Os 7 níveis de

treinamento para
o compliance
Rafael Leon Urbano de Oliveira
 Os 7 níveis de treinamento para o compliance
Os 7 níveis de treinamento para o compliance
Em geral, o treinamento em conformidade é diferente de outros tipos de treinamento operacionais.
Eles são estruturados conforme as rotinas diárias de cada empresa, focando nos procedimentos
com maiores riscos ou vulnerabilidade, tendo em vista que a ocorrência de falha em um destes
procedimentos pode acarretar sérias consequências para a organização, desde a aplicação de
multas até o encerramento das suas atividades.

A Leon Consultoria Empresarial acredita na Hierarquia de Treinamento e no “tone at the top” para a
estruturação dos treinamentos e escolha das melhores práticas a serem implementadas.

Apresentamos abaixo está uma sinopse dos níveis de hierarquia do treinamento em compliance.
Começamos apresentando a abordagem mais básica e posteriormente avançamos para as
melhores práticas.

Nível 1: Visão geral do treinamento focado em agentes

comerciais autônomos e prestadores de serviços
Analisando as relações interpessoais externas, observamos que muitas organizações oferecem
treinamento operacional genérico para terceiros, abordando questões básicas de sua rotina
operacional e do compliance segundo esse cenário específico, sem contextualizar a matéria. O que
era para ser uma conscientização acaba se tornando apenas mais um dos diversos treinamentos
aplicados, trazendo pouca assimilação e inexpressivos resultados práticos.

Leve-os para o nível seguinte: Embora alguns prestadores tenham rotinas específicas, é importante
que eles saibam em que ponto as suas atividades impactam na empresa (cadeia produtiva interna
e externa). Os prestadores carregam o nome e a marca da organização em toda a sua rotina laboral.
Reconhecer a sua rotina específica dentro da empresa é importante, mas é fundamental o
conhecimento global do negócio, considerando o ponto de contato entre os clientes e/ou
fornecedores junto a organização. Nesse sentido, todos que se relacionam comercialmente com a
organização, direta ou indiretamente, devem receber treinamento geral e específico em compliance,
pensado na visão do micro e do macro negócio, incluindo as equipes de marketing, prestação de
serviços, vendas, etc., conhecendo assim as suas responsabilidades e obrigações junto à empresa
e terceiros.

Nível 2: Visão geral do treinamento – todos os empregados

Pensando no cenário interno, o treinamento genérico é o primeiro passo para a implementação do
programa de compliance. No entanto, pensamos que a aplicação apenas desse tipo de treinamento
superficial acaba tornando deficitária a criação do espírito de conformidade, uma vez que
desconsidera o elemento humano e as suas minucias. Cada área da empresa tem uma linguagem
e atividade própria, então: por que não realizar treinamentos adaptativo?

Leve-os para o nível seguinte: O treinamento adaptativo, conforme a área e atividade

desempenhada, deve considerar o receptor destinatário das mensagens, incorporando ao
treinamento as políticas atualizadas, procedimentos e expectativas da instituição. Todos devem ser
capazes de compreender as Leis e Regulamentos que abrangem as suas atividades diárias, desde
o operário do pátio de fábrica até o gerente de comércio internacional, sempre relacionando as suas
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atividades com as políticas e regulamentos da empresa, juntamente com a visão de negócios e
conformidades éticas e morais. “O certo começa comigo”.

Nível 3: Treinamento com orientação específica

Ao projetar o plano de treinamento em compliance, deverá ser delimitado, de forma transparente e
uníssona, o que é permitido em suas políticas e procedimentos e o que é reprimido e combatido.

Se os treinamentos serão aplicados por empresa terceirizada, recomendamos que, antes da

aplicação, seja inspecionado o conteúdo programático do treinamento quanto à sua relevância, os
dogmas elencados e as políticas e procedimentos específicos. Treinamentos aplicados com
inadequações ou imprecisões serão um problema a ser resolvido, pois causarão dúvidas aos
destinatários, maior investimento em treinamentos e maior tempo de aderência e maturação do
programa.

Muitos treinamentos explicam bem o básico; no entanto, as soluções genéricas tendem a ficar
aquém das expectativas dos funcionários, pois os testes de aderência trazem ao final resultados
apenas regulares e que indubitavelmente se perderão com o passar do tempo. Se a solução
escolhida não puder ser personalizada, procure complementar com soluções internas
desenvolvidas pelo RH e o Departamento de Compliance da empresa, através de guias e programas
de treinamento específicos para cada departamento.

A empresa está preparada para responder às perguntas do examinador:

a) Todos os funcionários são treinados para entender como o compliance funciona?
b) Podemos realizar testes de compliance em seus funcionários?

É especialmente importante ter um amplo treinamento em compliance, de forma geral e específica,

assim como é fundamental o reforço periódico, seja através de empresas terceirizadas ou mesmo
pelo próprio departamento de RH, sempre com o auxílio de profissionais treinados em compliance.

Leve-os para o nível seguinte: Ajudas de trabalho (por exemplo, guias de referência rápida e listas
de verificação) que incorporam políticas e procedimentos no fluxo de trabalho, ajudarão a garantir
que a conformidade na rotina de trabalho seja um esporte de equipe e uma responsabilidade
compartilhada. O espírito de coletividade e valorização humana são algumas das chaves para que
o treinamento em compliance apresente níveis aceitáveis de maturação e aderência.

Nível 4: Acompanhamento do acompanhamento, conclusão,

teste de compreensão e relatório de resultados
É importante acompanhar e relatar a participação e a compreensão do treinamento de
conformidade, junto aos treinados. Para isso, deverão ser aplicados testes periódicos visando a
documentação de resultados e o estudo para o aprimoramento dos pontos mais críticos,
juntamente com as denúncias (cases) recebidas pelos canais.
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A empresa está preparada para responder às perguntas do examinador:
a) Como saber se todos participaram do treinamento?
b) Como saber se os membros de cada equipe compreenderam os materiais?
c) Qual foi o nível de compreensão e assimilação do conteúdo?

Leve-os para o nível seguinte: As participações devem ser documentadas, relatadas e estudadas.
As melhores práticas responsabilizam a administração e os funcionários pela conclusão do
treinamento, devendo demonstrar ao final seus conhecimentos. Quais são as consequências
disciplinares por não completar o treinamento de compliance? Devem ser pensadas formas de se
alcançar a aderência necessária à difusão das políticas de conformidade, seja pela premiação ou
pela punição. Frisamos que o nosso entendimento é sempre pela premiação e valorização do ser
humano, mas há casos específicos em que a abordagem rígida da punição produz resultados mais
expressivos.

Nível 5: Treinamento do conselho de administração

O conselho é responsável por alinhar as estratégias da instituição com as leis e regulamentos de
compliance. A diretoria pode estar envolvida na aprovação de políticas, na revisão de relatórios de
exceção, no entendimento de registros de reclamações e na revisão de atas do comitê de
conformidade. Esse nível de responsabilidade requer um conhecimento prático das leis e
regulamentos de compliance e em como isso afeta papel de membro do conselho.

Leve-os para o nível seguinte: Certifique-se de que as atas da diretoria demonstrem a presença
rotineira dos membros da diretoria no acompanhamento dos treinamentos e de quaisquer
discussões aplicáveis. As responsabilidades do Conselho de Administração estão intimamente
ligadas as conformidades legais e operacionais da empresa. O exemplo começa sempre pela
liderança.

Nível 6: Treinamento para novos funcionários

Um sólido plano de treinamento para colaboradores inclui discussões sobre o gerenciamento de
novos funcionários. Sua instituição não pode permitir que um novo funcionário, com seus sistemas
e crenças individuais, opere sem que antes tome conhecimento das políticas internar da empresa e
do seu programa de compliance.

Muitas organizações, inadvertidamente, assumem riscos esperando e permitindo que novos

funcionários sejam educados pela próxima “onda de treinamento em compliance”, quando em
verdade esse funcionário não recebeu o treinamento mais basilar. O que acontece se essa próxima
sessão de treinamento em compliance não ocorrer em um futuro próximo? E se a próxima sessão
for pensada apenas para o reforço da matéria, e não para o aprendizado embrionário?

Leve-os para o nível seguinte: Exija que os gerentes e coordenadores analisem as expectativas da
instituição em uma configuração de 1:1. Considere que os novos funcionários deverão ser capazes
de assinar, confirmar, ou atestar os documentos específicos da sua área, pensando nas obrigações
que as suas atividades representam para si próprio, para o departamento, para a empresa e frente
aos terceiros interessados/envolvidos. Considere exigir que os novos funcionários realizem algum
tipo de treinamento justo logo nos primeiros 30 dias de início das atividades.
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Nível 7: Reforço executivo
O reforço pós-treinamento é um componente imperativo para qualquer programa de treinamento
maduro e eficaz. Alguns estudos sugerem que os participantes em treinamento esquecem metade
do que é ensinado em cinco semanas. Em comparação, quando os gerentes e coordenadores são
usados para reforçar o treinamento, a retenção aumenta em mais de 50%.

Com base em nossas experiências e observações, a chave para o sucesso do treinamento é a

implementação de técnicas criativas de reforço, que aprofundem o aprendizado para os
participantes. Não importa quão grande seja seu programa de treinamento, ele não se tornará uma
parte importante de sua organização sem o devido reforço periódico.

Leve-os para o nível seguinte: O gerenciamento deve ser proativo, facilitando o compartilhamento
de práticas recomendadas. Compartilhe consistentemente as melhores práticas e cases de
sucesso, visando assegurar a adesão da equipe, além de gerar confiança nas políticas e
procedimentos estabelecidos pela organização. Outra prática recomendada é a distribuição de
mensagens de reforço através dos mais diversos meios (e-mails, boletins informativos, telões
interativos, reuniões de equipe, pôsteres internos, estudos de caso como lição de casa, etc.),
garantindo assim ajuda para que as mensagens sejam ouvidas.

Truepoint viewpoint
Um programa de treinamento sólido é um dos principais pilares de um sistema de gerenciamento
de conformidade bem projetado.

O cumprimento efetivo e justo do programa de compliance requer que todos, do conselho de

administração à linha de frente, compreendam e adotem em suas rotinas a abordagem da
organização, de forma justa e equitativa.

Sempre que possível, as organizações devem rever e aprimorar periodicamente os seus programas
de treinamento em compliance, comparando suas atividades de treinamento atuais com as
melhores práticas de mercado, associadas à hierarquia de treinamento descrita acima e os
resultados coletados em testes de aderência e durante a apuração de denúncias.

Sobre o Autor
Rafael Leon Urbano de Oliveira é advogado, formado pelo Mackenzie,
especialista em Direito e Processo do Trabalho pelo Mackenzie, Master
em Gestão de Riscos e Compliance pela Trevisan. Possui certificações
em: Gestão Estratégica - Balanced Scorecard pela Fundação Bradesco;
Gestão de Riscos baseado em Banco de Dados pela ABED; Direito
Societário - Governança Corporativa pela FEBRAFITE; membro certificado
da Ethical Alliance. Consultor de empresas e controller jurídico desde
2011, atuando no gerencimento e melhorias de processos internos de
empresas de diversos segmentos, bem como na implementação de programas de GRC e LGPD.
Atual Diretor da Leon Consultoria Empresarial e Legal Controller da Scania Latin America.

Site: leonconsultoriaempresarial.com
Email: contato@leonconsultoriaempresarial.com
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