Manual de Compliance | 1° Edição 2015

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Manual de Compliance
ProAcústica
1a Edição
2015

Conteúdo

1 | PREÂMBULO

2 | INTRODUÇÃO

3 | CONCEITOS

4 | REGRAS COMPORTAMENTAIS

5 | RELACIONAMENTOS EXTERNOS
5.1 | DA CONCORRÊNCIA
5.2 | DA CORRUPÇÃO

6 | CONFIDENCIALIDADE DAS INFORMAÇÕES

7 | DO COMITÊ DE ÉTICA E PROCEDIMENTOS DE COMPLIANCE

7.1 | PROCEDIMENTO DE COMPLIANCE
7.2 | CRITÉRIOS PARA APRECIAÇÃO DA DENÚNCIA
7.3 | PENALIDADES
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1 | PREÂMBULO

A ProAcústica - Associação Brasileira para a Qualidade Acústica é uma entidade sem fins
lucrativos que tem por finalidade congregar empresas e profissionais, dispostos a alavancar o
desenvolvimento da Acústica Aplicada no Brasil, campo que abrange também a Ciência das
Vibrações. Criada em 2010 e lançada ao mercado em 2011, ela nasceu da iniciativa de
empresas e profissionais que identificaram a oportunidade de divulgar a toda a sociedade, a
importância da qualidade acústica nas edificações e no meio ambiente, como fator de bem-
estar e de saúde pública.

A associação tem por missão difundir os benefícios das soluções acústicas na construção civil
como fator primordial para o conforto e a saúde dos usuários seja em casa, no trabalho ou em
qualquer espaço urbano e também, como fator de sustentabilidade dos empreendimentos e do
meio ambiente.

A ProAcústica está focada em participar do debate das questões relativas à “qualidade

acústica” em toda a cadeia produtiva da construção civil para fomentar a discussão sobre
questões ambientais e de habitabilidade; colaborar no desenvolvimento de normas técnicas,
em especial nos trabalhos de revisão e adequação da Norma de Desempenho (ABNT NBR
15575) e das Normas de Acústica (ABNT NBR 10151 e NBR 10152); de leis para materiais e
aplicações acústicas bem como na busca contínua de padrões mínimos de desempenho que
resultem em melhor qualidade de vida.

As diretrizes estratégicas que norteiam as ações atuais e futuras da entidade são a captação
de novos associados; a construção do relacionamento com as empresas associadas, visando
maior interação e alinhamento contínuo; a consolidação no mercado da construção civil e da
acústica; o estabelecimento de um programa contínuo de ações, apoios, conteúdo e divulgação
aos diversos públicos além da consolidação de parcerias setoriais com outras entidades,
governos e a sociedade.

2 | INTRODUÇÃO

A despeito dos seus aspectos benéficos, as associações – principalmente aquelas que

congregam empresas concorrentes – são expostas ao risco não desprezível de se envolverem
em práticas ilícitas.

O enfoque do presente “Manual de Compliance” é integrar as atividades com as boas

práticas de governança corporativa com o objetivo de promover diretrizes que visam fornecer
um padrão mínimo para todos os associados da ProAcústica, destinando-se à prevenção de
práticas desleais de concorrência e procurando implementar em suas rotinas.

Portanto, o presente Manual disciplina condutas éticas a serem adotadas no desenvolvimento

das relações pessoais ou entre os profissionais associados, definindo padrões comportamentais
com o objetivo de:

(i) dirimir conflitos de interesses;

(ii) garantir a confidencialidade de informações;
(iii) promover práticas de prevenção e combate a atividades ilícitas e de concorrência
desleal.
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Os parâmetros de conduta estabelecidos no Manual têm amparo nas principais normas e
regulamentos o e se baseiam nos princípios da integridade, transparência e igualdade.

Este Manual entrará em vigor na data de sua publicação e comunicação a todos os associados,
restando revogadas todas e quaisquer disposições em contrário.

3 | CONCEITOS

 COMPLIANCE - O termo Compliance é originário do verbo, em inglês, “to comply”, e

significa cumprir, executar, satisfazer e realizar o que foi imposto conforme a legislação e
a regulamentação aplicável ao negócio. Significa, também, seguir as condutas, políticas e
normas da empresa, de acordo com o Código de Conduta e Ética dos Associados.
Resumindo: é estar em conformidade com regras, normas e procedimentos.

 CORRUPÇÃO - É o abuso de poder ou autoridade, por uma pessoa, para obter vantagens
para si. A forma mais comum de corrupção é o suborno.

 EQUIDADE - Consiste no tratamento igualitário que deverá ser dispensado a todas as

partes que estiverem relacionadas com a ProAcústica, como fornecedores, parceiros,
colaboradores, associados entre outros.

 LEIS ANTICORRUPÇÃO - A ProAcústica, os associados, incluindo fornecedores e

parceiros, controladoras e controladas, está obrigada a observar as Leis Anticorrupção
abaixo relacionadas e todas as leis e as normas aplicáveis nos termos da legislação
brasileira.

 Lei 12.846 de 2013 – Lei Anticorrupção do Brasil.

 ÉTICA - Conjunto de regras e preceitos aplicados no cotidiano e usados continuamente

por cada cidadão. Essas regras orientam cada indivíduo, norteando as suas ações e os
seus julgamentos sobre o que é moral ou imoral, certo ou errado, bom ou mau.

 CARTEL - consiste numa organização de empresas (ou outras instituições) independentes

entre si, que produzem o mesmo tipo de bens e que se associam para elevar os preços de
venda e limitar a produção, criando assim uma situação semelhante a um monopólio (no
sentido em que as empresas cartelizadas funcionam como uma única empresa). Este tipo
de acordo pode concretizar-se pela fixação conjunta dos preços de venda, pela divisão do
mercado entre si ou pela fixação de quotas de produção para cada uma das empresas
participantes.

 PERSECUÇÃO CRIMINAL- Além de infração administrativa, a prática de cartel também

configura crime, punível com prisão de dois a cinco anos em regime de reclusão ou multa.

 CADE - O Conselho Administrativo de Defesa Econômica (CADE) é uma autarquia federal

brasileira, vinculada ao Ministério da Justiça, que tem como objetivo orientar, fiscalizar,
prevenir e apurar abusos do poder econômico, exercendo papel tutelador da prevenção e
repressão do mesmo.
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4 | REGRAS COMPORTAMENTAIS

Todas as regras comportamentais definidas a seguir devem ser respeitadas e cumpridas pelos
Associados. A adoção de condutas compatíveis com os padrões éticos da ProAcústica agrega
valores positivos à Associação, além de contribuir ativamente para uma criação de ambiente
competitivo saudável e distante de práticas ilícitas que colocam em risco o livre comércio e a
concorrência leal.

Desta forma, condutas comportamentais que sejam pautadas no bom senso, transparência e
verdade, e que visem afastar conflitos e desvios éticos, devem ser incentivadas e adotadas em
qualquer circunstância.

O propósito deste código de conduta é de estabelecer um conjunto mínimo de padrões que

irão governar as interações éticas dos associados e parceiros da empresa que desenvolvem,
fabricam, vendem, projetam, especificam, fazem o marketing, ou distribuem artigos e
equipamentos de soluções acústicas.

Para assegurar que relacionamentos entre os associados, integrantes do governo e

profissionais da construção civil alcancem os mais altos padrões éticos, todas as interações
devem ser conduzidas de acordo com os seguintes princípios:

 Integridade: Agir com honestidade, veracidade e justamente com todas as partes.

 Independência: As interações de profissionais e associados não devem ser usadas

para influenciar indevidamente as decisões governamentais ou a fim de obter
vantagens indevidas ou impróprias.

 Ser apropriado: Acordos com profissionais da associação estarão em conformidade

com os devidos padrões comerciais para serem precisos, justos e isentos de propósitos
corruptos.

 Desenvolvimento: Relacionamentos com profissionais e associados e/ou membros do

governo são destinados a impulsionar a tecnologia e inovação, e a cuidar e melhorar a
qualidade acústica em toda a cadeia produtiva da construção civil para fomentar a
discussão sobre questões ambientais e de habitabilidade.

 Transparência: Interações entre a ProAcústica, associados e profissionais terão

propósito e âmbito claros, sempre em cumprimento das leis, regulamentos, ou códigos
de conduta profissional, e evitarão qualquer ação imprópria, conflito de interesse em
potencial ou práticas desleais de concorrência.

 Comprometimento: Comprometer-se a implementar uma política anticorrupção e

distante de qualquer prática desleal de concorrência claramente articulada.

As normas e princípios citados se aplicam a todas as interações entre os associados e à

sociedade em geral. Estes suplementam e estão sujeitos às leis de cada país, estado ou região
nas quais a empresa realiza seus negócios, estas por sua vez, têm a responsabilidade de
conhecer e cumprir estas leis.
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5 | RELACIONAMENTOS EXTERNOS

Os relacionamentos estabelecidos com os clientes, profissionais, associados e concorrentes

devem sempre se pautar pela confiança, qualidade, presteza, respeito e lealdade.

A ProAcústica veda e abomina com veemência a prática de qualquer conduta que configure
espionagem, corrupção, concorrência desleal, cartel ou consista na manipulação e obtenção de
informações pertencentes aos seus concorrentes a fim de provocar prejuízos aos concorrentes
ou terceiros.

5.1 | DA CONCORRÊNCIA

A ProAcústica zela e considera a concorrência um bem econômico de grande valor e protegido

pela concorrência estrita e por leis antitruste, sendo extremamente necessárias para garantir um
bom funcionamento dos mercados.

Por esta razão, destinando-se à prevenção de práticas desleais de concorrência, as empresas

associadas deverão:

 Coletar apenas dados “históricos”. A coleta de informações históricas sobre preços é

menos sujeita a levantar preocupações concorrenciais do que dados de preços atuais e
futuros. Geralmente, dados com mais de um ano de idade são considerados históricos,
podendo haver exceção, a depender da dinâmica de cada mercado;

 Disseminar a informação apenas de forma agregada. Quanto mais agregada é a

informação, menor o risco de efeitos anticoncorrenciais. As informações não devem
permitir a identificação de dados de empresas individuais;

 Adotar mecanismo confidencial de coleta das informações sensíveis sob

responsabilidade de auditoria externa e independente (black box): A identificação
das empresas participantes e de seus dados deve ser mantida sob absoluto sigilo pela
empresa de auditoria, que deverá obrigar-se a observar a confidencialidade por meio de
um contrato; nesse sentido as apurações dos DNs deverão contar com a participação de
uma auditoria independente;

 Não deverão ser fornecidas informações comerciais sensíveis à associação;

 Disponibilizar as estatísticas oriundas da coleta de dados ao público (a um valor

monetário razoável, se aplicável), ou seja, a membros e a não-membros da associação.

 Adotar temas claros e objetivos para suas reuniões;

 Elaborar atas de tais reuniões que abordem a totalidade da discussão;

 Arquivamento de todos os documentos e atas na Secretaria da ProAcústica.

As empresas associadas não deverão:

 Nas reuniões e eventos promovidos pela ProAcústica, internos ou externos, onde estejam
presentes empresas concorrentes, toda e qualquer ação comercial, técnica, operacional,
política ou social, que beneficie ou prejudique uma ou mais empresas associadas ou não à
ProAcústica;
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 Utilização dos serviços prestados pelos funcionários e colaboradores terceirizados para
qualquer tipo de intermediação que resulte em qualquer tipo de ação descrita acima;

 Divulgar qualquer tipo de dados/informações inverídicas ou não confiáveis, podendo o

Comitê de Ética demandar comprovação do que for alegado;

 Denegrir produtos comercializados por outro associado, sem a devida comprovação de

que o fazem para proteger o mercado ou consumidor de dado efetivo;

 No caso de constatação de infrações ao “COMPLIANCE” ocorridas nas reuniões promovidos

pela ProAcústica, as empresas deverão se retirar, fazendo constar em ata o motivo de sua
saída e o ocorrido deve ser formalmente comunicado ao coordenador do Comitê de Ética.

5.2 | DA CORRUPÇÃO

Através da corrupção, são tomadas decisões econômicas erradas, o progresso e a inovação

diminuem e a concorrência fica prejudicada. A corrupção é um problema sério para a economia
e é proibida por lei. A corrupção pode penalizar a ProAcústica com multas de alto valor
pecuniário, bem como penalidades criminais para os culpados.

As empresas associadas não devem, de maneira alguma, adotarem práticas ligadas à

corrupção, suborno ou lavagem de dinheiro, entre outras consideradas impróprias pela
legislação aplicável.

Caso seja identificado o envolvimento ou participação em atividades ilícitas ou suspeitas, os

mesmos serão punidos conforme legislação aplicável. Vale mencionar que práticas omissivas
serão repreendidas igualmente.

Presentes para pessoas públicas, hospitalidade e convites para eventos são muito comuns nas
relações comerciais e políticas, tanto nacionais quanto internacionais. Enquanto esses
benefícios estiverem em uma faixa razoável (quantidade, valor e frequência), eles serão
considerados legalmente toleráveis.

Quando usados para manutenção de relacionamentos com parceiros de negócios, não serão
repreendidos. No entanto, a partir do momento em que tais benefícios forem utilizados para
influenciar decisões (comerciais, técnicas ou políticas), eles podem ser entendidos como ato de
corrupção.

Todos os Associados devem adotar condutas que auxiliem na prevenção e repressão das
atividades anteriormente caracterizadas.

Sempre que aplicável, o Comitê de Ética providenciará a comunicação aos órgãos reguladores
das infrações ocorridas.

6 | CONFIDENCIALIDADE DAS INFORMAÇÕES

A ProAcústica preocupa-se muito e avalia como vital a preservação e o sigilo de informações

corporativas ou pertencentes a seus associados. Portanto, na tentativa de evitar o uso e a
divulgação indevida de informações, a ProAcústica está sempre intensificando os mecanismos
de segurança atrelados a controles físicos e lógicos em seus ambientes de trabalho,
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protegendo os dados particulares e pessoais dos funcionários, associados, fornecedores e de
quaisquer outras partes interessadas.

Todo ativo que possa causar a manipulação da informação protegida pela ProAcústica ou que
afete a sua integridade deve ser rigorosamente repelido.

Fatores externos ou internos que aumentem as vulnerabilidades ligadas à segurança das

informações devem ser igualmente evitados.

Todas as pessoas responsáveis pelo cumprimento deste Manual devem comunicar ao quando
do conhecimento ou percepção de ativos ou fatores externos ou internos contendo as
características anteriormente descritas.

As informações consideradas confidenciais, ou seja, aquelas que não são de conhecimento

público e que detêm natureza relevante e sigilosa não devem ser utilizadas para a
obtenção de benefícios ou divulgadas por qualquer meio de comunicação a terceiros.

As informações confidenciais devem ser utilizadas apenas para desempenhar as atribuições na

ProAcústica e sempre em benefício dos interesses de seus associados. É vedado utilizar o
cargo, posição ou influência para ter acesso a informações privilegiadas e utilizá-las, em
benefício próprio, de familiares ou de pessoas relacionadas.

Todas as informações referentes a ProAcústica e de seus associados disponibilizadas de

forma escrita, oral ou por meio eletrônico são confidenciais e devem ser armazenadas em
locais de acesso restrito.

É inadmissível a violação à propriedade intelectual da ProAcústica e de seus associados.

Quaisquer informações, metodologias ou tecnologias ligadas a empresa não podem ser
transmitidas e devem continuar sendo de propriedade da ProAcústica e das empresas
associadas.

Com este intuito, as empresas associadas devem adotar os seguintes procedimentos:

 Nenhum colaborador pode oferecer ou fornecer benefícios ilegais aos parceiros de

negócios, aos seus colaboradores ou terceiros;

 Nenhum colaborador pode pedir ou aceitar benefícios ilegais;

 Devem ser evitadas as situações nas quais os interesses pessoais ou financeiros do

colaborador conflitem com aqueles da ProAcústica;

 É proibida a contratação pela ProAcústica de colaboradores e/ou empresas ligadas aos

associados da ProAcústica.

7 | DO COMITÊ DE ÉTICA E PROCEDIMENTOS DE COMPLIANCE

Para todos os fins, o Comitê de Ética será composto pelos membros da Diretoria Executiva.

O desrespeito às regras deste Manual provocará a abertura de um processo interno para

averiguação das possíveis irregularidades e poderá sujeitar o colaborador e/ou o associado
envolvido a medidas disciplinares ou sanções.
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Somente serão permitidas exceções às regras preceituadas neste documento com a devida
avaliação do Comitê de Ética.

Os casos que não estejam explicitados no Código serão tratados como exceção e
encaminhados igualmente ao Comitê de Ética para a verificação.

Cabe ao Comitê de Ética; zelar, fomentar e julgar:

 O cumprimento das regras de conduta e do Manual de Compliance;

 O cumprimento do Manual de Recomendações Técnicas;
 O respeito à confidencialidade das informações corporativas ou pertencentes aos
clientes da ProAcústica;
 Ocorrência de conflitos de interesses;
 Indício ou realização de atividades ilícitas ou suspeitas;
 Falhas operacionais e de sistemas que torne oportuna a prática de atividades ilícitas ou
suspeitas.
 Falhas sistêmicas e/ou operacionais que possam denegrir ou prejudicar a associação e
seus consumidores

Todos os Associados e colaboradores da ProAcústica devem comunicar ao Departamento

de Controles Internos e Compliance ou diretamente a um dos membros do Comitê de Ética
caso constatem quaisquer eventos que sejam contrários aos preceitos aqui entabulados.

Estes reportes devem ser formulados através de um canal de comunicação seguro e ético.
Todos os envolvidos no recebimento, averiguação e decisão destas comunicações devem
garantir o sigilo das informações e da identidade de quem as reportou.

O colaborador que deliberadamente deixar de notificar violações a este Manual ou omitir

informações relevantes também estará sujeito a medidas disciplinares.

Caso algum membro do Comitê de Ética desrespeite as regras contidas no Código, os

demais membros são responsáveis por decidir sobre a medida aplicável, não permitindo
qualquer tipo de influência face ao cargo exercido pelo envolvido no descumprimento.

As penalidades devem sempre ser proporcionais às ações cometidas, sendo vedada qualquer
aplicação arbitrária por parte do Comitê de Ética. Devem ser considerados como fatores
decisórios para a aplicação da penalidade: a conduta habitual do colaborador, a procedência
do reporte, os fatos averiguados, hipóteses de reincidência, entre outros.

Quaisquer dúvidas relacionadas aos conceitos e aplicação deste Código devem ser
direcionadas ao Comitê de Ética para as devidas providências.

7.1 | PROCEDIMENTO DE COMPLIANCE

Durante o início de procedimentos de Compliance, o Associado/Colaborador que constatou a

irregularidade/evento lesivo deve prestar no mínimo, mediante carta assinada, e-mail oficial
de trabalho ou qualquer outro canal de comunicação seguro e ético, as seguintes informações:

 Nome do Procedimento: Indicar claramente o tema que será abordado, e que se

deseja que seja averiguado, por exemplo: “Concorrência Desleal” / “Publicidade
Enganosa” / “Corrupção”, etc.
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 Descrição do fato e identificação do examinado: Descrever pormenorizadamente o
fato/ato que deve ser analisado pelo Comitê de Ética;

 Provas: Colacionar todas as provas que contribuam e alberguem as alegações e o

fato/ato lesivo ou irregular a ser analisado. Não serão analisadas denúncias sem
comprovação mínima.

 Questão e/ou pedidos a seres analisados: Indicar a questão que deverá ser
respondida (Ex: A Associada publicou informações com intuito lesivo e anticoncorrencial
em seu site?) e/ou os pedidos que busca solução com o procedimento de Compliance
(Ex: Requer-se que a Associada X se abstenha de publicar informações
inverídicas/anticoncorrenciais da Associada Y)

Constatado processos irregulares, será imediatamente, com indicação de responsáveis,

agendado Reunião do Comitê de Ética para averiguar os fatos narrados na denúncia, visando
melhorar os processos, minimizar os riscos, solucionar os problemas identificados e
eventualmente arbitrar penalidades aos envolvidos.

Os interessados e o(s) examinado(s) serão cientificados da data aprazada e poderão

acompanhar a reunião se assim desejarem.

7.2 | CRITÉRIOS PARA APRECIAÇÃO DA DENÚNCIA

Caberá ao Comitê de Ética, após ciência do eventual delito/irregularidade/evento

lesivo, durante a apreciação da denúncia:

 Apreciar quaisquer pedidos de autorização, orientação ou esclarecimento ou casos de

ocorrência, suspeita ou indício de prática que não esteja de acordo com as disposições
deste Manual e das demais normas aplicáveis à atividade da Associação;

 Atender prontamente todos os Associados para receber informações sobre eventuais

descumprimentos deste Manual;

 Identificar possíveis condutas contrárias a este Manual.

 Ser imparcial. Isto significa, na prática, que se determinada área/associado não está
bem ou vem agindo em detrimento às normas, cabe ao Comitê de Ética indicar saídas
cabíveis e mudanças compatíveis;

 Ser mais ouvinte do que questionador. Atentar para a possibilidade de suas colocações
inibir o diagnosticado. Jamais fazer julgamento. Apenas perguntas para melhorar sua
compreensão;

 Observar durante o exame interfaces internas e externas da área/setor/associado sob

análise;

 Atentar para os diversos fatores de risco inerentes aos processos analisados;

 Examinar através de fatos concretos, evitando abstrações;

 Obter prazos para as melhorias definidas durante a realização do exame;

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 Preparar-se adequadamente para o exame de conformidade, realizando levantamento
de fatos e dados sobre a área diagnosticada e preparando, inclusive, questionamentos.

 Tratar todos os assuntos que chegue ao seu conhecimento dentro do mais absoluto
sigilo e preservando os interesses e a imagem institucional e corporativa da Associação,
como também dos Associados envolvidos;

 Definir e aplicar eventuais sanções aos Colaboradores e/ou associados.

Caberá ao Associado/Examinado durante o exame:

 Submeter-se aos testes de conformidade com sinceridade, sem esconder o lado

negativo, ou tentar passar a ideia que não existe problema.

 Esforçar-se na execução das sugestões do Coordenador do Comitê de Ética,

considerando sempre o diagnóstico como uma grande ajuda.

 Evitar explicações, dissertações e abstrações, sem utilização de ferramentas de análise.

Sempre mostrar afirmações apoiadas em dados, relatórios, documentos de controle e
padrões estabelecidos.

 Mostrar documentos e gráficos utilizados no dia-a-dia. Não elaborar documentos

especiais para a ocasião do exame.

 Enfatizar o processo (modo de trabalhar, sistemas, padrões) pelos quais os resultados

são obtidos, não se limitando a mostrá-los.

7.3 | PENALIDADES

Após encerrada a reunião, tão logo sejam constatadas infrações, o Comitê de Ética deliberará
sobre eventuais penalidades, medidas de controle, novas regras ou qualquer outra decisão
ligada às diretrizes desse documento.

As penalidades devem sempre ser proporcionais às ações cometidas, sendo vedada qualquer
aplicação arbitrária por parte do Comitê de Ética.

Serão considerados como fatores decisórios para a aplicação da penalidade: a conduta habitual
do associado, a procedência do reporte, os fatos averiguados, hipóteses de reincidência, entre
outros.

Conforme a gravidade da infração e/ou sua reincidência, o Colaborador ou Associado estará

sujeito à advertência, suspensão, multa e/ou demissão ou exclusão do associado,
assegurando, porém, o seu direito de defesa.

As penas de multa poderão ser aplicadas alternativamente ou cumuladas à sanção

administrativa e serão arbitradas com base no valor da anuidade à época da infração, sendo:

Infração leve: o valor correspondente à (1) uma anuidade;

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Infração média: o valor correspondente à (5) cinco anuidades;
Infração grave: o valor correspondente à (10) anuidades;

O associado que negar-se a promover o pagamento da multa, imotivadamente, poderá ser

suspenso até o adimplemento da obrigação ou excluído caso constate-se reincidência e/ou
inadimplência imotivada por mais de 180 (cento e oitenta dias).

Os Colaboradores ou associados que não comunicarem eventuais violações ao Manual ou

omitirem informações relevantes também estarão sujeitos às sanções disciplinares e legais
acima mencionadas.