Pgro 2020

Plano da Gestão dos Riscos
e Oportunidades
2020
Plano da Gestão dos Riscos e
Versão: 1
Oportunidades Data: 27/04/2020
2020 Página 2 de 26
FICHA TÉCNICA
Título Plano da Gestão dos Riscos e Oportunidades - 2020

Autoria Qualidade/Direção
Redação Qualidade
Data de Realização 27-04-2020
Data de Aprovação CA 30-07-2020
Versão 1
Propriedade INOVINTER – Centro de Formação e de Inovação Tecnológica
Av. Almirante Reis, n.º 45 – R/C Dto
1150-010 Lisboa
AQ26.3
Versão: 1
Índice
1. INTRODUÇÃO .............................................................................................................................................................. 4
1.1. Enquadramento do Plano de Gestão do Risco e Oportunidades(PGRO): ......................................................... 4
1.2. Objetivo: ............................................................................................................................................................ 5
1.3. Âmbito: .............................................................................................................................................................. 5
1.4. Referências: ....................................................................................................................................................... 5
2. O INOVINTER: ............................................................................................................................................................. 6
2.1. Enquadramento Organizacional: ....................................................................................................................... 6
2.2. Visão, Missão, Atribuições e Valores:................................................................................................................ 6
2.3. Política da Qualidade: ....................................................................................................................................... 8
2.4. Contexto Organizacional: .................................................................................................................................. 9
2.4.1. Fatores Internos e Externos: ......................................................................................................................... 9
2.4.2. A Estrutura Organizacional: ........................................................................................................................ 10
2.4.3. Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas: ............................................................................... 10
2.4.4. Instrumentos de Gestão: ............................................................................................................................ 12
3. GESTÃO DO RISCO E OPORTUNIDADES: ................................................................................................................... 13
3.1. Identificação do Risco (Gestão e Corrupção e Infrações Conexas): ................................................................ 13
3.2. Matriz da Gestão do Risco:.............................................................................................................................. 14
3.5. Monitorização e Controlo das Medidas de Tratamento dos Riscos e Oportunidades: ................................... 17
3.6. Responsabilidades: .......................................................................................................................................... 18
3.7. Comunicação: .................................................................................................................................................. 18
3.8. Revisão: ........................................................................................................................................................... 19
4. RESULTADOS: ............................................................................................................................................................ 19
4.1. Conclusões do Relatório Anual da Gestão dos Riscos e Oportunidades do ano de 2019: .............................. 19
4.2. Tabela de Identificação dos Riscos de Gestão e de Corrupção e Infrações Conexas para o Ano de 2020:..... 20
Índice Tabelas
Tabela 1: Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas do INOVINTER. (Documento aprovado pelo CA no dia
28 de fevereiro de 2020). ................................................................................................................................................. 12
Tabela 2: Categoria dos Riscos ......................................................................................................................................... 16
Tabela 3: Resposta ao Risco ............................................................................................................................................. 16
Tabela 4: Implementação e monitorização das medidas de tratamento propostas ........................................................ 17
Tabela 5: Tabela de responsabilidades perante a gestão dos riscos ................................................................................ 18
Tabela 6: Nº de riscos e ações para tratar os riscos (2019) .............................................................................................. 19
Tabela 7: Tabela de Identificação dos Riscos de Gestão e de Corrupção e Infrações Conexas para o Ano de 2020 ....... 26
Índice Figuras
Figura 1: Diagrama do processo de gestão do risco da norma ISO 31000. ........................................................................ 5
Figura 2: Política da Qualidade ........................................................................................................................................... 8
Figura 3: Organigrama do Inovinter ................................................................................................................................. 10
Figura 4: Matriz SWOT do INOVINTER .............................................................................................................................. 14
Figura 5: Matriz da Gestão do Risco ................................................................................................................................. 15
AQ26.3
Versão: 1
1. INTRODUÇÃO
1.1. Enquadramento do Plano de Gestão do Risco e Oportunidades(PGRO):
Com as orientações presentes na norma NP EN ISO 9001:2015, foi implementado um modelo de
gestão do risco, que valoriza a criação de mecanismos de identificação, compreensão, apreciação e
mitigação dos riscos associados à atividade do INOVINTER.
Neste sentido foi elaborado o presente documento (Plano de Gestão do Risco e Oportunidades –
2020), que inclui os riscos de corrupção e infrações conexas do INOVINTER, que comporta e
sistematiza as principais conclusões relativas à gestão do risco do INOVINTER, no ano de 2020 e que
visa:
 Garantir o cumprimento das orientações presentes na norma ISO 9001:2015;
 Garantir as recomendações do Conselho de Prevenção e Corrupção (CPC), de 01 de julho de
2009, sustendo o compromisso de gestão do INOVINTER no princípio da prossecução do
interesse público, da igualdade, da proporcionalidade, da transparência, da justiça, da
imparcialidade, da boa fé e da boa administração; e
 Divulgar os riscos relativamente aos quais o INOVINTER está exposto na continuação da sua
missão e as medidas para prevenção e mitigação dos mesmos.
É de referir que ao longo deste documento quando nos referimos ao risco, estamos a falar de riscos
de gestão e riscos de corrupção e infrações conexas.
O presente Plano resulta do envolvimento dos responsáveis das várias unidades orgânicas do
INOVINTER e pretende identificar as principais áreas de risco, medidas existentes ou a implementar
para prevenir a sua ocorrência, bem como os responsáveis envolvidos na gestão dos riscos e
oportunidades, e adotar um conjunto de mecanismos e medidas para assegurar a sua prevenção e
gestão.
A figura seguinte ilustra o processo de gestão do risco adaptado no INOVINTER, tendo por base as
orientações da Norma ISO 31000.
AQ26.3
Versão: 1
Figura 1: Diagrama do processo de gestão do risco da norma ISO 31000.
A preparação e elaboração do Plano, bem como o acompanhamento das ações para mitigar os
riscos, é da responsabilidade da Área da Qualidade.
1.2. Objetivo:
O seu objetivo é o desenvolvimento duma cultura de gestão do risco, onde os/as trabalhadores/as,
clientes e outras partes interessadas tomem consciência da importância da monitorização e gestão
do risco.
Tem ainda como objetivo, acompanhar o modelo de gestão do risco, implementado, que valoriza a
criação de mecanismos de identificação, compreensão, apreciação e mitigação dos riscos associados
à atividade do INOVINTER.
1.3. Âmbito:
Aplica-se à atividade do INOVINTER, sistematizada nas fichas de processo e nos objetivos
estratégicos.
1.4. Referências:
 Norma NP EN ISO 9001:2015;
 Norma NP EN ISO 31000:2018;
 Portaria n.º 407/98, de 11 de julho;
 Lei nº 54/2008, de 4 de setembro (criação do CPC);
 Código Penal, DL Nº 48/95, de 15 de março;
AQ26.3
Versão: 1
 Lei nº 35/2014, de 20 de junho;

 Recomendação do CPC de 1 de julho de 2009, sobre os planos de gestão de riscos de
corrupção e infrações conexas;
 Recomendação do CPC de 7 de novembro de 2012, sobre a gestão de conflitos de interesse
no setor público;
 Recomendação do CPC de 7 de janeiro de 2015, sobre a prevenção de riscos de corrupção
na contratação pública;
 Recomendação do CPC de 1 de julho de 2015, sobre os planos de prevenção de riscos de
corrupção e infrações conexas;
 Manual da Qualidade.
2. O INOVINTER:
2.1. Enquadramento Organizacional:
O INOVINTER - Centro de Formação e de Inovação Tecnológica, foi criado ao abrigo do DL nº 165/85,
de 16 de maio, e pela Portaria nº 407/98 de 11 de julho, formado entre o Instituto do Emprego e
Formação Profissional (IEFP, IP) e a Confederação Geral dos Trabalhadores Portugueses (CGTP-IN).
É um organismo dotado de personalidade jurídica de direito público, sem fins lucrativos, com
autonomia administrativa e financeira e património próprio.
Define-se por um Centro de Formação Protocolar que, desde o seu início, procurou adquirir
identidade própria, numa estratégia de intervenção que procura responder às preocupações
nacionais, mas, sobretudo, que procura responder às necessidades locais que são determinadas por
dinâmicas específicas, nomeadamente ao nível empresarial e Planos de Desenvolvimento Regional,
sempre com a finalidade de fixar populações trabalhadoras de forma qualificante.
2.2. Visão, Missão, Atribuições e Valores:

Os Órgãos Sociais do INOVINTER definem e formalizam o seu compromisso para com a Qualidade
através do conjunto de declarações constituído pela Missão, Visão, Valores e Política da Qualidade.
Constituir-se como fator diferenciador no mercado nacional e regional, numa estratégia de

intervenção que procura responder às preocupações nacionais e às necessidades locais, ao nível
empresarial e dos Planos de Desenvolvimento Regional, sempre com a finalidade de fixar
populações trabalhadoras de forma qualificante.
AQ26.3
Versão: 1
Promover e realizar projetos de formação profissional e de intervenção social de qualidade,

inovadores e de valor sustentável, que contribuam para o desenvolvimento económico e social,
valorizando os recursos humanos numa perspetiva transversal a todos os setores de atividade.
A cultura organizacional do INOVINTER integra e promove os seguintes valores:

 Qualidade: A qualidade é um imperativo da nossa intervenção, visando corresponder às
expectativas dos/as nossos/as utentes/formandos/as e promover mudanças significativas a
nível profissional e na melhoria das suas condições de vida.
 : Os temas ambientais estão incorporados na cultura
organizacional do Centro e a sua estratégia é direcionada a dois níveis: Na sensibilização e
consciencialização dos/as utentes/formandos/as e dos/as nossos/as colaboradores/as para
a problemática da proteção do ambiente e do desenvolvimento de um modelo de economia
sustentável.
 : Valorizamos e promovemos uma cidadania ativa e participativa, colocando em
evidência as dimensões pedagógicas, culturais e políticas.
 Ética: Todos/as os/as colaboradores/as pautam a sua intervenção pelo cumprimento
rigoroso de regras profissionais e deontológicas, assumindo uma atitude de respeito e
aceitação do Outro.
 : Promovendo práticas e metodologias pedagógicas
que promovam e favoreçam a diversidade, o respeito e aceitação da diferença cultural e
étnica.
 : Estamos convictos que uma sociedade mais justa, saudável e
com coesão social deve basear-se num forte sentido de responsabilidade do indivíduo e das
organizações. Este desafio exige de nós uma atenção especial na igualdade de oportunidades
nas nossas práticas e no combate a todo o tipo de discriminações, quer seja em função do
género, idade, deficiência ou orientação sexual.
 : Consideramos que a valorização,
conhecimento e preservação do passado nas diversas áreas do conhecimento humano exige
– individualmente e coletivamente – engajamento na sua defesa, enquanto imagem viva do
passado, permitindo que o passado interaja com o presente, transmitindo conhecimento e
formando a identidade de um Povo.
AQ26.3
Versão: 1
2.3. Política da Qualidade:

O Conselho de Administração do INOVINTER assegura o compromisso contínuo de atuação do
Centro, para com as necessidades do Cliente, de acordo com os requisitos subjacentes à norma NP
EN ISO 9001, estatutários e regulamentares, traduzido nas seguintes orientações:
Figura 2: Política da Qualidade
AQ26.3
Versão: 1
2.4. Contexto Organizacional:

Atualmente as organizações operam num mercado económico em que predomina, muitas vezes, a
incerteza, seja esta motivada por questões de contexto externo (como por exemplo fatores
políticos, económicos, sociais, tecnológicos, ambientais e legais) ou questões de contexto interno
(cultura organizacional e os recursos disponíveis).
A ISO 9001:2015 define que as organizações devem identificar o seu contexto organizacional e
determinem os fatores internos e externos que sejam relevantes para o seu propósito e a sua
orientação estratégica e a sua capacidade para atingir os resultados pretendidos do seu SGQ.
Assim, no INOVINTER serão considerados fatores internos e externos os identificados no ponto
seguinte:
2.4.1. Fatores Internos e Externos:
Fatores internos: Instalações e recursos tecnológicos, identidade, valores, cultural e estrutura
organizacional, Recursos Humanos, e necessidades e expectativas das partes interessadas.
Os valores correspondem ao conjunto de princípios definidos que orientam a ação, tomada

de decisão e os comportamentos de todos/as os/as trabalhadores/as. São os valores que
definem, a forma de estar e ser, diferenciam e constituem os pilares da qualidade dos serviços
do Centro.
Para o desenvolvimento da atividade formativa, o INOVINTER dispõe de um conjunto de
instalações e salas de formação devidamente equipadas, bem como uma moderna e eficiente
infraestrutura tecnológica de apoio à formação.
Existe uma rede estruturada na sede e polos que permite o acesso aos recursos necessários
para o bom funcionamento dos serviços e formação, com destaque para a implementação da
intranet que fomenta a partilha interna de informações, incrementando a coerência de
procedimentos.
O centro, dispõe de uma solução informática para a gestão da formação que organiza os
processos inerentes ao ciclo formativo que integra o dossier técnico-pedagógico digital.
Fatores externos: dimensão social e económica, políticas públicas de educação e formação de
adultos, enquadramento legal e rede de parcerias.
O INOVINTER desenvolve a atividade de acordo com a conjuntura social e económica que
influencia as suas opções estratégicas e ações. Consideramos a conjuntura, enquanto
conjunto de acontecimentos em um determinado momento. São circunstâncias e ocasiões
que influenciam aspetos determinados, sejam económicos, sociais, políticos, entre outros.
AQ26.3
Versão: 1
2.4.2. A Estrutura Organizacional:

A estrutura organizacional do INOVINTER consiste no modelo de relações que integra todos
os recursos do Centro, enquanto instrumento de coordenação de atividades de controlo de
atuação dos seus membros para atingir os objetivos propostos.
A estrutura orgânica do INOVINTER está representada no seguinte organigrama:
Figura 3: Organigrama do Inovinter
2.4.3. Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas:

As partes interessadas correspondem a todos os elementos que de alguma forma afetam ou
são afetadas pela organização.
As partes interessadas da organização podem variar de acordo com a sua realidade ou de
acordo com o seu contexto, no qual está inserida. Além de identificar as partes interessadas,
a organização precisa, também, definir os seus requisitos (necessidades).
O conhecimento das partes interessadas e das suas necessidades e expectativas, permite à
organização determinar a melhor estratégia para lidar com essas questões, para alcançar a
satisfação das suas partes interessadas.
O INOVINTER identificou como suas partes interessadas, bem como as necessidades e
expectativas das mesmas, as seguintes:
AQ26.3
Versão: 1
AQ26.3
Versão: 1
Tabela 1: Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas do INOVINTER. (Documento aprovado pelo CA no dia 28 de fevereiro
de 2020).
2.4.4. Instrumentos de Gestão:

O sistema de controlo interno do INOVINTER inclui os seguintes instrumentos de gestão:
 Plano de Atividades e Orçamento e respetivos Relatórios e Contas;
 Contas de Gerência e Relatórios Financeiros;
 Guias de Orientações Internas;
AQ26.3
Versão: 1
 Monitorização do Plano de Formação e do Centro Qualifica – Relatório de Execução

Física – Mensal;
 Monitorização da Execução Orçamental – Relatório de Execução Orçamental - Mensal;
 Auditorias Financeiras – (Externas) – Trimestrais;
 Validação e Certificação Legal de Contas – Anual;
 Monitorização dos Objetivos Estratégicos e Operacionais;
 Relatórios de Avaliação;
 Relatório da Revisão pela Gestão – Anual;
 Auditorias Internas (SGQ);
 Auditorias de Entidades Financiadoras e Tutelares;
 Auditoria da Entidade Certificadora;
 Auditorias do Regulamento Geral de Proteção de Dados (RGPD);
 Auditorias no âmbito da Saúde e Segurança no Trabalho (SST).
3. GESTÃO DO RISCO E OPORTUNIDADES:

Como abordagem estruturada e disciplinada que alinha estratégia, processos, tecnologias e
conhecimento, a gestão do risco deverá estar integrada em todo o processo de planeamento da
organização.
O seu objetivo é identificar, avaliar e gerir as incertezas e ameaças que a organização enfrenta na
prossecução dos seus objetivos.
A análise SWOT (Strenghts (forças ou pontos fortes), Weakness (fraquezas ou pontos fracos),
Opportunities (oportunidades) e Threats (ameaças)) é uma ferramenta utilizada na gestão
estratégica e que consiste em recolher dados importantes que caraterizam o ambiente interno
(forças e fraquezas) e o ambiente externo (oportunidades e ameaças) da organização.
3.1. Identificação do Risco (Gestão e Corrupção e Infrações Conexas):

Nem todos os processos de um SGQ representam o mesmo nível de risco em termos da capacidade
do INOVINTER para atingir os seus objetivos e os efeitos da incerteza não são os mesmos para todos.
Com base na análise SWOT e através da análise das atividades que estão subjacentes nos processos,
o INOVINTER construiu a sua Matriz (Análise SWOT) alinhando sempre o seu ambiente interno com
o ambiente externo e em correlação com o ciclo PDCA:
AQ26.3
Versão: 1
Figura 4: Matriz SWOT do INOVINTER
O levantamento dos pontos fortes, pontos fracos, oportunidades e ameaças do INOVINTER, permite
definir um conjunto de ações, objetivos e metas para maximizar as forças, minimizar as fraquezas e
também para aproveitar as oportunidades e enfrentar as ameaças.
Numa ótica PDCA essas ações são planeadas, implementadas, monitorizadas e definidas novas
ações, caso se verifique essa necessidade, permitindo:
 Converter ameaças em oportunidades;
 Converter fraquezas em forças;
 Criar sinergias;
 Lidar com as ameaças e fraquezas.
3.2. Matriz da Gestão do Risco:

Uma vez identificados os riscos precisamos de analisá-los, quer qualitativamente, quer
quantitativamente.
AQ26.3
Versão: 1
A análise qualitativa é mais simples de ser utilizada, classificando os resultados de acordo com a
relevância e tipo de risco. A matriz de probabilidade x impacto (P x I = NR) é a ferramenta que nos
permite avaliar os resultados e priorizar os riscos.
O INOVINTER, no âmbito da avaliação do risco, definiu para o ano de 2020 a matriz dos riscos, com
uma escala de quatro níveis:
Figura 5: Matriz da Gestão do Risco
3.3. Categoria dos Riscos

Os riscos no INOVINTER são agrupados em 6 categorias relevantes, a saber:
Categorias do Risco
Financeiro Riscos associados à liquidez do INOVINTER
Riscos associados ao planeamento, conceção, execução e
Negócio controlo, nas atividades que contribuem para o negócio do
INOVINTER.
Riscos associados a processos internos, infraestruturas, capital
Operacional
humano e recurso a terceiros (outsourcing).
Regulação e Conformidade Riscos associados a leis, regulamentar, normas, contratos,
(Compliance) códigos de conduta, práticas instituídas ou princípios éticos.
Reputacional Riscos associados à perceção da imagem pública do INOVINTER,

por parte dos clientes, fornecedores, trabalhadores,
AQ26.3
Versão: 1
Categorias do Risco
colaboradores, órgãos sociais, parceiros institucionais, opinião
pública em geral e outras partes interessadas.
Riscos associados a infraestruturas tecnológicas críticas, de
Tecnológico segurança, de informação, de integridade e flexibilidade dos
sistemas.
Tabela 2: Categoria dos Riscos
3.4. Medidas para Tratar os Riscos:

O tratamento dos riscos implica o estabelecimento de ações que garantam o seu propósito e a sua
orientação estratégica, bem como os requisitos das partes interessadas do INOVINTER.
As ações para tratar os riscos e oportunidade devem ter em conta o requisito 4.1 e o requisito 4.2
da norma, por forma a (ver requisito 6 da norma):
 Dar garantias de que o SGQ pode atingir os resultados pretendidos;
 Aumentar os efeitos desejáveis;
 Prevenir ou reduzir os efeitos indesejados;
 Obter a melhoria.
Os pressupostos aplicados ao tratamento dos riscos são os definidos no quadro seguinte:
Tabela 3: Resposta ao Risco
Contudo, em situações pontuais e devidamente fundamentadas, mediante aprovação do CA, um

risco pode não ser objeto de tratamento quando o tratamento possível acarretar custos muito
superiores aos que seriam suportados em caso da ocorrência do risco.
AQ26.3
Versão: 1
3.5. Monitorização e Controlo das Medidas de Tratamento dos Riscos e

Oportunidades:
O tratamento do risco e oportunidades inclui igualmente a descrição das propostas a implementar,
a identificação dos respetivos responsáveis e prazos previstos de implementação, que serão
explanados na Tabela de Ações Para Tratar os Riscos e Oportunidades.
A Área da Qualidade procede ao acompanhamento da implementação destas mediadas de
tratamento, em articulação com os responsáveis pela implementação das ações para tratar o risco,
com a seguinte periodicidade:
Base Temporal de Implementação

Nível do Risco
das Ações e Monitorização
Baixo Não há ações a implementar
Moderado Anual
Elevado Semestral
Muito Elevado Trimestral
Tabela 4: Implementação e monitorização das medidas de tratamento propostas
A equipa da Gestão do Risco efetua a monitorização periódica (reuniões trimestrais) às ações

definidas para os riscos e oportunidades.
As ações identificadas são monitorizadas de forma a avaliar a eficácia das mesmas, através da Tabela
de Ações para Tratar os Riscos e Oportunidades.
O controlo é feito tendo em conta o definido na Tabela de Ações para Tratar os Riscos e
Oportunidades ou, quando se verifica mudanças no contexto do INOVINTER ou se identificam riscos
emergentes
AQ26.3
Versão: 1
3.6. Responsabilidades:
Em relação à Gestão do Risco é da responsabilidade do Conselho de Administração, Direção, Gestora
da Qualidade e Equipa de Trabalho as identificadas no quadro seguinte:
Decisor Responsabilidades
Aprova o Plano da Gestão dos Riscos e Oportunidades (PGRO);
Conselho de
Aprova e dá parecer sobre o Relatório Anual da Gestão dos
Administração (CA)
Riscos e Oportunidades.
Gestor do PGRO;
Identifica, recolhe e comunica com o CA as ocorrências dos
Direção
riscos com probabilidade de gravidade maior;
Responsável pelo acompanhamento e gestão.
Monitorização, aplicação e acompanhamento das medidas
Gestores dos Processos definidas para tratar os Riscos e Oportunidades; Responsável
pela eficácia das medidas de controlo do risco.
Elabora o PGRO;
Acompanha a implementação das Ações corretivas e de
melhoria registadas na Tabela de Ações para Tratar os Riscos
e Oportunidades;
Gestora da Qualidade Elabora o Relatório Anual de Gestão dos Riscos e
Oportunidades.
Garante que a Gestão dos Riscos e Oportunidades estão de
acordo com a norma de referência e o Sistema de Gestão da
Qualidade do INOVINTER.
Identifica as atividades mais importantes para a atividade do
INOVINTER;
Analisa e identifica os Riscos e Oportunidades associadas as
atividades;
Equipa de Trabalho
Identifica as ações de melhoria e corretivas para minimizar a
ocorrência dos riscos;
Acompanha a execução das medidas contempladas na Tabela
de Ações para Tratar os Riscos e Oportunidades.
Tabela 5: Tabela de responsabilidades perante a gestão dos riscos
3.7. Comunicação:
Plano da Gestão dos Riscos e Oportunidades e o respetivo Relatório Anual da Gestão dos Riscos e
Oportunidades são aprovados pelo Conselho de Administração e publicados na Intranet.
Em linha com as recomendações do CPC e com o objetivo de promover uma política de
transparência na gestão desta instituição, este plano será ainda publicado no site do INOVINTER.
AQ26.3
Versão: 1
3.8. Revisão:
O Plano da Gestão dos Riscos e Oportunidades é revisto anualmente em função de alterações na
legislação aplicável, ou da Politica da Qualidade, Contexto e Objetivos Estratégicos do INOVINTER,
em função dos resultados do Relatório Anual da Gestão dos Riscos e Oportunidades.
4. RESULTADOS:
4.1. Conclusões do Relatório Anual da Gestão dos Riscos e Oportunidades do ano
de 2019:
A Equipa da Gestão do Risco no ano de 2019 identificou 32 riscos de gestão e corrupção e infrações
conexas e 0 oportunidades, nas 7 atividades consideradas chave para o INOVINTER.
A análise dos riscos quanto à probabilidade de acontecer e a consequência se acontecerem, permite
verificar que a maioria dos riscos (45 – 81.82%), são riscos de nível moderado (nível 3), 14,54% (8)
são riscos de nível importante (nível 6) e os restantes (2 – 3,64%) são riscos de nível moderado (nível
4).
Para os 32 riscos de gestão e corrupção e infrações conexas foram definidas 55 medidas (ações),
com o objetivo de reduzir o impacto do risco na atividade do INOVINTER, ou se possível, eliminar o
risco.
Em resumo, as ações que foram definidas para mitigar os efeitos dos riscos identificados, tiveram o
seguinte comportamento:
Nº de Ações
Nº Riscos por Área de Nº Ações Nº Ações Nº Ações Não
Nº Riscos Concluídas
Apoio/Unidade Orgânica Definidas Concluídas Concluídas
Eficazes
Área Qualidade 3 3 3 0 3
UQ 12 27 27 0 27
UG 16 21 18 3 17
Informática 1 4 4 0 4
Total 32 55 52 3 51
Tabela 6: Nº de riscos e ações para tratar os riscos (2019)
Os resultados são positivos, pois 95% das ações definidas para mitigar o impacto dos riscos foram
implementadas, das quais 98% das ações foram eficazes.
No ano de 2020, como já foi dado a conhecer no ponto 3, algumas metodologias vão ser alteradas,
nomeadamente no que diz respeito à avaliação do risco quanto à probabilidade e ao impacto do
mesmo na organização INOVINTER.
Também no ano de 2020 vamos categorizar os riscos de acordo o que se encontra definido no ponto
3.3.
AQ26.3
Versão: 1
4.2. Tabela de Identificação dos Riscos de Gestão e de Corrupção e Infrações

Conexas para o Ano de 2020:
A identificação dos riscos de gestão e de corrupção e infrações conexas, bem como as ações para os
mitigar ou eliminar, para o ano de 2020, foi realizada pela Equipa da Gestão do Risco, constituída
pelos seguintes elementos: Diretor (João Paulo Borrego); Área da Qualidade (Aida Duarte); Unidade
de Gestão (Dora Carvalho e Cinira Seco); Unidade de Qualificação (Alexandre Teixeira e Paula
Pedro); Informática (Nuno Paulo).
Na identificação dos riscos a Equipa teve em conta as recomendações da ISO 9001:2015 e as
recomendações do Conselho de Prevenção da Corrupção (CPC), a saber:
 Recomendação nº 1/2009, de 1 de julho de 2009, sobre os “Planos de Gestão em Riscos de
Corrupção e Infrações”;
 Recomendação de 7 de novembro de 2012, sobre a gestão de conflitos de interesses no setor
público;
 Recomendação de 7 de janeiro de 2015, sobre a prevenção de riscos de corrupção na
contratação pública;
 Recomendação de 1 de julho de 2015, sobre os planos de prevenção de riscos de corrupção
e infrações.
A elaboração de um instrumento de prevenção de riscos de corrupção para o INOVINTER tem como
objetivo primordial salvaguardar e reforçar a sua credibilidade, de quaisquer riscos no âmbito de
infrações relacionadas com a prática de atos de corrupção.
Objetivos:
 Identificação dos riscos de corrupção e de infrações conexas relativamente a cada área ou
unidade orgânica;
 Com base no apuramento dos riscos, identificação das medidas implementadas para
prevenir a sua ocorrência (por exemplo medidas de controlo interno em aplicação);
 Proposta de medidas preventivas da ocorrência de riscos, quando assim se justifique;
O mapa seguinte identifica os riscos e as oportunidades das atividades consideradas fulcrais para o
negócio do INOVINTER, bem como as ações que podem contribuir para a eliminação do risco ou
reduzir o impacto do risco nas atividades, queres este sejam de gestão, quer sejam de corrupção e
infrações conexas.
Foram identificadas 9 atividades sensíveis, 37 Riscos e 8 oportunidades. Os riscos foram
analisados/avaliados e categorizados de acordo com o nível de Risco (Baixo – 13; Moderado – 17;
Elevado – 7; Muito elevado – 0).
AQ26.3
Plano da Gestão dos Riscos e Versão: 1
Página 21 de 26
2020
AQ26.3
Página 22 de 26
2020
AQ26.3
Página 23 de 26
2020
AQ26.3
Página 24 de 26
2020
AQ26.3
Página 25 de 26
2020
AQ26.3
Página 26 de 26
2020
Tabela 7: Tabela de Identificação dos Riscos de Gestão e de Corrupção e Infrações Conexas para o Ano de 2020
AQ26.3

Pgro 2020

Enviado por

Dados do documento

Descrição original:

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Pgro 2020

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Plano da Gestão dos Riscos

Título Plano da Gestão dos Riscos e Oportunidades - 2020

Figura 1: Diagrama do processo de gestão do risco da norma ISO 31000.

 Lei nº 35/2014, de 20 de junho;

2.2. Visão, Missão, Atribuições e Valores:

Constituir-se como fator diferenciador no mercado nacional e regional, numa estratégia de

Promover e realizar projetos de formação profissional e de intervenção social de qualidade,

A cultura organizacional do INOVINTER integra e promove os seguintes valores:

2.3. Política da Qualidade:

Figura 2: Política da Qualidade

2.4. Contexto Organizacional:

Os valores correspondem ao conjunto de princípios definidos que orientam a ação, tomada

2.4.2. A Estrutura Organizacional:

Figura 3: Organigrama do Inovinter

2.4.3. Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas:

2.4.4. Instrumentos de Gestão:

 Monitorização do Plano de Formação e do Centro Qualifica – Relatório de Execução

3. GESTÃO DO RISCO E OPORTUNIDADES:

3.1. Identificação do Risco (Gestão e Corrupção e Infrações Conexas):

Figura 4: Matriz SWOT do INOVINTER

3.2. Matriz da Gestão do Risco:

Figura 5: Matriz da Gestão do Risco

3.3. Categoria dos Riscos

Reputacional Riscos associados à perceção da imagem pública do INOVINTER,

3.4. Medidas para Tratar os Riscos:

Tabela 3: Resposta ao Risco

Contudo, em situações pontuais e devidamente fundamentadas, mediante aprovação do CA, um

3.5. Monitorização e Controlo das Medidas de Tratamento dos Riscos e

Base Temporal de Implementação

Baixo Não há ações a implementar

Muito Elevado Trimestral

Tabela 4: Implementação e monitorização das medidas de tratamento propostas

A equipa da Gestão do Risco efetua a monitorização periódica (reuniões trimestrais) às ações

Tabela 6: Nº de riscos e ações para tratar os riscos (2019)

4.2. Tabela de Identificação dos Riscos de Gestão e de Corrupção e Infrações

Você também pode gostar