bastante alto. Es decir, no hay
estadísticas fiel a la realidad que precise sobre el
número y tipo de violencia, lo que significa, por
un lado, la prueba fehaciente de la naturalización
de estas conductas tanto a nivel privado como a
nivel moral, que hace que los índices de estos
delitos se mantengan estables; y por otro, la
dificultad –y en muchos caos la imposibilidad-
de llevar a cabo políticas públicas concretas para
disminuir estos tipos de conductas delictuosas en
ciudadanos argentinos. Aunque la información
sobre violencia familiar circula en ámbitos más
que nada aledaños al sistema judicial, mientras
tanto, los grupos femeninos y/o feministas, o
aquellos ocupados de la problemática de género
en defensa a los derechos humanos, hacen
hincapié en que, la mejor forma de luchar contra
este tipo de violencia, es la distribución de
esta información, acompañada de una política
educativa con una legislación que la ampare para
poder proponerle a la sociedad cierta voluntad
de cambio. Lo que demandan no es sólo la
posición de opresión de las mujeres, sino el
deseo de participar del goce de la libertad como
ciudadanas. Pero aun así, el Estado Nacional
actualmente está dando respuesta a estas
demandas a través de, por ejemplo, el proyecto
de ley para regular la actividad de las empleadas
domésticas, la puesta en agenda pública del debate
para la despenalización del aborto, campañas
públicas y programas de concientización de la
violencia familiar de género y maltrato infantil
provinciales y nacionales, entre otras medidas
de importancia.
La violencia se repite, está naturalizada,
y es mantenida gracias a una falta de posición
que no acepta estos mecanismos psicosociales
de esclarecimiento. Consideramos que las
consecuencias de este comportamiento que se
repite, no sólo de la violencia, sino también
de la ignorancia, produce no sólo el efecto de
imitar esta conducta, sino que su condición
complementaria es el del silencio y por ende la
complicidad, que grafican a gran escala una masa
poblacional inclinada a la sumisión y tienen
mucha influencia sobre las personas que no
tienen definida su propia historia socio-política.
Esta ausencia de posición de muchos argentinos
ante la violencia que se ejerció y se ejerce desde
el más fuerte al más débil, establecieron una
masa capaz de cometer delitos por comisión
y por omisión, y pertenecen a una mayoría
silenciosa que configuran una gran red reticular
colectiva que reproduce modos de subjetivizarse
más proclive a la prepotencia, a la fuerza
bruta, al engaño, a la estafa, y al sentimiento
de dominación sobre el otro, que suscitando
conductas de interlocución, de comunicación y
de reconstrucción social, frente a un problema o
situación tensa en la vida social.
Otro gran aspecto social, la condena
manicomial, que pasa por el circuito de
desamparo y maltrato al que están destinados
a sufrir, no todos, pero sí una gran mayoría
de aquellos que no pueden subsistir psíquica
y/o físicamente por sus propios medios. Las
estadísticas comprueban que la cronicidad de
los índices de internados, el tipo de proceso
por el cual se detienen y se internalizan, las
características de los pacientes catalogados como
“pacientes sociales”. Las prácticas naturalizadas
de aislamiento, medicación, golpes, torturas,
y la constante de muertes de las personas que
habitan por estos lares, entre otros, determinan
que el sistema de salud, lejos de promover
resocialización, cronifica estándares psíquicos
funcionales a esta cultura que económicamente
desecha lo inservible, moralmente deshumaniza
a los desamparados y judicialmente expropia
vidas. Si bien se ha promulgado la nueva ley de
salud mental en donde hay cambios sustanciales,
21
Adrián Manzi y Elio Rodolfo Parisí
por ejemplo, en la determinación de la autoridad
para internar o dar tratamiento a quien lo necesite
y en el tiempo máximo posible de internación,
aún no hay resultados significativos como para
analizar críticamente esta nueva legislación.
Pero sí se reconoce nuevamente la intervención
activa de un Estado.
La expropiación de recursos humanos,
materiales y simbólicos y la práctica sistemática
de detención-desaparición de personas tendrían
su continuidad, su correlato, en las circunstancias
democráticas actuales en la existencia de redes
de tratas de mujeres, niñas y niños con fines de
explotación sexual en donde sectores pudientes y
ciertos funcionarios públicos participan más con
fines privados que con objetivos represivos. La
producción de la pobreza en este ámbito cultural
ofrece un valor de cambio bastante redituable
y descartable, en términos de mercado. La
producción de mecanismos de negación, silencio
y complicidad son efectivos y eficaces en estos
campos socioculturales, en términos morales.
La sospecha, la acusación y la desvalorización
de las personas, son la contrapartida a la culpa
por pagar por sexo y al castigo por pertenecer al
grupo de consumidores.
Ahora bien, desde el Estado se está
promoviendo medidas de acción positiva que
aseguren el goce de derechos fundamentales
a estas personas que son las que están más
desprotegidas, mediante la campaña pública de
visualización e información de esta perniciosa
actividad. Si bien podrían existir grupos informales
dentro del ámbito estatal que responden al delito
de trata de personas y prostitución de las mismas,
se observa actualmente que desde el Estado se
las está persiguiendo más que ocultando. Más
que nada, este tipo de delincuencia se encuentra
desplegada como ámbito privado.
Un análisis de las formas de
gubernamentalidad y un estudio de la historia
de la subjetividad nos permitió distinguir los
emplazamientos y las transformaciones en la
cultura argentina de los modos de ejercicio de
la libertad entre unos y otros, dominados y los
dominadores, opresores y oprimidos, resistentes
y resistidores. No en términos de verdadero
y falso, sino en términos de qué es lo que
podemos hacer con esto que poco que sabemos
de nosotros, qué es lo que puede hacer un grupo
de argentinos con aquello que sabe de sí mismo.
No es sólo una cuestión de identidad
ideológica, sino es más bien la constitución
22
misma de esa identidad o entidad que se le
llama ideológica, de la práctica de la libertad. Si
en la Argentina se prometió libertad de mercado
durante los ´70 y los ´90, fue rebatida por el alto
y crónico índice al que se llegó de desamparados
en los hospitales psiquiátricos y por el alto índice
de pobreza que demostró la década pasada. Si se
prometió seguridad jurídica desde los gobiernos
de facto, se desmoronó esta promesa por las
detenciones-desapariciones. Si se quiso establecer
con fuerza el Estado de Derecho, queda objetado
por la violencia sistemática de las fuerzas de
seguridad hacia jóvenes estigmatizados y el alto
índice de aprehendidos y detenidos mayormente
de clase baja (llegando al hacinamiento en las
cárceles y penitenciarías) durante la dictadura,
durante la década de los ´90 y primeros años
del nuevo siglo. Si se gobernó con seriedad
administrativa y republicana, quedan refutadas
las recetas económicas aplicadas ya que, entre
otros índices, el nivel de desempleo pasó el 20%
en el 2001.
Existen zonas culturales esclarecedoras
sobre cómo la vida argentina desembocaron en
la muerte en constante escala hasta principios
de siglo. En las movilizaciones y manifestaciones
públicas, en las prisiones y seccionales de
policía, en los psiquiátricos, en los lugares de
recreación sexual, en los asesinatos de sumario
(gatillo fácil), en la desigualdad de género, en los
hospitales maternos e infantiles. Estas zonas en
estos espacios culturales llamados instituciones
actuales, funcionan como la exteriorización de
las estructuras psíquicas necesarias, no para
superar el terror, el efecto o las consecuencias de
la dominación; sino como eficientes frente a la
impotencia que genera el sentido socio político
de nuestra administración de la muerte, de la
dignidad de la vida durante esos nefastos años.
Por nuestra parte, consideramos que los
procesos de subjetivación de los argentinos que
se han dado en los últimos años, configuran
una complejidad que describe un notable
desconocimiento acerca de nosotros mismos
(en tanto somos estadística económico-política
y practicantes de modernas libertades) y acerca
de lo que podemos hacer con este saber que
producimos. Pero también reflexionamos en que
estamos ante un momento en la vida político
institucional argentina en que el Estado está
tomando más participación con respecto a temas
que sólo el Estado puede asegurar.
 Estructura Judicial de Derechos Humanos Contextualizada en Argentina
Al haber considerado a los derechos
humanos como dispositivo de seguridad, nos
permitió vislumbrar los juegos en las relaciones
de fuerza que se impusieron unos saberes sobre
otros, y cómo las construcciones de verdades
han configuraron la gubernamentalidad
argentina. La libertad argentina no ha sido una
cuestión de oferta y militarización, al mejor
estilo estadounidense, o de modernización con
arte como los franceses; sino una ha sido una
cuestión de miedo, ceguera y sordera. Foucault,
en cuanto al saber, dice: “Creo que ahora el
saber en nuestras sociedades es algo tan amplio
y tan complejo que se ha convertido realmente
en el inconsciente de nuestras sociedades. No
sabemos lo que sabemos, no sabemos cuáles son
los efectos del saber” (Watanabe, 1999: 174).
Esta conclusión, hace referencia a la
estructura en la que se asienta el cuantioso y
valiosísimo saber, que organizaciones sociales
o no gubernamentales, a nivel socio educativo
(como quieran llamarlas, de todas forman son
de la sociedad) han producido y producen; a la
determinación a poder manejar este saber y estos
conocimientos a nivel político y la importancia
que promete la puesta en la agenda pública de
muchos de estos conocimientos; y al efecto que
está produciendo la voluntad política de que
estos conocimientos se integren.
Podríamos decir que, en la Argentina, se
vivió durante años en la época de la Stultífera
Navis2 con una ética de la empresa pirata.
23
Adrián Manzi y Elio Rodolfo Parisí
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 Estructura Judicial de Derechos Humanos Contextualizada en Argentina
NOTAS
1. 6.700 fueron las denuncias recibidas por la
C.I.D.H. cuando hizo su visita “in locus” a la
Argentina en 1979. Por su parte, la Comisión
Nacional de Personas Desaparecidas recibió
9.000 denuncias en 1984. En cambio, los
organismos de DDHH denuncian la detención-
desaparición de 30.000 personas durante la
última dictadura.
2. En referencia al primer capítulo de “La Historia
de la Locura”, de Michel Foucault de 1964:
“Un objeto nuevo acaba de aparecer en el
imaginario del Renacimiento; en breve,
ocupará un lugar privilegiado: es la Nef des
Fous, la nave de los locos, extraño barco ebrio
que navega por los ríos tranquilos de Renania
y los canales flamencos. (…) De todos los
navíos novelescos o satíricos, el único que
ha tenido existencia real, ya que sí existieron
estos barcos, que transportaban de una ciudad
a otra sus cargamentos insensatos. Los locos de
entonces vivían ordinariamente una existencia
errante. Las ciudades los expulsaban de sus
recintos. (…) Se podría pensar que se trata de
una medida general de expulsión mediante la
cual los municipios se deshacen de los locos
vagabundos, hipótesis que no basta por explicar
los hechos, puesto que ciertos locos son curados
como tales, luego de recibidos en hospitales, ya
antes de que se construyeran para ellos casas
especiales. (…) Es que la circulación de los
locos, el ademán que los expulsa, su partida
y embarco, no tienen todo su sentido en el
solo nivel de la utilidad social o de seguridad
de los ciudadanos. Hay otras significaciones
más próximas a los ritos, indudablemente.
(…) Así se comprende mejor el curioso sentido
que tiene la navegación de los locos y que le
da sin duda su prestigio. Por una parte, posee
una eficacia indiscutible; confiar el loco a
los marineros es evitar, seguramente, que el
insensato merodee indefinidamente bajo los
muros de la ciudad, asegurarse de que irá lejos
y volverlo prisionero de su misma partida. (…)
Hacia el otro mundo es adonde parte el loco en
su loca barquilla; es del otro mundo de donde
viene cuando desembarca. La navegación del
loco es, a la vez, distribución rigurosa y tránsito
absoluto. En cierto sentido, no hace más que
desplegar, la situación liminar del loco en el
horizonte del cuidado del hombre medieval,
situación simbolizada y también realizada
por el privilegio que se otorga al loco de estar
encerrado en las puertas de la ciudad; su
exclusión debe recluirlo; sino puede debe tener
como prisión más que el mismo umbral, se le
retiene en los lugares de paso. (…) ¿Porqué de
pronto esta silueta de la Nave de los Locos, con
su tripulación de insensatos, invade a los países
más conocidos? Es que la locura simboliza
toda inquietud, surgida repentinamente en el
horizonte de la cultura europea a fines Edad
Media. La locura y el loco llegan a ser personajes
importantes, en su ambigüedad: amenaza y
cosa ridícula, vertiginosa sinrazón del mundo
y ridiculez menuda de los hombres” (Foucault,
1990: 20-21, 22, 24, 25, 28).
27
 DERECHOS HUMANOS: ¿UTOPÍA SIN CONSENSO?1

Alán Arias Marín

Profesor de filosofía política en la UNAM e investigador del CENADEH. México.

RESUMEN Palabras clave

En el texto se realiza una aproximación Derechos humanos; globalización; abordaje
crítica del discurso de los derechos humanos, multidisciplinario; igualdad de género; utopía.
a partir del hecho de que, si bien ha habido
importantes intervenciones críticas en el trayecto ABSTRACT
histórico de los derechos humanos, no se ha
This text constitutes a critical approach of
propuesto una reconsideración de los derechos
the discourse of human rights, from the fact that
humanos bajo explícitas premisas críticas y,
although there have been critical interventions
mucho menos, articulada con los presupuestos
in the historical course of human rights, has not
teóricos de una concepción radicalmente
proposed a review of human rights under explicit
diferente a las tradiciones dominantes cristiano-
critical premises, much less articulated with
liberales de los derechos humanos. El debate
the theoretical premises of a radically different
contemporáneo de los derechos humanos
from Christian-liberal human rights dominant
afirmaría que su carácter emancipatorio
conception. The contemporary debate on human
resulta problematizado, lo que se agudiza,
rights claim that its emancipatory character is
todavía más, toda vez que no hay un consenso
problematized, since there is no consensus about
acerca de lo que los derechos humanos son en
what human rights actually are. In that sense,
realidad. En ese sentido, las consideraciones
the considerations presented in this article are
que se presentan en este artículo se postulan,
postulated, methodological and heuristically
metodológica y heurísticamente, a través de
through thesis; which approach critical issues
tesis; las cuales, en su conjunto, abordan temas
in contemporary discussion of human rights.
cruciales inscritos en el debate contemporáneo
These issues are: critical characterization of
de los derechos humanos. La secuencia de los
the concept of human rights; the process of
temas obedece a una intención argumental.
globalization as a basic theoretical matrix of
Estos temas son: la caracterización crítica del
human rights; the need for a multidisciplinary
concepto de derechos humanos; el proceso de la
approach to human rights; the multicultural
globalización como matriz teórica básica de los
challenge for human rights; the importance of
derechos humanos; la necesidad de un abordaje
a gender equality perspective on human rights;
multidisciplinario de los derechos humanos; el
the centrality of the victim to the discourse
reto multicultural para los derechos humanos;
of human rights; epistemological obstacles
la importancia de una perspectiva de igualdad
to develop a critical notion of victim, and the
género en los derechos humanos; la centralidad
struggle for recognition as a foundation of the
de la víctima para el discurso de los derechos
movement of human rights. Thereby, this text
humanos; los obstáculos epistemológicos para
aims to initiate a review of human rights under
desarrollar una noción crítica de víctima, y la
critical premises.
lucha por el reconocimiento como basamento
del movimiento de los derechos humanos desde
una perspectiva crítica. Con ello, el artículo
Keywords
pretende iniciar una reconsideración de los Human rights; globalization; multi-
derechos humanos bajo premisas críticas. disciplinary approach; gender equality; utopia.

29
Alán Arias Marín
1. INTRODUCCIÓN
El mejor momento para desmitificar
cualquier utopía es cuando esta está en crisis.
¿Son los derechos humanos un movimiento
utópico? ¿Su discurso se corresponde a esa
pretensión? ¿Pueden los derechos humanos
ser un proyecto emancipatorio? Ciertamente,
la modernidad es una época fértil en utopías,
incluidos los derechos humanos que han sido
tardíamente una de ellas y que son, hoy por
hoy, una de sus expresiones paradigmáticas. No
obstante, en esta segunda década del siglo XXI,
¿siguen siéndolo? En todo caso, si es que lo son,
lo que no hay es un consenso respecto de ello. Es
más, teniendo a la vista el debate contemporáneo
de los derechos humanos, el acuerdo sobre su
carácter utópico resulta imposible, toda vez que
no hay un consenso acerca de lo que los derechos
humanos son en realidad.
En todo caso, en un plazo históricamente
breve el imaginario simbólico de la (nueva)
utopía emancipadora y humanista de los
derechos humanos ha vivido su cenit, su
fracaso y –acaso- ¿su crisis? Durante el último
decenio del siglo XX y lo que va del presente
siglo, los derechos humanos se han convertido
en lenguaje de una política emancipatoria.
Como consecuencia de la crisis de los discursos
emancipatorios, simbolizada por el colapso de
las utopías socialista y comunista, el discurso de
los derechos humanos no sólo ha reemplazado el
vacío dejado por la ausencia tanto de una política
revolucionaria como de una reformista, sino
que, desde algunas perspectivas críticas, se ha
reconstituido como un lenguaje de la resistencia
y la emancipación, vinculado a los ensayos por
desarrollar una política progresista a principios
del siglo XXI.2
De acuerdo con Boaventura de Sousa
Santos, a partir del periodo de posguerra y, en
particular, en las últimas tres décadas del siglo
XX, ha surgido una nueva cultura jurídica
cosmopolita a partir de un entendimiento
trasnacional del sufrimiento humano y de la
opresión social.3 Dicha cultura ha evolucionado
de forma gradual hacia un régimen de derechos
humanos, principalmente articulado por la
coalición de organizaciones no gubernamentales
locales, nacionales y transnacionales, mismas
que han creado el potencial para la globalización
de la resistencia. De esta manera, los derechos
humanos se han concebido como parte de una
más amplia constelación de luchas y discursos
30
de resistencia y emancipación frente a las muy
diversas formas de opresión, explotación y
dominación.
Por su parte, para Samuel Moyn4,
es incuestionable que el discurso de los
derechos humanos se ha vuelto hegemónico
en las condiciones del mundo globalizado,
conformándose como el referente legal y valorativo
de la gobernanza global. Sin embargo, una
posición crítica tendría que proponerse explicar
cómo es que ha ocurrido esta transformación
con la extraordinaria preponderancia adquirida
en la segunda mitad del siglo XX.
Para Moyn resulta anacrónico, como lo
hacen las corrientes hegemónicas del discurso
convencional de los derechos humanos, trasladar
al siglo XVIII las características de su concepto
moderno. Esto es, buscar las raíces y las fuentes
de los derechos humanos en las doctrinas de
la Ilustración o, incluso, en los comienzos del
mundo de la posguerra, sería -en su opinión-
simplemente un error metodológico y político y
cultural.
En cambio, el auge de los derechos humanos
en tanto discurso de validez moral de alcances
pretendidamente universales, sólo encuentra su
sentido si abandonamos el intento de justificarlo
a partir de un origen mitológico de raíces
ancestrales. Así pues, la legitimidad del discurso
de los derechos humanos tendría un muy
reciente surgimiento, de no hace más de cuarenta
años. La profundidad y potencia de los derechos
humanos radicaría en su novedad. La verdadera
búsqueda de su significado contemporáneo no
estaría en el pasado, cercano o remoto, si no en
la especificidad contemporánea de su discurso y
su correspondencia y/o articulación crítica con
las condiciones del presente globalizado.
Moyn arguye que la historia de los derechos
humanos se ha resistido a reconocer que su
discurso es “solamente una atractiva ideología
entre otras”. Sin embargo, “en su aparición
como la última utopía, después de que utopías
predecesoras y rivales se derrumbaran [...], los
derechos humanos fueron obligados a asumir la
gran misión política de proporcionar un marco
global para la consecución de la libertad, la
identidad y la prosperidad”.5--
Como contrapunto, ha cobrado mayor
relevancia la imposibildad política de intervenir
con un sentido y una legitmidad humanista
en las diversas situaciones de crisis de los
derechos humanos. Ejemplo de ello, serían los

innumerables genocidios que históricamente
siguieron a la Segunda Guerra Mundial:
Camboya (1975-79), Rwanda (1994), Bosnia
(1995) y Timor Oriental (1999), entre otros, así
como el pasmo producido por los atentados del
11 de septiembre y sus secuelas de invasiones y
de continuidad y potencialización terrorista.
Actualmente, los derechos humanos,
mantienen vigentes algunos destellos de su
halo de utopía, aunque, de modo prematuro,
también cohabita en ellos una especie de
nostalgia precipitada y vívida respecto de ese
su reciente y fulgurante momento utópico. Los
derechos humanos han mantenido e –incluso-
incrementado su presencia y algunas de sus vías
de intervención, también, de modo intermitente
y con modalidades de baja intensidad, palpitan
en los tópicos de la justicia de transición; no
obstante, también –y agudamente- se perciben
sus fallos y frustraciones como momentos
constitutivos del conjunto mayor de las
consecuencias indeseadas y/o perversas de la
globalización.
De nueva cuenta, ¿se encuentran los
derechos humanos en crisis? En todo caso se
trataría de un retorno a un modo suyo de existir,
muy propio de los avatares del movimiento y
que tendría que resultarles muy familiar. No
obstante, siguen enhiestos y con valía como
contrapunto a momentos críticos, represivos
y autoritarios, como potenciales indicaciones
de alarma ante las situaciones de excepción
manifiestas (más débilmente también como
advertencias ante la mutación de las situaciones
y estados de excepción en estados excepcionales
extendidos y/o permanentes), normalizados a
fuer de la velocidad y saturación inclementes
de acontecimientos, informaciones y datos de
las convulsas condiciones que privan en las
sociedades globalizadas. Reminiscencias de
su propio espíritu funerario original y de su
compromiso ético, derivado de su momento
refundacional en 1948, reacción después de
Auschwitz, Hiroshima-Nagasaki y el Gulag,
aunado a su aspiración de no repetición de lo
acontecido.
Los derechos humanos son quizás –pese a
todo- la institución liberal más importante. No
obstante, cada uno de los principios centrales de
la teoría de los derechos humanos requeriría de
una revisión penetrante. Para Costas Douzinas,
el fin de los derechos humanos es resistir la
opresión y la dominación pública y privada;
Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?
tales derechos pierden su razón de ser cuando se
convierten en la ideología o idolatría política de
las sociedades capitalistas y cumplen su función
contemporánea de “misión” civilizadora.
En este sentido, de acuerdo con Douzinas,
las demandas y luchas de los derechos humanos
son capaces de visibilizar la exclusión, la
dominación, la explotación y las pugnas que
permean la vida social y política pero, al mismo
tiempo, ocultan y aíslan las raíces profundas de
la contienda y la dominación, pues reducen la
lucha y la resistencia a los términos de simples
remedios legales e individuales que, de tener
éxito, conducirían solamente a mejoras pequeñas
e individuales y a un marginal e insignificante
reacomodo del edificio social.
Si bien, en las sociedades capitalistas
más desarrolladas, los derechos humanos
despolitizan la política y se transforman en
estrategias publicitarias6; en sociedades con
fragilidad institucional, los derechos humanos
constituyen aún una posbilidad mínima de
resistencia frente a la opresión de la autoridad.
El discurso contemporáneo de los derechos
humanos se erige sobre un espacio de debilidades
teóricas desde su refundación en 1948. La utilidad
del debate por un empeño de re-pensamiento
y/o re-legitimación de los derechos humanos
requiere de la postulación de imperativos
críticos, mismos que fungen como una especie
de guía mínima para un discurso contemporáneo
y crítico de los derechos humanos. Para ello, se
propone un orden de articulación de tesis sobre
la base de aspectos fragmentarios, apuntadas
desde las paradojas, crisis y aporías de ese
discurso. Entre los imperativos mínimos aquí
propuestos y que serán desarrollados de manera
esquemática y no exhaustiva, se encuentran el
imperativo multidisciplinario, el multicultural,
el relativo a la equidad de géneros y la necesaria
reconstrucción crítica de la noción de víctima.
2. ¿QUÉ SON LOS DERECHOS
HUMANOS? EL DEBATE ENTORNO A
SU DEFINICIÓN
Los derechos humanos son ciertamente
derechos. Aunque, en rigor, son más humanos
que derechos, esto es, son primordialmente
humanos. Valga esta perogrullada, casi
olvidada y borrada del discurso dominante y
las modalidades juridicistas de los derechos
humanos, al menos, temática poco frecuente
31
Alán Arias Marín
en las reflexiones acerca de ellos. Debido
a ello, se pretende una reverberación del
hecho de que, si bien ha habido importantes
intervenciones críticas en el trayecto histórico de
los derechos humanos, no se ha propuesto una
reconsideración de ese proyecto humanístico
bajo explícitas premisas críticas y, mucho
menos, articulada con los presupuestos teóricos
de una concepción radicalmente diferente a las
tradiciones cristiano-liberales de los derechos
humanos (al menos de 1948 a la fecha).
Conviene, en consecuencia, aunque
sea someramente, una aproximación
fenomenológica a los derechos humanos en
tanto que objeto de estudio de las ciencias
humanas, históricas y/o sociales (y del derecho
en tanto que una disciplina más de ese conjunto
de saberes). Señalar la pertinencia de un análisis
previo a su conformación como movimiento
social, una indagación respecto de sus premisas.
¿Qué son? ¿De qué están hechos? ¿Cómo se
construyen? ¿Cuál es su estructura? ¿Cómo están
configurados? Preguntas, todas ellas, propias de
una interrogación crítica (Kant) en relación a sus
condiciones de posibilidad y/o sus existenciarios,
condiciones de su existencia (Heidegger-
Sartre); reflexión preliminar, antecedente de
su configuración sea como movimiento social
o como derechos positivizados en los planos
nacional e internacional.
Antes de ser, de convertirse en derechos
propiamente dichos, previamente a devenir
libertades y espacios liberados regulados
positivamente, fueron, han sido, son y habrán
de ser, ante todo, acciones humanas. Prácticas
individuales y/o colectivas, practicidades dotadas
siempre de intencionalidad, así como prácticas
con sus propios e inherentes momentos teóricos
(más o menos desarrollados discursivamente,
más o menos conscientes, a final de cuentas,
siempre relatos con diversas modalidades).
Los derechos humanos como prácticas
sociales susceptibles de emplazar e instituir
hechos sociales, acontecimientos en la historia.
Acciones humanas con la potencia suficiente
para intervenir en las condiciones prevalecientes,
generar situaciones precipitadas por actos que
modifican la correlación de fuerzas pre-existente;
acciones humanas que alteran, en algún
sentido, el orden de las cosas prevaleciente, que
modifican el ámbito dominante de lo político y
de la política vigentes, que promueven el cambio
o el statu quo.
32
En el camino de llegar a ser derechos
positivizados, los derechos humanos contienen
e implican una multiplicidad de prácticas
humanas, de acciones y también de discurso.
En principio y muy probablemente en cada
comienzo singular de esos procesos (cursos
casuísticos históricamente especificados),
tales comportamientos teórico-prácticos, esos
cursos de acción y sus dichos de lenguaje, esos
comportamientos con los discursos que los
acompañan (curso-discurso), han de ser y han
sido acciones de rechazo, de inconformidad
e incomodidad, gestos y actos de indignación
frente al abuso de poder; conceptualmente dicho,
prácticas de resistencia ante el abuso de poder.
Pero esas resistencias son, han sido y serán
muy probablemente prácticas emancipatorias. Se
trata de instantáneas y sutiles –aunque decisivas-
transiciones de la resistencia a la emancipación.
Luchas de resistencia al abuso de poder que
pueden convertirse, a veces casi de inmediato o
paciente y acumulativamente, en el horizonte
de una emancipación. Instauración y/o rescate
de espacios de libertad, ámbitos emancipados,
liberados, asegurados y consolidados por una
específica correlación de fuerzas, espacios libres
de esos abusos de poder que han sido resistidos
y de esas opresiones autoritarias presentes en
todos los espacios de la vida social y en todas
las formas históricas (del padre, del patriarca, del
jefe, del rey, del Papa, del Estado; aunque también
del capataz, del maestro, el cura, el marido, el
jefe de oficina, del dueño del negocio…).
Esos espacios ganados de libertad pueden –y
así ha sido a menudo en la historia- procesarse
todavía con mayor complejidad, sofisticar sus
discursos y relatos; apostar a una regulación
normativa de esos ámbitos, antes espacios de
opresión y ahora liberados. Normalización de
esos ámbitos ganados por las luchas colectivas
e individuales. Prácticas regulatorias que se
reelaboran normativamente y cristalizan en
derechos de uso y en costumbres, mismas
que, a su vez, han podido derivar en derechos
positivizados.
Los derechos humanos son derechos,
llegan a ser derechos en virtud de que contienen
en su formulación jurídica esa sustancia
práctica formalizada de luchas de resistencia
y emancipación, también de prácticas de
regulación cristalizadas normativamente. Los
derechos humanos son derechos, pero lo son
toda vez su densidad práctica consustancial a las

acciones humanas constituyentes de los procesos
y los fenómenos sociales. Esa practicidad
multidimensional dotada de intencionalidades
resistentes, emancipatorias y regulatorias y
de sus consustanciales momentos teóricos
y discursivos conforman las condiciones de
posibilidad necesarias, su momento preliminar
instituyente (los existenciarios de su existencia)
como movimiento social y como conjunto de
agregaciones normativas positivizadas, que
conocemos como derechos humanos.
Los acontecimientos históricos y sociales
instituidos por esos procesos de lucha, verdaderos
momentos de fusión, exitosos y victoriosos o
fallidos y derrotados, se realizan a lo largo de la
historia. En determinadas condiciones políticas,
sociales y culturales se instituyen, normalizan
e institucionalizan, se serializan, bajo una
correlación de fuerzas políticas específicas en
cada caso.
Al decir que los derechos humanos son
derechos pero que –en rigor- son más humanos
que derechos; se dice que son formalmente
jurídicos pero hechos, creados, constituidos e
instituidos de materia práctica.
3. NOTAS SOBRE EL DEBATE
CONTEMPORÁNEO DE LOS
DERECHOS HUMANOS
Los derechos humanos son controversiales
y para nada autoevidentes. Así lo enuncia
la teoría crítica en clara contraposción a la
afirmación que el discurso dominante juridicista
(naturalista y/o liberal) ha planteado, que los
derechos humanos son universales y obvios,
existentes en los individuos por el hecho de
ser personas humanas; derivados de la razón,
racionales en sentido fuerte y, por tanto, que no
son ambiguos, ni objeto de controversia. Estas
pretensiones universalizantes y la generalidad
relativamente sin límites de sus contenidos
posibles, convierte cualquier indagación o
conversación acerca de los derechos humanos en
un conjunto práctico y discursivo inabarcable;
lo que origina, tanto en la experiencia práctica
como teórica, una ausencia de acuerdo respecto
de lo que los derechos humanos son en realidad.
Previa depuración abstracta de la discusión
sobre las diversas “escuelas” o corrientes
teóricas de los derechos humanos, ceñida a la
producción teórica y académica contemporánea,
se distinguen cuatro conceptualizaciones
Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?
principales.7 Tales “escuelas” serían: naturalista
(ortodoxia tradicional); deliberativa (nueva
ortodoxia); protesta (de resistencia) y discursiva-
contestataria (disidente, nihilista).
De manera sucinta y básica se explica que
el modelo y/o tipo ideal de la escuela o tendencia
naturalista concibe los derechos humanos
como dados o inherentes; la deliberativa como
acordados o socialmente consensados; la
disidente como resultado de las luchas sociales
y políticas; en tanto, la contestataria como un
hecho de lenguaje, meros discursos referidos a
los derechos humanos.
Conviene, aunque sea indicativamente,
señalar algunos de los autores más
representativos del mapa de las diferentes
tendencias que componen el universo del debate
contemporáneo acerca de los derechos humanos.
Para la escuela naturalista y su concepción
de que los derechos humanos están basados
en la naturaleza misma o, eventualmente, en
términos de un ser sobrenatural, los derechos
humanos son entendidos definitivamente como
universales en tanto que son parte de la estructura
del universo, si bien pueden ser traducidos
prácticamente de diversas formas. Entre los
autores contemporáneos más representativos de
la escuela “naturalista”, estarían Jack Donnelly
(con fuerte acento consensual),8 Alan Gewirth9 y,
en nuestro medio, destacaría la obra de Mauricio
Beuchot.10
Por lo que toca a la escuela “deliberativa”,
el basamento de los derechos humanos consiste
en la construcción de consensos sobre cómo la
política de la sociedad debe de ser orientada;
consecuentemente, la universalidad de los
derechos humanos es potencial y depende de la
capacidad que se tenga para ampliar el consenso
acerca de los mismos. La figura más destacada
de esta corriente deliberativa es, sin duda,
Jürgen Habermas,11 en la misma línea destaca
como referente John Rawls, así como Michael
Ignattieff,12 Sally Engle Merry,13 y, en el ambiente
doméstico, Fernando Salmerón14 y León Olivé.15
La escuela de protesta o de resistencia
en el debate actual de los derechos humanos
encuentra en Ettienne Balibar,16 Costas
Douzinas,17 Upendra Baxi18 y Neil Stammers19
sus mejores representantes; en el medio local
destacan los trabajos de Luis Villoro.20 Para
la escuela de protesta, los derechos humanos
están arraigados a la tradición histórica de las
luchas sociales, si bien mantienen un sentido de
33
Alán Arias Marín
apertura hacia valores de carácter trascendental
(en contraposición al estricto laicismo de la
perspectiva deliberativa liberal). Es por ello que
consideran universales a los derechos humanos
en cuanto a su fuente, toda vez que la condición
de sufrimiento y la potencial victimización de
los sujetos tiene carácter universal.
Por último, la escuela discursiva o
disidente sostiene que el fundamento mismo
de los derechos humanos no es otro que un
hecho de lenguaje, la cuestión irrebatible de
que en los tiempos contemporáneos se habla
constantemente acerca de ellos y que tienen
un carácter referencial; por supuesto no le
atribuyen a los derechos humanos ningún
carácter de universalidad, de modo que, son
un elemento táctico sumamente aprovechable
puesto que los contenidos se pueden establecer
discrecionalmente en ellos. De esa escuela
discursiva destacan Alasdair MacIntyre,21
Jacques Derridá,22 Makau Mutua,23 Wendy
Brown,24 y Shannon Speed;25 en el ambiente
local ha reflexionado en términos análogos,
entre otros, Cesáreo Morales.26
Bajo ese marco esquemático general, las
tesis aquí presentadas buscan inscribirse en el
horizonte de una contribución a una teoría crítica
de los derechos humanos. Que, en las condiciones
contemporáneas, ha de entenderse como un
proceso en construcción (work in progress), una
pretensión que habría de combinar elementos
teóricos propiamente críticos y orientaciones
políticas de emancipación en correspondencia
con las condiciones socio-económicas, políticas
y culturales del momento histórico para “ajustar
cuentas” de modo sistemático con la versión
juridicista, de corte naturalista y raigambre
liberal y cristiana que conforma la perspectiva
dominante del discurso contemporáneo de los
derechos humanos.
Se dice que es un work in progress porque un
(o el) discurso crítico de los derechos humanos
como tal no existe. El objetivo de este proceso
no será producir un discurso alternativo respecto
del discurso dominante –y hasta hegemónico-
en el mundo institucional y extra-institucional
del movimiento de los derechos humanos.
El modo de la teoría crítica no consiste en ser
alternativo –opcional- a la teoría dominante.
La especificidad del discurso crítico radica en
la operación y el trabajo negativos respecto los
discursos hegemónicos y/o dominantes.27 La
determinación característica del discurso crítico
34
es su negatividad, su renuencia deliberada a toda
aspiración positivizante.
Son discernibles los elementos críticos en
las diversas perspectivas teóricas (filosóficas,
políticas y jurídicas) que componen el escenario
del debate contemporáneo de los derechos
humanos. La masa crítica de un discurso de los
derechos humanos en clave deconstructiva estará
constituida por la revisión de las tendencias típico
ideales en curso (representadas genéricamente
en las “escuelas” referidas) y análisis de las
interconexiones singularizadas que -de hecho-
configuran las aportaciones individualizadas
de los diversos autores (señalados en párrafos
anteriores).
En ese sentido, es pertinente la
reivindicación de lo que es un postulado
irrenunciable del discurso crítico: el riguroso
cuestionamiento de las propias posiciones
filosóficas, sociológicas y políticas, así como de
las relaciones entre ellas; aquí se sostiene que el
proyecto y el discurso de los derechos humanos
ha de someterse sistemáticamente a tales
prácticas auto-correctivas (autocríticas).
De otra parte, y en consonancia con otro
de los principios operativos básicos del discurso
crítico, los derechos humanos son entendidos
radicalmente como un fenómeno histórico.
En tanto que conjunto multidimensional de
prácticas humanas y sus correspondientes
saberes e ideologías, el movimiento de los
derechos humanos se encuentra especificado
históricamente; los factores históricos y las
condiciones sociales, políticas y culturales
conforman variables indispensables para
comprender y explicar su desarrollo previo y su
caracterización actual.
La adopción de una perspectiva modulada
por la tradición de la teoría crítica supone asumir
dos premisas metodológicas fundamentales
respecto del concepto derechos humanos.
Por un lado, los derechos humanos son
considerados como movimiento social, político
e intelectual; así como (su) teoría propiamente
dicha. Su determinación básica, a lo largo de la
historia, consiste en su carácter emancipatorio
(resistencia al abuso de poder, reivindicación de
libertades y derechos, regulaciones garantistas
por parte del Estado); atentos a su sustrato
político indeleble y más profundo –condición de
toda libertad- la exigencia de reconocimiento y,
por tanto, la afirmación de la igualdad.

Cabría el entendimiento de los derechos
humanos como movimiento, si bien no como
un movimiento social clásico y, ni siquiera, un
movimiento social de nuevo tipo. Convendría
pensar el movimiento de los derechos humanos
a la manera metafórica de lo que Maffesoli
reivindica como una comunidad imaginada;28
en el que cabrían el conjunto de tradiciones,
prácticas, principios, herramientas jurídicas,
valores y simbología que conforman la tradición
histórica, filosófica, ética, jurídica y cultural de
los individuos y los colectivos identificados con
su reivindicación y defensa.
Los derechos humanos son simultáneamente
proyecto práctico y discurso teórico (lejos de
ser sólo derechos). Su consistencia es la de
una multiplicidad de prácticas sociales que
se despliegan en diversas dimensiones y se
configuran en variados repertorios estratégicos
y tácticos.29 Su intencionaldad o sentido busca
teórica y prácticamente la instauración de
acontecimientos. Acontecimientos en sentido
político fuerte, es decir, irrupción de exigencias
de reconocimiento, resistencias o impulsos
emancipadores que modifican las correlaciones
de fuerza y dominio prevalecientes;30 por tanto,
acontecimientos instituyentes de nuevas
relaciones o modificadas correlaciones de poder.
Esta determinación de su carácter político, en
sentido estricto, fundacional (diferenciado de
la política instituida), le imprime su sentido
instituyente y, en la dimensión propiamente
jurídica, conformados como práctica seminal;
los derechos humanos como la afirmación del
derecho a tener derechos, en la formulación de
Hannah Arendt.31
4. DERECHOS HUMANOS: HACIA UNA
CARACTERIZACIÓN CRÍTICA
La exigencia contemporánea de una
aproximación crítica a los derechos humanos
se justifica, en primera instancia, por la no
correspondencia entre el desarrollo discursivo
y normativo del proyecto de los derechos
humanos y su situación práctica de crecientes
vulneración, irrespeto y manipulación de los
mismos. Más a fondo, la pregunta inquietante
acerca de si los derechos humanos -ese
movimiento-comunidad imaginado- son
efectivamente una barrera contra el abuso de
poder y la dominación, un aliento a la resistencia
y la emancipación o, por el contrario, se han
convertido en un instrumento de dominación,
Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?
en una herramienta desmovilizadora, incluso,
mediante una justificación ideológica de nuevas
formas y lógicas de intervención, en legitimantes
de la configuración de un nuevo poder político,
económico y militar en el plano global. La
pregunta decisoria de si los derechos humanos,
de ser auspiciadores de inéditos espacios e
identidades libres no se han convertido en
medios de regulación serializados de los seres
humanos.
Crisis, pues, en virtud de una no
correspondencia entre el programa humanista y
sus concreciones efectivas, dada la percepción y
el diagnóstico respecto a su situación de crisis
teórica; crisis conceptual y cultural presente en
sus dimensiones tanto externa como interna. En
lo exterior, expresada en la paradoja de ser –hoy
por hoy– un discurso referencial dominante, en
términos valorativos y normativos y, al mismo
tiempo, ser objeto de instrumentalizaciones
políticas, manipulaciones legitimatorias,
discursos y prácticas desmovilizadoras,
predominantemente regulatorias e inhibidoras
de pretensiones y de prácticas emancipatorias;
crisis también por, en virtud de su referencialidad
valorativa y política dominante, el uso banal y el
abuso expansivo y vulgarizador del lenguaje de
los derechos humanos.
Por otro lado, en lo que se refiere a su
dimensión interna, propiamente discursiva, los
derechos humanos viven su crisis en virtud de
una radical inadecuación de su composición
conceptual y sus proposiciones teóricas
respecto de las efectivas condiciones sociales,
políticas y culturales del momento histórico
contemporáneo. En suma, se puede afirmar
que la consecuencia indeseada y/o perversa
de la historia reciente del movimiento de los
derechos humanos es la pérdida, en múltiples
y diferenciados planos, de sus potencialidades
emancipatorias.
El discurso actual dominante de los derechos
humanos -sus formulaciones juridicistas
hegemónicas (naturalista y/o liberales)- no
constituye una expresión teórica suficiente
respecto de las necesidades prácticas del
proyecto-movimiento de los derechos humanos
en las condiciones actuales, tanto en sus medios
e intrumentos como en sus objetivos. Existe,
históricamente, ese defecto de construcción, la
imposibilidad –desde hace décadas- de vincular
directa y adecuadamente la práctica y la teoría
de los derechos humanos con su forma original
35
Alán Arias Marín
renovada, la correspondiente a su refundación
contemporánea en la Declaración Universal de
los Derechos Humanos de la ONU (1948).
Se sabe que la figura histórica de los
derechos humanos, en su fase de reformulación
y desarrollo contemporáneos, surgió
reactivamente luego del final de la Segunda
Guerra Mundial. Ese discurso, matriz normativa
y teórica de toda la evolución posterior –su
forma “clásica”- no fue expresión adecuada de
las nuevas condiciones emergentes del mundo
de la posguerra, ni contó con un diagnóstico,
acorde a sus propias finalidades, respecto
de las tensiones de la llamada Guerra Fría,
mismas que caracterizaron a la segunda mitad
del siglo XX, prácticamente hasta los años 90.
Posteriormente, la comunidad-movimiento de
los derechos humanos fue mucho menos capaz
de captar y representar, de modo teóricamente
pertinente y prácticamente viable, el desarrollo
posterior al colapso del socialismo real, así como
comprender las determinaciones del proceso de
globalización con una interpretación de la matriz
teórico-conceptual derivada de ella.
Resultado de esas deficiencias conceptuales
y culturales, el discurso y el movimiento de
los derechos humanos vive una crisis práctica
y teórica que reclama un replanteamiento
crítico y, consecuentemente, la construcción
de una narrativa dotada de argumentos de re-
legitimación.
En rigor, los derechos humanos en su
formulaciones actuales dominantes, no son sino
un resultado sintético de la situación dramática
precedente, caracterizada por la emergencia de la
barbarie absoluta en los campos de exterminio,
a la que se alude con el concepto-paradigma de
Auschwitz. Se trató de una reacción ilustrada
y de rescate de valores y principios éticos,
de matriz liberal-cristiana. Sin embargo, el
optimismo respecto de un posible regreso a
valores de convivencia civilizada, normados por
el derecho, sobre la base de la dignidad humana,
no apreciaba en toda su radicalidad el golpe
devastador infligido a toda pretensión teórica y
política del proyecto mismo de la Ilustración del
que abrevaba.32
Lo anterior ayuda a entender, si bien
parcialmente, por qué es que las propuestas teóricas
de los derechos humanos y sus traducciones
jurídicas positivas, pese a su vulnerabilidad
teórica y sus paradojas, resultan asequibles y
útiles (aún si en un plano de mera denuncia) en
36
condiciones particulares de crisis humanitarias
y durante periodos delimitados, en ambientes
represivos nugatorios de los derechos civiles
y políticos, propios de dictaduras y/o Estados
autoritarios; pero que, a contrapelo, resultan
inaplicables e inviables, en términos generales, en
las condiciones mayoritariamente predominantes
en Estados con regímenes razonablemente
democráticos o, al menos, dotados de sistemas
formalmente legales de democracia.
Las potencialidades de un desarrollo
vivo, creativo, del proyecto y el discurso de los
derechos humanos ha resultado obstaculizado
por las modificadas condiciones históricas de las
sociedades y los Estados a través de la segunda
mitad del siglo XX y lo que va del presente. Es por
ello pertinente y adecuado un replanteamiento
crítico, que tome en consideración los
factores históricos y asuma con radicalidad
las condiciones sociales, políticas y culturales
actuales para ensayar –así- una reformulación
(una re-legitimación) contemporánea de los
derechos humanos.
5. LOS DERECHOS HUMANOS EN EL
MUNDO GLOBAL
La complejidad inherente al debate
contemporáneo de los derechos humanos
encuentra ciertas claves de comprensión si se le
relaciona con las condiciones de su especificación
histórica. Los grandes cambios sociales, políticos,
económicos y tecnológicos de finales del siglo
XX a la fecha están determinados por el proceso
de globalización; por eso podemos afirmar que
la especificidad contemporánea de los derechos
humanos encuentra su configuración principal en
la globalización. No obstante, la conexión entre
el discurso de los derechos humanos y el proceso
globalizador sólo puede aparecer comprensible si
mediado por una matriz teórica básica, dotada de
principios constructivos y operacionales práctico-
materiales y también conceptual-culturales
generados por las condiciones inherentes de la
globalización, sus tendencias determinantes y sus
tensiones polarizantes.
Las condiciones actuales de la sociedad
globalizada muestran, por un lado, una
fuerte tendencia hacia la homogeneización,
posibilitada por pautas económicas, culturales y
técnicas –estándares, hábitos y modas a partir
del consumo y la producción– extendidas por
todo el mundo; y, no obstante, por el otro lado,
el reforzamiento de una heterogeneidad cultural

a partir de la reivindicación de las diferencias
inscritas en las identidades étnicas, religiosas,
culturales y hasta de modos de vida de diverso
tipo, que determinan que -en dichas condiciones
sociales y culturales- unas y otras cohabiten en
el seno de una tensa paradoja bipolar.
Un discurso renovado de los derechos
humanos podría afirmarse como un territorio
discursivo de mediación –y no solamente
referencial normativo– entre la afirmación de
los universales, con su cuota correspondiente
de violencia, condición de su afirmación y
realización como tales (universales impuros), de
matriz occidental; y el cuestionamiento radical
ejercido por los relativismos culturales y los
particularismos nacionales, étnicos, religiosos y
lingüísticos: el desafío multicultural a Occidente.33
Paradoja de bipolaridad persistente, que no
tiende a resolverse a favor de uno de los polos
en tensión –homogeneización o heterogeneidad-
sino que, más bien, genera un campo de fuerzas
de complejas tensiones, pues a medida que
las relaciones sociales se amplían, se produce
también una intensificación de las diferencias, lo
que indica que los procesos globalizadores carecen
de esa unidad de efectos que generalmente se da
por sentada al hablar de globalización.
Así, el término globalización se suele
relacionar con la aprehensión de su carácter
irresuelto, sus tensiones contradictorias y sus
efectos indeseados: de la “sociedad de riesgo”34
o “sociedad líquida”,35 con espacios que fluyen,36
(en) un “mundo turbulento”37 y “desbocado”,38
susceptible al “choque de civilizaciones”39
fundamentado a partir del surgimiento de un
“sistema mundial capitalista”40 y que produce,
como efecto de su carácter paradojal, procesos
de “individualización”,41 “retribalización”,42
“transculturalización” y “reterritorialización”.43
Por lo que, de modo escueto, se puede
señalar que la globalización es un fenómeno social
emergente, un proceso en curso, una dialéctica
dotada con sentidos contrapuestos, opciones
de valor ineludibles, con carga ideológico-
política y de matriz económico-tecnológica.
La globalización, bajo la determinación de su
fuerte variable económica, forma parte del viejo
proceso –siempre creciente– de mundialización
del sistema capitalista (teorizado de modo
canónico por Karl Marx44).
Se trata de una fase de peculiar intensidad del
sentido expansivo de la valorización del capital,
desdibujando las distinciones clásicas entre
Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?
mercado local y mundial, ciudad y campo, y entre
trabajo manual e intelectual (trabajo productivo
e improductivo). Esta fase está cargada de
implicaciones sociales y culturales condicionadas
desde una novedosa y revolucionaria base
informática y cibernética, características de
la época contemporánea, que problematizan
los códigos de la producción de verdades y que
realizan rotundamente la tendencia de que las
fuerzas productivas principales, las que más y
mejor valorizan valor, sean la ciencia y la técnica.
Podemos adelantar que la matriz teórico
conceptual de la globalización en lo que se
refiere a los derechos humanos, en particular,
y a las ciencias y los movimientos sociales, en
general, implican la postulación de un conjunto
de imperativos articulados en torno a la
corrosión de la idea de los universales, mismos
que serán desarrollados en posteriores capítulos
del presente texto. Entre los que destacan: uno
multidisciplinario, de carácter epistemológico,
respecto de la vieja división del trabajo
intelectual; un imperativo multiculturalista,
de carácter político, ético y cultural frente a
las formas pretendidamente universales de la
cultura occidental, como la democracia y los
derechos humanos; y la afirmación ineludible
de la perspectiva de género como forma esencial
de reivindicación de la diferencia frente a
pretendidos universalismos justificadores, a final
de cuentas, de multiplicidad de desigualdades.
6. MULTIDISCIPLINARIEDAD Y DERE-
CHOS HUMANOS
Derivada de la matriz teórica básica
generada por la globalización, sus consecuencias
y determinaciones, en particular una de ellas, la
del debilitamiento crítico del Estado nacional y de
la noción dura de soberanía, es que las tendencias
contrapuestas de la globalización condicionan
al movimiento y a la teoría de los derechos
humanos, es en virtud de ello, que se ha inducido
y desarrollado recientemente una mutación en
el discurso juiridicista dominante. Se trata de un
desajuste crítico que tiende a desplazar al derecho
del centro hegemónico en el discurso de los
derechos humanos y que propicia la irrupción del
conjunto de las ciencias sociales y la filosofía en
su conformación y desarrollo internos.
El impacto de este desarrollo crítico de
la teoría de los derechos humanos no ha sido
referencia exclusiva del ámbito jurídico, sino
que se ha extendido al de las ciencias sociales
37
Alán Arias Marín
en su conjunto; ha inducido una relativización
de sus respectivos campos de conocimiento y
una interrelación más intensa entre las distintas
disciplinas.45 Asimismo, en ciertos territorios,
como la filosofía del derecho y la filosofía política,
a un radical y complementario intercambio
conceptual. De lo indicado aquí es que se
desprende un imperativo multidisciplinario al
discurso de los derechos humanos; exigencia que
interpela toda pretensión crítica y de adecuación a
las circunstancias reales de una teoría actualizada
de los derechos humanos. La complejización,
extensión y debilitamiento del derecho como
la modalidad hegemónica en la descripción,
constitución y legitimación teorética de los
derechos humanos ha llevado a la necesidad de
una aproximación multidisciplinaria.
El movimiento y el discurso de los derechos
humanos son tema relevante y esencial,
referente obligado tanto política como jurídica
y socialmente, en el debate contemporáneo. La
complejidad y riqueza que engloba el concepto
derechos humanos, nos impele a trasladar su
estudio –una migración cultural– hacia una
perspectiva más amplia que la generada por
la especialización actual de las disciplinas del
conocimiento humano Si bien es cierto que el
estudio del tema de los derechos humanos nos
ha remitido tradicionalmente al terreno jurídico,
también es cierto que el debate y la investigación
están (y han estado) lejos de agotarse en ese
ámbito. El otrora discurso dominante del Derecho
se ha visto impelido a un replanteamiento radical
respecto de los derechos humanos y a enfrentar
inéditos problemas conceptuales, así como
numerosos desafíos teóricos y metodológicos en
ese ámbito.
En una perspectiva multidisciplinar no
es plausible un solo enfoque, un solo método,
una sola perspectiva para entender y hacer
frente a sistemas complejos determinantes en
la vida social46 como es el caso de los derechos
humanos y de otros discursos y conocimientos
ligados a la acción. Es necesario fragmentar
y estudiar analíticamente las piezas de los
sistemas complejos para poder entender el
sistema en su conjunto, ya que, de no hacerlo,
sólo conoceremos los elementos por separado y
no su estructura y totalidad. La posibilidad de
un discurso multidisciplinario de los derechos
humanos sólo se podrá construir en ausencia
de enfoques universales, mediante la búsqueda
de sistemas de definición y por la necesidad de
38
incorporar –como método de control– diversos
puntos de vista o dictámenes referenciales
basados en otras disciplinas.
Para el estudio crítico de los derechos
humanos, como conocimiento de la conexión
del saber teórico con una práctica vivida, como el
estudio de un objeto práctico y su correspondiente
“dominio objetual”47 tenemos que asumir la
crítica de la comunicación hegemonizada por el
discurso jurídico, que contiene una legitimidad
limitada a lo legal,48 una legitimidad incompleta
y, por ende, sólo en y de apariencia. Por ello,
hemos de evitar a toda costa arribar a una
consideración derivada exclusivamente del
tipo de experiencia y acción determinados con
criterios unilateralmente jurídicos: positividad,
legalidad y formalismo.
El trabajo interdisciplinario representa
un intento de colaboración entre disciplinas;
en ese sentido, el discurso de los derechos
humanos no sólo habla de jurisprudencia, leyes
y normas sociales, sino también de economía,
psicoanálisis, sociología, religión y antropología.
El trabajo entre disciplinas nos permite analizar
(en sentido fuerte), descomponer temas que
en apariencia refieren sólo a un área del
conocimiento, sino observar el hecho de que
también interpela a otras ramas separadas del
conocimiento humano y de la naturaleza.
En el plano subsiguiente a la
interdisciplinariedad, corresponde a la
multidisciplinariedad, es decir, al conjunto de las
ciencias sociales y a la filosofía (social, política,
del derecho) lidiar con ese objeto poliédrico,
complejo y múltiple que es el movimiento-
comunidad imaginada de los derechos humanos.
Práctica valorativa, de intervenciones múltiples,
generadora de normas e instituciones diseñadas
con la finalidad de la protección y el respeto de
la dignidad de las personas.
Discurso social multidisciplinar que es
discurso de los movimientos y las instituciones y
de la relación –feliz o infeliz– con las instituciones
mismas. Asumir la multidisciplinarierad de los
derechos humanos presupone y produce una
distancia (insuperable y/o insoportable) para
con las instituciones que los administran y
gestionan y (autocríticamente) para quien piensa
esa relación. Ya no es posible un pensamiento
ingenuo, se quebranta la inocencia respecto de
permitir el cumplimiento feliz de las expectativas
de las instituciones. Esa es una de las paradojas
de tensión irresoluble de los derechos humanos.

La paradoja posee, al menos, la virtud de
recordar una de las características fundamentales
de las ciencias de la sociedad: todas las
aseveraciones que se enuncian pueden y deben
predicarse del sujeto que realiza la reflexión. Si
la teoría de los derechos humanos no introduce
esa distancia objetivadora (crítica), entonces,
el discurso de los derechos humanos sucumbe
a la pendiente resbaladiza del maniqueísmo.
La parábola del inquisidor radical que desde
las organizaciones de la sociedad civil abdica
a favor de una representación populista del
pueblo o el inquisidor institucional que desde
el poder de las instituciones públicas de defensa
de los derechos humanos abdica a favor de las
autoridades estatales.
El problema no consiste en hacer lo
interdisciplinario o lo multidisciplinar per se,
sino qué es lo multidisciplinar que hay hacer. No
se trata de un imperativo de moda intelectual,
ni siquiera de la aplicación de un correctivo
teórico que pondere la hegemonía del discurso
jurídico dados sus efectos debilitadores de la
teoría y la práctica de los derechos humanos.
Resulta pertinente asumir el imperativo
multidisciplinario, producto obligado de la
complejidad de la globalización, toda vez su
inherente correspondencia con el sentido
emancipatorio que anima o debiera animar la
teoría y la práctica de los derechos humanos.
7. EL RETO MULTICULTURAL PARA LOS
DERECHOS HUMANOS
La globalización también ha alterado el
significado contemporáneo de la soberanía
política y jurídica y, con ello, se ha agudizado
un debilitamiento de las estructuras estatales
frente a las dinámicas que rigen el escenario
global. El desplazamiento de la centralidad
del Estado (y su soberanía) se contraponen y
colisionan, determinando espacios y tiempos de
incertidumbre, agravados por nuevos tipos de
violencia (algunos extremos como la violencia
del terrorismo y el narcotráfico en algunos
países, hasta prácticas de genocidio y limpieza
étnica) donde, con la participación del Estado,
los derechos humanos quedan situados en una
tensa ambigüedad crítica (legal, política y moral).
Con el fin del bipolarismo global,
un conjunto de fuerzas, reacciones, viejas
reivindicaciones y aspiraciones encontraron en
la afirmación de la heterogeneidad un punto
focal; la diferencia se constituyó, así, en el motor
Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?
del principio de autonomía y en el potencial
criterio para el constructo de las identidades
individuales y colectivas. El poderoso imperativo
multicultural –especie de gran envite teórico y
cultural de las diferencias- se convierte en un
desafío e impele a un diálogo con las culturas
periféricas, pero también en el seno mismo de las
sociedades democráticas de Occidente, respecto
a las reivindicaciones valorativas de diferencia y
reconocimiento culturales.
Esta irrupción del pluralismo y la
heterogeneidad en disputa con el universalismo
y la homogeneidad, todavía dominantes -aunque
erosionados-, se encuentra indisolublemente
asociada a la figura del Estado. La tensión
entre derechos humanos (cuyo horizonte
intelectual y derechos positivizados se ubican
tradicionalmente en un plano de adscripción
universal y bajo un principio de igualdad general),
y, el multiculturalismo (como reconocimiento a
las diferencias de pertenencia cultural e identidad
particulares), surge cuando las demandas de
grupos culturalmente diferenciados, reticentes
a la aceptación del significado universalmente
válido de los valores y las finalidades de la cultura
occidental dominante, paradigmáticamente
expresados en la forma democrática y en los
derechos humanos, resultan imposibles de
reivindicar sin desprenderse de su interrelación con
el Estado (que las asume como inasimilables), ese
espacio político –de supuesta igualdad universal–
integrado a partir de conceptos universales y
presuntas condiciones de homogeneidad queda
puesto en cuestión.
No obstante, lo que prevalece es la
confrontación práctica e intelectual, toda
vez el carácter inescapable del conflicto de
valores implícito en el impulso históricamente
dominante de la perspectiva occidental y sus
formas político culturales (derechos humanos
incluidos). Así, las contradicciones se precipitan
al territorio dirimente de la política y la lucha
por el reconocimiento como condición básica de
la construcción y entendimiento de los derechos
humanos.
En esa discusión –derivada del
desafío teórico, político e institucional del
multiculturalismo- la temática de los derechos
humanos ha ocupado un lugar central, tanto
como objeto de crítica valorativa, toda vez que su
construcción y fundamentación se han realizado
en clave monocultural (occidental); así como
por el desarrollo de un debate de revaloración,
39
Alán Arias Marín

redefinición y relegitimación del discurso y la humana en sociedades y periodos históricos

teoría de los derechos humanos de cara a las
modificadas condiciones de nuestras sociedades
globales.
8. LA PERSPECTIVA DE GÉNERO EN LOS
DERECHOS HUMANOS
El feminismo y los estudios de género
tuvieron un desenvolvimiento8. intelectual y un
arraigo material inusitado y exitoso a lo largo
del siglo pasado. Si alguna revolución cultural
contemporánea se mantiene invicta esa es la
del feminismo contemporáneo (con todo y sus
contradicciones, divisiones y diásporas). Al
igual que otros movimientos sociales radicales
que reivindican reconocimiento, el feminismo
inserta la cuestión propia de las diferencias
dentro del ámbito y el lenguaje de pretensión
universalista propio de los derechos humanos.
Propiamente, el discurso feminista es uno que
emplaza el debate sobre los derechos humanos
a partir de la subversión de la distinción entre
universalidad y diferencia.
La coincidencia epocal en el surgimiento
tanto del pensamiento político liberal de la
Declaración de los Derechos del Hombre y del
Ciudadano como del pensamiento feminista
emergente, ambos a finales del siglo XVIII, ha
producido al menos dos principios definitorios
de la disociación entre feminismo y derechos
humanos; por un lado, respecto del universalismo
de las Declaraciones canónicas y, por otro lado,
la afirmación de presupuestos implícitos en la
perspectiva del concepto de género, la noción de
diferencia, así como de los recursos conceptuales
y políticos presentes en la tradición del discurso
y la práctica feministas.
Género es un (relativamente) nuevo
concepto, que además de su inherente ánimo
crítico, contiene pretensiones políticas
reivindicativas radicales. Con esto, no se trata
sólo de situar la noción de género en relación con
la perspectiva interpretativa que lo tiene como
matriz, esto es, con los movimientos feministas,
sino la de enfatizar su carácter esencialmente
político.
El concepto de género es simbolización
de la diferencia sexual; aquí lo propiamente
simbólico consiste en la institución de códigos
culturales que, mediante prescripciones
fundamentales –como es el caso de las de
género- reglamentan el conjunto de la existencia
específicos.49 Esta simbolización cultural de la
diferencia anatómica sexual toma forma en un
conglomerado de prácticas, ideas, discursos,
símbolos y representaciones sociales que
influyen y condicionan la conducta objetiva y
subjetiva de las personas en función de su sexo.
La noción de género ofrece la posibilidad
de pensar el carácter de constructo cultural que
tienen las diferencias sexuales, el género es una
producción social y cultural históricamente
especificada, más allá de la propia estructuración
biológica de los sexos (incluso, de la orientación
de las preferencias), de las identidades de género,
de su función y relevancia en las organizaciones
sociales. Desde luego, es relevante el papel
innegable y paradigmático que opera en la
estructuración de la igualdad y la desigualdad en
las sociedades.
Asimismo, detrás de los movimientos
reivindicatorios y en particular del movimiento
feminista, existe una “semiotización de lo
social”;50 esto es, que la fuerza inventiva del
movimiento feminista, sus contribuciones,
no sólo pasan por las posibilidades heurísticas
del concepto y la perspectiva de género sino
también por todo lo que deriva de su potencial
crítico y desconstructor de ciertos paradigmas
teóricos, pero también prácticos.51 Con ello,
tal semiotización de lo social debe entenderse
como el sello del horizonte epistemológico
contemporáneo; resultado de las estrategias
teóricas más diversas, desde la recuperación
de la dimensión del sentido de historicistas
y hermeneutas, hasta el giro lingüístico de
estructuralistas, post-estructuralistas y filósofos
del lenguaje; y al arribo conclusivo a tesis
sólidamente establecidas y ya teóricamente
referenciales, como la de que “toda relación
social se estructura simbólicamente y todo orden
simbólico se estructura discursivamente”.52
Los afanes teóricos del feminismo no son
fáciles de deslindar de la política feminista. Con
su práctica política las feministas contribuyeron
a cimbrar ciertos paradigmas políticos de la
derecha y de la izquierda acerca de cómo pensar
y hacer política. La posición teórica feminista
ha emplazado, a través de la idea de género,
la desarticulación de ciertos paradigmas de la
modernidad y de la lógica esencialista en que se
sustentan.
Dos de los principales dispositivos teóricos
criticados, en su momento, por la teoría

40

feminista, el cuestionamiento del paradigma
liberal y sus ejes fundamentales, el racionalismo
y el humanismo, han incidido directamente
en el corpus conceptual de las configuraciones
clásicas dominantes del discurso de los derechos
humanos. La hostilidad histórico-emblemática
del feminismo respecto de las teorías embrionarias
de derechos humanos (plasmada en la condena
a la guillotina de la “girondina” Olympe de
Gougés, opuesta a la ejecución del rey y autora
de la malhadada Declaración de los derechos de
la mujer y de la ciudadana…), encontró respaldo
teórico y conceptual fuerte (aunque tardío),
mediante la problematización con perspectiva de
género de la desigualdad y la discriminación de
las mujeres en las concepciones, textos y prácticas
originarios del movimiento y el discurso de los
derechos humanos.
El arraigo de las teorías feministas
en los modos culturales y de pensamiento
contemporáneos, su distancia crítica respecto
al proyecto y discurso de los derechos
humanos, ha mostrado desconstructivamente
las inconsistencias de su matriz universalista;
asimismo, ha cuestionado el prejuicio radical de
la izquierda, especialmente la de corte marxista,
que no permitía incorporar y reconocer en sus
organizaciones y en su discurso la especificidad
de la problemática de género, el carácter
propiamente cultural de su origen y que –con
ello- negaba e invisibilizaba la marginación, el
menosprecio y la subordinación de las mujeres
en el universo político cultural de las izquierdas.
9. VÍCTIMAS Y DERECHOS HUMANOS
DESDE UNA PERSPECTIVA CRÍTICA
Una de las cuestiones trascendentes que
el discurso crítico de los derechos humanos no
puede soslayar, es la pregunta acerca si la teoría
social y filosófica del siglo XXI será capaz de
encontrar significado al sufrimiento humano
socialmente generado. La validez y autenticidad
del empeño crítico del discurso de los derechos
humanos ante el sufrimiento de las víctimas,
sólo podrá ser reivindicado y sustentado si
mantiene la consciencia alertada respecto
del reconocimiento de la fragilidad de las
pretensiones de la teoría crítica, así como de la
condición malamente existente de los derechos
humanos en la actualidad.
El discurso crítico de los derechos humanos,
en tanto que saber alimentado de prácticas de
resistencia, tiene que ser parte activa en esta
Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?
des-construcción de los relatos socio-estatales
de integración y consuelo del sufrimiento. La
militancia de los derechos humanos al lado de
las víctimas y el compromiso de su teoría con
el desentrañamiento crítico de lo que provoca el
sufrimiento, la violencia y la vulneración de la
dignidad de las personas, impone nuevas tareas
a la agenda teórica y práctica del movimiento de
los derechos humanos.
La meditación acerca del sufrimiento
resulta inexcusable en la actualidad, en tanto
que aparece como la vía material que comunica
tanto con la noción de víctima así como
con el concepto de dignidad. Para la teoría
contemporánea de los derechos humanos, la
relación entre violencia y dignidad vulnerada
no es directa. Está mediada por la (noción de)
víctima. Tanto la violencia como la dignidad
humana (vulnerada) son perceptibles a partir
de la vida dañada en las víctimas, cuyo registro
radica en las narrativas del sufrimiento.
Una perspectiva crítica de la idea de víctima
propicia la apertura a una doble dimensión
epistemológica, tanto propiamente cognoscitiva
como en su función heurística: (a) la víctima es
punto de partida metodológico, plausible para
una investigación crítica del núcleo básico ético
de una teoría de los derechos humanos, a partir
del estudio de la violencia; (b) la víctima es la
mediación necesaria con la dignidad dañada o
vulnerada que se implica en ella, toda vez que la
aproximación o el asedio conceptual a la idea de
dignidad humana sólo ocurre idóneamente por
vía negativa, esto es, a través de las múltiples
formas de daño y de vulneración de la dignidad
de las personas.
La revisión crítica de la noción de víctima, de
alta complejidad y riqueza de determinaciones,
supone asumirla como la mediación plausible
entre las nuevas determinaciones y modalidades
de la violencia estatal y societal contemporánea
respecto de la dimensión de la dignidad humana.
El apelar a las violaciones de la dignidad humana
en el siglo XX, con el involucramiento del discurso
de los derechos humanos en ello, posibilitó el
descubrimiento de la función heurística de la
noción de víctima y, con ello, el concepto de
dignidad humana pudo cumplimentar con su
tarea como fuente de ampliación de nuevos
derechos.
No obstante, resulta pertinente desconstruir
críticamente la noción de la dignidad humana,
asumirlo como una noción vacía de contenidos
41
Alán Arias Marín
conceptuales y no como derivada de alguna
fundamentación axiomática particular (de
imposibles consensos); recurrir –en cambio- a un
uso del concepto de dignidad como postulado de
la razón práctica contemporánea, como referente
de potencialidad normativa para la convivencia
social.53 La dignidad humana vulnerada por la
violencia tiende a convertirse, entonces, en la vía
que constata y confirma, en clave de derechos
humanos, la condición de víctimas, en el criterio
que pondera y reconoce su sufrimiento y el
horizonte proyectivo de su emancipación.
La revisión crítica de la noción de víctima,
con la mira en la pretensión de contribuir a
una fundamentación ética de los derechos
humanos, supone asumirla como la mediación
plausible entre las nuevas determinaciones y
modalidades de la violencia estatal y societal
contemporánea con la dimensión de la dignidad
humana.54 Su estudio, resulta un asunto crucial
para el discurso social, filosófico y jurídico de los
derechos humanos. Análisis y reinterpretación
de la ecuación discursiva señera de los derechos
humanos, el clásico nudo fundamental
–históricamente siempre repensado– de la relación
violencia-víctima-dignidad. Como se sabe, la
relación entre violencia y dignidad vulnerada no
es directa, se encuentra mediada por la noción
de víctima, de ahí su importancia teórica y
metodológica. Así, la problemática generada por
el tratamiento crítico55 de esos temas constituye
actualmente –como desde su origen– la columna
vertebral de los derechos humanos.
La noción de víctima, en la evolución y en
las cristalizaciones diversas de sus significados,
es una noción vaga, cargada de polivalencia
semántica y de polisemia cultural, donde, sin
embargo, los significados sacrificiales persisten
a lo largo del tiempo y las diferencias culturales,
prevalecen y siguen siendo dominantes. Esta
noción, de entrada, estimula aproximaciones
intuitivas y favorece una batería de prejuicios,
fundamento de muchos de los obstáculos
epistemológicos56 para la producción de un
concepto crítico de víctima.
El modo de trabajo o procesamiento
racional sobre el concepto de víctima ha tenido
tradicionalmente la deriva dominante del
derecho, de manera que la noción de víctima
con mayor y mejor carga intelectual resulta ser
predominante y unidimensionalmente juridicial
(en la perspectiva legal, ser víctima se reduce
a ser víctima de un delito). En el plano del
42
derecho internacional de los derechos humanos
la Resolución 60/147 (Asamblea ONU, 16
diciembre, 2005) es el instrumento legal
más avanzado respecto de las víctimas y sus
correspondientes derechos.57 No obstante que
esta definición contiene elementos novedosos,
no deja de ser insuficiente para una construcción
crítica de la noción de víctima. La definición
(amén del proverbial auto-referencialismo
del derecho internacional) resulta limitada,
simplificadora y restrictiva.
Lo anterior refuerza la pertinencia de
un trabajo teórico-político-jurídico para la
construcción de un concepto –complejo, suficiente
y funcional– de víctima. Teóricamente se hace
evidente la necesidad de construir una noción
metodológicamente comprensiva y explicativa
a la vez. Comprensivo, en el sentido de ser
construido de acuerdo a sus finalidades prácticas
(lógica medios-fines), y, explicativo, en tanto que
dotado de elementos aptos para la producción
de conocimiento de base empírica: observación,
descripción, ordenamiento, clasificación,
cuantificación, proyección de modo que sirva
para el establecimiento de relaciones causa-efecto
(lógica de antecedentes y consecuentes).
La parafernalia técnico-administrativa
relativa al interés pragmático, propio del saber
jurídico, ha resultado ser velo y complemento
de los significados de sacrificio y resignación
inherentes a la idea de víctima, contenidos
arcaizantes y con resonancias teológicas,
tales traslapes y reverberaciones son parte
de un proceso de re-victimización o de una
sistematización formalista y formalizadora de la
victimización.
La crítica reflexiva y la práctica respecto del
concepto de víctima lleva a un replanteamiento
respecto de ideas y prácticas asociadas con ella,
tal sería el caso de la crítica hacia el uso de la
vulnerabilidad ligada a sus connotaciones como
debilidad; la noción convencional de víctima
se limita al umbral de la queja victimante,
dificultando todavía más la proclama de la
protesta, como consecuencia no logra acceder a
la conformación de un discurso teórico y práctico
crítico y transformador de la víctima en su
condición yaciente, adolorida y subordinada.58
Amén de todos esos elementos, que
son intrínsecos, inmanentes, al concepto
convencional de víctima, hay que considerar
los factores extrínsecos, trascendentes, entre los
que se destacan las referencias a la etnicidad,

las circunstancias socioeconómicas, la edad y el
tipo de áreas donde se desenvuelven las víctimas.
En términos genéricos todos estos elementos
exógenos remiten al exceso de violencia y su
correlativo plus de sufrimiento socialmente
producido e indican una multiplicación de
potenciales víctimas en las actuales circunstancias
de las sociedades de riesgo contemporáneas.
Estos factores extrínsecos, que configuran
el entorno o contexto que induce (potencia
o estimula) un exceso de sufrimiento social
inasimilable, inducen perentoriamente la
necesidad de procurar un concepto de víctima
complejo amplio, dinámico y funcional para
lidiar mejor (procesar adecuadamente) esa
sobrecarga de violencia sobre la sociedad.
Es más fácil hablar de la injusticia que de
la justicia. La justicia es oscura; la injusticia
clara. Sabemos mejor qué es la injusticia, pero es
mucho más difícil hablar de lo que es la justicia.
¿Por qué? Porque hay un testigo de la injusticia
que es la víctima. La víctima puede decir: aquí
hay una injusticia…Pero no hay testimonio
posible de la justicia, nadie puede decir: yo soy el
justo… Así establece Alain Badiou59 las premisas
para ensayar una fundamentación de la ética en
clave victimal.
Estar del lado de las víctimas (Foucault)
es el compromiso moral por excelencia
del movimiento de los derechos humanos
(defensores, estudiosos, activistas, agentes
jurídicos, políticos…). Esa toma de postura
no supera, pero sí resalta, la asimetría entre
la víctima de la injusticia y la idea de justicia.
Disonancia entre derecho (procedimental) y
justicia (valorativo). Derridá sentencia que el
derecho por el hecho mismo de ser deconstruible
posibilita la desconstrucción; en tanto que la
justicia al no ser de suyo deconstruible resulta ser
–per se- la deconstrucción misma. El revulsivo
crítico (teórico y práctico) permanente.
10. OBSTÁCULOS EPISTEMOLÓGICOS
PARA UNA NOCIÓN CRÍTICA DE
VÍCTIMA
Los problemas para la producción de una
definición crítica de víctima, que atienda con
rigor las exigencias teóricas y prácticas que el
tiempo presente reclama, requiere, en primera
instancia, de una deconstrucción de la noción
dominante de víctima, caracterizada como de
Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?
índole sacrificial y juridicista. No obstante, las
dificultades epistemológicas no se agotan en ello.
¿Quién define a la víctima? La necesidad de
designar a la víctima, de ser mostrada, verificada,
creída, en tanto que tal, resulta inherente y
consustancial al carácter de la noción de víctima,
resultado de una interacción de poder (mando-
obediencia o dominante-dominado o victimante-
victimado); la noción de víctima es relacional.
El primer criterio definitorio de la víctima –y un
primer obstáculo a su conocimiento crítico- es el
de la discriminación política. La calificación de
quién es víctima se realiza desde el interior de una
política. Las víctimas de los actos de terrorismo
del 11 de septiembre son calificadas, sin asomo
de duda, como víctimas; en tanto que civiles
muertos por la acción de un avión no tripulado
en Afganistán, resultan ser daños colaterales.
Un segundo obstáculo epistemológico,
matriz de sucesivos problemas es el hecho de
la auto-designación de la víctima. La víctima
se presenta como tal; si la aceptamos en tal
condición, entonces, la noción de víctima deja de
ser una cuestión de conocimiento y se convierte en
una cuestión de creencias. Para ganar legitimidad
(recordar que sólo es legítimo lo que se cree
legítimo –vieja enseñanza del viejo Weber-) la
víctima tiene que probar que es víctima.
La consecuencia genera una nueva
dificultad. La víctima que se nos revela lo
hace por vía de mostrar (ofrecer-se) como el
espectáculo del sufrimiento. Aquí la injusticia
es un cuerpo sufriente visible; la injusticia
es el espectáculo de las personas sometidas a
suplicios, hambrientas, heridas, torturadas (en la
gran fuerza del espectáculo hay un sentimiento
de piedad, que genera un impulso a la acción, a la
solidadridad… aunque –como advertía Adorno-
hay que tener mucho cuidado con la piedad o
con la compasión.
Pero si la víctima es el espectáculo del
sufrimiento, se puede equívocamente concluir
que la justicia atañe solamente a la cuestión
del cuerpo, el cuerpo sufriente, las heridas de la
vida que parecen dejar sin aliento a la idea, a lo
enhiesto más allá de la víctima que yace sufriente.
La injusticia se revela a partir de una queja. La
injusticia está ligada a la protesta de la víctima.
Uno de los caminos a explorar para
la conformación de un concepto crítico de
víctima, consiste en la reconfiguración de la
tensión fundamental inherente a las relaciones
43
Alán Arias Marín
de poder, cuyo resultado es una interacción
intersubjetiva en la que uno o unos mandan
y dominan y otro u otros obedecen y son
dominados. Honneth reconstruye una tipología
(a partir de la tradición crítica, dialéctica:
Hegel-Marx-Adorno-Habermas-Honneth) de
tres modalidades de menosprecio, condición
básica de la victimización de los sujetos. El
menosprecio (su contraposición dialéctica será
la exigencia de reconocimiento) se propone como
un “comportamiento que no sólo representa una
injusticia porque perjudica a los sujetos en su
libertad de acción o les causa daño, sino también
en la designación de los aspectos constitutivos
de un comportamiento por el que las personas
son lesionadas en el entendimiento positivo de sí
mismas y que deben ganar intersubjetivamente”.
Las formas o figuras del menosprecio son,
principal y paradigmáticamente: la humillación
física; la privación de derechos; y, la desvalorización
social. La primera esfera o forma de menosprecio
lo constituye la humillación física, misma que
comprende: el maltrato, la tortura y la violación,
que pueden considerarse, amén de violaciones a
los derechos humanos o delitos, como las formas
más básicas de victimización del ser humano60.
Asimismo, la constituyen formas de ataque a la
integridad física y psíquica. Se trata del intento
de apoderarse del cuerpo de otro individuo contra
su voluntad, como en la tortura o en la violación.
En esta forma de menosprecio, se identifica
estrechamente su relación con la de víctima. Sin
embargo, se puede ser víctima también a partir de
la privación de derechos y de la explotación social.
La segunda esfera o forma de menosprecio
la constituye la desposesión, la privación de
derechos y la exclusión social. Esa forma de
menosprecio se da cuando el hombre es humillado
al no concederle la imputabilidad moral de una
persona jurídica de pleno valor, en la privación
de determinadas prerrogativas y libertades
legítimas.61 Se considera que el individuo no tiene
el estatus de un sujeto de interacción moralmente
igual y plenamente valioso.
En la historia del derecho, particularmente,
en el desarrollo del derecho penal, la figura de
víctima y su apartamiento del proceso judicial fue
premisa indispensable para la realización de un
proceso objetivo, significativo paso civilizatorio
que contribuyó a la superación del ojo por ojo;
empero, históricamente se ha producido un
efecto indeseado, no sólo se ha distanciado a la
víctima sino que se la ha excluido y con ello ha
44
negado la idea de que las víctimas sean también
sujetos de derecho.
Por último, la tercera forma esfera o forma
de menosprecio, es la deshonra o desvalorización
social. Aquí se menosprecia el modo de vida
de un individuo singular o de un grupo, esto
es, la degradación del valor social de formas
de autorrealización.62 Los individuos sufren la
consecuencia de que no pueden recurrir, a través
del fenómeno positivo de la apreciación social, a
su propia autovaloración y, en el mismo sentido,
el individuo se ve inducido y presionado a devaluar
su forma de vida propia y a sufrir una pérdida de
autoestima. La imagen de víctima resulta aquí
sintomática, toda vez que esa condición es una
figura inferiorizada y fuertemente cargada de un
sentido propicio a la compasión.
Cada una de estas formas de menosprecio,
circunstancias que son vividas como injustas
y/o que provocan sensaciones de desprecio,
son las que configuran también exigencias de
reconocimiento. La clave de la conexión entre
daño moral y negación de reconocimiento es la
experiencia concreta de la víctima, violaciones
a la dignidad y ausencia de respeto hacia los
individuos: la humillación y maltrato físico, la
privación de derechos o la desvalorización social.
Del lado de la víctima, lo que la define es que no
puede ver garantizada su dignidad o su integridad,
en términos de Honneth, “sin la suposición de
un cierto grado de autoconfianza, de autonomía
garantizada por la ley y de seguridad sobre el
valor de las propias capacidades, de modo que
no le resulta imaginable el alcance de su auto-
realización”.63
11. LA LUCHA POR EL RECONOCIMIEN-
TO Y EL MOVIMIENTO DE LOS DE-
RECHOS HUMANOS
Es cierto que se hace y se puede hacer
política con los derechos humanos, se les puede
instrumentalizar y utilizar para objetivos ajenos,
políticamente correctos o impresentables, al
servicio de los de arriba o los de abajo, por el
mantenimiento del statu quo o su modificación,
igualitarios o para agudizar las desigualdades. No
obstante, esas instrumentalizaciones políticas,
no eliminan el sentido político inmanente
propio de los derechos humanos.
Ese sustrato, lo intrísecamente político del
proyecto y el discurso de los derechos humanos,
radica en que lo específico y común de esas

múltiples prácticas de resistencia, reclamo,
imposición y emplazamiento de actos, hechos
o acontecimientos de tensión de la correlación
de fuerzas conlleva e implica exigencias de
reconocimiento. Ese carácter consiste en
emplazar relaciones de poder en términos de
reconocimiento, de lucha por el reconocimiento,
en otras palabras, instaurar acontecimientos
políticos, tal es lo que define lo esencialmente
político de los derechos humanos.64
Al resistir (decir: “¡no!, ¡basta!, ¡así no!, ¡no
más!), los individuos y grupos se oponen al abuso
de poder, pero también reivindican, emplazan,
estatuyen una exigencia de reconocimiento
respecto del otro, del que violenta, abusa, explota…
¿Reconocimiento de qué? De la dignidad…,
responde el discurso de los derechos humanos;
de la alteridad -en pie de igualdad- en virtud de
ser sujetos libres. Los sujetos enhiestos (víctimas
puestas de pie) reivindican emancipación,
libertades -derechos-, regulaciones, garantías (de
cara al Estado); se plantan libremente, con valor,
desafiantes… con dignidad, se dice.
Dignidad que es discernible, constatable
y afirmable sólo por vía negativa. Ante su
denegación, el abuso y las violencias que la
vulneran; ante la negación de libertades y la
desigualación de los iguales, esas promesas
incumplidas de la Ilustración moderna65, de las
que se nutre el imaginario conceptual y político
del movimiento (comunidad imaginada) de los
derechos humanos.
Desde esa radicalidad, relativa al carácter
político intrínseco de los derechos humanos,
es que resulta adecuado suponer que estarían
en condiciones de posibilidad de sobreponerse
al politicismo inherente en la calificación
de las víctimas y la autodesignación de las
mismas y –asimismo- coadyuvar al diseño e
instrumentación de una política, entendida
como disciplina ante las consecuencias del
acontecimiento, una política victimológica en
clave de derechos humanos.
La noción crítica de víctima, en tanto
que elemento apto para coadyuvar a una
fundamentación ética de los derechos humanos,
asume un papel trascendente en la lucha de
sujetos que reivindican aspectos no reconocidos
Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?
de su identidad –por la vía de la conciencia
de haber sufrido una injusticia. Es a partir de
este momento que la víctima, al igual que los
maltratados, excluidos o despreciados, diversos
grupos victimizados que han experimentado
formas de negación del reconocimiento, no sólo
sufren a partir del menosprecio de su condición,
sino que pueden descubrir que el menosprecio
en sí mismo puede generar sentimientos,
emociones y el impulso moral que motivan e
impelen comportamientos y acciones (prácticas)
para devenir en sujetos activos de luchas por
reconocimiento.
Situar el concepto de reconocimiento, con
su potencial carácter crítico, des-constructivo,
en la construcción de un concepto crítico
de víctima (complejo, abierto, dinámico,
funcional), significa asumir la centralidad del
conflicto bajo un entendimiento de su función
positiva (creativa) de integración social, a
condición de que se le deje de ver de un modo
limitado y negativo, como ha sido el caso desde
la perspectiva teórica dominante. Las luchas de
reconocimiento, históricamente, han generado
la institucionalización de ciertas prácticas
sociales que evidencian el pasaje de un estadio
moral a otro más avanzado –un aumento de la
sensibilidad moral, señala Honneth.66
La lucha de los grupos sociales por alcanzar
formas cada vez más amplias de reconocimiento
social se convierte, muta, en una fuerza
estructurante del desarrollo moral de la sociedad.
Ese ha sido el sentido humanista del movimiento
y la teoría de los derechos humanos; toca a su
reformulación crítica, insistir en la articulación de
la noción –yaciente- de víctima con un proyecto
–enhiesto- de resistencia y emancipación.
Así, en dicha perspectiva, la lucha social
no puede explicarse sólo como resultado de una
lucha entre intereses materiales en oposición sino
también como consecuencia de los sentimientos
morales de injusticia; una gramática moral de los
conflictos sociales67. La víctima, cuya visibilidad
es posible a través del sufrimiento, se constituye
primordialmente en esa imagen inicial de
injusticia; no debiera permanecer en la queja sino
levantarse para la proclama (¿son los derechos
humanos el revulsivo de esa metamorfosis?).
45
Alán Arias Marín
NOTAS
1. Este artículo fue publicado originalmente en la
Revista Derechos Humanos México, CNDH,
Núm. 24, México, 2015, págs. 15-34.
2. Ver Michael Hardt y Toni Negri, Imperio,
Buenos Aires, Paidós, 2002 y Michael Hardt y
Toni Negri Multitud, Guerra y democracia en
la era del Imperio, Barcelona, Debate, 2004.
3. Boaventura de Sousa Santos, Sociología jurídica
crítica. Para un nuevo sentido común en el
derecho, Madrid, Trotta, p. 410.
4. Ver Samuel Moyn, The last utopia, Human
Rights in History, Cambridge, Belknap Press,
2012.
5. Samuel Moyn, op. cit. p. 120.
6. Ver las obras de Costas Douzinas, The End of
Human Rights: Critical Legal Thought at the
Turn of the Century, Hart Publishing, 2000; y
Costas Douzinas, Human Rights and Empire,
the political philosophy of cosmopolitism,
Routledge-Cavendish, 2007.
7. Ver Marie-Benedicte Dembour, Who believes
in Human Rights? Reflections on the European
Convention, Cambridge University Press,
London, 2006; y Marie-Benedicte Dembour,
Jane Cowan, Richard Wilson (eds.), Culture and
Rights: Antropological Perspectives, Cambridge
University Press, London, 2001.
8. Jack Donnelly, Derechos humanos universales:
teoría y práctica, Gernika, 1994.
9. Alan Gewirth, The Community of Rights,
University of Chicago Press, 1996.
10. Mauricio Beuchot, Derechos Humanos. Historia
y filosofía. Biblioteca de Ética, Filosofía del
Derecho y Política, Distribuciones Fontamara,
México, 2008.
11. Jürgen Habermas, Facticidad y Validez: sobre el
derecho y el estado democrático de derecho en
términos de teoría del discurso, Trotta, 1998.
12. Michael Ignatieff, Human Rights as Politics and
Idolatry, Princeton University Press, 2001.
13. Sally Engle Merry, Human Rights and Gender
Violence: Translating International Law into
Local Justice, University of Chicago Press,
2009.
14. Fernando Salmerón, Derechos de las minorías y
tolerancia, UNAM, 1996.
46
15. León Olivé, Ética y diversidad cultural, UNAM,
Instituto de Investigaciones Filosóficas, FCE,
1993.
16. Étienne Balibar, Race, Nation, Class: ambiguous
identities, Verso, 1991.
17. Costas Douzinas, The End of Human Rights:
Critical Legal Thought at the Turn of the
Century, Hart Publishing, 2000.
18. Upendra Baxi, The Future of Human Rights,
Oxford University Press, 2008.
19. Neil Stammers, Human Rights and Social
Movements, Pluto Press, 2009.
20. Luis Villoro, Los retos de la sociedad por
venir. Ensayos sobre justicia, democracia y
multiculturalismo, FCE, 2007.
21. Alasdair MacIntyrer, Tras la virtud, Crítica,
2001.
22. Jacques Derrida, On Cosmopolitanism and
Forgiveness, Routledge, 2001.
23. Mutua Makau, Human Rights: A Political and
Cultural Critique, University of Pennsylvania
Press, 2002.
24. Wendy Brown, “The Most We can Hope For…”:
Human Rights and the Politics of Fatalism,
The South Atlantic Quarterly 103:2/3, Spring/
Summer, Duke University Press, 2004.
25. Shannon Speed, Rights in Rebellion: Indigenous
Struggle and Human Rights in Chiapas,
Stanford University Press, 2008.
26. Cesáreo Morales, “¿Qué es el hombre como
tal?”, Revista Derechos Humanos México,
Número 7, CNDH, México, 2008.
27. A la manera clásica de la crítica en el discurso
marxiano. Crítica de la economía política
(en tanto que teoría de vanguardia, expresión
de “la clase ascendente”, la burguesía), así
como de las aportaciones socio-históricas de
avanzada en la cultura teórica de su tiempo, el
“socialismo utópico” y la filosofía alemana (sus
versiones “dialécticas”). Ver Karl Korsch, Karl
Marx, Ariel, Madrid, 1981 y Jürgen Habermas,
La reconstrucción del materialismo histórico,
Taurus, Madrid, 1976.
28. Benedict Anderson, Comunidades imaginadas,
FCE, Buenos Aires, 1993.

29. Esos serían hipotéticamente los contenidos
o notas de los derechos humanos entendidos
experimentalmente en tanto que concepto.
30. Alain Badiou, El ser y el acontecimiento,
Ediciones Manantial, Buenos Aires, 1999.
31. Hannah Arendt, Sobre los orígenes del
totalitarismo, Alianza Editorial, Madrid, 1982.
32. Theodor W. Adorno y Max Horkheimer,
Dialéctica de la Ilustración, Ediciones AKAL,
2007.
33. Giacomo Marramao, Pasaje a Occidente, Ed.
Katz, Buenos Aires, 2006.
34. Ülrich Beck, La sociedad del riesgo mundial:
en busca de la seguridad perdida, Barcelona,
Paidós, 2008.
35. Zygmunt Bauman, Tiempos líquidos,
Barcelona, Tusquets Editores, 2007.
36. Manuel Castells, La era de la información,
tomo I, México, Siglo XXI Editores, 2002.
37. James Rousenau, Distant Proximities:
Dynamics Beyond Globalization, Princenton,
Princenton University Press, 2002.
38. Anthony Giddens, Un mundo desbocado,
México, Taurus, 1999.
39. Samuel Huntington, El Choque de civilizaciones
y la reconfiguración del orden mundial, España,
Ediciones Paidós, 2005.
40. Immanuel Wallerstein, El moderno sistema
mundial II. El mercantilismo y la consolidación
de la economía-mundo europea, 1600-1750,
México, Siglo XXI Editores, 1998.
41. Ülrich Beck y Elisabeth Gernsheim,
La individualización: el individualismo
institucionalizado y sus consecuencias sociales
y políticas, Barcelona, Paidós, 2003.
42. Michel Maffesoli, El tiempo de las tribus,
México, Siglo XXI Editores, 2004.
43. Néstor García Canclini, La globalización
imaginada, Barcelona, Paidós, 1999.
44. Karl Marx, Elementos fundamentales para
la crítica de la economía política, Volumen 1
Gründisse, México: Siglo XXI, 20, 1977, pp.
179-214.
45. Ariadna Estévez y Daniel Vázquez (coords.),
Los derechos humanos en las ciencias sociales:
una perspectiva multidisciplinaria, FLACSO-
CISAN-UNAM, México, 2010.
46. Stephen Kline, Conceptual Foundations
of Multidisciplinary Thinking, Stanford,
Derechos Humanos: ¿Utopía sin Consenso?
California, Stanford University Press, 1995,
p.10.
47. Jürgen Habermas, Teoría de la acción
comunicativa, vol. 1, Taurus, 1987, pp. 76 y
sigs.
48. Aquí se asume la lectura de que la noción
–weberiana– de la legitimidad reducida a
la legalidad es insuficiente y requiere de
complementación; legitimaciones referidas
a la eficacia de las acciones y a temáticas de
legitimidad sustancial como los conceptos
de justicia, bien común, desarrollo humano,
etcétera.
49. Martha Lamas (comp.), El género. La
construcción cultural de la diferencia sexual,
México, Programa Universitario de Estudios de
Género-UNAM/Miguel Ángel Porrúa, 1996.
50. Griselda Gutiérrez, “El concepto de género:
una perspectiva para pensar la política”, en La
ventana, núm.5, Universidad de Guadalajara,
México, 1997, p. 59.
51. Ibídem, pp. 60 y sigs.
52. Ibídem, p. 59.
53. Para un desarrollo más extenso de esta idea ver
Alán Arias Marín, “Derechos humanos: entre
la violencia y la dignidad”, Revista Derechos
Humanos-México, CNDH, Núm. 19, México,
2012, pp. 33-34.
54. Alán Arias Marín, “Derechos humanos: entre
la violencia y la dignidad”, Revista Derechos
Humanos-México, CNDH, Núm. 19, México,
2012.
55. Ibídem, pp. 16 y sigs.
56. Gastón Bachelard, La formación del espíritu
científico, Siglo XXI, México, 2000.
57. “…se entenderá por víctima a toda persona que
haya sufrido daños individual y colectivamente,
incluidas lesiones físicas o mentales, sufrimiento
emocional, pérdidas económicas o menoscabo
sustancial de sus derechos fundamentales,
como consecuencia de acciones u omisiones
que constituyan una violación manifiesta de las
normas internacionales de derechos humanos
o una violación grave del derecho internacional
humanitario”. (Resolución 60/147, ONU, 16
de diciembre, 2005).
58. Algunas de las premisas para la construcción de
un concepto crítico de víctima son revisadas en
Alán Arias Marín, “Aproximación a un concepto
crítico de víctima en derechos humanos”,
Revista Derechos Humanos México, Núm.
47
Alán Arias Marín
20, CNDH, México, 2012. Más adelante; ver
Capítulo X, pp. 123-178…p.ej. OJO TODAS las
autocitas… eliminar algunas…
59. Alain Badiou, op.cit., p. 49.
60. Axel Honneth, Reconocimiento y menosprecio.
Sobre la fundamentación normativa de una
teoría social, Katz editores, Buenos Aires, 2010,
p. 37.
61. Axel Honneth, Reconocimiento, op. cit., p. 97.
62. Ídem.
63. Axel Honneth, Reconocimiento, op. cit., p. 31
64. Se haría necesario para el argumento la
pertinencia de la distinción entre lo político y
la política; no es aquí el momento (ni hay el
espacio) para tal desarrollo. En ese sentido ver
Claude Lefort, La incertidumbre democrática.
Ensayos sobre lo político, Anthropos, España,
48
2004 y Chantal Mouffe, El retorno de lo político,
Barcelona, Paidós, 1999.
65. Resulta indispensable el estudio del modo de
materialización de los procesos de exclusión,
investigados ejemplarmente por Foucault y del
proceso de la desigualación, modélicamente
analizado por Marx. Para una presentación
sintética de esos procesos en contexto de derechos
humanos, ver Alán Arias, “Globalización y
debate multicultural. Un nuevo imperativo
contemporáneo”, Revista Derechos Humanos
México, CNDH, México, núm. 12, México,
2008.
66. Axel Honneth, Reconocimiento, op. cit., p. 37.
67. Ver Axel Honneth, The Struggle for Recognition.
The Moral Grammar of Social Conflicts,
Cambridge, The MIT Press, 1995.
 DIREITO À AFETIVIDADE DIVERGENTE NO CONTEXTO
DA PÓS-MODERNIDADE: O RELATIVISMO COMO
ESTRATÉGIA DE ATUAÇÃO PRESTACIONAL DO ESTADO
Bacharel em direito pela Universidade de Fortaleza (Unifor) e Comunicação Social – Jornalismo
pela Universidade Federal do Ceará (UFC); Especialista em direito processual civil e direito
e processo tributário (Universidade Cândido Mendes – Rio de Janeiro).
RESUMO
Este artigo busca identificar uma estratégia
de ação que permita ao Estado atuar afinado com
seu papel de promotor dos direitos humanos no
contexto das demandas por legitimidade social
para novas possibilidades afetivas. O método de
abordagem utilizado foi o dedutivo, com pesquisa
a textos de lei e doutrina. Conclui-se que, diante
das exigências que marcam a pós-modernidade,
é imprescindível que o Direito encontre na
flexibilidade e no respeito à autodeterminação
um caminho para se manter relevante.
Palavras chave
Direitos humanos; afetividade divergente;
atuação estatal.
ABSTRACT
This paper seeks to identify a strategy of
action that allows the State to perform its role
the promoter of Human Rights in the context of
demands for social legitimacy to new affective
possibilities. The method of approach was
deductive, used to research texts of law and
doctrine. The paper concludes that, towards
the requirements that mark postmodernity,
it’s imperative that Law finds in flexibility and
respect for self-determination a way to stay
relevant.
Keywords
Human rights; divergent affectivity; state
performance.
1. INTRODUÇÃO
A presente pesquisa baseou-se
principalmente no conceito de modernidade
Ana Barros
líquida de Bauman (2004), mas toma emprestado
lições de Bobbio (2004), Rosa e Csucsuly
(2013), Piovesan (2014), Finnis (2012), Farias e
Rosenvald (2010), Pinto (2000), Soares (2000),
Santos (1997), Dias (2007), dentre outros.
Na empreitada, não se acanha em recorrer
a estudiosos de outras vertentes da ciência,
como Capra (1982), Becker (2008) e Zohar
(1990), no entendimento de que a complexidade
contemporânea não admite, a qualquer ramo das
ciências humanas, a proposta de compreensão
da realidade sem interação com as demais áreas
do conhecimento.
Ainda, na certeza de que toda delimitação
pressupõe uma exclusão e seguindo a lógica de
Lôbo (2002), o presente escrito faz referência
a modelos afetivos diferenciados, mas não os
lista: cabe à vida real, não ao papel, apontar
os fenômenos sociais que, apresentando-se
espontaneamente, exigirão a atenção protetiva
do Direito.
2. AUSÊNCIA DE PARADIGMAS EM
TEMPOS DE ILIQUIDEZ, QUANDO
NEM O CORRER DO TEMPO É UMA
CERTEZA.
Se há uma característica marcante
na Modernidade, tomada como momento
socioideológico, foi o destaque dado à
racionalidade e ao cientificismo. A confiança
iluminista no progresso ofereceu à Modernidade
base simbólica para um ideário de conquista
e colonização fortemente impregnado pela
antropologia setecentista, rejeitando qualquer
divergência ao modelo eurocêntrico, cujo projeto
civilizador, na visão de Bauman:
49
Ana Barros
Era, na sua essência mais íntima, um esforço
para suprimir toda relatividade, portanto toda
pluralidade de modos de vida. O que emergiu foi
uma noção absoluta de “civilização humana”,
uma noção coerente e unitária que não tolerava
oposição e não comportava concessão alguma
nem qualquer limitação (BAUMAN, 2010,
p. 132).
Argumenta Bauman que o conceito de
civilização da Modernidade era “uma gerência
dirigida pelo conhecimento, acima de tudo
voltada para a administração de corpos e mentes
individuais” (BAUMAN, 2010, p. 133). De
Bacon (saber é poder) a Descartes (cogito, ergo
sum), passando pela mecânica newtoniana e pelo
contratualismo de Locke, Hobbes e Rousseau,
vigoravam afirmações incontestáveis, apenas
não identificáveis como dogma porque esse
termo tem sentido intrinsecamente incompatível
com o conhecimento científico – já que ligado à
crença e à desnecessidade de comprovação, por
óbvio excluídas do rol de ideias predominantes
na época. Nesse projeto ideológico, alcançar a
certeza sobre qualquer assunto era o objetivo
primal da ciência, e a validade da premissa era
medida por sua “capacidade de sobrepujar e
reduzir à insignificância todas as reivindicações
alternativas de verdade” (BAUMAN, 2010,
p. 136).
Talvez seja discutível se os filósofos da
Era Moderna alguma vez enunciaram, para
a satisfação de todos, os fundamentos da
superioridade objetiva da racionalidade, da
lógica, da moralidade, da estética, dos preceitos
culturais, das regras de vida civilizada etc.
ocidentais. Contudo, o fato é que eles nunca
deixaram de procurar esse enunciado, e quase
nunca pararam de acreditar que a busca teria -
devia ter - sucesso (BAUMAN, 2010, p. 167).
Apesar da convicção modernista na lógica
do desenvolvimento lógico e contínuo, este
encontrou limite: consolidados os Estados
nacionais, não havia mais espaços geográficos
a conquistar. Talvez a falta desse elemento
básico – o horizonte incivilizado – fez com que
a lógica fagocitária do Capitalismo se voltasse
contra ela mesma: os processos e estruturas de
dominação, conflito e integração pelo consumo,
dos quais nasceu a geopolítica estabelecida até
o final do Século XX, passaram a exigir mais
espaço de ação. O resultado dessa dinâmica foi
a expansão do molde produtivo. Este passou
a transitar mundialmente, desconsiderando
50
fronteiras, através das globalizações, ditas assim
porque a globalização não foi um evento único,
mas diversos “conjuntos de relações sociais que,
por óbvio, dão origem a diferentes fenômenos de
globalização” (SANTOS, 1997, p. 14).
Quase ao mesmo tempo, o progresso
científico alcançava novos paradigmas, diante dos
quais não eram admissíveis certezas absolutas.
A física clássica se viu incapaz de explicar a
realidade subatômica. A visão newtoniana de um
tempo contínuo e imutável cedeu às conclusões
da Teoria da Relatividade: mesmo ele, o tempo,
não é único – existe em multiplicidade, fluindo
de maneira diferente para cada pessoa, a partir de
uma relação inquebrantável com o deslocamento
no espaço (REEN, 2004). O paradigma cartesiano,
intrinsecamente fragmentário e separatista,
perdeu destaque diante da constatação de que os
sistemas físicos existem como padrões de energia
dinâmica. Nasceu a física quântica, afirmando
não existir diferença substancial entre onda e
partícula, matéria e energia.
O paradigma ora em transformação
dominou nossa cultura durante muitas centenas
de anos, ao longo dos quais modelou nossa
moderna sociedade ocidental e influenciou
significativamente o resto do mundo [...]. Valores
que estiveram associados a várias correntes
da cultura ocidental, entre elas a revolução
científica, o Iluminismo e a Revolução Industrial
[...]. Incluem a crença de que o método científico
é a única abordagem válida do conhecimento;
a concepção do universo como um sistema
mecânico composto de unidades materiais
elementares; a concepção da vida em sociedade
como uma luta competitiva pela existência; e
a crença do progresso material ilimitado, a ser
alcançado através do crescimento econômico
e tecnológico. Nas décadas mais recentes,
concluiu-se que todas essas ideias e esses valores
estão seriamente limitados e necessitam de uma
revisão radical (CAPRA, 1982, p.20).
Conceitos como holismo, indeterminismo,
auto-organização, incerteza e potencialidades
(ZOHAR, 1990) se tornaram frequentes
na análise de um cotidiano permeado por
insegurança econômica, política, social,
ambiental e psicológica. Enfraquecimento da
proteção estatal, competição intrínseca, fim
das perspectivas de longo prazo, catástrofes
naturais, epidemias, desemprego, violência
urbana e terrorismo, insatisfação administrada
e canalizada para o consumo – com exclusão
 Direito à Afetividade Divergente no Contexto da Pós-Modernidade: O Relativismo como Estratégia de Atuação Prestacional do Estado
sistemática dos inaptos para o ritual da
compra –, ineficácia dos antigos modelos de
autoidentificação nos loci sociais, além da
ascensão do Mercado como poder motor das
sociedades globais, fazem parte de um cenário
no qual as forças se sobrepõem e catalisam
mutuamente, sem tempo/espaço para análises
mais detalhadas e reflexões profundas.
Esses elementos, interconectados e
implacáveis, abalaram de morte as certezas
que sustentavam os ideais da Modernidade,
acelerando a tendência à entropia no sistema
global. A desorganização atingiu todas as esferas
da vida social e afetou a percepção do indivíduo
sobre si mesmo e seu lugar na comunidade:
A transformação que estamos vivenciando
agora poderá muito bem ser mais dramática do
que qualquer das precedentes, porque o ritmo de
mudança em nosso tempo é mais célere do que no
passado, porque as mudanças são mais amplas,
envolvendo o globo inteiro, e porque várias
transições importantes estão coincidindo [...].
A crise atual, portanto, não é apenas uma crise
de indivíduos, governos ou instituições sociais; é
uma transição de dimensões planetárias. Como
indivíduos, como sociedade, como civilização e
como ecossistema planetário, estamos chegando
a um momento decisivo (CAPRA, 1982, p.22).
Antítese da ultrapassada era das verdades
absolutas, a Contemporaneidade dá, como única
certeza possível:
Abandonar a própria busca, tendo se
convencido de sua futilidade. Em vez disso, [...]
tenta se conciliar com uma vida sob condições de
incerteza permanente e incurável; uma existência
em presença de uma quantidade ilimitada de
formas competidoras de vida, incapaz de provar
que seus termos se baseiam em algo mais sólido
e vinculante que as suas próprias convenções
historicamente conformadas. (BAUMAN, 2010,
p. 167)
A partir desse cenário, Bauman denomina
modernidade líquida o estágio atual de
sociabilidade, que pode ser resumida, grosso
modo, nas palavras-chave individualidade,
insegurança, imediatismo e consumo. Essa
conjuntura alterou a dinâmica de todas as
interações humanas, inclusive as relações
afetivas, que, albergadas na transitabilidade
imbutida no conceito eudemonista de família,
não mais se veem obrigadas a encaixar nos
modelos preexistentes e pré-aprovados: cada
vez mais indivíduos se sentem desimpedidos
para adotar novos costumes afetivos ou inovar,
criando os seus próprios.
3. AMORES LÍQUIDOS E NOVAS
CONFIGURAÇÕES AFETIVAS
Bauman (2004) é profundamente crítico
a esse comportamento, denominado por ele
como liberdade hedonista da pós-modernidade:
a busca do prazer autorizando adesão a qualquer
formato afetivo que confira satisfação pessoal e
felicidade a seus componentes. O autor discorda
fortemente quanto a este novo comportamento
representar uma conquista de liberdade no
tocante às relações interpessoais e à manifestação
sexual. Em sua visão, a aparente permissividade
e fugacidade das relações seriam novas formas
de aprisionamento, nos quais a afetividade não
é marcada pela constância dos laços, mas pela
fragilidade, pela facilidade de desconexão e ênfase
na quantidade – diante da inaptidão social para
o cultivo da qualidade nos vínculos emocionais.
Essa efemeridade não é uma escolha individual,
na análise de Bauman: apenas uma consequência
da Contemporaneidade a sujeitar os indivíduos.
Bauman (1998) afirma não ser essa
mudança nos padrões de comportamento um
fato inédito e enfatiza o caráter utilitarista das
atuais alterações, inserindo-as numa progressão
sócio-histórica da afetividade: no que ele
denominou a primeira revolução sexual, o sexo
aceitável foi restrito ao âmbito das famílias, no
objetivo de promover a integração e o controle
social, uma vez que estas eram “as únicas
instituições que conduziam a pressão combinada
do sistema panóptico até cada simples membro
da sociedade” (BAUMAN, 1998, p.183). A
intenção deliberada de controlar cada aspecto da
vida humana usou “o direito e os meios legais
para interferir em áreas das quais os antigos
poderes, embora opressivos e exploradores,
mantinham distância” (BAUMAN, 2004, p. 43).
Na segunda revolução sexual,
correspondente à ascensão do modelo
contemporâneo de socialização, o sexo tem como
função ser elemento de “desregulamentação
e privatização do controle, da organização
do espaço e dos problemas de identidade”
(BAUMAN, 1998, p.183). Assegura o autor que:
Se no curso da primeira revolução sexual,
o sexo converteu-se num maior material de
construção das estruturas sociais duráveis e
das extensões capilares do sistema global de
51
Ana Barros
construção da ordem, hoje o sexo serve, antes
e acima de tudo, ao processo de atomização em
andamento. Se a primeira revolução dispunha a
atividade sexual como a medida de conformidade
com as normas socialmente promovidas,
a segunda a redispunha como o critério de
adequação individual e aptidão corporal – os
dois maiores mecanismos de autocontrole na
vida do acumulador e colecionador de sensações
(BAUMAN, 1998, p.183).
Bauman denuncia o “desemaranhamento
do sexo do denso tecido de direitos adquiridos
e deveres assumidos” (BAUMAN, 1998, p.184),
ao sentenciar que nada, além do próprio ato
sexual, surge proveitoso de tão fugazes conexões,
estabelecidas unicamente pelas sensações e
emoções. Apesar dessa visão inicialmente
negativa, Bauman (2004) faz um contraponto,
o de que a ameaça às redes tradicionais de
parentesco tem um lado positivo: retiradas do
pedestal, alijadas do status quo, deixando de
ser prioritariamente uma instituição e voltando
a (ou finalmente alcançando) uma natureza de
laço afetivo interpessoal, as relações familiares
se veem em uma condição de delicadeza que
exige zelo por parte de seus integrantes.
Na percepção de Bauman, ciosos por
segurança e afetividade real num mundo em
conturbação permanente, as pessoas se voltam
para a preciosidade das emoções, buscando o
diálogo e os sentimentos. Assim, “antolhos e
protetores de ouvidos caíram em desuso: – as
famílias olham e ouvem atentamente, cheias
de disposição para corrigir suas rotas e prontas
a pagar na mesma moeda o carinho e o amor”
(BAUMAN, 2004, p. 23).
A perceptível alteração nas estruturas
afetivas poderia ser identificada como anomia
(DURKHEIM, 2000), fruto de uma crise moral
causada pelo enfraquecimento da coesão social,
e que fortalece nos indivíduos a noção da divisa
entre os limites pessoais e os objetivos grupais –
caso não fosse analisada como fenômeno social
que é, profundamente integrado ao momento
sócio-histórico. É possível compreender o desejo
por liberdade afetiva – real ou aparente – como
legítimo, inerente ao contexto no qual está
inserido, e deve ser reconhecido com tal. As novas
necessidades exigem alteração de instituições
tradicionais e um obrigatório reacomodamento
do tecido social.
No entanto, assim como natural é essa busca
por inovação, natural também é a existência de
52
um movimento oposto, mais tradicionalista, já
que nenhum reajuste nas interações humanas
acontece sem negociações e sem conflitos. Como
reação ao movimento, dir-se-ia libertário, que
defende os direitos de autodeterminação afetiva,
forças contrárias pugnam por manter a relevância
das instituições consideradas tradicionais e
rejeitar o espectro ampliado de modelos possíveis
de afetividade. Defendendo bandeiras similares,
iniciativas parlamentares como o PL n. 6.583/13
(Estatuto da Família), o PL n. 1.672/11 (criação
do Dia do Orgulho Heterossexual) e o PL n.
7.382/10 (penaliza discriminações contra
heterossexuais) mostram que essa insatisfação
tem notabilidade suficiente para reverberar junto
ao poder instituído.
Um olhar isento de qualquer filtro político,
analisando apenas o discurso emitido por tais
manifestações de vontade, conclui que subgrupos
da sociedade brasileira estão exercendo a
prerrogativa de pressionar contra mudanças que
consideram nefastas. O esforço é por neutralizar
a representatividade buscada por correntes
que buscam espaço social, político e legislativo
para, dentre outras agendas, o livre exercício da
afetividade. No centro da polêmica, a indisposição
para conviver com quem é diferente, o inegável
incômodo e a necessidade narcísica de reprimir o
que não é espelho apenas por não sê-lo.
Acerca disso, vale o entendimento de
Bauman (2010) sobre o fato de que os espaços
sociais contemporâneos – dantes formatados
para a conexão entre as pessoas –, agora se
projetam como campo de diversidade, no qual
as tensões da pós-modernidade impulsionam
ferramentas de exclusão que guetizam subgrupos
diferenciados, reforçando padrões de domínio
já existentes. Na mesma linha de raciocínio,
Becker denominou outsiders “aqueles que se
desviam das regras do grupo” (2008, p. 17),
indivíduos estigmatizados por apresentarem
comportamentos divergentes das regras sociais
estabelecidas, formuladas como lei formal ou
acordos tácitos de tradição.
As sociedades modernas não constituem
organizações simples em que todos concordam
quanto ao que são as regras e como elas devem ser
aplicadas em situações específicas [...]. À medida
que as regras de vários grupos se entrechocam
e contradizem, haverá desacordo quanto ao tipo
de comportamento apropriado em qualquer
situação dada (BECKER, 2008, p.25).
 Direito à Afetividade Divergente no Contexto da Pós-Modernidade: O Relativismo como Estratégia de Atuação Prestacional do Estado
Para Becker, as concepções de desvio
comportamental podem ser identificadas a partir
do viés estatístico, patológico ou a sociológico.
Mais simples delas é a estatística, definindo
como desviante “tudo que varia excessivamente
com relação à média” (BECKER, 2008, p.21).
Acerca do desvio comportamental, Becker
aponta sua artificialidade como ponto crítico:
Ele é criado pela sociedade. Não digo isso
no sentido em que é comumente compreendido,
de que as causas do desvio estão localizadas na
situação social do desviante ou em “fatores
sociais” que incitam sua ação. Quero dizer, isto
sim, que grupos sociais criam desvio ao fazer as
regras cuja infração constitui desvio, e ao aplicar
essas regras a pessoas particulares e rotulá-las
como outsiders. Desse ponto de vista, o desvio
não é uma qualidade do ato que a pessoa comete,
mas uma consequência da aplicação por outros,
de regras e sanções a um infrator. O desviante
é alguém a quem esse rótulo foi aplicado com
sucesso; o comportamento desviante é aquele
que a pessoas rotulam como tal. (BECKER,
2008, p.21)
Segundo Becker, como é do convívio social
que emergem as regras de comportamento, há
enorme dificuldade para definir, na prática, o
que é ou não disfuncional para uma sociedade
– bem mais do que parece ser na teoria. A
natureza outsider de um comportamento não
depende dele, o comportamento, mas do juízo
de valor emitido por terceiros. Ademais, mesmo
para atitudes claramente reprováveis (na ótica
de quem retém a legitimidade para assim julgá-
las), o comportamento despadronizado receberá
tratamento mais ou menos sancionador de acordo
com muitas variáveis: quem se sente prejudicado,
a intensidade da percepção desse prejuízo, e até
o capital social do próprio outsider, dado que
“regras tendem a ser aplicadas mais a algumas
pessoas que a outras” (BECKER, 2008, p.25).
Diante dessa conjuntura repleta de
dubiedade, a normatização do comportamento
– que se considera hoje função do Estado –, é
tarefa extremamente delicada, e acaba por
se concretizar às forças brutas, pela pressão
social, e não por critérios de equanimidade
ou justiça. Nesse contexto, merece estudo o
papel do Judiciário diante das alterações de
comportamento social, especificamente em
referência à popularização de novos arranjos
afetivos, e no contexto da efetividade dos direitos
à livre determinação. É possível apontar uma
proposta factível de tratamento, por parte do
Estado, para os conflitos sociais e jurídicos que
envolvem novas configurações de afetividade?
4. DIREITOS HUMANOS À AFETIVIDADE
E O RELATIVISMO COMO ESTRATÉGIA
NORMATIVA EM TEMPOS FLUIDOS
São considerados como direitos humanos,
segundo o artigo 2º da Declaração Universal dos
Direitos Humanos (DUDH), aqueles comuns a
todos os seres humanos, sem distinção de etnia,
nacionalidade, orientação sexual, raça, religião,
nível econômico, instrução ou julgamento
moral. Seguindo a mesma linha de raciocínio,
a Declaração dos Direitos Sexuais (aprovada
no XIII Congresso Mundial de Sexologia, Hong
Kong, em 1997) destaca, dentre outros, os
direitos à expressão e à livre associação sexual.
Acerca da evolução dos direitos humanos,
Bobbio (2004) alega que, a partir da superposição
de suas dimensões, o cenário para a efetivação
dessas primazias sofreu radical inversão de
perspectiva, exigindo agora do Estado uma
prestação positiva em favor do cidadão,
inafastável da dinâmica de nações nas quais
vige o estado democrático de direito. Isso
acontece porque a concretização dos direitos
humanos não é automática, senão construída
a partir da interação entre todos os atores
sociais – incluso o Estado. No tocante aos
direitos afetivos, especificamente, é preciso criar
condições normativas para que a diversidade
seja exercitada, uma vez que a ideia de igualdade
e dignidade humana, como hoje entendida,
pressupõe a promoção, por parte do Estado, do
respeito às diferenças.
Bobbio (2004) é firme na convicção de que
essa efetivação deve ser garantida através de
políticas públicas: validar na lei e nos programas
estatais de ação põe os direitos humanos mais a
salvo de violações do que estariam se mantidos
em solenes e bem-intencionadas declarações.
Piovesan (2014) lhe faz eco ao exigir um papel
ativo do Estado, não apenas defensor dos já
concretizados, mas propulsor de novos direitos:
Não tem apenas por vocação proteger
direitos, mas também expandi-los e ampliá-los,
vivificando os direitos fundamentais consagrados
na Constituição Federal e não fossilizando-
os. Para tanto, ressalta-se a relevância da
interpretação evolutiva e dinâmica, que leve em
53
Ana Barros
consideração as transformações sociais, os novos
fatos e os novos valores (PIOVESAN, 2014, p.9).
Apesar de impresso em propostas como as
supracitadas, o direito à afetividade diferenciada
parece ainda ser uma realidade distante, ao
menos no âmbito brasileiro, no qual ainda não
é corriqueira a aceitação de arranjos afetivos que
escapam do modelo tradicional e “muitas vezes
práticas (anti) democráticas fazem com que os
direitos sexuais esperem na fila de distribuição
de liberdades” (ROSA; CSUCSULY, p. 24).
A omissão do Estado sobre a temática
dos direitos humanos – seja pela ausência da
elaboração de políticas públicas ou regulação
para matérias de conteúdo potencialmente
polêmico, seja pela emissão de decisões judiciais
cegas às diferenças individuais –, reforça o
desrespeito aos valores propostos pela DUDH
e pela própria Constituição Federal de 1988.
A falta de posicionamento nas questões sobre
a autodeterminação afetiva abre espaço para a
perpetuação do conflito social e perverte a função
estatal de garantir a dignidade das pessoas.
Restam lesados os indivíduos diferentes,
que deveriam ter a primazia do tratamento
diferenciado quando a igualdade os inferioriza ou
descaracteriza (SANTOS, 1997, p. 19). Acerca
dessa omissão estatal, Dias:
A tendência do legislador é de arvorar-se no
papel de guardião dos bons costumes, buscando
a preservação de uma moral conservadora. É o
grande ditador que prescreve como as pessoas
devem proceder, impondo condutas afinadas com
o moralismo vigente. Limita-se a regulamentar
os institutos socialmente aceitáveis e, com isso,
acaba refugiando-se em preconceitos. Qualquer
agir que se diferencie do parâmetro estabelecido é
tido como inexistente por ausência de referendo
legal (DIAS, 2007, p.2).
Diante da fragmentação crescente, não é
mais legitimamente possível ao Estado eximir-
se da obrigação de reconhecer as múltiplas
possibilidades afetivas praticadas na sociedade,
quanto mais seus direitos. A problemática que se
faz presente é entender como o Estado pode agir
para suprir “a necessidade de construir cenários
capazes de conjugar diferenças e propostas
democráticas que garantam os mesmos meios
a todos de gozarem os direitos” (PINTO, 2000,
p.13). Segundo Farias e Rosenvald (2010),
o primeiro passo já foi dado, na medida em
que “o constituinte assegurou a todos uma
nova tábua axiomática, privilegiando valores
54
essenciais à pessoa humana, como a dignidade,
a solidariedade social, a igualdade substancial e
a liberdade” (FARIAS; ROSENVALD, 2010, p.
108).
Diante da chancela constitucional, cabe ao
legislador lançar-se à faina de trazer as novas
relações sociais para o campo da normatividade.
Para isso, é necessário compreender a sociedade
como ela é, e essa compreensão passa por
abandonar a concepção orgânica tradicional,
que prioriza a sociedade em detrimentos dos
indivíduos. A postura ideal seria compreender
a sociedade a partir de sua base, ou seja,
aproximando-se dos indivíduos que a compõem.
(BOBBIO, 2004).
Se o ideário modernista dava azo a
admitir que “a cultura e a ética refletiriam
padrões universalmente racionais e, portanto,
universalmente humanos” (SOARES, 2000, p.
264), na Contemporaneidade, em que as certezas
absolutas foram liquefeitas (e liquidadas), tentar
compreender a sociedade a partir de padrões
imutáveis é postura absolutamente anacrônica
– já não é admissível a existência de uma
moral universal a embasar valores universais
(PIOVESAN, 2006). Em pensamento análogo:
Somos efeitos de histórias incorporadas,
de discursos múltiplos que se completam,
se contradizem e que nos formam enquanto
identidades, ao mesmo tempo fragmentadas e
complexas. É neste cenário que se constituíram
as posições éticas, os sentimentos religiosos de
respeito ao próximo, as solidariedades advindas
da proteção mútua e as necessidades impostas
pelos diferentes momentos das relações de
poder nas comunidades humanas. (PINTO,
2000, p. 33).
Acerca da multiplicidade de discursos e
interesses, propõe Capra (1982) ser necessário
reexaminar as premissas e principais valores
culturais: rejeitar os que são obsoletos e mantidos
apenas pela tradição; abrir espaço pra novos
modelos conceituais. Acredita ele que, nessa
fase de transição, em que a pós-modernidade
ainda se estabelece, deve-se reduzir ao máximo a
discórdia e rupturas desnecessárias, compreender
a ânsia por mudança e a ânsia por manutenção,
apesar de opostas, como imanentes à condição
humana, elementos válidos que contribuem, a
partir de sua amálgama, para a formação de um
novo cenário societal.
Portanto, é essencial que se vá além
dos meros ataques a determinados grupos ou
 Direito à Afetividade Divergente no Contexto da Pós-Modernidade: O Relativismo como Estratégia de Atuação Prestacional do Estado
instituições sociais, mostrando que suas atitudes
e comportamento refletem um sistema de valores
que sustenta toda a nossa cultura, mas está
ficando agora obsoleto. Será necessário reconhecer
e comunicar amplamente o fato de que as nossas
mudanças sociais correntes são manifestações de
uma transformação cultural muito mais ampla e
inevitável (CAPRA, 1982, p.23).
A consciência da existência do
multiculturalismo é, no dizer de Santos
(1997), uma condição prévia à existência
de equilíbrio na consecução de uma política
estatal contemporânea em direitos humanos.
Consequentemente, exige do Estado uma atitude
proativa, inabitual aos meandros do poder
porque, “numa palavra atenta, o legislador,
fora de períodos sempre breves de crise política
e social, é naturalmente conservador como
é naturalmente dogmático” (CRUET, 1956,
p.189). A alteração dos hábitos sociais acontece
em complexidade e rapidez muito superior à
capacidade legislativa de acompanhá-las. Por
isso, tratamento mais versátil e ferramentas
menos restritoras poderiam ser usadas, de forma
que o direito se adeque à sociedade, e não o
contrário.
Um exemplo dessa estratégia, já perceptível
no contexto brasileiro, é a proliferação de
princípios: menor ênfase na objetividade estrita
das regras (aptas apenas a disciplinar situações
concretas e preestabelecidas) e valorização das
diretrizes gerais do ordenamento jurídico (com
aptidão de encontrar soluções para demandas não
previstas através do sopesamento de valores). Se,
por um lado, o destaque dados aos princípios na
legislação e judicialização das questões afetivas
pode oferecer sensação de insegurança jurídica –
devido à sua pluralidade semântica–, por outro
amplia o espectro protetivo do Direito a maior
campo de fenômenos humanos.
A ponderação de valores, interesses,
bens ou normas consiste em uma técnica de
decisão judicial utilizável nos casos difíceis,
que envolvem a aplicação de princípios (ou,
excepcionalmente, de regras) que se encontram
em linha de colisão, apontando soluções diversas
e contraditórias para a questão. O raciocínio
ponderativo, que ainda busca parâmetros de
maior objetividade, inclui a seleção das normas
e dos fatos relevantes, com a atribuição de
pesos ao diversos elementos em disuputa, em
um mecanismo de concessões recíprocas que
procura preservar, na maior intenidade possível,
os valores contrapostos (SILVA, 2005, p. 314).
No entanto, conforme expresso na
Declaração de Princípios Sobre a Tolerância
(aprovada na 28ª. Conferência Geral da Unesco,
em novembro de 1995), essa transigência não é
uma benesse do Estado, por ser “antes de tudo,
uma atitude ativa fundada no reconhecimento
dos direitos universais da pessoa humana e das
liberdades fundamentais do outro” (UNESCO,
1995). Nesse contexto, o próprio termo tolerância,
segundo Pinto, tem conteúdo demeritório e
perigoso, porque “a tolerância pensada em
termos políticos pode levar à perigosa ideia do
mal menor, da abertura limitada à presença do
outro, deixando intacta a fronteira entre quem
tolera e quem é tolerado, onde o segundo não
modifica o primeiro”. (PINTO, 2000, p. 34).
Manter a mera tolerância, na visão
de Pinto, é uma postura condescendente
e contraprodutiva, porque contém ilhadas
as diferenças, ao invés de impulsioná-las à
interação e ao verdadeiro convívio igualitário e
solidário. “Pedir aos poderosos do mundo que
sejam tolerantes é pedir muito pouco neste fim
de século. É reconhecer como justas as relações
de poder que constituem os tolerantes e os
tolerados” (PINTO, 2000, p. 37). A receptividade
a novas identidades e a legitimação para suas
práticas sociais e afetivas apontam, no dizer
da autora, para um desmonte do status quo e
desvalorização de premissas dantes consideradas
dominantes. O novo cenário obriga a tratar
quem apresenta comportamento diferenciado
não como desviante, outsider, anomia a ser
reprimida ou tolerada – e sim como componente
do totus social, elemento diferenciado em um ou
outro aspecto, mas cidadão merecedor da plena
tutela estatal.
Abandonando de vez a visão antropológica
setecentista – e desde que não se ingresse no
terreno da patologia ou da tipificação criminosa,
análise não afeta ao escopo desse artigo –,
deve o intelectual contemporâneo do Direito
levar em conta que, assim como não há níveis
progressivos de civilização, não devem existir
comportamentos afetivos mais ou menos
aceitáveis, morais superiores ou inferiores,
padrões de comportamento execráveis ou
imponíveis. “Essa é uma ruptura profunda,
que atinge a todos e que modifica a cada um,
não somente aqueles que se constituem como
novos”. (PINTO, 2000, p. 38).
55
Ana Barros
A nova tarefa da ciência jurídica, dado
esse contexto, seria “lutar contra absolutismos
parciais locais com a mesma energia com a qual
seus predecessores lutaram por um absolutismo
“imparcial” universal” (BAUMAN, 2010, p. 179).
Uma estratégia viável para a atuação do Estado,
no sentido de abraçar as pluralidades e enfatizar
sua função de protetora e impulsionadora da
efetividade dos direitos humanos – mormente os
direitos afetivos, seria a proposta elaborada por
Bauman (2010). Ao discorrer sobre a produção
intelectual durante e após a Modernidade, o autor
assevera que é momento de fazer decair o modelo
do intelectual Legislador, que encerra em tábula
rasa o que é certo e errado, não levando em conta
as diferenças inerentes. Entende Bauman que
deve entrar em ação um intelectual Intérprete,
que não mais arroga para si o privilégio de
sentenciar a verdade - na consciência de que ela
não é única, de que a pluralidade de sentidos da
Contemporaneidade exige renúncia à elitização
de padrões.
Ainda no que se concerne à tarefa do Direito
como instituição mediadora entre os atores
sociais, prevê Bauman que a melhor postura
seria tentar antecipar “um inventário de cenários
possíveis e de suas probabilidades” (2010, p.
175). Essa inexatidão, ao invés de problema, seria
a solução para tempos de pluralismo, e até um
dever moral dos intelectuais. Em sua opinião,
abandonar as certezas não tornaria o Estado
mais fraco, apenas mais adaptado e eficiente na
tarefa de reproduzir e impor seu poder (2010).
A ideia de Bauman está afinizada com
o que Finnis (2012) nomeou “Novo Direito
Natural”. Nele, a busca mais ética seria buscar
um vocabulário em comum para as diferentes
vivências, de modo a determinar a intersecção
entre os valores morais e os bens jurídicos
opostos: embora existam problemas para os
quais não se pode alcançar uma única solução,
há sempre a possibilidade do diálogo entre as
posições conflitantes na busca por um repertório
em comum.
56
O desafio da pós-modernidade se apresenta
enorme para o Direito, assim também para
todos os ramos do conhecimento humanos.
Acerca dessa dificuldade, fica o conselho de
Santos (1997, p. 30) em prol do enfrentamento
da delicada questão dos direitos humanos na
pós-modernidade: “Seja como for, o importante
é não reduzir o realismo ao que existe, pois, de
outro modo, podemos ficar obrigados a justificar
o que existe, por mais injusto ou opressivo
que seja”. Cabe aos estudiosos da ciência
jurídica despir-se dos preconceitos, reconhecer
a mudança de paradigma e abrir mentes e
corações para a nova realidade social, que se
metamorfoseia continuamente mesmo diante
de olhos indispostos a enxergar.
5. CONSIDERAÇÕES FINAIS
Percebe-se que a Contemporaneidade
oferece desafios para todas as áreas da ciência,
obrigada à velocidade, à interconexão e ao
pluralismo. Para o Direito, essa tarefa é ainda
mais espinhosa: como sua função é normatizar
a atuação humana em sociedade, obedecer
a critérios friamente lógicos, contendo em
padrões estanques as subjetividades, juízos de
valor, necessidades e desejos humanos, sempre
deu margem a imprecisões e injustiças, pela
impossibilidade de abarcar completamente as
pulsões individuais no contexto da pacificação
social.
Como todas as instituições humanas, deve
o Direito evoluir, adaptar-se à sociedade – porque
exigir o contrário é engodo autorreferencial.
Para se manter-se relevante no contexto atual,
especificamente no que se refere a efetivar os
direitos humanos à livre manifestação do afeto,
uma proposta de atuação seria abdicar à postura
impositora de verdades absolutas em prol de
um tratamento mais receptivo às diferenças,
sensível à constatação de que encaixotar as
idiossincrasias humanas em regras excludentes
e inexpugnáveis é empreitada tendente ao óbvio
fracasso.
 Direito à Afetividade Divergente no Contexto da Pós-Modernidade: O Relativismo como Estratégia de Atuação Prestacional do Estado
REFERÊNCIAS
BAUMAN, Zygmunt. A liberdade. Tradução de
M. F. Gonçalves de Azevedo. Lisboa: Editorial
Estampa, 1989.
______. O mal-estar na pós-modernidade. Tradução
de Mauro Gama e Claudia Martinelli Gama.
Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1998.
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58
 ATOS DE GENOCÍDIO E CRIMES CONTRA
A HUMANIDADE: REFLEXÕES SOBRE A
COMPLEMENTARIDADE DA RESPONSABILIDADE
INTERNACIONAL DO INDIVÍDUO E DO ESTADO(*)
Juiz da Corte Internacional de Justiça (Haia); ex-Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos;
Professor Emérito de Direito Internacional da Universidade de Brasília; Doutor Honoris Causa de diversas
Universidades na América Latina e na Europa; Membro Titular do Curatorium da Academia
de Direito Internacional da Haia, e do Institut de Droit International.
RESUMO
A atual era dos tribunais internacionais
dá testemunho da expansão da personalidade
e capacidade jurídicas internacionais, assim
como da responsabilidade internacional. Esta
última, expandida de forma consolidada, cobre a
responsabilidade dos Estados, das organizações
internacionais e dos indivíduos, como sujeitos
do direito internacional. A adjudicação
internacional de casos atinentes ao genocídio e
crimes contra a humanidade tem demonstrado
que as responsabilidades dos indivíduos e do
Estado são complementares uma à outra, uma
não pode ser dissociada da outra, encontram-
se inter-relacionadas. As aproximações e
convergências entre o Direito Internacional
dos Direitos Humanos, o Direito Internacional
Humanitário, o Direito Internacional dos
Refugiados, também abarcam hoje o Direito
Penal Internacional.
Palavras chave
Tribunais internacionais; personalidade,
capacidade e responsabilidade internacionais;
sujeitos do direito internacional; genocídio;
crimes contra a humanidade; Direito
Internacional dos Direitos Humanos;
Direito Internacional Humanitário; Direito
Internacional dos Refugiados; Direito Penal
Internacional.
ABSTRACT
The current era of international tribunals
bears witness of the expansion of international
Antônio Augusto Cançado Trindade
personality and capacity, as well as international
responsibility. This latter, expanded in a
consolidated way, covers the responsibility
of States, international organizations and
individuals, as subjects of international law. The
international adjudication of cases concerning
genocide and crimes against humanity has
shown that the responsibilities of individuals
and of the State are complementary to each
other, one cannot be dissociated from the other,
they are interrelated. The approximations and
convergences between the International Law
of Human Rights, International Humanitarian
Law, International Refugee Law, also encompass
today International Criminal Law.
Keywords
International tribunals; international
personality, capacity and responsibility; subjects
of international law; genocide; crimes against
humanity; International Law of Human Rights;
International Humanitarian Law; International
Refugee Law; International Criminal Law.
I. EXPANSÃO DA RESPONSABILIDADE
INTERNACIONAL
A evolução do direito internacional
contemporâneo nas últimas décadas vem dando
mostras da expansão da personalidade jurídica
internacional (abarcando os Estados, povos,
indivíduos e a humanidade como um todo), - à
qual se junta a capacidade jurídica internacional,
- assim como da responsabilidade internacional.
No entanto, esta evolução histórica continua
em curso, buscando superar obstáculos ou
59
Antônio Augusto Cançado Trindade
vazios dogmáticos do passado. Com a expansão
já consolidada da responsabilidade jurídica
internacional, nos últimos anos tem se advertido
para dificuldades encontradas particularmente
na expansão da responsabilidade internacional.
A adjudicação das violações dos direitos
inerentes à pessoa humana tem consolidado as
obrigações dos Estados (no Direito Internacional
dos Direitos Humanos) de respeitar e fazer
respeitar tais direitos, com suas consequências
jurídicas (dever de prover reparações, em todas
suas formas, às vítimas)1.
As obrigações dos indivíduos passam
a ser reconhecidas (e.g., no Direito Penal
Internacional), mas as consequências do
descumprimento das obrigações internacionais
por parte dos distintos sujeitos do direito
internacional vêm sendo tratados na doutrina
jurídica de modo insuficiente, e as respostas
judiciais têm sido insatisfatórias, e nem sempre
adequadas2. Efetivamente, a determinação da
responsabilidade penal internacional do indivíduo
e da responsabilidade internacional do Estado
não se autoexcluem, mas se complementam, e de
modo ainda mais cogente quando os indivíduos
perpetradores das atrocidades (atos de genocídio,
crimes contra a humanidade, violações graves
dos direitos humanos e do Direito Internacional
Humanitário) atuam como agentes do Estado
ou executam políticas estatais criminais. Nestas
circunstancias, os Estados em questão são tão
responsáveis como os indivíduos perpetradores.
Com esta ótica e neste propósito, pode-
se proceder a uma releitura da jurisprudência
dos tribunais penais internacionais (ad hoc e
“mistos” ou “híbridos”3) contemporâneos. Há
nela elementos que nos permitem buscar e
identificar aproximações e convergências entre
o Direito Internacional dos Direitos Humanos
e o Direito Penal Internacional, levando à
constatação da coexistência e complementaridade
das mencionadas responsabilidades do Estado
e do indivíduo, reveladoras da expansão da
responsabilidade internacional em nossos
tempos. Tais elementos se encontram, e.g., nas
relações entre os indivíduos integrantes da linha
de comando e a execução de políticas criminais
do(s) Estado(s).
Com efeito, em meu Voto Dissidente na
recente Sentença da CIJ (de 03.02.2015) no caso
da Aplicação da Convenção contra o Genocídio,
ponderei que a determinação da responsabilidade
do Estado (a par da do indivíduo) sob a
60
Convenção de 1948 está em conformidade com
os travaux préparatoires daquela Convenção,
com o seu rationale, e com seu objeto e fim,
recaindo a proibição do genocídio no domínio
do jus cogens (pars. 85-92). Os estudos sobre
o genocídio e o conhecimento acumulado nas
últimas décadas sobre a matéria têm revelado
que “o genocídio tem sido cometido na história
moderna na execução de políticas estatais” (pas.
93). E acrescentei:
Tentar tornar a aplicação da Convenção
contra o Genocídio aos Estados uma
tarefa impossível, deixaria a Convenção
sem sentido, uma quase letra morta;
criaria ademais uma situação em que
determinados atos criminais odiosos
estatais, equivalendo a genocídio,
ficariam impunes, – sobretudo por não
haver atualmente nenhuma Convenção
internacional sobre Crimes contra a
Humanidade. O genocídio é efetivamente
um crime hediondo cometido sob a direção,
ou cumplicidade complacente, do Estado e
seu aparato4. A contrário do que presumiu
o Tribunal de Nuremberg em seu célebre
Julgamento (parte 22, p. 447), os Estados
não são “entidades abstratas”; tem estado
concretamente engajados, juntamente com
perpetradores individuais (seus assim-
chamados “recursos humanos”, agindo
em seu nome), em atos de genocídio, em
momentos históricos e lugares distintos.
Tanto os indivíduos como os Estados
têm, conjuntamente, sido responsáveis
por tais atos hediondos. Neste contexto,
a responsabilidade do indivíduo e do
Estado são complementares. Em suma, a
determinação da responsabilidade do Estado
não pode de modo algum ser descartada na
interpretação e aplicação da Convenção
contra o Genocídio. Ao adjudicar um caso
como o presente, relativo à Aplicação da
Convenção contra o Genocídio (Croácia
versus Sérvia), a CIJ deveria ter em mente
a importância da Convenção como um
relevante tratado de direitos humanos, com
todas as suas implicações e consequências
jurídicas. Deveria ter em mente a
significação histórica da Convenção para a
humanidade (pars. 94-95).
É altamente preocupante constatar que
genocídios têm sido cometidos em todas as
eras da história da humanidade. Como poderei
em meu referido Voto Dissidente, dos tempos
da Ilíada de Homero, das tragédias de Ésquilo
e Sófocles e Eurípides, até os nossos dias, é
 Atos de Genocídio e Crimes Contra a Humanidade: Reflexões sobre a Complementaridade da Responsabilidade
impressionante constatar a extrema crueldade
com que os seres humanos têm tratado seus
semelhantes, inflingindo-lhes o mal (pars.
14-18, 265 e 487-489). Genocídios têm sido
cometidos em distintos continentes, desde a
antiguidade até o presente.
Alguns exemplos da constatação e
reconhecimento judicial de sua ocorrência na
atualidade podem aqui ser evocados, sem o
propósito de ser exaustivo, mas tão só ilustrativo.
A existência dos tribunais internacionais
contemporâneos, torna mais factível esta
constatação, em distintos continentes, com
atenção voltada às já mencionadas coexistência
e complementaridade da responsabilidade
internacional do indivíduo e do Estado.
II. RESPONSABILIDADES DO INDIVÍDUO
E DO ESTADO: CONSTRUÇÃO
JURISPRUDENCIAL
1. Ocorrências no Continente Europeu
Assim, no tocante à devastação das guerras
nos Bálcãs durante a década de noventa, já no
caso D. Tadic (Sentença de 15.07.1999, Sala
de Recursos), o Tribunal Penal Internacional
ad hoc para a Ex-Iugoslávia (TPII) houve por
bem estender seu exame do caso também à
estrutura de poder e comando do exército sérvio
e das forças armadas da República Srpska (VJ/
JNA e VRS), sob as ordens de Belgrado5. No
caso M. Milutinovic, N. Sainovic, D. Ojdanic,
N. Pavkovic, V. Lazarevic e S. Lukic6 (Sentença
de 26.02.2009, 1ª. Sala), o TPII cotejou as
responsabilidades dos indivíduos na linha de
comando com as do Presidente S. Milosevic
como “Comandante Supremo” do exército sérvio
(consoante as decisões do Conselho Supremo de
Defesa – SDC), e com o papel e os poderes do
SDC propriamente dito7.
No caso M. Martic (Sentença de
12.06.2007, 1ª. Sala), o TPII examinou, inter
alia, a cooperação da liderança (incluindo M.
Martic) da República Srpska com a Sérvia, e
o apoio financeiro e logístico e militar desta
recebido8, e o “objetivo político” da liderança
sérvia sob a Presidência de R. Milosevic (pars.
329-338). E, no recente caso N. Sainovic, N.
Pavkovic, V. Lazarevic e S. Lukic (Sentença de
23.01.2014, Sala de Recursos) o TPII tomou
em conta as ordens do Presidente S. Milosevic
Internacional do Indivíduo e do Estado
aos associados nas hostilidades militares - e nos
crimes cometidos - no Kossovo em 1998-19999.
Até o presente (abril de 2015), o TPII
já condenou cinco indivíduos pelo crime de
genocídio: R. Krstic, V. Popovic, L. Beara, D.
Nikolic e Z. Tolimir. Suas condenações10 se
referem às execuções em massa de homens
e jovens bósnios muçulmanos (em idade de
combate), em Srebrenika, em julho de 1995.
Na condenação de R. Krstic, o TPII entendeu
que sua atuação, como vice-comandante do
Drina Corps do exército bósnio-sérvio (VRS), era
imputável à Sérvia, por ser o VRS um órgão de
facto da Sérvia (República Federal da Iugoslávia).
Sua condenação (de 19.04.2004, Sala de
Recursos) teve, assim, incidência na própria
responsabilidade do Estado. O TPII também
deu por estabelecida a existência de um plano,
da “liderança política e/ou militar do VRS”,
para “remover permanentemente a população
bósnia muçulmana de Srebrenika, uma vez
tomado o enclave”11. A execução em massa dos
bósnios muçulmanos em Srebrenika também foi
perpetrada consoante um “plano”12.
Do mesmo modo, no caso V. Popovic, o
TPII deu por estabelecido (1ª Sala, Sentença de
10.06.2010) que havia um plano “da liderança
política e militar bósnia-sérvia” de eliminar
os homens e jovens (em idade de combate)
de Srebrenika e Zepa, e de remover pela força
a população muçulmana13, o TPII também
determinou que os ataques subsequentes contra
a população civil em Srebrenika e Zepa foram
perpetrados consoante a diretiva 7 (de março de
1995) do “Comando Supremo” (de R. Karadzic)14.
Tais decisões vêm de ser mantidas pela Sala de
Recursos do TPII (Sentença de 30.01.2015), que
vem de condenar V. Popovic por genocídio.
Também no caso Z. Tolimir, o TPII (1ª.
Sala, Sentença de 12.12.2012) estatuiu que
o massacre genocida de Srebrenika de 1995
seguiu um plano, que também previa a remoção
forçada da população por “órgãos militares e do
Estado” da passagem de veículos de assistência
humanitária15. Outros elementos se encontram
na jurisprudência do TPII, em minha percepção
também vinculando a responsabilidade
individual à do Estado, em condenações outras
que por genocídio.
Assim, por exemplo, no caso M. Martic,
- que organizava a “cooperação” (que existia
desde o início de 1991) entre os bósnios-sérvios
e a Sérvia, - o TPII (1ª. Sala, Sentença de
61
Antônio Augusto Cançado Trindade
12.06.2007) determinou a estreita cooperação
existente entre as lideranças da República Srpska
na Bósnia-Herzegóvina e da Sérvia, com vistas
a unir as áreas sérvias na Croácia e na Bósnia
à Sérvia; determinou, ademais, o propósito
criminal comum de S. Milosevic, R. Karadzic e
R. Mladic de unificar tais territórios por meios
criminosos16. Tais decisões foram mantidas
pela Sala de Recursos do TPII (Sentença de
08.10.2008).
Pode-se ainda recordar, no tocante ao caso
M. Mrksic, M. Radic e V. Sljivancanin (2007),
- também conhecido como caso do Hospital
de Vukovar, – que tanto M. Mrksic como V.
Sljivancanin eram oficiais (responsáveis por
crimes de guerra) do exército JNA, órgão de jure
da República Socialista Federal da Iugoslávia,
predecessora da República Federal da Iugoslávia
e da Sérvia. A JNA engajou-se no ataque feroz
a Vukovar, e permitiu que paramilitares
(associados) torturassem e assassinassem
prisioneiros croatas detidos em Ovcara, em
situação de extrema vulnerabilidade. Enfim,
os casos M. Milutinovic et allii (Sentença de
26.02.2009) e N. Sainovic et alii (Sentença de
23.01.2014) se referiam a um padrão vasto e
sistemático de crimes cometidos em Kossovo (em
1998-1999) contra civis kosovares-albaneses,
sob instruções do Presidente S. Milosevic em
Belgrado. Aqui, uma vez mais, seria inviável
tentar dissociar a responsabilidade penal
individual da correspondente responsabilidade
do Estado.
No caso inacabado de S. Milosevic17, ex-
Presidente da Sérvia, o TPII (1ª. Sala, Decisão
de 16.06.2004) viu-se diante de acusações (em
três seções) relativas a ocorrências na Croácia,
Bósnia-Herzegóvina e Kossovo. O TPII, em sua
Decisão de 2004, concentrou-se sobretudo nas
acusações atinentes aos crimes perpetrados na
Bósnia, e determinou a existência da intenção
genocida por parte da liderança bósnia-sérvia
(R. Karadzic – par. 240). O Presidente sérvio S.
Milosevic era “o arquiteto da política de criar
uma Grande-Sérvia”, e “pouco ocorria sem
o seu conhecimento e envolvimento”, e sua
manipulação dos meios de comunicação sérvios
para impor uma propaganda nacionalista (paras.
249 e 255, e cf. pars. 235-237).
Quanto à relação entre o Presidente S.
Milosevic e as autoridades político-militares
bósnias-sérvias, o TPII assinalou a autoridade
e influência de S. Milosevic sobre R. Karadzic,
62
e a assistência militar prestada pelo exército
sérvio (JNA) aos bósnios-sérvios, e os vínculos
estreitos entre eles (pars. 258-274 e 276, e cf.
par. 282). Entendeu que os sucessivos crimes por
eles cometidos os levariam a cometer também
genocídio de parte dos bósnios muçulmanos
como um grupo (par. 292). S. Milosevic tinha
conhecimento de tudo, e nada fez para impedir
ou evitar a ocorrência de genocídio em distintas
localidades18, e punir seus perpetradores (par.
309). Tais ocorrências demonstram, em minha
percepção, de que não há aqui como dissociar a
responsabilidade individual da responsabilidade
do Estado.
Quase uma década antes, já em sua Decisão
de 11.07.1996, o TPII (1ª Sala) determinou,
no caso R. Karadzic e R. Mladic, que os crimes
contra membros de determinados segmentos da
população civil seguiam o mesmo padrão, eram
“planificados e organizados a nível estatal”,
tendo como “objetivo comum”, pela “limpeza
étnica”, de um novo Estado “etnicamente puro”
(par. 90). Tais atos constituíam crimes contra
a humanidade, cometido em escala ampla e de
modo sistemático (par. 91). Posteriormente as
acusações contra R. Karadzic e R. Mladic foram
ampliadas, de modo a abarcar atos de genocídio
(cf. supra). As responsabilidades dos indivíduos
e do Estado afiguram-se aqui inter-relacionadas.
2. Ocorrências no Continente Africa-
no
Passando do continente europeu ao
continente africano, é de conhecimento geral que
coube ao Tribunal Penal Internacional ad hoc
para Ruanda (TPIR) a primeira determinação
judicial (1ª. Sala, Julgamento de 02.09.1998) a
qualificar as ocorrências em Ruanda em 1994
como genocídio contra os Tutsis, no caso de
J.-P. Akayesu, ex-prefeito da comuna de Taba.
O extermínio dos Tutsis, como hoje se sabe,
ocorreu por toda parte em Ruanda, inclusive
em igrejas, hospitais e escolas, causando cerca
de 800 mil a um milhão de vítimas19. Tanto o
genocídio como crimes contra a humanidade
foram perpetrados pelos hutus contra os
tutsis, em ampla escala, e de modo continuado
e sistemático, inclusive “em zonas sob o
controle de forças governamentais”; entre os
perpetradores, estavam inclusive “membros da
guarda presidencial”20.
Houve abundância de provas no sentido de
que o genocídio e crimes contra a humanidade
 Atos de Genocídio e Crimes Contra a Humanidade: Reflexões sobre a Complementaridade da Responsabilidade
vitimando o grupo tutsi (em razão de sua
origem) foram perpetrados pelos hutus “de
forma concertada, planificada, sistemática e
metódica”21; as vítimas, em sua grande maioria,
eram não-combatentes, incluindo mulheres e
crianças22. Foi o que determinou, uma vez criado,
o próprio TPIR, que reconheceu a necessidade
de situar as ocorrências no contexto da própria
história de Ruanda23. O envolvimento direto das
autoridades administrativas locais no genocídio
em Ruanda foi demonstrado pelo TPIR no
célebre caso J.-P. Akayesu, a cuja Sentença passo
a seguir a dedicar atenção.
Com efeito, na referida Sentença de
02.09.1998 no caso J.-P. Akayesu, o TPIR (1ª.
Sala) demonstrou que o genocídio dos tutsis foi
organizado e planejado pelas próprias autoridades
públicas, pelos membros da RAF (facção em
conflito com a RPF) e pelas forças políticas que
sustentavam o poder dos hutus. Os prefeitos das
comunas (como J.-P. Akayesu) tinham grande
poder local, que normalmente obedeciam suas
ordens (pars. 74 e 77), ainda que excedessem
seus poderes (como, e.g., a de mandar prender
rivais ou oponentes políticos - par. 76). O
TPIR encontrou explicação para as ocorrências
de 1994 - os massacres dos tutsis - na própria
história de Ruanda (pars. 78-129). O genocídio,
- afirmou o TPIR, - foi cometido em Ruanda
em 1994 contra os tutsis como um grupo (em
razão de sua origem e não por estarem engajados
no conflito24); “meticulosamente organizado”,
teve os próprios “massacres centralmente
organizados e supervisionados”, e foi instigado
pelos meios de comunicação (para. 126).
Os Tutsis, em sua maioria, - agregou o TPIR,
eram não-combatentes, inclusive “milhares
de mulheres e crianças” indefesas (par. 128).
Houve “atrocidades irrefutáveis” cometidas em
Ruanda, e particularmente na comuna de Taba
(par. 129). O prefeito de Taba, J.-P. Akayesu,
não só tinham conhecimento destas atrocidades,
como as testemunhou e até mesmo incitou
publicamente e ordenou as vastas matanças
(com o uso de machetes lá ocorridas), inclusive
de refugiados e professores, massacrados por
serem tutsis (pars. 313-314, 641-642, 361,
707, 709, 716, 718 e 729). A Interahamwe
assassinou numerosos anciãos, mulheres e
crianças (par. 355); numerosas mulheres Tutsis
foram sistematicamente estupradas (par. 706).
De todas estas ocorrências, “não só na
comuna de Taba”, mas generalizada “em toda
Internacional do Indivíduo e do Estado
Ruanda”, ficou claro que se podia - concluiu o
TPIR - inferir a intenção genocida, o cometimento
do genocídio contra o grupo tutsi em Ruanda
em 1994 (pars. 728 e 730). Agregou o TPIR (1ª.
Sala, Sentença de 02.09.1998) que os estupros e
violência sexual que vitimaram as mulheres tutsi
constituíram genocídio (par. 731), e destacou o
extremo sofrimento por eles causado: observou o
TPIR que era este “um dos piores meios de causar
dano” nas vítimas. E acrescentou o TPIR que os
estupros e violência sexual eram cometidos tão
só contra as mulheres tutsi, tendo sido muitas
delas sujeitadas às piores humilhações públicas,
mutiladas, e estupradas várias vezes, não raro
em público (...) e por mais de um agressor.
Tais estupros resultaram na destruição física e
psicológica das mulheres tutsi, de suas famílias
e suas comunidades. A violência sexual era parte
integrante do processo de destruição, alvejando
especificamente as mulheres tutsi e contribuindo
em particular a sua destruição e à destruição do
grupo tutsi como um todo (par. 731).
Pode-se aqui constatar, com clareza, o
engajamento da responsabilidade penal do
indivíduo (J.-P. Akayesu), assim como da
responsabilidade do Estado, pelas ocorrências
que conformaram o genocídio em Ruanda
em 1994. A condenação de J.-P. Akayesu por
genocídio foi em seguida confirmada pelo TPIR
(Sala de Recursos, Sentença de 01.06.2001 - par.
143). A este caso somam-se outros, igualmente
revelando, em minha percepção, a coexistência
e complementaridade da responsabilidade penal
internacional individual e a responsabilidade
internacional do Estado.
Em outro caso, o de Jean Kambanda, o
TPIR (Sentença de 04.09.1998) viu-se di ante
das confissões do próprio ex-Primeiro Ministro
de Rwanda (J. Kambanda) de sucessivos crimes
cometidos, inclusive de genocídio, durante os
ataques vastos e sistemáticos contra a população
civil tutsi, vitimando inclusive mulheres e
crianças, que buscavam refúgio em lugares como
as prefeituras, igrejas, escolas e estádios (pars. 39
e 39(i)). Esta política de extermínio era controlada
pelo governo, e o próprio Primeiro Ministro J.
Kambanda confessou ter exercido sua autoridade
de jure e de facto sobre os funcionários públicos
e militares perpetradores dos crimes (par. 39(ii)).
Participou J. Kambanda de reuniões com
prefeitos de planejamento dos massacres, e
demitiu o prefeito de Butare por ter se oposto
aos mesmos, designando um novo prefeito para
63
Antônio Augusto Cançado Trindade
assegurar os massacres também na comuna de
Butare (par. 39(iii)). O Primeiro-Ministro emitiu
em que apoiou e encorajou os Interahamwe
na perpetração dos assassinatos em massa
dos segmentos populacionais tutsi, e assumiu
responsabilidade por suas ações (par. 39(v)).
Estimulou as alas jovens treinadas pela RAF
(Forças Armadas de Ruanda) a participar nos
massacres, e determinou a distribuição de armas
e munições (par. 39(iv) e (xi)).
O Primeiro Ministro J. Kambanda
confessou ademais ter feito uso dos meios de
comunicação para incitar a população a cometer
os massacres dos tutsis, tendo apoiado, neste
propósito, a Radio-Télévision Libre des Mille
Collines (RTLM) para que continuasse a instigar
as atrocidades, e declarado que considerava a
RTLM “uma arma indispensável na luta contra
o inimigo” (par. 39(vii)). Visitou as prefeituras
de várias comunas (e.g., as de Butare, Gitarama,
Gikongoro, Gisenyi e Kibuye), encorajando
os prefeitos e a população a cometer mais
massacres (par. 39(viii)). Fez o mesmo em
discursos em reuniões públicas em várias partes
de Ruanda (par. 39(x)). Confessou ademais ter
testemunhado pessoalmente os massacres dos
tutsis (par. 39(xii)).
Ao tomar nota das confissões do ex-
Primeiro Ministro J. Kambanda, o TPIR (1ª. Sala,
Sentença de 04.09.1998) aceitou-as, e deu por
estabelecido que ele cometeu genocídio e crimes
contra a humanidade (par. 40(1)-(5)). Dois anos
depois, na Sentença 10.10.2000, o TPIR (Sala
de Recursos) confirmou a determinação da 1ª.
Sala, da perpetração de genocídio e crimes contra
a humanidade no caso de Jean Kambanda. No
cas d´espèce, resulta claríssima, em minha
percepção, a interrelação entre a responsabilidade
penal internacional do ex-Primeiro Ministro de
Ruanda e a responsabilidade internacional do
Estado.
No caso conhecido como dos Meios de
Comunicação (caso de F. Nahimana, J.-B.
Barayagwiza e H. Ngeze), o TPIR condenou os
três indiciados por genocídio, pelo papel que
exerceram no controle dos meios de comunicação
em Ruanda (RTLM e Kangura), nas emissões
de incitamento ao ódio étnico e extermínio
dos segmentos tutsis da população. Segundo o
TPIR, o governo de Ruanda não impediu que os
meios de comunicação - em particular a RTLM
- transmitissem mensagens incitando aos atos
de genocídio. Foi o que determinou o TPIR (1ª.
64
Sala, Sentença de 03.12.2003, par. 951), que
ademais afirmou que as emissões conclamavam
ao extermínio do “grupo étnico tutsi”, tido como
“inimigo” (par. 949).
Formou-se uma “ideologia política” de
ódio (par. 951), incitando ao uso de machetes
para exterminar os tutsis (par. 950). Um
dos três condenados, J.-B. Barayagwiza, era
inclusive Diretor de Assuntos Políticos do
Ministério das Relações Exteriores de Ruanda
(par. 6) e líder do partido político CDR no poder
(par. 976), e participou - agregou o TPIR - na
própria organização do extermínio dos tutsis
(par. 1067). Posteriormente, o TPIR (Sala de
Recursos, Sentença de 28.11.2007) confirmou
sua condenação, por ter planificado, incitado
e dirigido os atos de violência dos militantes
do partido CDR e dos Impuzamugambi
no extermínio dos tutsis, inclusive com o
fornecimento de armas (pars. 882-883, 886 e
959-960).
Além da jurisprudência do TIPR acima
assinalada, um estudo recente da matéria
também detecta a participação de agentes
do Estado, e de milícias sob seu controle, no
genocídio em Ruanda, na execução da “política
governamental genocida” de exterminar
os tutsis25. O próprio TPIR constatou a
participação de oficiais públicos no extermínio,
e.g., também nos casos Kayishema e Ruzindana
(Sentença de 21.05.1999) e Musema (Sentença
de 27.01.2000), sobre as ocorrências na comuna
de Bisesero e Kibuye26. Aqui, novamente, se
configuram conjuntamente, a meu ver, tanto
a responsabilidade penal individual como a
responsabilidade do Estado.
A par das referidas decisões do TPIR,
também relatos de sobreviventes e testemunhas
das trágicas ocorrências em Ruanda em
1994 deram conta de que o genocídio foi
detalhadamente preparado por muito tempo,
envolvendo os governantes e suas milícias27.
Houve incitação, a exemplo das emissões da
Radio-Télévision Libre des Mille Collines,
instigando à violência extrema28. Os numerosos
massacres contra os Tutsis deixaram um quadro
da mais completa devastação, com milhares de
cadáveres empilhados nas ruas das comunas ou
boiando nos rios e lagos29.
Outro tribunal penal internacional a dar
sua contribuição à matéria em apreço tem sido
a Corte Especial de Serra Leoa (CESL - tribunal
“internacionalizado” ou “híbrido” ou “misto”),
 Atos de Genocídio e Crimes Contra a Humanidade: Reflexões sobre a Complementaridade da Responsabilidade
no caso Charles Taylor (2013), primeiro ex-Chefe
de Estado (desde o Tribunal de Nuremberg) a
ser julgado e condenado por crimes de guerra e
crimes contra a humanidade. Como Presidente
da Libéria, seus atos eram imputáveis ao Estado;
com efeito, fez ele uso de sua posição, do aparato
estatal e dos recursos público, para encorajar
e dar assistência ao cometimento dos crimes
contra a população civil de Serra Leoa, como
determinou a CESL.
Com efeito, em sua Sentença de 18.05.2012,
a CESL (1ª. Sala) constatou uma política e
estratégia (da RUF/AFRC) de campanha de
terror para a perpetração dos crimes, em ampla
escala, contra a população civil de Serra Leoa
(pars. 6905 e 6911). Envolvia ela a provisão de
armas e pessoal militar para a perpetração das
atrocidades30, - que incluíram assassinatos,
estupros e escravidão sexual, raptos, trabalho
forçado, amputações, recrutamento de crianças-
soldados (par. 6905). Nos pontos resolutivos,
a CESL concluiu pela perpetração dos crimes
contra a humanidade de assassinatos em massa,
estupros e escravidão sexual (par. 6994).
Na Sentença seguinte, de 30.05.2012, a
CESL se concentrou nos “fatores agravantes”, a
saber: o fato de terem sido os crimes cometidos
em igrejas, mesquitas, escolas e hospitais; de
terem sido cometidos de modo extraterritorial,
no país vizinho Serra Leoa pelo então Presidente
da Libéria; de serem as vítimas pessoas inocentes
(pars. 26-29 e 95-96). Acrescentou a CESL que
o então Presidente Ch. Taylor era também
membro do Comitê dos Cinco (em seguida dos
Seis) do ECOWAS, que integrava o processo pelo
qual a comunidade internacional buscava trazer
a paz à Serra Leoa. Ao invés de contribuir ao
mesmo, traiu-o, ao apoiar as operações militares
criminosas de destruição (incorrendo em um
“betrayal of public trust”), o que constituiu
“um fator agravante de muito peso” (pars.
97-99 e 102-103). Ademais, valeu-se o então
Presidente da Libéria da campanha de terror, da
devastação e do sofrimento infligido à população
de Serra Leoa para obter lucros financeiros no
suprimento de diamantes do país vizinho, outro
“fator agravante” (pars. 98-99).
Enfim, na Sentença condenatória de
26.09.2013, a CESL (Sala de Recursos) reiterou
estes pontos31, e acrescentou que, embora Ch.
Taylor, então Presidente da Libéria, “nunca
estivesse fisicamente presente em Serra Leoa”,
suas ações em escala extraterritorial prolongaram
Internacional do Indivíduo e do Estado
o sofrimento infligido à população de Serra Leoa
(par. 679), e, além de causarem tanto dano às
vítimas e seus familiares imediatos, alimentaram
um conflito que tornou-se uma ameaça à paz
e segurança internacionais na sub-região do
sudoeste da África (par. 683). Ainda que a CESL
tivesse se concentrado na responsabilidade
penal internacional do Presidente Ch. Taylor,
abstendo-se de caracterizar a ação estatal como
“criminal”, deixando esta tarefa a cargo de
outros tribunais internacionais com “autoridade
sobre os Estados” e encarregados de “interpretar
o direito da responsabilidade do Estado” (par.
456), a correlação entre uma e outra ficou clara
(cf. supra).
A CESL (Sala de Recursos) observou,
ademais, que os Estados têm contraído
“obrigações para impedir e punir indivíduos
por violações graves do Direito Internacional
Humanitário mediante tratados que têm se
tornado direito consuetudinário estabelecendo
a responsabilidade penal individual por tais
violações” (par. 457). Recordou que os próprios
Estados têm criado tribunais internacionais
“para punir crimes de guerra, crimes contra a
humanidade e genocídio” (par. 463); ela própria (a
Sala de Recursos da CESL) se via obrigada a aplicar
também o “direito internacional consuetudinário
existente” sobre a matéria (par. 464). Ainda que
um tribunal internacional - como a CESL - se
concentre na determinação da responsabilidade
penal internacional do indivíduo, deixando a
determinação da responsabilidade internacional
do Estado a outro tribunal internacional (dotado
de jurisdição para isto), as circunstâncias das
ocorrências na devastação em Serra Leoa (supra)
deixam clara a impossibilidade de dissociar uma
responsabilidade da outra.
Reconhece-se hoje que uma significativa
contribuição da jurisprudência da CESL reside
em sua adjudicação de casos de recrutamento de
crianças-soldados (menores de 15 anos), usadas
para participar ativamente nas hostilidades32.
Pela primeira vez, foi tal crime processado por
um tribunal penal internacional, a CESL (caso
S. Hinga Norman, Decisão de 31.05.2004),
em uma contribuição ao Direito Internacional
Humanitário33. Assinalou a CESL a proibição
de direito internacional consuetudinário desse
recrutamento forçado de crianças-soldados (que
já existia bem antes do desenrolar das ocorrências
em meados de 1996), aplicável não só às forças
armadas, mas também a atores não-estatais34.
65
Antônio Augusto Cançado Trindade
3. Ocorrências no Continente Ameri-
cano
Passando do continente africano ao
continente americano, em meus Votos
Individuais na Corte Interamericana de Direitos
Humanos (CtIADH), a partir do caso Myrna
Mack Chang versus Guatemala (Sentença de
18.09.2003), passei a examinar o que denominei
de “complementaridade entre a responsabilidade
internacional dos Estados e a responsabilidade
penal internacional dos indivíduos”, tal
como consta em meu Voto Arrazoado
naquele caso (pars. 14-20). Observei que era
próprio da evolução do direito internacional
contemporâneo, fortalecendo-o (a exemplo da
adoção do Estatuto do TPI), a criminalização
das violações graves dos direitos humanos e do
Direito Internacional Humanitário; com isto, a
comunidade internacional se insurgia contra a
impunidade (pars. 14-17 e 35-40). Não há como
tentar eludir o crime de Estado, a consciência
jurídica universal despertou enfim para isto (pars.
25-32). Aqui se configura a responsabilidade
internacional agravada, - agreguei, - com todas
as consequências jurídicas para as reparações
(pars. 41-55).
Logo depois, em meu Voto Arrazoado no
caso do Massacre de Plan de Sánchez versus
Guatemala (Sentença de 29.04.2004), permiti-
me recordar que o próprio Relatório final da
Comissão de Esclarecimento Histórico (CEH) da
Guatemala registrou 626 massacres cometidos
pelas forças do Estado (exército apoiado por
paramilitares) durante os ataques armados; 95%
dos massacres foram perpetrados, com extrema
crueldade, entre 1978 e 1984, e 90% em áreas
habitadas sobretudo pelo povo maia. O massacre
de Plan de Sánchez foi um deles, situado na
“estratégia estatal destinada a destruir um grupo
étnico” (pars. 2-4).
Em seu referido Relatório intitulado
Guatemala - Memoria del Silencio, - acrescentei,
- a CEH se referiu à ocorrência de violações
graves de direitos humanos, de “atos de
genocídio” contra membros dos povos maia-
ixil, maia-achi, maia-k´iche´, maia-chuj e
maia-q´anjob´al. No entender da CEH, os
vitimados de tais atos de genocídio foram
sobretudo os membros “mais vulneráveis” das
comunidades maias (especialmente crianças
e idosos), e tais atrocidades comprometiam
tanto a responsabilidade individual de los
66
“autores intelectuais ou materiais” dos “atos de
genocídio” como a “responsabilidade do Estado”,
por serem tais crimes, em sua maioria, - na
expressão da CEH, - “producto de una política
preestablecida por un comando superior a sus
autores materiales” (par. 5)
Ponderei, a seguir, que, o fato de a CtIADH
carecer de jurisdição para se pronunciar sobre
“atos de genocídio” sob a Convenção Americana
sobre Direitos Humanos, não eximia o Estado
demandado de sua responsabilidade pelas
ocorrências (pars. 7-8). Depois de debruçar-me
sobre a responsabilidade internacional agravada
(pars. 24-28) e o princípio de humanidade
(pars. 9-23), retomei a questão da existência
dos crimes de Estado (pars. 34-36) e da
coexistência da responsabilidade internacional
do Estado e do indivíduo. Sobre tal coexistência
e complementaridade, ponderei o seguinte:
Não me parece haver impedimento jurídico
algum para a determinação concomitante
da responsabilidade internacional do
Estado e a responsabilidade penal dos
indivíduos nos termos anteriormente
assinalados (par. 25, supra), no tocante
à Convenção Americana, revelando
a interação entre os ordenamentos
jurídicos internacional e nacional, no
presente domínio de proteção dos direitos
humanos. (...) No plano estritamente
internacional, subsiste, não obstante, um
desenvolvimento insuficiente da matéria,
refletido na atitude persistente de tratar a
responsabilidade internacional do Estado
e a responsabilidade penal dos indivíduos
de forma separada e compartimentalizada.
Na atual etapa de desenvolvimento
insuficiente da matéria, os tribunais
internacionais de direitos humanos (as
Cortes Europeia e Interamericana, e
futuramente a Africana) se concentram na
primeira (a responsabilidade internacional
do Estado), ao passo que os tribunais
penais internacionais ad hoc (para a Ex-
Iugoslávia e para Ruanda) e o Tribunal Penal
Internacional (TPI) voltam-se à segunda
(a responsabilidade penal internacional
dos indivíduos). Mas a responsabilidade
internacional do Estado e a do indivíduo são
complementares. A Convenção Americana
sobre Direitos Humanos, ao concentrar-
se na responsabilidade internacional do
Estado por violações dos direitos por ela
protegidos, não se exime, no entanto, de
assinalar - em seu nem sempre recordado
 Atos de Genocídio e Crimes Contra a Humanidade: Reflexões sobre a Complementaridade da Responsabilidade
artigo 32(1)35 - que `toda pessoa tem
deveres para com a família, a comunidade
e a humanidade´.
A reação às violações graves e sistemáticas
dos direitos humanos e do Direito
Internacional Humanitário constitui em
nossos dias uma legítima preocupação
da comunidade internacional como um
todo; tal reação se impõe com ainda maior
força quando as vítimas são vulneráveis
e indefesas (como no presente caso do
Massacre de Plan de Sánchez), e a estrutura
do poder público encontra-se deformada
e posta a serviço da repressão e não da
busca do bem comum. A responsabilidade
penal internacional do indivíduo, em meu
entendimento, não exime a do Estado; as
duas coexistem, sendo este reconhecimento
de crucial importância para a erradicação
da impunidade. Tanto o Estado como seus
agentes são destinatários diretos de normas
do direito internacional contemporâneo;
a conduta de ambos é prevista e regida
por este último, devendo, pois, tanto o
Estado como seus agentes responder pelas
consequências de seus atos e omissões
(pars. 37-39)36.
Posteriormente, em meu Voto Arrazoado no
caso Goiburú e Outros versus Paraguai (Sentença
de 22.09.2006), atinente às atrocidades da
chamada “Operação Condor” no Cone Sul da
América Latina37, voltei a examinar os “elementos
para uma aproximação à complementaridade
entre o Direito Internacional dos Direitos
Humanos e o Direito Penal Internacional” (pars.
34-53), destacando cinco elementos, a saber: a) a
personalidade jurídica internacional do indivíduo;
b) a complementaridade entre a responsabilidade
internacional do Estado e a do indivíduo;
c) a conceituação dos crimes contra a humanidade;
d) a prevenção e a garantia de não-repetição; e e)
a justiça reparatória na confluência do Direito
Internacional dos Direitos Humanos e do Direito
Penal Internacional.
Observei que “os crimes contra a
humanidade situam-se na confluência entre
o Direito Penal Internacional e o Direito
Internacional dos Direitos Humanos”, e expus
minhas razões (pars. 42, e cf. pars. 39-43). E
insisti nas aproximações entre estes dois ramos
do direito de proteção, e na complementaridade
entre a responsabilidade internacional do Estado
e a responsabilidade penal internacional do
indivíduo (par. 39). Para os propósitos das
presentes reflexões, limito-me a referir-me
Internacional do Indivíduo e do Estado
tão só ao primeiro dos elementos assinalados,
de relevância a uma abordagem da referida
complementaridade.
Tal elemento reside na condição jurídica
do indivíduo como “sujeito tanto ativo (Direito
Internacional dos Direitos Humanos) como
passivo (Direito Penal Internacional) do Direito
Internacional, ou seja, como titular de direitos e
portador de obrigações que emanan diretamente
do Direito Internacional. A condição do indivíduo
como tal representa, como tenho assinalado
em numerosos escritos, o legado mais precioso
da ciência jurídica a partir de meados do século
XX38” (par. 35). Em relação ao TPII e ao TPIR, -
agreguei, - o Tribunal Penal Internacional (TPI)
permanente “representa um avanço no tocante em
particular à presença e participação das vítimas no
curso de seu procedimento”39 (par. 36), por ser
um significativo ponto de confluência
entre o Direito Penal Internacional
contemporâneo e o Direito Internacional
dos Direitos Humanos. Já não se trata
de uma justiça tão só punitiva ou
sancionatória, mas, ademais, também
reparatória (Estatuto de Roma, artigo 75),
e prevendo distintas formas e modalidades
de reparação (Regulamento do TPI, regra
98), tanto individuais como coletivas. Em
nada surpreende que, em seus primeiros
pronunciamentos, - no caso Th. Lubanga
Dyilo e a investigação da situação na
República Democrática do Congo40, -
tenha o TPI feito referência expressa à rica
jurisprudência da Corte Interamericana41.
O Direito Internacional dos Direitos
Humanos e o Direito Penal Internacional
contemporâneo podem aqui se reforçar
mutuamente, em benefício último dos
seres humanos.
A consolidação da personalidade penal
internacional dos indivíduos, como sujeitos
ativos assim como passivos do direito
internacional, fortalece a responsabilidade
(accountability) no Direito Internacional
por abusos perpetrados contra os seres
humanos. Desse modo, os indivíduos
também são portadores de deveres sob
o Direito Internacional, o que reflete a
consolidação de sua personalidade jurídica
internacional42. Desenvolvimentos na
personalidade jurídica internacional e na
responsabilidade internacional se dão pari
passu, e toda esta evolução dá testemunho
da formação da opinio juris communis no
sentido de que a gravidade de determinadas
violações dos direitos fundamentais da
67
Antônio Augusto Cançado Trindade
pessoa humana afeta diretamente valores
básicos compartilhados pela comunidade
internacional como um todo43 (pars. 37-38).
4. Ocorrências no Continente Asiático
Passando, enfim, ao continente asiático,
no tocante à jurisprudência da Câmara Especial
nas Cortes do Camboja (CECC - Corte Especial
do Camboja), o caso de Nuon Chea e Khieu
Samphan ilustra o papel exercido por altas
autoridades públicas nas atrocidades cometidas
pelo regime de Pol Pot no Camboja (1975-1979).
Nuon Chea exerceu vários cargos públicos,
inclusive como Ministro da Propaganda e
Informação, dentre outras funções na alta
hierarquia do regime do Partido Comunista do
Kampuchea (CPK). Assim o assinalou a CECC,
em sua recente Sentença (de 07.08.2014 - par.
9); também Khieu Samphan exerceu funções e
posições distintas - como, e.g., Presidente do
Presídio Estatal - no regime do CPK (par. 10).
Os líderes do CPK - prosseguiu a CECC -
deslocaram à força as populações, de cidades e
vilas a áreas rurais, e procederam à “reeducação”
dos “maus elementos” e à eliminação dos
“inimigos”, tendo em sua mira determinados
grupos, como os cham, os vietnamitas, os
budistas e os oficiais do ancien régime (par. 102).
Os crimes cometidos, em grande escala e de modo
sistemático, contra a população civil cambojana,
incluíram assassinatos, deslocamento forçado,
extermínio, desaparecimentos forçados de
pessoas, perseguição política. Tais atrocidades
vitimaram centenas de milhares de civis em
todo o Camboja, e geraram fluxos maciços de
refugiados nos países vizinhos (pars. 193, 546-
547 e 553-554).
As atrocidades foram perpetradas na
execução de um plano de políticas estatais,
impostas pelo Partido único (CPK - pars. 193
e 195). À violenta evacuação da população, de
Phnom Penh e outras cidades, seguiram-se os
crimes mencionados44. Ademais, numerosas
vítimas - além das assassinadas - morreram
nas estradas, de enfermidades, de falta de água
e alimentos, de falta de assistência médica e
higiene (pars. 556, 558 e 560). A CECC estatuiu
que os oficiais e soldados do Khmer Rouge
cometeram crimes contra a humanidade (par.
643), em seu afã de implementar sua “revolução
socialista” no Camboja (pars. 777-778 e 804).
Tratava-se - acrescentou a CECC - de “políticas
criminais” do regime do CPK, que não se
68
importava com as condições infra-humanas de
vida da população, em uma afronta à dignidade
humana; recorria sem escrúpulos ao uso da força,
em uma campanha de terror de perseguições “de
base política” (par. 805).
A CECC agregou que Nuon Chea participou,
na cúpula do Partido único, desde o início, da
formulação da política de deslocamento forçado
da população seguido de crimes, para evacuar
as áreas urbanas e “coletivizar” as “zonas
liberadas” (pars. 842-843). Segundo esta política
estatal, os “traidores” seriam “liquidados” (pars.
844-846). Na cúpula do Partido único (CPK),
Nuon Chea conduziu “sessões de doutrinação”
para a execução dos crimes (pars. 853-854). A
CECC condenou, então, Nuon Chea, por crimes
contra a humanidade (pars. 877-878, 883, 887,
904 e 906-907), “cometidos na execução das
instruções do Partido” (par. 888), e acrescentou
que
Nuon Chea, juntamente com Pol Pot,
exerceram o poder decisório último do
Partido, e usaram a autoridade de jure e
de facto para instruir as tropas e soldados
do Khmer Rouge de menor hierarquia a
cometer crimes de assassinato, extermínio,
perseguição política e outros atos
desumanos de deslocamento forçado e
ataques contra a dignidade humana (par.
884, e cf. par. 887).
A CECC, em seguida, determinou que
Khieu Samphan também planejou e cometeu
crimes contra a humanidade (pars. 996-997).
Tanto Nuon Chea como Khieu Samphan
estavam plenamente cientes das políticas que
resultariam na ampla escala de tais crimes, em
meio à doutrinação para eliminar os “inimigos”
do regime do Khmer Rouge (pars. 1040-1041).
Neste caso de Nuon Chea e Khieu Samphan,
a responsabilidade penal de ambos afigura-se
relacionada à responsabilidade estatal.
Já há cerca de uma década, ao concluir a
investigação no caso de Nuon Chea e Khieu
Samphan, a CECC identificou (Ordonnance
de 15.09.2010) a existência de um plano da
liderança do CPK, posto em prática, de extermínio
- com actus reus e mens rea de genocídio - dos
integrantes dos grupos cham (um grupo étnico
e religioso) e vietnamita (pars. 1336 e 1343).
Numerosas vítimas foram exterminadas em
ampla escala, de forma deliberada e sistemática,
por pertencerem a tais grupos (pars. 1337-1340
e 1344-1347).
 Atos de Genocídio e Crimes Contra a Humanidade: Reflexões sobre a Complementaridade da Responsabilidade
Assim, a par do extermínio dos
cambojanos “inimigos” do regime do Khmer
Rouge, este último buscou, em relação aos
integrantes do grupo cham, destruir também
sua cultura, tradições e idioma, destruí-los
por completo (pars. 1341-1342). E, no tocante
aos vietnamitas, o regime de Pol Pot buscou
destrui-los também pela propaganda (do CPK)
de guerra anti-vietnamita, a incitação ao ódio,
a perseguição e a escalada de deportações, além
dos assassinatos em massa (pars. 1348-1349).
Tratava-se de políticas estatais, relacionadas
com a responsabilidade penal dos indivíduos em
questão (nos altos escalões da liderança do CPK).
No caso de Kaing Guek Eav (Camarada
Duch), Diretor do sinistro Centro de Detenção
S-21 (e áreas em seus arredores), a CECC
determinou (Sentença de 26.07.2010) sua
responsabilidade pelo estabelecimento do
mesmo com uma “função criminal”, e pela
prática (no período de 1975-1979) de extrair
confissões, mediante interrogatório e tortura,
seguidos de trabalho forçado e execuções, dos
que se suspeitava serem “inimigos” do regime do
CPK (pars. 23-24, 111, 514 e 520-521). Muitos
detidos, quando não executados, morriam de
enfermidades, falta de nutrição e “dor física e
psicológica, em meio ao “medo extremo” (par.
597). Comentou a CECC que se utilizavam
“políticas stalinistas” (par. 110).
Os ataques contra a população cambojana,
- agregou a CECC, - ocorreram paralelamente ao
conflito armado entre o Camboja e o Vietnã, e o
CPK atacou seus próprios nacionais, tidos como
“inimigos” do regime do Khmer Rouge; os que
terminavam detidos na prisão S-21 provinham
de “todas as partes do país e de todos os setores da
sociedade cambojana” (pars. 322-323). A CECC
afirmou ser o Camarada Duch “criminalmente
responsável dos crimes “de caráter hediondo e
particularmente chocante” de tortura e execução
(nas cercanias de Phnom Pehn) de mais de
12,200 vítimas (par. 597).
Na Sentença subsequente (de 03.02.2012),
a CECC (Sala de Recursos) confirmou as
condenações (pars. 1-2, 376) por crimes contra
a humanidade (par. 7). Agregou a CECC que
constituíam “fatores agravantes” as “condições
deploráveis” em que se encontravam os
detidos antes das execuções (pars. 375-376),
e o fato de que o Camarada Duch valeu-se
de sua posição central de liderança na prisão
S-21 para “abusar” no “treinamento, ordens
Internacional do Indivíduo e do Estado
e supervisão do pessoal na tortura e execução
sistemáticas de prisioneiros” (par. 377). No
entender da CECC, tal crueldade “situa este
caso entre os mais graves diante dos tribunais
penais internacionais” (par. 376). Neste caso
do Camarada Duch, uma vez mais, afiguram-
se inter-relacionadas a responsabilidade penal
individual e a responsabilidade estatal.
III. COMPLEMENTARIDADE DA RESPON-
SABILIDADE INTERNACIONAL DO
INDIVÍDUO E DO ESTADO
Não obstante a contribuição da construção
jurisprudencial em curso sobre a matéria
(supra), o tratamento da questão central da
complementaridade da responsabilidade
internacional do indivíduo e do Estado
por parte da doutrina jusinternacionalista
permanece insuficiente, se não insatisfatório.
Consideravelmente maior atenção deveria ter
já sido dispensada à questão. Parte da doutrina
mostra-se disposta a buscar uma aproximação
entre as responsabilidades individual e do
Estado, mas experimenta dificuldades por não
conseguir desvencilhar-se da visão estatocêntrica
- atada a dogmas do passado - do ordenamento
jurídico internacional45. Ainda assim, diante
de circunstancias agravantes, logra estabelecer
aquela aproximação entre a responsabilidade
penal do indivíduo e a responsabilidade estatal
agravada46.
Outra corrente doutrinária admite as
responsabilidades concomitantes to Estado e
do indivíduo por crimes de guerra ou crimes
contra a paz (atinentes - segundo ela - às relações
interestatais), mas se mostra inteiramente
hesitante em admiti-las conjuntamente em
relação a atos de genocídio, dada a suposta
impossibilidade de um Estado de se tornar
responsável penalmente47, distintamente de
um indivíduo. As duas responsabilidades, -
prossegue ela, - são de natureza diferente; em
casos “excepcionais”, pode-se admitir que um
mesmo ato ilícito possa dar origem às duas
responsabilidades, a do Estado e a do indivíduo
(atuando como agente estatal)48.
Em minha percepção, a incongruência
desta corrente doutrinária resulta sobretudo de
seu enfoque estritamente interestatal, ainda que
se trate de uma convenção como a Convenção
contra o Genocídio de 1948. Não pode esta
ser adequadamente abordada com as atenções
69
Antônio Augusto Cançado Trindade
voltadas às susceptibilidades interestatais.
A referida Convenção se orienta aos seres
humanos, aos grupos humanos vitimados,
real ou potencialmente. No decorrer de dois
procedimentos prolongados dos dois casos
perante a CIJ atinentes à Convenção contra o
Genocídio (Bósnia-Herzegóvina versus Sérvia,
2007; e Croácia versus Sérvia, 2015), a CIJ,
superando hesitações, entendeu que a referida
Convenção se estende também à determinação
da responsabilidade estatal.
Em meu Voto Dissidente na recente
Sentença da CIJ de 03.02.2015 no caso da
Aplicação da Convenção contra o Genocídio
(Croácia versus Sérvia), sustentei que a
determinação da responsabilidade do Estado
não só foi o que buscaram os redatores daquela
Convenção (como seus travaux préparatoires
revelam), mas está também em linha com seu
rationale, assim como seu objeto e fim (pars.
85-95). A Convenção contra o Genocídio visa
prevenir e sancionar o crime de genocídio, - que
é contrário ao espírito e propósitos das Nações
Unidas, - de modo a liberar a humanidade desse
flagelo. Adverti que tentar tornar a aplicação
da referida Convenção uma tarefa impossível
a tornaria sem sentido, uma quase letra morta
(par. 94).
A própria Carta das Nações Unidas, - recordei,
- professa a determinação de assegurar o respeito
aos direitos humanos em toda parte; o princípio
de humanidade, - na linha do secular pensamento
jusnaturalista (recta ratio), - permeia desse modo
o Direito das Nações Unidas (pars. 73-76).
Ademais, - agreguei, - o princípio de humanidade
tem angariado reconhecimento judicial, por
parte tanto dos tribunais internacionais de
direitos humanos como dos tribunais penais
internacionais (pars. 77-82). As violações graves
dos direitos humanos e os atos de genocídio, entre
outras atrocidades, violam as proibições absolutas
do jus cogens (par. 83).
Outra corrente doutrinária, mais esclarecida
que a anteriormente mencionada, recorda de
início que a própria conceituação dos crimes
internacionais decorre de evolução do direito
internacional geral ou costumeiro, e não mais se
pode negligenciar o fato de que tanto indivíduos
como Estados podem ter sua responsabilidade
engajada por crimes internacionais. No caso
dos crimes mais hediondos, como atos de
genocídio e crimes contra a humanidade,
indivíduos contam com os recursos do Estado
70
para executar suas políticas criminais49. As
responsabilidades dos indivíduos e do Estado
encontram-se comprometidas, e a determinação
da responsabilidade do Estado é particularmente
importante para assegurar as reparações
adequadas às vítimas.
A evolução neste sentido (ainda que
a responsabilidade estatal seja tida como
“civil”) vem sendo reforçada pelo advento das
proibições absolutas do jus cogens50. Cabe
ademais ter em mente que as Convenções de
Direito Internacional Humanitário - que são
também direito internacional consuetudinário
- devem ser cumpridas em todas e quaisquer
circunstancias, em benefício de todas as
pessoas protegidas. O foco encontra-se na
pessoa humana, e não nos Estados em suas
relações recíprocas. Efetivamente não se trata de
normas reduzidas à reciprocidade das relações
interestatais, mas de normas imperativas de
salvaguarda da integridade da pessoa humana,
que recaem no domínio das responsabilidades
tanto dos Estados como dos indivíduos51.
O próprio Direito Internacional
Humanitário transcendeu a obsoleta visão
interestatal, e dela se liberou, ao dar maior ênfase
- à luz do princípio de humanidade - às pessoas
protegidas e à responsabilidade pela violação de
seus direitos. As pessoas protegidas não são um
simples objeto de regulamentação, mas sujeitos
do direito internacional52. É o que se depreende
claramente do fato de as quatro Convenções
de Genebra de 1949 proibirem firmemente os
Estados Partes derrogações - por acordos especiais
- das regras nelas enunciadas, e em particular
restringir os direitos das pessoas protegidas nelas
consagrados53. Com efeito, o impacto das normas
do Direito Internacional dos Direitos Humanos
vem, já por longo tempo, tendo repercussões no
corpus juris e aplicação do Direito Internacional
Humanitário54.
Ainda sobre a complementaridade da
responsabilidade internacional do indivíduo
e do Estado, cabe manter em mente que os
Estados cometem crimes por meio de indivíduos
(não apenas seus agentes em todos os níveis
hierárquicos, mas inclusive mercenários
recrutados); a responsabilidade de ambos se
compromete (por ação ou omissão), tornando-
se aqui necessária a luta contra a impunidade
pelas atrocidades perpetradas55. Em suma, a
coexistência da responsabilidade internacional
 Atos de Genocídio e Crimes Contra a Humanidade: Reflexões sobre a Complementaridade da Responsabilidade
do indivíduo e do Estado é hoje reconhecida pela
maior parte da doutrina contemporânea.
Os Estados contam com indivíduos para
perpetrar crimes internacionais, e os indivíduos
contam com o aparato estatal para fazê-lo (a
partir da planificação, sobretudo em se tratando
de genocídio e crimes contra a humanidade).
Cabe recordar, a respeito, que a Comissão
de Direito Internacional (CDI) das Nações
Unidas, ao retomar em 1984, uma iniciativa de
três décadas antes, de elaborar seu Projeto de
Código de Crimes contra a Paz e a Segurança da
Humanidade, ponderou que, ainda que tivesse
inicialmente em mente a responsabilidade penal
de indivíduos, esta se configurava sem prejuízo
da responsabilidade internacional dos Estados56.
Não surpreendentemente, o referido Projeto de
Código, adotado enfim em 1996, dispôs sobre as
responsabilidades tanto do indivíduo (artigo 2)
quanto do Estado (artigo 4)57.
No entanto, a conceitualização desta
conjugação de responsabilidades não é uniforme.
Para alguns, as duas responsabilidades
se complementam, mas cada uma delas
mantém sua autonomia58; para outros, a
complementaridade de ambas vai mais além
(Estados e indivíduos sendo sujeitos plenos do
direito internacional), deslocando-se a ênfase
às vítimas, e ao dever de reparação dos danos
a elas causados59, para pôr fim à impunidade e
assegurar a realização da justiça.
IV. CONSIDERAÇÕES FINAIS
Os avanços na justiça internacional são algo
auspicioso, que não pode admitir retrocessos. A
expansão da jurisdição internacional em nossos
dias faz-se acompanhar pari passu da expansão da
personalidade (e capacidade) e responsabilidade
internacionais. A complementaridade das
responsabilidades internacionais do indivíduo
e do Estado é algo ineludível. Podemos melhor
apreciar esta evolução se nos detivermos em
sua perspectiva histórica, e constatarmos que a
barbárie tem estado presente em toda a história
da humanidade: civilização e barbárie são
duas faces da mesma moeda60. Assim sendo,
os avanços na justiça internacional hão de ser
preservados e cultivados, para que não haja
retrocessos.
Como visto anteriormente, tanto o TPII
como o TPIR, tanto a CESL como a CECC,
determinaram, em distintos continentes, a
responsabilidade de indivíduos, na mais alta
Internacional do Indivíduo e do Estado
hierarquia do poder público dos Estados em
questão, por genocídio e/ou crimes contra a
humanidade. Os interna corporis da CESL e da
CECC chegam inclusive a buscar, em particular,
- no legado do Tribunal de Nuremberg, - o juízo
daqueles mais responsáveis por tais crimes61.
Não há que esquecer que, afinal, o Tribunal
de Nuremberg condenou, por crimes contra a
humanidade, comandantes e altos funcionários
do regime do Terceiro Reich, assim como
entidades criminosas do mesmo (como, e.g., a
SS e a Gestapo)62. As atrocidades da II guerra
mundial foram perpetradas em execução de uma
política estatal de extermínio de seres humanos.
Nos últimos anos, os tribunais penais
internacionais “híbridos” ou “mistos” têm,
com isto, a meu ver contribuído, juntamente
com o TPII e o TPIR, à aproximação
das responsabilidades internacionais do
indivíduo e do Estado no direito internacional
contemporâneo. Nesse sentido, o que não
dizer, por exemplo, dos casos do ex-Presidente
Charles Taylor, do ex-Primeiro Ministro Jean
Kambanda, de autoridades públicas como J.-P.
Akayesu e Nuon Chea (braço direito do líder
Pol Pot) e Camarada Duch, do caso inacabado
do Presidente S. Milosevic, dos atuais processos
contra R. Karadzic e R. Mladic, dos dirigentes da
Operação Cóndor no Cone Sul, dentre outros?
A aproximação das responsabilidades
internacionais do indivíduo e do Estado por
crimes internacionais é de grande importância
também para o tratamento adequado da questão
das reparações às vítimas e seus familiares. A
consideração da responsabilidade tão só do
indivíduo - separadamente da estatal - leva a
dificuldades quase intransponíveis (como as hoje
enfrentadas pelo TPI), geradas pela assimetria
entre a responsabilidade individualizada e a
natureza coletiva de crimes como o genocídio
e os crimes contra a humanidade, com suas
numerosas vítimas63. Há que ter sempre em
mente que, não raro, os indivíduos condenados
agiram como agentes do Estado, fizeram uso de
seus recursos e atuaram em seu nome. Ao se
considerar também a responsabilidade do Estado,
esta última inclusive viabiliza as reparações64.
O fato de terem os tribunais penais
internacionais (ad hoc e “híbridos” ou “mistos”)
condenado, por genocídio e crimes contra a
humanidade, agentes estatais, autoridades
públicas nos mais altos escalões do poder
estatal65, demonstra claramente, em meu
71
Antônio Augusto Cançado Trindade
entender, a inter-relação da responsabilidade
individual com a responsabilidade estatal.
Assim, em nada surpreende que o labor daqueles
tribunais, de determinação da responsabilidade
penal internacional dos indivíduos, tenha sido
marcado, de meados da década de noventa
até o presente, por uma certa tensão com as
prioridades dos Estados, que insistem em sua
visão estatocêntrica do ordenamento jurídico
internacional, mesmo em face da meta
professada de construção de uma “cultura de
responsabilidade” ligada à paz e à justiça no
plano internacional66.
Esta tensão em nada impede seguir adiante
no labor de realização da justiça. Se apreciarmos
em conjunto todas as vertentes de proteção
da pessoa humana no direito internacional
72
contemporâneo, - o Direito Internacional dos
Direitos Humanos, o Direito Internacional
Humanitário e o Direito Internacional
dos Refugiados, somados ao Direito Penal
Internacional, - em suas aproximações e
convergências67, nos daremos conta de que
no novo jus gentium de nossos tempos a
centralidade é da pessoa humana, e não dos
Estados. Só assim poderemos nos desvencilhar
das perigosas distorções do prisma estritamente
estatista, com suas consequências nefastas. Os
avanços na justiça internacional constituem
hoje um patrimônio jurídico de todos os povos,
e em última análise da própria comunidade
internacional como um todo.
 Atos de Genocídio e Crimes Contra a Humanidade: Reflexões sobre a Complementaridade da Responsabilidade
NOTAS
(*) Conferência ministrada pelo Autor, no Palácio
da Paz, na Haia, Holanda, aos 03 de março de
2015.
1. Cf. A.A. Cançado Trindade, El Ejercicio de la
Función Judicial Internacional - Memorias de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos,
3ª. ed., Belo Horizonte/Brasil, Edit. Del Rey,
2013, Anexo IV (reparações), pp. 327-354.
2. Cf., inter alia, e.g., A. Bleckmann, “General
Theory of Obligations under Public
International Law”, 38 German Yearbook
of International Law (1995) pp. 27 e 36-39;
M.G. Bullard, “Child Labor Prohibitions Are
Universal, Binding, and Obligatory Law: The
Evolving State of Customary International Law
Concerning the Unempowered Child Laborer”,
24 Houston Journal of International Law
(2001) pp. 144, 146, 151, 158-159, 162, 167 e
171-172.
3. Ou “internacionalizados”, e.g., para Serra Leoa,
Timor-Leste, Kossovo, Bósnia-Herzegóvina,
Camboja e Líbano
4. As declarações periciais examinadas pelo TPII,
por exemplo, no caso S. Miloseviæ (2004),
assinalaram que o conhecimento sedimentado
sobre a matéria demonstra que as autoridades
estatais são sempre responsáveis por um
processo genocida. Examino este ponto, inter
alia, em meu extenso Voto Dissidente na
recente Sentença da CIJ de 03.02.2015 no caso
da Aplicação da Convenção contra o Genocídio
(Croácia versus Sérvia).
5. Pars. 150-152, 154-156 e 167.
6. Em que apenas o primeiro foi inocentado, e os
demais cinco foram condenados.
7. Pars. 255, 257, 260, 433, 440, 468, 482 e 485.
8. Pars. 159-160 e 442-446.
9. Pars. 836-839 e 881.
10 Sentenças de 19.04.2004 (R. Krstic),
30.01.2015 (V. Popovic, L. Beara e D. Nikolic)
e 12.12.2012 (Z. Tolimir). A única Sentença
ainda pendente de recurso é a de Z. Tolimir.
11 TPII (1ª. Sala, Sentença de 02.08.2001), paras.
28 e 612. e cf. paras. 52 e 452.
12. Ibid., pars. 87 e 427.
13. Pars. 199 e 1306.
14. Pars. 760, 762, 767, 775-776 e 1085.
15. Pars. 1013, 1046, 1069 e 1071.
Internacional do Indivíduo e do Estado
16. Pars. 141-142, 159, 442-444 e 446.
17. O julgamento teve início em 12.02.2002, e
o procedimento terminou em 14.03.2006,
devido à morte do acusado em 11.03.2006.
18. O TPII citou especificamente as áreas de Brcko,
Prijedor, Sanski Most, Srebrenika, Bijeljina,
Kljuc e Bosanki Novi.
19. L. Aspegren e J.A. Williamson, “The Rwanda
Tribunal and Genocide”, in From Human
Rights to International Criminal Law - Studies
in Honour of an African Jurist, the Late Judge
L. Kama (eds. E. Decaux, A. Dieng e M. Sow),
Leiden, Nijhoff, 2007, pp. 204-205, 218 e 221-
222.
20. Ibid., p. 209.
21. Ibid., pp. 211-212 e 215. O próprio Conselho
de Segurança das Nações Unidas, depois de
apreciar o relatório, nesse sentido, sobre a
Situação dos Direitos Humanos em Ruanda
(de 25.05.1994), do rapporteur especial da
antiga Comissão de Direitos Humanos da
ONU (R. Degni-Ségui), - qualificando as
ocorrências de genocídio, - adotou sua resolução
935(1994), de 01.07.1994, expressando
sua profunda preocupação com as violações
vastas e flagrantes do Direito Internacional
Humanitário, incluindo atos de genocídio,
cometidos em Ruanda; ibid., pp. 210-211.
22. Ibid., p. 217.
23. f. ibid., p. 215.
24. Para o TPIR, o conflito pode ter facilitado
a execução do genocídio (par. 127); no
entanto, - acrescentou, - o genocídio foi
“fundamentalmente diferente do conflito” (par.
128).
25. L. Aspegren e J.A. Williamson, “The Rwanda
Tribunal and Genocide”, in op. cit. supra n.
(19), pp. 219-220.
26. Ibid., pp. 218-221.
27. J.A. Berry e C.P. Berry (eds.), Genocide in
Rwanda - A Collective Memory, Washington
D.C., Howard University Press, 1999, pp. 3, 5
e 53.
28. Ibid., p. 87.
29. Ibid., p. 17.
30. Pars. 6913, 6916 e 6920-6921, 6928, 6931,
6936, 6947-6949, 6865, 6967 e 6969.
31. Pars. 678, 684-685 e 687.
73
Antônio Augusto Cançado Trindade
32. O. Njikam, The Contribution of the Special
Court for Sierra Leone to the Development
of International Humanitarian Law, Berlin,
Duncker & Humblot, 2013, pp. 74, 109, 204-
205, 207 e 210.
33. bid., pp. 176, 197, 213, 217, 282 e 284.
34. Ibid., p. 212.
35. Sobre a correlação entre deveres e direitos.
36. E agreguei que, “apesar de terem os fatos ocorrido
há 22 anos atrás, permanecem seguramente
vivos na memória dos sobreviventes. Os anos
de silencio e humilhação, face às dificuldades
de localização dos cemiterios clandestinos
e da exumação dos cadáveres do massacre,
e da prolongada denegação de justiça, não
lograram apagar a memória dos sobreviventes
do ocorrido em Plan de Sánchez no dia 18 de
julho de 1982” (par. 40).
37. Para um estudo de caso a respeito, cf. A.A.
Cançado Trindade, Évolution du Droit
international au droit des gens - L´accès des
particuliers à la justice internationale: le regard
d’un juge, Paris, Pédone, 2008, pp. 132-144 e
151-184.
38. Cf., inter alia, A.A. Cançado Trindade,
“International Law for Humankind: Towards a
New Jus Gentium - General Course on Public
International Law (Part I)”, 316 Recueil des
Cours de l’Académie de Droit International de
la Haye (2005) caps. IX-X, pp. 252-317; A.A.
Cançado Trindade, El Derecho Internacional
de los Derechos Humanos en el Siglo XXI,
2a. ed., Santiago, Editorial Jurídica de Chile,
2006, pp. 319-376; A.A. Cançado Trindade, El
Acceso Directo del Individuo a los Tribunales
Internacionales de Derechos Humanos, Bilbao,
Universidad de Deusto, 2001, pp. 9-104;
A.A. Cançado Trindade, Tratado de Direito
Internacional dos Direitos Humanos, vol. III,
Porto Alegre/Brasil, S.A. Fabris Ed., 2003, pp.
447-497.
39. Estatuto de Roma, artigos 68 e 75, e Regulamento,
regras 16, 89 e 90-93, - acrescida da criação da
Unidade de Vítimas e Testemunhas (Estatuto,
artigo 43(6), e Regulamento, regras 16-19), e
do Fundo Fiduciário para as Vítimas (Estatuto,
artigo 79, e Regulamento, regra 98).
40. Cf. ICC (Pre-Trial Chamber I), doc. ICC-
01/04, de 17.01.2006, pp. 14-15, 29 e 34; de
31.03.2006, p. 12; e de 31.07.2006, pp. 8-9.
41. Referências aos casos, e.g., Blake versus
Guatemala, 1998; Meninos de Rua versus
Guatemala, 1999; El Amparo versus Venezuela,
74
1996; Neira Alegría versus Perú, 1996;
Paniagua Morales versus Guatemala, 2001;
Baena Ricardo e Outros versus Panamá, 2001,
entre outros.
42. H.-H. Jescheck, “The General Principles
of International Criminal Law Set Out in
Nuremberg, as Mirrored in the ICC Statute”,
2 Journal of International Criminal Justice
(2004) p. 43.
43. Cf., e.g., A. Cassese, “Y a-t-il un conflit
insurmontable entre souveraineté des États
et justice pénale internationale?”, in Crimes
internationaux et juridictions internationales
(eds. A. Cassese e M. Delmas-Marty), Paris,
PUF, 2002, pp. 15-29; e cf., em geral, [Vários
Autores], La Criminalización de la Barbarie:
La Corte Penal Internacional (ed. J.A. Carrillo
Salcedo), Madrid, Consejo General del Poder
Judicial, 2000, pp. 17-504.
44. Pars. 630, 645, 683-686, 805, 842, 860-861 e
867-868.
45. Cf. B.I. Bonafè, The Relationship between State
and Individual Responsibility for International
Crimes, Leiden, Nijhoff, 2009, pp. 7, 66-67 e
125.
46. Ibid., pp. 17-18, 31, 37, 79, 131-133, 135, 144-
145 e 253-255.
47. C. Dominicé, “La question de la double
responsabilité de l´État et de son agent”, in
Liber Amicorum Judge M. Bedjaoui (eds. E.
Yakpo e T. Boumedra), The Hague, Kluwer,
1999, pp. 144-148 e 150-152.
48. Cf. ibid., pp. 156-157.
49. É inegável que os Estados podem tornar-se
responsáveis por crimes internacionais, tanto
por ação como por omissão; V.-D. Degan,
“Responsibility of States and Individuals for
International Crimes”, in International Law in
the Post-Cold War World – Essays in Memory
of Li Haopei (eds. Sienho Yee e Wang Tieya),
Routledge, London/N.Y., 2001, pp. 203-204,
209, 221 e 223.
50. Ibid., pp. 203-204 e 207-208, e cf. p. 220.
51. Cf., neste sentido: A.A. Cançado Trindade,
Derecho Internacional de los Derechos
Humanos, Derecho Internacional de
los Refugiados y Derecho Internacional
Humanitario - Aproximaciones y
Convergencias, Genebra, CICV, [2000], pp.
1-66; L. Condorelli, “Responsabilité étatique
et responsabilité individuelle pour violations
graves du droit international humanitaire”,
in Man´s Inhumanity to Man - Essays on
 Atos de Genocídio e Crimes Contra a Humanidade: Reflexões sobre a Complementaridade da Responsabilidade
International Law in Honour of A. Cassese
(eds. L.C. Vorah et alii), The Hague, Kluwer,
2003, pp. 214, 216 e 218-219.
52. As Convenções de Genebra de 1949 se basearam
nos direitos das pessoas protegidas(e.g.,
Convenção III, artigos 14 e 78; Convenção IV,
artigo 27).
53. Convenções I, II e III, artigo 6; e Convenção IV,
artigo 7.
54. A.A. Cançado Trindade, “The Emancipation
of the Individual from His Own State - The
Historical Recovery of the Human Person as
Subject of the Law of Nations”, in Human
Rights, Democracy and the Rule of Law - Liber
Amicorum L. Wildhaber (eds. S. Breitenmoser
et alii), Zürich/Baden-Baden, Dike/Nomos,
2007, pp. 155-156.
55. Cf. M. Kamto, “Responsabilité de l´État et
responsabilité de l´individu pour crime de
génocide - quels mécanismes de mise-en-
oeuvre?”, in Génocide(s) (eds. K. Boustany e D.
Dormoy), Bruxelles, Bruylant/Éd. Université de
Bruxelles, 1999, pp. 489-490, 492, 495-496,
500 e 509.
56. Cf. ILC, The Work of the International Law
Commission, 8a. ed., vol. I, N.Y., U.N., 2012,
p. 103.
57. Cf. ILC, The Work of the International Law
Commission, 8a. ed., vol. II, N.Y., U.N., 2012,
pp. 305-306.
58. P.-M. Dupuy, “International Criminal
Responsibility of the Individual and
International Responsibility of the State”, in
The Rome Statute of the International Criminal
Court: A Commentary (eds. A. Cassese, P.
Gaeta e J.R.W.D. Jones), vol. II, Oxford, Oxford
University Press, 2002, pp. 1086-1089, 1091-
1093 e 1095-1099.
59. A.A. Cançado Trindade, “Complementarity
between State Responsibility and Individual
Responsibility for Grave Violations of Human
Rights: The Crime of State Revisited”, in
Internacional do Indivíduo e do Estado
International Responsibility Today - Essays
in Memory of O. Schachter (ed. M. Ragazzi),
Leiden, M. Nijhoff, 2005, pp. 253, 256-260,
262 e 269.
60. A.A. Cançado Trindade, Os Tribunais
Internacionais e a Realização da Justiça, Rio de
Janeiro, Edit. Renovar, 2015, pp. 69-137.
61. S. Linton, “Cambodia, East Timor and Sierra
Leone: Experiments in International Justice”,
12 Criminal Law Forum (2001) pp. 199 e 219,
e cf. pp. 229, 236-237 e 244-245.
62. Cf., e.g., P. Roland, Os Julgamentos de
Nuremberg - Os Nazistas e Seus Crimes contra
a Humanidade, São Paulo, M. Books, 2013, pp.
23, 31, 73, 95, 99, 109, 137, 2013 e 203.
63. E. Dwertmann, The Reparation System
of the International Criminal Court - Its
Implementation, Possibilities and Limitations,
Leiden, Nijhoff, 2010, pp. 4-5, 53 e 295-297.
64. E não de forma bastante limitada, como através
do Trust Fund para as vítimas; cf. ibid., pp. 67-
68, 71 e 76. Para um estudo geral da matéria, a
partir da posição das vítimas (e de seus direitos),
cf. Luke Moffett, Justice for Victims before the
International Criminal Court, London/N.Y.,
Routledge, 2014, pp. 1-289.
65. Cf., sobre este ponto, [Vários Autores,]
Prosecuting Heads of State (eds. E.L. Lutz e
C. Reiger), Cambridge, Cambridge University
Press, 2009, pp. 1-293.
66. Cf., sobre este último ponto, e.g., B. Broomhall,
International Justice and the International
Criminal Court: Between Sovereignty and the
Rule of Law, Oxford, Oxford University Press,
2003, pp. 185-186 e 189-192.
67. Cf. A.A. Cançado Trindade, Derecho
Internacional de los Derechos Humanos,
Derecho Internacional de los Refugiados
y Derecho Internacional Humanitario -
Aproximaciones y Convergencias, Genebra,
CICV, [2000], pp. 1-66.
75
 A CONSOLIDAÇÃO DOS DIREITOS HUMANOS:
APONTAMENTOS ACERCA DO PROCESSO HISTÓRICO
E DE ASPECTOS TEÓRICO-PRÁTICOS ATINENTES
À SUA EFETIVAÇÃO*
Advogado militante de Direitos Humanos; Mestre em Planejamento
Advogada; Psicóloga; Doutora em Sociologia pela UFC; Pós-doutora em Direitos Humanos
e Democracia na Universidade de Coimbra; Professora do Mestrado em Planejamento
RESUMO
O presente artigo descreve o processo
histórico concernente ao surgimento e à
consolidação dos direitos humanos. Para tanto,
foi efetuada uma revisão bibliográfica sobre o
assunto, a fim de buscar expor sobre como esse
processo se deu e ainda se desenvolve, tanto
em nível internacional como nacional, tendo
em vista os múltiplos sujeitos envolvidos nas
lutas pela realização de suas necessidades ou
pretensões. Discorre, ainda, sobre alguns aspectos
teórico-práticos atinentes à problemática da
efetivação dos direitos humanos. Por fim, depois
de realizada uma análise do liame histórico
e das conjunturas políticas pertinentes aos
direitos humanos, conclui-se que um caminho
consistente para a superação do panorama
negativo que afeta a plena efetivação dos direitos
humanos fundamentais é a promoção de
amplos investimentos em educação em direitos
humanos.
Palavras Chave
Efetivação; processo histórico, direitos
humanos.
ABSTRACT
This article describes the historical process
concerning the emergence and consolidation of
human rights. To this end, a bibliographic review
on the subject was undertaken in order this
process was and still is being developed, both at
the international and national levels, given the
Arnaldo Fernandes Nogueira
e Políticas Públicas pela Universidade Estadual do Ceará.
Marinina Gruska Benevides
e Políticas Públicas da Universidade Estadual do Ceará.
multiple subjects involved in the struggles for
realization of their needs or claims. The article
analyzes some theoretical and practical aspects
related to the problem of realization of human
rights. Finally, after finishing an analysis of
the historical framework and relevant political
situation of human rights, it is concluded that
a consistent way to overcome the negative
overview that affects the full realization of
fundamental human rights is to promote large
investments in education human rights.
Keywords
Effectiveness; historical process; human
rights.
1. INTRODUÇÃO
O presente momento histórico é bastante
complexo. Verificam-se um amplo espectro de
previsão legal e a existência de espaços públicos
que contam com instituições bem estruturadas
para atuar na promoção e defesa dos direitos
humanos fundamentais, tanto em âmbito
internacional como nacional.
Entretanto, percebe-se uma dificuldade
recorrente tanto do ponto de vista da compreensão
de como se deu o desenvolvimento dos direitos
humanos, processo ainda em construção, quanto
de aspectos inerentes à sua efetivação. Tal fato
constitui, na verdade, um grave déficit cultural
que certamente contribui para a disseminação
de um clima de apatia e conformação diante das
injustiças que ocorrem cotidianamente.
77
Arnaldo Fernandes Nogueira e Marinina Gruska Benevides
Um caminho para a possível superação
desse estágio deficitário em termos de
engajamento de amplos setores sociais – no
que diz respeito à tomada de consciência acerca
das questões sociais e à necessária mobilização
numa perspectiva de mudança qualitativa da
realidade – é a amplificação dos investimentos
em educação em direitos humanos.
Sendo assim, o presente artigo tem o
propósito de contribuir com a difusão do processo
de desenvolvimento e consolidação dos direitos
humanos, sem prescindir na indispensável
abordagem crítica, a fim de possibilitar a
disseminação de informações relevantes nessa
matéria.
2. O RECONHECIMENTO INTERNA-
CIONAL DOS DIREITOS HUMANOS
Por muito tempo prevaleceu uma tradição
cultural que considerava natural existirem
algumas pessoas como possuidoras de direitos,
e outras como seres inferiores ou mesmo
como meros objetos. Assim era, por exemplo,
a realidade dos cidadãos atenienses ou dos
patrícios romanos, os quais possuíam uma
série de direitos em relação à vida privada e até
a possibilidade de participação nos assuntos da
vida pública, diferentemente do que ocorria com
as mulheres, pessoas consideradas incapazes, e
com estrangeiros ou escravos, tidos como uma
espécie de propriedade.
As demandas por ampliação das liberdades
individuais, em larga medida sufocadas
pelo amplo poder do senhorio e do clero (no
período feudal) ou pelo poder absoluto dos reis
(absolutismo monárquico), foram se tornando
predominantes em decorrência das insurreições
que ocorreram.
As ideias associadas à defesa das liberdades
individuais diante de opressões arbitrárias
praticadas por regimes monárquicos, que quase
sempre exerciam governos despóticos, ficaram
conhecidas como iluministas, pois defendiam a
separação entre o Estado e a Igreja e sustentavam
que os indivíduos, movidos pelas luzes advindas
da própria razão, deveriam constituir um
contrato social a partir do qual resultaria um
conjunto de normas legitimadas pela vontade
geral e, assim, poderiam se autogovernar por
meio de representantes dotados de legitimidade.
O fundamento do direito originário dos
indivíduos a princípio era considerado divino,
78
pois oriundo da natureza que dotava o ser
humano de razão. Dessa capacidade racional o
ser humano retirava as condições necessárias
para construir o pacto pelo qual todas as pessoas
abririam mão de parte de suas liberdades em
favor da construção de uma vontade geral voltada
à realização do bem comum.
Essa concepção teórica se tornou hegemônica
no século XVIII, e serviu de fundamento para
uma série de rebeliões que derrubaram regimes
monárquicos absolutistas. A mais conhecida
delas foi a Revolução Francesa, que, dentre
outros feitos, produziu a denominada Declaração
Universal dos Direitos do Homem e do Cidadão.
A partir daí tem-se o mais importante marco
originário majoritariamente aceito na história
dos direitos humanos, os quais muitos estudiosos
como BOBBIO (2004); COMPARATO (2013); e
TRINDADE (2011) didaticamente classificam,
conforme foram surgindo em cada momento
histórico, como pertencentes a gerações ou
dimensões (característica inerente à abrangência
de seus titulares: indivíduos e coletividades).
Outra consequência fundamental do
relevante marco histórico acima referido foi a
consolidação do Republicanismo1 como regime
de governo predominante, após o período das
revoluções (notadamente a norte-americana e a
francesa).
Como na época a cultura política era
bastante elitista e as ideias iluministas eram
oriundas de setores da burguesia emergente,
que estava mais preocupada em consolidar e
expandir seus privilégios, a primeira dimensão
de direitos era restrita a aspectos das chamadas
liberdades individuais (basicamente direitos
civis e políticos). Certamente são primordiais,
mas não suficientes para conferir uma vida
plenamente digna a todas as pessoas.
Após uma gradativa consolidação dos
direitos individuais e políticos básicos – pelo
menos do ponto de vista formal, uma vez que
previstos nos ordenamentos jurídicos nacionais,
e, portanto, passíveis de cobrança por parte
da população junto às instituições públicas –
segmentos populares interessados no usufruto
pleno e na ampliação desses direitos, bem como
na afirmação e consolidação de novos, passaram
cada vez mais a se organizar e se mobilizar para
tornar suas pretensões realidade.
Com efeito, a conjuntura se tornou favorável
à ampliação de direitos, sobretudo, a partir de
quando ocorreram revoluções populares, como
 A Consolidação dos Direitos Humanos: Apontamentos Acerca do Processo Histórico
no México, em 1910, e na Rússia, em 1917,
tendo como consequência o surgimento de uma
nova dimensão de direitos humanos. Em maior
medida eram identificados com o princípio da
igualdade material/substantiva, pois se buscava
principalmente o reconhecimento de direitos
sociais predominantemente associados às
relações de trabalho e propriedade.
Paralelamente ao surgimento, consolidação
e ampliação da chamada segunda dimensão
de direitos humanos ocorreram duas grandes
guerras mundiais na primeira metade do século
XX. A primeira, entre 1914 e 1918, e a segunda
entre 1939 e 1945, tiveram um resultado
devastador, com milhões de mortos e muita
destruição em diversos países, principalmente
na Europa.
Consequência positiva – associada ao
grande trauma decorrente das duas grandes
guerras mundiais, as quais envolveram a
participação direta ou indireta de países de
diversos continentes – foi a reunião de líderes
políticos de diversas partes do mundo no
final da primeira metade do século XX, com o
propósito de buscar uma solução diplomática
que apontasse para um futuro menos ameaçador
para a humanidade.
O resultado do entendimento entre diversos
líderes mundiais, notadamente os representantes
dos países diretamente envolvidos na segunda
grande guerra mundial e que restaram vitoriosos,
foi a constituição da Organização das Nações
Unidas (ONU), que teve como documento
fundante a Carta das Nações Unidas, assinada
em 26 de junho de 1945, na cidade de São
Francisco (EUA)2, por 51 países (primeiros
membros) de diversos continentes do planeta.
Vale destacar que a fundação da ONU – com
posterior promulgação da Declaração Universal
dos Direitos Humanos (1948), e depois do Pacto
dos Direitos Civis e Políticos (1966), e do Pacto
dos Direitos Econômicos, Sociais e Culturais
(1966) – constitui um marco fundamental
para a consolidação dos direitos humanos,
pois pela primeira vez foi criado um sistema
internacional de direitos humanos. Entre suas
principais funções está a de legislação, por meio
da elaboração de tratados, convenções etc.,
promoção, por meio da edição de publicações e
apoio a programas de cooperação para difusão
de informações sobre o conteúdo de seus
documentos; e controle, por meio da produção de
relatórios e análises de comunicações e petições,
e de Aspectos Teórico-Práticos Atinentes à sua Efetivação
decorrentes da atividade de órgãos como a
Corte de Haia, o Tribunal Penal Internacional
e os Comitês de Tratados, tendo em vista o
monitoramento da situação de concretização
dos direitos previstos nas normas internacionais
das quais diversos países são signatários.
A propósito das duas dimensões de direitos
anteriormente apontadas, relevante salientar
que estudiosos as diferenciam sustentando
que além do tempo histórico em que surgiram
(a primeira decorrente das revoluções liberais,
e as segundas das revoluções socialistas), e da
amplitude de seus destinatários (indivíduos na
primeira e coletividades na segunda), existem
características próprias que as distinguem
quanto ao exercício dos direitos.
Assim, os chamados direitos de primeira
dimensão impõem uma ação negativa do Estado,
no sentido de não impedir que as pessoas possam
exercer livremente suas liberdades individuais ou
seus direitos políticos, desde que não contrariem
disposição proibitiva expressa em lei vigente. Ou
seja, almeja-se proteção dos indivíduos contra
arbitrariedades do Estado.
Os direitos de segunda dimensão suscitam
uma ação positiva do Estado, uma vez que para
serem efetivados os direitos sociais requerem
que os poderes públicos exerçam regulação sobre
o mercado, a fim de coibir abusos nas relações
de trabalho, por exemplo, ou que promovam
políticas públicas com a finalidade de concretizá-
los. Têm em vista a satisfação das necessidades
da população que, por sua vez, contribui para a
manutenção do Estado por meio do pagamento
de tributos. Ou seja, almeja-se garantir direitos
por meio da elaboração e execução de políticas
públicas.
Com o passar dos anos, notadamente no
período posterior à segunda guerra mundial, os
direitos humanos têm se desenvolvido tanto
do ponto de vista de seu conteúdo quanto
de mecanismos voltados à sua promoção,
monitoramento e controle. Para isso foi
elaborada uma enorme quantidade de normas
internacionais e, além do sistema ONU, foram
criados sistemas regionais de promoção e proteção
dos direitos humanos, como a Organização
dos Estados Americanos (OEA), o Conselho da
Europa, e a Organização da Unidade Africana.3
(PIOVESAN, 2013).
Quanto ao conteúdo dos direitos humanos,
vale destacar, ainda, que contemporaneamente
se reconhece uma terceira dimensão de direitos
79
Arnaldo Fernandes Nogueira e Marinina Gruska Benevides
considerados difusos, pois pertencentes a todas
as pessoas ao mesmo tempo. A defesa dos
patrimônios cultural e ambiental é sua principal
referência.
Atualmente já se fala numa quarta
dimensão de direitos, também considerados
difusos, os quais dizem respeito a princípios
fundamentais cuja afirmação é indispensável em
tempos de risco de retrocessos, como o direito à
democracia participativa e à paz entre os povos.
(BONAVIDES, 2003).
Não obstante a força didática que possui a
exposição sobre o que se considera as diversas
fases do longo processo histórico de afirmação,
consolidação e ampliação dos direitos humanos,
importa advertir que o referido processo não
ocorreu nem ocorre de maneira uniforme em
todo o mundo. Os fatos históricos dependem de
aspectos conjunturais próprios de cada realidade
e, consequentemente, não necessariamente
obedecem a uma forma sequencial semelhante
em todas as realidades sociais e culturais.
Não menos imprescindível é ter clareza
de que inexiste um quadro fechado de direitos
humanos, no plano internacional ou no plano
nacional, uma vez que é sempre possível
a emergência de novos direitos. Conforme
esclarece André Carvalho Ramos (2014, p. 27),
“[a]s necessidades humanas variam e, de acordo
com o contexto histórico de uma época, novas
demandas sociais são traduzidas juridicamente e
inseridas na lista dos direitos humanos”.
A propósito, o jurista alemão Rudolf von
Ihering (2003, p. 27) adverte que: “o fim do
direito é a paz, o meio de que se serve para
consegui-lo é a luta. [...] A vida do Direito é a
luta: luta dos povos, dos governos, das classes
sociais, dos indivíduos”.
Por fim, importa acrescentar que não basta
que os direitos humanos sejam reconhecidos em
normas internacionais e tenham sua promoção
e controle realizados através de organismos
multilaterais como a ONU e a OEA. Aliás, a
regra geral do sistema internacional é que os
direitos constantes nos diversos tratados ou
outros que venham a ser reconhecidos devem,
também, constar no ordenamento jurídico dos
Estados-membros, os quais possuem o encargo
de efetivar tais direitos4 por meio de instituições
nacionais, ainda que eventualmente busquem
cooperação internacional. Assim, somente se
deve recorrer aos organismos que integram
o sistema internacional – global ou regional
80
– quando comprovado em definitivo que os
Estados-membros se comportarem de forma
injusta ou a demora de sua ação gere justo receio
de prejuízo iminente.
3. O RECONHECIMENTO DOS DIREITOS
HUMANOS NO BRASIL
O Brasil é um país onde os aspectos gerais
da sociedade demoraram a se desenvolver.
Durante muitos anos, desde o descobrimento
formal em 1500 até 1930, predominou um
modo de produção com características feudais
ou semifeudais, marcado por muitas opressões,
principalmente em relação a grupos minoritários
subjugados, como índios e negros. A não
existência de uma cultura política desfavorecia
o reconhecimento de reivindicações populares,
notadamente em termos de garantias de direitos.
(CARVALHO, 2013).
Após o fim do ciclo econômico do pau-
brasil, primeira base econômica do período
colonial (1500 a 1882), cuja mão de obra era
predominantemente constituída por índios
escravizados, iniciou-se a busca por outros meios
de geração e acumulação de riquezas. Revelou-
se como promissora, em parte do Nordeste,
a criação de gado e, principalmente, o cultivo
de cana-de-açúcar, enquanto no Sul-Sudeste,
posteriormente, a atividade da mineração
estimulou a exploração de outras partes do
território do país, com as chamadas entradas
e bandeiras. Nesse período, se por um lado
existia algum trabalho livre, pois uma parte das
pessoas que se aventuravam a desbravar terras
consideradas inóspitas o fazia por própria conta
e risco, o que prevalecia era a ‘lei do mais forte’
de modo que por certo ocorreu muita violência
nessa época, principalmente por meio da
exploração de trabalho compulsório e extermínio
de povos originários que ousassem resistir ao
domínio/exploração. (FAUSTO, 2013).
Em decorrência de muitas revoltas,
inclusive pela insatisfação com a exploração da
metrópole (Portugal) sobre a Colônia, ocorreu
a proclamação da Independência do Brasil, em
1822. Algumas décadas depois, quando foi se
sedimentando o poderio da classe proprietária
nos centros urbanos, principalmente no
Sudeste, com destaque para a acumulação de
riquezas em decorrência dos resultados obtidos
com a exploração da cultura cafeeira, em grande
medida baseada no uso intensivo de mão de obra
 A Consolidação dos Direitos Humanos: Apontamentos Acerca do Processo Histórico
escrava importada da África, foi proclamada a
República no final de 1889.
Ainda no final do II Reinado, pouco antes
da proclamação da República - devido aos altos
custos para a manutenção dos escravos, com
muitos casos de mortes advindas de maus-
tratos, por doenças e suicídio, além de muitas
ocorrências de fugas, pressão de parte da
comunidade internacional, principalmente da
Inglaterra, e do fortalecimento do movimento
abolicionista, inspirado, sobretudo, por ideias
iluministas - foi decretada a abolição da
escravidão, pelo menos do ponto de vista formal.
Com isso, foi intensificada a atração pela
mão de obra imigrante, que em grande parte
fugia de guerras e/ou da recessão econômica,
principalmente na Europa. Após o declínio da
economia cafeeira essa força de trabalho foi
aproveitada no desenvolvimento do processo de
industrialização.
Os imigrantes, em geral, possuíam melhores
níveis educacionais que a média dos brasileiros,
fator decisivo para que surgissem os primeiros
movimentos contestatórios voltados, também,
a reivindicações de direitos, notadamente
relacionados a questões trabalhistas.
Posteriormente, com a decadência da cultura
política predominante no período da chamada
República Velha (1889-1930), denominada de
‘política do café com leite’, pois sua hegemonia
político-econômica se concentrava em maior
medida entre São Paulo e Minas Gerais, ocorreu
a chamada Revolução de 30. Houve uma
significativa mudança conjuntural no país, com
o fortalecimento da construção de um projeto
nacional, bem como ênfase ao processo de
industrialização da economia brasileira.
No período histórico que se iniciava, o qual
foi denominado de Era Vargas (1930-1945), em
alguma medida se avançou no reconhecimento
de direitos, principalmente direitos trabalhistas,
com a criação da CLT, do Ministério do Trabalho,
da Justiça do Trabalho e da Previdência Social,
que passou a ser prevista constitucionalmente.
Nessa época também foi reconhecido o direito
à sindicalização, embora com forte atrelamento
ao Estado.5
Entretanto, na fase que ficou conhecida
como Estado Novo (1937-1945) houve diversos
retrocessos, principalmente em relação aos
direitos civis e políticos. Com o fim desse período
ocorreu uma recuperação, sendo elaborada e
promulgada uma nova Constituição (1946),
e de Aspectos Teórico-Práticos Atinentes à sua Efetivação
considerada uma das melhores que o Brasil
já teve, a qual ampliou consideravelmente os
direitos e garantias fundamentais.
O período seguinte, denominado Quarta
República (1946-1964), foi de muitas turbulências
políticas, tanto que o país teve, em um período
de 18 anos, a impressionante quantidade de 9
(nove) presidentes da República. Contudo, houve
um processo intenso de tomada de consciência
e mobilização social, notadamente durante o
governo João Goulart (popularmente conhecido
como Jango), o qual possuía em sua plataforma
de governo a realização das chamadas “reformas
de base”, que incluíam reforma agrária, reforma
urbana, reforma educacional, reforma fiscal,
reforma eleitoral, dentre outras medidas que
previam forte intervenção na economia.
O conjunto de propostas do chamado “Plano
Trienal”, do governo João Goulart, contava com
ampla simpatia popular e apoio de movimentos
sociais que cresciam em importância, mas
despertou a ira de setores conservadores da
sociedade, os quais formaram uma aliança elitista
envolvendo setores da classe média, da Igreja,
do empresariado, das oligarquias e das forças
armadas, além de contar com apoio da grande
mídia e até auxílio estrangeiro, principalmente
por parte dos EUA. Tal articulação nefasta, sob
o falso pretexto de evitar a conversão do governo
ao regime comunista, resultou num Golpe
de Estado com a deposição do Presidente da
República e a instauração, a partir de 1964, de
um regime ditatorial que durou mais de 20 anos.
Foram tempos difíceis, com forte censura
ao exercício de liberdades individuais e muita
repressão, resultando em milhares de casos de
perseguição, prisão arbitrária, sequestro, tortura
e até assassinato. Tudo praticado sob a égide de
um evidente Estado de Exceção, que promoveu
mudança constitucional – com a imposição
de uma nova Constituição em 1967. Esta foi
substancialmente alterada dois anos depois,
através da Emenda Constitucional n° 16, além
de ser contrariada pela imposição de normas
arbitrárias, os chamados atos institucionais. O
pior deles foi o de número 5 (conhecido como
AI-5), outorgado no final de 1968.
Com o passar dos anos, conforme crescia
a repressão do governo ditatorial, aumentava
a resistência de grupos organizados e setores
cada vez mais amplos da sociedade. Assim, os
governos que se sucederam, comandados por
generais, foram cada vez mais se desgastando
81
Arnaldo Fernandes Nogueira e Marinina Gruska Benevides
até que ficou insustentável a continuidade do
regime.
Como consequência das muitas
arbitrariedades praticadas durante anos
sucessivos, desde 1964, cresceu no país
a conscientização sobre a importância da
democracia. Setores da sociedade, sobretudo os
de base popular, se organizaram e promoveram
uma ampla mobilização que resultou no
chamado ‘Movimento Diretas Já’ (1983-1984).
Além da luta pela reconquista e ampliação
dos direitos civis e políticos, foi intensa a luta
pelo reconhecimento de direitos econômicos,
sociais, culturais e ambientais. Resultado desse
processo foi a realização de uma Assembleia
Constituinte (1987-1988), que contou com
significativa participação popular em todo o seu
decurso. No final de 1988 foi promulgada uma
nova Constituição (a 6ª do país; se contarmos
com a EC n° 1 de 1969 são 7), a qual foi
apelidada de “Constituição Cidadã”, sobretudo
pela importância dada a princípios fundamentais
como: soberania, cidadania, dignidade da pessoa
humana, valores sociais do trabalho e da livre
iniciativa, pluralismo político e democracia,
todos previstos logo em seu artigo 1º.
O respaldo dado à legitimidade política é
tamanho que o texto da CF/88 prevê, de modo
expresso, no parágrafo único de seu primeiro
artigo, que “todo o poder emana do povo, que
o exerce por meio de representantes eleitos ou
diretamente, nos termos desta Constituição”.
Com a elevação no nível de consciência
geral da sociedade acerca da relevância dos
direitos humanos, bem como da necessidade de
devolver processos de organização e luta para
afirmação, consolidação e ampliação dos direitos
fundamentais, tanto no que diz respeito aos
direitos civis e políticos quanto no concernente
aos direitos econômicos, sociais, culturais e
ambientais, há quem considere que a partir do
Golpe Militar e da resistência que ocorreu em
face do regime ditatorial que o sucedeu, houve
o florescimento dos direitos humanos no Brasil.
Destarte, tivemos com a Constituição de 1988
a consolidação de uma ampla gama de direitos
fundamentais, de modo que se é desarrazoado
considerar esse como marco originário dos
direitos humanos no Brasil, não se deve ter
dúvida em afirmar que o processo que culminou
na promulgação da CF/88 representou um salto
sem precedentes no reconhecimento de direitos
82
e garantias proclamados nos principais tratados
internacionais, inclusive.
Ocorre que os direitos humanos, como
resultantes de processos históricos, não surgem
de uma só vez, para todas as pessoas, nem de uma
vez por todas. Por isso, não se pode ter certeza de
que, uma vez conquistado o reconhecimento de
direitos, posteriormente não ocorrerão tentativas
de retrocessos.
No período pós-Constituição de 1988,
foi se consolidando no Brasil uma perspectiva
política centrada no superdimensionamento da
importância da economia para o desenvolvimento
do país, de modo que se passou a considerar
o mercado como o principal referencial para a
tomada de decisões políticas.
O resultado dessa vertente político-
ideológica, denominada neoliberalismo,
que em alguma medida subsiste até os dias
atuais (ANDERSON, 2009), é a destinação
de grande parte dos recursos do orçamento
para pagamento de juros e a priorização na
realização de investimentos em infraestrutura
voltada à reprodução de capital, em detrimento
da necessidade de investimentos em políticas
públicas essenciais para a efetivação de direitos
(educação, saúde, moradia etc.), que, obviamente,
são do interesse da maioria da população.
Além disso, são constantes as ameaças
de flexibilização de direitos historicamente
conquistados, como direitos trabalhistas e
quaisquer outros que sejam considerados como
obstáculos ao progresso, hegemonicamente
identificado com os processos de reprodução
ampliada de capital: direito ambiental, dos povos
indígenas etc.
4. ASPECTOS TEÓRICO-PRÁTICOS
ACERCA DA EFETIVAÇÃO DOS
DIREITOS HUMANOS
Durante muitos anos a compreensão
acerca do fundamento dos direitos humanos7
foi se transformando, sendo cada vez mais
generalizada, nos dias atuais, a compreensão de
que esses direitos encontram seu fundamento
no reconhecimento da essencialidade, e,
consequentemente, na necessidade de
preservação da dignidade8 inerente à pessoa
humana. Isso porque “[o] caráter único e
insubstituível de cada ser humano, portador
de um valor próprio, veio demonstrar que a
 A Consolidação dos Direitos Humanos: Apontamentos Acerca do Processo Histórico
dignidade da pessoa existe singularmente em
todo indivíduo” (COMPARATO, 2013, p. 43).
A par disso, Norberto Bobbio (2004, pp.
23/5), discutindo o assunto, asseverou que “o
problema fundamental em relação aos direitos
do homem, hoje, não é tanto o de justificá-los,
mas o de protegê-los”. Por isso, “o problema
que temos diante de nós não é filosófico, mas
jurídico e, num sentido mais amplo, político”.
São inúmeras as disposições normativas
que versam sobre direitos humanos, bem
como a prescrição de meios para garantir a
sua concretização. Além disso, são diversas as
instituições - em nível internacional global e
regional, além de nacional e local - com poderes
para fazer cumprir as referidas disposições. Por
que, então, existe tanta dificuldade em se alcançar
a plena efetivação dos direitos humanos?
Sem a pretensão de sermos exaustivos,
consideramos que um dos principais fatores
a serem observados é o predomínio do poder
político-econômico de setores privilegiados da
sociedade, que, notadamente a partir do advento
e consolidação do modo de produção capitalista,
se identifica com a classe proprietária dos meios
de produção (Marx e Engels, 2011).
Ocorre que mesmo a clássica compreensão
do mundo dividido entre burguesia e proletariado
tem passado por profundas transformações,
principalmente em decorrência do fenômeno da
financeirização da economia, impulsionada pela
chamada globalização dos mercados.
Essas transformações sociais, com
reflexos econômicos, políticos e culturais, têm
ocasionado impactos devastadores em relação
à realização dos direitos humanos (vistos pela
ótica neoliberal, em alguma medida, como
obstáculos ao progresso). Assim, o Estado,
tido como excessivamente caro e ineficiente,
perdeu em larga medida sua capacidade de
investimentos em políticas sociais, e passou a
agir sobremaneira como mediador de eventuais
conflitos de mercado, relativos à concorrência.
Além disso, embora atualmente exista nos
principais fóruns e instâncias internacionais
praticamente um consenso acerca do
fundamento e da essencialidade dos direitos
humanos, há uma disputa de interpretação
acerca da prevalência de determinados tipos
de direitos sobre outros, bem como do uso
de certos discursos voltados à legitimação
ou acobertamento de situações de opressões
e de Aspectos Teórico-Práticos Atinentes à sua Efetivação
com a finalidade de favorecer uma minoria de
privilegiados em detrimento da maioria das
pessoas, postas em situações de marginalização/
exclusão. A esse confronto entre diferentes
concepções de direitos humanos Boaventura de
Sousa Santos (2013, p. 57) denomina “tensões”,
dentre as quais destacamos três, quais sejam:
tensão entre o universal e o fundacional; entre
a igualdade e o reconhecimento da diferença;
entre o desenvolvimento e a autodeterminação.
No que se refere à primeira (universal x
fundacional) das tensões acima mencionadas,
trata-se da postura de imposição de um
determinado modelo civilizacional de modo
generalizado, em todos os tempos e lugares,
ignorando ou mesmo suprimindo perspectivas
de identidades que possuem memória, história e
raízes únicas e específicas. Isso pode representar,
inclusive, uma grave contradição, uma vez
que discursos de suposta necessidade de
universalização de direitos têm sido utilizados,
na verdade, com o fito de buscar legitimar a
generalização de uma determinada perspectiva
fundacional. Senão vejamos o que diz SANTOS
(2013, p. 58):
[O] que consideramos hoje como universal
é o fundacional do ocidente transformado em
universal. É, por outras palavras, um localismo
globalizado. A hegemonia econômica, política,
militar e cultural do ocidente nos últimos cinco
séculos conseguiu transformar o que era (ou se
supunha ser) único e específico desta região do
mundo em algo universal e geral.
Se, por um lado, existem tentativas de
imposição de determinado modelo civilizacional,
por outro os povos que sofrem essa pressão ou
as consequências desse processo tendem a opor
resistências. Neste caso, importa evidenciar, não
se trata em verdade de uma disputa de universal
x fundacional, mas de duas perspectivas que
são fundacionais, sendo que uma pretende
modificar ou suprimir a outra. E essa rivalidade
de particularismos – que geralmente possuem
identidades bastante distintas – diz Santos (2013,
p. 59), convida “a um pluralismo que, para não
ser paralisante e segregador, deve transformar-se
num vasto campo de tradução intercultural”.
Quanto ao segundo tipo de tensão
(igualdade x diferença), temos que este se
comunica com o primeiro (acima mencionado),
pois a igualdade colocada a serviço de um
universalismo homogeneizador tende a
descaracterizar/suprimir as identidades locais
83
Arnaldo Fernandes Nogueira e Marinina Gruska Benevides
fundadas em particularidades identitárias. Em
contraposição à postura opressiva que representa
a generalização de uma igualdade monolítica,
os grupos que resistem, como, por exemplo,
mulheres, negro(a)s, gays, lésbicas, indígenas,
entre outros, desenvolvem lutas que têm como
característica fundamental a afirmação do direito
ao reconhecimento da diferença. Ou seja, do
direito de ser diferente, de não se adaptar a um
padrão dominante que não raro gera injustiças.
Propugnando pelo equilíbrio entre a
efetivação do princípio da igualdade sem
prejuízo do direito ao reconhecimento da
diferença, Boaventura de Sousa Santos (2010, p.
462) defende que “temos o direito de ser iguais
quando a diferença nos inferioriza; temos o
direito a ser diferentes quando a igualdade nos
descaracteriza”.
Componente da mesma trama de
universalização de determinados direitos que
em especial interessam a um pequeno grupo
de pessoas, por meio da globalização pautada
numa perspectiva de igualdade homogeneizante,
o direito ao desenvolvimento (reduzido apenas
ao aspecto econômico) atualmente tem sido
apontado pelo discurso hegemônico como algo
inexorável.
Sem negar a importância que tem o
desenvolvimento, inclusive econômico, para a
própria efetivação dos direitos humanos numa
perspectiva emancipatória, convém refletirmos
sobre que tipo de desenvolvimento deve
prevalecer.
Destarte, o que se tem percebido é a
tentativa de imposição em escala global –
inclusive com destacado apoio de organismos
internacionais como FMI, Banco Mundial e
OMC – de um modelo de desenvolvimento
extremamente predatório em relação aos seres
humanos que se encontram em situação de
vulnerabilidade social, e ao meio ambiente, cada
vez mais devastado em função da maximização
do lucro.
Assim, a globalização9 neoliberal tem como
uma de suas principais pretensões a reprodução
de um modelo capitalista de desenvolvimento
que busca a supressão de todas as estruturas
que representam algum obstáculo à máxima
reprodução do Capital. Isso inclui a corrosão da
soberania dos Estados e, (in)consequentemente,
do direito de autodeterminação dos povos,
inclusive quanto ao direito de escolha sobre que
tipo de desenvolvimento preferem fomentar.
84
Eis o terceiro tipo de tensão ora colocado em
evidência.
Diante da grave crise sistêmica cada vez
mais perceptível, cujos resultados negativos
são suportados quase que exclusivamente pelos
setores subalternos da sociedade, uma perspectiva
de superação somente será possível a partir da
união de esforços das populações exploradas.
Estas devem se organizar em movimentos sociais
a fim de fortalecer suas lutas, numa perspectiva
de globalização contra-hegemônica. Por isso,
Santos (2013, p. 95) sugere que:
Neste contexto, só é possível perturbar o
automatismo político e econômico deste modelo
mediante ação de movimentos e organizações
sociais suficientemente corajosos para darem
a conhecer o lado destrutivo deste modelo
sistematicamente ocultado, dramatizarem a sua
negatividade e forçarem a entrada desta denúncia
na agenda política.
Importa, ainda, constatar que um dos
reflexos da situação de marginalização social,
associada à situação de negação de direitos, é
o aumento vertiginoso da violência perceptível.
A sociedade brasileira é marcada pela exclusão
de grandes contingentes de pessoas do mercado
de trabalho, do acesso a bens de consumo
básicos, da educação de qualidade, dentre outros
direitos fundamentais. A presença do Estado
para tais pessoas ocorre, mormente, pelo seu
viés repressivo. Os segmentos pauperizados da
sociedade são alvo de segregação, tanto quando
são retirados do convívio social para compor a
grande maioria da população carcerária como
quando eliminados fisicamente, enquanto
vítimas da maioria dos assassinatos ocorridos.10
Sendo assim, na prática pode-se dizer que
existem pessoas na sociedade brasileira que
são consideradas descartáveis e, portanto,
“matáveis” (AGAMBEN, 2010).
Consequência dessa realidade aviltante
é que uma das linguagens usadas por algumas
pessoas marginalizadas para expressar suas
frustrações e revoltas, evidentemente, tenderá
a ser aquela que aprenderam em seu cotidiano,
qual seja: a violência. Por isso, essa violência que
vem “de baixo” pode ser entendida como reflexo
da violência que vem “de cima”, notadamente
quando os poderes públicos não cumprem o papel
que lhes cabe na garantia de direitos humanos
e na promoção da cidadania. (WACQUANT,
2005)
 A Consolidação dos Direitos Humanos: Apontamentos Acerca do Processo Histórico
Sendo as sociedades desiguais desde muito
tempo, situação que se agrava mais e mais com
o passar das épocas até os dias atuais, é também
bastante antigo o desenvolvimento de métodos
de controle pelos quais as classes dominantes
ditam regras. Estas, em larga medida são aceitas
e/ou reproduzidas pela maioria da população em
diversos lugares.
A forma de condicionamento dos
indivíduos que não se enquadram no padrão
estético/comportamental imposto pelas elites se
dá de diversas formas, pelo desenvolvimento de
mecanismos de controle. Estes, em muitos casos
são sutis, como o enquadramento dos corpos dos
indivíduos a controles disciplinares existentes
em diferentes formas, lugares e dimensões, o
que constitui uma verdadeira teia de comandos
que se difundem por praticamente todas as
relações sociais e correspondem ao que o filósofo
Foucault (2012) denomina microfísica do poder.
Setores da sociedade reproduzem –
consciente ou inconscientemente – discursos
favoráveis à via do aumento da repressão como
sendo um meio eficaz de solução do problema da
violência, mas quem possui uma compreensão
crítica da realidade compreende que se trata,
na verdade, de uma questão de política [tendo
em vista a efetivação dos direitos de cidadania
para todos(as), e não somente de polícia, que
em muitos casos é violadora de direitos. Sendo
assim, atentemos para a elucidativa ponderação
de João Ricardo W. Dornelles (1993, p. 64):
O crime é uma realidade presente, e mais
presente será quanto mais desigual e injusta
seja uma sociedade. Dessa maneira, o contínuo
desrespeito aos direitos humanos e o tratamento
da questão social sob a óptica de guerra interna
somente levará a um nível intolerável o quadro
de crise em que vivemos.
Outrossim, crucial salientar que um grave
aspecto relacionado à questão dos direitos
humanos diz respeito à falta de efetividade dos
mesmos, malgrado as muitas promessas feitas
em todo o mundo e a vultosa quantidade de
normas e documentos firmados pelos governos
de centenas de países. Este fato, inclusive,
contribui para gerar uma forte desconfiança
em relação ao funcionamento das instituições
públicas e até mesmo alimentam ódio/revolta
por parte das pessoas que se sentem enganadas.
Jean Ziegler, experiente diplomata que já
ocupou diversos cargos de grande envergadura,
dentre os quais o de Alto Comissário de Direitos
e de Aspectos Teórico-Práticos Atinentes à sua Efetivação
Humanos da ONU, em seu livro “Ódio ao
ocidente”, evidencia bem a gênese de um
processo de ódio (em grande medida fundado em
aspectos racionais) que possui raízes profundas,
apontando, dentre outras causas para esse
fenômeno, a postura ambígua/contraditória,
principalmente por parte de poderosos países
ocidentais, no atinente à distância entre o
discurso de defesa dos direitos humanos e a
falta de concretização ou mesmo a negação dos
mesmos em decorrência de posturas assumidas
por tais nações. Não é por outra razão que esse
autor afirma: “Ora, todo o discurso dos direitos
humanos mantido pelo Ocidente é marcado pela
linguagem dupla, ou pior: por uma verdadeira
esquizofrenia”. (ZIEGLER, 2011, p. 119).
Fazendo um retrospecto dos compromissos
firmados no documento intitulado de Millenium
Goals (Objetivos do Milênio)11, elaborado
no contexto da ONU com a participação de
representantes de 192 países, no ano 2000, os
quais deveriam ser cumpridos até 2015, Ziegler
aponta que, em 2008, “nenhum dos problemas
listados está em vias de ser resolvido. Muito
pelo contrário. Vários deles – autonomia das
mulheres, doenças, educação, pobreza extrema
e subnutrição – não deixaram de piorar”. (Idem,
p. 132).
Esse sentimento de revolta não povoa
a mente apenas de pessoas da academia ou
que vivem diretamente afetadas pela ação ou
omissão das potências do Ocidente. Vejamos
recente declaração do próprio Secretário-Geral
da ONU, Ban Ki-moon, durante a abertura
da 3ª Conferência de Doadores para a Síria,
ocorrida na cidade do Kuwait, em 31 de março
de 2015: “Sinto vergonha, raiva e frustração com
a impotência da comunidade internacional em
parar a guerra Síria”.12
5. CONSIDERAÇÕES FINAIS
Os direitos humanos fundamentais – ao
longo da história e em todo o mundo – são
resultantes de amplos processos de lutas
que são travadas via de regra entre grupos de
pessoas privilegiadas, as quais hegemonizam
o controle do poder predominante, e grupos de
pessoas subalternizadas ou marginalizadas que
perseguem a satisfação das condições necessárias
a uma vida digna e, ao mesmo tempo, resistem
às constantes tentativas de retrocessos.
Em nível internacional percebe-se que,
notadamente a partir do final da Segunda Guerra
85
Arnaldo Fernandes Nogueira e Marinina Gruska Benevides
Mundial, houve um avanço significativo no
desenvolvimento de instituições encarregadas
pela legislação, promoção e controle dos direitos
humanos, econômicos, sociais, culturais e
ambientais. Por outro lado, constata-se que a
preponderância dos interesses na viabilização
de condições favoráveis à máxima expansão dos
mercados em nível mundial acaba prejudicando
diversas perspectivas de efetivação dos direitos
humanos, além de constantemente promover
situações de violações, as quais afetam,
sobretudo, os setores sociais subalternizados.
No Brasil, observa-se que o processo
de reconhecimento e expansão dos direitos
humanos se deu de forma lenta ao longo dos
períodos históricos sucessivos, desde a época
colonial até os dias atuais, destacando-se o
fato de este país possuir um curto período de
existência contínua no que pertine a um regime
político democrático, além do fato de serem
constantes as ameaças de retrocessos em termos
de conquistas de direitos fundamentais.
86
A partir da promulgação da Constituição
de 1988, o Brasil passou a vivenciar uma época
mais virtuosa em termos de reconhecimento
e promoção de direitos humanos. Porém,
contraditoriamente, inclusive por influência
da conjuntura internacional, marcada pela
consolidação de uma ideologia política alicerçada
na globalização dos mercados, são constantes as
ameaças de retrocessos.
Uma mudança significativa na conjuntura
mundial e nacional – numa perspectiva
de substancial reconhecimento, máximo
desenvolvimento e plena efetivação dos
direitos humanos – certamente depende do
aprimoramento da tomada de consciência por
parte da população acerca das reais causas dos
problemas que cotidianamente vivencia, bem
como da edificação de valores essenciais à
construção de uma sociedade de fato solidária
e equitativa. Um caminho para isso é o forte
investimento em educação, a qual deve ser
referenciada na promoção dos direitos humanos
para todas as pessoas.
 A Consolidação dos Direitos Humanos: Apontamentos Acerca do Processo Histórico
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constitucional de luta e resistência, por uma
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O longo caminho. 9ª ed. Rio de Janeiro:
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brasileiros. 3ª ed. São Paulo: Edições Loyola,
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2012.
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_______________. A Gramática do tempo: para
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Rio de Janeiro: Revan; FASE, 2001.
87
Arnaldo Fernandes Nogueira e Marinina Gruska Benevides
NOTAS
* Artigo baseado no primeiro capítulo de
dissertação defendida em 09/06/2015, como
requisito para obtenção do grau de Mestre
em Planejamento e Políticas Públicas, na
Universidade Estadual do Ceará – UECE.
1 Termo derivado de República, palavra composta
por dois termos (res+publica) provenientes do
latim, que significa coisa pública.
2 Na ocasião foi realizada a Conferência
das Nações Unidas sobre Organização
Internacional.
3 Diante de tal cenário, tem se desenvolvido um
fenômeno social que Cecília Macdowell Santos
denomina de ativismo jurídico transnacional,
que, segundo a mesma, é “um tipo de ativismo
focado na ação legal engajada, através das
cortes internacionais ou instituições quase
judiciais, em fortalecer as demandas dos
movimentos sociais; realizar mudanças legais
e políticas internas; restaurar ou definir
direitos; e/ou pressionar os Estados a cumprir
as normas internacionais e internas de direitos
humanos”. In SUR – Revista Internacional
de Direitos Humanos, vol. 4 n° 7, São Paulo
2007, p. 28; Disponível em: < http://www.
scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid
=S1806-64452007000200003>; Acesso em
08/03/2015.
4 Relevante observar que, no plano constitucional,
os direitos humanos geralmente são
denominados direitos fundamentais, sendo
esta, no meu entender, muito mais uma
distinção doutrinária e de técnica legislativa,
pois certamente os direitos fundamentais em
essência são direitos humanos, assim como
os chamados direitos humanos não deixam
de ser direitos fundamentais. Para um maior
aprofundamento sobre a categoria direitos
fundamentais vide FERRAJOLI, Luigi. Por uma
teoria dos direitos e dos bens fundamentais.
Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora,
2011.
5 A propósito do que se pode constatar até aqui,
interessante observar o que esclarece Maria
da Glória Gohn: “[a] despeito de inúmeras
interpretações que atribuem as conquistas
realizadas às elites, por serem esclarecidas ou
maquiavélicas, antecipando-se aos conflitos e
decretando regras de controle social por meio
dos políticos, foram as lutas dos trabalhadores,
pertencentes às camadas populares ou média da
população, que conquistaram as leis surgidas.
88
Foram lutas de várias décadas, originárias de
movimentos das inúmeras organizações, de
diferentes matizes ideológicos, incluído até
as marchas e quarteladas dos militares, que
levaram às transformações do Estado brasileiro
e à construção de um novo arcabouço jurídico
institucional, que objetivava dar conta das
transformações que estavam se operando no
âmbito das estruturas de produção”. (GOHN,
2003, pp. 200/201)
6 Tamanha era a amplitude do conteúdo da EC
nº 1/69, que muitos a consideram como uma
nova Constituição.
7 Para um maior aprofundamento sobre o assunto
vide CARBONARI, Paulo César (Org.). Sentido
filosófico dos direitos humanos: leituras do
pensamento contemporâneo 3. Passo Fundo:
IFIBE, 2013.
8 A propósito, Luís Roberto Barroso (2013, pp.
14/71) sustenta que “[a] dignidade humana,
como atualmente compreendida, se assenta
sobre o pressuposto de que cada ser humano
possui um valor intrínseco e desfruta de
uma posição especial no universo”, pois “[a]s
coisas que têm preço podem ser substituídas
por outras equivalentes. Mas quando uma
coisa está acima de todo preço e não pode
ser substituída por outra equivalente, ela tem
dignidade. Assim é a natureza singular do ser
humano”.
9 Tomando por referência os países nos quais a
globalização se faz sentir de forma diferente, o
sociólogo Boaventura de Sousa Santos (2005,
p. 55/6) entende que o “este termo só deveria
ser usado no plural”, pois “enquanto feixes
de relações sociais, as globalizações envolvem
conflitos e, por isso, vencedores e vencidos”.
10 Segundo o Mapa da Violência 2014, “as taxas de
homicídio na população jovem passam de 19,6
em 1980 para 57,6 em 2012 por 100 mil jovens,
o que representa um aumento de 194,2%, no
restante da população, que denominamos não
jovem, no mesmo período, passam de 8,5 para
18,5 por 100 mil: crescimento de 118,9%. (...)
As taxas juvenis, em 2012, mais que triplicam
as do resto da população. Fica evidente que
os homicídios juvenis explicam uma parcela
significativa do crescimento da violência no
período. Em 2012, os jovens de 15 a 29 anos de
idade representavam 26,9% do total dos 194,0
milhões de habitantes do país, mas foram alvo
de 53,4% dos homicídios”. Esse cenário se
 A Consolidação dos Direitos Humanos: Apontamentos Acerca do Processo Histórico
mostra ainda mais grave quando observamos
as estatísticas fazendo um recorte racial,
senão vejamos: “Entre os anos 2002 e 2012,
a tendência nos homicídios segundo raça/cor
das vítimas foi unívoca: queda dos homicídios
brancos – diminuem 24,8% – e aumento dos
homicídios negros: crescem 38,7%. Tomando
em consideração as respectivas populações,
as taxas brancas caem 24,4% enquanto as
negras aumentam 7,8%. Com isso o índice de
vitimização negra total passa de 73,0 % em
2002 (morrem proporcionalmente 73% mais
negros que brancos) para 146,5% em 2012,
o que representa um aumento de 100,7% na
vitimização negra total. (...) Entre os jovens
a situação é mais preocupante: o número de
vítimas brancas cai 32,3%. O número de vítimas
jovens negras aumenta 32,4%: diametralmente
oposto. As taxas brancas caem 28,6% enquanto
as negras aumentam 6,5%. Com isso, o índice
de vitimização negra total passa de 79,9%
em 2002 (morrem proporcionalmente 79,9%
e de Aspectos Teórico-Práticos Atinentes à sua Efetivação
mais jovens negros que brancos) para 168,6%
em 2012, o que representa um aumento de
111% na vitimização de jovens negros”. [grifei]
(WAISELFISZ, 2014, pp. 177/184).
11 Foram estabelecidos como “Objetivos do
Milênio”: I. Erradicar a pobreza extrema
e a fome; II. Garantir educação básica de
qualidade a todas as crianças em idade escolar;
III. Promover a igualdade entre os sexos e a
autonomia da mulher; IV. Reduzir a mortalidade
infantil; V. Melhorar a saúde das gestantes; VI.
Combater a aids, a malária e outras epidemias;
VII. Garantir a proteção ao meio ambiente;
VIII. Estabelecer uma parceria mundial para o
desenvolvimento.
12 Fonte: Nações Unidas no Brasil; Disponível em
<http://nacoesunidas.org/sinto-vergonha-raiva-
e-frustracao-com-a-impotencia-da-comunidade-
internacional-em-parar-a-guerra-siria-diz-chefe-
da-onu-no-kuwait/>; Acesso em 31/03/2015.
89
 DIREITOS HUMANOS E A CORTE INTERNACIONAL
DE JUSTIÇA: UM ESTUDODE CASO SOBRE A
APLICAÇÃO DA CONVENÇÃO DE GENOCÍDIO PELA CIJ
Professor Doutor, de Direito Penal e Direito Internacional na Pontifícia Universidade
Católica de Minas Gerais e na Universidade Federal de Minas Gerais.
Doutoranda em Direito na Universidade Federal de Minas Gerais; Mestre em Direito Internacional
RESUMO
Este artigo visa a discutir as especificidades
de um julgamento internacional envolvendo
graves violações de Direitos Humanos e a
maneira como o judiciário internacional aborda
a questão, notadamente, a Corte Internacional
de Justiça. Discute-se a importância do
judiciário no reconhecimento das vítimas e a sua
influência na formação da memória do conflito,
podendo (ou não) contribuir para a sua superação
e recomposição do tecido social. Realiza-se uma
breve revisão sobre como o assunto é tratado
nas Cortes especializadas em Direitos Humanos
e pelos Tribunais Penais Internacionais para,
finalmente, analisar como a Corte Internacional
de justiça trabalha a questão. Ao final tem-se
um estudo de caso envolvendo o julgamento
pela Corte Internacional de Justiça da demanda
Bósnia VS. Iugoslávia (Sérvia) e Croácia VS. Sérvia
discutindo o descumprimento da Convenção
de Genocídio no contexto da dissolução da Ex-
Iugoslávia.
Palavras chave
Memória; reconhecimento; genocídio;
Corte Internacional de justiça; Balcãs
ABSTRACT
This paper addresses the specificities
of international trials of gross human rights
violations and how international courts
approach this issue, notably, the International
Court of Justice. We discuss the importance
of international trials in recognizing victims
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva
Roberta Cerqueira Reis
pela Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais.
and how they can influence the construction
of their memories and overcoming trauma
and rebuilding social tissue. We revise how
International Courts specialized in Human
Rights and International Criminal Tribunals
have been dealing with the matter so that we
can, finally, address the International Court of
Justice. In conclusion, there is a case study of
the trials before the ICJ regarding violations to
the genocide convention in the dissolution of
the former Yugoslavia, case Bosnia vs. Former
Yugoslavia (Serbia) and Croatia VS. Serbia.
Keywords
Memory; recognition; genocide;
International Court of Justice; Balkans.
1. INTRODUÇÃO
A justiça internacional tem sido colocada,
muitas vezes, como condição para a paz. A
própria Carta das Nações Unidas, em seu
preâmbulo, sugere essa ideia de uma justiça que
supera o uso da força.
Com base neste sonho de uma justiça
internacional que aplaque a necessidade de os
Estados recorrerem ao uso da força houve um
crescimento significativo do número de cortes
e tribunais internacionais, especialmente
vinculados ao tema de direitos humanos, como
os Tribunais Penas Internacionais, os Tribunais
híbridos, as Cortes Regionais de proteção dos
Direitos Humanos e muitos outros.
Os adeptos deste pensamento defendem
que apenas um julgamento pode ser capaz
91
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
de colocar fim aos sentimentos de vingança
privados. “Criminalizar a guerra, acrescentam,
torna-a ainda mais terrível”1. Este sentimento de
paz pela justiça alimenta o sonho do direito que
supera a violência.
A incapacidade da justiça internacional em
prevenir ou impedir catástrofes humanitárias
tem causado ceticismo com relação às promessas
de um direito que supere a força. Tenta-se
fortemente separar o direito internacional da
política internacional e isto tem impossibilitado
uma compreensão mais ampla da capacidade
de um julgamento internacional, esvaziando de
significado as cortes internacionais.
A ideia de que ao Direito compete julgar e à
política agir parte do pressuposto de que a justiça
se apresenta a posteriori, depois que os eventos
já se desenrolaram e apenas cumprem o papel
de destacar fatos atomizados do contexto de
uma histórica consumada. A justiça se sentaria
na confortável cadeira do post facto e daria uma
conotação moral aos fatos históricos.
A abordagem minimalista de que o direito
deve se ater apenas à aplicação da lei (law, nothing
but the law) angariou adeptos juristas e políticos.
O julgamento não deve pretender escrever
história, para não perder sua objetividade. Além
disso, argumentam os críticos, a história escrita
nos tribunais é limitada e míope devido às
limitações típicas do procedimento judicial.
Hannah Arendt2 deixa essa posição clara
em seu livro emblemático, Eichmann em
Jerusalém, quando critica fortemente a posição
da promotoria que falava em nome das vítimas
e julgou todo o nacional-socialismo na figura de
Eichmann. Em Responsabilidade e Julgamento a
filósofa postula:
Pois como os juízes se deram o trabalho
de apontar explicitamente, na sala de
um tribunal não está em julgamento
um sistema, uma história ou tendência
histórica, um ismo, o antissemitismo,
por exemplo, mas uma pessoa, e se o réu
é por acaso um funcionário, ele é acusado
precisamente porque até um funcionário
ainda é um ser humano, e é nessa qualidade
que ele é julgado.
O julgamento deve se ater às provas
e testemunhas e não se aventurar em
relatos históricos que não dizem respeito à
ação individual do réu. Um julgamento se
diferenciaria das Comissões da Verdade, por não
92
pretender construir um relato histórico, mas
simplesmente apurar condutas individualizadas.
Pretendemos, neste artigo, criticar essa
visão tradicional do papel de um julgamento.
Partimos da premissa de que um julgamento
internacional faz muito mais que apenas
destacar fatos de uma história consumada. Não
existe história consumada. O julgamento está
inserido nesta história e a constrói. Ele não está
a posteriori.
O processo judicial se concentra em
determinar condutas típicas ou violações a
tratados, perdendo de vista seu papel enquanto
narrador de uma memória que irá determinar
a construção daquela sociedade. O olhar
excessivamente preso ao passado faz perder de
vista o significado do ato de julgar para o futuro.
Entendemos que o juiz ao narrar os fatos o
faz de uma perspectiva completamente diversa
daquela do historiador. Cria-se, no bojo do
processo uma narrativa acerca do conflito e nesta
criação o tribunal age politicamente. A escolha
de fatos, de testemunhas que serão ouvidas
e dispensadas, a ordem das provas, tudo isso
são escolhas que terão repercussões políticas.
A justiça internacional constrói realidade
discursivamente ao alinhar os fatos de forma A
ou B e, neste sentido, age politicamente3.
Questionamos essa percepção de que os
julgamentos internacionais não interfiram no
caminhar da história, eles são responsáveis
pela construção de uma narrativa e formulação
de uma memória que irá definir as decisões e
o curso daquela sociedade. Sugerimos que os
julgamentos moldam o futuro e são responsáveis
pela reconstrução social.
As Cortes e os juízes, muitas vezes,
preocupam-se com questões que não guardam
nenhum compromisso com a memória, as
vítimas ou mesmo com a verdade. A necessidade
de manutenção de precedentes jurídicos,
determinar a extensão da competência da
própria corte ou mesmo promover a carreira
individual do juiz, são questões que perpassam
os julgamentos e interferem na narrativa e na
seleção das cenas (o que inclui a seleção de
quais testemunhos serão colhidos e quais serão
dispensados)4.
Este artigo se lança a discutir a importância
dos julgamentos internacionais para a
construção da memória dos conflitos, propondo
uma ideia de reparação para as vítimas5 que
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
podem ser reconhecidas em uma arena política
que lhes possibilita uma reconciliação com o
passado, superação do trauma e a chance de
reconfiguração da memória do conflito.
Este debate, por sua vez, não é algo
verdadeiramente novo, ele tem sido realizado
no âmbito das chamadas cortes especializadas
em Direitos Humanos (Corte Interamericana de
Direitos Humanos, Corte Europeia de Direitos
Humanos, Tribunais Penais Internacionais,
etc). No entanto, pretendemos com este artigo
levar esta discussão para um terreno mais árido,
a Corte Internacional de Justiça, onde o tema de
Direitos Humanos ainda é tratado com algum
estranhamento.
Cientes da complexidade do feito não
temos pretensão de exaurir o assunto e, mais
ainda, pretendemos trazer o debate a um caso
concreto julgado pela Corte: Caso Croácia VS.
Sérvia, no qual se discutiu o descumprimento da
Convenção de Genocídio.
O caso escolhido sinaliza para a importância
do debate aqui proposto. A CIJ é a principal
Corte do sistema internacional e a tendência é
que seja, cada vez mais, chamada a decidir casos
envolvendo violações de Direitos Humanos.
Como teremos a oportunidade de detalhar logo
nas linhas iniciais deste trabalho, o Direito
Internacional dos Direitos Humanos avançou
imensamente no pós-Segunda Guerra Mundial
e a tendência é que continue a crescer.
O debate do papel da CIJ como Corte de
Direitos Humanos deverá ser enfrentado pelos
estudiosos do Direito Internacional mais cedo
ou mais tarde. Todos os principais tratados de
Direitos Humanos elegem a CIJ como foro para
discutir as suas violações, este é o caso, veremos
em detalhes, da Convenção de Genocídio.
Discutir participação de vítimas e
construção da memória no âmbito da CIJ poderá
soar a alguns leitores algo excêntrico e fora de
lugar. No entanto, ousamos trazer estas linhas
e propor um olhar humanizado para o Palácio
da Paz.
2. A INESCAPÁVEL RELAÇÃO ENTRE
O DIREITO INTERNACIONAL DOS
DIREITOS HUMANOS E AS VÍTIMAS
DE VIOLAÇÕES
A busca pela paz foi o grande motivador
para a criação da Organização das Nações Unidas
(ONU) ao final da Segunda Guerra Mundial,
garantindo um fórum de debate e a possibilidade
de solução de controvérsias que não envolvesse
o uso da força.
A ONU representou uma guinada dos
Estados em prol da relativização da ideia de
soberania, antes vista como inviolável. A própria
estrutura da Organização demonstra que se
colocou certo limite ao poder soberano dos
Estados que não mais podem agir livremente
dentro de seus territórios, ignorando as suas
obrigações internacionais e a necessidade de
proteção dos indivíduos.
Para Cançado Trindade6:
Adentramo-nos, pois, definitivamente
na era dos direitos humanos, na qual
Estado algum pode deixar de responder
pelo tratamento dispensado a seus
habitantes. Longe de recair em seu domínio
reservado, como se invocava no passado,
é essa hoje uma matéria de interesse
reconhecidamente legítimo por parte da
comunidade internacional.
A era dos direitos humanos inaugurou a
perspectiva de que a proteção internacional dos
indivíduos deve suplantar a proteção do Estado
enquanto instituição que, na vasta maioria das
vezes, é conivente ou comete grandes atrocidades.
As pessoas devem ser protegidas pelo simples
fato de pertencerem à raça humana e não
por pertencerem ao Estado A ou B, uma ideia
universalista, contida no preâmbulo da Carta da
ONU e que ganha destaque no chamado Direito
Internacional dos Direitos Humanos.
O Direito Internacional dos Direitos
Humanos é um ramo autônomo do Direito
Internacional que se baseia na lógica de proteção
dos indivíduos e não dos Estados7.Todo o
arcabouço normativo que compõe a disciplina
deve ser interpretado de modo à realização
desta proteção que se aperfeiçoa no acolhimento
internacional dos indivíduos que sofreram com
a violência perpetrada por Estados ou indivíduos
agindo em seu nome.
Não se trata da regulamentação de uma
relação entre iguais, mas sim da proteção do elo
mais fraco da cadeia, remediando o desequilíbrio
entre o Estado e o indivíduo. “No presente
domínio deste direito de proteção, as normas
jurídicas são interpretadas e aplicadas tendo
sempre presentes as necessidades prementes de
proteção das supostas vítimas.”8
93
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
A categoria humana e o indivíduo se
inseriram no debate interestatal9 angariando
às vítimas acessos diversos aos mecanismos
internacionais de proteção como no caso
dos direitos de petição contidos no Pacto
Internacional dos Direitos Civis e Políticos e no
Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos,
Sociais e Cultura, ambos de 1966 e seus
Protocolos Facultativos.
O sistema de petição individual permitiu ao
Direito Internacional amparar aqueles que não
podem buscar suporte em seus próprios Estados
exercendo sua função de proteção de forma mais
contundente. Se retomarmos a ideia de que o
objetivo de criação do Direito Internacional
é a possibilidade de uma paz e superação dos
conflitos, percebemos que o Direito Internacional
dos Direitos Humanos tem buscado esse feito
por intermédio da introdução da vítima no
sistema internacional.
A proteção das vítimas pelo Direito
Internacional dos Direitos Humanos tem se
expressado, de um ponto de vista judicante,
principalmente nas Cortes Regionais de
proteção dos Direitos Humanos (como a Corte
Interamericana, Europeia e a recém-criada Corte
Africana) e Tribunais Penais Internacionais.
Estes foros especialmente desenvolvidos
para a proteção dos Direitos Humanos têm
baseado sua jurisprudência e sua orientação
de modo geral na figura da vítima através de
uma efetiva participação dos sobreviventes
nos processos judiciais. A título de exemplo,
o Tribunal Penal Internacional traz em seu
Estatuto 38 (trinta e oito) menções às vítimas,
incluindo a possibilidade de participação direta
dos sobreviventes nos processos. O interesse das
vítimas será considerado, de acordo com o artigo
53 do Estatuto do Tribunal Penal Internacional,
inclusive para a abertura de inquéritos:
Artigo 53
Abertura do Inquérito
1. O Procurador, após examinar a
informação de que dispõe, abrirá um
inquérito, a menos que considere que, nos
termos do presente Estatuto, não existe
fundamento razoável para proceder ao
mesmo. Na sua decisão, o Procurador terá
em conta se:
a) A informação de que dispõe constitui
fundamento razoável para crer que foi,
94
ou está sendo cometido um crime da
competência do Tribunal;
b) O caso é ou seria admissível nos termos
do artigo 17; e
c) Tendo em consideração a gravidade
do crime e os interesses das vítimas, não
existirão, contudo, razões substanciais para
crer que o inquérito não serve os interesses
da justiça.
De igual modo, a centralidade da participação
das vítimas nos procedimentos perante a Corte
Interamericana de Direitos Humanos fez com
que o Regulamento Interno da Corte trouxesse 69
(sessenta e nove) menções às vítimas, permitindo
sua interveniência direta nos procedimentos,
conforme previsão do artigo 25, 1.
1. Depois de notificado o escrito de
submissão do caso, conforme o artigo 39
deste Regulamento, as supostas vítimas ou
seus representantes poderão apresentar de
forma autônoma o seu escrito de petições,
argumentos e provas e continuarão atuando
dessa forma durante todo o processo.
A participação das vítimas no sistema da
Corte Europeia de Direitos Humanos é ainda
mais significativa ao permitir o peticionamento
direto dos indivíduos que sofreram violações,
conforme artigo 34 da Convenção Europeia de
Direitos Humanos que instituiu a Corte:
Petições individuais. A corte poderá receber
petições de qualquer pessoa, organização
não governamental ou grupo de indivíduos
reclamando serem vítimas de violação por
qualquer das altas partes contratantes dos
direitos estabelecidos nesta Convenção
ou em seus protocolos. As altas partes
contratantes se comprometem a não
obstaculizar de qualquer maneira o efetivo
exercício deste direito.
Esta guinada para um viés de proteção dos
indivíduos no sistema internacional, através da
figura de proteção das vítimas, sinaliza para o
papel desempenhado pelo Direito Internacional
na busca por uma resposta para o sofrimento
das vítimas de violações de direitos humanos
cometidos pelos Estados.
Ao abraçar as vítimas e lhes oportunizar
a reparação por um mal sofrido pelas mãos
do Estado o Direito cumpre sua função
apaziguadora e aplaca os desejos de vingança e
de revolta que na maioria das vezes impossibilita
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
a reestruturação de uma determinada sociedade.
O Direito Internacional dos Direitos Humanos
ao dar voz às vítimas reequilibra a equação
Estado/indivíduo e devolve a força do direito.
Ao se debruçar na necessidade de
recuperação da vítima e de seu sofrimento as
Cortes de Direitos Humanos têm se orientado
para uma visão que extrapola a simples noção
de retribuição normalmente atribuída aos
órgãos jurisdicionais. A importância de todo o
procedimento, ao final, é a reparação das vítimas
que efetivamente tiveram os seus direitos
violados.
A reparação parte do pressuposto de que as
vítimas não esperam apenas uma indenização
ou a condenação de seus algozes. Mais que isso,
as vítimas esperam ser reconhecidas e ter seu
sofrimento apresentado ao mundo. As vítimas
querem reparação pelo mal que sofreram e não
necessariamente a retribuição desse mal.
No caso da Corte Interamericana a
reparação tem sido aplicada hodiernamente
através das obrigações de promover políticas
públicas que evitem que o mesmo evento volte
a ocorrer. Foi o caso, por exemplo, da família
de Damião Ximenes Lopes que guardava um
senso de justiça e a necessidade de que o Brasil
demonstrasse respeito pela sua dor. Nas palavras
da irmã de Damião Ximenes, citada pelo juiz
Antônio Augusto Cançado Trindade em seu
voto separado10:
(...) Como irmã mais velha, eu cuidava
de certa forma dele, (...) o acompanhava,
o levava para minha casa, o visitava. (...)
A minha relação com ele era a melhor
possível, mais do que irmã, um pouco mãe
também. (...) Eu o vi já no caixão, pronto
para o sepultamento. (...) Pude observar
várias marcas de tortura. (...) Ele havia
sido espancado. (...) [Tudo isto] me deixou
chocada, me deixou aterrorizada, eu tive
muitas e muitas noites de pesadelos (...).
Fiquei aterrorizada (...). Eu sentia dor
no peito, mas não era dor que lacerava
o coração, mas a minha alma. (...) [O
ocorrido] ainda hoje tem efeito, (...) são seis
anos de desespero por justiça. (...) Entrei
em uma grande luta por justiça (...). Eu tive
três anos de depressão, (...) viajei muito em
busca de justiça (...)
A irmã de Damião não esperava receber
indenização, pecúnia. Ela espera reconhecimento.
Ter seu sofrimento reconhecido pelo Estado que
o promoveu. A reparação é algo possível para
um órgão judicante e busca, justamente, aplacar
estes sentimentos através da possibilidade de
dar voz à vítima e chance de que a mesma se
confronte com o Estado violador (ou indivíduo
violador).
Além disso, as reparações, muito mais
que a indenização, pecuniária envolvem uma
obrigação de fazer dos Estados, seja a obrigação
de investigar e julgar o caso internamente
(como a sentença do caso Julia Lund na Corte
Interamericana), seja através da necessidade de
se desenvolver políticas públicas que impeçam
que os eventos se repitam.
A vítima (ou seus familiares) têm seu
sofrimento reconhecido e levado em consideração
por um órgão judicante internacional que lhes
ampara e lhes franqueia a justiça buscada.
O respeito às vítimas permite uma chance
de reconciliação entre os indivíduos e seus
Estados (ou seus agentes) de modo a favorecer
o restabelecimento da paz e a superação do
conflito que, em primeira e última instância, é a
razão de ser do Direito Internacional
Infelizmente, ao saímos do arcabouço das
Cortes criadas especificamente para a promoção
dos Direitos Humanos, a participação das vítimas
nos processos internacionais tem provocado
controvérsia entre os acadêmicos e praticantes
do Direito Internacional principalmente por
tocar no infindo debate sobre a condição do
indivíduo como sujeito ou não de direitos no
sistema internacional.
A doutrina tradicional tem batido o martelo
na questão entendendo que os indivíduos não
podem ser considerados sujeitos de direito
internacional público, por faltar-lhes capacidade
jurídica para firmar tratados, nos termos
das Convenções de Viena sobre Direito dos
Tratados de 1969 e 1986, que garantiram tal
prerrogativa apenas aos Estados e Organizações
Internacionais Governamentais.
Este pensamento se difundiu com o
positivismo jurídico, sobretudo no século XIX,
como uma reação ao jusnaturalismo de Hugo
Grotius e Francisco de Vitória que claramente
permearam a origem do Direito Internacional. O
positivismo rompeu com a lógica jusnaturalista e
garantiu o protagonismo dos Estados no sistema.11
A valorização do Estado no Direito
Internacional orientou a criação do Tribunal
Permanente de Justiça Internacional em 1920
que afirmou a ideia de que os Tratados não
95
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
seriam aplicáveis aos indivíduos, mas sim aos
Estados.
A jurisprudência pró Estado do Tribunal
Permanente teve continuidade quando da sua
substituição pela Corte Internacional de Justiça
(CIJ) que herdou toda a estrutura institucional
de seu predecessor, inclusive a exclusividade
dos Estados para demandar esculpida no artigo
34.1 do seu Estatuto: “Só os Estados poderão ser
partes em questões perante a Corte”.
A Corte Internacional de Justiça sediada no
Palácio da Paz, na Haia ergue-se em um grande
monumento dedicado ao Direito Internacional.
A CIJ é o mais importante órgão jurisdicional do
Sistema das Nações Unidas, tendo seu Estatuto
como anexo da Carta da ONU. A maneira como
sua jurisprudência se desenvolve atrai a atenção
de todo o sistema internacional, tratando-se de
um importante peso no cálculo custo-benefício
dos Estados no que toca o cumprimento ou não
de tratados internacionais
A Corte, herdeira de uma tradição
positivista em que o protagonista das
relações internacionais é o Estado, zela pelo
tradicionalismo e estabilidade jurídica por meio
da previsibilidade de suas decisões.
O tradicionalismo da Corte e sua
orientação pró-Estado tem se confrontado com
a mudança paradigmática descrita por Cançado
Trindade12 como a era dos Direitos Humanos.
Houve um aumento significativo do número de
Tratados que envolvem o tema da proteção dos
indivíduos, inclusive tratados como os já citados
em que é permitido o acesso direto das pessoas
à jurisdição internacional (direitos de petição).
O sistema internacional, dinâmico, mudou
radicalmente sua orientação desde 1920 quando
foi criado o Tribunal Permanente de Justiça
Internacional. O poder do Estado, desde o final
da 2ª Guerra Mundial sofreu limitações e os
indivíduos, como vimos, receberam proteção
internacional.
O anacronismo de decisões baseadas
em uma orientação jurisprudencial arcaica e
excessivamente protetiva dos Estados tem gerado
um descompasso entre a Corte e o mundo.
O Palácio da Paz, casa da justiça e do direito
internacional, tem visto ecoar em seus belos e
suntuosos salões, demandas que envolvem um
clamor de proteção jurídica para os indivíduos,
obtendo como resposta decisões tímidas e, na
96
maioria das vezes, descompromissadas com a
realidade das vítimas dos conflitos.
A produção acadêmica, doutrinária
e jurisprudencial que tem demonstrado a
importância da reconstrução social para a
superação efetiva dos conflitos, não tem
aparecido nas decisões da Corte. Principalmente
se considerarmos que boa parte da produção
acadêmica tem se voltado para o estudo do
papel das vítimas nesta reconstrução. Não basta
reconstruir prédios, precisamos reconstruir
pessoas, relembrando o belo ditado libanês13. A
paz, tão cara ao direito internacional, não tem
tido lugar no grande Palácio da Carnegieplein.
Reconhecer o papel da vítima para a
superação dos conflitos não significa negar a
centralidade dos Estados no sistema. São eles os
atores por excelência. O indivíduo se projeta no
sistema internacional por meio de seu vínculo
de nacionalidade, de modo que as demandas
perante a CIJ que envolvem os direitos de
alguém individualmente acabam se tornando a
demanda do Estado de sua nacionalidade. Este,
por exemplo, foi o caso da demanda envolvendo
a República da Guiné e a República Democrática
do Congo, que discutiu a extradição do Sr.
Ahmandou Sadio Diallo na Corte Internacional
de Justiça.
Não tem sido incomum que a Corte
Internacional de Justiça se depare com casos
como o Diallo em que os direitos de indivíduos
e nacionais de Estados partes na demanda estão
em pauta. Em retrospectiva breve podemos citar
os seguintes exemplos14: Disputa fronteiriça entre
Burkina Faso e Nigéria que envolveu os direitos
de povos nômades; Caso Bélgica e Senegal sobre a
Convenção contra a Tortura (CAT); Caso Georgia
e Rússia sobre a Convenção sobre a Eliminação
de todas as formas de discriminação racial; Caso
Alemanha e Itália com interveniência da Grécia
em que se envolveu a imunidade do Estado
alemão para os pagamentos de indenizações
às vítimas italianas e gregas; Caso Bósnia vs.
Sérvia e Montenegro, e Croácia vs. Sérvia, ambos
envolvendo a aplicação da Convenção sobre
Genocídio; entre vários outros.
Infelizmente a maneira como a Corte
tem se comportado ao julgar as demandas que
envolvem temas de Direitos Humanos não
necessariamente tem sinalizado para uma
evolução do Direito Internacional dos Direitos
Humanos.
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
A CIJ tem julgado, de um modo geral,
demandas que envolvem Direitos Humanos com
a mesma orientação dada a tratados comuns,
esquecendo-se da especificidade da matéria e
de toda a construção acadêmico-doutrinária e
jurisprudencial das cortes específicas de Direitos
Humanos, como as dos sistemas regionais e
demais tribunais que lidam na área, como os
tribunais penais.
Existem, felizmente, alguns lampejos
em que a Corte se permite alguma abertura à
jurisprudência das Cortes especializadas, como
no caso Diallo em que pela primeira vez em sua
história a CIJ se referiu à jurisprudência da Corte
Interamericana e da Corte Europeia de Direitos
Humanos.
No caso Diallo a Corte deu um passo além
ao abraçar seu papel de proteção dos indivíduos
e buscar promover a reparação devida em
decorrência de todo o sofrimento enfrentado
pelo Sr. Diallo, nacional da Guiné, que possuía
vastas propriedades no Congo, tendo vivido no
país por mais de trinta anos e se tornado credor
do Estado. Após sua decisão de cobrar as dívidas
do governo congolês o Sr. Diallo foi expulso do
Congo e teve toda a sua considerável propriedade
confiscada pelo Estado.
A Corte determinou que as indenizações
fossem pagas diretamente ao Sr. Diallo pessoa
que efetivamente sofreu os danos de confisco de
sua propriedade e expulsão injusta da terra onde
viveu por mais de trinta anos.
Ao determinar que o pagamento fosse
efetuado à vítima e não ao Estado demandante
a Corte assume a jurisprudência das Cortes de
Direitos Humanos e a ideia de reparação das
vítimas, extrapolando uma visão estadocêntrica.
O fato de a CIJ não ser uma corte
exclusivamente voltada à promoção dos direitos
humanos (como a Corte Interamericana), não
significa que ela também não o possa ser quando
for submetido à apreciação um caso de violação
de direitos dos indivíduos como o caso Diallo
bem demonstra.
Lamentavelmente, o avanço verificado no
caso Diallo não tem se sustentado em todas as
demandas envolvendo Direitos Humanos. Os
dois casos mais célebres envolvendo a aplicação
da Convenção para a prevenção e repressão do
crime de genocídio (1948) provocou desgosto por
parte da doutrina do Direito Internacional dos
Direitos Humanos e não sem razão. A Convenção
tem sido trazida a debate perante a CIJ com
certa frequência e embaraço, demonstrando a
necessidade de se repensar, com urgência, qual
é o papel da Corte na busca pelos objetivos
esboçados na Carta da ONU e em seu Estatuto.
3. A CONVENÇÃO DE GENOCÍDIO
(1948) E A CORTE INTERNACIONAL
DE JUSTIÇA
A Convenção para Prevenção e Repressão
do crime de genocídio, firmada em 1948, desde o
momento de sua elaboração teve como objetivo
e finalidade a proteção de grupos e indivíduos.
Nos trabalhos preparatórios da Convenção, este
telos se tornou explícito quando se discutiu a
possibilidade de os Estados fazerem “reservas”
à Convenção. De acordo com os comentários
feitos no draft da Convenção:
No presente estágio do trabalho
preparatório, há dúvida com relação a
reservas serem permitidas ou se será
incluído um artigo relacionado a reservas
nesta Convenção. Nós nos restringiremos
aos seguintes apontamentos: 1)Nos parece
que reservas de modo geral não têm lugar
em uma Convenção desta natureza que não
lida com os interesses privados dos Estados,
mas com a preservação de elementos da
ordem internacional (...)
A Assembleia Geral das Nações Unidas,
em 1951, formalizou consulta perante a Corte
Internacional de Justiça a respeito da possibilidade
de se fazerem reservas à Convenção, resultando
na célebre Opinião Consultiva sobre o tema que
representou a primeira orientação jurisprudencial
no sentido de que a Corte possui a máxima
importância na interpretação e consolidação da
Convenção de Genocídio. Esta centralidade da
Corte está inclusive estampada no artigo IX da
Convenção que prevê explicitamente de quem
é a competência para a apreciação de casos de
violações dos seus ditames.
Art. IX - As controvérsias entre as Partes
Contratantes relativas à interpretação,
aplicação ou execução da presente
Convenção, bem como as referentes à
responsabilidade de um Estado em matéria
de genocídio ou de qualquer dos outros atos
enumerados no art. III, serão submetidas à
Corte Internacional de Justiça, a pedido de
uma das Partes na controvérsia.
97
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
O papel central da Corte perante esta
Convenção traz implicações extremamente
interessantes, especialmente se considerarmos
a “divisão de trabalho” existente no Sistema
Internacional que tem compartimentado temas
entre as diversas Cortes especializadas.
A Corte Internacional de Justiça, por
exemplo, não é considerada uma corte de Direitos
Humanos. Como discutido, ela se orgulha em
manter uma posição tradicionalista e orientada
à preservação da vontade, o mais livre possível,
dos Estados (orientação voluntarista). Tudo isso
radicalmente oposto a todo o arcabouço doutrinário
e jurisprudencial do Direito Internacional dos
Direitos Humanos, essencialmente voltado à
proteção dos indivíduos.
No entanto, esta separação entre o papel da
Corte Internacional de Justiça e o das Cortes de
Direitos Humanos se torna prejudicado quando
a Convenção de Genocídio determina que a
competência para julgamento pertença à CIJ.
Afinal, a Convenção para genocídio tem sido
incluída no rol das chamadas “core conventions”,
ou convenções núcleo do sistema universal de
proteção dos Direitos Humanos.
A pertença da Convenção de Genocídio
na categoria de tratados de direitos humanos se
justifica inclusive historicamente. A ocorrência
do holocausto no curso da Segunda Guerra
mundial, sem dúvida foi o grande motivador
para a mudança de paradigma no sistema
internacional, para uma atenção mais voltada
à proteção dos direitos humanos e limitação do
poder soberano dos Estados. De mesmo modo,
o holocausto também foi o responsável pela
cunhagem do termo genocídio, uma palavra
criada para descrever um fenômeno até então
sem precedentes históricos.15
Através de uma dedução lógica podemos
concluir que foi o genocídio o grande motivador do
Direito Internacional dos Direitos Humanos no
pós-Segunda Guerra. Não tivesse Hitler chocado
o mundo com sua indústria da morte talvez os
Estados nunca se atentassem para a importância
de controlar as políticas de atrocidade contra a
população civil. Seria, a nosso ver, um equívoco
lógico não considerar a Convenção de Genocídio
como um instrumento do Direito Internacional
dos Direitos Humanos. Não é possível falar do
processo de internacionalização dos Direitos
Humanos sem referência ao genocídio da
Segunda Guerra.
98
A própria data da Convenção, um dia antes
da Declaração Universal dos Direitos Humanos,
sinaliza para a importância dada pelos Estados
a este instrumento como forma de proteger as
populações civis de todo o globo.
A Corte Internacional de Justiça, portanto,
ao ser lançada no artigo IX da Convenção como
competente para julgamento das violações
de seus artigos estará julgando um diploma
normativo básico do Direito Internacional dos
Direitos Humanos, funcionando, portanto,
mesmo que a contragosto, como uma Corte de
Direitos Humanos.
A existência das chamadas cortes
especializadas não retira da CIJ seu protagonismo
para a apreciação da Convenção de Genocídio.
A centralidade da Corte não significa, contudo,
que ela pode ignorar o trabalho já desenvolvido
pelas Cortes especializadas, notadamente,
os Tribunais Penais Internacionais que já
trabalham o tema de genocídio de forma habitual
e têm muito a contribuir para a avaliação da
Corte sobre a matéria.
A Convenção de Genocídio envolve uma
multiplicidade de temas do direito internacional,
como o penal, os direitos humanos, a capacidade
dos Estados, sua sucessão (caso Iugoslávia e
Sérvia) e o direito dos tratados de modo geral.
Não é possível uma avaliação purista e destacada
de uma matéria sem tocar nos demais temas.
O genocídio é um evento global que resvala
em diversos tópicos de interesse do sistema
internacional, não é possível julgar um item
sem considerar a cena completa. Não é possível
considerar a Convenção de Genocídio como uma
convenção qualquer, esquecendo-se de seu papel
histórico na promoção dos Direitos Humanos.
A avaliação atomizada sem considerar
a especificidade dos casos de genocídio e dos
Direitos Humanos de modo geral, impede que
a CIJ possa avançar em sua jurisprudência,
assumindo uma postura mais condizente com
os preceitos da Carta da ONU de promoção da
paz e da justiça internacional.
A cooperação entre as Cortes internacionais
possibilitaria à Corte uma compreensão mais
ampla sobre o próprio fenômeno do genocídio
que, para sua ocorrência, demanda a conivência
do Estado (por ação ou omissão) com grupos de
indivíduos que cometem o crime. A faceta da
responsabilidade individual se complementa
com uma responsabilidade do Estado.
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
A Convenção de Genocídio não é apenas um
tratado de direito penal, mas também deve
ser entendida de forma mais compreensiva
como um instrumento de direitos humanos.
Ambos, direito internacional penal e
direitos humanos são dois lados de uma
mesma moeda – a proibição do genocídio.
Eles se complementam como medidas para
garantir a proibição do genocídio de forma
efetiva. A noção coletiva do genocídio não
nega seu caráter de direitos humanos.16
A existência de um viés voltado à
responsabilidade de indivíduos não exclui o
relevante debate sobre responsabilidade dos
Estados. “A análise da Convenção afirma que
apesar do foco em sua faceta de direito penal,
ela também traz obrigações que ultrapassam
a criminalização e punição, o que é bastante
relevante para as disputas interestatais”17
A própria Convenção de Genocídio de
1948 possui um duplo viés: a repressão e a
prevenção dos crimes de genocídio. A repressão
tem sido realizada por meio dos Tribunais
Penais Internacionais que dirigem sua atuação
aos indivíduos que atuaram para a realização do
crime, seja por “mão própria”, como mandantes
ou ainda por omissão. A responsabilidade
criminal é atribuída a pessoas físicas que
possuem dolo e não a entidades abstratas como
o Estado.
No entanto, a repressão dirigida meramente
aos indivíduos nos parece condescendente com
os Estados. O genocídio é um crime coletivo
por natureza. Ninguém sozinho consegue
cometer genocídio, faz-se necessário um conluio
entre vários indivíduos. Estes conluios, por
si, tampouco conseguem angariar a estrutura
necessária para a prática que normalmente
envolve: uma propaganda inflamante, a exclusão
das vítimas da comunidade política e imaginada18
e, por fim, uma matança generalizada e que não
constitui crime perante o Estado onde ocorre.
Parece bastante improvável que um
genocídio possa ocorrer sem que o Estado não
tenha, de alguma maneira, participado, ainda
que por omissão. A responsabilidade penal
individual, portanto, tem liberado o Estado de
suas responsabilidades perante a Convenção de
Genocídio.
A CIJ surge, amparada pela competência do
artigo IX da Convenção, como uma maneira de
responsabilização dos Estados que participam ou
permitem o genocídio. A responsabilidade dos
Estados será, por óbvio, de natureza civil e não
criminal, como ocorre aos indivíduos.
Além da Repressão, a Convenção também
postula a Prevenção ao Genocídio, atribuição esta
que ninguém na doutrina jusinternacionalista
discute ser dirigida aos Estados e que tem
deixado (e muito) a desejar.
A Prevenção é a principal ferramenta do
direito internacional para promoção da paz e
a superação de conflitos. Os Estados são os
principais responsáveis em garantir, por meio
da estabilidade de suas instituições, que atos de
genocídio não ocorram em seus territórios. No
entanto, assistimos justamente as instituições
estatais envolvidas nos crimes. Um genocídio
dificilmente ocorre sem que sinais anteriores
sejam dados. As hostilidades entre os grupos,
geralmente, antecedem a violência física. Os
Estados têm o dever de aplacar esses ânimos e
não permitir que o conflito escale.
Uma vez ocorrido um conflito que envolve
a ocorrência de genocídio o Estado precisa,
novamente, assumir a responsabilidade de
apaziguar os grupos internos e garantir que todos
convivam novamente no mesmo território.
A reconstrução social pós conflito perpassa,
como discutimos, o empoderamento e a
reintegração das vítimas (e dos autores). São os
indivíduos prejudicados com a guerra que terão
a capacidade de reconstruir a comunidade. A
Corte Internacional de Justiça tem um papel
nesta reconstrução, afinal, somente por meio
desta recuperação das vítimas que se poderá
cogitar algum tipo de paz no território.
A memória do conflito e a das vítimas será a
base de reconstrução da sociedade. As narrativas
sobre o conflito embasam, em grande medida, a
história do Estado e a maneira como as decisões
futuras serão tomadas. Não é sem motivo que
a memória do holocausto é constantemente
celebrada na Europa, por meio de inúmeros
monumentos, filmes, museus, existe até o dia
de relembrar o holocausto (27 de janeiro). A
celebração desse evento garante que as pessoas
não esqueçam e que suas decisões se pautem
naquela vivência.
O holocausto moldou o homem europeu
moderno e baseia, em grande medida, as
instituições sólidas em torno de uma estabilidade
na região. A memória garante que os indivíduos
se reconheçam parte de uma história comum,
99
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
trágica, que os vitimizou, mas que eles
superaram.
A justiça internacional possui um papel
nesta equação histórica que garante a estabilidade
ou a instabilidade pós-conflito. Se a Convenção
de Genocídio possui como dever a prevenção do
genocídio e a Corte Internacional de Justiça tem
um dever na promoção da paz e superação de
conflitos, novo olhar deve ser lançado sobre o papel
da memória e das vítimas nos procedimentos
envolvendo a Convenção na CIJ.
A Corte poderia com competência atuar
nos moldes de uma Corte de Direitos Humanos,
em que há uma abertura à participação das
vítimas e preocupação concernente à memória
e importância de estabilidade no local do
conflito. No entanto, a ausência de participação
das vítimas e desconsideração com o papel da
memória continuam marcando os procedimentos
na CIJ. Recentemente o debate envolvendo
a aplicação da Convenção de Genocídio pela
Corte reacendeu a discussão sobre seu papel na
promoção dos Direitos Humanos.
Em 09 de fevereiro de 2015, houve a entrega
final do julgamento do caso Croácia contra a
Sérvia e a demanda reconvencional da Sérvia o que
acirrou os ânimos dos estudiosos e praticantes do
Direito Internacional dos Direitos Humanos. A
Corte repetiu os mesmos equívocos amplamente
debatidos quando do julgamento do caso da
Bósnia e Herzegovina VS. Sérvia e Montenegro,
cuja sentença foi entregue em 2007.
Houve ampla repercussão, em grande
parte negativa, acerca das escolhas adotadas
na sentença e que gerou um contundente voto
dissidente do ilustre juiz Antônio Augusto
Cançado Trindade.
4. ESTUDO DE CASO: OS JULGAMENTOS
DO GENOCÍDIO NOS BALCÃS
O tempo da justiça não respeita o tempo
dos homens19. A sentença da Corte para o caso
da Bósnia VS. Iugoslávia (Sérvia) foi entregue
em fevereiro de 2007, mais de uma década após
o ajuizamento da ação. Quando o presidente
Higgins fazia a leitura do Summary no grande
salão da justiça do Palácio da Paz o governo
radical nacionalista sérvio já não estava no poder
e a sangrenta guerra já fazia parte do passado.
Nem mesmo Milosevic assistiu à decisão
da Corte Internacional de Justiça. Sua morte,
em março de 2006, enquanto estava preso na
100
Haia, interrompeu o curso de seu julgamento
pelos crimes de guerra e genocídio nos Balcãs. O
Tribunal Penal Internacional Ad-hoc para a Ex-
Iugoslávia já havia emitido, até aquele momento,
setenta julgamentos das responsabilidades
individuais dos envolvidos nos crimes.
Após tantos anos de espera, era imensa a
expectativa para ouvir a Corte Internacional de
Justiça se pronunciar pela primeira vez quanto ao
mérito da Convenção de Genocídio e a limpeza
étnica noticiada amplamente por inúmeros meios
de comunicação, especialmente pelo jornalista Roy
Gutman20 que ganhou um prêmio Pulitzer com a
série de reportagens intitulada “Testemunha de
Genocídio” (Witness to genocide).
Imensa foi a surpresa dos presentes na
sessão solene de leitura do Summary e das
inúmeras associações de vítimas que lotavam
o lado de fora do Palácio da Paz quando o
presidente Higgens entoou:
A Corte (…) (2) por treze votos a dois,
Entende que a Sérvia não cometeu
genocídio, através de seus órgãos ou pessoal
cujos atos atraíssem sua responsabilidade
sob o direito internacional costumeiro,
em violação às suas obrigações sob a
Convenção para a Prevenção e Repressão do
crime de genocídio. (CIJ, 2007, parágrafo
471, tradução nossa)
Nem mesmo sob a figura de conspiração ou
cumplicidade foi a Sérvia condenada pela CIJ:
(3) por treze votos a dois,
Entende que a Sérvia não conspirou para
cometer genocídio, tampouco incitou o
cometimento de genocídio, em violação
às suas obrigações sob a Convenção para
a Prevenção e Repressão do Crime de
Genocídio.
(4) por onze votos a quatro,
Entende que a Sérvia não foi cúmplice de
genocídio, em violação às suas obrigações
sob a Convenção para a Prevenção e
Repressão do Crime de Genocídio. (CIJ,
2007, parágrafo 471, tradução nossa
O ataque a Srebrenica, no entanto, foi
visto como genocídio pela Corte e a Sérvia foi
condenada por não ter se mobilizado para evitar
que o ataque ocorresse:
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
(5) por doze votos a três, entende que a
Sérvia violou suas obrigações de prevenir o
genocídio sob a Convenção para a Prevenção
e Repressão do Crime de Genocídio, no
que diz respeito ao genocídio ocorrido em
Srebrenica em julho de 1995. (CIJ, 2007,
parágrafo 471, tradução nossa)
Apesar do reconhecimento do genocídio em
Srebrenica e da inação da Sérvia em evitar seu
cometimento, pelas mãos do general Mladic,
comandante da JNA, a Corte não condenou a
Sérvia ao pagamento de reparações ao Estado da
Bósnia, menos ainda considerou as inúmeras
vítimas do país (ou mesmo as de Srebrenica):
(9) por treze votos a dois,
Entende que, com relação às violações
pela Sérvia das obrigações referidas nos
subparágrafos (5) e (7) acima, as conclusões
da Corte nestes parágrafos constituem
a apropriada satisfação, e que o caso não
é para se determinar o pagamento de
compensação, ou, no que toca a violação
mencionada no subparágrafo (5), uma
diretriz para se fornecer garantia de não
repetição seria apropriada. (CIJ, 2007,
parágrafo 471, tradução nossa)
A impunidade da Sérvia em nada contribuiu
para amenizar a narrativa histórica entre os
bósnio-sérvios que aponta para uma vitimização
histórica e nega a ocorrência (amplamente
documentada) do genocídio. A Corte perdeu
uma oportunidade de mudar a narrativa deste
conflito, em prol de uma responsabilidade pelos
eventos ocorridos. Assumir a responsabilidade e
honrar as vítimas seria uma forma de estabelecer
os pilares de uma paz duradoura nos Balcãs.
A Celebração, em 2015, dos vinte anos
de Srebrenica demonstrou a má construção da
memória do conflito na Bósnia e o abismo que
continua separando os sérvios dos muçulmanos
no país. Diversos meios de comunicação
publicaram notícias que indicam isso, como o
trecho da reportagem de 17 de julho de 2015 da
The Atlantic:
Na manhã seguinte, entrevistas com
uma dúzia de bósnio-sérvios vivendo
próximo de Srebrenica produziu respostas
similares. Enquanto dezenas de milhares
de muçulmanos bósnios passavam para
comemorar os vinte anos do massacre,
sérvios menosprezavam a reunião e a ideia
de que 8.000 mortos seria uma “farsa”,
“um circo”, e “faz de conta”.
Nem mesmo os esforços conjuntos do
governo sérvio e bósnio em punir os violadores e
encontrar os inúmeros desaparecidos na guerra
tem resultado em uma diminuição da tensão
entre os povos, como demonstra o ataque com
pedras ao Primeiro Ministro da Sérvia durante a
celebração do aniversário do massacre noticiada
pela BBC em 11 de julho de 201521:
Triste, mas previsível, Sr. Vucic foi vaiado
por muitos da multidão. Alguns até
jogaram objetos enquanto ele prestava suas
condolências no cemitério. O imã lembrou a
multidão de que era um momento de prece.
Mas a raiva ali permanece. (...) Enquanto
alguns cantavam “responsabilidade”e
“genocídio” outros continuaram jogando
objetos – relatos sugerem pedras, garrafas
de água e um sapato estão entre os itens
usados.
A falta de participação das vítimas durante
os procedimentos do caso Bósnia vs Sérvia
e a maneira como a CIJ lidou com as provas
carreadas aos autos (e as não carreadas e que a
Corte não buscou acesso embora tenham sido
referidas pelas partes) podem ter alguma relação
com a falha solução jurídica apresentada e
seu total fracasso em reduzir as tensões locais
e contribuir para uma efetiva superação dos
conflitos.
A decepcionante resposta da Corte no caso
da Bósnia, no entanto, não seria a última. A
Guerra nos Balcãs gerou nos anos 1990 uma
segunda demanda perante a CIJ discutindo a
aplicação da Convenção de Genocídio, dessa
vez trazida pela Croácia em 1999. A sentença
do caso Croácia contra a Sérvia foi entregue
em 03 de fevereiro de 2015 e lamentavelmente
assistimos à reprodução do fiasco anterior.
O regime sérvio, amparado pela
jurisprudência da CIJ, não reconhece a sua
participação e, muito menos, a existência
do genocídio nos Balcãs. Este fato político se
escorou no direito para sua legitimação, mas
não encontra nenhuma relação com as provas
analisadas pela Corte.
Os analistas e acadêmicos que se debruçaram
sobre o processo da Bósnia são unânimes em
identificar que as provas são conclusivas de que
era a República Federal da Iugoslávia (FRY) quem
financiava as milícias radicais que cometeram
as principais atrocidades. Todo o equipamento,
estrutura logística e treinamento era franqueado
em Belgrado. Além disso, o general Mladic
101
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
que emitiu diversas ordens de ataques brutais
contra a população civil respondia diretamente
a Milosevic.
A Corte aplicou, a nosso ver
equivocadamente, o chamado “effective control
test” (teste do controle efetivo), desenvolvido em
sua jurisprudência no caso Nicarágua vs EUA,
para verificar se havia ou não um controle efetivo
por parte da FRY das milícias. De acordo com o
referido teste, o ônus recai sobre o Estado que
alega em provar que os perpetuadores tinham
o objetivo de cometer genocídio e que seriam
órgãos ou estavam sob o efetivo controle do
Estado acusado. Qualquer autonomia por parte
dos autores derruba a tese de responsabilidade
estatal.22
Um padrão tão elevado e exigente de prova
torna-se um importante limitador para o Estado
demandante. A intenção e o controle tampouco
podem ser demonstrados de forma global (no todo
do conflito) mas sim, especificamente, para cada
caso em particular. O “controle geral” adotado
pelo TPIY no caso Tadic23 foi desconsiderado
pela Corte por ampliar excessivamente a
responsabilidade dos Estados.
Com o ônus sobre a Bósnia em demonstrar a
intenção da Sérvia em cometer genocídio liberou
a Corte de analisar todas as municipalidades
atingidas no conflito, o que a teria franqueado
um panorama completo sobre a verdadeira
intenção de formação da Grande Sérvia que
motivou os massacres.
Vários documentos que poderiam provar a
conivência de Belgrado para com os massacres
não estavam acessíveis para a Bósnia, como
por exemplo, as notas taquigráficas das sessões
do Conselho Superior de Defesa da Sérvia. O
pedido da Bósnia para que a Corte determinasse
a entrega do documento não foi atendido e,
mesmo assim, este fato não foi usado para
inverter o ônus da prova em desfavor da Sérvia.24
Bastante criticado (e criticável), também, foi
a interpretação dada pela CIJ para o fato de que
a promotoria do TPIY optou por não denunciar
diversos autores pelo crime de genocídio. A
Corte entendeu que isto sinalizaria para a não
ocorrência do genocídio de forma generalizada.
Esqueceram-se, lamentavelmente, que no TPIY
apura-se a responsabilidade individual e não
Estatal. Pode ocorrer de não haverem indícios do
mens rea25 daquele indivíduo, mas se analisado
no globo se perceba um padrão genocida. Além
disso, a liberdade do promotor lhe permite optar
102
por denunciar por um crime mais fácil de ser
provado para garantir a condenação ou, ainda,
fazer os acordos prévios (plea bargains).
As provas, de um modo geral, foram
tratadas de forma inadequada pela CIJ. Seja
por se exigir da Bósnia (e depois à Croácia) um
elevado ônus da prova, impedindo seu acesso a
diversos documentos que estavam em poder da
Sérvia, seja pela má utilização da jurisprudência
do TPIY.
Aliado a isso, temos a desconsideração
dos inúmeros depoimentos das vítimas do
conflito e a impossibilidade de sua participação
nos procedimentos da Corte. Certamente,
sua presença teria fornecido um panorama
geral capaz de comprovar a intenção genocida:
destruição dos templos, a separação das famílias,
os estupros generalizados, os assassinatos dos
homens, meninos e idosos, as deportações e o
projeto de tornar as municipalidades atingidas
etnicamente puras.
No processo da Croácia, a testemunha
Katic, por exemplo, uma das poucas ouvidas
pela Corte compareceu na sessão do dia 05 de
março de 2014 e deu o seguinte depoimento:
Era o dia 10 de novembro quando a JNA
chegou na vila. A infantaria e os soldados
andavam em frente aos tanques. Eu nunca
havia visto nada como aquilo em toda
minha vida, mas isso não é importante. O
que é importante é a minha experiência.
Aquilo era o fim. Eles derrubaram casa
por casa a tiro. Atrás do lugar onde estava
a corporação médica havia uma casa com
civis e eles entraram no porão e mataram
Dragica Gabric, que era Sérvia. Ela foi
queimada viva e o marido dela, Janko,
eles o levaram com eles. Eu não sabia para
onde eles o estavam levando. (CIJ, Compte
Rendu, volume 09, p. 20, tradução nossa)
Este depoimento encontra-se coordenado
com os vários depoimentos constantes nos
anexos dos memoriais apresentados pela
Croácia no julgamento. Como, por exemplo, o
depoimento da testemunha Z.L.:
Eles trancaram 104 de nós em um hangar,
éramos na maioria mulheres, crianças e
idosos. Os comandantes eram dos “Águias
Brancas”26 (...). Pouco a pouco, à noite,
os Chetniks levavam nossos homens em
caminhões. Desta forma eles levaram vinte
e sete homens e ninguém mais soube deles.
Minha irmã e eu dormíamos em camas de
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
palha no porão quando um Chetnik bêbado,
FKDPDGR 67(92 3(5,ý YHLR FRP XPD
lanterna. Ele se aproximou e me sacudiu,
naquele momento eu senti a alma deixar o
meu corpo. Nós tínhamos de nos exercitar
todas as manhãs e então eles abusavam de
nós. (Memorial Croácia, volume 02, parte
01, anexo 33, pagina 111, tradução nossa)
Ou ainda, a testemunha B.H.
Eles vieram naquela noite por volta de
meia-noite e foram embora por volta
das 4 da manhã. Eles bateram na porta e
ameaçaram matá-la. Como ela estava com
medo ela abriu a porta. Vugdelija forçou
a entrada e a agarrou pelo pescoço com
uma mão estrangulando-a e cobriu sua
boca e o nariz com a outra, sufocando-a.
Ele buscava marcas alemãs e lhe disse
que a mataria, cortaria ela em pedaços e
a estupraria. Então ele a jogou na cama e
amarrou suas mãos nas costas. Naquele
momento B não tinha ar e estava exausta e
não conseguia mais se defender (...). Poucas
horas depois quando ela pode andar, ela
correu nua e descalça por cerca de 300-400
metros até a casa dos vizinhos e parentes
que testemunharam o drama que ela e o
marido passaram. (Memorial Croácia,
volume 02, parte 03, anexo 439, pp. 250-
251, tradução livre)
Narrativas como estas se misturam a uma
infinidade de outras de igual teor que foram
apresentadas à Corte Internacional de Justiça,
ao longo dos dezesseis anos de tramitação da
demanda envolvendo a Croácia e a Sérvia. Estes
relatos de violência evidenciam a dificuldade
em se estudar crimes contra a humanidade,
genocídios, limpezas étnicas e demais massacres
apenas a partir de uma perspectiva jurídica
positivista.
Um processo envolvendo a ocorrência de
genocídios demanda do juiz a sensibilidade e
compreensão das implicações daquela causa
do ponto de vista do trauma vivenciado pelos
indivíduos e pela sociedade e as implicações
deste trauma para a formação da memória social.
O julgamento passa a fazer parte da história do
conflito, ao construir narrativamente a memória
por meio do preenchimento das lacunas deixadas
pelo trauma. O trauma prejudica a formação
das memórias, pois abala as defesas psíquicas
da vítima interferindo no processo normal em
que as memórias são gravadas27. A quebra do
mecanismo mimese/muthos28 apontadas por
Paul Ricoeur29 e as lacunas deixadas pela má
formação das memórias se tornam evidentes no
depoimento da testemunha L.B.:
Eu acho que o assassinato dos Britvecs
ocorreu algumas semanas antes do
assassinato de seis pessoas idosas em
%RVDQVNL .RYDĀHYDF SRUTXH DSyV XP
período, Bude me disse que eu não poderia
LUjLJUHMDGH6mR3HGURHP.RYDĀHYDFSRLV
ela havia sido queimada (...). Contudo,
eu não estou seguro com relação ao que
eu lhe disse porque eu não me lembro
completamente de como os incidentes
ocorreram cronologicamente enquanto
eu estive em Crna Draga em 1991 e
1992, devido ao fato de que eu estava
constantemente sob pressão e com medo,
então eu não prestava muita atenção no
que acontecia e quando, e eu não podia
anotar nada. Como consequência de tudo
o que eu passei, as vezes eu não consigo me
acompanhar (estou me referindo a minha
memória) e minha esposa pode confirmar
isso.(Anexo 341 do Memorial da Croácia,
volume 2, parte 3, p. 31, tradução livre)
A vítima não consegue colocar os eventos
em ordem cronológica tendo em vista a natureza
da experiência traumática que não é bem gravada
na memória no momento de sua ocorrência.
O depoimento acima aponta para outra
característica do trauma, mencionada por
Caruth30 ao retomar a história freudiana do
acidente de trem. Uma pessoa que sofre um
desastre de trem não tem consciência do que
está havendo durante o acidente, ocorre uma
“fuga”. A mesma fuga vivenciada pela vítima
L.B. que traduziu isso como se fosse uma “falta
de atenção” nos eventos ou no momento em que
eles ocorriam.
A incredulidade com que a vítima de um
crime de genocídio se depara quando sofre a
agressão tem ainda relação com a origem da
violência. Normalmente a violência é cometida
por indivíduos que elas já conhecem como
vizinhos e, em alguns casos, pessoas que
eram suas amigas. Isto pode ser percebido em
depoimentos juntados pela delegação croata em
seus memoriais, como o de A.S.:
Durante a conversa com Micá eu tentei
falar normalmente de modo a convencê-lo
de que ele não precisaria fazer aquilo, afinal
eu o conheço pessoalmente e também à sua
família, mas ele não recuperava a sua razão,
ele começou a usar um linguajar vulgar, me
103
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
dizendo que eu era uma “prostituta ustasha
e que eu deveria ser estuprada e depois
morta” (...) (CIJ, Memorial da Croácia,
volume 2, parte 1, anexo 126, p. 360,
tradução nossa)
E o de D. I.:
Na foto Nº. 12 está uma pessoa que fez
muitos coisas ruins em nossa vila e nós o
chamamos de “Kristus”, o pai dele é Milos
e o seu nome é Milan Dragicevic. Nós
tínhamos boa relação com estas pessoas
antes. Estes eram pessoas locais que
chamaram os outros. As armas foram dadas
a eles pelo exército porque eles usavam
uniformes militares. (CIJ, Memorial da
Croácia, vol. 2, parte 2, anexo 208, p. 121,
tradução nossa)
A vítima vivencia, ainda, uma perda de
confiança nas instituições e no mundo. Existe
uma dificuldade em aceitar que aconteceu, fato
extremamente comum entre os sobreviventes
do holocausto que não conseguiam separar o
real e irreal,tendo em vista a abrupta inversão
de valores que se dá no contexto de conflitos.
Trata-se do que Primo Levi bem descreveu no
sonho que lhe atormentou por toda sua vida
pós-Auschwitz31: Qual é a realidade? Auschwitz
e o estado de exceção ou essa tênue e frágil paz
que nos conforta e que pode acabar a qualquer
momento?
Genocídios não ocorrem sem algum nível
de conivência dos Estados. A responsabilidade
individual, franqueada pelos Tribunais Penais,
como o TPIY, deve ser complementada com
as devidas responsabilizações dos Estados que
descumprem seu dever para com a sua população
civil ou, para os juspositivistas, os deveres
assumidos quando da ratificação da Convenção
para a Prevenção e Repressão do Crime de
Genocídio. Não é sem motivo que o artigo IX da
Convenção prevê que a CIJ, uma corte estatal,
será o foro de discussão da Convenção.
No caso da Croácia, as provas de conivência
da FRY no cometimento do genocídio estavamnos
autos do processo. Foi a construção da Grande
Sérvia que levou à expansão territorial e à
limpeza étnica que garantiriam uma Iugoslávia
para e pelos sérvios. (BBC, 1995).
A conivência do exército iugoslavo (JNA)
extrapolou o mero apoio logístico, tendo
resultado em ataques efetivos a vilas na Croácia,
como o descrito pela testemunha Katic, em seu
depoimento perante a CIJ:
104
Eu quis dizer o Exército da Iugoslávia que
tinha todo o apoio da população sérvia
local. Quem deu a eles o direito de entrar
pacificamente na minha vila, destruir
minha casa, matar meu irmão, arruinar
minha irmã, me privar de metade da
minha vidae matar tantos da minha vila.
Dez por cento dos vileitos em minha vila
foram mortos. Quem lhes deu esse direito?
(...) (CIJ, Compte Rendu, volume 9, p. 24,
tradução nossa)
Aliado à prova testemunhal, vem a vasta
prova documental do memorial da Croácia,
especialmente o documento juntado no volume
4, anexo 14 que demonstra a orientação
intelectual que amparou o nacionalismo sérvio.
Em 1986 a Academia Sérvia de Artes e Ciências
lançou um memorando que contemplava as
demandas de construção da Grande Sérvia. Este
documento ficou conhecido como a “Ideologia
da Grande Sérvia” e conclui clamando para
que todo o povo sérvio se unisse em prol da
construção deste novo Estado. Em tradução livre
assim é parte da conclusão do documento:
A primeira exigência de nossa
transformação e renascimento é uma
mobilização democrática de todas as
forças intelectuais e morais da nação, não
apenas para realizar decisões tomadas por
nossos líderes políticos, mas também para
desenvolver programas e mapear o nosso
futuro de forma democrática. Pela primeira
vez em nossa história recente, expertise
e experiência, consciência e coragem,
imaginação e responsabilidade se unirão
para levar adiante esta tarefa da maior
importância para toda a sociedade, com
princípios de um programa a longo prazo.
A Academia Sérvia de Ciências e Artes
mais uma vez expressa sua vontade de fazer
tudo o que ela pode para reunir os esforços
para lidar com estes assuntos cruciais e
os deveres históricos que incumbem à
nossa geração. (CIJ, Memorial da Croácia,
volume 4, anexo 14, p. 85, tradução nossa)
Além de ter sido juntado pela Croácia em
seu Memorial perante a Corte Internacional de
Justiça, o documento foi amplamente utilizado
pela promotoria do Tribunal Penal Internacional
Ad-hoc para a Ex-Iugoslávia demonstrando
claramente a ideologia nacionalista que banhava
o conflito nos Balcãs.
Este memorando referendou
cientificamente uma ideologia acentuando os
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
ideais nacionalistas de construção da Grande
Sérvia como algo irrefutável, cuja veracidade
possuía um rigor científico.
As decisões que ordenavam os massacres,
conforme ficou bem demarcado pela
jurisprudência do Tribunal Penal Internacional
Ad-hoc para a ex-Iugoslávia e demonstrado
documentalmente nos memoriais da Croácia
foram tomadas pelos líderes político-militares
(General Mladic, Radovan Karadzic, Slobodan
Milosevic, Borisav Jovic, Milan Babic, entre
outros) em nome da Ex-Iugoslávia, mas em
favor da construção do novo Estado da Sérvia.
As pichações nas paredes das cidades destruídas
apontavam a ironia do Estado iugoslavo: A águia
de duas cabeças símbolo sérvio seguido das boas
vindas à cidade morta (welcome to the dead
village) (CIJ, Memorial da Croácia, vol. 3, figura
17.3)
Os depoimentos dramáticos de testemunhas
demonstram a inação das autoridades quando se
tratava das denúncias de abusos realizados pelas
forças armadas oficiais e das várias milícias
que funcionavam paralelamente em prol do
projeto da Grande Sérvia. Como, por exemplo,
a testemunha F.D. que informa que “todos os
sérvios que fossem membros da polícia ou da
estrutura de autoridade tinham sua própria
faxineira que também, sob coerção, tinha que
ser sua amante”(Memorial da Croácia, volume
2, parte 1, anexo 106, p. 323, tradução nossa).
Tal depoimento se coaduna com o de
várias mulheres que foram vítimas de violência
sexual por parte de homens que representavam
o Estado e que deveriam protegê-las. Todas as
tentativas de denúncia eram desprezadas ou
seguidas de punição que, em grande parte das
vezes, envolvia novas violências (principalmente
sexuais), como o irreproduzível depoimento de
M.M. vítima de violência sexual, transcrito no
anexo 117, do volume 2, parte I do memorial da
Croácia.
A “limpeza étnica” foi patrocinada por
forças oficiais como meio de se construir a
Grande Sérvia. A política de atrocidade possui o
simbolismo de que “matar o Outro é um ato de
eliminação e purificação. O corpo é ritualmente
transformado através da violência e expulso
da comunidade dos vivos.”32 O mapa social se
reduz em termos de poluição, impureza, a ideia
de que algumas pessoas estão fora do lugar que
deveriam estar. Como a família de J.V.:
Nós passamos aquela noite no corredor
de nossa casa, não nos era permitido
dormir em nossa casa. No dia seguinte eles
disseram que nós croatas não poderíamos
mais ficar ali, que alia era Sérvia e que
“na Grande Sérvia não havia lugar para
croatas”que eles nos perseguiriam até o
Adriático, e que nós teríamos que pular no
mar nós mesmos. Foi assim que nós fomos
exilados de nossa casa. (CIJ, Memorial
Croácia, volume 2, parte I, anexo 76, p.
208, tradução nossa)
Se o Estado patrocina atrocidades e se
favorece delas em sua própria criação, como
esperar que as vítimas voltem a confiar nas
instituições? Como reintegrá-las, no pós-
conflito, à vida social? Neste momento surge
a importância do judiciário para recuperar essa
confiança.
O processo de superação dos conflitos
perpassa essa integração da vítima no corpo
social. Retirar os sobreviventes do isolamento
e inseri-los em uma narrativa comum ajuda
na superação do trauma e recomposição da sua
memória. É importante saber que o que ocorreu
foi uma realidade, que constituiu um crime e os
responsáveis foram punidos.
A oportunidade de falar perante o Tribunal,
contar sua história e ouvir a de outros, como já
argumentamos, possui um importante efeito
para as vítimas e, consequentemente, para
a superação dos conflitos. Este momento do
testemunho, dado perante uma instituição sólida
e importante como é o caso da CIJ, ajudaria
a recuperar um senso de justiça e confiança
institucional. Para Humphrey33:
Atrocidade seleciona vítimas e as reduz a
objetos desumanizados. A dor da vítima e
seu sofrimento ficam abaixo da moralidade,
elas perdem a audiência moral. Ainda
assim, paradoxalmente, testemunhar
é essencial para o reconhecimento do
sofrimento da vítima, para a compaixão
e cuidado. Testemunhar é o veículo para
reverter o efeito da desumanização das
atrocidades e recuperar a humanidade das
vítimas e seus mundos sociais.
No entanto, o procedimento perante a Corte
dificulta a participação das vítimas, impedindo
que ela possa funcionar, como as cortes de
Direitos Humanos têm feito, como um espaço
para a reparação e recuperação das vítimas e das
sociedades pós-conflito.
105
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
O caso Croácia vs Sérvia trouxe um
problema para a oitiva das vítimas pretendida
pela Croácia. O medo das ameaças fez com que
duas testemunhas tivessem de ser ouvidas em
sessão fechada. As demais que foram ouvidas
em plenário, no entanto, não podiam dar seu
testemunho perante as demais testemunhas e,
consequentemente, não ouviam os testemunhos
dos outros. Isso foi uma medida tomada pela
Corte para garantir a segurança das testemunhas
e, também, para garantir uma neutralidade e
imparcialidade dos depoimentos.
A imparcialidade dos julgamentos é um
pressuposto da atuação jurisdicional. Mas
também o é a aplicação da justiça. Anos de
estudo, análises clínicas e prática nos Tribunais
Penais identificaram que as vítimas não podem
dar um relato neutro e preciso quanto aos fatos,
devido à própria natureza da violência e do
trauma que atrapalha na formação da memória.
Isto não pode diminuir a importância do
depoimento das vítimas. Ao contrário, o próprio
fato de que ela possui uma memória malformada
e traços do trauma já sinalizam para a existência
da violência.
Disso decorre, ainda, a necessidade de se
ouvir várias e não apenas uma vítima. É preciso
confrontar a narrativa individual com a coletiva,
encaixando as peças faltantes ou destoantes
formando o “quebra-cabeças” que representa a
realidade social do conflito.
A oitiva de diversas vítimas possibilita,
ainda, a construção de um panorama geral do
conflito. Existe um forte indício do caráter
generalizado do ataque e do mens rea do
genocídio se uma narrativa se repete nas palavras
de sobreviventes de diversas localidades, como os
anexos juntados pela Croácia em seus memoriais
e que traziam depoimentos de indivíduos de
várias municipalidades todos descrevendo as
mesmas violências, as mesmas faixas brancas
nos braços, as mesmas práticas de violência
sexual, as mesmas práticas de trabalho forçado
e separação das famílias, os mesmos insultos
(ustasha) etc.
Infelizmente, a Corte ao tratar em sua
sentença dos depoimentos dos sobreviventes,
inclusive os inúmeros anexados nos memoriais
da Croácia, não teve o cuidado de lidar com a
especificidade da prova e estabeleceu que não
poderiam ser considerados confiáveis por não
estarem assinados ou não conterem a indicação
do depoente:
106
Por fim a Corte se volta aos numerosos
depoimentos anexados pela Croácia
em seus memoriais escritos. Enquanto
reconhece as dificuldades de se obter
evidência nas circunstâncias desse caso,
a Corte, por outro lado, nota que muitos
desses depoimentos produzidos pela
Croácia são deficientes. Além disso, certos
depoimentos consistem em relatos da
polícia croata de um ou vários indivíduos
e que não estão assinados por estas pessoas
e não contém indicação de que estes
indivíduos sabiam de seu conteúdo. Além
disso, as palavras usadas parecem ser as
dos policiais. A Corte considera que não
pode atribuir nenhum peso de evidência
a tais depoimentos. (CIJ, 2015, parágrafo
167-199, tradução nossa)
Conforme era sabido, muitos sobreviventes
temem pela própria vida e preferem ficar no
anonimato. Inclusive, dois foram ouvidos
pela própria Corte em sessão fechada. A não
indicação do depoente ou a falta de assinatura
não poderiam ter sido motivo para desconsiderar
a palavra daquelas vítimas. Na verdade, o
sobrevivente espera que sua dor seja reconhecida.
O rigor de prova exigido pela Corte
tornou praticamente impossível para a Croácia
comprovar o mens rea do genocídio. A prova
precisaria ser conclusiva e não haver nenhuma
dúvida quanto à intenção de se eliminar no todo
ou em parte os membros do grupo:
o que toca à força da prova, a Corte,
citando casos anteriores, relembra que
quando se trata de alegações contra
Estados que envolvam imputações de
excepcional gravidade, como é o presente
caso, elas devem ser provadas por evidência
totalmente conclusivas (...)(CIJ, 2015,
parágrafo 167-199, tradução nossa)
Este rigor exigido pela CIJ faz sentido nos
Tribunais Penais, em que se está lidando com
penas privativas de liberdade. No entanto, em
uma corte que aplica sanções de natureza civil,
em um caso delicado como o de um genocídio,
que envolve trauma e todas as dificuldades dele
decorrentes para a narrativa dos depoentes, a
exigência se torna impossível de ser cumprida.
Com o elevado ônus da prova dirigido à
Croácia e os depoimentos das vítimas sem peso
probante, a CIJ acabou considerando que não
havia provas para determinar a ocorrência dos
estupros e demais atos de violência sexual como
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
sendo perpetrados pela JNA e demais milícias
sérvias:
Na questão de se os atos que possam ser
enquadrados no artigo II (d) da Convenção
foram cometidos contra o grupo protegido,
a Corte entende que a Croácia não
demonstrou que estupros e outros atos de
violência sexual foram perpetrados pela
JNA e forças sérvias contra os croatas na
intenção de impedir os nascimentos no
grupo, e o actus reus do genocídio, conforme
o sentido do artigo II (d) da Convenção não
foi estabelecido. (CIJ, 2015, parágrafo 395-
400, tradução nossa)
A CIJ, por fim, decidiu não ter havido
genocídio nos Balcãs. Todas as vítimas que
por dezesseis anos aguardaram o julgamento
não tiveram o fechamento imaginado. Não
foi dado o devido reconhecimento para sua
dor e as atrocidades patrocinadas pela FRY.
Todo o seu esforço narrativo e de superação do
trauma restaram infrutíferos. A Corte perdeu
a oportunidade de reescrever a memória do
conflito e cumprir seu dever de promover a paz e
a solução dos conflitos. Para Humphrey34
Aqueles que não podem evitar os legados
da violência em massa são aqueles que
precisam continuar vivendo juntos depois
de tudo. Para eles a tarefa imediata é
primeiro, prevenir que a violência retorne
e segundo, reconstruir uma sociedade
nacional justa. Uma estratégia para
prevenir o retorno da violência e parar os
efeitos da violência passada assombrar as
relações individuais e sociais é confrontar
o passado. Recordação pública do passado
através dos testemunhos das vítimas é a
principal estratégia para revelar e curar,
seja por intermédio de julgamentos ou
tribunais.
Sequer houve a abertura de uma sessão na
sentença concernente a reparações às vítimas.
A Corte se limitou a “encorajar as partes
a continuar cooperando para oferecer uma
reparação apropriada às vítimas, de modo a
consolidar a paz e a estabilidade na região.”(CIJ,
2015, parágrafo 522-523, tradução nossa)
O resultado deste julgamento sinaliza para o
grande abismo que tem separado as preocupações
do Direito Internacional dos Direitos Humanos
e aquela do Direito Internacional público geral.
A preocupação com a estabilidade da
jurisprudência foi um fator que pesou na
sentença. A Corte já havia se pronunciado
negativamente com relação ao caso da Bósnia
e alterar sua jurisprudência significaria a
instabilidade jurídica internacional. Outro
ponto que influi é de natureza política. A Sérvia
é candidata a ingressar na União Europeia e uma
sentença de genocídio poderia ter consequências
imprevisíveis do ponto de vista da pretensão
sérvia. Na balança da justiça internacional a
proteção do Estado pesou mais do que as vítimas.
Felizmente, o ilustre juiz Antônio Augusto
Cançado Trindade, ex juiz e presidente da Corte
Interamericana de Direitos Humanos, trouxe um
voto dissidente que sinaliza para a possibilidade
de abertura na Corte Internacional de Justiça
para a discussão dos Direitos Humanos e o papel
dos indivíduos no contencioso interestatal.
Antônio Augusto Cançado Trindade possui
uma interessante carreira jurídica internacional.
Com uma orientação abertamente ligada aos
Direitos Humanos, ele é hoje, sem sombra de
dúvida, um dos mais importantes nomes do
Direito Internacional no mundo.
A sua indicação para compor a Corte
Internacional de Justiça em 2008, veio após sua
expressiva carreira na Corte Interamericana de
Direitos Humanos, a que ele teve a oportunidade
de presidir e, na ocasião, promover uma
abertura para a participação das vítimas nos
procedimentos.
Bastante significativo o fato de que um juiz
e acadêmico voltado a área de Direitos Humanos
tenha obtido a maior votação na Assembleia
Geral e Conselho de Segurança para compor a
CIJ em sua história.
Assim, foi com bastante interesse que
a comunidade internacional aguardou o
posicionamento do juiz acerca do high profile
case Croácia vs. Sérvia. O voto dissidente
de Cançado Trindade não decepcionou com
142 (cento e quarenta e duas) páginas e 547
(quinhentos e quarenta e sete) parágrafos. Seu
posicionamento com relação ao caso, expresso de
forma veemente, trouxe o alento que se esperava
de um posicionamento verdadeiramente voltado
para atender a razão de ser da Convenção de
Genocídio: proteção dos indivíduos contra as
barbáries patrocinadas por seus Estados ou com
sua conivência.
O voto se pauta, como esperado, na
valorização da proteção dos indivíduos que mais
sofreram com a Guerra nos Balcãs. A verdadeira
107
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
preocupação orientada para a realização da
justiça para os homens (justiciables) e não para
os Estados se expressa logo no primeiro tópico
abordado no voto: a demora de dezesseis anos
para entregar o julgamento.
Estes fatos falam por si próprios, com
os lamentáveis atrasos no julgamento
do presente caso, tendo em mente em
particular aqueles que buscam a justiça.
Infelizmente, como eu já apontei em outras
ocasiões recentes nesta Corte, o tempo da
justiça humana não é o tempo dos seres
humanos. (CANÇADO TRINDADE, CIJ,
2015, p. 7, tradução nossa)
O magistrado segue seu voto analisando
a questão da especificidade dos tratados de
Direitos Humanos. Para Cançado Trindade,
as consequências jurídicas de a Convenção de
Genocídio ser considerada um tratado de Direitos
Humanos implica que os efeitos aplicáveis aos
tratados dessa natureza necessariamente lhes
sejam aplicáveis:
Está claro que a Convenção de Genocídio
não é um acordo sinalagmático, em que
os Estados partes se comprometem um ao
outro, ela não simplesmente cria direitos
e obrigações entre Estados partes de
forma bilateral. Como tratado de direitos
humanos, ela cria um mecanismo de
garantia coletiva. No meu ponto de vista,
não é suficiente afirmar (ou reafirmar),
como fez a CIJ há quase duas décadas, que
a Convenção de Genocídio de 1948 é um
tratado de Direitos Humanos, é preciso
extrair as consequências legais disso.
(CANÇADO TRINDADE, CIJ, 2015, pp.
12-13, tradução nossa)
Tendo em vista a especificidade da matéria
que envolve os tratados de Direitos Humanos
e a necessidade de proteção dos vulneráveis,
Cançado Trindade discorda da interpretação da
Corte dada ao tema da sucessão de Estados.
O dever geral de proteção, típico dos
tratados de Direitos Humanos, implica que seus
efeitos perdurem durante a sucessão de Estados.
Não há que se questionar acerca da sucessão da
SFRY pela FRY e em que momento ela ocorreu,
afinal, a sucessão em termos de tratados de
Direitos Humanos é automática.
Este fenômeno da sucessão automática se
extrai da própria natureza do tratado. Caso assim
não fosse, os indivíduos (objeto de proteção da
Convenção) ficariam vulneráveis nos momentos
108
de maior instabilidade social e política que é a
morte de um Estado e surgimento de um novo.
Para Cançado Trindade (2015, p. 13, tradução
nossa)
Nestas circunstâncias, seria injusto para
as vítimas se nenhuma responsabilidade
pudesse ser reivindicada pelo cometimento
de atos condenados internacionalmente e
suas consequências estendidas no tempo.
Argumentar que a responsabilidade
desaparece com a dissolução do Estado
tornaria irrelevante a Convenção
de Genocídio. Um ato proibido
internacionalmente e a permanência de
suas consequências não podem permanecer
sem punição e sem reparação pelos danos.
Além da sucessão automática nos tratados
de Direitos humanos, as provas documentais
permitiam inferir que a própria Sérvia (FRY)
comportou-se como sucessora da antiga
Iugoslávia (SFRY).
Essa questão da sucessão de Estados
tomou grande parte da atenção da Corte que
se ateve demasiadamente nestas considerações
procedimentais de competência. A discussão da
CIJ ao focar no debate de competência não se
dedicou à discussão da universalidade e o dever
geral de proteção que perpassam os Direitos
Humanos.
Cançado Trindade buscou trazer a discussão
das regras procedimentais e técnicas de sucessão
dos Estados com viés para a especificidade da
Convenção de Genocídio e sua orientação para
a proteção das vítimas.
O Estado foi criado para proteger os
indivíduos e não pode ser percebido como um
fim em si mesmo. A Convenção de Genocídio
oficializa esse direito de proteção que, muitas
vezes, é atropelado por políticas de atrocidades
que vitimizam civis e desmancham sociedades.
Para Cançado Trindade (2015, p. 20, tradução
nossa)
Os direitos protegidos (...) são inerentes à
pessoa humana, e devem ser respeitados
pelos Estados. Os direitos protegidos
são superiores e anteriores aos Estados,
e precisam ser respeitados por eles, por
todos os Estados, mesmo na ocorrência de
rupturas e sucessões. Foi necessário muito
sofrimento e sacrifício para as gerações
aprenderem isso. O supramencionado
corpus juris gentium é indivíduo-orientado,
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
vítima-orientado e não Estado-soberano-
orientado.
Ao traduzir a discussão procedimental
em termos dos direitos humanos, Cançado
Trindade humanizou o debate técnico,
demonstrando o dever dos Estados em proteger
os mais vulneráveis. Dever este que está na
base da sucessão automática que pauta essas
Convenções e, no caso de genocídio, se tornou
uma proibição de direito internacional geral
cogente (jus cogens) que independe da vinculação
voluntarista à Convenção.
A discussão crua de sucessão do Estado
(SFRY – FRY) perdeu de vista que o objetivo
da Convenção de Genocídio é a proteção
da população civil que, nas ocorrências de
dissoluções violentas de Estados (como o caso
da SFRY), ficam em extrema vulnerabilidade.
Certamente foge ao telos da Convenção sua
inaplicabilidade a Estados dissolvidos.
O debate preliminar de competência ocupou
em demasia os trabalhos da Corte, sendo que as
próprias partes não se interessaram tanto nesta
discussão procedimental, mas sim preferiram
focar seus esforços argumentativos no mérito da
causa (a existência ou não do genocídio).
Durante seu voto, Cançado Trindade
desenvolve sua linha argumentativa específica
para o tratado em questão. Sendo a Convenção de
Genocídio reconhecidamente direitos humanos,
nada mais correto que desenvolver o raciocínio
específico da área ao tratar da sua aplicação.
Para Cançado Trindade (CIJ, 2015, pp. 24-26,
tradução nossa).
A concepção de direitos humanos
fundamentais e inalienáveis está
fortemente gravada na consciência jurídica
universal, apesar de haverem variações em
sua enunciação ou formulação, o conceito
marca presença em todas as culturas, e na
história moderna do pensamento humano
de todos os povos.
(...) Existe, em resumo, no direito
internacional contemporâneo (convencional
e geral), uma consciência maior, em uma
escala universal, do princípio da humanidade.
Graves violações de direitos humanos, atos
de genocídio, crimes contra a humanidade,
entre outras atrocidades, são proibições
absolutas de jus cogens. O sentimento de
humanidade (humaneness) permeia todo
o corpo jurídico contemporâneo do direito
internacional.
A proteção dos vulneráveis necessariamente
deve implicar a responsabilização dos Estados
e não apenas dos indivíduos que cometeram
as atrocidades. A imputação individual se
complementa com a responsabilidade do Estado,
através da CIJ de acordo com o artigo IX da
Convenção.
Assim, Cançado Trindade discordou
da Corte no tema do ônus da prova e sua
valoração. O magistrado colacionou extensa
base jurisprudencial das Cortes Interamericana
e Europeia de Direitos Humanos em que
foi adotada a inversão do ônus da prova e a
possibilidade de inferir a violência a partir de
indícios como covas comuns (em massa) e as
expressões de trauma nos sobreviventes.
Apesar de a CIJ estar trabalhando com
a responsabilidade estatal em um tratado
de Direitos Humanos, lamentavelmente, a
jurisprudência das cortes específicas, colacionada
por Cançado Trindade, não foi considerada
ou sequer utilizada como um norteador na
distribuição do ônus da prova. Certamente o
beyond reasonable doubt, utilizado no direito
doméstico e nos tribunais penais, não se aplica
às punições cíveis aplicadas pela CIJ e impede a
reparação tão esperada pelas vítimas. Mais uma
vez, a solução jurídica não contribui em termos
de solução do conflito e prevenção de novas
atrocidades. Nas palavras de Cançado Trindade
(2015, p. 42, tradução nossa)
Padrões generalizados e sistemáticos
de destruição são carreados entre a
propaganda ideológica, sem qualquer
limitação moral, disfarçando a brutalidade
e qualquer responsabilidade e apagando
os sentimentos de culpa. Tudo se perde
na entidade orgânica e totalitária. Estes
assassinatos em massa frequentemente
são cometidos sem qualquer reparação aos
familiares das vítimas. Além disso, nem
todas essas atrocidades são levadas aos
tribunais internacionais. Quanto àqueles
que foram levados, em um julgamento
internacional que torna os elementos
do genocídio muito difíceis de serem
determinados, pode manter a sombra da
impunidade e criar uma situação de falta
de lei, contrária ao objeto e propósito desta
Convenção.
A prova da ocorrência do genocídio, para
Cançado Trindade, deveria ter sido obtida a
partir da vasta documentação que sinalizava
a ocorrência de um ataque generalizado e
109
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
sistemático contra famílias inteiras, lares,
símbolos culturais. Além de mortes aleatórias
que objetivavam assustar os croatas para que
eles abandonassem a cidade e fugissem para a
área onde seriam permitidos (fora do território
da Grande Sérvia).
Ao contrário da postura da Corte, o
magistrado considerou os depoimentos juntados
nos anexos do memorial da Croácia como
indícios e matérias de prova do genocídio
ocorrido, dando força às palavras das vítimas.
Para Cançado Trindade os estupros descritos
pelos sobreviventes tinham uma conotação de
eliminação do grupo dando-lhes uma nova etnia
(CIJ, 2015, p.70, tradução nossa)
Os exemplos fornecidos, os testemunhos
relativos ao cometimento contínuo de
estupros em distintas municipalidades,
evidenciam o generalizado e sistemático
padrão de estupros de membros da
população croata, infligindo humilhação
às vítimas. Estes depoimentos, a seguir
referidos, formam parte da evidência
submetida pela Croácia, de modo a ilustrar
as numerosas alegações de estupro nas
distintas municipalidades e demonstrar o
padrão sistemático destas violações.
Foi também com base nos depoimentos
das vítimas que o magistrado se baseou para
identificar o uso das tarjas brancas nos braços
de modo a destacar parcela da população,
estigmatizá-la para discriminá-la na comunidade.
Na fase escrita dos procedimentos,
Croácia alegou, em seus memoriais, que,
em certas municipalidades, a população
croata foi requerida a se identificar e às
suas propriedades com faixas brancas ou
outras marcas distintivas. Ela submeteu
vários depoimentos de testemunhas
referentes a esta prática da Sérvia.
Com base nas evidencias probatórias (e
depoimentos das vítimas), parece que
a prática de marcar croatas com faixas
brancas era generalizada, a razão era
identificar e destacar croatas e sujeitá-
los a vários níveis de humilhação, como
trabalho forçado, violência e limitações
a sua liberdade de movimentação. (CIJ,
2015, p.95, tradução nossa)
O voto dissidente ainda destinou atenção
ao sofrimento das vítimas que sobreviveram ao
massacre e tiveram entes queridos desaparecidos.
110
A ausência de um funeral ou possibilidade de
vivenciar o luto impede que o conflito possa ser
finalizado e a sociedade possa seguir em frente.
O desaparecimento forçado é um crime
permanente e seus efeitos catastróficos
desestruturam a sociedade de forma perene.
O número de famílias desfeitas e o luto mal
elaborado causa um efeito devastador na
formação da memória individual e, quando o
fenômeno se alastra por toda a sociedade, na
memória coletiva.
O luto é uma estrutura social
importantíssima na socialização das experiências
de dor. O desaparecimento não permite que esta
estrutura se realize, causando uma quebra no
tecido social e o isolamento dos sobreviventes e
seus familiares do restante da comunidade.
A experiência de Cançado Trindade na
Corte Interamericana de Direitos Humanos lhe
permitiu uma compreensão mais adequada dos
efeitos dos desaparecimentos na vida familiar
e social de uma dada comunidade. A opção
da CIJ em exigir prova do sofrimento para os
desaparecimentos destoa da jurisprudência
das cortes de Direitos Humanos. Em seu voto
dissidente podemos perceber a orientação
diferenciada:
Os efeitos do desaparecimento forçado de
pessoas nos familiares são devastadores.
Ele destrói famílias inteiras, levadas à
agonia ou desespero. Eu aprendi isso com
minha própria experiência na atividade
judicante internacional de casos como
esse. No presente julgamento, a CIJ
não parece ter compreendido a extensão
desses efeitos devastadores. Exigir dos
parentes, como fez (para. 160) mais prova
(do sofrimento), de modo a enquadrar no
artigo II(b) da Convenção de Genocídio,
configura uma verdadeira “probatio
diabolica”! (CANÇADO TRAINDADE,
2015, p.86, tradução nossa)
A importância do reconhecimento da dor é
fundamental para se reconciliar as sociedades e
reconstruir nações. Humphrey35 observa que os
projetos de memória pública se baseiam em dois
caminhos diferentes: reconciliação ou justiça.
A reconciliação depende da vontade estatal
que, na maioria das vezes, não possui força ou
desenvolvimento institucional para promover
um julgamento. Daí a importância da justiça
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
internacional que supre essa ausência de uma
justiça interna.
A ideia de reconciliação perpassa a construção
de uma memória que englobe as manifestações
das vítimas que devem ser reintegradas à
comunidade política. A paz e estabilidade em um
Estado se relaciona com a sua estrutura social,
isto fica claro quando olhamos ao próprio caso
da Iugoslávia, em que um caldeirão social levou à
sua dissolução violenta.
As Comissões da Verdade pelo mundo e, em
alguma medida, as Cortes regionais de Direitos
Humanos têm se baseado nos testemunhos das
vítimas para a construção da verdade judicial
e, tangencialmente, a memória do conflito. As
relações sociais são reconstruídas por intermédio
das vítimas. “O sofrimento individual é o fulcro
usado para converter o efeito da repressão em
um veículo de reconstrução social(...) as políticas
de testemunhar o trauma é uma estratégia para
a reconstrução social”36
Esta reconstrução da memória por meio dos
testemunhos e participação das vítimas se torna
especialmente importante quando abordamos a
destruição de templos e demais monumentos
culturais que são consumidos no conflito e,
no contexto do genocídio, com a intenção de
eliminar as expressões simbólicas do grupo.
A destruição da cultura é indício da
ocorrência de um genocídio e contribui para o
desenraizamento das vítimas, aumentando sua
desconexão com o corpo social. Os indivíduos
se relacionam em uma sociedade por meio de
elementos simbólicos que os fazem pertencentes
àquela cultura comum. A destruição destes
elementos destrói os laços sociais. A cultura
não pode ser desvinculada das discussões de
reconstrução do Estado e a possibilidade de uma
paz duradoura.
O elemento cultural, infelizmente, não foi
considerado adequadamente pela Corte que não
deu a devida importância para o simbolismo da
destruição de prédios e símbolos vinculados com
a cultura do povo. O entendimento limitou-se
a considerar que a destruição de templos não
está contemplada no artigo II da Convenção
(parágrafos 388-389). Cançado Trindade,
novamente trouxe à CIJ a orientação dos Direitos
Humanos para tal discussão:
No meu entendimento, esta forma de
destruição é relacionada com a destruição
física e biológica,pois indivíduos vivendo
em grupos não podem prescindir dos
seus valores culturais, e, em qualquer
circunstância, em qualquer circunstância
(mesmo em isolamento), de suas crenças
espirituais. A vida em si mesma, e as
crenças que ajudam as pessoas a encarar os
mistérios que as cercam, caminham juntos.
O direito à vida e o direito a uma identidade
cultural caminham juntos, eles são
irrelutantetemente interligados. Destruição
física e biológica é interrelacionada com a
destruição da identidade do grupo como
parte de sua vida, de suas condições de
vida. (CANÇADO TRINDADE,2015, p.
114, tradução nossa):
A importância dada por Cançado Trindade
às destruições dos símbolos culturais para
a configuração actus reus do genocídio se
densifica quando o magistrado enumera
diversosdepoimentos de testemunhas que
corroboram a violência generalizada contra o
grupo específico e direcionada à população civil
e não combatente.
Parece-nos de extrema relevância a
importância dada pelo magistrado da CIJ
aos depoimentos. Foi motivado pela fala das
vítimas que o genocídiose tornou sólido no voto
dissidente. Foi o testemunho que demonstrou o
ataque generalizado e padronizado das tropas da
JNA e milícias sérvias.
A fala das vítimas adquire importância no
bojo do processo e contribui para a construção
de uma história, uma narrativa que dá
significado aos ataques isolados comparando-
os com as descrições das vítimas de diversas
municipalidades, contrapondo-os e os colocando
em um quadro único que sinaliza o genocídio
nos Balcãs.
A importância dos depoimentos individuais,
colocados em conjunto, constroem o quebra-
cabeças da memória social. Nas palavras de
Cançado Trindade (2015, p. 123, tradução
nossa):
Na minha percepção, os depoimentos
das testemunhas em sua totalidade
fornecem evidência do ataque generalizado
e sistemático de destruição que ocorreu
naquelas municipalidades atingidas por
extrema violência. O padrão de destruição
generalizado e sistemático, como
estabelecido no presente caso, consiste
em generalizada e sistemática perpetuação
dos atos proibidos (graves violações) pela
Convenção de Genocídio.
111
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
A análise das provas do processo em
conjunto com os depoimentos, não permitiria
outra conclusão que não a da existência de
um genocídio na Croácia. No entanto, a CIJ
considerou que não haviam provas da intenção
(mens rea) necessário para a configuração do
crime.
A conclusão a que chegou a Corte, além
de desconsiderar os depoimentos que foram
cuidadosamente avaliados por Cançado
Trindade, deixou de considerar qualquer forma
de reparação às vítimas, ainda que a própria CIJ
já tenha abertura às reparações.
5. CONCLUSÃO
A complexidade do tema proposto e as
inúmeras lentes pelas quais poderíamos ter
abordado este objeto de estudo tornam árdua
esta conclusão.
Propusemo-nos a provocar no leitor
uma reflexão sobre o papel simbólico de um
julgamento internacional e a importância
que aquele procedimento tem na formação da
memória dos conflitos e o impacto disso na vida
das vítimas e sobreviventes.
Julgamentos são revestidos de formalidades
para imbuí-los da necessária imparcialidade
esperada de um órgão judicante. No entanto,
um julgamento que envolva uma criminalidade
excepcional, extraordinária (como é o caso dos
crimes contra a humanidade e genocídio) deve
ser tratado com cautela.
Os crimes contra a humanidade e genocídio
são cometidos em um contexto de esfacelamento
de todo um tecido social. A sociedade inteira sofre
e se desfaz. O julgamento, portanto, se insere em
um contexto de exceção e se coloca de frente a
uma sociedade que luta por recompor seus laços.
O judiciário pode contribuir na construção de
uma narrativa que possibilite àqueles indivíduos
que se vitimizaram a voltarem a viver juntos.
Tornar-se responsável pelos atos, reconhecê-
los, é vital para a reconstrução de sociedades
pós-conflito. É inegável que frente a uma
criminalidade dessa natureza o órgão judicante
tem o dever de garantir essas responsabilizações.
Nesse sentido ela faz mais do que um mero
julgamento neutro e impessoal, ela constrói as
bases de um futuro mais ou menos promissor.
Este papel simbólico do julgamento tem
sido abordado pelas Cortes internacionais
especializadas em Direitos Humanos (como a
112
Corte Interamericana de Direitos Humanos,
Corte Europeia de Direitos Humanos, Tribunal
Penal Internacional, etc) que possuem abertura
para o acolhimento das vítimas e seus
testemunhos nos procedimentos.
Lamentavelmente, a Corte Internacional
de Justiça, pudemos ver, ainda é resistente
em reconhecer seu papel nesta reconstrução
pós-conflito. Este distanciamento da CIJ para
os assuntos ligados ao Direito Internacional
dos Direitos Humanos não se coaduna com a
realidade que o próprio órgão vem enfrentando.
Somente nos anos 1990 dois casos
envolvendo descumprimentos da Convenção de
Genocídio (uma das core conventions do Direito
Internacional dos Direitos Humanos) foram
submetidos à apreciação da Corte. As demandas
ajuizadas pela Bósnia e pela Croácia em desfavor
da Ex-Iugoslávia (Sérvia) pela Guerra nos Balcãs.
Conforme pudemos identificar ao estudar
o caso desses julgamentos, a Corte lidou com
dificuldades com a especificidade da matéria,
não houve abertura para a participação das
vítimas, além de uma excessiva proteção do
Estado, através de uma distribuição questionável
do ônus da prova e falha na sua valoração.
A decisão da Corte não contribuiu,
portanto, para o reconhecimento do sofrimento
das vítimas, perdendo a oportunidade de
somar na reestruturação social e superação dos
ódios. Ainda mais grave é a inexistência das
reparações, deixando as vítimas completamente
desamparadas e entregues a suas próprias dores.
Para Cançado Trindade (2015, p. 130, tradução
nossa)
Nos conflitos violentos que formam o
contexto factual do presente caso entre
Croácia e Sérvia, as numerosas atrocidades
cometidas (tortura e matança em
massa, violência extrema em campos de
concentração, estupros e outras violências
sexuais, desaparecimentos forçados,
expulsões de deportações, condições
insuportáveis de vida e humilhações
de vários tipos, entre outros), além da
vitimização de milhares de pessoas, fez
o ódio contaminar a todos, e decompor o
milieux social. As consequências, em uma
perspectiva de longo prazo, são, da mesma
forma, e sem surpresa, desastrosas, dado o
ressentimento transmitido de geração em
geração.
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
A discussão sobre reconciliação e o papel da
justiça internacional na superação dos conflitos
a partir do reconhecimento das vítimas,
encontrou espaço no voto dissidente de Cançado
Trindade. A tese esboçada no presente trabalho
encontra reverberação no voto que reconhece a
importância da CIJ e da justiça internacional
na promoção da paz e proteção dos direitos
humanos.
Não há possibilidade de superação de
conflitos em uma sociedade sem que, de
alguma forma, haja uma resposta que aplaque
os ódios e promova uma nova narrativa social
por intermédio da construção da memória. Não
existe memória sem consideração do trauma e
suas consequências devastadoras na vida dos
indivíduos.
A CIJ confrontou-se, na presente demanda,
com um desafio para sua jurisprudência:
a necessidade de repensar o seu papel no
direito internacional dos direitos humanos. A
orientação tradicionalmente voltada à proteção
dos Estados e um conceito clássico de soberania
chocou-se com as funções estatutárias que se
espera da Corte enquanto órgão que contribui
para a pacificação social.
Como bem aponta Cançado Trindade
em seu voto dissidente a opção adotada pela
Corte em desconsiderar os depoimentos das
vítimas e estabelecer um alto ônus da prova
tornou praticamente impossível provar a
responsabilidade estatal. Qual será o efeito dessa
decisão nos casos futuros ou para o ânimo dos
Estados que pretendam discutir a Convenção de
Genocídio?
Ao não responsabilizar o Estado, a decisão
da Corte olvidou-se da necessidade de se
trabalhar a prevenção ao crime, prevista logo
no título da Convenção. A preocupação com
a soberania estatal perdeu de vista o sentido
último da Convenção: a proteção dos indivíduos
mais vulneráveis e a garantia de que tais atos
não voltem a ocorrer.
A prevenção deve se voltar, ainda, ao tema
do reconhecimento da dor dos sobreviventes
para atingir a reconciliação e reparação às
vítimas. A responsabilização do Estado é uma
maneira de honrar a memória daqueles que
se foram, humanizando os desumanizados e
reescrevendo a narrativa de caos e ódio para
uma de compreensão e reconciliação. “Existe
aqui o primado da preocupação com as vítimas
da crueldade humana, como ao final, a raison
d’humanité prevalece sobre a raison d’État”
(CANÇADO TRINDADE, 2015, p.142,
tradução nossa)
113
Carlos Augusto Canedo Gonçalves da Silva e Roberta Cerqueira Reis
NOTAS
1. GARAPON, Antoine. Crimes que não se
podem punir nem perdoar: Para uma justiça
internacional. Lisboa: Instituto Piaget, 2002,
p. 55.
2. ARENDT, Hannah. Responsabilidade e
julgamento. São Paulo: Companhia das Letras,
2004, p. 93.
3. GARAPON, op. cit.
4. LAGROU, Pieter. ‘Historical trials’: getting
the past right – or the future? In DELAGE,
Christian; GOODRICH, Peter. The Scene of the
Mass Crime: History, Film and International
Tribunals. New York: Routledge Taylor &
Francis Group, 2013.
5. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. A
visão humanista do Direito Internacional. Belo
Horizonte: Del Rey, 2013.
6. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto.
Tratado de Direito Internacional dos Direitos
Humanos. 3 volumes. Porto Alegre: Sergio
Antonio Fabris Editor, 2003, p. 75.
7. CANÇADO TRINDADE, op. cit, 2003.
8. CANÇADO TRINDADE, op. cit, 2003, p. 45.
9. Relevante apontar a Resolução da Assembleia
Geral da ONU número 40/34 de 1985 que
trata especificamente do dever dos Estados em
promover a proteção das vítimas e investigar/
punir os agressores.
10. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto.
Derecho Internacional de los Derechos
Humanos: Esencia y Transcendencia (Votos
en La Corte Interamericana de Derechos
Humanos. 1991-2006). México: Editorial
Porrúa: Universidad Iberoamericana, 2007.
11. SHAW, Malcolm N. Direito Internacional. São
Paulo: Martins Fontes, 2010.
12. CANÇADO TRINDADE, op. cit. 2003.
13. “We need to rebuild people, not just buildings”
(citado por HUMPHREY, 2002, p. 72).
14. CANÇADO TRINDADE, op. cit., 2013.
15. SILVA, Carlos Augusto Canêdo Gonçalves
da.O genocídio como crime internacional. Belo
Horizonte: Liv. Del Rey Editora, 1999.
16. SEIBERT-FOHR, Anja. The ICJ judgment
in the Bosnian Genocide case and beyond: a
need to reconceptualise? In SAFFERLING,
Christoph; CONZE, Eckart. The Genocide
114
Convention Sixty Years after its Adoption. The
Hague: Asser Press, 2010, p. 249.
17. SEIBERT-FOHR, Anja, op. cit., p. 245.
18. ANDERSON, Benedict R. Comunidades
imaginadas: reflexões sobre a origem e a difusão
do nacionalismo. São Paulo: Companhia das
Letras, 2008.
19. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto.
A humanização do Direito Internacional. Belo
Horizonte: Del Rey, 2015.
20. GUTMAN, Roy. A witness to genocide: the
1993 Pulitzer Prize-Winning dispatches on
the “ethnic cleansing” of Bosnia.New York:
Macmillan Publishing Company,1993.
21. DELAUNY, Guy. Srebrenica massacre
anniversary: Crowds chase Serb PM away. BBC,
11 de julho de 2015. Disponível em<http://
www.bbc.com/news/world-europe-33491540>
Acesso em 10 de outubro de 2015.
22. SCHMITT, Paul. The failure of Genocide suits
at the International Court of Justice: France’s
role in Rwanda and Implications of the Bosnia
v. Serbia decision. Georgetown Journal of
International Law, Georgetown, v. 40, pp. 585-
623, 2008-2009.
23. Dusko Tadic (IT-94-1).
24. ABASS, Ademola. Proving State Responsibility
for Genocide: The ICJ in Bosnia v. Serbia and
the international commission of inquiry for
Darfur. Fordham International Law Journal,
New York, v. 31, pp. 871-910, 2007-2008.
25. Mens rea é o fim especial de agir exigido
para configurar o crime de genocídio. Trata-
se do dolo em destruir no todo ou em parte
aquele grupo em razão de sua afiliação étnica,
religiosa, etc.
26. Águias Brancas é o nome dado a uma das
milícias sérvias.
27. CARUTH, Cathy. Unclaimed Experience:
Trauma, Narrative, and History. Baltimore:
The Johns Hopkins University Press, 1996.
28. Para Ricoeur mimese seria a representação
interna feita pelo indivíduo de uma determinada
ação. Muthos é a colocação daquele fato
em uma ordem. Da relação entre mimese
e muthos surge a narrativa que constituirá
a memória. No entanto, quando o evento a
ser gravado for considerado um trauma as
 Direitos Humanos e a Corte Internacional de Justiça: Um Estudo de Caso sobre a Aplicação da Convenção de Genocídio pela CIJ
resistências psíquicas da vítima ficam abaladas
o que impede que a experiência seja significada,
consequentemente, o evento ficará sem a
representação interna gerando o colapso do
mecanismo mimese/muthos.
29. RICOEUR, Paul. Tempo e narrativa. Campinas
(SP): Papirus, 1994-3v.
30. CARUTH, op. cit.
31. LEVY, Sofia Débora. Holocausto: Vivência e
Retransmissão. São Paulo: Perspectiva: Conib,
2014.
32. HUMPHREY, Michael. The Politics of Atrocity
and Reconciliation. New York: Routledge,
2002, p. 76.
33. HUMPHREY, Michael, op. cit.. p. 91, tradução
nossa.
34. HUMPHREY, Michael, op. cit.. p. 105, tradução
nossa.
35. HUMPHREY, Michael, op. cit.
36. HUMPHREY, Michael, op. cit.. p. 106, tradução
nossa.
115
 PALESTINA E TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL:
RETORNO A UMA SAGA JUDICIAL
Professora Doutora na Faculdade de Direito e Ciência Política da Universidade Lusófona do Porto (Portugal);
Visiting Professor no Instituto de Estudos Políticos de Paris (Sciences Po)
RESUMO
Numa altura em que o Tribunal Penal
Internacional sofre críticas por vezes duras
quanto à sua imparcialidade, principalmente
por causa do seu foco no continente Africano, a
ação da Palestina junto deste Tribunal aparece
como um verdadeiro desafio para consolidar a
credibilidade da justiça penal internacional e
avançar rumo à universalização do Estatuto
de Roma, bem como um marco decisivo para
a evolução do conflito israelo-palestino, para o
reconhecimento da Palestina como Estado na
cena internacional e, mais geralmente, para a
paz no Médio Oriente.
Palavras chave
Palestina; Israel; Tribunal Penal
Internacional; justiça penal internacional.
SUMMARY
At a time when the International Criminal
Court is sometimes harshly criticized about
its impartiality, mainly because of its focus on
the African continent, Palestine’s action at this
Court appears as a real challenge to consolidate
the credibility of international criminal justice
and to move towards the universalization of the
Rome Statute, as well as a decisive framework for
the evolution of the Israeli-Palestinian conflict,
for the recognition of Palestine as a state on
the international scene and, more generally, for
peace in the Middle East.
Keywords
Palestine; Israel; International Criminal
Court, international criminal justice
Se tomarmos a declaração de independência
do Estado de Israel de 1948 como ponto de
partida da formalização do conflito israelo-
Catherine Maia
e nas Universidades Católicas de Lille e Lyon (França).
palestino, deparamo-nos com um dos conflitos
internacionais contínuos os mais antigos e
os mais vivos1, bem como o único conflito
assimétrico que, após mais de meio século, não
encontrou saída2.
Numa altura em que o Tribunal Penal
Internacional (TPI) sofre críticas por vezes duras
quanto à sua imparcialidade, principalmente
por causa do seu foco no continente Africano3,
a ação da Palestina aparece como um verdadeiro
desafio para consolidar a credibilidade da
justiça penal internacional e avançar rumo à
universalização do Estatuto de Roma, bem como
um marco decisivo para a evolução do conflito
israelo-palestino, para o reconhecimento da
Palestina como Estado na cena internacional4 e,
mais geralmente, para a paz no Médio Oriente.
Na origem de duas declarações de aceitação da
jurisdição do TPI5 antes de se tornar membro
em 1 de abril de 2015, tratar-se-á de analisar os
efeitos das diferentes diligências da verdadeira
saga judicial iniciada pela Palestina na
perspetiva do julgamento dos autores dos crimes
internacionais cometidos no seu território.
Longe de se inscreverem na trama linear de um
longo rio tranquilo, estas diligências refletem
as hesitações de um Governo dividido, a braços
com uma realidade complexa e tensa no terreno,
perante a qual a exacerbação das tomadas de
posição torna qualquer análise académica das
mais delicadas6.
1. A DECLARAÇÃO DE ACEITAÇÃO DA
JURISDIÇÃO DO TPI DE 2009
Para aceitar a jurisdição do TPI, os Estados
podem trilhar dois caminhos: quer o da ratificação
do Estatuto de Roma de 1998, tornando-se
partes; quer, mantendo-se terceiros, o de uma
declaração ad hoc de aceitação da jurisdição do
Tribunal, que pode ser emitida pelo ministro
da Justiça ou dos Negócios Estrangeiros em
117
Catherine Maia
exercício7. Esta segunda opção, pouco formal e de
uma grande flexibilidade, tem por objetivo evitar
que um Estado, no território do qual crimes da
jurisdição do TPI foram cometidos, se encontre
na incapacidade de recorrer ao mesmo devido a
perturbações institucionais graves decorrentes
de uma situação de conflito armado8.
Em relação à Palestina, o recurso ao TPI é
plural com uma primeira declaração aceitando
a jurisdição deste Tribunal em 2009. Depois da
operação israelense “Chumbo endurecido” em
Gaza, entre dezembro de 2008 e janeiro de 2009,
o ministro palestino da Justiça, Ali Khashan,
veio entregar pessoalmente em Haia, em 22 de
janeiro de 2009, uma declaração de aceitação
da jurisdição do TPI “for an indeterminate
duration”, segundo a qual “the Government of
Palestine hereby recognizes the jurisdiction of the
Court for the purpose of identifying, prosecuting
and judging the authors and accomplices of
acts committed on the territory of Palestine
since 1 July 2002”9. Na ausência de limitação
temporal à aceitação da jurisdição do TPI pela
Palestina, o Procurador será competente para
investigar e processar os crimes cometidos no
território palestino desde a data de entrada em
vigor do Estatuto de Roma, ou seja, a 1 de julho
de 200210. Além disso, em consonância com o
artigo 12-3 do Estatuto de Roma, segundo o qual
a jurisdição do TPI pode ser estabelecida quando
um Estado que aceitou a sua jurisdição dispõe,
quer de um título territorial11 quer de um título
pessoal, o Tribunal poderá também exercer a
sua jurisdição relativamente a crimes ou pessoas
sob a jurisdição respetiva de Estados que não
aceitaram nem ratificaram o seu Estatuto12. Tal é
o caso de Israel, que assinou o Estatuto de Roma,
em 31 de dezembro de 2000, antes de anunciar
a sua vontade de não se tornar parte em 28 de
agosto de 200213. Qualquer seletividade sendo de
excluir, o TPI teria competência para investigar,
processar e julgar todos os responsáveis por
factos incriminados pelo seu Estatuto (princípio
da personalidade ativa) e cometidos no território
palestino (princípio da territorialidade).
Concretamente, estão aqui em causa tanto
cidadãos israelenses como palestinos, ou até de
outras nacionalidades. Isto mostra o quanto a
arma da justiça penal internacional pode ser de
dois gumes.
Em 3 de abril de 2009, ou seja, apenas
alguns meses após a entrega pela Palestina da
sua declaração de aceitação da jurisdição do
118
TPI, o Conselho dos Direitos Humanos das
Nações Unidas criou a Missão internacional
independente de averiguação dos factos
relativos ao conflito de Gaza. Liderada por
Richard Goldstone14, esta Missão foi investida
com o mandato de “investigate all violations
of international human rights law and
international humanitarian law that might have
been committed at any time in the context of
the military operations that were conducted in
Gaza during the period from 27 December 2008
and 18 January 2009, whether before, during
or after” correspondentes à operação israelense
“Chumbo endurecido”. O relatório dessa
Missão, tornado público em 25 de setembro
de 2009, continha elementos de provas prima
facie da prática de crimes de guerra e crimes
contra a humanidade15. Recordando a obrigação
dos Estados de investigar alegações de violações
graves do direito internacional dos direitos
humanos e do direito internacional humanitário,
também foi o primeiro relatório internacional a
abordar a questão dos procedimentos nacionais
iniciados na sequência de tais alegações e a
constatar a sua falta de conformidade com as
normas internacionais16.
Se a declaração palestina era destinada
a fundamentar a jurisdição do TPI, ela não
garantia, per se, que os alegados crimes sejam
investigados e processados pelo Tribunal. Duas
razões para isso, que marcam uma diferença
nítida entre Estados partes e Estados não
partes: por um lado, os Estados terceiros ao
Estatuto de Roma não podem submeter uma
situação ao Procurador17; por outro lado, no
caso de o Procurador escolher não processar, os
Estados terceiros estão privados da faculdade de
solicitar à Câmara Preliminar que reconsidere
tal decisão18, do mesmo modo que a Câmara
Preliminar não tem a possibilidade de convidar o
Procurador a reconsiderar a sua decisão de abrir
ou não uma investigação ou de processar ou não
à luz de novos factos ou informações19.
Uma vez recebida a declaração do Estado,
o Gabinete do Procurador deve examinar
todos os elementos destinados a estabelecer a
jurisdição do TPI20, nomeadamente se crimes da
sua competência foram cometidos21 e, em caso
afirmativo, em conformidade com o princípio
da complementaridade, se processos penais
foram iniciados a nível nacional para julgar os
alegados crimes. Mais especificamente, ele deve
examinar se a declaração de reconhecimento
 Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial
da jurisdição do TPI cumpre os requisitos do
Estatuto de Roma, o qual só aceita declarações
de aceitação por parte de Estados. Confrontado
com esta questão da qualidade de Estado da
Palestina – questão controversa que continua a
dividir os próprios Estados como o demonstra
a sua falta de reconhecimento unânime na
cena internacional –, algum embaraço foi
rapidamente percetível. Assim, o Secretário
acusou receção da declaração palestina em 23 de
janeiro de 2009, “without prejudice to a judicial
determination on the applicability of Article 12
paragraph 3” do Estatuto Roma a esta declaração.
Posteriormente, durante três anos, de janeiro de
2009 a abril de 2012, o Procurador do TPI, Luis
Moreno Ocampo, instruiu a situação palestina,
antes de suspender a sua análise preliminar em
12 de abril de 2012, tendo em conta que era
duvidosa a qualidade de Estado da Palestina,
então mera entidade observadora na ONU22,
e de remeter esta questão para os “competent
organs of the United Nations or the Assembly of
States Parties”23.
Tal posição, vindo assim bloquear a
iniciativa palestina, tem sido criticada na
doutrina. Vários autores têm argumentado que
não era necessário que o TPI se pronunciasse in
abstracto sobre a natureza de Estado da entidade
palestina e, portanto, que “reconhecesse”
um Estado palestino Esta qualificação é da
competência de cada Estado nas suas relações
bilaterais. No âmbito do TPI, uma “abordagem
teleológica e funcional”24 teria sido suficiente
para lhe permitir determinar se as condições
para o exercício da sua competência, tal como
previstas pelo Estatuto, estavam reunidas no
presente caso. Por outras palavras, de acordo com
o princípio geral do contencioso internacional
da kompetenz kompetenz, como juiz da sua
competência, o próprio Estatuto do TPI25, no seu
artigo 19-1, exige que este se pronuncie sobre a
sua jurisdição. Cabia, portanto, ao Procurador
decidir se a Palestina podia ser considerada como
um Estado no sentido específico do artigo 12-3
do Estatuto, e não in abstracto, na aceção do
direito internacional geral26. Na falta de decisão,
o mesmo deveria ter solicitado as câmaras
para permitir uma determinação judicial27.
É interessante salientar que é precisamente
neste sentido que se pronunciou o Secretário
do Tribunal que, no momento em que acusou
receção da declaração palestina de 2009, indicou
que essa declaração palestina era registrada
“without prejudice to a judicial determination
on the applicability of Article 12 paragraph
3”28. Mais amplamente, considerar a declaração
palestina como inválida significava consagrar
os territórios ocupados por Israel como uma
zona de impunidade já que, além da hipótese
totalmente improvável de um encaminhamento
da situação pelo Conselho de Segurança,
nenhum Estado, parte ou declarante, poderia em
seguida reconhecer a jurisdição do TPI sobre os
crimes cometidos nesses territórios.
2. A DECLARAÇÃO DE ACEITAÇÃO DA
JURISDIÇÃO DO TPI DE 2014
Um segundo recurso ao TPI ocorreu em
31 de dezembro de 2014, seguindo o mesmo
caminho que o primeiro. Entre 2009 e 2014, um
evento significativo sucedeu com a votação na
Assembleia Geral, em 29 de novembro de 2012,
a favor da adesão da Palestina à ONU não como
Estado membro, como o desejava o Presidente
Mahmoud Abbas, mas como Estado observador
não-membro da ONU29. Tal estatuto afastava,
portanto, qualquer dúvida quanto à natureza de
Estado da Palestina e abria-lhe a porta para a
ratificação de convenções internacionais, entre
as quais o Estatuto de Roma. Em abril de 2014,
a Palestina ratificou 22 tratados, incluindo as
Convenções de Genebra de 1949, mas excluindo
o Estatuto de Roma cuja ratificação foi adiada
pelo Governo palestiniano, como se fosse uma
“opção nuclear” de último recurso.
Desta vez é o próprio Presidente palestino,
Mahmoud Abbas, que assinou a segunda
declaração ad hoc pela qual a Palestina
reconhecia a jurisdição do TPI “for the purpose
of identifying, prosecuting and judging the
authors and accomplices of crimes within the
jurisdiction of the Court committed in the
Occupied Palestinian Territory, including East
Jerusalem, since 13 June 2014”30.
Se o novo encaminhamento ao TPI segue
o mesmo caminho que o primeiro, ele difere em
vários aspetos. Ratione loci, em vez do território
da Palestina, é doravante o território palestino
ocupado assim como Jerusalém Oriental que
são objeto de uma referência explícita. Ratione
temporis, se a segunda declaração, como a
primeira, é válida por um período indefinido, o
cursor do ponto de partida da jurisdição do TPI é
avançado 12 anos mais tarde, para 13 de junho
de 2014.
119
Catherine Maia
De muitas maneiras, a escolha desta nova
data não é anódina. Pois, foi em 13 de junho de
2014, ou seja, no dia após o sequestro e depois
o assassinato de três dos seus jovens cidadãos,
que Israel lançou na Faixa de Gaza a operação
militar “Barreira de proteção”, apenas 11 dias
depois de a Palestina conseguir formar um
Governo de unidade nacional reunindo o Fatah e
o Hamas. Esta nova operação militar, que durou
o dobro do tempo que a de 2009, foi muito mais
mortal e devastadora. Por conseguinte, sem
esperar o fim das hostilidades, o Conselho dos
Direitos Humanos da ONU decidiu criar, em 23
de julho de 2014, uma Comissão de inquérito
internacional independente, fixando o dia 13 de
junho como data de início do seu mandato. Os
objetivos da Comissão eram “to investigate all
violations of international humanitarian law and
international human rights law in the Occupied
Palestinian Territory, including East Jerusalem,
particularly in the occupied Gaza Strip, in the
context of the military operations conducted
since 13 June 2014, whether before, during or
after, to establish the facts and circumstances
of such violations and of the crimes perpetrated
and to identify those responsible, to make
recommendations, in particular on accountability
measures, all with a view to avoiding and ending
impunity and ensuring that those responsible
are held accountable, and on ways and means to
protect civilians against any further assaults”31.
O relatório da Comissão, publicado em 24 de
junho de 2015, destacou graves violações do
direito internacional dos direitos humanos e do
direito internacional humanitário cometidas por
ambos os lados, incluindo possíveis crimes de
guerra32.
O destino da declaração de 2014 foi
melhor que o da anterior declaração de 2009.
Em 7 de janeiro de 2015, o Secretário do TPI
enviou uma carta ao Governo da Palestina
informando da aceitação desta declaração e da
sua transmissão para exame à nova Procuradora,
Fatou Bensouda33. Antes da sua recepção, esta
última tinha-se mostrado favorável a uma tal
abordagem. Assim, num artigo publicado a
29 de agosto de 2014 no jornal britânico The
Guardian, ela desmentiu os rumores de que
as pressões sobre o Tribunal teriam levado
o anterior Procurador a rejeitar a declaração
palestina de 2009. Comentando os motivos
da rejeição, ela proclamou claramente que se a
alteração do estatuto da Palestina na ONU, em
novembro de 2012, – de entidade observadora
120
para Estado observador não-membro – não
poderia retroativamente validar a declaração
de 2009, o caminho da ratificação do Estatuto
de Roma ou de uma nova declaração era agora
possível34.
3. A ADESÃO AO ESTATUTO DE ROMA
EM 2015
Ultimamente, foi dado um passo adicional
com a adesão da Palestina ao Estatuto de
Roma35, em 1 de abril de 2015, elevando para
123 o número total de Estados Partes. Mais uma
vez, a data não é anódina. Além do impasse sem
fim do conflito israelo-palestino podendo fazer
com que a justiça penal internacional apareça
como uma arma de último recurso, a adesão
palestina ocorreu após a rejeição do Conselho
de Segurança de adotar uma resolução apelando
à criação de um Estado palestino independente
dentro de um ano36.
Esta adesão, fortemente criticada pelas
autoridades israelenses como um ato hostil,
não equivale a um recurso por uma declaração
ad hoc. Ratione materiae, ela abre o caminho
para o encaminhamento ao TPI da “situação”
palestina na sua totalidade, sem a possibilidade
de restringi-la a factos específicos. Ratione
temporis, ela torna o TPI competente a partir
de 1 abril de 2015, sem a possibilidade de julgar
retroactivemente atos praticados antes dessa data
(mas depois de 1 de julho de 2002, data objetiva
de entrada em vigor do Estatuto de Roma). Este
limite em relação ao Estado declarante é, no
entanto, compensado pelo benefício significativo
para o Estado parte de poder recorrer à Câmara
Preliminar, com vista a pedir ao Procurador
para reconsiderar a sua eventual rejeição de não
processar37.
Com esta adesão, o objetivo declarado dos
Palestinos é fazer julgar os líderes israelenses
pelos seus crimes internacionais, ligados ou
não com a ocupação, pelo TPI, ou seja, por
um tribunal independente e permanente, que
tem jurisdição sobre os indivíduos (e não os
Estados) autores dos crimes mais graves que
afetam a comunidade internacional como um
todo (genocídios, crimes contra a humanidade,
crimes de guerra e agressões).
A faculdade para a Palestina de encaminhar
a sua situação ao TPI terá, sem dúvida,
implicações diplomáticas consideráveis para as
suas relações com Israel e as negociações que
 Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial
devem levar à criação de dois Estados38. Uma vez
a máquina judicial lançada, nenhuma marcha
atrás será possível, mesmo por considerações
relacionadas com a paz. Isso mostra o quanto
esta deve ser manuseada com extrema cautela, e
o quanto o uso que os Palestinos farão permanece
ainda incerto39.
4. DO EXAME PRELIMINAR A UM
POSSÍVEL INQUÉRITO
Seja qual for o caminho seguido para recorrer
ao TPI, o percurso que vai desde a abertura de
um exame preliminar até ao inquérito, e depois
ao julgamento, é muitas vezes longo e complexo.
A abertura de um exame preliminar
De acordo com o artigo 53-1 do Estatuto
de Roma, o Procurador decidirá abrir um
exame preliminar depois de ter considerado
cumulativamente os seguintes elementos: “(a)
The information available to the Prosecutor
provides a reasonable basis to believe that a crime
within the jurisdiction of the Court has been or
is being committed; (b) The case is or would be
admissible under article 17 [complementarity
and gravity]; and (c) Taking into account the
gravity of the crime and the interests of victims,
there are nonetheless substantial reasons to
believe that an investigation would not serve the
interests of justice”.
Assim, para além dos casos em que uma
investigação seria suscetível de não servir os
interesses da justiça40 – hipótese que nunca
se apresentou até agora – cabe ao Procurador
verificar que duas condições estão preenchidas.
Em primeiro lugar, deve haver uma “base
razoável” para acreditar que um crime da
jurisdição do TPI foi ou está a ser cometido.
Por outras palavras, “there must be a reasonable
basis to believe that the information fulfils all
jurisdictional requirements, namely, temporal,
subject-matter, and either territorial or personal
jurisdiction”41.
Não sendo o exame preliminar um
inquérito, não se trata de identificar ou localizar
os autores de crimes no âmbito da jurisdição do
TPI. Na verdade, os poderes do Procurador, nesta
fase inicial, são muito mais limitados do que
aqueles disponíveis para investigar, o que explica
um limiar pouco exigente para a administração
da prova. Trata-se apenas de examinar as
informações disponíveis, com vista a determinar
se existe uma base razoável para iniciar uma
investigação ao abrigo dos critérios estabelecidos
pelo Estatuto de Roma. Consequentemente, as
informações na posse do Procurador não têm de
ser “neither comprehensive nor conclusive”42.
Além disso, elas têm “certainly need not point
towards only one conclusion”43. Por outras
palavras, o Procurador poderá concluir que existe
uma base razoável para a jurisdição do Tribunal,
mesmo em face de factos contraditórios.
Do ponto de vista temporal, devem ser
diferenciados os diversos tipos de recursos:
quando o recurso ao TPI é introduzido por um
Estado parte, apenas os crimes cometidos em uma
data posterior à entrada em vigor do Estatuto são
da competência do TPI44, ou seja a 1 de abril de
2015 para a Palestina; quando o recurso ao TPI é
iniciado através de uma declaração de aceitação
por um Estado não parte, ou através de um
encaminhamento pelo Conselho de Segurança, o
Estatuto pode ser aplicado retroativamente, sem
poder ir antes da data de 1 de julho de 200245,
critério respeitado por ambas as declarações de
aceitação da jurisdição do TPI emitidas pela
Palestina.
Do ponto de vista material, apenas os
factos incriminados no Estatuto de Roma podem
ser julgados pelo TPI, o que abrange atualmente
os genocídios46, os crimes de guerra47, os crimes
contra a humanidade48 e, a prazo, agressões49.
Do ponto de vista espacial ou pessoal, os
alegados crimes devem ter sido cometidos quer
no território quer por um nacional de um Estado
parte ao Estatuto, por um Estado terceiro que
tenha apresentado uma declaração ad hoc ou por
um Estado cuja situação tenha sido encaminhada
pelo Conselho de Segurança.
Tendo em conta as conclusões das várias
missões de investigação sobre a Palestina, pode-
se considerar que, destes diferentes pontos de
vista, esta “base razoável” de competência existe
efetivamente neste caso50.
Uma vez estabelecida a jurisdição do TPI,
o Procurador deverá, numa segunda etapa,
verificar a admissibilidade do caso. De acordo
com o artigo 17-1 do Estatuto de Roma, “a
case is inadmissible where: (a) The case is
being investigated or prosecuted by a State
which has jurisdiction over it, unless the State
is unwilling or unable genuinely to carry out
the investigation or prosecution; (b) The case
has been investigated by a State which has
jurisdiction over it and the State has decided
121
Catherine Maia
not to prosecute the person concerned, unless
the decision resulted from the unwillingness or
inability of the State genuinely to prosecute; (c)
The person concerned has already been tried for
conduct which is the subject of the complaint,
and a trial by the Court is not permitted under
article 20, paragraph 3; (d) The case is not of
sufficient gravity to justify further action by the
Court”.
Em virtude do princípio da
complementaridade, que é a pedra angular do
funcionamento do TPI, as autoridades nacionais
têm a responsabilidade primária do julgamento
dos autores de crimes internacionais. O TPI
poderá declarar-se competente somente se o
Estado em causa não tem vontade ou capacidade
para realizar investigações ou processos,
bem como se encerrou um processo por falta
de vontade ou capacidade de processar. Por
conseguinte, ele deverá previamente verificar se
os crimes alegados são ou têm sido objeto de uma
investigação ou de um processo. Se assim for,
ele deverá, em seguida, verificar se existe uma
eventual falta de vontade ou de capacidade para
investigar e processar51, o que inevitavelmente
o levará a formular uma apreciação sobre os
processos penais nacionais.
Para identificar uma possível falta de
vontade do Estado num caso, o TPI poderá ter
em conta vários fatores considerados relevantes,
tanto objetivos quanto subjetivos52. Poderão ser
considerados, entre muitos outros, como fatores
objetivos, a ausência de uma legislação que
incrimina os factos alegados, a existência de uma
legislação de amnistia ou de prescrição, pressões
ou ameaças a testemunhas ou funcionários
judiciais, atrasos injustificados ou uma falta
de imparcialidade ou de independência dos
procedimentos nacionais incompatível com
a intenção de processar um acusado, e como
fatores subjetivos, a política penal nacional
cuja finalidade não deve ser a de subtrair o
acusado à sua responsabilidade penal por crimes
internacionais.
Para identificar uma possível falta de
capacidade do Estado num caso, o TPI poderá
também levar em conta outros fatores, muitas
vezes ligados ao caos em situações de pós-
conflito. Em particular, “the Court shall consider
whether, due to a total or substantial collapse
or unavailability of its national judicial system,
the State is unable to obtain the accused or the
122
necessary evidence and testimony or otherwise
unable to carry out its proceedings”53.
Nesta fase, para distinguir as situações
que justificam uma investigação das demais,
o Gabinete do Procurador elaborou, de forma
pormenorizada, um “processo de filtragem”
dividido em quatro fases:
“78. Phase 1 consists of an initial assessment
of all information on alleged crimes received
under article 15 (‘communications’). The
purpose is to analyze and verify the seriousness
of information received, filter out information
on crimes that are outside the jurisdiction of
the Court and identify those that appear to fall
within the jurisdiction of the Court. (…)
80. Phase 2, which represents the formal
commencement of a preliminary examination
of a given situation, focuses on whether the
preconditions to the exercise of jurisdiction
under article 12 are satisfied and whether there
is a reasonable basis to believe that the alleged
crimes fall within the subject-matter jurisdiction
of the Court. Phase 2-analysis is conducted
in respect of all article 15 communications
that were not rejected in Phase 1, as well as of
information arising from referrals by a State
party or the Security Council, declarations
lodged pursuant to article 12(3), open source
information, and testimony received at the seat
of the Court.
81. Phase 2 analysis entails a thorough
factual and legal assessment of the crimes
allegedly committed in the situation at hand
with a view to identifying the potential cases
falling within the jurisdiction of the Court.
The Office will pay particular consideration to
crimes committed on a large scale, as part of
a plan or pursuant to a policy. The Office may
further gather information on relevant national
proceedings if such information is available at
this stage. Phase 2 leads to the submission of an
‘Article 5 report’ to the Prosecutor, in reference
to the material jurisdiction of the Court as
defined in article 5 of the Statute.
82. Phase 3 focuses on the admissibility
of potential cases in terms of complementarity
and gravity54 pursuant to article 17. In this
phase, the Office will also continue to collect
information on subject-matter jurisdiction,
in particular when new or ongoing crimes are
alleged to have been committed within the
situation. Phase 3 leads to the submission of an
‘Article 17 report’ to the Prosecutor, in reference
 Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial
to the admissibility issues as defined in article
17 of the Statute.
83. Phase 4 examines the interests of
justice. It results in the production of an ‘Article
53(1) report,’ which provides the basis for the
Prosecutor to determine whether to initiate an
investigation in accordance with article 53(1).
84. On the basis of the available information,
and without prejudice to other possible crimes
which may be identified in the course of an
investigation, the ‘Article 53(1) report’ will
indicate an initial legal characterization of the
alleged crimes within the jurisdiction of the
Court”55.
De acordo com este processo de filtragem, é
apenas uma vez estabelecida a jurisdição do TPI
(fase 2) que é verificada a existência de processos
nacionais em curso na fase de apreciação da
admissibilidade do caso (fase 3).
Que tal no caso da Palestina? Depois de
receber a primeira declaração de aceitação da
jurisdição do TPI em 2009, o Procurador teve
de verificar a existência de processos penais
nacionais, tanto na Palestina como em Israel.
No lado palestino, pôde constatar a intenção
da Palestina de realizar investigações no seu
território56; do lado israelense, recebeu um
relatório segundo o qual processos haviam sido
iniciados57. Esta abordagem parece demonstrar
que o Procurador considerou competente o TPI
neste caso. Paradoxalmente, no entanto, foi à
conclusão oposta que chegou no comunicado de
encerramento do exame preliminar da situação
na Palestina58.
Até à data, a Procuradora abriu, em 16
de janeiro de 2015, um exame preliminar da
situação na Palestina com base na segunda
declaração de 201459. A situação palestina
encontra-se na fase de avaliação da competência
do TPI (fase 2), isto é, numa fase anterior à
análise da admissibilidade e complementaridade
(fase 3). Esta situação adiciona-se às outras para
as quais o Gabinete do Procurador está a realizar
exames preliminares: Afeganistão, Burundi,
Colômbia, Gabão, Guiné, Iraque/Reino Unido,
Navios de Cômoros, Grécia e Camboja, Nigéria,
Ucrânia.
Três princípios deverão nortear o exame
preliminar: a independência, a imparcialidade e a
objetividade. Em primeiro lugar, a independência
implica que o Procurador atue sem levar em conta
influências exteriores60. A este respeito, várias
críticas visaram a política penal do Procurador,
cuja suposta parcialidade teria permitido abrir
exames preliminares apenas no caso de Estados
fracos ou, pelo menos, de situações que não
envolvem nenhum Estado poderoso61. Os
exames preliminares atualmente realizados no
âmbito das situações no Afeganistão, Iraque,
Ucrânia e Geórgia poderiam refutar essas
críticas se ultrapassarem esta fase preliminar
para conduzir a investigações envolvendo várias
grandes potências62.
Em seguida, a imparcialidade implica que o
Procurador não leve em conta fatores como idade,
sexo, língua, religião, fortuna, opiniões políticas,
origem nacional, étnica ou social, situação
geográfica ou equilíbrio regional63. Certamente,
nas dez situações atualmente submetidas ao
TPI, todas – com a exceção da Geórgia – estão
localizadas no continente Africano. Todavia,
seis resultam de um encaminhamento pelos
próprios Estados Africanos64, duas de um
encaminhamento pelo Conselho de Segurança65,
e outras duas de um encaminhamento pelo
Procurador66.
Finalmente, a objetividade implica, por
um lado, que o Procurador conduza exames
preliminares tanto a nível da acusação como
da defesa, por outro lado, que use métodos
padronizados para avaliar a fiabilidade e coerência
das informações recebidas67. É neste sentido
que “to ensure that, in the interests of fairness,
objectivity and thoroughness, all relevant parties
are given the opportunity to provide information
to the Office”68.
A abertura de um inquérito
O exame preliminar deve estabelecer, numa
fase inicial, se as condições estabelecidas pelo
Estatuto do TPI autorizam a abertura de um
inquérito. O seu encerramento pode levar a um
processo, à ausência de um processo, ou mesmo,
em alguns casos, a uma ausência de decisão.
A abertura de uma investigação é
condicionada pela existência de uma base
razoável para processar e varia de acordo com a
modalidade pela qual se recorreu ao TPI. Quando
um Estado terceiro ao Estatuto de Roma recorre
ao TPI na base de uma declaração de aceitação da
sua jurisdição, como o fez a Palestina em 2009 e
em 2014, a iniciativa de uma investigação exige
que o Procurador obtenha uma autorização da
Câmara Preliminar. Esta autorização, que tem
por objetivo fornecer garantias no exercício
123
Catherine Maia
das prerrogativas do Procurador, não prejudica
decisões ulteriores que virão a ser adotadas
pelo Tribunal no que respeita à competência
e à admissibilidade69. Por agora, com base
na segunda declaração ad hoc palestina, a
Procuradora não tomou a iniciativa de pedir à
Câmara Preliminar a autorização para abrir um
inquérito. Uma resposta negativa da Câmara
Preliminar não impediria que a Procuradora
apresentasse, mais tarde, “a further request based
on new facts or evidence regarding the same
situation”70. No entanto, quando o Conselho de
Segurança ou um Estado parte ao Estatuto de
Roma recorre ao TPI, o Procurador pode decidir
sozinho a abertura de um inquérito, sem que
seja necessário a autorização prévia da Câmara
Preliminar. Assim, no futuro, se a Palestina
viesse a escolher submeter a sua situação ao
TPI como Estado parte, a Procuradora teria
a possibilidade de abrir um inquérito proprio
moto.
Quando, à luz das informações recolhidas,
o Procurador considera que falta uma base
razoável para processar, pode recusar-se a abrir
uma investigação. Contrapartida da ampla
margem de apreciação do Procurador no tocante
à oportunidade de dar início a um processo, as
suas decisões estão aqui sujeitas a um controlo
judicial. Ele está vinculado pela obrigação de
informar os motivos da sua recusa em relação
à Câmara Preliminar em todos os casos e, além
disso, em relação ao Conselho de Segurança
ou a um Estado parte no caso de a situação ter
sido submetida por um ou outro. Nesta última
hipótese, a pedido do Conselho de Segurança ou
de um Estado parte, a Câmara Preliminar tem
a oportunidade de solicitar ao Procurador que
reconsidere parcial ou completamente a sua
recusa71. Trata-se de um mero convite e não de
uma obrigação para o Procurador que, enquanto
responsável pela condução do processo,
permanece o único mestre da oportunidade de
passar da fase do exame preliminar para a fase
do inquérito e, portanto, mais amplamente, da
política penal do TPI72. Isto mostra o quanto “a
Corte depende substancialmente da seleção, pelo
Procurador, das investigações e dos processos”73.
Até agora, o Procurador decidiu em quatro
ocasiões no sentido de uma recusa de processar
em situações relativas à Venezuela, Coreia,
Navios de Cômoros, Grécia e Camboja, e
Palestina. O Procurador apresentou, para cada
uma destas situações, um relatório público
124
onde foi mencionada explicitamente a ausência
de base razoável para abrir um inquérito74.
Sobre este ponto, a Palestina destaca-se como
uma exceção notável. Na perspetiva da sua
primeira declaração de 2009, continua a ser, de
facto, o único caso de exame preliminar a ter
sido concluído sem ser objeto de um relatório,
embora a duração como a complexidade do
conflito israelo-palestino tivessem certamente
necessitado uma análise mais aprofundada75.
Além disso, embora o relatório anual do
Procurador76 bem como o site internet do TPI
tenham, em 2012, classificada a Palestina
entre os exames preliminares encerrados, o
comunicado de imprensa do Tribunal de 3
de abril de 2012 relativo a esta situação não é
explícito sobre este encerramento77.
Depois da chegada, a 15 de junho de 2012,
da nova Procuradora, Fatou Bensouda, a situação
da Palestina desapareceu misteriosamente da
lista dos exames preliminares encerrados no
site internet do TPI. É como se a Procuradora
tivesse querido apagar qualquer referência
ao anterior encerramento realizado pelo seu
antecessor com base na declaração de 2009,
mas não formalizado num relatório público.
Através de um comunicado de imprensa do
TPI, ela anunciou, em 16 de janeiro de 2015,
que abria um exame preliminar sobre a situação
da Palestina com base na segunda declaração de
201478.
Desde a sua adesão ao Estatuto de Roma, em
1 de abril de 2015, a Palestina perdeu a faculdade
de apresentar uma nova declaração de aceitação
da jurisdição do TPI e, consequentemente, a
possibilidade que os crimes cometidos no seu
território antes da data de 13 de junho de 2014
possam cair dentro da jurisdição deste Tribunal.
Na hipótese de uma recusa da Procuradora
para processar com base na declaração ad
hoc de 2014, a Palestina não poderia pedir à
Câmara Preliminar para convidar o Procurador
a “reconsider that decision”79 de não abrir uma
investigação. Este caminho sendo-lhe fechado,
a única via possível seria então a de submeter
a sua situação ao TPI como Estado parte ao
Estatuto de Roma.
A ausência de decisão formal
O adjetivo “preliminar” pode sugerir
que o exame preliminar tem por vocação ser
necessariamente transitório. No entanto, o
Estatuto de Roma não impõe qualquer prazo, na
 Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial
fase do exame preliminar, para que o Procurador
tome uma decisão – positiva ou negativa – sobre
a abertura de um inquérito. Dependendo das
circunstâncias de cada caso, pode, portanto,
decidir continuar indefinidamente a recolher
informações.
Este ponto foi confirmado na jurisprudência
do TPI. Em 2006, no âmbito da situação da
República Centro-Africana, na qual o Procurador
foi solicitado para fornecer informações sobre
o estado de adiantamento dos seus exames
preliminares, este tem negado à Câmara
Preliminar III a faculdade de exercer um controlo
jurisdicional, na ausência de uma recusa
formal da sua parte para abrir um inquérito.
O Procurador, “while committed to reaching
decisions under Article 53(1) as expeditiously
as possible, submits that no provision in the
Statute or the Rules establishes a definitive
time period for the purposes of the completion
of the preliminary examination”; “this was a
deliberate legislative decision that provides the
required flexibility to adjust the parameters of
the assessment or analysis phase to the specific
features of each particular situation. That choice,
and the discretion that it provides, should remain
undisturbed”80. Esta argumentação foi seguida,
neste caso, pela Câmara. No ano seguinte,
em 2007, desta vez no âmbito da situação na
República Democrática do Congo, a Câmara
Preliminar I rejeitou os pedidos de vítimas para
que ela analisasse a alegada decisão implícita
do Procurador de não processar e que tome
medidas de proteção das provas. Mais uma vez,
esta rejeição foi baseada na ausência de decisão
formal pelo Procurador81.
Até agora, a prática do TPI tende a
demostrar uma extrema variabilidade quanto à
duração dos exames preliminares, indo de alguns
dias até vários anos. Assim, em relação aos dois
casos de recurso pelo Conselho de Segurança,
o Procurador foi capaz de se determinar
rapidamente. No caso de Darfur (Sudão), o
exame preliminar durou 67 dias, isto é, pouco
mais de dois meses entre a adoção da Resolução
1593 de 31 de março de 2005 e a decisão de
abrir um inquérito em 6 junho de 2005. No
caso da Líbia, o exame preliminar durou apenas
cinco dias entre a adoção da Resolução 1970
de 26 de fevereiro de 2011 e a decisão de abrir
um inquérito em 3 de março de 2011. Na outra
extremidade da escala, há situações em que o
exame preliminar se estende ao longo de vários
anos. Tal é o caso, nomeadamente, da Colômbia,
cujo exame preliminar começou em junho de
2004, continuando desde então durante mais de
dez anos, sem que se possa ver ainda o desfecho.
Um tal prazo, particularmente longo, só pode
suscitar a perplexidade sobre a capacidade do
Procurador para determinar simplesmente
se existe uma base razoável para processar.
Ademais, a ausência de formalização de qualquer
decisão oferece ao Procurador uma escapatória
fácil ao controlo jurisdicional das suas recusas
de processar, o que certamente restringe a sua
eficiência e se revela prejudicial em termos de
preservação da prova. Essa é a razão pela qual,
à luz do princípio do efeito útil consagrado pela
jurisprudência do Tribunal Internacional de
Justiça (TIJ)82, a doutrina propôs que a Câmara
Preliminar possa impor ao Procurador um prazo
na tomada de decisões, ou que possa deduzir das
suas ações ou omissões uma decisão implícita83.
O anterior Procurador do TPI tendo levado
mais de três anos para concluir que não era
capaz de decidir sobre a qualidade de Estado
da Palestina, é possível prever que a atual
Procuradora não chegará a uma decisão acerca da
questão da oportunidade de abrir um inquérito
antes de vários anos, ou até que não tomará
qualquer decisão a este respeito, deixando o
exame preliminar prolongar-se indefinidamente.
A estas dificuldades já consideráveis, deve-se
acrescentar, mesmo na hipótese de uma decisão
favorável, a possibilidade para o Conselho de
Segurança de impedir a abertura ou a continuação
de uma investigação por um período de doze
meses, renovável, por uma resolução adotada ao
abrigo do capítulo VII da Carta da ONU84.
De acordo com previsões mais otimistas,
se a situação da Palestina passasse da fase do
exame preliminar para a fase do inquérito, e
depois para a fase do julgamento, o TPI teria
então que se determinar sobre a culpabilidade
dos alegados autores de crimes internacionais
cometidos no território palestino, tal como
o uso indiscriminado e desproporcionado
da força armada, o deslocamento forçado de
pessoas e a destruição de propriedades. O TPI
teria certamente também, e mais amplamente,
de se determinar sobre questões importantes
e sensíveis conexas, em especial a ocupação
dos territórios palestinos desde 196785, a qual
poderia ser qualificada de crime de guerra86, a
construção de um muro israelita de separação na
Cisjordânia, cuja ilegalidade já foi proclamada
125
Catherine Maia
pelo TIJ em 200487, ou ainda o traçado – sempre
incerto – das fronteiras delimitando o Estado
palestino e o Estado israelense.
Além da dificuldade de tais questões,
que estão ancoradas no contexto de um longo
conflito velho de quase 70 anos, o TPI terá ainda
de apreciar o igualmente delicado respeito do
princípio da complementaridade. É possível que
este princípio funcione contra a Palestina. De
facto, enquanto Israel poderá prevalecer-se da
qualidade das suas infraestruturas jurisdicionais
nacionais para levar a bom termo investigações
e processos, tal não seria o caso da Palestina
que sofre de uma certa fraqueza institucional.
Os cidadãos palestinos ficariam então sob a
126
jurisdição internacional do TPI, com exceção
dos cidadãos israelitas88. E, mesmo se o TPI
considerasse que o sistema judicial israelita
carece da independência estrutural e institucional
necessária para levar a cabo investigações e
processos, como foi salientado no Relatório
Goldstone de setembro de 2009, ele ainda teria
de contar com a indispensável cooperação dos
Estados envolvidos nos crimes julgados. Todos
estes obstáculos pressagiam o quanto o resultado
desta saga judicial iniciada pelas autoridades
palestinas é, até à data, altamente incerto e o
quanto este caso pode aparecer como a prova de
fogo para o TPI.
 Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial
NOTAS
1. Ver M. EYNARD, “La relation juridique entre
la Palestine et le Procureur de la Cour pénale
internationale”, in T. GARCIA (dir.), La Palestine:
d’un État non membre de l’Organisation des
Nations Unies à un État souverain?, Paris,
Pedone, 2016, p. 95.
2. R. CHARVIN, “Droit international et conflit
israélo-palestinien”, comunicação apresentada
no colóquio “Où en est la Palestine?, organizado
por R. PORTEILLA e P. ICARD, na Universidade de
Bourgogne (França), em 18 de novembro de
2014.
3. Ver C. MAIA, K. HAMA, “La Cour pénale
internationale vue d’Afrique: organe
juridictionnel ou organe politique?”,
L’Observateur des Nations Unies, vol. 32, 2012,
pp. 75-98. Um novo limiar de insatisfação dos
líderes africanos foi franqueado com os processos
sucessivamente lançados pelo TPI contra o
Presidente do Sudão, Omar al-Bashir, em 2009,
e depois contra o Presidente do Quênia, Uhuru
Kenyatta, e do líder líbio, Muammar Gaddafi,
em 2011. Enquanto era encerrado o caso contra
Muammar Gaddafi, em novembro de 2011,
após a sua morte, e a Procuradora decidia, em
dezembro de 2014, o abandono das acusações
contra o Presidente queniano em exercício, por
falta de provas suficientes num caso em que a
cooperação do Quênia foi escassa, o Presidente
sudanês, participou oficialmente, em junho de
2015, na 25ª cimeira da União Africana sem
ser inquietado pelas autoridades anfitriãs sul-
africanas. Este evento foi uma oportunidade
para o Presidente da União Africana de
ameaçar novamente a retirada do Estatuto
do TPI pelo conjunto dos 34 países africanos
que são atualmente partes, com vista à criação
alternativa de um futuro Tribunal Africano de
Justiça e direitos Humanos.
4. Sobre esta questão, ver, nomeadamente:
C. MAIA, “Les positions politiques et les
justifications juridiques des États au regard de
la reconnaissance (ou non reconnaissance) de
la qualité d’État de la Palestine”, in T. GARCIA
(dir.), La Palestine: d’un État non membre de
l’Organisation des Nations Unies à un État
souverain?, Paris, Pedone, 2016, pp. 95-125; Y.
RONEN, “Recognition of the State of Palestine:
Still too Much too Soon?”, in C. CHINKIN, F.
BAETENS (eds.), Sovereignty, Statehood and
State Responsibility: Essays in Honour of James
Crawford, Cambridge, Cambridge University
Press, 2015, pp. 229-247; R. BERMEJO GARCÍA,
“¿Es Palestina un Estado? Reflexiones a la
luz del derecho internacional y de la práctica
europea sobre los acontecimientos recientes
en torno al reconocimiento de un Estado
palestino”, Revista de Estudios Europeos, vol.
65, 2014, pp. 9-40.
5. Ver M.M. EL ZEIDY, “Ad hoc Declarations of
Acceptance of Jurisdiction: The Palestinian
Situation under Scrutiny”, in C. STAHN (ed.),
The Law and Practice of the International
Criminal Court, Oxford, Oxford University
Press, 2015, pp. 179-209.
6. Entre a abundante literatura alimentada por
esta saga judicial, ver, nomeadamente: J.
QUIGLEY, “Palestine is a State so the Consent
Declaration is a Valid Basis for Investigation
by the ICC”, in R.H. STEINBERG (ed.),
Contemporary Issues facing the International
Criminal Court, Leiden, Brill/Nijhoff, 2016, pp.
39-50; C. MELONI, G. TOGNONI (eds.), Is There a
Court for Gaza? A Test Bench for International
Justice, The Hague, TMC Asser Press, 2012;
J. DUGARD, “Palestine and the International
Criminal Court: Institutional Failure or Bias?”,
Journal of International Criminal Justice,
vol. 11, 2013, pp. 563-570; A. ZIMMERMANN,
“Palestine and the International Criminal Court
Quo Vadis? Reach and Limits of Declarations
Under Article 12(3)”, Journal of International
Criminal Justice, vol. 11, 2013, pp. 303-329;
M.C. KEARNEY, “Palestine and the International
Criminal Court”, in Palestine and International
Law: New Approaches. Proceedings of the
Conference held in Birzeit University, on 24-
26 September 2010, Birzeit, Birzeit University,
Institute of Law, 2011, pp. 137-148; W.T.
WORSTER, “The Exercise of Jurisdiction by the
International Criminal Court over Palestine”,
The American University International Law
Review, vol. 26, 2011, pp. 1153-1209; D.
BENOLIEL, R. PERRY, “Israel, Palestine, and the
ICC”, Michigan Journal of International Law,
vol. 32, 2010, pp. 73-127.
7. De acordo com o artigo 12-3 do Estatuto de
Roma: “If the acceptance of a State which is not
a Party to this Statute is required (…), that State
may, by declaration lodged with the Registrar,
accept the exercise of jurisdiction by the Court
with respect to the crime in question. The
accepting State shall cooperate with the Court
without any delay or exception (…)”.
127
Catherine Maia
8. Além da Palestina, dois outros Estados não
partes ao Estatuto de Roma optaram por
apresentar junto do Secretário do TPI uma
declaração ad hoc. Tal é o caso da Costa do
Marfim que, por uma declaração datada de
18 de abril de 2003, aceitou o exercício da
jurisdição do Tribunal relativamente aos crimes
alegadamente cometidos no seu território
desde 19 de setembro de 2002. Tal é também
o caso da Ucrânia que, por uma declaração
datada de 25 de fevereiro de 2014, aceitou o
exercício da jurisdição do Tribunal sobre crimes
alegadamente cometidos no seu território entre
21 de novembro de 2013 e 22 de fevereiro de
2014.
9. Governo da Palestina, “Declaration recognizing
the jurisdiction of the International Criminal
Court”, 21 de janeiro de 2009.
10. Tal como a declaração palestina de 2009, a
declaração de aceitação da jurisdição do TPI,
emitida em 2003 pelo Governo da República
da Costa do Marfim por intermédio do seu
Ministro dos Negócios Estrangeiros, foi feita
por “an indefinite period”. Esta declaração
visava inicialmente a crise político-militar que
se seguiu à tentativa de golpe de Estado de 19
de setembro de 2002 contra o então Presidente
em exercício, Laurent Gbagbo. Após as eleições
de 2010, foi confirmada pelo novo Presidente
da República da Costa do Marfim, Alassane
Ouattara, em 14 de dezembro de 2010 e depois
em 3 de maio de 2011, fornecendo a base para
o julgamento de Laurent Gbagbo pelo TPI por
crimes cometidos em 2010 e 2011, antes de a
Costa do Marfim decidir ratificar o Estatuto de
Roma em 15 de fevereiro de 2013.
11. Neste caso, independentemente da questão
de saber se, tal como é hoje reconhecido por
uma grande maioria de países, a Palestina é de
facto um Estado, é inegável que esta é a única
a deter um título territorial no seu território
e na sua população. É neste sentido que
decidiu o TJCE no seu acórdão proferido em
25 de fevereiro de 2010, no caso Firma Brita
GmbH c. Hauptzollamt Hamburg-Hafen (C-
386/08), no qual afirmou que as autoridades
aduaneiras palestinas são as únicas a poderem
exercer sobre as mercadorias produzidas no seu
território – incluindo as parcelas ocupadas – as
competências previstas no Protocolo CE-OLP
de 1997 e, portanto, que o artigo 83 do Acordo
de Associação CE-Israel, que define o âmbito
de aplicação territorial deste acordo, deve ser
interpretado em conformidade com o princípio
pacta tertiis nec nocent nec prosunt:
128
“46. (…) it is common ground that the
European Communities concluded two Euro-
Mediterranean Association Agreements, first
with the State of Israel and then with the PLO
for the benefit of the Palestinian Authority of
the West Bank and the Gaza Strip.
47. Each of those two association agreements
has its own territorial scope. Under Article 83
thereof, the EC-Israel Association Agreement
applies to the ‘territory of the State of
Israel’. Under Article 73 thereof, the EC-
PLO Association Agreement applies to the
‘territories of the West Bank and the Gaza
Strip’.
48. That being so, those two association
agreements pursue an identical objective –
referred to in Article 6(1) of the EC-Israel
Association Agreement and Article 3 of the
EC-PLO Association Agreement, respectively
– which is to establish and/or reinforce a free
trade area between the parties. They also have
the same immediate purpose – defined, for
industrial products, in Article 8 of the EC-
Israel Association Agreement and in Articles 5
and 6 of the EC-PLO Association Agreement,
respectively – which is to abolish customs
duties, quantitative restrictions and other
measures having equivalent effect in relation
to trade between the parties to each of those
agreements. (…)
51. It follows from the foregoing that the
‘customs authorities of the exporting [State]’,
within the meaning of the two protocols
mentioned above, have exclusive competence
– within their territorial jurisdiction – to issue
movement certificates EUR.1 or to approve
exporters based in the territory under their
administration.
52. Accordingly, to interpret Article 83 of the
EC-Israel Association Agreement as meaning
that the Israeli customs authorities enjoy
competence in respect of products originating
in the West Bank would be tantamount to
imposing on the Palestinian customs authorities
an obligation to refrain from exercising the
competence conferred upon them by virtue
of the abovementioned provisions of the EC-
PLO Protocol. Such an interpretation, the
effect of which would be to create an obligation
for a third party without its consent, would
thus be contrary to the principle of general
international law, pacta tertiis nec nocent nec
prosunt, as consolidated in Article 34 of the
Vienna Convention”.
 Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial
12. Ao contrário de algumas jurisdições, incluindo
o TIJ, perante as quais a reciprocidade do
consentimento é essencial, esta não é uma
condição de exercício da jurisdição do TPI,
como demonstrado pelo artigo 13-b do Estatuto
de Roma que dá a possibilidade ao Conselho
de Segurança, agindo ao abrigo do capítulo VII
da Carta da ONU, submeter uma situação
ao Procurador. Esta rejeição do princípio de
reciprocidade é explicada pelo desejo dos autores
do Estado de Roma de evitar que um Estado
possa unilateralmente bloquear a jurisdição do
TPI e, consequentemente, aumentar a eficácia
da luta contra a impunidade.
13. Semelhante à abordagem adotada pelos Estados
Unidos em 6 de maio de 2002, o Governo
de Israel enviou, em 28 de agosto do mesmo
ano, uma comunicação ao Secretário-geral
da ONU, na sua qualidade de depositário, a
fim de proclamar que “Israel does not intend
to become a party to the treaty. Accordingly,
Israel has no legal obligations arising from its
signature on 31 December 2000”.
14. Richard Goldstone, cujo nome ficou associado
ao relatório apresentado em 2009 por esta
Missão, foi juiz do Tribunal Constitucional da
África do Sul e Procurador do Tribunal Penal
Internacional para a ex-Jugoslávia e do Tribunal
Penal Internacional para Ruanda. Em 1 de abril
de 2011, num artigo que causou grande alvoroço
no momento da sua publicação no Washington
Post, “Reconsidering the Goldstone Report on
Israel and War Crimes”, ele retraiu-se sobre um
ponto específico do relatório, afirmando que
a comissão de inquérito que tinha presidido
não tinha provas suficientes para afirmar
com certeza que Israel tinha matado civis
intencionalmente.
15. Conselho dos Direitos Humanos, Human
Rights in Palestine and Other Occupied Arab
Territories, Report of the United Nations Fact-
Finding Mission on the Gaza Conflict, A/
HRC/12/48, 25 de setembro de 2009 (ver, em
particular, as conclusões, §§ 1874ss)
16. A missão concluiu, por um lado, “that there
are serious doubts about the willingness of
Israel to carry out genuine investigations
in an impartial, independent, prompt and
effective way as required by international
law” (ibid, § 1832) e, por outro lado, que ela
“is unable to consider the measures taken by
the Palestinian Authority as meaningful for
holding to account perpetrators of serious
violations of international law and believes
that the responsibility for protecting the
rights of the people inherent in the authority
assumed by the Palestinian Authority must
be fulfilled with greater commitment” (ibid, §
1848). Consciente da importância do princípio
da complementaridade no funcionamento
do TPI, Israel, após a publicação do Relatório
Goldstone, criou a Comissão Turkel, em junho
de 2010, para investigar as circunstâncias
do apresamento da flotilha de Gaza no mês
anterior. No seu relatório publicado em janeiro
de 2011, a Comissão de inquérito concluiu que
o exército israelita tinha considerado todos os
parâmetros numa situação onde teve que lidar
com uma violência extrema e inesperada. Além
disso, num segundo relatório de fevereiro de
2013, a Comissão de inquérito constatou que os
mecanismos de investigação israelitas estavam
em conformidade com o direito internacional,
apresentando, no entanto, 18 recomendações
para melhorar o sistema judiciário nacional
(The Public Commission to Examine the
Maritime Incident of 31 May 2010 – The
Turkel Commission, Second Report Israel’s
Mechanisms for Examining and Investigating
Complaints and Claims of Violations of
the Laws of Armed Conflict According to
International Law, “ Chapter D: Do the
Examination and Investigation Mechanisms
in Israel Concerning Complaints and Claims
of Violations of International Humanitarian
Law Conform to Israel’s Obligations Under
International Law? ”, pp. 360ss).
17. Estatuto de Roma, artigo 14, a contrario.
18. Estatuto de Roma, artigo 53-3-a.
19. Estatuto de Roma, artigo 53-4.
20. Após a apresentação da primeira declaração
palestina de 2009, o Gabinete do Procurador
recebeu mais de 400 comunicações relativas a
crimes alegadamente cometidos na Palestina.
Além disso, examinou vários relatórios
públicos e realizou uma mesa-redonda, em 20
de outubro de 2010, com vários especialistas e
ONGs que vieram expor as suas observações na
sede do TPI. A diversidade das personalidades e
das ONGs que entraram em contato com o TPI
nesta ocasião demonstra quanto as expetativas
e esperanças eram então fortes.
21. No plano da competência ratione materiae do
TPI, o relatório Goldstone emitido em 2009
pela Missão de averiguação dos factos sobre o
conflito em Gaza, entre outras fontes, permite
estimar razoavelmente que crimes cumprindo
os requisitos do artigo 5 do Estatuto de Roma
foram cometidos por ambos os lados durante a
operação “Chumbo endurecido” em 2009.
129
Catherine Maia
22. TPI, Gabinete do Procurador, “Situation in
Palestine”, comunicado de imprensa, 3 de abril
de 2012, § 4.
23. Ibid., § 6. É afirmado que a “competence
for determining the term ‘State’ within
the meaning of Article 12 rests, in the first
instance, with the United Nations Secretary
General who, in case of doubt, will defer to the
guidance of General Assembly. The Assembly
of States Parties of the Rome Statute could also
in due course decide to address the matter in
accordance with article 112(2)(g) of the Statute”
(ibid, § 5).
24. A. PELLET, “Les effets de la reconnaissance
par la Palestine de la compétence de la Cour
pénale internationale”, in Mélanges en
l’honneur de Madjid Benchikh. Droit, liberté,
paix, développement, Paris, Pedone, 2011, p.
328 (tradução nossa). Longe de ser marginal,
uma tal abordagem funcional é prevalente
em direito internacional, como evidenciado
pelos numerosos instrumentos que, de acordo
com uma fórmula habitual, definem os seus
conceitos-chave para os efeitos da convenção
em causa (ibid., pp. 329-330). Esta abordagem
também é particularmente justificada aqui
pelo facto de que, “par sa nature même, le
Statut [de Rome] a pour objet la sauvegarde
d’intérêts fondamentaux de la communauté
internationale dans son ensemble” (ibid.,
p. 342). Além disso, a própria definição do
Estado não escapa completamente: “le droit
international contemporain dessine l’État sous
la forme d’une figure à géométrie variable,
dont le tracé des contours dépend de la matière
impliquée, et il le relègue au simple rang
d’une ‘notion’ dont l’interprétation dépend de
‘l’économie et de l’objectif des dispositions’
au sein desquelles elle figure (...). Les confins
de l’État n’en sont pas moins mouvants, son
‘périmètre’ n’a rien d’une frontière intangible
et physiquement bornée. Le droit international
appréhende l’État comme une entité qu’il peut
lui-même modeler (…) et ce dernier est, dans
le droit international contemporain, de plus en
plus souvent appréhendé différemment selon
la norme appliquée” (M. FORTEAU, “ L’État selon
le droit international: une figure à géométrie
variable? ”, RGDIP, vol. 4, 2007, pp. 762-763).
25. Recorda-se que, entre o direito aplicável, o TPI
aplica em primeiro lugar o Estatuto de Roma,
de acordo com o seu artigo 21-1-a.
26. É neste sentido que o TPI teve a oportunidade
de proclamar que, “irrespective of the
terms of Article 19(1) of the Statute, every
130
international court has power to determine
its own jurisdiction, even when there is no
explicit provision to that effect” (Situation in
the Central African Republic, The Prosecutor
v. Jean-Pierre Bemba Gombo, Decision on the
Prosecutor’s Application for a Warrant of Arrest
against Jean-Pierre Bemba Gombo, Câmara
Preliminar III, ICC-01/05-01/08-14, 10 de
junho de 2008, § 11).
27. Estatuto de Roma, artigo 19-3: “The Prosecutor
may seek a ruling from the Court regarding a
question of jurisdiction or admissibility”.
28. TPI, Secretário, 2009/404/SA/LASS, 23 de
janeiro de 2009.
29. A Resolução 67/19 sobre o “O Estatuto da
Palestina nas Nações Unidas” recebeu 138
votos a favor, 9 contra e 41 abstenções.
30. Presidente do Estado de Palestina, “Declaration
accepting the jurisdiction of the International
Criminal Court”, 31 de dezembro de 2014.
31. Conselho dos Direitos Humanos, Resolução
S-21/1, “Ensuring respect for international
law in the Occupied Palestinian Territory,
including East Jerusalem”, 24 de julho de 2014,
§ 13. As expressões escolhidas para descrever o
mandato da Comissão de inquérito – tal como
“to identify those responsible”, “with a view to
avoiding and ending impunity and ensuring
that those responsible are held accountable” –
têm uma conotação penal que lembra a função
do TPI.
32. Conselho dos Direitos Humanos, Report
of the Independent Commission of Inquiry
Established pursuant to Human Rights Council
Resolution S-21/1, 24 de junho de 2015: “the
commission was able to gather substantial
information pointing to serious violations
of international humanitarian law and
international human rights law by Israel and
by Palestinian armed groups. In some cases,
these violations may amount to war crimes” (§
74).
33. Fatou Bensouda substituiu Luis Moreno
Ocampo na função de Procurador do TPI em
15 de junho de 2012.
34. F. BENSOUDA, “Fatou Bensouda: The Truth
about the ICC and Gaza”, The Guardian, 29
de agosto de 2014:
“In November 2012, Palestine’s status was
upgraded by the UN General Assembly to ‘non-
member observer State’ through the adoption
of Resolution 67/19. My office examined the
legal implications of this development and
concluded that while this change did not
 Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial
retroactively validate the previously invalid
2009 declaration, Palestine could now join the
Rome Statute.
That Palestine has signed various other
international treaties since obtaining this
‘observer State’ status confirms the correctness
of this position. Nonetheless, to date, the
statute is not one of the treaties that Palestine
has decided to accede to, nor has it lodged a
new declaration following the November 2012
General Assembly resolution. It is a matter of
public record that Palestinian leaders are in the
process of consulting internally on whether to
do so; the decision is theirs alone and as ICC
Prosecutor, I cannot make it for them”.
35. De acordo com o artigo 126-2 do Estatuto de
Roma: “For each State ratifying, accepting,
approving or acceding to this Statute after the
deposit of the 60th instrument of ratification,
acceptance, approval or accession, the Statute
shall enter into force on the first day of the
month after the 60th day following the deposit
by such State of its instrument of ratification,
acceptance, approval or accession”. A Palestina
tendo aderido ao Estatuto de Roma em 2 de
janeiro de 2015, o mesmo entrou em vigor em
1 de abril de 2015 para este Estado.
36. Conselho de Segurança, projeto de Resolução
S/2014/916, 30 de dezembro de 2014. Apenas
8 membros do Conselho de Segurança, em vez
dos 9 necessários para constituir uma maioria,
votaram a favor do texto palestino apresentado
pela Jordânia (incluindo China, França e
Rússia), 2 votaram contra (Austrália e EUA) e
5 abstiveram-se (Lituânia, Nigéria, República
da Coreia, Reino Unido e Ruanda). Este projeto
de resolução proclamava “the urgent need
to attain, no later than 12 months after the
adoption of this resolution, a just, lasting and
comprehensive peaceful solution that brings
an end to the Israeli occupation since 1967
and fulfills the vision of two independent,
democratic and prosperous States, Israel
and a sovereign, contiguous and viable State
of Palestine living side by side in peace and
security within mutually and internationally
recognized borders” (§ 1).
37. Estatuto de Roma, artigo 53-3-a: “At the
request of the State making a referral under
Article 14 or the Security Council under Article
13, paragraph (b), the Pre-Trial Chamber may
review a decision of the Prosecutor (…) not
to proceed and may request the Prosecutor to
reconsider that decision”.
38. Algumas personalidades manifestaram a sua
preocupação acerca da opção do TPI. Tal é o
caso, nomeadamente, de Nabil Abuznaid, o
embaixador da Palestina na Holanda: “if we
realize the ICC option, what then? How would
we go forward with the peace process? The day
we sign, things will be different between us
and the Israelis”; “This is not the Palestinian
preferred choice because going to the ICC is
the final divorce: one-way move, no way back”
(C. LIPHSHIZ, “For Ramallah’s Man in The
Hague, ICC Drive is Reluctant Duty”, Jewish
Telegraphic Agency, 14 de outubro de 2014).
39. Alguns salientaram a terrível eficácia desta
“arma”: “La Cour pénale internationale est la
seule menace que le Gouvernement israélien
prenne au sérieux. Entre janvier 2009 et avril
2012, l’armée israélienne n’a mené aucune
opération d’envergure à Gaza. Après avril
2012, avec l’éloignement des poursuites, elle a
recommencé à agresser la population de Gaza
dès novembre 2012” (G. DEVERS, C. OBERLIN,
“Plainte du ministre de la Justice de Palestine
et du Procureur général de la Cour de Gaza
auprès de la CPI”, Médiapart, 4 de agosto de
2014).
40. Esta expressão aparece no Estatuto de Roma
(artigos 53-1-c, 55-2-c, 65-4, 67-1-d), bem como
nas Regras de Procedimento e Prova (regras 69,
73, 82, 100, 136, 185). O Procurador tem aqui
uma completa liberdade de apreciação, mas o
Estatuto o obriga a ter em conta a gravidade dos
crimes processados e os interesses das vítimas,
os quais funcionam como fatores de ponderação:
“The interests of justice are only considered
where the requirements of jurisdiction and
admissibility are met. While jurisdiction and
admissibility are positive requirements, the
interests of justice under Article 53(1)(c) provide
a potentially countervailing consideration that
may give a reason not to proceed. As such, the
Prosecutor is not required to establish that an
investigation serves the interests of justice”
(TPI, Gabinete do Procurador, Policy Paper on
Preliminary Examinations, 2013, § 67). Esta
questão também é tratada em detalhe no Policy
Paper on the Interests of Justice. Elaborado
em 2007 pelo Gabinete do Procurador para
favorecer a previsibilidade e a segurança
jurídica, este documento confirma a presunção
a favor da investigação e acusação uma vez que
o TPI seja competente e o caso admissível (§ 3).
41. TPI, Gabinete do Procurador, Policy Paper on
Preliminary Examinations, 2013, § 36.
131
Catherine Maia
42. TPI, Situation in the Republic of Kenya,
Decision Pursuant to Article 15 of the Rome
Statute on the Authorization of an Investigation
into the Situation in the Republic of Kenya,
Câmara Preliminar II, ICC-01/09, 31 de março
de 2010, § 27.
43. Ibid., § 34.
44. Estatuto de Roma, artigo 53-1-a.
45. Estatuto de Roma, artigo 11-1.
46. Estatuto de Roma, artigo 5-1-a.
47. Estatuto de Roma, artigo 5-1-c.
48. Estatuto de Roma, artigo 5-1-b.
49. Estatuto de Roma, artigo 5-1-d.
50. Além dos relatórios das comissões de inquérito
internacionais estabelecidas pelo Conselho
dos Direitos Humanos mencionados acima,
ver também, entre outros, ONU, Assembleia
Geral: Follow-Up to the Report of the United
Nations Fact-Finding Mission on the Gaza
Conflict, Doc. ONU A/64/651, 4 de fevereiro
de 2010; Second Follow-Up to the Report of
the United Nations Fact-Finding Mission on
the Gaza Conflict, Doc. ONU, A/64/890, 11 de
agosto de 2010.
51. Ver nomeadamente sobre este ponto: ICC,
Situation in the Democratic Republic of the
Congo, The Prosecutor v. Germain Katanga
and Mathieu Ngudjolo Chui, Judgment on the
Appeal of Mr. Germain Katanga against the
Oral Decision of Trial Chamber II of 12 June
2009 on the Admissibility of the Case, Câmara
de Recursos, ICC-01/04-01/07 OA 8, 25 de
setembro de 2009, § 78.
52. Estatuto de Roma, artigo 17-2.
53. Estatuto de Roma, artigo 17-3. É interessante
notar que o TPI teve ocasião de julgar que a falta
de controlo das autoridades nacionais sobre
um centro de detenção era suscetível de afetar
diretamente o bom desenrolar do inquérito:
TPI, Situation in Libya, The Prosecutor
v. Saif Al-Islam Gaddafi and Abdullah Al-
Senussi, Decision on the admissibility of the
case against Abdullah Al-Senussi, Câmara
Preliminar I, ICC-01/11-01/11, 31 de maio de
2013, § 209.
54. O elemento de gravidade, quando estão em
causa crimes internacionais, não é uma mera
cláusula de estilo, pois já resultou numa recusa
de investigar no caso da flotilha de Gaza.
Este caso tinha sido submetido ao Gabinete
do Procurador, em 14 de maio de 2013, pelas
Comores, Estado parte ao Estatuto de Roma e no
qual o navio Mavi Marmara estava registrado.
132
A Procuradora decidiu imediatamente iniciar
um exame preliminar acerca do ataque
israelense realizado em 31 de maio de 2010
sobre a Gaza Freedom Flotilla, uma flotilha de
ajuda humanitária de oito navios que viajava
em direção à Faixa de Gaza. No final deste
exame preliminar, ela concluiu que era razoável
pensar que os crimes de guerra da competência
do TPI tinham sido cometidos sobre um dos
navios em causa, o Mavi Marmara, quando
as forças armadas israelenses intercetaram a
flotilha em 31 de maio de 2010. Ela conclui,
no entanto, em 6 de novembro de 2014, que
este caso não apresentava um grau suficiente
de gravidade: “after carefully assessing all
relevant considerations, I have concluded that
the potential case(s) likely arising from an
investigation into this incident would not be of
‘sufficient gravity’ to justify further action by
the ICC. The gravity requirement is an explicit
legal criteria set by the Rome Statute. Without
in any way minimizing the impact of the alleged
crimes on the victims and their families, I have
to be guided by the Rome Statute, in accordance
with which, the ICC shall prioritize war crimes
committed on a large scale or pursuant to a plan
or policy” (“Statement of the Prosecutor of the
International Criminal Court, Fatou Bensouda,
on concluding the preliminary examination
of the situation referred by the Union of
Comoros”, 4 de novembro de 2014). Em 16
de julho de 2015, depois das Comores terem
interposto recurso, a Câmara Preliminar I pediu
à Procuradora para reconsiderar a sua decisão
de não abrir um inquérito, argumentando
que esta havia cometido erros de facto quanto
à possibilidade de processar indivíduos que
podiam suportar a maior responsabilidade para
os crimes identificados, mas também quanto à
escala, natureza, procedimento e impacto dos
crimes potenciais (“TPI, Pre-Trial Chamber I
requests Prosecutor to reconsider decision not
to investigate situation referred by Union of
Comoros”, 16 de julho de 2015).
55. Ver TPI, Gabinete do Procurador, Policy Paper
on Preliminary Examinations, 2013, § 77.
56. TPI, Gabinete do Procurador, Letter from
ICC Director, Jurisdiction, Complementarity
and Cooperation Division to Deputy High
Commissioner for Human Rights, UN High
Commissioner for Human Rights, OPT/
INCOM/PSE/OHCHR-1/JCCD-Ag, 12 de
janeiro de 2010, § 19.
57. Ibid., § 17.
 Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial
58. TPI, Gabinete do Procurador, “Situation in
Palestine”, comunicado de imprensa de 3 de
abril de 2012.
59. TPI, Gabinete do Procurador, “Situation in
Palestine”, comunicado de imprensa de 16 de
janeiro de 2015.
60. Estatuto de Roma, artigo 42.
61. Ver W.A. SCHABAS, “The Banality of International
Justice”, Journal of International Criminal
Justice, vol. 11, 2013, pp. 545-551.
62. Sobre este ponto, ver M. EYNARD, “La relation
juridique entre la Palestine et le Procureur de
la Cour pénale internationale”, op. cit. No
contexto da situação no Afeganistão, o exame
preliminar, que visa os crimes cometidos no
território do Afeganistão desde 1 de junho de
2006, poderia abranger os crimes cometidos
pela Força internacional de assistência e de
segurança, depois colocada sob o controlo da
NATO. Neste caso, os cidadãos que podem ser
processados viriam de vários Estados (Albânia,
Alemanha, Austrália, Bélgica, Canadá, Croácia,
Dinamarca, Espanha, Estados Unidos, França,
Itália, Lituânia, Noruega, Nova Zelândia,
Paquistão, Polónia, Portugal, Roménia, Reino
Unido, Suécia, República Checa, Turquia).
No contexto da situação no Iraque, o exame
preliminar visa crimes que seriam atribuídos
às forças armadas do Reino Unido presentes
no território iraquiano entre 2003 e 2008.
No contexto da situação na Ucrânia, o exame
preliminar visa o conjunto dos crimes cometidos
no território da Ucrânia entre 21 de novembro
de 2013 e 22 de fevereiro de 2014. No contexto
da situação na Geórgia, finalmente, o exame
preliminar visa crimes cometidos em território
georgiano desde 1 de dezembro de 2003.
63. Estatuto de Roma, artigo 21-3.
64. República Democrática do Congo, Uganda,
República Centro-Africana (I e II), Costa do
Marfim e Mali.
65. Sudão e Líbia.
66. Quênia e Geórgia.
67. Estatuto de Roma, artigo 54-1-a.
68. TPI, Gabinete do Procurador, Policy Paper
on Preliminary Examinations, 2013, § 33.
Esta preocupação é particularmente visível
no âmbito do exame preliminar da situação
na Palestina para a qual, após a entrega da
sua declaração ad hoc de 2009, o Procurador
pediu numerosas peritagens junto de várias
personalidades e instituições (incluindo o
Centro europeu para a justiça e o direito, a Liga
dos Estados árabes e a Associação internacional
dos juristas e advogados judeus).
69. Estatuto de Roma, artigo 15-4.
70. Estatuto de Roma, artigo 15-5.
71. Estatuto de Roma, artigo 53-3-a. O Estatuto
especifica, no artigo 53-3-b: “In addition, the
Pre-Trial Chamber may, on its own initiative,
review a decision of the Prosecutor not to
proceed if it is based solely on paragraph 1(c)
or 2(c) [when an investigation would not serve
the interests of justice]. In such a case, the
decision of the Prosecutor shall be effective
only if confirmed by the Pre-Trial Chamber”.
É, portanto, a Câmara Preliminar e não o
Procurador quem tem a última palavra aqui.
72. Ver sobre este ponto: R. CRYER, Prosecuting
International Crimes: Selectivity and
the International Criminal Law Regime,
Cambridge, Cambridge University Press, 2011.
73. M. EYNARD, “La relation juridique entre la
Palestine et le Procureur de la Cour pénale
internationale”, op. cit., p. 115 (tradução
nossa).
74. Ver respetivamente: TPI, Gabinete do
Procurador, Letter of the Prosecutor dated
9 February 2006, p. 6; TPI, Gabinete do
Procurador, Situation in the Republic of Korea,
Article 5 Report, junho de 2014, § 82; TPI,
Gabinete do Procurador, Article 53(1) Report on
the Situation on Registered Vessels of Comoros,
Greece and Cambodia, 6 de novembro de 2014,
§ 28.
75. De acordo com o Policy Paper on Preliminary
Examinations de 2013 do Gabinete do TPI:
“Communications deemed to require further
analysis will be the subject of a dedicated
analytical report which will assess whether
the alleged crimes appear to fall within
the jurisdiction of the Court and therefore
warrant proceeding to the next phase.
Such communications shall be analyzed in
combination with open source information
such as reports from the United Nations,
nongovernmental organizations and other
reliable sources for corroboration purposes” (§
79).
76. TPI, Gabinete do Procurador, Report on
Preliminary Examination Activities 2012, §§
196-203.
77. TPI, Gabinete do Procurador, “Situation in
Palestine”, comunicado de imprensa de 3 de
abril de 2012. Este comunicado de imprensa,
publicado apenas dois meses antes da partida
do Procurador Luis Moreno Ocampo, em 15
133
Catherine Maia
de junho de 2012, limita-se a afirmar: “The
Office could in the future consider allegations
of crimes committed in Palestine, should
competent organs of the United Nations or
eventually the Assembly of States Parties
resolve the legal issue relevant to an assessment
of Article 12 or should the Security Council, in
accordance with Article 13(b), make a referral
providing jurisdiction” (§ 8).
78. TPI, Gabinete do Procurador, “The Prosecutor
of the International Criminal Court, Fatou
Bensouda, opens a preliminary examination
of the situation in Palestine”, comunicado
de imprensa de 16 de janeiro de 2015. A
este respeito, a nova Procuradora afirmou
claramente que a Resolução 67/19 da
Assembleia Geral, pela qual a Palestina
aderiu, em 2012, ao estatuto de Estado não
observador das Nações Unidas, “does not cure
the legal invalidity of the 2009 declaration”
(ICC, Gabinete do Procurador, Report on the
Preliminary Examination Activities of the
Office of the Prosecutor in 2013, § 238).
79. Estatuto de Roma, artigo 53-3-a.
80. TPI, Situation in the Central African Republic,
Prosecution’s Report Pursuant to Pre-Trial
Chamber III’s 30 November 2006 Decision
Requesting Information on the Status of the
Preliminary Examination of the Situation in the
Central African Republic, Câmara Preliminar
III, ICC-01/05, 15 de dezembro de 2006, § 10.
81. TPI, Situation in the Democratic Republic
of the Congo, Observations of the Legal
Representative of VPRS 1 to VPRS 6 Following
the Prosecution’s Application for Leave to
Appeal Pre-Trial Chamber I’s Decision on the
Applications for Participation in Proceedings
of VPRS 1 to 6 ,&&  GH VHSWHPEUR
2007.
82. Ver TIJ, Corfu Channel, acórdão de 9 de abril
de 1949, Reports 1949, p. 24 (“It would indeed
be incompatible with the generally accepted
rules of interpretation to admit that a provision
of this sort occurring in a special agreement
should be devoid of purport or effect”). Ver
também TPJI, Free Zones of Upper Savoy and
the District of Gex, despacho de 19 de agosto
de 1929, Série A, n°22, p. 13 (“in case of doubt,
the clauses of a special agreement by which a
dispute is referred to the Court must, if it does
not involve doing violence to their terms, be
construed in a manner enabling the clauses
themselves to have appropriate effects”).
Todavia, o conceito de efeito útil não deve levar,
sob pretexto de interpretação, a reescrever um
134
tratado (TIJ, Interpretation of Peace Treaties
with Bulgaria, Hungary and Romania (Second
Phase), parecer consultivo de 18 de julho de
1950, p. 230: o Tribunal não pode “excee[d] its
judicial function on the pretext of remedying a
default for the occurrence of which the treaties
have made no provision”).
83. Ver G. BITTI, “Article 53 - Ouverture d’une
enquête”, in J. FERNANDEZ, X. PACREAU
(dir.), Statut de Rome de la Cour pénale
internationale: commentaire article par article,
Paris, Pedone, 2012, p. 1211.
84. O Conselho de Segurança da ONU – cujos três
membros permanentes, nomeadamente os
Estados Unidos, China e Rússia, têm direito
de veto enquanto são terceiros ao Estatuto de
Roma – tem assim o poder de impedir qualquer
investigação ou processo perante o TPI, mas
também o de submeter qualquer situação no
mundo a este Tribunal.
85. Como o TIJ, que lembrou que Israel mantém
a qualidade de “potência ocupante” em vários
territórios (Consequences of the Construction
of a Wall in the Occupied Palestinian Territory,
parecer consultivo, 9 de julho de 2004, Reports
2004, § 78), o Procurador do TPI afirmou:
“While Israel maintains that it is no longer
occupying Gaza, the prevalent view within the
international community is that Israel remains
an occupying power under international law,
based on the scope and degree of control that it
has retained over the territory of Gaza following
the 2005 disengagement. In accordance with
the reasoning underlying this perspective, the
Office has proceeded on the basis that the
situation in Gaza can be considered within the
framework of an international armed conflict in
view of the continuing military occupation by
Israel” (TPI, Gabinete do Procurador, Situation
on Registered Vessels of Comoros, Greece and
Cambodia, Article 53(1) Report, 9 de novembro
de 2014, § 16).
86. De acordo com o artigo 8-2-b-viii do Estatuto de
Roma, entende-se por “crimes de guerra”: “The
transfer, directly or indirectly, by the Occupying
Power of parts of its own civilian population
into the territory it occupies, or the deportation
or transfer of all or parts of the population of
the occupied territory within or outside this
territory”.
87. No seu parecer consultivo de 2004 sobre as
Legal Consequences of the Construction of
a Wall in the Occupied Palestinian Territory,
o TIJ concluiu que: “The construction of
the wall being built by Israel, the occupying
 Palestina e Tribunal Penal Internacional: Retorno a uma Saga Judicial
power, in the Occupied Palestinian Territory,
including in and around East Jerusalem,
and its associated régime, are contrary to
international law” (§ 163).
88. Os Estados têm a faculdade de informar a
qualquer momento o TPI da abertura de
inquéritos ou processos a nível nacional –
os quais podem ser opacos e durar anos –,
impondo então ao Procurador a suspensão
do processo. Isto mostra quanto o princípio
da complementaridade pode revelar-se
particularmente protetor para os Estados com
um sistema judicial eficiente. Na prática, várias
precedentes realçam os riscos ligados a uma
utilização instrumentalizada deste princípio:
“Ainsi par exemple, la Haute Cour de justice
israélienne a été saisie en 2002 en appel d’une
décision de ne pas ouvrir d’enquête criminelle
contre les responsables présumés de l’assassinat
ciblé de Salah Shehadeh par le largage d’une
bombe d’une tonne à minuit sur sa résidence,
dans une zone densément peuplée. La Cour a
renvoyé l’affaire à l’État, lequel a créé alors un
comité ‘indépendant’ composé exclusivement
d’anciens officiers militaires israéliens. Il
a fallu huit ans pour finalement décider de
ne pas enquêter. Bien que cette procédure
intentionnellement longue ait débouché sur
du vide en termes de responsabilités, elle a
été efficace par ailleurs puisqu’elle a bloqué
une investigation parallèle ouverte en Espagne
sur la base de la compétence universelle
inscrite dans son droit interne”. Voltando
mais especificamente à ofensiva israelense
em Gaza no verão de 2014: “Israël a annoncé
officiellement avoir ouvert treize enquêtes
criminelles (militaires). Elles concernent la
mort de 27 membres d’une même famille, dont
19 mineurs et deux femmes enceintes; des cas
de pillages; le ciblage d’une école de l’Office de
secours et de travaux des Nations Unies pour
les réfugiés de Palestine dans le Proche-Orient
(UNRWA) dans laquelle 15 civils ont été tués;
l’utilisation de boucliers humains et des tirs
sur des ambulances. Une douzaine de dossiers
ont été rapidement clos sans qu’aucune charge
n’ait été retenue” (S. WEILL, “Ce que change
l’adhésion de la Palestine à la Cour pénale
internationale”, Orient XXI, 15 de janeiro de
2015).
135
 EL PACTO INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES
Y POLÍTICOS Y LA AUDIENCIA DE CUSTODIA
Procurador del Estado de Ceará; Profesor jubilado de la Facultad de Derecho de la Universidad Federal
de Ceará; Doctor en Derecho; Posdoctor en Estudios Latinoamericanos (Facultad de Ciencias Políticas y
Sociales de la UNAM); Posdoctor en Derecho (Universidad Federal de Santa Catarina);
Presidente del Instituto Brasileño de Derechos Humanos; Miembro de la Asamblea General
RESUMEN
Después de hacer mención a la Declaración
Universal de los Derechos del Hombre y otros
instrumentos de protección de los derechos
humanos, el artículo se concentra en el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos,
bajo cuya inspiración nació la audiencia de
custodia, que tiene como objeto garantizar el
contacto de la persona presa con la autoridad
judicial veinticuatro horas después de la prisión
en flagrante. El autor explica el significado,
las particularidades y la importancia de esta
iniciativa que tiende a aplicarse con frecuencia
cada vez mayor en nuestro país y es saludada,
entre otras cosas, como un precioso recurso para
reducir la sobrepoblación carcelaria.
Palabras Clave
Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Políticos; audiencia de custodia; prisión en
flagrante; celeridad; legalidad y necesidad de la
prisión; sobrepoblación carcelaria.
ABSTRACT
After mentioning the Universal Declaration
of Human Rights and other instruments for
the protection of human rights, the article
concentrates on the International Covenant
on Civil and Political Rights, under whose
inspiration was born the custody hearing, which
aims to ensure the contact of the person arrested
with the judicial authority twenty-four hours
after the arrest in flagrante. The author explains
the significance, the particularities and the
importance of this initiative, which tends to be
applied with increasing frequency in our country
César Oliveira de Barros Leal
del Instituto Interamericano de Derechos Humanos.
and is welcomed, among other things, as a
precious resource to reduce prison overcrowding.
Keywords
International Covenant on Civil and
Political Rights; custody hearing; prison in
flagrante; celerity; legality and necessity of the
prison; prison overcrowding.
1. INTRODUCCIÓN
Me sumerjo en el tiempo para una breve
incursión histórica y recuerdo, en toda su
exuberancia, el tenor de la Declaración francesa,
que sirvió como preámbulo a la Constitución
de Francia de 1791 y que señaló, con letras
doradas, la existencia de principios inmutables
que deberían extenderse a todos los pueblos, en
todos los tiempos, señalando como derechos
esenciales, imprescriptibles y universales,
la libertad, la seguridad y la resistencia a la
opresión.
Mucho después, la Declaración Universal
de los Derechos del Hombre, del 10 de diciembre
de 1948, inspirada en las constituciones pioneras
de México de 1917 y de Weimar de 1919,
amplió anteriores declaraciones de derechos,
LQGLFDQGR QR VyOR ORV GHUHFKRV WUDGLFLRQDOHV ï
FLYLOHV \ SROtWLFRVï VLQR WDPELpQ ORV GHUHFKRV
económicos, sociales y culturales como el derecho
al trabajo, el descanso y la recreación, la salud,
la educación, la habitación, la participación
en la vida cultural y la protección especial
de la maternidad y de la infancia, derechos
que se agregan a los civiles y políticos y los
completan, en la medida que las dos categorías
son interdependientes e indivisibles. Es más,
137
César Oliveira de Barros Leal
la dicotomía entre esos derechos fue superada
ulteriormente por la Declaración de Viena.
Exuberante en su dicción, la Declaración
Universal de los Derechos del Hombre afirma
que todos nacemos libres e iguales en dignidad
y derechos; que todos tenemos derecho a la
vida, la libertad y la seguridad; que nadie debe
ser sometido a la tortura ni a tratamiento
inhumano o degradante; y que todo hombre
tiene derecho a ser reconocido, en todos los
lugares, como persona ante la ley y merece como
tal su amparo. Es cierto que la Declaración
Universal de los Derechos del Hombre dio
inicio a la edificación de un nuevo campo del
derecho (hoy reconocidamente autónomo de la
ciencia jurídica): el Derecho Internacional de
los Derechos Humanos (International Human
Rights Law), iniciado tímidamente después de
la 1ª Guerra Mundial, pero consolidado con el
fin de la 2ª Guerra y todo lo que ella representó
de cruel, de terrible para la humanidad (en
particular los horrores del nazismo, la barbarie de
los campos de concentración), en un proceso de
universalización de los derechos humanos que se
materializó, en gran medida, con la elaboración
de tratados, convenios, pactos, etc., de amplitud
regional y global. Es la fase legislativa del
derecho internacional de los derechos humanos,
cristalizado en los documentos que componen
la Carta Internacional de Derechos Humanos de
la ONU.
Incumbe subrayar que, después de la
proclamación en París de la Declaración
Universal de los Derechos Humanos, fueron
surgiendo gradualmente los sistemas europeo,
interamericano y africano de protección de
los derechos humanos1, que se sumaron a
los sistemas nacionales de protección, los
denominados derechos internos.
Flávia Piovesan, procuradora del estado de
São Paulo, Profesora de la Pontificia Universidad
Católica de São Paulo y Secretaria Nacional de
Derechos Humanos (en el gobierno interino de
Michel Temer), deja claro, en diversos textos, que
vislumbra, en esa progresiva internacionalización
de los derechos humanos, el diseño de una
ciudadanía universal, de la cual emanarían
derechos y garantías internacionalmente
asegurados. En efecto, ciudadanos del mundo,
sujetos de derecho internacional: es lo que
somos y seremos siempre, en la dimensión de
nuestra condición humana.
138
Ha sido un largo camino, una trayectoria de
avances y retrocesos, de pasos ahora lentos, ahora
rápidos, a partir del derecho internacional clásico
(que veía el Estado como único sujeto de derecho
internacional) hasta el derecho internacional de
los derechos humanos. Los sistemas global y
regional de protección de los derechos humanos
están cada vez más fortalecidos, haciendo una
gran diferencia en la afirmación y protección de
esos derechos.
Entre los instrumentos de protección
de los derechos humanos, creados a partir del
surgimiento de la Organización de las Naciones
Unidas (ONU), además de la Declaración
Universal de los Derechos Humanos,
corresponde citar: la Convención Internacional
sobre la Eliminación de Todas las Formas
de Discriminación Racial (1965), el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos
(1966), el Pacto Internacional de Derechos
Económicos, Sociales y Culturales (1966), el
Protocolo Facultativo al Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Políticos (1966), la
Convención sobre la Eliminación de Todas
las Formas de Discriminación contra la Mujer
(1979), la Convención Internacional contra la
Tortura y Otros Tratamientos o Penas Crueles,
Inhumanos o Degradantes (1984), el Segundo
Protocolo Facultativo al Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos Destinado a Abolir
la Pena de Muerte (1989) y la Convención sobre
los Derechos del Niño (1989).
De uno de los instrumentos aludidos nos
ocuparemos en este texto: el Pacto Internacional
de los Derechos Civiles y Políticos (PIDCP),
centrándonos en su artículo 9º (3), que contribuyó
a la creación y el desarrollo de una importante
herramienta de contención del Estado Penal
(limitación del ius puniendi) y de humanización
del proceso penal, lo que implica una buena dosis
de prevención del crimen (secundaria y terciaria)
y el desahogo de las prisiones: la audiencia de
custodia.
1. EL PACTO INTERNACIONAL DE
DERECHOS CIVILES Y POLÍTICOS
Aprobado el 16 de diciembre de 1966 por
la XXI Sesión de la Asamblea General de las
Naciones Unidas, con entrada en vigor el 23
de marzo de 1976, el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos, compone, junto
con el Pacto Internacional de los Derechos
Económicos, Sociales y Culturales (ambos fueron
 El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y la Audiencia de Custodia
ratificados por Brasil en 1992) y la Declaración
Universal de los Derechos Humanos, la ya
mencionada Carta Internacional de los Derechos
Humanos.
Dividido en seis partes con 53 artículos,
contiene en la tercera parte (la más extensa) el
elenco de los derechos apellidados de primera
generación2, entre los cuales se citan el derecho
a la vida; la prohibición de la tortura; el derecho
a la libertad y la seguridad; la prohibición de la
prisión arbitraria; y el derecho a tratamiento
digno y humano A continuación, reproduzco
algunos de sus artículos:
6.1. l derecho a la vida es inherente a la
persona humana. Ese derecho deberá
ser protegido por la ley. Nadie podrá ser
arbitrariamente privado de su vida.
7. Nadie podrá ser sometido a la tortura,
ni a penas o tratamiento crueles,
inhumanos o degradantes...
9. 1. Toda persona tiene derecho a
la libertad y la seguridad personales.
Nadie podrá ser preso o encarcelado
arbitrariamente. Nadie podrá ser
privado de libertad, salvo por los motivos
previstos en ley y en conformidad con
los procedimientos en ella establecidos.
9.2. Cualquier persona, al ser presa, deberá
ser informada de las razones de la prisión y
notificada, sin demora, de las acusaciones
formuladas contra ella.
9.3. Cualquier persona presa o encarcelada
en virtud de infracción penal deberá ser
conducida, sin demora, a la presencia del
juez o de otra autoridad habilitada por ley
a ejercer funciones judiciales y tendrá el
derecho de ser juzgada en plazo razonable
o de ser puesta en libertad. La prisión
preventiva de personas que esperan juicio
no deberá constituir la regla general, pero la
soltura podrá estar condicionada a garantías
que aseguren la comparecencia de la persona
en cuestión a la audiencia, a todos los actos
del proceso y, en el caso de que sea necesario,
para la ejecución de la sentencia.
9.4. Cualquier persona que sea privada de
su libertad por prisión o encarcelamiento
tendrá el derecho de recurrir a un tribunal
para que éste decida sobre la legalidad de su
encarcelamiento y ordene.
10. 1. Toda persona privada de su libertad
deberá ser tratada con humanidad y
respeto a la dignidad inherente a la persona
humana.
10.2.a. Las personas procesadas deberán
ser separadas, excepto en circunstancias
excepcionales, de las personas condenadas
y recibir tratamiento distinto, compatible
con su condición de persona no-condenada.
10.2.b. Las personas procesadas, jóvenes,
deberán ser separadas de las adultas y
juzgadas lo más rápido posible.
10.3. El régimen penitenciario consistirá
en un tratamiento cuyo objetivo principal
sea la reforma y la rehabilitación normal de
los prisioneros. Los delincuentes juveniles
deberán ser separados de los adultos y
recibir tratamiento compatible con su edad
y condición jurídica.
Dejo de consignar otros derechos, puesto
que no están directamente relacionados con
la temática que nos ocupa, registrando, sin
embargo, que, conforme al artículo 2.1., los
Estados Partes del Pacto se comprometen a
respetar y garantizar a todos los individuos
que se hallen en su territorio y estén sujetos a
su jurisdicción los derechos en él reconocidos,
sin discriminación alguna por motivo de raza,
color, sexo, lengua, religión, opinión política
o de otra naturaleza, origen nacional o social,
situación económica, nacimiento o cualquier
otra condición.
3. EL PACTO INTERNACIONAL DE
DERECHOS CIVILES Y POLÍTICOS Y
EL CUADRO PERVERSO DEL SISTEMA
PENITENCIARIO
Regreso al final del mes de octubre de 2005
cuando, integrando la delegación brasileña,
de carácter interministerial, participé en la
exposición y defensa, por parte del Gobierno
Federal, del 2º Informe de Brasil acerca del
cumplimiento del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos, al Comité de
Derechos Humanos de la ONU, en Ginebra,
Suiza (responsable del monitoreo de la aplicación
del Pacto). Se trataba de la observancia de lo
dispuesto en el art. 40, según el cual los Estados
Partes se comprometen a presentar informes
sobre las disposiciones que hayan adoptado y
que lleven a efecto los derechos reconocidos en
139
César Oliveira de Barros Leal
el Pacto y sobre el progreso que hayan logrado en
lo concerniente al goce de esos derechos: a) en el
plazo de un año a contar de la data de entrada
en vigor del Pacto, respecto a los Estados-partes
interesados; b) sucesivamente, cada vez que el
Comité venga a pedirlo. Tales informes indican
los factores y las dificultades, si los hay, que
afecten su aplicación.
En la obra ya citada, relato que, en el
Palais Wilson, tuve que responder oralmente a
preguntas acerca de tres puntos:
a) el plan de acción brasileño relativo a
las condiciones prisionales inadecuadas y a la
capacidad poblacional insuficiente, así como los
criterios utilizados en la asignación de recursos
para los penales estatales (se preguntaba
igualmente en qué medida la capacidad y las
condiciones de esos establecimientos mejoraron
y se solicitaba información sobre el proyecto de
establecer directrices para la administración de
las prisiones de conformidad con el Pacto);
b) las medidas tomadas para simplificar
y acelerar los procedimientos de liberación
de prisioneros y de compensación por el
confinamiento prolongado arbitrario, aclarando
las razones de ese “extraordinario” fenómeno;
c) la disponibilidad y la eficacia de los
mecanismos de queja en cuanto a abusos
sistemáticos cometidos contra los derechos
humanos de los detenidos en prisiones, cárceles
municipales y otras formas de custodia.3
Se percibió, entonces, de forma manifiesta,
que la preocupación subyacente y prioritaria de
los miembros del Comité era el gran número
de presos en espera de juicio (en algunos
casos alcanzando niveles alarmantes), los
cuales habitan las prisiones de los Estados-
Miembros de las Naciones Unidas, lo que
colabora desmesuradamente para envilecer
las condiciones de los centros de reclusión, en
su gran mayoría precarios y superpoblados,
escenarios de abandono, arbitrariedades,
violencia, torturas, lo que supone un desprecio a
la dignidad de los cautivos y contrariamente a lo
que preconiza el Pacto.
Además de las críticas hechas al modelo
decadente del sistema penitenciario brasileño,
prevaleció el interés de obtener respuestas para el
enfrentamiento de sus males, de sus fragilidades,
de los abusos en ella cometidos, de la tortura
que persiste intramuros (siete años después,
el Subcomité de Prevención de la Tortura y
140
otros Tratamientos Crueles, Inhumanos o
Degradantes de las Naciones Unidas registraba
haber recibido “relatos repetidos y consistentes
de torturas y maltratos en São Paulo y otras
unidades federativas), mostrándose un vasto
abanico de opciones que abarcan no sólo la
provisión de medios financieros necesarios para
la optimización de los equipos y de los servicios
y, en consecuencia, el perfeccionamiento de
la administración prisional, sino también el
estímulo a las iniciativas y las buenas prácticas
que permitan, v.g., humanizar la cárcel,
disminuir el periodo de clausura y liberar a
aquellos que permanecen en su interior mucho
allá del tiempo fijado en la sentencia, un absurdo
que es más frecuente de lo que uno se imagina y
que fue enfatizado en Ginebra.
4. LA AUDIENCIA DE CUSTODIA
De acuerdo con cifras exhibidas por el
Instituto Latinoamericano de las Naciones Unidas
para la Prevención del Crimen y el Tratamiento
del Delincuente (ILANUD), fundado en 1975 y
vinculado al Consejo Económico y Social de la
ONU, con sede en San José, Costa Rica, más del
70% de los presos, en un número significativo
de países de América Latina, son provisionales,
lo que confirma la utilización abusiva del
aprisionamiento, una excrecencia que nos
incumbe erradicar a toda costa.
Muchas han sido las medidas adoptadas, en
distintos países, para intentar reducir el número
de presos provisionales: la despenalización de los
delitos menores, es decir, de menor gravedad;
la ampliación de la libertad condicional, la
libertad vigilada, la libertad anticipada y la
prisión doméstica (en ciertos lugares, el empleo
proporcional y equilibrado de los regímenes
semiabierto y abierto); el uso efectivo de las
sanciones alternativas a la pena privativa de
libertad, especialmente para ciertos grupos de
sancionados (algo que, para muchos, debe ser
hecho con extremo cuidado, a fin de evitar la
expansión de la red de control que fortalecería
el camino para la omnipresencia de un Estado
policial); el monitoreo electrónico a distancia
como instrumento de control y alternativa
a la prisión4; la promoción de mecanismos
de conciliación, de mediación, de justicia
restaurativa5 con reparación a las víctimas; la
redención de la pena por el trabajo, la educación y
la lectura; la ampliación del cuadro de defensores
públicos que permitan, con el apoyo de los jueces
 El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y la Audiencia de Custodia
de ejecución, asegurar el derecho de los presos a
sus beneficios de prelibertad; la determinación
de que el número de encarcelados no rebase la
capacidad de la unidad penal, de acuerdo con el
límite de plazas y tasas de ocupación, que deben
ser de conocimiento público, de conformidad con
las buenas prácticas y los principios establecidos
por la Comisión Interamericana de Derechos
Humanos, así como las recomendaciones de
las Reglas de Mandela; y, por fin, la adopción
excepcional de la prisión preventiva, siendo
bienvenida la práctica, exitosa en muchos países,
de la audiencia de custodia.
Pero, ¿qué es la audiencia de custodia?
Inspirada en el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos (así como en
la Convención Americana sobre Derechos
Humanos, el Pacto de San José de Costa Rica),
la audiencia de custodia tiene por finalidad
garantizar el contacto de la persona presa con la
autoridad judicial 24 horas después de la prisión
en flagrante, aunque en la práctica, por múltiples
razones, difícilmente ese plazo sea cumplido.
La audiencia de custodia sirve para que
el juez: analice la legalidad y la necesidad
de la prisión, así como verifique eventuales
maltratos al preso (es frecuente este relato). En
el momento de la audiencia, con la presencia
del representante del Ministerio Público y de un
abogado/defensor público, el juez podrá: relajar
la prisión en flagrante legal; decretar la prisión
preventiva u otra medida cautelar alternativa a la
prisión; mantener suelta a la persona de quien se
sospecha haber cometido determinado delito, en
el caso de que sea necesario aplicar una medida
cautelar.
Dice el art. 9º (3) del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Políticos, de 1966:
Cualquier persona presa o encarcelada en
virtud de infracción penal deberá ser conducida,
sin demora, a la presencia del juez o de otra
autoridad habilitada por ley a ejercer funciones
judiciales y tendrá el derecho de ser juzgada
en plazo razonable o de ser puesta en libertad.
La prisión preventiva de personas que esperan
juicio no deberá constituir la regla general, pero
la soltura podrá estar condicionada a garantías
que aseguren la comparecencia de la persona en
cuestión a la audiencia y a todos los actos del
proceso, en el caso de que sea necesario, para la
ejecución de la sentencia.
Este artículo del Pacto fue reproducido por
el art. 7º (5) de la Convención sobre Derechos
Humanos, ratificada por Brasil en 1992: Toda
persona, detenida o retenida, debe ser conducida,
sin demora, a la presencia de un juez u otra
autoridad autorizada por ley a ejercer funciones
judiciales y tiene el derecho de ser juzgada en
plazo razonable o de ser puesta en libertad, sin
prejuicio de que prosiga el proceso. Su libertad
puede estar condicionada a garantías que
aseguren su cumplimiento en juicio.
Cabe destacar también: a) el art. 306
del Código de Proceso Penal (Decreto-ley n.
3.689 del 03 de octubre de 1941): La prisión de
cualquier persona y el local donde se encuentre
serán comunicados inmediatamente al juez
competente, al Ministerio Público y a la familia
del preso o a la persona por él indicada. § 1o
en hasta 24 (veinticuatro) horas después de la
realización de la prisión, será encaminado al juez
competente el auto de prisión en flagrante y, en
el caso de que haya sido registrado en el informe
el nombre de su abogado, copia integral para la
Defensoría Pública. § 2o En el mismo plazo, será
entregada al preso, mediante recibo, la nota de
culpa, firmada por la autoridad, con el motivo
de la prisión, el nombre del conductor y los dos
testigos”; b) el art. 310 del mismo Código: al
recibir el auto de prisión en flagrante, el juez
deberá con fundamento: (Redacción dada por la
Ley nº 12.403, de 2011) I - Relajar la prisión
ilegal; o (Incluido por la Ley nº 12.403, de 2011);
II - Convertir la prisión en flagrante en prisión
preventiva, cuando estén presentes los requisitos
constantes del art. 312 de este Código, y se
revelen inadecuadas o insuficientes las medidas
cautelares diversas de la prisión; o (Incluido
por la Ley nº 12.403, de 2011); III. Conceder
libertad provisional, con o sin fianza. (Incluido
por la Ley nº 12.403, de 2011). Párrafo único:
Caso el juez verifique, por el auto de prisión en
flagrante, que el agente practicó el hecho en las
condiciones constantes de la fracciones I a III del
caput del art. 23 del Decreto-ley n. 2.848, del
7 de diciembre de 1940 - Código Penal, podrá,
con fundamento, conceder al acusado libertad
provisional, mediante acta de comparecencia a
todos los actos procesales, so pena de revocación.
(Redacción dada por la Ley nº 12.403, de 2011,
que, además, no logró mudar, como se esperaba
de la reforma de 2011, el paradigma de la prisión
como prima ratio).
Ante el reconocimiento de la insuficiencia
de los artículos apuntados (en la sistemática
bajo examen el juez sólo tiene contacto con el
141
César Oliveira de Barros Leal
ciudadano preso en la fecha de su juicio, lo que
puede verificarse meses o años posteriormente
a su prisión), el proyecto de ley (PLS 554/2011,
de autoría del Senador Antonio Carlos
Valadares6), ahora tramitando en el Congreso
Nacional, prevé, con el fin de alterar el Código
de Proceso Penal (compatibilizándolo con el
Pacto y la Convención), la obligatoriedad de la
presentación del preso al juez y la realización
de la audiencia de custodia (corrigiendo, así,
una gravísima laguna en el sistema cautelar en
vigor), veinticuatro horas después de la prisión en
flagrante, con indudables ventajas, referidas por
los estudiosos, entre las cuales se debe destacar:
a) afianza al preso el derecho de ser juzgado en
un plazo razonable; b) garantiza el derecho de
defensa y el contradictorio; c) inhibe y protege
al individuo de maltratos y la tortura durante y
después de la prisión; d) asegura el respeto a sus
garantías individuales y su dignidad como ser
humano, piedra angular del instituto.
En esta misma línea, el Consejo Nacional
de Justicia (CNJ), en asociación con el Tribunal
de Justicia de São Paulo y el Ministerio de la
Justicia, dio inicio al proyecto Audiencia de
Custodia (recomendando su implantación en
todo el territorio nacional), con la finalidad
de tornar viable, con la máxima rapidez, la
presentación a una autoridad judicial de los
presos en flagrante. En la audiencia participan
también el representante del Ministerio Público
y un abogado/defensor público. El proyecto
prevé, por igual, una estructura diversificada que
incluye la creación/estructuración de centrales
de alternativas penales; centrales de vigilancia
electrónica; centrales de servicios y asistencia
social; y cámaras de mediación penal, encargadas
de presentar a la autoridad judicial opciones al
aprisionamiento provisional.
Mediante la Resolución n. 213, del
15.12.2015, el CNJ había dispuesto sobre la
presentación de toda persona presa a la autoridad
judicial en el plazo de veinticuatro horas. He
aquí el preámbulo que transcribimos por su
riqueza y amplitud:
CONSIDERANDO el art. 9º, ítem 3, del
Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Políticos de las Naciones Unidas, así
como el art. 7º, ítem 5, de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos
(Pacto de São José de Costa Rica);
CONSIDERANDO la decisión en los
autos de la acusación de incumplimiento
142
de Precepto Fundamental 347 del
Supremo Tribunal Federal, consignando
la obligatoriedad de la presentación de
la persona presa a la autoridad judicial
competente; CONSIDERANDO lo que
dispone la letra “a” de la fracción I del art.
96 de la Constitución Federal, que brinda
a los tribunales la posibilidad de tratar de
la competencia y del funcionamiento de
sus servicios y órganos jurisdiccionales
y administrativos; CONSIDERANDO
la decisión emitida en la Acción Directa
de Inconstitucionalidad 5240 del
Supremo Tribunal Federal, declarando la
constitucionalidad de la disciplina por los
Tribunales de la presentación de la persona
presa a la autoridad judicial competente;
CONSIDERANDO el informe producido
por el Subcomité de Prevención a la Tortura
de la ONU (CAT/OP/BRA/R.1, 2011),
por el Grupo de Trabajo sobre Detención
Arbitraria de la ONU (A/HRC/27/48/
Add.3, 2014) y el informe sobre el uso de
la prisión provisional en las Américas de la
Organización de los Estados Americanos;
CONSIDERANDO el diagnóstico de
personas presas presentado por el CNJ y el
INFOPEN del Departamento Penitenciario
Nacional del Ministerio de la Justicia
(DEPEN/MJ), publicados, respectivamente,
en los años de 2014 y 2015, revelando
el contingente desproporcional de
personas presas provisionalmente;
CONSIDERANDO que la prisión,
conforme a previsión constitucional (CF,
art. 5º, LXV, LXVI), es medida extrema que
se aplica solamente en los casos expresos en
ley y cuando la hipótesis no admite ninguna
de las medidas cautelares alternativas;
CONSIDERANDO que las innovaciones
introducidas en el Código de Proceso
Penal por la Ley 12.403, del 4 de mayo de
2011, impusieron al juez la obligación de
convertir en prisión preventiva la prisión
en flagrante delito, solamente cuando
constatada la imposibilidad de relajamiento
o concesión de libertad provisional, con o
sin medida cautelar diversa de la prisión;
CONSIDERANDO que la conducción
inmediata de la persona presa a la autoridad
judicial es el medio más eficaz para
prevenir y reprimir la práctica de tortura
en el momento de la prisión, asegurando,
por tanto, el derecho a la integridad física
y psicológica de las personas sometidas a
la custodia estatal, previsto en el art. 5.2
de la Convención Americana de Derechos
Humanos y en el art. 2.1 de la Convención
Contra la Tortura y Otros Tratamientos o
Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes;
 El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y la Audiencia de Custodia
CONSIDERANDO lo dispuesto en la
Recomendación CNJ 49 del 1 de abril
de 2014; CONSIDERANDO la decisión
plenaria tomada en el juicio del Acto
Normativo 0005913-65.2015.2.00.0000,
en la 223ª Sesión Ordinaria, realizada en el
15 de diciembre de 2015.
El art. 1º de la Resolución es categórico al
determinar que toda persona presa en flagrante
delito, independientemente de la motivación o
naturaleza del acto, sea de modo obligatorio, en
hasta 24 horas de la comunicación del flagrante,
presentada a la autoridad judicial competente, y
oída acerca de las circunstancias en las que se dio
su prisión o aprehensión. No nos detendremos en
el análisis de los dieciséis artículos subsecuentes
(porque rebasaría el propósito de este artículo),
pero llamamos la atención del lector para el
Protocolo I (documento que tiene por objetivo
presentar orientaciones y directrices sobre la
aplicación y el seguimiento de medidas cautelares
diversas de la prisión para aquellos presentados
en las audiencias de custodia, conteniendo:
los fundamentos legales y la finalidad de las
medidas cautelares diversas de la prisión; las
directrices para la aplicación y el seguimiento
de las medidas cautelares diferentes de la
prisión; los procedimientos para el seguimiento
de las medidas cautelares e inclusión social)
y el Protocolo II (documento que, a su vez,
busca orientar tribunales y a magistrados sobre
procedimientos para denuncias de tortura y
tratamientos crueles, inhumanos o degradantes,
donde se consignan: la definición de la tortura;
las condiciones adecuadas para la escucha del
custodiado en la audiencia; los procedimientos
para la deposición de la víctima de tortura; los
procedimientos concernientes a la colección
de informaciones sobre prácticas de tortura
durante la escucha de la persona custodiada;;
un cuestionario para auxiliar en la identificación
y registro de la tortura durante la escucha
de la víctima; y las providencias en caso de
investigación de indicios de tortura y otros
tratamientos crueles, inhumanos o degradantes.
En el estado de Ceará (soy de este estado,
lo que explica la referencia puntual), el Tribunal
de Justicia instituyó, a través de la Resolución n.
14/2015 del Órgano Especial, ad referendum del
Tribunal Pleno, obligatoriedad de la realización
de audiencia de custodia, presidida por autoridad
judicial competente, para presentación de la
persona presa en flagrante delito. Reproduzco a
continuación algunos de sus artículos:
Art. 1º. Queda instituida, en el ámbito de
la jurisdicción de la Comarca de Fortaleza,
la obligatoriedad de la realización de
audiencia de custodia, para fines de
presentación a la autoridad judicial
competente, así definida en los términos
del art. 7º, de esta Resolución, de todas
las personas presas en flagrante delito.
Art. 2º. La autoridad policial remitirá
al Juicio competente para la realización
de audiencias de custodia, en hasta 24
(veinticuatro) horas después de la prisión,
el respectivo auto de prisión en flagrante,
para el fin de atender a la comunicación
de que trata el art. 306, § 1º, del Código
de Proceso Penal. § 1º. Protocolizado en
la Secretaría del Juicio, ésta certificará si
el auto está debidamente instruido con
nota de culpa y examen de cuerpo de
delito de la persona presa, remitiéndolo,
en seguida, mediante despacho del
juez, a la Central Integrada de Apoyo
al Área Criminal (CIAAC) para fines de
investigación en cuanto a los antecedentes
criminales y eventuales restricciones a la
libertad del arrestado en flagrante. § 2º.
Antes de determinar la remesa del auto a
la CIAAC, el juez podrá evaluar, ante los
elementos presentes, si el caso comporta,
de inmediato, el relajamiento de la
prisión ilegal o la concesión de la libertad,
independientemente de la presentación
del preso. § 3º. Devuelto el auto con las
informaciones recolectadas por la CIAAC,
lo que deberá ocurrir con la máxima
brevedad posible, la persona detenida será
convocada por la autoridad policial para la
realización de la audiencia de custodia y los
autos de prisión aguardarán en Secretaría
la realización de la respectiva audiencia.
§ 4º. En las hipótesis en que la prisión en
flagrante sea comunicada durante finales
de semana, feriados u otros períodos en que
funcione el régimen del turno, se observará
lo previsto en el art. 8º, fracción III, de
esta Resolución. Art. 3º. Compareciendo
el arrestado en flagrante, el juez procederá
a su inmediata escucha, certificándose,
sin embargo, que le haya sido dada la
oportunidad, antes de la audiencia, de
tener contacto previo y razonable con
defensor constituido, en el caso de que así
haya figurado en ocasión de la redacción
del auto de prisión o hasta el momento de
la apertura de la audiencia, o, al contrario,
con Defensor Público.
143
César Oliveira de Barros Leal
La primera audiencia de custodia en Ceará
fue llevada a efecto en 2016 por la Sala Única de
Audiencias de Custodia de Fortaleza. Se trataba
de un crimen de receptación y la presentación
ocurrió sólo cuatro dias después de la detención.
El preso, puesto que tenía buenos antecedentes,
empleo y residencia fija, obtuvo la libertad
provisional. La experiencia de Ceará fue objeto
de debate en el XXII Foro Nacional de Derecho
Penitenciário: Audiencia de Custodia, realizado
del 20 al 21 de junio de 2016 por el Centro de
Estudios y Entrenamiento de la Procuraduría
General del Estado de Ceará, en asociación
con el Consejo Nacional de Política Criminal y
Penitenciaria, órgano del Ministerio de la Justicia.
En los días siguientes, del 22 al 24 de junio,
el Consejo Nacional de Justicia llevó a cabo,
en la sala de sesiones de la Primera Turma del
Supremo Tribunal Federal (STF), el 2º Seminario
sobre Tortura y Violencia en el Sistema Prisional
y en el Sistema de Cumplimiento de Medidas
Socioeducativas – Actuación del Poder Judicial
en el Enfrentamiento a la Tortura, con objeto de
“fortalecer la actuación y el compromiso de los
jueces en la prevención, identificación y combate
a la tortura, en especial cuando detectadas
en audiencias de custodia”. En el evento se
promovieron talleres para entrenamiento de los
jueces, así como para intercambio de experiencias
de los diferentes tribunales de las 27 unidades
federativas. Se informó entonces que el CNJ
registró cerca de 2,7 mil denuncias de maltratos
y torturas (excesos y abusos policiales) contra
personas presas en flagrante en todo el país.
La idea fundamental que preside la audiencia
de custodia es garantizar la celeridad, prevista
en el Pacto y la Convención, permitiéndose,
tal y como fue mencionado anteriormente,
examinar la prisión desde diferentes perspectivas
(ocurrencia de maltratos y tortura, legalidad,
necesidad y adecuación de la permanencia de
la prisión o concesión eventual de la libertad),
imponiéndose o no medidas cautelares. Es
siempre recomendable, en este contexto,
excluir el ingreso de alguien por un tiempo
indeterminado en el sistema penitenciário. Así
se contribuirá a desahogar las prisiones, lo que
por sí solo es un mérito indudable en un país
con más de 600.000 reclusos, solamente detrás
de los Estados Unidos, China y Rusia en las
cifras globales de encarcelamiento7, con déficit
de plazas superior a 230 mil. Pero no sólo se
versa aquí sobre reducción de la sobrepoblación
144
carcelaria; lo relevante es igualmente impedir
que el individuo se someta a toda suerte de
influencias negativas (prisionización) en espacios
saturados donde todo se potencializa, donde
todo se exacerba como, por ejemplo, la falta
de asistencia material y jurídica, la menguada
oferta de trabajo, los conflictos interpersonales,
la violencia (física, moral y sexual), el tráfico de
drogas y la corrupción.
Entrevistado sobre el proyecto, el ministro
Ricardo Lewandowski, Presidente del Supremo
Tribunal Federal y del Consejo Nacional de
Justicia, consciente del cambio de cultura
provocado por la audiencia de custodia, la
calificó como un “salto civilizatorio” y adujo:
“Nosotros estamos, con ese paso, no sólo dando
efectividad a un principio importantísimo, que
es el de la dignidad de la persona humana, sino
también cumpliendo una obligación que el
país asumió al firmar tratados internacionales”
(entrevista publicada en Internet). El ministro
Luiz Fux, relator de la Acción Directa de
Inconstitucionalidad n. 5240, propuesta por la
Asociación de los Delegados de Policía de Brasil
contra el CNJ (que el STF en buena hora juzgó
improcedente), había afirmado en su voto que las
audiencias de custodia demuestran ser eficientes
en la medida en que impiden prisiones ilegales
e innecesarias.
En numerosos países pertenecientes a
la Organización de los Estados Americanos
(OEA) se han tomado providencias congéneres,
de presentación rápida en juicio: México (los
sospechosos deben ser conducidos a un juez en
el plazo de 48 horas o ser liberados), Colombia
(el plazo es de 36 horas), Chile (el plazo es de
12 horas para encaminamiento a un fiscal,
cabiéndole, a su parte, conducir a un juez
en el plazo de 24 horas) y Argentina (el plazo
viene a ser de 6 horas). Los nombres varían:
audiencia de flagrante, audiencia de control de
detención, etc., pero la esencia es la misma y
el mérito compartido por la mayor parte de las
35 naciones que integran la Organización de los
Estados Americanos (OEA).
CONSIDERACIONES FINALES
Para el ya mencionado Comité de Derechos
Humanos de la ONU, el lapso temporal entre la
prisión de un acusado y su comparecencia ante
una autoridad judicial no debe ser largo, o sea,
el plazo ha de ser razonable, en los términos del
art. 5º, LXXVIII, de la Constitución Federal:
 El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y la Audiencia de Custodia
En el ámbito judicial y administrativo, son
garantizados a todos la razonable duración del
proceso y los medios que aseguran la celeridad
de su tramitación.
Muchos se oponen a la audiencia de
custodia, alegando ser un mero recurso para
disminuir los índices de la población prisional
y señalando que los jueces corren el riesgo de
proceder a juicios apresurados, sin tener muchas
veces a su disposición suficientes elementos
para una decisión exenta de errores (a manera
de ejemplo: la posibilidad de ausencia de una
ficha criminal actualizada, que informe, de
modo idóneo, la eventual existencia de procesos
en otros estados). Es evidente que eso ocurre;
nada es perfecto. Pero destáquese que es notorio
el éxito de esa iniciativa que se desarrolla
actualmente, con la garantía del contradictorio
y de la amplia defensa, y que deberá resultar
en una disminución gradual y significativa
del número de presos provisionales; y eso, en
definitiva, tendrá, sin lugar a dudas, una fabulosa
repercusión en el sistema presidial, debiendo ser
aclamado con el reconocimiento que se exige en
la celebración de las buenas prácticas.
Haciendo profesión de fe, con el énfasis
determinado por mis convicciones, veo la
audiencia de custodia no como una panacea
(algunos incurren en este equívoco), sino como
una respuesta vigorosa, entre otras, para superar
los impases de un área intensamente afectada
por la negligencia y la desidia con que siempre
fue tratada por quien debería, al revés, asumir
la tarea y la responsabilidad de operar cambios.
Los que luchan para que la audiencia de
custodia se firme en nuestro país, expurgando
eventuales imperfecciones (estamos gateando
en su aplicación práctica y tenemos todavía
un largo camino de continuo aprendizaje),
apuestan, a medio y/o largo plazo, a que los
presos provisionales constituyan una mínima
parcela de la población intramuros. Lograr este
objetivo es un gran paso para el enfrentamiento
de otros males presentes en este universo,
permitiéndonos soñar con una ejecución penal
digna, respetuosa de los derechos humanos del
conjunto de encarcelados.
Concluyo, bañado de optimismo, con la
reflexión de Eduardo Galeano, el excepcional
escritor y periodista uruguayo, autor de “Las
Venas Abiertas de América Latina”, preso por
la dictadura militar en los años 70 y exilado en
España hasta 1985, habiendo fallecido en abril
de 2015: “La utopía está allá en el horizonte. Me
acerco dos pasos, ella se aleja dos pasos. Camino
diez pasos y el horizonte corre diez pasos. Por
más que yo camine, jamás alcanzaré. ¿Para qué
sirve la utopía? Sirve para eso: ¡para que yo no
deje de caminar!”
145
César Oliveira de Barros Leal
NOTAS
1 El Sistema de Protección Europeo: Uno de
los más antiguos y evolucionados sistemas
regionales, el sistema europeo de protección
de los derechos humanos, se funda en el
Tribunal Europeo de Derechos Humanos, con
sede en Estrasburgo, Francia, también llamado
Tribunal de Estrasburgo o Corte Europea
de Derechos Humanos, órgano judicial con
función consultiva y contenciosa al que se
encaminan denuncias de violaciones de los
derechos humanos previstos en el Convenio
Europeo de Derechos Humanos y los Protocolos
1, 4, 6 y 7, ratificados por algunos Estados.
Hasta el año de 1998 eran dos los órganos
que componían el sistema (el Tribunal y la
Comisión Europea de Derechos Humanos),
pero el Protocolo n. 11, del Convenio Europeo
de Derechos Humanos, suprimió la Comisión
como filtro de las demandas, que pasaron a
ser directamente planteadas al Tribunal. Éste
tiene su presidente, dos vicepresidentes y dos
presidentes de sección con mandato de tres
años. En cada una de las cuatro secciones se
forman, por un ciclo de doce meses, comités
de tres jueces, encargados de tamizar las
denuncias. Hay salas de siete miembros dentro
de cada sección que funcionan de modo rotativo
y la Gran Sala, compuesta por diecisiete jueces,
por un período de tres años.
El Sistema de Protección Africano: La más
nueva Corte regional, la Corte Africana de
Derechos Humanos y de los Pueblos, ha
empezado a tornarse realidad. Ella se suma a la
Comisión Africana de Derechos Humanos y de
los Pueblos, creada en 1987, un año después de
la entrada en vigor da la Carta Africana (Banjul,
Gambia). Su Protocolo, adoptado en 1998, está
en vigencia desde el 25 de enero de 2004. Dos
años después sus 11 jueces fueron elegidos. Le
faltan la adopción del Reglamento y la definición
de su sede permanente (hasta ahora comparte
la sede con la Comisión en Gambia). Se tiene
noticia de que la Asamblea de Jefes de Estado y
de Gobierno de la Unión Africana ha aprobado
una Resolución que estableció la fusión de la
Corte Africana de Derechos Humanos y de los
Pueblos y la Corte Africana de Justicia.
El Sistema de Protección Interamericano:
El sistema interamericano de protección de
los derechos humanos se compone, ex vi del
artículo 33 de la Convención Americana sobre
146
Derechos Humanos (en vigencia desde el 18
de julio de 1978), de dos órganos: la Comisión
Interamericana de Derechos Humanos (con
sede en Washington) y la Corte Interamericana
de Derechos Humanos (con sede en San José,
Costa Rica). La Comisión Interamericana de
Derechos Humanos: Órgano de la OEA, creado
en 1959, está integrado por siete miembros,
expertos de reconocida autoridad moral y
versados en derechos humanos, elegidos
por la Asamblea General de la OEA a partir
de una lista de candidatos propuestos por
los gobiernos de los Estados miembros. Los
comisionados, quienes no son representantes
de los Estados ni de los gobiernos, tienen un
mandato de cuatro años, prorrogable por una
sola vez. La Corte Interamericana de Derechos
Humanos: Órgano jurisdiccional del sistema
interamericano de protección, creado en 1969,
está integrado por siete jueces naturales de
Estados Miembros de la OEA (elegidos, según
el artículo 52 de la Convención Americana:
a título personal entre juristas de la más alta
autoridad moral, de reconocida autoridad en
materia de derechos humanos, que reúnan las
condiciones requeridas para el ejercicio de las
más elevadas funciones judiciales conforme a
la ley del país del cual sean nacionales o del
Estado que los proponga como candidatos).
(Texto extraído, con ajustes, del libro La
Ejecución Penal en América Latina a la Luz de
los Derechos Humanos: Viaje por los Senderos
del Dolor, Porrúa, México, 2009, pp. 343-347)
2 Una nomenclatura que juzgamos inadecuada,
tal y como fue mencionado en la presentación
de la revista n. 14 del Instituto Brasileño de
Derechos Humanos, firmada por mí y por el Prof.
Dr. Antônio Augusto Cançado Trindade, Juez
de la Corte Internacional de Justicia: Hay que
destacar, en primer plano, la interdependencia
e indivisibilidad de los derechos humanos
(civiles, políticos, económicos, sociales y
culturales). Al propugnar por una visión
necesariamente integral de todos los derechos
humanos, el IBDH advierte de la imposibilidad
de buscar la realización de una categoría de
derechos en detrimento de otras. Cuando se
vislumbra el caso brasileño, esa concepción
se impone con mayor vigor, puesto que desde
los principios de la sociedad predatoria hasta
el acentuar de la crisis social agravada en los
años más recientes, nuestra historia ha estado
 El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y la Audiencia de Custodia
marcada por la exclusión, para largas fajas
poblacionales, sea de los derechos civiles y
políticos, en distintos movimientos, sea de los
derechos económicos, sociales y culturales.
La concepción integral de todos los derechos
humanos se hace presente también en la
dimensión temporal, desechando fantasías
indemostrables como la de las “generaciones de
derechos”, que ha perjudicado la evolución de
la materia, al proyectar una visión fragmentada
o atomizadas en el tiempo de los derechos
protegidos. Todos los derechos para todos es
el único camino seguro. No se puede postergar
para un tempo indefinido la realización de
determinados derechos humanos.
3 La Ejecución Penal en América Latina a la
Luz de los Derechos Humanos: Viaje por los
Senderos del Dolor, Porrúa, México, 2010, p.
113.
4 Es importante tener en cuenta lo siguiente: Lo
sustancial es la convicción que se sedimenta
paulatinamente no sólo del estrepitoso fiasco y
de la consiguiente residualidad de la privación
de libertad, el más pesado eslabón de una cadena
de puniciones que se perpetúan en el tiempo,
sino también de que el monitoreo electrónico
no puede ser someramente categorizado como
bueno o malo; es en su empleo positivo o negativo
que radica la respuesta. Como dice Concepción
Arenal, penitenciarista española, inspectora de
prisiones femeniles, uno de cuyos lemas era:
“Odia el delito y compadece al delincuente”:
“No hay que acusar a las buenas teorías de las
malas prácticas.” (BARROS LEAL, César, La
Vigilancia Electrónica a Distancia: Instrumento
de Control y Alternativa a la Prisión en América
Latina, Porrúa, México, 2010, pp. 123-124)
5 Léase: Ante el fiasco unánimemente reconocido
de la pena privativa de libertad (parafraseando
a Elías Neuman, nadie puede cubrir con los
dedos de una mano los soles de esta evidencia,
visible como un escorpión en un plato de
leche), máxime en su ilusoria propuesta de
resocialización, de rehabilitación, además
de la ineptitud de los modelos hegemónicos
y autoritarios de control y la notoria
incapacidad del derecho penal convencional,
de matiz represivo, de vencer los desafíos de la
criminalidad contemporánea (por ello lo llaman
“tigre de papel”), se robustece cada vez más,
en el proceso penal y la ejecución de la pena,
la percepción de que se requiere un cambio
significativo en el paradigma de la justicia
criminal, con la adopción de nuevos conceptos,
de estrategias más eficaces y legítimas, entre las
cuales se incluyen las formas o vías alternas de
punición y resolución de disputas (instancias
por lo general no judiciales, oficiosas, celebradas
por autores como Eugenio Raúl Zaffaroni), en
especial a través de medidas constructivas, de
consenso, como la conciliación y la mediación.
Hacemos referencia a una práctica de justicia
muy distinta de los patrones ordinarios de
la justicia penal, ésta de corte nítidamente
disuasorio, retributivo-punitivo, basada en el
exceso de formalismos, en la estricta legalidad,
y una relación traumática, adversarial, a
veces hostil (una ceremonia de degradación,
usando el lenguaje de Garfinkel), marcada por
el distanciamiento, un diálogo entre sordos,
cuyos actores principales son estatales –policía,
fiscal del MP y juez– ya que el delito es visto,
en un contexto bipolar (bidimensional), como
una disconformidad autor-Estado, id est,
como una ofensa contra el Estado (la supuesta
víctima, el principal lesionado), poniéndose
el acento en la ruptura de las leyes, en la
violación del bien jurídico tutelado y en la
culpa del agente, en una óptica retroactiva,
con énfasis en el pasado, “olvidándose que,
en su base, hay generalmente un conflicto
humano, causante de otras expectativas,
bien distintas, además de la mera pretensión
punitiva estatal.” E ignorando, ut retro, casi
por completo a la víctima, despreciada en su
identidad y humanidad, sin voz en la respuesta
penal/estatal, convertida en estatua de piedra.
(BARROS LEAL, César, Justicia Restaurativa:
Amanecer de una Era. Aplicación en Prisiones
y Centros de Internación de Adolescentes
Infractores, Porrúa, México, 2015, pp. 13-14).
6 Léase: “(...)”§ 1º En el plazo máximo de
veinticuatro horas después de la prisión en
flagrante, el preso será conducido a la presencia
del juez para ser oído, con vistas a las medidas
previstas en el art. 310 y para que se verifique
si están siendo respetados sus derechos
fundamentales, debiendo la autoridad judicial
tomar las medidas oportunas con vistas a
preservarlos y para investigar eventual violación.
§ 2º En la audiencia de custodia de que trata
el párrafo 1º, el Juez escuchará al Ministerio
Público, que podrá, caso entienda necesaria,
requerir la prisión preventiva u otra medida
cautelar alternativa a la prisión; enseguida
oirá al preso y, después de manifestación de la
defensa técnica, decidirá con fundamento en
los términos del art. 310. § 3º La escucha a que
se refiere el párrafo anterior será registrada en
autos apartados, no podrá ser utilizada como
medio de prueba contra el deponente y versará,
147
César Oliveira de Barros Leal
exclusivamente, sobre la legalidad y necesidad
de la prisión; la prevención de la ocurrencia de
tortura o de maltratos; y los derechos asegurados
al preso y al acusado. § 4º La presentación del
preso en juicio deberá ser acompañada del auto
de prisión en flagrante y de la nota de culpa
que le fue entregada, mediante recibo, firmada
por la autoridad policial, con el motivo de la
prisión, el nombre del conductor y los nombres
de los testigos. § 5º La escucha del preso en
juicio siempre se dará en la presencia de su
148
abogado, o, en el caso de que no haya o no lo
indique, en la de Defensor Público, y en la del
miembro del Ministerio Público, que podrán
inquirir al preso sobre los temas previstos en el
párrafo 3º, así como manifestarse previamente
a la decisión judicial de que trata el art. 310 de
este Código.”
7 La población carcelaria de Brasil se convierte en
la 3ª mayor del mundo en el caso de que se
consideren a las personas que están en prisión
domiciliaria.
 IMPLEMENTING HUMAN RIGHTS IN CLOSED
ENVIRONMENTS THROUGH THE UNITED NATIONS
CONVENTION AGAINST TORTURE
Doctor en Ciencias del Derecho por la Universidad de Ámsterdam; Presidente
del Instituto Interamericano de Derecho Humanos; Miembro de la Comisión
de Derecho Internacional de Naciones Unidas para el período 2017-2021
RESUMEN
Los entornos cerrados plantean un gran
desafío para la implementación completa y
efectiva de las normativas y convenciones de
derechos humanos. Sin embargo, muchas
convenciones contienen dispositivos cuales
pueden ser utilizados para seguir desarrollando
la implementación de los derechos humanos en
esos entornos cerrados. La Convención contra
la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles,
Inhumanos o Degradantes de las Naciones
Unidas (la Convención) disfruta de varios dichos
dispositivos que desempeñan un papel importante
en el cumplimiento e implementación de las
obligaciones de derechos humanos. Además
de la creación del Comité contra la Tortura (el
Comité), la Convención también proporciona
estructuras para: informes y observaciones
finales de los Estados Partes conforme al artículo
19; investigaciones estatales según el artículo 20;
comunicaciones interestatales bajo el artículo
22; y comunicaciones individuales conforme al
artículo 22. Estos mecanismos pueden apoyar
a la comunidad internacional en su labor hacia
la superación de las dificultades respecto a la
implementación de los derechos humanos en
los entornos cerrados. Este artículo presenta una
breve descripción del Comité contra la Tortura
y sus métodos de supervisión y seguimiento con
el propósito de identificar las contribuciones de
este órgano del tratado a la implementación de
derechos humanos en los entornos cerrados.
Claudio Grossman
Palabras claves
Convención contra la Tortura; Comité
contra la Tortura; Obligaciones de Derechos
Humanos; Implementación de Derechos
Humanos; Entornos Cerrados.
ABSTRACT
Closed environments pose a major challenge
to the full and effective implementation of
human rights norms and conventions. However,
many conventions contain mechanisms that
can be used to further advance implementation
of human rights in those closed environments.
The United Nations Convention against
Torture and Other Cruel, Inhuman or
Degrading Treatment or Punishment (the
Convention) has several mechanisms in place
that play an important role in enforcing and
implementing human rights obligations. Along
with the creation of a supervisory organ, the
Committee against Torture (the Committee),
the Convention provides a framework for: State
Party reporting and concluding observations
(COBs) under art 19; state inquiries under art
20; interstate communications under art 21;
and individual communications under art 22.
These mechanisms can provide assistance as the
international community works to overcome the
challenges posed by implementing human rights
in closed environments. This article provides
a brief description of the Committee against
Torture and its techniques of supervision and
follow-up, seeking to identify this treaty body’s
149
Claudio Grossman
contributions to implementing human rights in
closed environments.
Keywords
Convention against Torture; Committee
against Torture; Human Rights Obligations;
Human Rights Implementation; Closed
Environments
1. INTRODUCTION
This article gives a brief description of the
United Nations Convention against Torture
and Other Cruel, Inhuman or Degrading
Treatment or Punishment and its supervisory
organ the United Nations Committee against
Torture, its techniques of supervision and
follow-up, seeking to identify the Committee’s
contributions to implementing human rights in
closed environments. For the purposes of this
article, closed environments are defined as any
place where persons are or may be deprived of
their liberty by means of placement in a public
or private setting in which a person is not
permitted to leave at will by order of any judicial,
administrative or other order, or by any other
lawful authority.1
The Committee against Torture is a treaty
body with 10 independent experts elected by
the States Parties. Its mandate is to supervise
compliance with the United Nations Convention
against Torture and Other Cruel, Inhuman or
Degrading Treatment or Punishment, which
was adopted in 1984.2 Currently, 153 states
have ratified the Convention.3 By ratifying
the Convention, countries assume a set of
obligations that include the prohibition of
torture and other forms of cruel, inhuman or
degrading treatment or punishment (CIDT).
Under this Convention, States Parties assume
different obligations including to:
• incorporate the definition of torture into
their domestic legal system;4
• recognise the non-derogability of the
prohibition of torture;5
• not extradite or return a person to a state
where he or she would be in danger of
torture;6
• extradite or prosecute those individuals
alleged to have committed torture;7
• prohibit the use of confessions extracted
through torture in any official proceedings;8
150
• provide reparation to victims;9 and
• provide trainings to enforcement
agencies,10 among others.
Articles 19-22 of the Convention set forth
techniques to supervise compliance with the
treaty itself. Article 19 applies to all countries
that have signed and ratified (or acceded to) the
Convention, and requires all States Parties to
submit an initial and then subsequent periodic
reports to the Committee on any new measures
taken to implement their obligations.11 Pursuant
to art 20, the Committee may initiate an inquiry
into well-founded indications of torture by a
member state.12 In ratifying the Convention,
a State Party accepts the jurisdiction of the
Committee to conduct art 20 inquiries unless the
State Party explicitly opts out. All States Parties
except for the following recognise this procedure:
Afghanistan, China, Equatorial Guinea, Israel,
Kuwait, Mauritania, Pakistan, Saudi Arabia,
Syria and the United Arab Emirates. The other
techniques of supervision outlined in arts 21 and
22 require States Parties to specifically accept the
Committee’s competence under those articles.
Article 21 establishes a mechanism for interstate
complaints.13 Sixty-one States Parties have
accepted this procedure,14 although it has never
been used. Article 22 establishes a procedure for
individual communications whereby individuals
can present claims that their rights under the
Convention have been violated.15 Thus far, 65
states have made declarations recognising the
Committee’s competence under art 22.16
Each of these mechanisms helps to
ensure and supervise compliance with State
Party obligations under the Convention. The
following sections will examine each supervisory
mechanism and how those measures can be used
to help overcome the challenge of implementing
human rights in closed environments. Part II
will discuss state reporting procedures under art
19; Part III will discuss confidential inquiries
under art 20; Part IV will discuss interstate
communications under art 21; Part V will
discuss individual communications under art
22; and Part VI will discuss follow-up procedures
and their impact.
2. ARTICLE 19: COUNTRY REPORTS
Article 19 creates an obligation on States
Parties to report to the Committee on their
compliance with Convention obligations.17 This
procedure is designed to assess compliance with
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
the Convention. As all States Parties are, upon
ratification of the Convention, bound by the
reporting requirements, this is the Committee’s
central procedure to ensure compliance with the
Convention.18 Under art 19, states are required
to submit both an initial report and subsequent
periodic reports every four years thereafter. The
Committee considers the State Party reports
as well as State Party replies to subsequent
written questions from the Committee, and
information submitted by non-governmental
organisations (NGOs) which is valuable to assist
the Committee’s decision-making process.
The Committee evaluates the State Party’s
compliance with the various obligations under
the Convention and formalises its findings in
an official document known as the Committee’s
Concluding Observations (COBs).
A. Initial Reports
Under art 19, States Parties are required
to submit an initial report within one year of
ratification of the Convention.19 Initial reports
serve as a base line document that lays out
the measures taken by new States Parties to
comply with their treaty obligations. States will
often provide explanations of measures taken
to comply with their Convention obligations.20
The Committee benefits from thorough initial
reports. It is important that both initial and
periodic reports do not merely repeat legal
provisions but instead contain disaggregated data
and statistics broken down by gender, race, etc
on complaints involving torture, investigations,
prosecutions, convictions, sentencing, training
programs, victims, detainees, and so forth, as
well as relevant facts that will contribute to a
meaningful dialogue on actual measures taken
to implement the Convention.
To assist States Parties in the formulation of
their initial and periodic reports, the Committee
has adopted general reporting guidelines.21
The Committee also utilises the Common
Core Document, which was adopted in 2006
by a meeting of chairpersons of human rights
treaty bodies, in order to streamline reporting
on common basic information about the state
(eg constitutional provisions, data relevant
for human rights), and avoid unnecessary
duplication.22
B. Periodic Reports
As mentioned above, periodic reports must
be submitted every four years after the initial
report.23 Under the original reporting procedure,
once a State Party has submitted its periodic
report, the Committee reviews the submission
and requests additional information or updates
through a set of written questions known as
a List of Issues (LOI). The State Party then
submits replies to the LOI, and the Committee
will use the periodic report and reply to the LOI,
together with other materials, for the dialogue
with the states.
States Parties can submit their periodic
reports and respond to the LOI, or they can
submit their report in accordance with a new
reporting procedure introduced in 2007 by the
Committee.24 States may voluntarily accept
this new optional reporting procedure to
submit a report in response to a list of specific
issues formulated by the Committee called a
List of Issues Prior to Reporting (LOIPR). By
responding to the Committee’s LOIPR, a state
fulfils its periodic reporting requirement under
art 19. This optional reporting procedure does
not apply to initial reports so as to reinforce
to States Parties the importance of providing a
full-fledged report on all measures related to the
status of compliance with their obligations.
The LOIPR procedure provides numerous
benefits:
• it simplifies the process, as States Parties
now need only submit one report rather
than two as previously required when
states had to submit replies to list of
issues in addition to the periodic report;
• it assists States Parties in preparing timely
and more focused reports;
• it enriches the dialogue; and
• it results in more specific reco-
mmendations.
Through the Committee’s advance
identification of key issues of concern, including
recommendations of other United Nations
human rights mechanisms when appropriate,
the LOIPR procedure has the broader potential of
strengthening coherence and follow-up to treaty
bodies’ recommendations, and allows for a more
focused debate and dialogue between the States
Parties and the Committee.25 The procedure
was also designed to help the Committee avoid
unnecessary costs of translating the replies to
151
Claudio Grossman
the LOIs. Of the 88 States Parties consulted, 67
have accepted this optional procedure to date,
three have not (China, Algeria and Uzbekistan),
and 18 have either not replied, were already
preparing, or had prepared a report under the
standard procedure.26
The Committee reviews the periodic
report, State Party replies to LOIs, and many
other reports and documents (reports from
CAT, other treaty bodies, and NGOs, whose
contributions enrich the information provided
to the Committee, as well as from special
procedures, regional mechanisms, national
human rights institutions, the media, etc) to
prepare for a dialogue that takes place during the
Committee’s semiannual sessions in Geneva.
C. Oral Proceedings
The reporting procedures also require
the States Parties to participate in an oral
proceeding before the Committee.27 The oral
proceeding involves a dialogue between the
State Party’s delegation and the Committee
members based on all the documentation.28 The
oral proceedings are the last formal step taken
by the Committee before its adoption of COBs.
The purpose of the oral dialogue is to allow
States Parties direct access to the expertise of
the Committee members as a resource to assist
states in the compliance with their obligations.
Within this paradigm of cooperation, the
phrase that may best capture the nature of the
exchanges is ‘constructive dialogue’.29 However,
in cases where, for example, there are mass and
gross violations of the Convention obligations
including the prohibition of torture, the oral
proceedings become more adversarial in nature,
generally due to a lack of cooperation by the
government represented in the exchanges.30
The Committee prepares for the oral
proceedings, which are held on two consecutive
days during two separate sessions of two and
three hours, respectively, by reviewing the State
Party’s initial or periodic report, its response to
the LOI, reports submitted by NGOs, and any
other pertinent documentation or information
available. The Committee will also meet with
NGOs to further develop its understanding
of the issues. During the oral proceedings, the
Committee questions the State Party about its
compliance with the obligations laid down in
the Convention and seeks to resolve any doubts
that the Committee might have. During the
152
second three-hour oral proceeding that takes
place the following day, the State Party has a new
opportunity to prepare and verbally address the
Committee’s questions and concerns. The two
separate sessions provide the State Party with an
opportunity to more fully prepare its responses
and create a more focused and informed dialogue.
In order to maximise the impact of its
work, the Committee authorises webcasting
of public proceedings by anyone interested in
doing so (thus far NGOs). Webcasting began
following recommendations by the Inter-
Committee Meeting of Chairpersons and
is consistent with the public nature of the
Committee’s proceedings. Through webcasts of
public proceedings, the Committee and States
Parties are subject to broader scrutiny of the
way in which they conduct their work.31 In the
Committee’s interpretation, if the meetings are
public, both States Parties and the Committee
are held accountable. To contribute to the
transparency of the proceedings and provide
public access to all of the information received by
the Committee from governments, NGOs, and
other sources, all of the information is posted on
the Committee’s website. The Committee posts
a note on the website stating that the ‘OHCHR
[the Office of the High Commissioner for
Human Rights] is not responsible for the content
of reports provided to the Committee and the
provision of these reports on this webpage does
not imply that the Committee or OHCHR
associate themselves with their content’.32
D. Concluding Observations
After examination of the reports and oral
proceedings the Committee adopts its COBs.
The concluding observations, and its process
of adoption and follow-up, have important
value. Through the process of adopting COBs,
issues are identified, specific recommendations
are formulated, and a participatory process is
created that allows for communications and
exchanges with government officials, NGOs,
and the international community. The process
opens space for cooperation and ongoing
communication.
The Committee utilises different procedural
techniques in its COBs to maximise their
impact. These techniques include: identifying
positive measures, referring to matters of
concern, and providing recommendations that
are specifically targeted, including measures that
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
the State Party should adopt to comply with its
Convention obligations and report back on to
the Committee within a year.33
1. Identification of Positive Measures
Referring to positive developments is a way
to encourage states to adopt measures with the
knowledge that the international community
will recognise their efforts. Positive recognition
is certainly also a condition for the realisation
of the paradigm of constructive dialogue. It
gives balance to the Committee’s expressions of
concern on other matters.
Positive measures recognised in COBs
can include the adoption and ratification of
treaties, enacting domestic norms, creating
institutions, application of internal norms
by the judiciary, and other mechanisms that
implement the Convention. These measures
can have significant importance for individuals
in closed environments. Recently, for instance,
the application of the Istanbul Protocol34 by
Germany was recognised by the Committee,
as was that country’s involvement in a joint
project with the International Organization for
Immigration to identify potential victims of
trafficking among asylum seekers.35 Similarly, the
adoption of the Prison Rape Elimination Act of
2003 by the United States was recognised.36 The
positive measures identified in the concluding
observations for Sri Lanka include the ratification
of the Optional Protocol on the Rights of the
Child on the Sale of Children, Children’s Rights
and Child Prosecution.37 In the case of China, the
Committee identified the adoption of the 2001
Marriage Law, which prohibits domestic violence,
as a positive step forward.38
The Committee has also recently identified
positive measures that include: the judiciary in
Chile applying the Convention in domestic legal
cases;39 Australia’s commitment to become a
party to the Optional Protocol to the Convention
against Torture, and its ratification of the Rome
Statute of the International Criminal Court
on 1 July 2002;40 and Ghana’s 2007 adoption
of a new criminal code which criminalises the
practice of female genital mutilation.41
2. Identification of Issues or Matters of
Concern or Noncompliance
The Committee often raises issues that
directly affect people in closed environments, or
indirectly play a role by referring to conditions
that are relevant to the protection of human
rights in those environments. Issues of direct
impact may include conditions of detention;
treatment of vulnerable individuals (eg
persons with disabilities, refugees, indigenous
populations, etc); and the lack of sufficient
development of institutional mechanisms and
procedures to protect individuals in accordance
with the Convention.42
In the case of Chile, for example, the
Committee expressed concerns on the
shortcomings of facilities where adolescents are
held, including the failure to separate different
categories of inmates and the inadequate supply
of basic services.43 In the concluding observations
for China, the Committee identified widespread
allegations of torture, systematic problems in the
criminal justice system, and the use of confessions
extracted under torture in prosecutions.44
Other examples of issues identified include the
overcrowding of prisons in Sri Lanka,45 and the
disproportionately high number of Indigenous
Australians, specifically women and children,
incarcerated in Australian prisons.46
The Committee also often addresses general
issues of concern or noncompliance that may have
an impact on the overall human rights condition
in a state, for example, the role of civil society; the
relevance of freedom of expression; the training
of public or military officials; the improper
use of military tribunals; or the obligation to
abrogate amnesty laws. The Committee has, for
instance, expressed concern over the status of
indigenous peoples in Chile,47 as well as the lack
of cooperation between the government of Ghana
and NGOs concerning access to prisons.48 Other
examples identified include the use of military
commissions and review boards for prosecuting
Guantanamo detainees in the United States,49
and the absence of a vibrant and protected civil
society in Sri Lanka.50
3. Follow-up Recommendations
Starting in 2003, the Committee began to
identify between three and six recommendations
that are ‘serious, protective, and are considered able
to be accomplished within one year’, and included
them in the COBs.51 The recommendations of
the Committee can be broad such as when they
refer to the environment or context in which
violations take place (eg requesting the abrogation
of amnesty laws or the reformation of the judicial
153
Claudio Grossman
code).52 They can also address very specific issues.
China, for instance, was called upon to ensure the
right to access a lawyer and independent medical
experts, support the exclusion of confessions
extracted under torture in judicial proceedings,
and end harassment of lawyers and human
rights defenders.53 With regard to Germany, the
Committee called for strict regulation of the use
of physical restraints in state prisons, psychiatric
hospitals and detention centres for foreigners.54
The Committee also required Germany to ensure
adequate training for law enforcement officials on
the use of physical restraints.55 Other examples
of the Committee’s recommendations include
those to the United States to register all detained
persons, comply with non-refoulement, cease
extraordinary renditions, close the detention
facility at Guantanamo, and provide statistical
data regarding complaints related to torture.56
Recommendations can also address indirect
issues, such as the need for cooperation with
international treaty bodies or organisations, or
the training of public officials. In the case of
Ghana, the Committee asked it to ‘[strengthen]
its cooperation with, and support to, non-
governmental organisations that undertake
monitoring activities’.57 For Belarus, the
Committee highlighted the role of the state in
ensuring the functional independence of lawyers,
access to legal assistance and cooperation
between state bodies and lawyers’ self-governing
bodies, and recommended that Belarus take
steps to improve conditions in prisons and create
a system for inspection by impartial monitors.58
Recommendations can identify topics and
measures to be adopted relevant to the particular
conditions of each State Party. In this regard,
the Committee requested, for example, that
Ghana strengthen efforts to combat traditions
of female genital mutilation, and suggested that
the state develop community-based treatments
for psychiatric patients.59
In its recommendations since 2003,
the Committee always requests the State
Party to submit a follow-up response.60 Like
the recommendations themselves, requests
for follow-up are designed to increase state
accountability and allow the Committee to
focus on issues and recommendations specific
to each State Party.61
The process of arriving at the COBs,
as described above, is comprehensive and
thorough, and opens the expertise of the
154
Committee to the disposal of states, as well as
the international community, informing them
of the status of compliance with obligations
under the Convention. This process not only
benefits the public at large but individuals in
closed environments as well. Due to the special
vulnerability of people in closed environments,
this process is of particular relevance since it
provides specific information and recommends
specific measures related to the adoption of
public policies relevant to their situation.62 The
Committee is able to identify specific issues
and adopt recommendations aimed at positively
impacting and strengthening human rights in
closed environments within each State Party.
3. ARTICLE 20: INQUIRY
Under art 20 the Committee may initiate
an inquiry into ‘well-founded indications that
torture is being systematically practiced in the
territory of a State Party’.63 Following its first
inquiry under this procedure, the Committee
adopted a definition of ‘systematic torture’ as
follows:
The Committee considers torture is
practiced systematically when it is apparent
that the torture cases reported have not
occurred fortuitously in a particular place
or at a particular time, but are seen to be
habitual, widespread and deliberate in at
least a considerable part of the territory of
the country in question. Torture may in
fact be of a systematic character without
resulting from the direct intention of a
Government. It may be the consequence
of factors which the Government has
difficulty controlling, and its existence
may indicate a discrepancy between policy
as determined by the central Government
and its implementation by the local
administration. Inadequate legislation
which in practice allows room for the use
of torture may also add to the systematic
nature of this practice.64
All inquiries are done in cooperation with
States Parties and are confidential. However,
the Committee may include a summary of the
findings in its annual report after the inquiry
is complete. Additionally, with the consent of
the State Party subject to the inquiry, the full
report and state response, if submitted, can be
published.65
The Committee applied the inquiry
procedure under art 20 for the first time to
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
Turkey. The whole procedure lasted from 1990
to 1993. Other inquiries followed with regard to:
• Egypt from 1991 to 1996 (this was the
first inquiry in which the State Party did
not allow a visit of Committee members
to its territory);
• Peru from 1995 to 2001;
• Sri Lanka from 1999 to 2002;
• Mexico from 1998 to 2003;
• Serbia and Montenegro from 1997 to
2004;
• Brazil from 2002 to 2008; and
• Nepal from 2006 to 2011 (like Egypt,
Nepal did not authorise a visit by
Committee members to its territory).66
In accordance with art 20, the Committee’s
annual report includes a summary account of its
proceeding’s results, as well as the comments
and observations submitted by Nepal.67
The art 20 report on Brazil, which is
publicly available on the Committee’s website,
highlights the procedure and its potential impact
on enforcing human rights.68 In late 2002, the
Committee received allegations, submitted by
several NGOs, of the systematic practice of
torture in Brazil.69 The Committee examined
the information in private meetings. After
agreeing that the allegations were well founded
and reliable, the Committee submitted the
information to Brazil for comment. Brazil failed
to respond to the documents and the Committee
initiated an art 20 inquiry in late 2003. After
some delay, Brazil invited the Committee for an
official visit in July of 2005, and cooperated fully
with the inquiry.
Two teams, made of up Committee
members (including the author of this article),
members of the Secretariat and interpreters
visited several Brazilian states and met with
numerous officials, prosecutors, lawyers, judges,
representatives of international organizations,
and NGOs. During their stay in Brazil, the
Committee members visited a large number of
places of detention, met with alleged victims of
torture, and discussed the situation of torture
victims and their relatives with numerous
NGOs.
In late 2006, after collecting testimonies
by public officials, recording observations from
site visits, and reviewing submissions from
NGOs and state officials, the Committee sent
its report, which included conclusions and
recommendations, to Brazil for comment.70
The report contains a history of the inquiry,
an overview of Brazil, and a detailed account of
information gathered. In the conclusions and
observations the Committee stated:
The Committee found, as described
in the preceding paragraphs, endemic
overcrowding, filthy conditions of
confinement, extreme heat, light deprivation
and permanent lock-ups (factors with severe
health consequences for inmates), along
with pervasive violence as well as lack of
proper oversight, which leads to impunity.
In fact, there is widespread impunity for
the perpetrators of abuse. In addition, the
Committee on several occasions received
allegations attesting to the discriminatory
nature of these conditions given that they
affect vulnerable groups and in particular,
persons of African descent. The Committee
notes that the government of Brazil [ ]
fully cooperated with the Committee’s
visit, constantly expressed its awareness
and concern with the seriousness of the
existing problems, as well as its political
will to improve. However, tens of thousands
of persons are still held in delegacias and
elsewhere in the penitentiary system where
torture and similar ill-treatment continues
to be ‘meted out on a widespread and
systematic basis’.71
In 2008, Brazil submitted a response to
the report and authorised the publication of
the report and its response. Brazil disagreed
with the Committee on a number of issues72but
it provided comprehensive responses to each
conclusion and recommendation identified
by the Committee’s report. The major issue
raised by Brazil concerned the Committee’s
characterization of the situation in county prison
system as ‘systematic’ torture. For Brazil the
concept of systematic torture required intention
and specific purpose that it did not believe
existed in the case of the Brazilian prison system.
The Committee disagreed and determined that
even in the absence of a specific purpose, taking
into account the overall circumstances, that
systematic torture was present. While Brazil
rejected the Committee’s characterisation as
systematic it did acknowledge the seriousness
of the situation and made a commitment to
improve it.
Article 20 investigations allow the
Committee to investigate claims of the
155
Claudio Grossman
systematic practice of torture, and States
Parties are able to receive the expertise of the
Committee members on issues that may
otherwise have gone unaddressed. Through
visits to places of detention and discussions
with civil society and high level authorities, it
is possible to adopt sound recommendations
informed by the knowledge provided by the
Committee members’ presence on site. Those
recommendations provide information to state
authorities and ultimately, if made public, to the
population of that country and the international
community at large. The underlying purpose of
this procedure is to present credible information
by an authoritative organ about the situation of a
country. This process provides relevant findings
for actors who seek change both within and
outside the government to promote compliance
with human rights, specifically the obligations
laid down in the Convention. This information
also offers opportunities for international actors
to adjust their behavior towards those states that
are in violation of, or in a process of improving,
human rights.73
Factors that limit the art 20 procedure from
realising its full potential include: the failure in
the past in negotiating follow-up visits with the
authorities of the State Party concerned; the
inability to ensure the protection of those persons
who collaborated with the Committee during its
inquiry; and last, but not least, the concern that
some States Parties have of allowing the art 20
procedure for fear of negative publicity.74 Despite
these challenges, art 20 provides a mechanism
for the Committee to approach states, even if
confidentially, highlighting the seriousness
of a situation. If the procedure can take place
with state cooperation, it will allow members
of the Committee to be directly exposed to the
situation on the ground, conduct investigations
into violations that may not have been exposed
through other supervisory techniques of the
Convention, and report to the State Party as
well as the international community measures
that should be adopted to comply with the
Convention.75
With the adoption of the Optional Protocol
to the Convention against Torture and Other
Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or
Punishment (OPCAT) in 2006, the Committee
gained a valuable tool in conducting art 20
inquiries, as well as in the performance of other
duties under the Convention. OPCAT creates
156
important mechanisms to prevent torture,
including the development of National Preventive
Mechanisms (NPMs) and unannounced visits to
detention centres by the treaty body established
pursuant to OPCAT, ie the Subcommittee on
Prevention of Torture and other Cruel, Inhuman
or Degrading Treatment or Punishment
(SPT).76 Since the creation of OPCAT, and in
compliance with the requirements laid down in
the conventions, the SPT and the Committee
meet jointly to exchange information and engage
in a dialogue designed to achieve the goals of
the Convention. The creation of OPCAT, and
the combined efforts between the SPT and
the Committee (including the art 20 inquiry
process) are essential mechanisms to combating
torture due to the situation of individuals in
closed environments and vulnerable situations.
4. ARTICLE 21: INTERSTATE
COMMUNICATIONS
Article 21 of the Convention provides a
framework wherein the Committee can receive
and consider claims made by States Parties
to the Convention against other member
states for failure to fulfil obligations under
the Convention.77 Despite the acceptance
by 61 States Parties, the art 21 interstate
communication provision has never been used.
States might be reluctant to use this
complaint system because of the potential
political repercussions, including creating a
confrontational situation among States Sarties.
The process may increase political ill-will and
could also be used vindictively to make counter-
claims against other States Parties. One can
imagine, however, circumstances when art
21 still remains a viable supervisory option,
including situations that concern minorities of
one state living in another state.78
5 ARTICLE 22: INDIVIDUAL
COMMUNICATIONS
Article 22 creates a mechanism wherein
individuals within a State Party can submit
communications relating to violations of the
Convention.79 Sixty-five states have recognised
the Committee’s competence under art 22.80 As
of December 2011, the Committee had heard
484 communications regarding 29 countries
under art 22 (108 cases are pending). Of the 378
communications which have been concluded,
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
the Committee found a violation of the
Convention in 67 cases and no violation in 123
cases. Additionally, 125 cases were discontinued
and 63 were declared inadmissible.81
Cases brought under art 22 so far have
been overwhelmingly related to issues under art
3 (no expulsion, return or extradition) because
the States Parties who accepted this procedure
were often developed countries in Western
Europe, where individuals sought refuge.82
Accordingly, the issues brought to the attention
of the Committee related to individuals –
foreign citizens – who argued that their return
to other countries, usually their own, would
subject them to the risk of torture.83 Since art
22 cases are often focused on alleged violations
of art 3, the Committee’s main contribution to
protecting human rights in closed environments
continues to be achieved through its periodic
reporting system under art 19. This may change
in the future due to increasing acceptance by
States Parties of the Committee’s competence
under art 22 or if conditions were to change
within states.84
Individual petitions are an important form
of supervision laid down in the Convention.
While state reports are useful instruments that
look at the overall situation of a State Party
and formulate recommendations geared toward
affecting public policy as a whole, individual
petitions concern specific alleged violations of
rights espoused by the Convention and identify
individual victims. Individual petitions allow
for targeted remedial measures, including full
reparation and rehabilitation when possible,
as well as investigation and punishment of
those guilty of torture.85 In this function, the
Committee performs what could be described
as a semijudicial function, resorting to the
legal tradition to establish facts, the use of legal
reasoning, the reliance on precedent, etc. The
Committee’s final decisions relating to art 22
petitions are authoritative interpretations of
an international treaty, and as such must be
adhered to by States Parties. Additionally, to
avoid irreparable damage, the Committee has the
authority to request interim measures while a
petition is pending without prejudging the merits.
Again, so far, most if not all interim measures
have related to alleged violations of art 3.86
Early on, the Committee adopted General
Comment 1, which was designed to interpret
art 3 and provide guidance, both to states and
petitioners, to assist them in evaluating the
presence of a potential violation.87 General
Comment 1 also explains the factors taken
into account by the Committee to determine
whether there has been a violation of art 3. In
art 3 communications, the Committee has held
that the risk of torture to an individual must be
foreseeable, real and personal, although it need
not be highly probable. The presence of a pattern
of gross, mass, or flagrant violations of human
rights in a country is not sufficient to prevent
extradition under art 3. Conversely, the absence
of a pattern also does not exclude the possibility
of a violation of art 3, since the threat of torture
must be individual and personal. The situation
must be one that presents a risk of torture that
goes beyond mere theory or suspicion. The
Committee considers all relevant evidence in
making its decision and, while it will take into
account determinations by state authorities, it is
not bound by such determinations when finding
a violation under art 3.88
In addition to matters involving art 3,
the Committee has had the opportunity in
a few communications to interpret different
provisions of the Convention that claim other
violations. These issues include, for example,
the responsibility of a state regarding torture
committed by groups that assume quasi-
government authority.89 In Elmi v Australia, the
Committee noted that in certain exceptional
circumstances, actions by groups who assumed
quasi-governmental authority could fall within
the scope of art 1 (torture) or art 16 (CIDT).90
Similarly, the Committee, in Dezmajl v
Yugoslavia, explained that if a State Party fails
to adequately respond to torture committed
by private actors its failure could constitute a
violation of art 16 by ‘acquiescence’.91
Through the art 22 petition process,
the Committee has also been able to identify
important issues regarding the duty of States
Parties to investigate acts of torture within their
territories.92 Since proving torture is often elusive
with the development of techniques to hide
evidence, it becomes essential to assess whether
a government acted promptly in its investigation.
The failure to promptly investigate constitutes a
violation of the Convention. In Abad v Spain,
for instance, the complainant notified Spanish
authorities on 3 February 1992 that she had
been held incommunicado for five days and
subjected to torture and ill-treatment. Spanish
157
Claudio Grossman
authorities did not initiate proceedings until 21
February 1992.93 The Committee found that
18 days of inaction by the Spanish government
was too long and violated the obligation in
art 12 to conduct a prompt investigation into
allegations of torture or CIDT.94 Furthermore,
the complaint of torture or ill-treatment need
not be formal in order to trigger a State Party’s
obligation to investigate; an allegation or the
existence of suspicion of a violation from other
sources is sufficient.95 As to the nature of the
investigation, it must be effective and thorough,
covering the nature and circumstances of all
the alleged acts, as well as all individuals who
may have been involved.96 Investigators must be
competent and qualified.97
Regarding art 4 of the Convention,98
the Committee in its jurisprudence has held
that light penalties and punishment of the
perpetrators of torture are not commensurate
with the grave nature of torture and constitute
a violation of the Convention.99 Inappropriate
punishment or light penalties result in de facto
impunity.100 The Committee has also had
the opportunity to hear and issue decisions
concerning universal jurisdiction provided for
in art 5 of the Convention, which establishes
the duty to try or extradite alleged offenders.101
The International Court of Justice, in the case
of Belgium v Senegal, recently confirmed the
validity of the Committee’s decision on art 5.102
Other obligations under the Convention
explored through art 22 communications
include the obligation to: exclude statements
obtained under torture or ill-treatment under art
15;103 provide appropriate remedy104 and redress
or compensation under art 14;105 and keep under
systematic review rules for interrogation, arrest
and detention under art 11.106 The Committee
has utilised the art 22 communications process
to reiterate the absolute and non-derogable
character of the prohibition of torture as
established in art 2.107 Equally, art 22 has allowed
the Committee to decide that death by stoning
constitutes an act of torture,108 incommunicado
detention facilitates the practice of torture,109
and diplomatic assurances cannot be used as a
technique to abrogate obligations under art 3 of
the Convention.110
The jurisprudence of the Committee
may grow even further as it expands to issues
other than art 3. This process has tremendous
relevance for the protection of individuals
158
in closed environments, specifically because
it identifies pertinent issues, for example,
incommunicado detentions, lack of proper
investigations, absence of systematic review
of interrogation and detention practices,
etc. Moreover, as the Committee requires
investigation and punishment as part of the
redress required to provide full reparation to
victims, which is also an independent obligation
under the Convention, the Committee’s
decisions have deterrent value that goes well
beyond the decision in an individual case.111
6. FOLLOW-UP PROCEDURES
The Convention has played a leading role
in developing follow-up and reporting procedures
among the various treaty bodies. The follow-
up procedures in place provide the Committee
with important and vital tools in supervising
state implementation of the Convention. The
Committee has follow-up procedures for state
periodic reporting processes, including the
concluding observations and recommendations
under art 19, as well as for individual complaints
submitted under art 22, and has appointed
rapporteurs for each.
A. Follow-up under Article 19: Concluding
Observations and Recommendations
To further strengthen the impact of the
concluding observations under art 19, the
Committee developed a system of requiring
countries to report back within one year on three
to six issues selected by the Committee. The
process was designed to increase accountability
by States Parties and address issues that could
be remedied within this time frame. The
Committee, in order to help facilitate the
follow-up procedure under art 19, created the
post of Rapporteur for Follow-up to Concluding
Observations and Recommendations.112
In Chapter IV of its annual report for 2005-
2006, the Committee described the framework
that it developed to provide for follow-up
subsequent to the adoption of the concluding
observations on art 19 States Parties reports.113
At the end of the concluding observations for
each State Party report, the recommendations
requiring follow-up and reporting within one
year are specifically identified.114 Starting in
November 2011, the Committee instituted a
new procedure to include a paragraph requesting
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
the State Party to provide, within one year,
information on measures taken relating to:
(a) ensuring or strengthening legal
safeguards for persons deprived of their
liberty;
(b) conducting prompt, impartial and
effective investigations; and
(c) prosecuting suspects and sanctioning
perpetrators of torture or illtreatment,
as contained in concluding observations,
when identified for follow-up.
In addition, the State Party concerned
may be requested to provide follow-up
information on other issues identified by the
Committee in the concluding observations,
including providing remedies and redress to
the victims, when deemed necessary by the
Committee, and considering the specific
situation in that State Party.115
The Committee has appointed a
Rapporteur on Follow-up to Concluding
Observations and Recommendations under
art 19 to assess whether issues identified in
concluding observations have been or are being
addressed by States Parties.116 The Rapporteur is
charged with assessing whether the information
provided by the States Parties, in response to the
issues identified for follow-up in the concluding
observations, actually and accurately address the
concerns and recommendations raised by the
Committee.
When assessing and analysing the responses
submitted by States Parties, the Rapporteur
considers all sources of information including
from other treaty bodies, other sources within
the United Nations system, regional human
rights mechanisms, national human rights
institutions, NGOs, etc. The Rapporteur may
request that States Parties provide additional
information if needed. The Rapporteur also
sends reminders to States Parties that have not
supplied follow-up information. During every
session, the Rapporteur presents a progress
report on the status of the follow-up process;
the report is then included in the Committee’s
annual report.117 Since May 2007, all of the
Rapporteur’s letters regarding follow-up to the
States Parties have been made public in an
effort to maximise accountability and increase
transparency.118 Of 95 States Parties with follow-
up reports due to the Committee by May 2011,
67 had been received by the Committee,119
while 28 states had not supplied any follow-up
information.120
In reviewing follow-up requests sent to a
variety of States Parties over several years, the
Committee has noted that States Parties are
often requested to remedy similar abuses or
violations of the Convention. The actions most
frequently requested are to:
• conduct prompt, impartial, and effective
investigations;
• prosecute and sanction perpetrators of
torture or ill-treatment;
• ensure or strengthen legal safeguards for
persons detained;
• ensure the right to complain and have
cases examined;
• conduct training and awareness-raising;
• bring interrogation techniques in line with
the Convention and, specifically, abolish
incommunicado detention;
• ensure redress and rehabilitation;
• prevent gender-based violence and ensure
the protection of women;
• monitor detention facilities and places of
confinement, and facilitate
• unannounced visits by an independent
body;
• improve data collection on torture; and
• improve conditions of detention, ie,
overcrowding.121
Based on these issues identified in follow-
up procedures, many States Parties fail to
properly and vigorously investigate and monitor
abuses.122
Article 19 follow-up procedures provide
States Parties with achievable goals and increased
accountability. Additionally, the follow-up
procedures provide both States Parties and the
international community with information on
compliance with the obligations, including the
protection of people in closed environments,
since the procedure relates specifically to matters
that are directly relevant to the protection of
individuals as explained above. If followed fully,
compliance with these follow-up procedures will
provide a sense of progress, protection against
abuse, and a general strengthening of human
rights globally. If States Parties do not comply
with their obligations, the reporting procedure is
a method to ‘mobilize shame’. The procedure’s
159
Claudio Grossman
impact will depend on different factors including
the conditions inside the country as well as the
political will of the international community
to resort to measures established under
international law to protect human rights. This
technique can appeal to both public opinion
domestically within the State Party as well as
internationally.123
B. Follow-up for Complaints under Article 22
The Committee has established a procedure
for follow-up for individual communications
submitted under art 22, as well as a corresponding
Rapporteur.124 The follow-up procedure for
individual communications furthers the goal
of art 22 by providing support for individual
victims of violations, and continuing to exert
pressure and accountability on non-compliant
member states. The majority of the cases under
art 22 that would require follow-up involve, as
mentioned above, violations of art 3. In addition
to the actual concluding decision on the case,
the art 22 Rapporteur plays an important role in
follow-up.
The art 22 rapporteurship is newer and
less developed than the art 19 Rapporteur for
Follow-up to Concluding Observations and
Recommendations since state reporting has
been the core function of the Committee. The
role of this newer Rapporteur is to:
[monitor] compliance with the
Committee’s decisions by sending notes
verbales to States parties enquiring
about measures adopted pursuant to the
Committee’s decisions; [recommend]
to the Committee appropriate action
upon the receipt of responses from States
parties, as well as in situations of non-
response, and upon the receipt henceforth
of all letters from complainants concerning
non-implementation of the Committee’s
decisions; [meet] with representatives
of the permanent missions of States
parties to encourage compliance and to
determine whether advisory services or
technical assistance by the Office of the
United Nations High Commissioner for
Human Rights would be appropriate or
desirable; [conduct] with the approval of
the Committee follow-up visits to States
parties; [and prepare] periodic reports
for the Committee on the Rapporteurs’
activities.125
160
Since art 22 relates to specific violations
and directly addresses the situation of individual
victims, it has the potential of having significant
impact on individuals in closed environments
who can utilise this process if they believe
their rights have been violated. Additionally,
as noted before, individuals in closed
environments can request interim measures,
in addition to submitting a communication.
With the continued declaration of acceptance
of art 22 and the increasing knowledge of the
Convention, more individuals will be likely to
use the individual communications mechanism.
7. CONCLUSION
The international community has created
a specialised Convention and treaty monitoring
body (ie the Committee) with substantive
obligations, procedures, and institutions for
the purposes of combating torture and other
forms of CIDT. Those institutions, norms and
procedures have relevance for the treatment
of individuals in closed environments, and
the different supervisory techniques under the
Convention open important opportunities in
this regard by providing authoritative accounts
of the status of compliance with the obligations
laid down in the Convention. Over the years,
the Committee has achieved successes in
contributing to the formulation of public policy
transforming countries’ legal norms, including
the incorporation of the definition of torture
into domestic legal systems, characterising
torture as a non-derogable right, excluding
confessions extracted under torture for use
in judicial proceedings, and contributing to
better practices concerning prison conditions.
The Committee has also promoted the need
to properly train public officials through, for
example, the utilisation of the Istanbul Protocol,
and has encouraged the ratification of treaties
that strengthen the prohibition of torture
including OPCAT and the Rome Statute of the
International Criminal Court.
Despite these important developments, it
cannot be affirmed that torture has decreased
in the world. The Committee continues
to witness failures to fully implement the
Convention’s provisions and the Committee’s
recommendations including:
• instances of refusal to adopt a clear
definition of torture and to establish proper
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
sanctions for torture commensurate with
the gravity of the crime;
• failures to investigate alleged cases of
torture;
• impunity for perpetrators of acts of torture;
• expulsion, return and extradition
of persons to states where there are
substantial grounds for believing that they
are in danger of being subjected to torture;
and
• ‘rendition’ of suspects to countries that
continue to use torture as a means of
investigation and interrogation.
Deplorable conditions of detention are still
the general rule. Forced disappearances continue
to deny people their basic legal safeguards, and
rehabilitation, redress, or reparation is rarely
provided to victims of torture or their families.
The Convention offers important
opportunities to address these violations of
human rights and, if fully implemented, would
greatly contribute to the improvement of human
rights in closed environments.
To achieve that goal, different measures
should be adopted to strengthen the Committee’s
contributions. The follow-up procedures under
the Convention need to be further developed
so that failure to comply with state obligations
will continue to be spotlighted, both to the
State Party and the international community.
Increased coordination with other treaty bodies,
as well as regional organisations, could add
additional weight to the Committee’s action and
increase its impact by building and reflecting a
coherent view by authoritative, universal and
regional bodies. Reaching out to the judiciary,
public defenders and prosecutors, among other
institutions within States Parties, could also
insure, together with training, that the expertise
of the Committee is given more weight in
internal state decision making.
Increasing publicity of the procedures
and decisions adopted by the Committee, for
example through webcasting, allows for further
access, knowledge and transparency regarding
the Committee’s activities. Expanding the
meeting time of the Committee to receive
information from all sources, including NGOs
and individuals, would further enrich its ability
to place the Committee’s expertise at the
disposal of States Parties.
The Committee is also faced with the need
to strengthen the semijudicial nature of the art
22 procedure, including further developing its
use of precedent, and its consideration of facts
as determined by domestic legal systems. In this
regard, the Committee’s recent adoption during
its 49th session of General Comment 3 on the
implementation of art 14 (concerning redress
and rehabilitation for victims) by States Parties
is of crucial value. The aim of General Comment
3, which is published on the Committee’s
website, is to interpret the obligations of
States Parties in accordance with art 14 of the
Convention to provide proper reparation and
rehabilitation to victims of torture and other ill-
treatment. Additionally, the General Comment
will contribute to specifying states’ obligations
in individual cases of torture and other forms
of CIDT that have been the objects of art 22
communications to the Committee.
The increasing impact and workload of the
Committee requires a larger commitment of
resources than is currently available. Presently,
the Committee meets twice each year for a
total of eight weeks, allowing it to consider
only 16 States Parties reports per year. With
more than 100 petitions pending before the
Committee, the backlog and delay in hearing
communications will only increase as more
countries declare their acceptance of art 22. It
is, then, crucial for States Parties to realise the
full value of the Committee and other treaty
bodies, and provide the Committee and other
treaty bodies with sufficient means to fulfil their
functions and assist States Parties in complying
with their obligations. The High Commissioner
for Human Rights has presented concrete
proposals for consideration by the international
community to strengthen the treaty body system
after an extensive participatory process.
The growth of the treaty body system, which
has doubled in size in recent years, has not been
matched with equivalent resources. The general
lack of resources for the Committee has led to a
backlog of work and a deterioration of services,
including translations. Although treaty bodies
are continuously working to ensure that their
working methods are efficient and effective, there
is further room for improvement, for example,
by a better control of the time and length of
the different proceedings, and considering the
possibility of working groups among different
committees with regard to the treatment of
161
Claudio Grossman
communications. However, measures that lead
to increased efficiency do not necessarily reduce
costs: making the Committee’s work more
implementable at the national level requires the
commitment of resources that allow engagement
in training, technical cooperation for the
purposes of upgrading the capacity to prepare
reports, and assisting in the implementation
of COBs at the national level. States Parties
should play a leading role in finding permanent
solutions to these resource and workload issues
so as to ensure full realisation of the objectives
of the Convention.
As the international community continues
to debate these challenges, it is crucial to
understand the value and contributions of
the United Nations treaty bodies, such as the
Committee, in protecting individuals in closed
environments. These supervisory organs add
162
an important layer of legitimacy to the human
rights work in comparison to the contributions
made by political bodies which, needless to say,
respond to political imperatives. To achieve
greater legitimacy, political organs should rely
even more on the decisions adopted by organs
made up of independent experts working within
the legal tradition. Making this statement could
appear naïve, albeit well intentioned. However,
we should not forget that change is possible
and does take place. While the struggle against
racism, dictatorships, discrimination, slavery,
etc has never been easy, the aspiration to live
a full and dignified life including one free from
torture and other forms of CIDT is a powerful
and inspirational force whose presence surprises
only those who do not believe in our common
humanity and shared expectations.
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
NOTES
1. The definition used in this article is similar to
art 4 of the Optional Protocol to the Convention
against Torture and Other Cruel, Inhuman or
Degrading Treatment or Punishment, open
for signature 18 December 2002, UN Doc A/
RES/57/199 (entered into force 22 June 2006)
(OPCAT), which states: ‘deprivation of liberty
means any form of detention or imprisonment
or the placement of a person in a public or
private custodial setting which that person is
not permitted to leave at will by order of any
judicial, administrative or other authority’.
2. Convention against Torture and Other
Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or
Punishment, open for signature 10 December
1984, 1465 UNTS 85 (entered into force 26
June 1987) (Convention).
3. On 26 September 2012, the Lao People’s
Republic and Nauru became the 153rd State Party
to the Convention. See a full list of countries
that have ratified the Convention at United
Nations Human Rights Committee, Office
of the High Commissioner of Human Rights,
Committee against Torture <www2.ohchr.org/
english/bodies/cat>.
4. Convention, arts 1 and 4. The Committee
has consistently called upon States Parties to
criminalise torture and incorporate the definition
of torture as laid out in the Convention into their
domestic legislation. Some states have argued,
however, that using the verbatim definition
of torture as laid out in the Convention is
not necessary if the elements of torture are
incorporated into domestic law. However,
the Committee considers that the verbatim
definition of torture provides uniformity among
States Parties, contributing to the legitimacy
of domestic norms. See Committee against
Torture, General Comment No 2, UN Doc
CAT/C/GC/2 (24 January 2008) [9] (‘In some
cases, although similar language may be used, its
meaning may be qualified by domestic law or by
judicial interpretation and thus the Committee
calls upon each State Party to ensure that all
parts of its Government adhere to the definition
set forth in the Convention for the purpose
of defining the obligations of the State’). See
also Committee against Torture, Concluding
Observations of Qatar, UN Doc CAT/C/QAT/
CO/2 (25 January 2013) [8]-[9] (recognising
Qatar’s incorporation of the definition of torture
as laid out in the Convention into domestic
law).
5. Convention, art 2.
6. Convention, art 3.
7. Convention, arts 6 and 7.
8. Convention, art 15.
9. Convention, art 14.
10. Convention, art 10.
11. Convention, art 19.
12. Convention, art 20.
13. Convention, art 21.
14. The following States Parties have made
declarations under art 21: Algeria, Andorra,
Argentina, Australia, Austria, Belgium, Bolivia,
Bulgaria, Cameroon, Canada, Chile, Costa Rica,
Croatia, Cyprus, Czech Republic, Denmark,
Ecuador, Finland, France, Georgia, Germany,
Ghana, Greece, Hungary, Iceland, Ireland, Italy,
Japan, Kazakhstan, Liechtenstein, Luxembourg,
Malta, Monaco, Montenegro, Netherlands,
New Zealand, Norway, Paraguay, Peru, Poland,
Portugal, Republic of Korea, Republic of
Moldova, Russian Federation, Senegal, Serbia,
Slovakia, Slovenia, South Africa, Spain, Sweden,
Switzerland, Togo, Tunisia, Turkey, Uganda,
Ukraine, United Kingdom of Great Britain and
Northern Ireland, United States of America,
Uruguay and Venezuela.
15. Convention, art 22.
16. The following States Parties have made
declarations under art 22: Algeria, Andorra,
Argentina, Australia, Austria, Azerbaijan,
Belgium, Bolivia, Bosnia and Herzegovina,
Brazil, Bulgaria, Burundi, Cameroon, Canada,
Chile, Costa Rica, Croatia, Cyprus, Czech
Republic, Denmark, Ecuador, Finland, France,
Georgia, Germany, Ghana, Greece, Guatemala,
Hungary, Iceland, Ireland, Italy, Kazakhstan,
Liechtenstein, Luxembourg, Malta, Mexico,
Monaco, Montenegro, Morocco, Netherlands,
New Zealand, Norway, Paraguay, Peru, Poland,
Portugal, Republic of Korea, Republic of Moldova,
Russian Federation, Senegal, Serbia, Seychelles,
Slovakia, Slovenia, South Africa, Spain, Sweden,
Switzerland, Togo, Tunisia, Turkey, Ukraine,
Uruguay and Venezuela.
17. Convention, art 19.
163
Claudio Grossman
18. Unlike art 20, which is discussed below, States
Parties cannot opt out of reporting requirements
under art 19. As an estimate, the art 19
reporting process consumes over 70 per cent
of the Committee’s time. See, for example,
Committee against Torture, Provisional Agenda
and Annotations, 48th sess, Agenda Item 4, UN
Doc CAT/C/48/1 (21 February 2012).
19. Convention, art 19(1) (‘The States Parties
shall submit to the Committee, through the
Secretary-General, reports on the measures they
have taken to give effect to their undertakings
under the Convention, within one year after the
entry into force of the Convention for the State
Party concerned’).
20. Committee against Torture, Provisional Agenda
and Annotations, 48th sess, Agenda Item 4,
UN Doc CAT/C/48/1 (21 February 2012) [7]-
[33] (providing information regarding measures
taken for arts 1-16 of the Convention).
21. Committee against Torture, Committee
Guidelines on the Form and Content of Initial
Reports Under Article 19 to be Submitted
by States Parties to the Convention against
Torture, UN Doc CAT/C/4/Rev 3 (18 July 2005);
Committee against Torture, General Guidelines
Regarding the Form and Contents of Periodic
Reports to be Submitted by States Parties, UN
Doc CAT/C/14/Rev 1 (2 June 1998).
22. See Harmonized Guidelines on Reporting under
the International Human Rights Treaties,
Including Guidelines on a Core Document
and Treaty-Specific Documents – Report of the
Secretary-General, UN Doc HRI/GEN/2/Rev 6
(10 May 2006).
23. Convention, art 19(1) (‘Thereafter the States
Parties shall submit supplementary reports
every four years on any new measures taken
and such other reports as the Committee may
request’).
24. 2006-2007 Annual Report of the Committee
against Torture, UN Doc A/62/44 (2007) [23]-
[24].
25. Reports produced under the LOIPR allow the
Committee to raise specific areas of concern to
be addressed by the States Parties resulting in
a more focused dialogue and recommendations.
The Committee can provide specific guidance to
States Parties as to how they can comply with the
obligations of the Convention in those specific
areas of concern. The Committee is in the
process of evaluating this procedure as a whole,
and the new procedure’s ability to influence
States Parties’ behaviour will be central in the
164
Committee’s evaluation. See Manfred Nowak
and Elizabeth McArthur, The United Nations
Convention against Torture: A Commentary
(Oxford University Press, 2008) [61].
26. See Committee against Torture, Status of the
Optional Reporting Procedure of the Committee
against Torture and Proposals for its Revision,
UN CAT/C/47/2 (27 September 2011).
27. See Nowak and McArthur, above n 25, [62].
28. Ibid.
29. Ibid, 645-646, [63] (noting, as a point of
procedure, that Committee members do not
participate in the consideration of reports of
states of which they are nationals).
30. See generally for example, Committee against
Torture, Concluding Observations: Sri Lanka,
UN Doc CAT/C/LKA/CO/3-4 (8 December
2011).
31. See UN Treaty Body Webcast <www.
treatybodywebcast.org/category/
webcastarchives/cat> (providing archived video
of the public sessions of the majority of states
that took part in the 49th Session, including
Togo, Mexico, Gabon, Senegal and others).
32. The information presented by civil society
enriches the dialogue between the Committee
and States Parties as the submissions provide
general and specific issues, allowing the states
to corroborate or refute the information relevant
to their obligations under the Convention.
Submissions by civil society include as well
as recommendations for action, questions
to be posed to States Parties, suggestions on
how to ensure compliance, and so forth. The
Committee is transparent in publicizing the
information but exercises its own authority in
deciding how it will use the information and,
in light of the dialogue with the State Party and
its own observations, the overall value of the
information provided by civil society.
33. The Committee is constantly analysing the
effectiveness of its procedures. The Committee’s
most recent annual report includes specific
comments from the Rapporteur on follow-
up, Felice Gaer. See Report of the Committee
against Torture, UN Doc A/67/44 (2012) 164-
176 (Section IV). The report details patterns of
compliance and timeliness, and discusses the
tools currently at the Committee’s disposal. In
addition, the Committee has made public the
requirement for States Parties to report within
one year. This allows civil society and NGOs
to track the progress of States Parties and to
express their views to the Committee on the
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
status of compliance with the Committee’s
recommendations. All reports by States Parties
and responses to the reports by the Committee
are posted on the Committee website for public
access.
34. Office of the United Nations High Commissioner
for Human Rights, Istanbul Protocol: Manual on
the Effective Investigation and Documentation of
Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading
Treatment or Punishment, UN Doc HR/P/
PT/S/Rev 1 (2004) (contains internationally
recognised standards, procedures, and guidelines
for documenting instances and consequences
of torture, investigating allegations of torture,
and reporting findings for use in the judicial
process). See Claudio Grossman, ‘The
Normative Value of the Istanbul Protocol’ in
Susanne Kjær and Asger Kjærum, Shedding
Light on a Dark Practice: Using the Istanbul
Protocol to Document Torture (International
Rehabilitation Council for Torture Victims,
2009) (‘Due to the application of classical
international law, the Protocol has become
an enforceable legal instrument, setting forth
obligations that states must incorporate into
the domestic legal realm, and that international
supervisory organs must apply in their decision-
making. The Protocol identifies the specific
obligations of the prohibition of torture and
elaborates on the steps necessary to meet those
obligations. In addition, the Protocol increases
access to justice by stipulating safeguards
intended to protect citizens against torture. A
state’s non-compliance with these safeguards
creates a presumption of validity of a plaintiff ’s
claim, thus shifting the burden of proof from the
plaintiff to the state’).
35. Committee against Torture, Concluding
Observations of the Committee against Torture:
Germany, UN Doc CAT/C/DEU/CO/5 (12
December 2011) [4].
36. Committee against Torture, Concluding
Observations: United States of America, UN
Doc CAT/C/USA/CO/2 (25 July 2006) [9].
See Prison Rape Elimination Act of 2003, Pub
L No 108-79 (September 2003). While these
examples may be varied they have a direct
relationship with closed environments as well.
Each of the affirmative steps mentioned above
are related to closed environments to the extent
that more general positive steps taken by
States Parties are vital to the protection of the
individual, especially in closed environments.
These issues provide protection to individuals
not only in the general sense but also within
the context of closed environments, including
sexual violence in prison, children’s rights, and
domestic violence.
37. Committee against Torture, Concluding
Observations: Sri Lanka, UN Doc CAT/C/LKA/
CO/3-4 (8 December 2011) [3].
38. Committee against Torture, Concluding
Observations: China, UN Doc CAT/C/CHN/
CO/4 (12 December 2008) [4].
39. Committee against Torture, Concluding
Observations: Chile, UN Doc CAT/C/CHL/
CO/5 (23 June 2009) [4].
40. Committee against Torture, Concluding
Observations: Australia, UN Doc CAT/C/AUS/
CO/3 (22 May 2008) [7].
41. Committee against Torture, Concluding
Observations: Ghana, UN Doc CAT/C/GHA/
CO/1 (15 June 2011) [6(d)].
42. See, for example, registration of prisoners and
ratification of the OPCAT.
43. Committee against Torture, Concluding
Observations: Chile, UN Doc CAT/C/CHL/
CO/5 (23 June 2009) [22].
44. Committee against Torture, Concluding
Observations: China, UN Doc CAT/C/CHN/
CO/4 (12 December 2008) [11].
45. Committee against Torture, Concluding
Observations: Sri Lanka, UN Doc CAT/C/LKA/
CO/3-4 (8 December 2011) [14].
46. Committee against Torture, Concluding
Observations: Australia, UN Doc CAT/C/AUS/
CO/3 (22 May 2008) [23(c)].
47. Committee against Torture, Concluding
Observations: Chile, UN Doc CAT/C/CHL/
CO/5 (23 June 2009) [23]. As mentioned above,
these matters have a general impact on human
rights but are quoted in this article because
they also have a direct relationship with the
situation of closed environments. For example,
the restriction of freedom of expression to
denounce violation of human rights in closed
environments or restrictions on the role of the
judiciary have a direct bearing on individuals in
closed environments.
48. Committee against Torture, Concluding
Observations: Ghana, UN Doc CAT/C/GHA/
CO/1 (15 June 2011) [18] (‘the Committee
remains concerned at the fact that a visit request
made by the NGO, Amnesty International,
in March 2008 was refused by the Ghanaian
government’).
165
Claudio Grossman
49. Committee against Torture, Concluding
Observations: United States of America, UN
Doc CAT/C/USA/CO/2 (25 July 2006) [30].
50. Committee against Torture, Concluding
Observations: Sri Lanka, UN Doc CAT/C/LKA/
CO/3-4 (8 December 2011) [13].
51. 2004-2005 Annual Report of the Committee
against Torture, UN Doc A/60/44 (2005) [115],
[118].
52. Committee against Torture, Concluding
Observations: Chile, UN Doc CAT/CHL/CO/5
(23 June 2009) [14].
53. Committee against Torture, Concluding
Observations: China, UN Doc CAT/C/CHN/
CO/4 (12 December 2008) [11].
54. Committee against Torture, Concluding
Observations: Germany, UN Doc CAT/C/DEU/
CO/5 (12 December 2011) [16].
55. Ibid, [17].
56. Committee against Torture, Concluding
Observations: United States of America, UN
Doc CAT/C/USA/CO/2 (25 July 2006) [17]-[22].
57. Committee against Torture, Concluding
Observations: Ghana, UN Doc CAT/C/GHA/
CO/1 (15 June 2011) [18].
58. Committee against Torture, Concluding
Observations: Belarus, UN Doc CAT/C/BLR/
CO/4 (7 December 2011) [79], [86].
59. Committee against Torture, Concluding
Observations: Ghana, UN Doc CAT/C/GHA/
CO/1 (15 June 2011) [23].
60. Committee against Torture, Concluding
Observations: Germany, UN Doc CAT/C/DEU/
CO/5 (12 December 2011) [39] (requesting
that Germany provide a response by a certain
date on steps taken regarding ‘regulating and
restricting the use of physical restraints in
all establishments … limiting the number of
detained asylum seekers including the “Dublin
cases” and ensuring mandatory medical checks
of detained asylum seekers … exercising
jurisdiction in accordance with article 5 of the
Convention[;] and providing information about
the remedies including compensation provided
to Khaled El-Masri’).
61. See Report of the Committee against Torture,
A/67/44 (2012) 164-176 (Section IV)
(highlighting the findings of the follow-up to
concluding observations under art 19). See infra
n 73 for discussion on measuring outcomes in
human rights.
166
62. Through the art 19 reporting procedure the
Committee is able to discuss issues that directly
affect individuals in closed environments
within States Parties. For instance, the
Committee identified issues facing detainees
in Belarus and recommended that Belarus (a)
ensure that all detainees are afforded access
to a lawyer and medical examinations by an
independent doctor and the ability to contact
their family; (b) guarantee that all detained
persons have access to challenge the legality of
their detention or treatment; and (c) ensure the
audiotaping or videotaping of all interrogations
in police stations and detention facilities. The
Committee further recommended the prompt
registration of all persons detained. See Report
of the Committee against Torture, A/67/44
(2012) 12. The Committee made similar
observations and recommendations in the
case of Armenia. See Report of the Committee
against Torture, A/67/44 (2012) 109. In the case
of Bulgaria, the Committee identified the lack
of legal aid to detainees as an issue of concern.
The Committee recommended that Bulgaria
instruct all police officers on the obligation to
grant access to a lawyer and to ensure that the
Bulgarian National Bureau of Legal Aid has
adequate funds and staffing so that persons
detained could have equal access to justice and
legal assistance. See Report of the Committee
against Torture, A/67/44 (2012) 24.
63. Convention, art 20. As mentioned previously,
all States Parties except for the following have
recognized this procedure: Afghanistan, China,
Equatorial Guinea, Israel, Kuwait, Mauritania,
Pakistan, Saudi Arabia, Syria, and the United
Arab Emirates. See generally Nowak and
McArthur, above n 25, 660-698 (discussing
the overall framework and function of art 20
inquiries).
64. Office of the United Nations High Commissioner
for Human Rights, Confidential Inquiries
Under Article 20 of the Convention against
Torture at <http://www2.ohchr.org/english/
bodies/cat/confidential_art20.htm>, which
contains additional information regarding the
Committee’s confidential inquiries under art 20
of the Convention.
65. See Nowak and McArthur, above n 25, 696-
698 (noting that all proceedings related to an
inquiry under art 20 are strictly confidential and
that, with the acceptance of the State Party, the
Committee can publish summary reports of the
inquiry in its annual report).
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
66. A full list of all publicly available conclusions
and observations of inquiries under art 20 is
available at the Office of the United Nations
High Commissioner for Human Rights,
Confidential Inquiries Under Article 20 of the
Convention against Torture <www2.ohchr.org/
english/bodies/cat/confidential_art20.htm>.
67. Report of the Committee against Torture,
A/67/44 (2012) (Annex XIII).
68. Report of the Committee against Torture,
Thirty-ninth session (5-23 November 2007)
and Fortieth session (28 April-16 May 2008),
UN Doc A/63/44 (18 July 2008) [64]-[72].
69. World Organization against Torture and
ACAT Brazil, ‘Information to the Committee
against Torture submitted under article 20 of
the Convention against Torture and Other
Cruel and Inhuman or Degrading Treatment
or Punishment concerning the situation in
Brazil’ (4 November 2002); ‘Follow-up to torture
allegations in the State of São Paulo 2000/2002’,
a joint collaboration between the following
NGOs: Ação dos Cristãos para a Abolição da
Tortura ACAT/Brazil; Pastoral on Detention
Centres/SP; Centre for Global Justice; AMAR;
AFACE; Torture Never Again; Psychotherapist’s
Union/SP.
70. Committee against Torture, above n 68, [178]-
[196].
71. Ibid, [178].
72. Ibid, [241]-[242] and [252] (disagreeing with the
Committee on issues including: the existence
of a deliberate policy supporting the practice of
torture in Brazil; the difference between CIDT
and a general lack of respect for prisoners; and
the ability to identify a special degree of severity
and absence of the specific purpose that would
define torture).
73. In human rights law it is difficult to establish
to what extent either alone or in conjunction
with other processes a CAT inquiry impacts
human rights within a state. By providing
authoritative recommendations during an
inquiry, the Committee provides benchmarks
and recommendations for change. The human
rights narrative is strengthened with accurate
reporting by legitimate bodies, and the reporting
should be included in the process to influence
policy makers, domestic and international
actors, and so forth. It is difficult, however, to
measure outcomes with a simple accounting
process. For the overall impact of international
law and how it influences behaviour, see Harold
Koh, ‘Transnational Legal Processes’ (1996) 75
Nebraska Law Review 181.
74. A visit requires that Committee members be fully
prepared for an inquiry, both psychologically and
physically. The visiting team faces numerous
challenges during the on-site investigation
including: developing the knowledge and ability
required to talk privately with prisoners and
alleged victims of torture, and gaining their
trust so that they share information; handling
in situ conflicts that might emerge with state
authorities (for example, denial of access); and
having regard to the confidential nature of the
work handling the press and media, to mention
a few.
75. See Nowak and McArthur, above n 25, 660
(‘The inquiry procedure is the most innovative
element of the monitoring mechanisms of the
Convention and has no precedent in other
human rights treaties. It has, since then, become
a model for later human rights treaties’).
76. OPCAT.
77. Convention, art 21.
78. The existence of the inquiry procedure under art
20 does not obviate the need for art 21 interstate
reporting. It is possible that a State Party will
refuse to cooperate with the Committee
under art 20 and the only resort is the art 21
procedure. The art 21 procedure has a follow-up
mechanism and results in a final determination.
79. Convention, art 22.
80. See above n 16 (listing the States Parties who
have made declarations under art 22).
81. 2010-2011 Annual Report of the Committee
against Torture, UN Doc A/66/44 (2011), 160
(displaying a chart of ‘Complaints in which
the Committee has found violations of the
Convention up to the forty-sixth session and for
which the follow-up dialogue is ongoing’).
82. See Nowak and McArthur, above n 25, 723
(noting that during the roughly 20 years of
existence of the Convention, the vast majority of
communications submitted to the Committee
do not deal with the issue of torture but deal
with art 3 or the issue of non-refoulement).
83. Convention, art 3(1) (‘No State Party shall
expel, return (“refouler”) or extradite a person
to another State where there are substantial
grounds for believing that he would be in
danger of being subjected to torture’); see, for
example, Committee against Torture, Views:
Communication No 120/1998, 22nd sess, UN
Doc CAT/C/22/D/120/1998 (25 May 1999)
167
Claudio Grossman
(Sadiq Shek Elmi v Australia) (finding that
Australia had a duty not to return Mr Sadiq Shek
Elmi to Somalia or to any other country where he
runs a risk of being subject to torture or CIDT).
84. See below n 89 and 102-110.
85. See Nowak and McArthur, above n 25, 722
(noting that despite the weak language of art
22, the Committee has, over the course of the
years, developed what could be deemed weak
procedures into fairly effective ‘quasi-judicial
complaints procedure’). As stated above, the art
22 procedure deals mostly with cases involving
a violation of art 3 or the provisions of non-
refoulement. Due to this fact, the effectiveness
of the art 22 communication process to address
other important issues has not been fully realised.
86. Between 1 June 2011 and 1 June 2012, requests
for interim measures of protection were received
in 43 complaints, of which 27 were granted by
the Rapporteur on new complaints and interim
measures. During the previous year, requests for
interim measures of protection were received in
37 complaints, of which 24 were granted.
87. Committee against Torture, General Comment
1, 16th sess, UN Doc A/53/44, annex IX (21
November 1997).
88. This issue relates indirectly to the matter of
closed environments in the sense that it shows
in particular that the Committee is not bound
by internal determinations of the domestic
authorities in finding a violation of art 3.
89. The Convention requires that to qualify as
torture under art 1 or as CIDT under art 16 an
act must be ‘inflicted by or at the instigation of
or with the consent or acquiescence of a public
official or other person acting in an official
capacity’. The analysis that follows regarding art
22 jurisprudence has been mostly based on the
Association for the Prevention of Torture (APT)
and the Center for Justice and International Law
(CEJIL), Torture in International Law: A Guide
to Jurisprudence (2008).
90. Committee against Torture, Views:
Communication No 120/1998, 22nd sess, UN
Doc CAT/C/22/D/120/1998 (14 May 1999)
[6.5] (Elmi v Australia) (holding that in a state,
Somalia, where government authority was
completely absent, acts by groups exercising
quasi-governmental control could fall within
the definition of art 1); see APT and CEJIL,
above n 89, 14 (discussing the Committee’s
jurisprudence regarding persons holding
de facto power as a government official).
But see Committee against Torture, Views:
168
Communication No 177/2001, 28th sess, UN
Doc CAT/C/28/D/177/2001 (1 May 2002) [6.4]
(HMHI v Australia) (declining to apply the
reasoning in Elmi v Australia to art 3 because
Somalia, three years after Elmi v Australia was
decided, had formed a Transitional National
Government that exercised some form of control
and thus independent entities in the territory
did not fall within the scope of the article).
91. Committee against Torture, Views:
Communication No 161/2000, 29th sess, UN
Doc CAT/C/29/D/161/2000 (2 December 2002)
[9.2] (Dezmajl v Yugoslavia) (finding that the
failure of police, present at the time, to prevent the
destruction of a Roma settlement constituted a
violation of art 16 through acquiescence); see also
Committee against Torture, General Comment
No 2, UN Doc CAT/C/GC/2 (24 January 2008) [7]
(reaffirming the finding in Dezmajl v Yugoslavia
that indirect acts, whether though instigation,
consent, or acquiescence, by public officials may
fall within the scope of the Convention).
92. Convention, art 12 (‘Each State Party shall
ensure that its competent authorities proceed to
a prompt and impartial investigation, wherever
there is reasonable ground to believe that an act
of torture has been committed in any territory
under its jurisdiction’’); Convention, art 13
(‘Each State Party shall ensure that any individual
who alleges he has been subjected to torture in
any territory under its jurisdiction has the right
to complain to, and to have his case promptly
and impartially examined by, its competent
authorities. Steps shall be taken to ensure that the
complainant and witnesses are protected against
all ill-treatment or intimidation as a consequence
of his complaint or any evidence given’).
93. Committee against Torture, Views:
Communication No 59/1996, 20th sess, UN
Doc CAT/C/20/D/59/1996(14 May 1998) [2.1]-
[2.3], [8.3]-[8.4] (Abad v Spain).
94. Ibid, [8.5].
95. Ibid, [8.2] (‘[T]he authorities have the obligation
to proceed to an investigation ex officio,
wherever there are reasonable grounds to
believe that acts of torture or ill-treatment have
been committed and whatever the origin of the
suspicion’); Committee against Torture, Views:
Communication No 6/1990, 14th sess, UN Doc
CAT/C/7/D/6/1990 (2 May 1995) [10.4] (Parot
v Spain) (‘It is sufficient for torture only to have
been alleged by the victim for the state to be
under an obligation promptly and impartially
to examine the allegation’); Committee against
Torture, Views: Communication No 189/2001,
 Implementing Human Rights in Closed Environments through the United Nations Convention against Torture
31st sess, UN Doc CAT/C/31/D/189/2001(14
November 2003) [10.6] (Ltaief v Tunisia) (‘[A]
rticle 13 of the Convention does not require
either the formal lodging of a complaint of
torture under the procedure laid down in
national law or an express statement of intent
to institute and sustain a criminal action … it is
enough for the victim simply to bring the facts
to the attention of an authority of the State for
the latter to be obliged to consider it a tacit but
unequivocal expression of the victim’s wish that
the facts should be promptly and impartially
investigated’).
96. Abad v Spain, UN Doc CAT/C/20/D/59/1996
[8.8] (regarding allegations of torture by police
against a member of the ETA, the Committee
stated that an ‘investigation must seek both to
determine the nature and circumstances of the
alleged acts and to establish the identity of any
person who might have been involved therein’
and the failure to do was a violation of art 13).
97. Committee against Torture, Views:
Communication No 113/1998, 26th sess,
UN Doc CAT/C//D/113/1998 (11 May 2001)
[9.5] (Ristic v Yugoslavia) (finding that the
refusal by Yugoslavian authorities to allow
the complainant access to a qualified medical
professional because of an apparent lack of
obvious traces of torture or ill-treatment was a
violation of art 13).
98. Convention, art 4 (‘1. Each State Party shall
ensure that all acts of torture are offences under its
criminal law. The same shall apply to an attempt
to commit torture and to an act by any person
which constitutes complicity or participation
in torture. 2. Each State Party shall make these
offences punishable by appropriate penalties
which take into account their grave nature’).
99. See Committee against Torture, Views:
Communication No 212/2002, 34th sess, UN
Doc CAT/C/34/D/212/2002 (17 May 2005)
(Guridi v Spain) (finding that Spain in the case
of torture by several civil guards violated art
4 by failing to impose appropriate penalties,
allowing penalties to be reduced, allowing
sentences to be pardoned, and failing to impose
interim disciplinary measures while criminal
proceedings were in progress).
100. In the same vein, the Committee has
consistently reconfirmed that amnesty and
statutes of limitation for crimes of torture are
incompatible with a State Party’s obligations
under the Convention. See, for example,
‘Concluding Observations: Azerbaijan’, Report
of the Committee against Torture, 23rd sess,
UN Doc A/55/44(8-19 November 1999)
[69(c)].
101. Convention, art 5 (‘1. Each State Party shall
take such measures as may be necessary to
establish its jurisdiction over the offences
referred to in article 4 in the following cases:
(a) When the offences are committed in any
territory under its jurisdiction or on board
a ship or aircraft registered in that State; (b)
When the alleged offender is a national of that
State; (c) When the victim is a national of that
State if that State considers it appropriate.
2. Each State Party shall likewise take such
measures as may be necessary to establish its
jurisdiction over such offences in cases where
the alleged offender is present in any territory
under its jurisdiction and it does not extradite
him pursuant to article 8 to any of the States
mentioned in paragraph I of this article’).
102. See Committee against Torture, Views:
Communication No 181/2001, 36th sess, UN
Doc CAT/C/36/D/181/2001 (19 May 2006)
(Suleymane Guengueng v Senegal) (finding
Senegal in violation of art 5 of the Convention
for failing to take necessary measures to
secure jurisdiction to prosecute Hissène Habré
for torture committed in Chad); Questions
relating to the Obligation to Prosecute or
Extradite (Belgium v Senegal) [2012] ICJ
(finding Senegal in violation of several articles
of the Convention against Torture in addition
to noting that Senegal after Suleymane
Guengueng v Senegal was decided had secured
jurisdiction to prosecute Hissène Habré as
required under art 5); Committee against
Torture Views: Communication No 176/2000,
28th sess, UN Doc CAT/C/28/D/176/2000
(30 April 2002) [6.7] (Rosenmann v Spain)
(declaring a case inadmissible concerning a
request to extradite Augusto Pinochet while
still holding that States Parties have an
obligation under the Convention to ‘bring
to trial a person, alleged to have committed
torture, who is found in its territory’).
103. See Committee against Torture, Views:
Communication No 193/2001, 29th sess, UN
Doc CAT/C/D/193/2001 (21 November 2002)
(PE v France).
104. See Committee against Torture, Views:
Communication No 233/2003, 34th sess, UN
Doc CAT/C/34/D/233/2003, (20 May 2005)
[13.8] (Agiza v Sweden).
105. See Committee against Torture, Views:
Communication No 161/2000, 29th sess, UN
Doc CAT/C/29/D/161/2000 (2 December 2002)
169
Claudio Grossman
(Dzemajl v Yugoslavia); Committee against
Torture, Views: Communication No 212/2002,
34th sess, UN Doc CAT/C/34/D/212/2002 (17
May 2005) (Guridi v Spain).
106. See Committee against Torture, Views:
Communication No 60/1996, 23rd sess, UN
Doc CAT/C/D/60/1996 (10 November 1999)
(Barakat v Tunisia).
107. Convention, art 2 (‘1. Each State Party shall
take effective legislative, administrative,
judicial or other measures to prevent acts of
torture in any territory under its jurisdiction.
2. No exceptional circumstances whatsoever,
whether a state of war or a threat of war,
internal political instability or any other
public emergency, may be invoked as a
justification of torture. 3. An order from a
superior officer or a public authority may
not be invoked as a justification of torture’);
see also Committee against Torture, Views:
Communication No 233/2003, 34th sess, UN
Doc CAT/C/34/D/233/2003, (20 May 2005)
[13.8] (Agiza v Sweden) (‘[T]he Convention’s
protections are absolute, even in the context of
national security concerns’).
108. See Committee against Torture, Views:
Communication No 149/1999, 25th sess, UN
Doc CAT/C/25/D/149/1999 (24 November
2000) [8.7] (AS v Sweden) (noting that death
by stoning is an element of mass, gross, and
flagrant violations of human rights in Iran).
109. See Committee against Torture, Views:
Communication No 63/1997, 23rd sess, UN
Doc CAT/C/23/D/63/1997 (9 November 1999)
[11.4] (Arkauz Arana v France) (pointing
out that the lawful use of incommunicado
detentions facilitate the practice of torture).
110. See Committee against Torture, Views:
Communication No 233/2003, 34th sess, UN
Doc CAT/C/34/D/233/2003, (20 May 2005)
[13.8] (Agiza v Sweden) (‘The procurement
of diplomatic assurances, which, moreover,
provided no mechanism for their enforcement,
did not suffice to protect against this manifest
risk’); Committee against Torture, Views:
Communication No 281/2005, 38th sess, UN
Doc CAT/C/38/D/281/2005 (1 May 2007) [11]
(Pelit v Azerbaijan) (‘The Committee further
notes that the Azeri authorities received
diplomatic assurances from Turkey going to
issues of mistreatment, an acknowledgment
that, without more, expulsion of the
complainant would raise issues of her
mistreatment’); ibid (finding that Azerbaijan
violated art 3 by, in part, relying on diplomatic
170
assurances without conducting sufficient
monitoring or conducting an ‘independent
assessment of their satisfactoriness’); see also
APT and CEJIL, above n 89, 29-53 (providing
an in-depth analysis of the scope of application
of the Convention).
111. See Nowak and McArthur, above n 25, 797
(explaining that on every decision where the
Committee finds a violation of the Convention
the Committee always demands reparations
and further follow-up reporting).
112. See discussion about Concluding Observations
in Part IID, and below.
113. 2010-2011 Annual Report of the Committee
against Torture, UN Doc A/66/44 (2011) [63].
114. Ibid, [66].
115. See Committee against Torture, Concluding
Observations: Belarus, 47th sess, UN Doc
CAT/C/BLR/CO/4 (14 December 2011) [34].
116. 2003-2004 Annual Report of the Committee
against Torture, 31st and 32nd sess, UN Doc
A/59/44 (2004) [15].
117. 2010-2011 Annual Report of the Committee
against Torture, UN Doc A/66/44 (2011) [62]-
[78].
118. Ibid, [70].
119. Ibid, [67].
120. Ibid, [78] (displaying the chart: ‘Follow-up
procedure to conclusions and recommendations
from May 2003 to June 2011’, which lists States
Parties and their current follow-up status).
121. Ibid, [73] (noting the most frequently addressed
follow-up topics after an examination of the
‘number and nature of topics identified by the
Committee in its requests to States parties for
follow-up information’).
122. Ibid, [76] (‘Thus, as a result of numerous
exchanges with States parties, the Rapporteur
has observed that there is need for more vigorous
fact-finding and monitoring in many States
parties. In addition, there is often inadequate
gathering and analysing of police and criminal
justice statistics. When the Committee requests
such information, States parties frequently
do not provide it. The Rapporteur further
considers that conducting prompt, thorough
and impartial investigations into allegations of
abuse is of great protective value’).
123. See discussion preceding n 73.
124. 2010-2011 Annual Report of the Committee
against Torture, UN Doc A/66/44 (2011) [117].
125. Ibid.
 A EVOLUÇÃO DA DEFINIÇÃO DOS CRIMES
INTERNACIONAIS: UMA COMPARAÇÃO ENTRE
O ESTATUTO DE ROMA, O DIREITO FRANCÊS
E O DIREITO BRASILEIRO
Procuradora do Estado do Rio Grande do Sul; Doutoranda em Direito pela Université Paris II Panthéon-Assas.
RESUMO
Este artigo analisa a construção dos
contornos dos crimes internacionais nos seus
aspectos formal e material, sendo eles atualmente
definidos pelo Estatuto de Roma como crimes de
genocídio, crimes contra a humanidade, crimes
de guerra e crimes de agressão. Inicialmente,
esses crimes são analisados do ponto de
vista do desenvolvimento histórico do direito
internacional e posteriormente são analisados
sob o ponto de vista do direito comparado
francês e brasileiro.
Palavras chave
Crimes internacionais; direito
internacional; Estatuto de Roma; direito francês;
direito brasileiro.
ABSTRACT
This article analyzes the construction of
the contours of international crimes in their
formal and material aspects, which are currently
defined by the Rome Statute as crimes of
genocide, crimes against humanity, war crimes
and crimes of aggression. Initially, these crimes
are analyzed from the point of view of the
historical development of international law and
later they are analyzed from the point of view of
French and Brazilian comparative law.
Keywords
International crimes; international law;
Rome Statute; French law; Brazilian law.
Fernanda Figueira Tonetto
1. INTRODUÇÃO
O presente artigo porta um estudo sobre
os crimes internacionais, partindo de sua
definição formal e material, assim como de sua
construção histórica até a chegada à sua fórmula
atual, passando por uma lenta e assimétrica
elaboração no que toca aos conceitos de crime de
genocídio, crime contra a humanidade, crime de
guerra e crime de agressão, os quais atualmente
são previstos pelo Estatuto de Roma.
A definição de crime internacional se torna
mais precisa após um processo que tem lugar ao
longo do século XX, de um lado sob a impulsão
da prática de violações cada vez mais atrozes
que se tornam conhecidas de todos graças às
novas tecnologias e, de outro lado em razão do
desenvolvimento do direito internacional.
Nesse novo quadro, o direito penal conhece
um movimento de internacionalização1,
inicialmente pelo pilar do direito internacional
costumeiro e a seguir por meio do direito
internacional convencional, na medida em
que o direito internacional chama para si a
competência da responsabilização penal, graças à
identificação de ofensas graves que ultrapassam
os limites da criminalidade tradicional.
Essa identificação é decisiva para
desencadear o processo que irá definir a
noção de crimes internacionais pelo direito
internacional (I), dando início, em seguida, a
um novo processo, desta vez partindo do direito
internacional em direção aos Estados, no sentido
de que certas convenções internacionais lhes
impõem obrigações positivas, dentre as quais
se encontra a obrigação de harmonizar o direito
171
Fernanda Figueira Tonetto
nacional em relação ao direito internacional,
sabendo-se que em matéria de violação ao direito
das gentes, como é o caso dos crimes de massa, o
princípio da subsidiariedade do direito penal não
é aplicável em decorrência do desaparecimento
da margem de apreciação nacional.
Para se desincumbir das obrigações positivas
impostas pelo direito internacional, os Estados
colocam em prática novas disposições a fim de
harmonizar o direito e permitir a investigação
e o processamento no quadro das jurisdições
nacionais, o que inaugura a existência de um
sistema jurisdicional dualista em matéria de
crimes internacionais.
Deste fato, os crimes internacionais
ganham uma abordagem de direito comparado
(II), o que permite avaliar os diferentes estágios
de evolução de cada direito nacional no que
concerne ao cumprimento de suas respectivas
obrigações positivas. A título ilustrativo, a
análise repousará aqui sobre o direito brasileiro
e o direito francês.
2. A DEFINIÇÃO DOS CRIMES
INTERNACIONAIS PELO DIREITO
INTERNACIONAL
Os crimes internacionais podem ser
analisados a partir de duas concepções. A primeira
concepção é de natureza formal, segundo a qual
os crimes internacionais são violações previstas
e descritas por uma convenção internacional.
A segunda concepção, de natureza material,
considera uma perspectiva diferente, segundo
a qual os crimes internacionais são infrações
que portam uma lesão aos valores de toda a
humanidade, valores, portanto, comuns a todas
as sociedades2.
Se atualmente a expressão crimes
internacionais advém de transgressões penais
que são previstas no Estatuto de Roma3, tais
como o crime de genocídio, o crime contra a
humanidade, o crime de guerra e o crime de
agressão, e que são, portanto, definidos por um
instrumento único de direito internacional,
tendo por objetivo, ao menos em teoria, a
proteção de valores do conjunto das comunidades
humanas, considerando o fato de que se trata
de uma jurisdição internacional permanente
com vocação universal, essas definições foram
construídas de maneira diferente ao longo da
história.
172
Por essa razão, faz-se necessário inicialmente
analisar o processo que levou à identificação dos
crimes internacionais (A), para, em seguida,
verificar como o direito internacional se ocupa
desses conceitos atualmente (B).
A. A construção histórica dos crimes
internacionais
A primeira definição de crime internacional
concerne à edificação do conceito de crime
de guerra, devido em grande parte ao
desenvolvimento do direito internacional
humanitário, cujo nascimento remonta à
preocupação da comunidade internacional em
reduzir os danos causados pelas guerras.
Seu principal instrumento jurídico é a
constituição da Liga das Nações consagrada
pelo Tratado de Versalhes de 1919, redigido no
prolongamento das conclusões da Commission
sur la responsabilité des auteurs de la guerre et
sur l’application des peines4, bem como pelas
Convenções de Haia de 1899 e de 1907 e,
sobretudo, pelas quatro Convenções de Genebra.
As Convenções de Haia são as fundadoras
do denominado “direito de Haia”, encarregado
notadamente de estabelecer as regras
concernentes aos conflitos armados, tais como
a proibição de utilização de certas armas ou
métodos de combate, enquanto as Convenções
de Genebra, portando criação ao “direito de
Genebra”, fundam um regime jurídico de proteção
de pessoas concernidas pelas hostilidades5.
Tanto o direito de Haia quanto o direito de
Genebra serão as principais fontes de inspiração
da definição dos crimes de guerra.
A aparição do crime contra a humanidade
na cena internacional remonta igualmente
às convenções de Haia de 1899 e de 1907,
notadamente por meio da definição da cláusula
Martens que foi o primeiro texto jurídico a
evocar a existência de normas uniformes de
proteção dos indivíduos “sob a proteção e
a regulamentação dos princípios do direito
internacional, uma vez que estes resultam dos
costumes estabelecidos entre povos civilizados,
dos princípios da humanidade e dos ditames da
consciência pública”.
Em seguida, após o massacre dos armênios
na Turquia ocorrido em 1915 e por ocasião
da Conferência de Paz de Paris em 1919, uma
comissão foi nomeada a fim de examinar
A Evolução da Definição dos Crimes Internacionais: Uma Comparação entre o Estatuto de Roma, o Direito Francês e o Direito Brasileiro
as responsabilidades decorrentes dos atos
cometidos durante a Primeira Guerra Mundial,
inclusive o genocídio armênio. Esses atos foram
qualificados como crimes contra a humanidade,
mas nunca foram incluídos no Tratado de
Sèvres, posteriormente substituído pelo Tratado
de Lausanne, que nada previu acerca dos crimes
contra a humanidade.
Assim, mesmo que o direito internacional
tenha conhecido algumas referências às ofensas
às leis da humanidade, o fato é que a primeira
definição do crime contra a humanidade decorre
do Estatuto do Tribunal de Nuremberg, criado
pelo Acordo de Londres em 1945.
À diferença dos conceitos de crime de
guerra, a noção de crime contra a humanidade foi
concebida de forma casuística com a finalidade
de responder às atrocidades perpetradas durante
a Segunda Guerra Mundial. O Estatuto de
Nuremberg funda, portanto, a noção jurídica de
um crime extremamente grave e que não poderia
ser qualificado como sendo um crime de guerra
segundo o direito internacional humanitário.
Ao mesmo tempo em que o Estatuto de
Nuremberg rompeu paradigmas tais como a
desconstrução do elo que ligava o indivíduo
ao seu Estado de forma a impedir a sua
responsabilização internacional, a primeira
definição de crime contra a humanidade foi
igualmente objeto de numerosas críticas, tais
como a de ser qualificada como instrumento de
justiça dos vencedores e de violar os princípios
da legalidade e da primazia do direito penal.
Apesar das críticas, o fato é que esta primeira
definição de crimes contra a humanidade
tornou possível o desenvolvimento do conceito
de valores protegidos por meio das diferentes
convenções internacionais que lhe sucederam.
Desta forma, desde Nuremberg, o
direito internacional experimentou um novo
desenvolvimento, a começar pelo advento da
Convenção pela prevenção e repressão do crime
de genocídio, em que este crime foi nomeado
pela primeira vez em um instrumento jurídico6.
A essa convenção sobrevêm a Convenção sobre
a imprescritibilidade dos crimes de guerra e do
crime contra a humanidade (1968), a Convenção
para a eliminação e a repressão do crime de
apartheid (1973), a Convenção contra a tortura e
outras penas e tratamentos cruéis, desumanos e
degradantes (1984) e a Convenção internacional
para a proteção de todas as pessoas contra os
desaparecimentos forçados (2006). Mesmo que
essas convenções não tenham precisado os
contornos do crime contra a humanidade, elas
tornaram possível a sua evolução no sentido
de que os conceitos por elas construídos foram
utilizados no desenho da atual noção de crime
contra a humanidade.
Embora no seio das Nações Unidas tenha
havido um comitê encarregado de codificar o
direito relativo aos crimes internacionais, é
verdade que esta evolução de construção de
conceitos experimentou uma desaceleração
sobretudo no período da guerra fria, apenas
retomando seu desenvolvimento a partir dos
fatos que desencadearam a criação do Tribunal
Penal Internacional para a ex-Iugoslávia em
1993 e o Tribunal Penal Internacional para
Ruanda em 1994.
Quanto aos estatutos e à jurisprudência
desses tribunais, os mesmos aportaram novos
elementos à definição do crime contra a
humanidade, ligado inicialmente à necessidade
de um contexto de existência de um conflito
armado (TPII) e à existência de uma intenção
discriminatória geral (TPIR).
Em uma derradeira etapa, a evolução da
definição do crime contra a humanidade chega
ao Estatuto de Roma, criador do Tribunal Penal
Internacional, cujo artigo 7 não exigirá mais a
existência de um conflito armado, confirmando a
noção de que crimes contra a humanidade podem
ser cometidos em tempo de guerra ou de paz.
No que concerne à definição do crime de
agressão, seu primeiro aparecimento advém da
Conferência de Versalhes de 1919, em que a ideia
de qualificar os atos de agressão foi concebida.
Em seguida, esses atos foram qualificados como
crimes contra a paz pelo Estatuto de Nuremberg.
Após numerosos debates sobre a natureza
da guerra enquanto meio lícito ou ilícito de
solução de conflitos internacionais e se bem
que seja considerada um meio ilícito pelo artigo
2 da Carta das Nações Unidas, subsiste até os
dias de hoje uma controvérsia sobre o direito
de ingerência de um Estado sobre outro por
razões humanitárias. Esta ausência de consenso
sobre o tema se reflete finalmente no Estatuto
de Roma, o qual, quando de sua criação, não
se desincumbiu de definir o crime de agressão,
retardando sua adoção definitiva.
173
Fernanda Figueira Tonetto

B. Os crimes internacionais no Estatuto ou uma política ou façam parte de uma série de

da Corte Penal Internacional crimes análogos cometidos em grande escala.
No que toca ao crime de agressão, a
Apesar de o Estatuto da Corte Penal
definição e o exercício da competência da
Internacional não ter vocação de ser definitivo
Corte ainda não se encontram sedimentados,
no que se refere ao conceito dos crimes
refletindo uma maior lentidão na construção
internacionais, haja vista a existência de outras
convencional e jurisprudencial dos contornos do
jurisdições de caráter internacionalizado e os
crime, porquanto somente em 2010, por ocasião
projetos de novas convenções internacionais7, no
da conferência de revisão de Kampala, o artigo 8
Estatuto de Roma se encontram as definições dos
bis foi anexado ao Estatuto de Roma, definindo
crimes internacionais ao mesmo tempo como
o crime de agressão como sendo a planificação,
resultado de um longo processo de construção
a preparação, o desencadeamento ou o fato de
histórica e de uma forma mais completa, se
se engajar no ato de um Estado de utilizar a
comparado a outros estatutos.
força militar contra a soberania, a integridade
Nesse sentido, seu artigo 6 prevê como territorial ou a independência política de um
crime de genocídio a intenção de destruir, no outro Estado.
todo ou em parte, um grupo nacional, étnico,
Resta estabelecido que os atos de agressão
racial ou religioso, cometendo atos tais como o
compreendem a invasão, a ocupação militar e a
homicídio de membros do grupo, ofensas graves
anexação pelo emprego da força e o bloqueio de
à integridade física ou mental de membros
portos ou de costas, os quais, por sua natureza,
do grupo, a submissão intencional do grupo
sua gravidade e sua amplitude, são considerados
a condições de existência que levem a sua
como graves violações da Carta das Nações
destruição física total ou parcial, a prática de
Unidas, desde que o autor da agressão seja uma
medidas visando a impedir nascimentos no seio
pessoa capaz de controlar ou dirigir uma ação
do grupo ou a transferência forçada de crianças
política ou militar de um Estado.
do grupo a um outro grupo.
Por meio do artigo 8 bis, essa definição
Os crimes contra a humanidade, conforme
preenche uma lacuna no Estatuto de Roma do
definidos no artigo 7, são considerados como
ponto de vista formal, sem, no entanto, incluir
aqueles cometidos no quadro de um ataque
a possibilidade de exercício efetivo e imediato da
generalizado ou sistemático contra população
competência do Tribunal Penal Internacional
civil, por meios como homicídio, exterminação,
por crimes de agressão, porquanto a competência
redução à escravidão, deportação ou transferência
somente poderá ser exercida a partir de 2017,
forçada de população, aprisionamento ou outra
conforme definido pelo artigo 15 bis, e isto após
forma de privação grave da liberdade física,
a ratificação da emenda por pelo menos trinta
tortura, estupro, escravidão sexual, prostituição
Estados9.
forçada, gravidez forçada, esterilização forçada
ou outra forma de violência sexual de gravidade Em virtude da nova regra, o indivíduo
comparável, perseguição do grupo por motivos de protagonista de um ataque armado, sem legítima
ordem política, racial, nacional, étnica, cultural, defesa ou sem autorização prévia do Conselho
religiosa ou sexista8, desaparecimentos forçados, de Segurança das Nações Unidas, poderá ser
apartheid e outros atos desumanos de caráter submetido à Corte, o que acrescenta um caráter
análogo, causando intencionalmente grande de natureza política ao crime de agressão,
sofrimento ou ofensas graves à integridade física sobretudo porque o Conselho de Segurança
ou psíquica ou à saúde física ou mental. é competente tanto para dar seu acordo em
relação à abertura de uma investigação pelo
Em seguida, o artigo 8 define o crime de
cometimento do crime quanto para conceder
guerra como sendo, de um lado, as violações
ao juiz sua anuência sobre a admissibilidade da
das convenções de Genebra, compreendendo os
ação em relação ao ato imputável.
conflitos armados não-internacionais, e, de outro
lado, outras violações graves às leis e costumes Assim, algumas dificuldades impedem a
aplicáveis aos conflitos armados internacionais consolidação da competência da Corte Penal
conforme o que dispõe o direito internacional, Internacional em relação ao tratamento do crime
desde que os crimes se inscrevam em um plano de agressão e, por consequência, a definição
de seus contornos pela jurisprudência. Nada

174
A Evolução da Definição dos Crimes Internacionais: Uma Comparação entre o Estatuto de Roma, o Direito Francês e o Direito Brasileiro
impede, no entanto, que esses crimes sejam
caracterizados pelos direitos domésticos, o que
permitiria o exercício da jurisdição nacional, que,
aliás, possui primazia em relação à jurisdição
internacional.
3. A DEFINIÇÃO DOS CRIMES
INTERNACIONAIS NO DIREITO
COMPARADO
Se, de um lado, o desenvolvimento do
direito internacional penal criou um novo
regime jurídico para o tratamento dos crimes
internacionais, de outro lado o fato de proteger
valores concernentes à comunidade humana
em seu conjunto fez com que essas convenções
internacionais adquirissem um caráter de
ius cogens, de forma a impor aos Estados sua
observância. O direito internacional se encontra,
portanto, na origem da imposição de algumas
obrigações positivas aos Estados, dentre as
quais se encontra a obrigação de adequar seus
respectivos direitos nacionais.
A existência de ordenamentos jurídicos
nacionais que passam a conter normas de direito
internacional permite a análise comparada
desses crimes, como é o caso do direito brasileiro
(A) e do direito francês (B) que serão aqui
cotejados no que diz respeito ao cumprimento
dessa obrigação positiva.
A. Os crimes internacionais no direito
brasileiro
Apesar de o Brasil ter ratificado o Estatuto
de Roma, por meio do Decreto n° 4.388/2002,
seu direito penal interno não é acompanhado da
adoção de um processo legislativo que preveja
e caracterize os crimes contra a humanidade,
os crimes de genocídio, os crimes de guerra e
tampouco os crimes de agressão.
Desde a internalização do Estatuto da
Corte Penal Internacional pelo direito nacional
brasileiro, alguns esforços legislativos tiveram
ainda lugar a fim de adaptar e harmonizar o
respectivo sistema de justiça, sem sucesso, no
entanto.
A despeito da criação de um grupo de
trabalho nomeado pelo Ministério da Justiça
brasileiro e encarregado de elaborar um projeto
de lei, não existe nenhum avanço no que
concerne à entrada em vigor das disposições do
Estatuto de Roma pela via de um instrumento
jurídico que permita caracterizar esses crimes,
criar infrações penais no seio do direito nacional,
adaptar as normas de processo e regular as
formas de cooperação com a Corte.
A esse respeito, no domínio penal, as
normas contidas nos tratados internacionais
assim como a promulgação do tratado pelo
decreto presidencial não são suficientes para
orientar a elaboração do direito nacional,
sabendo-se que não se admite a aplicação direta
das previsões de um tratado internacional ao
encontro dos princípios nullum crimen sine lege
praevia, nullum crimen sine lege stricta, nullum
crimen sine lege scripta nullum crimen sine
lege, consagrados pela Constituição brasileira
no quadro do princípio da legalidade, tão caro
ao direito brasileiro a que os penalistas possuem
ainda tanto apego, sem consideração a outros
valores.
Por consequência, segundo entendimento
dominante, os crimes devem ser caracterizados,
em todas as suas circunstâncias, pela lei
interna, promulgada conforme o devido processo
legislativo, não importando o teor do direito
internacional e do ius cogens. De outro lado, as
normas internacionais possuem valor de fonte
de interpretação, conforme a decisão exarada
no julgamento do Habeas Corpus n° 70389
pelo Supremo Tribunal Federal no Brasil, que
utilizou a Convenção das Nações Unidas sobre a
repressão do crime de tortura como uma norma
de integração, porquanto não existia à época
uma lei brasileira específica para a repressão da
tortura10.
Se comparado ao Estatuto de Roma, o
sistema jurídico brasileiro possui algumas
previsões esparsas, sendo algumas distintas e
outras semelhantes à definição dada pelo direito
internacional. Tal se produz, por exemplo, em
relação a alguns dispositivos legais de crimes
como o genocídio, a tortura, o racismo ou a
prática de violências sexuais. Em relação a
outros crimes, inexiste qualquer disposição de
direito nacional.
Quanto ao crime de genocídio, a Lei n°
2.889/56 o define como sendo o fato de matar
membros de grupo nacional, étnico, racial ou
religioso, provocando graves lesões à integridade
física ou mental desses membros, ou ainda de
submetê-los intencionalmente a condições
de vida que os levem à destruição física total
ou parcial, bem como adotar medidas visando
a impedir nascimentos no seio do grupo ou
175
Fernanda Figueira Tonetto
a transferência forçada de crianças do grupo a
outro grupo, com a intenção de destruí-lo, total
ou parcialmente.
Assim sendo, o genocídio é o crime
internacional previsto pelo direito brasileiro que
possui maior simetria com o Estatuto de Roma.
No entanto, a lei faz menção às penas previstas
para o crime de homicídio do Código Penal, pelo
artigo 20 do Código Penal Militar (para o crime
cometido em tempo de paz, cuja pena é de 15 a
30 anos) e pelos artigos 401 e 402 também do
Código Penal Militar (para os crimes cometidos
em tempo de guerra, cuja previsão é de imposição
da pena de morte).
Quanto aos crimes contra a humanidade, o
direito nacional ainda não caracterizou os atos
previstos pelo artigo 7 do Estatuto de Roma. Se
é verdade que a lei penal brasileira possui em
numerosos dispositivos a previsão de crimes
cuja descrição se aproxima das previstas pelo
Estatuto de Roma, as mesmas são geralmente
aplicadas a práticas individuais e não a situações
de ataques generalizados ou sistemáticos contra
a população civil no quadro de uma política de
Estado ou de uma organização, oficial ou não,
conforme previsto pelo direito internacional11.
Igualmente, o sistema jurídico brasileiro
possui disposições gerais incriminando crimes
como o racismo, a escravidão, a violência sexual,
a tortura e o tráfico de pessoas. No entanto, o
ataque generalizado ou sistemático contra a
população civil não está previsto na descrição de
cada um desses crimes.
O crime de tortura, por exemplo, teve sua
primeira definição na lei de Abuso de Autoridade
(Lei n ° 4.898/65), passando por uma disposição
no Estatuto da Criança e do Adolescente,
chegando à previsão feita pela Lei n° 9.455/97
que, no entanto, não atribuiu a esse crime o
caráter de crime internacional.
O mesmo ocorre no que concerne à
previsão do crime de racismo. Definido por meio
da Lei n° 7.716/89, ela consagra figuras típicas
simples que se resumem a atos de degradação
ou perturbação da livre entrada de pessoas em
determinados lugares, o que se encontra longe
da abordagem feita pelo crime de apartheid.
Pode-se concluir nesse sentido que não
existe no direito brasileiro uma definição de
crime contra a humanidade.
Esse contexto não se modifica quando se
considera a definição dos crimes de guerra em
176
direito interno: o Brasil ratificou os principais
tratados de direito internacional humanitário,
em particular as quatro Convenções de Genebra,
além da Convenção de Nova York sobre a
proibição ou a limitação do emprego de armas que
causem danos excessivos, bem como o Tratado
de Ottawa proibindo a utilização, estocagem,
produção e transferência de minas. No entanto,
os crimes previstos nessas convenções não foram
regrados por uma lei interna específica.
O Código Penal Militar dispõe de algumas
figuras típicas de crimes militares cometidos em
tempo de guerra, mas eles são fundamentalmente
diferentes dos fatos considerados como infrações
graves às Convenções de Genebra. O Código
menciona a necessidade de declarar oficialmente
a guerra, enquanto as situações de conflitos
armados previstos nessas convenções não
exigem essa circunstância. Não obstante, o Brasil
ratificou as quatro Convenções de Genebra de
1957, ocasião em que o Estado brasileiro se
comprometeu internacionalmente a adotar as
medidas legislativas necessárias para tipificar o
crime de guerra.
Além disso, o chamado direito em tempo
de guerra chama à necessidade da eficácia da
proteção das forças armadas e das operações
militares muito mais do que à proteção das
pessoas implicadas no conflito, o que se verifica
pela caracterização da ordem de prioridade
dada aos crimes previstos, como a traição e a
espionagem, ambos passíveis de aplicação de
pena de morte, muito afastando-se, assim, dos
princípios finalísticos que sustentam a definição
de um crime internacional, que é justamente de
proteger os interesses jurídicos que se encontram
além dos Estados-nacionais e que concernem
aos indivíduos que sofrem os danos ocasionados
pelo conflito armado.
Por fim, no que toca ao crime de agressão,
o Brasil sequer ratificou o artigo 8 bis incluído
no Estatuto de Roma por ocasião da Conferência
de Kampala.
Apesar de o Brasil ter adotado o princípio
da não-agressão constante da Carta das
Nações Unidas, fazendo-o pela disposição
contida no artigo 4° de sua Constituição, em
que são explicitados princípios tais como a
autodeterminação das relações internacionais,
a não-intervenção e a defesa da paz, não existe
nenhuma disposição no direito interno sobre
a qualificação do crime de agressão. A esse
respeito, pode-se apenas mencionar o Projeto de
A Evolução da Definição dos Crimes Internacionais: Uma Comparação entre o Estatuto de Roma, o Direito Francês e o Direito Brasileiro
Lei n° 6.764/2002 que trata da prática de crimes
contra o Estado Democrático de Direito, dentre
eles os crimes de agressão à soberania, a traição
e a violação do território, os quais, conforme o
caso, podem ser considerados como crimes de
agressão.
B. Os crimes internacionais no direito
francês
Contrariamente ao que ocorre no direito
penal brasileiro que exige a necessidade de uma
lei específica, no que toca ao direito francês se
faz suficiente seja a previsão de dispositivos
internos incriminando os crimes internacionais,
seja um texto internacional integrado pelo direito
interno. No entanto, subsiste a compreensão
comum segundo a qual o costume internacional
não substitui a ausência de textos incriminando
os crimes internacionais12.
Por consequência, face à jurisdição francesa,
uma pessoa pode ser processada por crimes
internacionais como o genocídio, os crimes
contra a humanidade e os crimes de guerra, os
quais são formalmente previstos pelo direito
penal francês. Por outro lado, o crime de agressão
não pode ser reprimido na França porquanto
não é previsto pela lei francesa e notadamente
porque a emenda ao Estatuto de Roma ainda não
foi ratificada por disposição interna.
Se o direito francês for analisado em
ordem cronológica, a primeira previsão de
crimes contra a humanidade foi feita pela Lei
de 26 de dezembro de 1964, contendo, nesta
época, a noção segundo a qual os crimes contra
a humanidade eram uma espécie de crime de
guerra. Essa lei os retratou segundo a descrição
feita pelo Estatuto de Nuremberg, reconhecendo
sua imprescritibilidade, de forma a lhes atribuir
um estatuto diferente ao de direito comum.
Atualmente, a repressão penal francesa dos
crimes internacionais pode ser dividida em crime
contra a humanidade e crime de guerra, sendo o
genocídio uma espécie do primeiro, o que é uma
particularidade da legislação nacional.
Na decisão de 20 de dezembro de 1985,
conhecida como affaire Barbie, a Corte de
Cassação empregou expressões do Estatuto do
Tribunal de Nuremberg para determinar os
elementos constitutivos dos crimes contra a
humanidade, apoiando-se sobre as noções de atos
desumanos e perseguições que não poderiam ser
ligadas à criminalidade nacional.
É de se sublinhar que a Lei de 26 de dezembro
de 1964 restringiu seu campo de aplicação aos
crimes cometidos pelos crimes cometidos pelos
membros dos Governos dos países europeus do
Eixo durante a Segunda Guerra Mundial, não
se aplicando nem às forças japonesas (levando
em conta que a França não havia ratificado o
Estatuto de Tóquio) nem aos crimes cometidos
fora do âmbito da Segunda Guerra Mundial, pois
a lei francesa não previa criminalização geral de
crimes contra a humanidade.
Nesse sentido, a Câmara Criminal francesa
estimou que não seria possível qualificar como
crime contra a humanidade os atos cometidos
durante a guerra da Indochina, adotando a
mesma solução no que concerne aos atos
cometidos durante a guerra da Argélia.
Posteriormente, o Código Penal de 1992,
que entrou em vigor em 1° de março de 1994,
previa a incriminação dos crimes contra a
humanidade, portando suas características
gerais, inscrevendo-os no Título I dos crimes
contra a pessoa, especificamente nos artigos 211
e seguintes do Código Penal.
Em seguida, por meio da Lei n° 2010-
930 de 9 de agosto de 2010, o Código Penal
francês adotou o Estatuto de Roma, de forma a
tornar a legislação nacional simétrica ao direito
internacional, cumprindo com sua obrigação
positiva de harmonização.
A partir de então, o artigo 211-1 do Código
Penal francês caracteriza o crime de genocídio
como “le fait, en exécution d’un plan concerté
tendant à la destruction totale ou partielle d’un
groupe national, racial, ethnique ou religieux,
ou d’un déterminé à partir de tout autre critère
arbitraire, de commettre ou de faire commettre,
à l’encontre de membres de ce groupe les actes
suivants: atteinte volontaire à la vie, atteinte
grave à l’intégrité physique ou psychique,
soumission à des conditions d’existence de
nature à entraîner la destruction totale ou
partielle du groupe, mesures visant à entraver
les naissances et transfert forcé d’enfants”. Além
disso, o seu artigo 211-2 prevê como crime a
prática de provocação pública e direta, por todos
os meios, a cometer genocídio.
Nomeando-os como “outros crimes contra
a humanidade, o artigo 212-1 refere-se à prática
de atos cometidos, em conformidade a um
plano concertado contra um grupo de população
civil no quadro de um ataque generalizado ou
sistemático tais como: a ofensa voluntária à
177
Fernanda Figueira Tonetto
vida, a exterminação, a redução à escravidão,
a deportação ou transferência forçada de
população, o aprisionamento ou outra forma
de grave privação da liberdade física, a tortura,
o estupro, a prostituição forçada, a gravidez
forçada, a esterilização forçada ou qualquer
outra forma de violência sexual de gravidade
comparável, a perseguição de qualquer grupo ou
qualquer comunidade identificável por motivos
de ordem política, racial, nacional, étnica,
cultural, religiosa, de gênero ou com base em
outros critérios universalmente reconhecidos
como inaceitáveis no direito internacional, a
prisão, detenção ou sequestro de pessoas seguido
por seu desaparecimento, atos de segregação
cometidos como parte de um regime opressivo
e outros atos desumanos de natureza similar
causando grande sofrimento.
Como consequência do regime de
tratamento diferenciado que se reserva aos
crimes contra a humanidade, o artigo 213-
5 do Código Penal francês prevê igualmente a
imprescritibilidade da ação pública e das penas,
sabendo-se que esta imprescritibilidade se
estende também à ação civil de reparação de
danos13.
A Lei n° 2010-930, de 9 de agosto de 2010
igualmente harmonizou o direito penal francês
ao Estatuto de Roma no que tange aos crimes de
guerra, ao inseri-los nos artigos 461-1 e seguintes
do Código Penal sob o título “des crimes et des
délits de guerre”, contendo as mesmas definições
do direito internacional.
É assim que o Código Penal francês
atualmente caracteriza, de um lado, os crimes
e delitos de guerra cometido nos conflitos
armados internacionais e não-internacionais,
nos quais se incluem: as ofensas à pessoa,
os delitos de guerra ligados à conduta das
hostilidades (crimes de guerra relacionados aos
meios e aos métodos de combates proibidos pelo
direito internacional) e os grupos formados com
vistas a preparar a prática de crimes de guerra;
e, de outro lado, o Código prevê os crimes e
delitos de guerra próprios a determinados tipos
de conflitos armados, próprios aos conflitos
armados internacionais e próprios aos conflitos
armados não-internacionais.
O direito penal francês prevê igualmente o
direito de legítima defesa à França (artigo 462-
11) e a prescrição da pena em 30 anos para os
crimes e 20 anos para os delitos, o que o distingue
do Estatuto de Roma. Essa distinção afirmaria
178
a necessidade de marcar a diferença entre um
crime contra a humanidade, que é o crime mais
grave dos crimes, e o crime de guerra, o que é
uma particularidade do direito francês.
No que concerne ao crime de agressão, a
França ainda não ratificou em seu direito interno
o artigo 8 bis do Estatuto de Roma.
4. CONSIDERAÇÕES FINAIS
As graves violações dos direitos humanos
que se processaram especialmente no curso do
século XX conduziram ao desenvolvimento de um
novo sistema jurídico em relação ao tratamento
dos crimes de massa, a partir da compreensão
do fato de que esses crimes pertencem a uma
categoria especial de violações que ofendem
interesses que ultrapassam os Estados.
Essa nova concepção impulsionou o
desenvolvimento de um direito situado ao mesmo
nível desta categoria especial de violações, acima
dos Estados, portanto, tornando necessário
que o estabelecimento de regras concernentes
fosse tratado pelo direito internacional, o que
anunciou uma mudança de paradigma no que
tange à responsabilidade penal.
Esses crimes são identificados pelo direito
internacional como crimes de guerra, crimes
contra a humanidade, crimes de genocídio
e crimes de agressão, mas essa identificação
não foi possível senão após um longo processo
construtivo que remonta às origens do direito
internacional e que tem seu apogeu na adoção
do Estatuto do Tribunal Penal Internacional.
Esse processo fundou um novo direito
internacional, ou mesmo um direito
internacional penal, impulsionando, além disso,
o desenvolvimento dos respectivos direitos
nacionais e, por consequência, o advento de
um direito comparado em matéria de crimes
internacionais.
Nesse sentido e com o fim de analisar dois
sistemas jurídicos que alcançaram um diferente
grau de evolução, como é o caso do direito penal
francês e brasileiro, pode-se concluir que o
tratamento dos crimes internacionais apresenta
disparidades substanciais.
Apesar da existência de algumas
discordâncias em relação ao direito internacional,
o direito penal francês teve êxito em harmonizar
seus dispositivos em seguimento ao que dispõe
o Estatuto do Tribunal Penal Internacional, de
forma a tornar possível o exercício da jurisdição
A Evolução da Definição dos Crimes Internacionais: Uma Comparação entre o Estatuto de Roma, o Direito Francês e o Direito Brasileiro
nacional para a responsabilização dos autores
de graves violações aos direitos humanos e às
leis e costumes de guerra, em cumprimento ao
princípio da complementariedade.
Por outro lado, ainda existem graves lacunas
no direito brasileiro no que concerne à definição
dos crimes internacionais, culminando em
imperfeições no exercício da jurisdição nacional.
Face à ordem jurídica internacional, a lei penal
brasileira apresenta largas omissões, impedindo
a investigação, processamento e punição de
crimes de massa.
Se, de um lado, os sistemas jurídicos
nacionais são ainda assimétricos no tratamento
punitivo de graves violações a direitos da
humanidade e se o direito penal doméstico de
alguns Estados caminha a passos lentos, como
é o caso do Brasil, em que o direito é afastado
do direito internacional, como se existissem
duas ordens diversas, de outro lado é possível
considerar o futuro como sendo o de um novo
paradigma rumo à jurisdição universal capaz de
julgar violações aos interesses da comunidade
humana como um todo. Embora lento, este é
um processo inexorável.
Apesar de todas as adversidades que essa
nova justiça encontra e mesmo que não seja
razoável concluir que esses novos paradigmas da
justiça penal permitirão reduzir a criminalidade
internacional, é verdade que esse modelo
conheceu um avanço significativo capaz de
conferir maior estabilidade à justiça em âmbito
mundial, consolidando a existência de dois
sistemas penais paralelos de jurisdição, o da
Corte Penal Internacional e o dos Estados.
Resta a questão de saber de que maneira o
direito penal, ancorado nos princípios fundantes
do direito internacional dos direitos humanos,
se orientará em direção a este novo padrão de
vocação cosmopolita.
179
Fernanda Figueira Tonetto
NOTAS
1. FOUCHARD, Isabelle. Crimes Internationaux.
Entre internationalisation du droit pénal et
pénalisation du droit international. Bruxelles,
Bruylant, 2014.
2. DELMAS-MARTY, Mireille. Os crimes
internacionais podem contribuir para o debate
entre universalismo e relativismo de valores?
In DELMAS-MARTY, Mireille & CASSESE,
Antonio (Orgs). Crimes internacionais
e Jurisdições Internacionais. Trad. Silvio
Antunha. Barueri, Manole, 2004.
3. Apesar de o Estatuto de Roma não ter utilizado
o termo “crime internacional”, seu artigo 1°
faz referência aos “crimes mais graves que
possuam alcance internacional”.
4. A Comissão sobre a responsabilidade dos
autores da guerra e sobre a aplicação das penas
permitiu a redação de artigos que dizem respeito
às reparações previstas pelo Tratado de Versalhes
(artigos 231 a 244), em que o Estado alemão e
seus aliados reconhecem sua responsabilidade
por todas as perdas e violações sofridos pelos
Estados vencedores. Ver: Commission on the
Responsibility of the Authors of the War and
on Enforcement of Penalities. The American
Journal of International Law, Vol. 14, Nº. 1/2
(Jan. - Apr., 1920).
5. BETTATI, Mario. Droit humanitaire. Paris,
Dalloz, 2012.
180
6. A convenção foi proposta por Raphael Lemkin,
a quem foi atribuída a criação da expressão
genocídio em resposta oficial a à Winston
Churchill sobre os “crimes sem nome »
cometidos pelos nazistas durante a Segunda
Guerra Mundial. Ver: REBUT, Didier, Droit
pénal international. Paris, Dalloz, 2012,
p. 617.
7. Como é o caso da Convention internationale
sur la prévention et la répression des crimes
contre l’humanité.
8. Ou, segundo o artigo 7, em função de outros
critérios universalmente reconhecidos como
inadmissíveis em direito internacional.
9. Esta exigência fora satisfeita em 26 de junho de
2016 com a ratificação da emenda pelo Estado
da Palestina.
10. A Lei n° 9455/97 que prevê os crimes de tortura
no Brasil entrou em vigor em 1997.
11. AMBOS, Kai. Persecução Penal Internacional
na América Latina e Espanha. São Paulo:
IBCCrim, 2003, p. 41.
12. REBUT, Didier. Droit pénal international,
Paris, Dalloz, 2012, p. 612.
13. Crim. 1er juin 1995, Bull. crim, n° 202.
 LA JUSTICIA PENAL JUVENIL EN LA JURISPRUDENCIA
DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS
HUMANOS (CON RESPECIAL REFERENCIA
A CENTROAMÉRICA)
Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UCR.
RESUMEN
La Corte Interamericana de Derechos
Humanos a partir de la sentencia del Caso de los
“Niños de la Calle” (Villagrán Morales y otros) Vs.
Guatemala dotó de contenido al artículo 19 de la
Convención Americana de Derechos Humanos,
con base en la Convención de Derechos del
Niño, utilizando además los instrumentos
internacionales que la complementan. Con
posterioridad a ello ha dictado una serie de
resoluciones, dentro de las que destaca la
Opinión Consultiva sobre la Condición jurídica
y derechos humanos del niño, OC-17/2002, en
la que resaltó la vigencia en la justicia penal
juvenil de las garantías que rigen en el derecho de
adultos, lo mismo que la existencia de garantías
adicionales, consecuencia de la condición de
menores de edad. A partir de lo anterior se
han dictado diversas resoluciones de la Corte
Interamericana que han tratado las detenciones
masivas, el hacinamiento carcelario, la extensión
de la prisión preventiva y la sanción privativa
de libertad, etc. Igualmente se han declarado
quebrantos a derechos humanos fundamentales,
ocasionados por detenciones arbitrarias, práctica
de la tortura y ejecuciones extrajudiciales. Sin
embargo, sigue existiendo una gran diferencia
entre los derechos establecidos en la Convención
de Derechos del Niño y la vigencia de dichos
derechos en la realidad latinoamericana.
Palabras claves
Corte Interamericana de Derechos
Humanos; Convención de Derechos del Niño;
justicia juvenil; derechos humanos.
Javier Llobet Rodríguez
Catedrático de la Universidad de Costa Rica;
SUMMARY
The Inter-American Court of Human
Rights from the judgment of the Case of the
“Street Children” (Villagrán Morales and others)
vs Guatemala gave content to the article 19 of
the American Convention on Human Rights,
based on the Convention on the Rights of the
Child, also using international instruments that
complement it. After that, it has been issued a
number of resolutions, among which highlights
the Advisory Opinion on the Legal Status and
Human Rights of the Child, OC-17/2002,
which highlighted the validity in the juvenile
criminal justice of the guarantees that govern
the right of adults, as well as the existence of
additional guarantees, due to the condition
of minors. From the above it has been issued
several resolutions of the Inter-American Court
of Human Rights that have tried mass arrests,
prison overcrowding, the extention of preventive
detention and the custodial sentence, etc. Also
they have declared losses to fundamental human
rights, caused by arbitrary arrests, practice of
torture and extrajudicial executions. However,
there remains a large gap between the rights
established in the Convention on the Rights of
the Child and the validity of those rights in the
Latin American reality.
Keywords
Inter-American Court of Human Rights;
Convention on the Rights of the Child; juvenile
justice; human rights.
181
Javier Llobet Rodríguez

1. INTRODUCCIÓN de Derechos del Niño se partía de que los

derechos ante la justicia penal establecidos en la
La Convención de Derechos del Niño, Convención Americana de Derechos Humanos
aprobada en el marco de las Naciones Unidas no eran aplicables al juzgamiento de las
en 1989 implicó un cambio de paradigma con personas menores de edad, ya que a través de su
respecto a la justicia penal juvenil, que llevó juzgamiento se procuraba su bien, favoreciendo
a los Estados latinoamericanos a adoptar su su reinserción social, de modo que el sistema
legislación a las nuevas exigencias del Derecho de garantías no solamente era innecesario, sino
Internacional de los Derechos Humanos. Sin incluso contraproducente.
embargo, la superación de la concepción tutelar
Esta posición no debería haberse
ha encontrado resistencia en diversos países,
considerado admisible desde la perspectiva
de modo que en la práctica siguen existiendo
del Derecho Internacional de los Derechos
resabios de dicha concepción. Por otro lado,
Humanos, puesto en el mismo se establece
en los últimos tiempos se ha presentado un
garantías ante la justicia penal aplicables a
retroceso en las legislaciones, las que han
todas las personas, de modo que, contrario, a
tenido como modelo para dicha reforma no
lo que se estimaba en ese entonces, deben ser
la Convención de Derechos del Niño, sino la
respetadas no solamente para el juzgamiento
legislación de adultos. Frente a esa situación
de los adultos, sino también de las personas
es de suma importancia el desarrollo que ha
menores de edad. En efecto la convención
venido teniendo la jurisprudencia de la Corte
americana sobre derechos humanos al referirse
Interamericana de Derechos Humanos, la
a las garantías judiciales hace mención a “toda
que ha tomado como parámetro de partida
persona inculpada de delito”1 o a “toda persona
la Convención de Derechos del Niño, ante la
detenida”2, debiendo comprenderse dentro de
escueta regulación en la Convención Americana
dicho concepto a los niños o adolescentes a los
de Derechos Humanos de los derechos del
que se les atribuya un hecho delictivo. La misma
niño en el artículo 19. Con ello ha abierto
convención expresamente llega a reconocer la
también la posibilidad de presentar quejas ante
vigencia de los derechos humanos en la justicia
la Comisión Interamericana y que la misma
juvenil, ello al hacer mención en el artículo 5 a
envíe el caso ante la Corte Interamericana de
diversos derechos que se tienen los procesados
Derechos Humanos, alegándose de manera
y los condenados a privación de libertad. Señala
indirecta el quebranto de la Convención de
así en el inciso 5) de ese artículo: “Cuando
Derechos del Niño. El estudio del desarrollo
los menores puedan ser procesados, deben
jurisprudencial de la Corte Interamericana
ser separados de los adultos y llevados ante
adicionalmente adquiere una gran importancia,
tribunales especializados, con la mayor celeridad
debido al control de convencionalidad que
posible, para su tratamiento”3. Igualmente
deben llevar a cabos los Estados que son parte
el pacto internacional de derechos civiles y
de la Convención Americana de Derechos
políticos tiene una referencia expresa a los niños
Humanos, de modo que esta jurisprudencia es
y adolescentes que se enfrentan al sistema de
de acatamiento obligatorio, según estableció la
justicia por hechos delictivos, indicándose:
Corte Interamericana de Derechos Humanos
“Los menores procesados estarán separados
en el caso Almonacid Arellano contra Chile,
de los adultos y deberán ser llevados ante los
sentencia de 26 de septiembre de 2006.
tribunales de justicia con la mayor celeridad
posible para su enjuiciamiento”4. La existencia
2. LA APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN
de dichas normas junto a la normativa sobre
DE DERECHOS DEL NIÑO Y las personas procesadas y privadas de libertad
LOS INSTRUMENTOS QUE LA es un argumento importante para extraer que la
COMPLEMENTAN A TRAVÉS DEL normativa sobre dichas personas es aplicable a
los menores de edad.
ARTÍCULO 19 DE LA CONVENCIÓN
Un trabajo pionero en Latinoamérica en
AMERICANA DE DERECHOS cuanto a la exigencia del respeto de los derechos
HUMANOS humanos para la persecución de los delitos de
los jóvenes, es el que Enrique Bacigalupo realizó
Durante la vigencia de la llamada doctrina
en la década de los ochenta del siglo pasado,
de la situación irregular, anterior a la Convención

182
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
quien llevó a cabo un estudio de las legislaciones
tutelares de menores en Latinoamérica,
resaltando la violación de los derechos humanos
en las mismas5. A finales de la década de los
ochenta del siglo pasado destaca el trabajo
realizado por Carlos Tiffer y Frieder Dünkel, con
énfasis en la legislación costarricense6.
A pesar de lo anterior no fue sino hasta la
aprobación de la Convención de Derecho del Niño
en 1989, que se llegó a reconocer que los derechos
humanos aplicables a todos los seres humanos, lo
son también a las personas menores de edad, las
que tienen además derechos adicionales, que se
agregan, pero no limitan los derechos humanos
en general ante la justicia penal.
En el sistema interamericano de protección
de los derechos humanos un fallo pionero en
materia penal juvenil fue el ordenado en el Caso
de los “Niños de la Calle” (Villagrán Morales
y otros) Vs. Guatemala, resuelto por sentencia
del 19 de noviembre de 1999. En dicho voto se
dispuso: “193. (…) el Derecho Internacional
de los Derechos Humanos, (…) ha avanzado
sustancialmente mediante la interpretación
evolutiva de los instrumentos internacionales
de protección (…). 194. Tanto la Convención
Americana como la Convención sobre los
Derechos del Niño forman parte de un muy
comprensivo corpus juris internacional de
protección de los niños que debe servir a esta
Corte para fijar el contenido y los alcances de la
disposición general definida en el artículo 19 de
la Convención Americana”.
Se trata de un voto de gran importancia,
ya que a través del mismo, a partir de
una interpretación evolutiva del Derecho
Internacional de los Derechos Humanos, se
llegó a dotar de contenido al artículo 19 de la
Convención Americana de Derechos Humanos,
conforme a las previsiones de la Convención
de Derechos del Niño y los instrumentos
internacionales que la complementan, es decir
las Reglas Mínimas para la Administración de
Justicia de Menores de 1985, las Directrices
para la Prevención de la Delincuencia Juvenil
(Riad) de 1990 y las Reglas para la protección
de los menores de edad privados de libertad
de 1990. Con base en lo anterior, se abrió la
posibilidad de que se presenten quejas en contra
de los Estados, alegándose en forma indirecta
el quebranto de la Convención de Derechos del
Niño y los instrumentos que la complementan,
a través del alegato de violación del artículo
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
19 de la Convención Americana de Derechos
Humanos. Así en la Opinión Consultiva sobre
la Condición jurídica y derechos humanos del
niño, OC-17/2002 de 28 de agosto de 2002 se
dijo: “116. Por lo que toca a la materia que ahora
interesa, las reglas del debido proceso se hallan
establecidas, principal pero no exclusivamente,
en la Convención sobre los Derechos del Niño,
las Reglas de Beijing, las Reglas de Tokio y las
Directrices de Riad, que sirven al propósito de
salvaguardar los derechos de los niños sometidos
a diferentes actuaciones por parte del Estado, la
sociedad o la familia”.
La interpretación evolutiva del artículo
19 de la Convención Americana de Derechos
Humanos fue reiterada en la Opinión Consultiva
OC-17/2002 de 28 de agosto de 2002, en la que
se acudió a la Convención de Derechos del Niño.
Así se dijo por ejemplo: “38. El artículo 19 de
la Convención Americana, que ordena adoptar
medidas especiales de protección a favor de los
niños, no define este concepto. El artículo 1
de la Convención sobre los Derechos del Niño
indica que “niño [es] todo ser humano menor
de dieciocho años de edad, salvo que, en virtud
de la ley que le sea aplicable, haya alcanzado
antes la mayoría de edad (...). 42. En definitiva,
tomando en cuenta la normativa internacional y
el criterio sustentado por la Corte en otros casos,
se entiende por “niño” a toda persona que no ha
cumplido 18 años de edad”.
3. LA PERSONA MENOR DE EDAD
COMO SUJETO DE DERECHOS
La Convención de Derechos del Niño
supuso un cambio de paradigma del Derecho de
la Infancia y la Adolescencia, ya que se abandonó
la concepción que partía de los menores de edad
como meros objetos de protección, propia de la
llamada doctrina de la situación irregular. El
aspecto más relevante del Derecho de la Infancia
y la Adolescencia producto del nuevo paradigma,
es que el niño, o sea el menor de dieciocho
años, llega a ser considerado como un sujeto de
derecho, con derechos y obligaciones, y no como
un mero objeto de la tutela estatal y familiar. La
Corte Interamericana de Derechos Humanos en
la opinión consultiva OC-17/2002 reconoció el
carácter de sujeto de derecho que tiene el niño,
de modo que la protección que debe otorgársele
con base en el artículo 19 de la Convención
Americana de Derechos Humanos, debido a
la evolución que se ha tenido en el Derecho
183
Javier Llobet Rodríguez
Internacional de los Derechos Humanos,
exige que se abandone el criterio que partían
del menor de edad como un simple objeto de
tutela. Se dijo: “28. Por lo que toca al citado
artículo 19 de la Convención Americana vale
destacar que cuando éste fue elaborado existía
la preocupación por asegurar al niño la debida
protección, mediante mecanismos estatales
orientados al efecto. Hoy día debe darse una
interpretación dinámica de este precepto que
responda a las nuevas circunstancias sobre las
que debe proyectarse y atienda a las necesidades
del niño como verdadero sujeto de derecho y no
sólo como objeto de protección”.
4. RECHAZO DE LA DOCTRINA DE LA
SITUACIÓN IRREGULAR POR LA
CORTE INTERAMERICANA DE DERE-
CHOS HUMANOS
La Corte Interamericana de Derechos
Humanos en la Opinión consultiva OC-17/2002
sobre la Condición jurídica y derechos humanos
del niño de 28 de agosto de 2002 (Nº. 110) y en
la sentencia del Caso Mendoza y otros contra
Argentina, Sentencia de 14 de mayo de 2013
(Nº. 76 y 195), rechazó la doctrina de la situación
irregular, que es la que había justificado la falta
de vigencia para las personas menores de edad
de las garantías del Derecho Internacional de los
Derechos Humanos. Así se dijo en la Opinión
Consultiva: “110. Es inadmisible que se incluya
en esta hipótesis la situación de los menores
que no han incurrido en conducta penalmente
típica, pero se encuentran en situación de riesgo
o peligro, por desvalimiento, abandono, miseria
o enfermedad, y menos aún la de aquellos otros
que simplemente observan un comportamiento
diferente del que caracteriza a la mayoría, se
apartan de las patrones de conducta generalmente
aceptados, presentan conflictos de adaptación al
medio familiar, escolar o social, en general, o se
marginan de los usos y valores de la sociedad de
la que forman parte. El concepto de delincuencia
infantil o juvenil sólo puede aplicarse a quienes
se hallan en el primer supuesto mencionado,
esto es, a los que incurren en conductas típicas,
no así a quienes se encuentran en los otros
supuestos”. En la parte resolutiva de dicha
Opinión Consultiva se indicó: “12. Que la
conducta que motive la intervención del Estado
en los casos a los que se refiere el punto anterior
debe hallarse descrita en la ley penal. Otros
184
casos, como son los de abandono, desvalimiento,
riesgo o enfermedad, deben ser atendidos en
forma diferente, a la que corresponde a los
procedimientos aplicables a quienes incurren en
conductas típicas. Sin embargo, en dichos casos
es preciso observar, igualmente, los principios y
las normas del debido proceso legal, tanto en lo
que corresponde a los menores como en lo que
toca a quienes ejercen derechos en relación con
éstos, derivados del estatuto familiar, atendiendo
también a las condiciones específicas en que se
encuentren los niños”.
5. LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE
INTERAMERICANA DE DERECHOS
HUMANOS SOBRE LA JUSTICIA PE-
NAL JUVENIL
Característico del nuevo paradigma del
Derecho de la Infancia producto de la Convención
de Derechos del Niño y de los otros instrumentos
mencionados que la complementan, es que el niño
y adolescente es considerado sujeto de derechos
y de obligaciones, lo que tiene relevancia con
respecto al tratamiento que le otorga el sistema
penal y la vigencia del sistema de garantías.
La Corte Interamericana de Derechos
Humanos ha dictado una serie de votos
relevantes en materia penal juvenil, dentro de
los que destacan los siguientes: a) Caso de los
“Niños de la Calle” (Villagrán Morales y otros)
Vs. Guatemala, Sentencia de 19 de noviembre de
1999, b) Condición jurídica y derechos humanos
del niño, Opinión consultiva OC-17/2002 de 28
de agosto de 2002; c) Caso de los Hermanos
Gómez Paquiyauri Vs. Perú. Sentencia de 8 de
julio de 2004; d) Caso Bulacio contra Argentina,
Sentencia de 18 de septiembre de 2003; e)
Caso “Instituto de Reeducación del Menor” Vs.
Paraguay, Sentencia de 2 de setiembre de 2004,
f) Caso Servellón García y otros Vs. Honduras
Sentencia de 21 de septiembre de 2006, g) Caso
Familia Barrios Vs. Venezuela, Sentencia de 24
de noviembre de 2011, h) Caso Pacheco Teruel
y otros vs. Honduras, sentencia de 27 de abril de
2012; i) Caso Masacres de El Mozote y lugares
aleñados Vs. El Salvador, Sentencia de 25 de
octubre de 2012; j) Caso Mendoza y otros vs.
Argentina, Sentencia de 14 de mayo de 2013 y
k) Caso Hermanos Landaeta Mejías y otros Vs.
Venezuela. Sentencia de 27 de Agosto de 2014.
Dentro de estas sentencias destaca en
primer lugar la dictada en el Caso de los
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
“Niños de la Calle” (Villagrán Morales y otros)
Vs. Guatemala, por su carácter pionero en el
reconocimiento de los derechos de los niños
establecidos en la Convención de Derechos del
Niño. Tiene una gran importancia además en lo
concerniente a la exigencia de una política estatal
tendiente a garantizar los derechos económicos,
sociales y culturales de los niños y la relación de
ello con la prevención de la delincuencia, criterio
que ha sido reiterado en diversas resoluciones
posteriores.
Igualmente debe resaltarse la Opinión
consultiva OC-17/2002, en cuanto hace un
desarrollo de los derechos del niño, mencionando
el carácter de sujeto de derechos y se pronuncia
en contra de la doctrina de la situación irregular.
Defiende además el sistema de garantías basado
en el debido proceso y desarrolla el principio
de especialidad de la justicia penal juvenil, el
que ha sido retomado en diversas sentencias
posteriores de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos.
La sentencia del Caso “Instituto de
Reeducación del Menor” Vs. Paraguay
reviste igualmente mucha relevancia, por la
caracterización que se hace de la justicia penal
juvenil. Señala el carácter excepcional de la
prisión preventiva y de la privación de libertad.
Se refiere a la exigencia del cumplimiento del
principio educativo en la ejecución de la privación
de libertad en materia penal juvenil (Nº. 134.24),
lo mismo que la exigencia del cumplimiento de
los derechos de los privados de libertad.
La sentencia del Caso Mendoza y otros vs.
Argentina enfatiza la imposibilidad de aplicación
de la legislación de adultos al Derecho Penal
Juvenil, lo mismo que el carácter excepcional
y de corta duración de la privación de libertad,
que lleva además a la posibilidad de su revisión
periódica. Hace mención a la prohibición de
la pena privativa de libertad perpetua. En este
caso se hace además un desarrollo del derecho
a recurrir la sentencia, en la línea trazada
para el Derecho Penal de adultos por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos a partir
de la sentencia del Caso Herrera Ulloa en contra
de Costa Rica, sentencia de 2 de julio de 2004.
La sentencia del Caso Pacheco Teruel y
otros vs. Honduras hace referencia a las maras
y pandillas, el hacinamiento carcelario, las
detenciones indiscriminadas y la vaguedad de la
legislación antimaras. Trató también el problema
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
de los incendios en los centros de privación de
libertad y las muertes de los privados de libertad.
6. GARANTÍAS DE LA JUSTICIA PENAL
JUVENIL Y RESPETO AL DEBIDO
PROCESO
Propio del Derecho Penal Juvenil es que
los principios del interés superior del niño y
de protección integral de éste, heredados del
paradigma del Derecho Tutelar de la doctrina de
la situación irregular7, no pueden ser utilizados
para restringir las garantías de Derecho Penal
sustantivo y procesal que se les da a los adultos,
sino solamente sirven para establecer garantías
adicionales, que se agregarán a las establecidas
en el Derecho de adultos8. En este sentido la
Corte Interamericana de Derechos Humanos
en la opinión consultiva sobre la Condición
jurídica y derechos humanos del niño, OC-
17/2002 de 28 de agosto de 2002, dijo: “100.
Bajo esta misma perspectiva, y específicamente
con respecto a determinados procesos judiciales,
la Observación General 13 relativa al artículo 14
del Pacto de Derechos Civiles y Políticos de las
Naciones Unidas, sobre la igualdad de todas las
personas en el derecho a ser oídas públicamente
por un tribunal competente, señaló que dicha
norma se aplica tanto a tribunales ordinarios
como especiales, y determinó que los “menores
deben disfrutar por lo menos de las mismas
garantías y protección que se conceden a los
adultos en el artículo 14”.
Para el juzgamiento de las personas
menores de edad debe respetarse el debido
proceso, resultando que el mismo incluye no
solamente los derechos que tradicionalmente se
han considerado como parte del debido proceso
en el Derecho Constitucional y el Derecho
Internacional de los Derechos Humanos con
respecto a la justicia penal en general, sino
también derechos adicionales, consecuencia
de su condición de menores de edad. En este
sentido es importante mencionar que la Corte
Interamericana de Derechos Humanos el caso
Mendoza en contra de Argentina, en sentencia
de 14 de mayo de 2013, indicó: “144. Tratándose
del debido proceso y garantías, esta Corte ha
señalado que los Estados tienen la obligación de
reconocer y respetar los derechos y libertades de
la persona humana, así como proteger y asegurar
su ejercicio a través de las respectivas garantías
(artículo 1.1), medios idóneos para que aquéllos
185
Javier Llobet Rodríguez
sean efectivos en toda circunstancia, tanto el
corpus iuris de derechos y libertades como las
garantías de éstos, son conceptos inseparables
del sistema de valores y principios característico
de la sociedad democrática. Entre estos valores
fundamentales figura la salvaguarda de los
niños, tanto por su condición de seres humanos
y la dignidad inherente a éstos, como por la
situación especial en que se encuentran. En
razón de su nivel de desarrollo y vulnerabilidad,
requieren protección que garantice el ejercicio de
sus derechos dentro de la familia, de la sociedad
y con respecto al Estado. Estas consideraciones
se deben proyectar sobre la regulación de los
procesos, judiciales o administrativos, en los que
se resuelva acerca de derechos de los niños y,
en su caso, de las personas bajo cuya potestad o
tutela se hallan aquellos”.
Con respecto a este fallo es importante el
énfasis que se hace de la necesidad del respeto
del debido proceso en la justicia penal juvenil.
Sobre ello debe resaltarse en particular la
Opinión consultiva OC-17/2002 de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, en
la que se hace una enumeración de derechos
derivados del debido proceso, señalando que
son aplicables a la justicia penal juvenil, aunque
debe reconocerse que se desarrolla poco las
particularidades de dicha justicia.
7. PRINCIPIOS DE LA JUSTICIA PENAL
JUVENIL
La justicia penal juvenil, como se dice abajo,
es una justicia especializada, que se rige por ello
no solamente por la necesaria especialización
y capacitación de los diversos operadores del
sistema de justicia penal juvenil, sino también
por una serie de principios particulares que la
diferencias de la justicia de adultos.
Como principios de la justicia penal
juvenil pueden señalarse los siguientes: a) La
prevención tiene prioridad sobre la sanción.
Ello fue desarrollado por las Directrices para la
Prevención de la Delincuencia Juvenil (Riad)
de 1990. Se ha exigido el desarrollo de políticas
públicas por el Estado para la protección de la
niñez y la adolescencia. A esto se hizo mención
en la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en la sentencia del Caso de los “Niños
de Calle”, en la sentencia del Caso “Instituto
de Reeducación del Menor” (Nº. 149), en la
sentencia del Caso Mendoza y otros (Nº. 150) y
en la sentencia del Caso Servellón García y otros
186
(Nº. 114-116), b) la sanción debe ser la ultima
ratio, de modo que la prioridad la debe tener la
“desjudicialización”9. Ello fue desarrollado por
la Corte Interamericana de Derechos Humanos
en la Opinión consultiva OC-17/2002 y en la
sentencia del Caso del “Instituto de Reeducación
del Menor”; c) la sanción privativa de libertad
debe ser la ultima ratio y durar el menor tiempo
posible. Así la prioridad la tienen las sanciones
no privativas libertad10. Esto fue mencionado
por la Corte Interamericana en la sentencia del
Caso Mendoza, d) la prisión preventiva debe
tener un carácter absolutamente excepcional y
debe durar el menor tiempo posible. Referencia
a ello se encuentra en la sentencia del Caso
“Instituto de Reeducación del Menor; e) debe
dotarse de un sentido educativo a la ejecución.
Se hizo mención a esto en la sentencia del Caso
del “Instituto de Reeducación del Menor11 y en
la sentencia del Caso Mendoza y otros (134.24).
La Corte Interamericana de Derechos
Humanos en la sentencia de 2 de septiembre
de 2004, dictada en el Caso “Instituto de
Reeducación del Menor” Vs. Paraguay hizo
referencia los principios de la justicia penal
juvenil. Señaló como tales a) “Posibilidad
de adoptar medidas para tratar a esos niños
sin recurrir a procedimientos judiciales”, b)
“Asesoramiento psicológico para el niño”,
“control de la manera de tomar la declaración
del niño” y “regulación de la publicidad del
proceso”, c) “Margen suficiente para el ejercicio
de las facultades discrecionales” en las diversas
fases y etapas de la administración de justicia
juvenil y d) “los que ejerzan dichas facultades
deberán estar especialmente preparados y
capacitados en los derechos humanos del niño y
la psicología infantil para evitar cualquier abuso
de la discrecionalidad y para asegurar que las
medidas ordenadas en cada caso sean idóneas y
proporcionales” (Nº. 211).
Uno de los problemas en que se incurrió,
es la forma escueta y vaga en que se definieron
las características de la justicia penal juvenil,
que lleva a una falta de precisión conceptual,
lo que se refleja, por ejemplo, en la referencia
a la “regulación de la publicidad del proceso”.
Lo anterior, a pesar de que una característica de
la justicia penal juvenil es que el juicio oral es
privado y que debe tratarse de proteger frente al
público y los medios de comunicación durante el
proceso la identidad del joven.
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
Por su parte en la sentencia del Caso
Hermanos Landaeta Mejías y otros Vs.
Venezuela, refiriéndose a las garantías que
debía otorgarse a las personas menores de
edad en la justicia penal juvenil se dijo por la
Corte Interamericana: “170. Esta Corte estima
que como condiciones mínimas el Estado debe
garantizar que los niños, niñas y adolescentes
que sean detenidos, como medida de último
recurso: 1) sean debidamente identificados, se
determine su condición de menor de edad y
las medidas de protección especial aplicables;
2) sean presentados inmediatamente ante
juez o autoridad competente de menores; 3)
se notifique lo antes posible a sus padres o
tutores y tomen contacto con sus familiares,
y 4) tengan acceso inmediato a asistencia
letrada o abogado”. Se mencionó en este caso
la necesidad de determinar la edad del joven,
para establecer si es aplicable la legislación
penal juvenil, regulándose un in dubio a favor
de la minoridad, en el caso de que existiera
duda. Se dijo: “173. En este sentido, la Corte
considera que en caso de ser necesario requerir
identificar y determinar la edad de una persona,
especialmente un posible menor de edad, el
Estado, a través de sus autoridades competentes
en la materia, debe realizar de oficio las acciones
pertinentes para acreditar fehaciente la minoría
de edad, a través de una evaluación con criterios
científicos, teniendo en cuenta la apariencia
física (características somáticas y morfológicas)
y la madurez psicológica, realizada de forma
segura, respetuosa y con consideraciones de
género e impactos diferenciados]. En caso que no
sea posible llegar a una determinación certera de
la edad, se debe otorgar “al individuo el beneficio
de la duda, de manera que, en la hipótesis de que
se trate de un menor, se le trate como tal”.
Debe resaltarse que uno de los grandes
problemas existentes en la justicia penal juvenil
en Latinoamérica es la gran extensión de la
prisión preventiva12. En cuanto a la prisión
preventiva debe destacarse la sentencia dictada
por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en el Caso “Instituto de Reeducación
del Menor” Vs. Paraguay. En la misma se
establecieron los siguientes principios en
relación con la prisión preventiva: a) separación
entre los procesados y los condenados (Nº.
169), b) separación de los adultos (Nº. 172),
debe haber mayor rigurosidad para el dictado
de la prisión preventiva, la norma debe ser las
medidas substitutorias (Nº. 230). Se señaló al
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
respecto que “estas medidas sustitutorias tienen
la finalidad de asegurar que los niños sean
tratados de manera adecuada y proporcional a
sus circunstancias y a la infracción” (Nº. 230),
c) debe aplicarse el plazo más breve posible (Nº.
231) y d) debe garantizarse la salud y educación
de los privados de libertad (Nº. 172). No se hizo
mención allí a que las únicas causales de prisión
preventiva admisibles son el peligro concreto de
fuga y el peligro concreto de obstaculización, a lo
que ha hecho mención la Corte Interamericana
de Derechos Humanos en diversas resoluciones
referidas a la justicia de adultos13, pero que deben
estimarse aplicables también a la justicia penal
juvenil.
En cuanto a las alternativas a la prisión
preventiva, de gran importancia para que la
prisión preventiva funcione como la ultima ratio,
se indicó en la sentencia del Caso “Instituto de
Reeducación del Menor” Vs. Paraguay: “230.
En el caso de privación de libertad de niños,
la regla de la prisión preventiva se debe aplicar
con mayor rigurosidad, ya que la norma debe
ser la aplicación de medidas sustitutorias de la
prisión preventiva. Dichas medidas pueden ser,
inter alia, la supervisión estricta, la custodia
permanente, la asignación a una familia,
el traslado a un hogar o a una institución
educativa, así como el cuidado, las órdenes de
orientación y supervisión, el asesoramiento, la
libertad vigilada, los programas de enseñanza
y formación profesional, y otras posibilidades
alternativas a la internación en instituciones.
La aplicación de estas medidas sustitutorias
tiene la finalidad de asegurar que los niños sean
tratados de manera adecuada y proporcional a
sus circunstancias y a la infracción (…)”.
En la sentencia del Caso Mendoza se hizo
énfasis en el carácter excepcional de la privación
de libertad, que es uno de los principios
fundamentales de la justicia penal juvenil. Se
dijo: “162. Por lo que respecta particularmente
a medidas o penas privativas de la libertad de
los niños, aplican especialmente los siguientes
principios: 1) de ultima ratio y de máxima
brevedad, que en los términos del artículo 37.b)
de la Convención sobre los Derechos del Niño,
significa que “[l]a detención, el encarcelamiento
o la prisión de un niño […] se utilizará tan
sólo como medida de último recurso y durante
el período más breve que proceda”. 2) de
delimitación temporal desde el momento de su
imposición, particularmente relacionado con
187
Javier Llobet Rodríguez
los primeros, pues si la privación de la libertad
debe ser excepcional y lo más breve posible, ello
implica que las penas privativas de libertad cuya
duración sea indeterminada o que impliquen la
privación de dicho derecho de forma absoluta no
deben ser aplicadas a los niños, y 3) la revisión
periódica de las medidas de privación de libertad
de los niños. Al respecto, si las circunstancias
han cambiado y ya no es necesaria su reclusión,
es deber de los Estados poner a los niños en
libertad, aun cuando no hayan cumplido la
pena establecida en cada caso concreto. A
estos efectos, los Estados deben establecer en
su legislación programas de libertad anticipada
(…)”.La Corte Interamericana de Derechos
Humanos al resolver dicho caso declaró que la
prisión perpetua contemplada en Argentina, es
incompatible con la Convención Americana de
Derechos Humanos (Nº. 163)14. Debe resaltarse
en relación con ello que la larga duración de
la sanción privativa de libertad es uno de los
problemas que se presentan en diversos países,
por ejemplo en Costa Rica, El Salvador y Panamá.
Entre los aspectos importantes
desarrollados por la sentencia del Caso “Instituto
de Reeducación del Menor” Vs. Paraguay, se
encuentra el grado de hacinamiento carcelario en
que se encontraban los jóvenes y las condiciones
insalubres en que se desarrollaba la privación de
libertad. Así se indicó que “134.4. El Instituto
era un establecimiento para internar a niños
en conflicto con la ley, el cual estaba integrado
mayormente por niños que provenían de sectores
marginados. Esta población fue creciendo, de
manera que se originaron serios problemas de
hacinamiento e inseguridad entre los internos.
Entre agosto de 1996 y julio de 2001, la población
en el Instituto superó la capacidad máxima de
éste, alcanzando así un nivel de sobrepoblación
de alrededor de 50% (…). “134.5. Los internos en
el Instituto estaban recluidos en celdas insalubres
con escasas instalaciones higiénicas”. “134.6.
Los internos estaban mal alimentados y carecían
de asistencia médica, psicológica y dental
adecuada”. “134.7. Los internos que sufrían
discapacidades físicas, enfermedades mentales
y/o problemas de adicciones, no contaban con
una atención médica acorde con sus necesidades
especiales”. “134.8. Los internos contaban con
pocas oportunidades de hacer ejercicio o de
participar en actividades recreativas”. 134.14.
Los guardias no contaban con una preparación
idónea para la protección de niños privados de
libertad, ni estaban capacitados para responder
188
de manera satisfactoria a situaciones de
emergencia”. “134.19. La gran mayoría de los
internos se encontraba procesada sin sentencia”.
134.20. Los internos procesados sin sentencia
no estaban separados de los condenados en el
Instituto”. 134.24. (…) en vez de ser rehabilitados
en el Instituto para una reinserción satisfactoria
en la sociedad, los internos fueron sometidos a
sufrimiento diario y, por tanto, a un proceso de
aprendizaje negativo y vicioso, el cual, en parte,
explicaba el alto índice de reincidencia de los
mismos (…).
Con respecto a esa sentencia es importante
señalar que uno de los mayores problemas que
existen en Latinoamérica es que el carácter
excepcional de la prisión preventiva y la sanción
privativa de libertad, no se cumple, dando lugar
a una gran cantidad de privados de libertad en
materia penal juvenil, incluyendo una gran
extensión de la prisión preventiva. Todo ello
ha llevado a un gran hacinamiento carcelario, a
la falta de separación entre presos preventivos
y condenados. Igualmente ha conducido a
condiciones insalubres en el cumplimiento de la
privación de libertad y a dificultades para dotar de
espacios de esparcimiento a los jóvenes, lo mismo
que para el cumplimiento del deber de dar una
educación adecuada a los privados de libertad,
que forma parte del derecho a la educación de
todas las personas menores de edad. Además
el hacinamiento carcelario ha conducido a una
pérdida del control de los centros de privación de
libertad por las autoridades penitenciarias, con
el fomento de la violencia carcelaria, lo mismo
que llevado a graves incendios en diversos países
latinoamericanos, por ejemplo en Honduras, en
donde han perecido muchos jóvenes.
Uno de los principios de la justicia penal
juvenil es la búsqueda de la desjudicialización, a
través de la aplicación de criterios de oportunidad
reglada y de soluciones alternativas a la
sanción. El artículo 40 3) de la Convención de
Derechos del Niño al respecto indica: “Siempre
que sea apropiado y deseable, la adopción de
medidas para tratar a esos niños sin recurrir a
procedimientos judiciales, en el entendimiento
de que se respetarán plenamente los derechos
humanos y las garantías legales”. Sobre ello las
Reglas Mínimas de la ONU de la Administración
de Justicia de Menores señalan; “Remisión
de casos; “11.1. Se examinará la posibilidad,
cuando proceda, de ocuparse de los menores
delincuentes sin recurrir a las autoridades
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
competentes, mencionadas en la regla 14.1
infra (o sea corte tribunal, Junta, Consejo,
etc.), para que los juzguen oficialmente (…)”.
“11.4. Para facilitar la tramitación discrecional
de los casos de menores, se procurará facilitar
a la comunidad programas de supervisión
y orientación temporales, restitución y
compensación de víctimas”. A lo anterior hacen
mención los numerales 24-27 de la Observación
10 del Comité Derechos Niño. En lo últimos
tiempos han tenido un gran desarrollo las
ideas de justicia restaurativa, desarrolladas por
la declaración para la utilización de la justicia
restaurativa, presentada en 2002 al Consejo
Económico y Social. En los numerales 3, 10 y 27
de la Observación 10 del Comité de Derechos del
Niño se menciona expresamente la necesidad
del fomento de las ideas de justicia restaurativa.
Con respecto a ello, la Corte Interamericana
de Derechos Humanos ha tenido un escaso
desarrollo con respecto a las llamadas soluciones
alternativas. En la Opinión Consultiva OC-17-
2002, en forma escueta se indicó: “135. Las
normas internacionales procuran excluir o reducir
la “judicialización” de los problemas sociales
que afectan a los niños, que pueden y deben
ser resueltos, en muchos casos, con medidas
de diverso carácter, al amparo del artículo 19
de la Convención Americana, pero sin alterar o
disminuir los derechos de las personas. (…) Son
plenamente admisibles los medios alternativos
de solución de las controversias, que permitan la
adopción de decisiones equitativas, siempre sin
menoscabo de los derechos de las personas (…)”.
Debe anotarse que la redacción es, sin embargo,
confusa, al hacerse mención a las normas que
pretender excluir o reducir la “judicialización
de los problemas sociales”, afirmación que se
acerca a concepción de la doctrina de la situación
irregular15, en la que precisamente se trataba de
judicializar los problemas de riesgo social en
que estaban los menores de edad. La búsqueda
de que no se judicialicen los problemas sociales
corresponde a la nueva concepción del Derecho
de la Niñez y la Adolescencia, no siendo una
temática que en particular corresponda a las
soluciones alternativas.
8. LA JUSTICIA PENAL JUVENIL COMO
JUSTICIA ESPECIALIZADA
La necesidad de una justicia penal
especializada, que esté capacitada para
responder a las características de los jóvenes,
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
lo que estaba ya establecido en el Art. 5.5 de la
convención americana sobre derechos humanos.
Ello también se deduce del Art. 40.3 de la
convención de derechos del niño y del Nº. 22
de las reglas mínimas de las Naciones Unidas
para la administración de la justicia de menores.
Se hace mención que para esto es “indispensable
que todas estas personas (las personas encargadas
de administrar la justicia de menores) tengan
siquiera una formación mínima en materia de
Derecho, Sociología, Psicología, Criminología
y Ciencias del Comportamiento” (lo entre
paréntesis no es del original)16. Importante es que
la exigencia de especialización no es solamente
con respecto a los jueces, sino también a los
abogados, fiscales, policías, personal auxiliar,
personal penitenciario y peritos. Igualmente el
principio de especialización debe regir en las
diversas etapas del proceso.
La Corte Interamericana de Derechos
Humanos se ha referido a la necesidad de
una justicia especializada en materia penal
juvenil en diversas sentencias, por ejemplo
en la Opinión consultiva OC-17/2002: (Nº.
109)17, en el Caso Bulacio contra Argentina
(Nº. 136), en el Caso “Instituto de Reeducación
del Menor” Vs. Paraguay (Nº. 210 y 213), en el
Caso Mendoza y otros vs. Argentina (Nº. 146-
147) y en el caso Hermanos Landaeta Mejías y
otros Vs. Venezuela (Nº. 163). Se ha reconocido,
por ejemplo por la Comisión Interamericana
de Derechos Humanos, UNICEF y el Comité
de Derechos del Niño que se requiere dedicar
muchos más esfuerzos por parte del Estado hacia
la capacitación de los diversos operadores de la
justicia penal juvenil. En este sentido UNICEF
ha señalado la ausencia de órganos especializados
en todo el territorio en Costa Rica y El Salvador18.
Ha señalado igualmente el déficit en la garantía
del principio de especialización jurisdiccional
en Honduras19 y Guatemala20. El Comité de
Derechos del Niño ha criticado con respecto
a El Salvador la inadecuada preparación en el
conocimiento de la Convención de Derechos del
Niño y las particularidades de la justicia penal
juvenil, por parte de policías, fiscales y jueces21.
Es importante que la Corte Interamericana
de Derechos Humanos, desde la sentencia
del Caso de los Niños de la Calle, con base
en la Convención de Derechos del Niño, ha
considerado como niño a la persona menor de 18
años. En la sentencia del caso Mendoza contra
Argentina, la Corte Interamericana enfatizó la
189
Javier Llobet Rodríguez
necesidad de un tratamiento diferenciado entre
los niños y los adultos en materia penal (Nº.
145), lo que lleva a tribunales especializados y
a una legislación especializada (Nº. 146). Esto
tiene una gran importancia, ya que en diversos
países latinoamericanos, por ejemplo en
Panamá, Honduras y Costa Rica22, no han faltado
proyectos de ley tendientes a rebajar la edad de
responsabilidad penal como adulto por debajo
de los 18 años. Se ha señalado por la Comisión
Interamericana de Derechos Humanos en su
informe temático Justicia Juvenil y Derechos
Humanos en las Américas, que algunos países
siguen manteniendo la edad de responsabilidad
penal como adulto por debajo de los 18 años,
mencionando que ello ocurre en diversos países
del Caribe, lo mismo que en Bolivia y los Estados
Unidos de América (Nº. 39-43).
Los países centroamericanos se encontraron
entre los primeros que ratificaron la Convención
de Derechos del Niño: Guatemala el 6 de junio
de 1990, El Salvador el 21 de julio de 1990,
Honduras el 10 de agosto de 1990, Costa Rica el
21 de agosto de 1990, Nicaragua el 5 de octubre
de 1990 y Panamá el 12 de diciembre de 1990. Se
llegaron a aprobar en Centroamérica leyes sobre
la justicia penal para adaptar la legislación a las
nuevas exigencias establecidas por la Convención
de Derechos del Niño. El Salvador aprobó la Ley
del Menor infractor en 1995, Costa Rica la Ley
de Justicia Penal Juvenil en 1996, Honduras el
Código de la Niñez y la Adolescencia en 1996,
Nicaragua el Código de la Niñez y la Adolescencia
en 1998, Panamá el Régimen Especial de
responsabilidad penal para la adolescencia en
1999 y Guatemala la Ley de protección integral
de la niñez y la adolescencia en 200323.
Con posterioridad a ello han existido una serie
de regresiones, en la normativa, produciéndose
un endurecimiento, especialmente en Panamá24,
El Salvador y Honduras, pero también, aunque
en menor medida, en Costa Rica. Todo ello se
da dentro de un contexto de auge del llamado
populismo punitivo y del amarillismo de la prensa,
ligado al mismo, que magnifica la problemática
de la delincuencia juvenil en relación con la
delincuencia en general. Sobre esta magnificación
se dice que, por ejemplo en Honduras, en contra
de la percepción de que los jóvenes y adolescentes
son los causantes de la inseguridad y la violencia,
se ha determinado que solamente un 5% de los
homicidios son cometidos por personas menores
de edad25. En general la percepción que se tiene
190
por la población es que el sistema penal juvenil
es demasiado blando. Ello ha llevado por ejemplo
en El Salvador y en Panamá a un aumento de la
duración de la sanción privativa de libertad. En
El Salvador se posibilitó la sanción privativa de
libertad en determinados casos hasta por 10 años.
Se ha criticado por el Comité de Derechos del Niño
la extensión del uso de la privación de libertad en
El Salvador, lo mismo que el déficit en cuanto a
medidas alternativas a la misma26. En Panamá
se amplió el listado de delitos que permiten la
sanción privativa de libertad y se aumentó a través
de reformas sucesivas la duración de la misma,
llegándose a prever en 12 años en el homicidio
calificado27. Además en Panamá se extendió la
posibilidad del dictado de la prisión preventiva a
más delitos y la posibilidad de una mayor duración
de la misma, eliminándose la improrrogabilidad
que se establecía28 y autorizándose que el plazo de
la prisión preventiva en los delitos de homicidio
calificado se pueda extender hasta la finalización
del proceso29. Por otro lado, en El Salvador se
establecieron limitaciones a la desjudicialización.
Además se ha tendido a establecer en dichos
países penas privativas de libertad mínimas. Se
ha extendido también la posibilidad de duración
de la prisión preventiva. En Costa Rica se han
ampliado los plazos de duración de la prisión
preventiva30, lo mismo que los plazos de duración
de las sanciones socio-educativas, lo que da
la posibilidad de que se extiendan hasta por 5
años. Esto último aumenta la posibilidad de
que las sanciones socio-educativas se lleguen a
convertir en una sanción privativa de libertad, por
incumplimiento. En el Salvador el tratamiento
especial que le da la legislación penal juvenil a las
maras y pandillas y la extensión que se ha dado a
la privación de libertad, ha llevado al Comité de
Derechos del Niño y a la Comisión Interamericana
de Derechos Humanos, a indicar que la legislación
debe ser ajustada a los parámetros que debe tener
la justicia penal juvenil31. En sentido similar se
pronunció el Comité de Derechos del Niño con
relación a Honduras32.
En cuanto a la necesidad de que en el
juzgamiento de las personas menores de edad
se respete el principio de especialidad, debe
citarse lo resuelto por la Corte Interamericana
de Derechos Humanos en la sentencia del Caso
Mendoza contra Argentina. Se dijo: “145. Si
bien los niños cuentan con los mismos derechos
humanos que los adultos durante los procesos,
la forma en que ejercen tales derechos varía en
función de su nivel de desarrollo. Por lo tanto, es
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
indispensable reconocer y respetar las diferencias
de trato que corresponden a diferencias de
situación, entre quienes participan en un
proceso. Lo anterior corresponde al principio
de trato diferenciado que, aplicado en el ámbito
penal, implica que las diferencias de los niños
y los adultos, tanto por lo que respecta a “su
desarrollo físico y psicológico, como por sus
necesidades emocionales y educativas”, sean
tomadas en cuenta para la existencia de un
sistema separado de justicia penal juvenil. 146.
En definitiva, si bien los derechos procesales
y sus correlativas garantías son aplicables a
todas las personas, en el caso de los niños el
ejercicio de aquéllos supone, por las condiciones
especiales en las que se encuentran los niños, la
adopción de ciertas medidas específicas con el
propósito de que gocen efectivamente de dichos
derechos y garantías. En tal sentido, el artículo
5.5 de la Convención Americana señala que,
“[c]uando los menores puedan ser procesados,
deben ser separados de los adultos y llevados
ante tribunales especializados, con la mayor
celeridad posible, para su tratamiento”. Por lo
tanto, conforme al principio de especialización,
se requiere el establecimiento de un sistema
de justicia especializado en todas las fases del
proceso y durante la ejecución de las medidas
o sanciones que, eventualmente, se apliquen a
los menores de edad que hayan cometido delitos
y que, conforme a la legislación interna, sean
imputables. Ello involucra tanto a la legislación o
marco jurídico como a las instituciones y actores
estatales especializados en justicia penal juvenil.
Sin embargo, también implica la aplicación de
los derechos y principios jurídicos especiales que
protegen los derechos de los niños imputados de
un delito o ya condenados por el mismo”.
En el fallo se resalta que la vigencia del
principio de especialización es en todas las etapas
del proceso. Por otro lado, se hace mención a que
el principio involucra a las instituciones y actores
involucrados en la justicia penal juvenil, lo que
implica, aunque no se dice expresamente en la
resolución, que la especialización rige también
con respecto a fiscales, defensores, personal
que trabaja en los tribunales, fiscalía y defensa,
policías, personal penitenciario y peritos. A ello
se refiere el numeral 22 de las reglas mínimas de
las Naciones Unidas para la administración de
la justicia de menores.
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
9. VIOLACIONES A LOS DERECHOS
HUMANOS DE LOS NIÑOS Y
ADOLESCENTES
Latinoamérica se ha caracterizado por las
graves violaciones de los derechos humanos, en
particular detenciones arbitrarias, práctica de la
tortura, desapariciones forzadas y ejecuciones
extrajudiciales. Gran parte de la jurisprudencia
de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos se refiere a esos quebrantos. Se trata de
quebrantos a derechos humanos fundamentales
que afectan no solamente a personas mayores
de edad, sino también a menores de edad. Por
ello, parte de la jurisprudencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos ha hecho
mención a dichos quebrantos, otorgándoles
especial relevancia cuando afectan a personas
menores de edad, de modo que ha indicado que
reúnen mayor gravedad, por cuanto implican
un quebranto al deber de protección del Estado
con las personas menores de edad. Lo anterior
se aprecia, por ejemplo en la sentencia del Caso
de los Niños de la Calle, en la sentencia dictada
en el caso Bulacio (Nº. 133), en el sentencia del
Caso Familia Barrios Vs. Venezuela (Nº. 55,
77 y 82), en la sentencia del Caso Masacres de
El Mozote y lugares aleñados Vs. El Salvador
(Nº. 150, 155, 156, 162, 194-195, 203) y en la
sentencia ordenada en el Caso de los Hermanos
Gómez Paquiyauri (Nº. 162, 170-171).
En la sentencia del caso de los Niños
de Calle se hizo mención a la política estatal
en Guatemala al momento de los hechos
de quebranto de los derechos humanos
fundamentales. Así se indicó “79. En la época en
que sucedieron los hechos, existía en Guatemala
un patrón común de acciones al margen de la ley,
perpetradas por agentes de seguridad estatales,
en contra de los “niños de la calle”; esta práctica
incluía amenazas, detenciones, tratos crueles,
inhumanos y degradantes y homicidios como
medio para contrarrestar la delincuencia y
vagancia juvenil (…)”33. Importante es que
en esa sentencia, lo que fue reiterado en otras
sentencias, se señaló la necesidad de realización
de una política estatal, que garantice los derechos
económicos, sociales y culturales de los niños.
Debe resaltarse que en diversos países
latinoamericanos, por ejemplo en Brasil34 y
Honduras35, ha existido una serie de ejecuciones
extrajudiciales en contra de los niños de la
calle, los que se asocian con la delincuencia y
191
Javier Llobet Rodríguez
con las pandillas juveniles36. En efecto, grupos
paramilitares han actuado en impunidad, con
la tolerancia en definitiva de las autoridades
estatales. Se trata de un tema que fue desarrollado
en la sentencia de la Corte Interamericana del
Caso de los Niños de la Calle contra Guatemala,
pero que fue retomado de nuevo en la sentencia
del Caso Servellón García y otros vs. Honduras.
En esta se tuvo por probado: “79.1. A principios
de los años 90, y en el marco de la respuesta
estatal de represión preventiva y armada a las
pandillas juveniles, pasa a existir un contexto
de violencia ahora marcado por la victimización
de niños y jóvenes en situación de riesgo social,
identificados como delincuentes juveniles
causantes del aumento de la inseguridad
pública. Las muertes de jóvenes sindicados
como involucrados con “maras” o pandillas
juveniles se tornaron cada vez más frecuentes
entre 1995 y 1997. Así, por ejemplo, entre los
años 1995 a 2002, murieron violentamente
al menos 904 menores”. 79.2. Ese contexto
de violencia se materializa en las ejecuciones
extrajudiciales de niños y jóvenes en situación
de riesgo, por parte tanto de agentes estatales
como de terceros particulares. En ese último
caso, la violencia se da, entre otros, al interior de
las pandillas juveniles o entre pandillas rivales o
como consecuencia de la actuación de supuestos
grupos clandestinos de limpieza social”. Se
señaló además: “110. El referido contexto
estuvo marcado por la estigmatización de los
jóvenes como supuestos causantes del aumento
de la inseguridad pública en Honduras y por la
identificación, como delincuentes juveniles, de
los niños y jóvenes en situación de riesgo social,
es decir, pobres, en estado de vagancia, sin
empleos fijos o que padecen de otros problemas
sociales (…)”. Se dijo más adelante: “112. La
Corte advierte que, en atención al principio
de igualdad ante la ley y no discriminación,
el Estado no puede permitir por parte de sus
agentes, ni fomentar en la sociedad prácticas que
reproduzcan el estigma de que niños y jóvenes
pobres están condicionados a la delincuencia,
o necesariamente vinculados al aumento de la
inseguridad ciudadana. Esa estigmatización crea
un clima propicio para que aquellos menores
en situación de riesgo se encuentren ante una
amenaza latente a que su vida y libertad sean
ilegalmente restringidas”.
En la sentencia del Caso Servellón García
y otros vs. Honduras (Nº. 114-116) se reiteró
por la Corte Interamericana el criterio que había
192
externado en la sentencia del Caso de los Niños
de la Calle contra Guatemala, en cuanto a la
existencia de un deber estatal de desarrollar una
política social que garantice los derechos de los
niños y adolescentes, de modo que se permita el
desarrollo de sus potencialidades, lo que se asocia
además con una política criminal de prevención
de la delincuencia juvenil. Se trata de un aspecto
en el que hay un gran déficit en Centroamérica, en
donde hay una gran divergencia entre la garantía
formal de los derechos económicos, sociales
y culturales establecidos en la Convención de
Derechos del Niño y la realidad, que presenta
niveles elevados de pobreza y desigualdad, lo
mismo que elevados índices de deserción escolar.
Precisamente uno de los factores problemáticos
en Centroamérica es el nivel bajo de inversión
social por parte del Estado37.
El tema de la delincuencia juvenil y de las
maras y pandillas ha sido de gran preocupación,
por ejemplo en Centroamérica, especialmente
por su gran extensión en Guatemala, Honduras
y El Salvador38. Dichas maras y pandillas han
actuado con una gran violencia, provocando
gran cantidad de muertes, por ejemplo como
consecuencia del enfrentamiento entre las
mismas. Se recurre en general a la extorsión y a la
venta de drogas por parte de las mismas. Se ejerce
una gran presión sobre los niños y adolescentes
que habitan en los territorios controlados por
las maras, para que ingresen a las mismas. La
cantidad de miembros de las maras y pandillas
es de muy difícil precisión y varía de acuerdo
con las fuentes, se estima que la cantidad de
pandilleros de México y Centroamérica asciende
a una cifra entre 50,000 y 350,00039.
Debe tenerse en cuenta que Centroamérica
es una de las regiones más violentas del Mundo y
con ello con mayor cantidad de homicidios por cien
mil habitantes. De acuerdo con el Banco Mundial
Honduras en 2013 tenía una tasa de homicidios
de 84 por 100,000 habitantes, El Salvador en
2013 de 40, Guatemala en 2012 de 35, Panamá
en 2013 de 17, Nicaragua en 2012 de 11 y Costa
Rica en 2013 de 840. La violencia, sin embargo, en
El Salvador, luego de superada la llamada tregua
con las maras o pandillas a mediados de 2014, ha
recrudecido. Se señala que la tasa de homicidios
en El Salvador ascendió en 2015 a 103 por cada
100,000 habitantes, mientras que Honduras, que
ha sido en diversas ocasiones catalogado como el
país más violento del mundo, tuvo un descenso
a 56.7 por cada 100,000 habitantes, cifra que
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
lo que sigue ubicando dentro de los países del
mundo más violentos. Guatemala en 2015 tuvo
una tasa de 29.5, Costa Rica aumentó a una tasa
de 11.4, Panamá disminuyó a 11.1 y Nicaragua
disminuyó a 841. La tasa global en Centroamérica
en 2015 fue de 40.2 por cada 100,000 habitantes,
ubicando a esta región como una de las más
violentas del mundo42. Debe tenerse en cuenta
que en diversos países latinoamericanos el
homicidio se ha convertido en la mayor causa de
muerte entre los 15 y 29 años. Precisamente en la
mayor parte de los homicidios las víctimas tienen
entre esas edades. Se estima que una de cada siete
víctimas de homicidio entre 15 y 29 años vivió en
el Continente Americano y que en 2012 25,000
víctimas de homicidio en América eran menores
de 20 años43.
Debe indicarse que aunque las maras y
pandillas son identificadas con frecuencia con la
delincuencia juvenil, solamente una parte de sus
miembros son menores de edad. Sin embargo,
usualmente el joven se integra a las maras
antes de su mayoría de edad. Según un estudio
realizado en Honduras el 80% de los ingresos se
dio entre los 11 y los 20 años, de los que un 36%
lo habría hecho entre los 11 y 15 años y el 44%
entre 16 y 20 años44. A pesar de la identificación
que se da entre las maras y la delincuencia
juvenil se reconoce que hoy día las maras están
dominadas por adultos45.
Guatemala, Honduras y El Salvador
han desarrollado una política dura en contra
de las maras y pandillas, lo que ha llevado
a un endurecimiento de la legislación y a la
aprobación de leyes antimaras, por ejemplo
en Honduras y El Salvador, que amplían las
posibilidades del dictado de la prisión preventiva,
aumenta las penas privativas de libertad y
crean figuras delictivas de gran vaguedad46,
que otorgan una gran discrecionalidad a la
policía al momento de aprehender a un joven47.
Todo ello llevó a detenciones arbitrarias, lo
mismo que a un aumento del hacinamiento
carcelario. Una de las características de esta
política ha sido además la utilización del ejército
para desarrollarla, tomando funciones que
corresponden a la policía48. En 2002 se aprobó
en Honduras la Ley de Policía y Convivencia
Social que hizo posible la detención masiva de
niños, jóvenes y adolescentes, sospechosos a
partir de su apariencia, por ejemplo tatuajes,
de pertenecer a las maras, todo a partir de tipos
abiertos y con penalidades elevadas de manera
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
desproporcionada. En El Salvador se aprobó
legislativamente en forma inicial el Plan de
Mano Dura, que posibilitaba la detención de los
niños y adolescentes, a partir de tipos penales, a
los que presentaran tatuajes o se comunicaran
con señas, produciendo una detención masiva
y arbitraria de una cantidad enorme de jóvenes.
Inmediatamente después de que esta legislación
fue declarada inconstitucional, se aprobó una
nueva ley que desarrollaba un Plan de Súper
Mano Dura, en un sentido similar. Luego en
2010 se aprobó la Ley de Proscripción de las
Maras, Pandillas, Asociaciones de Naturaleza
Criminal. Recientemente la Corte Suprema
de Justicia avaló la calificación de las maras y
pandillas como organizaciones terroristas49.
Todo ello ha llevado a un endurecimiento de la
legislación penal juvenil.
La Comisión Interamericana de Derechos
Humanos en su informe temático sobre Justicia
Juvenil y Derechos Humanos en las Américas,
presentado en 201150, criticó que no se destinaran
mayores esfuerzos a desarrollar una política de
prevención de las mismas (Nº. 136), criticando el
enfoque represivo que se ha seguido en Guatemala,
El Salvador y Honduras (Nº. 123-134). Criticó la
estigmatización y discriminación a la que se ven
sometidos los jóvenes que son etiquetados como
miembros de las maras o pandillas (Nº. 123-124).
Criticó además las condiciones de privación de
libertad en que se encuentran los miembros de
las maras y pandillas (Nº. 126, 434-436). Hizo
referencia a la violencia existente en los centros
en que se ubican a los miembros de las pandillas
(Nº. 434). Este es uno de los aspectos más
problemáticos relacionados con la justicia penal
juvenil, ya que se ha llegado a grandes niveles
de hacinamiento, a condiciones contrarias a la
dignidad humana y a la desatención del principio
educativo en la ejecución de la sanción penal
juvenil. Igualmente el Comité de Derechos del
Niño en sus observaciones finales de 17 de febrero
de 2010 sobre El Salvador señaló que “le preocupa
que no se preste suficiente atención a las causas
fundamentales de este fenómeno, que hasta
ahora se ha abordado exclusivamente como un
problema de justicia penal mediante políticas y
medidas represivas”51. Recomendó el Comité que
El Salvador: “Realice un estudio a fin de elaborar
una política pública holística y amplia para hacer
frente a la violencia y la delincuencia juvenil,
abordando los factores sociales y las causas que
originan el problema de las “maras”, como, por
ejemplo, la exclusión política y social, la falta de
193
Javier Llobet Rodríguez
políticas preventivas y de servicios sociales, la
cultura de la violencia, las corrientes de migración,
la falta de oportunidades y la desestructuración
de las familias”. En un sentido similar se había
pronunciado el Comité de Derechos del Niño con
respecto a Honduras en sus observaciones finales
de 2 de mayo de 200752.
Con respecto a las maras o pandillas es
importante citar la sentencia del Caso Pacheco
Teruel y otros vs. Honduras, sentencia de 27 de
abril de 2012. La misma no se trata propiamente
de un caso relacionado con niños y adolescentes,
pero sí con la detención masiva de jóvenes a los
que se les atribuía ser integrantes de las maras
o pandillas con base en su apariencia, con las
condiciones de privación de libertad a las que
fueron sometidos, lo mismo que con relación a
la legislación antimaras, aprobada en Honduras.
Como la legislación antimaras era aplicada
también a las personas menores de edad, se
citan en la resolución las críticas del Comité de
Derechos del Niño a dicha normativa (Nº. 98
a), 101).
En el asunto resuelto en la sentencia del
Caso Pacheco Teruel y otros vs. Honduras, en
el contexto de las malas condiciones del centro,
se produjo un incendio como consecuencia de la
sobrecarga de aparatos eléctricos, que dio como
resultado la muerte de 107 internos, miembros
de las maras. Este tema de los incendios en
centros de privación de libertad en Latinoamérica
en pésimas condiciones de infraestructura y con
gran hacinamiento carcelario, no es infrecuente,
a lo que hizo mención la Corte Interamericana
al mencionar otros casos anteriores y posteriores
que habían ocurrido en el mismo Honduras
(Nº. 24). En particular en la sentencia del Caso
del Centro de Reeducación contra Paraguay, la
Corte Interamericana de Derechos Humanos
hizo referencia al quebranto a la dignidad
humana, la integridad personal y la vida por
el hacinamiento carcelario y los incendios,
que llevaron a la muerte de 9 personas y a que
resultaran heridas 42 (Nº. 134.25-134.38, 301).
Puede mencionarse además el incendio en el
Centro de Menores en el Centro de Custodia
de Menores Arco Iris en Tocumen, Panamá,
ocurrido en 2011, que provocó heridas a unos
15 adolescentes. La Comisión Interamericana
de Derechos Humanos expresó en su momento
preocupación por dicho incidente53, lo mismo
que el Comité de Derechos del Niño en sus
194
observaciones sobre Panamá del 21 de diciembre
de 2011 (Nº. 75).
La Corte Interamericana en la sentencia
del Caso Pacheco Teruel y otros vs. Honduras
mencionó los problemas estructurales de los
centros penales en Honduras, el hacinamiento
carcelario y las condiciones de insalubridad
existentes. Dijo que dichos problemas se han
agravado con la legislación antimaras que se
aprobó con el Decreto Nº. 117-2003, adoptado
en agosto de 2003, que calificó la pertenencia a
las maras como una asociación ilícita y aumentó
las penas (No 26). Señaló “27. A partir de esa
reforma, la policía inició una práctica común de
detenciones por sospecha y arrestos masivos con
base en la apariencia de las personas y sin orden
previa de autoridad competente”. La Corte criticó
el tipo penal creado como contrario al principio
de legalidad, por su imprecisión, lo que otorgó
un gran ámbito de discrecionalidad que condujo
a la detención arbitraria de personas sobre la
base a percepciones sobre la pertenencia a una
mara (Nº. 61 y 102). Se indicó que ello llevó a
un aumento de los niveles de sobrepoblación
carcelaria (Nº. 28). La Corte Interamericana
hizo referencia además a la prohibición de las
detenciones masivas de personas sin causa legal,
conocidas como “razzias” (108). A ello había
hecho mención la Corte con anterioridad con
respecto a la justicia penal juvenil en la sentencia
del Caso Bulacio contra Argentina (Nº. 137)54 y
en la sentencia del Caso Servellón García y otros
vs. Honduras (Nº. 93).
Importante en relación con lo tratado en el
caso Pacheco Teruel y otros vs. Honduras, son
las pésimas condiciones en que se cumplen las
sanciones privativas de libertad en Latinoamérica,
no sólo con respecto a las personas mayores de
edad, sino también en lo atinente a las personas
menores de edad. Debe recordarse que la Corte
Interamericana de Derechos Humanos en la
sentencia del Caso del Centro de Reeducación
contra Paraguay había mencionado el quebranto
producido por las condiciones inhumanas de
detención y el hacinamiento carcelario. Dijo:
“301 (…). Los internos en el Instituto sufrían
condiciones inhumanas de detención, las cuales
incluían, inter alia, sobrepoblación, violencia,
hacinamiento, mala alimentación, falta de
atención médica adecuada y tortura. Asimismo,
se encontraban recluidos en celdas insalubres
con escasas instalaciones higiénicas y tenían
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
muy pocas oportunidades de realizar actividades
recreativas”.
En Centroamérica es presentan las muy
malas condiciones de privación de libertad
en la justicia penal juvenil, dándose un
elevado hacinamiento carcelario, todo lejano
del contenido educativo que debería tener la
ejecución de la sanción penal juvenil, que es
derivado además de los derechos que tienen todos
los niños, incluyendo los privados de libertad.
En este sentido puede mencionar la situación de
Panamá, de acuerdo con las Observaciones del
Comité de Derechos del Niño dadas en 2011
(Nº. 75). Con respecto a Costa Rica la cantidad
de privados de libertad, ya sea cumplimiento
una sanción o en prisión preventiva, conforme
a la Ley de Justicia Penal Juvenil aumentó
drásticamente a partir de 2010, provocando
graves problemas de hacinamiento carcelario55,
que se han logrado paliar recientemente a través
de la construcción que amplió la cantidad de
privados de libertad que pueden ser alojados.
El problema del hacinamiento carcelario y las
malas condiciones de la privación de libertad
se ha constado en general en los diversos países
centroamericanos. Así UNICEF ha criticado la
situación que se da en El Salvador56, Nicaragua57,
Honduras58 y Panamá59.
Es importante señalar que uno de los
mayores problemas que existen en Centroamérica
es que el principio de que la prisión preventiva
y la sanción privativa de libertad deben tener
un carácter excepcional, no se cumple, dando
lugar a una gran cantidad de privados de libertad
en materia penal juvenil. La larga duración
de la sanción privativa de libertad es uno de
los problemas que se presentan en diversos
países, por ejemplo en Costa Rica, El Salvador
y Panamá. Igualmente uno de los grandes
problemas es la extensión que presenta en
Centroamérica la prisión preventiva60. Todo ello
ha llevado a un gran hacinamiento carcelario, a
la falta de separación entre presos preventivos
y condenados. Igualmente ha conducido a
condiciones insalubres en el cumplimiento
de la privación de libertad y a las dificultades
para dotar de espacios de esparcimiento a los
jóvenes, lo mismo que para el cumplimiento
del deber de dar una educación adecuada a los
privados de libertad, que forma parte del derecho
a la educación de todas las personas menores
de edad. Además el hacinamiento carcelario ha
conducido a una pérdida del control de los centros
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
de privación de libertad por las autoridades
penitenciarias, con el fomento de la violencia
carcelaria, lo mismo que ha conducido a graves
incendios en diversos países centroamericanos,
a lo que se hizo mención antes.
10. RESABIOS DE LA DOCTRINA DE
LA SITUACIÓN IRREGULAR EN LA
JURISPRUDENCIA DE LA CORTE
INTERAMERICANA DE DERECHOS
HUMANOS SOBRE LA JUSTICIA
PENAL JUVENIL
Se nota en general en la jurisprudencia
de la Corte Interamericana referencias al deber
de protección del Estado en la Justicia Penal
Juvenil, formuladas de una manera abstracta.
Así en la Opinión consultiva OC-17/2002
se dijo: “10. Que en los procedimientos
judiciales o administrativos en que se resuelven
derechos de los niños se deben observar los
principios y las normas del debido proceso
legal. Esto abarca las reglas correspondientes
a juez natural –competente, independiente
e imparcial–, doble instancia, presunción de
inocencia, contradicción y audiencia y defensa,
atendiendo las particularidades que se derivan
de la situación específica en que se encuentran
los niños y que se proyectan razonablemente,
entre otras materias, sobre la intervención
personal de dichos procedimientos y las
medidas de protección que sea indispensable
adoptar en el desarrollo de éstos” (lo resaltado
no es del original). La mención a las “medidas
de protección que “sea indispensable adoptar”,
por su carácter indeterminado, puede dar lugar
al ingreso de ideas de la doctrina de la situación
irregular en la justicia penal juvenil61, por
más que la Corte Interamericana de Derechos
Humanos expresamente en la Opinión
Consultiva indicada se haya pronunciado en
contra de dicha concepción.
Por otro lado, se nota una imprecisión
y falta de definición del concepto del interés
superior del niño, utilizado con frecuencia en
la jurisprudencia de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos62. Así en la sentencia del
Caso del “Instituto de Reeducación del Menor
se identifica el deber de protección a las personas
menores de edad, con el principio superior del
niño (Nº. 225). La imprecisión del principio del
interés superior del niño en la jurisprudencia
de la Corte Interamericana se expresa además,
195
Javier Llobet Rodríguez
a manera de ejemplo, en la sentencia del Caso
Mendoza, en la que se dice: “142 (…) Toda
decisión estatal, social o familiar que involucre
alguna limitación al ejercicio de cualquier
derecho de un niño, debe tomar en cuenta el
principio del interés superior del niño y ajustarse
rigurosamente a las disposiciones que rigen esta
materia. Respecto del interés superior del niño,
la Corte reitera que este principio regulador de
la normativa de los derechos del niño se funda
en la dignidad misma del ser humano, en las
características propias de los niños, y en la
necesidad de propiciar el desarrollo de éstos, con
pleno aprovechamiento de sus potencialidades,
así como en la naturaleza y alcances de la
Convención de los Derechos del Niño (…)”.
Se hace mención allí al principio de interés
superior del niño como expresión del principio
de dignidad humana, base de los diferentes
derechos humanos, sin embargo, sin embargo,
la referencia al desarrollo de las potencialidades
del niño, consecuencia del carácter protector,
se define de una manera abstracta, lo que no
deja de ser problemático, puesto que a través de
ello pueden penetrar ideas de la doctrina de la
situación irregular. Debe recordarse, como se
dijo arriba, que el principio del interés superior
del niño, lo mismo que el principio de la
necesidad de la protección integral del mismo,
provienen del paradigma tutelar de la justicia
juvenil. Precisamente el principio del interés
superior del niño sirvió para justificar las peores
arbitrariedades y a dejar sin efecto en la justicia
juvenil los principios del Estado de Derecho y del
debido proceso. Por ello el principio indicado, a
partir de la exigencia del principio educativo,
sirvió como un “Caballo Troyano en el Estado
de Derecho”63. Ello hizo que al discutirse el
texto de la Convención de Derechos del Niño
diversos representantes pusieran reparos en la
regulación del principio del interés superior,
aunque prevaleció el criterio de preverlo como un
principio general del Derecho de la Infancia y la
Adolescencia64. Así la Convención de Derechos
del Niño reguló en su artículo 3 inciso 1) el
principio del interés superior del niño como un
principio general. Por otro lado, en su articulado
se menciona en diversas ocasiones al principio del
interés superior del niño, especialmente cuando
trata asuntos relacionados con la custodia y
adopción de los niños. En el apartado sobre las
garantías de la justicia penal juvenil se trató de
evitar el concepto del interés superior del niño,
precisamente por los antecedentes a que había
196
llevado su utilización en la justicia tutelar. Sin
embargo, no se dejó de hacer mención expresa a
dicho principio en uno de los incisos del artículo
40 de la Convención de Derechos del Niño.
Una de las características de la nueva forma
de concebir el principio del interés superior del
niño es que no debe llevar a negar a las personas
menores de edad los derechos que se conceden
en general en la justicia penal, por ejemplo
los derechos consagrados en el artículo 8 de la
Convención Americana de Derechos Humanos
y en el artículo 14 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos, debiendo justificar
dicho principio la existencia de derechos
adicionales, por ejemplo una mayor extensión
de la aplicación de soluciones alternativas.
Los temores al respecto se reflejan en una
serie de resoluciones de la Corte Interamericana
de Derechos Humanos, en las que no ha sido
consecuente con la consideración de la persona
menor de edad como sujeto de derechos y ha
dejado entre ver una serie de consideraciones que
más bien serían propias del antiguo paradigma
de la doctrina de la situación irregular, lo que
es problemático. Por ejemplo en la sentencia
del caso Mendoza contra Argentina, dijo la
Corte Interamericana: “143 (…) se procurará el
mayor acceso del menor de edad, en la medida
de lo posible, al examen de su propio caso. Por
lo tanto, los principios del interés superior del
niño, de autonomía progresiva y de participación
tienen una relevancia particular en el diseño y
operación de un sistema de responsabilidad
penal juvenil” (lo resaltado no es del original).
La relativización que se hace por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos del
derecho a examinar el propio caso, ello al decirse
que se procurará dicho examen “en la medida
de lo posible”, es problemática, ya que va en
contra de lo establecido en el artículo 12 de la
Convención de Derechos del Niño, implicando
un resabio de la concepción de la doctrina de la
situación irregular. En todos los casos la persona
menor de edad debe tener acceso al examen de
su propio caso.
Por otro lado, se incurre en una grave
confusión en la Opinión consultiva OC-17/2002,
al referirse a la declaración de menor de edad. Se
dice: “130. (…) Debe tomarse en cuenta que el
niño puede carecer, en función de su edad o de
otras circunstancias, de la aptitud necesaria para
apreciar o reproducir los hechos sobre los que
declara, y las consecuencias de su declaración en
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
este caso el juzgador puede y debe valorar con
especial cautela la declaración. Evidentemente,
no se puede asignar a ésta eficacia dispositiva,
cuando corresponde a una persona que,
precisamente por carecer de capacidad civil de
ejercicio, no puede disponer de su patrimonio ni
ejercer por sí mismo sus derechos”65. La redacción
es problemática, ya que se parte de la confesión
y no de la declaración del imputado como un
medio de defensa, unido a que la confesión en
materia penal no tiene un carácter dispositivo,
como podría tenerlo en el sistema inquisitivo, en
el que es la base de la prueba tasada. Se agrega
que se confunden conceptos penales con civiles,
al hacerse mención a la facultad de disponer del
patrimonio.
En forma adicional el parágrafo transcrito
no es acertado, ya se encuentra en el desarrollo
que la Opinión Consultiva hace de la presunción
de inocencia. Debe tenerse en cuenta que
la presunción de inocencia es un principio
invariable, que rige hasta que se ordene sentencia
condenatoria firme, según lo ha reconocido
la misma Corte Interamericana de Derechos
Humanos66.. Por ello no es acertado que dentro
de un apartado referido a la presunción de
inocencia en el Derecho Penal Juvenil se haga
mención a la cautela que hay que tener con
respecto a la declaración del imputado y su
confesión, ya que se da a entender que la eventual
confesión del imputado podría relativizar la
presunción de inocencia, lo que es acorde con lo
que se ha denominado por Sax67, en Alemania,
como concepción psicológica de la presunción
de inocencia, que encuentra antecedente en la
posición sostenida por Enrico Ferri68. Se trata de
una concepción poco amigable con la presunción
de inocencia.
Se suma a todo que el párrafo parece restarle
capacidad a la persona menor de edad en el
ejercicio de su defensa material, en contra de lo
establecido en el artículo 12 de la Convención de
Derechos del Niño69. En la Opinión consultiva
OC-17/2002 se incurre en otro error, ello al
decirse: “129. A este respecto, y por lo que toca
a menores de edad, es pertinente manifestar
que cualquier declaración de un menor, en caso
de resultar indispensable, debe sujetarse a las
medidas de protección procesal que corresponden
a éste, entre ellos la posibilidad de no declarar,
la asistencia del defensor y la emisión de aquélla
ante la autoridad legalmente facultada para
recibirla” (lo resaltado no es del original). Es
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
problemático que la garantía de la posibilidad
de abstenerse de declarar y de asistencia de
un defensor se relativicen, indicándose que
dichas garantías rigen en “caso de resultar
indispensable”70. Se trata de garantías que se
deben dar en todos los casos. Se trata de una
afirmación que solamente podría ser entendida
como un resabio de la doctrina de la situación
irregular.
Por otro lado, se señala en la Opinión
consultiva OC-17/2002: “131. Todo lo anterior
sería aplicable a un procedimiento en el que
el menor participe y esté llamado a emitir
declaraciones. Por lo que toca a procesos
propiamente penales – “en sede penal” señala
la solicitud de Opinión - hay que considerar
que los menores de edad están excluidos de
participar como inculpados en esa especie
de enjuiciamientos. En consecuencia, no
debe presentarse la posibilidad de que en
éstos rindan declaraciones que pudieran
corresponder a la categoría probatoria de una
confesión” (lo resaltado no es del original).
La redacción es confusa. Sin embargo, de
la lectura de la misma, en relación con los
párrafos anteriores y posteriores, se aprecia que
no se trata simplemente una transcripción de
la petición de Opinión Consultiva, sino que
la misma Corte Interamericana de Derechos
Humanos está asumiendo esta posición. De
acuerdo con lo transcrito arriba, los menores
de edad estarían excluidos de participar como
inculpados los enjuiciamientos penales, con lo
que parece sostenerse el carácter no penal del
juzgamiento de las personas menores de edad,
que es precisamente lo que se afirmaba en la
doctrina de la situación irregular71. Hoy día se
admite que estamos ante una Justicia Penal,
aunque con caracteres propios, consecuencia del
principio educativo, de modo que a las garantías
tradicionales de la justicia penal, se agregan otras
adicionales, propias de la Justicia Penal Juvenil.
11. PROBLEMAS ACTUALES DE LA JUS-
TICIA PENAL JUVENIL EN LATINOA-
MÉRICA
En los últimos tiempos el problema
de inseguridad ciudadana existentes en
Latinoamérica han llevado a que se haya
defendido un endurecimiento del sistema
penal y dentro del mismo de la justicia penal
juvenil, todo conforme a lo que se ha conocido
197
Javier Llobet Rodríguez
como el populismo punitivo, partiéndose
de las enseñanzas del realismo de derecha
estadounidense y del conservadurismo político
estadounidense. Una de las características del
sistema norteamericano producto del populismo
punitivo es la defensa del tratamiento como
adultos de las personas menores de edad, a las
que se les atribuya hechos delictivos de gravedad,
bajo el lema a crímenes de adultos. Igualmente
se ha defendido en los Estados Unidos de
América la ejecución de las sanciones penales en
centros de adultos, ello con respecto a personas
menores de edad a las que se les condena por
hechos de gravedad. Hasta recientemente era
posible la imposición de la pena de muerte a
personas menores de edad72. En Latinoamérica
se han presentado una serie de proyectos de ley
en diversos países tendientes a rebajar a menos
de 18 años la edad en que se responde conforme
al Derecho Penal de adultos, en contravención
de la Convención de Derechos del Niño.
En relación con la Justicia Penal Juvenil
en Latinoamérica es importante el Informe
sobre la Justicia Penal Juvenil que la Comisión
Interamericana de Derechos Humanos73. Allí
se señalaron entre los problemas existentes: a)
en algunos países se responsabiliza a una edad
muy corta, por ejemplo 7 años (Nº. 47-48), b) en
diversos países se aplica la legislación de adultos
a menores de edad, por ejemplo de 16 años (Nº.
39-42), c) han existido avances normativas, pero
hay un distanciamiento entre la normativa y
la práctica (Nº. 8), d) hay detenciones masivas
selectivas por la Policía, a personas pobres, por
su aspecto, porque se les atribuye pertenecer a
una pandilla, por estar en determinados lugares,
por estar en situación de riesgo o abandono, etc.
(Nº. 10), e) la prisión y la prisión preventiva
son la regla (Nº. 12), f) las condiciones de la
privación de libertad son inadecuadas (Nº. 13),
g) muchos niños son criminalizados sin haber
infringido la ley penal y luego de habérseles
negados sus derechos económicos-sociales, ello
se da, por ejemplo con respecto a niños que
están en situación irregular o fuera del control
parental (Nº. 9), h) se presentan problemas de
privaciones de libertad impuestas sin debido
proceso a quienes no tienen edad suficiente para
responder conforme a la justicia penal juvenil
(Nº. 9), i) la especialización fuera de las ciudades
es poca o inexistente (Nº. 11, 89-90) y j) se
tiende a irrespetar el debido proceso y el interés
superior del niño (Nº. 11).
198
Estas observaciones son de gran importancia,
ya que reflejan la gran divergencia que existe
entre la legislación y la práctica en Latinoamérica.
En esta región se tienden a ratificar las diversas
convenciones de derechos humanos, incluyendo
la Convención de Derechos del Niño, e
igualmente a establecer a nivel legislativo los
diversos derechos, pero que en la práctica no
tienen vigencia. Se aprecia que aun en diversos
países sigue imperando la doctrina de la situación
irregular. La mayoría de los países modificaron
su legislación para adaptarla a los principios de
la justicia penal juvenil, pero sigue existiendo un
gran déficit del cumplimiento de los principios de
la misma, prueba de lo cual es que la privación
de libertad, ya sea como condena o como prisión
preventiva, sigue siendo la regla. Por otro lado,
no deja de ser preocupante que en diversos países
se sigue aplicando la legislación de adultos a
personas menores de edad, de acuerdo con lo
denunciado por la Comisión Interamericana de
Derechos Humanos.
12. CONCLUSIONES
A través del Art. 19 de la Convención
Americana de Derechos Humanos se han
introducido por la Corte los principios de la justicia
penal juvenil desarrollados por la Convención
de Derechos del Niño y los instrumentos que
la complementan. A partir de ello es que la
Corte Interamericana de Derechos Humanos ha
desarrollado su jurisprudencia sobre la justicia
penal juvenil, no debiendo dejarse de considerar
varias de sus resoluciones se refieren a graves
violaciones de derechos humanos, ocasionadas
por detenciones arbitrarias, la práctica de la
tortura y ejecuciones extrajudiciales, señalando
la Corte Interamericana que reúnen un carácter
más grave, por la condición de menores de edad
de las víctimas.
Luego de la aprobación de la Convención
de Derechos del Niño por los diversos países
latinoamericanos se trató de adaptar la
legislación ordinaria a la misma, pero en la
práctica siguen existiendo grandes problemas,
especialmente por la extensión de la prisión
preventiva y la sanción privativa de libertad, lo
que ha conducido al hacinamiento carcelario.
Por otro lado, debe reconocerse que en los
últimos años se ha producido en Latinoamérica
el endurecimiento del sistema penal juvenil,
alejándose de los principios que deberían regir
en materia penal juvenil.
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
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consultarse en http://www.poder-judicial.
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derechos sociales, económicos y culturales
a través de la jurisdicción internacional y
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http://www.poder-judicial.go.cr/escuelajudicial/
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penal en las sentencias recientes de los órganos
interamericanos de protección de los derechos
humanos. Buenos Aires, Ad-hoc, 2009, 401-
422,
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von Honduras. En Deutschen Institut für
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 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
Tiffer Sotomayor, Carlos/Dünkel, Frieder. Das
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und der Sanktionspraxis in Costa Rica. En
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(Con Especial Referencia a Centroamérica)
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perspectivas en América Latina y el Caribe.
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Gewalt in Lateinamerika. En Junker, Detlef/
Nohlen, Dieter/Sangmeister, Hartmut
(Editores). Lateinamerika am Ende des 20.
Jahrhunderts. Múnich, Verlag Beck, 1994, pp.
75-103.
201
Javier Llobet Rodríguez
NOTAS
1. Art. 8.2 de la convención americana sobre
derechos humanos.
2. Art. 7 de la convención americana sobre derechos
humanos. Véase: O’Donnell, Daniel. Protección
Internacional de los Derechos Humanos. Lima,
Comisión Andina de Juristas, 1988, pp. 327-
328. Sobre ello véase también: Cillero Bruñol,
Miguel. Los derechos de los niños y los límites
del sistema penal. En UNICEF/ILANUD
(Editores). Adolescentes y justicia penal.
Santiago de Chile., UNICEF/ILANUD/Unión
Europea, 2000, pp. 18-22.
3. Art. 5 inciso 5) de la convención americana
sobre derechos humanos.
4. Art. 10 inciso 2 b) del pacto internacional de
derechos civiles y políticos.
5. Cf. Bacigalupo, Enrique: Estudios sobre la
parte especial del Derecho Penal. Madrid,
Akal/Iure, 1991; Bacigalupo. Entwiclung des
Jugendstrafrechts und der kriminalrechtlichen
Behandlung Jugendlicher in ausgewählten
Länder Lateinamerika (Argentinien, Costa
Rica, Mexiko, Kolumbien, Venezuela).
En Jugendstrafe und Jugendstrafvollzug
(Compiladores: Dünkel/Meyer). Alemania,
T. II, 1986.
6. Cf. Tiffer/Dünkel. Das Jugendstrafrecht
in Lateinamerika unter besonderer
Berücksichtigung des Jugendrechts und der
Sanktionspraxis in Costa Rica. En ZStW
(Alemania), 1989, pp. 206-228.
7. Cf. Llobet Rodríguez, Javier. Interés superior
del niño, protección integral y garantismo
(En particular con respecto a las sanciones y
sus alternativas en el Derecho Penal Juvenil).
En Tiffer, Carlos/Llobet Rodríguez, Javier. La
sanción penal juvenil y sus alternativas en
Costa Rica. San José, ILANUD/UNICEF/Unión
Europea, 1999, p. 5; Llobet Rodríguez, Javier.
El interés superior del niño y la justicia penal
juvenil. En Tiffer Sotomayor, Carlos/Llobet
Rodríguez, Javier/Dünkel, Frieder. Derecho Penal
Juvenil. San José, ILANUD/DAAD, 2014, pp.
352-358; Chan Mora, Gustavo. El principio de
“Interés Superior” ¿Concepto Vacío o “Cajón de
Sastre” del Derecho Penal Juvenil? Precisiones
conceptuales y una propuesta sobre su
incidencia en el juicio de reproche penal juvenil.
En Llobet Rodríguez, Javier (Compilador).
Justicia Penal y Estado de Derecho. Homenaje a
Francisco Castillo González. San José, Editorial
202
Jurídica Continental, 2007, pp. 585-588; Beloff,
Mary. Los derechos del niño en el sistema
interamericano Buenos Aires, Editores del
Puerto, 2004, pp. 15-16.
8. Sobre ello: Llobet Rodríguez, Javier. El interés
superior del niño y garantías procesales y
penales. En Ley de justicia penal juvenil de Costa
Rica: Lecciones aprendidas (Editor: UNICEF),
UNICEF, 2000, pp. 45-54; Llobet Rodríguez,
Javier. Interés superior del niño, protección
integral y garantismo..., pp. 1-29. Sin embargo,
debe reconocerse que el paradigma del Derecho
Tutelar no ha sido totalmente superado en la
práctica ni en el desarrollo que realiza la doctrina
jurídica, utilizándose con frecuencia el principio
educativo para restringir los derechos que
conforme a un Estado de Derecho deben tener
los jóvenes en un proceso penal, derechos que
son garantizados a los adultos, estableciéndose
así una situación más desfavorable para los
jóvenes que a los adultos, ello con el argumento
de actuarse en beneficio de los primeros. Ello ha
llevado a un sector de la doctrina a denunciar
al principio educativo como un “caballo troyano
en el Estado de Derecho. Cf. Gerkel, Jutta/
Schumann, Karl (Editores), op. cit.
9. Cf. Tiffer Sotomayor, Carlos. La desjudicialización
penal juvenil como un camino hacia la justicia
restaurativa. En Tiffer Sotomayor, Carlos/Llobet
Rodríguez, Javier/Dünkel, Frieder. Derecho
Penal Juvenil. San José, ILANUD/DAAD, 2014,
pp. 98-187.
10. Sobre la fijación de la sanción penal juvenil: Llobet
Rodríguez, Javier. La fijación de la sanción penal
juvenil en Venezuela. En Cornieles, Cristóbal/
Morais, María (Coordinadores). Cuarto año de
vigencia de la Ley Orgánica para la Protección
del Niño y del Adolescente. Caracas (Venezuela),
Universidad Andrés Bello, 2004, pp. 457-479;
Llobet Rodríguez, Javier. La fijación de la sanción
penal juvenil en el Derecho Internacional de los
derechos humanos. En Espiga, Nº. 10, 2004, pp.
49-72.
11. Caso “Instituto de Reeducación del Menor” Vs.
Paraguay, Sentencia de 2 de setiembre de 2004:
“134.24. (…) en vez de ser rehabilitados en el
Instituto para una reinserción satisfactoria en
la sociedad, los internos fueron sometidos a
sufrimiento diario y, por tanto, a un proceso de
aprendizaje negativo y vicioso, el cual, en parte,
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
explicaba el alto índice de reincidencia de los
mismos (…)”.
12. Cf. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Violencia, niñez y crimen organizado,
Nº. 441-444, pp. 187-189.
13. Ello ha sido afirmado por la Corte Interamericana
de Derechos Humanos desde el caso Suárez
Rosero. Cf. Corte Interamericana de Derechos
Humanos, caso Suárez Rosero, sentencia de 12
de noviembre de 1997: “77. Esta Corte estima
que en el principio de presunción de inocencia
subyace el propósito de las garantías judiciales,
al afirmar la idea de que una persona es inocente
hasta que su culpabilidad sea demostrada. De
lo dispuesto en el artículo 8.2 de la Convención
se deriva la obligación estatal de no restringir
la libertad del detenido más allá de los límites
estrictamente necesarios para asegurar que
no impedirá el desarrollo eficiente de las
investigaciones y que no eludirá la acción de
la justicia, pues la prisión preventiva es una
medida cautelar, no punitiva (…)”.
14. García Méndez, Emilio/Núñez, Jimena/
Rodríguez, Laura. Los derechos de la infancia
entre el tutelarismo y la política. Buenos Aires,
Didot, 2015, pp. 237-243.
15. Véase la crítica de: Beloff, Mary, op. cit., p. 142.
16. Comentario a las reglas mínimas de la ONU
para la administración de la justicia de menores.
Sobre el principio de justicia especializada: Llobet
Rodríguez, Javier. La justicia especializada en
materia penal juvenil y la casación en la ley de
creación del recurso de apelación. En Chinchilla
Calderón, Rosaura (Coordinadora). Reflexiones
jurídicas frente al populismo penal en Costa
Rica. San José, Investigaciones Jurídicas, 2012,
pp. 479-490.
17. Corte Interamericana de Derechos Humanos,
Opinión consultiva OC-17/2002: “109. Una
consecuencia evidente de la pertinencia de
atender en forma diferenciada y específica
las cuestiones referentes a los niños, y
particularmente, las relacionadas con la
conducta ilícita, es el establecimiento de
órganos jurisdiccionales especializados para el
conocimiento de conductas penalmente típicas
atribuidas a aquéllos (…)”.
18. UNICEF. Justicia Penal Juvenil. Situación y
perspectivas en América Latina y el Caribe.
Panamá, UNICEF, 2013, p. 24.
19. Ibid, pp. 24-25.
20. Ibid, p. 24.
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
21. Comité de Derechos del Niño. Comité de
Derechos del Niño. Examen de los informes
presentados por los Estados Partes en virtud del
artículo 44 de la Convención. Observaciones
finales: El Salvador, 17 de febrero de 2010,
CRC/C/SLV/CO/3-4. Se ha reconocido la
existencia de un déficit de especialización en
Centroamérica: Durán Chavarría, Douglas.
(Coordinador). Prevención de la violencia
juvenil y fortalecimiento del sistema de justicia
penal juvenil. San José, ILANUD y otros, 2012,
pp. 41-43.
22. Una crítica a ello en Tiffer Sotomayor, Carlos.
¿Juzgar a niños como adultos? En La Nación,
28 de marzo de 2010; Tiffer Sotomayor, Carlos.
Justicia Penal Juvenil y Política Criminal. En
Tiffer Sotomayor, Carlos/Llobet Rodríguez,
Javier/Dünkel, Frieder. Derecho Penal Juvenil.
San José, ILANUD/DAAD, 2014, pp. 444-445.
23. Carranza, Elías/Maxera, Rita. El sistema
de justicia penal juvenil de Costa Rica en
el contexto de América Latina. En Llobet
Rodríguez, Javier/Durán, Douglas. Justicia Penal
y Estado de Derecho. Homenaje a Francisco
Castillo González. San José, Editorial Jurídica
Continental, 2007, p. 554.
24. A ello hizo mención el Comité de Derechos del
Niño en el informe sobre Panamá, rendido el 21
de diciembre de 2011. Cf. Comité de Derechos
del Niño. CRC/C/PAN/CO/3-4. Examen de los
informes presentados por los Estados Partes
en virtud del artículo 44 de la Convención.
Observaciones finales Panamá, 21 de diciembre
de 2011, pp. 16-17.
25. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Violencia, niñez y crimen organizado,
Nº. 66, p. 40.
26. Comité de Derechos del Niño. Comité de
Derechos del Niño. Examen de los informes
presentados por los Estados Partes en virtud del
artículo 44 de la Convención. Observaciones
finales: El Salvador, 17 de febrero de 2010,
CRC/C/SLV/CO/3-4.
27. Sobre ello: UNICEF. Justicia penal juvenil…,
p. 57.
28. Cf. Comité de Derechos del Niño. CRC/C/PAN/
CO/3-4…
29. UNICEF. Justicia penal juvenil…, p. 44.
30. Tiffer Sotomayor, Carlos. Justicia Penal Juvenil
y Política Criminal. En Tiffer Sotomayor,
Carlos/Llobet Rodríguez, Javier/Dünkel, Frieder.
Derecho Penal Juvenil. San José, ILANUD/
DAAD, 2014, pp. 437-439.
203
Javier Llobet Rodríguez
31. Comité de Derechos del Niño. Comité de
Derechos del Niño. Examen de los informes
presentados por los Estados Partes en virtud del
artículo 44 de la Convención. Observaciones
finales: El Salvador, 17 de febrero de 2010,
CRC/C/SLV/CO/3-4. Hizo mención el Comité
a “la falta de un sistema de justicia juvenil
acorde con la Convención” y recomendó que se
“establezca un sistema de justicia juvenil acorde
con la Convención”.
32. Comité de Derechos del Niño. Examen de los
informes presentados por los Estados Partes
en virtud del artículo 44 de la Convención.
Observaciones finales: Honduras, 2 de mayo de
2007. CRC/C/HND/CO/3.
33. Sobre la importancia del reconocimiento que
hizo la Corte Interamericana: Beloff, op. cit.,
p. 67.
34. Sobre las muertes realizadas por grupos
paramilitares de “Niños de la Calle” en
Latinoamérica, en particular en Brasil:
Waldmann, Peter. Staatliche und parastaatliche
Gewalt in Lateinamerika. En Junker, Detlef/
Nohlen, Dieter/Sangmeister, Hartmut
(Editores). Lateinamerika am Ende des 20.
Jahrhunderts. Múnich, Verlag Beck, 1994, pp.
75-103; Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Violencia, niñez y crimen organizado,
Nº. 188-190, pp. 87-88.
35. Cf. Schübelin, Jürgen. Die Toten auf den
Strassen von Honduras. En Deutschen Institut
für Menschenrechte y otros (Editores). Francfort
del Meno, Suhrkamp, 2005, pp. 167-177. Sobre
ello: Comité de Derechos del Niño. Examen de
los informes presentados por los Estados Partes
en virtud del artículo 44 de la Convención.
Observaciones finales: Honduras, 2 de mayo de
2007. CRC/C/HND/CO/3.
36. Cf. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Violencia, niñez y crimen organizado,
Nº. 226-227, pp. 99-100 y 318.
37. Cf. Llobet Rodríguez, Javier. Los derechos de
los niños y adolescentes en Centroamérica.
En Revista Judicial, Nº. 90, 2009, pp. 11-54.
Puede consultarse en http://www.poder-judicial.
go.cr/escuelajudicial/archivos%20actuales/
documents/revs_juds/rev_jud_90/rev_jud_90.
pdf.Además: Llobet Rodríguez, Javier. La
protección de los derechos sociales, económicos
y culturales a través de la jurisdicción
internacional y nacional en Centroamérica.
En Revista Judicial Nº. 89, 2008, pp. 49-83.
Puede consultarse en http://www.poder-judicial.
go.cr/escuelajudicial/archivos%20actuales/
documents/revs_juds/rev_jud_89/principal.htm
204
38. Sobre las maras y pandillas: Llobet Rodríguez,
Javier. Las maras y pandillas en Centroamérica.
En Justicia Penal y Estado de Derecho. Homenaje
a Francisco Castillo González. San José,
ILANUD/Editorial Jurídica Continental, 2007,
pp. 193-217; Cano, Francisca. La “vida loca”.
Pandillas juveniles en El Salvador. Barcelona,
Anthropos, 2009; Savenije, Wim. Maras y
barras. San Salvador, Flacso, 2009; Comisión
Interamericana de Derechos Humanos.
Violencia, niñez y crimen organizado, Nº. 154-
179, pp. 75-84; PNUD. Informe sobre desarrollo
humano en América Central 2009-2010. Abrir
espacios a la seguridad ciudadana y al desarrollo
humano Colombia, PNUD, 2010, pp. 106-114.
39. Cf. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Violencia, niñez y crimen organizado,
Nº. 168, pp. 69-70.
40. Banco Mundial. Homicidios intencionales
(por cada 100,000 habitantes). En http://datos.
bancomundial.org/indicador/VC.IHR.PSRC.P5
41. InSight Crimen. Balance de Insight Crime sobre
los homicidios en Latinoamérica en 2015, http://
es.insightcrime.org/analisis/balance-insight-
crime-homicidios-latinoamerica-2015.
42. La Prensa Gráfica. Salvador con más homicidios
en C. A., http://www.laprensagrafica.com/2016/
01/03/el-salvador-con-mas-homicidios-en-c-a.
43. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Violencia, niñez y crimen organizado.
Organización de Estados Americanos, 2015,
Nº. 42, p. 31.
44. Cf. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Violencia, niñez y crimen organizado,
Nº. 171, p. 81.
45. Ibid, Nº. 166, p. 79.
46. Ibid, Nº. 449-452, pp. 191-193.
47. Ibid, Nº. 415, p. 177.
48. Ibid, Nº. 423-427, pp. 179-182.
49. Sobre los riesgos de ello en relación con el
principio de legalidad: Comisión Interamericana
de Derechos Humanos. Violencia, niñez y
crimen organizado, Nº. 419-422, pp. 178-179.
50. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Relatoría sobre derechos de la niñez.
Justicia juvenil y derechos humanos en las
Américas. UNICEF/Comisión Interamericana
de Derechos Humanos y otros, 2011.
51. Comité de Derechos del Niño. Comité de
Derechos del Niño. Examen de los informes
presentados por los Estados Partes en virtud del
artículo 44 de la Convención. Observaciones
 La Justicia Penal Juvenil en la Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
finales: El Salvador, 17 de febrero de 2010,
CRC/C/SLV/CO/3-4.
52. Comité de Derechos del Niño. Examen de los
informes presentados por los Estados Partes
en virtud del artículo 44 de la Convención.
Observaciones finales: Honduras, 2 de mayo
de 2007. CRC/C/HND/CO/3. Sobre ello
véase además: Durán Chavarría, Douglas.
(Coordinador), op. cit., p. 63.
53. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. La CIDH expresa su preocupación
ante las graves lesiones sufridas por varios
adolescentes en incendios en el Centro de
Custodia de Menores Arco Iris en Tocumen,
Panamá, comunicado 22 de julio de 2011, http://
www.oacnudh.org/?p=450.
54. Cf. García Méndez, Emilio/Núñez, Jimena/
Rodríguez, Laura, op. cit., pp. 231-233.
55. Medina, Karen. Cantidad de menores presos
se duplicó en cinco años. En La Nación, 6 de
septiembre de 2010; UNICEF. Diagnóstico
del sistema penal juvenil Costa Rica 2012.
Resumen.- Agosto 2013. San José, UNICEF/
Corte Suprema de Justicia, 2013, pp. 77-78.
56. UNICEF. Justicia penal juvenil…, pp. 71-72.
57. Ibid, p. 73.
58. Ibid, p. 73.
59 Ibid, pp. 71-72.
60. Cf. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Violencia, niñez y crimen organizado,
Nº. 441-444, pp. 187-189.
61. Una crítica a la falta de precisión por parte de
la Corte Interamericana del contenido de las
medidas de protección en Beloff, Mary, op. cit.,
p. 71.
62. Cf. Schabas Madueño, Juan. La jurisprudencia
de la CIDH: acerca de la subestimación del
“interés superior del niño”. En Pastor, Daniel
(Director)/Guzmán, Nicolás (Coordinador). El
sistema penal en las sentencias recientes de
los órganos interamericanos de protección de
los derechos humanos. Buenos Aires, Ad-hoc,
2009, 401-422.
63. Cf. Gerkel, Jutta/Schumann, Karl (Editores).
Ein trojanisches Pferd im Rechtsstaat. Der
Erziehungsgedanke in der Jugendgerichtspraxis.
Pfaffenweiler, Centaurus Verlagsgesellschaft,
1988.
64. O’ Donnell, Daniel. La convención sobre los
derechos del niño: estructura y contenido. En
UNICEF (Editor). Derechos de la niñez y la
(Con Especial Referencia a Centroamérica)
adolescencia. San José, UNICEF y otros, 2001,
p. 21; Beloff, Mary, op. cit., p. 16.
65. Una crítica a este párrafo en Beloff, Mary, op.
cit., pp. 96, 139-140.
66. Corte Interamericana de Derechos Humanos,
caso Ricardo Canese Vs. Paraguay, sentencia de
31 de agosto de 2004: “154. La Corte considera
que el derecho a la presunción de inocencia es
un elemento esencial para la realización efectiva
del derecho a la defensa y acompaña al acusado
durante toda la tramitación del proceso hasta que
una sentencia condenatoria que determine su
culpabilidad quede firme. Este derecho implica
que el acusado no debe demostrar que no ha
cometido el delito que se le atribuye, ya que el
onus probandi corresponde a quien acusa”.
67. Sax. Grundsätze der Strafrechtspflege. En
Bettermann y otros (Compiladores). Die
Grundrechte, T. III 2, Berlín, 1959, p. 987.
68. Ferri, Enrico. Sociología criminal, T. II.
(Traducción: von Soto y Fernández). Madrid,
1908, p. 194.
69. Una crítica al párrafo indicado de la opinión
consultiva en un sentido similar puede verse en
Beloff, Mary, op.cit., pp. 139-140.
70. Véase la crítica que se formula por: Beloff, Mary,
op. cit., p. 139.
71. Una crítica al párrafo de la Opinión Consultiva
arriba transcrito en Ibid, p. 140.
72. Los Estados Unidos de América hasta el año
2005 permitían la aplicación de la pena de
muerte a personas por actos cometidos antes de
que cumpliesen los dieciocho años de edad. Sin
embargo en ese año la Corte Suprema de Justicia
en el caso Roper v. Simmons estimó que la
ejecución de la persona menor de dieciocho años
constituye un castigo cruel e inusual prohibido
en la Octava Enmienda de la Constitución de
los Estados Unidos de América. Cf. Langevin,
Julián Horacio. Abolición de la pena de muerte
de niños en EE.UU. En Anitua, Gabriel Ignacio/
Yamamoto, María Verónica. Pena de muerte.
Buenos Aires, Ediciones Didot, 2011, pp.
189-208. Ya la Comisión Interamericana de
Derechos Humanos había resuelto en contra de
los Estados Unidos de América, en cuando a la
aplicación de la pena de muerte.
73. Comisión Interamericana de Derechos
Humanos. Relatoría sobre derechos de la niñez.
Justicia juvenil y derechos humanos en las
Américas. UNICEF/Comisión Interamericana
de Derechos Humanos y otros, 2011.
205
 EL DERECHO PENAL INTERNACIONAL:
UN DERECHO PROTECTOR DE LOS DERECHOS
HUMANOS Y DE LAS GARANTÍAS INDIVIDUALES*
Presidente honorario de la Asociación Internacional de Derecho Penal; Catedrático de Derecho Penal; Director del
Instituto Vasco de Criminología; Universidad del País Vasco / Euskal Herriko Unibertsitatea.
RESUMEN
La relación entre el derecho penal
internacional y los derechos humanos es intensa
y se manifiesta a la luz de su desarrollo histórico
y en las propuestas y proyectos de codificación
internacional. Esto es algo natural, dada la
trascendencia de los bienes jurídicos que le
corresponde tutelar, como pone de manifiesto
el Estatuto de la Corte Penal Internacional. Sin
embargo, en aquellas áreas objeto de atención
preferente por parte de las agencias globales,
se observa frecuentemente una concentración
de los esfuerzos hacia el aseguramiento de la
persecución y enjuiciamiento, a costa en no
pocas ocasiones del respeto de garantías penales
y procesales elementales.
Palabras clave
Globalización; derechos humanos;
Crímenes internacionales; Corte Penal
Internacional; Derecho Penal Internacional.
ABSTRACT
The relationship between international
criminal law and human rights is a deep one,
as the historical evolution and the projects of
International codification show. This a natural
consequence of the relevance of the values to be
protected, as the ICC Statute shows. However,
in the main fields of action of the global agencies,
the most intensive efforts are devoted more
to the assurance of efficiency in prosecution,
than to the respect of fundamental penal and
procedural guarantees.
Jose Luis de la Cuesta
Keywords
Globalization; human rights; international
crimes; International Criminal Court;
International Criminal Law.
1. INTRODUCCIÓN
Desde una perspectiva general, el Derecho
Penal Internacional constituye una rama
jurídica relativamente nueva, de denominación
discutida,1 producto de la confluencia de dos
disciplinas: el Derecho Internacional y el
Derecho Penal.
En efecto, objeto del Derecho Penal
Internacional son tanto los aspectos penales del
Derecho Internacional (en particular, aunque no
de modo exclusivo, los convenios internacionales
que definen crímenes o delitos internacionales),
como los aspectos internacionales del Derecho
Penal interno (v.gr. mecanismos de cooperación
y auxilio).
Fruto de esta confluencia entre el Derecho
Internacional y el Derecho Penal, la importancia
de su función en el campo de los derechos
humanos no puede ser pequeña.
2. DERECHO INTERNACIONAL Y
DERECHOS HUMANOS
Que el Derecho Internacional ocupa un
papel esencial en la defensa de los derechos
humanos precisa poca demostración. Dejando al
margen el examen de las fuentes internacionales
dirigidas a la proclamación de aquéllos y por
resaltar una vertiente más “práctica”, merece
citarse así el desarrollo que, sobre todo en los
207
Jose Luis de la Cuesta
últimos tiempos, ha tenido lugar a este nivel
para dotar al individuo de una posición jurídica
internacionalmente relevante; en definitiva,
para permitirle el acceso a organizaciones que,
colocadas por encima de los Estados, puedan
llegar a exigir a éstos el reconocimiento de
aquellos derechos, los fundamentales de la
persona humana (y de los pueblos), que el
Estado no ha llegado a reconocer en el caso
concreto, a pesar de que se encontraba obligado
a ello en virtud de los pactos internacionalmente
asumidos. En este sentido, uno de los capítulos
más importantes del Derecho Internacional es el
llamado Derecho Internacional de los Derechos
Humanos, aquel “conjunto de normas que
tienden a proteger los derechos humanos y las
libertades fundamentales del ser humano en el
ámbito internacional”.
El desarrollo positivo de esta faceta o aspecto
del Derecho Internacional es más bien reciente y
tiene mucho que ver con la consolidación de los
Estados modernos.
Hitos fundamentales de este proceso son: la
Declaración de derechos del pueblo de Virginia
(1776) y, sobre todo, la Declaración de Derechos
del Hombre y del Ciudadano de la Asamblea
Constituyente francesa de 1789, que dieron paso
a la constitucionalización a lo largo del siglo XIX
de los derechos humanos fundamentales.
En el plano internacional es probablemente
a partir de la II Guerra Mundial cuando de un
modo más efectivo comienzan a sucederse
declaraciones, textos, pactos, convenios
(Declaración Universal, 1948, Convenio de
Roma, 1950, Pactos de Nueva York, 1966,
Convención americana, 1969, Carta Africana
de Banjul, 1981…) que tienden a lograr una
vinculación de los Estados en el respeto de
los derechos humanos; vinculación que, en
ocasiones, lleva al reconocimiento de instancias
internacionales competentes para obligar a
los Estados, ante la demanda de individuos
concretos, a reconocer aquellos derechos que
se consideren arbitrariamente desconocidos o
negados.
3. DERECHO PENAL Y DERECHOS
HUMANOS
Tampoco la comprobación de los vínculos
entre Derecho Penal y Derechos Humanos
plantea graves dificultades.
208
En el ordenamiento jurídico interno de
los Estados, al Derecho Penal le corresponde la
función de defender aquellos bienes jurídicos
más trascendentales para la convivencia frente
a los ataques más graves que puedan provenir
de otros ciudadanos o de los representantes
del propio Estado. Obviamente, entre aquellos
bienes esenciales, más fundamentales para la
convivencia en libertad, los derechos humanos,
constitucionalmente proclamados2 ocupan
necesariamente un lugar privilegiado. Por
definición, la protección de la vida, la protección
de la integridad, libertad, dignidad... constituyen
el núcleo central del Derecho Penal, respetado
incluso desde las perspectivas más críticas
que, preocupadas por la “máxima contención
de la violencia punitiva”, erigen a los derechos
humanos en el exclusivo objeto (y límite) del
“Derecho Penal mínimo”3. En definitiva, como
afirma BERDUGO4, la tutela de los derechos
humanos fundamentales en todas las instancias
en que opera el sistema penal “constituye, sin
duda, un criterio político-criminal básico.”
4. EL DERECHO PENAL INTERNACIONAL
COMO DERECHO PROTECTOR DE
LOS DERECHOS HUMANOS Y LAS
GARANTÍAS INDIVIDUALES
Si el Derecho Penal Internacional,
decíamos, es el resultado de la confluencia de
los aspectos penales del Derecho Internacional
y de los aspectos internacionales del Derecho
Penal, y si la relación de ambas disciplinas con
los derechos humanos es tan estrecha, como
reflejo de su propia estructura, el Derecho Penal
Internacional no puede sino hallarse también
muy vinculado a esta protección.
La afirmación anterior encuentra plena
confirmación a la luz del desarrollo histórico de
esta disciplina y en las propuestas y proyectos de
codificación internacional, en los que la defensa
de los derechos humanos más elementales
alcanza siempre un destacado lugar.
4.1. Históricamente5, los aspectos inter-
nacionales del Derecho Penal interno comienzan
a manifestarse fundamentalmente a partir de la
práctica de la extradición. Esta parece encontrar
sus orígenes en la civilización egipcia, hace unos
3.000 años, en un primer tratado entre Ramsés
II de Egipto y el Rey de los Hititas Hattusili III,
celebrado hacia el año 1280 a. de C.
 El Derecho Penal Internacional: Un Derecho Protector de los Derechos Humanos y de las Garantías Individuales
Ciertamente, el respeto de los derechos
humanos de los afectados por los mecanismos
extradicionales no ha sido necesariamente
una constante histórica. Fruto de su desarrollo
histórico más reciente es, con todo, la
consolidación de una serie de principios
fundamentales que han devenido ya clásicos en
el Derecho de extradición, así como la exigencia
cada vez más extendida de respeto exquisito
de los derechos fundamentales de los sujetos
a mecanismos de cooperación interestatal en
materia penal. La inclusión al respecto en los
tratados internacionales aprobados en la materia
de cláusulas específicas de garantía procesal de
aquellos derechos así como de denegación de toda
extradición, transferencia o auxilio cuando haya
de temerse peligro para los derechos humanos
del afectado constituyen ejemplos elocuentes de
la tendencia explicada.
4.2. En cualquier caso, no es éste el aspecto que
más interesa destacar aquí, sino el lugar que, entre
los aspectos penales del Derecho Internacional,
asume la protección de los derechos humanos.
Desde esta perspectiva, los primeros
núcleos alrededor de los cuales comienzan a darse
intervenciones de carácter jurídico internacional
son las conductas relacionadas con la guerra.
4.2.1. La discusión acerca del control de la
guerra cuyo origen es antiguo y encuentra
reflejo en importantes obras filosóficas, como
la de Aristóteles y los teólogos y canonistas que
se preguntan acerca de la existencia de guerras
justas, alcanza relieve jurídico positivo desde
finales del siglo XIX en convenios como los
de La Haya acerca del arreglo pacífico de las
controversias internacionales y en el siglo XX en
el Tratado de Versalles, el Pacto de la Sociedad
de Naciones, el pacto Briand-Kellogg, acerca
de la renuncia a la guerra como instrumento
de política internacional, la Carta de Londres
de 1945 y la Carta de las Naciones Unidas de
1946. Con la creación de la Organización de las
Naciones Unidas el esfuerzo se centra en torno
a la definición de la guerra de agresión, crimen
contra la paz por excelencia, paso previo para la
codificación de los llamados “delitos contra la
paz y seguridad de la humanidad”.
Ahora bien, si desde 1954 existió ya un
primer Proyecto de código de delitos contra la paz
y seguridad de la humanidad, hubo que esperar a
1974 para alcanzar un acuerdo internacional en
torno al concepto de “agresión”.
4.2.2. La definición de las guerras
internacionalmente prohibidas no constituye,
con todo, el único aspecto que interesa aquí
destacar en el campo del Derecho Internacional
bélico. Al lado de éste, objeto relevante de la
intervención jurídico internacional viene siendo
desde hace tiempo el control de la beligerancia,
punto en el que la protección de los derechos
humanos, en cuanto establecimiento de límites
infranqueables incluso en tiempos de guerra
ocupa un lugar decisivo.
El control del modo de llevar a cabo la guerra,
que encuentra antecedentes en instituciones
medievales como la “tregua de Dios”, la “tregua
de la paz”, constituye el objeto de múltiples textos
de carácter internacional como la Declaración
de París de 1856, el Convenio de la Cruz Roja
de 1864, Declaraciones de San Petersburgo, de
Bruselas, los Convenios de La Haya de 1899 a
1907...
Más recientemente los Convenios de
Ginebra de 1949 recogen múltiples disposiciones
que dicen relación con determinados métodos
de beligerancia y de trato de prisioneros,
náufragos, heridos... y hasta la población civil,
que se considera han de proscribirse a nivel
internacional. Estamos, por tanto, ante textos
con cierta tradición y antigüedad y que, no
obstante, resultan por lo general incumplidos
como la mera lectura de la prensa pone
fácilmente de manifiesto.
El control de la guerra y la reglamentación
de los conflictos armados se manifiestan
finalmente en lo que el Derecho Penal
Internacional denomina crímenes de guerra:
las infracciones más graves a la normativa
que rige internacionalmente en cuanto a la
forma y desarrollo de las actividades bélicas.
Prescindiendo de otros muchos antecedentes,
muy importante en el campo de la definición de
los crímenes de guerra son las intervenciones de
los Tribunales Internacionales constituidos con
posterioridad a la Segunda Gran Guerra6 y, en
concreto, los Principios de Nuremberg (1947).
Estos constituyen una codificación de las normas
y principios rectores de aquellos procesos,
aprobada por la Asamblea General de las
Naciones Unidas a propuesta de la Comisión de
Derecho Internacional con objeto de evitar en lo
sucesivo los problemas dogmáticos y procesales
planteados en su momento fundamentalmente
desde el prisma del principio de legalidad
penal. A estos Principios se añadió en 1948 el
209
Jose Luis de la Cuesta
Convenio para la represión del genocidio y en
1968 el Convenio sobre la imprescriptibilidad
de los crímenes de guerra y crímenes contra la
humanidad.
4.2.3. Pero no es sólo en el campo del Derecho
humanitario bélico -esto es, aquel que tiene por
objeto que la modificación de las obligaciones
internacionales asumidas por los Estados en
materia de derechos humanos por causa de la
guerra “no sea total sino parcial, y que ciertos
derechos –cuanto menos– tengan vigencia y
efectividad por encima de las exigencias que
impone el conflicto armado”–7 donde se plasma
a nivel internacional la preocupación por la
garantía de los derechos humanos.
Al lado del control de la guerra, al lado
del control de la beligerancia, el Derecho Penal
Internacional conoce textos y documentos –
no todos con carácter de fuentes desde una
perspectiva jurídico formal– directamente
encaminados a la protección de los derechos
humanos al margen del ámbito bélico. Este es el
caso de los Convenios que dicen relación con los
crímenes internacionales en materia de
• esclavitud,
• trata de esclavos, mujeres y niños,
• discriminación racial,
• tortura,
• apartheid,
• experimentación médica ilícita...
Estos no agotan, en verdad, las conductas
susceptibles de caracterización como crímenes o
delitos internacionales (entre los que también cabe
contar la piratería, captura de rehenes, ataque a
personas internacionalmente protegidas, delitos
relativos a las drogas, tráfico de publicaciones
obscenas...), pero su mera enunciación pone ya
de relieve la importancia que en el campo de los
bienes jurídicos protegidos a nivel internacional
incluso mediante el recurso al Derecho Penal
alcanza la protección de los derechos humanos
más fundamentales.
4.3. Pues bien, como era, por otra parte, lógico
esperar dada su importancia, los esfuerzos
desarrollados de codificación internacional en
materia penal han incidido de manera especial
en este aspecto del Derecho Penal Internacional.
Proyectos de Código Penal Internacional ha
habido varios a lo largo de la Historia8. En este
sentido, como antecedente de la codificación
internacional suele citarse la proposición
210
presentada en 1795 por el Abate Gregoire en la
Convención francesa. Con posterioridad se cita
un Proyecto de Código Penal Universal (1872),
distintos textos de carácter doctrinal que, de
alguna manera, pretendían plasmar una serie de
principios fundamentadores de una codificación
internacional (v.gr. las Máximas para la
elaboración de un Código Penal Internacional,
incluidas por Garófalo en su Criminología).
Existe también un Proyecto de Consentini
en 1937 y otros textos en cuya elaboración
alcanzaron gran relevancia Quintiliano Saldaña
y el rumano Vespasiano V.Pella9.
Una organización que a lo largo de su
historia ha insistido muchísimo en la necesidad
de esforzarse por culminar la codificación
internacional en materia penal es la Asociación
Internacional de Derecho Penal. Esta Asociación
–que, como su propio nombre indica, busca la
interrelación y desarrollo de cuantos se dedican al
estudio del Derecho Penal, cuestiones criminales
y Política Criminal–, es la continuadora de la
obra de la Unión Internacional de Derecho
Penal, fundada por Von Liszt, y participa
activamente en el foro internacional prestando su
asesoramiento para la elaboración y redacción de
textos en materia penal (como el Convenio de la
Tortura, aprobado en 1984, o el mismo Estatuto
de la Corte Penal Internacional aprobado el 17
de julio de 1998 en la Conferencia Diplomática
de Roma).
Al amparo de la Asociación Internacional
de Derecho Penal, en 1980 se presentó al
VI Congreso de las Naciones Unidas sobre
Prevención del Delito y Tratamiento del
Delincuente (Caracas) un nuevo Proyecto de
Código Penal Internacional que llevaba la
firma del entonces Secretario General de la
Asociación, el profesor M.Cherif Bassiouni10
y que fuera elaborado en íntima colaboración
con importantes grupos de expertos reunidos a
lo largo de diversos años en el Instituto que la
Asociación Internacional de Derecho Penal tiene
en la isla de Sicilia, en Siracusa (Italia).
El Proyecto11 se presentó como una
recopilación y sistematización de los textos
internacionales existentes en materia penal
internacional, tanto en lo que a la definición
de crímenes internacionales se refiere como en
cuanto a sus mecanismos de aplicación (donde
recoge previsiones específicas sobre el respeto
de los derechos humanos de los sometidos a los
mismos).
 El Derecho Penal Internacional: Un Derecho Protector de los Derechos Humanos y de las Garantías Individuales
La línea seguida en la Parte especial fue recoger
aquellos comportamientos más reprobables que,
a la luz de lo dispuesto en los instrumentos
internacionales con incidencia penal (que
supera los 280) merecerían ser considerados
como crímenes o delitos internacionales. Y esto
desde el prisma doctrinal, porque, de hecho, la
calificación de crimen internacional no es fácil de
encontrar en los textos internacionales, incluso
en los definidores de conductas consideradas
con carácter general muy rechazables y de las
que se exige su tipificación y sanción penal.
Por poner un ejemplo, la Convención contra
la tortura y otros tratos o penas crueles,
inhumanos o degradantes, hecha en Nueva York
el 10 de diciembre de 1984, define la tortura y
establece diversas obligaciones de los Estados: en
particular, obligaciones de carácter penal como
son la definición de esos comportamientos en
el ordenamiento interno de los Estados. En sus
disposiciones, vela asimismo porque “todos los
actos de tortura constituyan delitos conforme a
su legislación penal”, sean sancionados (al igual
que la tentativa, complicidad o participación en
la tortura) “con penas adecuadas en las que se
tenga en cuenta su gravedad”, el establecimiento
de sistemas de ampliación de la jurisdicción...
Pues bien, frente al Proyecto que en su día
presentó la AIDP, la Convención en ningún
momento califica de modo expreso a la tortura
como crimen internacional.
Seguidor atento de la evolución de los
instrumentos internacionales de alcance penal,
la posición del autor del Proyecto de Código,
12
elegido en 1989 Presidente de la AIDP, continúa
siendo la defensa de un concepto de Derecho
penal internacional no exclusivamente centrado
en los crímenes de agresión, genocidio, crímenes
de guerra y crímenes de lesa humanidad; y
propugna, en este sentido, un concepto más
amplio de crimen internacional en el que queden
comprendidas, junto a aquellas conductas, otras
que, sin haber sido expresa y formalmente
declaradas como crímenes internacionales
por la comunidad mundial, son objeto de una
regulación internacional
(1) por tratarse de conductas graves:
a. contra la paz y seguridad internacionales o
b. contra normas fundamentales de
derechos humanos dirigidas a proteger
la vida, libertad o seguridad personal, y
cuya realización choca la conciencia de la
humanidad; o
c. de carácter transnacional, al afectar a
intereses de más de un Estado o requerir
para su prevención o castigo una intensa
cooperación internacional;
(2) y por recibir un tratamiento penal por parte
de los textos internacionales, manifestado
en la concurrencia de alguno de los rasgos
13
siguientes :
a. Reconocimiento explícito de la conducta
proscrita como Crimen internacional
/ Crimen conforme al Derecho
internacional / Crimen.
b. Reconocimiento implícito de la naturaleza
penal del acto que establece el deber de
prohibir, prevenir, perseguir, castigar o
similar.
c. Incriminación de la conducta proscrita.
d. Establecimiento de un deber o derecho de
perseguir o castigar la conducta proscrita
/ extraditar / cooperar en la persecución o
castigo (incluido el auxilio judicial penal).
e. Establecimiento de bases/criterios de
competencia jurisdiccional.
f. Referencia a la jurisdicción/tribunal penal
internacional.
g. Prohibición de la obediencia debida.
A partir de esta definición, identifica
Bassiouni 27 infracciones penales objeto del
Derecho penal internacional14:
(1) agresión,
(2) genocidio,
(3) crímenes contra la humanidad,
(4) crímenes de guerra,
(5) tenencia, uso, almacenamiento y tráfico
ilícitos de armas (incluidas las atómicas),
(6) terrorismo nuclear,
(7) apartheid,
(8) esclavitud y prácticas relacionadas con
las mismas así como tráfico de seres
humanos,
(9) tortura y otras formas de tratos o penas
crueles, inhumanos o degradantes,
(10) experimentación médica ilícita,
211
Jose Luis de la Cuesta
(11) desapariciones forzadas y ejecuciones
extrajudiciales,
(12) mercenarismo,
(13) piratería y actos ilícitos contra la
seguridad de la navegación marítima y de
las plataformas en alta mar,
(14) piratería aérea y actos ilícitos contra la
seguridad de la navegación aérea,
(15) amenaza y uso de la fuerza contra
personas internacionalmente protegías y
personal de las Naciones Unidas,
(16) captura de rehenes civiles,
(17) uso de explosivos,
(18) uso ilícito del correo,
(19) financiación del terrorismo,
(20) tráfico ilícito de drogas y delitos
relacionados con las drogas,
(21) crimen organizado y delitos relacionados
con el mismo,
(22) destrucción y/o robo del patrimonio
histórico y cultural nacional,
(23) actos ilícitos contra ciertos elementos
ambientales internacionalmente protegidos,
(24) tráfico internacional de publicaciones
obscenas,
(25) falsedades y falsificaciones,
(26) interferencia ilícita con cables
submarinos internacionales,
(27) corrupción y soborno de funcionarios
públicos extranjeros.
Ciertamente, la posición del actualmente
Presidente honorario de la Asociación
Internacional de Derecho Penal, no es
mayoritaria en la doctrina, que prefiere seguir
unas líneas más restrictivas, si bien no deja de
proponer la inclusión en la categoría de crímenes
internacionales, en sentido estricto, de conductas
que van más allá de las específicamente
tipificadas por el Estatuto de la Corte Penal
Internacional. Así, Antonio Cassese15, a luz
de su proscripción internacional, considera
igualmente como crímenes internacionales la
tortura (al margen de la constitutiva de crimen
de guerra o contra la humanidad) y algunas
formas extremas de terrorismo (actos graves de
terrorismo internacional fomentados o tolerados
212
por Estados), pero no la piratería, los tráficos
ilícitos de drogas y psicotrópicos, de armas, de
materiales nucleares y otros o el blanqueo de
capitales, manifestando sus dudas en torno al
tratamiento más adecuado a otorgar al crimen
de Apartheid.
En todo caso, la protección de los derechos
humanos más elementales queda generalmente
incluidas entre los crímenes internacionales,
tratando de hacer frente a las prácticas estatales
de violación de la normativa internacional,
dentro de la cual aparece especialmente reflejada
la existente en materia de derechos humanos.
4.4. Si bien la centralidad de los derechos
humanos en el campo penal internacional
queda perfectamente ilustrada a la luz de su
evolución y de los esfuerzos en orden a la
codificación internacional, en la actualidad,
por razón de su mismo proceso de desarrollo
el sistema de protección penal internacional
adolece de su carácter rudimentario y desigual.
Cada texto internacional delimita el alcance de
sus disposiciones y, en consecuencia, cuando en
ciertas materias se llega ya a la fase de aplicación
e incluso de criminalización, en otras se está
todavía en estadios declarativos16. De otra
parte, el sistema de aplicación es, por lo general,
indirecto y reposa en los sistemas penales
internos de los Estados.
Durante la última década se ha producido
un importante desarrollo para comenzar a
corregir este grave defecto del Derecho Penal
Internacional. La entrada en vigor el 1º de
julio de 2002 del Estatuto de la Corte Penal
Internacional –pasando así “de la utopía a la
17
realidad”– representa en este sentido un hito
de trascendencia sin par en este ámbito.
Estamos ante la culminación de un conjunto
de esfuerzos internacionales que se retrotraen
ampliamente en el tiempo.18 Si bien el Tratado
de Versalles previó la creación de tribunales
ad hoc ninguno fue establecido, no obstante
a partir de ello comenzaron a desarrollarse
acciones, principalmente en el seno de la
Sociedad de Naciones, dirigidas a la creación del
Tribunal Penal Internacional que encontraron
su plasmación en la Convención de 1937
para la prevención y represión del terrorismo.
Esta preveía la competencia en la materia por
parte de este Tribunal en caso de crearse y fue
acompañada por un Protocolo para la Creación
de un Tribunal Penal Internacional19. Finalizada
la Segunda Guerra Mundial los Tribunales de
 El Derecho Penal Internacional: Un Derecho Protector de los Derechos Humanos y de las Garantías Individuales
Nuremberg y Tokio se constituyeron, como
órganos específicos, para enjuiciar los crímenes
contra la paz, los crímenes de guerra y crímenes
contra la humanidad cometidos durante aquella
contienda. En 1951 el Comité Especial nombrado
por la Asamblea General de la ONU redactó un
Proyecto de Estatuto, revisado en 1953.
En realidad, con posterioridad a la Segunda
Guerra Mundial sólo dos convenciones
internacionales se han referido al Tribunal Penal
Internacional: la Convención de Genocidio de
1948 y la Convención sobre Apartheid de 1973.
Con todo, a finales de la década de los ochenta
(y de un modo hasta cierto punto inesperado)
se puso en marcha un desarrollo que acabó
culminando en la Conferencia Diplomática de
Roma. También a lo largo de esta década se han
creado los Tribunales Penales Internacionales
para la antigua Yugoslavia y para Ruanda, con el
objetivo de persecución de las graves violaciones
internacionales (y de los derechos humanos
individuales) detectadas en aquellos territorios.
Desde el prisma del Derecho Penal
Internacional y de su función de protección de
los derechos humanos y garantías individuales
más básicas la entrada en vigor del Estatuto del
Tribunal Penal Internacional alcanza en el plano
internacional una relevancia de primer orden, al
permitir la creación de una institución judicial
permanente -como jurisdicción complementaria
de las respectivas jurisdicciones nacionales, que
conservan la prioridad jurisdiccional (principio
de complementariedad (art. 1)– con competencia
directa para la aplicación de la normativa penal
internacional, por encima de las manipulaciones
políticas, de las apetencias o limitaciones de
los Estados, vía esencial para poder acabar
con la impunidad y para restablecer la justicia
sobre vencedores y vencidos de modo efectivo e
imparcial. Estamos ante un jalón de la mayor
transcendencia en el desarrollo del sistema penal
internacional, que pone así fin, al menos para los
crímenes más graves, a la ausencia tradicional20
de todo mecanismo directo y permanente de
aplicación del Derecho penal internacional;
una carencia en modo alguno subsanada por la
previsión de Tribunales ad hoc21, que no siempre
llegó a ser aplicada de manera efectiva22.
Ciertamente la competencia es todavía
reducida, y se limita (art.5.1) a “los crímenes
más graves de trascendencia para la comunidad
internacional en su conjunto”,
• Genocidio (art. 6): conforme a la definición
de la Convención de Genocidio de 1948;
• Crímenes de lesa humanidad (art.
7): asesinato, exterminio, esclavitud,
deportación o traslado forzoso de población,
encarcelación u otra privación grave de
la libertad, tortura, violación, esclavitud
sexual, prostitución forzada, embarazo
forzado, esterilización forzada u otros
abusos sexuales de gravedad comparable,
persecución de un grupo o colectividad
con identidad propia, desaparición forzada
de personas, apartheid, otros actos
inhumanos de carácter similar que causen
intencionalmente grandes sufrimientos o
atenten gravemente contra la integridad
física o la salud física o mental; todos ellos
si forman parte de un ataque más amplio
o sistemático contra la población civil
y cometidos de conformidad con o para
promover una política de un Estado o de
una organización;
• Crímenes de guerra (art. 8): en general,
las infracciones graves de los Convenios
de Ginebra de 1949.
• También el crimen de agresión quedó
incluido en la lista de crímenes sobre los
que el Tribunal Penal Internacional tendrá
competencia, si la falta de suficiente
acuerdo en torno a su definición, llevó en
1998 al artículo 5.2 a remitir la efectividad
de lo dispuesto en el artículo 5.2 al acuerdo
por la Asamblea de Estados Partes o por una
Conferencia de revisión bien por consenso
o por mayoría de dos tercios (artículo 121
y 123)23, en junio de 2010 la Conferencia
de Revisión celebrada en Kampala24
aprobó al respecto los nuevos artículos 8
bis, 15 bis y 15 ter, relativos a la definición
de la agresión y al establecimiento de las
condiciones para su persecución por parte
de la Corte Penal Internacional. Conforme
al texto aprobado, se identifica el “acto de
agresión” con “El uso de la fuerza armada
por un Estado contra la soberanía, la
integridad territorial o la independencia
política de otro Estado, o en cualquier otra
forma incompatible con la Carta de las
Naciones Unidas (art. 8 bis.2)25.
En todo caso, el crimen de agresión queda
tipificado de la manera siguiente: “A los efectos
del presente Estatuto, una persona comete
un crimen de agresión cuando, estando en
213
Jose Luis de la Cuesta
condiciones de controlar o dirigir efectivamente
la acción política o militar de un Estado, dicha
persona planifica, prepara, inicia o realiza un acto
de agresión que por sus características, gravedad
y escala constituya una violación manifiesta de
la Carta de las Naciones Unidas” (art. 8 bis.1,
ER).
El acuerdo en la definición de la agresión
no supone sin más el inicio de su persecución
efectiva, pues a la exigencia de respeto de año de
vacatio, tras la ratificación o aceptación de las
enmiendas por treinta Estados Partes (arts. 15
bis 2 y 15 ter 2), se añade, además, la necesidad
de la aprobación previa de la enmienda por parte
de dos tercios de los Estados Partes, lo que ha
de producirse además con posterioridad al 1 de
enero de 2017 (arts. 15 bis.3 y 15 ter.3). En todo
caso, y habida cuenta de las dificultades que la
definición de la agresión ha presentado siempre
en el seno de las Naciones Unidas, a pesar de
los interrogantes y limitaciones derivados de las
reglas de persecución aprobadas, el acuerdo debe
saludarse de manera positiva.
4.5. Al lado de la creación de la Corte Penal
Internacional, conviene además mencionar
algunos reflejos que el proceso globalizador
va encontrando en el plano penal por impul-
so de las agencias globales en áreas como el
terrorismo, la delincuencia organizada (la
26
“cara oscura” de la globalización) y sus trá-
ficos ilícitos, la corrupción (esa “enfermedad
27
mortal de las democracias”) o la cibercrimi-
nalidad…
También aquí la preocupación por la
protección y garantía de los derechos humanos,
en particular de las víctimas, es alta. Pero,
sin duda, la mayor intensidad del esfuerzo va
dirigida al aseguramiento de la persecución
y enjuiciamiento de unos comportamientos
criminales que suscitan la mayor repulsa
internacional, una preocupación caracterizada
por el predominio del punitivismo a costa de
la pérdida de mucha sensibilidad garantista
y democrática. Esto resulta particularmente
peligroso en el momento en que se intensifica la
construcción de un sistema internacionalizado
214
de justicia penal, pues todo sistema precisa, para
funcionar, apoyarse en un conjunto de normas,
creencias y culturas compartidas.
En este sentido, y reiterando lo formulado en
más de una ocasión28, frente a la simplificación
de mensajes propia de la sociedad punitiva, es
preciso insistir en la necesidad de promoción y
extensión de los conocimientos criminológicos
y en la estructuración sobre ellos, a todos los
niveles, de líneas político-criminales
- respetuosas de las tradiciones históricas,
culturales, jurídicas y administrativas de los
sistemas respectivos,
- caracterizadas por su compromiso integral
con los derechos humanos; y,
- decididamente al servicio de la persona, de la
justicia social y de la paz.
Central para la consecución de lo anterior
es, sin duda, la garantía y respeto del principio de
29
humanidad y de su contenido específico en el
plano penal, al menos en tres líneas principales:
- prohibición de la tortura y de toda pena y trato
inhumano o degradante con sus correlativos
corolarios:
• incriminación de la tortura;
• proscripción de las penas puramente
aniquiladoras del ser humano o dirigidas
tan sólo a causar sufrimientos o humillación
(como la pena de muerte, la cadena perpetua
y las penas de duración desmesurada que
acaban colocando a los condenados en peor
situación que la de los presos a perpetuidad
de la mayoría de los países);
- orientación resocializadora de la pena,
en particular, si privativa de libertad; y,
por último, aunque no precisamente en
importancia,
- atención a las víctimas de toda infracción
penal. Estas han de pasar, en efecto, “del olvido
al reconocimiento”, garantizándose todos sus
derechos, otorgándoles pleno protagonismo
en el sistema penal y promoviendo y
favoreciendo su participación social.
 El Derecho Penal Internacional: Un Derecho Protector de los Derechos Humanos y de las Garantías Individuales
NOTAS
* Versión revisada del trabajo “Derecho Penal
Internacional y Derechos Humanos”, publicado
en Protección de los derechos humanos en
Derecho Penal internacional y español, San
Sebastián, 1989, pp.11-20. Grupo consolidado
de investigación en Ciencias Criminales
(GICCAS IT-585-13) y UFI 11/05 UPV/EHU.
1. Así, en el Derecho español, QUINTANO
RIPOLLES opta por una denominación doble,
aun cuando también emplea el término
Derecho Penal Internacional en un sentido
amplio. Tratado de Derecho Penal Internacional
e Internacional Penal, Madrid, 1955-57. Sin
embargo, proponen denominaciones unitarias,
J.CARBONELL MATEU, ¿Hacia un Derecho
Penal Internacional?, Escritos penales, Univ.
de Valencia, 1979, pp.155 y ss.; J.SÁENZ DE
PIPAON Y MENGS, Delincuencia política
internacional, Madrid, 1973, pp. 56 y ss.
Para la discusión a nivel internacional, por
todos, L.GARDOCKI, „Über den Begriff des
Internationalen Strafrechts“, Zeitschrift für
die gesamte Strafrechtswissenschaft, 98, 1986,
pp.703 y ss.
2. J.C.CARBONELL MATEU, Derecho penal:
concepto y principios constitucionales,
Valencia, 1996.
3. A.BARATTA, “Principios del Derecho Penal
mínimo (Para una teoría de los derechos
humanos como objeto y límite de la ley penal)”,
Doctrina Penal, núm.40, 1987, pp. 623 y ss.
4. “Derechos humanos y Derecho penal”, Estudios
Penales y Criminológicos, XI, 1987, p. 32.
5. Por todos, M.C.BASSIOUNI, “El Derecho Penal
Internacional: historia, objeto y contenido”,
Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales,
1982, pp. 5 y ss. (trad. J.L. de la Cuesta
Arzamendi).
6. H.H.JESCHECK, Die Verantwortlichkeit der
Staatsorgane nach Völkerstrafrecht. Eine Studie
zu den Nürmberger Prozessen, Bonn, 1952.
7. J.R.REMACHA, Derecho Internacional
Codificado, Pamplona, 1984, p. 871.
8. J.L.DE LA CUESTA ARZAMENDI, “El
Proyecto de Código Penal Internacional”,
Revista de Derecho Público, 1983, pp. 629 y ss.
9. Q.SALDAÑA, «La Justice pénale
internationale», Recueil des Cours, 10, 1929,
V, pp. 387y ss.; V.V.PELLA, «Plan d’un Code
répressif mondial», Revue Internationale de
Droit Pénal, 1935, pp. 348 y ss.
10. Derecho Penal Internacional. Proyecto de
Código Penal Internacional (trad., notas y
anexo, J.L. de la Cuesta), Madrid, 1984.
11. Para un comentario, además de “El Proyecto
de Código Penal Internacional”, cit., ver Revue
Internationale de Droit Pénal, n.3-4 1980.
12. BASSIOUNI, M.C., Introduction au Droit
Pénal International, Bruxelles, 2002, pp. 88
y ss.
13. BASSIOUNI, M.C., ibidem, p.61.
14. Introduction to International Criminal Law:
second revised edition, Leiden/Boston, 2013,
pp. 148 s.
15. International Criminal Law, Oxford, 2003, pp.
110 y ss.
16. C.BASSIOUNI, “La función sancionadora del
Derecho Penal Internacional en los procesos
de protección internacional de los Derechos
Humanos: un continuo de dos disciplinas”,
en A.Beristain (ed.), Reformas penales en el
mundo de hoy, Madrid, 1984, pp.225 y ss. (trad.
C.Fernández de Casadevante Romaní). Para un
estudio del nivel de desarrollo de los distintos
convenios internacionales en la materia ver,
del mismo autor, “Características generales del
Derecho Penal Internacional convencional”,
ibidem, pp. 157 y ss. (trad. J.L. de la Cuesta
Arzamendi).
17. OTTENHOF, R., “L’Association Internationale
de Droit Pénal et la création de la Cour Pénale
internationale: De l’utopie à la réalité”, Revue
Internationale de Droit Pénal, 73, 1-2, 2002,
pp.15 y ss.
18. M.C.BASSIOUNI, “Visión histórica: 1919-
1998”, ICC Ratification and National
Implementing Legislation; CPI ratification
et legislation nationale d’application; CPI
ratificación y legislación nacional de actuación,
Toulouse, 1999, pp.1 y ss.
19. Convención para la Creación de un Tribunal
Penal Internacional, abierta a la firma en
Ginebra, 16 de noviembre de 1937, Parte I(2)
del Acta Final de la Conferencia Internacional
para la Represión del Terrorismo, Doc.Soc. de
Naciones C.548.M.385.1937.V.
20. Incluso en los textos normativos: sólo el
Convenio de Genocidio de 1948 y la Convención
sobre Apartheid de 1973 incluyeron una
referencia a la eventual competencia de un
Tribunal Penal Internacional Permanente
215
Jose Luis de la Cuesta
21. Así, los tribunales creados tras la Segunda
Guerra Mundial –Tribunal Militar Internacional
de Nuremberg y Tribunal Internacional para el
Lejano Este–, órganos específicos encargados
del enjuiciamiento de los crímenes contra la
paz, crímenes de guerra y crímenes contra la
humanidad. Y, en la última década del siglo
XX, los Tribunales Internacionales creados
por el Consejo de Seguridad de las Naciones
Unidas para el enjuiciamiento de las graves
violaciones internacionales y de los derechos
humanos individuales cometidas en la antigua
Yugoslavia (Res. 827, 25 mayo 1993) y Ruanda
(Res 995. 8 noviembre 1994).
22. Los tribunales ad hoc previstos por el Tratado
de Versalles y por la Convención de 1937 para
la prevención y represión del terrorismo, no
llegaron a crearse.
23. A la Conferencia de Revisión se remitió también
el análisis de la inclusión del terrorismo y de
los relativos a las drogas en el marco de la
competencia ratione materiae de la Corte Penal
internacional.
24. Para las contribuciones de la AIDP a la
Conferencia de Revisión, VV.AA., Revue
Internationale de Droit Pénal / International
Review of Penal Law / Revista Internacional de
Derecho Penal, vol.80 1-2, 2010, pp.9 y ss.
25. Esto remite necesariamente al contenido de la
Resolución 3314/74 de la Asamblea General
de las Naciones Unidas de 14 de diciembre de
1974, que incluyó siete formas características
de la agresión, al margen de la declaración
de guerra: “a) La invasión o el ataque por las
fuerzas armadas de un Estado del territorio
de otro Estado, o toda ocupación militar, aun
temporal, que resulte de dicha invasión o
ataque, o toda anexión, mediante el uso de la
fuerza, del territorio de otro Estado o de parte
de él; b) el bombardeo, por las fuerzas armadas
de un Estado, del territorio de otro Estado, o el
empleo de cualesquiera armas por un Estado
216
contra el territorio de otro Estado; c) el bloqueo
de los puertos o de las costas de un Estado por
las fuerzas armadas de otro Estado; d) el ataque
por las fuerzas armadas de un Estado contra
las fuerzas armadas terrestres, navales o aéreas
de otro Estado, o contra su flota mercante o
aérea; e) la utilización de fuerzas armadas de
un Estado, que se encuentran en el territorio de
otro Estado con el acuerdo del Estado receptor,
en violación de las condiciones establecidas en
el acuerdo o toda prolongación de su presencia
en dicho territorio después de terminado el
acuerdo; f) la acción de un Estado que permite
que su territorio, que ha puesto a disposición
de otro Estado, sea utilizado por ese otro Estado
para perpetrar un acto de agresión contra un
tercer Estado; g) el envío por un Estado, o en su
nombre, de bandas armadas, grupos irregulares
o mercenarios que lleven a cabo actos de fuerza
armada contra otro Estado de tal gravedad que
sean equiparables a los actos antes enumerados,
o su sustancial participación en dichos actos”.
26. G.PICCA, “Transnational organised crime”,
Annales Internationales de Criminologie, 39,
1-2, 2001, p.20.
27. D.SZABO, “La corruption: aspects socio-
culturels et études comparées des stratégies
de prévention et de repression”, Annales
Internationales de Criminologie, 39, 1-2, 2001,
p.43.
28. J.L. DE LA CUESTA, “Mundialización y
Justicia Penal”. Annales Internationales
de Criminologie / International Annals of
Criminology / Anales Internacionales de
Criminología, vol.41, 1-2, 2003, pp. 77 y s.
29. J.L.DE LA CUESTA, “El principio de
humanidad en Derecho Penal”, Eguzkilore,
XXX Aniversario de la Fundación del IVAC/
KREI. Homenaje a nuestro fundador el Profesor
Dr. Dr. h.c. Antonio Beristain, núm. 23, 2009,
pp. 209 y ss.
 DE LA TEORÍA DE LOS CRISTALES ROTOS
A LA RUPTURA DE LOS DERECHOS HUMANOS
Miembro de la Comunidad de Derechos Humanos de The William J. Perry Center for Hemispheric Defense Studies
de los EEUU; Doctor en Relaciones Internacionales; Maestro en Comercio Internacional; Seguridad y Defensa
Hemisférica, Paz, seguridad y defensa; Gobernabilidad; Desarrollo y defensa nacional.
RESUMEN
A pesar de la inclusión de los Derechos
Humanos en las Constituciones de los estados,
así como en las declaraciones y acuerdos que
rigen el concierto de naciones, la comunidad
internacional observa con suma preocupación
el incremento de las violaciones de los derechos
fundamentales en diferentes partes del mundo.
Las deficiencias de los estados en la
preservación y protección de los Derechos
Humanos han originado el surgimiento de
diversos fenómenos sociológicos que identifican
nuevos actores como agentes violadores de dichos
derechos. Ello ha generado muchos debates entre
quienes consideran necesario seguir identificando
al estado como único sujeto pasible de violar los
DDHH y aquellos que exigen, de acuerdo a las
realidades que exponen, una nueva catalogación
con nuevos actores no estatales.
La importancia de este trabajo reside en
que, independientemente de la naturaleza
del agente violador, registra desde la fase
embrionaria cuáles son y qué consecuencias
ocasionan el quebrantamiento o la ruptura de los
primeros eslabones de las estructuras sociales
que garantizan la observancia y el respeto por
los DDHH. En otras palabras, busca identificar
como, porque y que implicaciones tienen la
ruptura del conjunto de cristales que soportan
aquella estructura cristalina que conocemos
como derechos humanos.
Ésta identificación inicial, permitirá
establecer diagnósticos y alterativas que
conduzcan a los estados a detener y revertir esos
degenerativos procesos.
Juan Sebastián Verástegui Marchena*
Palabras Clave
Derechos Humanos; orden social;
comportamiento o conducta social; control
social.
ABSTRACT
Despite the inclusion of human rights in
the constitutions of states and in the declarations
and agreements governing the community
of nations, the international community is
watching with great concern the increase in
violations of fundamental rights in different
parts of the world.
The shortcomings of the states in the
preservation and protection of human rights
have resulted in the emergence of various
sociological phenomena that engender new
actors as agents violators of such rights, causing
much discussion between those who see fit to
continue identifying the state as the only subject
that may violate human rights and those who
demand, according to the realities that expose, a
new cataloging with new non-state actors.
The importance of this paper is that
regardless of the nature of the rapist agent is
recorded from the embryonic stage, what are
and what consequences cause the destruction or
rupture of the first links in the social structures
that guarantee the observance and respect for
HR, ie, seeks to identify how, why and what
implications has rupture of crystals bearing
crystalline structure that we know as human
rights. This initial identification, it will establish
diagnosis and alterative leading states to halt
and reverse these degenerative processes.
217
Juan Sebastián Verástegui Marchena
Keywords
Human Rights; social order; social behavior;
social control.
INTRODUCCIÓN
Las últimas décadas registraron una mayor
preocupación mundial por el irrestricto respeto
a los derechos humanos; sin embargo, a pesar
de su inclusión en las Constituciones de los
Estados, así como en convenios y pactos que
rigen el sistema internacional, las violaciones
de derechos humanos se han incrementado en
todo el orbe mereciendo la condena del concierto
de naciones y la adopción de sanciones a los
gobiernos infractores.
Una de las principales causas para el
incremento de las trasgresiones a los derechos
del hombre radica en el incumplimiento estatal
de sus obligaciones adquiridas al ratificar el
derecho internacional de los derechos humanos
que son las de respetar, proteger y promover
dichos derechos1.
La obligación de respetar conlleva que
los Estados deben abstenerse de restringir
los derechos humanos o de interferir en su
realización
La obligación de proteger exige que los
estados impidan abusos contra individuos y
grupos, mientras que la obligación de promover
implica que DEBEN ADOPTAR medidas
positivas para facilitar el disfrute de los derechos
humanos básicos2 así como garantizar que
ninguna persona o grupo desarrolle actividades
tendentes a suprimir o violar derechos y libertades
proclamados en la Declaración de los DDHH.3
Estas deficiencias de los estados en
la protección de los derechos humanos –
independientemente de la naturaleza del agente
violador-han facilitado el desarrollo de nuevos
fenómenos sociológicos y la aparición de nuevos
actores vulneradores de dichos derechos, tales
como los grupos alzados en armas, el terrorismo
o el crimen organizado y delitos conexos que
sólo en México han cobrado 150,000 muertos
para el 20124 reavivando las discrepancias entre
quienes señalan al estado como único pasible
violador de los DDHH y aquellos que exigen la
catalogación de nuevos actores.
Independientemente de la conveniencia o
inconveniencia que la comunidad internacional
revalúe el concepto que identifica al estado como
único violador de los derechos humanos, lo
218
cierto es que la inacción, omisión o negligencia
de aquellos, ha permitido que aquellos nuevos
actores desencadenen torturas, desapariciones,
contaminaciones irreversibles, tráfico de seres
humanos, violaciones masivas y sobre todo,
pérdidas de vidas humanas que constituye
la mayor de las violaciones de los derechos
fundamentales.5
Más allá de la pertinencia de las declaraciones
condenatorias o de eventuales sanciones para
las naciones infractoras, es imprescindible
identificar, desde su fase embrionaria, aquellos
fenómenos o comportamientos sociológicos
que, generando sensación de ausencia de ley,
contribuyen a que las normas, regulaciones o leyes
establecidas por los estados, sean fracturadas
y estallen en conductas divergentes6punibles o
desviadas, en perjuicio de la heterogeneidad o
integracionismo de las agrupaciones humanas
y haciéndolas proclives a violaciones de los
derechos de las personas.
Este trabajo pretende establecer las
consecuencias del quebrantamiento o ruptura de
los primeros eslabones de las estructuras sociales
que garantizan la observancia y el respeto por los
DDHH. Busca identificar como, porque y que
implicaciones tienen la ruptura del conjunto
de cristales que soportan aquella estructura
cristalina que llamamos derechos humanos.
RUPTURA DEL PRIMER CRISTAL: EL
ORDEN SOCIAL
La Teoría de los cristales rotos es un
interesante experimento de psicología de masas
que, con el patrocinio de la norteamericana
Universidad de Stanford, realizó el catedrático
Phillip Zimbardo hacia fines de los años 60.
Consistió en abandonar dos autos- de idéntica
marca, año, color y condición- en dos zonas muy
diferentes entre sí. El primero fue dejado en la
pobre y conflictiva zona del Bronx mientras que el
segundo fue parqueado en el apacible y ordenado
Palo Alto, condado de Santa Ana-California
de alto nivel económico y aparentemente
respetuoso de normas y disposiciones.
El auto del Bronx inmediatamente
fue devastado, a diferencia del otro que se
mantenía intacto por lo que los investigadores
decidieron romper los cristales delanteros y
con ello desencadenaron las mismas reacciones
que habían observado en El Bronx: robo,
vandalizacion y destrucción de partes del coche.
 De la Teoría de los Cristales Rotos a La Ruptura de los Derechos Humanos
Esta interesante teoría mostraba dos
aspectos importantes. El primero, que la
trasmisión de una idea de deterioro o abandono
produce un efecto cadena que conduce a un
mayor deterioro y segundo, que otras esferas de
nuestras vidas pueden regirse por este principio.
Han transcurrido cinco décadas desde
aquel experimento que diera origen a la famosa
Teoría, a sus conclusiones respecto a psicología
humana- relaciones sociales y a la forma como
se diseminan las conductas inmorales o anti
cívicas en sociedades humanas donde predomina
el desorden y el caos.
La acción de romper el vidrio del auto dejado
en Palo Alto modificó el orden social, entendido
como el sistema integrado de personas, relaciones
y costumbres que interactúan para facilitar
el buen funcionamiento de una determinada
sociedad. La propagación de la imagen de
abandono, despreocupación y desinterés por
elementales códigos de convivencia, transformó
la que hasta ese momento era considerada una
población segura en una jungla dominada por la
ausencia de autoridad, de leyes y frenos sociales.
Cada ataque al auto llevaba consigo alta dosis
de irrespeto a la dignidad humana, mellaba la
cohesión entre miembros de dicha sociedad,
así como su dinámica de interacción causando
negativos impactos que, sin ser percibidos en
aquellos momentos, dañaban significativamente
los componentes del sistema social debido a la
relevancia de la conducta social y de la sociedad
para la vida de las personas. El vidrio roto en el
auto abandonado trasmitió la idea de deterioro,
abandono, despreocupación y ausencia de ley
que escaló a fracturar códigos de convivencia en
una suerte de todo vale incontenible hacia una
violencia generalizada donde no tienen cabida
los derechos fundamentales del hombre.
En suma, aquella imagen de abandono y
desinterés rompió el segundo cristal llamado
orden social y afectó el comportamiento
colectivo, un elemento de vital importancia
en el contexto social, que puede dar origen a
cambios históricos o generar otro tipo de valores
…o antivalores reñidos con el respeto y la
preservación de los derechos humanos.
EL COMPORTAMIENTO COLECTIVO DE
LA SOCIEDAD: QUEBRANDO EL TERCER
CRISTAL
La sociología define el comportamiento o
conducta social como la forma en que actúan
las personas en relación con el entorno que las
rodea o a los estímulos a los que son sometidas.
Así mismo; identifica- en el comportamiento
colectivo- la aparición/consolidación de nuevas
formas de comportamiento y el predominio de
actitudes emergentes.
De acuerdo a ello, en sociedades en que el
caos o descuido generan situaciones de grave
deterioro social y creciente percepción de falta
de autoridad, será común observar afectación
de conducta en las personas (indiferencia ante
sistemática violación de normas, irrespeto
por sus semejantes, transformaciones de
comportamientos sociales y colectivos) que
devendrán en predisposición a romper las
barreras que garantizan el respeto por los
derechos fundamentales.
Estos cambios, que constituyen la fase
embrionaria de las violaciones a los DDHH,
se observarán en diferentes campos de la
actividad humana y comenzarán con pequeñas
manifestaciones que luego se desarrollarán de
tal manera que afectarán el control social, con el
riesgo de perderlo.
Las pequeñas faltas -aquellas sobre las
que el hombre debería tener mejor control
para no cometerlas- que no son castigadas,
generarán percepción de impunidad y licencia
para la comisión de delitos cada vez de mayor
envergadura.
Es así que poner música a todo volumen
en su casa (violando regulación municipal
y afectando la tranquilidad del vecindario)
degenerará en la contaminación acústica que
impera en ciudades latinoamericanas donde el
máximo nivel de decibeles que puede soportar el
oído humano es ampliamente sobrepasado por
conductores de servicio público sin importarle a
nadie el cumplimiento de la Ordenanza que lo
prohíbe. Así mismo, la violación de indicaciones
de transito urbano como los cruces peatonales
o el parqueo en lugares prohibidos - que no son
sancionados a tiempo- engendrarán conductores
con actitudes criminales que omitirán la luz
roja del semáforo o convertirán las calles de las
ciudades en verdaderos corredores de la muerte.
Una comunidad en la que el policía de
la Comisaria maltrata, ignora o pide cupos
al vecindario, sin que dicha Institución tome
medidas para frenar esos abusos, pronto se
convertirá en una ciudad donde los agentes
policiales agreden a manifestantes que reclaman
por alguna reivindicación o que la misma
219
Juan Sebastián Verástegui Marchena
población ataque a policías que se disponen a
ejecutar alguna medida judicial (Caso El Baguazo
en Junio 5 del 2009 en Perú o la desaparición de
43 estudiantes en Iguala México en Setiembre
26/27 del 2014).
Si adicionalmente, la discriminación y
el racismo son integrados a las sociedades,
pronto se verán masivas violaciones y despojos
a comunidades indígenas ya sea por parte
de grandes corporaciones trasnacionales, de
empresas privadas, del mismo estado o con su
complacencia como en el caso de Chile y sus
abusos contra la comunidad mapuche.
En una sociedad con dichas características,
los mecanismos que garantizan la coherencia
interna de sus componentes se debilitarán y
generarán diversos grados de inestabilidad social,
que pueden desencadenar en conflictividad,
delincuencia y divergencia que afectarán los
derechos fundamentales hasta quebrantar ese
cuarto cristal denominado control social.
EL CONTROL SOCIAL O EL COLAPSO DE
ESA ESTRUCTURA CRISTALINA LLAMA-
DA DDHH
Teniendo en consideración que cualquier
sociedad humana necesita disciplina u orden
social que garantice la coherencia interna de
sus miembros7, el control social viene a ser
el conjunto de instituciones, dispositivos y
prácticas destinadas a preservar o imponer ese
orden que regule las relaciones sociales8 con
sentido homogeneizador e integracionista.
El control social – según Stanley Cohen-
se ejerce mediante reacciones sociales que son
todas aquellas acciones adoptadas frente a
comportamientos y personas catalogadas como
desordenadas, problemáticas, preocupantes,
amenazantes, molestas e indeseables9 que
generan fenómenos de divergencia social
o de amenaza a la sociedad. Depende del
mantenimiento del orden social (que preserva
los intereses de la sociedad) y establece- a través
de sus Instituciones o agencias de control social-
las correspondientes sanciones que pueden
ser institucionales e individuales (castigo al
infractor mediante el ostracismo o retiro del
afecto) orientadas a preservar el orden social ya
que su afectación puede encaminar a una severa
pérdida de dicho control e inclusive desencadenar
en anomia.
220
Reflexionando, podemos afirmar que así
como la ruptura del cristal en el vehículo de Palo
Alto trasmitió la idea de caos, abandono, ausencia
de ley y violencia (Teoría de los Cristales Rotos)
los descuidos o violaciones menores de normas
cívicas, sociales, comunitarias o interpersonales
surtirán el mismo efecto, es decir, mayor
deterioro social, indiferencia a la normatividad,
percepción de falta de autoridad y – sobre todo-
deterioro de la conducta de las personas hasta
encausar la formación de otro tipo de valores
o antivalores (afectación del comportamiento
colectivo o ruptura del tercer cristal).
Como lo postula Wilson y Kelling, la
ciudadanía percibirá que aquellas infracciones
se generalizan y consecuentemente, retraerán
o modificarán sus conductas. Observarán
impasibles como se pone en peligro la vida
humana con vehículos invadiendo las ciclovías,
cruzando en luz roja o estacionados en zonas
prohibidas. No se implicarán cuando cualquier
persona es intimidada por algún delincuente
así se encuentre en riesgo su vida o cuando un
agente del orden soborna o agrede a un ciudadano
que trata de exigir un derecho o solicitar alguna
intervención. Soportarán las agresiones acústicas
de los cláxones de vehículos de transporte
público o la criminal contaminación de grandes
empresas que se benefician a costa de la salud
del hombre y su medio ambiente. Romperán
la identificación para con sus semejantes,
el propósito homogeneizador y de bienestar
común…Y cederán espacios, sintiéndose cada
vez más objetos que seres humanos cuyos
derechos fundamentales se deben respetar.
Paulatinamente dejarán de funcionar las
instituciones o agencias de control social y
desaparecerá la figura de la sanción individual
para los infractores.
La sistemática perdida de este control
social, destruirá paulatinamente las barreras que
garantizan el mínimo respeto por los derechos
humanos.
NUEVOS RETOS Y DESAFÍOS: PRESER-
VAR CRISTALES ES ASEGURAR ESTRUC-
TURA CRISTALINA DE DDHH
Cuando el control social está seriamente
afectado no sólo es incapaz de regular y
equilibrar la vida social con eficiencia y eficacia
legitimadora, sino que produce disfunciones
o desajustes- como violencia y delincuencia-
 De la Teoría de los Cristales Rotos a La Ruptura de los Derechos Humanos
que ponen en riesgo los derechos humanos,
destruyendo normas o reglas, liderazgos, metas
colectivas y morales e impidiendo se ofrezca a la
sociedad una dirección a un ideal10.Es por ello
que el objetivo fundamental del Estado debe ser
mantener el dominio y control de la sociedad11
mediante un adecuado comportamiento social
y respeto al orden social ya que como sostiene
el sociólogo y filósofo francés Émile Durkheim
sin reglas claras, la gente pierde el control,
actúa cada quien a su antojo permitiendo el
surgimiento de los problemas sociales que
impiden el desarrollo o el progreso de una
comunidad y pueden conducir- de no tomarse
las medidas correspondientes- a la anomia si los
miembros de la sociedad sientan que sus anhelos
y esperanzas no llegan a cumplirse o no logran
satisfacer sus necesidades básicas.
A través de sus acciones como gobierno,
el estado tiene la responsabilidad de solucionar
esas amenazas que pueden incidir en la violación
de varios derechos humanos ya que todos los
problemas sociales, resultan ser problemas de
control social12.
De acuerdo a lo que sostiene el sociólogo
estadounidense Edward Alsworth Ross, una
de las mejores maneras de prevenir y combatir
la pérdida del control social es mantener
a los integrantes de una sociedad viviendo
estrechamente juntos, asociando sus esfuerzos
en armonía13 y creando las condiciones sociales
que mantengan dicha armonía.
Por su parte, las condiciones sociales
mínimas exigen ausencia o minimización
de deterioro físico y social para evitar que el
delito sea mayor allí en los lugares donde el
desorden, suciedad, caos y abandono sean
mayores (conclusión de la mencionada Teoría)
ya que la disciplina es la vía que contribuye
al mantenimiento del orden social y el único
medio para construir una sociedad controlada y
en control de la naturaleza14
Por lo tanto, es importante identificar
desde su fase primigenia aquellos fenómenos
o comportamientos sociológicos que han
aparecido como consecuencia de las deficiencias
de los estados en su deber de proteger los DDHH
y que están provocando alarmante incremento
de dichas violaciones- independientemente
del actor que las produzca- con la exclusiva
finalidad que los estados tomen las acciones
correspondientes que detengan y contrarresten
dicha situación.
Previamente, es importante realizar un
análisis complementario del entorno general
en que se desarrollan las normatividades que
regulan los DDHH en el mundo y en base a
ello, asumir los retos que correspondan. En
dicho camino, podemos decir que para muchas
poblaciones de indefensos ciudadanos que
vieron desaparecer a toda una generación por
las atrocidades cometidas por grupos terroristas,
crimen organizado o paramilitares poco importa
si los autores de los atropellos llevan el uniforme
estatal o si obedecen a las órdenes de la revolución
o de la mafia15.
Para aquellas víctimas o para sus deudos,
jamás tendrá sentido que el estado pretenda
decirles que aquellas masacres humanas
fueron delitos y no flagrantes violaciones de los
derechos humanos por el simple hecho de haber
sido cometidos por otras personas que no eran
agentes del estado. Equivaldría a reconocer que la
comunidad de los derechos humanos, así como
su respectiva agenda ha quedado atrapada en la
época en la que el estado era el autor principal
del abuso. Por el contrario, reflexionar y exigir
impostergables cambios sería acortar la división
conceptual entre el crimen organizado y la
violación de los derechos humanos16 que es uno
de los principales factores que impiden la unión
de los grupos humanos para confrontar a los
violadores de sus derechos, independientemente
de la naturaleza de los mismos.
Por ello, uno de los retos seria proponer
la revisión de los argumentos jurídicos,
históricos y políticos de quienes defienden la
unidireccionalidad del estado en la violación de
los derechos humanos para que los gobiernos
dejen de fingir que la protección de civiles no
está a su alcance17. porque sería cruel seguir
pretendiendo que grandes grupos humanos
afectados por extrema violencia acepten la
impunidad de sus violadores o la inacción del
gobierno por el vergonzoso argumento según
el cual, el único modo de condenar a un ente
violador de DDHH que no sea el estado
implicaría reconocer a su autor como garante
legítimo de aquellos mismos derechos…ya que
solamente los sujetos obligados por los pactos
internacionales de DDHH son los estados y no
las personas toda vez que son acordados entre
gobiernos18.
Aquellos grupos tendrán el derecho moral
de exigir que el concepto de DDHH se desprenda
de sus remotos orígenes europeos donde los
221
Juan Sebastián Verástegui Marchena
súbditos pugnaban por arrebatar exagerados
derechos al soberano estatal. Aportarán
argumentos suficientes para exigir que no se
catalogue como sospechoso de ocultar sus
propias violaciones, a los estados que reclamen
la condena de los nuevos actores de violaciones
sistemáticas de los derechos fundamentales de
los seres humanos.
Concluido el breve análisis complementario
del entorno general en que se desarrollan las
normatividades que regulan los DDHH y luego
de identificar los nuevos fenómenos sociológicos
que afectan o modifican el comportamiento en
las sociedades, el más importante de los retos es
adoptar acciones que garanticen el respeto por el
estado de derecho y sobre todo, el fortalecimiento
de las Instituciones del Estado que elaboren
positivas políticas públicas como respuestas a las
demandas de la sociedad, particularmente a la
protección de los derechos humanos, basados en
un adecuado control social e independientemente
de la naturaleza del ente violador.
Recuperar buenas conductas cívicas y
morales, actuar como desearíamos que actuaran
nuestros vecinos y comunidades, comprender
que la Policía y la autoridad en general necesitan
de nuestras positivas actitudes, nos ayudará
a mantener un adecuado control social. Es
decir, una sociedad convencida que uno de los
cometidos del control social en una sociedad
democrática es la protección de los derechos
222
fundamentales, no sólo dirigido al cumplimiento
de tareas represivas sino también a la salvaguarda
de los derechos de las mayorías y de los grupos
más vulnerables, que permita a sus integrantes
realizar las metas anheladas y satisfacer sus
necesidades19
Por último, apreciado lector, os invito a
evaluar cómo se encuentra vuestra nación en
cuanto a la aparición de los primeros síntomas
de vulneración de valores (que cristales están
siendo quebrantados), las afectaciones que dicha
ruptura están generando en el comportamiento
colectivo de su sociedad (segundos cristales
quebrados) y el grado de control social que
vienen perdiendo vuestras autoridades.
Os aseguro que el resultado que obtendréis,
explicará el mayor o menor grado de violaciones
a los DDHH que se registran en su amado
país y os servirá para determinar las acciones
preventivas y correctivas que se requieran para
evitar el colapso de vuestras sociedades.
Alejar a nuestras naciones de situaciones
contaminadas que favorezcan la violación de
los derechos humanos pasa por impedir el
quebrantamiento de los primeros cristales porque
si se rompe la primera barrera que soporta a una
sociedad y nadie toma acciones para sancionar
ese hecho y repararlo…pronto todas las demás
barreras caerán y se engendraran generaciones
más violentas que no respetarán en absoluto los
derechos humanos.
 De la Teoría de los Cristales Rotos a La Ruptura de los Derechos Humanos
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223
Juan Sebastián Verástegui Marchena
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13. Morris Janowits, “Teoria Social y Control
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Derechos Humanos, Revista Harvard Review
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17. Amnistia Internacional Informe Anal 2014-
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y-documentos/archivo-de-noticias/informe-
anual-20142015
18. Rainer Huhle, La violación de los derechos
humanos ¿privilegio de los estados?, Centro de
Derechos Humanos de Nuremberg.
19. Pablo Elías Gonzales Mongui, Control Procesos
de Selección Penal Negativa. Investigación
Criminológica, p. 115.
 INTERNATIONAL HUMANITARIAN LAW
IN THE JURISPRUDENCE OF THE INTER-AMERICAN
COURT OF HUMAN RIGHTS*
International Human Rights Law and International Humanitarian Law Consultant Researcher with the Sorbonne
Study Group on International and Latin American law (Groupe d’études en droit international et latino-américain
ABSTRACT
The Inter-American Court began to
explicitly refer to IHL as of 2000. The study of
its jurisprudence enables the identification of
the factual bases upon which the Court verified
that the facts of the relevant cases had taken
place within a context of armed conflict, and
of the legal bases establishing its jurisdiction to
refer to a legal framework that is external to the
Inter-American corpus juris. The case law also
demonstrates that on the basis of interpretations
in light of IHL, the Court has reinforced the
content and scope of human rights and of the
obligations of States; and that, going beyond
mere interpretation, the Court declared the
breach of IHL principles and ordered reparation
measures to guarantee the implementation of
IHL. As such, the Inter-American Court has
become an indirect mechanism for the control
of IHL.
Keywords
International Human Rights Law;-
International Humanitarian Law; Inter-
American Court of Human Rights; Inter-
American corpus juris; lex specialis; control
mechanism.
1. INTRODUCTION
The convergence of International Human
Rights Law (hereinafter: IHRL) and International
Humanitarian Law (hereinafter: IHL) regarding
the protection of the dignity of the human person
is not in doubt. Nevertheless, the approach
of these two branches of public international
law to this protection differs, resulting in
significant distinctions between IHRL and
Juana María Ibáñez Rivas
de La Sorbonne - GEDILAS-IREDIES).
IHL, especially in regard to the mechanisms
established to guarantee their implementation.
The conventional instruments of IHRL include
various international control mechanisms
before human rights protection bodies, while
IHL relies on more limited mechanisms, with
an almost nonexistent level of implementation.1
In light of this situation, the IHRL control
mechanisms appear to have a complementary
role in guaranteeing the implementation of IHL.
Within the framework of regional
human rights systems, we shall focus on the
autonomous judicial body of the Inter-American
Human Rights System (hereinafter: Inter-
American System), the Inter-American Court
of Human Rights (hereinafter: Inter-American
Court or Court). The Inter-American Court has
developed a long-standing relationship between
IHL and the implementation of the American
Convention on Human Rights (hereinafter:
American Convention, Convention or ACHR),
especially in the exercise of its contentious
jurisdiction by highlighting throughout its
jurisprudence the different manners in which to
refer to IHL.
In the Court’s first judgments, we identify
cases involving situations of internal armed
conflict that, nevertheless, do not expressly refer
to IHL. In such cases, only “the terms” of IHL
are used in a more or less discreet manner to
introduce the actors of the armed conflict, as well
as the facts that constitute the violations of the
rights recognized in the American Convention
in this context. In this jurisprudence, IHL thus
appears to be present implicitly or “in code.”2
It is only in 2000, in the Las Palmeras
v. Colombia case,3 that the Inter-American
225
Juana María Ibáñez Rivas
Commission on Human Rights (hereinafter:
Inter-American Commission, Commission or
IACHR),4 for the first time, confronts the Court
with the possibility of using IHL in the exercise of
its competence.5 This case marks the beginning
of a series of explicit references to IHL by the
Inter-American Court in its contentious case
law, particularly in cases involving four State
parties to the Convention that have a history
of internal armed conflict, namely Colombia, El
Salvador, Guatemala, and Peru. The Court thus
postulates the difference between “applying”
and “interpreting” IHL, specifying that while it
is not competent to apply it, it can interpret the
American Convention in light of IHL.
Within the framework of this explicit
reference to IHL as of 2000, it is possible still
to identify two different approaches: a first one
where the Court uses IHL to complement the
content and scope of the human rights and
general State obligations that are recognized
in the Convention; and a second where IHL is
truly integrated into the Court’s reasoning and
in the consequences of the declaration of the
State’s international responsibility, to the extent
that the Court’s role seems to go beyond mere
interpretation.
In any event, the implicit and explicit
references to IHL do not necessarily correspond
to stages of “preclusion” in the Court’s
jurisprudence. Since 2000, when the Court
began to refer explicitly to IHL, and up until
today, there are judgments in cases involving
armed conflicts that have made no explicit
reference to IHL. Moreover, despite the Court’s
more bold jurisprudence, which appears to
go beyond mere references to IHL in terms of
interpretation, it continues, in parallel, to refer
to IHL to supplement the content and scope of
human rights and State obligations. Therefore,
there is no rule regarding the criteria that
determine the Court’s use of IHL. It is clear,
however, that such use is taking place and is – it
seems to us – inevitable; and that the passing of
time has demonstrated that there is no turning
back from such practice.6
In this article, we shall analyze the
Inter-American Court’s explicit use of IHL
by focusing on the identification of the bases
justifying its use (I), and the study of the
evolution of references to IHL throughout the
Court’s jurisprudence (II).
226
2. THE BASES JUSTIFYING THE INTER-
AMERICAN COURT’S USE OF IHL
IN ITS IMPLEMENTATION OF THE
AMERICAN CONVENTION
The Court’s reliance on norms outside
of the Inter-American corpus juris, including
the norms of IHL, requires justifications that
go beyond the laudable aim of promoting
greater protection of human rights, given
that the Court is a supervisory body of IHRL
with specific powers that are enshrined in the
American Convention. Since the reference to
IHL is only relevant in the context of an armed
conflict, it has been necessary for the Court to
verify in each case that the facts at issue were
taking place in such a context (1). Moreover, the
Court’s use of IHL has required it to identify the
legal bases that support its jurisdiction rationae
materiae to refer to a regulatory framework that
is outside of the Inter-American corpus juris
strictly speaking (2).
2.1 Sources that have enabled the In-
ter-American Court to confirm the
existence of an armed conflict the-
reby justifying its reference to IHL
The history of the American continent is
rife with situations where States’ democratic life
was interrupted due to, inter alia, the imposition
of dictatorial governments or the outbreak of
armed conflict. These situations have left a mark
on the context in the region even despite the
establishment of the Inter-American System.7
As such, the existence of internal armed conflicts
in certain State parties to the Convention is an
undeniable historical fact.
However, as a judicial body of human rights,
it is essential for the Court that the existence
of an internal armed conflict, as a factual
circumstance in a case, be duly established.8
In this sense, by relying on different sources in
the evidentiary record of the relevant cases, the
Inter-American Court has been able not only
to confirm the existence of an internal armed
conflict, but also to identify whether the conflict
was governed at the domestic level solely by
common Article 3 of the four 1949 Geneva
Conventions (hereinafter: common Article 3)
or also by the 1977 Additional Protocol II to
the 1949 Geneva Conventions relating to the
 International Humanitarian law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
protection of victims of non-international armed
conflicts (hereinafter: AP II).9
A. The recognition of State responsibility
and the interpretation of its silence
In some cases, the context of an internal
armed conflict has been established as a proven
or undisputed fact based on the State’s own
recognition of responsibility, independently
of the fact that the State acknowledged the
existence of an armed conflict as such.10 In
this regard, Article 62 of the Rules of Procedure
of the Court (Acquiescence) 11 provides that
if the respondent State informs the Court
“of its acceptance of the facts or its total or
partial acquiescence to the claims stated in the
presentation of the case or the brief submitted by
the alleged victims or their representatives, the
Court shall decide, having heard the opinions
of all those participating in the proceedings and
at the appropriate procedural moment, whether
to accept that acquiescence, and shall rule upon
its juridical effects.” According to Article 64 of
the Rules of Procedure (Continuation of a Case),
even in cases involving acquiescence, “[b]earing
in mind its responsibility to protect human
rights, the Court may decide to continue the
consideration of a case.”
Furthermore, according to Article 41(3) of
the Rules of Procedure of the Court (the State’s
Answer), the Court may consider “those facts
that have not been expressly denied and those
claims that have not been expressly controverted
as accepted,” “without this meaning that it will
automatically consider them accepted in all
cases in which they are not opposed by one of
the parties, and without an assessment of the
specific circumstances of the case and of the
body of evidence.” According to the Court’s
jurisprudence, the silence of the respondent State
or any elusive or ambiguous answers “may be
interpreted as an acceptance of the facts in the
Merits Report while the contrary does not emerge
during the proceedings or as a result of the Court’s
conclusions.”12
Thus, in respect of Colombia, it can be
concluded, on the basis of the interpretation of
the State’s silence and partial acquiescence of
international responsibility in the analysis of
the judgments in the cases of Las Palmeras,13
Mapiripán Massacre,14 Ituango Massacre,15
Santo Domingo Massacre,16 Afro-Descendant
communities displaced from the Cacarica River
Basin (Operation Genesis),17 and Rodríguez
Vera et al. (The Disappeared from the Palace of
Justice),18 that the Court assumed, without the
slightest doubt, that the relevant facts took place
during an internal armed conflict. As such, the
Court has referred to the origin and evolution
of the armed conflict in Colombia, highlighting
the various state and non-state actors involved
in the hostilities.
As for the applicable regime to the Colombian
internal armed conflict, the Constitutional
Court of Colombia’s decision Nº. C-225 of May
18, 1995 on AP II’s constitutionality has been
of the utmost importance. According to this
decision, cited by the Inter-American Court in
the cases against Colombia, “the requirements
for the application of Article 1 [of AP II] are
maximum requirements that States can waive,
since Protocol II is a development of and
complement to common Article 3.” However,
given that the Colombian Constitution clearly
provides that the rules of IHL must be respected
in all cases, the Colombian Constitutional
Court concluded that “in accordance with
the Constitution, [IHL], obviously including
Protocol II, applies in Colombia in any event,
without it being necessary to determine whether
the conflict reaches the intensity levels required
by Article 1.”19
B. The reports of the Truth Commissions20
The Inter-American Court has openly
declared that it grants “a special value to reports
of Truth Commissions or Commissions for
Historical Clarification as relevant evidence
in the determination of the facts and of the
international responsibility of the States in
various cases which have been submitted before
it.”21 Nevertheless, in recent jurisprudence, the
Court has specified that the establishment of a
context, based on truth commission report “does
not exempt [it] from assessing the whole body of
evidence according to the rules of logic and based
on experience, without being subject to rules
concerning the quantum of evidence.”22
In the cases of Bámaca Velásquez,23 Las
Dos Erres Massacre,24 and Gudiel Álvarez et al.
(“Diario Militar”)25 against Guatemala, the Court
referred, in addition to the State’s recognition
of responsibility to confirm the existence of an
armed conflict, to the reports of the two truth
commissions established in the country after
the armed conflict ended, namely, “Guatemala:
227
Juana María Ibáñez Rivas
Memory of Silence” by the Commission for
the Historical Clarification of Human Rights
Violations and Acts of Violence that have caused
suffering to the Guatemalan People (hereinafter:
Commission for Historical Clarification),26 and
“Guatemala: Never Again” by the Interdiocesan
Project for the Recovery of Historical Memory.27
Based on these two reports, it was established,
in the relevant cases against Guatemala, that
between 1962 and 1996 there was an internal
armed conflict that pitted armed groups against
the State’s armed forces.
According to the Report of the Commission
for Historical Clarification, although AP II was
ratified by Guatemala “at a very late stage in the
armed confrontation” and despite the fact that
“the government always denied its applicability,”
it was considered “as part of [Guatemala’s] legal
framework because many of the norms contained
in said Additional Protocol are part of customary
international law.”28 Thus, the Commission
for Historical Clarification concluded that the
provisions of AP II “should be considered as a
valid and relevant framework of reference.”29
With respect to El Salvador, in the judgments
in the Serrano Cruz Sisters,30 Contreras et al.,31
Massacres of El Mozote and nearby places,32
and Rochac Hernández et al.33 cases, the Court
considered, in addition to the State’s recognition
of international responsibility, the report of a
truth commission to establish the existence of
an armed conflict in the country, namely, the
Report of the Truth Commission for El Salvador,
entitled “From Madness to Hope, the 12-year
war in El Salvador,”34 read in conjunction with
the Peace Accords of El Salvador signed with the
support of the United Nations.35 Within that
framework, it was proven that from 1980 to
1991, El Salvador underwent an internal armed
conflict that opposed the Farabundo Martí
National Liberation Front (hereinafter: FMLN)
to the State’s armed forces.
The Report of the Truth Commission
for El Salvador confirmed that the Salvadoran
armed conflict “met the requirements” for the
application of common Article 3 and AP II, and
that, as a result, these provisions were “legally
binding for both insurgent and Government
forces.” Specifically, the Truth Commission for
El Salvador indicated that the FMLN “officially
stated that certain territories were under its
control, and it did in fact exercise that control,”
justifying therefore the relevance of AP II
228
as “applicable law” for the analysis that the
Commission carried out in its report.36
Regarding Peru, the judgments in the De
La Cruz Flores,37 Osorio Rivera and family,38
J.,39 Espinoza Gonzáles,40 and Cruz Sánchez et
al.41 cases have referred mainly to the Report
of the Truth and Reconciliation Commission
(hereinafter: TRC)42 and to previous Peruvian
cases, as evidence of the existence of an internal
armed conflict in the country. According to
the Court, the TRC’s Report “is an important
reference, as it provides a comprehensive view of
the armed conflict in Peru.”43 Citing the report,
the Court confirmed that since the beginning of
the 1980s and until the end of the year 2000,
Peru went through an armed conflict between,
on the one hand, police officers and the armed
forces, and on the other hand, the “Shining Path”
and “Tupac Amaru Revolutionary Movement”
armed groups.
Similarly, the report of the TRC provided
some references regarding the IHL regime
applicable to the internal armed conflict that
took place in the country during two decades.
The TRC stated that the facts in its report only
explained themselves “through the existence
of an internal armed conflict undoubtedly
governed by common Article 3.”44 Although
the TRC expressly indicated that it was not the
body that should decide whether the Peruvian
armed conflict met the necessary requirements
for the application of AP II, it concluded
that common Article 3 was “the appropriate
regulatory framework for the determination of
the core non-derogable rights that are in force.”
It added that this did not constitute “in any way
an obstacle to apply the provisions of Protocol
II, insofar as they are applicable and relevant.”45
For these reasons, it is clear that in cases
where the Inter-American Court has explicitly
referred to IHL, it has not directly determined
the existence of an armed conflict, which is an
essential precondition for references to IHL. To
establish that circumstance as a proven fact, the
Court based itself on the recognition of the State’s
international responsibility, the interpretation of
its silence, and the reports of truth commissions.
Such sources have also enabled the Court to
become aware of the IHL regime applied to the
analysis of the internal armed conflict and, as a
result, to refer indistinctly in its considerations
to the norms of common Article 3 and AP II.
 International Humanitarian law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
2.2 Sources that have enabled the Inter-
American Court to substantiate its
rationae materiae jurisdiction there-
by justifying its reference to IHL
Neither the preamble nor the different
provisions of the American Convention refer
explicitly to IHL. Nevertheless, there are
certain articles in the text of the Convention
whose interpretation has provided the Court
with elements upon which to substantiate
the relevance of the references to IHL in its
jurisprudence. In light of the fact that States
have questioned the Court’s competence
rationae materiae to use IHL, the Inter-
American Court has also made use of extra-
conventional references to justify its reading of
the Convention under this branch of law.
A. Conventional references to support the
Court’s use of IHL
Regarding the references to the Convention
that permitted the Court to substantiate its use
of IHL, it is important to highlight three specific
provisions of the American Convention, namely
Articles 27, 29, and 64.
Pursuant to Article 29 of the Convention
on “Restrictions Regarding Interpretation”
and Article 64 which regulates the advisory
jurisdiction of the Court, the Court has ruled
that the Convention can be interpreted in
relation to other international instruments.46
It has also held that when a State is a party to
the Convention and has accepted the Court’s
contentious jurisdiction, the Court may examine
the compatibility of that State’s conduct or of
a norm of domestic law with the rights and
obligations contained in the Convention,
interpreted in the light of other treaties.47 On
that basis, the Court has stated that there is an
“equivalence” between the content of common
Article 3 and the provisions of the Convention
and other international instruments regarding
inalienable human rights, and that “the
relevant provisions of the Geneva Conventions
can be taken into account as elements for the
interpretation of the American Convention.”
This clarification has constituted the starting
point upon which the Court emphasizes the
conceptual difference between “application”
and “interpretation,” noting that although it is
not competent to apply IHL in its cases, it is
competent to use it as an interpretive tool of the
American Convention.48
As such, based on the jurisprudence of its
first advisory opinion of 1982,49 the Court has
retained for itself a right of inspection or “droit
de regard” over the compliance by a State party
to the Convention with its IHL obligations,
even if it cannot, in principle, derive legal
consequences therefrom.50 The Court has thus
pointed out that although it “lacks competence
to declare that a State is internationally
responsible for the violation of international
treaties that do not grant it such competence, it
can observe that certain acts or omissions that
violate human rights, pursuant to the treaties
that they do have competence to apply, also
violate other international instruments for
the protection of the individual, such as the
1949 Geneva Conventions and, in particular,
common Article 3.”51
In respect of Article 27 on “Suspension of
Guarantees,” the fact that the Court has not
referred to it in all cases associated with situations
of internal armed conflict given, among others,
that an alleged suspension of guarantees was not
raised, does not represent an obstacle to highlight
its relevance as a conventional source justifying
references to IHL in the Court’s jurisprudence.
In any event, the importance of Article 27 lies
in the fact that it is the only provision of the
American Convention that mentions “war” as a
context for the application of the treaty.
On this specific issue, the Court has stated
that although “the State has the right and
obligation to guarantee its security and maintain
public order, its powers are not unlimited,
because it has the obligation, at all times, to
apply procedures that are in accordance with
the law and to respect the fundamental rights
of each individual in its jurisdiction.”52 As
such, according to the Court, “Article 27(1) of
the Convention permits the suspension of the
obligations that it establishes, ‘to the extent
and for the period of time strictly required by
the exigencies of the situation’ in question.
The measures adopted should not violate other
international legal obligations of the State Party,
and should ‘not involve any discrimination […].’
This means that the prerogative must also be
exercised and interpreted in keeping with the
provisions of Article 29)(a) of the Convention,
exceptionally and in restrictive terms.”53 For its
part, Article 27(2) specifies which rights of the
229
Juana María Ibáñez Rivas
Convention constitute the inalienable core, that
is, those rights that may not be suspended in the
event of war, public danger, or other emergency
that may threaten the independence or security of
a State Party.54 Finally, Article 27(3) establishes
the States’ obligation to immediately inform the
other States Parties to the Convention, through
the Secretary General of the Organization
of American States, “of the provisions the
application of which it has suspended, the
reasons that gave rise to the suspension, and the
date set for the termination of such suspension.”
Specifically, the Court stated that a situation of
armed conflict does not exonerate a State from
its obligations to respect and guarantee the
rights of individuals, recognized in Article 1(1)
of the Convention, and that, to the contrary, the
State is obliged “to act in accordance with said
obligations.”55
B. Extra-conventional references to
support the Court’s use of IHL
Despite the Inter-American Court’s
position since 2000, States have continued
to raise preliminary objections challenging
the Court’s jurisdiction to refer to IHL. When
answering these States in its considerations, the
Court has added extra-conventional references
complementing the justification for interpreting
the American Convention in light of a body of
law that is beyond that of the Inter-American
corpus juris.
The reference to Article 29 of the Convention
has been complemented by a reference to the
general rules of treaty interpretation contained
in the 1969 Vienna Convention on the Law
of Treaties. Thus, the Court has emphasized
its competence to interpret the American
Convention in light of other international treaties,
recalling that for the purpose of interpreting a
treaty, “it does not only take into account the
agreements and instruments formally related
to it” (Article 31(2) of the Vienna Convention),
“but also the context” (Article 31(3) of the
Vienna Convention). As such, the Court stated
that “this concept is particularly important for
[IHRL], which has made substantial progress by
the evolutive interpretation of the international
protection instruments.” According to the
Court, “[t]hese parameters allow [it] to use the
provisions of [IHL], ratified by the defendant
State, to give content and scope to the provisions
of the American Convention.”56
230
Likewise, the Court has expressly referred
to the complementarity or convergence between
IHRL and IHL and to the applicability of the
former during times of peace and during an armed
conflict on the basis not only of Article 27 of the
Convention, but also of common Article 3, the
preamble and Article 4 of AP II, and Article 75
of AP I.57 According to the Court, the specificity
of IHL does not prevent the convergence and
the application of the norms of IHRL that are
enshrined in the American Convention and
in other international treaties, thus reiterating
that IHRL remains in effect during an armed
conflict.58 In this manner, the Court has noted
that a State “cannot question the full applicability
of the human rights embodied in the American
Convention, based on the existence of a non-
international armed conflict.”59
In this regard, the Court has stated that
by using IHL as a norm for interpretation that
complements the Convention, it “is not ranking
the different laws, because the applicability and
relevance of [IHL] in situations of armed conflict
is not in doubt.”60 The Court has also highlighted
that this complementary interpretation implies
only that it “may observe the rules of [IHL], as a
specific law in the matter, in order to apply the
norms of the Convention more precisely when
defining the scope of the State’s obligations.”61 In
this sense, the Court has reinforced the principle
of lex specialis affirming that IHL is better suited
to armed conflicts than IHRL.
Furthermore, the Court has completed its
reasoning by referring to the jurisprudence of
national courts and to domestic legislation on
IHL. In a case concerning the State of Colombia,
the Court declared, referring to Article 29(b)
of the American Convention, that the norms
of IHL that were relevant for the analysis of
the case (common Article 3 and AP II) were in
force in Colombia when the facts of the case
took place.62 The Court also noted that, in the
Constitutional Court of Colombia’s landmark
decision C-225 of 1995,63 those IHL norms had
been declared as “jus cogens norms, which are
part of the Colombian ‘constitutional block’ and
are mandatory” for the State and for all armed
State and non-State actors involved in the armed
conflict. Consequently, the Court reaffirmed
that individuals protected by the IHL regime “do
not, for that reason, lose the rights they have
pursuant to the legislation of the State under
whose jurisdiction they are.”64
 International Humanitarian law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
In addition, in line with what has been
previously noted, the Court has had the
opportunity to complement the argument
regarding its competence to use IHL by
referring to the aforementioned reports of truth
commissions. As such, the Inter-American
Court has referred to the statements made in
those reports regarding the relevance of the joint
interpretation of IHRL and IHL in the context of
an internal armed conflict.65
Therefore, we find that the Inter-American
Court, as a supervisory human rights body, is not
granted express authorization by the American
Convention to use IHL within the framework
of its contentious jurisdiction. Nevertheless,
a bold interpretation thereof and references to
extra-conventional sources have enabled the
Court to justify the possibility of interpreting
the Convention in the light of other treaties,
highlighting in this case those concerning IHL.
3. THE EVOLUTION OF EXPLICIT
REFERENCES TO IHL IN THE
INTER-AMERICAN COURT’S
JURISPRUDENCE
The Court’s explicit references to IHL
norms does not have the same characteristics
throughout its jurisprudence. On the one
hand, we have identified a consistent approach,
based on interpretations in the light of IHL,
to strengthen the content and scope of the
human rights and State obligations recognized
in the Convention (1). On the other hand, the
second approach seems to go beyond the simple
interpretation of the Convention in light of
IHL, which is evidenced through the use and
declaration of violations of the basic principles
of IHL in the analysis of the facts, and by way of
the order of measures of reparations aiming to
implement IHL (2).
3.1 IHL as a complement to the content
and scope of the rights and obliga-
tions recognized in the American
Convention
In the merits analysis of cases related to
internal armed conflicts, the Court has examined
human rights violations and noncompliance of
State obligations recognized in the American
Convention in relation to IHL norms. Thus, the
Court has supplemented the content and scope
of the right to life, the right to humane treatment,
the right to personal liberty, freedom from ex post
facto laws, the rights of the child, the right to
private property, and the right of movement and
residence. This new interpretation in the light
of IHL has led to a “new reading” of the State
parties to the Convention’s general obligations
in the context of an armed conflict.
A. The human rights under the Convention
in light of IHL
Regarding the right to life (Article 4 of
the ACHR), the Court has noted, citing the
International Court of Justice and the European
Court of Human Rights (hereinafter: ECtHR),66
that IHL does not displace the applicability of said
provision, “rather it nourishes the interpretation
of the Convention’s provision that prohibits
arbitrary deprivation of life” in the context of
events that occurred during an armed conflict
(Cruz Sánchez et al. § 272). Likewise, and as a
complement to the right to humane treatment
(Article 5 of the ACHR), the Court has recalled,
as provided in common Article 3, that a State
facing an internal armed conflict “should grant
those persons who are not participating directly
in the hostilities or who have been placed hors de
combat for whatever reason, humane treatment,
without any unfavorable distinctions” because
IHL “prohibits attempts against the life and
personal integrity of those mentioned above, at
any place and time” (Bámaca Velásquez § 207).
In massacre cases, when determining the
international responsibility of the State, the
Court has indicated that it cannot ignore the
existence of general and special State obligations
to protect the “civilian population,” derived from
common Article 3 and Articles 4 (Fundamental
Guarantees) and 13 (Protection of the Civilian
Population) of AP II, which involve passive
obligations (not to kill, not to violate physical
integrity, etc.) as well as positive obligations to
impede violations against said persons by third
parties (Mapiripán Massacre § 114; El Mozote
Massacres §§ 148, 153 and 155).
In addition, the Court has recalled the
absolute and inderogable prohibition against
torture and cruel, inhumane, or degrading
treatment or punishment even “under the most
difficult circumstances, such as war, threat of
war, the fight against terrorism and other crimes,
state of siege or emergency, civil commotion or
231
Juana María Ibáñez Rivas
domestic conflict, suspension of constitutional
guarantees, domestic political instability or
other public emergencies or catastrophes.” In
this regard, the Court has referred to common
Article 3, GC III (Articles 49, 52, 87, 89, and
97), GC IV (Articles 40, 51, 95, 96, 100, and
119), AP I (Article 75 (2)(a)(ii)) and AP II (Article
4(2)(a)) (J. § 304, Espinoza Gonzalez § 141).
Similarly, the Court has held, citing Rule 117
of Customary IHL, which was systematized by
the International Committee of the Red Cross
(ICRC),67 that the denial of truth to family
members of enforced disappearance victims
in the context of an internal armed conflict,
concealment of State information during the
transition process following the signing of peace
agreements ending a conflict, as well as impunity
during the investigations, are all violations
of the right of the victims’ family members to
know the truth, in breach of humane treatment
(Diario Militar §§ 295-302).
The right to personal liberty (Article 7 of
the ACHR) has been analyzed in light of IHL in
relation to the deprivation of liberty as one of the
concurrent and constitutive elements of enforced
disappearance (Osorio Rivera and family § 113).
In this regard, the Court has referred to Rule 99
of Customary IHL, which states that “[a]rbitrary
deprivation of liberty is prohibited.” Accordingly,
the Court has indicated that pursuant to
international law obligations, especially Article
27(1) of the Convention, the prohibition against
arbitrary detention or imprisonment cannot be
suspended during a non-international armed
conflict (Osorio Rivera and family § 120) and
it is applicable even in cases of detention for
reasons of public security (The Disappeared
from the Palace of Justice § 402). In addition,
although it did not expressly refer to Article 7 of
the Convention, the Court has recalled that the
taking of hostages is prohibited “at any time and
place,” according to the provisions of common
Article 3 and Rule 96 of Customary IHL (Cruz
Sánchez et al. § 269).
On the right to freedom from ex post facto
laws (Article 9 of the ACHR), the Court has
ruled specifically on the “penalization of medical
activities” in the context of an armed conflict
(De La Cruz Flores §§ 90-93). Citing Articles 16
of AP I, 10 of AP II, and 18 of GC I, the Court
found that the State committed a violation of
the principle of freedom from ex post facto laws,
among others, for having penalized the medical
232
act carried out by the victim in the case which,
according to the Court, “is not only an essential
lawful act, but also the physician’s obligation
to provide.” The Court also held that the State
had violated said principle “for imposing on
physicians the obligation to report the possible
criminal behavior of their patients, based on
information obtained in the exercise of their
profession” (De La Cruz Flores § 102).
Regarding the rights of the child (Article 19
of the ACHR), the Court has established that
IHL “safeguards, in a general manner, children
as part of the civilian population, that is, people
who do not actively participate in hostilities, who
should be treated humanely and not be attacked”
(Rochac Hernandez et al. § 110). In that regard,
it noted that the content and scope of these
rights in the context of non-international armed
conflicts should be specified, taking into account
the relevant provisions of the Convention on
the Rights of the Child and AP II, especially
Article 4(3) pursuant to which children should
receive “the care and aid they require,” and,
in particular, all appropriate measures “to
preserve family unity and to facilitate the
search, identification, and reunification [...] of
families separated due to an armed conflict and,
in particular, of unaccompanied and separated
children” (Mapiripan Massacre § 153, Dos Erres
Massacre § 191, Contreras et al. §§ 86 and 107,
Santo Domingo Massacre §§ 238-239, Rochac
Hernandez et al. § 110).
Taking into consideration Article 38(4)
of the Convention on the Rights of the Child,
the Court has stated that children, during an
armed conflict, “are in a situation of greater
vulnerability and risk of having their rights
affected” (Contreras et al. § 108, El Mozote
Massacre § 155, Rochac Hernandez et al. §
110), resulting in an “aggravated responsibility”
of the State when children are the victims in a
case (Mapiripan Massacre §§ 155-156, Ituango
Massacre § 246).
Furthermore, the Court has ruled on the
violations of the rights of women and girls in the
context of an armed conflict by citing to a case
in which it had implicitly referred to IHL.68 In
that sense, it recalled that various international
bodies have recognized that “during armed
conflicts, women and children face specific
situations that affect their human rights, such
as rape, which is frequently used as a symbolic
means of humiliating the opposing party or
 International Humanitarian law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
as a means of punishment and repression.”69
According to the Court, “[t]he use of the
State’s power to violate the rights of women
in an internal conflict, in addition to affecting
them directly, may be intended to produce an
effect on society, and send a message or teach a
lesson”70 (El Mozote Massacres § 165, Espinoza
Gonzales § 226).
Regarding the right to private property
(Article 21 of the ACHR), the Court has
emphasized, in relation to the theft of livestock
and the burning of houses and shops belonging to
civilians, that Articles 13 (Protection of Civilians)
and 14 (Protection of Objects Indispensable to
the Survival of the Civilian Population) of AP II
prohibit, respectively, “acts or threats of violence
the primary purpose of which is to spread terror
among the civilian population,” causing a
massive displacement of people, as well as “to
attack, destroy, remove or render useless for that
purpose objects indispensable to the survival of
the civilian population” (Ituango Massacres §
180, El Mozote Massacres § 179). The Court
has stressed the “particular gravity” of such
violations (Ituango Massacres § 182). Moreover,
it has interpreted the scope of that same right
in light of the relevant rules of Customary
IHL, in particular Rules 7, 8, 9, and 10 on the
prohibition of attacks against civilian objects
and the distinction between these and military
objectives (Santo Domingo Massacre §§ 270-
271, Operation Genesis § 349).
In addition, the Court has stated that
plundering committed after a massacre, in that
it constitutes a taking of private property during
an armed conflict without the consent of its
owner, is expressly prohibited by Article 4(2)(g)
of AP II and Rule 52 of Customary IHL (Santo
Domingo Massacre § 272). The Court has also
referred to Rule 133 of Customary IHL which
states that “[t]he property rights of displaced
persons must be respected” (Santo Domingo
Massacre § 272, Operation Genesis § 349).
With respect to the right of movement and
residence (Article 22 of the ACHR), the Court
cited Article 17 of AP II, which prohibits ordering
the displacement of civilians “for reasons
related to the conflict, unless the security of the
civilians involved or imperative military reasons
so demand.” According to Article 17, in the
latter case “all possible measures shall be taken
in order that the civilian population may be
received under satisfactory conditions of shelter,
hygiene, health, safety and nutrition” (Mapiripán
Massacre §§ 172-173, Ituango Massacre § 209,
Operation Genesis § 222). Thus, the Court has
referred to a “heightened vulnerability” in the
case of displaced persons (Ituango Massacres §§
125.106 and 212). Moreover, it considered that
the Guiding Principles on Internal Displacement,
drafted by the Representative of the UN Secretary
General for Internally Displaced Persons,71 are
particularly relevant to define the content and
scope of Article 22 of the American Convention,
since they are based on IHRL and IHL norms
(Mapiripan Massacre § 171, Ituango Massacre §
209, Santo Domingo Massacre § 256, Operation
Genesis §§ 222 and 349).
B. The State’s Obligations under the
Convention in light of IHL
As has become clear, the Inter-American
Court has “redefined” the general obligations
of State parties to the Convention as a result of
the interpretation, in light of IHL, of the human
rights recognized therein. The Court has also
provided specific clarifications regarding said
obligations.
The obligation to respect and guarantee
rights (Article 1(1) of the ACHR) and the
obligation to adopt domestic legal effects
(Article 2 of the ACHR) have been the subject
of recent developments by the Court, which
has emphasized the limits on the possibility
of granting amnesties in connection with an
internal armed conflict, based on a systematic
interpretation of Article 6(5) of AP II and Rule
159 of Customary IHL. The Court has held
that, according to IHL, in certain instances, the
passing of amnesty laws upon the cessation of
hostilities in a non-international armed conflict
is justified to allow a return to peace. However,
it explained that the granting of amnesties under
Article 6(5) of AP II is not absolute, since the
State obligation to investigate and prosecute war
crimes also exists in IHL. As such, the Court
stressed, citing Rule 159 of Customary IHL,
that although “[a]t the end of the hostilities,
the authorities in power must endeavor to grant
the broadest possible amnesty to persons who
have participated in a non-international armed
conflict, or to those deprived of their liberty for
reasons related to the armed conflict,” there is
an exception in the case of persons suspected of,
accused of or sentenced for war crimes or crimes
against humanity, such as those categories
233
Juana María Ibáñez Rivas
defined in the Rome Statute of the International
Criminal Court. Pursuant to the Court’s
reasoning, such persons shall not be covered by
an amnesty (El Mozote Massacres §§ 285-286).
Regarding the obligation to investigate,
prosecute, and, if applicable, punish those
responsible for human rights violations (Article
1(1), in relation to Articles 8 and 25 of the
ACHR), the Court has indicated that the fact
that the victims’ death has taken place in the
context of a non-international armed conflict
does not exempt the State “of its obligation
to initiate an investigation, [...], even though
the Court may take into account specific
circumstances or limitations determined by
the conflict itself when assessing the State’s
compliance with its obligations” (Cruz Sánchez
et al. § 350). Specifically, the Court has held
that, “in handling the scene of the crime and
the treatment of the corpses, the minimum and
indispensable measures should be taken for the
preservation of evidence to contribute to the
success of the investigation.” Thus, based on
Articles 17, 20, 120, and 130 of the four Geneva
Conventions, respectively, Article 8 of AP II and
Rules 112, 113, 115, and 116 of Customary IHL,
the Court has warned that, even in a situation of
armed conflict, IHL “includes obligations of due
diligence concerning the correct and adequate
removal of corpses and the efforts that should
be made to identify and to bury them in order to
facilitate their subsequent identification” (The
Disappeared from the Palace of Justice § 496,
Cruz Sánchez et al. § 367).
Additionally, on the basis of Rule 117 of
Customary IHL, the Court has recalled that
States should “take all feasible measures to
account for persons reported missing as a result
of armed conflict” and provide their family
members with any information it has on their
fate. According to the Court, this obligation is
independent of whether the disappearance of a
person is the result of the wrongful act of forced
disappearance, or of other circumstances such
as their death in an operation or errors in the
return of their remains (The Disappeared from
the Palace of Justice § 478).
We share with Hélène Tigroudja a possible
interrogation regarding the Court’s method of
using IHL, as it may raise reservations “quant
à la rigueur avec laquelle ces emprunts sont
opérés et leur pertinence.”72 Nevertheless, the
jurisprudence developed by the Court through
234
the cases cited above demonstrates not only that
the joint use of IHRL and IHL in the Court’s
reasoning is possible, but also that such use is
desirable insofar as the specificity of IHL allows
for greater protection of human rights and more
demanding State obligations in the analysis of
cases linked to armed conflicts.
3.2 IHL integrated into the Inter-Ameri-
can Court’s reasoning
The Inter-American Court’s jurisprudence
reveals another approach in the explicit use of
IHL, seemingly in the limit between application
and interpretation, the latter being the only
“justified” reference to said body of law, according
to the Court itself. This use is characterized as
being more technical and specialized, analyzing
the facts of the cases using the basic principles
of IHL and even declaring its violation or
noncompliance. Furthermore, in the context
of this approach, the Court’s jurisprudence has
incorporated IHL–although in a more random
manner–as reparation measures ordered against
States declared internationally responsible, in
order to prevent the repetition of acts contrary
to this branch of law.
A. The principles of IHL appear “on the
stage”
From the year 2012, the Court began
to indicate, in advance and in an organized
manner, that, pursuant to Article 29 of the
Convention, it considered it “useful and
appropriate” to interpret the content and scope
of the norms of the Convention with the rules of
IHL. In that vein, the Court identified the IHL
sources to be used in a complementary manner
as references for said interpretation, considering
its specificity regarding the matter. These are:
i) the 1949 Geneva Conventions, particularly
GC IV; ii) common Article 3; iii) AP II; and iv)
Customary IHL (El Mozote Massacres § 141,
Santo Domingo Massacre § 187, Operation
Genesis § 221, Rochac Hernandez et al. § 109).
The signs of IHL’s greater integration in
the Court’s reasoning have been highlighted
through use of the fundamental IHL principles
in the analysis of the Santo Domingo Massacre,
Operation Genesis, and Cruz Sánchez et al.
cases. This has been accompanied by the
prior admission of experts in IHL that have
contributed to improve the Court’s knowledge of
 International Humanitarian law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
IHL and the convergence and complementarity
between IHL and IHRL.
In Santo Domingo Massacre v. Colombia,
the IACHR and representatives of the victims
proposed that Colombian attorney Alejandro
Valencia Villa act as an expert and issue a report
on specific matters of IHL and, transversely, on
the convergence and complementarity of IHL
and IHRL. In the Order of Summons to the
Public Hearing,73 the President of the Court
found that the purpose of the expert opinion
“transcends the specific interests of the parties
in a given proceeding and becomes a matter
relevant to the Inter-American public interest.”74
Thus, the Court examined for the first time the
State’s responsibility for violations of the rights
to life and to humane treatment, interpreting
the American Convention in light of the
relevant principles of IHL, namely, the principle
of distinction, the principle of proportionality
and the principle of precaution (§ 211).
The principle of distinction between
civilians and combatants, and between civilian
objects and military objectives has been defined
by the Court pursuant to IHL rules, particularly
common Article 3, Article 13(2) of AP II and
Rules 1, 7, and 87 of the Customary IHL
(§ 212). On this basis, the Court concluded
that in the context of confrontations with
the Revolutionary Armed Forces of Colombia
(FARC), the bombing of the village of Santo
Domingo by the Colombian Air Force did not
comply with the State’s obligation to abide by
the principle of distinction when conducting
that air operation (§ 213). The Court also cited
Rules 11 and 12 of Customary IHL according
to which indiscriminate attacks are prohibited,
such as “those […] which employ a method or
means of combat the effects of which cannot
be limited as required by [IHL]” (§ 234). The
Court further found that the Colombian Air
Force aircraft pilots used their machine guns
with a manifest lack of concern for the lives
and integrity of the civilians who were moving
on the highway, in non-compliance with the
principle of distinction (§ 235).
The principle of proportionality has been
defined by the Court on the basis of Rule 14 of
Customary IHL (§ 214). In the case, the Court
noted that the air operation’s more general
military objective had been the members of the
guerrilla presumably located in a “wooded area”
near the village of Santo Domingo. However,
the Court found that it was inappropriate to
analyze the launch of the cluster bomb “in light
of the principle of proportionality, because an
analysis of this type would involve determining
whether the deceased and injured among the
civilian population could be considered an
‘excessive’ result in relation to the specific and
direct military advantage expected if it had hit
a military objective, which did not occur in the
circumstances of the case” (§ 215). In this sense,
for the Court, an analysis based on the principle
of proportionality was not relevant because the
Court had already concluded that the State had
not complied with the principle of distinction
given that the bombing directly affected the
civilian population. The Court also found
that, “even in the hypothesis that there could
be members of the guerrilla among the civilian
population, the military advantage sought
would not have been so great that it could justify
eventual civilian deaths and injuries.” According
to the Court, “in that hypothesis, these actions
would also have affected the principle of
proportionality” (§ 235).
The principle of precaution has been
defined on the basis of Rules 15, 17, and 18 of
Customary IHL (§ 216). Based on the evidence
in the case file, the Court characterized the
situation as being contrary to the principle
of precaution because, inter alia, the cluster
device that was used is a weapon with limited
accuracy; the instruction to launch the device
was not accurate; the manuals and regulations
in force at the time of the facts indicated that
the device could not be used in populated areas
or near villages with a civilian population; a
few minutes before the launching of the device,
errors had already been made with more precise
weapons; the need to use that type of weapon
in the confrontations that took place had been
questioned on the day of the events; and the air
operations were disorganized at the time the
device was launched. The Court noted that the
case file did not indicate whether at any time
during the course of the operation, the aircraft
pilots had taken into account the fact that there
was a village populated by civilians nearby.
Moreover, the case file did not specify whether
at the time of the launch of the cluster devices
or other missiles, the need was expressed to take
any kind of precaution or care in relation to the
safety of the civilian population (§§ 217-230). In
addition, the Court found that the regulations
and manuals of the Colombian Air Force that
235
Juana María Ibáñez Rivas
were in force when the events took place clearly
established that machine gun attacks could only
be used “in response to subversive attacks or
seizure, when there is certainty that the civilian
population will not be affected, [and] may never
be used in populated or semi-urban areas.” Thus,
the Court declared that the State also failed to
comply with the principle of precaution (§ 236).
About a year later, the Court reiterated
its analysis on the principles of IHL in another
case, Operation Genesis v. Colombia. On this
occasion, the IACHR, the representatives of
the victims, and the State proposed, among
others, expert opinions in IHL. The IACHR
proposed Peruvian professor Elizabeth Salmón
Gárate, the representatives of the victims
proposed Spanish professor Albert Galinsoga,
and the State proposed a judge of the Superior
Military Tribunal of Colombia, María Paulina
Leguizamón Zárate. These experts were all
proposed to testify on specific issues of IHL
related to the case and on the convergence
and complementarity of IHRL and IHL. In the
Order of Summons to the Public Hearing,75 the
President of the Court admitted the reports of
the three experts, among others, reiterating that
the subject of these reports triggered an interest
relevant to the “Inter-American public order” in
the context of the analysis of a case related to an
armed conflict (§§ 24-30).
Thus, in regard to the analysis of the merits
of the case, the Court announced, for the second
time, its consideration of the relevant principles
of IHL concerning “the use of force in the
context of non-international armed conflicts” (§
222), in relation to alleged violations of the right
to life and personal integrity due to the direct
damage caused by bombardments and machine
gun shootings. The Court considered that
“no evidence ha[d] been provided that would
allow it to conclude that the objectives of the
bombardments of Operation Genesis included
civilian settlements or property” and that, as a
consequence, it could not conclude that there had
been a violation of the principle of distinction.
Moreover, the Court considered that it had not
been proven that the State “was prevented per se
from conducting counterinsurgency operations
on [the concerned] territory, unless the attack
on that objective would have involved a direct
attack on civilian settlements or property, which,
as indicated […], ha[d] not been proved” (§
239). Therefore, the Court did not carry out the
236
corresponding analysis regarding the principles
of proportionality and precaution.
Recently, in the case of Cruz Sánchez et al.
v. Peru, the IACHR, the representatives of the
victims and the State proposed, among others,
expert opinions in IHL. The IACHR proposed UN
Special Rapporteur on extrajudicial, summary
or arbitrary executions, Christof Heyns;
the representatives of the victims proposed
Colombian attorney Alejandro Valencia Villa,
and the State proposed Peruvian attorney Jean
Carlo Mejia Azuero. The parties proposed that
the three experts would testify on specific issues
related to IHL and, again, on the convergence
and complementarity of IHL and IHRL in the
context of a non-international armed conflict. In
the Order of Summons to the Public Hearing,76
the Acting President of the Court accepted the
expert opinions, considering that they could
help strengthen the protection capacities of
the Inter-American System in cases related to
an internal armed conflict and the situation of
hors de combat persons, highlighting once again
the respective interest for the “Inter-American
public order of human rights.”
In the analysis of the merits of the case, the
Court considered it relevant to resort to the IHL
corpus juris to determine the scope of the State’s
obligations to respect and guarantee the right
to life and of the notion of arbitrariness that
characterizes a deprivation of life, in situations
of armed conflict (§§ 270 and 273-274). Thus, in
respect of the principle of distinction, the Court
noted that although the victims in the case
were members of an armed group (MRTA) and,
therefore, not civilians, they could potentially be
the beneficiaries of the safeguards contained in
common Article 3 “so long as they had stopped
participating in the hostilities and could be
identified as hors de combat” when the operation
to rescue the hostages took place. In this regard,
the Court stressed, in accordance with Rule
47 of Customary IHL, common Article 3, the
Bámaca Velásquez case,77 and the ECtHR’s case
law,78 that any person hors de combat may not
be attacked and, to that extent, the State must
provide such persons humane treatment without
any unfavorable distinction (§§ 276-278). That
being said, the Court specified that the issue
in the case did not revolve around necessity,
proportionality and precaution in the use of
force, but rather whether the victims died, as a
result of the acts of State agents, once they were
 International Humanitarian law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
hors de combat in terms of IHL or, conversely,
were killed when they were taking an active
part in the hostilities (§ 287). Specifically, for
the Court, the State did not provide a plausible
and satisfactory explanation regarding the way
in which Eduardo Cruz Sánchez died in an area
that was under the State’s exclusive control,
due to a shot fired when his body was almost
motionless, in an hors de combat situation,
concluding therefore that it was an extrajudicial
execution (§§ 316-319).79
B. IHL incorporated in the measures
of reparation ordered by the Inter-
American Court
Among the different judgments cited above
in which the Court has used IHL explicitly,
certain measures of reparation that the Court
ordered refer directly to said branch of law in
terms of the consequences of the declaration of
the State’s international responsibility. Thus, in
the Myrna Mack Chang v. Guatemala80 and La
Rochela Massacre v. Colombia81 cases, the Court
integrated IHL into the measures of reparation,
despite not relying thereon in the analysis of the
merits. Such measures of reparation basically
respond to “guarantees of non-repetition,”
that is, measures aimed at ensuring that IHL
violations do not occur again,82 consisting in
the adoption of domestic legal measures and the
training of public officials.
Regarding the measures of domestic law,
the Court considered, in the judgment on
reparations in the Bámaca Velásquez case, and in
response to the specific request of the IACHR and
the victims’ representatives (§§ 69.d-70.e), that
Guatemala had to adopt domestic legal measures
in accordance with Article 2 of the Convention
(Domestic Legal Effects). Specifically, the IACHR
demanded that “the procedures applied by the
military forces in connection with treatment of
captured combatants” be adapted to IHRL and
IHL norms in order to guarantee his rights,
since the victim in this case was a member of an
armed group. The Court ordered Guatemala to
adopt “legislative measures and any others that
may be required” to adapt the Guatemalan legal
system to international human rights norms
and humanitarian law, and to “make them
domestically effective” (§ 85).
Likewise, in the judgment of the Massacres
of El Mozote and nearby places case, which
involved grave human rights violations, the
Court ordered the State to refrain from resorting
to measures such as amnesties or other similar
mechanisms to excuse itself from its obligation
to investigate, in consideration of the continuous
or permanent nature of enforced disappearance,
the effects of which do not cease until the fate or
whereabouts of the victims are established and
their identity determined. In that regard, the
Court ordered the State to ensure that the Law of
General Amnesty for the Consolidation of Peace
did not continue to represent an obstacle to the
investigation of the facts of this case, and the
identification, prosecution and punishment of
those responsible, and that it did not “have the
same or a similar impact in other cases of grave
violations of the human rights recognized in the
American Convention that may have occurred
during the armed conflict in El Salvador” (El
Mozote Massacres §§ 296 and 318). Therefore,
the Court declared that its decision on the
Amnesty Law in El Salvador had general effects.
In respect of the training of public officials,
insofar as the human rights violations were
perpetrated by paramilitaries acting with the
State’s collaboration, tolerance or acquiescence,
or directly by State agents, the Court has ordered
that the State adopt measures aiming to educate
and train all members of the armed forces,
police, and security bodies on the principles and
standards of human rights–even under states of
exception–and IHL (Myrna Mack Chang § 282,
Mapiripán Massacre § 316, Ituango Massacres
§ 409, Dos Erres Massacre § 251, Osorio Rivera
and family § 274). According to the Court, in
order to respond to this measure, the State must
implement, within a reasonable period of time
and with the respective budget appropriation,
permanent and mandatory education programs
in human rights and IHL among all levels of
its armed forces (Mapiripán Massacre § 316,
Ituango Massacres § 409). The Court has
specified that special mention of the Court’s
judgment and of international human rights and
humanitarian law instruments must be made as
part of those programs (Mapiripán Massacre §
317, The Rochela Massacre § 303, Dos Erres
Massacre § 251).
For the training of civil servants, especially
judges and prosecutors, the impact of the
measures ordered by the Inter-American Court
in terms of IHL is of particular importance.
Indeed, according to the Court, when a State
is party to an international treaty such as
237
Juana María Ibáñez Rivas

the American Convention, all of its organs,
including its judges, the different organs related
to the administration of justice at all levels and,
in general, all public authorities, are under the
obligation to exercise ex-officio a “conventionality
control” between the domestic norms and
practices and the American Convention, within
the framework of its respective competences
and corresponding procedural regulations. In
this task, the authorities concerned should take
into account not only the treaty, but also its
interpretation by the Inter-American Court, the
Convention’s ultimate interpreter.83 Thus, in
the relevant cases, these public authorities, in
the exercise of “conventionality control,” shall
have the obligation to abide by the Convention
as it has been interpreted in light of IHL, in
order to avoid the submission of a case involving
its State to the Inter-American System, or for
that State again to commit an act resulting in its
international responsibility.
In light of the above, we share the opinion
of Judge Jean-Paul Costa and Michael O’Boyle
that the use of the principles of IHL “will not
be an easy job for a Court of Human Rights
since it will require distinctions to be made
between combatants and civilians – not always
a straightforward task.” Moreover, “[i]t will also
require that the principle of proportionality be
applied by balancing military advantage against
the duty to protect civilian life. Thus the Court
would have to determine whether the military
gains of a particular operation justified the
risks of civilian casualties.”84 In the case of
the Inter-American Court, such use requires
reflection on the role and future development
of IHL in its jurisprudence, taking into account
that references to the principles of IHL and
the possible declaration of their violation or
noncompliance seem to position the Court
at the boundary between interpretation and
application of that body of law.85 Furthermore,
despite the fact that the Court cannot apply
IHL or declare the responsibility of the State
for IHL violations, it has allowed itself, by
way of preventive logic, to order measures of
reparation involving IHL. Since reparations are
the direct consequences of a declaration of the
concerned State’s international responsibility,
we may ask ourselves whether the Court’s order
of such measures does not exceed the scope
of its competence, in that it is acting as a true
monitoring body of IHL. This question becomes
all the more relevant since the Court itself is
in charge of monitoring compliance with the
reparation measures that it ordered.
4. CONCLUSION
The Inter-American Court has become
an indirect IHL control mechanism. As such,
it has assigned to itself the right to verify the
compliance of a State party to the American
Convention with obligations derived from IHL,
before, during, and after an internal armed
conflict, to declare, if applicable, violations of
human rights and noncompliance of the State’s
obligations recognized in the Convention.
The dynamics of the last cases related to
situations of armed conflict, especially Santo
Domingo Massacre, Operation Genesis, and Cruz
Sánchez et al., seem to demonstrate the Inter-
American Court’s calling to specialize in IHL.
Indeed, the Court has admitted expert opinions
on the matter; it has declared that the scope of
IHL and its convergence with IHRL is a matter
of interest for the Inter-American public order; it
has concluded that the use of IHL is “useful and
relevant” by incorporating Customary IHL; and
it has based its considerations on an analysis
of the basic principles of IHL. These are all
indications of the Court’s decision to take IHL
seriously.86 Yet, the challenges in relation to that
body of law are not minor.
The future of Inter-American jurisprudence
on the matter has thus become of great interest.
As has already been pointed out, the Inter-
American Court’s use of IHL finds itself at a
point of no return, and the evolution of that use
reaffirms a contribution to the development of
IHL, ensuring its respect.

238
 International Humanitarian law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
NOTES
* This article is a summarized and updated
version of the author’s thesis entitled
“International humanitarian law in the case
law of the Inter-American Court of Human
Rights” (“Le droit international humanitaire
au sein de la jurisprudence contentieuse de la
Cour interaméricaine des droits de l’homme“),
which she publicly presented and defended
in October 2014 to obtain a Masters degree
in human rights (“Master 2 Recherche en
droits de l’homme“) at the Paris X Nanterre
La Defense University in Paris, France. This
article has previously been published in
Spanish and French. See, Ibáñez Rivas, Juana
María, “El Derecho Internacional Humanitario
en la jurisprudencia de la Corte Interamericana
de Derechos Humanos”, Revista Derecho del
Estado, nº 36, 2016, pp. 167-198, and Ibáñez
Rivas, Juana María, “Le droit international
humanitaire au sein de la jurisprudence de la
Cour interaméricaine des droits de l’Homme”,
La Revue des droits de l’homme [Online], nº
11, 2017, published online on December 23,
2016.
1. Marmin, Sébastien, “Les organes de contrôle
du droit international des droits de l’homme
et le droit international humanitaire”, RTDH,
23rd year, n° 92, 2012, pp. 818-819.
2. Flauss, Jean-François, “Le droit international
humanitaire devant les instances de contrôle
des conventions européenne et interaméricaine
de droits de l’homme”, in Flauss, Jean-
Francois (dir.), Les nouvelles frontières du droit
international humanitaire. Actes du colloque
du 12 avril 2002 organisé par l’Institut d’études
de droit international de l’Université de
Lausanne, Bruxelles, Némésis/Bruylant, 2003,
p. 124.
3. The case relates to an operation directed
by members of the National Police and the
Colombian Army in which 7 people were the
victims of extrajudicial executions. I/A Court
H.R., Case of Las Palmeras v. Colombia.
Preliminary Objections. Judgment of February
4, 2000. Series C Nº. 67; Case of Las Palmeras
v. Colombia. Merits. Judgment of December 6,
2001. Series C Nº. 90; and Case of Las Palmeras
v. Colombia. Reparations and Costs. Judgment
of November 26, 2002. Series C Nº. 96.
4. In this regard, it is noteworthy that the Inter-
American Commission has affirmed, since
1997, that it is competent to apply IHL directly.
IACHR, Arturo Ribón Ávila, Colombia, Case
11.142, Report Nº. 26/97 of September 30,
1997, and Juan Carlos Abella, Argentina, Case
of 11.137, Report Nº. 55/97 of November 18,
1997.
5. In its application, the Commission asked the
Court to declare that Colombia had violated
the right to life (Article 4 of the ACHR)
and common Article 3 of the 1949 Geneva
Conventions. However, the Court noted that
the Convention had only conferred on it the
competence “to determine whether the acts or
the norms of the States are compatible with
the Convention itself, and not with the 1949
Geneva Conventions.” Therefore, contrary to
the IACHR’s position, the Court rejected the
possibility of applying IHL and admitted the
preliminary objection ratione materiae raised
by the State. I/A Court H.R., Case of Las
Palmeras v. Colombia. Preliminary Objections,
op. cit., para. 33.
6. It is noteworthy that, in respect of the European
system of human rights, there are also different
approaches to IHL in the jurisprudence of the
European Court of Human Rights (ECtHR).
Despite the fact that since the beginning of
its activities the ECtHR has been confronted
with cases related to armed conflicts, both of
an international and non-international nature,
it has avoided explicit reference to IHL. It is
not until much later, towards the end of the
first decade of the 21st century, that the ECtHR
began to refer explicitly to IHL in a more
progressive manner, to the point of defining
its position on the interaction between IHRL
and IHL during armed conflict in 2014. In
this regard, see, Costa, Jean-Paul and O’Boyle,
Michael, “The European Court of Human
Rights and international humanitarian law”,
La Convention européenne des droits de
l’homme, un instrument vivant/The European
Convention on Human Rights a living
instrument, Mélanges en l’honneur de/Essays
in Honour of Christos L. Rozakis, Bruxelles,
Bruylant, 2011, pp. 107-129, and Hervieu,
Nicolas, “La jurisprudence européenne sur
les opérations militaires à l’épreuve du feu”,
La Revue des droits de l’homme [Online],
Actualités Droits-Libertés, <http://revdh.
revues.org/890> (last visited on December
15, 2015).referencias explfecha altera ion
239
Juana María Ibáñez Rivas
Humanoserechos Humanos, manos, orna
entonces del mayor inter. Y este cambio de
fecha altera ionpl
7. See, Burgorgue-Larsen, Laurence and Úbeda de
Torres, Amaya, “War in the jurisprudence of
the Inter-American Court of Human Rights”,
HRQ, vol. 33(1), 2011, pp. 148-174.
8. Unlike the ECtHR, and until today, the Inter-
American Court has not had the opportunity
to analyze, in light of IHL, cases related to an
international armed conflict, understood in
terms of common Article 2 to the four 1949
Geneva Conventions and Article 1.4 of AP I. It
is noteworthy, however, that the case of Vásquez
Durand and relatives v. Ecuador is currently
pending before the Court, related to the alleged
forced disappearance of Mr. Jorge Vásquez
Durand, a Peruvian businessman, in the
context of the conflict in Alto Cenepa between
Ecuador and Peru. I/A Court H.R., Case at the
merits stage (judgment pending), <http://www.
corteidh.or.cr/docs/tramite/vasquez_durand_y_
familiares.pdf>, (last visited on December 15,
2015).
9. The possibility of referring to AP II was
reinforced by the fact that the four respective
State parties have ratified the treaty: Colombia
on September 1, 1993, Guatemala on October
19, 1987, El Salvador on November 23, 1978,
and Peru on July 14, 1989.
10. In this regard, it should be recalled that
the existence of an internal armed conflict
“will depend on the presence of a number of
elements, since it is a situation of fact and
not a legal classification, like the old notion of
‘belligerence.’” Salmón, Elizabeth, Introducción
al derecho internacional humanitario (3ra ed.),
Lima, IDEHPUCP/CICR, 2012, p. 130. In
addition, and although there is no normative
and exclusive definition of an internal armed
conflict, the doctrine and jurisprudence have
attempted to define the notion based on the
description of the elements that characterize
it, namely, “(a) the parties to the conflict are
not State[s]; b) the armed confrontations are
carried out in the territory of a State; c) the
open hostilities must have a minimum of
organization; and d) the armed confrontations
must have some intensity.” Salmón, Elizabeth,
op. cit., pp. 130-131.
11. Approved by the Court in its 85th Ordinary
Period of Sessions, held from November 16 to
28, 2009.
240
12. I/A Court H.R., Case of Velásquez Rodríguez v.
Honduras. Merits. Judgment of July 29, 1988.
Series C Nº. 4, para. 138, and Case of Rodríguez
Vera et al (The Disappeared from the Palace of
Justice) v. Colombia. Preliminary Objections,
Merits, Reparations and Costs. Judgment of
November 14, 2014. Series C Nº. 287, para.
82.
13. I/A Court H.R., Case of Las Palmeras v.
Colombia, op. cit.
14. The case relates to the death, injuries, and
abuses committed by paramilitary agents
against inhabitants of Mapiripán. I/A Court
H.R., Case of the “Mapiripán Massacre” v.
Colombia. Preliminary Objections. Judgment
of March 7, 2005. Series C Nº. 122, and Case of
the “Mapiripán Massacre” v. Colombia. Merits
and Reparations. Judgment of September 15,
2005. Series C Nº. 134.
15. The case relates to acts of torture against, and
the murder of, inhabitants of Ituango committed
by paramilitary groups. I/A Court H.R., Case of
the Ituango Massacre v. Colombia. Judgment of
July 1, 2006. Series C Nº. 148.
16. The case relates to the bombardment of, and
machine-gun attacks against, the village of
Santo Domingo, committed by the Colombian
Air Force, causing the deaths, injuries, and
forced displacement of many people. I/A Court
H.R., Case of the Santo Domingo Massacre
v. Colombia. Preliminary Objections, Merits,
Reparations, and Costs. Judgment of November
30, 2012. Series C Nº. 259.
17. The case relates to a counterinsurgency
military operation over the territory of afro-
descendant communities in the Cacarica river
basin, which resulted in one death and the
forced displacement of around 3,500 people.
I/A Court H.R., Case of Afro-descendant
Communities displaced from the Cacarica
River Basin (Operation Genesis) v. Colombia.
Preliminary Objections, Merits, Reparations,
and Costs. Judgment of November 20, 2013.
Series C Nº. 270.
18. The case relates to the forced disappearance,
extrajudicial execution, detention, and torture
of people in the events known as the taking
and retaking of the Palace of Justice, in the city
of Bogotá. I/A Court H.R., Case of Rodríguez
Vera et al (The Disappeared from the Palace of
Justice) v. Colombia, op. cit.
19. Constitutional Court of Colombia, Decision
C-225/95 of May 18, 1995, Constitutional
review of “Additional Protocol to the Geneva
 International Humanitarian law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
Conventions of August 12, 1949, on the
protection of victims of non-international
armed conflicts (Protocol II)” drafted in Geneva
on June 8, 1977, and Law 171 of December
16, 1994, through which the Protocol was
adopted, <http://www.corteconstitucional.gov.
co/relatoria/1995/c-225-95.htm>, (last visited
December 15, 2015).
20. Regarding Colombia, the Inter-American
Court recently referred to the report of a truth
commission in the case of The Disappeared
from the Palace of Justice. The goal of that
Commission, which was established in August
2005 by way of a decision of the Supreme
Court of Justice, was to issue a report that
would become a point of mandatory reference
concerning what really occurred during the
taking and retaking of the Palace of Justice.
The Truth Commission issued its final report
in 2010.
21. I/A Court H.R., Case of Myrna Mack Chang
v. Guatemala. Merits, Reparations and Costs.
Judgment of November 25, 2003. Series C Nº.
101, paras. 131 and 134; Case of Zambrano
Vélez et al. v. Ecuador. Merits, Reparations and
Costs. Judgment of July 4, 2007. Series C Nº.
166, para. 128, and Case of Radilla Pacheco
v. México. Preliminary Objections, Merits,
Reparations and Costs. Judgment of November
23, 2009. Series C Nº. 209, para. 179.
22. I/A Court H.R., Case of J. v. Peru. Preliminary
Objection, Merits, Reparations and Costs.
Judgment of November 27, 2013. Series C Nº.
275, para. 55, and Case of Rodríguez Vera et al.
(The Disappeared from the Palace of Justice) v.
Colombia, op. cit., para. 88.
23. The case relates to the forced disappearance
of a member of an armed group, as a result
of a confrontation between the army and the
guerrilla. I/A Court H.R., Case of Bámaca
Velásquez v. Guatemala. Merits. Judgment
of November 25, 2000. Series C Nº. 70, and
Case of Bámaca Velásquez v. Guatemala.
Reparations and Costs. Judgment of February
22, 2002, Series C Nº. 91.
24. The case relates to acts of murder, torture, and
rape, among others, committed by military
agents against many inhabitants of the
community of Las Dos Erres. I/A Court H.R.,
Case of the Dos Erres Massacre v. Guatemala.
Preliminary Objection, Merits, Reparations
and Costs. Judgment of November 24, 2009.
Series C Nº. 211.
25. The case relates to the forced disappearance of
26 people, the extrajudicial execution of one
person, and acts of torture against a girl, all
carried out by military agents. I/A Court H.R.,
Case of Gudiel Álvarez et al. (“Diario Militar”)
v. Guatemala. Merits, Reparations and Costs.
Judgment of November 20, 2012. Series C Nº.
253.
26. United Nations Office for Project Services
(UNOPS), Final Report of the Commission for
Historical Clarification, “Guatemala: Memory
of Silence”, Guatemala, 1999.
27. Human Rights Office of the Archbishopric
of Guatemala (ODHAG), Final Report of
the Interdiocesan Project for the Recovery of
Historical Memory “Guatemala: Never Again,”
1998.
28. Report of the Commission for Historical
Clarification, op. cit., para. 74.
29. Ibid, para. 1685.
30. The case relates to the forced disappearance
of two sisters detained by the Armed Forces
of El Salvador in the framework of a military
operation. I/A Court H.R., Case of the Serrano
Cruz Sisters v. El Salvador. Preliminary
Objections. Judgment of November 23, 2004.
Series C Nº. 118, and Case of the Serrano Cruz
Sisters v. El Salvador. Merits, Reparations and
Costs. Judgment of March 1, 2005. Series C
Nº. 120.
31. The case relates to the forced disappearances
of boys and girls, between 1981 and 1983,
by members of different military bodies in El
Salvador. I/A Court H.R., Case of Contreras
et al. v. El Salvador. Merits, Reparations, and
Costs. Judgment of August 31, 2011, Series C
Nº. 232.
32. The case relates to a military operation in
seven locations in the northern part of the
department of Morazán, which would have
resulted in the deaths of approximately one
thousand people. I/A Court H.R., Case of the
Massacres of El Mozote and nearby places v.
El Salvador. Merits, Reparations and Costs.
Judgment of October 25, 2012. Series C Nº.
252.
33. The case relates to the forced disappearances
of boys and girls between 1980 and 1982
as a result of different military operations
organized by the State. I/A Court H.R., Case of
Rochac Hernández et al. v. El Salvador. Merits,
Reparations and Costs. Judgment of October
14, 2014. Series C Nº. 285.
241
Juana María Ibáñez Rivas
34. Truth Commission for El Salvador, Report
“From Madness to Hope, the 12 year war in
El Salvador”, New York, San Salvador, 1992-
1993.
35. UN, El Salvador Accords: the path to peace,
1992, <http://www.pnud.org.sv/2007/content/
view/56/102/>, (last visited on December 15,
2015).
36. Report of the Truth Commission for El Salvador,
op. cit., pp. 11-12.
37. The case concerns the arbitrary detention of a
health professional who would have provided
medical care to members of an armed group,
and her conviction for the crime of terrorism
without due process. I/A Court H.R., Case of
De la Cruz Flores v. Peru. Merits, Reparations
and Costs. Judgment of November 18, 2004.
Series C Nº. 115.
38. The case relates to the forced disappearance
of Jeremías Osorio Rivera, detained by a
Peruvian army patrol. I/A Court H.R., Case of
Osorio Rivera and Family v. Peru. Preliminary
Objections, Merits, Reparations and Costs.
Judgment of November 26, 2013. Series C Nº.
274.
39. The case relates to the detention, prosecution,
and extradition of Mrs. J. for the alleged
commission of the crimes of terrorism and
apology of terrorism. I/A Court H.R., Case of J.
v. Peru, op. cit.
40. The case concerns the illegal and arbitrary
detention of Gladys Carol Espinoza Gonzáles,
and acts of torture committed against her by
agents of the State, in the framework of an
investigation into the crime of treason and
terrorism. I/A Court H.R., Case of Espinoza
Gonzáles v. Peru. Preliminary Objections,
Merits, Reparations and Costs. Judgment of
November 20, 2014. Series C Nº. 289.
41. The case relates to the extrajudicial execution
of a member of an armed group by State forces,
in the context of a rescue operation of hostages
taken by that group. I/A Court H.R., Case
of Cruz Sánchez et al. v. Peru. Preliminary
Objections, Merits, Reparations and Costs.
Judgment of April 17, 2015. Series C Nº. 292.
42. TRC, Final Report of the TRC, Lima, TRC,
2003, pp. 11-31.
43. I/A Court of H.R. Case of Cruz Sánchez et al. v.
Peru, op. cit., para. 139.
44. Report of the TRC, op. cit., p. 204.
45. Ibid, p. 205.
242
46. I/A Court H.R., Case of Rodríguez Vera et al.
(The Disappeared from the Palace of Justice) v.
Colombia, op. cit., para. 39.
47. I/A Court H.R., Case of Las Palmeras v.
Colombia. Preliminary Objections, op. cit.,
para. 32, and Case of Rodríguez Vera et al.
(The Disappeared from the Palace of Justice) v.
Colombia, op. cit., para. 39.
48. I/A Court H.R., Case of Bámaca Velásquez v.
Guatemala. Merits, op. cit., para. 209, and
Case of the “Mapiripan Massacre” v. Colombia.
Merits and Reparations, op. cit., para. 114.
49. I/A Court H.R., “Other Treaties” Subject to the
Consultative Jurisdiction of the Court (Art. 64
of the American Convention on Human Rights)
Advisory Opinion OC-1/82 of September 24,
1982. Series A Nº. 1.
50. Marmin, Sébastien, op. cit. p. 825.
51. I/A Court H.R., Case of Bámaca Velásquez v.
Guatemala. Merits, op. cit., para. 208.
52. I/A Court H.R., Case of Bámaca Velásquez v.
Guatemala. Merits, op. cit., para. 174; Case of J.
v. Peru, op. cit., para. 124, and Case of Espinoza
Gonzáles v. Peru, op. cit., paras. 117, 119-120.
53. I/A Court H.R., Habeas corpus in Emergency
Situations (Arts. 27(2), 25(1) and 7(6) American
Convention on Human Rights). Advisory
Opinion OC-8/87 of January 30, 1987. Series A
Nº. 8, para. 19; Case of J. v. Peru, op. cit., para.
139, and Case of Espinoza Gonzáles v. Peru, op.
cit., paras. 117, 119-120.
54. In accordance with Article 27(2), the American
Convention “does not authorize any suspension
of the following articles: Article 3 (Right to
Juridical Personality), Article 4 (Right to Life),
Article 5 (Right to Humane Treatment), Article
6 (Freedom from Slavery), Article 9 (Freedom
from Ex Post Facto Laws), Article 12 (Freedom
of Conscience and Religion), Article 17 (Rights
of the Family), Article 18 (Right to a Name),
Article 19 (Rights of the Child), Article 20
(Right to Nationality), and Article 23 (Right to
Participate in Government), or of the judicial
guarantees essential for the protection of such
rights.”
55. I/A Court H.R., Case of Bámaca Velásquez v.
Guatemala. Merits, op. cit., para. 207, and
Case of Cruz Sánchez et al. v. Peru, op. cit.,
para. 271.
56. I/A Court H.R., Case of the Serrano Cruz Sisters
v. El Salvador. Preliminary Objections, op. cit.,
para. 119, and Case of Rodríguez Vera et al.
 International Humanitarian law in the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human Rights
(The Disappeared from the Palace of Justice) v.
Colombia, op. cit., para. 39.
57. I/A Court H.R, Case of the Serrano Cruz Sisters
v. El Salvador. Preliminary Objections, op. cit.,
paras. 114-116.
58. Ibid, paras. 111-113.
59. Ibid, para. 118.
60. I/A Court H.R., Case of Santo Domingo
Massacre v. Colombia, op. cit., para. 24, and
Caso Rodríguez Vera et al. (The Disappeared
from the Palace of Justice) v. Colombia, op. cit.,
para. 39.
61. I/A Court H.R., Case of Santo Domingo
Massacre v. Colombia, op. cit., para. 24, and
Caso Rodríguez Vera et al. (The Disappeared
from the Palace of Justice) v. Colombia, op. cit.,
para. 39.
62. Law 171 of December 16, 1994, op. cit. I/A
Court H.R., Case of the“Mapiripán Massacre”
v. Colombia. Merits and Reparations, op. cit.,
para. 115.
63. Constitutional Court of Colombia, decision
C-225/95, op. cit., paras. 30 and 35.
64. I/A Court H.R., Case of “Mapiripán Massacre”
v. Colombia. Merits and Reparations, op. cit.,
para. 115.
65. I/A Court H.R., Case of the Serrano Cruz
Sisters v. El Salvador. Preliminary Objections,
op. cit., para. 117.
66. International Court of Justice (ICJ), Legality of
the threat or use of Nuclear Weapons, Advisory
Opinion of July 8, 1996, para. 25, and Legal
Consequences of the Construction of a Wall in
the Occupied Palestinian Territory, Advisory
Opinion of July 9, 2004, paras. 106-113.
Moreover, ECtHR. Varnava et al. v. Turkey
[GS], judgment of September 18, 2009, para.
185.
67. The ICRC drafted a publication on Customary
IHL applied to international armed conflicts
and non-international armed conflicts, as
a result of a study on the implementation
of IHL in a broad sense. ICRC, Customary
International Humanitarian Law, vol. I, edited
by Jean-Marie Henckaerts and Louise Doswald-
Beck, Cambridge University Press, Cambridge,
2007.
68. I/A Court H.R., Case of Miguel Castro Castro
Prison v. Peru. Merits, Reparations, and Costs.
Judgment of November 25, 2006. Series C Nº.
160.
69. Ibid., paras. 223-224. See also I/A Court H.R.,
Case of the Massacres of El Mozote and nearby
places v. El Salvador, op. cit., para 165.
70. Ibid., para. 224.
71. UN, Guiding principles on displacement of
people within their country, E/CN.4/1998/53/
add.2, of February 11, 1998.
72. Tigroudja, Hélène, “La Cour interaméricaine
des droits de l’homme au service de
‘l’humanisation du droit international public’.
Propos autour des récents arrêts et avis”, 52
AFDI, 2006, pp. 623-624.
73. I/A Court H.R., Case of the Santo Domingo
Massacre v. Colombia, Order of the President
of the Inter-American Court of Human Rights
of June 5, 2012, considering clauses 22-23,
and 26.
74. According to Article 35(1)(f) of the Rules
of Procedure, the “possible appointment
of expert witnesses” can be carried out
by the IACHR “when the Inter-American
public order of human rights is affected in a
significant manner.” This provision makes the
Commission’s appointment of expert witnesses
an exceptional fact, subject to such condition.
75. I/A Court H.R., Case of Marino López et al.
(Operation Genesis) v. Colombia. Order of
the President of the Inter-American Court
of Human Rights of December 19, 2012,
considering clauses 21, 24, and operative
paragraph 1(B)(15).
76. I/A Court H.R., Case of Cruz Sánchez et al. v.
Peru. Order of the Acting President of the Inter-
American Court of Human Rights of December
19, 2013, considering clause 20, 54 and 66.
77. I/A Court H.R., Case of Bámaca Velásquez v.
Guatemala. Merits, op. cit., para. 207.
78. ECtHR, Varnava et al. v. Turkey, op. cit., para.
185.
79. Concerning the two other alleged victims
that were involved, the Court concluded that
their death occurred when the operation and
evacuation of hostages was still ongoing,
and that it did not have varied and sufficient
evidence that could establish them as having
been hors de combat. Therefore, the Court held
that it could not affirm that the State’s conduct
vis-à-vis the two individuals “constituted an
arbitrary deprivation of life resulting from a
use of lethal weapons contrary to the applicable
principles of [IHL].” I/A Court H.R., Case
of Cruz Sánchez et al. v. Peru, op. cit., paras.
339-343.
243
Juana María Ibáñez Rivas
80. I/A Court H.R., Case of Myrna Mack Chang v.
Guatemala, op. cit.
81. I/A Court H.R., Case of the Rochela Massacre
v. Colombia. Merits, Reparations and Costs.
Judgment of May 11, 2007. Series C Nº. 163.
82. I/A Court H.R., Annual Report 2012, pp. 19-
20.
83. I/A Court H.R., Case of Almonacid Arellano
et al. v. Chile. Preliminary Objections, Merits,
Reparations, and Costs. Judgment of September
26, 2006. Series C Nº. 154, paras. 123-124,
and Case of J. v. Peru, op. cit., párr. 407.
84. Costa, Jean-Paul and O’Boyle, Michael, op. cit.,
p. 118.
244
85. See, Salmón, Elizabeth, “Institutional approach
between IHL and IHRL: Current Trends in the
jurisprudence of the Inter-American Court
of Human Rights”, Journal of International
Humanitarian Legal Studies, vol. 5, Issue 1-2,
2014, pp. 152-185.
86. Decaux, Emmanuel, “De l’imprévisibilité de la
jurisprudence européenne en matière de droit
humanitaire: Cour européenne des droits de
l’homme (Grde. Ch.), Kononov c. Lettonie, 17
mai 2010”, RTDH, 22ème année, n° 86, 2011,
p. 357.
 LA CORTE, EL SISTEMA INTERAMERICANO
DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS,
EL DEBER DE INVESTIGAR Y LA JUSTICIA TRANSICIONAL
Miembro del Comité Asesor de los Estados Partes en el Tratado Roma para asesorar en la escogencia
de los candidatos a jueces del Tribunal Penal Internacional; Ex Juez (2004 – 2015); Ex vicepresidente de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos; Miembro de la “International Law Association”; Miembro de la “American
Society of International Law”; Miembro Honorario de la “Asociación Costarricense de Derecho Internacional”.
RESUMEN
El presente artículo aborda los siguientes
temas: en primer lugar, el funcionamiento
del sistema interamericano de derechos
humanos, las funciones y atribuciones de los
dor órganos del sistema, a saber: Comisión y
Corte Interamericanas de Derechos Humanos,
el proceso de un caso contencioso ante la
Comisión y la Corte. Posteriormente se realiza
un análisis de la evolución reglamentaria de la
Corte Interamericana y un estudio acerca de la
ejecución y cumplimiento de las sentencias de
la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
También se realiza un estudio del concepto
de justicia transicional y como éste ha sido
definido y analizado en la jurisprudencia de la
Corte Interamericana, para luego dar paso a un
breve estudio del rol de la Corte Interamericana
en materia de justicia, verdad y reparaciones.
Por último, se realiza un análisis del concepto
de impunidad a la luz de la jurisprudencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos y
se concluye con el estudio del deber de investigar
violaciones a los derechos humanos por parte de
los Estados, así como las amnistías a la luz de la
jurisprudencia del Tribunal interamericano.
Palabras clave
Corte Interamericana de Derechos
Humanos; Sistema Interamericano de
Derechos Humanos; jurisprudencia; casos
contenciosos, medidas provisionales, opiniones
consultivas, reglamentos; cumplimiento de
sentencias; justicia transicional; justicia; verdad,
reparaciones; impunidad; deber de investigar;
amnistías.
Manuel E. Ventura Robles
ABSTRACT
This article addresses the following
topics: first, the functioning of the Inter-
American human rights system, the functions
and attributions of the organs of the system,
namely: Inter-American Commission and Court
of Human Rights, the process of a contentious
case before the Commission and the Court.
Subsequently, an analysis of the regulatory
evolution of the Inter-American Court and a
study on the execution and compliance with
the judgments of the Inter-American Court of
Human Rights is carried out. An study of the
concept of transitional justice is also carried out,
and how this has been defined and analyzed in
the jurisprudence of the Inter-American Court,
and then a brief study the role of the Inter-
American Court in matters of justice, truth and
reparations. Finally, an analysis of the concept
of impunity is carried out in the light of the
jurisprudence of the Inter-American Court of
Human Rights and concludes, with the study
of the duty to investigate violations of human
rights by States, as well as amnesties in the
light of the jurisprudence of the Inter-American
Court.
Keywords
Inter-American Court of Human Rights;
Inter-American System of Human Rights;
jurisprudence; contentious cases, provisional
measures, advisory opinions, regulations;
compliance with judgments; transitional justice;
justice; truth, reparations; impunity; duty to
investigate; amnesties.
245
Manuel E. Ventura Robles
1. INTRODUCCIÓN
El Sistema Interamericano de Protección
de los Derechos Humanos (en adelante “SIDH”
o “Sistema Interamericano”) es el mecanismo
regional encargado de promover y proteger los
derechos humanos en América.
Con base en su soberanía y en el marco de
la Organización de Estados Americanos (OEA),
los Estados americanos adoptaron una serie
de instrumentos internacionales que se han
convertido en la base del Sistema Interamericano
Dicho sistema reconoce y define estos derechos y
establece obligaciones tendientes a su promoción
y protección, y crea órganos destinados a velar
por su observancia, los cuales son: la Comisión
Interamericana de Derechos Humanos y la
Corte Interamericana de Derechos Humanos.
Desde su creación, el Sistema Interamericano
ha evolucionado y se ha fortalecido, logrando
una amplia esfera de promoción y protección de
los derechos humanos a través de las funciones
políticas y cuasi-judiciales de la Comisión y las
funciones contenciosa y consultiva de la Corte
Interamericana.
2. EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA
IDH
Como se mencionó anteriormente, el
Sistema Interamericano de Protección de los
Derechos Humanos de la Organización de los
Estados Americanos está compuesto por una
serie de tratados y dos órganos de protección,
la Comisión Interamericana de Derechos
Humanos y la Corte Interamericana de Derechos
Humanos.
Propiamente es la Convención Americana
la que establece a través de su artículo 33 que
los órganos competentes para conocer de los
asuntos relacionados con el cumplimiento de
los compromisos contraídos por los Estados
partes en la Convención son la Comisión y la
Corte Interamericanas de Derechos Humanos.
La Convención establece además un catálogo
de derechos humanos protegidos por dicho
instrumento.
Procederemos a continuación a dar una
breve reseña de cada uno de estos órganos, para
luego proceder a relatar los procedimientos de
ambos órganos para la tramitación de un caso
contencioso ante el sistema.
246
a. La Comisión Interamericana de
Derechos Humanos
La CIDH es un órgano principal y
autónomo de la OEA, cuyo mandato surge de la
Carta de la OEA y de la Convención Americana
sobre Derechos Humanos, y que actúa en
representación de todos los países miembros
de la OEA. Está integrada por siete miembros
independientes que se desempeñan en forma
personal, que no representan a ningún país en
particular y que son elegidos por la Asamblea
General.
Funciones y atribuciones de la CIDH
La Comisión tiene la función principal
de promover la observancia y la defensa de
los derechos humanos, y en el ejercicio de su
mandato:
1. Recibe, analiza e investiga peticiones
individuales que alegan violaciones de los
derechos humanos, según lo dispuesto en los
artículos 44 al 51 de la Convención.
2. Somete casos a la jurisdicción de la
Corte Interamericana y actúa frente a la Corte
en dichos litigios.
3. Requiere a los Estados que tomen
“medidas cautelares” específicas para evitar
daños graves e irreparables a los derechos
humanos en casos urgentes. Puede también
solicitar que la Corte Interamericana requiera
“medidas provisionales” de los Gobiernos en
casos urgentes de peligro a personas, aun cuando
el caso no haya sido sometido todavía a la Corte.
4. Solicita “Opiniones Consultivas” a
la Corte Interamericana sobre aspectos de
interpretación de la Convención Americana.
5. Observa la vigencia general de los
derechos humanos en los Estados miembros,
y cuando lo considera conveniente publica
informes especiales sobre la situación en un
Estado en particular.
6. Realiza visitas in loco a los países
para profundizar la observación general de la
situación, y/o para investigar una situación
particular. Generalmente, esas visitas resultan
en la preparación de un informe respectivo, que
se publica y es enviado a la Asamblea General.
7. Estimula la conciencia de los derechos
humanos en los países de América. Para ello
entre otros, realiza y publica estudios sobre
temas específicos. Así por ejemplo sobre:
 La Corte, el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos, el Deber de Investigar y la Justicia Transicional
medidas para asegurar mayor independencia del
poder judicial; actividades de grupos irregulares
armados; la situación de derechos humanos
de los menores, de las mujeres, de los pueblos
indígenas.
b. La Corte Interamericana de Derechos
Humanos
El Estatuto de la Corte dispone que ésta es
una institución judicial autónoma que tiene su
sede en San José, Costa Rica y cuyo objetivo es el
de aplicar e interpretar la Convención. La Corte
está integrada por siete Jueces, nacionales de
los Estados miembros de la OEA. Son elegidos
a título personal “entre juristas de la más alta
autoridad moral, de reconocida competencia en
materia de derechos humanos, que reúnan las
condiciones requeridas para el ejercicio de las
más elevadas funciones judiciales conforme a la
ley del país del cual sean nacionales o del Estado
que los proponga como candidatos” (artículo 52
C.A.D.H.).
Competencias de la Corte
De acuerdo con la Convención, la Corte
ejerce las funciones contenciosa y consultiva.
La primera se refiere a la resolución de casos
en que se ha alegado que uno de los Estados
Partes ha violado la Convención y la segunda a
la facultad que tienen los Estados Miembros de
la Organización de consultar a la Corte acerca de
la interpretación de la Convención o “de otros
tratados concernientes a la protección de los
derechos humanos en los Estados Americanos”.
También podrán consultarla, en lo que les
compete, los órganos de la OEA señalados en su
Carta.
Función contenciosa (Art. 62 CADH): a
través de la cual la Corte determina si un Estado
ha incurrido en responsabilidad internacional
por haber violado alguno de los derechos
consagrados o estipulados en la Convención
Americana sobre Derechos Humanos.
De acuerdo con el artículo 61.1 de la
Convención “[s]ólo los Estados Partes y la
Comisión tienen derecho a someter un caso a la
decisión de la Corte”.
El artículo 63.1 de la Convención incluye
la siguiente disposición concerniente a los fallos
de la Corte:
Cuando decida que hubo violación de
un derecho o libertad protegidos en esta
Convención, la Corte dispondrá que se garantice
al lesionado en el goce de su derecho o libertad
conculcados. Dispondrá asimismo, si ello fuera
procedente, que se reparen las consecuencias
de la medida o situación que ha configurado la
vulneración de esos derechos y el pago de una
justa indemnización a la parte lesionada.
El inciso 2 del artículo 68 de la Convención
dispone que “[l]a parte del fallo que disponga
indemnización compensatoria se podrá ejecutar
en el respectivo país por el procedimiento interno
vigente para la ejecución de Sentencias contra el
Estado”.
En relación con los efectos de la competencia
del Tribunal, los fallos por éste emitidos son
“definitivo[s] e inapelable[s]”. Sin embargo, “en
caso de desacuerdo sobre el sentido o alcance
del fallo, la Corte lo interpretará a solicitud
de cualquiera de las partes, siempre que dicha
solicitud se presente dentro de los noventa días
a partir de la fecha de la notificación del fallo”
(artículo 67 C.A.D.H.). Los Estados Partes “se
comprometen a cumplir la decisión de la Corte
en todo caso en que sean partes” (artículo 68 de
la Convención).
Por último, la Corte somete a la Asamblea
General en cada período ordinario de sesiones un
informe sobre su labor, en el cual “[d]e manera
especial y con las recomendaciones pertinentes,
señalará los casos en que un Estado no haya
dado cumplimiento a sus fallos” (artículo 65
C.A.D.H.).
2. Función consultiva (Art. 64 CADH):
a través de la cual, la Corte responde aquellas
consultas que formulan los Estados miembros de
la OEA o los órganos de la misma, sobre temas
atinentes a la interpretación de la Convención
Americana o de otros tratados concernientes a
la protección de los derechos humanos en las
Américas.
El derecho de solicitar una opinión
consultiva no se limita a los Estados Partes
en la Convención; todo Estado miembro de la
OEA tiene capacidad de solicitarla. Igualmente,
la competencia consultiva de la Corte fortalece
la capacidad de la Organización para resolver
los asuntos que surjan por la aplicación de la
Convención, ya que permite a los órganos de la
OEA consultar a la Corte, en lo que les compete.
4. Medidas provisionales (Art. 63.2 CADH):
dentro de la función jurisdiccional se debe hacer
referencia a las medidas provisionales, a través
247
Manuel E. Ventura Robles
de las cuales la Corte podrá tomar las medidas
que considere pertinentes en casos de extrema
gravedad y urgencia, y cuando se haga necesario
evitar daños irreparables a las personas. El tribunal
puede ordenar estas medidas provisionales en
casos que estén en conocimiento de la Corte,
o en asuntos que aún no se han sometido a su
conocimiento, en cuyo caso actuará a solicitud
de la Comisión Interamericana.
c. Proceso de un caso contencioso ante la
Comisión y la Corte Interamericanas de
Derechos Humanos
En primer término todas las peticiones
sobre supuestas violaciones a los derechos
humanos deben ser presentadas ante la Comisión
Interamericana. Una vez que ésta ha recibido
dicha petición procede a verificar que la misma
cumpla con todos los requisitos. Posteriormente
la Comisión trasmite al Estado la documentación
pertinente y solicita información sobre la
admisibilidad de la petición. Acto seguido se da
traslado de la respuesta del Estado al peticionario
y la Comisión verifica si aún subsisten los
motivos de la petición. En caso afirmativo, se
prepara y aprueba el informe sobre admisibilidad
que permite el registro y apertura del caso.
Abierto el caso, la Comisión procede a
notificar a las partes y les somete una propuesta
de solución amistosa. En caso de haber una
respuesta afirmativa a dicha solución amistosa,
se lleva a cabo un proceso que culmina con
un informe de solución amistosa, o en caso
que dicha solución no se logre se prosigue con
la tramitación del caso. En caso que no haya
solución amistosa, la Comisión solicita a los
peticionarios sus alegatos sobre el fondo y luego
los traslada al Estado para sus observaciones,
que a su vez son transmitidas a los peticionarios.
Posteriormente se realiza una audiencia pública,
la cual es seguida por una decisión sobre el fondo.
Alcanzada la decisión sobre el fondo,
la Comisión emite un informe en el que
se establecen las violaciones y se formulan
recomendaciones o en caso contrario, emite un
informe señalando que las violaciones alegadas
no fueron constatadas. En el primer caso, este
informe se traslada al Estado para su respuesta,
el cual debe decidir si cumple o no con las
recomendaciones formuladas por la Comisión.
En el caso de que el Estado no acepte dichas
recomendaciones, la Comisión decide mediante
248
una decisión fundada si somete o no el caso ante
la Corte Interamericana.
La Convención Americana sobre Derechos
Humanos establece que sólo los Estados partes
y la Comisión Interamericana tiene derecho a
someter un caso a la decisión de la Corte. Los
casos contenciosos son sometidos a la Corte
a través de la presentación del informe al que
se refiere el artículo 50 de la Convención, por
parte de la Comisión Interamericana o a través
de un escrito motivado cuando el caso lo somete
un Estado. Una vez que el caso es sometido, se
realiza un examen preliminar y posteriormente
se notifica a la Presidencia y los jueces, al Estado
demandado, a la Comisión (si no es ella quien
presentó el caso) y a la presunta víctima, sus
representantes o el Defensor Interamericano, si
fuera el caso. Existe la posibilidad que se dé una
terminación anticipada del proceso, ya sea por
una solución amistosa entre las partes o por un
sobreseimiento del mismo.
Posteriormente continúa el procedimiento
escrito, en el cual la presunta víctima o
sus representantes someten un escrito de
solicitudes, argumentos y pruebas, y el Estado
demandado expone por escrito su posición sobre
el caso sometido a la Corte, en la que debe
incluir excepciones preliminares de considerarlo
pertinente. Una vez finalizado el procedimiento
escrito se procede al procedimiento oral, en el
cual la Presidencia señala la fecha de apertura
de dicho procedimiento y fija las audiencias
que fueran necesarias. En la audiencia pública,
la Comisión expone los fundamentos de su
Informe y de la presentación del caso ante la
Corte, así como cualquier asunto que considere
relevante para su resolución. Posteriormente,
los declarantes convocados son interrogados por
las partes y los jueces les hacen las preguntas
que consideren pertinentes. Después se concede
la palabra a las presuntas víctimas o a sus
representantes y al Estado demandado para que
expongan sus alegatos con la posibilidad de una
réplica y dúplica. Concluidos los alegatos, la
Comisión presenta sus observaciones finales.
Por último, los jueces formulan las preguntas
que estimen convenientes a la Comisión, a las
presuntas víctimas o a sus representantes y al
Estado. Durante la audiencia, la Corte puede
recibir declaraciones testimoniales, periciales o
de presuntas víctimas haciendo uso de medios
electrónicos audiovisuales. Finalizada esta
audiencia pública las partes pueden hacer llegar
 La Corte, el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos, el Deber de Investigar y la Justicia Transicional
a la Corte sus alegatos finales en forma escrita.
De la misma forma, la Comisión puede, si lo
estima conveniente, presentar observaciones
finales escritas. Posteriormente la Corte se
reúne para deliberar y emitir una sentencia sobre
el caso contencioso en cuestión. En los últimos
años esta sentencia contiene el pronunciamiento
sobre las excepciones preliminares, en caso
que hayan sido interpuestas, el fondo del caso
y las reparaciones y costas en caso de ser una
sentencia condenatoria. Por último, la Corte
procede a supervisar el cumplimiento de dicha
sentencia por parte del Estado condenado.
3. LOS REGLAMENTOS DE LA CORTE
A lo largo de su historia y como una
consecuencia lógica de su evolución la Corte
ha emitido 5 Reglamentos. El primero de ellos,
aprobado 1980, establecía, entre otras cosas, que
las dos únicas partes en el proceso contencioso
ante la Corte eran la Comisión y el o los Estados
Partes que participaran en él. El segundo
Reglamento de la Corte, aprobado por ésta en el
año 1991, mantuvo en lo esencial la situación
del anterior Reglamento, con la adición de que
el Estado podía designar también un Agente
Alterno y la Comisión debía informar a la
Corte si entre quienes asistían a la Comisión
figuraban abogados representantes designados
por el denunciante original, por la presunta
víctima o por los familiares de ésta. Es con el
tercer Reglamento de la Corte, aprobado por ésta
en 1996, en que se da participación autónoma a
la presunta víctima o a sus representantes, pero
únicamente en la etapa de reparaciones.
Pero es con el cuarto Reglamento de la
Corte que entró en vigencia el 1 de junio de 2001,
que se da participación autónoma a la presunta
víctima o a sus representantes en todo el proceso
contencioso ante la Corte, locus standi in judicio,
una vez que el caso es sometido a la Corte por
la Comisión Interamericana, de acuerdo con
el artículo 61.1 de la Convención. Esta es una
reforma histórica ya que le reconoce al ser
humano como sujeto del derecho internacional
y le otorga plena capacidad de actuar dentro
de todo el proceso ante la Corte. Además, esta
reforma reglamentaria aclara que las verdaderas
partes en un caso contencioso son los individuos
demandantes, el Estado demandando y, sólo
procesalmente, la Comisión Interamericana.
Posteriormente, en el año 2003 se llevó
a cabo otra reforma del reglamento en la que
se modificó el artículo relativo al escrito de
demanda. A dicho artículo se le agregó un
numeral que establecía que si la demanda de la
Comisión no contenía los nombres y dirección
de los representantes de la presunta víctima,
la Comisión sería su representante procesal a
modo a evitar la indefensión de las mismas. Sin
embargo, esta reforma no aportaba soluciones a
la problemática antes descrita.
En el año 2009 se llevó a cabo otra
importante reforma reglamentaria que, entre
otras, significó los siguientes avances: en primer
lugar, la definición del papel de la Comisión y las
presuntas víctimas con algunas modificaciones
al proceso, y en segundo lugar, la institución del
Defensor Interamericano y Fondo de Asistencia
Legal de Víctimas. Al respecto, se confirmó
que las partes en el proceso son el Estado y
los representantes de la/s presunta/s víctima/s
y se estableció que la Comisión tiene el papel
de ser un “órgano del sistema interamericano
afianzado”, encargado de velar por que en cada
caso no se altere el orden público interamericano
de los derechos humanos.
En este sentido, cambió la actuación de
la Comisión durante el proceso ante la Corte.
Durante la etapa escrita, para someter el caso
ante la Corte, la Comisión ya no debe aportar
un escrito de demanda, sino que debe presentar
el Informe al que se refiere el artículo 50 de la
Convención Americana1. Por lo tanto, ya no
le es posible a la Comisión ofrecer testigos ni
declarantes, sólo peritos en casos especiales.
En la audiencia pública, la Comisión abre
la audiencia señalando los motivos por los
que presentó el caso ante la Corte y la cierra
con sus observaciones finales. Durante los
interrogatorios, sólo puede interrogar a los
peritos que ella misma propuso. Asimismo, sólo
puede interrogar a los propuestos por el Estado y
los representantes de las presuntas víctimas en
caso de que la Corte lo autorice después de haber
hecho una solicitud fundada al respecto.
4. CUMPLIMIENTO DE LAS SENTENCIAS
DE LA CORTE
La ejecución de las sentencias está
íntimamente ligada a la supervisión del
cumplimiento de la misma por la Corte debido
a la laguna del artículo 65 de la Convención,
el cual no establece un órgano específicamente
encargado de supervisar el cumplimiento de las
sentencias emitidas por la Corte.
249
Manuel E. Ventura Robles
Con el propósito de poder determinar si
un Estado Parte en la Convención Americana
ha cumplido con las reparaciones ordenadas en
la sentencia, la Corte tuvo que implementar un
procedimiento de supervisión de cumplimiento
de sentencia a partir de una base jurisprudencial
que resolvió la controversia que se presentó
cuando Panamá cuestionó las facultades del
Tribunal para realizar dicha supervisión.
En la práctica que se sigue ante el Tribunal,
se analizan los informes de cumplimiento que
presenta el Estado, las observaciones que sobre
este hacen las víctimas y/o sus representantes
y las que sobre ambos presenta la Comisión
Interamericana, y se determina el grado de
cumplimiento que la sentencia ha alcanzado.
Generalmente se solicitan varios informes antes
de cerrar el caso o informar a la Asamblea General
de la Organización de los Estados Americanos el
incumplimiento de la sentencia.
La descrita situación obliga a la Corte
a emitir numerosas resoluciones sobre
cumplimiento de sentencia, en las cuales solicita
al Estado información sobre el cumplimiento
que se le da a las sentencias emitidas por el
Tribunal, se insta al Estado a dar cumplimiento
de lo ordenado por la Corte y se da cuenta del
grado de cumplimiento de las mismas.
Actualmente, el procedimiento sobre la
supervisión del cumplimiento de las sentencias
y otras decisiones de la Corte se encuentra
regulado en el artículo 69 del nuevo Reglamento
de la Corte. Con la reforma que se llevó a
cabo en el año 2009 también se incorporaron
normas reglamentarias relativas a la celebración
de audiencias privadas de supervisión de
cumplimiento.
Al respecto, es importante mencionar que
las reparaciones dictadas por la Corte en sus
sentencias se caracterizan por su amplitud.
Por ello, los mecanismos de supervisión de
sentencias que ha implementado el Tribunal son
complejos pues abarcan una variedad de asuntos
y obligaciones. Ello requiere, por lo general, que
para que los Estados cumplan a plenitud con
sus obligaciones de reparar las violaciones a los
derechos humanos, realicen actos de diverso
tipo, en los que muchas veces se requiere la
participación de diferentes instituciones del
Estado.
250
5. JUSTICIA TRANSICIONAL
No hay una definición única y consensuada
del concepto acuñado inicialmente en
espacios académicos entendido como “justicia
transicional”. Una definición sencilla pero útil
podría encontrarse en el Informe del Secretario
General de Naciones Unidas de 2004 sobre “El
Estado de derecho y la justicia de transición
en las sociedades que sufren o han sufrido
conflictos”, que refiere a “la promoción de la
justicia y el Estado de derecho en las sociedades
que sufren o han sufrido conflictos” (párr.2).
Se describe la justicia de transición como una
“variedad de procesos y mecanismos asociados
con los intentos de una sociedad por resolver los
problemas derivados de un pasado de abusos a
gran escala, a fin de que los responsables rindan
cuentas de sus actos, servir a la justicia y lograr
la reconciliación” (párr. 8)
Cada sociedad considerada en transición
tiene que enfrentar aspectos históricos, políticos
y sociales particulares, que requieren medidas
especiales para afrontar su pasado, y ningún
proceso acaecido hasta la fecha ha logrado
satisfacer en su totalidad las expectativas
involucradas. 2
La resolución 18/7 del Consejo de Derechos
Humanos, que estableció el mandato de un
Relator Especial para ocuparse de “situaciones
en las que haya habido violaciones manifiestas
de los derechos humanos y violaciones graves
del derecho internacional humanitario”,
define el mandato en medidas destinadas a “la
promoción de la verdad, la justicia, la reparación
y las garantías de no repetición”. La resolución
menciona específicamente “los procesamientos
individuales, las reparaciones, la búsqueda de la
verdad, la reforma institucional, la investigación
de los antecedentes de los empleados o
funcionarios públicos, o una combinación
apropiada de esas medidas”. El Relator Especial
subraya en su primer informe de 2012 que no
se trata de mecanismos creados para establecer
una “forma de justicia blanda” ni como medio
para alcanzar el objetivo de la reconciliación
eludiendo esas cuatro áreas de acción referidas.
El juzgamiento de las violaciones masivas a
los derechos humanos cometidas por un régimen
autocrático anterior, es un aspecto esencial de la
denominada “justicia transicional”. Esto es, el
conjunto de herramientas empleadas, después
de una transición política, con el propósito
 La Corte, el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos, el Deber de Investigar y la Justicia Transicional
de tratar los delitos cometidos por el régimen
previo. Básicamente, debe decidirse qué califica
como delito y cómo sancionar a los responsables.
En este marco, los problemas a encarar son
políticos, jurídicos y morales.
Las decisiones sobre la “justicia
transicional” son adoptadas en “momentos
fundacionales”. Primero, debemos evaluar los
crímenes cometidos de modo que se devuelva
la dignidad a las víctimas. Segundo, deben
castigarse esos hechos porque es la mejor forma
de (re)fundar una comunidad perdurable. Esto
es, castigamos no sólo por los hechos cometidos
sino también, para fundar definitivamente una
comunidad basada en derechos.
La práctica ha demostrado que las iniciativas
aisladas y fragmentarias de enjuiciamiento
no acallan la demanda de otras formas de
justicia distintas del mero enjuiciamiento3.
No es algo que ocurra sólo con la justicia
penal. Lo mismo puede decirse de todas las
demás áreas de acción del mandato. Si se
desarrollan en forma aislada, ni siquiera
los procesos más rigurosos de búsqueda
de la verdad son equiparados a justicia, ya
que la revelación de la verdad no satisface
plenamente la necesidad de una reparación
adecuada. La justicia no sólo obliga a
conocer los hechos sino que también
requiere actuar sobre la verdad descubierta.
Del mismo modo, las reparaciones sin
enjuiciamiento, la búsqueda de la verdad
o la reforma institucional son fácilmente
interpretables como intentos de comprar
la aquiescencia de las víctimas. Por último,
las medidas de reforma de las instituciones,
como la investigación de antecedentes y
depuración del personal también resultarán
insuficientes a falta de los demás
mecanismos, tanto para hacer frente a las
violaciones como para garantizar que no se
repitan.4
Debemos recordar que suele ser el caso
que los gobiernos emergentes sean débiles
y que sus políticas estén signadas por la
necesidad de brindar estabilidad al régimen
recién instaurado. De modo tal, las tensiones se
generan por no poder cumplir, al mismo tiempo,
dos objetivos que se consideran igualmente
valiosos: el juzgamiento a los responsables y el
establecimiento de instituciones estables. Los
problemas jurídicos tampoco son menores ya
que es habitual que gobiernos autocráticos en
retirada, empleen normas jurídicas para imponer
un manto de olvido y perdón. Es decir, so pretexto
de soluciones reconciliadoras, dispensan futuros
castigos. Esto, en conjunción con principios
fundamentales del derecho penal liberal, por
ejemplo: benignidad de la ley e irretroactividad
de la misma, son un serio obstáculo para
el procesamiento y castigo de los culpables.
Además, surgen dificultades relacionadas con
la atribución de responsabilidad a los autores
mediatos de los crímenes y, finalmente, la
selectividad subjetiva del castigo, es decir, la
identificación y juzgamiento de los culpables.
Con estas complejidades convive
un régimen de transición. Tomando en
consideración lo anterior, procedo a realizar
algunos comentarios acerca de cómo la Corte
IDH ha interpretado un instituto frecuentemente
usado en las “circunstancias de la transición”
por los gobiernos nacientes en América Latina:
la amnistía.
6. EL ROL DE LA CORTE
INTERAMERICANA EN MATERIA DE
JUSTICIA, VERDAD Y REPARACIONES
La Corte Interamericana de Derechos
Humanos tiene como competencia determinar
la responsabilidad internacional de los Estados
partes en la Convención Americana sobre
Derechos Humanos por las violaciones de
los derechos consagrados en la misma o en
otros instrumentos interamericanos que le
otorguen competencia. De esta manera se da
una formulación de estándares internacionales
con base en su jurisprudencia y la consecuente
interpretación que ésta hace de la Convención.
Desde muy temprano en su jurisprudencia,
la Corte Interamericana ha profundizado en
el concepto del derecho a la verdad como un
derecho colectivo y particular de las víctimas5.
Más adelante, la Corte reiteró la doble dimensión
del derecho a la verdad, al determinar que la
investigación de los hechos y sanción de los
responsables son una obligación estatal y que
además, el derecho a la verdad constituye un
mecanismo de reparación6.
Asimismo, al analizar las conductas de los
Estados tendientes a obstruir la justicia y a permitir
la impunidad, se elevó a estándar internacional
la obligación de investigar, juzgar y sancionar
a los autores de los hechos, inclusive autores
materiales e intelectuales, determinadores y
beneficiarios del crimen, inclusive respecto de
situaciones de criminalidad compleja (aún en
251
Manuel E. Ventura Robles
casos de “terrorismo de Estado”, de contextos de
crímenes contra la humanidad y de los llamados
“crímenes de sistema”).
En relación con la reparación, la Corte
ha señalado en sus fallos dos tipos de daños:
moral (o inmaterial) y material. Este último
se clasifica a su vez en daño emergente y lucro
cesante. Como otras medidas de reparación
ha ordenado las de restauración (equivalente a
la restitucio in integrum), las de rehabilitación
(como el tratamiento médico y psicológico de
las víctimas), las de satisfacción (entre las que
se encuentran los actos de reconocimiento
de responsabilidad y disculpas públicos),
las garantías de no repetición (programas
educativos para funcionarios estatales, medidas
de fortalecimiento institucional en materia de
investigación, medidas de prevención, sistemas
de información y búsqueda, etc), así como las
indemnizaciones compensatorias (basada en
aquellos daños).
7. LA IMPUNIDAD A LA LUZ DE LA
JURISPRUDENCIA DE LA CORTE
INTERAMERICANA
En concepto “impunidad” no describe,
en sentido estricto, un asunto legal, sino un
fenómeno de dimensiones legales, sociales,
culturales, psicológicas y hasta económicas. En
términos generales puede ser entendida como la
ausencia de pena, la no punibilidad o ausencia
de castigo, los cuales se distinguen claramente
de los conceptos ampliamente conocidos de
impunibilidad, imputabilidad e inmunidad7.
En este punto, cabe destacar además, que
la Corte Interamericana ha elevado a estándar
internacional la proscripción del uso de leyes
de amnistías e indultos cuando impidan u
obstaculicen la investigación y, en su caso,
juzgamiento y sanción de graves violaciones de
derechos humanos8.
Desde 1978, las leyes de impunidad
proliferaron en los países de Centro y Suramérica,
los cuáles ha sufrido largos períodos de violencia
política y violación sistemática de los derechos
humanos por parte del Estado. Esas leyes
tomaron la forma de amnistía, prescripción e
indulto, reconociendo la obediencia debida como
una defensa para los crímenes cometidos por
agentes del gobierno El propósito de estas leyes
ha sido el de prevenir la investigación y el castigo
de graves violaciones de los derechos humanos.
252
La oleada de leyes de impunidad en nuestro
continente es el resultado del terrorismo de
Estado y representa la política de sus hacedores
para encubrir los hechos. Por lo general estas
leyes no se han emitido para estimular el retorno
a la paz o para reintegrar a los presos políticos,
refugiados o exiliados, sino para legitimar las
violaciones a los derechos humanos cometidas
por el Estado evitando el enjuiciamiento de
sus agentes responsables. Es por ello que la
amnistía como tal conlleva una serie de efectos,
entre ellos: que se aplica retroactivamente y
en una forma general a una cierta categoría de
crímenes, y no a grupos señalados. Por ejemplo,
una amnistía puede incluir a los militares, a las
fuerzas de seguridad o a agentes del gobierno, sin
decirlo específicamente. Su impacto es además
inmediato, ya que al considerar que el crimen
alegado está incluido en la amnistía, se puede
pedir el sobreseimiento inmediato de la causa9.
Las leyes de impunidad se han adoptado
en nombre de la paz y la reconciliación, pero
por lo general suprimen los derechos de las
víctimas. En algunos casos, ha estimulado el
resurgimiento de la violencia y ha asegurado
la impunidad de los gobiernos y sus agentes
por crímenes graves sobre sus ciudadanos.
Estas leyes han prevalecido principalmente
porque los beneficiarios siguen en el poder, en
la rama ejecutiva o en los cuarteles militares. El
impacto de este fenómeno puede ser medido en
torno a varias preguntas, por ejemplo: ¿cuántos
agentes han sido enjuiciados y castigados?, ¿en
cuántos casos sobre violaciones a los derechos
humanos se han realizado investigaciones
imparciales y exhaustivas?, ¿en cuántos casos
se han establecido responsabilidades?, y
¿cuántas víctimas o sus familias ha recibido una
indemnización justa?
Ante la imposibilidad de obtener justicia en
sus países, muchas personas y organizaciones
no gubernamentales han recurrido a
instituciones internacionales, tanto regionales
como internacionales, para intentar revertir
una situación que notoriamente contradecía
las obligaciones internacionales contraídas por
los Estados. Es acá, donde surge la importancia
de las investigaciones, fallos y decisiones de
los organismos regionales de protección de
los derechos humanos, tales como la Corte
y la Comisión Interamericanas de Derechos
Humanos.
 La Corte, el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos, el Deber de Investigar y la Justicia Transicional
La Corte Interamericana ha definido
la impunidad como “la falta en su conjunto
de investigación, persecución, captura,
enjuiciamiento y condena de los responsables de
las violaciones de los derechos protegidos por la
Convención Americana, toda vez que el Estado
tiene la obligación de combatir tal situación
por todos los medios legales disponibles ya que
la impunidad propicia la repetición crónica de
las violaciones de derechos humanos y la total
indefensión de las víctimas y de sus familiares”10.
Esta obligación de investigar a los responsables
se refiere tanto a los autores intelectuales como
a los encubridores de violaciones de los derechos
humanos11.
Y ha agregado reiteradamente también en
numerosos casos que
[…] el Estado tiene la obligación de combatir
tal situación por todos medios legales
disponibles ya que la impunidad propicia
la repetición crónica de las violaciones de
derechos humanos y la total indefensión de
las víctimas sus familiares12.
El tema de la impunidad es una de los
más sensibles en el sistema interamericano
de protección de los derechos humanos, ya
que al dar cumplimiento a las sentencias de
la Corte Interamericana, los Estados Partes en
la Convención cumplen con prontitud el pago
de las indemnizaciones pecuniarias y otras
obligaciones de hacer, pero se progresa muy
lentamente, o no se progresa del todo, en la
investigación de los hechos y el enjuiciamiento
y sanción de los responsables.
Asimismo, la Corte ha establecido que el
Estado “debe remover todos los obstáculos, de
facto y de jure, que mantengan la impunidad,
y que ésta debe ser erradicada mediante la
determinación de las responsabilidades tanto
generales -del Estado- como individuales
-penales y de otra índole de sus agentes o de
particulares13.
En este sentido, la Corte ha considerado que
“[s]e debe combatir la impunidad por todos los
medios legales disponibles, tomando en cuenta
la necesidad de hacer justicia en el caso concreto
y que aquélla propicia la repetición crónica de
las violaciones de derechos humanos y la total
indefensión de las víctimas. Este Tribunal ha
destacado también que la naturaleza y gravedad
de los hechos en contextos de violaciones
sistemáticas de derechos humanos genera una
mayor necesidad de erradicar la impunidad de los
hechos.14 Además, esta obligación de combatir la
impunidad se ve acentuada cuando se trata de
violaciones cuyas víctimas son niños.15
Esta concepción de impunidad no es sólo
interamericana, por ejemplo, “[d]e igual modo,
en el Sistema Africano, la Comisión Africana
sobre los Derechos Humanos y de los Pueblos
ha sostenido que el otorgamiento de total y
completa inmunidad contra el procesamiento
y juzgamiento de violaciones de derechos
humanos, así como la falta de adopción de
medidas que garanticen que los perpetradores
de dichas violaciones sean castigados y que las
víctimas sean debidamente compensadas, no
sólo impiden a las últimas la obtención de una
reparación a sus violaciones, negándoles con
ello su derecho a un recurso efectivo, sino que
promueven la impunidad y constituyen una
violación de las obligaciones internacionales de
los Estados16.
La impunidad se relaciona estrechamente
al derecho de acceso a la justicia, ya que éste
“requiere que se haga efectiva la determinación
de los hechos que se investigan y, en su caso, de
las correspondientes responsabilidades penales
en tiempo razonable, por lo que, […] una
demora prolongada puede llegar a constituir,
por sí misma, una violación de las garantías
judiciales. […]17
Cabe recordar una importante sentencia
emitida por La Corte Suprema de Justicia de
la Nación de la República Argentina, se refirió
a este tema, en la cual resolvió, entre otros,
declarar la nulidad de las leyes de “Punto Final” y
“Obediencia Debida”, las cuales interrumpieron
los procesos penales que se llevaban a cabo
en ese entonces contra militares argentinos
acusados de delitos de lesa humanidad durante
la represión de las dictaduras de finales de los
años 70 y comienzos de los 80. Además, la Corte
avaló la ley 25.779 de 2003, que precisamente
declaraba la nulidad de las mencionadas
leyes. Este Tribunal señaló que a fin de dar
cumplimiento a los tratados internacionales
ratificados por el Estado Argentino, la supresión
de las leyes de punto final y de obediencia debida
resulta impostergable. Esto significa que quienes
resultaron beneficiarios de tales leyes no pueden
invocar ni la prohibición de retroactividad de
la ley penal más grave ni la cosa juzgada. Pues
de acuerdo con lo establecido por la Corte
Interamericana, tales principios no pueden
253
Manuel E. Ventura Robles
convertirse en el impedimento para la anulación
de las leyes mencionadas.
En esta sentencia se puso además de
manifiesto la importante influencia de la
jurisprudencia de la Corte Interamericana en los
fallos y decisiones de los Tribunales internos.
Además de hacer referencia a varios casos de la
Corte, tales como Velásquez Rodríguez, Godínez
Cruz, Blake y El Amparo, entre otros, la Corte
Suprema de Justicia argentina basó gran parte de
sus razonamientos en la sentencia de la Corte
emitida en el caso Barrios Altos. En claro ejemplo
es la siguiente cita:
Recientemente, sin embargo, en el caso
“Barrios Altos”, la Corte Interamericana precisó
aún más las implicancias de esta obligación
de garantía en relación con la vigencia de los
derechos considerados inderogables, y cuya
afectación constituye una grave violación de los
Derechos Humanos cuando no la comisión de
un delito contra la humanidad. En ese precedente
quedó establecido que el deber de investigar y
sancionar a los responsables de violaciones a
los derechos humanos implicaba la prohibición
de dictar cualquier legislación que tuviera por
efecto conceder impunidad a los responsables de
hechos de la gravedad señalada. Y si bien es cierto
que la Corte se pronunció en el caso concreto
sobre la validez de una autoamnistía también lo
es que, al haber analizado dicha legislación por
sus efectos y no por su origen, de su doctrina se
desprende, en forma implícita, que la prohibición
rige tanto para el caso de que su fuente fuera el
propio gobierno que cometió las violaciones o el
gobierno democrático restablecido.
8. EL DEBER DE INVESTIGAR
VIOLACIONES A LOS DERECHOS
HUMANOS
La Corte Interamericana de Derechos
Humanos estableció, desde su primer sentencia
contenciosa en el caso Velásquez Rodríguez
la existencia de un deber estatal de investigar
seriamente con los medios que el Estado tenga a
su alcance las violaciones que se hayan cometido
dentro del ámbito de su jurisdicción a fin de
identificar a los responsables, de imponerles las
sanciones pertinentes y de asegurar a la víctima
una adecuada reparación.18
La Corte también ha sido clara al
establecer que la obligación de investigar se
mantiene cualquiera sea el agente al cual
254
pueda eventualmente atribuirse la violación,
aún los particulares, pues si sus hechos no son
investigados con seriedad, resultarían, en cierto
modo, auxiliados por el poder público, lo que
comprometería la responsabilidad internacional
del Estado.19
Incluso en qué casos en que se ha
determinado que en la ejecución del hecho
participaron agentes estatales en conjunto
con particular, aunado al contexto en que fue
perpetrado, la Corte ha tenido en cuenta que
el acto requirió una compleja organización, lo
que se ha expresado también en la dificultad
para develar a la totalidad de sus perpetradores,
tanto intelectuales como materiales. En casos
como esos, es precisamente la división de tareas
entre perpetradores intelectuales y materiales lo
que dificulta el esclarecimiento de los vínculos
entre ellos y, asimismo, las características de
la planeación y ejecución del crimen tienden
a dificultar la conexión entre los dos niveles
de perpetradores20. Así, en casos complejos, la
obligación de investigar conlleva el deber de
dirigir los esfuerzos del aparato estatal para
desentrañar las estructuras que permitieron esas
violaciones, sus causas, sus beneficiarios y sus
consecuencias, y no sólo descubrir, enjuiciar
y en su caso sancionar a los perpetradores
inmediatos. Es decir, la protección de derechos
humanos debe ser uno de los fines centrales que
determine el actuar estatal en cualquier tipo de
investigación. De tal forma, la determinación
sobre los perpetradores sólo puede resultar
efectiva si se realiza a partir de una visión
comprehensiva de los hechos, que tenga en
cuenta los antecedentes y el contexto en que
ocurrieron y que busque develar las estructuras
de participación.21
Como se ha señalado anteriormente, la
investigación judicial de graves violaciones de
derechos humanos constituye un elemento
fundamental para el esclarecimiento de lo
sucedido a las víctimas, teniendo como objetivos
principales: el establecimiento de la verdad, el
castigo efectivo a los responsables de la misma,
la restitución o en su caso la reparación de los
derechos de las víctimas, y la identificación de
aquellas medidas necesarias para prevenir que
hechos similares no se repitan. En este sentido,
son claves para garantizar los derechos a la
verdad, la justicia y la reparación.
 La Corte, el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos, el Deber de Investigar y la Justicia Transicional
Al respecto, la Corte Interamericana se
ha referido al vínculo entre verdad, justicia y
reparación de la siguiente manera:
La Corte ha reconocido que el derecho a
conocer la verdad de los familiares de víctimas
de graves violaciones de derechos humanos se
enmarca en el derecho de acceso a la justicia.
Asimismo, la Corte ha fundamentado la
obligación de investigar como una forma de
reparación, ante la necesidad de reparar la
violación del derecho a conocer la verdad en el caso
concreto. El derecho a conocer la verdad también
ha sido reconocido en diversos instrumentos
de Naciones Unidas y recientemente por la
Asamblea General de la Organización de Estados
Americanos (OEA).22
Asimismo, la Corte ha establecido que el
esclarecimiento de la verdad no sólo tiene una
dimensión individual, destinada a la reparación
de los derechos de la víctima y sus familiares,
sino una dimensión colectiva, destinada a dar a
conocer lo ocurrido a la sociedad en su conjunto.
Al respecto, el Tribunal ha señalado que:
El Tribunal considera que el derecho a
conocer la verdad tiene como efecto necesario
que en una sociedad democrática se conozca la
verdad sobre los hechos de graves violaciones
de derechos humanos. Esta es una justa
expectativa que el Estado debe satisfacer, por
un lado, mediante la obligación de investigar las
violaciones de derechos humanos y, por el otro,
con la divulgación pública de los resultados de los
procesos penales e investigativos. Esto exige del
Estado la determinación procesal de los patrones de
actuación conjunta y de todas las personas que de
diversas formas participaron en dichas violaciones
y sus correspondientes responsabilidades.
Además, en cumplimiento de sus obligaciones
de garantizar el derecho a conocer la verdad,
los Estados pueden establecer comisiones de la
verdad, las que contribuyen a la construcción
y preservación de la memoria histórica, el
esclarecimiento de hechos y la determinación
de responsabilidades institucionales, sociales y
políticas en determinados períodos históricos de
una sociedad.23
Asimismo, la Corte IDH ha sido
constante en el criterio de que, junto con la
determinación de la verdad, el juzgamiento de
los responsables de la violación de derechos
humanos debe ser un elemento integrante de
toda investigación. En palabras de la Corte, los
Estados tienen “la obligación de remover todos
los obstáculos fácticos y jurídicos que puedan
dificultar el esclarecimiento judicial exhaustivo
de las violaciones a la Convención Americana
perpetradas en este caso, el juzgamiento de
los responsables y la debida reparación de las
víctimas”24
De esta manera, el derecho penal –
sustantivo y procesal- se transforma en un
elemento básico en la defensa de los derechos
fundamentales, en el sentido de funcionar como
herramienta clave para el alcance de los objetivos
máximos que debe perseguir toda investigación
de graves violaciones de derechos humanos. Sin
embargo, estos objetivos, planteados desde la
jurisprudencia internacional, comprenden, pero
exceden, aquéllos tradicionalmente concebidos
en el ámbito del proceso penal.
A fin de establecer lo sucedido y comenzar
el proceso de reparación, en algunos casos
la investigación también está destinada a
identificar a las propias víctimas así como, frente
a algunos tipos de hechos, determinar quiénes
son sus familiares, su grupo o comunidad de
pertenencia (como en los casos de miembros
de asociaciones o miembros de pueblos o
comunidades indígenas). Los pasos a tomar para
el esclarecimiento de la verdad, para garantizar
la participación de las víctimas en el proceso,
o para determinar algunas de las omisiones u
acciones que generaron responsabilidad, van más
allá de lo que resulta necesario para garantizar
un juicio justo para el acusado en el marco del
proceso penal.
Con base en la jurisprudencia de la Corte,
los principios generales que deben ser respetados
en cualquier sistema jurídico y orientar las
investigaciones para asegurar un efectivo acceso
a la justicia, a saber: oficiosidad, oportunidad,
competencia, independencia e imparcialidad,
exhaustividad y participación de las víctimas y
sus familiares.
9. LAS AMNISTÍAS A LA LUZ DE LA
JURISPRUDENCIA DE LA CORTE
INTERAMERICANA
En los últimos años, la Corte Interamericana
ha analizado de modo particular algunas
instituciones de la justicia transicional. En
particular, enfrentó un conjunto de normas que,
velada o directamente, tenían como finalidad
dispensar el castigo por hechos calificables, en
principio, como “delitos de lesa humanidad”.
255
Manuel E. Ventura Robles
Se trata de un puñado de casos en los que se
pronunció, a la luz de la Convención Americana,
sobre el estatus normativo de disposiciones que
establecían algún tipo de amnistía. Entre otros,
podemos señalas las sentencias emitidas en los
casos Barrios Altos vs. Perú25, La Cantuta vs.
Perú26, Almonacid Arellano y otros vs. Chile27,
Gomes Lund y Otros (Guerrilha do Araguaia) vs.
Brasil28 y, Gelman vs. Uruguay29. Masacres de El
Mozote vs. El Salvador
Estas decisiones impusieron un conjunto
de prohibiciones y obligaciones. En particular,
que no es facultativa la persecución de “graves
y masivas violaciones a los derechos humanos”.
De modo tal, toda medida, aun cuando ella sea
democrática, cuyos efectos sean el otorgamiento
de una respuesta no punitiva a estos hechos,
estaría prohibida.
Específicamente en el caso Barrios Altos,
la Corte se refirió a la obligación de los Estados
partes en la Convención de garantizar el libre
y pleno ejercicio de los derechos reconocidos
en la Convención Americana a toda persona
sujeta a su jurisdicción. En este caso, la Corte
precisó las implicaciones de esta garantía
en relación con la vigencia de los derechos
considerados inderogables y cuya afectación
constituye una grave violación de los derechos
humanos, así como la posibilidad de la comisión
de un delito contra la humanidad. Asimismo,
el tribunal estableció que el deber de investigar
y sancionar a los responsables de violaciones a
los derechos humanos implicaba a prohibición
de dictar cualquier legislación que tuviera por
efecto conceder impunidad a los responsables de
hechos de la gravedad señalada.
Los hechos de este caso se refieren a una
masacre ocurrida en el vecindario “Barrios Altos”
del Perú el 3 de noviembre de 1991. Esa noche
durante una fiesta para recaudar fondos, llegaron
dos vehículos con sirenas policiales, cuyos
ocupantes llevaban pasamontañas y obligaron a
los asistentes a arrojarse al suelo, y una vez allí,
les dispararon con ametralladoras y mataron a
quince personas. Los autores del hecho fueron
identificados como miembros de inteligencia
militar del ejército peruano, que actuaban en
un “escuadrón de eliminación” con su propio
programa antisubversivo y que habría obrado
en represalia contra supuestos integrantes de
la agrupación “Sendero Luminoso”. A pesar de
que los hechos ocurrieron en 1991, en 1995 una
fiscal intentó sin éxito hacer comparecer a los
256
militares imputados a fin de que presentaran
declaración; poco tiempo después, una jueza
asumió la investigación y ordenó la citación.
Sin embargo, la justicia militar dispuso que
los militares no declararan. De este modo se
planteó un conflicto de competencia ante la
Corte Suprema de Justicia peruana y, antes de
que ésta resolviera, el Congreso sancionó una ley
de amnistía que exoneraba de responsabilidad
a los militares, policías y civiles que hubieran
cometido violaciones a los derechos humanos
o participado en esas violaciones entre 1980
y 1995. La jueza a cargo del caso declaró
la inconstitucionalidad de la amnistía por
violar garantías y obligaciones internacionales
derivadas de la Convención Americana,
mientras que el Congreso dictó una nueva ley en
la que declaró que la amnistía no era revisable en
sede judicial y que era de aplicación obligatoria,
ampliando además el alcance de la ley anterior,
con lo cual quedaron abarcados aquellos hechos
que no hubieran sido denunciados. El tribunal
de apelación que revisaba la decisión de la jueza
declaró la constitucionalidad de las leyes en
cuestión y determinó el archivo definitivo de la
investigación.
En este caso, la Corte Interamericana
determinó la responsabilidad internacional del
Estado no sólo por la violación del derecho a la
vida e integridad personal derivada de los hechos
del caso, sino además por la dictado de dos leyes
de amnistía, lo que constituyó la violación del
derecho a las garantías judiciales (art. 8 CADH),
del derecho a la protección judicial (art. 25
CADH) y al deber de adoptar disposiciones de
derecho interno (art. 2 CADH).
Cabe señalar además, que si bien la Corte
se pronunció en este caso sobre la validez de
la autoamnistía, analizando dicha legislación
por sus efectos y no por su origen, es válida la
consideración de que dicha prohibición rige
tanto para el propio gobierno que cometió
las violaciones, así como para el gobierno
democrático reestablecido. En este sentido la
Corte consideró:
que son inadmisibles las disposiciones
de amnistía, las disposiciones de prescripción
y el establecimiento de excluyentes de
responsabilidad que pretendan impedir la
investigación y sanción de los responsables de
las violaciones graves de los derechos humanos
tales como la tortura, las ejecuciones sumarias,
extralegales o arbitrarias y las desapariciones
 La Corte, el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos, el Deber de Investigar y la Justicia Transicional
forzadas, todas ellas prohibidas por contravenir
derechos inderogables reconocidos por el Derecho
Internacional de los Derechos Humanos.
[Asimismo,] la Corte estim[ó| necesario
enfatizar que, a la luz de las obligaciones
generales consagradas en los artículos 1.1 y 2
de la Convención Americana, los Estados Partes
tienen el deber de tomar las providencias de
toda índole para que nadie sea sustraído de la
protección judicial y del ejercicio del derecho a un
recurso sencillo y eficaz, en los términos de los
artículos 8 y 25 de la Convención. Es por ello que
los Estados Partes en la Convención que adopten
leyes que tengan este efecto, como lo son las
leyes de autoamnistía, incurren en una violación
de los artículos 8 y 25 en concordancia con los
artículos 1.1 y 2 de la Convención. Las leyes de
autoamnistía conducen a la indefensión de las
víctimas y a la perpetuación de la impunidad, por
lo que son manifiestamente incompatibles con la
letra y el espíritu de la Convención Americana.
Este tipo de leyes impide la identificación de
los individuos responsables de violaciones a
derechos humanos, ya que se obstaculiza la
investigación y el acceso a la justicia e impide a
las víctimas y a sus familiares conocer la verdad
y recibir la reparación correspondiente.
Como consecuencia de la manifiesta
incompatibilidad entre las leyes de autoamnistía
y la Convención Americana sobre Derechos
Humanos, las mencionadas leyes carecen de
efectos jurídicos y no pueden seguir representando
un obstáculo para la investigación de los hechos
que constituyen este caso ni para la identificación
y el castigo de los responsables, ni puedan tener
igual o similar impacto respecto de otros casos
de violación de los derechos consagrados en la
Convención Americana acontecidos en el Perú.30
Además, la Corte haciendo uso libre y
pleno, como le corresponde, de los poderes
inherentes a su función judicial, dispuso, por
primera vez en un caso de allanamiento, además
de admitir el reconocimiento de responsabilidad
internacional por parte del Estado demandado,
el establecimiento de las consecuencias jurídicas
de dicho allanamiento.
Estas consideraciones de la Corte
Interamericana buscan superar un obstáculo
que los órganos internacionales de supervisión
de los derechos humanos todavía no han logrado
transponer: la impunidad, con la consecuente
erosión de la confianza de la población en las
instituciones públicas. Recordemos que al
respecto, el principal documento adoptado por la
II Conferencia Mundial de Derechos Humanos
(1993) exhortó a los Estados a “derogar la
legislación que favorezca la impunidad de
los responsables de violaciones graves de
los derechos humanos, (...) y sancionar esas
violaciones (...)”31.
En su voto razonado en el caso en cuestión,
el entonces Presidente de la Corte, Juez Antonio
A. Cançado Trindade, señaló que las
las llamadas autoamnistías son, en suma,
una afrenta inadmisible al derecho a la verdad y
al derecho a la justicia (empezando por el propio
acceso a la justicia). Son ellas manifiestamente
incompatibles con las obligaciones generales
-indisociables- de los Estados Partes en la
Convención Americana de respetar y garantizar
los derechos humanos por ella protegidos,
asegurando el libre y pleno ejercicio de los
mismos (en los términos del artículo 1(1)
de la Convención), así como de adecuar su
derecho interno a la normativa internacional
de protección (en los términos del artículo 2 de
la Convención). Además, afectan los derechos
protegidos por la Convención, en particular los
derechos a las garantías judiciales (artículo 8) y a
la protección judicial (artículo 25).
Lo resuelto por la Corte en este caso
en relación con la nulidad de las leyes de
autoamnistía, así como la obligación de investigar
y sancionar a los responsables y continuar con
los procesos judiciales adelantados, tuvo grandes
implicaciones para el poder judicial peruano El
Tribunal declaró que las leyes de automnistía
son inválidas y carecen de efectos jurídicos, lo
cual implicó que los procesos archivados fueran
reabiertos y se prosiguieran las investigaciones
y condenas por graves violaciones a los
derechos humanos. En virtud de ello se
originó el proceso judicial que culminó con la
sentencia al Expresidente Fujimori, tomando
en consideración la sentencia emitida por la
Corte, así como las posteriores investigaciones
realizadas por el poder judicial peruano
Asimismo, el Estado peruano, en cumplimiento
de la sentencia emitida por la Corte, debió dar
aplicación a lo dispuesto por el Tribunal sobre el
sentido y alcance la declaración de ineficacia de
las leyes de amnistía e incorporó la tipificación
del delito ejecuciones extrajudiciales.
Además, en relación con las leyes de
autoamnistía, hay que tomar en consideración
que su legalidad en el plano del derecho interno,
257
Manuel E. Ventura Robles
al implicar a la impunidad y la injusticia, son
incompatibles con la normativa del Derecho
Internacional de los Derechos Humanos,
acarreando, por lo tanto, violaciones a los
derechos de la persona humana. Como es
sabido, el Derecho Internacional de los Derechos
Humanos establece que no todo lo que es legal
en el ordenamiento jurídico interno lo es en el
ordenamiento jurídico internacional, y aún más
cuando están en juego tales como la justicia y la
verdad.
En la práctica, lo anterior conlleva que
los Estados tienen prohibido recurrir a ciertas
medidas, como las amnistías, que impidan la
investigación y sanción de los responsables.
Dichos Estados están en la obligación de recurrir
al derecho penal en casos de violaciones masivas
de derechos humanos. En otras palabras, la Corte
Interamericana ha identificado una obligación
convencional de investigar y sancionar a quienes
han cometido violaciones graves de los derechos
humanos; y, a su vez, esta obligación implica
una prohibición absoluta de amnistiar o indultar
a los autores de esos hechos. Esta jurisprudencia
se reflejó luego en otros casos de distintos países,
cada uno con sus respectivas particularidades,
generando así el nacimiento del concepto
de “control de convencionalidad” en el caso
Almonacid Arellano Vs. Chile32. En este caso,
la Corte identificó una obligación particular del
Poder Judicial de ejercer ese control, lo cual fue
luego ampliado a todas las autoridades. Además,
en el caso Gelman Vs Uruguay33, la Corte
declaró la incompatibilidad de la ley de amnistía
uruguaya, aún si la misma había pasado un
referéndum y un plebiscito.
10. CONCLUSIONES
En conclusión, el Sistema Interamericano
de protección de los Derechos Humanos es el
mecanismo que esta región ha desarrollado
para la promoción y protección de los derechos
humanos. A lo largo de su funcionamiento
ha evolucionado y continúa en un proceso de
fortalecimiento que requiere la buena fe de los
Estados en su compromiso con los derechos
humanos.
En definitiva, la existencia de un Tribunal
regional que resuelva casos de violaciones a
derechos humanos ha permitido a numerosas
víctimas que habían permanecido años en
la impunidad, encontrar por fin justicia.
Sin embargo, más allá de lo anterior, se han
258
fortalecido las capacidades de prevención por
parte de los Estados.
En este sentido, con el paso de los años, la
influencia de la jurisprudencia de la Corte ha ido
en aumento, debido a que el número de casos que
se someten ha crecido también, y las distintas y
nuevas temáticas que hoy día aborda el Tribunal
han permitido a dicha jurisprudencia tener un
alcance aún mayor.
Asimismo, los casos resueltos por la Corte
Interamericana suelen convertirse en casos
emblemáticos y en una fuente de inspiración
doctrinaria y jurisprudencial para los Tribunales
Nacionales, ya que los mismos tratan sobre
cuestiones trascendentes que requieren una
solución a la luz de la Convención Americana. En
este sentido, las decisiones de la Corte tienen un
impacto que va más allá de los límites específicos
de cada caso en concreto, ya que la jurisprudencia
que se va formando a través de sucesivas
interpretaciones influye en los países de la región
a través de reformas legales o jurisprudencia local
que incorporan los estándares fijados por la Corte
Interamericana al derecho interno Como puede
observarse, el sistema supone una interpretación
coherente de la Convención Americana para
que en todos los países de la región sea una
condición indispensable para la efectiva vigencia
de los derechos humanos en todo el hemisferio
americano.
En el marco de procesos de paz o de
transición a la democracia no puede desconocerse
la obligación internacional de investigar,
juzgar y condenar las graves violaciones a los
derechos humanos y el derecho internacional
humanitario. La existencia de un programa de
justicia transicional interno no limita el acceso
a la jurisdicción interamericana y tampoco
impide que ésta investigue o determine la
responsabilidad del Estado por acción u omisión,
en casos de graves violaciones de derechos
humanos o de otro tipo de casos, ya sea por
agentes estatales o por parte de grupos armados
al margen de la ley. Al definir los principios de
proporcionalidad de la pena y acceso a la justicia,
y la forma de tasar las indemnizaciones, la Corte
ha señalado que no es suficiente la creación de
medidas excepcionales y masivas si éstas no
implican una reparación integral a las víctimas,
según el daño causado.
A modo de reflexión, considero que uno
de los pendientes de la Corte es analizar de un
modo específico cuáles son las razones a las
 La Corte, el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos, el Deber de Investigar y la Justicia Transicional

que debe recurrirse para justificar las políticas
de transición. Me refiero, entre otras cosas, a
las “circunstancias de la transición” que debe
afrontar un gobierno naciente y cómo es que, a
partir de ellas, deben considerarse los valores que
están en juego al momento de proceder a diseñar
las políticas de justicia, verdad, reparación y
reformas institucionales más efectivas en el
contexto de la sociedad específica.

259
Manuel E. Ventura Robles
NOTAS
1. Dicho informe expone los hechos del caso y las
conclusiones a las que ha llegado la Comisión
en el trámite y procedimiento ante ella.
2. Naciones Unidas: Programa de Reparaciones.
Instrumentos del Estado de Derecho para
Sociedades que han saludo de un Conflicto.
2008.
3. Véanse los resultados de la investigación
dirigida por Harvey Weinstein y Eric Stover
(eds.) en My Neighbor, My Enemy: Justice and
Community in the Aftermath of Mass Atrocity
(2004, Cambridge University Press), obra que
analiza tanto el potencial como las limitaciones
de la Corte Penal Internacional, del Tribunal
Penal Internacional para la ex-Yugoslavia y el
Tribunal Penal Internacional para Rwanda, y
defiende convincentemente la tesis de que los
tribunales internacionales trabajan mejor en
conjunción con una variedad de otras medidas,
incluidas las iniciativas locales más atentas
a la integración social, la reconstrucción y
las necesidades y deseos de las personas más
directamente afectadas por la violencia.
4. Relator Especial de Naciones Unidas sobre la
promoción de la verdad, la justicia, la reparación
y las garantías de no repetición. Primer informe
al Consejo de Derechos Humanos. Doc A/
HRC/21/46 (2004), párr.23.
5. Corte IDH. Caso Bámaca Velásquez Vs.
Guatemala. Fondo. Sentencia de 25 de
noviembre de 2000. Serie C Nº. 70 y Corte
IDH. Caso Bámaca Velásquez Vs. Guatemala.
Reparaciones y Costas. Sentencia de 22 de
febrero de 2002. Serie C Nº. 91.
6. Corte IDH. Caso Myrna Mack Chang vs.
Guatemala. Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 25 de noviembre de 2003. Serie C
Nº. 101
7. AMBOS, Kai: Impunidad y Derecho Penal
Internacional. Un Estudio Empírico sobre
Colombia, Bolivia, Perú, Chile, Argentina. 1ª
Edición colombiana, 1997, p. 29.
8. Corte IDH. Caso Barrios Altos Vs. Perú.
Reparaciones y Costas. Sentencia de 30 de
noviembre de 2001. Serie C Nº. 87; Corte IDH.
Caso de los Hermanos Gómez Paquiyauri Vs.
Perú. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia
de 8 de julio de 2004. Serie C Nº. 110; Corte
IDH. Caso La Cantuta Vs. Perú. Interpretación
de la Sentencia de Fondo, Reparaciones y
260
Costas. Sentencia de 30 de noviembre de 2007.
Serie C Nº. 173, y Corte IDH. Caso Almonacid
Arellano y otros Vs. Chile. Excepciones
Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 26 de septiembre de 2006. Serie
C Nº. 154.
9. NORRIS, Robert: Leyes de Impunidad y los
Derechos Humanos en las Américas: Una
Respuesta Legal. En: Revista IIDH, Nº. 15, San
José, Costa Rica, 1992.
10. Corte I.D.H., Caso Ivcher Bronstein. Sentencia
de 6 de febrero de 2001. Serie C Nº. 74,
párr. 186; Corte I.D.H., Caso del Tribunal
Constitucional. Sentencia de 31 de enero de
2001. Serie C Nº. 71, párr. 123; Corte I.D.H.,
Caso Bámaca Velásquez. Sentencia de 25 de
noviembre de 2000. Serie C Nº. 70, párr. 211.
11. Corte IDH. Caso Ivcher Bronstein Vs. Perú.
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 6
de febrero de 2001. Serie C Nº. 74, Párr. 186.
12. Corte I.D.H., Caso de la “Panel Blanca”
(Paniagua Morales y otros). Sentencia de 8
de marzo de 1998. Serie C Nº. 37, párr. 173;
Corte I.D.H., Caso Blake. Reparaciones (art.
63.1 Convención Americana sobre Derechos
Humanos). Sentencia de 22 de enero de
1999. Serie C Nº. 48, párr. 64; Corte I.D.H.,
Caso Loayza Tamayo. Reparaciones (art.
63.1 Convención Americana sobre Derechos
Humanos). Sentencia de 27 de noviembre de
1998. Serie C Nº. 170.
13. Corte IDH. Caso Chitay Nech y otros Vs.
Guatemala. Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 25 de
mayo de 2010. Serie C Nº. 212, Párrafo 199.
14. Corte IDH. Caso del Penal Miguel Castro
Castro Vs. Perú. Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 25 de noviembre de 2006. Serie C
Nº. 160, Párrafo 405.
15. Corte IDH. Caso Servellón García y otros Vs.
Honduras. Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 21 de septiembre de 2006. Serie
C Nº. 152, Párrafo 154.
16. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros
(Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones
Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 24 de noviembre de 2010. Serie C
Nº. 219, Párrafo 146.
 La Corte, el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos, el Deber de Investigar y la Justicia Transicional
17. Corte IDH. Caso Ibsen Cárdenas e Ibsen Peña
Vs. Bolivia. Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 1 de septiembre de 2010 Serie C
Nº. 217
18. Corte IDH. Caso Velásquez Rodríguez Vs.
Honduras. Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 29 de julio de 1988. Serie C Nº. 4,
párr. 174.
19. Corte IDH. Caso Kawas Fernández Vs.
Honduras. Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 3 de abril de 2009. Serie C Nº.
196, párr. 78.
20. La Oficina del Alto Comisionado de las
Naciones Unidas para los Derechos Humanos
sostiene que: “The presumption behind system
crimes is that they are generally of such a scale
that they require a degree of organization to
perpetrate. […] Most often, this organization
will be the apparatus of the State”. Office of
the United Nations High Commissioner for
Human Rights, Rule-of-law Tools for Post-
Conflict State, Prosecution Initiatives, (HR/
PUB/06/4), United Nations, New York and
Geneva, 2006, p. 11.
21. Corte IDH. Caso Manuel Cepeda Vargas Vs.
Colombia. Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de
mayo de 2010. Serie C Nº. 213, párr. 118.
22. Corte IDH. Caso Anzualdo Castro Vs. Perú.
Excepción Preliminar, Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 22 de Septiembre de
2009. Serie C Nº. 202. Párr. 118.
23. Corte IDH. Caso Anzualdo Castro Vs. Perú.
Excepción Preliminar, Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 22 de Septiembre de
2009. Serie C Nº. 202. Párr. 119.
24. Corte IDH. Caso de la “Masacre de Mapiripán”
Vs. Colombia. Sentencia de 15 de septiembre
de 2005. Serie C Nº. 134. Párr. 302.
25. Corte IDH. Caso Barrios Altos Vs. Perú.
Reparaciones y Costas. Sentencia de 30 de
noviembre de 2001. Serie C Nº. 87.
26. Corte IDH. Caso La Cantuta Vs. Perú. Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 29 de
noviembre de 2006. Serie C Nº. 162.
27. Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros
Vs. Chile. Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de
septiembre de 2006. Serie C Nº. 154.
28. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros
(“Guerrilha do Araguaia”) Vs. Brasil.
Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de
2010. Serie C Nº. 219.
29. Corte IDH. Caso Gelman Vs. Uruguay. Fondo
y Reparaciones. Sentencia de 24 de febrero de
2011 Serie C Nº.221
30. Corte I.D.H., Caso Barrios Altos. Sentencia de
14 de marzo de 2001. Serie C Nº. 75.
31. Naciones Unidas, Declaración y Programa de
Acción de Viena (1993), Parte II, párr. 60.
32. Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros
Vs. Chile. Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de
septiembre de 2006. Serie C Nº. 154
33. Corte IDH. Caso Gelman Vs. Uruguay. Fondo
y Reparaciones. Sentencia de 24 de febrero de
2011 Serie C Nº.221
261
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Professor Catedrático da Universidade de Lisboa/ Faculdade de Letras da UL/Departamento de Filosofia;
Investigador do Centro de Filosofia da Universidade de Lisboa (CFUL); Professor Convidado na Universidade
Autónoma de Madrid-UAM, na Universidade de Viena-Áustria e na UERJ; Membro da Academia Brasileira de
Filosofia, da Academia Portuguesa da História e da Sociedade Científica da Universidade Católica Portuguesa.
RESUMO
Mostra-se que as raízes históricas do
conceito de direitos originários dos povos
indígenas sobre as terras que tradicionalmente
ocupam, inscrito no artigo 231 da Constituição
Federal brasileira de 1988, remetem para o
pensamento dos teólogos-juristas ibéricos dos
séculos XVI e XVII, que deram corpo ao que
designo como Escola Ibérica da Paz, sobretudo
no que se refere ao fundamento jusnaturalista
do conceito de domínio. Evidencia-se também o
modo como o conceito de indigenato, formulado
em 1912 por João Mendes Junior, interpretado
ao longo das últimas décadas como sendo o que
melhor ilumina aquele artigo da Constituição de
1988, está fundado nesta mesma escola ibérica
de direito natural, convidando-nos, assim, a um
regresso aos clássicos.
Palavras Chave
Direitos originários; lei natural;
gentium; posse; restituição.
ABSTRACT
It is hereby shown that the historical roots
of the concept of original rights of indigenous
peoples concerning the lands they traditionally
occupy, enshrined in Article 231 of the Brazilian
Federal Constitution of 1988, refer to the
natural law, taught by Iberian teachers of the
XVI and XVII centuries, particularly with regard
to the scholastic concept of domain. It is also
herein shown how the concept of indigenato,
Pedro Calafate
formulated in 1912 by João Mendes Junior,
considered over the past decades as the one
that best illuminates article 231 of the Brazilian
Constitution of 1988, is entirely founded on
this Iberian school of natural law, inviting us to
return to the classics.
Keywords
Original rights; natural law; jus gentium;
restitution.
1. CONSIDERAÇÕES PRELIMINARES
O artigo 231 da Constituição brasileira
de 1988 proclama que são “reconhecidos” aos
índios “direitos originários” sobre as terras que
“tradicionalmente ocupam”, bem como os seus
usos e costumes.
Ao qualificar tais direitos como originários,
a Constituição remete para o plano de um direito
que resulta da natureza do homem, um direito
jus que nasce com quem o detém, que legitima
um tipo de posse anterior à ocupação colonial
e às suas instituições jurídico-políticas. Direito
originário, sublinhe-se, porque reconhecimento
de um tipo de posse imemorial da terra dos
sucessores daqueles que primeiro a ocuparam e
nela se estabeleceram.
Ao estabelecer que tais direitos originários
são “reconhecidos”, a Constituição remete
para uma situação jurídica pré-existente que
se considera permanecer ativa. Ou seja, a
Constituição não concede nem outorga tais
direitos, mas reconhece a vigência de um direito
263
Pedro Calafate
que perdura na sociedade brasileira, anterior ao
Estado.
No entanto, em termos constitucionais,
ao falarmos em terras indígenas e em direitos
originários, não nos reportamos ao conceito
de autodeterminação e suas consequências
políticas, pois as terras indígenas são um bem
público federal, propriedade coletiva da União
para salvaguarda da posse indígena, não se
confundindo com o senhorio político sobre um
território, por estarem submetidas à soberania
nacional, não podendo, por isso, ser objeto de
alienação. Daí o desabono constitucional aos
termos “povo”, “território” e “nação”.
Mas por ser direito originário não é, em si
próprio, positivado pelo Estado, nem tem como
fonte única a vontade do legislador, porque é
anterior ao Estado, ou, pelo menos, ao modelo
das soberanias estatais europeias, consagrado
em Vestefália.
Neste sentido, os autores da tão
expressivamente designada “Constituição
cidadã”, deram mostra de superação do
positivismo e do voluntarismo jurídicos, ao
referirem-se à vigência de um direito mais
antigo, ao mesmo tempo que abriram o direito
ao diálogo com outras fontes do conhecimento,
nomeadamente a antropologia, a etnologia, a
filosofia e a história.
Ao superarem a estatização das fontes do
direito, reconheceram outra fonte e outra ordem
jurídica emanada do jus gentium, e reconheceram
também que os sujeitos de tais direitos são, no
dizer do constitucionalista brasileiro Pontes de
Miranda, a respeito da Constituição de 1967,
aqueles que “não existem conforme os cria ou
regula a lei; existem a despeito das leis que
os pretendam modificar ou conceituar. Não
resultam das leis; precedem-nas; não têm o
conteúdo que elas lhes dão, recebem-no do
direito das gentes” 1.
Por isso, tais direitos imemoriais dos
indígenas sobre as terras que tradicionalmente
ocupam, ao serem reconhecidos e não
concedidos ou outorgados, determinam que
o ato de demarcação dessas terras seja tão só
um ato de natureza declaratória e não um ato
constitutivo. Do mesmo modo, ao atribuir a
competência da demarcação de Terras Indígenas
(TI) ao poder executivo e não ao poder legislativo,
a Constituição Federal de 1988 conferiu a este
ato uma natureza eminentemente técnica e não
264
política, a despeito dos atuais esforços em sentido
contrário, mediante o ensejo de aprovação da
PEC 215/2000, que atribui tal competência
ao poder legislativo, onde os povos indígenas
não estão especificamente representados, ao
contrário dos interesses agraristas e afins.
Este tipo tradicional de posse, baseada em
direitos originários, não é uma figura ortodoxa
de direito civil titulada por escritura pública,
porque é, na verdade, e como foi sublinhado
pelo ministro Carlos AyresBritto, do STF, em
julgamento de 2009, “um heterodoxo instituto
de direito constitucional”2,impondo uma
interpretação cultural das fontes do direito.
Refiro, a propósito, o estudo de Luiz
Armando Badin, ao considerar que o conceito
de “ocupação tradicional”, entendido como
fonte de direitos originários sobre a terra, é um
conceito difícil “porque exige uma mudança
de perspectiva cultural: os direitos dos índios
se definem segundo seus usos, costumes e
tradições, e não de acordo com o direito civil.
Difícil, porque o conceito constitucional de terra
indígena faz referência a elementos científicos –
históricos, antropológicos, sociais e biológicos
- que os juristas, impregnados pelo sedimento
cultural de décadas de positivismo empedernido,
não estão habituados a considerar em suas
análises. Difícil, porque o conceito é abrangente”
e determina, afinal, “a inaplicabilidade do direito
civil tradicional em matéria de propriedade e
posse indígena”3.
De facto, ao evidenciar a importância da
vigência e transmissão no tempo de distintos
usos e costumes, o artigo 231 da Constituição de
1988 abre-se ao reconhecimento da legitimidade
de formas distintas e plurais de mundividência,
nomeadamente aquelas em que a conservação
prevalece sobre a exploração intensiva de
recursos naturais, como manifestação cultural
de integração do homem na natureza, de que
fazem também parte formas distintas de posse,
nomeadamente em comunidades humanas que
desconhecem o individualismo possessivo bem
como a noção de espaço exterior formulada pelo
racionalismo cartesiano, ao reduzir a natureza à
extensão.
Como escreveu a ministra Carmen Lúcia,
em Voto de sentença do STF, “os direitos dos
índios às suas terras [são] ponto de formação e
conformação de sua visão de mundo e opção de
vida”4, anteriores à Federação Brasileira, bem
como a todos os seus entes federados.
 Raízes Jusnaturalistas do Conceito de Direitos Originários dos Índios na Tradição Constitucional Brasileira:
Por esta via se pretende aprofundar uma
etapa prosseguida um ano depois pela Convenção
169 da OIT (1989), que negou o propósito de
assimilação das comunidades indígenas pelos
modelos de cultura politicamente dominantes,
à luz de linearidades universais até então
imperantes e a caminho do reconhecimento
da diversidade cultural como património da
Humanidade, como viria a suceder também
com a aprovação da declaração da Unesco sobre
a diversidade cultural de 2002.
Em síntese, o artigo 231 da Constituição
de 1988 invoca uma situação jurídica
imprescritível, a qual, sendo reconhecida e
não concedida ou outorgada, prepondera sobre
escrituras públicas ou outros títulos de posse e
propriedade em favor de não índios em territórios
por eles tradicionalmente ocupados, devendo
entender-se que essa ocupação qualificada,
porque tradicional, se refere sobretudo ao modo
de ocupação, quer dizer, à preservação de usos e
costumes que, não obstante, permanece aberta a
trocas culturais em função de opções livres.
Temos, assim, que a Constituição do
Brasil está longe de dar guarida à interpretação
equivocada, exagerada e caricatural que
apontaria para a devolução de todo o território
brasileiro às comunidades indígenas, pelo facto
de um dia o terem habitado. Do mesmo modo,
tampouco sustenta o isolamento desses povos,
obrigatoriamente presos à repetição inercial de
tradições culturais, sem trocas enriquecedoras,
na medida em que as escolham, sem que tal
signifique perda de proteção constitucional. O
que se defende não é o insulamento inercial
obrigatório, mas a dignidade humana fundada
em opções livres, em que cada mundividência é
um caso do possível.
No primeiro caso, em resposta aos que
torpedeiam a Constituição com o argumento
absurdo de que, no limite, haveria que devolver
o Brasil aos seus povos originários, importa
responder que o que se manda respeitar é a
ocupação permanente, à data da entrada em
vigor da Constituição, de áreas necessárias
à sobrevivência cultural de comunidades
indígenas, sendo que tal permanência não
implica, por si só, a existência de construções
ou edificações que testemunhem posse, nos
termos dos nosso conceitos civilistas, como já
antes tinha sublinhado o ministro do STF Victor
Nunes Leal, em julgamento histórico de 1961,
mostrando a importância de associar o conceito
Sobre o Conceito de Indigenato
de ocupação permanente ao conceito mais
amplo de habitat de um povo5. Quer isto dizer
que a posse indígena é distinta, por não se referir
à relação de um sujeito com um objeto, de uma
pessoa com uma coisa exterior e objetivada, por
isso que se refere a uma cosmovisão em que a
natureza integra a vida e onde tal divisão carece
de sentido.
Quanto aos argumentos da insularidade
cultural para garantia da posse qualificada
como tradicional e da dificuldade em identificar
quem é verdadeiramente índio no século XXI,
com direito a reclamação de direitos originários
sobre a terra, a Constituição abre-se a uma
interpretação de sentido amplo e dinâmico
que não se compadece com uma miraculosa
paragem do tempo, como parecem pretender os
que sustentam tais argumentos.
Isto implica que as trocas culturais
possam encarar-se, como escreveu o já citado
ministro Carlos Ayres Britto, não como perda
de identidade étnica, mas como “somatório
de mundividências”, quer dizer, “soma e não
subtração”, “ganhos cumulativos” e “inclusão
comunitária pela via da identidade étnica”6.
A Constituição não postula, pois, que os
índios do Brasil devam permanecer no mesmo
momento histórico para sempre, espécie de
laboratório privilegiado para antropólogos, pois
importa compreender, no dizer da ministra
Carmen Lúcia, que é “a partir da segurança da
sua condição que o índio pode garantir-se como
ser livre para escolher. Inclusive eleger ausentar-
se ou superar aquele espaço e aquela forma de
viver”7.
Noutro passo do seu Voto no processo
de julgamento do caso da Terra Indígena
Raposa Serra do Sol, em Roraima, lembrou que
devemos permanecer abertos à complexidade
e pluralidade das noções de verdade, dado que
“embora algumas pessoas não entendam, a alma
pode dar-se a partir do Monte Roraima”8.
Portanto, para aqueles dois juízes do STF,
a inclusão comunitária não se faz pela perda
da identidade das suas partes rumo a uma
uniformidade empobrecedora e, por outro lado,
o mito e a lenda supõem outro tipo de verdade
para além da que estabelece o nosso secular
racionalismo, uma verdade que nos permite
construir o nosso mundo e os seus horizontes de
sentido, que não precisamos de justificar, porque
é ela que nos justifica.
265
Pedro Calafate
2. O CONCEITO DE INDIGENATO
Esta etapa de constitucionalismo aberto
à dinâmica do tempo e à complexidade das
demais disciplinas humanas remete-nos para
um momento decisivo, que situamos no ano
de 1912, em torno da obra de João Mendes
Júnior, Professor da Faculdade de Direito da
Universidade de São Paulo.Refiro-me à sua obra
O Índio Brasileiro: Seus Direitos Individuais e
Políticos (São Paulo, 1912), onde propõe que
o reconhecimento de direitos originários dos
povos indígenas sobre as terras que ocupam
remonta à legislação da coroa portuguesa, cujo
núcleo mais importante sintetizou no conceito
de “indigenato”.
Importa sublinhar que este conceito de
João Mendes Júnior é interpretado por número
considerável de constitucionalistas e magistrados
brasileiros, tanto do STF quanto dos tribunais
regionais, como o que melhor ilumina o artigo
231 da Constituição Federal de 1988, bem
como os normativos constitucionais expressos
em constituições anteriores, respeitantes aos
direitos originários dos povos nativos no Brasil.
Queria isto dizer que segundo João Mendes
Júnior, e nos termos da interpretação posterior
do conceito de indigenato por ele proposto, a
legislação portuguesa dos séculos XVII e XVIII,
a respeito dos direitos naturais dos indíos sobre
a terra, permanecia ativa e não revogada.
Com efeito, João Mendes Júnior, ao
analisar o Regulamento n. 1318 de 30 de Janeiro
de 1854, no tocante ao direito dos índios às suas
terras, exclama :“Suas terras lhes pertenciam em
virtude do direito à reserva, fundado no Alvará
de 1 de Abril de 1680, que não foi revogado”9.
Neste contexto, procurar nas leis coloniais
portuguesas do século XVII as bases que
iluminam o conceito de indigenato, formulado
em 1912, e afirmar, como tantos têm feito
recentemente, que é este mesmo conceito de
indigenato que melhor ilumina a doutrina
constitucional brasileira de 1988, bem como as
constituições anteriores, a respeito dos direitos
originários dos indígenas sobre as terras que
tradicionalmente ocupam, não deixa de poder
parecer estranho e inesperado anacronismo,
na medida em que se procede a um engate
lógico entre os direitos natural e das gentes,
imperante na legislação da coroa portuguesa do
século XVII, e as “heterodoxas figuras de direito
constitucional”, inerentes ao artigo 231 da
266
Constituição brasileira em vigor nos nossos dias.
Deste modo, os direitos natural e das gentes da
legislação portuguesa estariam na base desta
nova etapa de “constitucionalismo fraterno” do
século XXI.
Vejamos o que nos propõe o Professor
João Mendes Júnior em texto que pela sua
importância histórica e pela sua reconhecida
vigência atual temos de citar: “O indigenato é um
título congénito e a ocupação é título adquirido.
Conquanto o indigenato não seja a única
verdadeira fonte jurídica da posse territorial,
todos reconhecem que é, na frase do Alvará de
1 de Abril de 1680, ‘a primária, naturalmente
e virtualmente reservada’ [...]. Por conseguinte
o indigenato não é um facto dependente de
legitimação, ao passo que a ocupação, como facto
posterior, depende de requisitos que a legitimem.
O indígena, primariamente estabelecido, tem
a sedumpositio10, que constitui o fundamento
da posse; mas o indígena, além desse jus
possessionis tem o jus possidendi, que já lhe
é reconhecido e preliminarmente legitimado
desde o Alvará de 1 de Abril de 1680 como
direito congénito. Só estão sujeitas à legitimação
as posses que se acham em poder de ocupante
(artigo 3º da Lei de 18 de Setembro de 1850)
[...] relativamente aos índios estabelecidos, não
há uma simples posse, há um título imediato
de domínio; não há, portanto, posse a legitimar,
há domínio a reconhecer e direito originário e
preliminarmente reservado”11.
Neste texto, de grande densidade
interpretativa, João Mendes Júnior distingue a
ocupação europeia do período da colonização
até aos seus dias (1912), que requer legitimação,
por ser título adquirido, do estabelecimento
originário e primevo dos primeiros habitantes
do continente americano e seus sucessores, que
dispensa tal legitimação, nos termos do conceito
expresso pelo jurista tardo-clássico Paulos: a
sedum positio, quer dizer, por configurar título
imediato de domínio não sujeito a outras formas
de legitimação senão a que emerge dessa mesma
positio, como posse natural de quem está nessas
terras.
Incidindo agora sobre o comentário que
João Mendes Júnior faz ao artigo 24 do Decreto
1318 de 30 de janeiro, a que já atrás fizemos
referência, em cujo parágrafo 1º se considera
que, em relação “às posses que se acharem em
poder do primeiro ocupante”, estão sujeitas à
legitimação “aquelas em que o primeiro ocupante
 Raízes Jusnaturalistas do Conceito de Direitos Originários dos Índios na Tradição Constitucional Brasileira:
não tem outro título senão a sua ocupação”,
torna-se legítimo concluir que o legislador supõe
“a existência de primeiro ocupante que tem
título distinto da sua ocupação”.
Assim sendo, pergunta: “E qual pode ser
esse primeiro ocupante, com título distinto da
sua ocupação, senão o indígena, aquele que tem
por título o indigenato, isto é, a posse aborígene?
O Decreto de 1854 repetiu desse modo o espírito
do Alvará de 1 de Abril de 1680”12.
Mas, como temos vindo a sublinhar, o
conceito de indigenato foi recepcionado por
muitos constitucionalistas e magistrados
brasileiros para o século XXI, como doutrina que
melhor ilumina o artigo 231 da Constituição
de 1988. Refiro seis casos que me parecem
paradigmáticos.
a) Em primeiro lugar, o do professor José
Afonso da Silva, no seu consagrado Curso de
Direito Constitucional Positivo (São Paulo,
22ª edição, 2003), que conta já com 39 edições
até 2016: “Os dispositivos constitucionais
sobre a relação dos índios com suas terras e o
reconhecimento dos seus direitos originários
sobre elas nada mais fizeram que consagrar
e consolidar o indigenato, velha e tradicional
instituição jurídica luso-brasileira que deita suas
raízes nos primeiros tempos da Colônia, quando
o alvará de 1 de Abril de 1680, confirmado pela
lei de 6 de junho de 1755, firmara o princípio de
que, nas terras outorgadas a particulares, seria
sempre reservado o direito dos índios, primários
e naturais senhores delas”13.
b) Esta articulação conceitual entre a
legislação portuguesa do período colonial e
o século XXI não é exclusiva de José Afonso
da Silva. Veja-se o estudo do Juiz do Tribunal
Regional Federal da 1ª. Região, Fernando da
Costa Tourinho Neto, publicado em 1993,
intitulado “Os Direitos Originários dos Índios
sobre as terras que ocupam e suas conseqüências
jurídicas”, onde estabelece que “Aos índios,
desde o Alvará Régio de 1º de Abril de 1680, foi
reconhecida a condição de primários e naturais
senhores das terras do Brasil. O fundamento do
direito deles às terras está baseado no indigenato,
que não é direito adquirido, e sim congênito”.14
c) Também muito recentemente, em
2013, Isaías Montanari Junior, sublinhou, em
dissertação de doutoramento, publicada em
Curitiba em 2013, que “A constituição de 1988
recepcionou o instituto do indigenato, formulado
por João Mendes Junior em 1912”, tese que nos
Sobre o Conceito de Indigenato
diz ser “defendida pela doutrina majoritária
da atualidade”. Mais diz: “a doutrina de João
Mendes Júnior sustenta que as terras dos índios
lhes são reservadas pelo Alvará de 1 de Abril de
1680, que não foi revogado [...]. Não obstante
a teoria do indigenato ter sido elaborada no
início do século passado, demonstra ser atual,
porquanto auxilia de modo eficaz o aclaramento
do texto constitucional”15.
d) Refiro em quarto lugar o estudo do
juiz Antônio Rulli Junior, embora referente
à Constituição de 1969 e seu artigo nº198.
Este estudo, publicado no Boletim Jurídico da
Comissão Pró-Índio de São Paulo, em 1986, é
particularmente relevante, porque elaborado a
título de referência doutrinária para o julgamento
de contendas sobre a posse da terra no Estado de
São Paulo, nomeadamente a respeito dos índios
guarani.
Entende o juiz Antônio Rulli que o
indigenato “está consagrado no Alvará de 1680,
na Constituição Federal [de 1969] em seu artigo
198 e no Estatuto do Índio (Lei 6.001/73)”16. A
este respeito faz questão de sublinhar as suas
raízes: “O indigenato é criação luso-brasileira. É
instituto luso-brasileiro”17.
A partir daqui, anteviu com clareza a
importância de excepcionar o princípio da
isonomia, com base no reconhecimento de que
“comunidade indígena não é a mesma coisa
que associação de Direito Civil-pessoa jurídica.
A comunidade indígena é uma sociedade
natural não se confundindo com as associações
convencionais do Direito Civil”18.
Posto isto, o juiz remete para a fonte: “O
Rei [de Portugal] já dizia, no alvará de 1680, na
instituição do indigenato[...] que deveriam ser
reservados os direitos dos índios, legítimos e
naturais senhores delas [das terras do Brasil]”19.
e) Em quinto lugar sublinho a perentória
afirmação do procurador do Ministério Público
Federal da 5ª Região (Recife) Luciano Mariz
Maia, no seu parecer pelo provimento de recurso,
no quadro de processo de julgamento de crime
contra a vida de indígena e de disputas sobre
posse de terras indígenas, em que proclama,
com toda a clareza, e a respeito do conceito de
indigenato: “a absoluta contemporaneidade
da argumentação expendida por João Mendes
Júnior”20.
e) Por fim, cito o caso muito relevante
do autor do Estatuto do Índio (Lei nº 601 de
267
Pedro Calafate
19/02/1973),Temístocles Brandão Cavalcanti,
nos seus comentários à Constituição Federal de
1946, quando escreve: “A Constituição assegura
aqui o jus possidetis (na verdade, o indigenato)
das terras ocupadas pelos índios, com a condição
de que não as transfiram. É o reconhecimento
da posse imemorial dos donos da terra, dos
sucessores daqueles que primeiro a povoaram
e que, até hoje, ainda não se incorporaram aos
hábitos e costumes da civilização colonizadora”21.
Portanto, o instituto jurídico do indigenato
apresenta-se como uma legítima exceção ao
princípio da isonomia porque se refere a um
direito distinto dos direitos dos demais cidadãos
brasileiros, dado que se perfila como “direito
autónomo, especial e independente do sistema
geral”22, todos reconhecendo que o mesmo foi
consagrado pela Coroa de Portugal em 1680,
embora, na verdade, tal reconhecimento já
tivesse sido expresso em legislação anterior que
remonta ao século XVI.
Ora, ao situarem a questão fora do âmbito
do Direito Civil, estes juristas contemporâneos
estão a responder exatamente ao mesmo
problema com que se confrontou Francisco
de Vitoria, quando, na sua Relectio de Indis
(1538?), proclamou que os direitos dos gentios
na América não podiam ser tratados apenas
pelos juristas, pois extravasam o âmbito do
direito humano ou positivo: “A determinação
desta matéria não pertence aos jurisconsultos,
ou, pelo menos, não somente a eles. Os índios
não estão sujeito ao direito humano ou positivo;
suas coisas não hão de ser examinadas pelas leis
humanas, senão pelas leis divinas, nas quais os
juristas não são suficientemente peritos”.23
Quer dizer, salvaguardadas as devidas
distancias de época e de contexto, os direitos
dos índios são direitos naturais que obrigam a
uma abordagem mais ampla, por extravasarem a
dimensão estrita do direito positivo. Na altura de
Vitoria, eram os teólogos que possuíam o saber
com a abrangência que se requeria, porque para
ele o direito natural fazia parte do direito divino,
era o direito divino publicado na razão humana;
no século XXI o direito abre-se à antropologia,
à biologia e à história, para se capacitar com a
necessária abrangência.
268
3. O INDIGENATO E SUA
FUNDAMENTAÇÃO NA LEGISLAÇÃO
COLONIAL PORTUGUESA: O ALVARÁ
RÉGIO DE 1 DE ABRIL DE 1680 E A
LEI DE 6 DE JUNHO DE 1755
Como acabamos de constatar, o Professor
João Mendes Júnior e os seus comentadores
fazem várias vezes alusão à dimensão fundadora
do Alvará de 1 de Abril de 1680, a que acresce,
no dizer de José Afonso da Silva, a lei de 6 de
junho de 1755.
Se bem que o fundamento do indigenato
remonte, na verdade, a legislação anterior da
coroa de Portugal, cumpre que analisemos a
letra daquelas duas citadas leis, não sem antes
precisar um princípio de contextualização
da maior relevância: a legislação da Coroa
portuguesa a respeito dos índios do Brasil visou,
como objetivo fundamental, a evangelização dos
povos americanos, no quadro da sua integração
em padrões civilizacionais vincados pelo
pensamento cristão, o que implicava também a
sua integração nas formas de vida social e política
de matriz europeia. O propósito essencial era,
como se lê na legislação portuguesa a respeito
do Brasil, “civilizar o índio daquele Estado,
desterrando-se dele a barbaridade e o gentilismo,
propagando-se a doutrina cristã”24, mas, como se
lê no referido Alvará de 1 de Abril de 1680, “sem
privar da liberdade aqueles a quem a comunicou
a natureza e que por direito natural e positivo
são verdadeiramente livres”25.
De resto, a tese de que a evangelização “é o
meu primeiro cuidado”, seguida do “aumento do
Estado” ou “boa conservação do Estado das ditas
partes” é sucessivamente vincada ao longo das
leis coloniais assinadas pelos reis de Portugal, a
par da ênfase no reconhecimento e respeito pela
liberdade natural dos indígenas americanos.
Com efeito, na Lei de 10 de Novembro de
1647, D. João IV proclamara já que “os gentios
são livres, e que não haja administradores nem
administração, havendo por nulas e de nenhum
efeito todas as que estiverem dadas, de modo que
não haja memória delas, e que os índios possam
livremente servir e trabalhar com quem bem
lhes estiver e melhor lhes pagar seu trabalho”.26
A Carta Régia de 30 de Julho de 1609, posto
que mais antiga, não é menos enfática:
 Raízes Jusnaturalistas do Conceito de Direitos Originários dos Índios na Tradição Constitucional Brasileira:
E para se atalharem os grandes excessos,
que poderá haver, se o dito captiveiro em
alguns casos se permitir, para de todo se
cerrar a porta a isto, com o parecer dos meus
Conselhos, mandei fazer esta Lei, pela qual
declaro todos os gentios d’aquellas partes
do Brazil por livres, conforme a Direito,
e seu nascimento natural, assim os que
já foram baptizados, e reduzidos à nossa
Santa Fé Catholica, como os que ainda
viverem como gentios, conforme a seus
ritos, e cerimónias; os quais todos serão
tratados, e havidos por pessoas livres,
como são; e não serão constrangidos a
serviço, nem a cousa alguma, contra sua
livre vontade; e as pessoas, que deles se
servirem nas suas fazendas, lhes pagarão
seu trabalho, assim, e de maneira, que são
obrigados a pagar a todas as mais pessoas
livres, de que se servem27.
Recuando ainda mais no tempo, deparamo-
nos com o Alvará de 29 de Julho de 1597, onde
se lê que o gentio deve ser considerado “senhor
de sua fazenda como o he na serra”.28
As leis assinadas pelo Marquês de Pombal
em nome de D. José I vão no mesmo sentido,
obrigando, por Alvará de 6 de Junho de 1755,
a que “todos os que se acharem reputados por
índios ou que tais parecerem sejam havidos por
livres sem a dependência de mais prova do que a
pleníssima que a seu favor resulta da presunção
de Direito Divino, Natural e Positivo que está
pela liberdade”29.
Mas o reconhecimento da liberdade natural
não era incompatível com o objetivo de integração
civilizacional e cultural, desde que fosse
conduzida com exclusão do constrangimento,
como também não se incompatibilizou com
a existência de títulos de escravatura legal –
sobretudo a guerra justa – que, não obstante,
foram proibidos pelo Alvará de 1 de Abril de
1680 (para voltarem depois a ser permitidos oito
anos depois) : “cerrando a porta aos pretextos,
simulações e dolos com que a malícia, abusando
dos casos em que os cativeiros são justos,
introduz os injustos [...] ordeno e mando que
daqui por diante se não possa cativar índio
algum do dito Estado em nenhum caso, nem
ainda nos exceptuados nas ditas leis, que hei por
derrogadas”30.
Em qualquer caso, o propósito integrador e de
assimilação cultural e civilizacional permaneceu
explícito não só no próprio João Mendes Júnior,
mas em todos as constituições brasileiras, com
Sobre o Conceito de Indigenato
exceção da já referida Constituição de 1988, que
proclama o direito dos índios permanecerem
índios, sem constrangimentos de nenhuma
espécie.
Prova do seu pioneirismo é a de que
seria necessário esperar mais um ano para
que a OIT fizesse aprovar a Convenção nº169
sobre os Direitos dos Povos Indígenas em
Países Independentes, o primeiro normativo
internacional que quebra com o propósito de
assimilação.
Portanto, não deixou de imperar nos
normativos jurídico-políticos, até 1988, o mito
da dinâmica linear, universal e progressiva,
num movimento histórico de sentido único,
que marcou presença nas grandes filosofias da
história, de Santo Agostinho aos séculos XVII,
XVIII e XIX.
Convém, assim, não cairmos em
anacronismos, exigindo ao tempo e à história o
que nem sempre ela nos pode dar. Para os reis
portugueses da idade moderna, herdeiros da
concepção cristã do tempo, a humanidade seguia
uma linha única e universalizável, como se
possuísse um curriculum escolar bem ordenado
que abarcava, no seu movimento, o conjunto
dos povos. Seria esse o dever-ser da história, a
que o ser dessa mesma história deveria elevar-se.
Portanto, à luz da legislação portuguesa,
os índios do Brasil deveriam ser persuadidos a
deixarem de ser índios. Para tanto, teriam que
ser “resgatados” dessa condição, sem dolo ou
malícia, deslocando-se para as proximidades das
povoações coloniais, a fim de serem aldeados e
evangelizados.
Como escreveu Beatriz Perrone Moisés
a respeito da legislação colonial portuguesa no
Brasil, “na época em que tais documentos foram
redigidos, a conversão era o valor supremo, e a
vantagem de ser cristão, indiscutível”31.
Seriam, pois, aqueles povos persuadidos a
“descerem” das serras e entregues ao cuidado
das ordens religiosas, sobretudo jesuítas, em
conflito frequente com o interesse dos colonos
portugueses na exploração do trabalho indígena
que quase levou esses povos à extinção e a
permanentes concessões, mesmo no caso dos
índios aldeados, perante a força dos interesses
materiais em jogo.
Portanto, as leis da coroa portuguesa sobre
os povos indígenas do Brasil não visavam a
permanência desses povos no estado cultural
269
Pedro Calafate
e civilizacional em que se encontravam, não
valorizavam a diversidade cultural como
património a aprofundar, mas também não
aprovavam as teses da escravatura natural
aplicada a esses povos, nem as teses que
consideravam como res nullius ou res delerictae
as terras por eles efetivamente ocupadas.
Colocadas as várias teses no seu tempo e na
sua circunstância, podemos então ler o parágrafo
40º do Alvará Régio de 1 de Abril de 1680,
fundamento do conceito de indigenato proposto
por João Mendes Júnior e amplamente glosado
pela doutrina constitucional brasileira, como
sendo o que melhor ilumina o artigo 231 da
Constituição de 1988, por se considerar ter sido
recepcionado: “E para que os ditos Gentios, que
assim descerem, e os mais, que há de presente,
melhor se conservem nas Aldeias: hey por bem
que sejam senhores de suas fazendas, como o são
no Sertão, sem lhes poderem ser tomadas, nem
sobre elas se lhes fazer moléstia. E o Governador
com parecer dos ditos Religiosos assinará aos que
descerem do Sertão, lugares convenientes para
neles lavrarem, e cultivarem, e não poderão ser
mudados dos ditos lugares contra sua vontade,
nem serão obrigados a pagar foro, ou tributo
algum das ditas terras, ainda que estejam dadas
em Sesmarias a pessoas particulares, porque na
concessão destas se reserva sempre o prejuízo
de terceiro, e muito mais se entende, e quero se
entenda ser reservado o prejuízo, e direito dos
índios, primários e naturais senhores delas”.32
O conteúdo deste parágrafo 40º do Alvará de
1 de Abril de 1680 é explicitamente confirmado
pelo Rei D. José I e pelo Marquês de Pombal,
impondo que: “Nas terras dadas de sesmaria a
pessoas particulares se reserva sempre o prejuízo
de terceiro, e muito mais se entende e quero que
se entenda ser reservado o prejuízo e direito dos
índios primários e naturais senhores delas”.33
Também no Directório Pombalino se
manda garantir as terras de lavoura aos índios
das aldeias criadas pelas autoridades coloniais,
que “na conformidade das Reaes Ordens [...]
são primários e naturais senhores das mesmas
terras”.34
O conteúdo destas leis régias reconduz-
nos ao direito natural e ao direito das gentes,
tal como foi formulado pelos mestres da
Universidade de Salamanca, Coimbra e Évora ao
longo dos séculos XVI e XVII, como veremos no
ponto seguinte.
270
4. A QUESTÃO DOS DIREITOS
ORIGINÁRIOS SOBRE A TERRA
NA TRADIÇÃO IBÉRICA DO
RENASCIMENTO: SOBRE A DIVISÃO
E APROPRIAÇÃO DOS BENS
4.1 Como vimos dizendo, os direitos originários
dos índios sobre as terras que tradicionalmente
ocupam, tal como postulados pela Constituição
Federal do Brasil de 1988, não se referem a um
direito de propriedade mas a um tipo específico de
posse, em articulação com uma mundividência
específica, porque tradicional. Em todo o caso,
quando se remete esta questão para a tradição da
legislação portuguesa dos séculos XVII e XVIII,
estamos a referir-nos a um contexto que não
valoriza a pluralidade de cosmovisões. O que
então estava em causa era o conceito de domínio,
enquadrando-se na questão de saber se os índios
eram ou não verdadeiros donos ou senhores dos
seus bens, ou se tinham verdadeiro domínio
sobre eles. Este tema conduz-nos à questão da
legitimidade e origem da propriedade como o
mais pleno direito de uma pessoa sobre um bem,
independentemente de outros elos distintos
(como o da posse) que regulem a relação entre
pessoas e bens, no qual se exercem prerrogativas
inerentes ao conceito mais amplo de domínio,
no sentido de faculdade ou poder, não delegado
nem dependente de outro, que alguém tem sobre
uma coisa.
Antes, porém, vale a pena, a título de
contraposição, um relance sobre a questão
da origem da propriedade na tradição liberal,
impulsionada por John Locke no Segundo
Tratado do Governo35. Segundo Locke, Deus
entregou o mundo “para uso dos homens
industriosos e racionais”, razão pela qual o
trabalho era “o título que lhes dá tal direito”, quer
dizer, o direito à propriedade privada individual.
Nesta conformidade, para Locke, o “homem
industrioso e racional” cumpria um mandato
divino, e a propriedade individual era para ele uma
extensão da própria pessoa, estabelecendo uma
forte relação entre propriedade e personalidade.
O mais enfático fundador do individualismo
moderno partia, como os escolásticos, da tese da
comunidade originária dos bens, no entanto, ao
contrário de Vitoria e de Soto, considerava que a
propriedade individual dos bens era uma extensão
legítima, através do trabalho industrioso e
racional, da propriedade de cada homem sobre
 Raízes Jusnaturalistas do Conceito de Direitos Originários dos Índios na Tradição Constitucional Brasileira:
si. Logo, era o trabalho o fundamento filosófico
daquela extensão legítima entre personalidade e
propriedade, razão por que a divisão dos bens e a
propriedade privada individual não necessitava,
para legitimar-se, do consentimento ou do
acordo de todos, como queriam Vitoria e os
escolásticos ibéricos.
Sendo proprietário dos frutos do seu
trabalho, a propriedade é um direito do homem
presente já no estado de natureza, embora
lhe coloque os limites da “suficiência” da
“deterioração” e da caridade, às quais parece,
no entanto, atribuir importância relativa. Mais
ainda, Locke via nas terras da América do Norte
a circunstância mais apropriada para realizar tal
pendor possessivo.
Por seu turno, em 1758, um dos fundadores
do moderno direito internacional, Emer de
Vattel, defendeu também que apenas cumpria o
desígnio para que foi criada por Deus a terra que
estivesse convenientemente cultivada, cabendo
“a cada nação, por direito natural, a obrigação de
cultivar a terra que lhe coube”36. Mais diria Vattel,
nesta mesma obra fundadora do estatocentrismo
do direito das gentes, que “certos povos, como
os antigos germanos e alguns tártaros modernos,
que habitam países férteis, ao desdenharem o
cultivo da terra, preferindo viver da rapina, estão
em falta para consigo, fazem injúria aos seus
vizinhos e merecem por isso ser exterminados
como animais ferozes e prejudiciais”37.
Seguindo as mesmas linhas de orientação,
o jurista português António Ribeiro dos Santos
(1745-1818) em obra da segunda metade do
século XVIII, mas ainda inédita, defenderá que a
necessidade de maior produção de bens em face
do aumento do género humano legitimou que
os que mais e melhor trabalhavam pudessem
excluir os demais das terras que primeiro
ocuparam, embora referindo que tal exclusão
tinha o consentimento tácito do género humano,
porque constituía resposta à necessidade de
maior produção de bens de que todos careciam
para viverem38.
Portanto, em importantes sectores do
pensamento político, económico e jurídico
europeu da modernidade, os modelos de
racionalidade e de “performatividade” económica
tendiam a constituir-se em condição do direito
de propriedade individual.
Alargada ao âmbito do direito das gentes,
tal significaria que os povos que “melhor” e mais
“racionalmente” extraíssem o fruto que a terra
Sobre o Conceito de Indigenato
lhes podia dar, pela dinâmica do seu trabalho,
eram os que mais direito tinham sobre a sua
posse, quando comparados com outros que se
limitavam a uma ocupação não “industriosa e
racional”. Estavam, assim, lançadas as bases do
colonialismo europeu que vingou na América
do Norte e na partilha da África no século XIX,
com continuidade nos vários imperialismos do
século XX, e que, não esqueçamos, John Locke
defendeu na América do Norte.
É interessante sublinhar, a respeito
da vigência histórica destas concepções, o
argumento utilizado por agricultores brancos
na Amazónia em processo de 1986, contra
a FUNAI, para impedirem a homologação
da demarcação da Reserva Indígena XIKRIN
(Processo nº 18554, de 23 de Julho de 1986), em
que repetem o mesmo paradigma:“[...] tendo os
reclamantes dado destinação à terra de maneira
racional e planificada, implantando ali, em
todas as suas extensões, grande quantidade de
pastagens artificiais”39.
4.2 De modo diferente, entre os escolásticos
ibéricos do renascimento, que integram o que
venho chamando a Escola Ibérica da Paz40,
impôs-se a tese tomista do domínio natural. Nos
termos do Génesis, Deus concedeu aos homens,
em comum, o domínio sobre o conjunto criação,
portanto, na origem, todas as coisas eram
comuns.
Todavia, o domínio em comum exigia, por
definição, moderação e concórdia, que deixaram
de prevalecer após o pecado, pois cada homem
passou a dar mais importância ao que era seu.
Num contexto destes, a continuidade do domínio
em comum dificilmente evitaria as discórdias
e as guerras, com exceção das comunidades
religiosas.
Domingo de Soto, na sua Relectio de
Dominio, lida na Universidade de Salamanca
em 1535, ensinava que a comunidade dos bens,
sendo de direito natural, não era, todavia, um
preceito natural positivo, devendo antes ser
tomada negativamente, quer dizer, o direito
natural não preceituava que os bens, dados por
Deus em comum à humanidade, devessem
sempre permanecer como tal, nem procedeu à
sua divisão.
Soto explicava, seguindo São Tomás, que
no início, sendo todos os homens iguais, foi
concedido a todos, de igual modo, o domínio
do orbe e ninguém possuía em si próprio a
271
Pedro Calafate
legitimidade ou poder para se apropriar de uma
parte em prejuízo dos outros.
Neste sentido tal divisão e apropriação
teria que fazer-se, ao contrário do que defendeu
Locke mais tarde, na base do “consentimento de
todos”41, quer dizer: ou todos consentiram que
Adão distribuísse a terra entre eles, uma vez que
em si próprio não tinha esse poder, pois que a tal
não se estendia seu poder doméstico, ou, como
segunda possibilidade mais verosímil, poderia
ter-se dado um acordo geral entre os homens, de
modo que, “para dirimir disputas, um recebesse
uma parte e outro outra, e assim cada um
entregou ao outro o poder comum que tinha
sobre este prédio, para que o outro lhe entregasse
o poder comum que tinha em outro, como se lê
no Genesis a respeito de Abraão e Lot: ‘Rogo que
não haja disputas entre nós...eis aqui que toda a
terra está diante de ti...se fores pela esquerda eu
irei pela direita’ ”42.
Também Francisco de Vitoria explica a
este respeito e em consonância com Soto e
São Tomás que dizer que por direito natural
todas as coisas são comuns, “equivale apenas
e só a afirmar que a divisão das coisas não foi
estabelecida por direito natural”, no sentido
em que não foi o direito natural a estabelecer a
repartição dos bens. Mas não pode dizer-se que
tal divisão lhe seja contrária ou que derrogue
o direito natural, pois, segundo a condição dos
tempos e do uso das coisas, a razão humana
mostrou a conveniência da divisão.
De facto, se por direito natural os homens
eram donos de todas as coisas, seguia-se daí
que podiam fazer com elas o que, de acordo
com a razão humana, lhes parecesse mais
conveniente. Diz Francisco de Vitoria nos seus
Comentários à Secunda Secundae de S. Tomás:
“Se os homens eram donos de todas as coisas,
puderam fazer o quiseram: dividi-las e apropriar-
se delas. Portanto, como os homens tinham
poder sobre todas as coisas por direito natural e
eram verdadeiros donos, segue-se que por direito
natural puderam dividi-las e fazer com elas o que
quiseram. Mas a divisão das coisas foi feita por
direito humano”43.
Mas dando mais um passo, importa dizer,
como explica ainda Vitoria, que tal pacto ou
acordo mediante o qual os homens decidiram
proceder à divisão dos bens, não implicava a sua
factualidade objetiva e formal, mas podia requerer
apenas “um consenso virtual interpretativo”:
“De modo que uns começaram a cultivar umas
272
terras e os demais outras, e do uso daquelas
coisas derivou que este se sentisse satisfeito com
as terras que tinha ocupado e o outro com as
outras, de forma que um não ocupava as terras
do seu vizinho. Isto não em virtude de algum
acordo formal, mas virtual”44.
Uma vez feita esta divisão por acordo
virtual interpretativo, restavam três modos
ou três títulos legítimos em virtude dos quais
podia alguém adquirir o domínio das coisas: ou
a vontade do primeiro dono ou a autoridade do
príncipe ou do imperador, que nos termos do
direito das gentes incluía a guerra justa, movida
por uma autoridade dotada de jurisdição. A
estes dois títulos de transferência de domínio
poderíamos ainda acrescentar um terceiro que era
de natureza transitória: a necessidade extrema,
que determinava que em casos de necessidade
extrema (miséria extrema acompanhada de
perigo de vida) as coisas regressavam à posse
comum até que tal causa se extinguisse,
tese que por si só obstava, avant la lettre, ao
individualismo possessivo dos tempos recentes.
Trazendo esta tese para o caso que nos
ocupa, Vitoria explicava que os cristãos não
podiam apropriar-se dos territórios americanos,
pois, por um lado, uma vez feita a divisão das
coisas, aquelas terras pertenciam àqueles povos
a título de direito originário, e como eles tinham
verdadeiro domínio, se não expressassem a
sua vontade em transferir esse domínio aos
cristãos, sem medo, sem dolo e sem ignorância,
não podiam os espanhóis apropriar-se delas. O
contrato virtual interpretativo estendia-se ao
conjunto dos homens e dos povos do orbe. Logo,
também aos gentios da América. Então, por
direito natural e das gentes, os índios tinham
direitos originários sobre aquelas terras.
Também não podiam apropriar-se delas
invocando o segundo título: a autoridade do
príncipe, pois Vitoria sustentava que quando
a armada real aportou às terras dos índios
nenhuma autoridade levava para se apropriar
das suas terras e destituir os seus príncipes, ou,
como diria o Padre António Vieira em 1694,
“em matéria de soberania e liberdade, vale tanto
a coroa de penas como a de ouro e tanto o arco
como o cetro”45, dado que nem o imperador
nem o papa eram senhores do mundo, nem no
espiritual nem no temporal.
4.3. Na verdade, os teólogos-juristas da Escola
Ibérica da Paz preocuparam-se em fundar na
natureza e no direito natural o domínio de
 Raízes Jusnaturalistas do Conceito de Direitos Originários dos Índios na Tradição Constitucional Brasileira:
jurisdição ou poder civil, que tinha origem em
Deus enquanto autor da natureza social do
homem.
Para eles, quem dá a essência de uma coisa
dá aquilo que dela se segue, e como o homem
não podia realizar a sua natureza social sem um
poder que dirigisse a sociedade, concluía-se que,
nesse sentido, Deus era a causa primeira do poder
que era constitutivo das comunidades humanas
livremente formadas pelos homens em obediência
à sua natureza.
De facto, todas as entidades dotadas de
fim próprio deveriam possuir em si mesmas as
faculdades necessárias para o atingir, e como a
comunidade era uma entidade cujo fim próprio
era o bem comum, deveria, por isso, possuir em
si própria, naturalmente, o poder ou as faculdades
para realizar o bem comum.
Esta era a base de uma concepção democrática
sobre a origem do poder, radicado no conjunto da
sociedade que podia decidir, ou não, transferi-lo
ou concede-lo, por consenso, a um senado ou a
um príncipe.
Veja-se o magnífica lição proferida a este
respeito por Martín de Azpilcueta na Universidade
de Coimbra em 1548, perante a assembleia
magna daquela Universidade: “Quando os povos
não têm a luz e o apoio de um imperador, é mister
que sejam para si a sua própria luz, e quem não
tem guia e chefe, é o seu próprio chefe e guia.
E assim, embora algum povo não tenha chefe
nem rei mediante providência humana, contudo
recebeu da natureza naturante, que é Deus, o
poder de se dirigir, governar e iluminar […], e
se se encontrassem alguns homens associados
em comunidade, estes teriam do próprio Deus,
de modo imediato, o poder de se governarem a
si mesmos e de fazerem as coisas sem as quais
não poderiam viver em sociedade […], pois a
lei imperial não pode suprimir as providências
naturais. Não vai em sentido contrário o
facto de que muitos povos parecem carecer
completamente de jurisdição. Na verdade, não
carecem completamente de jurisdição mas do
seu uso”46.
A que se deverá acrescentar a consequência,
ensinada por Luis de Molina na Universidade de
Évora na década de 1570: “Não há nada que se
oponha a que as nações infiéis tenham verdadeiros
reis que sobre elas exerçam o seu domínio, assim
como os demais poderes legítimos. Diga-se o
mesmo da licitude do domínio dos infiéis sobre
as coisas que possuem como próprias enquanto
Sobre o Conceito de Indigenato
pessoas particulares. Portanto, tanto o domínio
de jurisdição como o de propriedade são comuns
a todo o género humano”47. Compare-se este
pensamento com o de Locke e não será difícil
perceber como a história dos direitos humanos
tem sido mal ensinada nas nossas academias.
Por isso mesmo, sustentaram os escolásticos
ibéricos que só com títulos legítimos, sobretudo
a guerra justa, poderiam ser derrogadas as
soberanias indígenas da América ou o direito ao
domínio destes povos sobre os seus bens, dos
quais eram verdadeiros senhores (“veri domini”)
pois, como explicava Francisco Suárez nas suas
lições na Universidade de Coimbra, no início do
século XVII: “O poder dos príncipes cristãos, em
si mesmo, não é de maior nem distinta natureza
do poder dos príncipes pagãos; logo, em si próprio,
não tem outra matéria nem outro fim”48.
Por esta mesma razão, estabelecia-se uma
universalidade de direitos, de direitos universais
do homem, porque naturais e não circunscritos
ao continente europeu. Ensinava, por isso, o
mesmo Suárez em Coimbra, no seu De Legibus:
“Tudo o que foi dito até agora sobre o poder
natural que têm os homens para ditar leis civis
é universalmente válido para todos os pagãos e
infiéis”49.
Queria isto dizer que o orbe inteiro deveria
ser considerado como “uma única República”
à qual deveríamos reconhecer poderes para
promulgar leis justas para todos os povos, como
eram as leis do direito das gentes. Para Vitoria, o
direito das gentes (falando em gentes no sentido
de nações) fora promulgado pela “autoridade
de todo o orbe”, uma autoridade também
virtualmente instituída, fundada na “recta
ratio”, de matriz ciceroniana50.
Embora a relação entre direito natural
e direito das gentes não seja unívoca nestes
autores, tomando o caso de Vitoria podemos
dizer, parafraseando Jesús Cordero Pando, que
o direito das gentes “é a expressão positiva,
historicamente variável que foi adquirindo a
explicitação das exigências do direito natural
entre as diversas gentes, povos e culturas; mas
mantendo sempre o seu vínculo profundo que
radica nessa procedência de um direito natural
idêntico para todos”51. Já no caso paradigmático
de Francisco Suárez veremos a introdução
progressiva da vontade, a par da razão natural,
como fonte do direito das gentes. No De legibus,
Suárez ensinava que os preceitos do direito das
gentes dependiam “mais da livre vontade e da
273
Pedro Calafate
conveniência moral e menos da necessidade”52,
não obstante não o podermos considerar um
voluntarista, na medida em que não postulava
um poder absolutamente livre da vontade,
porque a faz depender de um movimento anterior
do conhecimento.
Em todo caso, em jeito de síntese,
estabeleceu-se que os homens de todas as raças
foram criados livres e naturalmente iguais;
que o poder político tinha origem imediata nas
comunidades naturais dos homens, dando-lhe
um fundamento democrático; que o direito ao
domínio de jurisdição e propriedade não dependia
da religião ou do grau de desenvolvimento
civilizacional; que não existia escravatura
natural, mas apenas legal; que o império cristão
que se almejava era uma expectativa jurídica
porque dependente de um pacto livre entre os
povos, sem medo, sem dolo e sem ignorância,
porque as leis imperiais não podiam contrariar
as disposições naturais, pois mesmo que um
povo não tivesse guia ou chefe ele seria o seu
próprio chefe e guia; que o imperador não era o
senhor do mundo, nem o império era de direito
divino; que o papa não era senhor do mundo,
nem no espiritual nem no temporal, não tendo
autoridade para “julgar os que estão de fora”
(1Cor 5, 12-13), cabendo-lhe apenas entre os
não batizados o direito de predicar pacificamente
o Evangelho (jus praedicandi).
Reforçou-se a articulação entre o direito e
a ética, entre paz e a justiça, e estabeleceu-se a
supremacia da Razão da Humanidade sobre a
Razão de Estado e da solidariedade sobre o poder.
Defendeu-se a tese da autoridade
universal do orbe, porque o jus gentium não
era estritamente interestatal; concebeu-se a
dignidade do ser humano como fundamento
da comunidade internacional; defendeu-se que
o direito de cidadania dependia da pertença a
uma comunidade de iguais e que o direito ao
domínio de propriedade da terra não dependia
da maior eficácia do trabalho, mas da sua efetiva
e originária ocupação, com base em consenso ou
acordo entre os homens (jus gentium).
Estabeleceu-se uma justiça acima da
vontade dos príncipes, garantia da reciprocidade
universal de direitos, afirmando-se como uma
questão de consciência e não de consentimento,
e sublinhou-se a importância dos Princípios
Universais, bem como a atenção aos direitos
e deveres de todos inter se, entre eles o
274
direito de viajar por territórios alheios (jus
communicationis ).
Preceituando que a paz não era apenas a
resposta à irracionalidade da guerra, procurou-
se, não obstante, racionalizar a guerra, enquanto
resposta a uma agressão ou injúria, criando
espaço tanto para a objeção de consciência
como para o direito de resistência, sublinhando
além do mais que não eram títulos legítimos
para fazer a guerra nem as injúrias a Deus (a
idolatria) nem os crimes contra a natureza, com
excepção do atentado à vida e integridade física
dos inocentes, que configuravam crimes contra
o género humano, passíveis de serem travados
pela força das armas.
Estamos, por isso, em condições de
compreender o que ensinava Martín de Ledesma
em Coimbra, em 1560: “Os pagãos e os gentios
têm verdadeiro domínio sobre as suas terras,
desde que as não tenham usurpado de forma
violenta aos cristãos ou a outros seus verdadeiros
senhores, e esse domínio é tão verdadeiro como
aquele que os cristãos têm sobre os seus bens.
[…]. Portanto, os pagãos e os gentios não podem
ser privados do seu domínio com o intuito da fé,
isto é, com vista a que venham a ser tornados
cristãos, porque, como já tinham o domínio das
coisas e Deus não os priva desse domínio, não
podem ser privados dele, a não ser por vontade
própria ou por lei humana. Mas por nenhum
destes modos os pagãos perdem o domínio das
suas coisas, porque eles mesmos não querem
abdicar por iniciativa própria do domínio
dessas coisas e porque não querem obedecer aos
príncipes dos cristãos, uma vez que possuem
os seus verdadeiros príncipes e nunca quiseram
submeter-se aos príncipes cristãos. E os príncipes
cristãos não podem ter domínio sobre esses
pagãos, a não ser que eles queiram submeter-se,
o que nunca quiseram nem fizeram. […] Além
disso, se os bárbaros perdessem o domínio das
coisas pela razão de não serem cristãos, a divisão
e apropriação das coisas seria de Direito Divino,
o que é falso”53.
A articulação com o conceito de indigenato
de João Mendes Júnior, naquilo em que ele
depende da tese de que os índios eram “originários
e naturais senhores” das terras em que viviam,
como se lê também nas leis portuguesas dos
séculos XVII e XVIII, parece-me marcante neste
percurso.
De facto, neste como em muitos outros
momentos da tradição universitária ibérica
 Raízes Jusnaturalistas do Conceito de Direitos Originários dos Índios na Tradição Constitucional Brasileira:
condensa-se o articulado do já citado Alvará
régio de 1 de Abril de 1680: nos termos da lei
(quase nunca cumprida) os índios eram naturais
e originários senhores das terras que ocupavam,
tanto nas aldeias criadas pela administração
colonial como “no sertão” ou “na serra” e
só podiam ser atraídos ao cristianismo pela
predicação, se a aceitassem, ou seja, não podiam
ser “resgatados” ou “descidos” pela força mas
sim pela persuasão, quer dizer, “sem privar
da liberdade aqueles a quem a comunicou a
natureza e que por direito natural e positivo são
verdadeiramente livres”54.
E se eram estes os princípios universais a
respeito do direito ao domínio, eram eles que
deveriam imperar na relação entre os povos e
não o critério liberal do “homem industrioso
e racional”. Veja-se o que ensinava Luis de
Molina na Universidade de Évora nos anos
setenta do século XVI, tão distante do que
ensinará Vattel no século XVIII, atrás citado:
“Nem sequer cumpre discutir se é justa causa
de guerra submeter uma nação por ser bárbara
ou incivilizada e mais própria para ser governada
por outros e educada nos bons costumes do
que para reger-se a si mesma. Mesmo quando
não faltem autores que afirmem ser esta razão
suficiente para submeter todos os brasileiros e
os demais habitantes do Novo Mundo, assim
como os africanos, reduzindo-os à escravatura,
sendo que, como escravos, todos os seus bens
passariam para os seus senhores, sendo privados
das suas terras. Como já referi, de maneira
alguma estamos perante causa suficiente para
legitimar a escravatura”55.
Todavia, estamos aqui a enunciar princípios
gerais de direito natural e das gentes e não tanto
a lei no seu contexto global e nos seus critérios
de aplicação.
De facto, como mostrou Beatriz Perrone-
Moisés56, estas leis visavam o aldeamento dos
índios com vista à sua integração civilizacional e
evangelização. Ora, uma vez aldeados, as terras
que anteriormente ocupavam eram consideradas
devolutas e incorporadas no património da coroa.
Foi esta uma das causas por que, a despeito do
enunciado do princípio da liberdade natural e do
domínio natural, os índios acabaram por perder
efetivamente os vastos territórios que ocupavam
antes da chegada dos portugueses.57
Sobre o Conceito de Indigenato
5. PRESENÇA DAS CONCEPÇÕES
JUSNATURALISTAS NA DOUTRINA
SOBRE O RECONHECIMENTO
DOS DIREITOS ORIGINÁRIOS
DOS INDÍGENAS NO BRASIL
CONTEMPORÂNEO: O CASO DA TI
RAPOSA SERRA DO SOL
Vejamos então como a teoria do indigenato,
formulada por João Mendes Júnior e fundada no
Alvará de 1 de Abril de 1680 permanece dotada
de forte presença, escolhendo para efeito o
julgamento histórico da Terra Indígena Raposa
Serra do Sol, no Supremo Tribunal Federal nos
anos de 2008 e 2009.
Neste caso interessa-nos particularmente
o Acórdão do ministro Carlos Ayres Britto e o
Voto da ministra Carmen Lúcia, que se revestem
de amplo significado histórico, antropológico e
jurídico.
Como nas “considerações preliminares” já
referimos, a invocação de direitos originários no
artigo 231 da Constituição Federal traduz, para o
Ministro Relator, uma situação jurídica subjetiva
mais antiga do que qualquer outra, de maneira
“a preponderar sobre eventuais escrituras
públicas ou títulos de legitimação de posse
em favor de não índios”. Neste sentido, Carlos
Britto entende que o termo tem o sentido de
primevo, porque pré-europeu, e que se considera
merecedor de qualificação jurídica superlativa,
levando a considerar como nulos todos os atos
visando a ocupação, por não índios, das terras
tradicionalmente ocupadas por estes. Assim,
refere o Relator, “o direito por continuidade
histórica prevalece sobre direito adquirido por
título cartorial”, mais considerando que se
caminha, assim, rumo a um conceito “mais
amplo de desenvolvimento nacional francamente
incorporador da realidade indígena”.58
Neste sentido, tal ocupação qualificada,
porque tradicional, é o próprio titulo de
constitutividade do direito à posse permanente.
Mais elucidativo é o Voto da ministra
Carmen Lúcia neste mesmo julgamento,
desenvolvendo os argumentos concordantes
com o Acórdão de que foi relator o ministro
Carlos Britto.
275
Pedro Calafate
De facto, Carmen Lúcia começa por
sublinhar que o que ali estava em causa era “a
garantia do indigenato, proposto pelo Professor
João Mendes Júnior”, pelo que a posse indígena
não requeria legitimação por registo.
No parágrafo 11 do seu Voto neste
julgamento escreveu, a respeito do celebrado
trabalho de João Mendes Júnior: “Já então se
reconheceu - o que apenas se reforçou a partir das
Constituições brasileiras de 1934 até a de 1988
276
- o indigenato, a distinguir a posse dos indígenas
sobre suas terras da posse de ocupação”59.
Quer isto dizer que o indigenato (e,
portanto, o Alvará de 1 de Abril de 1680) produz
os seus efeitos, independentemente de previsão
constitucional expressa, pois considera, no
parágrafo 14 do seu Voto, que é recepcionado “à
evidência e de forma decisiva”.
 Raízes Jusnaturalistas do Conceito de Direitos Originários dos Índios na Tradição Constitucional Brasileira:
NOTAS
* Trabalho realizado no âmbito do projeto “De
Restitutione: a Escola Ibérica da Paz e a Ideia de
Justiça na Ocupação da América”, PTDC/MHC-
FIL/4671/2014, apoiado pela FCT-Fundação
para a Ciência e Tecnologia do Ministério da
Ciência e do Ensino Superior de Portugal e pelo
programa “Compete 2020” (Portugal).
1. MIRANDA, Pontes, Comentários à
Constituição de 1967, Forense, Rio de Janeiro,
3ª edição, Tomo IV, p. 621.
2. BRITTO, Carlos Aires (Ministro Relator),
Supremo Tribunal Federal, Tribunal Pleno,
Petição 3.388 Roraima, 19-03-2009, parágrafo
11.3, p. 8.
3. BADIN, Luiz Armando, “Sobre o Conceito
Constitucional de Terra Indígena”, inArquivos
do Ministério da Justiça, Brasília, Ano 51,
nº 190, Jul./Dez., 2006, p. 137.
4 Voto da Ministra Carmen Lúcia, Supremo
Tribunal Federal (STF), Tribunal Pleno, Petição
3.388 Roraima, 19-03-2009 parágrafo 21,
p. 462.
5. Voto do Ministro Victor Nunes Leal, Supremo
Tribunal Federal -Tribunal Pleno, Acórdão do
Recurso Extraordinário n. 44.585-Mato Grosso,
30/08/1961: “[...] não se trata de propriedade
comum; o que se reservou foi o território dos
índios [...], não está em jogo propriamente um
conceito de posse nem de domínio no sentido
civilista dos vocábulos, trata-se de habitat de
um povo” pp. 471/472. No mesmo sentido
vai o constitucionalista José Afonso da Silva
ao ensinar que a posse indígena “extrapola da
órbita puramente privada porque não é nem
nunca foi uma simples ocupação da terra
para explorá-la, mas base do seu habitat, no
sentido ecológico de interação do conjunto de
elementos naturais e culturais que propiciam o
desenvolvimento equilibrado da vida humana”
SILVA, José Afonso da, Curso de Direito
Constitucional Positivo, Ed. Malheiros, São
Paulo, 23ª edição, 2004, p. 836
6. As expressões entre aspas fazem parte do
Acordão do Ministro Carlos Aires Brito
Supremo Tribunal Federal, Tribunal Pleno,
Petição 3.388 Roraima, 19-03-2009, parágrafo
4, p. 4.
7. Voto da Ministra Carmen Lúcia, Supremo
Tribunal Federal, Tribunal Pleno, Petição 3.388
Roraima, 19-03-2009 parágrafo 30.3, p. 476.
Sobre o Conceito de Indigenato
8. Voto da Ministra Carmen Lúcia, Supremo
Tribunal Federal, Tribunal Pleno, Petição 3.388
Roraima, 19-03-2009 parágrafo 30.3, p. 476.
9. MENDES JÚNIOR, João, O Índio Brasileiro.
Seus Direitos Individuais e Políticos,
TypHennies Irmãos, São Paulo, 1912, p. 57.
Itálico nosso.
10. Expressão do jurisconsulto tardo-clássico
Paulos, no Digesto-D 41.2.1pr, para traduzir
o fundamento da posse, um poder de posse
umbilicalmente ligado a determinado objeto,
posse natural de quem ocupa a terra. Paulos
chama a atenção para a origem etimológica de
“possessio” palavra derivada de “positio” e de
“sedes”.
11. MENDES JÚNIOR, João, O Índio Brasileiro.
Seus Direitos Individuais e Políticos, Typ.
Hennies Irmãos, São Paulo, 1912, p. 57.
12. Idem, p. 60.
13. SILVA, José Afonso da, Curso de Direito
Constitucional Positivo, ed. Malheiros, São
Paulo, 22ª edição, 2003, p. 830.
14. NETO, Fernando da Costa Tourinho, “Os
direitos originários dos índios sobre as terras
que ocupam e suas consequências jurídicas”,
in Os Direitos dos Índios e a Constituição,
Núcleo de Direitos Indígenas e Sérgio Fabris
Editor, RS, 1993, p. 40.
15. MONTANARI JÚNIOR, Isaias, Terras
Indígenas e Cooperação Internacional –
Análise do Protal – Programa Piloto de Proteção
das Terras Indígenas da Amazônia Legal, Juruá
Editora, Curitiba, 2013, p. 105.
16. RULLI JÚNIOR, Antônio, “O Indigenato e
os índios Guarani de São Paulo. Exceção ao
Princípio da Isonomia”, in Boletim Jurídico da
Comissão Pró-Índio de São Paulo, 1986, nº 5/6,
p. 36.
17. Idem, p. 36.
18. Idem, p. 36.
19. Idem, p. 37
20. Processo nº 2002.80.00.0049260 (RCCR477/
AL) Justiça Pública. Luciano Mariz Maia
(Procurador).
21. CAVALCANTI, Temístocles Brandão, A
Constituição Federal Comentada, ed. José
Konfino, Rio de Janeiro, 1959, V, IV, p. 242. O
277
Pedro Calafate
comentário citado incide sobre o artigo 5º, inc.
XV, al. r e 216 da Constituição Federal de 1946.
22. BARBOSA, Marco António, Direito
Antropológico e Terras Indígenas no Brasil,
Fapesp, São Paulo, 2001, p. 66.
23. VITORIA, Francisco de, Relectio de Indis
(1538) I, 8, Corpus Hispanorum de Pace, dir.
Luciano Pereña e J.M Perez Prendes, CSIC,
Madrid, volume V, 1967, p. 11.
24 Lei de 6 de Junho de 1755, in Leda Maria
Cardoso Naud, “Documentos sobre o Índio
Brasileiro (1500 a 1822), 2ª Parte” in Revista
de Informação Legislativa, nº 8, 1971, p. 256.
25. Alvará de 1 de abril de 1680, in Ibid., p. 257
26. Lei de 10 de Novembro de 1647,inIbid.,p. 258.
27. Carta Régia de 30 de Julho de 1609, in José Justino
de Andrade e Silva, CollecçãoChronológica de
Legislação Portuguesa, 1603-1612, Imprensa
de J.J A. Silva, Lisboa, 1854, pp. 271-272.
28. Alvará e Regimento sobre a Liberdade dos
Índios, de 26/07/1596, in Serafim Leite,
História da Companhia de Jesus no Brasil,
Lisboa/Rio de Janeiro, Portugália/Civilização
Brasileira, 1938-50, vol. 2, pp. 623-624.
29. Alvará de 6 de Junho de 1655, in Leda Maria
Cardoso Naud, Op. cit., p. 258
30. Alvará de 1 de Abril de 1680, inIbid., p. 257.
31. MOISÉS, Beatriz Perrone, “Terras Indígenas na
Legislação Colonial”, in Revista da Faculdade
de Direito da USP, vol. 95, p. 114
32. Alvará de 1 de Abril de 1680, in Leda Maria
Cardoso Naud, Op. cit., p. 257.
33. Lei de 6 de Junho de 1755, in Ibid., p. 257.
34. Directório, que se deve observar nas povoações
dos índios do Pará e Maranhão, 1757, in Leda
Maria Cardoso Naud, Op. cit., p. 264.
35. LOCKE, John, Segundo Tratado do Governo
(1681), Fundação CaloustGulbenkian, 2007,
cap. V, parágrafo 34, p. 61.
36 VATTEL, Emer de, Le Droitdes Gens ou
Principes de laLoiNaturelle, Paris, J. P. Aillaud
(1758), 1835, Liv. I, Chap. VII, parágrafo 81, p.
161.
37. Idem. Liv. I, Chap. VII, parágrafo 81, p. 161
38. SANTOS, António Ribeiro dos, (1745-1818),
Princípios de Direito Natural acerca do Domínio
e Uso do Mar, Lisboa, s.d. Sobre o tema em
análise cf. José Esteves Pereira, O Pensamento
Político em Portugal no Século XVIII: António
278
Ribeiro dos Santos, Imprensa Nacional-Casa da
Moeda, Lisboa, 1983, pp. 202-204.
39. InBoletim Jurídico da Comissão Pró-Índio de
São Paulo, nº 5/6, 1986, p. 30.
40. Veja-se CALAFATE, Pedro e MANDADO,
Ramon, Escuela Ibérica de la Paz. La conciencia
crítica de la conquista y colonización de
América, Ed. Universidad de Cantabria,
Santander, 2014.
41. SOTO, Domingo, Relectio De Dominio,
1535, 21, 15ª edição de Jaime BrufauPrats,
Relecciones y Opusculos, Editorial San Esteban,
Salamanca, vol. I, 1995, p. 141.
42. Ibid., 21, 20-23.
43. VITORIA, Francisco de, Comentários a la
Secunda Secundae de Santo Tomás de Aquino,
in Jesus Cordero Pando, Francisco de Vitoria,
Relectio de Potestate Civili, Estudios sobre su
Filosofía Política, Antología de Otros Textos
Políticos, Edição Crítica, Corpus Hispanorum
de Pace, Segunda Serie, Volumen 15, CSIC,
Madrid, 2008, p. 159.
44. Idem, p. 155.
45. VIEIRA, António, “Voto sobre as dúvidas
dos moradores de São Paulo” (1694), inObra
Completa do Padre António Vieira, 30 volumes,
Direção de José Eduardo Franco e Pedro
Calafate, Círculo de Leitores, Lisboa, 2014,
Tomo IV, vol. III, p. 276.
46. AZPILCUETA, Martín de, Relectio c. Novit de
iudiciis, Coimbra. 1548, p. 74.
47. MOLINA, Luis de, De justitiaetiure, Cuenca,
1691, tomo I, liv II, disp. XXVII.
48. Francisco Suárez, De Legibus, Coimbra, 1612,
Liv. III, V, 1,
49. Idem, XII,9.
50. No De Legibus, Cícero fala-nos de “uma
verdadeira lei, a reta razão, conforme à natureza,
universal, eterna e imutável e a mesma para
todos os povos e lugares” (De legibus, 1.7).
51. PANDO, Jesús Cordero, Francisco de Vitoria,
Relectio de Potestate Civili-Estudios Sobre su
Filosofia Política, in Corpus Hispanorum de
Pace, Segunda Serie, CSIC, Madrid, 2008, vol.
15, p. 479.
52. SUÁREZ, Francisco, De Legibus, liv. II, XVII,
9, in Corpus Hispanorum de Pace, dir. Luciano
Pereña, vol. XIV, CSIC, Madrid. 1973, p. 110.
53. LEDESMA, Martín de, Secunda Quartae,
Coimbra,150, fol. 223r-v.
 Raízes Jusnaturalistas do Conceito de Direitos Originários dos Índios na Tradição Constitucional Brasileira:
54. Alvará de 1 de abril de 1680, parágrafo 40, Op.
cit.
55. MOLINA, Luis de, De IustitiaetIure, Cuenca,
1691, tomo I, livro III, disp. CV.
56. MOISÉS, Beatriz Perrone, “Terras Indígenas na
Legislação Colonial”, in Revista da Faculdade
de Direito da USP, vol. 95, p. 110.
57. Idem, p. 111.
58. Supremo Tribunal Federal-Brasília; Órgão
Julgador: Tribunal Pleno; Pet 3388/RR-
Roraima Petição; Julgamento em 19/03/2009;
Relator: Ministro Carlos Britto, Acórdão – “12.
DIREITOS ORIGINÁRIOS. Os direitos dos
índios sobre as terras que tradicionalmente
ocupam foram constitucionalmente
Sobre o Conceito de Indigenato
reconhecidos, e não simplesmente outorgados,
com o que o ato de demarcação se torna de
natureza declaratória, e não propriamente
constitutiva. Ato declaratório de uma situação
jurídica ativa preexistente. Essa a razão de a
Carta Magna havê-los chamado de “originários”,
a traduzir um direito mais antigo do que
qualquer outro, de maneira a preponderar
sobre pretensos direitos adquiridos, mesmo
os materializados em escrituras públicas ou
títulos de legitimação de posse em favor de não-
índios. Atos, estes, que a própria Constituição
declarou como ‘nulos e extintos’ (§ 6º do art.
231 da CF)”.
59. Ibid., Voto da Ministra Carmen Lúcia, parágrafo
11.
279
HUMANISMO E OS DIREITOS HUMANOS DE INDÍGENAS
E NEGROS E A CONTRIBUIÇÃO DE FRANCISCO
DE VITÓRIA DESDE SALAMANCA-ES
Doutoranda em Educação e Mestre em Antropologia de Iberoamérica pela Universidad de Salamanca - USAL;
Membro da ABS (Asociación de la Comunidad Brasileña en Salamanca) e do IBDH (Instituto Brasileiro de Direitos
Humanos); Investigadora do ANTUR - Grupo de Pesquisa em Antropologia e Turismo - UFS/CNPQ e do GEPE - Grupo
de Estudos e Pesquisas em Etnicidade - UFC/CNPQ; Professora Conteudista da Faculdade ATENEU-Ce.
RESUMO
No presente artigo partimos do
entendimento do humanismo acerca de suas
distintas fases, bem como do surgimento dos
Direitos Humanos a partir das necessidades
oriundas das transformações sociais, ainda na
Grécia Antiga e passando pelo surgimento do
cristianismo, quando o ser humano pelo simples
fato de ser humano é dotado de valor, e ainda
levando em consideração os fatos históricos
até um passado recente. Traçaremos um
paralelo entre Direitos Humanos em geral e das
minorias índios e negros, observando se há ou
não diferenças. E por fim, destacaremos a figura
de Francisco de Vitoria, e sua contribuição como
fundador dos Direitos Internacional, Humanos
e Ambiental, sendo um símbolo característico
da cidade de Salamanca - Es, além de um modelo
de mestre não só para os povos indígenas da
américa, seu cenário para a defesa dos direitos
desses povos, mas para todos os seres humanos.
Palavras chave
Humanismo; direitos humanos; Francisco
de Vitoria.
ABSTRACT
In the present article we focus on
understanding of humanism about its different
phases as well as the emergence of Human Rights
from the needs of social transformations, still
in Ancient Greece and through the emergence
of Christianity, when the human being by
the simple fact of being Human was endowed
with value, and still taking historical facts into
account until the recent past. We will draw a
Racquel Valério Martins
parallel between Human Rights in general and
the minorities of Indians and Blacks, observing
whether or not there are differences. And finally
we will highlight the figure of Francisco de Vitoria
and his contribution as founder of International
Human and Environmental Rights, being a
characteristic symbol of the city of Salamanca
– and as well as a role model not only for the
indigenous peoples of America, scenery for the
defense of the rights of these peoples, but for all
human beings.
Keywords
Humanism; human rights; Francisco de
Vitoria.
1. HUMANISMO: SUAS FASES E
UBIQUAÇÃO DO RENASCIMENTO À
CONTEMPORANEIDADE
Segundo Abbagnano (2003), humanismo
significa “qualquer tendência filosófica que leve
em consideração as possibilidades e, portanto,
as limitações do homem, e que, com base
nisso, redimensione os problemas filosóficos”.
Conforme ensina o autor, o Humanismo foi
um aspecto fundamental do Renascimento, no
qual se reconhece o valor do homem em sua
totalidade e a tentativa de compreendê-lo em seu
mundo, que é o da natureza e da história.
Segundo o mesmo autor, é possível
identificar três fases distintas do movimento
humanista, a saber: entre os anos de 1304 a
1374 houve a fase precedente, que prenunciava
o Humanismo na sua versão mais primitiva e
pouco pragmática. Entre os anos de 1374 a 1494
houve a fase intermediária marcada pela queda
281
Racquel Valério Martins

de Constantinopla e pela morte do filósofo Pico virtudes, que lhes são próprias enquanto filho de
della Mirândola (1463-1494), que se distinguiu Deus.
pelo seu saber enciclopédico. E entre os anos
de 1494 a 1564 tem-se o período áureo do 2. SURGIMENTO E EVOLUÇÃO DOS
Humanismo. Marca seu término o Concílio DIREITOS HUMANOS
de Trento, que dá ensejo à Contrarreforma. O
Humanismo, sobretudo no seu aspecto literário, Ao longo do tempo, a sociedade deparou-se
caracterizou-se pela ênfase dada à cultura antiga com a necessidade de proteção de alguns direitos
em contraposição à escolástica da Idade Média. inerentes ao ser humano, compreendendo que
sem a proteção destes direitos, jamais haveria
Na primeira fase, na Itália, viveu Francesco
uma sociedade, justa, que pudesse perdurar ao
Petrarca (1304-1374). Considerado o “Pai
longo dos anos, entendendo-se que, dever-se-
do Humanismo”. Na fase intermediária o
ia proteger um bem que deveria estar acima
humanista italiano Pico della Mirândola
de todos os outros, o qual deveria ser a base
defendeu dezenas de teses na área filosófica e
de todos os demais direitos constantes do
teológica, sempre na busca de conhecimento
ordenamento jurídico, e o denominado bem da
sobre todos os ramos das ciências humanas. Na
vida, foi o que deu destaque para a dignidade da
terceira fase, quando a literatura foi marcada
pessoa humana, necessidade das transformações
pelo culto ao classicismo dos tempos da antiga
sociais, e das exigências de uma sociedade que
Grécia e de Roma, em diversos países destacam-
clamou tal proteção.
se os movimentos humanistas.
Conforme as transformações da civilização
Na Holanda, merece destacar o filósofo
humana, foram surgindo os chamados direitos
Erasmo de Roterdam (1466-1536), o “príncipe
humanos. Bases para o reconhecimento desses
do humanismo”, como era chamado, e que,
foram lançadas na Grécia Antiga, sendo que
sem dúvida, contribuiu para o ensejo da
sua primeira colaboração foi no sentido de
Reforma Protestante. Na Alemanha, onde o
colocar a pessoa humana como centro da
movimento humanista promoveu a valorização
questão filosófica, passou-se, portanto, de uma
do homem e de sua liberdade de consciência,
explicação mitológica da realidade para uma
o livre-arbítrio, em oposição ao determinismo,
explicação antropocentrista (MARTINS, 2003,
era defendido por muitos pensadores. A Bíblia
p. 21) o que permitiu se refletir sobre a vida
passou a ser interpretada de forma diversa
humana. Além dessa, uma outra contribuição
daquela tradicionalmente imposta pela Igreja
dos povos gregos, foi a possibilidade de limitação
Católica. Isso representava uma tentativa de
do poder através da democracia que se funda na
restabelecer contato com as fontes originárias do
participação do cidadão nas funções do governo
cristianismo. A renovação religiosa trazida pelo
e na superioridade da lei (COMPARATO, 2003,
Renascimento impôs a existência de um Homo
p. 41), ideia surgida a partir da afirmação de
religiosus livre e consciente.
Aristóteles de ser o homem um animal político
A história contemporânea evidencia a (ARISTÓTELES, 2004, p. 146).
existência de humanistas oriundos das mais
O surgimento do cristianismo também
diversas vertentes filosóficas. Como nosso
lançou bases para os reconhecimentos dos
objetivo é tratar da contribuição de Francisco
direitos humanos ao limitar o poder político,
de Vitoria aos Direitos Humanos, e da vertente
através da distinção entre o que é de “César” e
filosófica conhecida como Humanismo,
o que é de “Deus”, e do fato da salvação através
movimento intelectual que o atraiu a partir
de Jesus Cristo ser possível a todas as pessoas
das ideias inovadoras do humanista holandês
sem distinção, não fazia diferença ser Judeu ou
Erasmo de Roterdam, com quem teve contato
Grego, escravo ou livre, homem ou mulher, pois
muito cedo, nos surge interesse pelos valores
todos são um em Cristo.
e pelos direitos humanos, e portanto, merece
que seja referenciado Jacques Maritain, um O autor Jorge Miranda (2000, p. 17) afirma
dos mentores da “Declaração Universal dos que
Direitos Humanos”, que descrevia o verdadeiro É com o cristianismo que todos os seres
humanismo como aquele sistema capaz de fazer humanos, só por o serem e sem acepção
florescer no âmago do ser humano todas as suas de condições, são considerados pessoas
dotadas de um eminente valor. Criados

282
 Humanismo e os Direitos Humanos de Indígenas e Negros e a Contribuição de Francisco de Vitória desde Salamanca-ES
a imagem e semelhança de Deus, todos
os homens e mulheres são chamados à
salvação através de Jesus, que, por eles,
verteu o Seu sangue. Criados à imagem
e semelhança de Deus, todos têm uma
liberdade irrenunciável que nenhuma
sujeição política ou social pode destruir.
(MIRANDA,2000).
Muito embora possamos considerar
as inúmeras contribuições da antiguidade
ao reconhecimento de direitos relativos à
pessoa humana, práticas como a escravidão,
diferenciação por sexo ou classe social eram
bastante comuns nesse período, o que é ainda
mais revelador sobre a questão de que tais direitos
nascem acompanhando o próprio caminhar
da civilização humana, e aqui vale comentar
Aristóteles (2004, p. 150), que sustenta em
“A política” a liberdade de alguns homens por
natureza, enquanto outros são escravos, e que
para estes a escravidão é conveniente e justa. E
ainda, (p. 151) “do mesmo modo, o homem é
superior e a mulher inferior, o primeiro manda e a
segunda obedece; este princípio, necessariamente
estende-se a toda a humanidade”.
Na idade Média foi de fundamental
importância, no campo teórico os escritos de
São Tomás de Aquino ressaltando a dignidade
e igualdade do ser humano por ter sido criado a
imagem e semelhança de Deus e distinguindo
quatro classes de lei, a lei eterna, a lei natural, a
lei divina e a lei humana, esta última, fruto da
vontade do soberano, entretanto devendo estar
de acordo com a razão e limitada pela vontade de
Deus (MAGALHÃES, 2000, pp. 18 e 19).
Dalmo Dallari (2000, p. 54) afirma que:
No final da Idade Média, no século XIII,
aparece a grande figura de Santo Tomás de
Aquino, que, tomando a vontade de Deus
como fundamento dos direitos humanos,
condenou as violências e discriminações,
dizendo que o ser humano tem direitos
naturais que devem ser sempre respeitados,
chegando a afirmar o direito de rebelião
dos que forem submetidos a condições
indignas. (DALLARI,2000).
Um ponto importante na Modernidade
para o reconhecimento de direitos inerentes a
pessoa humana foi a Reforma Protestante que
contestou a uniformidade da Igreja Católica,
dando importância a interpretação pessoal
das Sagradas Escrituras, através da razão
(LALAGUNA, 1993, p. 15). Merece destaque o
Edito de Nantes, que mesmo sendo uma mera
concessão real, foi onde o Rei Enrique IV da
França proclamou a liberdade religiosa, num
claro reconhecimento do direito que cada pessoa
tem de participar, de acreditar em uma religião,
ou também de não acreditar ou não participar de
nenhuma. Tal documento, foi revogado por Luis
XIV (RUBIO, 1998, p. 73).
No século XVI, época da colonização
espanhola, o continente que parecia ser o paraíso
na terra, descoberto pelos europeus quando
pretendiam chegar às Índias, passou a ser o
cenário de Francisco de Vitoria para a defesa
dos povos indígenas que ali viviam e de seu
patrimônio cultural (fundamentos dos Direitos
internacionais, humanos e de meio ambiente).
Considerando os fatos históricos, não se
pode negar a importância das Revoluções inglesa,
americana e francesa para o reconhecimento de
direitos inerentes a pessoa humana, cada uma é
claro contribuindo da sua maneira, sendo as duas
últimas as que influenciaram as constituições
do século XIX (RUBIO, 1998, p. 82). E tais
contribuições podem ser resumidas nas palavras
de Maurizio Fioravanti (2003, p. 83):
Em poucas palavras, se pode afirmar que
a revolução francesa confia os direitos e
liberdades à obra de um legislador virtuoso,
que é tal porque é altamente representativo
do povo ou nação, mais além das facções ou
dos interesses particulares; enquanto que a
revolução americana desconfia das virtudes
de todo legislador – também do elegido
democraticamente... e, assim, confia os
direitos e liberdades à constituição, é dizer,
à possibilidade de limitar ao legislador
com uma norma de ordem superior.
(FIORAVANTI, 2003). Tradução nossa.
Tanto a Declaração Francesa quanto
as americanas são tidas como contribuições
relevantes para o surgimento do Estado de
Direito e para a constitucionalização dos direitos
inerentes à pessoa humana.
Em continuidade, podemos comentar sobre
a importância da Declaração Universal dos
Direitos do Homem, datada de 10 de dezembro
de 1948, quando aprovada pela Assembleia Geral
das Nações Unidas em Paris, período em que
destacou-se a internacionalização dos direitos
humanos. A fixação dos direitos fundamentais
em um contexto internacional, naturalmente
ensejaria uma maior prevalência destes no
contexto do ordenamento jurídico interno. Foi,
283
Racquel Valério Martins
portanto, quando os direitos fundamentais,
passaram a ganhar relevo.
Ao serem proclamados pela ONU, tais
direitos passam a ser enxergados sob uma ótica da
necessidade, a isonomia passou a estar presente
sempre ladeando esses direitos, e a previsão dos
mesmos sempre buscando a limitação do poder
estatal, para que pudesse prevalecer a liberdade
individual. Se evidencia que a existência dos
mesmos independe de qualquer vontade ou
formalidade uma vez que eles são inerentes a
pessoa humana, nenhum indivíduo, entidade,
governo ou Estado tem legitimidade para retirá-
los ou restringi-los.
Num passado mais recente, a União
Europeia tem seu sistema de Direitos Humanos
fundado na “Convenção Europeia para a
Proteção dos Direitos Humanos e das Liberdades
Fundamentais”, adotada em 1950, na cidade de
Roma, Itália. Posteriormente, no ano de 1961,
foi assinada a Carta Social Europeia que trata
dos direitos econômicos e sociais.
Na Espanha, especificamente, as pessoas
de Fray Bartolomé de las Casas1 e o já
mencionado Francisco de Vitória2, sobre quem
aprofundaremos a respeito de sua contribuição
para os Direitos Humanos, ambos se apresentam
nas obras de (García, 2003) como ligados a teoria
e prática dos referidos direitos. Foram grandes
defensores dos indígenas e, portanto, defensores
dos oprimidos, defendendo seus direitos como
seres humanos, racionais e livres. Lutando
por conseguir para eles dignidade, liberdade e
justiça, na busca por preservar suas culturas,
suas terras e seus bens. Bartolomé de Las Casas,
particularmente em seus estudos da antropologia
filosófica e a caracterização dos direitos naturais
do ser humano, seria a formulação da época
do que posteriormente se desenvolveria como
direitos humanos.
Por tratarmos nesse artigo especificamente
de Direitos Humanos de negros e indígenas, ao
mesmo tempo que corroboramos com a ideia de
MELLO (2001), de que de modo geral os Direitos
Humanos são concebidos de forma a incluir
aquelas reivindicações morais e políticas que no
consenso contemporâneo, todo ser humano tem
o dever de ter perante sua sociedade ou governo,
reconhecidas realmente como de direito, não
podemos deixar de fazer menção à “Declaração
Universal dos Direitos dos Povos”, aprovada
no continente africano, em 1977 que expressa
a necessidade de garantia à autodeterminação
284
política, ao desenvolvimento econômico,
à cultura, ao meio ambiente e aos direitos
das minorias, com o anúncio dos princípios
referentes aos direitos de todos os povos, com
a preocupação de construir uma nova ordem
internacional, mais solidária e cooperativa.
Ainda no continente africano foi instituída a
Organização de Unidade Africana e assinada a
“Carta Africana dos Direitos do Homem e dos
Povos”, em 1981. Cerca de dez anos depois, nos
anos 90 é assinada a “Carta de Paris”, no âmbito
da Conferência sobre a Segurança e a Cooperação
na Europa, estabelecendo-se normas precisas
sobre os direitos do homem e das minorias, além
do conhecido “Pacto de São José da Costa Rica”
que uniu inúmeras nações em torno do ideal de
fortalecimento da defesa dos Direitos Humanos
na América Latina.
Sendo o Brasil signatário de diversas
Convenções realizadas no decorrer da história,
verificamos que foi um longo caminho, que se
iniciou timidamente até atingir o momento
atual. Há muito o que se fazer, na tentativa de se
efetivar estes direitos e não nos resta dúvida que
está longe de ser o que almejamos e de que temos
um longo e árduo caminho a percorrer. Podemos
evidenciar, no período colonial, os portugueses
Padre Vieira3, de quem nos fala muito a autora
Bueno (2004), e também Manoel Ribeiro, que
em conformidade com Bosi apud Filgueira, os
dois eram defensores dos índios e dos africanos
respectivamente, embora não colocassem em
cheque a existência da escravidão, como a maioria
das pessoas da época, ambos denunciavam
“casos” de escravidão considerados ilegais. Um
pouco mais tarde, Thomaz Davatz, um colono
suíço, começa a preocupar-se com o futuro com
a situação que vivenciou ele próprio, repudiando
que seus compatriotas, fossem submetidos a
infelicidade e a escravidão.
3. O QUE SÃO DIREITOS HUMANOS
DE INDÍGENAS E NEGROS? HÁ
DISTINÇÃO?
Para se entender os direitos humanos, é
necessário reconhecer sua dimensão histórica,
reconhecer o fato que eles não foram uma
revelação para a humanidade, mas sim que
foram construídos ao longo da história humana,
a partir das evoluções, das modificações nas
realidades social, política, industrial, econômica,
enfim em todos os campos da atuação humana.
 Humanismo e os Direitos Humanos de Indígenas e Negros e a Contribuição de Francisco de Vitória desde Salamanca-ES
Los derechos humanos aparecen como
un conjunto de facultades e instituciones
que, en cada momento histórico, concretan
las exigencias de la dignidad, la libertad
y la igualdad humana, las cuales deben
ser reconocidas positivamente por los
ordenamientos jurídicos a nivel nacional e
internacional. (Luño, 1999, p. 48).
Se tivéssemos que elencar alguns critérios
para se reconhecer um direito humano,
poderíamos dizer que o direito deve ser
fundamental, o que significa que por um lado é
uma prerrogativa própria à qualidade humana,
em razão da exigência de dignidade, e por outro
é consagrado e por instrumentos internacionais
e pelas constituições que o garantem; deve
ser universal, e suscetível de uma formulação
suficientemente precisa para dar lugar a
obrigações da parte do Estado e não apenas para
estabelecer um padrão.
Podemos considerar, portanto, de acordo
com Antunes (2005, p.340), os direitos
humanos como aqueles direitos que buscam
a proteção da pessoa humana tanto em seu
aspecto individual como em seu convívio social,
em caráter universal, onde não se considere as
fronteiras políticas que existem em decorrência
de conquistas históricas e independentes de
positivação em uma ordem específica.
Não existem distinções, ou ao menos
não é para existir no contexto dos Direitos
Humanos. Se levarmos em conta por exemplo
a formação do povo brasileiro, não resta dúvida
que esse corresponde a uma mescla de três
matizes: índio, negro e branco, porém devemos
atentar que no contexto dos Direitos Humanos
a descendência da sociedade brasileira não é
indígena, nem tampouco afrodescendente.
Somos, nós brasileiros, descendentes de Seres
Humanos que foram chamados e classificados
como índios durante os primeiros contatos dos
Europeus. Ou somos descendentes de Seres
Humanos que em um determinado ponto da
História foram escravizados e que alguns fugiram
e formaram quilombos. Todos, sejam índios
ou negros, Seres Humanos que convivem com
diversos problemas que também são comuns aos
“brancos”, desemprego, preconceitos, drogas,
alcoolismo, violência, descaso, expulsão de
suas terras e ausência de direitos mínimos de
cidadania, onde destacamos a Educação.
Porém, até o final do Século XX, os
conceitos de direitos humanos, se aplicados
aos povos indígenas, aos negros e às mulheres
foram materializados de forma desigual. No
que se refere aos índios, a própria Carta Magna
de 1988 estabelece proteção especial à cultura
indígena para impedir a imposição de regras e
comportamentos estranhos à sua organização
social e cultural, ao mesmo tempo em que cria
certas barreiras à elegibilidade e ao direito de
votar. E os negros, em razão da sua condição
jurídica de escravizados, não eram considerados
cidadãos, sendo a eles vedada, portanto, a
participação nos processos políticos formais. Isso
ocorreu em todo o período colonial e imperial
até a abolição da escravatura.
Não nos resta dúvida que indígenas e negros
correspondem a uma parcela da população
brasileira em desigualdade. Segundo as
estimativas do Instituto Brasileiro de Geografia
e Estatística (IBGE), a população brasileira
alcançou em 2011 o número de 195,2 milhões
de habitantes, com existência de 896,9 mil
indígenas em todo território nacional, somando
a população residente tanto em terras indígenas
(63,8%) quanto nas cidades (36,2%).
Entre as regiões, o maior contingente está na
região Norte (342,8 mil indígenas), e o menor na
região Sul (78,8 mil). Considerando a população
indígena residente fora de terras indígenas, a
maior concentração está no Nordeste, 126,6 mil.
Vale ressaltar que a população indígena,
apesar de se constituir na menor categoria
populacional de cor/raça, apresentou a maior
taxa de crescimento dentre todas as categorias
desde 1990. Segundo o IBGE (2005), algumas
possibilidades não excludentes podem explicar
o fenômeno, como: o crescimento vegetativo
dos indígenas, ainda que numa magnitude
insuficiente para justificar o expressivo aumento;
a imigração internacional originária dos países
limítrofes que têm alto contingente de população
indígena, como Bolívia, Equador, Paraguai e
Peru; e o aumento da proporção de indígenas
urbanizados que optaram por se declararem
indígenas e que antes se classificavam em outras
categorias, que pode ser verificado comparando-
se o crescimento para as categorias de cor ou raça
nos dois períodos, 1991/2000 e 2000/2010, o que
nos permite detectar mudanças significativas
nas quantidades de pessoas que se declararam
indígenas entre os Censos Demográficos. Em
2000, as declarações indígenas aumentaram
substancialmente em relação a 1991, enquanto,
em 2010, mantiveram-se em patamares
285
Racquel Valério Martins
similares a 2000. Do total, como já mencionado
anteriormente, 817,9 mil se autodeclararam
índios no quesito cor ou raça e 78,9 mil,
embora se declarassem de outra cor ou raça,
principalmente parda (67,5%), se consideram
indígenas pelas tradições e costumes.
Existem também no Brasil 96,7 milhões de
negros. E a Secretaria Especial de Promoção da
Igualdade Racial (SEPPIR) estima a existência
de 3.900 comunidades quilombolas em todo
o país, acrescentando a esta estimativa a de
que tais comunidades corresponderiam a 325
mil famílias, numa razão de pouco mais de 80
famílias por comunidade.
De acordo com o censo 2010, 8,5%
da população brasileira é extremamente
pobre. Neste grupo incluem-se famílias sem
rendimento ou aquelas que vivem com renda
per capita de até R$ 70,00 (setenta reais), das
quais 70,8% são negras, 50,9% moram na área
rural, 60% concentram-se na região Nordeste,
características que coincidem com a população
quilombola e também com a indígena que vimos
investigando.
Verificamos que de maneira geral, a
proporção de pessoas abaixo da linha da pobreza
diminuiu entre 2001 e 2008 para todos os
grupos cor/raça. Vale comentar que sendo um
país marcado por profundas desigualdades
sociais, econômicas, políticas e educacionais, o
Brasil viveu nas últimas décadas o crescimento
do acesso ao ensino fundamental, mas ainda
insuficiente para garantir a universalização
da escola obrigatória. Houve também um
incremento no número de anos obrigatórios,
passando de quatro (antigo ensino primário)
para oito anos (antigo ensino fundamental),
depois para nove anos (ensino fundamental
de 6 a 14 anos) e, por fim, para treze anos (4
a 17 anos). Esta última mudança, presente na
emenda constitucional 59, promulgada em
2009, definiu o ano de 2016 como prazo para
que todas as crianças e jovens da faixa etária
de 4 a 17 anos estejam dentro da escola. Mas a
universalização do atendimento escolar, mesmo
para a antiga faixa de ensino obrigatória (7 a 14
anos), não ocorreu, mantendo cerca de 821 mil
crianças e adolescentes fora da escola. Na faixa
etária de 4 a 17 anos, são mais de 4 milhões de
crianças e jovens fora da escola.
O País apresentava em 2010 a maior taxa
de repetência na educação básica da América
Latina (18,7%), segundo a Unesco (2010), e
286
a maior taxa de evasão escolar do Mercosul
(3,2% para o ensino fundamental e 10% para o
ensino médio), segundo a Síntese de Indicadores
Sociais (IBGE, 2010). Tal realidade leva a que
pouco mais da metade dos alunos que entram
no ensino fundamental consigam chegar ao final
do ensino médio. Problema que se agrava nas
regiões mais pobres, entre a população negra e
entre as comunidades que vivem nas áreas rurais
do país. Na maioria dos estados do Nordeste,
o índice de conclusão do ensino fundamental
é inferior a 40%. Para todas as regiões, quanto
maior a série frequentada, maior a defasagem
média dos alunos (Haddad, 2008).
Entre os fortes diferenciais de escolarização
da população segundo situação de domicílio,
destaca-se que a média de anos de estudo
da população urbana é de 8,7 anos, contra
5 anos de estudo da população rural. Outro
elemento importante a ser observado, entre
as desigualdades de cor/raça na educação, é a
forte seletividade na educação básica, na qual
os meninos negros são os mais atingidos pela
exclusão escolar. No ensino superior, enquanto
entre a população geral há aproximadamente
10% de pessoas com mais de 15 anos de estudo,
esse percentual cai para 4,11% em relação à
população negra e é de apenas 0,5% entre o total
da população indígena.
Como demonstram os dados transpostos
acima, a expansão do acesso à educação
infelizmente não veio acompanhada de uma
educação de qualidade, fazendo com que
grande parte das crianças e jovens que passam
pela escola não consigam alcançar os níveis
mínimos de aprendizagem em leitura, escrita e
matemática, o que é apontado por institutos de
pesquisa nacionais e por pesquisas internacionais
comparativas. Isso explica por que 20,3% da
população brasileira é considerada analfabeta
funcional – ou seja, há cerca de 30 milhões
de pessoas que não conseguem interpretar
textos simples (PNAD/IBGE/2011). Na região
Nordeste, o problema atinge mais de 30% da
população, enquanto que na região Sudeste o
percentual fica em 15%.
Conforme pode ser observado, 3,1% das
crianças de 6 a 14 anos – faixa etária referente
à etapa obrigatória do ensino fundamental –
estão fora da escola, segundo o Censo 2010. São
821.126 crianças de 6 a 14 anos: a maioria delas
negras, indígenas, quilombolas, deficientes,
pobres, sob risco de violência e exploração.
 Humanismo e os Direitos Humanos de Indígenas e Negros e a Contribuição de Francisco de Vitória desde Salamanca-ES
Desse total, cerca de 512.402 são negras, o que
explicita, mais uma vez, o desafio da desigualdade
racial na educação (IBGE/Censo 2010).
Apesar da melhoria dos indicadores nos
últimos anos, o analfabetismo entre jovens
negros de 15 a 29 anos é quase duas vezes
maior do que entre brancos – taxa que era três
vezes maior no início da década (Unicef/2009).
A brecha aumentou entre brancos e negros nas
faixas etárias superiores. De acordo com dados
do IBGE, apenas 26 em cada 100 alunos das
universidades do país são negros. Apesar de
ainda muito inferior, o aumento do acesso da
população negra ao ensino superior foi de 232%
na comparação entre 2000 e 2010.
O aumento no acesso à formação
universitária reflete as políticas afirmativas
implementadas pelo governo nos últimos
anos, em resposta às reivindicações históricas
do movimento negro no país, mas os dados
apontam uma enorme defasagem, visto que, de
cada cem formados, menos de três, ou 2,66%,
são pretos, pardos ou negros.
É importante observar que nos documentos
oficiais não se nega a existência de grandes
desafios com relação às minorias na efetivação
de seus mais variados direitos, mas na educação,
apesar de ser considerada como a estratégia para
o enfrentamento das diversas desigualdades,
discriminações e violências de gênero presentes
no cotidiano e para o acesso das mulheres e
homens a outros direitos humanos é ainda
bastante lenta a propositura em prática da
legislação conquistada com os movimentos
negro e também indígena nesse âmbito.
Falar de minorias étnicas é, na maioria das
vezes, falar da pertença de determinados grupos
que adquirem certa relevância no plano das
desigualdades sociais, das identidades culturais
e das formas de ação coletiva. As minorias
indígenas e de negros que nos referimos,
aparecem geralmente associadas a uma condição
social desprivilegiada, a um padrão de valores e
costumes contrastantes com as demais culturas.
Para melhor entendimento dessas minorias
que consideramos, fazemos referência ao
que defende Will Kymlicka (1996) sobre dois
modelos de diversidade cultural, uma que surge
da incorporação de culturas que estão dentro
de um mesmo território (minorias nacionais)
e outro que surge da imigração individual e
familiar (grupos étnicos).
Tratamos aqui, especificamente de grupos
culturais étnicos, cada um com seus próprios
traços culturais. Daí podemos dizer que são
multiculturais na opinião de Will Kymlicka,
pois representam dois casos com diferenças
nacionais e étnicas, cujo a fonte da diversidade
cultural é a incorporação no caso indígena, posto
que no exemplo daqueles do Brasil Colonial
uma mescla etnocultural contribuiu para que
o índio tenha sido um elemento que estivesse
fora do contexto social, e no caso do negro é a
imigração, haja visto que são afrodescendentes.
(MARTINS, 2014).
O autor Rosinaldo Silva Sousa (2001),
afirma que a maneira como é trabalhada a
igualdade entre os homens pelos princípios dos
direitos humanos, tem uma base totalmente
etnocêntrica. Diz ele:
É justamente partindo do reconhecimento
da diferença como constituinte de uma
subjetividade inalienável dos sujeitos
sociais que a antropologia pode contribuir
para a elaboração de contra discursos,
capazes de se contrapor ao discurso
universalista ocidental. (SOUSA, 2001).
A partir desse princípio, as causas indígena
e negra tomam por base a diferença, para garantir
a luta com os Direitos Humanos, que ao mesmo
tempo se consegue mostrar ao mundo suas lutas
e reafirmar suas identidades.
Uma corrente importante da concepção
antropológica se expressa no relativismo
cultural. Não se dá uma apreciação de
homens ou povos “cultos” ou “incultos”;
não há culturas “melhores”, nem “piores”;
nem “inferiores” ou “superiores”. Há
culturas diferentes. Sem embargo, este
relativismo cultural não leva a um
relativismo ético que não é aceitável para
a convivência humana. Nem tudo vale,
nem se pode eludir a responsabilidade
moral de cada ser humano (…) tem uma
responsabilidade para algo; esse algo é o
bem-estar e a dignidade do outro. Todas
as formas de existência humana, qualquer
que seja seu grau de desenvolvimento,
expressam formas de cultura que são
diferentes respostas ao problema da vida.
(Ander-Egg, 2009). Tradução nossa.
287
Racquel Valério Martins
4. FRANCISCO DE VITORIA E SEU
HUMANISMO. SUA CÁTEDRA EM
SALAMANCA E SUA REVELAÇÃO
COMO FUNDADOR DO DIREITO
INTERNACIONAL E DEFENSOR DOS
POVOS
O Frade Francisco de Vitoria, nasceu
em Burgos-ES em 1483, e era ainda criança,
de acordo com Javier Alejo, na descoberta da
América, um novo continente que parecia ser o
paraíso na terra e que depois passaria a ser seu
cenário de defesa dos povos indígenas que ali
viviam e de seu patrimônio cultural, a partir do
qual podemos encontrar, os fundamentos dos
Direitos internacionais, humanos e ambientais.
Francisco de Vitoria na sua juventude
ingressou no convento dominicano de São
Paulo, em Burgos, onde completou sua
formação humanística cristã e estudou também
filosofia. Terminou seus estudos e completou
sua formação em Paris, no Estudo Geral
Dominicano de Santiago, sendo incorporado
à universidade. (Hernández, 1983). O mesmo
autor afirma que, durante o período que chegou
Francisco de Vitoria à Universidade de Paris, os
três movimentos intelectuais que tinham mais
força na capital francesa eram: o humanismo4, o
nominalismo5 e o tomismo6.
Segundo Javier Alejo (2010), o frade
entra em contato muito cedo com o círculo de
Erasmo de Rotterdam e se sente atraído pelas
ideias renovadoras do humanista holandês. E,
Francisco de Vitoria em sua etapa parisiense
irá tornando-se cada vez mais perfeccionista ao
estilo dos humanistas.
Como dito anteriormente, a terceira
corrente intelectual de importância em Paris era
o tomismo com sua visão de realismo moderado
do cosmos. Esse foi o sistema de preferências
de Francisco de Vitoria, ao que incorporará
os logros das outras tendências. Conseguiu
compenetrar-se com o sistema e a doutrina
tomista, e desenvolveu um fecundo trabalho na
educação. Em Paris os domínicos desde o final
do século XV, tinham como texto teológico a
Suma de Teologia de Santo Tomás de Aquino, o
que introduziu Francisco de Vitoria em Espanha.
Com relação ao período da ida do frade
dominicano à Espanha, a obra de Frei Ramón
Hernández destaca as datas importantes na vida
288
de Francisco de Vitoria, das quais escolhemos
algumas nos dois parágrafos que seguem.
O primeiro destino na península foi o de
professor de teologia no Colégio de San Gregorio
de Valladolid, um centro dominicano, onde não
houve oposição e começa seu ensino no curso
1523-1524. Como reconhecimento a seus
méritos no professorado, em 1525 a Ordem
dominicana lhe concedeu o título de Mestre em
Sagrada Teologia, temática que já havia logrado
a licenciatura e o Doutorado em Paris no ano
1522.
Em 1526 Francisco de Vitoria é destinado
à docência em Salamanca. Exerceu a Cátedra
de Prima Theología na Universidade de
Salamanca e considerado o maior renovador
da teologia de Espanha no século XVI, aportou
importantíssimas contribuições também no
campo do Direito. Fez história na identidade
de Salamanca, especialmente por trazer duas
novidades metodológicas às aulas salmantinas7.
Viveu em Salamanca até o fim de sua vida, tendo
sido enterrado na sala capitular do convento,
hoje “Panteón de los Teólogos”.
Resumindo esse trecho onde pretendíamos
falar um pouco sobre quem foi Francisco de
Vitoria, acrescentamos algo mais sobre o grande
mestre, interessante a descrição da personalidade
que ressalta o autor Camilo Barcia Trelles, que
acaba por resumir a imagem mental do frade
dominicano e que queremos dar a conhecer aos
leitores de nosso texto.
Tudo em Vitoria é força espiritual[…]; não
resta do mesmo uma efigie; passou entre
nós como um espírito; como se pressentisse
que a estrela luminosa que traçou sua
vida, cheia de generosidade, bastasse a
imortalizar sua lembrança, foi uma alma
grande, uma consciência impecável; mais
que entre as pequenezes dos homens, viveu
no mundo diáfano das ideias […] passou
silenciosamente pela vida, prolongando
aquela mais além da morte, alargamento
específico dos espíritos predestinados à
eternidade. (CAMILO,1950). Tradução
nossa.
Sua doutrina teológica-filosófica-jurista se
encontra principalmente em suas Relecciones8
e é através destas que fica conhecido
internacionalmente. Daí os títulos que lhe são
conferidos de Fundador da Escola Teológico-
Jurídica de Salamanca e Fundador do Direito
 Humanismo e os Direitos Humanos de Indígenas e Negros e a Contribuição de Francisco de Vitória desde Salamanca-ES
Internacional Moderno. Vitoria é ao mesmo
tempo filósofo e teólogo.
Foi com Francisco de Vitoria que a
Faculdade de Teologia da Universidade de
Salamanca se fez importante. A doutrina do
referido mestre na qual se abordam os direitos da
Coroa na conquista de América e os direitos dos
indígenas teve maior amplitude e compreensão
do que tinham e muito rapidamente. Surge à
época a famosa Escola de Salamanca na qual um
grupo importante de seguidores de sua doutrina
se dedicam a investigar sobre a conquista
da América. Cabe ressaltar que a doutrina
de Vitoria entra violentamente nas outras
Universidades espanholas, enquanto que nas
universidades hispano americanas se começa a
adequá-la à realidade indiana. Nas palavras de
Javier Alejo, surge aí um verdadeiro pensamento
especificamente americano em colaboração
eficaz com a Universidade de Salamanca.
Podemos dizer que em Castilla y León,
mais especificamente em Salamanca, o
Renascimento está representado entre outros
importantes personagens, por Francisco de
Vitoria. E fundamentalmente desde então,
na América se pode falar também de um
Renascimento humanista. Foi a partir de Vitoria
quando Espanha levou seu legado cultural às
Índias: suas leis, seus costumes, sua cultura, sua
religião e sua Educação, passando a Universidade
de Salamanca, de acordo com Lamberto de
Echeverría, (1985), por uma expansão de uma
Universidade nunca vista na história.
Ademais, a Universidade de Salamanca que
era privilegiada da Monarquia, é levada a Hispano
América onde inspirou distintas instituições
universitárias, das quais citamos a primeira
que foi a Universidade de Santo Domingo, na
República Dominicana, em 1538, fundada pelos
domínicos e por antigos alunos da Universidade
de Salamanca, defensores dos índios, anterior à
Relección De Indis9 de Francisco de Vitoria, mas
que lhe servirão de base para o desenvolvimento
de sua doutrina.
Como vimos, as posições defendidas por
Francisco de Vitoria há cinco séculos, podiam
aparecer em modernas obras, não só de Direito
Internacional, mas especificamente de Direitos
Humanos e de Direito Ambiental. Pois caso
não se exiba as datas de concepção das mesmas,
não destoariam das teses que atualmente se
debatem, mas que não são concretizadas em sua
plenitude, como exemplo podemos citar a defesa
dos povos indígenas.
Cantarelli (2005) comenta que Francisco
de Vitoria põe os fundamentos de sua doutrina
jurídica na natureza humana e nos objetivos
finais do homem, que é a felicidade. Pôs em
evidencia que a comunidade internacional
estava fundada no Direito Natural, do mesmo
modo que estava a comunidade política que o
Estado representava. A legitimidade do poder,
que inclui tanto o poder civil como a propriedade
privada, era independente de um título religioso.
De acordo com a referida autora, na
concepção de Francisco de Vitoria, o Direito
Natural reconhecia que a comunidade
internacional resultaria da sociabilidade inerente
à natureza humana, que se estendia a todo o
gênero humano ao que chamou de Conjunto
de Estados, povos e nações (orbis). Ademais o
Direito das Gentes estaria concebido por Vitoria
com duplo sentido: como Direito Universal
do gênero humano, por um lado, na tradição
romana; e por outro, como direito dos povos, das
nações, em suas relações recíprocas. Portanto,
defende que claro está que, para ele, apesar do
Direito das Gentes ser parte do Direito Natural,
a vontade humana, expressada ou tácita, daria
origem a positivação de um Direito de Gentes,
dado que o já referido conjunto de Estados, povos
e nações teriam o poder de decretar “leyes justas
y a todos convenientes.” (CANTARELLI, 2002)
5. CONSIDERAÇÕES FINAIS
Houve o destaque da filosofia do
Humanismo, sobretudo no seu aspecto literário,
e a consolidação da noção de dignidade da pessoa
humana, a partir do século XVI, época em que
ocorreu a expansão colonial espanhola. Acerca
disso, Francisco de Vitoria ratificou a exploração
e escravidão dos índios e, tendo em vista o
pensamento cristão, que aqueles com base
no direito natural, bem como na sua natureza
humana, e não em uma opção religiosa, eram
detentores de liberdade e igualdade. Portanto,
para o frade domínico, os índios deveriam ser
respeitados enquanto sujeitos da história e
possuidores de bens e na condição de signatários
dos contratos firmados com a coroa espanhola.
Francisco de Vitoria, enquanto um dos
principais fundadores do Direito Internacional,
muito contribuiu para a consolidação do
conhecimento jurídico, especialmente nessa
289
Racquel Valério Martins
área, mas também na dos Direitos Humanos e
Ambientais.
Francisco de Vitoria foi um mestre digno de
admiração, e concluímos este artigo fazendo uma
homenagem a ele que por vinte anos exerceu a
Cátedra de Prima Theología na Universidade de
Salamanca, onde para mim é uma honra, hoje
fazer parte de seu corpo discente.
Considerado o maior renovador da
Teologia de Espanha no século XVI, suas
argumentações concretas, por sua atração pelo
290
humanismo, pela fidelidade à tradição tomista,
pelo desenvolvimento de seus princípios, por
sua coragem de contestar teóricos de sua época,
especialmente sobre a temática do domínio
e a exploração dos índios americanos, foi um
mestre merecedor de agradecimento por parte
da humanidade por expor caminhos que dão
base à prática das relações internacionais,
muito presente no cenário internacional
contemporâneo.
 Humanismo e os Direitos Humanos de Indígenas e Negros e a Contribuição de Francisco de Vitória desde Salamanca-ES
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 Humanismo e os Direitos Humanos de Indígenas e Negros e a Contribuição de Francisco de Vitória desde Salamanca-ES
NOTAS
1. Bartolomé de Las Casas (1484-1566), fraile
dominico español, cronista, historiador,
filósofo, teólogo, jurista, obispo de Chiapas,
es reconocido como el gran defensor de los
indígenas americanos. Nació en Sevilla, donde
cursó estudios de latín y humanidades. El
curriculum de la época era el trilingüe (latín,
griego y hebreo), el trivium, (gramática, retórica
y dialéctica) y el cuatrivium (aritmética,
geometría, astronomía y música). A los nueve
años, el 31 de marzo de 1493, vivió un suceso
memorable: el regreso a Sevilla de Colón que
volvía del descubrimiento de América con “gran
alarde de indígenas, loros y papagayos”. Meses
después, el 25 de septiembre, su padre, Pedro
de las Casas y el tío, Francisco de Peñalosa,
embarcaron en el segundo viaje de Colón.
En 1494, regresó su padre con un indio taíno
esclavo, que estuvo con Bartolomé hasta 1500
cuando, por orden de Isabel la Católica, fue
devuelto a América, junto con los otros indios
traídos a España) (García, 2003).
2. Resumidamente, até porque fazê-lo conhecido é
parte do desenvolvimento desse nosso trabalho,
podemos iniciar dizendo que Francisco de
Vitória foi um teólogo espanhol, histórico por
sua dedicação à defesa dos direitos dos índios
do Novo Mundo e à limitação das causas que
justificam a guerra. Sua obra foi constituída na
afirmação de princípios éticos universais e de
igualdade entre os povos.
3. O Padre Antônio Vieira nasceu em Portugal
em 1608. É considerado um dos homens mais
extraordinários do século XVII, por sua atuação
política e religiosa no Brasil e em Portugal, e
por sua influência na vida cultural e literária
em outros países. Vieira veio ao Brasil aos
sete anos de idade, e em 1623 entrou para a
Companhia de Jesus. Depois de ordenado,
trabalhou em vários lugares no Brasil, mas
sua atuação mais conhecida desta época se
deve a seu trabalho com os escravos e índios
do Amazonas, os quais ele defendeu contra os
colonizadores portugueses. (Bueno, 2004).
4. Humanismo corresponde a la doctrina o actitud
vital basada en una concepción integradora de
los valores humanos. (Real Academia Española
- www.rae.es )
5. Nominalismo es la doctrina que niega
la existencia objetiva de los universales,
considerándolos como meras convenciones o
nombres, en oposición al realismo y al idealismo.
(Real Academia Española - www.rae.es )
6. Tomismo es el sistema escolástico contenido
en las obras de santo Tomás de Aquino, teólogo
italiano del siglo XIII, y de sus discípulos. (Real
Academia Española - www.rae.es )
7. A primeira foi mudar o livro de texto. Como
comentamos anteriormente, em Paris os
domínicos ao final do século XV optaram pela
Suma da Teologia de Santo Tomás de Aquino
como livro de texto. Vitoria deu continuidade
à prática que havia trabalhado tanto em
Paris como em Valladolid com os melhores
resultados.
A segunda novidade imposta por Vitoria em
suas aulas de Salamanca foi o ditado das lições.
Também aqui a universidade opôs resistência,
mas naquele tempo em que os estudantes
tinham que fazer tudo a mão, este método era
o mais acessível para eles. Podia cometer-se o
abuso de não explicar toda a matéria, como
ordenava a legislação. Para evitar isso, Vitoria
dedicava parte da hora e meia que durava a aula
“de prima”, ou de primeira hora da manhã,
a ditar o mais substancial da lição, e dava o
resto com maior agilidade, recorrendo disto os
estudantes somente o conceito.
8. Relecciones Era um método didático usado
nas universidades europeias da época, mais
além dos métodos da lição ou leitura e as
disputas ou conclusões. Na Universidade de
Salamanca a partir de 1422, as relecciones
eram obrigadas aos catedráticos de propriedade
que deviam pronunciar uma vez ao ano uma
releitura ou repetição, isto é, estavam obrigados
a pronunciar conferências solenes e magistrais
a toda a Universidade sobre algum tema
interessante e de atualidade de sua faculdade
correspondente. (Sublinhado nosso).
9. As duas releituras mais famosas, a primeira
sobre os índios, de princípios de janeiro de
1539, e a segunda sobre o direito da guerra, de
junho do mesmo ano.
293
 EL COMPROMISO DEL MAGISTRADO ANTÔNIO
AUGUSTO CANÇADO TRINDADE CON LOS DERECHOS
HUMANOS. SUS OPINIONES DISIDENTES EN LA CORTE
INTERNACIONAL DE JUSTICIA
Abogada Trainee en el Tribunal Europeo de Derechos Humanos; Máster en Derecho y Práctica Jurídica en la
Universidad de Valencia, Ilustre Colegio de Abogados de Valencia
RESUMEN
Es sabido que cada uno de los jueces
de la Corte Internacional de Justicia puede
exponer sus votos particulares cuando no están
totalmente de acuerdo con la sentencia emitida
por la Corte. Estas opiniones individuales
reciben el nombre de “Opinión separada” u
“Opinión Disidente” dependiendo de si el juez
está de acuerdo o no, en parte o en su totalidad,
con la mayoría de la Corte. El presente artículo
analiza las cinco opiniones disidentes que el
Juez Cançado Trindade ha escrito desde que
comenzó a trabajar en la Corte en 2009.
Dichas opiniones, expuestas por orden
cronológico, son las relativas a los siguientes
fallos: Fallo de 1 de abril de 2011 sobre la
Aplicación de la Convención Internacional
sobre la Eliminación de Todas las Formas
de Discriminación Racial (Georgia contra la
federación rusa); fallo de 4 de mayo de 2011 sobre
la disputa territorial y de delimitación marítima
(República de Nicaragua contra la república de
Colombia [solicitud de Costa Rica de permiso
para intervenir]); fallo de 3 de febrero de 2012
concerniente a las inmunidades jurisdiccionales
de Alemania contra Italia: intervención de
Grecia.; fallo de 3 de febrero de 2015 relativo a la
aplicación de la Convención para la Prevención
y la Sanción del Delito de Genocidio de 1948
(Croacia contra Serbia), y los fallos de 2 de
octubre de 2016 concernientes a las obligaciones
relativas a las negociaciones sobre el cese de la
carrera de armas nucleares y al desarme nuclear
(Islas Marshall contra Paquistán, India y Reino
Unido).
Rocío Abellán Bordallo
Palabras clave
Iusnaturalismo; dignidad; derecho a la vida;
minorías vulnerables; reparación; víctimas.
ABSTRACT
It is known that each judge of the
International Court of Justice can present an
individual opinion when she or she does not
totally agree with the final judgement of the
court. These opinions are called “Separate
Opinion” or “Dissenting Opinion” depending on
whether the judge agrees or not, totally or partly,
with the majority of the Court. The present
article analyses the five dissenting opinions
Judge Cançado Trindade has written since 2009,
which was the year of his incorporation as a
Judge of the International Court of Justice
Those dissenting opinions, exposed in
chronological order, are concerned the following
judgements of the ICJ: Judgment of 1 April
2011 on the case concerning application of the
International Convention on the Elimination of
all Forms of Racial Discrimination
(Georgia v. Russian Federation); judgment
of 4 may 2011 concerning the territorial and
maritime dispute (Nicaragua v. Colombia)
application by Costa Rica for permission to
intervene; judgment of 3 February 2012 on the
case concerning Jurisdictional Immunities of
the State (Germany v. Italy: Greece intervening);
judgment of 3 February 2015 on the case
concerning Application of the Convention on
the Prevention and Punishment of the Crime
of Genocide (Croatia v. Serbia); Judgments of
5 October 2016 on the cases of Obligations
concerning Negotiations relating to Cessation
295
Rocío Abellán Bordallo
of the Nuclear Arms Race and to Nuclear
Disarmament (Marshall Islands v. United
Kingdom, India and Pakistan).
Keywords
Jusnaturalism; dignity; right to life;
vulnerable minorities; reparation; victims.
1. INTRODUCCIÓN
Justicia, vulnerabilidad, derecho,
humanidad, restauración, compromiso o
espíritu son sin duda algunos de los términos
que ayudan a describir la trayectoria y el papel
que Cançado Trindade ha tenido y seguirá
teniendo en el mundo del Derecho. Siendo uno
de los juristas más relevantes y reconocidos del
panorama mundial, es un claro referente del que
aprender, e investigar su pensamiento ha sido
tan enriquecedor como alentador. Enriquecedor
por la calidad y cantidad de información que
proporciona en sus planteamientos, y alentador
porque los valores que utiliza y su persistencia
son admirables. Alivia saber qué casos tan
importantes como los que se tratan en la Corte
Internacional de Justicia están, en parte, en sus
manos.
El estudio de los casos, la lectura de los
fallos y el análisis de las opiniones disidentes
de Cançado, junto con la lectura de sus libros,
informes, entrevistas y publicaciones, han sido
los instrumentos que utilizados para intentar
reflejar su pensamiento y el ideal de justicia que
marca su actividad profesional. Este trabajo, que
intenta ser objetivo en la descripción de los casos,
y reflexivo en la descripción del pensamiento,
pretende ser útil para quien busque un modelo
de quien aprender, tanto en el ámbito jurídico,
como en el humano y espiritual.
2. ANTÔNIO AUGUSTO CANÇADO
TRINDADE
Antônio Augusto Cançado Trindade,
nacido el 17 de septiembre de 1947 en Belo
Horizonte, Brasil, es, desde el 6 de febrero de
2009, Magistrado de la Corte Internacional de
Justicia, con sede en La Haya. Fue juez de la Corte
Interamericana de los Derechos Humanos (electo
en 1994 y reelegido en 2000) y su presidente
desde el año 1999 al 2001 y reelegido en 2002
hasta 2004. En 1969 se graduó en Derecho por
la Universidad Federal de Minas Gerais, UFMG,
Brasil; en 1973 recibió la titulación de Máster en
296
Derecho Internacional a través de la Universidad
de Cambridge, y, en la misma universidad, se
doctoró en 1978 en Derecho Internacional con
la tesis Developments in the Rule of Exhaustion
of Local Remedies in International Law, la cual
fue galardonada con el premio York Prize.
Los ejes centrales de la actividad pública
de Antônio A. Cançado Trindade son la
confianza en el Derecho como factor de
transformación social y la preocupación por el
sufrimiento humano que causa el poder y la
violencia cuando ganan la partida. Su línea de
pensamiento busca la conciencia jurídica del
juez y la acerca a la naturaleza del hombre, de
la humanidad, afirmando que “la reacción de la
conciencia jurídica universal constituye la fuente
material última del derecho internacional y en
definitiva de todo el Derecho”1. Se aleja así de la
percepción positivista del Derecho e impulsa el
iusnaturalismo, tanto el razonamiento como los
valores intrínsecos del ser humano. La Justicia
Internacional, las Cortes y los Tribunales,
los Derechos Humanos y las Organizaciones
Internacionales son algunos de los numerosos
temas que abarca en sus publicaciones.
Otorga especial importancia a la expansión
de la Jurisdicción Internacional y su importancia
para la realización de la Justicia. Por ello critica
y rechaza la supremacía entre tribunales, el
monopolio y la subordinación, pues son ideas
que frenan el alcance de la justicia, y defiende
la cooperación de los tribunales internacionales
apoyándose en el artículo 95 de la Carta de las
Naciones Unidas de 1945, según el cual ninguna
de las disposiciones de esta Carta impedirá a los
Miembros de las Naciones Unidas encomendar
la solución de sus diferencias a otros tribunales
en virtud de acuerdos ya existentes o que
puedan concertarse en el futuro. Sostiene que
conseguir que la justicia se desarrolle en una
red policéntrica, lejos de fragmentar el derecho
internacional contemporáneo, lo enriquece
pues afirma y confirma la aptitud del Derecho
Internacional para resolver las controversias
en los planos interestatal e intraestatal. La
arquitectura judicial a nivel internacional está
formada actualmente por el Tribunal Penal
Internacional, la Corte Internacional de Justicia,
los dos Tribunales ad hoc para la Ex Yugoslavia
y Ruanda, el Tribunal Especial para el Líbano,
el Tribunal Especial para Sierra Leona, el
Tribunal Internacional del Derecho del Mar,
y los 3 tribunales de derechos humanos que
 El Compromiso del Magistrado Antônio Augusto Cançado Trindade con los Derechos Humanos.
Sus Opiniones Disidentes en la Corte Internacional de Justicia
operan a nivel regional pero en el marco de la
universalidad y que son la Corte Europea de
Derechos Humanos, la Corte Interamericana
de Derechos Humanos y la Corte Africana de
Derechos Humanos y de los Pueblos. Compara
este fenómeno de la multiplicidad de los
tribunales internacionales defendiéndolo frente
al modelo de tiempos pasados cuando había un
mayor acercamiento entre el poder ejecutivo
y los Estados, o el acercamiento entre los
poderes legislativos de los estados con la unión
interparlamentaria2.
Tal y como él indica en su libro
International Law for Humankind: Towards a
new Jus Gentium. General Course on Public
International Law “Más que una época de
transformación, vivimos en la transformación de
la época. El ciclo de conferencias mundiales de la
ONU ha conducido a un diálogo a nivel universal,
ha encaminado la atención hacia las condiciones
de vida de todas las personas en todos los lugares,
y a las especiales necesidades de protección de
grupos vulnerables y los segmentos pobres de
la población. Ha identificado las necesidades
y aspiraciones de la comunidad internacional
como un todo (comprendiendo a los Estados
y a otros sujetos de Derecho Internacional,
incluyendo la humanidad en sí misma). Ha
colocado a las personas y a los derechos humanos
en el centro de la conciencia internacional, no
solo para conocer sus necesidades básicas, sino
también para fomentar su fortalecimiento.
Este contemporáneo diálogo universal ha sido
llevado a cabo en medio de la profunda crisis de
valores en la que vivimos, demostrando que hay
razón para la esperanza en el futuro del Derecho
Internacional, movido últimamente por la
conciencia jurídica universal3.”
Es importante hacer referencia a sus Votos
emitidos en su calidad de Presidente de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos y ahora
como miembro de la Corte Internacional de
Justicia, los cuales reflejan su sólida formación,
sus largas horas de trabajo y su infatigable
voluntad de agotar todos los resortes posibles
y abrir nuevos caminos para la protección de
los derechos de todos los seres humanos y, en
particular, de los más vulnerables.
Tal y como explica en varias de sus
publicaciones, sus Votos “abordan la totalidad
de las cuestiones esenciales del Derecho
Internacional de los Derechos Humanos en la
actualidad, desde los principios generales del
Derecho hasta las bases de la competencia de
la Corte en materia tanto contenciosa como
consultiva, desde la personalidad y capacidad
jurídica internacionales de la persona humana
hasta la justiciabilidad de todos los derechos
humanos, desde los más distintos aspectos de
la responsabilidad internacional de los Estados
hasta la garantía colectiva de las obligaciones
convencionales y el ordre public internacional,
desde el acceso directo (latu sensu) del ser
humano a la justicia internacional hasta las
convergencias entre el Derecho Internacional de
los Derechos Humanos, el Derecho Internacional
Humanitario y el Derecho Internacional de los
Refugiados, desde el crimen de Estado hasta el
sentido y las formas de reparatio”4.
Asimismo, durante toda su trayectoria
no ha dejado de ser profesor en prestigiosas
instituciones al igual que tampoco ha dejado
de escribir decenas de libros y cientos de
publicaciones, siempre mostrando un claro
mensaje de compromiso con los derechos
humanos y a favor de la humanización y
universalización del derecho internacional.
Por todo ello ha recibido multitud de
reconocimientos, premios y títulos, los cuales
reflejan la importante labor que Cançado
Trindade ha ejercido y ejerce en la Justicia, tanto
a nivel global como a nivel individual.
3. CASO CONCERNIENTE A LA
APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN
INTERNACIONAL SOBRE LA
ELIMINACIÓN DE TODAS LAS
FORMAS DE DISCRIMINACIÓN
RACIAL (GEORGIA CONTRA LA
FEDERACIÓN RUSA). FALLO DE 1 DE
ABRIL DE 2011
A. PRESENTACIÓN DEL CONFLICTO
El 8 de agosto de 2008 Georgia fue invadida
por tropas rusas en respuesta a la intención
georgiana de parar los intentos secesionistas de
las regiones pro-rusas de Abjazia y Osetia del
Sur. Este conflicto puso de manifiesto la difícil
relación existente entre Rusia y Georgia, cuyos
intereses eran muy diferentes: Rusia pretendía
mantenerse en las repúblicas soviéticas, mientras
que Georgia pretendía integrarse en organismos
internacionales para actuar con independencia
de Rusia.
297
Rocío Abellán Bordallo
En el conflicto hubo bombardeos tanto
de aviones rusos como georgianos, disparos de
tanques y artillería con las consecuentes muertes
de miles de personas, tanto de civiles, como de
soldados de paz y miembros de ambos ejércitos.
Las reacciones de la comunidad internacional
no tardaron en llegar. Estados Unidos (EEUU),
a través de su Secretaria de Estado, Condolezza
Rice, comunicó a los dirigentes rusos que no
toleraría ataques a estados soberanos, y el
presidente francés de la Unión Europea (UE),
Nicolás Sarkozy, sirvió de intermediario entre
Rusia y Georgia para conseguir el alto el fuego
del 16 de agosto, exigiendo la vuelta al status
quo anterior a los combates.
B. OPINIÓN DISIDENTE DEL MAGISTRADO
CANÇADO TRINDADE5
Conviene comenzar diciendo que el
magistrado Cançado Trindade disiente con
respecto a la totalidad del razonamiento de la
Corte; con sus conclusiones acerca de la segunda
excepción preliminar y la competencia, y con su
tratamiento de las cuestiones de sustancia y de
procedimiento planteadas ante la Corte.
Prolegómeno. Ya en su primer párrafo,
el magistrado Cançado Trindade resalta que
la solución del conflicto está directamente
relacionada con la realización de la justicia
en base a la Convención Internacional
sobre la Eliminación de Todas las Formas
de Discriminación Racial y matiza desde el
principio que no está de acuerdo con la totalidad
de lo decidido por la Corte.
La Corte Permanente de Justicia
Internacional y la Corte Internacional de
Justicia: competencia obligatoria revisada. A
juicio del Magistrado Cançado Trindade, las
cláusulas compromisorias tales como la que
figura en la Convención (artículo 22) sólo pueden
considerarse adecuadamente en el ámbito de los
esfuerzos por lograr la competencia obligatoria
de la Corte. A tal fin realiza un examen de la
historia legislativa, aludiendo finalmente al
entendimiento al que se llegó entre el Comité
Consultivo de Juristas sobre el Estatuto de la Corte
Permanente de Justicia Internacional (CPJI) y
la Sociedad de las Naciones. Este avenimiento
desembocó en la cláusula enmendada de
competencia (la cláusula facultativa), y la
posterior coexistencia de la cláusula facultativa
y las cláusulas compromisorias de diversos tipos
298
como base para el ejercicio de la competencia
obligatoria por parte de la Corte de la Haya.
La cláusula facultativa de competencia
obligatoria: de una declaración ideal a una
práctica distorsionada. Cançado Trindade
continúa su exposición lamentando cómo
una práctica distorsionada llegó a dar
importancia al consentimiento individual del
Estado, colocándolo incluso por encima de los
imperativos de la realización de la justicia a
nivel internacional.
El antiguo ideal de automatismo de la
competencia obligatoria de la Corte de la Haya.
Hace referencia al periodo entre 1950 y 1980
cuando hubo esfuerzos de la doctrina jurídica
internacional por superar las vicisitudes de
la “voluntad” de los Estados, ampliando así
la aceptación de la competencia obligatoria
de la Corte. Siguiendo el hilo cronológico,
Cançado Trindade habla sobre la tendencia que,
más lúcidamente, siguió la doctrina jurídica
internacional: procuró realizar el mismo antiguo
ideal, al relacionar las cláusulas compromisorias
con la naturaleza y la sustancia de los tratados
correspondientes. Ese pensamiento jurídico
se benefició de la gradual acumulación de
experiencias en la interpretación y la aplicación
de los tratados de DDHH, tales como la
Convención a que se refiere la presente causa.
Relaciones entre la cláusula facultativa/
las cláusulas compromisorias y la naturaleza
y la sustancia de los tratados correspondientes
en los que están consagradas. En esta quinta
parte, Cançado Trindade sostiene que, a pesar
de que los tratados de derechos humanos están
orientados hacia las víctimas, en la esfera
de las relaciones interestatales los progresos
realizados por la competencia obligatoria
en los últimos decenios han sido bastante
modestos. Tras esto, el Magistrado expone la
metodología de interpretación de los tratados
de derechos humanos: esta metodología, por
un lado, asigna un peso mayor a la realización
de su objeto y su fin, asegurando la protección
de los seres humanos, y, por otro lado, abarca
todas las disposiciones, tanto sustantivas como
procesales, de dichos tratados.
En la interpretación de los tratados de los
derechos humanos hay una primacía de las
consideraciones de orden público, de la garantía
colectiva ejercida por todos los Estados parte y
del logro de un objetivo común, superior a los
intereses individuales de cada parte contratante.
 El Compromiso del Magistrado Antônio Augusto Cançado Trindade con los Derechos Humanos.
Sus Opiniones Disidentes en la Corte Internacional de Justicia
Las dos partes en litigio, en sus respuestas
a una pregunta que el Magistrado consideró
adecuado plantearles en la audiencia pública de
17.09.2010, han tenido debidamente en cuenta
la naturaleza del tratado sobre derechos humano
en cuestión (la Convención); sólo la Corte no ha
tenido en cuenta este importante punto.
El principio ut res magis valeat quam
perea o principio de efecto útil. En este
apartado Cançado Trindade es muy claro
al exponer que este principio se aplica en
relación tanto con las normas sustantivas
como con las normas procesales, tales como
la aceptación de la competencia obligatoria en
asuntos contenciosos de los órganos judiciales
internacionales de protección. En consecuencia,
las consideraciones de orden superior en el orden
público internacional tienen primacía sobre el
voluntarismo estatal.
La cláusula compromisoria (artículo 22)
de la Convención de las Naciones Unidas
sobre la Eliminación de Todas las Formas de
Discriminación Racial. Elementos para su
adecuada interpretación y aplicación: En palabras
de Cançado Trindade, la jurisprudencia de la
Corte y la historia legislativa de la Convención
no están en conexión con, y con lo cual no
respaldan, la opinión de la Corte en la presente
causa. Esta opinión se basa en que el artículo
22 de la Convención establece “precondiciones”
que debe cumplir un Estado Parte antes de que
pueda recurrir ante esta Corte, lo que hace que
el acceso a la CIJ sea particularmente difícil. Y
como prueba evidente de esto es que aparece
un conflicto con el enfoque previamente
adoptado por la Corte misma en su providencia
de 15.10.2008 en la presente causa. Además,
en la presente causa no se da el peso debido
al preámbulo de la Convención, según el cual
uno de los propósitos es “promover y estimular
el respeto universal y efectivo de los derechos
humanos”.
Hacia el acuerdo pacífico y la realización
de justicia: verificación de anteriores intentos o
esfuerzos de negociación. Es muy claro en este
apartado al hacer un examen de la jurisprudencia
de la Corte de la Haya (CPJI y CIJ) resaltando
que ambas determinaron claramente que un
intento de negociación es suficiente, y que no
hay ninguna “precondición” preceptiva de que
haya negociaciones resolutorias para que una u
otra ejerciesen competencia.
Hacia el acuerdo pacífico con la realización
de justicia bajo los tratados de derechos humanos.
A continuación, lamenta que lo escrito en
el párrafo anterior haya sufrido un cambio y
que, en el caso que nos ocupa, se establezca
un umbral muy elevado respecto al requisito
de negociaciones previas para el ejercicio de
competencia.
La ley y los sufrimientos y necesidades
de protección de la población. Summus Jus,
Summa Injuria: Summum ius, summa injuria
es un aforismo latino que se puede traducir
por “sumo derecho, suma injusticia”, “a mayor
justicia, mayor daño” o “suma justicia, suma
injusticia”, en el sentido de que la aplicación de
la ley al pie de la letra a veces puede convertirse
en la mayor forma de injusticia. El Magistrado
Cançado Trindade lamenta que el enfoque de la
Corte no fuera el mismo que el suyo. Para él,
los sufrimientos y necesidades de la población
deberían asumir una posición central en la
consideración de la presente causa. Únicamente
apreciándolo así es como se conseguiría
realmente una realización de la justicia. No
obstante, muy a su pesar, la Corte presenta un
enfoque centrado en las relaciones diplomáticas
entre Georgia y la Federación de Rusia. En
palabras de Cançado Trindade, es necesario ir
más allá del enfoque interestatal (diplomático)
del derecho internacional tradicional, pues es
algo generalmente reconocido que el jus gentium
contemporáneo no es para nada insensible al
destino de las poblaciones. El reconocimiento
judicial de la victimización de los seres humanos
es un imperativo de la justicia, que viene por
lo menos a aliviar sus sufrimientos. Advierte
también que, con arreglo a los tratados de
derechos humanos, los individuos afectados
en estas situaciones necesitan un nivel más
alto de protección; sin embargo, la Corte ha
aplicado un criterio más elevado en materia de
consentimiento del Estado para el ejercicio de su
competencia, con el consecuente resultado.
Los tratados de Derechos Humanos como
instrumentos vivientes. En este apartado, el
Magistrado lamenta que el fallo se base en un
razonamiento estrictamente textual o gramatical
del artículo 22 de la Convención. Echa en falta
consideraciones de naturaleza contextual e
intentos de vincular ese artículo con el objeto
y fin de la Convención. Cançado Trindade
entiende que el fallo revela que, a pesar de
todos los avances logrados a favor de la dignidad
299
Rocío Abellán Bordallo
humana con arreglo a la Convención, todavía
queda mucho camino por andar.
Observaciones finales. Su conclusión es
una opinión disidente fundada no sólo en la
evaluación de las pruebas obtenidas, sino también
y sobre todo, en cuestiones de principio. Añade
que la jurisprudencia internacional en materia de
derechos humanos ha destacado constantemente
que las disposiciones de los tratados de derechos
humanos deben interpretarse de manera que la
salvaguardia de esos derechos sea efectiva; a este
respecto, el artículo 22 no establece ninguna
“precondición” preceptiva para el recurso de la
Corte. Establecer “precondiciones” de esa índole
donde no existen equivale a erigir un obstáculo
indebido e infundado al acceso a la justicia con
arreglo a un tratado sobre derechos humanos.
Epílogo: Revisión de un antiguo dilema, en el
marco del jus gentium contemporáneo. Con este
fallo, la Corte se ha privado de poder determinar,
en una posible etapa posterior sobre el fondo,
si los sucesos mencionados en la demanda
están comprendidos o no en las dos posiciones
pertinentes de la Convención. En su opinión, la
presente decisión socava los efectos apropiados de
la Convención y la propia competencia obligatoria
de la Corte con arreglo a ella. Continúa su
disidencia centrándose en el consentimiento del
Estado que tanto reclama la Corte. Bajo el punto
de vista del Magistrado, el consentimiento del
Estado no es un elemento de interpretación de los
tratados; si lo fuera, se convertiría indebidamente
al tratado en letra muerta. El momento en que
se manifiesta el consentimiento del Estado es
cuando el Estado de que se trata decide pasar a
ser parte de un tratado.
Tras esto, trata de explicar que hay que evitar
limitarse a las “precondiciones” que se establecen
en la cláusula compromisoria del artículo 22. En
su opinión, dichas “precondiciones” preceptivas
de negociaciones previas para el ejercicio de la
competencia de la Corte equivalen a erigir un
infundado y sumamente lamentable obstáculo a
la justicia.
Para el Magistrado Cançado Trindade,
principios fundamentales son los de pacta sunt
servanda, de igualdad y no discriminación (a
nivel del derecho sustantivo), de igualdad de
armas (égalité des armes —a nivel del derecho
procesal). Principio fundamental es, además,
el de humanidad (que permea todo el corpus
juris del derecho internacional de los derechos
humanos, el derecho internacional humanitario,
300
y el derecho internacional de los refugiados).
Principio fundamental es, además, el de la
dignidad de la persona humana (que establece
un fundamento del derecho internacional de los
derechos humanos). Principios fundamentales
del derecho internacional son, además, los
enunciados en el Artículo 2 en la Carta de las
Naciones Unidas.
4. CASO CONCERNIENTE A LA
DISPUTA TERRITORIAL Y DE
DELIMITACIÓN MARÍTIMA ENTRE
LA REPÚBLICA DE NICARAGUA
Y LA REPÚBLICA DE COLOMBIA
[SOLICITUD DE COSTA RICA DE
PERMISO PARA INTERVENIR]. FALLO
DE 4 DE MAYO DE 2011
A. PRESENTACIÓN DEL CONFLICTO
El motivo de la controversia territorial y
de delimitación marítima entre Colombia y
Nicaragua era la soberanía de ciertas islas y la
delimitación marítima entre ambos países en el
mar Caribe occidental.
Colombia sostenía que los territorios en
disputa le habían pertenecido históricamente.
Además, sostuvo que en 1928 se formó el
Tratado Esguerra-Bárces firmado en 1928 que
no fijaba los límites marítimos entre Colombia
y Nicaragua. Nicaragua por su parte alegaba
que el tratado era inválido, apoyándose en el
argumento de que había sido celebrado cuando el
país estaba ocupado por Estado Unidos. Señaló
también que en aquella época no había surgido
aun el Derecho del mar, y que por lo tanto se
violaban los derechos de exclusividad marítima
que actualmente se reconoce a los Estados.
El 6 de diciembre de 2001, Nicaragua
presentó ante la Corte Internacional de Justicia
el “Caso de la República de Nicaragua contra
la República de Colombia” con respecto a
los “aspectos legales subsistentes” entre los
dos Estados “en relación con el título sobre el
territorio y la delimitación marítima” en el Caribe
occidental. En 2007, la Corte Internacional de
Justicia falló a favor de Colombia, dando lugar
a las excepciones preliminares invocadas por
este país, en contra de la demanda presentada
por Nicaragua, reconociendo la soberanía
colombiana sobre las islas de San Andrés,
Providencia y Santa Catalina; sin embargo,
 El Compromiso del Magistrado Antônio Augusto Cançado Trindade con los Derechos Humanos.
Sus Opiniones Disidentes en la Corte Internacional de Justicia
dicho tribunal no definió la frontera marítima
entre ambos países, dejándola pendiente para la
sentencia sobre el fondo. El 19 de noviembre de
2012 se dio a conocer la sentencia de fondo de
la Corte Internacional de Justicia, que fijó los
límites marítimos entre Nicaragua y Colombia.
Fue entre tanto, el 25 de febrero de 2010,
cuando Costa Rica presentó una petición de
permiso para intervenir en la causa. En la
solicitud decía que su intervención tendría
la finalidad limitada de informar a la Corte
de la naturaleza de los derechos e intereses
jurídicos de Costa Rica y de tratar de asegurar
que la decisión de la Corte acerca de la frontera
marítima entre Nicaragua y Colombia no
afectara a tales derechos e intereses. Este es el
caso que nos ocupa y es su trayectoria lo que se
va a desarrollar y a explicar a continuación.
B. OPINIÓN DISIDENTE CONJUNTA DE LOS
MAGISTRADOS ANTÔNIO AUGUSTO
CANÇADO TRINDADE Y ABDULQAWI
AHMED YUSUF6
En contraposición al fallo de la Corte, los
magistrados Cançado Trindade y Yusuf estiman
que Costa Rica ha satisfecho las condiciones
para la intervención que figuran en el Artículo
62 del Estatuto, que, recordemos, establece que
si un Estado considerare que tiene un interés
de orden jurídico que puede ser afectado por la
decisión del litigio, podrá pedir a la Corte que le
permita intervenir. Y que la Corte decidirá con
respecto a dicha petición.
Ambos opinan que el motivo de la Corte
para rechazar la petición es el fundamento de
oportunidad según el cual como cuestión de
principio, la Corte protegerá el interés de un
tercer Estado sin definir de manera específica los
límites geográficos de una zona en la cual pueda
entrar en juego ese interés. Tampoco apoyan
a la Corte cuando opina que los objetivos para
cuyo logro se estableció el Artículo 62 pueden
obtenerse mediante el ejercicio de alguna forma
de “debida diligencia judicial” referente a los
intereses de orden jurídico de terceros sin dar
al Estado que desea intervenir una audiencia
en el procedimiento sobre el fondo. Respecto
del alcance y el objetivo del artículo 62 del
Estatuto, ambos magistrados argumentan
razonablemente su desacuerdo con la Corte
cuando ésta se presenta como posible sustituta
de quienes desean intervenir sin calidad de
parte. Esto haría que el objeto de la intervención
de cualquier Estado que solicitara intervenir
perdiese toda importancia. Sin dar audiencia a
terceros Estados, ¿cómo se entenderían cuáles
son las zonas en las que pueden tener intereses
de orden jurídico?
Cançado Trindade y Yusuf observan que un
“interés de orden jurídico” constituye un medio
legítimo por el cual un tercero puede pedir
permiso para procurar protección frente a un
futuro fallo que, en ausencia de su intervención,
pueda afectar a sus pretensiones y señalan que
la Corte: 1) caracterizó erróneamente el interés
de orden jurídico de Costa Rica; 2) introdujo un
nuevo criterio de prueba, según el cual Costa
Rica debería demostrar que “su interés de
orden jurídico necesita una protección que no
proporciona el efecto relativo de las decisiones de
la Corte con arreglo al artículo 59 del Estatuto”,
que recordemos cita que “La decisión de la Corte
no es obligatoria sino para las partes en litigio
y respecto del caso que ha sido decidido.”, y 3)
basó su decisión únicamente en consideraciones
de oportunidad
La Corte debe apreciar si los fundamentos
invocados por Costa Rica son suficientemente
convincentes para determinar si procede o no
la petición de intervenir. No obstante, los dos
magistrados opinan que la Corte ha optado por
una decisión fundada en consideraciones de
oportunidad. Ante la supuesta especial relación
entre los artículos 59 y 62 del Estatuto de la
Corte, ambos coinciden en que el primero tiene
un alcance específico y estrecho y se aplica
a todas las decisiones de la Corte, y que, sin
embargo, el Artículo 62 tiene el objetivo de
una correcta administración de justicia, a fin
de funcionar antes de que la Corte dicte una
decisión definitiva, y por lo tanto antes de que el
Artículo 59 entre a funcionar.
Como conclusión, los Magistrados Cançado
Trindade y Yusuf identifican el comportamiento
de la Corte con los tradicionales procedimientos
arbitrales en los que podía considerarse deseable
que hubiera una barrera contra la intervención
de terceros.
301
Rocío Abellán Bordallo
5 CASO CONCERNIENTE A LAS INMUNI-
DADES JURISDICICCIONALES DEL
ESTADO ALEMANIA CONTRA ITALIA:
INTERVENCIÓN DE GRECIA. Fallo de 3
de febrero de 2012
A. PRESENTACIÓN DEL CONFLICTO
El 23 de septiembre de 1998, el italiano
Luigi Ferrini presentó en Italia una demanda
contra Alemania, motivada, explicándolo de
forma resumida, por los daños que el ejército
alemán había provocado en Italia durante la II
Guerra Mundial. La Corte de Arezzo declaró la
demanda inadmisible debido a que Alemania
estaba protegida por la inmunidad jurisdiccional,
la cual implica que el Estado extranjero no puede
ser demandado ni sometido a juicio ante los
tribunales de otros Estados. Pero en el 2004,
la Corte de Casación Italiana declaró que las
cortes italianas sí tenían jurisdicción en estos
casos. Sus razones fueron que la inmunidad
de jurisdicción no era absoluta, que ante un
crimen internacional no se aplicaba. Este fallo,
conocido como el “Fallo Ferrini”, condujo a que
seguidamente se presentara una importante
cantidad de demandas ante tribunales italianos
en contra de Alemania por crímenes cometidos
entre 1943 y 1945. Por otro lado, en 2008, a raíz
también del caso Ferrini, la Corte de Casación
de Italia condenaba a cadena perpetua al alemán
Max Josef Milde, quien había sido acusado por
participar en varias masacres, y ordenaba el
pago de dicha reparación por parte del acusado
y de Alemania a los sucesores de las víctimas.
Por su parte, los parientes de las víctimas de
la masacre de Distomo, en Grecia, iniciaron
demandas contra Alemania. Si bien las cortes
griegas decidieron a favor de las víctimas, era
competencia del ministro de Justicia autorizar la
del fallo, por tratarse de un Estado extranjero. La
autorización no fue concedida, y los fallos de las
cortes permanecieron sin ejecución. Tampoco se
reconocieron las decisiones griegas en las cortes
alemanas en base al principio de la inmunidad
del Estado Alemán.
Tras esto, fue en Italia donde se presentó
la siguiente acción de los demandantes. El
resultado fue favorable y los demandantes
griegos iniciaron un procedimiento legal de
ejecución sobre Villa Vigoni, una propiedad del
Estado alemán cerca al lago Como, en territorio
italiano. Este procedimiento fue suspendido a la
302
espera de que la Corte Internacional de Justicia
decidiera sobre el caso que nos ocupa.
B. OPINIÓN DISIDENTE DEL
MAGISTRADO CANÇADO TRINDADE7
Estructura. La opinión disidente del
magistrado Cançado Trindade expone por qué
no apoya la decisión de la Corte, abarcando
la metodología y el enfoque adoptado; el
razonamiento general en el examen de las
cuestiones sustantivas, y las conclusiones del
fallo. Durante toda su exposición no deja de
insistir en que el marco de todo debe ser la
realización de la justicia, esto es lo que debe
enmarcar la solución de las controversias.
Revisión de la evolución de la doctrina. A
su juicio, las inmunidades son un privilegio,
y no pueden seguir haciendo abstracción de la
evolución del derecho internacional. La tensión
existente entre la inmunidad del Estado y el
derecho de acceso a la justicia debe resolverse
a favor de éste último. Es evidente que al
magistrado Cançado Trindade le preocupa la
necesidad de cumplir con los imperativos de la
justicia y evitar la impunidad en los casos de
comisión de crímenes internacionales con miras
a evitar su repetición en el futuro. Recalca esto
defendiendo que las políticas criminales del
Estado y la ulterior perpetración de atrocidades
por el Estado no se deben amparar tras el escudo
de la inmunidad del Estado.
Continúa su opinión disidente dejando clara
su filosofía al decir que las pretendidas renuncias
entre Estados de los derechos inherentes a la
persona son inadmisibles; se oponen al orden
público internacional y deben ser privadas de
todo efecto jurídico. Esto está profundamente
gravado en la conciencia jurídica universal, la
fuente sustantiva última de todo el Derecho.
En opinión del Magistrado Cançado
Trindade, lo que desestabiliza el ordenamiento
jurídico internacional no son las peticiones de
reparación de los particulares, sino los crímenes
internacionales y el encubrimiento de esos
crímenes internacionales, acompañado por la
impunidad de los perpetradores.
Cuando un Estado lleva a cabo una política
criminal de asesinar a segmentos de su propia
población y de la población de otros Estados,
no puede luego escudarse en las inmunidades
soberanas, ya que estas últimas jamás fueron
concebidas para ese fin.
 El Compromiso del Magistrado Antônio Augusto Cançado Trindade con los Derechos Humanos.
Sus Opiniones Disidentes en la Corte Internacional de Justicia
Examen de todas las respuestas dadas por
Alemania, Italia y Grecia a las preguntas que
formuló la Corte al fin de las audiencias orales el
16 de septiembre de 2011. Analiza en profundad
la tensión entre la inmunidad del Estado y el
derecho de acceso a la justicia de las victimas
individuales. A su entender, y con respecto a
este caso, los crímenes cometidos por el Tercer
Reich durante la Segunda Guerra Mundial no
son actos jure gestionis ni tampoco actos jure
imperii, sino que son delitos, delict imperii, para
los que no hay inmunidad.
Analiza la entrada del término “inmunidad”
en el léxico del derecho internacional y explica
que con éste término se quería hacer referencia
a algo muy excepcional, una exención de
la competencia o la ejecución. Nunca hubo
intención de exceptuar la competencia sobre
los crímenes internacionales y las violaciones
graves de los derechos humanos y del derecho
internacional humanitario y de encubrirlos.
No hay inmunidad para los crímenes de
lesa humanidad. La inmunidad del Estado no se
puede oponer en el ámbito de la reparación de
violaciones graves de los derechos fundamentales
del ser humano. Por ello, lo irrenunciable no
es la inmunidad del Estado, sino el derecho
individual de acceso a la justicia. Las personas
son sujetos de derecho internacional, y toda
vez que la doctrina jurídica se apartó de este
criterio, las consecuencias y los resultados
fueron catastróficos. La realización de la justicia
es en sí misma una forma de reparación, que
da satisfacción a la víctima. De esta manera, se
vindica debidamente el derecho al derecho de las
víctimas de la opresión.
Califica de absurdo el hecho de que, por
un lado, se insista en admitir la supresión de
la inmunidad de Estado en el ámbito de las
relaciones comerciales, o en caso de actos ilícitos
personales internos (por ejemplo, en accidentes
de tráfico) y, por otro lado, se insista en amparar
a los Estados con la inmunidad en los casos de
crímenes internacionales en virtud de la políticas
del Estado. Lo que él defiende es que el deber del
Estado de proporcionar reparación a las víctimas
de violaciones graves de los derechos humanos
y del derecho internacional humanitario es una
obligación en virtud del derecho internacional
consuetudinario que está en conformidad con
un principio general del derecho de carácter
fundamental.
A su entender, las infracciones graves de los
derechos humanos y del derecho internacional
humanitario equivalen a violaciones del jus
cogens, lo que entraña la responsabilidad del
Estado y el derecho de las víctimas a la reparación.
En este apartado, y recordando lo que
mencionábamos sobre Simone Weil en la
introducción, al hablar de la prevalencia del
derecho individual de acceso a la justicia,
Casado Trindade expone que “la tragedia, a
diferencia del mero desastre, es debida a “errores
humanos evitables”, algunos con devastadoras
consecuencias. Al final, nos quedamos con
un regreso constante a la idea de una justicia
“objetiva”, a unos principios universales- en
la línea del pensamiento del derecho natural,
prohibiendo el enfoque de derechos humanos
“como medios para el fin”. Respecto a esto,
otra gran pensadora del siglo XX, Simone Weil,
apuntó, en una iluminada disertación ( de 1934,
desde entonces publicada en distintos países
e idiomas)8, que, desde tiempos de “Ilíada” de
Homero hasta la actualidad, la influencia de la
guerra sobre los derechos humanos ha estado
constantemente revelando el “mal esencial” de
la humanidad, a saber, “la sustitución de los
extremos por los medios”; la búsqueda de poder
toma el lugar de los extremos, y transforma
la vida humana en un medio, que puede ser
sacrificada9.”
Derecho a la reparación. Violación y
reparación es un todo indisoluble que está
reconocido en la jurisprudencia constante de
la Corte de La Haya (Corte Permanente de
Justicia Internacional y Corte Internacional de
Justicia). La errónea aceptación de la inmunidad
del Estado no puede desmantelar ese todo
indisoluble. Hay víctimas de violaciones graves
por la Alemania nazi de los derechos humanos y
del derecho internacional humanitario que han
quedado privadas de reparación.
En contra de esto, el Magistrado recalca
que el objetivo de la inmunidad del Estado no
es de servir de impedimento a la competencia
en este caso. Es decir, no debe oponerse a la
realización de la justicia. Asegurar justicia a las
víctimas significa, entre otras cosas, ponerlas en
condiciones de demandar y obtener reparación
por los crímenes de que fueron víctimas. Por
medio de la reparación, el Derecho interviene
para hacer cesar los efectos de sus violaciones
y para garantizar que no se repitan los actos
lesivos.
303
Rocío Abellán Bordallo
Primacía del jus cogens y conclusión final.
En sus últimas reflexiones, en Magistrado
Cançado Trindade sostiene la primacía del
jus cogens y presenta una refutación de su no
fundada deconstrucción: no puede haber ninguna
prerrogativa o privilegio de inmunidad del
Estado en los casos de crímenes internacionales,
como las matanzas de la población civil y la
deportación de civiles y prisioneros de guerra
para someterlos a trabajo esclavo: se trata de
violaciones graves de las prohibiciones absolutas
del jus cogens, para las cuales no puede haber
inmunidades.
Asimismo, critica la metodología del
positivismo jurídico, diciendo que ésta presta
excesiva atención a los hechos y se olvida de
los valores, además de no aceptar la inevitable
unión del derecho y de la ética. De esta forma, los
ejercicios positivistas conducen a la fosilización
del derecho internacional y ponen de manifiesto
su persistente subdesarrollo.
La deconstrucción del jus cogens obra
en detrimento de las víctimas individuales de
violaciones graves de los derechos humanos y
del derecho internacional humanitario, y del
derecho internacional contemporáneo mismo.
En definitiva su opinión es que, en el fallo
que estamos tratando, la Corte Internacional de
Justicia debería haber decidido que el jus cogens
está por encima de la prerrogativa o el privilegio
de la inmunidad del Estado, con todas las
consecuencias que de ello se deriven, evitando
así la denegación de justicia y la impunidad.
No hay inmunidad del Estado por los crímenes
internacionales y las violaciones graves de los
derechos humano y del derecho internacional
humanitario.
6. CASO RELATIVO A LA APLICACIÓN
DE LA CONVENCIÓN PARA LA PRE-
VENCIÓN Y LA SANCIÓN DEL DELI-
TO DE GENOCIDIO DE 1948 (CROA-
CIA CONTRA SERBIA). Fallo de 3 de
febrero de 2015
A. PRESENTACIÓN DEL CONFLICTO
Las siete repúblicas federales menores,
Eslovenia, Bosnia y Herzegovina, Croacia,
Serbia, Macedonia y Montenegro, formaron
desde el final de la II Guerra Mundial hasta 1992
la República Federal Socialista de Yugoslavia.
304
En 1992, tras las llamadas Guerras Yugoslavas,
esta república se disolvió y fue sucedida por la
República Federal de Yugoslavia. Esta república,
que duró hasta 2003, estaba integrada por las
repúblicas federadas de Montenegro y Serbia.
En medio de estos cambios, tuvo lugar la
“Guerra de Croacia” o la “Guerra Croata de
Independencia”, la cual duró desde 1991 hasta
1995. La guerra se inició entre Croacia y el
Ejército Popular Yugoslavo (JNA) dominado
por los serbios. Seguidamente, el conflicto pasó
a ser una lucha entre las tropas de la recién
independizada Croacia y las fuerzas rebeldes de
la minoría serbia, que proclamó la República
Serbia de Krajina. El ejército Popular Yugoslavo
apoyó a los serbios. Mientras que los serbios
querían quedarse en Yugoslavia, buscando
nuevos límites en partes de Croacia con mayoría
étnica serbia o con una minoría serbia influyente,
el bando croata apuntaba a establecer soberanía
para la República de Croacia. La guerra resultó
particularmente impactante por su brutalidad
en una sociedad relativamente desarrollada en
Europa y en los tiempos modernos.
B. OPINIÓN DISIDENTE DEL MAGISTRADO
CANÇADO TRINDADE10
Cansado Trindade, tras votar en contra de
no estimar la demanda de Croacia, desarrolla su
opinión disidente de la siguiente manera:
Introducción. El Magistrado Cançado
Trindade expresa una opinión disidente
concerniente a la metodología adoptada por la
Corte, el enfoque perseguido y el razonamiento
y la conclusión que la Corte presenta. Comienza
resaltado que el caso que nos ocupa, que
ha dado lugar a graves violaciones de los
derechos humanos y del Derecho Internacional
Humanitario, amparados en la Convención
contra el Genocidio, debe estar protegido por la
Corte y por la realización de la justicia. Lamenta
aquí la lentitud con la que se imparte dicha
realización de la justicia. Los 16 años de retraso
dejan en evidencia que cuanto más grave es la
violación de la ley, más difícil es impartir justicia
(justitia longa, vita brevis).
Cuando la protección es lo más necesario,
como en el caso que nos ocupa, no puede haber
una fractura en la protección ofrecida por la
Convención. La responsabilidad no puede darse
a un Estado extinguido.
 El Compromiso del Magistrado Antônio Augusto Cançado Trindade con los Derechos Humanos.
Sus Opiniones Disidentes en la Corte Internacional de Justicia
Derecho a la Convención por el Principio
de Humanidad. La sucesión automática a
la Convención contra el Genocidio es un
imperativo de la humanidad para asegurar la
protección de grupos humanos cuando están
más necesitados. El principio de humanidad
impregna en plenitud la Convención contra el
Genocidio, la cual está esencialmente orientada
hacia las víctimas. El principio de humanidad
tiene una clara incidencia sobre la protección de
los seres humanos, en particular en situaciones
de vulnerabilidad o indefensión. Además, este
principio se ha encontrado con reconocimiento
judicial, por la parte de los derechos humanos
contemporáneos, así como por los tribunales
penales internacionales. Graves violaciones de
los derechos humanos y actos de genocidio, entre
otras atrocidades, infringen las prohibiciones
absolutas del jus cogens.
La responsabilidad del Estado y la carga
de la prueba. Advierte que tratar de hacer de
la Convención contra el Genocidio una tarea
imposible, la dejará carente de significado, casi
como una carta muerta. Hace referencia a la
jurisprudencia de los tribunales internacionales
de derechos humanos (Corte Interamericana
de Derechos Humanos y el Tribunal Europeo
de Derechos Humanos), los cuales no han
perseguido un estricto y alto umbral de prueba
en casos de violaciones de los derechos del ser
humano. Han recurrido a presunciones fácticas
e interferencias, así como a cambios de la carga
de la prueba. Cançado Trindade lamenta que
este desarrollo jurisprudencial no haya sido
tenido en cuenta por la CIJ en el presente caso.
En palabras del Magistrado, “los intentos
de imponer un alto umbral para probar el
genocidio, y para desacreditar la producción de
evidencias, son más que desafortunados. Esto
acabará reduciendo el genocidio a prácticamente
un crimen imposible de determinar, y a la
Convención contra el Genocidio a una carta
casi muerta. Lo único que puede conseguirse
así es la impunidad de los perpetradores del
genocidio y hacer que cualquier esperanza de
acceso a la justicia por parte de las víctimas se
desvanezca. La Injusticia remplazaría a la norma
del derecho.”
El patrón de destrucción. Cançado Trindade
observa que la investigación de los hechos
asumida por las Naciones Unidas contiene
importantes elementos respecto del modelo
sistemático y generalizado de destrucción en
los ataques en Croacia, como en los informes
hechos por la Comisión de las Naciones Unidas
para los Derechos Humanos (1992-1993), por la
Comisión de Expertos del Consejo de Seguridad
(1993-1994) o la Segunda Conferencia Mundial
de Las Naciones Unidas para los Derechos
Humanos (1993).
El magistrado examina detalladamente el
extendido y sistemático modelo de destrucción,
el cual abarca ataques indiscriminados contra la
población civil, con asesinatos masivos; torturas
y peleas; expulsiones sistemáticas de casas;
destrucción de grupos culturales y violaciones;
y otros violentos crímenes sexuales, que revelan
la necesidad e importancia de un análisis de
género. Continúa mencionando el panorama
de las desapariciones. Esto es un continuo
quebrantamiento de los derechos humanos y
de la Ley Internacional Humanitaria. Con sus
destructivos efectos, esto da testimonio de la
extensión de víctimas, comprendiendo no sólo
las personas desaparecidas, sino también sus
familiares cercanos, quienes no saben el paradero
de aquellos.
Añade que, bajo su punto de vista, la
evidencia presentada ante la Corte en el
presente caso establece claramente la ocurrencia
de asesinatos masivos de la población civil
croata durante los conflictos armados en
Croacia, en medio de un sistemático patrón de
violencia extrema, incluyendo también tortura,
detenciones arbitrarias, palizas, agresiones
sexuales, expulsiones de casas y saqueos,
desplazamientos y traslados, deportación y
humillación. No fue exactamente una guerra, fue
un devastador ataque a civiles. No fue sólo una
pluralidad de crímenes comunes que no pueden,
por sí mismo, constituir un genocidio. Añade
que las infracciones graves mencionadas de
derechos humanos y del Derecho Internacional
Humanitario equivalen a las infracciones de
jus cogens, e implican la responsabilidad del
Estado y la reparación a las víctimas. Esto está
en consonancia con la idea de la rectitud que
subyace a la concepción de la Ley en su conjunto.
Asaltos, no guerra. Las pruebas aportadas
ante el Tribunal, en relación con el mencionado
patrón generalizado y sistemático de la
destrucción, muestran que los asaltos armados
en Croacia no eran exactamente una guerra, sino
más bien un ataque; una de sus manifestaciones
fue la práctica de marcar croatas con cintas
blancas, o brazaletes, o de colocar sábanas blancas
305
Rocío Abellán Bordallo
en las puertas de sus casas. Otra manifestación
fue el maltrato por parte de las fuerzas serbias
de los restos mortales de los fallecidos, croatas
y otros hallazgos sucesivos en numerosas fosas
comunes. Manifestaciones aclaradas por testigos
en el interrogatorio de la Corte. Este ataque
también supuso la destrucción de patrimonio
cultural y religioso (monumentos, iglesias,
capillas, muros de la ciudad, entre otros).
Actus reus y mens rea. Las pruebas
aportadas ante el Tribunal en relación con los
pueblos devastados seleccionados, tales como
Lovas, Ilok, Bogdanovci y Vukovar (en la región
de Eslavonia Oriental), y Saborsko (en la región de
Lika), muestran que el actus reus (acto criminal)
de genocidio se ha establecido. Además, la
intención de destruir (mens rea o dolo directo)
los grupos propuestos, en su totalidad o en parte,
se pueden deducir de las pruebas presentadas. La
extrema violencia en la comisión de atrocidades
da testimonio de esa intención de destruir.
En conexión con el principio de libre
convencimiento de un juez, los valores humanos
han de estar (y están) siempre presentes. Hechos
y valores van de la mano. La deducción del
mens rea/dolus specialis, para la determinación
de responsabilidad por genocidio, comienza
tanto por el libre convencimiento como por la
conciencia humana. En última instancia, la
conciencia está por encima, y habla más alto que
cualquier decreto. Las pruebas aportadas ante la
Corte Internacional de Justicia se refieren a la
conducta general del Estado de que se trate, y no a
la conducta sólo de los individuos, en cada delito
examinado de manera aislada. El expediente
del presente caso contiene pruebas irrefutables
de un patrón generalizado y sistemático de la
violencia y la destrucción extrema.
Reparación y reconciliación. El difícil
camino hacia la reconciliación comienza con el
reconocimiento de que el patrón generalizado y
sistemático de destrucción acaba convirtiendo
en víctimas a ambas partes. El siguiente paso
hacia la reconciliación se basa en la provisión
de reparaciones (en todas sus formas). La
reconciliación también llama a las adecuadas
disculpas, honrando la memoria de las víctimas.
Otro paso en la misma dirección se encuentra en
la identificación y restitución de todos los restos
mortales de la otra parte.
En este apartado vuelve a apoyarse en el
pensamiento de Simone Weil cuando menciona
que “en un profundo ensaño (de 1934), Simone
306
Weil, una de las grandes pensadoras del pasado
siglo, llamó a la atención de las demandas
completamente injustas por la lucha de poder,
las cuales terminaban victimizando a todos.
Desde la Ilíada de Homero hasta la fecha, los
individuos, no adoctrinados y condicionados por
la guerra y la destrucción, se han convertido en
objetos para la lucha del dominio. Allí ocurre
“the substitution of the ends by the means”,
transformando la vida de los humanos en un
simple medio, el cual puede ser sacrificado;
los individuos se abandonan a la “colectividad
ciega”, luchando por el poder (el final)11.”
Observaciones. Contrariamente a lo que
los discípulos contemporáneos de Jean Bodin y
Thomas Hobbes probablemente deseen creer, el
Palacio de la Paz de la Haya no se creó para seguir
siendo un santuario de la soberanía del Estado.
Su destino era convertirse en un santuario de
la justicia internacional. La Convención contra
el Genocidio está centrada en las personas, y
aquí está la necesidad de centrar la atención en
la preocupación del pueblo, en cumplimiento
de una perspectiva humanista, a la luz del
principio de humanidad. Al interpretar y aplicar
la Convención contra el Genocidio, la atención
debe estar enfocada a las víctimas, en lugar de a
las susceptibilidades interestatales.
En opinión del juez Cançado Trindade,
la evaluación probatoria del Tribunal y la
determinación de los hechos del cas d’espèce
tiene que ser integral y no atomizados. Todas las
atrocidades, presentadas a la Corte, conforme
el patrón antes mencionado de la destrucción,
han de tenerse en cuenta para la determinación
de la responsabilidad del Estado en virtud de
la Convención sobre el Genocidio. Crímenes a
gran escala, como la violación y otros delitos de
violencia sexual, la expulsión de los hogares (y la
falta de vivienda), los desplazamientos forzados,
privación de alimentos y atención médica, no
pueden ser minimizados.
Recuerda que la Convención sobre el
Genocidio, que está orientado a las víctimas,
no se puede abordar de una manera estática, ya
que es un “instrumento vivo”. El Juez Cançado
Trindade sostiene que el derecho internacional
humanitario consuetudinario y el convencional
han de estar en interacción, y no han de
mantenerse separado el uno del otro. Una
violación de las disposiciones sustantivas de la
Convención sobre el Genocidio está destinada
a ser una violación del derecho internacional
 El Compromiso del Magistrado Antônio Augusto Cançado Trindade con los Derechos Humanos.
Sus Opiniones Disidentes en la Corte Internacional de Justicia
consuetudinario en la materia. Agrega que
los tratados de derechos humanos (como la
Convención sobre el Genocidio) tienen una
hermenéutica, que aboga por un enfoque integral
en cuanto a los hechos y en cuanto a la ley, y no
una atomizada o fragmentada, como persigue la
mayoría de la Corte.
El Juez Cançado Trindade se posiciona en
contra de la postura de la Corte Internacional de
Justicia en la presente Sentencia al atribuir una
importancia general al consentimiento del Estado
individual, lamentablemente, poniéndolo muy
por encima de los imperativos de la realización
de la justicia a nivel internacional. En una esfera
como la de los tratados de derechos humanos en
general, y de la Convención sobre el Genocidio
en particular, el derecho internacional aparece
como necesario, y los derechos protegidos y
los valores humanos fundamentales están
por encima de los intereses del Estado o de su
“voluntad”.
El imperativo de la realización de la justicia
reconoce que la conciencia (recta ratio) está
por encima de la “voluntad”. El Juez Cançado
Trindade reitera que la Convención sobre el
Genocidio se refiere a los grupos humanos en
situación de vulnerabilidad o indefensión; exige
una perspectiva centrada en las personas, en las
víctimas. Advierte además que la perspectiva
integral que sustenta a la Convención sobre el
Genocidio es tomar en cuenta “todo el contexto
fáctico del presente caso, y no sólo una muestra de
los sucesos seleccionados en algunos municipios,
como la mayoría del Tribunal hace”. Su posición
disidente se basa no sólo en la evaluación de los
argumentos presentados ante la Corte por las
partes contendientes (Croacia y Serbia), sino
sobre todo en cuestiones de principio y en los
valores fundamentales, a los que hay que otorgar
una importancia aún mayor.
El Juez Cançado Trindade concluye que en
la interpretación y aplicación de la Convención
contra el Genocidio, los principios fundamentales
y los valores humanos ejercen un papel relevante.
Existe aquí la primacía de la preocupación por
las víctimas ante la crueldad humana. Después
de todo, la razón de humanidad prevalece sobre
la razón de Estado. En su entender, esto es lo que
la Corte Internacional de Justicia debería haber
decidido en la presente Sentencia en el caso
relativo a la Aplicación de la Convención para
la Prevención y la Sanción contra el Genocidio.
7. CASOS CONCERNIENTES A LAS
OBLIGACIONES RELATIVAS A LAS
NEGOCIACIONES SOBRE EL CESE
DE LAS ARMAS NUCLEARES Y AL
DESARME NUCLEAR (Islas Marshall
contra Paquistán, India y Reino
Unido). Fallos de 5 de octubre de
2016
A. PRESENTACÓN CONFLICTO
La demanda presentada en abril de
2014 por las Islas Marshall fue inicialmente
interpuesta contra nueve potencias nucleares
del mundo (Corea del Norte, China, Estados
Unidos, Francia, India, Israel, Pakistán, Reino
Unido y Rusia). Estos países fueron acusados
de no cesar en su carrera armamentística. Dado
que únicamente Reino Unido, Pakistán e India
habían reconocido la jurisdicción de la CIJ,
fueron los únicos estados que quedaron sujetos
a la demanda.
Reino Unido, Estado firmante del Tratado
de No Proliferación Nuclear desde 1968 fue
acusado de incumplir dicho tratado. India y
Pakistán, por su lado, no lo habían firmado,
motivo por el cual las Islas Marshall invocaron
el Derecho internacional consuetudinario.
La CIJ se declaró incompetente para juzgar
los casos en base a que no existía disputa entre
las partes, por lo que no procedía entrar al
examen del fondo del asunto.
B. OPINIONES DISIDENTES DEL
MAGISTRADO CANÇADO TRINDADE121314
Prolegómeno. El Juez Cançado Trindade
presenta los fundamentos de su posición
disidente, abarcando tanto razonamiento como
los puntos resolutorios, distanciándose así todo
lo posible de la posición mayoritaria de la Corte.
Al analizar, en primer lugar, la cuestión
de la existencia de una controversia ante el
Tribunal de la Haya, el Juez Cançado Trindade
examina detalladamente la jurisprudencia de
la CPJI y CIJ, según la cual hay una disputa
cuando hay “un desacuerdo en un punto de
hecho o de derecho, un conflicto de opiniones
jurídicas o de intereses entre dos personas”. La
existencia de una controversia es una cuestión
de “determinación objetiva” por parte de la
307
Rocío Abellán Bordallo
Corte y la mera negación de la existencia de una
controversia no prueba su inexistencia.
Controversia. El Juez Cançado Trindade
advierte que el nuevo requisito de la CIJ, por el
cual el Estado demandante debe haber notificado
su demanda al Estado demandado y éste debe
haberse opuesto, “no es consistente con la
constante jurisprudencia de la CPJI y la CIJ
sobre la determinación de la existencia de una
disputa”.
Puesto que los tres Estados demandados
tratan de basarse en un requisito de notificación
previa o en la prueba de conocimiento previo
de la demanda para que exista una controversia
en virtud del Estatuto de la CIJ o del derecho
internacional general, el Juez Cançado Trindade
añade que “la finalidad de la necesidad de
determinación de la existencia de una disputa
(y su objeto) ante la Corte es permitir que ésta
ejerza debidamente su jurisdicción: no tiene por
objeto proteger al Estado demandado, sino más
bien y precisamente salvaguardar el ejercicio
adecuado de la función judicial de la Corte”.
En los presentes casos de las Obligaciones
Relativas a las Negociaciones Sobre el Cese de
la Carrera de Armas Nucleares y al Desarme
Nuclear (Islas Marshall contra Paquistán/
India/Reino Unido), la mayoría de la Corte ha
establecido el requisito de “conocimiento”,
aparentemente “socavando su propia capacidad
para deducir la existencia de una disputa por
los conflictivos cursos de conducta de las partes
litigantes”.
El Juez Cançado Trindade entiende que
la opinión tomada por la mayoría de la Corte
en los presentes casos “contradice la propia
jurisprudencia del Tribunal de la Haya (CPJI y
CIJ)”, la cual ha adoptado un enfoque mucho
menos formalista para establecer la existencia
de una disputa.
En los casos de Timor Oriental (1995)
sobre la Aplicación de la Convención contra el
Genocidio (1996) y de Determinados Bienes
(2005), la CIJ ha considerado que posponer
la fecha crítica apoya la constatación de la
existencia de una controversia entre las partes.
A la luz de este planteamiento adoptado por
la propia CIJ en su jurisprudencia anterior, es
evidente que existe una controversia en el cas
d’especie.
Además, la mayoría de la Corte hace tabula
rasa de la exigencia de que “en principio” la
308
fecha para determinar la existencia del conflicto
es la fecha de presentación de la demanda
(caso de Violaciones Alegadas de Derechos
Soberanos y Espacios Marítimos en el Mar
Caribe, Excepciones Preliminares, Sentencia
de 17.03.2016). Como ya se ha visto en su
jurisprudencia, la CIJ ha tenido en cuenta
hechos posteriores a esa fecha crítica.
En palabras del Juez Cançado Trindade,
todo esto “genera indebidamente una dificultad
para acceder a la justicia (por parte de los
demandantes) a nivel internacional, en unos
casos que preocupan a toda la Humanidad. Esto
es muy lamentable”.
Resoluciones. Se continúa haciendo
referencia a la siguiente serie de distintas
resoluciones de la Asamblea General de la
ONU sobre armas nucleares y opinio juris: a)
Resoluciones de la Asamblea General de la
ONU sobre Armas Nucleares (1961-1981);
b) Resoluciones de la Asamblea General de la
ONU en Congelar Armas Nucleares (1982-
1992); c) Resoluciones de la Asamblea General
de la ONU Condenado las Armas Nucleares
(1982-2015); d) Resoluciones de la Asamblea
General de la ONU Siguiendo la Opinión
Consultiva de 1996 de la CIJ (1996-2015). Al
respecto el Juez Cançado Trindade recuerda que
las partes en litigio abordaron las resoluciones
de la Asamblea General de la ONU referentes al
desarme nuclear.
Las resoluciones de seguimiento de la
Asamblea General contienen párrafos que hacen
referencia a la obligación de proseguir y concluir,
de buena fe, las negociaciones conducentes al
desarme nuclear, sin hacer referencia al TNP ni
a los Estados Partes en él. Se refieren más bien
a esa obligación como una obligación general,
sin fundamento en ninguna disposición del
tratado. Todos los Estados, y no sólo los Estados
Partes en el TNP, están llamados a cumplir con
prontitud esa obligación que incumbe a todos los
Estados de informar (al Secretario General) sobre
el cumplimiento de las resoluciones en cuestión.
En resumen, “las referencias a todos los Estados
son deliberadas y, en ausencia de referencias
a un tratado u otra obligación internacional
específicamente impuesta, esto apunta hacia
una obligación del derecho consuetudinario de
negociar y lograr el desarme nuclear”
Continuando con las resoluciones de
las Naciones Unidas, destaca su larga saga en
la condena de las armas nucleares, haciendo
 El Compromiso del Magistrado Antônio Augusto Cançado Trindade con los Derechos Humanos.
Sus Opiniones Disidentes en la Corte Internacional de Justicia
especial mención a la histórica “Declaración
sobre la Prohibición del Uso de las Armas
Nucleares y Termonucleares (24 de noviembre
de 1961). Hace también referencia a que las armas
de destrucción masiva has sido ilegalizadas pero,
sin embargo, las armas nucleares, mucho más
destructivas, no han sido prohibidas todavía, lo
cual califica de absurdidad jurídica que nutre la
miopía positivista.
Vuelta al Libro del Génesis. Al igual que su
Opinión Disidente (paras. 488-489) en el caso
relativo a la Aplicación de la Convención contra
el Genocidio (Croacia versus Serbia, Sentencia
de 03.02.2015), el Juez Cançado Trindade
reflexiona al respecto de que “[l]a presencia del
mal ha acompañado y marcado la existencia de
la humanidad a lo largo de los siglos”, con el
“creciente desprecio por la vida humana”. Bajo
su percepción, “el trágico mensaje del Libro del
Génesis parece perenne […] en la actual era
nuclear”.
La Atención de la Carta de las Naciones
Unidas a los Pueblos. A continuación otorga
una especial atención a la Carta del as
Naciones Unidas a los Pueblos, al exponer que
existe una nueva visión que tiene incidencia
sobre la solución judicial de las controversias
internacionales. Por lo tanto, el hecho de que
el mecanismo de la CIJ para tramitar los casos
contenciosos sea interestatal, no significa
que su razonamiento también deba perseguir
una dimensión estrictamente interestatal.
Dependerá, expone, de la naturaleza y del fondo
de los casos presentados. Este razonamiento,
más allá de la dimensión interestatal es fiel a
la Carta de los Naciones Unidas, siendo la CIJ
“el órgano judicial principal de las Naciones
Unidas”. Concluye diciendo que los presentes
casos relativos a la obligación del desarme
nuclear requieren que la atención se centre en los
pueblos, en aras de una perspectiva humanista,
más que en las susceptibles interestatales.
El “Principio” del oro amonedado y
la Infundada Estrategia de “Disuasión”. A
continuación hace referencia al llamado
“principio” del Oro Amonedado, el cual no tiene
lugar en los presentes casos pues no pertenece
al ámbito de la “prima principia”, ya que no
es más que una concesión al consentimiento
estatal, dentro de un marco voluntarista estatal
anticuado.
El Juez Cançado Trindade habla la
“Disuasión” pretendida como una estrategia
infundada con un componente suicida. Defiende
la existencia de una opinio juris communis en
lo que respecta a la ilegalidad y la prohibición
de las armas nucleares, y la supervivencia de la
humanidad no puede depender de la “voluntad”
y la insistencia en los “intereses de seguridad
nacional” de un puñado de Estados privilegiados.
La conciencia jurídica universal, concluye, está
muy por encima de la “voluntad” de los Estados.
Desarme Nuclear y Iusnaturalismo
Respecto a sus consideraciones sobre la ilegalidad
de las armas nucleares y la obligación del desame
nuclear, abarca y desarrolla puntos como la
condena de todas las armas de destrucción
masiva; la prohibición de armas nucleares;
las prohibiciones absolutas de jus cogens y la
humanización del derecho internacional, y los
obstáculos del positivismo jurídico. Con esto,
recalca la necesidad de un enfoque centrado
en las personas, teniendo en cuenta el derecho
fundamental a la vida.
Advierte que, en el camino hacia el desarme
nuclear, los pueblos del mundo no pueden
permanecer como rehenes del consentimiento
individual del Estado. Las prohibiciones absolutas
de la privación arbitraria de la vida humana,
la imposición de tratos crueles, inhumanos o
degradantes y la imposición de sufrimientos
innecesarios son prohibiciones del jus cogens,
que tienen incidencia en el DIDH, DIH, DIR y
DPI, fomentando el actual proceso histórico de
humanización del derecho internacional.
La opinión disidente del Juez Cançado
Trindade continúa con un análisis de
pensamiento Iusnaturalista, el cual defiende
que la ética no puede separarse del derecho.
La producción de armas nucleares es una
ilustración del divorcio entre consideraciones
éticas y el progreso científico y tecnológico. Si
no, las armas que pueden destruir millones de
civiles inocentes no habrían sido concebidas. Las
armas nucleares están en una flagrante brecha
con los principios fundamentales del droit de
gens, con los del DIH y DIDH así como con el
derecho de las Naciones Unidas.
Asimismo, respecto al principio de
humanidad y el enfoque universalista,
recuerda que la perspectiva interestatal provocó
desastrosas consecuencias durante todo el
siglo XX. En la actual era nuclear, que abarca
las últimas siete décadas, la humanidad en su
conjunto está amenazada.
309
Rocío Abellán Bordallo
La creación de Zonas Libres de Armas
Nucleares. Con un mensaje más esperanzador,
menciona con especial detalle los tratados que
han ido creando zonas libres de armas nucleares
desde la adopción en 1966 del Tratado para la
Proscripción de las Armas Nucleares en América
Latina y en el Caribe (Tlatelolco), una iniciativa
que claramente sigue ganando terreno. Todo
ello refleja una creciente desaprobación, por la
comunidad internacional en su conjunto, de
las armas nucleares, las cuales constituyen un
agravio a la recta ratio.
Conferencias sobre el Impacto Humanitario
de las Armas Nucleares. El Juez Cançado
Trindade examina las recientes Conferencias
sobre el Impacto Humanitario de las Armas
Nucleares (en Oslo en marzo de 2013, en
Nayarit en Febrero de 2014 y en Viena en
diciembre de 2014) y explica que han llamado
la atención sobre los efectos humanitarios de las
armas nucleares, restaurando la posición central
de la preocupación por los seres humanos y
los pueblos. Asimismo, estas conferencias han
contribuido a una comprensión más profunda de
las consecuencias y riesgos de una detonación
nuclear, y han demostrado su devastadora
inmediatez, los efectos a medio y largo plazo por
el uso y los ensayos de armas nucleares.
Las iniciativas analizadas en sus Opiniones
Disidentes van más allá de la perspectiva
interestatal. En opinión del juez Cançado
Trindade, “existe una gran necesidad de seguir
mirando más allá de los Estados para contemplar
la búsqueda de los pueblos y de la humanidad
para sobrevivir a nuestros tiempos.
Consideraciones finales. En sus
consideraciones finales, el Juez Cançado
Trindade entiende que la opinio juris communis
tiene una dimensión mucho más amplia que el
elemento subjetivo de la costumbre, siento un
elemento clave en la formación de un derecho
de conciencia, a fin de librar al mundo de la
amenaza inhumana de las armas nucleares.
Tal y como expone, “opino juris se
convirtió en un elemento clave en la formación
misma del derecho internacional, un derecho de
310
conciencia”. Agrega también que los fundamentos
del orden jurídico pasaron a ser considerados
independientes y trascendentes de la “voluntad”
de cada Estado; opinio juris communis llegó a dar
expresión a la “conciencia jurídica”. Este derecho
internacional de conciencia es el que gira hacia
el desarme nuclear, en aras de la supervivencia
de la humanidad.
8. CONCLUSIONES FINALES
Sin duda, las reminiscencias del Juez
Cançado Trindade sirven de ilustración a
estudiosos del Derecho Internacional de los
Derechos Humanos de las nuevas generaciones.
Tal y como él dice, rescatar la protección
internacional de la persona humana atiende a
una necesidad personal, la de “intentar salvar lo
que para uno es precioso de la tormentosa erosión
del tiempo”15. En palabras del magistrado, es
necesario seguir impulsando las aproximaciones
entre los complementarios regímenes de
protección. Este impulso contribuye a una
búsqueda de soluciones efectivas y a la mejora
y fortalecimiento de la protección internacional
de la persona en cualquier situación o
circunstancia16.
Resultaría conveniente terminar este
artículo destacando la referencia que el Juez
Cançado Trindade hace en su exposición La
expansión de la jurisdicción internacional y su
importancia para la realización de la justicia17, a
Piero Calamandrei. En esta conferencia rescata
un escrito de hace casi medio siglo donde
Calamandrei observa que el término sentencia
deriva de la misma raíz etimológica que
“sentimiento”. Es decir, la sentencia no es obra
sólo del intelecto y de la ciencia, consistente
en declarar algo que ya existe, sino también
es un producto de creación incluso cuando el
juez busca la solución de un trabajo particular
guiándose por premisas de orden general y
también por el reconocimiento de ciertos valores
superiores. Lo escrito por Calamandrei es la base
de las opiniones disidentes de Cançado Trindade
y, consecuentemente, también de este artículo.
 El Compromiso del Magistrado Antônio Augusto Cançado Trindade con los Derechos Humanos.
Sus Opiniones Disidentes en la Corte Internacional de Justicia
NOTAS
1. BEA PÉREZ, E., Conversación con Antônio Augusto
Cançado Trindade. Reflexiones sobre la Justicia
Internacional, Tirant lo Blanch, Valencia,
2013, p.11.
2. CANÇADO TRINDADE, A. A., La expansión
de la jurisdicción internacional y su importancia
para la realización de la justicia, United
Nations: Audiovisual Library of International
Law, The Hage, 2010.
3. CANÇADO TRINDADE, A. A., International
Law for Humankind: towards a new Jus
Gentium. General Course on Public
International Law, Martinus Nijhoff
Publishers, 2006, p. 281.
4. BEA PÉREZ, E., Conversación con Antônio
Augusto Cançado Trindade. Reflexiones sobre
la Justicia Internacional, Tirant lo Blanch,
Valencia, 2013, p.12.
5. Opinión Disidente del Juez Cançado Trindade
respecto al fallo de la CIJ de 1 de abril de
2011 disponible en: www.icj-cij.org/docket/
files/140/16414.pdf.
6. Opinión Disidente Conjunta del Juez Cançado
Trindade y Abdulqawi Ahmed Yusuf respecto al
fallo de la CIJ de 4 de mayo de 2011 disponible
en: www.icj-cij.org/docket/files/124/16490.pdf
7. Opinión Disidente del Juez Cançado Trindade
respecto al fallo de la CIJ de 3 de febrero de
2012 disponible en: http://www.icj-cij.org/
docket/files/143/16891.pdf.
8. S. Weil, “Réflexions sur les causes de la liberté
et de l’oppression sociale”, (Euvres, Paris,
Quarto Gallimard, 1999, pp. 273-347.
9. S. Weil, Reflexiones sobre las Causas de la
Libertad y de la Opresión Social, Barcelona, Ed.
10. Opinión Disidente del Juez Cançado Trindade
respecto al fallo de la CIJ de 3 de abril de
2015 disponible en: www.icj-cij.org/docket/
files/118/18432.pdf.
11. S. Weil, Reflexiones sobre las Causas de la
Libertad y de la Opresión Social, Barcelona.
12. Opinión Disidente del Juez Cançado Trindade
respecto al fallo de la CIJ de 5 de octubre de
2016 disponible en: http://www.icj-cij.org/
docket/files/158/19146.pdf.
13. Opinión Disidente del Juez Cançado Trindade
respecto al fallo de la CIJ de 5 de octubre de
2016 disponible en: http://www.icj-cij.org/
docket/files/159/19178.pdf.
14. Opinión Disidente del Juez Cançado Trindade
respecto al fallo de la CIJ de 5 de octubre de
2016 disponible en: http://www.icj-cij.org/
docket/files/160/19210.pdf.
15. CANÇADO TRINDADE, A. A., El ejercicio
de la función judicial internacional. Memorias
de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, Del Rey, Belo Horizonte 2011, p. 2.
16. CANÇADO TRINDADE, A. A.,
“Aproximaciones y Convergencias Revisitadas:
Diez Años de Interacción entre el Derecho
Internacional de los Derechos Humanos, el
Derecho Internacional de los Refugiados, y el
Derecho Internacional Humanitario.
17. CANÇADO TRINDADE, A. A., La expansión
de la jurisdicción internacional y su importancia
para la realización de la justicia, United
Nations: Audiovisual Library of International
Law.
311
 OS LIMITES DA JURISDIÇÃO PENAL BRASILEIRA
E O PRINCÍPIO CONSTITUCIONAL DA INTANGIBILIDADE
DA COISA JULGADA FACE AOS DESAFIOS DA PRÁTICA
DO TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL
Doutora em Direito pela Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro – Puc-RJ;
Professora do curso de Direito da Universidade do Estado do Amazonas.
Acadêmico do curso de Direito pela Universidade do Estado do Amazonas – UEA;
Mestrando do Programa de Pós-graduação Mestrado em Direito Ambiental
RESUMO
É sabido que a relação entre o Direito
Internacional e os ordenamentos jurídicos dos
Estados nacionais é permeada pela constante
tensão entre as forças de ambos os lados,
fenômeno que se manifesta no histórico
de avanços e retrocessos nas experiências
normativas em nível internacional. Diante
disso, a presente investigação se constituiu a
partir de uma revisão bibliográfica e documental,
objetivando analisar o papel da jurisdição
do Tribunal Penal Internacional em face do
princípio da coisa julgada no ordenamento
jurídico brasileiro. Para tanto, revisitaram-se
as bases do Direito Internacional Penal, com
especial relevo ao movimento constitutivo do
Estatuto de Roma e de implementação do TPI.
Em seguida, compreendeu-se a relação entre o
ordenamento jurídico brasileiro e a jurisdição
do TPI na perspectiva do princípio da coisa
julgada. Por seu turno, verificou-se o papel da
coisa julgada no quadro do Tribunal Penal
Internacional. Finalmente, resta considerar
o complexo movimento de articulação em
nível internacional para o desenvolvimento do
Estatuto de Roma e, consequentemente, a criação
do TPI. Em igual medida, tem-se no princípio da
subsidiariedade da jurisdição do TPI um ponto
de inflexão entre uma perspectiva estatocêntrica
e outra internacionalista, manifestação direta da
Silvia Maria da Silveira Loureiro
Caio Henrique Faustino da Silva
Bolsista do Programa de Iniciação Científica – Paic/UEA.
Marcello Philippe Martins Aguiar
pela Universidade do Estado do Amazonas – UEA.
complexa concertação em nível internacional.
Ademais, evidenciam-se os desafios impostos ao
Tribunal e sua aparente periclitação.
Palavras chave
Direito internacional penal; coisa julgada;
Tribunal Penal Internacional.
ABSTRACT
It is well known that the relationship
between international law and the national
states legal systems is permeated by the
constant tension between both sides forces, a
phenomenon that is manifested in the history
of advances and setbacks in international level
normative experiences. Therefore, the present
investigation was based on a bibliographical
and documentary review, aiming to analyze
the role of the International Criminal Court
jurisdiction facing the principle of res judicata
in the Brazilian legal system. Thus, the bases of
International Criminal Law were revisited, with
special emphasis on the constitutive movement
of the Rome Statute and the implementation
of the ICC. Next, it was comprehended the
relationship between the Brazilian legal system
and the jurisdiction of the ICC in the perspective
of res judicata. In turn, the role of res judicata
within the International Criminal Court
framework was verified. Finally, remains to
313
Silvia Maria da Silveira Loureiro, Caio Henrique Faustino da Silva e Marcello Philippe Martins Aguiar
consider the complex movement of articulation
at the international level for the Rome Statute
development and, consequently, the creation
of the ICC. To the same extent, the principle
of subsidiarity in the ICC’s jurisdiction is
a point of inflection between a statocentric
and an internationalist perspective, a direct
manifestation of the complex concertation at the
international level. In addition, the challenges
imposed on the Court and its apparent risks are
evidenced.
Keywords
International criminal Law; res judicata;
International Criminal Court.
INTRODUÇÃO
O exame do Estatuto de Roma e do Tribunal
Penal Internacional (TPI) exige uma revisitação
à recente história do Direito Internacional,
mais especificamente, deve-se retornar
aos dois conflitos globais que modificaram
profundamente a forma como a vida em
sociedade – quer seja ela local ou internacional1–
passou a ser compreendida a partir da segunda
metade do século XX.
Assim, a Segunda Grande Guerra Mundial
e os fatos seguintes, constituem um verdadeiro
marco para o recente desenvolvimento do Direito
Internacional Humanitário e, conseqüentemente,
do Direito Internacional Penal, na medida em que
não basta reconhecer determinada conduta como
crime e ilegalizá-lo internacionalmente. É preciso
preveni-lo e puni-lo2. Era preciso caminhar para
superação da ideia de inimputabilidade dos
governantes, a qual só viria a ser mudada na
segunda metade do século XX3.
E, indo mais além da responsabilização
internacional do Estado em matéria de
Direito Internacional dos Direitos Humanos,
tem-se erigido um novo marco para o
Direito Internacional Penal: assegurar a
responsabilização do indivíduo perpetrador
de “atrocidades inimagináveis que chocam
profundamente a consciência da humanidade”4,
através da instituição de uma jurisdição
internacional penal permanente e independente.
Para tanto, instituiu-se um tribunal
internacional capaz de superar de um lado,
o sentimento de impunidade frente a não
responsabilização dos autores de tais “crimes
314
de maior gravidade, que afetam a comunidade
internacional no seu conjunto”5, promovendo
o devido julgamento dos acusados. De outro
lado, o Tribunal Penal Internacional estaria
apto a romper com a seletividade dos tribunais
ad hoc, tais como, o Tribunal Penal para a Ex-
Iugoslávia6 e Ruanda7, além da Corte Especial
para Serra Leoa8, das Câmaras Extraordinárias
nas Cortes do Camboja9 e do Tribunal Especial
para o Líbano10, constituídos estes três últimos
em cooperação com a Organização das Nações
Unidas (ONU).
Nesse contexto, o presente artigo objetiva
discutir o instituto da coisa julgada em matéria
de Direito Processual Penal brasileiro frente a sua
aparente flexibilização no Estatuto de Roma e,
consequentemente, as limitações supostamente
aplicadas à esta garantia constitucional diante
da necessidade de efetividade da jurisdição do
Tribunal Penal Internacional.
Para tanto, empreendeu-se uma revisão
bibliográfica e documental a fim de compreender
o Estatuto de Roma, enquanto tratado de
Direito Internacional Penal, e o Tribunal
Penal Internacional, como instituição dotada
de mecanismos de aplicação, desenvolvimento
e efetivação das normas do Estatuto. Em
igual medida, buscou-se verificar a posição
da República Federativa do Brasil, no plano
internacional, enquanto Estado-parte do
Estatuto de Roma, subordinado à jurisdição
do Tribunal, e, simultaneamente, no plano
nacional, enquanto Estado constitucional
compromissado com o respeito às garantias
fundamentais previstas na Carta de 1988. Em
específico, fora analisado o tratamento dado
pelo Direito Processual brasileiro ao instituto da
coisa julgada em face da jurisdição do TPI.
Enfim, a investigação se justifica em
face da imperiosidade da defesa dos direitos
humanos e sua estreita relação com o recente
desenvolvimento do Direito Internacional Penal,
materializado na jurisdição do Tribunal Penal
Internacional. Em particular, a relevância da
presente pesquisa se funda no fato de que o tema
da intangibilidade da garantia da coisa julgada
ainda é delicado para a doutrina, - a qual foi
erigida à categoria de princípio do direito penal
e processual penal -, mas tem sido desafiada
pela atuação da jurisdição do Tribunal Penal
Internacional.
 Os Limites da Jurisdição Penal Brasileira e o Princípio Constitucional da Intangibilidade da Coisa Julgada
2. O LONGO CAMINHO PARA ROMA
A versão final e a consequente aprovação
do Estatuto de Roma compreendem mais de um
século de relações diplomáticas, reviravoltas,
avanços e retrocessos que culminaram em um
surpreendente desenlace. Ao reconstruir as
bases dos processos negociais que deram origem
ao referido Estatuto e instituíram o Tribunal
Penal Internacional, percebe-se o inegável legado
trágico deixado pelos dois maiores conflitos
armados em escala global.11 Isto é, a violência
e a selvageria das ações cometidas no curso
da Primeira e da Segunda Grandes Guerras
Mundiais, as quais incitaram os países e suas
lideranças a se mobilizarem a fim de concertarem
interesses e esforços capazes de minorar o
recente e radical histórico do século XX.12
Neste cenário, considerando o contributo
experiencial deixado pelo Tribunal Internacional
Militar de Nuremberg e pelo Tribunal
Internacional Militar para o Extremo Oriente
(nomeadamente o Tribunal de Tóquio); a
Assembleia Geral da ONU convidou a Comissão
de Direito Internacional (CDI) para estudar
a possibilidade de se estabelecer um órgão
jurisdicional internacional competente para
julgar indivíduos acusados de genocídio e outros
graves crimes de repercussão internacional.
Assim, a referida comissão embarcaria em
uma fifty-tear long odyssey.13 Em 1989, a
questão proposta pela Assembleia à Comissão
de estudos retorna a agenda internacional,
sendo apresentado em 1994 um esboço final
do Estatuto o qual serviria como texto-base
para o estabelecimento do Tribunal Penal
Internacional.14
No referido documento, constavam as
cinco categorias de crimes sobre as quais
recairia a competência do tribunal, bem como
foram evidenciados os contornos do principio
norteador da atividade jurisdicional do TPI, isto
é, o princípio da complementaridade.15
Contudo, além dos desafios inerentes ao
ambicioso projeto – estabelecer um tribunal
internacional competente para processar e
julgar indivíduos acusados de graves crimes
com repercussão internacional – restava definir
o funcionamento e a forma de recepção das
denúncias submetidas ao TPI. No texto-base
apresentado em 1994, todos os casos estariam
condicionados “either the consent of the
implicated State or the Security Council, except
Face aos Desafios da Prática do Tribunal Penal Internacional
in cases in genocide over which the jurisdiction
of the proposed court was automatic”.16
Diante da importância do referido
documento, a Assembleia geral estabeleceu
um Comitê de Preparação para desenvolver
um estatuto capaz de ser aceito pelos Estados
membros e pela sociedade civil internacional.
Entre os anos de 1996 e 1998 o referido comitê
estabeleceu uma complexa rede de diálogos e
sessões de trabalho e consulta que culminaram
na versão final do Estatuto apresentada na
Conferência Diplomática de 15 de junho de
1998.
Sediada no prédio da Organização das
Nações Unidas para Agricultura e Alimentação
– FAO na cidade de Roma, a conferência de
Plenipotenciários congregou uma série de
fatores que levaram ao improvável resultado,
o consenso acerca do Estatuto. Segundo
Sadat17, quatro foram os fatores principais que
contribuíram para a concertação: primeiro, a
colaboração de um considerável bloco de Estados
que, desde 1994, militavam pelo Tribunal;
segundo, a construção de uma poderosa rede
de ONGs – conhecida como The Coalition for
the International Criminal Court – imbuída em
informar e convencer as pequenas delegações
que participaram da Conferência; terceiro, o
forte compromisso e atuação dos líderes da
ONU à época; quarto, as recentes experiências
dos tribunais ad hoc os quais mostraram a
possibilidade em se instituir um tribunal para
tal matéria.
Os trabalhos iniciados no dia 15 de junho
de 1998 se arrastariam até 17 de julho daquele
ano, tendo o texto do Estatuto resistido às
diversas escaramuças – capitaneadas pelos
Estados Unidos da América (EUA). Presentes
162 Estados, 120 votaram favoravelmente, 07
contra (EUA, Índia, China, Sri Lanka, Israel,
Filipinas e Turquia) e 21 Estados se abstiveram.
Contudo, a despeito de sua aprovação, o Estatuto
só entrou em vigor em 2002 após o depósito
do sexagésimo instrumento de ratificação
junto à secretaria geral da ONU. O papel do
Estatuto de Roma e, consequentemente, do
Tribunal Penal Internacional ainda é tema
de certa controvérsia. Isto é, de um lado, o
Tribunal é visto como um importante passo
rumo à consolidação e ampliação de um
sistema global de reconhecimento, afirmação
e proteção dos Direitos Humanos na medida
em que supera a perspectiva estatocêntrica das
315
Silvia Maria da Silveira Loureiro, Caio Henrique Faustino da Silva e Marcello Philippe Martins Aguiar
relações internacionais, passando a considerar
a responsabilidade individual nos crimes de sua
competência, devendo, ainda, ser observado
como a Constituição de uma instituição.18 Por
outro lado, chega a ser considerado “uma falácia
chamada Tribunal Penal Internacional”19 e um
mecanismo de perseguição dos Estados em
posição de vulnerabilidade.
Para além de tais divergências, deve-
se considerar o Tribunal Penal Internacional
como órgão associado às Nações Unidas, ambos
norteados por objetivos comuns constantes
no preâmbulo da Carta das Nações Unidas, e
compartilhados pelo preâmbulo do Estatuto
de Roma, nomeadamente a paz, a segurança e
a justiça20; sendo o Tribunal órgão integrante
do sistema de segurança coletivo das Nações
Unidas.21 A relação supracitada se confirmou a
partir do estabelecimento do Acordo de Relação
celebrado entre o Tribunal e as Nações Unidas
cujo objeto envolve cooperação interinstitucional
e intercambio de informações.22 Finalmente,
cumpre salientar a independência e permanência
do Tribunal Penal Internacional, sem olvidar a sua
estreita relação com o sistema ONU de proteção
dos Direitos Humanos. Ademais, quando
compreendido o quadro das transformações
sociais, politicas, econômicas e jurisdicionais
internacionais, o Tribunal Penal Internacional
figura como importante manifestação da noção
de justiça internacional de transição, guardando
estreita relação com seus princípios norteadores,
especialmente os Princípios de Chicago.23
3. O ESTATUTO DE ROMA E O
TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL:
UMA NOVA PERSPECTIVA PARA O
DIREITO INTERNACIONAL PENAL
Nas determinações do artigo 1º do Estatuto,
o Tribunal Penal Internacional é criado como
uma instituição permanente, com sede na cidade
da Haia (Holanda) e jurisdição sobre as pessoas
responsáveis pelos crimes de maior gravidade
com alcance internacional, sendo sua atuação
complementar às jurisdições penais nacionais.
Quando da elaboração do Estatuto de Roma
e, consequentemente, da instalação do Tribunal
Penal Internacional, surgiram questões sobre a
competência em razão da matéria a ser apreciada
pelo Tribunal, sobre a delimitação temporal de
sua competência, sobre as pessoas que estariam
sujeitas à sua jurisdição, ou ainda sobre sua
316
competência em razão do local de cometimento
dos crimes. No bojo das discussões iniciais do
Estatuto, foram levantados também outros
pontos: Quais as condições de procedibilidade
e de admissibilidade necessárias para que o
Tribunal exercesse sua jurisdição? Qual o órgão
competente para instar a ação do Tribunal?24
Diante disso, restaria imperativo definir os
limites e balizas para a ambiciosa empreitada,
nomeadamente a criação de um tribunal
permanente em matéria de direito penal
competente para julgar indivíduos nacionais dos
países que se submeteram a sua jurisdição.
É sobre essas questões que se debruçará a
presente seção.
3.1 O Tribunal Penal Internacional e
sua competência
Frente ao audacioso plano de instituir o dito
Tribunal, seria necessário, dentre outras questões
de fundo, responder aos questionamentos supra
evidenciados. Para tanto, a missão ficaria sob
a responsabilidade do Comitê de Preparo que,
durante grande parte dos trabalhos, buscou
construir um caminho de consenso em matéria
de competência25.
Para que seja possível revisitar as bases
fundamentais para a competência do Tribunal,
é necessário considerar o caráter das disposições
contidas no Estatuto de Roma. Segundo
Urquiaga26, o Estatuto possui normas de natureza
distinta, a saber: a) normas substantivas cujo
conteúdo é a descrição penal dos crimes sobre
os quais o TPI poderá exercer competência; b)
normas procedimentais que regulam de forma
geral o procedimento penal ante o TPI; c)
normas orgânicas relativas ao estabelecimento,
organização e funções do Tribunal; d) normas
gerais que estabelecem regras que regerão a
interpretação e aplicação do Estatuto como
tratado internacional.
Assim, o caminho para a definição da
competência ratione materiae do Tribunal passa,
preliminarmente, pela definição do conjunto de
core-crimes definidos como objeto de sua ação.
Destarte, a despeito dos esforços do comitê para
a construção de um rol mais amplo assentado
não apenas nos tipos contidos no Estatuto, mas
contemplando crimes presentes em demais
tratados; restou definido – frente à crescente
resistência dos Estados – que o Tribunal
seria competente para tratar de situações
 Os Limites da Jurisdição Penal Brasileira e o Princípio Constitucional da Intangibilidade da Coisa Julgada
que envolvessem apenas as categorias/crime
contidas no Estatuto27. Logo, ficaria definida
no artigo 5º do Estatuto que a competência do
Tribunal estaria limitada aos crimes mais graves
de transcendência internacional definidos no
corpo do próprio estatuto, quais sejam, o crime
de genocídio, os crimes contra a humanidade, os
crimes de guerra e o crime de agressão28.
E, no que tange a competência em razão da
pessoa, o Estatuto define nos artigos 1º, 27 e 28
que os réus a serem submetidos a sua jurisdição
não são aqueles delinquentes ordinários, pois a
competência do TPI se exerce sobre os ocupantes
de altos cargos de governo e comando, tais como
os chefes de Estado ou de Governo, os membros
de Governo ou do Parlamento, os representantes
eleitos ou funcionários públicos, bem como
os chefes militares ou outros superiores
hierárquicos, desde que maiores de dezoito anos
no momento do cometimento dos crimes.
Por conseguinte, para que haja efetividade
de suas normas sobre tais classes de pessoas,
o TPI precisou romper com a tradição do
direito interno e internacional, no que se
refere à outorga de privilégios e imunidades
a tais pessoas em razão do cargo que ocupam.
Nesse sentido, o Estatuto é claro ao determinar
sua aplicação isonômica a todas as pessoas,
independentemente de sua qualidade oficial, a
qual não a eximirá de responsabilidade criminal,
nem constituirá de per se motivo de redução da
pena.
No que concerne a competência em razão
do tempo, a competência do Tribunal Penal
Internacional é, em regra, irretroativa, estando
limitada ao tempo da entrada em vigor do
Estatuto enquanto tratado internacional - após
cumpridas as 60 assinaturas necessárias – em 1º
de julho de 2002, ou, posteriormente, nos casos
em que os Estados tenham ratificado o Estatuo
após sua entrada em vigor internacionalmente.
Dessa forma, o TPI não poderá conhecer
sobre nenhum crime cometido anteriormente
a entrada em vigor do Estatuto. Contudo,
devem-se considerar as determinações contidas
nos artigos 11 e 12 e a capacidade do Estado –
quando da ratificação – submeter ao tribunal
crimes ocorridos antes da ratificação pelo próprio
Estado, estando a declaração limitada pela
data da entrada em vigor do próprio Estatuto
enquanto tratado internacional29.
Por seu turno, o Estatuto define no artigo
12 que, em princípio, o território sobre o qual o
Face aos Desafios da Prática do Tribunal Penal Internacional
TPI poderá exercer sua jurisdição será o mesmo
dos estados membros, sendo reconhecida as
mesmas regras referentes a extraterritorialidade
da lei penal, nomeadamente abrangendo os
atos perpetrados a bordo de navios e aeronaves
nacionais respeitando o espaço aéreo e as águas
territoriais sobre as quais o Estado exerça
jurisdição30.
3.2 A Jurisdição do Tribunal Penal Inter-
nacional e o Princípio da Comple-
mentaridade
Vistos os aspectos fundamentais de
sua competência, passa-se ao estudo do
funcionamento da jurisdição do TPI, partindo-
se da disposição do artigo 4º. do Estatuto que
determina que o Tribunal é uma pessoa jurídica
de Direito Público Internacional possuindo
capacidade plena para o desempenho de suas
atividades e função precípua. Ademais, a
jurisdição do Tribunal não pode ser considerada
estrangeira, mas sim internacional, podendo
afetar todo e qualquer Estado membro da sua
Assembleia de Estados ou da Organização das
Nações Unidas, dada à especial relação que
mantém com esta última (artigo 2º.)31. Logo,
uma vez reconhecida a personalidade jurídica
do Tribunal e sua jurisdição internacional,
quais seriam os fundamentos, limites e normas
capazes de balizar a atuação do TPI?
Apesar da atenção dada pelo comitê de
preparação e seus efeitos na versão final do
Estatuto de Roma, à temática da delimitação da
competência do Tribunal Penal Internacional,
fez surgir certo desacordo quando da análise
do Estatuto e de seu processo de ratificação
pelos Estados partes. Com o fito de reduzir
as resistências dos Estados nacionais, o
Estatuto elege como principio fundamental
a complementaridade da sua atividade
jurisdicional. Assim, o dito princípio poderia ser
entendido como:
La complémentarité de la CPI est à notre
avis au coeur de l’architecture du Statut de
Rome puisqu’elle met en relation la Cour
en tant qu’institution internationale et les
États parties et non parties Le Statut de Rome
semble être un équilibre ou un compromis
acceptable pour les États qui l’ont ratifié,
entre le espect de leur souveraineté et le
développement d’une institution judiciaire
autonome et indépendante32.
317
Silvia Maria da Silveira Loureiro, Caio Henrique Faustino da Silva e Marcello Philippe Martins Aguiar
Diante disso, teria o principio da
complementaridade uma dupla finalidade:
por um lado, garantir a jurisdição originária
dos Estados partes e, por outra via, assegurar
o julgamento dos casos nos quais faltam
instrumentos jurídicos (aqui entendidos como
um arcabouço jurídico-normativo) e/ou a falta de
agir do Estado33. O referido principio se encontra
em consonância com o conteúdo do Estatuto
uma vez que “That provision specifies that a
case is ‘inadmissible’ before the ICC if there
are national investigations and/or prosecutions,
unless the state demonstrates an unwillingness
or inability to investigate or prosecute the case”34.
Assim, o principio da Complementariedade
assumiria um papel fulcral para a validade,
legitimidade e efetivação de um tribunal
internacional permanente em matéria penal
uma vez que “ensures that the ICC is nothing
more and nothing less than an international
court of “last resort, supposedly stepping back
where the States themselves can and want to
deal with international crimes”35. O princípio
dacomplementaridade, igualmente entendido
como sistema, funcionaria como “a system to
encourage and facilitate the compliance of states
with their responsibility to investigate and
prosecute international core crimes”36.
O exame do principio da complementaridade
– quer seja entendido como elemento
principiológico em matéria de Direito Processual
ou norma geral – pode ser compreendido
como um imperativo de admissibilidade de
determinado caso; o que não afetaria, quando
do caso concreto, a existência da jurisdição
do Tribunal37. Contudo, uma vez revisitadas
as bases fundamentais do Tribunal Penal
Internacional, surge o seguinte questionamento:
Qual a posição ocupada pelo instituto da Coisa
Julgada – elevada na maioria das vezes a categoria
de princípio – oriunda da atividade jurisdicional
de um tribunal nacional signatário do Estatuto -,
quando da submissão do caso ao Tribunal Penal
Internacional?
Para que se possa iniciar a resposta a estes
questionamentos, é mister examinar três temas
entrelaçados à jurisdição e ao princípio da
complementaridade, disciplinados pelo Estatuto
de Roma que bem entendidos, demarcam as
fronteiras entre a atuação da jurisdição nacional
e o funcionamento da jurisdição do TPI, quais
sejam, a) as condições de procedibilidade de
um caso perante o TPI (artigos 13 a 16); b)
318
as condições de admissibilidade do processo
perante o TPI (artigos 17 a 19), e c) o princípio
do non bis in idem (artigo 20).
a) Condições de Procedibilidade
Sob a epígrafe de “exercício da jurisdição”,
o artigo 13 do Estatuto de Roma estabelece as
hipóteses de submissão de um caso à apreciação
do Tribunal Penal Internacional. Observada sua
competência material, o referido dispositivo
franqueia o exercício da jurisdição do Tribunal
se um Estado Parte ou o Conselho de Segurança
da ONU apresentarem uma denúncia, ou ainda
se o Procurador do TPI iniciar a investigação de
um crime de sua competência.
Nessa etapa de exame preliminar, em
que uma situação na qual crimes relevantes
de competência do Tribunal parecem ter
sido cometidos e sendo os fatos informados
ao Procurador, este pode tomar as seguintes
providências: No caso de denúncia feita por
um Estado ou pelo Conselho de Segurança da
ONU, se considerar as informações recebidas
suficientes, o Procurador pode abrir o inquérito.
No segundo caso, em que o Procurador toma
conhecimento das informações e decide abrir
um inquérito por iniciativa própria deve pedir
autorização ao Juízo de Instrução do TPI.
b) Condições de Admissibilidade
Com fulcro no princípio da
complementaridade, o artigo 17 do Estatuto de
Roma estabelece as condições de admissibilidade
dos casos levados ao conhecimento do Tribunal
Penal Internacional, decidindo que um caso não
será admissível se:
a) O caso for objeto de inquérito ou de
procedimento criminal por parte de um
Estado que tenha jurisdição sobre o mesmo,
salvo se este não tiver vontade de levar a
cabo o inquérito ou o procedimento ou, não
tenha capacidade para o fazer;
b) O caso tiver sido objeto de inquérito por
um Estado com jurisdição sobre ele e tal
Estado tenha decidido não dar seguimento
ao procedimento criminal contra a pessoa
em causa, a menos que esta decisão resulte
do fato de esse Estado não ter vontade
de proceder criminalmente ou da sua
incapacidade real para o fazer;
c) A pessoa em causa já tiver sido julgada
pela conduta a que se refere a denúncia,
 Os Limites da Jurisdição Penal Brasileira e o Princípio Constitucional da Intangibilidade da Coisa Julgada
e não puder ser julgada pelo Tribunal em
virtude do disposto no parágrafo 3o do
artigo 20;
d) O caso não for suficientemente grave
para justificar a ulterior intervenção do
Tribunal.
Sintetizando, pelo princípio da
complementaridade, o TPI não é a jurisdição
originária para julgamento dos graves crimes
de sua competência, devendo esperar,
primeiramente, a atuação séria e efetiva do
Estado onde o crime ocorreu ou do Estado
de nacionalidade do réu. Porém, se o Estado
não tiver “vontade” ou “capacidade real” para
proceder ao inquérito, julgamento e sanção do
réu, o TPI admitirá o caso. Ademais, o TPI não
admitirá o caso em que o réu esteja protegido
pela garantia da coisa julgada (princípio do ne bis
in idem) ou que o crime não tenha a gravidade
suficiente para justificar a atuação do Tribunal.
Em seguida, para tornar a avaliação do
Tribunal o mais objetiva possível, o item 2
do artigo 17 elenca os critérios que devem ser
examinados a fim de se determinar se há ou não
“vontade” de agir por parte de um Estado num
determinado caso, com base nas garantias de
um processo equitativo reconhecidas pelo direito
internacional, a saber:
a) O processo ter sido instaurado ou estar
pendente ou a decisão ter sido proferida no
Estado com o propósito de subtrair a pessoa
em causa à sua responsabilidade criminal
por crimes da competência do Tribunal,
nos termos do disposto no artigo 5o;
b) Ter havido demora injustificada
no processamento, a qual, dadas as
circunstâncias, se mostra incompatível
com a intenção de fazer responder a pessoa
em causa perante a justiça;
c) O processo não ter sido ou não estar
sendo conduzido de maneira independente
ou imparcial, e ter estado ou estar sendo
conduzido de uma maneira que, dadas as
circunstâncias, seja incompatível com a
intenção de levar a pessoa em causa perante
a justiça;
O item 3 do mesmo artigo 17, por sua vez,
oferece critérios para a avaliação da “capacidade”
de agir do Estado em um determinado caso, para
proceder à investigação, julgamento e sanção
dos responsáveis pelos crimes cometidos:
Face aos Desafios da Prática do Tribunal Penal Internacional
(...) o Tribunal verificará se o Estado,
por colapso total ou substancial da
respectiva administração da justiça ou por
indisponibilidade desta, não estará em
condições de fazer comparecer o acusado,
de reunir os meios de prova e depoimentos
necessários ou não estará, por outros
motivos, em condições de concluir o
processo.
Corroborando com a sistemática até aqui
examinada, o artigo 18 do Estatuto prevê que,
se a denúncia tiver sido formulada por um
Estado parte ou o inquérito tenha se iniciado por
iniciativa do Procurador, este deverá notificar
todos os Estados que tenham jurisdição sobre tais
crimes, para que os Estados notificados, dentro
de um mês tomem a seguinte providência:
(...) qualquer Estado poderá informar o
Tribunal de que está procedendo, ou já
procedeu, a um inquérito sobre nacionais
seus ou outras pessoas sob a sua jurisdição,
por atos que possam constituir crimes a
que se refere o artigo 5o e digam respeito
à informação constante na respectiva
notificação. A pedido desse Estado, o
Procurador transferirá para ele o inquérito
sobre essas pessoas, a menos que, a pedido
do Procurador, o Juízo de Instrução decida
autorizar o inquérito.
Note-se, por um lado, que, mesmo após
a transferência do inquérito, o Procurador
continuará a vigilância sobre as condições de
“vontade” e “capacidade” do Estado para levar
a cabo o processo internamente. Por outro lado,
nos termos do artigo 19, é facultado não apenas
ao acusado impugnar a jurisdição do Tribunal
ou a admissibilidade do caso, mas também
um Estado que detenha o poder de jurisdição
sobre um caso, pelo fato de o estar investigando
ou julgando, ou por já o ter feito antes” pode
proceder a esta impugnação.
A referida impugnação deve ser feita, de
regra, uma única vez, antes do julgamento ou
no seu início, salvo autorização em contrário do
Tribunal e pode estar fundamentada na alegação
de que a pessoa em causa já foi julgada pela
conduta a que se refere a denúncia, não podendo,
por conseguinte, ser julgada pelo Tribunal em
virtude do princípio do ne bis in idem.
c) Princípio do Non Bis In Idem
Aliado às questões de procedibilidade e
admissibilidade, está o princípio do ne bis in
319
Silvia Maria da Silveira Loureiro, Caio Henrique Faustino da Silva e Marcello Philippe Martins Aguiar
idem, insculpido no artigo 20 do Estatuto.
Este princípio pode ser visto sob três aspectos
diferentes: Primeiramente, como uma garantia
do réu sob a jurisdição do TPI, O item 1
determina que “salvo disposição contrária do
presente Estatuto, nenhuma pessoa poderá ser
julgada pelo Tribunal por atos constitutivos de
crimes pelos quais este já a tenha condenado
ou absolvido”. Em segundo lugar, o Estatuto
também prevê, no item 2, sob o manto deste
mesmo princípio, que nenhuma pessoa poderá
ser julgada por outro tribunal por um crime a que
já tenha sido condenado ou absolvido pelo TPI.
Por fim, em terceiro lugar, o item 3 assevera que
o TPI não poderá julgar uma pessoa que já tenha
sido julgada por outro tribunal por atos punidos
também como crimes previstos no Estatuto.
Contudo, a regra do item 3 do artigo 20 tem
exceções que se coadunam com as condições
de admissibilidade de um caso perante o TPI,
nos moldes do artigo 17 supracitado. Em outras
palavras, o TPI poderá julgar uma pessoa, mesmo
que ela já tenha sido julgada por outro tribunal, se:
a) este julgamento tenha tido por objetivo subtrair
o acusado à sua responsabilidade criminal por
crimes da competência do Tribunal; ou b) este
julgamento não tenha sido conduzido de forma
independente ou imparcial, em conformidade
com as garantias de um processo equitativo
reconhecidas pelo direito internacional, ou c) tal
processo tenha sido conduzido de uma maneira
que, no caso concreto, se revele incompatível
com a intenção de submeter a pessoa à ação da
justiça.
Postas todas essas questões, como se
deve conciliar então a garantia da coisa julgada
prevista no ordenamento jurídico brasileiro, com
envergadura constitucional, com as condições
de procedibilidade e admissibilidade de um caso
perante o TPI, bem como com as exceções ao
princípio do ne bis in idem previstas no Estatuto
de Roma a bem da efetividade da jurisdição
internacional penal?
4. A COISA JULGADA NO PROCESSO
PENAL E NA CONSTITUIÇÃO FEDERAL
DE 1988: UMA GARANTIA DO
RÉU
A coisa julgada tem sua origem histórica
consolidada na Magna Carta Libertatum – 1215
(ou a Grande Carta das Liberdades). Assim,
identifica-se a coisa julgada na referida carta
320
a partir do princípio The law of the land: o
princípio da lei da terra. Com base no referido
princípio, ninguém poderia ser processado ou
julgado senão de acordo com a lei da terra, ou
seja, se um indivíduo pratica um ato que o fará
ser levado a julgamento, é necessário que antes
da prática do ato haja uma lei definindo-o como
infração. Seu desenvolvimento nos Estados
Unidos da América, séculos mais tarde, se
manifesta na quinta emenda, nomeadamente
através do due process of law. No Brasil, a ideia é
vista tanto no princípio do devido processo legal,
como no princípio do direito penal que exige
lei penal anterior para configurar um ato como
infração penal punível (princípio da legalidade),
bem como no respeito à coisa julgada.
E, revisitando a Magna Carta, extrai-se a
ideia de que “nenhum homem livre será detido
ou preso, nem privado de seus bens, banido
ou exilado, ou de algum modo, prejudicado,
nem ou se agirá ou se mandará agir contra ele,
senão mediante um juízo legal de seus pares ou
segundo a lei da terra”38.
Assim, resta interessante a lição de
Carnelutti que assevera o nascimento da coisa
julgada a partir do encerramento da ação a qual
“se dá por esgotamento, não pelo cumprimento
da sua finalidade, e o seu final mais pode ser
comparado com uma morte, do que com um
encerramento cabal; é preciso resignar-se e
conformar-se com isso”39.
No Brasil, a proibição de ofensa à coisa
julgada penal está inserida na Constituição da
República como direito fundamental de toda e
qualquer pessoa, não sendo lícito que o estado,
através dos seus agentes, possa violá-la40. E,
em nível regional, o Pacto de San José da Costa
Rica41 também veda que alguém seja processado,
duas vezes, pelo mesmo fato.
O fundamento da autoridade da coisa
julgada está na necessidade de se aplicar e
assegurar o respeito ao ordenamento jurídico
estatal e, sobretudo, o funcionamento deste
como instrumento de garantia dos direitos
fundamentais dos indivíduos42.
Assim, no Processo penal a coisa julgada
pode ser compreendida como um sistema
composto por dois estágios distintos entre si: no
primeiro, relativamente julgado, o conteúdo da
sentença goza de uma proteção parcial, podendo
ser modificado, através da revisão criminal em
razão de se constituir sentença condenatória
(art. 621 do CPP); no segundo, soberanamente
 Os Limites da Jurisdição Penal Brasileira e o Princípio Constitucional da Intangibilidade da Coisa Julgada
julgado, quando se tratar de sentença
absolutória (ou de extinção da punibilidade),
estará protegido soberanamente. Não podendo,
exemplificativamente, ser desfeita por revisão
criminal, por não se permitir, no Brasil, revisão
criminal pro societate43.
Dessa forma, boa parte da doutrina nacional
propugna que a possibilidade de se submeter
os fatos a novo julgamento iria produzir como
consequência a incerteza perpétua dos direitos,
não obstante tornar irretratável uma decisão
injusta seria colocar o império da lei a serviço
de uma injustiça para oprimir a justiça44. E,
segundo Renato Brasileiro, deve-se considerar
que “a partir do momento em que uma decisão
judicial é proferida, temos que, em determinado
momento, ela tornar-se-á imutável e indiscutível
dentro do processo em que foi proferida, seja
porque não houve a interposição de recursos
contra a decisão, seja porque todos os recursos
cabíveis foram interpostos e decididos”45.
Diante disso, com acuidade, compreende-
se “a Coisa Julgada, não como um efeito, mas
como uma qualidade da decisão judicial da
qual não caiba mais recurso. É a imutabilidade
da sentença, de modo a impedir a reabertura
de novas indagações acerca da matéria nela
contida”46.
Segundo Hélio Bastos, Coisa julgada,
portanto, é a própria matéria discutida, depois
que o Juiz se pronuncia, sem mais qualquer
possibilidade de recurso ou de mudança de
decisão”47. Em virtude disso, quando o juiz
reconhece o direito de uma das partes, resta
dizer que a coisa está julgada, significa afirmar a
intangibilidade desse direito, nos termos em que
a sentença o definiu. Com isso a sentença passa
a vigorar como a “força de lei”48.
Vale salientar, acompanhando
entendimento doutrinário brasileiro, que a
coisa julgada pode ser formal ou material. É tida
como formal quando impossibilita a rediscussão
de uma matéria unicamente em relação ao
procedimento em que foi proferida, por exemplo,
decisão que inadmita o assistente, por força do
art. 273 do Código de Processo Penal. Neste
sentido, Pacelli Oliveira assevera que há, com
efeito, decisões judiciais que, quando passadas
em julgado, impedem rediscussão da matéria
unicamente em relação ao contexto em que foi
proferida e especificamente no processo em cujo
curso foi prolatada. Fala-se, então, em coisa
julgada formal49.
Face aos Desafios da Prática do Tribunal Penal Internacional
Por seu turno, a Coisa Julgada é considerada
material quando não se pode mais avaliar aquilo
que foi objeto da sentença em qualquer outro
processo. Abarca, pois, a proteção da coisa
julgada material a sentença em relação a qualquer
juízo, enquanto a formal se dirige ao processo
específico em que foi prolatada. E, segundo
Pacelli, nenhum outro órgão do Judiciário
poderá rever aquela decisão, se já transitada em
julgado, diante da impossibilidade de se proceder
a qualquer alteração na nova ação penal, no que
diz respeito ao fato narrado50, estar-se-ia diante
da coisa julgada material.
A distinção entre coisa julgada material e
formal pode ser clarificada no seguinte trecho:
Esse impedimento de modificação da
decisão por qualquer meio processual
dentro do processo em que foi proferida
é chamado de coisa julgada formal, ou
ainda, de preclusão máxima [...] A coisa
julgada material projeta-se para fora do
processo, tornando-se a decisão imutável e
indiscutível além dos limites do processo
em que foi proferida. Como se percebe, a
coisa julgada material pressupõe a coisa
julgada formal, mas o inverso não ocorre51.
Ainda na análise da coisa julgada, é
imperioso evidenciar os limites da coisa julgada
em relação ao seu conteúdo, ou ainda, o caráter
de suas determinações. Isto é, caso uma pessoa
seja absolvida por decisão judicial transitada
em julgado em virtude da prática de um crime,
não se admite a instauração de novo processo
penal em relação a mesma imputação, ainda que
a capitulação formulada na segunda denúncia
se refira ao mesmo crime. Assim, por força do
princípio do ne bis in idem processual, ninguém
pode ser processado duas vezes pela mesma
o imputação52, verifica-se o viés/limite objetivo do
referido instituto jurídico.
E, no que se refere ao limite subjetivo da
coisa julgada, de nada adianta a delimitação
fática que está protegida pela coisa julgada se
tais limites objetivos não estiverem vinculados
à determinada pessoa. Dessa forma, “os
limites subjetivos são dados pela identidade
do imputado ou imputados, fixando-se, assim,
a impossibilidade de novo processamento em
relação à mesma imputação e mesmo acusado”53.
E, para que a regra da coisa julgada possa
produzir seus efeitos impeditivos à instauração
de um novo processo penal, a imputação deve
ser idêntica, o que somente é possível quando
321
Silvia Maria da Silveira Loureiro, Caio Henrique Faustino da Silva e Marcello Philippe Martins Aguiar
tiver por objeto a mesma conduta atribuída a
igual pessoa.
Portanto, percebe-se que, quando
determinada decisão judicial em matéria penal
faz coisa julgada, o entendimento é que se torna
muito difícil modificá-la, exceto em uma revisão
criminal, esta, no entanto, não pode ser feita
em prejuízo do réu. Diante disso, questiona-se:
deve-se tomar a coisa julgada como princípio
e, consequentemente, elemento indiscutível,
apoiada na ideia de que “não há justiça
perfeita, nem decisão judicial sagrada”54 tendo
a “falibilidade humana” na administração da lei
penal como uma “faca de dois gumes”, ou seja,
que pode existir para condenar ou absolver55?
Indaga-se, assim, e quando determinado
país realiza o julgamento de determinadas
autoridades com a intenção de camuflar a
aplicação da lei penal, de forma a não permitir
um novo julgamento por outro tribunal, no caso
o TPI? E, sabendo que nem mesmo os princípios
constitucionais são absolutos, poder-se-ia
empreender um novo julgamento pelo TPI, para
suprir a falta de legitimidade da coisa julgada?
5. A COISA JULGADA E SUA APARENTE
FLEXIBILIZAÇÃO NO ESTATUTO
DE ROMA DO TRIBUNAL PENAL
INTERNACIONAL: UMA GARANTIA
DE JUSTIÇA
No Brasil, assinado em 2000, o Estatuto de
Roma só foi aprovado pelo Congresso Nacional
em 06 de junho de 2002 (Decreto Legislativo
nº. 112), sendo, em seguida, promulgado pelo
Decreto presidencial nº 4388 de 25 de setembro
de 2002.
Assim, o reconhecimento da jurisdição do
Tribunal Penal Internacional – cuja finalidade
nasce da igualmente imperiosa defesa dos direitos
humanos por meio da responsabilização direta de
seus violadores – por parte do Brasil, se insere na
emergência de um novo paradigma jurídico que
deixa para trás a hermética pirâmide centrada no
State approach e parte rumo à permeabilidade do
trapézio centrado no Human rights approach56.
E, ao examinar a Constituição Federal é possível
extrair, na dicção do artigo 4º. II, VI, VIII e IX,
bem como do artigo 5º, §4º, respectivamente, os
princípios que regem o Brasil em suas relações
internacionais e o comando constitucional para
subordinação do Brasil à jurisdição do TPI57.
322
Por seu turno, o parágrafo 4º do artigo 5º
supracitado favorece a importância do exercício
da jurisdição complementar e subsidiária do TPI,
sendo possível identificar os mesmos princípios
norteadores da legislação penal e processual
penal brasileira esculpidos no Estatuto de Roma.
Assim, deve ser afastado, de pronto, qualquer
discurso relativo à antinomias e/ou violação da
soberania brasileira.
No que tange particularmente ao supracitado
inciso XXXVI do artigo 5º da Constituição
Federal, pode-se afirmar que o incauto exegeta
pode crer que está diante do fundamento
constitucional que afastaria a tutela jurisdicional
do TPI quando da existência de coisa julgada
emanada dos Tribunais brasileiros. Todavia, o
princípio da complementaridade da jurisdição
do TPI, aliado à previsão constitucional expressa
na Constituição Federal acerca da submissão do
Estado brasileiro à jurisdição do TPI, afastam,
pelo menos do ponto de vista formal, o conflito
aparente entre a garantia constitucional da coisa
julgada e a possibilidade de o Tribunal Penal
Internacional proceder a novos julgamentos de
pessoas já processadas no Brasil.
Dessa forma, uma vez reconhecida, por
parte do Estado, a jurisdição do TPI e o caráter
complementar desta frente àquela, estar-se-á
diante de uma possível superação do voluntarismo
estatal em matéria de Direito Internacional e
em matéria de Direito Humanitário capaz de
elevar os direitos humanos - não sendo discutido
aqui o seu viés eminentemente universalista
– a categoria novelo de Ariadne capaz de
entretecer uma teia de proteção aos direitos
internacionalmente reconhecidos e afirmados
pelos Estados Democráticos de Direito.
Finalmente, apregoa-se a inexistência
de qualquer conflito de normas ou
inconstitucionalidade do Estatuto de Roma
e, consequentemente, do Tribunal Penal
Internacional frente ao ordenamento jurídico
brasileiro. Verifica-se verdadeiramente a
complementaridade da jurisdição do TPI à
atividade jurisdicional da República Federativa
do Brasil no que tange a responsabilização dos
perpetradores de graves violações de direitos
humanos e sua efetiva punição.
Ademais, o respeito à coisa julgada, ainda
que erigida a categoria de princípio, não deve
ser considerada absoluta frente as possíveis
violações de direitos universalmente protegidos,
sobretudo quando a coisa julgada for produto
 Os Limites da Jurisdição Penal Brasileira e o Princípio Constitucional da Intangibilidade da Coisa Julgada
de um processo que padeça de instrumentos
normativos e estrutura institucional capazes de
assegurar a plena tutela estatal frente ao caso
concreto.
Logo, propugna-se pelo afastamento do
entendimento do princípio da complementaridade
da jurisdição do TPI enquanto requisito formal
absoluto para atuação do Tribunal. Defende-se,
em contrapartida, uma leitura mais profunda do
referido princípio alicerçada no reconhecimento
e garantia real dos direitos humanos
internacionalmente reconhecidos a qual seria
capaz de alargar a compreensão do próprio
principio em tela e, assim, assegurar a ação do
Tribunal nos casos em que o Estado Parte preste
insuficientemente uma tutela jurisdicional que
acarrete em impunidade sob o manto de coisa
julgada.
A referida insuficiência da tutela jurisdicional
poderia ocorrer quando o Estado, tendo meios
para assegurar o julgamento imparcial e efetivo,
age com o claro fito de impossibilitar, postergar
ou escusar o julgamento envolvendo individuo
responsável pela prática dos crimes previstos
no Estatuto. Assim, aliado à inexistência de
meios jurisdicionais e/ou a falta de interesse de
agir do Estado membro – requisitos derivados
do princípio da complementaridade – erigir-
se-ia um requisito adicional, nomeadamente a
insuficiência da tutela jurisdicional.
O referido requisito adicional aqui proposto
funcionaria como exceção ao principio da coisa
julgada, uma vez que “diz respeito a situações
em que a coisa julgada ocorrida no Brasil estaria
viciada pelo fato de o processo-crime ter sido
realizado no intuito de fraudar a aplicação do
Estatuto em relação ao réu”58. E, corroborando
para o entendimento aqui propugnado,
considera-se não haver qualquer ofensa ao
instituto da coisa julgada quando o nacional é
submetido a julgamento no Brasil e absolvido,
sendo, a posteriori, levado à julgamento pelo
TPI e condenado: entende-se tratar de esferas
de jurisdição diferentes, uma interna (nacional)
e outra externa (internacional), não existindo,
em tais casos de burla ou incapacidade real, o
reconhecimento mútuo da ocorrência da coisa
julgada59
Face aos Desafios da Prática do Tribunal Penal Internacional
6. CONSIDERAÇÕES FINAIS: A
JURISDIÇÃO NACIONAL E O
ESVAZIAMENTO DO TPI: O CASO
DA COSTA DO MARFIM E OUTRAS
FRAGILIDADES REGIONAIS
No bojo da discussão trazida pela presente
investigação – a mitigação da coisa julgada
exarada por tribunal nacional de Estado
signatário do Estatuto de Roma, enquanto
produto de ação penal frente à competência
do Tribunal Penal Internacional tem evidente
relevância e viço como é exemplar o Caso
Simone Gbagbo60, que tem materializado um
possível choque de competência jurisdicional ao
ter um Estado tentado afastar a competência do
Tribunal sob a justificativa de que já teria sido
iniciado um processo pela justiça nacional em
face de nacional. O caso divide opiniões dentro
e fora do país ao pôr em questão a atuação do
Tribunal, a validade e legitimidade do Estatuto
frente à possíveis manobras dos Estados partes
do Estatuto de Roma61.
Em linhas gerais, Simone Gbagbo nacional
da Costa do Marfim e ex-primeira dama do país,
foi acusada do cometimento de quatro crimes
contra a humanidade no contexto pós-eleitoral
marfinense entre 16 de dezembro de 2010 e 12
de abril de 2011. Dentre os crimes constantes
na denúncia oferecida pelo Procurador perante
o TPI constam: assassinato, estupro e outras
violências sexuais, perseguição e outros atos
desumanos.
A Costa do Marfim assinou o Estatuto de
Roma em 30 de novembro de 1998 e depositou
o instrumento de ratificação em 15 de fevereiro
de 2013, submetendo-se à jurisdição do TPI de
acordo com o artigo 12.3 do Estatuto.
Em 03 de outubro de 2011, o Juízo de
Instrução aceitou o pedido do Promotor para
abrir uma investigação a respeito dos referidos
crimes. No dia 29 de fevereiro foi expedido o
mandado de prisão em face de Simone Gbagbo, o
qual fora contestado pela Costa do Marfim no dia
1º. de outubro de 2013, tendo como argumento
o fato de que a ré estava sendo processada
pelos mesmos crimes na justiça nacional. Em
11 de dezembro de 2014, o Juízo de Instrução
323
Silvia Maria da Silveira Loureiro, Caio Henrique Faustino da Silva e Marcello Philippe Martins Aguiar
rejeitou a exceção apresentada pelo Estado,
reafirmando a obrigação do país em cumprir o
mandado expedido pelo Tribunal e entregar a ré
à sua jurisdição. Diante do exposto, o Juízo de
Instrução conclui que “Côte d’Ivoire’s domestic
authorities were not taking tangible, concrete and
progressive steps aimed at ascertaining whether
Simone Gbagbo is criminally responsible for the
same conduct that is alleged in the case before
the Court”62.
No caso em tela, argumenta-se, por parte
da defesa de Simone Gbagbo, a violação do
direito da Costa do Marfim e de seus nacionais
em submeter ao ordenamento jurídico nacional
situações a eles concernentes. O referido
argumento se confirma quando da análise da
entrevista da principal advogada responsável
pela defesa da ré, que afirma ser – a confirmação
da admissibilidade do caso pelo TPI – um caso
de grande desapontamento para a ré e para o
povo de boa-fé da Costa do Marfim, sendo um
atentado contra todos os Estados soberanos,
especialmente geopoliticamente desprovidos de
poder ou influência; erodindo, portanto, destes
Estados e de seus cidadãos em submeterem à
sua própria jurisdição63.
O caso Simone Gbagbo coloca em questão
todo o aparato do Direito Internacional Penal
e, sobretudo, do Direito Internacional dos
Direitos Humanos; na medida em que, fica clara
a mobilização do Estado da Costa do Marfim e
imiscuir a ré ao avocar para o aparato jurisdicional
nacional todas as causas relativas ao período
de crise pós-eleitoral.64 No curso dos anos, o
ex-presidente e a ex-primeira dama chegaram
a apresentar denúncia em face do Estado da
Costa do Marfim por violações aos direitos
consignados na Carta Africana de Direitos do
Homem e dos Povos, na Declaração Universal
dos Direitos Humanos e na constituição da
República do Marfim. Em sentença publicada
em 22 de fevereiro de 2013, La Cour de Justice
de la Communauté Economique des Etats de
l`Afrique de l`Ouest – CDEAO ordenou “la
suspension de l’instance à l’égard de Madame
SimoneGbagbo jusqu’à la fin de l’instance dans
laquelle elle est engagée devant la Cour Pénale
Internationale”65.
Portanto, resta reconhecida, em nível
internacional e regional, a competência do
Tribunal Penal Internacional para processar
o referido caso; o que acaba evidenciando
a indisposição do Estado africano em
324
cumprir os termos do Estatuto de Roma e,
consequentemente, da jurisdição do TPI. O
presente caso guarda meandros ainda mais
delicados. Representa o inicio de um movimento
de enfraquecimento dos mecanismos de
efetivação da proteção dos direitos humanos,
isto é, o prelúdio de um êxodo que anos mais
tarde atingiria o Estatuto de Roma e o TPI. Nos
últimos dois anos a comunidade internacional
viu um movimento de esvaziamento do TPI
capitaneado por nações africanas. Tem-se
o anuncio do Burundi acompanhado pelas
declarações de África do Sul e Gambia, isto não
significa dizer que o movimento tenha membros
exclusivamente africanos. No último ano, a
Rússia retirou a assinatura do Estatuto de Roma
(tratado que não havia sido ratificado pelo país).
Nesta seara, os países africanos têm
desempenhado um papel central. Isto é, da
mesma forma que, quando da instituição do
TPI, os países do continente manifestaram
um crescente apoio e adesão; atualmente,
verifica-se um movimento de estremecimento
de tais Estados na medida em que crescem
as demonstrações de descontentamento com
a atividade do Tribunal em nível nacional e
regional. Dentre os argumentos apresentados
pelos países do continente africano insatisfeitos,
emerge o discurso de que o Tribunal serviria
como uma espécie de longa manus das nações
mais poderosas do globo sobre os Estados
do continente, afastando-se de seu genótipo
jurisdicional e se transformando em uma
dimensão de disputa e afirmação do poder político
em nível internacional. Ademais, apregoa-se
a seletividade do TPI diante do considerável
numero de casos envolvendo nacionais dos
estados africanos levados ao referido tribunal.
Contudo, tais alegações parecem desconsiderar
o importante papel desempenhado pelo Tribunal
na luta contra a impunidade oriunda das graves
violações aos direitos humanos ainda presentes
no continente.66
Dessa forma, o Tribunal Penal Internacional
vive um inegável teste de resistência67 e, por
que não dizer, de sobrevivência. Contudo, a
despeito das críticas sofridas pelo Estatuto de
Roma, como foi visto ao longo deste estudo,
sustenta-se em suas próprias normas, o
reconhecimento e a garantia da soberania
do Estado Democrático de Direito através
do princípio da complementaridade. Alias, o
verdadeiro Estado Democrático de Direito tem
 Os Limites da Jurisdição Penal Brasileira e o Princípio Constitucional da Intangibilidade da Coisa Julgada
seus alicerces em garantias constitucionais que
estão umbilicalmente ligadas a um duplo grau
de legitimação: por um lado, aos compromissos
internacionalmente assumidos pelo Estado
enquanto sujeito de destaque no cenário mundial
e, por outra via, os compromissos esculpidos
no arcabouço jurídico normativo interno e
assumidos junto a seus nacionais.
Ademais, afasta-se a compreensão de que
o Estatuto de Roma e a própria instituição
do Tribunal Penal Internacional seriam a
materialização de um novo momento de
expansão do direito penal máximo que, apoiado
no neopunitivismo, violaria normas e tratados
internacionais de proteção dos direitos humanos
Face aos Desafios da Prática do Tribunal Penal Internacional
consubstanciada na diminuição das garantias
individuais penais e processuais penais68 em prol
da expansão e efetivação em nível internacional
de novos sistemas punitivos, nomeadamente o
Tribunal Penal Internacional. Em consonância
com o exposto, propugna-se, apoiado na
jurisprudência dos valores69, uma abordagem das
normas – especialmente a norma penal fruto da
atividade do legislador nacional ou internacional
– e do Direito como produto de uma série de
valorações, significações e ressignificações que,
ao lado de questões formais como a ordenação
e competência do aparato judicial, conferem
sentido e valor ao direito, e, sobretudo, aos
direitos humanos.
325
Silvia Maria da Silveira Loureiro, Caio Henrique Faustino da Silva e Marcello Philippe Martins Aguiar
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327
Silvia Maria da Silveira Loureiro, Caio Henrique Faustino da Silva e Marcello Philippe Martins Aguiar
NOTAS
1. KANT, Immanuel. À paz perpétua e outros
opúsculos. Tradução de Artur Morão. Lisboa:
Edições 70, 1988.
2. DEYRA, Michel. Direito Internacional
Humanitário. Comissão Nacional para
as Comemorações do 50º Aniversário da
Declaração Universal dos Direitos do Homem,
Lisboa, 2001.
3. LEWANDOWSKI, Enrique Ricardo. O PastPresentFuture4-16-14.pdf. Acesso em: 09
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cultura de impunidade para uma cultura de
responsabilidade. Estudos avançados, vol. 16,
n. 45, 2002.
4. Excerto do segundo Considerando do Preâmbulo
do Estatuto de Roma.
5. Excerto do quarto Considerando do Preâmbulo
do Estatuo de Roma.
6. Criado pela Resolução 827 do Conselho de
Segurança da ONU, de 25 de maio de 1993.
7. Criado pela Resolução 955 do Conselho de
Segurança da ONU, de 08 de novembro de
1994.
8. Criada por meio de um acordo internacional
firmado em 16 de janeiro de 2002, entre o
Governo de Serra Leoa e as Nações Unidas,
na esteira da Resolução 1315 do Conselho
de Segurança, de 14 de agosto de 2000, para
o julgamento dos graves crimes contra os
direitos humanos ocorridos no país após 30 de
novembro de 1996.
9. Criadas por meio de um acordo internacional
firmado em 06 de junho de 2003, entre o
Governo do Camboja e as Nações Unidas, na
esteira da Resolução 57/228 da Assembleia
Geral das Nações Unidas, de 18 de dezembro de
2002, para o julgamento dos crimes cometidos
durante o regime dos Khmer Vermelhos.
10. Criado pela Resolução 1757 do Conselho de
Segurança das Nações Unidas, de 30 de maio
de 2007, para julgar os responsáveis pelos
ataques ocorridos em Beirute, no dia 14 de
fevereiro de 2005, que resultou na morte do
Primeiro Ministro Rafiq Hariri e outras 22
pessoas, e atos terroristas posteriores, dado que
o acordo firmado em 23 de janeiro de 2007,
entre o Governo do Líbano e as Nações Unidas
não foi aprovado pelo Parlamento libanês.
11. JAPIASSÚ, Carlos Eduardo. O direito penal
internacional e os crimes internacionais. In:
328
GRECO, Luís; LOBATO, Danilo. Temas de
direito penal – Parte Geral. Rio de Janeiro:
Renovar, 2008, pp. 65-90.
12. SADAT, Leila Nadya. The International
Criminal Court: Past, Present and Future.
Cambridge Compendium of International
Criminal Law. Disponível em: https://
l a w. w u s t l . e d u / h a r r i s / d o c u m e n t s / I C C -
mai. 2017.
13. Idem.
14. Pode-se inferir que a razão política para esta
longa espera, do final dos anos de 1940 até o
final da década de 1990, até que finalmente
se convocasse a Conferência de Roma, foi a
Guerra Fria. Tão logo se consumou a dissolução
da União das Repúblicas Socialistas Soviéticas
(URSS) e o subsequente fim da Guerra Fria,
o tema da criação de um órgão jurisdicional
internacional penal volta à agenda da ONU.
Some-se a isso a eclosão de conflitos étnicos
durante a década de 1990, como são destaques
os conflitos na ex-Iugoslávia e Ruanda, que
impactaram a opinião pública internacional e
exigiram uma tomada de posição efetiva por
parte das Nações Unidas. A complexidade fática
e o elevado custo financeiro do estabelecimento
de tribunais ad hoc para estas situações e
outras que vinham despontando (Serra Leoa,
Líbia, Camboja) foi outro motivo decisivo
para a retomada do projeto da criação de uma
jurisdição internacional permanente.
15. Idem.
16. Idem.
17. Idem.
18. CARDONA, Yvette Borg. A critical analysis of
the Rome Statute of the International Criminal
Court. Faculty of Law. University of Malta,
2013.
19. PECEGUEIRO, Carolina Guimarães. Uma
Falácia Chamada Tribunal Penal Internacional:
das promessas não cumpridas à reprodução
de desigualdades. Dissertação apresentada na
Pós-graduação em Direito da Universidade
Federal de Santa Catarina. Orientadora: Profa.
Dra. Vera Regina Pereira de Andrade. UFSC,
Florianópolis, 2007.
20. JAPIASSÚ, Carlos Eduardo. O direito penal
internacional e os crimes internacionais. In:
 Os Limites da Jurisdição Penal Brasileira e o Princípio Constitucional da Intangibilidade da Coisa Julgada
GRECO, Luís; LOBATO, Danilo. Temas de
direito penal – Parte Geral. Rio de Janeiro:
Renovar, 2008, pp. 65-90.
21. CARDONA, Yvette Borg. A critical analysis of
the Rome Statute of the International Criminal
Court. Faculty of Law. University of Malta,
2013.
22. Idem.
23. JAPIASSÚ, Carlos Eduardo Adriano; MIGUENS,
Marcela Siqueira. Justiça de transição: uma
aplicação dos princípios de Chicago à realidade
brasileira. Revista Eletrônica de Direito Penal.
Ano 1. Vol. 1 Num. 1 Junho 2013. Disponível
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Acesso em 09 mai. 2017.
24. ZIMMERMANN, Andreas. The creation of
a permanent International Criminal Court
In: FROWEIN, Jochen; WOLFRUM, Rudiger
(Orgs). Max Planck Yearbook of United Nations
Law. London: Kluwer Law International, 1998.
25. Ibidem.
26. URQUIAGA, Ximena M; ESTÉVEZ, Juan C;
GUEVARA, José. Manual básico sobre a Corte
Penal Internacional. México: Konrad Adenauer
Stiftung, 2009.
27. ZIMMERMANN, Andreas. The creation of
a permanent International Criminal Court
In: FROWEIN, Jochen; WOLFRUM, Rudiger
(Orgs). Max Planck Yearbook of United Nations
Law. London: Kluwer Law International, 1998.
28. URQUIAGA, Ximena M; ESTÉVEZ, Juan C;
GUEVARA, José. Manual básico sobre a Corte
Penal Internacional. México: Konrad Adenauer
Stiftung, 2009.
29. Ibidem.
30. BRASIL. Decreto nº 4. 388 de 25 de setembro
de 2002. Promulga o Estatuto de Roma de
Tribunal Penal Internacional. Disponível
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
decreto/2002/D4388.htm Acesso em 24 abr.
2016.
31. MAZZUOLI, Valério de Oliveira. O Tribunal
Penal Internacional e sua integração ao
direito brasileiro. Anuário... op. cit., pp. 1417-
1443, México, 2006. Disponível em: http://
juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/dconstla/
cont/20062/pr/pr35.pdf. Acesso em: 25 abr.
2016.
32. “A complementaridade do TPI está, em nossa
opinião, no centro da arquitetura do Estatuto
Face aos Desafios da Prática do Tribunal Penal Internacional
de Roma, uma vez que ela relaciona a Corte,
enquanto instituição internacional, e os Estados
partes e não partes. O Estatuto de Roma parece
ser um equilíbrio ou um compromisso aceitável
para os Estados que o ratificaram, entre o respeito
de suas soberanias e o desenvolvimento de uma
instituição jurídica autônoma e independente.”
(Tradução livre) TOUSIGNANT, Maxime
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complementarité de La CPI: une question
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RQDI_25-2_3_CTousignant.pdf Acesso em: 17
mai. 2016.
33. Ibidem.
34. “Esta disposição especifica que um caso é
‘inadmissível’ perante o TPI se existirem
investigações e/ou processos nacionais, a
menos que o Estado demonstre uma falta
de vontade ou incapacidade de investigar ou
processar o caso.” (Tradução livre). TRAHAN,
Jennifer. Is complementarity the right approach
for the International Criminal Court’s crime
of agression? Considering the problem of
“overzealous” national courts prosecutions.
Cornell International Law Journal. vol. 45.
35. Garante que TPI é nada mais e nada menos que
um tribunal internacional de “ultimo recurso”,
supostamente se afastando, do limite imposto
pela ação dos Estados que podem e querem
lidar com crimes internacionais (tradução
livre). KRINGS, Britta L. The principles of
‘complementarity’ and universal jurisdiction
in International Criminal Law: antagonists
or perfect match? Goettingen Journal of
International Law. Vol. 4, n. 3, 2012.
36. Um sistema para encorajar e facilitar
o cumprimento dos estados com a sua
responsabilidade de investigar e julgar crimes
internacionais fundamentais (tradução
livre). JURDI, Nidal N. Some lessons on
complementarity for the International
Criminal Court review conference. South
African Year Book of International Law. vol. 15
n. 2.
37. BENZING, Markus. The complementarity
regime of the International Criminal Court:
International Criminal justice between state
sovereignty and fight against impunity. In:
BOGDANDY, A; WOLFRUM, R. (orgs.) Max
Planck Yearbook of United Nations Law. Vol.
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329
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38. COMPARATO, Fábio Konder. A afirmação
histórica dos direitos humanos. 7ª ed. São
Paulo: Saraiva, 2010.
39. CARNELUTTI, Francesco. As Misérias do
Processo Penal. 2.ed. Campinas: Bookseller,
2002.
40. Vide artigo 5º, XXXVI: “a lei não prejudicará
o direito adquirido, o ato jurídico perfeito e a
coisa julgada.”
41. O artigo 8º em seu parágrafo 4º determina:
O acusado absolvido por sentença passada
em julgado não poderá ser submetido a novo
processo pelos mesmos fatos.
42. BRASIL. Constituição da República Federativa
do Brasil de 1988. Disponível em: http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/
constituicao.htm. Acesso em: 10 dez. 2016.
43. RANGEL, Paulo Nascimento. Entrevista
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44. Ibidem.
45. LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de processo
penal. Juspodivm, 2ª edição, 2015.
46. OLIVEIRA, Eugênio Pacelli de. Curso de
processo penal. 10ª ed. atual. Rio de Janeiro,
Lumen Juris Editora, 2008.
47. TORNAGHI, Hélio Bastos. Curso de Processo
Penal. V.1. 2ª ed., atual. São Paulo: Saraiva,
1981.
48. Ibidem.
49. OLIVEIRA, Eugênio Pacelli de. Curso de
processo penal. 10ª ed. atual. Rio de Janeiro,
Lumen Juris Editora, 2008.
50. Ibidem.
51. LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de processo
penal. Juspodivm, 2ª edição, 2015.
52. Ibidem.
53. Ibidem.
54. NUCCI, Guilherme de Souza, Manual de
Processo Penal e Execução Penal. São Paulo:
Revista dos Tribunais, 2013.
55. Ibidem.
56. PIOVESAN, Flávia. Direitos Humanos e
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57. BRASIL. Constituição da República Federativa
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59. GOMES, Luiz Flávio. As aparentes antinomias
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60. COURT, International Criminal. Situation
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61. STUDIES, Institute for Security. The case of
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62. Ibidem.
63. SANCHIZ, Clara. Sylvia Geraghty, the woman
who is trying hard to prevent Simone Gbagbo
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64. WATCH, human Rights. Côte d`Ivoire:
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fair, followed by trials of Pro-Ouattara
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65. “A suspensão do processo em relação a Madame
Simone Gbagbo até o fim dos processos em que
está envolvida a o Tribunal Penal Internacional”
(tradução livre). CEDEAO. Case Simone
Ehivet et Michel Gbagbo Vs. Republique de
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66. MAIA, Catherine; HAMA, Kadidiatou. La Cour
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331
ANEXOS
 DISCURSO - BREVES RECORDAÇÕES DE MINHA
TRAJETÓRIA INTERNACIONAL(*)
Juiz da Corte Internacional de Justiça (Haia); Ex-Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos;
Professor Emérito de Direito Internacional da Universidade de Brasília; Doutor Honoris Causa de diversas
Universidades na América Latina e na Europa; Membro Titular do Curatorium da Academia de Direito Internacional
É esta uma ocasião para mim muito
especial, em que retorno brevemente a meu país,
o Brasil; à cidade onde nasci, Belo Horizonte; e à
Faculdade de onde saí, há mais de quatro décadas
e meia, a Faculdade de Direito da UFMG, para
atender ao honroso convite para discorrer, pela
primeira vez, sobre minha própria trajetória
internacional, em cerimônia em comemoração
do 125º. aniversário da Faculdade de Direito.
Parafraseando Jorge Luis Borges, em seu conto
“O Outro”, integrante de seu El Libro de Arena
(1975), é como se aqui viesse reencontrar-me
com o jovem que aqui estava, há quase meio
século. Como dizia J.L. Borges, “meio século não
passa em vão”; no entanto, não experimento a
angústia de J.L. Borges, que chegou a também
dizer, invocando “algum grego”, que “o homem
de ontem não é o homem de hoje”.
Distintamente do encontro do velho com o
jovem J. L. Borges, constato que, ao me encontrar
com o jovem que outrora fui, aqui na Casa de
Afonso Pena, reconheço-me perfeitamente, o
que me enche de paz e serenidade. Meu longo
percurso, em diferentes recantos do mundo,
em todos os continentes, não me dispersou de
modo a desorientar-me a ponto de não mais
reconhecer o jovem que fui. Para mim, o homem
de ontem, por se manter fiel a seus ideais, é o
mesmo homem de hoje, enriquecido pela busca
incessante do conhecimento e pela experiência
de vida, e que permanece jovem de espírito.
Nesta projeção no tempo, minha relação
com a Faculdade de Direito da UFMG tem
sido sempre algo realmente especial. O passar
do tempo é, em minha percepção, o maior
enigma da existência humana. De minha
parte, tenho sempre recordado a época em que
nesta Faculdade estive, e, ao longo dos anos,
Antônio Augusto Cançado Trindade
da Haia, e do Institut de Droit International.
tenho mantido relações de estreita amizade
com acadêmicos que nela conheci. Da parte da
Faculdade, também ela sempre acompanhou
minha trajetória, desde o início da década de 70
até o presente.
Por exemplo, na segunda metade na década
de 80, quando emiti alguns Pareceres históricos
como Consultor Jurídico do Itamaraty, hoje
por ele publicados (como, e.g., os Pareceres,
entre 1985 e 1989, em que suscitei e apresentei
os fundamentos para a decisão de adesão do
Brasil aos tratados gerais de direitos humanos
e para sua aceitação da competência da Corte
Interamericana de Direitos Humanos (CtIADH)
em matéria contenciosa. Sou efetivamente o
responsável pela fundamentação jurídica da
decisão do Brasil de inserção no corpus juris do
Direito Internacional dos Direitos Humanos de
nossos tempos.
Em seguida, na primeira década dos anos
90, quando participei do ciclo das Conferências
Mundiais das Nações Unidas, e inclusive como
membro do Comitê de Redação da II Conferência
Mundial de Direitos Humanos em Viena em
1993 (de onde emana meu Tratado de Direito
Internacional dos Direitos Humanos, 2ª ed., em
3 tomos). Em sequência, de meados da década
de 90 até meados da década passada, durante
minha era na Corte Interamericana de Direitos
Humanos (CtIADH); e, na última década,
durante minha atual era na Corte Internacional
de Justiça (CIJ) da Haia. Em todas estas ocasiões,
a Faculdade de Direito se mostrou interessada
em recolher meus testemunhos desta trajetória.
Tudo isto torna nossa relação muito especial,
uma relação de verdadeiro afeto.
Aqui, nesta Faculdade, publiquei minha
primeira monografia (ganhadora de um
335
Antônio Augusto Cançado Trindade
concurso), em 1968, intitulada Fundamentos
Jurídicos dos Direitos Humanos, prefaciada
pelo então Diretor em exercício da Faculdade,
Professor Raul Machado Horta; jamais poderia
imaginar que, três décadas depois, viria a
integrar e presidir um tribunal internacional de
direitos humanos. E tampouco jamais poderia
imaginar que, transcorrida outra década mais,
seria eu eleito, no Rio de Janeiro em 2005, por
unanimidade, membro da Academia Brasileira
de Letras Jurídicas, para suceder precisamente
o prefaciador de meu primeiro livreto aqui em
Belo Horizonte, na mesma cadeira da Academia
Brasileira.
Um ano antes, em 2004, ao receber da
mesma Academia Brasileira o Prêmio “Pontes de
Miranda” por meu livro O Direito Internacional
em um Mundo em Transformação (Rio de
Janeiro, Edit. Renovar, 2002), fui lá saudado
por outro ex-Professor meu nesta Faculdade,
o Ministro Sálvio de Figueiredo Teixeira, que
me presenteou na ocasião com o exemplar de
um trabalho que eu fizera em sua disciplina, e
que ele guardara com carinho por todos estes
anos. E os exemplos se multiplicam, como os
diálogos que mantinha, na década de sessenta,
nas bibliotecas pessoais nas residências de meus
ex-Professores, como os antes mencionados,
ademais de outros, como os Professores Antônio
Augusto Mello Cançado, Orlando de Carvalho,
Edgard de Godoy da Mata Machado, Gerson
Boson, Antônio Álvares da Silva, Artur J.A.
Diniz, sempre tão solícitos.
Recordo-me em particular da casa-
biblioteca do Professor Washington P. Albino de
Souza, que passei a frequentar, repleta de obras
barrocas, em particular réplicas das estátuas do
Aleijadinho. Recordo-me dos livros manuscritos
do Professor Lydio Machado Bandeira de Mello,
da obra de Caio Mário da Silva Pereira, entre
outros tantos. Cada um tinha sua obra, em
uma época em que o professor era socialmente
valorizado. Na atualidade, a educação como bem
público foi praticamente destruída em nosso
país (gradualmente a partir de meados dos anos
90), e hoje são socialmente valorizadas outras
profissões, sobretudo as ligadas a atividades
repressivas, como a dos delegados de polícia.
Pertenço à geração de 1968, do mundo
convulsionado da época da guerra do Vietnã
(que tive a ocasião de visitar ano passado, e ser
recebido com pompa na Chancelaria em Hanói,
quando me recordei de minha juventude);
336
pertenço à geração do mundo convulsionado da
época da tragédia de Biafra, hoje quase esquecida,
meio século depois, apesar de seus 3 milhões de
vítimas. Naquela época, na UFMG, abundavam
os cursos de extensão que eu frequentava, sobre,
e.g., “Existencialismo Hoje”, “Personalismo
Jurídico”, “Cinema Novo”, e tantos outros
temas então cultivados.
Era a maneira de nos encapsular para nos
proteger da tragédia que afetou nosso próprio
país, com a instauração de um regime ditatorial
e suas consequências. Para solidificar ainda
mais a cápsula em que me abrigava, da Vida
Intelectual de A.D. Sertillanges, no meio do
curso de Direito concluí paralelamente minha
Licenciatura em Letras (também na UFMG),
tamanha era a necessidade que sentia de juntar
o Direito à Literatura, à Filosofia e mesmo à
Teologia, dentre outros ramos do conhecimento,
como anos depois passei a revelar, em numerosos
Votos que tenho emitido, nas três últimas
décadas, sucessivamente em duas jurisdições
internacionais, sobretudo na adjudicação de
casos que revelam a dimensão assustadora da
crueldade humana.
Em 1972, ao deixar o Brasil (sem pressa
de voltar) para continuar e concluir o mestrado
e o doutorado na Universidade de Cambridge,
já me havia tornado amigo, para toda a vida,
dos Professores Washington Peluso Albino de
Souza, Antonio Álvares da Silva e Artur José
Almeida Diniz, entre outros, que se mantiveram
sempre em contato comigo. Durante esta época
dividi meu tempo entre Cambridge, Haia e
Estrasburgo (onde recebi o Diploma do Instituto
Internacional de Direitos Humanos em 1974
das mãos de René Cassin, um dos redatores da
Declaração Universal de Direitos Humanos de
1948). Desde então, vim a conhecer pessoalmente
Juízes de sucessivas gerações, tanto da CIJ como
da CtEDH. Com tudo isto, me acostumei com o
modo de pensar dos jusinternacionalistas tanto
do common law como do droit civil, o que me foi
de grande valia ao meu trabalho, duas décadas
depois, como magistrado, na CtIADH, seguida,
depois de outra década, na CIJ.
Ao regressar ao Brasil em 1978 depois do
doutorado (que angariou o Prêmio Yorke) em
Cambridge, e passar por um período instrutivo
de trabalho nas Nações Unidas em Genebra
(em sua antiga Divisão de Direitos Humanos),
assumi minhas novas funções em Brasília,
na Universidade de Brasília e no Instituto Rio
 Discurso - Breves Recordações de Minha Trajetória Internacional
Branco, dos quais tão gratas lembranças guardo.
Em Brasília passei a encontrar-me regularmente
com meus ex-Professores e amigos, o Professor
Sálvio de Figueiredo Teixeira (no STJ) e
o Professor Washington Peluso Albino de
Souza (em ocasiões de reuniões do CNPq
e da CAPES), que participaram de muitos
seminários e conferências que organizei em
grande escala, inclusive no Congresso Nacional,
e que acompanharam de perto meu percurso -
e o caminho que ia abrindo - como Consultor
Jurídico do Itamaraty (1985-1990); ambos
fizeram questão de me visitar, para minha
alegria, na sede da Corte Interamericana de
Direitos Humanos, em São José da Costa Rica,
quando nela trabalhava (a partir de 1995), vindo
a presidi-la (1999-2004), - depois de haver
dirigido o Instituto Interamericano de Direitos
Humanos (1994-1996).
Ao longo das décadas de 80 e 90, e na
década passada, e até o presente, tenho visitado
regularmente a Faculdade de Direito da UFMG,
para proferir conferências ocasionais e participar
de bancas de doutorado. Aqui transmiti
em palestras as lições que extraí de minha
experiência na solução de importantes questões
internacionais (como, inter alia, o ciclo dos
casos de massacres adjudicados pela CtIADH, o
caso da independência do Timor-Leste, em que
emiti um Parecer para as negociações tripartites
Nações Unidas/Portugal/Indonésia, em 1999,
em favor da independência do Timor-Leste;
o caso da crise institucional da Nicarágua, de
1993-1994, em que emiti um Parecer para a
OEA como membro integrante de sua Comissão
de Fact-Finding; o caso do ingresso da Federação
Russa no Conselho da Europa como Estado Parte
na Convenção Europeia de Direitos Humanos,
em que emiti outro Parecer, em 1995, para o
Conselho da Europa; as consultas decenais - em
que atuei como Consultor Jurídico ad honorem
do ACNUR - na América Latina e Caribe, de
1994 a 2014).
Aqui nesta Faculdade estive, mais
recentemente há dois anos (além do ano passado
para uma banca doutoral), para discorrer
criticamente, em uma conferência, sobre o
encerramento da adjudicação dos casos das
guerras nos Bálcãs, mediante a Sentença da
CIJ no caso da Aplicação da Convenção contra
o Genocídio (2015), - de que alguns dos aqui
presentes se recordam. Desde então, nestes
dois últimos anos, viemos a emitir na Corte
Mundial da Haia decisões nos três casos do
Desarmamento Nuclear (2016), seguidas pela
convocatória, em janeiro passado, pelas Nações
Unidas, da Conferência em curso sobre a
Proibição das Armas Nucleares (algo impensável
há anos atrás). E, na semana passada, viemos
de emitir outra decisão de grande dimensão, no
caso Ucrânia versus Federação Russa (2017). Fiel
à postura humanista que sempre sustentei, nos
casos da Convenção contra o Genocídio, assim
como do Desarmamento Nuclear, face à posição
restritiva das decisões da CIJ, emiti quatro
extensos e contundentes Votos Dissidentes,
que vêm tendo ampla repercussão nos círculos
jurídicos internacionais.
Voltando a esta Faculdade, venho de
completar agora precisamente 40 anos de
colaboração constante com a Revista da
Faculdade de Direito da UFMG, desde que nela
publiquei meu primeiro artigo em 1976. Tanto
na sede da CtIADH, como atualmente na da CIJ,
tenho tido a satisfação de receber as visitas de
integrantes de sucessivas gerações de estudiosos
do direito internacional (inclusive alguns aqui
presentes na Casa de Afonso Pena), e de ajudar
de algum modo na orientação de suas teses.
Do mesmo modo, estimados Professores desta
Faculdade têm igualmente me visitado na Haia
para acompanhar audiências da CIJ em casos
históricos, a exemplo do Professor Fernando
Jayme, Diretor da Faculdade (em dois destes
casos), aqui presente.
É esta, em minha percepção, a verdadeira
Universitas, em sua ampla dimensão, tanto
espacial como temporal. É o que tive a honra
de ressaltar, em 2012, como representante da
CIJ, em conferência de abertura que proferi na II
Conferência Mundial sobre o Direito à Educação,
realizada em Bruxelas. Quanto ao espaço, a
Universitas tem uma vocação verdadeiramente
universal, como senti, por exemplo, ao ministrar
em 2004 uma conferência na Universidade de
Hiroshima sobre “A Ilegalidade de Todas as
Armas de Destruição em Massa”. Quanto ao
tempo, a Universitas se constitui, em última
análise, das pessoas que nela operam e que nela
conhecemos, que compartilham os mesmos
valores e ideais, em uma escala verdadeiramente
inter-generacional. Em suma, temos e trazemos
a Universitas dentro de cada um de nós.
Há tanto o que recordar de minha trajetória
internacional que me vejo na impossibilidade
de resumir mais de quatro décadas da mesma
337
Antônio Augusto Cançado Trindade
em 40 minutos, ou seja, 10 minutos para cada
década, um minuto para cada ano. Precisamente
por isso, tenho deixado constância da mesma
em minhas obras, - incluindo cerca de 60 livros
e 720 artigos publicados em numerosos países
e em diversos idiomas, - quatro das quais aqui
apresentadas hoje. Minhas Memórias da Corte
Interamericana de Direitos Humanos alcançam
hoje sua 4ª edição (Belo Horizonte, Edit. Del
Rey, 2017). Aí se encontra o relato de uma
época de histórica e memorável construção
jurisprudencial.
Tal construção, realizada em meus
anos na CtIADH, é hoje internacionalmente
reconhecida, particularmente por sua valiosa
contribuição a temas como os das medidas
provisórias de proteção, das formas de reparação,
da conceitualização do dano ao projeto de vida
(mais além do dano moral) e ao projeto de pós-
vida (dano espiritual), e da determinação da
incompatibilidade das leis de auto-anistia com
a normativa de proteção internacional da pessoa
humana (cujo caráter pioneiro - a partir do caso
Barrios Altos de 2001 - veio a ser reconhecido
inclusive na jurisprudência de outros tribunais
internacionais).
Meu outro livro, A Humanização do
Direito Internacional, em sua 2ª edição (Belo
Horizonte, Edit. Del Rey, 2015), contém, entre
seus 37 capítulos, inter alia, uma análise das
três décadas das mencionadas Consultas do
ACNUR na América Latina e no Caribe (1994-
2014), a partir dos Pareceres que preparei para
o ACNUR para a proteção de migrantes, - em
relação à qual nossa região assumiu uma posição
de vanguarda em todo o mundo. O livro, como
um todo, contém os fundamentos de minha
posição jusnaturalista na construção de um novo
jus gentium humanizado, a mesma que tenho
sempre sustentado, inclusive no Curso Geral de
Direito Internacional Público que ministrei na
Academia de Direito Internacional da Haia em
2005, também reeditado pela Nijhoff/Brill; sou o
único jurista brasileiro a ter ministrado um Curso
Geral em toda a história da Academia da Haia,
em cujo Curatorium tenho a honra de representar
hoje toda a América Latina, desde 2004.
Meu legado na CtIADH foi o tema de outro
Curso Geral que ministrei, em 2008, desta feita
no Instituto Europeu de Direito Internacional
em Florença, curso geral hoje publicado em livro
pela Oxford University Press: nele examino a
bandeira que sempre portei do acesso direto dos
338
indivíduos à justiça internacional, inclusive com
um concreto Projeto de Protocolo Adicional à
Convenção Americana sobre Direitos Humanos
que preparei para a CtIADH e apresentei na OEA,
que passou a figurar durante anos nas agendas
da sua Assembleia Geral e de seu Conselho
Permanente. No entanto, até o presente tem
infelizmente prevalecido a força da inércia.
Em outro livro, Direito das Organizações
Internacionais, em sua 6ª edição (Belo Horizonte,
Edit. Del Rey, 2014), além de sistematizar toda
a matéria, abordo, inter alia, o diálogo entre os
tribunais internacionais, sobretudo em suas
poucas reuniões conjuntas até o presente (como
as de 2001 e 2007, das quais participei). E no
outro livro, Os Tribunais Internacionais e a
Realização da Justiça, em sua 2ª edição (Belo
Horizonte, Edit. Del Rey, 2017), me aprofundo
neste ponto, no âmbito da jurisdicionalização
do direito internacional contemporâneo. As
edições de todas estas obras estão hoje por mim
confiadas, para minha grata satisfação, à Editora
Del Rey, daqui de Belo Horizonte. O local e
o universal encontram-se ineludivelmente
interligados.
Voltando a meu tomo de minhas Memórias
da Corte Interamericana de Direitos Humanos,
nele abordo, inter alia, o esquema que criei, em
1999, e que tem funcionado até o presente, de
reuniões anuais de diálogo entre a CtIADH e a
Corte Europeia de Direitos Humanos (CtEDH),
alternativamente na sede de uma e outra. Logo
depois de nossa reunião conjunta de 2000 em
Estrasburgo, os colegas Juízes da CtEDH fizeram
questão de minha presença, como Presidente da
CtIADH, na Conferência do Cinquentenário
da Convenção Europeia de Direitos Humanos
realizada em Roma, na qual fiz minha
intervenção. Logo após a Conferência, tiveram
a amabilidade de incluir-me em sua Delegação,
para uma visita ao Papa João Paulo II.
No Vaticano, o Papa nos recebeu na Sala
Clementina, e conversou por cerca de dois
minutos com cada um de nós. Interessou-se ao
saber que eu era brasileiro, e me felicitou em
português pelo labor da CtIADH sob minha
presidência. A admiração que, por ele, eu já
nutria decorria sobretudo do fato, tal como
relato em meu referido livro de Memórias, de
ter ele sido o primeiro Papa na história a ter
tido a coragem de pedir perdão publicamente,
em documento histórico daquele ano intitulado
Memoria e Riconciliazione - La Chiesa e le Colpe
 Discurso - Breves Recordações de Minha Trajetória Internacional
del Passato, pelas culpas da Igreja no passado (nas
cruzadas, na inquisição, e em outras ocasiões).
Hoje é um Santo, que contribuiu à mudança da
história contemporânea, e que tive a satisfação
de conhecer pessoalmente.
Em muitos de meus Votos Individuais,
tanto na CIJ como anteriormente na CtIADH,
abordo a relação entre o tempo e o Direito,
distinguindo o tempo cronológico do tempo
biológico, dado o imperativo da pronta realização
da justiça. Em casos particularmente dramáticos,
tanto na CIJ como na CtIADH, ressaltei a
projeção do sofrimento humano no tempo.
Em um de meus últimos Votos Arrazoados na
CtIADH, no caso da Prisão de Castro Castro
(2006), voltei a debruçar-me na relação entre o
tempo e o Direito (e a vindicação dos direitos),
e, ao sentir a gradual aproximação do término de
minha era naquele tribunal, evoquei passagens
do Eclesiastes, particularmente aquelas em que
o Predicador assinala que
Neste mundo tudo tem sua hora;
há um momento para tudo o que ocorre:
um momento para nascer,
e um momento para morrer,
um momento para plantar,
e um momento para arrancar o plantado.
Há casos, tanto na CIJ como na CtIADH,
dos quais jamais me esquecerei. Por exemplo,
na CIJ, tomemos o caso do Templo de Préah
Vihéar (Camboja versus Tailândia): quando
estudei a Sentença original de 1962 neste caso,
aqui nesta Faculdade de Direito em fins dos
anos 60, jamais poderia imaginar que, meio
século depois, estaria eu adjudicando como
Juiz da CIJ a Interpretação de Sentença (2011-
2013) no mesmo caso. Participei, ademais, na
CIJ, da decisão do caso da Obrigação de Julgar
ou Extraditar (Bélgica versus Senegal, 2009-
2012), relativo ao “processo Hissene Habrè”, em
que, pela primeira vez na história, um tribunal
internacional veio a determinar a aplicação do
princípio da jurisdição universal.
Ademais, ainda na CIJ, no caso da
Disputa Fronteiriça entre Burkina Faso e Níger
(2013), participei de sua decisão em que, pela
primeira vez, a demarcação de fronteira tomou
em devida conta - tal como assinalei em meu
Voto Arrazoado - as condições de vida das
populações locais nômades e seminômades.
Anteriormente, na passagem do século, as
decisões da CtIADH no caso dos Meninos de
Rua versus Guatemala (1999-2001), assegurou
o acesso à justiça internacional de pessoas na
mais completa vulnerabilidade. Pouco antes,
a CtIADH, no caso Blake versus Guatemala
(1997-1999), considerou os familiares próximos
de desaparecidos como vítimas diretas, para os
efeitos de reparações. E os exemplos de casos
inesquecíveis, que abriram caminho do direito
internacional contemporâneo, se multiplicam.
Não poderia haver algo mais gratificante
para mim do que constatar o interesse geral
despertado, nos círculos jurídicos internacionais,
por meus Votos Individuais apresentados ao
longo dos anos em dois tribunais internacionais
(a CtIADH e a CIJ), - tal como refletido nas duas
coletâneas dos mesmos recentemente editadas
(uma delas reeditada), em três tomos cada uma1,
em inglês e em espanhol, em países distintos
(Holanda e México). Uma nova coletânea, em
francês, que se encontra no prelo, deverá ser
lançada (na França) até o fim deste ano de 2017.
A primeira delas é a Série “Juízes” da Editora
Nijhoff/Brill: sou o sexto Juiz a ser nela incluído,
de 1945 até o presente, o único latino-americano
e o único com mais de um tomo de Votos (três).
Uma grande honra para mim.
Meu trabalho é hoje muito mais conhecido
e reconhecido no exterior do que em nosso
próprio país, o que não é de surpreender, pois
santo de casa não faz milagre. Confio em que
minha contribuição à humanização do direito
internacional contemporâneo virá a ser mais
conhecida também em nosso país, talvez dentro
de algumas décadas, - se o mundo ainda existir.
Afinal, não sou e nunca fui notícia, mas tenho
feito e faço história, - e como bom mineiro,
discreta e silenciosamente.
Se me perguntarem como lográ-lo, minha
resposta se encontra na poesia de Antonio
Machado:
Caminante son tus huellas
El camino y nada más; caminante no hay
camino,
Se hace camino al andar.
Al andar se hace camino, y al volver la vista
atrás
se ve la senda que nunca
se ha de volver a pisar.
Já nos anos 60, aqui nesta Faculdade, havia
eu me identificado com uma causa. Na época,
cheguei a deixar de assistir a uma ou outra aula,
para poder permanecer o dia inteiro, como o
fazia, dentro da Biblioteca (que na época ficava
339
Antônio Augusto Cançado Trindade
perto da entrada de cima da Faculdade), onde
preparava meu próprio fichário de numerosos
cursos publicados na longa série do Recueil des
Cours de l’Académie de Droit International. Não
podia antever nada, mas já estava traçando o
meu caminho. Se faz o caminho ao andar, e ao
olhar para trás, como hoje aqui faço na mesma
Faculdade, me dou conta do caminho percorrido,
em minha trajetória internacional. Caminhante
não há caminho, se faz o caminho ao andar.
Enfim, há um ponto que não poderia deixar
passar aqui despercebido. Em aula magna que
proferi, em 04.09.2015, na secular Universidade
de Vilnius (Lituânia), expressei minha satisfação
pelo interesse manifestado e pela boa-acolhida
pelo auditório repleto, de meu Voto Dissidente
na CIJ, no caso das Imunidades Jurisdicionais
do Estado (Alemanha versus Itália, e Grécia
interveniente; mérito, Sentença de 03.02.2012),
no qual sustentei o primado do direito de acesso à
justiça sobre a invocação indevida de imunidades
do Estado face a crimes internacionais (como as
atrocidades nazistas perpetuadas na Itália e na
Grécia, em 1943-1945).
Referi-me em seguida aos desenvolvimentos
subsequentes à decisão da CIJ (no sentido
de minha dissidência, por parte da Corte
Constitucional na Itália em 2014, e da Comissão
Parlamentar sobre reparações na Grécia em 2015)
nos dois países dos vitimados pelos massacres
nazistas em 1943-1945. Relatei que, ao ser
recebido, como convidado, em 01.07.2014 em
Distomo (Grécia), e em 12.06.2015 em Civitella
(Itália), onde visitei os dois respectivos Museus
340
da Memória, agradeci as autoridades de ambas
as comunidades pela gentileza dos convites que
me estenderam, e me emocionei quando me
disseram que, no referido caso decidido pela CIJ,
tinham elas encontrado justiça tão só em meu
Voto Dissidente2.
Guardarei estes momentos em minha
memória para o resto da vida. Confirmaram
minha convicção de que o direito internacional
encontra-se orientado aos justiciables. Não
há controvérsia que possa ser resolvida pelo
summum jus, summa injuria. Situações de
continuada injustiça são insustentáveis. Direito
e justiça são, em meu entender, indissociáveis. É
nesse sentido que tenho atuado, nas três últimas
décadas, sucessivamente em duas jurisdições
internacionais.
Não poderia concluir este breve relato
sem deixar constância das expressões de minha
gratidão àqueles que me ensinaram e já partiram;
às pessoas que me têm acompanhado ao longo
da vida, algumas das quais aqui presentes;
a todos os que têm seguido minha trajetória
internacional, inclusive daqui da Faculdade de
Direito da UFMG, sempre presente em minha
memória. Muito obrigado a todos pela fina
atenção com que me distinguiram.
Belo Horizonte, 25.04.2017.
__________________________
 Discurso - Breves Recordações de Minha Trajetória Internacional
NOTAS
(*) Discurso proferido pelo Autor, em Belo
Horizonte, no auditório da Faculdade de
Direito da UFMG, em 25 de abril de 2017, por
ocasião da comemoração do 125º aniversário
da Faculdade de Direito.
1 [Série The Judges:], Judge A.A. Cançado
Trindade - The Construction of a Humanized
International Law - A Collection of Individual
Opinions (1991-2013), vol. I (Inter-American
Court of Human Rights), Leiden, Brill/Nijhoff,
2014, pp. 9-852; vol. II (International Court
of Justice), Leiden, Brill/Nijhoff, 2014, pp.
853-1876; A.A Cançado Trindade, Esencia
y Transcendencia del Derecho Internacional
de los Derechos Humanos (Votos en la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, 1991-
2008), vols. I-III, 2ª ed. rev., México D.F., Ed.
Cámara de Diputados, 2015, vol. I, pp. 3-687;
vol. II, pp. 3-439; vol. III, pp. 3-421.
2 A.A. Cançado Trindade, “Reflections on a
Century of International Justice: Developments,
Current State and Perspectives”, 97 Teisé -
Vilniaus Universitetas - Lituania (2015) pp.
228-229; e in 68 Revista da Faculdade de
Direito da UFMG (2016) pp. 151-152.
341
 HUMAN RIGHTS IN EUROPE: AN INSIDER’S VIEWS
Visiting Professor, Middlesex University School of Law, London1; formerly Head of the Legal Affairs
& Human Rights Department, Parliamentary Assembly of the Council of Europe, Strasbourg.
1. INTRODUCTORY REMARKS
Ladies & gentlemen,
It is somewhat strange to find myself in
Hendon, this evening. As some of you are aware,
my parents, both Polish, bought a house, here
in Hendon, back in 1947, on Audley Road, after
demobilization - having spent the War Years in
Siberia and then in the Middle East. Most of my
childhood years were spent in Hendon, with a
stint, as of the age of 10, at a Polish boarding
school near Henley-on-Thames… Later on,
when studying at the LSE, I often hid myself
away - over the Christmas and Easter holidays
- at the Hendon municipal library, next to the
Town Hall at the Burroughs, a stone-throw away
from where we are right now. Today, I am at
Middlesex University, in Hendon, within a few
minutes walking distance of the primary school
I attended as of the age of 5 and that was over
60 years ago!
The title of my talk is “Human Rights in
Europe: an insider’s views.” I am to speak to
you about specific, selected, human rights issues
dealt with by the Council of Europe. When I
left the U.K. to start my career as a ‘Eurocrat’
in Strasbourg - over 31 years ago - the world
was so different. Those were exciting times. We
lived through an optimistic, indeed a ‘euphoric’
decade, subsequent to the rise of the SolidarnoĞþ
movement and the fall of the Berlin Wall.2 The
situation is very different today: major human
rights violations still occur in a number of
member states, for example, with respect to the
situation in Ukraine and in the North Caucasus.
There is a terrorist threat which has led to
abusive use - by state authorities - of Article 15
of the European Convention on Human Rights
(ECHR); look at what is happening in Turkey
right now.3 We are also confronted with renewed
challenges: Europe - the cohesion of which was
already weakened by the financial crisis and
Andrew Drzemczewski
austerity measures - needs to absorb a major
inflow of migrants, refugees and asylum-seekers;
there is an unhealthy upsurge of populism,
intolerance, and Islamophobia; the rule of law
has been undermined in countries like Hungary
and Poland, and certain parts of Europe are
becoming increasingly unstable, reminding us of
the 1930s and developments which led to the
atrocities of the Second World War.
... And here I am, not to speak about these
major challenges confronting us, but rather to
provide you with an in-house view of a selected
number of issues I have been involved in: I had
the privilege of being intricately involved in the
drafting of Protocol 11 to the ECHR (which led
to the creation of a full-time European Court of
Human Rights (Court or ECtHR) in Strasbourg);4
I helped set-up a confidential Committee of
Ministers’ (CM) monitoring mechanism, which
an informed insider has recently called a ‘failed
enterprise’; and, since 2005, until my departure
from the organisation last year, I was in charge of
the Legal Affairs and Human Rights Department
of the Parliamentary Assembly (the Assembly or
PACE). It is principally this in-house experience,
or at least certain aspects of it, which I will speak
to you about this evening.
2. THE COUNCIL OF EUROPE, NEW
DEMOCRACIES AND THE DRAMATIC
RESIGNATION – IN JUNE 1997 – OF
THE DEPUTY SECRETARY GENERAL
Let us be honest and accept the premise that
the Council of Europe is no longer a privileged
club of relatively sophisticated and economically
– more or less – comfortable states which
reflect liberal-democratic (Western) European
standards and achievements of the early 1980s,
when there were just over 20 member states.
After the initial euphoria of the late 1980s and
343
Andrew Drzemczewski
early 1990s we witnessed – on the perimeters of
the organisation – the tragedies of Bosnia and
Kosovo. And even within the Council of Europe,
major human rights violations had occurred in
South East Turkey, and several years later in
Chechnya, compounded by conflicts principally,
but not exclusively, in the countries of the
former Soviet Union.
We have not rid ourselves of barbarities
which, back in the 1950s and 1960s, we
considered to be confined to the annals of history
of our ‘civilised’ European continent.
Yet the Council of Europe is the moral
guardian of human rights in Europe. We have
our cherished Court of Human Rights, the
Committee for the Prevention of Torture (CPT),
the European Commission against Racism and
Intolerance (ECRI), an effective, independent
Human Rights Commissioner, the European
Social Charter with its collective complaints
mechanism, and well over 200 conventions,
many of which reinforce and consolidate the
three pillars upon which the organisation is
based: genuine pluralistic democracy, rule of law
and the protection of human rights.5
When countries, principally from Central
and Eastern Europe, the so-called ‘new
democracies,’ indicated their desire to join
the Council of Europe, the decision to include
them could not be refused. In this respect, key
roles were played not only by the Committee of
Ministers, but also the Parliamentary Assembly
which, at the time, invented ‘special guest
status’ for parliaments of the applicant states,
and whose ‘Opinions’ were essential for the
Committee of Ministers to take into account
before inviting a state to join the organisation.
Many of us also remember the ‘safety net’
– set-up by the European Community – with its
so-called 1993 Copenhagen Criteria,6 resulting
in EU enlargement, with ten new member
states, as of May 2004.
Were these decisions taken too
precipitously? I obviously cannot speak for the
EU. However, as a staff member of the Council
of Europe, working closely with Peter Leuprecht,
the then Director of Human Rights and later
Deputy Secretary General, we were of the view
that the ‘new democracies’ certainly ought to be
invited to join the democratic club of ‘Western
European states’ possessing a long, and hopefully
strongly-anchored rule of law traditions. The
344
door must definitely not be slammed in the face
of countries wishing to join a democratic club.
But we were also of the view that ratification
of the ECHR ought not be taken too hastily.7
Why? Simply because major legislative and
administrative changes take time. There is a
need to train law enforcement officials and the
legal profession. To change a law or two can
often be a relatively simple matter, but to ensure
that ECHR standards, and the case-law of the
Strasbourg Court are actually impregnated into
‘legal thinking’ and daily practice may be another
matter. Changes must often be thoroughly
thought through, implemented carefully, and
take root in the very fabric of society and not be
simply cosmetic.8
We were in the minority. This is now
history. Decision-makers in member State
capitals thought otherwise, with the result that
today the ECHR has been ratified by all 47
member states.
That said, permit me to recall that – after
having set-up the Committee of Ministers’
confidential monitoring mechanism – Peter
Leuprecht, then Deputy Secretary General,
resigned from the Council of Europe in June
1997 as Nº. 2 in the organisation, having
found as unacceptable the Committee of
Ministers’ decision to invite Russia (during the
war in Chechnya) and Croatia (with President
Tudjman’s refusal to co-operate with the Ex-
Yugoslavia Tribunal). His logic: yes, states should
be welcome to the Council of Europe, but only
if they ‘have clean hands’ and are really willing
and able to abide by the principles upon which
the organisation is based. Leuprecht thought
that these states fell woefully short of the mark
as concerns the three Council of Europe basic
pillars “…values were being watered down.
That’s why I left. I don’t believe you can be a
dissident and stay in government.”9
You may or may not agree with Leuprecht’s
stand, but his resignation was a dramatic event
which had a profound impact in Strasbourg
and beyond. It also confirmed, to me, that
enlargement to the East – from just over 20 to
now 47 states – may have been too precipitate
but appeared, at the time, to be politically
inevitable.
It was recognized by political leaders at the
time, in State capitals, that ‘monitoring’ par
excellence, by a newly created full-time Human
Rights Court in Strasbourg, supplemented

by other key (human rights) monitoring
mechanisms, would not suffice. Hence the need
to ensure serious political monitoring so that
basic values and standards of the organisation
not be diluted.10
3. THE COMMITTEE OF MINISTERS’
CONFIDENTIAL POLITICAL MONI-
TORING
As a detailed overview of the organisation’s
core monitoring mechanisms, including that
of the Parliamentary Assembly, will shortly
be published by Oxford University Press in a
book entitled The Council of Europe. Its Laws
and Policies,11 I will limit my observations to
the less known monitoring carried out by the
Committee of Ministers, the executive organ
of the organisation – in effect, the Foreign
Ministers of member states, represented by their
ambassadors based in Strasbourg.
States, principally the ‘new democracies’
“willing and able” to abide by Council of Europe
standards – to quote from Article 4 of the 1949
Statute – became members of the Organisation
on the understanding that they remedy
shortcomings in their legal orders as part of the
membership package. This would be overseen,
in particular, by the Committee of Ministers’
confidential, non-discriminatory, consensus-
based monitoring procedure based on its 1994
Declaration on Compliance with Commitments
accepted by member states of the Council of
Europe.12 Unlike the monitoring work of the
Parliamentary Assembly, which is made public,
the Committee of Ministers’ procedures – based
on the Declaration – was and has remained
confidential, and has relied on persuasion, peer
pressure and diplomatic negotiation.13
When I moved from the then Directorate
of Human Rights and was requisitioned to take
charge of the Secretary General’s Monitoring
Unit, I was convinced that this confidential
monitoring was an artificial mechanism, a
mere ‘fig leaf’ created to justify, retroactively,
the precipitated decision to invite a number of
countries with suspect democratic credentials to
join the Council of Europe. But was it a mere ‘fig
leaf’? The fact that this confidential procedure
was taken seriously by the organisation’s
executive, and the fact that it started functioning
in very tense and difficult circumstances, back in
1996, might suggest that I was wrong. However,
Human Rights in Europe: An Insider’s Views
as the 30-year rule of secrecy still applies to
documents issued at the time, and with my
‘devoir de reserve’, I cannot – as frustrating as
it may be – provide you with a detailed overview
of how the system functioned, and in the eyes
of some informed observers, has now apparently
ground to a halt.
I nevertheless wish to make a few comments
on this subject. The first relates to the manner
in which the ‘secret’ secretariat documents were
issued: they initially – before the introduction of
thematic monitoring – took the form of ‘factual
overviews’ in which ‘areas of concern’ were
highlighted in respect of specific countries. In my
view – and with all due respect to the incumbent
Secretary General and his excellent staff – when
one compares those ‘old’ reports with the recent
set of annual reports by the Secretary General,
the last one issued in May 2016, entitled State of
democracy, human rights and the rule of law. A
security imperative for Europe,14 the latter is a far
cry from what was done back in the late 1990s!
In the old monitoring CM documents, ‘areas
of concern’ were clearly pinpointed in specific
countries, indicating exactly what the problem
was in country X or country Y. Hence, to say,
as is written in the Secretary General’s report
of May of last year, that in nearly 20 countries
‘judicial independence is unsatisfactory due to
corruption, political interference and inadequate
funding,’ without indicating in which countries
this is happening, may leave one somewhat
perplexed.15
The contemporary reports of the Secretary
General are obviously of a different nature,
and do not concern Committee of Ministers’
monitoring. But should the Committee of
Ministers not undertake some form of more
pro-active ‘state-specific’ political monitoring,
with the help of the Secretary General, or to
revert back to the procedure in which ‘areas
of concern,’ in specific countries, are actually
clearly, unequivocally specified?16
In this respect, it may be worth recalling
a rare positive example of solid, effective
monitoring on the subject of ‘freedom of
expression’, based on work undertaken by two
teams of experts in 1997-2000 and 2001-2002.
The latter group of seven independent experts,
nominated by the then Secretary General,
undertook in situ fact-finding monitoring
missions on the theme of freedom of expression
prior to determining “very serious concern”
345
Andrew Drzemczewski
with respect to the situation in Moldova,
Russia, Turkey and Ukraine, as well as “serious
concern” with respect to the situation in five
‘new democracies’ (Albania, Azerbaijan, Bosnia-
Herzegovina, Georgia and Romania) concerning,
at that time, 44 member states of the Council
of Europe.17 These ‘confidential’ Committee of
Ministers documents have now found their way
into the public domain but are still little known
to persons outside the organisation, despite the
devastatingly negative conclusions reached by
the experts, based on conclusions drawn up in a
key document issued in 1997 – in which it was
specified that: “Where, according to this report,
a situation gives rise to very serious concern
under Article 10 of the [ECHR], it is difficult
to confirm that the freedom of expression of
the press really exists in any meaningful sense
[and that …] it cannot be said that a democratic
system is fully established in these countries.”18
One of the distinguished experts who had
taken part in the in situ fact-finding missions,
David Anderson, has honoured me with
his presence today. The other experts were
Denis Barrelet, Jochen Frowein, the late Karol
Jakubowicz, Marie McGonagle, Monica Macovei
and Andrzej RzepliĔski.
Permit me to provide you with another good
example of how the Committee of Ministers’
monitoring worked, when the Committee
accepted the setting-up of an ad hoc monitoring
procedure – with the appointment of three
independent experts, Stefan Trechsel, Evert
Alkema and Alexander Arabadjev – in respect to
a promise made by the Azerbaijani authorities to
the Parliamentary Assembly: that, upon joining
the organisation, they would release or re-try
those prisoners regarded as ‘political prisoners’
by human rights protection organisations.19
This initiative set in motion, in February 2001,
an incredibly complex and protracted procedure
that consisted in assessing two separate lists
of 716 and 212 alleged political prisoners –
which took over three years of intensive work to
complete. More importantly, it resulted in the
release and re-trial of very many persons.20
Those of us with a legal background may
find political monitoring – including ‘naming
and shaming’, as the Parliamentary Assembly
often does – as not the most appropriate
bedfellow in an Organisation which credits
itself with sophisticated legal mechanisms to
prevent or determine human rights violations.
346
Yet, when questioning or criticizing the utility
of such political monitoring, one must take into
account realpolitik – what can realistically be
achieved. Permit me to use the analogy of an
elastic band to suggest that political monitoring
does have its rightful place in the Council of
Europe – be it in the Committee of Ministers
or in the Assembly. The opportunity must be
seized to ‘stretch’ a member state to the limits
of what is possible at a given moment of time,
so as to ensure compliance with its human
rights commitments, without the elastic band
snapping! In other words, if the elastic band
snaps, and a state is excluded from the democratic
club, the state concerned will no longer have
an interest in abiding by the Council’s human
rights standards. If you had been one of the
persons freed by the Azerbaijani authorities,
or a family member of a person released from
prison, would you complain? If, for different
reasons, Azerbaijan or Russia were suspended
from membership of the organisation, would
such a step be beneficial or detrimental to the
populations of the countries concerned?
Food for thought.
Just let me add a post scriptum to my
comments about Azerbaijan: many of you are
aware of the ‘Caviar Diplomacy’ publications
of the European Stability Initiative.21 But not
necessarily of the Azerbaijani Foreign Minister’s
inaccurate, not to say devious, reply to a question
about political prisoners in his country which he
made before the Parliamentary Assembly back
on 2 October 2014, when he said “When the
Parliamentary Assembly of the Council of Europe
creates criteria to define political prisoners, I
can respond to your question, otherwise it is
very hypothetical.” His answer was, of course,
completely wrong, as such a definition had
already been adopted by the Assembly two years
earlier.22
But what makes matters worse, is the
position taken by the Committee of Ministers:
when the CM was asked to ensure that its, at
the time, Azerbaijani chairperson provide a
full answer to a written question posed in this
connection, the reply of the organisation’s
executive organ was that “owing to a lack of
consensus” the Assembly would not get a reply
to the question posed. In other words: as we
have no unanimity – the question will simply
remain unanswered!23

Let me summarise what I have said so far.
The Council of Europe effectively doubled after
the end of the Cold War. There were hesitations
as regards some candidates, but in the end
the political choice was made to admit all.24
In order to make up for the potential dilution
of Council of Europe standards, new forms of
monitoring were created. Some of these were
quite successful, but one cannot deny that it has
been an uphill struggle and the result, in certain
cases, is still far from satisfactory.
This is where we stand today.
4. THE PARLIAMENTARY ASSEMBLY
The Assembly, composed of national
parliamentarians, elects judges to the European
Court of Human Rights and the Council’s
Commissioner for Human Rights. Apart from
these important tasks, as one of the principal
organs of the organisation, it is nevertheless
often perceived as a deliberative body of little
relevance: from time to time, it ‘names and
shames’ states which violate human rights;
but it lacks the backbone to undertake serious,
thorough investigations. This is a simplistic and
erroneous perception of the way it functions.
Actually, its reports can, and often do have
a profound effect on human rights standards in
Europe. Suffice to recall its work – over the years
– on the implementation of Strasbourg Court
judgments (the effectiveness of which Alice
Donald and Philip Leach have recently analysed
in their excellent book: Parliaments and the
European Court of Human Rights25). In addition,
to illustrate the Assembly’s potential impact, I’d
like to provide you with examples of a number
of outstanding inquiries led by Dick Marty, the
Swiss Senator.
Take, for example, the Assembly’s
Resolution of January 2011 on inhuman
treatment of people and illicit trafficking in
human organs in Kosovo,26 which led directly
to a four-year in-depth criminal investigation
conducted by the EU’s Special Investigative
Task Force. The evidence investigated – based
on Senator Marty’s report – was of sufficient
weight to permit the filing of an indictment,
and merited the recent creation of the Kosovo
Specialist Chambers and Prosecutor’s Office,
whose Seat Agreements, at The Hague, have
come into effect as of 1 January 2017.27
Human Rights in Europe: An Insider’s Views
Another example is the 2007 report relating
to UN and EU Terrorist Blacklists.28 UN Security
Council Chapter VII measures, including the
use of ‘smart sanctions,’ are obviously effective
and important tools in combatting international
terrorism. Yes, but what if, by imposing such
measures on individuals, ECHR standards are
infringed? Is it acceptable for persons to remain
on terrorist blacklists for more than 10 years,
in a situation in which prosecuting authorities
have not found a shred of evidence against them?
If indeed this happens, how can one call
into question Security Council resolutions
that appear to flout basic human rights norms,
in the light of Article 103 of the UN Charter
which clearly specifies that in the event of
a conflict between Charter obligations and
other international agreements, the Charter
obligations must prevail?.29
This is an issue which has been litigated
in a number of fora: suffice for me to cite the
Luxembourg Court’s Kadi case of 2008,30 as well
as the Strasbourg Court’s judgments in Nada31
and Al-Dulimi.32
But what you may not be aware of is the
Strasbourg Court’s President’s refusal, back in
2010, to permit the Assembly’s Committee on
Legal Affairs and Human Rights to make a Third
Party Intervention in the Nada case. We were
rather puzzled by this refusal, but this did not
prevent us from putting into the public domain
a letter, addressed by the Swiss authorities to
the Chairperson of the Security Council’s Al-
Qaida’s Sanctions Committee, announcing the
Swiss Parliament’s decision not to apply the
relevant Security Council sanctions if, after a
three-year period, an individual concerned has
not been brought before a judicial or independent
authority.33 Just before coming here to Hendon
this evening, I checked the website of the Swiss
Parliament to see what follow-up was given to
this decision: the decision was to “prorogé d’un
an” (defer by a year) the said decision.34 So it
appears that the Swiss Parliament, at least,
stands firm on its decision not to be bound by
Security Council decisions which flout basis
human right standards.
An astute listener to what I have just
said may, understandably, point out that I
have completely deviated from presenting an
Assembly report to that of discussing legal
issues relating to blacklisting, and that this
347
Andrew Drzemczewski
is not a convincing example of an important
PACE initiative. After all, what we have here
is a failed Third Party Intervention before the
Strasbourg Court! Yes, but the point I make
here is that PACE members are also national
parliamentarians, wearing a ‘double casquette’,
as the French say. Hence, this specific initiative
can be cited as an example of a principled position
taken by the Swiss Parliament, to give notice to
the UN Security Council that the country will
not tolerate UN measures that are not human
rights compliant, which was initiated, within
Parliament, by Swiss parliamentarians from the
Assembly’s delegation.
One more example of a Marty report. Some
of you may remember “the global ‘spider’s web’
of secret detentions and unlawful inter-state
transfers” – a compelling graphic representation
of CIA rendition flights that were prominently
displayed in Le Monde, The Financial Times,
BBC News Online and several other major media
outlets around the world. This graphic was
taken from the first of two reports Dick Marty
presented to the Assembly back in 2006 and
2007, addressing secret detentions of terrorist
suspects in Council of Europe member states.
Dick Marty revealed that in at least two cases,
Poland and Romania, states had hosted ‘secret
prisons’ on their soil, and that the governments
of these states, acting through their intelligence
services, had been complicit in and aware of
such illegal practices.35
Marty’s investigative reports on this
matter were ground-breaking, headline-making
publications that have stood the test of time.
They were based on an approach that Dick Marty
himself described as being akin to intelligence-
gathering – essentially taking on the CIA at
their own game! Information was obtained from
Eurocontrol, the EU’s Satellite Agency, lawyers
representing many of the persons detained,
thousands of flight records from different national
and international sources, in situ investigations
and interviews with scores of sources – many
of them confidential – in countries including
Belgium, Germany, Italy, Macedonia, Poland,
Romania, Sweden, the UK and of course the
US. These revelations were also followed-up by
an ECHR Article 52 inquiry by the Secretary
General and a report on the legal implications
from the Venice Commission. The European
Parliament considered itself duty-bound, as did
several national parliaments, to set-up special
348
committees to look into this matter. Senator
Marty also submitted an unsuccessful Amicus
Brief before the US Supreme Court in September
2007.36
More importantly, perhaps, was the
admission, by President Bush, on 6 September
2006, that there had indeed existed such a
network of secret prisons run by the CIA – an
extraordinary admission that vindicated the work
of Senator Marty. Indeed, when in December
2014 the US Senate released the Executive
Summary undertaken by its Select Committee
on Intelligence – the so-called Feinstein Report
– it was striking to see just how many of Marty’s
findings had been accurate eight years earlier and
without access to the six million or so classified
documents the Senate Committee relied on.
The European Court of Human Rights,
in the cases of El-Masri v The former Yugoslav
Republic of Macedonia,37 Abu Zubaydah and
Al Nashri v Poland,38 Nasr and Ghali v Italy
(relating to the abduction of Imam Abu Omar),39
has developed a robust set of judicial findings
against the participating European states. In
all these cases – in addition to two others still
pending before the Strasbourg Court against
Lithuania40 and Romania41 – the defendant states
had all (initially) denied their involvement in, or
knowledge of, the existence of secret detentions
and illegal renditions on their territory. What
Marty prophetically called “la dynamique de la
verité” – the dynamics of truth – has slowly but
surely caught up with them.
The CIA secret prisons reports have thrown
light on a dark chapter in European history
and will, so it is hoped, ensure that European
governments are never again complicit in
torture.
Contrary to widely-held suppositions, this
work was not undertaken by a team comprising
of 20 or more full-time lawyers and investigators.
Actually, only three Secretariat staff members
worked closely with Dick Marty on these
reports, while simultaneously juggling all their
other professional duties within the Assembly’s
Department on Legal Affairs and Human Rights.
The going was tough; we had to learn how to
deal with current and former secret service
officials and intelligence agencies; we had to find
ways of guaranteeing confidentiality of sources,
and to hold meetings and store highly sensitive
information in ‘safe places’ (thankfully, we could
rely on Dick Marty’s considerable previous

experience as a prosecutor in the context of the
Italian mafia mani pulite investigations). We
endured many sleepless nights, and regularly
had cause to look over our shoulders, anxious
that we might have come to know just a little
too much… Indeed, I was especially relieved that
this dossier had reached closure… after having
picked-up a colleague from the airport, on his
return from a fact-finding trip to Romania, to
find that his flat had been broken into and that
“visitors” had been busy installing or removing
some sort of device in a cavity in the wall when
they had been disturbed by a noisy neighbour
… ‘Ceci n’était pas un cambriolage normale’
was the comment of the somewhat baffled
policeman who came to look into this rather
unusual ‘burglary’ … a mysterious occurrence
we may possibly be able to shed more light on
once all the litigation on the subject has come to
a close before the Strasbourg Court.
5. AN IN-HOUSE SUCCESS STORY
The in-house ‘success story’ is a rare example
of how two eminent human rights experts,
Antonio Cançado Trindade, former President
of the Inter-American Court of Human Rights,
and now a judge on the International Court of
Justice at The Hague, and Jochen Frowein, at
the time Director of the Max Planck Institute for
Comparative Public Law and International Law
in Heidelberg, and previously First Vice-President
of the European Commission of Human Rights,
were able to nip-in-the-bud, as it were, the newly
created Commonwealth of Independent States
(CIS) Convention on Human Rights, adopted in
Minsk on 26 May 1995 and in force since 11
August 1998.
This Minsk Human Rights Convention
was perceived as a surreptitious attempt to
undermine the effectiveness of the European
Convention on Human Rights. Why? Because,
if principally Russian-speaking individuals were
to bring their applications before the Minsk CIS
Human Rights Commission, their (subsequent)
applications before the Strasbourg Court could
simply be time-barred.
In the summer of 1995, in less than six
months after the adoption of the CIS Human
Rights Convention, the then Secretary General
of the Council of Europe, Daniel Tarschys, was
able to obtain, from the experts, two separate
highly critical analyses of the CIS Convention’s
control mechanism, indicating the total lack
Human Rights in Europe: An Insider’s Views
of independence of the CIS Human Rights
Commission, the body designated to monitor
States Parties’ human rights obligations under
the Convention. As Judge Cançado Trindade
wrote: “The fact that the CIS Human Rights
Commission… is composed of ‘representatives
of the Parties’, who are appointed (not even
elected) … is [to me] a cause of great concern”.42
The experts’ reports had a significant
political impact: the Parliamentary Assembly was
alerted in time, permitting it to add appropriate
‘provisos’ into texts relating to membership
applications of countries from the ex-Soviet
Union, who were also members of the CIS.43
As to whether the experts’ views had an
influence on the Strasbourg Court’s decision
to refuse, nine years later, in June 2004, the
Committee of Ministers’ request for an Advisory
Opinion to determine whether the CIS Human
Rights Commission can be regarded as “another
procedure of international investigation or
settlement” within the meaning of Article 35 §
2 (b) of the Convention, I simply do not know.44
Nowhere, as yet, have I seen comments
indicating the key role these two experts played
in safeguarding the organisation’s acquis.45
But one thing is certain: since the issue of
their reports back in 1995, over 20 years ago,
the CIS Human Rights Commission does not
function. Mention of it has even disappeared
from the CIS’s official website … and the Minsk
Convention now appears to be a dead letter.46
6. CHALLENGES FOR THE FUTURE
I wish to complete my presentation by
highlighting – from the perspective of an outgoing
“insider” – certain challenges which face the
Council of Europe and its member states.
The need to ensure the election, by the
Assembly, of judges of the highest calibre
onto the Court in Strasbourg is of the utmost
importance. Hence the need to ensure an
appropriate procedure leading up to their
election.47 A drafting group of experts48 within
the Council of Europe is presently looking into
this subject, and I understand that they are likely
to focus their work on states’ national selection
procedures.49 As concerns the Parliamentary
Assembly, its procedures have been tightened-
up in recent years. Here, credit must be given to
its special committee on the election of judges.
Look at, for instance, what happened during the
349
Andrew Drzemczewski
Assembly’s session in October 2016: the judge in
respect of Azerbaijan was elected, but only after
two previous lists of inappropriate candidates
had been rejected by the Assembly. At the same
sitting, in October, the Assembly – again upon
the recommendation of its special committee –
rejected lists submitted to it by the governments
of Albania and Hungary since national selection
procedures, in both countries, had not been fair
and transparent.50 As you can see, the Assembly
is taking its work very seriously. Also, as the
rules governing its procedure for the election of
judges are scattered over a number of Assembly
resolutions and recommendations, these texts
are now to be consolidated into one single
resolution.51
We know that negotiations with respect to
EU accession to the ECHR will need to be re-
opened after the Luxembourg Court’s negative
Opinion.52 But if the EU and its member states
– who have other matters on their mind right
now - come up with a pre-cooked made-to-
measure package to ‘appease’ the Luxembourg
Court’s objections – do not be surprised if, in the
new set of negotiations, the Council of Europe’s
non EU member states, in particular Norway,
Russia, Switzerland and Turkey (joined by the
UK, perhaps?), may not be as accommodating as
they had been until now. 53
Of interest also is an Assembly report which
referred to the issue of states using international
organisations as a tool to escape accountability
– which they actually have succeeded in doing
in a number of instances before the Court in
Strasbourg by not being held accountable for
(alleged) human rights violations perpetrated
while undertaking, for example, peacekeeping
and military interventions; this is also tied to
complex immunity issues.54 Of interest to note,
in this connection, is the Dutch Supreme Court’s
judgment of 2013, in the Stichting Mothers
of Srebrenica case, in which the Supreme
Court retained the notion of ‘dual attribution’,
permitting the relatives of those killed in
Srebrenica to pursue their claims against both
the UN and the Dutch authorities.55
Another subject worthy of special attention
is the European Commission’s use of its ‘Rule
of Law Framework’ with respect to the crisis of
‘constitutional democracy’ in Poland, and the
role played, in this connection, by the Council
of Europe’s Venice Commission.56
350
In this presentation I have not ventured into
territory of my prédilection: the domestic status
of the ECHR, the supervision of the Strasbourg
Court’s judgments by the Committee of
Ministers,57 and the ever-increasing role that the
Parliamentary Assembly plays in this respect.
There already exists a substantial literature on
these subjects.58 But I do feel obliged to mention,
in this connection, that repeal of the Human
Rights Act, in this country, must be resisted; all
is not yet lost.59
What must, above all, be vigorously
countered is gratuitous ‘Strasbourg Court-
bashing’ as well as destructive legislative
initiatives, such as those taken in Russia, which
have empowered the Russian Constitutional
Court to determine, inter alia, whether the
findings of the Strasbourg Court are compatible
with the Russian constitution norms.60
My last comment is no longer that of
an ‘insider,’ but rather one of an ‘outsider.’
It concerns the report on the human rights
situation in the North Caucasus adopted by the
Parliamentary Assembly’s Committee on Legal
Affairs and Human Rights on 18 April 2016. Yes,
back in April 2016, nine months ago.61 Why was
this report not placed on the Assembly’s plenary
agenda in June or October 2016? Or in January
2017? Why has it only recently been put on the
Assembly’s draft agenda for April 2017, a year
after its adoption? I am puzzled and somewhat
worried by this development.
7. CONCLUDING REMARKS
I wish to thank, in particular, Joshua
Castellino and Philip Leach, for the honour
bestowed upon me by my appointment as a
Visiting Professor, and to stand before you
this evening and make, what has been my very
first public lecture in front of human rights
personalities of the caliber of David Anderson,
Nicolas Bratza, Bill Bowring, Philip Leach, Bill
Schabas and many others.
I also wish to express my admiration to
those of you in the audience, who work hard –
behind the scenes - for the European Human
Rights Advocacy Centre. The case-work and
litigation which you undertake, in particular
with respect to Russia, Georgia, Azerbaijan,
Armenia and Ukraine, are having a profound
impact – believe me! It reminds me of the

pioneering work undertaken by the late Kevin
Boyle and Françoise Hampson, in Essex, without
whom very, very many victims of human rights
violations in South East Turkey would not
have won their cases in Strasbourg. Middlesex
University is playing a key, active role in the
protection of Human Rights in Europe, and I
am truly deeply touched to be associated with
an institution that has become an outstanding
center of excellence in the human rights field.
I have not spoken about many, many
important human rights issues this evening,
on the understanding that I will commence my
‘real’ return to academia as of tomorrow, at a
roundtable with staff and students – to discuss
other challenges which face the Council of
Europe.
As indicated at the beginning of my
presentation, there are major human rights
issues facing us today: one cannot but look
with concern, at the situation here, in the UK, a
mature democracy, with Brexit and the possible
repeal of the Human Rights Act, including
the dangers that a withdrawal from the ECHR
system may entail … which would put into
jeopardy the existence of the ECHR. I cannot
but reiterate the fact that the challenges before
us are enormous, be it here in the UK or in other
parts of Europe.
Human Rights in Europe: An Insider’s Views
The Council of Europe is not a perfect
organisation. It does not have economic clout
or military power. But it is the moral and
legal guardian of human rights standards in
Europe. Those of us who have had the privilege
of working for the organisation – be it in its
statutory bodies, in its core human rights
monitoring mechanisms, as outside experts, or
staff members – must, in my humble opinion,
defend its work vigorously, and when so doing
not forget the words of Pastor Martin Niemöller,
a German cleric:62
First they came for the Jews, & I did not
speak out – because I was not a Jew.
Then they came for the communists, &
I did not speak out – because I was not a
communist.
Then they came for the trade-unionists, &
I did not speak out – because I was not a
trade-unionist.
Then they came for me - & there was no-
one left to speak out for me.
These phrases encapsulate well, in my
view, the essential role of the Council of Europe
and for what it stands, as the moral guardian of
human rights in Europe.
351
Andrew Drzemczewski
NOTES
1. This is a slightly revised version of the
author’s Inaugural Professorial Lecture given
at the School of Law of Middlesex University
in Hendon, London, on 17 January 2017. A
shortened version of the lecture was published
in the European Human Rights Law Review,
2017, issue 2, at pp. 134 -144.
2. See D. Huber A Decade which made History.
The Council of Europe 1989-1999 (Council of
Europe Publishing, 1999).
3. See, e.g., M. O’Boyle “Emergency Government
and Derogation under the ECHR” [2016] 4
E.H.R.L.R. 331 and Parliamentary Assembly
(PACE) document AS/Pol (2016)18 rev.,
Report on fact-finding visit to Ankara (21-
23 November 2016) of the Committee on
Political Affairs and Democracy’s ad hoc
Sub-Committee on recent developments in
Turkey, 15 December 2016 http://website-pace.
net/documents/18848/2197130/20161215-
Apdoc18.pdf/35656836-5385-4f88-86bd-
17dd5b8b9d8f.
4. See, e.g., “A major overhaul of the European
Human Rights Convention control
mechanism: Protocol No. 11”, in Collected
Courses of the Academy of European Law, Vol.
VI, Book 2 (Martinus Nijhoff, 1997), pp. 121-
244. See also Ten Years of the ‘New’ European
Court of Human Rights 1998-2008 (European
Court of Human Rights, 2008), testimony on
pp. 63-64 available at http://www.echr.coe.int/
Documents/10years_NC_1998_2008_ENG.
pdf.
5. Article 3 of the Council of Europe’s Statute of
1949, ETS Nº. 1.
6. For details see EUR-Lex website: http://eur-
lex.europa.eu/summary/glossary/accession_
criteria_copenhague.html.
7. C.f., the delay in which, for example, France,
a founding member of the organisation, which
ratified the ECHR in 1974 and accepted the
right of individual application (which was
then optional, addressed to the now defunct
European Commission of Human Rights)
only in 1981. See “Ensuring compatibility
of domestic law with the ECHR prior to
ratification: The Hungarian Model’ in Vol. 16
HRLJ (1995), pp. 241-260.
8. When, during the period of ‘enlargement,’ I
was asked to express my views on the subject
352
which, if provided, might well have been at
variance with decisions taken in the capitals
of member states, I refrained from so doing.
Instead, when asked about the speed with
which important political decisions had been
taken, I often cited what Vaclav Havel had said
in October 1992 (Le Monde, 29 October 1992,
discours à l’Académie des sciences morales
& politiques, page 4.). My translation of the
French original: “I realized with horror that my
impatience with respect to the reestablishment
of democracy had something communist in
it…. I wanted History to advance in the same
manner as a child pulls at the stem of a plant
to try and make it grow faster. I believe one
has to learn to wait, as one does to create. One
has to patiently sow the grains, water the earth
diligently – where they have been planted –
and give them the time that they need to grow.
One cannot fool a plant, no more than one can
fool History. But one can continue watering.
Patiently, every day. With comprehension, with
humility, certainly, but also with love.”
9. See “Reflections on a remarkable period of eleven
years: 1986 to 1997” in Liber Amicorum Peter
Leuprecht (Bruylant, 2012, Texts collected by
O. Delas and M. Leuprecht), pp.105-115, at pp.
114-115.
10. Obviously, the Court in itself does not carry
out monitoring, but the term is here used
generically to encompass functions entrusted
to the Committee of Ministers in supervising
the Court’s judgments: Article 46 §2 ECHR.
‘[S]erious political monitoring’ also includes
monitoring carried out, in particular, by the
Parliamentary Assembly, whose work in this
respect merits separate and in-depth analysis.
See, in this connection, B. Haller “L’Assemblée
parlementaire et les conditions d’adhésion au
Conseil de l’Europe’” in Law in Greater Europe.
Towards a Common Legal Area. Studies in
honour of H. Klebes (Kluwer Law International,
2000, edited by B. Haller, H.-C. Krüger & H.
Petzold), at pp. 27-79 and recent texts issued
on this subject by the Assembly, Resolution
2149 (2017), of 26 January 2017, based on the
annual report of its Monitoring Committee’s
activities from September 2015 to December
2016, document 14213, of 6 January 2017
http://assembly.coe.int/nw/xml/XRef/Xref-
DocDetails-en.asp?FileID=23246&lang=en.

All Assembly documents cited in this Opinion
can be accessed on http://assembly.coe.int
11. The Council of Europe. Its Laws and Policies,
Oxford University Press, 2017, edited by
S. Schmahl & M. Breuer. See, in particular,
chapter 7 on the Parliamentary Assembly,
written by P. Leach, at pp.166-211.
12. Text available at https://rm.coe.int/
CoERMPublicCommonSearchServices/Display
DCTMContent?documentId=090000168053
661f.
13. For further discussion on this subject see A.
Drzemczewski “Monitoring by the Committee
of Ministers of the Council of Europe: a Useful
‘Human Rights’ Mechanism?”, in Vol.2 Baltic
Yearbook of International Law (Kluwer Law
International, 2002, edited by I. Ziemele), pp.
83-103, and “Le ‘monitoring’ du Comité des
Ministres du Conseil de l’Europe: un aperçu de
son évolution” in Libertés, Justice, Tolérance
Mélanges en hommage au Doyen G. Cohen-
Jonathan, vol. I (Bruylant, 2004), pp.707-725.
14. An analysis based on the findings of the
Organisation’s monitoring mechanisms
and bodies, presented at the 126th Session
of the Committee of Ministers, in Sofia,
18 May 2016, accessible at https://
s e a r c h . c o e . i n t / c m / Pa g e s / r e s u l t _ d e t a i l s .
aspx?ObjectID=0900001680646af8, at p.16.
15. See also PACE Resolution 2098 (2016) Judicial
corruption: urgent need to implement the
Assembly’s proposals, of 29 January 2016, §
7, as well as comments by Rapporteur K. Sasi
in PACE document 13824, § 23, accessible
at http://assembly.coe.int/nw/xml/XRef/Xref-
DocDetails-EN.asp?FileID=21798&lang=EN.
16. This, in the eyes of certain informed observers,
may be a somewhat naïve hope, indeed wishful
thinking, given the prevailing situation in
Russia, Turkey and Ukraine, and taking into
account the difficulties the EU has with ‘Rule
of Law monitoring’ in respect of Poland. But
the point I am trying to make is this: in many
quarters the credibility of the Council of Europe
is being put into question which necessitates
- now - a more focused form of political
monitoring by the Organisation’s executive
organ.
17. Documents CM/Monitor (2002)25 and CM/
Monitor(2003)8final2,availableathttps://rm.coe.
int/CoERMPublicCommonSearchServices/Disp
layDCTMContent?documentId=0900001680
5dfa38.
Human Rights in Europe: An Insider’s Views
18. Document CM (97) 219, § 92 (cited in
Appendix II of document CM/Monitor (2002)
25).
19. Opinion No. 222 (2000), § 14 iv b, of 28
June 2000, available at http://assembly.coe.
i n t / n w / x m l / X Re f / X r e f-X M L 2 H T M L - e n .
asp?fileid=16816&lang=en
Azerbaijan acceded to the Council of Europe on
25 January 2001 and ratified the ECHR on 15
April 2002.
20. For more details see Council of Europe
documents SG/Inf (2001) 34 & Addenda and
SG/Inf (2004) 21 and Addendum, as well as S.
Trechsel “The notion of ‘political prisoner’ as
defined for the purpose of identifying political
prisoners in Armenia and Azerbaijan” in vol.
23 HRLJ (2002), pp.169-176.
21. Accessible at http://www.esiweb.org/ (two
reports on ‘caviar diplomacy’: http://www.
esiweb.org/pdf/esi_document_id_131.pdf, of
24 May 2012, and http://www.esiweb.org/
pdf/ESI%20-%20The%20Swamp%20-%20
Caviar%20Diplomacy%20Part%20two%20-
%2017%20December%202016.pdf, of 17
December 2016). See also the Assembly’s Bureau
decision to set up an external independent
investigation to look into allegations of
corruption within the institution, at http://
assembly.coe.int/nw/xml/News/News-View-
EN.asp?newsid=6514&lang=2&cat=13,
decision taken on 27 January 2017.
22. Resolution 1900 (2012): the definition of
political prisoner, adopted on 3 October
2012, accessible at http://assembly.coe.
i n t / n w / x m l / X Re f / X r e f-X M L 2 H T M L - e n .
asp?fileid=19150&lang=en
23. See Assembly document 14089 “Unanswered
questions by the Committee of Ministers
on […] political prisoners in Azerbaijan,” of
18 June 2016, accessible at http://assembly.
coe.int/nw/xml/XRef/Xref-XML2HTML-en.
asp?fileid=22828&lang=en
24. With the exception of Belarus.
25. Oxford University Press, 2016.
26. Resolution 1782 (2011) Investigation of
allegations of inhuman treatment of people
and illicit trafficking in human organs
in Kosovo, of 25 January 2011, based on
document 12462, available at http://assembly.
coe.int/nw/xml/XRef/Xref-XML2HTML-en.
asp?fileid=17942&lang=en
27. See website https://www.scp-ks.org/en
353
Andrew Drzemczewski
28. Resolution 1597 (2008) and Recommendation
1824 (2008) United Nations Security Council
and European Union Blacklists, adopted
on 23 January 2008, based on document
11454, available at http://assembly.coe.
i n t / n w / x m l / X Re f / X r e f - D o c D e t a i l s - e n .
asp?FileID=11749&lang=en.
29. The full text reads: “In the event of a conflict
between the obligations of the Members of the
United Nations under the present Charter and
their obligations under any other international
agreement, their obligations under the present
Charter shall prevail.”
30. Kadi and Al Barakaat v Council of the European
Union [2008] ECHR I- 6351, of 3 September
2008.
31. Nada v Switzerland, Grand Chamber judgment
of 12 September 2012. All judgments of the
European Court of Human Rights can be
consulted in HUDOC – http://echr.coe.int.
32. Al-Dulimi & Montana Management v
Switzerland, Grand Chamber judgment of 21
June 2016.
33. Assembly document AS/Jur/Inf (2010)05, of
7 December 2010, available at http://www.
assembly.coe.int/CommitteeDocs/2010/
07122010_blacklists.pdf.
34. See the Swiss Parliament’s website https://
www.parlament.ch/en/ratsbetrieb/suche-curia-
vista/geschaeft?AffairId=20093719 on which
the text of the latest decision on this subject,
dated 29 September 2016, can be found.
35. Resolution 1507 and Recommendation 1754
(2006), Alleged secret detentions and unlawful
inter-state transfers of detainees involving
Council of Europe member states, adopted on
27 June 2006, based on document 10957, and
Resolution 1562 (2007) and Recommendation
1801 (2007), Secret detentions and illegal
transfers of detainees involving Council of
Europe member states: second report, adopted
on 27 June 2007, based on document 11302
rev. See also Resolution 1838 (2011) and
Recommendation 1983(2011), Abuse of state
secrecy and national security: obstacles to
parliamentary and judicial scrutiny of human
rights violations, adopted on 6 October 2011,
based on document 12714. All these texts are
available on the Assembly’s website http://
assembly.coe.int.
36. For a comprehensive overview, with hyperlinks
to documents and most initiatives enumerated
in this Opinion piece, see Timeline: the Council
of Europe’s investigation into CIA secret prisons
354
in Europe, of 24 July 2016, accessible at http://
assembly.coe.int/nw/xml/News/News-View-en.
asp?newsid=5722&lang=2 (this timeline is
regularly updated).
37. Grand Chamber judgment of 13 December
2012.
38. Judgments of 24 July 2014.
39. Judgment of 23 February 2016.
40. Abu Zubaydah v Lithuania (Nº. 46454/11).
41. Al Nashiri v Romania, (Nº. 33234/12).
42. Analyses of the Legal Implications for States
that Intend to Ratify both the European
Convention on Human Rights and its Protocols
and the Convention on Human Rights of the
Commonwealth of Independent States (CIS),
by A.A. Cançado Trindade and J.A. Frowein,
Council of Europe document SG/INF (95)
17, of 20 December 1995, § 98 of analysis of
Cançado Trindade, also published in Vol. 17
HRLJ (1996), pp. 157- 184, at p.179.
43. See, in particular, § 11 (e) of Opinion 188
(1995) with respect to Moldova, of 27 June
1995; § 12 (iii) of Opinion 190 (1995) with
respect to Ukraine, of 26 September 1995, and
§ 10 (xv) of Opinion 193 (1996) with respect
to Russia, of 25 January 1996 (available on
the Assembly’s website and in Vol. 17 HRLJ
(1996), at pp. 157-159).
44. The Court considered that it had to leave this
matter open, as the adoption of an advisory
opinion might prejudice, at a future date, an
examination of an individual or inter-state
application which could entail an analysis of,
inter alia, the independence and impartiality
of the CIS Commission, the nature of this
Commission’s proceedings and the effect of its
decisions. It therefore decided, on 2 June 2004,
that it had no competence to give an opinion
on the matter referred to it.
45. The Minsk Convention had been ratified by
four Member States of the CIS: Russia, Belarus,
the Kyrgyz Republic and Tajikistan (Russia
being the only state – as a member state of the
Council of Europe - to have ratified the ECHR).
Georgia withdrew from CIS in 2008; Ukraine
is an Associate Member.
46. See Article 33 of the CIS Statute of 1993, and
Article 34 of the Minsk Convention and the
Commission’s regulations attached thereto
(English translation of the latter in Vol.17 HRLJ
(1996), at pp.162-164). See also Assembly
Resolution 1249 (2001) and Recommendation
1519 (2001), Coexistence of the Convention

on Human Rights and Fundamental Freedoms
of the Commonwealth of Independent States
and the European
Convention on Human Rights, of 23 May
2001, based on document 9075, available on
the Assembly’s website http://assembly.coe.int.
47. See Assembly website: http://website-pace.
net/en_GB/web/as-cdh/main. See also, A.
Drzemczewski “The Parliamentary Assembly’s
Committee on the Election of Judges to the
European Court of Human Rights, Council of
Europe” in Vol. 35 HRLJ (2015), pp.269-274.
48. Full title: Drafting Group I on the Follow-up to
the CDDH Report on the Longer-Term Future
of the Convention (DH –SYSC-I).
49. And perhaps also on the appropriateness
of updating the Committee of Ministers’
Guidelines on the selection of candidates for
the post of judge at the European Court of
Human Rights, of 29 March 2012: document
CM (2012)40 addendum final.
50. Non-compliance with ‘standards required by
the Assembly and the Committee of Ministers’:
see PACE document 14150 Addendum II
of 5 October 2016. For more details, see the
Assembly’s website: http://website-pace.net/
en_GB/web/as-cdh/main.
51. See, in this connection, motion for a resolution,
Election of Judges to the European Court of
Human Rights, Assembly document 14250, of
25 January 2017, available at http://assembly.
coe.int/nw/xml/XRef/Xref-XML2HTML-en.
asp?fileid=23401&lang=en.
52. CJEU Opinion 2/13 of 18 December 2014.
53. See J. Polakiewicz “Accession to the European
Convention on Human Rights – an insider’s
view addressing one by one the CJEU’s
objections in Opinion 2/13” in Vol.36 HRLJ
(2016), pp. 10-22. For background information
consult, in particular, “EU accession to the
ECHR: the negotiation process” and “Election
of EU judge onto the Strasbourg Court” in The
EU Accession to the ECHR (Hart Publishing,
2014, edited by V. Kosta, N. Skoutaris andV.
Tzevelekos), at pp. 17-28 and pp. 65-72.
54. As concerns the Strasbourg Court’s case law:
see, e.g., Behrami and Behrami v France &
Saramati v France, Germany and Norway,
Grand Chamber decision on admissibility of
31 May 2007, and Mothers of Srebrenica v the
Netherlands, judgment of 11 June 2013.
55. See Assembly Resolution 1979 (2014) and
Recommendation 2037 (2014), Accountability
Human Rights in Europe: An Insider’s Views
of international organisations for human
rights violations, of 31 January2014, based on
document 13370 – see, in particular, footnote
25 in the latter document which specifically
refers to the Dutch Supreme Court’s judgment
of 6 September 2013.
56. See the European Commission’s website http://
ec.europa.eu/justice/effective-justice/rule-of-
law/index_en.htm and that of the Council
of Europe’s Venice Commission http://www.
venice.coe.int/webforms/events/. See also, e.g.,
comments regularly made by specialists on
this subject on the Verfassungsblog as well as
How to Resolve the Crisis of Constitutional
Democracy in Central Europe? (forthcoming)
http://www.evro-pf.si/media/website/2016/11/
Ljubljana-conference9-10Dec2016-jlc-1.pdf.
57. Article 46, § 2, ECHR: see website http://www.
coe.int/en/web/execution.
58. See A. Drzemczewski and J. Lowis “The role
of Parliaments in relation to human rights:
the work of the Parliamentary Assembly of the
Council of Europe” in Parliaments and Human
Rights. Redressing the Democratic Deficit
(Oxford University Press, 2015, edited by M.
Hunt, H. Hooper and P. Yowell,), pp. 309-327,
and the select bibliography in Impact of the
European Convention on Human Rights in
States Parties: Selected Examples (Council of
Europe publications, 2016), also accessible, as
PACE document AS/Jur/Inf (2016) 04, at http://
website-pace.net/documents/19838/2008330/
AS-JUR-INF-2016-04-EN.pdf/12d802b0-5f09-
463f-8145-b084a095e895.
59. See, e.g., D.Grieve ‘Can a Bill of Rights do better
than the Human Rights Act?’ (2016) Public
Law pp. 223-235.
60. See Venice Commission Opinion No. 832/2015,
document CDL-AD (2016) 016, available
at http://www.venice.coe.int/webforms/
documents/default.aspx?pdffile=CDL-
AD(2016)016-e and reactions, in PACE and
elsewhere, to the Russian Constitutional
Court’s finding in the Yukos case on 19 January
2017, http://assembly.coe.int/nw/xml/News/
News-View-en.asp?newsid=6484&lang=2.
61. Assembly document 14083 Human Rights
in the North Caucasus: what follow-up to
Resolution 1738 (2010)? - issued by the
Assembly on 8 June 2016 http://assembly.
coe.int/nw/xml/XRef/Xref-XML2HTML-en.
asp?fileid=22771&lang=en.
62. Pastor Martin Niemöller who – and many have
forgotten this – initially welcomed Hitler’s
355
Andrew Drzemczewski

accession to power back in 1933; quotation K. English and A. Stapleton (Human Rights
taken from The Human Rights Handbook. A Centre, University of Essex, 1995), p.14.
Practical Guide to Monitoring Human Rights,

356
 ÉTICA HUMANA Y ANIMALES DOMÉSTICOS
NO HUMANOS
Jurista argentino; ex Ministro de la Suprema Corte Argentina; Juez de la Corte
1. LOS DERECHOS ANIMALES AVANZAN
POR DOS VÍAS
Centraré estas reflexiones en la pregunta
acerca de si existe alguna obligación ética del
animal humano con respecto a los animales
no humanos llamados de compañía, en
especial perros, gatos y, en particular, si estas
obligaciones, en caso de existir, deben hacer que
se los considere sujetos de derechos.
Muchas de las consideraciones que
siguen son aplicables también a los caballos,
pues hasta su sustitución en el transporte y la
guerra, su protección era una de las principales
preocupaciones de las protectoras pioneras y
hay episodios reveladores de reacción ante su
maltrato: Nietzsche tuvo su brote psicótico ante
la visión del maltrato a un caballo.
El tema de los derechos de los animales
llamados ahora de compañía, se enmarca en
el más general de los deberes éticos y jurídicos
respecto de las formas de vida no humana y su
posible consideración como sujetos de derecho,
cuestión que llegó al campo jurídico por dos vías
y en dos momentos diferentes.
(a) La primera fue a lo largo del siglo XIX,
justamente planteado por las leyes de protección
contra la crueldad hacia los llamados animales
de compañía y de los caballos de tiro, que
comenzaron en Gran Bretaña y se extendieron
por toda Europa y de allí al mundo.
(b) La segunda, fue a partir de los años
setenta del siglo XX, en especial cuando, después
de Estocolmo, comenzó a discutirse la cuestión
medioambiental.
Eugenio Raúl Zaffaroni
Interamericana de Derechos Humanos.
Esta segunda vía es la que más se ha
debatido en los últimos años: la condición
de sujeto de derecho de la naturaleza (de la
vida no humana) la reconoce ahora el derecho
público latinoamericano, en particular las
Constituciones de Bolivia y Ecuador. La cuestión
socio-ambiental de la humanidad en este siglo y
en el marco actual de poder mundial, también
ha sido objeto de la juiciosa Encíclica Laudato si.
El derecho que nos rige y la doctrina que
lo desarrolla son un producto predominante de
nuestra cultura llamada occidental, y como tal
mira aún con desconfianza el reconocimiento de
esta personalidad jurídica, pero no puede menos
que ir aceptándola, en particular cuando los
científicos advierten sobre el cambio climático
y el acelerado deterioro de las condiciones
de habitabilidad humano del planeta. El
constitucionalismo latinoamericano, por su
parte, la incorpora retomando los valores de las
culturas precoloniales, como la Pachamama.
Pero la condición de sujetos de derechos de
los llamados animales de compañía parece haber
quedado más en la penumbra, fundada sólo en
un nebuloso sentimiento de piedad humana,
pero que se pretende en el fondo débil en cuanto
a su fundamento ético y jurídico.
Como los animales humanos nacemos
prematuramente y tenemos un período de
desarrolla extrauterino a ritmo fetal, estamos
privados de un condicionamiento instintivo
más completo y, por ende, la condición de
fetos sociales nos obliga a desarrollar diferentes
culturas, a las que somos lanzados con nuestra
venida al mundo. En esas culturas crecemos e
internalizados sus valores.
357
Eugenio Raúl Zaffaroni
2. LA DEFINICIÓN EUROCÉNTRICA
Y ELITISTA DE LO HUMANO: LO
NO HUMANO COMO OBJETO
EXPLOTABLE
Una de estas culturas, la llamada
occidental, desde el siglo XV extendió su
poder colonizador por el planeta en forma de
dominación, subordinación y aniquilamiento de
las otras culturas, con las que en nuestra región
se fue sincretizando.
Esta cultura dominante pretendió que los
animales humanos pertenecientes a ella eran
los únicos portadores de razón y, por ende, los
únicos sujetos de derechos. Todo lo demás (lo
no humano) era irracional y, por tanto, podía ser
sujeto de explotación.
Esta frontera fue marcada por René
Descartes, que trató de convencer a la reina de
Suecia de que el perro que tenía en brazos era una
máquina, lo que Cristina –con buen sentido- no
le creyó. Esta idea se combinó con la afirmación
de Francis Bacon acerca de la ciencia: el saber
es poder. Si la naturaleza es irracional y todo
saber es poder, lo único prohibido es apoderarse
y explotar a un animal humano racional, pero
no al resto de lo existente o creado, que queda
reducido a la condición de objeto de explotación.
Esta cultura dominante heredó también
la consideración de sus propias hembras
humanas como animales no del todo racionales.
Pretextando su menor inteligencia, los machos
humanos las tutelaron, lo que les permitió
hacerlas objeto de apoderamiento, venta por
dote y explotación.
Pero como la mayor parte de los animales
humanos del planeta no compartía los valores
de la cultura dominante, también fueron
considerados irracionales, por lo menos hasta
que los domesticasen. En particular, los animales
humanos dominantes consideraron irracionales
a quienes tenían una mayor cantidad de melanina
y los esclavizaron. Algunos millones fueron
esclavizados individualmente. Muchos más lo
fueron grupalmente, mediante la esclavización
de sus culturas, procedimiento que se llama
colonialismo.
En el silo XIX algunos de los animales
humanos dominantes comenzaron a sentir
piedad por los animales no humanos y, si
bien los seguían considerando parte de la
naturaleza irracional, aparecieron las primeras
358
organizaciones protectoras de animales de
compañía y de tiro.
A fines del siglo XVIII, en Francia, un
grupo se animó a pensar que todos los animales
humanos pertenecían a la misma especie, pero
los otros los guillotinaron. Poco después, en las
primeras décadas del siglo XIX, las primeras
protectoras extendieron su piedad a los cachorros
de animales humanos explotados en las minas,
y algunos fueron más allá y la emprendieron
contra el esclavismo. Estos últimos tuvieron
más éxito, porque en ese tiempo se había vuelto
más rentable la esclavización de sociedades (el
colonialismo) que la de individuos.
La piedad burguesa europea no reconocía
titularidad de derechos a los animales
supuestamente irracionales, humanos y no
humanos, sino que su protección emanaba de lo
que consideraba su propia superioridad no sólo
racial y técnica, sino también moral. Era esta
pretendida superioridad moral –derivada de su
también pretendida condición superior racional-
lo que les llevaba a condenar los actos de crueldad
sobre los animales inferiores indefensos.
Cabe observar que todas las etapas de la
lucha por la igualdad entre los propios animales
humanos se iniciaron por piedad hacia el inferior
irracional indefenso, y sólo mucho más tarde
y no sin resistencias se llegó a admitir que los
otros animales humanos son también sujetos de
derechos.
3. EL PROGRESO DEL RECONO-
CIMIENTO DE SUJETOS DE DERECHO
- PROPULSIÓN A MIEDO
Los animales humanos, al nacer como
fetos sociales, carecemos del instinto que a los
animales no humanos les permite olfatearse
y reconocerse como individuos de la misma
especie. Por eso, demoramos milenios hasta que
nuestros jefes de manadas se reunieron en 1948
y declararon tímidamente que todo ser humano
es persona.
Esa declaración permanece en gran medida
en el campo del deber ser, pero falta muchísimo
en la realidad para que cada individuo de la
especie animal humana considere a otro como
un semejante (incluso respecto de las propios
hembras de animales humanos), lo que hace que
hoy dos tercios de la especie se encuentren en
estado de necesidad, mientras el tercio restante
consume lo que no necesita y, además, para

satisfacer estas necesidades suntuarias degrade
el propio habitat de la especie, poniendo en
riesgo su conservación.
Pero la declaración de los jefes de manadas
humanas de 1948 no fue producto del uso de
la razón, es decir que no surgió a una decisión
racional, sino del miedo que les había provocado
la previa destrucción y el aniquilamiento
masivo de individuos de la misma especie e
igualmente carentes de melanina como los que
hasta ese momento se consideraban racionales y
dominantes.
En el último medio siglo los animales
humanos volvemos a sentir miedo, al tomar
consciencia del peligro que corre nuestra
supervivencia planetaria, lo que hizo que
en la propia cultura occidental surgiese la
preocupación por el medio ambiente, al tiempo
que en Latinoamérica (donde se sincretizan las
culturas marginadas) se recuperen los valores
precoloniales y se reconociese la condición de
sujeto de derecho a la naturaleza.
Los animales humanos no tenemos
condicionado el instinto de conservación de la
especie, pero como contrapartida sabemos que
nuestra vida terminará, o sea, que moriremos, lo
que, a diferencia de los animales no humanos,
nos angustia.
La llamada cultura occidental distrae a
muchos animales humanos de su angustia
ilusionándolos con la eternidad, mediante la
acumulación de medios de pago (o de compra)
que no podrían agotar aunque dispusiesen de
cientos o miles de vidas. Al mismo tiempo
procura tranquilizar a los asustados fantaseando
con viajes interplanetarios y mágicas soluciones
tecnológicas que darían eternidad a la especie.
Sin embargo, por suerte, el miedo parece
cundir y se va generalizando la consciencia de
pertenencia del animal humano a la naturaleza
y de los deberes éticos y jurídicos a su respecto.
Pero perros, gatos y caballos pareciera que
no forman parte de lo que se considera medio
ambiente, por lo que hasta hoy su protección
parece ser sólo una cuestión de buenos
sentimientos, o sea, de pura piedad. Da la
impresión que a su respecto no se ha superado
del todo el nivel de la piedad burguesa del siglo
XIX y que nuestra cultura occidental no tuviera
razones para que nos reconozcamos obligados
ética y jurídicamente hacia ellos.
Ética Humana y Animales Domésticos no Humanos
Ensayamos las presentes reflexiones,
precisamente porque consideramos que esta
perspectiva es falsa y que, por el contrario,
obran suficientes razones para considerar que
existen deberes éticos y jurídicos respecto de
los animales llamados de compañía y de los
caballos. Lo hacemos con la advertencia de
que un desarrollo completo del tema requeriría
mucha mayor extensión y análisis, por lo
que esta exposición no pasa de ser una rápida
reflexión que lo sobrevuela.
4. LOS ANIMALES NO HUMANOS
DOMESTICADOS
Perros, gatos y caballos son animales que
pertenecen a la categoría de animales domésticos.
Puede pensarse superficialmente que por tales
consideramos a unos animales que los animales
humanos sacamos de la vida silvestre y los
llevamos a nuestras casas, por lo que, entre otras
cosas, regulamos su reproducción y, por ende,
privados de los predadores que controlaban su
volumen poblacional en la vida silvestre, somos
nosotros los que asumimos esa responsabilidad.
Si bien hay una base fundamental de verdad
en esto, el razonamiento es demasiado simplista
y en alguna medida falsa, porque pasa por alto
un fenómeno de fundamental importancia.
En efecto: el planteo sería correcto si esos
animales no fuesen domesticados, sino sólo
domados, como sucede con los elefantes usados
para transporte en ciertas culturas. Pero perros,
gatos, caballos, vacas, ovejas, cabras, cerdos,
etc., son animales domesticados por el animal
humano.
Por ende, el planteo superficial oculta que
los llamados animales domésticos son animales
domesticados y, en consecuencia, lo que pasa
por alto es nada menos que el importantísimo
fenómeno de la domesticación.
Los animales humanos aparecimos en
el planeta hace unos seis o siete millones de
años en África, hace un millón de años nos
extendimos a Oriente, hace medio millón de
años a Europa y mucho más tarde a las otras
regiones del mundo. Hace apenas unos 15.000
años llegamos a América.
Mientras pudimos vivir de la caza lo
hicimos y cuando llegamos a algunas zonas
incluso parece que extinguimos especies,
como los grandes mamíferos, pero cuando las
condiciones ambientales hicieron que la caza
359
Eugenio Raúl Zaffaroni
no fuese abundante nos decidimos a cultivar la
tierra, domesticando especies vegetales.
El sedentarismo propio de la agricultura
también llevó a domesticar más especies
animales, algunas de las cuales parece que ya
habían sido domesticadas en la medida en que
eran útiles para la caza. La agricultura condicionó
las concentraciones humanas y en ellas surgió
también la escritura.
Pero no todas las especies animales se
prestaron a la domesticación, porque algunas
eran muy agresivas y otras no ofrecían ventajas.
Tampoco en todo el planeta existían los mismos
animales no humanos.
La domesticación del animal no humano,
por consiguiente, comenzó a practicarse en
tiempos relativamente recientes. Si bien no
hay coincidencia en cuanto a los datos, algunos
investigadores señalan fechas demasiado
recientes, según las cuales la domesticación del
perro tiene unos 12.000 años; ovejas, cabras
y cerdos, unos 10.000; la vaca unos 8.000; el
caballo y el asno unos 6.000; la llama, el camello
y el dromedario unos 5.000. Otros extienden
estas fechas a tiempos más lejanos, pero, de toda
forma, ningún investigador la estima en más de
unos veinte o treinta mil años, aún en los casos
más antiguos de domesticación.
Como vemos, incluso tomando como
ciertas las dataciones más lejanas en el tiempo,
comparadas con los largos períodos de evolución
de la vida en el planeta y de la propia presencia del
animal humano, el período de domesticación de
animales no humanos resulta sumamente breve.
La utilidad que en cada cultura se dio a los
animales domesticados fue dispar y evolucionó
en el seno mismo de cada una de ellas. Así,
sin duda que en un momento fueron fuentes
de proteínas, o sea, de alimento. Hoy nuestra
cultura no admite alimentarnos de perros y
gatos, sino que los domesticamos como animales
de compañía. Los caballos fueron fuente de
alimentación y luego de energía y transporte, hoy
en mucha menor medida, debido a la tecnología
del transporte y de la guerra. Quizá nuestra
cultura evolucione y en breve rechacemos todo
alimento de carne de mamífero y optemos por
otras fuentes de proteínas, lo que sucede desde
hace siglos en algunas culturas y se extiende
incluso en la nuestra.
360
5. LA EVOLUCIÓN Y LA DOMESTICACIÓN
Lo cierto, es que más allá de las razones
utilitarias que culturalmente determinaron la
domesticación de animales no humanos, esta
particular relación del animal humano con
algunos animales no humanos se extendió por
el planeta, siendo pocos los grupos humanos que
permanecen hoy en la etapa de cazadores.
De toda forma, la relación del animal
humano con el no humano se modificó por
completo cuando se pasó de la caza del animal
silvestre a la domesticación, porque ésta
transforma al animal, no sólo corporalmente,
sino también en su comportamiento: a cualquiera
que ignore este fenómeno le resultará poco
menos que increíble que un perro doméstico es
un lobo modificado. ¿En qué se parece al lobo un
gran danés o un pequinés? Sin embargo lo es,
por efecto de la domesticación y, como vimos,
en un tiempo muchísimo más breve que el de
la evolución de la vida en el planeta e incluso
al que sus ancestros previos a la domesticación
llevaban de existencia.
En efecto: los lobos aparecieron hace
millones de años y se extendieron por todo el
hemisferio norte, Europa, Asia y América del
norte y, en un período que no supera en los
cálculos más extensos unos treinta mil años,
tenemos como resultado un perro pequinés y un
gran danés. Esto es obra de la interferencia del
animal humano mediante la domesticación.
El animal humano, a través de la
domesticación, opera como agente evolutivo y se
pasa del lobo al pequinés en un tiempo brevísimo
en comparación con los tiempos evolutivos, es
decir, con lo que el propio Darwin imaginaba.
La biología moderna explica esto, al punto
que la domesticación revoluciona conceptos
importantes de las teorías evolutivas y de la
propia genética.
En cualquier especie, al ir seleccionando
individuos conforme a ciertos caracteres, sea
en forma artificial o por condicionamientos
del medio ambiente cambiante, la selección
por una característica provoca la selección de
otras, es decir que se verifica que los genes no
son independientes del todo, porque un único
gen acciona también sobre otros. No por azar la
mayoría de los animales humanos de cabellos
rubios tiene piel blanca y ojos no marrones. Este
fenómeno se llama pleiotropía.

Pero al mismo tiempo y como complemento
de lo anterior, cuando a un animal no humano
se lo coloca en un ambiente distinto al que está
condicionado por la evolución de la especie
a lo largo de millones de años, se estresa y se
producen cambios corporales.
Los biólogos señalan que el haz glandular
hipotálamo-hipófisis-suprarrenal es el que
determina en los mamíferos la respuesta al
estrés que provoca los cambios celulares. Lo que
hasta hace poco se consideraba basura celular
no es tal, sino que se trata de los utensilios que
regulan el comportamiento de los genes.
La biología es conservadora en cuanto a
los genes, pero modifica su comportamiento
en condiciones de estrés y la respuesta provoca
cambios de genoma adaptativos en el animal,
que en el caso de la domesticación comienzan
por amansarlo, o sea, por hacerle perder el
temor al animal humano, y de este modo se va
adaptando orgánicamente a un medio creado por
éste o al que éste lo destina.
6. LA DOMESTICACIÓN DE PERROS,
GATOS, CABALLOS Y ANIMALES
HUMANOS
El caso del perro es altamente significativo,
porque se lo puede observar con mayor evidencia.
Tanto el lobo como el zorro forman parte de la
familia canidae. Pero el lobo ofrece al parecer una
mejor candidatura para la domesticación que, en
el más lejano de los cálculos, comenzó hace unos
treinta mil años, quizá en China o en Oriente
Medio, donde aparecen cráneos fósiles de lobos
ya algo parecidos al perro, tal vez de lobos que
se arrimaron a los campamentos humanos. El
animal humano pronto debe haberse percatado
de la utilidad del perro para la caza y la guardia.
Lo cierto es que hace algo más de diez mil años
aparecen tumbas humanas con perros.
Los cambios corporales que llevaron del lobo
a las diferentes razas de perros parecen provenir
de tres condicionamientos originarios de la
domesticación, que dieron lugar a las llamadas
razas antiguas: los pastores en Afganistán, los
perros de la zona ártica y los de China. Es obvio
que las cruzas posteriores son obra más directa
del animal humano sobre los perros.
El gato pertenece al género felis y se remonta
al gato silvestre (Felis silvestres) que existe al
parecer desde hace casi dos millones de años y
que se difundió en cinco ramas, suponiéndose
Ética Humana y Animales Domésticos no Humanos
que el gato doméstico proviene de la rama
africana.
No fue el animal humano que se aproximó
al gato para domesticarlo, sino a la inversa. Con
la agricultura y el almacenamiento de cereales se
difundió la rata, que representaba una fuente de
alimento importante para los gatos, o sea, que
la búsqueda de alimento se supone que llevó al
gato a aproximarse a los lugares de acopio de
cereales. Sin duda que al hacerlo venció el estrés
provocado por el temor al animal humano y esto
fue condicionando sus cambios.
Se ha hallado en Chipre una tumba de 7.500
años de antigüedad, con un gato sepultado junto
a un humano. En Egipto se hallan otras varias,
pero de apenas unos 3.000 años. Es sabido que el
gato estaba difundido en la Grecia clásica y que
los romanos lo expandieron por Europa en las
naves que transportaban cereales. La expansión
hacia oriente dio lugar a ecotipos, como los gatos
siamés y birmano.
El caballo actual, por su parte, proviene del
Equus ferus o caballo silvestre, que se remonta
a unos dos millones de años y que pobló incluso
América del norte hasta hace unos diez mil
años. El caballo silvestre primero fue cazado y
comido como fuente de proteínas, hasta que
los animales humanos se dieron cuenta de su
utilidad como animal de tiro y de cabalgadura, lo
que dio utilidad a la rueda. Esto parece que tuvo
lugar hace unos seis mil años en la estepa entre
el Volga y los Urales. Hace unos tres mil años,
la guerra organizada dio lugar a la caballería, con
mucha mayor capacidad bélica que la infantería.
Hace unos cuatro mil años los caballos llegaron
a Egipto y a la China.
Según dicen algunos investigadores,
los caballos silvestres vivían en manada y la
domesticación comenzó con las hembras, que era
más dóciles que los machos. El caballo silvestre
se ha extinguido posiblemente en el siglo XVIII,
pero al igual que perros y gatos, la domesticación
de los caballos dio lugar a los diferentes ecotipos
actuales, según la destinación cultural: el animal
de tiro en que se privilegia la fuerza, el de guerra
en que se busca la velocidad y la inteligencia, el
de competencia más nervioso, etc., hasta el pony
y el caballo enano.
Nos llevaría tiempo seguir con las
referencias a los procesos de domesticación de
otros animales, en todos los cuales hallaremos
estos ecotipos con grandes diferencias corporales
y de conducta. Estos ecotipos son producto del
361
Eugenio Raúl Zaffaroni
estrés de la adaptación del animal a condiciones
creadas por el animal humano.
En síntesis, la interferencia del animal
humano en la particular relación que entabla
con el no humano mediante la domesticación,
lo hace definitivamente responsable de las
variaciones biocorporales y de conducta de cada
animal y, por ende, de su vulnerabilidad cuando
se lo priva del medio a que el animal humano lo
ha condicionado. Volveremos sobre esto.
Por otra parte, no es nuestro propósito aquí
profundizar en las consecuencias antropológicas
de las investigaciones biológicas acerca de la
domesticación, pero es bueno señalar de paso,
que éstas han revolucionado mucho de lo que
se creía acerca de la evolución y, por ende, se
discute ahora si los animales humanos actuales
no somos también -en alguna forma y medida-
el producto de un proceso de autodomesticación
humana que profundizó la sociabilidad de la
manada proveniente de nuestros ancestros.
Se preguntan algunos investigadores si
la pérdida de miedo del animal humano hacia
otro animal humano y el alto condicionamiento
de la cooperación, no son fenómenos que cabe
explicar como autodomesticación.
Tampoco nos aventuramos a imaginar si
nuestro haz glandular hipotálamo-hipófisis-
suprarrenal ha condicionado algún cambio al
perder el miedo al lobo, al montar al caballo, al
convivir con perros y gatos, al comernos a otros
mamíferos domesticados, etc., es decir, si en
alguna medida no somos como somos también
por efecto de una domesticación del no humano
al humano. No sabemos si es sólo el animal no
humano que pierde el miedo al humano, o si
también es el humano que pierde el miedo al no
humano. Tampoco sabemos si nos estresamos
ahora cuando vamos comprendiendo que
somos parte de la naturaleza, lo que no dejaría
de ser deseable para la supervivencia de la
especie. Pero todas estas son especulaciones
que es bueno apuntar, sólo para que otros las
investiguen en serio.
7. LOS ANIMALES DOMESTICADOS
Y LA CULTURA COLONIZADORA
OCCIDENTAL
Al margen de lo anterior, que nos pone en la
pista del fundamento de la responsabilidad ética
y jurídica respecto de los animales domésticos
y, como parte de ellos, de los animales que hoy
362
se tienen como compañía, no podemos dejar de
señalar el aporte de los animales domésticos a
la orgullosa cultura occidental y a la hegemonía
de los animales humanos machos que se
consideraron únicos racionales, esclavizando a
los otros, explotando culturas y extinguiéndolas,
y que hoy acumulan capacidad de compra
infinita para escaparse de la angustia que les
provoca saber que tienen un límite existencial.
Es incuestionable que esta cultura pudo
colonizar el planeta en razón de un conjunto
de factores en cuyo análisis no entramos, pero
que sin duda fueron decisivos tanto para su
superioridad bélica como para su verticalización
y jerarquización política.
Pero su ventaja bélica no estaba sólo
condicionada por la mayor tecnología (en
especial pólvora y acero), sino también en gran
medida por el uso de un animal doméstico: el
caballo. Basta echar un vistazo a los cuadros
y esculturas que representan las peleas entre
manadas de animales humanos, desde los
romanos hasta los colonizadores de América, y
a la estatuas ecuestres de sus jefes de manada
(sobre todo si lograron matar más a los de la
manada contraria), para verificar la importancia
bélica de este animal no humano a lo largo de
miles de años y hasta la Gran Guerra de 1914-
1918.
Por otra parte, la extensión de los imperios
no podría concebirse sin la energía transportadora
de los caballos, que permitió recorrer grandes
distancias en un tiempo mucho más breve que
el posibilitado por la simple bipedestación del
animal humano.
La carencia de caballos en América hizo
que no fuese útil la rueda, pues los únicos
animales de carga eran los camélidos y sólo en
la zona andina, animales que, como es sabido,
no sirven para tiro. El temor de los originarios a
los colonizadores provenía en gran medida de la
presencia del caballo, animal que desconocían.
Pero además de la ventaja tecnológica,
energética y política con que contaban los
colonizadores, cabe preguntarse si les asistía
alguna otra superioridad de diferente orden.
Por supuesto que los animales humanos con
menos melanina inventaron una pretendida
superioridad biológica racista para legitimar la
esclavitud y el colonialismo, y para eso ensayaron
las hipótesis más insólitas y descabelladas, que
hasta hoy resucitan más o menos disimuladas.

Obviamente esta superioridad biológica es
falsa, pero eso no significa que no haya habido
otra verdadera y proveniente del contacto
de los animales humanos colonizadores con
los animales domésticos, lo que no puede
considerarse menos que una notoria contribución
de éstos últimos a la hegemonía de los animales
humanos con menos melanina.
Como se sabe, hay algunas enfermedades
infecciosas que los animales domésticos
transmitieron con mutaciones al animal
humano: de los bovinos la tuberculosis y la
rubeola, del cerdo la gripe, de éstos y del perro la
tos convulsiva, etc.
Lo cierto es que los gérmenes de estas
enfermedades se comportan del modo que más
conviene a su supervivencia, o sea, que a medida
que avanzan agreden menos y las propias
enfermedades cambian y matan menos o a más
largo plazo, porque de lo contrario los gérmenes
se extinguirían con sus huéspedes. A medida
que las enfermedades infecciosas se extienden,
también van produciendo anticuerpos y, además,
sobreviven los individuos que son genéticamente
más resistentes.
Debido a eso, los animales humanos con
menor melanina que dominaron el mundo
y, en especial América, trajeron gérmenes
infecciosos a los que ellos eran más inmunes a
causa de los anticuerpos, pero que agredieron a
las poblaciones originarias que, por no convivir
con esos animales domésticos, no contaban
con los anticuerpos que les diesen resistencia
a las infecciones. Esto provocó una altísima
mortalidad entre los originarios contagiados,
algunos de los cuales se extinguieron por
completo, como los que recibían alegremente a
Colón en el Caribe.
A la inversa, la población originaria que
no había convivido con animales domesticados,
tampoco era portadora de mayores gérmenes
letales para los colonizadores. Al parecer, no
sucedía lo mismo con la población africana, de
la que provino la fiebre amarilla. Esta capacidad
africana determinó que sus colonizadores se
quedasen en las costas hasta después de los
acuerdos de Berlín 1885, donde se repartieron
el continente como un queso. No obstante,
tampoco después transportaron población, salvo
a Sudáfrica.
La superioridad biológica de la cultura
occidental colonizadora consistía, pues, en los
anticuerpos producidos por efecto del contacto
Ética Humana y Animales Domésticos no Humanos
de los animales humanos con los no humanos,
producto de la domesticación de estos últimos,
lo que incidió en la facilidad con que dominaron
a una población diezmada y, en consecuencia,
fácilmente deprimida.
8. NUESTRA RESPONSABILIDAD ÉTICA
Y JURÍDICA
(a) Conforme a lo expuesto, resulta que el
animal humano es responsable de la creación
de los ecotipos en perros, gatos y caballos.
El lobo, el gato silvestre y el caballo salvaje
fueron quitados de su medio condicionado por
millones de años de evolución e introducidos
en un medio artificial, creado por la cultura
del animal humano. El estrés de este cambio
brusco de medio y la selección por características
consideradas útiles, determinó los diferentes
ecotipos corporales y de comportamiento. Los
animales domesticados son hoy como son por
obra del animal humano.
Por ende, los perros, gatos y caballos
actuales viven en un medio creado por el animal
humano, y su cuerpo y comportamiento están
condicionados a ese medio.
Fuera del medio creado por el animal
humano, o dentro de este medio sin los cuidados
elementales, los animales domesticados son
vulnerables, porque las características actuales
de su cuerpo y comportamiento fueron
condicionadas por el animal humano cuando los
tomó a su cuidado mediante la domesticación
para valerse de ellos, según los destinos asignados
por las diferentes culturas.
(b) El animal humano ha modificado
animales no humanos sensibles y se ha valido
de esas modificaciones -y se sigue valiendo de
ellas- conforme a los destinos que le asigna en
cada cultura. Si bien se pueden objetar estos
destinos como crítica cultural o civilizatoria, lo
cierto es que la compañía, el uso energético o
deportivo del caballo y otros, son beneficios que
obtuvo y obtiene de seres arrancados a su habitat
ancestral y adaptados a sus medios artificiales
creados conforme a la conveniencia humana.
Los animales humanos, en gran medida
hemos tenido éxito como especie, superamos la
etapa de cazadores, nos hemos extendido por el
planeta, alimentado y obtenido anticuerpos que
posibilitaron dominar a otras culturas, merced a
estos animales no humanos y, en particular, la
363
Eugenio Raúl Zaffaroni
cultura llamada occidental debe gran parte de su
éxito global a ellos.
Hemos arrancado a los animales no
humanos domesticados del habitat condicionado
por millones de años, los hemos modificado por
efecto de la domesticación, los hemos usado y
los seguimos usando, en conclusión: somos
responsables de su condición de vulnerabilidad
fuera y dentro del medio artificial en que los
hemos introducido y para el cual los hemos
modificado.
Todo esto genera el elemental deber ético de
cuidado, en el sentido de evitarles toda crueldad
o dolor innecesario. No se trata de una cuestión
de sensibilidad, sino del elemental deber de no
producir dolor en animales no humanos que nos
benefician y que son indefensos fuera del medio
artificial con que los hemos modificado, como
también dentro si no se le brindan los cuidados
elementales que les eviten dolor innecesario.
(c) Por supuesto que en el extremo
individualismo que cunde en algunos segmentos
de nuestras sociedades, no habrá de faltar quien
afirme que no tiene ni le gustan los animales
domésticos y, por ende, no tiene ningún deber
ético a su respecto.
En algún sentido le asiste razón, porque no
se trata de simples deberes individuales, sino de
un deber de la especie misma de los animales
no humanos, que es la que viene beneficiándose
de ellos desde hace muchos milenios. El
individualista extremo no tiene ningún deber
ético individual respecto del animal doméstico,
salvo el de no producirles dolor, pero si vive en
la ciudad, se viste, come en restaurantes, es
decir, no está en taparrabos cazando en la selva
con lanza, si lee y usa computadora, es decir,
si está tecnológicamente más avanzado que el
descubridor de las puntas de flechas de piedra
para las lanzas, en gran medida lo debe a los
animales domésticos.
Por ende, basta con que el individualista
extremo se abstenga de actos individuales de
crueldad y pague sus impuestos, pues será con
ellos que el estado debe cumplir con el deber
ético de la especie, como deber colectivo, como
veremos a continuación.
(d) ¿Este deber ético debe traducirse en un
deber jurídico? Para quienes aún son tributarios
de Descartes la respuesta será negativa, pero
para quienes apostamos a la supervivencia de
la raza de animales humanos y partimos del
364
reconocimiento de los derechos de la naturaleza,
la respuesta no puede ser más que afirmativa.
Hay reglas jurídicas elementales que nadie
discute que deben regir las relaciones entre los
animales humanos: (a) es responsable quien no
evita respecto del otro sujeto un daño evitable;
(b) también cuando -fuera del puro azar- le causa
un daño a otro sujeto; (c) cuando alguna cosa de
la que se obtiene un beneficio le causa un daño
al otro sujeto; (d) incluso lo es cuando toma a su
cargo el cuidado de un sujeto incapacitado; (e) y
hasta se pena como delito cuando no se atiende a
quien se ha incapacitado, aún involuntariamente
o por accidente.
Cuando reconocemos la condición de sujeto
de derecho a la naturaleza estamos admitiendo
que hay derechos no humanos, y como los
animales no humanos domesticados no son
más que producto de nuestra modificación
de la naturaleza, comparten su titularidad de
derechos, por cierto que no humanos, pero
derechos al fin.
En consecuencia, las anteriores reglas no
se alteran en su esencia, sino que sólo deben
adaptarse a las relaciones entre los sujetos de
derechos humanos y los sujetos de derechos no
humanos.
De esta adaptación de las reglas jurídicas
entre diferentes sujetos de derechos resulta
el deber de no causarles daños evitables
(innecesarios), de atenderlos cuando se los
causamos incluso por imprudencia, imprevisión
o negligencia; de cuidar de ellos porque al
arrancarlos de su habitat sin posibilidad de
devolverlos a éste, con lo cual los tomamos a
nuestro cargo; de cuidar que su vulnerabilidad
no les provoque daños, porque al domesticarlos
los hemos incapacitado para vivir sin nuestro
cuidado dentro o fuera del medio que les creamos
y para el cual los condicionamos, tanto en su
cuerpo como en su conducta.
(e) Si alguna diferencia cabe respecto de
nuestros deberes jurídicos hacia la naturaleza
silvestre –por llamarla de alguna manera-,
es a favor de los derechos de los animales no
humanos domesticados, pues lo que tenemos en
nuestras ciudades ya no son lobos de los bosques,
gatos silvestres africanos o caballos salvajes
de las estepas, sino que en pocos milenios los
hemos modificado para nuestro beneficio y, por
ende, hemos asumido la responsabilidad de su
incapacidad para otro ambiente que para el que

los condicionamos y en el que no les queda otra
alternativa que vivir.
9. DEBERES ELEMENTALÍSIMOS
(a) Como en toda situación conflictiva,
lo primero que se piensa para resolverla es en
la solución punitiva y, por ende, en las leyes
penales. No cabe duda que es menester revisar,
actualizar y perfeccionar nuestra legislación
protectora de animales (la llamada ley Benítez),
que si bien tiene largos antecedentes (la ley
Sarmiento), ha sido de poca eficacia práctica.
Como es sabido, la solución penal cuenta con
un nutrido material de legislación comparada. Si
bien por la naturaleza de las cosas esta legislación
no puede resolver todo el problema del maltrato
a animales domésticos, ha sido lo que por vez
primera desconcertó a la doctrina al plantear la
cuestión acerca del verdadero sujeto pasivo de
este delito. Los juristas agotaron prácticamente
todos sus recursos lógicos para insistir en que el
sujeto pasivo era el animal humano, discursos
que fueron a dar todos en callejones sin salida,
incluso algunos peligrosos para las garantías
penales.
Al plantear y discutir la cuestión de la
víctima, se estaba jugando la condición de sujeto
de derecho del animal no humano, o sea, que se
tambaleaba nada menos que la frontera del viejo
Descartes. Los negadores de la personalidad de la
naturaleza no pueden salir muy airosos del texto
de nuestra ley vigente, que sanciona a quien
hiciera víctima al animal no humano. Si bien lo
subestimaron afirmando que era un mero error
legislativo, lo cierto es que el tiempo verificó que
no es tan erróneo, a medida que vamos tomando
consciencia de que somos parte de la naturaleza
y, por ende, paulatinamente se instala la idea del
reconocimiento de sus derechos.
(b) Soluciones más amplias que la
limitadamente penal –y en verdad muchísimo
más eficaces- corresponden al ámbito del
derecho constitucional y administrativo. El
inciso 5º del artículo 27º de la Constitución de
la Ciudad Autónoma de Buenos Aires garantiza
la protección de la fauna urbana y el respeto por
su vida: controla su salubridad, evita la crueldad
y controla su reproducción con métodos
éticos. Esta cláusula programática es la que debe
desarrollarse en el plano de la realidad.
El más importante problema a resolver
es el de los animales domésticos librados al
Ética Humana y Animales Domésticos no Humanos
medio humano sin protección, lo que implica
una crueldad, dado que todo animal humano
sabe que el animal no humano domesticado no
se puede valer por sí mismo en el medio que le
impuso y para el que lo condicionó conforme
a sus fines humanos. Librado de los cuidados
necesarios, el animal no humano domesticado
es prácticamente un sujeto de derechos incapaz
de supervivencia.
Sin duda que los refugios que los recogen y
albergan son una empresa digna de ser apoyada
y fomentada, pero que hasta el momento parece
que carece de apoyo estatal. En ocasiones
se choca con las protestas de vecinos o con
los propios controladores estatales. En este
sentido está fallando la aplicación de la cláusula
constitucional de la Ciudad.
No obstante, la institucionalización del
animal no humano en refugios es una solución
no del todo satisfactoria, dado que, como
toda institucionalización (incluso la de los
animales humanos) es deteriorante y altamente
estresante. Por supuesto que no por eso debe
ser descartada, como tampoco puede serlo
hasta hoy la de algunos ejemplares de animales
humanos, pero debe saberse que no es ninguna
solución ideal, sino un recurso extremo o mal
menor, que contribuye en parte a evitar mayores
sufrimientos.
No podemos dejar de observar que no
faltarán quienes entiendan que esto es una
exageración animalista, lo que no debe extrañar
ni menos debilitar nuestros argumentos,
considerando que tampoco faltan quienes a
regañadientes la aceptan respecto de los propios
animales humanos: la extinción de poblaciones
enteras se practicó en Centroamérica hace no
más de tres décadas; hace unos sesenta años aún
se postulaba la institucionalización masiva de
animales humanos para evitar la reproducción
de los discapacitados, etc.
Si entre los animales humanos esto se
supera primero por piedad y después por miedo,
ahora el miedo es a la destrucción de nuestro
habitat planetario. Aún hay quienes no sienten
ni una ni otra cosa, pero en breve veremos que
irán siendo menos, pues apostamos a que aún
estemos a tiempo para salvar lo que hasta hoy
–y por mucho más- es nuestra única vivienda
cósmica.
En este orden de ideas, lo ideal sería que
no hubiese animales domésticos que deban ser
institucionalizados por falta de otro cuidado. Pero
365
Eugenio Raúl Zaffaroni
para eso será menester dar eficacia al mandato
del último período de la cláusula constitucional:
controlar su reproducción con métodos éticos:
La reproducción de los animales domésticos
y, por ende, el volumen de su población, es
responsabilidad exclusivamente humana. Estos
animales se reproducen conforme a los caracteres
que les provocó el animal humano con la
domesticación; no nacen en nuestras ciudades
cachorros de lobos ni de gatos silvestres africanos,
sino otros perros y gatos domesticados.
Como en el medio artificial creado por el
animal humano no existen los predadores del
medio originario, no se produce el equilibrio
natural, salvo que se entienda que la crueldad
indiferente del animal humano lo degrade a
predador artificial.
Ya bastante tiene el animal humano
cuando se convierte en lobo de sus semejantes:
Lupus est homo homini, non homo, quom
qualis sit non novit (Lobo es el hombre para el
hombre, y no hombre, cuando desconoce quién
es el otro), como para convertirse ahora en el
lobo del lobo por él domesticado. Además, el
predador natural, por lo regular lo hace también
para sobrevivir, en general para alimentarse: el
animal humano se convertiría en un predador
artificial y gratuito, maligno por así decir, porque
no satisface ninguna necesidad de supervivencia
al matar, envenenar, atropellar, dejar a su
suerte, librar a algún psicópata, regalar a algún
laboratorio para vivisecciones inútiles, etc., a
animales no humanos domesticados, indefensos
e inofensivos.
Si el animal humano no quiere degradarse
en esta forma, debe hacer efectivas las normas
que demuestran su voluntad conforme a la
ética y al derecho. Como no se trata de una
responsabilidad meramente individual, sino
de una obligación de toda la especie humana
respecto de su propia obra de domesticación,
debe ser asumida colectivamente, es decir, por
el estado, tal como lo prescribe la ley máxima
local.
366
Aquí hay una enorme falla del estado
en el cumplimiento de este mandato: no son
suficientes los esfuerzos ni las campañas de
esterilización gratuita de animales domésticos
llevadas a cabo hasta el presente. Toda omisión
de estas campañas –al igual que cualquier
obstáculo que se les oponga- no pasa de ser un
acto de crueldad masiva contra los animales
domésticos. No se trata de un acto de crueldad
individual, sino directamente una necropolítica
animal por acción o por omisión.
Es sabido que la tenencia responsable
de los animales domesticados sólo es posible
en limitada medida, siempre adecuada a la
dimensión de su población. La irresponsabilidad
del animal humano es la que hace el resto. Si
alguien rechaza el delito individual de crueldad
con los animales, con mayor razón deberá
repudiar la crueldad masiva y la necropolítica
animal.
Salvando por supuesto todas las distancias,
lo cierto es que en el plano humano nos
repugna el homicidio, pero más abominamos
el genocidio; no parece coherente que en el
plano del animal domesticado prestemos
afecto y cuidado al animal doméstico propio y
repudiemos cualquier crueldad, pero al mismo
tiempo no hagamos nada por evitar la crueldad
masiva o colectiva, que se traduce directamente
en una necropolítica.
En síntesis, entiendo que con todo lo
expuesto nos aproximamos a la conclusión
de que es falso que nuestros deberes respecto
de los animales domesticados no tengan otro
fundamento que nebulosos sentimientos de
piedad y análogos. Por el contrario, creo que
son fuertes razones éticas emergentes de la
responsabilidad asumida por su domesticación
y que, además, debe ser reconocida por el
derecho, como deber de la especie humana,
que los ha condicionado a su medio para fines
útiles, al punto que le debe gran parte de su éxito
planetario y, por ende, tiene el deber jurídico de
hacerse cargo de su destino.
 DIRITTI FONDAMENTALI E DEMOCRAZIA
COSTITUZIONALE*
Giurista; filosofo; teorico del diritto; ha pubblicato più di 500 saggi, in riviste e opere collettanee;
è inoltre autore di più di 30 libri, di cui molti tradotti in diverse lingue straniere.
1. DUE PREMESSE EPISTEMOLOGICHE
Prima di affrontare il tema dei fondamenti
dei diritti fondamentali, desidero svolgere due
brevi premesse epistemologiche, sollecitate
entrambe dalle osservazioni intorno al mio
approccio alla teoria del diritto svolte nella sua
lucida relazione da Paolo Comanducci 1.
La prima premessa riguarda lo statuto
meta-teorico della teoria del diritto. È certamente
utile e feconda la distinzione, proposta da
Comanducci e basilare nella filosofia gius-
analitica, tra approcci e tesi teoriche di tipo
descrittivo e approcci e tesi teoriche di tipo
normativo. Mi sembra però troppo rigida e in
ultima analisi fuorviante la contrapposizione
da lui istituita tra teorie del diritto descrittive e
teorie del diritto prescrittive: quasi che possano
darsi teorie del diritto, e specificamente dei
diritti fondamentali, le cui tesi siano tutte
puramente descrittive e teorie le cui tesi siano
tutte puramente prescrittive.
Io penso invece che ogni teoria del diritto
includa inevitabilmente sia tesi assertive che
tesi normative. Certamente la maggior parte
delle tesi di una teoria giuridica – a parte i
postulati e le definizioni dei concetti teorici, che
come Comanducci riconosce hanno carattere
convenzionale e, almeno in questo senso,
prescrittivo – sono tesi assertive. Si pensi alla
teoria dei soggetti, delle persone e degli status,
all’analisi della struttura dei diversi tipi di
norme o alla teoria e alla tipologia degli atti e
delle situazioni giuridiche. Alcune tesi, tuttavia,
sono inevitabilmente prescrittive. E lo sono non
già nel senso, banale, che riproducono norme
o principi giuridici interni al diritto positivo –
ciò che del resto è compito, ben più che della
teoria del diritto, della dogmatica giuridica, ossia
delle discipline giuridiche particolari fondate
sull’interpretazione della legge; bensì nel senso
Luigi Ferrajoli
che enunciano principi normativi esterni al
diritto positivo oggetto d’indagine e tuttavia nei
confronti di questo normativi: principia iuris,
quindi, ma non in iure. Ne segnalerò tre classi.
Innanzitutto i principi della logica. La
logica, infatti, non è del diritto ma della
teoria. L’incompatibilità tra ‘permesso’ e ‘non
permesso’, cioè tra ‘permesso’ e ‘vietato’, per
esempio, è una tesi teorica, un principium iuris,
sicuramente irrinunciabile. Ma non è una tesi di
diritto, cioè un principium in iure, dato che è ben
possibile che in un sistema di diritto positivo,
in quanto tale nomodinamico, un medesimo
comportamento sia da una norma permesso e da
un’altra proibito: si pensi al vilipendio, proibito
e punito come reato d’opinione dal codice penale
italiano e permesso invece, quale esercizio del
diritto di parola, dalla costituzione. È possibile,
in altre parole, che il diritto positivo contenga
antinomie, non ammesse ovviamente dalla teoria
la quale ne evidenzia invece l’insostenibilità e
perciò la necessità di una soluzione.
Lo stesso si dica delle relazioni tra diritti
fondamentali e garanzie. Se definiamo ‘diritti
fondamentali’ come diritti “universali”, cioè
conferiti a tutti da norme giuridiche, e ‘diritti
soggettivi’ come “aspettative” cui corrisponde
un “obbligo” (di prestazione) o un “divieto”
(di lesione), dobbiamo poi ammettere che
l’implicazione tra diritti e garanzie non è di tipo
assertivo ma di tipo normativo: non, di nuovo,
un principium in iure ma un principium iuris
tantum, esterno al diritto pur se normativo
nei suoi confronti. È ben possibile, infatti, che
esistano diritti fondamentali e non esistano le
corrispondenti garanzie. Si pensi a molti diritti
sociali e a tutti i diritti umani stabiliti dalle
Dichiarazioni e convenzioni internazionali. E
possono quindi esistere, nel diritto positivo,
lacune che, al pari delle antinomie, sono in
367
Luigi Ferrajoli
base alla teoria identificabili quali difetti che
richiedono di essere rimossi 2.
Infine c’è una terza classe di principi, che
potremmo chiamare principia iuris et de iure
ma non interamente in iure, in parte interni ma
in parte esterni al diritto positivo, essendo da
questo indotti ma non in esso compiutamente
formulati: per esempio il principio di legalità,
quello della separazione dei poteri, l’insieme
delle garanzie penali e processuali, molti degli
stessi diritti fondamentali e il principio di
uguaglianza. Benché enunciati più o meno
esplicitamente da norme di diritto positivo,
questi principi, se in sede dogmatica devono
essere interpretati nel contesto delle altre norme
dell’ordinamento positivo di cui fanno parte, in
sede di teoria del diritto non possono non essere
riformulati, indipendentemente dall’analisi dei
concreti ordinamenti, come connotati normativi
dei modelli teorici che sono alle loro spalle.
Non sono quindi semplicemente descrittivi
dei significati, più o meno vaghi e variamente
problematici ad esso associabili in ciascun
ordinamento. Sono bensì normativi, al pari del
modello di diritto al quale appartengono e che
la teoria ha il compito di esplicare e rielaborare.
Insomma, accanto a tesi assertive, una
teoria del diritto – tanto più se riferita agli
odierni ordinamenti dotati di costituzioni
rigide – non può non contenere tesi normative.
L’importante è che si distingua sempre con la
massima chiarezza e consapevolezza, sul piano
meta-teorico, tra quelle che sono tesi assertive e
quelle che sono tesi prescrittive.
La seconda avvertenza di carattere
metateorico suggeritami dai rilievi di Paolo
Comanducci riguarda i rapporti tra i diversi tipi
di discorso che si possono fare intorno al diritto,
e specificamente intorno ai diritti fondamentali
e ai loro fondamenti. Io ho distinto, come ha qui
ricordato Comanducci, quattro tipi di discorsi e
quattro tipi di fondamenti dei discorsi sui diritti
fondamentali, ma anche, aggiungerò, sul diritto
in generale.
In primo luogo possiamo intendere con
‘fondamento dei diritti fondamentali’ la ragione
o il fondamento teorico della nozione di ‘diritti
fondamentali’, cioè dei discorsi di teoria del
diritto che rispondono alla domanda: “che cosa
sono i (o cosa intendiamo, nei nostri discorsi,
con l’espressione) ‘diritti fondamentali’?”.
Ci riferiamo, in questo senso, al fondamento
della definizione teorica del concetto di ‘diritti
368
fondamentali’. Per quanto mi riguarda, come
ha ricordato Comanducci, intendo con ‘diritti
fondamentali’ tutti quei diritti che sono ascritti
universalmente a tutti in quanto persone, o in
quanto cittadini o in quanto capaci d’agire e
che sono, perciò, indisponibili e inalienabili 3. Il
fondamento di questa come di qualunque altra
definizione della teoria – per esempio di ‘diritto
soggettivo’, o di ‘persona’, o di ‘atto giuridico’, o
di ‘soggetto di diritto’, o di ‘norma’ o di ‘validità’
– è evidentemente una stipulazione, come tale
né vera né falsa ma solo più o meno adeguata
alle finalità esplicative che, unitamente alle altre
tesi della teoria, essa è in grado di soddisfare.
In un secondo significato, ‘fondamento
dei diritti fondamentali’ designa la fonte o
il fondamento giuridico positivo di quelle
situazioni soggettive che sono appunto i diritti
fondamentali: in altre parole il fondamento
della risposta, di tipo tendenzialmente
descrittivo e ricognitivo, alla domanda “quali
sono, nell’ordinamento italiano o argentino,
i diritti fondamentali?”. Il fondamento di
queste risposte, di competenza della dogmatica
costituzionalistica o di quella internazionalistica,
è evidentemente il diritto positivo: per esempio,
nell’ordinamento italiano, la Costituzione,
necessaria a garantire i diritti dalle violazioni
del legislatore, o la legge ordinaria, sufficiente
a garantirli dalle violazioni dei giudici e
degli amministratori; nell’ordinamento
internazionale, invece, le diverse dichiarazioni
e convenzioni internazionali sui diritti umani.
In breve, il fondamento giuridico dei diritti
fondamentali si identifica con il principio
giuspositivistico di legalità.
In terzo luogo, con ‘fondamento dei diritti
fondamentali’ – ed è il senso più diffuso – può
intendersi la giustificazione etico-politica o il
fondamento assiologico di quei valori o principi
di giustizia che vogliamo affermare e difendere
con la loro stipulazione, appunto, come diritti
fondamentali: in altre parole, il fondamento
della risposta, data dalla filosofia politica,
all’interrogativo “quali diritti devono essere
(ossia è giusto o giustificato che siano) garantiti
come fondamentali”. Si tratta, evidentemente,
di una risposta non già di tipo assertivo bensì di
tipo normativo, che suppone l’opzione, né vera
né falsa, in favore dei criteri idonei a identificarli:
in altre parole dei valori – come i quattro da
me proposti della pace, dell’uguaglianza, della

democrazia e della tutela del più debole – che
grazie alla loro tutela possono essere soddisfatti.
In quarto luogo, infine, possiamo intendere
con ‘fondamento dei diritti fondamentali’
l’origine o il fondamento storico-sociologico
di quelle conquiste di civiltà giuridica che
sono state consacrate, appunto, come diritti
fondamentali: in altre parole il fondamento
della risposta alla domanda “quali sono e perché
(per quali ragioni, attraverso quali processi e con
quale grado di effettività) i diritti fondamentali
storicamente affermatisi e di fatto soddisfatti?”.
È questa, chiaramente, una domanda di
pertinenza della sociologia del diritto e per altro
verso della storiografia giuridica, che ammette
risposte empiriche argomentabili come vere,
con riferimento però non tanto alle norme che
in un dato ordinamento conferiscono diritti
fondamentali, ma a quanto di fatto in esso
accade o è accaduto: alle lotte sociali e ai processi
politici attraverso cui tali diritti sono stati
prima affermati e rivendicati e poi conquistati
e consacrati nelle leggi o nelle costituzioni;
alle condizioni economiche, sociali, politiche
e culturali della loro implementazione; al
grado infine di tutela effettiva che di fatto è
ad essi offerta dal concreto funzionamento
dell’ordinamento oggetto d’indagine.
Ebbene, anche a proposito di questa
seconda questione metateorica, l’importante
è distinguere tra questi diversi tipi di discorsi,
di fondamenti e di questioni. Gran parte dei
problemi e dei dissensi che si manifestano
nelle nostre discussioni dipendono infatti dalla
confusione tra questi quattro tipi di discorsi e
di criteri di giudizio. Spesso si pretende da una
definizione teorica, o peggio si contrabbanda
come definizione teorica, una tesi assiologica
intorno a quelli che consideriamo giusto
che siano tutelati come diritti fondamentali.
Altre volte si presenta come tesi assiologica, o
peggio come tesi empirico-sociologica, quella
che è semplicemente la ricognizione giuridica
di quei diritti che come fondamentali sono
sanciti nell’ordinamento di cui ci occupiamo:
così cadendo nel primo caso nella fallacia
naturalistica di contrabbandare come giusto ciò
che è semplicemente legale, e nel secondo nella
fallacia idealistica di contrabbandare ciò che è
solo legale, cioè normativo, come effettivo.
Penso però – contrariamente, mi sembra,
a Paolo Comanducci – che nessuna teoria del
diritto, nessun discorso di diritto positivo,
Diritti Fondamentali e Democrazia Costituzionale
nessuna filosofia della giustizia e nessun
discorso sull’origine e sul grado di effettività
dei diritti fondamentali siano, o debbano, o
addirittura possano essere, interamente ed
esclusivamente un discorso teorico, o giuridico,
o filosofico o storico-sociologico. Questi diversi
approcci e i diversi tipi di tesi e di discorsi da
essi originati convivono inevitabilmente, e direi
anche proficuamente, all’interno di qualunque
discorso sul diritto e sui diritti. L’importante
è che essi siano presentati e riconosciuti come
approcci e tesi di tipo diverso. Ma sarebbe
assurdo pretendere che un discorso sui diritti
fondamentali debba essere unicamente teorico,
o tecnico-giuridico, o assiologico o storico-
sociologico. Se prendiamo qualunque libro sui
diritti fondamentali – di Bobbio o di Peces Barba,
di Alexy o di Haberle o di Denninger – troveremo
sicuramente a) definizioni e tesi teoriche; b) tesi
giuridiche riferite, se non altro negli esempi, a
determinati ordinamenti; c) tesi assiologiche
o etico-politiche; d) tesi di carattere storico e
fenomenologico. Tutto questo è inevitabile e
perfino opportuno: a condizione, ripeto, che sia
sempre chiaro il tipo di discorso e di tesi che di
volta in volta stiamo formulando.
Il discorso che qui svolgerò sui diritti
fondamentali e sulle loro garanzie di effettività
sarà prevalentemente un discorso di tipo storico-
fenomenologico. Ma esso ha alle spalle una
teoria del diritto e, in particolare, la definizione
teorica già ricordata di ‘diritti fondamentali’
come diritti universali e indisponibili.
Inevitabilmente, inoltre, esso conterrà, se non
altro in forma esemplificativa ed esplicativa,
tesi più propriamente giuridiche riferite al
diritto italiano, al diritto dell’Unione Europea
e al diritto internazionale, nonché tesi di tipo
etico-politico sull’intollerabile ingiustizia
rappresentata dall’ineffettività e dall’assenza di
garanzie dei diritti fondamentali in gran parte
del pianeta e sulle ragioni morali o anche solo,
nei tempi lunghi, di semplice convenienza di
una loro effettiva garanzia, a livello sia statale
che internazionale, quale condizione della pace
e della nostra stessa sicurezza.
2. DUE CONQUISTE DEL NOVECENTO
Vengo dunque al tema dei fondamenti,
nei quattro sensi qui illustrati, dei diritti
fondamentali, a cominciare dal fondamento
storico o fenomenologico.
369
Luigi Ferrajoli
Io credo che il lascito politico più
importante del secolo appena trascorso sia
stato la rifondazione giuridica del diritto
e delle istituzioni politiche, sia statali che
internazionali, generata dalle dure lezioni
impartite dalle tragedie – i totalitarismi e le
guerre mondiali – che ne hanno funestato la
prima metà. Questa rifondazione si è espressa
in due grandi conquiste – entrambe oggi in crisi,
come mostrerò più oltre – che hanno investito,
quali altrettanti rifiuti degli orrori del passato,
l’una la forma istituzionale degli Stati nazionali,
l’altra le forme delle relazioni tra Stati. Entrambe
queste conquiste si sono realizzate con una
medesima operazione: la costituzionalizzazione
del principio della pace e dei diritti umani,
inclusi quei diritti alla sopravvivenza che sono
i diritti sociali, quali limiti e vincoli normativi –
una sorta di solenne “mai più” agli orrori della
guerra e dei fascismi – imposti alla politica, ossia
ai supremi poteri, sia interni che internazionali.
Penso che queste due conquiste – o meglio,
dovremmo forse dire, queste due promesse
in gran parte non mantenute – non siano
state adeguatamente tematizzate dalla cultura
giuridica né tanto meno da quella politica.
Certamente l’enunciazione dei diritti umani
nelle carte costituzionali risale a ben prima
che al secondo dopoguerra. Risale alle prime
Costituzioni e Dichiarazioni rivoluzionarie del
’700 – la Dichiarazione dei diritti della Virginia
del 1776, la Costituzione americana del 1787,
la Dichiarazione francese dei diritti dell’uomo e
del cittadino del 1789 – e poi alle Costituzioni
e agli Statuti dell’800. Non esisteva tuttavia,
prima del 1948, una Carta internazionale dei
diritti umani. E c’è, d’altra parte, una novità
nel costituzionalismo novecentesco del secondo
dopoguerra, inaugurato dalla costituzione
italiana del 1948 e dalla legge fondamentale
tedesca del 1949 e ripreso dalla costituzione
greca del 1975, da quella portoghese del 1976 e
da quella spagnola del 1978, non a caso seguite
tutte alla liberazione di questi paesi da regimi di
tipo fascista: la loro rigidità, ossia il loro carattere
sopraordinato alle leggi ordinarie, che vale a
garantirne il ruolo di limiti e vincoli ai supremi
poteri politici, sia di governo che legislativi.
Si è trattato di un mutamento profondo di
paradigma, sia del diritto che dello Stato. Nel
paradigma paleopositivistico dello stato liberale
la legge, qualunque ne fosse il contenuto, era
la fonte suprema e illimitata del diritto, non
370
subordinata, almeno formalmente, neppure alle
costituzioni. Non parlo qui della Costituzione
americana, che fu rigida fin dall’inizio ma
per ragioni e con effetti del tutto diversi dalla
rigidità delle costituzioni europee. Come stabilì
nel 1803 nella causa Marbury vs. Madison il
giudice Marshall, la costituzione americana
non è derogabile dal Congresso né dai singoli
Stati perché ha la forma di un trattato,
modificabile solo da tutti gli Stati membri. Ma
questo comporta, in capo ai giudici, il potere
di disapplicare le leggi ritenute incostituzionali
nel singolo caso sottoposto al loro giudizio, ma
non certo quello, attribuito invece alle Corti
costituzionali europee, di deciderne il definitivo
annullamento.
In Europa, invece, di rigidità costituzionale
non può parlarsi fino al breve esperimento
austriaco del 1920, promosso da Kelsen,
e poi alla Costituzione italiana del 1948.
Le Carte costituzionali erano certamente
documenti solenni, politicamente fondativi
della convivenza civile. Ma non erano in grado
di limitare giuridicamente il potere legislativo.
All’inizio, addirittura, la Dichiarazione francese
del 1789 non fu neppure, da taluni, considerata
una legge positiva 4, ma solo un documento
politico. E anche dopo che ne fu riconosciuta
la natura di leggi, le costituzioni furono pur
sempre considerate per l’appunto leggi, soggette,
come tutte le altre, ai principi della successione
delle leggi nel tempo. Basti ricordare lo Statuto
albertino del Regno d’Italia, che fu da tutti
considerato una semplice legge ordinaria, sia
pure particolarmente solenne, e come tale potè
essere travolto, senza un formale colpo di stato,
dalle leggi fasciste di Mussolini del 1925.
Giacché non esisteva fino a 50 anni
fa, nell’immaginario dei giuristi e nel senso
comune, l’idea di una legge sulle leggi, di un
diritto sul diritto. Ed era inconcepibile che
una legge potesse vincolare la legge, essendo la
legge – questo era il paradigma giuspositivistico
della modernità giuridica – l’unica fonte, perciò
onnipotente, del diritto: sia che fosse concepita
come il prodotto della volontà del sovrano,
sia che fosse intesa come l’espressione della
maggioranza parlamentare. Sicché il legislatore,
nella migliore delle ipotesi il Parlamento, era
a sua volta concepito come onnipotente. E
onnipotente era di conseguenza la politica, di cui
il diritto è il prodotto e insieme lo strumento.
Con il risultato, altresì, di una concezione

tutta formale e procedurale della democrazia,
identificata unicamente con il potere del
popolo, ossia con le procedure e i meccanismi
rappresentativi volti ad assicurare il potere
della maggioranza. Per non parlare del diritto
internazionale, giunto alla catastrofe delle guerre
mondiali anche a causa dell’assoluta mancanza
di limiti e di vincoli costituzionali alla sovranità
esterna degli Stati.
Tutto questo cambia radicalmente in
quella straordinaria stagione costituente che fu il
quinquennio 1945-1949, che vide l’emanazione
della Carta dell’Onu nel 1945, della Costituzione
giapponese del 1946, della Costituzione italiana
del ’48, della Dichiarazione universale dei
diritti umani nel medesimo anno, della Legge
fondamentale tedesca nel 1949. È grazie a queste
carte che si realizzano le due grandi conquiste e
le due grandi rivoluzioni istituzionali di cui ho
parlato all’inizio; le quali cambiano la natura e la
struttura del diritto e delle istituzioni politiche
dissolvendo l’una la sovranità interna, tramite i
limiti e i vincoli costituzionali imposti al potere
legislativo, l’altra la sovranità esterna tramite il
divieto della guerra e la stipulazione dei diritti
fondamentali in capo ad ogni essere umano
3. LA RIGIDITÀ DELLE COSTITUZIONI
DEL SECONDO DOPOGUERRA
Parlerò prima, sommariamente, della
prima di queste due grandi conquiste: la forma
costituzionale conferita, dalla rigidità della
costituzioni, alla democrazia. Grazie ad essa la
democrazia non consiste più, semplicemente,
nel potere illimitato del popolo, e perciò
della maggioranza, in grado di degenerare,
come mostrò l’avvento del fascismo e poi del
nazismo, in forme totalitarie. Essa è bensì
potere del popolo nei limiti e con i vincoli
imposti dalle costituzioni, e perciò soggezione
al diritto, e precisamente ai diritti fondamentali
costituzionalmente stabiliti, di tutti i pubblici
poteri incluso quello della maggioranza. Il
potere politico, sia legislativo che di governo,
risulta così disciplinato non più solo nelle forme
di produzione, rappresentative appunto della
maggioranza, con cui devono essere prodotte le
decisioni, ma anche nei contenuti delle decisioni
medesime, vincolati ai principi di giustizia –
uguaglianza, pace e diritti fondamentali – iscritti
nelle costituzioni. Fu questo il patto sociale
stipulato in tutte le costituzioni del secondo
dopoguerra, che ha retto i paesi europei nella
Diritti Fondamentali e Democrazia Costituzionale
seconda metà del secolo scorso, informandone le
politiche di Welfare ed orientandone lo sviluppo
economico e sociale.
Per comprendere questo mutamento di
paradigma della democrazia dobbiamo capire,
in tutta la sua portata, la trasformazione della
legalità prodotta dalla rigidità delle costituzioni,
ossia dal riconoscimento della costituzione
come norma suprema, alla quale tutte le altre
sono rigidamente subordinate. Grazie a questa
rigidità, la legalità cambia natura: non è più solo
condizionante e disciplinante, ma è essa stessa
condizionata e disciplinata da vincoli giuridici
non più solo formali ma anche sostanziali; non
è più semplicemente un prodotto del legislatore
ma è anche progettazione costituzionale del
diritto da produrre e dunque limite e vincolo,
quale diritto sul diritto, al legislatore medesimo.
Sicché del diritto positivo risulta positivizzato,
da quel patto sociale che è la costituzione, non
più solo l’“essere”, ossia l’“esistenza”, ma anche
il “dover essere”, ossia le condizioni di “validità”;
non più solo il “chi” e il “come” delle decisioni
ma anche il “che cosa” non deve essere deciso,
ossia la lesione dei diritti di libertà, o al contrario
dev’essere deciso, ossia la soddisfazione dei
diritti sociali.
Si tratta di un mutamento rivoluzionario
di paradigma del diritto e, insieme, della
giurisdizione e della scienza giuridica; di un
mutamento, io credo, di cui tuttora non abbiamo
misurato la portata. Cambiano in primo luogo le
condizioni di validità delle leggi, che dipendono
dal rispetto non più solo delle norme procedurali
sulla loro formazione ma anche delle norme
sostanziali sul loro contenuto, ossia dalla loro
coerenza con i principi di giustizia stabiliti dalla
costituzione. Cambia in secondo luogo la natura
della giurisdizione e il rapporto tra il giudice e la
legge: che non è più, come nel vecchio paradigma
giuspositivistico, soggezione alla lettera della legge
qualunque ne sia il significato, ma è soggezione
anzitutto alla costituzione, che impone al
giudice la critica delle leggi invalide tramite la
loro re-interpretazione in senso costituzionale o
la loro denuncia per incostituzionalità. Cambia
in terzo luogo il ruolo della scienza giuridica,
che risulta investita di una funzione non più
solo descrittiva, come nel vecchio paradigma
paleo-giuspositivistico, ma critica e progettuale
nei confronti del suo oggetto. Precisamente, il
mutamento di paradigma nella struttura del
diritto conferisce alla dogmatica il compito di
371
Luigi Ferrajoli
accertare e criticare le antinomie e le lacune
presenti della legislazione ordinaria rispetto agli
imperativi costituzionali, e alla teoria il compito
di tematizzare la virtuale divaricazione tra dover
essere ed essere del diritto, ossia tra validità e
vigore, e di identificare e magari progettare le
tecniche di garanzia idonee a superarla.
Si capisce il mutamento strutturale che, di
riflesso, si produce nelle forme della democrazia.
La costituzionalizzazione rigida dei diritti
fondamentali – imponendo obblighi e divieti
ai pubblici poteri – ha infatti innestato nella
democrazia una “dimensione sostanziale”, in
aggiunta alla tradizionale “dimensione politica”,
meramente “formale” o “procedurale”. Se infatti
le norme formali della costituzione – quelle che
disciplinano l’organizzazione dei pubblici poteri
e che sono dettate per esempio dalla seconda
parte della nostra costituzione – garantiscono
la dimensione formale della “democrazia
politica” che riguarda il chi e il come delle
decisioni, le sue norme sostanziali – quelle che
stabiliscono i principi e i diritti fondamentali e
che sono di solito contenute nella prima parte
delle costituzioni – garantiscono quella che ben
possiamo chiamare la dimensione materiale
della “democrazia sostanziale”, dato che
riguardano il che cosa non può essere deciso o
dev’essere deciso da qualunque maggioranza,
vincolando la legislazione, a pena d’invalidità,
al rispetto dei diritti fondamentali e degli altri
principi assiologici da esse stabiliti.
Ne risulta un mutamento nel rapporto
tra la politica e il diritto. Giacché non è più il
diritto ad essere subordinato alla politica quale
suo strumento, ma è la politica che diventa
strumento di attuazione del diritto, sottoposta ai
vincoli ad essa imposti dai principi costituzionali:
vincoli negativi, quali quelli generati dai diritti
di libertà che non possono essere violati;
vincoli positivi, quali quelli generati dai diritti
sociali che devono essere soddisfatti. Politica
e mercato si configurano in tal modo come la
sfera del decidibile, rigidamente delimitata dai
diritti fondamentali: i quali, proprio perché
garantiti a tutti e sottratti alla disponibilità sia
del mercato che della politica, determinano
la sfera di ciò che non dev’essere o dev’essere
deciso, non potendo nessuna maggioranza,
neppure l’unanimità, legittimamente decidere di
violarli o di non soddisfarli. Sono questi limiti e
vincoli che definiscono gli spazi legittimi della
politica e dell’economia, in opposizione agli
372
spazi illegittimi rappresentati dall’insieme degli
atti illeciti e degli atti invalidi.
Le costituzioni consistono precisamente in
questo sistema di regole, sostanziali e formali,
su ciò che per i pubblici poteri è indecidibile,
ossia è vietato decidere o non decidere. Sotto
questo aspetto esse non rappresentano solo il
completamento dello stato di diritto attraverso
l’estensione del principio di legalità a tutti i poteri,
incluso quello legislativo. Esse sono anche un
programma politico per il futuro: l’imposizione
a tutti i poteri di imperativi negativi e positivi
quali loro fonti non solo di legittimazione,
ma anche di delegittimazione. Costituiscono,
per così dire, delle utopie di diritto positivo,
che per quanto mai realizzabili perfettamente
stabiliscono tuttavia, in quanto diritto sul
diritto, il progetto di trasformazione del diritto
medesimo in direzione dell’uguaglianza nei
diritti fondamentali.
4. L’ORDINE INTERNAZIONALE ISTI-
TUITO DALLA CARTA DELL’ONU
La seconda conquista giuridica del
secolo appena trascorso è stato il mutamento
di paradigma intervenuto nelle relazioni
internazionali. Con l’istituzione dell’Onu il
diritto internazionale si è trasformato, da sistema
di relazioni pattizie tra Stati illimitatamente
sovrani, basato sui rapporti di forza e perciò
destinato, come mostrò la catasfrofe dei due
conflitti mondiali, a degenerare nella guerra, in
un ordinamento giuridico sovra-statale, fondato
sul divieto della guerra e sui diritti fondamentali
di tutti gli esseri umani stabiliti quali limiti
e vincoli ai poteri degli Stati. Anche questo
mutamento si è espresso nella stipulazione
di un patto costituzionale di convivenza: la
Carta delle Nazioni Unite del 1945, e poi la
Dichiarazione universale dei diritti dell’uomo
del 1948 e i due Patti internazionali sui diritti
civili, politici, economici, sociali e culturali del
1966, che formano, nel loro insieme, una sorta
di costituzione embrionale del mondo. Grazie
ad esso la sovranità, venuta meno nella sua
dimensione interna grazie alle forme dello stato
di diritto, viene meno, quale potestas legibus
soluta, anche nella sua dimensione esterna,
essendosi tutti gli Stati assoggettati, anche nei
loro rapporti internazionali, ai vincoli della pace
e della garanzia dei diritti umani di tutti.
Purtroppo questa conquista è rimasta
in gran parte sulla carta: allo stato, appunto,

di semplice promessa. Ma ciò non toglie che
essa continui ad essere la sola alternativa
razionale alla guerra, endemica e globale,
e a un futuro di violenze e di terrore. Direi
anzi che il costituzionalismo internazionale
prefigurato dalla Carta dell’Onu esprime nella
maniera più esplicita il paradigma hobbesiano
di quell’artificial reason che è il diritto 5, la cui
giustificazione razionale risiede appunto nella
sua funzione di garanzia della pace e perciò della
vita. Tutte le carte costituzionali, si è detto,
sono contratti sociali in forma scritta, patti di
convivenza intorno a ciò che non può essere
deciso e a ciò che deve essere deciso a garanzia
dei diritti di tutti e della pace: diritti e pace che
equivalgono alla ragione sociale, e perciò al
fondamento filosofico delle istituzioni giuridiche
e politiche. Ma più che mai è un contratto
sociale finalizzato alla pacifica convivenza la
Carta dell’Onu: sia perché anche formalmente
essa è un trattato, ossia un contratto vero e
proprio; sia perché nel suo preambolo, come poi
in quello della Dichiarazione del 1948, la pace
e i diritti vengono indicati come i fini, tra loro
esplicitamente connessi, dell’Organizzazione
sovranazionale con essa istituita. Insomma, non
solo la pace è il primo fondamento dei diritti
umani, ma è vero anche il contrario, esistendo
una correlazione biunivoca tra il grado di pace,
sia sociale che internazionale, e il grado di
garanzie a sostegno di tali diritti
C’è poi un secondo fondamento assiologico
o filosofico dei diritti umani messo in evidenza
dalle Convenzioni internazionali dei diritti:
il loro ruolo di leggi del più debole contro la
legge del più forte che è propria dello stato di
natura, ossia dell’assenza di diritto e di diritti.
Anche qui il nesso tra forma universale dei
diritti fondamentali e tutela del più debole è
quello di mezzi a fini proprio del rapporto di
razionalità strumentale. Quella forma, insieme
al rango costituzionale delle norme che la
esprimono, si configura infatti come la tecnica
idonea alla tutela dei soggetti più deboli, in
quanto assicura l’indisponibilità e l’inviolabilità
di quelle aspettative vitali stabilite come diritti
fondamentali mettendole al riparo dai rapporti
di forza propri del mercato e della politica. In
altre parole: se vogliamo che i soggetti più deboli
fisicamente, o politicamente, o socialmente o
economicamente siano tutelati dalle leggi dei
più forti, occorre sottrarne la vita, la libertà e la
sopravvivenza sia alla disponibilità privata che
Diritti Fondamentali e Democrazia Costituzionale
a quella dei pubblici poteri, formulandole come
diritti in forma rigida e universale.
Io credo che questi due criteri assiologici
di identificazione dei diritti fondamentali
in quelle aspettative vitali che, grazie al loro
carattere universale, assicurano la pace e la
tutela dei più deboli, consentano di risolvere
le due aporie lamentate nella dottrina dei
diritti umani dalle dottrine sociologiche e
tendenzialmente comunitarie della cittadinanza
e, per altro verso, dalle teorie antropologiche del
multiculturalismo e del relativismo culturale:
l’idea che la legittimità dei diritti fondamentali
supporrebbe un qualche grado di consenso
sociale, quale solo può rilevarsi nel senso di
appartenenza espresso dalla cittadinanza nei
nostri ordinamenti occidentali e non certo in
culture diverse dalla nostra; e l’idea che, d’altro
canto, il paradigma universalistico dei diritti
fondamentali, prodotto indubbiamente dalla
cultura occidentale, sarebbe viziato dal paradosso
della sua contraddizione con il rispetto dovuto
a popoli e a soggetti di diversa cultura cui noi
pretenderemmo di imporlo.
Alla base della prima di queste due critiche c’è
una concezione organicistica delle costituzioni di
segno, a mio parere, antilluministico e illiberale.
Le costituzioni, secondo questa concezione
sviluppatasi nella giuspubblicistica tedesca di
fine Ottocento e largamente dominante anche
nella cultura giuridica italiana, sarebbero – o
dovrebbero essere – l’espressione, come scrisse
Carl Schmitt, dell’“unità di un popolo” 6, ossia
di una cultura, di una volontà e di un’identità
collettiva rappresentate appunto dall’esistenza di
un “demos”. La loro fonte di legittimità sarebbe
perciò il consenso popolare, che presupporrebbe
a sua volta un qualche grado di omogeneità
sociale e culturale dei consociati. Io credo
invece che questa concezione vada rovesciata.
Le costituzioni non hanno lo scopo di esprimere
una comune volontà o identità popolare, bensì
di garantire i diritti vitali di ciascuno e di tutti,
e perciò la convivenza pacifica, anche contro la
volontà e gli interessi della maggioranza. Esse
sono patti di convivenza nel senso letterale
del termine, cioè patti di non aggressione,
tanto più giustificati ed anzi necessari quanto
più eterogenee e potenzialmente nemiche,
sul piano culturale o politico o religioso,
sono le soggettività di cui devono garantire la
convivenza. Il consenso, conseguentemente, se
in una qualche misura è una condizione della loro
373
Luigi Ferrajoli
effettività, non ne rappresenta affatto la fonte di
legittimazione, che risiede invece nei valori della
pace e dell’uguaglianza che esse, proprio grazie
all’universalità dei diritti fondamentali, sono in
grado di garantire.
Altrettanto infondata, a mio parere, è
la critica proveniente dal multiculturalismo.
L’equivoco che è alla sua base è che l’universalità
da cui i diritti fondamentali traggono la loro
giustificazione consisterebbe nella loro pretesa
condivisione universale, presente invece
soltanto nei paesi occidentali nei quali essi
furono elaborati. Innanzitutto non è affatto
vero che, nei nostri paesi, valori come la pace
e gran parte dei diritti fondamentali godano
oggi di un consenso maggioritario, né tanto
meno che tale consenso sia esistito in passato.
In secondo luogo, e soprattutto, l’universalità
dei diritti fondamentali si riferisce non già
a un improbabile consenso di tutti nei loro
confronti, bensì alla loro titolarità, cioè al fatto
che essi spettano a tutti, che lo vogliano o meno
e quali che siano le opinioni o le culture di
ciascuno In questo senso i diritti fondamentali
hanno un fondamento democratico: nel senso
che si riferiscono al “popolo” nella totalità dei
suoi componenti ed esprimono perciò, in capo
a ciascuno, un frammento di sovranità. E in
questo senso è democratica una costituzione:
perché i suoi contenuti, cioè i diritti in essa
stabiliti, garantiscono tutti, e non già per la
forma della sua produzione, cioè perché essa sia
(stata) voluta da tutti.
5. LA CRISI DEL COSTITUZIONALISMO
DEMOCRATICO E DEL PRINCIPIO DI
LEGALITÀ
Oggi queste due conquiste del secolo
appena trascorso – la democrazia costituzionale
e il progetto di un costituzionalismo mondiale,
quest’ultimo rimasto sempre sulla carta per
l’assoluta mancanza di garanzie – sono entrambe
in crisi, insieme alle prospettive di innovazione
e di progresso da esse prefigurate. La crisi si
manifesta, essenzialmente, nell’obsolescenza dei
loro elementi comuni: la soggezione del potere
al diritto, secondo il modello dello “stato di
diritto”; la sua tendenza o peggio la sua aperta
aspirazione ad accumularsi e a rilegittimarsi in
forme assolute; l’aggressione in molti paesi, tra
cui certamente l’Italia e l’Argentina, allo stato
sociale e, più in generale, alla “sfera pubblica”,
374
inteso con tale espressione la sfera degli interessi
generali, a cominciare da quegli interessi di tutti
che sono la pace e i diritti fondamentali 7. Ma
la crisi segnala altresì un’obsolescenza della
politica. Giacché il principio della pace e i diritti
fondamentali stipulati in quei patti sociali che
sono le costituzioni rigide e le convenzioni
internazionali del Novecento sono non solo
limiti e vincoli giuridici, ma anche programmi
politici: negazioni così del totalitarismo come
della guerra, che a loro volta ne erano stati le
negazioni, tramite la stipulazione di un progetto
normativo volto a soddisfare bisogni vitali di
tutti e perciò imposto alla politica quale fonte
della sua legittimità democratica. E vengono
meno, anche senza colpi di stato o formali
mutamenti di regime, ove si offuschino nelle
politiche istituzionali e prima ancora nel senso
comune.
I fattori di crisi del paradigma della
democrazia costituzionale all’interno degli Stati
nazionali sono molteplici. Sono innanzitutto
fattori oggettivi. Il primo di essi è la dislocazione
di quote crescenti di poteri e di funzioni
pubbliche, tradizionalmente riservate agli Stati,
al di fuori dei loro confini nazionali. Nell’età
della globalizzazione il futuro di ciascun paese,
soprattutto dei paesi più poveri, dipende sempre
meno dalla politica interna e sempre più da
decisioni esterne, assunte in sedi politiche
sovranazionali o da poteri economici globali,
sottratti sia ai vincoli della rappresentanza
politica che ai limiti e ai controlli propri dello
stato di diritto. Il caso dell’Argentina è sotto
questo aspetto esemplare. Sta insomma saltando
il nesso tra democrazia e popolo e quello tra
stato di diritto/stato, tradizionalmente mediati
dal principio di legalità, cioè dal primato della
legge, espressione della volontà popolare e della
politica da essa espressa.
Il secondo fattore di crisi è rappresentato
dalla crisi della legalità. Innanzitutto della
legalità ordinaria, per effetto dell’inflazione
legislativa che ha provocato, in tutti i paesi
avanzati, un collasso del principio di legalità.
In Italia le leggi si contano ormai in decine di
migliaia, tanto che in materia penale la Corte
costituzionale è stata costretta, nel 1988, a
quella vera e propria dichiarazione di bancarotta
che è stata l’archiviazione del classico principio
secondo cui l’ignoranza della legge penale
non scusa: le leggi, infatti, sono ormai tante e
così confuse e complesse che è ben possibile

che la loro ignoranza sia non solo scusabile
ma addirittura inevitabile. Si capisce come
una simile disfunzione della legalità finisca
per allargare enormemente gli spazi della
discrezionalità giudiziaria ed equivalga, di fatto,
a una regressione al diritto giurisprudenziale
premoderno Ma la crisi ha investito altresì
la legalità costituzionale: si pensi solo
all’indebolimento, per effetto dell’eclisse della
vecchia sovranità statale e della crisi dell’unità
degli ordinamenti e del sistema tradizionale
delle fonti di diritto, del ruolo garantista delle
costituzioni nazionali.
C’è poi un ulteriore ordine di ragioni della
crisi, di carattere soggettivo e più propriamente
politico: la vocazione crescente all’illegalismo
di tutti i poteri, privati e pubblici, confortata
dal trionfo delle ideologie liberiste sul terreno
economico e plebiscitarie e populiste su quello
politico, le une e le altre contrarie ai limiti e ai
vincoli garantisti propri del costituzionalismo
democratico. Questo illegalismo professato,
oltre che praticato, ha in Italia e in Argentina
le sue manifestazioni forse più vistose. Esso
investe sia la legalità costituzionale che la
legalità ordinaria. In Italia, per oltre un decennio
la Costituzione repubblicana è stata sottoposta
ad attacchi concentrici e a ripetute violazioni
che ne hanno minato il ruolo garantista di limite
e vincolo, sempre più avvertito e squalificato,
dai poteri politici come da quelli economici,
come indebito intralcio alla sovranità popolare
e al libero mercato. Al tempo stesso è emersa,
come del resto nella maggior parte dei paesi
avanzati, una corruzione strutturale così dei
poteri pubblici come di quelli economici, che in
Italia ha provocato dapprima la crisi del vecchio
sistema basato sulla loro occulta collusione, e
poi la sua rifondazione e la sua rivincita basate
sulla loro aperta confusione e concentrazione in
capo a un medesimo soggetto.
Ne sta risultando una mutazione dei
sistemi politici del tutto coerente con il nuovo
credo ideologico oggi dominante: la concezione
della libertà e della democrazia – in una parola,
della “liberal-democrazia” – come assenza di
regole e di controlli, di limiti e vincoli, da un
lato all’autonomia privata, e quindi ai poteri
economici del mercato, dall’altro alle decisioni
della maggioranza e quindi ai poteri politici del
governo In breve, un neoassolutismo di entrambi
Diritti Fondamentali e Democrazia Costituzionale
questi poteri, in contrasto con i principi dello
Stato costituzionale di diritto che non ammettono
poteri assoluti, cioè non soggetti alla legge e
quindi ai controlli giurisdizionali. In Italia, poi,
si è prodotta in capo a una medesima persona
la più alta concentrazione di poteri economici,
nel campo per di più dell’informazione, e del
massimo potere politico. Che è di nuovo un
fenomeno di regressione: precisamente alla
confusione premoderna tra politica ed economia,
tra pubblico e privato, tra mercato e Stato: cioè
tra due sfere la cui separazione segnò il trapasso
dai vecchi stati patrimoniali allo Stato di diritto
e rappresenta il presupposto elementare e
costitutivo della civiltà giuridica moderna.
È questa concentrazione e insieme
questa concezione neoassolutistica dei poteri
che sta minando alla radice la democrazia
costituzionale. Il principale veicolo di questa
mutazione è l’insofferenza per le regole e per i
controlli e l’aperta squalificazione della legalità,
attraverso non più l’occultamento ma addirittura
la rivendicazione e l’esibizione della pratica
dell’illegalità. C’è un elemento che accomuna,
pur nella loro totale eterogeneità, tutte queste
rotture della legalità: dalle terribili leggi anti-
terroristiche sui tribunali speciali militari e
sulla soppressione dell’habeas corpus approvate
recentemente negli Stati Uniti e in Inghilterra,
fino alle grottesche leggi ad personam emanate
in Italia e alle aggressioni con cui Parlamento e
Governo hanno assediato il Tribunale di Milano,
le une e le altre dirette a bloccare la celebrazione
del processo per corruzione contro il nostro
presidente del consiglio. Questo elemento
comune è l’ostentazione impudente, senza alcun
senso del limite, del disprezzo per il diritto, volta
evidentemente ad affermare la superiorità al
diritto dei supremi poteri e perciò a rifondarne
la legittimazione sul consenso popolare, a sua
volta basato sull’esibizione della forza. In Italia,
per di più, si è aggiunta la squalificazione
qualunquistica della politica, che dopo aver
favorito l’ascesa al governo del partito-azienda
di Silvio Berlusconi rischia oggi di assecondare
un’ulteriore deformazione del sistema politico
basata sul primato dell’economia sulla politica
e dei grandi interessi economici sugli interessi
pubblici.
375
Luigi Ferrajoli
6. LA CRISI DELLA LEGALITÀ
INTERNAZIONALE. LA GLOBA-
LIZZAZIONE COME VUOTO DI
DIRITTO PUBBLICO INTERNA-
ZIONALE
Ancor più grave è la crisi in atto della
legalità internazionale, e precisamente di quella
seconda grande conquista del Novecento che
fu il patto di convivenza pacifica stipulato con
l’istituzione dell’Onu e basato sul divieto della
guerra e sulla tutela dei diritti umani. Più che di
una conquista, si è detto all’inizio, si è piuttosto
trattato di una promessa non mantenuta, dato
che ad essa non ha fatto seguito l’introduzione
di adeguate garanzie: né di quelle che ho
chiamato “garanzie primarie”, ossia di divieti
di lesione e di obblighi di prestazioni in capo
ad appositi organismi internazionali; né di
quelle che ho chiamato “garanzie secondarie”,
ossia di un sistema adeguato di istituzioni
giudiziarie in grado di sanzionale le violazioni
o le inadempienze dei diritti e delle relative
garanzie primarie. Certamente dobbiamo
riconoscere l’enorme valore del raggiungimento,
proprio in questi giorni, delle sessanta ratifiche
previste per l’entrata in funzione, che si prevede
per il prossimo 1 luglio, della Corte penale
internazionale per i crimini contro l’umanità. Ma
allo stato attuale l’ordinamento internazionale,
con tutte le sue carte e convenzioni sui diritti
umani, è paragonabile a quello che sarebbe un
ordinamento statale ove fosse composto della
sola costituzione e di qualche debole istituzione
dotata di scarsissimi poteri.
E tuttavia in questi ultimi dieci anni
dobbiamo registrare un crollo di questa pur debole
legalità internazionale. È stata innanzitutto
riesumata e messa in pratica la dottrina della
“guerra giusta”. Per ben tre volte nel corso di
un decennio è stato infranto il divieto della
guerra, che dell’ordine internazionale istituito
dalla Carta dell’Onu è la norma fondamentale:
dapprima, nel 1991, con il coinvolgimento e
insieme il capovolgimento del ruolo di pace
dell’Onu, chiamata ad avallare la guerra del
Golfo in contrasto con il suo statuto; poi, nella
guerra del Kosovo, con l’impiego della Nato
e l’allargamento indefinito dei suoi poteri di
intervento; infine, nella guerra in Afghanistan,
con l’assunzione diretta da parte degli Stati Uniti
di funzioni di polizia internazionale. Per non
parlare del collasso del diritto e della ragione in
376
Palestina. Ariel Sharon ha prontamente replicato
il modello Bush della guerra in Afghanistan, così
come Putin aveva replicato in Cecenia il modello
Clinton della guerra nel Kosovo. La guerra, con
il suo carico di migliaia di vittime innocenti, è
stata così riabilitata come strumento di soluzione
delle controversie internazionali o peggio è stata
proposta, come in Afghanistan e in Palestina,
quale nuova forma di intervento poliziesco e di
sommaria “giustizia” penale.
In secondo luogo, proprio la crisi dello
stato nazionale ha reso ancor più drammatica
l’assenza di una sfera pubblica internazionale
all’altezza dei nuovi poteri extra- e sovra-statali.
Il principale risultato di tale crisi sul piano
internazionale è stato infatti un vuoto di diritto
pubblico, ossia la mancanza di regole, di limiti
e di controlli nei confronti dei nuovi poteri
transnazionali, sia pubblici che privati, che
hanno spodestato i vecchi poteri statali. Penso
anzi che la stessa globalizzazione dell’economia
possa essere identificata, sul piano giuridico, con
questo vuoto di un diritto pubblico internazionale
idoneo a disciplinare i grandi poteri economici
transnazionali: non, si badi, un vuoto di diritto,
che non può mai esserci, ma un vuoto di diritto
pubblico riempito, inevitabilmente, da un
pieno di diritto privato, cioè da un diritto di
produzione contrattuale che si sostituisce alle
forme tradizionali della legge 8 e che riflette,
di solito, la legge del più forte. Ne è conseguita
una generale anomia e una regressione
neoassolutistica così delle grandi potenze come
dei grandi poteri economici transnazionali: che
è un neoassolutismo regressivo e di ritorno che
si manifesta nell’assenza di regole apertamente
assunta, dall’odierno capitalismo globalizzato,
come una sorta di nuova grundnorm del nuovo
ordine economico e politico internazionale.
Io penso che questo vuoto di diritto pubblico
non sia a lungo sostenibile, in una società globale
sempre più fragile e interdipendente, senza
andare incontro a un futuro di guerre, di violenze
e di terrorismi che metterebbe in pericolo la
sopravvivenza delle nostre stesse democrazie.
Dobbiamo infatti pur chiederci se sia realistica
l’aspirazione alla pace e alla sicurezza in un
mondo in cui ottocento milioni di persone, cioè
un sesto della popolazione, possiede i cinque
sesti del reddito mondiale; in cui meno di 300
miliardari in dollari sono più ricchi di metà della
popolazione mondiale, ossia di 3 miliardi di
persone; e in cui il divario di ricchezza tra paesi

poveri e paesi ricchi, che era di 1 a 3 nel 1820
e di 1 a 11 nel 1913, è divenuto di 1 a 72 nel
1992 9.
L’effetto più vistoso della globalizzazione, in
assenza di una sfera pubblica mondiale, è infatti
una crescita esponenziale della disuguaglianza,
segno di un nuovo razzismo che dà per scontata
la miseria, la fame, le malattie e la morte di
milioni di esseri umani senza valore. Siamo
di fronte allo sviluppo di una disuguaglianza
che non ha precedenti nella storia. L’umanità
è oggi, nel suo insieme, incomparabilmente
più ricca che in passato. Ma è anche, se si ha
riguardo a masse sterminate e crescenti di esseri
umani, incomparabilmente più povera. Gli
uomini sono certamente, sul piano giuridico,
incomparabilmente più uguali che in qualunque
altra epoca, grazie alle innumerevoli carte,
costituzioni e dichiarazioni dei diritti. Ma
sono anche, di fatto, incomparabilmente più
disuguali in concreto. L’“età dei diritti”, per
usare l’espressione di Norberto Bobbio, è anche
l’età della loro più massiccia violazione e della
più profonda e intollerabile disuguaglianza.
Secondo il Rapporto annuale sullo sviluppo
umano e sulla globalizzazione, benché sia
enormemente aumentata la produzione pro
capite di cibo, circa un miliardo di persone non
hanno l’accesso all’acqua e all’alimentazione
di base, ciò che provoca 15 milioni di morti
l’anno È stato inoltre calcolato che nonostante
l’incremento globale dell’assistenza sanitaria,
del tasso di istruzione e delle speranze di vita
e la forte riduzione complessiva di combustibili
inquinanti, si è più che raddoppiato il numero
dei malati di Aids, 850 milioni di persone sono
analfabete, circa 3 milioni muoiono ogni anno
a causa dell’inquinamento atmosferico e oltre 5
milioni a causa della contaminazione dell’acqua.
Infine – ed è il dato più spaventoso – 17 milioni
di persone muoiono ogni anno, vittime di
malattie infettive e ancor prima del mercato, per
non poter pagare i costosi farmaci “essenziali”
brevettati o, peggio, perché i farmaci banalissimi
che potrebbero curarli non sono più prodotti dato
che riguardano malattie in gran parte debellate e
scomparse nei paesi occidentali 10.
È chiaro che porre fine a questa gigantesca
omissione di soccorso non è solo un dovere
imposto dal diritto alla salute sancito dai Patti
internazionali del 1966, ma anche una condizione
indispensabile per garantire la sicurezza e la pace.
La strage dell’11 settembre dovrebbe suonare
Diritti Fondamentali e Democrazia Costituzionale
come un campanello d’allarme. Benché non ci
sia nessun nesso tra il terrorismo fanatico che
l’ha progettata e i terribili problemi planetari
della fame e della miseria, è precisamente il corto
circuito tra terrorismo e consenso dei diseredati
del pianeta che dobbiamo paventare. Come ho già
ricordato, è lo stesso preambolo alla Dichiarazione
universale dei diritti che avverte, realisticamente,
che c’è un nesso biunivoco tra pace e diritti, tra
violazione dei diritti umani e violenza.
7. UNA SFERA PUBBLICA INTER-
NAZIONALE
È insomma l’assenza di una sfera pubblica
internazionale, all’altezza della globalizzazione
in atto e dei nuovi poteri transnazionali, la
grande lacuna drammaticamente rivelata dalle
tragedie di questi anni: dalle guerre, dai tanti
crimini contro l’umanità, dalla crescita delle
disuguaglianze, dalle devastazioni ambientali.
Certamente questa sfera pubblica internazionale
non potrà essere apprestata dal mercato. Su
questo non possiamo farci nessuna illusione.
Possiamo stigmatizzare come immorali e magari
come criminali le scelte, per esempio, delle
case farmaceutiche che sottraggono a milioni
di ammalati l’accesso ai farmaci essenziali o le
aggressioni all’ecosfera delle attività industriali
inquinanti. Ma è assurdo pretendere che siano
le imprese a farsi carico spontaneamente della
tutela dell’ambiente o dei diritti di tutti alla
salute. Anche a voler ammettere che i fini della
sfera pubblica – dalla pace alla sicurezza e alla
tutela di beni e diritti fondamentali – siano
nell’interesse vitale di tutti, e perciò anche
del mondo degli affari, è chiaro che essi non
possono, per loro natura, essere raggiunti con
mezzi privati, ma solo con mezzi pubblici.
D’altro canto, ciò che si richiede per la
tutela della pace e dei diritti umani è non tanto il
rafforzamento e la democratizzazione, nelle forme
improbabili di una rappresentatività politica
planetaria, delle funzioni e delle istituzioni di
governo dell’Onu, quanto piuttosto l’introduzione
di adeguate garanzie e di correlative istituzioni di
garanzie: in primo luogo quelle della pace imposte
dal divieto della guerra; in secondo luogo quelle
dei diritti umani, in sostituzione e se necessario
anche contro gli Stati.
La principale garanzia della pace, oltre
che della sicurezza interna nei confronti
del terrorismo e della criminalità, sarebbe,
evidentemente, l’affermazione del monopolio
377
Luigi Ferrajoli
giuridico della forza in capo a istituzioni di
polizia internazionale: in altre parole il disarmo
generalizzato e la messa al bando delle armi –
della loro produzione, del loro commercio e
della loro detenzione – quali beni illeciti, ben più
delle sostanze stupefacenti, perché destinate ad
uccidere. Frattanto, tuttavia, ai fini della tutela
della pace e della sicurezza internazionale,
basterebbe l’istituzione, finalmente, della forza
di polizia internazionale prevista dal capo VII
della Carta dell’Onu: la quale, se fosse stata
istituita all’indomani della caduta del muro di
Berlino avvalendosi della cooperazione di delle
diverse polizie nazionali, sarebbe intervenuta in
tutte le crisi degli anni passati con ben maggior
forza e credibilità e senza le inutili devastazioni
provocate dalle guerre dal cielo dei paesi
occidentali.
La tutela dei diritti umani richiederebbe
invece il rafforzamento o la creazione di
adeguate istituzioni internazionali di garanzia:
il rafforzamento di vecchie istituzioni come la
Fao e l’Organizzazione mondiale della sanità,
attualmente prive di mezzi e soprattutto di
concreti poteri di erogazione e di redistribuzione;
la creazione, per altro verso, oltre che della forza
di polizia a tutela della pace e della sicurezza
di cui appena si è detto, di idonee istituzioni
deputate alla tutela dell’ambiente, alla garanzia
dell’istruzione, dell’abitazione e di altri diritti
vitali attualmente insoddisfatti. Ma è chiaro
che il presupposto essenziale di una sfera
pubblica internazionale è la creazione di un
fisco mondiale, cioè di un potere sovrastatale di
tassazione volto a reperire le risorse necessarie
a finanziare le funzioni redistributive delle
istituzioni di garanzia: l’introduzione, dunque,
della cosiddetta “Tobin tax” sulle transazioni
internazionali proposta dai movimenti “no-
global”, ma anche, sulla base di principi
elementari del diritto privato, di ancor più
giustificate tassazioni sull’uso e sull’abuso,
da parte delle imprese dei paesi ricchi, dei
cosiddetti beni comuni dell’umanità – dalle
orbite satellitari alle bande dell’etere e alle risorse
minerarie dei fondi oceanici – attualmente
sfruttati a titolo gratuito come fossero res
nullius anziché, secondo quanto stabilito dalle
convenzioni internazionali sul mare e sugli
spazi extra-atmosferici, “patrimonio comune
dell’umanità” 11.
Io credo che la prospettiva di un simile
allargamento alle relazioni internazionali del
378
paradigma dello stato costituzionale di diritto
– in breve la costruzione di una sfera pubblica
mondiale – sia oggi la principale sfida lanciata
dalla crisi dello Stato alla ragione giuridica e
alla ragione politica. Tale prospettiva, infatti, è
non soltanto implicata e perciò normativamente
imposta, se prendiamo il diritto sul serio,
dal disegno normativo della Carta dell’Onu e
delle Dichiarazioni e convenzioni sui diritti
umani, ma rappresenta la sola alternativa
razionale a un futuro di guerre, di violenze e di
fondamentalismi. Per quanto l’odierna anarchia
internazionale equivalga di fatto al primato della
legge del più forte, essa non giova, nei tempi
lunghi, neppure al più forte, risolvendosi in una
generale insicurezza e precarietà: giacché sempre
“il più debole”, come scrisse Thomas Hobbes,
“ha forza sufficiente per uccidere il più forte o
con una macchinazione segreta o alleandosi con
altri” 12.
Nulla, purtroppo, consente oggi di essere
ottimisti. Ma questo non toglie il carattere
fallace del determinismo “realista” che informa
buona parte del pensiero politico e giuridico
odierno Nei processi in atto non c’è nulla di
naturale né di necessario. Questi processi sono
il frutto di scelte politiche, o se si preferisce di
un vuoto di politica, che è parimenti il frutto
di una scelta, e richiedono perciò alla politica
e ancor prima alla cultura giuridica e politica,
se li si vuol contrastare, la progettazione delle
nuove e specifiche garanzie di uno stato di
diritto internazionale in grado di fronteggiarli. È
sempre stato così, nella storia delle istituzioni.
Non dobbiamo perciò confondere problemi
teorici con problemi politici, presentando
come irrealistiche le scelte che non vengono
fatte, occultando perciò le responsabilità della
politica e così legittimando ed assecondando
come “inevitabile” ciò che di fatto accade. La
critica dell’Onu come istituzione impotente e
obsoleta, priva di mezzi e di poteri, destinata
al fallimento per il carattere utopistico del suo
disegno universalistico è sotto questo aspetto
emblematica. Giacché quell’impotenza e quei
fallimenti dipendono unicamente dalla volontà
politica delle grandi potenze, e in particolare
degli Stati Uniti, e verrebbero meno ove il diritto
internazionale vigente fosse preso sul serio: se
non per ragioni morali o giuridiche, quanto
meno nell’interesse di tutti, ossia a tutela della
comune sicurezza e sopravvivenza.

NOTES
1. Cfr., in questo stesso volume, P. Comanducci,
Problemi di compatibilità tra diritti
fondamentali.
2. Rinvio, sulla questione dei rapporti tra
diritti fondamentali e garanzie, al mio Diritti
fondamentali. Un dibattito teorico, a cura di E.
Vitale, Laterza, Roma-Bari 2001, pp. 26-33 e,
in risposta alle critiche di Riccardo Guastini,
pp. 156-171.
3. Cfr. L. Ferrajoli, Diritti fondamentali, cit., pp. 5
ss.
4. Si ricordi il giudizio sferzante che ne dette
Jeremy Bentham nel pamphlet intitolato
Anarchical Fallacies del 1796 (ed. fr. del 1816, a
cura di É. Dumont, Sophismes anarchiques, in
Oeuvres de Jerémie Bentham, Société Belge de
Librairie, Bruxelles, 1840, vol. I, pp. 505-526),
in cui Bentham qualifica la Dichiarazione,
con i suoi principi e i suoi diritti, come una
sorta di trattatello di diritto naturale esposto
in articoli, senza rendersi conto che, una volta
stipulati, quei principi avevano cambiato
natura divenendo norme vincolanti di diritto
positivo.
5. Fin dalla prima pagina del Leviatano, lo Stato
è chiamato da Hobbes “an artificial man” e il
diritto (“equity and laws”) “an artificial reason”
(T. Hobbes, Leviatano, con testo inglese del
1651 a fronte e testo latino del 1668 in nota, a
cura di R. Santi, Bompiani, Milano, 2001, The
Introduction, p. 1).
6. C. Schmitt, Verfassungslehre [1928], tr. it. a cura
di A. Caracciolo, Dottrina della costituzione,
Giuffrè, Milano, 1984, § 1, p. 15. E più oltre:
“L’atto della legislazione costituzionale in
quanto tale non contiene determinate singole
normative, ma definisce con una sola decisione
il complesso dell’unità politica rispetto alla
sua forma speciale di esistenza. Questo atto
costituisce la forma e la specie dell’unità
politica, la cui esistenza è presupposta” (ivi,
§ 3, p. 39). Cfr. anche, ivi, § 18, pp. 313 ss.
Per una critica più analitica di queste tesi, cfr.
il mio Diritti fondamentali, cit., pp. 155-156,
316-317 e 338-345.
7. Si ricordi la classica definizione di Ulpiano:
“Publicum jus est quod ad statum rei Romanae
spectat, privatum quod ad singulorum
utilitatem” (D 1.1.1.2).
Diritti Fondamentali e Democrazia Costituzionale
8. Come ha mostrato Rosaria Ferrarese, in
mancanza di istituzioni all’altezza dei nuovi
rapporti, il diritto della globalizzazione viene
sempre più modellandosi, anziché nelle forme
pubbliche, generali ed astratte della legge, in
quelle private del contratto (M.R. Ferrarese,
Le istituzioni della globalizzazione. Diritto e
diritti nella società transnazionale, Il Mulino,
Bologna, 2000). Sul diritto nell’età della
globalizzazione, cfr. anche S. Rodotà, Diritto,
diritti, globalizzazione, in “Rivista giuridica
del lavoro e della previdenza sociale”, 2000, n.
4, pp. 765-777; U. Allegretti, Globalizzazione
e sovranità nazionale, in “Democrazia e
diritto”, 1995, 3-4, pp. 47 ss; Id., Costituzione
e diritti cosmopolitici, in G. Gozzi (a cura di),
Democrazia, diritti, costituzione, Il Mulino,
Bologna, 1997, pp. 53 ss.; Diritti e Stato nella
mondializzazione, Città Aperta Edizioni,
Troina, 2002.
9. UNDP. Rapporto 1999 sullo sviluppo umano
La globalizzazione, Rosenberg e Sellier, Torino,
1999, p. 55. Il divario di reddito tra il quinto
della popolazione mondiale che vive nei paesi
più ricchi e il quinto che vive nei paesi più
poveri era di 30 a 1 nel 1960, di 60 a 1 nel 1990
e di 74 a 1 nel 1997 (ivi, p. 19).
10. Cfr. G. Tognoni I farmaci essenziali come
indicatori di diritto, in “Giornale italiano
di farmacia clinica”, 12, 2, aprile-giugno
1998, pp. 116-122, che ricorda che nel 1977
l’Organizzazione mondiale della sanità
compilò una lista di “farmaci essenziali”,
oggetto in quanto tali di distribuzione
obbligatoria, dei quali propose la seguente
definizione: “si definiscono ‘farmaci essenziali’
quelli che soddisfano i bisogni sanitari della
maggior parte della popolazione e che devono
quindi essere disponibili in ogni momento in
quantità sufficiente e nella forma farmaceutica
appropriata”. La lista contemplava
originariamente poco più di duecento farmaci.
Nel 1997 ne conteneva poco meno di trecento,
quasi tutti non costosi.
11. L’art. 1 del Trattato sugli spazi extra-atmosferici
del 27 gennaio 1967 qualifica tali spazi
come “appannaggio dell’umanità intera”,
imponendone l’“utilizzazione per il bene
e nell’interesse di tutti i paesi, quale che
sia lo stadio del loro sviluppo economico o
scientifico”. Analogamente, gli artt. 136-140
379
Luigi Ferrajoli
della Convenzione delle Nazioni Unite sul
diritto del mare del 10 dicembre 1982 affermano
che “l’Area (di alto mare) e le sue risorse sono
patrimonio comune dell’umanità”, che “le
attività nell’Area sono condotte a beneficio di
tutta l’umanità, tenuto particolarmente conto
degli interessi e delle necessità degli Stati in
via di sviluppo” e che va “assicurata l’equa
ripartizione dei vantaggi che ne derivano su
base non discriminatoria”. Su queste basi, è
stata proposta una tassazione internazionale
380
per lo sfruttamento delle risorse minerarie
dei fondi oceanici (cfr. D.E. Marko, A Kinder,
Gentler Moon Treaty: a Critical Rewiew of the
Treaty and Proposed Alternative, in “Journal of
Natural Resources and Environmental Law”,
1992), nonché per l’uso delle orbite satellitari
intorno alla terra e delle bande dell’etere (cfr. G.
Franzoni, Anche il cielo è di Dio. Il credito dei
poveri, EdUP, Roma, 2000, pp. 91-113).
12. T. Hobbes, Leviatano, cit., cap. XIII, 1, p. 203.
 SAUDAÇÃO NA ABERTURA OFICIAL DO V CURSO
BRASILEIRO INTERDISCIPLINAR EM DIREITOS
HUMANOS: O PRINCÍPIO DE HUMANIDADE E A
SALVAGUARDA DA PESSOA HUMANA (5 A 16 DE
SETEMBRO DE 2016, EM FORTALEZA, CEARÁ, BRASIL)
Procurador do Estado do Ceará; Presidente do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos; Doutor em Direito pela
UNAM; Pós-doutor em Estudos Latino-americanos pela UNAM; Pós-doutor em Direito pela UFSC.
Senhoras e senhores
Boa noite a todos e todas. Obrigado,
Cynthia, nossa ex-aluna. Emoção em sua mais
genuína expressão é o que sentimos nesta noite de
deslumbramento e magia, em que inauguramos
solenemente o V Curso Brasileiro Interdisciplinar
em Direitos Humanos. Saudações aos alunos e
observadores, assim como aos integrantes da
mesa, já nominados pelo mestre de cerimônias,
com especial referência ao Dr. Antônio Augusto
Cançado Trindade, Juiz da Corte Internacional
de Justiça; Dr. Manuel Ventura, ex-Juiz da
Corte Interamericana de Direitos Humanos;
Dr. Joseph Thompson, Diretor Executivo do
Instituto Interamericano de Direitos Humanos;
Dra Soledad Garcia Muñoz, representante
do IIDH em Montevidéu; e, por último, the
last but not the least, a Dra. Flávia Piovesan,
Secretária Especial de Direitos Humanos, minha
colega no Curso Interamericano em San José,
Costa Rica, nos idos de 1990. Às instituições
e pessoas que deram um apoio vigoroso para
que pudéssemos realizar este evento, o preito
de gratidão. De igual modo agradecemos ao
Andreisson Quintela, aluno de quase todas as
edições deste curso, por sua exibição ao vivo,
durante duas semanas, pela TV Mamulengo,
Canal no Youtube, assim como ao advogado
Igor Brandão, responsável pela transmissão
desta solenidade à Rede Latino-americana de
Juízes, ao Instituto Interamericano de Direitos
Humanos e ao Instituto Colombiano de Direitos
Humanos. Com igual ênfase, rendemos nosso
tributo à Marília Débora Lopes Carvalho,
César Oliveira de Barros Leal
duas vezes aluna deste curso, responsável pela
interpretação em libras, e ao Jornal O POVO
e seu Projeto “Somos Todos Humanos”, pela
cobertura do curso e pela disponibilização diária,
ao longo dos dias seguintes, de exemplares do
jornal aos participantes.
Nunca imaginávamos, em 2012, quando
decidimos reproduzir em Fortaleza os cursos
congêneres promovidos há mais de três décadas
pelo Instituto Interamericano de Direitos
Humanos, em San José, Costa Rica, que
lograríamos vencer este desafio, tão imenso
quanto instigante, que compartilho, honrado e
envaidecido, com a querida e ilustre professora
Soledad e um sem-número de amigos, de
diferentes nacionalidades, cujo apoio está
gravado a cinzel em nossa melhor memória,
movidos que somos pelo acendrado amor àqueles
direitos inerentes à natureza humana, à nossa
condição de dignidade e humanidade, direitos
que remontam à Magna Carta (imposta pelo
clero e pela nobreza ao Rei João sem Terra em
1215); à Petition of Rights, de 1628; ao Bill of
Rights, de 1689; à Declaração de Independência
Americana, de 1776; à Declaração de Direito
da Virgínia, de 1776; à Declaração (francesa)
dos Direitos do Homem e do Cidadão, de
1789; e à Declaração Universal dos Direitos
do Homem, de 1948, a mais fascinante de
todas as proclamações de direitos, que alargou,
inspirada nas constituições pioneiras do México
de 1917 e de Weimar de 1919, as anteriores
declarações, reconhecendo não apenas os direitos
tradicionais, civis e políticos, senão também
381
César Oliveira de Barros Leal
os direitos econômicos, sociais e culturais,
particularizados ulteriormente nos Pactos das
Nações Unidas cujo cinquentenário estamos
a homenagear nesta data com a publicação de
duas preciosas obras, coordenadas por mim, pelo
Prof. Renato Zerbini Ribeiro Leão e pelo Prof.
Antônio Augusto Cançado Trindade.
Este hotel, que sediou as quatro edições
anteriores do Curso, acolhe, desde a manhã
de hoje (o curso efetivamente começou às
8h30), um grupo selecionado e heterogêneo de
alunos e observadores, de diversas unidades
federativas e de outros países, alguns ex-alunos,
que tomarão parte, durante as duas próximas
semanas, do V Curso Brasileiro Interdisciplinar
em Direitos Humanos, o qual elegeu como sua
temática central “O Princípio de Humanidade
e a Salvaguarda da Pessoa Humana”, objeto de
cinco livros, em cinco línguas, coordenadas por
mim e pelo Prof. Antônio Augusto Cançado
Trindade, em cujo prefácio assinalamos que
seus textos: evidenciam o alcance do princípio
de humanidade, aclamado pela Declaração
Universal dos Direitos Humanos, e seu emprego
em sede de direito internacional humanitário,
direito internacional dos refugiados, direito
internacional dos direitos humanos, direito
penal, execução das penas, vitimologia, política
criminal, justiça restaurativa, mediação, tráfico
de pessoas para fins de exploração sexual,
conflitos interculturais, armas químicas,
Estado Democrático de Direito, entre outros,
os quais mostram a pertinência, o significado
e o caráter universal deste princípio tão antigo
quanto a própria Humanidade, e que não apenas
constitui uma pilastra de numerosos ramos do
conhecimento, jurídico ou não, revigorando
o sentido do humanismo e da Justiça, como
também se associa a outros valores e princípios,
como o da dignidade, da tolerância, da ética e
da cooperação mútua, para realçar que, acima
de tudo, há de se perseguir o respeito à pessoa
humana, alfa e ômega de nossa busca contínua
por um mundo mais justo e equânime.
Conferências magnas, palestras, painéis,
oficinas temáticas (que buscarão, por sua parte,
enfatizar a relação do princípio de humanidade
com o meio ambiente, a execução penal, o
enfrentamento das desigualdades e a educação
em direitos humanos, a partir das quais se
formularão propostas ao nível municipal, estadual
e federal, a serem encaminhadas às autoridades
pertinentes), a par do estudo de caso (simulação
382
de uma denúncia hipotética, encaminhada ao
sistema interamericano de direitos humanos,
redigida anualmente pela professora Sílvia
Loureiro), compõem uma pletora de atividades
que fazem deste Curso uma experiência única,
inesquecível, até porque conta com um corpo
excepcionalmente qualificado de professores e
facilitadores, brasileiros e estrangeiros, alguns
dos quais com cadeira cativa entre nós, reféns
que somos da admiração por seu talento e pela
riqueza e densidade de suas lições.
Paralelamente às obras mencionadas,
cumpre referir que também estamos lançando,
neste Curso, o número 15 da revista do Instituto
Brasileiro de Direitos Humanos, mais um livro
do Prof. Cançado Trindade, sob o título “A
Visão Humanística da Missão dos Tribunais
Internacionais Contemporâneos” (tema de
sua conferência magna esta noite) e o quinto
tomo da Série “Estudios em Ciencias Penales
y Derechos Humanos”, organizado por mim e
pela Doutora Julieta Morales Sánchez, que aqui
estará na segunda semana, em homenagem
ao Prof. Antonio Sánchez Galindo, um ilustre
penitenciarista, romancista e poeta mexicano.
Procederemos em seguida à entrega da
Medalha Antônio Augusto Cançado Trindade,
outorgada anualmente a pessoas ou instituições
que se notabilizaram na promoção dos direitos
humanos: em primeiro lugar, ao Prof. Paulo
Bonavides, doutor honoris causa de numerosas
universidades nacionais e internacionais, o
mais insigne de todos os constitucionalistas
brasileiros, ausente pela primeira vez desta
cerimônia por razões de saúde, a quem nos
incumbe reverenciar ante a dimensão de sua
obra e a trajetória de sua vida profissional e
acadêmica; o Prof. Paulo está aqui representado
por seu neto, Felipe Bonavides Eloy e, em
segundo lugar, ao Prof. Jaime Ruiz de Santiago,
conferencista de renome internacional, aquém
conheci enquanto representava o ACNUR em
nosso país. Este não pôde comparecer, mas nos
enviou uma mensagem.
Chamamos agora a Dra. Lília Maia de
Moraes Sales, Vice-Reitora de Pós-Graduação
da Universidade de Fortaleza, e o Dr. Fernando
Oliveira, ex-Procurador Geral do Estado e atual
Chefe de Gabinete da Vice-Governadoria, aos
quais caberá receber um reconhecimento do
IBDH e do IIDH, como expressão de nosso
apreço e de nosso reconhecimento ao apoio dado
à realização dos cursos interdisciplinares.
 Saudação na Abertura Oficial do V Curso Brasileiro Interdisciplinar em Direitos Humanos
Todos os anos, em nome do Dr. Augusto
Bezerra, Presidente da Academia Cearense
de Letras, fazemos a entrega da medalha
comemorativa dos 120 anos de nossa Academia
a duas personalidades. Neste ano estamos
outorgando esta medalha a Dra. Fides Angélica
e à Dra. Danielle Annoni.
Damos ciência de que cinco alunos do
IV Curso Brasileiro, fizeram jus ao certificado
acadêmico, pela apresentação de trabalhos
escritos com observância do eixo temático e dos
requisitos formais exigidos para essa finalidade.
São eles: Natália Brigagão Ferrer Alves Carvalho,
Roseline Dantas de Souza, Ana Rita Vieira
Albuquerque e Aderbal Aguiar Júnior.
Tal como em todas as edições anteriores, o
saldo remanescente na conta bancária aberta no
Banco Bradesco para este evento será destinado
ao Lar Amigos de Jesus, sob a administração da
Irmã Maria da Conceição Dias de Albuquerque,
que cuida de crianças e adolescentes vítimas de
câncer e outras doenças severas, a quem pedimos
uma salva de palmas, em louvor à grandeza de
sua obra.
Estamos a concluir e o fazemos na
expectativa de que, nestas duas semanas,
possamos debater sobre o tema proposto – O
Princípio da Humanidade e a Salvaguarda
da Pessoa Humana - e a partir das reflexões e
conclusões daqui extraídas, estejamos aptos a
propor uma pletora de ações e políticas públicas,
no âmbito local e nacional, que contribuam
para materializar nossos sonhos de um novo
tempo, em que a justiça e a humanidade deitem
raízes no coração dos que têm o poder de mover
montanhas.
Obrigado pela atenção.
383
 SAUDAÇÃO NO ENCERRAMENTO DO V CURSO
BRASILEIRO INTERDISCIPLINAR EM DIREITOS
HUMANOS: O PRINCÍPIO DE HUMANIDADE E A
SALVAGUARDA DA PESSOA HUMANA (5 A 16 DE
SETEMBRO DE 2016, EM FORTALEZA, CEARÁ, BRASIL)
Procurador do Estado do Ceará; Presidente do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos; Doutor em Direito pela
UNAM; Pós-doutor em Estudos Latino-americanos pela UNAM; Pós-doutor em Direito pela UFSC.
Boa tarde, estimados alunos e observadores
do V Curso Brasileiro Interdisciplinar em
Direitos Humanos. Serei breve. Falo-lhes em
meu nome e no nome da Profa. Soledad García
Muñoz. Estamos chegando ao final deste evento
que nos absorveu de corpo e alma ao longo de
duas semanas, intensas e profícuas. Temos de
confessar que, neste exato instante, nos sentimos
divididos por duas emoções diferentes: de um
lado a percepção de que logramos, uma vez mais,
materializar o sonho de reproduzir, em Fortaleza,
o curso ministrado há mais de três décadas em
San José, Costa Rica; do outro lado, a saudade
que começa a nascer desta incrível atividade,
deste convívio exuberante que nos permitiu criar
e fortalecer amizades, amizades que pretendem
ser eternas, por toda a vida, diria Soledad, cidadã
do mundo, companheira de ideais, que junto
comigo, há cinco anos, ousa levar a efeito este
evento, o que fazemos desafiando os arautos
do pessimismo, do negativismo, num esforço
renhido e hercúleo contra os moinhos de vento
da adversidade, da ausência onipresente de
recursos, da indiferença recorrente, a par do
menoscabo à nossa luta pelos direitos humanos,
vistos em regra, na visão míope de uma imensa
maioria, de forma distorcida e pejorativa.
Mal percebem os que assim pensam e
atuam que, com essa postura, apenas acendem
e avigoram nossa determinação de vencer este
desafio que assumimos anualmente, com as
armas da obstinação, da resiliência, contando
para isso com o apoio de um sem-número de
instituições e pessoas, entre as quais destacamos
os professores e facilitadores deste Curso,
César Oliveira de Barros Leal
especialistas, mestres e doutores, do Brasil e
do exterior, a quem colhemos a chance de lhes
render o tributo de nosso respeito e de nosso
agradecimento, sem nominá-los, para não
claudicar em omissões indesculpáveis.
Saímos todos melhores, enriquecidos, deste
convívio especial, em que, desde o dia 5 deste
mês, entre as paredes deste hotel, mergulhamos
no estudo de um sem-número de temas, sob a
ótica de um princípio que tem o rosto de nossa
crença e de nossa fé na humanidade, desta
humanidade que reside em cada um de nós e
deve nortear nossa busca imperecível por um
mundo mais justo, menos desigual, respeitoso
da essência e da dignidade da pessoa humana e a
Salvaguarda da Pessoa Humana.
As exposições, as oficinas sobre múltiplos
temas, vinculados ao eixo central (O Princípio de
Humanidade e a Salvaguarda da Pessoa Humana),
assim como as recomendações que delas
brotaram; o estudo de caso (que lhes permitiu
familiarizar-se com o sistema interamericano
de proteção dos direitos humanos), as visitas
institucionais, as apresentações musicais, as onze
publicações em cinco línguas, tudo integra este
esforço de oferecer aos senhores uma incursão
única pelos domínios de uma linguagem que não
se confunde com a intolerância, o preconceito,
a parcialidade, o etnocentrismo, e toda espécie
de ofensa, individual e coletiva, ao texto e ao
significado da Declaração Universal dos Direitos
Humanos.
A partir deste exato instante, começamos
a pensar no VI Curso, que se realizará de 28
385
César Oliveira de Barros Leal
de agosto a 08 de setembro de 2017 e terá
como tema central Direitos Humanos e Meio
Ambiente. Para sua realização por certo estarão
conosco muitas das pessoas que neste ano
compuseram nossa equipe de apoio, a quem
nos incumbe expressar nosso regozijo com uma
salva de palmas.
386
Pedimos a todos que fiquem de pé, junto
comigo e com a Professora Soledad García
Muñoz. Neste momento, 18h do dia 16 de
setembro de 2016, damos por encerrado o V
Curso Brasileiro Interdisciplinar em Direitos
Humanos: O Princípio de Humanidade e s
Salvaguarda da Pessoa Humana.
CONSELHO EDITORIAL
• Antônio Augusto Cançado Trindade (Presidente de Honra)
Ph.D. (Cambridge – Prêmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular
da Universidade de Brasília e do Instituto Rio Branco; Juiz e ex-Presidente da
Corte Interamericana de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurídico do Ministério
das Relações Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do Instituto
Internacional de Direitos Humanos (Estrasburgo) e da Assembleia Geral do
Instituto Interamericano de Direitos Humanos; Membro Titular do Institut de
Droit International e Juiz da Corte Internacional de Justiça (Haia).

• César Oliveira de Barros Leal (Presidente)

Pós-doutor em Estudos Latino-americanos pela Faculdade de Ciências Políticas e
Sociais da Universidade Nacional Autônoma do México; Pós-doutor em Direito
pela Faculdade de Direito da Universidade Federal de Santa Catarina; Doutor em
Direito pela Faculdade de Direito da Universidade Nacional Autônoma do México;
Procurador do Estado do Ceará; Professor aposentado da Faculdade de Direito
da UFC; Membro da Assembleia Geral do Instituto Interamericano de Direitos
Humanos, da Academia Brasileira de Direito Criminal e da Academia Cearense de
Letras.

• Paulo Bonavides (1º Vice-Presidente)

Doutor em Direito; Professor Emérito da Faculdade de Direito da Universidade
Federal do Ceará; Professor Visitante nas Universidades de Colônia (1982),
Tennessee (1984) e Coimbra (1989); Presidente Emérito do Instituto Brasileiro
de Direito Constitucional; Doutor Honoris Causa pela Universidade de Lisboa;
Titular das Medalhas “Rui Barbosa”, da Ordem dos Advogados do Brasil (1996) e
“Teixeira de Freitas”, do Instituto dos Advogados Brasileiros (1999).

• Fides Angélica de Castro Veloso Mendes Ommati (2ª Vice-Presidente)

Coordenadora do Curso de Direito do Instituto Camillo Filho; Presidente da
Academia Piauiense de Letras Jurídicas; Membro da Academia Piauiense de Letras;
Membro do Instituto dos Advogados Brasileiros.

• Antônio Álvares da Silva

Professor Titular de Direito do Trabalho da Faculdade de Direito da Universidade
Federal de Minas Gerais; Juiz Togado do Tribunal Regional do Trabalho – TRT – da
3ª Região.

• Antônio Celso Alves Pereira

Ex-Reitor da Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Professor de Direito
Internacional Público da Faculdade de Direito da Universidade Estadual do Rio
de Janeiro; Professor de Política Internacional da Universidade Federal do Rio de
Janeiro.

387
Conselho Editorial do IBDH

• Antônio Otávio Sá Ricarte

Professor Assistente do Instituto Rio Branco; ex-Delegado no Brasil ante o Escritório
das Nações Unidas em Genebra.

• Bleine Queiroz Caúla

Doutoranda em Direito - Área Ciências Jurídico-Políticas (Faculdade de Direito
da Universidade Clássica de Lisboa); Mestre em Administração de Empresas e
Especialista em Direito Processual Civil (Universidade de Fortaleza); Advogada
agraciada com o V Prêmio Innovare 2008; Parecerista da Procuradoria da Assembleia
Legislativa do estado do Ceará.

• Carlos Weis
Defensor Público do estado de São Paulo; Professor de Direitos Humanos da
Academia de Polícia do estado de São Paulo; ex-Membro do Conselho Nacional de
Política Criminal e Penitenciária.

• Catherine Maia
Professora na Faculdade de Direito da Universidade Lusófona do Porto (Portugal);
Visiting Professor em Sciences Politics, na Universidade Católica de Lille e na ENS
Cachan (França); Investigadora na Academia Internacional de Direito Humanitário
e Direitos Humanos de Genebra; Membro do Centro de Direito Internacional
(Brasil).

• Elkin Eduardo Gallego Giraldo

Presidente do Instituto Colombiano de Direitos Humanos (ICDH); Docente da
Faculdade de Direito da Universidade Autônoma Latino-americana e Universidade
San Buenaventura, Campus Medellín; Especialista em Direito Administrativo
e Mestrando em Direitos Humanos e Direito Internacional Humanitário da
Universidade Santo Tomás.

• Elvira Domínguez-Redondo
Doutora em Direito pela Universidade Carlos III de Madri e Professora Associada
da Middlesex University, Londres (Reino Unido).

• Emilia Segares
Secretária-Adjunta da Corte Interamericana de Direitos Humanos.

• Emmanuel Teófilo Furtado

Pós-doutor em Direito do Trabalho pela Universidade de Salamanca – Espanha;
Professor Visitante da Universidade de Havre - França; Professor de Direito da
Universidade Federal do Ceará; Juiz Titular da 10ª Vara do Trabalho de Fortaleza.

• Filomeno Moraes
Doutor em Direito pela Universidade de São Paulo; Mestre em Ciência Política pelo
Instituto Universitário de Pesquisas do Rio de Janeiro; Livre-docente em Ciência
Política pela Universidade Estadual do Ceará; Professor Titular do Mestrado/
Doutorado em Direito Constitucional da Universidade de Fortaleza.

388
 Conselho Editorial do IBDH

• Gonzalo Elizondo Breedy

Professor Titular da Universidade da Costa Rica; ex-Diretor da Área de Instituições
Públicas do Instituto Interamericano de Direitos Humanos.

• Juan Carlos Murillo

Representante do Alto Comissariado das Nações Unidas para Refugiados (ACNUR)
para a América Central.

• Juana María Ibáñez Rivas

Advogada; Consultora em temas de Direitos Humanos e Direito internacional
Humanitário; Investigadora do Groupe d’études en Droit International et Latino-
américain de la Sorbonne, Universidade Paris I Panthéon-Sorbonne; ex-Advogada
na Área Legal da Corte Interamericana de Direitos Humanos; ex-Assessora Jurídica
da Delegação Regional do Comitê Internacional da Cruz Vermelha (CICR) para
Bolívia, Equador e Peru.

• Julieta Morales Sánchez

Doutora em Direito pela Universidade Nacional Autônoma do México; Professora
da Faculdade de Direito da UNAM; Mestre em Direito com Menção Honorífica;
Doutora em Direito Constitucional pela Universidade de Castilla La Mancha
(Espanha).

• Lília Maia de Moraes Sales

Pós-doutora pela Universidade de Columbia (EUA); Doutora em Direito pela
UFPE; Mestre em Direito pela UFC, com formação em Mediação de Conflitos na
Universidade de Harvard; Professora Titular da Unifor; Vice-Reitora de Pesquisa e
Pós-Graduação da Unifor; Diretora-Presidente do Instituto Mediação Brasil.

• Margarida Genevois
Membro da Comissão de Justiça e Paz do Estado de São Paulo; Coordenadora da
Rede Brasileira de Educação em Direitos Humanos.

• Pablo Saavedra Alessandri

Secretário da Corte Interamericana de Direitos Humanos.

• Philippe Couvreur
Secretário da Corte Internacional de Justiça (Haia); Professor de Direito Internacional
Público da Universidade Católica de Lovaina, Bélgica.

• Renato Zerbini Ribeiro Leão

Doutor em Direito Internacional e Relações Internacionais pela Universidade
Autônoma de Madri (UAM); Representante do ACNUR no Brasil; Pesquisador
Associado na Universidade de Brasília; Professor da UniCEUB em Brasília;
Advogado.

• Ruth Villanueva Castilleja

Terceira Visitadora Geral da Comissão Nacional dos Direitos Humanos do México;
Subprocuradora de Direitos Humanos e Prevenção do Delito da Procuradoria Geral
da República; Titular de Prevenção e Readaptação Social e Presidente do Conselho

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Conselho Editorial do IBDH

de Menores da Secretaria de Governo; Catedrática da Universidade Nacional

Autônoma do México.

• Valter Moura do Carmo

Doutor em Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina – UFSC; Mestre
em Direito Constitucional pela Universidade de Fortaleza; ex-Assessor do Centro
de Estudos e Treinamento da Procuradoria Geral do Estado do Ceará – PGE.

• Wagner Rocha D’Angelis

Mestre e Doutor em Direito; Presidente da Associação de Juristas pela Integração da
América Latina; Professor de Direito Internacional Público e Direito da Integração
da Universidade Tuiuti (Paraná).

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