UM EVENTO

AULÃO AO VIVO

Gerando resultados
com auditorias e
não conformidades
Bahia - 2021
 Sobre nós
Monise Carla Felipe Pompermayer
Gestora do Qualiex, redatora Sócio fundador e Diretor de
do Blog da Qualidade, Operações da AGQ Brasil.
podcaster no Qualicast, Consultor e Auditor Líder ISO
Auditora líder ISO 9001, ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001,
22000 e ISO 31000 Regimento SiAC PBQP-H em
todo território nacional
@monisecarla
@grupoforlogic @AGQBrasil
qualiex.com agqbrasil.com.br
O QUE É

AUDITORIA
Processo sistemático, independente e
documentado para obter evidência objetiva
e avalia-la objetivamente para determinara
extensão no qual os critérios de auditoria
são atendidos.
TIPOS DE AUDITORIA
1ª PARTE
Conhecida como auditoria interna. Pode ser conduzida
por auditores da empresa, ou terceirizados.

2ª PARTE
Feita por uma parte interessada, por exemplo, um
cliente.

3ª PARTE
Auditoria para fins de certificação ou para propósitos
legais, regulamentares e similares
 AUDITORIA É UMA

ferramenta de
diagnóstico do
status da gestão
 Conhecimento efetivo dos desafios da
organização

Insights para tomada de decisão

QUAIS Nível de adequação às melhores práticas

RESULTADOS da mercado

UMA BOA Entendimento dos riscos e oportunidades

AUDITORIA presentes no contexto da organização

DEVE GERAR? Entendimento dos pontos fortes e

diferenciais da organização

Apontar situações que não estão

acontecendo conforme a empresa
planejou
PARA CHEGAR
ESTES RESULTADOS
Bons auditores devem
executar um bom
processo de auditorias
 Do que vamos falar hoje?
Com base na ISO 19011:2018 – Diretrizes para auditoria de Sistemas de Gestão

1 2 3

Princípios Programa Conduzindo

da Auditoria de Auditoria Auditoria

5 6 4

Surpresa e Dicas de Resultados

um convite redação de da Auditoria
NC
 Princípios de Auditoria
Abordagem
Apresentação baseada em
Confidencialidade evidência
justa

Integridade Devido cuidado Independência Abordagem

profissional baseada em
risco
 • Objetivos para o programa de auditoria;
• Riscos e oportunidades associados ao
Gerenciando um programa de auditoria e ações para aborda-
los.
PROGRAMA • Escopo (extensão, limites, locais) de cada
auditoria no programa de auditoria;
DE • Agendamento (número/duração/frequência)
das auditorias;

AUDITORIA •
•
Tipos de auditoria, como interna e externa;
Critério da auditoria;
• Métodos da auditoria a serem empregados;
• Critérios para selecionar membros da equipe
auditora;
• Informação documentada pertinente.
 ESTABELECENDO OBJETIVOS DO
PROGRAMA DE AUDITORIAS

Necessidades e Características e
Requisitos do
expectativas das requisitos, e
Sistema de
partes interessadas quaisquer mudanças
Gestão
neles

Necessidade de Nível de Riscos e

avaliação de desempenho e oportunidades
fornecedores maturidade do SGQ identificados para o
externos auditado auditado

Resultados de
auditorias
anteriores
 5 EXEMPLOS DE OBJETIVOS DE
PROGRAMAS DE AUDITORIA
1. estar conforme com todos os requisitos pertinentes, por exemplo, requisitos
estatutários e regulamentares, compromissos de compliance, requisitos para
certificação em relação a uma norma de sistema de gestão;
2. obter e manter confiança na capacidade de um fornecedor externo;
3. determinar a contínua adequação, suficiência e eficácia do sistema de gestão
do auditado;
4. avaliar a compatibilidade e o alinhamento dos objetivos do sistemas de
gestão com a direção estratégica da organização
5. identificar oportunidades para a melhoria de um sistema de gestão e de seu
desempenho;
 DETERMINANDO E AVALIANDO RISCOS E
OPORTUNIDADES DO PROGRAMA DE AUDITORIAS

falha em estabelecer objetivos de auditoria pertinentes e em

Planejamento determinar a extensão, número, duração, locais e agendas de
auditorias.

dispor de tempo, equipamento e/ou treinamento insuficiente

Recursos para desenvolver o programa de auditoria ou conduzir uma
auditoria;

Equipe da Auditoria competência global insuficiente para conduzir auditorias

eficazmente;

Comunicação Processos/canais de comunicação externa/interna ineficazes;

Determinação ineficaz da informação documentada necessária

Controle de informação requerida por auditores e partes interessadas pertinentes, falha
documentada em proteger suficientemente registros de auditoria para
demonstrar a eficácia do programa de auditoria.
 DETERMINANDO E AVALIANDO RISCOS E
OPORTUNIDADES DO PROGRAMA DE AUDITORIAS

Sincronizar agendas de Alinhar datas de auditoria com a disponibilidade de pessoal-

chave auditado.
pessoas chave

Conciliar o nível de competência da equipe auditora ao nível de

Conciliar competências competência necessário para alcançar os objetivos da auditoria;

Otimizar tempo Minimizar o tempo e distância de viagem ao local;

• Escopo;
• Critérios;
• Datas e duração;
• Equipe de auditoria; PLANO DE
• Horário detalhado;
• Plano matricial - requisitos
AUDITORIA
normativos aplicáveis ao processo;
• Requisitos da equipe de auditores;
• Considerar os intervalos, como
horário de almoço, troca de turno,
etc.
GESTÃO DE
AUDITORIAS
 RESULTADO DA AUDITORIA

Buscamos a MAS ACONTECE DE

NÃO
CONFORMIDADE ENCONTRAR
CONFORMIDADES
Dicas para redação de
não conformidades

FEA FECA
FATO
FATO
EVIDÊNCIA
EVIDÊNCIA
CONTRARIEDADE
ATRIBUIÇÃO
ATRIBUIÇÃO
FEA
FECA
 Conhecimento efetivo dos desafios da
organização

Insights para tomada de decisão

QUAIS Nível de adequação às melhores práticas

RESULTADOS da mercado

UMA BOA Entendimento dos riscos e oportunidades

AUDITORIA presentes no contexto da organização

DEVE GERAR? Entendimento dos pontos fortes e

diferenciais da organização

Apontar situações que não estão

acontecendo conforme a empresa
planejou
 BOAS PRÁTICAS PARA GARANTIR
ESSES RESULTADOS
1. Alinhar e entender as não conformidades da auditoria
2. Envolver os responsáveis e envolvidos de cada processo na tratativa
das não conformidades
3. Aprofundar nas análises de causas, elas são essenciais para uma ação
corretiva eficaz
4. Realizar análise crítica da direção após auditoria
5. Atualizar os riscos e oportunidades baseado nos resultados da
auditoria
6. Definir novos indicadores ou métodos de monitoramento para ter
maior eficácia sobre as ações tomadas
7. Rodízio de equipe auditora
DÚVIDAS
 ANTES DO FIM
A SURPRESA
Solicite uma O CONVITE
apresentação do
Semana que vem, quinta-feira,
Qualiex Auditorias dia 01 de Julho, às 10:00
WEBINAR

GANHE UM CURSO A RELAÇÃO DA LGPD E O

online sobre SISTEMA DE GESTÃO:
COMO ISSO FUNCIONA
Auditorias Remotas NA PRÁTICA?
 Até a próxima!
Monise Carla
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