Diagnóstico Inicial - JB

SiAC, requisito 4.
1 Revisado: 20 de Julho de 2014 GENERALIDADE

S
Sistema de Gestão da Qualidade
CONSTRUTORA JOÃO DE BARRO LTDA.
Departamento de Qualidade
DI
DIAGNÓSTICO INICIAL REVISÃO: 000
001 OBJETIVO
Levantar informações e avaliar o Sistema de Gestão da Qualidade, referenciando-se nos seguintes aspectos:
 Adequação aos requisitos do Sistema de Avaliação da Conformidade de empresas de Serviços e Obras da Construção Civil - SiAC,
segundo a NBR ISO 9001:2008
 Referência para oportunidades de melhorias
 Informações Iniciais para Registro*
 Eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade implantado**
 Conformidade com o Sistema Implantado**
*. Aplicável a Sistemas em Implantação / **. Aplicável a Sistemas já Implantados
002 APLICAÇÃO
Este documento se aplica a toda à empresa.
003 DOCUMENTOS E REGISTROS VINCULADOS

Todos os documentos do SGQ.
004 AREAS ENVOLVIDAS

Qualidade / Geral
005 DEFINIÇÕES (Ref.: ABNT NBR ISO 9000:2005)

MQ – Manual da Qualidade – Documento que fornece informações consistentes, tanto internamente quanto externamente, sobre o
sistema de gestão da qualidade da organização;
PQ – Procedimento da Qualidade – Forma específica de executar uma atividade ou processo;
IT - Instruções de Trabalho – Estabelecem critérios para realização de atividades;
PF – Perfil de Funções – Descreve as qualificações necessárias à contratação de funcionários para sua respectiva função e suas
atribuições;
PES- Procedimento de Execução de Serviço - São orientações à execução de serviços controlados na obra, definindo seus critérios;
Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 1 de 29
SiAC, requisito 4.1 Revisado: 20 de Julho de 2014 PROCEDIMENTO
DI
FVS - Ficha de Verificação de Serviço - São fichas de registros dos serviços realizados;
RQ – Registro da Qualidade – Documentos que fornecem evidencia objetiva de atividades realizadas ou de resultados alcançados;
PQO – Programa de Qualidade da Obra – Definem os critérios a serem seguidos, específicos a cada obra.
Site SGQ - Página na internet contendo todos os documentos atualizados do SGQ.
Rastreabilidade – Capacidade de recuperar o histórico, a aplicação ou a localização daquilo que esta sendo considerado;
Checklist – É uma palavra em inglês, considerada um americanismo que significa "lista de verificações". Esta palavra é a junção
de check (verificar) e list(lista). Uma checklist é um instrumento de controle, composto por um conjunto de condutas, nomes, itens ou
tarefas que devem ser lembradas e/ou seguidas.
006 DESCRIÇÃO DO PROCEDIMENTO RESP.

6.1 METODOLOGIA
Questionário composto de perguntas baseadas no texto da norma Sistema de Avaliação da
Conformidade de Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil - SiAC, segundo a NBR ISO
9001:2008, e organizadas de acordo com os requisitos da mesma.
Existem dois tipos de respostas:
1. Duas alternativas
□Sim - Atende ao Requisito Representante da Direção - RD
□Não - Não atende ao Requisito
2. Duas alternativas, sendo duas formas de atendimento ao requisito:
Sim (□Formal /□ Informal) Não
 Formal: Atende o requisito e está documentado  Não atende o
 Informal: Atende o requisito, mas não está documentado. requisito
Nota 1 - Textos do questionário grafados são referentes aos itens e requisitos da norma SiAC – Sistema de Avaliação de Conformidade de
Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil.

DI
6.2 CHECK LIST

ITE
ABORDAGEM DOS REQUISITOS CONFORMIDADE OBSERVAÇÕES / AÇÕES
M
4. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE
4.1 Requisitos Gerais
Existe(m) mapeamento(s) documentado(s), definindo os processos
(conjunto de atividades inter-relacionadas que transformam insumos em
□Sim □ ( Formal /□ Informal)
produtos) existentes dentro da organização? □Não

4.2 Requisitos de Documentação
4.2.1 Generalidades
Existem documentos que contemple a qualidade dentro da organização?

□Não
4.2.2 Manual da Qualidade
A organização possui um Manual da Qualidade?

□Não
Quanto ao Manual da Qualidade, ele:
Descreve o SGQ (Sistema de Gestão da Qualidade)? □Sim □Não
Descreve a interação dos processos dentro da organização? □Sim □Não
Contempla o Escopo do SGQ? □Sim □Não

DI
Contém procedimentos documentados para o SGQ? □Sim □Não

4.2.3 Controle de Documentos
Existe um procedimento documentado para o controle de documentos □Sim □ ( Formal /□ Informal)
dentro da empresa?
□Não
Este procedimento define os controles necessários para:
Aprovar documentos quanto à adequação e analisá-lo criticamente
quando necessário?
□Sim □Não
Garantir que os documentos permaneçam legíveis, aplicáveis no local do
uso e prontamente identificáveis?
□Sim □Não
Evitar o uso de documentos obsoletos? □Sim □Não
4.2.4 Controle de Registros
Existem registros estabelecidos e documentados que evidenciam a □Sim □ ( Formal /□ Informal)
Registros da Qualidade
conformidade com os requisitos e a eficácia dos processos?
□Não
Existe um procedimento para controle, armazenamento, proteção, □Sim □ ( Formal /□ Informal)
PQ-02 Controle de Registros
Revisão: 00
recuperação e tempo de retenção destes registros?
□Não
5. RESPONSABILIDADE DA DIREÇÃO
5.1 Comprometimento da Direção
Declaração da Política da
Existem evidências documentadas do comprometimento da Alta Direção □Sim □ ( Formal /□ Informal) Qualidade, Nomeação do RD,
quanto ao desenvolvimento e implementação do SGQ? Planilha de Recursos Financeiros.
□Não
DI
Estas evidências:
Divulgam a organização, a importância no atendimento das exigências
dos clientes e aos requisitos normativos, regulamentares e estatutários? □Sim □Não
Política e Objetivos da Qualidade
Estabelecem a política da qualidade e seus objetivos? □Sim □Não
Garantem uma análise crítica pela Alta Direção? □Sim □Não
Garantem a disponibilidade de recursos? □Sim □Não Planilha de Recursos Financeiros
5.2 Foco no Cliente

Os requisitos do cliente são identificados, determinados e atendidos Realizada pesquisa de satisfação
prontamente, visando sua satisfação? □Sim □Não do cliente
5.3 Política da Qualidade
Existe uma política documentada que define claramente os objetivos e o
comprometimento da organização quanto à qualidade?
Política e Objetivos da Qualidade
□Não
A política:
É apropriada aos propósitos da organização? □Sim □Não
Inclui o comprometimento com o atendimento dos requisitos e com a
melhoria contínua da eficácia do SGQ? □Sim □Não
Tem uma estrutura que garanta o estabelecimento de análise crítica dos
objetivos da qualidade? □Sim □Não
É comunicada e entendida por toda a organização? □Sim □Não Divulgada no “Site da Qualidade”
É analisada criticamente para manutenção e adequação? □Sim □Não
5.4 Planejamento

DI
5.4.1 Objetivos da Qualidade

Os objetivos da qualidade:
São estabelecidos em todos os níveis da organização? □Sim □Não
São coerentes com a política da qualidade? □Sim □Não
5.4.2 Planejamento do Sistema de Gestão da Qualidade
Existe um planejamento documentado de implantação do SGQ?

□Não
O planejamento do SGQ:
Satisfaz os objetivos da qualidade? □Sim □Não
Contempla as mudanças pertinentes ao SGQ, de forma a garantir sua
integridade? □Sim □Não
5.5 Responsabilidade, Autoridade e Comunicação
5.5.1 Responsabilidade e Autoridade
As responsabilidades e autoridades são definidas e comunicadas a toda a Divulgado a todos no “Site da
organização? □Sim □Não Qualidade”
5.5.2 Representante da Direção
Existe um representante da Alta Direção designado para assumir as □Sim □ ( Formal /□ Informal)
responsabilidades relativas à qualidade?
□Não
O representante tem responsabilidade e autoridade para:
Assegurar que os processos são estabelecidos, implementados e
mantidos? □Sim □Não
Relatar à Alta Direção o desempenho do SGQ e as necessidades de
melhoria? □Sim □Não
DI
Promover a conscientização sobre os requisitos do cliente em toda a

organização? □Sim □Não
5.5.3 Comunicação Interna
Existem processos de comunicação apropriados estabelecidos dentro da
organização? □Sim □Não
É realizada comunicação relativa à eficiência do SGQ? □Sim □Não
A política da qualidade e seus objetivos são divulgados para toda a Divulgado a todos no “Site da
organização? □Sim □Não Qualidade”
5.6 Análise Crítica pela Direção
5.6.1 Generalidades
A Alta Direção analisa criticamente o SGQ, assegurando sua contínua
permanência, adequação e eficácia? □Sim □Não
Esta análise crítica inclui a avaliação de oportunidades para melhoria e
necessidades de mudança no SGQ, incluindo sua política da qualidade e □Sim □Não
objetivos?
5.6.2 Entrada para Análise Crítica
A Alta Direção analisa criticamente informações sobre:
Resultados de Auditorias? □Sim □Não
O atendimento aos requisitos do cliente? □Sim □Não
A eficácia dos processos e a conformidade do produto? □Sim □Não
Ações corretivas e preventivas? □Sim □Não
Acompanhamento de análises anteriores? □Sim □Não
Mudanças que possam afetar o SGQ? □Sim □Não
DI
Recomendações para a melhoria? □Sim □Não

5.6.3 Saídas da Análise Crítica
As saídas da análise crítica incluem decisões e ações relacionadas a:
Melhoria da eficácia do SGQ e de seus processos? □Sim □Não

Melhoria do produto em relação aos requisitos do cliente? □Sim □Não
Necessidade de recursos? □Sim □Não
6. GESTÃO DE RECURSOS
6.1 Provisão de Recursos
A organização disponibiliza recursos necessários para:
A implementação do SGQ e suas melhorias? □Sim □Não
Aumentar a satisfação do cliente? □Sim □Não
6.2 Recursos Humanos
6.2.1 Generalidades
O pessoal que executa as atividades que afetam a qualidade do produto
possui qualificação (treinamento, habilidade e experiência)? □Sim □Não
6.2.2 Competência, Conscientização e Treinamento.
As competências necessárias para o pessoal que executa trabalhos que □Sim □ ( Formal /□ Informal)
afetam a qualidade do produto são documentadas?
□Não
A organização:

DI
Fornece treinamento ou toma outras ações para satisfazer as

necessidades de competência? □Sim □Não
Avalia a eficácia das ações executadas? □Sim □Não
Assegura que seu pessoal está consciente quanto a pertinência e
importância de suas atividades, e de como elas contribuem para atingir □Sim □Não
os objetivos da qualidade?
Verificada falha no processo de
registro dos treinamentos em
campo, onde a equipe da
Mantêm registros apropriados de educação, treinamento, habilidade e □Sim □ ( Formal /□ Informal)
qualidade, reduzida, não estava
registrando todos os treinamentos e
experiência?
□Não orientações ministrados nas obras.
Solicitado a contratação de um
técnico para auxiliar as obras no
processo de treinamento.
6.3 Infra-Estrutura
A organização:
Verificado a falta de equipamentos
e materiais para realização dos
trabalhos da Qualidade na obra
Isabel Campos.
Disponibiliza recursos e mantêm infra-estrutura necessária para alcançar
a conformidade com os requisitos do produto? □Sim □Não Solicitado a aquisição dos
equipamentos necessários,
computadores, cadeiras, mesas, e
demais materiais de escritórios a
serem utilizados.

DI
Analisa periodicamente a adequação das instalações, e realiza as

mudanças necessárias? □Sim □Não
Instaladas baias para seleção dos
Está preocupada com questões ambientais associadas à infra-estrutura, resíduos de obra e contratada
tais como conservação, poluição, desperdício e reciclagem? □Sim □Não empresa especializada para
destinação destes resíduos.
6.4 Ambiente de Trabalho
O ambiente de trabalho é adequado para alcançar a conformidade com os
requisitos do produto no que diz respeito a temperatura, umidade, □Sim □Não
limpeza, etc.?
A organização está preocupada em proporcionar um ambiente de
trabalho adequado, considerando os itens:
Ergonomia? □Sim □Não
Calor, umidade, luminosidade e ventilação? □Sim □Não
Localização do espaço de trabalho? □Sim □Não
Organização, ordenação, higiene e limpeza? □Sim □Não
Vibração, ruído e poluição? □Sim □Não
7. EXECUÇÃO DA OBRA
7.1 Planejamento da Obra
7.1.1 Plano da Qualidade da Obra
A organização planeja e desenvolve os processos necessários para a
execução da obra, através da elaboração e documentação de um Plano da
Qualidade da Obra? □Não

DI
O Plano da Qualidade da obra é consistente com os outros requisitos do

SGQ? □Sim □Não
O Plano da Qualidade da obra contém os seguintes elementos:
Estrutura organizacional da obra, incluindo definição de
responsabilidades específicas? □Sim □Não
Programa de treinamento específico da obra? □Sim □Não
Relação de materiais e serviços de execução controlados, e respectivos
procedimentos de execução e inspeção? □Sim □Não
Identificação das respectivas especificidades da execução da obra e
determinação das respectivas formas de controle? □Sim □Não
Identificação dos processos considerados críticos para a qualidade da
obra e atendimento das exigências dos clientes, bem como de suas □Sim □Não
formas de controle?
Objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e
atendimento das exigências dos clientes, associados a indicadores; □Sim □Não
Identificação das especificidades no que se refere à manutenção de
equipamentos considerados críticos para a qualidade da obra e □Sim □Não
atendimento das exigências dos clientes?
Projeto do canteiro? □Sim □Não
Definição dos destinos adequados dados aos resíduos sólidos e líquidos
produzidos pela obra (entulhos, esgotos, águas servidas), que respeitem o □Sim □Não
meio ambiente?
7.1.2 Planejamento da execução da Obra
A organização realiza o planejamento, programação e controle do
andamento da execução da obra, visando ao seu bom desenvolvimento, □Sim □Não
contemplando os respectivos recursos?

DI
7.2 Processos relacionados a Clientes

7.2.1 Determinação de Requisitos Relacionados à Obra
A organização determina:
Os requisitos especificados pelo cliente, incluindo os requisitos para □Sim □ ( Formal /□ Informal)
entrega da obra e assistência técnica?
□Não
Os requisitos da obra não especificados pelo cliente, mas necessários □Sim □ ( Formal /□ Informal)
para o uso especificado ou intencional?
□Não
Obrigações relativas à obra, incluindo requisitos regulamentares e □Sim □ ( Formal /□ Informal)
legais?
□Não
Qualquer requisito adicional determinado pela construtora?
□Não
7.2.2 Análise crítica dos requisitos relacionados à obra
A organização analisa criticamente os requisitos relacionados à obra?

□Não
Essa análise é feita antes de assumir o compromisso de executar a obra
para o cliente? (por exemplo, submissão de uma proposta, lançamento de □Sim □Não
um empreendimento ou assinatura de um contrato)
A empresa Construtora assegura que:
Os requisitos da obra estão definidos? □Sim □Não
Quaisquer divergências entre a proposta e o contrato estão resolvidas? □Sim □Não
DI
Têm capacidade para atender aos requisitos determinados? □Sim □Não

São mantidos registros dos resultados da análise crítica e das ações
resultantes dessas análises? □Sim □Não
Quando o cliente não apresenta seus requisitos documentados, estes são
confirmados antes da aceitação? □Sim □Não
Quando os requisitos da obra forem alterados, os documentos pertinentes
são complementados e o pessoal pertinente é notificado sobre as □Sim □Não
alterações?
7.2.3 Comunicação com o Cliente
A organização determina e toma providências para se comunicar com os
clientes em relação a:
Tratamento de propostas e contratos, incluindo emendas? □Sim □Não
Informações sobre a obra? □Sim □Não
Retroalimentação do cliente, incluindo suas reclamações? □Sim □Não
7.3 Projeto
7.3.1 Planejamento da Elaboração do Projeto
A empresa construtora planeja e controla o processo de elaboração do □Sim □ ( Formal /□ Informal)
projeto da obra destinada ao seu cliente?
□Não
Durante este planejamento do projeto a empresa construtora determina:
As etapas do processo de elaboração do projeto, considerando as duas
diferentes especialidades técnicas? □Sim □Não
A análise crítica e verificação que sejam apropriadas para cada etapa do
processo de elaboração do projeto, para suas diferentes especialidades □Sim □Não
técnicas?

DI
As responsabilidades e autoridades para o projeto? □Sim □Não

A organização gerencia as interfaces entre diferentes especialidades
técnicas (internas e externas) envolvidas no projeto, assegurando a □Sim □Não
comunicação eficaz e a designação clara de responsabilidades?
As saídas do planejamento da elaboração do projeto são atualizadas
apropriadamente, de acordo com a evolução do projeto? □Sim □Não
7.3.2 Entradas de Projeto
As entradas do processo de projeto relativas aos requisitos da obra são □Sim □ ( Formal /□ Informal)
definidas e registros são mantidos?
□Não
As entradas incluem:
Requisitos funcionais e de desempenho? □Sim □Não
Requisitos regulamentares e legais aplicáveis? □Sim □Não
Informações originadas de projetos anteriores semelhantes, quando
aplicável? □Sim □Não
Outros requisitos essenciais para projeto? □Sim □Não
As entradas são analisadas criticamente quanto à adequação? □Sim □Não
Os requisitos são completos, sem ambiguidades e não conflitantes entre
si? □Sim □Não
7.3.3 Saídas de Projeto
As saídas de projeto e desenvolvimento são apresentadas de forma que
possibilite a verificação em relação às entradas e são aprovadas antes de
serem liberadas? □Não

As saídas de projeto e desenvolvimento:

DI
Atendem aos requisitos de entrada do processo de projeto? □Sim □Não

Fornecem informações apropriadas para aquisição de materiais e
serviços para a execução da obra, incluindo indicações dos dispositivos □Sim □Não
regulamentares e legais aplicáveis?
Contém informações provenientes de projetos similares anteriores,
quando aplicável? □Sim □Não
Contém ou referencia critérios de aceitação para a obra, quando
aplicável? □Sim □Não
Definir as características da obra que são essenciais para seu uso seguro □Sim □ ( Formal /□ Informal)
e apropriado?
□Não
7.3.4 Análise Crítica de Projeto
São realizadas, em fases apropriadas e planejadas, que podem ou não
corresponder às etapas do processo de projeto, análises críticas
sistemáticas do projeto? □Não

Estas análises:
Avaliam a capacidade dos resultados do projeto de atender plenamente
aos requisitos de entrada do processo de projeto? □Sim □Não
Garantem a compatibilização do projeto? □Sim □Não
As análises críticas envolvem representantes das especialidades técnicas
concernentes ao estágio de projeto que está sendo analisado? □Sim □Não
São mantidos registros dos resultados das análises críticas de projeto e
de quaisquer ações necessárias? □Sim □Não
7.3.5 Verificação de Projeto

DI
A verificação de projeto é executada conforme disposições planejadas,

assegurando que as saídas atendam aos requisitos de entrada? □Sim □Não
São mantidos registros dos resultados das verificações e de quaisquer
ações necessárias? □Sim □Não
7.3.6 Validação de Projeto
A validação é realizada, onde for praticável, para a obra toda ou para
suas partes? □Sim □Não
A validação procura assegurar que o produto resultante é capaz de
atender aos requisitos para o uso ou aplicação especificados ou □Sim □Não
pretendidos?
Os resultados da validação e as ações de acompanhamento subsequentes
são registrados? □Sim □Não
7.3.7 Controle de Alterações de Projeto
As alterações de projeto são identificadas e são mantidos registros?

□Não
As alterações são analisadas criticamente, verificadas e validadas, de
modo apropriado, e aprovadas antes da sua implementação? □Sim □Não
A análise crítica inclui a avaliação do efeito das alterações em partes
componentes e no produto já entregue? □Sim □Não
São mantidos registros das análises críticas de alterações e de quaisquer
ações necessárias? □Sim □Não
7.3.8 Análise Crítica de projetos fornecidos pelo cliente
A empresa construtora realiza uma análise crítica nos projetos do
produto como um todo ou de partes que receba como decorrência de um □Sim □Não
contrato?
A empresa construtora prevê a forma segundo a qual procede a análise
□Sim □Não
DI
crítica de toda a documentação técnica referente ao contrato?

Caso tal análise aponte a necessidade de quaisquer ações, a empresa
construtora informa tal fato e comunica ao cliente propostas de □Sim □Não
modificações e adaptações necessárias de qualquer natureza?
São mantidos registros das análises críticas de projetos fornecidos pelo
cliente? □Sim □Não
7.4 Aquisição
7.4.1 Processo de Aquisição
Existem requisitos especificados de aquisição?

□Não
A organização assegura que o produto adquirido está conforme com os
requisitos especificados de aquisição? □Sim □Não
7.4.1.
Processo de qualificação de fornecedores
1
A empresa construtora tem critérios estabelecidos para qualificar (pré-
avaliar e selecionar), de maneira evolutiva, os seus fornecedores, com
base na sua capacidade em fornecer produtos de acordo com os □Sim □Não
requisitos especificados nos documentos de aquisição?
Os registros dos resultados qualificações dos fornecedores e de
quaisquer ações necessárias são mantidos? □Sim □Não
7.4.1.
Processo de avaliação de fornecedores
2
A empresa construtora tem critérios estabelecidos para avaliar o
desempenho de seus fornecedores em seus fornecimentos, com base na □Sim □Não
sua capacidade em fornecer produtos de acordo com os requisitos

DI
especificados nos documentos de aquisição?

São mantidos registros atualizados dos resultados das avaliações dos
fornecedores e de quaisquer ações necessárias? □Sim □Não
7.4.2 Informações de Aquisição
As informações de aquisição descrevem o produto a ser adquirido? □Sim □Não
As informações de aquisição incluem, quando apropriado, documentos
que descrevam claramente o que está sendo comprado, contendo
especificações técnicas para compra/contratação de:
7.4.2.
1
Materiais? □Sim □Não
7.4.2.
2
Serviços de obras? □Sim □Não
7.4.2.
3
Serviços laboratoriais? □Sim □Não
7.4.2.
4
Projetos? □Sim □Não
Serviços especializados de engenharia? □Sim □Não
Locação de equipamentos? □Sim □Não
7.4.3 Verificação do Produto Adquirido
A organização estabelece e implementa de maneira evolutiva, inspeção
ou outras atividades necessárias para assegurar que o produto adquirido
atenda aos requisitos de aquisição especificados? □Não

A organização realiza verificação nas instalações do fornecedor? □Sim □Não Quando necessário
Durante a verificação, são declaradas nas informações de aquisição as
□Sim □Não
DI
providências de verificação pretendidas e os métodos de liberação de

produto a seus fornecedores?
7.5 Operações de Produção e Fornecimento de Serviço
7.5.1 Controle de Operações
A empresa construtora planeja e realiza a produção e fornecimento de □Sim □ ( Formal /□ Informal)

serviço sob condições controladas?
□Não
As condições controladas incluem:
A disponibilidade de informações que descrevam as características do
produto?
□Sim □Não
A disponibilidade de procedimentos de execução documentados, quando
necessário?
□Sim □Não
O uso de equipamentos adequados? □Sim □Não
A disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medição? □Sim □Não
A implementação de monitoramento e medição? □Sim □Não
A implementação da liberação, entrega e atividades pós-entrega? □Sim □Não
A atividade de entrega inclui o fornecimento ao cliente de Manual de
uso, Operação e Manutenção, contendo as principais informações sobre
□Sim □Não
as condições de utilização das instalações e equipamentos bem como
orientações para a operação e de manutenção da obra executada ao longo
da sua vida útil?
A manutenção de equipamentos considerados críticos para o
atendimento das exigências dos clientes.
□Sim □Não

DI
7.5.1.
Controle dos Serviços de execução controlados
1
A empresa construtora, possui procedimentos documentados que
incluem requisitos para:
Realização e aprovação dos serviços? □Sim □Não
Qualificação do pessoal que realiza o serviço ou da empresa
subcontratada, quando apropriado? □Sim □Não
Quando a empresa opta em adquirir externamente algum serviço
controlado ela:
Define um procedimento documentado para execução, garantindo que o
fornecedor o implemente?
□Sim □Não
Analisa criticamente e aprova o procedimento documentado de
realização do serviço?
□Sim □Não
7.5.2 Validação dos Processos de Produção e Fornecimento de Serviço
A organização valida quaisquer processos de produção e fornecimento
de serviço onde a saída resultante não possa ser verificada por
monitoramento ou medição subsequente? (incluindo os processos onde □Sim □Não
deficiências só fiquem aparentes depois que o produto esteja em uso ou o
serviço tenha sido entregue).
A validação demonstra a capacidade desses processos de alcançar os
resultados planejados? □Sim □Não
A organização toma as providências necessárias para esses processos? □Sim □Não
Essas providências incluem:
Critérios definidos para análise crítica e aprovação dos processos? □Sim □Não
Aprovação de equipamentos e qualificação de pessoal? □Sim □Não
DI
Uso de métodos e procedimentos específicos? □Sim □Não

Requisitos para registros? □Sim □Não
Revalidação? □Sim □Não
7.5.3.
Identificação
1
A organização identifica o produto por meios adequados ao longo da
produção, a partir do recebimento e durante os estágios de execução e
entrega? □Não
A organização identifica a situação do produto no que se refere aos
requisitos de monitoramento e de medição de tal forma a indicarem a
conformidade ou não dos mesmos com relação às inspeções e aos □Sim □Não
ensaios feitos?
7.5.3.
Rastreabilidade
2
A organização garante a rastreabilidade, ou identificação única dos
locais de utilização de cada lote, para os materiais controlados cuja
qualidade não possa ser assegurada através de medição e monitoramento □Sim □Não
realizados antes da sua aplicação.
A organização controla e registra a identificação única do produto? □Sim □Não

7.5.4 Propriedade do Cliente
A organização tem cuidados especiais com a propriedade do cliente
enquanto está sob o controle da organização ou sendo usada por ela? □Sim □Não
A propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporação no produto
□Sim □Não
DI
é identificada, verificada, protegida e salvaguardada?

Os clientes são informados quando da perda, dano ou inadequação ao
uso de qualquer propriedade? □Sim □Não
Existem registros destas informações? □Sim □Não
7.5.5 Preservação do Produto
A organização preserva a conformidade do produto durante o processo
interno e entrega no destino pretendido? □Sim □Não
Esta preservação inclui identificação, manuseio, estocagem e
condicionamento? □Sim □Não
A preservação é aplicada aos serviços de execução controlados, em todas
as etapas do processo de produção, até a entrega da obra? □Sim □Não
Essas medidas são aplicadas também para materiais e serviços que estão
sob a responsabilidade da organização ou de empresas subcontratadas? □Sim □Não
7.6 Controle de Dispositivos de Medição e Monitoramento
A organização possui dispositivos de medição e monitoramento? □Sim □Não
Estes dispositivos são controlados? □Sim □Não
A organização determina as medições e monitoramento a serem
realizadas e os dispositivos de medição e monitoramento necessários
para evidenciar a conformidade do produto com os requisitos □Sim □Não
determinados?
São estabelecidos processos para assegurar que a medição e
monitoramento podem ser realizados e são executados de uma maneira □Sim □Não
coerente com os requisitos de medição e monitoramento?
Os dispositivos de medição são:
Calibrados ou verificados a intervalos especificados, ou antes do uso,
contra padrões de medição rastreáveis a padrões de medição
□Sim □Não
DI
internacionais ou nacionais; quando não existe padrão, as bases de

calibração são registradas?
Ajustado ou reajustado, quando necessário? □Sim □Não
Identificado para possibilitar que a situação da calibração seja
determinada? □Sim □Não
Protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medição? □Sim □Não
Protegido de dano e deterioração durante o manuseio, manutenção e
armazenamento? □Sim □Não
A organização avalia e registra a validade dos resultados de medições
anteriores quando constata que o dispositivo não está conforme os □Sim □Não
registros?
A organização toma ação apropriada no dispositivo e em qualquer
produto afetado? □Sim □Não
São mantidos registros dos resultados de calibração e verificação dos
dispositivos? □Sim □Não
8.1. Generalidades
Existem processos de monitoramento, medição, análise e melhoria
dentro da organização? □Sim □Não
Estes processos:
Abordam os métodos aplicáveis, incluindo técnicas estatísticas e a
extensão do seu uso? □Sim □Não
Demonstram a conformidade do produto? □Sim □Não
Asseguram a conformidade do SGQ? □Sim □Não
Garantem a melhoria contínua da eficácia do SGQ? □Sim □Não
DI
8.2. Medição e Monitoramento

8.2.1 Satisfação dos Clientes
A organização monitora informações relativas à percepção do cliente
sobre o atendimento de seus requisitos? □Sim □Não
Os métodos de obtenção destas informações estão determinados? □Sim □Não
8.2.2 Auditoria Interna
A organização executa auditorias internas? □Sim □Não
Estas auditorias garantem que o SGQ:
Está conforme com as disposições planejadas, com os requisitos da
norma NBR ISO 9001:2000 e com os requisitos do SGQ estabelecidos □Sim □Não
pela organização?
Está mantido e implementado eficazmente? □Sim □Não
Existe um programa de auditoria planejado, e que leva em consideração
a situação e a importância dos processos e áreas a serem auditadas, bem □Sim □Não
como os resultados das auditorias anteriores?
Os critérios da auditoria, escopo, freqüência e métodos estão definidos? □Sim □Não
A seleção dos auditores e a execução das auditorias asseguram
objetividade e imparcialidade do processo de auditoria? □Sim □Não
Está definido que os auditores não podem auditar o próprio trabalho? □Sim □Não
Existe um procedimento documentado definindo:
As responsabilidades? □Sim □Não
Os requisitos para planejamento e execução de auditorias? □Sim □Não

DI
Os requisitos para relatar os resultados? □Sim □Não

Os requisitos para manutenção dos registros? □Sim □Não
As ações resultantes das auditorias são executadas sem demora indevida,
a fim de eliminar não-conformidades detectadas e suas causas? □Sim □Não
As atividades de acompanhamento incluem a verificação das ações
executadas e o relato dos resultados de verificação? □Sim □Não
8.2.3 Medição e Monitoramento de Processos
A organização aplica métodos adequados para monitoramento e, quando
aplicável, para medição dos processos do SGQ? □Sim □Não
Estes métodos demonstram a capacidade dos processos em alcançar os
resultados planejados? □Sim □Não
São efetuadas as correções e executadas as ações corretivas quando os
resultados planejados não são alcançados? □Sim □Não
Inspeção e monitoramento de materiais e serviços de execução
8.2.4
controlados e da obra
A organização possui procedimentos documentados de inspeção e
monitoramento das características dos materiais controlados e dos
produtos resultantes dos serviços de execução controlados, a fim de □Sim □Não
verificar o atendimento aos requisitos especificados?
O monitoramento e medição são realizados em estágios apropriados do
processo de realização do produto e de acordo com seu planejamento? □Sim □Não
A evidência de conformidade com os critérios de aceitação é registrada? □Sim □Não
Esses registros indicam a(s) pessoa(s) autorizada a liberar o produto? □Sim □Não

DI
O produto só é entregue, ou o serviço liberado, se todas as providências

planejadas tenham sido concluídas satisfatoriamente, a menos que
aprovado por uma autoridade pertinente e/ou, quando aplicável, pelo □Sim □Não
cliente?
Controle de materiais e de serviços e de execução controlados e da
8.3
obra não-conformes
A empresa construtora assegura, de maneira evolutiva, que os materiais
controlados, os produtos resultantes dos serviços de execução
controlados e a obra a ser entregue ao Cliente que não estejam de acordo □Sim □Não
com os requisitos definidos sejam identificados e controlados para evitar
seu uso, liberação ou entrega não intencional?
Existe um procedimento documentado definindo os controles e as □Sim □ ( Formal /□ Informal)

responsabilidades e autoridades relacionadas para lidar com materiais
controlados, serviços de execução controlados ou a obra não-conformes?
□Não
São executadas ações para eliminar as não-conformidades encontradas? □Sim □Não
São executadas ações para impedir a entrega, uso ou aplicação de
produtos não-conformes sem a devida autorização do seu uso, liberação
□Sim □Não
ou aceitação sob concessão por uma autoridade pertinente e, onde
aplicável, pelo cliente?
Os registros sobre a natureza das não-conformidades e quaisquer ações
subseqüentes executadas, inclusive concessões obtidas são mantidos?
□Sim □Não
Os produtos não-conformes corrigidos passam por uma reverificação
para demonstrar a conformidade com os requisitos do produto?
□Sim □Não
Quando as não conformidades são detectadas após o uso ou entrega do
produto, são tomadas ações apropriadas em relação aos efeitos, ou
□Sim □Não
potenciais efeitos, da não-conformidade?

DI
8.4. Análise de Dados

A organização determina, coleta e analisa dados apropriados para
demonstrar a adequação e eficácia do SGQ e para avaliar onde as □Sim □Não
melhorias contínuas podem ser realizadas?
Os dados analisados incluem resultados do monitoramento e das
medições? □Sim □Não
A análise de dados fornece informações relativas a:
Satisfação de clientes? □Sim □Não
Conformidade com os requisitos do produto? □Sim □Não
Características da obra entregue, dos processos de execução de serviços
controlados e dos materiais controlados, e suas tendências de
desempenho, incluindo desempenho operacional dos processos, e □Sim □Não
incluindo oportunidades para ações preventivas?
Fornecedores? □Sim □Não
8.5. Melhorias
8.5.1 Melhoria Contínua
A organização melhora continuamente a eficácia de seu SGQ por meio
do uso da política da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de
auditorias, análise de dados, ações corretivas e preventivas e análise □Sim □Não
crítica pela direção?
8.5.2 Ação Corretiva
São executadas ações corretivas para eliminar as causas de não- □Sim □ ( Formal /□ Informal)
conformidades, de forma a evitar a sua repetição?
□Não
As ações corretivas são apropriadas aos efeitos das não-conformidades
□Sim □Não
DI
encontradas?
Existe um procedimento documentado definindo os requisitos de ações □Sim □ ( Formal /□ Informal)
corretivas?
□Não
Este procedimento define os requisitos para: □Sim □Não
Análise crítica de não conformidade (incluindo reclamações dos
clientes?)
□Sim □Não
Determinar as causas de não-conformidade? □Sim □Não
Avaliar as necessidades de ações para assegurar que a não-conformidade
não ocorra novamente?
□Sim □Não
Determinar e implementar as ações necessárias? □Sim □Não
Registrar os resultados de ações executadas? □Sim □Não
Análise crítica das ações corretivas executadas? □Sim □Não
8.5.3 Ação Preventiva
Existem ações definidas para eliminar as causas de não-conformidades □Sim □ ( Formal /□ Informal)
potenciais, de forma a evitar sua ocorrência?
□Não
As ações preventivas são apropriadas aos efeitos dos problemas
potenciais? □Sim □Não
Existe um procedimento documentado definindo os requisitos de ações □Sim □ ( Formal /□ Informal)
preventivas?
□Não
Este procedimento define os requisitos para:

DI
Definição de não-conformidades potenciais e de suas causas? □Sim □Não

Avaliação da necessidade de ações para evitar a ocorrência de não-
conformidades? □Sim □Não
Definir e implementar ações necessárias? □Sim □Não
Registrar os resultados de ações preventivas? □Sim □Não
Análise crítica de ações preventivas executadas? □Sim □Não
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SiAC, requisito 4.

1 Revisado: 20 de Julho de 2014 GENERALIDADE

*. Aplicável a Sistemas em Implantação / **. Aplicável a Sistemas já Implantados

003 DOCUMENTOS E REGISTROS VINCULADOS

004 AREAS ENVOLVIDAS

005 DEFINIÇÕES (Ref.: ABNT NBR ISO 9000:2005)

006 DESCRIÇÃO DO PROCEDIMENTO RESP.

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 2 de 29

6.2 CHECK LIST

produtos) existentes dentro da organização? □Não

Existem documentos que contemple a qualidade dentro da organização?

A organização possui um Manual da Qualidade?

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 3 de 29

Contém procedimentos documentados para o SGQ? □Sim □Não

5.2 Foco no Cliente

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 5 de 29

5.4.1 Objetivos da Qualidade

Existe um planejamento documentado de implantação do SGQ?

Promover a conscientização sobre os requisitos do cliente em toda a

Recomendações para a melhoria? □Sim □Não

As saídas da análise crítica incluem decisões e ações relacionadas a:

Melhoria da eficácia do SGQ e de seus processos? □Sim □Não

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 8 de 29

Fornece treinamento ou toma outras ações para satisfazer as

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 9 de 29

Analisa periodicamente a adequação das instalações, e realiza as

Qualidade da Obra? □Não

O Plano da Qualidade da obra é consistente com os outros requisitos do

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 11 de 29

7.2 Processos relacionados a Clientes

A organização analisa criticamente os requisitos relacionados à obra?

Têm capacidade para atender aos requisitos determinados? □Sim □Não

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 13 de 29

As responsabilidades e autoridades para o projeto? □Sim □Não

serem liberadas? □Não

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 14 de 29

Atendem aos requisitos de entrada do processo de projeto? □Sim □Não

sistemáticas do projeto? □Não

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 15 de 29

A verificação de projeto é executada conforme disposições planejadas,

As alterações de projeto são identificadas e são mantidos registros?

crítica de toda a documentação técnica referente ao contrato?

Existem requisitos especificados de aquisição?

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 17 de 29

especificados nos documentos de aquisição?

atenda aos requisitos de aquisição especificados? □Não

providências de verificação pretendidas e os métodos de liberação de

A empresa construtora planeja e realiza a produção e fornecimento de □Sim □ ( Formal /□ Informal)

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 19 de 29

Uso de métodos e procedimentos específicos? □Sim □Não

A organização controla e registra a identificação única do produto? □Sim □Não

é identificada, verificada, protegida e salvaguardada?

internacionais ou nacionais; quando não existe padrão, as bases de

8.2. Medição e Monitoramento

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 24 de 29

Os requisitos para relatar os resultados? □Sim □Não

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 25 de 29

O produto só é entregue, ou o serviço liberado, se todas as providências

Existe um procedimento documentado definindo os controles e as □Sim □ ( Formal /□ Informal)

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 26 de 29

8.4. Análise de Dados

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 28 de 29

Definição de não-conformidades potenciais e de suas causas? □Sim □Não

Consultar revisão atualizada no site www.sgqjoaodebarro.com Página 29 de 29